ING.

JHONNY MILLER

Informe de Auditora
Auditora realizada al Centro de Cmputo
de
La
Ferretera La Esquina Caliente, S.R.L.
Av. 27 de febrero no.44, Boca Chica, Rep. Dom ; Tel. 809-523-5060
Email:ferreterialaesquinacaliente@hotmail.com

Cliente:
Lic. Julio Cesar Hichez Tellera y/o Sr. Vctor Manuel Peguero
Garca.

Objetivos:
Evaluar el correcto funcionamiento del centro de cmputo,
as como su organizacin. Buscar las fallas principales que estn
afectando la seguridad del centro de cmputo, incrementar la
satisfaccin de los usuarios asegurando una mayor integridad,
confidencialidad y confiabilidad a traves de eficientes controles de
seguridad que ayuden a mantener el orden del centro de cmputo
y un correcto funcionamiento de este para as mejorar sus
operaciones.

Hallazgos Potenciales:

Sobre el anlisis del cuestionario aplicado y practicado al

Centro de Cmputo de la empresa, fueron encontrados los
siguientes halllazgos, a saber:
o El centro de cmputos no est restringido para los
usuarios no autorizados, lo que da como consecuencia
que sean divulgadas y modificadas las informaciones
confidenciales de la empresa.
o El Departamento del centro de cmputo presenta
deficiencias sobre el debido cumplimiento de Normas de
seguridad.
o Al centro de cmputo no poseer planta y UPS da como
consecuencia que se puede interrumpir el funcionamiento
en el servicio.
o La empresa no cuenta con un personal capacitado para el
rea de cmputos ni con el mantenimiento necesario para
dicho centro.
o No se cuenta con carteles en lugares visibles que
recuerden las prohibiciones del rea del centro de
cmputo.

Alcance:
La presente Auditoria comprende el periodo Sept.
Dic. 2015 y se ha realizado en el Departamento del Centro
de Cmputo de la empresa.

Conclusiones
Durante el desarrollo de la Auditora, se observ que las
actividades desarrolladas por la empresa reflejan que La
Ferretera La Esquina Caliente, S.R.L. da lo mejor de s para que su
centro de cmputo cuente con las mejores prcticas que estn al
alcance econmico de la empresa. El centro de cmputo de La

Ferretera la Esquina Caliente, S.R.L. es la unidad de servicio

encargada del diseo e implementacin de los sistemas y de la
administracin de los recursos computacionales de la empresa.
Su trabajo se enfoca hacia el desarrollo de herramientas que
faciliten la labor del resto de dependencias de la empresa; El
centro de cmputo tiene un lugar asignado para las cintas y
discos magnticos y un lugar especfico para papelera y
utensilios de trabajo, las unidades de cinta son limpiadas
semanalmente, est prohibido en el departamento de cmputo
fumar, tomar alimentos y refrescos, sin embargo, se debe poner
nfasis en mejorar el control de seguridad del centro de cmputo
y contar con el personal capacitado para esta rea, ya que la
empresa cuenta con un sistema que puede servirle de gran
apoyo, pero no ha sido explotado en su totalidad por esta
debilidad.
Con la aplicacin de la auditora, se pudo definir las acciones
pertinentes que dicha empresa deber llevar a cabo para mejorar
su desempeo, de igual forma, dicha auditora permiti encontrar
las causas que hacen que la empresa, no tenga un
desenvolvimiento exitoso para con su centro de cmputo, as
como los elementos que la dificultan o la obstaculizan. Para llevar
a cabo esta auditora se tuvo que recurrir al cuestionario anexado
en el levantamiento de la informacin de la empresa, el cual
ayud a detectar los problemas ms relevantes del centro de
cmputo que se deben mejorar, con el fin de proporcionar a La
Ferretera la Esquina Caliente, S.R.L. recomendaciones de
alternativas de solucin, las cuales se espera que sean de gran
utilidad para los directivos de la empresa y puedan intervenir en
la superacin de las observaciones detectadas y evalen la
implementacin de las recomendaciones propuestas. La auditora
aplicada a esta empresa ha ayudado a la empresa a precisar su
nivel de desempeo en el centro de cmputo y presentarles
oportunidades de mejoras.
Finalmente, de acuerdo a los objetivos, alcance y profundidad del
trabajo efectuado durante un periodo de tiempo de tres (3)
semanas, podemos manifestar que como resultado de la auditora
hemos cumplido con evaluar cada uno de los objetivos contenidos
y planteados en el programa de auditora.

Recomendaciones
En
atencin
a
los
hallazgos
encontrados,
recomendamos a La Ferretera Esquina Caliente, S.R.L.:
o Garantizar la seguridad de sistemas, minimizando el riesgo
de acceso a la informacin como lo establece Cobit en el
dominio DS 05.
o Asegurar el servicio continuo del centro de cmputo, se debe
de mantener el servicio disponible de acuerdo con los
requerimientos y continuar su provisin en caso de
interrupciones segn las mejores prcticas de Cobit en el
dominio DS 04.
o Maximizar las contribuciones del personal a los procesos de
TI, satisfaciendo as los requerimientos de negocio, a travs
de tcnicas slidas para administracin de personal, as;i el
personal deber estar calificado, tomando como base una
educacin, entrenamiento y o experiencia apropiados en el
rea establecido por Cobit en el dominio PO7.
o La empresa debe de definir las tareas que se han de realizar
y mantenerse monitoreo constante; En el dominio de cobit
PO4, se realiza por medio de una organizacin conveniente
en nmero y habilidades, con tareas y responsabilidades
definidas y comunicadas, teniendo en cuenta:
1. Que el comit de direccin se encargar de vigilar la
funcin de servicios de informacin y sus actividades;
2. Supervisin, para
responsabilidades
apropiadamente;

asegurar
sean

que las
llevadas

funciones y
a
cabo

3. Segregacin de funciones, con la que se evitar la

posibilidad de que un solo individuo resuelva un
proceso crtico;

4. Los roles y responsabilidades. La gerencia deber

asegurarse de que todo el personal deber conocer y
contar con la autoridad suficiente para llevar a cabo las
funciones y responsabilidades que le hayan sido
asignadas.
o Finalmente, se sugiere lo establecido en Cobit en el dominio
AI3 Adquisicin y mantenimiento de la infraestructura
tecnolgica, la empresa Ferretera La Esquina Caliente,
S.R.L. debe proporcionar las plataformas apropiadas para
soportar aplicaciones de negocios, Para ello debe realizar
una evaluacin del desempeo del hardware y software, la
provisin de mantenimiento preventivo de hardware y la
instalacin, seguridad y control del software del sistema y
tomar en consideracin:
Evaluacin de tecnologa para identificar el impacto del
nuevo hardware o software sobre el rendimiento del sistema
general.
Mantenimiento preventivo del hardware con el objeto de
reducir la frecuencia y el impacto de fallas de rendimiento.
Seguridad del software de sistema, instalacin y
mantenimiento para no arriesgar la seguridad de los datos y
programas ya almacenados en el mismo.

Fecha del Informe

Planeacin de Ejecucin del Informe
21 de Noviembre del 2015 al 11 de Diciembre del 2015.

Identificacion y Firma del Auditor

Vicmayri E. Glass Allen
Nicole N. Cabrera Gilfillary

2012-0836
2012-0837