SOFTWARE

SOFTWARE DE
USO GENERAL

NOMBRE DEL CLIENTE:

PERODO A AUDITAR :

RUBRO

AREA

HARDWAR COMPUTADO
E
RES

PERIFERICOS

SOFTWARE DE
USO ESPECIFICO

Que el software sea

comprado por la
empresa.
ACEROS PREFABRICADOS S.A.
DELQue
20 DE
FEBREO posea
AL 19 DE MARZO 2016
el software
licencia autorizada.
EVALUACION DE RIESGOS
Que el software
no
FACTORES
DE
INHEREN
CONTR DETECCI
pueda
ser adulterado
RIESGO
TE
OL
N
por ningn trabajador
de la del
empresa.
Extravo
equipo
Que el software
Usoadquirido
adecuadopor la
est
del entidad
equipo con
resguardado
en un
el fin
que se
lugar adecuado.
adquiri
El software funcione
correctamente y
responda a las
necesidades de la
empresa.
Extravo del
equipo
perifrico
Software diseados
para cada
departamento de la
entidad.
Uso adecuado
del equipo con
Que el software haya
el fin que se
sido utilizado para
adquiri
beneficios personales
por algn usuario o se
le haya sacado copias
piratas del mismo para
fines particulares.
Que el software
diseado por la
entidad est
resguardado en un
lugar adecuado.
Que el software
funcione
correctamente y
responda a las
necesidades de cada
departamento de la

Revisar los
documentos que
comprueben que el
software es
estrictamente de la
empresa.
Verificar que las
licencias estn
bajo
PROCEDIMIENTOS
SEGN
custodia.
FACTORES
DE RIESGO

Se comprobar que las

licencias se encuentren con
la persona responsable.
Se harn pruebas de los
programas que sean ms
utilizados por la empresa.
ALCANCE DE LOS
PROCEDIMIENTOS

Implementar controles
resguardo
para no Se comprobar los bienes
Verificarde
que
el hardware
adulterar
sea propiedad
deel
lasoftware.
entidad que son inventariados
y se encuentre en un lugar como parte del hardware.
Corroborar las
correspondiente.
condiciones del lugar
en que se encuentra
el
Revisar resguardado
que los
software
componentes
del hardware,
sean utilizados
Se verificar si est
adecuadamente
funcionando
correctamente y si su
Solicitarinstalacin
registro del
equipo
cumple
perifrico
que
han
sido
con las condiciones deSe verificar el 100% de
comprados
y agregados
a
la empresa
fabricante.
los perifricos
cada computadora que
Revisar documentos
Se confirmar que los
posee la entidad.
que el software
softwares diseados para
diseado sea
cada departamento de la
estrictamente
para los entidad, se encuentren en
Se verificar
que el equipo
departamentos
de la
poder de la persona
perifrico
no sea utilizado
entidad.
responsable.
para obtener
beneficios
personales.
Revisar las
Se harn pruebas de los
condiciones del lugar
programas que sean ms
en que se encuentra
utilizados por la empresa. .
resguardado el
software
Solamente se harn las
preguntas pues la lealtad
Se realizarn pruebas
no es una variable difcil de
al software, con el
medir en trminos
propsito de verificar
cuantitativos.
si est funcionando
correctamente.
Se harn preguntas
con el propsito de
establecer si los
empleados de cada
departamento se
sienten satisfechos