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AGENCIA B CELENDIN

AGENCIA C BOLIVAR

CODIGO 0763

CODIGO 0762

OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES VISITA INOPINADA AGENCIA C


DE BOLIVAR DEL DIA 19/04/2016.
OBSERVACIONES
1.- ADMINISTRACIN Y LOGSTICA
Asistencia y puntualidad :

Seguridad

Se verifico el Registro de Control de Asistencia y se


observo que se esta cumpliendo con la normatividad
vigente, los colaboradores estn marcando con su
Tarjeta Visa en el Sistema Sarabank.
Se efectu la prueba de funcionamiento del Sistema
de Alarma y se aprecio que se encuentra operativa, la
misma que se encuentra interconectada con la
delegacin de la Polica Nacional del Per y la torre
de control de Lima.
Los miembros de la Polica Nacional del Per se
encontraron en sus respectivo lugar de trabajo.
La Agencia se aprecia limpia

Limpieza y conservacin
Agencia
Comunicaciones y Teleprocesos La comunicacin con la Agencia B de Celendin es
fluida y constante por intermedio de Telefono
Satelital y Correo Electrnico.
Activo Fijo
Los Bienes en buen estado de conservacin.
Abastecimiento de tiles y
La Agencia se encuentra razonablemente abastecida.
Formularios

2.- CAJA Y OPERACIONES


Cuentas Corrientes

Giros y transferencia

Servicio Ahorros Multired


Poderes
Billetes Deteriorados

Feble

Los cheques de Cuentas Corrientes


( Foncomun, Vaso de Leche y Canon ), son
autorizados por el administrador de la
Agencia. De acuerdo al Memo. Mltiple
EF/92.4520 N 049-2000. Igualmente los
cheques se pasan los S/. 8,000.00
Los Giros por Tele sistema, como
operaciones propias del Banco, se esta
atendiendo de conformidad a nuestras
Normas Internas, siendo fiscalizadas por el
Administrador de la Agencia.
Se est utilizando el Pin Pad para los retiros
de ahorros
El libro de Poderes se encuentra actualizado
Se remesa oportunamente a la Agencia B
de Celendin, se est cumpliendo con lo
ordenado por nuestra Superioridad de
efectuar el cambio de billetes deteriorados
al Pblico usuario de la provincia
Tiene el suficiente para la atencin de sus
obligaciones y proceder al cambio de
Monedas.

3.- REGISTROS AUXILIARES


Hojas de Diario de Caja MN. Y ME
Hojas de Situacin de Caja MN y ME
Registro Actas de Arqueo
Registro de Tarjetas Multired y Visa
Registro de Grupo Electrgeno
Registro de Control de Poderes
Registro de Control de Sellos Cajero
Registro de Asistencia de Personal
Registro de Asistencia PNP
Registro de Funcionamiento del Grupo
Electrgeno

Se encontr al da
Se encontr al da
Se encontr al da
Se encontr conforme
Se encontr al da
Se encontr al da
Se encontr al da
Se encontr al da
Se encontr al da
Se encuentra Operativo y en buenas
condiciones

4.- RECOMENDACIONES
Se recomend al Administrador Sr. Jose Bernardo Snchez Snchez y al Cajero de la
Agencia Sr. Jos Luis Reyna Salazar, reforzar las medidas de seguridad para evitar
contingencias que puedan afectar al patrimonio Institucional y la Integridad de los
colaboradores. Se exhort al Administrador de la Agencia al cumplimiento de la
normatividad vigente y a reforzar las medidas de control interno para evitar
observaciones en el futuro.
Se recomend a los funcionarios de la Agencia, incentivar la apertura de Apertura de
Ctas. De Ahorros UOB, a las personas naturales de la Zona, as como los prstamos
Multired al Sector Pblico. As mismo se dio las instrucciones sobre el Prstamo
Maestro y las recomendaciones del caso para la atencin y la difusin de los mismos
con la finalidad de alcanzar las metas indicadas por el Departamento de Crditos.
Se recomend al Administrador y Cajero, depurar los billetes deteriorados de los
billetes que estn en buenas condiciones para su circulacin y segn el monto
efectuar su pedido a la Unidad de Caja de nuestra oficina de Celendin, para que se
encargue de realizar las gestiones con el Departamento de Finanzas para efectuar las
remesas cada vez que las Empresas de Transportes de Caudales realicen una
operacin de abastecimiento, As mismo se les indico que est terminantemente
prohibido engrapar los billetes bajo pena de Multa por parte del Banco Central de
Reserva del Per.
Se recomend a los trabajadores, para que por ningn motivo ingresen a la Oficina
sin contar con el resguardo policial , igualmente por las tardes mientras se encuentren
dentro de la Oficina haciendo sus documentos de cierre de diario, los miembros de la
PNP , deben de permanecer prestando la custodia y resguardo exterior. Se debe
solicitar a los miembros de la PNP, estn aproximadamente a las 07:30 Horas, por
cuanto se tiene que efectuar el prendido del sistema y la programacin de la Bveda.
Se recomend al Administrador y cajero, hacer las pruebas de alarma con la comisara
de la PNP de la Provincia y con la torre de control de Lima, todos los das viernes de
cada semana, igualmente cuando hayan feriados largos y todos los fines de mes,
asentando su respectiva acta con la firma y sello del personal de la Comisara donde
esta instalada la Alerta Policial correspondiente, alcanzando copia a la Agencia B
de Celendin.
Se recomend al Administrador y Cajero de la Agencia, que est terminantemente
prohibido el ingreso de personas ajenas al Banco de la Nacin a las reas restringidas
de la Oficina , inclusive no se debe permitir el estacionamiento de Vehculos en el
frontis de la Oficina, as como dar cualquier tipo de informacin respeto a los asuntos
de orden confidencial y dems. .
Se recomend al Administrador y cajero, realizar obligatoriamente la programacin
de retardo y tiempo de la Bveda, donde se custodia el saldo en efectivo de Moneda
Nacional , Moneda Extranjera y Valores, de acuerdo a la necesidad del servicio que

tenga la oficina, coordinando principalmente con los usuarios como por ejemplo la
Municipalidad para realizar los pagos por montos mayores.. cumplida dicha hora y
tiempo hay que volver a reprogramar. Teniendo en cuenta que por ningn motivo la
Bveda debe estar disponible previniendo cualquier atentado ( Asalto y/o Robo ) que
perjudicara a nuestra Institucin, de no cumplirse con estas normas, el Banco de la
Nacin estara aplicando las sanciones correspondientes llegando incluso a la
destitucin de los trabajadores responsables segn sea el caso.
Se recomend al Administrador y Cajero que por ningn motivo se debe de pagar
Cheques No Negociables y Retiros de Ahorros a Terceras Personas, salvo el caso que
lo estuvieran haciendo con poder debidamente legalizado por Notario Pblico y/o
Juez de Paz Letrado, donde no existen Notarios Pblicos, siempre y cuando sean
Personas Naturales.
S estn girados a Personas Jurdicas , estos Ttulos Valores, deben de ser presentados
en la Oficina Principales donde tengan Asesores Jurdicos Externos para su
evaluacin y revisin de los documentos correspondientes. Tener en cuenta nuestras
normas y disposiciones internas de control, bajo responsabilidad.
Se recomend al Administrador y Cajero de la Agencia, que est terminantemente
prohibido el Ingreso a las Oficina de los trabajadores los das Domingos y feriados no
laborables, salvo por motivo de emergencia, previa autorizacin de nuestra
superioridad y con el resguardo Policial Correspondiente, dando aviso del Ingreso y
Salida a la torre de control de Lima.
Se recomend al Administrador y Cajero de la Agencia efectuar las pruebas de
Funcionamiento del Grupo Electrgeno, todos los sbados por un periodo
aproximado de 30 minutos, realizando el registro correspondiente en el cuaderno de
control respectivo.
Se recomend al Administrador y Cajero de la Agencia que el saldo que compone la
Caja Moneda Nacional y Moneda Extranjera , debe de estar constituida por DINERO
EN EFECTIVO, por ningn motivo debe de existir documentos como parte del
efectivo.
Las presentes recomendaciones fueron ledas por los presentes firmando como
constancia.

DIVISIN DE SEGURIDAD

Fecha: 31-03-2006.

PARTE DE TRABAJO

Dependencia Solicitante : AGENCIA C DE BOLIVAR


DETALLE DE TRABAJO
Motivo

: CAMBIO DE CLAVES DE COMBINACIN.

A solicitud del Jefe de la Oficina indicada, con


....................................................................................., y por disposicin Superior, se
ha procedido a efectuar los trabajos que se especifican.
Consta que las nuevas claves son verificados por el jefe de est oficina, de acuerdo a
las normas de la directiva N 036/94, de la Gerencia General ,Asimismo se procedi
a cerrar y lacrar UN (0l) ... Sobre, los mismos que deben ser remitidos y/o
depositados en custodia , de acuerdo a las disposiciones vigentes.
CAJERO AUTOMATICO :
Marca
Modelo
Serie
Marges

: N.C.R.
: 58753
: 34985110
: 375566

Se procedi al cambio de claves de combinacin de la Caja de Seguridad del Cajero


Automtico, enunciada prrafos arriba, con motivo de cambio de Administradores, de
conformidad a lo ordenado por el Departamento de Personal y Red de Agencias.
Se deja expresa constancia de lacrar el sobre conteniendo las Claves y ser
depositados en un Banco Comercial de la localidad de Cajamarca, con lo que se dio
por terminado el acto, firmando para constancia.--------------------------------------------

AGENCIA B CELENDIN

AGENCIA C BOLIVAR

Cdigo 0763

Cdigo 0762
ACTA DE ARQUEO DE VALORES

En el Banco de la Nacin, Agencia C de Bolivar, a los 12 das del mes de Marzo del ao dos mil ocho,
presentes los Seores: David Ruiz Quiliche, Administrador de la Agencia B de Celendin, Jose Snchez
Snchez y Jos Luis Reyna Salazar, Administrador y Cajero (e) respectivamente de la Agencia, con motivo
de la visita inopinada que realiza el primero de los nombrados , se procedi al arqueo de : Tarjetas
Multired , Tarjetas Visa, Chequeras, Hologramas y otros en cumplimiento a lo dispuesto por nuestra
superioridad encontrndose el siguiente detalle:
CONCEPTO
TARJETAS VISA
TARJETAS PROGRAMA JUNTOS
PAGARES
PRESTAMOS PROMOCIONALES
PRESTAMOS CLASICOS
PRESTAMO A 60 MESES
PRESTAMO GOBIERNOS LOCALES
DEPOSITOS JUDICIALES
HOLOGRAMAS
CHEQUERAS

SALDO ACTUAL
110
38
35
10
20
05
26
14

Valores en custodia que despus de recontados fueron encontrados conforme. Con lo que se dio por
terminado el acto firmando para constancia.

AGENCIA B CELENDIN
Cdigo 0763

AGENCIA C BOLIVAR
Cdigo 0762

ACTA DE INICIO ARQUEO DE CAJA M.N. Y M.E.


En la Oficina del banco de la Nacin, Agencia C de Bolivar , a los catorce das del mes de febrero del dos
mil siete, presente los seores : Aquiles Zavaleta Aliaga, Administrador (e) de la Agencia B de Celendin,
Jose Bernardo Snchez Snchez, Jos luis Reyna Salazar, Administrador y Cajero (e) respectivamente de la
mencionada Agencia., con motivo del inicio de la visita inopinada que realiza el primero de los
nombrados . se procedi al arqueo de BOVEDA- Caja Moneda Nacional y Moneda Extranjera , para
cumplir con lo dispuesto por nuestra superioridad, encontrndose el siguiente detalle :
MONEDA NACIONAL

DENOMINACION
BILLETES DE S/.

IMPORTE

200,00

2.200,00

100,00

100,00

50,00

20,00

20,00

20,00

10,00

10,00

DETERIORADOS

50,00
SUB TOTAL

2.400,00

FEBLE

5,00

10,00

2,00

10,00

1,00

10,00

0,50

10,00

0,20

10,00

0,10

10,00

0,05

2,00

0,01

10,00

SUB TOTAL

72,00

TOTAL DEL DIA

2.472,00

MONEDA EXTRANJERA
DENOMINACION
BILLETES DE $.

T OT A L

IMPORTE TOTAL

100,00

200,00

50,00

100,00

20,00

100,00

10,00

100,00

5,00

100,00

2,00

100,00

1,00

100,00
800,00

Dinero en efectivo que despus de recontado fue encontrado conforme, con lo que se dio por terminado el acto firmando para
constancia.
AGENCIA B CELENDIN

AGENCIA C BOLIVAR

Cdigo 0763

Cdigo 0762

ACTA FINAL DE ARQUEO DE CAJA M.E.


En la Oficina del Banco de la Nacin, Agencia C de Bolivar , a los quince das del mes de febrero del ao
dos mil ocho , presente los seores: Aquiles Zavaleta Aliaga, Administrador (e) de la Ag. B de Celendin,
Jose Bernardo Snchez Snchez, Jos Luis Reyna Salazar, Administrador (e) y Cajero de la Agencia, con
motivo de la visita inopinada que realiza el primero de los nombrados , se procedi al arqueo de Caja
Moneda Extranjera, al final del da indicado y cumplir con lo dispuesto por nuestra Superioridad,
encontrndose el siguiente detalle:
SALDO DE CAJA M.E: AL

17-02-2006.

MAS INGRESOS DEL DIA

18-02-2006

SUB TOTAL
MENOS EGRESOS DEL DIA

18-02-2006.

SALDO ACTUAL DE CAJA M.E.18-02-2006.

MONEDA EXTRANJERA
BILLETES DE $

DENOMINACION
100,00
50,00
20,00
10,00
5,00
2,00
1,00
TOTAL

IMPORTE
5100,00
1650,00
1600,00
330,00
110,00
17,00
8.807,00

Dinero en efectivo que despus de recontado fue encontrado conforme, con lo que termino el acto firmando
para constancia.

AGENCIA B CELENDIN

AGENCIA C BOLIVAR

Cdigo 0763

Cdigo 0762

ACTA FINAL DE ARQUEO DE CAJA M.N.


En la Oficina del Banco de la Nacin, Agencia C de Bolivar , a los catorce das del mes de febrero del
ao dos mil ocho , presente los seores: Aquiles Zavaleta Aliaga , Administrador (e) de la Ag. B de
Celendin, Jose Bernardo Snchez SnchezJos Luis Reyna Salazar, Administrador y Cajero (e) de la
Agencia, con motivo de la visita inopinada que realiza el primero de los nombrados , se procedi al arqueo
de Caja Moneda Nacional, al final del da indicado y cumplir con lo dispuesto por nuestra Superioridad,
encontrndose el siguiente detalle:
SALDO DE CAJA M.E: AL

14-02-2008.

MAS INGRESOS DEL DIA

14-02-2008

SUB TOTAL
MENOS EGRESOS DEL DIA

14-02-2008.

SALDO ACTUAL DE CAJA M.E.14-02-2008.

MONEDA NACIONAL

DENOMINACION

BILLETES DE S/.

IMPORTE

200,00

400,00

100,00

345.300,00

50,00

102.800,00

20,00

35.040,00

10,00

11.800,00

DETERIORADOS

12.390,00
SUB TOTAL

FEBLE

507.730,00
5,00

2.205,00

2,00

64,00

1,00

320,00

0,50

4,00

0,20

SUB TOTAL
TOTAL DEL DIA

0,10

67,50

0,05

0,05

0,01

0,01
2.660,56
510.390,56

Dinero en efectivo que despus de recontado fue encontrado conforme, con lo que termino el acto firmando
para constancia.

AGENCIA B CELENDIN
Cdigo 0762

AGENCIA C BOLIVAR
Cdigo 0763

ACTA DE FUNCIONAMIENTO DE ALARMA


En el Banco de la Nacin, Agencia C de Bolivar , a los quince das del mes febrero del ao dos mil ochos
, presente los seores:
AQUILES ZAVALETA ALIAGA
JOSE BERNARDO SNCHEZ SNCHEZ
JOSE LUIS REYNA SALAZAR

: Administrador (e) Agencia B de Celendin


: Administrador Agencia C Bolivar
: Cajero (e) Agencia C Bolivar

Con motivo de la visita inopinada que realiza el primero de los nombrados, se procedi a la verificacin y
comprobacin del equipo del sistema de alarma:
Que permite el acceso al interior de la Oficina, confirmando que se encuentra operativa, en los dispositivos
de robo, asalto, aniego e incendio.
Dicha prueba se realizo aproximadamente a la 15:25 horas, en coordinacin con la Torre de Control-Lima
y la Comisara de la PNP de la Provincia de Bolivar.
Con lo que termino el acto firmando para constancia.

AGENCIA B CELENDIN
Cdigo 0763

AGENCIA C BOLIVAR
Cdigo 0762

ACTA DE FUNCIONAMIENTO DEL GRUPO ELECTRGENO.


En la Oficina del Banco de la Nacin, Agencia C de Bolivar , alos dieciocho das del mes de febrero del
ao dos mil cinco, presentes los seores:
DAVID RUIZ QUILICHE
JOSE BERNARDO SNCHEZ SNCHEZ
ELIDA HERMINIA TVARA ALVARADO

: Administrador (e) Agencia B Celendin


: Administrador Agencia C Bolivar
: Cajero Agencia C Bolivar

Con motivo de la visita inopinada que realiza en primero de los nombrados , se procedi a efectuar las
pruebas de funcionamiento del Grupo Electrgeno :
Marca

Modelo

Serie

Marges

Constatndose el buen funcionamiento, encontrndose en perfecto estado de conservacin, revisndose el


Registro de Pruebas y Funcionamiento del Grupo, se encontr conforme, con lo que termino el acto
firmando para constancia.

AGENCIA B CELENDIN
CODIGO 0763

AGENCIA C BOLIVAR
CODIGO 0762

ACTA DE ARQUEO DE VENTANILLAS

En el Banco de la Nacin, Agencia C de Bolivar, siendo las doce horas con cuarenta minutos, del da
doce de Marzo del ao dos mil ocho, presente los seores :
DAVID RUIZ QUILICHE
JOSE BERNARDO SNCHEZ SNCHEZ
JOSE LUIS REYNA SALAZAR

: Administrador Ag. B Celendin


: Administrador Agencia C de Bolivar
: Cajero (e) Agencia C de Bolivar.

Con motivo de la visita inopinada que realiza el primero de los nombrados, se procedi al arqueo de la
ventanilla del Cajero de la Agencia, para cumplir con lo dispuesto por nuestra superioridad, encontrndose
el siguiente detalle:
MONEDA NACIONAL
BILLETES DE

para constancia.

IMPORTE

0.00

100.00

4700.00

50.00

3100.00

50.00

0.00

20.00

1300.00

20.00

40.00

10.00

210.00

10.00

30.00

0.00

5.00

10.00

5.00

435.00

2.00

0.00

2.00

0.00

1.00

0.00

1.00

1.00

0.50

4.50

0.20

0.00

0.10

5.80

0.05

0.05

0.01
TOTA L

DENOMINACION

200.00

DETERIORADOS
FEBLE

MONEDA EXTRANJERA

BILLETES DE

T OT AL

100.00

0.00

80.00

0.03
9756.38

Arqueo del efectivo en ventanilla que fue recontado y


encontrado conforme de acuerdo con los documentos de
Ingresos y Egresos, con lo cual termino el acto firmando