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DIREITO PENAL
DIREITO PENAL

PONTO 1: Crime

Organizado

Lei do Crime Organizado

Legislao importante para o estudo:
- Lei 9034/95
- Lei 9296/96
- Lei 10054/00
- Lei 10217/01
1. Objeto e incidncia da Lei: artigo 1 da Lei 9034/95
a) Objeto: instituir meio de prova e procedimentos investigatrios. uma lei
procedimental.
b) Incidncia: sobre a quadrilha ou bando (artigo 288, CP), organizao criminosa,
associaes criminosas.
Art. 1o Esta Lei define e regula meios de prova e procedimentos investigatrios que versem
sobre ilcitos decorrentes de aes praticadas por quadrilha ou bando ou organizaes ou
associaes criminosas de qualquer tipo.(Redao dada pela Lei n 10.217, de 11.4.2001)

Organizao criminosa: no h conceito na Conveno de Palermo, em que pese

haja autores afirmando o contrrio. A Lei 9034/95 e sua atualizao pela Lei 10.217/01
abandonou o conceito de organizao criminosa que havia no projeto de lei. Luis Flvio
Gomes entende que diante da carncia de tal conceito, todos os dispositivos que a ela se
referem esto com a eficcia suspensa. Capez entende que o problema est superado, pois o
Brasil ratificou a Conveno das Naes Unidas de Combate ao Crime Organizado
Transnacional (Conveno de Palermo), de onde so extrados os conceitos relacionados ao
crime organizado.
Crime organizado: abrange a quadrilha ou bando, as associaes criminosas
existentes e as que vierem a ser criadas e todos os crimes por ela praticados. As Cortes
Superiores j decidiram que deve ficar excluda do conceito de crime organizado a quadrilha
bagatelar, assim entendida a que pratica delitos de baixa lesividade. Ex. pequenos furtos.
(Assis Toledo).
2. Procedimentos investigatrios: artigo 2, da Lei 9034/95
a) ao controlada
b) o acesso a dados, documentos e informaes fiscais, bancrias, financeiras e
eleitorais
c) captao e a interceptao ambiental de sinais eletromagnticos, ticos ou
acsticos
d) infiltrao de agentes

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Art. 2o Em qualquer fase de persecuo criminal so permitidos, sem prejuzo dos j
previstos em lei, os seguintes procedimentos de investigao e formao de provas:
(Redao dada pela Lei n 10.217, de 11.4.2001)
I - (Vetado).
II - a ao controlada, que consiste em retardar a interdio policial do que se supe ao
praticada por organizaes criminosas ou a ela vinculado, desde que mantida sob
observao e acompanhamento para que a medida legal se concretize no momento mais
eficaz do ponto de vista da formao de provas e fornecimento de informaes;

O inciso II consiste no retardamento da ao para que essa ocorra no momento mais

oportuno. uma autorizao para no agir. H o flagrante retardado, postergado ou diferido
nessa hiptese. No confundir com o flagrante esperado, pois nesse a polcia no tem certeza
do cometimento do crime, apenas tem a notcia. Se houver uma provocao por parte da
polcia, configura-se o flagrante preparado, provocado, ou putativo por obra do agente
provocador que ilegal.
III - o acesso a dados, documentos e informaes fiscais, bancrias, financeiras e
eleitorais.

O juiz no pode acessar essas informaes de ofcio.

IV a captao e a interceptao ambiental de sinais eletromagnticos, ticos ou acsticos,
e o seu registro e anlise, mediante circunstanciada autorizao judicial; (Inciso includo pela
Lei n 10.217, de 11.4.2001)

O que est em jogo o artigo 5, X, CF. como o procedimento no foi disciplinado

pela lei do Crime Organizado a doutrina recomenda a adoo do regramento da Lei 9.296/96
(Lei da Interceptao Telefnica)
Obs. Lei 9296/96 (Lei da Interceptao Telefnica)
Artigo 5, XII, CF
Ordem judicial
Segredo de Justia
Autos apartados
Requerimento:
- Autoridade Policial
- MP
A prova no pode ser feita de outro modo
Crimes punidos com recluso
Indicao ou qualificao
Prazo: 15 dias
Obs. Indicao ou qualificao: ___________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

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Voltando ao artigo 2, Lei 9034/95

V infiltrao por agentes de polcia ou de inteligncia, em tarefas de investigao,
constituda pelos rgos especializados pertinentes, mediante circunstanciada autorizao
judicial. (Inciso includo pela Lei n 10.217, de 11.4.2001)
Pargrafo nico. A autorizao judicial ser estritamente sigilosa e permanecer nesta
condio enquanto perdurar a infiltrao. (Pargrafo includo pela Lei n 10.217, de
11.4.2001)

O agente infiltrado pode praticar crime no curso da infiltrao?

_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Ex. 1
Ex. 2
Ex. 3

Bem jurdico tutelado

Sade pblica
Sade pblica
Vida

Bem jurdico exposto

Vida
Sade pblica
Vida

Quando h ponderao de bens jurdicos, o policial pode praticar crimes.

Estrito cumprimento do dever legal
Inexigibilidade de conduta diversa?
3. Juiz inquisidor: artigo 3, Lei 9034/95
O juiz colhendo prova pessoalmente a hiptese do artigo 3. Feria o devido processo
legal e retirava a imparcialidade do juiz, por isso foi declarada a inconstitucionalidade do
dispositivo.
Art. 3 Nas hipteses do inciso III do art. 2 desta lei, ocorrendo possibilidade de violao de
sigilo preservado pela Constituio ou por lei, a diligncia ser realizada pessoalmente pelo
juiz, adotado o mais rigoroso segredo de justia. (Vide Adin n 1.570-2 de 11.11.2004, que
declara a inconstitucionalidade do Art. 3 no que se refere aos dados "Fiscais" e "Eleitorais")

4. rgos de combate ao crime organizado: artigo 4, Lei 9034/95

Art. 4 Os rgos da polcia judiciria estruturaro setores e equipes de policiais
especializados no combate ao praticada por organizaes criminosas.

Artigo 144 da Constituio Federal:

Art. 144. A segurana pblica, dever do Estado, direito e responsabilidade de todos, exercida para a
preservao da ordem pblica e da incolumidade das pessoas e do patrimnio, atravs dos seguintes
rgos:
I - polcia federal; II - polcia rodoviria federal; III - polcia ferroviria federal; IV - polcias civis; V polcias militares e corpos de bombeiros militares.
1 A polcia federal, instituda por lei como rgo permanente, organizado e mantido pela Unio e
estruturado em carreira, destina-se a:
I - apurar infraes penais contra a ordem poltica e social ou em detrimento de bens, servios e
interesses da Unio ou de suas entidades autrquicas e empresas pblicas, assim como outras
infraes cuja prtica tenha repercusso interestadual ou internacional e exija represso uniforme,
segundo se dispuser em lei;

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II - prevenir e reprimir o trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins, o contrabando e o descaminho,
sem prejuzo da ao fazendria e de outros rgos pblicos nas respectivas reas de competncia;
III - exercer as funes de polcia martima, aeroporturia e de fronteiras;
IV - exercer, com exclusividade, as funes de polcia judiciria da Unio.
2 A polcia rodoviria federal, rgo permanente, organizado e mantido pela Unio e estruturado em
carreira, destina-se, na forma da lei, ao patrulhamento ostensivo das rodovias federais.
3 A polcia ferroviria federal, rgo permanente, organizado e mantido pela Unio e estruturado em
carreira, destina-se, na forma da lei, ao patrulhamento ostensivo das ferrovias federais.
4 - s polcias civis, dirigidas por delegados de polcia de carreira, incumbem, ressalvada a
competncia da Unio, as funes de polcia judiciria e a apurao de infraes penais, exceto as
militares.
5 - s polcias militares cabem a polcia ostensiva e a preservao da ordem pblica; aos corpos de
bombeiros militares, alm das atribuies definidas em lei, incumbe a execuo de atividades de
defesa civil.
6 - As polcias militares e corpos de bombeiros militares, foras auxiliares e reserva do Exrcito,
subordinam-se, juntamente com as polcias civis, aos Governadores dos Estados, do Distrito Federal e
dos Territrios.
7 - A lei disciplinar a organizao e o funcionamento dos rgos responsveis pela segurana
pblica, de maneira a garantir a eficincia de suas atividades.
8 - Os Municpios podero constituir guardas municipais destinadas proteo de seus bens,
servios e instalaes, conforme dispuser a lei.
9 A remunerao dos servidores policiais integrantes dos rgos relacionados neste artigo ser
fixada na forma do 4 do art. 39.

No h polcia judiciria no artigo 144, CF. Somente as polcias federal e polcia civil
tem funo de polcia judiciria. Pela lei somente a polcia federal e a estadual civil poderia
fazer o combate ao crime organizado. A doutrina admite que outros servidores pblicos
podem se engajar no combate ao crime organizado. Ex. fiscal da receita.
5. Identificao criminal compulsria: artigo 5, Lei 9034/95
No artigo 6, VIII, CPP diz que o delegado deve ordenar a identificao criminal, por
isso comeou a surgir a tese de haver constrangimento ilegal porque a pessoa j
identificada civilmente pelo Estado. A finalidade da identificao fazer um lbum de fotos.
A discusso sobre a possibilidade de ser constrangimento ilegal subiu ao STF que editou uma
smula, a smula 568, STF, que afirmava que no constitua constrangimento ilegal. Em
1988, esse assunto foi para o ncleo duro da Constituio. Ento, a smula perdeu a eficcia.
Atualmente, a identificao criminal proibida, exceto nas hipteses em que a lei admite,
como o caso por exemplo da lei do crime organizado.
Art. 5 A identificao criminal de pessoas envolvidas com a ao praticada por
organizaes criminosas ser realizada independentemente da identificao civil.

A Lei 10.054 a lei de identificao criminal, apresentando todas as hipteses de

identificao criminal, que so hipteses condicionadas (que no seja identificada
civilmente):
a)
b)
c)
d)

preso em flagrante
indiciado em IP
infrao de menor potencial ofensivo
mandado de priso expedido contra o sujeito

Condio: que no seja identificado civilmente.

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H hipteses em que a identificao compulsria:

- quando o sujeito indiciado por cometimento de:
a) homicdio doloso
b) receptao qualificada
c) crime contra o patrimnio mediante violncia ou grave ameaa
d) crimes contra a liberdade sexual
e) crimes de falsificao de documento pblico
O STJ j decidiu que o artigo 5 da Lei 9034/95 foi revogado pela lei 10.054/00
que no contemplou a identificao compulsria das pessoas envolvidas em organizaes
criminosas. (RHC 12965, Informativo 187).
6. Colaborao com a Justia: delao premiada artigo 6, Lei 9034/95
A doutrina discute a questo tica do instituto, porque o Estado estaria incentivando a
traio entre criminosos.
Art. 6 Nos crimes praticados em organizao criminosa, a pena ser reduzida de um a dois
teros, quando a colaborao espontnea do agente levar ao esclarecimento de infraes
penais e sua autoria.

H outras hipteses de delao premiada no ordenamento:

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)

artigo 159, 4, CP
artigo 25 da Lei 7492 86 (sistema financeiro)
artigo 8, , Lei 8072/90 (crimes hediondos)
artigo 16, , Lei 8137/90 (crimes contra ordem tributria, econmica)
artigo 1, 5 Lei 9613/98 (Lavagem de dinheiro)
artigo 13 e 14, Lei 9807/99 (Lei de proteo a testemunha)
artigo 41, Lei 11.343/06 (Lei de drogas)
artigo 35C, Lei 8884/94 (Lei anti truste) acordo de lenincia

7. Liberdade provisria condicionada: artigo 7, Lei 9034/95

No confundir com relaxamento de priso.
Liberdade provisria
Artigo 5, LXVI, CF
Priso legal

Relaxamento de priso
Artigo 5, LXV, CF
Priso ilegal

Art. 7 No ser concedida liberdade provisria, com ou sem fiana, aos agentes que
tenham tido intensa e efetiva participao na organizao criminosa.

Se a participao for intensa e efetiva vedada a liberdade provisria.

Se a participao for de menor importncia permitida a liberdade provisria.

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8. Durao da instruo: artigo 8, Lei 9034/95

Expirado o prazo cabe relaxamento de priso.
Excesso de prazo na instruo: smulas: 52 e 64, STJ
"Art. 8 O prazo para encerramento da instruo criminal, nos processos por crime de que
trata esta Lei, ser de 81 (oitenta e um) dias, quando o ru estiver preso, e de 120 (cento e
vinte) dias, quando solto." (Redao dada pela Lei n 9.303, de 5.9.1996)

9. Vedao ao direito de apelar em liberdade: artigo 9, Lei 9034/95

Embora a vedao legal, a doutrina admite que o juiz conceda o direito de o ru
apelar em liberdade sempre que ausentes os fundamentos da preventiva (artigo 312, CPP). A
Smula 347, STJ, ratifica esse entendimento no sentido de que o conhecimento do recurso
de apelao independe da priso do ru. O artigo 387, nico, CPP determina que no
momento da sentena condenatria recorrvel, o juiz verifique a necessidade da priso para
decidir sobre a sua manuteno, revogao, ou decretao
Art. 9 O ru no poder apelar em liberdade, nos crimes previstos nesta lei.

10. Cumprimento de pena: artigo 10, Lei 9034/95

Princpio da individualizao da pena
Art. 10 Os condenados por crime decorrentes de organizao criminosa iniciaro o
cumprimento da pena em regime fechado.

A doutrina entende que o dispositivo fere o princpio constitucional acima, porque

impe regime fechado independentemente do montante e da reincidncia, retirando do juiz a
possibilidade de fixar o regime que entenda necessrio e suficiente reprovao pretendida.
De qualquer forma, a progresso autorizada.