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I.- INTRODUCCIN
Entre las instituciones de cooperacin judicial internacional, la extradicin es, sin duda
alguna, la que mayor incidencia tiene sobre los derechos de la persona interesada.
Mediante este proceso, un Estado requiere de otro la entrega de una persona para poder
someterla a un procedimiento penal o a la ejecucin de una pena o de una medida de seguridad
en su propio territorio.
Se trata de un proceso de carcter accesorio respecto a un procedimiento penal promovido
por el Estado requirente y que responde a la exigencia de asegurar la presencia del imputado en
el proceso o la ejecucin de la pena ya impuesta.
El proceso de extradicin constituye una forma de cooperacin judicial entre Estados en
materia penal porque, evidentemente, los rganos judiciales y de polica del Estado requirente no
pueden ejercer poderes coercitivos con relacin a personas que se encuentran en el territorio en
el que se ejerce la soberana del Estado requerido.
Toda aquella persona, nacional o no, que se encuentre en el territorio de un Estado tiene
derecho a que se le apliquen las normas jurdicas del mismo.
Se trata de un tipo de confianza en la soberana del Estado de residencia y en la tutela
que este puede garantizar con arreglo al principio de seguridad jurdica. Al acordar la extradicin
de una persona que se encuentre en su territorio, el Estado requerido impone un lmite a dicha
confianza.
De lo anterior se desprende que los motivos por los que el estado requerido, de forma
general o particular, acuerda o no la extradicin hacen referencia a la propia esfera de su
soberana y a las relaciones con los otros Estados, en especial con el Estado requirente. La
cooperacin internacional, tambin en materia judicial, siempre tiene un fundamento de
carcter poltico.
Por lo que respecta al lmite de la confianza del individuo en la proteccin que le garantiza
el ordenamiento jurdico del Estado requerido, la institucin de la extradicin, con la indicacin
de los casos y de los lmites a su aplicacin, debe estar contemplada por normas que tengan el
mismo rango formal y valor sustancial que le garantizan tal proteccin. El proceso, en cambio, se
suele regular a travs de normas situadas en un nivel inferior de la escala jerrquica de las
fuentes.
Por lo tanto, el acuerdo de forma general y preventiva entre dos Estados respecto a la
concesin recproca de la extradicin de personas imputadas o condenadas, en la medida en que
afecta a sus correspondientes esferas de soberana, tiene el mismo valor que una norma del nivel
mximo.
En los ordenamientos con constitucin formal tiene rango de norma constitucional. La
institucin de la extradicin ha sido objeto de mltiples convenios bilaterales desde el siglo XIX.
Las caractersticas principales de dichos convenios son las siguientes:
La indicacin nominal de los delitos para los que se permite la extradicin y la necesidad
de la doble incriminacin;
La prohibicin de extradicin del ciudadano del Estado requerido;
La prohibicin de extradicin por delitos polticos y por delitos o penas extinguidos por
prescripcin;
El principio de especialidad;
La necesidad de adjuntar a la solicitud el ttulo que justifique la detencin, junto con una
prueba que, con arreglo a la ley del lugar en el que se haya encontrado al fugitivo,
justificara su arresto, si el delito se hubiese cometido all (art. 9 del convenio bilateral
entre Italia y Gran Bretaa de 5 de febrero de 1873);
La transmisin de la peticin por va diplomtica, el interrogatorio del capturado por parte
de un magistrado, la previsin de un plazo perentorio para la decisin sobre la solicitud
de extradicin.
Otros convenios prevn la extradicin por cualquier delito sancionado con pena privativa
de libertad no inferior a un mnimo, con exclusin de los delitos polticos, los militares, los
previstos exclusivamente por las leyes en materia de prensa y con la prohibicin de la extradicin
de los ciudadanos de los respectivos pases.
Los acuerdos bilaterales de extradicin relativos a personas especficas no son nuevos en
el derecho internacional. El sistema de los convenios bilaterales va introduciendo reglas
parcialmente distintas y no slo se ve influido por las diferencias de los sistemas jurdicos que
entran en contacto, sino tambin por los distintos momentos histricos en los que los Estados
suscriben el acuerdo.
I.- ANTECEDENTES.Los mecanismos de cooperacin judicial internacional habilitados por los distintos
Estados que componen la Unin Europea para reprender a los autores de actividades delictivas
que pretenden eludir la accin de la Justicia, a travs de la permanencia en el territorio de un
pas diferente a aqul donde llevaron a cabo dicha actividad delictiva no es otro, en la UE, que la
nueva orden de detencin y entrega, cuya regulacin viene contenida en la reciente Decisin
marco del Consejo de 13 de junio de 2002 y Ley sobre la orden europea de detencin y entrega,
de 14 de marzo de 2003, as como, en el resto de pases de la comunidad internacional, los
clsicos procedimientos de extradicin, regulados en los Tratados bilaterales o, en su caso,
multilaterales suscritos por los distintos Estados con Espaa, con aplicacin, en su defecto, de
la LEP y del principio de reciprocidad.
As lo prev el precepto 277 de la LOPJ 6/1985, de 1 de julio, al destacar que los Juzgados
y Tribunales espaoles prestarn a las autoridades judiciales extranjeras la cooperacin que les
soliciten para el desempeo de su funcin jurisdiccional, de conformidad con lo establecido en
los tratados y convenios internacionales en los que Espaa sea parte y, en su defecto, en razn
del principio de la reciprocidad.
La determinacin de la existencia de la reciprocidad con el Estado requirente
corresponder al Gobierno a travs del Ministerio de Justicia (ex. art. 278.2. LOPJ).
Una vez acreditada la existencia de la reciprocidad o, en su caso, una vez ofrecida por la
autoridad judicial extranjera requirente, los Juzgados y Tribunales espaoles tan slo denegarn
la prestacin de cooperacin internacional en los supuestos previstos en el precepto 278.1. de la
LOPJ:
1. Cuando el proceso de que dimane la solicitud de cooperacin sea de exclusiva
competencia de la jurisdiccin espaola.
2. Cuando el contenido del acto a realizar no corresponda a las atribuciones propias de la
autoridad judicial espaola requerida. En tal caso, sta remitir la solicitud a la
autoridad judicial competente, informando de ello a la autoridad requirente.
3. Cuando la comunicacin que contenga la solicitud de cooperacin no rena los
requisitos de autenticidad suficientes o se halle redactada en idioma que no sea el
castellano.
4. Cuando el objeto de la cooperacin solicitada sea manifiestamente contrario al orden
pblico espaol.
La LOPJ regula, asimismo, el sistema de transmisin de solicitudes espaolas de
cooperacin judicial internacional y, en este sentido, seala, en su art.276, que las peticiones de
cooperacin internacional sern elevadas por conducto del Presidente del Tribunal Supremo, del
Tribunal Superior de Justicia o de la Audiencia al Ministro de Justicia, el cual las har llegar a
las Autoridades competentes del Estado requerido, bien por la va consular o diplomtica o bien
directamente si as lo prevn los Tratados internacionales.
El derecho convencional internacional tiene preeminencia sobre la normativa interna.
Espaa ha suscrito numerosos convenios internacionales en la materia que nos ocupa
(Australia, Andorra, Botswana, Canad, Chile, Colombia, Costa Rica, El Salvador, EE.UU.,
Guatemala, Liberia, Marruecos, Mxico, Nueva Zelanda, Argentina, Rep. Dominicana, Suiza,
Uruguay, Venezuela, Paraguay, Portugal, Per, Tnez, Nicaragua, Honduras, Kenia, etc.), si bien
resulta de especial inters, en el mbito de la Unin Europea, el Convenio Europeo de Asistencia
Judicial en materia penal de 20 de abril de 1959, suscrito en el seno del Consejo de Europa (en
vigor para Espaa desde 1982), as como sus Protocolos Adicionales de 1975 y de 1978, el
Convenio europeo para la represin del terrorismo de 1977, el Convenio de Aplicacin del
Acuerdo Schengen de 1990, el Convenio relativo al procedimiento simplificado de extradicin
entre los Estados miembros de la Unin Europea de 10 de marzo de 1995, el Convenio relativo a
la extradicin entre los Estados miembros de la Unin Europea de 27 de septiembre de 1996 y la
Decisin marco del Consejo, relativa a la orden de detencin europea y a los procedimientos de
entrega entre Estados miembros, de 13 de junio de 2002.
1. Convenio Europeo de Asistencia Judicial en materia penal, firmado en Estrasburgo, de
20 de abril de 1959, Protocolo Adicional al Convenio Europeo de Asistencia Judicial,
firmado en Estrasburgo el 17 de marzo de 1978 y el Convenio relativo a la Asistencia
Judicial en materia penal entre los Estados miembros de la Unin Europea, celebrado por
el Consejo de la Unin Europea, firmado en Bruselas el 29 de mayo de 2000
El Convenio Europeo de Asistencia Judicial Penal de 1959 establece, en su primer
artculo, que los Estados parte se prestarn la mayor colaboracin posible, si bien no ser
aplicable a las infracciones de carcter militar que no sean infracciones comunes. Tambin
podr denegarse la asistencia cuando las infracciones tengan carcter poltico o su ejecucin
perjudique a la soberana, la seguridad, el orden pblico u otros intereses esenciales del Estado
requerido.
El procedimiento para cursar las solicitudes de asistencia judicial (arts. 14-20) puede
efectuarse a travs de:
1. Las comisiones rogatorias (que son aquellas dirigidas a realizar un acto de instruccin
o a transmitir piezas probatorias, expedientes o documentos, en la forma que se
establezca en la legislacin del Estado requerido) y las solicitudes de traslado de
persona detenida para ser testigo, que habrn de ser cursadas entre Ministerios de
Justicia, aunque en caso de urgencia se permite la transmisin directa entre
autoridades judiciales.
2. Las dems solicitudes podrn realizarse directamente entre autoridades judiciales,
admitindose el conducto de la Organizacin Internacional de la Polica Criminal
(INTERPOL)El Convenio relativo a la Asistencia Judicial en materia penal entre los
Estados miembros de la Unin Europea, celebrado por el Consejo de la Unin Europea,
firmado en Bruselas el 29 de mayo de 2000 viene a complementar el del Consejo de
Europa de 1959 y tiene como principal objetivo reforzar y agilizar la cooperacin entre
los Estados miembros de la Unin Europea.
El 28 de mayo de 2001 el Consejo ha adoptado un Protocolo Adicional al Convenio dirigido,
fundamentalmente, a la lucha contra el blanqueo y la corrupcin. Este Protocolo suprime,
asimismo, en ciertos casos, la doble incriminacin y el carcter poltico o fiscal del delito como
motivo de denegacin de la asistencia judicial.
La UE ha creado, asimismo, una Red Europea Judicial Penal, que de forma electrnica y
con reuniones fsicas, pretende mantener en permanente contacto a los responsables
administrativos y judiciales de la cooperacin judicial internacional de los Estados miembros,
facilitando, con ello, el intercambio de informacin.
que se hubiere refugiado en otro Estado, el Convenio de aplicacin del Acuerdo de Schengen
efecta, en su art. 68, las siguientes previsiones:
1. El Estado de condena, en lugar de pedir la extradicin de esta persona, puede pedir
directamente al Estado en el que se encuentra, de entre todos los que conforman el
territorio de Schengen, la ejecucin de la condena.
2. A peticin del Estado requirente, el Estado requerido podr acordar la detencin
preventiva o adoptar otras medidas para garantizar la permanencia del condenado en
su territorio, a la espera de los documentos que apoyen la solicitud de ejecucin.
3. Para proceder a la ejecucin de la condena se prescindir del consentimiento del
condenado.
3. Decisin marco del Consejo de 13 de junio de 2002, hecha en Luxemburgo, relativa a la
orden de detencin europea y a los procedimientos de entrega entre Estados Miembros
gran utilidad en la actualidad, toda vez que las tramas internacionales de delincuencia
organizada y las huidas o evasiones de los responsables penales a terceros pases para eludir la
accin de la justicia son cada vez ms frecuentes. La extradicin consiste, por tanto, en el
conjunto de actuaciones que tienen por objeto la entrega de una persona, por parte de las
autoridades del Estado en el que se encuentra, a las autoridades de otro Estado a fin de ser
juzgada por los rganos jurisdiccionales de este ltimo por la comisin de determinados hechos
constitutivos de delito o para que cumpla la pena o la medida de seguridad que se le impuso 3.
La naturaleza jurdica de la extradicin, segn ha advertido la ms autorizada doctrina
penal , es la de un contrato de derecho internacional en virtud del cual el Estado que entrega al
4
delincuente cede sus derechos soberanos sobre l y el Estado que lo recibe adquiere el derecho
de juzgarle o de ejecutar la pena o medida de seguridad impuesta.
La doctrina suele distinguir, segn cual sea la posicin que ocupe en cada momento el
Estado que solicita o realiza la entrega, las siguientes clases de extradicin:
Extradicin activa: tiene lugar cuando la reclamacin o solicitud de entrega del presunto
delincuente o condenado se dirige al Estado en el que se encuentra.
Extradicin pasiva: tiene lugar cuando la reclamacin o solicitud de entrega del presunto
delincuente o condenado realizada por otro Estado se recibe en el Estado en el que se
encuentra. La extradicin activa es, por tanto, desde la ptica espaola, la solicitada por
Espaa y la pasiva, la solicitada a Espaa. El fundamento de la extradicin, no es otro, en
definitiva, tal y como ha justificado un sector de la doctrina 5, que la realizacin de la
justicia en la bsqueda de la defensa de la sociedad, como efecto obligado del Estado
democrtico y de derecho.
2. Fuentes
El artculo 13.3. de la CE establece que la extradicin slo se conceder en cumplimiento
de un tratado o de la ley, atendiendo al principio de la reciprocidad. Quedan excluidos de la
extradicin los delitos polticos, no considerndose como tales los delitos de terrorismo. As,
pues, la fuente prevalente en materia de extradicin viene constituida por los Tratados y, en su
defecto, por la Ley, atendiendo al principio de reciprocidad. La poltica de persecucin del crimen
y del terrorismo que ha venido siguiendo Espaa ha dado lugar a una gran fuente de Convenios
de Extradicin, entre los que cabe destacar:
El Convenio Europeo de Extradicin de Pars (CEEX) de 13 de diciembre de 1957 del
Consejo de Europa (en vigor para Espaa desde 1982) y sus Protocolos Adicionales.
3 Vid., Flors Mates, J., Cooperacin jurdica internacional en materia penal, pg. 117.
4 En este sentido, CEREZO MIR, J., Curso de Derecho Penal espaol, Parte general, I, Introduccin, Ed. Tecnos, 5.
ed., Madrid, 1996, p. 219.
5 CONDE-PUMPIDO TOURN, C., Los procesos penales, Ed. Bosch, Barcelona, 2000, p. 834.
principio
de
la
doble
incriminacin
est
incluido,
segn
reiterada
de un lado, en que el hecho sea delictivo y, de otro, en que dicho hecho delictivo est
sancionado con una determinada penalidad en las legislaciones punitivas del Estado
requirente y del Estado requerido, si bien ello no implica, como parece razonable, la
identidad de penas en ambas legislaciones, sino que basta que se cumplan los mnimos
penales previstos en las normas aplicables, que no son otras que las anteriormente
referidas.
El mximo punible tambin ha sido regulado por diversidad de tratados y, en este
sentido, tanto el CEEX (art. 11), como la LEP (art. 4.6.), de manera ciertamente plausible,
no consienten la concesin de extradicin si el hecho fuera castigado con la pena de
muerte por la Ley del Estado requirente y no por la del Estado requerido.
La LEP seala, asimismo, que tampoco podr concederse la extradicin si no
resulta efectiva una previa condicin consistente en que la persona reclamada no ser
sometida a penas que atenten contra su integridad corporal o, en otro caso, a tratos
inhumanos o degradantes.
En este sentido, resulta de inters advertir que los tribunales espaoles conservan,
en tanto no se materialice la entrega definitiva, plenas facultades de decisin sobre
aspectos fundamentales del reclamado y, consiguientemente, si dichos rganos judiciales
espaoles, debido a la especial naturaleza del procedimiento de extradicin, siendo
conocedores de la eventual vulneracin de los derechos fundamentales del recurrente en
el pas de destino, no la evitan con los medios de que disponen, entonces, les ser
imputable esa vulneracin de los derechos fundamentales del reclamado.
8 As, HINOJOSA SEGOVIA, R. y MUERZA ESPARZA, J., han sealado que el sistema elegido no es otro que el de la
eliminacin, contrapuesto al sistema de listas, conforme al cual se detallaban los delitos concretos por los que se
solicitaba y conceda, en Derecho Procesal Penal, Ed. CEURA, 5. ed., Madrid, 2002, p. 272.
9 Vid., entre otras, las SSTC 11/1983, 102/1997, 162/2000 y AATC 23/1997, 95/1999 y 121/2000.
As, pues, tanto el CEEX, como la LEP exigen, tal y como ha sealado la
jurisprudencia,10 una cuidadosa labor de averiguacin, por parte del rgano judicial
espaol, en relacin con las circunstancias alegadas por el reclamado, acerca de las
lesiones ya acaecidas en el extranjero o, en su caso, del temor racional y fundado de que
tales lesiones puedan producirse en el futuro puesto que las autoridades del Estado
requerido se encuentran obligadas a prevenir la vulneracin de derechos fundamentales
que se espera de las autoridades extranjeras e, incluso, las consecuencias perjudiciales
que puedan derivarse de una vulneracin de derechos ya producida, atrayndose la
competencia por el dominio de que disponen sobre la situacin personal del extraditado y,
por tanto, por los medios con que cuentan para remediar los efectos de las irregularidades
denunciadas.
c. El principio de especialidad
El Estado requirente ha de limitarse a perseguir o castigar el delito concreto por el
que se hace la entrega y, por consiguiente, la persona entregada a dicho Estado requirente
tan slo podr ser enjuiciada o condenada por los mismos hechos por los que se solicit y
concedi la extradicin, sin que el enjuiciamiento pueda extenderse a hechos anteriores y
distintos (arts. 21.1. LEP y 14.1. CEEX).
El principio de especialidad a que acabamos de referirnos contiene, ello no
obstante, en su regulacin dos excepciones:
- Consentimiento del Estado requerido (art.14.1. a) CEEX y 21.1. de la LEP), en cuyo
caso resultar precisa la formulacin de una ampliacin de la extradicin.
As, pues, tanto el CEEX, como el Convenio de Dubln sealan que la persona que
hubiere sido entregada podr, en efecto, ser perseguida, sentenciada, detenida a fines de
ejecucin de una pena o medida de seguridad y, en su caso, sometida a cualquier otra
restriccin de su libertad personal, por cualquier hecho anterior a la entrega, distinto del
que hubiere motivado la extradicin, cuando la parte que la hubiere entregado consintiere
en ello y, a tal efecto, presentara una solicitud de autorizacin ampliatoria de la
extradicin concedida, acompaada de los documentos legalmente establecidos, y de un
testimonio judicial de la declaracin de la persona entregada.
- Consentimiento de la persona entregada (art.14.1. b) CEEX y 21.2. de la LEP),
expresado de manera tcita o expresa.
Al igual que aconteca en el anterior supuesto, el Estado requirente podr enjuiciar
o condenar a la persona entregada por hechos anteriores y distintos a aquellos por los que
se solicit y, en su momento se le concedi la extradicin, siempre y cuando dicha
persona, habiendo tenido la posibilidad de abandonar el territorio de la parte a la cual se
efectu la entrega, esto es, del Estado requirente, no lo hubiere hecho as dentro de los
10 10 SSTC 13/1994, 141/1998, 91/2000 y 32/2003 y S. del Tribunal Europeo de Derechos Humanos de
Estrasburgo (Seccin 1.), de 6 de febrero de 2003, r. TEDH 2003/7.
11 Los delitos polticos, segn CEREZO MIR, J., son aquellos que atentando contra la organizacin poltica o
constitucional del Estado se realizan adems con un fin poltico, en Curso de Derecho Penal Espaol, cit., p. 229.
que se hayan ejecutado los hechos as lo pidiere, el Gobierno espaol dar cuenta del
hecho que motiv la demanda al Ministerio Fiscal a fin de que se proceda judicialmente,
en su caso, contra el reclamado. Si as se acordare, solicitar del Estado requirente que
remita las actuaciones practicadas o copia de las mismas para continuar el procedimiento
penal en Espaa (principio aut dedere aut punire, art.3.2. LEP).
Sin perjuicio de lo anteriormente expuesto, el Convenio de Dubln, amparado muy
probablemente en el convencimiento de que el principio de no entrega del nacional en
modo alguno debiera constituir, por su sola apreciacin, una regla de impunidad, ha
preceptuado, en su artculo 7.1. que no se podr denegar la extradicin por el motivo de
que la persona objeto de la solicitud de extradicin sea nacional del Estado miembro
requerido en la acepcin del artculo 6 del CEEX., si bien, en el caso de Espaa, conforme
a la addenda efectuada al artculo 7 del Convenio de Dubln, inicialmente referido, se
aplicar la premisa consistente en que se conceder la extradicin de nuestros nacionales,
siempre que el hecho fuera tambin constitutivo de delito en Espaa y que el Estado
requirente de garantas de que, en caso de resultar condenado, ser transferido sin
dilacin a Espaa para el cumplimiento de la condena.
b. La minora de edad
El art. 5.2. de la LEP recoge, asimismo, una causa de denegacin de la extradicin
por razn de la minora de edad y, en este sentido, seala que podr denegarse la
extradicin cuando la persona reclamada sea menor de dieciocho aos en el momento de
la demanda de extradicin y tenga residencia habitual en Espaa, pues se entiende, en tal
supuesto, que la extradicin puede impedir su reinsercin social, todo ello sin perjuicio de
adoptar, de acuerdo con las autoridades del Estado requirente, las medidas ms
apropiadas.
c. El Asilo
No se conceder la extradicin, segn dispone el art. 4.8. de la LEP cuando a la
persona reclamada le hubiere sido reconocida la condicin de asilado. Recurdese en este
momento que el derecho de asilo, en la actualidad, tal y como seala la Exposicin de
Motivos de la Ley 5/84 de 26 de marzo, de Asilo y Refugio, slo protege a los perseguidos
polticos, si bien entendida esta expresin en sentido amplio (raza, religin, nacionalidad,
etc.).
La proteccin primaria y esencial consiste en no devolver a la persona al Estado
perseguidor y, por tanto, desestimar las peticiones de extradicin. De ah que la solicitud
de asilo suspenda, hasta la decisin definitiva, el fallo de cualquier proceso de extradicin
del interesado que se halle pendiente o, en su caso, la ejecucin del mismo (art. 5.2. de la
Ley de Asilo y Refugio).
4. Presupuestos procesales
As, pues, en materia de Justicia Penal Universal, no resulta admisible, como causa de
denegacin de la extradicin, la referida clusula consistente en que la parte requerida
hubiere decidido no entablar persecucin o poner fin a los procesos pendientes por el mismo
o los mismos hechos, habida cuenta del riesgo que supone, para los nacionales de un
determinado pas, que un sector de su poblacin pueda mantenerse al margen de la Ley, no
slo nacional, sino incluso internacional, por razones de discrecionalidad, que, en regmenes
autoritarios, podran venir a encubrir, en realidad, supuestos de autntica arbitrariedad.
La extradicin ser automticamente denegada, tal y como ya hemos expuesto, cuando
la persona reclamada haya sido juzgada (cosa juzgada) o lo est siendo (litispendencia) en
Espaa por los mismos hechos que sirvan de base a la solicitud de extradicin. Ahora bien,
la naturaleza del proceso extradicional en el que no se realiza pronunciamiento condenatorio
alguno tiene por toda consecuencia, en cunto a los efectos de las resoluciones que resuelven
los procedimientos de extradicin, la no produccin de los efectos de cosa juzgada 13 y, por
tanto, la posibilidad de que dichas resoluciones puedan, en determinados supuestos, ser
sustituidas por otras.
La litispendencia, regulada en el CEEX (art. 8), bajo la rbrica Actuaciones en curso
por los mismos hechos, ha sido objeto, afortunadamente, de un tratamiento legal similar al
conferido por la LEP, al sealar que la parte requerida podr denegar la extradicin de la
persona reclamada si sta fuera objeto de persecucin por las autoridades competentes de
aquella, a causa del hecho o los hechos motivadores de la solicitud de extradicin.
D. Condena en ausencia o en rebelda
El art. 3 del Segundo Protocolo Adicional al CEEX permite al Estado requerido la
denegacin de la solicitud de extradicin para ejecutar una pena o medida de seguridad
impuesta por sentencia dictada en ausencia si aprecia que el proceso que dict la sentencia
condenatoria no respet los derechos mnimos de defensa reconocidos a cualquier persona
acusada. El Estado, ello no obstante, conceder la extradicin si el Estado requirente diese
seguridades suficientes a juicio del requerido de garantizar un nuevo proceso en el que se
salvaguarden los derechos de la defensa.
El artculo 2.3. de la LEP seala, en similares trminos al Segundo protocolo adicional
al CEEX, que si la solicitud de extradicin se basa en sentencia dictada en rebelda del
reclamado, en la que ste haya sido condenado a pena que, con arreglo a la legislacin
espaola, no pueda ser impuesta a quin no haya Estado presente en el acto del juicio oral,
se conceder la extradicin condicionndola a que la Representacin Diplomtica en Espaa
del pas requirente, en el plazo que se le exija, ofrezca garantas suficientes de que el
reclamado ser sometido a nuevo juicio en el que deber estar presente y debidamente
defendido. No se conceder la extradicin, insiste la LEP, en el apartado sptimo de su cuarto
precepto, cuando el Estado requirente no hubiera dado las garantas exigidas en el artculo
anteriormente referido.
El tenor de los preceptos recin reseados puede ser objeto de una interpretacin
flexible o restrictiva, segn el valor conferido, por el Estado requerido, a la indudable garanta
supuesta por la imprescindible presencia, en el juicio, del autor del hecho delictivo o, en su
caso, a su eventual ausencia, al objeto de la concesin o denegacin de la extradicin.
Aun cuando la jurisprudencia14 ms reciente ha estimado que la concesin de la
extradicin de un sujeto condenado en ausencia, tan slo sera factible si las autoridades del
pas en el que dicho sujeto cometi el hecho delictivo, se manifestaban en disponibilidad de
llevar a cabo un nuevo enjuiciamiento, que permita un nuevo pronunciamiento sobre la
fundamentacin fctica y jurdica de la acusacin, si as lo solicita el reclamado y sin que,
desde luego, dicho pronunciamiento faculte a dichas autoridades a la ejecucin directa de
pena alguna fundada en resolucin firme, parece de todo punto evidente que la ausencia en
el juicio del reclamado, no debiera constituir motivo suficiente, en lnea de principio, para
denegar la extradicin si, en efecto, dicho sujeto tena conocimiento del juicio pendiente y
decidi, por su sola voluntad y pese a las notificaciones oportunamente recibidas, sustraerse
a la accin de la Justicia.
La jurisprudencia del TC15, ello no obstante, no ha vacilado al estimar que dicha
solucin supone un claro quebranto del art. 24.2. CE, al menoscabar el contenido esencial
del proceso justo de un modo que afecta a la dignidad humana y acceder a la extradicin a
pases que, en casos de delito muy grave, den validez a las condenas a penas graves dictadas
en ausencia, siempre que la concesin de la extradicin no quede sometida a la condicin de
que el condenado pueda impugnar la condena para salvaguardar sus derechos de defensa.
La incomparecencia del imputado en el juicio penal no puede identificarse, segn
reiterada jurisprudencia16, con la renuncia al derecho de autodefensa, de tal suerte que la
Audiencia Nacional, al acordar la procedencia de la extradicin, habr de incluir,
necesariamente, la exigencia de que, en el Estado requirente, se le den al extraditado las
posibilidades de impugnacin reseadas, pesando sobre dicho Estado la responsabilidad del
cumplimiento de dicha condicin a la que se sujeta expresamente el acuerdo de extradicin.
En el concreto caso de Italia, que es, en efecto, el pas en el que ms atencin ha
prestado la doctrina a la cuestin de la admisin o, en su caso, denegacin de la extradicin
de los condenados en rebelda, existe un recurso de apelacin, a travs del cual el condenado
14 Auto de la Audiencia Nacional (Sala de lo Penal), de 16 de mayo de 2000.
15 SSTC (Sala Primera), de 30 de marzo de 2000, 16 de mayo de 2000, de 12 de junio de 2000, de 6 de mayo de 2002
y de 23 de julio de 2002.
tiene abierta una posibilidad de impugnacin suficiente para salvaguardar los derechos de
defensa, sin que resulte constitucionalmente exigible la repeticin del juicio. As, pues, las
autoridades espaolas habrn de conceder la extradicin del condenado en ausencia, a las
italianas, siempre que estas ltimas se comprometan a facilitar, al extraditado, la posibilidad
de impugnacin de la sentencia condenatoria de instancia, todo ello con independencia de su
efectiva impugnacin posterior o renuncia a la utilizacin del referido recurso de apelacin.
E. Perseguibilidad a instancia de parte
No se conceder, segn el art.4.2. in fine, la extradicin de delitos nicamente
perseguibles a instancia de parte, con excepcin de los delitos de violacin, estupro, rapto y
abusos deshonestos.
5. Procedimiento
Segn sea Espaa el Estado que solicite la extradicin u otro Estado el que la solicite de
Espaa nos encontraremos ante un supuesto de extradicin activa o pasiva 17.
A. Detencin preventiva
En caso de urgencia, tal y como previenen los preceptos 16 del CEEX y 7 de la LEP,
podr ser interesada la detencin como medida preventiva, si bien deber hacerse constar
expresamente en la solicitud que sta responde a una sentencia condenatoria o mandamiento
de detencin firmes con expresin de la fecha y hechos que lo motiven, tiempo y lugar de la
comisin de stos y filiacin de la persona cuya detencin se interesa, con ofrecimiento de
presentar seguidamente demanda de extradicin.
La solicitud de detencin preventiva se remitir por va postal, telegrfica o cualquier
otro medio que deje constancia escrita, bien por va diplomtica, bien directamente al
Ministerio de Justicia, bien por conducto de la Organizacin Internacional de Polica
Criminal, y si en ella constaren todas las circunstancias necesarias, se proceder a la
detencin del reclamado, ponindolo a disposicin del Juzgado central de Instruccin de
guardia en plazo no superior a veinticuatro horas para que, si lo estima procedente, decrete
la prisin provisional, que dejar sin efecto si, transcurridos cuarenta das, el pas requirente
no hubiere presentado en forma la solicitud de extradicin.
B. Fases
a. La extradicin activa
La extradicin activa se halla regulada en el ttulo VI del Libro IV de la LECrim.,
(arts. 824 a 833).
17 Para un estudio detallado en relacin con el procedimiento de extradicin, se remite al lector a las obras de
PASTOR BORGON, B., Aspectos procesales de la extradicin en derecho espaol, Ed. Tecnos, Madrid, 1984,
GARCA BARROSO, C., El procedimiento de extradicin, Ed. Colex, Madrid, 1988 y El procedimiento de extradicin
II, Ed. Colex, Madrid, 1996, BELLIDO PENADS, R., La extradicin en el derecho espaol, Ed. Civitas, Madrid,
2001 y CEZN GONZLEZ, C., Derecho extradicional, Dykinson, Madrid, 2003.
Supremo (arts. 831 y 833 LECrim.), si bien esta intervencin del Gobierno no siempre es
necesaria, pues el precepto 831.2. LECrim., permite que la solicitud de extradicin se
curse directamente por el rgano judicial cuando as se prevea en un Tratado vigente.
Con el suplicatorio o comunicacin que hayan de expedirse, se remitir el
testimonio del auto de extradicin y la pretensin o dictamen fiscal en que se haya pedido,
as como todas las diligencias de la causa necesarias para justificar la procedencia de
dicha extradicin (art.832 LECrim).
b. La extradicin pasiva
La extradicin pasiva, como es sabido, es una institucin de cooperacin judicial
internacional por la que un Estado resuelve sobre la entrega de un individuo imputado o
condenado que se encuentra en su territorio, a las autoridades de otro que as se lo
reclama para que sea juzgado en l o para que cumpla la condena que se le impuso.
El proceso de extradicin pasiva tiene tres fases. La primera fase, de carcter
gubernativo, en la que una vez recibida la solicitud de extradicin, el Ministerio de
Justicia deber comprobar la regularidad formal de la solicitud, as como la
documentacin adjunta y, paralelamente, deber elevar la propuesta al Consejo de
Ministros sobre la procedencia jurdica de la extradicin. Esta solicitud o demanda de
extradicin,
como
ya
hemos
anticipado,
podr
hacerse
por
va
diplomtica
o,
directamente, por escrito del Ministerio de Justicia del Estado requirente al Ministerio de
Justicia espaol, siendo necesario, en ambos casos, la aportacin conjunta de copia
autntica de la sentencia condenatoria o auto de procesamiento o prisin, as como todo
dato conocido sobre la identidad, nacionalidad y residencia del sujeto reclamado.
El Ministerio de Justicia, en el plazo mximo de 8 das desde el siguiente al de la
recepcin de la solicitud o, en su caso, de los justificantes, aclaraciones o traducciones
reclamados, elevar al Gobierno propuesta motivada sobre si procede o no seguir el
procedimiento en va judicial (art. 9.3. LEP). El Gobierno adoptar su decisin en el plazo
de 15 das, contados desde la elevacin de la propuesta por el Ministerio de Justicia
(art.9.4. LEP).
Transcurrido este plazo sin que el Gobierno haya adoptado resolucin alguna, el
propio Ministerio de Justicia lo har en su nombre dentro de los tres das siguientes, a la
expiracin de dicho plazo (art. 9.4. II LEP).
Si el acuerdo o decisin de extradicin fuera denegatorio, se pondr en
conocimiento del Estado requirente y, si el reclamado estuviere en prisin, tambin del
Juez que hubiere decretado la prisin de la persona reclamada (art. 9.5. LEP).
Si, por el contrario, la decisin de extradicin acordase la continuacin del
procedimiento, entonces, se remitir el expediente al Juzgado Central de Instruccin y si
el reclamado no estuviese en prisin, el Ministerio de Justicia oficiar tambin al
Ministerio del Interior para que se practique la detencin, se redacte el oportuno atEstado
y en el plazo de las 24 horas siguientes se ponga al detenido, con los documentos, efectos
o dinero que le hubieren sido ocupados, a disposicin de la autoridad judicial (art.11
LEP).
La segunda fase, de carcter judicial, tiene por finalidad la sustanciacin de la
instruccin ante el Juzgado Central de Instruccin (art.88 de la LOPJ), as como el
conocimiento y fallo ante la Sala Penal de la Audiencia Nacional (art. 65.4. de la LOPJ),
que resolver, sobre la procedencia de la extradicin y, al propio tiempo, sobre si ha lugar
a la entrega, al Estado requirente, de los valores, objetos o dinero que hubiesen sido
ocupados al reclamado, por medio de auto motivado (art. 15.1. LEP), contra el que cabe
recurso de splica, que deber ser resuelto por el Pleno de la Sala de lo Penal de la
Audiencia Nacional y sin que pueda ser designado ponente ninguno de los magistrados
que dictaron el auto suplicado (art. 15.22. LEP).
Aun cuando el poder judicial est legitimado para pronunciarse, caso por caso,
sobre los distintos procesos de extradicin cursados en Espaa y, en efecto, corresponde a
sus rganos, la procedencia de la admisin o, en su caso, de la inadmisin de dicha
extradicin, en puridad, tal y como previene la jurisprudencia 19, habr de limitarse a
verificar el cumplimiento de los requisitos y garantas previstos en las normas para la
eventual entrega del sujeto afectado, pero en modo alguno a decidir acerca de una
hipottica culpabilidad o inocencia del sujeto reclamado20.
La jurisprudencia del TC21 ha sealado, en reiteradas ocasiones, que en los
procesos de extradicin no se aplica el Derecho Penal material, no se decide acerca de la
hipottica culpabilidad o inocencia del sujeto reclamado, ni se efecta pronunciamiento
condenatorio alguno, puesto que, en su seno, no se ventila la existencia de la
responsabilidad penal, sino, simplemente, el cumplimiento de los requisitos y de las
garantas previstas en las normas de extradicin.
La tercera fase, nuevamente de carcter gubernativo, supone la concesin, por
parte de la autoridad judicial, de la extradicin o, en su caso, la denegacin, que ser
19 Autos de la Audiencia Nacional (Sala de lo Penal, Seccin 3.), de 17 de mayo de 2000 y de 30 de noviembre de
2001; STC (Sala Primera), de 16 de mayo de 2000.
20 Vid., MOHEDANO, J.M. y LILLO, D. quines, en sistona con la lnea jurisprudencial esgrimida en el texto, afirman
que en el proceso de extradicin no se puede enjuiciar sobre el delito del que se acusa al reclamado, ni reclamar el
control jurisdiccional sobre la consistencia de las pruebas en que se apoya la acusacin, El procedimiento de
extradicin, Ed. Tecnos, Madrid, 1998, p. 15.
24 Son los siguientes: (a) el Convenio europeo de extradicin, de 13 de diciembre de 1957, y sus protocolos adicionales de 15 de
octubre de 1975 y 17 de marzo de 1978, as como el Convenio europeo para la represin del terrorismo, de 27 de enero de 1977; (b)
el captulo IV del ttulo III del Convenio de aplicacin del Acuerdo de Schengen relativo a la supresin gradual de los controles en las
fronteras comunes, de 19 de junio de 1990 (DO 2000, L 239, p. 19); (c) el Acuerdo entre los doce Estados miembros de las
Comunidades Europeas relativo a la simplificacin y a la modernizacin de las formas de transmisin de las solicitudes de
extradicin, de 26 de mayo de 1989; (d) el Convenio relativo al procedimiento simplificado de extradicin entre los Estados miembros
de la Unin Europea, de 10 de marzo de 1995; y (e) el Convenio de extradicin entre los Estados miembros de la Unin Europea, de
27 de septiembre de 1996. Los dos ltimos se concertaron con la cobertura del artculo K.3, apartado 2, letra c), del Tratado de la
Unin Europea, precedente inmediato del artculo 34 UE, apartado 2, letra d).
polticas o la orientacin sexual, as como cuando corra grave riesgo de ser sometido a la pena
capital, a torturas o a otros tratos inhumanos o degradantes.
An ms, incentiva a los Estados para que tengan en cuenta sus normas constitucionales
sobre el derecho a un proceso equitativo y las libertades de asociacin, de prensa y de expresin
(considerandos duodcimo y decimotercero). Tambin asume el compromiso de proteger los datos
de carcter personal que se manejen en la ejecucin de la Decisin marco (considerando
decimocuarto).
3.1 LA EUROORDEN
La euro-orden es una resolucin de un juez de un Estado miembro, dirigida a las
autoridades de otro Estado miembro para que detengan y pongan a su disposicin a una
persona, a fin de someterla al ejercicio de acciones criminales o de ejecutar una pena o una
medida de seguridad privativas de libertad (artculo 1, apartado 1).
Reviste naturaleza estrictamente judicial. Es un mecanismo de cooperacin entre jueces
(artculos 1 y 3 a 6), sin perjuicio del auxilio, meramente prctico y administrativo, llamado a
prestarse por el poder ejecutivo (noveno considerando y artculo 7).
Se dicta para la persecucin de delitos a los que la ley del Estado emisor castiga con
penas o con medidas de seguridad privativas de libertad, de una duracin mxima de, al menos,
doce meses, as como para el cumplimiento de condenas de esa especie no inferiores a cuatro
meses (artculo 2, apartado 1). El Estado requerido puede supeditar la entrega a que los hechos
se incriminen tambin en su ordenamiento jurdico (artculo 2, apartado 4).
Esta regla, denominada de la doble tipificacin, cede, segn el artculo 2, apartado 2,
para treinta y dos categoras de conductas, siempre que el Estado demandante las reprima con
prisin de un mximo de tres aos, cuando menos. El listado comprende las siguientes figuras:
25 La versin espaola traduce que nada de lo dispuesto en la presente Decisin marco podr interpretarse en el sentido de que
impide la entrega de una persona contra la que se ha dictado una orden de detencin europea cuando existan razones objetivas []),
pero la voluntad del legislador era, precisamente, la opuesta, como se obtiene, entre otras, de las ediciones francesa (Rien dans la
prsente dcision-cadre ne peut tre interprt comme une interdiction de refuser la remise d'une personne qui fait l'objet d'un
mandat d'arrt europen s'il y a des raisons de croire, sur la base d'lments objectifs []), inglesa (Nothing in this Framework
Decision may be interpreted as prohibiting refusal to surrender a person for whom a European arrest warrant has been issued when
there are reasons to believe, on the basis of objective elements []), alemana (Keine Bestimmung des vorliegenden
Rahmenbeschlusses darf in dem Sinne ausgelegt werden, dass sie es untersagt, die bergabe einer Person, gegen die ein
Europischer Haftbefehl besteht, abzulehnen, wenn objektive Anhaltspunkte dafr vorliegen []) o neerlandesa (Niets in dit
kaderbesluit staat eraan in de weg dat de overlevering kan worden geweigerd van een persoon tegen wie een Europees
aanhoudingsbevel is uitgevaardigd, indien er objectieve redenen bestaan om aan te nemen).
Corrupcin,
Fraude, incluido el que afecte a los intereses financieros de las Comunidades Europeas,
otros siete facultativos. A este grupo corresponden los casos en los que el Estado requerido, del
que el condenado es nacional o vecino, se comprometa a hacer cumplir la pena o la medida de
seguridad de acuerdo con su derecho interno [artculo 4, punto 6)]. En la misma lnea, el
artculo 5, punto 3, admite en tales tesituras que, cuando se pretenda entablar una accin
penal, la entrega se subordine a que el interesado, tras ser odo, regrese a su Estado miembro
para liquidar el castigo que pudiera imponrsele.
En el procedimiento, que se cursa con carcter de urgencia y en plazos preclusivos
(artculos 17 y 23), el afectado tiene el derecho de audiencia (artculos 14 y 19), de ser asistido
por un letrado y por un intrprete (artculo 11, apartado 2), as como de disfrutar de las
garantas propias del detenido y, en su caso, de la libertad provisional, con arreglo al
ordenamiento del Estado miembro de ejecucin (artculo 12).
La orden contiene las menciones necesarias para su cumplimiento, en particular las relativas a
la identidad de la persona buscada, a la naturaleza y a la tipificacin del delito (artculo 8,
apartado 1). Las dificultades que se presenten en la tramitacin se solventan mediante consulta
directa entre los jueces implicados, con la participacin, si procede, de las autoridades
y cuando estn castigados en el Estado miembro emisor con una pena o una medida de
seguridad privativas de libertad de al menos tres aos. Estos delitos son los recogidos en el
art.1.2., entre otros, el de pertenencia a organizacin delictiva, terrorismo, trata de seres
humanos, explotacin sexual de nios y pornografa infantil, trfico ilcito de estupefacientes y
sustancias psicotrpicas, trfico ilcito de rganos y tejidos humanos, racismo y xenofobia, etc.
C. Procedimiento
a. Contenido de la orden de detencin europea
La orden de detencin europea contendr la informacin que recoge el art.8.1. de la
Decisin Marco: a/ la identidad y la nacionalidad de la persona buscada; b/ el nombre, la
direccin, el nmero de telfono y de fax y la direccin de correo electrnico de la autoridad
judicial emisora; c/ la indicacin de la existencia de una sentencia firme, de una orden de
detencin o de cualquier otra resolucin judicial ejecutiva; d/ la naturaleza y la tipificacin
jurdica del delito; e/ una descripcin de las circunstancias en que se cometi el delito,
incluidos el momento, el lugar y el grado de participacin en el mismo de la persona buscada;
f/ la pena dictada si hay sentencia firme, o bien, la escala de penas prevista para el delito por
la Ley del Estado miembro emisor y g/ si es posible, otras consecuencias del delito.
b. Transmisin de la orden de detencin europea
Cuando se conozca el paradero de la persona buscada, la autoridad judicial emisora
(que ser la autoridad judicial del Estado miembro que sea competente para dictar una orden
de detencin europea en virtud del Derecho de ese Estado) podr comunicar la orden de
detencin europea directamente a la autoridad judicial de ejecucin (que ser la autoridad
judicial del Estado miembro de ejecucin que sea competente para ejecutar la orden de
detencin europea en virtud del Derecho de ese Estado).
La autoridad judicial emisora podr transmitir la orden de detencin europea por
cualesquiera medios fiables que puedan dejar constancia escrita en condiciones que
permitan al Estado miembro de ejecucin establecer su autenticidad (art. 10.4.).
Si la autoridad que recibe una orden de detencin europea no es competente para darle
curso, transmitir de oficio dicha orden a la autoridad competente de su Estado miembro e
informar de ello a la autoridad judicial emisora (art. 10.6.).
c. Decisin sobre la entrega
La autoridad judicial de ejecucin decidir la entrega en los plazos y condiciones
previstos en la Decisin Marco. La orden de detencin se tramitar y ejecutar, en todo caso,
con carcter de urgencia. As, pues, en los casos en los que la persona buscada consienta en
su entrega, la decisin definitiva sobre la ejecucin de la orden de detencin europea deber
tomarse en el plazo de los diez das siguientes a la emisin de su consentimiento (art. 17.2.).
DERECHO DE LA INTEGRACIONPgina 31