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Penal Sistema
Acusatorio
Gua de Estudio de
Derecho
Cuatrimestre V
Vigencia periodo escolar Enero Abril 2015
RECOMENDACIONES GENERALES.
EL SISTEMA EDUCATIVO UNIVERSITARIO AZTECA, ES UNA INSTITUCIN EDUCATIVA DEL
ESTADO DE CHIAPAS CON CRITERIOS DEFINIDOS PARA LOS CUALES TRABAJA DA A
DA.
NDICE
UNIDAD I.- LOS SISTEMAS DE JUZGAMIENTO PENAL.......................................................................................13
1.1.- SISTEMAS DE ENJUICIAMIENTO PENAL................................................................................................13
1.1.1.- Sistema Inquisitivo ........................................................................................................................14
1.1.2.- Sistema Mixto................................................................................................................................18
1.1.3.- Sistema Acusatorio ........................................................................................................................22
1.2.- LA REFORMA CONSTITUCIONAL EN SEGURIDAD Y JUSTICIA PENAL ....................................................23
1.2.1.- Artculo 16 .....................................................................................................................................24
1.2.2.- Articulo 17 .....................................................................................................................................26
1.2.3.- Articulo 18 ....................................................................................................................................27
1.2.4.- Articulo 19 .....................................................................................................................................28
1.2.5.- Artculo 20 .....................................................................................................................................29
1.2.6.- Artculo 21 ....................................................................................................................................33
1.2.7.- Artculo 22 ....................................................................................................................................34
1.3.- PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL ACUSATORIO ..................................................................................35
1.3.1.- Punto De Vista Sistemtico ...........................................................................................................35
1.3.2.- Segn el Cdigo Nacional ..............................................................................................................37
1.3.2.1.- Principio de Publicidad ..............................................................................................................38
1.3.2.2.- Principio de Contradiccin ........................................................................................................38
1.3.2.3.- Principio de Continuidad ...........................................................................................................38
1.3.2.4.- Principio de Concentracin ........................................................................................................38
UNIDAD II.- LOS SUJETOS .................................................................................................................................39
2.1.- SUJETOS, PARTES E INTERVINIENTES EN EL PROCESO .........................................................................39
2.2.- VICTIMA U OFENDIDO ..........................................................................................................................41
2.3.- EL IMPUTADO .......................................................................................................................................46
2.3.1. Los Derechos del Imputado ............................................................................................................46
2.3.2. La Defensa Tcnica del Imputado ..................................................................................................47
2.4.- EL MINISTERIO PBLICO ......................................................................................................................47
2.4.1. Normativa de Regulacin ...............................................................................................................47
2.4.2. Obligaciones del Ministerio Pblico ...............................................................................................48
2.5.- LA DEFENSA ..........................................................................................................................................50
LICENCIATURA EN DERECHO
ASIGNATURA:
MODALIDAD
MIXTA
CUATRIMESTRE:
QUINTO
LNEA
DE
FORMACIN:
CRDITOS:
OBJETIVO:
UNIDAD VIII. LA
ETAPA INTERMEDIA
DEL PROCESO
UNIDAD IX. LA
ETAPA DEL JUICIO
ORAL
UNIDAD VII. LA
ETAPA INICIAL DEL
PROCESO
UNIDAD X. LA
PREPARACION DE LA
AUDIENCIA DEL
JUICIO ORAL
UNIDAD III. LA
INVESTIGACIN
UNIDAD VI. EL
SISTEMA DE
AUDIENCIAS
UNIDAD V. LAS
SALIDAS ALTERNAS
AL PROCESO PENAL
OBJETIVO:
ESTA UNIDAD TIENE COMO OBJETIVO QUE EL ALUMNO CONOZCA LAS
CARACTERISTICAS Y PRINCIPIOS DE LOS DIVERSOS SISTEMAS QUE HAN EXISTIDO DE
ENJUICIAMIENTO PENAL A LO LARGO DE LA HISTORIA Y SU EVOLUCION EN NUESTRO
DERECHO MEXICANO.
estructurar el proceso al que nos avocamos para definir los sistemas procesales en el
mbito procedimental penal.
Iniciamos por decir que las actuaciones procesales, son un Conjunto de actividades de
un rgano jurisdiccional desarrollados en el curso de un proceso. En otro sentido,
consideramos que son todas las actividades realizadas en el proceso, tanto por el rgano
jurisdiccional como por quienes sin pertenecer a l (partes y terceros), realizan actos
trascendentales procedimentales en su desarrollo. La actuacin procesal es toda actividad
oral o escrita que deja constancia forense documentada, que comprende las resoluciones
(decretos, autos y sentencias), declaraciones, audiencias, notificaciones, diligencias y
otros actos complementarios o auxiliares que debidamente autorizados integran el
proceso. Al asentar que los medios procesales de oralidad y escritura son formas de
actuacin del juez, las partes y terceros para estructurar el proceso, stos dan el carcter
de proceso oral o proceso escrito de acuerdo a la forma que predomine, al respecto se
califica un proceso de tendencia haca la oralidad o de tendencia haca la escritura, en
pblica de los delitos en manos del inquisidor, quien al mismo tiempo ejerca las funciones
de acusar y defender, es desarrollada en el marco de un proceso penal excesivamente
formal, riguroso, discontinuo y secreto, por ende, escrito, pues en l, mediante el
levantamiento de actas, se construa el material a partir del cual se dicta el fallo.
UBICACIN TEMPORAL.
Como se ha visto, en otras latitudes, se ubica el inicio de este sistema en el
segundo imperio romano, y en Europa continental a partir del siglo XIII, pero para lo que
en ste trabajo interesa, nos limitaremos a hacer una ubicacin temporal de la vigencia de
ste sistema de enjuiciamiento en nuestro pas.
Para tal efecto, debemos recordar las ms elemental nocin de historia de Mxico,
as puntualicemos que tras la conquista del imperio Azteca por los espaoles en Mxico
se adoptaron las leyes de la pennsula, donde evidentemente imperaba el sistema de
enjuiciamiento inquisitivo y que tambin tuvo vigencia en nuestro pas en su expresin
ms radical con el Tribunal del Santo Oficio, mejor conocido como la Santa Inquisicin.
El ltimo gran periodo de la historia de Mxico donde imper el sistema inquisitivomoderno, fue de los aos de 1886 a 1917, con la dictadura del General Profiri Daz Mor,
y que feneci con el triunfo de la Revolucin Mexicana y el surgimiento de la actual
constitucin. Aqu debemos recordar que no es sino hasta el ao de 1901, cuando se crea
en Mxico la figura jurdica del Ministerio Pblico y de la Procuradura General de Justicia,
como un rgano autnomo dependiente del Poder Ejecutivo, separndolo del Poder
Judicial de la Federacin al cual perteneca, delegndole de manera exclusiva la
investigacin y persecucin de los delitos.
PRINCIPIOS CONSTITUTIVOS.
Bajo este contexto, los principios que rigen al sistema inquisitivo son los siguientes:
A.
Inmediatez.- Bajo este principio, las primeras declaraciones son las que
merecen mayor crdito, pues por su cercana con los hechos son
generalmente las veraces, por no haber existido tiempo suficiente para
que quien las produce reflexione sobre la conveniencia de alterar los
hechos. Este criterio jurdico, que da preferencia a las deposiciones
B.
C.
D.
E.
F.
UBICACIN TEMPORAL.
En Mxico se instaura en 1917, a partir de la creacin de una nueva constitucin,
(que actualmente nos rige) el 5 de febrero de ese ao, y que en trminos generales, a
efecto de poder cambiar el sistema de enjuiciamiento penal, se instauran tres grandes
medidas, una y la ms importante la escisin del rgano que investiga y el rgano que
acusa, la previsin de poder ser juzgado por un jurado popular y ampliar las garantas del
indiciado sujeto a investigacin criminal.(4) Este sistema inquisitivo mixto entr en su
apogeo con la aparicin del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal el
da diecisiete de septiembre de mil novecientos treinta y uno, segment el procedimiento
penal en tres fases, una inicial, a la que se le llamo Averiguacin Previa, la etapa de
preproceso o trmino constitucional y la de juicio; se crea la Institucin del Ministerio
Pblico como encargado de la investigacin y persecucin de los delitos detentando el
monopolio del ejercicio de la accin penal. Se separa a la polica investigadora del Poder
Judicial para pasarla al mando del Ministerio Pblico, aunque por muchos aos
constitucionalmente se le sigui llamando Polica Judicial.
Por otro lado se prev la posibilidad de ser juzgado por un jurado de ciudadanos
que sepan leer y escribir, este tipo de procedimiento penal, es de corte completamente
oral, donde el jurado determina la culpa y el Juez impone la pena, al no requerir
conocimientos tcnico-jurdicos, las pruebas se justipreciaban bajo el sistema de
PRINCIPIOS CONSTITUTIVOS.
Al ser el sistema mixto, una mezcla del sistema inquisitivo, con uno de corte
acusatorio, donde se fusionan buscando conciliar, por un lado, la obligacin del estado de
encontrar la verdad histrica de un hecho posiblemente constitutivo de delito, y por otro, el
proteger al indiciado, brindndole la oportunidad de defenderse con la mayor amplitud
posible, este sistema comparte los principios del inquisitivo, con las siguientes
modificaciones.
A.-
B.-
C.-
D.-
E.-
F.-
interpersonales de sus gobernados tal y como lo seala Felipe Celorio Celorio en su obra
Derecho Natural y Derecho Positivo. Origen y Evolucin Histrico-Jurdica, quien adems
recalca que tal Sistema Inquisitivo se instrument como un procedimiento en el que el
inters del Estado prevaleca sobre el inters de los particulares, ya que su pretensin
primordial era mantener el estado de cosas y el orden social sobre cualquier otro y a
toda costa, advirtindose, que este sistema es irracional y arbitrario; por ello, los
pensadores de la ilustracin como Montesquieu, Voltaire y otros como Beccaria,
denunciaron la inhumanidad, la tortura y crueldad con que eran tratados los procesados
en este sistema; pero dicho sistema a la par de los cambios que nuestra sociedad ha
sufrido en los ltimos tiempos, ha ido perdiendo su esencia convirtindose en algo
obsoleto y sin resultados satisfactorios para el pueblo, siendo un gran obstculo en la
administracin de justicia en nuestro pas, ocasionando en la sociedad una total
1.2.1.- Artculo 16
Por lo que una vez analizadas las reformas que sufri el artculo en comento, se puede
advertir que estas fueron las siguientes:
Orden de Aprehensin: En lo que respecta a la autoridad judicial, para que esta pudiera
librar una orden de aprehensin era necesario que existieran datos que acreditaran el
cuerpo del delito y que hagan probable la responsabilidad del indiciado; y ahora con la
modificacin, para librar una orden de aprehensin nicamente es necesario que obren
datos que establezcan que se ha cometido ese hecho y que exista la probabilidad de que
el indiciado lo cometi o particip en su comisin.
subsisten las causas que le dieron origen. En todo caso, la duracin total del arraigo no
podr exceder de ochenta das
Cateo Domiciliar: Ahora bien en cuanto al ingreso de las fuerzas policiales al inmueble
particulares, anteriormente estas podra ingresar con una orden de cateo por escrito
librada por autoridad competente, la cual deba llenar diversos requisitos de forma y de
fondo, limitando a las fuerzas policiales a ingresar a domicilios particulares aun en que en
estos se hayan llevado conductas delictivas o en su caso sirva de refugio o escondite de
persona fugitivas de la ley, ahora con la reforma la polica podr ingresar sin orden judicial
a un domicilio cuando exista una amenaza actual o inminente a la vida o a la integridad
Solicitud de Medidas Cautelares: En este sentido establece que los Poderes Judiciales
contarn con jueces de control que resolvern, en forma inmediata, y por cualquier medio,
las solicitudes de medidas cautelares, providencias precautorias y tcnicas de
investigacin de la autoridad, que requieran control judicial, garantizando los derechos de
los indiciados y de las vctimas u ofendidos.
1.2.2.- Articulo 17
Por lo que una vez analizadas las reformas que sufri el artculo en comento, se
puede advertir que estas fueron las siguientes:
Creacin de la Justicia Alternativa: En este sentido la reforma a este artculo
constitucional es de gran transcendencia para la vida jurdica del pas, ya que por primera
vez en la constitucin se preven mecanismos alternativos de solucin de conflictos en
materia penal, tomando como objetivo central el aseguramiento del pago de la reparacin
del dao y establecern los casos en los que se requerir supervisin judicial, as mismo
seala que las sentencias que pongan fin a los procedimientos orales debern ser
explicadas en audiencia pblica previa citacin de las partes.
Creacin de una defensora pblica: En lo que respecta a este tema, el citado artculo
seala la obligacin tanto de la Federacin, los Estados y el Distrito Federal garantizarn
la existencia de un servicio de defensora pblica de calidad para la poblacin y
asegurarn las condiciones para un servicio profesional de carrera para los defensores
estableciendo que las percepciones de los defensores no podrn ser inferiores a las que
correspondan a los agentes del Ministerio Pblico
1.2.3.- Articulo 18
Por lo que una vez analizadas las reformas que sufri el artculo en comento, se
puede advertir que estas fueron las siguientes:
Reinsercin en lugar de Readaptacin: En ese sentido, el citado artculo hace
referencia que los Gobiernos de la Federacin y de los Estados organizan el sistema
penal, en sus respectivas jurisdicciones, sobre la base del trabajo, la capacitacin para el
mismo y la educacin como medios para la readaptacin social del delincuente, y en este
aspecto en donde se basa la principal reforma de este precepto constitucional, ya que el
legislador cambia de manera sustancial el termino readaptacin al de reinsercin del
sentenciado a la sociedad, procurando que ste no vuelva a delinquir, observando los
beneficios que para l prev la ley, al reorganizar el sistema penitenciario no solamente
sobre la base del trabajo, la capacitacin para el mismo, si no poniendo nfasis en la
educacin, el deporte y la salud de los sentenciados como otros medios para lograr dicha
reinsercin como personas que puedan convivir de manera armoniosa con la sociedad y
puedan obtener los medios para vivir honestamente, por lo que en ese tenor, dicho
artculo constitucional adems establece que los sentenciados, en los casos y condiciones
que establezca la ley, podrn compurgar sus penas en los centros penitenciarios ms
cercanos a su domicilio, a fin de seguir propiciando su reintegracin a la comunidad como
forma de reinsercin social; pero como toda regla, hay sus excepciones, y nicamente en
1.2.4.- Articulo 19
Por lo que una vez analizadas las reformas que sufri el artculo en comento, se
puede advertir que estas fueron las siguientes:
Vinculacin a Proceso en lugar de Formal Prisin: Con respecto a este tema, el
legislador modifica la figura de la formal prisin sustituyndola por la de vinculacin a
proceso del indiciado, sealando en primer lugar que ninguna detencin ante autoridad
judicial podr exceder del plazo de setenta y dos horas, a partir de que el indiciado sea
puesto a su disposicin, tal como estaba redactado en el texto que fue reformado,
sealando como diferencia de que una vez fenecido dicho termino, se tiene que justificar
un auto de vinculacin a proceso y no as uno de formal prisin, como anteriormente se
haca, siendo que en dicha vinculacin, la autoridad judicial deber expresar el delito que
se impute al acusado; el lugar, tiempo y circunstancias de ejecucin, as como los datos
que establezcan que se ha cometido un hecho que la ley seale como delito y que exista
la probabilidad de que el indiciado lo cometi o particip en su comisin. As mismo, el
constituyente seala que el Ministerio Pblico slo podr solicitar al juez la prisin
preventiva cuando otras medidas cautelares no sean suficientes para garantizar la
comparecencia del imputado en el juicio, el desarrollo de la investigacin, la proteccin de
la vctima, de los testigos o de la comunidad, as como cuando el imputado est siendo
procesado o haya sido sentenciado previamente por la comisin de un delito doloso, y es
ah en donde se da uno de las mayores reformas al citado precepto constitucional, ya que
se establece a la prisin preventiva como ltima opcin por parte de la autoridad
ministerial para garantizar la comparecencia del imputado, siendo que en el sistema
inquisitivo que se tena en Mxico, la prisin preventiva era la nica medida con la que se
1.2.5.- Artculo 20
Por lo que una vez analizadas las reformas que sufri el artculo en comento, se
puede advertir que estas fueron las siguientes:
Implementacin del sistema penal acusatorio: Es en este sentido, y sobre todo en este
precepto constitucional, en el que se basa la implementacin del nuevo sistema penal
acusatorio en nuestro pas, ya que el constituyente dentro de la reformas que surgieron a
partir del 2008 dos mil ocho, realiza esta modificacin, estableciendo que el proceso penal
en Mxico ser acusatorio y oral, rigindose por los principios de publicidad,
contradiccin, concentracin, continuidad e inmediacin, as mismo seala que el proceso
penal tendr por objeto el esclarecimiento de los hechos, proteger al inocente, procurar
que el culpable no quede impune y que los daos causados por el delito se reparen;
estableciendo para ello que todas las audiencias
proceso se desarrollar en presencia del juez, sin que pueda delegar en ninguna persona
el desahogo y la valoracin de las pruebas, la cual deber realizarse de manera libre y
lgica, siendo que para los efectos de la sentencia slo se considerarn como prueba
aquellas que hayan sido desahogadas en la audiencia de juicio, aunado a que se
establece que el juicio se celebrar ante un juez que no haya conocido del caso
Carga procesal de la prueba: Otro aspecto importante a resaltar en este artculo, es con
respecto a la carga de la prueba para demostrar la culpabilidad del imputado, ya que en
el proceso penal acusatorio corresponde a la parte acusadora, conforme lo establezca el
tipo penal, demostrar la culpabilidad del incriminado, auxilindose de todos los medios
de pruebas lcitos a su alcance; a diferencia del anterior sistema, que era el incriminado
sobre quien recaa toda la carga procesal de ofrecer pruebas tendientes a desvirtuar
todas y cada una de las imputaciones realizadas en su contra y as poder demostrar su
inocencia. Por lo que con esto, se puede decir que ahora si las partes tendrn igualdad
procesal para sostener la acusacin o la defensa, respectivamente.
ser puesto en libertad de inmediato mientras se sigue el proceso, sin que ello
obste para imponer otras medidas cautelares.
el que el
legislador puso toda su atencin, fue en los derechos de que gozan toda persona que
resulte como vctima u ofendida dentro de un hecho delictivo, los cuales se enumeran a
continuacin:
1.- Coadyuvar con el Ministerio Pblico; a que se le reciban todos los datos o
elementos de prueba con los que cuente, tanto en la investigacin como en el proceso, a
que se desahoguen las diligencias correspondientes, y a intervenir en el juicio e interponer
los recursos en los trminos que prevea la ley, y es en este punto en el que toma mayor
importancia la modificativa de dicho precepto constitucional en cuanto a los derechos de
las vctimas, ya que ahora estas dejan de ser solamente partes en el proceso, si no que
se vuelven en piezas fundamentales dentro del mismo,
poder de defender sus derechos como vctima del delito y no quedar supeditado al arbitrio
de la autoridad ministerial, quien muchas veces debido a su incompetencia o a su
capricho no ejercita la accin penal contra algn indiciado aun cuando el ofendido
considere que existen pruebas suficientes para la consignacin de al asunto a la autoridad
jurisdiccional.
1.2.6.- Artculo 21
Por lo que una vez analizadas las reformas que sufri el artculo en comento, se
puede advertir que estas fueron las siguientes:
El ejercicio de la accin penal: El ejercicio de la accin penal ante los tribunales
corresponde al Ministerio Pblico. La ley determinar los casos en que los particulares
podrn ejercer la accin penal ante la autoridad judicial. La imposicin de las penas, su
modificacin y duracin son propias y exclusivas de la autoridad judicial, es en este
sentido, en el que la reforma al citado precepto constitucional toma mayor relevancia, ya
que otorga la posibilidad a los particulares a poder ejercer la accin penal, limitando el
poder casi imperial que tena el Ministerio Pblico, al ser este el nico que podra ejercer
la accin penal ante a la autoridad judicial, ejerciendo el monopolio de la accin penal
1.2.7.- Artculo 22
Por lo que una vez analizadas las reformas que sufri el artculo en comento, se
puede advertir que estas fueron las siguientes:
La figura de extincin de dominio: En ese sentido, el legislador estableci en el nuevo
texto constitucional una figura jurdica denominada extincin de dominio, estableciendo un
procedimiento que se regir por las siguientes reglas:
I.
II.
Aquellos que sean instrumento, objeto o producto del delito, aun cuando no se
haya dictado la sentencia que determine la responsabilidad penal, pero existan
elementos suficientes para determinar que el hecho ilcito sucedi.
Aquellos que no sean instrumento, objeto o producto del delito, pero que hayan
sido utilizados o destinados a ocultar o mezclar bienes producto del delito,
siempre y cuando se renan los extremos del inciso anterior.
Aquellos que estn siendo utilizados para la comisin de delitos por un tercero,
si su dueo tuvo conocimiento de ello y no lo notific a la autoridad o hizo algo
para impedirlo.
Por lo que una vez de haber ido analizando uno por uno los artculos reformados
por el constituyente, puedo decir de manera personal que la implementacin del nuevo
sistema de justicia penal adversarial traer consecuencias muy benficas para la
sociedad, ya que se contemplan diversas figuras jurdicas que anteriormente no existan,
b) Principio acusatorio.
Si la persecucin penal se deja en manos de particulares, la consecuencia procesal
deriva en un procedimiento pro partes en el que se iniciar obligatoriamente por el
ejercicio de la accin de un actor contra un demandado. Sin embargo cuando el Estado
per se lleva a cabo la persecucin penal, se da una doble posibilidad, en el proceso
inquisitivo el juez interviene por s mismo, el detiene, interroga e investiga, mientras que la
otra posibilidad se traduce que no obstante el Estado mantiene el monopolio de la
acusacin (en trminos generales), esto es que el Ministerio Fiscal lleve a cabo la
instruccin y la acusacin, solamente a travs de este el juez inicia el juicio oral previa
fase intermedia quede superada, es decir existe una separacin de funciones entre dos
autoridades distintas, es decir una autoridad de acusacin y el Tribunal.
c) Principio de oportunidad
Si bien se rige como mxima que los rganos encargados de investigar el delito
deben tambin sostener la acusacin; sin embargo esta investigacin no se rige de
manera arbitraria por el Ministerio Fiscal sino al contrario debe estar siempre sustentada
en el principio de legalidad que no es otra cosa que el sometimiento de los poderes
pblicos a la ley, por lo que el principio de legalidad constituye una exigencia de garanta
para los ciudadanos adems de la propia seguridad jurdica que ello conlleva.
La contracara de este principio es el denominado principio de oportunidad, mismo
que se observa como una salida alternativa a la aplicacin de la consecuencia jurdica
establecida para un delito por la ley penal, por lo que no falta la razn a la doctrina
especializada en calificar tal principio como utilitarista en virtud de que su funcin principal
es aliviar la abundante carga operativa del sistema penal, sin importar la disposicin de
los derechos involucrados en un conflicto penal.
A favor de este principio se manifiestan en la razn de que atiende a cuestiones del
escaso inters pblico en la persecucin de ciertos delitos, en aqullos supuestos que
conlleven una escasa lesin social; sin embargo en contra de este principio cabe decir
que se lesiona de manera sustancial el principio de igualdad, en razn de que la
respuesta al delito no sera la establecida en la ley para todos los imputados, sino al
contrario dependera del criterio del Fiscal en cada caso concreto
, por lo que su
(14)
Artculo 5.- Las audiencias sern pblicas, con el fin de que a ellas accedan no
solo las partes que intervienen en el procedimiento sino tambin el pblico en general,
con las excepciones previstas en este cdigo.
Los periodistas y los medios de comunicacin podrn acceder al lugar en el que se
desarrolle la audiencia en los casos y condiciones que determine el rgano jurisdiccional
conforme a lo dispuesto por la constitucin, este cdigo y los acuerdos generales que
emita el consejo.
Artculo 6.- Las partes podrn conocer, controvertir o confrontar los medios de
prueba, as como oponerse a las peticiones y alegatos de la otra parte, salvo lo previsto
en este cdigo
OBJETIVO:
ESTA UNIDAD TIENE COMO OBJETIVO QUE EL ALUMNO CONOZCA LAS PARTES
QUE INTERVIENEN Y FORMAN PARTE DEL SISTEMA ACUSATORIO ADVERSARIAL.
producen los actos del proceso, as como por su vnculo especial con el objeto, dan lugar
al proceso
Ahora bien, no todos los sujetos procesales o intervinientes en general tienen el
carcter de parte, pero es indiscutible que las partes u otros intervinientes eventuales, en
su caso, s tienen el carcter de sujeto procesal, pues por ejemplo, mientras que el rgano
jurisdiccional es un sujeto procesal indispensable o principal, no tiene carcter de parte,
como tampoco lo tiene un sujeto que pueda intervenir eventualmente con el carcter de
auxiliar, testigo, o consultor tcnico.
Los denominados sujetos procesales suelen ser clasificados desde diferentes puntos de
vista, pudiendo encontrarse denominaciones como las siguientes:
1.- Principales o indispensables: como el acusador; el rgano de la jurisdiccin;
la parte acusada; y el rgano de la defensa.
2.- Eventuales: como el coadyuvante en el caso de reunir los requisitos legales
correspondientes.
3.- Necesarios: en funcin de los fines del proceso como los testigos, peritos e
intrpretes, o bien los rganos de representacin, autorizacin o asistencia de incapaces
(padres, tutores, curadores, etc.).
4.- Auxiliares: como suele considerarse a los investigadores o policas, al personal
de los rganos jurisdiccionales o de los centros de reclusin, o bien a los asesores
tcnicos o especializados con autorizacin para participar en auxilio de los intereses de
cualquiera de las partes. Tambin puede hablarse de clasificaciones que involucran el
carcter jurisdiccional y la ubicacin dentro de la relacin jurdica sustancial o procesal
entre los contendientes del proceso, lo que da lugar a la llamada triada procesal que ubica
en un ngulo superior al rgano jurisdiccional entre las posiciones que ocupa la parte
acusadora y la parte acusada (independientemente de los tipos de acusadores que se
prevean en la ley respectiva), pero en una supuesta lnea horizontal de equilibrio y respeto
al principio de contradiccin e igualdad (actium trium personarum).
De conformidad con lo establecido en el artculo105 del Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales, los sujetos del procedimiento penal los siguientes:
I. la victima u ofendido;
VIII. A recibir trato sin discriminacin a fin de evitar que se atente contra la dignidad
humana y se anulen o menoscaben sus derechos y libertades, por lo que la proteccin de
sus derechos se har sin distincin alguna;
IX. A acceder a la justicia de manera pronta, gratuita e imparcial respecto de sus
denuncias o querellas;
X. A participar en los mecanismos alternativos de solucin de controversias;
XI. A recibir gratuitamente la asistencia de un intrprete o traductor desde la
denuncia hasta la conclusin del procedimiento penal, cuando la vctima u ofendido
pertenezca a un grupo tnico o pueblo indgena o no conozca o no comprenda el idioma
espaol;
XII. En caso de tener alguna discapacidad, a que se realicen los ajustes al
procedimiento penal que sean necesarios para salvaguardar sus derechos;
XIII. A que se le proporcione asistencia migratoria cuando tenga otra nacionalidad;
XIV. A que se le reciban todos los datos o elementos de prueba pertinentes con los
que cuente, tanto en la investigacin como en el proceso, a que se desahoguen las
diligencias correspondientes, y a intervenir en el juicio e interponer los recursos en los
trminos que establece este cdigo;
XV. A intervenir en todo el procedimiento por si o a travs de su asesor jurdico,
conforme lo dispuesto en este cdigo;
XVI. A que se le provea proteccin cuando exista riesgo para su vida o integridad
personal;
XVII. A solicitar la realizacin de actos de investigacin que en su caso
correspondan, salvo que el ministerio publico considere que no es necesario, debiendo
fundar y motivar su negativa;
XVIII. A recibir atencin mdica y psicolgica o a ser canalizado a instituciones que
le proporcionen estos servicios, as como a recibir proteccin especial de su integridad
fsica y psquica cuando as lo solicite, o cuando se trate de delitos que as lo requieran;
XIX. A solicitar medidas de proteccin, providencias precautorias y medidas
cautelares;
XX. A solicitar el traslado de la autoridad al lugar en donde se encuentre, para ser
interrogada o participar en el acto para el cual fue citada, cuando por su edad,
enfermedad grave o por alguna otra imposibilidad fsica o psicolgica se dificulte su
comparecencia, a cuyo fin deber requerir la dispensa, por si o por un tercero, con
anticipacin;
XXI. A impugnar por s o por medio de su representante, las omisiones o
negligencia que cometa el ministerio pblico en el desempeo de sus funciones de
investigacin, en los trminos previstos en este cdigo y en las dems disposiciones
legales aplicables;
XXII. A tener acceso a los registros de la investigacin durante el procedimiento,
as como a obtener copia gratuita de estos, salvo que la informacin est sujeta a reserva
as determinada por el rgano jurisdiccional;
XXIII. A ser restituido en sus derechos, cuando estos estn acreditados;
XXIV. A que se le garantice la reparacin del dao durante el procedimiento en
cualquiera de las formas previstas en este cdigo;
XXV. A que se le repare el dao causado por la comisin del delito, pudiendo
solicitarlo directamente al rgano jurisdiccional, sin perjuicio de que el ministerio pblico lo
solicite;
XXVI. Al resguardo de su identidad y dems datos personales cuando sean
menores de edad, se trate de delitos de violacin contra la libertad y el normal desarrollo
psicosexual, violencia familiar, secuestro, trata de personas o cuando a juicio del rgano
jurisdiccional sea necesario para su proteccin, salvaguardando en todo caso los
derechos de la defensa;
XXVII. A ser notificado del desistimiento de la accin penal y de todas las
resoluciones que finalicen el procedimiento, de conformidad con las reglas que establece
este cdigo;
XXVIII. A solicitar la reapertura del proceso cuando se haya decretado su
suspensin.
En el caso de que las vctimas sean personas menores de dieciocho aos, el
rgano jurisdiccional o el ministerio publico tendrn en cuenta los principios del inters
superior de los nios o adolescentes, la prevalencia de sus derechos, su proteccin
integral y los derechos consagrados en la constitucin, en los tratados, as como los
previstos en el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales.
Para los delitos que impliquen violencia contra las mujeres, se debern observar
todos los derechos que en su favor establece la ley general de acceso de las mujeres a
una vida libre de violencia y dems disposiciones aplicables.
2.3.- EL IMPUTADO
4. Que se reciban los testigos y otras pruebas que ofrezca, indistintamente del
lugar en donde se encuentren.
5. Ser juzgado en una audiencia pblica.
6. Tener acceso a la investigacin cuando est detenido, se le vaya a recibir
declaracin o entrevista.
7. Contar con la presencia de su defensor en todas las diligencias que
procedan.
en el conocimiento del asunto, a solicitud del Ministerio Pblico local o bien, se den los
supuestos que la ley contemple al respecto.
Entre los cambios planteados para el ministerio pblico en el Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales se sealan los deberes de lealtad, objetividad y debida diligencia.
La lealtad se traduce en que el Ministerio Pblico debe proporcionar informacin veraz
sobre los hechos y sobre los hallazgos en la investigacin, adems de que no debe
ocultar a los intervinientes ningn elemento que pudiera resultar favorable para la posicin
que ellos asumen.
Por su parte, la objetividad y la debida diligencia se observan en que la
investigacin debe ser objetiva, referirse tanto a elementos de cargo como de descargo, y
debe ser conducida a efecto de garantizar el respeto de los derechos de las partes y el
debido proceso (arts. 128 y 129 Cdigo Nacional de Procedimientos Penales).
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
Promover
la
aplicacin
de
mecanismos
alternativos
de
solucin
de
2.5.- LA DEFENSA
Al igual que las dems oficinas de justicia, la defensora pblica ha sido objeto de
importantes modificaciones importantes a partir de la reforma constitucional del 2008.
Como ya se ha sealado, una de ellas est vinculada al derecho del imputado de
tener una defensa tcnica, por lo que en Mxico se pasa de tener como defensores a
legos en Derecho a contar con profesionales del Derecho.
Hablar de los juzgados a la luz del proceso penal acusatorio es hablar de una
nueva estructura judicial y de nuevas formas de imparticin de justicia, pues este sistema
traer cambios, tanto para la Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin, como en
las legislaciones de las entidades federativas que an no cuentan con el nuevo sistema.
Los tribunales que se contemplan para el desarrollo del procedimiento penal son
tres: juez de control, Tribunal de enjuiciamiento y el Tribunal de alzada. Con la excepcin
de los tribunales de alzada todos los dems son nuevos en la administracin de justicia
mexicana. Adems en materia de ejecucin de sanciones se ha dado lugar a los
tribunales responsables de esa materia.
1. Autorizar los acuerdos probatorios que las partes convengan (art. 345
Cdigo Nacional de Procedimientos Penales).
2. Excluir los medios de prueba que sean impertinentes o que busquen probar un
hecho notorio (art. 346 cnpp).
3. Suspender la audiencia de juicio oral por un plazo mximo de hasta 11 das (art.
352 cnpp).
4. Decidir si absuelve o condena (art. 401 cnpp).
5. Valorar la prueba conforme al sistema de libre valoracin de la prueba (arts. 259
y 359 cnpp).
2.7.- POLICA
procedimientos
de
reclutamiento,
seleccin,
ingreso,
formacin,
certificacin,
De acuerdo al artculo 75 de la Ley del snsp, la labor policial tiene tres distintos
rubros: investigacin, prevencin y reaccin.
1. La investigacin tiene por objeto la indagacin sobre el delito a travs de sistemas
homologados de recoleccin, clasificacin, registro y evaluacin de informacin.
2. La prevencin busca evitar delitos, por lo que realiza funciones de vigilancia,
inspeccin y vialidad, entre otros.
3. La reaccin procura garantizar el orden y paz pblicos.
Estos tres rubros policiales son parte del snsp; sin embargo, para efectos del proceso
penal, interesa ms la polica investigadora por ser una autoridad auxiliar del Ministerio
Pblico en la investigacin del delito.
Al respecto, he aqu algunas de las obligaciones que el artculo 132 del Cdigo
Nacional Procedimientos Penales impone a la polica:
1. Recibir denuncias cuando no se puedan hacer ante el mp.
2. Preservar el lugar de los hechos y la integridad de los indicios.
3. Trabajar con los indicios y en la investigacin de los delitos.
4. Solicitar a las autoridades informes para su investigacin.
En la siguiente sesin se analizar que, para efectos del cuidado de la escena del
delito, el Procurador General de la Repblica emiti, en febrero del 2010, un acuerdo en el
que se establecen lineamientos para la preservacin y procesamiento de la escena del
delito. Dicho acuerdo actualmente sirve de gua para la polica.
De acuerdo a la Ley del Sistema Nacional de Seguridad Pblica, la polica tiene la
obligacin de documentar por escrito sus actuaciones en un informe conocido como
informe policial homologado.
Este documento debe contar al menos con la indicacin del da, hora, modo y lugar
en que se realiza cada diligencia policial; en l deben redactarse, en orden cronolgico,
los datos e informacin de los hechos presenciados por los policas; no debe consignarse
informacin no corroborada personalmente o hechos conocidos por odas.
Adems de la actuacin de la polica, ya previamente expuesta, el Cdigo Nacional
de Procedimientos Penales regula, en su artculo 136, lo relativo a los consultores
tcnicos en los que las partes pueden apoyarse para demostrar algn hecho que necesite
de pericias especiales. Los auxiliares tcnicos ms requeridos en los procesos son:
1. peritos mdicos
2. peritos traductores
3. peritos tcnicos
3.1.- GENERALIDADES
3.1.1. Qu Es Investigar?
En los delitos perseguidos oficiosamente basta con que cualquier persona informe
del delito a las autoridades de procuracin de justicia para que stas inicien su
investigacin (art. 221 cnpp).
Por otra parte, en el artculo 221 prrafo tercero del Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales se contempla la posibilidad de las denuncias annimas y se
indica que en dichos casos la polica deber confirmar la veracidad de datos para luego
proceder con la investigacin.
3.2.1. La investigacin prepara el caso y determina la estrategia del MP (art. 213 Cdigo
Nacional de Procedimientos Penales)
3.2.2. Tiene un carcter administrativo y otro bajo control judicial (art. 211 fracciones I, 221
y 321 cnpp)
acuerdo regula la actuacin de todos servidores pblicos que tienen contacto con los
indicios de un delito.
3.2.4. Es secreta, reservada a las partes y pblica (arts. 218 y 219 Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales)
Una vez que el Ministerio Pblico tiene conocimiento de un hecho que se presume
delictivo, est obligado a investigarlo, con la consideracin que del anlisis que realice, en
atencin a las pruebas y gravedad del hecho, puede desplegar diversas actuaciones
como el decreto del criterio de oportunidad o algunas de las terminaciones anticipadas de
la investigacin.
Etapa de inicio
Como ya se ha sealado, la investigacin inicial arranca con el conocimiento del
delito y la habilitacin para accionar penalmente, es decir, con la denuncia, querella o
requisito especial establecido. El objeto de esta investigacin es determinar si hay
elementos para imputar un delito, pues de lo contrario el Ministerio Pblico optar por no
acudir a la sede judicial.
El proceso en contra del denunciado o querellado comenzar a travs de la
audiencia inicial, para lo cual el mp deber contar con indicios y pruebas que permitan
imputar el delito al inculpado. De ser as, en la audiencia inicial, el Ministerio Pblico debe
realizar la imputacin del ilcito al inculpado y solicitar su vinculacin al proceso.
Sobreseimiento
La pronunciacin de sobreseimiento firme pone trmino al proceso con relacin al
imputado en cuyo favor se dicta, impide su nueva persecucin penal por el mismo hecho y
hace cesar todas las medidas cautelares que ese proceso haya motivado (art. 328 cnpp).
Los efectos de las peticiones del Ministerio Pblico Mientras el sobreseimiento
pone fin al proceso respecto del imputado a quien se le confiere, la suspensin impide su
continuacin; pero una vez superados los motivos que lo detuvieron, el proceso se
reapertura.
3.5.2. Del tratamiento de los indicios del delito (art. 132 cnpp)
Con base en el acuerdo por el que se establecen los lineamientos que debern
observar todos los servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del
lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho
delictuoso, as como de los instrumentos, objetos y productos del delito, se llama cadena
de custodia al procedimiento de control que se aplica al indicio material ya sea vestigio,
huella, medio de comisin, objeto material o producto relacionado con el delito desde la
localizacin por parte de una autoridad, polica o agente del Ministerio Pblico, hasta el
momento en que la autoridad competente ordene su conclusin.
3.5.4.1. Tcnicas de investigacin que no requieren control judicial (art. 251 CNPP)
1. La exhumacin de cadveres.
2. Las rdenes de cateo.
3. La intervencin de comunicaciones privadas y correspondencia.
4. La toma de muestras de fluido corporal, vello o cabello, extracciones de sangre
u otros anlogos, cuando la persona requerida, excepto la vctima u ofendido,
se niegue a proporcionar la muestra.
5. El reconocimiento o examen fsico de una persona cuando aqulla se niegue a
ser examinada.
6. Las dems que sealen las leyes aplicables.
El proceso acusatorio exige que, para que tenga valor probatorio, toda prueba debe
ser desahogada en la audiencia de juicio oral; sin embargo, esta regla tiene como
excepcin la prueba anticipada.
1. Generalidades
A partir de los cambios en sistema penal mexicano, las medidas cautelares
sustitutivas a la prisin han aumentado. En el pasado, el concepto de medida cautelar
solamente se registraba en dos artculos del Cdigo Procesal Penal Federal de 1934, las
disposiciones 133 y 141. Con la implementacin del sistema acusatorio el actual Cdigo
Nacional de Procedimientos le dedica un captulo completo (art. 153 al 175) y presenta
ms de diez medidas cautelares diferentes a la prisin preventiva.
4.1.- GENERALIDADES
De acuerdo a Fix-Zamudio y Ovalle Favela (2002), las medidas cautelares son los
instrumentos que puede decretar el juzgador, a solicitud de las partes o de oficio, para
evitar un grave e irreparable dao a las mismas partes o a la sociedad, con motivo de la
tramitacin del proceso.
Referidas al mbito penal, las medidas cautelares tienen como objetivos que el
proceso se desarrolle sin perjuicios para algunos sujetos procesales, que el juicio y la
investigacin no sufran contratiempos, y que se impida que el justiciable burle la justicia.
La emisin de una medida cautelar implica la confrontacin de las causas por las
cuales se solicita y el caso en concreto al que debern aplicarse; por lo tanto, su emisin
est encomendada exclusivamente al rgano Judicial.
Excepcionalmente la ley habilita a otras autoridades (Ministerio Pblico y Polica) e
inclusive a los ciudadanos para detener a una persona por imputarle el cometimiento de
un delito. A esos casos Horvitz Lennon y Lpez Masle (2003) les llaman detencin como
medida cautelar personal imputativa.
En Mxico estos supuestos se refieren a la detencin por caso urgente realizada
por el Ministerio Pblico y a la detencin en flagrancia, que es una facultad de la
ciudadana y un deber policial.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales llama formas de conduccin del
imputado al proceso a las detenciones del imputado sin un orden judicial. Sin embargo, la
naturaleza jurdica de esas formas de conduccin es la de medidas cautelares.
4.2.2. Excepcionalidad
4.2.3. Provisionalidad
4.2.4. Proporcionalidad
4.2.5. Legalidad
Entre las distintas clasificaciones que se asignan a las medidas cautelares destaca
la que toma como parmetro de distingo el bien jurdico afectado. Dicha clasificacin
distingue entre medidas cautelares personales y medidas cautelares reales. En las
primeras, la afectacin de la medida recae sobre la persona misma del indiciado, mientras
que en las reales se incide en sus bienes.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en su artculo 155, presenta un
listado de medidas cautelares, entre las que se incluyen tanto las personales como las
reales.
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en su artculo 157, concede al juez
la facultad de aplicar diversas medidas cautelares con el fin de lograr sus propsitos
procesales. Lo interesante de esta facultad concedida es que los jueces, dependiendo de
las circunstancias del caso, pueden optar por una combinacin de medidas cautelares
que eviten la prisin preventiva, pero arrojen resultados similares.
As, la aplicacin de medidas cautelares combinadas puede resultar menos
aflictivas para el indiciado; por ejemplo, la combinacin de la separacin del domicilio y la
sujecin a vigilancia policial podran ser suficientes en un caso de violencia domstica
sancionado con prisin.
Duce y Riego (2002) sealan que en general se trata de que el juez construya una
combinacin de medidas que constituya un cierto marco de restricciones al imputado, que
razonablemente permiten cautelar los objetivos procesales que se invoquen.
4.4.1.2. Medida cautelar de prisin preventiva facultad oficiosa del juez de control
2.
3.
4.
El cnpp realiza una remisin al Cdigo Penal Federal para sealar los tipos
penales por los cuales el juez de control impondr la prisin preventiva de forma
oficiosa (prrafo 6 del artculo 167 cnpp).
4.4.1.3. Requisitos para dictar otras medidas cautelares, distintas a la prisin preventiva de
acuerdo al artculo 153 cnpp
forma la decisin de sus actos; por tanto, quin podra saber si el imputado ejecutar
cualquiera de estas conductas atribuibles?
Ante este dilema, el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales ha regulado
algunos criterios que el juez de control debe considerar, a fin de emitir una resolucin en
torno a la prisin preventiva del indiciado:
2.
3.
4.
4.5.2. Requisitos de la resolucin que impone una medida cautelar (art. 159 cnpp)
2.
3.
La vigencia de la medida.
4.5.3. Proceso para la modificacin o extincin de medidas cautelares (art. 161 cnpp)
Solicitud elaborada por cualquiera de las partes. Esta peticin deber exponer
cmo han variado o desaparecido las condiciones por las cuales se impuso la
medida cautelar y argumentar por qu resulta innecesaria su continuacin.
2.
El juez convoca a una audiencia oral a la que debern estar citadas todas las
partes.
3.
Hablar de las salidas alternas al proceso penal (sapp) es hablar de una forma
moderna de finalizacin del proceso penal, que se fundamenta en el principio de
oportunidad penal. Si bien la reforma de junio de 2008 introdujo en el texto constitucional
dichas salidas alternas, stas ya se aplicaban en, por lo menos, seis de las entidades
federativas que haban modificado su legislacin para adecuarla al proceso penal
acusatorio.
Las salidas alternas que se estudiarn en esta sesin son tres: los criterios de
oportunidad, el procedimiento abreviado y las salidas alternas al proceso penal,
propiamente dichas.
1. Generalidades
Segn su naturaleza jurdica, las salidas alternas se clasifican en:
1.
2.
3.
5.2. JUSTIFICACIN
Entre las causas que justifican la adopcin de las sapp en los Cdigos Procesales
Penales modernos se destacan la combinacin entre el principio de oportunidad y el de
legalidad procesal, el giro hacia una poltica criminal reparadora, la reparacin como pena
alternativa, la disminucin de costos sociales y econmicos de la persecucin del delito y
la descongestin del sistema judicial.
La reparacin del dao se concibe como la tercera va penal, luego de la pena y las
medidas de seguridad. Su importancia estriba en que, con su aplicacin, se logra el
resarcimiento de la vctima, quien en muchos casos ms que perseguir un proceso judicial
prefiere le sea restaurado el dao sufrido. Por otra parte, la reparacin del dao evita
estigmatizar a una persona con el proceso penal, lo cual constituye una gran ventaja para
quien lo evita.
Al ser la diligencia con la que se da inicio al proceso, se debe tomar en cuenta para
el cmputo del plazo mximo que el proceso deber tener. A la audiencia se puede arribar
desde dos escenarios distintos, dependiendo de si el imputado est en libertad o ha sido
detenido.
Si el imputado goza de libertad, ste ser citado por el juez de control para la
celebracin de la audiencia. Se le convocar a que acuda voluntariamente y acompaado
de un defensor, con la aclaracin que, de no acudir, el juez podr girar una orden de
comparecencia o de aprehensin. De antemano, el Ministerio Pblico habr tenido
oportunidad de realizar una investigacin sin la prisa de acudir al tribunal para poner a
disposicin de ste al detenido.
La diferencia entre la orden de comparecencia y la orden de aprehensin radica en
que, con la primera se utiliza la fuerza pblica para obligar al imputado a comparecer a la
audiencia inicial; mientras que la segunda constituye una orden de detencin que puede
girase para delitos sancionados con prisin, siempre y cuando exista denuncia o querella
y datos que establezcan que se cometi un delito con la probable participacin del
inculpado (art. 16 constitucional).
efectos; por ejemplo, la gravedad del ilcito, la reincidencia o la opcin de alguna salida
alterna al proceso penal. Tambin deber decidir acerca de las medidas cautelares que le
sean solicitadas, as como sobre el plazo de investigacin.
6.1.2.5. El imputado
2.
3.
Tendr las mismas facultades que el mp, con la consideracin de que su presencia
no es imprescindible. De no acudir a la audiencia, sta igualmente se celebra. Si la
ausencia del acusador coadyuvante es injustificada, la acusacin se tiene por desistida.
6.2.2.3. La defensa
Es quien dirige la audiencia. Tiene la potestad de excluir las pruebas que considere
impertinentes para el caso o limitarlas, si sopesa un exceso de ellas para la acreditacin
de un mismo hecho.
6.2.2.6. El imputado
3.
4.
Esta audiencia tiene lugar una vez que en la intermedia se decret el auto de
apertura del juicio oral, lo cual implica que luego de la acusacin no se lleg a alguna
de las salidas alternas previstas en el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales y el
Ministerio Pblico no haya tenido por terminado anticipadamente el proceso.
Por tener la carga de la prueba, inicia las intervenciones revelando su teora del
caso, a travs de la cual busca la asignacin de una condena.
6.3.2.3. La defensa
Expondr su propia teora del caso, buscando una absolucin o bien, la menor
condena posible.
6.3.2.5. La vctima
6.3.2.6. El ofendido
6.3.2.7. El imputado
En esta audiencia se define la pena del justiciable que, para este momento, ya ha
pasado de imputado a condenado; por tanto, en esta audiencia se exponen las razones
para solicitar una sentencia de determinados aos de prisin y determinada cantidad de
dinero por concepto de reparacin del dao.
Las partes exponen los argumentos por los cules piden una determinada sancin,
as como la forma con que se tendr por reparado el dao causado por el delito. El orden
de presentacin es el siguiente: el agente del Ministerio Pblico, la vctima u ofendido y la
defensa.
Una vez desahogadas las pruebas, las partes realizan su argumentacin final.
Analicemos las formas en que el Ministerio Pblico ejercita la accin penal. Con
sus actuaciones el imputado es puesto a la orden del juez de control para que se le
realice la imputacin y se pone fin a la etapa de investigacin inicial.
Segn el artculo 211 del Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, el Ministerio
Pblico ejerce la accin penal de las siguientes maneras:
1. Poniendo al imputado a la orden del juez de control cuando ha sido detenido en
caso de flagrancia o urgencia: cualquier persona que haya detenido a otra en flagrancia
deber entregarla inmediatamente a la autoridad ms prxima y, a su vez, sta har lo
propio con la misma prontitud ante el Ministerio Pblico, quien tendr cuarenta y ocho
horas para dejarlo en libertad o ponerlo a disposicin del juez de control (art. 16, pr. 10
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, en adelante cpeum).
Una vez que el imputado es puesto a disposicin del juez de control, ste deber
inmediatamente citar a la audiencia de control de detencin (art. 308 cnpp).
2. Solicitando al juez de control un citatorio para la audiencia inicial o una orden de
comparecencia o de aprehensin, segn corresponda: los citatorios, rdenes de
comparecencia o aprehensin deben ser solicitados por el Ministerio Pblico si, en su
investigacin, encontr datos que indiquen la existencia del delito y la probabilidad de que
el imputado lo haya cometido o participado en su comisin. La solicitud debe ser dirigida
al juez de control (art. 16, pr. 3 cpeum y art. 141 cnpp).
El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales denomina a estas actuaciones
formas de conducir al imputado al proceso, junto con la detencin por flagrancia y caso
urgente.
De estas ltimas ya dijimos que son medidas cautelares y que constituyen una
excepcin al principio de jurisdiccionalidad.
En la citacin, comparecencia y aprehensin se observa que hay una incidencia en
la esfera jurdica del justiciable que va de menor a mayor grado. La citacin es una
convocatoria para que el imputado se presente a una audiencia, con la advertencia de
que, de no hacerlo se usar la fuerza pblica. Mientras que las rdenes de
comparecencia y de aprehensin constituyen el despliegue de fuerza pblica para hacer
comparecer al imputado a un acto procesal; con la variante de que, la comparecencia
cuando el delito est penado con pena privativa de libertad o el imputado ha evadido la
comparecencia, entre otros posibles motivos.
Horvitz Lennon y Lpez Masle (2004) sostienen que tanto la citacin como las
rdenes de comparecencia y de aprensin son medidas cautelares o de coercin procesal
que garantizan la celebracin de un acto procesal. Si la citacin es la de menor incidencia,
la comparecencia y aprehensin tienen la peculiaridad de que se agotan con la
presentacin del imputado al acto procesal.
2.
3.
Al momento de calificar los hechos, que debern ser los mismos anteriormente
expuestos en la formulacin de la imputacin, el juez podr cambiar la calificacin jurdica
asignada por el mp.
El plazo para resolver sobre la vinculacin a proceso se encuentra regulado a nivel
constitucional. El artculo 19, prrafos 1 y 4 de la cpeum indica que el juez tendr un
mximo de 72 horas para resolver. Dicho trmino puede duplicarse a peticin del
imputado (art. 313 cnpp), quien cuenta con esta prerrogativa de ampliacin con el objeto
de aportar pruebas a su favor. En cualquiera de los casos, el plazo se cuenta a partir de
que el imputado es puesto a la orden del juez.
La reforma constitucional dej para la legislacin secundaria el lmite para la
ampliacin del trmino de 72 horas; as, el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales
estableci como criterio la duplicidad del plazo inicial, es decir 144 horas. En este sentido,
los trminos para resolver la vinculacin son:
Datos que establezcan que se ha cometido un hecho que la ley seala como
delito e indiquen la probabilidad de que el imputado lo haya cometido o
participado.
El auto de vinculacin a proceso fija los hechos sobre los cuales se continuar el
proceso. Su importancia radica en que, dependiendo de los hechos, habr una calificacin
jurdica de los mismos respecto a una o ms figuras delictivas; aunado a ello se efectan
otras determinaciones relevantes como la aplicacin de medidas cautelares, el plazo de la
investigacin, la posibilidad de que el caso sea o no susceptible a alguna de las salidas
alternas, entre otras.
Si el tribunal no decreta la vinculacin a proceso, el proceso concluir en esta fase
y se debern dejar sin efecto las medidas cautelares que se hubiesen dictado. Si como
medida cautelar se hubiera fijado la prisin preventiva, se deber dejar al imputado en
libertad. El mp podr continuar con su investigacin y solicitar que se convoque
nuevamente a la audiencia inicial.
La etapa intermedia tiene dos fases una escrita y otra oral. La escrita comprende la
presentacin de la acusacin y las actuaciones que desarrollan el juez y las partes a raz
de dicha acusacin. La fase oral comprende la audiencia que se desarrolla en esta etapa
y culmina con el auto de apertura a juicio oral.
El objetivo de esta etapa procesal es doble. Por un lado, delimitar los hechos y las
pruebas que se ventilarn en el juicio oral; y por otro, resolver las incidencias que podran
afectar el desarrollo del mismo. As, para el primer objetivo, la acusacin indica los hechos
sobre los que se acusa, las partes pueden ofrecer sus pruebas y debatir en torno a ello.
Mientras que, para el segundo, las partes pueden hacer observaciones a la acusacin,
plantear excepciones, acordar alguna salida alterna, etc. El Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales se refiere a esto en el artculo 334.
Plantear excepciones.
1. Exposicin de la acusacin.
2. Debate sobre las incidencias planteadas por las partes.
3. Dictado del auto de apertura a juicio.
4. Actuaciones de la fase escrita
La fase escrita de la etapa intermedia gira alrededor, principalmente, de
actuaciones relativas a la acusacin formulada por el Ministerio Pblico; enseguida
revisamos tres de stas.
8.3. LA ACUSACIN
La acusacin es el acto procesal por medio del cual el Ministerio Pblico hace
saber al juez y al imputado de los hechos que se le acusan y los medios de prueba con
que se acreditarn. La acusacin debe presentarse al finalizar el plazo de la investigacin
complementaria, so pena de que se decrete el sobreseimiento a favor del imputado.
Los requisitos de la acusacin son (art. 335 cnpp):
1. Individualizacin de los imputados y de su defensor.
La cuanta de la reparacin del dao es algo que puede aportar la vctima, si bien
es un requisito de la acusacin.
Las incidencias que las partes hayan realizado sobre la acusacin sern debatidas
en esta audiencia. Las partes manifestarn si tienen o no inters de llegar a acuerdos
probatorios para ser aprobados por el juez.
Cada parte podr solicitar exclusin de pruebas ofrecidas por su contraria. Este
debate es la parte medular de la audiencia intermedia, pues el juez admitir o rechazar
las pruebas con las que, en la audiencia de juicio oral, las partes buscarn sostener sus
argumentos. Hecho todo esto el juez se cerciorar de que se haya realizado el
descubrimiento probatorio.
La audiencia intermedia es la ltima oportunidad para que las partes alcancen
alguna salida alterna. Al pronunciarse el auto de apertura a juicio oral precluye esta etapa
y con ello se extingue esa opcin procesal.
La opcin de que las partes adopten una salida alterna ya estando en la audiencia
intermedia puede ser, en cierto modo, un contra sentido; pues la audiencia intermedia
prepara el juicio.
De modo que, lo ideal sera que las partes adopten alguna salida alterna antes de
esta audiencia
2.
3.
OBJETIVO.- Conocer e identificar cada una de las fases que comprende la etapa del
juicio oral, Identifica y entiende los principios rectores y las reglas del juicio oral y
Comprende las consecuencias de un juicio oral.
9.1. PERODO DEL PROCESO QUE COMPRENDE LA ETAPA DEL JUICIO ORAL
Esta etapa del proceso comprende desde que el Tribunal de enjuiciamiento recibe
el auto de apertura a juicio, hasta la emisin de la sentencia que pone fin al proceso.
Los principios que rigen la audiencia de juicio oral y que son aplicables a todas las
dems, tal y como se ha estudiado en captulos precedentes, son los siguientes:
1. Inmediacin. La presencia del Tribunal de enjuiciamiento en la audiencia es
indispensable para su realizacin.
2. Continuidad. Postula que las audiencias deben desarrollarse en forma
secuencial y sin interrupcin
3. Publicidad. La audiencia de juicio oral se desarrolla a puertas abiertas; a ella
tiene acceso el pblico en general, salvo los casos declarados en reserva.
4. Contradiccin. Para tomar alguna decisin, el Tribunal de enjuiciamiento
escucha a ambas partes.
5. Concentracin. La audiencia de juicio oral debe desarrollarse totalmente y de
una manera consecutiva. En casos especficos, se permiten algunas
suspensiones hasta por diez das.
Los alegatos iniciales constituyen la exposicin que, en forma breve, hacen las
partes acerca de lo que ocurri en el caso (hechos), la normativa aplicable (Derecho) y la
manera en que el juez debe resolver (petitorio). En ellos debe hacerse mencin de las
pruebas con que acreditarn sus respectivas versiones.
Cada parte tiene una teora del caso y el orden en que la exponen es el siguiente:
el agente del Ministerio Pblico y el acusador coadyuvante si lo hubiera deben iniciar con
sus alegatos revelando al Tribunal de enjuiciamiento y a la defensa cul es el fundamento
de la acusacin. Posteriormente, la defensa expone su versin o teora del caso.
Los casos en que se pueden incorporar al juicio oral declaraciones o informes por
medio de la lectura son:
1. Cuando el testigo o coimputado haya fallecido, presente un trastorno mental
transitorio o permanente, o haya perdido la capacidad para declarar en juicio y,
por dicha razn, no hubiese sido posible solicitar su desahogo anticipado.
2. Cuando la incomparecencia de los testigos, peritos o coimputados, fuere
atribuible al acusado.
9.4.2.3. Lectura de entrevista para apoyar la memoria o evidenciar contradicciones (art. 376
cnpp)
9.4.2.5.1. Documentos
Son las refutaciones que la parte que observa el interrogatorio realiza a quien
interroga, en virtud de que con sus preguntas se violan las normas del mismo. La doctrina
adems considera que se pueden objetar otros actos procesales: el ofrecimiento de
pruebas en la audiencia de etapa intermedia del proceso, las preguntas dirigidas a los
testigos en los interrogatorios, las respuestas no contestadas por los testigos y los
alegatos en el juicio oral.
9.5.2.3. Recurso en contra de la sentencia (arts. 401, 412 y 471, segundo prrafo cnpp)
personalmente (art. 401, ltimo prrafo) y el plazo para recurrirla cuenta a partir de la
fecha de notificacin. Las partes tienen diez das para apelar, este recurso debe
presentarse por escrito.
De
dictarse
una
sentencia
absolutoria,
el
Tribunal
de
enjuiciamiento
inmediatamente deber:
1. Dejar sin efecto las medidas cautelares que se hubieren decretado en contra del
acusado y hacer constar la cancelacin en todo ndice, registro pblico y policial que
lleven constancia de estas medidas, En caso de que se haya dictado prisin preventiva
como media cautelar, el juez deber ordenar la libertad inmediata, sin que pueda
mantenerse dicha medida para la realizacin de trmites administrativos.
2. Dejar sin efecto las garantas de comparecencia y reparacin del dao que se
hubieren otorgado.
3. Dejar sin efecto el aseguramiento de bienes 5.3.2. Sentencia condenatoria (art.
406 cnpp)
Tratndose de un fallo condenatorio, el tribunal deber:
1. Disponer sobre el decomiso de los bienes que sean objeto o producto del delito.
2. Determinar el tipo de pena y, en su caso, alguna medida alternativa a la prisin.
3. Indicar de qu forma deber repararse el dao a la vctima
OBJETIVO.-
La teora del caso es la hiptesis que cada parte tiene acerca de cmo ocurrieron
los hechos objeto del delito. Responde a la pregunta qu sucedi el da del ilcito?
Por supuesto, acusador y defensa tienen versiones distintas, es decir, su propia
teora sobre los hechos.
La teora del caso comienza a disearse una vez que el abogado conoce del caso y
culmina con el fallo del juez, pues es ste quien, al tomar su decisin, elige una de las
versiones como la adecuada.
La teora del caso servir para planear la manera de conducirnos en las siguientes
fases de la audiencia de juicio oral:
1. La forma de preparar los alegatos iniciales.
2. La manera en que se presentar la prueba.
3. La preparacin de los testigos.
4. La manera de preparar los alegatos de clausura.
La teora del caso debe comprender tres elementos: fctico, jurdico y probatorio.
1. Elemento fctico. Es la parte de los hechos del caso que destacamos por
nuestra versin.
2. Elemento probatorio. Son los medios probatorios que se disponen en el caso y
que incriminan o no al imputado en el ilcito.
3. Elemento jurdico. Es el sustento jurdico que cada parte le brinda a su teora del
caso.
prosecucin del acto. Su objetivo es ejercer un control de los actos procesales por medio
de la contradiccin, evitando que se viole alguna norma tica y/o procesal del juicio oral
que favorezca ilegtimamente a la contraparte.
Objetar es tambin una estrategia, por lo que se debe analizar qu tanto afecta o
no afecta la actuacin para decidir objetarla o no.
De acuerdo a Ana Montes Caldern, et al (2003), se pueden hacer objeciones a
diferentes actos procesales: al ofrecimiento de pruebas en la audiencia de etapa
intermedia del proceso, a las preguntas dirigidas a los testigos en un interrogatorio, a las
respuestas no contestadas por los testigos y a los alegatos en el juicio oral. Por su parte
la doctrina chilena, en autores emblemticos como Baytelman y Duce (2005), Horvitz
Lennon y Lpez Masle (2004) y Moreno Holman y Blanco Surez (2005), se refiere
nicamente a las objeciones a las preguntas en un interrogatorio.
Aunque el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales se refiere nicamente a las
objeciones de preguntas de un interrogatorio (art. 374 cnpp), nosotros consideramos
posible hacer objeciones a las preguntas y a los alegatos.
En la exclusin de pruebas, durante la audiencia intermedia, cada parte presenta
argumentos a favor y en contra de la inclusin de determinadas pruebas; por otra parte, la
falta de respuesta del testigo a preguntas hechas en un interrogatorio propicia el
sealamiento al juez de que la respuesta no ha sido contestada; pero ni lo uno ni lo otro
implica objeciones.
Ciertamente, con base en el principio de contradiccin y la buena fe con que deben
desarrollarse las actuaciones procesales, las partes tendrn a lo largo del proceso
diversos debates y la posibilidad de argumentar sus respectivas teoras del caso, pero no
todo implica objetar.
Creemos pues factible hablar de las objeciones de los siguientes actos procesales:
11.1.2. Con relacin a su objetivo Los medios de prueba pueden ser de cargo o descargo:
Las partes tienen la facultad de probar los hechos con cualquier medio probatorio
del que dispongan, sujetndose desde luego a las disposiciones legales de licitud y
pertinencia probatoria. El Cdigo Nacional de Procedimientos Penales, en su artculo
356, contiene este principio y especifica que se aceptar cualquier medio pertinente.
Este principio seala que en caso de duda debe resolverse a favor del reo. En
materia penal va unido al principio de inocencia, por lo que solo se puede condenar
cuando se tiene certeza de la culpabilidad. Ante la existencia de la duda, procede la
absolucin.
El principio de in dubio pro reo est incluido tanto en nuestra Constitucin Federal
(art. 20 A fraccin VIII) como en el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales (arts.
359 y 402). En ambos textos se indica que el juez solamente condenar cuando exista
conviccin de culpabilidad del procesado. Es importante mencionar que, a diferencia del
tribunal de conciencia en donde los miembros del jurado fallan por los dictados de su
conciencia, en el caso del juez penal la conviccin del fallo deber adquirirse por medio
de las pruebas y no de su conciencia.
11.2.4. No autoincriminacin
La prueba es tan fundamental que tiene un papel protagnico en cada una de las
etapas del proceso penal.
Desde la investigacin inicial, el Ministerio Pblico deber encargarse de identificar
y recabar los datos de prueba que le permitan hacer la imputacin al indiciado. Ya en la
Los sistemas de valoracin de la prueba son las reglas que determinan la forma en
que el juez deber apreciar y ponderar la prueba en el juicio para luego dictar su
sentencia.
Fundamentalmente existen dos sistemas de valoracin de la prueba: el sistema de
la prueba tasada y el sistema de libre valoracin de la prueba. A estos mismos sistemas
se asignan diversos nombres, cuyo uso es indistinto.
De los sistemas de prueba tasada y libre valoracin de la prueba se desprende un
tercero, cuya autonoma no es totalmente reconocida: el sistema mixto.
12.1. GENERALIDADES
Los recursos pueden ser interpuestos por quienes han tenido intervencin en el
proceso como parte procesal y han sido afectados por la sentencia. As, el Ministerio
Pblico, el acusador coadyuvante, el asesor jurdico de la vctima y el defensor del
imputado pueden interponer recursos.
A su vez, en materia penal suele contemplarse una legitimacin especial a las
partes materiales del proceso acusado y vctima u ofendido para la impugnacin de
resoluciones.
ste indica que las resoluciones son recurribles solo si la ley lo establece de
manera expresa o supletoriamente; por ejemplo, el recurso de revocacin respecto al de
apelacin.
Una vez emitida una resolucin desfavorable a nuestros intereses, la ley puede
contemplar diversos recursos. Algunos de ellos deben ser resueltos por un tribunal
diferente al que emiti la resolucin; mientras que en otros la resolucin provendr del
Las resoluciones por las cuales procede este recurso son las de mero trmite que
se resuelven sin sustanciacin.
Como se observa en la siguiente tabla este recurso puede ser interpuesto tanto por
escrito como verbalmente, segn se trate de una resolucin emitida en audiencia o fuera
de esta.
Gua de estudio de
Derecho
CUATRIMESTRE V
Vigencia Periodo Escolar Enero Abril 2016
Estas antologas fueron elaboradas con la supervisin y aprobacin de las academias