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UNIVERSIDADE FEDERAL DE GOIS

ESCOLA DE AGRONOMIA E ENGENHARIA DE ALIMENTOS


PROGRAMA DE PS GRADUAO EM AGRONEGCIO

ANDR LUIZ AIDAR ALVES

A TEORIA DA IMPREVISO E SUA APLICAO AOS CONTRATOS


DE VENDA FUTURA DE COMMODITIES AGRCOLAS NO BRASIL:
POSSIBILIDADE JURDICA E EFEITOS ECONMICOS

Goinia
2010

UNIVERSIDADE FEDERAL DE GOIS


ESCOLA DE AGRONOMIA E ENGENHARIA DE ALIMENTOS
PROGRAMA DE PS GRADUAO EM AGRONEGCIO

ANDR LUIZ AIDAR ALVES

A TEORIA DA IMPREVISO E SUA APLICAO AOS CONTRATOS


DE VENDA FUTURA DE COMMODITIES AGRCOLAS NO BRASIL:
POSSIBILIDADE JURDICA E EFEITOS ECONMICOS

Dissertao apresentada como requisito final para a aprovao no


programa de mestrado em agronegcios da Universidade Federal de Gois.
Orientadora: Professora Doutora Maria do Amparo Albuquerque Aguiar.
Co-orientador: Professor Doutor Alcido Elenor Wander.

Goinia
2010

Dados Internacionais de Catalogao na Publicao na (CIP)


GPT/BC/UFG
Alves, Andr Luiz Aidar.
A Teoria da Impreviso e sua Aplicao aos Contratos de
Venda Futura de Commodities Agrcolas no Brasil [manuscrito] :
Possibilidade Jurdica e Efeitos Econmicos / Andr Luiz Aidar
Alves. - 2010.
xv, 75 f.
Orientadora: Prof. Dr. Maria do Amparo Albuquerque
Aguiar; Co-orientador: Prof. Dr. Alcido Elenor Wander
Dissertao (Mestrado) Universidade Federal de Gois,
Escola de Agronomia e Engenharia de Alimentos, 2010.
Bibliografia.
Inclui anexos.

1. Contratos 2. Teoria da Impreviso 3. Custos Econmicos I.


Ttulo.

ANDR LUIZ AIDAR ALVES

A TEORIA DA IMPREVISO E SUA APLICAO AOS CONTRATOS


DE VENDA FUTURA DE COMMODITIES AGRCOLAS NO BRASIL:
POSSIBILIDADE JURDICA E EFEITOS ECONMICOS
Dissertao apresentada ao Programa de Ps Graduao em Agronegcio da
Universidade Federal de Gois, como requisito final para obteno do ttulo de
Mestre em Agronegcio.

Aprovada em 23 de novembro de 2010.

BANCA EXAMINADORA

______________________________________
Prof Dra. Maria do Amparo Albuquerque Aguiar
Universidade Federal de Gois
Orientadora

______________________________________
Prof. Dra. Eliane Moreira S de Souza
Faculdade de Estudos Sociais do Esprito Santo

______________________________________
Prof. Dr. Nivaldo dos Santos
Pontifcia Universidade Catlica de Gois

UNIVERSIDADE FEDERAL DE GOIS

AGRADECIMENTOS

minha orientadora, Prof. Dra. Maria do Amparo Albuquerque Aguiar, que


prontamente aceitou o convite para me conduzir ao longo deste trabalho e o fez
sempre com extrema pacincia, sabedoria e carinho, deixando perante este
acadmico o exemplo de que conhecimento no se impe, mas se deixa perceber.
Ao meu co-orientador, Prof. Dr. Alcido Elenor Wander, por ter colocado
minha disposio sua enorme competncia e sua vasta cultura, sendo ao mesmo
tempo exigente e compreensivo, mestre e amigo.
Aos professores examinadores da banca, Prof. Dra. Eliane Moreira S de
Souza e Prof. Dr. Nivaldo dos Santos, por aceitarem o convite, dotando este
trabalho, com suas participaes, de grande credibilidade.
Aos meus pais, ambos professores, por terem insistido sempre que a
educao o maior bem que podemos conquistar, e que s por ela podemos ser
realmente livres.
minha carinhosa irm, que no se cansa de me incentivar com sua
admirao por minhas pequenas conquistas.
A Ana Jlia e Ana Carolina, minhas filhas de corao, melhores amigas que
eu poderia conquistar em toda a vida.
A Kellen, minha esposa, companheira guerreira, amor de toda a vida, que ao
mesmo tempo em que me incita a crescer, me serve de exemplo por sua
perseverana e capacidade de seguir lutando e sorrindo, vencendo todas as
provaes da vida.
A Deus, o Grande Arquiteto do Universo, por iluminar meu caminho e me
premiar com uma vida to feliz e plena, que chego, s vezes, no me achar
merecedor.

Para minha filhinha Luiza, nascida quatro dias antes do incio deste curso de
mestrado. Tudo por voc.

Numa primeira etapa a janela aberta pela cincia


faz-nos tremer, ao nos retirar o calor que vem dos
tradicionais mitos humanos, mas depois o ar fresco
traz-nos vigor, e os grandes espaos tm um
esplendor muito prprio.
(Bertrand Russel)

SUMRIO

RESUMO....................................................................................................................09

ABSTRACT................................................................................................................10

INTRODUO...........................................................................................................11

1. EFEITOS ECONMICOS DAS DECISES JUDICIAIS.....................................16


1.1.

A NECESSIDADE DE REGULAO JURDICA DOS MERCADOS.............16

1.1.1. Mecanismos de organizao dos mercados...................................................19


1.1.2. As normas jurdicas como elementos de regulao dos mercados................21
1.1.3. Eficcia das normas jurdicas..........................................................................24
1.2.

O CUSTO ECONMICO DAS DECISES JUDICIAIS...................................24

1.3.

A EFICCIA DO MERCADO E A EFICINCIA DO JUDICIRIO...................29

1.4.

O PAPEL DA SEGURANA JURDICA FRENTE AO


MERCADO.....................................................................................................32

2. A TEORIA DA IMPREVISO DOS CONTRATOS................................................36


2.1. O PRINCPIO DA OBRIGATORIEDADE DOS CONTRATOS............................36
2.2. OUTROS PRINCPIOS CONTRATUAIS.............................................................37
2.3. ORIGEM HISTRICA DA TEORIA DA IMPREVISO DOS CONTRATOS.......38
2.4. EVOLUO DA TEORIA DA IMPREVISO DOS CONTRATOS......................39
2.5. ESTUDO COMPARADO DA TEORIA DA IMPREVISO...................................40
2.5.1 A Teoria da Impreviso na Frana.................................................................40
2.5.2 A Teoria da Quebra da Base do Negcio Jurdico na Alemanha...................42
2.5.3 A Teoria da Superveniente Onerosidade Excessiva da Prestao na Itlia.44
2.6. REVISO E RESOLUO DOS CONTRATOS POR ONEROSIDADE
EXCESSIVA NO BRASIL...........................................................................................46
2.6.1. Requisitos para a aplicao da teoria da impreviso no Brasil........................46
2.6.2. Regras de reviso dos contratos no cdigo civil de 2002................................47
3. ESTRUTURA JURDICA DOS CONTRATOS DE VENDA FUTURA DE
COMMODITIES AGRCOLAS...................................................................................51

3.1. RELEVNCIA DOS CONTRATOS PERANTE O MERCADO EM GERAL........51


3.2. ASPECTOS GERAIS DOS CONTRATOS DE VENDA FUTURA.......................52
3.3. OS CONTRATOS DE VENDA FUTURA DE ACORDO COM O DIREITO CIVIL
BRASILEIRO..............................................................................................................54
3.4. O PAPEL ECONMICO DOS CONTRATOS DE VENDA FUTURA DE
COMMODITIES AGRCOLAS NO AGRONEGCIO BRASILEIRO..........................54
3.4.1. As novas formas de financiamento do setor agropecurio brasileiro..............56
3.4.2. O contrato de venda futura de soja..................................................................58
3.5. ANLISE ESTRUTURAL DE UM CONTRATO DE VENDA FUTURA DE
SOJA..........................................................................................................................59
4. POSSIBILIDADE E EFEITOS DA APLICAO DA TEORIA DA IMPREVISO
AOS CONTRATOS DE VENDA FUTURA DE COMMODITIES AGRCOLAS.........64
4.1. A APLICAO DA TEORIA DA IMPREVISO AOS CONTRATOS DE VENDA
FUTURA DE COMMODITIES AGRCOLAS O CASO DA SAFRA DE SOJA
2003/2004...................................................................................................................64
4.1.1. Decises judiciais favorveis s quebras de contrato......................................65
4.1.2. Decises judiciais contrrias s quebras de contrato......................................67
4.1.3. A posio do Superior Tribunal de Justia quanto aplicao da Teoria da
Impreviso aos contratos de venda futura de commodities agrcolas.......................70
4.2. EFEITOS ECONMICOS DA APLICAO DA TEORIA DA IMPREVISO AOS
CONTRATOS DE VENDA FUTURA DE COMMODITIES AGRCOLAS...................72

CONSIDERAES FINAIS.......................................................................................74

REFERNCIAS..........................................................................................................76

ANEXO

CONTRATO

DE

VENDA

FUTURA

DE

SOJA..........................................................................................................................79
ANEXO B DECISES JUDICIAIS SOBRE APLICAO DA TEORIA DA
IMPREVISO

AOS

CONTRATOS

DE

VENDA

FUTURA

DE

COMMODITIES..........................................................................................................89

RESUMO

As decises judiciais produzem efeitos diretos no mercado, aumentando ou


diminuindo os custos das trocas econmicas, principalmente em um pas como o
Brasil, onde o Poder Judicirio acaba sendo a principal arena de soluo dos
conflitos de interesses. Neste cenrio, os juzes brasileiros tendem a ser tolerantes
com a relativizao dos efeitos de leis e contratos, modificando obrigaes
pactuadas no intuito de gerarem equidade e praticarem justia social. Um dos
principais mecanismos jurdicos para as quebras judiciais de contratos a Teoria da
Impreviso. Instrumento jurdico de relevada importncia, que serve para impedir
distores nas relaes contratuais, com ganhos de uma parte custa de uma
excessiva onerosidade da outra, a Teoria da Impreviso muitas vezes invocada
por produtores rurais de commodities agrcolas, principalmente soja, para extinguir
ou revisar os chamados contratos de venda futura, um dos principais meios de
financiamento do agronegcio brasileiro. Ocorre que quebras oportunistas destes
contratos geram instabilidade no setor agrcola, produzindo custos adicionais
produo e causando perda de competitividade.
Palavras chave: Contratos, Teoria da Impreviso, Custos Econmicos.

ABSTRACT

Judicial decisions produce direct effects on the market, by increasing or


reducing the costs of economic trades, mainly in a country like Brazil, where the
Judiciary is the main arena of solution of conflicts of interests. In this scenario, the
Brazilians judges tend to be tolerant with relativizing the effects of laws and
contracts, modifying obligation in order to generate equity and practice social justice.
One of the main legal mechanisms for the judicial breaches of contracts is the Theory
of Frustration. An important legal instrument, which serves to prevent distortions in
contractual relations, gains a part at the expense of an excessive burden of the other,
the Theory of Frustration is often invoked by producers of agricultural commodities,
especially soya, to terminate or resurvey future sales contracts, one of the main
mechanisms of funding the Brazilian agribusiness. Occurs that opportunistic
breaches of these contracts create instability in the agricultural sector, producing
additional costs for production and causing loss of competitiveness.

Key words: Contracts, Theory of Frustration, Economic Costs

INTRODUO

Segundo a Nova Economia Institucional, o mercado uma instituio que


demanda regras definidas para sua operao. Assim, os direitos de propriedade
devem ser definidos e garantidos, resguardando os agentes de possveis choques
externos desestabilizadores e de aes oportunistas. Os contratos surgem, portanto,
como elemento essencial garantia das transaes, controlando a variabilidade e
mitigando riscos.
Ainda, a garantia livre iniciativa e de um mercado livre, com o oferecimento
de condies equnimes de concorrncia aos agentes envolvidos passa,
necessariamente, por sua regulao. No possvel mais admitir-se a idia de um
mercado completamente desregulamentado, sujeito somente s suas prprias
foras. A ltima crise econmica, cujo bero foi a desregulamentada economia
norte-americana, exemplo fiel disto.
funo do direito, mais especificamente, do direito econmico, criar regras
que garantam a ampla liberdade econmica, o respeito aos contratos e, ao mesmo
tempo, propicie meios de garantir s pessoas envolvidas nas trocas econmicas que
todas atinjam a satisfao pretendida com a circulao da riqueza.
Tanto juristas quantos economistas vm percebendo que uma regulao
eficaz do mercado s ser possvel como uma aproximao maior entre ambos.
Empresas e mercados so instituies ou institutos que esto na fronteira entre
direito e economia, objeto de estudos de ambas as disciplinas, em que se nota
pouca, ou quase nenhuma, aproximao, conhecimento ou divulgao das doutrinas
desenvolvidas e aceitas em cada uma delas pela outra. Talvez apenas os filiados e
estudiosos de law and economics, principalmente nos EUA e Reino Unido,
estabeleam a ponte entre os dois campos de investigao. Ainda h certo
preconceito recproco entre as duas cincias.
Aos operadores do direito, que ainda enxergam a economia com certa
desconfiana e receio, em razo do previsvel temor de ver o seu campo disciplinar
invadido por causas e conseqncias imprprias, cumpre ressaltar que o Direito e
Economia no caracteriza, obrigatoriamente, uma nova opo de sociedade.
Significa ento que aproximar o Direito da Economia no implica na abdicao da
justia em prol da eficincia ou, ainda, supor que interesses individuais devam
sempre prevalecer sobre questes coletivas e sociais. Como a eficincia e o

individualismo econmico so fortemente identificados como atributos das cincias


econmicas, os juristas muitas vezes rejeitam o Direito e Economia temerosos de
que tal aproximao possa relativizar a moral, a justia, os direitos humanos e os
demais valores garantidores de um Estado de Direito. Esta rejeio, todavia, pode
perder o sentido, a partir da compreenso que um dilogo interdisciplinar pode
oferecer ao Direito instrumentos realistas de deciso e anlise, favorecendo, com
isso, o alcance e a previsibilidade da justia, contribuindo, afinal, a favor do Estado
de Direito.
Deste modo, o dilogo entre o Direito e a Economia pode trazer ao primeiro
dois ganhos: uma ampliao das evidncias empricas, garantindo decises judiciais
ou, at mesmo, administrativas que sejam mais acertadas, e raciocnios de cunho
consequencialista, tornando o operador do direito mais sensvel aos reflexos
econmicos de suas aes, inclusive no tocante ao efeito por elas causado sobre o
bem estar econmico da populao.
Aponte-se que essa falta de comunicao entre as duas reas de
conhecimento nos sistemas jurdicos de base romano-germnica foi causa de
produtividade nas investigaes que, se levadas a cabo em conjunto, poderiam ter
alcanado solues mais interessantes e promissoras no sentido de entender e,
portanto, avaliar e disciplinar muitas das aes dos operadores econmicos.
certo que a observncia dos contratos pelas partes torna-se indispensvel
segurana dos negcios, estabelecendo previamente regras e salvaguardas. O
direito civil de base romana impe o cumprimento das regras contratuais como
elemento basilar das obrigaes, atravs do princpio do pact sunt servanda.
Com a consolidao do contrato como meio principal de negociao do setor
empresarial, surge uma questo nevrlgica: o risco de descumprimento das
obrigaes pactuadas, e os custos decorrentes da quebra contratual. A contratao
passa a apresentar custos e a exigir garantias perante eventuais quebras
contratuais. Estes instrumentos podem ter natureza privada, criados pela
deliberao dos agentes produtivos. Tambm podem dar-se por instrumentos
pblicos, como os tribunais, que sinalizam para o cumprimento dos contratos. No
caso brasileiro, dois problemas surgem. O primeiro o da ineficincia do poder
judicirio, que pode no suprir as expectativas dos agentes. O segundo a
fragilizao da obrigatoriedade do contrato, a partir do surgimento do conceito
jurdico de funo social do contrato.

Todavia, existem situaes externas que permitem aos envolvidos em uma


relao contratual prolongada rever ou relativizar as regras pactuadas, adequando o
contrato nova situao ftica enfrentada. a Teoria da Impreviso ou clusula
rebus sic stantibus.
A presente dissertao tem por objetivo principal apresentar a possibilidade
de aplicao da Teoria da Impreviso aos contratos de venda futura de commodities
agrcolas e os custos econmicos decorrentes de tal aplicao no Brasil. Os
contratos de venda futura representam parcela significativa das operaes de venda
do agronegcio brasileiro, sendo meio indispensvel de capitalizao dos produtores
no perodo de plantio. Para fins de delimitao do objeto, ser estudado
especificamente o contrato de venda futura de soja, conhecido popularmente como
contrato de venda de soja verde. Ser demonstrado que as quebras contratuais
feitas em juzo oneram sobremaneira o agronegcio brasileiro, impondo aos
produtores, principalmente em razo da perda de confiana, condies piores de
negociao em operaes futuras.
Como objetivo secundrio analisada, inicialmente, a estrutura dos contratos
de venda futura de commodities agrcolas utilizados no Brasil, bem como as
obrigaes impostas por suas clusulas s partes contratantes, sendo demonstrado
o posicionamento dos tribunais brasileiros quanto aplicao da Teoria da
Impreviso a estes instrumentos. Ainda, so apresentadas as razes expostas por
produtores rurais para o pedido judicial de relativizao ou resoluo dos contratos
de venda futura de commodities agrcolas, identificados os custos econmicos
decorrentes da aplicao da Teoria da Impreviso e verificado que estes custos
fazem o setor de agrcola perder em competitividade.
A primeira hiptese a ser demonstrada a de que os contratos so elementos
indispensveis segurana dos negcios jurdicos em qualquer setor econmico.
No caso de contratos de execuo diferenciada, como os de venda futura de
commodities agrcolas, o grau de certeza quanto ao cumprimento das obrigaes
pactuadas deve ser alto, admitindo-se a relativizao do acordo somente quando
constatado um desarranjo ftico suficiente a tornar a obrigao excessivamente
onerosa a uma das partes. Por ltimo, apresentado o relevante papel dos tribunais
brasileiros em garantir a competitividade do agronegcio nacional, ao aplicar a
Teoria da Impreviso frente aos contratos de venda futura de commodities agrcolas
com cautela, sob pena de gerar incerteza e instabilidade no setor.

A varivel abordada relaciona-se, justamente, aos custos econmicos


decorrentes do descumprimento dos contratos, que oneram de forma excessiva o
agronegcio brasileiro, tornando-o menos competitivo frente concorrncia
internacional.
A monografia foi desenvolvida a partir de ampla reviso de literatura,
buscando apresentar a relao indissocivel entre direito e economia, entre justia e
mercado. Parte do primeiro captulo, notadamente o item 1.1, depois de
desenvolvido para esta dissertao, foi adequado forma de artigo e publicado nos
anais do 48 Congresso da Sociedade Brasileira de Economia, Administrao e
Sociologia Rural, SOBER. Tambm, apresenta-se o conceito e as hipteses de
aplicao da Teoria da Impreviso, inclusive valendo-se de estudo comparativo
frente ao posicionamento de outros pases, como Frana, Alemanha e Itlia, quanto
ao tema.
Ainda no tocante ao referencial terico, so apresentadas a definio
conceitual do contrato de venda futura e sua importncia s operaes que
envolvem o agronegcio brasileiro, e o posicionamento da doutrina quanto
possvel instabilidade econmica e jurdica decorrente da aplicao da Teoria da
Impreviso aos contratos de venda futura de commodities agrcolas, com o
fornecimento de exemplos j identificados em pesquisas anteriores.
Definida a conceituao da teoria, foi estudado um modelo contratual
utilizados por produtores e compradores de soja no estado de Gois, buscando
assim demonstrar as salvaguardas adotadas no intuito de garantir o cumprimento
das obrigaes pactuadas.
Foi feita profunda pesquisa nos bancos de jurisprudncia do Tribunal de
Justia de Gois, TJ/GO, e do Superior Tribunal de Justia, STJ, visando apresentar
os diversos posicionamentos adotados quanto ao tema, analisando inclusive a
fundamentao legal utilizada nos julgados. Atravs da jurisprudncia, so
identificados os principais motivos alegados por produtores de commodities como
justificativa para o descumprimento dos contratos de venda futura de seus produtos
agrcolas.
Finalizando, os custos econmicos decorrentes da aplicao da teoria so
apresentados, confirmando que os mesmos oneram o agronegcio brasileiro e o
fazem perder em competitividade.

Apesar de existirem estudos sobre a aplicao da Teoria da Impreviso aos


contratos de venda futura, de commodities ou quaisquer outros bens, so parcos os
trabalhos que se proponham identificao dos custos econmicos decorrentes
desta aplicao. Neste ponto a dissertao se justifica e demonstra sua relevncia
acadmica.

1. EFEITOS ECONMICOS DAS DECISES JUDICIAIS

1.1. A necessidade de regulao jurdica dos mercados


Mercados livres so instituies prprias e tpicas das economias capitalistas.
A estrutura apresentada pelos mercados facilita a troca econmica e sua
multiplicidade, de modo que se ganha em eficincia, uma vez que as denominadas
foras de mercado levam competio entre agentes, ou seja, estimulam a
concorrncia entre pessoas na busca da satisfao de suas necessidades.
possvel pensar em mercados como instituies socioeconmicas,
chamando a ateno para uma de suas funes, talvez a mais relevante: a de
ordenar ou regular a troca econmica, tornar eficiente a circulao dos bens na
economia. Ao facilitar a circulao de riqueza, a partir de uma dada e prvia
atribuio de propriedade, que resulta das normas jurdicas, os mercados tornam o
sistema de trocas mais eficiente, permitindo melhorar a alocao da riqueza, ou
seja, melhorar a distribuio dos bens disponveis entre agentes econmicos.
Dizer mais eficiente, entretanto, no quer dizer que a redistribuio dos bens
pelos mercados seja mais justa, mas apenas significa que os bens, ao circularem
entre pessoas, so transferidos para as que lhe atribuem maior valor, com o que se
aumenta seu grau de satisfao ou de bem-estar.
Para o direito, a discusso quanto natureza jurdica de mercados recente,
dando a impresso de que os mesmos sejam uma criao dos economistas. Nada
mais errado, porque a origem dos mercados pode ser remontada Idade Mdia, s
feiras, ganhando maior visibilidade aps a Revoluo Industrial porque a produo
em massa leva distribuio massiva dos bens produzidos em srie.
Mercados abertos, livres, interessam ao direito, principalmente ao direito
privado, porque so neles que se desenvolvem as atividades econmicas,
notadamente a troca econmica, promovida entre e por particulares. Faz-se
necessrio, portanto, compreender a disciplina jurdica dos mercados, normalmente
vistos como instituio social que emerge de forma natural das relaes
econmicas.
Economia e direito, ao se depararem com uma situao em que os agentes
econmicos, consumidores ou produtores, so tomadores de preo, vislumbram
mercados perfeitamente competitivos. Nesses casos, o preo atribudo pelo
mercado ao bem no afetado por decises individuais de consumo ou produo.

Todavia, mercados podem no funcionar de forma tima, eficiente e perfeita,


apresentando, portanto, falhas. Nessas situaes, a interveno estatal na economia
se justifica em defesa do bem estar da sociedade, sobretudo por meio da regulao.
Diz Bagnoli (2008) sobre o tema:
As acepes do termo regulao referem-se s formas de organizao da
atividade econmica pelo Estado, tanto pela concesso de servios pblicos
quanto pelo poder de polcia. Especificamente no campo econmico, diz
respeito reduo da interveno direta do Estado e concentrao
econmica (BAGNOLI, 2008, p. 83).

O Estado pode atuar por vrios meios no domnio econmico, seja


diretamente, como agente econmico, controlando e fiscalizando a atuao de entes
particulares, seja em parceria com a iniciativa privada. Esta atuao pode ser mais
intensa quando o Estado o prprio agente de um setor da economia, s vezes at
como monopolista, e menos direta quando o poder pblico deixa a atividade
econmica ser explorada pelo agente privado, reservando-se o poder de
fiscalizao. Pode tambm estar ausente da economia, nos moldes do liberalismo
smithiano, em que o prprio mercado regularia a economia, mas esse modelo,
comprovado historicamente, no eficaz, fazendo-se necessria a atuao do
Estado no domnio econmico.
A identificao de mercados como resultante de ordem social natural e
espontnea, como se pudessem desenvolver-se sem qualquer interveno
normativa, na concepo de muitos economistas, no reflete a viso de cientistas
polticos e juristas. Todavia, pretender menos liberdade, menos mercado, e,
portanto, mais interveno do Estado nem sempre leva a uma melhor distribuio da
riqueza.
Se o mercado no for do tipo concorrncia perfeita, ele apresentar falhas
que devem ser corrigidas. Muitas so as possibilidades de falhas de mercado, como,
por exemplo, assimetria de informao, externalidades, displicncia, aes culposas.
Mas, antes mesmo de se pensar em falhas de mercado, ou at mesmo falar-se em
mercados, sem normas que os modelem, faltam parmetros ou paradigmas que
permitam perceber tais desvios.
Tambm no se deve supor que mercados livres servem para que a
distribuio da riqueza seja justa ou socialmente adequada. Essa viso, talvez,
resulte da confuso, inadmissvel, entre a disciplina jurdica dos mercados e polticas
sociais, a circulao de bens em mercados com a distribuio de riqueza. Polticas

sociais podem apoiar-se em mercados, mas no se realizam por intermdio


daqueles mercados organizados com fundamento na livre iniciativa; resultam de
outra forma de organizao. Possvel, mediante polticas pblicas que tenham por
escopo a incluso de pessoas no que tange a certos bens da economia em
mercados organizados. Conforme Sztajn (2004):
Duas correntes doutrinrias distintas pretendem explicar a estrutura dos
mercados: de um lado, esto os que os vem como produto do modelo
poltico vigente no sculo XVIII, do laissez-faire, aos quais se ope, os que
afirmam serem produto de normas. Qualquer que seja a vertente esposada,
convm compreender como se estruturam e funcionam mercados para
satisfao das necessidades individuais. Para Irti, mercados resultam de
escolhas polticas acolhidas pelo ordenamento, viso essa que combina, em
larga medida, as duas correntes citadas (SZTAJN, 2004, p. 35).

Cientistas polticos e juristas, entretanto, partem da noo de que sem


normas a sociedade seria catica, e a insegurana gerada nas relaes entre as
pessoas as levaria destruio. Por isso a importncia das normas na disciplina dos
mercados. O Estado agindo como regulador, segundo Carvalho Filho (2005), atua
basicamente elaborando normas, reprimindo o abuso do poder econmico,
interferindo na iniciativa privada, regulando preos, controlando abastecimento.
extremamente interessante observar tambm como Weber (2000) trata a
inter relao havida entre ordem jurdica e ordem econmica:
A ordem jurdica ideal da teoria do direito no tem diretamente nada a ver
com o cosmos das aes econmicas efetivas, uma vez que ambos se
encontram em planos diferentes: a primeira, no plano ideal de vigncia
pretendida, o segundo, no dos acontecimentos reais. Quando, apesar disso,
a ordem econmica e a jurdica esto numa relao bastante ntima,
porque esta ltima entendida no em seu sentido jurdico, mas no
sociolgico: como vigncia emprica. O sentido da palavra ordem jurdica
muda ento completamente. No significa um cosmos de normas
interpretveis como logicamente corretas, mas um complexo de motivos
efetivos que determinam as aes humanas reais. Cabe interpretar isso em
seus detalhes (WEBER, 2000, p. 209 e 210).

Enxerga-se, portanto, uma nova fase do mundo jurdico-econmico e social,


com a implementao de novas realidades e disciplinas jurdicas juntamente com o
direito econmico, como o surgimento dos blocos econmicos, o desenvolvimento
do direito do consumidor, ambiental e da concorrncia e a criao das agncias
reguladoras, criando-se uma nova forma de encarar o abuso do poder econmico e
de control-lo.

1.1.1. Mecanismos de organizao dos mercados


Sempre que os agentes econmicos buscam formas de satisfazer suas
necessidades, a sociedade trata de encontrar instrumentos que tornem seguras,
garantidas, no sentido de exigibilidade de cumprimento, as relaes fruto de
avenas entre eles.
Sem garantia de direitos de propriedade e sem garantia de cumprimento de
contratos no haver operaes econmicas regulares e pacficas. Assim, mercado
exige ordem e liberdade. No se deve pensar que mercados, organizaes ou
instituies sociais para alguns, estruturas ou superestruturas para outros, surgem
espontnea ou naturalmente nas sociedades, que so simples construes
voluntaristas dos agentes econmicos.
Mercados tendem a premiar as pessoas com base em elementos estranhos
moral e justia: o que se nota que mercados permitem que as pessoas
desenvolvam as caractersticas que por ele so mais ansiadas. E uma vez
desenvolvidas, estas caractersticas passam a ser premiadas com o enriquecimento
dos agentes. A teia de normas sociais que se cria em mercados precisa ser
estudada no sentido de aperfeio-las para que no se tolham as liberdades
individuais na deciso. Por isso que instituies devam visar diminuio de
riscos de abuso de poder, seja do governo, seja de particulares.
Mercados transparentes so aqueles em que, do comportamento dos
participantes, possvel extrair informaes claras, em que a assimetria nesse
campo reduzida porque permitem, de forma facilitada, a comparao entre bens e
preos. Com isso, as decises sero melhores. Mas preciso que existam regras
jurdicas e instituies sociais para que se possam atingir os benefcios do processo
de maneira eficaz.
Economias capitalistas privilegiam mercados sobre outras formas de estmulo
troca econmica, uma vez que as trocas livremente ajustadas sero eficientes e,
sob essa perspectiva, mercados devem promover e facilitar a circulao dos bens na
economia de forma eficiente, como instrumentos que so de estabilidade e
previsibilidade das operaes econmicas. Porque fruto da ordem jurdica e no de
leis naturais que so comprovveis, mas no podem ser modificadas que interessa
ao operador do direito compreender os mecanismos de organizao de mercados.
Mercados so estruturas relevantes quando agentes econmicos tomam
decises sobre produo, pois liberdade de mercado corresponde a liberdade de

iniciativa econmica, possibilidade de oferecer a prpria fora de trabalho nos


mercados. Interesse social uma das razes que justificam a promoo das trocas
eficientes porque isto aumenta o bem-estar das pessoas.
A alocao e a circulao dos direitos de propriedade mediante mecanismos
de mercado se faz quando h percepo de gerar, com isso, aumento de valor dos
bens negociados. Em linguagem econmica, diz-se que, havendo eficincia
alocativa, os bens tendem a migrar dos usos menos eficientes para os mais
eficientes, so transferidos para quem os valorize mais, uma vez que as pessoas
esto dispostas a oferecer valores mais elevados (bens ou dinheiro), para obter
aquilo que desejam, assim como no aceitam ofertas quando recaem sobre bens
que desejam ou prezam.
Afirma-se que, inexistindo barreiras legais ou estratgicas que impeam ou
dificultem a negociao dos bens ou de eventuais interesses sobre estes bens, a
alocao dos recursos econmicos ser, usando os mecanismos de mercado,
sempre

eficiente.

Disso

se

infere

que,

presentes

certas

condies,

os

comportamentos das pessoas que agem para maximizar satisfao faro com que o
agregado de resultados seja eficiente, conforme afirmava Adam Smith com sua mo
invisvel.
O modelo ideal de mercado, o de concorrncia perfeita, como todo modelo
terico, tem o mrito de permitir observar falhas dos mercados existentes e indicar
procedimentos para corrigi-las. Economicamente dizem ser perfeito o mercado
quando as pessoas podem se informar sobre os produtos, qualidade e quantidade, e
ento o preo formado livremente reflete o embate entre oferta e demanda.
Mercados concorrenciais so interessantes sociedade, j que a disputa
entre os participantes que atuam no lado da produo estimulada, diversificando a
oferta de bens e servios e aumentando as opes disponveis para o consumidor
sem elevar o preo dos bens.
A competio entre os atores econmicos nos mercados concorrenciais
mantm os preos em patamares prximos ao custo marginal de produo,
reduzindo ou inibindo transferncias de renda de consumidores para produtores. A
legislao conformadora dos mercados visa, com a disciplina da concorrncia,
impedir a formao de estruturas dotadas de poder que, atuando no mercado, seja
causa de distoro da formao de preos, o que pode ser feito, por exemplo,
alterando a oferta, ou praticando atos que ponham em risco a competio. Exige-se

dos agentes comportamentos caracterizados por um tipo de conduta especfica que


servem para promover a justia social. Para Reale (1990),
Uma coisa a livre iniciativa e outra a livre concorrncia. Aquela constitui
um princpio geral, vinculado idia de pessoa, tanto assim que, como j
assinalei, apresentada como um dos fundamentos do Estado Democrtico
de Direito, tal como se acha salientado logo no inciso IV do art. 1 da Carta
Magna, artigo esse que em virtude do ttulo a que se subordina, Dos
princpios fundamentais constitui o prembulo axiolgico de todo o texto
constitucional (REALE, 1990, p. 43).

No se trata de questionar eventual ilicitude da conduta ou de contraste com


o princpio geral de liberdade de iniciativa, mas de apurar quantitativamente o efeito
da conduta sobre a concorrncia ou as desvantagens que possam ser impostas
coletividade. interessante que mercados promovam, em regime de liberdade, a
troca voluntria entre pessoas porque nesse sistema os interesses individuais
podem ser mais facilmente satisfeitos.

1.1.2. As normas jurdicas como elemento de regulao dos mercados


Vrios estudiosos entendem que no se pode prescindir, na organizao dos
mercados, de normas jurdicas. Douglas North, Ronald Coase e Oliver Williamson,
por exemplo, admitem a hiptese de combinar, na modelagem de mercados, normas
sociais ou institucionais com as jurdicas.
Sem normas, legais ou institucionais, mercados no sero eficientes, no
atendero aos interesses dos agentes econmicos, demonstrando que a noo de
Adam Smith da mo invisvel baseada no egosmo das pessoas que, por si, ajustaria
a oferta demanda estava equivocada. Regulao instrumento legal para ordenar
mercados, manifestada por via reguladora das atividades econmicas.
Uma das funes de qualquer regulao, independentemente de como se
justifique a regulao, melhorar, aperfeioar a vida em sociedade, que se mensura
de vrias formas: uma delas a relao custo-benefcio, meramente econmica,
que deve ser analisada em funo dos benefcios para parcelas majoritrias da
populao contra os custos impostos a todos ou a alguns. Por exemplo: a reduo
do nmero de acidentes resultante tanto do controle de velocidade nas rodovias,
quanto do aperfeioamento dos sistemas de segurana dos veculos automotores;
reduo de molstias por efeito do controle de emisso de poluentes, do tratamento
de efluentes, so mensurveis usando a proporo entre o custo e a reduo de
despesas pblicas com teraputicas curativas.

Interesse pblico ou escolha pblica so escolhas que buscam fundamentar a


regulao das atividades econmicas ou, no mnimo de setores da economia.
Diferentes tipos de argumentos econmicos, como a maximizao da eficincia que,
diante de monoplios, trata de encontrar mecanismos substitutivos da concorrncia,
e no econmicos que envolvem polticas pblicas, benefcios a consumidores de
natureza social, a universalidade de servios pblicos, tutela do meio ambiente.
Contudo, ressalva Sztajn (2004):
Necessrio atentar, entretanto, para os fatos denunciados por George J.
Stigler. Crtico da regulao, forma de interveno do Estado no domnio
econmico, Stigler diz que a freqncia com que, em setores da economia
regulados, capturado o regulador com o que se extraem da regulao
benefcios setoriais ou individuais, como, por exemplo, a criao de
barreiras entrada de novos produtores no setor, ou a imposio de
tabelamento de preos, acaba por proteger os menos eficientes dos
participantes daquela atividade, transferem-se para o restante da sociedade
os custos que so o reverso das vantagens auferidas. Refere-se,
evidentemente, teoria da captura, conhecida antes dos estudos de Stigler
sobre regulao econmica, os quais consolidaram o que j se conhecia de
anlises empricas, que apontavam os perversos efeitos distributivos da
regulao (SZTAJN, 2004, P. 53).

Normas de ordem pblica, cogentes, devem ser editadas sempre que o


interesse pblico for superior ao dos agentes econmicos em razo do dano
potencial que certas prticas podem causar comunidade. H mercados nos quais
a convivncia das normas sociais e institucionais chega a ser perfeita,
caracterizando o mercado como instituio resultante de prticas comerciais,
apropriando-se por isso, do princpio da universalidade do direito empresarial. Como
nem toda norma que induz comportamentos sociais emana do Estado, razovel,
em sociedades complexas, admitir que regras sociais ou morais, originadas do
grupo que naquela comunidade o centro de poder, tenham eficcia. O que importa
que no contrariem as normas produzidas pelo Estado.
Muito antes da codificao do direito comercial, os mercados haviam
estabelecido regime de solidariedade dos scios pelas obrigaes da sociedade,
aquelas obrigaes que decorriam do exerccio em conjunto de atividade
econmica. A funo dessa norma era limitativa do risco assumido, a tutela do
crdito, portanto, preventiva de eventos que pusessem em perigo todo o sistema
que estava construindo para impulsionar o comrcio. No diversa a funo que
desempenham as normas institucionais, ao lado das de direito positivo na ordenao
dos mercados modernos.

Exercer atividade econmica em mercados exige algum tipo de regramento,


positivado ou no. A transferncia do papel poltico, antes exercido pela nobreza,
para a burguesia urbana influiu na transformao do direito, particularmente no que
interessa ao desenvolvimento do comrcio, pois que categorias jurdicas so
reflexos das sociedades a que se aplicam e disciplinam. Por isso, a organizao dos
mercados, regidos por normas, estruturados de forma a promover a convivncia
entre agentes econmicos produtores e adquirentes de bens e servios parte de
relaes entre iguais, como se surgisse naturalmente delas.
Duas ordens de regras, as legais, positivadas, e as costumeiras, podem bem
atuar associadas, desde que as ltimas se apliquem supletivamente, no que couber
e quando compatveis com o ordenamento positivo. Usos e costumes geram normas
vlidas para os grupos aos quais se aplicam, modelando comportamentos que so
aprovados, ou desaprovados pelo grupo, quando so impostas sanes informais.
Falhas de mercado so uma das causas em que se busca a interveno do
Estado visando estabelecer um esquema equivalente ao equilbrio concorrencial da
economia. Detectado poder de mercado, como no caso de monoplios e oligoplios,
mercados no concorrenciais, externalidades sejam elas positivas ou negativas
incentivos inadequados produo de bens e servios, a interveno desejvel. A
finalidade dessa interveno ordenar as relaes de mercado.
Outro fator que cria falhas de mercado a informao desigual assimtrica,
entre agentes. O sistema de produo em massa provoca disparidade entre
produtores e consumidores nos mercados. Por isso, controles do Estado sobre o
funcionamento dos mercados so necessrios, porque os produtores, se tiverem
poder para controlar a produo, restringindo a oferta de bens e servios nos
mercados, limitam o exerccio da autonomia privada.
Restries ao poder de negociar clusulas e condies do negcio que
decorrem do exerccio de poder contratual por uma das partes um dos argumentos
para a imposio de regras legais de tutela da parte mais dbil diante de quem est
em posio dominante.
Por tornarem eficiente a troca econmica, mercados so importante
instituio das economias capitalistas, mas a liberdade de agir em mercados, pelas
desigualdades entre pessoas, precisa da interveno do estado que disciplina,
mediante mecanismos de controle, as relaes intersubjetivas nos mercados. Ao
direito, no que concerne ao funcionamento de mercados, compete disciplinar a

estrutura de forma e definir tutelas e garantias para que a possibilidade de satisfao


das necessidades individuais no leve a injustias sociais.

1.1.3. Eficcia das normas jurdicas


Importante aspecto acerca da regulao dos mercados est justamente na
eficcia das normas jurdicas regulatrias. Isto porque de nada adianta um
ordenamento jurdico completo, posto observncia de todos, se o mesmo no
possui eficcia concreta. Melhor dizendo, insignificante ter a lei se o mercado no
a obedece.
O descumprimento de regras legais ou contratuais, sabidamente, gera custos
de transao, o que encarece a produo e terminar por onerar o consumidor.
Vrios so os exemplos, principalmente no agronegcio: produtores que venderam
parte da safra antecipada e buscam no judicirio a reviso dos contratos, em ao
claramente oportunista; legislao que muitas vezes premia o mau pagador,
dificultando as aes dos credores; planos de socorro do poder pblico a produtores
dolosamente endividados, etc. Zylberstajn (2005) identifica ainda outros problemas,
tipicamente nacionais:
A contratao tambm apresenta custos e exige salvaguardas com respeito
a possveis quebras contratuais. Tais mecanismos podem ter natureza
privada e so parte dos arranjos entre os agentes produtivos. Tambm
podem amparar-se em mecanismos pblicos dos tribunais, que sinalizam
para o cumprimento dos contratos. No caso brasileiro, dois problemas so
discutidos. O primeiro o da eficincia do judicirio, que pode no sinalizar
os agentes como esperado. O segundo a fragilizao do instituto do
contrato, que adquire nova roupagem com o surgimento do conceito jurdico
de papel social do contrato (ZYLBERSTAJN 2005, p. 392).

O cumprimento da legislao e a obedincia aos contratos passam, antes de


tudo, por uma mudana de conscincia e de cultura. dever do poder pblico,
atravs principalmente do judicirio, firmar entendimento no sentido de s admitir a
relativizao da avena em situaes extremamente excepcionais, sob pena de
tornar a economia nacional menos competitiva. Os agentes econmicos, com a
certeza de que tero os negcios jurdicos por eles realizados plenamente satisfeitos
podero diminuir seus custos, socializando os ganhos e atendendo, assim, o
interesse pblico.

1.2. O custo econmico das decises judiciais


Segurana jurdica um conceito cujo prestgio depende do campo ao qual
aplicado. Montoro Filho (2008) lembra que a segurana jurdica , h muito tempo,

universalmente considerada um pilar do Estado de direito e da democracia,


enquanto s mais recentemente passou a ser vista como fundamental para o bom
funcionamento da economia de mercado.
O economista comenta que uma das explicaes possveis para esse
descompasso pode estar associada a certa leitura da teoria neoclssica. Visto que o
mercado seria capaz de terminar o preo de qualquer bem ou servio, tangvel ou
intangvel, a segurana jurdica teria ento seu preo. claro que isso uma
caricatura, mas acredito que reflete bem o pensamento econmico vigente at
quase o fim do sculo passado e, talvez, explique o descaso com que a segurana
jurdica , em geral, encarada pelos economistas (MONTORO FILHO, 2008, p. 08).
Pinheiro (2008) concorda com Montoro Filho. Ele lembra que a teoria
neoclssica simplesmente no aborda a questo da segurana jurdica das
transaes e, portanto, no se preocupa com seus custos, e quando inexistem
custos de transao, a alocao de direito da propriedade irrelevante do ponto de
vista da eficincia econmica. Isso porque as partes envolvidas vo simplesmente
negociar entre si esses direitos.
O interesse pela segurana jurdica surge exatamente quando existem custos
de transao. Quando isso ocorre, afirma Pinheiro (2008), fundamental que o
direito organize as negociaes de maneira que elas sejam as mais fceis possveis.
Assim, do ponto de vista de um economista, o papel do direito exatamente ordenar
as transaes de maneira a minimizar os custos de transaes.
Para o referido pesquisador, no Brasil, esses custos tm sido elevados. O
pas perde nas duas pontas: na da formalidade, que vem acompanhada de
burocracia ineficiente, e na da informalidade, que traz em seu bojo a incerteza.
Ambos os ambientes esto minados pela insegurana jurdica, ainda que por razes
opostas: o que sobra no primeiro caso, falta no segundo. De um jeito ou de outro, as
transaes contaminadas por esses ambientes tendem a ser mais caras. No limite, a
insegurana jurdica acaba por afetar o prprio desenvolvimento econmico do pas.
Ainda segundo Pinheiro (2008), da perspectiva econmica, a segurana
jurdica seria um princpio inspirado na confiana que o indivduo deve ter que os
seus atos, quando alicerados na norma vigente, produziro os efeitos jurdicos nela
previstos, ou seja, vale o que est escrito. E isso se traduz em uma norma jurdica
que estvel, previsvel e calculvel.

O Brasil est em desvantagem em relao a outros pases quando se


compara o grau de segurana jurdica. A tabela 1, com dados do Banco Mundial
pesquisados em mais de 150 pases, apresentada pelo Instituto Brasileiro de tica
Concorrencial (ETCO, 2008), mostra que relativamente alta a porcentagem de
executivos que esto descontentes com o sistema judicial brasileiro. Quando
questionados sobre se tinham confiana de que o sistema judicial no Brasil garantiria
direitos contratuais e de propriedade em disputas comerciais, quase 40%
responderam que no. Entre os quatro pases do chamado Bric (Brasil, Rssia, ndia
e China), o Brasil s no est atrs da Rssia, visto que quase dois teros dos
executivos desconfiam do sistema jurdico.
TABELA 1
(a) PROPORES DE EXECUTIVOS (EM %) QUE CONCORDAM COM A
AFIRMAO: ACREDITO QUE O SISTEMA JUDICIAL FAR VALER MEUS
DIREITOS CONTRATUAIS E DE PROPRIEDADE EM DISPUTAS
EMPRESARIAIS.
(b) TEMPO DECORRIDO ENTRE A ABERTURA E A DECISO DO PROCESSO
JUDICIAL, INCLUINDO, QUANDO FOR O CASO, O PAGAMENTO.
Proporo de executivos N de dias necessrios
que no confiam nos
para executar
tribunais que protegero
judicialmente um
os direitos de
contrato
propriedade
Brasil
39,6
546
Chile
n.d.
305
China
17,5
241
ndia
29,4
425
Mxico
n.d.
421
Rssia
63,9
330
Turquia
28,5
330
Fonte: BANCO MUNDIAL, WDI, 2006. (ETCO, 2008, p. 17)

O estudo do Banco Mundial demonstra tambm que no Brasil necessrio


um ano e meio para a execuo judicial de um contrato. Para Pinheiro (2008), a
morosidade tambm uma forma de insegurana jurdica, pois um direito que
demora muito a ter eficcia no seguro, haja vista que os agentes, sem a garantia
de que obtero resposta clere do judicirio para seus anseios, passam a ter receio
em promover os aportes de recursos na economia.
Um dos motivos que explicam porque a justia morosa no Brasil o
excesso de causas repetitivas, principalmente aquelas que envolvem o poder
pblico, notadamente a Unio. Outra razo decorre do sistema processual adotado,

que permite um sem nmero de recursos, tornando as decises de primeira e at de


segunda instncia, muitas vezes, ineficazes.
O Judicirio no apenas gera desconfiana e morosidade como, com
frequncia, atua com motivao poltica. Pinheiro (2008) realizou pesquisa com 741
magistrados brasileiros, visando demonstrar com que frequncia as decises dos
juzes so mais baseadas em suas vises polticas do que na leitura rigorosa da lei.
Pouco mais de 25% responderam frequentemente ou muito frequentemente, e
mais da metade disse ocasionalmente.

TABELA 2 - FREQUNCIA COM QUE DECISES DO JUIZ SO MAIS BASEADAS


EM SUAS VISES POLTICAS DO QUE NA LEITURA RIGOROSA DA LEI (%):
Muito frequentemente
4,1
Frequentemente
21,0
Ocasionalmente
52,2
Raramente
20,8
Nunca
2,0
Fonte: PINHEIRO, 2003 (ETCO, 2008, p. 20).

Nessa mesma pesquisa foi perguntado aos magistrados sobre a tenso entre
o respeito aos contratos e aos interesses de segmentos sociais menos privilegiados
(tabela 3). Os juzes tinham duas opes de resposta: a) Os contratos devem ser
sempre respeitados, independentemente de suas repercusses sociais; e b) O juiz
tem um papel social a cumprir, e a busca da justia social justifica decises que
violem contratos.
A segurana jurdica vista pela tica da economia s permite a primeira opo
(a): o papel do Judicirio garantir a estabilidade, a previsibilidade da norma. A
perspectiva do economista a de que o papel de distribuir renda cabe ao sistema
tributrio, bem como s polticas sociais, e no ao Judicirio. No entanto, no
assim que pensa a maioria dos magistrados. Quase 80% disseram que o juiz tem
um papel social, mesmo que ao custo de violar contratos. Diz Pinheiro (2008, p. 20):
Do ponto de vista da segurana jurdica, problemtico que as instituies em tese
encarregadas de defender a segurana jurdica sejam aquelas que menos acreditam
que esse o seu papel principal.

TABELA 3 - POSIO DOS JUZES QUANTO OBRIGATORIEDADE DOS


CONTRATOS E O PAPEL POR ELES DESEMPENHADO FRENTE SOCIEDADE.

Posio A

Posio B

Os contratos
devem ser sempre
respeitados,
independentemente de suas
repercusses
sociais
O juiz tem um papel
social a cumprir, e a
busca da justia
social justifica
decises que
violem os contratos

Amostra
Total
21,2

Juzes
Federais
21,0

Idade < 40

78,8

79,0

83,7

16,3

Fonte: PINHEIRO, 2003 (ETCO, 2008, p. 22)

Instados a se manifestar sobre as mesmas questes respondidas pelos


juzes, representantes de diversos segmentos da sociedade tm opinio ora mais
prxima da maioria dos magistrados, ora mais distante (tabela 4). Percebe-se que
os setores mais aliados a movimentos sociais, como sindicatos, defendem a quebra
judicial dos contratos em maior percentual do que aqueles que representam os
setores produtivos e empreendedores.

TABELA 4 - OPINIO DE SEGMENTOS DIVERSOS DA SOCIEDADE QUANTO


OBRIGATORIEDADE DOS CONTRATOS E AO PAPEL DESEMPENHADO PELOS
JUZES FRENTE SOCIEDADE
(a)
(b)
Outras
Sem
respostas
opinio
Grandes empresrios
72%
15%
7%
6%
Lideranas do segmento de
45%
50%
5%
0%
pequenas e mdias
empresas
Dirigentes sindicais
24%
73%
3%
0%
Senadores e deputados
44%
39%
17%
0%
federais
Executivos do governo
77%
15%
8%
0%
federal
Membros do Judicirio e
7%
61%
32%
0%
Ministrio Pblico
Imprensa
52%
32%
16%
0%
Religiosos e ONGs
22%
53%
22%
3%
Intelectuais
Total

50%
48%

30%
36%

18%
14%

Fonte: LAMOUNIER, Bolvar; SOUZA, Amaury de. 2002 (ETCO, 2008, p. 22)

2%
2%

1.3 A eficcia do mercado e a eficincia do Judicirio


A aproximao das perspectivas de juristas e economistas sempre trilhou
caminhos preenchidos por obstculos. Se hoje se percebe com maior nitidez que
esses profissionais atuam em reas complementares, nem sempre foi assim. Por
muito tempo, estes caminhos sequer tiveram interseces, correndo paralelamente.
Sadek (2008) lembra que, se verdade que o Judicirio tem papel significativo na
economia, igualmente verdade que o desempenho da economia tambm tem
papel no Judicirio. Diz a professora:
At a Constituio de 1988, a questo do Judicirio e da economia podia
correr de forma paralela porque o Judicirio tinha um papel menos
importante do que passou a ter a partir de ento. No existe tema a respeito
do qual o Judicirio no possa ser ativado e tenha que se pronunciar a
respeito. Isso significa que o grau de regularizao da vida bastante alto.
A fora poltica do Judicirio vem da possibilidade de esse poder exercer o
controle da constitucionalidade. (Sadek, 2008, p. 47)

Essas questes indicam que a possibilidade de atuao do Judicirio muito


ampla. O pas adotou um sistema de governo presidencialista, em que o Judicirio
um poder, e no meramente um servio pblico, como nas sociedades
parlamentaristas. Alm disso, a Constituio brasileira extremamente detalhista,
com 344 artigos e mais de 60 emendas. No por acaso, as grandes decises
econmicas tm como arena no apenas os Poderes Executivo e Legislativo, mas
tambm o Poder Judicirio.
O fato de o Judicirio poder ser acionado de forma extensiva acabou por
provocar mais insegurana jurdica. Todavia, esta insegurana jurdica pode ter
causa e outra forma de insegurana, a legislativa. Dados do Instituto de Pesquisas
Tecnolgicas e Econmicas apresentados pelo ETCO (2008) indicam que uma
empresa mdia precisa seguir 3.203 normas tributrias, que envolvem mais de
55.767 artigos, 33.374 pargrafos, 23.497 incisos e 9.956 alneas. Conclui Sadek
(2008, p. 48): O Judicirio a boca final. O que se tem um quadro de inflao
legislativa que determina no apenas a possibilidade extensa de atuao do
Judicirio, como tambm interpretaes distintas baseadas em distintas legislaes.
A grande quantidade de leis e principalmente o enorme volume de demandas
que chegam at o Judicirio poderiam dar a impresso equivocada de que o Brasil
um pas em que a populao tem amplo acesso Justia. Na verdade, os atores
processuais so restritos, concentrando-se na Unio, suas autarquias e empresas

pblicas e em algumas concessionrias de servios pblicos, principalmente da rea


de telefonia.
Quando se compara o nmero de juzes com o nmero de habitantes, o Brasil
est dentro da mdia (tabela 5). Com 7,7 juzes por 100 mil habitantes, est abaixo
da Argentina (11,4) e dos Estados Unidos (11), mas acima de pases como Canad
(6,8) e Chile (5). O problema ento no est nesta relao, mas, provavelmente,
naquela havida entre o nmero de juzes e o nmero de demandas ajuizadas.

TABELA 5 - NMERO DE JUZES POR 100 MIL HABITANTES


Costa Rica
16,9
Uruguai

14,4

Argentina

11,4

Estados Unidos

11

Colmbia

10,4

El Salvador

9,8

Bolvia

9,5

Porto Rico

8,8

Panam

8,4

Brasil

7,7

Rep. Dominicana

Venezuela

6,8

Canad

6,6

Equador

6,1

Nicargua

6,1

Peru

6,1

Guatemala

5,9

Chile

Fonte: PESQUISA Associao dos Magistrados do Brasil - AMB, 2005 (ETCO 2008, p. 51)

So vrios os problemas do Poder Judicirio que provocam insegurana


jurdica. Sadek (2008) demonstra que os principais obstculos so a quantidade de
regras, a pouca imparcialidade, a falta de agilidade e a ineficcia das decises. A
professora cita quatro variveis:
1.
Em relao ao primeiro item, o problema a quantidade exorbitante
de regras, a possibilidade extrema de recursos. Na prtica, h no Brasil

quatro instncias judiciais. Essa estrutura relativiza a importncia da


informao sobre o nmero de juzes. O nmero pode estar na mdia
mundial, mas o fato que muitos deles tm limitado poder de deciso.
2.
Outra varivel importante para analisar a insegurana jurdica a
imparcialidade (tabela 6). Em alguns setores do Judicirio, como na Justia
do Trabalho por exemplo, existe uma tendenciosidade preocupante, que
aliada j discutida imprevisibilidade das decises judiciais criam um
cenrio inseguro ao empresariado.

TABELA 6 - MAGISTRADOS: AVALIAO IMPARCIALIDADE (%)


Bom / Boa*
Regular
Ruim**

Justia Estadual

59,4

24,3

11,4

No
responderam
/ Sem opinio
4,9

Justia Trabalho

40,5

23,5

14,6

21,4

Justia Federal

48,8

21,7

11,1

19,4

Justia Eleitoral

53,4

18,9

12,0

15,7

Justia Militar

24,0

15,6

9,7

50,7

TST

30,3

21,0

11,3

37,4

STJ

40,0

27,1

16,4

16,5

STF

28,1

26,3

31,7

13,9

* Soma das notas muito bom e bom


** Soma das notas ruim e muito ruim
Fonte: PESQUISA AMB, 2005 (ETCO, 2008, p. 53)
3.
A falta de agilidade outro grande problema, o que amplamente
reconhecido pelos prprios juzes. Segundo pesquisa realizada pela AMB,
metade dos juzes de primeiro grau avalia que ruim ou muito ruim a
agilidade do Judicirio (tabela 7).

TABELA 7 - MAGISTRADOS: AVALIAO AGILIDADE, POR INSTNCIA (%)


1 grau
2 grau
Bom/Boa*

Ruim**

Bom/Boa*

Ruim**

Judicirio

8,8

50,5

13,6

43,9

Justia Estadual

15,6

46,5

22,3

38,8

Justia do Trabalho

31,6

15,2

22,4

21,8

Justia Federal

14,9

37,9

13,3

44,3

Justia Eleitoral

64,5

7,4

65,5

5,3

Justia Militar

12,5

10,3

16,5

8,4

TST

11,8

21,3

12,8

25,0

STJ

16,1

34,4

23,5

30,5

STF

11,5

46,2

17,8

43,2

* Soma das notas muito bom e bom


** Soma das notas ruim e muito ruim

Fonte: PESQUISA AMB, 2005 (ETCO, 2008, p. 54)


4.
Finalmente, h casos em que a deficincia da justia a falta de
efetividade. Deciso judicial uma coisa, outra muito diferente o seu
cumprimento. Quando se examina o desempenho do Poder Judicirio,
[percebe-se que] as decises , com frequncia, no so cumpridas. (Sadek,
2008, p. 51-54)

Percebe-se, desta forma, que o problema da ineficincia do Judicirio


eminentemente estrutural, e neste sentido as reformas trazidas pela Emenda
Constitucional 45 so tmidas e, provavelmente, ineficazes a longo prazo. As
mudanas que podem levar a uma maior segurana jurdica no pas e garantir um
desenvolvimento econmico sustentado e contnuo devem ter incio por uma
mudana de postura do Executivo, que quem mais aciona o Judicirio e mais
protela o cumprimento das decises judiciais, atravessa o Legislativo, que demanda
maior eficincia na elaborao das normas jurdicas, evitando a confeco de leis
inteis em detrimento de outras, extremamente necessrias, que continuam
engavetadas por vrios anos, culminando tais alteraes no prprio Judicirio, onde
seus membros devem ter uma noo maior e mais realista dos reflexos que suas
atitudes e decises acabam gerando na economia.
1.4. O papel da segurana jurdica frente ao mercado
Sob a tica da Nova Economia Institucional e da Anlise Econmica do
Direito e das Organizaes importante fazer uma anlise do ambiente institucional
como garantidor da segurana jurdica, especialmente no que se refere influncia
do Judicirio no mercado.
Zylberstajn e Sztajn (2005) afirmam que a Anlise Econmica do Direito e das
Organizaes, a partir da teoria da Nova Economia Institucional, com base terica
fornecida pelos estudos de Ronald Coase, Douglas North e Oliver Willianson, adota
o conceito de racionalidade limitada, flexibilizando a hiptese consagrada de que as
instituies evoluem sempre de forma eficiente e explica por que surgem os direitos
de propriedade e as formas de alocao de recursos econmicos ineficientes.
Ronald Coase o primeiro a romper com a viso de firma como uma funo
de produo de bens e servios, passando a trat-la, em seu artigo de 1937 The
Nature of the Firm, como um nexo de contratos que visam a minimizar custos de
transao. Coase inaugura nova forma do estudo da firma, com foco nos aspectos
organizacionais internos e de relacionamento com clientes e fornecedores.

Em The Problem of Social Cost, trabalho de 1960, Coase afirma que as


instituies s no seriam necessrias se no existisse assimetria informacional e se
os custos de transao fossem iguais a zero. Como esta situao mero modelo
terico, portanto inexistente no mundo real, as instituies possuem um papel
fundamental na alocao dos recursos.
Williamson(1985) avanou na construo da teoria, ao considerar a firma
como um complexo de contratos que tem, como variveis mais importantes, a soma
dos custos de transao e de produo, o desempenho do produto ou servio, o
contexto sociocultural no qual as transaes ocorrem e o papel das instituies e
organizaes. Ainda, considerou que no caso de surgimento de conflitos, a primeira
instncia para a soluo das disputas ocorre dentro da prpria firma, ou seja, de
maneira privada entre os agentes.
Segundo Williamson (1996), os custos de transao levam ao surgimento de
modos alternativos de organizao da produo, que ele chama de governana, em
um conjunto analtico institucional. Os custos de transao so classificados como
custos ex ante (anteriores) de preparar, negociar e garantir um acordo, bem como
custos ex post (posteriores) dos ajustamentos e adaptaes que surgem quando a
execuo de um contrato afetada por falhas, erros, omisses e alteraes
inesperadas. So os custos necessrios ao funcionamento do sistema econmico.
Para os tericos da Nova Economia Institucional, o ambiente das instituies
constitudo por entidades que determinam as normas que sero seguidas e qual
ser o sistema de controle adotado. A estruturao do ambiente institucional pode
interferir diretamente nos custos de produo e de transao. Para North (1990), as
instituies, compreendidas como regras do jogo da sociedade, correspondem tanto
a restries informais (costumes e tradies), quanto formais (normas legais,
constitucionais, etc). A finalidade das instituies seria, portanto, garantir a ordem e
reduzir as incertezas durante as trocas.
Williamson (1996) afirma ainda que a organizao ou arranjo institucional tem
como funo precpua a reduo dos custos contratuais, de monitoramento do
desempenho, de organizao das atividades ou de adaptao s respostas
eficientes dos agentes ao problema de transacionar. O autor (1991) caracterizou
duas correntes, complementares, dentro da Nova Economia Institucional: a do
ambiente institucional, que analisa as macroinstituies e a das instituies de
governana, prpria das microinstituies. Ambas so complementares, pois o

ambiente institucional, dependendo de sua formao, pode reduzir ou aumentar os


custos de transao das organizaes.
O ambiente institucional , para Williamson (1996), um arcabouo de regras
que definem, entre outros, os direitos de propriedade e o direito de contrato. Para
ele, as instituies so importantes e sujeitas anlise.
Segundo Rezende (2007), a Economia dos Custos de Transao assume a
existncia de pressupostos comportamentais, como a racionalidade limitada e a
possibilidade de ao oportunista. A racionalidade limitada uma caracterstica
intrnseca, natural do ser humano, ou seja, impossvel ou muito improvvel
conseguir processar todas as informaes necessrias para pautar a tomada de
uma deciso como, por exemplo, para elaborar contratos, sem deixar qualquer
espao que permita a ao oportunista de outra parte.
Para Zylbersztajn (1995), o oportunismo tem origem na ao dos indivduos
na busca do seu auto interesse. Um indivduo que tem uma informao
privilegiada sobre a realidade de outro agente pode, com base nisso, agir
oportunisticamente, aproveitando a situao para ganhar mais do que ganharia caso
ignorasse tal fato.
Watanabe (2007) aplica a anlise dos pressupostos comportamentais ao
discutir a questo da quebra eficiente de contratos, ou teoria do inadimplemento
eficiente, tratada principalmente nos pases de common law, como Inglaterra,
Estados Unidos e Canad. Segundo a autora a quebra contratual ser considerada
eficiente quando os benefcios decorrentes dela forem maiores que as perdas
geradas para o credor. Todavia, ela argumenta que os prejuzos so de difcil
mensurao, sobretudo quando os agentes esto includos em um sistema
agroindustrial como produtores rurais e agroindstrias. Alm dos prejuzos causados
agroindstria, que possui compromissos com os demais agentes do SAG,
Watanabe argumenta que o produtor rural poder ter prejuzos nas relaes
seguintes em decorrncia da perda de confiana do credor, sendo a renegociao
prefervel se considerado o longo prazo.
Para Rezende (2007), em relao ao caso dos produtores de soja que
quebraram seus contratos, tal se deu pela elevao do preo do produto. Assim,
ganharam mais naquele momento pontual, mas tiveram sua reputao prejudicada
nas relaes seguintes, com potenciais prejuzos econmicos.

Observa-se, portanto que, para a Nova Economia Institucional, as decises


dos tribunais sobre a quebra de contratos podem gerar impactos nas estratgias
organizacionais. O ambiente institucional capaz de afetar os custos de transao
das organizaes, em especial na sua capacidade de garantir os contratos formais
ou informais. Se as regras do jogo, citadas por North (1990) no estiverem claras
para os agentes o ambiente institucional gerar incerteza, aumentando os custos de
transao nas operaes seguintes e elevando tambm a importncia das
salvaguardas contratuais e das sanes econmicas.

2. A TEORIA DA IMPREVISO DOS CONTRATOS

2.1. O princpio da obrigatoriedade dos contratos


O princpio da obrigatoriedade dos contratos, tambm conhecido como
princpio da intangibilidade dos contratos, representa a fora vinculante das avenas.

Em razo do preceito basilar da autonomia da vontade, ningum est


obrigado a contratar. O direito concede a cada um a liberdade de contratar e
estabelecer as condies e o objeto do acordo. Porm, uma vez combinado, sendo
o contrato vlido e eficaz, devem as partes cumpri-lo, no podendo se furtarem s
suas conseqncias, a no ser que haja a concordncia do outro contratante. Como
foram os celebrantes que estabeleceram os termos do ajuste, a ele se vinculando,
no deve o juiz preocupar-se com a severidade das clusulas, que no podem ser
atacadas sob a invocao dos princpios de equidade. Assim, o princpio da fora
vinculante significa, essencialmente, a irreversibilidade da palavra empenhada. Ou,
para os romanos, pacta sunt servanda.
O referido princpio tem por bases, primeiro a necessidade de se garantir a
segurana jurdica nos negcios, que no existiria se os contratantes pudessem, por
liberalidade, no cumprir o que fora prometido, gerando o caos, e depois a
imutabilidade do contrato, que decorre da convico de que o acordo de vontade faz
lei entre as partes, no podendo ser alterado, a princpio, nem pelo juiz.
No entanto, como adiante ser demonstrado, aps a 1 Guerra Mundial,
observaram-se em pases envolvidos no conflito, situaes contratuais que, por
fora desse grande evento beligerante, considerado um fato extraordinrio, se
tornaram insustentveis, em virtude de causarem onerosidade excessiva para um
dos contratantes. Compreendeu-se, ento, que no havia mais lugar para a
obrigatoriedade absoluta dos contratos por no haver, em contrapartida, idntica
liberdade contratual entre as partes.
Em conseqncia disso, ocorreu uma mudana de orientao jurdica,
passando-se a aceitar, em carter excepcional, a possibilidade da interveno
judicial no contedo de certos contratos, para amenizar os seus rigores ante o
desequilbrio das prestaes. Acabou ganhando sustentao, assim, no direito
moderno, a convico de que o Estado tem de intervir na vida do contrato, seja
mediante aplicao de leis de carter pblico em benefcio do interesse coletivo,
seja pela adoo de uma interveno judicial na esfera econmica do contrato,
modificando-o ou apenas liberando o contratante lesado, evitando que a avena se
transforme em fator de atentado justia.
A relativizao do princpio da obrigatoriedade dos contratos, no entanto, e
obviamente, no significa o seu desaparecimento. A segurana jurdica continua
sendo imprescindvel nas relaes jurdicas criadas pelo contrato, tanto que o

Cdigo Civil, ao afirmar no artigo 398 que o seu descumprimento acarretar ao


inadimplente a responsabilidade no s por perdas e danos, mas tambm por juros,
atualizao monetria e honorrios advocatcios, consagra tal princpio, ainda que
implicitamente. O que no mais aceito a obrigatoriedade quando as partes se
encontram em patamares diversos e dessa disparidade ocorra sacrifcio injustificado
de uma delas, como se passa a demonstrar.
2.2 Outros princpios contratuais
A doutrina ainda apresenta outros princpios a regerem o direito contratual. O
primeiro o da autonomia da vontade, que se baseia na ampla liberdade
contratual, no poder dos contratantes de disciplinar seus interesses mediante o
acordo de vontades. As partes tm a faculdade de celebrar ou no contratos, sem
qualquer interferncia do Estado. Podem celebrar contratos tpicos, j previstos pelo
ordenamento jurdico, ou fazer combinaes, dando origem a contratos inominados.
Os contratos devem ainda estar amparados pelo princpio da supremacia da
ordem pblica, que estabelece que a liberdade contratual encontra limite na idia
de ordem pblica, entendendo-se que o interesse da sociedade deve prevalecer
quando colide com o interesse individual.
Outro princpio o do consensualismo, para o qual basta, para o
aperfeioamento do contrato, o acordo de vontades, contrapondo-se ao formalismo
e ao simbolismo que vigoravam antigamente. Assim, a lei deve, em princpio, absterse de estabelecer solenidades, formas ou frmulas que conduzam ou qualifiquem o
acordo, bastando por si para a definio do contrato, salvo em poucas figuras cuja
seriedade de efeitos exija a sua observncia, como no casamento e na alienao de
imveis.
O Cdigo Civil de 2002 deu ainda destaque a dois outros princpios
contratuais: o da boa-f objetiva e o da funo social. O primeiro determina que as
partes se comportem de forma correta, em respeito ao Direito, no s durante as
tratativas, como tambm durante a formao e o cumprimento do contrato. Guarda
relao com o princpio de direito segundo o qual ningum pode beneficiar-se da
prpria torpeza.
A socialidade dos contratos reflete uma prevalncia, no Direito Civil moderno,
dos valores coletivos sobre os individuais, sem perda, porm, do valor fundamental
da pessoa humana. Este princpio subordina a liberdade contratual sua funo

social, com prevalncia dos princpios condizentes com a ordem pblica, limitando a
autonomia da vontade quando tal autonomia esteja em confronto com o interesse
social e este deva prevalecer, ainda que essa limitao possa atingir a prpria
liberdade de no contratar, como ocorre nas hipteses de contrato obrigatrio.

2.3. Origem histrica da Teoria da Impreviso dos Contratos


Grande parte da doutrina civilista situa o surgimento da Teoria da Impreviso
na Idade Mdia, em razo da adoo, nesta poca, do princpio conditio causa data
non secuta, que previa que o contrato deveria ser cumprido conforme as condies
da poca de sua execuo. A Teoria ficou conhecida ento como clusula rebus sic
stantibus, instituto cuja existncia passou, desde ento, presumida em qualquer
contrato de trato sucessivo e dependente de evento futuro.
Venosa (2005), todavia, ressalta que as bases da Teoria da Impreviso
podem ser ainda muito mais antigas:
No entanto, princpios da mesma natureza foram observados em
legislaes muito anteriores a Roma. J. M. Othon Sidou (1984:3) cita texto
do Cdigo de Hammurabi pelo qual se admitia a impreviso nas colheitas.
Destarte, parece que o fenmeno j era conhecido antes do direito romano,
o qual, entretanto, no o sistematizou, mas plenamente o conheceu e
aplicou. Ganha altura na Idade Mdia, passa um tempo esquecido, para
ressurgir com fora aps a Primeira Guerra Mundial. Esta conflagrao de
1914-1918 trouxe um desequilbrio para os contratos a longo prazo.
Conhecida a famosa Lei Failliot, da Frana, de 21-1-1918, que autorizou a
resoluo dos contratos concludos antes da guerra porque sua execuo
se tornara muito onerosa. Esse diploma demandava participao obrigatria
do juiz. (VENOSA, 2005, p. 497)

Aps a Segunda Guerra Mundial, com a desvalorizao da moeda francesa,


os contratos de longa durao tornaram-se mais raros. Entre ns brasileiros, os
mecanismos de correo monetria afastaram, atualmente, e pelo menos nesse
aspecto, a possibilidade de alegao de excessiva onerosidade
De qualquer forma, sabe-se que a Teoria da Impreviso um instituto jurdico
atual, mas com bases histricas bastante antigas.

2.4. Evoluo da Teoria da Impreviso dos Contratos


O Direito Contratual moderno passa por inegvel processo evolutivo que vai
se refletindo aos poucos na jurisprudncia, no sentido de que o contrato no mais
admite uma abordagem individualista e restritiva, devendo ser observados por suas

vrias nuanas de ordem jurdica, preponderantemente, mas tambm social,


econmica e poltica.
O enfoque do contrato deixou de ser o vnculo disponvel existente entre as
partes e recaiu sobre elas prprias, como indivduos guiados por suas subjetividades
e tambm terceiros que sofram os efeitos da relao contratual. a noo de funo
social do contrato, prevista no artigo 421, do Cdigo Civil: A liberdade de contratar
ser exercida em razo e nos limites da funo social do contrato.
Esta nova abordagem coincide justamente com o momento histrico em que o
contrato se torna o principal instrumento de trocas econmicas em todo o mundo.
Mais do que em qualquer outra poca os contratos adquirem papel principal na
economia, sendo o instrumento preferido dos agentes econmicos para materializar
suas vontades e efetivar a circulao de riquezas.
Vrios dispositivos legais, inseridos no prprio Cdigo Civil ou em outras leis
como o Cdigo de Defesa do Consumidor, tem o ntido intuito de proteger a parte
contratante hipossuficiente, reforando a tese de que o interesse do direito
contratualista o indivduo.
A Teoria da Impreviso um destes mecanismos e, no Cdigo Civil, vem
disciplinada nos artigos 478, 479 e 480:
Art. 478. Nos contratos de execuo continuada ou diferida, se a prestao
de uma das partes se tornar excessivamente onerosa, com extrema
vantagem para a outra, em virtude de acontecimentos extraordinrios e
imprevisveis, poder o devedor pedir a resoluo do contrato. Os efeitos da
sentena que a decretar retroagiro data da citao.
Art. 479. A resoluo poder ser evitada, oferecendo-se o ru a modificar
equitativamente as condies do contrato.
Art. 480. Se no contrato as obrigaes couberem a apenas uma das partes,
poder ela pleitear que a sua prestao seja reduzida, ou alterado o modo
de execut-la, a fim de evitar a onerosidade excessiva.

A partir de uma concepo mais purista o contrato deveria permanecer


inaltervel em suas regras, intocvel pela simples vontade unilateral de um dos
contratantes. Tal fato se daria por uma aplicao do tradicional princpio pacta sunt
servanda. Essa obrigatoriedade da ao contrato a fora obrigacional que dele se
exige.
Todavia, uma obrigatoriedade absoluta no encontra mais espao em uma
sociedade dinmica como a atual, que tem entre suas principais caractersticas um
desapego a princpios rgidos e uma formidvel capacidade de adaptao s novas
situaes.

Situaes h que exigem uma modificao na relao contratual, visando


com isso um bem maior, que justamente a pacificao social e o bem estar geral
da sociedade. Sobre estas situaes diz Venosa (2005):
O princpio da obrigatoriedade dos contratos no pode ser violado perante
dificuldades comezinhas de cumprimento, por fatores externos
perfeitamente previsveis. O contrato visa sempre uma situao futura, um
porvir. Os contratantes, ao estabelecerem o negcio, tm em mira
justamente a previso de situaes futuras. A impreviso que pode autorizar
uma interveno judicial na vontade contratual somente a que refoge
totalmente s possibilidades de previsibilidade. Vemos, portanto, que
fenmeno dos contratos que se protraem no tempo em seu cumprimento, e
inapropriada para os contratos de execuo imediata.
Desse modo, questes meramente subjetivas do contratante no podem
nunca servir de pano de fundo para pretender uma reviso nos contratos. A
impreviso deve ser um fenmeno global, que atinja a sociedade em geral,
ou um segmento palpvel de toda essa sociedade. a guerra, a revoluo,
o golpe de Estado, totalmente imprevistos. (VENOSA, 2005, p. 494)

A reviso e a conseqente interveno judicial nos contratos se justifica


quando surge um fato superveniente ao acordo, imprevisto e imprevisvel, alterando
totalmente a situao em que as partes contratantes se encontravam. No se deve,
contudo, trazer a Teoria da Impreviso dos contratos aos tribunais para solapar o
princpio da obrigatoriedade das convenes, sob pena de tornar o contrato um
instrumento sem f, sem segurana. A Teoria no pode servir de sustentculo a
maus pagadores.
No h que se impedir a reviso judicial dos contratos. A experincia e a
prtica demonstram que, sem a interveno do pode pblico, importantes
segmentos da sociedade caminhariam a passos largos para a misria. Apela-se,
isso sim, ao bom senso dos julgadores. Os magistrados devem ter sempre em
mente que a quebra de um contrato uma situao extrema, extravagante, que
causa impacto no mercado, e que, portanto, s deve ser autorizada quando o
interesse da sociedade for atendido.

2.5. Estudo comparado da teoria da impreviso: Frana, Alemanha e Itlia

2.5.1. A Teoria da Impreviso na Frana


Na Frana, tanto a doutrina como a jurisprudncia permaneceram rigidamente
fiis ao princpio pacta sunt servanda, segundo o qual o contrato vincula as partes
contratantes, nos termos das declaraes de vontade trocadas, mesmo se
imprevisveis mudanas das circunstncias fizerem com que os efeitos da avena

no mais sejam aqueles desejados pelas partes contratantes. Influenciou essa


concepo a tradio humanista que se manteve na pr-codificao francesa.
A regra pacta sunt servanda vem expressa no art. 1134, do Cdigo Civil
francs, o qual prescreve que os contratos validamente concludos devem ser
cumpridos,

independentemente

da

supervenincia

de

grave

desequilbrio

econmicos no curso de sua execuo. A fora obrigatria dos contratos


considerada algo evidente, inerente prpria idia de contrato, e tem por
fundamento a autonomia da vontade.
Todavia, no final da Primeira Guerra Mundial, em janeiro de 1918, a Teoria da
Impreviso passou a ser admitida, quando interveio o legislador francs na
execuo de contratos com prestaes contnuas, por meio da edio da chamada
Lei Fillot, que permitira a resoluo de contratos que, em conseqncia da Guerra,
tornaram-se prejudiciais aos contratantes, pois as prestaes excediam em muito as
variaes que as partes poderiam ter previsto na celebrao do contrato. Nesse
contexto, foram sendo criadas, sucessivamente, outras leis especiais que admitiram
a reviso de particulares relaes contratuais por supervenientes modificaes nas
circunstncias.
Segundo Frantz (2007)
Em outras oportunidades, e j sem relao direta com a Primeira Guerra
Mundial, a Frana tambm utilizou a legislao da emergncia diante de
situaes econmicas conturbadas, podendo-se citar como exemplo a lei de
1919 sobres seguros; a do mesmo ano sobre a regulao de aquisio de
imveis a prestao; a de 1924 sobre arrendamento; a de 1926 sobre a
reviso dos preos de aluguel; a de 1935 sobre a reduo judicial dos
preos de venda de certos fundos de comrcio; a do mesmo ano que
determinou o abatimento de 10% sobre certas dvidas; a de 1938 sobre
reviso salarial, entre outras. (FRANTZ, 2007, p. 21)

Salvo em relao a esses poucos contratos, merecedores de leis especiais, a


doutrina e a jurisprudncia francesa permaneceram fortes no princpio pacta sunt
servanda, at mesmo durante as Grandes Guerras que assolaram a economia dos
pases envolvidos. Os tribunais temiam que a admissibilidade geral da reviso dos
contratos fosse dar margem m-f e dificultar, em perodos delicados, a vida
econmica do pas, devido insegurana jurdica que geraria.
Essa rigidez ocasionou nova interveno do legislador, novamente de forma
pontual, com a lei de 24 de abril de 1949, que, analogamente Lei Faillot, permitia a
resoluo de contratos celebrados antes de setembro de 1939 e tambm daqueles
celebrados, posteriormente, a tal data quanto a Guerra tivesse tornado a prestao

excessivamente onerosa, no podendo uma das partes contratantes mais suportla.


Em suma, foi o Poder Legislativo que agiu, atendendo em maior escala s
reclamaes daquelas categorias sociais que suportaram dificuldades para cumprir
as suas prestaes, em face do desequilbrio e das exigncias resultantes de uma
ordem econmica completamente diferente daquela existente no momento em que
celebraram seus acordos. Os juzes da Corte de Cassao Francesa somente
interferiam no contrato, a fim de restabelecer o equilbrio das prestaes, quando
autorizados por alguma das leis especiais editadas nos perodos de guerra.

2.5.2. Teoria da Quebra da Base do Negcio Jurdico na Alemanha


Oertmann, citado por Frantz (2007), definiu a base do negcio jurdico da
seguinte forma:
...representao mental de uma das partes no momento da concluso do
negcio jurdico, conhecida em sua totalidade e no recusada pela outra
parte, ou a comum representao das diversas partes sobre a existncia ou
aparecimento de certas circunstncias em que se baseia a vontade
negocial. (Oertmann, apud FRANTZ, 2007, p. 43)

No existindo ou desaparecendo essas circunstncias sem ter assumido o


risco de seu desaparecimento, a parte prejudicada deve, de acordo com a doutrina
de Oertmann, ter o direito de resolver o contrato.
Ainda segundo Oertmann, a base subjetiva do negcio, segundo a opinio
mais aceita, , dessa forma, constituda pelo contedo das
...representaes sobre a existncia e permanncia de certas circunstncias
fundamentais, as quais, sem ter chegado a fazer parte do contrato, foram
feitas base no negcio, tanto por ambos os contratantes, tanto por um s,
sabendo o outro e no recusando-o, a cujo efeito no devem levar-se em
contas as variaes previstas ou no previsveis. (Oertmann, apud
FRANTZ, 2007, p. 43).

Larens, por sua vez, entende a base subjetiva do negcio como


...a comum representao mental dos contratantes pela qual ambos se
deixaram guiar ao fixar o contedo do contrato. A representao tem que
ter induzido a concluir o contrato no a uma mas ambas as partes. Se a
representao no se realiza, cada uma das partes incorreu em um erro
sobre os motivos que se refere a uma situao de fato por ambas admitida,
ou seja, um pressuposio comum a ambas. (Larenz, apud Frantz, 2007, p.
43-44)

A teoria da base subjetiva alem formada, portanto, pelas representaes


mentais das circunstncias sobre as quais se funda o consenso. Trata-se de
representaes mentais comuns s partes, ou de apenas um dos contratantes, mas
conhecida pelo outro, de modo que a insubsistncia e a cessao de tais
circunstncias ou a verificao de outras que sejam incompatveis com as

representaes mentais possibilitariam a extino do contrato a pedido do


contratante que sobre danos.
A quebra da base subjetiva tem maior importncia prtica quando a errnea
representao de ambos os contratantes se refere no a uma qualidade do objeto,
mas a outra circunstncia fundamental para a vontade das partes; a base de clculo
por ambas aceita.
A base subjetiva do negcio jurdico pode, ento, ser entendida da seguinte
forma: as partes supem a existncia de determinada situao de fato; ambas
concluem o negcio levando em considerao que nenhuma delas, supondo-se uma
conduta

leal,

teria

concludo

contrato

se

conhecesse

as

verdadeiras

circunstncias. Essa situao de fato, bilateralmente admitida, a base subjetiva do


negcio.
Explica Frantz (2007):
Alguns exemplos permitem a visualizao dos casos de quebra da base
subjetiva do negcio. Devido realizao de uma determinada cidade, os
organizadores daquela solicitaram aos moradores que colocassem
disposio dos visitantes um local em suas casas para que pudessem
hospedar-se. Por intermdio da organizao da feira, algumas casas foram
alugadas para visitantes. No se realizando a feira, algumas casas foram
alugadas para os visitantes. No se realizando a feira, os visitantes,
avisados em tempo, no compareceram. Desapareceu, nesse caso, a base
subjetiva do negcio, porque ambas as partes celebraram o contrato de
locao das casas tendo em vista a realizao da feira. Diferente seria se
algum futuro visitante tivesse feito reserva em um hotel da cidade. O
hoteleiro no aluga quartos considerando um motivo determinado; para ele,
indiferente a razo pela qual o hspede vem ao hotel, no se podendo
falar, neste ltimo caso, em quebra da base subjetiva do negcio. (FRANTZ,
2007, p. 45)

Deve-se, portanto, ter presente que a base subjetiva do negcio jurdico,


juridicamente relevante, a comum representao de que partiram os contratantes
ao concluir o contrato, que tenha influenciado a deciso de ambos. Essa
representao pode referir-se a uma circunstncia considerada existente ou
esperada no futuro. Deve, porm, tratar-se de uma determinada representao ou
esperana, no sendo suficiente a simples falta de esperana em uma posterior
variao das circunstncias existente no momento da concluso do contrato. Alm
disso, a representao ou a expectativa tem de ter sido decisiva para ambas as
partes, no sentido de que no teriam concludo o contrato tal como foi feito se
conhecessem sua inexatido. Observe-se que no suficiente que a representao
ou a expectativa tenha infludo de modo decisivo somente na vontade de uma das

partes, mesmo a outra tendo disso conhecimento. Cada parte sofre, em princpio, o
risco da realizao de suas esperanas.
A teoria da base subjetiva do negcio jurdico sofreu inmeras crticas, pois
entraria na seara dos motivos, devendo ser, por isso, enquadrada juridicamente na
teoria do erro em relao aos motivos e dos vcios da vontade, de modo que,
especialmente no direito brasileiro, as representaes psquicas dos contratantes
sobre o futuro do contrato no podem ter relevncia jurdica. Se o contrato existe, se
no o macula nenhum dos vcios do consentimento, como o erro sobre a expresso
da declarao de vontade ou sobre o objeto principal da declarao, o motivo do ato
somente dever influenciar quando for expresso com sua razo determinante ou sob
forma de condio, conforme preceitua o atual artigo 140, do Cdigo Civil.
Para Frantz (2007):
O mrito de Larenz foi haver sistematizado a teoria da base do negcio em
suas duas acepes diferentes, ou seja, a base subjetiva, como a
determinao da vontade de uma ou ambas as partes, como representao
mental existente ao concluir o negcio que tenha infludo fortemente na
formao dos motivos, e a base objetiva do negcio, enquanto complexo
de sentido inteligvel, isto , o conjunto de circunstncias cuja existncia
ou persistncia pressupe devidamente o contrato, sabendo ou no os
contratantes, pois, no sendo assim, no se alcanaria o fim do contrato.
(FRANTZ, 2007, p. 47)

De qualquer forma, a teoria da quebra da base jurdica do negcio encontrase, atualmente, positivada no direito alemo, sendo, portanto, admitida a reviso
judicial do contrato, retomando sua economia inicial, abalada por circunstncias no
consideradas pelas partes no momento da celebrao da avena.

2.5.3. A Teoria da Superveniente Onerosidade Excessiva da Prestao na Itlia


Na Itlia, a problemtica da superveniente alterao das circunstncias,
depois do desenvolvimento operado pelos comentaristas e glosadores, entrou em
declnio na teoria oitocentista, devido recepo do esquema napolenico (com
sua ideologia individualista e liberal), de modo que a codificao de 1865 ignorou a
matria.
O tema apenas retornou cena jurdica italiana por meio dos estudos de
Giuseppe Osti, na primeira metade do sculo XX, influenciado por monografias de
estudiosos alemes, principalmente a traduo dos Pandekten de Windscheid. s
vsperas do Cdigo Civil de 1942, j marcaram presena os novos ideais de justia
social que invadiram o sistema contratual contemporneo, de modo a conduzir
relativizao dos princpios estritamente individualistas, a fim estabelecer um limite e

um contedo social liberdade dos indivduos de contratar, atribuindo aos direito


individuais um carter social.
Porm, a aceitao da resoluo contratual por excessiva onerosidade no
ocorreu por via doutrinria ou jurisprudencial. No imediato ps-guerra europeu que
afetou duramente a economia, influenciando negativamente as contrataes o
posicionamento inicial da doutrina e da jurisprudncia italianas era o de no admitir a
clusula rebus sic stantibus. Para desonerar o devedor de prestao que se havia
tornado gravosa, aceitava-se apenas o caso fortuito. Foi necessria a interveno do
legislador, por meio da promulgao de diplomas pontuais para resolver os
problemas decorrentes de alteraes nas circunstncias.
Essa era, inclusive, a tendncia dos primeiros projetos de reforma que
posteriormente originaram o Cdigo Civil italiano de 1942. Todavia, esse
ordenamento terminou por acolher o princpio geral da clusula rebus sic stantibus,
nos arts. 1467 e 1468, restringindo-o hiptese de uma superveniente excessiva
onerosidade da prestao, para os contratos de execuo continuada ou peridica e
para os contratos simplesmente de trato diferido.
A doutrina pondera, todavia, que o instituto da resoluo do contrato por
excessiva onerosidade acolhido na codificao de 1942 apresenta natureza
excepcional, pois, se assim no fosse, atentar-se-ia contra os ainda indispensveis
princpios da autonomia privada e consequente obrigatoriedade dos contratos, bem
como da segurana no trfico jurdico.
Por isso, para que se possa configurar o instituto da excessiva onerosidade
sem ferir princpio basilar do direito, que a segurana jurdica, imprescindvel que
haja uma notvel alterao circunstancial entre as prestaes, decorrente de
acontecimentos extraordinrios e imprevisveis, que modifiquem o valor de uma
parcela em relao outra.
Diz Frantz (2007):
O fundamento do remdio da resoluo do contrato por excessiva
onerosidade pode ser reduzido a duas concepes; uma subjetiva e outra
objetiva.
A teoria subjetiva est amparada no pressuposto voluntarista para explicar a
disciplina do contrato. Da a ligao que estabelece com uma clusula tcita
(clusula rebus sic stantibus) ou at mesmo com valoraes do pressuposto
ou do fundamento da vontade comum das partes. Diversamente, a teoria
objetiva parte da considerao da causa do negcio, portanto, funda-se
sobre um defeito funcional da troca ou mesmo sobre a equivalncia
econmica do contrato. (FRANTZ, 2007, p. 69)

Assim, o instituto italiano da excessiva onerosidade tem por escopo, por


meio da resoluo do contrato, superar situaes incompatveis com a justia
comutativa, fundamentando-se na boa-f que deve permear todos os negcios
jurdicos e no exerccio regular e funcional dos direitos.
2.6 Reviso e resoluo dos contratos por onerosidade excessiva no Brasil
2.6.1 Requisitos para a aplicao da teoria da impreviso no Brasil
No Brasil, a Teoria da Impreviso foi adaptada a partir das experincias
europias e difundida inicialmente pelas mos do jurista Arnoldo Medeiros da
Fonseca. Pela forte resistncia oposta teoria revisionista, o referido doutrinador
incluiu o requisito da imprevisibilidade, para possibilitar sua adoo. Desta forma,
no bastaria a ocorrncia de um fato extraordinrio, a fim de justificar a alterao
contratual. Passou a ser exigido que tal circunstncia fosse tambm imprevisvel.
por esse motivo que os tribunais brasileiros no aceitam, como causas para a
reviso dos contratos, eventos como inflao ou descontroles na economia,
perfeitamente previsveis entre ns. Diz Frantz (2007):
Deve-se considerar que certa taxa de oscilao da inflao previsvel, de
modo que somente uma taxa exorbitante pode fazer parte de um evento
imprevisvel. A alegao de existncia, no momento da concluso do
contrato, de certa taxa de inflao no poder excluir a imprevisibilidade de
um agravamento da taxa de desvalorizao monetria. (FRANTZ, 2007, p.
79)

A resoluo por onerosidade excessiva pode ser utilizada por qualquer uma
das partes da relao contratual, seja pelo credor, seja pelo devedor. Enquanto a
ao de resoluo por inadimplemento contratual parte do pressuposto de que o
credor j perdeu o interesse pelo adimplemento, na onerosidade excessiva esse
interesse pode ainda existir, tanto que se pode permitir a simples modificao do
contrato. Ainda, na onerosidade excessiva, a circunstncia ftica que fundamenta o
pedido de extino estranha s partes, enquanto que na resoluo por no
cumprimento este fato sempre atribuvel ao devedor. Complementa Gonalves
(2004):
Embora a resoluo por onerosidade excessiva se assemelhe ao caso
fortuito ou fora maior, visto que em ambos os casos o evento futuro e
incerto acarreta a exonerao do cumprimento da obrigao, diferem, no
entanto, pela circunstncia de que o ltimo impede, de forma absoluta, a
execuo do contrato (impossibilitas praestandi), enquanto a primeira
determina apenas uma dificultas, no exigindo, para sua aplicao, a
impossibilidade absoluta, mas a excessiva onerosidade, admitindo que a

resoluo seja evitada se a outra parte se oferecer para modificar


eqitativamente as condies do contrato. (GONALVES, 2004, p. 171)

Nas situaes de caso fortuito ou fora maior, o contrato dever ser,


necessariamente extinto, em funo da absoluta impossibilidade de cumprimento
das obrigaes contradas. o que ocorre, por exemplo, com o produtor rural que
no pode entregar a produo ao comprador porque o veculo de transporte se
acidentou, causando a perda de toda a mercadoria.
Por essas razes, nos chamados contratos aleatrios, cuja execuo, pela
prpria natureza, depende de eventos incertos, a Teoria da Impreviso s ser
aplicvel se o evento imprevisvel decorrer de fatores estranhos aos riscos do
prprio negcio.
2.6.2 Regras de reviso dos contratos no Cdigo Civil de 2002
O Cdigo Civil de 1916 no fazia qualquer referncia expressa reviso
contratual. Todavia, o princpio que permitia o seu pedido em razo de modificaes
da situao de fato foi acolhido em dispositivos esparsos, como o artigo 401 daquela
lei, que permitia o ajuizamento da ao revisional de alimentos, caso sobreviesse
mudana na capacidade de pagar de quem os supria.
Na verdade, a Teoria da Impreviso era aplicada no Brasil somente em casos
excepcionais e com bastante cautela, desde que fosse demonstrada a ocorrncia de
fato extraordinrio e imprevisvel e conseqente onerosidade excessiva para uma
das partes.
A recepo da Teoria da Impreviso pelo direito positivo brasileiro deu-se com
o advento do Cdigo de Defesa do Consumidor (Lei n. 8.078/1990), que, em seu
artigo 6, V, elevou o equilbrio do contrato como princpio da relao consumerista,
ressaltando ser direito do consumidor, como parte hipossuficiente, a postulao de
modificao

das

clusulas

contratuais

que

estabeleam

prestaes

desproporcionais ou a reviso das mesmas, caso fatos supervenientes as tornem


excessivamente onerosas.
O Cdigo Civil de 2002 consolidou o direito de se alterar o contrato em
situaes pontuais, dedicando os artigos 478 a 480 resoluo das avenas por
onerosidade excessiva, dispositivos estes j citados no item 2.2.
Percebe-se pela redao das referidas normas que, alm de exigir que o
acontecimento seja extraordinrio, imprevisvel e excessivamente oneroso para uma
das partes, a reviso judicial s ser possvel se o fato resultar em extrema

vantagem ao outro contratante. Tal imposio tem sido duramente criticada por
alguns doutrinadores, como Venosa (2005):
Na dico do art. 478 de nosso vigente estatuto critica-se o fato de ser
exigido que na hiptese ocorra uma extrema vantagem para a outra parte.
Como apontamos, o essencial nesse instituto a posio periclitante em
que se projeta uma das partes no negcio, sendo irrelevante que haja
benefcio para a outra. Desse modo, no se deve configurar a onerosidade
excessiva com base em um contraponto de vantagem. (VENOSA, 2005, p.
502)

No mesmo sentido observa Gonalves (2004):


Em regra, os fatos extraordinrios e imprevisveis tornam invivel a
prestao para ambas as partes, sem que disso decorra vantagem a uma
delas, como sucede com guerra, revolues, planos econmicos etc.
Portanto, o requisito da extrema vantagem para o outro contraente ,
efetivamente, inadequado para a caracterizao da onerosidade, que
existe sempre que o efeito do fato novo pesar demais sobre um, pouco
importando que disso decorra ou no vantagem ao outro. (GONALVES,
2004, p. 174)

Deve-se entender, desta forma, que, quando a situao no pode ser


contornada ou superada com a reviso das clusulas, ser admitida a resoluo
total do contrato, justificada pelo fato superveniente. Explica Aguiar Jnior (2003),
que isso ocorre porque:
a) ou o contrato j no tem interesse para o credor, e deve ser extinto em
seu favor, ou o contrato impe ao devedor um dano exagerado, deixando de
atender sua funo social (art. 421 do Cdigo Civil) que a de ser til e
justo, conforme a lio de GHESTIN; b) o princpio da igualdade,
constitucionalmente assegurado, no permite que o tratamento dispensado
preferentemente ao credor que vai receber um pagamento seja diverso do
reservado ao devedor de prestao excessivamente onerosa; c) o princpio
da boa-f exige que a equivalncia das prestaes se mantenha tambm no
momento da execuo, inexistente na hiptese de manifesta desproporo
de valor entre elas. (AGUIAR JNIOR, 2003, p. 153)

Os requisitos para a invocao da Teoria da Impreviso, segundo o Cdigo


Civil de 2002, so: a vigncia de um contrato comutativo de execuo diferida ou de
trato sucessivo; a ocorrncia de uma situao imprevisvel e extraordinria; uma
alterao real da situao ftica existente no momento da execuo, em confronto
com aquela que existia poca da celebrao; o nexo causal entre o fato
superveniente e a respectiva onerosidade excessiva.
O primeiro pressuposto que se trate de contratos de durao, nos quais h
um lapso temporal considervel entre a sua celebrao e a completa execuo. No
podem, portanto, ser contratos de execuo instantnea, e sim de execuo diferida
ou de realizao em momento futuro, como o caso dos contratos de venda futura
de commodities agrcolas.
Somente poder ser caracterizado o instituto da onerosidade excessiva se o
fato extraordinrio que a causou ocorrer durante o lapso temporal compreendido

entre as fases de gestao e funcionamento do contrato, no atingindo,


necessariamente, a integralidade da obrigao: basta recair sobre parte dela.
O segundo requisito a ocorrncia superveniente de fato extraordinrio e
imprevisvel, que tenha alterado a situao ftica contratual de tal forma que o
cumprimento do acordo implique, por si s, no empobrecimento de uma das partes.
No h que se clamar pela aplicao da Teoria da Impreviso na hiptese de
ocorrncia de circunstncias que pertenam ao curso ordinrio dos acontecimentos,
tutelando o contratante que no usou da prudncia necessria no momento de
contratar.
Para configurar-se o excesso de onerosidade da prestao mister uma
sensvel alterao da relao originria entre as prestaes, com mudana em sua
correspectividade, ou perda ou diminuio de sua utilidade. Desta forma, a
excessiva onerosidade de uma das prestaes contratuais s apresenta relevo
jurdico quando tornar a obrigao um verdadeiro sacrifcio, alterando o equilbrio
originrio da relao jurdica.
Deve-se ressaltar, tambm, o que se entende por fato imprevisvel. Para
tanto, preciso tomar como parmetro o comportamento do homem mdio, ou seja,
o contratante habitual, que conhece minimamente as regras do mercado e as
conseqncias normais do negcio jurdico do qual participa. A imprevisibilidade
ocorrer quando no existirem razes normais para que o contratante mdio tenha
considerado a possibilidade de ocorrncia do fato causador do desequilbrio.
A terceira condio, chamada subjetiva, para a aplicao da Teoria da
Impreviso, que a razovel alterao da situao de fato existente no momento da
execuo, em confronto com aquela havida no momento da celebrao do pacto.
Gonalves (2004) ainda esclarece:
necessrio tambm que o acontecimento no se manifeste s na esfera
individual de um contraente, mas tenha carter de generalidade, afetando
as condies de todo um mercado ou um setor considervel de
comerciantes e empresrios, como greve na indstria metalrgica, por
exemplo, ou inesperada chuva de granizo que prejudica a lavoura de toda
uma regio ou, ainda, outros fenmenos naturais de semelhante gravidade.
(GONALVES, 2004, p. 176)

O quarto e ltimo pressuposto o nexo de causalidade entre o evento


superveniente e a respectiva onerosidade excessiva. necessrio que esta ltima
decorra de uma alterao da condio subjetiva, de tal forma que, como dito, o
cumprimento do contrato, por si mesmo, implique no empobrecimento de um dos
celebrantes.

Presentes os requisitos apresentados, a parte lesada poder pleitear a


resoluo do contrato ou, se possvel e sendo-lhe economicamente mais vantajoso,
manter

contrato

alterando

algumas

de

suas clusulas para

modificar

equitativamente suas condies. Ainda, a onerosidade excessiva pode ser argida


como matria de defesa na ao de cobrana ou de cumprimento forado da
obrigao, ou ainda, no pedido de resoluo proposto pelo credor. Todavia, a
alegao na defesa muitas vezes vista pelos julgadores como desculpa de mau
pagador. Portanto, percebendo-se a onerosidade excessiva, prudente que a parte
lesada tome a iniciativa e se antecipe cobrana judicial, invocando a
impossibilidade de adimplemento da dvida antes de seu vencimento, em
decorrncia de fato superveniente extraordinrio e imprevisvel, requerendo, assim,
a reviso do combinado ou sua resoluo.

3. ESTRUTURA JURDICA DOS CONTRATOS DE VENDA FUTURA DE


COMMODITIES AGRCOLAS

3.1 Relevncia dos contratos perante o mercado em geral

A preponderncia da autonomia da vontade no direito obrigacional, e como


ponto principal no negcio jurdico, nos vem dos conceitos traados para o contrato
no Cdigo Civil francs e no Cdigo Civil alemo.
A idia de um contrato absolutamente paritrio aquela nsita ao direito
privado. Duas pessoas, ao tratarem de um objeto a ser contratado, discutem todas
as clusulas minuciosamente, propem e contrapropem a respeito de preo, prazo,
condies, formas de pagamento, etc., at chegarem ao momento culminante que
a concluso do contrato. Nesse tipo de contrato, sobreleva-se a autonomia da
vontade: quem vende ou compra; aluga ou toma alugado; empresta ou toma
emprestado est em igualdade de condies para impor sua vontade nesta ou
naquela clusula, transigindo num ou noutro ponto da relao para atingir o fim
desejado. Este tipo de contrato no desapareceu, permanecendo como baluarte do
direito privado, ao ressaltar princpios caros civilizao ocidental, como liberdade e
igualdade.
No entanto, evidente que o contrato essencialmente paritrio e privado
ocupa hoje parcela muito pequena do mundo negocial, embora no tenha
desaparecido. o contrato de quem vende o carro usado, ou aluga a casa de
veraneio, ou contrata os servios de uma quitandeira.
Na atual dinmica os contratos tornam-se negcios de massa, causando a
circulao de enormes montantes financeiros. O mesmo contrato, com as mesmas
clusulas, imposto a um nmero indeterminado de pessoas que necessitam de
certos bens ou servios. No h outra soluo para a economia de massa e para a
sociedade de consumo.
Diz Venosa (2005) quanto ao relevante papel que os contratos desempenham
no meio empresarial moderno:
O contrato torna-se hoje, portanto, um mecanismo funcional e instrumental
da sociedade em geral e da empresa. O estado, no sem custo em nosso
pas, percebe que bens e servios devem ser atribudos empresa. O
Estado-empresrio sempre se mostrou um pssimo gerenciador. O exemplo
no s nosso, mas de todas as repblicas socialistas que tiveram de
abruptamente abrir mo de um ferrenho regime econmico, sob o risco de
um total desastre.
A empresa de uma s pessoa desaparece. As pessoas jurdicas so
coletivas. Os entes coletivos procuram pulverizar a responsabilidade
dificultando a identificao do contratante. Tudo est a modificar-se no
direito contratual. A prpria estrutura da empresa contratual. Participar de
uma empresa ser parte de um contrato. Valer-se dos servios e produtos
da empresa tambm contratar. (VENOSA 2005, p. 399)

Zylbersztajn (2005) tambm ressalta esta preponderncia das relaes


contratuais, notadamente no agronegcio:
Ao considerar-se a complexa gama de atividades gerenciadas pelos
agricultores nos sistemas agroindustriais (SAGs), percebe-se relaes
contratuais formais e acordos de cooperao informais de longo prazo se
estabelecem entre os agricultores, os fornecedores de insumos, os traders,
as firmas processadoras, e ainda com os supermercados e sistema de
distribuio de produtos frescos.
[...]
Tais prticas nos informam que existem custos na operao dos mercados
e que as partes, contratantes e contratados, preferem muitas vezes, realizar
as atividades de suprimento, de produo e distribuio de forma
coordenada pela via contratual. Isto implica em afirmar que existe aumento
do valor da organizao pela via contratual, evitando-se custos associados
ao funcionamento dos mercados e tal aumento de valor serve de incentivo
para as partes envolvidas nos contratos. (ZYLBERSTAJN 2005, p. 07-08)

Ocorre que em um setor sensivelmente marcado por idiossincrasias de seus


agentes, principalmente do lado dos produtores rurais, os contratos em massa
acabam se tornando frgeis e sujeitos a quebras unilaterais, causando altos custos,
muitas vezes desnecessrios.
3.2. Aspectos gerais dos contratos de venda futura
Os chamados contratos bilaterais onerosos geram obrigaes para ambos os
contratantes. Estas obrigaes so recprocas, sendo que o cumprimento de uma
depende do da outra. Entretanto, dependendo das vantagens ou benefcios que as
partes esperam quando da sua celebrao, os contratos bilaterais onerosos so
classificados como comutativos ou aleatrios.
So comutativos os contratos cujas prestaes so certas e determinadas,
podendo os acordantes anteverem as vantagens e nus decorrentes de sua
celebrao, no envolvendo, portanto, nenhum risco.
No sentido de comutatividade est presente a idia de equivalncia das
prestaes, pois nos contratos onerosos, em regra, cada contraente somente se
sujeita a uma obrigao se receber, em troca, vantagem equivalente. Esta
equivalncia, todavia, pode no ser objetiva, mas subjetiva, sendo que cada um tem
sua prpria noo do que suficiente para lhe garantir satisfao. Numa compra e

venda, por exemplo, o vendedor tem a idia de preo que lhe atende o interesse,
enquanto o comprador pagar por algo que deseja ter.
Assim, comutativo o contrato oneroso e bilateral, em que cada participante,
alm de receber outra prestao equivalente a sua, pode aferir, antecipadamente,
essa equivalncia.
O contrato aleatrio, no qual se classifica o contrato de venda futura, objeto
mor deste estudo, oneroso e bilateral, em que pelo menos um dos contratantes
no pode antever a vantagem que ir receber, em troca da prestao fornecida.
Caracteriza-se, deste modo, pela incerteza sobre as vantagens e sacrifcios que dele
podem advir. Diz Rodrigues (2002):
...aleatrios so os contratos em que o montante da prestao de uma ou
ambas as partes no pode ser desde logo previsto, por depender de um
risco futuro, capaz de provocar sua variao.
...as prestaes oferecem uma possibilidade de ganho ou de perda para
qualquer das partes, por dependerem de um evento futuro e incerto que
pode alterar o seu montante. O objeto do negcio est ligado idia de
risco. Isto , existe uma lea no negcio, podendo da resultar um lucro ou
uma perda para qualquer das partes. (RODRIGUES, 2002, p. 122)

Gonalves (2004) explica o significado do termo aleatrio:


O vocbulo aleatrio originrio do latim Alea, que significa sorte, risco,
azar, dependente do acaso ou do destino, como na clebre frase de Jlio
Csar, ao atravessar o rio Rubico: alea jacta est (a sorte est lanada). Da
o fato de o contrato aleatrio ser tambm denominado contrato de sorte.
So exemplos dessa subespcie os contratos de jogo, aposta e seguro. J
se disse que o contrato de seguro comutativo, porque o segurado o
celebra para se acobertar contra qualquer risco. No entanto, para a
seguradora sempre aleatrio, pois o pagamento ou no da indenizao
depende de um fato eventual. (GONALVES, 2004, p. 133)

tambm preciso cuidado para no se confundir o contrato aleatrio com o


contrato condicional. Enquanto neste ltimo a eficcia do acordo depende de um
evento futuro e incerto, no aleatrio o contrato perfeito desde sua celebrao,
surgindo apenas um risco de a obrigao de uma das partes ser maior, menor ou,
at mesmo, nenhuma.

3.3. Os contratos de venda futura de acordo com o direito civil brasileiro


Nos contratos de venda futura, o risco pode recair sobre duas situaes:
primeiro, a prpria existncia da coisa; depois, sua quantidade.
Do risco pertinente prpria existncia da coisa trata o artigo 458, do Cdigo
Civil, nos termos seguintes:

Art. 458. Se o contrato for aleatrio, por dizer respeito a coisas ou fatos
futuros, cujo risco de no virem a existir um dos contratantes assuma, ter o
outro direito de receber integralmente o que lhe foi prometido, desde que de
sua parte no tenha havido dolo ou culpa, ainda que nada do avenado
venha a existir.

Vislumbra-se, neste caso, a chamada emptio spei ou venda da esperana,


isto , da possibilidade das coisas ou fato virem a existir. a exata hiptese da
venda futura de commodities agrcolas, notadamente a soja verde. Nestes
instrumentos, como se ver mais adiante, o produtor assume o risco pela existncia
da produo, comprometendo-se a pagar o valor financiado, com os acrscimos
contratuais, havendo ou no sucesso na colheita.
O artigo 459, do Cdigo Civil, por sua vez, cuida do risco atinente
quantidade, maior ou menor, da coisa esperada. a emptio rei speratae ou venda
da coisa esperada. Diz a norma legal:
Art. 459. Se for aleatrio, por serem objeto dele coisas futuras, tomando o
adquirente a si o risco de virem a existir em qualquer quantidade, ter
tambm direito o alienante a todo o preo, desde que de sua parte no tiver
concorrido culpa, ainda que a coisa venha a existir em quantidade inferior
esperada.
Pargrafo nico. Mas, se da coisa nada vier a existir, alienao no haver,
e o alienante restituir o preo recebido

Assim, se o risco da aquisio da safra futura for limitado sua quantidade, o


contrato fica nulo se nada for colhido. Todavia, se vem a existir alguma quantidade,
por menor que seja, o contrato dever ser cumprido, tendo o produtor direito a todo
o preo ajustado. Trata-se de regra pouco comum nos contratos de venda futura de
commodities agrcolas por transferir todo o risco ao agente financiador, contrariando
a lgica do sistema de crdito.
3.4. O papel econmico dos contratos de venda futura de commodities
agrcolas no agronegcio brasileiro
A agricultura brasileira atingiu o seu perodo de maior crescimento com a
estruturao do Sistema Nacional de Crdito Rural (SNCR), a partir de 1965. Nos
anos seguintes, os financiamentos foram concedidos com grande facilidade,
permitindo a produtores e agroindstrias maior capitalizao e integrao. No
entanto, j no final dos anos 70, esse sistema passou a demonstrar vrios
problemas de operacionalizao. Afirmam Belik e Paulillo (2001):
Por um lado havia um enorme desequilbrio entre as fontes de captao de
recursos e as demandas colocadas pelos interessados. Por outro lado,
mesmo a partir de uma tica produtivista, j se comprovava a ineficcia dos
elevados volumes de recursos para o financiamento da produo. Tudo isso
sem falar nas distores fundirias e sociais derivadas que foram

provocadas pela utilizao discriminatria do crdito rural. (BELIK e


PAULILLO, 2001, p. 1)

Nos anos de 1980, o crdito total concedido atravs do SNCR viu-se reduzido
a um montante cinco vezes menor do que o que fora consolidado na dcada
anterior. Em decorrncia disto, linhas paralelas e exclusivas de financiamento
passaram a ser constitudas em torno das cadeias produtivas agropecurias. Desde
ento, o financiamento de vrias dessas cadeias passou a ter origem em agncias
pblicas paralelas, s vezes exclusivas, que ofertavam recursos vinculados.
Novamente Belik e Paulillo (2001):
O esvaziamento da capacidade de financiamento do Estado, j na segunda
metade dos anos 80, veio provocar o recuo quase que completo do crdito
tradicional aos produtores e empresas agroindustriais. Do ponto de vista da
organizao dos interesses agropecurios tambm existiram grandes
mudanas. As associaes de produtores e sindicatos que antes estavam
estruturados para o trabalho de lobby e obteno de benefcios junto s
agncias de governo perdeu o seu rumo. A mquina de governo se
reestruturou e as arenas decisrias passaram a ser outras, muitas delas
fora dos limites do Estado brasileiro. No que se refere ao crdito, as
condies de financiamento tornaram-se mais difceis dada a escassez de
recursos e a retirada dos subsdios de crdito. (BELIK e PAULILLO, 2001,
p. 2)

Nos anos 1990, com adoo de uma postura econmica de carter liberal, e
no intuito de se obter a to almejada estabilidade da economia, diversos foram os
mecanismos aplicados com o objetivo de sanear as contas pblicas. Com isso, os
financiamentos pblicos, principalmente para a agricultura, viram-se minguados e
substitudos, gradativamente, por crdito privado, originrio do prprio mercado.
Setores mais bem organizados, como o da soja, obtiveram sucesso ao construir
mecanismos de apoio e financiamento independentes do setor pblico. O principal
arranjo alternativo para o segmento passou a ser, justamente, a compra antecipada
da produo pelas indstrias de beneficiamento ou traders, por meio de contratos de
venda futura, onde parte da produo a ser colhida na safra seguinte adquirida,
por um preo pr-fixado, antecipadamente, permitindo a capitalizao necessria
para o plantio e o custeio.

3.4.1. As novas formas de financiamento do setor agropecurio brasileiro


No incio da dcada de 90 do ltimo sculo, com o setor agropecurio
encontrando grande dificuldade para criar seus prprios interlocutores, fato este
decorrente, principalmente, da debilidade estrutural aliada subordinao
econmica e interferncia de setores financeiros e industriais, surgem novas

configuraes do agronegcio determinadas por interesses no agrrios. Desta


forma, os interesses agrrios passam a ser submetidos a novas rotinas, como os
pacotes de integrao agroindustrial e novas formas de financiamento no sistema
financeiro. Explicam Belik e Paulillo:
Essas novas formas de captao de recursos surgem dos interesses no
agrrios, vinculados aos segmentos financeiro e industrial. A maior
participao dos bancos dos fabricantes de mquinas agrcolas
transformando-se em importante fonte de crdito para os produtores rurais
um bom exemplo. A necessidade de suprir a demanda de insumos
mecnicos na agropecuria e de facilitar os processos de aquisio pelos
produtores o que explica o crescimento da participao desses bancos
nos ltimos cinco anos. Tanto que a liderana do desembolso de recursos
do FINAME Agrcola, do Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e
Social (BNDES), vem pertencendo aos Bancos New Holland e John Deere7.
Neste tipo de operao, a participao de bancos de varejo tambm est
ocorrendo, j que algumas empresas de mquinas agrcolas optaram pelos
convnios de financiamento e a partilha dos riscos do negcio com estes
atores financeiros. (BELLIK e PAULILLO, 2001, p. 10)

Neste tipo de rotina agroindustrial as organizaes de representao do setor


agrrio no tm grande representao, pois h uma imposio dos segmentos
financeiro e industrial. Assim, o financiamento agropecurio passa a fornecer uma
dinmica na qual as cadeias se tornam uma estrutura de oportunidade controlada
por agentes que esto fora do segmento agrrio.
Passam a ter destaque neste cenrio nacional de financiamentos alternativos
o sistema de soja verde, que ser tratado mais adiante, os ttulos privados, como as
Cdulas de Produto Rural (CPRs), os certificados de mercadorias negociadas em
bolsa e as trocas de produtos por insumos. So todas operaes representativas de
operaes de venda futura de produtos agrcolas.
Estas formas de financiamento so caracterizadas pelo alto custo da
operao e pela insegurana no que se refere ao adimplemento dos contratos, que,
como j demonstrado, decorre da falta de legislao especfica e de uma parcela do
Judicirio tendenciosa relativizao das obrigaes contratuais. Esta insegurana
tambm aumenta os custos, como explica Sztajn (2004):
Esses custos, que Coase denomina custos de transao, so fundamentais
na discusso sobre as razes que levam organizao de firmas (ou seja,
empresas). Transao e custo de transao, no jargo econmico, nada
tm a ver com o negcio jurdico transao disciplinado nos arts. 840 ss do
Cdigo Civil brasileiro (na legislao anterior, arts. 1.025 ss). A palavra
transao , para os economistas, qualquer operao negocial, enquanto
custo de transao significa os custos de procura, barganha, garantia de
adimplemento das obrigaes, ou outras resultantes do agir econmico. No
plano do direito, podem-se comparar custos de transao, o tal risco
econmico acrescido de insegurana quanto ao cumprimento das

obrigaes a tempo e na forma pactada, busca por garantias que gerem


maior bem-estar para o credor. (SZTAJN 2004, ps. 189-190)

A Cdula de Produto Rural (CPR), criada pela Lei n. 8.920/1994, representou


significativo avano na captao de recursos pelo setor de agronegcios, pois foi o
primeiro instrumento a permitir a venda antecipada de parte ou da totalidade da
produo, em qualquer de suas fases. Este ttulo um instrumento privado de
financiamento, que pode ser emitido por produtores rurais, cooperativas e
associaes, com o aval de uma instituio financeira, e que determina uma
obrigao de entrega do produto rural na forma estipulada como meio de pagamento
do emprstimo tomado. Difere do contrato futuro, pois ao contrrio deste, goza de
liquidez imediata, fixando desde logo um preo a ser corrigido por determinado
ndice de reajuste. Esta liquidez imediata, na hiptese de inadimplemento pelo
devedor, mais vantajosa ao credor que poder valer-se imediatamente da via
executiva para satisfazer seu crdito, sem ter que passar pelo longo trmite de uma
ao ordinria de cobrana. Quanto ao risco de quebra do acordo neste tipo de
negcio Alves e Staduto complementam:
A Cdula do Produto Rural representa a forma hbrida de governana
adotada pela firma, sendo, nesse caso, a firma o produtor rural ou uma
empresa rural (ambos assumem a funo de apenas produtor agrcola). A
seguinte anlise baseou-se nos pressupostos-chave e nas dimenses
transacionais, conforme descrito na teoria da Economia de Custos de
Transao:
a) Racionalidade limitada a presena deste atributo ser verificada pelo
nvel de permanentes modificaes na arquitetura contratual,
principalmente relacionadas s medidas de salvaguardas. Se no
ocorrerem modificaes contratuais relevantes, pode-se tomar como
um indicador de que a transao est sendo bem especificada ex-ante,
apresentando reduzida incerteza com relao ao ambiente, e tambm
no estar incorrendo em custos ex-post. Caso contrrio, incorrer em
custos ex-post e em ineficincia do sistema de governana.
[...]
b) Oportunismo este aspecto pode ser observado, analisando-se a
questo de inadimplncia e quebra de contrato, problema que
normalmente ocorre medida que esteja envolvido na relao
contratual um ativo especfico, incorrendo em custos e ineficincia do
sistema. considerado tambm um problema de assimetria
informacional, o que diz respeito racionalidade limitada, sendo
chamado de risco moral (moral hazard). Quanto maior a especificidade
do ativo, maior a dependncia entre as partes, incorrendo em riscos
adicionais e custos no processo de renegociao...ao ser comparada
com as taxas de inadimplncia do crdito rural oficial, a CPR
apresentou, aparentemente, nvel bastante reduzido de oportunismo.
(ALVES e STADUTO, 1999, p. 144-145)

Aliado figura da CPR surge, no complexo de soja brasileiro, o contrato de


venda futura ou de soja verde. Neste sistema a indstria antecipa o pagamento da

soja com a entrega posterior do produto. Seu funcionamento, assim como o do CPR
em geral, ocorre mais freqentemente em pocas de alta do produto, j que o custo
da operao elevado, assim como o custo de oportunidade da imobilizao dos
recursos, caso a aquisio de matria prima e insumos fosse arcada
imediatamente pelo produtor.

3.4.2. O contrato de venda futura de soja


A cultura de soja no Brasil, iniciada em 1882, s ganhou relevncia
econmica a partir da dcada de 1960, como cultura de rotatividade com o trigo, que
poca recebia fortes subsdios governamentais e era produzido durante o inverno,
enquanto a oleaginosa tinha sua safra no vero.
No perodo produtivo de 1990/1991, o Centro Oeste brasileiro j respondia
por 43% da produo nacional de soja, chegando a 55,4% em 2004 (REZENDE,
2007).
O desenvolvimento da cultura de soja na regio Centro Oeste ocorreu por
uma srie de fatores, como: incentivos fiscais aos produtores, terras de baixo valor e
inovaes tecnolgicas que permitiram o aumento de produtividade da cultura em
regio tropical. Ainda, tal desenvolvimento foi responsvel por mudanas sociais e
demogrficas impactantes nesta parte do pas, entre elas: ocupao de amplas
reas antes despovoadas, melhora significativa nas condies de vida da populao
da regio, aumento da participao dos estados do Centro Oeste na economia
nacional, entre outras.
A relevncia da soja para o agronegcio brasileiro indiscutvel, sendo que
em 2006 a produo nacional foi de 55 milhes de toneladas, o que representou 9
bilhes de dlares em exportao, colocando o pas como 2 produtor mundial
(REZENDE, 2007).
Como j exposto, em razo da escassez de recursos pblicos, os produtores
de soja se viram obrigados a procurar, e, s vezes, criar arranjos alternativos de
financiamento, destacando-se, quanto a esta cultura especfica, os contratos de
venda futura (ou antecipada, para alguns), conhecidos por contratos de soja verde.
Diz Rezende (2007) sobre estes contratos:
A partir de 1990, os contratos de compra e venda antecipada de soja
com antecipao de recursos propiciaram a comercializao de
insumos e o fornecimento de crdito para custeio da produo em
troca dos gros de soja a serem colhidos na safra seguinte.
Posteriormente, intensificou-se a modalidade sem a antecipao de

recursos, com o objetivo de estabelecer o preo de venda, de forma a


reduzir os impactos de oscilao do preo na poca da safra.
Portanto, as partes, ao realizar contratos de soja verde podem ter
objetivos diversos: Financiamento, quer na forma de fornecimento de
insumos agrcolas da parte compradora para a parte vendedora quer
na forma de financiamento direto, ou alocao do risco de oscilao
de preo. Sob a tica econmica, pode-se dizer que pelo menos dois
elementos podem estar sendo transacionados: risco e/ou crdito.
(REZENDE, 2007, p. 12)

Para o adiantamento de recursos, os credores exigem a prestao de


garantias reais, tais como penhor e hipoteca de bens. Concomitantemente aos
contratos de venda futura so firmadas CPRs, com aval bancrio, pelo qual a
instituio financeira se compromete a entregar o produto no caso de perda de safra.
Rezende (2007) afirma que, ao vender sua soja de forma antecipada
indstria e ao exportador, o agricultor cria condies de buscar junto ao prprio
comprador, seja no sistema bancrio ou com fornecedores de insumos, e a custos
competitivos, parte do crdito necessrio para promover o plantio e o cultivo do gro.
Assim, o produtor diminui riscos de variao de preos e garante, no plantio, certa
margem de lucro. Alm de financiar a produo, portanto, este sistema mitiga os
riscos prprios do negcio de soja. Este tipo de negcio representa hoje 25% das
transaes envolvendo soja no pas, sendo preferida pelos agentes econmicos
envolvidos utilizao de contratos futuros de Bolsa de Valores.
3.5. Anlise estrutural de um contrato de venda futura de soja
A fim de melhor entender estrutura tcnica de um contrato de venda futura de
soja, ou soja verde, passa-se anlise das principais disposies do instrumento
n. 01-03-2007-001, firmado entre a compradora / credora AWB Brasil Trading S/A e
o vendedor / devedor / produtor Robson Ribeiro de Carvalho, em 15 de setembro de
2006 na cidade de Rio Verde, Gois (ANEXO A).
No que tange s partes, verifica-se que o contrato foi celebrado entre agentes
do Sistema Agroindustrial (SAG) de soja, tendo, do lado ativo um intermedirio,
negociador habitual de soja e do outro o prprio produtor rural.
A mercadoria objeto da venda futura definida como sendo soja em gros,
colheita da safra 2006/2007, na quantidade de 11.500 sacas de 60kg, ou 690.000
kg, a granel, a ser conferida no destino.
O local de produo a Fazenda Estreito e Ponte Pedras Pontal, localizada
no Retiro de Furnas, municpio de Rio Verde, Gois, de propriedade de Joaquim

Leo Cruvinel, sob o registro R02/29.311, com rea de 420 hectares e arrendada ao
vendedor.
O prazo final para a entrega da mercadoria foi fixado at 30 de maro de
2007, coincidindo, portanto, com a poca de colheita do produto, devendo a mesma
ser entregue no municpio de Montividiu, Gois, em local a ser definido pela
compradora.
O transporte do produto deveria se dar por caminho, com o frete at o local
da entrega sendo de responsabilidade do vendedor, devendo a nota fiscal ser
emitida para a compradora.
O pagamento deveria ser feito em conta corrente em nome do vendedor, no
Banco do Brasil S/A.
Quanto ao padro de qualidade, restou determinado que o produto a ser
entregue deveria apresentar umidade mxima de 14%, impureza e/ou matrias
estranhas at 1% e avarias at 1%, podendo a compradora recusar a carga que no
atendesse a tais limites ou receb-la com os seguintes descontos: para umidade,
desconto de 1,5% para cada ponto percentual que exceder os 14%; para impurezas
e ou matrias estranhas, desconto de 1% para cada ponto percentual que exceder o
limite de 1%, de modo que o percentual total de impurezas e/ou matrias estranhas
fique igual a zero; para avariados, desconto de 1% para cada unidade excedente a
8%, ressalvados casos especficos constantes no contrato.
No que se refere ao preo e pagamento do produto, ficou estipulado que o
preo seria fixado por saca de 60 kg. com ICMS incluso, em valor a ser determinado
pelas partes, a partir das seguintes variveis: a) cotao da Bolsa de Mercadorias de
Chicago por bushel (uma tonelada mtrica do produto igual a 36,7454 bushels); b)
prmio de embarque por saca de 60 kg. que poder ser positivo ou negativo,
levando-se em considerao as condies do mercado no momento de sua fixao;
e Custos de Movimentao do Produto por tonelada, abrangendo todos os custos de
movimentao do produto desde o armazm de origem at o porto de embarque
para o exterior em maio de 2007, como, por exemplo, frete e armazenamento, alm
dos custos de operao e administrao da compradora e sua remunerao, dentre
outros.
As variveis acima descritas deveriam ser fixadas at as seguintes datas: at
31 de dezembro de 2006, para a fixao das variveis a e b, de at 50% do
produto; a partir de 1 de janeiro de 2007 a 20 de abril de 2007 para a fixao das

variveis a e b referente ao saldo do produto ainda no fixado; e de 01 de janeiro


de 2007 a 30 de maro de 2007 para a fixao da varivel c.
O vendedor, no item 2.5, se obrigou a entregar compradora, no prazo de at
dois dias teis contados da data em que tiver concludo a entrega de 100% do
produto, as certides negativas necessrias comprovao da inexistncia de nus,
gravames ou outras constries sobre o objeto do contrato, devidamente
atualizadas. Apresentadas tais certides, o preo deveria ser pago no prazo de at 3
dias teis contados da apresentao.
O preo poderia ser fixado em dlares americanos, uma vez que o produto
destinar-se-ia exportao, devendo, contudo, ser pago somente em moeda
nacional, pela cotao de compra vista da moeda norte-americana divulgada no
Boletim SISBACEN PTAX 800 SP, no dia til imediatamente anterior ao
pagamento.
Nas disposies gerais (item 3), ficou acordado que o vendedor o
responsvel pela manuteno e conservao do produto at a entrega, correndo por
sua conta todos os riscos inerentes produo e transporte da mercadoria, inclusive
o risco do produto no vir a existir em razo de caso fortuito ou fora maior.
Interessante a regra do item 3.2, que impe ao vendedor obrigaes de
carter social no cultivo, colheita e transporte do produto, como: cumprimento da
legislao ambiental, uso exclusivo de defensivos agrcolas aprovados pelos rgos
competentes, no emprego de mo de obra infantil ou anloga condio de
escravo e cumprimento da legislao trabalhista e previdenciria. A compradora,
inclusive, reserva-se o direito de recusar o produto no caso de inobservncia de tais
obrigaes.
A

no

entrega

do

produto

na

data

forma

avenadas

implica

automaticamente no inadimplemento do devedor, restando credora valer-se de


todas medidas judiciais e administrativas a fim de obter a satisfao do seu direito.
Ainda, o devedor, em caso de inadimplemento, fica sujeito clusula penal prevista
no item 3.12, que prev a incidncia, cumulativamente, de: diferena, caso positiva,
entre o preo de mercado e o que fora fixado, multiplicado pela quantidade total de
produto vendida; restituio de quaisquer valores pagos antecipadamente,
acrescidos da variao do dlar ou de atualizao monetria com base no IGPMFGV, a critrio da compradora, juros de 1% ao ms, calculados pro rata die a partir
de cada desembolso e multa moratria de 10%; e multa penal de 25% do preo de

mercado do produto, calculada sobre a quantidade total de produto vendida. Fica


facultado ainda credora exigir indenizao suplementar nos termos do pargrafo
nico, do artigo 416, do Cdigo Civil:
Ainda que o prejuzo exceda ao previsto na clusula penal, no pode
o credor exigir indenizao suplementar se assim no foi
convencionado. Se o tiver sido, a pena vale como mnimo da
indenizao, competindo ao credor provar o prejuzo excedente.

Percebe-se que as salvaguardas contratuais para o caso de inadimplemento


do devedor so extremamente rigorosas, podendo tal fato se dar, inclusive, porque o
acordo foi estabelecido em 2006, posterior, portanto, srie de quebras contratuais
praticadas por produtores de soja goianos na safra de 2003/2004, que ser
estudada do prximo captulo.
Corroborando esta suspeita, est o item 3.20 e o subitem 3.20.1, que cuidam,
justamente, dos eventos futuros que poderiam causar onerosidade excessiva a uma
das partes e que poderia ser utilizados para invocar a teoria da impreviso,
justificando a resoluo do contrato. So as seguintes regras:
3.20. As partes, de forma irretratvel e irrevogvel, declaram: (a) ter
experincia na rea agrcola, no se encontrando sob premente
necessidade no ato da celebrao deste Contrato; (b) ter assumido
suas respectivas obrigaes e celebrado este Contrato de forma livre,
espontnea e consciente, no estando presente qualquer elemento
que possa caracterizar vcio de vontade: (c) que acompanharo,
durante toda vigncia deste Contrato, as cotaes do PRODUTO e os
custos de sua produo e comercializao, de modo que no momento
de sua fixao, ele constitua prestao justa, sria, real e verdadeira;
(d) estar cientes de que (i) os critrios de determinao de preo
previstos neste Contrato so da praxe do mercado, atendem os
preceitos do artigo 486 do Cdigo Civil e no deixam a fixao do
preo do PRODUTO ao arbtrio exclusivo do VENDEDOR ou da
AWB; e (ii) as cotaes e preos do PRODUTO e seus derivados,
praticados no mercado interno e/ou externo, esto sujeitos a
oscilaes que fogem ao controle das partes, como, por exemplo, em
razo de expectativas ou efetiva ocorrncia de aumento/quebra de
safras no Brasil e/ou no exterior, inclusive por fatores climticos,
sendo ditas oscilaes reconhecidas como perfeitamente normais e
previsveis, motivos pelos quais so expressamente aceitas por
ambas as partes como risco inerente aos respectivos negcios,
ficando sob responsabilidade exclusiva de cada parte a adoo de
mediadas que julgarem necessrias para a eliminao ou proteo
contra esse risco (hedge) junto a Bolsa Mercantil & Futuros (BM&F),
no podendo elas ser invocadas como justificativa de correo das
respectivas prestaes ou de resoluo deste Contrato com base nos
artigos 317 e 478 do Cdigo Civil.
3.20.1. O VENDEDOR declara ainda: (a) estar ciente de que a
incidncia de pragas, doenas, intempries e variaes climticas
nas lavouras onde o PRODUTO for cultivado so fatos absolutamente
previsveis, ordinrios e inerentes atividade agrcola e ao
agronegcio, que podero afetar negativamente a produtividade de
reas plantadas; (b) reconhecer que eventual quebra de safra
perfeitamente normal e previsvel e, portanto, aceita tal fato com risco
inerente atividade agrcola; e (c) assumir responsabilidade exclusiva

pela adoo das medidas que julgar necessrias para eliminar ou se


proteger desses riscos e que no poder invocar quebra de safra
como justificativa de correo da sua prestao ou de resoluo
deste Contrato com base nos artigos 317 e 478 do Novo Cdigo Civil.

Fica claro pela regras citadas que grande o receio da compradora de que
eventos normais e correlatos atividade agrcola, como quebras de safra e variao
no preo da commodity, possam ser objeto de aes oportunistas de produtores
arrependidos pela venda futura, servindo como embasamento para pedidos judiciais
de quebra do contrato. Neste caso, o credor se antecipa eventual invocao da
Teoria da Impreviso, impondo ao devedor clusulas contratuais que, se no
significam uma renncia expressa, impe uma extraordinariedade maior ainda como
requisito para a resoluo da avena pelo Judicirio. Obviamente, pela prpria
racionalidade limitada dos contratantes, impossvel salvaguardar o comprador de
toda e qualquer situao que permita a aplicao da Teoria da Impreviso. Assim,
mesmo com disposies contratuais como a ora analisada, dita teoria, em situaes
especficas, ainda poder ser invocada.

4. POSSIBILIDADE E EFEITOS DA APLICAO DA TEORIA DA IMPREVISO


AOS CONTRATOS DE VENDA FUTURA DE COMMODITIES AGRCOLAS

4.1. A aplicao da Teoria da Impreviso aos contratos de venda futura de


commodities agrcolas o caso da safra de soja 2003/2004

Conforme j fora exposto em linhas pretritas os contratos de venda futura


so classificados como sendo bilaterais e aleatrios. Assim, existe uma
possibilidade, ou risco, previsvel, de ganho ou de perda para qualquer das partes, j
que o resultado depende de um evento futuro e incerto que pode alterar o seu
montante. Existe, portanto, uma lea no negcio, podendo da resultar um lucro ou
uma perda para qualquer das partes.
Na safra brasileira de soja 2003/2004 os produtores venderam seus produtos
antecipadamente, via contrato, em mdia a US$10,00 (dez dlares norteamericanos) a saca de 60 kg. Porm, no momento da entrega do produto, as
cotaes

chegaram

US$17,00

(dezessete

dlares

norte-americanos),

correspondentes, poca, a R$54,00 (cinqenta e quatro reais).


A variao significativa entre o valor dos contratos de venda futura de soja e a
cotao da commodity no momento da entrega do produto ensejou aes
oportunistas de vrios produtores, que buscaram o amparo do Poder Judicirio para
a quebra dos contratos, ficando assim exonerados da obrigao assumida com os
compradores, podendo vender sua produo a melhores preos.
Os casos a serem analisados neste item foram julgados pelo Tribunal de
Justia de Gois (TJ/GO) e pelo Superior Tribunal de Justia (STJ). Inicialmente,
sero expostas decises judiciais do TJ/GO que garantiram as quebras de contrato
e posteriormente, as que indeferiram os pleitos dos produtores, mantendo a validade
das avenas. Ao final, deste item, ser demonstrado o posicionamento do STJ
quanto matria.
Nos casos estudados, a argumentao dos produtores para as quebras
contratuais foi bastante parecida: variaes climticas, como o excesso de chuvas,
pragas (principalmente a ferrugem asitica) na lavoura, alterao de preos de
insumos aplicveis na plantao e falta de entrega de insumos nos casos de
pagamento antecipado pelo comprador em insumos.
Sero apresentadas as ementas das decises, que so resumos dos julgados
elaborados para a publicao pela imprensa oficial. O inteiro teor dos acrdos,
quando disponibilizado pelo respectivo tribunal, est includo no anexo B, na mesma
ordem em que so apresentados no corpo do trabalho.

4.1.1. Decises judiciais favorveis s quebras de contrato

O primeiro julgado a ser analisado data de outubro de 2008, sendo da


relatoria do Excelentssimo Senhor Desembargador Abro Rodrigues de Faria,
membro ento da 1 Cmara Cvel do TJ/GO. Convm destacar que as decises
estudadas so de recursos. Por isso, o grande lapso temporal entre a safra
(2003/2004) e o julgamento. O TJ/GO no disponibilizou o inteiro teor do acrdo.
a ementa:
APELAO CVEL. REVISO DE CONTRATO. COMPRA E VENDA DE
SOJA. FUNO SOCIAL DO CONTRATO. BOA-F. I - A venda a termo
para entrega futura, por tratar-se de contrato de risco, pode trazer as partes
grandes lucros ou prejuzos. A teoria da impreviso e a da onerosidade
excessiva so mecanismos de inegvel importncia e de relevante
contribuio a garantia do equilbrio contratual. II - Ocorrendo a onerosidade
excessiva ao produtor, ante a ocorrncia da ferrugem asitica impe-se a
reviso do contrato. III - O arbtrio de um dos contratantes no pode
prevalecer na compra e venda, que exige o consenso das partes sobre o
preo, ou no mnimo, sobre o modo equitativo de fix-lo. Tambm deixar ao
arbtrio de uma das partes a fixao do preo e responsabilizando-se a
outra, no caso o produtor alienante, todos os riscos decorrentes de casos
fortuitos e de fora maior, at a efetiva entrega do produto no prazo e
condies estabelecidas, acarreta a nulidade do contrato, mxime se estaria
faltando, alm da equidade, um dos seus elementos essenciais. IV - Neste
caso, h que se homenagear a mutabilidade ou rescindibilidade dos
contratos onerosos (por conta do principio da boa-f objetiva e funo social
do contrato) em detrimento do princpio do pacta sunt servanda. Apelao
Cvel conhecida, mas improvida. (122081-3/188 - Apelao Cvel - 1
Cmara Cvel - Des. Abro Rodrigues Faria - DJ 205 de 30/10/2008)

Nesta deciso, o produtor de soja alegou que o aps vender parte da


produo antecipadamente, sobreveio uma quebra de safra, decorrente do
inesperado ataque do fungo causador da ferrugem asitica o que levou a perdas
considerveis no momento da colheita. Assim, caso fossem mantidas as disposies
contratuais pr-estabelecidas estaria o sojicultor sujeito a onerosidade excessiva, o
que poderia lhe causar vultosos prejuzos. Ainda, a quebra da safra em razo da
praga que teria causado o aumento do valor de cotao do gro, pela sensvel
diminuio da oferta. O ganho do comprador, segundo o autor da demanda, seria
extremamente vantajoso e injustificado.
O Desembargador relator acatou os argumentos do produtor, mantendo a
sentena de primeira instncia e rescindindo o contrato, sob a fundamentao de
que acima da obrigatoriedade das obrigaes esto os princpios da boa f
objetiva e da funo social dos contratos. Segundo o julgador, entendimento diverso
causaria uma quebra na equidade que deve existir entre as partes, gerando a
nulidade do negcio jurdico.

Um segundo julgado, este da lavra do Desembargador Joo Ubaldo Ferreira,


tambm integrante da 1 Cmara Cvel do TJ/GO, vai no mesmo sentido (inteiro
teor, vide Anexo B):
APELAO CVEL. AO ORDINRIA COM PEDIDO DE RESOLUO
DO CONTRATO. COMPRA E VENDA DE SOJA. CONTRATO DE
EXECUO DIFERIDA. APLICAO DO ART. 478, DO CDIGO CIVIL.
MITIGAO DO PRINCPIO 'PACTA SUNT SERVANDA'. BOA-F.
FUNO SOCIAL DO CONTRATO. TEORIA DA IMPREVISAO. CDULA
DE PRODUTO RURAL. ADIANTAMENTO PARCIAL. NULIDADE E
INEXIGIBILIDADE DA CDULA. I - O contrato de compra e venda de soja
para entrega futura considerado contrato de execuo diferida, pelo que
autoriza que a parte prejudicada pleiteie sua resoluo ante a ocorrncia de
onerosidade excessiva, inteligncia do artigo 478, do Cdigo Civil. II Hodiernamente, a teoria contratual pauta-se no mais pela rigidez do
princpio 'pacta sunt servanda', tendo sido mitigada pelos princpios da
funo social do contrato, da boa f e do equilbrio econmico bem como
pela aplicao da teoria da impreviso, arcabouo legal que permite ao
judicirio a reviso de clusulas contratuais a fim de ser restabelecido o
equilbrio scio- econmico do pacto. III - Contaminada est a cdula de
produto rural ante a inobservncia dos parmetros legais exigidos quando
de sua emisso, sendo que a ausncia de pagamento da totalidade da
contraprestao pela empresa compradora ao produtor rural acarreta
nulidade e inexigibilidade da respectiva cdula. Recurso de apelao cvel
conhecido, mas improvido. (149954-0/188 - Apelao Cvel - 1 Cmara
Cvel - Des. Joo Ubaldo Ferreira - DJ 527 de 26/02/2010)

Neste exemplo, o vendedor alegou que o comprador no pagou a


integralidade do pagamento antecipado, o que daria causa resciso do contrato.
Apesar do julgador fundamentar sua deciso na teoria da impreviso, resolvendo
assim o negcio, o que houve, na realidade, foi o descumprimento de parte da
obrigao pelo comprador, o que tambm deve levar resciso do contrato. Tratase de hiptese em que a deciso foi correta, mas a fundamentao equivocada.
O terceiro e ltimo caso a ser analisado, em que houve deciso favorvel ao
produtor, cujo inteiro teor consta do Anexo B, foi relatado pelo ento juiz de direito
Jeov Sardinha de Moraes, que atuava em substituio no Tribunal de Justia, e
data de 10 de novembro de 2008:
APELAO CVEL. AO ORDINRIA DE RESOLUO DE CONTRATO.
COMPRA E VENDA DE SOJA COM ENTREGA FUTURA. INVOCAO DA
TEORIA DA IMPREVISO. CONTRATO ALEATRIO. NECESSIDADE DE
EXTINO DO PACTO. OBSERVNCIA DOS PRINCPIOS DA BOA-F
OBJETIVA E DA FUNO SOCIAL DO CONTRATO. 1- Procedente a
pretenso de resolver contrato de compra e venda de soja com entrega
futura, sob a alegao de supervenincia de fatores externos imprevisveis
e onerosos, tais como as variaes climticas, como o excesso de chuvas,
pragas (ferrugem asitica) na lavoura, alterao de preos de insumos
aplicveis na plantao, porquanto afiguram-se estes fatos situaes
imprevistas, principalmente porque, em sendo o contrato aleatrio, por se
referir a coisa ou fatos futuros, cuja a ela de no virem a existir previsvel
para ambos os contratantes, onde a contraente assume a possibilidade de
nada ser acolhido bem como o risco consequente. 2- De mais a mais,
confirma-se que, in casu, como no contrato de compra e venda celebrado

para entrega futura de soja, a adquirente, ao lanar as despesas, riscos e


todos os encargos a conta do produtor, contm desequilbrio entre as partes
no admitindo na nossa legislao, visto que deixou ao critrio da
compradora a fixao do preo e lanou os custos sobre o agricultor, sem
nenhum risco para a adquirente. 3- Neste caso, h que se homenagear a
mutabilidade ou rescindibilidade dos contratos onerosos (por conta do
principio da boa-f objetiva e funo social do contrato) em detrimento do
princpio do pacta sunt servanda, cujos efeitos, embora ainda no banidos
pelo ordenamento jurdico, encontram- se em fase de relativizao. Recurso
de apelao cvel conhecido, mas improvido. (127602-1/188 - Apelao
Cvel - 1 Cmara Cvel - Dr(a). Jeov Sardinha de Moraes - DJ 212 de
10/11/2008)

Este o caso mais tpico de aplicao da Teoria da Impreviso em contratos


de venda futura pelos tribunais. O magistrado fundamenta a possibilidade de
resciso do contrato na supervenincia de eventos inesperados, listando-os:
variaes climticas, como o excesso de chuvas, pragas (ferrugem asitica) na
lavoura, alterao de preos de insumos aplicveis na plantao. Afirma ainda que
nos contratos de venda futura tpicos o comprador transfere ao produtor todos os
risco do negcio, o que causa um desequilbrio entre as partes. Ao final, diz que
apesar do princpio do pacta sunt servanda no ter sido banido do ordenamento
jurdico seus efeitos foram relativizados, ou seja, no possuem a mesma fora
obrigacional.
Percebe-se pelas decises estudadas que a principal argumentao dos
julgadores para a aplicao da Teoria da Impreviso aos contratos de venda futura
de commodities a de que a atividade agrcola tipicamente de risco, sendo que
tais riscos so suportados unicamente por uma das partes, o produtor, razo pela
qual o Judicirio deve intervir para garantir a equidade entre os contratantes, bem
como a efetividade dos princpios da boa f objetiva e da funo social dos
contratos.
Passa-se agora a analisar decises em sentido contrrio, que no aceitam a
aplicao da Teoria da Impreviso aos contratos de venda futura de commodities
agrcolas, proferidas pelo mesmo TJ/GO.

4.1.2. Decises judiciais contrrias s quebras de contrato


As decises mais recentes do TJ/GO sobre a aplicao da Teoria da
Impreviso aos contratos de venda futura de commodities, notadamente a soja, tm
sido, em sua maioria, contrrias aos pedidos de resoluo feitos por produtores.
Esta mudana de entendimento deu-se, em grande parte, pelas decises proferidas

no mesmo sentido pelo Superior Tribunal de Justia, como ser demonstrado mais
adiante.
No primeiro caso, tem-se uma deciso proferida pela 3 Cmara Cvel do
TJ/GO, atravs do relator Desembargador Walter Carlos Lemes:
APELAO CVEL. RESCISO CONTRATUAL C/C INDENIZAO.
COMPRA E VENDA DE SAFRA FUTURA. AUSNCIA DE PROVA DA
ENTREGA DA SOJA NA DATA APRAZADA. INADIMPLEMENTO
CONTRATUAL
CARACTERIZADO.
TEORIA
DA
IMPREVISO.
INAPLICABILIDADE. MULTA MORATRIA DE 10% E JUROS DE MORA
DE
1%.
COBRANA
LEGTIMA.
DANOS MATERIAIS
NO
CONFIGURADOS. 1- O pagamento exige forma legal e se prova mediante
a apresentao do recibo. Inexistindo a prova, ainda que parcial, do
adimplemento da obrigao constante na entrega da soja na data aprazada,
torna-se cabvel a resciso do contrato, bem como a cobrana de multa
contratual de 10% e juros de mora de 1%, eis que fixados em patamares
legais. 2- Incabvel a aplicao da Teoria da Impreviso, haja vista que o
contrato de compra e venda de sementes, de safra futura, trata-se de
contrato aleatrio. Sendo assim, a lea existe para ambos os contraentes: o
produtor deve suportar os nus das intempries, das pragas inerentes a
cada tipo de lavoura e regio, bem como a quantidade de produo de
gros; o comprador da semente deve arcar com a variao da cotao das
sementes no mercado. 3- Como no contrato de compra e venda firmado
pelos litigantes no foi instituda clusula penal em benefcio do credor,
delimitando a obrigao de indenizar, a parte autora no est dispensada
da prova do dano advindos do descumprimento das obrigaes contratuais,
j que ainda que se trate de descumprimento contratual, o nus da prova
cabe a quem alega nos termos do artigo 333, I do CPC. Inexistindo prova
dos danos materiais, incabvel indenizao nesse sentido. RECURSO
CONHECIDO E PARCIALMENTE PROVIDO. (182015-49.2004.8.09.0137
Apelao Cvel - 3 Cmara Cvel - Des. Walter Carlos Lemes - DJ 652 de
31/08/2010)

Ao contrrio do que vinha sendo decidido pelo tribunal goiano, o relator neste
caso entendeu no ser possvel a aplicao da Teoria da Impreviso ao contrato de
venda futura de soja uma vez que este tipo de negcio de natureza aleatria.
Assim, o risco ou lea, existe para ambas as partes, vendedor e comprador. O
primeiro suporta as variaes climticas, as pragas e a diferena na quantidade
colhida. O segundo arca com a variao na cotao do produto.
Em outro voto, agora da 5 Cmara Cvel, o juiz substituto em segundo grau
Gerson Santana Cintra, tambm entende no ser possvel aplicar a Teoria da
Impreviso aos contratos de soja verde. No foi disponibilizado o inteiro teor do
acrdo:
APELAO
CVEL.
AO
DECLARATRIA
DE
NULIDADE
CONTRATUAL C/C RESOLUO DO CONTRATO DE COMPRA E VENDA
DE SOJA PARA ENTREGA FUTURA. PRELIMINARES. AFASTADAS.
OCORRNCIA DE PRAGA NA LAVOURA. ALTA ACENTUADA NO
PREO DA LEGUMINOSA. TEORIA DA IMPREVISO. RESCISO.
INADMISSIBILIDADE. I - Inexiste nulidade da sentena por ausncia de
fundamentao quando devidamente demonstrados no comando judicial os
motivos e as razes que formaram o convencimento do julgador. II - Ainda

que presumidos verdadeiros os fatos no impugnados em sede de


contestao, as alegaes do autor tm aspecto relativo e no absoluto, de
maneira que, nesta circunstncia, necessrio se faz, ainda, o exame do
direito alegado. III - A simples elevao do preo da soja no mercado,
ocorrida entre a data da avena e a prevista para a entrega do produto, por
si s, no caracteriza a ocorrncia de onerosidade excessiva, ou fato
extraordinrio e imprevisvel, mxime porque a oscilao do preo, cotado
em dlar, perfeitamente previsvel, na medida em que ocorre todos os
anos. IV - Nos contratos de compra e venda futura de soja a alegao de
eventual contaminao da safra pela praga denominada 'ferrugem asitica'
no motivo que justifique a aplicao da teoria da impreviso prevista no
art. 478, do Cdigo Civil, tendo em vista que esse evento conhecido e
perfeitamente previsvel. Recurso conhecido e improvido. (22997633.2009.8.09.0000 - Apelao Cvel - 5 Cmara Cvel - Dr(a). Gerson
Santana Cintra - DJ 624 de 21/07/2010)

Na presente deciso o julgador entendeu, primeiramente, que a variao


positiva da cotao da soja ocorrida entre a celebrao do contrato e a entrega do
produto no configura onerosidade excessiva ao produtor, por no se tratar de fato
extraordinrio e imprevisvel. Ainda, a contaminao da safra por praga no goza
tambm do requisito da imprevisibilidade, no sendo suficiente para clamar a
aplicao da Teoria da Impreviso.
O ltimo julgado a ser exposto seja talvez o mais interessante, porque
demonstra uma clara mudana de orientao do magistrado. O Desembargador
Abro Rodrigues de Faria, que, como apresentado no item anterior, fora favorvel
resoluo dos contratos de venda futura pela onerosidade excessiva, mudou seu
entendimento para no mais aplicar a Teoria da Impreviso a este tipo de negcio.
Ressalte-se que no houve disponibilizao do inteiro teor do acrdo, motivo pelo
qual o mesmo no consta do anexo. a ementa:
APELAO
CVEL.
AO
DECLARATRIA
DE
RESCISO
CONTRATUAL. COMPRA E VENDA DE SOJA EM GROS. PREO PRFIXADO E ENTREGA FUTURA. DOENA NA LAVOURA (FERRUGEM
ASITICA).
FATOS
SUPERVENIENTES,
IMPREVISVEIS
E
EXTRAORDINRIOS. ONEROSIDADE EXCESSIVA. INAPLICABILIDADE
DA TEORIA DA IMPREVISO. I- Aos contratos aleatrios inaplicvel a
teoria da impreviso, vez que o risco inerente prpria natureza do
ajuste. A oscilao de preo de mercado da soja, assim como ocorrncia da
doena denominada 'ferrugem asitica' no devem ser consideradas como
acontecimentos imprevisveis e extraordinrios. 2- No constatada a
onerosidade excessiva do produtor, tampouco a imprevisibilidade e
extraordinariedade dos fatos supervenientes, invivel a aplicao da teoria
da impreviso e consequente resciso contratual. Apelao cvel conhecida
e desprovida. (210198-48.2007.8.09.0000 - Apelao Cvel - 5 Cmara
Cvel - Des. Abro Rodrigues Faria - DJ 604 de 23/06/2010)

O mesmo desembargador que outrora entendia ser possvel a resoluo dos


contratos de venda futura em razo da ocorrncia de praga de ferrugem asitica,
evento este que seria imprevisvel ao produtor e que lhe causaria onerosidade

excessiva, aps decises do STJ em sentido contrrio passou a considerar a


mesma doena como sendo algo perfeitamente ordinrio e previsvel, no
justificando, portanto, a quebra do contrato.
Convm ressaltar que mudanas de entendimento de juzes so comuns no
meio judicirio e muitas vezes benficas, pois resultam de uma evoluo no
pensamento dos magistrados, como o caso aqui tratado.
Esta nova orientao jurisprudencial surgiu a partir do momento em que o
STJ passou a firmar posio contra a aplicao da Teoria da Impreviso aos
contratos de venda futura de commodities agrcolas. Uma vez que a corte superior
consolida jurisprudncia em determinado sentido, nada mais normal do que ser
acompanhada pelos Tribunais de Justia dos estados.

4.1.3. A posio do Superior Tribunal de Justia quanto aplicao da Teoria da


Impreviso aos contratos de venda futura de commodities agrcolas
Desde os primeiros recursos que lhe chegaro vindos dos tribunais estaduais,
principalmente de Gois, acerca da aplicao da Teoria da Impreviso, o STJ firmou
entendimento no sentido de que os fatos alegados pelos produtores para justificar as
quebras dos acordos no seriam de carter extraordinrio ou imprevisvel, devendo
as obrigaes, portanto, serem mantidas e cumpridas. Foi esse o posicionamento
adotado pelos ministros Ari Pargendler e Fernando Gonalves, ao julgarem os
Recursos Especiais n. 722130/GO e 809464/GO, respectivamente (inteiro teor no
Anexo B):
COMERCIAL. 1. COMPRA E VENDA DE SAFRA FUTURA A PREO
CERTO. A compra e venda de safra futura, a preo certo, obriga as partes
se o fato que alterou o valor do produto agrcola (sua cotao no mercado
internacional) no era imprevisvel. 2. CDULA DE PRODUTO RURAL. A
emisso de cdula de produto rural, desviada de sua finalidade tpica (a de
servir como instrumento de crdito para o produtor), nula. Recurso
especial conhecido e provido em parte. (REsp 722130 / GO Recurso
Especial 2005/0017809-0 - Terceira Turma - Ministro Ari Pargendler - DJ
20/02/2006 p. 338)
CIVIL. CONTRATO. VENDA. SAFRA FUTURA. SOJA. COTAO.
MUDANA.
ALTERAO
E
RESOLUO
DA
AVENA.
IMPOSSIBILIDADE. 1 - A venda de safra futura, a preo certo, em curto
espao de tempo, h de ser cumprida pelas partes contratantes. Alteraes
previsveis na cotao do produto (soja) no rendem ensejo modificao
da avena ou sua resoluo. Precedentes deste Tribunal. 2 - Recurso
especial no conhecido. (REsp 809464 / GO Recurso Especial
2006/0004779-3 - Quarta Turma - Ministro Fernando Gonalves - DJe
23/06/2008 RT vol. 876 p. 161)

Recentemente, o julgamento do Recurso Especial n. 860277, pela 4 turma


do STJ (inteiro teor no Anexo B), ganhou grande repercusso no meio jurdico.
Relatada pelo Ministro Lus Felipe Salomo, a ementa foi a seguinte:
DIREITO CIVIL E COMERCIAL. COMPRA DE SAFRA FUTURA DE SOJA.
ELEVAO DO PREO DO PRODUTO. TEORIA DA IMPREVISO.
INAPLICABILIDADE. ONEROSIDADE EXCESSIVA. INOCORRNCIA. 1. A
clusula rebus sic stantibus permite a inexecuo de contrato comutativo de trato sucessivo ou de execuo diferida - se as bases fticas sobre as
quais se ergueu a avena alterarem-se, posteriormente, em razo de
acontecimentos extraordinrios, desconexos com os riscos nsitos
prestao subjacente. 2. Nesse passo, em regra, inaplicvel a contrato de
compra futura de soja a teoria da impreviso, porquanto o produto vendido,
cuja entrega foi diferida a um curto espao de tempo, possui cotao em
bolsa de valores e a flutuao diria do preo inerente ao negcio
entabulado. 3. A variao do preo da saca da soja ocorrida aps a
celebrao do contrato no se consubstancia acontecimento extraordinrio
e imprevisvel, inapto, portanto, reviso da obrigao com fundamento em
alterao das bases contratuais. 4. Ademais, a venda antecipada da soja
garante a aferio de lucros razoveis, previamente identificveis, tornando
o contrato infenso a quedas abruptas no preo do produto. Em realidade,
no se pode falar em onerosidade excessiva, tampouco em prejuzo para o
vendedor, mas to-somente em percepo de um lucro aqum daquele que
teria, caso a venda se aperfeioasse em momento futuro. 5. Recurso
especial conhecido e provido. (REsp 849228 / GO Recurso Especial
2006/0106591-4 - Quarta Turma - Ministro Lus Felipe Salomo - DJe
12/08/2010)

Na ao, tambm oriunda do estado de Gois, o produtor entrou na Justia


pretendo a resoluo, ou, alternativamente, reviso de contrato de venda futura de
soja. Segundo informou, foi feito contrato com a compradora (trading) para venda de
safra futura de soja, com preo pago previamente estipulado em agosto de 2003, no
valor de R$30,54 por saca de gros, a ser pago em maio de 2004.
O vendedor afirmou que, embora tenha sido verbalmente ajustada a data da
entrega para maio de 2004, a empresa alterou-a, unilateralmente, para maro de
2004, o que seria invivel em razo das condies climticas da regio. Ainda
sustentou que, apesar de o preo ser justo para ambas as partes poca da
celebrao

do

contrato,

circunstncias

supervenientes

extraordinrias

imprevisveis quebraram a base do negcio jurdico, com a conseqente elevao


do preo da saca do produto no mercado nacional e internacional.
Dentre os eventos imprevisveis que teria causado o desequilbrio contratual
estariam: quebra da safra norte-americana, em cerca de 10 milhes de toneladas;
escassez de chuva no ms de dezembro de 2003 e o seu excesso entre janeiro e
maro de 2004; a contaminao da lavoura pela ferrugem asitica. Tudo isso teria
tornado a avena excessivamente onerosa para o produtor, que requereu, ento, a
aplicao da Teoria da Impreviso para resolver ou revisar o contrato pactuado.

Em primeiro grau, o pedido foi julgado improcedente. No entanto, o TJ/GO,


deu provimento apelao do autor, considerando que, nos contratos de execuo
diferida, quando ocorrerem acontecimentos imprevisveis e extraordinrios, que
tornem excessivamente onerosa a prestao a uma das partes, com excessiva
vantagem outra, o acordo poder ser rescindido.
A compradora recorreu ao STJ, alegando ser inaplicvel ao caso a Teoria da
Impreviso, devendo prevalecer o pacta sunt servanda, sendo que para o tipo de
negcio entabulado entre as partes o risco futuro e incerto lhe inerente,
ressaltando, ainda, a validade da Cdula de Produto Rural emitida por ocasio da
celebrao do contrato.
No julgamento, a 4 turma julgadora deu provimento ao recurso, entendendo
que a Teoria da Impreviso inaplicvel a contrato de venda futura de soja, uma vez
que o produto vendido, cuja entrega foi diferida a um curto espao de tempo, possui
cotao em bolsa de mercadorias e a flutuao diria do preo prpria do negcio.
Ainda foi afastada a alegao do produtor de que a existncia de pragas e a
escassez de chuvas podem ser consideradas como imprevisveis em contratos
dessa natureza, afirmando o ministro relator que tais eventos so prprios da
atividade rural.
4.2. Efeitos econmicos da aplicao da teoria da impreviso aos contratos de
venda futura de commodities agrcolas
Apesar da notvel mudana de orientao do Tribunal de Justia de Gois,
influenciada pela posio do Superior Tribunal de Justia, contrria aplicao da
Teoria da Impreviso aos contratos de venda futura de commodities agrcolas, vrios
foram os casos em que a quebra dos pactos foi autorizada pelo Judicirio.
Na verdade, tal autorizao teve carter mais ratificativo do que concessivo.
Isso porque os produtores, ao recorrer Justia, visavam dar amparo jurdico a uma
situao ftica j consolidada. Eles j haviam quebrado os contratos unilateralmente
e vendido a produo, que deveria ter sido entregue aos compradores antecipados,
a terceiros.
Mesmo nos casos das demandas em que os pedidos de resoluo ou reviso
dos contratos foram julgados improcedentes, restou aos compradores to somente o
direito de serem ressarcidos por aquilo que pagaram antecipadamente, corrigido

monetariamente e acrescido de juros e eventuais perdas e danos. O produto h


muito j teve outra destinao.
Essa avalanche de aes judiciais gerou efeitos econmicos no mercado de
soja nos anos seguintes. J no ano de 2004 foi percebida uma sensvel reduo nos
adiantamentos de custeio, indicando um aumento dos custos de transao em razo
das quebras contratuais (MENDONA DE BARROS et al., apud REZENDE, 2007).
Pesquisa quantitativa realizada com produtores de soja por Rezende (2007),
demonstrou que foi percebida uma reduo de 44% nos contratos de fixao de
preo entre as safras 2003/2004 e 2004/2005.
A pesquisadora informa no ser possvel dizer se a reduo dos contratos de
fixao de preo tem relao direta com as quebras contratuais, mas afirma haver
indcios disto, haja vista que a produo de soja em Gois aumentou 13,6% nas
referidas safras.
Na mesma pesquisa os produtores entrevistados declararam que, j na safra
2004/2005, houve maior exigncia de garantias para crdito e custeio, sendo que
46% deles disseram que a negociao com a empresa tornou-se mais difcil e 30%
celebraram menos contratos de venda futura.
Os dados apresentados apontam para uma influncia das decises favorveis
s quebras contratuais no mercado de agronegcios. Custos econmicos surgiram
ou foram majorados, tendo em vista o ambiente de incerteza gerado pelos tribunais.
As empresas passaram a no ter mais certeza quanto aplicao das regras do
jogo, chegando at mesmo a evitar a celebrao de novos contratos, o que gerou
encarecimento da produo e, em ltima instncia, perda de competitividade do
agronegcio brasileiro.

CONSIDERAES FINAIS

Contratos so instrumentos que visam garantir maior segurana jurdica s


transaes econmicas. Economias eficientes so reguladas por normas de carter
pblico e privado, mas os acordos particulares tem especial destaque nestes
cenrios, sendo que sua eficincia diretamente proporcional ao grau de
confiabilidade no cumprimento das obrigaes.
funo do direito, mais especificamente, do direito econmico, criar regras
que garantam a ampla liberdade econmica e, ao mesmo tempo, propicie meios de
garantir s pessoas envolvidas nas trocas econmicas que atinjam a satisfao
pretendida com a circulao da riqueza.
O Poder Pblico, atravs do Judicirio, deve garantir que os agentes
econmicos atuem de forma equnime e independente, o que implicar em maior
enriquecimento e socializao dos benefcios. Todavia, surgem hipteses em que
distores no funcionamento dos mercados exigem a atuao do Estado-juiz a fim
de restabelecer uma condio mnima de igualdade entre os negociantes.
A Teoria da Impreviso aparece como elemento de flexibilizao do princpio
da obrigatoriedade dos contratos, uma vez que situaes extraordinrias e
imprevisveis podem alterar a base do negcio jurdico e causar onerosidade
excessiva a uma das partes contratantes. Este instituto, cuja origem remonta Idade
Mdia, indispensvel ao ordenamento jurdico de um Estado Democrtico de
Direito que se prope social. Porm, preciso cuidado do julgador no momento de
sua aplicao.
A forma de organizao do Poder Judicirio brasileiro, com alto de grau de
independncia entre os magistrados e ausncia de hierarquia jurdica entre as
diferentes instncias, favorece a pluralidade de decises. Benfica em muitos casos,
esta multiplicidade de julgados, pode, no entanto, gerar insegurana jurdica, uma
vez que os agentes econmicos no tm a certeza quanto aplicabilidade das
regras do jogo. Tal fato agravado pela notria morosidade de nossos tribunais,
causada por problemas de ordem legal, como a infinidade de oportunidades de
recursos disposio das partes, e de ordem estrutural como a insuficincia de
juzes e servidores frente ao gigantesco nmero de processos judiciais que
aguardam julgamento.

Percebe-se entre os magistrados brasileiros, certa miopia econmica por no


perceberem o grau de influncia que suas decises geram na economia. A
obrigatoriedade dos contratos acaba sendo suplantada pela busca de justia social,
com a ressalva de que cada juiz tem o seu conceito de justia social. Tal fato pode
ser explicado por uma deficincia na formao dos operadores do direito brasileiro,
aos quais quase estranho o estudo das Cincias Econmicas, mais identificados
com conceitos individualistas e de eficincia, aparentemente inaplicveis viso
jurdica do Estado Social e Democrtico de Direito.
O agronegcio brasileiro um dos setores econmicos mais suscetveis aos
efeitos das decises judiciais, por ser, ainda, pouco regulamentado em comparao
a outras reas como comrcio e prestao de servios.
Em razo da diminuio da oferta de crdito pblico nas ltimas dcadas, o
setor agrcola se viu obrigado a criar fontes alternativas de financiamento. Uma das
melhores opes surgidas foram os contratos de venda futura, principalmente para a
soja. Ocorre que aes oportunistas de produtores colocaram em dvida a
credibilidade deste tipo de negcio.
As quebras de contrato de venda futura de commodities agrcolas autorizadas
pelos tribunais, principalmente o Tribunal de Justia de Gois, no se justificavam
por uma onerosidade excessiva causada aos produtores por eventos extraordinrios
e imprevisveis. Na realidade, os vendedores, visando ganhar mais a todo custo,
desprezaram simplesmente as obrigaes assumidas com toda sorte de
compradores, recebendo, em inmeros casos, o respaldo dos juzes.
A posio final do Judicirio brasileiro, no sentido de garantir a validade das
avenas, veio tarde, quando a perda de confiana por parte dos compradores j
havia causado alta nos custos econmicos do setor e possvel perda de
competitividade do agronegcio brasileiro.
A Teoria da Impreviso, bem como qualquer outro instituto jurdico que altere
regras contratuais, deve ser aplicada com extremo zelo pelos julgadores, que
precisam ter uma noo maior de seu papel frente economia.
Uma nao que se pretende econmica e socialmente desenvolvida, passa,
necessariamente, pela observncia dos agentes legislao e, em ltima anlise,
aos contratos. Este respeito, todavia, deve ser exemplificado por atitudes que
venham de cima, principalmente por parte do Pode Pblico.

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Anlise

PODER JUDICIRIO
TRIBUNAL DE JUSTIA DE GOIS
Gabinete do Desembargador Walter Carlos Lemes
AC 182015-49.2004.809.0137 RV

APELAO CVEL N 182015-49.2004.8.09.0137 (200491820151)


COMARCA : RIO VERDE
APELANTE : MARIA CECILIA BONVECHIO TEROSSI
APELADO : COOPERATIVA AGROINDUSTRIAL DOS
PRODUTORES RURAIS DO SUDOESTE
GOIANO
RELATOR : Desembargador WALTER CARLOS LEMES

RELATRIO

Versam os presentes autos sobre a apelao


cvel n 182015-49.2004.809.0137, da Comarca de Rio Verde, em
que

figura como

apelante, Maria Cecilia Bonvechio Terossi

como apelada, Cooperativa Agroindustrial dos Produtores Rurais do


Sudoeste Goiano, todos devidamente qualificados nos autos.
Ao relatrio da sentena constante de fls.
231/245, que a este integro, acrescento que o MM. Juiz de Direito
da 1 Vara Cvel da Comarca de Rio Verde, Dr. Wagner Gomes
Pereira, julgou parcialmente procedentes os pedidos iniciais,
decretando o trmino do Contrato de Compra e Venda firmado entre
1

PODER JUDICIRIO
TRIBUNAL DE JUSTIA DE GOIS
Gabinete do Desembargador Walter Carlos Lemes
AC 182015-49.2004.809.0137 RV

as partes e condenando a r, ora apelante, ao pagamento de


R$22.500,00 (vinte e dois mil e quinhentos reais) a ttulo de danos
materiais, acrescidos de juros de mora de 1% ao ms e correo
monetria pelo INPC a partir da citao, alm da multa contratual
de 10% (dez por cento). Outrossim, condenou a r ao pagamento
das custas processuais e honorrios advocatcios, estes fixados em
10% (dez por cento) sobre o valor da condenao.
s fls. 250/259, Maria Ceclia Bonvechio
Terossi ope embargos de declarao, sendo estes rejeitados
conforme deciso de fl.261/262.
Inconformada, interpe a embargada recurso
apelatrio s fls. 265/285, onde, aps relatar os fatos, aduz ofensa
ao artigo 283 do CPC e a imprestabilidade da documentao
juntada aos autos sem traduo.
Argumenta que a parte autora deveria ter
instrudo a inicial com a prova dos supostos contratos de hedge e
que os documentos de fls. 94/100 no fazem prova da existncia
destes.
Salienta,

em

suma,

que

no

houve

abatimento no saldo devedor da soja depositada pela apelante nos


armazns da apelada, antes mesmo da data aprazada, agindo com
2

PODER JUDICIRIO
TRIBUNAL DE JUSTIA DE GOIS
Gabinete do Desembargador Walter Carlos Lemes
AC 182015-49.2004.809.0137 RV

culpa a recorrida.
Assevera que o suposto prejuzo da parte
autora dever ser calculado com base na diferena de 120 sacas,
haja vista que o restante das sacas foram entregues.
Discorre sobre a natureza do contrato de
hedge, alegando que o mesmo visa justamente afastar os riscos do
negcio e que a sentena contraditria neste ponto, conquanto a
apelante no teria como causar qualquer dano apelada
exatamente em razo da natureza e finalidade da operao.
Afirma ser inacumulveis os juros moratrios e
a multa moratria e que a recorrida no fez prova dos prejuzos que
alega ter sofrido.
Admite que descumprimento parcial, relativo
s 120,11 sacas de soja no entregues em virtude da quebra de
safra pela ocorrncia da praga denominada ferrugem asitica, fato
incontroverso nos autos. (fl. 19)
Argumenta que a multa moratria no lhe pode
ser imposta por ausncia de culpa.
Por

fim,

pugna

pelo

conhecimento

e
3

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AC 182015-49.2004.809.0137 RV

provimento do apelo com a reforma da sentena nos termos do


recurso.
Preparo fl. 246.
Instado a manifestar-se, apresenta a apelada
contrarrazes s fls.288/312.
Aps, foram os autos remetidos a este Egrgio
Escol, vindo-me conclusos.
, em sntese, o relatrio.
Ao douto Revisor.
Goinia, 15 de julho de 2010.
Desembargador WALTER CARLOS LEMES
Relator
dmp/CL

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APELAO CVEL N 182015-49.2004.8.09.0137 (200491820151)


COMARCA : RIO VERDE
APELANTE : MARIA CECILIA BONVECHIO TEROSSI
APELADO : COOPERATIVA AGROINDUSTRIAL DOS
PRODUTORES RURAIS DO SUDOESTE GOIANO
RELATOR : Desembargador WALTER CARLOS LEMES

VOTO
Recurso prprio, tempestivo e devidamente
preparado. Dele conheo.
O inconformismo da apelante, prende-se ao
ato decisrio onde foram julgados

parcialmente procedentes os

pedidos constantes na inicial da Ao de Resciso Contratual c/c


Indenizao, proposta em seu desfavor.
No obstante a sustentao oral feita pelo
representante legal da recorrente, no vislumbro nenhum elemento
ftico capaz de elidir a fundamentao ora exposada, razo pela
qual mantenho o entendimento ora sufragado.

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Do cotejo dos autos, extrai-se que as partes


teriam firmado um Instrumento Particular de Contrato de Compra e
Venda de safra futura, atravs do qual a apelante se obrigou a
vender apelada 3000 sacas de soja em gros, pelo valor de
R$40,00 (quarenta reais) por saca de 60g, perfazendo um total de
R$120.000,00 (cento e vinte mil reais).
Apesar do volume dos documentos a serem
analisados a presente demanda de fcil desate, conquanto o
ponto controvertido diz respeito apenas ao cumprimento ou no da
obrigao avenada.
Pois bem.
A apelante, em longo e arrazoado,

trilha

caminho bifurcado na dvida de suas ponderaes, ora afirma que


no houve descumprimento do contrato, alegando que o restante da
soja devida foi depositada pelo produtor Slvio Pereira Garcia, e ora
admite o descumprimento parcial do contrato, relativo a 120,89
sacas de soja, no entregues em virtude da quebra de safra pela
ocorrncia da praga denominada ferrugem asitica (fl. 19).
Ora, a apelante, advogando em causa prpria,
sabe muito bem que o pagamento exige forma legal e se prova
mediante a apresentao do recibo, o qual em nenhum momento foi
6

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acostado aos autos. A apelante afirma que teria depositado a soja


em armazm da apelada e que esta teria deixado de promover o
abatimento no saldo devedor, todavia, nada prova a respeito.
Os

extratos

acostados

pela

apelante

demonstram o deposito de soja, mas no comprovam que


determinada

quantidade

destes

gros

seria

utilizada

especificamente para o cumprimento do contrato em questo, at


porque as partes teriam firmado mais de um contrato e a prpria
recorrente realizava diversas operaes, ora depositando e ora
vendendo a soja depositada, com o escopo de alcanar o melhor
lucro em razo da oscilao do preo da soja no mercado.
O mesmo pode ser dito em relao ao
depsito feito pelo Senhor Slvio Pereira Garcia, j que inexiste na
Cdula de Produto Rural (fls. 62/65), emitida pelo mesmo, qualquer
meno de que a soja deveria ser utilizada para cumprimento do
contrato em comento.
Pelo

contrrio,

verifica-se

que

prpria

apelante, atravs do documento de fl. 13, datado de 20 julho de


2004, afirma que estaria impossibilitada de entregar as 3.000 (trs
mil) sacas de soja, devido ao ataque da ferrugem asitica, fato
que teria ocasionado queda na produtividade.

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A regra processual que trata do nus da prova,


prevista no artigo 333, incisos I e II, do Cdigo de Processo Civil,
incumbe ao autor o dever de produzir as provas necessrias
constituio do seu direito e, de outro lado, ao ru a obrigao de
desconstituir aquele direito atravs da prova de fato impeditivo,
modificativo e extintivo.
Assim, tendo a parte autora comprovado a
existncia de um contrato de compra e venda de safra futura
firmado entre as partes, caberia apelante demonstrar o
adimplemento da obrigao. Contudo, inexiste nos autos prova de
adimplemento, ainda que parcial.
Ressalta-se que o documento de fls. 68, onde
diz diferena do contrato n4600036114, refere-se a diferena
entre o valor da soja na poca da contrao e seu valor no dia do
vencimento da obrigao, e no a suposta diferena entre o valor
restante a ser pago, como quer fazer crer a apelante.
Tampouco

se

pode

fundamentar

que

descumprimento do contrato se deu por ausncia de culpa da


apelante, com base na Teoria da Impreviso, haja vista que o
contrato de compra e venda de sementes, de safra futura, trata-se
de contrato aleatrio. Sendo assim, a lea existe para ambos os
contraentes: o produtor deve suportar os nus das intempries, das
8

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pragas inerentes a cada tipo de lavoura e regio, bem como a


quantidade de produo de gros; o comprador da semente deve
arcar com a variao da cotao das sementes no mercado.
Trago colao

o seguintes julgados sobre o

tema :

CIVIL.
SOJA.

CONTRATO.
PREO

OSCILAO

COMPRA

FIXO.

DO

ONEROSIDADE

VENDA.

ENTREGA

MERCADO.

FUTURA.

RESOLUO.

EXCESSIVA.

OBJETIVA.

CDULA

NULIDADE.

Nos

DE

BOA-F

PRODUTO

contratos

RURAL.

agrcolas

de venda para entrega futura, o risco


inerente

ao negcio.

Nele

no

se

cogita em impreviso. ... 1. Certo


que,

ao

dedicar-se

agrcola

interessado

ciente

riscos

dos

de

produtiva,

no

podendo

insucesso

transferi-lo

atividade
deve

sua
ao

estar

atividade
primeiro

quele

que

adiantou os valores indispensveis ao


plantio

da

lavoura.

Ademais,

embora

eventualmente o contratante possa ser


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eximido

de algumas

assumidas,

responsabilidades

para

incidncia

de

eventual excludente deve haver prova


inconteste

de tais

fatos,

o que,

evidncia, no restou demonstrado nos


autos.

Com

efeito,

se o Recorrente

no

se

desincumbiu do nus da prova, ex vi


do art. 333, I, do Cdigo de Processo
Civil,

tambm

afastamento

no

dos encargos

falar

em

contratuais

assumidos. Cumpre ressaltar ainda que


se a supervenincia de estiagem ou de
pragas, no era fato previsvel pelo
agricultor,
Apelada.

no
Em

houvesse

sendo
tido

climticas
safra

no

das
e

total

poderia
pas,

tambm,

pela

assim,

caso

um

favorecimento
pragas,

era

ter
o

que

perfeito
condies
ausncia

havido

de

super-

reduziria

os

preos, ao passo em que o comprador

10

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haveria

que

suportar

aquela

oferta

pecuniria antes efetuada, mesmo com


a

soja

valendo

bem

menos

que

esperado. Nesse contexto, no se pode


dizer que os contratos afrontam a sua
finalidade

social,

que

riscos

existem para ambas as partes, o que


afasta

alegao

de

ausncia

de

equidade contratual. ( STJ. 3 Turma.


REsp

866.414/GO.

Rel.

Min.

Humberto

Gomes de Barros. DJ de 26/11/2008).

Apelao
safra

Cvel.

futura.

Teoria

da

Compra

Ferrugem

impreviso.

venda

de

asitica.
III-

No

contrato de compra e venda de soja


para

entrega

futura,

atrelado

ao

dlar norte americano, a oscilao da


moeda,

bem

contaminao
denominada
so

da

da

que
teoria

2 Cm.

safra

ferrugem

motivos

aplicao
(TJGO,

como

eventual
pela

praga

asitica,
justifiquem
da

Cvel,

no
a

impreviso.

Ac n 9581311

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9/188, Rel. Dr.Amlia Netto Martins


de Arajo, DJ 24/01/2008).

Diante disso, no se pode dizer que o contrato foi


entabulado de maneira contrria sua finalidade social, j que
riscos existiam para ambas as partes, o que afasta a alegao de
inexistncia de equilbrio contratual e de ausncia de culpa da
apelante.
Com efeito, tendo havido um acordo entabulado de
livre e espontnea vontade entre as partes, com contrato firmado,
caberia a cada contratante cumprir sua parte, e, extrai-se do lbum
processual que a vendedora da soja, ora apelante, no cumpriu
com o estipulado na avena, deixando de entregar os gros de soja
na data aprazada, sendo portanto, plenamente cabvel a resciso
do contrato e cobrana dos encargos moratrios, quais sejam, juros
de mora de 1% (um por cento) ao ms e multa moratria de 10%
(dez por cento).
Sobre a alegao de que seria incabvel a
cobrana cumulada de juros de mora de 1% e multa moratria de
10%, no vejo razo nos fundamentos, eis que inexiste no nosso
ordenamento jurdico qualquer proibio neste sentido,

mesmo

porque o art. 1.061 do Cdigo Civil dispe nesse sentido: "as


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perdas e danos, nas obrigaes de pagamento em dinheiro,


consistem nos juros da mora e custas, sem prejuzo da pena
convencional".
Logo, legtima a cobrana dos referidos encargos,
estando ambos estipulados em patamar legal.
importante frisar que a multa prevista no contrato
no compensatria e sim moratria, eis que dirige-se proteo
do fiel cumprimento da obrigao, quanto forma, ao lugar e,
primordialmente, ao tempo estipulados. Sendo assim, nada impede
que alm da multa moratria, seja tambm cobrada a obrigao
principal, ou perdas e danos, conforme estabelece o artigo 919 do
CC:

Art.

919.

Quando

se

estipular

clusula penal para o caso de mora,


ou

em

segurana

de

outra

clusula

determinada, ter o credor o arbtrio


de

exigir

satisfao

da

pena

cominada, juntamente com o desempenho


da obrigao principal.

13

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No presente caso, pretende a parte autora no o


cumprimento da obrigao principal, mas sim, a resciso do
contrato e o recebimento das perdas e danos.

Como no contrato de compra e venda firmado


pelos litigantes no foi instituda clusula penal em benefcio do
credor, delimitando a obrigao de indenizar, a parte autora/apelada
no

est

dispensada

da

prova

do

dano

advindos

do

descumprimento das obrigaes contratuais, j que ainda que se


trate de descumprimento contratual, o nus da prova cabe a quem
alega nos termos do artigo 333, I do CPC.

Perlustrando os autos, entendo que os danos


materiais fixados pelo ilustre

magistrado,

no importe de

R$ 22.500,00 e correo monetria pelo INPC e juros de mora de


1% no foram comprovados.

O artigo 403 do Cdigo Civil estabelece que:

Ainda

que

inexecuo

resulte

de

dolo do devedor, as perdas e danos s


incluem

os

prejuzos

efetivos

os

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lucros
direto

cessantes
e

imediato,

por
sem

efeito

dela

prejuzo

do

disposto na lei processual.

A recorrida entende que o prejuzo experimentado


decorre da circunstncia de ter negociado antecipadamente as
sementes que comprou do apelado e como no as recebeu, teve de
comprar outras no mercado por preo mais elevado, todavia,

mesma no fez prova desta alegao.


Como no h nos autos prova da quantia exata
das sementes que j haviam sido negociadas por preo inferior e da
quantia das sementes que ainda seriam negociadas pelo preo de
mercado na poca da entrega, no vislumbro nenhum parmetro a
fim de possa ser mensurado com exatido o prejuzo sofrido pela
apelada, merecendo reforma a sentena neste ponto.
Ademais, o fato de ter comprado outras sementes
por preo mais elevado no pode servir de premissa para pedido de
indenizao, pois como j dito em linhas volvidas, a variao da
cotao do valor das sementes risco a ser arcado apenas pelo
comprador do produto. Logo, na poca aprazada para a entrega
das sementes, sua cotao no mercado tanto poderia ser em valor
superior ao pago pelo recorrente na poca da contratao, como
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poderia ser inferior, sendo que tal fato no pode ser atribudo ao
apelado.
Portanto, a margem de lucro da apelada com as
vendas da semente ir oscilar de acordo com a cotao desta no
mercado, sendo justamente este o risco assumido pelo comprador.
Nos contratos aleatrios - o que o caso dos autos - a
imprevisibilidade elemento intrnseco sua prpria natureza.
Assim, considerando que a lea da essncia desta modalidade
contratual, no merece guarida a pedido de indenizao pautado na
variao de preo do produto.
Conforme j dito em linhas volvidas, cedio que
o cultivo agrcola est sempre sujeito s intempries climticas,
sujeito pragas que afetam o plantio e, principalmente oscilao
do preo de mercado na comercializao do produto. Tanto
verdade que o produtor tambm no pode alegar o descumprimento
de contrato com base na Teoria da Impreviso, j que as partes, no
momento da consumao do pacto so cientes sobre os riscos
inerentes negociao que envolve atividade agrcola.
o quanto basta.
Ao teor do exposto, conheo do apelo e dou-lhe
parcial provimento, para reformar a sentena monocrtica, a fim
16

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AC 182015-49.2004.809.0137 RV

de que seja excludo da condenao o valor referente aos danos


materiais. No mais, mantenho inalterados os demais termos do
decisum.
o voto.
Goinia, 17 de agosto 2010.
Desembargador WALTER CARLOS LEMES
Relator
dmp/CL

17

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APELAO CVEL N 182015-49.2004.8.09.0137 (200491820151)


COMARCA : RIO VERDE
APELANTE : MARIA CECILIA BONVECHIO TEROSSI
APELADO : COOPERATIVA AGROINDUSTRIAL DOS
PRODUTORES RURAIS DO SUDOESTE GOIANO
RELATOR : Desembargador WALTER CARLOS LEMES

EMENTA:

APELAO

CONTRATUAL

C/C

CVEL.

INDENIZAO.

RESCISO
COMPRA

VENDA DE SAFRA FUTURA. AUSNCIA DE PROVA


DA ENTREGA DA SOJA NA DATA APRAZADA.
INADIMPLEMENTO
CARACTERIZADO.

CONTRATUAL
TEORIA

DA

IMPREVISO.

INAPLICABILIDADE. MULTA MORATRIA DE 10% E


JUROS DE MORA DE 1%. COBRANA LEGTIMA.
DANOS MATERIAIS NO CONFIGURADOS. 1- O
pagamento exige forma legal e se prova mediante a
apresentao do recibo. Inexistindo a prova, ainda que
parcial, do adimplemento da obrigao constante na
entrega da soja na data aprazada, torna-se cabvel a
resciso do contrato, bem como a cobrana de multa
contratual de 10% e juros de mora de 1%, eis que
fixados em patamares legais. 2- Incabvel a aplicao
da Teoria da Impreviso, haja vista que o contrato de
compra e venda de sementes, de safra futura, trata-se
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de contrato aleatrio. Sendo assim, a lea existe para


ambos os contraentes: o produtor deve suportar os
nus das intempries, das pragas inerentes a cada tipo
de lavoura e regio, bem como a quantidade de
produo de gros; o comprador da semente deve arcar
com a variao da cotao das sementes no mercado.
3- Como no contrato de compra e venda firmado pelos
litigantes no foi instituda clusula penal em benefcio
do credor, delimitando a obrigao de indenizar, a parte
autora no est dispensada da prova do dano advindos
do descumprimento das obrigaes contratuais, j que
ainda que se trate de descumprimento contratual, o
nus da prova cabe a quem alega nos termos do artigo
333, I do CPC. Inexistindo prova dos danos materiais,
incabvel

indenizao

nesse

sentido.

RECURSO

CONHECIDO E PARCIALMENTE PROVIDO.

ACRDO
Vistos, relatados e discutidos estes autos de
Apelao Cvel n 182015-49.2004.809.0137 (200491820151) da
Comarca de Rio Verde, sendo Apelante, Maria Ceclia Bonvechio
Terossi e como Apelado, Cooperativa Agroindustrial dos Produtores
Rurais do Sudoeste Goiano.
O Tribunal de Justia, por sua Terceira Turma
19

PODER JUDICIRIO
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Gabinete do Desembargador Walter Carlos Lemes
AC 182015-49.2004.809.0137 RV

Julgadora da Terceira Cmara Cvel, unanimidade de Votos, deu


parcial provimento ao Recurso, tudo nos termos do Voto do Relator.
Custas de Lei.
Votaram com o Relator: Des. Stenka I. Neto e Des.
Floriano Gomes.
Presidiu a sesso o Desembargador Walter Carlos
Lemes
Presente o ilustre representante da Procuradoria
Geral de Justia, Dr. Jos Carlos Mendona.
Goinia, 17 de agosto de 2010.
Desembargador WALTER CARLOS LEMES
Relator
dmp/CL

20

Gabinete do Desembargador Alan Sebastio de Sena Conceio


___________________________________________
APELAO CVEL
N 229976-33.2009.809.000 (200902299764)
COMARCA DE GOINIA
APELANTE

: ELIAS ALVES DE SOUSA

APELADA

: ADM DO BRASIL LTDA

RELATOR

: DR. GERSON SANTANA CINTRA


SUBSTITUTO DO SEGUNDO GRAU

JUIZ

(EMBARGOS DECLARATRIOS)

RELATRIO E VOTO

Elias Alves de Souza, ops embargos de


declarao em face do v. acrdo de fls. 408/409, o qual, por
unanimidade da Primeira Turma Julgadora desta Quinta Cmara
Cvel, conheceu e improveu o recurso de apelao, nos termos do
voto do relator (fls. 396/406).
Em suas razes (fls. 411/416), o embargante
alega ser omisso o julgado, sob o argumento de que o voto condutor
do acrdo embargado restou ausente de fundamentao.
Amparando-se nos artigos 458, do Cdigo de
Processo Civil e 93, da Constituio Federal, inquina de nulo o
julgado, haja vista no mencionar expressamente os dispositivos
invocados por ele no apelo, sendo requisito imprescindvel ao
prequestionamento, para o caso de futura interposio de recurso
10- ED 229976-33/ers

Gabinete do Desembargador Alan Sebastio de Sena Conceio


___________________________________________
especial.
Ao final, pugna pelo acolhimento dos presentes
embargos.
o relatrio.
Passo ao voto.
Conheo dos embargos declaratrios por serem
prprios, tempestivos e diante da legitimidade recursal para sua
oposio.
Os

aclaratrios

tm

aptido

para

suprir

omisses, desanuviar obscuridades e desfazer contradies contidas


no acrdo embargado, consoante prev a norma esculpida no art.
535, incisos I e II, do Cdigo de Processo Civil, ostentando o carter
infringente apenas excepcionalmente.
O artigo 536, do mesmo diploma legal, por seu
turno, prescreve que a petio de oposio deve indicar o ponto
obscuro, contraditrio ou omisso, para que o relator possa suprir tais
imperfeies.
Na

verdade,

no

caso

sub

examine,

tal

incorreo no foi apontada pelo embargante, que apenas pretende


10- ED 229976-33/ers

Gabinete do Desembargador Alan Sebastio de Sena Conceio


___________________________________________
obter novo julgamento da apelao, a fim de impor o entendimento
nela, porquanto quedou-se descontente com a fundamentao que
se conferiu ao aresto embargado.
Ora, os argumentos por ele veiculados nas
razes do apelo foram valorados ao tempo do julgamento, sendo
desnecessrio, por bvio, que o acrdo decline os dispositivos
legais que lastrearam o decisum. No se pode classific-lo, portanto,
com espeque nesta motivao, de contra legem.
Desprovido o acrdo de qualquer mcula ou
equvoco material capaz de ensejar a sua modificao, no , pois, o
caso de se conferir efeito modificativo aos embargos, segundo
anuncia a jurisprudncia:

"PROCESSUAL CIVIL. EMBARGOS DECLARATRIOS.

OBSCURIDADE.

INOCORRN-

CIA. Os embargos de declarao, em


regra, devem acarretar to-somente
um esclarecimento acerca do acrdo
embargado. Noutro trajeto, caracterizado

vcio

obscuridade,

(v.g.,

etc.),

omisso,

podem,

excep-

cionalmente, ensejar efeito modificativo. Entretanto, verifica-se que


10- ED 229976-33/ers

Gabinete do Desembargador Alan Sebastio de Sena Conceio


___________________________________________
a pretenso do embargante obter
novo

julgamento,

que

no

possvel, via de regra, por meio de


embargos

declaratrios.

rejeitados."

(STJ

Embargos

EAResp.

513.930/SP - DJ de 09/02/2004 - Relator Min.


Flix Fischer).

Por

fim,

em

relao

ao

registro

do

prequestionamento, esclareo que ao Poder Judicirio no dada a


atribuio de rgo consultivo.
Ademais, como j restou pontificado pelo
Ministro Jos Delgado, em 16/10/2003 (AGA 519522), "No
obstante a interposio de embargos declaratrios,
no so eles mero expediente para forar o ingresso
na instncia extraordinria, se no houve omisso
do acrdo a que deva ser suprida. Desnecessidade
de

se

abordar,

como

suporte

da

deciso,

os

dispositivos legais e/ou constitucionais. Inexiste


ofensa aos arts. 164, 165, 458, II, e 535, II, do
CPC,

quando

matria

enfocada

devidamente

abordada no mbito do voto do aresto a quo e a


parte embargante visa apenas a novo julgamento ao
tentar impor o seu entendimento."
10- ED 229976-33/ers

Gabinete do Desembargador Alan Sebastio de Sena Conceio


___________________________________________
Isto posto, rejeito os presentes embargos
declaratrios.
o voto.
Goinia, 12 de agosto de 2010.

GERSON SANTANA CINTRA


RELATOR

10- ED 229976-33/ers

Gabinete do Desembargador Alan Sebastio de Sena Conceio


___________________________________________
APELAO CVEL
N 229976-33.2009.809.000 (200902299764)
COMARCA DE GOINIA
APELANTE

: ELIAS ALVES DE SOUSA

APELADA

: ADM DO BRASIL LTDA

RELATOR

: DR. GERSON SANTANA CINTRA


SUBSTITUTO DO SEGUNDO GRAU

JUIZ

(EMBARGOS DECLARATRIOS)

EMENTA: APELAO CVEL. EMBARGOS


DECLARATRIOS.
CONFIGURADA.

OMISSO

NO

PREQUESTIONAMENTO.

INADMISSIBILIDADE.

Inadmissvel

acolhimento dos embargos, opostos com o


propsito de obter novo julgamento da causa
decidida. II - No so os embargos declaratrios
mero expediente para forar o ingresso na
instncia extraordinria, pois seu acolhimento
condiciona-se
obscuridade

ou

existncia
contradio

de
no

omisso,
acrdo

embargado. EMBARGOS DECLARATRIOS


CONHECIDOS E REJEITADOS.

ACRDO

10- ED 229976-33/ers

Gabinete do Desembargador Alan Sebastio de Sena Conceio


___________________________________________
VISTOS, relatados e discutidos estes autos, em
que so partes as retro indicadas.
ACORDA o Tribunal de Justia do Estado de
Gois, em sesso pelos integrantes da Primeira Turma Julgadora da
Quinta Cmara Cvel, unanimidade de votos, em rejeitar os
embargos declaratrios, nos termos do voto do relator.
VOTARAM com o relator o Dr. Carlos Roberto
Fvaro (substituto do Des. Abro Rodrigues Faria) e a Dra. Elizabeth
Maria da Silva (em substituio ao Des. Geraldo Gonalves da
Costa).
PRESIDIU a sesso o Des. Alan Sebastio de
Sena Conceio.
REPRESENTOU

Procuradoria

Geral

de

Justia o Dr. Eliseu Jos Taveira Vieira.


Goinia, 12 de agosto de 2010.

GERSON SANTANA CINTRA


RELATOR

10- ED 229976-33/ers

Superior Tribunal de Justia


RECURSO ESPECIAL N 849.228 - GO (2006/0106591-4)
RECORRENTE
ADVOGADO
RECORRIDO
ADVOGADO

:
:
:
:

SEMENTES SELECTA LTDA


CRISTINA VIANA DE SIQUEIRA E OUTRO(S)
ALCINDO CAETANO MACHADO JNIOR
WALDOMIRO DE AZEVEDO FERREIRA
RELATRIO

O EXMO. SR. MINISTRO LUIS FELIPE SALOMO (Relator):


1. Alcindo Caetano Machado Jnior ajuizou em face de Sementes Selecta Ltda
ao objetivando resciso contratual, noticiando ter celebrado com a empresa r, em 07 e 22
de junho de 2002, contratos de compra e venda de 600.000 kg de soja em gros, cuja entrega
restou estabelecida para 25 e 30 de abril de 2003. Ocorre, todavia, que, na vigncia dos
contratos, por fatores diversos, houve expressiva valorizao do produto vendido, sendo que
o preo cobrado pelo autor por saca de 60 kg de soja, acertado em R$ 25,00, estaria no
patamar de at R$ 35,00, segundo notcias de jornais. Assim, tambm os insumos que esto
atrelados produo de soja sofreram aumentos em patamares expressivos, de at 50%,
motivo pelo qual o autor entendeu que os contratos tornaram-se-lhe excessivamente
onerosos, na mesma medida em que provocaro ganhos extraordinrios ao ru, comprador
da safra.
O Juzo de Direito da 1 Vara da Comarca de Goiatuba/GO julgou improcedente
o pedido (fls. 251/256, e-STJ).
Em grau de apelao, todavia, a sentena foi reformada, nos termos da
seguinte ementa:
APELAO CVEL. RESOLUO CONTRATUAL. CONTRATO DE COMPRA
E VENDA DE SOJA EM GROS. RESCISO. PACTA SUNT SERVANDA .
TEORIA DA IMPREVISO. APLICABILIDADE.
1 - O princpio do pacta sunt servanda encontra-se abrandado com a
vigncia do Cdigo Civil de 2002 e o principal objetivo da funo social do
contrato torn-lo equilibrado entre as partes, para que as obrigaes
equilibrem-se e tornem-se mais proveitosas para ambos os contratantes,
como corolrio, inclusive, dos princpios da boa-f e da eqidade (art. 422,
Cdigo Civil).
2 - A Teoria da Impreviso tende a fazer admitir que, em qualquer matria, a
parte lesada por um contrato pode ser exonerada de suas obrigaes
quanto fatos extraordinrios, que escapam de toda previso, no momento
em que aquele se fez e que alteraram to profundamente a economia que
certo que esta parte no teria consentido em assumir o agravamento dos
encargos, que dele resultam, se pudesse ter previsto os acontecimentos
que provocaram esta exacerbao. Cabe portanto ao Judicirio repelir as
prticas abusivas do mercado para coibir principalmente o lucro excessivo
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de um em detrimento do prejuzo de outrem, revisando as clusulas
contratuais que ocasionem um desequilbrio flagrante entre os contratantes,
como na hiptese.
Apelo conhecido e provido. (fls. 289/310, e-STJ)

Sobreveio recurso especial apoiado nas alneas "a" e "c" do permissivo


constitucional, no qual se alega, alm de dissdio jurisprudencial, ofensa aos arts. 421, 422 e
478 do Cdigo Civil de 2002 e 535, inciso II, do Cdigo de Processo Civil. Em sntese, afirma
o recorrente ser impossvel, no caso concreto, aplicar-se a teoria da impreviso ou da
onerosidade excessiva, sendo que a boa-f no foi observada pelo recorrido, e no pelo
recorrente, como entendeu o acrdo recorrido.
Sem contrarrazes, o especial foi admitido (fls. 377/378).
O Ministrio Pblico Federal, mediante parecer subscrito pelo i.
Subprocurador-Geral da Repblica Antnio Carlos Pessoa Lins, opina pelo conhecimento
parcial do recurso e, na extenso, pelo seu provimento (fls. 444/449, e-STJ).
o relatrio.

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RECURSO ESPECIAL N 849.228 - GO (2006/0106591-4)
RELATOR
RECORRENTE
ADVOGADO
RECORRIDO
ADVOGADO

:
:
:
:
:

MINISTRO LUIS FELIPE SALOMO


SEMENTES SELECTA LTDA
CRISTINA VIANA DE SIQUEIRA E OUTRO(S)
ALCINDO CAETANO MACHADO JNIOR
WALDOMIRO DE AZEVEDO FERREIRA
EMENTA

DIREITO CIVIL E COMERCIAL. COMPRA DE SAFRA FUTURA DE


SOJA. ELEVAO DO PREO DO PRODUTO. TEORIA DA
IMPREVISO. INAPLICABILIDADE. ONEROSIDADE EXCESSIVA.
INOCORRNCIA.
1. A clusula rebus sic stantibus permite a inexecuo de contrato
comutativo - de trato sucessivo ou de execuo diferida - se as bases
fticas sobre as quais se ergueu a avena alterarem-se, posteriormente,
em razo de acontecimentos extraordinrios, desconexos com os riscos
nsitos prestao subjacente.
2. Nesse passo, em regra, inaplicvel a contrato de compra futura de
soja a teoria da impreviso, porquanto o produto vendido, cuja entrega foi
diferida a um curto espao de tempo, possui cotao em bolsa de valores
e a flutuao diria do preo inerente ao negcio entabulado.
3. A variao do preo da saca da soja ocorrida aps a celebrao do
contrato no se consubstancia acontecimento extraordinrio e
imprevisvel, inapto, portanto, reviso da obrigao com fundamento em
alterao das bases contratuais.
4. Ademais, a venda antecipada da soja garante a aferio de lucros
razoveis, previamente identificveis, tornando o contrato infenso a
quedas abruptas no preo do produto. Em realidade, no se pode falar em
onerosidade excessiva, tampouco em prejuzo para o vendedor, mas
to-somente em percepo de um lucro aqum daquele que teria, caso a
venda se aperfeioasse em momento futuro.
5. Recurso especial conhecido e provido.

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VOTO
O EXMO. SR. MINISTRO LUIS FELIPE SALOMO (Relator):
2. No h falar em violao ao art. 535 do Cdigo de Processo Civil, pois o Eg.
Tribunal a quo dirimiu as questes pertinentes ao litgio, afigurando-se dispensvel que venha
examinar uma a uma as alegaes e fundamentos expendidos pelas partes. Alm disso,
basta ao rgo julgador que decline as razes jurdicas que embasaram a deciso, no
sendo exigvel que se reporte de modo especfico a determinados preceitos legais.
3. No mrito, todavia, assiste razo ao recorrente, porquanto, no caso concreto,
mostra-se inaplicvel a teoria da impreviso.
Essencialmente, o autor pretende a resciso do contrato de venda de soja
futura ao argumento de que, na vigncia dos contratos, por fatores diversos, houve
expressiva valorizao do produto vendido, sendo que o preo cobrado pelo autor por saca
de 60 kg de soja, acertado em R$ 25,00, estaria no patamar de at R$ 35,00, segundo
notcias de jornais.
Ocorre que para a aplicao da teoria da impreviso - a qual, de regra, possui o
condo de extinguir ou reformular o contrato por onerosidade excessiva - imprescindvel a
existncia, ainda que implcita, da clusula rebus sic stantibus, que permite a inexecuo de
contrato comutativo - de trato sucessivo ou de execuo diferida - se as bases fticas sobre
as quais se ergueu a avena alterarem-se, posteriormente, em razo de acontecimentos
extraordinrios, desconexos com os riscos nsitos prestao subjacente.
Tais caractersticas no se verificam na hiptese ora examinada.
2.1. Primeiramente, porque o produto vendido - soja -, cuja entrega foi diferida a
um curto espao de tempo, possui cotao em bolsa de valores e a flutuao, at mesmo
diria, do preo inerente ao negcio jurdico entabulado.
Com efeito, nesse particular, a variao do preo da saca da soja ocorrida aps
a celebrao do contrato no se consubstancia acontecimento extraordinrio e imprevisvel,
inapto, portanto, reviso da obrigao com fundamento em alterao das bases
contratuais.
Vale transcrio, quanto ao ponto, do magistrio de Caio Mrio da Silva Pereira,
para quem "nunca haver lugar para a aplicao da teoria da impreviso naqueles casos em
que a onerosidade excessiva provm da lea normal e no do acontecimento imprevisto,
como ainda nos contratos aleatrios, em que o ganho e a perda no podem estar sujeitos a
um gabarito determinado" (Instituies de direito civil. 11 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2003, v.
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III, p. 167).
2.2. Por outro lado, no se verifica sequer a onerosidade excessiva alegada
pelo autor. Muito pelo contrrio, a venda antecipada da soja garante a aferio de lucros
razoveis, previamente identificveis, tornando o contrato infenso a quedas abruptas no preo
do produto. Em realidade, no se pode falar em onerosidade excessiva, tampouco em
prejuzo para o vendedor, mas to-somente em percepo de um lucro aqum daquele que
teria, caso a venda se aperfeioasse em momento futuro.
A jurisprudncia da Casa, em situao anloga, sufragou o mesmo
entendimento:
COMERCIAL. 1. COMPRA E VENDA DE SAFRA FUTURA A PREO
CERTO. A compra e venda de safra futura, a preo certo, obriga as partes
se o fato que alterou o valor do produto agrcola (sua cotao no mercado
internacional) no era imprevisvel. 2. CDULA DE PRODUTO RURAL. A
emisso de cdula de produto rural, desviada de sua finalidade tpica (a de
servir como instrumento de crdito para o produtor), nula. Recurso
especial conhecido e provido em parte.
(REsp 722130/GO, Rel. Ministro ARI PARGENDLER, TERCEIRA TURMA,
julgado em 15/12/2005, DJ 20/02/2006 p. 338)
_________________________
CIVIL. CONTRATO. VENDA. SAFRA FUTURA. SOJA. COTAO.
MUDANA. ALTERAO E RESOLUO DA AVENA. IMPOSSIBILIDADE.
1 - A venda de safra futura, a preo certo, em curto espao de tempo, h de
ser cumprida pelas partes contratantes. Alteraes previsveis na cotao
do produto (soja) no rendem ensejo modificao da avena ou sua
resoluo. Precedentes deste Tribunal.
2 - Recurso especial no conhecido.
(REsp 809.464/GO, Rel. Ministro FERNANDO GONALVES, QUARTA
TURMA, julgado em 10/06/2008, DJe 23/06/2008 RT vol. 876 p. 161)
_________________________

Na relatoria do REsp. 722.130/GO, supracitado, o e. Ministro Ari Pargendler


tambm colaciona trecho de judicioso parecer sobre o tema, de lavra do professor Slvio
Rodrigues:
"(...) aps examinar contratos padro de aquisio de soja pelas associadas
da ABIOVE, verifiquei que tal conveno, ao invs de cuidar de um negcio
aleatrio, esboava fora de qualquer dvida, um contrato comutativo. Com
efeito, as prestaes das partes so desde logo fixadas. A do vendedor
consiste na entrega de um certo nmero de quilos de soja em gros em
uma data futura, em troca de um preo desde logo fixado pelo comprador,
ou que ser fixado no futuro de acordo com as regras desde logo
estabelecidas. O negcio irrevogvel, irretratvel, obrigando as partes,
seus fiadores e sucessores. Repito, contrato comutativo, como acima
caracterizei.
Alis, para fugir do risco do preo cair entre a assinatura do instrumento e a
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colheita, que o produtor ajusta a venda de sua safra futura, com
antecedncia de vrios meses, antes mesmo que esta frutifique.
.........................................................
O fato de o negcio de compra e venda de soja, por parte das associadas
da consulente, representar um negcio comutativo, faria com que, em tese
seria ele rescindvel por onerosidade excessiva. Entretanto, veremos que
faltam os demais pressupostos requeridos pela lei, para que a regra do art.
478 do Cdigo Civil, possa aplicar-se hiptese. Comeo por fazer um
exame histrico do problema.
.........................................................
Todavia a regra sobre a onerosidade excessiva, ou seja a reviso da
conveno s admitida se a supervenincia do acontecimento que torna
excessivamente onerosa a prestao de uma das partes se apresente como
equivalente a uma extrema vantagem para o outro contratante e seu
advento, fosse extraordinrio e imprevisvel.
Ora, na hiptese em exame, o acontecimento que teria infludo no valor da
pretenso devida pelos plantadores de soja no era nem extraordinria nem
imprevisvel, tal prestao no se tornou para o vendedor excessivamente
onerosa, nem proporcionou s associadas da consulente uma extrema
vantagem que so os requisitos reclamados pela lei. o que passo a
demonstrar:
.........................................................
O aumento do preo do saco de soja poca de sua entrega no torna
excessivamente oneroso o negcio para o vendedor. Ele, ao fix-lo, por
ocasio de sua venda, certamente foi cauteloso em nela computar seus
gastos e um lucro razovel. De modo que, em vez de experimentar prejuzo
com a alienao antecipada assegurou um lucro. O negcio foi lucrativo
para o vendedor, embora seu lucro fosse menor do que seria se em vez de
t-lo vendido no ano anterior o tivesse alienado em junho a setembro do
ano seguinte. Portanto aquele requisito, do negcio ser excessivamente
oneroso para uma das partes, reclamado pelo artigo 478 do Cdigo Civil,
inexiste na hiptese"
_________________________

3. Tambm nesse sentido, restou firmada na IV Jornada de Direito Civil (STJ) a


seguinte proposio: "O fato extraordinrio e imprevisvel causador de onerosidade excessiva
aquele que no est coberto objetivamente pelos riscos prprios da contratao". No caso
ora em exame, como dito alhures, todos as alteraes fticas aduzidas pelo autor esto
dentro dos riscos prprios da venda de safra futura de soja.
Com efeito, deve o acrdo recorrido ser reformado, para que, tal como
entendeu o juzo de piso, o pedido inaugural seja julgado improcedente, porquanto
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inexistentes quaisquer motivos a ensejar a aplicao da teoria da impreviso.
4. Diante do exposto, dou provimento ao recurso especial para julgar
improcedente o pedido deduzido na inicial e restabelecer a sentena em todos os seus
consectrios, invertidos os nus sucumbenciais.
como voto.

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RECURSO ESPECIAL N 722.130 - GO (2005/0017809-0)

RELATRIO
EXMO. SR. MINISTRO ARI PARGENDLER (Relator):
Oliveira Fernandes Filho props 'ao de resoluo
contrato' contra Caramuru Alimentos Ltda. (fls. 02/18).

de

O MM. Juiz de Direito Dr. Altair Guerra da Costa julgou


"improcedentes
os
pedidos
iniciais,
com
amparo
nos
dispositivos
legais supra apontados, porquanto o contrato
celebrado entre as partes revela-se hgido e a elevao do
preo do produto objeto dos contratos constitui acontecimento
ordinrio e previsvel, no ensejando a anulabilidade do pacto
ou mesmo a sua resoluo " (fl. 192).
L-se na sentena:
"Num movimento de reao contrria ao direito ento
estabelecido,
o atual Cdigo Civil, adotando o critrio
subjetivo-objetivo, contemplou a leso como causa de nulidade
do negcio jurdico (art. 171, II) se a pessoal, 'sob premente
necessidade,
ou por inexperincia,
se obriga a prestao
manifestamente desproporcional ao valor da prestao oposta'
(art. 157).
O 1 do art. 157 do vigente Cdigo Civil complementa ao
prever que 'aprecia-se a desproporo das prestaes segundo
os valores vigentes ao tempo em que foi celebrado o negcio
jurdico'.
In casu, o requerente no produziu qualquer prova de que
a contratao decorreu de premente necessidade ou de sua
inexperincia, desatendendo, destarte, o critrio subjetivo;
e, de igual modo, no comprovou que ao tempo da celebrao do
negcio jurdico havia desproporo entre o valor do preo da
coisa objeto do contrato de compra e venda, no preenchendo,
pois, o critrio objetivo.
Ulterior desproporo entre o valor e o preo da coisa,
surgida por influncia das regras do mercado (demanda interna
ou externa, v.g.), no d lugar ao reconhecimento da leso,
porque a desproporo
deve ser contempornea
ao negcio
jurdico que se pretende anular.
No h, assim, como reconhecer a nulidade do negcio
jurdico (contratos),
o qual revela-se
hgido, merecendo
desacolhimento a pretenso anulatria.
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Constatada a higidez do negcio jurdico,
questo pertinente resciso do contrato, a
caracterizao da onerosidade excessiva.

remanesce a
pretexto da

Consoante apontado em linhas volvidas, o negcio jurdico


constituiu-se luz do Cdigo Civil revogado, mas o seu
cumprimento, com a entrega da coisa e o recebimento do preo,
restou cometida para poca (at 30/04/2003).
Na inteligncia do art. 478 do vigente Cdigo Civil, 'nos
contratos de execuo continuada ou diferida, se a prestao
de uma das partes se tornar excessivamente
onerosa, com
extrema vantagem para outra, em virtude de acontecimentos
extraordinrios
e imprevisveis, poder o devedor pedir a
resoluo do contrato'.
Exige-se, desse modo, o concurso dos seguintes requisitos
para a resoluo do negcio jurdico: a)que o contrato
seja
de execuo continuada ou diferida; b) que a onerosidade
excessiva
de uma das partes em contraposio
extrema
vantagem da outra decorra de acontecimentos extraordinrios e
imprevisveis.
.........................................................
O contrato de execuo continuada possui as seguintes
caractersticas: a) uma srie de relaes simples interligadas
entre si por um duplo vnculo; b)unidade de origem; c)
igualdade de forma ou de sujeito e objeto.
No caso sub judice, cada contrato celebrado pelas partes
deriva de relao nica (unidade de origem) e possui igualdade
de forma, sujeito, de objeto, amoldando-se s duas ltimas
caractersticas do contrato de execuo continuada, mas no
contempla o principal requisito dessa modalidade de contrato,
qual seja, a existncia de obrigaes em srie, em que ao
extinguir-se periodicamente uma prestao logo surge outra em
ordem sucessiva.
.........................................................
No h, pois, como reconhecer a adequao do contrato
primeira figura contratual prevista no art. 478 do Cdigo
Civil, qual seja, o contrato de execuo continuada.
Por outro lado, verdade que a execuo ou cumprimento
da obrigao contratada restou diferida no tempo ou, em outras
palavras, adiada, prorrogada para poca distinta daquela em
que constituiu-se
o negcio
jurdico,
circunstncia
que
poderia ensejar a resoluo do contrato pela segunda figura
contemplada pelo art. 478 do Cdigo Civil.
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Entretanto,
no basta a existncia
de contrato
de
execuo diferida para motivar a resoluo do pacto. Exige-se
que a prestao de uma parte tenha se tornado excessivamente
onerosa, em contraposio extrema vantagem para a outra, em
virtude de acontecimentos extraordinrios e imprevisveis.
No h dvida de que o preo ajustado - de R$ 25,60 e R$
28,99 por saca de soja - menor do que o preo atual de
mercado - de aproximadamente R$ 30,00, segundo cotao mxima,
publicao pelos jornais da poca prevista para entrega da
coisa objeto do contrato - mas a elevao do preo do produto
no decorre de acontecimento extraordinrio ou imprevisvel.
de conhecimento pblico que os produtos que possuem
cotao em bolsa de mercadorias, especialmente aqueles
que
so exportados em grande escala, como o caso da soja, esto
sujeitos a variaes de preo, para mais ou para menos.
E essa volatilidade
do preo de mercado, interno e
externo, decorre da mais antiga lei do comrcio: a da oferta e
a da procura.
Nesse contexto, o produtor rural, ciente de que o preo
do produto cultivado pode sofrer reduo em comparao com a
sua
cotao
no
momento
do
plantio,
opta
por
vender
antecipadamente a produo estimada, ou parte dela, visando
recuperar os custos de produo (fertilizantes, inseticidas,
combustvel, etc.) e alcanar um lucro que considera razovel,
livrando-se do risco de uma reduo do preo do produto.
.........................................................
Resta evidente, assim, que a fixao antecipada do preo
do produto objeto do contrato de execuo diferida possui
dupla finalidade: a de arrostar o risco de reduo do preo da
coisa a que se sujeitaria o produtor e a de afastar o risco de
elevao do preo do produto a que se sujeitaria o comprador.
Inquestionvel, portanto, que a definio antecipada do
preo do produto decorre exatamente da previsibilidade desse
acontecimento ordinrio (variao do preo, para mais ou para
menos).
No prospera, pois, a pretenso resolutiva, devendo ser
prestigiada a fora obrigatria dos contratos, imprescindvel
para alcanar a estabilidade das relaes jurdicas e a paz
social " (fls. 189/192).
A egrgia Primeira Cmara Cvel do Tribunal de Justia do
Estado de Gois, Relator o eminente Desembargador Leobino
Valente Chaves, reformou a sentena, nos termos do acrdo
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assim ementado:
"APELAO CVEL. CONTRATO DE COMPRA E VENDA
PREO PR-FIXADO. ONEROSIDADE EXCESSIVA. RESOLUO.

DE

SOJA.

Ferido o princpio da equivalncia contratual, sobretudo


no que tange boa-f objetiva, face as despropores das
obrigaes, razo do contrato prescrever deveres to-s ao
vendedor
(produtor
rural),
e, por restar
vislumbrada
a
onerosidade
excessiva
impingida
a uma das partes,
tais
circunstncias importam em resoluo do pacto, a teor do art.
478 do CC.
Apelao conhecida e provida " (fls. 238).
Do voto condutor se extrai:
"... no h como cogitar que a compra e venda da referida
soja, tal como realizada, isto , sem que o pretenso comprador
tenha despendido qualquer numerrio para o vendedor, a ttulo
de efetiva compra da mercadoria, sequer por meio de crdito
agrcola, face a vinculao da cdula de produto rural, possa
impingir a este, unicamente, a assuno do risco da estimativa
do preo.
Em se aceitando esta circunstncia, obviamente, que
contratante-vendedor restaria em desequilbrio contratual.

Contudo,
verifica-se
que, entre o preo fixado
no
contrato e o valor que a mercadoria obteve poca da
colheita, concorre expressiva diferena, levando a concluir
que foram irrefletidas as estipulaes contratuais.
No bastasse isso, pela leitura de todo o contrato,
evidncia que o mesmo foi estipulado em desequilbrio da parte
vendedora, conquanto no s estipulou condies de risco
nenhum
para
a compradora,
como
impingiu
obrigaes
de
onerosidade excessiva ao vendedor, seja quanto formao da
produo da soja, para a qual no houve qualquer dispndio
pela compradora, seja por impor clusula penal de vantagem
exagerada a esta.
Pelo que se observa, o contrato em voga derroga os
princpios fundamentais de sua formao, pois evidencia o
desequilbrio contratual efetivo quanto ao seu objeto - soja cujo preo, indubitavelmente inferior ao de mercado, propiciou
vantagem
exagerada
ao
comprador,
com
conseqente
enriquecimento sem causa.
Consubstancia-se
a a materializao
da nulidade
do
contrato, que feriu de morte o princpio da equivalncia
contratual, sobretudo no que tange boa-f objetiva, em razo
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das despropores das obrigaes das partes,
percebe, prescreve deveres apenas ao vendedor.

que, ao que se

Mais ainda quando um desses deveres ressai na obrigao


do mesmo vender um produto rural a preo inferior ao mnimo
tabelado, cuja valorao da safra est evidente, a subsidiar a
imprevisibilidade e extraordinariedade dos fatos capazes de
impor a resoluo do instrumento " (fls. 242/243).
Opostos embargos de
rejeitados (fls. 268/277).

declarao

(fls.

256/264),

foram

Da o presente recurso especial, interposto por Caramuru


Alimentos Ltda. com base no artigo 105, inciso III, letra a,
da Constituio Federal, por violao dos artigos 535, 541 e
545 do Cdigo de Processo Civil e dos artigos 157, 421, 422,
474, 478 e 479 do Cdigo Civil (fls. 279/300).

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RECURSO ESPECIAL N 722.130 - GO (2005/0017809-0)

VOTO
EXMO. SR. MINISTRO ARI PARGENDLER (Relator):
1. Os autos do conta de que Oliveira Fernandes Filho e
Caramuru Alimentos Ltda. celebraram, no ano de 2002, contrato
de compra e venda de sacas de soja em gro relativo safra
futura, vinculado a cdula de produto rural.
Segundo se extrai da petio inicial, Oliveira Fernandes
Filho formulou pedido de resciso do contrato de compra e
venda, que teria sido assinado 'sob premente necessidade e por
inexperincia'
e,
ainda,
sob
condies
excessivamente
onerosas, bem como pedido de nulidade da cdula de produto
rural.
As instncias ordinrias prestaram jurisdio completa a
respeito deles, embora divergindo brilhantemente sobre os
pontos principais da lide.
Dois so esses pontos: o do negcio jurdico subjacente e
o da emisso da cdula de produto rural.
2. A propsito da compra e venda de safra futura a preo
certo, h nos autos valioso parecer do professor Slvio
Rodrigues, no qual ele sustenta que esse contrato tem natureza
comutativa, de que se destacam os seguinte trechos:
"Ora, os contratos de venda de safra futura, tais como os
de venda de soja antes mesmo do plantio, seriam, por definio
mesmo, contratos aleatrios porque tais contratos so firmados
at mesmo antes da semeadura e se nada o produtor colher nada
recebe em troca.
A impresso que tive, quando da primeira entrevista com a
consulente, foi a de que os contratos por ela firmados com os
produtores de soja eram contratos aleatrios, pois o objeto do
negcio era uma safra futura.
Todavia aps examinar contratos padro de aquisio de
soja pelas associadas da ABIOVE, verifiquei que tal conveno,
ao invs de cuidar de um negcio aleatrio, esboava fora de
qualquer dvida, um contrato comutativo.
Com efeito, as
prestaes das partes so desde logo fixadas. A do vendedor
consiste na entrega de um certo nmero de quilos de soja em
gros em uma data futura, em troca de um preo desde logo
fixado pelo comprador, ou que ser fixado no futuro de acordo
com
as
regras
desde
logo
estabelecidas.
O
negcio

irrevogvel, irretratvel, obrigando as partes, seus fiadores


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e
sucessores.
caracterizei.

Repito,

contrato

comutativo,

como

acima

Alis, para fugir do risco do preo cair entre a


assinatura do instrumento e a colheita, que o produtor
ajusta a venda de sua safra futura, com antecedncia de vrios
meses, antes mesmo que esta frutifique.
.........................................................
O fato de o negcio de compra e venda de soja, por parte
das
associadas
da
consulente,
representar
um
negcio
comutativo, faria com que, em tese seria ele rescindvel por
onerosidade
excessiva.
Entretanto,
veremos que faltam os
demais pressupostos requeridos pela lei, para que a regra do
art. 478 do Cdigo Civil, possa aplicar-se hiptese. Comeo
por fazer um exame histrico do problema.
.........................................................
Todavia a regra sobre a onerosidade excessiva, ou seja a
reviso da conveno
s admitida se a supervenincia do
acontecimento que torna excessivamente onerosa a prestao de
uma das partes se apresente como equivalente a uma extrema
vantagem para
o outro contratante e seu advento, fosse
extraordinrio e imprevisvel.
Ora, na hiptese em exame, o acontecimento que teria
infludo no valor da pretenso devida pelos plantadores de
soja
no
era
nem
extraordinria
nem
imprevisvel,
tal
prestao
no se tornou
para o vendedor
excessivamente
onerosa, nem proporcionou s associadas da consulente uma
extrema vantagem que so os requisitos reclamados pela lei.
o que passo a demonstrar:
.........................................................
O aumento do preo do saco de soja poca de sua entrega
no torna excessivamente oneroso o negcio para o vendedor.
Ele, ao fix-lo, por ocasio de sua venda, certamente
foi
cauteloso em nela computar seus gastos e um lucro razovel. De
modo que, em vez de experimentar prejuzo com a alienao
antecipada assegurou um lucro. O negcio foi lucrativo para o
vendedor, embora seu lucro fosse menor do que seria se em vez
de t-lo vendido no ano anterior o tivesse alienado em junho a
setembro do ano seguinte.
Portanto aquele requisito,
do
negcio ser excessivamente
oneroso para uma das partes,
reclamado
pelo artigo 478 do Cdigo Civil, inexiste na
hiptese " (fls. 160/165).
Salvo melhor juzo e na linha desse parecer, o artigo 478
do Cdigo Civil no autoriza o descumprimento do contrato,
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porque:
"1) o fato que teria alterado o valor das prestaes de
uma das partes no era extraordinrio, mas correntio; 2) o
acontecimento que afetou a prestao de uma das partes no era
imprevisvel, pelo contrrio, era perfeitamente previsvel;
3) no houve prejuzo para o vendedor, que teve no negcio
apenas um lucro menor " (fl. 167).
3. A emisso da cdula de produto rural, ao que se l da
exposio de motivos ao projeto que resultou na Lei n 8.929,
de 1994, "consubstancia promessa de entrega futura de produtos
rurais ", cujas finalidades foram assim explicitadas:
"Essa modalidade
operacional,
que hoje se formaliza
atravs de complicados instrumentos contratuais, a principal
alternativa encontrada pelos produtores rurais para alavancar
o capital de giro necessrio ao desenvolvimento
de suas
atividades, especialmente no caso de produtos destinados
exportao, como a soja, por exemplo, em face do esgotamento
paulatino das fontes tradicionais de crdito rural.
Com a criao
da CPR, portanto,
o Governo
estar
colocando disposio do mercado um instrumento padronizado e
simples que proporcionar economia e segurana operacional.
Destacamos as seguintes principais caractersticas
da
clula objeto da proposta consubstanciada no projeto de lei:
a) tem, como negcio subjcante, a venda e compra de
produtos rurais, para entrega futura, entre o produtor rural
ou cooperativa e o comprador (indstria, exportador, etc).
Essa operao formalizada, atualmente, atravs de contratos
complexos,
onerosos,
sem
uniformidade
e
de
segurana
discutvel;
b) um ttulo lquido e certo, transfervel por endosso
e exigvel pela quantidade
e qualidade
de produto nela
previstas;
c) inspirada nas cdulas de crdito rural e industrial
criadas pelo Decreto-Lei n 167, de 14 de fevereiro de 1967, e
413, de 09 de janeiro de 1969;
d) admite a vinculao de garantia cedular
ajustada entre as partes, como a hipoteca, o
alienao fiduciria e o aval;

livremente
penhor, a

e) admite tambm a incluso de clusulas livremente


ajustadas entre as partes, no ato da emisso, alm de aditivos
posteriores;
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f) est sujeita s normas de direito cambial e para sua
cobrana cabe a ao de execuo prevista nos arts. 629 a 631
do Cdigo de Processo Civil;
g) pode ser considerada ativo financeiro e negociada em
bolsas de mercadorias e de futuro ou em mercado organizado de
balco, autorizado pelo Banco Central do Brasil.
Acreditamos que a CPR, pelas suas caractersticas
e
simplicidade, por admitir a vinculao de garantias reais e a
insero
de clusulas
ajustadas
entre
as partes,
pela
possibilidade de ser transferida por endosso, bem como por ser
considerada ativo financeiro, venha a atrai e a envolver, alm
do produtor rural e do adquirente de seus produtos, outros
segmentos do mercado, como o prprio sistema financeiro, as
seguradoras,
as bolsas de mercadorias
e de futuros, as
centrais de custdia e investidores.
A rede
bancria
poder
participar
do
processo
de
comercializao, sobretudo na arregimentao dos investidores
potenciais, a exemplo dos Fundos de Comodities, bem como na
prestao de servios e nas coberturas do Programa de Garantia
da Atividade Agropecuria (PROAGRO).
As seguradoras devero atuar nas diversas modalidades
seguro admitidas pela nova cdula, tais como o seguro
garantia ou 'performance bond' - e o prprio seguro rural.
As bolsas de mercadorias e
devero ampliar significativamente
advento da CPR.

de
de

de futuros, por sua vez,


suas operaes a partir do

Espere-se, ademais, que o novo ttulo venha a despertar o


interesse tambm de investidores no ligados diretamente
comercializao agrcola, inclusive do exterior, o que poderia
proporcionar
a captao
de expressivos
recursos
para o
desenvolvimento de nossa atividade rural.
Por oportuno, observamos que a modalidade de venda para
entrega futura constitui
importante
passo no sentido da
modernizao e da antecipao da atividade rural, medida em
que permite ao produtor planejar melhor seus empreendimentos,
alm de propiciar-lhe capital de giro e de proteg-lo contra o
risco da queda de preos que normalmente ocorre na poca da
safra."
A emisso de uma cdula de produto rural sem o prvio
pagamento, ou a antecipao de parte dele, no usual nem
funciona como instrumento de crdito - tendo no caso concreto,
em que o ttulo no circulou, a nica serventia de dar ao
beneficirio um meio executivo para cobrar a entrega da safra
futura.
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Nessa parte, o negcio foi desigual porque a emisso da
cdula de produto rural, desviada de sua finalidade tpica,
agravou a situao do emitente, ao invs de benefici-lo. Essa
circunstncia suficiente para a declarao da nulidade do
ttulo.
Voto, por isso, no sentido de conhecer do recurso
especial e de lhe dar provimento em parte, para julgar
improcedente o pedido de nulidade da compra e venda de safra
futura (soja verde), compensadas as custas e os honorrios de
advogado.

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RECURSO ESPECIAL N 809.464 - GO (2006/0004779-3)

RELATRIO

EXMO. SR. MINISTRO FERNANDO GONALVES:

Trata-se de recurso especial interposto por ABADIA CNDIDA


GOMES com fundamento no art. 105, inciso III, letra "a" da Constituio

Federal contra acrdo do Tribunal de Justia do Estado de Gois, integrado


pelo proferido nos embargos declaratrios, assim ementado:
"APELAO CVEL. AGRAVO RETIDO NO CONHECIDO. RESILIO
DE CONTRATO DE SOJA. CAUO PRESTADA. TEORIA DA
IMPREVISO.

1 - No se conhece de agravo retido, quando a parte no requerer


expressamente nas razes ou na resposta da apelao, sua
apreciao pelo Tribunal.
2 - No se deve rescindir contrato de compra e venda de soja em
gros quando a parte autora, aceita tacitamente o valor oferecido
pela parte adversa, a ttulo de cauo.
3 - No h falar-se na teoria da impreviso nos contratos futuros
de soja, tendo em vista que as variaes de preo no comrcio de
produtos como a soja, que se sujeitam a cotao das bolsas de
mercado futuro, constituem acontecimentos naturais, j que
decorrem da lei da oferta e da procura, podendo beneficiar tanto o
comprador como o vendedor. Recurso conhecido e improvido."
(fls. 268/269)
Afirma a recorrente violados os arts. 113, 157, 317, 421, 422, 478,
479, 480 e 2035 do Cdigo Civil, argumentando encontrarem-se devidamente
demonstrados os pressupostos para decretar a resoluo do contrato por quebra
da equao financeira e do equilbrio entre as partes.
Contra-razes (fls. 338/343).
Recurso admitido (fls. 354/355).
o relatrio.

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RECURSO ESPECIAL N 809.464 - GO (2006/0004779-3)

VOTO

EXMO. SR. MINISTRO FERNANDO GONALVES (RELATOR):

Por ABADIA CNDIDA GOMES foi ajuizada ao ordinria de


resoluo de contrato contra CARAMURU ALIMENTOS LTDA, dizendo que, em
05 de junho de 2002 firmou com a r avena de compra e venda, tendo por
objeto a comercializao de 240.000 (duzentos e quarenta mil) quilos de soja
em gros, equivalente a 4.000 sacas de sessenta (60) quilos, safra 2002/2003,
produzidas na fazenda de sua propriedade, sendo o dia 30 de abril de 2003 o
marco final para entrega da produo.
O preo ajustado teria sido de R$ 22,50 (vinte e dois reais e
cinqenta centavos) para cada saca, resultando em um valor total de R$
89.923,08 (oitenta e nove mil novecentos e vinte e trs reais e oito centavos),
para o qual o autor, em garantia, formalizou a assinatura de cdula de produto
rural.
Aduz que o preo da saca de soja, durante a vigncia do contrato,
alterou-se de forma substancial, chegando a R$ 39,00 (trinta e nove reais), o que
determinou desequilbrio na equao financeira do contrato.
Diz haver leso e excessiva onerosidade para uma das partes,
devendo ser aplicada ao caso a teoria da impreviso e o princpio da boa-f,
notadamente porque se trata de contrato de adeso.
Pede, em conseqncia, seja resolvido o contrato ou revisto o seu
equilbrio financeiro, adequando-se os seus termos aos reais preos de mercado
da soja.
Em primeiro grau de jurisdio, o pedido foi julgado improcedente,
nestes termos:
"Ex positis , por sentena, julgo IMPROCEDENTE a presente ao
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ordinria de RESOLUO DE CONTRATO proposta por ABADIA
CNDIDA GOMES em desfavor de CARAMURU ALIMENTOS LTDA ,
qualificados, e, de conseqncia, condeno a autora ao pagamento
das custas processuais e honorrios advocatcios que fixo em 15%
do valor dado causa, revogando a cautela liminarmente
concedida, pelo carter provisrio e pela dependncia da deciso
final.
De conseqncia revogo a tutela antecipada deferida s folhas
40/41, devendo o pacto entre as partes ser cumprido." (fls.
112/113)
Interposta apelao, a Terceira Cmara Cvel do Tribunal de
Justia do Estado de Gois nega-lhe provimento, mantendo a sentena.
Opostos embargos de declarao, foram rejeitados:
"APELAO
CVEL.
EMBARGOS
DECLARATRIOS.
OBSCURIDADES APONTADAS. INOCORRNCIA.

OMISSO.

1 - Devem ser observados os lindes do art. 535, do CPC , nos


embargos de declarao, no como se fora esse recurso meio
hbil ao reexame de matria decidida, ou estranha ao acrdo
embargado.
2 - Inexistindo a omisso e a obscuridade a serem sanadas no
acrdo objurgado, devem-se rejeitar os embargos declaratrios.
Embargos conhecidos e rejeitados." (fls. 296)
Da o presente recurso especial de ABADIA CNDIDA GOMES,
suscitando violao aos arts. 113, 157, 317, 421, 422, 478, 479, 480 e 2035 do
Cdigo Civil em vigor, argumentando, em suma, haver onerosidade excessiva e
desequilbrio na equao financeira do contrato, sendo aplicvel a teoria da
impreviso no caso presente.
O pleito merece acolhida, dado que, em casos semelhantes,
envolvendo, inclusive, a mesma recorrida, esta Corte tem rechaado a
existncia de onerosidade excessiva e desequilbrio na equao financeira do
contrato, no sendo crvel a incidncia da teoria da impreviso em contratos
deste jaez, de venda de safra futura, a preo certo, em curto espao de tempo.
Eventuais alteraes na cotao do produto (soja) so previsveis e no tem
fora para alterao ou resoluo da avena.
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Eis os julgados:
"DIREITO CIVIL E AGRRIO. COMPRA E VENDA DE SAFRA FUTURA A
PREO CERTO. ALTERAO DO VALOR DO PRODUTO NO MERCADO.
CIRCUNSTNCIA
PREVISVEL.
ONEROSIDADE
EXCESSIVA.
INEXISTNCIA. VIOLAO AOS PRINCPIOS DA FUNO SOCIAL DO
CONTRATO, BOA-F OBJETIVA E PROBIDADE. INEXISTNCIA.

- A compra e venda de safra futura, a preo certo, obriga as partes


se o fato que alterou o valor do produto agrcola no era
imprevisvel.
- Na hiptese afigura-se impossvel admitir onerosidade excessiva,
inclusive porque a alta do dlar em virtude das eleies
presidenciais e da iminncia de guerra no Oriente Mdio
motivos alegados pelo recorrido para sustentar a ocorrncia de
acontecimento extraordinrio porque so circunstncias
previsveis, que podem ser levadas em considerao quando se
contrata a venda para entrega futura com preo certo.
- O fato do comprador obter maior margem de lucro na revenda,
decorrente da majorao do preo do produto no mercado aps a
celebrao do negcio, no indica a existncia de m-f,
improbidade ou tentativa de desvio da funo social do contrato.
- A funo social infligida ao contrato no pode desconsiderar seu
papel primrio e natural, que o econmico. Ao assegurar a
venda de sua colheita futura, de se esperar que o produtor inclua
nos seus clculos todos os custos em que poder incorrer, tanto os
decorrentes dos prprios termos do contrato, como aqueles
derivados das condies da lavoura.
- A boa-f objetiva se apresenta como uma exigncia de lealdade,
modelo objetivo de conduta, arqutipo social pelo qual impe o
poder-dever de que cada pessoa ajuste a prpria conduta a esse
modelo, agindo como agiria uma pessoa honesta, escorreita e leal.
No tendo o comprador agido de forma contrria a tais
princpios, no h como inquinar seu comportamento de violador
da boa-f objetiva.
Recurso especial conhecido e provido." (RE sp 803.481/ GO , Rel.
Ministra NANCY ANDRIGHI, Terceira Turma, julgado em
28.06.2007, DJ 01.08.2007 p. 462)
"COMERCIAL.
1. COMPRA E VENDA DE SAFRA FUTURA A PREO CERTO . A compra

e venda de safra futura, a preo certo, obriga as partes se o fato


que alterou o valor do produto agrcola (sua cotao no mercado
internacional) no era imprevisvel.
2. CDULA DE PRODUTO RURAL . A emisso de cdula de produto
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rural, desviada de sua finalidade tpica (a de servir como
instrumento de crdito para o produtor), nula. Recurso especial
conhecido e provido em parte." (RE sp 722.130/ GO , Rel. Ministro
ARI PARGENDLER, Terceira Turma, julgado em 15.12.2005, DJ
20.02.2006 p. 338)
"COMERCIAL. COMPRA E VENDA DE SAFRA FUTURA A PREO
CERTO . A compra e venda de safra futura, a preo certo, obriga as
partes se o fato que alterou o valor do produto agrcola (sua
cotao no mercado internacional) no era imprevisvel. Recurso
especial conhecido e provido." (RE sp 800.286/ GO , Rel. Ministro
ARI PARGENDLER, Terceira Turma, julgado em 07.12.2006, DJ
18.06.2007 p. 259)
Ante o exposto, ausentes as violaes de lei federal, no conheo
do recurso.

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