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18/3/2016

Cundo se consuma el delito de falsedad documental? | Legisprudencia.pe

Cundo se consuma el delito de


falsedad documental?
Por Lila Arenas

SUMARIO: 1. Introduccin, 2. Del bien jurdico protegido, 3. De las conductas


tpicas, 4. La posibilidad de causar perjuicio, 5. Tipo subjetivo, 6. Consumacin
del tipo de falsificacin (primer prrafo), 7. Tentativa explicacin 8.
Consumacin del delito de uso (segundo prrafo), 9. Conclusiones.

1. Introduccin
Los delitos de falsificacin material de documentos[1] son, en general, tipos delictivos con
estructuras tpicas muy complejas, de ah que el estudio sobre estos sea objeto de un muy amplio
debate doctrinario; amn de ello es, adems, uno de los delitos de ms comn realizacin,
configurando un gran porcentaje de causas que se tramitan en el Poder Judicial. El presente
trabajo tiene el limitado objeto de centrarse solamente en el aspecto tan discutido del momento de
su consumacin. La postura que expondr, con seguridad, no estar exenta de crticas, sin
embargo, espero superarlas con las armas de la lgica y de las razones. No pretendo extenderme en
un comentario genrico sobre este tipo, partir pues de la breve referencia acerca del bien jurdico
protegido, las conductas tpicas, para luego pasar al abstruso asunto de la consumacin, eso s,
haciendo una descripcin de sus elementos para, al final, extraer algunas conclusiones. As trazada
esta empresa, en adelante tendr a bien exponer su escueto desarrollo.

2. Del bien jurdico protegido


Este delito est ubicado bajo el ttulo de los delitos contra la fe pblica, de lo que se entiende que el
legislador ha optado por establecer que el bien jurdico protegido aqu es la fe pblica (lo que, como
veremos ms adelante, es coherente con la construccin tpica del delito). Podra sealarse aqu el
criterio dualista de Carrara, para quien lo directamente atacado, vulnerado o desconocido por este
tipo de delitos es la fe constituida en cada uno de los miembros de la comunidad, por el valor de
veracidad que el Estado (el derecho) otorga a determinadas formas instrumentales de su propia
actividad[2].
No puede dejar de mencionarse, adems, que en el desarrollo doctrinal de este delito, se ha hecho la
propuesta de que el bien jurdico es pluriofensivo[3]; o tambin que el mismo atenta con un
sentido de ms concrecin y especificidad en contra de la fiabilidad y seguridad del trfico
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jurdico[4], lo que merece especial atencin, dado que con este bien jurdico se pretender proteger
algo que, si bien en definicin es ms tangible y menos genrico que lo que se entiende por fe
pblica, es tambin una forma de asumir un determinado momento de consumacin (lo que se
ver ms adelante).

3. De las conductas tpicas


El ataque directo de estas conductas se da en contra de las caractersticas de autenticidad o
genuidad del documento[5], el mismo que se entiende como el objeto material de este delito;
refiere Garca Cantizano que un documento es autntico cuando procede de la persona que figura
como su autor. Por lo que debemos descartar de entrada cualquier ataque en contra de la veracidad
de la realidad contenida (por medio de la escritura) en el documento, puesto que esto es materia de
tipificacin por la falsedad ideolgica[6].
De acuerdo al texto de este dispositivo normativo tenemos que las conductas tpicas son las
siguientes:
Hacer en todo un documento; llamada tambin imitacin total, esta conducta se realiza de
dos formas: la primera es imitar copiando un documento verdadero (preexistente) en otro soporte
material, de tal manera que en l se introduzcan modificaciones sustanciales y deformantes del
documentos verdadero que sirviera de modelo; y la segunda forma consiste en crear un documento
sin tener ningn modelo pre-existente, de tal forma que su surgimiento se origina con la creacin
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del mismo[7].
Hacer en parte un documento; llamada tambin imitacin parcial, esta forma de
falsificacin se identifica con el verbo agregar, dado que en este caso se partir de la existencia de
un documento verdadero, al cual se le agregarn lneas de palabras o prrafos (supngase pues el
caso donde el documento verdadero contenga espacios en blanco), los mismos que darn a conocer
una nueva idea no existente en el documento hasta realizada aquella accin.
Adulterar un documento verdadero; el verbo adulterar se identifica con el verbo alterar,
el mismo que ha sido entendido como sinnimo de modificar o cambiar la existencia material de
un documento autntico ya formado[8], de tal manera que su consecucin se da mediante las
acciones de supresin y sustitucin; de ah que la realizacin de las mismas sobre la escritura
del documento se da alterando lo ya existente, mediante la modificacin o sustitucin de palabras,
siendo que lo que se cambia y deforma es su sentido, sin llegar a crear parcialmente un documento
como se viera en el anterior caso.

4. La posibilidad de causar perjuicio


Existe gran debate doctrinario a propsito de este elemento comn en diversos tipos de falsedad
documental en el derecho comparado, de ah que lo que a mi juicio mejor se ha plateando es su
configuracin como un elemento del tipo objetivo, y no como una condicin objetiva de
punibilidad, como tal vez se ha querido confundir[9]. En consecuencia, el dolo abarcar el
conocimiento de este elemento tambin.
En esta misma disyuntiva se han visto tambin confundidos los conceptos de posibilidad y
probabilidad de causar algn perjuicio; as Garca Cantizano, citando a Moliner, advierte que, lo
que puede ser es posibilidad, lo que tendra que ser, aunque eventualmente no sea es
probabilidad[10].
Aqu ser, pues, de suma importancia la caracterstica de idoneidad (capacidad y/o potencialidad)
que tenga el documento falsificado para poder engaar (pinsese pues en el documento tan
burdamente falsificado que de ninguna manera pudiera causar engao), de tal manera que no
podr configurarse el delito si este documento no tiene la aptitud para poder engaar (para estos
casos se utiliza siempre el parmetro del ciudadano comn).
As pues, debe entenderse que el recurso de la ley que fluye de la frase si de su uso puede causar
algn perjuicio constituye un elemento integrante del tipo objetivo, cuya utilizacin es propia de la
tcnica legislativa empleada en la construccin de los delitos de peligro y pretende remarcar la
idoneidad que la conducta de falsificacin (la llamada accin falsaria) debe cumplir para ingresar
al trfico jurdico, afectndolo[11].

5. Tipo subjetivo
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Adems del dolo[12] (que implica el conocimiento de la significancia y la voluntad de realizar la


conducta tpica descrita), encontramos tambin otro elemento subjetivo del tipo, el propsito de
utilizar el documento, que puede igualarse con la intencin de querer usar el documento (sea
introducindolo en el trfico jurdico o presentndolo al sujeto que se quiere perjudicar), lo que no
implica que esto se deba llevar a cabo.

6. Consumacin del tipo de falsificacin (primer prrafo)


En el primer prrafo se tipifican las conductas arriba mencionadas, que re-caen sobre los
documentos pblicos[13] y los documentos privados[14].
As, la consumacin del delito de falsedad documental se da en el momento mismo de la
realizacin de cualquiera de las conductas tpicas unido con el ulterior propsito subjetivo de hacer
un uso de l, sin necesidad de un uso efectivo del documento en el plano objetivo ontolgico,
sucediendo que, de darse este uso posterior (exigencia no tpica), estaramos en la fase de
agotamiento delictivo (lo que implica la irrelevancia de este posterior uso, dado que quedara
impune)[15]. Por lo mismo, como no se requiere el uso externo del documento falsificado para la
perfeccin del delito, lo que s se exige es la aptitud e idoneidad del mismo para que potencialmente
pueda producir efectos en el trfico jurdico, sin que sea necesaria la comprobacin del
perjuicio[16].
La doctrina contraria se inspira en la necesidad de una lesin o perjuicio objetivo, la que
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malentiende pues lo que el legislador ha tipificado en este delito, donde es evidente que ha optado
por un desvalor de la accin y no por una desvaloracin del resultado, siendo pues un delito de
peligro que se configura mediante una accin y no un delito de lesin. Esta posicin ha sido
asumida pues por un sector jurisprudencial de forma errnea (lo que ha dejado impunes no pocas
de estas conductas):

En el caso del artculo 427 si no se da el perjuicio resultante del acto delictivo y siendo
inexistente la condicin objetiva de punibilidad, es decir, el perjuicio ocasionado al
agraviado, el hecho consumado no constituye delito y por ende no es justiciable
penalmente () (Ejecutoria Superior de Lima del 05.09.97). Tambin No obstante ser
tpica, antijurdica y culpable la conducta de la acusada, sin embargo, estando a la
condicin objetiva de punibilidad contenida en el art. 427 del C.P., as como por razones de
poltica criminal, para la punibilidad de la referida conducta se requiere que del uso de
documento resulte un perjuicio, caso contrario esta no se castigar () (Ejecutoria
Suprema del 01.12.97)[17].
Distinto de lo que entiende la anterior jurisprudencia sealada respecto del momento de la
consumacin de este delito, es afirmar que al Poder Judicial slo llegan los casos en los cuales se
han llegado a utilizar los documentos falsificados. Ciertamente es muy complica-do probar este
delito antes del uso externo que le pudiera dar su falsificador, amn de los problemas que surgiran
de la ubicacin en el tiempo de su real consumacin; por lo mismo, se puede entender tambin que
por cuestiones pragmticas y de utilidad probatoria se tenga que la consumacin se realiza en el
momento de la introduccin del documento falseado en el trfico jurdico. Esto a efectos de
determinar el momento exacto de la comisin delictiva y en consecuencia el inicio cierto del plazo
prescriptorio. Esta prctica posicin ha sido tambin asumida por cierta jurisprudencia:

En el delito de falsificacin de documentos, el momento de la consumacin se produce


desde que el sujeto conociendo la falsedad del documento realiza un acto material de
utilizacin del mismo () R. N. 4036-2004-Lima, p. 1574,El Cdigo en su
Jurisprudencia, p. 447.
Adems:

() el delito de falsedad es de comisin instantnea y se consuma, en todo caso, cuando a


sabiendas se utiliza el documento falso, un supuesto tpico distinto de la confeccin,
alteracin o modificacin falsaria del documento y que, asimismo, puede concurrir con l
y ser perpetrado por el propio autor de la elaboracin del documento falso o por un
tercero (). Corte Superior de Justicia, Sala Penal Permanente, Queja nm. 1678-2006,
Lima, Precedente Vinculante, fundamentos del 4 al 6. El texto que sealamos aqu es parte
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del fundamento 5.

7. Tentativa explicacin
La jurisprudencia anotada que exige el perjuicio objetivo para la consumacin del delito que
venimos comentando, obedece a ciertas consideraciones entre nuestros jueces, las cuales podran
ser: 1) La seguridad y fiabilidad del trfico jurdico como bien jurdico protegido; se traslada
entonces el momento consumativo del delito al momento en que ste se introduce objetivamente
en el trfico jurdico; 2) La consideracin de la posibilidad de perjuicio como una condicin objetiva
de punibilidad[18]; exigindose para la perfeccin del delito la consecucin y probanza de un
perjuicio; y 3) La necesidad de un perjuicio objetivo; habiendo entendido este delito no como uno
de peligro sino como uno de resultado.

8. Consumacin del tipo de uso (segundo prrafo)


Al ser un delito de mera actividad se consuma con el uso externo del documento falsificado (ya sea
procesal o extraprocesalmente). Nuestra legislacin sanciona con las mismas penas la conducta de
falsificacin (siendo que si despus como ya mencionara deviene el falsificador en el uso, esto es
slo un agotamiento de la conducta falsaria que nada agrega al acto ya consumado, quedando en
este extremo impune la conducta sobreviniente del uso) y la conducta del estricto uso del
documento falseado. Adems slo pueden ser sujetos activos los agentes que no hayan tomado
parte en la conducta de falsificacin de aquel documento (ya sea a ttulo de autora o de
participacin).
Una crtica a esta tipificacin apuntara a la desproporcin penal que existe cuando el legislador ha
previsto la misma pena para el agente falsificador como para el agente que solamente se limita a
utilizarlo; siendo que la conducta del primero implica un mayor desvalor de la accin (lo que
equivaldra a decir que contiene una mayor carga de antijuridicidad) que el del segundo, quien por
limitarse al estricto uso, su accin tiene un menor desvalor[19].

9. Conclusiones
El delito de falsificacin de documentos es de peligro, basta para su consumacin la sola
conducta falsaria idnea y capaz de engaar; de tal manera que no es necesaria la causacin de un
perjuicio objetivo para la perfeccin de este delito.
La posibilidad de causar perjuicio es un elemento del tipo objetivo y no una condicin de
punibilidad, la misma que deviene de la potencialidad de producir efectos en el trfico jurdico.
Cierto sector jurisprudencial entiende que la consumacin de este delito se da cuando se causa un
perjuicio objetivo; otro sector entiende que lo propio se realiza con la introduccin del documento
falsificado en el trfico jurdico. La postura aqu expuesta es la que se hace de una interpretacin
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que no excede el sentido literal del texto normativo (el mayor lmite de legalidad y seguridad
jurdica), en contrapartida a las tantas interpretaciones extensivas, lo que no me impide abogar por
la reforma del tipo penal bajo comentario.

[1] Los mismos que se ubican en el artculo 427 del Cdigo Penal y cuyo texto normativo declara:
Art. 427.- El que hace, en todo o en parte, un documento falso o adultera uno verdadero que
pueda dar origen a derecho u obligacin o servir para probar un hecho, con el propsito de utilizar
el documento, ser reprimido, si de su uso puede resultar algn perjuicio, con pena privativa de
libertad no menor de dos ni mayor de diez aos y con treinta a noventa das-multa si se trata de un
documento pblico, registro pblico, ttulo autntico o cualquier otro trasmisible por endoso o al
portador y con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos, y con ciento
ochenta a trescientos sesenticinco das-multa, si se trata de un documento privado.
El que hace uso de un documento falso o falsificado, como si fuese legtimo, siempre que de su uso
pueda resultar algn perjuicio, ser reprimido, en su caso, con las mismas penas.

[2] Citando a Carrara; Carlos Creus; Falsificacin de Documentos en General; Editorial Astrea;
Buenos Aires; 2004; p. 4.

[3] En este sentido la tesis mantenida por Cobo del Rosal, Esquema de una Teora General de los
delitos de Falsedad, CPN, 1995, p. 1995; quien admitiendo la fe pblica, no obstante, declara que al
mismo tiempo comportan, cuando menos, una puesta en peligro de concretos bienes jurdicos
(propiedad, honor, objetividad e imparcialidad en la administracin de justicia, etc.).

[4] Castillo Alva; opus cit.; p. 33, quien la define como la certeza, firmeza o consistencia, en que
se desenvuelven el conjunto de las relaciones jurdicas como consecuencias de la correccin y
autenticidad de los actos que las crean, modifican o extinguen.

[5] Al que se le puede definir como todo soporte material que exprese o incorpore datos, hechos o
narraciones con eficacia probatoria o cualquier otro tipo de relevancia jurdica; Garca
Cantizano, Falsedades Documentales; Tirant lo Blanch; Madrid; 1997; p. 45.

[6] Cdigo Penal, artculo 428.


[7] En este mismo sentido Carlos Creus; opus cit.; p. 59 y ss.
[8] Garca Cantizano, citando a Carrara; opus cit.; p. 114.
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[9] As tambin lo asume Carlos Creus; opus cit.; p. 95.


[10] Sigue diciendo adems que la posibilidad es lo que cabe en un orden material o lgico, lo
probable es lo posible que es ms fcil que ocurra, que deje de ocurrir.

[11] En este sentido Castillo Alva, Jos Luis; La Falsedad Documental; Jurista Editores; Lima;
2001; p. 194; de forma similar tambin Soler, Sebastin; Derecho Penal Argentino; Tomo V; p.
345.

[12] En este delito debe entenderse que slo pueden aceptarse el dolo directo de primer grado y de
segundo grado; mas no el dolo eventual. Entendindose por esto que en las dos formas de dolo
directo existe un conocimiento actual y sin dubitaciones respecto de los elementos tpicos y adems
de la intencin de engaar implcito en el propsito de utilizar el documento falsificado, lo que no
se da en el dolo eventual.

[13] El art. 427 es una ley penal en blanco, as pues, la definicin de documento pblico la
encontramos en el artculo 235 del Cdigo Civil, el mismo que ad litteran declara: Artculo 235.Es documento pblico:
1. El otorgado por funcionario pblico en ejercicio de sus atribuciones; y
2. La escritura pblica y dems documentos otorgados ante o por notario pblico, segn la ley de la
materia.
La copia del documento pblico tiene el mismo valor que el original, si est certificada por Auxiliar
jurisdiccional respectivo, notario pblico o fedatario, segn corresponda. Esta definicin adems ha
sido asumida por el Tribunal Constitucional, en la sentencia recada en el Exp. nm. 03742-2007PHC/TC, fundamento 3.

[14] Su definicin tambin se remite al Cdigo Civil, as se declara: Artculo 236.- Documento
privado.- Es el que no tiene las caractersticas del documento pblico. La legalizacin o
certificacin de un documento privado no lo convierte en pblico. Esta definicin adems ha sido
asumida por el Tribunal Constitucional, en la sentencia recada en el Exp. nm. 03742-2007PHC/TC, fundamento 4.

[15] Nuestro Cdigo Penal no tipifica la conducta de falsificar y posteriormente usar; tipificando
s, las conductas de la estricta falsificacin (art. 417, primer prrafo), y el estricto uso (art. 427,
segundo prrafo).

[16] Es de esta opinin Arroyo de las Heras; opus cit.; p. 225 y ss. Tambin Carlos Creus, para
quien cuando se trata de un documento pblico el delito se consuma con la sola accin de la
creacin total o parcial, o con la adulteracin, ya que con esos hechos surge la posibilidad de
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perjuicio.

[17] Con esta misma lnea y consecuencias pueden verse las ejecutorias supremas del 28.08.97 y
la del 06.10.97.

[18] Son de esta posicin Bramont Arias y Garca Cantizano; citados por Castillo Alva; opus cit.;
p. 628.

[19] De este mismo parecer es Arroyo De las Heras, Alfonso; Editorial Bosch; Espaa; 2005; p.
207 y ss., al considerar correcto que la modalidad de uso del documento falso tenga menor pena
que la del falsificador, siendo que de esta forma es como est tipificado en los artculos 391, 392 y
393 del Cdigo Penal Espaol.

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