HUGO CERDA

Los

ELEMENT08

dela
INVE8TIGACION

HUGO CERDA GUTffiRREZ

LOS ELEMENTOS
DE LA INVESTIGACION
COMO RECONOCERLOS,
DISENARLOS
Y CONSTRUIRLOS

,~~~~L

EL BUHO

ISBN 958-9023-65-7

I a. edJc16n. 1991
2a. edici6n: 1995
Ia. reimpresi6n 1998
2a re1mpres16n 2000
Ja. re1mpres16n 2002

Autor Hugo Cerda Gutierrez

Editor. EDITORIAL EL BUHO LTDA.
Calle 54A N" 14-13 Of. 101
Tcl.255 1521

E-mail elbuho@casaedJtonal.com
Oogota, D. C.
lmpre~ion:

EDITORiAL CO DICE LTDA

Carrera IS N" 53-86

l'els 2494992 21770 I0
Bogota, DC

CONTENIDO
Pag.
PROLOGO.................................

11

PRIMERA PARTE:
REGIMEN TEORICO Y EPISTEMOLOGICO
DE LA INVESTIGACION CIENTIFICA
1.

PERFIL EPISTEMOLOGICO Y TEORICO

DE LA INVESTIGACION..................

19

1.1 <.Que es investigar? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

1.2 Tipologfas y paradigmas de la investigaci6n cientffica. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.3 Fundamentos filos6ficos y epistemol6gir.os de
los paradigmas de investigaci6n. . . . . . . . . . . . . .
1.4 Filosoffa, 16gica y epistemologia, soportes te6ricos de la investigaci6n cien tifica . . . . . . . . . . . . .

19

2.

TIPOS DE INVESTIGACION . . . . . . . . . . . . . . .

45

2.1 La investigaci6n cuantit.aliva y cualilativa . . . . . .

2.2 Las formas metodol6gicas y tecnicas en la investigaci6n cualitativa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.3 La inves1.igaci6n experimental en las ciencias sociales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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27
34
41

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53
5

Pag.
2.4 La investigacion historica . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.4.1 Metodos en Ia investtgaci6n historica. . . .
2.4.2 La memoria oral como fuenle de informacion de Ia investigacion historica. . . . .
2.5 La in vestigacion descriptiva. . . . . . . . . . . . . . . . .
2.6 La investigacion explicativa. . . . . . . . . . . . . . . . .
2.7 Nuevos tipos de investigaci6n . . . . . . . . . . . . . . .
2.7 .1 La mveshgacion etnognifica . . . . . . . . . .
2.7 .2 Los estudios de caso . . . . . . . . . . . . . . . .
2.7 .3 Estudios de comunidad. . . . . . . . . . . . . .
2.7 .4 Las historias de vida . . . . . . . . . . . . . . . .
2.7 .5 La investigacion accion-parLicipativa. . . .
2.7.5.1 Partic1paci6n y compromiso: dos pilares
de Ia mvestigacion accion-participativa . .
2.7 .5.2 La mvest1gac1on accion-paYticipativa y Ia
investigac1on tradlclonal . . . . . . . . . . . . .
3.

59
66

68
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81
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97

99

METODO Y DISENO. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

104

3.1 lQue es un metodo cientffico? . . . . . . . . . . . . . .

3.2 Algunos rasgos fundamentales del melodo cientifico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.3 Los metodos en Ia mvestigaci6n cientifica. . . . . .
3.4 El diseno en Ia investigaci6n . . . . . . . . . . . . . . . .

104

107
117
127
139

4.

PROBLEMA E INVESTIGACION .......... .

1.1 (.Que es un problema?.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

1.2 Tipos de problemas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.2.1 Problemas empiricos. . . . . . . . . . . . . . . .
-1.2.2 Problemas conceptuales ............. .
4.2.3 Problemas generales, espccfficos y parliculart:!s ........ . .......... . ..... .
1.3 Planteamiento y formulacion de un problema. . .
4.-l Semantica y estructura de un problema........
4.5 Fases y etapas en el planteamicnto y formulacion de un prohl<'ma. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.5.1 Situac16n problematica . . . . . . . . . . . . . .
1.5.2 Enunciado del problema. . . . . . . . . . . . .
4.5.3 Los elementos del problema . . . . . . . . . .

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143
143
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156
158
161
162

Pag.

4.5.4

Descnpci6n, amilisis, sfntesis y selecci6n

de los elementos . .... ........ ..... .
Antecedentes del problema .......... .
Justificaci6n del problema ........... .
Formulaci6n del problema .......... .
Comprobaci6n y control del problema ..

164
164
165
166
166

EL MARCO TEO RICO ....................

169

5.1 El marco hist6rico........................

5.2 Marco conceptual . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.3 Sistema te6rico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.3.1 El sistema de vatiables. . . . . . . . . . . . . . .
5.3.2 Las hip6tesis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.3.2.1 Una tipologia de hip6tesis. . . . . . . . . . . .
5.3.2.2 <,C6mo se formula y se comprueba una
hip6tesis'? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.'1 Marco referendal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

172
177
180
182
194
198

4.5.5
4.5.6
4.5.7
4.5.8
5.

200
206

SEGUNDA PARTE:
REGIMEN OPERATIVO
EN LA INVESTIGACION CIENTIFICA
6.

EL PLAN OPERATIVO EN UNA

I ~VESTIGACION.............

... .. .. .. ..

6.1 Informacion y elementos que necesitamos para

elaborar el plan operativo . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6.2 La selecci6n del lema . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6.3 Objetivos generales, especfficos y olras variantes.
6.4 Recursos humanos, institucionales, tecnicos y
econ6micos. El equipo de investigaci6n. . . . . . . .
6.5 Caractcrizaci6n y delimitaci6n de Ia poblaci6n . .
6.6 Selecci6n de los metodos, tecnicas e instrumenlos de la invcstigaci6n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6.7 La fucnte de datos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6.8 Trabajo de campo y trabaj o de gabinete . . . . . . .

213
214
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221
224
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227
229
232
7

7.

7.1

7.2

7.3

7.4

7.5

MEDIOS, INSTRUMENTOS, TECNICAS

Y METODOS EN LA RECOLECCION
DE DATOS E INFORM ACION. . . . . . . . . . . . . .
La observaci6n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7 .1.1 La observaci6n sistematica y estructurada. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7 .1.2 La observacion participante. . . . . . . . . . .
7 .1.3 La observaci6n no sistematica o inestructurada. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7 .1.4 La observacion etnogrcifica . . . . . . . . . . .
7 .1.5 Otros tipos de observaci6n . . . . . . . . . . .
La entrevista . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7 .2.1 Tecnica de la entrevista. . . . . . . . . . . . . .
7 .2.2 Principios directives de la entrevista . . . .
7 .2.3 Como realizar las preguntas en una entrevista.. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7.2.4 Ventajas y desventajas de una entrevista.
Las encuestas..... .. ...... . . . . . . . . . . . . . . .
7.3 .1 Encuestas abiertas y cerradas. . . . . . . . . .
7 .3.2 Encuestas descriplivas, explicativas y seccionales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7 .3.3 Encuestas longitudinales . . . . . . . . . . . . .
7 .3.4 Sondeos y encuestas de opinion publica
7 .3.5 Planeamiento y etapas de una encuesta
social. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7 .3.6 Planeaci6n y plan operativo de Ia encuesta .. ... ... .... . . ... . ........ .
7. 3 .7 Selecci6n y capacitaci6n de Los encuestadores o personal de campo . . . . . . . . . .
7 .3.8 Ventajas y limitaciones de una encuesta .
(.Que es una muestra?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7 .4.1 Muestreo probabilistico. . . . . . . . . . . . . .
7 .4.2 Muestras no aleatorias, deterministicas o
no probabilfsticas . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7 .4.3 Algunos problemas generales del muestreo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
El cuestionario como instrumento y tecnica en
la recolecci6n de datos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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311

Pag.

7 .5.1
7.5.2
7 .5.3

Los contenidos de las preguntas ......

<,Como redaclaremos las preguntas? ...
Una tipologia de pregunLas ..........
7 .5.4 Secuencia y orden en las preguntas ....
7 .5.5 Codificacion .....................
7.6 La recopilacion documental y bibliognifica ....
8.

.
.
.
.
.
.

314
316
319
323
326
329

TABULACION, ANALISIS
E INTERPRETACION DE DATOS .......... .

340

8.1

El amilisis de datos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8.1.1 Analisis, sintesis y comparacion como
mecanismos operativos de la investiga
cion cientifica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8.1.2 El amilisis descriptivo y estadfstico . . . . .
8.1.3 El analisis de correlaci6n. . . . . . . . . . . . .
8.1.4 Algunos problemas en el analisis de los
datos cuantitativos y cualiLativos. . . . . . .
8.1.5 Amilisis del material cualitativo. . . . . . . .
8.1.6 Los problemas del analisis cualitativo . . .
8.1.7 EI amilisis durante Ia recolecci6n de datos................. . . . . . . . . . . . . .
8.1.8 El amilisis despues de Ia recolecci6n de
datos ....... . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8.1.9 El analisis en la investigacion eLnografica.
8.1.9.1 Estrategias de seleccion secuencial. . . . . .
8.1.9 .2 Procedimientos analiticos generales. . . . .
8.1.9.3 i,Como se realiza un amilisis etnognifico?
8.2 i,Que es Ia interpretacion de datos?. . . . . . . . . . .
8.2.1 Intrepretaci6n de materiales cuantitativos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8.2.2 La interpretacion del material cualitativo

9.

INFOR~IE Y PRESENTACION
DE LOS DATOS DE UNA INVESTIGACION

9.1 Contenidos y fases del informe . . . . . . . . . . . . . .

9.2 Caracteristicas sustantivas y criterios en Ia redac
cion del informe.
9.3 Presentaci6n de los datos de una investigaci6n . .

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9

Pag.

9.3.1
9.3.2
9.3.3
9.3.4

101

La representacion escrita ............ .

La representacion semitabular y tabular .
La presentaci6n grcifica de los datos ....
(.C6mo se construye y se elabora un gnifico en investigacion? .............. .

430

BIBLIOGRAFIA GENERAL CONSULT ADA . . . . . .

137

INDICE TEMATICO..........................

443

10

403
407

PROLOGO
Este trabajo busca conciliar y articular lo te6rico y lo
operative en la investigaci6n cientifica, los fundamentos epistemol6gicos con las estrategias tecnicas y metodol6gicas que
usualmente utilizan los investigadores en sus pnicticas y actividades investigativas. Este hecho por lo demas no es casual ni
accidental, ya que responde a uno de los problemas mas aguclos que debe enfrentar t>l estudiante en el mstante de traducir
en Lerminos operatives lo que conoce y ha mem01izado desde
el punto de vista te6nco. La mayorfa de las veces las Callas no
solo debemos buscarlas en Ia propia docencia y ensenanza de
Ia investigaci6n, sino en Ia formaci6n intelertual del estudtanle, ya que a juicio del docente a este le Cuesta mucho adapt.arse al rigor del "pensamiento cientlfico", o sea, mancjar todo
un conjunto de conceptos, principios. procesos y operaciones
ment.ales, y aplicarlas en sus actividades academicas. soctales e
in lelectuales.
La mayorfa de las veces el estud1ante y aun el investtgador carecen de una formaci6n basica a nivel epistcmol6gico,
16gico y filos6iico, y son incapaces dP entender y manejar
operaciones mentales que a Ia postre son Ia base del pensamtento, de Ia aclivida<.l y <.le Ia investigaci6n cienti'fica. Segun
Gaston Bachelard, Ia construcci6n dE? Ia cwncia y particularmente Ia realizact6n de> Ia investigaci6n cientifica nose puede
reducir a un abtgarrado manojo de t(>('nt<'as y metodos determinados, stno que es fundamentalmente una actitud mt>ntal e
inleltctual, dondc opf'raciones como 1:'1 describir, explicar, re11

presentar, iden tificar. relacionar, generalizar y operar. tienen

tanta importancia como el uso de las tecnicas estadisticas o
los metodos para planificar una investigacion y recopilar datos. Porque la investigacion, a juicio del filosofo frances, mas
que un simple medio tecnico y operativo, es de hecho una extension del proceso modelador y transformador del pensamienlo.
El conocimiento y Ia transformacion de la realidad exige
del investigador una formacion basica en el orden teorico y
practico, y esto solo es posible en el proceso operativo de Ia
investigacion, ya que estamos convencidos de que Ia investigacion se aprende "investigando", asf como uno aprende a "pensar pen san do". Esto que parece una verdad de Perogrullo, desgraciadamente no se aplica en Ia pnictica, ya que algunos docentes e investigadores buscan en las formulas reduccionistas
del conocimiento sintetico de las tecnicas y de los metodos,
Ia solucion para ''forzar" al estudiante a asimilar y memorizar
las reglas de la investigacion cientifica. La mayoria de las veces se obliga a los estudiantes a aprender de memoria en un
par de semestres, lo que uno, con dificultad aprende en varios
anos de estudio y de practica invesligativa. El aprender a pensar, a solucionar problemas y operacionalizar conceptos es un
proceso extensive y no una formula in tensiva.
Algunos piensan que Ia investigacion cienLifica es como
cierta chaquela de lujo de la cual se puede prescindir, sin que
ello afecte nuestra personalidad 0 integridad fisica. Que solo
sirve para adoptar acLitudes esnobistas y seudointelectuales, o
sea, un articulo de moda que no es indispensable para nuestra
vida profesional, cultural o social. Probablemente estas crfticas provengan de algunos sectores que se sienten molestos por
el surgimiento de ciertas elites intelectuales y cientistas que
desprecian Ia labor del docente, al cual consideran un simple
reproductor y transmisor de conocimientos, mientras que
ellos son "productores de conocimientos", "creadores de saberes" y "transformadores de la realidad". Desgraciadamente,
asi como existen estratificaciones socioeconomicas en nuestra
sociedad, tambien hay discriminaciones y prejuicios a nivel
intelectual, ya que los viejos mitos que giran en torno a Ia presunta supenoridad de Ia inteligencia y del pensamiento cienLifico rente a Ia actividad pedagogica o educativa, no son
otra cosa que una extension de las contradicciones que tradi-

12

cionalmente han existido entre el trabajo intelectual y el manual, antagonismos que liencn notorias connotaciones clasistas.
Creemos que Ia investigacion no es un lujo ni una actitud esnobista, sino al contrario, es una necesidad, ya que se
trata de una actividad que esta i'ntimamente relacionada con
Ia creatividad, Ia autodisciplina, Ia solucion de problemas reales, Ia conceptualizacion, Ia conslruccion del pensamiento
cientifico, etc. En Ia practica social y en el ejercicio profesional se requiere pensar para solucionar problemas y tomar decisiones, sin que por ella se proponga hacer una investigacion
propiamente dicha, por lo menos en los terminos tradicionales. Ella quizas nos esta demostrando la importancia que posce esta actividad para el desarrollo intelectual, tecnico y cientifico de las personas.
Pero, por otro !ado. Ia investigacion cientffica se encuentra estrechamenLe asociada al cambia y a la transformaci6n
social, espiritual. economica, cultural, polftica 0 educativa de
nuestros pueblos. porque a la postre ella establece las condiciones hasicas que posibilitan estos cam bios y transformaciones. La pnl.ctica y Ia experiencia nos han ensenado que sin el
apoyo y Ia ayuda de Ia investigacion no podemos conocer la
realidad, y sin este conocimicnto no es posible cambiarla o
transformarla. La historia de las ciencias, las rutes y las culturas
nos demuestra como Ia nocion de investigacion, ya sea en su
dimension te6rica, empfrica o axio16gica, ha estado presente
en todos los procesos de cambia. Ello noses extrano, ya que
la investigaci6n de hecho se ha constiluido en un camino para
conocer la realidad y un procedirniento reflexivo, sistematico.
controlado y crftico que ha posibilitado interpretar los hechos y fenomenos, relaciones y !eyes, planteru problemas y
buscru soluciones, y en gennral preparar el camino y creru las
condiciones para estos cam0ios.
Este libra surge despues de haber analizado en forma
crftica todos los problemas que cotidianamente debe enfrentar el estudiante desde que comienza a seleccionar un tema de
investigaci6n, hasta que culmina su estudio y elabora el informe final. Mi vinculo, durante muchos anos con la catedra, y
parLicularmente con Ia prcictica investigativa en diversas uni-

versidades e instltuciones, me ha permitido detectar las difi-

13

cultades que debe asumir el estudiante, no solo a nivel academlcO, sino fundamentalmente en el momenta de seleccionar
el tema, investigarlo y elaborar su tesis o monograffa de grado como requisito obligatorio de su graduacion. Los problemas siempre son los mismos: incapacidad por parte de los
estudiantes para resolver cuestiones metodologicas, operativas
y teoricas fundamentales en el momenta de elegir los temas,
realizar un proyecto o conceptualizar, planear y ejecutar Ia
revision de la literatura disponible. En Ia practica, el estudiante tiene muchas dificultades para leer crfticamente un informe de investigacion o interpretar un cuadro estadfstico o una
informacion deLerminada. Son muchos e innumerables los
problemas que no puc de resolver, desde aspectos estrict.amente epistemologicos, logicos o filosoficos, hasta tareas que tienen relacion con el ancilisis e interpretacion de datos, formulacion de problemas y elaboracion de informes finales.
Las consecuenc1as para el estudiante son imprevisibles,
ya si bien son pocas las personas a quienes Jes interesa realmente investigar, Ia actividad le ofrece por lome nos Ia oportunidad de desarrollar sus capacidades in Lelectuales ( creatividad, crftica, anahsis, sfntesis. rigor, disciplina, objetividad,
responsabilidad, pertinencia. etc.). "Si Ia formacion de personas de pensamiento independiente - escribe el investlgador
mcx1cano Oscar Sona es tarea de Ia universidad <.en que
momenLo, durante la v1da academica d~l estudiante, se intcnla de manera sistematica e intencional tal desarrollo? <.Que
medios se ponen real y eficientemente para alcanzar tal formacion integral? Puede argilirse que Ia investigaci6n sola no
fomenta las disposiciones deseables mencionadas. Pero tampoco podci negarse que Ia investigaci6n colabora eficazmente
en su desanollo" 1
El autor de este libro ha vivido desde adentro Ia experiencia y Ia actividad investigativa, y le ha correspondido desempefiar diversos oficios dentro de Ia investigacion, dcsde
las funciones de "cargaladrillos" hasta las tareas de d1sefiador

14

SORIA, Oscar. " Docencia de Ia investi~acion en Ia universidad"

en La educacion. Revista Interamericana de Desarrollo Educative.
>Jo. 98, 1985. Ano XXX. Washington , 1986.

y director. Por otra parte, el hecho de estar vinculado desde

hace 20 aiios a Ia actividad academica universitaria, particularmente como catedratico, director de tesis de grado, coordinador de seminarios investigativos, etc., le ha permitido
conocer desde muy cerca toda la problematica que vive la
investigaci6n cient1fica en la universidad, experiencia que ha
proyectado y volcado en este texto .
El Autor

15

Primera parte:

REGIMEN TEORICO
Y EPISTEMOLOGICO
DE LA INVESTIGACION
CIENTIFICA

1.

PERF IL TEORICO Y EPISTEMOLOGICO

DE LA lNVESTIGACION CIENTJF1CA

1.1

l Que es investigar?

Quierase o no, el aclo de investigar esta tan estrechamente ligado a Ia vida inlelectual, tecnol6gica. social, cultural
y com(m del ser humano. que se constit.uye en un factor inseparable de cualquier actividad cognoscitiva u operaci6n mental que se realice. Y ella porque el termino "investigar" tiene
significados muy diferenles entre Ia gente y de hecho lo relacionamos con una gran cantidad de terminos y con~eptos, como por ejemplo. indagar, inquirir, examinar. inspeccionar, explorar. buscar o rastrear, que a Ia posire son funciones propias del pensar o de Ia actividad racional.
Desde que el nino se enfrenta con un hecho . un fen6meno 0 un objeto desconocido. y pregunta sabre el, lo examina
alentamenLe con Ia vista, lo inspecciona con sus manos. lo
huele y lo Loca. se comienzan a sentar las bases de lo que
posteriormente sera el acto de investigar. En ese deseo y necesidad de saber, de ver las casas y de enterarse del que, por
que o para que, estan implfcitos los fundamenios de una necesidad vital que le produce mucho placer al nlfio, pero que
lamentablemente con los anos se va perdiendo por obra y gracia de muchos factores sociales, culturales y educativos. Parque de hecho no basta con desplegar instintivamente toda
esta gama de sentido y capacidades innaLas para alcanzar los
niveles superiores de Ia investigaci6n cientifica. Hay que ordenar, sistematizar y darle una direcci6n a todas estas capac1-

19

dades, 0 sea, someterlas al regimen prop10 del metoda cientifico.

Al mundo tecnol6gico, cient.ffico, cultural o educativo
le hubiera sido muy dif1cil alcanzar los niveles actuates sin la
ayuda y colaboraci6n de Ia actividad investigativa, ya que esta
con su acci6n ha posibilitado la transformaci6n y los cambios
que exige un mundo en permanente evoluci6n y desarrollo.
Porque st hacemos un recuento historico de las grandes conquistas y aportes en este terreno, descubriremos que detnis de
cada invento o cambia se encuentra presente la noci6n de "investigaci6n cientifica", ya sea en su dimension teo rica, emp1rica o axiol6gica. Ella no es accidental, ya que Ia investigaci6n en la pnictica se ha constituido en un camino para conocer Ia realidad y un procedimiento reflexivo, sistematico, controlado y critico que ha posibilitado interpretar los hechos y
fen6menos, relaciones y !eyes, plantear problemas y buscar
soluc10nes, y en general preparar el camino y crear las condiciones para estos cambios y transformaciones.
No es accidental el hecho de que la palabra "investigaci6n" tenga muchas formas diferentes de asumir esta responsabilidad y compromiso, ya que en la practica se convierte en
una busqueda intensiva que debe dar muchos rodeos antes de
cumplir sus objetivos y alcanzar sus fines, lo cual exphca perfectamente su origen etimologico. La palabra "investigaci6n"
proviene de las voces latinas in-vestigium, que literalmente
significan "en pos de Ia huella". Un significado parecido ticne
la palabra inglesa research, que se utiliza para referirse a Ia investigaci6n o al investigar, pero que tambien tiene un sentido
de busqueda o indagact6n, al igual que el rechercher en frances, que hace alusi6n al acto de "buscar de nuevo", o sea, la
busqueda de alga, pero mas minuciosamente. La voz latma
vestigium significa ademas "planta de pie" y por extens16n Ia
"huella" que queda. De ello se puede deducir que el proceso
de investigaci6n siempre expresa el modo de llegar al conocimtento de algo, con esfuerzo, por Ia via indirecta de un "rodeo", siguiendo una huella o un vestigio. por un largo camino
en forma sistematica, o sea, con metodo.
En la historia de Ia filosofla no ha existido pensador que
no se haya preocupado directa o mdirectamente del tcma, ya
que problematicas como las del proceso del conocimiento, re-

:20

lacion entre el sujeto y el objeto, teoria del conocimiento,

ontologia, gnoseologia, reflexion humana, alternahvas de vinculacion entre pensamiento y realidad. cosmovis11. . nes metodol6gtcas, etc., se han ocupado de Ia investigaci6n cientffica.
De igual manexa. pensadores desde Arist6teles y Platon hasta
c1entificos y filosofos como Bertrand Russel, Lucien Goldman. Gaston Bachelard, J. Habermas, Karl Popper y tantos
otros. se han ocupado de analizar y exphcar sus metodos, tecnicas y fundamentos filos6ficos, logico-matematicos y epJstemol6gicos. Por ejemplo, Arist6teles nos habla de Ia curiosidad
como un factor que mueve a invesUgar y que el aprender a
investlgar es el mas grande de los placeres. Plat6n en su dialog6 "Menon", escribe:
i. Y como buscaras, oh SOcrates. lo que

tu

ignoras totalmente? y

de las cosas que ignoras, (.Cual te propondras investigar? } si por

wntura llegaras a encontrarla <,cOmo advertiras que esa es La que

conoces? Entiendo que quieres, Menon ... Quieres decir que
nadie puede indagar lo que sabe ni lo que no sabe; porque no invrstigaria lo que sabe, pues lo sabe; ni lo que no sabe, pues ni tan
siquwra sabrfa lo que debe investigar2.

tu

Para olros pensadores el investigar es el camino que nos

ayuda a buscar el sentido de las cosas, qUizas el prop1o criteria de Ia verdad, o sea, el recurso para comprobar la verac1dad
o Ia falsedad de tal o cual aseveracion, hipotesis, sistematizaci6n teonca, juicio, etc. Otras veccs Ia investigaci6n nos ayuda o aumentar el honzonte de significatiVidad de las cosas, de
los seres y del medio quf' nos circunda. En todo caso, todas
estas posturas se relacionan con Ia realidad, la cual buscan
comprender, explicar o simplemente describir.
PPro el investlgar no solo ha sido explicado y enlendido
desde el punto de vista filosofico o eplslemologico, sino que
en Ia vida cotidiana y en Ia actividad practtea se utilizan nurnerosos terminos y conceptos que se asocian con sus func\0 ne!-i y Lareas. Entre los principales podcmos mencionar el inquirir, indagar, exammar, inspeccionar, explorar, buscar y raslrt'ar. El indagar es Ia formula o el acto que nos ayuda a llcgar

PLATON,

Dialugo~.

Ed. Labor, Buenos Aires, 1965.

21

a saber cierta cosa, cliscurriendo con fundamenlo o por conjeturas o senales. Al inquirir se trata de buscar una informacion
sabre cierta cosa mediante preguntas u olros procedimientos.
El examinar nos exige someter a examen una cosa, o sea, estudiar y observar cuidadosamente una cosa o una circunstancia para enterarse como es o como esta. El inspeccionar nos
sugiere examinar atentamente una cosa para ver si esta de Ia
manera conveniente o debida y el explorar es un acto que nos
exige examinar debidamente una cosa o un Iugar para comprender como esta y cwil es su situacion. El buscar nos esta
senalando que debemos hacer algo para encontrar a alguien o
alga, y finalmente e1 rastrear, seguir o busc~u a alguien o alga
por media de sus huellas. Si sumamos todos estos significados
y definiciones nos acercarfamos a una vision mas global y totalizante del acto de investigar.
En nuestro media academico y universttario se sigue manejando Ia idea equivocada de que todo aquello que no se cifia a procedimientos, normas y tecnicas propias de Ia investigacion formal, o sea un conjunto de reglas que tienen por
prop6sito establecer relaciones entre variables, resolver algunos problemas especlficos, efecLUar pron6sticos y predicciones con el mayor nivel posible de confiabilidad, no es propiamente una investigacion. Ello ha contribuido a que nuestros
estudiantes sigan creyendo que los aetas de identificar aspectos y puntas de vista, buscar y resolver contradicciones,
relacionar un heche con sus causas y consecuencias, explicar
y comprender los hechos, explicitar los valores y principios
que inspiran y gulan Ia accion, etc., no son propiamente "investigaci6n". Las mismas funciones de enumerar, describir,
comparar, distinguir, clasilicar, definir o situar un fenomeno
o una actividad en un tiempo y en un espacio determinado,
tampoco har{an parte del campo investigative. Ella quiza nos
ensena que existen niveles de investigaci6n, los cua1es van desde el mas simple acto de pensar hasta las funciones superiores
de la investigacion cienLifica.
Para muchos docentes de Ia investigacion el acto de investigar solo es posible cuando se asume una "actitud mental" frente a las casas y los hechos que lo rodean. Es un aprender a buscar, a explicar sus efecLos y consecuencias, establecer vfnculos y relaciones, efectuar pronosticos, problematizar
la realidad, examinar crfticamenLe los hechos y fen6menos,

22

verificar su falsedad o verdad. Comienza con la curiosidad y

Ia mania de preguntarlo Lodo, y culmina con el cuestionamiento conceptual de una realidad compleja y contradictoria. Y esta actitud se comienza a desarrollar desde nifio, cuando recien empieza a descubrir el mundo invisible y secreta
que lo rodea, cuando aburre a los adultos con sus "por que",
o sea, cuando comienza a germinar como semilla el verdadero
espfritu de la busqueda y de la investigacion, que si se alimenta, se cstimula y se desarrolla adecuadamente, tendra cuando
adulLo una dimension realmente cientifica. Y ella en la medida que comience a comprender los conceptos, los principios,
categorfas y nociones te6ricas y operativas de la ciencia y su
metodo.
;,Cuando y como comienza a nacer en las personas el interes, la actitud 0 la predisposici6n por el metodo y la investigaci6n cienLffica? Algunos afirman que este interes cornienza cuando las personas se plantean una serie de supuestos que
no pueden demostrru o un conjunto de problemas que no
puede resolver, que a la postre se constituyen en el marco 16gico y ontol6gico del pensamiento cientifico. Veamos algunos de estos supuestos:
- De aceptar que Ia inducci6n puede proporcionar
nueva informacion, o sea, a partir de ciertas proposiciones pruticulares o singulares para llegar a una o varias proposiciones mas generales.
- Creer en Ia validez de los procesos deductivos, por
medio de los cuales se puede extraer una consecuencia de uno 0 mas principios, premisas 0 supuestos.
- Suponer que los hechos no se producen caprichosam,ente, sino que estan determinados, o sea, que los fenomenos y los procesos responden a un encadenamienio de causas y efectos.
- Estar convencidos de que los fen6menos de la naLuraleza o de Ia sociedad humana pueden ser ordenados y
presentar ciertas regularidades, o sea, que ocurran de
acuerdo con una regla o con uniformidad.

23

-Tener confianza en las observaciones del cientlfico, o

sea, que los medios que utiliza para conocer y explicar la realidad sean garantia de veracidad y verificabibilidad.
Otros plantean en cambia que Ia duda es el camino que
nos puede llevar a la investigacion cientifica, particularmente
la "duda aparente o fingida", tal como se presenta en el planteamiento cientifico de un problema. Esta duda significa solo
un prescindir de la certeza natural, con el fin de llegar a la
certeza cientifica por medio de la comprobacion y elaboracion explicita de las razones, o sea, a traves de Ia accion de Ia
investigacion cient(fica. La duda nos conduce a plantearnos
problemas, a hacernos preguntas y a cuestionarnos las casas.
Aqu{ hay que recordar La famosa "duda filosofica", que es
una suspension txansitoria del juicio basta reunir los <;anocimientos necesa1ios para formularlo con segwidad, y que para
algunos, es la medida de lo que es la investigacion cientifica.
Son muchas las definiciones y opiniones diferentes que
existen entre los investigadores y cientlficos sabre Jo que comunmente se denomina "investigacion cientlrica". Adolfo
Critto afuma que la investigacion cientifica "constituye un
proceso de ajuste sistematico entre la realidad y el conocimiento o representaci6n de ella"3 Para Claire Selltiz, "el obtetivo de Ia investigaci6n c ientifica es descubrir respuestas a
determinadas interrrogantes a traves de Ia aplicaci6n de procedimientos cientlficos. Estos procedimientos han sido desarrollados con el objeto de aumentar el grado de certeza de
que la mformaci6n reunida sera de inten'is para el inlerrogante que se estudia y que. ademas, reune las condiciones de fia bilidad y objetividad"4 EIJ de Gortari afirma que "Ia investigaci6n cientifica, como todas las otras acLividades humanas,
se realiza con mayores probabilidades de exito cuando previament.e se elabora un proyecto del trabajo par realizar, en el

CR!TTO, Adolfo. El metodo cienti(lco en las cie11cias sociales.

Paid6s.

-1

SELLT!Z, C. l\1. Jahoda y ot.ros. JI.Jetodos de invesltgatt6n en las

reluciones sociales. Rialp. :\ladrid, 1971.

24

cual se incluye el procedimiento para ejecutarlo. El metodo

cientifico es justamente el procedimiento planeado que se
sigue en la investigaci6n, para descubrir las formas de existencia de los procesos 5 Otros autores como Mario Bunge, L. Festinger, Lucien Goldmann, Lefebre, Lazarsfeld, Popper, .Merton, etc., han ensayado sus propias definiciones sobre el asunto, las cuales nos hablan de una actividad encaminada ala solucien de problemas, que se define por el uso de un metodo
cientifico, que es un procedimiento sistematico destinado a
adqui.rir nuevos conocimientos, que es el proceso formal de
llevar a cabo el metodo cientifico y una gran cantidad de formas diferentes de entender y explicar una actividad que tiene
facetas y matices muy diversos.
Para que una investigaci6n cientifica adquiera el caracter
de Lal -de "cientifica" naturalmente- se necesita que reuna
cierLos requisites en cuanto al metodo, a los fines u objeiivos.
A juicio del investigador argentino Ezequiel Ander-Egg, los
aspectos que caracterizan una investigaci6n cientifica, serian
los siguientes:
"- Ante todo, es una forma de plantear problemas y
buscar soluciones mediante una indagaci6n o busqueda que tiene un in teres teoretico o una preocupaci6n
pnictica.
-De una manera muy general, se llama tambien i.nvestigaci6n cientifica, a Ia adquisici6n de conocimientos
acerca de un aspecto de Ia realidad (situaci6n-problema) con elfin de actuar sobre ella.
- Es una exploraci6n sistematica a partir de un marco
te6rico en el que se encajan los problemas o las hip6tesis como encuadre referendal.
- Requiere una formulaci6n precisa del problema que
se quiere investigar y de un diseno metodo16gico
en el que se expresen los procedimientos para buscar
la o las respuestas implicadas en la formulaci6n del
problema.
5

DE GORTARI, Eli. Logica general. Grijalbo, Mexico, 1972.

25

- Exige comprobaci6n y wrificaci6n del hecho o fen6meno que se estudia mediante la conf:rontac16n empinca.
- Trasciende las situaciones o casas particulares para hacer inferencias de validez genNal.
- Utiliza una serie de inslrumentos metodol6gicos que
son relevantes para obtener y comprobar los datos
considerados pertinenles a los objetivos de Ia investigaci6n.
- Por ultimo, la investigac16n se registra y expresa en un
informe, documento o estudio"b .

Para Ia mayorfa de los investigadores, el hecho de enfrentarse con un problema cientlfico, y plantearse su correspondientc soluci6n y respuesta, ya 1m plica una acLitud que sc relaciona y se vincula a Ia investigaci6n cientlfica. De ahi que se
afirme que no hay invesligaci6n cientifica si no existe un problema que resolver, describil', exphcar o simplemente identJficar.
Hay que aceptar que existcn numcrosas concepciones estereotipadas sobre la expresi6n "investlgaci6n cientifica", ya
que tradicionalmente dominan los usos y los criterios acad~
micos y formalistas sabre el asunto. En nuestro med10 por
ejemplo, domina la posicion norteamencana, donde la investigaci6n se relaciona con el manejo de tecrucas de recolecci6n y
tratamiento de datos empfricos. En muchas universidades Ia
investigacion es solamente esto. Como contrapartida existe Ia
concepcion de que la produccion del conocimiento esta reservada a Ull grupo muy exclusiVO de personas, mas ''inteligentcs" y preparadas que el comun de las personas. Para estos
sectores el producir conocimienlos es uo acto fundamentalmente IRorico, de canicter logico y dislante de toda concepcion ideologica o actividad practica. Esta ultima tiene un va-

26

ANDER-EGG, EzequieL Tec!ltcas de inuestigaci6n social. Huma

nitas, Buenos Aires, 1983.

lor secundario y se limita a aportar algunos datos que posibilitan a Ia teorfa sacar sus conclusiones, generalizar y conceptualizar. A su juicio la investigacion cientffica no puede convertirse ni en una razon empfrica y pragmatica, ni en su derecto, en un apendice de una concepcion ideologica. Creemos
que en los dos casas se trata de enfoques muy unilaterales sabre la investigacion, ya que todos estos aspectos se reflejan y
se compJementan. Por otra parte, tampoco se pueden dejar por
fuera los paradigmas cualitativos, fenomenologicos, naturalisticos, etnograEicos, etc., que junto con los analfticos, funcionalistas y rnarxistas, forman parte de un conjunto de opciones
y alternativas que posee la investigacion cientifica para desarrollar sus actividades.
1.2 Tipologias y paradigmas de la investigaci6n cientifica
En la actualidad se hace muy diffcil clasificar Ia inmensa
canlidad y variedad de modalidades investigativas, que si bien
en muchos casas no pasan de ser simples tecnicas y metodos,
se les ubica dentro de determinada tipologia. Pero de tnis de
cada uno de estos tipos de investigacion se encuentra una concepcion filos6fica que los sustentan y los respaldan Leoricamente, y que en Ia terminologia actual se le denomina paradigma de investigaci6n. Como veremos, no siempre estos paradigmas se derivan o son una extension operativa de determinadas escuelas o concepcion~s filos6ficas. sino que en muchos
casas se nutren de elementos conceptuales provenientes de diferentes corrientes. Para Guillermo Briones, un "paradigma
de investigaci6n" es "una concepcion del objeto de estudio
de una ciencia, de los problemas pa1a estudiar, de Ia natura1eza
de sus metodos y de Ia forma de explicar, interpretar o comprender -segtin el caso- los resultados de la investigaci6n
realizada. En conjunto, el paradigma define lo que constituye
Ia ciencia "legitima" para el conocimiento de la realidad a Ia
cual se refiere" 7 El propio autor citado graiica de esta manera el paradigma de investigaci6n:

BRIONES, Guillermo. Metodos y tecnteas auanzadas de rnuestigaciones aplicadas a Ia educaci6n y a las ciencia.s sociales. ;Modulo 1.
Epistemologt'a y metodolog((l de /a invest1gaci6n social. Cursu a
distancia. lCFES. PilE. Bogota , 1988.

27

Concepciones

lilusolicas

Lnvt:sligacioncs
HJ~.I

El concepro fue redescubierto por Thomas Kuhn, quien en su

obra "La estructura de las revoluciones cieotificas" lo uti liza para
caracterizar el marco conceptual y mewdol6gico en el que son planteados
y sucesivarnente resueltos los problemas de Ia investigaci6n cientifica.
De esr.a manera consLiruye un todo mas o menos coherente mediame el
wal el investigador se relaciona con sus objetivos de estudio. Para muchos
aurores ha sido muy dificil jusrificar un concepto que parece tener mucl13S
definiciones diferentes a panir de Ia obra de Kuhn (Margaret Mastem1
nos habla de 21 caracterizaciones diferentes).
Una de las clasificaciones paradi!,'lllAricas mas difundidas en Ia
actualidad, es Ia sugerida por el fil6sofo aleman J. Habermas en su obra
"Conocimiento e interes", donde nos habla de 3 paradigmas o categorias
de procesos de investigaci6n: empirico-analfticos, hist6rico-hermen~uticos y de Ia acci6n. En las primer-as hay un imeres TECNJCO, en
las segundas un interes PRACTICO, y en las de acci6n un interes
EMANCIP ATORIO. Esta clasificaci6n parece tener s6lo validez en el
plano purarnente epistemol6gico, ya que en el momento de uaducirla a
los oiveles operativos de Ia investigaci6n cientifica, pierde consistencia.
Ajuicio de los expenos, si un paradigma no nos apona ningun elemento
que nos sirva para orientar y dirigir te6rica y operativameute u11 procc::so
investigativo, este no tient! raz6n de ser.
Para ocros, como el investigador Guillermo Briones, un paradigrua
noes otra cosa que la traducci6n en tenninos operarivos y mewdol6gicos
de las ideas, concepl.os y representaciones que se efecruan sobre un
objeto de esrndio. Su utilidad en la investigaci6n cientffica es innegable,
ya que en el momento de apoyarse en un paradigma reconocido. es
posible superar las contradiccioues que tradicionalmente puedeu surgir
enue ciencia y realidad, entre Ia reoria y la practica. Al surgir esta
instancia intermedia, es posible integrar y combinar muchas
concepciones, y resolver los abismos que las super.u1. No bay que olvidar
que en la actualidad, entre los invesrigadores exisre cierta tendencia al
eclecticismo y a la busqueda de un punto de encueutro emre modelos
te6ricos tradicionalmeme aceptados como antag6nicos y que algunos
identifican con el nombre de "investigaci6u total". 0 sea una
investigaci6n abierta, interdisciplinaria, muJtidimensional, plurivalcme
y s6lo sujeta a las restricciones determinadas por Ia consistencia y
cobereucia propias del proceso investigativo desarrolJado.
Pero a :--~sar de su "totali dad", existe un enfasis y predomillio de
ciertos 6rdenes de ideas. Hoy dfa se habla de 5 paradigmas que dominan
el escenario de Ia investigaci6n cientifica:

28

E:ocplicar Ia conducta hwnana

y Ia estructura de Ia soeiedad.

Explicar estructura }' !eyes

de funcionamiemo y
desarrollo de Ia socicd~d.

Observation de Ia conducta
Obscrvaci6n del prestigio socia l
Tension
Contrndicci6n
Discrcpancia
E.'IL~tica/ dinrurucs
Interpretacion pstcol6gtca
An"iss functonal

- Descripci6n del objeto

- Ongc:n de los elementos
- Tran.~fonnaci6n en el
tiempo
- Dinamica (ncgacioncs y
supernciones)
- Relaci6n de las panes en
w1 todo

- Lucha de tiMes

lnterpretar Ia conducta

Describir y expllcar Ia rcalidnd

Arulli.ili de signiflcados
Datos IUltccedentcs a In teoria
Pe~pectiva y subjetividnd
Hlibitos en los nctorcs
Descripci6n
Teoria desdc Ia base

- Rcalidad multiple
- Yerdad como ssruflcacion de Ia rcalidad
- lnteraccic>n sujetoobjcto mseparablc
(teorias y hcchos depeodientcs)
- Descnpcion tdeognifica
- Comprcosi6n del fen6meoo
- Expllicaci6n culwral

Activldades y pensruntcnto indtvidual

cotidiMo.

ldenliRmo

Percep<:ton
Pensamiento
Niveles de reahdad
Relaci6n uwestigadorObJeto
Idcologla
lnter;ubjetividad

Paradigma
CualiLatlvoinlerp~uUvo

- TcoriallupOtesis/cx:plicacion
- Variables cualitativM y
cuantitativas
- ConduclJ!
- Actitudes
- Fonnaci6n variables
- Aruilisis relacioncs
- lntcrrelaciones variables
- Anall<is multivariados
- Modelos causales

l.a renlidnd

- Matcriallsmo modemo
- Reallsmo cienlifico
- Realismo cntico

AJlaliUc<H"xplicntlvo

Pllradigma

BRIONES, Guillenno. 'Motodos y tecnieas BV!IniJtda de invc;;tigacion nplicatla..< n Ia cducaci6n y a las cicncias sociales'. ICFES-PIIE M6dulo I, BogotJI, I 9~1!.

Sc dei~M lllCW\l&c)

(nive1 de C-OJ:tO<!imicnto que

LA C\'Vf,.<iTIGACIO:oi

FUNCJON FINAL DE

BASICOS DEL
METODO
PROPUESTO

CONCEPTOS

CENTRAl,

DE LA TEORIA

BASICOS

- Funcion
- Sistema de acci6n social
- ObJCIOS de oricntact6n
- Roles
- lruniwc iooslizaci6n de normas
- Soeiali2aci6n
- E.~U'lllifieaci6n social
- Estructuras soc i.ales
- Cambio ~ocial

CONCEPTOS

Proceso de producci6o
Fuerzas productivas
Relaciones de producci6n
lnfracstrucrura
Estrucrura ideol6gica
Clases sociales

La sociedad (valores y normas)

LA sociedad (estrucruro
y funci6nl

OJIJE TO GENERAl.

DE ESTUDIO

ld.:shsmo actuAl

Funclonallsta

l'aradigruu

Materialismo dinleclico

Paradigma
\ t arxistn

BASE
t1LOSOFICA

ASPECTO

COM PAKACION ENTRE I'AR AJ>IGMAS "DE lNVESTIGACI OJ\'

Mruxista
Funcionalista
Analitico
Interpretative
Estructuralista

Algunos teoricos de Ia investigacion no estan plenamente convencidos de la existencia de estos paradigmas y consideran que estos son el resultado de una clasificacion arbitraria
de los filosofos y de los epistemologos. que buscan establecer
un puente artificial entre la teorfa y la pnict,ica investigativa.
Creemos que los prejuicios en torno a los paradigmas son injustos, ya que en Ia practica se ha podido comprobar que esta
articulacion de lo filosofico y lo operativo, propio del proceso investigative, ha posibilitado alcanzar mayores niveles de
unidad entre lo teorico y lo pnictico, que normalmente se ha
constituido en un eterno dolor de cabeza de Ia investigacion
cientifica. Debido a que el estudio de los paradigmas de investigacion es un tema complejo y denso, donde se conjugan numerosas doctrinas y postulados filosoficos, epistemologicos.
logicos, estadisticos y rnetodologicos, solo nos limitaremos a
destacar algunos principios generales de cada uno de estos pa
radigmas.
El paradigma marxista se fundamenta en las categorfas y
principios propios del materialismo historico y dialectico. La
dialectica marxista, a juicio de sus partidarios, es una ciencia
que trata de las !eyes mas generales del desarrollo de Ia naturaleza, de la sociedad y del pensamiento humano. Mrux yEngels estructuraron la dialectica sabre la base de Ia concepcion
materialista del proceso historico y del desarrollo del conocimiento, generalizando los procesos reales que ocurren en la
naturaleza, en Ia sociedad y en el pensar. En Ia dialectica cientifica se combinan organicamente las leyes del desarrollo tanto del ser como del conocer, dado que tales !eyes par su contenido, son identicas y solo se diferencian por Ia forma. De
ahi que la dialectica materialista sea no solo una doctrina ontologica, sino ademas gnoseologica, una logica que exarnina
el pensamiento y la cognicion tanto en su devenir como en su
desarrollo, y en ellos esta contenido como tendencia su futuro, es decir, aquello que devendni. Este materialismo dialectico se encuentra fundado en algunas leyes y principios genera30

Ies, que a Ia postre son los que caracterizan y definen este paradigma investigativo . Son los siguient.es:
Ley de Ia unidad y lucha de contrarios
Ley de Lransformaci6n de los cambios cuantitativos
en cualitativos
Ley de la negaci6n de la negaci6n
La ley de la unidad y lucha de contrarios implica la exist.encia de contradicciones, que es un modo de transformaci6n
de los fen6menos o procesos, en raz6n de la presencia en su
seno de aspectos opuestos que suponiendose necesa.rios el
uno y el otro, tienden a excluirse mutuamente, pero a su vez
coexisten simultaneamente, pues el uno supone al otro. La
ley de Lransformaci6n de los cambios cuantitativos en cualitativos revela las vias y formas de desarrollo del mundo material y social, y la ley de la negaci6n se refiere a la tendencia
principal y la correlaci6n de lo viejo y lo nuevo en el desarrollo del mundo natural y social.
En un intento por darle ala concepcion materialista dialectica una metodologia propia en el terreno cognoscitivo,
cientiCico y educativo, surgi6 en la decada del 60 en la Union
Soviet1ca. una serie de teorias y planteamientos que cuestionaron las rigidas y dogmaticas posiciones dominantes. Los sovieticos Davydov, Majmutov y otros, dieron nacimiento a
una concepcion denominada concepcion problemica, que en
sus comienzos su.rgi6 como un metodo y un metodo pedag6gico, pero que posteriormente se ttansformo en un verdadero paradigma investigativo que lentamente ha tenido relativo
auge en varios paises. Los fundament.os de esta concepcion se
centran en los principios de Ia problemicidad de los conocimientos nuevos que se descubren y Ia suposicion del objetivo.
Realmente no existe pleno acuerdo sobre como definir el t.ermino ''problemicidad". ya que para muchos este va mas alla del
problema y se refiere a las diversas contradicciones que surgen entre lo conocido y lo desconocido o buscado, y que culmina con la soluci6n del problema. Para otros en cambio, la
problemicidad tiene un significado mas formal, ya que tendria relaci6n con el proceso del planteamiento del problema.
Aunque al paradigma marxista no se le reconoce directamente existencia como metodo investigativo con caracteristi-

31

cas propias, ha influido poderosamente en la gesti6n y estructuraci6n de algunas modalidades de la investigaci6n cualitativa, de tipo hist6rico o socioecon6mico, de ahl que se afirme
que el paradigma marxista se ha constituido en un foco potencial de influencias, pero no en una realidad metodol6gica
o cientffica de la investigaci6n.
El paradigma funcionalista tiene muchas variantes y corrientes diferentes, de ahi la dificultad para unificar los criterios frente a lo que usualmente se define como "funci6n" y
"funcionalismo", conceptos sobre loscualesseasienta este paradigma. Seg(ln Robert Merton, uno de los autores que introdujeron practicamente el termino en la investigaci6n, define la
funci6n como "una consecuencia objetiva observable, producida par la presencia de un elemento en el seno de un sistema social, la cual aumenta o mantiene su grado de integraci6n"S.
Este paradigma surgi6 a partir de algunos principios basicos
tornados de los trabajos de Max Weber, Wilfreda Pareto y
Emilio Durheim, el padre del positivismo, desarrollados posteriormente par los antrop6logos Malinowski y Radliffe-Brown,
estructurados y puestos en pnictica por los soci6logos norteamericanos Parsons y Merton.
Este paradigma se asocia con los postulados de la sociologfa norteamericana que critica el metoda hist6rico y que
considera que la exigencia primordial de la investigaci6n consiste en establecer empiricamente los hechos del caso en estudio, o sea, le interesan los estados manifiestos. Merton, ala
inspiraci6n 0 caracter vago del metodo hist6rico, opone la seguridad de las tecnicas de encuesta y de anruisis del contenido
manifiesto. Su funci6n no es transformadora como en el caso
marxista, sino investigar la realidad de un sistema para, primero detectar los aspectos disfuncionales del sistema, y posteriormente, procurar los argumentos y la informacion que sirva para convertirlos en funcionales, y de esta manera preservar y asegurar Ia existencia y el funcionamiento del sistema.
0 sea los "funcionales" son positivos para el sistema social y
son "disfuncionales", si provocan un estado de ruptura con

32

MERTON, Robert K. Social theory and social .structure. Glencoe,

I, 11. The Free Press. 2nd ed. 1967.

dicho sistema. El paradigma funcionalista toma muchos aspectos del empirismo clasico y del positivismo, pero en general se le asocia con algunas corrientes idealistas actuales: fenomenologia, realismo crftico, personalismo, pragmatismo, etc.
El pa.radigma analltico, al igual que el funcionalismo,
tiene facetas muy dislintas y que algunos derivan de un maLerialismo moderno no marxista y de un realismo cientifico
que se encuentra vinculado con las concepciones propias de la
logica-matemat.ica y del neopositivismo. Paul Lazarsfeld, uno
de los mas importantes te6ricos de este paradigma, afirma
que Ia metodolog1a en las ciencias sociales es necesariamente
un enfoque analitico que analiza estudios concretes para explicitar los procedirnient.os que se emplearan, los supuestos
subyacentes que se consideraron y los modos de explicitaci6n
que se ofrecieron. Uno de los criterios dominantes de este paradigma es la existencia de las uariables, que a Ia posLre se
constiLuyen en las dimensiones de un fenomeno y las cuales
tienen como caracteristica principal, la capacidad de asumir
distintos valores.
Otro de los teoricos de este paradigma es el conocido
epistemologo argentino Mario Bunge, para el cualla ciencia es
fundamentalmente anaUtica, "ya que la investigacion cientifica aborda problemas circunscriptos, uno a uno, y trata de
descomponerlo todo en elementos (no necesariamente ultimos o siquiera reales). La investigacion cientifica nose plantea cuestiones tales como: ;,Como es el umverso en su conjunto? o ;,Como es posible el conocimiento? Trata en cambia,
de ent.ender toda situacion total en terminos de sus componentes. Intenta descubrir los elementos que componen cada
toLalidad, y las in terconexiones que explican su integracion ".
Tam bien son importantes representantes de este paradigma, ademas del mencionado Paul Lazarsfeld, el psicologo
Kurt Lewin y Harold Laswell, que desarrollaron la concepcion denominada ami/isis de contenidos, Ia cual se utiliza en
la descripcion objetiva, sistematica y cuantitativa del contenido manifiesto de la comunicacion de masas.
El paradigma cualitatiuo-interpretatiuo se asocia fundamentalmente con la investigaci6n cualitativa, particularmente
en el campo de las ciencias sociales. Metodologicamente se ca-

33

racteriza por el enfasis que hace en la aplicacion de las tecnicas de descripci6n, clasificacion y explicaci6n. De los tipos de
investigacion mas comunes que forman parte de este paradigma, habria que mencionar el etnogrifico, antropologico, estudios de casos, etc., sobre los cuales hablaremos mas ampliamente en los proximos capitulos.
Finalmente el paradigma estructuralista tiene sus origenes en la decada del 50, particularmente en el campo de las
ciencias sociales, pero fue el antropologo Claude Levy -Strauss
quien dio forma a su cuerpo teorico y pnictico. Su nombre
nos sugiere que su base es la idea de estructura, que en terminos generales se utiliza para designar el modo como las partes
de un todo estan articuladas unas con olras, formando una
totalidad concreta. La estructura es lo que da unidad a Ia disposicion interna de un conjunto que perdura en el tiempo.
Pero la estructura tambien, es lo que da significaci6n a cada
una de las partes, que son dependientes del todo y solidarias
entre si, de tal manera que toda modificaci6n en cualquiera
de elias, afecta inevitablemente a las demas.
La concepcion estructuralista ha invadido Ia mayoria de
las disciplinas de las ciencias sociales y humanas, de ahi que
exista un enfoque estructuralista en el terreno de la psicologia, de la lingtiistica, en las ciencias economicas, etc., donde
se destacan nombres como Jean Piaget, Roman Jacobson y
otros. Como metodo, el estructuralismo consiste en confrontar conjuntos diferentes para descubru una estructura comtm
y diferencias significativas que, al mismo tiempo, permitan la
distinci6n y relacion entre ellos.
1.3 Fundamentos filos6ficos y epistemol6gicos
de los paradigmas de investigaci6n
Es evidente que todos estos paradigmas de investigaci6n
son el resultado de directrices y derroteros sefialados por diversas corrientes filosoficas y epistemol6gicas, la mayoria de
las cuales tienen su propia concepcion sobre el proceso de
construcci6n de la ciencia y sobre los criterios te6ricos que
sustentan Ia investigaci6n cientifica. i,Cuales son las principales conientes filos6ficas que sirven de marco teorico y de
punto de apoyo de estos paradigmas? Son numerosas, y men-

34

cionarlas todas nos obligaria a efectuar una verdadera historia

de Ia filosofia, de ahi que nos limitaremos a mencionar las
mas conocidas. Por otra parte es muy dificil encontrar "quimicamente puras" estas cmrientes o escuelas filos6ficas, ya
que en muchos paradigmas sus postulados y fundamentos se
entremezclan y se combinan para dar nacimiento a concepctones eclecticas y mullifilos6ficas. Con un criteria mas bien
formalista que critico o riguroso. hacemos referencia a aquellas caracteristicas mas destacadas de estas CotTientes, las cuales muchas ve-::es asumen una actitud y una posicion diferente y aun discrepante, frente al problema del conocimiento,
o sea, frente al proceso en virtud del cualla realidad se refleja y se reproduce en cl pcnsamiento humano.
El empirismo es una teoria epistemol6gica que considera
Ia experiencia sensonal como {mica fuentc del saber. Afirma
que todo conocimienlo se fundamenta en Ia expenencia y se
adqutere a traves de Ia experiencia. La doctrina fue desarrollada ongmalmente por un grupo de fil6sofos ingleses, entre los
cuales cabe destacar a Locke, Berkeley, Hume, Francis Bacon, Hobbes y otros. Si bien hisl6ricamente el siglo XVIII
marca cl comienzo de una concepcion que ha tenido gran influencia en el desarrollo de Ia mvestigaci6n cientifica, es en el
siglo XX cuando adquiere mayor preeminencia este postulado
c~>ntrado en Ia fuenle de Ia experiencia sensorial como procedimient.o fundamental del conocimiento y de la experiencia
cognosciliva. En E'Sle Lerren_o, el empirismo tradicionalmente
se ha enfrentado con el racionalismo. El punto principal de Ia
divergencia esla en que el cmpirismo infiere de la experiencia y
no de Ia mente misma. como lo hace el racionalismo, el canicter universal y necesario de los conocimientos. Los crittcos
de esta escuela afirman que esta sobrestima y sobrevalora la
experiencia y subestima el valor de las abstracciones, de lo
te6rico y teorias ci('ntificas de la cognici6n. AI sobrevalorar
Ia experiencia, a juicio de estos, se niega el papel acUvo y Ia
independencia relativa del pensar.
Uno de los aspectos mas notorios que caracteriza el modelo empmsta en Ia investigaci6n y en Ia producci6n de conocimientos es e) lugar pnvilegiado que ocupa el dato. Se parte
del supuesto de que Ia verdad esta conlenida en los hechos, por
lo tanlo Ia tarea primordial de la practica cientifica radica en
constaLar y en medit est.os hechos con el fin de eslablecer

35

posteriormente relaciones que nos permitan generalizar a niveles de mayor abstraccion. Usualmente los datos se registran
a traves del empleo de tecnicas, todas consideradas "objetivas", particularmenle fundamentadas en princip1os y reglas
estadfsticas. Una vez aplicadas las tecnicas para obtener Ia informacion, se comienza el proceso d(' rPfinamiento de los datos, es decir, se elaboran y se traducen los indicadores, sintc>tizando en indices y estahleciendo relaciones estadisticas. A
partir de este proccso estariamos en condiciones de realizar
las interpretaciones teoricas. En esta practlca no existen ni
principios ni teoria que guien la selecci6n de lo que va a ser
asunto de nuestro E-'studio, sino que solo se establecen objetivos y propositos operatives e mstrumentales.
Esta dictadura del "dato" en el caso empirico, es cuestionada por Mario Bunge, que afirma que ningtin dato cs por
si mismo una evidcncia, sino que debe convertirse en tal una
vez inlerpretado con Ia ayuda de una teoria. Ninguna evidencia es absoluta, ni t.ampoco anterior a Ia teoria. En cambio los
defE-'nsores de esta cscucla, argumentan que sus criticos exageran. De ahf que uduzcan una cohcrcncia entre las variables y
los indicadores, o sea, que plantean la existt!ncia de una inferencia legitima no supuesta arhitrariamente entre Ia informacion obtenida y Ia elaboracion te6rica posterior, tratando de
asegurar Ia validez de sus proposiciones.
Para el racionalismo, segun Guillermo Briones "los conceptos a priori no se basan en la experiencia sensible, sino que
son producidos directamente por Ia razon o el intelec:to (como los conceptos de causa y sustancia ), si bien admitcn que
algunos conceptos tienen un ongen emplrico" 9 Otro punta
de discrepanc1a entre los empiristas y los racionalistas, es segun Briones, el problema de Ia verdad, ya que a JUicio de los
segundos, ''todas las verdades neccsarias son a priori, ya que
Ia experiencia solo nos puede decir que algo ha ocurrido o es
probable que ocurra. pero de ninguna manera que ese algo debe st>r asl" 10

BRIONES, <1uillermo Obra ciladu .

10

BRIONES, Guilll'rmo. Obra cilada.

36

En sintes1s. el racionalismo como teoria gnoseologica

plantca que Ia universalidad y la necesidad -caracteres 16gico~ del saber verdadero- no pueden inferirse de Ia experiencia, ni de las generahzaciones de Ia misma. Solo pueden extraersl' del propio entcndimtento, de conceptos que le son mnatos 0 de conceptos que existen solo en forma de aptitudes,
de predisposiciones del entendimiento. El racionalismo en su
fase chisica surgio como intento de explicar las particularidades logicas de las verdaderas matematica:; y de la ciencia natural matematica, y sus representantes mas destacados fueron
Descartes, Spinoza, Kant, Fichte, Leibniz, Hegel y Schelling
en los siglos XVII, XVIII y XIX, respectivarnente. Pero no
hay duda de que es el racionalismo contemponi.neo el que mas
ha influido en los presupuestos t.f'oricos de la investigaci6n
cientifica, cuyo representante mas importante es el frances
Gaston Bachelard, el cual busca relacionar la filosofia con la
ciencia. precisamente c:on la clara intenci6n de construir una
rilosofia de las ctencias. Las ideas epistemol6gicas de Bachelard plantean que el investigador debe buscar el porque del
ohjeto de estudio, debe rr mas alla de Ia apariencia, de lo fenomenologtco, con una acLitud expectante, critica frente a
lo eonoctdo y lo desconocido. siempre en guardia contra los
conocimicntos aceptados y tradicionales.
El materialismo ha tenido muchos enfoques y posicioa traves de la histona, o sea, que no podemos hablar de
una teoria (mica y absoluta. En Ia c:oncepci6n marxista, el
matcrialismo se opone a1 idealismo, al cual consideru una corrienle filos6fica anticientffica. Desde ese punto de visl..:"l, el
materialismo confirma el caracter primario de lo material y
el caracter secundario de lo espiritual y de lo ideal en Ia conc(lpci6n filos6fica del mundo y Ia existencia. Lo cual significa que el mundo es eterno. que no ha sido creado, que es infinite en el t1empo y en el espacio. Pero fundamentalmente
el materialismo cientifico afirma que Ia conctencia es un product.o de Ia matena altamrmte organ1zada y Ia c:oncibe como
un reflejo del mundo exterior, con lo cual afirma que Ia naturaleza es s1empn~ co~mos66le.
ne~

Desde el ingenuo materialismo del atomismo de los fi16sofos griegos Dem6crilo y Epicuro, hnsta las concepciones
del maLenalismo marxista y del fisicalismo, los fundamentos
de esta concepcion filos6fica sc ccntran en cl concC>pto y no-

37

cion de materia, que comprende todos los fenomenos y procesos del mundo objetivo ex1stentes fuera de Ia conctencta
y del espfritu humano. Para los marxistas, el malerialismo
dialectico se constituye en Ia base general para el desarrollo
de la leori'a economica, social y polittca de esta ideologi'a, y
se opone al materialismo vulgar de los gnegos que era mecanicista y metaffsico, ya que no da cuenta del desarrollo de los
procesos desde su instancia mas simple hasta Ia mas compleja, porque a juicio de ellos Ia materia en su conjunto no es
inmutable.
Como ya lo senalarnos antf'riormente, la escuela o corriente opuesta al materialismo es e\ idealismo, que a stmtlttud de las otras escuelas filosoficas liene muchas verlientes
diferenles. Tambien en esta corriente las concepciones fluctuan entre el idealismo objetivo de Platon y el neoplalomsmo, y las modernas concepciones fcnomenol6gicas de
Husser! y otros; pero en esencia se plantea como postulado
central que los objetos fisicos no pueden tener existcncia
aparte de una mente que sea consctente de eJlos. Pero cualquier posicion que asuma hist6ricamente el idealismo. en general se caracteriza por Ia importancia que le asigna a Ia concicncia, a las ideas, al pensamiento, al sujeto y al yo en el proceso del conocimiento. Entre las postciones contemporaneas
hay que destacar la fenomenologia, que ha ejerctdo gran influencia en Ia investigaci6n cienti'fica, particularmente los trabajos de Husser!, Heidegger y de Merleau-Ponty. El concepto
central de Ia fenomenologia esta destinado a sustentar el principio idealisla subjetivo de que "no hay objeto sin sujeto".
Para sus parLidarios, los estados de Ia mente se caracterizan
basicamente por tener una "inLencionalidad", una direcci6n
hacia los objetos y que es necesario dislinguir entre el objeto
como tal y Ia significacion que se le da. Como consecuencul
de ello, el fil6sofo se interesa especialmente por los procesos
que se dan en el entendimiento y el uso significativo del lenguaje. En cambio el investigador que actua dentro d<' sus ltnderos, reduce el estudio de la reahdad a los niveles de una mera investigaci6n te6rica y conceptual. Para algunos, Ia fenomenolog{a no es otra cosas que una vanante del eidelismo,
que como sabemos es una actitud pstcol6gica que se observa
particularmente en niiios de corta edad. que representa mentalmente lo visto con anterioridad con mucha nitidez dt> d~
talles, como si el estimulo estuviPra presente. Son las "ima-

38

genes intuitivas subjetivas", producidas por Ia fantasia (no

por el objeto) como representaciones corrientes, iguales en
claridad plaslica a las percepciones normales.
La fenomenologfa busca aprehender los hechos de la
conciencia por media de Ia intuicion. Considera el fen6meno prescindiendo de Ia realidad subyacente que le corresponde y ve en el el objeLo Lotal que se da a una conciencia cognoscitiva. No se hace ninguna distincion entre el fenomeno y
el contenido real. En sociologia y en general en las ciencias
sociales, Ia aproximacion fenomenologica a Ia realidad social
consiste, no tanto en la descripcion o explicacion de los hechos objetivos (como lo hace el positivismo ), sino en la comprensi6n de los mismos y del sentido que revisten para los
sujeLos que los viven.
Pero no hay duda de que una de las corrientes que mas ha
miluido en Ia investigacion cientifica contemporanea, y que
para algunos es Ia concepcion filosouca y metodologica por
antonomasia de la investigacion, es sin Iugar a dudas el positivismo. Esta corriPnte rechaza y asume una posicion critica
frente a cualquicr tipo de tendencia que busque conocimienlos por medio de especulaciones metafisicas o idealistas. De
igual manera toma como bandera central la negacion de la
filosofia en caUdad de concepcion del mundo, rechazando
todo aquello que no este sujeto a Ia comprobacion experimental. lnlcnta crear una metodologfa o "l6gica de las ciencias'', que se constituya en el unico camino para conocer la
realidad. El padre de esta eseuela Cilos6fica es el ingles Francis Bacon, que afirmaba que los filosofos no debeo buscar
mas aUa de los lfmites de la natumleza. En el siglo XIX, y en
el campo de Ia sociologia, le correspondio a Augusto Comte
Ia tarea de definir y caracterizar el termino "positivismo",
coucepto que hace parte de su cl:isica division de los tres estadios: teologico, metaffsico y positi\'o. Los puntos mas crilicos del positlvismo se refieren principalmente a su tendencia por separar los juicios de hecho de los juicios de valor.
o sea. de las ideologfas. Parte del supuesto de que toda ciencia debe ser ueutra, imparcial y objetiva, que como sabemos
es Ia tendencia dominante de muchos cientfficos e instJtuciociones contemporaneas. De igual manera es criteria de que la
sociedad, para efeclos de su co:nocimiento. debe ser tratada,
estudiada o conocida con los mismos procedimientos que se

39

ulilizan en el estuclio de las ciencias naturales. A juicio de los

positivistas, la sociedad esta regida par !eyes naturales, invariables e indepenclientes de Ia voluntad y de Ia acci6n humana.
Algunos impugnadores de esta corriente afirman que en
cierta forma, su metoda es Ia transposici6n del metoda de las
ciencias fisicas a las sociales. Divide la "16gica cientifica" en
dos aspectos fundamentales, que a Ia postre se constituyen en
los instrumenLos principales del positivismo en la investigaci6n ctentifica: Ia descripci6n y la explicaci6n. Describir significa en este caso medir, cuantiricar y mas ampliamente. expresar los fen6menos par la atribuci6n de numeros y medidas. Esto implica la reducci6n de la realidad a sus aspectos
cuantificables y mensurables. Esta descripci6n presupone una
acepLaci6n de la sociedad, de los datos de hecbo, separados
en variables o aspectos mas o menos aislados. Para "explicar"
segun esta corriente, tam bien se aislan los acontecimientos en
variables, se particularizan las condiciones causales del fen6meno. o sea, se busca controlar una determinada relaci6n. La
explicaci6n sc haec en el universo de la acepLaci6n y de la
conternplaci6n, seg(m lma hip6tesis formulada par el investigador, para despues buscar hcchos que se adapten a ella.
En Ia segunda decada del siglo XX surge un segundo tipo
de positivismo, denominado positiuismo !6gico, que tuvo su
asiento en el Circulo de Viena, integrado par un grupo de fi16sofos alemanes y austriacos, entre los cuales cabe destacar
a Carnap, Neurath y otros. Tradicionalmente se les reconoce
como los gestores de un neopositivismo, que si hien tiene
como punta de apoyo las concepciones de Bacon y Comte, a
diferencia de estos, renuncia a la posicion psicol6gica y biologizante en el problema del conocim1ento e intenta combinar
el empirismo idealista subjetivo con el analisis 16gico del saber. Segun el positivismo 16gico, la autentica filosoffa cientifica solo es posible como analisis 16gico de la ciencia, el cual
ha de tender, par una parte a eliminar la "metafisica" (es decir, Ia filosofia) y por otra, a invesLigar la eslructwa 16gi<..:a del
conocimiento cientifico con el fin de descubrir el conlenido
"dado directarnenLe" o ernplricarnente comprobado de los
conceptos o aseveraciones cientificas.

40

1.'1 Filo'>ofia, logica y epistemologia, !'Oportes teoricos

de Ia imestigacion cientifica

Hoy dfa es imposible pensar en Ia construcci6n de un

marco te6nco sin Ia ayuda y e1 apoyo de algunos presupuestos epistemol6gicos o conceptuales basicos, o Ia rcalizaci6n
de un disefio investigativo sin Ia participaci6n de los principios y operac10nes 16gicas que a Ia postre le dan coherencia y
continuidad. Nos hemos acostumbrado tanto allexico filos6fico, 16gico y epistemo16gico en Ia invf:'stigaci6n cientifica,
que pnicticamente lo hemos adoptado como propio. Quterase
o no, Ia investigaci6n cientifica y en general el acto de conocer, descubtir o indagar, hacen parte de una experiencta total
donde estan involucrados no solo eJ !'iUjeto U objeto de investigacion. sino una realidad amplia e inconmensurable.
Por cxperiencia sahemos que d1sciplinas como Ia l6gica,
a travcs del ex:amen riguroso de Ia act1vidad cientifica e invesLigativa, descubre el modo como se efectua el proceso de elaburac.:i6n de Ia ctencia y las leyes que lo gobiernan. De esta
manPra Ia 16gica se convierte en la disciplina que nos permite
satisfacer Ia necesidad de indagar cua les son las Ieyes que rigen el proceso dP. adquisici6n del conoctmiento y formularlas
explidlamente. Y que de hablar de los vinculos entre Ia mvestigaci6n y la filosofia o la epistemologia, ya que aqui hay
qw-1 rerordar que Ia mvestigaci6n cientifica no seria posible
sin Ia ayuda y el apoyo de algunos supuestos e bip6tesis filosoCicas, que a Ia postre conforman los paradigmas investigativos, o sea, las concepciones que tienen relac16n con el ohjeto
de estudio de una ciencia. los problemas por estud1ar, de Ia naturaleza de sus metodos y la forma de explicar. interpretar 0
comprender los rf>sultados de la investigaci6n realizada.
Mario Bunge. en su libro Epist<!molog(a: ciencia de La
ciencia, nos habla de las diversas rama:s de Ia ciencia que estan
mvolucradas con la investigacion cientlfica y que el denomina
con el nombre de Nueva Epistemologia. Sedan las siguienlf:'s:
L6gtca ae Ia cienc1a (problemas 16gicos y estructuras

l6gtcas de las teorias cientificas ).

41

- Semcintica de fa ciencia (an3Jisis e interpretacion de Ia

concep tualizacion cien tifica).
- Teorla del conocimiento cient{fico (diferE'ncia con
otros conocimientos ).
- A1etodolog(a de la ciencia (estudio del metodo general
de Ia investigacion).
- Ontolog(a de Ia ciencia (amilisis de los supuestos basicoso metaffsicos de la investigaci6n cientifica).
- Axiolog(a de fa ciencia (estudio del sistema de valores
que guia la investigacion).
- EtiCa de Ia ciencia (estudio de las nmmas moralf:'s que
se cumplen en la inveshgacion).
- Estetica de la ciencia (valores y reglas esteticas de Ia
invesllgacion cientifica, particularmente de los estilos
literarios).

Algunos autores nos hablan de un paradigma como de

tma concepcion donde se integran conceptos epistemologicos,
filosof1cos, metodologicos y logicos, los cuales ulilizan los investigadores como orientaciones y medios articuladores de
sus trabajos investigativos. Pero en este caso los paradigmas
serian el resultado de numerosas concepciones filosoficas, independientemente de que domine una sobre ot.ra.
Hoy dia pnicticamente no se puede hacer invesLigacion
cientffica sin el concurso de la epistemologia, aquella Cilosofia o teoria de Ia ciencia que estudia criticamente los principios, hipotesis y resultados de las diversas ciencias, con cl proposito de determinar su origen y estructura logica, su valor y
alcance objetivo. Si partieramos de todo aquel conjunto de
ramas mencionadas por Bunge anteriormente, llE>gariamos a la
conclusion de que el estudio de Ia ciencia es una conjuncion
de aspectos logicos, metodologicos, estadisticos, semanticos,
ontologicos, axiologicos, eticos, esteticos y naturalmenLe, instrumentales.

42

"Pero uno de los cometidos del epistem6logo -afirma

Bunge- es analizar Ia estructura L6gica de las teorfas cientificas, entonces la 16gica es una de sus herramientas de trabajo.
Naturalmente el epistem6logo se servila de la 16gica de su siglo, sin ser necesariamente un especialista en eHa, del mismo
modo que el bi6logo emplea Ia ffsica de su siglo sin ser el mismo fisico" 11 De iguaJ manera el investigador se servini de la
filosoffa, de la epistemologfa, de Ia 16gica, de las tecnicas estadisticas o reglas sociol6gicas, porque todas elias forman parte del proceso del descubrimiento y de la experimentaci6n
cientifica.
De igual manera, el metoda cienLfiico se basa en las
tecnicas experiment.ales y en Ia imaginaci6n racional, pero
fundamentalmente en las operaciones 16gicas. Porque Ia 16gica desarrolla y vigoriza los metodos de investigaci6n, ala vez
que muestra la riqueza de sus posibles alcances. Tanto en Ia
formulaci6n, estruct.ura, aruilisis del descubrimiento, proceso
de invenci6n y otras operaciones de una investigaci6n, son el
resultado de una serie de procesos del pensamiento que la
16gica estudia, indaga y relaciona con la realidad representada
por el pensamiento. Por medio de Ia 16gica es como se pueden
repetir todos los pasos que conducen a una conclusion ya obLenida anLeriormente. Es imposible pensar en Ia idea de una
investigaci6n cientffica sin el apoyo de las leyes, categorias,
conceptos y todas las formas o procedimientos de la 16gica
cientifiea, sea en su modalidad simb6lica o inductiva, en su
version formal o dialect.ica.
Pero el hecho de destacar las relaciones entre la investigaci6n cientffica y disciplinas como la filosofla, epistemologia y Ia 16gica. Liene un prop6sito muy definido: destacar y
hacer enfasis en las fallas y vacios que se observan no solo entre los esLudianLes y aprendices de Ia invesligaci6n, sino Lambien en los propios investigadores profesionales, en el momenta que Jes COlTesponde analizar e interpretar los datos e informacion de una investigaci6n, de deducir e inferir premisas,
establecer conexiones entre los fen6menos y hechos estudia-

11

BUNGE, Mario. Epislemo/ogca . ciencia de Ia ciencia. Ariel, Barcelona, 1980.

43

dos, argumentar sobre pruebas descuhiertas, plantear y comprohar hipotesis. demostrar razonamienlos establPciendo sus
tonexiones nece:;arias con otros conocimientos. etc. Muchos
excE>lenles trabajos de campo se fruslran dPh1do al poco o escaso nivel conceptual y abstracto que poseen las personas responsables de su amilisis e mterpretaci6n. Muchas veces los investigadores carecen de formaci6n y madurez para pensar
denlificamente. de ahi las dificultades para llevar a Ia practica ciertas operaciones mentales de representac16n (enumerardescribir, comparar-distinguu, clasificar-definir. etc.); de idenltflcact6n de problemas (contradicc10nes y opos1cioncs. ubicar hechos y fen6menos en el tiempo y el espacio, ell'.); de
relaci6n (relacionar un hecho con sus causas y consecuendas,
buscur !eyes y teorias para explicar y comprender hcehos,
etc.); de acci6n (t>xplicitar los valorcs y pnncipios que mspiran y guian la acci6n. establcccr objetivos, metas, medius y
mthodos de acci6n. etc.).
Para ejecular Lodas estas operac1oncs propias del pcnsamiento cientifico se rt>quiere una formad6n te6rica y conceptual basica que solo disciplinas como lu 16gtca, Ia epJstemologia y la filosofla nos aportan. Desgrac1adamente en la actualidad muchos investigadores y estudiosos de las ciendas sodales nunca logran superar el nivel de las pausas operalivas
que les sirven para investigar o para actuar en cualqu1er situacion o cualquier momenlo, olvidando los niveles de t.eorizaci6n que deben guarclar para evitar las v1ejas formulas empiricas, donde todo se remite al data y a la informacion objetiva
y <:oncreta.

2.

TIPOS DE l:\\'ESTIGACION

:\1 igual que ~n el caso de los paradigmas de investigaci6n y las diversa'> concepciones filosoficas que los sustentan,
es tltricil hablar en forma absoluta y caleg6rica de una tipologfa (mica en el terreno metodolog1co de Ia investigaci6n cientirica, ya que los procedimientos y tecnicas se combinan y se
confunden. S1 bien existen corrientes y tendencias dominantes en alguno:s proced1mientos y estrategias investigativas. no
se percibe una concepcion clara y perfectamente predominante que excluya y margine conceptos pertenecientes a
otros paradigmas o metodos. El "grueso ideologismo '',del que
hahla Bachelard, caracterizado por su dogmatismo, sectarismo,
su csLilo excluyente e tmperattvo, ha ido perdiendo vigencia en
nuestros dias en '1 campo mvestigativo. Pero si bien para algunos este fen6meno es Ia antesala de un hecho, que para muchos fil6sofos es mas deseable que real. y que pone en entredicho Ia existencia y Ia sobrevivencia de las ideologias. en
camb10 otros plantean que el sistema de concepcwnes e ideas
que identificamos con t>l nombre de "ideologfa", es inherente
a cualqu1er concepc16n que adopt..e la investigaci6n cientifica,
dr ahi que las deformacwnes prop1as del fetichismo metodol6gico'' que busca darle importancia excesiva a los instrumentos y a los metodos. no tiene razon de ser. Ambos aspectos tienen igual vigencia. ya que por un !ado el metodo nos
!;enala el camino que tenemos que recorrer y la ideologia nos
proporciona un modelo integrador de creencias y opiniones
e idf'as que nos ayudara de definir los objetivos deseables que
orientaran est.e camino.

Algunos especialistas estcin por el enfoque que nos habla

de un esquema basico en el campo in\'est igativo, pero en donde dominan Ia descripci6n. Ia explicacion, Ia comparaci6n o
Ia experimentacJon, segun el ob]eto de investigaci6n y los objetivos que se plantea el mvestigador en cada caso. De igual
mancra se hace referenda a las mvestigaciones de tipo cuantitalivo y cualitalivo. que tampoco t>n este caso se cncuentran
claramente delimiladas sus fronteras metodologicas, bknicas
y epistemologicas. Ello quiza nos ensei'ia que en la actualidad
solo es posible sei'ialar algunas tendencias tipologicas. ya que
es muy dificil hablar de "tipos de investigaci6n" quimicamente puras. Entr~ los investigadores actuales ex1ste Ia tendemia a utilizar indiscriminadamente todos los metodos y
45

tecnicas que les sean utiles en el estudio de la realidad. naturalmente dentro de un marco te6rico y referendal que sirva
de orientador y conductor del proceso investigative.
2.1 La investigaci6n cuantitativa y cualitativa
Usualmente lo "cuantitativo" se acostumbra asociarlo
con la medici6n, o sea. con el acto de asignar numeros de
acuerdo con reglas. objetos. sucesos o fen6menos. Toda propiedad que es capaz de aumentar o disminuir. se le vincula
con el concepto cantidad". Naturalmente Ia asignaci6n de
nt.uneros se hace sobre la base de !a propiedad que se desea
medir, de tal modo que Ia expresi6n de acuerdo con las reglas" se refiere a los criterios conforme a los cuales se hara esa
asignacion. Los expertos nos hablan de que en sentido estricto, lo que se mide no son las propiedades de los objetos. sucesos o fenomenos, sino los indicadores de estas propiedades, o
sea, las propiedades manifiestas y observables de esas propiedades.
Lo cuantitatiuo en una investigaci6n tradicional se reduce a medir variables en funci6n de una magnitud, extension o
cantidad determinada. Aqui la "magnitud" se refiere a toda
propiedad que puede ser medida y la extension", una parte
del espacio que ocupa una cosa.
En el ambito filos6fico y epistemologico, la cantidad y
la calidad son dos categorias inseparables, y en general ellas
reflejan importantes aspertos de la realidad objetiva. Pa1a explicar de que manera ocurren el movimiento y el desarrollo
de la realidad, hay que entender que la acumulacion de cambios cuantitativos graduates, determinados para cada proceso
en particular, conduce de manera necesaria a cambios esenciales, radicales y cualitativos. Este principia lo podemos observar en todos los procesos de desarrollo de Ia naturaleza, de Ia
sociedad y del pensamiento humano.

La cantidad es distinta de la cualidad porque singulariza

el objeto bajo la consideracion de su grado de desarrollo ode
la intensidad de las propiedades que le son mherentes, junto a
la determinacion de su tamano, volumen, etc. Por regla general,
la cantidad suele expresarse por el numero, o sea una expre-

4.6

si6n de la cantidad en relaci6n con una unidad deierminada.

Por medio de las expresiones numericas son cuantificadas las
dimcnsiones, el peso y el volumen de los objetos, y la intensidad de sus colores o Ia de los sonidos que emiten, etc. Tambifm los fen6menos sociales son determinados cuanti tativamente, aunque la posibilidad, el uso o Ia necesidad de cuantificaci6n en ciencias sociales han dado y siguen dando origen
a una de las poh~micas mas lmgas de la historia.
;,, Que caracteriza fundamentalmente una investigaci6n
o un metoda de tipo cuantitativo? Sus aspectos mas relevanLes son:
Permite la enumeracwn y la medici6n, que son consideradas como condici6n necesaria .
La medici6n debe ser sometida a los criterios de confiabilidad y de validez.
Permiie el uso de las matematicas y todas aquellas entidades que operan en torno a ella.
Busca reproducir numericamente las relaciones que se
dan ent.re los objetos y los fen6menos.
Se les relaciona con los disefios o investigaciones denominadas "tradicionales o convencionales" ( experimentales. encuestas o cuasiexperimentales, etc.).
A diferencia de los disefios o investigaciones cuantitativas, las cualitativas hacen parte del grupo de investigaciones
"no Lradicionales. Aquf la "cualidad" se revela por media
de las propiedades de tm objeto o de un fen6meno. La propiedad individualiza al objeto o al fen6meno por medio de
una cmacteristica que le es exclusiva, mientras que la cualidad expresa un concepto global del objeto. El color amarillo,
Ia maleabilidad. la ductibilidad y cada una de las demas caracterlsticas del oro, consideradas individualmente, son sus propiedades. El conjunto de estas propiedades constituye su cualidad. En general, la calidad es la detetminaci6n esencial del
objeto, gracias a la cual este es el objeto dado y no otro, lo
cuaJ Je permite distinguirse de otros objetos. Hay que reco.r-

47

dar que las diferencms ent1e objetos no semejantes unos de

otros tienen un caracter cualitaUvo. en cambia, en Ins diferencias entre objet,os amilogos, poseen un caxacter cuantitalivo.
Un diseno o investigaci6n de tipo cualitaLivo, se caracteriza
por los siguien tes aspee tos:
- La interpretacion que se da a las cosas y fcn6menos
no pueden ser captados o expresados plenamente por
la estadistica o las matemalicas.
- Utiliza preferentemente la inferencia induciiva y el
anftlisis dtacr6nico en los datos.
- Utiliza los criterios de credibilidad, transferabil1dad y
confirmabilidad como formas de hacer creibles y confiables los result,ados de un estudio.
- Utiliza multiples fuentcs, mctodos e invesbgadores
para estudiar un solo problema o tema, los cuales convergen en torno a un punta central del estudio (principia de triangulaci6n y convergencia).
- Utiliza preferentemente la observaci6n y Ia enLrevista
abierta y no estandanzada como tecnicas en Ia recolecci6n de datos.
- Centra el anitlisis en la descripci6n de los fen6menos y
cosas observadas.

Pero independientemente del analisis que realicemos por

separado de ambas modaJidades, no hay duda de que no podemos referirnos a una sin mencionar la otra. ya que am bas son
un cuerpo inseparable. En la vida social y natural no existe un
solo objeto que posea un aspeclo tinicamenle cuantitativo o
cuaJ1tatlvo. Cada objeto o fen6meno representa una unidad
de determmada cahdad o cualidad que es caracterizada por
la medida, una categoria filos6fica que exprcsa Ia unidad organica de calidad y canttdad. A cada objelo cualitalivamente
especffico, le son inherentes cleterminadas caraclerfsticas
cuanlilativas, variables y m6viles. Entre los investigadores es
48

evidente que se acostumbra hablar tanto de una 'mistica de

la cantidad'' como de Ia "mi:.tica de la calidad''. to cua1 es un
indicador del profundo abismo y d1screpancias que han existiclo entre las dos posiciones, mas te6ricas y aparentes que
reales. ya que en Ia pnictica existe la tendencia a utilizar indiscriminadamente las dos modalidades investigativas. seg{tn
las exigencias y necesidades que se plantean en el proceso investigative. De hecho, ninguna de las dos puede prescindir de
Ja otra, ya que de Jo contrario Ia realidad se reproducini o se
reflejara muy parcialmente en el pensamiento humano y el
acto de conocer se desvirtuarfa.

2.2 Las formas metodol6gicas y tcknicas en la investigaci6n

cualitativa
Debido a que Ia mayoria de Ia literatwa dedicada al tema de la investigaci6n cientifica hace mas enfasis en la modalidad cuantitativa, sus metodos, tecnicas y disenos, nos detendremos aqul a hablar con mayor detalle sobre los procediroientos que se utilizan en Ia invest1gaci6n cualitativa, que en
la actualidad ha alcanzado un desarrollo inusitado, particularmente en el campo de las ciencias sociales y humanas. Algunas de estas referencias hacen parte de la experiencia personal
del au tor, las cuales han sido enriquecidas y ampliadas con
experiencias provenientes de otros investigadores y autores.
Como ya lo seiialamos antedormente, son muchos los
aspectos que parecen caracterizar la investigaci6n cualitativa,
de ahf que se hace muy di.ficil afirmar que en este terrene
exislen unidad y procedimientos comunes, compartidos por
todas las modalidades y desenos que hacen parte de este t.ipo
de investigaci6n.
Una de las crfticas que ha tenido que soportar Ia investigaci6n cualitativa es aquella que cuestiona su presunta falta
de validez y confiabilidad que existe en sus resultados, los
cuales a juicio de los investigadores tradicionales, han sido alcanzados por medic de mchodos y lecnicas de dudosa cientificidad, que mas conffa en el juicio o en Ia capacidad personal
de observaci6n del investigador, que en procedimientos Clentfficos que pueden ser verificados y que poseen la validez y Ia

49

confiabtlidad necesaria para aceptarlos como tales. A la vahdez interna y externa de la investigaci6n cuantitativa, la cualitativa les opone los Clitelios de credibilidad, transferibilidad y
confirmabilidad, en torno a los cuales giran numerosos proceditruentos y tecnicas que a la postre buscan alcanzar por ouas
vias lo mismo que Ia investigaci6n cuantitativa busca.
La credibilidad es un concept0 que. independientemente
de los criterios de verdad que existan en torno a un resultado,
lo hace verosimil y creible ante los ojos de los demas. Seg(.tn
Guillermo Briones, en la investigaci6n cualitativa este criterio
de credibilidad es posible mediante los siguientes procedimientos: observaci6n persistente, el analisis de datos negativos , el
chequeo con los informantes y Ia triangulaci6n.
Entre todos estos procedimientos mencionados por Briones, no hay duda de que uno de ellos sintetiza todos aquellos
mecanismos y formas que necesitamos para alcanzar esta credibilidad. Nos referimos al principia de triangulaci6n y de
conuergencia, que a la postre es la tecnica mas conocida y utilizada en la investigaci6n cualitaliva. Aqui se parte de la premisa de que esta modalidad es eclEktica y muy abierta, y da
la posibilidad de utilizar cualquier tipo de tecnica 0 metodo
en la recogida de datos y en sus procedimientos de analisis.
La labor del investigador en este caso se parece mucho a la
del top6grafo que localiza los puntos en un mapa y realiza
triangulaciones con las diversas miras de sus instrumentos con
el proposito de tener una vision desde :ingulos y posiciones
diferentes. La triangulaci6n es una garantia para impedir que
se acepte con demasiada facilidad Ia validez de las impresiones iniciales y para lo cual utiliza multiples fuentes, melodos
e inuestigadores con la intenci6n de ampliar el ambito, densidad y claridad de los const..ructos desarrollados en el curso
de la investigaci6n y corregir los sesgos que aparecen cuando
el fen6meno es examinado po1 un solo observador, con una
tecnica y desde un solo angulo de observaci6n. (Fig. 3).
En este caso, el principio de triangulaci6n y de convergencia no es otra cosa que una tecnica, o quizas una estrategia para alcanzar estos niveles de cred1bilidad interna y externa. Como ya se seflal6 anteriormente, usa diversas fuentes,
metodos e investigadores para estudiar un problema o un te-

50

Metodos

Invesligadorl!s

Fuentes de datos
Fig. 3

rna. Por ejemplo, una informacion obtenida por media de un

documento es confrontada a t.raves de una entrevista u observacion, o en su defecto Ia informacion procurada por un nino puede ser ratiiicada por sus padres, hermanos 0 amigos del
nilio. De igual manera, se pueden utilizar tanto Ia observacion,
la entrevista, Ia encuesta o el an:Uisis de materiales para estudiar un solo aspecto. y aun los angulos, posiciones 0 niveles
de cada uno de los investigadores es importante para alcanzar
lUl conocimiento mas amplio, plena y profunda del hecho
que se investiga. AI fin y al cabo, cada investigador siente y
percibe en forma diferente, y este aspecto puede ser explotado con fines cientificos. Este procedimiento rue utilizado con
mucho exito por el antropologo norteamericano Ost:at Lewis,
particularmente en los estudios que se encuentran resefiados
en su libra Los hi]os de Sfmchez, donde cada uno de los miembros de esta familia (Jesus Sanchez. el padre y sus hijos Manuel, Roberto. Consuela y Marta). opinaron eo forma independiente sobre temas comunes de la familia.
La 'transferabilidad" a que se refiere Guillermo Briones
se relaciona con la "posibilidad de hacer ciertas inferencias
logicas a siLuaciones que tengan bastantes similitudes con el
caso estudiado 1 ~ y la "comprobabilidad" equivaldria a1 concepto "confiabilidad" utilizando en la investigaci6n cuantitativa, y que a! igual que en est.a busca comprobar. por parte de

12

BRIONES, GuiUermo. Obra citada.

51

un investigador ex~erno, la calidad de la informacion recogida, Ia coherencia interna de los datos, Ia relacion entre estos,
Ia interpretacion dada, etc. En algunos casas se llega a plantear la realizacion de encuestas de confirmaci6n. Naturalmente este tipo de encuesias se realiza en el contexto y con los
criterios propios de la investigacion cualitativa, y en este caso
solo a informantes y a personas que sean una garantia de credibilidad. Los elnografos, antropologos y aun soci6logos, utilizan la tecnica de hacer regresar la informacion al nucleo 0
comunidad donde recogi6, con el proposito de llevar a la pnictica un perfecto proceso de retroalimentaci6n entre los investigadores y la comunidad estudiada.
Aunque rPpetimos que las fronteras existentes entre
las diversas modalidades de Ia invest.igacion cuantitat.iva
y cualitativa son mas aparentes que reales, por razones metodologicas las analizamos por separado, ya que a Ia postre
una legion de investigadores tradicionalistas ha subestimado
el trabajo realizado por los antropologos, etnografos y soci6logos, que al no centrar su trabajo en los principios matematicos y est.adisticos. lo rechazan por anticientlfico. Aunque
esta vieja pugna y polemica entre estos dos sectores cada vez
tiene menos vigencia e imporlancia por razones puramente
personates, este libra hara mas enfasis en las tecnicas y metodos cualitativos, entre los cuales hay que destacar Ia investlgacion etnografica, historica, investigacion accion-participativa.
estudio de casas y otros, pero sin dejar de analizar algunos disenos ya convencionalizados en la investigacion cientifica.
como son el experimental o las diversas variantes de la investigacion descriptiva. Quierase o no, todos eslos procedimientos hacen parte de un paquete unitario que independJentemente predomine una u otra modalidad, poseen aspectos comunes y solidarios.
En el arden cuantitativo, las tecnicas y disenos mas difundidos y utilizados son los propios de las investigaciones
experimentales, cuasi-experiment.ales y las encuestas sociales,
aunque a esta lista debemos agregar otras modalidades que se
les considera m1xtas, porque combinan lo cualitativo y to
cuan ti ta tivo.

52

2.a La imcstigacion experimental en las ciencias sociales

A juicio de los especialistas, el experimento puro solo es
postble en las ciencias factuales de Ia naturaleza, debido particularmente al hecho de que se tlata de una operaci6n que
busca provocar un fen6meno para estudiarlo. Se parte del supuest.o de que muchas veces no existen las condiciones ideales o "normales" para el estudio de un fen6meno, de ahi la
necesidad de crear estas nuevas condiciones en consonancia
con los fines que el investigador se propone alcanzar, o bien,
se mod1fica el curso del proceso en Ia d1recci6n adecuada al
estudio. 0 sea, se actua sobre los fen6menos que se desea
investigar, Jo cual puede tener facetas muy diferentes: manipulacl6n, reproducci6n abreviada de un proceso, creaci6n de
condiciones artificiales. inducci6n o provocaci6n de efectos,
etc.
Tradicionalmente se reconocen dos tipos de experimenlos: experimentaci6n en laboratorio y experimentaci6n en el
campo El pnmero se asocia con el trabajo investigat1vo de las
ciencias naturales, biol6gicas, quimicas, tecnol6g1Cas y muy
excepciona!mente, las sociales. En un recinto CPJTado ex pro{eso, se crean condic-iones arti ficiales con el prop6sito de reproducir un fen6meno que en la realidad seria muy diffcil de
controlar, manipular o medir. El experimento de campo se refiere a un tipo de estudio que trabaja directamente con una
situaci6n reaL no simulada o creada artificialmente, pero a Sl
militud de Ia experimentaci6n de laboratorio. las variables independientes estaran sujetas a manipulaci6n bajo estricto
control de otJas variables de control. Este trabajo de experimentaci6n a mvel dP campo ha sido cuestionado moral yeticamente por quienes creen que es inhumano e inconveniente
el manipular seres vtvos con prop6sitos de expenmentaci6n.
No olvidemos Ia gran cantidad de crfticas que produjeron en
Estados Unidos y en otros paises, los experimentos reahzados
por los psicologos conductistas con animalcs y nifios retardados. En muchas oportunidades el mismo termino experimenlor" comenz6 a tener un significado peyorativo en algunos
seclores, que lo asociaban con la marupulaci6n, control y manejo intcmcwnalmente de conduC'tas. procesos y condiciones,
con Lo cual se negaba .todo concepto de voluntad y de conciencia humana.

53

Segun Henri Lefebre. todo experimt?nlo se basa en t?l

principia de modelaci6n de los fen6menos qul" se han de estudiar, o sea, la reproducci6n de las propiedades del objeto que
se investiga en otro analogo que se conshuye segl!n determinadas reglas. Este objeto analogo se denomina 'modelo'. El
modelo se construye segtm el principia de Ia modelaci6n fisica si tiene una misma naturaleza fisica que el objeto, y segU.n
el principia de la modelaci6n matematica. si su natmaleza es
distinta a la del objeto, pero su funcionamiento se describe
mediante un sistema de ecuaciones identicas a las del sistema
que describe, las que se han de investigar en el original. La
modelaci6n facilita el analisis de los procesos del original en
aquellos casas en que resulta caro, clificil o imposible investigar los objetos reales. Las ventajas del modelo estriban en Ia
facilidad de su preparac16n. en Ia posibilidad de modificar rapidamente y a voluntad su regimen de trabajo y sus caracteristicas. en la posibilidad de realizar las mecliciones necesarias
en un laboratorio, etc. En nuestros di'as han encontrado singular difusi6n los dispositivos modeladores electr6nicos. En
tales dispositivos et modelo constituye un esquema electx6nico de direcci6n que describe un proceso real. EJ principia de
modelaci6n constituye uno de los fundamentos de Ia ciber-

netica.
Pero si bien el p1inc1p10 de modelaci6n es uno de los
fundamentos de la experimentaci6n, ello no quiere deci.r que
vamos a confundir esta ultima con Ia modelaci6n, ya que en
el campo de la investigaci6n cientifica la expenmentaci6n tiene sus propios principios, reglas y tecnicas i,Cuales son eslos?
Independientemente de las caracteristicas que adquiera Ia experimentaci6n en cada caso, se le identifica por los siguientes
aspeclos:

- El efecto de una variable independiente o causal so bre

una variable dependiente.
- Comparaci6n entre los efeclos diferenciales de dos o
mas modalidades sabre otra.
- Determinacion del efedo conjunto de dos o mas variables independientes sobre otra.
54

Este juego de combinaciones que se da entre variables

dependientes e independientes en el disef\o experimental tieoe un aspecto comun: la producci6n de un efecto mediante
la manipulaci6n de otms o control de sus condiciones. Pero
la experimentaci6n no solo tiene por funci6n la de reproducir o controlar fen6menos, sino tambien descubrir, contrastar o confirmar funciones de los experimentos. La contrastaci6n avcrigua datos empfricos y su concordancia con una determinada hip6tesis proporciona pruebas y compara hip6tesis. Experimentos de sondeo, experimentos mixtos, experimentos para contrastar las consecuencias de hip6tesis, son algunos ejemplos de experimentos que se han utilizado particularmenlP en Ia qui'mica, en la fisica o en Ia biologfa.
En esencia. un experimento consiste en someter un objeto en cstudio a Ia influencia de cierias variables, en condiciones contt"Oladas y conocidas por el investigador, para observar
los resultados que Ia variable produce en el objeto. La variable a cuya influencia se somete el objeto en estudio, recibe el
nombre de estrmulo. 0 sea, el acto de experimentru busca la
comprobaci6n de algo por media de la practica o a traves de
experimentos, esto es, mediante la operaci6n que busca provocar un fen6meno para estudiarlo. Se parte del supuesto de
que en la reahdad se hace muy diffcil observarlo y estudiarlo.
de ahf que muchas veces se inducen y se provocan estos fen6menos a las condiciones que los generan, o en su defecto se
reproducen si.nteticamente procesos que se haria muy diffcil conocerlos en el momenta que se desarrollan. En general,
Ia experimentaci6n se encuentra mas asociada a las denominadas ciencias factuales que a las ciencias sociales o culturales, quizas por las grandes dificultades que implica Ia manipulaci6n de las condiciones experimentales, las cuales por razones eticas no se acepta aplicarlas a seres humanos. El acto de
inducir. provocax, causar o promover efectos, condiciones o
situaciones a nivel artificial en seres humanos, no es aceptado
por un amplio sect.or de investigadores y cientfficos. No aceptan caLeg6ricamente que el ser humano sea reducido a los niveles de w1a cosa o de un objeto manipulable. Son ampliamente conocidos los experimentos realizados por Skinner y
sus disc(pulos, primeros realizados con ratas, palomas y monos, y despues aplicadas al nino preescolar o personas con retardo. Sus estudios sobre el condicionamiento operant.e y los
refuerzos, hoy dia casi olvidados, generaron muchas polemi55

cas en Ia decada del 60 y del 70, particularmente debtdo a

que Skinner afirmaba que el hombre no es un ser "supenor'
cuyos actos tengan en esencia un origen biol6gico diferente
al de los animales, sino que el comportamiento humano es
mas elaborado, mas desarrollado y much a mas rico y complejo que el de Ia rata, pero ella no quita que cxistan cnlre elias
aspectos comuncs. y estos eran. segun el, los que mvesttgaba.
Aunque para algunos resulla dudosa Ia aplicact6n de las
tecnicas de la experimenlaci6n en cl campo de las ciencias sociales y humanas, los mvestigadores norteamericanos Selltiz,
L. Festinger, D. Katz y otros, sugieren su aplicaci6n en el
campo de la psicologfa social (medici6n de aciitudes, influencia de Ia propaganda, ti pos de liderazgo, etc.) sociologia del
trabajo y psicologia industrial (cambio de condic10ncs tie producci6n, tipos de organizaci6n, racionalizaci6n del trahajo en
una fabrica, etc.), en Ia pedagogfa (experimenlact6n de nuevas tecnicas pedag6gicas o modalidades de aprendizaje), y cn
algunos casos en el esludio de mercados, problemas de psicologia cl!nica, etc. A juicio de estos autores, en el campo de las
cienctas sociales se dan claramente 3 tendencias en el campo
del diseno y de Ia mvestigaci6n experimental.
Antes y despues con un solo grupo. Esie es el Ltpo de
cxpenmentact6n mas comun y conocida, ya que se reduce a
introducir estimulos y condiciones dtferentes a las normales
a un grupo para medir las diferencias significativas que pudicran producirse. Naluralmente habria que medir estas condiciones, antes y despues de haber introducido estas nuevas
condiciones y estimulos.

Solamenle despues con dos grupos. En esta modalidad

se dan los factores chisicos en todo tipo de experimenlaci6n:
el grupo expenmental (destinado a recihir el estimulo) y el
grupo de control (que sirve de punta de referenda para c:onocer las variaciones que se produzcan en el interior). El primero, esta sometido a los efectos de una vanable y el segundo,
no lo esta, a fin de establecer las comparaciones. AI comparar los resultados de los grupos, se bus<.:a igualar los grupus y
para ella se apela a procedimienlos de muestreo.
56

 Antes y despues con un grupo de control. Tiene mucha similitud con el metodo anterior, pero se diferencia en
que las mediciones se hacen antes y despues del estfmulo a
ambos grupos. A juicio de los autores, ello nos previene contra los posibles defectos de igualaci6n y nos permite tam bien
tener en cuenta la influencia de cualquier situaci6n que pueda
originar variaciones simultaneas en ambos grupos.
Existen numerosas variantes a partir de estas modalidades experimentales, entre las cuales cabe destacar los expelimentos post facto, los experimentos exploratorios, los experimentos factoriales y experimentos funcionales. El experimento post facto, como su nombre lo indica, se efectua despues de
los hechos. Y aunque para muchos no constituye una experimentaci6n en el sentido estricto de Ia palabra. se le acepta en
algunos casos en las ciencias sociales y humanas. Estas trabajan fundamentalmente con situaciones reales, las cuales no
pueden naturalmente ser conlroladas o manipuladas como en
los anteriores casas, pero en la pnictica se busca reproducir
en Ia realidad lo que a nivel de laboratorio se puede hacer o
experimental. Se lrata de utilizar los hechos reales como material de experimentaci6n, aunque ellos sean esponbineos e
incontrolados.
Los experimentos exploratorios son los que pretenden
confirmar tecnicas de medici6n, funcionamientos tecnicos
(aparaLos), observaci6n de experimentaci6n de algunos elementos iniciales del problema o determinar el funcionamienlo de algunos procedimientos de experimentaci6n. Metodol6gicamente trabaja con los mismos instrumentos de los meiodos
experimentales anleriorment.e sefialados, pero tienen una funcion indagatoria y exploratoria.
Los experimentos factoriales son los que estudian simulianeamentc la acci6n conjunta de dos 0 mas variables independientes, conocidas normalmente con el nombre de factores. Cada uno de los factores suele actuar con dos o mas variables, donde el experimento factorial complete es el conjunto
de lodas las posi bles com binaciones entre Los diversos niveles
que presenlan las variables.
Los experimenlos {uncionales son aquellos en los cuales
se utiliza una sola variable para mas de dos valores, permitien57

do obtener una informacion mas exacta sabre la posible relaci6n entre las variables.
En sintesis, podemos senalar que los componentes necesarios para que se le considere un verdadero diseno de investigaci6n experimental, seri'an los siguientes:
- Comparaci6n
- Manipulaci6n
-Control
Aquf la comparaci6n es una operaci6n que se utiliza para demostrar que dos variables estan correlacionadas. Un ejemplo comun de correlaci6n es el observado entre el cancer del
pulm6n y fumar cigarrillos, de ahf que se pueda comparar la
frecuencia de cancer entre fumadores y no fumadores. La manipulaci6n supone manejo de variables, donde una es la fuerza determinadora y la otra es una respuesta. Para que esto se
establezca, el cambia en una tiene que ser antes que el cambia en Ia otra. En cuanto al control o ualidez interna, se requiere eliminar otros factores como explicaciones alternas de

las asociaciones observadas entre las variables en investigaci6n. Los [actores externos por controlar se refieren a posibles sesgos que pueden resultar en el proceso de selecci6n.
Los factores internos por controlar, se refieren a cambios en
los individuos o unidades estudiadas que ocurren durante el
experimento, cambios en el instrumento de medici6n o el
efecto reactivo de la misma observaci6n.
En relaci6n con los denominados " Experimentos en
contextos de campo", autores como Lewin, Greenwood y
otros soci6logos norteamericanos, nos hablan de ot1os tipos
de experimentos:
Experimentos puros o de laboratorio.
Experimentos no controlados o naturales.
Experimentos ex post facto, en los cuales el investigador trata de remontarse a parLir de un efecto, hasta
las causas que los provocaron.
58

 Experimentos de ensayo y error, que se refieren a todos los tipos de ensayos de nuevas formas de conducta social efectuados por !egos.
Estudio observacional controlado.
Finalmente una modalidad mixta es Ia propia de los diseiios cuasi-experimentales, donde el control de las variables
es parcial, o sea, se carece de un control total de las variables,
con lo cual se hace imposible aplicar los criterios ya cllisicos
de la experimentacion. Para muchos surgen innumerables dudas en relacion con este tipo de diseiios, ya que las variables
extranas que no se controlan, pueden afectar el estudia y sus
resultados. Facilmente puede cornet,erse el error de darle creditos Lotales al tratamiento, cuando las variables exLraiias
pueden estar determinando el curso de Ia mvestigacion experimental.

2.4 La investigacion historica

En algunos cfrculos academicos y cientif1cos se suele
confundir ta investigacion historica con Ia propia tecnica documental, o sea, el procedimiento cuya finalidad es obtener
datos e informacion a partir de documentos escritos y no escritos. Esta confusion responde al hecho de que Ia mayoria
de Ia informacion a nivel historico la encontramos tradicionalmente en los documentos (escritos, estad:lsricos, cartognificos, gnificos y muteriales), o sea, si pretendemos escribir Ia
historia, necesariamente debemos remitirnos a las fuentes documentales. Naturalmente Ia investigacion hislorica es mas
que un conjunto de procedimientos Lecnicos y metodologicos
para recoger datos del pasado. ya que para algunos invesligadores es una concepcion investigativa que parte del principia
del conocimiento de las casas y de los fenomenos en su desarrollo, en su formacion, en su nexo con las condiciones historicas que los deLerminan. La investigacion hisLorica significa
estudiar y examinar los fenomenos como product.o de un determinado desarrollo, desde el punta de vista como han aparecido, evolucionado y llegado al estado actual. Como procedimiento propio de Ia investigacion te6rica, esta modalidad
no toma eon consideracion cualquier cambia (aunque sea cua-

59