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Tema 2

Se hace necesaria la presencia de los medios legales mediante


los cuales se va a encaminar la aplicacin de una pena o de
una medida de seguridad, de ser el caso. Aqu es donde surge
el derecho procesal penal, el cual se conceptualiza como la
rama del derecho que regula el proceso penal, desde que se
tiene conocimiento de la notitia criminis hasta la finalizacin del
proceso, con lo cual se activan los rganos jurisdiccionales
para que resuelvan un caso concreto y, si corresponde,
apliquen alguna sancin. De esa manera, el derecho procesal
penal es el iter del proceso, que va a revestir de validez a los
actos procesales penales con las garantas y derechos que la
ley le reconoce.

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2.1 Proceso penal comn

El proceso penal comn se encuentra regulado en el libro tercero del CPP de 2004, y se
divide en tres etapas: la investigacin preparatoria, la etapa intermedia y la etapa del
juzgamiento.

Este nuevo proceso penal con carcter acusatorio, donde las funciones de
investigacin y de decisin estn claramente definidas, tambin se lleva a cabo por
rganos diferentes, donde cada uno cumple el rol que le corresponde.

El nuevo modelo procesal que incorpora el Cdigo Procesal Penal de 2004, se sustenta y
se edifica sobre la base del sistema procesal penal acusatorio con rasgos adversativos.
El proceso penal tipo que se regula en el libro tercero es el proceso comn, cuya primera
etapa es la investigacin preparatoria. El objeto de esta es reunir los elementos de
conviccin, de cargo y de descargo que permitan al fiscal decidir si formula o no
acusacin, y al imputado preparar su defensa. Y tiene por finalidad tambin determinar si
la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o mviles de la perpetracin, la
identidad del autor o partcipe y de la vctima, as como la existencia del dao causado.

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Asimismo, la polica y sus rganos especializados en criminalstica, el Instituto de Medicina


Legal, el Sistema Nacional de Control y los dems organismos tcnicos del Estado estn
obligados a prestar apoyo al fiscal. Las universidades, institutos superiores y entidades
privadas, de ser el caso y sin perjuicio de la celebracin de los convenios correspondientes,
estn facultadas para proporcionar los informes y los estudios que requiera el Ministerio
Pblico.
Finalmente, el fiscal, mediante una disposicin, y con arreglo a las directivas emanadas de
la Fiscala de la Nacin, podr contar con la asesora de expertos de entidades pblicas y
privadas para formar un equipo interdisciplinario de investigacin cientfica para casos
especficos, el cual actuar bajo su direccin.
Por otro lado, tal como ya se mencion, la direccin de la investigacin preparatoria le
corresponde al fiscal. A tal efecto, podr realizar por s mismo o encomendar a la polica
las diligencias de investigacin que considere conducentes al esclarecimiento de los
hechos, ya sea por propia iniciativa o a solicitud de parte, siempre que no requieran
autorizacin judicial ni tenga contenido jurisdiccional.

En cuanto a la actuacin policial, rige lo dispuesto en el artculo 65. Para la prctica


de los actos de investigacin, puede requerir la colaboracin de las autoridades y
funcionarios pblicos, quienes lo harn en el mbito de sus respectivas competencias
y cumplirn los requerimientos o pedidos de informes que se realicen conforme a la
ley. Asimismo, el fiscal podr disponer las medidas razonables y necesarias para
proteger y aislar indicios materiales en los lugares donde se investigue un delito con el
fin de evitar su desaparicin o destruccin.

Ahora bien, con relacin al rol que le compete al juez de la investigacin preparatoria, se
mencionan que le corresponde, en esta etapa, realizar, a requerimiento del fiscal o a
solicitud de las dems partes, los actos procesales que expresamente autoriza este Cdigo.
Es un juez de resolucin o de fallo y, adems, de control de garantas.
El proceso penal, que es el instrumento necesario para la aplicacin del derecho penal, probablemente
representa el principal campo de tensin entre la exigencia ciudadana de seguridad y el derecho a la
libertad de quien se ve sometido al proceso. Cuando alguien es llamado como imputado a un proceso,
aparece su libertad seriamente amenazada, y el valor poltico que representa la libertad, o el conjunto
de derechos que conforman las libertades civiles, se pone en riesgo, tanto en razn de las medidas
cautelares que puedan adoptarse durante la sustanciacin del proceso como por la definitiva
imposicin de sanciones en una eventual sentencia condenatoria. Ahora bien, es tambin cierto que,
frente al derecho a la libertad, tambin sirve el proceso penal para garantizar la seguridad pblica, la
libertad seguridad en la pacfica convivencia, en la imperturbabilidad de la tranquilidad personal y en el
disfrute de las propias libertades, que, desde luego, representa tambin un valor digno de especial
proteccin. El proceso penal funciona precisamente como el elemento de cierre de la lucha contra la
criminalidad y de las medidas de poltica criminal de diversa ndole que deben adoptar los poderes
17
polticos.
MORENO CATENA, Vctor y Valentn CORTS DOMNGUEZ. Derecho Procesal Penal. Valencia: Tirant lo
blanch, 2005, p. 35.
17

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2.2 Procesos involucrados en el NCPP


Veamos, a continuacin, cada uno de los procesos involucrados en el NCPP.

2.2.1

Diligencias preliminares (investigacin preliminar)


La investigacin. Investigacin es un trmino que deriva del latn investigatio, y que
equivale a la accin y efecto de investigar.
Es necesario precisar que la investigacin preparatoria como primera etapa del
proceso comn tiene dos fases: la investigacin preliminar (diligencias
preliminares) y la investigacin preparatoria propiamente dicha o formalizada. El
fiscal, si lo cree necesario, puede recurrir a las diligencias preliminares.

Tenga en cuenta
Ahora bien, la investigacin preparatoria tiene importantes caractersticas como:

a)

Objetividad

Dinamismo

Reservada y secreta

Garantista

Flexible

Racional

Conducida y dirigida por el fiscal penal

La objetividad (para nosotros, imparcialidad) implica que el fiscal penal,


como funcionario pblico, cumple un rol cuyas funciones son definidas y
sealadas en la ley, sin asumir una posicin parcializada. La nica posicin

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que debe adoptar es cumplir con disear una buena estrategia de


investigacin para lograr los fines de esta, por lo que deber ordenar la
actuacin de diligencias de cargo como de descargo y no creer que le
compete asumir una defensa soterrada a la vctima.
b)

La investigacin debe ser dinmica; por tanto, el fiscal debe asumir tambin
una actitud dinmica, recolectando los elementos de prueba que le
permitan, en el futuro, elaborar una teora del caso, pero, para ello, tendr
que desprenderse de formalidades y ritualismos.

Lo importante es llegar a cumplir con los fines de la investigacin y


aclarar la imputacin hecha. Para dicho cometido, tendr que imprimir
en su actuacin ese dinamismo en plantearse las hiptesis ante un caso
conjuntamente con la polica.

El fiscal ya no es ms un funcionario de escritorio, encerrado en cuatro


paredes y examinando framente un expediente; el fiscal tiene que salir
a buscar sus elementos de conviccin o evidencias que le van a permitir
sustentar una posicin.

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c)

La investigacin es reservada y secreta, como ms adelante


desarrollaremos. Sin embargo, como adelanto, diremos que, en la reserva,
vctima, imputado y sus abogados pueden acceder a los diligencias y
actuaciones de la investigacin, pero no sucede lo mismo con respecto a
terceros. El secreto, por su parte, se refiere a que ambas partes involucradas
no van a tener acceso a los mencionados actos procesales.

d)

La investigacin es garantista tanto para el imputado como para la vctima,


para lo cual la norma procesal contiene una serie de garantas, derechos y
mecanismos procesales que apuntan a ello.

e)

La investigacin debe ser flexible. Si no se impregna de esta caracterstica,


no se habra superado la mentalidad inquisitiva que todos criticamos. Al
igual que la dinamicidad, se deben desterrar los formalismos que muchas
veces ocasionan trabas.

f)

La investigacin debe tener una cuota de racionalidad, pues, con la


adopcin del sistema de la oralidad y el destierro de la escrituralidad,
estaremos afianzando la celeridad y la economa procesal (menos costos y
ms prontitud en resolver los casos con justicia).

g)

La investigacin la conduce y dirige el fiscal penal, el cual forma un binomio


con la polica con el fin de descubrir los hechos imputados, combatir el
crimen y aportar su cuota en la seguridad ciudadana.

La palabra investigar, entendida en forma general como intentar descubrir algo,


no es tema de desarrollo y de exclusividad para la investigacin criminal. Por el
contrario, forma parte del comn de la gente en todas las actividades diarias,
hasta en la ms domstica, donde cada uno de nosotros, de pronto, nos
convertimos en investigadores para averiguar alguna situacin que
desconocemos, para lo cual empleamos determinada informacin que vamos
procesando e interpretando por medio de la observacin, la descripcin y el
anlisis para llegar a una conclusin que se convierte en una suerte de hiptesis.
Sin embargo, la investigacin criminal y otras investigaciones serias y que se
someten a una calificacin tienen que tener una metodologa. La investigacin
cientfica del delito es el conjunto de procedimientos que se utilizan para explicar
el fenmeno del delito y el delincuente, para lo cual se aplican conocimientos
cientficos y tcnicos. Puede abarcar el estudio de diversos aspectos como la
etiologa, incidencia, relacin, efectos, tendencias, etc.

Idea importante

La investigacin policial es el proceso metodolgico, continuo, organizado,


especializado y preciso de anlisis y sntesis que la pesquisa policial desarrolla
con respecto a los diversos aspectos que expliquen la perpetracin de un
delito con el fin de lograr su esclarecimiento.

Para llegar a ello, la secuencia del mtodo general de la investigacin policial


tiene las fases siguientes:
a) Conocimiento del hecho
b) Comprobacin del hecho
c) Diligencias investigatorias y preliminares en la escena del delito
d) Planeamiento de la investigacin policial
e) Manejo de informantes y confidentes
f)

Vigilancias

g) Detenciones y capturas
h) Incursiones
i)

Registros

j)

Interrogatorios y entrevistas

k) Sustentacin de la prueba
l)

Informe de la investigacin policial

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El cumplimiento meticuloso y ordenado de las fases que comprende el mtodo de


la investigacin policial permitir a los policas alcanzar el xito en la
investigacin. 18

Tenga en cuenta
Hemos revisado la literatura policial y se ha partido de ella. Sin embargo, desde
un punto de vista jurdico, cuyos objetivos no se diferencian, el fiscal, para
obtener la informacin de manera ordenada y clasificada para verificar la
hiptesis primigenia, tiene que tener en cuenta lo siguiente:

a) Descartar la existencia del hecho imputado.


b) Excluir la informacin impertinente para el caso.
c) Recolectar la informacin necesaria y enmarcar dentro del hecho
imputado.
d) Elaborar la hiptesis y verificar si consolida o no la inicial.
e) Verificar si la hiptesis sugerida es vlida.

Charles G. VANDERBOSCH concepta a la investigacin del crimen como un arte


y una ciencia, cuyos secretos solo se pueden descubrir a base de la aplicacin
continua de las habilidades que se adquieren mediante la experiencia, al
enfrentarse a las investigaciones, y mediante la observacin y estudios amplios del
criminal y su comportamiento, as como de su medio ambiente social y fsico. 19
Ahora bien, la investigacin ha sido definida tambin desde un punto de vista
jurdico por Alberto BINDER, quien ha argumentado que la fase preliminar o
preparatoria del proceso penal es una fase de investigacin, y entiende a la
investigacin como una actividad eminentemente creativa, en la que se trata de
superar un estado de incertidumbre mediante la bsqueda de todos aquellos
medios que puedan aportar la informacin que acabe con esa incertidumbre. 20
Se trata, pues, de la actividad que encuentra o descubre los medios que servirn
como prueba en el proceso.
La existencia de la investigacin preliminar a cargo del fiscal solo es posible y
factible en el marco de un sistema penal inspirado en el principio acusatorio, ya
que surge como consecuencia necesaria de la adopcin de aquella forma de
POLICA DE INVESTIGACIONES DEL PER. Introduccin a la investigacin policial y manual de
procedimientos operativos de investigacin criminal. Lima: PIP, 1988, vol. I, pp.10 y ss.

18

19

VANDERBOSCH, Charles G. Investigacin de delitos. Mxico D. F.: Limusa , 1980, pp. 8 y ss.

20

BINDER, Alberto. Iniciacin al proceso penal acusatorio. Lima: Alternativas, 2002, p. 45.

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enjuiciamiento: al separar definitivamente la funcin requirente de la persona del


juez, y encomendrsela al Ministerio Pblico (rgano natural para ejercer la
pretensin represiva), resulta claro que la tarea preliminar al eventual ejercicio de
la accin penal debe quedar en manos del mismo rgano. 21
El profesor Pablo SNCHEZ VELARDE seala que el Ministerio Pblico conduce y
orienta la investigacin del delito. 22
Esta direccin va a significar una frmula de estrategia de investigacin desde
una perspectiva tcnico-jurdica. Va a significar tambin que el fiscal ordene y
oriente a la polica sobre los elementos de juicio investigatorios necesarios para
sustentar vlidamente la promocin de la accin penal. El fiscal le va a decir a la
polica qu tipo de elementos probatorios se necesita que practique, se va a
encargar de hacer los seguimientos y de practicar las pericias. Se trata de una
frmula de direccin tcnico-jurdica, pues el fiscal no va a actuar como polica,
ya que la polica obviamente se ha preparado estudiando criminalstica.
Esta investigacin previa o preliminar (diligencias preliminares), as como la
investigacin preparatoria propiamente dicha, est conducida y dirigida por el
fiscal.
El profesor Mario RODRGUEZ HURTADO refuerza el tema cuando seala que el
modelo acusatorio, tratando de ser consecuente con la Constitucin, organiza el
proceso para una eficaz tutela jurisdiccional a las vctimas y los procesados, as
como para un debido proceso que nos d un sistema de administrar justicia
civilizada. 23
No obstante, en asuntos penales, la Constitucin es ms exigente todava, porque
la tutela jurisdiccional y el debido proceso le agregan otras caractersticas
esenciales.
La primera de estas caractersticas esenciales es el poder civil de investigacin de
los delitos. En la Constitucin, es clarsimo que los delitos deben ser investigados
por un organismo civil, no por organismos castrenses ni semi-castrenses. La
Constitucin dice que la conduccin de la investigacin del delito, desde su inicio,
corresponde a la Fiscala y al Ministerio Pblico, y la Polica Nacional debe acatar
los mandatos de esta organizacin civil en la investigacin de los delitos.
Esto ltimo es algo tremendamente transformador. Decir, pues, que la
investigacin de los delitos debe correr a cargo del fiscal, quien la orienta y la
conduce, y que la polica debe acatar sus mandatos, pretende corregir lo que
sucede ahora con una investigacin imperfecta, carente de tcnicas
criminalsticas y absolutamente ineficaz.

21

NUEZ OJEDA, Ral. Ob. Cit., p. 252.

22 SNCHEZ VELARDE, Pablo. La etapa investigatoria en el nuevo Cdigo Procesal Penal. Lima: RAO, 1996, p.
32.
23

RODRGUEZ HURTADO, Mario. Medidas cautelares y contracautelares. Lima: RAO, 1996, pp. 40-41.

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La denuncia. Es el acto procesal consistente en una declaracin de conocimiento


(verbal o escrita) emitido por una persona determinada, en virtud de la cual
proporciona al titular del rgano competente la noticia de la existencia de un
hecho que reviste los caracteres de delito. 24

Tenga en cuenta
De la citada definicin, se pueden desprender las siguientes notas esenciales de
la denuncia:

Es un acto procesal que puede realizar cualquier persona que


presencie o que, por razn de sus cargos, conozca, o que, por
cualquier otro medio diferente de los mencionados, tenga constancia
de la perpetracin de algn comportamiento con apariencia delictiva.
Es un acto procesal de conocimiento obligatorio, cuya comisin es
sancionable por la ley.
La notificacin se realiza ante la autoridad policial, Ministerio Pblico o,
en algunos casos, parte de la autoridad judicial y provoca la iniciacin
del proceso penal, segn sea el caso.
El denunciador no est obligado a probar los hechos denunciados ni a
ser parte en el proceso, por lo que queda sujeto exclusivamente a
aquella responsabilidad penal que se produjera ante una acusacin o
denuncia.
La noticia se refiere a un hecho que revista los caracteres de delito o
hecho presuntamente delictivo. Creemos que ser la autoridad
correspondiente quien va a calificar si se trata de la comisin de un
delito o no.

El denunciante puede quedar al margen del proceso penal. Al no tener carga


alguna, no contrae otra responsabilidad que la de responder por el posible delito
que puede cometer a consecuencia de esta denuncia.
La denuncia puede interponerse directamente ante la polica, sin importar su
especialidad, ya que, luego, ellos la remitirn donde corresponda. Esta
denuncia puede ser verbal, de la cual dejarn constancia en el Libro de
ocurrencias y denuncias, para, despus, proceder a su investigacin.
Sucede tambin que la persona interesada lo hace en forma escrita ante
una dependencia policial especializada, como la Divisin de Estafas, por
ejemplo. El resultado de esta investigacin se pondr en conocimiento del
Ministerio Pblico como titular del ejercicio de la accin penal, tratndose
lgicamente, del ejercicio pblico.

IBAEZ LOPEZ-POZAS, Fernando L. Especialidades procesales en el enjuiciamiento de delitos privados y


semiprivados. Dykinson, 1993, p. 114.

24

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Sucede tambin, y es frecuente, que la polica se entere de la notitia criminis por


medio del hilo telefnico o mediante las rondas policiales en que sorprenden in
fraganti al agente. Asimismo, los efectivos policiales que se encuentran en los
hospitales y dems nosocomios, y que advierten la existencia de la comisin de un
delito, como lesiones, homicidio o abortos, por ejemplo, deben comunicarlo al
Ministerio Pblico para su evaluacin e investigacin, de ser el caso.
En el Ministerio Pblico, se puede iniciar una investigacin preliminar de oficio
cuando, a travs de los medios de comunicacin, se propaga la existencia de un
delito de carcter pblico. Esto lo investigar el fiscal de turno.
Lo comn y normal es que, al Ministerio Pblico, a travs de su mesa de
partes, ingresen denuncias as como atestados o partes policiales que se
conocieron en la dependencia policial, los cuales, despus de los anlisis
respectivos, se conducirn de acuerdo con la ley.

Veamos bajo qu situaciones, condiciones y caractersticas se presentan o deben


presentarse las denuncias.
Facultad de denunciar (Art. 326. 1)
Tal como se ha mencionado ya, cualquier persona est facultada para denunciar
los hechos delictuosos ante la autoridad respectiva, siempre y cuando el ejercicio
de la accin penal para perseguirlos sea pblico; en caso contrario, solo le
corresponde denunciar al titular del derecho afectado. Sucede muchas veces
que un tercero denuncia un hecho con carcter delictivo porque se ha noticiado
ocasionalmente y considera un deber de ciudadano poner en conocimiento de
la autoridad. Muchos casos se conocen a travs de las llamadas telefnicas o de
testimonios de vecinos que se acercan a las delegaciones policiales cuando
toman conocimiento de algn hecho delictivo. En realidad, ninguna persona est
prohibida de denunciar.
Obligacin de denunciar (Art. 326. 2)
Si bien en algunos casos el ciudadano est facultado, es decir, no obligados, para
interponer la denuncia ante la autoridad pertinente, en otras s est obligado a
denunciar.
a)

Los que estn obligados a hacerlo, porque as lo manda la ley, son los
profesionales de la salud por los delitos que conozcan en el desempeo de
su actividad, as como los educadores por los delitos que hubieren tenido
lugar en el centro educativo.
As, por ejemplo, tenemos los casos en que, en centros de salud, ingresan
personas con lesiones, o probablemente con seales de haber sufrido una
violacin sexual, aborto, etc. Entonces, los galenos, enfermeras o personal
de salud cualquiera tienen que poner inmediatamente en conocimiento de
la polica o del fiscal estos hechos para que se proceda a investigar. Algo
semejante ocurre con los casos donde se produce la muerte de una

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persona, y es indiferente si el deceso se produjo antes o despus de llegar al


nosocomio.
Estamos en obligacin de denunciar cuando un escolar llegue al colegio con
signos de haber sido maltratado o tenga algn problema que amenaza o
perjudica su indemnidad sexual, entre otros. Sucede muchas veces que las
nias o los nios no cuentan a sus padres lo que les ha sucedido, pero s
cuentan a sus profesores o amigos.

b)

Los funcionarios que, en el ejercicio de sus atribuciones, o por razn del


cargo, tomen conocimiento de la realizacin de algn hecho punible. As, el
polica o cualquier funcionario pblico que, en el ejercicio de su cargo, se
entere de la probable comisin de un delito, tras la indagacin previa que
en algunos casos le exige la ley, debe poner en conocimiento
inmediatamente de la autoridad correspondiente los hechos para que
proceda a investigarlos y esclarecerlos.
En los gobiernos centrales, regionales o municipales, si quien dirige dicho
organismo conoce que se est cometiendo un delito de peculado, tendr
que poner esta informacin en conocimiento de su rea de control y esta lo
har saber, a su vez, al fiscal.

No obligados a denunciar (Art. 327. 1 y 2)


As como la ley obliga a ciertas personas a denunciar, tambin, en algunos casos,
el ciudadano no est obligado a formular denuncia contra su cnyuge y
parientes comprendidos dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo
de afinidad. En estos casos, la actitud es entendible, por razones de sentimientos
encontrados en el seno familiar.
Tampoco existe esta obligacin cuando el conocimiento de los hechos est
amparado por el secreto profesional.
Contenido de la denuncia (Art. 328. 1)
La denuncia debe contener, bsicamente, la identidad del denunciante
(nombres y apellidos, y otros datos personales como documento de identidad
personal, si fuere el caso), una narracin detallada y veraz de los hechos (por
ejemplo, si es delito de hurto, la fecha, la hora, el lugar y la forma como se habra
realizado), y, de ser posible, la individualizacin del presunto responsable (no es
necesario, pero ayudara a la investigacin proporcionar datos personales o fsicos
del denunciado).
Si bien es cierto que le corresponde al fiscal investigar para individualizar al
presunto autor, el afectado puede coadyuvar en dicho efecto.

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Forma de la denuncia (Art. 328. 2 y 3)


La denuncia podr formularse por cualquier medio, sea escrita o sea verbal:

Si es escrita, el denunciante firmar y colocar su impresin digital.

Si es verbal, se sentar el acta respectiva. Esto, por lo general, ocurre en un


turno penal.
En ambos casos, si el denunciante no puede firmar, se limitar a colocar su
impresin digital, y se dejar constancia en el acta del impedimento. Lo
importante es que no se restrinja la posibilidad de denunciar por formalismos.
La actuacin del fiscal al conocer noticia criminal (Art. 60. 1)
La Constitucin Poltica peruana ha sealado que el Ministerio Pblico es el titular
del ejercicio de la accin penal. Acta de oficio, a instancia de la vctima, por
accin popular o por noticia policial. De modo que estas son algunas de las
formas por los que se conoce el evento criminal.
Formas de iniciar la investigacin (Art. 329. 1 y 2)
a)
El fiscal inicia los actos de investigacin cuando tenga conocimiento de la
sospecha de la comisin de un hecho que reviste los caracteres de delito.
Estos actos de investigacin consisten en la indagacin de los hechos por
medio de la actuacin de determinadas diligencias. Tambin el fiscal
promueve la investigacin de oficio o a peticin de los denunciantes.
b)

La inicia de oficio cuando llega a su conocimiento la comisin de un delito


de persecucin pblica, en cuyo caso se avoca inmediatamente a su
investigacin.

Qu dispone el fiscal? (Art. 65. 2)


El fiscal, en cuanto tenga noticia del delito, realizar, si correspondiere, las
diligencias preliminares o dispondr que las realice la Polica Nacional, pero
siempre bajo su conduccin y control. A partir de cualquier determinacin que
tome, tendr que disear una estrategia de investigacin, porque es desde ese
momento que se empieza a elaborar la teora del caso.

Para dicho efecto, el fiscal tendr que emitir una disposicin de apertura de
investigacin preliminar y, en este, disponer la realizacin de las diligencias
requeridas, sealando el plazo de acuerdo a su complejidad (esto es, si el
plazo corresponde a veinte das o ms).

Objeto de las diligencias preliminares (Art. 330. 1)


El fiscal puede, bajo su direccin, requerir la intervencin o colaboracin de la
Polica o realizar por s mismo diligencias preliminares de investigacin para
determinar si debe formalizar la investigacin preparatoria.
Finalidad de las diligencias preliminares (Art. 330. 2)
Las diligencias preliminares o la investigacin preliminar tienen por finalidad
inmediata:
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Realizar los actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si han


tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad.
Asegurar los elementos materiales de su comisin.
Individualizar a las personas involucradas en su comisin, incluyendo a los
agraviados.
Asegurarlas debidamente dentro de los lmites de la ley.

Idea importante

La determinacin o no de realizar diligencias preliminares queda al libre


albedro del fiscal; solo l va a decidir si, de acuerdo a los hechos,
corresponde ordenar esta primera fase.

Plazo de las diligencias preliminares (Art. 334. 2)


El plazo de las diligencias preliminares, es de veinte das o los das que seale el
fiscal, segn las circunstancias o complejidad de la investigacin.

Tal como ya se vena considerando desde la aplicacin del nuevo modelo


procesal penal en Huaura, el plazo de los veinte das naturales de la fase de
diligencias preliminares no forma parte del plazo que se seala para la
segunda fase, denominada investigacin preparatoria formalizada. Esto es
as por muchas razones. Una de ellas es que la finalidad que cada una de las
fases persigue es distinta: la primera es para concluir si se formaliza o no; la
segunda es para determinar si se acusa o se sobresee.

Otra situacin se presenta cuando el fiscal se excede del plazo en las diligencias
preliminares (o investigacin preliminar o previa), y se somete a un tipo de control
que seala el artculo 334, inciso 2, mientras que, para la investigacin
preparatoria formalizada, el control del plazo lo establece el artculo 343. El plazo
de esta segunda fase es de ciento veinte das naturales (artculo 342, numeral 1),
mientras que, en las diligencias preliminares, es de veinte das o los das que el
fiscal del caso considere razonables y proporcionales.

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El tema de los plazos temporales ha sido zanjado por la Sala Penal


Permanente de la Corte Suprema (Casacin n.o 02-2008, La Libertad, 3 de
junio de 2008), la cual estableci que los plazos para las diligencias
preliminares son de veinte das naturales, y los que se conceden al fiscal para
fijar uno distinto, segn las caractersticas, complejidad y circunstancias de los
hechos objeto de investigacin, son diferentes y no se hallan comprendidos
en los ciento veinte das naturales ms la prrroga a la que alude la norma
pertinente, que corresponden a la investigacin preparatoria propiamente
dicha .

Quien se considere afectado por una excesiva duracin de las diligencias


preliminares solicitar al fiscal le d trmino y dicte la disposicin que corresponda.
Si el fiscal no acepta la solicitud del afectado o fija un plazo irrazonable y
desproporcional con el objeto de la investigacin, este ltimo podr acudir al juez
de la investigacin preparatoria en el plazo de cinco das instando su
pronunciamiento. El juez resolver, previa audiencia, con la participacin del fiscal
y del solicitante. Su decisin puede ser aceptar el plazo que ha fijado el fiscal
como tambin puede considerar que se ponga trmino a la investigacin y
resuelva la situacin de acuerdo a sus atribuciones.

Qu debe o puede hacer el fiscal luego de la noticia criminal?


a) Practicar acto de investigacin (Art. 61 .2)
El fiscal tiene a su cargo la investigacin preparatoria. Practicar u ordenar
practicar los actos de investigacin que correspondan, para lo cual
indagar no solo en las circunstancias que permitan comprobar la
imputacin, sino tambin en las que sirvan para eximir o atenuar la
responsabilidad del imputado.

b) Precisar el objeto de la investigacin (Artculo 65. 3)


Cuando el fiscal ordene la intervencin policial, entre otras indicaciones,
precisar su objeto y, de ser el caso, las formalidades especficas que
debern reunir los actos de investigacin para garantizar su validez. La
funcin de investigacin de la Polica Nacional estar sujeta a la
conduccin del fiscal.

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c) Se constituir en cualquier lugar (Artculo 116. 2)


No obstante ello, el fiscal o el juez podrn constituirse en cualquier lugar del
territorio nacional, cuando resulte indispensable, y no sea imposible o de
muy difcil consecucin conocer directamente elementos de conviccin
decisivos en una causa bajo su conocimiento.

d) Se constituir en el lugar de los hechos (Artculo 330.3)


El fiscal, al tener conocimiento de un delito de ejercicio pblico de la accin
penal, podr constituirse inmediatamente en el lugar de los hechos con el
personal y medios especializados necesarios y efectuar un examen con la
finalidad de establecer la realidad de los hechos, y, en su caso, impedir que
el delito produzca consecuencias ulteriores y que se altere la escena del
delito.

2.2.2

Investigacin preparatoria formalizada


Luego de que el fiscal tiene la notitia criminis, al calificarla, puede:

1. Archivar la denuncia (Art. 334. 1


Cuando el fiscal, al calificar la denuncia o despus de haber realizado o
dispuesto realizar diligencias preliminares, considera que el hecho
denunciado no constituye delito, no es justiciable penalmente o se
presentan causas de extincin previstas en la ley, declarar que no procede
formalizar y continuar con la investigacin preparatoria, as como ordenar
el archivo de lo actuado. Esta disposicin se notificar al denunciante y al
denunciado. De lo que se trata es que el denunciante tenga conocimiento
de la disposicin y pueda impugnar la decisin, y que el denunciado se
entere de que su situacin jurdica ha sido resuelta.

2. Ordenar la intervencin policial (Art. 334. 3)


Cuando el hecho fuese delictuoso y la accin penal no hubiere prescrito,
pero faltare la identificacin del autor o partcipe, ordenar la intervencin
de la polica para tal fin. Es necesario acotar que no se habla de un archivo
provisional; tampoco se dice cul es el plazo para lograr identificar al autor o
autores.

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3. Reservar provisionalmente la investigacin (Art. 334. 4)


Cuando aparezca que el denunciante ha omitido una condicin de
procedibilidad que de l depende, dispondr la reserva provisional de la
investigacin y notificar al respecto al denunciante. Un ejemplo es con
relacin al artculo 215 del Cdigo Penal, cuando se exige que el agraviado
comunique notarialmente al denunciado; si el denunciante no cumple con
la notificacin, se tendr que disponer la reserva provisional de la
investigacin hasta que el denunciante cumpla con la diligencia anotada.

Veamos ahora los siguientes aspectos:

Queja de derecho (Art. 334. 5)


El denunciante que no estuviese conforme con la disposicin de archivar las
actuaciones o de reservar provisionalmente la investigacin, requerir al
fiscal, en el plazo de cinco das, eleve las actuaciones al fiscal superior. La
interpretacin efectuada al respecto es que al justiciable se le est
otorgando cinco das y no tres das con el fin de que pueda impugnar, si
lo cree necesario, teniendo tiempo suficiente para disear y plantear su
estrategia sin ninguna prisa.

Pronunciamiento del fiscal superior (Art. 334. 6)


El fiscal superior se pronunciar dentro del quinto da. Podr ordenar se
formalice la investigacin, se archiven las actuaciones o se proceda segn
corresponda.
Como se observa, se han establecido plazos en este trmite, con la finalidad
de inyectar celeridad en la resolucin de dichas denuncias. Si el superior
concuerda con lo dispuesto por el fiscal provincial, ordenar se archiven
definitivamente los actuados; caso contrario, ordenar se formalice la
investigacin preparatoria. Cuando se seala que el fiscal superior, entre
otras, proceda segn corresponda, se deja abierta la posibilidad de que el
superior declare nula la disposicin y ordene la realizacin de determinadas
diligencias. No obstante ello, la investigacin preliminar solo tiene el plazo de
veinte das, o los que fijen un plazo distinto.

Objeto de la investigacin preparatoria (Art. 321. 1)


Es interesante destacar que el nuevo C.P.P. seale expresamente que la
investigacin preparatoria persigue reunir los elementos de conviccin, de
cargo y de descargo, que permitan al fiscal decidir si formula o no
acusacin y, en su caso, al imputado preparar su defensa. Si bien el
Ministerio Pblico tiene la carga probatoria (onus probandi), no tiene el
monopolio de esta; por el contrario, las dems partes involucradas pueden
coadyuvar en esta tarea, con la primaca del principio de la comunidad de
la prueba.

43

Finalidad de la investigacin preparatoria (Art. 321. 1)


La investigacin preparatoria tiene por finalidad determinar si la conducta
imputada es delictuosa o no, y las circunstancias o mviles de la
perpetracin, la identidad del autor o partcipe y de la vctima, y la
existencia del dao causado.

Apoyo al fiscal (Art. 321. 2)


En la investigacin, el fiscal tendr el apoyo de las entidades pblicas y
privadas, con la finalidad de obtener la informacin y el material que le
permita decidir el destino de la investigacin.

Debe resaltarse el importantsimo apoyo que la criminalstica ofrece al


derecho procesal penal, por lo que sealamos que esta ciencia auxiliar
del derecho (penal, civil, laboral, administrativo, etc.) utiliza o emplea los
recursos tcnico-cientficos en la bsqueda y anlisis de los elementos
materiales de prueba con el fin de establecer si hubo un delito, por lo
que otorga a los investigadores y al criminalista bases cientficas sobre el
anlisis del lugar de los hechos y para determinar las posibles causas o
mviles de lo sucedido.

Diligencias necesarias (Art. 337. 1)


El fiscal realizar las diligencias de investigacin que considere pertinentes y
tiles dentro de los lmites de la ley.

Diligencias preliminares irrepetibles (Art. 337. 2)


Las diligencias preliminares forman parte de la investigacin preparatoria.
Esto se refiere a las diligencias que se han realizado y que pasan a formar
parte de la investigacin incluso luego de formalizada.
No podrn repetirse una vez formalizada la investigacin. Procede su
ampliacin si dicha diligencia resultare indispensable, siempre que se
advierta un grave defecto en su actuacin o que ineludiblemente deba
completarse como consecuencia de la incorporacin de nuevos elementos
de conviccin.
Ejemplo: en un delito de lesiones dolosas graves, se ha recibido la
declaracin del agraviado Luis en sede policial, luego de haber interpuesto
su denuncia, puede ampliarse su declaracin si posterior a su primera
declaracin se han ofrecido nuevos datos por el imputado Pedro y los
testigos Juan y Mario, que es necesario aclarar.

44

Diligencias que pueden ordenarse (Art. 337. 3)


El fiscal puede:
Disponer la concurrencia del imputado, del agraviado y de las dems
personas que se encuentren en posibilidad de informar sobre
circunstancias tiles para los fines de la investigacin. Estas personas y los
peritos estn obligados a comparecer ante la fiscala, y a manifestarse
sobre los hechos objeto de investigacin o emitir dictamen. Su

inasistencia injustificada determinar su conduccin compulsiva. La


medida no es gratuita, toda vez que los propios justiciables deben
continuar con el mismo inters de colaborar con el esclarecimiento de los
hechos.
Solicitar las informaciones de cualquier particular o funcionario pblico,
emplazndoles conforme a las circunstancias del caso.

Actuacin de diligencias de los sujetos procesales (Art. 337. 4)


Durante la investigacin, tanto el imputado como los dems intervinientes
podrn solicitar al fiscal todas aquellas diligencias que consideraren
pertinentes y tiles para el esclarecimiento de los hechos. El fiscal ordenar
que se lleven a efecto aquellas que estimare conducentes. Esto significa que
las partes pueden presentar o solicitar todas las diligencias que consideren
necesarias y ser el Fiscal quien dir si son pertinentes.

Intervencin del juez (Art. 337. 5)


Cuando el fiscal rechazare la solicitud, instar al juez de la Investigacin
preparatoria con el fin de obtener un pronunciamiento judicial acerca de la
procedencia de la diligencia. El juez resolver inmediatamente con el mrito
de los actuados que le proporcione la parte y, en su caso, el fiscal.

QUIN DIRIGE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA?


El Cdigo Procesal Penal ha sido reiterativo en este aspecto. Los
siguientes son enunciados normativos:
Norma sealada en el Artculo IV del Ttulo Preliminar
a) El Ministerio Pblico es titular del ejercicio pblico de la accin
penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la prueba.
Asume la conduccin de la investigacin desde su inicio.
b) El Ministerio Pblico est obligado a actuar con objetividad,
indagando los hechos constitutivos de delito, los que determinen y
acrediten la responsabilidad o inocencia del imputado. Con esta
finalidad, conduce y controla jurdicamente los actos de
investigacin que realiza la Polica Nacional.

Funciones del fiscal (Artculo 60)

El fiscal es titular del ejercicio de la accin penal.

El fiscal conduce, desde su inicio, la investigacin del delito. Con


tal propsito, la Polica Nacional est obligada a cumplir los
mandatos del Ministerio Pblico en el mbito de su funcin.

45

Atribuciones y obligaciones del fiscal (Artculo 61)


El fiscal acta en el proceso penal con independencia de criterio.
Adecua sus actos a un criterio objetivo y se rige nicamente por la
Constitucin y la ley.

Direccin de la investigacin (Artculo 322.1).


El fiscal dirige la investigacin preparatoria.

A tal efecto, podr realizar por s mismo o encomendar a la polica las


diligencias de investigacin que considere conducentes al
esclarecimiento de los hechos, ya sea por propia iniciativa o a solicitud
de parte, siempre que no requieran autorizacin judicial ni tenga
contenido jurisdiccional. En cuanto a la actuacin policial, rige lo
dispuesto en el artculo 65.

Poder coercitivo del fiscal (Artculo 66)


En caso de inconcurrencia a una citacin debidamente notificada
bajo apercibimiento, el Ministerio Pblico dispondr la conduccin
compulsiva del omiso por la Polica Nacional.

Realizada la diligencia cuya frustracin motiv la medida o, en todo


caso, antes de que transcurran veinticuatro horas de ejecutada la
orden de fuerza, el fiscal dispondr su levantamiento, bajo
responsabilidad.

Deberes del agraviado (Artculo 96)


La intervencin del agraviado como actor civil no lo exime del deber
de declarar como testigo en las actuaciones de la investigacin y del
juicio oral.

Poder coercitivo (Artculo 126)


El fiscal y el juez podrn requerir la intervencin de la fuerza pblica y
disponer las medidas necesarias para el cumplimiento seguro y regular
de los actos que ordenen en el ejercicio de sus funciones.

46

Queda claro que, bajo el sistema acusatorio, el fiscal es quien organiza, dirige,
conduce y planifica la investigacin preparatoria. Para dicho efecto, est
facultado para realizar por s mismo o encomendar a la polica las diligencias de
investigacin que considere pertinentes al esclarecimiento de los hechos, ya sea
por propia iniciativa o a solicitud de parte, siempre que no requieran autorizacin
judicial ni tenga contenido jurisdiccional.
As, por ejemplo, el fiscal no puede encargar a la polica el ingreso al domicilio de
una persona que es materia de investigacin, so pretexto de ubicar el objeto
material del delito que se imputa, si previamente no lo ha solicitado al juez.

El fiscal es quien decidir la estrategia de investigacin que el caso requiera.


Para ello va programar y coordinar con quienes corresponda sobre el
empleo de pautas, tcnicas y medios indispensables que permitan obtener
un resultado positivo.

Cuando el fiscal ordene la intervencin policial, deber precisar su objeto y,


de ser el caso, las formalidades especficas que debern reunir los actos de
investigacin para garantizar su validez y eficacia. Ello implica que deber
realizarse respetndose el derecho de defensa y dems derechos
fundamentales.

Funciones del Ministerio Pblico (Artculo 60.2)


El fiscal conduce, desde su inicio, la investigacin del delito. Con tal propsito, la
Polica Nacional est obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Pblico en el
mbito de sus funciones. No se trata de funciones ajenas a la investigacin de un
delito; por el contrario, nuestro punto de vista es que el fiscal y la polica formen un
binomio y que asuman funciones de coordinacin y colaboracin entre ambos,
ms que de una sujecin.

Actos de investigacin
Las actuaciones de la investigacin solo sirven para emitir las resoluciones propias
de la investigacin y de la etapa intermedia. Para los efectos de la sentencia,
tienen carcter de acto de prueba las pruebas anticipadas recibidas de
conformidad con los artculos 242 y siguientes, y las actuaciones objetivas e
irreproducibles cuya lectura en el juicio oral autoriza este Cdigo.
En este punto, es necesario hablar de los actos de aportacin de hechos, los que,
a su vez, se dividen en actos de investigacin y actos de prueba.

47

Los actos de aportacin de hechos, como su nombre lo indica, tienen por


exclusiva finalidad introducir los hechos en el proceso, debido a la importante
circunstancia de que el proceso declarativo penal, a diferencia de los dems
procesos, est dividido en dos grandes fases, la instructora y la del juicio oral.

Los actos de aportacin fctica asumen una doble funcin correlativa a la de


ambas fases. En la primera de ellas, tales actos asumen como nica funcin la de
preparar el juicio oral mediante la comprobacin o investigacin de la notitia
criminis en punto a determinar fundamentalmente el hecho punible y su presunto
autor, que se erigen en presupuestos materiales imprescindibles para que las
partes acusadoras puedan confeccionar sus escritos de acusacin. En tanto que,
en la segunda, la entrada de los hechos en la fase del juicio oral tiene como
exclusiva funcin lograr la evidencia necesaria para que el tribunal dicte una
sentencia de condena o, en cualquier otro caso, la absolutoria. 25

Los actos de aportacin de hechos pueden ser actos de investigacin y


actos de prueba. Los primeros se materializan en la investigacin
preparatoria, y las segundas en el juzgamiento. No obstante, en la
investigacin preparatoria, pueden llevarse a cabo los actos de prueba
como la prueba preconstituida y la prueba anticipada.

Los actos de investigacin son todos los actos procesales que realiza el fiscal y la
polica en procura de recabar o recopilar los elementos de prueba o de
conviccin que lleven a esclarecer debidamente los hechos, de modo que el
fiscal puede formalizar una investigacin preparatoria o archivar los actuados, y,
del mismo modo, pueda, en su momento, sustentar una acusacin o requerir el
sobreseimiento de la causa. Estos actos no son jurisdiccionales.
Por el contrario, los actos de prueba son actos procesales destinados a elaborar
pruebas con ayuda del rgano jurisdiccional, excepto la prueba preconstituida,
que, por su naturaleza, soslaya la intervencin del juez.
Sobre los actos de investigacin y sus clases, el profesor Manuel MIRANDA
ESTRAMPES habla de una investigacin prejudicial y de una investigacin judicial. 26
En la primera, considera la investigacin particular: la que realiza el querellante,
por ejemplo, cuya labor de investigacin al objeto de identificar o localizar
aquellas fuentes de prueba que interesa sean incorporadas al proceso. Sin
embargo, ninguna de esas actuaciones de investigacin tendr la consideracin
de actos de prueba.
25

GIMENO SENDRA, Vicente. Derecho procesal penal. Madrid: Colex, 2007, pp. 369 y ss.

MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. La mnima actividad probatoria en el proceso penal. Barcelona: J. M.


Bosch, 1997, p. 89.

26

48

Luego, menciona la investigacin policial: cuyas actuaciones se plasman


documentalmente en lo que se conoce como atestado y que Jos Antonio DIAZ
CABIALE define como acto de comunicacin por el que la polica pone en
conocimiento del Ministerio Pblico la noticia delictiva y las actuaciones que se
hayan practicado, por lo que no son considerados actos de pruebas.
Finalmente, est la investigacin por el Ministerio Pblico: tales diligencias no
tienen el carcter de diligencias judiciales o procesales; se trata, ms bien, de
actuaciones de carcter preprocesal y extrajudicial, practicadas por un rgano
que carece de naturaleza jurisdiccional y a las que no cabe atribuir eficacia
probatoria. Las diligencias de investigacin no se encaminan, pues, a la
produccin de pruebas, sino a la bsqueda, localizacin y, en su caso, al
aseguramiento de las fuentes de prueba.
Ahora bien, para una mejor apreciacin de las diferencias entre los actos de
investigacin y los actos de prueba, los profesores Csar SAN MARTIN CASTRO y
Csar AZABACHE CARACCIOLO han elaborado la siguiente tabla: 27

En los actos de investigacin

En los actos de pruebas

Se trabaja a partir de hiptesis para


alcanzar el conocimiento de los
hechos que den sustento a la
afirmacin que se postular al
proceso.

Se busca convencer al juez de la


verdad de una determinada
afirmacin.

Proveen fundamento para que se


dicten resoluciones instructoras y
de fase intermedia.

Buscan de
sentencia.

Su desarrollo se apoya en la mera


probabilidad de la responsabilidad
penal de una persona.

Solo la plena conviccin sobre la


responsabilidad penal sobre la
base de los actos de prueba
permite la condena al inculpado.

No requieren para su actuacin de


contradiccin.

La contradiccin es una condicin


indispensable de licitud.

fundamento

la

SAN MARTN CASTRO, Csar y Csar AZABACHE CARACCIOLO. Obtencin y valoracin de la prueba. Lima:
Academia de la Magistratura, 2000, p. 33.

27

49

De lo mencionado, se desprende una primera diferencia que tiene que ver con
que los actos de investigacin trabajan a partir de hiptesis para alcanzar el
conocimiento de los hechos que den sustento a la afirmacin que se postular al
proceso. Una segunda diferencia tiene que ver con que estos proveen
fundamento para que se dicten resoluciones instructoras y de fase intermedia,
como la formalizacin de la denuncia fiscal y la apertura de la instruccin penal.

Algunos rasgos de la investigacin preparatoria

Reserva. La investigacin tiene carcter reservado. Solo podrn enterarse de


su contenido las partes de manera directa o por medio de sus abogados
debidamente acreditados en autos. En cualquier momento, pueden
obtener copia simple de las actuaciones.
Entendemos como reserva de la investigacin cuando esta implica el
mantenimiento en la esfera particular de los sujetos procesales del
contenido de la investigacin, con exclusin de los dems que no son
considerados como sujetos procesales.

Ejemplo
Si Juan denuncia a Pedro por delito de hurto simple, solo ellos tienen
que conocer el estado de la investigacin, pero no Luis, quien puede
ser amigo de uno de ellos, pero no se encuentra implicado, ni tiene
inters ni resulta ser un interviniente en el caso, por lo que la reserva
opera solo para l y las dems personas que tienen la misma
condicin.

Ello connota que solo podrn enterarse de su contenido las partes de


manera directa o por medio de sus abogados debidamente acreditados en
autos. Asimismo, estos pueden, en cualquier momento, obtener copia simple
de las actuaciones, vale decir, de las diligencias y las declaraciones,
previamente solicitadas por el sujeto procesal.

Secreto. El fiscal puede ordenar que alguna actuacin o documento se


mantenga en secreto por un tiempo no mayor de veinte das, prorrogables
por el juez de la investigacin preparatoria por un plazo no mayor de veinte
das, cuando su conocimiento pueda dificultar el xito de la investigacin.
La disposicin del fiscal que declara el secreto se notificar a las partes.
El secreto de la investigacin significa el desconocimiento de una diligencia
o documento de la investigacin de los sujetos procesales por un tiempo
prudencial. Cualquiera de los intervinientes (denunciante y denunciado)
puede solicitar copias de la actuaciones en dicha investigacin, pero estas
sern utilizadas solo para fines del uso de la defensa. El abogado que las
reciba est obligado a mantener la reserva de ley, bajo responsabilidad
disciplinaria. Si reincidiera, se notificar al patrocinado para que lo sustituya

50

en el trmino de dos das de notificado. Si no lo hiciera, se nombrar uno de


oficio.

Ejemplo
En la fiscala de Lima con personal especializado de DINANDRO, se est
investigando a Juan, y en el desarrollo de las diligencias, Pedro que es
un testigo declara que en otro lugar se estara comercializando droga,
siendo est informacin importante para descubrir lugares donde se
encuentra ms droga, el fiscal proceder a declarar el secreto de
dicha declaracin por veinte das.

Condiciones de las actuaciones (Art. 338)


a)

El fiscal podr permitir la asistencia de los sujetos procesales en las diligencias


que deba realizar, salvo las excepciones previstas por la ley. Esta
participacin est condicionada a su utilidad para el esclarecimiento de los
hechos, a que no ocasione perjuicio al xito de la investigacin o a que no
impida una pronta y regular actuacin.

b)

El fiscal velar porque la concurrencia de las personas autorizadas no


interfiera en el normal desarrollo del acto e impartir instrucciones
obligatorias a los asistentes para conducir adecuadamente la diligencia.
Est facultado a excluirlos en cualquier momento si vulneran el orden y
disciplina.

c)

El fiscal, en el ejercicio de sus funciones de investigacin, podr solicitar la


intervencin de la polica y, si es necesario, el uso de la fuerza pblica,
ordenando todo aquello que sea necesario para el seguro y ordenado
cumplimiento de las actuaciones que desarrolla. Si el fiscal es el que dirige la
investigacin, de qu forma puede esclarecer los hechos si las personas
involucradas no concurren a las citaciones.

d)

Cuando el fiscal, salvo las excepciones previstas en la ley, deba requerir la


intervencin judicial para la prctica de determinadas diligencias, la
actuacin de prueba anticipada o la imposicin de medidas coercitivas,
estar obligado a formalizar la investigacin, a menos que lo hubiere
realizado previamente.

Efectos de la formalizacin (Art. 339)


La formalizacin de la investigacin suspender el curso de la prescripcin de la
accin penal.
Asimismo, el fiscal perder la facultad de archivar la investigacin sin intervencin
judicial. Hoy, el fiscal apertura una investigacin preliminar sin poner en
conocimiento al rgano jurisdiccional, de manera que, si archiva, no tiene que dar

51

cuenta al juez. Bajo el esquema del nuevo proceso penal, al abrir investigacin
preparatoria, ya no puede archivar, porque dicha fase procesal constituye per se
el inicio del proceso penal. De ah que la apertura se comunica al juez y este
resuelve.

Actos especiales de investigacin


a)

Circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos


El fiscal podr autorizar la circulacin o entrega vigilada de bienes delictivos.
Esta medida deber acordarse mediante una disposicin, en la que
determine explcitamente, en cuanto sea posible, el objeto de autorizacin
o entrega vigilada, as como las caractersticas del bien delictivo de que se
trate.
Para adoptarla, se tendr en cuenta su necesidad a los fines de
investigacin en relacin con la importancia del delito y con las
posibilidades de vigilancia. El fiscal que dicte la autorizacin remitir copia
de esta a la Fiscala de la Nacin, que abrir un registro reservado de dichas
autorizaciones.
Se entender por circulacin o entrega vigilada la tcnica consistente en
permitir que remesas ilcitas o sospechosas de bienes delictivos circulen por
territorio nacional o salgan o entren en l sin interferencia de la autoridad o
sus agentes y bajo su vigilancia, con el fin de descubrir o identificar a las
personas involucradas en la comisin de algn delito, as como tambin
prestar auxilio a autoridades extranjeras en esos mismos fines. El recurso a la
entrega vigilada se har caso por caso y, en el plano internacional, se
adecuar a lo dispuesto en los tratados internacionales.
La interceptacin y apertura de envos postales sospechosos de contener
bienes delictivos y, en su caso, la posterior sustitucin de los bienes delictivos
que hubiese en su interior se llevarn a cabo respetando lo dispuesto en los
artculos 226 y siguientes. La diligencia y apertura preliminar del envo postal
se mantendr en secreto hasta que hayan culminado las diligencias
preliminares, y, en su caso, se prolongar, previa autorizacin del juez de la
investigacin preparatoria, hasta por quince das luego de formalizada la
dicha investigacin.

52

Tenga en cuenta
Los bienes delictivos objeto de esta tcnica especial son:
a) Las drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas, as
como otras sustancias prohibidas.

b) Las materias primas o insumos destinados a la elaboracin de


aquellas.

c) Los bienes y ganancias a que se hace referencia en la ley n.o 27765


(Ley del delito de lavado de activos).

d) Los bienes relativos a los delitos aduaneros.

Es llamada tambin remesa controlada, que fue introducida en nuestro


sistema penal, al igual que el agente encubierto, para los casos de trfico
ilcito de drogas. Esta figura de investigacin tiene su gnesis en el artculo
11 de la Convencin de Viena contra el trfico ilcito de estupefacientes y
sustancias psicotrpicas, aprobada por la Conferencia de la ONU y suscrita
por la mayora de pases en 1988, cuyo texto es:
Entrega vigilada: 1. Si lo permiten los principios fundamentales de sus respectivos
ordenamientos jurdicos internos, las partes adoptarn las medidas necesarias,
dentro de sus posibilidades, para que se pueda utilizar de forma adecuada, en el
plano internacional, la tcnica de entrega vigilada, de conformidad con acuerdos o
arreglos mutuamente convenidos, con el fin de descubrir a las personas implicadas en
delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3 y de entablar
acciones legales contra ellas.
Ignacio UMBARILA RODRGUEZ seala que no cabe duda de que dicha
tcnica ha venido siendo implementada gradualmente en Colombia
conforme se desprende del anlisis de la normatividad penal para
aproximar la legislacin adjetiva punitiva a la nueva estrategia que exige la
cooperacin transnacional. 28

UMBARILA RODRGUEZ, Ignacio. Entrega vigilada. En: Juan Carlos Arias Duque y otros. El proceso penal
acusatorio colombiano. Bogot: Ediciones Jurdicas Andrs Morales. 2005, t. I, p. 61
28

53

b)

Agente encubierto
El fiscal, cuando se trate de diligencias preliminares que afecten actividades
propias de la delincuencia organizada, y en tanto existan indicios de su
comisin, podr autorizar a miembros de la Polica Nacional, mediante una
disposicin y teniendo en cuenta su necesidad a los fines de la investigacin,
a actuar bajo identidad supuesta y a adquirir y transportar los objetos,
efectos e instrumentos del delito y diferir su incautacin.

La identidad supuesta ser otorgada por la Direccin General de la


Polica Nacional por el plazo de seis meses, prorrogables por el fiscal por
perodos de igual duracin mientras perduren las condiciones para su
empleo, por lo que quedan legtimamente habilitados para actuar en
todo lo relacionado con la investigacin concreta y a participar en el
trfico jurdico y social bajo tal identidad. En tanto sea indispensable
para la realizacin de la investigacin, se pueden crear, cambiar y
utilizar los correspondientes documentos de identidad.

La disposicin que apruebe la designacin de agentes encubiertos deber


consignar el nombre verdadero del miembro de la polica y la identidad
supuesta con la que actuar en el caso concreto. Esta decisin ser
reservada y deber conservarse fuera de las actuaciones con la debida
seguridad. Copia de la misma se remitir a la Fiscala de la Nacin, que,
bajo las mismas condiciones de seguridad, abrir un registro reservado de
aquellas.
La informacin que vaya obteniendo el agente encubierto deber ser
puesta a la mayor brevedad posible en conocimiento del fiscal y de sus
superiores. Dicha informacin deber aportarse al proceso en su integridad
y se valorar como corresponde por el rgano jurisdiccional competente.
De igual manera, esta informacin solo puede ser utilizada en otros procesos
en la medida en que se desprendan de su utilizacin conocimientos
necesarios para el esclarecimiento de un delito.
La identidad del agente encubierto se puede ocultar al culminar la
investigacin en la que intervino. Asimismo, es posible la ocultacin de la
identidad en un proceso, siempre que se acuerde mediante resolucin
judicial motivada y que exista un motivo razonable que haga temer que la
revelacin pondr en peligro la vida, la integridad o la libertad del agente
encubierto o de otra persona, o que justifique la posibilidad de continuar
utilizando al agente policial.
Cuando, en estos casos, las actuaciones de investigacin puedan afectar
los derechos fundamentales, se deber solicitar al juez de la investigacin
preparatoria las autorizaciones que, al respecto, establezca la Constitucin y
la ley, as como cumplir las dems previsiones legales aplicables. El
procedimiento ser especialmente reservado.

54

El agente encubierto estar exento de responsabilidad penal por


aquellas actuaciones que sean consecuencia necesaria del desarrollo
de la investigacin, siempre que guarden la debida proporcionalidad
con la finalidad de esta y no constituyan una manifiesta provocacin al
delito.

En sentido amplio, el agente encubierto se presenta en todos aquellos


casos en que se infiltra una organizacin, o se tiene contacto, incluso
ocasional, con otra persona dedicada a realizar hechos delictivos con el fin
de poner al descubierto a esas personas y someterlas a proceso penal, y se
procuren dos cosas bsicas: por un lado, obtener la prueba necesaria para
acreditar el comportamiento ilcito de esas personas y, por otro, tomar las
precauciones necesarias para evitar que dichos sujetos alcancen el
resultado que se proponan en el caso concreto.
Se puede definir al agente encubierto como un empleado o funcionario
pblico que, voluntariamente, y por decisin de una autoridad judicial, se
infiltra en una organizacin delictiva con el fin de obtener informacin sobre
esta con relacin a sus integrantes, funcionamiento, financiacin, etc. 29

Conclusin de la investigacin preparatoria


a)

El plazo (Art. 342)


Cuando se trata de una investigacin sin mayor complicacin o que no
resulte compleja, se establece que el plazo de la investigacin preparatoria
formalizada es de ciento veinte das naturales. Y solo por causas justificadas,
dictando la disposicin correspondiente, el fiscal podr prorrogarla por una
nica vez hasta por un mximo de sesenta das naturales.
Tratndose de investigaciones complejas, el plazo de la investigacin
preparatoria formalizada es de ocho meses. La prrroga por igual plazo
(ocho meses ms) debe concederla el juez de la investigacin preparatoria.
Esto implica que si el fiscal del caso necesita este plazo suplementario, lo
solicitar al juez de la investigacin preparatoria, quien podr o no
concederla, previa audiencia de las partes interesadas.

HOYOS QUIMBAYO, Lus Carlos. El agente encubierto en el nuevo Cdigo de Procedimiento Penal
colombiano. En Juan Carlos Arias Duque y otros. El proceso penal acusatorio colombiano. Bogot: Ediciones
Jurdicas Andrs Morales, 2005, t. I, p. 29.
29

55

Tenga en cuenta
Ahora bien, la ley seala los requisitos para que un proceso se considere
complejo:

Requiera la actuacin de una cantidad significativa de actos de


investigacin, esto es, que deba actuarse una serie de diligencias,
como las declaraciones del denunciante y denunciados, recabar
informes periciales, identificaciones, etc.

Comprenda la investigacin de numerosos delitos: puede tratarse


de un concurso real o ideal de delitos.

Involucra una cantidad importante de imputados o agraviados.

Investiga delitos perpetrados por imputados integrantes


colaboradores de bandas u organizaciones delictivas.

Demanda la realizacin de pericias que comportan la revisin de


una nutrida documentacin o de complicados anlisis tcnicos.

Necesita realizar gestiones de carcter procesal fuera del pas.

Deba revisar la gestin de personas jurdicas o entidades del


Estado.

No es necesaria la concurrencia de todos los requisitos sealados para


considerar una investigacin compleja; basta la presencia de uno de ellos
para que sea tal.
b)

Cumplimiento de la finalidad de la investigacin preparatoria (Art. 343. 1)


El fiscal dar por concluida la investigacin preparatoria cuando considere
que ha cumplido su objeto, aun cuando no hubiere vencido el plazo.

c)

El control del plazo (Art. 343. 2 y 3)


Solo se dar por concluida la investigacin preparatoria cuando se ha
cumplido su objeto, aun cuando no hubiere vencido el plazo.
No obstante haberse vencidos los plazos previstos en el artculo anterior y el
fiscal no d por concluida la investigacin preparatoria, las partes pueden
solicitar su conclusin al juez de la investigacin preparatoria. Para estos
efectos, el juez citar al fiscal y a las dems partes a una audiencia de
control del plazo, el cual, luego de revisar las actuaciones y escuchar a las
partes, dictar la resolucin que corresponda.

56

Si el juez ordena la conclusin de la investigacin preparatoria, el fiscal, en el


plazo de diez das, debe pronunciarse solicitando el sobreseimiento o
formulando acusacin, segn corresponda. Su incumplimiento acarrea
responsabilidad disciplinaria en el fiscal.

2.2.3

Escena del hecho (Art. 330. 3)


El fiscal, al tener conocimiento de un delito de ejercicio pblico de la accin
penal, podr (no deber) constituirse inmediatamente en el lugar de los hechos
con el personal y medios especializados necesarios y efectuar un examen con la
finalidad de establecer la realidad de los hechos y, en su caso, impedir que el
delito produzca consecuencia ulteriores y que se altere la escena del delito.
La escena del delito (tambin llamada escena del crimen) es el sitio, lugar o
escenario donde se ha desarrollado, producido o cometido un hecho que
constituye delito, lugar que puede ser abierto o cerrado y que amerita una
investigacin.
A partir del siglo XXI, es viable hablar de la magnitud y aporte procesal que
encierra el lugar de los hechos, entendido como el sitio donde se debe
comprobar la comisin de conductas punibles, producto de un presunto
homicidio, suicidio, explosin, hurto, violacin, o de cualquiera de los delitos
tipificados por el Cdigo Penal. Luego de que la autoridad judicial (Ministerio
Pblico), en compaa de los investigadores (pesquisa policial), criminalistas y
peritos han establecido, por medio del anlisis tcnico-cientfico y de las diferentes
diligencias judiciales, que, en la actuacin, intervinieron manos criminales y se
tipific la conducta penal, se estar ante una escena del crimen o delito. 30
Su importancia radica en que guarda los indicios y evidencias que van a permitir
el esclarecimiento de la verdad. El xito o el fracaso de una investigacin
depende del tratamiento ordenado y cuidadoso de ese escenario, en el que la
ubicacin exacta de cada objeto que en l se encuentra constituye una
evidencia, a veces, fundamental. Por tal razn, debe realizarse siguiendo
determinadas pautas para mantener la cadena de la evidencia. 31
Debemos indicar que esta investigacin no es una tarea exclusiva del Ministerio
Pblico y de la Polica, sino que tambin se involucra a las instituciones (privadas y
estatales) que, de una u otra manera, ayuden o aporten en la realizacin de
determinadas pruebas o pericias. Estas son las universidades, hospitales y colegios
profesionales por medio de sus laboratorios o gabinetes, lo que propicia desde ya
la denominada investigacin cientfica.
Al respecto, el Reglamento del Ministerio Pblico ha sealado que la escena es el
lugar o espacio fsico donde sucedieron los hechos investigados. Es el foco
aparentemente protagnico en el cual el autor o partcipe consciente o
inconscientemente deja elementos materiales o evidencias, huellas y rastros que

30 LPEZ CALVO, Pedro y Pedro GMEZ SILVA. Investigacin criminal y criminalstica. Bogot: Temis, 2000, p.
11.
31

Ib., p. 15.

57

puedan ser significativos para establecer el hecho punible y la identificacin de


los responsables. Tambin se considerar como escena el entorno de inters
criminalstico donde se realizaron los actos preparatorios, as como aquel donde se
aprecien sus consecuencias.

2.2.4

Cadena de custodia
Sin duda, este tema es bsicamente uno que corresponde a criminalstica. No
obstante ello, el fiscal debe conocer el manejo de este procedimiento que
incorpora y obliga este nuevo modelo procesal en manos de la polica y de la
fiscala.

La cadena de custodia es uno de los pasos de la investigacin ms


importante. Se traduce en la recoleccin, manejo, preservacin y
almacenamiento de los elementos materiales de prueba que, luego de
haberse sometido a un examen especial, van a constituir los medios de prueba
para, finalmente, ser sometidos al contradictorio y sean considerados como
prueba.

El Reglamento que ha implementado el Ministerio Pblico ha sealado que la


cadena de custodia se inicia con el aseguramiento, inmovilizacin o recojo de los
elementos materiales y evidencias en el lugar de los hechos, durante las primeras
diligencias o incorporados en el curso de la investigacin preparatoria, y concluye
con la disposicin o resolucin que establezca su destino final.
Asimismo, se ha considerado elaborar un formato de cadena de custodia, en el
que se registrarn los elementos materiales, evidencias y bienes incautados
mediante una descripcin minuciosa y detallada de los caracteres, medidas,
peso, tamao, color, especie, estado, entre otros datos del medio en el que se
hallaron los elementos materiales y evidencias, de las tcnicas utilizadas en el
recojo y pericias que se dispongan. En este documento, no se admiten
enmendaduras.

En caso que el registro en mencin amerite una correccin, esta se efectuar


entre parntesis, explicando los motivos que la generaron. Los bienes
materiales y las evidencias recolectadas o incorporadas debern ser
debidamente rotulados y etiquetados para su correcta identificacin y
seguridad e inalterabilidad.

Esta reglamentacin es en mrito al artculo 220.5 del CPP 2004, donde seala que
la Fiscala de la Nacin, con el fin de garantizar la autenticidad de lo incautado,
dictar el reglamento correspondiente con el fin de normar el diseo y control de
la cadena de custodia, as como el procedimiento de seguridad y conservacin
de los bienes incautados.

58

Al respecto, es necesario precisar algunos conceptos como evidencias, indicios,


elementos de prueba y elementos de conviccin.
En el artculo 65.1 del CPP 2004, se dice que el Ministerio Pblico, en la
investigacin del delito, deber obtener los elementos de conviccin necesarios.
Ms adelante, en el artculo 67.1, seala que la polica, en su funcin de
investigacin, entre otras actividades investigativas, debe reunir y asegurar los
elementos de prueba que puedan servir para la aplicacin de la ley penal. Luego,
en el numeral 2, seala la de vigilar y proteger el lugar de los hechos con el fin de
que no sean borrados los vestigios y huellas del delito, adems de recoger y
conservar los objetos e instrumentos relacionados con el delito, as como todo
elemento material que pueda servir a la investigacin. Se observa, entonces, que
nuestro Cdigo utiliza indistintamente estas palabras.

Debemos sealar que elemento de prueba es todo dato que se incorpora a la


investigacin y por el cual el fiscal va formando conviccin, de modo que
elemento de prueba y elemento de conviccin tienen la misma
conceptualizacin. No ocurre lo mismo con indicio y evidencia.

El Manual de criminalstica, preparado por la Direccin de Criminalstica de la


Polica Nacional del Per, define el indicio como toda seal, vestigio, huella,
marca u otro anlogo que es hallado en la escena del crimen y que
necesariamente requiere de un anlisis o estudio por parte de los peritos o
pesquisas que intervienen en un hecho delictuoso o presumiblemente delictuoso y
que requiere de una respuesta. Por su parte, evidencia es la respuesta de los
estudios y/o anlisis realizados a los indicios; es algo real, fctico, se da en la
naturaleza y, por lo tanto, no se puede dudar de su origen o resultado. Es
observable, determinable y perceptible por los sentidos. 32
Delimitados estos conceptos, de lo que se trata es que todo lo que se recoja del
lugar de los hechos sea en forma debida con las tcnicas de la criminalstica, y
embalado, rotulado, trasladado y enviado al lugar correspondiente para su
custodia. Como ya se dijo, en estos pasos que se dan de ah que cada eslabn
se una para formar una cadena, tiene que cumplirse una serie de requisitos que
son necesarios para que lo que se recoja sea efectivamente lo mismo que se va a
presentar en el juicio, es decir, para que se mantenga cada prueba en su estado
original.

DIRECCIN DE CRIMINALSTICA DE LA POLICA NACIONAL DEL PER. Manual de criminalstica. Lima:


DIRINCRI, 2006, pp. 16 y ss.
32

59

Idea importante

Con una adecuada y correcta aplicacin de este procedimiento (la cadena


de custodia), se garantiza la autenticidad, preservacin e integridad del
elemento material de prueba. Asimismo, el seguimiento de estos pasos
garantiza una correcta recoleccin, descripcin, cuantificacin e
individualizacin de lo recogido, de modo que no se cuestione que haya
habido alteracin, contaminacin, confusin o sustraccin de las pruebas.

Es importante que, si bien le asiste al polica y al fiscal conocer este procedimiento


de la cadena de custodia, ello no exime a los dems operadores de justicia de
evitar cometer algunos exabruptos en nuestras decisiones y en procura de una
correcta aplicacin de la administracin de justicia.

La cadena de custodia es el documento escrito en donde quedan reflejadas


todas las incidencias de una prueba. En este documento, se reflejan los
movimientos y acciones ejercidas sobre la prueba. La cadena de custodia se
basa en los procedimientos que aseguran las caractersticas originales de los
elementos fsicos de prueba, comenzando desde la proteccin de la escena,
recoleccin, embalaje, transporte, anlisis, almacenamiento, preservacin,
recuperacin y disponibilidad final de estos elementos. Adems, el
documento identifica a los responsables en cada una de las etapas.

La cadena de custodia tiene como objeto demostrar que las muestras y objetos
analizados, en cualquier tiempo, son los mismos que se recogieron en el lugar de
los hechos. La cadena de custodia se debe llevar a cabo cientficamente. Nunca
se debe olvidar que este proceso compromete no solo a quien obtiene la
evidencia en la escena de los hechos, sino tambin a secretarios, tcnicos, jueces,
fiscales, laboratorios, mdicos forenses, peritos, etc. La cadena de custodia
asegura la autenticidad de la evidencia y optimiza la investigacin criminal. Toda
muestra o elemento probatorio deber ser sometido al registro de la cadena de
custodia.
La cadena de custodia comprende aspectos muy complejos; por lo tanto, se requiere ser
muy estricto en el cumplimiento de sus normas. La evidencia debe someterse al rigor
cientfico, y debe tenerse en cuenta que lo tcnico se refiere a los elementos que utiliza el
mtodo cientfico. La tcnica son los procedimientos de actuacin en las fases del mtodo
cientfico. En la recoleccin de evidencias, se aplican las tcnicas, teniendo en cuenta los
33
procedimientos cientficos, y dando como resultado la cadena de custodia de evidencia.
ANGULO GONZALEZ, Rubn Daro. Cadena de custodia en criminalstica. Bogot: Ediciones doctrina y ley,
2005, p. 1.
33

60

2.2.5

Informe Policial
Comunicacin al Ministerio Pblico de la noticia criminal (Art. 331.
1)
Seala expresamente el texto procesal que, tan pronto la polica tenga noticia de
la comisin de un delito, lo pondr en conocimiento del Ministerio Pblico por la
va ms rpida y tambin por escrito, indicando los elementos esenciales del
hecho y dems elementos inicialmente recogidos, as como la actividad
cumplida, sin perjuicio de dar cuenta de toda la documentacin que pudiera
existir. Este documento cumple la finalidad de que el fiscal asuma la direccin de
la investigacin tal como as lo prescribe el texto constitucional.

Investigaciones policiales (Art. 331. 2)


An despus de comunicada la noticia del delito, la polica continuar las
investigaciones que haya iniciado y, despus de la intervencin del fiscal,
practicar las dems investigaciones que les sean delegadas con arreglo al
artculo 68. Ello responde a la misin constitucional de investigacin de la Polica
Nacional.

Citaciones (Art. 331. 3)


Para lograr el objetivo que persigue la investigacin, la polica llevar a cabo
algunas diligencias que se consideran necesarias, pero con la presencia de las
personas involucradas o terceros que pueden coadyuvar. Para ello, se puede citar
a las mencionadas personas hasta por tres veces y cumpliendo con la debida
comunicacin.
Las citaciones son actos procesales que se realizan a las vctimas, testigos, peritos
u otros con la finalidad de llevar a cabo alguna diligencia, como puede ser recibir
su declaracin o efectuar un reconocimiento.
La polica, en todos los casos en que intervenga, elevar al fiscal un informe
policial. Ya no se confeccionar un atestado o parte policial. El informe policial es
un documento que elaborar la polica en el marco de sus funciones de
investigacin.

Contenido del informe policial (Art. 332. 2 y 3)


a)

El informe policial contendr los antecedentes que motivaron la


intervencin de la polica, la relacin de las diligencias efectuadas y el
anlisis de los hechos investigados. Este texto se abstendr de calificar los
hechos jurdicamente y de imputar responsabilidades. En este caso, analizar
no significa calificar o sacar alguna conclusin sobre responsabilidad
alguna.

61

Es interesante esta ltima aseveracin, esto es, que la polica no


efectuar una calificacin jurdica de los hechos investigados,
hasta la actualidad lo vienen haciendo, y mucho menos an
pronunciarse concluyendo la responsabilidad del denunciado o
denunciados.

podr
como
podr
de los

Esta pauta tiene lgica, ya que el polica est preparada para investigar
un delito con su apoyo logstico y sus conocimientos de criminalstica,
pero no para calificar si una conducta se encuadra en un tipo penal o
no, ms an si algunos de los investigados son presuntos responsables o
no se ha determinado su participacin, sin que ello implique que no
deban tener nociones bsicas como para distinguir algunos conceptos
de tipo penal.

b)

62

El informe policial adjuntar las actas levantadas, las manifestaciones


recibidas, las pericias realizadas y todo aquello que considere indispensable
para el debido esclarecimiento de la imputacin, as como la
comprobacin del domicilio y los datos personales de los imputados, debido
a que, como consecuencia lgica de las actividades desarrolladas en la
investigacin, se tiene que acompaar al informe policial de la
documentacin que la sustenta.