ETAPAS DE PREPARACIN Y

EVALUACIN DE PROYECTOS
Introduccin a los Proyectos
2.5. Etapas de preparacin y evaluacin de proyectos
Esta corresponde a la o a cada fase de preinversin, es decir es un proceso de reformulacin y
retroalimentacin, simultneo en el estudio de preinversion, el cual tiene tres etapas principales:
identificacin, preparacin y evaluacin exante - del proyecto, en el desarrollo del ciclo, el
objetivo es obtener la informacin necesaria para tomar la decisin de proseguir con los estudios e
inversin.
Este proceso de estudio y anlisis constituye una metodologa de preparacin y evaluacin de
proyectos para determinar la rentabilidad socioeconmica y privada. Es una herramienta que
contribuye para tomar una decisin sobre la mejor alternativa de ejecucin e inversin, permitiendo
con ello, optimizar la utilizacin de los recursos de inversin al comparar los beneficios y los costos
asociados a un proyecto.
Grfica 1: Etapas de Preparacin y Evaluacin de Proyectos

2.5.1. Identificacin del proyecto

La etapa de identificacin del proyecto, dado el recojo de datos o la idea, es un proceso de
reconocimiento del problema, necesidad u oportunidad del proyecto privado o socioeconmico.
Esta identificacin antecede a la preparacin y evaluacin del proyecto de inversin. Como los
proyectos son la bsqueda de una alternativa para resolver problema con la inversin o produccin
de un bien o servicio, es necesaria especificar las causas y efectos del problema, participantes,
objetivos, metas y alternativas de solucin usando estadsticas y diagramas.
2.5.2. Preparacin o formulacin del proyecto
Es la etapa de recopilacin, procesamiento y anlisis de los antecedentes en base a la
identificacin del problema, realizando un diagnstico de la situacin actual, estudio de mercado,
tcnico, mtodos, operaciones, procesos, legal, financiero, ambiental y otros, para elaborar la
mejor alternativa de solucin y que permita justificar la ejecucin del proyecto. El objetivo es
formular un plan de accin para la produccin de bienes o servicios, con el propsito de obtener
ventajas financieras, y econmicas.
Se trata de obtener informacin primaria o secundaria acerca del sector de intervencin,
demogrfico, geogrfico y del mercado, aspectos tcnicos como tamao, localizacin e ingeniera
del proyecto, aspectos medioambientales, administrativos, organizacionales, legales, financieros,
ambientales, aspectos tributarios y fuentes de financiamiento, y sistematizar la informacin
obtenida en estudios tcnico-econmicos-financieros para su evaluacin.
2.5.3. Evaluacin del proyecto
Es un proceso de comparacin y seleccin de la mejor alternativa en base a indicares tcnicoeconmica en un flujo de caja, para la ejecucin del proyecto en cuatro mbitos: financiero,
econmico, social y ambiental. Para la evaluacin generalmente se adopta el anlisis costobeneficio o el enfoque costo-eficiencia, en funcin de posibilidades de cuantificacin y valoracin
de los beneficios del proyecto.
El objetivo es emitir un juicio, es decir juzgar la bondad del plan elaborado, con el propsito de
asignar ptimamente los recursos. La evaluacin es un instrumento de asignacin de recursos en
vista de coherencia y viabilidad del proyecto, para ello se estima los ndices de rentabilidad
cuantitativa (VAN, TIR, CAE, y otros), cualitativa (bienestar, calidad de vida, equidad y otros) y
anlisis de sensibilidad de las variable involucrada tanto privado o socioeconmico.

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ESTRUCTURA Y PRESENTACIN DEL PROYECTO
La estructura bsica de un proyecto:
Informe preliminar
Quin lo hace. Presentacin general
Por qu se hace. Fundamentacin

Dnde lo hacemos. Localizacin

Para quin. Destinatarios
Para conseguir qu. Objetivos
Cmo conseguirlo. Metodologa y actividades
Cundo lo hacemos. Temporalizacin
Con quin contamos para hacerlo. Recursos humanos
Con qu contamos para hacerlo. Recursos materiales
Cunto nos va a costar. Recursos econmicos y materiales. El Presupuesto.
Cmo saber si lo hemos hecho bien. Evaluacin
Para la posteridad. La memoria
Documentos de apoyo: El informe preliminar
http://www.mailxmail.com/curso-gestion-proyectos-ong-s/estructura-basica-proyecto
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ESTUDIO DE MERCADO
Un estudio de mercado debe servir para tener una nocin clara de la cantidad de consumidores
que habrn de adquirir el bien o servicio que se piensa vender, dentro de un espacio definido,
durante un periodo de mediano plazo y a qu precio estn dispuestos a obtenerlo. Adicionalmente,
el estudio de mercado va a indicar si las caractersticas y especificaciones del servicio o producto
corresponden a las que desea comprar el cliente. Nos dir igualmente qu tipo de clientes son los
interesados en nuestros bienes, lo cual servir para orientar la produccin del negocio. Finalmente,
el estudio de mercado nos dar la informacin acerca del precio apropiado para colocar nuestro
bien o servicio y competir en el mercado, o bien imponer un nuevo precio por alguna razn
justificada.
http://www.mailxmail.com/curso-proyectos-inversion/estudio-mercado
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ESTUDIO TCNICO
http://www.uca.edu.sv/deptos/dae/estudio_tecnico_en_la_formulacion_de_proyectos.pdf
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EVALUACIN ECONMICA Y FINANCIERA

La evaluacin de proyectos por medio de mtodos matemticos- Financieros es una herramienta
de gran utilidad para la toma de decisiones por parte de los administradores financieros, ya que un
anlisis que se anticipe al futuro puede evitar posibles desviaciones y problemas en el largo plazo.
Las tcnicas de evaluacin econmica son herramientas de uso general. Lo mismo pueden

aplicarse a inversiones industriales, de hotelera, de servicios, que a inversiones en informtica. El

valor presente neto y la tasa interna de rendimiento se mencionan juntos porque en realidad es el
mismo mtodo, slo que sus resultados se expresan de manera distinta. Recurdese que la tasa
interna de rendimiento es el inters que hace el valor presente igual a cero, lo cual confirma la idea
anterior.
Estas tcnicas de uso muy extendido se utilizan cuando la inversin produce ingresos por s
misma, es decir, sera el caso de la tan mencionada situacin de una empresa que vendiera
servicios de informtica. El VPN y la TIR se aplican cuando hay ingresos, independientemente de
que la entidad pague o no pague impuestos.
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PLAN DE EJECUCION
Plan de ejecucin: la descripcin del trabajo debe realizarse a fin de ejecutar el proyecto. Este plan
consta de dos partes:
- un plan de ejecucin detallado, en el que se hace una descripcin
pormenorizada del trabajo que debe efectuarse durante el perodo, junto con un plan financiero
detallado para ese mismo perodo con estimaciones de los costes subvencionables desglosados
por contratista y por actividad.;
- un plan de ejecucin esquemtico, en el que se hace una descripcin general del trabajo que
debe efectuarse durante todo el perodo de duracin del proyecto.
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CRITERIOS DE RENTABILIDAD
Los criterios utilizados en la evaluacin de un proyecto de inversin, son funcinde diversos
objetivos y de la forma de medir, considerar y especificar losrecursos requeridos y los beneficios
por obtener, en cada caso en particular. Es importante sealar que la diversidad de objetivos
requiere que los efectos delproyecto se traduzcan utilizando tcnicas de transformacin de la
informacin aelementos comparables. Los criterios de evaluacin de proyectos ms comnmente
usados son los siguientes: Tcnicos Financieros, Econmicos, ambientales.
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EVALUACIN PRIVADA Vs. EVALUACIN SOCIAL

Diferencias entre evaluacin privada y social
Evaluacin Privada

- beneficios y costos del dueo del proyecto

- el privado maximiza SU bienestar
- en funcin de los precios de mercado
- est afecto a impuestos
Evaluacin Social
- beneficios y costos para el pas
- mide el aporte al ingreso nacional y el ingreso nacional sacrificado
- el pas maximiza el bienestar colectivo
- precios sociales (costo para la sociedad conjunta) a veces diferentes a los privados o de mercado:
bienes pblicos (defensa, justicia, semforos, etc.)
externalidades (congestin, contaminacin, etc.)
rentas monoplicas
mercados incompletos o inexistentes (informacin, crdito, etc.)
redistribucin de la riqueza
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ANLISIS DE SENSIBILIDAD
Los anlisis de sensibilidad de los proyectos de inversin tienen por finalidad mostrar los efectos
que sobre la Tasa Interna de Retorno (TIR) tendra una variacin o cambio en el valor de una o ms
de las variables de costo o de ingreso que inciden en el proyecto (por ejemplo la tasa de inters, el
volumen y/o el precio de ventas, el costo de la mano de obra, el de las materias primas, el de la
tasa de impuestos, el monto del capital, etc.), y, a la vez, mostrar la holgura con que se cuenta para
su realizacin ante eventuales cambios de tales variables en el mercado.
Un proyecto de inversin puede ser aceptable bajo las condiciones previstas en el mismo, pero
podra no serlo si en el mercado las variables de costo variaran significativamente al alza o si las
variables de ingreso cambiaran significativamente a la baja. Por ejemplo cul sera la TIR si el
costo de las materias primas aumentara o disminuyera en 10%, 20% o en 50% con respecto a los
estimados en el proyecto? Esta nueva TIR est por encima o por debajo de nuestra TIO (Tasa de
Inters de Oportunidad)? En consecuencia es o no conveniente realizar el proyecto?, y si lo es
qu holguras o mrgenes de maniobra administrativa se tienen ante la eventualidad de que se
presenten tales cambios?.
http://www.geocities.com/gilberto-rojas/index35.html
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ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL

La EIA debe contener:
El primer elemento que define cmo ha de ser la estructura general de un estudio de impacto
ambiental (EIA, en adelante) es el objetivo de dicha EIA. Los objetivos fundamentales de cualquier
EIA son:
Describir y analizar el proyecto (tanto en sus contenidos como en su objetivo), dado que se trata de
la perturbacin que generar el impacto.
Definir y valorar el medio sobre el que va a tener efectos el proyecto, dado que el objetivo de una
Evaluacin del Impacto Ambiental consiste en minimizar y/o anular las posibles consecuencias
ambientales de los proyectos.
Prever los efectos ambientales generados y evaluarlos para poder juzgar la idoneidad de la obra,
as como permitir, o no, su realizacin en las mejores condiciones posibles de sostenibilidad
ambiental.
Determinar medidas minimizadoras, correctoras y compensatorias
2. ESTRUCTURA DE OPERACIN.
A la hora de llevar a cabo un EIA habremos de dar los siguientes pasos:
Decisin de realizar el EIA.
Se trata de "descubrir" la necesidad (en general) de realizar una EIA para nuestro proyecto. En esta
decisin intervienen los siguientes factores (situados de mayor a menor importancia porcentual en
la decisin de los agentes que intervienen a la hora de realizar la EIA):

La legislacin vigente sobre este tema (ver Directiva 85/337/CEE, Directiva 97/11/CEE, Real
Decreto Legislativo 1302/1986 y Real Decreto 1131/1988 y legislacin autonmica o de otros
mbitos donde se especifique la necesidad de incluir un proyecto en un procedimiento de EIA),
donde figuran los listados de actividades obligatoriamente sometidas a EIA, as como otras de las
que se recomienda su inclusin en dicho procedimiento. El hecho de que una actividad no figure en
uno de estos listados no implica que no se pueda hacer una EIA de la misma.
Exigencia de una administracin. Las Admones. pblicas a la hora de realizar un concurso para un
proyecto propio suelen incluir una serie de requisitos que se han de cumplir en todo caso, sea cual
sea la propuesta, teniendo en cuenta la EIA en determinados casos. Esto obliga al promotor a

realizar la EIA, independientemente de la legislacin.

Planificacin dentro de otra legislacin sectorial. En los instrumentos de planificacin de cierta
legislacin (Ordenacin del Territorio, Conservacin de Especies, etc.) se exige la realizacin de
EIA como un instrumento ms de planificacin.
Realizacin voluntaria. A veces el propio promotor del proyecto, previendo una serie de conflictos
sociales relacionados con su proyecto, decide realizar un EIA (P.ej. instalacin de aerogeneradores
en la Sierra, en la confluencia de vila-Segovia-Madrid, minas de la comarca del Bierzo en el
noroeste de Len, etc.).
Integracin en el proyecto. Integracin de Sistemas de Gestin Ambiental dentro de la empresa y
dentro de cada proyecto; exigencias de la empresa a sus empresas subcontratadas; propia
conciencia ambiental de la empresa con respecto de las consecuencias de sus proyectos sobre el
Medio Ambiente (MA, en adelante).
(b) Reunin del grupo de trabajo multidisciplinar que va a afrontar el EIA.
El coordinador ha de ser capaz de definir la tipologa de actividades a analizar, el mbito territorial
(escala del anlisis, delimitacin territorial, etc.), y enfoque del EIA, as como de coordinar a todos
los elementos humanos que participen en el mismo para lograr los objetivos de ste (para ms
informacin acerca del coordinador-jefe de proyecto, ver "la muy importante contribucin" del "muy
importante jefe de proyectos" en la "muy importante asignatura de Organizacin y Gestin de
Proyectos").
Estructura metodolgica de un EIA.
Una vez tomada la decisin de realizar el proyecto se pasa a la fase de recogida de informacin
acerca del proyecto y del medio afectado (encontrar factores a analizar y definir el mbito de
trabajo con precisin). Posteriormente se procede a la valoracin del inventario realizado y al cruce
de impactos con elementos del MA implicados (matrices).
Si se trata de un proyecto en el que existen alternativas, este sera el momento de la eleccin de la
mejor de las alternativas (o de desestimar el proyecto por sus altos impactos). Si no existen
alternativas tendremos que ponderar los impactos dentro de la alternativa que se nos plantea. El
paso siguiente consiste en establecer medidas correctoras (en este proceso hay que tener siempre
en cuenta el Principio de Precaucin, es decir, siempre es mejor no causar el impacto y no tener
que corregirlo, que causarlo y tener que invertir en medidas correctoras).
La siguiente fase consiste en un Plan de seguimiento de las medidas correctoras y de potenciales

nuevos impactos que pudieran surgir (desviaciones de nuestros anlisis), as como una evaluacin
de los impactos residuales (tras la realizacin de la obra) y establecimiento de medidas correctoras
para dichos impactos (aqu ya no cabe prevencin, la cual tendra que haber estado determinada
en el EIA anterior, que para eso sirve).
Tambin habra que seguir con detenimiento la fase de abandono y recuperacin del proyecto (de
la obra).
Por ltimo, es posible que surgiera la necesidad de la realizacin de estudios complementarios a
raz de la vigilancia establecida o con el objeto de elaborar un buen seguimiento del proyecto.
Recogida de informacin
Anlisis proyecto
Anlisis de variables
Identificacin de acciones
Identificacin de elementos
Del proyecto susceptibles
Del medio susceptibles de
De producir impactos
Cambio
Inventario del medio
Valoracin del inventario
Identificacin y prediccin de impactos
Existen alternativas?
SI NO

Ponderacin de impactos Medidas correctoras y valoracin

Seleccin alternativa Impactos residuales
Plan seguimiento