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“I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP”

INTRODUCCION

Con la implementación en el Perú del Sistema Penal Acusatorio, la Policía Nacional del Perú, ha asumido un compromiso de trascendental importancia, en ella recae la responsabilidad del éxito de la investigación penal, en la búsqueda de una Administración de Justicia equitativa y justa, que garantice al ciudadano la convivencia pacífica y la seguridad jurídica.

La Policía Nacional del Perú,

se

ha

convertido en un operador muy

importante de la Justicia Penal, realizando una nueva

función

de

investigación del delito de manera coordinada con el Ministerio Público.

En este nuevo contexto, los policías prestan especial apoyo a la justicia penal, los ciudadanos que en primera instancia se apersonan a las comisarías con la finalidad de asentar sus denuncias frente a un hecho delictivo del cual han resultado o se consideran agraviados, concurren al escenario del delito, con la finalidad de proteger las evidencias y realizar las diligencias preliminares pertinentes, interviniendo frente a un delito flagrante, cumpliendo los mandatos judiciales de detención judicial de las personas sometidas a un proceso penal, desarrollando importantes labores de carácter técnico y científico por intermedio de su personal de criminalística o laboratorios de criminalística en apoyo al director de la investigación del delito, en este caso es el Fiscal. Se requiere por lo tanto un servidor policial integral, suficientemente capacitado para el desempeño de estas funciones, técnicas, investigas y operativas, que además aplique correctamente los procedimientos, sea respetuoso de los principios que

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rigen las actuaciones procesales, los derechos y garantías de la persona humana.

Se precisa por lo tanto dotar al servidor policial, herramientas útiles que le permita actuar con seguridad jurídica, eficiencia, eficacia y oportunidad. La Policía Nacional del Perú. Donde todo policía se ha convertido en un operador muy importante de la Justicia Penal, realizando una nueva función de investigación del delito de manera coordinada con el Ministerio Público. De allí la imperiosa necesidad de lograr una armónica complementariedad y coordinación entre el Fiscal y su colaborador inmediato, la Policía, profesionalizando la relación entre los mismos. En este orden de ideas, el cambio de mentalidad es uno de los desafíos más importantes que debe asumir la Policía Nacional del Perú, para la implementación cabal del nuevo modelo procesal, lo cual debe significar además, la introducción de cambios en su estructura funcional, procedimientos, documentación policial y cultura organizacional. Esto, debido a que como operador del sistema de justicia penal ha estado formado y venía trabajando bajo un pensamiento ideológico inquisitivo, por lo que se requiere de manera urgente cambiar sus estructuras mentales y paradigmas, para orientarlos hacia aquellos basados en el sistema acusatorio de la justicia penal.

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CAPITULO I. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

  • A. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA.

    • 1. Caracterización del Problema:

Hoy en día, independientemente de las variables históricas y culturales, en el mundo entero se reconoce que en una sociedad moderna la condición de vida, su bienestar y seguridad tiene relevancia en un Estado de Derecho, donde los poderes del Estado se encuentran expresamente establecidos en la norma Constitucional, y a ese proceso se le conoce como división de poderes, Poder Ejecutivo, Poder Legislativo y Poder Judicial, en ese orden la POLICÍA NACIONAL DEL PERU, formara parte del Poder Ejecutivo, pues el Ministerio del Interior, conforma y es parte del mencionado poder; definida y individualizada en qué situación se encuentra el Policía, dentro de los poderes, es característica propia de este presente trabajo, establece cuáles son la problemáticas de la investigación policial con el Nuevo Código Procesal Penal; estudio jurídico que debe realizarse desde el punto normativo constitucional esto es, el Art. 166 de la Constitución señala que “LA POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ, TIENE POR FINALIDAD FUNDAMENTAL GARANTIZAR, MANTENER Y RESTABLECER EL ORDEN INTERNO. PRESTA PROTECCION Y AYUDA A LAS PERSONAS Y A LA COMUNIDAD. GARANTIZA EL CUMPLIMIENTO DE LAS LEYES Y LA SEGURIDAD DEL PATRIMONIO PÚBLICO Y DEL

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PRIVADO.

PREVIENE

INVESTIGA

Y

COMBATE

LA

DELINCUENCIA. VIGILA Y CONTROLA LAS FRONTERAS”.

Asimismo, LA LEY DE LA POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ, define a esta, como una Institución del Estado Peruano, creada para garantizar el orden interno, el libre ejercicio de los derechos fundamentales de las personas y el normal desarrollo de las actividades ciudadanas. ES PROFESIONAL Y JERARQUIZADA. Art. 7º LA POLICÍA INVESTIGA, como función principal. Teniendo estas premisas vamos a analizar jurídicamente todo el contexto legal que atañe a la Policía en cuanto a la investigación y como el nuevo Condigo Procesal D. LEG. 957 la enfoca frente a la participación del ministerio, como titular de la investigación preliminar y preventiva.

  • 2. FORMULACIÓN DEL PROBLEMA.

    • a. PROBLEMA GENERAL.

      • 1. ¿El Fiscal Penal, conduce y controla absolutamente los actos de investigación que realiza la Policía Nacional del Perú?

    • b. PROBLEMAS ESPECIFICOS.

1.¿El Nuevo Código Procesal Penal, recorta funciones de investigación propias del actuar del Policía?

2.¿Cuáles

son

los

nuevos

procedimientos

en

la

investigación de delitos en el Nuevo Código Procesal

Penal?

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  • B. DELIMITACION DE LOS OBJETIVOS

    • 1. OBJETIVO GENERAL:

      • a. Demostrar que

el

Fiscal

Penal,

como

director

de

la

investigación, conduce y controla jurídicamente los actos de

investigación que OPERATIVAMENTE.

realiza

la

Policía

Nacional,

MAS

NO

  • 2. OBJETIVOS ESPECIFICOS:

    • a. Identificar qué funciones de la Policía, recorta el Nuevo Código Procesal Penal.

    • b. Establecer los nuevos procedimientos en la investigación de delitos en el Nuevo Código Procesal Penal.

  • C. JUSTIFICACION E IMPORTANCIA.

    • 1. JUSTIFICACION E IMPORTANCIA: La presente trabajo de investigación, permitirá al Policía Nacional del Perú, conocer sus facultades, funciones, y atribuciones que por Orden Constitucional ampara nuestra actividad funcional. Ante el advenimiento de la vigencia del Nuevo Código Procesal Penal en la jurisdicción de Lima es de gran importancia conocer cual van a ser los roles, funciones que el Policía va a tener en la INVESTIGACION POLICIAL, asimismo es importante conocer que la reforma que el Perú ha venido dándose en la Reforma al Sistema Procesal Penal, modificando sustancialmente la intervención del Estado en la investigación, proceso y sanción del delito. Esta reforma ha traído

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consigo nuevos elementos que deberían ser considerados como un aporte a la Seguridad Ciudadana. Así lo establece la misma Exposición de Motivos del Decreto Legislativo Nº 957, el cual determina que el Código Procesal Penal, es un "instrumento normativo cuyo último fin es lograr el equilibrio de dos valores trascendentes: Seguridad Ciudadana y Garantía. Sin embargo, debido a una serie de instrumentos que nos trae el nuevo modelo procesal penal, su aplicación deja fuera de juzgamiento y en muchos casos de sanción un número importante de casos, hecho que al ser percibido incremente la sensación de inseguridad ciudadana del ciudadano promedio, lejos de mejorarla. Iniciada la aplicación del NCPP, en el Distrito Judicial La Libertad, voceros del Ministerio Público y el Poder Judicial se pronunciaron públicamente en el sentido que una falta de adecuación y capacitación del personal policial en torno al nuevo modelo procesal penal dificultaba el trabajo de los fiscales, sin tomar en cuenta que un cambio de mentalidad es imposible generar en el breve plazo sin una adecuada capacitación y más aún cuando los voceros del Poder Judicial y del Ministerio Público, se empeñaban en seguir insistiendo que la Policía Nacional del Perú, no había perdido atribuciones y que por el contrario coadyuvaban de manera técnica y científica en la investigación del delito dirigido por el Ministerio Público; sin embargo la realidad era totalmente distinta. Los Policías, en el ejercicio de sus funciones reciben las denuncias o detienen a las personas sorprendidas en flagrante delito, muchas veces a riesgo de su propia vida y el Fiscal

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de Turno en una gran mayoría de casos (no necesariamente sólo en casos de los "delitos menores") los pone inmediatamente en libertad o dispone el archivo de la denuncia. El nuevo modelo procesal penal se precisa el rol o funciones que desempeña la Policía Nacional del Perú, en la investigación del hecho punible, ello bajo los parámetros que señala la Constitución de 1993 que expresa en el inciso 4 del artículo 159; al decir, la Policía Nacional del Perú, está en la obligación de cumplir con los mandatos u órdenes que imparta el Fiscal en el ámbito de su función de investigación del delito. De ese modo, el artículo 67 CPP establece en forma general para todos los efectivos de la Policía Nacional del Perú: en su función de investigación, por propia iniciativa debe recibir o tomar conocimiento de los delitos con la obligación de dar cuenta inmediata al Fiscal. En tanto se demora en dar cuenta al Fiscal del hecho punible que ha tenido conocimiento, por circunstancias geográficas o porque aquel se encuentra participando en diligencias de otra investigación en lugar diferente por ejemplo, el Policía está en la obligación ineludible de realizar los actos de investigación (diligencias) de urgencia e imprescindibles para evitar o impedir sus consecuencias, individualizar a sus autores y partícipes, reunir y asegurar los elementos de prueba que puedan servir para esclarecer los hechos, cuidando siempre de las formalidades al levantar las actas haciendo participar al sospechoso y a su abogado a fin de no hacer ineficaz su trabajo por no contener los requisitos formales exigidos por la norma. Todos los actos de investigación urgentes efectuados por la PNP en

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razón de la disposición expresa del Art. 67 del CPP, se pondrá en conocimiento del Fiscal de manera inmediata a fin que disponga lo pertinente, por lo que el fiscal organizará jurídicamente la investigación y decidirá que otras diligencias son necesarias para el esclarecimiento de los hechos desde el punto de vista jurídico y sobre las ya realizadas, muy bien podrá disponer la ampliación de las mismas. Por ejemplo si se realizó una incautación de bienes el fiscal de forma inmediata requerirá o solicitará al Juez de la investigación preparatoria la expedición de una resolución confirmatoria El Art. 68 CPP establece las atribuciones de la PNP, la misma que realizara las siguientes actuaciones:

  • a. Recibir denuncias escritas o verbales. Si la persona afectada concurre a la comisaría a denunciar un hecho delictivo, el personal policial de guardia tiene la obligación urgente de recibir la denuncia que bien puede ser escrita o verbal. La forma depende del denunciante. Si quiere hacerlo de modo verbal, no es legal ni racional exigirle que lo realice por escrito. En este caso, el Policía levantará el acta correspondiente. La víctima tiene el derecho que se le reciba su denuncia de inmediato y lo más importante, se realicen las pesquisas urgentes a fin de evitar que las huellas del delito desaparezcan por el paso inexorable del tiempo.

  • b. Tomar la declaración del denunciante. Una vez que el Policía recibe

la

denuncia

escrita

o

verbal,

puede

recibir

la

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declaración del denunciante, ello con la finalidad de recabar mayor información sobre la forma y circunstancias en que ocurrió el hecho que denuncia y de esa forma determinar que acciones inmediatas realizar para identificar al denunciado y esclarecer los hechos denunciados.

  • c. Vigilar y proteger el escenario de los hechos. La Policía, al tomar conocimiento de la comisión de un hecho delictuoso tiene la obligación de concurrir al lugar, escenario o teatro de los hechos y poniendo en práctica sus conocimientos de criminalística, vigilarlo y protegerlo con la finalidad que no se pierda la información que siempre queda en el lugar y que sólo puede ser levantada por personal especializado. Se vigila y protege el lugar hasta que el personal especializado recoja aquella información. Si no se hace una buena vigilancia y protección del lugar de los hechos, la información se pierde o distorsiona en directo perjuicio del esclarecimiento de los hechos.

  • d. Practicar registro a las personas. En casos en los cuales la Policía, interviene al sospechoso, de modo inmediato puede hacerle el cateo o registró personal a fin de despojarle de algún elemento del delito o elemento que pueda poner en peligro su integridad física o de terceros.

  • e. las

Prestar

auxilio

a

víctimas.

Inmediatamente

que

un

ciudadano

que

ha

sido

o

viene

siendo

afectado

por

la

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realización de un hecho punible, el Policía, sin siquiera petición expresa de aquel está en la obligación de recurrir en su auxilio. El efectivo policial en tales circunstancias no puede excusarse.

  • f. Recoger y conservar los objetos e instrumentos del delito así como todo elemento material que pueda servir para la investigación. Al tener conocimiento la Policía de la comisión de un delito y concurrir al escenario de los hechos, sin remover el lugar puede recoger los objetos o instrumentos del delito levantando para tal efecto el acta respectiva. Así mismo, tiene el deber de conservar los objetos e instrumentos del delito recogidos para ponerlo luego a disposición de la Fiscalía. De igual forma, podrá recoger cualquier otro elemento material que a su criterio pueda servir para la investigación.

  • g. Identificar a los autores y partícipes del delito. Realizar las primeras diligencias para identificar plenamente a los autores y partícipes del hecho punible cometido y denunciado. Sin duda la fundamental y primera diligencia será el correspondiente reconocimiento físico del sospechoso por la víctima o testigos de excepción.

  • h. Recibir la declaración de los testigos. Luego de conocido el hecho punible efectuado, la Policía Nacional del Perú, debe identificar a los testigos de los hechos y recibirle sus dichos.

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Su

finalidad

es

de

reunir

mayor

elementos

de

juicio

o

evidencias que sirvan para esclarecer los hechos y a la vez,

para

identificar

a

los

autores

y

partícipes

del

hecho

investigado.

 
  • i. Levantar planos, tomar fotografía, realizar grabaciones en video. El uso de la tecnología moderna es fundamental para perennizar la escena del delito con la finalidad de deducir la forma como habrían ocurrido los hechos. El mismo funcionamiento del sistema acusatorio hace imprescindible el uso de planos, toma fotográfica o realizar grabaciones de video.

  • j. Detener a los sospechosos en caso de flagrancia. Es facultad constitucional de la Policía Nacional del Perú, detener a los sospechosos de la comisión de un hecho punible (delito o falta) cuando concurren los supuestos de flagrancia (f, 24, Art. 2 de la Constitución de 1993). Aquí no es necesario orden judicial. El Decreto Legislativo 983 del 22 de julio de 2007, soslayando lo ya establecido en reiterada jurisprudencia por el Tribunal Constitucional, ha modificado el contenido del artículo 259 del CPP de 2004 y ha definido el estado de flagrancia, como aquella situación que se presenta cuando el sujeto agente es descubierto en la realización del hecho punible o acaba de cometerlo o cuando ha huido y ha sido identificado inmediatamente después de la perpetración del hecho

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punible, sea por el agraviado, o por otra persona que haya presenciado el hecho, o por medio audiovisual o análogo que haya registrado imágenes de éste y, es encontrado dentro de las veinticuatro horas de producido el hecho punible o es encontrado el agente dentro de las veinticuatro horas, después de la perpetración del hecho punible con efectos o instrumentos procedentes de aquel, o que hubieran sido empleados para cometerlo, o con señales en sí mismo o en su vestido que indiquen su probable autoría o participación en ese hecho delictuoso.

Esta definición de flagrancia es discutible pues da la potestad a la Policía Nacional del Perú, para privar de la libertad a los sospechosos por simple sindicación de ciudadanos. Disposición que esperamos los miembros de la PNP sepan manejar con ponderación caso contrario no será raro que puedan ser denunciados por abuso de autoridad. Es importante advertir que el legislador del Código Procesal Penal ha hecho uso de la etiqueta de hecho punible y no de delito, por lo que existe flagrancia en nuestro sistema jurídico, tanto para delitos como para faltas. En tal sentido, el legislador ha previsto que en caso de haberse detenido a un sospechoso de la comisión de una falta o de un delito cuya sanción es no mayor de 2 años de pena privativa de libertad, luego de los actos de investigación urgentes, se dispondrá su libertad (inc. 3 Art. 259 CPP)

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  • k. Asegurar los documentos privados que puedan servir para la investigación. En los casos en que documentos privados estén de por medio en la comisión de un delito, la Policía Nacional del Perú, podrá incautarlos.

  • l. Allanar locales de uso público o abierto al público. Pueden ingresar y hacer registros en locales de uso público o locales que estén abiertos al público cuando la urgencia de la medida así lo amerite, por ejemplo cuando hay flagrancia delictiva o cuando hay peligro inminente de la comisión de un hecho punible.

  • m. Efectuar bajo inventario secuestros e incautaciones necesarias en casos de delito flagrante o peligro inminente de su perpetración. Los efectivos de la PNP pueden hacer secuestros e incautaciones de bienes o efectos provenientes de la comisión de un hecho punible o de los instrumentos que se utilizaron para su ejecución, así como de los objetos del delito. Condición sine qua non para que la Policía Nacional del Perú, realice secuestros e incautaciones bajo inventario, es la existencia de peligro en su desaparición por la demora.

  • n. Recibir la manifestación de los sospechosos con presencia de su abogado. El legislador le ha dado la facultad a la Policía Nacional del Perú, de recibir la manifestación del sospechoso con la finalidad que aquel dé detalles de la forma cómo realizó el hecho que se le atribuye así como indique o ayude a

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identificar a los demás partícipes del hecho investigado. Para la eficacia de esta diligencia será necesaria la presencia del abogado defensor. Caso contrario, si el sospechoso no cuenta con abogado (sea porque no nombró o porque en tales momentos no hay defensor de oficio), la Policía Nacional del Perú, se limitará a constatar su identidad personal. Aquí resulta necesario precisar lo siguiente: es recomendable recibir la declaración del sospechoso al final de la investigación preliminar, cuando el investigador y el fiscal hayan acumulado las evidencias necesarias. Tal proceder garantiza que se realice un mejor interrogatorio y segundo, se garantiza la presencia ineludible del Fiscal y el abogado defensor (de oficio o privado) en la manifestación del sospechoso. En el sistema acusatorio, la confesión de parte no sirve si a la vez no existen evidencias que lo corroboren. En concreto, esto tiene relación con lo siguiente: en el sistema mixto que se pretende dejar de lado, primero se detiene y luego se investiga, en cambio en el sistema acusatorio esta máxima se invierte: primero se investiga luego se detiene. Este último procedimiento es más eficaz en cuanto a resultados.

  • o. Finalmente, el legislador deja abierta la posibilidad que la Policía Nacional del Perú, realice cualquier otra diligencia urgente que ayude a un mejor esclarecimiento de los hechos. Podrá por ejemplo, efectuar registro de la vestimenta,

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equipaje o vehículos, averiguación de antecedentes del sospechoso, etc. (Art. 205 incs. 3 y 4) Es decir, excepcionalmente, la PNP tiene la facultad de realizar actos de investigación con la finalidad de evitar las consecuencias lamentables del delito, detener por ejemplo al sospechoso (estado de flagrancia), asegurar las fuentes de prueba que de otra forma pueden perderse o desaparecer por el transcurso inexorable del tiempo. Si no se aseguran en forma inmediata las fuentes de prueba es posible que el esclarecimiento de los hechos no llegue a concretizarse o en su caso, tomará más tiempo hacerlo.

De todas las diligencias anotadas, la Policía elaborará el acta correspondiente, documento en el cual, se detallara la diligencia o acto de investigación efectuado y será firmada sólo por el policía que dirige la diligencia. El acta luego se entregará al Fiscal para los fines pertinentes.

Los efectivos de la PNP siempre deben actuar con la convicción siguiente: para ser útiles y eficaces dentro del proceso penal, las actas de las diligencias en las que participan, estas deben realizarse ceñidas a las formalidades y respetando siempre los derechos del sospechoso. Idéntico criterio deben tener los Fiscales.

Un acta efectuada en forma deficiente puede ser declarada hasta ilícita por el Juez ante su eventual cuestionamiento.

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Ahora bien la investigación preliminar es aquella que "comprenden tanto a un lapso temporal inicial y muy corto de la investigación del delito como a un conjunto de diversas actuaciones, algunas pensadas y planificadas y otras circunstanciales, previas a la apertura formal de investigación, mediante las cuales se confirmará o descartará la existencia del ilícito.

La novísima configuración lleva el mensaje de que no se ha querido crear una etapa formal ni sub etapa especial previa a la investigación preparatoria, sino que se identifica apenas una situación o lapso temporal en el cual se acumularán elementos mínimos de juicio para determinar la existencia del ilícito penal. La norma describe como diligencias preliminares (artículo 330º inciso 2) un conjunto de finalidades que, por cierto, resultan ambiciosas para lo que querrían ser simples verificaciones y que sólo las consideramos compatibles con determinados casos delictivos (hechos de sangre) o actuaciones policiales (delitos flagrantes) y la determinación temprana de escenas del delito. Esto se explica dado el interés inmediato, luego de la noticia del ilícito, en recoger o proteger todo aquello que sea útil para delimitarle, impedir nuevas consecuencias así como la fuga de sus autores o identificar claramente a estos últimos. Si consideramos que esto es muy importante se advertirá la necesidad de que la policía accione de inmediato, inclusive antes de avisar al

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fiscal, puesto que sí se conoce que este último, de todos modos, demorará en llegar, una equis cantidad de tiempo dedicada a hacer dicho contacto, si otros policías no pueden acudir al lugar del hecho, representaría la pérdida de un tiempo precioso, a partir del cual, podría perderse información relevante sobre el hecho. En la práctica, vemos que los Fiscales optan preferentemente por investigar aquellos casos en los que se cuenta con más evidencia probatoria porque, al ser llevados a juicio, serán más probablemente objeto de condena, es decir, se lleva a proceso aquellos casos de probable éxito para el registro de la fiscalía. La rutina lleva entonces a investigar, primero, y llevar a juicio, después, los casos probatoriamente más sencillos, que no son necesariamente los más importantes; y en estos casos el celo excesivo del Ministerio Público, lo lleva inclusive a poner en duda el rol de la Policía Nacional del Perú, prefiriendo de manera personal realizar la investigación del caso, o siendo extremadamente cauteloso con la denominada "cadena de custodia". El criterio de oportunidad, legalmente diseñado para desechar los casos sin trascendencia, podría entonces amparar un vicio burocrático tendiente a trabajar sobre los casos fáciles en donde la existencia de la prueba es evidente, debido a que pueden incrementar los indicadores de éxito. En este sentido, comprobamos que las decisiones tomadas por el fiscal, en su amplio marco de facultades, dan motivos a

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insatisfacciones y reclamos de parte de los ciudadanos, que ven cómo su caso no llega al juez para que el autor del delito sea sancionado, sino que es encaminado hacia una "solución" dispuesta por el Fiscal, que puede ni siquiera implicar una sanción. Lo cierto es que existe un significativo número de denuncias que no van a juicio. En este sentido, una exploración del nuevo sistema llevaría a establecer cómo funciona la investigación y cómo son usadas las facultades legales por el fiscal, debe por tanto, evaluarse en buena medida los verdaderos efectos de la Reforma Procesal Penal; esto es, no según los casos que juzga sino según aquéllos que deja de juzgar. Este ámbito de la reforma, ha causado seria preocupación en los principales garantes de la Seguridad Ciudadana: La Policía Nacional del Perú. Para culminar la investigación preliminar, no es una etapa del proceso penal sino que son actuaciones previas para recoger toda la información posible por parte del Fiscal o por la Policía Nacional del Perú, por delegación de este a fin de determinar si los hechos investigados reúnen los requisitos necesarios para realizar la investigación preparatoria o formalizar denuncia penal; pero aquí resulta una pregunta ¿realmente la Policía Nacional del Perú, cuenta con el personal idóneo, capacitado, especializado y con los instrumentos técnicos científicos para realizar una adecuada investigación indagatoria y si los Fiscales, tiene el mismo criterio de analizar

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los casos que toman conocimiento y está en condiciones favorables para asumir funciones propias del personal policial en la investigación de campo?. Este es un tema interesante pero creemos que ninguna de las dos instituciones le damos importancia debida a la pre etapa del proceso penal tiempo corto pero valiosísimo para recoger la indicios y/o evidencias que nos van a permitir mejores resultados ya que según información de propios fiscales del 100 % de los casos que la policía les ha hecho de conocimiento solo han llevado a juicio con relativo éxito el 4% , cifra realmente alarmante. A todo ello y para no redundar en el tema es importante conocer cuáles, son los limites tanto de la Policía y del Ministerio Público, así como estar preparados no solo físicamente sino conocimiento de causa en el aspecto de investigación técnica y científico.

D.

LIMITACIONES. En la investigación policial.

  • 1. Casos de flagrancia: No hay uniformidad de criterios con relación a las detenciones que efectúan los policías en situaciones de flagrancia, originando que muchas veces se detenga sin la concurrencia de los requisitos que se exigen, lo cual determina que el Fiscal disponga su inmediata libertad con el subsiguiente malestar de las víctimas y de la ciudadanía en general, dándose la impresión de que se estaría avalando la impunidad. La ciudadanía no entiende o no comprende los casos en que la Constitución establece cuando

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procede la detención de una persona. Recordemos que el artículo 259º. 2 del Código Procesal Penal establece tres tipos de flagrancia:

  • a. Flagrancia propiamente dicha: esto es cuando el hecho punible es actual y en esa circunstancia el autor es descubierto, es lo que comúnmente se conoce como, con las “manos en la masa”.

  • b. Cuasi flagrancia: cuando el autor es perseguido y capturado inmediatamente de haber cometido el hecho punible. El ejemplo, del que arrebata una cartera a una dama y emprende la fuga, siendo que se inicia la persecución policial o por parte de la misma víctima y es aprehendido; y,

  • c. Presunción legal de flagrancia: se presenta cuando el autor es sorprendido con los objetos o huellas, que revelan que acaba de ejecutarlo. El caso de que se encuentra al agente llevando en su poder un aparato electrodoméstico que acaba de sustraerlo de una vivienda.

  • 2. Utilización de los formatos: la Policía, utiliza los formatos que han sido preparados y elaborados por el Comando lo que obliga conforme a sus disposiciones jerárquicas a utilizarlas, mientras que el Ministerio Público, tiene también sus propios formatos, aprobados por Resolución de Fiscalía de la Nación, en algunos formatos con un margen de diferencia y en otros con cierta similitud. Por ahora se

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están utilizando indistintamente, siempre y cuando cumplan con los requerimientos que establece el Código Procesal Penal.

  • 3. Comunicación tardía de la noticia criminal con detenido: en algunos casos los efectivos policiales han comunicado la detención de personas con varias horas de retraso, luego de efectuada la detención, lo que impide el buen ejercicio de defensa por parte del imputado, así como una buena labor investigativa por parte del Fiscal para diseñar su estrategia de investigación, pues el plazo de veinticuatro horas es perentorio y la pérdida de algunas horas va en detrimento en el esclarecimiento de los hechos. Lo primero que debe realizar el efectivo policial es comunicar inmediatamente la detención de una persona al Fiscal de turno, a fin de que éste disponga las diligencias a efectuar y cumpla con la conducción de la investigación tal como así lo establece el artículo 60º del Código Procesal Penal.

  • 4. No comunicación de la noticia criminal: señala el artículo 67º del Código Procesal Penal que la Policía Nacional del Perú, en su función de investigación debe, inclusive por propia iniciativa, tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata al Fiscal, sin perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles para impedir sus consecuencias. Este incumplimiento obstaculiza el esclarecimiento debido de los hechos toda vez que el Fiscal como director de la investigación, al desconocer los hechos no va a elaborar su estrategia de investigación en forma oportuna y adecuada.

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5. La realización de determinadas pericias: Tardía remisión de las pericias: esto dificulta la aplicación de los procesos de decisión temprana y en las instituciones de simplificación procesal, en donde se requiere con urgencia el resultado de una pericia.

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A.

CAPITULO II. MARCO TEORICO DOCTRINARIO. ANTECEDENTES

Debemos de inferir que en la actualidad para el estudio de la problemática de la investigación con el Nuevo Código procesal Penal en nuestro país, no tiene un tratamiento adecuado menos un manual que desarrolle partiendo del análisis e interpretación así como del espíritu de dicha norma adjetiva, menos no contamos con la bibliografía especifica en lo que respecta a este tema, pues como es de conocimiento el Sistema Jurídico del País, introdujo este novísimo código de otros países sin haber tenido un estudio de factibilidad en nuestro país, mas aun cuando entro en vigencia en algunos distritos judiciales del país los miembros policiales ni sus propios comisarios tenían el conocimiento como iba a funcionar el NCPP. Es de resaltar el estudio realizado por oficiales en el Instituto de Altos Estudios Policiales INAEP. Fuente inspiradora de este trabajo y la misma ha conllevado a realizar esta investigación aunque aún incipiente, pero nos va a permitir conocer las falencias en cuanto al NCPP, respecto a la función policial, entre otros temas. El Ministerio Público por otra parte deben entender y aprehender este nuevo sistema procesal penal que involucra en primer lugar, un cambio de mentalidad (de la inquisitiva a la acusatoria), y en segundo lugar, un cambio de actitud, que se debe tomar conciencia que la reforma de la justicia, sobre todo, la penal, además de requerir un cambio de mentalidad, necesita ser asumido como un problema cultural. El sentido de la corporativización implica que los fiscales deben asumir su rol

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en dicho sentido, esto es, compartir el trabajo, las preocupaciones, inquietudes y las responsabilidades, en suma, un trabajo en equipo, dejando de lado el equivocado concepto de que uno es “dueño” de su despacho y jefe único de las personas a su cargo, así como conocedor único e insustituible de los casos asignados. Esta corporativización tiene sentido también si se llega a una estandarización de las decisiones fiscales, esto es unificar criterios. Para ello es necesaria la reunión plenaria periódica donde se debatan y analicen temas y Casos. Luego de ello las reuniones con los Jueces, Policía y Abogados defensores, en procura de una mejor operatividad del Código Procesal Penal. Finalmente, en los fiscales debe haber un cambio de actitud frente a los otros operadores de justicia penal, sobre todo, con la Policía ya que de la relación que se establezca entre ambos va a depender el éxito o fracaso de una investigación.

Existe diversos cursos de capacitación que se viene desarrollando en la Policía pero son pocas que trata este nuevos proceso penal, por que incluso para muchos abogados este sistema es novísimo, salvo y a excepción en los lugares que tiene vigencia de forma progresiva.

  • B. BASES TEORICAS:

“TRATAMIENTO DOCTRINARIO Y LEGAL DE LA INVESTIGACION Y SU PROBLEMÁTICA CON EL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL”.

LA INVESTIGACION CRIMINAL.

¿Qué es la Investigación Criminal?

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Es el proceso metodológico, técnico y científico que se sigue, con la FINALIDAD de encontrar la verdad objetiva e histórica respecto de un hecho delictuoso o presuntamente delictuoso, para reconstruir la forma y circunstancias de su comisión y establecer la identidad de los autores y demás partícipes, aprehendiendo los indicios, evidencias y todos los elementos o medios de prueba.

ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACION CRIMINAL

  • 1. SEGÚN LA BIBLIA “La historia del mundo comienza con una historia policial” ¿Quién fue el primer investigador criminal? ¿Cuál es el mensaje de esta historia?

  • 2. SEGÚN LA HISTORIA

    • a. ARISTÓTELES, consideraba legítimo el uso de la tortura como medio para obligar a los sospechosos a soltar la versión que los jueces necesitaban.

    • b. Iglesia Católica (1252), por intermedio del Papa Inocencio IV, legitimó el uso de la tortura en los casos de herejía; dando inicio a su aplicación por la institución denominada “La Santa Inquisición”.

    • c. María Teresa de Austria (1768), mandó imprimir un folleto donde se describían más de 600 formas de torturas, minuciosamente detalladas e ilustradas.

    • d. “Leyenda de Eureka”, narra un caso de estafa al Rey Hierón de

Siracusa

por

parte

de

su

Joyero

...

Arquímedes,

matemático, físico e inventor griego (285-212 a.c.) quién

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había descubierto la “Ley de la pérdida que sufren los cuerpos sumergidos en un líquido”, o “Ley de dislocación del agua”, pudo determinar el diferente peso específico de ambos metales y establecer o probar científicamente que el Rey Hierón había sido objeto de una estafa.

  • e. En Francia (1570), el Rey Carlos IX dispuso la creación de la “Comunidad de Peritos Calígrafos Verificadores” para solucionar un problema de imitación de su firma.

  • f. En FRANCIA, James Marsh (1832) a sus 21 años intervino en el caso de envenenamiento, del rico granjero George Bodle muerto por su hijo con arsénico. Pero las demostraciones científicas que dio no convencieron al Jurado, que no entendía de los síntomas: “vómitos”, “convulsiones”, “debilidad” y “diarrea”, que precedieron a la muerte e indicaban envenenamiento. El Jurado, no comprendió las expresiones "precipitado amarillo" "ácido sulfhídrico" y "amoníaco“. Pidieron "ver" el arsénico. Asi entre los gritos de júbilo de los asistentes, el acusado fue absuelto.

  • g. James Marsh, herido en su orgullo de químico, en diciembre de 1836, descubrió un método que dejaba el arsénico perfectamente visible y al descubierto, tan visible que “ni los jurados más estúpidos pudieran negarse a reconocerlo”. El 16ENE1840 el juez de instrucción Moran, en Le Glandier, dio

“I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP”

la orden de buscar arsénico en el cuerpo de Charles Lafarge, lo que permitió que el 19 de setiembre, Marie Lafarge fuera hallada culpable por el jurado, luego de observar los análisis de las vísceras de Charles Lafarge, realizados por el Profesor Orfila (forense español) con el aparato de James Marsh. (FAMOSO CASO LAFARGE).

SISTEMATIZANDO DELITO TENEMOS:

LA

EVOLUCION

DE

LA

INVESTIGACION

DEL

  • 1. FASE PRIMITIVA:

    • a. El hombre primitivo, un investigador nato.

  • 2. FASE DOGMÁTICA:

    • a. La “verdad” se buscaba en las señales del cielo, en el “dedo de dios”, en las ordalías y el duelo, pasando luego al empleo de

la confesión para “arrancar la

verdad del

alma

de

los

culpables”,

mediante

el

uso

de

la

tortura

legalmente

amparada.

  • 3. FASE TÉCNICA:

    • a. Ella surge en el momento, en que se crean los primeros cuerpos policiales que se especializan en la investigación del delito, y que inician el desarrollo y aplicación de técnicas policiales para los interrogatorios (técnica del bueno y el malo, simpatía, etc.) entre otras técnicas.

“I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP”

  • b. Se caracteriza este momento, porque el hombre comienza a tratar de encontrar la verdad de los crímenes, por sus propios medios, en base a habilidades personales, destrezas y procedimientos y actividades que habían demostrado ser efectivas.

  • 4. FASE CIENTÍFICA:

    • a. Que se inicia, con la aplicación del conocimiento científico, para los estudios de los indicios y evidencias encontrados.

¿QUE ES REALMENTE UN INVESTIGADOR CRIMINAL?.

“Solo aquel que busca la “verdad” de manera objetiva o científica y de manera afanosa, merece ser llamado investigador”.

“La ley no crea investigadores”.

¿PARA QUE SE INVESTIGA?.

  • a. Se investiga, para encontrar la VERDAD.

b.

Si

no

se

busca

ello,

no

se

puede

decir

que

se

está

investigando. (Investigadores y Pseudos-investigadores).

ORIGEN Y FINALIDAD DE LA POLICIA.

  • 1. SURGIMIENTO DE LA POLICÍA EN LA HISTORIA.

    • a. EL DERECHO COMO INSTITUCIÓN SOCIAL.

    • b. LA POLICÍA COMO INSTITUCIÓN SOCIAL.

  • 2. FINALIDAD DE LA POLICÍA:

  • “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP”

    • a. CUMPLIR Y HACER CUMPLIR LAS NORMAS JURÍDICAS.

    • b. MANTENER EL ORDEN Y LA SEGURIDAD.

    • c. PREVENIR E INVESTIGAR LA DELINCUENCIA.

    ¿DESDE CUANDO INVESTIGA LA POLICIA?

    • a. “La Policía ha investigado los delitos desde que apareció en la Historia”.

    • b. En el Perú, desde el origen de la República, en 1825 cuando se crea la Guardia Nacional y la Guardia de Policía (la Policía formaba parte de las Fuerzas Armadas).

    • c. En 1957 La PIP adopta su autonomía y crea la Escuela Nacional de Investigación Policial.

    • d. En 1988 Se crea la Policía Nacional del Perú (integrando a la GC, PIP y GR).

    ¿COMPETENCIA DE LA POLICIA NACIONAL EN LA INVESTIGACION DEL DELITO?

    • a. La Constitución de 1993: Dispone en su Art. 166° Que la PNP: PREVIENE, INVESTIGA Y COMBATE LA DELINCUENCIA.

    • b. Delincuencia involucra a los:

    1) Delitos 2) Faltas 3) Infracciones (administrativas) 4) Contravenciones de Policía.

    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP”

    EL NUEVO MODELO PROCESAL PENAL

    IMPLEMENTACION DE UN NUEVO MODELO PROCESAL PENAL EN LATINOAMERICA

    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP” EL NUEVO MODELO PROCESAL PENAL IMPLEMENTACION

    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP”

    En las dos últimas décadas se observa en América Latina la tendencia de dejar el

    MODELO PROCESAL PENAL INQUISITIVO o INQUISITIVO MIXTO y sustituirlo

    por el MODELO ACUSATORIO-GARANTÍSTA.

    EL CAMBIO SE HA PRODUCIDO EN:

    Chile

    Costa Rica

    Guatemala

    Honduras

    El Salvador

    Bolivia

    Venezuela

    Argentina

    México

    Ecuador

    Colombia

    Paraguay

    Perú

    CAMBIO DE MODELO PROCESAL

    • A. INQUISITIVO: Es escrito (expediente). No es público. El Juez instruye y juzga. El Fiscal es actor pasivo. No fomenta el debate. Tiende a ser extenso (años). No es garantista. Existe una Investigación Policial y una Investigación Judicial

    • B. ACUSATORIO-GARANTÍSTA:

    Es oral (audiencias).

    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP”

    Es público.

    El Juez sólo juzga.

    El Fiscal conduce la investigación y acusa.

    Es contradictorio (se basa en el debate entre las partes).

    Inmediatez y celeridad.

    ANTECEDENTES DEL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL (CPP).

    Se basa en las garantías a los derechos fundamentales y el debido proceso:

    • A. En 1940 un Comité Consultivo del MINJUS elaboró un proyecto de Código de Procedimientos Penales.

    • B. Por Ley Nº 25281, se designo una comisión que se encargó de revisar dicho proyecto.

    • C. El resultado del trabajo de esta Comisión fue el Código Procesal promulgado por D. Leg. Nº 638, del 25 de mayo de 1991.

    • D. Dicho Código debió entrar en vigencia en mayo de 1992; sin embargo, esto no ocurrió y fue suspendida su vigencia en forma indefinida.

    • E. Sin embargo, la Constitución Política de 1993, estableció la titularidad de la acción penal al Ministerio Publico, lo que obligaba a adecuar el proceso penal a dicha exigencia constitucional.

    • F. En 1995 fue publicado un nuevo texto de Código, Este texto fue discutido y aprobado por el Congreso, pero luego fue observado por el Poder Ejecutivo en octubre de 1997.

    • G. Se argumentó razones presupuestales y falta de capacitación de los operadores.

    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP”

    • H. El 14 de Marzo del 2003,se publicó el D.S. Nº 005-2003-JUS, que creó la Comisión Especial de Alto Nivel para la Modificación del Código Procesal Penal, cuyo propósito fue proponer las modificaciones y mecanismos legales para la implementación del nuevo Código Procesal Penal.

    EL NUEVO MODELO PROCESAL.

    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP”

    Un cambio trascendental es la implantación de la oralidad, en la medida que

    permite que los juicios se realicen con inmediación, publicidad y transparencia.

    Esto permite a su vez un mayor acercamiento, y control de la sociedad a los

    procesos. Además esto sumado a la característica de la contradictoriedad, tiende

    a promover la calidad en los procesos.

    Se destaca la separación entre las funciones de persecución penal, a cargo del

    Ministerio Publico y la Policía Nacional, de las funciones de juzgamiento y

    decisión a cargo del poder judicial

    Es importante señalar que el CPP, recoge el mandato constitucional de garantía

    de los derechos fundamentales de la personas, y busca equilibrio entre este

    mandato y la facultad del Estado para perseguir y sancionar el delito.

    ¿QUE ESPERA LA SOCIEDAD DEL NUEVO MODELO PROCESAL PENAL?

    • A. Demandas sociales.

      • 1. Seguridad.

      • 2. Transparencia.

      • 3. Control de la criminalidad.

      • 4. Eficacia.

      • 5. Celeridad.

  • B. Sobredimensión de las expectativas.

    • 1. Al proceso penal se le pide que resuelva problemas que corresponden a una política social.

  • C. Respuesta del sistema.

  • “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP”

    • 1. Endurecimiento de la represión: “Mano dura”

    • 2. Oferta de soluciones de corto plazo.

    • 3. Intromisiones excesivas en la libertad de los ciudadanos.

    ETAPAS DEL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL:

    INVESTIGACION PREPARATORIA.

    INVESTIGACION PRELIMINAR (20 DÍAS).

    INVESTIGACION PREPARATORIA PROPIAMENTE DICHA (120

    DÍAS, PRORROGABLES POR 60 DIAS MÁS).

    ETAPA INTERMEDIA.

    JUEZ DE INVESTIGACION PREPARATORIA.

    JUZGAMIENTO.

    JUEZ UNIPERSONAL O COLEGIADO.

    PRINCIPALES CARACTERISTICAS QUE SE PRESENTAN

    ACTUALMENTE EN LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO.

    INVESTIGACIÓN PRELIMINAR A CARGO DE LA POLICÍA NACIONAL

    DEL PERÚ.

    INVESTIGACIÓN PREPARATORIA A CARGO DEL MINISTERIO

    PÚBLICO.

    IMPORTANCIA DE LA CRIMINALISTICA.

    ORALIDAD PARA VALIDEZ DE PRUEBAS

    EL POLICIA ES TESTIGO

    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP”

    EL JUEZ SÓLO JUZGA Y SENTENCIA

    DERECHO DE DEFENSA EN TODOS LOS NIVELES

    CONTROL POLICIAL DE IDENTIDAD Y VIDEOVIGILANCIA

    ARRESTO CIUDADANO

    INTEGRACION DE LOS ACTORES DEL SISTEMA

    EL ROL DE LA PNP

    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP”  EL JUEZ SÓLO JUZGA Y

    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP”

    ETAPA ETAPA ETAPA ETAPA II II INVESTIGACI INVESTIGACI INVESTIGACI INVESTIGACI ÓÓNN PREPARATORIA NNÓÓ PREPARATORIA PREPARATORIA PREPARATORIA
    ETAPA
    ETAPA
    ETAPA
    ETAPA II II
    INVESTIGACI
    INVESTIGACI
    INVESTIGACI
    INVESTIGACI
    ÓÓNN PREPARATORIA
    NNÓÓ
    PREPARATORIA
    PREPARATORIA
    PREPARATORIA
    DILIGENCIAS
    DILIGENCIAS PRELIMINARES
    PRELIMINARES OO
    INVESTIGACI
    INVESTIGACI
    ÓÓNN PREPARATORIA
    PREPARATORIA
    INVESTIGACI
    INVESTIGACI
    ÓÓNN PRELIMINAR
    PRELIMINAR
    PROPIAMENTE
    PROPIAMENTE DICHA
    DICHA
    SITUACI
    SITUACI
    ÓÓ
    ANTE
    ANTE
    LALA PNP
    PNP INVESTIGA:
    INVESTIGA:
    NN NORMAL
    NORMAL
    DELITO
    DELITO
    BAJO
    BAJO LALA CONDUCCI
    CONDUCCI
    ÓÓNN
    FLAGRANTE
    FLAGRANTE
    YY CONTROL
    CONTROL JUR
    JUR
    DICO
    ÍDICO
    Í
    LALA PNP
    PNP
    DEL
    DEL FISCAL
    FISCAL
    INVESTIGA: INVESTIGA:
    LALA PNP
    PNP
    LALA PNP
    PNP
    BAJO
    BAJO LALA
    INVESTIGA: INVESTIGA:
    CONDUCCI
    PRACTICA PRACTICA
    CONDUCCI
    ÓÓNN YY
    POR
    POR PROPIA
    PROPIA
    ACTOS
    ACTOS DEDE
    CONTROL
    CONTROL
    INICIATIVA INICIATIVA
    INVESTIGACI
    INVESTIGACI
    ÓÓ NN
    JUR
    JUR DICO
    DICO
    ÍÍ
    DEL
    DEL
    31
    FISCAL FISCAL
    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP” ETAPA ETAPA ETAPA ETAPA II II

    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP”

    o

    DILIGENCIAS/ACTOS

    DE

    INVESTIGACION

    EN

    LA INVESTIGACIÓN

    PREPARATORIA.

    CONTROL DE IDENTIDAD (art.205 CPP).

    REQUERIMIENTO DE IDENTIFICACION.

    REGISTRO DE VESTIMENTAS, EQUIPAJE, VEHICULOS.

    CONDUCCION PERSONA QUE NO TENGA DNI PARA FINES DE

    IDENTIFICACION.

    HUELLAS DACTILARES.

    RQ.

    o

    VIDEO VIGILANCIA (art 207 CPP).

    o

    PESQUISAS (art. 208 Motivos y objeto, art.209 Retenciones, art. 210

    Registro de Personas).

    LEVANTAMIENTO DE PLANOS DE SEÑALES, DESCRIPTIVOS Y

    FOTOGRAFICOS.

    REGISTROS.

    o INTERVENCIONES CORPORALES (art. 211 Examen corporal del

    imputado, art.212 Examen corporal de otras personas, art. 213 Examen

    corporal para prueba de alcoholemia y toxicológico).

    ALCOHOLEMIA.

    TID.

    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP”

    ALLANAMIENTO (art. 214 solicitud y ámbito, art. 215 contenido de la

    resolución, art. 216 desarrollo de la diligencia, art. 217 solicitud del

    Fiscal para la incautación y registro de personas).

    LA EXHIBICION E INCAUTACION DE BIENES (art. 218 al 223 del

    CPP).

    LA EXHIBICION E INCAUTACION DE ACTUACIONES Y

    DOCUMENTOS NO PRIVADOS (art. 224 al 225 del CPP).

    EL AGENTE ENCUBIERTO (art. 341 del CPP).

    CIRCULACION Y ENTREGA VIGILADA DE BIENES (art. 340 del

    CPP).

    INTERCEPTACION E INCAUTACION POSTAL (art. 226 al 229 del

    CPP).

    INTERVENCION

    DE

    COMUNICACIONES

    Y

    TELECOMUNICACIONES (art. 230 al 231 del CPP).

    ASEGURAMIENTO

    E

    INCAUTACION

    DE

    DOCUMENTOS

    PRIVADOS (art. 232 al 234 del CPP).

    LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO Y DE LA RESERVA

    TRIBUTARIA (art. 235 al 236 del CPP).

    CLAUSURA O VIGILANCIA DE LOCALES E INMOVILIZACION (art.

    237 al 241 del CPP).

    LA PRUEBA ANTICIPADA (art. 242 al 246 del CPP).

    LA COLABORACION EFICAZ (ver Proceso por Colaboración Eficaz

    art. 472 al 481 del CPP).

    LAS MEDIDAS DE PROTECCION (art. 247 al 252 del CPP).

    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP”

    LOS

    MECANISMOS

    DE

    COOPERACION

    JUDICIAL

    INTERNACIONAL (art 508 al 512 del CPP.

    ROL DEL MINISTERIO PUBLICO.

    o

    El Ministerio

    Publico es titular del

    ejercicio público de la acción

    penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la prueba.

    o

    Actúa

    con independencia de criterio, sujeto a la Constitución y las

    leyes.

    o

    Asume la conducción de la investigación desde su inicio.

    o

    Fiscales y policías trabajan corporativamente.

    o

    Realizan investigaciones oportunas, eficientes y transparentes,

    garantizando los derechos ciudadanos y el cumplimiento de la ley.

    o

    Fiscales y policías obtienen los medios de prueba .(329 CPP).

    o

    Búsqueda de pruebas y restricción de derechos (202 CPP).

    o

    Supervisión y

    control

    de

    la

    entrega vigilada de bienes y agente

    encubierto.(340 CPP).

    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP”

    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP” PRINCIPALES FUNCIONES DEL FISCAL. o Dirige

    PRINCIPALES FUNCIONES DEL FISCAL.

    o

    Dirige la investigación preparatoria.

    o

    Ejerce la titularidad de la acción penal.

    o

    Le corresponde la carga de la prueba.

    o

    Indaga los hechos tanto inculpatorios como exculpatorios.

    o

    Dirige y controla los actos de investigación a cargo de la policía.

    o

    Archiva las diligencias preliminares y solicita el sobreseimiento, cuando

    corresponda

    o

    Aplica el principio de oportunidad y propone acuerdos reparatorios.

    o

    Le compete la formalización y la continuación de la investigación

    preparatoria.

    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP”

    o

    Define la estrategia adecuada para la investigación.

    o

    Formula acusación, la que debe probar en juicio.

    o Solicita medidas de coerción procesal, así como limitativas de

    derechos.

    o

    Solicita la actuación de prueba anticipada.

    o Propone las medidas para proteger y aislar indicios materiales en los

    lugares donde se investigue un delito.

    o Disponer la conducción compulsiva de quien no concurre a las

    citaciones efectuadas.

    EL ROL DEL JUEZ:

    o

    Juez de la IP:

    Garante del Debido Proceso.

    Decide las medidas limitativas de derecho y medidas de protección.

    Realiza actos de prueba anticipada.

    Control de plazos.

    Tutela de D. Fundamentales.

    C. BASE LEGAL.

    o

    CONSTITUCION POLITICA DEL PERU.

    o

    TRATADOS INTERNACIONALES RATIFICADOS POR EL PERU.

    o

    LEY DE LA PNP.

    o

    CODIGO PROCESAL PENAL.

    o

    CODIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES.

    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP”

    o

    LEY ORGANICA DEL MINISTERIO PUBLICO.

    D. DEFINICION DE TERMINOS

    DERECHO PROCESAL PENAL.- Conocido como derecho adjetivo,

    cuyo derecho estudia el normal desarrollo del proceso penal, mediante

    la cual el Estado a través de su órgano jurisdiccional impondrá el ius

    puniende, y que en ella habrá actores y sujetos procesales, y que todo

    este movimiento tiene que darse dentro de un debido proceso y

    legalidad.

    DERECHO CRIMINAL.- Es la ciencia que estudia el sistema de normas

    jurídicas reguladoras del poder que determinan las penas debidas a las

    acciones delictivas, las medidas de corrección y seguridad aplicables a

    los delincuentes y algunas indemnizaciones correspondientes a las

    víctimas; pretende el restablecimiento —desarrollo— del orden jurídico,

    la defensa de la sociedad y la repersonalización de los autores de

    aquellas acciones; en una palabra, la realización de algunos derechos

    humanos más violados.

    TEORIA DE LA PRUEBA.- Actividad procesal dirigida a alcanzar la

    certeza judicial de ciertos elementos para decidir un litigio sometido a

    un Proceso. Hasta quedar convencido de la existencia del delito y la

    responsabilidad del autor.

    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP”

    MEDIO DE PRUEBA.- Instrumentos que son utilizados por los sujetos

    procesales para llevar al proceso las fuentes de la prueba, así tenemos:

    documentos, declaración de parte, testigos, inspecciones judiciales, etc.

    FUENTE DE PRUEBA.- Es el contenido de los medios de prueba, así

    tenemos las conductas, las situaciones, hechos que pueden quedar

    contenidos en los medios probatorios.

    CONCEPTO DE PRUEBA.

    Conjunto de razones o motivos proporcionados o extraídos de diversas

    fuentes de prueba para producir convicción en el juzgador sobre la

    existencia o inexistencia del hecho objeto de prueba.

    ACTO DE INVESTIGACIÓN. (Averiguación).

    Todos aquellos actos realizados durante la etapa de la instrucción por el

    MP, Policía y Juez Penal, que tiene por objeto obtener y recoger los

    elementos de prueba que serán utilizados en forma mediata para

    verificar las proposiciones de los litigantes durante el juicio oral y en

    forma inmediata para justificarlas resoluciones dictadas por el juez

    penal durante las etapas preliminar e Instrucción.

    ACTOS DE PRUEBA ( Verificación).

    Todos aquellos actos realizados por los sujetos procesales en el Juicio

    Oral tendientes a verificar sus proposiciones de hecho.

    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP”

    Si es parte acusadora: busca persuadir a la Sala Penal de cada uno de

    los extremos de la imputación objetiva.

    Si es la parte acusada: su finalidad es cuestionar dicha imputación

    objetiva.

    LIBERTAD DE LA PRUEBA.

    Todos lo medios de prueba son admisibles, es decir, se puede probar

    con los medios de prueba típicos, como también aquellos que no han

    sido señalados en la ley.

    PERTINENCIA.

    La necesaria relación directa o indirecta que debe guardar el medio de

    prueba, fuente de prueba y Prueba.

    CONDUCENCIA Y UTILIDAD.

    Relevancia que tienen los hechos probados, si estos van a ser útiles

    para resolver el caso particular. Una inutilidad es la superabundancia,

    es decir, cantidad excesiva de elementos de prueba referidos al mismo

    hecho.

    LEGITIMIDAD.

    Tiene que ver con la prohibición o impedimento que expresamente

    declare el ordenamiento jurídico procesal penal respecto a un medio de

    prueba; aquellos que van contra la dignidad o integridad de las

    personas.

    APORTACIÓN.

    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP”

    No solo corresponde a las partes la introducción de hechos a través de

    los escritos que delimitan el tema de la prueba, sino de la sino también

    formulando preguntas a testigos y peritos.

    CONTRADICCIÓN.

    Se cumple cuando se pone en conocimiento de los demás sujetos

    procesales las pruebas que se presentan y se concede un plazo

    prudencial para que puedan pronunciarse, en caso contrario se

    presume que ha sido aceptada.

    COMUNIDAD DE LA PRUEBA.

    Una vez incorporada al proceso debe tenérsele en cuenta para

    determinar la existencia o inexistencia del hecho a que se refiere,

    pasando a ser de interés común.

    CONCENTRACIÓN DE LA PRUEBA.

    La prueba debe fluir simultáneamente en un solo acto, o por lo menos

    sin solución de continuidad,

    para que

    pueda ser evaluada en su

    integridad.

    INMEDIACIÓN.

    La forma como la prueba es percibida por el Juez. Hay inmediación

    cuando el juzgador tiene un contacto directo con los demás sujetos

    procesales y con las pruebas.

    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP”

    CAPITULO III.

    ANALISIS.

    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP” CAPITULO III. ANALISIS. EL NUEVO MODELO

    EL NUEVO MODELO PROCESAL PENAL DEMANDA PARA ASEGURAR SU

    ÉXITO, EL TRABAJO COORDINADO, COMPLEMENTARIO Y EFECTIVO DE

    CADA UNO DE SUS OPERADORES, ENTRE LOS QUE SE ENCUENTRA LA

    POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ.

    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP”

    LA IMPLEMENTACION DEL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL.

    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP” LA IMPLEMENTACION DEL NUEVO CODIGO PROCESAL

    NCPP: D. LEG. N° 957 DEL 29JUL2004).

    Artículo IV. Titular de la acción penal.-

    • 1. El Ministerio Público es titular del ejercicio público de la acción penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la prueba. Asume la conducción de la investigación desde su inicio.

    • 2. El Ministerio Público está obligado a actuar con objetividad, indagando

    los hechos constitutivos de delito, los que determinen y acrediten la

    responsabilidad o inocencia del imputado. Con esta finalidad conduce y

    controla jurídicamente los actos de investigación que realiza la Policía

    Nacional.

    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP”

    Artículo X. Prevalencia de las normas de este Título.-

    Las normas que integran el presente Título prevalecen sobre cualquier otra

    disposición de este Código. Serán utilizadas como fundamento de

    interpretación

    ¿QUE ES LA CONDUCCION JURIDICA?

    Jean Carbonier reconoce la mayor amplitud de “lo jurídico” frente al término

    “Derecho”, ya que la primera engloba todos los fenómenos de las cuales el

    derecho puede ser causa, efecto u ocasión, incluida los fenómenos de

    violación o desviación.

    Vale decir

    que la Conducción Jurídica del Fiscal, implica señalar a la

    Policía:

    • - Los presupuestos legales que debe observar.

    • - Analizar y advertir los efectos jurídicos que actos de investigación que practica.

    pueden

    tener los

    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP”

    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP” 50

    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP”

    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP” IMPLEMENTACIÓN PROGRESIVA. (D. SUP. Nº 005-2007-JUS).

    IMPLEMENTACIÓN PROGRESIVA.

    (D. SUP. Nº 005-2007-JUS).

    SE INICIÓ EL AÑO 2006:

    DJ HUAURA

    :

    01JUL2006.

     

    DJ

    LA LIBERTAD

    :

    01ABR2007.

    DJ

    TACNA Y MOQUEGUA

    :

    01ABR2008.

    DJ AREQUIPA EL AÑO 2009:

    :

    01OCT2008.

    DJ PIURA, TUMBES Y LAMBAYEQUE :

    01ABR2009.

    DJ MADRE DE DIOS, PUNO Y CUZCO

    :

    01OCT2009.

    DJ

    CAÑETE, ICA (PROY.DS)

    :

    01NOV2009.

    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP”

    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP” 52
    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP” 52

    “I CURSO DE ESPECIALIZACION EN INVESTIGACION CRIMINAL EN EL MNCPP”

    LAS INTERPRETACIONES JURIDICAS.

    Dr. Pedro Angulo Arana (Fiscal Superior Anticorrupción y catedrático

    universitario), en su libro “La investigación del delito en el nuevo Código

    Procesal Penal”, de Mayo 2006, 1ª. Edición, Pág. 46y 47, sostiene:

    “A la Policía Nacional por mandato constitucional le corresponde investigar

    la comisión de los delitos y, por ende cuando realiza o cumple tal función

    mal se puede decir que lo hace en calidad de auxiliar del fiscal,

    ....

    “Entendemos que el Código debió respetar el mandato constitucional

    en que el Ministerio Público se le encarga la dirección mas no la

    realización material de la investigación.”

    “…cada Fiscal concreto puede orientar la investigación, dar pautas para

    que se realicen de uno u otro modo los actos de investigación, orientando

    jurídicamente tales actuaciones o intervenciones, indicando las estrategias

    de investigación, respetuosas de los derechos del investigado; pero la

    Constitución no indica que el Fiscal efectuará su propia investigación ni

    supletoria ni subsidiariamente.”

    “…nos parece desacertado que la norma sostenga que la policía actuará

    las investigaciones que les sean delegadas. Esto es que allí se desliza

    falsamente que el fiscal es el investigador material del delito; pero que

    puede delegar tales actos a la policía.”

    El Dr. Víctor CUBAS VILLANUEVA Ex Fiscal Superior y Catedrático

    Universitario, en la Revista “Justicia Viva”,

    Mayo

    2003,

    Pág.

    24

    y

    25

    señala:

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    “Ni la carta fundamental de 1979 ni la de 1993, le reconocen al

    Ministerio Público atribuciones en lo que respecta a Prevención del

    Delito. Y ello es coherente porque su atribución fundamental es la

    persecución del delito. Esto quiere decir que el Ministerio Público interviene

    cuando el hecho delictivo ya se ha producido y velará porque se practique

    la investigación y se aplique la sanción pertinente…”.

    El Dr. Javier VALLE RIESTRA, Constitucionalista y Congresista de la

    República, en su obra “Nuevo Código Procesal Penal”, 2004, Editora Chirre

    SA, Pág. 7, señala:

    “En primer lugar con la reciente aprobación del Código Procesal

    Penal, se estaría castrando a la Policía, no es que yo sea partidario de la

    Policía, sino que soy crítico de la Fiscalía; y es que la Fiscalía no tiene

    competencia para dirigir operaciones policiales. En segundo lugar, le da

    hegemonía a los fiscales y estos dentro del sistema de justicia en el Perú,

    son los más totalitarios, dogmáticos y atrabiliarios, así es que a priori me

    parece un mal código”

    Dr. Luis Enrique PORTOCARRERO TUESTA, Fiscal Adjunto Provincial

    Titular, miembro de la Oficina Desconcentrada de Control Interno del

    Departamento de San Martín, Publicado el 17 de setiembre de 2007,

    sostiene:.

    Necesidad de revisar la función fiscal en los llamados “Operativos

    Policiales”, en zonas de alto riesgo. Estafeta Jurídica Virtual.

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    “…en primer término al Fiscal le corresponde la persecución del delito,

    empero dicha persecución, está relacionada con el cúmulo de funciones y

    atribuciones inherente a los actos preparatorios (investigación preliminar),

    el ejercicio propiamente dicho (formalización de denuncia y acusación

    fiscal) y culminación (retiro de acusación, opinión de sobreseimiento e

    impugnación) de la Acción Penal y no así a una “persecución” que, por la

    literalidad a la que estamos acostumbrados ha generado la confusión

    entre “perseguir el delito” con “perseguir al delincuente”, función

    esta última, asociada a los acciones de “aprehensión”,

    “intervención”, “captura”, etc. que son función eminentemente

    policial y en las que, por interpretación sistemática, no le resulta

    exigible participar al Fiscal pues su función no es policial,…”

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    CAPITULO IV.

    CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

    A. CONCLUSIONES.

    • 1. Según la Constitución Política del Perú, la Policía Nacional es la Institución del Estado competente para practicar la investigación de los delitos.

    • 2. La misma Constitución señala que corresponde al Ministerio Público “conducir desde su inicio la investigación del delito”.

    • 3. El Ministerio Público asume que su rol principal es la de garantizar los derechos fundamentales del imputado, creando la percepción social de impunidad penal.

    • 4. En algunas oportunidades, falta de presencia

    oportuna de

    los

    Fiscales Provinciales Penales, retrasando o suspendiendo

    operativos.

    • 5. Falta de coordinación interinstitucional con el Ministerio Público y Poder Judicial, para obtención de medidas limitativas de derechos, como detenciones y/o allanamientos.

    • 6. Falta de medios logísticos para las comunicaciones con el Ministerio Público.

    • 7. En el Nuevo Código Procesal Penal se ha plasmado expresamente las funciones y atribuciones que tiene la PNP en la investigación de

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    un hecho delictuoso distinto, a lo que no está establecido en el C. de

     

    P.P.

    8.

    No

    existe

    una regulación concreta ni

    adecuada acerca de las

    relaciones funcionales del M. P. y la PNP para la investigación del

    delito.

    9.

    La PNP no asume que

    el

    M.

    P.

    es

    el

    que

    dirige y

    controla la

    investigación del delito, ni el M. P. asume que quien realiza actos de

    investigación eficientes por razones de experiencia,

    medios

    disponibles y cobertura territorial es la PNP.

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    B. RECOMENDACIONES.

    • 1. Fortalecer la función de investigación criminal y criminalística en la PNP. (especialización y asignación de personal).

    • 2. Capacitación y difusión al personal PNP respecto al Nuevo Código Procesal Penal, a fin de que estén preparados en los lugares donde progresivamente se aplicará el presente Código.

    • 3. Modificar algunos puntos del Nuevo Código Procesal Penal respecto a la formulación del documento final denominado Informe (antes Atestado), a fin de no limitar las funciones propias del investigador policial.

    • 4. Adecuar e implementar el Manual de Procedimientos Operativos Policiales vigente acorde al Nuevo Código Procesal Penal.

    • 5. Crear un ente coordinador entre la PNP y el MP dependiendo de la Dirección de Investigación Criminal, con la finalidad de lograr la eficaz participación de sus integrantes contribuyendo a la disminución del accionar delictivo.

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    BIBLIGRAFIA.

    • 1. CONSTITUCION POLITICA DEL ESTADO.

    • 2. LEY ORGANICA DE LA PNP.

    • 3. CODIGO PROCESAL PENAL.

    • 4. CODIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES.

    • 5. DE

    MANUAL

    PROCEDIMIENTO DE

    LA

    INVESTIGACION

    POLICIAL.

    • 6. TRABAJO DE INVESTIGACION DE LA INAEP.