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I. ANTECEDENTES
1.1
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As, el presente Reglamento busca completar la tarea iniciada por la nueva Ley,
consolidando polticas de transparencia, modernizacin y simplificacin de las
contrataciones pblicas, de manera que stas se constituyan en un valioso
instrumento de gestin para atender las demandas de la comunidad.
En consecuencia, la regulacin que este texto normativo propone permite que el
Estado gestione las operaciones de las contrataciones en base a la ejecucin de
mecanismos cuyo fin ltimo no es el cumplimiento estricto de formalidades y
plazos sino el abastecimiento u obtencin oportuna de bienes, servicios y obras
que el Estado requiere para realizar sus funciones. En concordancia con ello, se
contemplan mrgenes para la accin discrecional de parte del operador logstico,
quien segn cada situacin especfica y atendiendo a las caractersticas
particulares de la contratacin, puede adoptar decisiones operativas y de gestin
bajo el parmetro de los principios de contratacin pblica recogidos en el
artculo 2 de la Ley. Ahora bien, cabe sealar que para que la accin discrecional
del operador logstico tenga el impacto debido, se ha indicado la necesidad
impostergable que la Contralora General de la Repblica conozca y comparta el
nuevo enfoque de la Ley, de tal manera que las acciones de control que se
realicen sobre los procesos de contratacin que se ejecuten bajo los trminos de
la nueva Ley ya sea directamente o a travs de los rganos de control interno
de las Entidades- dejen de lado el control estricto del procedimiento para dar
lugar al control de la discrecionalidad conforme al enfoque que impone la gestin
por resultados.
1.2
Condiciones generales
inconvenientes.
para
contratar
con
el
Estado.
Principales
Fuente: SEACE
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Ejecutor de Obras
1434700.0%
6%
Bienes
Consultor de Obras
8804000.0%
1007900.0%
37%
4%
Servicios
12362700.0%
52%
Fuente: RNP
Elaborado por Oficina de Estudios Econmicos del OSCE
N de Proveedores
Valor Adjudicado
N de Proveedores
Valor Adjudicado
Persona Jurdica
18 261
S/. 22 752.0
23 496
S/. 37 645.9
Persona Natural
15 428
S/. 1 831.5
18 135
S/. 3 485.2
Consorcio
17 931
S/. 17 230.3
No Domiciliado
Total
1 269
S/. 2 829.0
1 399
S/. 3 511.7
52 889
S/. 44 642.8
43 030
S/. 44 642.8
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S/. 41,682.7
2013
2012
S/. Nro.
41,262.0
S/. 43,030.0
de Proveedores
Valor Adjudicado
15 428
14 138
18 261
17 816
15 736
18 790
17 931
13 752
11 672
2011
2012
2013
1 269
7371 253
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2
1.5
1.7
1.55
1.5
1.5
1.4
1.4
1.4
1.4
2010
2011
2012
1.51
1.4
1.51
Bienes
Servicios
Obras
0.5
0
2008
2009
2013
Fuente: SEACE
Elaborado por: Oficina de Estudios Econmicos del OSCE
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Fuente SEACE
Elaboracin Oficina de Estudios Econmicos del OSCE
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Grfico
Grfico
No obstante las cifras presentadas, conviene tener en cuenta las razones que
motivan la imposicin de sanciones a los proveedores que le venden al
Estado:
Grfico
Ao 2013
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Del grfico anterior, se puede constatar que las principales causales por las
que se sanciona actualmente a los proveedores, en orden de recurrencia,
son: (i) presentacin de documentacin falsa o informacin inexacta; (ii) no
mantener vigente su oferta o no suscribir injustificadamente el contrato; (iii)
dar lugar a la resolucin del contrato por causa atribuible al contratista; (iv)
participar en procedimientos de seleccin o suscribir contratos o acuerdos de
Convenio Marco sin contar con RNP vigente; y, (v) contratar con el Estado
estando impedido para ello.
f) Pago a proveedores
Si bien este aspecto es muy concreto y corresponde a la etapa de ejecucin
contractual, reviste particular importancia por el efecto que su incumplimiento
puede traer al rgimen de contrataciones en general. En efecto, la demora en
el pago es un aspecto crtico que puede ser determinante en la continuidad de
la actividad econmica de quienes han ayudado al Estado a cumplir con sus
funciones.
As, con relacin al tiempo que toma el pago a proveedores, el Organismo
Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE) realiz una medicin
para los aos 2011 y 2012 para determinar cunto demoran las Entidades en
pagar a los proveedores.
De acuerdo a dicho estudio1, las Entidades demoraban en promedio trece
(13) y catorce (14) das en los aos 2011 y 2012, respectivamente, para emitir
la conformidad y, veintiocho (28) y treinta y un (31) das, en los aos 2011 y
2012, respectivamente, para efectuar el pago respectivo.
Grfico
Plazo que demora efectuar el pago
Periodo 2011-2012
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S/. 8,000.0
S/. 6,000.0
S/. 4,000.0
S/. 2,000.0
S/. 0.0
Ene
Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
Valor Programado
Valor Programado con convocatoria asociada
Grfico
Duracin de los actos preparatorios, segn etapa
i)
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Grfico
Catlogos Electrnicos de Convenio Marco vigentes
lesde escritorio
EMISINDEBOLETOS
ELECTRNICOSPARA
TRANSPORTEAREO
NACIONALDEPASAJEROS
Emisin de boletos
electrnicospara
transporte areo nacional
de pasajeros
BIENESDEAYUDA
HUMANITARIA
Bienesde ayuda
humanitariasegn
estndar INDECI
Bienesde ayuda
humanitariayusos
diversos
IMPRESORAS, CONSUMIBLES
YACCESORIOS
Impresoras
Consumibles
Accesoriosde impresin
COMPUTADORASDE
ESCRITORIO, PORTTILES,
PROYECTORESYESCNERES.
Computadorasde
escritorio
Computadorasport les
Proyectores
Escneres
Fuente: SEACE
Fuente: SEACE
Elaboracin: Oficina de Estudios Econmicos
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Grfico
Principales productos demandados, segn valor adjudicado (en millones
de S/.) y nmero de fichas usadas
Ao 2013
Total Adjudicado: S/. 1 808.0
Total de fichas usadas: 625 Fichas
Fuente: SEACE
Elaboracin: Oficina de Estudios Econmicos
3,383
3,271
2,798
3,172
2,615
2,359
2,196
2010
2011
2012
2013
Fuente: SEACE
Elaboracin: Oficina de Estudios Econmicos
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Grfico
Valor adjudicado total (en millones de S/.)
S/. 1,310.4
S/. 1,241.4
S/. 1,063.0
2010
2011
S/. 945.9
Subasta
Inversa Presencial
2012
2013
S/. 497.7
S/. 484.0
S/. 350.1
S/. 294.9
j)
Grfico
Evolucin del Nmero de exoneraciones
Periodo 2010-2013
Fuente: SEACE
Elaboracin: Oficina de Estudios Econmicos
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Grfico
Valor adjudicado exonerado (en millones de S/.)
Periodo 2011 - 2013
S/. 1,000
S/. 800
S/. 785.87
S/. 763.73
S/. 644.27
S/. 600
S/. 400
2011
S/. 396.53
2012
S/. 2013
336.20
S/. 200
S/. 0
S/. 14.52
S/. 10.8
S/. 936.5
Bienes
S/. 660.1
Servicios
1/
Obras
Fuente: SEACE
Elaboracin: Oficina de Estudios Econmicos
2.1
Impedimentos
El artculo 11 de la Ley establece los supuestos de impedimento para ser
participante, postor y/o contratista en las contrataciones que llevan a cabo las
Entidades para abastecerse de bienes, servicios y obras en el mbito de la
normativa de contrataciones del Estado; as, en su artculo l), seala que el
Reglamento puede establecer otros supuestos de impedimento.
En virtud de la habilitacin legal indicada, el Reglamento establece tres (3)
supuestos de impedimento adicionales a los reconocidos en el artculo 11 de la
Ley, los que, asimismo, tienen por finalidad evitar el fraude y la corrupcin en los
procedimientos de seleccin.
Estos impedimentos son los siguientes:
i)
ii)
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superiores al cinco por ciento (5%) del capital social en una o ms personas
jurdicas con inscripcin vigente en el RNP.
iii)
Las personas naturales o jurdicas a travs de las cuales, por razn de las
personas que las representan, las constituyen o alguna otra circunstancia
comprobable son continuacin, derivacin, sucesin, o testaferro, de otra
persona impedida, independientemente de la forma jurdica empleada para
eludir dicha condicin, tales como fusin, escisin, reorganizacin,
transformacin o similares.
Adicionalmente a lo sealado, el Reglamento contiene disposiciones destinadas
a precisar el supuesto de impedimento previsto en los literales d), f), g), h), i) y k)
del artculo 11 de la Ley, a fin coadyuvar a su correcta aplicacin, toda vez que
estos supuestos han venido trayendo problemas en su aplicacin e
interpretacin por los agentes que intervienen en el mercado de las compras
pblicas.
2.2
Actuaciones Preparatorias
2.2.1 Requerimiento
En concordancia con lo previsto en el artculo 16 de la Ley, el Reglamento seala
que el rea usuaria debe efectuar la descripcin objetiva y precisa de las
caractersticas y/o requisitos funcionales relevantes para cumplir la finalidad
pblica de la contratacin, y las condiciones en las que debe ejecutarse la
contratacin, respetando las salvedades detalladas en la norma.
Dicha descripcin debe tomar en cuenta las exigencias previstas en leyes,
reglamentos tcnicos, normas metrolgicas y/o sanitarias, reglamentos,
disposiciones o resoluciones sectoriales y dems normas que regulan el objeto
de la contratacin con carcter obligatorio; resaltando la orientacin hacia la
calidad que se quiere dar a la compra pblica cuando se contempla la posibilidad
que los requerimientos incluyan disposiciones previstas en normas tcnicas de
carcter voluntario, siempre que sirvan para asegurar el cumplimiento de los
requisitos funcionales; que se verifique que existe en el mercado algn
organismo que pueda acreditar el cumplimiento de dicha norma tcnica; y que
no contravengan las normas de carcter obligatorio antes mencionadas.
De otra parte, se establece que solo ser posible describir los bienes y servicios
que se requiera con mencin a fabricacin o procedencia, procedimiento de
fabricacin, marcas, patentes o tipos, origen o produccin determinados, o
descripcin que oriente la contratacin hacia ellos, cuando Entidad haya
implementado el correspondiente proceso de estandarizacin debidamente
autorizado por su Titular, en cuyo caso deben agregarse las palabras o
equivalente a continuacin de dicha referencia en cumplimiento de los
compromisos internacionales asumidos por el Gobierno Peruano.
Tambin se pueden incluir las referencias sealadas en el prrafo anterior
cuando los bienes a contratar correspondan a material bibliogrfico existente en
el mercado, cuya necesidad no pueda ser satisfecha con material bibliogrfico
de otro ttulo, autor, editorial o edicin, debido a su nivel de especializacin,
contenido temtico, exclusividad de derechos editoriales u otro motivo justificado
por el rea usuaria.
2.2.2 Plan Anual de Contrataciones
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2.2.4 Homologacin
Es un procedimiento mediante el cual las Entidades del Poder Ejecutivo que
formulan polticas nacionales y/o sectoriales, establecen las caractersticas
tcnicas de los bienes o servicios relacionados con el mbito de su competencia,
priorizando aquellos que sean de adquisicin recurrente, de uso masivo por las
Entidades y/o aquellos bienes y servicios identificados como estratgicos para el
sector, conforme a los lineamientos establecidos por la Central de Compras
Pblicas PER COMPRAS.
Para elaborar las fichas de homologacin debe contarse con los informes del
rea especializada en el objeto a homologarse que evidencien su necesidad y el
sustento tcnico respectivo. La ficha de homologacin debe pre publicarse en el
portal institucional de la Entidad, de la Central de Compras Pblicas- PERU
COMPRAS y en el SEACE, a fin de recibir comentarios, recomendaciones y
observaciones. Previo a la aprobacin de la ficha de homologacin, se requiere
de opinin favorable de la Central de Compras Pblicas- PERU COMPRAS.
La ficha de homologacin se aprueba mediante resolucin del Titular de la
Entidad, y debe publicarse en el Diario Oficial El Peruano. Dichas formalidades
deben ser aplicadas tambin en el caso de modificaciones y exclusiones de las
fichas.
Cabe indicar que la homologacin de los requerimientos busca eliminar o reducir
la atomizacin y el direccionamiento de requerimientos en los casos de
necesidades de bienes y servicios que son de carcter permanente o recurrente,
a fin de evitar que las Entidades que pertenecen a un sector o se guan por una
misma poltica nacional contraten bienes distintos para cumplir una misma
funcin u objetivo pblico.
Con ello, adems se busca reducir los altos costos de transaccin en las
aproximadamente dos mil ochocientas (2800) Entidades del sector pblico, pues
actualmente cada una de estas debe, durante la fase de actuaciones
preparatorias, elaborar sus Especificaciones Tcnicas o Trminos de
Referencias por cada requerimiento; en tal sentido, la homologacin ayudar en
esta tarea a las Entidades.
2.2.5 Sistemas de contratacin
En relacin a los sistemas de contratacin, el Reglamento recoge los sistemas
que tradicionalmente han sido previstos en el rgimen general de contrataciones:
suma alzada, precios unitarios, as como el sistema mixto aplicable a obras. De
igual forma, desarrolla aquellos sistemas de contratacin establecidos sin
mayores precisiones en el Reglamento del Decreto Legislativo N 1017; siendo
estos:
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De igual manera, el Reglamento prev que cada integrante del comit tiene un
integrante suplente. Los integrantes suplentes solo actan ante la ausencia del
titular. As, cuando el titular regresa, este se reincorpora en el procedimiento de
seleccin. La Entidad evaluar el motivo de la ausencia del titular a efectos de
determinar su responsabilidad, si la hubiere, sin que ello impida la participacin
del suplente.
Solo se pueden remover a los integrantes del comit de seleccin por los
siguientes supuestos: (i) caso fortuito o fuerza mayor, (ii) cese en el servicio, o
(iii) situacin justificada.
2.2.7 Documentos del procedimiento de seleccin
Los documentos del procedimiento de seleccin son: (i) las Bases, (ii) las
solicitudes de expresin de inters, y (iii) las solicitudes de cotizacin, los cuales
se utilizan atendiendo al tipo de procedimiento de seleccin.
As, se tiene que las Bases son aquellos documentos que contienen el conjunto
de reglas formuladas por la Entidad para la preparacin y ejecucin del contrato,
los cuales son aplicables para las Licitaciones Pblicas, Concursos Pblicos,
Adjudicaciones Simplificadas y Subastas Inversas Electrnicas. Por su parte, las
solicitudes de expresin de inters sern los documentos que contengan las
reglas para la contratacin de consultores individuales, mientras que las
solicitudes de cotizacin, sern los documentos que establecern las pautas
para la comparacin de precios.
El Reglamento contempla que el comit de seleccin o el rgano encargado de
las contrataciones, segn corresponda, elabora los documentos del
procedimiento de seleccin a su cargo, utilizando obligatoriamente los
documentos estndar que aprueba el OSCE. Asimismo, prev el contenido
mnimo de cada uno de estos documentos segn su tipo.
Dentro del contenido mnimo antes indicado, se prev que los documentos del
procedimiento contemplen los requisitos de calificacin, segn los cuales se
verificar que los proveedores cuenten con las capacidades necesarias para
ejecutar el contrato. Lo sealado se encuentra acorde con lo dispuesto en el
artculo 12 de la Ley N 30225, previndose como tales los criterios relacionados
a la capacidad legal, capacidad tcnica y profesional y la experiencia.
Por otra parte, los documentos del procedimiento debern contener, segn sea
el caso, los factores de evaluacin, los que permiten determinar la mejor oferta.
En todos los casos se indica que los factores de evaluacin deben guardar
vinculacin, razonabilidad y proporcionalidad con el objeto de la contratacin, as
como que los documentos del procedimiento deben indicar la ponderacin de
cada criterio en relacin con los dems, los puntajes mximos relativos para
cada factor y la forma de asignacin del puntaje en cada uno de estos; siendo
que en las contrataciones de consultora en general y de consultora de obras,
adems debe indicarse el puntaje tcnico mnimo aceptable debajo del cual la
oferta tcnica debe ser rechazada.
Los factores de evaluacin sern determinados en los documentos estndar que
apruebe el OSCE, de acuerdo a la materia de la contratacin, sin perjuicio de
que la Entidad pueda plantear como nico factor de evaluacin aplicable, el
precio.
2.2.8 Prohibicin de fraccionar
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2.3
Mtodos de Contratacin
El Reglamento regula los mtodos de contratacin, los que estn comprendidos
por los procedimientos de seleccin y el mtodo especial de contratacin
mediante los catlogos electrnicos de Acuerdo Marco.
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b) Concurso Pblico
El concurso pblico de servicios en general se regula por las mismas
disposiciones previstas para la licitacin pblica, pues conforme a las
experiencias internacionales revisadas, se observa que el objeto contractual
de servicios en general es contratado bajo las mismas reglas aplicables a
bienes y obras
Sin embargo, el Reglamento establece reglas particulares cuando lo que se
requiere contratar son servicios de consultora en general o servicios de
consultora de obra, pues dicha contratacin no puede abordarse bajo las
reglas aplicables a bienes u obras, puesto que en este tipo de contrataciones
se prioriza las capacidades tcnicas y el conocimiento de los profesionales.
Concurso Pblico para la contratacin de consultoras:
Las ofertas se presentan en acto pblico en dos (2) sobres cerrados, uno de
los cuales contiene la oferta tcnica y, el otro, la econmica. La presentacin
puede realizarse por el mismo proveedor o a travs de un tercero, sin que se
exija formalidad alguna para ello.
En este acto el comit de seleccin solo abre las ofertas tcnicas; asimismo,
verifica la presentacin de los documentos de presentacin obligatoria. De no
cumplir con lo requerido, la oferta se considera no admitida. Esta informacin
debe consignarse en el acta, con lo cual se da por finalizado el acto pblico.
Las ofertas econmicas deben permanecer cerradas y quedar en poder de un
notario pblico o juez de paz hasta el otorgamiento de la buena pro, que se
realizar en acto pblico.
El comit de seleccin debe determinar si las ofertas cumplen los requisitos
de calificacin previstos en las bases y, en consecuencia, pasan a la etapa de
evaluacin. De no ser as, descalifica las ofertas.
Luego de ello, se realiza la evaluacin tcnica de las ofertas calificadas;
pasando a la evaluacin econmica solo aquellas ofertas que obtengan el
puntaje mnimo previsto en las bases.
Las ofertas econmicas se abren en acto pblico y se realiza la evaluacin
econmica. En el mismo acto pblico se procede a determinar el puntaje total
de las ofertas. La mejor oferta es la que obtiene el mayor puntaje total.
La importancia de no fusionar en estos casos la evaluacin tcnica con la
econmica reside en evitar que la evaluacin tcnica se pueda ver
influenciada o afectada en funcin al monto de la oferta econmica, pues en
las consultoras lo relevante es la calidad del servicio, aspecto difcil de
cuantificar en trminos monetarios.
c) Adjudicacin Simplificada
La adjudicacin simplificada resulta aplicable para aquellas contrataciones de
bienes, servicios, consultoras y obras que superen las ocho Unidades
Impositivas Tributarias (8 UIT) hasta el monto que prevean las Leyes anuales
de Presupuesto para las licitaciones y concursos pblicos, segn
corresponda.
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Asimismo, todos los actos emitidos por el Titular de la Entidad que declaren la
nulidad de oficio o cancelen el procedimiento se impugnan ante el Tribunal.
Adicionalmente, se precisan los actos y actuaciones del procedimiento que no
pueden ser materia de impugnacin, recogindose los previstos en el artculo
106 del Reglamento del Decreto Legislativo N 1017.
Se prev que, para interponer el recurso, debe otorgarse a favor de la Entidad o
del OSCE, segn corresponda, una garanta por una suma equivalente al tres
por ciento (3%) del valor estimado o referencial del procedimiento, la que no
puede exceder las doscientas Unidades Impositivas Tributarias (200 UIT), a fin
de evitar que la garanta se constituya en una barrera para impugnar,
manteniendo as su carcter disuasivo, pero salvando el derecho de los
proveedores de acceder a un debido procedimiento y de salvaguardar su
derecho a la defensa.
Adicionalmente, se prev que la garanta deber cumplir los requisitos previstos
en el artculo 33 de la nueva Ley para las dems garantas; permitindose que
esta pueda presentarse, adems, en la forma de depsito en la cuenta bancaria
de la Entidad o del OSCE.
2.4
Ejecucin Contractual
2.4.1 El contrato
Tradicionalmente en el rgimen general, el contrato se ha perfeccionado con la
suscripcin del documento que lo contiene, o en casos especficos con la
emisin de la orden de compra o de servicios. Dicha medida apunta a facilitar los
trmites administrativos de tener que preparar o redactar un documento
contractual por cada contratacin, incluso en las de cuantas no tan
significativas.
Bajo los mismos parmetros, el Reglamento establece que el contrato se
perfecciona con la suscripcin del documento que lo contiene; salvo en los
contratos derivados de procedimientos de adjudicacin simplificada de bienes y
servicios que no tengan un valor estimado mayor a cien mil Nuevos Soles (S/.
100,000.00), en los que el contrato se puede perfeccionar con la recepcin de la
orden de compra o de servicios, conforme a lo previsto en los documentos del
procedimiento de seleccin.
Cuando el procedimiento de seleccin tenga por objeto la contratacin de
ejecucin o consultora de obras, el contrato no puede perfeccionarse mediante
orden de compra o de servicios.
En el caso de los catlogos electrnicos de acuerdo marco y comparacin de
precios el contrato se perfecciona mediante la recepcin de la orden de compra
o de servicios.
2.4.2 Plazos y procedimiento de perfeccionamiento del contrato
El Reglamento prev que, dentro del plazo de ocho (8) das hbiles siguientes al
registro del consentimiento de la Buena Pro o de que esta haya quedado
administrativamente firme, el ganador de la buena pro debe presentar la
totalidad de los requisitos para perfeccionar el contrato. La Entidad cuenta con
un plazo de tres (3) das para revisar los documentos y perfeccionar el contrato;
en caso haya algo que subsanar se regula la obligacin de la Entidad de otorgar
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un plazo adicional al postor de hasta cinco (5) das hbiles para que este pueda
subsanar los requisitos para suscribir el contrato, siendo que el contrato se
perfecciona al da siguiente de subsanadas las observaciones.
2.4.3 Garantas
Las garantas pueden presentarse bajo la forma de carta fianza y pliza de
caucin. Complementariamente a ello, el proyecto contempla las condiciones,
monto y excepciones aplicables a la entrega de las garantas de la ejecucin
contractual.
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Otro aspecto importante, es que se recogen los criterios emitidos por el OSCE
en diversas opiniones de carcter vinculante, segn las cuales el retraso en el
cumplimiento de las prestaciones solo puede entenderse justificado cuando se
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Ejecucin de Obras
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As, para aceptar una designacin y desempearse como rbitro, se debe contar
con inscripcin vigente en el RNA, adems de cumplir con los dems requisitos
establecidos por la legislacin vigente. Sin embargo, el profesional a quien se
curse una designacin sin que se encuentre inscrito en el RNA, tendr la
posibilidad de registrarse en el mismo, conforme al procedimiento diseado en la
Directiva correspondiente.
De otro lado, se crea el Registro Nacional de Secretarios Arbitrales (RNSA),
pues, en la prctica, son los secretarios arbitrales quienes terminan custodiando
los expedientes, por lo que resulta importante identificar quienes estn
ejerciendo tal funcin.
Otro fin del RNSA es que, en tanto el secretario arbitral es un apoyo para el
rbitro durante todas las actuaciones del proceso, este conozca principios
fundamentales de derecho, pues debe ayudar a cautelar las garantas
procesales constitucionales que le asisten a las partes; en esa medida, para
desempearse como secretario arbitral se debe contar con inscripcin vigente en
el RNSA y tener como mnimo el grado acadmico de bachiller en Derecho.
En ambos registros se busca que el rbitro y el secretario acten de buena fe y
detallen su especialidad as como su experiencia, pero que esa descripcin la
efecten con seriedad y en honor a la verdad, pues se presume que todo aquello
que informen es cierto.
2.6.5 Acreditacin de Instituciones Arbitrales
El OSCE acredita a las instituciones arbitrales, habilitndolas para organizar y
administrar arbitrajes institucionales en materia de contrataciones del Estado, y
publica el listado de las mismas. Mediante Directiva, se establecern los
requisitos y procedimientos para obtener y mantener tal acreditacin, entre los
cuales se considera la experiencia en la administracin de arbitrajes o el
respaldo de una institucin acadmica, la existencia de un plantel de
profesionales que le brinda soporte y la infraestructura mnima indispensable; as
como las facultades del OSCE para efectuar las acciones de supervisin y
monitoreo.
Dichas instituciones arbitrales debern contar con un Reglamento de Arbitraje,
Cdigo de tica, Tabla de honorarios y gastos arbitrales, nmina de rbitros,
portal web institucional, entre otros aspectos conforme a lo dispuesto en la
Directiva.
De conformidad con lo previsto en el numeral 45.12 del artculo 45 de la Ley, las
instituciones encargadas de la administracin de los medios de solucin de
controversia deben remitir al OSCE, en las condiciones, forma y oportunidades
establecidas en las Directivas correspondientes, entre otras, la siguiente
informacin: (i) Laudos, aclaraciones, rectificaciones e integraciones de laudos y
decisiones de las Juntas de Resolucin de Disputas; (ii) Copia de las
resoluciones emitidas mediante las cuales se resuelven recusaciones
recusaciones planteadas contra rbitros y miembros de las Juntas de Resolucin
de Disputas; (iii) Copia de los documentos donde consten decisiones o
resoluciones que imponen sanciones a los rbitros, secretarias arbitrales y
miembros de Juntas de Resolucin de Disputas por infraccin al Cdigo de tica
respectivo; y, iv) la relacin de arbitrajes ingresados y concluidos.
2.6.6 La Junta de Resolucin de Disputas
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arbitral
puede
impedir
el
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Asimismo, si bien los rbitros, al igual que los jueces que desarrollan su actividad
a tiempo completo, tienen la facultad de decidir o resolver una controversia, no
tienen dedicacin exclusiva al proceso arbitral; usualmente, tienen otras
ocupaciones antes, durante y despus de ser rbitros. As, ocurre con frecuencia
que los rbitros son designados como tales intencionalmente por desempearse
profesional, laboral o acadmicamente en un mbito o sector especializados
igual o similar a aquel en el que las partes participan y en cuyo espectro de
interaccin surgi la controversia. En este contexto pueden surgir diversos tipos
de relaciones o vnculos profesionales, laborales, comerciales o acadmicos que
pudiesen afectar directa o indirectamente la apariencia de independencia e
imparcialidad que debe guardar el rbitro desde que asume el cargo.
En esa medida, a fin de salvaguardar la confianza sobre la que se fundamenta el
arbitraje, la regulacin de los deberes ticos de los rbitros resulta de vital
importancia, por cuanto el proceder de los mismos debe ajustarse a los
principios ticos que inspiran el sistema. Por ese motivo, se reconocen como
principios rectores en materia de arbitraje en contrataciones con el Estado los
siguientes: Principio de Independencia, Principio de Imparcialidad, Principio de
Transparencia y Principio de Debida Conducta Procedimental. Estos principios
recogen la esencia de las caractersticas del arbitraje administrativo y, sobre la
base de ellos, se identifican y desarrollan conductas que podran resultar
contradictorias a dichos principios.
No obstante, el establecimiento de un rgimen tico aplicable al arbitraje en
contrataciones del Estado no solo demanda la regulacin de un marco que sirva
de gua conductual para los rbitros, sino que tambin impone la exigencia de
establecer consecuencias a la infraccin de los principios y deberes propios del
rgimen; as, se establecen supuestos de infraccin susceptibles de sancin
tica.
En tal contexto, el Cdigo de tica para el arbitraje en Contrataciones del Estado
desarrolla los principios rectores y deberes ticos que deben observar los
rbitros, las partes y sus representantes, abogados y/o asesores que participen
en arbitrajes en materia de contrataciones con el Estado. Asimismo, desarrolla
los supuestos de infraccin a los deberes ticos de los rbitros y, de ser el caso,
las sanciones respectivas.
Ahora bien, considerando la particular naturaleza del rgimen tico arbitral, se ha
previsto que la imposicin de sanciones ticas est a cargo del Consejo de tica,
ente colegiado conformado por profesionales de destacada trayectoria y
reconocida solvencia moral, quienes de forma ad honorem se encargarn de
resolver las denuncias que se formulen contra rbitros por infraccin a las
disposiciones ticas.
Las sanciones que establece el Cdigo de tica son las siguientes:
1. Amonestacin.
2. Suspensin temporal de hasta cinco (5) aos.
3. Inhabilitacin permanente.
De igual forma, se ha previsto que toda institucin arbitral que organice y
administre arbitrajes en contrataciones con el Estado deber contar con su
propio Cdigo de tica, cuyo contenido debe observar los principios del rgimen
tico desarrollado en el Reglamento.
2.6.8 Informacin que debe remitirse al OSCE
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2.7.1 Multa
El Reglamento contempla que la sancin de multa debe ser expresada en
nuevos soles; asimismo, que la sancin solo se extingue con la verificacin del
pago efectuado al OSCE o por el vencimiento del periodo de suspensin de los
derechos del proveedor de participar en cualquier procedimiento de seleccin,
procedimientos para implementar o mantener Catlogos Electrnicos de Acuerdo
Marco y de contratar con el Estado.
De igual forma, complementa que la Resolucin del Tribunal que impone la
sancin de multa debe contener la medida cautelar de suspensin de los
derechos del proveedor de participar en cualquier procedimiento de seleccin,
procedimientos para implementar o mantener Catlogos Electrnicos de Acuerdo
Marco y de contratar con el Estado, indicando el periodo de suspensin
correspondiente, el que no puede exceder de dieciocho (18) meses. Asimismo,
la medida cautelar debe indicar que la referida suspensin ser de aplicacin
automtica cuando no se verifique el pago ntegro de la multa en las cuentas del
OSCE dentro de los siete (07) das hbiles de haber quedado consentida o firme
la resolucin de multa.
En esta medida, se precisa que es responsabilidad del proveedor sancionado el
adoptar las medidas necesarias para realizar el pago y remitir al OSCE la
constancia de dicho pago con la anticipacin suficiente, a fin de que se pueda
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2.8.1 Registros
Tradicionalmente, el RNP ha operado con cuatro registros o captulos:
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en
casos
distintos
la
emisin
de
De conformidad con el literal b) del artculo 52 de la Ley, el OSCE tiene entre sus
funciones el supervisar de oficio, de forma selectiva y/o aleatoria, los mtodos de
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