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PONDERACIN Y RACIONALIDAD
ROBERT ALEXY *
SUMARIO **
1. Dos construcciones de derechos fundamentales.- 2. Crtica de Habermas a la construccin ponderativa.- 3. La estructura de la ponderacin.
1.
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no se han verificado de forma genuina en ninguna parte. Pero representan, sin embargo, diferentes tendencias bsicas, y la pregunta acerca de cul de ellas es la mejor es
una cuestin nuclear de la hermenutica de cada Constitucin, que caracteriza los derechos fundamentales y una jurisdiccin constitucional.
Segn la construccin estrecha y estricta no se diferencian de forma apreciable
las normas que reconocen derechos fundamentales de las dems normas del sistema
jurdico. Como normas constitucionales tienen, por supuesto, su sitio en el nivel ms
alto del sistema jurdico, y sus contenidos son derechos sumamente abstractos de la
mxima relevancia, mas todo ello no es conforme a la construccin de reglas
motivo alguno para cualquier diferencia fundamental de tipo estructural. Son normas
jurdicas y, como tal, son aplicables de la misma manera que todas las dems normas
jurdicas. Su peculiaridad radica nicamente en que protegen determinadas posiciones, abstractamente expresadas, del ciudadano frente al Estado.
Segn la construccin amplia las normas sobre derechos fundamentales no se
agotan en la tutela de determinadas posiciones, descritas de forma abstracta, del ciudadano frente al Estado. Esa funcin continua de los derechos fundamentales se inserta en un extenso marco. En Alemania, en el ao 1958, en la Sentencia del caso
Lth, el Tribunal Constitucional Federal desarroll completamente este vasto campo
por primera vez. Lth haba incitado a la opinin pblica alemana, as como a los
propietarios de cines y distribuidores de pelculas, a boicotear los filmes que Veit
Harlans haba producido desde 1945. As, Lth basaba su llamada al boicot en el hecho de que Harlan fue un prominente director de pelculas nazis, aludiendo al efecto,
en particular, al film Jud S*, la principal pelcula de la propaganda cinematogrfica antisemita nacionalsocialista. Al respecto, el Tribunal Regional de Hamburgo
conden a Lth a que abandonase cada llamamiento a boicotear la nueva pelcula de
Harlan, Unsterbliche Geliebte**. Esa Sentencia se fundament en que una incitacin al boicot semejante infringa el pargrafo 826 BGB, el cual prohiba irrogar daos intencionadamente a otro, en una forma que faltase a las buenas costumbres.
Lth interpuso recurso de amparo constitucional contra dicha Sentencia.
El Tribunal Constitucional Federal consider la llamada de Lth al boicot como
protegida, prima facie, por la libertad de expresin de la opinin (Art. 5.1 GG). El artculo 5.2 de la Ley Fundamental contiene, no obstante, tres clusulas por las que se
limita la libertad de expresin de opinin garantizada en el primer apartado de ese
precepto constitucional. La primera de ellas es la de las leyes generales. El Tribunal Constitucional Federal estableci que el pargrafo 826 BGB, en el que el Tribunal Regional de Hamburgo haba apoyado su decisin, es una ley general, en el sentido de la primera clusula1. Es exactamente en ese punto en el que se evidencia el
significado de la dicotoma entre lo reducido y estricto, esto es, la construccin de reglas, y lo amplio y extenso, es decir la construccin de principios. Cuando se sigue la
construccin de reglas, la solucin del caso se agota en la respuesta a dos cuestiones.
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La primera es si la llamada de Lth al boicot se debe subsumir bajo el concepto de libertad de expresin. El Tribunal Constitucional Federal respondi a ello afirmativamente, y yo opino que es correcto. La segunda cuestin consiste en si el pargrafo
826 BGB es aplicable aqu. Este es el caso de que la llamada al boicot atente contra
las buenas costumbres. El Tribunal Regional de Hamburgo consider que l infringi las buenas constumbres, porque con ello pretenda impedir una reaparicin de
Harlan como autor de pelculas representativas, aunque l no slo pas por el proceso de desnacificacin, sino que tambin haba sido absuelto en un proceso penal que
se haba seguido contra l, por su participacin en la pelcula Jud S. Bajo esas
circunstancias, la llamada al boicot atenta para el Tribunal Regional de Hamburgo al Derecho y espritu de las costumbres democrticas del pueblo alemn2.
El Tribunal Constitucional Federal opina que no es suficiente efectuar esas dos
subsunciones aisladas3. Se exige mucho ms, que lo de siempre, cuando la aplicacin
de normas de Derecho civil acarrea la restriccin de un derecho fundamental, procediendo una ponderacin de los principios constitucionales confrontados. El resultado
de la ponderacin del Tribunal Constitucional Federal fue que al principio de libertad
de opinin le debe ser conferida la primaca frente a los principios opuestos. Ello exiga que la clusula contra las buenas costumbres del pargrafo 826 BGB deba ser
interpretada en consonancia con esa prioridad. En pocas palabras: Lth gan.
La Sentencia del caso Lth vincula tres ideas, que han determinado bsicamente
el Derecho constitucional alemn. La primera es que la garanta jurdico-constitucional de los derechos individuales no se agota en una garanta de los clsicos derechos
de defensa del ciudadano frente al Estado. Los derechos fundamentales encarnan,
como dice el Tribunal Constitucional Federal, tambin un orden objetivo de valores 4. Al respecto es discutible qu ha considerado el Tribunal por un orden objetivo
de valores. Ms tarde, el Tribunal habla simplemente de los principios [...], que se
expresan en los derechos fundamentales 5. Con esto, se puede referir6 y decir que la
primera idea esencial de la Sentencia del caso Lth radica en que los derechos fundamentales no tienen solamente el carcter de reglas, sino tambin de principios. La segunda, estrechamente ligada a la primera idea, que los valores o principios de los derechos fundamentales no solamente tienen aplicacin a la relacin entre el Estado y
los ciudadanos, sino, mucho ms lejos, a todos los mbitos del Derecho 7. Con ello
se produce un efecto irradiante de los derechos fundamentales sobre todo el sistema jurdico. Los derechos fundamentales gozarn de ubicuidad. La tercera idea resulta de la estructura de los valores y principios. Valores y principios tienden a colisionar. Una colisin de principios slo puede solucionarse mediante ponderacin.
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Por ello, el mensaje ms importante para la vida jurdica cotidiana reza como sigue:
con tal fin, se precisa una ponderacin de bienes 8.
El Tribunal Constitucional ha continuado el camino que se inici con la Sentencia del caso Lth. De tal modo, desde una perspectiva metodolgica, el concepto de
la ponderacin es el principal concepto. En vez de contraponer recprocamente una
construccin amplia y extensa y una reducida y estricta, se podra confrontar, por lo
tanto, un modelo de ponderacin y un modelo de subsuncin. Esto permite formular
la siguiente pregunta: Cul de las dos construcciones conlleva ms racionalidad en
la jurisprudencia constitucional, la que postula una subsuncin, o la que reclama una
ponderacin?
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nalidad. En efecto, de una ponderacin de bienes deben poder resultar juicios, mas
una ponderacin tal nunca nos podra facultar para considerar correcto el juicio:
El juicio es, entonces, incluso, un juicio valorativo, que refleja, dentro de un
concreto orden de valores, una forma de vida articulada ms o menos conveniente,
pero, de ningn modo, se aplica ms a la alternativa de si la decisin adoptada es verdadera o falsa 13.
Esta segunda objecin es, cuando menos, para tomar tan en serio como la primera. l termina en la tesis de que la prdida de la categora de la exactitud es el precio
de la ponderacin. De ser esto cierto, se le infligira un golpe definitivo a la construccin ponderativa. El Derecho est ligado necesariamente a una pretensin de exactitud14. Si la ponderacin fuese incompatible con la exactitud y la motivacin, no existira sitio alguno para ella en el Derecho. El desarrollo del Derecho constitucional
alemn en los ltimos 50 aos estara en la base de la formacin de un error.
Es la ponderacin irracional en s misma? La construccin ponderativa es incapaz de evitar el sacrificio de los derechos individuales? Realmente significa la
ponderacin que nos debemos despedir de la exactitud y la motivacin, y, con ello,
de la razn? Es apenas posible contestar a esas cuestiones sin saber qu es la ponderacin. Para saber qu es la ponderacin debe conocerse su estructura. Por ello, es
til echar una ojeada a la praxis real de la ponderacin.
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La estructura de la ponderacin
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Vid., al respecto, R. ALEXY, Theorie der Grundrechte, op. cit., pg. 146.
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debe ser considerada como primer ejemplo17. En esta Sentencia, el Tribunal Constitucional Federal califica la obligacin de los productores de efectos de tabaco de colocar en sus productos advertencias sobre los riesgos de fumar, como una injerencia
relativamente leve en la libertad de empresa. Una injerencia ms grave sera, en cambio, una prohibicin absoluta de todos los productos de tabaco. Entre tales supuestos,
leves y graves, se encuentran casos de intensidad media de injerencia. De tal modo,
resulta una escala con los grados leve, medio y grave. El ejemplo demuestra
que son posibles vlidas coordinaciones de esos grados.
Lo mismo vale para la faceta de los motivos contrarios. Los riesgos para la salud
asociados al tabaquismo son elevados. Por ello, las razones de la injerencia son de
peso. De esa manera, asegurada primero la intensidad de la injerencia como leve, y
alto el grado de importancia del motivo de la misma, as, con el Tribunal Constitucional Federal, se puede denominar, ciertamente, el resultado de la comprobacin de la
proporcionalidad en sentido estricto como evidente 18.
Entonces, se podra pensar que el ejemplo no dice mucho. De una parte, se trata
de actividades econmicas, y, de otra, de hechos cuantificables. Por ello, seran posibles mtodos de escalas. Sin embargo, esto sera distinto en mbitos en los que los
factores cuantificables, como costes y probabilidades, no juegan papel alguno, al
menos significativo.
Para replicar a esa objecin, debe tomarse en consideracin un segundo caso, en
el que se trata de un clsico conflicto entre la libertad de expresin y el derecho a la
personalidad. La popular revista satrica TITANIC haba calificado, primero, comoasesino nato, y, en una edicin posterior, entonces, como tullido, a un oficial
de la reserva parapljico, que haba tramitado con xito su enrolamiento para un ejercicio militar. Ante una demanda del oficial de la reserva, el Tribunal Superior de
Dsseldorf conden a la revista TITANIC a una indemnizacin por dao personal,
en cuanta de 12.000 marcos alemanes. La revista TITANIC interpuso recurso de
amparo constitucional. El Tribunal Constitucional Federal efectu una ponderacin
referida al caso 19, entre la libertad de expresin por parte de la revista implicada (art.
5.1, apartado 1 GG) y el derecho general a la personaliad del oficial de la reserva
(art. 2.1, en relacin con el art. 1.1 GG). A tal fin, se determin la intensidad de menoscabo de esos derechos, ponindolos en relacin. La condena a la indeminizacin
por dao personal fue catalogada como intromisin ms tenaz, esto es, ms grave,
en la libertad de expresin. Ello se fundament, ante todo, en que la indemnizacin
por dao personal podra reducir la disposicin futura de los afectados a editar su revista de la misma manera en que lo haban hecho hasta la fecha20. Acto seguido, la
calificacin asesino nato se pone en el contexto de las stiras publicadas por la revista TITANIC. En ella se denominan a diversas personas de una manera peculiar,
reconociblemente poco seria, mediante juegos de palabras, hasta llegar a la majadera, como algo connatural, as por ejemplo el entonces Presidente Federal, Richard
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BVerfGE 95 173.
BVerfGE 95, 173 (187).
BVerfGE 86, 1 (11).
BVerfGE 86, 1 (10).
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von Weizscker, ciudadano nato 21. Este contexto excluye apreciar en tal calificacin una vulneracin prohibida, grave e ilegtima del derecho a la personalidad 22.
De este modo, en todo caso se atribuye a la afectacin del derecho a la personalidad
una intensidad media, incluso, tal vez, slo mnima. Esto corresponde a una importancia media, tal vez slo mnima, de la proteccin del derecho a la personalidad del
oficial de la reserva, por medio de la imposicin de una indemnizacin por dao personal. La primera parte de la resolucin se establece conforme a esta gradacin. Para
justificar la condena a la indemnizacin por dao personal como una intromisin
grave en el derecho fundamental a la libertad de expresin, la afectacin del derecho
a la personalidad, que debe compensarse con la indemnizacin por dao personal,
debera ser, al menos, igualmente grave. Sin embargo, a juicio del Tribunal Constitucional Federal, ello no es as. Por lo tanto, la injerencia en la libertad de expresin es
desproporcionada.
El concepto de no propocionalidad responde aqu a una relacin entre las injerencias concurrentes, reales e hipotticas. Una injerencia en un derecho fundamental
es desproporcionada cuando no se justifica, por lo menos, mediante una hipottica
injerencia de igual intensidad en otro principio constitucional, la cual sera real en
caso de que cesase la primera injerencia. Por esta regla conjuntamente con la gradacin del Tribunal Constitucional Federal se infiere que, hasta aqu, en cualquier
caso, la condena a la indemnizacin por dao moral de 12.000 marcos alemanes vulnera los derechos de la revista TITANIC, en cuanto se funda en la calificacin del
oficial de la reserva como asesino nato.
Sin embargo, las cosas deben ser de otra forma para la calificacin del oficial de
la reserva como tullido. Este apelativo lesiona al parapljico de forma grave en su
derecho a la personalidad 23. As, pues, La importancia de la proteccin del oficial de
la reserva mediante la imposicin de una indemnizacin por dao moral es grande.
De tal modo, ello se fundamenta en que la calificacin de un minusvlido grave
como tullido es entendida hoy en da, en general, como una humillacin, y pone
de manifiesto un menosprecio. Por ende, a la grave injerencia en la libertad de expresin se contrapone una alta importancia de la proteccin de la personalidad. En
esta situacin, el Tribunal Constitucional Federal llega a la conclusin de que no se
reconoce ninguna merma que perjudique la libertad de expresin 24. El recurso de
amparo constitucional de la revista TITANIC tan slo fue estimado, en tanto que la
indemnizacin por dao moral haba sido impuesta por la calificacin asesino nato. En lo que se refera a la calificacin tullido fue infundado25.
Esta decisin es, sin duda, una decisin que sigue el modelo ponderativo. Le es
aplicable la crtica de Habermas?. Considerar, ante todo, la objecin general y bsica de que el ponderar conduce fuera del campo de la validez e invalidez, lo verdadero
y falso, y de la motivacin.
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Subsiste la cuestin de si la ponderacin acarrea que se derrumbe un muro divisorio. Nuevamente, es instructiva la resolucin sobre el TITANIC. El Tribunal
Constitucional Federal considera humillante y despectiva la calificacin del oficial
de la reserva como tullido. An se puede ir ms lejos. Semejante humillacin y falta de respeto afectan a la dignidad de la vctima. De cualquier manera, sta no es slo
una infraccin grave, sino muy grave, o, incluso, extraordinariamente grave. As, se
establece un punto en el que las injerencias casi nunca se pueden justificar en virtud
de un refuerzo an ms amplio de las razones de la injerencia. Esto cumple la ley de
la tasa marginal decreciente de sustitucin27. Los derechos fundamentales ganan en
fuerza de forma desproporcionada, cuando aumenta la intensidad de las injerencias.
Por eso, tienen algo as como un ncleo resistente. Esto erige el muro divisorio,
que Habermas echa en falta en la construccin ponderativa de los derechos fundamentales. As, la construccin ponderativa resiste ambas objeciones de Habermas.
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