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IX.B.
CAPTULO TEMTICO B: PAUTAS PARA LA IDENTIFICACIN DE UN PROYECTO
QU ES LA IDENTIFICACIN DE UN PROYECTO?
La identificacin de un proyecto consiste en un anlisis interdisciplinario para problematizar en el contexto
sobre las necesidades insatisfechas de ciertas personas en la comunidad por escasez de algunos bienes
segn diversos involucrados, con lo cual se puede plantear una propuesta de emprendimiento productivofinanciero determinando sus objetivos por la provisin de bienes escasos que satisfagan algunas de esas
necesidades de ciertos destinatarios especficos, sealando las personas y las organizaciones
responsables institucionalmente de impulsar el emprendimiento.
SUMARIO
Tema 4: El contexto y la problemtica de un proyecto
Tema 5: Los objetivos de un proyecto
Tema 6: La organizacin de un proyecto
Tema 4:
Tema 5:
Tema 6:
A. Sntesis ejecutiva
B. Identificacin
4. Contexto y problemtica
5. Objetivos
6. Organizacin
C. Formulacin
D. Evaluacin
E. Financiamiento
IX.B.4.
TEMA 4:
SUMARIO
a.
Planteo del contexto y la problemtica de un proyecto
b.
Anlisis del contexto de un proyecto
c.
Pautas metodolgicas para determinar el contexto y su problemtica
d.
Contenido del contexto de un proyecto
e.
Aplicaciones
f.
Ejercicios
IX.B. Identificacin
Metodologa
Planteo de un
proyecto
Problemtica
del proyecto
IX.B.4.b.
IX.B.4.b.i.
Contexto del
proyecto
Elementos
externos al
proyecto
El contexto en
el espacio y en
el tiempo
IX.B. Identificacin
Metodologa
Problemtica
del proyecto
Al comparar los objetivos del proyecto con las necesidades que sienten los
destinatarios de los productos a proveer, es posible determinar el impacto que el
proyecto tiene al satisfacer las necesidades de la poblacin. Los ndices de
cobertura suelen ser indicadores aceptables de impacto, como expresin de
eficacia (respuesta del proyecto al contexto).
En general, con la idea del impacto se puede introducir algn indicador
contextual vinculado al bienestar de la comunidad, tales como son las
expresiones del ingreso nacional, el desarrollo social, la distribucin del ingreso,
el desarrollo humano, el grado de escolaridad, las condiciones sanitarias, la
esperanza de vida de la poblacin, etc. Adems, se puede determinar
relaciones entre los indicadores, para interpretar lo que ocurre en esa realidad y
como el proyecto la puede afectar.
IX.B.4.b.ii.
El impacto del
proyecto en el
contexto
Ejemplos de
indicadores
Consumo
ecuacin esttica
ecuacin dinmica
IX.B. Identificacin
Metodologa
en trminos absolutos:
Consumo en t = Ct
Ingreso en t = Yt
Diversas
expresiones
del consumo
Importancia
del consumo
parcial
Importancia de
la cobertura
IX.B. Identificacin
Metodologa
Elementos
contextuales
Tipo de
relaciones
entre variables
Wt = W(Zt-1)
(causalidad)
Zt-1 = Z(xt-2)
(causalidad)
xt-2 = f(yt-2)
(simultaneidad)
Relaciones
secuenciales
IX.B. Identificacin
Metodologa
Wt = W(Z(f(yt-2, y't-3)))
O bien
Wt = F(yt-2, y't-3)
Esta ltima relacin indica que el bienestar global depende parcialmente del
indicador yt-2. Esto implica sealar que el bienestar global depende de la
mencionada variable dadas ciertas condiciones que deben explicitarse, como
supuestos del anlisis y de las relaciones establecidas en el "tiempo-espacio".
Tales condiciones o supuestos pueden referirse a otras variables o a la forma
de establecer las relaciones.
Por cierto, en el caso de la relacin entre las variables xt, yt, y't-1 se suele indicar
o expresar una relacin causal "deformada", porque no aparece en forma
analtica la secuencia entre las variables. Ello depende de la forma de
periodificar el tiempo. Para perodos muy pequeos, es posible que sea ms
conveniente la relacin secuencial siguiente:
xt = f(yt-1, y't-1)
IX.B.4.c.
IX.B.4.c.i.
Satisfaccin
relativa de las
necesidades
Planteo de
problemas
IX.B. Identificacin
Metodologa
y el efecto es otro indicador, que sirven para identificar una secuencia temporal,
tanto en lo cualitativo como en lo cuantitativo.
En consecuencia, la solucin de un problema se plantea como una relacin de
causa-efecto que debe cumplirse al disear un emprendimiento. En ese caso, la
causa pasa a ser un medio y el efecto constituye el objetivo de la accin. Para
que la relacin causal ocurra, generalmente se requiere de ciertas condiciones.
De ah la importancia de determinar tanto la relacin causal como las
condiciones en un mbito de tiempo y espacio.
IX.B.4.c.ii.
Solucin de
problemas
Involucrado en
el planteo de
problemas
Solucin como
relacin
causal
IX.B. Identificacin
Metodologa
ACTIVIDADES
VARIABLES
insumos
produccin
(xt)
(f)
Enfoque
sistmico
(yt-1)
xt = f(yt-1)
Relacin
funcional
Concepcin
sistmica
IX.B. Identificacin
Metodologa
xt = f(yt)
para cierto perodo t (grande).
Esto, incluso, ha llevado a hablar de dos tipos de insumos:
Este anlisis suele tener por referencia perodos relativamente grandes que
pueden confundir y deformar el concepto de relacin secuencial, y por ende
causal, entre insumos y productos en el tiempo.
Por eso, muchos analistas prefieren hablar lgicamente de relaciones
funcionales (una variable depende de otra) y no de relaciones causales (donde
la dependencia exige tambin expresar una secuencia segn una forma de
periodificar el tiempo).
IX.B.4.c.iv.
El rbol de problemas
rbol de
problemas
simples
Para enunciar los problemas segn los distintos involucrados, pueden seguirse
los siguientes pasos:
IX.B. Identificacin
Metodologa
Sobre la base del conjunto de problemas simples planteados por todos los
involucrados, cada uno identificado por una relacin de causa-efecto entre
variables se puede seguir los pasos siguientes:
Cada relacin causal que se identifica por el indicador del efecto (en un
nivel) puede tener varios indicadores causa (en el nivel inferior). Cada
relacin causal (o funcional como prefieren algunos analistas) se expresa
entre dos niveles y constituye la solucin de un problema simple (un solo
efecto).
Proceso para
construir el
rbol de
problemas
Niveles y
renglones
entre
variables
de
renglones
IX. B. Identificacin
Metodologa
LMINA IX.B.4.c.iv.
(EFECTO FINAL)
Niveles
I
II
Fase de efectos indirectos generales
parciales: WA=WA(Z); WB=WB(Z)
III
Fase de efectos directos: Z = Z(x)
IV
Fase de produccin:
x = f(yop, yc)
V
Fase de inversin para producir los
insumos durables o bienes de capital:
yc = I(y'c, D, )
VI
y'c = Y'(D, )
VII
IX.B. Identificacin
Metodologa
IX.B.4.d.
IX.B.4.d.i.
Consideraciones
contexto
generales
sobre
el
contenido
del
etctera.
Elementos
contextuales
del proyecto
externos a la
organizacin
Elementos
contextuales
del proyecto
internos a la
organizacin
IX.B. Identificacin
LMINA IX.B.4.c.v.
Problemas segn
indicadores
Denominacin de la
relacin
W = W(WA,WB)
Impacto indirecto
global
WA
WA = A(Z)
Niveles Rengln
I
Metodologa
Impactos indirectos
parciales
II
3
WB
WB = B(Z)
III
Z = Z(x)
Impacto directo
IV
x = f(yf, yc)
Operacin o
produccin
yf
yf = y'' (D, )
Requerimientos del
insumo flujo
yc
yc= P(y'c)
Inversin
VI
y'c
y'c = y(D)
Pre-inversin
VII
DATO
DATO INICIAL
Notas:
(1) Los indicadores de problemas (variables) se identifican en Lmina IX.B.4.c.iv.
(2) Las flechas en diagonal muestran las relaciones entre niveles de problemas y la forma de resolverlos
(de abajo hacia arriba), segn una relacin condicionada de causa-efecto.
IX.B. Identificacin
Metodologa
b.
c.
ii.
mbito
geogrfico
Condiciones
demogrficos
espaciales,
con
proyecciones
temporales (para la organizacin, incluyendo al proyecto especfico)
i.
Antecedentes
Elementos
demogrficos
IX.B. Identificacin
d.
Metodologa
v.
vi.
vii.
viii.
e.
iv.
v.
f.
Elementos
socioeconmicos
Elementos
productivos
sin proyecto
Elementos
institucionales
Legislacin;
Entidades de supervisin y control;
Polticas pblicas y estrategias de desarrollo que condicionan
a la organizacin y al proyecto.
IX.B. Identificacin
g.
Metodologa
h.
IX.B.4.e.
Elementos de
financiamiento
Fuentes
de
financiamiento
locales,
nacionales
e
internacionales;
Tasas de inters posibles de cada fuente de financiamiento y
su proyeccin (tendencia y coyuntural);
Estructuras a trmino de las tasas de inters;
Medicin del riesgo segn las fuentes de financiamiento
Condiciones
especfico
productivo-financieras
particulares
al
proyecto
i.
ii.
iii.
Elementos
productivofinancieros
con proyecto
IX.B.4.e.i.
Presentacin
de un caso
IX.B. Identificacin
Metodologa
IX.B. Identificacin
Metodologa
IX.B.4.e.ii.
(1.2)
(1.3)
(2.1)
(3.3)
(3.4)
(4.1)
(4.2)
(4.3)
(4) Autoridades
educacionales
(4.4)
(4.5)
(4.6)
(5) Asociacin de
empresarios
(5.1)
(6.1)
IX.B. Identificacin
Metodologa
(7.1)
(7) Asociacin de amas de
casa
(8.1)
(8) Asociacin deportiva y
cultural
(8.2)
(9.1)
(9) Departamento de
Asistencia Social del
municipio
(9.2)
(9.3)
(10.1)
(10) Autoridades
municipales y del
estado provincial
IX.B.4.e.iii.
(10.2)
(II)
(III)
(IV)
(V)
(VI)
IX.B. Identificacin
Metodologa
Esto suele ocurrir cuando no existe acuerdo previo sobre el modelo explicativo
a utilizar para interpretar tanto la realidad como la problemtica que exponen
los involucrados. Aqu se propone un rbol con 8 niveles de relaciones de
causa-efecto para los 17 problemas simples (ver Lmina IX.B.4.e.iii.: Un
ejemplo de rbol de problemas para un caso de educacin tcnica).
IX.B. Identificacin
Metodologa
LMINA IX.B.4.e.iii.:
Niveles
1 (superior)
Problemas simples
XVII (10.1)
XIV (8.1)
W1
2
II (1.2)
XV (8.2)
W2
XII (7.1)
W3
VI (3.3)
W4
W5
V (3.2)
W6
Z'
3
I (1.1) (9.5)
4
III (1.3) (3.4) (5.1) (6.1) (9.1) (10.2)
5
s
IV (2.1)
(A y B)
6
XVI (9.2)
A
XI (4.5)
(A y B)
x'
x'
7
VII (4.1)
(A y B)
yc1
VIII (4.2)
(A y B)
IX (4.3)
A
yc2
yc3
X (4.4) (3.1)
B
yc4
8 (inferior)
XII (4.6)
(A y B)
IX.B. Identificacin
IX.B.4.e.iv.
Metodologa
IX.B. Identificacin
Metodologa
IX.B. Identificacin
Metodologa
LMINA IX.B.4.e.iv.:
Renglones
Problemas
segn
indicador
W1
W1 = E1(Z')
W2
W2 = E2(Z')
W3
W3 = E3(Z)
W4
W4 = E4(Z)
W5
W5 = E5(Z, yc4)
W6
W6 = E6(yc4)
Z'
Z' = EInd(Z)
Z = ED(xd)
4
5
9
10
xd
xs
xd = xs
xs = x' + x'
11
x'
12
x'
13
yc1
yc1 = C1(D)
14
yc2
yc2 = C2(D)
15
yc3
yc3 = C3(D)
16
yc4
yc4 = C4(D)
17
Dato inicial
Niveles
1
(superior)
Relaciones
Nota:
Las relaciones se expresan de un modo funcional, pero si se introdujera el tiempo explcitamente expresaran
secuencia, que en ciertas condiciones se interpretaran como relaciones causales.
IX.B. Identificacin
IX.B.4.f.
1.
Metodologa
Correcto
Incorrecto
Correcto
Incorrecto
Correcto
Incorrecto
Incorrecto
Correcto
b.
Correcto
Incorrecto
Correcto
Incorrecto
Correcto
Incorrecto
Correcto
Incorrecto
Correcto
Incorrecto
c.
IX.B. Identificacin
2.
Metodologa
Correcto
Incorrecto
Correcto
Incorrecto
Correcto
Incorrecto
Correcto
Incorrecto
Dado el ejercicio de aplicacin presentado en IX.C.2.d.i, pero considerando solo los puntos
siguientes:
(1), (2), (4.1), (4.2), (4.3), (9), (10);
determine los problemas simples, confeccione un cuadro lgico de problemas simples segn los
involucrados y construya el rbol de problemas simples.
A. Sntesis ejecutiva
B. Identificacin
4. Contexto y problemtica
5. Objetivos
6. Organizacin
C. Formulacin
D. Evaluacin
E. Financiamiento
IX.B.5.
TEMA 5:
SUMARIO
a.
b.
c.
d.
e.
f.
IX.B. Identificacin
Metodologa
IX.B.5.a.
IX.B.5.b.
IX.B.5.b.i.
Objetivo de
produccin
IX.B. Identificacin
Metodologa
IX.B. Identificacin
Metodologa
Zt-1
xt-2
yt-2
y't-3
se pueden escribir centrndolas en los productos (xt) sobre la base del anlisis
de la demanda y la oferta. As se tiene:
Demanda del
producto
o bien
xd = D(px, )
Oferta del
producto
IX.B. Identificacin
Metodologa
o bien xs = S(px, )
Precio y
cantidad del
producto
xd = xs
o bien
De esta forma las relaciones se pueden centrar sobre los productos utilizando el
anlisis econmico de demanda y oferta. Esto permite introducir una serie de
concepciones para optimizar y para adoptar ciertos criterios de decisin en la
administracin comercial o social, privada o gubernamental.
IX.B.5.c.
IX.B.5.c.i.
El bien objetivo;
Las necesidades a satisfacer con ese bien; y
Los destinatarios.
Ejemplo
IX.B. Identificacin
Metodologa
Una buena narracin de los objetivos permite determinar indicadores que sean
simples y verificables en lo cualitativo y cuantitativo. En APOR es importante
el aspecto cuantitativo porque permite saber si los efectos deseables se estn
logrando segn lo programado.
Por lo tanto, todo objetivo enunciado debe tener un indicador cuantificable. En
el ejemplo de un proyecto de educacin tcnica, se pueden adoptar los
indicadores siguientes:
IX.B. Identificacin
IX.B.5.c.iii.
Metodologa
Responsabilidad
en APOR de un
proyecto
El rbol de objetivos
nivel segundo:
(rengln a)
Objetivo
expresado
por
el
indicador
WA,
complementario de otro objetivo indirecto parcial
(WB). El objetivo A depende del efecto directo Z, pues
WA = A(Z)
nivel segundo:
(rengln b)
Objetivo
expresado
por
el
indicador
WB,
complementario de otro objetivo indirecto parcial (WA)
IX.B. Identificacin
Metodologa
nivel tercero:
nivel cuarto:
nivel quinto:
(rengln a)
nivel quinto:
(rengln b)
nivel sexto
nivel sptimo
(inferior)
Objetivo
externo)
inicial
expresado
como
(proveedor
IX.B. Identificacin
LMINA IX.B.5.c.iv.:
Metodologa
Niveles
I
II
(se puede
expresar
en 2
renglones)
III
IV
V
(rengln
a)
V
(rengln
b)
VI
Fase de pre-inversin
Dato inicial (proveedor externo)
VII
IX.B. Identificacin
Metodologa
impacto directo;
impacto indirecto parcial (complementario de otros);
impacto indirecto general
=
=
=
=
insumo flujo;
insumo capital para producir x;
insumo capital para producir yc;
diseo del proyecto
IX.B. Identificacin
Metodologa
Objetivos;
IX.B.5.d.
IX.B.5.d.i.
objetivos de impacto;
IX.B. Identificacin
Metodologa
Problemas segn
indicadores
Relaciones (segn
niveles y
renglones)
W = W(WA, WB)
WB
III
IV
Denominacin de cada
relacin centrada en x
Denominacin del
objetivo centrado en x
Impacto indirecto
Objetivo de impacto
global
indirecto general
WB = B(Z')
Impactos indirectos
Objetivos de impactos
WA
WA = B(Z)
parciales
indirectos parciales
Z = Z(x)
Impacto directo
x = f(yf, yc)
yf
yc
yc = P(y'c)
VI
y'c
y'c = y (D)
VII
DATO
Niveles Rengln
I
II
yf = y (D, )
B
A
Objetivo de impacto
directo
Operacin o
Objetivos de
produccin
produccin
Insumo flujo
Objetivos de
Inversin
requerimientos directos
Pre-inversin
Objetivos de
DATO INICIAL
requerimientos
indirectos
Notas:
(1) Los indicadores de problemas (variables) se identifican en Lmina IX.B.4.b.vii. y viii.
(2) Las flechas en diagonal muestran las relaciones entre niveles de problemas y la forma de resolverlos
(de abajo hacia arriba), segn una relacin condicionada de causa-efecto.
(3) A indica un proyecto de inversin para producir yc
B indica un proyecto para producir x
C indica un proyecto para producir x con inversin (yc)
D indica un proyecto para producir Z con x
(4) Segn el cuadro lgico, se tienen diversos tipos de proyectos:
A, B y D son proyecto simples (una sola fase)
C es un proyecto complejo (o macro proyecto), que incluye varias fases
IX.B. Identificacin
Metodologa
objetivos de produccin; y
objetivos de requerimientos.
Objetivos de produccin
-
Objetivo de produccin I
Objetivo de produccin II
Etctera.
Destinatarios indirectos.
Impacto indirecto B:
..
IX.B. Identificacin
Metodologa
Proveedores.
IX.B.5.e.
IX.B.5.e.i.
IX.B. Identificacin
Metodologa
IX.B.5.e.iii.
Objetivos;
IX.B.5.e.iv.
IX. Identificacin
LMINA IX.B.5.e.iii.:
Nivel
1
Rengln
1
Metodologa
Cuadro de anlisis lgico del proyecto de educacin tcnica, con inversin (centrado en los servicios
educacionales: nivel 5)
Objetivo
Diferencia de ingreso
per cpita en cada tipo
de familia (sin y con
jvenes capacitados)
Jvenes capacitados
que tienen empleo
(stock) permanente
Jvenes egresados de
las escuelas tcnicas
en cada perodo
Autoridades del
municipio LL
Alumnos de carreras
tcnicas adecuadas a las
necesidades de la
localidad LL, por perodo
Autoridades
municipales y
autoridades
educacionales
Autoridades
municipales y
autoridades
educacionales
Autoridades
municipales y
autoridades
educacionales
Autoridades
municipales y
autoridades
educacionales
Autoridades
educacionales
Cantidad de servicios
educacionales tcnicos de
mejor calidad (problema (IV),
(XI) y (XVI)), por perodo
Construccin de aulas en una
escuela nueva (problema (X))
9
7
10
Supuestos o condicionantes
Autoridades del
municipio LL
Coeficiente de
distribucin
Verificacin
Aulas construidas (m o
cantidad de alumnos a
contener)
Aulas construidas
2
construidas (m o
cantidad de alumnos a
contener)
Equipamiento de las escuelas Instalacin de equipos
existentes y de la nueva
y puesta en marcha
escuela (problema (VIII))
Capacitacin de los docentes
(problema (VII)
Docentes capacitados
Autoridades del
municipio LL
Autoridades
educacionales
Autoridades
educacionales
IX. B. Identificacin
Metodologa
Proyecto para producir ocupacin (Z), a cargo del rgano que tiene como
funcin o misin lograr el pleno empleo;
Proyecto para producir educacin tcnica (x), a cargo del rgano que
tiene por funcin o misin la educacin; y
Proyecto para producir el bien de capital (yc), a cargo del rgano que
tiene por funcin o misin construir o contratar y supervisar la
construccin de las obras del gobierno.
IX.B.5.f.
1.
Proyecto
complejo
En un contexto con poblacin joven creciente en todo tipo de familias, pero con una tasa de
mayor crecimiento en los pertenecientes a familias con menores ingresos relativos, donde
se quiere lograr un impacto de mayor ocupacin en los jvenes y mayores ingresos para
familias pobres, se puede afirmar:
Correcto
Incorrecto
Correcto
Incorrecto
Correcto
Incorrecto
b.
Correcto
IX.B. Identificacin
2.
-
Metodologa
Correcto
Incorrecto
La construccin de aulas
Correcto
Incorrecto
Correcto
Incorrecto
Una los elementos que permite definir cada objetivo en un proyecto de educacin tcnica con
inversiones:
Objetivo de
produccin
Servicios
educacionales
(se vincula con)
Necesidad de docentes
Necesidad de mejorar el ingreso familiar
Necesidad de construir aulas
Necesidad de capacitacin de los jvenes
Necesidad de diseo (preparacin del proyecto)
Necesidad de lograr empleos permanentes
Necesidad de evitar delitos cometidos por los
jvenes
Objetivo de
impacto directo
Servicios
educacionales
(se vincula con)
Necesidad de docentes
Necesidad de mejorar el ingreso familiar
Necesidad de construir aulas
Necesidad de capacitacin de los jvenes
Necesidad de diseo (preparacin del proyecto)
Necesidad de lograr empleos permanentes
Necesidad de evitar delitos cometidos por los
jvenes
Objetivo de
impacto indirecto
Necesidad de docentes
Servicios
educacionales
(se vincula con)
638
IX. B. Identificacin
-
Metodologa
Objetivo de
requerimiento directo
Servicios
educacionales
(se vincula con)
Necesidad de docentes
Necesidad de mejorar el ingreso familiar
Necesidad de construir aulas
Necesidad de capacitacin de los jvenes
Necesidad de diseo (preparacin del proyecto)
Necesidad de lograr empleos permanentes
Necesidad de evitar delitos cometidos por los
jvenes
Objetivo de
requerimiento indirecto
Servicios
educacionales
(se vincula con)
Necesidad de docentes
Necesidad de mejorar el ingreso familiar
Necesidad de construir aulas
Necesidad de capacitacin de los jvenes
Necesidad de diseo (preparacin del proyecto)
Necesidad de lograr empleos permanentes
Necesidad de evitar delitos cometidos por los
jvenes
A. Sntesis ejecutiva
B. Identificacin
4. Contexto y problemtica
5. Objetivos
6. Organizacin
C. Formulacin
D. Evaluacin
E. Financiamiento
IX.B.6.
TEMA 6:
SUMARIO
a.
b.
c.
d.
e.
f.
IX.B. Identificacin
IX.B.6.a.
Metodologa
IX.B.6.b.
IX.B. Identificacin
Metodologa
IX.B.6.c.
IX.B. Identificacin
Metodologa
Etctera.
IX.B.6.d.
a.
b.
IX.B. Identificacin
c.
d.
e.
Metodologa
IX.B. Identificacin
Metodologa
subsidios;
f.
Sistema contable
- Planes de cuentas y manuales de contabilidad;
- Organizacin contable;
- Registracin, mecanizacin de tareas, etc.;
- Informes contables;
- Auditora y control contable (interno o externo);
Sistema financiero
- Anlisis presupuestario (su formulacin, registracin,
responsables de los resultados, control presupuestario, etc.);
- Situacin patrimonial.
IX.B.6.e.
IX.B. Identificacin
Metodologa
IX.B.6.f.
1.
2.
Correcto
Incorrecto
Correcto
Incorrecto
Correcto
Incorrecto
Correcto
Incorrecto
Proyectos
Proyecto de inversin gubernamental
Proyecto social con inversin
Proyecto comercial
Proyecto de financiamiento vial
Proyecto educacional privado
Proyecto de vacunacin municipal
Proyecto de construir un dique
Proyecto de riego sin inversin
Proyecto de construir turbinas
Proyecto de salud, con inversin
Proyecto de reforma del estado
Nota:
Son posibles diversos vnculos, pues un mismo proyecto puede ser ejecutado
por dos o ms entidades y viceversa.