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TEORIA DEL CASO
TEORIA DEL CASO
TEORIA DEL CASO
Objetivos Rescatar la misión social del abogado: Nuevos valores procesales y éticos Contribuir en la

Objetivos

Rescatar la misión social del abogado:

Nuevos valores procesales y éticosObjetivos Rescatar la misión social del abogado: Contribuir en la solución de los conflictos Coadyuvar en

Contribuir en la solución de los conflictossocial del abogado: Nuevos valores procesales y éticos Coadyuvar en la aplicación de la justicia material

Coadyuvar en la aplicación de la justicia materialla misión social del abogado: Nuevos valores procesales y éticos Contribuir en la solución de los

y éticos Contribuir en la solución de los conflictos Coadyuvar en la aplicación de la justicia
y éticos Contribuir en la solución de los conflictos Coadyuvar en la aplicación de la justicia

Persuadirprocesales y éticos Contribuir en la solución de los conflictos Coadyuvar en la aplicación de la

y éticos Contribuir en la solución de los conflictos Coadyuvar en la aplicación de la justicia
• Una técnica para lograr en el juzgador el grado de persuasión que queremos •

Una técnica para lograr en el juzgador

el grado de persuasión que queremos

Herramienta de planeación y ejecución

Al juicio no se llega a saber lo que

Herramienta de planeación y ejecución • Al juicio no se llega a saber lo que pasó,

pasó, sino a probar lo que ocurrió

Teoría del caso  Concepto  Utilidad  Cómo se formula?
Teoría del caso
Teoría del caso
 Concepto
 Concepto
 Utilidad
 Utilidad
 Cómo se formula?
 Cómo se formula?
Teoría del caso  Concepto  Utilidad  Cómo se formula?
Concepto: Teoría del caso Conjunto de hechos que el fiscal y el defensor han reconstruido
Concepto:
Concepto:
Teoría del caso
Teoría del caso
Conjunto de hechos que el fiscal y el defensor han reconstruido en la actividad probatoria
Conjunto de hechos que el fiscal y el defensor
han reconstruido en la actividad probatoria y
han subsumido dentro de la norma penal
aplicable, de un modo que pueda ser probado
Planteamiento que hacen la acusación y la defensa sobre los hechos penalmente relevantes, los elementos
Planteamiento que hacen la acusación y la
defensa sobre los hechos penalmente
relevantes, los elementos de conocimiento
que los sustentan y su fundamento jurídico.
LA TEORIA DEL CASO ES EL GUION DE LO QUE SE DEMOSTRARA EN EL JUICIO
LA TEORIA DEL CASO
LA TEORIA DEL CASO
ES EL GUION DE LO QUE SE DEMOSTRARA EN EL JUICIO A TRAVES DE LA
ES EL GUION DE LO QUE SE DEMOSTRARA EN EL
JUICIO A TRAVES DE LA PRACTICA
PROBATORIA
Incluye:
 Escenarios
 Personajes
 Sentimientos
Una buena presentación permite a cualquiera visualizar lo que pasó, según el proponente.
Una buena presentación permite a cualquiera
visualizar lo que pasó, según el proponente.
¿Cuándo se construye? Desde la investigación. Es un proceso de construcción permanente, se van añadiendo

¿Cuándo se construye?

Desde la investigación.
Desde la investigación.
Es un proceso de construcción permanente, se van añadiendo y desechando elementos, hasta armar el
Es un proceso de construcción permanente, se
van añadiendo y desechando elementos, hasta
armar el rompecabezas de la historia que se
defenderá en el debate, acompañada de sus
elementos probatorios.
Elementos Tiene tres niveles de análisis: Teoría de los hechos o teoría fáctica Teoría del
Elementos
Elementos
Tiene tres niveles de análisis:
Tiene tres niveles de análisis:
Teoría de los hechos o teoría fáctica
Teoría de los hechos o teoría fáctica
Teoría del derecho o teoría jurídica
Teoría del derecho o teoría jurídica
Teoría o base probatoria
Teoría o base probatoria
¿Para qué sirve? Planear y organizar el alegato de apertura Organizar la forma en que

¿Para qué sirve?

Planear y organizar el alegato de apertura¿Para qué sirve? Organizar la forma en que se presentarán los elementos de conocimiento Preparar el

Organizar la forma en que se presentarán los elementos de conocimiento¿Para qué sirve? Planear y organizar el alegato de apertura Preparar el alegato de conclusión Adoptar

Preparar el alegato de conclusiónforma en que se presentarán los elementos de conocimiento Adoptar y desechar estrategias de defensa Defensor

Adoptar y desechar estrategias de defensaelementos de conocimiento Preparar el alegato de conclusión Defensor y Procurador: solicitar o presentar medios de

Defensor y Procurador: solicitar o presentarde conclusión Adoptar y desechar estrategias de defensa medios de prueba Preparar interrogatorios y

medios de prueba

Preparar interrogatorios y contrainterrogatoriosde conclusión Adoptar y desechar estrategias de defensa Defensor y Procurador: solicitar o presentar medios de

CARACTERISTICAS  Sencillez  Lógica  Credibilidad (persuasiva)  Suficiencia jurídica (legalidad) 
CARACTERISTICAS
CARACTERISTICAS
 Sencillez
 Sencillez
 Lógica
 Lógica
 Credibilidad (persuasiva)
 Credibilidad (persuasiva)
 Suficiencia jurídica (legalidad)
 Suficiencia jurídica (legalidad)
 Flexibilidad.
 Flexibilidad.
 Sencillez  Lógica  Credibilidad (persuasiva)  Suficiencia jurídica (legalidad)  Flexibilidad.
¿CÓMO SE FORMULA? Identificar: acción, sujeto activo y pasivo, objetos involucrados, circunstancias de modo, tiempo
¿CÓMO SE FORMULA?
¿CÓMO SE FORMULA?
Identificar: acción, sujeto activo y pasivo, objetos involucrados, circunstancias de modo, tiempo y lugar.
Identificar: acción, sujeto activo y pasivo, objetos
involucrados, circunstancias de modo, tiempo y lugar.
Comparar con los requisitos que en ese mismo sentido exige el tipo penal
Comparar con los requisitos que en ese mismo sentido
exige el tipo penal
Relacionar con los elementos de conocimiento obtenidos Si cada aspecto de la historia tiene un
Relacionar con los elementos de conocimiento obtenidos
Si cada aspecto de la historia tiene un referente en los
elementos de conocimiento, se tiene una teoría del caso
Teoría fáctica Es la reconstrucción de los hechos la interpretación o enfoque sobre el caso,
Teoría fáctica
Teoría fáctica
Es la reconstrucción de los hechos la interpretación o enfoque sobre el caso, obtenido, primero
Es la reconstrucción de los hechos la interpretación o
enfoque sobre el caso, obtenido, primero por medio de la
noticia criminis y luego por la realización de la actividad
investigativa.
Recomendación: usar la secuencia cronológica para armar la teoría fáctica. No cambiar la teoría sin
Recomendación: usar la secuencia cronológica para armar
la
teoría
fáctica.
No
cambiar
la
teoría
sin
motivo
o
estrategia firme, pues se afectará la credibilidad.
El tema dentro de la teoría del caso Es el asunto central, es una frase

El tema dentro de la teoría del caso

Es el asunto central, es una frase emblema, una calificación de los hechos que se repite dentro de todo el juicio oral

de los hechos que se repite dentro de todo el juicio oral Etiquetas: el abogado para

Etiquetas:de los hechos que se repite dentro de todo el juicio oral el abogado para referirse

el abogado para referirse a las personas, los eventos y las cosas asociadas con el juicio.

Son los términos favorables utilizados por

con el juicio. Son los términos favorables utilizados por Hacer énfasis en la trama, los personajes

Hacer

énfasis

en

la

trama,

los

personajes

y

las

emociones de la historia que se relata.

Análisis del móvil Toda teoría del caso lleva implícito un móvil que justifique, a los
Análisis del móvil Toda teoría del caso lleva implícito un móvil que justifique, a los
Análisis del móvil
Toda teoría del caso lleva implícito un móvil que
justifique, a los ojos del juez, porqué la persona llevó a
cabo la conducta punible.
El móvil tiene una alta relación con la teoría fáctica, porqué implica para el juez
El móvil tiene una alta relación con la teoría fáctica,
porqué implica para el juez la motivación de la acción.
Hace la historia más interesante y real
Aunque exista más de un móvil, siempre deberá escogerse el más verosímil, el que genere
Aunque exista más de un móvil, siempre deberá
escogerse el más verosímil, el que genere más
consenso o persuasión.
Como construir la teoría fáctica  Tome los hechos en forma secuencial, lógica, coherente y
Como construir la teoría fáctica  Tome los hechos en forma secuencial, lógica, coherente y
Como construir la teoría fáctica
 Tome los hechos en forma secuencial, lógica, coherente y
convincente teniendo en cuenta además el posible motivo o la
explicación de esos hechos, y reconstruya la historia.
 Historia debe incluir lugares, tiempo, acciones, personas que intervinieron, circunstancias de modo, instrumentos,
 Historia debe incluir lugares, tiempo, acciones, personas que
intervinieron, circunstancias de modo, instrumentos, resultado
de la conducta, motivo de la conducta. La
 La narración de la historia en la presentación de los alegatos, incluye la utilización
 La narración de la historia en la presentación de los alegatos,
incluye la utilización del lenguaje verbal y del no verbal.
Construcción de la teoría fáctica
Construcción de la teoría fáctica
Estructura de la historia 1. Cuándo (elementos de tiempo)
Estructura de la historia
1. Cuándo (elementos de tiempo)
2. Dónde (elementos de locación)
2. Dónde (elementos de locación)
Ejemplo
Ejemplo
3. Quién hizo (elemento subjetivo activo)
3. Quién hizo (elemento subjetivo activo)
4. Qué hizo (Conducta imputado)
4. Qué hizo (Conducta imputado)
5. A quién se lo hizo (elemento subjetivo pasivo)
5. A quién se lo hizo (elemento subjetivo pasivo)
6. Circunstancias de a. Modo b. Instrumento c. Otras 7. Resultado de la conducta 8.
6. Circunstancias de
a. Modo
b. Instrumento
c. Otras
7. Resultado de la conducta
8. Móvil de la conducta o el porqué
Audiovisuales Su uso aumenta la efectividad en la comunicación y facilita la comprensión de lo

Audiovisuales

Su uso aumenta la efectividad en la comunicación y facilita la comprensión de lo sucedido a los

intervinientes y al juez.

Fotografías, diagramas diapositivas

cuadros, modelos, documentos y simulaciones computarizadas

intervinientes y al juez. Fotografías, diagramas diapositivas cuadros, modelos, documentos y simulaciones computarizadas
Teoría jurídica Es la forma en que se relacionan los hechos con las diversas normas
Teoría jurídica
Teoría jurídica
Es la forma en que se relacionan los hechos con las diversas normas penales aplicables,
Es
la
forma
en
que
se
relacionan los hechos con las
diversas
normas
penales
aplicables,
de
un
modo
coherente.
Es la subsunción de la historia en la norma penal aplicable.
Es la subsunción de la historia
en la norma penal aplicable.
normas penales aplicables, de un modo coherente. Es la subsunción de la historia en la norma
Construcción de teoría jurídica  Análisis de los tipos penales  Uso de teoría del
Construcción de teoría jurídica
Construcción de teoría jurídica
 Análisis de los tipos penales
 Análisis de los tipos
penales
 Uso de teoría del delito
 Uso de teoría del delito
 Subsunción de la historia en el derecho.
 Subsunción de la historia
en el derecho.
jurídica  Análisis de los tipos penales  Uso de teoría del delito  Subsunción de
Teoría jurídica del Fiscal  Desagregue cada uno de los elementos estructurales del tipo penal
Teoría jurídica del Fiscal  Desagregue cada uno de los elementos estructurales del tipo penal
Teoría jurídica del Fiscal
 Desagregue cada uno de los elementos estructurales
del tipo penal y establezca cómo cada hecho se inserta
perfectamente en ellos.
 Establezca la actuación o el papel que tuvo el acusado en los hechos. (Vinculación
 Establezca la actuación o el papel que tuvo el acusado
en los hechos. (Vinculación subjetiva)
 La teoría jurídica es la perfecta subsunción del hecho en el derecho.
 La teoría jurídica es la perfecta subsunción del hecho
en el derecho.
Teoría jurídica del defensor  La subsunción será demostrar que los hechos no encajan dentro
Teoría jurídica del defensor  La subsunción será demostrar que los hechos no encajan dentro
Teoría jurídica del defensor
 La subsunción será demostrar que los hechos no
encajan dentro de los elementos estructurantes del
tipo penal
Que hay ausencia de responsabilidad
Otra teoría de caso será el error de identificación
 Inexistencia o ruptura de la cadena de custodia que no permite garantizar la autenticidad
 Inexistencia o ruptura de la cadena de custodia que no
permite garantizar la autenticidad del medio de prueba
Teoría probatoria  En qué forma los medios cognoscitivos (elementos materiales probatorios y , evidencia
Teoría probatoria
Teoría probatoria
 En qué forma los medios cognoscitivos (elementos materiales probatorios y , evidencia física e
 En qué forma los medios cognoscitivos
(elementos materiales probatorios y ,
evidencia física e información) que
presentará, apoyan su teoría fáctica y
su teoría jurídica.
probatorios y , evidencia física e información) que presentará, apoyan su teoría fáctica y su teoría
Organización de los medios de conocimiento Estratégicamente Cronológicamente Sistemáticamente Por su
Organización de los medios de conocimiento
Organización de los medios de conocimiento
Estratégicamente Cronológicamente Sistemáticamente Por su naturaleza física
Estratégicamente
Cronológicamente
Sistemáticamente
Por su naturaleza física
ev. personal o testimonial ev. Documental ev. Real : objetos
ev. personal o testimonial
ev. Documental
ev. Real : objetos
. evidencia directa – testigo que vió Por su fuerza demostrativa . evidencia indirecta o
. evidencia directa – testigo que vió
Por su fuerza demostrativa
. evidencia indirecta o circunstancial -
huellas testigo que escuchó un grito
Organización estratégica Dirigir los medios probatorios con referencia al hecho que quiere demostrar Relacionar los
Organización estratégica Dirigir los medios probatorios con referencia al hecho que quiere demostrar
Organización estratégica
Dirigir los medios probatorios con referencia al
hecho que quiere demostrar
Relacionar los medios de conocimiento con el los elementos del tipo penal, con los de
Relacionar los medios de conocimiento con el los
elementos del tipo penal, con los de antijuridicidad
o los de la culpabilidad que a usted le interesa.
Relacionar elementos de conocimiento que presentará como prueba de contradicción
Relacionar elementos de conocimiento que
presentará como prueba de contradicción
Eliminar aquellos que no sean necesarios para su teoría del caso.
Eliminar aquellos que no sean necesarios para su
teoría del caso.
Organización cronológica Presentación de los testigos en el mismo orden en que ocurrieron los hechos.
Organización cronológica
Organización cronológica
Presentación de los testigos en el mismo orden en que ocurrieron los hechos.
Presentación de los testigos en el mismo orden en que
ocurrieron los hechos.
IMPLICA DESAGREGAR LOS HECHOS
IMPLICA DESAGREGAR LOS HECHOS
cronológica Presentación de los testigos en el mismo orden en que ocurrieron los hechos. IMPLICA DESAGREGAR
Organización según la primacía  La Primera impresión es la que vale.  Lo último
Organización según la primacía
Organización según la primacía
 La Primera impresión es la que vale.  Lo último que se dijo siempre
 La Primera impresión es la que vale.
 Lo último que se dijo siempre queda sonando.
Presentación de lo más impactante al principio y al final, dejando al medio los puntos
Presentación de lo más impactante al principio y al
final, dejando al medio los puntos débiles.
Organización según la credibilidad Presentación primero de los testimonios más creíbles y que mejor aportan
Organización según la credibilidad
Organización según la credibilidad
Presentación primero de los testimonios más creíbles y que mejor aportan a su teoría del
Presentación primero de los
testimonios más creíbles y
que mejor aportan a su teoría
del caso.
la credibilidad Presentación primero de los testimonios más creíbles y que mejor aportan a su teoría
Esta figura ilustra y organiza todas las evidencia que señalan al imputado Foto obtenida de

Esta figura ilustra y organiza todas las evidencia que señalan al imputado

Foto obtenida de un sistema de vigilancia

El mismo tipo de automóvil La misma descripción física IMPUTADO Huellas digitales sobre el mostrador
El mismo tipo de automóvil
La misma descripción física
IMPUTADO
Huellas digitales sobre el mostrador
Denominación del billete similar a
la encontrada al imputado
El sindicado fue atrapado a dos cuadras
de donde se cometió el hecho
Testigo identifica en reconocimiento
a personas

Tatuaje pequeño

en la mano derecha

Contenido del alegato de apertura  Todos los elementos de la teoría del caso: 
Contenido del alegato de apertura
Contenido del alegato de apertura
 Todos los elementos de la teoría del caso:
 Todos los elementos de la teoría del caso:
 Una narración persuasiva de los hechos, los fundamentos jurídicos y probatorios que los demuestran
 Una
narración
persuasiva
de
los
hechos,
los
fundamentos jurídicos y probatorios que los
demuestran y que serán practicados en el debate
 Se debe fijar el tema de la teoría del caso y repetirlo varias veces
 Se debe fijar el tema de la teoría del caso y repetirlo
varias veces durante la apertura
Estructura del alegato de apertura  Presentación del tema: síntesis de la teoría del caso
Estructura del alegato de apertura
Estructura del alegato de apertura
 Presentación del tema: síntesis de la teoría del caso que destaca sus características. (no
 Presentación del tema: síntesis de la teoría del caso
que destaca sus características. (no contenido
abstracto ni doctrinal)
 Presentación de los hechos: motivo de controversia, sin concluir, ni analizar pruebas.
 Presentación
de
los
hechos:
motivo
de
controversia, sin concluir, ni analizar pruebas.
motivo de controversia, sin concluir, ni analizar pruebas.  Presentación de fundamentos jurídicos . Conclusión

Presentación de fundamentos jurídicos.

controversia, sin concluir, ni analizar pruebas.  Presentación de fundamentos jurídicos . Conclusión concreta. 
Conclusión concreta. 
Conclusión concreta.
Técnicas del alegato de apertura  Prepare un esquema de alegato, no un guión para
Técnicas del alegato de apertura
Técnicas del alegato de apertura
 Prepare un esquema de alegato, no un guión para leer No haga promesas que
 Prepare un esquema de alegato, no un guión
para leer
No haga promesas que no cumplirá
No de opiniones personales
Maneje bien el tiempo
Escuche el alegato de la contraparte
Maneje un buen nivel de comunicación
Utilice ayudas audiovisuales
Alegato de conclusión final  Se presenta al final del debate, con el fin de
Alegato de conclusión final
Alegato de conclusión final
 Se presenta al final del debate, con el fin de convencer al juez de
 Se presenta al final del debate, con el fin de convencer al juez de
que su teoría del caso se probó.
Debe tener en cuenta qué le aportó cada testigo, cada prueba
Mostrar dominio del caso
No se trata de repetir los hechos
Hace efectivo el trabajo realizado antes y durante el juicio
Estructura del alegato final  Orden Cronológico de los hechos Orden de los cargos de
Estructura del alegato final  Orden Cronológico de los hechos
Estructura del alegato final
 Orden Cronológico de los hechos
Orden de los cargos de acusación  Supuestos jurídicos sustanciales   No es aconsejable
Orden de los cargos de acusación
Supuestos jurídicos sustanciales
 No es aconsejable repetir lo que cada
testigo dijo. intercalar en los hechos el
aporte del testimonio.
  No es aconsejable repetir lo que cada testigo dijo. intercalar en los hechos el
Técnica del alegato final  Aprovechar el primer momento  Manejar el tiempo eficientemente 
Técnica del alegato final
Técnica del alegato final
 Aprovechar el primer momento
 Aprovechar el primer momento
 Manejar el tiempo eficientemente
 Manejar el tiempo eficientemente
 Utilizar temas y calificativos relevantes
 Utilizar temas y calificativos relevantes
 Usar preguntas retóricas
 Usar preguntas retóricas
y calificativos relevantes  Usar preguntas retóricas  Argumentar con la experiencia y el sentido común
 Argumentar con la experiencia y el sentido común
 Argumentar con la experiencia y el sentido común
 Confrontar puntos problemáticos
 Confrontar puntos problemáticos
Técnicas del alegato final Utilizar los hechos no controvertidos   Realizar las concesiones convenientes
Técnicas del alegato final
Técnicas del alegato final
Utilizar los hechos no controvertidos   Realizar las concesiones convenientes  Concluir con fuerza.
Utilizar los hechos no controvertidos
 Realizar
las
concesiones
convenientes
 Concluir con fuerza. La conclusión
debe hacerse en un punto alto que
concentre la atención del juez frente a
la tesis del alegato.
fuerza. La conclusión debe hacerse en un punto alto que concentre la atención del juez frente
HERRAMIENTAS PARA EL ÉXITO DE UN JUICIO ORAL 1. Planificación. 2. Comunicación. 3. Credibilidad. 4.
HERRAMIENTAS PARA EL ÉXITO DE UN JUICIO ORAL 1. Planificación. 2. Comunicación. 3. Credibilidad. 4.
HERRAMIENTAS PARA EL ÉXITO DE UN
JUICIO ORAL
1. Planificación.
2. Comunicación.
3. Credibilidad.
4. Persuasión.