UNIDAD 2

PLANIFICACIN Y PREPARACIN DE AUDITORAS

ACTIVIDAD: PLANIFICACIN Y PREPARACIN DE AUDITORAS
Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora
continua determine y desarrolle el programa y plan de auditora que contribuya a la
determinacin de la efectividad del Sistema de Gestin de la Calidad de su
empresa.
Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo dispuesto en la
normatividad ISO 19011:2011 y desarrolle los siguientes puntos:
1. Diseo del programa de auditoras : el programa de auditora que disee debe
contener lo siguiente:
A. Objetivos y alcance del programa de auditora.
Objetivo
Determinar el grado de conformidad del sistema de gestin de calidad,
evaluando la capacidad del sistema de gestin de calidad para asegurar el
cumplimiento con los requisitos reglamentarios, legales y contractuales
Proporcionar metodologa para realizar las auditoras internas con el fin de verificar si el
sistema de gestin institucional y el sistema de gestin de la calidad se est ejecutando
adecuadamente, si se mantiene actualizado y est acorde con las polticas administrativas y
legales, para asegurar el control dl cumplimiento de las actividades de la alcalda de
Florencia, realizando recomendaciones imparciales sobre la base de las evidencias y el
grado de cumplimiento de los objetivos, planes, programas, proyectos y procesos, como
tambin oportunidades de mejora a la operacin de las actividades; apoyando a la alta
direccin en la toma de decisiones para corregir las desviaciones presentadas.

Alcance
Contempla desde la planificacin, programacin, ejecucin y documentacin,
as como el seguimiento a las acciones correctivas y preventivas que resulten de las
auditoras internas del cumplimiento de la gestin y sistema de gestin de la
calidad en la alcalda de Sincelejo en el periodo fiscal vigente.

B. Cronograma de las auditoras a realizar en el ao.

C. Criterios de auditora.
D. Auditores seleccionados por procesos.
E. Recursos necesarios.
RECURSOS HUMANOS: Profesionales de la oficina de control interno Auditores
de calidad de la entidad FINANCIEROS Viticos Papelera y tiles
TECNOLOGICOS HARDWARE: equipos de cmputo e impresoras Software:
internet, aplicativos, office
INFRAEXTRUCTURA: Instalaciones locativas apropiadas para desarrollar el
trabajo de los auditores en la oficina de control interno.
F. IDENTIFICAR Y EVALUAR LOS RIESGOS DEL PROGRAMA DE AUDITORA.
2. Diseo del plan de auditora: el plan de auditora que disee debe contener lo
siguiente:
OBJETIVOS Y ALCANCE DE LA AUDITORA.
Ejercer el control de gestin sobre la informacin de la gestin disciplinaria de la
Procuradura Regional Choco
ALCANCE: Ejecucin presupuestal correspondiente a la vigencia 2006 por el
concepto de gastos generales, del nivel central.
B. PROCESOS A SER AUDITADOS.
Procesos estratgicos:
Procesos misionales: Proceso Disciplinario
Procesos de apoyo conexos: SIRI
Procesos de apoyo: tacin
Procesos de evaluacin y control:
C. CRITERIOS DE AUDITORA Y DOCUMENTACIN DE REFERENCIA.

a. Elaborar el Plan de Visita de Auditora.

i. Precisar los detalles de la auditora tales como: utilizar. preparacin y entrega de
informe.
Definir:
b. Someter el Plan de Visita de Auditora a aprobacin del Jefe de la Oficina de
Control Interno
c. Generar