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Contenido
Caso Carbn ..................................................................................................................................... 2
Formatos Iniciales ........................................................................................................................ 2
Contenido de un Sistema de Gestin ....................................................................................... 3
Fase 1 ............................................................................................................................................. 4
Contexto .................................................................................................................................... 4
Proceso ...................................................................................................................................... 6
Manual Integral ........................................................................................................................ 8
Documentos del Sistema ........................................................................................................ 9
Fase 2 ........................................................................................................................................... 10
Direccin ................................................................................................................................. 10
Legal ........................................................................................................................................ 10
Gestin de Talento Humano ................................................................................................ 10
Gestin HSEQ ......................................................................................................................... 11
Auditora.................................................................................................................................. 11
Transportes Terrestres ........................................................................................................... 11
Caso Carbn
En esta unidad usted va a comprender la manera mediante la cual un auditor de
sistemas de gestin lleva a cabo su trabajo.
Una auditoria es una valoracin del grado de cumplimiento del sistema de gestin
integral con base en las normas ISO9001, ISO14001, OHSAS18001 (ISO45001). Para
ello el auditor lleva a cabo la comparacin de los requisitos de las normas
denominadas criterios de auditora con los documentos de la empresa, el grado
de cumplimiento aplicativo en los sitios de trabajo. De esta manera se establece
una conclusin: cumple o no posee desviaciones que deben ser corregidas y se
denominan no conformidades.
Formatos Iniciales
Para poder realizar el trabajo el auditor emplea dos formatos:
Un contexto.
Un manual integral.
Las entrevistas.
Fase 1
Contexto
Esta es parte de la informacin del contexto de la organizacin, pero no puede
reportarla hasta haber analizado la totalidad y llegar a mirar la documentacin de
la empresa.
En este momento solo es importante comprender localizacin, actividad
econmica y principales procesos que hace este tipo de empresas.
Un auditor no puede conocer todos los sectores econmicos y por ello debe
aprender sus principales caractersticas en corto tiempo.
El contexto establecido por la
empresa
es
de
obligatorio
cumplimiento en el esquema
de las normas de sistemas de
gestin.
Revise
informacin
toda
la
relacionada
con
detalle
los
documentos
observados.
poder
mantener
sus
sistemas
de
Ao
Millones/toneladas
Millones de US $
1895
02.0
0079
1986
04.7
0168
1987
08.3
0234
1988
09.1
0275
1989
11.0
0103
1990
11.8
0484
1991
13.4
0513
1992
11.7
0444
1993
13.9
0428
1994
12.9
0382
1995
13.3
0443
1996
17.2
656
1997
19.3
708
1998
19.9
653
1999
18.8
514
2000
22.1
573
2001
20.8
671
2002
18.5
541
2003
22.7
601
2004
24.9
1018
2005
25.5
1164
2006
27.5
1236
2007
29.8
1490
2008
31.3
2539
El pas exporta carbn lavado para
fines energticos primordialmente.
Los
compradores
exigen
requisitos
de
ley
laboral,
Transprtalo al puerto.
Embarcarlo.
Ferrocarril.
construccin para mezclar con el concreto y construir ciudades. Con el alto precio
de ese producto, cada da se vende en mayor proporcin.
Se extrae el carbn en grandes camiones de 250
toneladas hasta agotar las minas, para luego nuevamente
mover estril y llegar a la siguiente veta que es explotada
varios meses.
AL finalizar la explotacin va a quedar un lago de agua
dulce artificial. Y forma parte del programa de manejo ambiental.
El carbn se apila, se lava y se tritura para asegurar que
las partculas queden de dimensiones manejables por
sistemas automticos para ser fcilmente quemados
como producto energtico en Europa y como sistema de
produccin de energa en el Asia.
El tren de 100 vagones lleva el carbn a los puertos
martimos para ser embarcado hacia los destinos en los
cuales
estn
los
clientes:
Europa
para
consumo
Alcance.
Compatibilidad.
Vocabulario.
Contexto.
Liderazgo.
Apoyo.
Control Operacional.
Medicin y Monitoreo.
Mejora Continua.
Ser analizada, comparada con los requisitos que solicitan las tres normas y
se debe reportar los resultados alcanzados.
Proceso de geologa.
Proceso de minera.
Fase 2
La fase 2 es una auditoria en sitio que requiere:
1. Entrevistar a los directivos y personal operativo
2. Observar instalaciones y cumplimiento de normas
3. Revisar la calidad de los registros mediante la visualizacin de la calidad del
diligenciamiento en muestras seleccionadas.
Todas estas actividades deben quedar registradas en las notas de campo, para
poder demostrar que el sistema funciona, pues la auditora es positiva.
Direccin
La primera entrevista es con la gerencia que se ha desplazado de Barranquilla a la
mina en la Guajira para simplificar los desplazamientos del auditor. Por esa razn
en sus notas de campo usted debe dejar constancia en la seccin de
compromiso de la direccin sobre este evento que es muy diciente y habla por s
solo.
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Aspectos Legales
Mientras llega a la siguiente reunin, el auditor puede en el wifi consultar el
procedimiento de identificacin de aspectos legales y la matriz legal de la
organizacin.
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Gestin de Talento Humano
El auditor es llevado a la oficina de talento humano debido a que la directora tiene
reunin de comit paritario (COPASST) y por eso se hizo necesario realizar esta
entrevista ms temprano de lo programado, pues en el plan original de auditoria
de contaba con la auditoria de HSEQ en esta franja.
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Perfil cargo.
Gestin HSEQ
Ahora el auditor es llevado a la oficina de HSEQ que es la responsable de
establecer, implementar, mantener, mejorar el sistema de gestin integral basado
en las normas objeto del criterio de auditora.
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Auditora
La directora activa en su computador el procedimiento de auditoria interna
integral basado en la norma ISO19001 y voltea la pantalla para que el auditor lo
pueda visualizar. El auditor tiene unos minutos para visualizar el documento,
compararlo con los requisitos de las normas objeto de la auditora y registrar en
sus notas de campo lo observado y el grado de cumplimiento.
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Transportes Terrestres
El auditor es llevado a la zona de produccin en una camioneta para la auditoria
del proceso de transporte. Es atendido por el jefe de turno debido a que la
empresa en ese momento no tiene una persona en el cargo de director de
transporte y est buscando personal para cubrir esa vacante. EL jefe de turno
arregla las entrevistas en la ruta y le entrega una cmara de fotos al auditor
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Taller aplicativo
fotocopias.
El auditor entrega el informe a la direccin que es un resumen ejecutivo de una
pgina para la gerencia de la organizacin con el objeto de poder explicar las
oportunidades de mejora a los directivos y reforzar las fortalezas.
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