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TRANSNACIONAL: PROBLEMTICA Y
CONSECUENCIAS POLTICOCRIMINALES
Delincuencia Organizada y de Cuello Blanco
Gemma Llonch
Blanca Quesada
Mster en Criminologa, Poltica Criminal y Sociologa Juridicopenal
ndice
INTRODUCCIN ................................................................................................... 3
EL CRIMEN ORGANIZADO TRANSNACIONAL ............................................... 4
PROBLEMTICA ................................................................................................... 6
Los mercados negros ......................................................................................................... 6
Trfico de drogas .............................................................................................................. 7
Trfico de seres humanos y explotacin material de personas ........................................... 8
CONCLUSIONES .................................................................................................. 16
BIBLIOGRAFA CONSULTADA ........................................................................ 18
INTRODUCCIN
El crimen organizado, uno de los grandes problemas tericos y empricos de la
criminologa y de la poltica criminal, se refiere, entre otros, a las caractersticas de las
subculturas que se crean y modifican dependiendo de los mercados negros (o grises),
encontrndonos as con la figura del delincuente profesional (Albrecht, 2001). Los
crmenes organizados son llevados a cabo por grupos delictivos organizados entre s, es
decir, un grupo estructurado de tres o ms personas que exista durante cierto tiempo y
que acte concertadamente con el propsito de cometer uno o ms delitos graves o
delitos tipificados con arreglo a la Convencin de las Naciones Unidas con miras a
obtener, directa o indirectamente, un beneficio econmico u otro beneficio de orden
material (Naciones Unidas, 2004). Existen muchas definiciones sobre el crimen
organizado, ya que cada sociedad lo entiende de manera diferente, dependiendo de las
leyes que la amparan, pero s que existen distintas caractersticas que el crimen
organizado debe cumplir, como que se rena un grupo notable de personas al objeto de
cometer de manera constante y permanente actos catalogados como delitos en la
jurisdiccin en la que actan o all en donde tengan su base; que exista una estructura
jerrquica, una divisin de tareas, grados de especializacin y unas reglas que rijan el
comportamiento de la organizacin y que son impuestas de una manera coactiva; que
exista una capacidad para protegerse frente a quienes reten su capacidad de accin,
obtenida a travs de la utilizacin de la violencia o de la amenaza creble de usarla, la
intimidacin y a travs de la corrupcin de distintos funcionarios pblicos.
La evolucin que el crimen organizado ha recibido recientemente ha significado un
cambio en sus estructuras orgnicas y una efectiva multiplicacin de su poder para retar
las distintas autoridades estatales. Tiene adems un carcter predominantemente
internacional, por lo que ha empezado a llamarse crimen organizado transnacional.
Dicho crimen presenta diferencias fundamentales con las fases anteriores a ste, como
ahora una operatividad a escala mundial, con conexiones transnacionales extensivas y
una capacidad de poder retar a la autoridad nacional e internacionalmente (Resa, 2005).
Pero, cmo se transnacionaliza el crimen organizado?
las que viven muchos de los inmigrantes de los cuales se aprovechan las redes
criminales. (Chabat, 2010).
Adems de tratar las causas que favorecen las redes criminales, en la Convencin de las
Naciones Unidas tambin se aclararon los rasgos caractersticos, tales como la
proliferacin de alianzas entre las diversas organizaciones delictivas, el incremento y
diversificacin de las actividades delictivas transnacionales (entre otros, el trfico de
drogas, trata de personas, trfico de armas de fuego), la vinculacin entre la
delincuencia transnacional organizada y el terrorismo, el hecho de que sea comn que
las organizaciones delictivas transnacionales utilicen el producto obtenido de las
actividades ilcitas y para financiar negocios legales, el uso habitual de las
telecomunicaciones para cometer actividades ilcitas, y las cpulas organizativas
difcilmente descifrables (Naciones Unidas, 1998).
PROBLEMTICA
(Albrecht, 2001; Rodrguez, 2006; Villacampa, 2012)
Los delitos que la delincuencia organizada lleva a cabo vara segn variables tanto
internas como externas de la organizacin; existe, por eso, una fuerte tendencia a la
concentracin empresarial, en cada vez menos grupos, de un mayor nmero de campos
de la ilegalidad. Se trata de un gran negocio: en 2009 se estim que sta generaba 870
miles de millones por ao (1.5% del PIB mundial). Abarca casi todos los actos
delictivos graves de carcter internacional perpetrados con distintos fines de lucro y
relacionados con ms de un pas.
Algunas actividades que podemos relacionar con la delincuencia organizada
transnacional son el trfico de drogas, trfico de armas de fuego, trfico ilcito de
migrantes, trata de personas, blanqueo de capitales, etc. Todas estas actividades
provocan una amenaza contra la paz y la seguridad humana que, a su mismo tiempo,
provoca una violacin de los derechos humanos a la vez que socava el desarrollo
econmico, social, cultural, poltico y civil de las sociedades.
Los mercados negros
Una gran parte de los delitos cometidos mediante el crimen transnacional responden al
principio de la oferta y la demanda.
Por un lado nos encontramos con los mercados ilegales, dentro de los cuales, adems de
productos ilegales (como droga o dinero falsificado) tambin existen productos legales,
cuya ilegalidad reside en la forma de adquisicin (robo), en las prcticas de desvo de
impuestos y subvenciones (p.e., fraude de subvenciones de la UE), o en el manejo no
autorizado o prohibido de productos de riesgo (p.e.: eliminacin de residuos), de
servicios (fraude burstil, blanqueo de dinero, inmigracin ilegal) y de objetos (p.e.,
traspaso ilegal de tecnologas, piratera).
Por otro lado, nos encontramos un mercado gris y negro (situado junto a un mercado
laboral legal) de personas que se dedica al traspaso ilegal de trabajadores y la bsqueda
y colocacin de prostitutas y nios (adopciones).
El desarrollo de estos mercados conlleva a la acumulacin del capital negro que se
caracteriza por la falta de regulacin, la escasez de fiscalidad y el riesgo de ser
investigado o perseguido (dadas las grandes cantidades de beneficio). Es muy criticada
la falta de control en los pases industrializados sobre la economa, la actividad
profesional y la circulacin monetaria.
Trfico de drogas
El desarrollo de este mercado en las ltimas dcadas ha provocado que cientos de miles
de personas dependan econmica y polticamente de ellas (tanto en los pases
productores como en los consumidores), dada la gran cantidad de puestos de trabajo
que supone. En pases en vas de desarrollo como Per y Bolivia, los ingresos
procedentes de las plantaciones de cocana suponen un importante factor en el clculo
del PIB, por ello habra que plantearse las consecuencias sociales y econmicas de su
absoluta prohibicin y persecucin. De hecho, este tipo de estrategias son poco eficaces
en la lucha contra el trfico de drogas, as como otras estrategias tales como la
sustitucin de este tipo de plantaciones por plantaciones alternativas. Por ello se
considera que la poltica de estupefacientes est estrechamente relacionada con la
poltica de desarrollo.
Segn la opinin pblica, el narcotrfico se muestra como uno de los delitos ms graves
en materia de drogas, y se etiqueta al narcotraficante ms como un homicida que como
un delincuente. De hecho, en algunos pases (por ejemplo, Venezuela), los Tribunales
Supremos califican esta actividad como crmenes de lesa humanidad.
No slo se entiende por trfico de drogas la compra-venta, sino que tambin se
relaciona con la asiduidad de la labor, con la circulacin de las mercancas en el curso
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de la actividad dinmica de intercambio, con el andar de un lado para otro, etc. Se trata
de un crimen transnacional porque, en general, no se limita a los confines de un Estado,
porque se puede producir en un pas, refinar en otro y venderse en un tercero.
En este negocio se suelen ver involucradas muchas personas de diferentes estratos de la
sociedad, porque comienza en el campo, atraviesa los laboratorios, llega a las ciudades,
pasa por las manos de los consumidores y termina en las instituciones bancarias y
financieras. As, nos encontramos campesinos, profesionales, lderes de la poltica y la
economa, etc., ya que cada operacin corresponde a un cierto grupo de personas, dados
los conocimientos respecto a cada tema y la capacidad econmica de cada uno.
Trfico de seres humanos y explotacin material de personas
Aunque parecen olvidados, siguen existiendo como formas de esclavitud que se
materializan en negocios como el trfico de mano de obra o el de mujeres (con objetivos
matrimoniales y de prostitucin). El problema de estas formas de esclavitud reside en
que, dadas las presiones econmicas y sociales, la vctima no se presenta como objeto
directo e inmediato, dado que aprueba este trfico. Por ello es un tema que preocupa
mucho a la criminologa, porque es algo parecido a un delito en que no existe vctima.
Dado que el derecho penal depende de la vctima para presentar una denuncia, las
autoridades de procesamiento penal encuentran grandes dificultades para identificar el
delito fiscal, porque se deben basar en sospechas. En casos de de trfico y maltrato de
menores, la presentacin de la demanda y elaboracin de sospechas es incluso ms
complicada, dada la falta de competencia y la situacin de inferioridad social respecto a
los adultos.
El llamado dficit de implementacin, causado por lo anteriormente descrito, tiene unas
consecuencias que son favorables para los explotadores, dado que su labor conlleva un
riesgo reducido de ser penalmente perseguidos.
Se piensa que la trata de seres humanos representa una actividad criminal realizada
transnacionalmente por organizaciones delictivas de cierta envergadura, sin embargo, la
investigacin emprica concluye que no toda trata implica un gran despliegue de
medios, ni supone la operacin de una gran organizacin.
La trata de personas se encuentra estrechamente ligada a las migraciones ilegales, dado
que trata de buscar personas con posibilidades de ser explotadas para trasladarlas al
lugar de explotacin. Aunque la trata internacional no es la nica manifestacin del
fenmeno, atiende a la lgica explicativa de los grandes flujos migratorios.
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citaciones de testigos, rdenes para que alguien aporte distintas pruebas, o una orden de
registro e incautacin, puede que ste tenga que solicitar a un juzgado de otros pas que
las emita. La principal herramienta que se les presenta para poder conseguirlo es el
Convenio de asistencia judicial en materia penal del Consejo de Europa de 1959, en
virtud del cual los jueces aprueban peticiones de ayuda en investigaciones y
enjuiciamientos procedentes del extranjero. En 2000, el Consejo de Europa actualiz el
Convenio a fin de incluir las peticiones para poder realizar operaciones encubiertas en el
extranjero, interceptar comunicaciones telefnicas y de Internet entre distintos pases y
llevar a cabo operaciones de vigilancia como las denominadas entregas controladas.
La modernizacin del derecho penal (Albrecht, 2001; Brady, 2007)
Existe una necesidad de adaptar y modernizar el derecho penal, la ley de procedimiento
penal y el derecho policial. La tendencia actual es la de acentuar la punibilidad (y la
tipificacin de la ilicitud) de los delitos de peligro abstracto, el establecimiento de
principios de responsabilidad individual en el marco de las acciones o mediante
organizaciones, la ampliacin de las oportunidades y la orientacin proactiva de las
investigaciones jurdicas y penales, y la realizacin de investigaciones encubiertas a
gran escala.
De modo que uno de los objetivos policiales ms importantes es centrarse en aprovechar
al mximo los mtodos de investigacin encubiertos, rechazando las sospechas y dando
prioridad al procedimiento y enjuiciamiento que satisfagan ciertos fines.
El Convenio del Consejo de Europa es demasiado complejo e inflexible como para
proporcionar una base para la lucha moderna contra la delincuencia. Los Gobiernos
europeos se han esforzado por impulsar la cooperacin operativa de la polica, sobre
todo en el caso de los pases que han eliminado los controles fronterizos entre ellos en la
zona Schengen, integrada en la actualidad por 15 pases: la vieja UE menos el Reino
Unido e Irlanda y Noruega e Islandia. Las fuerzas policiales de los pases de la zona
Schengen disponen de competencias adicionales para perseguir delitos de carcter
transnacional.
Los ministros de Justicia e Interior se renen actualmente en el Consejo de Ministros de
la UE (o Consejo JAI) para tratar de reducir los vacos legales entre las distintas
legislaciones penales de los Estados miembros y acordar leyes y medidas prcticas para
facilitar las investigaciones policiales transfronterizas. En la actualidad, los 27 Estados
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miembros de la UE tienen que acordar por unanimidad cualquier nueva medida. Los
funcionarios elaboran nuevas propuestas en una red enormemente complicada de
comits que conforman cuatro niveles distintos de toma de decisiones. En ellos se
incluyen grupos de trabajo sobre cooperacin policial, de aduanas y de justicia penal,
as como el denominado Grupo Multidisciplinar Delincuencia Organizada, integrado
por expertos nacionales en materia policial con competencias para evaluar mtodos de
lucha contra la delincuencia de toda la UE. Personal de la secretara del Consejo y la
Comisin Europa ayuda a elaborar los primeros proyectos de legislacin y a evaluar
acuerdos comunitarios previos. Dos de los comits ms importantes son el COREPER,
la poderosa agrupacin de embajadores nacionales ante la UE, y un comit de
funcionarios de alto nivel de los Ministerios de Justicia e Interior (denominado CATS,
por su acrnimo en francs).
La Convencin de Viena (Albrecht, 2001)
La Convencin de Viena (1988) fue el primer instrumento internacional centrado en la
poltica en cuanto a crimen transnacional, aunque limitado al trfico de drogas y al
correspondiente blanqueo de dinero, as como en su punibilidad, enjuiciamiento e
investigacin.
En el borrador se concreta que se debe partir del crimen organizado en el caso de que
exista un <<grupo estructurado>> durante un determinado perodo de tiempo, perpetre
delitos graves y se extraigan de l beneficios financieros u otras utilidades. En su
momento se trataban por separado la punibilidad del blanqueo de dinero (limitado al
trfico de drogas) y la de la pertenencia a una asociacin criminal; en la actualidad se
toma la totalidad del crimen organizado como punto de partida para la punibilidad del
delito de blanqueo de dinero.
Por otro lado, tambin se menciona la necesidad de la cooperacin entre las autoridades
de procesamiento penal, tendiendo a la policializacin de la cooperacin jurdica y
penal.
La Convencin de Palermo (Rodrguez, 2010; Cardoza, 2013)
La Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional, tambin conocida como Convencin de Palermo, se convoc el da 15
de noviembre del ao 2000, con la intencin de tratar temas relacionados con la
delincuencia organizada transnacional, con la finalidad de promover la cooperacin para
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CONCLUSIONES
La delincuencia organizada transnacional parece estar estrechamente relacionada con el
fenmeno de la globalizacin, y su intensidad (a nivel territorial, poltico, econmico)
responde a los efectos de la ley de la oferta y la demanda, ya que, como hemos estado
viendo hasta ahora, las organizaciones criminales tan slo se basan en aquellos
productos y elementos que son demandados por la sociedad, para as poder obtener
beneficios respecto a stos. La globalizacin es uno de los factores clave para la
transformacin de la delincuencia organizada, ya que sta ha permitido su
transnacionalizacin y, de ste modo, provocado una facilidad de movilidad para sta, la
cual ha tenido efectos en las migraciones.
La migracin sucede a causa del desequilibrio social y econmico que existe entre los
pases industrializados y los que se encuentran en vas de desarrollo. Los inmigrantes se
ven atrados por las mejores condiciones econmicas, laborales, etc. que ofrecen los
pases receptores. Las clasificaciones oficiales sobre crimen organizado confirman que,
un alto porcentaje de aquellos de los que se sospecha que pertenecen a este mundo, son
extranjeros; de modo que se trata de una sociedad muy estigmatizada, al ser relacionada
con el delito.
El hecho de existir unas fronteras cada vez ms porosas ha provocado un cambio en el
enfoque de la actuacin policial desde un control fronterizo a un control de poblaciones.
Esto ha posibilitado la criminalizacin de determinados grupos tnicos, en lo cual el
tratamiento desconsiderado y alarmista por parte de algunos medios de comunicacin de
masas ha sido determinante; de este modo, se produce una fuerte y extendida
estigmatizacin por parte de la sociedad hacia determinados grupos raciales, lo que
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provoca una gran problemtica hacia las migraciones de hoy en da, representando a los
grupos migrantes como a individuos que forman parte de organizaciones criminales.
Por otra parte, consideramos que, tanto en polticas de lucha contra este tipo de
delincuencia como en la propia investigacin del tema, se le da demasiada importancia
al factor econmico como bien jurdico a defender. Dnde queda el factor humano y
victimolgico? La trata de humanos es un claro ejemplo de tortura y explotacin, y el
negocio de la droga tambin tiene graves repercusiones en la sociedad, sin embargo
parece ms importante, desde el punto de vista poltico, la prdida econmica que
suponen estos negocios.
Dado lo estudiado anteriormente, es obvio que se lucha de mltiples y diversas formas
contra este tipo de delincuencia, sin embargo es imposible que desaparezca del todo. De
hecho, algunos pases dependen econmicamente de la delincuencia, como es el caso de
Per y Bolivia con la cocana, de modo que su completa exterminacin podra repercutir
muy negativamente en estos pases, as como de la economa mundial, teniendo en
cuenta que, hace algunos aos, constitua el 1,5% del PIB mundial.
Por lo tanto, nos cuestionamos hasta qu punto ser positiva desde el punto de vista
poltico la existencia de una criminalidad organizada, y qu tipo de consecuencias
podra tener para la sociedad su completa eliminacin.
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BIBLIOGRAFA CONSULTADA
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