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A. La teora li be ral . . . . . . . . .
B. La teora institucional . . . . . .
C. La teora axiolgica . . . . . . .
D. La teora democrtico-funcional
E. La teo ra del Esta do social . . . .
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1. La supremaca constitucional . . . . . . . . . . . . . . . .
2. La rigidez constitucional . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. La garanta de los derechos fundamentales . . . . . . . . .
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V. Interpretacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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IX. Bibliografa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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CAPTULO PRIMERO
MIGUEL CARBONELL
No de sa rro lla re mos este pun to con la exten sin que el tema mere ce, debi do a que
el objetivo principal del libro es el estudio de los derechos fundamentales en la Constitucin
mexicana; para profundizar en la cuestin de los fundamentos, ver Ferrajoli, Luigi y otros,
Los fundamentos de los derechos fundamentales , edi cin de Anto nio de Ca bo y Ge rar do Pisarello, Madrid, Trotta, 2001.
2
Sigo la exposicin de Ferrajoli, Luigi, Los fundamentos de los derechos fundamentales, en la obra colectiva del mismo nombre, cit., pp. 289-291.
LOS DERECHOS FUNDAMENTALES EN MXICO
3
a)
Uno, que se aca ba de men cio nar, es el que co rres ponde a la dog mti ca ju r di ca de acuerdo con el cual, se es tu dian los dere chos fun da menta les que
estn consagrados en los textos constitucionales o en algunos tratados
internaciona-les. Des de es te pun to de vis ta la pregunta a contes tar es la de
cu les son los de-re chos fun da menta les? La res pues ta a es ta pre gunta se de
be dar a tra vs de la descripcin de un determinado ordenamiento jurdico; as
pues, se describirn la libertad de expresin del artculo 6o. de la Constitucin
mexicana o la liber-tad de trn si to del ar tcu lo 11 de la misma carta magna.
ste se r el obje to de estudio del captulo segundo y siguientes de este libro, en
los que iremos abor-dando el anlisis de todos los derechos que estn
explcitamente recogidos en el texto constitucional mexicano o que forman parte
del sistema jurdico nacio-nal por estar incorporados en un instrumento de
derecho internacional que M-xico ha firmado y ratificado.
b)
Un segundo nivel de anlisis corresponde a la teora de la justicia o tam-bin a la
filosofa poltica; para este punto de vista lo importante es explicar la correccin de
que ciertos valores sean recogidos por el derecho positivo en cuanto derechos
fundamentales, as como justificar la necesidad de incorporar como derechos nuevas
expectativas o aspiraciones de las personas y grupos que con vi ven en la so cie dad.
La pre gunta a la que se bus ca con tes tar en es te ni - vel de anlisis es cules
deben ser (o es justo que sean) los derechos funda-mentales? Para responder a esta
cuestin se deben ofrecer justificaciones y ra-zones por las que se considera que
deben ser derechos fundamentales el derecho a la igualdad, los derechos de libertad o
los derechos de participacin poltica, con independencia de que un determinado
ordenamiento jurdico los recoja o no como derechos efectivamente tutelados por la
Constitucin.
c)
Un ter cer ni vel es el que co rres ponde a la teora del de re cho; di cha teora tiene
por objeto construir un sistema de conceptos que nos permita entender qu son los
derechos fundamentales. La pregunta que se intenta resolver en es-te nivel de
anlisis: qu son los derechos fundamentales? Para dar contesta-cin a esta pregunta
se debe aportar una definicin estipulativa de lo que son los derechos fundamentales;
en cuanto tal, no ser verdadera ni falsa, sino ms o menos adecuada en virtud del
rendimiento explicativo que tenga para entender lo que son los derechos
fundamentales en cualquier ordenamiento jurdico, con independencia de cules sean
los derechos que en ese ordenamiento se prevean.
d)
Un cuarto ni vel es el que ata e a la socio lo ga en ge ne ral y a la so cio lo ga
jurdica en particular, as como a la historiografa; desde este punto de vista, la
pregunta relevante es qu derechos, con qu grado de efectividad, por qu ra-zones
y mediante qu procedimientos son y han sido, de hecho, garantizados como
fundamentales? Se trata de estudiar el grado de eficacia que los derechos
MIGUEL CARBONELL
han teni do y tie nen en la rea li dad, as co mo los fac to res que in ci den en
esa efi - cacia, los grupos sociales que presionan para que se creen nuevos
derechos o aquellos que se oponen a los ya consagrados y as por el estilo.
Para responder a esa pregunta, nos dice Luigi Ferrajoli, debemos aportar
respuestas empricas susceptibles de argumentarse como verdaderas, no ya con referencia a las normas que confieren derechos en un determinado ordenamiento, sino a lo
que, de hecho, ocurre o ha ocurrido en el mismo. A las luchas sociales y a los procesos
polticos a travs de los cuales tales derechos han sido, primero, afirmados y
reivindicados, y luego, conquistados y consagrados como fundamentales en las le- yes o
en las Constituciones. A las condiciones econmicas, sociales, polticas y cul- turales de
su implementacin. Al grado, en fin, de tutela efectiva que, de hecho, les otorga el
concreto funcionamiento del ordenamiento objeto de estudio.
valores que demuestran o apoyan la cuestin de cules deberan ser los derechos fundamentales. Luigi Ferrajoli, por ejemplo, sostiene que es posible identificar cuatro criterios axiolgicos que responden a la pregunta de qu
derechos deben ser (o es justo que sean) fundamentales; estos criterios son la
igualdad, la de mocra cia, la paz y el pa pel de los dere chos fun da menta les
co mo leyes del ms dbil.4
En trminos generales puede decirse que los derechos fundamentales son
considerados como tales en la medida en que constituyen instrumentos de proteccin de los intereses ms importantes de las personas, puesto que preservan
los bienes bsicos necesarios para poder desarrollar cualquier plan de vida de
manera digna; siguiendo a Ernesto Garzn Valds podemos entender por bienes bsicos aquellos que son condicin necesaria para la realizacin de
cualquier plan de vida, es decir, para la actuacin del individuo como agente
moral.5
Lo anterior significa que una persona puede no necesitar que el derecho a
fu-mar sea un derecho fundamental ya que fumando o no fumando es posible
que, en trminos generales, pueda desarrollar de forma autnoma su plan de
vida, pudindolo trazar por s mismo y con tando para tal efecto con un amplio
abani-co de posibilidades. Pero ese plan de vida y la capacidad de un in
dividuo para llevarlo a la prctica se vern claramente afectados si el
ordenamiento no con-templa la li ber tad de trn si to o el de re cho a la in te
gri dad f si ca, ya que en ese caso la persona puede verse impedida de viajar a
donde quiera, o puede ser tor-turado o mutilado.
Lo que hay que enfatizar es que cuando hablamos de derechos fundamentales es ta mos ha blando de la protec cin de los in te re ses ms vi ta les de toda
per-sona, con independencia de sus gustos personales, de sus preferencias o de
cualquier otra circunstancia que pueda caracterizar su existencia. Por eso se
pue de de cir, co mo se va a ex pli car ms adelan te, que los dere chos fun da
menta - les deben ser universales, porque protegen bienes con los que debe
contar toda persona, con independencia del lugar en el que haya nacido, de su
nivel de in-gresos o de sus caractersticas fsicas.
Tomando en cuenta lo anterior, podemos decir que la cuestin del fundamento de los derechos fundamentales intenta responder a las siguientes preguntas: por qu debemos proteger cierto bien como un derecho fundamental?
qu es lo que debemos tomar en cuenta para decidir qu bienes deben tener el
4
Garzn Valds, Ernesto, Derecho, tica y poltica, Ma drid, Cen tro de Estu dios Consti tu cio na
les, 1993, p. 531; ver tam bin, so bre el mis mo tema, las re fle xio nes de Ni no,
Carlos S., Autonoma y necesidades bsicas, Doxa, Ali can te, nm. 7, 1990, pp. 21 y ss.
rango de derechos fundamentales y cules deben ser considerados derechos secundarios, derechos que pueden pactar entre s los particulares o simples aspiraciones sociales o morales no respaldadas por la fuerza del sistema jurdico?
3. Derechos fundamentales, garantas individuales y derechos humanos
Otra cuestin de orden conceptual tiene que ver con la denominacin
misma de de re chos fun da menta les que se ha ele gi do para el t tu lo de
este li bro y pa - ra el res to de su conte ni do. Creo que es im portan te jus ti fi
car la elec cin del tr- mino, as como explicar por qu no se opt por otro
ms clsico como el de ga- rantas individuales y sociales o uno ms
extendido y conocido como el de derechos humanos.
Los conceptos de derechos fundamentales, garantas individuales y sociales y derechos humanos no son equivalentes, ni se pueden utilizar indistintamente. Desde luego, es la Constitucin la que utiliza, en el encabezado de
su primera parte, el trmino garantas individuales, al que se apega la mayor
parte de la doctrina mexicana.6
Sin embargo, no lo consideramos el ms adecuado, porque como ha demostrado en muchos de sus trabajos Hctor Fix-Zamudio, el concepto de garanta
no puede ser equivalente al de un derecho. La garanta es el medio, como su
nombre lo indica, para garantizar algo, hacerlo eficaz o devolverlo a su estado
original en caso de que haya sido tergiversado, violado, no respetado. En sentido moderno una garanta constitucional tiene por objeto reparar las violaciones
que se hayan producido a los principios, valores o disposiciones fundamentales.7 Luigi Ferrajoli seala que garanta es una expresin del lxico jurdico
6
Hay en la doctrina nacional algunas confusiones conceptuales cuando se intenta dis- tin
guir en tre los tr minos ci ta dos; me pare ce que es lo que suce de con la exposicin que se ha
ce en la obra de Bur goa, Igna cio, Las garantas individuales, 35a. ed., M xi co, Po rra, 2002,
pp. 177 y ss. Este au tor afir ma lo siguien te al inten tar dis tin guir en tre los de re chos del
hombre y las garantas individuales: Los derechos del hombre se traducen sustancialmente en
potestades inseparables e inherentes a su personalidad; son elementos propios y consus- tanciales
de su naturaleza como ser racional, independientemente de la posicin jurdico-po- sitiva en que
pudiera estar colocado ante el Estado y sus autoridades; en cambio, las garan- tas individuales
equivalen a la consagracin jurdico-positiva de esos elementos, en el sentido de investirlos de
obligatoriedad e imperatividad para atribuirles respetabilidad por par te de las auto ri da des es
ta ta les y del Esta do mismo. Por ende, los de re chos del hom bre constituyen, en trminos
generales, el contenido parcial de las garantas individuales, consi-derando a stas como meras
relaciones jurdicas entre los sujetos de que hemos hablado: go- ber na dos, por un la do y Esta
do y au to ri da des, por el otro (p. 187).
7
Fix-Zamudio, Hctor, Breves reflexiones sobre el concepto y el contenido del dere- cho
procesal constitucional, en Ferrer MacGregor, Eduardo (coord.), Derecho procesal
constitucional, 4a. ed., M xi co, Po rra, 2003, t. I, pp. 273 y 283, en tre otras.
LOS DERECHOS FUNDAMENTALES EN MXICO
7
Ferrajoli, Luigi, Garantas, Jueces para la democracia, Ma drid, nm. 38, ju lio de
2002, p. 39.
9
10
Idem.
Ibidem, p. 40.
MIGUEL CARBONELL
Prez Lu o, Anto nio E., Los derechos fundamentales, 4a. ed., Ma drid, Tecnos, 1991, p. 29.
Ver tambin Cruz Vi lla ln, Pe dro, Formacin y evo lu cin de los de re chos fun da men-tales, en
su libro La curiosidad del jurista persa, y otros escritos sobre la Constitucin, Ma-
Para un primer acercamiento al tema, Cruz Parcero, Juan Antonio, Derechos mora-
les: concepto y relevancia, Isonoma, M xi co, nm. 15, oc tu bre de 2001, pp. 55-79.
10
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4. Qu es un derecho fundamental?
Cmo definir a un derecho fundamental? No se trata, desde luego, de una
cuestin sencilla. Como lo seala Carlos Bernal,
14
11
p. 75.
16
Ber nal, Car los, El principio de proporcionalidad y los derechos fundamentales, cit., p.
77. La distincin entre disposicin y norma puede verse en Guastini, Riccardo, Dalle
fonti alle norme, Tu rn, Giap pi che lli, 1992, pp. 15 y ss.
12
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18
Ferrajoli, Luigi, De rechos y ga rantas. La ley del ms d bil, Ma drid, Trot ta, 1999, p. 37.
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15
para cada uno de ellos existe un titular determinado (o varios cotitulares, como en
la copropiedad) con exclusin de todos los dems... Unos son inclusivos y forman
la base de la igualdad jurdica... Los otros son exclusivos, es decir, excludendi alios,
21
y por ello estn en la base de la desigualdad jurdica.
Siguiendo desde la misma perspectiva de teora del derecho hay que distin-guir,
como lo ha explicado Robert Alexy, entre la universalidad con respecto a los
titulares y la universalidad respecto a los destinatarios (obligados) de los
22
derechos. La primera consiste en que los derechos humanos son derechos que
corresponden a todos los seres humanos, con independencia de un ttulo
23
adquisitivo. Los destinatarios (en cuanto que obligados por los derechos) se-ran
no solamente los seres humanos en lo individual sino tambin los grupos y los
Estados. En este ltimo caso, de acuerdo con Alexy, hay que diferenciar los
derechos humanos absolutos de los derechos humanos relativos; los primeros son
los que se pueden oponer frente a todos los seres humanos, a todos los gru-pos y a
todos los Estados, mientras que los segundos los relativos sola-mente son
oponibles a, por lo menos, un ser humano, un grupo o un Estado.
Alexy pone como ejemplo de derechos humanos absolutos el derecho a la
vida, que debe respetarse por todos; una muestra de derecho humano relativo
fren te al Esta do se ra el dere cho al vo to, el cual debe ser res pe ta do por el
Esta - do del cual el individuo forma parte; un caso de derecho humano
relativo frente a un grupo sera el derecho de los nios a que sus familias les
proporcionen asistencia y educacin.
El segundo punto de vista es poltico, pues aparte de la perspectiva de teora del
dere cho, que es la que se aca ba de expli car de for ma muy re su mida, la uni versalidad de los derechos debe tambin ser contemplada desde una ptica po-l ti
ca, a par tir de la cual di cha ca rac te rs ti ca su pondra la idea de que to dos los
habitantes del planeta, con independencia del pas en el que hayan nacido y del
lugar del globo en el que se encuentren deberan tener al menos el mismo n21
Ibidem, p. 46.
22
24-26.
23
Alexy no acep ta que pue dan ha ber de re chos de gru po, es de cir, de re chos que no
sean asig na dos a ca da uno de los se res humanos en lo in di vi dual, si bien re co noce que pue
den existir derechos de comunidades o de Estados (derechos de tercera generacin, derecho
al desarrollo); tales derechos, sin embargo, no seran derechos humanos, con lo cual reconoce el autor se perdera la carga valorativo-positiva que tiene el trmino, pero se obten-dra
la venta ja de agu zar la vista pa ra que es tos de re chos no de ven gan en de re chos de fun cionarios, La institucionalizacin de los derechos humanos en el Estado constitucional
democrtico, cit., p. 25.
MIGUEL CARBONELL
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cleo bsico de derechos fundamentales, los cuales adems tendran que ser respetados por todos los gobiernos. Desde luego, la forma en que ese ncleo bsi-co
podra plasmarse en los distintos ordenamientos jurdicos no tiene que ser
uniforme para ser acorde con los principios de justicia; la historia, cultura y
pensamiento de cada pueblo o comunidad puede agregar, y de hecho histricamente ha agregado, una multiplicidad de matices y diferencias al conjunto de
derechos fundamentales que establece su respectiva Constitucin. En palabras de
Konrad Hesse, la validez universal de los derechos fundamentales no supo-ne
uniformidad... el contenido concreto y la significacin de los derechos fundamentales para un Estado dependen de numerosos factores extrajurdicos, es-pe
24
cial mente de la idiosin cra sia, de la cul tu ra y de la his to ria de los pueblos.
La caracterizacin de los derechos fundamentales como derechos universa-les
no solamente sirve para extenderlos sin distincin a todos los seres huma-nos y a
todos los rincones del planeta, sino que tambin es til para deducir su
inalienabilidad y su no negociabilidad; en palabras del propio Ferrajoli, si tales
derechos son normativamente de todos (los miembros de una determinada clase
de sujetos), no son alienables o negociables, sino que corresponden, por decirlo de
algn modo, a prerrogativas no contingentes e inalterables de sus ti-tulares y a
otros tantos lmites y vnculos insalvables para todos los poderes, tanto pblicos
25
como privados. Que no sean alienables o negociables signifi-ca, en otras
palabras, que los derechos fundamentales no son disposibles. Su no disponibilidad
es tanto activa (puesto que no son disponibles por el sujeto que es su titular), como
pasiva (puesto no son disponibles, expropiables o puestos a disposicin de otros
26
sujetos, incluyendo sobre todo al Estado).
La no disponibilidad activa solamente supone que el sujeto mismo no puede
por su propia voluntad dejar de ser titular de los derechos, lo cual no implica que
se le impida renunciar a ejercer uno o varios derechos de los que es titular o que
no pueda renunciar a utilizar los medios de proteccin que el ordena-miento
jurdico pone a su alcance para protegerlos cuando hayan sido violados.
24
Hesse, Konrad, Significado de los derechos fundamentales, en Benda y otros, Manual de derecho constitucional, Madrid, IVAP-Marcial Pons, 1996, p. 85.
25
Ferrajoli, Luigi, Derechos y ga rantas. La ley del ms dbil, cit., p. 39. El pro pio Fe rrajoli afirma que en caso de que se quiera tutelar un derecho como fundamental, es preci-so
sustraerlo, de un lado, al intercambio mercantil, confirindolo igualmente mediante su
enunciacin en forma de una regla general y, de otro, a la arbitrariedad poltica del legisla-dor
ordinario mediante la estipulacin de tal regla en una norma constitucional colocada por
encima del mismo, Los fundamentos de los derechos fundamentales, cit., p. 292.
26
Ferrajoli, Luigi, De rechos y ga rantas. La ley del ms dbil, cit., p. 47. Ver, en referencia al criterio de no disponibilidad de los derechos fundamentales de Ferrajoli, las observaciones de Guastini, Riccardo, Tres problemas para Luigi Ferrajoli, en Ferrajoli, Luigi y
otros, Los fundamentos de los derechos fundamentales, cit., pp. 61 y 62.
LOS DERECHOS FUNDAMENTALES EN MXICO
17
Es decir, un sujeto puede perfectamente renunciar a ejercer su libertad de expresin y quedarse callado durante toda su vida, de la misma forma que puede
renunciar a su derecho a la intimidad y aparecer en televisin contando toda
clase de sucesos pertenecientes a su vida privada (como suele pasar en la
actua-lidad con muchas personas que buscan de esa manera sus quince
minutos de fama); esas renuncias no significan, sin embargo, que una persona
deje de ser titular del derecho, ya que esa capacidad de ser titular la asigna
incondicional-mente el ordenamiento jurdico y no se puede renunciar a ella.
Por otro lado, tampoco se resquebraja la no disponibilidad activa por el hecho
de que una per-sona decida, frente a la violacin de uno de sus derechos
fundamentales, no ejercer ninguno de los medios de tutela que establece el
sistema jurdico para reparar esa violacin; sta puede permanecer incluso con
el concurso de la vo-luntad del afectado, sin que por ello sufra una merma la
no disponibilidad acti-va del derecho fundamental.
En los tiempos actuales, las caractersticas mencionadas de no negociabilidad y no alienabilidad son muy importantes, pues sirven, entre otras cosas, para poner a los de re chos fue ra del alcan ce de la lgi ca neoabso lu tis ta del
mer - cado que todo lo traduce en trminos de productividad y ganancia; al
no ser alienables ni disponibles los derechos se convierten en un verdadero
coto ve-dado, para usar la expresin de Ernesto Garzn Valds. 27 Lo anterior
implica, por ejemplo, que no se puede vender la propia libertad de trnsito o
las garan-tas que tiene todo individuo en el proceso penal.
Los derechos fundamentales, tomando en cuenta tanto su universalidad co-mo
su proteccin constitucional, se sitan fuera del mercado y de los alcances de la
poltica ordinaria. Esto significa que no puede existir una justificacin co-lectiva
que derrote la exigencia que se puede derivar de un derecho fundamen-tal. Para
decirlo en palabras de Ronald Dworkin, Los derechos individuales son triunfos
polticos en manos de los individuos. Los individuos tienen dere-chos cuando, por
alguna razn, una meta colectiva no es justificacin suficien-te para negarles lo
que, en cuanto individuos, desean tener o hacer, o cuando no justifica
28
suficientemente que se les imponga una prdida o un perjuicio; en el mismo
sentido, Robert Alexy seala que El sentido de los derechos funda-mentales
consiste justamente en no dejar en manos de la mayora parlamentaria la decisin
sobre determinadas posiciones del individuo, es decir, en delimitar
27
MIGUEL CARBONELL
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29
29
30
Bobbio, Norberto, Leta dei diritti, Tu rn, Ei nau di, 1997, pp. 23 y 24.
LOS DERECHOS FUNDAMENTALES EN MXICO
19
Universalidad y globalizacin
La cien cia del dere cho cons ti tu cio nal (y den tro de ella la teora de los
de re - chos fundamentales) no puede seguir operando sobre la (pre)suposicin
de que su nico referente territorial es el Estado-nacin. 32 La globalizacin,
ese fe-nmeno complejo y muchas veces poco entendido, tiene un impacto
indudable en las funciones que desarrolla el Estado constitucional. Una teora
de los dere-chos fundamentales que no se haga cargo de que la atmsfera
natural del cons-titucionalismo (que es el Estado-nacin) est atravesando por
una etapa de cambio profundo, ser una teora necesariamente incompleta y
miope. La glo-balizacin no tiene significados meramente mercantiles o
comerciales; por el contrario, contiene implicaciones y consecuencias de
primera magnitud para el derecho en general 33 y pa ra el Esta do cons ti tu cio
nal en con cre to: para la di-visin de poderes, para la forma de ejercer el
control de constitucionalidad, con respecto a la concepcin y proteccin de los
derechos fundamentales, sobre la distribucin territorial del poder, sobre los
emergentes poderes privados caren-tes hasta ahora de regulacin, etctera. 34
No se tra ta, hasta don de al can zo a ver, de pres cin dir de la forma de orga ni
za-cin basada en los Estados nacionales, sino ms bien de comprender que el
Esta do se enfren ta a nuevos retos y que, en es ta eta pa, le to ca ju gar un pa pel
35
distinto al que ha tenido hasta ahora asignado (o autoasignado). El Estado no
desaparece pero la centralidad que ha venido ocupando en los ltimos siglos se ve
desplazada en favor de un movimiento en una doble direccin: el Estado se ve
desplazado por instituciones supranacionales que se encargan de proteger los
derechos que van ms all de las fronteras (los medioambientales, por ejemplo) o
cuya tutela concierne no a un rgimen poltico en lo particular, sino a dispositivos
institucionales de carcter supranacional (la prevencin o el cas-tigo del
genocidio, el apartheid, las segregaciones masivas, etctera), pero tambin se ve
rebasado por las administraciones locales, por las autoridades municipales,
regionales o de barrio, que se encuentran cerca del ciudadano y
32
Faria, Jo s Eduar do, El derecho en la economa globalizada, Ma drid, Trot ta, 2001.
Ver Carbonell, Miguel y Vzquez, Rodolfo (comps.), Estado constitucional y globa-
Sousa, Boaventura de, Reinventar el Estado. Reinventar la democracia, Ma drid, Se qui tur, 1999; Beck, Ulrich, Qu es la globalizacin? Falacias del globalismo, respuestas a la
globalizacin, Barcelona, Paids, 1998.
MIGUEL CARBONELL
20
Archibugi, Daniele (ed.), Debating Cosmopolitics, Lon dres, Ver so, 2003.
37
313 y ss.
38
21
personas, entonces se hace necesario construir instituciones globales para hacer realidad ese postulado.
B. Ciudadana y capacidad de obrar
La definicin que Ferrajoli hace de derecho fundamental incluye tres distintos estatus que sirven para la determinacin de los titulares de esos derechos: persona, ciudadano y persona con capacidad de obrar. Habiendo examinado otros aspectos del concepto de Ferrajoli, toca ahora hacer alguna
mencin sobre los mencionados estatus.
Sobre el de persona no hace falta abundar mucho. Uno de los grandes avances de la modernidad jurdica ha consistido en no hacer depender la asignacin
de los derechos del cumplimiento de ningn requisito; es decir, basta con ser
persona y no es muy di fcil saber cundo estamos frente a un ser humano y
cuando frente a otro tipo de ser para que sin ningn otro requisito se nos reconozcan una serie de derechos.
En realidad, donde puede haber mayor discusin y debemos por tanto realizar un anlisis ms detenido es en el caso de los otros tipos de estatus que sirven para la determinacin de la titularidad de los derechos fundamentales: la
ciu da da na y la ca pa ci dad de obrar. A eso se de di can los si guien tes apar
ta dos. En ellos se ofrece una visin de orden terico y general; la regulacin
concreta que existe en Mxico sobre ambos conceptos ser expuesta en un
apartado pos-terior dedicado al anlisis de la titularidad de los derechos
fundamentales en la Constitucin mexicana.
a. Ciudadana
El tratamiento terico de la temtica en torno a la ciudadana ha experimentado una verdadera explosin en los ltimos aos. Las razones para ello son va- ria
das. Unas nue vas y otras no tanto. Entre las nue vas se en cuen tran el cre cien - te
componente multicultural que se presenta en los pases de la Unin Europea, el
fenmeno de las migraciones masivas, el resurgimiento de los movimientos
nacionalistas, la crisis del Estado benefactor y su parcial desmantelamiento a
partir de los aos ochenta, los conflictos tnicos, etctera.
39
39
Kymlic ka, Will y Norman, Wayne, El re tor no del ciu da da no. Una re vi sin de la
produccin reciente en teora de la ciudadana, La Poltica. Revista de Estudios sobre el Esta
do y la So cie dad, Bar ce lo na, nm. 3, Pai ds, 1997; Kymlic ka, Will y Norman, Wayne,
Citizenship in Culturally Diverse Societies: Issues, Contexts, Concepts, en Kymlicka, Will y
Norman, Way ne (eds.), Citizenship in Diverse Societies , Nue va York, Oxford Uni - versity
Press, 2000. Danilo Zolo ha recordado que la temtica de la ciudadana sirve para
MIGUEL CARBONELL
22
La ciudadana es un concepto que tradicionalmente ha denotado la adscripcin de un sujeto a un Estado nacional; tal adscripcin se lleva a cabo en
virtud de conexiones territoriales o por lazos de parentela. A partir de ella se ha
construido la distincin entre ciudadanos (o nacionales en un sentido ms
amplio) y extranjeros. Para el objeto de estudio de este libro conviene recordar que del concepto de ciudadana ha derivado tambin una diversa titu-la
ri dad de de re chos y de de be res: una se rie de dere chos y de be res pa ra los
ciudadanos y una serie distinta menor de derechos y de deberes para los
extranjeros.
Actualmente, con base en la ciudadana se siguen manteniendo inaceptables
discriminaciones y desigualdades basadas en un accidente tan coyuntural como puede ser el lugar de nacimiento. Danilo Zolo ha subraya do, con acierto,
que los derechos de ciudadana implican una presin hacia la desigualdad, 40
lo cual haba sido ya percibido, desde sus propias coordenadas sociolgicas,
en el c le bre y co no ci do ensayo de T. H. Mars hall Ciudadana y clase
social publicado en 1950, en el que se apuntaba cmo la ciudadana se ha
conver-tido, en ciertos aspectos, en el arquitecto de una desigualdad social
legitima-da.41
La distincin entre ciudadanos y no ciudadanos para efectos del reconocimiento de los derechos fundamentales en los hechos ha producido lo que Jr-gen
Ha ber mas llama el chau vi nis mo del bienes tar en la medi da en que sue le
mantenerse en buena parte como un intento por frenar los crecientes flujos migratorios que se estn produciendo desde los pases del Tercer Mundo hacia los
pases desarrollados; esto ha llevado a algunos autores a denunciar el escnda-lo
que supone el hecho de que la condicin de nacimiento pueda esgrimirse como
argumento suficiente para negar la garanta efectiva de derechos recono-cidos a
todos los seres humanos... que sin embargo son condicionados hoy en no pocos
pases a un trmite administrativo (los papeles), por importante que
analizar la tensin hoy existente entre: a) la tutela de los derechos subjetivos garantizada por el
Esta do a sus propios ciu da da nos, con ex clu sin de los ex tran je ros; b) el carcter inclusivo
y tendencialmente universal de esos derechos; c) la tutela de las minoras tnico-culturales al
interior de los Estados nacionales, y d) los procesos de globalizacin que hacen depender cada
vez con mayor fuerza el disfrute efectivo de los derechos subjetivos de las posibilida-des de su
tutela internacional; Zolo, Danilo, La strategia della cittadinanza, en Zolo, Dani-lo (ed.), La
cittadinanza. Appartenenza, identit, diritti, 2a. ed., Roma-Bari, Laterza, 1999, p. 4. Del mismo
autor, Cittadinanza. Storia di un concetto teorico-politico, Filosofia Poli-tica, XIV, nm. 1,
abril de 2000.
40
23
MIGUEL CARBONELL
24
nando su campo de actividades y han puesto en riesgo tanto su legitimidad como su capacidad de mantener el monopolio de la violencia.
Pero todos estos fenmenos emergentes no pueden suponer que el Estado ya no
sea necesario o que su presencia sea incompatible con la universalidad de los
derechos. Al contra rio. Hoy en da el Esta do es el nico re feren te cier to de lo
que pu die ra ser el inte rs ge ne ral, adems de ser el primer obli ga do al res
pe - to y cumplimiento de los derechos fundamentales. La construccin universal
de los derechos se har contando con el Estado, a partir de l y no contra l. La
debilidad del Estado es, de alguna forma, la debilidad del propio sistema de los de
re chos. Lo que ha ce real mente fal ta es que el Esta do deje de deter minar a los
sujetos titulares de los derechos con base en la nocin de ciudadana y que se
transforme para asumir en esta era de la globalizacin un papel diferente al que
ha tenido desde su nacimiento. El argumento contra la ciudadana como categora
discriminatoria no debe verse como un argumento contra el Estado na cio nal sin
ms, sino como una llamada de aten cin acer ca de la im po si bi li - dad de
mantener los presupuestos que despliegan y las funciones que llevan a cabo ac tual
mente los Esta dos sobre la base de ese concep to.
Por lo que ha ce a la idea de la homoge nei dad social, t ni ca y cul tu ral bas ta
para ponerla en cuestin el dato de la ONU, recogido por Will Kymlicka, de que
en los casi 190 Estados del mundo, coexisten unos 600 grupos de lenguas vivas y
47
5,000 grupos tnicos. Se calcula que en los Estados Unidos, por men-cionar un
ejemplo que nos queda cercano, hay casi 30 millones de hispanos; para el ao
2050 uno de cada cuatro norteamericanos ser de origen hispano. Los flujos
migratorios, legales e ilegales, son una constante en los inicios del siglo XXI y no
hay da to alguno que permita suponer que se van a detener en los prximos aos,
sino al contrario dado que existen las condiciones objetivas pa-ra que se
incrementen en el futuro inmediato.
Lo ms seguro es que la imagen de homogeneidad social en la que se bas en el
pasado la construccin de los Estados nacionales no fuera ms que una exce-siva
idealizacin que no pareca tener demasiado respaldo sociolgico. Si bien es cier
to que a nivel re t ri co el otorga miento de la ciu da da na se basa en la
existencia de una serie de vnculos prepolticos como una cultura comn, relaciones de sangre, un pasado compartido, etctera, a nivel poltico no parece
observarse nada de eso en los procesos histricos que desembocan en la crea-cin
48
de los actuales Estados nacionales. De he cho, es po si ble que esa se rie de
47
Kymlic ka, Will, Ciudadana multicultural, Bar ce lo na, Pai ds, 1996, p. 13.
48
Ferrajoli escribe: No creo que en la Inglaterra del siglo XVIII o en la Italia del siglo XIX (o
incluso de hoy) existieran vnculos pre-polticos e identidades colectivas de len-gua, de cultura, de
comn lealtad poltica idneos para conjuntar campos y ciudades, cam-
25
vnculos prepolticos no exista ni siquiera hoy en da. Basta mirar, para comprobarlo, la realidad tan diversa que existe dentro de Estados como Espaa,
Canad, Italia, entre otros. Y lo mismo puede decirse de Mxico, donde bajo la
misma identidad nacional conviven (algunos, pocos) megamillonarios del
norte con (muchos) indgenas desnutridos del sur; con seguridad se parecen
ms los primeros a sus homlogos estadounidenses o ingleses en sus valores, en sus ac ti tu des frente a la vida, en sus leal ta des y en sus sen ti dos de
per te - nencia que a sus connacionales pobres. Como tantas otras cosas, la
identi-dad nacional, para efectos de la creacin y reconocimiento de la
ciudadana, pa re ce ser poco ms que una fic cin.
Para atemperar la distancia, por lo menos desde el punto de vista jurdico,
que existe entre los ciudadanos y los extranjeros, quiz podra recuperarse el
sentido del artculo 4o. de la Constitucin francesa de 1793, recordado por Habermas, que dispona que el estado de ciudadana (no solamente la nacionalidad sino tambin los derechos de ciudadana activa) se otorgaba a todo extranjero adulto que residiese durante un ao en Francia. 49
Esto encuentra plena justificacin si se entiende, como lo hace el mismo
Ha-ber mas, que El status de ciudadano fija en especial los derechos
democrticos de los que el individuo puede hacer reflexivamente uso para
cambiar su si tua - cin, posicin o condicin jurdica material. 50 Esto quie re
de cir, simple men-te, que todos los habitantes adultos de un Estado, sean o no
ciudadanos, deben tener la capacidad jurdica esto es, atribuida por el
ordenamiento de con-currir a la vida poltica de ese Estado; concretamente,
participando en las for-mas democrticas que permiten la toma de decisiones:
pudiendo, por tanto, vo-tar y ser votados.
pesinos y burgueses... en suma, que existiera, a nivel social, una homogeneidad social mayor de
la que hoy en da existe en tre los di ver sos pases eu ropeos o in clu so entre los di ver sos
continentes del mundo, Ferrajoli, Luigi, Quali sono i diritti fondamentali?, en Vitale, E. (ed.),
Diritti umani e diritti delle minoranze, Tu rn, Ro sen berg & Se llier, 2000, p. 114 .
49
Habermas, Jrgen, Facticidad y validez, Ma drid, Trot ta, 1998, p. 637. En sen ti do pa recido, Bovero afirma recuperando un argumento de Kelsen que los derechos de ciudadana poltica, los derechos de participacin en el proceso de decisin poltica, deben ser
considerados derechos de la persona, es decir, corresponden (deberan corresponder) a todo in di
vi duo en tan to que es per sona, en la medi da en la cual la per sona es t so meti da a esas de cisiones polticas: y no hay ninguna razn vlida para excluir a alguno de aquellos que estn
sometidos (de manera estable) a un ordenamiento normativo del derecho de participar en la
formacin de ese mismo ordenamiento; Bovero, Michelangelo, Ciudadana y derechos
fundamentales, Boletn Mexicano de Derecho Comparado, M xi co, nm. 103, enero-abril de
2002, p. 24; del mismo autor, so bre el tema, Tute la su pra na cio nal de los de re chos fun da mentales y ciudadana, Revista Internacional de Filosofa Poltica, Ma drid, nm. 18, di - ciem
bre de 2001, pp. 5-23.
50
MIGUEL CARBONELL
26
Adems, si es cierto que la homogeneidad social ha dejado de ser suponiendo que alguna vez lo haya sido la nota edificante de la distincin entre
ciudadanos y extranjeros, y si en consecuencia se acepta que la convivencia
fu-tura de un nmero importante de grupos sociales va a estar marcada por el
pluralismo social y tnico, se hace ms necesario derrumbar el mito de la
ciudadana y acoger ese pluralismo bajo la proteccin de un ordenamiento
constitucional que reconozca, en condiciones de igualdad, derechos fundamentales para todos; como indica Ferrajoli, las Constituciones son pactos de
convivencia tanto ms necesarios y justificados cuanto ms heterogneas y
conflictuales son las subjetividades polticas, culturales y sociales que estn
destinadas a garantizar.51
En suma,
la exi gen cia ms importan te que pro vie ne hoy de cual quier teora de la de mo cra
cia que sea con gruen te con la teo ra de los dere chos fun da men tales: (es) al can zar
so - bre la base de un constitucionalismo mundial ya formalmente instaurado a travs
de las convenciones internacionales mencionadas, pero de momento carente de garantas un ordenamiento que rechace finalmente la ciudadana: suprimindola como
status privilegiado que conlleva derechos no reconocidos a los no ciudadanos, o, al
contrario, instituyendo una ciudadana universal.
52
La ciudadana como status necesario para ser titular de los derechos fundamenta les se reve la en toda su cru de za cuan do se opo ne a los in migrantes
(le ga - les o ilega les), a los refu gia dos y a los aptri das.
Parece difcil de sostener la universalidad de los derechos y su carcter de
protecciones esenciales para todos los seres humanos, si dichas protecciones son
negadas a las personas que se encuentran en la peor situacin de todas: aquellas
que no slo no cuentan con la proteccin de su Estado, sino que son perseguidas y
violentadas por ste. La figura del refugiado, como apunta Javier de Lucas,
constituye, hoy, probablemente, la cara ms miserable de la exclu-sin. La
desproteccin en que se encuentran en todo el mundo los refugiados, los aptri
das, los inmigrantes ile ga les, los sin pape les, vie ne a poner en cri sis
51
52
Ferrajoli, Derechos y garantas, cit., p. 119. En el mis mo senti do de Fe rra jo li y Ha bermas, Javier de Lucas apunta que Vetar el acceso a la condicin de miembro de la comu-ni
dad cons ti tu yen te, su je to de voz y voto en el espa cio p bli co, a quienes lle gan des pus y
se caracterizan por diferencias vinculadas a determinados grupos sociales (a identidades de origen), privarles del poder de decisin sobre el acuerdo previo, sobre el establecimiento de valores comunes y reglas de juego, sobre el establecimiento de la regla de la ley, del derecho, es
incompatible con las exigencias de una democracia plural, Por qu son relevantes las
reivindicaciones jurdico-polticas de las minoras, cit., p. 268.
LOS DERECHOS FUNDAMENTALES EN MXICO
27
MIGUEL CARBONELL
28
tuales leyes de inmigracin y extranjera que limitan la recepcin de inmigrantes, aunque dicha antinomia no puede resolverse en la medida en que existe
una laguna en el ordenamiento jurdico internacional para exigir el
cumplimiento del deber de recepcin de los Estados.
A la luz de las anteriores consideraciones es obvio que se impone una reflexin de fondo sobre el sentido que hoy en da debe tener la ciudadana como
categora de determinacin de la titularidad de los derechos fundamentales. Des de
mi punto de vis ta, es necesario avan zar ha cia la su pe ra cin de la vi sin es ta
ta lis ta de los de re chos y crear formas de ads crip cin y tu te la de los mismos
que pue dan ir ms all de las fron te ras y de las per te nen cias na cio na les.
b. Capacidad de obrar
La determinacin de la capacidad de obrar como estatus de asignacin de
los derechos fundamentales se genera solamente por va negativa. Es decir,
como regla general la Constitucin debe partir de la premisa de que todas las
perso-nas, por el solo hecho de serlo, tienen la capacidad necesaria para ser
titulares de los derechos fundamentales y para ejercerlos por s mismos. En
algunos su-puestos muy con cretos, se puede perder la capacidad de obrar
cuando medie una sentencia judicial que puede declarar que, en un momento
determinado, una persona ha perdido la capacidad para ser titular de ciertos
derechos o para ejer-cerlos por s mismo.
Las limitaciones a los derechos fundamentales por razn de incapacidad
pue den dar se, en con secuen cia, sola mente en el ca so de que exis ta una de
cla ra - cin judicial que as lo determine respecto de una persona.
Fuera del supuesto mencionado, los ordenamientos jurdicos suelen restringir la capa ci dad de ser ti tu lar de algu nos dere chos o la ca pa ci dad de una
per so - na pa ra ejer cer los por s mis mo en ra zn de no haber al can zado
cier ta edad. As por ejemplo, se suele exigir haber cumplido una determinada
edad para alcan-zar la ciuda da na; sola mente a par tir de que se es ciu da da
no se pue de ser titu lar de los derechos de sufragio activo y pasivo. Para
ocupar algunos cargos pbli-cos tambin se puede requerir haber alcanzado
cierta edad (en Mxico, para ser ministro de la Suprema Corte o presidente de
la Repblica la Constitucin exi-ge que se hayan cumplido 35 aos).
Ya no en la Constitucin pero s en la legislacin ordinaria, se establecen algunas limitaciones para el ejercicio de ciertos derechos de carcter patrimonial por
parte de los menores de edad. Esto significa que la legislacin suele restrin-gir el
ejercicio de la autonoma de la voluntad, en razn de que se considera que los
menores pueden ser engaados o defraudados con mayor facilidad en el trLOS DERECHOS FUNDAMENTALES EN MXICO
29
fico mercantil. En esa virtud, las leyes pueden exigir que algunos actos de la
autonoma de la voluntad deban ser ejercidos por quien ostenta la patria potestad o la tu te la, sin re co no cer efec tos jur di cos a los actos lleva dos a ca bo
exclu - sivamente por los menores.
Tan to en el ca so de la capa ci dad de obrar co mo en el ca so de la ciu da
da na, debemos mantener una perspectiva histrica abierta para comprender
que los estatus de asignacin de la titularidad de los derechos fundamentales,
que ms o menos han sido los mismos en los ltimos siglos, han ido
cambiando sin em-bargo su significado y extensin de forma muy importante
en los ltimos aos y, en principio, no hay razones de fondo para suponer que
no puedan seguir evolucionando en el futuro. Como escribe Ferrajoli,
lo que ha cambiado con el progreso del derecho no han sido los criterios de la
perso-nalidad, de la capacidad de obrar y de la ciudadana, en que se funda la
atribucin de los derechos fundamentales, sino nicamente el significado
extensional de dichos status: de la personalidad, negada a los esclavos en los
ordenamientos arcaicos que admitan la esclavitud y ahora extendida, desde hace
tiempo, a todos los seres huma- nos; de la capacidad de obrar, tanto civil como
poltica, largamente negada y hasta ha ce po co limitada en base al sexo, la re
ligin, la ins truc cin y la ren ta, y hoy ex ten - di da a to das las perso nas mayo
res de edad que no sean en fer mos mentales; de la ciu - dadana, afirmada como
factor de desigualdad y de inclusin con el nacimiento del moderno Estado de
derecho, aunque siempre vinculada a sus confines estatalistas como ltimo factor
55
de diferenciacin de los seres humanos por un accidente de naci-miento.
C. Historicidad
Para comprender el significado contemporneo de los derechos fundamentales, adems de hacer referencia a su universalidad y al tema de la ciudadana
y la capacidad de obrar como requisitos para ser titular de alguno de estos
dere-chos, conviene mencionar tambin dos aspectos complementarios, pero
abso-lutamente importantes. Me refiero a la historicidad de los derechos y a la
espe-cificacin de los mismos.
Con respecto a la historicidad se puede afirmar que los derechos no son entidades que siempre hayan estado ah, presentes en toda la historia de la humanidad, ni representan tampoco algo as como la manifestacin de la esencia humana. Los derechos, como ha explicado Norberto Bobbio, tienen una edad, son
producto de su tiempo y de las necesidades concretas que desarrollan las
55
Ibidem, p. 157.
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der el sentido profundo de su carcter marcadamente histrico, frente a las posiciones simplistas que pretenden explicar a los derechos fundamentales como
realidades cadas del cielo o como logros pacficos e incruentos que se han
ges-tado por el simple paso del tiempo.
D. Especificacin
Junto a la universalizacin de los derechos se ha producido tambin un proceso de especificacin de los mismos. Este proceso, como lo explica
Norber-to Bobbio, se ha dado en virtud del paso del hombre abstracto al
hombre con-creto, del individuo considerado solamente como ciudadano al
individuo considerado en los distintos roles o estatus que puede tener en la
sociedad aunque no se trata de roles solamente sociales, sino tambin
biolgicos. Para ese efecto se han tomado en cuenta diversos criterios de
diferenciacin: el sexo, la edad, las condiciones fsicas, etctera, que merecen
un especial trata-miento y proteccin.59
A par tir de las primeras d cadas del si glo XX se empie za en conse cuen cia a
hablar de derechos de los trabajadores, de los campesinos, de los nios, de los
ancianos, de las personas con discapacidad, de los enfermos, de las mujeres, de los
indgenas, de los consumidores, de los inmigrantes, de las minoras sexua- les,
entre otros. Se habla incluso de los derechos de las generaciones futuras, que se
veran amenazados por los posibles efectos de una guerra nuclear o de la
devastacin ecolgica producida por los efectos de destruccin que sobre el
ambiente tienen algunos procesos productivos. Como apunta Giancarlo Rolla, En
el constitucionalismo contemporneo el hombre y la mujer son considera- dos en
su calidad de personas histricamente determinadas, inmersos en la so- ciedad,
personas concretas, consideradas en su existencia histrica y material, portadoras
60
de mltiples necesidades y expectativas.
Si la universalizacin puso en claro que los derechos pertenecen a todas las
personas, los ciudadanos o las personas con capacidad de actuar, para usar los es59 Bobbio, Norberto, Leta dei diritti, cit., pp. 62 y 68, en tre otras.
60 Rolla, Giancarlo, La actual problemtica de los derechos fundamentales, Asam-blea,
Ma drid, nm. 3, ju nio de 2000, p. 49. El mis mo autor ex pli ca que la tenden cia a la es pecificacin representa no tanto una ampliacin de las posiciones subjetivas abstractamente
tutelables, sino una tcnica de codificacin especfica dirigida a concretar histricamente la
materia de los derechos de la persona reconocidos en un determinado ordenamiento. Tal tc- nica
se propone quiz de forma optimista codificar un catlogo de derechos de la perso- na sin
lagunas, en contraposicin a otros ordenamientos constitucionales propensos a reca- bar la tutela
de nuevas posiciones subjetivas por va jurisprudencial e interpretativa, sobre la base de
formulaciones constitucionales esenciales, Derechos fundamentales, Estado democrtico y justicia constitucional, M xi co, UNAM, 2002, pp. 35 y 36.
LOS DERECHOS FUNDAMENTALES EN MXICO
33
tatus a los que se refiere Ferrajoli, la especificacin quiere responder a las preguntas qu hombre? y qu ciudadano?.61
La especificacin se ha producido sobre todo en el campo de los derechos
sociales, en la medida en que la igualdad y la libertad genricamente expresadas no han sido suficientes para proteger todos los intereses de grandes grupos
humanos marginados o que conviven en la sociedad de forma desventajosa.
La especificacin se refiere tanto a los destinatarios a los sujetos, por tanto de los derechos, como a los bienes que protegen los derechos el objeto
de los mismos, por tanto; es decir, de la misma forma en que hoy ya no se
ha-bla de ciudadano o de persona sin ms, tampoco se regula la libertad o la
igual-dad sin ms, sino que se ha avanzado en un proceso de determinacin
tambin de esos bie nes, que se han ido ha cien do ca da vez ms pre ci sos.
5. Teoras sobre los derechos fundamentales
Antes de pasar al estudio de cules son en Mxico los derechos
fundamenta-les, en el cual apli care mos las ca te go ras que se han revi sado
has ta es te mo- mento, hay que dar cuenta de forma necesariamente somera,
puesto que so-bre el particular se ha producido una cantidad ingente de
literatura acadmica de las teoras que explican los derechos fundamentales.
No se de-be confundir este tema con el de las perspectivas o enfoques desde
los que se estudian los derechos, ni con las premisas axiolgicas que
suministran la expli-cacin a partir de la teora de la justicia o de la filo
sofa po ltica de por qu un derecho es fundamental y no de otro tipo.
En cuanto a lo que se refiere a los distintos enfoques desde los que se pueden
estudiar, como vimos al principio de este captulo, los derechos pueden ser
analizados desde la perspectiva de la dogmtica jurdica, a partir de la cual se
deber dar cuenta de los derechos tal como estn regulados en un determinado
ordenamiento jurdico; una segunda perspectiva para estudiar los derechos es la
que ofre ce la teo ra de la jus ti cia o la fi lo so fa pol ti ca, des de la que lo
impor-tante ser explicar la correccin de ciertos valores y la justificacin de que
nue-vas necesidades sean incorporadas al catlogo de derechos que establecen los
textos constitucionales; desde una tercera perspectiva, la de teora del derecho,
interesar comprender qu son los derechos fundamentales, intentando ofrecer
respuestas que sean aplicables a todos los ordenamientos jurdicos; finalmente, los
derechos pueden tambin ser analizados a partir de la perspectiva sociol- gica en
general o de la sociologa jurdica en particular, desde la que lo impor61
MIGUEL CARBONELL
34
62
Como seala Carlos Bernal Pulido, La diversidad de consecuencias que puede extraerse de cada teora, est determinada por el diferente acento que ponen en la funcin que los
derechos fundamentales cumplen como factor de legitimacin del poder del Estado y co-mo
instrumento para la satisfaccin de ciertas necesidades humanas, El prin ci pio de pro porcionalidad y los derechos fundamentales, cit., p. 252. En es ta obra de Bernal se con tie ne un
exhaustivo anlisis de la tipologa de teoras propuesta por Beckenfrde; seguir su exposicin (la ms am plia que conoz co sobre el tema que nos ocu pa) muy de cer ca en las siguientes pginas.
LOS DERECHOS FUNDAMENTALES EN MXICO
35
A. La teora liberal64
Para la teora liberal, los derechos fundamentales son derechos de libertad que
el individuo tiene frente al Estado. Esto significa que el individuo tiene asegurada
una esfera propia en la que el Estado, entendido segn la experiencia histrica
como la mayor amenaza para los derechos, no puede entrar. Se trata de un mbito
vital anterior al Estado, no constituido por ninguna norma jurdi- ca; el orde na
miento lo nico que pue de ha cer es re co no cer los alcan ces de esa esfera
preexistente. Los derechos de libertad se entienden tambin como nor- mas que
distribuyen competencias entre el Estado y los individuos, sealando en cada caso
lo que pueden y lo que no pueden hacer.
La teora liberal tiene fuertes vnculos con el iusnaturalismo, en tanto que
concibe realidades jurdicas preexistentes al Estado y oponibles al mismo. Como seala Bernal, en la ptica de la teora liberal los derechos fundamentales
aseguran a la persona una competencia exclusiva para elegir dentro de su rbita
ms ntima, para escoger, sin intervenciones de lo pblico, cules son los cursos de
ac-cin a emprender: hacia dnde moverse, qu pensar, qu decir, qu escribir, en
qu creer, y la integridad de sus bienes intangibles ms preciados de su cuerpo,
de su imagen, de su honor y de sus posesiones y pertenencias. Se trata de
derechos reaccionales, derechos de defensa o de rechazo de las ingerencias extraas
65
en los campos privados del individuo.
MIGUEL CARBONELL
36
venciones del legislador en el mbito de los derechos; la regulacin de los mismos debe ser mesurada, calculable y siempre sujeta a control, y c) el Estado no
tiene ninguna obligacin de carcter positivo para asegurar el ejercicio de la libertad; los derechos se presentan como derechos de defensa frente a
invasiones o reglamentaciones excesivas.
Uno de los defec tos de es ta teo ra es, se gn Bec kenfrde, su ce gue ra
frente a los presupuestos sociales que existen para permitir o impedir la
realizacin de la liber tad. As, por ejem plo, es ta teo ra no es capaz de expli
car la for ma en que los derechos fundamentales deben ser protegidos tambin
frente al poder so cial; es decir, al ubi car a los po de res pbli cos co mo la
nica amena za pa ra los derechos, la teora liberal olvida que tambin desde
otros mbitos de la socie-dad puede provenir esa amenaza.
La teora liberal ha tenido una profunda influencia en los textos acadmicos
mexicanos y en la jurisprudencia de los tribunales nacionales. Lo anterior se
debe en parte al absolutismo con que los poderes pblicos se han conducido en
sus relaciones con los particulares, lo que haca necesario insistir en el carcter
reaccional o defensivo de los derechos; por otro lado, la teora liberal concuerda con el marcado iusnaturalismo que han sostenido en Mxico, a veces
sin saberlo siquiera, varias generaciones de juristas, que han preferido hacer
metafsica antes que tomarse en serio los textos constitucionales y sacar de
ellos las consecuencias normativas conducentes.
Dos de los principales exponentes de la teora liberal son Carl Schmitt y
John Rawls.66
La teora de Schmitt sobre los derechos puede resumirse en tres puntos
bsi-cos:67 a) los derechos fundamentales son derechos de defensa del
individuo frente al Estado, o sea, se constituyen como mbitos en los que el
Estado no tie-ne competencia y en los que, consecuentemente, no puede
entrar; b) el nmero de derechos que pueden ser considerados fundamentales
es muy bajo, ya que slo se reconocen como tales aquellos cuyo contenido no
depende de la legisla-cin, y c) los derechos estn garantizados, frente al
legislador, de forma abso-luta, lo que significa que el legislador no puede
disponer de ellos, toda restric-cin debe ser del todo excepcional y en
cualquier caso mesurada, limitada y sujeta a control.
66
se le pue den hacer va rias obje cio nes. En pri mer lu gar, se puede se a lar el
hecho de que incluso los derechos de libertad como derechos-defensa requie-ren
en ocasiones de la intervencin estatal para poder hacerse realidad, lo cual no
vendra reconocido bajo la ptica de la distribucin de competencias en-tre el
Estado y el individuo; si aceptamos que el Estado no tiene competencia sobre los
derechos fundamentales, desconocemos la dimensin prestacional de los dere chos
que le exi ge al Estado lle var a ca bo ac tua cio nes de ca rc ter posi ti - va para
protegerlos. As sucede, por ejemplo, con la libertad de asociacin, que tendr
sentido si el Estado crea y mantiene abierto un registro pblico para que las aso
cia cio nes puedan cobrar vi da jur di ca y se sepa cu les son sus fi nes y quines
las inte gran; tambin la li ber tad de trn si to exi ge la ac tua cin del Esta do a
tra vs de su protec cin fren te a ter ceros, para efec to de que no poda - mos ser
detenidos por otras personas; la libertad de expresin supone que el
68
69
Teora de la Cons ti tu cin, cit., pp. 169 y 170. Cur sivas en el ori gi nal.
Bernal Pulido, Carlos, El principio de proporcionalidad y los derechos fundamenta-
MIGUEL CARBONELL
38
Estado va a proteger mi derecho de hablar en una plaza, sin que ni los poderes
pblicos ni otros particulares puedan impedir su ejercicio. Y as por el estilo.
Es de cir, los de re chos de li ber tad, si as pi ra mos a que sean al go ms que
meras declaraciones retricas que habitan los textos constitucionales sin
arrojar ma-yores consecuencias, exigen del Estado prestaciones y actuaciones
positivas, y no solamente abstenciones. Adems, se debe considerar el hecho
de que las li-bertades, si no se acompaan con otros tipos de derechos, quedan
en buena me-dida huecas.
Esto ltimo es, justamente, lo que fundamenta la segunda objecin contra la
visin de Schmitt: el catlogo de derechos no puede restringirse de forma tal
que slo quepan las libertades pblicas. Si no ponemos junto a las libertades
los derechos de participacin poltica y los derechos sociales, no contaremos
con los elementos necesarios para hacerlas realidad. Los derechos deben asegurarnos no solamente que seamos libres, sino que esa libertad se inscriba en
un horizonte de sentido que la haga posible, y para ello requerimos estar instruidos, tener una vivienda, contar con un mnimo de buena salud, tener
medios materiales para ejercer alguna libertad, as como estar en capacidad de
interve-nir en la vida pblica de nuestra comunidad a travs de los derechos de
partici-pacin poltica que nos permitan elegir a nuestros representantes,
fungir como tales o simplemente expresar nuestras preferencias y puntos de
vista al crear un partido poltico. Por tanto, la lista de derechos fundamentales
no puede ser tan breve como lo propone Schmitt, sino que junto a las
libertades deben ponerse los dems derechos.
Por su parte, John Rawls es autor, como se sabe, de la ms influyen te obra
de filosofa poltica de la segunda mitad del siglo XX: Teora de la jus ticia,
publi-cada en 1971 y que rpidamente fue traducida a varios idiomas y
estudiada en centenares de libros y artculos. Para el tema de los derechos
fundamentales, ade ms de ese li bro bsico, se de ben to mar en cuen ta
tambin las obras poste - riores de Rawls, que si bien no generaron tanto
inters como aqulla, nos pue-den ser tiles en la medida en que refinan y
precisan algunos de sus argumen-tos. 70 La teo ra de Rawls es muy comple ja
y no se pue de ex pli car en po cas l neas ya que desde su Teora de la jus
ticia ha ido construyen do un sistema conceptual bsico que se ha dedicado a
desarrollar con posterioridad en el resto de sus trabajos.
Lo ms importan te en es te momento, para efec to de la teo ra li be ral de los de re
chos fun da menta les, es se a lar que Rawls de fien de la idea de que las li ber 70
Aparte del libro Liberalismo poltico que ya se ha ci ta do, con vie ne con side rar los de
- ms trabajos esenciales de Rawls que son: El de recho de gen tes, Barcelona, Paids, 2001 y
La justicia como equidad. Una reformulacin, Barcelona, Paids, 2002.
LOS DERECHOS FUNDAMENTALES EN MXICO
39
B. La teora institucional73
La teora institucional tiene menos inters que la teora liberal. Para los institucionalistas, los derechos fundamentales ordenan mbitos vitales objetivos,
tendentes a la realizacin de ciertos fines; los derechos, desde esta ptica, reflejan circunstancias vitales y, al regularlas, las asumen y les confieren relevancia normativa.
A par tir de es ta teo ra se abre un margen ms amplio de ac tua cin pa ra el
Po-der Legislativo. La ley ya no se considera una simple invasin de los derechos,
71
72
Ibidem, p. 275.
73
53-57.
MIGUEL CARBONELL
40
75
41
cin de la jerarqua de valores y para una ponderacin de valores edificada sobre ella.76
Esta ltima observacin es importante para Mxico, puesto que en algunos
casos la Suprema Corte, en su jurisprudencia reciente, ha apelado a un cierto
orden de valores o a invocado argumentos de carcter axiolgico (haciendo
referencia, por ejemplo, al bienestar de la persona humana) para fundamentar sus decisiones, avanzando por un terreno en el que se ausenta del todo la
re-flexin jurdica y comienza la reflexin moral; es decir, entrando en un
terreno muy delicado para un tribunal de ltima instancia en materia de
constituciona-lidad.77
D. La teora democrtico-funcional78
Para la teora democrtico-funcional lo importante es la funcin pblica y
poltica de los derechos, de forma tal que ocupan un lugar preferente aquellos
derechos que contienen referencias democrticas como la libertad de opinin,
la libertad de prensa, etctera. Los derechos fundamentales son concebidos como factores constitutivos de un libre proceso de produccin democrtica del
Estado.
Las repercusiones de la teora democrtico-funcional para la interpretacin de
los derechos son, segn Beckenfrde, por una parte la funcionalizacin de la
libertad para el fortalecimiento del proceso democrtico; la libertad sin ms de al
gu nas de las teo ras preceden tes se convier te en liber tad para y su conte- nido
y alcance se determinan segn la funcin a la que sirve en el contexto general del
sistema de derechos. Esta teora permitira, por ejemplo, dar un tratamiento
diferenciado a la prensa noticiosa y a la prensa de mero entretenimiento, en la
medi da en que la pri mera ju ga ra un pa pel esencial en la cons truc cin de mocrtica del Estado, mientras que la segunda tiene una funcin democrtica me- nor
por su orientacin hacia intereses privados de los individuos.
E. La teora del Estado social79
El punto de partida de la teora de los derechos fundamentales en el Estado
social, explica Beckenfrde, es la sustitucin del espacio vital dominado de
76
77
Ver sobre el tema las obser va cio nes de Cosso, Jo s Ra mn, La teora constitucional
78
de la Su prema Corte de Jus ti cia, M xi co, Fon ta mara, 2002, pp. 149 y ss.
60-63.
79
42
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43
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enemigo de los derechos ya que le corresponden una serie de tareas positivas que
debe rea li zar en el cam po de los dere chos. Por lo tanto, no se tra ta de teo- ras
que se contrapongan una con otra, sino que todas han aportado elementos
interesantes para nuestra comprensin de los derechos. Lo importante es identificar esos elementos y utilizarlos para interpretar y comprender mejor los derechos fundamentales que contiene la Constitucin mexicana.
45
rechos.80 Para algunos autores cada uno de estos tres tipos de derechos supondra una distinta generacin de los mismos. La distincin entre ellos vendra
dada por dos criterios fundamentales: su aparicin en el tiempo y su rgimen
de tutela.
So bre la idea de la apa ri cin en el tiempo de los dere chos, se sue le proyectar
una visin un tanto simplista segn la cual los tipos de derechos se habran ido
acumulando progresivamente y de manera lineal; esa visin, sin embargo, no se
corresponde con la realidad. Aunque como ya hemos visto, los derechos tie-nen un
sentido histrico, no se puede sostener como una frmula general que en todos los
pases se hayan establecido de forma progresiva primero los dere-chos civiles,
luego los derechos polticos y finalmente los derechos sociales. Por el contrario,
en algunos pases primero fueron asegurados algunos dere-chos sociales
(educacin o salud) y con posterioridad se reconocieron derechos polticos (el
derecho de voto para la mujer o para las personas de color).
El segundo criterio sobre el que se basa la clasificacin en generaciones de
de rechos parece todava ms peligroso; para algunos autores, solamente los
derechos de primera generacin (las tradicionales libertades pblicas) po-dran
ser garantizadas en la medida en que exigiran de las autoridades meras
abstenciones, conductas de no hacer; los derechos polticos se encontraran en
una situacin intermedia y los derechos sociales seran poco ms que puras
proclamaciones retricas, ya que estaran por completo subordinados a la coyuntura econmica y a las previsiones presupuestales que los poderes pblicos
pudieran realizar en cada periodo de tiempo.
Aun que ha si do muy uti li zada, creo que la teo ra de las ge ne ra cio
nes de derechos debe ser hoy en da abandonada, pues causa ms confusin
que otra cosa. Es particularmente negativa para el estudio en clave normativa
de los derechos sociales, tal como lo explicamos con detalle en el captulo
quinto y adems simplifica una serie de acontecimientos histricos que no se
corres-ponden en nada con la visin lineal, uniforme e histricamente pacfica
que pretende transmitir la teora de las generaciones.
Dicha teora podra ser mantenida solamente con fines pedaggicos, pues
tiene la virtud de que pone de manifiesto que los derechos fundamentales no
han aparecido de golpe ni estaban ya contemplados, tal como hoy en da los
co-nocemos, en las primeras declaraciones de derechos y en los primeros
textos constitucionales; como lo sealan Abramovich y Courtis,
80
Marshall, T. H. y Bot tomore, T., Ciudadana y clase social, Ma drid, Alian za, 1998
MIGUEL CARBONELL
46
la adscripcin de un derecho al catlogo de derechos civiles y polticos o al de derechos econmicos, sociales y culturales tiene un valor heurstico, ordenatorio, clasificatorio, pero... una conceptualizacin ms rigurosa basada sobre el carcter de las
obligaciones que cada derecho genera llevara a admitir un continuum de de re
chos, en el que el lugar de cada derecho est determinado por el peso simblico del
81
com-ponente de obligaciones positivas o negativas que lo caractericen.
La idea de las ge ne ra cio nes de dere chos vie ne a re for zar, en es te sen
ti do, el marcado carcter histrico de los derechos, contribuyendo a debilitar
las ar-gumentaciones iusnaturalistas segn las cuales los derechos
fundamentales forman parte inmutable del patrimonio gentico de la
humanidad y, en conse-cuencia, siempre han estado all, incluso antes de que
los distintos grupos so-ciales decidieran positivizarlos en instrumentos
jurdicos como los textos constitucionales.
Al margen de lo ante rior, me pa re ce que pue de ser ms in te re san te de
sarro - llar una tipologa con base en el segundo criterio o punto de vista, el de
la teora general del derecho, que nos permita comprender desde una
aproximacin conceptual qu tipo de relaciones jurdicas pueden establecerse
por medio de los derechos fundamentales. Con ello, podremos contar con una
herramienta de anlisis que nos permita descomponer el contenido de cada
artculo de la Constitucin para concretizar sus efectos y sealar las conductas
que establece a cargo de los particulares y de las autoridades.
Ya en un apartado precedente analizamos el concepto de derecho
fundamen-tal y lo hi ci mos a par tir de la idea ma triz de de re cho sub je ti
vo. Sin em bargo, debemos reconocer que la visin tradicional del derecho
subjetivo como una relacin entre un sujeto facultado y un sujeto obligado no
siempre se corres-ponde con la riqueza normativa que encontramos en los
textos constituciona-les; es decir, sostener que el derecho fundamental crea
una relacin jurdica en-tre una persona facultada y una persona obligada no
nos dice mucho. Es necesario precisar los posibles tipos de relacin jurdica
que pueden surgir a partir de un derecho fundamental. 82
Un esquema que puede ser til para nuestro objetivo es el que propone W.
N. Hohfeld, que sintetiza muy atinadamente Manuel Atienza, haciendo varias
modificaciones al planteamiento original. De acuerdo con Hohfeld, la relacin
jurdica de derecho fundamental tendra una modalidad activa (asignada al ti81
Abramovich, Vc tor y Courtis, Chris tian, Los derechos sociales como derechos exigibles, Ma drid, Trot ta, 2002, p. 27.
82
Atienza, Manuel, Una clasificacin de los derechos humanos, Anua rio de De re-chos
Humanos, Ma drid, nm. 4, 1986-1987, p. 31. Me ba sar en es te bri llan te en sayo de
Atienza en las consideraciones que siguen.
LOS DERECHOS FUNDAMENTALES EN MXICO
47
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48
Idem.
86
87
49
Ibidem, p. 40.
Idem.
Ibidem, pp. 40 y 41.
MIGUEL CARBONELL
50
como lo veremos con detalle en el captulo cuarto de este libro, los poderes pblicos no pueden afectar de forma retroactiva los derechos adquiridos de una
persona; en este caso, la persona A que tenga un derecho adquirido X (por
ejemplo un derecho de propiedad) no puede verse afectado en ese derecho por
una con duc ta con efec tos hacia el pa sado de la au to ri dad B.
Resumiendo lo anterior podemos decir que una norma de derecho fundamental crea una relacin jurdica entre un sujeto activo y un sujeto pasivo. Al
sujeto activo esa norma le puede reconocer un derecho subjetivo, una libertad,
una potestad o una inmunidad, dependiendo de la estructura lingstica de la
norma. Al sujeto pasivo esa norma le puede asignar un deber, un no-derecho,
una sujecin o una incompetencia. Cada una de estas ocho posibilidades puede
tener con las dems dos tipos de relaciones: de correlacin cuando son compatibles (un derecho subjetivo de A se corresponde con un deber jurdico de B;
una inmunidad de A se corresponde con una incompetencia de B, etctera) o
de oposi cin (cuando A tie ne la liber tad de rea li zar la conduc ta X, pero a la
vez tie ne el deber de rea li zar X).
De lo que se acaba de decir puede desprenderse que cuando hablamos de
que una persona tiene un derecho, en realidad nos podemos estar refiriendo a
una serie compleja de relaciones jurdicas, que pueden materializarse, por
ejemplo, en un derecho subjetivo que a su vez puede descomponerse en una
serie tam-bin compleja de subtipos. La clasificacin anterior, en
consecuencia, nos pue-de servir para explicar la variedad de conductas
posibles a que da lugar un de-recho y las posiciones jurdicas que asumen el
titular y el obligado por el mismo derecho.
Desde luego, en un solo derecho podemos encontrar (y casi siempre encontramos) ms de uno de los tipos de relacin jurdica que se acaban de exponer;
es de cir, en un mismo artcu lo cons ti tu cio nal se pue den crear pa ra el ti tu
lar del derecho fundamental derechos subjetivos, libertades, potestades e
inmunida-des; del mismo modo, un nico precepto constitucional puede
establecer debe-res, no-derechos, sujeciones e incompetencias. 91
La clasificacin ofrecida, que intenta suministrar un punto de vista
estructu-ral de los derechos partiendo de postulados de teora general del
derecho, pue-de complementarse con otro tipo de clasificaciones que se suelen
utilizar por los teri cos de la mate ria.92 As, por ejemplo, los derechos
fundamentales pue-den clasi fi car se en fun cin del tipo de protec cin que
reci ben; en el ca so mexi - cano algn analista podra clasificar los derechos
atendiendo a la posibilidad de que sean o no protegibles por medio del juicio
de amparo.
91
92
Ibidem, p. 43.
Ibidem, p. 42.
51
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52
Al explicar el concepto de derechos sociales en el captulo quinto volveremos sobre el tema de la interdependencia y uni dad de todos los derechos, as
como sobre los problemas de las clasificaciones tradicionales.
7. Cules son, en Mxico, los derechos fundamentales?
Examinados los temas anteriores, habra que volver a preguntarse: cules
son, en Mxico, los derechos fundamentales? La respuesta solamente la puede
ofrecer el propio ordenamiento constitucional mexicano. Son derechos fundamentales aquellos que, segn el texto de la Constitucin mexicana, corresponden universalmente a todos, teniendo en cuenta los estatus que seala Ferrajoli
en su definicin. Es importante sealar que los derechos fundamentales pueden encontrarse en cualquier parte del texto constitucional, sin que tengamos
que buscar necesaria y exclusivamente en los primeros 29 artculos. La jurisprudencia y la doctrina han reconocido que hay derechos fundamentales, por
ejemplo, en el artculo 31 constitucional, que contempla las obligaciones de
los mexicanos. De la misma forma, es obvio que el artculo 123 contempla
los derechos fundamentales de los trabajadores. Como tambin resulta
indiscuti-ble que son derechos fundamentales las prerrogativas de los
ciudadanos es-tablecidas en el artculo 35 constitucional (derecho de sufragio
y derecho de asociacin en materia poltica).
Entonces podemos decir, preliminarmente, que sern derechos fundamentales, para el sistema jurdico nacional, los que estn previstos como tales por la
Constitucin. Esto, siendo cierto, no agota sin embargo el cuadro de los derechos fundamentales en el sistema constitucional mexicano. La Constitucin incorpora al ordenamiento jurdico, por medio de varias fuentes del derecho, 94
otros derechos fundamentales. Para estar en posibilidad de saber cules son los
derechos fundamentales en Mxico debemos estudiar dichas fuentes.
93
Para una primera aproximacin al tema de las fuentes del derecho en el derecho constitucional mexicano, Carbonell, Miguel, Constitucin, reforma constitucional y fuentes del
derecho en Mxico, 5a. ed., M xi co, UNAM-Porra, 2004.
LOS DERECHOS FUNDAMENTALES EN MXICO
53
MIGUEL CARBONELL
54
constitucionalidad. La constitucionalizacin del derecho, Bogot, Universidad del Externado de Co lombia, 2000, p. 37.
LOS DERECHOS FUNDAMENTALES EN MXICO
55
un proceso de transformacin de un ordenamiento, al trmino del cual, el ordenamiento en cuestin resulta totalmente impregnado por las normas constitucionales. Un ordenamiento jurdico constitucionalizado se caracteriza por una
Constitu-cin extremadamente invasora, entrometida, capaz de condicionar tanto la
legisla-cin como la jurisprudencia y el estilo doctrinal, la accin de los actores
99
polticos as como las relaciones sociales.
Dicha constitucionalizacin no es un proceso bipolar (verdadero o falso), sino que se puede ir dando conforme cada ordenamiento vaya reuniendo algunas
caractersticas.100
Siguiendo al propio Guastini, las condiciones que son necesarias para decir
que un determinado ordenamiento jurdico est constitucionalizado, son las
siguientes:
a) Una Constitucin rgida. El concepto de rigidez constitucional se estudia
ms adelante; en este momento, conviene simplemente apuntar que, como recuerda Guastini, la constitucionalizacin ser ms acentuada en aquellos ordenamientos en los que existan principios (tanto expresamente formulados como
implcitos) que no puedan ser modificados en modo alguno: ni siquiera mediante el procedimiento de revisin constitucional. 101 En otras palabras, a una
Constitucin ms rgida corresponde un mayor efecto de constitucionalizacin de todo el ordenamiento.
b) La garanta jurisdiccional de la Constitucin. Dicha garanta permite ha-cer
de la rigidez algo ms que un simple postulado de buenas intenciones. La ri gi dez,
para ser tal, de be poder im po ner se fren te a las le yes y al res to del or de namiento jurdico. Los modelos para llevar a cabo el control de constitucionalidad son muy va riados y pueden analizarse a la vista de su mayor o menor
efectividad. Guastini distingue el modelo americano del modelo francs y del
102
modelo continental europeo (Italia, Espaa, Alemania, etctera).
c) La fuerza vincu lan te de la Cons ti tu cin. Este pun to se con cre ta a tra vs
de la idea de que las normas constitucionales (todas, con independencia de su estructura y de su contenido) son plenamente aplicables y obligan a sus destinatarios. Tradicionalmente, no se consideraban vinculantes las normas programticas (entre ellas la doctrina tradicional sola ubicar las relativas a los derechos
103
sociales) o los principios. El proceso de constitucionalizacin su-pone dotar de
contenido normativo a las disposiciones contenidas en la carta
99
Estudios de teora constitucional, 2a. ed., M xi co, IIJ-UNAM, Fonta mara, 2003, p. 153.
100
Ibidem, p. 154.
101
Ibidem, p. 155.
102
103
MIGUEL CARBONELL
56
fundamental; desde luego, su fuerza normativa depender en mucho de la forma en que estn redactadas, de los alcances interpretativos que les haya dado
la jurisdiccin constitucional y de los ejercicios analticos que hagan los
tericos, pero de lo que no debe quedar duda es que las normas
constitucionales son, an-te todo y sobre todo, normas jurdicas aplicables y
vinculantes, y no simples programas de accin poltica o catlogos de
recomendaciones a los poderes p-blicos.104
d) La sobreinterpretacin de la Constitucin. Dicha sobreinterpretacin se
produce cuando los intrpretes constitucionales (que son tanto los encarga-dos
de desempear la jurisdiccin constitucional como los jueces ordinarios, los
dems rganos del Estado y los juristas en general) 105 no se limitan a llevar a
cabo una interpretacin literal de la Constitucin, sino que adoptan una interpretacin extensiva, utilizando cuando sea posible el argumento a simili. A travs de es te ti po de in ter pre ta cin, a la que se re fie re tambin Guas ti ni en
otros de sus trabajos,106 se pueden extraer del texto constitucional
innumerables nor-mas implcitas, idneas para regular casi cualquier aspecto
de la vida social y poltica, y por ende, idneas tambin para condicionar de
forma muy incisiva el contenido de una parte del ordenamiento jurdico.
Cuando la Constitucin es sobreinterpretada (apunta Guastini) no quedan espacios
vacos de o sea, libres del derecho constitucional: toda decisin legislativa
est prerregulada (quizs an, minuciosamente regulada) por una u otra norma
constitucional. No existe ley que pueda escapar al control de legitimidad constitu107
cional.
Sobre el mismo punto, con bibliografa complementaria, Carbonell, Miguel, Constitucin, reforma constitucional y fuentes del derecho en Mxico, cit., cap. VI.
105
Sobre este punto vase el clsico trabajo de Peter Hberle, La sociedad abierta de los
intrpretes constitucionales, en el libro del mismo autor, Retos actuales del Estado
constitucional, Oa ti, IVAP, 1996.
106
Ver por ejem plo sus Estudios sobre la interpretacin jurdica, 5a. ed., Mxico, IIJUNAM, Porra, 2003.
107
57
Los derechos fundamentales influyen en todo el derecho... no slo cuando tiene por
objeto las relaciones jurdicas de los ciudadanos con los poderes pblicos, sino tam-bin
cuando regula las relaciones jurdicas entre los particulares. En tal medida sir-ven de
pau ta tan to pa ra el legis lador co mo pa ra las de ms ins tan cias que aplican el
derecho, todas las cuales al establecer, interpretar y poner en prctica normas jurdi-cas
108
ha brn de te ner en cuen ta el efecto de los dere chos fun da men tales.
109
Obvia mente, en aque llos pa ses en los que exis ta un con trol con cen tra do de cons ti tucionalidad de las leyes, los jueces ordinarios no podrn declarar la inconstitucionalidad de una ley,
pe ro s podrn uti li zar a la Consti tu cin de for ma direc ta en aquellos ca sos en los que las le yes
no ten gan nin guna pre vi sin o pa ra lle gar a la inter pre ta cin le gal que me jor
111
Ibidem, p. 160.
112
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58
113
59
115
116
En Amrica Latina el concepto de Constitucin se ha utilizado con frecuencia como un motivo legitimador de la accin del Estado, an si dicha accin
no ha tenido siempre un carcter democrtico o apegado al inters general. Las
Constituciones han sido manejadas e instrumentalizadas desde el poder para
prolongar las condiciones de predominio poltico de un grupo sobre el resto de
la so cie dad. M xi co es uno de los mejo res ejemplos al res pec to. Por eso es
im-portante utilizar el discurso terico sobre el concepto de Constitucin con
fines no solamente acadmicos o analticos, sino tambin deslegitimadores de
la su-puesta neutralidad del Estado, o del discurso que se apoya en la
Constitucin para imponer el punto de vista de unos cuantos sin consultar a los
dems, o de las actuaciones legislativas o jurisdiccionales que violan las
normas constitu-cionales.
Tampoco la teora constitucional, desde luego, puede presentarse a s misma
como neutra; no lo es ni lo puede ser cuando su objeto est cargado de valor: el
115
60
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61
121
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62
Una seleccin muy amplia de observaciones generales puede verse en Carbonell, Miguel
y otros (comps.), Derecho internacional de los derechos humanos. Textos bsicos, cit., t. I, pp.
389 y ss.
124
Cfr. Vi lln Du rn, Car los, Curso de derecho internacional de los derechos humanos,
cit., pp. 437 y ss.
LOS DERECHOS FUNDAMENTALES EN MXICO
63
Una ex pli ca cin muy comple ta del univer so de orga nismos que se encar gan de los
de re chos humanos en el m bi to de la ONU pue de en con trar se en Vi lln Du rn, Car los,
Cur-so de derecho internacional de los derechos humanos, cit.
126
64
MIGUEL CARBONELL
En ocasiones los tratados se van complementando con documentos normativos que se dictan con posterioridad. Se les suele llamar protocolos o protocolos adicionales. Por ejemplo, a partir del Pacto Internacional de Derechos
Civiles y Polticos se han dictado dos protocolos, destinados respectivamente a
permitir que el Comit de Derechos Humanos reciba directamente quejas de
individuos por presuntas violaciones del Pacto y a abolir la pena de muerte.
Tambin la Convencin Americana de Derechos Humanos tiene dos protocolos; uno en el que ese establecen los derechos econmicos, sociales y
culturales (el llamado Protocolo de San Salvador) y otro que tiene tambin por
objeto la abolicin de la pena de muerte. Los protocolos pueden existir tanto
en el caso de los tratados generales como en el de los sectoriales; dentro de
estos ltimos tenemos que tanto la Convencin de los Derechos del Nio
como la Con-vencin contra la Discriminacin de la Mujer tienen varios
protocolos facul-tativos.
Sobre la manera en que los tratados internacionales se deben interpretar, la
Suprema Corte de Justicia de la Nacin ha sostenido el siguiente criterio:
TRATADOS INTERNACIONALES. SU INTERPRETACIN POR ESTA SUPREMA CORTE DE
JUSTICIA DE LA NACIN AL TENOR DE LO ESTABLECIDO EN LOS ARTCULOS 31 Y 32 DE
LA CONVENCIN DE VIENA SOBRE EL DERECHO DE LOS TRATADOS (DIARIO OFICIAL DE LA
FEDERACIN DEL 14 DE FEBRERO DE 1975). Conforme a lo dispuesto en los ci-tados
preceptos para desentraar el alcance de lo establecido en un instrumento in-ter na cio
nal de be acu dir se a re glas precisas que en tan to no se apar tan de lo dispues to en el
artculo 14, prrafo cuarto, de la Constitucin General de la Repblica vincu-lan a la Su
pre ma Cor te de Jus ticia de la Na cin. En efec to, al te nor de lo previs to en el
artculo 31 de la mencionada Convencin, para interpretar los actos jurdicos de la
referida naturaleza como regla general debe, en principio, acudirse al sentido lite-ral de
las palabras utilizadas por las partes contratantes al redactar el respectivo do-cumento
final debiendo, en todo caso, adoptar la conclusin que sea lgica con el contexto
propio del tratado y acorde con el objeto o fin que se tuvo con su celebra-cin; es decir,
debe acudirse a los mtodos de interpretacin literal, sistemtica y te-leo l gi ca. A su
vez, en cuanto al con tex to que debe to mar se en cuenta pa ra rea lizar la interpretacin
sistemtica, la Convencin seala que aqul se integra por: a) el texto del instrumento
respectivo, as como su prembulo y anexos; y, b) todo acuer-do que se refiera al tratado
y haya sido concertado entre las partes con motivo de su celebracin o todo instrumento
formulado por una o ms partes con motivo de la ce-lebracin del tratado y aceptado
por las dems como instrumento referente al trata-do; y, como otros elementos
hermenuticos que deben considerarse al aplicar los re-feridos mtodos destaca: a) todo
acuerdo ulterior entre las partes acerca de la interpretacin del tratado o de la aplicacin
de sus disposiciones; b) toda prctica ul-terior men te segui da en la apli cacin del tra
tado por la cual cons te el acuer do de las
LOS DERECHOS FUNDAMENTALES EN MXICO
65
partes acerca de su interpretacin; y, c) toda norma pertinente de derecho internacional aplicable en las relaciones entre las partes; siendo conveniente precisar que
en trminos de lo dispuesto en el artculo 32 de la Convencin de Viena sobre el
De-recho de los Tratados para realizar la interpretacin teleolgica y conocer los
fines que se tuvieron con la celebracin de un instrumento internacional no debe
acudir-se, en prin cipio, a los tra ba jos pre pa ra to rios de s te ni a las cir cuns tan
cias que ro - dearon su celebracin, pues de stos el intrprete nicamente puede
valerse para con fir mar el re sul tado al que se ha ya arri ba do con ba se en los ele
men tos an tes na rra - dos o bien cuando la conclusin derivada de la aplicacin de
stos sea ambigua, os-cura o manifiestamente absurda. Clave 2a. , nm.
CLXXI/2002, amparo en revisin 402/2001. Imcosa, S. A. de C. V., 16 de agosto de
2002. Unanimidad de cuatro vo-tos. Ausente: Guillermo I. Ortiz Mayagoitia.
Ponente: Guillermo I. Ortiz Mayagoi-tia; en su ausencia hizo suyo el asunto
Mariano Azuela Gitrn. Secretario: Rafael Coello Cetina.
En la prctica, la aplicacin de los tratados internacionales de derechos humanos se enfrenta con muchas dificultades. 128 Una de ellas, qui z no la
menor, es el profundo desconocimiento que de su contenido tienen los
abogados mexi-canos, in clu yen do a los jueces. Pe se a to do, se tra ta de una
fuen te de dere chos fundamentales de la mayor importancia. En los prximos
captulos haremos en todo momento referencia a los tratados internacionales
tanto en lo que puedan servir para reforzar o extender un derecho contemplado
en la Constitucin me-xicana, como para sealar el caso de algunos derechos
que estn contemplados en tratados internacionales vigentes en Mxico y que
no se encuentran en nues-tro texto constitucional.
D. La jurisprudencia
Una cuarta fuente de los de re chos, tambin de gran re per cu sin prc ti ca es
la jurisprudencia de los tribunales, tanto de los nacionales como de los internacionales. El fundamento de la jurisprudencia de los tribunales federales se encuentra en el artculo 94 constitucional; emiten jurisprudencia tanto la Supre- ma
Corte (en pleno y en salas), como los tribunales colegiados de circuito y el
Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federacin. A nivel internacional, la
jurisprudencia ms importante para el tema de los derechos fundamentales en
128
Algunas re fle xio nes sobre el tema se pueden ver en Car mona Ti noco, Jor ge Uli ses,
La aplicacin judicial de los tratados internacionales de derechos humanos, en Mndez Silva,
Ricardo (coord.), Derecho internacional de los derechos humanos. Memoria del VII Congreso
Iberoamericano de Derecho Constitucional, M xi co, IIJ-UNAM, 2002, pp. 181 y ss.
66
MIGUEL CARBONELL
Habiendo examinado las fuentes del derecho a partir de las que pueden sur- gir
los derechos fundamentales, corresponde ahora abordar de forma somera el
rgimen constitucional de tales derechos. Se trata simplemente de recordar algunas cuestiones que son ms bien objeto de estudio en los primeros cursos de
derecho constitucional y sobre las que, en consecuencia, el lector debe ya de estar
al tanto. Los temas que me gustara recordar son los siguientes: a) la su-premaca
constitucional, b) la rigi dez de la Constitu cin, y c) la de fen sa cons ti - tucional
de los derechos tanto a nivel nacional como a nivel internacional.
1. La supremaca constitucional
Al estar los derechos fundamentales previstos en la Constitucin, es obvio
que participan de su mismo rgimen jurdico; en consecuencia, les sern aplicables las consideraciones sobre la supremaca constitucional.
LOS DERECHOS FUNDAMENTALES EN MXICO
67
Para comprender lo que significa en la actualidad la supremaca constitucional, debe tenerse presente que la Constitucin no vincula u obliga jurdicamente como lo hacen las dems normas del ordenamiento. Histricamente la Constitucin ha tenido que imponer su vinculatoriedad incluso, y sobre todo, frente
a otras normas. No siempre se ha considerado que la Constitucin es una
norma suprema ni siempre se han sacado del principio de supremaca las
consecuen-cias adecuadas. As, por ejemplo, no siempre se ha entendido ni
se entiende en la actualidad en Mxico que si una Constitucin es en verdad
una norma suprema, cualquier otra norma del sistema que sea declarada
inconstitucional de be ser expulsa da del mismo, de for ma que no so la mente
se le de cla re co mo no aplicable a un caso concreto, sino que incluso deje de
existir para todos los efectos.
Hay un par de conceptos que deben tenerse presentes para comprender la
su-premaca constitucional; me refiero a la concepcin gradualstica del
ordena-miento jurdico y al concepto de validez normativa.
El de re cho fun da menta la va li dez de las normas que lo in te gran a tra
vs de la construccin de una relacin de supra a subordinacin entre ellas, de
modo que existe una norma superior llmese norma hipottica fundamental,
norma de identificacin de normas o regla de reconocimiento que da
fundamento al res to, las cua les a su vez so la mente podrn ser v li das en
tan to se ajus ten a lo prescrito por aqulla. 129 Como ha expuesto Hans Kelsen,
una norma pertene-ce a un orden jurdico solamente por haber sido instaurada
conforme a lo que de ter mina otra nor ma de ese or den, 130 lo cual nos
conduce a la norma fundante bsica que no encuentra fundamento dentro del
sistema jurdico, por lo que tiene que ser presupuesta. 131
La validez normativa, a su vez, puede entenderse en dos sentidos. En un sentido formal se entiende que son vlidas aquellas normas que se ajusten a las
129
Merkl, A., Pro le gomeni ad una teoria de lla cos tru zio ne a gra di del di rit to, trad.
de C. Geraci, en Merkl, A., Il duplice volto del diritto. Il sistema kelseniano e altri saggi, Miln, Giuf fr, 1987, passim.
130
Kel sen, Hans, Teora pura del derecho, trad. de Ro ber to J. Ver nen go, M xi co,
UNAM, 1979, p. 243.
131
No deja de resultar interesante la observacin de Alf Ross cuando sostiene que todo
sistema de derecho legislado (en sentido amplio) se basa necesariamente en una hiptesis inicial
que constituye la autoridad suprema, pero que no ha sido creada por ninguna autori-dad. Slo
existe como una ideologa poltica que forma el presupuesto del sistema. Cual-quier enmienda
por el procedimiento jurdico establecido es slo posible dentro del sistema, cuya identidad est
determinada por la hiptesis inicial. Todo cambio en la ltima, esto es, toda transicin de un
sistema a otro, es un fenmeno extrasistemtico, un cambio fctico so-cio-psicolgico en la
ideologa poltica dominante y no puede ser descrito como creacin ju-rdica mediante un
procedimiento, Sobre el de recho y la jus ti cia, trad. de Ge na ro R. Ca rri,
4a. ed., Bue nos Aires, 1977, p. 81.
MIGUEL CARBONELL
68
132
Ferrajoli, El derecho como sistema de garantas, cit., p. 65. Sobre las re la cio nes
entre forma y contenido desde la perspectiva de las fuentes, Zagrebelsky, Manuale..., cit., pp.
17-19.
LOS DERECHOS FUNDAMENTALES EN MXICO
69
Ibidem, p. 17.
MIGUEL CARBONELL
70
138
72
MIGUEL CARBONELL
73
que emanen de ella, como los tratados internacionales, celebrados por el Ejecutivo
federal, aprobados por el Senado de la Repblica y que estn de acuerdo con la
mis-ma, ocupan ambos un rango inmediatamente inferior a la Constitucin en la
jerarqua de las normas en el orden jurdico mexicano. Ahora bien, teniendo la
misma jerar-qua, el tratado internacional no puede ser criterio para determinar la
constituciona-lidad de una ley ni viceversa. Amparo en revisin 2069/91.- Manuel
Garca Mart - nez.- 30 de junio de 1992.- Mayora de 15 votos.- Ponente: Victoria
Adato Green.-Secretario: Sergio Pallares y Lara.
TRATADOS INTERNACIONALES. EL ARTCULO 133 CONSTITUCIONAL, LTIMA PARTE,
CONGRESO DE LA
UNIN EMANADAS DE LA CONSTITUCIN FEDERAL. La ltima par te del ar tcu lo 133
constitucional establece el principio de la supremaca de la Constitucin fede-ral, de las
le yes del Con gre so de la Unin que emanen de ella y de los tra tados ce le-brados y
que se celebren por el presidente de la Repblica con aprobacin del Sena-do, respecto
de las Constituciones y leyes de los estados que forman la Unin, y no la aplicacin
preferente de las disposiciones contenidas en los tratados respecto de lo dispuesto por
las leyes del Congreso de la Unin que emanen de la Constitucin federal. Es pues, una
regla de conflicto a que deben sujetarse las autoridades mexi-canas, pero con forme a la
misma no pue de es table cer se que los tra tados sean de ma-yor obligacin legal que
las leyes del Congreso. Semanario Judicial de la Federa-cin, sptima poca, vol. 151156, sexta parte, p. 196.
NO ESTABLECE SU OBSERVANCIA PREFERENTE SOBRE LAS LEYES DEL
MIGUEL CARBONELL
74
siguiente tesis aislada, que todava no rene los requisitos necesarios para ser
obligatoria para los tribunales inferiores:
TRATADOS INTERNACIONALES. SE UBICAN JERRQUICAMENTE POR ENCIMA DE LAS
LEYES FEDERALES Y EN UN SEGUNDO PLANO RESPECTO DE LA CONSTITUCIN
FEDERAL.
75
LEYES
MIGUEL CARBONELL
76
2. La rigidez constitucional
77
MIGUEL CARBONELL
78
te, Ma drid, Tecnos, 1991, p. 50; Guas ti ni, Estudios de teora constitucional, cit., p. 189.
145
146
Otro ejem plo se en cuen tra en el ar tcu lo 288 de la Cons ti tu cin por tu gue sa de 1976.
Guastini, Riccardo, Le fonti del diritto e linterpretazione, cit., pp. 73 y 74.
79
que se encarga de verificar, llegado el caso, si una norma legislativa o infralegislativa vulnera o contrara la norma constitucional y procede a anularla si as
fuera.
La Constitucin mexicana de 1917 puede ser calificada como una Constitucin rgida en un doble sentido. Por una parte tiene un procedimiento de reforma, establecido en su artculo 135, diferente ms complicado que el que
se utiliza para la legislacin ordinaria (tiene incluso un procedimiento rgido
en extremo, previsto en el artculo 73 fraccin III). Por otro lado, el procedimiento de reforma es llevado a cabo por un rgano diferente al que se encarga
de expedir y reformar las leyes; el poder reformador de la Constitucin se integra no solamente por las dos cmaras del Congreso de la Unin, sino tambin
por las legislaturas de los Estados.
Sin embargo, la rigidez constitucional, a pesar de estar recogida expresamente en el texto de la carta magna, no ha sido una realidad en su funcionamiento prctico. Puede decirse, de hecho, que la Constitucin ha sido
reformada incluso con mayor facilidad que algunas de las leyes inferiores:
prcticamente ninguna ley ha sufrido tantas reformas como el texto
constitucional. Una parte considerable de esas reformas ha tenido que ver con
los derechos fundamenta-les; en general, las reformas sobre los derechos han
sido positivas, pues han te-nido como objetivo superar las deficiencias que
tena el catlogo original de 1917 en la materia que nos ocupa.
La rigidez no solamente debe estar prevista en el texto de la Constitucin,
si-no tambin ser observada en la prctica poltica de un Estado. Los
gobernantes deben aprender a ver los beneficios a largo plazo de la estabilidad
constitucio-nal frente a los beneficios inmediatos que les pueda reportar una
reforma a la carta magna. Por desgracia, en la medida en que la Constitucin
de 1917 ha acumulado en su texto una serie de disposiciones de detalle que no
tienen nada que hacer dentro de una carta fundamental y en virtud de que esas
disposicio-nes son en buena parte reflejo de las preferencias de un
determinado tipo de r-gi men po l ti co que actual mente ya no exis te, las re
for mas se van a te ner que se - guir dando en los prximos aos.
En trminos generales puede afirmarse que en Mxico la necesidad de acu-dir a
cons tan tes re for mas cons ti tu cio na les, apar te de lo que ya se ha dicho, se
debe a la falta de interpretacin constitucional; es la interpretacin constitucio-nal
lo que ha permitido que por ejemplo en Estados Unidos la Constitucin si-ga
siendo un texto vivo y aplicable cotidianamente despus de ms de tener ms de
dos siglos de vigencia y con tando con menos de 30 reformas en toda su historia.
En la medida en que nuestros jueces vayan sentando criterios ms sus-tantivos en
el tema de los derechos fundamentales se ir reduciendo la necesi-
80
MIGUEL CARBONELL
81
Pa ra que ese sis te ma de de fen sa pue da ser eficaz hay que tener pre sen
te que cualquier violacin de la Constitucin debe ser considerada ilcita por la
propia Constitucin o por otra norma del ordenamiento, 148 pues como dice
Ignacio de Otto, si la infraccin de la Cons titu cin escrita es lcita, los
preceptos de esa Constitucin sern constitucionales slo en el sentido de que
estn incluidos en ella, pero en realidad no sern ni siquiera normas, pues una
norma que puede ser infringida lcitamente no es una norma. 149
Otro concepto que debe considerarse al tratar el tema de la defensa constitucio nal es el del control, el cual a su vez es in dis pen sa ble para ha blar de una
Constitucin normativa. Para Manuel Aragn, el control es un elemento inseparable del concepto de Constitucin si se quiere dotar de operatividad al mismo, es decir, si se pretende que la Constitucin se realice... o dicho en otras
palabras, si la Constitucin es norma y no pura entelequia o desnuda vaciedad.150 Difcilmente cabe hablar hoy en da de Constitucin normativa sin
control de constitucionalidad de las leyes y sin que los jueces puedan confrontar con la Constitucin todos los actos de los poderes pblicos y aquellos actos
de los poderes privados que tambin incidan en la rbita de los derechos
funda-mentales.151
El funcionamiento prctico de los sistemas de garanta de los derechos, a
pe-sar de los innegables avances tericos y dogmticos que se han registrado
en los ltimos aos, no siempre ha tenido el impacto que sera deseable. Tiene
ra-zn Pedro de Vega cuando afirma que
esos generosos esfuerzos tericos, y ese admirable sistema de garantas, establecido y
generalizado en la mayora de las Constituciones del mundo, no siempre se han visto
coronados por el xito... desde el punto de vista prctico, la realidad nos mues-tra con
inexorable tozudez cmo, incluso en las democracias ms consolidadas, el aparatoso
desarrollo constitucional de instituciones de salvaguarda de la libertad, termina siendo
en mltiples ocasiones ms que el bastin efectivo protector de so-
148
Hay que te ner pre sen te, sin em bar go, co mo Norber to Bob bio nos lo re cuer da, que
el establecimiento de una sancin jurdica no es una propiedad de todas y ca da una de las normas del orde na miento, y desde lue go, va le agre gar, no lo es de la Cons ti tu cin, si no del or
de - namiento en su conjunto; Teora general del derecho, trad. de Eduar do Rozo Acu a, Ma drid, Edi to rial De ba te, 1991, pp. 124 y ss.
149
18.
150
Otto, Igna cio de, Derecho constitucional. Sistema de fuentes, Barcelona, Ariel, 1988, p.
El control como elemento inseparable del concepto de Constitucin, Revista Espa-
ola de Derecho Constitucional, Ma drid, nm. 19, 1987, pp. 15-52 (la ci ta en p. 16).
151
Sobre el tema de los derechos fundamentales como derechos oponibles a los particulares se abunda ms adelante.
MIGUEL CARBONELL
82
Vega, Pedro de, La eficacia entre particulares de los derechos fundamentales (la
problemtica de la drittworkung der grundrechte), en Carbonell, Mi guel (coord.), Dere-chos
fundamentales y Estado. Memoria del VII Congreso Iberoamericano de Derecho Constitucional, M xi co, UNAM, 2002, pp. 687 y 688.
153
El estudio ms completo sobre los procesos a travs de los cuales se articula la defen-sa
constitucional (incluyendo, como es obvio, la de los derechos fundamentales) que se ha
publicado en Mxico es el de Ferrer MacGregor, Eduardo (coord.), Derecho procesal constitucional, 4a. ed., M xi co, Po rra, 2003, 4 ts.
154
155
83
den ser ejercidos o reivindicados frente a un sujeto determinado, y c) su contenido est constituido por una obligacin de conducta no menos determinada
que el sujeto en cuestin.156 Son de re chos sobre el papel o de re chos fic cin todos aquellos que no responden al menos a una de estas condiciones.
Guastini pone como ejemplo de derechos ficticios a los derechos sociales;
tales derechos, de acuerdo con nuestro autor, no son justiciables y, en realidad
no confieren ningn verdadero derecho, ya que no se puede ubicar con precisin a ninguna contraparte a la que poder exigrselos.
Guastini acierta plenamente al sealar el carcter ambiguo de los derechos
sociales y la necesidad de intervencin legislativa para hacerlos aplicables y,
bajo determinadas circunstancias, justiciables. 157 Pe ro creo que al ha cer de
pen - der el carcter de verdaderos derechos de la existencia de una
contraparte pre ci sa o de la po si bi li dad de acu dir ante un juez para ha cer
los valer es t re ba - jando la normatividad de la Constitucin y viendo
solamente una parte del pro-blema.
Frente a la visin de Guastini, Ferrajoli afirma la ya mencionada independen cia concep tual entre la exis ten cia de un de re cho y la exis ten cia de sus
co - rrespondientes garantas.158 Para Ferrajoli
es claro que si confundimos derechos y garantas resultarn descalificadas en el
pla-no jurdico las dos ms importantes conquistas del constitucionalismo de este
siglo, es decir, la internacionalizacin de los derechos fundamentales y la
constitucionali-zacin de los de re chos sociales, re du cidas una y otra, en defec to
de las ade cua das garantas, a simples declamaciones retricas o, a lo sumo, a
159
vagos programas polti-cos jurdicamente irrelevantes.
De acuer do con Fe rra jo li, ante la fal ta de una nor ma que sea le a un su je
to concretamente obligado a satisfacer un derecho, o frente a la falta de un medio
de accin que permita exigir el incumplimiento de esa obligacin, en realidad no
nos encontraramos frente a un no-derecho (o derecho ficticio), sino
156
157
158
Dicha independencia haba sido advertida, desde hace aos aunque sin extraer todas las
consecuencias que explicita Ferrajoli, por Laporta, Francisco, Sobre el concepto de de-
MIGUEL CARBONELL
84
frente a dos tipos de lagunas. Frente a lagunas primarias en el caso en que una
norma no seale a un sujeto como obligado a realizar la conducta tendente a la
satisfaccin de un derecho; o frente a lagunas secundarias en el ca so de no
existir los mecanismos que invaliden o sancionen la violacin de esa obligacin.160
Ade ms de lo an te rior, es importan te re sal tar que las vas de ti po ju ris dic
cio - nal no son las nicas para defender los derechos fundamentales. En las democracias pluralistas del presente son varios los caminos que recoge el ordenamiento para hacer valer los derechos: unos jurisdiccionales, otros de carcter
poltico-deliberativo y otros, en fin, simplemente sociales en sentido amplio. El
propio Guastini reconoce que la garanta jurisdiccional es la tpica, pero no la ni
ca: operan como ga ran tas de los de re chos, afir ma, to das las tc ni cas de
organizacin constitucional que se pueden reconducir a la separacin de pode- res
161
y, por eso mis mo, a la crea cin de contra po de res.
Teniendo presente pues la distincin necesaria entre los derechos y sus
garantas, pasamos a exponer algunas cuestiones sumarias sobre la proteccin que los derechos tienen en Mxico.
A. Las garantas internas
Normalmente la proteccin de la Constitucin se encomienda, sobre todo
desde la segunda posguerra mundial, a unos rganos especializados que desempean, entre otras funciones, lo que Mauro Cappelletti ha llamado la jurisdiccin constitucional de la libertad.162
En los ltimos aos, sin embargo, los instrumentos de tutela de los derechos
se han ido enriqueciendo a travs de la incorporacin en los textos constitucionales de nuevos procedimientos y autoridades encargadas de vigilar su observancia.
El esquema de defensa de la Constitucin en Mxico, en trminos
generales, incluye los siguientes mecanismos:163
a) El juicio de amparo (artculos 103 y 107).
160 Derechos fundamentales, cit., pp. 61 y 62.
161
MIGUEL CARBONELL
86
demandas, debido a las barreras que para la legitimacin activa se contienen tanto
en la Constitucin como en la ley de amparo y en la jurisprudencia. Para de cir lo
en otras pala bras, el ampa ro tiene una puerta muy pe que a de entra da, lo cual
hace muy di fcil y en algunos casos imposible plantear ciertas vio-laciones
de derechos ante la justicia federal mexicana. As sucede en buena medida por
ejemplo con los llamados derechos difusos, con algunos derechos sociales
(derecho a la salud, derecho al medio ambiente, derecho a la educa-cin, derecho
a la vivienda, entre otros) y con las violaciones de derechos que, siendo tales, no
repercuten sobre una o ms personas en lo individual, sino que presentan ms bien
perjuicios colectivos (desarrollo urbano, medio ambiente, polticas pblicas,
cuestiones de orden presupuestal en relacin con el finan-ciamiento de los
derechos, recorte de derechos, etctera). El origen de este pro-blema seguramente
se ubica en la fraccin I del artculo 107 constitucional cuan do se a la que El jui
cio de ampa ro se se guir siempre a instan cia de par te agraviada; esta necesidad
de acreditar el agravio para hacer procedente la de-manda de amparo y el concepto
mismo de parte que ha sido interpretado de forma muy restrictiva por la
jurisprudencia, constituyen una primera limita-cin muy seria del juicio de
164
amparo.
Por otro lado, el segundo aspecto que limita de forma importante al amparo
es la estrechez de los efectos de las sentencias dictadas por los rganos de la
justicia federal y concretamente la estrechez de las sentencias que declaran la
inconstitucionalidad de una norma general y abstracta (ley, tratado, reglamento, acuerdo, circular). Como se sabe, la fraccin II del artculo 107 constitucional contiene lo que se denomina, por razones de orden histrico, frmula
Otero, que no es otra cosa ms que la disposicin por medio de la cual los
efec tos de la sen ten cia de ampa ro son re la ti vos y no gene ra les, toda vez
que so - lamente se aplican a las partes que concurrieron al juicio (parte
demandante y parte demandada) sin que, por regla general, puedan extenderse
a otros supues-tos o a otros agraviados que no hayan sido partes. La primera
parte del texto de la fraccin II del artculo 107, que es la que ahora interesa,
dispone lo siguien-te: La senten cia (en el jui cio de ampa ro) se r siempre
tal, que s lo se ocu pe de individuos particulares, limitndose a ampararlos y
protegerlos en el caso es-pe cial so bre el que verse la queja, sin ha cer una de
cla ra cin ge ne ral res pec to de la ley o ac to que la mo ti va re.
La eliminacin de la frmula Otero ha sido demandada desde hace mu-chos
aos y con muy interesantes argumentos por juristas como Hctor Fix-Za164
87
mudio.165 Sin embargo, el principio de relatividad tambin tiene sus defensores, quienes incluso sostienen que es justamente debido a esta frmula que se
ha salvado el juicio de amparo, porque de otro modo el Poder Judicial federal
no habra podido resistir las presiones de los otros poderes.
Me parece que existen importantes argumentos que justifican, para una mejor proteccin de los derechos fundamentales en Mxico, que se derogue la
frmula Otero. Los principales son los tres siguientes:
a) Al limitarse la eficacia protectora del amparo al sujeto que actu dentro de
un procedimiento se provoca una importante desigualdad ante la ley, pues la
norma declarada inconstitucional se sigue aplicando a todos aquellos que no
166
promovieron el juicio de garantas. Esto supone la consagracin jurdica de la
desigualdad, pues desde el propio texto constitucional se impone un trata-miento
167
desigualitario a sujetos que se encuentran en los mismos supuestos nor-mativos.
En este sentido, se puede sostener que la frmula Otero choca con uno de los
principios ms elementales de la democracia: aquel de acuerdo con el cual la ley
debe tratar a todos los ciudadanos por igual, evitando situaciones que pueden
representar una discriminacin de iure en tre ellos.
Sumado a la discriminacin jurdica que generan, los efectos relativos de las
sentencias de amparo tambin producen un estancamiento de los flujos de inversin privada que deberan llegar a diversos sectores de la economa nacio-nal,
pues con ta les efec tos se man tie nen varias fa cul ta des del go bier no y la burocracia que son inconstitucionales. Su derogacin, se dice, favorecera el Estado
168
de derecho y la credibilidad de la institucin judicial.
b) Al no permitirse la declaracin general de inconstitucionalidad se va en
contra del principio de economa procesal, pues se obliga a los ciudadanos
afectados a tener que seguir promoviendo juicios de amparo contra leyes que han
sido declaradas inconstitucionales un sinnmero de veces. Esto supone una carga
aa di da pa ra el Poder Judi cial fe de ral que va en detri mento de una pronta y
expedita administracin de justicia. De hecho, se ha llegado al absur-do de que
para el ca so de algu nas le yes co mo en el pa sado lo fue la re gla menta - ria de
los artculos 4o. y 5o. constitucionales en materia de profesiones, el jui-cio de
amparo se considere un trmite ms (como llenar un formulario, entregar unas
fotografas o pagar en el banco los derechos correspondientes)
165
167
168
ao LIX, nm. 10/99, Na cio nal Fi nan cie ra, oc tu bre de 1999, pp. 47 y 48.
MIGUEL CARBONELL
88
dentro de los que haba que cumplir para que a los extranjeros les fuera
expedi-da su cdula profesional.169
c) Finalmente, un tercer argumento importante es que con la frmula
Otero se burla de forma ostensible el principio de supremaca constitucional,
pues se condiciona la superioridad de la carta magna al hecho de promover y
ganar un amparo; es decir, para todos aquellos que por ignorancia, por falta de
recursos o por no haber podido superar los innumerables tecnicismos
consagrados en la Ley de Amparo no han podido obtener una sentencia
favorable de los jueces fe-derales, la supremaca constitucional es puro papel
mojado, pues se les siguen aplicando las leyes, reglamentos o tratados que ya
han sido considerados in-constitucionales.
La supremaca constitucional no puede limitarse a las partes que participa-ron
en un juicio, sino que debe ser concebida como una fuerza irresistible que arrastra
a las normas inconstitucionales fuera del ordenamiento jurdico; de otra manera la
Constitucin no sera en realidad una norma suprema, sino una norma cuya
superioridad estara sujeta a que se realizaran una serie de varia-bles en au sen cia
de las cuales val dran ms las otras nor mas (que se su po ne es - tn por debajo
de ella dentro de la construccin jerrquica del ordenamiento). Hans Kelsen, al
construir su magnfica teora del control de constitucionalidad (mismo que, en su
visin, deba de llevar a cabo un tribunal constitucional se-parado del Poder
Judicial ordinario), justificaba la necesidad de dicho control con las siguientes
palabras: Una Constitucin en la que los actos inconstitu-cionales y en particular
las leyes inconstitucionales se mantienen vlidos sin poder anular su
inconstitucionalidad equivale ms o menos, desde un punto de vista
170
estrictamente jurdico, a un deseo sin fuerza obligatoria.
Lo mismo viene a
decir, aos despus y con otras palabras, Luigi Ferrajoli cuando afirma que una
Constitucin puede ser avanzadsima por los principios y los dere-chos que
sanciona y, sin embargo, no pasar de ser un pedazo de papel si carece de tcnicas
coercitivas es decir, de garantas que permitan el control y la neutralizacin
171
del poder y del derecho ilegtimo.
Me he que ri do dete ner en el te ma de la fr mula Ote ro y en el deba te que
se ha suscitado alrededor de su posible desaparicin porque es un asunto que refleja como ningn otro las limitaciones que existen en Mxico en materia de
proteccin de derechos fundamentales; es decir, si no somos capaces ni siquie169
Derecho y razn, trad. de Per fec to Andrs y otros, 5a. ed., Ma drid, Trot ta, 2002, p. 852.
89
172
Sobre los sectores del amparo mexicano, Fix-Zamudio, Ensa yos sobre el jui cio de
MIGUEL CARBONELL
90
siguiente:
El Congreso de la Unin y las legislaturas de las entidades federativas, en el mbito
de sus respectivas competencias, establecern organismos de proteccin de los derechos humanos que ampara el orden jurdico mexicano, los que conocern de quejas en contra de actos u omisiones de naturaleza administrativa provenientes de
cualquier autoridad o servidor pblico, con excepcin de los del Poder Judicial de
la Federacin, que violen estos derechos.
Los organismos a que se refiere el prrafo anterior, formularn recomendaciones
pblicas, no vinculatorias y denuncias y quejas ante las autoridades respectivas.
Estos organismos no sern competentes tratndose de asuntos electorales, laborales y jurisdiccionales.
El organismo que establezca el Congreso de la Unin se denominar Comisin
Nacional de los Derechos Humanos; contar con autonoma de gestin y
presupues-taria, personalidad jurdica y patrimonio propios.
La Comisin Nacional de los Derechos Humanos tendr un Consejo Consultivo
integrado por diez consejeros que sern elegidos por el voto de las dos terceras partes de los miembros pre sen tes de la Cmara de Se na do res o, en sus recesos, por
la Comisin Permanente del Congreso de la Unin, con la misma votacin
calificada. La ley determinar los procedimientos a seguir para la presentacin de
las propues-tas por la propia Cmara. Anualmente sern sustituidos los dos
consejeros de mayor antigedad en el cargo, salvo que fuesen propuestos y
ratificados para un segundo periodo.
El Presidente de la Comisin Nacional de los Derechos Humanos, quien lo ser
tambin del Consejo Consultivo, ser elegido en los mismos trminos del prrafo
anterior. Durar en su encargo cinco aos, podr ser reelecto por una sola vez y
slo podr ser removido de sus funciones en los trminos del ttulo cuarto de esta
Consti - tucin.
El presidente de la Comisin Nacional de los Derechos Humanos presentar
anualmente a los poderes de la Unin un informe de actividades. Al efecto
compare-cer ante las Cmaras del Congreso en los trminos que disponga la ley.
173
La Comisin Nacional de los Derechos Humanos conocer de las inconformidades que se presenten en relacin con las recomendaciones, acuerdos u omisiones de
los organismos equivalentes en las entidades federativas.
Lo que ms nos interesa de ese precepto son tanto la naturaleza de los rganos que crea, determinada fundamentalmente por su ubicacin orgnica respecto al resto de poderes del Estado y por el tipo de resoluciones que pueden
dictar, as como la competencia principal que les asigna la Constitucin.
Por lo que hace a su ubicacin orgnica, la CNDH es, de acuerdo con el
texto del artculo 102, un rgano constitucional autnomo, como lo son
tambin, en nuestro ordenamiento, los tribunales agrarios, el Banco de Mxico
y el Institu-to Federal Electoral.174
Como se sabe, los rganos constitucionales autnomos tienen las siguientes
caractersticas:
a) Configuracin inmediata por la Constitucin; esto significa que es el propio texto constitucional el que prev su existencia, pero sin limitarse simplemente a mencionarlos, sino determinando su composicin, los mtodos de
designacin de sus integrantes, su estatus institucional y sus competencias
principales.
b) Una segunda caracterstica de estos rganos es que resultan centrales
para la configuracin del modelo de Estado y, en este sentido, se vuelven
necesarios e indefectibles en la medida en que si desaparecieran se vera
afectada la globa-lidad del sistema constitucional o el buen funcionamiento del
modelo de Esta-do de derecho.
c) Una tercera caracterstica es que estos rganos participan en la direccin
poltica del Estado, esto es, inciden en la formacin de la voluntad estatal, ya
sea en los procesos de toma de decisiones o en la solucin de conflictos al
inte-rior del Estado de que se trate.
d) Los rganos constitucionales autnomos se ubican fuera de la estructura
orgnica de los poderes tradicionales. Esto significa que no se pueden adscribir
orgnicamente a ninguno de esos poderes: no forman parte de la administra-cin
pblica (en ninguna de sus variables), ni del Poder Legislativo, ni tampo-co del ju
175
di cial. Esta independencia orgnica se manifiesta no solamente a travs de la
ausencia de controles burocrticos, sino tambin con la existencia
174
92
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93
MIGUEL CARBONELL
94
nerado bastantes discusiones y es probable que, en el futuro, pudiera ser removida del texto constitucional.176
Apar te de la compe ten cia, una de las cues tio nes que ms ha lla mado la aten
- cin de los ju ris tas mexi canos desde la crea cin de la CNDH es la que se re fie
re al tipo de resoluciones que puede dictar. Recordemos que el prrafo segundo
del apartado B del artculo 102 constitucional dispone que la Comisin podr
formular recomendaciones pblicas, no vinculatorias, as como denuncias y quejas
ante las autoridades respectivas. Respecto de las denuncias y quejas no parece
haber mucho que discutir: en efecto, toda autoridad pblica que tenga
conocimiento de un hecho que pueda ser sujeto de responsabilidad de cual-quier
tipo est obligada a interponer una queja o una denuncia ante la autoridad
competente para el efecto de que esa responsabilidad puede ser correctamente
deslindada. Las dudas han surgido ms bien por lo que hace al carcter de las
recomendaciones. A muchos abogados tradicionales no les ha gustado que una
autoridad pblica emita simples recomendaciones, que segn ellos seran como
llamadas a misa si no van acompaadas del signo ms caracterstico de los ac tos
de au to ri dad: la coer cin, es de cir, la amena za de apli car la fuer za en caso de
que no se observe lo que ordena el acto de autoridad en cuestin. Es por eso que
con frecuencia se oyen opiniones que claman por que las recomenda-ciones de la
Comisin sean obligatorias, desconociendo de ese modo los orge-nes de la ins ti
tu cin y el pa pel que es t lla mada a de sempe ar en el sis te ma constitucional
mexicano.
Las recomendaciones de la Comisin no son obligatorias ni lo podran ser
porque la lgica que rige el funcionamiento de los ombudsman no se basa en el
respaldo de la fuerza, sino en el respaldo que, en los Estados democrticos, da la
autoridad moral de quien emite una recomendacin. Para decirlo en otras pa-la
bras, la fuer za de la Comisin no descan sa en el hecho de que sus re co menda ciones puedan ser obligatorias, sino en el hecho de que sea una institucin que
genere confianza popular y cuyas resoluciones estn apoyadas solamente en
hechos irrebatibles, de forma que las autoridades que no estn dispuestas a observar su contenido se hagan merecedoras de un profundo descrdito en la opinin pblica. Ese descrdito les puede parecer poco a los juristas tradicionales,
pero en un Estado democrtico es muy importante, puesto que una reprobacin de
la opinin pblica puede tener efectos mayo res incluso a los que tendra el
imponer una sancin contra un determinado funcionario.
176
Un buen panorama de las posibilidades que los ombudsmen tienen en relacin con el
poder judicial puede verse en el libro colectivo, El ombudsman judicial, Mxico, CNDH,
1993.
95
Es algo que no resulta fcil de entender para quienes han odo desde los pri- meros
cur sos de la carre ra que la ca rac te rs ti ca esen cial del de re cho es el uso de la
fuerza para hacer cumplir lo que establecen las normas jurdicas; quiz fuera as para
una visin exclusivamente positivista del ordenamiento jurdico, cuyo an li sis se de
sarro lla ba en el pla no de la ms estric ta le ga li dad; hoy en da, sin embargo, los
anlisis jurdicos deben tomar en cuenta otra nocin igualmente importante: la de
legitimidad. Ese es el objetivo de las recomendaciones de la Comisin: si un
funcionario pblico no las cumple ver minada su legitimidad para permanecer en el
puesto, aunque nada en su desempeo pueda ponerse en duda desde la ptica de la
legalidad (por lo que hace al cumplimiento de la re- comendacin, no por lo que
respecta al acto que da lugar a la misma, que evi- dentemente s que debe haber
supuesto una violacin de la legalidad).
Como quiera que sea y de jando de lado las dudas que pueda suscitar su
fun-cio na miento o el al can ce de las re co menda cio nes, lo cier to es que la
crea cin de la CNDH es uno de los mayo res aciertos del poder reformador de
la Consti-tucin en los ltimos aos. La mejor prueba de ello es que la
Comisin aparece, encuesta tras encuesta, como la institucin pblica nacional
que, junto con el Instituto Federal Electoral, suscita los mayores ndices de
confianza ciudada-na, lo cual es un logro que hay que valorar muy po
sitivamente.177 Desde que existe la Comisin los derechos fundamentales
estn mejor protegidos en M- xico, lo que no significa, desde luego, que
hayan desaparecido las violaciones a los mismos, sino simplemente que
contamos con un instrumento ms de pro- teccin que, en trminos generales,
ha demostrado con creces su utilidad y buen funcionamiento.
B. Las garantas internacionales
En el anterior apartado nos hemos referido a algunos instrumentos internos de
proteccin de los derechos fundamentales (juicio de amparo y ombudsman); en s
te ana li zare mos los medios de pro tec cin ex ter nos, es de cir, los que es - tn
previstos por el sistema jurdico internacional. Particularmente, es impor- tan te ha
cer una bre ve re fe ren cia a dos de ellos: a) el sistema interamericano de
proteccin de los derechos (que tiene como instituciones protagonistas a la Comisin Interamericana de Derechos Humanos, con sede en Washington, y a la
177
Los da tos con cre tos sobre la cre di bi li dad y con fian za de la ciu da da na en la
CNDH pueden verse por ejemplo en Lujn Ponce, Nohem, Credibilidad y confianza polticas:
ele-mentos para un diagnstico de la cultura poltica en Mxico, en VV. AA., Deconstruyendo
la ciudadana. Avances y retos en el desarrollo de la cultura democrtica en Mxico , Mxi-co,
Se gob, Mi guel A. Po rra, 2002, pp. 391-394.
MIGUEL CARBONELL
96
ria de derechos humanos; tambin puede atender consultas formuladas por los
Esta dos a tra vs de la Se cre ta ra Ge ne ral de la OEA.
Su competencia quiz ms relevante sea la de recibir denuncias o quejas a
causa de violaciones al Pacto, por parte de cualquier persona, de grupos de per179
sonas o de entidades no gubernamentales (artculo 44). El artculo 47 del Pacto
seala los requisitos que deben reunir las quejas o denuncias; se trata de un
precepto muy importante porque tambin condiciona la competencia de la Cor te.
De acuer do con ese ar tcu lo, para que las quejas o denuncias sean admi-tidas: a)
es necesario que se hayan agotado todos los recursos internos, es de-cir, que se
hayan utilizado todos los medios posibles que ofrece el derecho na-cio nal del pas
de que se tra te (es ta es una re gla tpi ca de todos los mecanis mos
internacionales de proteccin de los derechos humanos, que siempre se presen-tan
como mecanismos subsidiarios que entran en funcionamiento nicamente cuando
no se puede obtener una adecuada reparacin en el derecho interno); b) es ne cesa
rio que se presen ten den tro del pla zo de seis meses con ta dos a par tir de la
fecha en que el interesado haya sido notificado de la decisin definitiva; c) que el
asunto no est pendiente de resolucin en otro procedimiento interna-cional, y d)
que se cumpla con algunas formalidades en la peticin, como la in-dicacin del
nombre, domicilio y firma de quien la presenta.
Los requisitos del agotamiento de los recursos internos y del plazo de seis
meses no sern aplicables cuando: a) no exis ta en la legis la cin in ter na el
de-bido proceso legal para la proteccin del derecho o derechos que se alega
han sido violados; b) no se haya per miti do al pre sun to afec ta do el acceso a
los re cur sos de la jurisdiccin interna, o se le haya impedido agotarlos, y c)
haya retardo in-justificado en la resolucin de los recursos internos.
Carmona Tinoco sostiene que la labor de la Comisin,
desde su creacin hasta la fecha ha sido incansable y puede calificarse de titnica,
especialmente si se toma en cuenta la naturaleza y el alto nmero de peticiones por
violaciones a los derechos humanos que ha debido atender, la cooperacin a veces
renuente y en algunas ocasiones casi nula por parte de los Estados, y las
condiciones financieras en que ha tenido que trabajar debido a los recursos
180
econmicos siempre insuficientes comparados con el tamao de su labor.
179
Hay otras normas jurdicas internacionales que tambin le dan competencia a la Comisin para conocer de quejas; sobre este punto, Carmona Tinoco, Jorge Ulises, Algunos
aspectos de la participacin de Mxico ante los rganos del Sistema Interamericano de Proteccin de los Derechos Humanos, cit., p. 15.
180
MIGUEL CARBONELL
98
Por su par te, la Cor te se com po ne de siete jue ces, los cua les se rn elec
tos en vo ta cin se cre ta y por mayo ra de vo tos por la Asam blea Ge ne ral
de la OEA, de entre una lista de candidatos propuestos por los Estados partes
en el Pacto de San Jos (artculos 52 y 53). Los jueces duran en el cargo seis
aos y pue den ser reelegidos una vez (artculo 54). 181
Solamente los Estados partes y la Comisin pueden someter un caso ante la
Corte, siempre que se haya agotado el procedimiento que el Pacto establece
an-te la propia Comisin (artculo 61); es decir, el funcionamiento de la Corte
es doblemente subsidiario: lo es respecto a la jurisdiccin interna y lo es
respecto a los trabajos de la Comisin, que acta como una especie de filtro
previo sobre los asuntos que pueden ser llevados ante la Corte.
La Corte tiene competencia para conocer de cualquier caso relativo a la interpretacin y aplicacin de las disposiciones del Pacto, siempre que los Estados involucrados hayan reconocido su competencia (artculo 62).
El ar tcu lo 63 del Pac to se a la los efectos que podr te ner una sen ten
cia de la Corte que reconozca la violacin del propio Pacto y la posibilidad de
que se dicten medidas precautorias en ciertos casos; 182 su texto es el siguiente:
1. Cuando decida que hubo violacin de un derecho o libertad protegidos en esta
Convencin, la Corte dispondr que se garantice al lesionado en el goce de su dere-cho
o libertad conculcados. Dispondr asimismo, si ello fuera procedente, que se re-paren
las consecuencias de la medida o situacin que ha configurado la vulneracin de esos
derechos y el pago de una justa indemnizacin a la parte lesionada.
2. En caso de extre ma gra ve dad y urgen cia, y cuan do se haga ne cesa rio evi
tar da - os irreparables a las personas, la Corte, en los asuntos que est
conociendo, podr tomar las medidas provisionales que considere pertinentes. Si se
tratare de asuntos que an no estn sometidos a su conocimiento, podr actuar a
solicitud de la Comi-sin.
La Corte posee compe ten cia conten cio sa, en los tr minos de lo que se aca ba
de decir, y una competencia consultiva, que se ha revelado como un instrumen-to
de gran importancia para difundir el sistema interamericano de derechos hu-manos
y para precisar los contenidos sustantivos del Pacto. La competencia consultiva
est prevista en el artculo 64 del Pacto en los siguientes trminos:
181
Los alcances la funcin consultiva de la Corte han sido precisados, justamente en la primera de la opiniones consultivas emitidas por ese rgano (la
OC 1/82).183
Los fallos de la Corte debern estar motivados y sern definitivos e inapelables (artculos 66 y 67).
Tanto los miembros de la Comisin como los jueces de la Corte gozan, durante su mandato, de inmunidad diplomtica y no pueden ser sujetos de
respon-sabilidad por los votos y opiniones que emitan durante el ejercicio de
sus fun-ciones (artculo 70).
En los hechos, el gobierno mexicano ya est siendo un usuario muy activo
del sistema interamericano de derechos humanos; de acuerdo con el Informe
Anual del ao 2002 de la Comisin Interamericana, Mxico ocupa el segundo
lugar de entre los 35 pases del continente americano que mayor n mero de
ca-sos y peticiones de trmite tiene ante esa instancia. 184
b. La Corte Penal Internacional
Uno de los objetivos ms antiguos y anhelados de la comunidad internacional, luego de haber vivido los sucesos trgicos de las dos guerras mundiales
su-cedidas en el siglo XX, ha sido la construccin de una jurisdiccin
internacio-nal que tuviera la competencia de juzgar las peores violaciones de
derechos humanos. La idea se comenz a barajar desde los aos cincuenta
cuando toda-va estaba muy vi va la imagen de los juicios de Nuremberg,
contra los crimina-les de gue rra na zis.
No fue sino hasta 1998 cuando en una reunin de plenipotenciarios realiza-da
en Ro ma final mente se hi zo rea li dad la idea de la Cor te Pe nal Inter na cio nal,
en buena medida gracias al impulso de cientos de organizaciones no guberna183
Consultable en Carbonell, Miguel y otros (comps.), Derecho internacional de los derechos humanos. Textos bsicos, cit., t. II, pp. 705 y ss.
184
MIGUEL CARBONELL
100
mentales que ejercieron eficaces presiones sobre los gobiernos tanto antes como durante la reunin de Roma.
El resultado de esa reunin fue el Estatuto de la Corte, 185 un instrumento
lar-go y comple jo, cuya apli cacin no se r f cil. 186 En el Estatu to se perfila
una Corte de perfil ms bien bajo, limitada en su competencia y con un
procedi-miento planteado farragosamente en el texto. La oposicin declarada
de Esta-dos Unidos y de varios de sus pases aliados puede, en el futuro,
suponer un las-tre importante para los trabajos de la Corte, aunque el solo
hecho de que exista ya es un avan ce.
De acuerdo con el artculo 1o. del Estatuto, la Corte Penal Internacional
(CPI, en lo sucesivo), ser una institucin permanente, estar facultada para
ejercer su jurisdiccin sobre personas respecto de los crmenes ms graves de
trascendencia internacional... y tendr carcter complementario de las jurisdicciones penales nacionales.
La compe ten cia de la CPI se li mita a de li tos muy gra ves, que atentan
bru tal - mente contra los derechos fundamentales: crimen de genocidio,
crimen de lesa humanidad, crmenes de guerra y crimen de agresin (artculo
5o. del Estatu-to).187 Cada uno de estos delitos est descrito por los artculos
6o. (genocidio), 7o. (cr menes de lesa hu mani dad) y 8o. (cr menes de gue
rra); el cri men de agresin tendr que ser definido en una futura reforma del
Estatuto, de confor-midad con sus artculos 121 y 123, segn lo establece el
artculo 1.2 del propio Estatuto.
La com pe ten cia de la CPI no se ex tien de ha cia el pa sado, si no que se
surte solamente por hechos sucedidos luego de la entrada en vigor del Estatuto
(ar-tcu lo 11.1). Pa ra que la CPI ejer za su com pe ten cia es ne cesario que
sea insta da pa ra ello a tra vs del Fis cal de la pro pia Cor te; el Fis cal puede
ser insta do a pro - mover una accin ante la Corte por un Estado parte o por el
Consejo de Seguri-dad de la ONU; el fis cal tambin pue de ac tuar de ofi cio
en la in ves ti ga cin de hechos que, presuntamente, puedan ser de
competencia de la CPI (artculos 13, 14 y 15).
La responsabilidad que puede determinar la CPI es individual, es decir, la
Corte se encarga de juzgar individuos y no a Estados. Los individuos tendrn
responsabilidad, segn el artculo 25.3 cuando:
185
Su tex to pue de con sultar se en Car bonell, Mi guel y otros (comps.), Derecho internacional de los derechos humanos. Textos bsicos, cit., t. II, pp. 1431 y ss.
186
65 y ss.
Sobre este punto, Garca Ramrez, Sergio, La Corte Penal Internacional, cit., pp.
LOS DERECHOS FUNDAMENTALES EN MXICO
101
a) cometan por s solos, con otro o por conducto de otro, un crimen competen cia de la CPI;
b) ordenen, propongan o induzcan la comisin de ese crimen, ya sea consumado o en grado de tentativa;
c) cuando con el propsito de facilitar la comisin de ese crimen, sean cmplices, encubridores o colaboren de algn modo en la comisin o la tentativa
de comisin del crimen, incluso suministrando los medios para su comisin;
d) contribuyan de algn modo en la comisin o en la tentativa de comisin
del crimen por un grupo de personas que tengan una finalidad comn, siempre
que la contribucin sea intencional;
e) en el caso del crimen de genocidio, cuando se haga una instigacin
directa y p bli ca pa ra que se co meta;
f) cuando intenten cometer ese crimen mediante actos que supongan un paso
importante para su ejecucin, aunque el crimen no se consume debido a circunstancias ajenas a su voluntad; podr quedar libre de responsabilidad un sujeto que desista de la comisin del crimen o impida de otra forma que se consume, si dicha renuncia al propsito delictivo es realizada de forma ntegra y
voluntariamente.
El Estatu to de la CPI se r aplicable a todas las per so nas, con inde pen
den cia del cargo oficial que tengan, incluso si se trata de jefes de Estado o de
gobierno, miembros de un Parlamento, representantes elegidos, etctera.
Ningn tipo de inmunidad o procedimiento especial ser un obstculo para que
la Corte ejerza su competencia sobre determinada persona (artculo 27).
En virtud del tipo de delitos que sanciona el Estatuto, teniendo en cuenta su
gravedad y su potencial de destruccin de los derechos humanos, se establece por
el propio Estatuto un sistema especial de responsabilidad para los jefes y su pe rio
res de las fuer zas ar madas de un pas (ar tcu lo 28). Esto es es pe cial men-te
importante y, segn creo, positivo, ya que no es infrecuente que cuando se
pretenden fincar responsabilidades por el funcionamiento de rganos integra-dos
por muchas personas (como puede ser un ejrcito), los que acaban siendo
responsables sean los oficiales de inferior grado, sin que se pueda sancionar a los
jefes. Teniendo en cuenta lo anterior es que el artculo 28 del Estatuto pare-ce una
disposicin muy realista. Tambin en virtud del tipo de actos de que se trata, el
Estatuto dispone que no existir la prescripcin (artculo 29).
Por lo que hace a la composicin y organizacin de la CPI, el Estatuto nos
indica que formarn parte de ella 18 magistrados (artculo 36.1), que sern
electos por votacin secreta por una asamblea de los Estados parte convocada
para ese fin (artculo 36.6 inciso A) y que du rarn en su cargo nueve aos, no
pudiendo ser reelegidos (artculo 36.9 inciso A). De entre los magistrados se
MIGUEL CARBONELL
102
La elec cin del Fis cal se rea li za por vo to se cre to y por mayo ra ab so
lu ta de los miembros de la Asam blea de los Esta dos par tes. Tan to el fis cal
co mo los fiscales adjuntos durarn en su cargo nueve aos y no po drn ser
reelegidos (artculo 42.4.).
En el mbito internacional la CPI puede suponer en el futuro prximo un
im-portante mecanismo de control sobre las peores formas de violacin de los
de-rechos. La existencia de la Corte viene a poner un poco de orden en una
esfera internacional que, en muy bue na medida, todava hoy se rige por la ley
del ms fuerte. Sin embargo, con la CPI sucede como con el resto de
mecanismos inter-nacionales de control: los pases que ms lo necesitan son
los que menos coo-peran en su funcionamiento; es decir, los Estados que
menos problemas tienen de violacin de derechos humanos han sido los
primeros en suscribir el Estatu-to de la Corte, mientras que los que ostentan las
peores marcas de violaciones no solamente no lo han suscrito, sino que han
intentado boicotear su funciona-miento por todos los medios. Es una paradoja
de la que el derecho internacio-nal no se podr librar en el corto plazo, al
menos mientras siga estando cons-truido sobre la base de la voluntad de los
Estados (construccin de tipo contractualista) y no se pueda imponer en contra
de quienes no quieran partici-par voluntariamente.
Pese a lo anterior, es obvio que la causa de los derechos humanos est mejor ser
vi da contan do con una CPI, cual quiera que sean sus al can ces rea les, que sin
ella. Su mera existencia debe juzgarse como un avance de importantes dimensiones. Por esa razn debemos apoyar la integracin completa de Mxico en esta
nueva corriente del derecho penal internacional y remover todas las (vie-jas)
suspicacias que pudieran existir en torno a los tribunales internacionaLOS DERECHOS FUNDAMENTALES EN MXICO
103
189 De hecho, en materia de titularidad de los derechos, lo mejor es atender a los trmi- nos
en que cada ordenamiento constitucional regula el problema, ya que son difciles las soluciones
generales; al respecto, Gmez Montoro, ngel J., Titularidad de los derechos fundamentales,
en Aragn, Manuel (coord.), Temas bsicos de derecho constitucional,
Madrid, Ci vi tas, 2001, t. III, pp. 116 y ss.
104
MIGUEL CARBONELL
105
Del ar tcu lo 34 lla ma la aten cin su frac cin II, que pa re ce bas tan te
des fa sa - da en el tiempo. La exigencia de tener un modo honesto de vivir
para ser ciu-dadano se ha quedado como un requisito ms terico que real (por
suerte, ya que su aplicacin podra dar lugar a mltiples atropellos y abusos).
Cmo se puede acreditar la honestidad de un cierto modo de vida?, es ms
qu mo-dos de vida son honestos y cules no?, e incluso quin podra
determinar jur-dicamente el catlogo de esas modalidades y con qu
consecuencias? La ver-dad es que ms val dra dero gar esa fraccin, de for ma
que la ciuda da na mexicana se adquiera por el solo hecho de tener la
nacionalidad mexicana y ser mayor de 18 aos.
La Constitucin tambin seala algunas obligaciones especficas de los ciudadanos en el artculo 36, que dispone lo siguiente:
Artculo 36. Son obligaciones del ciudadano de la Repblica:
I. Inscribirse en el catastro de la municipalidad, manifestando la propiedad que
el mismo ciudadano tenga, la industria, profesin o trabajo de que subsista; as
como tambin inscribirse en el Registro Nacional de Ciudadanos, en los trminos
que de-terminen las leyes.
MIGUEL CARBONELL
106
La organizacin y el funcionamiento permanente del Registro Nacional de Ciudadanos y la expedicin del documento que acredite la ciudadana mexicana son
servicios de inters pblico, y por tanto, responsabilidad que corresponde al Estado
y a los ciu da da nos en los tr minos que es tablez ca la
ley, II. Alistar se en la Guar dia Na cio nal;
III. Vo tar en las elec cio nes popu lares en los tr minos que se a le la ley;
IV. De sempe ar los cargos de eleccin popu lar de la Fe de ra cin o de los esta
dos, que en ningn caso sern gratuitos; y
V. Desempear los cargos concejiles del municipio donde resida, las funciones
electorales y las de jurado.
Al contenido del artculo 36 y sus implicaciones volveremos a hacer referencia dentro del apartado dedicado a estudiar Los deberes fundamentales,
dentro de este mismo captulo.
En tanto que el artculo 34 establece como requisito tener la nacionalidad
mexicana para poseer la ciudadana, conviene considerar el mandato constitucional que seala bajo qu condiciones se puede obtener la nacionalidad. 190 Se
trata del artculo 30, cuyo texto es el siguiente:
Artculo 30. La nacionalidad mexicana se adquiere por nacimiento o por naturalizacin.
A).- Son mexicanos por nacimiento:
I. Los que nazcan en te rri to rio de la Re p blica, sea cual fuere la na cio na
lidad de sus padres.
II.- Los que nazcan en el extranjero, hijos de padres mexicanos nacidos en territorio nacional, de padre mexicano nacido en territorio nacional, o de madre mexicana nacida en territorio nacional;
III.- Los que nazcan en el extranjero, hijos de padres mexicanos por naturalizacin, de padre mexicano por naturalizacin, o de madre mexicana por naturalizacin, y
IV.- Los que nazcan a bordo de embarcaciones o aeronaves mexicanas, sean de
guerra o mercantes.
B).- Son mexicanos por naturalizacin:
I. Los extranjeros que obtengan de la Secretara de Relaciones carta de naturalizacin.
II.- La mujer o el varn extranjeros que contraigan matrimonio con varn o con
mujer mexicanos, que tengan o establezcan su domicilio dentro del territorio nacional y cumplan con los de ms re qui sitos que al efec to se a le la ley.
190
2002.
107
Hay tres ar tcu los ms que debe mos tener en cuen ta pa ra en ten der es ta
se - gunda esfera en la titularidad de los derechos fundamentales en Mxico.
Me re-fiero a los artculos 31, 32 y 33 constitucionales.
El artculo 31 establece las obligaciones de los mexicanos en los siguientes trminos:
Son obligaciones de los mexicanos:
I. Hacer que sus hijos o pupilos concurran a las escuelas pblicas o privadas,
para obtener la educacin primaria y secundaria, y reciban la militar, en los
trminos que establezca la ley;
II. Asistir en los das y horas designados por el Ayuntamiento del lugar en que
re-sidan, para recibir instruccin cvica y militar que los mantenga aptos en el
ejercicio de los derechos de ciudadanos, diestros en el manejo de las armas, y
conocedores de la disciplina militar;
III. Alis tar se y ser vir en la Guar dia Na cio nal, conforme a la ley org ni ca res
pec - tiva, para asegurar y defender la independencia, el territorio, el honor, los
derechos e in tere ses de la patria, as co mo la tran qui lidad y el orden in terior, y
IV. Contribuir para los gastos pblicos, as de la Federacin, como del Distrito
Federal o del estado y municipio en que residan, de la manera proporcional y
equita-tiva que dispongan las leyes.
A partir de la interpretacin conjunta de los artculo 31 y 36 se pueden desprender que hay: a) ciertas obligaciones que tienen solamente los mexicanos, es decir, quienes tengan la nacionalidad mexicana, con independencia de
su edad y de si tienen o no un modo honesto de vivir, y b) ciertas obligaciones que tienen solamente los ciudadanos mexicanos, que son, quienes adems de ser mexicanos tengan ms de 18 aos y un modo honesto de vivir.
El artculo 32 seala lo siguiente:
La Ley regular el ejercicio de los derechos que la legislacin mexicana otorga a
los mexicanos que posean otra nacionalidad y establecer normas para evitar
conflictos por doble nacionalidad.
El ejercicio de los cargos y funciones para los cuales, por disposicin de la presente Constitucin, se requiera ser mexicano por nacimiento, se reserva a quienes
tengan esa calidad y no adquieran otra nacionalidad. Esta reserva tambin ser aplicable a los ca sos que as lo se a len otras le yes del Con gre so de la Unin.
En tiempo de paz, ningn extranjero podr servir en el Ejrcito, ni en las fuerzas
de polica o seguridad pblica. Para pertenecer al activo del Ejrcito en tiempo de
paz y al de la Armada o al de la Fuer za A rea en to do mo men to, o desempe ar
cual-quier cargo o comisin en ellos, se requiere ser mexicano por nacimiento.
Esta misma calidad ser indispensable en capitanes, pilotos, patrones, maquinistas, mecnicos y, de una manera general, para todo el personal que tripule cualquier
MIGUEL CARBONELL
108
embarcacin o aeronave que se ampare con la bandera o insignia mercante mexicana. Ser tambin necesaria para desempear los cargos de capitn de puerto y todos
los servicios de practicaje y comandante de aerdromo.
Los mexicanos sern preferidos a los extranjeros en igualdad de circunstancias,
para toda clase de concesiones y para todos los empleos, cargos o comisiones de go
- bierno en que no sea indispensable la calidad de ciudadano.
109
194
Por otra parte utiliza trminos poco precisos, cuyo nico ob-
193
Sin embar go, si esas nor mas fueron ex pe di das an tes del 15 de agosto de 2001 (que
es cuan do en tr en vi gor el p rra fo ter ce ro del ar tcu lo 1o.) en ton ces no ha ce fal ta una
de cla ra - cin de inconstitucionalidad para considerarlas insubsistentes, ya que la reforma
constitu-cional las habra derogado. Como se explicar con ms detalle en el captulo segundo
de este libro, una norma derogada es inexistente para el ordenamiento jurdico y ningn rgano
p-blico o persona particular puede aplicarla, con independencia de que su incompatibilidad con
el texto constitucional haya sido o no declarada por un juez constitucional.
194
110
MIGUEL CARBONELL
jetivo fue en su momento fomentar su aplicacin arbitraria por parte del presidente de la Repblica: cmo, si no, debemos entender el uso del concepto de
conveniencia que adems se determina segn el libre juicio del presidente, como condicin para que se pueda expulsar del territorio nacional a
algn extranjero? Se trata de una norma contraria al ms elemental sentido
comn y debera ser derogada a la brevedad.
3. Derechos de las personas jurdicas
Es importante dilucidar tambin si las personas jurdicas pueden o no ser titulares de derechos fundamentales. Las preguntas a resolver seran las siguientes: se puede sostener que la Constitucin atribuye los derechos fundamentales so la mente a las perso nas f si cas o lo ha ce tambin pa ra las perso nas
jurdicas?, en caso de que las personas jurdicas puedan ser titulares de los
de-rechos fundamentales, lo son de todos o solamente de algunos? Resueltas
las anteriores dos cuestiones habra que dilucidar si hay alguna diferencia
entre las personas jurdicas de derecho privado y las personas jurdicas de
derecho pblico respecto a la posible titularidad de los derechos
fundamentales.
En algunos ordenamientos jurdicos el problema al que nos estamos refi- riendo,
si no est del todo solucionado, al menos se cuenta con una base consti- tucional
para resolverlo. As, por ejemplo, la Constitucin de Alemania esta- blece que Los
derechos fundamentales son extensivos a las personas jurdicas nacionales en la
medida en que, segn su respectiva naturaleza, les sean aplica- bles (artculo
19.3). De forma parecida, el artculo 12 de la Constitucin de Portugal dispone
que Las personas colectivas gozarn de los derechos y esta- rn sujetas a los
deberes que se consignan en la Constitucin (artculo 12.2.).
En otros pa ses el te ma se ha de sarro lla do por va ju ris pruden cial; es el ca
so de Espaa, en donde el Tribunal Constitucional ha sealado que en nuestro
ordenamiento constitucional, aun cuando no se explicite en los trminos con que
se proclama en los textos constitucionales de otros Estados, los derechos
fundamentales rigen tambin para las personas jurdicas nacionales en la medi- da
en que, por su na tu ra le za, re sul ten apli cables a ellas (sen ten cia 23/1989). En
ocasiones este tipo de pronunciamientos constitucionales se han tenido que dictar
debido a que la legislacin sobre los medios de tutela de la Constitucin reconoca
legitimidad activa a las personas jurdicas; es decir, les permita pro- mover por
ejemplo juicios de amparo. A partir de esa legitimacin, las perso- nas jurdicas
fueron explorando las posibilidades que la jurisdiccin constituhecho, Mxico interpuso una penosa reserva sobre este artculo cuando firm el Pacto, aduciendo expresamente que chocaba con el contenido del artculo 33 constitucional.
111
MIGUEL CARBONELL
112
113
tercero de este libro, al estu diar la libertad de trnsito, el artculo 11 cons titu cional establece que
To do hombre tie ne de re cho para en trar en la Rep blica, sa lir de ella, viajar por su
territorio y mudar de residencia, sin necesidad de carta de seguridad, pasaporte, sal-voconducto u otros requisitos semejantes. El ejercicio de este derecho estar subor-dinado
a las facultades de la autoridad judicial, en los casos de responsabilidad cri-minal o ci
vil, y a las de la au to ri dad ad minis tra tiva, por lo que to ca a las li mita cio nes que
impongan las leyes sobre emigracin, inmigracin y salubridad general de la Repblica,
o sobre extranjeros perniciosos residentes en el pas.
114
MIGUEL CARBONELL
EXTRANJEROS INDOCUMENTADOS. PROCEDENCIA DEL JUICIO DE AMPARO PROMOVIDO POR. CASO NO PREVISTO POR EL ARTCULO 33 CONSTITUCIONAL. No es exac to
que un extranjero carezca de capacidad jurdica para promover el juicio de amparo,
en casos diversos al ejercicio de las facultades que concede el artculo 33 constitucional al Ejecutivo de la Unin, pues aun en el supuesto de que se trate de un
extran-jero sin autorizacin para permanecer en territorio mexicano, el solo hecho
de en-trar a ese territorio nacional implica la proteccin de las leyes mexicanas, en
trminos de los artculos 1o. y 2o. de la propia Constitucin federal. Primer
Tribunal Colegiado en Materia Administrativa del Primer Circuito. Amparo en
revisin 721/84. Christopher Lee Wade Roberts. 4 de julio de 1984. Unanimidad en
resoluti - vos y mayora en consideraciones. Ponente: J. S. Eduardo Aguilar Cota.
Secretario: Ricardo Rivas Prez. Sptima poca, tribunales colegiados de circuito,
Semanario Judicial de la Federacin, t. 187-192, sexta parte, p. 74.
DENUNCIA O QUERELLA. LOS EXTRANJEROS SE ENCUENTRAN LEGITIMADOS PARA
PROMOVERLA, AUN CUANDO NO ACREDITEN SU LEGAL ESTANCIA EN EL PAS .
El ar-tculo
1o. de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos no distingue entre los
nacionales y extranjeros, al sealar que todo individuo que se encuentra en territorio
mexicano goza de las garantas que otorga la propia Constitucin, con las limitaciones
que en ella se establecen; por otro lado, el numeral 33 dispone que los extranjeros
tienen derecho a las garantas que otorga en su captulo I, ttulo primero, dentro de las
cuales se encuentra la contenida en el dispositivo 17, segundo prrafo, de la mis ma Ley
Fun da men tal, el cual sea la que to da perso na tiene de re cho a que se le administre
justicia por tribunales que estarn expeditos para impartirla en los plazos y trminos que
fijan las leyes, emitiendo sus resoluciones de manera pronta, completa e imparcial. En
consecuencia, todo extranjero que sufra una lesin en su esfera jurdica, se encuentra
legitimado para denunciar o querellarse aun en el caso de que no compruebe su le gal es
tan cia en el pas. Tesis aislada, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, t.
XIII, novena poca, Segundo Tribunal Colegiado del Vigsimo Circuito, tesis XX, 2 13
P, p. 1740.
115
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116
El sistema federal fue adoptado por primera vez en Mxico en la Constitucin de 1824, que en su artculo 4o. sealaba que La nacin mexicana adopta
para su gobierno la forma de repblica representativa popular federal, y en el
artculo siguiente mencionaba a las partes integrantes de la Federacin.
Durante el siglo XIX el federalismo mexicano sufri, como casi todas las
dems instituciones del pas, varias crisis de anarqua. Tanto el desorden fiscal
que produca la duplicidad de impuestos y las trabas arancelarias entre las entidades federativas, como la presencia de cacicazgos locales, dieron lugar a importantes exigencias para revertir el modelo federal y convertir a Mxico al
centralismo. Incluso el tema fue una bandera esencial del partido liberal en su
lucha contra los conservadores, 197 que lograron que el centralismo se llegara a
reconocer en algunos documentos constitucionales del siglo pasado. 198 A pe
sar de todo, desde la Constitucin de 1857 el federalismo se ha mantenido
como uno de los postulados fundamentales del constitucionalismo mexicano.
Aunque, como es obvio, el modelo federal de la Constitucin fue copiado
de la Constitucin norteamericana, en el caso de Mxico, al revs de como
suce-di en el pas de origen de la institucin, el federalismo no sirvi para
conjuntar realidades anteriores y en cierta forma dispersas, sino para crear
unidades des-centralizadas dentro de un pas con tradiciones fuertemente
centralistas here-dadas del periodo colonial 199 implantando el llamado
federalismo segrega-tivo o descentralizador.
La articulacin de la Repblica mexicana como un Estado federal impone
una ordenacin peculiar de las fuentes del derecho en tanto otorga a los entes
federados un espacio constitucionalmente garantizado, con mayor o menor
amplitud segn se ver, de autonoma normativa, diferenciado del perteneciente a la Federacin.
197
Tena Ramrez, Felipe, Derecho constitucional, 34a. ed., M xi co, Po rra, 2001, pp. 110
y 111; Aguilar Villanueva, Luis F., El federalismo mexicano: funcionamiento y tareas
pendientes, en Hernndez Chvez, Alicia (coord.), Hacia un nuevo federalismo?, Mxi-co,
Fon do de Cul tu ra Eco nmica, 1996, p. 109.
198
Vid. la sntesis histrica que realiza, por ejemplo, Burgoa, Ignacio, Derecho constitucional mexicano, 7a. ed., M xi co, Po rra, 1989, pp. 421 y ss. Ms recien te mente, Her nn dez Chvez, Alicia, Las tensiones internas del federalismo mexicano, en id. (coord.),
Hacia un nuevo federalismo?, cit., pp. 15 y ss.
199
Tena Ramrez, Derecho constitucional mexicano, cit., p. 112 y Car pi zo, Jor ge, Sistema federal mexicano, Los sistemas federales del Continente Americano, Mxico, Fondo de
Cul tu ra Eco nmica, 1972, p. 469. La ex pli ca cin de los dos ti pos de proce di mientos pa ra
llegar al federalismo, es decir, el que parte de la unidad para crear entidades descentraliza-das y
el que une realidades poltico-geogrficas anteriormente dispersas, puede verse en Frie drich,
Carl J., Gobierno constitucional y democracia, Ma drid, Agui lar, 1975, pp. 386 y ss.
(bibliografa adicional sobre el tema en La Prgola, Antonio, Los nuevos sen de ros del fe deralismo, Ma drid, Cen tro de Estu dios Consti tu cio na les, 1994, p. 193, no ta 1).
LOS DERECHOS FUNDAMENTALES EN MXICO
117
El federalismo supone el reconocimiento de la existencia de fuerzas distintas del poder central que tienen su propia sustantividad, y que en esa virtud reclaman un campo propio de accin jurdico-poltica traducido entre otras cosas
en la posibilidad de crear por s mismos normas jurdicas. Es una variante ms
del exuberante pluralismo de las sociedades actuales, 200 pluralismo territorialmente definido en el caso mexicano, que da lugar a la existencia de una
plurali-dad de fuentes del derecho.
La Constitucin mexicana recoge la clusula federal en sus artculos 73 y
124, aunque la for ma fede ral del Esta do se es ta ble ce en el ar tcu lo 40.
En el artculo 73 se establecen las facultades del Congreso de la Unin para
legislar, es decir, se delimitan las materias que son competencia de las autoridades federales. Esta delimitacin no es muy precisa por cuanto la ltima fraccin del artculo mencionado (la XXX) establece, igual que la Constitucin
norteamericana (artculo 1o. seccin VIII prrafo 18), las facultades implcitas
para legislar (implied powers), que permiten ampliar considerablemente la esfera federal, tal como de hecho ha sucedido en el modelo original estadounidense.
Por su parte, el artculo 124 constitucional dispone que todas las facultades
que no estn expresamente concedidas a los poderes federales se encuentran
reservadas a los Estados. En consecuencia, se establece a favor de estos ltimos una competencia residual, tericamente muy amplia.
Tanto el artculo 73 como el 124 suponen normas atributivas de competencias normas que confieren poderes o, ms ampliamente, normas sobre la
produccin jurdica pero deben complementarse con aquellas otras normas
que, a pesar de no otorgar competencias de forma positiva, prohben a la Federacin o a los Estados regular ciertas materias, constituyndose en algunos casos en limitaciones materiales a las facultades legislativas enunciadas en los
ar-tculos mencionados.
As, por ejemplo, el artculo 24 en su segundo prrafo establece que El
201
Congreso no puede dictar leyes que establezcan o prohban religin alguna.
200
Cfr., en general, Giugni, Marco G., Federalismo e movimenti sociali, Rivista Ita-liana
di Scienzia Politica, Bo lo nia, nm. 1 de 1996, pp. 147-170 y Ca minal Ba dia, Mi quel,
Nacionalismo, federalismo y democracia territorial, Claves de Razn Prctica, nm. 73,
Madrid, ju nio de 1997, pp. 10-16.
201
Hay que recordar que, aunque no lo digan expresamente, los derechos fundamentales
constituyen por s mismos limitaciones de carcter material a las facultades de creacin normativa del Estado. Sin embargo, con el ejemplo citado me quiero referir solamente a aque-llos
casos en que la limitacin es explcita y se en foca a una forma de creacin normativa en
concreto (aunque la prohibicin del artculo 24 no hay que entenderla como dirigida nica-
118
MIGUEL CARBONELL
En cuanto a las prohibiciones a los estados, stas pueden ser absolutas o relativas. Son prohibiciones absolutas aquellas que la Constitucin prev que los
estados jams podrn realizar y que se enumeran en el artculo 117. Son prohibiciones relativas aquellas en las que la actuacin de las entidades federativas
est subordinada a la autorizacin del Congreso de la Unin, las cuales se encuentran previstas en el artculo 118. En este ltimo caso, la autorizacin del
Congre so entien do que a tra vs de una ley marco o ley-ba se, si fuera el ca
so, o a tra vs de un de cre to si se tra ta ra de una au to ri zacin de ca rc ter
singu lar y concreta es condicin necesaria para la existencia y parmetro de
validez de las normas que, con posterioridad, dicten las entidades federativas.
La distribucin constitucional de competencias entre la Federacin (limitada por lo establecido en el artculo 73, tanto de forma explcita como
implcita) y las entidades federativas (que mantienen una competencia abierta
ya que su alcance no est predeterminado por el artculo 124) debe
completarse sealan-do que en los ltimos aos se han producido una serie de
reformas constitucio-nales que en vez de seguir el modelo de distribucin
competencial del federa-lis mo dual (es de cir, el que se ar ti cu la a tra vs de
dos es fe ras compe ten cia les separadas, que marcan los lmites de actuacin
de cada nivel de gobierno de forma ms o menos precisa) se han acercado al
modelo del federalismo coope-rativo. En este modelo, la Constitucin asigna
una determinada competencia no a uno u otro nivel de gobierno, sino a todos a
la vez. En la Constitucin mexicana se pueden citar como ejemplos de este
tipo los casos de seguridad pblica (artculo 73 fraccin XXIII), educacin
(artculo 73 fraccin XXV), asentamientos humanos (artculo 73 fraccin
XXIX inciso c) y proteccin al ambiente (artculo 73 fraccin XXIX inciso g).
El cuadro constitucional de distribucin de competencias se completa con el
rgimen jurdico del municipio (definido en el artculo 115) y con el del Distrito Federal (establecido en el artculo 122).
A par tir del an te rior es que ma, la pre gunta per ti nen te pa ra el te ma de
los de - rechos fundamentales sera la siguiente: cmo afecta el sistema de
distribu-cin de competencias a las facultades de los distintos niveles de
gobierno en materia de derechos fundamentales?; o para decirlo en otras
palabras: qu le corresponde hacer a cada autoridad en materia de derechos?
Al revisar el texto constitucional en su conjunto, nos damos cuenta que algunos aspectos de la distribucin competencial en materia de derechos funda-menta
les es tn es ta ble ci dos de for ma ms o menos clara. Por ejemplo, el ar - tculo
123 constitucional seala que algunos aspectos del derecho al trabajo
mente al Con gre so de la Unin si no a cual quier r ga no de pro duc cin ju r di ca, de acuer
do a lo dis puesto por el pri mer p rra fo del mismo artcu lo).
LOS DERECHOS FUNDAMENTALES EN MXICO
119
MIGUEL CARBONELL
120
121
MIGUEL CARBONELL
122
las legislaturas locales (lo que se puede decidir sin dificultad observando lo
dispues-to por el artculo 124 constitucional), stas son las autorizadas para expedir
204
leyes re-glamentarias de las garantas individuales.
V. INTERPRETACIN
La interpretacin jurdica es uno de los grandes temas de la ciencia jurdica
contempornea. Sera muy difcil intentar hacer aunque fuera un resumen de
204
123
Ibidem, p. 190.
208
Idem.
209
Idem.
MIGUEL CARBONELL
124
Idem.
125
sostena en el ayer, ya que todo aquello que la nueva regulacin no vara o suprime
de lo que entonces era dado, conlleva la voluntad de mantener su vigencia. Ahora
bien, de resultar insuficientes los elementos que derivan de esta interpretacin, ser
posible acudir a la diversa histrica progresiva, para lo cual deben tomarse en cuenta tanto las condiciones y necesidades existentes al momento de la sancin del precepto constitucional, como las que se advierten al llevar a cabo su interpretacin y
aplicacin, ya que toda norma fundamental constituye un instrumento permanente
de gobierno, cuyos preceptos aseguran la estabilidad y certeza necesarias para la
existencia del Estado y del orden jurdico; por tanto, ante un precepto
constitucional que por su redaccin permite la adecuacin de su sentido a
determinadas circunstan-cias, ya sea ju r di cas, o de otra n do le, pa ra fi jar su
alcan ce, sin impri mir le un cam-bio sustancial, debe atenderse precisamente a la
estabilidad o modificacin que han sufrido esas circunstancias, sin que con ello sea
vlido desconocer o desnaturalizar los propsitos que llevaron al Constituyente a
establecer la disposicin en estudio. Novena poca, pleno, Semanario Judicial de
la Federacin y su Gaceta, t. XI, ju nio de 2000, tesis P./J. 61/2000, p. 13.
MIGUEL CARBONELL
126
to es importante ya que ha existido una cierta corriente interpretativa en nuestros tribunales segn la cual lo importante no es lo que realmente dicen las
nor-mas, sino lo que quisieron decir sus autores. Si se acepta este punto de
vista (privilegiando la supuesta voluntas legis por encima del propio texto) se
abre la puerta a cualquier tipo de excesos y arbitrariedades, dando lugar con
ello, co-mo lo demuestra una cantidad considerable de tesis jurisprudenciales
de nues-tro pasado reciente, a la aplicacin sesgada e incluso corrupta de la
Constitu-cin y de las leyes. En otras palabras, por ningn motivo se puede
sustituir la letra de la ley (o de la Constitucin) por el supuesto significado del
espritu de la norma o por la intencin que tuvieron sus autores.
Criterio sociolgico y teleolgico, segn el cual se deben tomar en cuenta
los objetivos que persiguen los derechos fundamentales; 211 el intrprete
debe considerar siempre que el texto constitucional fue expedido para ser
relevante, no para formar parte de algn marco decorativo; de esa manera, la interpretacin teleolgica deber tender a asegurar en la realidad el
cumplimiento de los fines que persiguen los derechos fundamentales.
Conforme a lo anterior, por tanto, debemos tener presentes los mtodos tradicionales de interpretacin normativa al momento de analizar las disposiciones que contienen derechos fundamentales. Pero no podemos agotar en esos
mtodos la problemtica de la interpretacin constitucional, puesto que la
Constitucin requiere, por varias razones, de una interpretacin en alguna medida distinta de la que puede aplicarse al resto de textos que componen el
orde-namiento jurdico. En otras palabras, aunque los mtodos tradicionales
puedan ser necesarios para la interpretacin constitucional, no son sin
embargo sufi-cientes para realizarla.
Lo anterior se debe a que la interpretacin constitucional es parcialmente
212
distinta de la interpretacin legal.
Dicha distincin se produce por razn de
grado (puesto que, como ya vimos, la Constitucin es la norma suprema del
sistema jurdico), pero sobre todo por razn de la cualidad de la norma consti213
tucional, que tiene una estructura y una funcin peculiares que exigen del in-
211
212
Una discusin importante sobre este punto puede verse en Guastini, Riccardo, Pe-culiaridades de
la interpretacin constitucional?, en su libro Estudios sobre la interpreta-
127
Rubio Llorente, Francisco, La forma del po der. Estu dios sobre la Consti tu cin, Madrid, Cen tro de Estu dios Consti tu cio na les, 1993, pp. 617 y ss.; Hesse, Kon rad, Escritos de
derecho constitucional, Ma drid, Cen tro de Estu dios Consti tu cio na les, 1992, pp. 31 y ss.
215
Rubio Llorente va ms all y afir ma que el problema de la interpretacin es el problema central de la teora del Estado y, en al guna medida, de la teora del derecho, La forma del
poder, cit., p. 605.
216
El proceso histrico-jurdico de esa concepcin ha sido explicado por Fix-Zamudio, Hc
tor, El juez an te la nor ma consti tu cio nal, en su li bro Justicia constitucional, ombuds-man
y derechos humanos, cit., pp. 1 y ss.
217
218
Sobre el concepto de reglas, el de principios y sus relaciones recprocas ver Atienza, Manuel y
Ruiz Manero, Juan, Las piezas del de recho. Teo ra de los enun cia dos ju-
Eduar do Gar ca de Ente rra es con tun den te en es te pun to: Desde el mo mento en
que ha quedado claro que hay que operar directamente con valores, la operacin aplicativa es todo menos mecnica, La democracia y el lu gar de la ley, Revista Espaola de Derecho
Administrativo, Ma drid, nm. 92, oc tu bre-di ciem bre de 1996, pp. 619 y 620.
MIGUEL CARBONELL
128
que incorporen conceptos como los de ponderacin, razonabilidad o proporcionalidad; bajo esos esquemas, el intrprete puede solucionar un caso concre-to
sin tener que decidir sobre la validez de dos normas enfrentadas; lo que corresponde hacer al juez constitucional es ponderar los bienes en tensin y tratar de
potenciar o maximizar ambos hasta donde sea razonable, procurando nunca
220
Alexy, Teora de los derechos fundamentales, cit., pp. 160 y ss.; sobre la ra zo na bi li -
223
infra.
224
Alexy, Teora de los derechos fundamentales, cit., p. 161. El Tri bunal Cons ti tu cio nal espaol impone una exigencia de razonamiento complejo que huya de la mera subsun-cin;
no se trata de im poner el triunfo de la liber tad de ex pre sin o del de re cho al ho nor, si no
slo de mostrar y justificar el camino argumentativo que conduce a una u otra solucin, Prieto,
Constitucionalismo y positivismo, cit., p. 41.
LOS DERECHOS FUNDAMENTALES EN MXICO
129
Otra modificacin al paradigma interpretativo positivista hecha por el constitucionalismo consiste en la nueva consideracin poltica de la labor del
juez, sobre todo del juez constitucional. Mientras para el positivismo, como
con se cuen cia obvia de la te sis de la sub sun cin, el juez no haca ms que
apli - car automticamente la ley, hoy se acepta que las decisiones judiciales
tienen siempre un componente valorativo.226
El juez, le jos de apli car con ab so lu ta neutra li dad la ley, co mo se cree en
M - xico por herencia de la concepcin positivista, pasa a integrarse dentro de la
lu-cha poltica por varios motivos; en primer lugar, por el componente valorativo de su actividad; luego porque conoce de controversias polticas (por ejemplo
disputas entre las mayoras y las minoras parlamentarias) y, finalmen-te, porque si
el constitucionalismo es una ideologa basada y comprometida con cier tos valo
res, el juez que deci da de for ma constitucionalmente adecuada toma parte dentro
de la lucha por la preservacin y extensin de esos valores. Se trata, en suma, de
un juez comprometido no de un neutro decisor jurdico.227
Para comprender correctamente el tema de la interpretacin de los derechos
fundamentales hay que considerar que en la Constitucin mexicana no hay reglas de interpretacin del propio texto constitucional. Alguna previsin interpre ta ti va se en cuen tra en los p rra fos tercero y cuar to del ar tcu lo 14 de
la Constitucin de 1917, pero en referencia a los juicios penales y a los civiles,
no a los derechos fundamentales.228 Tampoco en el derecho internacional de
los derechos humanos son muy abundantes las disposiciones normativas que
nos sealen cmo debemos interpretar los derechos; destaca en este asunto el
ar-tculo 29 de la Convencin Americana de Derechos Humanos (Pacto de San
Jos), que establece lo siguiente:
Ninguna disposicin de la presente Convencin puede ser interpretada en el sentido de:
a) permitir a alguno de los Estados partes, grupo o persona, suprimir el goce y
ejercicio de los derechos y libertades reconocidos en la Convencin o limitarlos en
mayor medi da que la pre vis ta en ella;
225
226
227
nos, Claves de Razn Prctica, Ma drid, nm. 90, mar zo de 1999, pp. 12-14.
228
MIGUEL CARBONELL
130
b) li mitar el go ce y ejer cicio de cual quier dere cho o liber tad que pue da es tar re co
- no cido de acuer do con las le yes de cual quie ra de los Estados Par tes o de acuer
do con otra Convencin en que sea parte uno de dichos Estados;
c) excluir otros derechos y garantas que son inherentes al ser humano o que se
derivan de la forma democrtica representativa de gobierno, y
d) excluir o limitar el efecto que puedan producir la Declaracin Americana de
Derechos y Deberes del Hombre y otros actos internacionales de la misma naturaleza.
229
Car pio Mar cos, Edgar, La interpretacin de los derechos fundamentales, Li ma, Pa-
131
230
132
MIGUEL CARBONELL
que los jueces conocen poco los tratados y adems los abogados no suelen esgrimirlos en sus demandas).
Fuerza expansiva de los derechos; este principio se puede aplicar toman- do
varias perspectivas. Por ejemplo en cuanto a la titularidad de los dere- chos
(en es te ca so el intr pre te de be ex ten der cuan to sea po si ble el uni verso de los sujetos titulares, para que les llegue al mayor n mero de per so
nas la pro tec cin de los de re chos) o en cuan to a la efi cacia hori zon - tal
y ver ti cal de los de re chos (esto nos lle va al te ma de la dritwirkung der
grundrechte, que en M xi co ape nas co mienza a ser ex plora da, con mu
cho retraso con respecto a lo que se ha hecho en otros pases).
Aunque no son los nicos que existen, los principios anteriores nos pueden
servir como gua para interpretar correctamente las normas que contienen derechos fundamentales.
VI. LOS DERECHOS FUNDAMENTALES FRENTE A PARTICULARES
Tradicionalmente, los derechos fundamentales se han concebido como posiciones jurdicas que los particulares podan oponer a los poderes pblicos. Esta
idea es en gran parte deudora del contexto histrico y del desarrollo doctrinal
en el que surge la idea de los derechos. Por lo que hace al contexto histrico,
hay que recordar que las primeras declaraciones de derechos nacen como una
reaccin contra el Estado absolutista, contra los regmenes monrquicos que
negaban a sus sbditos los ms elementales derechos y que ejercan el poder
de mane ra des p ti ca; el ene migo a ven cer, pues, era el apara to es ta tal y
lo que se intentaba proteger era la sociedad civil. Para esta visin, por tanto, no
era con-cebible que las amenazas a los derechos pudieran venir justamente de
la arena de los propios oprimidos, es decir, de los particulares.
Por otro lado, ya hemos revisado la concepcin derivada de la teora liberal de los de re chos, se gn la cual ca da perso na tie ne pro te gi da una es fe
ra infranqueable para los poderes pblicos que le asegura la posibilidad de
con-ducirse como lo prefiera en muchos mbitos de su existencia. Esa visin,
como ya tambin se apuntaba, ha tenido mucha influencia en Mxico, tanto a
nivel terico como sobre los pronunciamientos de nuestros jueces.
A nivel terico se ha defendido durante dcadas por la doctrina nacional la
idea de que los derechos fundamentales establecen relaciones jurdicas entre
los particulares (sujeto activo, titular del derecho en cuestin) y las autoridades
LOS DERECHOS FUNDAMENTALES EN MXICO
133
(sujeto pasivo, obligado a respetar el contenido del derecho). 231 Aceptando este punto de vista, la Constitucin en el artculo 103 fraccin I y la Ley de
Amparo en su artculo 1o. fraccin I disponen que el amparo procede contra
actos de autoridad que violen las garantas individuales.
A nivel jurisprudencial se ha considerado, en consonancia con los dos artculos que se acaban de mencionar, que solamente contra actos de autoridad
se puede promover el juicio de amparo; la jurisprudencia tradicional sobre el
con-cepto de autoridad para efectos de amparo es la siguiente:
AUTORIDADES. El trmino autoridades, para los efectos del amparo, comprende a
todas aquellas personas que disponen de la fuerza pblica, en virtud de circunstancias, ya legales, ya de hecho, y que, por lo mismo, estn en posibilidad material de
obrar como individuos que ejerzan actos pblicos, por el hecho de ser pblica la
fuerza de que disponen, Semanario Judicial de la Federacin, quinta poca, t. IV,
232
p. 1067.
As por ejem plo Igna cio Bur goa afir ma que La re la cin ju r di ca de su pra a sub or
di - na cin en que se ma ni fies ta la garan ta in di vi dual cons ta de dos su je tos, a sa ber, el
activo o gobernado y el pasivo, constituido por el Estados y sus rganos de autoridad, Las
garan-tas individuales, cit., p. 168.
232
Este criterio ha sido parcialmente modificado, aunque sin consecuencias para el te-ma
que nos ocu pa, por la te sis AUTORIDAD PARA EFECTOS DE JUICIO DE AMPARO. LO SON
Su pre ma Corte de Jus ti cia de la Na cin, cu yo tex to comple to pue de ver se en Zal d var,
Arturo, Hacia una nue va ley de amparo, Mxi co, UNAM, 2002, pp. 71 y 72.
233
La crtica a las insuficiencias y la gunas del concepto de autoridad y de ac to de autoridad pa ra efectos de ampa ro pue den ver se en Zal d var, Artu ro, Hacia una nue va ley de
ampa-ro, cit., pp. 65 y ss.
MIGUEL CARBONELL
134
En este sentido, Ferrajoli, Luigi, Contra los poderes salvajes del mercado: para un
forma del Esta do, 2a. ed., M xi co, IIJ-UNAM, 2002, pp. 99 y ss.
LOS DERECHOS FUNDAMENTALES EN MXICO
135
235
Las dos obras ms impor tan tes en la mate ria que se han publi ca do en es pa ol son
Bil - bao Ubi llos, Juan Ma ra, La eficacia de los derechos fundamentales frente a particulares.
Anlisis de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, Ma drid, CEPC, BOE, 1997 y Ju-lio
Estrada, Alexei, La eficacia de los derechos fundamentales entre particulares, Bogot,
Universidad Externado de Colombia, 2000. Tambin puede ser interesante consultar los en-sa
yos de Hesse, Kon rad, Derecho constitucional y derecho privado, Ma drid, Ci vi tas, 1995 y
Von Mnch, Ingo, Drittwirkung de derechos fundamentales en Alemania, en Salvador Coderch, Pa blo (coord.), Asociaciones, derechos fundamentales y autonoma privada, Ma drid,
Civitas, 1997.
236
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136
237
Ver el comentario al respecto que hace Cruz Parcero, Juan Antonio, Las crticas al
lenguaje de los derechos, Revista Internacional de Filosofa Poltica, Ma drid, nm. 18, di -
137
encabezado del artculo 89 constitucional cuando establece que Las facultades y obligaciones del presidente son las siguientes...). 238
Para estar en capacidad de identificar un deber constitucional en el sentido
que se indica, hay que atender a lo que literalmente disponga la Constitucin.
En la mayor parte de los casos, los deberes impuestos a los particulares por la
Constitucin no pueden ser aplicables directamente, entre otras cosas porque
la misma Constitucin no establece ningn tipo de sancin por su incumplimiento; por eso tiene razn Francisco Rubio Llorente cuando seala que en
realidad los deberes constitucionales tienen como destinatario ms bien al legislador, que deber darles contenidos precisos. 239
El pri mer deber cons ti tu cio nal apare ce en el ar tcu lo 3o. de la car ta
magna, cuando en su prrafo inicial seala que la educacin preescolar,
primaria y se-cundaria son obligatorias. Esa misma disposicin se reitera en el
artculo 31 al disponer que Son obligaciones de los mexicanos: I. Hacer que
sus hijos o pu-pilos concurran a las escuelas pblicas o privadas, para obtener
la educacin preescolar, primaria y secundaria, y reciban la militar, en los
trminos que esta-blez ca la ley.
Sobre esta obligacin hay que considerar que los sujetos a los que se dirige
son menores de edad y que por tal razn el Estado no puede aplicar medidas
coactivas para hacerla cumplir. Hay que considerar que los menores estn
suje-tos a patria-potestad o tutela, razn por la cual el deber constitucional
puede y debe redirigirse hacia los adultos que ejercen dichas potestades sobre
los me-nores; sern los adultos entonces los responsables del eventual
incumplimiento de la obligacin sealada en el texto constitucional. 240 Sobra
decir que, en la prctica, la posibilidad de que el Estado haga cumplir esta
obligacin es ms bien remota, como lo demuestran las altas tasas de
ausentismo y desercin escolares.241
El mis mo artcu lo 3o., co mo se ve r ms adelan te con de ta lle, per mite
que los particulares impartan educacin; para quienes lo hagan la Constitucin
im-pone otro deber en los siguientes trminos:
238
Sobre el sentido del concepto deber constitucional aplicado a las autoridades, cfr.
Selwyn Miller, Arthur, Toward a Con cept of Cons ti tu tio nal Duty, The Supre me Court Re -
Rubio Llorente, Francisco, Los deberes constitucionales, Revista Espaola de Derecho Constitucional, nm. 62, Ma drid, ma yo-agos to de 2001, p. 21.
240
241
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138
139
En ge ne ral so bre el de ber de con tri buir a los gas tos pbli cos, Ru bio Llo ren te, Fran cisco, Los deberes constitucionales, cit., pp. 46-48.
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140
table es la ingenuidad con que estaba adornado al suponer que un texto constitucional podra lograr la entera sumisin a las leyes, el obedecimiento
abso-luto o el sacrificio voluntario de la propia vida por las necesidades de la
patria. Se trata de un ejemplo notable del romanticismo propio de la primera
etapa de la codificacin constitucional.
En el derecho internacional de los derechos humanos la nocin de deber no
es extraa. Por mencionar un ejemplo, la Declaracin Universal de Derechos
Humanos de 1948 seala en su artculo 29.1 que Toda persona tiene deberes
respecto a la comunidad, puesto que slo en ella puede desarrollar libre y plenamente su personalidad. De forma parecida, la Convencin Americana de
Derechos Humanos establece que Toda persona tiene deberes para con la familia, la comunidad y la humanidad (artculo 32.1).
Desde un punto de vista de filosofa poltica y de teora de la justicia, es ob-vio
que el adecuado desarrollo y preservacin de los derechos fundamentales en una
sociedad democrtica exige que los ciudadanos asuman una serie de de-beres no
en el sentido jurdico del trmino, sino en un cierto sentido moral o c-vico. Es
decir, para lograr la vigencia efectiva de los derechos todos debemos asumir una
tica pblica que refleje el compromiso con los valores que esos de-rechos buscan
defender y preservar. Insisto: no se trata de una reflexin que se pueda hacer desde
el mbito jurdico, sino que pertenece al campo de la axiolo-ga moral y de la
tica. Algunos autores han sostenido, por ejemplo, que aun-que no est prohibido
fumar y que el consumo de cigarrillos forme parte en trminos generales y con
las limitaciones que se imponen cuando se quiere fu-mar en ciertos lugares de
una libertad no regulada, es importante que las per-sonas reduzcan ese consumo
en favor de su propio derecho a la salud y del de-re cho a la salud de los de ms.
De la misma for ma, aun que la li ber tad de expresin pueda amparar y proteger
ciertos discursos de corte racista o degra-dante para ciertos grupos, una tica de
los derechos nos indica que debemos de mantener nuestros discursos dentro de
ciertos parmetros de normalidad, no ya para evitar violar una u otra norma
243
jurdica, sino para reforzar los derechos en el mbi to de la ti ca p bli ca.
Sobra decir que las consideraciones ticas y axiolgicas no pueden servir en
ningn caso para impedir jurdicamente la po-si bi li dad de mantener una ti ca
dis tin ta a la de la mayo ra; los de re chos fun da - mentales sirven justamente
para proteger al disidente individual, a quien deci-de comportarse segn los
dictados de su conciencia, por ejemplo fumando 50 ci ga rri llos al da o ha blando
sobre la in fe rio ri dad de cier tas ra zas en una pla za
243
Ver, en este sen ti do, las conside ra cio nes de Hol mes, Step hen y Sunstein, Cass R.,
The Cost of Rights, Nue va York, Nor ton, 2000, pp. 135 y ss.
LOS DERECHOS FUNDAMENTALES EN MXICO
141
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142
de la Constitucin. El lenguaje empleado tanto por el poder constituyente como por el poder reformador tampoco es un modelo de pulcritud. El texto constitucional no contiene varios de los nuevos derechos que ya figuran en otras
cartas fundamentales, ni las grandes declaraciones de principio que suelen habi tar en las mismas.
En este sentido, una primera condicin para que el texto constitucional pueda ser, no digo ya aplicado a plenitud, sino simplemente comprendido, es la de
redisear por completo toda la temtica de los derechos en la Constitucin.
Obviamente, no es que en el estado actual de la Constitucin no se pueda
hacer nada, pero s que es cierto que bajo el contenido y la redaccin vigentes
las li-mitaciones para la actuacin prctica de los derechos empiezan desde el
propio texto constitucional, lo cual es muy grave.
Una segunda carencia importante que conviene mencionar en este momento
y que impac ta en la temti ca del pre sen te en sa yo tie ne que ver con el po
bre pa-pel que han jugado y siguen jugando los mecanismos jurisdiccionales
de pro-teccin de los derechos. En la arena de la proteccin jurisdiccional
seguimos teniendo en Mxico una serie de lastres de enormes dimensiones.
No se trata solamente de la no existencia de vas jurisdiccionales internas
para proteger los derechos sociales, sino en general del funcionamiento deficiente del poder encargado por mandato constitucional de proteger los derechos fundamentales. El Poder Judicial federal, a pesar de que en los ltimos
aos ha sido modernizado de forma importante, 244 sigue actuando de manera
poco comprometida (por decirlo de algn modo) con los derechos.
Como se ver en los captulos que siguen, una parte de la jurisprudencia reciente de la Suprema Corte (por no hablar de la jurisprudencia histrica, de la que
se pueden sacar ejemplos que haran sonrojar al ms conspicuo defensor de la
razn de Estado) pone de manifiesto la poca preparacin de sus integran-tes en
materia de derecho constitucional en general y de derechos fundamenta-les en par
ti cu lar. En casi to das sus sen ten cias la Cor te si gue ancla da en un mo - delo de
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interpretacin constitucional marcadamente positivista, sin tomar en cuenta los
nuevos desarrollos que se han producido en el mundo en los ltimos aos. Es
urgente una actualizacin de nuestro jueces en materia de interpreta244
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cules son esos derechos. Pasamos por alto un requisito previo para la efectividad de los derechos fundamentales: que sean conocidos por sus titulares y por
los obligados a su cumplimiento. No hay for ma ms fcil y ms gratuita de
vio-lar un derecho que bajo el amparo de la ignorancia de sus titulares.
Las evidencias empricas, sin embargo, deberan de llamar la atencin sobre
lo dicho: las encuestas parecen demostrar que las personas no conocen el texto
constitucional mexicano, ni estn al tanto de los derechos que establecen los
tratados internacionales en su favor.
Por ejemplo, de acuerdo con los datos de la Encuesta Nacional sobre
Cultu-ra Poltica y Prcticas Ciudadanas, levantada entre noviembre y
diciembre de 2001 por la Secretara de Gobernacin, 246 a la pre gunta Qu
tanto cono ce los derechos de los mexicanos establecidos en la Constitucin?,
el 60% de los en-cuestados respondi que poco y el 35% que nada; es
decir, el 95% de los encuestados dijo conocer poco o nada sus derechos
constitucionales; solamen-te el 4.5% dijo conocer mucho sus derechos.
En la mis ma encues ta se pre gunt En M xi co, quin tie ne la fa cul tad
para aprobar las reformas a la constitucin?. Con esta pregunta se buscaba determinar el nivel de conocimiento de nuestra carta magna. Ningn porcentaje relevante de los encuestados saba lo que establece el artculo 135 constitucional. El
20.5% directamente dijo que no sabe; el 29% dijo que la reforma constitu-cio
nal la hace El presi den te, el 40% que El Con gre so, el 4.5% que la Su - pre
ma Cor te de Justi cia, el 1.5% que la Comisin Na cio nal de los De re chos Hu
manos y el 0.8% que el Institu to Fe de ral Elec to ral.
Estos datos ponen de manifiesto, entre otras cosas, la necesidad de difundir
los contenidos constitucionales vigentes y de hacerlos llegar a sus destinatarios.
Repito: la primera y ms obvia forma de violacin de un derecho se produce
cuando ese derecho no es ni siquiera conocido, cuando su titular no sabe que lo
tiene, cuando nadie se lo ha explicado y no tiene forma alguna para hacerse con
ese conocimiento. La implicacin de grandes sectores de la poblacin en la lu-cha
por los derechos, la movilizacin social a su favor es una condicin necesa-ria
aunque no suficiente, como se ha encargado de demostrar la historia de los ltimos
aos para que esos derechos salgan de los textos constitucionales y los tratados
acadmicos y se materialicen en nuestra experiencia cotidiana. La implicacin
popular es indispensable para evitar tambin la manipulacin frau du len ta en con
tra de los de re chos, a la que con cier ta fre cuen cia han acu di - do nuestros
polticos para quitarse de encima su falta de ideas o su palmaria in246
Un resumen de la misma se encuentra en la revista Este Pas. Ten den cias y Opi nio -
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capacidad de resolver los problemas sociales respetando las reglas del Estado
de derecho. Como sostena el juez de la Corte Suprema de los Estados Unidos,
Louis Brandeis, un pue blo iner te es la mayor amena za pa ra la li ber tad; a
esa inercia se le vence con un debate pblico abierto y bien nutrido, el cual,
segn el propio Brandeis, es un deber poltico. 247
Pero tambin es necesario un compromiso renovado de la cultura jurdica y
constitucional, que en el pasado ha preferido silenciar las enormes violaciones
de derechos humanos que se han sucedido en Mxico a cambio de seguir disfrutando de una serie de prebendas y beneficios que ha obtenido bajo la
sombra de los poderes pblicos. Como seala Ferrajoli, depende tambin de
la cultura jurdica que los derechos, segn la bella frmula de Ronald
Dworkin, sean to-mados en serio, ya que no son sino significados normativos,
cuya percepcin y aceptacin social como vinculantes es la primera,
indispensable condicin de su efectividad. 248
Los puntos que se acaban de referir, a pesar de su gravedad, no son sino la
cara amable por decirlo de alguna manera de la problemtica de los derechos humanos en Mxico. Todava en su informe anual 2001 (que analiza los
hechos sucedidos durante el ao precedente), la organizacin Human Rights
Watch ha documentado la existencia en el pas de desapariciones forzadas, ejecuciones extrajudiciales, torturas, denegacin y dilacin de justicia, corrupcin de los agen tes en carga dos de apli car la ley, et cte ra. 249 Vale la pe na
de te - nerse en algunos puntos de ese texto.
El informe comienza con las siguientes palabras: Las graves violaciones a
los derechos humanos, entre ellas la tortura y la detencin arbitraria, continuaron en Mxico durante el 2000. Del escaso compromiso con los derechos humanos por parte de algunos jueces y ministerios pblicos da cuenta el
siguiente prrafo:
Las deficiencias en la administracin de justicia fueron de hecho una preocupacin
importante. Los agentes del Ministerio Pblico ignoraron con frecuencia los abusos
policiales y tambin fabricaron directamente pruebas, y la supervisin judicial de
su trabajo fue seriamente inadecuada. Los tribunales aceptaron pruebas obtenidas
me-diante violaciones a los derechos humanos, lo que incluy registros ilegales, y
los jueces citaron precedentes legales que menoscabaron las garantas de los
derechos humanos.
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Es obvio que, con todo lo que se ha dicho, es muy di fcil poder hablar de un
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rgimen democrtico consolidado. El Estado en ge ne ral en Am ri ca La ti na
y en Mxico en particular se ha vuelto sumamente dbil. Se debe enfrentar a
enemigos muy poderosos, algunos de los cuales operan incluso bajo la protec-cin
oficial y desde dentro de los propios rganos pblicos. El fortalecimiento de las
redes del crimen organizado sobre todo del narcotrfico ha minado an ms
las ya de por s dbiles bases de legitimidad del Estado.
La respuesta frente a la criminalidad no es muy alentadora: se estn militarizando de forma alarmante los rganos encargados de la seguridad pblica. Esto es
lamentable, entre otras cuestiones, porque parece que no nos queremos dar cuenta
de la experiencia de algunos de los pases de nuestro entorno, que ya han ensayado
antes ese tipo de solucin, la cual ha terminado fracasando, bien
253
sea porque los militares han sido blancos fciles para la corrupcin o bien porque, en un momento dado, los propios militares deciden que es tiempo de tomar di rec ta mente el poder a fin de es tar en con di cio nes de resta ble cer el
orden de una vez por todas. Con tal de quedar bien instantneamente con la
opinin pblica nuestros gobernantes olvidan que lo difcil no es sacar a los
militares de sus cuar te les, si no hacer que re gre sen a ellos.
Al aumentar la inseguridad pblica y con el crecimiento de la delincuencia (o al
menos de su percepcin, que no siempre es lo mismo), tambin se ha crea-do un
lamentable clima de animadversin hacia los derechos humanos; con fre-cuencia
se cae en la posicin absurda de pensar que los derechos sirven para proteger
delincuentes, idea que es capitalizada eficazmente por los polticos para hacer
manipulaciones electorales de todo tipo. Lo cierto, sin embargo, es que ese clima
de opinin pblica existe y sera una necedad intentar no darse cuen ta de ello. Lo
ms gra ve, sin embargo, es que a par tir de esas per cep cio nes, se comienzan a
justificar atropellos a los derechos humanos, amparando una supuesta mano
dura en contra de los delincuentes; Juan Mndez, que tam-bin menciona la
indiferencia con que la poblacin recibe los esfuerzos para mejorar los derechos,
lo explica con las siguientes palabras:
En muchos pases, la preocupacin por la percepcin del aumento del delito y por la
inseguridad de los ciudadanos est favoreciendo una peligrosa tendencia a la justificacin de la brutalidad policial, o al menos una tendencia a considerarla tan slo un
desafortunado hecho de la vida. En el mejor de los casos, existen protestas pblicas
contra la tortura y la brutalidad policial, ruidosas pero generalmente breves; en el peor
de los ca sos, las mani fes tacio nes to man la forma de apoyo ac tivo a ta les accio - nes.
Las actitudes pblicas hacia el delito, en no pequea medida alentadas por ri-tuales de
prensa sensacionalista y alarmista, estn frecuentemente marcadas por un sentido de la
justicia al estilo Rambo que slo puede alcanzarse esquivando los
256
Mndez, Juan E., Proble mas de vio len cia ile gal. Una in tro duc cin, en Mndez,
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p. 34.
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