Certificao e Auditoria

Ambiental
Auditoria Ambiental - 5

Prof. Gustavo Rodrigo Schiavon

Eng. Ambiental

Instrumentos para Realizao da

Auditoria Ambiental

Questionrio Pr-Auditoria

um instrumento utilizado na etapa de

pr-auditoria, para orientar na
preparao da Auditoria Ambiental;
Seu objetivo obter informaes da
unidade a ser auditada fornecendo
equipe de auditores um conhecimento
suficiente de seus processos de
produo e de como so gerenciados os
assuntos de sade, segurana e
proteo ambiental;

Instrumentos para Realizao da

Auditoria Ambiental

Este instrumento contm uma relao de

quesitos visando obteno de
respostas que esclaream quanto aos
procedimentos, rotinas, registros e
responsabilidades da empresa;
Incio anterior Auditoria in loco;
importante que a equipe de auditores
identifique as informaes desejadas e
as reveja detalhadamente, tornando-se
habilitada a desenvolver uma estratgia
de ao com base na avaliao dos
dados que lhe foi encaminhada.

Instrumentos para Realizao da

Auditoria Ambiental

O Questionrio servir de suporte para

a elaborao Lista de Verificao (check
list), fortalecendo sua elaborao ao
ajudar a identificar e entender os
elementos chave do gerenciamento
ambiental da empresa,
responsabilidades, deveres e outras
prticas, e ainda ser utilizado para
identificar os tpicos da auditoria
pertinentes quela empresa;

Instrumentos para Realizao da

Auditoria Ambiental

O Questionrio aborda uma variedade

de aspectos do sistema gerencial
incluindo layout, operao,
manuteno, registros de controle e
relatrios internos;

Instrumentos para Realizao da

Auditoria Ambiental

Modelo de Questionrio

O Questionrio deve ser utilizado como

um guia para orientar e conduzir uma
Auditoria Ambiental em uma empresa.
Deve ser adaptado a cada auditoria em
particular, em funo de seus
objetivos, escopo, tipo da unidade
industrial ou outras circunstncias
especficas.

Instrumentos para Realizao da

Auditoria Ambiental

Exemplo de Questionrio

O exemplo a seguir ser baseado em

trs resposta:
SIM presena do controle de
determinado elemento;
NO uma inadequao;
NA No se Aplica (desconsiderar da AA).

Instrumentos para Realizao da

Auditoria Ambiental (Questionrio)

Identificao dos responsveis por

determinadas funes na empresa:

FUNES
Planejamento
Produo
Operao e Manuteno
Comercial
Administrativo
Financeiro
Meio Ambiente, Sade e Segurana

RESPONSVEL

Instrumentos para Realizao da

Auditoria Ambiental (Questionrio)

Documentos disponveis de Auditorias anteriores:

Documentos utilizados em Auditoria Ambiental

Questionrio
Protocolo
Lista de Verificao (check list)
Relatrio de Auditoria Ambiental
Plano de Ao

SIM

NO

Instrumentos para Realizao da

Auditoria Ambiental (Questionrio)

Programa de adequao s disposies

governamentais (federal, estadual e municipal):
ATIVIDADES

Gerenciamento de Efluentes Lquidos

Gerenciamento de Resduos, incluindo:
- PCB's (Bifenilas Policloradas)
Gerenciamento de Emisses Gasosas
Gerenciamento de Materiais, incluindo:
- Estocagem
- Rejeitos Radioativos
Preveno e Controle de Emergncia
Higiene e Sade Ocupacional

SIM NO NA Responsvel

Instrumentos para Realizao da

Auditoria Ambiental (Questionrio)
Questes
Para os responsveis identificados
anteriormente, existe descrio das
atividades, responsabilidades e sistemas
de avaliao de desempenho?
Eles so responsveis pela manuteno
dos dados e informaes compatveis
com as regulamentaes nessas reas?

Sim No NA

Instrumentos para Realizao da

Auditoria Ambiental (Questionrio)

Identificao de alguma poltica especifica, procedimento,

mtodos ou padres pertinentes s atividades a seguir:

ATIVIDADES
Registro de manuteno
Contratao de servios
Adequao s regras e regulamentos,
polticas e procedimentos internos
Atualizao dos manuais que estabelecem as
rotinas internas
Planos de Contingncia e Emergncia
Segurana do Trabalho
Relatrios de acidentes ambientais

SIM NO NA

Instrumentos para Realizao da

Auditoria Ambiental (Questionrio)

Identificao de alguma poltica especifica, procedimento,

mtodos ou padres pertinentes s atividades a seguir:

SIM NO NA

ATIVIDADES
Testes,
manuteno
e
inspeo
equipamentos de controle de poluio

de

Caracterizao dos efluentes

Caracterizao dos efluentes
Monitoramento da qualidade ambiental (ar,
gua, solo)
Monitoramento da qualidade ambiental (ar,
gua, solo)
Estocagem, manuseio ou disposio de
materiais biolgicos, qumicos ou radioativos

Instrumentos para Realizao da

Auditoria Ambiental (Questionrio)

Identificao de alguma poltica especifica, procedimento,

mtodos ou padres pertinentes s atividades a seguir:

ATIVIDADES
Relacionamento com a populao
Minimizao de resduos
Inspeo das reas de acumulao de
resduos perigosos
Seleo, tratamento, estocagem ou
transporte de resduos perigosos
Disposio de efluentes fora da empresa
Reviso das Licenas Ambientais
Realizao de Auditoria Ambiental

SIM NO NA

Instrumentos para Realizao da

Auditoria Ambiental (Questionrio)

Realizao de monitoramento ambiental peridico

MONITORAMENTO
Emisses Atmosfricas
Efluentes Lquidos, incluindo:
gua potvel
Subterrnea
Resduos
Rudo e Vibraes
Odores
Iluminao
Ventilao

SIM NO NA

Instrumentos para Realizao da

Auditoria Ambiental (Questionrio)

Plano de Contingncia ou Emergncia

PLANO

Inclui simulaes peridicas

Responsabilidade da comunidade
Participao das autoridades locais

SIM NO NA

Instrumentos para Realizao da

Auditoria Ambiental (Questionrio)
Questes
A empresa realiza rotineiramente
inspees e revises de sua
operao para garantir adequao
com as regras, regulamentos,
polticas e procedimentos aplicveis?
A equipe da rea ambiental rene-se
com os representantes das unidades
operacionais para discutir questes
correntes?

Sim No NA

Instrumentos para Realizao da

Auditoria Ambiental (Questionrio)

A empresa mantm registro de documentos relativos s

questes ambientais?

DOCUMENTAO
Licenciamento
Correspondncias para os rgos ambientais
Planos de contingncia/emergncia
Inventrio de resduos
Manifesto de resduos
Bolsa de resduos
Relatrios anuais
Resultados de monitoramento
Inspees

SIM NO NA

Instrumentos para Realizao da

Auditoria Ambiental (Questionrio)

A empresa mantm registro de documentos relativos s

questes ambientais?

DOCUMENTAO
Documentos relativos a conformidades e
no-conformidades
Relatrios de incidentes
Reclamaes da comunidade
Planos aprovados ou anotaes de violao
Legislao, normas e regulamentos
aplicveis
Auditorias Ambientais

SIM NO NA

Instrumentos para Realizao da

Auditoria Ambiental (Questionrio)

QUESTES

H metas estabelecidas,
cronogramas de
adequao, etc., para
atendimento aos
regulamentos exigidos?

SIM NO NA Responsvel

Instrumentos para Realizao da

Auditoria Ambiental (Questionrio)

Ocorrem treinamentos de pessoal para as aes a seguir:

TREINAMENTO
Operao de sistemas de tratamento
Gerenciamento de resduos perigosos
Atendimento e controle de derramamentos
Atendimento a emergncias
Utilizao e estocagem, manuseio e
disposio de materiais perigosos, incluindo
material biolgico, txico, radioativo, etc.
Transporte de material perigoso
Auditoria Ambiental interna

SIM NO NA

Instrumentos para Realizao da

Auditoria Ambiental (Questionrio)

QUESTES

Esses treinamentos so
devidamente documentados?

SIM

NO

NA

Instrumentos para Realizao da

Auditoria Ambiental (Questionrio)

Frequncia dos treinamentos:

TREINAMENTO

Operao de sistemas de tratamento

Gerenciamento de resduos perigosos
Atendimento e controle de derramamentos
Atendimento a emergncias
Utilizao e estocagem, manuseio e
disposio de materiais perigosos, incluindo
material biolgico, txico, radioativo, etc.
Transporte de material perigoso
Auditoria Ambiental interna

FREQUNCIA

Instrumentos para Realizao da

Auditoria Ambiental (Questionrio)

Pblico-alvo dos treinamentos:

TREINAMENTO

Operao de sistemas de tratamento

Gerenciamento de resduos perigosos
Atendimento e controle de derramamentos
Atendimento a emergncias
Utilizao e estocagem, manuseio e
disposio de materiais perigosos, incluindo
material biolgico, txico, radioativo, etc.
Transporte de material perigoso
Auditoria Ambiental interna

EQUIPE

Instrumentos para Realizao da

Auditoria Ambiental (Questionrio)

QUESTES

H alguma outra rea/operao

fora da empresa sob
responsabilidade da direo?

SIM

NO

NA

Instrumentos para Realizao da

Auditoria Ambiental

O Questionrio dever conter a cpia, em

anexo, dos documentos a seguir:

Exigncias governamentais e internas aplicveis

empresa:

Licena Ambiental, incluindo todas as exigncias

especficas;
Legislao aplicvel como padres de efluentes,
emisses, regulamentao sobre resduos;
Polticas e procedimentos, manuais correntes,
planos de emergncia, etc.;
Planos de ao de auditoria ambientais/inspees
anteriores;
Relatrios ambientais selecionados ou outro
documento redigido alta gerncia.

Instrumentos para Realizao da

Auditoria Ambiental

Informaes sobre o processo

produtivo:
Fluxograma de processo;
Layout e diagramas ilustrando a
localizao das reas operacionais e dos
processos e sistemas de controle dos
componentes ambientais;
Inventrio de matrias-primas e
produtos;
Organograma;
Relao dos tanques de armazenagem
incluindo os subterrneos.