Libro Tercero

El proceso comn del CPP

Abog. Nelson Manuel Linares Cullar

Es pues, precisamente la hiptesis de la absolucin la que

descubre la miseria del proceso penal, el cual, en tal
caso, tiene el nico mrito de la confesin del error ()
no conozco un jurista, con excepcin de quien os habla,
que haya advertido que toda sentencia de absolucin es
el descubrimiento de un error.

Carnelutti.

Mediante Decreto Legislativo N 957, publicado el 29 de julio

de 2004, se promulg el Cdigo Procesal Penal (reemplaza al
Cdigo de Procedimientos Penales), basado en el modelo procesal
penal de corte acusatorio (reemplaza el modelo inquisitivo).
Principio Acusatorio: El Ministerio Pblico tiene el poder de la
persecucin penal y el procesamiento de los implicados en
conductas delictivas de persecucin pblica. Es el titular del rol
Acusatorio. [Art. IV CPP] Mientras que la facultad de fallar recae
en el Juez.
Proceso comn.
Principios relacionados al tema, los encontramos en el Ttulo
Preliminar del CPP:
a) Gratuidad de la administracin de justicia penal. [Art. I CPP]
b) Principio de igualdad procesal: Las partes intervienen en el
proceso con iguales posibilidades de ejercer las facultades y
derechos previstos en la Constitucin y ste Cdigo.
c) Presuncin de Inocencia. [Art. II]

d) Interdiccin de la persecucin penal mltiple. Ne bis in

dem procesal. Ne bis in dem material. [Art. III CPP]
e) Titular de la Accin Penal. Carga de la prueba. Acta con
objetividad. Brazo instrumental P.N.P. [Art. IV CPP]
f) Legalidad de las medidas limitativas de derechos. [Art. VI
CPP] (caso plazo de apelacin de auto detencin preliminar denegada Art.
267.1 CPP)

g) Legitimidad de la Prueba. Valoracin slo si fue obtenida e

incorporada
al
proceso
por
un
procedimiento
constitucionalmente legtimo. [Art. VIII CPP] (caso admisin de
pericia psicolgica en juicio).
h) Derecho de Defensa. Informe derechos, imputacin en su
contra,
asistencia
de
abogado
defensor,
no
autoincriminacin. [Art. IX CPP] (caso Tutela de Derechos por
conduccin compulsiva de imputado para declaracin Art. 337.3.a)

Art. 334 CPP

Se compone por la fase de Diligencias

Preliminares
y
fase
de
Investigacin
Preparatoria propiamente dicha. Esta etapa es
de carcter reservado, nicamente las partes
pueden conocer de la misma y acceder a
copias de las actuaciones

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES

Art. 65.- El MP deber obtener los elementos de
conviccin necesarios para la acreditacin de los
hechos delictivos e identificar autores o partcipes. MP
y PNP deben actuar de forma conjunta y coordinada; la
investigacin est sujeta a la conduccin del fiscal y
ste decide la estrategia de investigacin ms
adecuada (PNP brinda recomendaciones al respecto). En todo
momento observan el principio de Legalidad.
Art. 330.- Diligencias preliminares en sede fiscal o
sede policial. (Siempre bajo direccin del Fiscal). Las
diligencias preliminares tienen por finalidad realizar
actos urgentes e inaplazables destinados a
determinar si los hechos ocurrieron en la realidad y
su delictuosidad, as como, asegurar los elementos
materiales de su comisin (aseguramiento de la escena,
recojo y cadena de custodia), individualizar a los
involucrados, incluyendo agraviados.

Plazo de las Diligencias Preliminares

(Art. 334.2 CPP).-

60 das. El Fiscal podr fijar un plazo distinto, 60 das ms. (Sala Penal
Permanente de la Corte Suprema - Casacin N 02-2008 de fecha 03/JUN/2008
Los plazos para las diligencias preliminares, de veinte (ahora 60) das naturales
y el que se concede al Fiscal para fijar uno distinto segn las caractersticas,
complejidad y circunstancias de los hechos objeto de investigacin; son
diferentes y no se hallan comprendidos en los ciento veinte das naturales
ms la prrroga a la que alude la norma pertinente, que corresponden a la
investigacin preparatoria propiamente dicha. Esta postura ha sido mantenida,
e inclusive desarrollada, por la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema en la
Casacin N 318-2011 de fecha 22/NOV/2012; donde se ha dejado establecido en
el fundamento 2.15) lo siguiente: (...) habindose establecido la distincin entre
diligencias preliminares e investigacin preparatoria, las mismas que guardan
una finalidad distinta, queda claro entonces que si bien se estableci que la
investigacin preparatoria en casos complejos deber de contar con un plazo
mayor a aquellos que se denominan casos "ordinarios"; sin embargo, ello no
obliga a que dicha distincin de plazos se efecte tambin para las
diligencias preliminares, por una sencilla razn y es que la investigacin
preparatoria tiene por finalidad reunir todos los elementos probatorios suficientes, a
fin de poder sustentar su acusacin; esto es, probar su teora del caso, por ello que
en casos complejos si resulta de suma importancia un plazo ms extenso -y no as
ilimitado- para la investigacin propiamente dicha; lo cual resulta innecesario y
fuera de la finalidad que arriba las diligencias preliminares, pues conforme se
estableci en la Ejecutoria Suprema nmero dos guin dos mil ocho guin La
Libertad, el plazo es de veinte das, con un mximo de ciento veinte das en
total, segn criterio del Fiscal (...)

Control de Plazo.- (Art. 334.2 CPP)

Quien se considere afectado por una excesiva duracin de
las diligencias preliminares, solicitar al Fiscal le d
trmino y dicte la Disposicin que corresponda. Si el Fiscal
no acepta la solicitud del afectado o fija un plazo
irrazonable, este ltimo podr acudir al Juez de la
Investigacin Preparatoria en el plazo de cinco das instando
su pronunciamiento. El Juez resolver previa audiencia, con
la participacin del Fiscal y del solicitante.
ACUSACION DIRECTA (Art. 336.4 CPP) Cuando de las
diligencias preliminares se logra establecer suficientemente
la comisin del delito y la participacin del imputado en el
mismo. Mecanismo de aceleracin del proceso, evita la
investigacin preparatoria, salta directamente a la etapa
intermedia. En vez de formalizar acusa.

2.- INVESTIGACIN PREPARATORIA PROPIAMENTE DICHA.Luego de finalizadas las diligencias preliminares, se determinar si
procede o no la Formalizacin de la Investigacin Preparatoria.
Disposicin de formalizacin de la Investigacin Preparatoria.
Disposicin de Archivo, 5 das para recurso de elevacin de actuados
(Expedientes N 04426-2012-PA/TC y 2445-2011-PA/TC)

Finalidad de la Inv. Preparatoria (Art. 321)

En sta fase el Fiscal desarrolla actos de indagacin o
averiguacin, que le permitan reunir elementos de
conviccin de cargo y de descargo, para poder decidir si
formula acusacin, sobreseimiento o un requerimiento
mixto. Asimismo, el imputado preparar su defensa, tiene la
oportunidad de aportar elementos de conviccin para que el
Fiscal no lo acuse. Diligencias pertinentes y tiles.
El MP se encuentra obligado bajo los principios de
Objetividad e Interdiccin de la Arbitrariedad (Elementos
de descargo que finalmente desvirten su primignia teora
del caso).

Requisitos para la Formalizacin de la

Inv. Prep. (Art. 336.1 CPP)
a) Indicios reveladores de la existencia de
un delito.
b) Accin penal no haya prescrito.
c) Se haya individualizado al imputado.
d) Satisfecho requisito de procedibilidad
(Caso lesiones culposas).

a)
b)

c)
d)
e)

Contenido de la Disposicin de Formalizacin de la

Investigacin Preparatoria (Art. 336.2 CPP)
Identificacin del imputado.
Hechos (Imputacin necesaria = relato fctico que rena
los elementos tpicos de un delito, circunstancias.
Inmutable y base de la acusacin)
Tipificacin.
Identificacin del agraviado.
Diligencias que deban realizarse.

Artculo 337 numeral 2:

Las diligencias preliminares forman parte de la Investigacin
Preparatoria. No podrn repetirse una vez formalizada la
investigacin. Procede su ampliacin si dicha diligencia
resultare indispensable, siempre que se advierta un grave
defecto en su actuacin o que ineludiblemente deba
completarse como consecuencia de la incorporacin de nuevos
elementos de conviccin.

Plazo de la Investigacin Preparatoria (Art. 342

NCPP).

El plazo de la Investigacin Preparatoria es de 120 das

naturales. Slo por causas justificadas, dictando la
Disposicin
correspondiente,
el
Fiscal
podr
prorrogarla por nica vez hasta por un mximo de
sesenta das naturales.
Tratndose de investigaciones complejas, el plazo de la
Investigacin Preparatoria es de ocho meses. La
prrroga por igual plazo debe concederla el Juez de
la Investigacin Preparatoria.

CASO COMPLEJO (Art. 342.3)

El Fiscal declara complejo el proceso cuando:
a)
Cantidad significativa de actos de investigacin.
b)
Investigacin de numerosos delitos.
c)
Cantidad importante de imputados o agraviados.
d)
Pericias que comportan la revisin de una nutrida
documentacin o de complicados anlisis tcnicos.
e)
Requiere realizar gestiones procesales fuera del pas.
f)
Diligencias en varios distritos judiciales
g)
Revisa la gestin de personas jurdicas o entidades del
Estado.
h)
Investigacin de delitos cometidos por organizaciones
criminales.

Conclusin de la Investigacin Preparatoria y Control

del plazo (Art. 343 CPP)
La investigacin preparatoria concluye cuando vence el
plazo o cuando ha cumplido su finalidad u objeto, an
cuando no hubiera vencido el plazo.
En caso se haya vencido el plazo de la investigacin
preparatoria y no es concluida por el Fiscal, se puede
solicitar control de plazo ante el Juez de la Investigacin
Preparatoria; quien convoca a audiencia.
Si el Juez ordena la conclusin de la investigacin
preparatoria, el Fiscal deber pronunciarse en el plazo de 10
das por el sobreseimiento o la acusacin.

Se imputa a Inocencio Montana, que desde hace un mes

aproximadamente estara vendiendo Cannabis Sativa Marihuana, en
el sector del Coliseo cerrado de Arequipa, calle San Francisco y
Parque Universitario de la UNSA, venta que realiza a personas
determinadas previa concertacin por celular, en cantidades de 250
gramos aproximadamente.
Siendo que la droga que comercializa, es previamente cultivada por
l mismo en el lote de su propiedad ubicado en el P.J Atalaya la Mz.
J Lt.33 del distrito de Mariano Melgar, en el que tendra 10
plantones de marihuana aproximadamente; finalmente el imputado
domicilia en la casa de su madre ubicada en la calle Misti N 990 del
Distrito de Yanahuara.
1.

Seale la Disposicin Fiscal que considera se debera emitir.

2.

Procedera alguna medida restrictiva de derechos? Art. 202 y ss

3.

Diligencias a desarrollar, sealando su utilidad.

4.

Imputacin de hecho y calificacin jurdica.

1.

PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD: (Art. 2

CPP)

Su aplicacin supone que quien cometi el acto

delictivo acepta su responsabilidad y su deber
de resarcir el dao causado.(se debe haber
determinado la realidad del delito, posibilidad
de
promover
la
accin
penal
por
incumplimiento)
El MP se abstiene de ejercer la accin penal, ya
no emite acusacin fiscal.
Supuestos:
Autor resulta perjudicado por el delito.
La pena mnima no supere los dos aos de
privacin de libertad.
Culpabilidad del sujeto o su contribucin
para cometer el delito es mnima, y la pena
privativa de la libertad conminada no supera
los 4 aos.
Adems del acuerdo de reparacin en favor de
la vctima, el fiscal puede imponer aplicacin
de reglas de conducta para asegurar la
rehabilitacin.

1.

PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD:

Adems de los casos anteriores proceder

un acuerdo reparatorio, en los delitos
lesiones leves, hurto simple, hurto de uso,
hurto de ganado, apropiacin ilcita,
sustraccin de bien propio, apropiacin
irregular, apropiacin de prenda, estafa,
administracin fraudulenta, daos y
libramiento indebido.
Se aplica en investigacin preliminar por
el propio fiscal (Dispos. Abstencin),
luego de formalizada la investigacin, se
solicita la aplicacin de Criterio de
Oportunidad ante el Juez de Investigacin
Preparatoria (Art. 350.1.f CPP), si
aprueba dicta auto de sobreseimiento.

1.

PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD:

NO PROCEDE:
a) Delito cometido por funcionario pblico
en ejercicio de su cargo.
b) Pluralidad importante de vctimas.
c) Reincidente o habitual.
d) Sin ser reincidente o habitual ya se
acogi a principio de oportunidad o
acuerdo reparatorio dentro de los cinco
aos anteriores.
e) Sin ser reincidente o habitual, se haya
acogido antes a principio de oportunidad o
acuerdo reparatorio, y no cumpli con el
acuerdo.

1.

PROCESO INMEDIATO: Art. 446

y ss CPP)
Se elimina la etapa intermedia para
pasar directamente al juicio oral.
Se presenta ante Juez de I.P
El motivo bsico para que el Fiscal
presente este requerimiento es que
considera
que
hay
suficientes
elementos para creer que el imputado
es el responsable del hecho delictivo.
Puede ser solicitado para los casos de
flagrancia o cuando ha confesado su
culpa.
Tambin cuando el resultado de las
diligencias preliminares haya sido tan
contundente como para convencer al
Fiscal de la culpabilidad del imputado.

1.

PROCESO INMEDIATO:
El requerimiento se presenta luego
de culminadas las diligencias
preliminares o dentro de los 30
das
de
formalizada
la
investigacin preparatoria.
Aceptado el proceso inmediato, se
formula acusacin que es remitida al
Juez de Juzgamiento, quien dicta
acumulativamente el auto de
enjuiciamiento y de citacin a
juicio.

1.

LA TERMINACIN ANTICIPADA: Art.

468 y ss CPP)
Se aplica sobre el supuesto que el
imputado admita el delito cometido.
Implica la existencia de un acuerdo
entre el fiscal y el imputado en cuanto
a los hechos, la pena, la reparacin civil
y las consecuencias accesorias.
El Fiscal solicita al Juez de I.P. para que
convoque a Audiencia en la que el
acuerdo sea aprobado. Se solicita hasta
antes de formularse la Acusacin
Fiscal.
Slo hay una oportunidad para solicitar
la terminacin anticipada, si el juez de
la
IP aprueba, dicta sentencia
aprobatoria.
Reduccin de 1/6 de la pena concreta.

1.

LA COLABORACIN EFICAZ: (Art.

472 y ss)
Informacin brindada por el imputado
de un delito para lograr que este no
se realice, disminuya sus efectos
dainos, que no contine o que no se
repita.
Se puede solicitar en cualquier etapa
del
proceso
(investigacin,
intermedia, juzgamiento o posterior a
la sentencia).
Imputado
puede
lograr
comparecencia en lugar de pena
efectiva, reduccin de pena o
absolucin, lo que depende de la
eficacia de la informacin.

Art. 330.2 CPP

La funcin investigadora es inherente a la

actividad del MP. El fiscal se presenta en el
lugar de los hechos donde practica los
primeros actos de averiguacin para
recolectar los elementos materiales, obtener
informacin relevante y los indicios que
ayudarn al esclarecimiento del presunto
delito cometido. (Art. 330.3 CPP)

La polica, bajo la conduccin del fiscal,

realizar:
Acciones para proteger y vigilar el lugar (a fin
de cautelar el escenario materia de investigacin).
Recoger y conservar objetos o instrumentos
relacionados con el hecho (a fin de disponer de
materiales que ayuden al esclarecimiento)
Levantar planos, tomar fotografas y realizar
grabaciones (a fin de registrar y analizar informacin
que contribuya a la bsqueda de las causas del hecho).

Art. 344 y ss CPP

Una vez concluida la primera etapa, referida a

la investigacin dirigida de manera objetiva por
el Ministerio Pblico, estar en condiciones de
formular acusacin fiscal o solicitar el
sobreseimiento de la causa, es con cualquiera
de stas decisiones que se da inicio
estrictamente a la Etapa Intermedia.
Esta etapa se desarrolla ante el Juez de la
Investigacin
Preparatoria.
Constituye
un
espacio de transicin hacia el Juicio, tiene por
finalidad preparar o sanear el proceso,
controlando la viabilidad del requerimiento
acusatorio o de sobreseimiento.
Se controla la legalidad y procedencia del
requerimiento fiscal.

En sta etapa se plantean mecanismos de

defensa
contra
la
accin
penal
(Excepciones,
Sobreseimiento),
se
analizan
los
medios
probatorios
ofrecidos por las partes. La actividad
probatoria realizada en la investigacin
preparatoria es sometida a los filtros de
legalidad (Prueba prohibida y prueba
ilcita) y pertinencia.

SOBRESEIMIENTO (Art. 344.2 CPP)

Se produce por razones de fondo.
a) Hecho no se realiz (el muerto estaba vivo) o no puede atribursele al
imputado (imputado estaba en otro pas).
b) Hecho no es tpico o concurre una causa de justificacin, de
inculpabilidad o de no punibilidad. (Incompatibles)
c) La accin penal se ha extinguido (muerte del imputado).
d) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos
datos a la investigacin y no haya elementos de conviccin
suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del
imputado.
El requerimiento se presenta al JIP acompaado de la Carpeta
Fiscal. Se corre traslado por 10 das, puede haber oposicin del
agraviado.
El Juez cita a audiencia preliminar, a fin de debatir los fundamentos
del requerimiento, se realiza con los asistentes; emitir
pronunciamiento en el plazo de 15 das.

El
Juez
tiene
tres
posibilidades
de
pronunciamiento: (Art. 346 CPP)
a) Dicta Auto de Sobreseimiento.
b) Eleva actuaciones al Fiscal Superior para
que ratifique o rectifique la solicitud del
Fiscal Provincial.
c) Ordenar la realizacin de una investigacin
suplementaria indicando el plazo y las
diligencias que el Fiscal debe realizar.

Efectos del Auto de Sobreseimiento

a) Importa el archivo definitivo de la causa.
(Adquiere calidad de Cosa Juzgada)
b) Se levantan las medidas coercitivas,
personales y reales.
Procede Recurso de Apelacin (Apelacin de
auto 3 das), pero no impide excarcelacin.

ACUSACION FISCAL (Art. 349 CPP Requisitos Formales)

Mediante ste requerimiento, el Ministerio Pblico ejercita la
Accin Penal Pblica, cuando cuente con suficientes
elementos de conviccin que acrediten la existencia del
hecho y vinculen al imputado con la comisin del mismo, el
hecho sea tpico, no exista causa de justificacin,
inculpabilidad o de no punibilidad y la accin penal no haya
prescrito.
Art. 351 CPP. Se remite el Requerimiento Fiscal al JIP,
corre traslado por el plazo de 10 das a los dems sujetos
procesales. Luego convoca a Audiencia Preliminar de Control
de Acusacin, se lleva a cabo con la asistencia obligatoria
del Fiscal y Defensor del Acusado.
El Fiscal puede modificar, aclarar o integrar la acusacin,
en la misma audiencia presentando el escrito respectivo.

Decisiones que puede adoptar el Juez: (Art. 352 CPP)

a) Devolver la acusacin, cuando requiere nuevo anlisis por
MP (Defectos formales)
b) Se resuelven las excepciones o medios de defensa.
c) Sobreseimiento de oficio o a pedido del acusado o
defensa.
d) Controla la imputacin, pena y reparacin civil.
e) Se controla la admisibilidad de los medios de prueba
ofrecidos (Especificarse su aporte, sea pertinente,
conducente y til. Resolucin es irrecurrible)
f) Resuelve las convenciones probatorias.
Resueltas stas cuestiones, el JIP dicta Auto de
Enjuiciamiento. Dentro de las 48 horas remite actuados al
Juez de Juzgamiento. (Art. 353 y 354 CP)