Reglamento para la Calificacin de los Operadores de Valores

Enero 16 de 1.997

CALIFICACIN DE LOS OPERADORES DE VALORES

El Directorio de la Corporacin Civil Bolsa de Valores de Guayaquil
Considerando:
Que, el artculo 9 de la Ley de Mercado de Valores, seala que las Bolsas de Valores
tendrn la facultad de expedir sus reglamentos y dems normas internas, que sern
aprobadas por la Superintendencia de Compaas;
Que, el literal b) del Art. 51 del Estatuto Social de la Bolsa de Valores de Guayaquil
dispone que el Directorio tiene la facultad de dictar las regulaciones que considere
necesarias para el buen funcionamiento de la Corporacin;

Acuerda:
Expedir el Reglamento para la Calificacin de los Operadores de Valores en los
siguientes trminos:

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Enero 16 de 1.997

REGLAMENTO PARA LA CALIFICACIN DE LOS OPERADORES

DE VALORES
ART. 1.- Cada miembro podr solicitar a la Corporacin la calificacin de sus
Operadores. El nmero de los Operadores que representa a una Casa de Valores ser
fijado por el Directorio.
ART. 2.- Los Operadores de Valores son dependientes de comercio calificados por
la Bolsa de Valores, para que acten en ella bajo responsabilidad exclusiva de las
Casas de Valores. Consecuentemente, las Casas de Valores respondern
solidariamente respecto de las actuaciones de sus operadores comprendidas dentro
del giro del negocio burstil.
ART. 3.- Como Operadores de Valores slo podrn actuar personas naturales.
ART. 4.- Para ser calificado como Operador de Valores, previo a su inscripcin en el
Registro de Mercado de Valores, el aspirante deber cumplir con los siguientes
requisitos:
a. Tener capacidad legal para ejercer el comercio, ser mayor de veinte y un aos, y
no estar comprendido dentro de las inhabilidades a que se refiere el Art. 6 del
Cdigo de Comercio.
b. Acreditar su solvencia moral mediante declaraciones ante Notario Pblico de tres
personas de reconocido prestigio, a juicio del Directorio.
c. Cursar y aprobar el Seminario de formacin burstil que por lo menos una vez al
ao dictar la Bolsa de Valores de Guayaquil. El Directorio de la Bolsa de Valores
dispondr peridicamente los requisitos mnimos que deben cumplir los
aspirantes a cursar el seminario de formacin burstil.
ART. 5.- Sin perjuicio del cumplimiento de los requisitos sealados en el artculo
precedente, el Directorio de la Corporacin se reserva el derecho de requerir al
aspirante informacin adicional sobre cualquier aspecto relacionado con su
idoneidad profesional y moral.

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El Directorio tendr que justificar la decisin que tome al respecto.

ART. 6.- Para efectos de proceder a la calificacin de los Operadores de Valores, el
representante legal de la Casa de Valores auspiciante, deber cursar la respectiva
solicitud al Presidente del Directorio para conocimiento y resolucin de este
organismo. A la solicitud antedicha deber adjuntar el curriculum vitae del aspirante
debidamente sustentado y toda la documentacin que acredite el cumplimiento de
los requisitos establecidos en el Artculo Cuarto del presente Reglamento.
Presentada la documentacin de calificacin, el Directorio dispondr de quince das
para conocer y resolver sobre la solicitud planteada.
Si la documentacin no estuviere completa o, a juicio del Directorio, sea necesaria
informacin adicional, se dispondr que el aspirante complete la informacin en un
plazo de diez das. De no hacerlo, se archivar el trmite de admisin.
ART. 7.- Los funcionarios que hayan sido designados para que lleven a cabo las
operaciones burstiles del sector pblico debern ser calificados por la Bolsa de
Valores de Guayaquil, previo el cumplimiento de los requisitos establecidos para los
Operadores de Valores, siendo potestativo del Directorio exonerar a dichos
funcionarios del cumplimiento del requisito prevenido en el literal c) del Artculo 4
del presente Reglamento. Los antedichos funcionarios continuarn efectuando
operaciones hasta que la institucin pblica que representan notifiquen por escrito lo
contrario.
ART. 8.- Todas las facultades del presente Reglamento sealadas para el Directorio,
sern tambin aplicadas a la Comisin Ejecutiva cuando sea este organismo de la
Corporacin el que conozca las solicitudes de calificacin de los nuevos Operadores
de Valores, en ejercicio de la delegacin establecida en el Estatuto Social de la Bolsa
de Valores de Guayaquil.

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