REFLEXIONES EN TORNO A LA RESPONSABILIDAD INTERNACIONAL DEL ESTADO,

CON RESPECTO DEL DELITO DE GENOCIDIO

10 de agosto de 2015

Autora: Ingrid Escobar Haro, Magster en Derechos Humanos y Democratizacin del Centro
Internacional de Estudios Polticos de la Universidad Nacional de San Martn.
Resumen.
El presente artculo busca aproximarse a un mejor conocimiento de la responsabilidad
internacional del Estado con respecto al delito del genocidio, para lo cual se intenta analizar y
comparar algunas normas y principios que rigen la responsabilidad penal internacional
individual, que podran ser aplicables al desarrollo de una doctrina y una eventual normativa
internacional sobre la responsabilidad penal internacional del Estado; as como las obligaciones
del Estado con relacin al delito del genocidio. El trabajo tambin revisa los antecedentes para
que el multilateralismo clsico no haya avanzado en el desarrollo y la construccin de una teora
sobre la responsabilidad penal del Estado, con relacin a los graves delitos internacionales, entre
los que se destaca el genocidio; en contraste con la tendencia internacional que buscar la
responsabilizacin tanto en el mbito civil como penal, de los nuevos actores internacionales
como las empresas por sus conductas, la cual es impulsada tanto en el marco de las Naciones
Unidas como fuera de l.

Palabras clave: Genocidio, Derecho Internacional Humanitario, Responsabilidad internacional

del Estado, Derechos humanos, Responsabilidad de proteger.

REFLEXIONES EN TORNO A LA RESPONSABILIDAD INTERNACIONAL DEL

ESTADO, RESPECTO DEL DELITO DEL GENOCIDIO

Con ocasin de haberse conmemorado en abril de 2015 el centsimo aniversario del genocidio
armenio y de cumplirse en diciembre del presente ao, el 67 aniversario de la Convencin para
la prevencin y la sancin del delito de genocidio; considero pertinente compartir algunas
reflexiones con relacin a la importancia del debate sobre el genocidio en el contexto
internacional actual, en el que se presentan situaciones como la que se vive en algunos
territorios de Siria e Irak, controlados por el grupo terrorista denominado Estado Islmico de
Irak y el Levante, donde dicho grupo realiza persecuciones y masacres en contra de los
diversos grupos de poblacin no musulmana y de la poblacin musulmana chiita que, en mi
opinin, presentan elementos que pueden llevarnos a reflexionar sobre la importancia de
conocer ms sobre el alcance del delito del genocidio.

El delito del genocidio es un fenmeno tan complejo que para intentar abordarlo, incluso desde
una perspectiva jurdica, no bastan las pginas de un artculo, sino que haran falta numerosos
volmenes para estudiarlo. Por esa razn, el presente trabajo se centra en un aspecto del
genocidio, como es la responsabilidad internacional estatal, que ha sido elegido como punto de
partida, ya que se relaciona con la obligacin de los Estados de prevenir y sancionar este delito,
con el fin de que no ocurra o no vuelva a ocurrir.

En primer lugar, y para entender mejor el fenmeno que estamos analizando, en el presente
trabajo se presentarn algunos antecedentes bsicos del concepto de genocidio, para pasar a
abordar los principales aspectos de la responsabilidad internacional del Estado, como son los

principios aplicables sobre la responsabilidad internacional del Estado por hechos ilcitos; el
marco normativo de la Convencin para la prevencin y la sancin del delito de genocidio, que
establece las principales obligaciones para los Estados partes en la materia; la responsabilidad
del Estado frente al delito del genocidio, el problema de plantear la responsabilidad
internacional penal del Estado y los riesgos que conlleva dicho planteamiento; y, la atribucin de
un comportamiento ilcito al Estado, que abarca la responsabilidad de los rganos del Estado y
el caso de delegacin de funciones del Estado a terceros. Para terminar, me permito compartir
algunas conclusiones sobre el tema.

I. Antecedentes.

La identificacin e individualizacin de la realidad del genocidio como objeto de estudio surgi,

recientemente, en el debate terico de comienzos del siglo XX con motivo del
aniquilamiento de la poblacin armenia llevada a cabo por el Estado Ittihadista turco1. Sin
embargo, fue Rafael Lemkin quien acu el trmino que enlaza el prefijo griego genos con el
sufijo latino cidio, para referirse a las prcticas orientadas al aniquilamiento de los grupos
nacionales2. Gracias al enorme impulso de Lemkin y de los gobiernos interesados, se logr
concretar la elaboracin, la suscripcin, la ratificacin y la entrada en vigencia de la Convencin
para la prevencin y la sancin del delito de genocidio3.

La Convencin fue adoptada y abierta a su suscripcin por parte de la Asamblea General de las
Naciones Unidas, por medio de la resolucin 260 A (III) de 9 de diciembre de 1948 y entr en

Feierstein, Daniel, El genocidio como prctica social. Entre el nazismo y la experiencia argentina, 2. ed., Buenos
Aires, Fondo de Cultura Econmica, 2014, pp. 32.
2
Elorza, Antonio, Rafael Lemkin: la soledad del justo, El Pas, 14 de febrero de 2014, disponible en:
http://elpais.com/elpais/2014/01/31/opinion/1391180582_409135.html.
3
Instrumento al que en adelante se har referencia como: la Convencin.

vigor el 12 de enero de 1951, de conformidad con su artculo 13 4. La Convencin fue suscrita

por 41 pases y ha sido ratificada por 146. Argentina se adhiri a la convencin el 5 de junio de
1956. Los ltimos pases en adherirse a la Convencin han sido Palestina el 2 de abril y Malta el
6 de junio de 20145.

Es importante recordar que, la prohibicin del genocidio es una norma imperativa, que lo
prohbe de forma absoluta en tiempos de paz o de guerra 6, que por su importancia se considera
que ha alcanzado el estatus de ius cogens7 y, en consecuencia, el alcance de su obligatoriedad
es considerado erga omnes8. Es decir, que es una norma derecho internacional general
aceptada y reconocida por la comunidad internacional, que no admite acuerdo en contrario y que
slo puede ser modificada por una norma posterior de igual carcter 9; y, su obligatoriedad es
universal.

Igualmente, cabe destacar que en virtud del literal b) del artculo 2 de la Convencin sobre la
imprescriptibilidad de los crmenes de guerra y de los crmenes de lesa humanidad, se ha
consagrado expresamente que el genocidio es un crimen imprescriptible, sin importar la fecha
en que se haya cometido, lo cual facilita la posibilidad de denunciarlo y perseguirlo de forma
4

Convencin para la prevencin y la sancin del delito de genocidio, adoptada el 9 de diciembre de 1948, United
Nations Treaty Collection, disponible en: https://treaties.un.org/doc/Treaties/1951/01/19510112%200812%20PM/Ch_IV_1p.pdf.
5
Convencin para la prevencin y la sancin del delito de genocidio, Estado de las ratificaciones, United Nations
Treaty Collection, disponible en: https://treaties.un.org/pages/ViewDetails.aspx?src=TREATY&mtdsg_no=IV1&chapter=4&lang=en
6
Convencin para la prevencin y la sancin del delito de genocidio, Artculo I, op. cit.
7
Vernet, Paula M. y Mollar, Marcos Nelio, El concepto de genocidio en el derecho internacional actual a la luz de
la sentencia de la Corte Internacional de Justicia en el caso Bosnia y Herzegovina c/ Serbia y Montenegro; en: El
genocidio ante la corte internacional de justicia: reflexiones en torno al caso de Bosnia contra Serbia sobre la
aplicacin de la convencin para la prevencin y la sancin del delito de genocidio, Coordinado por Jos
Alejandro Consigli, 1. ed., Buenos Aires, Consejo Argentino para las Relaciones Internacionales, 2010, pp. 210,
disponible en: http://www.cari.org.ar/pdf/genocidioCIJ.pdf.
8
Griffin, Mary, Ending the impunity of perpetrators of human rights atrocities: A major challenge for international
law in the 21st century, en: International Review of the Red Cross, n 838, 30-06-2000, disponible en:
https://www.icrc.org/eng/resources/documents/article/other/57jqhj.htm.
9
Convencin de Viena sobre el Derecho de los Tratados, Artculo 53, adoptada el 22 de de 1969, United Nations
Treaty
Collection,
disponible
en:
https://treaties.un.org/doc/Treaties/1980/01/19800127%200052%20AM/Ch_XXIII_01.pdf.

retroactiva; y, aun en el caso de que no constituya una violacin del derecho interno del pas
donde se haya cometido10. Sin embargo, a pesar de la proteccin que se otorga para sancionar la
comisin del genocidio, sta tiene limitaciones, algunas de las cuales se relacionan con el tipo de
responsabilidad que se genera para el Estado, la cual difiere de la responsabilidad individual por
la comisin de genocidio. A continuacin, se exponen algunos aspectos del asunto.

II. La responsabilidad del Estado por delitos internacionales y los principios que la rigen.

En este apartado se pretende revisar algunos principios bsicos sobre responsabilidad penal
aplicados a las personas, que se pueden proyectar para abarcar el plano internacional y, que en
mi opinin, pueden ser aplicables tambin a los hechos ilcitos internacionales de
responsabilidad del Estado; para lo cual, a continuacin se busca hacer las respectivas
comparaciones entre el plano individual y estatal.

1. La responsabilidad internacional del Estado se genera al producirse el hecho ilcito

internacional que se atribuye al Estado.

Esta opinin ha sido expresada por la Corte Interamericana de Derechos Humanos e implica
que, para determinar la responsabilidad por un ilcito internacional que representa la violacin
de las normas internacionales por parte de un Estado, no es necesario establecer la identidad,
culpabilidad, nivel de participacin o intencin de los individuos autores materiales de los

10

Convencin sobre la imprescriptibilidad de los crmenes de guerra y de los crmenes de lesa humanidad,
adoptada el 26 de noviembre de 1968, United Nations Treaty Collection, disponible en:
https://treaties.un.org/doc/Treaties/1970/11/19701111%2002-40%20AM/Ch_IV_6p.pdf.

ilcitos

internacionales11;

tales

determinaciones

deben

realizarse

para

establecer

la

responsabilidad individual de quienes participaron en la comisin de tales hechos.

En el mismo sentido se haba manifestado anteriormente, la Comisin de Derecho Internacional

en el art. 1 de su proyecto de artculos sobre la Responsabilidad del Estado por hechos
internacionalmente ilcitos, en el cual seala que todo hecho internacionalmente ilcito del
Estado genera su responsabilidad internacional 12; y, en el art. 14 seala que la violacin tiene
lugar cuando se produce el ilcito estatal, aunque sus efectos perduren (numeral 1), y adems
contempla la posibilidad de que existan violaciones que tengan un carcter continuado que se
extendera durante todo el perodo de tiempo en el cual los hechos violatorios de la norma
internacional continan producindose (numeral 2).

2. La responsabilidad internacional penal se basa en el principio de legalidad de los delitos y

las penas.

11

Caso La Cantuta v. Per, Sentencia de Fondo, Reparaciones y Costas del 29 de noviembre de 2006, Corte
Interamericana de Derechos Humanos, Serie C-162, prrafo 156; en: Estupin Silva, Rosmerlin, Principios que
rigen la responsabilidad internacional penal por crmenes internacionales, en: Anuario Mexicano de Derecho
Internacional, vol.12, Mxico, enero 2012, pp. 146-147, disponible en: http://www.scielo.org.mx/scielo.php?
pid=S1870-46542012000100005&script=sci_arttext
12
Responsabilidad del Estado por hechos internacionalmente ilcitos, Asamblea General de las Naciones Unidas,
Resolucin A/RES/56/83, 28 de enero de 2002, pp. 2-4, disponible en: http://daccess-ddsny.un.org/doc/UNDOC/GEN/N01/478/00/PDF/N0147800.pdf?OpenElement. Proyecto presentado a la Asamblea
General de la ONU en su 85 sesin plenaria de 12 de diciembre de 2001. Por su parte, James Crawford en su obra:
Artculos sobre responsabilidad del estado por hechos internacionalmente ilcitos, comenta que la Asamblea
General present nuevamente los Artculos a la atencin de los gobiernos en su resolucin 59/35, de 2 de diciembre
de 2004, y pidi al Secretario General preparar una compilacin de las decisiones de cortes y tribunales
internacionales y otros rganos en los que se hace referencia a los artculos. En su resolucin 62/61, de 6 de
diciembre de 2007, la Asamblea General recibi con reconocimiento dicha compilacin, present nuevamente los
Artculos a la atencin de los gobiernos y decidi seguir examinando la cuestin de una convencin sobre el tema o
la adopcin de otro tipo de solucin sobre la base de los artculos. La Asamblea General se pronunci de forma
similar en su resolucin 65/19, de 6 de diciembre de 2010. Cabe indicar que, algunos pases se han pronunciado a
favor de que una conferencia diplomtica examine los Artculos con miras a alcanzar una convencin, otros han
preferido que sigan siendo un documento texto de la Comisin de Derecho Internacional aprobado ad referndum
por la Asamblea General. El autor seala que en la prctica, los Artculos han sido aplicados muy ampliamente,
incluso por la Corte Internacional de Justicia, en: Crawford, James, Artculos sobre responsabilidad del estado por
hechos internacionalmente ilcitos, United Nations Audiovisual Library of International Law, pp. 2, disponible en:
http://legal.un.org/avl/pdf/ha/rsiwa/rsiwa_s.pdf

Este principio bsico del derecho penal, se consolid plenamente en el plano internacional a
fines del siglo XX. Cabe recordar que, luego de las graves violaciones al Derecho internacional
de los derechos humanos y al Derecho internacional humanitario ocurridas durante la Segunda
Guerra Mundial, la comunidad internacional debi recurrir a la costumbre internacional y a los
principios generales del derecho internacional para justificar su ejercicio punible ex post
facto13, a travs de los procesos de Nremberg, debido a que graves delitos internacionales,
entre ellos el genocidio, aun no se encontraban tipificados. Posteriormente a finales del siglo
XX, los tribunales ad hoc adoptaron implcitamente el respeto al principio de legalidad penal
como principio general de derecho internacional14.

Al respecto hay que recordar que, el principio de legalidad en materia penal ha sido reconocido
en diversos instrumentos internacionales como el art. 11, numeral 2, de la Declaracin Universal
de los Derechos Humanos; los artculos 2, 5 y de la Convencin Europea de los Derechos
Humanos de 1950; el artculo 15 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos; y, el
artculo 9 de la Convencin Americana sobre derechos humanos (Pacto de San Jos).

Con relacin a la responsabilidad de las personas por genocidio y por los crmenes de lesa
humanidad, de guerra y de agresin, el Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional ha
recogido el principio de legalidad en sus artculos 22 (no hay delito sin norma), 23 (no hay pena
sin norma) y 24 (irretroactividad de la ley penal). Cabe destacar que, el numeral 3 del art. 22
permite independientemente de las disposiciones del Estatuto, que no se impida la tipificacin

13

Estupin Silva, Rosmerlin, Principios que rigen la responsabilidad internacional penal por crmenes
internacionales, en: Anuario Mexicano de Derecho Internacional, vol.12, Mxico, enero 2012, pp. 149, disponible
en: http://www.scielo.org.mx/scielo.php?pid=S1870-46542012000100005&script=sci_arttext
14
Cassese, Antonio, International Criminal Law, 2a. ed., Nueva York, Oxford University Press, 2008, pp. 145; y,
Tribunal Penal Internacional para Yugoeslavia, Chambre d'Appel (2 octobre 1995): Le Procureur c. Dusko Tadic
alias Dule, Affaire IT-94-1, Arrt relatif l'appel de la Dfense concernant l'exception prjudicielle d'incomptence,
prs. 140 y 141; en: Estupin Silva, Rosmerlin, op. cit., pp. 149.

de nuevas conductas como delitos internacionales; lo cual permite el desarrollo del derecho
internacional penal para responder a eventuales nuevas situaciones.

En el mismo sentido y especficamente con relacin a la responsabilidad del Estado por hechos
internacionalmente ilcitos, la Comisin de Derecho Internacional en el art. 2, lit. b) del proyecto
mencionado, seala como elementos sustanciales del hecho internacionalmente ilcito del
Estado: que haya un comportamiento de accin u omisin, que constituya una violacin de una
obligacin internacional del Estado. Es decir, que debe preexistir al hecho internacionalmente
ilcito una norma internacional que establezca una obligacin para el Estado. En el mismo
sentido, el art. 3 del mismo proyecto seala que la calificacin del hecho del Estado como ilcito
internacional, es establecida por el derecho internacional.

3. La responsabilidad internacional penal prevalece sobre el derecho interno.

La Comisin de Derecho Internacional justifica dicho principio en el plano de la responsabilidad

individual, en el caso de que, si en el derecho interno de un pas no se sancione un acto que
constituya un delito de derecho internacional, eso no exima de responsabilidad en derecho
internacional a la personas que lo cometi15.

Por su parte, en el prembulo del Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional, al reconocer
que existen delitos internacionales que pueden atentar contra valores fundamentales de la
comunidad internacional, como la paz, la seguridad y el bienestar de la humanidad (prrafo 3),
se encontrara la justificacin de la supremaca del derecho internacional penal sobre el derecho

15

Report of the International Law Commission on the work of its Second Session, Comisin de Derecho
Internacional, Documento A/CN.4/34, 29 de julio de 1950, pp. 374, prrafo 100; en: Estupin Silva, Rosmerlin,
op.
cit.,
pp.
154,
disponible
en:
http://www.scielo.org.mx/scielo.php?pid=S187046542012000100005&script=sci_arttext.

interno de los Estados16, lo cual fundamenta a su vez que la jurisdiccin de dicha Corte tenga un
carcter de complementacin de las limitaciones de las jurisdicciones nacionales (art. 1 del
Estatuto). La condicin superior tambin est justificada por el objeto del derecho internacional
penal, que se limita a los delitos internacionales ms graves (prrafo preambular 4 del
Estatuto), lo que a su vez supone la cooperacin de los Estados para alcanzar la efectivizacin
de la justicia17.

En el mismo sentido cabe recordar que, en materia de ilcitos internacionales de competencia de

la Corte Penal Internacional, la cooperacin estatal y la adopcin de normas internas destinadas
a aplicar las obligaciones de los Estados contradas en virtud de instrumentos internacionales y
facilitar dicha cooperacin, han sido recogidas expresamente como deberes de los Estados. Esto
significa que en virtud del mandato de la obligacin internacional se debe realizar el desarrollo
de las normas internas adecuadas a dicha norma internacional, lo que evidencia la prevalencia
del derecho internacional sobre el interno. Entre otros ejemplos, podemos mencionar la parte
novena del Estatuto que se refiere a la cooperacin internacional y la asistencia judicial y
especficamente, al art. 86 del Estatuto que establece la obligacin general de cooperar con
relacin a la investigacin y al enjuiciamiento de los ilcitos de competencia de la Corte Penal
Internacional.

El art. 3 del proyecto citado de la Comisin de Derecho Internacional, al abordar la calificacin

del hecho estatal como internacionalmente ilcito, lo cual debe regirse por el derecho
internacional, seala adems que dicha calificacin no es afectada por la calificacin que se
pueda haber hecho o no, de tal hecho en el derecho interno, lo cual tambin refleja
16

Estupin Silva, Rosmerlin, op. cit., pp. 154.

Bergsmo, Morten y Triffterer, Otto, "Preamble", en Triffterer, Otto (ed.), Commentary on the Rome Statute of the
International Criminal Court, Observer's notes Article by Article, 2a. ed., Mnchen, C. H. Beck, Hart, Nomos,
2008, pp. 1-14, p. 9; en: Estupin Silva, Rosmerlin, op. cit., pp. 155.
17

indirectamente la prevalencia del derecho internacional sobre el derecho interno en la materia

que nos ocupa. En el mismo sentido, el art. 32 del proyecto seala que el Estado no puede
invocar las disposiciones de su derecho interno para justificar la falta de cumplimiento de las
obligaciones a las cuales est comprometido, con el fin de evitar las consecuencias jurdicas de
ilcito internacional cometido.

4. Preexistencia de una obligacin internacional vigente para el Estado, que es incumplida.

Como lo seala el art. 12 del proyecto mencionado sobre Responsabilidad del Estado por hechos
internacionalmente ilcitos de la Comisin de Derecho Internacional, la violacin se presenta
cuando la conducta estatal no se adeca a la obligacin que establece la norma internacional, a
la cual debe encontrarse comprometido el Estado al momento de producirse el hecho violatorio
de la norma (art.13).

5. La violacin de la obligacin internacional puede consistir en hechos compuestos.

El art. 15 del proyecto de la Comisin de Derecho Internacional mencionado, considera una

posibilidad especialmente relevante para el contexto del genocidio, como es que la violacin
pueda configurarse mediante una serie o conjunto de acciones y/u omisiones definidas como
ilcitas (num. 1), cuya duracin se extendera durante todo el perodo de tiempo desde la primera
de las acciones u omisiones y durante la continuacin de dichas acciones u omisiones contrarias
a la obligacin internacional (num. 2). La presente disposicin resulta especialmente adecuada
al abordar la naturaleza compleja del genocidio, el cual se configura por medio de una serie de
acciones diversas como son las contempladas en el art. 2 de la Convencin, las cuales pueden
cometerse en las modalidades previstas en el art. 3 de dicha Convencin.

10

6. Inadmisibilidad de circunstancias que excluyan la ilicitud.

El captulo V del proyecto de la Comisin de Derecho Internacional considera algunas

circunstancias que podran excluir la ilicitud de un hecho ilcito internacional en general y
eximir de responsabilidad al Estado, como seran las relacionadas con el consentimiento, la
legtima defensa, la adopcin de contramedidas, la fuerza mayor, el peligro extremo y el estado
de necesidad (arts. 20 a 25, respectivamente). Sin embargo, desde el primer momento se
evidencia que ninguno de estos casos encajan con relacin al genocidio, como delito
internacional, porque en ningn caso se pueden justificar las conductas que lo constituyen; es
por eso que el art. 26 del proyecto de la Comisin de Derecho Internacional sobre el
cumplimiento de normas imperativas, acertadamente, prev que ninguna circunstancia del
captulo V pueda excluir la ilicitud de un hecho de un Estado en caso de que dicho hecho viole
una norma imperativa de derecho internacional general; y, por ende, no pueda ser utilizada para
eximirlo de responsabilidad. Esta disposicin del proyecto resulta pertinente con relacin al
genocidio, ya que como se mencion anteriormente, la prohibicin del genocidio es una norma
imperativa en tiempos de paz o de guerra, la cual se considera de ius cogens, cuya
obligatoriedad es considerada erga omnes, que no admite acuerdo en contrario y que slo puede
ser modificada por una norma posterior de igual carcter.

Adicionalmente, el art. 40 del proyecto de la Comisin de Derecho Internacional califica como

violacin grave a aquella relativa al incumplimiento flagrante o sistemtico por parte del Estado
de una obligacin derivada de una norma imperativa del derecho internacional (num. 1 y 2); lo
que consideramos pertinente con relacin a la prohibicin del genocidio, debido a la importancia
de los bienes jurdicos protegidos y a la gravedad que implica su violacin.

11

III. Marco normativo de la responsabilidad internacional del Estado por genocidio.

Como se ha indicado, la prohibicin del genocidio es un principio general de ius cogens, el cual
ha sido recogido por la Convencin para la prevencin y la sancin del delito de genocidio de
1948, instrumento que establece las obligaciones especficas para el Estado, por las cuales se
genera su responsabilidad con relacin al genocidio; a continuacin, se mencionan los artculos
de la Convencin que contienen las principales obligaciones del Estado, y se exponen los
artculos relacionados constantes en el proyecto presentado por la Comisin de Derecho
Internacional sobre Responsabilidad del Estado por hechos internacionalmente ilcitos.

1. La obligacin de prevenir el genocidio.

El artculo I de la Convencin se refiere a que los Estados partes se comprometen a prevenir y

a sancionar el genocidio, por ser un delito de derecho internacional sea que haya sido
cometido en tiempo de paz o de guerra 18. El artculo II de la Convencin establece la
definicin de genocidio; que es tambin la adoptada por el artculo 6 del Estatuto de Roma de la
Corte Penal Internacional19. Con relacin a lo anterior, cabe mencionar que el art. 14 del
proyecto de la Comisin de Derecho Internacional seala que, en general, la violacin de la
obligacin internacional de un Estado de prevenir un hecho determinado, se produce cuando

18

Convencin para la Prevencin y la Sancin del Delito de Genocidio, op. cit.

Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional, Documento A/CONF.183/9, de 17 de julio de 1998,
enmendado por los procs verbaux de 10 de noviembre de 1998, 12 de julio de 1999, 30 de noviembre de 1999, 8
de mayo de 2000, 17 de enero de 2001 y 16 de enero de 2002, disponible en:
http://www.un.org/spanish/law/icc/statute/spanish/rome_statute%28s%29.pdf
19

12

sucede el hecho, y se extiende por el perodo durante el cual contina el hecho, que atenta contra
la obligacin del Estado.

Cabe sealar que, el Estatuto de Roma en su prembulo establece el lmite de esta obligacin, en
virtud de que esta obligacin estatal existe con relacin a toda la comunidad internacional, al
reafirmar que los Estados se abstendrn de recurrir a la amenaza o al uso de la fuerza contra la
integridad territorial o la independencia poltica de un Estado o en otra forma incompatible con
los propsitos de las Naciones Unidas (prrafo 7); y, que nada de lo dispuesto en el Estatuto
deber entenderse en el sentido de autorizar a un Estado Parte a intervenir en una situacin de
conflicto armado o en los asuntos internos de otro Estado (prrafo 8).

Esta precisin resulta de vital importancia a la luz de la doctrina denominada anteriormente,

intervencin humanitaria, y actualmente conocida como la doctrina de la responsabilidad de
proteger, que a partir de la obligacin de prevencin del genocidio, contenida en el artculo I de
la Convencin, se apartan de la misma para realizar una elaboracin que va ms all de los
lmites expresados en el prembulo del Estatuto de Roma, y suma a la prevencin del genocidio,
la de las denominadas atrocidades masivas.

La doctrina se basa en tres pilares, que primero fueron establecidos en el documento final de la
Cumbre del Milenio de 2005 y que luego, fueron desarrollados en el Informe del Secretario
General de la ONU Hacer efectiva la responsabilidad de proteger de 2009 20. Podemos resumir
los contenidos de los pilares expresados en los mencionados documentos, como sigue: 1) El
Estado tiene la principal responsabilidad de proteger a su poblacin del genocidio, los crmenes
20

Documento Final de la Cumbre Mundial de 2005, Asamblea General de las Naciones Unidas, Resolucin
A/RES/60/1, 24 de octubre de 2005, prrafos 138 a 140, disponible en: http://www.un.org/es/comun/docs/?
symbol=A/RES/60/1; y, Hacer efectiva la responsabilidad de proteger, Informe del Secretario General de la ONU,
12 de enero de 2009, Documento A/63/677, disponible en: http://www.un.org/en/ga/search/view_doc.asp?
symbol=A/63/677

13

de guerra, los crmenes de lesa humanidad y la limpieza tnica, as como de la incitacin a

cometerlos; 2. la comunidad internacional tiene la responsabilidad de ayudar a los Estados a
cumplir tal responsabilidad, por medio de la asistencia internacional y la formacin de
capacidades; y, 3. la comunidad internacional tiene la responsabilidad de utilizar los medios
diplomticos, humanitarios y otros medios pacficos, para proteger a las poblaciones de estos
delitos; y, si un Estado falla en proteger a su poblacin, la comunidad internacional podra
incluso emprender acciones colectivas21 de proteccin, de acuerdo con la Carta de las
Naciones Unidas, lo que se concreta en la responsabilidad de brindar una respuesta oportuna y
decisiva.

Al contrastar los principios contenidos en el prembulo del Estatuto de Roma, frente a la

doctrina de la responsabilidad de proteger, se puede observar una tensin con relacin al tercer
pilar de esta ltima doctrina, por medio del cual se podra sustentar el facultar a la comunidad
internacional, en determinadas condiciones de falta de proteccin a la poblacin por parte del
Estado como responsable de brindarla, a emprender acciones colectivas de intervencin en el
territorio del Estado que carece de las capacidades de proteccin efectiva.

sa es la razn por la cual, la doctrina de la responsabilidad de proteger que busca legitimarse

en la obligacin de prevenir el genocidio, ha recibido numerosas crticas y oposicin por parte
de muchos pases, ya que justificara acciones contra la soberana estatal y el no
intervencionismo, y alrededor de la cual se ha generado un debate en el que se enfrentan
principalmente las posiciones defendidas por los pases desarrollados y por aquellos en vas de
desarrollo, entre las que destacan las tendencias actualmente matizadas de los pases

21

La responsabilidad de proteger, Oficina del asesor especial para la prevencin del genocidio de las Naciones
Unidas, disponible en: http://www.un.org/es/preventgenocide/adviser/responsibility.shtml

14

latinoamericanos22, que inicialmente se inclinaban a considerar la antigua doctrina de la

intervencin humanitaria como incompatible con las Cartas de la ONU y de la OEA 23; e
incluso, hay autores que han llegado a considerar esta doctrina como la geopoltica de la
intervencin24.

Con relacin a la doctrina de la responsabilidad de proteger, compartimos el criterio de que se

trata de una tesis que puede llegar a ser manipulada en determinados contextos de poltica
internacional, para justificar el apartarse de los principios generales del derecho internacional
contenidos en la Carta de la ONU y el Estatuto de Roma; por lo que su pertinencia y aplicacin
por parte de la comunidad internacional deben ser cuidadosamente evaluadas en cada caso.

2. La obligacin implcita para los Estados de no cometer genocidio.

Debido a que la Convencin no contiene una disposicin expresa con la prohibicin para el
Estado de no cometer genocidio, en virtud del Derecho Internacional de los Derechos Humanos,
los Estados tienen la obligacin positiva de respetar los derechos de las personas; y, con relacin
a la existencia de delitos internacionales, concordamos con la autora Rosmerlin Estupin en
que, en general, tales delitos implican un compromiso del Estado que no se limita a la
obligacin negativa de abstencin en la perpetracin de los crmenes 25, sino que los Estados

22

Arredondo, Ricardo, La responsabilidad de proteger: la perspectiva latinoamericana, Universidad de Buenos

Aires, en: Araucaria. Revista Iberoamericana de Filosofa, Poltica y Humanidades, ao 16, n 32. Segundo
semestre
de
2014,
pp.
269-290,
doi:
10.12795/araucaria.2014.i32.14,
disponible
en:
http://institucional.us.es/araucaria/nro32/monogr32_5.pdf
23
Caminos, Hugo. La Intervencin Humanitaria ante el Derecho Internacional, Anales, Segunda poca, Ao 41,
Nmero 34, Academia Nacional de Derecho y Ciencias Sociales de Buenos Aires, 1996, pp. 35 y 42, disponible en:
http://www.academiadederecho.org.ar/pdfs/100.pdf
24
Ver: Kassim, Yang Razali, The Geopolitics of Intervention. Asia and the Responsibility to Protect, Springer, 2014,
p. 106.
25
Estupin Silva, Rosmerlin, op. cit., pp. 137.

15

tienen tambin la obligacin positiva de proteger a la poblacin civil, y de perseguir y sancionar

a los responsables de tales delitos internacionales.

En virtud de lo anterior, en materia de genocidio consideramos que, adems de la

responsabilidad de los Estados por las obligaciones contradas en virtud de los artculos I a IX
de la Convencin, cabe destacar otra obligacin especfica, como es la obligacin de no cometer
genocidio, la cual no est contenida expresamente en la Convencin; por lo que cabe destacar
que, la Corte Internacional de Justicia en su fallo de febrero de 2007 sobre la aplicacin de la
Convencin en el caso suscitado entre Bosnia y Herzegovina contra Serbia y Montenegro26, dio
un primer paso para el reconocimiento de esta obligacin. Si bien concluy que los Estados
estn obligados a no cometer genocidio, en primer lugar, para servir al objetivo fundamental de
la Convencin y como efecto del artculo I, que considera al genocidio como un delito del
derecho internacional, por lo que consecuentemente, atae a los Estados; y, en segundo lugar,
como una obligacin que se deriva del deber expreso de prevenir la comisin de actos de
genocidio; en vista de que sera paradjico que un Estado estuviera obligado a prevenir el
genocidio y no se le prohibiera cometerlo27.

La Corte Internacional determin que la obligacin de los Estados de prevenir el genocidio,

contenida en el artculo I de la Convencin, implica necesariamente la prohibicin de cometerlo;
lo que abarca las acciones de sus rganos, los funcionarios o los grupos cuyos actos les sean
atribuibles28. Sin embargo, si bien en materia de genocidio la responsabilidad de los individuos
que lo cometan ser de ndole penal, el fallo de la Corte termin por reafirmar implcitamente la
famosa sentencia del Tribunal de Nremberg acerca de que solamente los individuos pueden
26

Reports of Judgments, Advisory Opinions and Orders. Case Concerning Application of the Convention on the
Prevention and Punishment of the Crime of Genocide (Bosnia and Herzegovina V. Serbia and Montenegro), Corte
Internacional de Justicia, Judgment of 26 February 2007, disponible en: http://www.icjcij.org/docket/files/91/13685.pdf.
27
Ibid., prrafo 166.
28
Ibid., prrafo 167.

16

incurrir en responsabilidad penal y no las entidades abstractas 29, lo que implica que la
responsabilidad de los Estados ser simplemente de carcter civil internacional 30, por la
violacin de un tratado internacional; y, no de ndole internacional penal por actuar
contrariamente al propsito fundamental de un instrumento penal internacional31.

En ese sentido, Mrquez Rueda considera que la Corte Internacional de Justicia tuvo la
oportunidad histrica de tomar una posicin y sentar un precedente frente al problema de la
responsabilidad penal internacional del Estado, ya que lleg a reconocer que los Estados pueden
cometer genocidio y abri la puerta para que puedan llegar a ser demandados y procesados
judicialmente por tal motivo y, en sentido amplio, por otros delitos graves contra el derecho de
gentes32; sin embargo, la Corte no fue ms all en el sentido de concretar el reconocimiento de
una responsabilidad penal internacional de los Estados.

3. La obligacin de no participar en la comisin del genocidio.

El artculo III de la Convencin seala que, sern castigados el genocidio; la asociacin para
cometer genocidio; la instigacin directa y pblica para cometer genocidio; la tentativa de
genocidio; y, la complicidad en el genocidio. Es decir, que no solo no se deben cometer los
actos que constituyen el genocidio, sino que tambin se considera el nivel de agencia y
participacin en el mismo, e incluso la tentativa de genocidio. Sin embargo, atendiendo a la
doctrina penal cabe destacar que la Convencin fallara tambin al no considerar otro nivel de

29

Marqus Rueda, Efrn Gustavo, Comentarios al fallo pronunciado por la Corte Internacional de Justicia el 14 de
febrero de 2007 con relacin al caso sobre la aplicacin de la Convencin para la prevencin y sancin del delito de
genocidio en el asunto Bosnia-Herzegovina c. Serbia, en: Anuario Mexicano de Derecho Internacional, vol. VIII,
2008, pp. 887, disponible en: http://www.scielo.org.mx/pdf/amdi/v8/v8a36.pdf.
30
Nieto Navia, Rafael, Responsabilidad internacional por genocidio. La sentencia de la Corte Internacional de
Justicia en el caso de Srebrenica, International Law, Revista Colombiana de Derecho Internacional, nmero 16,
enero-junio de 2010, pp. 26, disponible en: http://www.scielo.org.co/pdf/ilrdi/n16/n16a02.
31
Marqus Rueda, Efrn Gustavo, op. cit., pp. 900.
32
Marqus Rueda, Efrn Gustavo, op. cit., pp. 887.

17

participacin en la comisin de un delito, como sera el del encubrimiento del genocidio; lo cual
consideramos importante debido a que, consideramos que es posible que se den casos de
encubrimiento de genocidas por parte de un Estado.

4. La obligacin de adoptar las medidas necesarias en su derecho interno orientadas a

asegurar la aplicacin de la Convencin.

El artculo V de la Convencin establece la obligacin para los Estados partes, de adoptar las
medidas legislativas necesarias en su derecho interno para asegurar la aplicacin de las
disposiciones de la Convencin y establecer sanciones penales eficaces para castigar a las
personas culpables de genocidio o de cualquier otro de los actos enumerados en el artculo III.
Complementariamente, el artculo VI determina que las personas acusadas de genocidio o de los
actos previstos en el artculo III, sern juzgadas ante el tribunal competente del Estado en donde
se cometi el acto, o ante la corte penal internacional que sea competente respecto de los
Estados Partes que hayan reconocido su jurisdiccin33.

5. La obligacin de asumir las consecuencias jurdicas para el Estado por el hecho ilcito
internacional.

Otro aspecto importante que se deriva del reconocimiento de la Corte de que un Estado puede
cometer genocidio, pero sin llegar a establecer su responsabilidad penal, es el problema de las
contraprestaciones que el Estado debe realizar a consecuencia de haber cometido genocidio,
es decir, las consecuencias jurdicas que el Estado debe asumir para reparar la violacin de la
33

Convencin para la Prevencin y la Sancin del Delito de Genocidio, op. cit.

18

norma y los daos a la poblacin afectada. Cabe destacar que no se puede hablar de una sancin
penal contra el Estado, en virtud de que, de acuerdo al derecho internacional, la violacin no
llega a desencadenar una responsabilidad estatal de ndole penal. Cabe indicar que, en el caso
suscitado entre Bosnia y Herzegovina contra Serbia y Montenegro, la Corte establece que la
garanta de no repeticin y el compromiso de Serbia de no seguir violando las obligaciones
generadas en virtud de la Convencin contra el genocidio, bastaran para ser una reparacin
adecuada de los daos causados a la poblacin afectada de Bosnia34.

Por su parte, en el mbito general de los ilcitos internacionales estatales, el art. 29 del proyecto
de artculos de la Comisin de Derecho Internacional recuerda que el cumplimiento de las
consecuencias del ilcito internacional por parte del Estado, no lo eximen del deber de continuar
cumpliendo con la obligacin internacional violada. Las obligaciones del Estado de asumir las
consecuencias jurdicas por el hecho ilcito, pueden ser exigibles por otro Estado, por diversos
Estados o por la comunidad internacional en su conjunto (art. 33, num. 1). De acuerdo al art.
30 del proyecto, el Estado responsable tambin tiene el deber de ponerle fin al hecho si ste
contina, y de brindar garantas adecuadas de no repeticin, con el fin de evitar de manera
efectiva una posterior comisin del ilcito internacional. El Estado estara obligado tambin a
reparar de forma integral el perjuicio causado, lo que abarcara los aspectos materiales y morales
(art. 31, nums. 1 y 2). La reparacin puede adoptar diversas modalidades, entre las cuales
destacamos: la restitucin que se refiere a restablecer la situacin que exista antes de la
comisin del ilcito, siempre que sea materialmente posible y no signifique una carga
desproporcionada (art. 35); la indemnizacin por el dao causado, en cuanto ese dao no pueda
ser reparado por la restitucin y deber cubrir el lucro cesante, de ser comprobado (art. 36); y, la
satisfaccin, que puede ser una disculpa formal o de otra modalidad adecuada, sin ser

34

Marqus Rueda, Efrn Gustavo, op. cit., pp. 907.

19

desproporcionada ni humillante para el Estado responsable, y se brindar en la medida en que el

perjuicio no pueda ser reparado por medio de la restitucin o la indemnizacin (art. 37).

En este punto, cabe sealar que la Comisin de Derecho Internacional considera estas tres
formas de reparacin como si fueran alternativas y excluyentes; sin embargo, se equivoca ya que
pueden presentarse de forma acumulativa, por ejemplo, en el caso de que solo sea posible una
restitucin parcial, que debera complementarse con la respectiva indemnizacin; y,
considerando el caso especfico del genocidio, debido a la gravedad de este ilcito, en todos los
casos se debera de brindar una satisfaccin a las vctimas, sobrevivientes o a sus familiares, lo
cual no solo sirve a la reparacin de los daos sino a prevenir el negacionismo.

6. La obligacin de sancionar a los responsables por el genocidio.

De acuerdo al artculo IV de la Convencin, por la comisin del genocidio o de los actos

previstos en el artculo III, se sancionar a los responsables, ya se trate de gobernantes,
funcionarios o particulares. Lo cual significa que la sancin por la comisin de genocidio no
podr ser evitada por los fueros que puedan tener dichos gobernantes o funcionarios; lo que
tambin nos permite entrever la eventual relacin entre el Estado y la comisin de genocidio,
por medio de sus rganos y funcionarios.

7. La obligacin de cooperacin entre los Estados para prevenir, enjuiciar y castigar el

genocidio.

En general, el proyecto de artculos de la Comisin de Derecho Internacional en su art. 41

prescribe que los Estados deben cooperar para poner fin, por medios lcitos, a toda violacin

20

grave de las normas internacionales, en el sentido del art. 40, que ya se ha comentado
anteriormente. Por su parte, el artculo VII de la Convencin establece que para efectos de una
eventual extradicin, el genocidio y los actos descritos en el artculo III, no sern considerados
como delitos polticos, y que los Estados parte se comprometen a conceder la extradicin de
acuerdo a su legislacin. En virtud de lo cual, no se podr conceder asilo poltico ni invocar
otros fueros que obstaculicen la extradicin de un genocida requerido por otro Estado parte.

Al respecto, el artculo IX de la Convencin se refiere a la competencia de la Corte Internacional

de Justicia sobre las controversias entre los Estados partes relativas a la interpretacin,
aplicacin o ejecucin de la presente Convencin, incluso las relativas a la responsabilidad de
un Estado en materia de genocidio o en materia de cualquiera de los otros actos enumerados en
el artculo III de la Convencin, que debern ser presentadas a peticin de una de las Partes
en la controversia. De esta norma se puede inferir que el Estado puede tener diversos grados de
responsabilidad por genocidio, no solo por comisin, sino tambin por complicidad, y hasta por
tentativa, de acuerdo a lo previsto en el artculo III; y, se prev la facultad de presentar una
controversia por parte de un Estado contra otro Estado parte.

IV. La responsabilidad del Estado frente al delito del genocidio.

Como se mencion anteriormente, en virtud del artculo IX de la Convencin, las disputas entre
los Estados partes sobre la responsabilidad de un Estado en materia de genocidio o de los actos
enumerados en el artculo III, se sometern a la Corte Internacional de Justicia a peticin de una
de las Partes en la controversia. Adicionalmente, los prrafos 1 y 2 del artculo 25, del Estatuto
de Roma de la Corte Penal Internacional, solamente reconocen la responsabilidad penal

21

individual por los delitos internacionales, lo que implica que esa Corte Penal solo tiene
competencia respecto de las personas naturales o fsicas, sin afectar a la responsabilidad de un
Estado conforme al derecho internacional, como lo indica el prrafo 4 del mismo artculo 35. En
la prctica, lo anterior significa que, en materia de genocidio existen dos fueros internacionales
competentes y complementarios ante el evento de la violacin de las normas de la Convencin:
uno penal para las personas fsicas o naturales, que sera la Corte Penal Internacional; y, el otro
internacional para los Estados, que sera la Corte Internacional de Justicia. Adicionalmente, el
sistema se complementa con las disposiciones sobre el tema, incorporadas en las jurisdicciones
nacionales de los pases.

V. El problema de plantear la responsabilidad internacional penal del Estado.

Luego de la creacin de la Corte Penal Internacional en virtud del Estatuto de Roma, se ha

consolidado la posicin de reconocer la responsabilidad penal internacional de carcter
individual, dado que en su art. 1 se establece que la Corte ejercer jurisdiccin sobre las
personas; pero dicha situacin no excluye que pueda llegar a elaborarse una normativa sobre la
responsabilidad penal internacional de los Estados, y su fuero respectivo.

Cabe recordar que, en noviembre de 1947, la Asamblea General, cre la Comisin de Derecho
Internacional y mediante resolucin 177 (II), le encarg que formulara los principios de derecho
internacional reconocidos por el Estatuto y las sentencias del Tribunal de Nremberg; y
preparara un proyecto de Cdigo en materia de delitos contra la paz y la seguridad de la
humanidad. La Comisin inici el trabajo sobre el tema en 194936.
35

Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional, op. cit.

Report of the International Law Commission on the work of its thirty-sixth session, 7 May - 27 July 1984,
Official Records of the General Assembly, Thirty-ninth session, Supplement No. 10, extrado del: Yearbook of the
36

22

En su informe anual de 1984, la Comisin al referirse a los sujetos de competencia del Cdigo,
seal que en esa fase del trabajo su atencin deba dedicarse a la responsabilidad individual,
debido a la incertidumbre sobre el problema de la responsabilidad penal estatal, la cual no
impeda que se trabajara la responsabilidad penal individual37. La responsabilidad penal
individual no excluira la responsabilidad internacional de los Estados por actos cometidos por
las personas que actan en calidad de sus rganos, lo que corresponde a los conceptos de
responsabilidad estatal tradicionales; pero la responsabilidad penal del Estado no debera estar
sujeta al mismo rgimen que la responsabilidad penal individual, por lo que se posterg el
estudio de la responsabilidad penal internacional del Estado a la luz de las opiniones expresadas
por los gobiernos38. De lo anterior, se puede inferir que la falta de avances en el desarrollo de la
responsabilidad penal internacional estatal se debe no solo a la falta de voluntad poltica de los
gobiernos, sino tambin a las dificultades tcnicas que plantea el desarrollar dicha normativa.

VI. La responsabilidad de los rganos del Estado y por delegacin de funciones del Estado
a terceros.

Los prrafos 1 y 2 del artculo 25, del Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional,
solamente reconocen la responsabilidad penal individual por los delitos internacionales, lo que
implica que esa Corte Penal solo tiene competencia respecto de las personas naturales o fsicas,
sin afectar a la responsabilidad de un Estado conforme al derecho internacional, como lo indica
el prrafo 4 del mismo artculo39. En la prctica, lo anterior significa que, en materia de
International Law Commission 1984, vol. II(2), Documento A/39/10,
prrafo 10, pp. 7, disponible en:
http://legal.un.org/docs/?path=../ilc/documentation/english/reports/a_39_10.pdf&lang=EFXP
37
Ibid., pp. 11, prrafo 32.
38
Ibid., pp. 18, prrafo 65.
39
Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional, op. cit.

23

genocidio existen dos fueros internacionales competentes y complementarios ante el evento de

la violacin de las normas de la Convencin: uno penal para las personas fsicas o naturales, que
sera la Corte Penal Internacional; y, el otro internacional para los Estados, que sera la Corte
Internacional de Justicia. Adicionalmente, el sistema se complementa con las disposiciones
sobre el tema, incorporadas en las jurisdicciones nacionales de los pases.

Lo anterior reviste una gran importancia en relacin al escenario internacional actual en el que
se ha reconocido la irrupcin de nuevos sujetos en las relaciones internacionales, tales como los
organismos internacionales, las organizaciones no gubernamentales y hasta las empresas, los
cuales deben asumir responsabilidades por la conducta que desenvuelvan dentro de tales
relaciones internacionales. Por ejemplo, actualmente podemos observar una tendencia a lograr la
responsabilizacin internacional por la actividad empresarial. Cabe recordar las iniciativas
multilaterales en el foro de las Naciones Unidas y fuera de l,

orientadas a alcanzar la

responsabilidad empresarial frente a las normas del derecho internacional de los derechos
humanos, como son: el pacto global en el marco de la ONU40; el marco Proteger, respetar y
remediar y los Principios Rectores sobre las empresas y los derechos humanos, en el mismo foro
de las Naciones Unidas; el Grupo de trabajo intergubernamental encargado de estudiar la
posibilidad de elaborar un marco normativo internacional para la regulacin, el seguimiento y la
supervisin de las actividades de las empresas militares y de seguridad privadas, que responde
ante el Consejo de Derechos Humanos de las Naciones Unidas41; las Conferencias Ministeriales
de los Estados latinoamericanos afectados por intereses transnacionales 42, iniciativa liderada por
el Ecuador, cuyo trabajo tiene por objetivo el funcionamiento del Observatorio del Sur sobre
Inversiones y Transnacionales, por medio de un convenio con la organizacin no gubernamental
40

Para mayor informacin se puede consultar el sitio oficial: https://www.unglobalcompact.org/

Para mayor informacin se puede consultar el portal del grupo de trabajo en:
http://www.ohchr.org/EN/HRBodies/HRC/WGMilitary/Pages/OEIWGMilitaryIndex.aspx
42
South Centre, Declaration Establishing a Conference of States Affected by Transnational Interests, disponible
en: http://www.southcentre.int/question/declaration-establishing-a-conference-of-states-affected-by-transnationalinterests/
41

24

Centro del Sur (South Center)43, que busca ser instaurado en el marco de la UNASUR; el
Grupo de Trabajo sobre la cuestin de los derechos humanos y las empresas transnacionales, en
el marco del Consejo de Derechos Humanos de la ONU; y, el recientemente creado, Grupo de
Trabajo intergubernamental abierto para la elaboracin de un instrumento jurdicamente
vinculante sobre empresas transnacionales y otras empresas, en relacin con los derechos
humanos44, tambin en el marco del Consejo de Derechos Humanos.

En mi opinin, tambin es pertinente considerar el caso de la eventual responsabilidad de una

empresa, un grupo paramilitar u otro tipo de colectivo o persona jurdica, por la comisin de
actos de genocidio o de lesa humanidad, lo que puede ser posible en virtud de una delegacin
hecha por parte de un Estado. Por ejemplo, en la sentencia del caso mencionado entre Bosnia y
Herzegovina contra Serbia y Montenegro, ante la participacin del grupo militar de los
Scorpions en los hechos de la matanza de Srebrenica y con el fin de establecer si los actos de
genocidio fueron perpetrados por rganos estatales serbios o personas o grupos bajo su control o
influencia, la Corte Internacional de Justicia estableci el criterio de que en tales casos se debe
determinar que los actos de genocidio pueden ser atribuidos al Estado, cuando han sido
cometidos por sus rganos o por personas cuyos actos son atribuibles al Estado de acuerdo a las
normas generales de responsabilidad estatal45. Y aunque luego de verificar la existencia de
vnculos polticos, militares, financieros y administrativos, la Corte no lleg a atribuir los actos
perpetrados al Estado, por considerar que no se comprob que se trataba de rganos del
Estado46, que el Estado tuvo un control efectivo de las operaciones o que actuaron bajo sus
rdenes o influencia47.
43

Estados del sur ponen en marcha Observatorio sobre inversiones de empresas transnacionales, 11 de septiembre
de 2014, Embajada del Ecuador en Venezuela, disponible en: http://venezuela.embajada.gob.ec/es/estados-del-surponen-en-marcha-observatorio-sobre-inversiones-de-empresas-transnacionales/
44
Instancia creada mediante resolucin A/HRC/26/9, del Consejo de Derechos Humanos, que mantuvo su primera
sesin entre el 6 y el 10 de julio de 2015 y se encuentra presidida por el Ecuador.
45
Marqus Rueda, Efrn Gustavo, op. cit., pp. 903-904.
46
Ibid., pp. 904.
47
Ibid., pp. 904.

25

Tales conclusiones tuvieron como antecedente el fallo anterior dictado por la Corte, en el caso
relativo a las actividades militares y paramilitares realizadas en y contra Nicaragua, propuesto
por Nicaragua contra los Estados Unidos. En ese caso la Corte se orient a determinar si la
relacin entre los contras y el Gobierno de los Estados Unidos permita considerar a los contras
como un rgano del Gobierno de los Estados Unidos, o que actuaba en nombre de ese Gobierno.
La Corte consider que las pruebas disponibles no alcanzaban a demostrar una dependencia total
de los contras de la ayuda estadounidense. La Corte poda inferir una dependencia parcial -pero
no alcanzaba a determinar su cuanta exacta-, del hecho de que los jefes haban sido
seleccionados por los Estados Unidos, y de otros factores como la organizacin, el
entrenamiento, el equipamiento, el planeamiento de operaciones, la eleccin de objetivos y el
apoyo operacional proporcionado. Sin embargo, no haba una prueba concluyente de que los
Estados Unidos hubieran ejercido un grado de control tal que permitiera considerar que los
contras actuaban en su nombre. En ese punto, la Corte opin que los contras seguan siendo
responsables de sus actos, en especial de sus presuntas violaciones del derecho internacional
humanitario. Para que los Estados Unidos fueran jurdicamente responsables, tena que probarse
que ese pas tena un control efectivo de las operaciones durante las que se haban cometido las
presuntas violaciones48.

Para fundamentar sus conclusiones en el caso de Bosnia y Herzegovina contra Serbia y

Montenegro, la Corte hizo referencia a algunos artculos del proyecto elaborado por la Comisin
de Derecho Internacional sobre la Responsabilidad del Estado por hechos internacionalmente
ilcitos, entre los que se destacan el art. 4 sobre la conducta de los rganos de un Estado; el art. 8
48

Caso relativo a las actividades militares y paramilitares en Nicaragua y contra Nicaragua. Nicaragua contra los
Estados Unidos de Amrica. Fondo del asunto, en: Resmenes de los fallos, opiniones consultivas y providencias
de la Corte Internacional de Justicia (1948-1991), Fallo de 27 de junio de 1986, Naciones Unidas, Nueva York,
1992,
Documento
ST/LEG/SER.F/1,
pp.
214,
disponible
en:
http://legal.un.org/ICJsummaries/documents/spanish/ST-LEG-SER-F-1_S.pdf.

26

sobre la conducta de personas o grupos dirigidos o controlados por un Estado; y, el art. 16 sobre
la ayuda o asistencia de un Estado para la comisin de un hecho ilegal internacional por parte de
otro Estado49.

Los casos mencionados constituyen los antecedentes, que permitiran a la Corte Internacional de
Justicia conocer sobre la responsabilidad internacional del Estado por la eventual comisin de
genocidio por parte de empresas militares y de seguridad privadas, en el caso de que se llegaran
a cumplir los criterios establecidos por dicha Corte, constantes en los fallos citados; en tal caso,
quedara abierta la posibilidad de juzgar ante la Corte Penal Internacional a las personas que
trabajen para dichas empresas, por su responsabilidad penal por haber participado en la
comisin de un genocidio, de acuerdo a los artculos 1 y a la literal a), numeral 1), del art. 5 del
Estatuto de la Corte Penal Internacional que establecen su competencia respecto de las personas
y sobre el genocidio, respectivamente.

VII. Conclusiones.

Como se ha podido observar en el presente trabajo, resulta interesante comprobar que existen
normas y principios que rigen la responsabilidad penal internacional individual, que podran ser
aplicables al desarrollo de la doctrina y la eventual normatividad internacional sobre la
responsabilidad penal internacional del Estado y que, especficamente, podran ser aplicables a
las obligaciones de los Estados con relacin al genocidio.

Tambin se ha podido observar que, la falta de desarrollo doctrinario y normativo en este campo
se debe no solo a las diversas dificultades de tcnica jurdica que representa dicha elaboracin
49

Responsabilidad del Estado por hechos internacionalmente ilcitos, op. cit.

27

conceptual, sino tambin a la falta de voluntad poltica de los gobiernos para llevar tales
procesos adelante, lo que se evidencia en el largo camino recorrido por la Comisin de Derecho
Internacional (desde 1949 hasta 1984) en el proceso de creacin del Cdigo de delitos contra la
paz y la seguridad de la humanidad, as como en el proceso de adopcin formal de los artculos
sobre Responsabilidad del Estado por hechos internacionalmente ilcitos (desde 1988); los
cuales no llegaron a concretarse formalmente, a pesar de la posicin de referencia que detentan
dichos artculos.

Adicionalmente, llama la atencin la posicin conservadora y hasta cierto punto ambivalente de

parte de la Corte Internacional de Justicia, expresada en su fallo sobre Bosnia y Herzegovina
contra Serbia y Montenegro, en el cual la Corte reconoci que los Estados pueden cometer
genocidio y que puedan ser demandados y procesados por ese motivo, pero se abstuvo de sentar
un precedente favorable al reconocimiento de la responsabilidad penal internacional del Estado.

Finalmente, se observa el contraste entre el estancamiento del proceso de responsabilizacin

penal internacional de los Estados, debido a motivos tcnico jurdicos y polticos, como el
aumento de las cargas y las responsabilidades que representan para los mismos; frente a la
proliferacin de los procesos de tratamiento de la responsabilizacin internacional de las
personas jurdicas, sea en forma de autorregulacin o por medio de la consideracin del
establecimiento de instrumentos vinculantes, que cuentan con el impulso dinamizador dentro y
fuera del marco de las Naciones Unidas, por parte de los Estados, de titulares de mandatos de
procedimientos especiales de las Naciones Unidas, de las organizaciones no gubernamentales; y,
en menor medida, hasta de los propios gremios que agrupan a las empresas involucradas.

28

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