INFORME DE AUDITORA DE

SEGURIDAD, SALUD EN EL
TRABAJO, MEDIO
AMBIENTE Y CALIDAD - SSMAC
A LA
EMPRESA DE TRANSPORTES
CARRASCO HNOS S.R.L.
15 DE JULIO DEL 2015

INFORME DE AUDITORIA
PRX-GT-F-018

INFORME DE AUDITORIA DE SSMAC A LA EMPRESA

DE TRANSPORTES CARRASCO HNOS S.R.L.
CONTENIDO
1.

INTRODUCCIN .................................................................................................. 2

2.

INFORMACIN GENERAL .................................................................................. 2

3.

OBJETIVOS .......................................................................................................... 2

4.

CRITERIOS DE AUDITORA ................................................................................ 3

5.

ALCANCE DE LA AUDITORA ............................................................................. 3

6.

INFORMACIN DE LA EMPRESA ....................................................................... 3

7.

RESULTADOS ...................................................................................................... 4

7.1.

Hallazgos de la Auditora .................................................................................... 5

7.2.

Nivel de cumplimiento de la normas auditadas ................................................ 13

8.

CONCLUSIONES ............................................................................................... 13

9.

RECOMENDACIONES ....................................................................................... 13

PRX-GT-F-018

Elab.: Jackelin Mori P.

Rev.: Jackelin Mori P.

Aprob.: Walter Alcal C.

Rev.00

24/07/2014

24/07/2014

24/07/2014

INFORME DE AUDITORIA
PRX-GT-F-018

1. INTRODUCCIN
Se presenta los resultados de la auditoria de Seguridad, Salud en el Trabajo, Medio Ambiente y
Calidad de la Empresa de Transporte CARRASCO HNOS S.R.L., que se llev a cabo el 25 de Junio
en las instalaciones de la empresa de transporte, en Lima. Para llevar a cabo la auditoria de SSMAC
se utilizaron los siguientes check list: Check List de Cumplimiento Requisitos de SST y Calidad para
Contratistas, Check List de Cumplimiento Requisitos de Medio Ambiente Para Contratistas y Check
List de Prctica Recomendada de Seguridad y Calidad en el Transporte Terrestre OGP, los cuales
estn basados en la Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y su Reglamento D.S. 0052012-TR,

RM

375-2008-TR,

RM

312-2011-MINSA,

Ley

27314,

NTP

900.058:2005,

ISO14001:2004 y Prctica Recomendada para el Transporte Terrestre de la OGP lista de verificacin

de su Reporte #365.
La Empresa de Transportes CARRASCO HNOS S.R.L. alcanz un nivel de cumplimiento global del
60.96 % lo cual califica al sistema de gestin de Seguridad, Salud en el Trabajo, Medio Ambiente y
Calidad

de

la

empresa

como:

PARCIALMENTE

DISEADO

EN

PROCESO

DE

IMPLEMENTACIN.
2. INFORMACIN GENERAL
Empresa Auditada
Tipo
Equipo Auditor

Auditados

Lugar de realizacin
Fecha de la Auditora

Empresa de Transportes CARRASCO HNOS S.R.L.

Auditora de Seguridad, Salud en el Trabajo, Medio
Ambiente y Calidad
Jackelin Mori Sup. SSMA
Edwin Del Castillo Sup. Regional de Transporte
Ricardo Lopz Capcha Gerente General
Jose Carrasco Supervisor de Seguridad
Lucy Lopz Carrasco Secretaria de Gerencia
Jhon Lopz Carrasco Ventas
Paulo Baldarrago Asesor SSMA
Luis Zarpan Asesor SSMA
Mz. J Lote. 28 Urb. Las Casuarinas (Ent. Canta Callao y
Dominicos) - San Martin De Porres
25 de Junio del 2015

3. OBJETIVOS
Evaluar el nivel de cumplimiento del Sistema de Gestin de Seguridad, Salud en el Trabajo, Medio
Ambiente y Calidad de la Empresa de Transporte CARRASCO HNOS S.R.L., verificando si el diseo
del sistema de gestin es adecuado para las operaciones y si contempla todas las exigencias de los
criterios de auditora utilizados.

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PRX-GT-F-018

4. CRITERIOS DE AUDITORA
Los criterios empleados para la realizacin de la auditoria fueron los siguientes:
-

Ley 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.

D.S. 005-2012-TR, Reglamento de la Ley 29783.

RM 375-2008-TR, Norma Bsica de Ergonoma y Procedimiento de Evaluacin de Riesgo

Disergonmico.
RM N 312-2011-MINSA,

Protocolos de Exmenes Mdico Ocupacionales y Guas de

Diagnstico de los Exmenes Mdicos obligatorios por Actividad.

-

Ley 27314, Ley General de Residuos Slidos.

NTP 900.058:2005, Cdigo de colores para los dispositivos de almacenamiento de residuos.

Norma ISO 14001:2004.

Reporte #365 de la OGP: Prctica Recomendada para el Transporte Terrestre de la OGP

(International Association of Oil and Gas Producers).

5. ALCANCE DE LA AUDITORA
El alcance de la auditora realizada cubri las instalaciones administradas y operativas de la
Empresa de Transporte CARRASCO HNOS S.R.L.

6. INFORMACIN DE LA EMPRESA
Razn Social de la
Empresa

Empresa de Transportes CARRASCO HNOS S.R.L.

RUC

20130362762

Tipo de sociedad

Soc. Com. Respons. Ltda.

Direccin

Mz. J Lote. 28 Urb. Las Casuarinas (Ent. Canta Callao y

Dominicos) - San Martin De Porres

Sector econmico de
desempeo
Antigedad de la
Empresa

Transporte de carga por carretera

23 aos

Gerente General

Ricardo Lopz Capcha

Volumen Mensual
Transportado

100,000 galones

Permisos Especiales

- Certificado de Habilitacin Vehicular

- DGH
- Plan de contingencia
- Plizas vehiculares (vehicular, RC)
- SOAT
- Tarjeta de propiedad

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7. RESULTADOS
En el proceso de auditora se verific si el diseo del sistema de gestin de Seguridad, Salud en el
Trabajo, Medio Ambiente y Calidad contempla todas las exigencias de las normas utilizadas como
criterios de auditora. Adems se verificaron en forma aleatoria el cumplimiento de sus
procedimientos administrativos y operativos.
En base a los resultados de esta evaluacin se reportan a continuacin los siguientes hallazgos de la
auditora, los cuales han sido clasificados en No Conformidades (NC), Observaciones (OBS) y
Oportunidad de Mejora (OM).

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7.1. Hallazgos de la Auditora

-

Ley 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y D.S. 005-2012-TR, Reglamento de

la Ley 29783.
ITEM

TIPO

Principios,
Metodologa y Medidas

OBS

de Prevencin

Principios del Sistema

OBS

Metodologa

OBS

Medidas de
prevencin

OBS

Competencias

NC

Registros

OBS

DESCRIPCIN
Se evidencio que cuentan con polticas, como: Poltica DE SST
APROBACIN 02/12/2013, Poltica de abuso de sustancias
23/05/15, Poltica ambiental 26.05.15 (difiere fecha con la firma
de aprobacin 10/12/14), Poltica de manejo de fatiga y
somnolencia 26.05.15, Poltica de manejo de materiales
peligrosos 19.12.14.
Se recomienda revisar y si es necesario actualizar las polticas
anualmente.
Hay evaluaciones del personal pero no se evidencio el
reconocimiento al personal con mayor puntaje. Debe elaborarse
un esquema o documento donde se indique en base a qu
criterios se realizara el reconocimiento al personal.
Asegurarse que cuenten con una metodologa de mejoramiento
continuo el cual incluya:
a) La identificacin de las desviaciones de las prcticas y
condiciones aceptadas como seguras.
b) El establecimiento de estndares de seguridad.
c) La medicin peridica del desempeo con respecto a los
estndares.
d) La evaluacin peridica del desempeo con respecto a los
estndares.
e) La correccin y reconocimiento del desempeo.
La empresa debe revisar su matriz IPER y verificar la
ponderacin de los riesgos, implementar los controles de
acuerdo a la jerarqua de controles y verificar si los controles
que se indican en la matriz se estn cumpliendo.
La empresa debe:
Definir los requisitos de competencia necesarios para cada
puesto de trabajo
Adoptar disposiciones para que todo trabajador est
capacitado para asumir deberes y obligaciones relativos a la
seguridad y salud
Establecer programas de capacitacin y entrenamiento para
que se logren y mantengan las competencias establecidas
Se realicen dichas capacitaciones dentro de la jornada
laboral
La empresa debe asegurarse de mantener sus registros segn
lo indicado por la ley de SST, los cuales son:
a) Registro de accidentes de trabajo, enfermedades
ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes, en
el que deben constar la investigacin y las medidas
correctivas por un periodo mnimo de 10 aos? (tambin

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Reglamento Interno

NC

Difusin y
Responsabilidades

NC

Planificacin

NC

Objetivos

NC

Mejora continua

NC

para empleados de tercerizacin)

b) Registro de exmenes mdicos ocupacionales, conservados
por un periodo de 20 aos
c) Registro del monitoreo de agentes fsicos, qumicos,
biolgicos,
psicosociales
y
factores
de
riesgo
disergonmicos, conservadas por un periodo mnimo de 5
aos
d) Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el
trabajo, conservadas por un periodo mnimo de 5 aos
e) Registro de estadsticas de seguridad y salud, conservadas
por un periodo mnimo de 5 aos
f) Registro de equipos de seguridad o emergencia,
conservadas por un periodo mnimo de 5 aos
g) Registro de induccin, capacitacin, entrenamiento y
simulacros de emergencia, conservadas por un periodo
mnimo de 5 aos
h) Registro de auditoras, conservadas por un periodo mnimo
de 5 aos
La empresa cuenta con un reglamento internos de SST, pero
este reglamento no est totalmente aterrizado a la realidad de la
empresa. Ya que habla sobre el comit SST, la empresa solo
cuenta con Supervisor SST.
La empresa no entrega recomendaciones de SST por puestos
de trabajo, segn lo solicitado por la ley SST.
La empresa no ha difundido la matriz IPER.
El programa SST no est siendo cumplido segn lo indicado,
debe establecer un programa de SSMA y debe verificarse el
cumplimiento de las actividades.
La empresa no cuenta con una matriz de identificacin y
cumplimiento de las normas legales, donde se identifiquen el
cumplimiento artculo por artculo de cada norma.
La empresa no cuenta con objetivos. Solo cuenta con
indicadores, los cuales no estn siendo medidos. Los objetivos
deben ser publicados en la oficina. Los objetivos deben ser:
a) Especficos para la organizacin, apropiados y conformes
con su tamao y con la naturaleza de las actividades.
b) Compatibles con las leyes y reglamentos pertinentes y
aplicables, as como con las obligaciones tcnicas,
administrativas y comerciales de la organizacin en relacin
con la seguridad y salud en el trabajo.
c) Focalizados en la mejora continua de la proteccin de los
trabajadores para conseguir resultados ptimos en materia
de seguridad y salud en el trabajo.
d) Documentados, comunicados a todos los cargos y niveles
pertinentes de la organizacin.
e) Evaluados y actualizados peridicamente.
La empresa debe:
Evaluar la estrategia global del SST para determinar si se
alcanzaron los objetivos previstos
evaluar la capacidad SST para satisfacer las necesidades
integrales de la organizacin y de las partes interesadas en
la misma, incluidos sus trabajadores, sus representantes y
la autoridad administrativa de trabajo
Evaluar la necesidad de introducir cambios en el SST,
6

INFORME DE AUDITORIA
PRX-GT-F-018

Mejora Continua
Disposiciones

NC

incluyendo la Poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo y

sus objetivos
Identificar las medidas necesarias para atender cualquier
deficiencia, incluida la adaptacin de otros aspectos de la
estructura de la direccin de la organizacin y de la
medicin de los resultados
Incluir informacin sobre la determinacin de las prioridades
para una planificacin til y de una mejora continua
Evaluar los progresos para el logro de los objetivos de la
seguridad y salud en el trabajo y en las medidas correctivas
Evaluar la eficacia de las actividades de seguimiento en
base a la vigilancia realizada en periodos anteriores
Realizar revisin por lo menos una (1) vez al ao
La vigilancia de la ejecucin del Sistema de Gestin de la
Seguridad y Salud, las auditoras y los exmenes realizados por
la empresa, deben permitir que se identifiquen las causas de la
no conformidad con las normas pertinentes y/o las
disposiciones del Sistema de Gestin.
Tambin permitir que se adopten medidas apropiadas, incluidos
los cambios en el propio Sistema.
Las disposiciones adoptadas para la mejora continua del
Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo,
deben tener en cuenta:
Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la
empresa.
Los resultados de las actividades de identificacin de los
peligros y evaluacin de los riesgos.
Los resultados de la supervisin y medicin de la eficiencia
La investigacin de accidentes, enfermedades e incidentes
de trabajo.
Los resultados y recomendaciones de las auditoras y
evaluaciones realizadas por la direccin de la empresa.
Las recomendaciones del supervisor de seguridad y salud y
por cualquier miembro de la empresa en pro de mejoras
Los cambios en las normas legales.
Los resultados de las inspecciones de trabajo y sus
respectivas medidas de recomendacin, advertencia y
requerimiento.
Los acuerdos convencionales y actas de trabajo.
Los procedimientos de la empresa, en la gestin de la
seguridad y salud en el trabajo a fin de obtener mayor
eficacia y eficiencia en el control de los riesgos asociados al
trabajo, deben ser revisados peridicamente.

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Medidas de
Prevencin

NC

Competencias
Capacitacin e
Indemnizacin

NC

Contratistas

NC

La empresa debe revisar su matriz IPER y verificar la

ponderacin de los riesgos, implementar los controles de
acuerdo a la jerarqua de controles y verificar si los controles
que se indican en la matriz se estn cumpliendo. La revisin del
IPER debe realizarse anualmente.
La empresa debe aplicar las siguiente medidas de prevencin:
Gestionar los riesgos, sin excepcin, eliminndolos en su
origen y aplicando sistemas de control a aquellos que no se
puedan eliminar
Orientar el diseo de los puestos de trabajo, ambientes,
seleccin de equipos y mtodos, atenuacin del trabajo
montono y repetitivo, para garantizar la salud y seguridad
del trabajador
Eliminar las situaciones y agentes peligrosos en el centro de
trabajo o con ocasin del mismo, y si no fuera posible, las
sustituye por otras que entraen menor peligro
Integrar los planes y programas de prevencin de riesgos
laborales a los nuevos conocimientos de las ciencias,
tecnologas, medio ambiente, organizacin del trabajo,
evaluacin de desempeo en base a condiciones de trabajo
Mantener polticas de proteccin colectiva e individual
Capacita y entrenar anticipada y debidamente a los
trabajadores
Actualizar la evaluacin de riesgos una vez al ao como
mnimo, o cuando cambien las condiciones de trabajo o se
hayan producido daos a la salud y seguridad
Si los resultados de la evaluacin de riesgos lo hicieran
necesario, se deben realizar:
Controles peridicos de la salud de los trabajadores y de las
condiciones de trabajo para detectar situaciones
potencialmente peligrosas.
Medidas de prevencin, incluidas las relacionadas con los
mtodos de trabajo y de produccin, que garanticen un
mayor nivel de proteccin de la seguridad y salud de los
trabajadores.
La empresa cuenta con un plan de contingencia, este plan de
contingencia debe contener los nmeros de emergencia de
mina, PRIMAX y de la propia empresa.
No se tiene implementados los perfiles de puestos. La empresa
debe:
Considerar las competencias personales y profesionales de
los trabajadores, en materia de seguridad y salud en el
trabajo, al momento de asignarles las labores
Transmitir a los trabajadores, de manera efectiva, la
informacin y los conocimientos necesarios de los riesgos
en el centro de trabajo y en el puesto o funcin especfica;
as como las medidas de proteccin y prevencin
Tener conocimiento que el incumplimiento de los deberes de
prevencin genera la obligacin de pagar las
indemnizaciones a las vctimas, o a sus derechohabientes,
de los accidentes de trabajo y de las enfermedades
profesionales.
La empresa no cuenta con un procedimiento de identificacin y
evaluacin de proveedores, en este se debe evidenciar
claramente cules son los criterios que tienen en cuenta para

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PRX-GT-F-018

Participacin

OBS

Obligaciones del
Trabajador

OBS

Obligaciones

OBS

evaluar a un proveedor.
La empresa debe asegurarse que:
Los trabajadores o sus representantes revisan los
programas de capacitacin y entrenamiento, y formulen
recomendaciones al empleador con el fin de mejorar la
efectividad de los mismos.
Los representantes de los trabajadores en SST deben
participar en la identificacin de los peligros y en la
evaluacin de riesgos en el trabajo, soliciten a la empresa
los resultados de las evaluaciones, sugieran las medidas de
control y hagan seguimiento de las mismas.
Los trabajadores, sus representantes y sus organizaciones
sindicales, examinan los factores que afectan su seguridad y
salud y proponen medidas en estas materias.
La empresa debe verificar que se incluya en el reglamento
interno, lo siguiente (sobre las obligaciones del trabajadores):
Cumple con las normas, reglamentos e instrucciones de los
programas de seguridad y salud en el trabajo
Usa adecuadamente los instrumentos y materiales de
trabajo, as como los equipos de proteccin personal y
colectiva, siempre y cuando hayan sido previamente
informados y capacitados sobre su uso
No opera o manipula equipos, maquinarias, herramientas u
otros elementos para los cuales no hayan sido autorizados
Coopera y participa en el proceso de investigacin de los
accidentes de trabajo y de las enfermedades ocupacionales
cuando la autoridad competente lo requiera o cuando, a su
parecer, los datos que conocen ayuden al esclarecimiento
de las causas que los originaron
Se somete a los exmenes mdicos a que est obligado por
norma expresa, siempre y cuando se garantice la
confidencialidad del acto mdico
Participa en los organismos paritarios, en los programas de
capacitacin y otras actividades destinadas a prevenir los
riesgos laborales que organice su empleador o la autoridad
administrativa de trabajo, dentro de la jornada de trabajo
Comunica a PRIMA todo evento o situacin que ponga o
pueda poner en riesgo su seguridad y salud o las
instalaciones fsicas, debiendo adoptar inmediatamente, de
ser posible, las medidas correctivas del caso sin que genere
sancin de ningn tipo
Reporta a los representantes o delegados de seguridad, de
forma inmediata, la ocurrencia de cualquier incidente,
accidente de trabajo o enfermedad profesional
Responde e informa con veracidad a las instancias pblicas
que se lo requieran, caso contrario es considerado falta
grave sin perjuicio de la denuncia penal correspondiente.
La empresa debe incluir en el reglamento interno:
Se considera acto de hostilidad a toda accin que, careciendo
de causa objetiva o razonable, impide u obstaculiza de
cualquier forma el desarrollo de las funciones que corresponden
a los miembros del Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo
o a los Supervisores de Seguridad y Salud en el Trabajo.

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PRX-GT-F-018

RM 375-2008-TR, Norma Bsica de Ergonoma y Procedimiento de Evaluacin de

Riesgo Disergonmico.
ITEM

TIPO

DESCRIPCIN

Numeral 16:
Requisitos cumplir en
los trabajos o las
tareas que se realicen
de sentado.

OBS

La empresa debe asegurarse que los conductores realicen

pausas activas por periodos de manejo, para evitar riesgos
ergonmicos.

RM N 312-2011-MINSA, Protocolos de Exmenes Mdico Ocupacionales y Guas de

Diagnstico de los Exmenes Mdicos obligatorios por Actividad
ITEM

TIPO

6.4.-Exmenes Mdico
Ocupacionales

OBS

General

OBS

Aparte de realizar los exmenes pre-ocupacionales y

peridicos, la empresa debe tener en cuenta la realizacin de
exmenes de retiro, por cambio de puestos, por reincorporacin
al puesto o por contratos temporales de corta duracin.
Verificar que las empresas que les brindan servicios en temas
de salud ocupacional, cumplan los requisitos segn las normas
vigentes.

Ley 27314, Ley General de Residuos Slidos.

ITEM

General

DESCRIPCIN

TIPO

DESCRIPCIN

NC

La empresa debe identificar si los residuos que generan son

residuos municipales o peligrosos; de acuerdo a esta
identificacin deben empezar a disponer sus residuos.
Deben elaborar un procedimiento de manejo de residuos. En
este procedimiento deben identificar como se har la
disposicin de los residuos dependiendo si son municipales o
peligrosos.

TIPO

DESCRIPCIN

NC

La empresa cuenta con tachos de colores pero aun no han

identificado el tipo de residuo que generan ni elaboraron un
plan de manejo de residuos.

NTP 900.058
ITEM
General

ISO14001:2004

ITEM

TIPO

DESCRIPCIN

4.2

NC

La empresa debe contar con una poltica ambiental, ser revisa anualmente,
publicada y difundida al personal.

4.3.1

OBS

La empresa cuenta con un procedimiento para identificar sus aspectos y

10

INFORME DE AUDITORIA
PRX-GT-F-018

evaluar sus impactos ambientales, este procedimiento debe ser revisado e

incluir las ponderaciones.
La empresa debe contar con una matriz donde identifique sus aspectos,
evalu sus impactos y defina sus controles ambientales
La empresa debe contar con una matriz legal de identificacin y
cumplimiento de normas nacionales ambientales

4.3.1

NC

4.3.2

NC

4.3.3

NC

La empresa debe contar con un programa ambiental

4.3.3

NC

La empresa debe implementar objetivos e indicadores ambientales

4.4.1

NC

4.4.2

NC

4.4.6

NC

La empresa debe contar con un plan de manejo ambiental

4.4.6

NC

Dentro del programa ambiental la empresa debe incluir inspecciones

ambientales

4.5.1

NC

La empresa debe llevar estadsticas de gestin ambiental

4.5.2

NC

4.5.5

NC

La empresa debe contar con un representante de la alta direccin o

responsable de su Gestin Ambiental
Dentro del programa ambiental la empresa debe incluir capacitaciones de
temas ambientales

La empresa debe contar con una matriz de cumplimiento legal de normas

nacionales ambientales
Dentro del programa ambiental la empresa debe incluir auditoras
ambientales internas

Reporte #365 de la OGP: Prctica Recomendada para el Transporte Terrestre de la

OGP (International Association of Oil and Gas Producers).

ITEM

TIPO

1.1

OBS

3.1

NC

5.2
5.7

NC

6.3

NC

6.6
6.7

NC

DESCRIPCIN
El programa SSMA de la empresa, este programa debe ser elaborado y
cumplido en las fechas indicadas.
La empresa cuenta con estadsticas en seguridad de los ltimos tres (3)
aos
La empresa debe garantizar que:
Todos los vehculos cuentan con cinturones de seguridad adecuados
para todos los ocupantes.
Por lo menos todos los asientos del frente y con ventanilla cuentan con
cinturones de tres puntos.
Los cinturones cuentan con mecanismos inmovilizantes automticos de
emergencia de retraccin y desaceleracin.
Las unidades de transporte cuentan con cinturones de tres puntos por
lo menos en el lugar del conductor.
Se cuenta con alguna poltica / norma que estipule que los vehculos de
la empresa y/o los de alquiler que se utilicen en el trabajo deban
cumplir con los puntos 5.1 a 5.6.
La empresa debe garantizar que se capacite a todos los conductores que
se recluta.
La empresa debe asegurarse que se dicte el curso de manejo defensivo y
este debe contener:
Revisin de las polticas y las normas de la compaa relacionadas al

11

INFORME DE AUDITORIA
PRX-GT-F-018

6.8

NC

6.10

NC

6.11
6.15

NC

7.2

NC

NC

NC

10

NC

11.4

NC

12.1

NC

13

NC

manejo de vehculos
Tcnicas de manejo defensivo
Tcnicas de administracin de viajes
Manejo de estado de alerta y de fatiga
Los efectos del abuso de medicamentos y de sustancias
Sistemas de sujecin en los vehculos y equipo de seguridad
Verificaciones antes de un viaje y la posicin adecuada para sentarse
Identifica especficamente los riesgos, reglamentos y culturas locales
Manejo comentado
Evaluacin de habilidades y comportamientos de manejo de vehculos

El curso de manejo defensivo debe incluir exmenes escritos.

La empresa debe verificar el curriculum del expositor del curso y como se
realiza la seccin del expositor.
Se debe proporcionar instruccin y deben existir requerimientos
especficos en ambientes de alto riesgo y en el caso de vehculos
especializados.
Se debe llevar registro de los cursos
Se deben llevar a cabo cursos de repaso y de evaluacin.
Se deben realizar evaluaciones / revisiones anuales de habilidades de
manejo a los conductores.
Los conductores deben tomar cursos de materiales peligrosos.
La empresa cuenta con sistema de monitoreo, pero no se estn generando
reportes en donde se consideren:
Conductor
Velocidad
Aceleracin/deceleracin severa
Distancia de conduccin
Horario de manejo
La empresa debe instruir a los conductores para que no contesten a las
llamadas de telfonos celulares mientras conducen.
No se cuentan con registros de capacitacin en:
Instrucciones con el conductor antes del viaje
Protocolo de comunicacin durante el viaje
Cuneta con hojas de ruta para otras operaciones, no hay para las
operaciones que tienen con PRIMAX.
La empresa cuenta con una poltica de alcohol y drogas, pero no hay
evidencias de su difusin.
No se realizan pruebas documentadas de que se ha puesto en operacin
la poltica. No se realizan pruebas aleatorias relativas al abuso de
sustancias.
La empresa no evidencias que se verifica que los conductores no sufran de
trastornos de sueo, control de horas de manejo.
La empresa no cuenta con un programa/poltica para la adquisicin de
vehculos.
La empresa debe asegurar que la poltica o norma de manejo o de
transporte, sea una declaracin clara que expresa el compromiso de
mejorar continuamente la seguridad del transporte mediante la puesta en
operacin de prcticas recomendadas.

12

INFORME DE AUDITORIA
PRX-GT-F-018

La empresa debe garantizar que su sistema de gestin cumpla con los

puntos 13.1 al 13.18 del check list de prctica recomendada de seguridad
en el transporte terrestre OGP.
7.2. Nivel de cumplimiento de la normas auditadas:
De acuerdo a la evaluacin realizada, la Empresa de Transportes CARRASCO HNOS S.R.L. ha
alcanzado el siguiente nivel de cumplimiento para cada una de las normas empleadas como
criterios de auditora:
PORCENTAJE DE
CUMPLIMIENTO
LEY 29783
D.S. 005-2012-TR
RM 375-2008-TR
RM N 312-2011-MINSA
Ley 27314
NTP 900.058:2005
ISO14001
OGP
TOTAL

%
individual

%
por aspecto

67.06
83.25

89.83
92.86
0
88.89
0
70

29.63
70
60.96

Por lo tanto, la Empresa de Transportes CARRASCO HNOS S.R.L. posee un nivel de

cumplimiento global del 60.96 %.
8. CONCLUSIONES
De acuerdo a los resultados de la auditora realizada, la Empresa de Transporte CARRASCO HNOS
S.R.L. tiene un porcentaje global de cumplimiento del 60.96 % con respecto a los criterios de
auditora utilizados, lo cual califica al sistema de gestin de Seguridad, Salud en el Trabajo, Medio
Ambiente y Calidad de la empresa como PARCIALMENTE DISEADO EN PROCESO DE

IMPLEMENTACIN.
9. RECOMENDACIONES
-

Se recomienda a la Empresa de Transportes CARRASCO HNOS S.R.L. realizar un programa

calendarizado de levantamiento de los hallazgos encontrados durante la auditora, con
especial nfasis en las de carcter obligatorio provenientes de la legislacin en Seguridad, Salud
en el Trabajo y Medio Ambiente, vigente a nivel nacional.

Se recomienda realizar inspecciones de seguimiento para evaluar el levantamiento de los

hallazgos encontrados en funcin al programa de actividades propuesto por Empresa de
Transportes CARRASCO HNOS S.R.L.

13