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El juicio mercantil ejecutivo

a la luz de la Constitucin

Juan Carlos Medina Alvarado


Promocin de la Cultura y la Educacin Superior del Bajo, A.C.
Universidad Iberoamericana Len

KGF
1530
M43
2011

Medina Alvarado, Juan Carlos.


El juicio mercantil ejecutivo [recurso electrnico] a la luz de la Constitucin/
Juan Carlos Medina Alvarado.
Len, Gto.: Universidad Iberoamericana Len, 2012.
1 CD-ROM (4 in.).

1.- Derecho mercantil.


2.- Ejecuciones (Derecho).
3.- Tribunales comerciales.
4.- Proceso judicial.

D.R. 2012. Promocin de la Cultura y la Educacin Superior del Bajo, A.C., PROCESBAC,
Universidad Iberoamericana Len
Boulevard Jorge Vrtiz Campero #1640
Col. Caada de Alfaro, C.P. 37238
Len, Gto., Mxico
www.leon.uia.mx
area.editorial@leon.uia.mx
ISBN 978-607-8112-00-5
ISBN 978-607-8112-11-1
Impreso y hecho en Mxico
Printed and made in Mexico

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Promocin y Comercializacin de Publicaciones
Mtro. Jos ngel Chavarra
Diseo Editorial

ndice

INTRODUCCIN

CAPTULO 1
SUPREMACA CONSTITUCIONAL

12

1.1 El concepto de Constitucin

12

1.2 Antecedentes de la supremaca constitucional

14

1.3 La supremaca constitucional en Mxico

33

CAPTULO 2
EL DERECHO CONSTITUCIONAL PROCESAL

54

2.1 Materia del Derecho Constitucional Procesal y del Derecho Procesal Constitucional

54

2.1.1 Derecho Procesal Constitucional

54

2.1.2 Derecho Constitucional Procesal

57

2.2 Las garantas de las partes en el proceso

69

2.2.1 El derecho de accin desde el punto de vista del derecho de peticin-respuesta

70

2.2.2 El derecho de accin desde el punto de vista del derecho a la tutela jurisdiccional

86

2.2.3 El derecho de audiencia, debido proceso y defensa

112

CAPTULO 3
EL JUICIO MERCANTIL EJECUTIVO Y SUS ETAPAS

125

3.1 Cuestiones generales del Derecho Mercantil

125

3.2 Los procesos sumarios y sus tipos

129

3.3 El juicio mercantil ejecutivo y su naturaleza

131

3.4 Inicio del Juicio Mercantil ejecutivo, demanda, procedencia y documentos que tienen aparejara ejecucin

141

3.5 Actitudes del juzgador frente a la demanda, auto de exequendum y ejecucin del mismo

166

3.6 Contestacin de la demanda, excepciones que pueden plantearse y contestacin a la vista

172

3.7 Periodo probatorio, alegatos y citacin a sentencia

187

3.8 Sentencia de remate

189

3.9 Ejecucin de la sentencia

190

CAPTULO 4
ANLISIS CONSTITUCIONAL DEL JUICIO MERCANTIL EJECUTIVO

193

4.1 Anlisis Constitucional del inicio del Juicio Mercantil ejecutivo, procedencia, documentos que tienen aparejara
ejecucin y la demanda

193

4.2 Anlisis Constitucional de las actitudes del juzgador frente a la demanda y auto de exequendum y ejecucin del
mismo

207

4.3 Anlisis Constitucional de la contestacin de la demanda, excepciones que pueden plantearse y contestacin a
la vista

215

4.4 Anlisis Constitucional del periodo probatorio, alegatos y citacin a sentencia

235

4.5 Anlisis Constitucional de la sentencia de remate

237

4.6 Anlisis Constitucional de la ejecucin de la sentencia

241

CONCLUSIONES

244

BIBLIOGRAFA

251

Introduccin

Introduccin
En este trabajo se pretende realizar un estudio jurdico profundo

Bajo este orden de ideas y siendo la Constitucin una norma, sig-

de tres aspectos: la supremaca constitucional, los derechos funda-

nifica que los principios que se contienen en la misma son impera-

mentales del proceso y el juicio mercantil ejecutivo.

tivos para todo aqul que detente poder pblico y en general para
toda la nacin. Luego, lo que establece la norma suprema es un de-

El objeto de profundizar en tales temas, que a simple vista pare-

ber ser que se encuentra constreida a seguir la autoridad.

cieran desligados unos de otros, es encontrar la relacin que existe


entre los tres. Ese hilo conductor que efectivamente existe entre el

En los diversos aspectos de la Constitucin se encuentran valores

contenido de la Constitucin, el respeto a la misma y la aplicacin

que sta persigue y protege, como el acceso a la justicia y la defensa

que en materia procesal debe hacerse de lo ordenado por ella.

por aspiraciones de todo ser humano y condiciones de respeto a la


dignidad del hombre. El acceso a la justicia y la defensa son desa-

El presente estudio gira en torno al Derecho Constitucional Procesa,

rrollados en diversos apartados de la Constitucin, tanto en la parte

rama de la ciencia jurdica que estudia el proceso desde el punto de

orgnica como en la dogmtica.

Constitucional, el cual est basado en los aspectos y caractersticas


esenciales de la jurisdiccin, las garantas judiciales y de las partes.

Por la supremaca constitucional el legislador debe hacer el diseo de la actividad jurisdiccional del Estado y del procedimiento a

Por el concepto de Constitucin sobre el cual basamos este trabajo

travs del cual se deben tramitar los juicios, de tal manera que se

y que aparece referenciado en el primer apartado del captulo pri-

respete lo exigido por el Derecho Constitucional Procesal. Por ello

mero, encontramos que la ley suprema debe regir efectivamente la

resulta posible y hasta necesario hacer anlisis comparativos entre

vida de una nacin. Esto es, la Constitucin como norma que efec-

los diseos legislativos de los diversos procedimientos jurisdiccio-

tivamente rige y es aplicada.

nales. Tales estudios tienen el fin de establecer si en abstracto o en

un determinado caso de aplicacin, las normas procesales especfi-

tiene el Derecho Procesal Constitucional; esto a efecto de evitar

cas, garantizan o no el cumplimiento a lo exigido por la Constitu-

confusiones e imprecisiones conceptuales.

cin respecto al proceso.


Luego presento un panorama respecto al nacimiento y desarrollo
Para demostrar tanto la aplicacin de la Constitucin como rectora

del Derecho Constitucional Procesal, mostrando las tres reas de

de los lineamientos que deben seguir los diseos legislativo-pro-

estudio de tal rama del saber jurdico: la jurisdiccin, las garantas

cesales, as como la posibilidad de calificar un determinado proce-

judiciales y las garantas de las partes, todas ellas analizadas desde el

dimiento jurisdiccional desde el punto de vista constitucional, en

punto de vista constitucional.

el presente trabajo se aplicaron los principios constitucionales del


proceso al diseo del juicio ejecutivo mercantil.

En el ltimo apartado del segundo captulo profundizo en el estudio


de las garantas de las partes, en tres grandes apartados: el derecho de

Para lograr lo anterior de una forma lgica y congruente, en el primer

accin desde el punto de vista del derecho de peticin-respuesta, el

captulo abordo el tema de la supremaca constitucional. Este tema

derecho de accin desde el punto de vista de la tutela jurisdiccional y

se abord en primer trmino desde el concepto de Constitucin.

el derecho de audiencia, debido proceso y defensa.

Luego profundizo en el origen y enfoque histrico que ha tenido el


principio de supremaca constitucional, tanto en el mundo como en

Opt por profundizar nicamente en el tema de las garantas de

Mxico. Concluyo ese primer captulo con el estudio de la aplicacin

las partes, porque el estudio propuesto se refiere especficamente

concreta en nuestro sistema jurdico, del principio de supremaca

al anlisis de las etapas procesales del juicio ejecutivo mercantil,

constitucional como fundamento ltimo de este trabajo.

las cuales inciden principalmente en las garantas de las partes en


el proceso. Nos encontraramos ante un escenario diferente, si el

En el segundo captulo abordo el estudio del Derecho Constitucio-

objeto del anlisis fuera por ejemplo, la estructura del Poder Judi-

nal Procesal, separando y delimitando su campo de estudio del que

cial del Estado de Jalisco. En este supuesto, sera de mayor utilidad

profundizar en los otros dos grandes temas del Derecho Cons-

comprender las diferentes instituciones procesales que lo

titucional Procesal, esto es, en la jurisdiccin y las garantas ju-

constituyen.

diciales.
Para iniciar el cuarto captulo ya tena estudiados y delimitados
Pero como el tema elegido para este trabajo es precisamente

los temas de la supremaca constitucional, del Derecho Consti-

el juicio ejecutivo mercantil, el estudio profundo se enfoc a

tucional Procesal y del juicio ejecutivo. Frente a ese escenario,

las garantas de las partes, que es donde incide mayormente la

nuestra labor fue engarzar de forma sistemtica y minuciosa esos

labor del legislador, cuando disea un procedimiento jurisdic-

tres aspectos. Cada uno de los anlisis realizados en particular

cional especfico.

sobre las etapas del juicio ejecutivo, fue concluido con un juicio
respecto al apego o contradiccin con lo exigido por el Derecho

As, en el captulo tercero realizo la descripcin detallada del juicio

Constitucional Procesal.

ejecutivo para delimitar con claridad el objeto del anlisis.


Entonces, en ese ltimo captulo se demuestra que, siendo la ConsEs decir, en este captulo describo y defino los alcances de las

titucin una norma con rango de supremaca, no debe ser contra-

normas que rigen la tramitacin de un juicio mercantil ejecutivo.

dicha por reglas legislativas algunas. Asimismo se prueba la aplica-

Obviamente para abordar tal tema, tuve que hacer un recuen-

cin de la ley fundamental, en el estudio de los trabajos legislativos

to doctrinario de la naturaleza del juicio ejecutivo, con el fin de

donde se disean procedimientos de carcter jurisdiccional.

10

Captulo 1

Supremaca Constitucional

Supremacia constitucional
1.1El concepto de Constitucin

En primer trmino cito a Francisco Balaguer, que en su ensayo

Con el fin de evitar imprecisiones tericas en el trabajo que nos

Constitucin y Ordenamiento Jurdico establece que Constitu-

ocupa, comenzar por mencionar el sentido y alcances que tiene la

cin ... es la fuente suprema dentro del ordenamiento, que confor-

palabra Constitucin para efectos del mismo. Resulta bien sabido

ma el orden jurdico fundamental del Estado y de la sociedad.2,

que tal palabra no es unvoca y que adems a lo largo de la historia

definicin que si bien es corta, pero precisa, enuncia elementos im-

ha adoptado diversos significados. De ah que resulte importante

portantes sobre el concepto que aceptamos. Tales elementos son el

mencionar cul es el significado que se emplea a lo largo de los si-

considerar a la Constitucin como la fuente desde donde se deri-

guientes captulos. Tal problemtica es abordada por Comanducci

van las dems normas jurdicas y a partir de la cual se constituye el

de la siguiente manera ...Constitucin es un vocablo que se em-

orden jurdico fundamental de un Estado.

plea, en el mbito jurdico, con ms de un significado; o, desde


otro punto de vista, existen varios conceptos de Constitucin (tal

Bajo esta definicin se reconoce la idea de supremaca constitucio-

vez podra decirse, con una terminologa ya usual, que frente al

nal, dentro de la organizacin estatal y normativa de una nacin.

concepto de Constitucin se presentan hoy varias concepciones de

Sin embargo en el concepto analizado se omite describir con am-

la Constitucin). 1

plitud el contenido que la Constitucin debe tener.

2 Balaguer Callejn, Francisco,


Constitucin y Ordenamiento Jurdico,
en Teora de la Constitucin Ensayos
Escogidos, 3. Ed., Mxico, Porra y
UNAM, 2005, p. 194.

Consideramos que no es necesario entrar a las discusiones doc-

Por lo que ve al aspecto omitido, encontramos en Ricardo Guastini

trinales sobre el concepto actual de Constitucin, dado que no es

que una de las funciones histricas de la Constitucin es ...limitar

materia del presente estudio, basta con fijar y expresar el concepto

el poder poltico 3 , de ah que respecto al contenido que tiene di-

3 Guastini, Ricardo, Sobre el Concepto de Constitucin, en Teora de la


Constitucin Ensayos Escogidos, 3.
Ed., Mxico, Porra y UNAM, 2005,
p. 101.

que empleamos y sus alcances, con base en las caractersticas que es

cho documento, cuya jerarqua ya fue mencionada, gran parte del

necesario resaltar de Constitucin.

mismo se avoca a establecer lmites al poder poltico. Tales lmites

1 Comanducci, Paolo, Modelos e Interpretacin de la Constitucin, en Teora


de la Constitucin Ensayos Escogidos,
3. Ed., Mxico, Porra y UNAM,
2005, p. 125.

12

son establecidos creando rganos a los que se les instituyen faculta-

que respecto a las otras reglas jurdicas, son fundamentales (es

des especficas que no pueden sobrepasar, as como un catlogo de

decir, fundantes de todo el ordenamiento jurdico y/o jerrqui-

derechos inviolables para el gobernado.

camente superiores de las otras reglas)... con la condicin de que


posean determinados contenidos a los que se atribuye un valor

Con lo expuesto hasta este momento, encontramos que en el concepto

especfico. 6

de Constitucin que emplearemos en este trabajo tiene entre sus elementos el establecer que la Constitucin es fuente suprema del orden jurdi-

El Modelo axiolgico de la Constitucin concebida como nor-

co, y por tanto del Estado y sus rganos; y caractersticas de fondo, que

ma que explica Comanducci tiene su origen ms prximo en las

es limitar al poder creando rganos con facultades especficas e imponer

Constituciones de la postguerra y sobretodo en las de los ltimos

barreras de derechos de los gobernados, que son infranqueables por la

35 aos. Dicho modelo -a juicio del mencionado autor- tiene las

autoridad. Es importante sealar que no cualquier principio que limite al

siguientes caractersticas: a) se sita a la Constitucin en el punto

poder poltico puede estar en una Constitucin, sino que deben poseer

ms alto de entre todas las otras fuentes normativas, de tal manera

determinados contenidos a los que se atribuye un valor especfico 4.

que se modifica la idea exegtica que daba el leycentrismo francs, para abrir paso a la supremaca constitucional, supremaca que

Dado que este concepto se identifica significativamente con el que

afecta y permea a todo el ordenamiento jurdico, pues las normas

Comanducci en su ensayo Modelos e Interpretacin de la Cons-

secundarias deben ser conformes con la fundamental, incluso en

titucin, ha denominado Modelo axiolgico de la Constitucin

su manera de interpretarla; b) la Constitucin est conformada por

concebida como norma 5, me parece conveniente profundizar un

normas que contienen tanto reglas como principios, aunque stos

poco en dicho modelo.

no estn formulados de manera expresa; c) en la Constitucin hay

una conexin necesaria entre democracia y Constitucin, y adems

4 Comanducci, op cit, p. 127.

Comanducci, al describir dicho modelo, manifesta que la palabra

sta ltima funciona como lmite a la primera, entendida como re-

5 Cfr, idem.

Constitucin designa... un conjunto de reglas jurdicas positivas...

gla de mayora; d) la Constitucin por su contenido funciona como

6 Idem.

13

puente entre el derecho y la moral, ya que se considera que los prin-

tes y vnculos para todos los rganos de poder pblico (incluido

cipios que se contienen en la Constitucin, son axiomas morales

tambin el legislativo) y que indica el sometimiento de la democra-

positivados, y adems la razn ltima de las normas jurdicas (y la

cia y las reglas de mayora a los principios Constitucionales 8. Es de-

interpretacin de las mismas), no puede de prescindir de la moral;

cir, las caractersticas que en trmino generales menciona Ferrajoli

y e) para la aplicacin de la Constitucin debe emplearse general-

de Estado Constitucional de Derecho son compatibles e inclusive

mente el mtodo de la ponderacin o del balance por la existencia

identificables con el Modelo Constitucional de Comanducci. Por

de principios, mientras que para la Ley se aplicar el mtodo de la

esto el concepto de Constitucin que emplearemos en esta tesis,

subsuncin. 7

tiene por fuerza aplicacin, compatibilidad y relacin con el concepto de Estado Constitucional de Derecho.

Tal y como se anticip, el concepto de Constitucin sobre el cual


nos basamos es prcticamente el que Comanducci define como

1.2 Antecedentes de la supremaca constitucional

Modelo axiolgico de la Constitucin concebida como norma;


sin embargo, me parece que dicho modelo es compatible y guarda

Una vez delimitado el marco conceptual respecto a la definicin de

una estrecha relacin con lo que se conoce como Estado Constitu-

Constitucin, el concepto de Constitucin que aplicar en el tra-

cional de Derecho e inclusive me atrevo a afirmar que la aplicacin

bajo que nos ocupa ya aparece implcito el valor de superioridad

a un Estado del Modelo axiolgico de la Constitucin concebida

jerrquica de la Constitucin sobre los dems cuerpos normativos.

como norma da como resultado la existencia del Estado Constitu-

Sin embargo, considero que no es ajeno a la materia del presente

cional de Derecho, pues segn Ferrajoli este ltimo es un Estado

trabajo hacer un breve recuento de los principales antecedentes del

7 Ibdem, pp. 136 y 137.

que naci tambin con posterioridad a la segunda guerra mundial,

principio de Supremaca Constitucional con el fin de comprender-

8 Ferrajoli, Luigi, Papel de la Funcin


Judicial en el Estado de Derecho, en Jurisdiccin y Argumentacin en el Estado
Constitucional de Derecho, Mxico,
UNAM e Instituto de Investigaciones
Jurdicas, 2005, pp. 89 a 93.

que tiene entre sus caractersticas el cambio del leycentrismo por

lo mejor, tanto a nivel internacional, como en el sistema jurdico

supremaca Constitucional, que establece la integracin al texto

mexicano. Lo anterior ya que no existe conocimiento sin historia y

constitucional de derechos fundamentales y principios como lmi-

la propia historia nos auxiliar a entenderlo.

14

Abordar el tema histrico de la supremaca constitucional a travs

(la supremaca constitucional) y de teora de derecho procesal

del anlisis de diversas expresiones y aplicaciones que del mismo

constitucional (el papel de los jueces ante las leyes inconstitucio-

se han hecho en diferentes momentos y circunstancias de la hu-

nales). 10

manidad. Entre tales tpicos est la Judicial Review, que incluye la


tradicin inglesa y estadounidense, el caso francs, la Teora Pura

Esto es, el anlisis que en el presente estudio se hace de tales aspec-

del Derecho de Kelsen y el caso mexicano.

tos y antecedentes judiciales, responde a la necesidad de profundizar, no tanto en el rubro de los derechos puestos a debate en cada

En cuanto al diseo estadounidense es importante recordar que

caso en particular, sino en el rol que asumi o debi asumir la au-

la supremaca constitucional tuvo como sus pilares: la idea de una

toridad jurisdiccional, al enfrentarse a una situacin en la que deba

Constitucin escrita, el mecanismo especialmente riguroso de re-

optar por aplicar una norma general de carcter secundario, o bien,

formas a la misma y sobretodo la creacin de controles de cons-

el ordenamiento fundamental de su nacin.

titucionalidad (Judicial Review); siendo este ltimo el que mayor


9 Blanco Valds, Roberto L., El
Valor de la Constitucin. Separacin
de Poderes, Supremaca de la Ley y
Control de Constitucionalidad en los
Orgenes del Estado Liberal, Madrid,
Ed. Alianza, 1998, pp. 129 a 132.
10 Carbonell Snchez, Miguel, Marbury versus Madison: en los orgenes
de la Supremaca Constitucional y
el Control de Constitucionalidad en
Marbury contra Madison. Una Decisin
para la Justicia Constitucional, Primera
Edicin, Mxico, Editorial Laguna y el
Colegio de Guerrero, 2005, p. 17.
11 Blanco Valds, Roberto L., op cit,
p. 136.

eficacia le dio a dicha institucin. 9

Respecto al caso estadounidense no debemos olvidar que el principio de supremaca constitucional (junto con su forma contempor-

Es preciso citar al Doctor Carbonell respecto al precedente dictado

nea de hacerlo efectivo: la Judicial Review) no apareci de manera

en el juicio Marbury versus Madison (que es considerado como el

inmediata y espontnea, sino que el mismo se fue construyendo11

principal antecedente de la revisin judicial de leyes en Estado Uni-

a travs de un proceso que, si bien fue pacfico y un tanto largo, no

dos, desde el punto de vista constitucional): En realidad el caso

por ello deja de tener un inters para quien los estudia.

Marbury no se refiere, como podra parecer, a una cuestin de


derechos fundamentales, sino ms bien a una de las posibles vas

Para comenzar a estudiar el importante pilar de control de cons-

para garantizar para hacer efectiva- la Constitucin. Es decir,

titucionalidad que dio soporte al principio de supremaca consti-

Marbury trata de un asunto de teora general de la Constitucin

tucional denominado Judicial Review me permito manifestar mi

15

12 Ibdem, pp. 136 y 137.


13 Thomas Bonham era un mdico
ingls al que el Real Consejo de Mdicos
de Londres en 1606 le prohibi practicar
la medicina, apercibido que de seguir
ejerciendo como mdico se le impondra
pena de arresto en su contra. Tal
determinacin fue dictada con base en un
Decreto que conceda diversas facultades
a tal consejo, entre las que se encontraba
las de ser el nico rgano que poda
autorizar el ejercicio de la medicina
en Londres; decreto emitido por el Rey
Enrique VIII y confirmado mediante una
ley del Parlamento. Pese a ello, Bonham
continu practicando su profesin, por
lo que el Real Consejo orden y ejecut
su aprehensin. Contra tal decisin el
mdico promovi ante el Tribunal de
Agravios Civiles presidido por el Juez
Edward Coke, una accin de arresto
indebido (false imprionment). En tal instancia, el Juez Coke determin fundada
la pretensin del mdico, argumentando
entre otras razones, que las normas bajo
las que actu el Real Consejo de Mdicos
vulneraba principios del common law, al
permitir que ese rgano fungiera a la vez,
como juez y parte. Gonzlez Oropeza,
Manuel, Constitucin y Derechos Humanos. Orgenes del Control Jurisdiccional,
Segunda Edicin, Mxico, Ed. Porra,
2009, pp. 14 a la 20.
14 Blanco Valds, Roberto L., op cit,
p. 138.

absoluta conformidad a lo que expres el maestro Blanco Valds:

pensamiento de John Locke y James Harrington y el pensamiento

Aunque suele ser frecuente, al enfrentarse con la problemtica

de los Padres Fundadores, que dieron pie a la famosa sentencia del

de los sistemas de control judicial de la constitucionalidad, retro-

Juez Marshall.

traerse hasta precedentes muy remotos, situndose en contextos


histricos y tericos en los que resulta no ya dificultoso hablar de

En lo referente a las decisiones judiciales de Sir Edward Coke, es

esa cuestin, sino, incluso, encontrar algo siquiera lejanamente

importante citar aqu el precedente conocido en la literatura jur-

parecido a lo que, desde el triunfo de las revoluciones liberales,

dica como Bonham Case 13. En este caso el Juez Coke, siendo Pre-

se entiende por Constitucin, no seguiremos aqu tal proposi-

sidente del Tribunal Ingls de los Agravios Comunes (Lord Chief

cin metodolgica, pues entendemos que las distancias de todo

Justice of the Common Pleas), manifest que Resulta de nuestros

tipo generadas por la contemporaneidad, hacen intil, cuando

textos que en muchos casos, el common law controlar las leyes del

no contraproducente, buscar similitudes donde slo se deben des-

parlamento, y algunas veces las declarar totalmente nulas; por

tacar rupturas... Por ello, al referirnos ahora a los antecedentes

que cuando una ley del parlamento es contraria al derecho y a la

histricos del control de constitucionalidad, debemos comenzar,

razn, o incompatible, o imposible de ejecutar, el common law la

precisamente, por aquellos que, en la realidad, influyeron de for-

controlar y proceder a declarar su nulidad. 14

ma indiscutible en los sujetos histricos que asumieron sobre s la


responsabilidad de dar a luz un sistema nuevo con el que intentar

Lo que el Juez Coke estableca en la tesis sostenida en el Caso

disciplinar las relaciones entre los poderes del Estado. 12

Bonham era la posibilidad de que los Tribunales pudieran anular


decisiones y normas emitidas por el Parlamento; sin embargo,

Los antecedentes que Roberto L. Blanco Valdez analiza, respecto

como sostiene el Doctor Blanco Valds, tal idea no fue aceptada

a la supremaca constitucional y la facultad judicial para declararla

en Inglaterra. Incluso cuando los Padres Fundadores (creadores de

sobre cualquier acto o norma derivada del Estado, Judicial Review,

la Constitucin estadounidense) hablaron de supremaca consti-

son bsicamente tres: el pensamiento y sentencia del Juez Coke, el

tucional y se llev a cabo el controversial caso de Marbury versus

16

Madison, tal idea del Juez Coke, ya estaba ampliamente superada

Segn lo narrado por el Doctor Blanco Valds, el hecho de que en

en la literatura jurdica inglesa, aunque s fue muy tomada en cuenta

Inglaterra no hubiera sido aceptada la tesis del control judicial de

por los idelogos estadounidenses. 15

las normas, mientras que en Estados Unidos si, encuentra su explicacin en que en Estados Unidos colonial, la supremaca del Parla-

A consecuencia de la sentencia dictada por el honorable Juez

mento haca que los jueces pudieran controlar las normas colonia-

Coke, el Rey de Inglaterra Eduardo I inconforme con la misma,

les, para que estuvieran acordes a las del Parlamento Ingls.

decidi destituir a tal autoridad de su puesto. A partir de esos

15 Ibdem, p. 139.
16 Rabasa, Oscar, El Derecho Angloamericano, 2. Ed., Mxico, Editorial
Porra, 1982, p. 623.
17 Idem. Cabe agregar en este punto que,
si bien en Inglaterra se sigue el modelo de
Constitucin no escrita, conformada
por las llamadas Cartas de la Libertad
(Carta Magna de 1215, Petiton of
Right de 1628, Ley del Habeas Corpus
expedida por el Parlamento durante el
reinado de Carlos II y The Bill of Rights
de 1689), la realidad es que tal Constitucin no escrita no establece un principio
de supremaca Constitucional para las
leyes del Parlamento, ya que el propio
Parlamento es el supremo. Rabasa,
Oscar, El Derecho Angloamericano, 2.
Ed., Mxico, Editorial Porra, 1982, pp.
620 a 623.
18 Blanco Valds, Roberto L., op cit, pp.
139 y 140.

acontecimientos en Inglaterra se fortaleci la idea de suprema-

Respecto al pensamiento de James Harrington, baste decir que en

ca parlamentaria. Por virtud de tal doctrina, el Parlamento

su obra utpica denominada La Repblica Oceana (segunda mi-

Ingls no est sujeto a ninguna norma ni principio supremo al

tad del siglo XVII) dicho autor menciona, respecto a las leyes fun-

emitir sus leyes, pues la soberana del pueblo reside precisamen-

damentales que El centro y la base de toda repblica no es otro

te en dicho rgano. Al Parlamento, como entidad soberana, ni

que su ley fundamental. Las leyes fundamentales son las que esta-

los Jueces ni el Rey le pueden imponer condicin, lineamiento

blecen lo que cada individuo puede considerar su propiedad y el

o requisito alguno.

modo en que cada uno puede gozar de sus propios bienes... 18

16

Para el sistema ingls, el principio de supremaca parlamentaria im-

No cabe duda que el autor de La Repblica Oceana es un liberal,

plica que el ejecutivo si debe obedecer y acatar las normas provenidas

tal y como se desprende de la frrea defensa que hace de la propie-

del Parlamento, de tal manera que los actos del ejecutivo que sobre-

dad como norma fundamental. Pero lo significativo de la transcrip-

pasen o violenten las disposiciones establecidas por dicho rgano

cin hecha, es la idea de hablar de una norma fundamental, es decir

representativo, deben ser anulados por los Tribunales. Los actos del

de un principio de superioridad de una idea, sobre otras.

Parlamento no pueden ser revisados por autoridad alguna. 17

17

Por lo que respecta a John Locke, su importancia en el contexto que

la supremaca del Parlamento ingls, todas las normas derivadas

estamos manejando, radica en que los Padres Fundadores se vieron

del mismo gozaban de la misma jerarqua, mientras que en el re-

influenciados en las siguientes ideas que de l, hace el recuento el

ciente creado pas del Norte de Amrica, estuvo presente la idea de

Doctor Blanco Valds: la exigencia de que el poder de los legisla-

jerarqua de normas y diferentes categoras de leyes (Constitucin

dores respetase el bien pblico de la sociedad y actuase de acuer-

Federal, Constituciones Locales, Leyes Federales, Leyes Estatales,

do con la ley de la naturaleza, es decir, con la voluntad de Dios,

etc...). Tal situacin permiti adoptar las doctrinas de supremaca

de la cual la ley de la naturaleza es una manifestacin. 19

constitucional y la Judicial Review, a diferencia de Inglaterra. 21

De lo anterior obtenemos que bajo el contexto de John Locke, los

Asimismo no cabe la menor duda de que en el ambiente ideolgi-

poderes pblicos (incluyendo obviamente al legislativo), no tienen

co poltico-jurdico de los Estados Unidos, ya exista para la poca

un poder absoluto, sino que por el contrario, deben someterse a la

de la independencia estadounidense, y los aos siguientes hasta la

voluntad de Dios, que l ve en inscrita en el Derecho Natural.

controversial sentencia del Juez Marshall, la idea de la supremaca


constitucional y su control por el poder judicial. Lo anterior lo po-

Bajo la influencia liberal de los pensadores citados, los estadouniden-

demos advertir del pensamiento de Alexander Hamilton y James

ses, al establecerse la independencia de su pas, comenzaron a regular

Madison (unos de los Padres Fundadores) que se ve plasmado en

en sus Constituciones locales, la idea de supremaca constitucional e

las pginas de El Federalista, as como en las resoluciones dictadas

incluso la creacin de algunos rganos destinados a vigilar el cumpli-

por autoridades judiciales estatales, en las que declaraban la nulidad

miento de la Constitucin, incluso sobre el poder legislativo; aunque

de una ley emitida por un Congreso Estatal, segn su conformidad

eran rganos ms de perfil poltico que jurisdiccional. 20

con la Constitucin local respectiva. 22

20 Ibdem, pp. 141 a 143.

En el pensamiento de los estadounidenses de esa poca, exista una

Respecto al pensamiento de algunos de los Padres Fundadores

21 Rabasa, Oscar, Op cit, p. 625

diferencia sustancial respecto al pensamiento jurdico ingls. Dada

existen en El Federalista varias referencias indirectas a los princi-

19 Ibdem, p. 140.

22 Idem.

18

pios antes mencionados, sin embargo nicamente citaremos aqu-

Del pensamiento de Hamilton plasmado en el ensayo XXXIII de

llas que tengan relacin directa con el tema propuesto.

El Federalista, encontramos la idea clara de la jerarqua de normas


que deba imperar en los Estados Unidos. En tal idea se encuentra

Hamilton en el nmero XXXIII de El Federalista, abordando

en primer lugar la Constitucin, como norma superior a cualquier

el tema de los impuestos y la autoridad competente para impo-

otra, y las leyes como normas jerrquicamente inferiores a la prime-

nerlos, hace alusin a la ltima clusula de la octava seccin del

ra, pues deben ser acordes a sta. Hamilton califica, incluso como

primer artculo del proyecto de Constitucin que se discuta en

actos de usurpacin aquellas leyes que vulneren los poderes cons-

aqulla poca. Dicho precepto daba facultades al Legislativo Fe-

titucionales. Sin embargo aunque Hamilton emplea tal calificativo,

deral para expedir todas las leyes necesarias y convenientes para

en este ensayo no habla sobre el tratamiento que se les debe dar a

ejercer los poderes pblicos (incluidos los impuestos). El autor

dichas leyes, ni la autoridad que debe analizarlas.

citado tambin hizo alusin al artculo sexto de dicho proyecto

23 Hamilton, Alexander, Ensayo


XXXIII en El Federalista, 2. Ed.,
Mxico, FCE, 2001, pp. 130 a 132.

que estableca la supremaca de la Constitucin y de las leyes

En el ensayo nmero XLIV de El Federalista, James Madison abor-

expedidas con arreglo a ella. Cuando Hamilton hace la explica-

da muchos aspectos relativos a las restricciones y limitaciones que

cin del valor jerrquico que debern tener las leyes, afirma que

la Constitucin Federal hizo a las autoridades locales. De tales as-

las mismas dada su naturaleza pblica, son supremas y obligan a

pectos solo comentaremos los que nos interesan al tema analizado.

todos ellos a quienes van dirigidas; pues de lo contrario afirma

Madison reconoce sutilmente que las legislaturas locales podran

Hamilton- seran nicamente tratados dependientes de la buena

interpretar equivocadamente la Constitucin respecto a las fa-

fe de las partes. Sin embargo contina el autor- cuando dichas

cultades que la misma les otorga; es decir, que podran violar sus

leyes vulneran los poderes constitucionales, se convierten en ac-

respectivas esferas constitucionales en dos sentidos. Cita el autor

tos de usurpacin, ya que la propia Constitucin, en aqulla po-

dos soluciones a tal problema: en la primera la responsabilidad de

ca discutida, establece que las leyes sern ley suprema, siempre y

evitar tales actos recae en el ejecutivo y en el judicial, pues son s-

cuando sean conformes a la misma Constitucin. 23

tos departamentos segn afirma Madison- los encargados de dar

19

sentido y ejecutar las normas del legislativo. En la segunda solucin

refieren a la imposibilidad real de tener un Pas, en donde la supre-

Madison refiere a los electores, quienes debern elegir mejor a sus

maca de las Constituciones locales fuera, el principio rector de la

representantes, para que stos anulen las normas usurpadoras. El

organizacin Estatal.

segundo medio de solucin Madison lo considera con mayor efec25 Resulta importante sealar que
respecto a las facultades de defensa de
la Constitucin que aqu se le irrogan al
ejecutivo, no existe mayor abundamiento
ni en El Federalista, ni en la Constitucin
de 1787.
26 En el ensayo XLIX de El Federalista, se
apela nuevamente al pueblo para que haga
defensa de la Constitucin en el caso de la
usurpacin de un poder, sobre los otros, de
la siguiente manera: Como el pueblo constituye la nica fuente legtima del poder y
de l procede la carta constitucional de que
se derivan las facultades de las distintas
ramas del gobierno, parece estrictamente
conforme a la teora republicana volver
a la misma autoridad originaria, no slo
cuando sea necesario ampliar, discutir o reformar los poderes del gobierno, sino cada
vez que cualquiera de los departamentos
invada los derechos constitucionales de los
otros. Como los distintos departamentos se
hayan exactamente en el mismo plano de
acuerdo con los trminos de su mandato
comn, es evidente que ninguno de ellos
puede pretender que posee un derecho
exclusivo o superior para fijar los lmites
entre sus respectivos poderes. Y de qu otra
manera han de evitarse las usurpaciones
de los mas fuertes, o enmendarse los
agravios sufridos por los mas dbiles, sino
acudiendo al pueblo, que, otorgante del
mandato, es el nico que puede declarar
su significado verdadero y exigir que se
cumpla?.

tividad tratndose del Legislativo Federal, que de los locales. 24

Madison concluye estas ideas afirmando que, de aceptarse la supremaca total de las autoridades locales sobre las Federales, ...

Del ensayo en anlisis encontramos la idea de Madison sobre la

el mundo habra visto por primera vez un sistema de gobierno

defensa de la constitucin, ya que menciona tres mecanismos

fundado en la inversin de los principios fundamentales de todo

para reestablecer el orden Constitucional, aun que sin precisarlos

gobierno; habra visto la autoridad de toda la sociedad subordi-

claramente.

nada en todos los aspectos a la autoridad de las partes; habra


contemplado a un monstruo con la cabeza bajo las rdenes de

Los primeros dos se dan a travs de los poderes ejecutivo 25 y

sus miembros.27

judicial, quienes interpretaran las normas del legislativo y las


aplicaran (o las dejaran de aplicar si fueran inconstituciona-

En el famoso ensayo LXXVIII de El Federalista, Hamilton sostie-

les), mientras que el tercero es un control poltico que necesita

ne que es muy importante que el Departamento Judicial se man-

la intervencin responsable de los electores, para que eligieran

tenga separado y completamente independiente de los otros dos

legisladores que tuvieran el inters de derogar las disposiciones

departamentos (Ejecutivo y Legislativo). Esto en virtud de que el

normativas usurpadoras. 26

poder judicial es el ms dbil de los tres poderes y se ve amenazado segn afirma Hamilton- por los otros dos, que tienen el po-

En el mismo ensayo que ahora se comenta, Madison defiende la

der militar y econmico. Bajo tales temores, Hamilton considera

idea de supremaca de Constitucin Federal, sobre las Constitucio-

indispensable la total independencia del poder Judicial, para que

nes locales. Tal idea la desarrolla a travs de varias razones, que se

funcione cabalmente un Estado regido bajo una Constitucin limi-

27 Madison, James, op cit, p. 194.

20

tada 28. Ello en virtud de que dicho poder judicial debe declarar la

tarla, de tal manera que al advertir una discrepancia entre la norma

nulidad de todos los actos contrarios a la Constitucin (incluyendo

inferior y la superior, deben escoger la superior. De esta manera se

por supuesto los actos de la Legislatura). 29

hace prevalecer el poder del pueblo, que es supremo y que se encuentra consagrado en la Constitucin; mientras que el judicial se

Las facultades del Judicial respecto a la anulacin de leyes y actos

convierte en el baluarte de la Constitucin limitada, en contra de

contrarios a la Constitucin, son defendidas por Hamilton bajo

las violaciones del legislativo. 31

el argumento de que el mandatario no puede ser superior al mandante, ya que el primero goza de facultades delegadas, mientras que

La supremaca constitucional que se describe y se menciona en los

el segundo es precisamente la fuente de tales facultades. Por eso,

artculos citados de El Federalista, es respecto a varios aspectos.

los actos del mandatario contrarios al mandato deben ser declara-

Los autores de El Federalista sealan que la Constitucin Federal

dos nulos. Ahora bien, tales facultades revisoras del Judicial no se

es suprema con relacin a los poderes locales. Dentro de estos po-

consideran usurpadoras del poder del Legislativo tal y como lo

deres locales podemos incluir las propias Constituciones locales y

afirma el propio Hamilton-, ya que No es admisible suponer que

las facultades y actos de los poderes Legislativo, Ejecutivo y Judicial

la Constitucin haya podido tener la intencin de facultar a los

de los Estados. De esta manera ni las constituciones Estatales, ni los

29 Por Constitucin limitada Hamilton


entiende ...la que contiene ciertas prohibiciones expresas aplicables a la autoridad
legislativa, como, por ejemplo, la de no
dictar decretos que impongan penas e incapacidades sin previo juicio, leyes ex post
ipso y otras semejantes. Hamilton, Alexander, Ensayo LXXVIII en El Federalista,
2. Ed., Mxico, FCE, 2001, p. 331.

representantes del pueblo para sustituir su voluntad a la de sus

actos o leyes de sus autoridades, pueden ir ms all de lo que per-

electores. Es mucho ms racional entender que los tribunales han

mite y establece la Constitucin Federal. Tambin en el ensayo ana-

sido concebidos como un cuerpo intermedio entre el pueblo y la

lizado de El Federalista se seala que la Constitucin es superior

legislatura, con la finalidad, entre otras varias, de mantener a esta

a cualquier acto proveniente de las propias autoridades Federales,

ltima dentro de los lmites asignados a su autoridad.. 30 Agrega

sobretodo de los actos del Legislativo (leyes).

30 Hamilton, Alexander, Ensayo LXXVIII en El Federalista, Segunda Edicin,


Mxico, FCE, 2001, pp. 331 y 332.

Hamilton que a los Tribunales les corresponde interpretar las leyes;


y como la Constitucin es una Ley Fundamental (que as debe ser

Tambin de lo comentado con anterioridad obtenemos que la fa-

31 Ibdem, p. 332.

analizada por los Jueces), a ellos les corresponde tambin interpre-

cultad de proteger la supremaca de la Constitucin, fue otorgada

21

32 El 27 de febrero de 1801 el Presidente


de los Estados Unidos de Amrica, John
Adams, nombr a varios jueces en los
distritos judiciales de Columbia y Alexandra; nombramiento que fue ratificado
por el Senado; estando entre los jueces
designados, William Marbury. A pesar de
lo anterior, a Marbury no le fue entregado
su nombramiento, pues el Secretario
de Estado no emiti la certificacin del
mismo, ni estamp el sello requerido para
tal efecto. Por ello, William Marbury, con
fundamento en la ley orgnica judicial
(Judiciary Act), promovi en diciembre de
ese mismo ao una accin de mandamus
ante la Suprema Corte de Justicia de los
Estados Unidos presidida por el Juez
Marshall, a efecto de que tal autoridad
ordenara la entrega del nombramiento
sealado. La Suprema Corte al resolver el
juicio, determin que si bien el ciudadano
actor tiene la razn y debe entregrsele
su nombramiento, la Corte no puede
conocer en primera instancia del juicio
de mandamus puesto que, si bien se le
confiere esa facultad en la ley orgnica,
la Constitucin establece que la Corte
nicamente determinados asuntos los debe
conocer en primera instancia, entre los que
no est el mandamus, por lo que deba ser
conocido el mismo en segunda instancia,
como tribunal de apelacin. Cienfuegos
Salgado, David, Madison contra Marbury.
Una decisin histrica para la justicia
constitucional, Primera Edicin, Mxico,
Editorial Laguna y El Colegio de Guerrero
A.C., 2005, pp. 20 a 23.

por un lado al pueblo (sobretodo con leyes o actos de usurpacin

contraria la Constitucin. Tal determinacin la hace en virtud de que

de funciones), as como al Poder Judicial; dndole a ste ltimo la

el artculo III, seccin 2, segundo prrafo de la Constitucin, estable-

facultad de anular las leyes inconstitucionales.

ce que In all Cases affecting Ambassadors, other public Ministers


and Consuls, and those in which a State shall be Party, the supreme

Bajo este contexto, conviene entrar al estudio de caso Marbury ver-

Court shall have original Jurisdiction. In all the other Cases befo-

sus Madison 32 que fue fallado por la Suprema Corte de Justicia de

re mentioned, the supreme Court shall have appellate Jurisdiction,

los Estados Unidos, cuando su presidente era el Juez Marshall.

both as to Law and Fact, with such Exceptions, and under such Regulations as the Congress shall make. 33; es decir, de tal trascripcin

Para efectos del presente trabajo, no resulta necesario entrar con

se advierte que en la Constitucin de los Estados Unidos se establece

profundidad a los aspectos polticos y sociales que existan en Es-

la competencia de la Corte en nica Instancia, en aquellos asuntos

tados Unidos al momento del litigio en cuestin. Basta con reco-

relacionados con Embajadores, otros Ministros pblicos y Cnsu-

nocer las pugnas que existan entre los grupos y facciones polticas

les, as como de aquellos en los que un Estado de la Unin sea parte;

que en aqul momento se disputaban el poder; de las cuales no se

confirindole a dicho rgano facultades como Tribunal de Segunda

encontraban ajenos los protagonistas de la historia: Madison, Mar-

Instancia en todos los dems casos. Es importante recordar en este

bury y Marshall.

punto, que la Constitucin estadounidense nicamente estableci la


Suprema Corte como rgano del Poder Judicial, dejando al Congre-

William Marbury present ante la Suprema Corte de Justicia en

so la facultad de crear ms tribunales de menor jerarqua a la Corte; a

1801 una demanda de mandamus en contra de James Madison,

diferencia de la Constitucin Mexicana que desde ella misma se esta-

Secretario de Estado de los Estados Unidos de Amrica.

blecen los diversos Tribunales del Poder Judicial Federal.

La Corte presidida por el Juez Marshall determin que la Ley que

Por su parte, la seccin 13 de la Judiciary Act estableci que The

la faculta para conocer del mandamus, la Judiciary Act de 1789, era

Supreme Court shall also have appelatte jurisdiction from the cir-

22

33 En todos los casos relacionados a


embajadores, otros Ministros Pblicos
y Cnsules, as como en aquellos en que
sea parte un Estado, la Corte Suprema
poseer jurisdiccin en nica instancia.
En todos los dems casos que antes se
mencionaron la Suprema Corte conocer
en apelacin, tanto del derechos como
de los hechos, con las excepciones y con
arreglo a la reglamentacin que formule
el Congreso. Cienfuegos Salgado, David,
op cit, p. 250.
34 La Suprema Corte tendr tambin
jurisdiccin en apelacin respecto de los
tribunales de circuito y los tribunales de
los diferentes estados, en los casos de que
aqu en delante especialmente se sealen;
y tendr poder para emitir rdenes de
prohibicin a los tribunales de distrito,
cuando estos procedan como tribunales de
almirantazgo y jurisdiccin martima, y
rdenes (writs of mandamus), en todos los
casos garantizados por los principios y los
usos de la ley a los tribunales designados,
o a las personas que tengan cargos bajo la
autoridad de los Estados Unidos.. Valds
Snchez, Clemente, Marbury vs. Madison.
Un ensayo sobre el origen del poder de los
jueces en los Estados Unidos en Madison
contra Marbury. Una decisin histrica
para la justicia constitucional, Primera
Edicin, Mxico, Editorial Laguna y El
Colegio de Guerrero A.C., 2005, p. 119.

cuit courts and courts of the several states, in the cases herein after

precisada en la Constitucin, se le dot a la Corte de la facultad de

specially provided for; and shall have power to issue writs or pro-

emitir en jurisdiccin originaria (competencia nica de primera

hibition to the district courts, when proceeding as courts of admi-

instancia) rdenes de prohibicin a tribunales de distrito y rdenes

ralty and maritime jurisdiction, and writs of mandamus, in cases

de mandamus sobre diversas autoridades.

warranted by the principles and usages of law, to any courts appointed, or persons holding office, under the authority of the United

Dado que ambas facultades (las otorgadas en la Constitucin y las

States. 34. De tal Ley Orgnica del Poder Judicial Federal de los Esta-

establecidas en la Judiciary Act) son contrarias, la Corte opt por

dos Unidos, encontramos que se ampliaron las facultades de la Corte

aplicar las de la Constitucin, dejando de aplicar las otras. Tales dis-

que estaban conferidas en la Constitucin, para que, adems de las

posiciones son contrarias, en virtud de que bajo el contenido de la

facultades previstas por el artculo III de la seccin 2 segundo prrafo

propia Constitucin, las facultades de la Corte funcionando como

de la Constitucin, la Corte pudiera conocer en primera instancia de

tribunal de primera Instancia son limitadas y precisas, mientras que

juicios relativos a rdenes de prohibicin a tribunales de Distrito, y

las de segunda instancia son para todos los dems casos. La Ley se-

rdenes de mandamus sobre diversas autoridades.

cundaria ampli las facultades de la Corte en primera instancia, a


pesar de que el Congreso no estaba constitucionalmente facultado

De lo anterior advertimos que Marshall encontr una disparidad

para hacer tal modificacin.

entre la norma constitucional (suprema) y la norma secundaria


(Judiciary Act). En la primera se le dot a la Corte con la facultad de

Para hacer la declaracin de inconstitucionalidad de la Judiciary

conocer de juicios en nica instancia o instancia originaria, siempre

Act y dejarla de aplicar, la Corte presidida por Marshall, encontr

y cuando versaran sobre Embajadores, otros Ministros pblicos y

fundamento jurdico en lo establecido en el segundo prrafo del ar-

Cnsules, as como de aquellos en los que un Estado de la Unin

tculo VI de la Constitucin, que establece This Constitution, and

sea parte. En los dems casos, la competencia de la Corte es como

the Laws of the United States which shall be made in Pursuance

Tribunal de Apelacin. En la segunda, adems de la competencia

thereof; and all Treaties made, or which shall be made, under the

23

Authority of the United States, shall be the supreme Law of the

misma la causa. La autoridad que la Ley reguladora del sistema

Land; and the Judges in every State shall be bound thereby, any

judicial de los Estados Unidos otorga a la Corte Suprema para

Thing in the Constitution or Laws of any State to the Contrary

expedir nombramientos relativos a cargos pblicos no se haya ga-

notwithstanding.

rantizada en la Constitucin. Es un deber indiscutible del Depar-

35

tamento judicial determinar lo que es la ley. Quienes aplican la


Al emitir tal pronunciamiento en la sentencia del caso Marbury ver-

norma en supuestos particulares debe, necesariamente, explicarla

sus Madison, Marshall argument que, aunque el actor William Mar-

e interpretarla. Si dos leyes se hallan en conflicto, el Tribunal ha

bury tiene derecho a que se expida la orden solicitada de mandamus

de decidir cual de ambas aplicar. Si los Tribunales han de guardar

sobre el reo James Madison, Secretario de Estado de los Estados Uni-

la Constitucin y sta es superior a cualquier ley ordinaria del Le-

dos de Amrica, la Corte no puede hacerlo, en virtud de que la Ley

gislativo, la Constitucin, y no tal ley ordinaria, debe ser la norma

que la faculta para emitir rdenes de mandamus en primera instancia

que decida el caso para el que ambas sean aplicables. 36

(Judiciary Act) es inconstitucional, ya que la Constitucin la faculta


para hacerlo nicamente a travs de la apelacin.

Posteriormente y como ltimo tema de anlisis de la sentencia (despus de que el Tribunal analiz el caso y concluy que el demandante

35 Esta Constitucin, y las Leyes de los


Estados Unidos que se expidan con arreglo
a ella; y todos los Tratados celebrados o
que se celebren bajo la autoridad de los
Estados Unidos, sern la Ley Suprema del
pas; y los Jueces de cada Estado estarn
por lo tanto obligados a observarlos, sin
consideracin de ninguna cosa en contrario
en la Constitucin o las leyes de cualquier
Estado. Cienfuegos Salgado, David, op
cit, p. 253.

En una parte de la sentencia en estudio, la Corte estableci que

efectivamente tena razn y que era su derecho tener el nombramien-

Para que un Tribunal sea competente para expedir un manda-

to solicitado), se entr al estudio de la posibilidad del Tribunal de

miento compiliendo al Secretario de estado a que haga entrega del

emitir la orden de mandamus al Secretario de Estado. Argumenta el

nombramiento de un cargo pblico, debe ponerse de manifiesto

aparato Jurisdiccional que la nica razn por la cual no podra impo-

que se est ejerciendo jurisdiccin apelativa, o que es necesario,

ner la orden de mandamus al Secretario de Estado, sera si la Ley que

para su expedicin, ejercer dicha jurisdiccin apelativa. Es un cri-

la faculta fuera inconstitucional, y por ende la Corte sera absoluta-

36 Cienfuegos Salgado, David, op cit, pp.


178 y 179.

terio esencial de la jurisdiccin apelativa que la misma revise y

mente incapaz de conferir autoridad y de asignar las obligaciones que

37 Ibdem, p. 197.

corrija procesos en causas ya instruidas, y no que sustancie ella

sus palabras parecen conferir y asignar.37 En las siguientes lneas del

24

pronunciamiento analizado la Corte hizo el razonamiento relativo de

ridad de la que provienen es suprema, y sta ha organizado al go-

inconstitucionalidad de la Judiciary Act por darle a la propia Cor-

bierno de la manera como debe ser. Para que no se olvide la forma

te jurisdiccin originaria para el caso de mandamus, siendo que la

de organizar al gobierno, la Constitucin se ha hecho escrita, y en

Constitucin se lo daba nicamente en apelacin.

ella se ha definido y limitado al poder Legislativo. Menciona que


ningn caso tendra poner lmites al Legislativo, si ste en cualquier

Marshall afirma en la sentencia que No puede presumirse que

momento pudiera hacer una Ley contraviniendo a la Constitucin;

clusula alguna de la Constitucin est pensada para no tener

pues ...o bien la Constitucin controla cualquier Ley contraria a

efecto, y, por tanto, la interpretacin contraria es inadmisible sal-

ella, o bien el Legislativo puede alterar la Constitucin a travs de

vo que el texto expreso de la Constitucin as lo manifieste... Por

una ley ordinaria. O la Constitucin es una ley superior y supre-

tanto, la autoridad otorgada al Tribunal Suprema (sic) por la ley

ma, inalterable por medios ordinarios; o se encuentra al mismo

de organizacin judicial de los Estados Unidos para dictar man-

nivel de las Leyes y, como cualquier de ellas, puede reformarse o

datos a funcionarios pblicos, no parece hallarse respaldada en

dejarse sin efecto siempre que al Legislativo le plazca. Si es cierta

la Constitucin, y se hace necesario preguntarse si puede ejercerse

la primera alternativa, entonces una ley contraria a la Constitu-

una competencia as conferida. 38

cin no es ley; si en cambio es verdadera la segunda, entonces las


Constituciones escritas son absurdos intentos del pueblo para li-

En respuesta a esa pregunta Marshall reflexiona respecto al tema y

mitar un poder ilimitable por naturaleza. 39

afirma que todo el sistema estatal norteamericano descansa sobre

38 Ibdem, pp. 198 y 199.

la base de que el pueblo ha marcado los lmites y principios que ha

Concluye en ese punto el Tribunal que un gobierno establecido

considerado ms adecuados para el ejercicio del poder por parte

por una Constitucin escrita, determine que una Ley contraria a la

del Estado. Esos principios, producto de un gran esfuerzo que no

Constitucin es nula; en virtud de que la Constitucin es la norma

debe estarse repitiendo frecuentemente, son fundamentales y estn

fundamental y suprema de la nacin.

llamados a ser permanentes. Lo anterior en virtud de que la auto-

39 Ibdem, p. 200.

25

Al hablar en la sentencia sobre los efectos de la ley contraria a la

confirma y enfatiza el principio, que se supone esencial para toda

Constitucin, Marshall establece que es al Poder Judicial a quin le

constitucin escrita, de que la ley contraria a la Constitucin es

corresponde decidir qu es ley, interpretarla y aplicarla, eligiendo

nula, y que los tribunales, as como los dems poderes, estn obli-

entre las diversas normas que regulen el acto, cuando stas entren

gados por ese instrumento. 42

en conflicto. Si el conflicto de aplicacin de normas contradictorias


a un caso concreto, surge entre una ley y la Constitucin, el Tribu-

De los razonamientos y consideraciones mencionadas, observamos

nal deber elegir cual de ambas aplicar. Luego, si los tribunales de-

que Marshall estableci varios principios de interpretacin y anli-

ben tener en cuenta la Constitucin y sta es superior a cualquier

sis respecto tres factores importantes, cuyas relaciones no siempre

ley ordinaria, es la Constitucin y no la ley la que debe regir el caso

son armnicas: ley, Constitucin y Poder Judicial. Las cuestiones

al que ambas normas son aplicables. 40

que Marshall plante en el caso Marbury versos Madison, fueron


novedosas en su poca. Aunque en el ambiente poltico y jurdico

Marshall fundamenta lo anterior con varios ejemplos respecto a la

de sus tiempos, ya rondaban tales ideas, lo cierto es que no exista

creacin por parte del Legislativo de normas contrarias a diversos

precedente alguno por parte un alto Tribunal Nacional, que decla-

artculos de la Constitucin y la actuacin de los jueces respecto

rara la inconstitucionalidad de una norma. Actualmente la prctica

a las mismas; tambin seala que los juramentos de los funciona-

judicial diaria, entra al estudio de planteamientos de inconstitucio-

rios pblicos es respetar y hacer valer la Constitucin. Asimismo la

nalidad de leyes; pero en aqulla poca, tal planteamiento fue real-

Corte a travs de su Presidente argumenta que la Constitucin es

mente novedoso.

norma suprema y que las leyes nicamente lo sern, si estn acordes a la Constitucin. 41

De la sentencia analizada fue muy novedoso el pronunciamiento


judicial respecto en primer trmino, del lugar de la ley frente a la

40 Ibdem, p. 201.

Concluye la sentencia con la siguiente oracin: De tal modo , la

Constitucin. Como resultado del caso en estudio, el principio de

41 Ibdem, pp. 202 y 203.

terminologa particular de la Constitucin de los Estados Unidos

supremaca constitucional qued plenamente dotado de eficacia.

42 Ibdem, p. 203.

26

Lo hizo aplicable en la cotidianidad. Lo aclar, en cuanto a la po-

con anterioridad en el Federalista. Tal similitud la explica con preci-

sicin de las leyes respecto a la Constitucin, y estableci la conse-

sin el jurista Cabonell Snchez, al sealar que El antecedente ms

cuencia que deba proceder cuando un juez se encontraba ante una

importante y accesible para Marshall, sin embargo, creo que se en-

ley apartada del texto constitucional: el dejarla de aplicar (aunque

cuentra en El Federalista. Los autores de este texto tenan una mo-

no se estableci el sustraer la norma del orden normativo).

derada confianza en los jueces y una gran desconfianza en el poder


del pueblo que poda expresarse a travs del congreso. La clave del

Asimismo, la sentencia del caso analizado fij con claridad las atri-

tema est en el nmero 78 de El Federalista... De esta visin [con-

buciones del Poder Judicial en ese sentido, dotndolo de facultades

tenida en el ensayo en comento] sobre lo que deben hacer los jueces

suficientes para hacer el anlisis de Constitucionalidad de leyes.

con las leyes inconstitucionales parece tomar muchos aspectos no solamente la sentencia de Marbury, sino todo el sistema de control de

Respecto del orden jerrquico entre leyes y Constitucin, en el caso

constitucionalidad que se desarrolla en los Estados Unidos. 43

Marbury qued clara la posicin de la Constitucin dentro del orden normativo: la Constitucin es suprema. Tal supremaca le da la

Finalmente, respecto al contenido y consecuencias que en el mun-

facultad al poder Judicial dejar de aplicar las leyes que atenten contra

do jurdico tuvo la sentencia de Marshall en el caso Marbury versus

dicho ordenamiento fundamental. Tambin la supremaca alegada,

Madison, citaremos el anlisis que el francs Alexis de Tocqueville

tal y como la plante Marshall en su sentencia, obliga a las autorida-

hizo en su libro La Democracia en Amrica: S que los tribuna-

des a respetarla en todos sus actos (leyes, sentencias, actos adminis-

les de otros pases han reclamado a veces un derecho semejante

trativos, etc...). As Marshall estableci postulados importantes que

[el de aplicar la Constitucin sobre una ley que le es contraria],

hasta la fecha siguen rigiendo en los sistemas Constitucionales.

pero no se les ha conferido nunca. En Amrica todos los poderes


lo reconocen. No hay un partido, ni siquiera un hombre que lo

43 Carbonell Snchez, Miguel, op cit, pp.


28 y 29.

No escapa a nuestra apreciacin, la similitud que existe entre los ar-

discuta. La explicacin debe encontrarse en el principio mismo

gumentos de Marshall en la sentencia y los razonamientos sealados

de las Constituciones Americanas. Una Constitucin americana

27

no se considera inmutable como en Francia, no puede ser modi-

luchas polticas de aqul acontecimiento, el antiguo rgimen (Rey)

ficada por los poderes ordinarios de la sociedad como en Ingla-

peleaba por posiciones que le permitieran tener ingerencia y frenar

terra. Forma una obra aparte que, al representar la voluntad de

las decisiones del pueblo tomadas a travs del parlamento; lo que

todo el pueblo, obliga lo mismo a los legisladores que a los simples

gener, entre otros principios, el de la supremaca e imperio de la

ciudadanos; pero puede ser cambiada por la voluntad del pueblo

ley; ms no el de la supremaca de la Constitucin. Tal principio del

segn las formas establecidas y los casos en que se han previsto. S

imperio legal se vio aumentado en cuanto a su popularidad y apli-

que negar a los jueces el derecho a declarar inconstitucionalidad

cacin, cuando el Rey falt; situacin que fortaleci la superioridad

de leyes, damos indirectamente al cuerpo legislativo el poder de

poltica del Parlamento y la supremaca jurdica de la ley. 45

cambiar la Constitucin, pues no encuentra ms barreras legales

44 Tocqueville, Alexis de, La Democracia


en Amrica, citado por Blanco Valds,
Roberto L, op cit, pp. 203 y 204.
45 Cfr. Blanco Valds, Roberto L, op cit,
pp.207 a 244.
46 El artculo 6 de la Constitucin del
fructidor del ao III (del 22 de agosto
de 1795), en su declaracin de derechos
y deberes del hombre y del ciudadano estableci que La ley es la voluntad
general, expresada por la mayora de
los ciudadanos o de sus representantes.
Faur, Christine, Las declaraciones de los
derechos del hombre de 1789, Mxico,
FCE, 1995, p. 381.

que lo detengan. Pero ms vale conceder el poder de cambiar la

La concepcin francesa respecto al valor de la Constitucin, esta

Constitucin de pueblo a unos hombres que representan imperfec-

ntimamente ligada al proceso histrico que vivi en su revolu-

tamente las voluntades del pueblo que a otros que no representan

cin. Tal y como se seal en el punto anterior, la lucha por la ob-

ms que s mismos. 44

tencin del reconocimiento de la soberana del pueblo, concluy


con el establecimiento de la superioridad poltica del Parlamento

Para entender las afirmaciones que al respecto hizo el autor fran-

y la supremaca jurdica de la ley. 46 As, se realiz un cambi teri-

cs citado, debemos recordar que los procesos por lo que pas su

co que transit de la soberana nacional, a la soberana parlamen-

nacin, fueron muy diferentes a los vividos en los Estados Ameri-

taria. Tales aspectos hicieron que en Francia existiera una con-

canos. Recordemos que el proceso social, poltico y jurdico que

cepcin de Constitucin diferente a la de Estados Unidos, pues

sufri Francia en su revolucin, fue motivado por la lucha que se

en tal pas de Europa, la Constitucin fue despojada de su valor

desarroll para eliminar al sistema de monarqua absoluta. Pero

normativo. Esta situacin afect por supuesto la relacin entre el

tal movimiento fue obviamente resistido por todos aquellos bene-

legislativo y el Judicial.

ficiados por el antiguo rgimen. Recordemos tambin que en las

28

La superioridad parlamentaria, producto del proceso revolucio-

poltico de la poca, como la cuestin fundamental. 48. Bajo este

nario, incidi en las relaciones entre el Parlamento y los rganos

contexto, la preocupacin de los asamblestas franceses, fue la de

judiciales. Bajo las primeras disposiciones constitucionales france-

mantener al Judicial apartado de la funcin legislativa y evitar que

sas, se dispuso que los tribunales no tuvieran siquiera facultad para

obstaculizaran la aplicacin de la ley.

interpretar las leyes. Tal facultad estaba reservada al Parlamento,


quien en caso de dudas, decida el alcance de la norma o creaba una

Si el Judicial no poda pronunciarse sobre la constitucionalidad de

nueva. Por supuesto que la facultad reglamentaria (jurisprudencia)

leyes, surge la duda respecto al valor y defensa de la Constitucin

del Tribunal, qued proscrita. Con ello el Parlamento se estableci

en la Francia revolucionaria y post-revolucionaria. La respuesta fue

como un poder superior al Judicial y con ingerencia en la labor de

anticipada en prrafos anteriores. El valor de la Constitucin como

ste. Esta situacin incidi de manera importante en el valor que en

norma suprema, residi en el punto de vista poltico, ms no en el

Francia se le otorg a la Constitucin. 47

jurdico. La defensa de la misma, por tanto, deba hacerse a travs


de medios polticos y de ndole diversa a la que estamos acostum-

Respecto del control de la constitucionalidad de normas por parte

brados en nuestro continente: la supremaca de la Constitucin

del Judicial, debe decirse lo siguiente: El control judicial de cons-

sobre el resto del ordenamiento puede ser una realidad sustentada

titucionalidad no se prohbe expresamente en la coyuntura hist-

en la opinin pblica, en el ejercicio de las libertades pblicas, en

rica de la Revolucin pura y simplemente por que la eventualidad

la conciencia de legitimidad, y, por tanto aun en el ejercicio del

de tal control no conforma un autntico problema constitucional.

derecho de resistencia.

49

La prohibicin expresa hubiera exigido el planteamiento abierto


47 Blanco Valds, Roberto L, op cit, pp.
262 a 272.
48 Ibdem, p. 277.
49 Cruz Vallaln, Pedro, La formacin
del sistema europeo citado en Blanco
Valds, Roberto L, op cit, p. 298.

de la posibilidad de que la Constitucin fuese violada por la ley.

As, encontramos que ...el rechazo a la institucionalizacin de un

Y por ms que... muchos constituyentes fueran consistentes... de la

dispositivo constitucional destinado a garantizar, en la prctica,

necesidad de proteger a la Constitucin contra diversos atentados

la supremaca jurdica de la Constitucin sobre la ley, no se tra-

de que aqulla poda ser objeto... no se situaban en el horizonte

duce en la negacin del carcter supremo de la Constitucin y de

29

la deseable adecuacin de ella a la ley. 50. Esto es, se reconoca

siglo, por uno de los mas grandes juristas europeos, Hans Kelsen.

la Constitucin como norma suprema, aun que cumplimiento se

Su punto de partida es, como se comprende, que la Constitucin

dej ms al sistema poltico, que al jurisdiccional.

es una norma jurdica, y no cualquiera, sino la primera entre


todas, lex superior, aquella que sienta los valores supremos de un

50 Blanco Valds, Roberto L, op cit, p.


284.
51 Recordemos que los autores de El
Federalista teman, mas que a cualquier
otra cosa, a los abusos de la asamblea;
de ah que constantemente hayan hecho
mencin de medidas destinadas al control
del Legislativo y las leyes que creara.
52 Tampoco debemos olvidar lo analizado, respecto al punto de vista emanado
de las ideas de la Revolucin Francesa, que
estableci la supremaca parlamentaria sobre cualquier otro poder, por residir en ella
la soberana nacional. Por eso vean con
recelo la idea de que los jueces pudieran
afectar lo ordenado por el Parlamento.
53 Garca de Enterra, Eduardo, La
Constitucin como norma y el Tribunal
Constitucional citado en Chase Plate, Luis
Enrique, La Jurisdiccin Constitucional y
la Jurisdiccin Contencioso-Administrativa, ensayo que forma parte de la obra de
Vega Gmez, Juan, Tribunales y Justicia
Constitucional Memoria del VII Congreso
Iberoamericano de Derecho Constitucional, Primera Edicin, Mxico, Instituto
de Investigaciones Jurdicas de la UAM,
2002, p. 107.
54 sta y las siguientes referencias a la
obra de Kelsen se hicieron de la siguiente
fuente: Kelsen, Hans, La Teora Pura del
Derecho Introduccin a la Problemtica
Cientfica del Derecho, Segunda Edicin,
Mxico, Editorial Nacional, 1981, pp.
94 a 126.

Francia no fue ajena a los movimientos ideolgico-jurdicos del

ordenamiento y desde esa supremaca es capaz de exigir cuentas,

mundo occidental, por virtud de los cuales se han desarrollado los

de erigirse en el parmetro de validez de todas las dems normas

medios jurisdiccionales de control Constitucional. Sin embargo

del sistema. 53

fue prcticamente hasta la aprobacin de la Constitucin de 1958


y a la institucionalizacin del Consejo Constitucional Francs, que

Dado que con ambos antecedentes, Kelsen construy una teora

tal pas transform la supremaca poltica de la Constitucin, en su-

constitucional que hasta la fecha tiene aplicacin, abordaremos, en lo

premaca material y jurisdiccional de la misma.

que interesa a este trabajo, parte del pensamiento de dicho autor.

Los antecedentes que hemos revisado (Estados Unidos y Fran-

En la Teora Pura del Derecho, Kelsen explica que el Derecho es

cia), nos ayudan a entender los dos grandes sistemas de control de

un sistema de diversas normas jurdicas. Ese sistema es una unidad,

Constitucionalidad de leyes. El control difuso, que nace en Esta-

puesto que todas las normas que lo integran tienen una fuente co-

dos Unidos y que da facultad cualquier Juez a pronunciarse sobre

mn, un fundamento ltimo de su validez. La norma fundamental

la constitucionalidad de una norma 51; y el control concentrado,

es lo que da unidad al conjunto de normas jurdicas. No importa

que tiene mayor aceptacin en Europa y que faculta nicamente a

el contenido de la norma, siempre y cuando se haya producido de

determinado rgano a estudiar la constitucionalidad de leyes 52. Al

acuerdo a la regla fundamental. 54

respecto es preciso mencionar que ...el Tribunal Constitucional


es una pieza inventada de arriba abajo por el constitucionalis-

Entonces, la norma fundamental, la Constitucin es la medida de

mo norteamericano y reelaborada, en la segunda dcada de este

validez de todas las dems normas. El Derecho regula su propia

30

creacin, a travs de los dispositivos fundamentales que establecen

medios: el de hacer responsable al emisor de la ley inconstitucional

reglas en tal sentido. Una norma jurdica (Constitucional) regula la

o establecer medios de impugnacin o derogacin de tales leyes.

creacin y contenido de otra (leyes).55 La relacin que existe entre


ambas normas, la que rige el proceso de creacin y la creada, es de

Para la Teora Pura del Derecho, en el escaln inmediato inferior

superior a inferior.

a la Constitucin encontramos las normas generadas a travs del


proceso legislativo. Las leyes, ya sean sustantivas o adjetivas, son or-

La teora de la norma fundamental establece que las diversas

denamientos generales emanados del parlamento, que en ocasio-

disposiciones que integran el ordenamiento jurdico, no tienen

nes requieren de otras normas jurdicas que permiten su ejecucin

un mismo nivel jerrquico. Hay normas de mayor jerarqua y

circunstanciada. A stas ltimas se les conoce como reglamentos y

otras de menor. Las de menor jerarqua adquieren su validez,

son emitidos por diversos rganos administrativos.

en tanto sean acordes con las de mayor jerarqua, y stas son

55 Puesto que debido al carcter


dinmico del Derecho una norma vale
por que y en tanto fue producida por una
norma determinada, esto es, en una forma
determinada por otra norma, esta ltima
representa para aqulla el fundamento de
validez. Kelsen, Hans, op cit, p. 108.
56 El catlogo de los derechos fundamentales y de libertad, que constituye una
parte integrante tpica de las constituciones
modernas, no es esencialmente otra cosa
que una determinacin negativa. La
garanta constitucional de la igualdad ante
la ley, o de la libertad de la persona, de la
conciencia, etc., no es otra cosa que la prohibicin de leyes que traten desigualmente
a los sbditos de ciertas relaciones, o que se
inmiscuyan en una determinada esfera de
libertad. Ibdem, pp. 109 y 110.

vlidas, en tanto sean acordes a sus superiores, hasta llegar a la

Dentro de las fuentes del Derecho reconocidas por Kelsen encon-

Constitucin, que es la norma fundamental y da validez a las

tramos las emanadas de la jurisdiccin. Para explicarlas el autor

que emanan de ella.

menciona que las normas jurdicas mencionan hechos in abstrato;


es decir, las disposiciones jurdicas describen hiptesis abstractas,

As encontramos que la norma superior y la de ms alta jerarqua

as como consecuencias abstractas a tales hiptesis. A las autori-

es la Constitucin, que tiene como principal funcin la regulacin

dades jurisdicciones les toca analizar la realidad y aplicar la norma

de los rganos pblicos y el procedimiento legislativo. Asimismo,

abstracta al caso concreto, in concreto. Tal actividad se desarrolla en

la Constitucin tambin puede regular el contenido de las leyes,

la sentencia judicial. La sentencia es constitutiva de Derecho (fuen-

tanto de forma positiva (ordenando cierto contenido) o negativa

te de Derecho), en cuanto que enlaza el hecho de la realidad con

(prohibindolo).56 Para hacer eficaz el respeto de las leyes a los

la hiptesis abstracta contenida en las normas. Por esta razn, la

contenidos permitidos por la Constitucin, Kelsen menciona dos

sentencia judicial es una norma jurdica individual, la individua-

31

lizacin o concrecin de la norma jurdica general o abstracta, la

De lo mencionado, encontramos que Kelsen reconoce en su teora

continuacin del proceso de produccin jurdica desde lo general

dos principios bsicos, el de la unidad y el de la jerarqua. El de la

a lo individual. .57

unidad entendido como que todo el ordenamiento, aunque conformado por diversas normas jurdicas, se deriva, emana, encuentra

Prcticamente la misma naturaleza de la jurisdiccin, la tiene tam-

validez y concordancia, con la norma fundamental. El de jerarqua

bin la actividad del rgano de administracin. La administracin,

implica que la norma inferior justifica su validez, en cuanto es acor-

al igual que la jurisdiccin, hace la individualizacin y concrecin

de con la superior, y sta a su vez con la que le sigue, hasta llegar a la

de las normas superiores (reglamentos y leyes). La diferencia entre

Constitucin, que es la ley de leyes.

ambas, radica en el rgano estatal que realiza la actividad.


Qu pasa con el principio de unidad, cuando una norma no es
Tambin como normas de Derecho, Kelsen reconoce los negocios

acorde a su superior se pregunta Kelsen? Es decir, qu sucede

jurdicos, en los que las partes que lo celebran, se someten a las nor-

cuando el negocio jurdico es ilegal, o la sentencia, reglamento o

mas por ellos establecidas. As sucede en el Derecho civil, en donde

Ley no son acordes a su superior. Kelsen llama ese problema como

se delega a los contratantes, las normas que regirn su conducta, en

la norma antinormativa. Al respecto menciona el autor, que desde

relacin al objeto de contrato.

el punto de vista de la lgica, no se puede considerar como contradictorio, el encontrar dos normas de diferente jerarqua que se

57 Ibdem, p. 115.
58 Lo que se llama inconstitucionalidad
de la ley no es, por tanto, una contradiccin
lgica en que se encuentre el contenido de
una ley con el contenido de la Constitucin, sino una condicin estatuida por la
constitucin para la iniciacin de un procedimiento que conduce, o a la derogacin
de la ley hasta entonces vlida y por ende
constitucional-, o al castigo de un rgano
determinado. Ibdem, p. 122.

Con los datos expuestos se configura lo que en el mbito acadmi-

oponen. La norma anticonstitucional (norma antinormativa),

co se llama La Pirmide de Kelsen, donde en el escaln superior

-dice el Doctor Kelsen- es vlida hasta en tanto una Instancia desti-

encontramos a la Constitucin, y en grado decreciente aparecen las

nada para ello (Tribunal Constitucional), la declare nula. Mientras

leyes, los reglamentos, los actos administrativos y jurisdicciones y

tal situacin no suceda, la norma antinormativa seguir tendiendo

finalmente los negocios jurdicos.

validez. 58 Entonces, a las normas antinormativas se les puede derogar o anular, pero a travs de un diverso acto jurdico, por haber

32

sido creadas de manera diferente a la permitida por la Constitucin

por el renacimiento y la ilustracin. Hemos visto que muchas de

o norma superior, o por tener un contenido contrario al permitido

esas ideas influenciaron los movimientos que hemos reseado

por norma superior.

aqu, tales como la creacin de una Constitucin suprema y escrita


en Estados Unidos y la creacin tambin de diversas Constitucio-

Con lo establecido sobre Kelsen es fcil darnos una clara idea de la su-

nes con los principios de supremaca poltica de la Constitucin y

premaca Constitucional, la jerarqua de normas y el tratamiento que

supremaca Parlamentaria en Francia.

debe darse a las normas inconstitucionales que describe dicho autor.


Mxico no estuvo exento de tales influencias. En las postrimeras
1.3 La supremaca constitucional en Mxico

del podero Espaol en el actual territorio de nuestro pas, la ideologa liberal que en parte vimos plasmada en El Federalista (y pos-

Hasta este punto hemos analizado los antecedentes de la supre-

teriormente en la sentencia del Juez Marshall), ya haba permeado

maca constitucional, a travs del anlisis del caso Estadounidense

tanto en las mentes de los intelectuales del Mxico colonial 59, como

(pasando por el principio de supremaca parlamentaria en Ingla-

en las de los propios espaoles.

terra), el caso francs y la ideologa del Kelsen. Con tales anlisis,

59 Para facilitar la comprensin y redaccin de este trabajo, al hablar de la poca


en que se gest nuestra Nacin, comprendida entre 1521 y 1821, nos referiremos
a la colonia o al Mxico colonial; sin
embargo reconocemos que dicho trmino
colonia no es exacto, en virtud de que la
Nueva Espaa jams fue colonia de la
Corona Espaola, sino que fue un reino.

obtenemos los elementos suficientes que dieron origen a los dife-

Para hablar de supremaca constitucional propiamente dicha, resulta

rentes sistemas jurdicos, respecto a la supremaca de la Constitu-

indispensable que exista Constitucin, por ello los antecedentes en

cin (sistema Europeo y Estadounidense); de tal manera que po-

Mxico los comenzaremos a analizar a partir de 1812, fecha en que

dremos adentrarnos al principio de supremaca de la Constitucin

fue promulgada la Constitucin Poltica de la Monarqua Espaola,

en Mxico.

promulgada en Cdiz el 18 de marzo de 1812. Aunque dicho documento no es propiamente mexicano, ser analizado por ser un ante-

En el mundo ideolgico occidental de finales del siglo XVIII y prin-

cedente histrico importante, y adems en virtud de que la misma

cipios del siglo XIX, estaban latentes las ideas liberales generadas

fue aplicada en nuestro territorio, aunque por un corto periodo.

33

Si bien es cierto que quienes a final de cuentas triunfaron poltica-

pero siempre conforme a la Constitucin y a las Leyes. Esto signi-

mente en el Mxico independiente, fueron los liberales, y que los

fica que los actos emanados del Rey al ejecutar las leyes y cuidar el

liberales estuvieron influenciados por los movimientos polticos y

orden y seguridad del Estado, deban apegarse a la Constitucin61.

jurdicos de los estadounidenses, no podemos dejar de lado los an-

Adems el artculo 173 prev el juramento que el Rey deba hacer

tecedentes espaoles. Las Constituciones de Apatzingn, de 1824,

al asumir el trono. El monarca al prestar juramento deba hacer

de 1857 y de 1917 tienen en su redaccin mayor semejanza con la

la promesa, entre otros conceptos, de guardar y hacer guardar la

de Cdiz de 1812 que con la de los Estados Unidos de Amrica.

Constitucin poltica y las leyes de la monarqua. En la parte final


de dicho juramento el Rey deba decir que en caso de no cumplir

Tal y como se advierte del texto de la Constitucin de Cdiz 60, en-

con lo prometido, no deban obedecerlo y tales actos seran nulos

contramos que en la misma si existe reconocido un principio de

y sin ningn valor.

supremaca constitucional. En la parte introductoria de tal norma


fundamental se establece que decretan la Constitucin para el buen

De la misma manera, se desprende del artculo 100 del citado orde-

gobierno y recta administracin del Estado. Tal apartado significa

namiento supremo, que los diputados a las cortes al ser nombrados

que ese documento fundamental dirigira en tal sentido, el actuar

podan hacer los actos y leyes necesarias para el bien general en uso

de las autoridades Espaolas, esto es, que su actuar se debera ade-

de las facultades otorgadas por la propia Constitucin y dentro de

60 Todas las citas que a continuacin se


harn de la Constitucin de Cdiz, fueron
tomadas de la siguiente obra: Carbonell,
Miguel, Constituciones Histricas de
Mxico, Primera Edicin, Mxico, Porra
y el Instituto de Investigaciones Jurdicas de
la UNAM, 2002, pp. 173 a 228.

cuar a los dispositivos de la propia Constitucin.

los lmites establecidos por la misma, sin que pudieran derogar, al-

61 Artculo 170. La potestad de hacer


ejecutar las leyes, reside exclusivamente en
el Rey, y su autoridad se estiende todo
cuanto conduce la conservacin del orden pblico en el interior y la seguridad
del Estado en lo esterior, conforme la
Constitucin y las leyes.

terar o variar artculo alguno, bajo ningn pretexto. Las personas


Lo anterior lo encontramos establecido con mayor claridad en

que haban sido nombrados como electores de los diputados de las

diversos artculos de dicho ordenamiento. En el arbigo 170 de

cortes, a nombre de los habitantes de sus provincias, juraban tam-

la mencionada Norma Fundamental, se regula la facultad del Rey

bin obedecer y cumplir los mandatos de las cortes hechos con la

para ejecutar las Leyes decretadas por las Cortes, para conservar el

arreglo a la Constitucin.

orden pblico y la seguridad haca el interior y exterior del Estado,

34

En los artculos 241, 279 y 337 del mencionado cuerpo normativo,

anteriormente, que deban prestar los funcionarios aludidos pero

se exiga juramento de guardar la Constitucin a los miembros del

que aparecen nuevamente regulados en el artculo 374 del mismo

Consejo de Estado, a los magistrados y jueces y a todos los emplea-

ordenamiento, pero de forma genrica.

dos de los Ayuntamientos y de las diputaciones de provincia.


Artculo 374. Toda persona que ejerza cargo pblico, civil, miliAl respecto del tema en estudio, cobra significativa importancia el

tar eclesistico, prestar juramento al tomar posesin de

ltimo apartado de dicha Constitucin, que corresponde al ttulo

su destino, de guardar la Constitucin, de ser fiel al Rey y

X de la misma, que es DE LA OBSERVANCIA DE LA CONS-

desempear debidamente su encargo.

TITUCIN, Y MODO DE PROCEDER PARA HACER VARIACIONES DE ELLA. En este ttulo se regula de manera clara

Cabe agregar en este punto, que una manera ms de proteger a la

y expresa el principio de supremaca constitucional a travs de di-

propia Constitucin, fue el mecanismo extraordinario y con mayo-

versos mecanismos.

res requisitos (rigidez) para lograr reformas en la misma; mecanismo que consta en los artculos 375 al 384.

El ordenamiento supremo de Cdiz faculta a las cortes para que en


sus primeras sesiones se analicen las infracciones cometidas a la

La Constitucin de Cdiz estuvo vigente hasta 1814, ao en que

constitucin que les hubieren denunciado, a fin de darle solucin

Fernando VII la derog, reinstalando el rgimen absoluto que im-

a la violacin (sin que se especifique la naturaleza del remedio), y

peraba antes de la entrada en vigor de dicha Ley Fundamental. 62

para imputar responsabilidad al que la hubiere violentado. En el nu-

63 Cruz Barney, Oscar, Historia del


Derecho en Mxico, Segunda Edicin,
Mxico, Oxford, 2004, p. 611.

meral 373 de dicho cuerpo normativo, se le confiri legitimacin a

Recordemos que para inicios del siglo XIX, en la Nueva Espaa exis-

cualquier espaol para denunciar al rey o a las cortes, violaciones a

ta entre los criollos, una efervescencia ideolgica de corte liberal. Tal

la Constitucin. Otro mecanismo para hacer prevalecer la supre-

efervescencia provoc el inicio del movimiento de independencia

maca constitucional consisti en los juramentos mencionados

nacional, que fue dirigido en primer trmino por el cura Hidalgo.

35

El desafortunado movimiento de Miguel Hidalgo, Allende y Alda-

convocada la representacin nacional y emitiera una nueva Cons-

ma, entre otros, concluy de manera abrupta y violenta; sin embar-

titucin; dejndole nuevamente a cualquier ciudadano el derecho

go se dej sembrada la semilla para que otros continuaran con la

de reclamar las infracciones a la Norma Fundamental.

lucha. Tal es el caso de Don Ignacio Lpez Rayn y de Jos Mara


Teclo Morelos y Pavn, quienes de manera sucesiva lideraron los

Asimismo tal Constitucin de forma expresa exige a los miem-

movimientos insurgentes. 63

bros del Supremo Gobierno que juren observar y hacer cumplir la


Constitucin, pues en caso de no hacerlo, Dios se los exigira.

Como consecuencia del Congreso de Chilpancingo convocado


por Morelos en 1813, se sancion el Decreto Constitucional para

Artculo 155. Nombrados los individuos, con tal que se hallen

la Libertad de la Amrica Mexicana en Apatzingn el 22 de oc-

presentes dos de ellos, otorgarn acto continuo su jura-

tubre de 1814. Aunque este documento en realidad no entr en

mento en manos del presidente, quien lo recibir nombre

vigencia, no podemos dejar de lado que influenci la ideologa y

del Congreso bajo la siguiente frmula: Jurais defender

aspiraciones de los siguientes insurgentes.

consta de vuestra sangre la religin catlica, apostlica,


romana-R. Si juro.- Jurais sostener constantemente la cau-

63 Cruz Barney, Oscar, Historia del


Derecho en Mxico, Segunda Edicin,
Mxico, Oxford, 2004, p. 611.
64 Todas las citas que a continuacin se
harn de la Constitucin de Apatzingn,
fueron tomadas de la siguiente obra:
Carbonell, Miguel, Constituciones
Histricas de Mxico, Primera Edicin,
Mxico, editada por Porra y el Instituto
de Investigaciones Jurdicas de la UNAM,
2002, pp. 229 a 262.

De los artculos 2 al 5 de la Constitucin de Apatzingn 64, encon-

sa de nuestra independencia contra nuestros injustos agre-

tramos fundamentos importantes de la supremaca constitucional,

sores? R. Si juro.- Jurais observar y hacer cumplir el de-

que hasta la fecha siguen vigentes. En tales preceptos se establece

creto constitucional en todas y cada una de sus parte? R.

que la soberana reside en el pueblo y que por ello, ste tiene el in-

Si juro.- Jurais desempear con celo y fidelidad el empleo

contestable derecho a establecer, modificar y abolir su forma de

que os ha conferido la nacin, trabajando incesantemente

gobierno. La forma de gobierno fue establecida en dicha Cons-

por el bien y prosperidad de la nacin misma? R. Si juro.-

titucin y por el artculo 237 de la misma se prohibi cualquier

Si as lo hiciereis, Dios os lo premie, y si no os lo demande.

modificacin o violacin a la Constitucin, hasta en tanto no fuere

Y con este acto se tendr el gobierno por instalado.

36

Tal y como sucedi en el documento de Cdiz, en la Constitucin

se instituye el Ejrcito de las Tres Garantas, que tiene como fin

que se estudia, se omite mencionar y regular los procedimientos

lograr la independencia de la Amrica Septentrional.

para impugnar actos o leyes que atenten contra la Constitucin. Sin

embargo recordemos que la sentencia del Juez Marshall en el asunto

Lograda la independencia en 1821, a travs del movimiento de

de Marbury que instituy la Judicial Review, haba sido dictada en

Agustn de Iturbide, Mxico entra en una poca de turbulencias

1803, apenas 11 aos antes de la elaboracin de esta Constitucin.

polticas graves, pues existen luchas de poder entre los diferentes

Con tan poco tiempo en la doctrina jurdica de la poca, los medios

grupos sociales antagnicos. Tales grupos son mencionados en

de defensa y control de la constitucionalidad apenas comenzaban

forma genrica por la literatura histrica nacional, como liberales

a conocerse y difundirse. A pesar de ello, el principio de suprema-

y conservadores o centralistas y federalistas.

ca constitucional, ya era ampliamente conocido y constantemente


aplicado, segn observamos de los textos analizados.

Los federalistas logran plasmar sus ideas en la primera Constitucin de nuestro pas: la Constitucin Federal de los Estados

La Constitucin de Apatzingn no entr en vigor, en virtud de las

Unidos Mexicanos, promulgada en 1824. En el ttulo VII De la

insuperables dificultades que los insurgentes de la poca tuvieron

observancia, interpretacion y reforma de la constitucion y acta

para vencer a los realistas. Despus de la muerte de Morelos el mo-

constitutiva (sic), de dicho documento 65, se estableci que todos

vimiento de independencia se resquebraj. El principal lder insur-

los funcionarios pblicos antes de tomar su encargo, deban prestar

gente que continu la lucha fue Vicente Guerrero.

juramento de guardar la Constitucin. En el artculo 164 se estableci de manera expresa la facultad del Congreso para establecer

65 Todas las citas que a continuacin se


harn de la Constitucin de 1824, fueron
tomadas de la siguiente obra: Carbonell,
Miguel, Constituciones Histricas de
Mxico, Primera Edicin, Mxico, editada
por Porra y el Instituto de Investigaciones
Jurdicas de la UNAM, 2002, pp. 309
a 342.

Agustn de Iturbide, que era un militar criollo que luchaba contra

leyes de responsabilidades de servidores pblicos, en caso de que

los insurgentes, logr pacificar a los independentistas a travs de

vulneren la Constitucin. Asimismo en el arbigo 165 se erigi

un pact que se sell con el simblico abrazo de Acatempan, y se

al propio Congreso, como el nico facultado para interpretar los

formaliz a travs del Plan de Iguala. A travs del Plan de Iguala

preceptos Constitucionales. Se estableci tambin en este ttulo, las

37

previsiones para que las reformas a la Constitucin tuvieran mayo-

como norma, toda vez que los preceptos de las mismas, vinculan

res requisitos, que las reformas a las leyes ordinarias.

a las autoridades, tal y como se advierte del texto de los preceptos


citados con anterioridad.

En el diverso numeral 38 fraccin III de dicho ordenamiento jurdico,


se facult a cualquiera de las dos cmaras (diputados o senadores), para

Tambin se advierte la supremaca Constitucional y la Constitu-

que se erigiera como gran jurado de acusaciones, contra los goberna-

cin como norma que vincula, con lo que se dispone en su artculo

dores de los Estados que violaran la Constitucin, o las leyes federales

137 que regula las atribuciones de la Suprema Corte, donde se le

u rdenes del ejecutivo, que no fueran manifiestamente contrarias a la

dan facultades para conocer de las causas en las que el Congreso

Constitucin. De la misma manera cualquiera de las cmaras podra

declare que los gobernadores han violado la Constitucin, o han

conocer de acusaciones que versaran sobre la publicacin de leyes y

desobedecido una orden o ley que no es manifiestamente contraria

decretos de las legislaturas estatales, que hicieran los gobernadores, que

a la Constitucin o han publicado un decreto o ley de su legislatura

fueran contrarias a la Constitucin y a las leyes federales.

contrario a la Ley Suprema. Asimismo se le dot a la Corte, con la


facultad de conocer de las causas que se inicien por infracciones a la

En tal Norma Fundamental se estableci tambin la creacin de un

Constitucin y leyes generales, segn se prevenga en la ley.

Consejo de Gobierno, que trabajara durante los recesos del con-

66 Todas las citas que a continuacin se


harn de las Siete Leyes, fueron tomadas
de la siguiente obra: Carbonell, Miguel,
Constituciones Histricas de Mxico, Primera Edicin, Mxico, editada por Porra
y el Instituto de Investigaciones Jurdicas de
la UNAM, 2002, pp. 347 a 398

greso general, y que entre sus facultades estara tambin la de velar

En 1835 el triunfo es para los conservadores, quienes inmediata-

sobre la observancia de la Constitucin, debiendo formar expe-

mente crean un ordenamiento Constitucional acorde a su ideolo-

diente sobre cualquier violacin a la misma, tal y como se despren-

ga: las Leyes Constitucionales, que se integraron con siete leyes

de del artculo 116 fraccin I del mencionado ordenamiento.

fundamentales, que regularan la vida del pas. El ltimo artculo de


las Siete Leyes 66 establece el reiteradamente sealado juramento

Es indudable que en esta Constitucin aparece claramente el prin-

que deban hacer todos los funcionarios pblicos, de guardar y ha-

cipio de supremaca Constitucional, y el valor de la Constitucin

cer guardar la Constitucin. Sin embargo estas Leyes Constitucio-

38

nales, guardan disposiciones que en su poca fueron sumamente

lo premie, y si no os lo demande. Cuando el congreso no

criticadas, pero que en la actualidad las encontramos avanzadsi-

estuviere reunido podrn jurar supletoriamente en el seno

mas para su poca.

de su corporacin; pero repetirn el juramento luego que


se abran las sesiones del Cuerpo Legislativo.

Como sello muy distintivo del ordenamiento legal analizado, encontramos la creacin del Supremo Poder Conservador. Tal rga-

Entre las facultades que la Constitucin le conceda a dicho Poder,

no funga como un revisor de los otros tres poderes: el legislativo,

estn las de declarar la nulidad de una ley o decreto, cuando fue-

ejecutivo y judicial. Para apreciar en su magnitud la naturaleza y

ran contrarias a algn artculo de la Constitucin, a solicitud del

facultades de ese cuarto poder, transcribiremos el artculo 9 de la

Ejecutivo, la Suprema Corte o cuando menos 18 miembros del le-

Segunda Ley, que contiene el texto del juramento que deban hacer

gislativo. Tambin poda declarar la nulidad de actos del Ejecutivo

los miembros de tal Poder.

cuando estos fueran contrarios a la Constitucin y cuando as se


lo pidiera el legislativo o la Suprema Corte; o declarar la nulidad

Artculo 9. Los individuos del Supremo Poder Conservador

de actos de la Corte por usurpacin de facultades, a solicitud del

prestarn juramento ante el Congreso general, reunidas

ejecutivo o legislativo. Asimismo, el Supremo Poder Conservador

las dos cmaras, bajo la frmula siguiente: Juris guardar

tena facultad de reestablecer constitucionalmente a cualquiera de

y hacer guardar la Constitucin de la Republica sostenien-

los otros poderes, cuando hubieren sido disueltos revolucionaria-

do el equilibrio constitucional entre los poderes sociales,

mente. Inclusive tal poder supremo poda dar o negar reformas

manteniendo restableciendo el orden constitucional en

constitucionales que se crearan por el Congreso.

los casos en que fuere turbado, valindos para ello del poder y medios que la constitucin pone en vuestras manos?

As las cosas, aunque tal ordenamiento de 1836 no estableca de

Despus de la respuesta afirmativa del otorgante, aadir el

forma expresa, la supremaca de la Constitucin con el orden jerr-

Secretario la frmula ordinaria: Si as lo hiciereis Dios os

quico de normas, si implement a mecanismos y autoridades, cuya

39

funcin era preservar precisamente la Constitucin, sobre actos de

tienen muchos Tribunales Constitucionales, fuera creado casi cien

cualquiera de los otros poderes, incluyendo leyes.

aos antes de que Hans Kelsen publicara su Teora Pura del Derecho (1934).

De tal manera las Siete Leyes, se convierten en el primer ordenamiento constitucional nacional en establecer de forma expresa, un

A finales de 1840 Manuel Crescencio Rejn present a la Legis-

medio para anular leyes por inconstitucionalidad. Recordando en

latura de Yucatn, un proyecto de Constitucin para su Estado.

este punto, que la revisin de constitucionalidad es uno de los me-

La importancia que tiene este proyecto para el presente trabajo,

dios ms efectivos para hacer prevalecer el texto constitucional. De

es que se reconoce de manera clara el principio de supremaca

igual manera resulta sorprendente el que las innovadoras funcio-

Constitucional, y se faculta al poder Judicial Estatal para que sal-

nes de nuestra actual Suprema Corte de Justicia de la Nacin, que se

vaguarde el Cdigo Fundamental de Yucatn contra ataques del

encuentran consagradas en el artculo 105 de la Constitucin vigente

Legislativo y Ejecutivo. 67

(controversias constitucionales y acciones de inconstitucionalidad),


hayan estado previstas desde 1836 en el Supremo Poder Conserva-

El proyecto presentado por Rejn, influy profundamente en la

dor. Aunque ms sorprendente resulta aun, que muchos juristas no

Constitucin del Estado de Yucatn de 1841. Dicha Constitucin

tomen en cuenta este importante antecedente, que form parte de

tuvo un captulo expreso de garantas individuales. Asimismo se es-

los cimientos de nuestro sistema actual, y que por el contrario, sobre

tableci un procedimiento del que conocan los jueces de primera

l nicamente se guarde un sospechoso silencio.

instancia, para amparar a los ciudadanos contra actos del Legislativo y Ejecutivo, que violaran las garantas individuales. Adems se fa-

67 Suprema Corte de Justicia de la


Nacin, Historia del Amparo en Mxico,
T. II, Antecedentes Constitucionales y
Legislativos 1824-1861, Primera Edicin,
Mxico, Editorial de la Suprema Corte de
Justicia de la Nacin, 2000, pp. 197 a 221.

Llama la atencin que los conservadores mexicanos del siglo XIX

cult a la Corte Suprema del Estado, para amparar a los habitantes

hayan previsto la creacin de una Institucin que tuvo las faculta-

contra leyes, decretos o actos del Congreso o del Gobernador, que

des de un Tribunal Constitucional. Pero ms llama la atencin que

violenten cualquier disposicin de la Constitucin. 68

el Supremo Poder Conservador con facultades que actualmente

68 Ibdem, pp. 223 a 239.

40

En 1843 fueron promulgadas las Bases Orgnicas 69, para regir la

anterior se encuentra regulado en los artculos 201 y 202 respecti-

vida poltica nacional. En este ordenamiento de rango constitucio-

vamente, del cuerpo Constitucional referido.

nal, se hicieron diversas modificaciones en el sistema implemen-

69 Todas las citas que a continuacin


se harn de las Bases Orgnicas, fueron
tomadas de la siguiente obra: Carbonell,
Miguel, Constituciones Histricas de
Mxico, Mxico, editada por Porra y el
Instituto de Investigaciones Jurdicas de la
UNAM, 2002, pp. 399 a 438.
70 En el artculo 198 de las Bases Orgnicas, se prev la facultad del Congreso para
suspender temporalmente las formalidades
prescritas en la propia Constitucin,
para la aprehensin y detencin de los
delincuentes, siempre que existieran
circunstancias extraordinarias en la
seguridad de la Nacin, que as lo exigiere.
Esta suspensin es lo que las propias Bases
Orgnicas consideraban como suspensin
de garantas.
71 Todas las citas que a continuacin
se harn de el Acta Constitutiva y de
Reformas, fueron tomadas de la siguiente
obra: Carbonell, Miguel, Constituciones
Histricas de Mxico, Primera Edicin,
Mxico, editada por Porra y el Instituto
de Investigaciones Jurdicas de la UNAM,
2002, pp. 439 a 443.

tado por las Siete Leyes. Entre los cambios y modificaciones que

La intensa inestabilidad poltica que sufri Mxico durante los prime-

interesan al presente trabajo, encontramos desaparicin del Supre-

ros decenios de vida independiente, tuvo varios momentos lgidos.

mo Poder Conservador. Sin embargo al Congreso de la Nacin

Uno de ellos fue generado a consecuencia de la guerra con los Esta-

(conformado por diputados y senadores) se le otorg la facultad

dos Unidos, que culmin con la prdida de casi la mitad del territorio

de reprobar los decretos dados por las asambleas departamentales,

Nacional en 1847. Fue una poca de frustracin, que casi desintegr

que fueran contrarios a la Constitucin o a las leyes.

al Pas. Aunque la poltica mexicana haba fracaso contundentemente, el desarrollo jurdico mexicano sigui avanzando.

Aunque en los anteriores textos constitucionales analizados, aparecen de manera innominada una serie de derechos del hombre,

Es en esa poca cuando se promulg el Acta Constitutiva y de

resulta interesante lo establecido en el artculo 67 de las Bases Or-

Reformas 71. Resulta interesante que en la creacin de este cuerpo

gnicas. En dicho precepto se enumeran las prohibiciones expresas

normativo, intervino Mariano Otero. Mariano Otero tena cono-

del Congreso. Entre las prohibiciones que aparecen en dicho nu-

cimientos jurdicos, que no lo hacan ajeno a los antecedentes que

meral, encontramos la de suspender o minorar las garantas indivi-

hemos mencionado en este trabajo: El Federalista, la sentencia del

duales, con excepcin de los casos establecidos en la misma. 70

Juez Marshall, etctera.

Las Bases Orgnicas tambin contiene el obligatorio juramento

En el artculo 20 del Acta Constitutiva y de Reformas, se estable-

de hacer cumplir lo establecido en el propio documento. De igual

ci que los Estados tenan nicamente los derechos expresamente

manera se establecen requisitos mayores para hacer reformar y adi-

fijados en la propia acta; mientras que el diverso arbigo 21 esta-

ciones a la Constitucin, que para hacer o modificar las leyes. Lo

blece que el origen de los poderes de la Unin, se encuentran en la

41

Constitucin. Tales poderes de la Unin nicamente pueden hacer

o acto de gobierno, poda violentar los dispositivos de la propia

aquello que la Norma Fundamental les permite expresamente, por

Constitucin, so pena de nulidad de los mismos.

lo que todo lo que no se les faculte, les est expresamente restringido. De igual manera, el artculo 22 del cuerpo normativo en estu-

El Triunfo liberal marc la historia Constitucional mexicana, en la

dio estableci que era facultad del Congreso, declarar la nulidad de

elaboracin de la Constitucin de 1857 72. En esta Constitucin

leyes estatales que atentaran contra la Constitucin, a solicitud del

encontramos un captulo de los derechos del hombre, respecto

Senado.

de los cuales se dice que son el objeto de las instituciones sociales,


de tal manera que todas las leyes y autoridades del pas deben res-

El Acta Constitutiva y de Reformas tambin estableci un proce-

petar y sostener las garantas que otorga la propia Constitucin;

dimiento para la anulacin de leyes federales. El reclamo lo poda

segn se desprende de lo ordenado por el artculo Primero de di-

presentar el presidente, 10 diputados, 6 senadores, 3 legislaturas lo-

cho cuerpo normativo.

cales o la suprema corte, dentro de un plazo de un mes de publicada

72 Todas las citas que a continuacin se


harn de la Constitucin de 1857, fueron
tomadas de la siguiente obra: Carbonell,
Miguel, Constituciones Histricas de
Mxico, Primera Edicin, Mxico, editada
por Porra y el Instituto de Investigaciones
Jurdicas de la UNAM, 2002, pp. 451
a 477.

la ley federal. La solicitud deba ser presentada ante la Corte, quien

En el artculo 29 de la misma, se prevn mecanismos especiales

someta a las legislaturas locales la declaracin de anticonstitucio-

para la suspensin de los derechos fundamentales establecidos en

nalidad de la Ley. Adems de lo anterior, dicho documento estable-

dicha norma. De igual forma en el numeral 40 se establece que es

ci que a cualquier habitante de la repblica se le amparara en caso

voluntad del pueblo mexicano constituirse en una republica repre-

de violaciones a cualquier derecho consagrado en la Constitucin,

sentativa, democrtica, federal, con Estados soberanos en su rgi-

cometido por el Legislativo o Ejecutivo.

men interior, pero unidos en una Federacin establecida segn las


disposiciones de la Constitucin. El arbigo 41 del cuerpo norma-

De todos los preceptos mencionados con anterioridad, se advierte

tivo analizado establece tambin que los poderes de la Unin y los

el principio de Supremaca Constitucional que impera en el Acta

de los Estados se estarn a lo que ordena el pacto Federal, es decir

Constitutiva y de Reformas, por virtud del cual ninguna norma

la Constitucin.

42

En la Constitucin de 1857 el poder Judicial de la Federacin que-

mos una semejanza importante con el artculo VI de la seccin 2 de

da facultado para resolver sobre controversias que se susciten por

la Constitucin de 1787 de los Estados Unidos que anteriormente

violacin a las garantas individuales, cometida por leyes o actos de

hemos transcrito. Ello nos indica que los constituyentes de 1857

cualquier autoridad. De la misma manera quedaron facultadas para

estuvieron influenciados por las corrientes jurdicas y polticas esta-

conocer de asuntos relacionados con la restriccin de la soberana

dounidenses, que hemos estudiado tambin con anterioridad.

de los Estados, o la invasin cometida por autoridades estatales en


la esfera de la autoridad federal.

Al respecto, Jacinto Faya Viesca manifiesta que el artculo 126 citado y el 133 de la Constitucin actual no fueron ni en lo mas mni-

Finalmente encontramos un dispositivo expreso sobre la jerarqua

mo creacin original de sendos Constituyentes. El Constituyente

normativa en Mxico, pues el artculo 126 de la Constitucin de

de 1917 reprodujo la idea del Artculo 126 de la Constitucin de

1857 la regula de la siguiente manera.

1857, y este Constituyente lo tom ntegramente de la Constitucin de los Estados Unidos de Norte Amrica de 1787. 73

Artculo 126. Esta Constitucion, las Leyes del Congreso de la

73 Faya Viesca, Jacinto, Teora constitucional, Mxico, Porra, 2002, pp. 4 y 5.


74 Ver Pacheco Pulido, Guillermo, La
Suprmatie Constitutionnelle et le Fdralisme Juridique du Mexique, Segunda
Edicin (bilinge), Puebla, editorial de la
Benemrita Universidad Autnoma de
Puebla, 2000, pp. 76 y 77.

Union que emanen de ella y todos los tratados hechos o que

Con base en lo anterior, el siguiente antecedente que analizaremos

se hicieren por el Presidente de la Repblica, con aprobacin

es el de nuestra Constitucin actual. Coincidimos con lo que esta-

del Congreso; sern la ley suprema de toda la Union. Los jue-

blece Guillermo Pacheco Pulido 74 en relacin con el fundamento

ces de cada Estado se arreglarn dicha Constitucion, leyes y

normativo del principio de Supremaca Constitucional en Mxico.

tratados, pesar de las disposiciones en contrario que pueda

Los fundamentos los encontramos en la actualidad, principalmen-

haber en las constituciones leyes de los Estados.

te en los artculos 40, 41, 124 y 133 del mencionado ordenamiento


fundamental. Aunque tambin vemos reflejado ese principio en el

Este precepto es un antecedente directo de nuestro actual artculo

artculo primero, en el 128 y en los que regulan las facultades del

133 Constitucional. De la redaccin de este artculo 126, encontra-

Poder Judicial de la Federacin que tienen como fin salvaguardar el

43

texto Constitucional (a travs del Amparo, controversias constitu-

De la literalidad de este precepto legal encontramos que son Ley Su-

cionales, acciones de inconstitucionalidad, etc.).

prema de toda la Nacin, la Constitucin, las Leyes Federales y los


tratados que estn de acuerdo con ella. Con este anlisis literal adver-

En los artculos 40, 41, 124 y 133 Constitucionales se establece cla-

timos que las Leyes Federales y tratados sern Ley Suprema cuando

ramente a la Constitucin como un documento que limita a todos

estn acordes con la Constitucin. De tal manera que una ley acorde

los poderes pblicos constituidos, tanto estatales como federales, a

con la Constitucin se convierte en Norma Suprema de la Unin.

estar a lo que expresamente les permite la Constitucin.


Esta interpretacin que se desprende de la literalidad del artcuAdems de lo anterior y respecto al artculo 133 Constitucional,

lo 133, no es la que tiene mayor aceptacin. A nuestro concepto

debe mencionarse que el mismo fue aprobado en el 1917 de for-

la Constitucin es superior a cualquier otro ordenamiento legal,

ma idntica al texto transcrito dela artculo 126 de la Constitucin

toda vez que del anlisis que hemos hecho de los diversos artcu-

de 1957. Sin embargo en 1934 fue reformado para quedar de la si-

los constitucionales donde se fundamenta la Supremaca alegada,

guiente manera. 75

encontramos siempre la obligacin de las autoridades de apegarse,


en primer trmino a la Constitucin, aunque algunas veces se le lla-

Artculo 133.- Esta Constitucin, las leyes del Congreso de la

me pacto federal. Las leyes Federales son producto de un rgano

Unin que emanen de ella, y todos los tratados que estn

Constituido, el Congreso de la Unin, mientras que la Constitu-

de acuerdo con la misma, celebrados y que se celebren por

cin es producto del Poder Constituyente. As no pueden tener la

el Presidente de la Republica, con la aprobacin el Senado,

misma jerarqua ambas normas, debiendo quedar, en todo caso la

sern la Ley Suprema de toda la Unin. Los Jueces de cada

Constitucin como suprema sobre los dems ordenamientos.

Estado se arreglarn a dicha Constitucin, leyes y tratados, a


pesar de las disposiciones en contrario que pueda haber en

De la literalidad de dicho precepto, se menciona tambin a los jue-

las Constituciones o leyes de los Estados.

ces locales para que respeten la supremaca alegada. Sin embargo

75 Faya Viesca, Jacinto, op cit, p. 4.

44

del texto de los diversos preceptos constitucionales citados (1, 40,

tn Urdapilleta y Enrique Moreno. La publicacin no men-

41, 124, 128 y los relativos al Poder Judicial Federal), encontramos

ciona el nombre del ponente.

que son todas las autoridades las que deben someterse los principios
Constitucionales. No slo los jueces locales. Al respecto la Corte

Del anlisis literal del artculo 133 Constitucional, homologa la

acertadamente estableci el siguiente criterio jurisprudencial.

Constitucin, las leyes federales y tratados acordes a la misma,


como ley suprema. Sobre las leyes federales acordes a la Cons-

76 Existe en la doctrina constitucional


mexicana, la discusin respecto al orden
jerrquico de las normas jurdicas. Parte
de esa discusin aborda el tema de
las diferentes leyes federales, como las
llamadas Leyes Constitucionales, leyes
orgnicas, leyes reglamentarias, leyes
sociales, leyes ordinarias; y su diferente
nivel jerrquico. Tambin existe la
discusin respecto de la superioridad de
las leyes federales sobre las locales, o si por
el contrario, se trata nicamente de un
sistema de competencias separado que no
implica la superioridad de uno sobre otro.
Respecto a estos temas debe decirse que
los mismos no forman parte de la materia
directa de la presente tesis, pues para el
presente trabajo, basta con establecer la
jerarqua de la Constitucin frente a los
actos de autoridad y las dems normas
que integran el sistema jurdico mexicano.
Respecto a las discusiones en comento,
vease: Fix-Zamudio Hctor y Valencia
Carmona Hctor, Derecho Constitucional
Mexicano y Comparado, 3. Ed., Mxico,
Editorial Porra y UNAM, 2003, pp.
70 a 78.

No. Registro: 289,870

titucin, hemos visto las razones por las cuales no pueden estar

Tesis aislada

en mismo nivel jerrquico 76. Ahora analizaremos lo relativo a

Materia(s): Constitucional

los tratados.

Quinta poca
Instancia: Pleno

Respecto a la posicin que los tratados guardan dentro de la jerar-

Fuente: Semanario Judicial de la Federacin

qua normativa nacional, existen diferentes sistemas. Humberto

Tomo: IV

Henderson, en su artculo Los Tratados Internacionales de Dere-

Tesis:

chos Humanos en el Orden Interno: La Importancia del principio

Pgina: 878

Pro Homine, que fue publicado en el nmero 39 de la Revista In-

CONSTITUCIN, IMPERIO DE LA. Sobre todas las leyes y

teramericana de Derechos Humanos, menciona que los tratados

sobre todas las circulares, debe prevalecer siempre el imperio

internacionales, pueden llegar a diferentes jerarquas, segn la legis-

de la Carta Magna, y cuantas leyes secundarias se opongan a

lacin interna de cada pas. De tal manera que el valor jerrquico de

lo dispuesto en ella, no deben ser obedecidas por auto-

los tratados puede ser supraconstitucional, constitucional, suprale-

ridad alguna.

gal o legal. El mismo autor, seala tambin la diferente jerarqua de

Amparo administrativo en revisin. Anchondo Francisco. 18 de

los tratados, segn si versan sobre derechos humanos o no.

abril de 1919. Unanimidad de nueve votos. Ausentes: Agus-

45

De la lectura textual del artculo 133 encontramos que se le da a

como ley suprema, a todos los tratados hechos y que se hicieren, sin

los tratados internacionales acordes a la Constitucin, un valor

embargo con la reforma, solo se incluyeron como norma suprema,

constitucional. En los prrafos anteriores mencionamos las razo-

los tratados que estn de acuerdo con la misma. De ah que se ex-

nes por las cuales discrepamos de tal interpretacin, pues consi-

cluya a los tratados contrarios a la Constitucin; lo que implica una

deramos que un tratado internacional no puede estar al mismo

posicin de supremaca de sta sobre aquellos. Tal reforma consti-

nivel que la Constitucin.

tucional fue realizada precisamente para dejar en claro la supremaca Constitucional, frente a los tratados internacionales. 78

77 Pacheco Pulido, Guillermo, op cit,


p. 74.
78 Esta posicin se robustece si analizamos el texto de la exposicin de motivos
que plante la comisin del Senado de
la Repblica al analizar la iniciativa de
reforma Constitucional al artculo 133:
... Comentemos por ltimo la reforma
al artculo 133, que dice: Artculo 133.
Esta Constitucin, las leyes del Congreso
de la Unin que emanen de ella y todos
los tratados que estn de acuerdo con la
misma, celebrados y que se celebren por el
presidente de la Repblica, con aprobacin
del Senado, sern la Ley Suprema de toda
la Unin. Los Jueces de cada Estado se
arreglarn a dicha Constitucin, leyes y
tratados, a pesar de las disposiciones en
contrario que pueda haber en la Constitucin o leyes de los Estados.. La reforma
de este artculo es ms al texto que a su
contenido. El artculo actualmente en vigor
no especifica que los tratados internacionales, junto con la Constitucin y las leyes
expedidas por el Congreso, sern la Ley

Pero si un tratado internacional no est al mismo nivel de la Cons-

titucin, entonces en qu nivel se encuentra? En primer trmino, y

Es por eso que coincidimos tambin con lo expuesto por Mario de

coincidiendo con lo establecido por el tratadista Pacheco Pulido, los

la Cueva, al sealar que Los Tratados Internacionales constituyen

tratados internacionales no pueden gozar de la misma jerarqua que la

un escalafn inferior a la Constitucin, lo que quiere decir que en

Constitucin, en virtud de que Los tratados no observan el principio

caso de contradiccin prevalece el texto de sta.

79

de autoridad formal de la ley a que se contrae el inciso f) del artculo 72 Constitucional; surgen de un rgano legislativo secundario, en

Por su parte, para Enrique Quiroz Acosta los tratados internacio-

relacin con el Congreso Constituyente, de all que no pueden tener

nales forman parte de la ley suprema de toda la nacin, y los pone

jerarqua igual a la Constitucin, antes bien, deben respetarla para

por encima de las leyes federales. Inclusive este autor considera que

poder obligar a los Estados Federales y a sus habitantes. 77

entre los tratados y la Constitucin no puede haber discordancia;


por el contrario, los tratados desarrollan a la propia Constitucin

Al respecto debemos atender a la reforma del artculo 133 de la

en los temas especficos que plantean. 80

Constitucin, realizada en 1934; reforma que ya fue transcrita con


anterioridad. En la modificacin aludida, se aclara la posicin de

Sobre este tema, la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, al in-

los tratados frente a la Constitucin. Anteriormente se establecan

terpretar el artculo 133 de la Constitucin, respecto al valor de los

46

tratados, respecto a las dems normas de nuestro sistema jurdico,

los seores Ministros presidente Ulises Schmill Ordez,

emiti el siguiente criterio.

Carlos de Silva Nava, Jos Trinidad Lanz Crdenas, Miguel


Montes Garca, No Castan Len, Felipe Lpez Contre-

Suprema de la Unin, siempre que estn de


acuerdo con la misma. Por esto hemos credo conveniente hacer esta salvedad, pues
en caso de conflicto entre las disposiciones
contenidas en un tratado internacional y
las de la propia Constitucin sera difcil,
teniendo a la vista los textos constitucionales nicamente, decidir cul de las dos
disposiciones debe prevalecer. Por esto de
una manera clara establecemos en este
artculo la supremaca de la Constitucin.
... El fragmento de esta exposicin de
motivos fue obtenido del Disco Compacto
emitido por la Suprema Corte de Justicia
de la Nacin denominado IUS 2005 Junio
1917-junio 2005 Jurisprudencia y Tesis
Aisladas Disco 1 9 poca Pleno y Salas,
visible en la ejecutoria de la tesis nmero
LXXVII/99 de rubro TRATADOS
INTERNACIONALES. SE UBICAN
JERRQUICAMENTE POR ENCIMA
DE LAS LEYES FEDERALES Y EN
UN SEGUNDO PLANO RESPECTO
DE LA CONSTITUCIN FEDERAL.
79 De la Cueva, Mario, Teora de la
Constitucin, Editorial Porra, Mxico
1982, p. 121.
80 Quiroz Acosta, Enrique, Lecciones de
Derecho Constitucional. Primer Curso,
2. Ed., Mxico, Editorial Porra, 2002,
p. 113.
81 Tesis visible en la Gaceta del Semanario Judicial de la Federacin, Nmero
60, correspondiente a diciembre de 1992,
en la p. 27.

LEYES FEDERALES Y TRATADOS INTERNACIONALES.

ras, Luis Fernndez Doblado, Victoria Adato Green, Samuel

TIENEN LA MISMA JERARQUA NORMATIVA. De

Alba Leyva, Ignacio Moiss Cal y Mayor Gutirrez, Clemen-

conformidad con el artculo 133 de la Constitucin, tanto las

tina Gil de Lester, Atanasio Gonzlez Martnez, Jos Manuel

leyes que emanen de ella, como los tratados internacionales,

Villagordoa Lozano, Fausta Moreno Flores, Carlos Garca

celebrados por el Ejecutivo Federal, aprobados por el Senado

Vzquez, Mariano Azuela Gitrn, Juan Daz Romero y Ser-

de la Repblica y que estn de acuerdo con la misma, ocupan,

gio Hugo Chapital Gutirrez; aprob, con el nmero C/92,

ambos, el rango inmediatamente inferior a la Constitucin

la tesis que antecede; y determin que la votacin es idnea

en la jerarqua de las normas en el orden jurdico mexicano.

para integrar tesis de jurisprudencia. Ausentes: Ignacio Ma-

Ahora bien, teniendo la misma jerarqua, el tratado interna-

gaa Crdenas y Jos Antonio Llanos Duarte. Mxico, Dis-

cional no puede ser criterio para determinar la constitucio-

trito Federal, a dieciocho de noviembre de mil novecientos

nalidad de una ley ni viceversa. Por ello, la Ley de las Cmaras

noventa y dos. 81

de Comercio y de las de Industria no puede ser considerada


inconstitucional por contrariar lo dispuesto en un tratado in-

De conformidad al contenido de la tesis transcrita, obtenemos que

ternacional.

para la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, los tratados interna-

Amparo en revisin 2069/91. Manuel Garca Martnez. 30 de


junio de 1992. Mayora de quince votos. Ponente: Victoria

cionales, estaban por debajo de la Constitucin y en el mismo nivel


que las leyes federales.

Adato Green. Secretario: Sergio Pallares y Lara. El Tribunal


Pleno en su sesin privada celebrada el martes diecisiete de

Con posterioridad, le fue planteado a la Corte, un asunto en ma-

noviembre en curso, por unanimidad de dieciocho votos de

teria laboral, en el que resultaban aplicables diversas normas jur-

47

dicas contradictorias. Entre las normas en conflicto se encontraba

LA CONSTITUCIN FEDERAL. Persistentemente en la

un tratado internacional. La Corte entr nuevamente al anlisis de

doctrina se ha formulado la interrogante respecto a la jerar-

la jerarqua de los tratados frente a las dems normas jurdicas. En

qua de normas en nuestro derecho. Existe unanimidad

dicha sentencia el Tribunal Supremo, interpretando el artculo 133

respecto de que la Constitucin Federal es la norma

estableci sin lugar a dudas que, la Norma Suprema en Mxico es la

fundamental y que aunque en principio la expresin ... se-

Constitucin. Ello por que las dems leyes deben emanar de ella y

rn la Ley Suprema de toda la Unin ... parece indicar que no

ser aprobadas por un rgano constituido. Respecto a los tratados, la

slo la Carta Magna es la suprema, la objecin es superada

Corte mencion que la supremaca Constitucional respecto de los

por el hecho de que las leyes deben emanar de la Cons-

tratados, se establece por que stos deben estar acordes con ella. 82

titucin y ser aprobadas por un rgano constituido, como lo es el Congreso de la Unin y de que los

82 La informacin que se cita en este


punto, fue obtenida del Disco Compacto
emitido por la Suprema Corte de Justicia
de la Nacin denominado IUS 2005 Junio
1917-junio 2005 Jurisprudencia y Tesis
Aisladas Disco 1 9 poca Pleno y Salas,
visible en la ejecutoria de la tesis nmero
LXXVII/99 de rubro TRATADOS
INTERNACIONALES. SE UBICAN
JERRQUICAMENTE POR ENCIMA
DE LAS LEYES FEDERALES Y EN
UN SEGUNDO PLANO RESPECTO
DE LA CONSTITUCIN FEDERAL.

En dicha ejecutoria, el Tribunal determin emitir un nuevo criterio

tratados deben estar de acuerdo con la Ley Funda-

respecto a la jerarqua de los tratados internacionales, posicionn-

mental, lo que claramente indica que slo la Cons-

dolos por encima de las leyes federales y locales, pero debajo de la

titucin es la Ley Suprema. El problema respecto a la je-

Constitucin. Tambin la Corte estableci con claridad la jerarqua

rarqua de las dems normas del sistema, ha encontrado en la

de las leyes locales y federales, establecindolas en mismo nivel;

jurisprudencia y en la doctrina distintas soluciones, entre las

pues se refieren a un orden de competencias diferente y paralelo

que destacan: supremaca del derecho federal frente al local y

de conformidad al artculo 124 Constitucional. De tal ejecutoria se

misma jerarqua de los dos, en sus variantes lisa y llana, y con

estableci el siguiente criterio aislado.

la existencia de leyes constitucionales, y la de que ser ley


suprema la que sea calificada de constitucional. No obstan-

TRATADOS INTERNACIONALES. SE UBICAN JERR-

te, esta Suprema Corte de Justicia considera que los tratados

QUICAMENTE POR ENCIMA DE LAS LEYES FEDE-

internacionales se encuentran en un segundo plano inme-

RALES Y EN UN SEGUNDO PLANO RESPECTO DE

diatamente debajo de la Ley Fundamental y por encima del

48

derecho federal y el local. Esta interpretacin del artculo 133

cual ordena que Las facultades que no estn expresamente

constitucional, deriva de que estos compromisos internacio-

concedidas por esta Constitucin a los funcionarios fede-

nales son asumidos por el Estado mexicano en su conjunto y

rales, se entienden reservadas a los Estados.. No se pierde

comprometen a todas sus autoridades frente a la comunidad

de vista que en su anterior conformacin, este Mximo

internacional; por ello se explica que el Constituyente haya

Tribunal haba adoptado una posicin diversa en la tesis P.

facultado al presidente de la Repblica a suscribir los tratados

C/92, publicada en la Gaceta del Semanario Judicial de la

internacionales en su calidad de jefe de Estado y, de la mis-

Federacin, Nmero 60, correspondiente a diciembre de

ma manera, el Senado interviene como representante de la

1992, pgina 27, de rubro: LEYES FEDERALES Y TRA-

voluntad de las entidades federativas y, por medio de su ra-

TADOS INTERNACIONALES. TIENEN LA MISMA

tificacin, obliga a sus autoridades. Otro aspecto importante

JERARQUA NORMATIVA.; sin embargo, este Tribunal

para considerar esta jerarqua de los tratados, es la relativa a

Pleno considera oportuno abandonar tal criterio y asumir

que en esta materia no existe limitacin competencial entre la

el que considera la jerarqua superior de los tratados incluso

Federacin y las entidades federativas, esto es, no se toma en

frente al derecho federal.

cuenta la competencia federal o local del contenido del trata-

Amparo en revisin 1475/98. Sindicato Nacional de Controla-

do, sino que por mandato expreso del propio artculo 133 el

dores de Trnsito Areo. 11 de mayo de 1999. Unanimidad

presidente de la Repblica y el Senado pueden obligar al Es-

de diez votos. Ausente: Jos Vicente Aguinaco Alemn.

tado mexicano en cualquier materia, independientemente de

Ponente: Humberto Romn Palacios. Secretario: Antonio

que para otros efectos sta sea competencia de las entidades

Espinoza Rangel.

federativas. Como consecuencia de lo anterior, la interpretacin del artculo 133 lleva a considerar en un tercer lugar al

El Tribunal Pleno, en su sesin privada celebrada el veintiocho

derecho federal y al local en una misma jerarqua en virtud

de octubre en curso, aprob, con el nmero LXXVII/1999,

de lo dispuesto en el artculo 124 de la Ley Fundamental, el

la tesis aislada que antecede; y determin que la votacin es

49

idnea para integrar tesis jurisprudencial. Mxico, Distrito

diversa manera, si el tratado merma la esfera de proteccin a los

Federal, a veintiocho de octubre de mil novecientos noventa

gobernados, ser inconstitucional.

y nueve.
Nosotros compartimos el criterio de la Corte, en considerar a los
Para Fix-Zamudio y Salvador Valencia Carmona, esta posicin de la

instrumentos internacionales, con un valor supralegal. Esta jerar-

Corte es ms acorde a las actuales tendencias del Derecho Pblico,

qua se obtiene de la historia de la propia Constitucin, en donde

al adoptar una postura monista (aquella que funde la normatividad

encontramos reiteradamente menciones de supremaca constitu-

internacional con la nacional, en oposicin a la dualista, que separa

cional, a travs de juramentos, disposiciones normativas expresas

e independiza los dos rdenes normativos). 83

en ese sentido, exposiciones de motivos, precedentes judiciales, y


todo el diseo constitucional del Estado, cuyas normas bsicas se

Es importante agregar en este momento, lo que la propia Corte

encuentran en la Constitucin y no en los tratados. Asimismo se

manifest en la ejecutoria en anlisis, respecto a los tratados in-

robustece esta conclusin, en virtud de que la fuerza normativa de

ternacionales sobre derechos humanos. Este tema tiene relacin

los tratados se obtiene de la aceptacin que de los mismos, hacen

con la desafortunada expresin del artculo 133 Constitucio-

los rganos constituidos; que como tales, no pueden tampoco es-

nal, al establecer que sern ley suprema los tratados que estn

tar por encima de la propia Constitucin.

de acuerdo con la misma. La Corte interpret dicha frase, como

83 Fix-Zamudio Hctor y Valencia


Carmona Hctor, Derecho Constitucional
Mexicano y Comparado, Tercera Edicin,
Mxico, Editorial Porra y UNAM,
2003, pp. 76 y 77.

un requisito de fondo, para que un tratado internacional forme

Si los tratados internacionales estn por debajo de la Constitucin,

parte, de manera plena, del sistema jurdico-normativo nacional.

no pueden estos formar parte de la ley suprema de la Nacin, pues

Para cumplir tal requisito de fondo, en especfico sobre tratados

sta nicamente se encuentra en la Constitucin. Y tampoco la

de Derechos humanos, basta con que la convencin internacio-

puede contravenir, por ser jerrquicamente inferior. Sin embargo,

nal, no restrinja los derechos fundamentales. Si el tratado ampla

cuando el tratado internacional versa sobre derechos humanos, y el

la esfera de derechos ser constitucional afirma la Corte-. De

mismo crea mayores derechos que los consagrados en la Constitu-

50

cin o amplia los que ella contiene, tal tratado es vlido y formar
parte de las normas aplicables en nuestro pas, en beneficio de los
habitantes del mismo.

Respecto a las leyes locales, baste decir lo siguiente. De todo el diseo constitucional federalista, que aparece regulado en los artculos
40, 41, 116, 124 y 133 Constitucional, se aprecia una clara y terminante postura de sumisin jerrquica de las constituciones y leyes
84 Respecto a este tema, la Suprema
Corte se pronunci en la siguiente
jurisprudencia: Novena poca, Primera
Sala, Semanario Judicial de la Federacin
y su Gaceta, Tomo: XX, Octubre de
2004, Tesis: 1a./J. 80/2004 Pgina:
264, SUPREMACA CONSTITUCIONAL Y ORDEN JERRQUICO
NORMATIVO, PRINCIPIOS DE.
INTERPRETACIN DEL ARTCULO
133 CONSTITUCIONAL QUE LOS
CONTIENE. En el mencionado precepto
constitucional no se consagra garanta
individual alguna, sino que se establecen
los principios de supremaca constitucional
y jerarqua normativa, por los cuales la
Constitucin Federal y las leyes que de ella
emanen, as como los tratados celebrados
con potencias extranjeras, hechos por el
presidente de la Repblica con aprobacin
del Senado, constituyen la Ley Suprema de
toda la Unin, debiendo los Jueces de cada
Estado arreglarse a dichos ordenamientos,
a pesar de las disposiciones en contrario
que pudiera haber en las Constituciones
o en las leyes locales, pues independientemente de que conforme a lo dispuesto en el
artculo 40 de la Constitucin Poltica de
los Estados Unidos Mexicanos, los Estados
que constituyen la Repblica son libres

y soberanos, dicha libertad y soberana


se refiere a los asuntos concernientes a su
rgimen interno, en tanto no se vulnere el
Pacto Federal, porque deben permanecer
en unin con la Federacin segn los
principios de la Ley Fundamental, por
lo que debern sujetar su gobierno, en el
ejercicio de sus funciones, a los mandatos
de la Carta Magna, de manera que si las
leyes expedidas por las Legislaturas de los
Estados resultan contrarias a los preceptos
constitucionales, deben predominar las
disposiciones del Cdigo Supremo y no las
de esas leyes ordinarias, aun cuando procedan de acuerdo con la Constitucin Local
correspondiente, pero sin que ello entrae
a favor de las autoridades que ejercen
funciones materialmente jurisdiccionales,
facultades de control constitucional que les
permitan desconocer las leyes emanadas
del Congreso Local correspondiente, pues
el artculo 133 constitucional debe ser
interpretado a la luz del rgimen previsto
por la propia Carta Magna para ese
efecto. Amparo en revisin 2119/99.
29 de noviembre de 2000. Cinco votos.
Ponente: Olga Snchez Cordero de Garca
Villegas. Secretaria: Leticia Flores Daz.
Amparo directo en revisin 1189/2003.
Anabella Demonte Fonseca y otro. 29

locales, a la Constitucin Federal. 84

Con base en el anlisis realizado con anterioridad, vlidamente podemos concluir que la supremaca constitucional en Mxico, hace
que la Constitucin sea una norma. Es decir, el valor de la Constitucin implica que es efectivamente la ley suprema de la Nacin. El
que la Constitucin sea ley suprema significa, en primer trmino,
que no hay norma jurdica alguna que est sobre la misma. Por ello
los tratados internacionales, las leyes federales y las leyes locales, deben ser acordes con la Constitucin.

De esta manera, los preceptos de la Constitucin deben encontrar


cabida y congruencia con toda la legislacin nacional, ya sea la que
obtiene a travs de los tratados internacionales, leyes federales y

51

locales. En caso de que cualquiera de estas normas sea contraria a


la Constitucin, puede ser anulada de conformidad a los procedimientos contemplados en sta.

Se hace la precisin, respecto de los tratados internacionales de


derechos humanos, que los mismos sern constitucionales aunque
prevean cuestiones diferentes a las permitidas en la Constitucin;
siempre y cuando tales diferencias acrecienten la esfera de derechos
de octubre de 2003. Unanimidad de
cuatro votos. Ausente: Humberto Romn
Palacios. Ponente: Juan N. Silva Meza.
Secretario: Luis Fernando Angulo Jacobo.
Amparo directo en revisin 1390/2003.
Gustavo Jos Gerardo Garca Gmez y
otros. 17 de marzo de 2004. Unanimidad
de cuatro votos. Ausente: Humberto
Romn Palacios. Ponente: Humberto
Romn Palacios; en su ausencia hizo
suyo el asunto Jos Ramn Cosso Daz.
Secretario: Jaime Salomn Hariz Pia.
Amparo directo en revisin 1391/2003.
Anabella Demonte Fonseca. 31 de marzo
de 2004. Unanimidad de cuatro votos.
Ausente: Humberto Romn Palacios.
Ponente: Olga Snchez Cordero de
Garca Villegas. Secretaria: Ana Carolina
Cienfuegos Posada. Amparo en revisin
797/2003. Banca Quadrum, S.A.
Institucin de Banca Mltiple. 26 de mayo
de 2004. Unanimidad de cuatro votos.
Ausente: Humberto Romn Palacios.
Ponente: Juan N. Silva Meza. Secretario:
Luis Fernando Angulo Jacobo. Tesis de
jurisprudencia 80/2004. Aprobada por
la Primera Sala de este Alto Tribunal, en
sesin de veintids de septiembre de dos
mil cuatro.

de los gobernados o amplen los ya establecidos.

De la misma manera, la Constitucin es suprema en virtud de que


ninguna autoridad puede vlidamente, hacer o emitir acto alguno
que la infrinja. Ya sea que el acto afecte la esfera de derechos de los
particulares o la esfera de competencias y atribuciones de otras autoridades. En cualquier caso, tal afectacin le est prohibida.

En ambos casos existen medios jurdicos efectivos para anular


aquellos actos o normas que contraren a la Constitucin, para reestablecer el orden jurdico previsto por sta.

52

Captulo 2

El derecho constitucional procesal

El derecho constitucional procesal

Segn lo expuesto por Fix-Zamudio y Valencia Carmona, la fundacin del derecho procesal constitucional se le atribuye a Hans

2.1 Materia del Derecho Constitucional Procesal y del

Kelsen. ste ltimo en algunas de sus obras, plante la necesidad de

Derecho Procesal Constitucional

crear determinados mecanismos procesales, que tuvieran como fin


la proteccin y defensa del texto constitucional. El autor en comen-

2.1.1 El Derecho Procesal Constitucional

to tambin plante la necesidad de crear rganos jurisdiccionales


especializados (tribunales constitucionales) para conocer de tales

85 Chase Plate, Luis Enrique, La Jurisdiccin Constitucional y la Jurisdiccin


Contencioso-Administrativa, visible en
Vega Gmez, Juan y Corzo Sosa, Edgar,
Tribunales y Justicia Constitucional,
Memoria del VII Congreso Iberoamericano de Derecho Constitucional,
Primera Edicin, Mxico, Instituto de
Investigaciones Jurdicas de la UNAM,
2002, p. 116.

Aunque pareciera un juego de palabras hablar de Derecho Constitu-

procedimientos. 87

cional Procesal y Derecho Procesal Constitucional, la realidad es que


ambas materias son diferentes, aunque coinciden en ciertos puntos.

Fix Zamudio y Valencia Carmona tambin consideran que tal rama


del Derecho forma parte de la ciencia procesal. Su objeto de estudio

El tratadista Chase Plate en su estudio La Jurisdiccin Constitu-

es el anlisis de las garantas constitucionales, en su actual acepcin

cional y la Jurisdiccin Contenciosa Administrativa, al plantear

del trmino; esto es, el estudio de ... los instrumentos predomi-

86 De la lectura de dicho estudio,


advertimos que el sentido de la pregunta
que se hace el tratadista citado, es el
relativo a la deficiencia que existe en
el Derecho de Paraguay, de no tener
normas especiales para tramitar las
cuestiones de Constitucionalidad,
toda vez que en la actualidad, forman
parte del Cdigo Procesal Civil de la
Repblica.

el problema del Derecho Procesal Constitucional, se pregunta:

nantemente procesales que estn dirigidos a la reintegracin del

cual (sic) es el Cdigo o la Ley Procesal por el que debe trami-

orden constitucional cuando el mismo se ha desconocido o violado

tarse la impugnacin de inconstitucionalidad?

Su pregunta

por los rganos del poder. 88 Concepto muy similar encontramos

incide directamente con el tema a tratar. No importando cul sea

en el Diccionario Jurdico Mexicano, bajo la voz de GARANTAS

la ley o cdigo que rija tal procedimiento de impugnacin por in-

CONSTITUCIONALES en el que el Doctor Jos Luis Soberanes

87 Fix-Zamudio Hctor y Valencia


Carmona Hctor, op cit, p. 221.

constitucionalidad 86, lo esencial de esa pregunta es que, sea cual

establece que estas son ... el conjunto de instrumentos procesales

fuere la norma especfica que da respuesta a su pregunta, el orde-

establecidos por la norma fundamental, con objeto de restablecer

namiento jurdico que de que se trate, formar parte forzosamente

el orden constitucional cuando el mismo sea transgredido por un

del derecho procesal constitucional.

rgano de autoridad poltica.

88 Idem.
89 Instituto de Investigaciones Jurdicas
de la UNAM, Diccionario Jurdico
Mexicano T. II, 2. Ed., Mxico, Editorial Porra, 2000, p. 1512.

85

89

54

De lo mencionado, encontramos que el Derecho Procesal Consti-

Con el Derecho Procesal Constitucional, la Norma Funda-

tucional tiene en su objeto, el estudio sistemtico de instituciones

mental de un Estado ya no queda nicamente como instru-

procesales especficas. Tales instituciones especficas, son aquellas

mento de inspiracin poltica, cuyo respeto se le deja entera-

que tienen como fin el reestablecer el orden constitucional, cuando

mente a la conciencia del estadista o la votacin del electorado.

el mismo haya sido desconocido o violado. De tal manera que las ra-

Por el contrario, el Derecho Procesal Constitucional establece

mas del Derecho Procesal que no tengan como fin exclusivo el que se

los medios jurdicos efectivos para que la Constitucin sea ca-

precisa en este punto, no ser Derecho Procesal Constitucional.

balmente respetada.

De esta manera, a travs del Derecho Procesal Constitucional, se

En Mxico, entre las normas que forman parte del estudio que hace

busca ...la construccin de conceptos, principios e instituciones,

el Derecho Procesal Constitucional, encontramos las que regulan

que abarquen todos los instrumentos, predominantemente proc-

las controversias constitucionales, las acciones de inconstituciona-

esales, que se han establecido para solucionar conflictos derivados

lidad y el juicio de amparo.

de la aplicacin de normas constitucionales. 90 Aunque para los


autores citados, a esta rama de la ciencia jurdica, le son aplicables

Consideramos que efectivamente el Derecho Procesal Constitu-

los lineamientos de la Teora General del Proceso.

cional es una rama del Derecho Procesal. Resulta importante en


este punto hacer una precisin semntica. Respecto de Derecho

90 Fix-Zamudio Hctor y Valencia


Carmona Hctor, op cit, p. 222.

El fundamento esencial del Derecho Procesal Constitucional, lo

Procesal, se encuentran en la doctrina bsicamente dos acep-

encontramos en el principio de supremaca constitucional. El que

ciones del mismo. Tales acepciones se distinguen con los trminos

la Constitucin se convierta efectivamente en norma suprema, re-

Derecho Procesal o Derecho Procesal Objetivo. Ovalle Favela se

cae en el Derecho Procesal Constitucional. Esta rama del Derecho

apega a la definicin de Derecho Procesal que da Eduardo B. Car-

establece las garantas constitucionales necesarias y los rganos

los, al sealar que esta disciplina es la ciencia que estudia el con-

ante quien se tramitan.

junto de normas jurdicas que regulan el proceso por cuyo medio

55

el Estado, ejercitando la funcin jurisdiccional, asegura, declara y

Para efectos del presente trabajo, cuando mencionemos

realiza el Derecho. 91

Derecho Procesal, nos referiremos a la ciencia que estudia las


normas que rigen al proceso. Cuando mencionemos Derecho

91 Carlos, Eduardo B., Introduccin


al estudio del derecho procesal, Buenos
Aires, Ediciones Jurdicas EuropaAmrica, 1959, p. 29, citado en Ovalle
Favela, Jos, Derecho Procesal Civil, 9.
Ed., Mxico, Oxford, 2003, pp. 4 y 5.
92 Ovalle Favela, Jos, Derecho
Procesal Civil, 9. Ed., Mxico, Oxford
2003, p. 5.
93 Instituto de Investigaciones Jurdicas
de la UNAM, op cit, p. 1034.
94 Carnelutti, Francesco, Instituciones
de derecho procesal civil, Mxico,
Oxford, 1999, p. lxxxiii.
95 Vizcarra Dvalos, Jos, Teora
General del Proceso, 7. Ed., Mxico,
Editorial Porra, 2004, p. 8.

El Derecho Procesal Objetivo, es definido por Ovalle como el con-

Procesal Objetivo, es que nos referimos exclusivamente al con-

junto de las normas jurdicas que regulan el proceso 92. Bajo lo an-

junto de normas procesales. Esta precisin guarda congruencia

terior, encontramos que lo que se conoce como Derecho Procesal,

con lo mencionado lneas arriba, cuando mencionamos lo que

es precisamente la ciencia que estudia el Derecho Procesal Obje-

busca el Derecho Procesal Constitucional, que es la construc-

tivo. Bajo la voz de DERECHO PROCESAL, el Diccionario Ju-

cin de conceptos, principios, etctera, para la solucin de

rdico Mexicano establece que este es el conjunto de disposiciones

controversias surgidas con la aplicacin de la Constitucin. Si

que regulan la sucesin concatenada de los actos jurdicos realiza-

el Derecho Procesal Constitucional busca construir esos con-

dos por el juez, las partes y otros sujetos procesales, con el objeto

ceptos, entonces se trata de una rama del conocimiento, de una

de resolver las controversias que se suscitan con la aplicacin de

ciencia, que al igual que el Derecho Procesal, estudia determi-

las normas de derecho sustantivo. 93 De lo trascrito encontramos

nadas normas e instituciones jurdicas.

que la definicin que se hace en el Diccionario, es de Derecho Procesal Objetivo, pues se refiere al conjunto de normas y no al estudio

El Derecho Procesal Objetivo, puede ser estudiado en primer t-

sistemtico que se hace de las mismas.

rmino, bajo dos aspectos diferentes: segn la Teora General del


Proceso o segn el tipo de proceso de que se trate (materia). En la

Coincide con lo anterior, lo que el propio Carnelutti dice al

Teora General del Proceso se estudia la parte general del Derecho

definir al Derecho Procesal Objetivo, pues seala que ste es el

Procesal; es decir, se analizan los conceptos, instituciones y prin-

... conjunto de reglas que establecen los requisitos y efectos del

cipios que son comunes a todas las diferentes disciplinas procesales

[proceso]...

especficas. 95 Cuando se estudian las disciplinas procesales espec-

94

ficas, nos encontramos con ramas del Derecho como el Derecho

56

Procesal Civil, Derecho Procesal Penal, Derecho Procesal Mercan-

vnculo con el Derecho Constitucional. Es una relacin tan estrecha

til y por supuesto, con el Derecho Procesal Constitucional.

como la que tiene el Derecho Penal con el Procesal Penal, pero esa
relacin no los hace iguales, ni los convierte en una misma cosa. El

As como en el Derecho Procesal Civil se estudian los diferentes

Derecho Constitucional es la parte sustantiva, como el Derecho Proc-

juicios promovidos ante la presunta violacin de un derecho sus-

esal Constitucional es la parte adjetiva; que aunque se encuentren dis-

tantivo civil, en el Derecho Procesal Constitucional se estudian los

puestos en un mismo cuerpo normativo, no son una misma cosa.

procedimientos promovidos ante la presunta violacin a la Constitucin, por parte de una autoridad pblica. De esta manera la

Finalmente, por todo lo narrado vlidamente podemos puntualizar

materia sometida a la jurisdiccin constitucional en el proceso

que el Derecho Constitucional Procesal, es una rama del Derecho

constitucional, es constitucional, y las normas en juego tanto las

Procesal que tiene en su objeto, el estudio sistemtico de las insti-

de fondo que rigen la causa, cuanto las de forma que rigen el pro-

tuciones procesales especficas que tienen como fin el reestablecer

cedimiento- son constitucionales (las ltimas, cuando menos, lo

el orden constitucional, cuando el mismo haya sido desconocido o

son en sentido material, aunque acaso no estn contenidas en la

violado. Es decir, regula las garantas constitucionales, que no son

constitucin formal). 96

otra cosa que, las que establecen las reglas del camino o caminos
que deben seguirse cuando la normativa constitucional ha sido

Bajo este contexto, las normas del Derecho Procesal Constitucio-

vulnerada; logrando con ello que la Constitucin sea, efectiva-

nal, se rigen bajo los principios de la Teora General del Proceso y

mente, norma suprema.

bajo aquellos que la propia ciencia del Derecho Procesal Constitu-

96 Chase Plate, Luis Enrique, op cit,


p. 119.

cional ha ido y seguir construyendo.

2.1.2 El Derecho Constitucional Procesal

Debe reconocerse que aunque el Derecho Procesal Constitucional

Segn Fix-Zamudio y Valencia Carmona, entre las diferentes dis-

sea una rama derivada del Derecho Procesal, guarda un indisoluble

ciplinas que emanan del Derecho Constitucional, encontramos el

57

Derecho Constitucional Procesal. 97 Como rama del conocimiento

que tratndose de otros derechos fundamentales, como el trabajo,

jurdico definida y especfica, se considera que es de reciente cre-

la libertad o la propiedad; estos se encuentran ampliamente prote-

acin. Se reconoce al uruguayo Eduardo J. Couture, como padre

gidos por el rgimen legal imperante. Sin embargo en el derecho

esa rama del Derecho.

procesal objetivo, no encontramos en muchas ocasiones, concordancia entre lo plasmado en la Constitucin y la regulacin de los

Citando nuevamente a Fix-Zamudio y Valencia Carmona, vemos

diferentes procedimientos. 101

que el Derecho Constitucional Procesal, aunque es de reciente

97 Fix-Zamudio Hctor y Valencia


Carmona Hctor, op cit, p. 223.
98 Idem.
99 Idem.
100 Fix Zamudio, Hctor, El
Pensamiento de Eduardo J. Couture y
el Derecho Constitucional Procesal, Boletn Mexicano de Derecho Comparado,
nm. 30, septiembre-diciembre de 1977,
p. 317.
101 Couture, Eduardo J., Estudios de
Derecho Procesal Civil. Tomo I, La
Constitucin y el Proceso Civil, Tercera
Edicin, Buenos Aires, Depalma, 2003,
p. 19.

creacin, ha tenido mucho auge y desarrollo en la actualidad. 98

Para solucionar tal divergencia, Couture manifiesta que no slo la

Muchos tratadistas son los que han profundizado en los principios

ley procesal debe ser fiel intrprete de los principios de la Con-

constitucionales que deben regir el procedimiento. Sus estudios

stitucin, sino que su rgimen del proceso, y en especial el de la

abordan temas relativos a la organizacin judicial, debido proceso,

accin, la defensa y la sentencia, slo pueden ser instituidos por la

derechos esenciales de las partes y los justiciables.

ley. El rgimen del proceso lo debe determinar la ley. 102

A pesar de ello, sostienen estos autores que no se ha desarrollado

Entonces, encontramos que con esto Couture propuso una efec-

de manera suficiente los estudios jurdicos sobre este sector... 99,

tiva tutela constitucional del proceso, pero desde un punto de vista

por la relacin tan estrecha que tiene esta ciencia, con el procesali-

amplio. La tutela constitucional que propuso Couture, no slo fue

smo cientfico, es decir, con el Derecho Procesal.

para las diferentes etapas procedimentales, sino tambin para todo


el contexto donde se desenvuelve un trmite jurisdiccional. Un

Couture, en la obra considerada iniciadora de los estudios de esta

contexto que abarca desde los nombramientos de los jueces para

nueva rama del conocimiento 100, manifest que los Cdigos de

garantizar la imparcialidad y la efectiva divisin de poderes y la

Procedimientos deban ser las leyes reglamentarias de la Consti-

publicidad de los procesos como factor de respeto a la democracia,

tucin, en materia de la garanta de justicia. Reconoca este autor

hasta el costo de la justicia.

102 Ibdem, p. 20.

58

Sostiene este autor que cuando se estudian las instituciones proc-

nar los puntos de vista al respecto de Couture y de Fix Zamudio. En

esales esenciales, se llega siempre a un punto, en el que stas adqui-

el importante documento de Couture Las Garantas Constitucio-

eren el rango de derecho fundamental. Tan derecho fundamental

nales del Proceso Civil, aparece un listado un poco desarticulado

es la accin, como la excepcin, la prueba como la impugnacin.103

de diferentes instituciones procesales, cuyo conjunto forma lo que

El proceso que es en s mismo slo un medio de realizacin de

este autor denomina como garantas de justicia.

justicia, viene as a constituirse en un derecho de rango similar a


la justicia misma. 104

Las instituciones que aparecen mencionadas por Couture son las


siguientes: el derecho de accin y el derecho de peticin, el derecho

Concluye el maestro Couture afirmando que la Constitucin,

de excepcin y el de defensa en juicio, el derecho al debido pro-

en los derechos fundamentales establecidos en la misma relati-

ceso legal, relacionado este ltimo con las garantas de su da ante

vos a la justicia, constituye el fundamento de validez de las nor-

el tribunal, de peticin, de afirmacin, de prueba y de igualdad; la

mas procesales. 105

sentencia y la confrontacin, y las garantas constitucionales de la


jurisdiccin: independencia, autoridad y responsabilidad.

107

Con lo expuesto, cabe citar la definicin que el Maestro Fix-Zamu-

103 Ibdem, p. 21.


104 Idem.

dio dio del Derecho Constitucional Procesal; concepto con el que

Por la materia del presente trabajo, varias de las instituciones que

estamos de acuerdo: Aquella rama del derecho constitucional,

fueron sealadas en el anterior prrafo, sern analizadas a profundi-

que se ocupa del estudio sistemtico de los conceptos, categoras

dad con posterioridad en este mismo documento.

e instituciones procesales consagradas por las disposiciones de la


Ley Fundamental. 106

105 Ibdem, p. 22.


106 Fix Zamudio, Hctor, Op cit, p.
322.
107 Couture, Eduardo J., op cit, pp.
22 a 64.

Por su parte Fix-Zamudio hace una clasificacin de las instituciones


del Derecho Constitucional Procesal, en la que se advierte un estu-

Dada la importancia de mostrar la delimitacin del campo de estu-

dio ms sistemtico de las mismas.

dio del Derecho Constitucional Procesal, nos permitimos mencio-

59

Tal estudio se encuentra en el artculo El Pensamiento de Eduardo

En el estudio posterior que el maestro Fix-Zamudio hizo en con-

J. Couture y el Derecho Constitucional Procesal 108. En este artculo

junto con Salvador Valencia Carmona, se hace un replanteamiento

Fix-Zamudio manifiesta que el Derecho Constitucional Procesal

de los diferentes sectores que componen al Derecho Constitucio-

tiene tres sectores esenciales, aunque aclara que entre el segundo

nal Procesal. Estos tres nuevos sectores se constituyen por: 1) la

y el tercero existe una estrechsima relacin y que es difcil separa-

jurisdiccin, 2) las garantas judiciales y 3) las garantas de las

rlos. El primer sector lo constituyen las garantas constituciona-

partes.

112

les en relacin a la organizacin judicial, que se comprenden las


disposiciones constitucionales que permiten que el Tribunal tenga

Por jurisdiccin entendemos la funcin pblica que tiene por ob-

independencia e imparcialidad. 109

jeto resolver las controversias jurdicas que se plantean entre dos


partes contrapuestas y que deben someterse al conocimiento de un

El segundo sector est integrado por las garantas constitucionales en

rgano de Estado, el cual decide dichas controversias de manera

relacin con los justiciables o de las partes, en las que se incluyen prin-

imperativa y desde una posicin imparcial. 113 Aunque sabemos

cipalmente los derechos de accin y defensa, analizados en todos sus

que la jurisdiccin no es un trabajo mecnico de aplicacin de leg-

aspectos. Derechos que inciden en la imparticin de justicia eficiente,

islacin al caso concreto, sino que implica por parte del Juzgador,

oportuna y en condiciones de igualdad material. 110

de un complejo trabajo de interpretacin, integracin y argumentacin. Con todo ese esfuerzo, quienes ejercen tal funcin pblica,

108 Fix Zamudio, Hctor, Op cit.


109 Ibdem, pp. 329 a 331.
110 Ibdem, p. 330.
111 Ibdem, pp. 330 y 331.
112 Fix-Zamudio Hctor y Valencia
Carmona Hctor, op cit, p. 223.

ntimamente ligada al segundo sector, Fix-Zamudio en el estudio

dan contenido, sentido y vigencia al ordenamiento jurdico. Apun-

citado, advierte un tercer sector. ste los constituyen las garantas

tan estos coautores, que la jurisdiccin tambin es una funcin tc-

constitucionales del proceso, que consisten en todas aqullas for-

nica de carcter poltico, cuando la autoridad jurisdiccional conoce

mas a travs de las cuales debe desenvolverse el proceso, de acu-

de asuntos relativos a la aplicacin e interpretacin de normas con-

erdo con la Constitucin; es decir, el debido proceso. 111

tenidas en la Constitucin. 114

113 Ibdem, p. 224.


114 Idem.

60

Las garantas judiciales son el conjunto de instituciones jurdicas

lo enfoca este autor, ms que en el nombramiento inicial de mis-

reguladas por la Constitucin, que buscan en el juzgador, su inde-

mos, en los nombramientos sucesivos; afecta la independencia

pendencia e imparcialidad. Estas garantas tienen un doble efecto,

judicial el que el ejecutivo intervenga directamente en el ascenso,

pues benefician a los miembros de la judicatura por una parte;

continuidad y progreso del personal de la judicatura. 117

mientras que por otro lado tales garantas fueron instituidas obviamente, en favor del justiciable.

115

Culmina este tema Couture manifestando que El problema de


la independencia es un problema poltico, por que solo cuan-

Couture, al hablar de tales garantas, dice que son aquellas previ-

do el juez es independiente sirve a la justicia por si misma.

siones constitucionales que aseguran el mejor desempeo de los

Cuando no es independiente, podr eventualmente servir a la

rganos de la jurisdiccin. Este autor menciona varias disposi-

justicia; pero entonces la sirve por algo que no pertenece a la

ciones especficas que contienen garantas judiciales y que apare-

justicia misma (temor, inters, amor propio, gratitud, honores,

cen en la Constitucin de Uruguay, sin embargo a todas ellas las

publicidad, etc.). 118

engloba en tres grupos: garanta de independencia, de autoridad y


de responsabilidad.

116

Derechos Humanos, pues sostiene que la independencia nica-

115 Idem.
116 Couture, Eduardo J., op cit, pp. 59,
60 y 61.
117 Ibdem, pp. 61 y 62.
118 Ibdem, p. 62.
119 Carmona Tinoco, Jorge Ulises
et al, El Sistema Interamericano de
Proteccin de los Derechos Humanos:
su jurisprudencia sobre debido proceso,
DESC, libertad personal y libertad de
expresin, Primera Edicin, San Jos,
Instituto Interamericano de Derechos
Humanos, 2004, pp. 55 y 56.

En similar sentido se ha pronunciado la Corte Interamericana de

Para Couture la independencia judicial tiene su fundamento en

mente se logra si existe en el Estado una separacin de poderes

el principio de la divisin de poderes. Dice que si el Juez depende

pblicos. Y agrega que tal independencia debe pernear a todo el

econmica, moral o funcionalmente del ejecutivo, no son tres po-

sistema jurisdiccional, pero sobretodo a los jueces constitucio-

deres, sino dos. Bajo ese contexto, menciona el jurista uruguayo,

nales. Tambin en el tema de la independencia, ha sostenido la

que debe crearse una serie de inmunidades y seguridades para que

Corte Interamericana que debe existir un adecuado proceso de

el magistrado quede fuera de la rbita del ejecutivo. Respecto a los

nombramiento, duracin en el cargo y proteccin contra pre-

nombramientos de los jueces por parte del ejecutivo, el problema

siones externas. 119

61

Respecto de la imparcialidad del Juzgador, como el otro fin de las

de arbitrariedad de las que se advierte parcialidad, las siguientes:

garantas judiciales, consideramos indispensable citar a Osvaldo

decidir cuestiones no propuestas por las partes en los escritos pos-

Gozani. Para este autor, la independencia es una herramienta para

tulatorios, omitir considerar precedentes judiciales invocados por

lograr la imparcialidad, pues la propia independencia implica el

las partes, aplicar indebidamente a favor de un litigante normas

aislamiento del juez de toda influencia interna o externa. Cuando

derogadas, omitir estudiar pruebas decisivas, invocar pruebas inex-

el juez dicta un fallo, debe hacerlo en base a la ley, que se traduce

istentes y valorar en beneficio de una de las partes una prueba que

en imparticin de justicia, cuando el juzgador la emite de forma

beneficia a ambas. 122

equitativa, ecunime y prudente. Adems el juez al pronunciarse e


imponer el orden y la legalidad, no debe desprenderse del tiempo

Relacionados directamente con las garantas judiciales, y en espec-

en el que vive, con sus adaptaciones y angustias. No debe apartarse

fico con el funcionario judicial, Fix-Zamudio y Valencia Carmona

de la realidad. 120

hablan de diversos instrumentos que se instituyen a efecto de mantener la judicatura en los mnimos que la Constitucin exige. Tales

Respecto de las partes, la imparcialidad se garantiza a travs de las

instrumentos son la estabilidad, la remuneracin, la responsabili-

causales de abstencin (impedimentos), recusacin y los medios de

dad y la autoridad. 123

carcter objetivo 121. Los medios de carcter objetivo son aquellos

120 Gozani, Osvaldo Alfredo, Derecho


Procesal Constitucional, el Debido
Proceso, Primera Edicin, Buenos Aires,
Ruvinzal-Culzoni Editores, 2004, pp.
250 a 256.
121 Ibdem, p. 256.
122 Ibdem, pp. 259 y 260.
123 Fix-Zamudio Hctor y Valencia
Carmona Hctor, op cit, p. 225.

a travs de los cuales se anulan, revocan o modifican resoluciones

La estabilidad implica la permanencia en su cargo, de los jueces y

judiciales, cuando se demuestra que de manera arbitraria, injustifi-

magistrados; ya sea por un periodo determinado o indeterminado,

cada o sin fundamentos racionales, se beneficia a una de las partes.

mientras no incurran en responsabilidad que implique su remocin.

Este medio objetivo implica necesariamente a la argumentacin,

Para Fix Zamudio y Valencia Carmona, la forma ms perfeccionada

pues los jueces estn impedidos para dictar resoluciones que no

de estabilidad es la inamovilidad. Esta figura de estabilidad significa

puedan justificar, de tal manera que la argumentacin se relaciona

que el juzgador, una vez designado para su cargo, permanece en l

con la imparcialidad. Al respecto Gozani menciona como causales

por tiempo indefinido. Tal periodo de permanencia puede culmi-

62

nar con la muerte, con la destitucin por responsabilidad o mala con-

no disminucin de la remuneracin durante el tiempo que dure el

ducta o por retiro forzoso motivado por llegar a determinada edad.

encargo del funcionario judicial. 128

124

Debe decirse que en la mayora de las legislaciones de Amrica

Latina, rechazan la inamovilidad; y por el contrario, establecen perio-

Si bien la autoridad jurisdiccional debe actuar bajo un modelo

dos fijos de permanencia, en los que pueden reelegirse. 125

de libertad frente a los otros poderes; tal libertad est limitada

por la responsabilidad. Dice sabiamente Couture que no hay

Por su parte, la propia Comisin Interamericana de Derechos Hu-

que temer en un rgimen de libertad si l se halla celosamente

manos, sostiene que la inamovilidad, garantiza la independencia

contrabalanceado por un severo sistema de responsabilidad. 129

124 Idem.

del rgano jurisdiccional frente a las dems ramas de gobierno, y

La responsabilidad para Couture descansa en dos normas princi-

125 Fix-Zamudio Hctor, Constitucin


y Proceso Civil en Latinoamrica,
Primera Edicin, Mxico, Universidad
Autnoma de Mxico, 1974, p. 41.

contra los cambios poltico-electorales. Y en caso de destitucin de

pales: 1) todo acto de exceso o desviacin del poder del juez le

jueces, debe observarse en todo caso el debido proceso legal. 126

depara responsabilidad y 2) la calificacin del exceso o desvia-

126 Carmona Tinoco, Jorge Ulises et al,


Op cit, p. 56.

cin no queda librada a la apreciacin de la parte interesada,


La remuneracin, como condicin de garanta judicial para lograr

sino a la ley y a los rganos competentes para el enjuiciamiento

127 Ver Fix-Zamudio Hctor y Valencia Carmona Hctor, op cit, p. 226.

que la jurisdiccin se mantenga independiente, necesita que cumpla

de los magistrados 130.

128 Ibdem, p. 227.

con las siguientes previsiones, que obviamente estn ntimamente

129 Couture, Eduardo J., op cit, p. 63.

ligadas entre si. Los sueldos que se dan a los funcionarios del poder

Bajo este orden de ideas, Fix-Zamudio y Valencia Carmona men-

130 Ibdem, p. 64.

judicial, deben guardar proporcionalidad con los de los funciona-

cionan que existen varios aspectos de la responsabilidad, a saber:

131 En Mxico anteriormente la responsabilidad radicaba precisamente en


el sujeto que desempeaba una funcin
pblica y generaba daos o perjuicios en
ejercicio de tal funcin, y el Estado nicamente responda de forma subsidiaria.
Actualmente tal responsabilidad frente
a terceros, la asume el Estado de forma
directa, sin perjuicio de que el propio
Estado a su vez, ejerza derechos sobre el
funcionario correspondiente.

rios de los otros poderes. Los presupuestos de egresos deben con-

la patrimonial, administrativa o disciplinaria y penal. La primera se

templar un porcentaje suficiente para el poder judicial; porcentaje

puede definir como la obligacin del funcionario judicial (o del Es-

que algunos pases han establecido en un nmero fijo contenido en

tado)131 de indemnizar al justiciable en los daos y perjuicios oca-

un precepto Constitucional. 127 Finalmente como requisito de una

sionados por la negligencia o ignorancia del juzgador.

remuneracin adecuada, es imperativo que se consagre y cumpla la

63

La responsabilidad administrativa o disciplinaria es ejercida mediante las sanciones que impone un rgano de vigilancia de los funcionarios jurisdiccionales. En Mxico vemos que esta modalidad
de la responsabilidad, es ejercida a nivel Federal a travs del Consejo de la Judicatura. En el Estado de Jalisco, tambin se instituy un
Consejo del Poder Judicial, que ejercita funciones anlogas.

132

La responsabilidad penal, que es considerada como la de mayor


132 Si recordamos el famoso caso del
Juez Vega, que fue fallado por la Corte
el 29 de abril de 1869, encontramos
que en aquella poca, quien ejerca la
revisin de los Juzgadores, era el superior jerrquico. En ese tiempo, en nuestro
pas aun se encontraban vigentes las
leyes de Cdiz expedidas por las Cortes.
En esa legislacin cuando el Ad quem
revocaba el fallo impugnado del inferior
y adverta que esa resolucin haba
sido dictada contra ley expresa, deba
sancionar a la autoridad responsable.
Tal y como se mencion con anterioridad, al da de hoy funciones similares
desempean los Consejos del Poder
Judicial, sin embargo estos institutos han
probado no tener la eficacia necesaria
para controlar debidamente a los funcionarios del Poder Judicial por lo que ve a
las sanciones, ya que tales instituciones
han construido una innecesaria barrera
en lo que ve a las cuestiones de fondo de
las resoluciones judiciales; es decir, no
pueden entrar a cuestiones de fondo e
interpretacin de los fallos que revisan.
Esto se ha traducido en la imposibilidad
de los Consejos en entrar a revisar, en

la mayora de ocasiones el fondo de


las resoluciones, dejando impunes a
los funcionarios judiciales ineptos. Nos
parece importante recordar el caso del
Juez Vega, en virtud de que bajo aqulla
legislacin, el Superior jerrquico, al
conocer de los recursos que las partes
interponan, estaban facultados tambin
para sancionar al A quo, si advertan
en el estudio de fondo que hacan de
la resolucin impugnada, que haban
graves violaciones a la Ley. Nos parece
que tal medio derogado de vigilancia y
responsabilidad de funcionarios, tiene
mayor efectividad, si lo que se quiere es
tener Juzgadores aptos para impartir
justicia a la altura de las necesidades del
pas, pues quin mejor para pronunciarse sobre la calidad de una sentencia,
que la autoridad que a travs de un
recurso, conoce el fondo de la misma.
Ver Poder Judicial de la Federacin, La
Suprema Corte de Justicia en el Siglo
XIX, Tomo I, Primera Edicin, Mxico,
Editorial de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, 1997, pp. 459 y 460.
133 Fix-Zamudio Hctor y Valencia
Carmona Hctor, op cit, p. 229.

gravedad, es provocada por conductas que adems de lesionar la


prestacin del servicio judicial, perfeccionan los supuestos normativos de la ley penal. Para la imposicin de sanciones por tales
conductas criminales, es necesario agotar un juicio en contra del
funcionario, donde ste tiene todos los derechos inherentes a su
defensa. Y en ocasiones, previamente al juicio, deben existir procedimientos de autorizacin del enjuiciamiento del presunto criminal,
como la declaracin de procedencia y otros anlogos. 133

Finalmente, por lo que ve a la autoridad, como instrumento de garanta judicial para mantener a la jurisdiccin dentro de los lmites
que la Constitucin exige, es menester comentar lo siguiente. Desde
el punto de vista procesal, el Maestro Becerra Bautista reconoce
tres funciones bsicas de la jurisdiccin, a saber: la notio (que es

64

el conocimiento de la controversia), el judicium (que es la facultad

cos para hacer respetar sus resoluciones y con el auxilio de la fuerza

de decidir la controversia) y exsecutio (es la potestad de ejecutar lo

pblica para la ejecucin de stas. 138

sentenciado). 134 Pues bien, la autoridad reside precisamente en la


ejecucin de lo ordenado por el Juzgador. Couture al respecto dice

El tercer sector que integra el Derecho Constitucional Procesal,

que conocimiento y declaracin sin ejecucin es academia y no

segn el estudio realizado por Fix-Zamudio y Valencia Carmona,

justicia; ejecucin sin conocimiento es despotismo y no justicia.135

es el de las garantas de las partes. Dado que el estudio de las ga-

As encontramos que la potestad del juzgador de tener medios para

rantas de las partes es el tema central del presente trabajo, y que las

lograr que se cumplan sus rdenes, es un elemento esencial de la

mismas sern analizadas a profundidad en el siguiente subttulo, es

jurisdiccin, como realizadora de la justicia.

que en este punto nicamente mencionaremos brevemente la clasificacin que hacen Fix-Zamudio y Valencia Carmona, respecto de

Bajo el punto de vista de Couture, es tan importante la garanta de au-

las mismas.

toridad, para hacer efectivas las garantas judiciales, que es imperante


134 Becerra Bautista Jos, El Proceso
Civil en Mxico, 15. ed., Mxico, Porra, 1996, p. 6.
135 Couture, Eduardo J., op cit, p. 62.

que desde la Constitucin se contemplen las medidas para lograr la

Segn los coautores en comento, las garantas de las partes son las

efectiva ejecucin de las resoluciones judiciales, sin que las dems au-

que poseen los justiciables cuando acuden a solicitar la prestacin

toridades estn en posibilidad de analizar la justicia, injusticia, legali-

jurisdiccional. Tales derechos fundamentales se pueden conceptu-

dad o ilegalidad de lo ordenado por el magistrado. Habla Couture in-

alizar en la accin procesal y la defensa o debido proceso. 139

136 Debe hacerse notar en este


punto, que polica judicial no se refiere
a la institucin que vemos en Mxico
depender del Ministerio Pblico, sino a
una polica dependiente directamente de
la autoridad judicial.

funcin sea la de cumplir las determinaciones de la autoridad jurisdic-

El derecho de accin implica la facultad de las personas de acudir

137 Couture, Eduardo J., op cit, p. 62.

cional y que dependa directamente de sta. 137

ante el rgano jurisdiccional a solicitar su intervencin en la resolu-

clusive de la necesidad de que exista una polica judicial136, cuya nica

138 Fix-Zamudio Hctor y Valencia


Carmona Hctor, op cit, p. 229.
139 Ibdem, p. 230.
140 Ver Couture, Eduardo J., op cit,
p. 218.

cin de un conflicto. Bajo el concepto de procedimiento de conforPara Fix-Zamudio y Valencia Carmona, la autoridad se cumple,

midad al pensamiento individualista liberal, el derecho de accin

cuando los jueces y magistrados cuentan con instrumentos jurdi-

es dado por igual a toda la poblacin. 140 En Mxico hemos visto

65

141 Recordemos la lastimosa situacin


de los indgenas mexicanos, cuando por
el contexto histrico del pas, les retiraron los privilegios y protecciones que
la Corona Espaola les haba otorgado,
dejndolos a merced de los grandes
terratenientes, de los hacendados y
poderosos; con las consecuencias que
hasta la fecha se resienten.
142 En Mxico hemos realizado
un esfuerzo por tratar de lograr una
igualdad material en algunos procesos.
Ejemplos de ese tipo los encontramos en
las normas adjetivas laborales, agrarias,
familiares y de amparo, donde en cierta
medida se ha implementado el principio
de igualdad por compensacin.
143 Fix-Zamudio Hctor y Valencia
Carmona Hctor, op cit, p. 232.
144 Ibdem, p. 233.

como la aplicacin de las ideas liberales e individualistas, lejos de

tas que ese mismo derecho tambin es conocido como garanta de

lograr la igualdad, han acentuado las diferencias y distancias entre

audiencia 144; es decir, son tres nombres para designar un mismo

diversas clases sociales. 141 Mxico no fue la excepcin de las con-

concepto. Los tres trminos segn estos autores, significan que na-

secuencias funestas de la aplicacin de una igualdad formal desde

die puede ser afectado en sus derechos, sin ser odo y vencido pre-

el punto de vista legal, de ah que hayan sido muchos los juristas y

viamente en un proceso. El concepto de debido proceso legal (due

las naciones que han luchado por implementar matices jurdicos

process of law), proviene del common law, de la tradicin jurdica

a la igualdad formal, a efecto de lograr compensar procesalmente

inglesa y posteriormente la estadounidense, pero ha sido adoptado

a los que tienen una situacin de desventaja frente a sus contendi-

por la cultura jurdica latinoamericana. Los trminos de defensa y

entes. 142 Se trata de que el Estado otorgue un efectivo derecho a la

sobre todo audiencia son ampliamente conocidos y aplicados en

justicia, y no nicamente preste un servicio jurisdiccional.

Mxico, por la herencia jurdica que tenemos. Los trminos de defensa y audiencia provienen del derecho espaol, de ah que tengan

Segn Jess Gonzlez Prez, que es citado por Fix-Zamudio y

vigencia actual en nuestro sistema jurdico.

Valencia Carmona, la accin procesal, es decir la tutela judicial


efectiva (as se le denomina en la Constitucin Espaola), abarca

Sostienen Fix-Zamudio y Valencia Carmona, que estn tan estre-

su proteccin a los justiciables a tres momentos diferentes: en

chamente relacionados los derechos de accin y audiencia, que

primer trmino el obtener el propio acceso a la justicia; una vez

nicamente para los efectos acadmicos de su estudio, pueden

obtenido el acceso, la facultad de defensa y de obtener resolucin

separarse. Tambin afirman que dentro del derecho de defensa

en plazo razonable; y ya con la resolucin lograr hacerla plena-

encontramos instituciones procesales como la de los principios

mente efectiva.

de publicidad, igualdad efectiva de las partes, el derecho a un juez

143

natural, el derecho a probar, el dictado de una sentencia razonable y


La segunda garanta de las partes, segn los autores mencionados,

adecuada a la controversia planteada, el in dubio pro reo, la presun-

es la de defensa o debido proceso legal. Mencionan estos tratadis-

cin de inocencia, etctera.

145

145 Ibdem, pp. 234 y 235.

66

Como un punto importante sobre la relacin y trascendencia que

Anteriormente se mencion que el Derecho Constitucional Proce-

tienen en conjunto los derechos fundamentales de las partes en

sal es rama del conocimiento que forma parte del Derecho Consti-

el proceso de acceso a la justicia (un componente del derecho de

tucional. De igual manera y al citar a Fix-Zamudio y Valencia Car-

accin) y el debido proceso legal, nos permitimos citar al Maestro

mona se dijo que el Derecho Constitucional Procesal y el Derecho

Carmona Tinoco, quien manifiesta que El acceso a la justicia y el

Procesal estn estrechamente relacionados. Bajo nuestra ptica,

debido proceso son instituciones que se encuentran en el mbito de

consideramos que el Derecho Constitucional Procesal, si bien es

la eficacia de los derechos, de su goce y ejercicio reales y concretos;

parte del Derecho Constitucional, tambin lo es del Derecho Proc-

sin ellos no es posible lograr el respeto y proteccin del resto de los

esal y en especfico de la Teora General del Proceso.

derechos humanos cuando los Estados no cumplen o fallan en el


cumplimiento de esos deberes bsicos. 146

Forma parte de ambas ramas en virtud de que, por el campo de


estudio del Derecho Constitucional Procesal, se encuentra justo

146 Carmona Tinoco, Jorge Ulises et


al., Op cit, p. 87.
147 Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM, Op cit, p. 973.

Es decir, en el apartado de las garantas de las partes en el proceso,

en la coyuntura o lnea divisoria entre el Derecho Constitucio-

encontramos el instrumento a travs del cual se pueden hacer valer

nal y el Procesal. Prcticamente todos los conceptos que estudia

precisamente todos los dems derechos. De ah que su importancia

esta nueva disciplina, tienen connotaciones tanto constituciona-

resulta trascendental, para todo el sistema jurdico y la organizacin

les como procesales y pueden ser estudiados por ambas reas del

de una sociedad.

conocimiento.

Con lo expuesto hasta este punto, se advierten los perfiles sobre los

El Derecho Constitucional es definido como la disciplina que

cuales trabaja y profundiza el Derecho Constitucional Procesal.

estudia las normas que configuran la forma y sistema de gobierno;

nicamente resta analizar en este punto, la rama del Derecho de la

la creacin, organizacin y atribucin de competencia de los rga-

que depende la disciplina en estudio.

nos del propio gobierno, y que garantiza al individuo un mnimo


de seguridad jurdica y econmica. 147 De esta definicin podemos

67

reconocer las dos partes principales que integran la Constitucin,


a saber: la parte orgnica y la parte dogmtica. En la parte orgnica
encontramos las normas que regulan los aspectos esenciales de la
forma y sistema de gobierno y la organizacin y atribucin de competencia de los rganos del propio gobierno. En la parte dogmtica
se establece el catlogo de los derechos fundamentales.

Los aspectos particulares que estudia el Derecho Constitucional
Procesal, los encontramos tanto en la parte orgnica de la Consti148 A manera de ejemplo, en el libro
Teora del Proceso de Miguel Enrique
Rojas (Editorial de la Universidad
Externado de Colombia, Bogot
2002), encontramos un completo
tratado de la jurisdiccin, pues en la
totalidad del tercer captulo, respecto
de ella se aborda el estudio de sus fines
especficos, sus caractersticas (singularidad, exclusividad, independencia,
concrecin, permanencia, imparcialidad
y perennidad), elementos (subjetivo,
objetivo, teleolgico y coercitivo) y
la clasificacin de la jurisdiccin. De
la misma manera en ese captulo se
analizan temas relativos a los jueces,
tales como los poderes del juez (poder
de decisin, poder de coercin, poder de
investigacin y poder de ejecucin), la
imparcialidad del juzgador y su responsabilidad. Encontramos tambin en la
obra de Jos Vizcarra Dvalos, Teora
General del Proceso (Porra, sptima
edicin, Mxico 2004), que se habla de
la funcin jurisdiccional del Estado, de
la naturaleza, concepto, divisin (por
razn de su origen, por la eficacia del

pronunciamiento, por su ejercicio y por


la organizacin poltica), elementos
y conflictos de la propia jurisdiccin.
Respecto al Juez, en este libro se aborda
el anlisis de la definicin del mismo, sus
caractersticas generales, la clasificacin
de los tribunales y el tema de los impedimentos, excusas y recusacin. De forma
coincidente, encontramos en la obra de
Carlos Arellano Garca denominada
Teora General del Proceso (Editorial Porra, dcimo cuarta edicin,
Mxico 2005), que el captulo cuarto
es dedicado en gran parte al estudio de
la jurisdiccin, analizando varios conceptos de la misma, su origen e historia
y sus diferentes clases. Por su parte en
la obra Teora del Derecho Procesal
(Editorial Porra, cuarta edicin,
Mxico 2003), Santiago A. Kelly
Hernndez tambin habla del concepto,
naturaleza, clasificacin, elementos y
conflictos de la jurisdiccin. Distingue
entre actos legislativos, administrativos y
jurisdiccionales y habla de la inmunidad
jurisdiccional y fuero.

tucin, como en la parte dogmtica. En lo que se refiere a la regulacin esencial de la jurisdiccin y a las garantas judiciales, la encontramos principalmente en la parte orgnica de la Constitucin.
Las garantas de las partes, estn integradas en la parte dogmtica
de la Constitucin. En todo caso, esas instituciones jurdicas son
estudiadas por el Derecho Constitucional.

Sin embargo, los aspectos, caractersticas, lineamientos y funciones


de la jurisdiccin y del propio Juzgador, tambin son estudiados por
la Teora General del Proceso; incluso desde casi los mismos puntos de vista del Derecho Constitucional. 148 Llama poderosamente
la atencin que la jurisdiccin, siendo una institucin eminente y
esencialmente procesal, sea estudiada como tal, por el Derecho

68

Constitucional Procesal, al igual que diversas instituciones, que

Lo anterior, en virtud de que efectivamente el Derecho Constitu-

sern comentadas a continuacin.

cional Procesal es una rama de frontera claramente estudiada en


su totalidad por esas dos ramas del Derecho; y es precisamente la

Por lo que ve a los aspectos de las garantas de las partes, prctica-

frontera entre ambas.

mente todos los libros de Teora General del Proceso cuentan con
la descripcin de los diferentes principios procesales. Al estudiar

Con lo mencionado hasta este punto, es posible advertir las difer-

tales principios procesales, encontramos varios que son compat-

encias que existen entre el Derecho Constitucional Procesal y el

ibles con los estudiados por el Derecho Constitucional Procesal,

Derecho Procesal Constitucional, puesto que mientras que el prim-

como lo son los principios de igualdad, de congruencia, de defen-

ero se refiere a todos aquellos elementos y categoras relacionadas

sa, de accin, de peticin, etctera. Inclusive autores como Carlos

con el proceso que estn previstos en la Constitucin, responden

Arellano Garca, al hablar de los diferentes principios procesales en

a una aspiracin de justicia axiolgicamente determinada por la

el libro de Teora General del Proceso, abre un apartado para hablar

propia Constitucin, el segundo estudia las garantas de la Consti-

especficamente de los principios constitucionales del proceso, re-

tucin, esto es, los procesos jurisdiccionales que tienen como fin el

firindose especficamente a los contenidos en los artculos 8, 14,

restablecimiento del orden constitucional, la efectividad y suprem-

16 y 17 de nuestra Constitucin. 149

aca de la propia Constitucin.

En conclusin, los temas e instituciones del Derecho Constitucio-

2.2 Las garantas de las partes en el proceso

nal Procesal, son compartidos en su estudio con el Derecho Pro-

149 Arellano Garca, Carlos, Teora


General del Proceso, 14. Ed., Mxico,
Editorial Porra, 2005, pp. 39 a 61.

cesal y el Derecho Constitucional. Tan son compartidos, que no

En el apartado anterior, citamos la clasificacin que de los temas

es posible separarlos, de tal manera es vlido decir que el Derecho

de estudio del Derecho Constitucional Procesal hicieron los trata-

Constitucional Procesal forma parte de ambas ramas del cono-

distas Fix-Zamudio y Valencia Carmona. En esa clasificacin, los

cimiento jurdico, Derecho Procesal y Derecho Constitucional.

mencionados autores manifestaron que el estudio de esa rama del

69

Derecho se puede dividir en jurisdiccin, garantas judiciales y ga-

Finalmente, en el tercer inciso analizar los orgenes, conceptos y con-

rantas de las partes.

tenidos de los derechos de debido proceso, defensa y audiencia, a fin


de esclarecer si se tratan efectivamente de lo mismo, o si por el contrar-

Tambin mencionamos que las garantas de las partes, para estos

io, son conceptos diferentes. De igual manera analizaremos algunos

autores, se comprenden bsicamente en dos grupos: el derecho de

otros derechos que tienen relacin con tales prerrogativas.

accin y el derecho de defensa, debido proceso o audiencia.


2.2.1 El derecho de accin desde el punto de vista del
En el presente apartado profundizar en los temas relativos a las ga-

derecho de peticin-respuesta

rantas de las partes; y a efecto de lograr un estudio sistematizado


de tales temas, dividir este captulo en tres incisos. En el primero

Encontramos los orgenes de la accin procesal en el Derecho Ro-

profundizar los temas relativos al derecho de accin, pero desde

mano en cuyo sistema jurdico las acciones tuvieron una evolucin en

el punto de vista del derecho de peticin. Estos derechos sern

diferentes etapas, la primera de ellas conocida como legis actionis.

vistos desde algunos de sus antecedentes e historia, hasta sus re-

150 Instituto de Investigaciones


Jurdicas de la UNAM, op cit, p. 31 y
Morales, Jos Ignacio, Derecho Romano,
3. Ed., Mxico, Editorial Trillas, 1989,
pp. 270 y 271.

percusiones constitucionales relacionadas con el artculo 8 de la

El legis actionis fue el primer procedimiento jurisdiccional en la

Constitucin.

vida de Roma y, en l, los litigantes deban recitar una serie de fr-

mulas de carcter sacramental y gestos ante el magistrado, a efecto

En el segundo inciso profundizar tambin respecto al derecho de

de solicitarle declarar un derecho que se le discute o realizar un

accin, pero relacionado con la garanta de tutela judicial efectiva

derecho plenamente reconocido. Cualquier variacin o error en la

establecida en el artculo 17 de la Constitucin o tambin llamada

recitacin poda acarrear el no obtener un resultado favorable en el

como acceso a la justicia segn los instrumentos internacionales de

litigio. Las frmulas eran de conocimiento exclusivo de los Cole-

proteccin a los derechos humanos, que posteriormente sern cita-

gios de Pontfices. Este sistema imper desde el 754 antes de Cristo

dos y los dems derechos emanados de esos derechos.

hasta la mitad del siglo II antes de Cristo. 150

70

La segunda de las fases evolutivas del Derecho de accin en el

Respecto a los primeros conceptos de accin, debemos recurrir

Derecho Romano es la etapa del procedimiento formulario, donde

al jurisconsulto romano Celso, quien manifest que accin es el

las frmulas se hacen del conocimiento generalizado, se multipli-

derecho de perseguir en juicio lo que se nos debe. De este concepto

can y evitan en cierta medida tener tanto rigorismo formulista.

han surgido una abundante serie de teoras, tesis y anttesis que han

La accin era la frmula que se materializaba en la demanda. Los

hecho evolucionar la definicin de accin hasta la actualidad, de

litigantes deban escoger la accin (frmula) que se presentaba, de

ah que resulte importante dar un breve anlisis de tal discusin.

entre las que se encontraban en el album que el pretor previamente


haba publicado al inicio de su gestin. La accin poda consid-

Comenzaremos con el fundador de la Escuela Histrica del

erarse como la facultad de solicitar del pretor la concesin de la

Derecho, Federico Carlos de Savigny, euien sostiene que el

frmula, en inicio de la actividad jurisdiccional que obligaba al

derecho de accin requiere para su existencia un derecho y la vio-

magistrado a resolver negativa o afirmativamente en una forma

lacin al mismo. Si alguno de los dos requisitos no se da, entonces

verbal. 151 El procedimiento formulario estuvo vigente entre la se-

no hay derecho de accin. El objetivo del derecho de accin es la

gunda mitad del siglo II antes de Cristo hasta el siglo III despus de

reparacin del derecho vulnerado. 153

Cristo.
Bajo esta teora, encontramos que para Savigny un elemento indi-

151 Morales, Jos Ignacio, op cit, p.


271.
152 Idem.
153 Arellano Garca, Carlos, Op cit,
pp. 242.

La tercera fase procesal analizada se encuentra en el procedimiento

soluble del derecho de accin es el derecho sustantivo hecho valer,

extraordinario que estuvo vigente desde el siglo III despus de Cristo

de tal manera que no se concibe derecho de accin sin derecho

hasta la codificacin de Justiniano (529-534 de nuestra era). Para Jos

sustantivo. Por lo mismo, en concepto del autor citado, sin derecho

Ignacio Morales, en el procedimiento extraordinario, accin era la

sustantivo, no hay derecho de accin.

facultad de pedir al Estado que decidiera una controversia. Es en este


procedimiento donde claramente aparece el uso de la fuerza pblica

Para Giuseppe Chiovenda la accin es el poder jurdico de dar vida

para garantizar la debida ejecucin de las sentencias.152

a la condicin para la actuacin de la Ley por el rgano juris-

71

diccional. 154 Ese poder jurdico referido en la definicin, lo tiene

Alsina el Estado es el sujeto pasivo de la relacin de una obligacin

obviamente el gobernado, y al mencionar que se trata de un poder,

procesal, pues debe amparar a alguno de los litigantes; sin embargo

nos encontramos ante una facultad potestativa, que puede o no

el demandado ser el sujeto pasivo de la pretensin. De esto obten-

ejercerse. Asimismo, bajo esta definicin, ya no encontramos al

emos que segn este autor, el derecho de accin no es sinnimo de

derecho sustantivo como elemento de la accin.

sentencia favorable, sino de la obligacin del Estado en dictar una


sentencia a favor de quien tenga razn.

Efectivamente, Chiovenda considera que la accin es un derecho


autnomo, pero que nace generalmente de la violacin a las normas

Couture tambin se adhiere a la corriente que considera a la accin

jurdicas, cometida por el contrario del que ejercita tal derecho de ac-

como independiente del derecho sustantivo hecho valer. Asimismo

cin. Asimismo considera este autor que el derecho de accin no es

este jurista considera que la accin nace como una supresin de la

de carcter pblico, por que el fin ltimo de la misma no se dirige al

autodefensa, que es sustituida por los actos racionales de los rganos

rgano jurisdiccional, sino a un particular que es demandado. 155

respectivos, a quines les corresponde decir el derecho. El procesalista uruguayo tambin sostiene que la accin tiene carcter pblico,

Como el ejercicio de la accin es un derecho potestativo del actor,

puesto que adems de pretender la satisfaccin de un inters particu-

es que se advierte la definicin de Chiovenda, la influencia del prin-

lar, procura la satisfaccin de un inters de carcter pblico. 157

cipio dispositivo. Es bajo el imperio del principio dispositivo, que

154 Citado por Arellano Garca,


Carlos, Op cit, p. 246.
155 Arellano Garca, Carlos, Op cit,
p. 247.
156 Citado por Arellano Garca,
Carlos, Op cit, p. 247.
157 Arellano Garca, Carlos, Op cit,
p. 248.

se requiere de la instancia de parte, para que el proceso se inicie. Ese

Para Couture, la accin ha tenido en su evolucin histrico-

acto iniciador, es precisamente la accin.

conceptual, tres etapas. En la primera (relacionada con los romanos), la accin es la potestad jurdica de perseguir en juicio la

Por su parte, Hugo Alsina establece que la accin es el derecho con-

satisfaccin de un crdito o la entrega de una cosa. La segunda,

tra el estado para la proteccin de una pretensin jurdica funda-

que considera que la accin es el derecho sustantivo en mo-

da en el derecho privado 156. De lo anterior encontramos que para

vimiento. La ltima es la etapa en la que se ha desprendido la

72

accin del derecho material, y transforma aqulla en un poder

la Constitucin. Explica Couture que en el derecho de peticin se

jurdico autnomo. 158

abarca como sujeto pasivo, a cualquier rgano de Poder Pblico, en


los que obviamente se encuentran los tribunales. De esta manera,

As, Couture manifiesta que existen diversos principios en los que

concluye que el derecho de accin es una especie del derecho de

coinciden la mayora de los trataditas, respecto al concepto de ac-

peticin que es el gnero; y por lo mismo, las normas procesales

cin: a) en el estado de derecho, la violencia privada se trans-

(que regulan el derecho de accin) son reglamentarias del derecho

forma en peticin ante la autoridad; b) esa peticin ante la auto-

de peticin.

ridad constituye un poder jurdico del individuo, pero es el medio


necesario para obtener la prestacin de la jurisdiccin; c) el poder

Carlos Arellano Garca sostiene que la accin no es el derecho sus-

jurdico de acudir ante la autoridad no puede ser quitado a na-

tantivo o material en movimiento, pues se trata de dos derechos

die; prohibida la justicia por mano propia, es evidente que debe

diferentes. Sin embargo el derecho de accin no puede prescindir

darse a todo sujeto de derecho la facultad de obtenerlo por mano

del derecho sustantivo, pues a final de cuentas el objetivo de la

de la autoridad; privarle de una y otra sera negarle la justicia

accin, es la tutela jurisdiccional del derecho sustantivo. As el

misma. 159 De esta manera Couture establece que tal posibilidad

derecho de accin, siempre lleva implcito el riesgo de que la reso-

del gobernado de acudir a los tribunales, debe ser otorgada con la

lucin del conflicto no le sea favorable. Tambin considera este au-

mxima generosidad; lo que obliga a los tribunales a no cuestionar

tor que el derecho de accin, existe aunque no se ejercite; situacin

al inicio del procedimiento la buena o mala fe del litigante o si tiene

que se acredita con la existencia de la figura de la prescripcin. De

o no razn.

esta manera Arellano Garca define al derecho de accin como el


derecho subjetivo de que goza una persona fsica o moral para

158 Couture, Eduardo J., op cit, p. 27.

Agrega el gran jurista uruguayo que, siendo el derecho de accin

acudir ante un rgano del estado o ante un rgano arbitral a exi-

la facultad de acudir a los tribunales, entonces tal derecho no es

gir el desempeo de la funcin jurisdiccional para obtener la tu-

otra cosa, que el derecho de peticin a la autoridad establecido en

tela de un presunto derecho material, presuntamente violado por

159 Ibdem, pp. 26 y 27.

73

la persona fsica o moral presuntamente obligada a ejercitar ese

es comn a todos los derechos declarados en la ley que no llegan a

derecho material. 160

concretarse en una situacin jurdica positiva. Es un derecho pblico, en virtud de que a travs de l, el estado es provocado a ejercer y

Pallares

161

por su parte manifiesta que existen imprecisiones

ejerce la funcin pblica de la jurisdiccin.

tericas en lo que respecta al concepto de derecho de accin,


pues afirma que muchos tratadistas confunden el derecho de ac-

Tambin se caracteriza por que el sujeto pasivo del Derecho de

cin procesal con su ejercicio efectivo ante los tribunales. Tambin

accin es el rgano jurisdiccional que debe realizar las actividades

manifiesta que debe distinguirse el concepto de accin abstracto y

impuestas por el ordenamiento de carcter procesal, mientras que

general de la accin procesal propiamente dicha.

el activo es el propio justiciable cuando acude a solicitar la prestacin jurisdiccional. El derecho de accin es ejercitado tanto por

160 La definicin transcrita fue


obtenida en Arellano Garca, Carlos,
Op cit, p. 240; mientras que la dems
informacin aparece en esa misma obra
en las pginas 250 y 251.
161 Pallares, Eduardo, Diccionario de
Derecho Procesal Civil, 27. ed., Mxico,
Editorial Porra, 2003, pp. 25 a 30.

Este autor en su Diccionario de Derecho Procesal Civil, hace una

el actor, como el demandado, de conformidad al artculo 8 y 17 de

puntual y precisa explicacin de las diferentes corrientes que ex-

nuestra Constitucin. El contenido de este derecho de accin ab-

plican a la accin, recorriendo desde las teoras de Savigny, hasta

stracto y general, es precisamente la facultad de poner en actividad

las que Jaime Guasp, que identifica la accin con la demanda. Pero

la funcin jurisdiccional, hacer peticiones ante los tribunales con

en este punto debemos reconocer el escrupuloso sealamiento del

la obligacin de estos de resolverlas de acuerdo a la ley. Como el

maestro Pallares, en el sentido de distinguir, en primer trmino el

derecho de accin abstracto y general no es de naturaleza civil, sino

derecho de accin abstracto y general, con la accin procesal pro-

constitucional, est fuera del comercio humano, no puede ser ce-

piamente dicha.

dido y es irrenunciable.

Pallares considera que el derecho de accin abstracto y general, se

Respecto a la accin procesal propiamente dicha, Pallares manifi-

caracteriza por: haber sido concedido a todos los habitantes de la

esta que es la que vincula la potencia del acto. La accin procesal

Repblica, y no a determinadas personas. Su naturaleza abstracta

se encuentra en potencia en el mencionado derecho de accin (ab-

74

stracto y general). Es necesario que el derecho de accin se ejercite

de los gobernados, tal solucin no debe ser formal, sino que debe

para que se actualice la accin procesal. Entonces Pallares define

aspirar a la justicia. As la accin es llamada por el Maestro en estu-

la accin procesal como los procedimientos previamente estable-

dio, como un derecho humano a la justicia.

cidos en la ley, mediante los cuales se ejercita el derecho de accin


(abstracto y general).

El derecho de accin, menciona Fix Zamudio, aparece en diversas


Constituciones regulado a travs del derecho de peticin, pero en

As Pallares distingue con claridad la diferencia del derecho de ac-

otras, aparece de forma independiente. Asimismo dicho presti-

cin abstracto y general, con el de accin procesal.

giado tratadista, menciona que el derecho de accin no puede ser


aislado de los dems derechos procesales, como la defensa, en vir-

En consonancia con lo descrito por Couture y Pallares encontramos

tud de que todos ellos son parte de la misma garanta de justicia y

tambin a Hctor Fix Zamudio162, quien considera que el derecho de

nicamente son separados para su estudio.

accin es un derecho autnomo de carcter constitucional. Asimismo este autor sostiene que el derecho de accin es una especie de un

Para el concepto de Fix Zamudio, la accin no se agota con el ac-

derecho ms amplio y esencial a la persona humana que se denomina

ceder a la autoridad jurisdiccional, sino que se debe garantizar el

acceso a la justicia; as Fix Zamudio establece que la dimensin proc-

resultado efectivo de su ejercicio, es decir la plena efectividad de los

esal del derecho de acceso a la justicia es precisamente el derecho de

pronunciamientos del tribunal.

accin que tienen los gobernados. A travs de este derecho especfico,


los habitantes pueden exigir del Estado una participacin igualitaria

Ahora bien, encontramos que en el Diccionario Jurdico Mexicano

ante los tribunales para la solucin de las controversias jurdicas.

bajo la voz ACCIN, sta es definida como un derecho abstracto


de obrar procesal de carcter pblico, cvico, autnomo, para pre-

162 Fix Zamudio, Hctor, Latinoamrica: Constitucin, Proceso y


Derechos Humanos, Mxico, Miguel
ngel Porra, 1988, pp. 474 a 493.

Este autor manifiesta que, en la solucin de controversias jurdicas

tender la intervencin gubernamental a travs de la prestacin

que resuelve el Estado a travs del ejercicio del derecho de accin

de la actividad jurisdiccional y lograr una justa composicin del

75

litigio planteado. 163 Posteriormente se menciona, lo que muchos

dades a ventilar sus peticiones. A travs de esta peticin, se obtiene

otros tratadistas han mencionado, respecto a que frente al derecho

la prestacin de la jurisdiccin.

de accin del atacante, aparece con una misma fuerza, el derecho


de defensa del atacado, como una posicin procesal antittica.

Sin embargo, el concepto de hacer justicia por mano propia y su


prohibicin, tiene razones y justificaciones de mayor profundidad

A efecto de decantar el material conceptual anteriormente citado,

a las que menciona el propio Couture.

y dado el tema de este trabajo, debemos pronunciarnos a favor de


estudiar nicamente lo que respecta al derecho de accin abstracto

La justicia es una aspiracin de todo individuo y de toda sociedad.

y general (tal y como lo menciona Pallares). Esto por que la accin

La aspiracin de justicia forma parte de la propia dignidad humana

abstracta y general es la que forma parte del Derecho Constitucio-

y debe ser reconocida como derecho fundamental. Al tener la jus-

nal Procesal. Asimismo, por lo que toca a la accin procesal propia-

ticia como aspiracin, siempre se buscan los medios de acceder a

mente dicha, estudiaremos aqu lo relativo a la regulacin que se

ella. En el Estado de Derecho, 164 la aspiracin a la justicia debe en-

hizo respecto al juicio mercantil ejecutivo.

causarse por los caminos legales, esto es, a travs de las instituciones
correspondientes y de las peticiones que se les hagan. As se garan-

163 Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM, op cit, p. 33.


164 El Estado de Derecho es el concepto
al que recurre Couture, aunque en la actualidad obviamente debemos referirnos
al Estado Constitucional de Derecho.

Asimismo debemos decir que de los diferentes conceptos y teoras

tizan tambin otros valores sociales, como la paz y el orden. En una

citados, a las que nos acogemos en primer trmino, es a las expues-

sociedad injusta, tarde o temprano existe el estallamiento violento,

tas por Fix-Zamudio y Couture. Tal y como qued debidamente

de tal manera que: o se establecen a la sociedad los medios institu-

precisado con anterioridad, Couture recogi las ideas de la mayora

cionales de acceder a la justicia, o se acepta que exista violencia para

de los procesalistas, nicamente en lo que coinciden. Concluyendo

reclamarla.

de esa sntesis de coincidencias que en el Estado de Derecho se dan,


que no est permitido hacer justicia por mano propia, ni ejercer la

Tanto en la literatura jurdica actual, as como en los ordenamientos

violencia privada, sino que los habitantes deben acudir a las autori-

nacionales e internacionales, encontramos un reconocimiento de

76

tal aspiracin a la justicia, como derecho fundamental. Si bien en

Es precisamente en este punto donde existe una clara y necesaria

algunos ordenamientos no se encuentra expresamente establecida,

convergencia entre lo sustentado por Couture y lo sostenido por

es fcil advertir su reconocimiento cuando se exige la tutela judicial

Fix Zamudio. El derecho de accin nace de la aspiracin de la per-

efectiva al Estado.

sona a la justicia. Tal aspiracin a la justicia (desde el punto de vista


axiolgico) debe traducirse en el derecho fundamental de acceso a

Al respecto, nos permitimos citar al doctrinista Jorge Ulises Car-

la justicia (desde el punto de vista jurdico).

mona Tinoco 165, conocedor de los temas de derecho internacional


de los derechos humanos. El autor sealado nos indica que en el

Entonces, el derecho de accin, bajo la concepcin de Couture y

sistema interamericano de proteccin de los derechos humanos,

Fix-Zamudio, es una solucin humanista y racional para las aspira-

aparece la aspiracin de justicia expresamente regulada, en un

ciones de justicia de la sociedad. Es por esta razn que el derecho

derecho denominado acceso a la justicia. Esto es as, por aparecer

de accin es autnomo al derecho substancial hecho valer, pues

tal derecho en el artculo XVIII de la Declaracin Americana de los

debe tenerse acceso a la justicia, con independencia de la preten-

Derechos y Deberes del Hombre de 1948. En lo que interesa, dicho

sin reclamada.

precepto seala que Toda persona puede ocurrir a los tribunales


para hacer valer sus derechos

El hecho de que se hable de derecho de accin desde la antigua


poca romana (aunque con un concepto limitado y riguroso) nos

165 Carmona Tinoco, Jorge Ulises et al,


Op cit, pp. 14 a 16.

Encontramos entonces que cuando un Estado prohbe la autotu-

demuestra precisamente la existencia de tal aspiracin a la justicia,

tela, pero reconoce medios diferentes para alcanzar la justicia, im-

es decir del derecho de acceso a la justicia; pues en aquella poca,

plica un reconocimiento al derecho fundamental de acceso a la jus-

los avances jurdicos de los romanos, apuntaron en tal sentido. Lo

ticia que menciona Fix-Zamudio, que aparece consagrado tambin

que robustece que el acceso a la justicia es intrnseco a la naturaleza

en la normativa internacional.

humana y es claramente un derecho humano, reconocido, como se


vio, incluso por el ordenamiento internacional.

77

En este orden de ideas, podemos vlidamente concluir que el

para no hacer nugatorio tal derecho. Los diseos que desde las

derecho de accin es uno de los principales garantes del derecho

leyes se hacen de los diferentes procedimientos, as como la actitud

de acceso a la justicia. Es un pilar insustituible de los derechos fun-

de los Juzgadores, deben siempre enfocarse respetar y garantizar el

damentales de carcter procesal.

ejercicio del derecho de accin. En los diferentes foros, debe siem-

pre permear la cultura del respeto irrestricto al derecho de accin.

Los derechos fundamentales de carcter procesal adquieren en-

Tal respeto debe ser en el sentido de siempre proveer de la manera

tonces vital importancia, puesto que en su existencia y garanta se

en la que se beneficie al derecho de accin y no a la restriccin del

encuentra la base de la existencia de un orden social. 166 Esto es as

mismo. En el presente captulo y el siguiente sern abordados tales

en virtud de que el derecho de accin asegura el cumplimiento del

aspectos de respeto, con mayor precisin.

acceso a la justicia, y siendo la accin uno de los ms importantes


pilares de los derechos fundamentales de naturaleza procesal, es

En lo anterior, tambin es posible advertir la coincidencia con Pal-

evidente que toda esa gama de derechos fundamentales se ven alta-

lares respecto al derecho de accin abstracto y general; coinciden-

mente influenciados por el derecho de accin.

cia en cuanto a que el derecho de accin es autnomo, de carcter


constitucional y por tanto pblico, que su sujeto pasivo es la auto-

La necesidad de hacer peticiones en justicia a las autoridades,

ridad y que en su contenido est el hacer peticiones a los tribunales

nace desde lo ms profundo de la naturaleza humana; y asegurar

correspondientes (proviene del derecho de peticin).

el respeto a tal actividad, es parte de lo que debe vigilar el derecho


de accin.

Dicho lo anterior, es evidente que desechamos la concepcin de


Savigny, pues la accin es independiente a la existencia del derecho

166 Nataren Nandayapa, Carlos F., La


tutela de los derechos fundamentales de
naturaleza procesal, 1. edicin, Mxico,
UAM, 2006, p. 10.

Por lo expuesto hasta este punto, encontramos entonces que siendo

sustantivo o a su violacin. De esta manera puede vlidamente exis-

la accin un pilar tan importante del Derecho Constitucional Proc-

tir derecho de accin, aunque no exista el derecho sustantivo.

esal, la regulacin que el Estado haga del mismo, debe ser suficiente

78

Debemos agregar que respecto al derecho de accin, visto como

el Estado sea el sujeto pasivo de tal facultad, haciendo evidente la

una tutela judicial efectiva y como la posibilidad de hacer peti-

naturaleza pblica de la accin.

ciones a la autoridad jurisdiccional, no agota el acceso a la justicia. Es decir, el derecho de acceso a la justicia, no se agota con el

Diferimos tambin de la posicin de Hugo Alsina, en cuanto a

derecho de accin; ya que el primero es mucho ms amplio que

que ste considera que el derecho de accin se da para la protec-

presentar demandas. As vemos tambin garantizado el acceso a la

cin de una pretensin jurdica fundada en el derecho privado.

justicia, cuando los habitantes celebran transacciones, se concilian,

No estamos de acuerdo en esta postura, por que sostener que

acuden a tribunales arbitrales, etctera; todos ellos caminos que

el derecho de accin se da para la proteccin de una preten-

pueden conducir a satisfacer la necesidad de justicia.

sin jurdica fundada en el derecho privado, implica vincular


al derecho de accin con el derecho sustantivo. Para ejercitar

Con Chiovenda diferimos en los siguientes puntos. No considera-

el derecho de accin no es necesario que la pretensin jurdi-

mos que el derecho de accin nazca generalmente de la violacin

ca est fundada en el derecho privado. Pudiera ser que la pre-

de normas jurdicas. El derecho de accin nunca nace de la vio-

tensin no est fundada en ningn derecho, y aun as existe el

lacin de normas jurdicas, pues ste nace por la propia dignidad de

derecho de accin, de tal manera que esa frase no debe formar

la persona humana, su aspiracin a la justicia y el reconocimiento

parte de la definicin. Ahora bien, el acceso a los tribunales a

que de tales elementos se hace en el Estado de Derecho. El derecho

travs del derecho de accin, bien puede ser para la defensa de

de accin es por tanto un derecho fundamental consagrado en la

derechos pblicos tambin, no slo privados.

Constitucin, cuya existencia es independiente del cumplimiento


o violacin de las normas jurdicas. Por esta misma razn diferimos

Dado que la definicin obtenida del Diccionario Jurdico Mexi-

con Chiovenda respecto a la naturaleza privada que l considera

cano no se opone a los conceptos con los que nos consideramos

del derecho de accin, pues al ser un derecho fundamental consa-

afines, es que aceptamos tal definicin anteriormente transcrita.

grado en la Constitucin, deja de ser privado; y genera adems, que

Pero tomando tambin como caractersticas y justificacin del

79

derecho de accin, las mencionadas con anterioridad por Couture,

tambin sostiene este autor que en el marco conceptual, debe ocu-

Fix Zamudio y Pallares.

parse de dos voces diferentes, a saber: peticin y respuesta.

Externar esa afinidad con las ideas de dichos autores, nos lleva a

El antecedente ms conocido del derecho de peticin, lo encontra-

la necesaria postura de sostener que el derecho de accin aparece

mos en la Petitions of Rights de 1628, en donde se reconocieron ple-

consagrado en los artculos 8 y 17 de nuestra Carta Magna.

namente el derecho a las libertades pblicas de los ingleses. Asimismo


en el Bill of Rights de 1689 se estableca que es derecho del ciuda-

El artculo 8 constitucional establece el derecho de peticin y re-

dano dirigir una peticin al rey, y que todo encarcelamiento y enjuici-

spuesta, al establecer que Los funcionarios y empleados pblicos

amiento como consecuencia de esa peticin son ilegtimos.168

respetarn el ejercicio del derecho de peticin, siempre que esta se


formule por escrito, de manera pacfica y respetuosa; pero en ma-

La Novsima Recopilacin de las Leyes de Espaa promulgada

teria poltica slo podrn hacer uso de ese derecho los ciudadanos

por cdula real dictada el 15 de julio de 1805 169, es el primer an-

de la Repblica. A toda peticin deber recaer un acuerdo escrito

tecedente espaol del derecho de peticin. En ella se estableci

de la autoridad a quien se haya dirigido, la cual tiene obligacin

que liberal se debe mostrar el rey en or peticiones y querellas

de hacerlo conocer en breve trmino al peticionario.

a todos los que a su corte vinieren a pedir justicia; por que el


rey, segn la significacin de su nombre, se dice regente o regi-

Couture sostiene firmemente que el derecho de accin es una especie

dor, su propio oficio es hacer juicio y justicia, por que la celes-

del derecho de peticin. Nosotros compartimos esa opinin.

tial majestad recibe el podero temporal: por ende ordenamos


de nos asentar a juicio en pblico dos das en la semana con los

167 Cienfuegos Salgado, David, El


derecho de peticin en Mxico, primera
edicin, Mxico, UAM, 2004, p. 15.

Para el Doctor David Cienfuegos Salgado, el derecho de peticin es

del nuestro consejo y con los alcaldes de nuestra corte; y estos

el derecho que tienen todos los habitantes de nuestro pas de dirigir

das sean lunes y viernes; el lunes a or peticiones y querellas

168 Ibdem, p. 6.

peticiones a cualquier rgano o servidor pblico. 167 Sin embargo

de los oficiales de nuestra casa y otros...; y los viernes a or a

169 Cruz Barney, Oscar, op cit, p. 124.

80

los presos, segn que antiguamente est ordenado por los reyes

derecho de respuesta no haba obligacin de la autoridad de con-

nuestros predecesores. 170

cederlo a los ciudadanos en determinado plazo, pues al respecto la


Constitucin fue omisa.

En el constitucionalismo mexicano encontramos, en el artculo 37


de la Constitucin de Apatzingn (1814), antecedentes del derecho

Al respecto de la genealoga de tal derecho de peticin, debe decirse

de peticin actual. Dicho precepto estableca que ningn ciuda-

que el artculo 8 de la Constitucin de 1917, no ha sufrido reforma

dano debe coartarse la libertad de reclamar sus derechos ante los

alguna. Asimismo no resulta trivial la adicin de la exigencia del

funcionarios de la autoridad pblica. 171 Posteriormente en el Acta

plazo breve para dar a conocer la respuesta, integrndose de man-

Constitutiva y de Reformas de 1847 se estableci en su artculo 2

era ms completa ese derecho.

que Es derecho de los ciudadanos votar en las elecciones populares, ejercer el de peticin... 172

Encontramos en el actual artculo 8 constitucional, el derecho de


peticin y respuesta. El derecho de peticin consiste en la facultad

170 Citado en Cienfuegos Salgado,


David, op cit, p. 7.
171 Carbonell, Miguel, Op cit, p. 233.
172 Ibdem, p. 439.
173 Ibdem, p. 452.
174 Cienfuegos Salgado, David, op
cit, p. 15.

Es en la Constitucin eminentemente liberal de 1857, que se in-

que tienen los habitantes de nuestro pas de dirigir peticiones a

troduce el antecedente directo de nuestro actual artculo 8 con-

cualquier rgano y servidor pblico. 174 Por su parte, el derecho

stitucional. En ella se estableci que Artculo 8.- Es inviolable el

de respuesta es la facultad que tienen los ciudadanos de, una vez

derecho de peticin ejercido por escrito, de una manera pacfica

ejercitado el derecho de peticin, recibir una respuesta en los tr-

y respetuosa; pero en materias polticas slo pueden ejercerlo los

minos legalmente establecidos. 175 Cienfuegos Salgado, ha consid-

ciudadanos de la Repblica. A toda peticin debe recaer un acu-

erado que esta institucin, es una facultad que tiende a la proteccin

erdo escrito de la autoridad a quin se haya dirigido, y sta tiene

de otros derechos. Debemos aclarar que en trminos generales nos

obligacin de hacer conocer el resultado al peticionario. 173 Es

apegamos a dicha definicin, pero manifestamos nuestra negativa a

importante sealar que el derecho de respuesta es introducido de

aceptar que el derecho de respuesta sea nicamente para los ciuda-

manera novedosa en este ordenamiento. Aunque si bien exista el

danos. En nuestro concepto, derivado del anlisis de los artculos 1

175 Ibdem, p. 17.

81

y 8 de nuestra Constitucin, consideramos que tanto el derecho

La Constitucin en consecuencia, faculta a todos los habitantes a

de peticin y respuesta lo tienen todos los habitantes y no slo los

elevar peticiones y solicitudes a las autoridades. Tales solicitudes

ciudadanos, excepto en lo la propia acotacin constitucional re-

pueden hacerse, siempre que la persona tenga una inquietud re-

specto a peticiones de carcter poltico.

specto a cualquier tpico y que considere que una autoridad debe


saberlo. El efecto de elevar tal peticin lo hemos comentado ya:

Lo que podemos advertir del derecho de peticin y respuesta con-

la autoridad debe escuchar y emitir pronunciamiento en plazo

sagrado en el artculo 8 constitucional 176, es que al habitante de

breve. Esto no significa que la autoridad deba responder en sentido

la Repblica se le ha dotado con un instrumento efectivo para ser

afirmativo al peticionario, sino que basta con que tal autoridad re-

escuchado por la autoridad, y que sta se pronuncie al respecto. Al

sponda en plazo breve. En tal respuesta la autoridad debe decir si

derecho de peticin y respuesta no le afecta lo justo o injusto de la

concede o no lo solicitado y exponer razones y fundamentos para

peticin, lo fundado o infundado de la misma, incluso lo frvolo o

no dejar en la incertidumbre jurdica y en estado de indefensin al

trascendente de lo que se solicita. En todo caso, la autoridad debe

solicitante.177

escuchar y emitir pronunciamiento en plazo breve.


Como todos los derechos fundamentales, el derecho de peticin y

176 La facultad constitucional de


peticin, tambin aparece mencionada
en los artculos 9 y 35 fraccin V de
nuestra Constitucin; sin embargo para
efectos del presente trabajo la regulacin
que nos interesa del mismo, es la que
se contiene en el arbigo 8 de nuestra
Carta Magna.
177 Suprema Corte de Justicia de la
Nacin, Coleccin Garantas Individuales, T. 2 las garantas de Seguridad
Jurdica, Primera Edicin, Mxico, Editorial de la Suprema Corte de Justicia de
la Nacin, 2003, pp. 23 y 24.

Tampoco trasciende a la existencia o eficacia del derecho de pe-

respuesta no debe ser interpretado de manera limitativa y rigorista.

ticin y respuesta, que el peticionario sea o no titular de derechos,

El catlogo de derechos fundamentales establecidos en la Consti-

o que tenga inters legtimo o jurdico. Inclusive es intrascendente

tucin, son los lineamientos y principios bsicos que rigen las for-

para el derecho de peticin y respuesta que el solicitante tenga un

mas a travs de las cuales el Estado se relaciona con los individuos.

inters simple. El habitante puede o no tener las caractersticas se-

Al ser el derecho de peticin y respuesta uno de los integrados en

aladas, y en todo caso se le debe respetar y cumplir su derecho de

tal catlogo, las directrices establecidas en el artculo 8 de la Con-

peticin y sobretodo de respuesta.

stitucin, se establecen en beneficio del habitante, y no deben servir para limitar tal derecho.

82

De lo expuesto, es necesario preguntarnos cul es la relacin exis-

reclama. En sentido similar se encuentra el cdigo administrativo co-

tente entre el derecho de accin y el derecho de peticin y respues-

lombiano, que establece que el derecho de peticin es distinto de la

ta? Comenzaremos a responder esta pregunta analizando lo que al

accin de litigar en causa propia o ajena. En consecuencia a lo anterior,

respecto manifiesta David Cienfuegos Salgado. 178

el derecho de accin queda protegido por la garanta de acceso a la justicia que aparece en el artculo 17 de la Constitucin.

Sostiene el tratadista Cienfuegos que el derecho de peticin tiene


su mbito principal de aplicacin en el sector de la administracin

Tambin sostiene que, mientras que para ejercitar el derecho de pe-

pblica. De ah que podamos adelantar que este autor no vea iden-

ticin basta con presentar una solicitud, para ejercitar el derecho de

tidad entre accin y peticin.

accin debe presentarse una demanda dirigida a un tercero, ante un


rgano jurisdiccional. Otra nota de diferencia que hace valer el autor

Efectivamente, en la obra analizada, existe un apartado especfico

en comento es que el derecho de peticin puede ser presentado ante

donde Cienfuegos Salgado analiza la relacin entre derecho de ac-

cualquier rgano o servidor del poder pblico, la accin se ejercita

cin y derecho de peticin. Concluye afirmando que derecho de

nicamente ante entidades con funciones jurisdiccionales.

peticin y accin son diferentes. Al hacerlo, manifiesta el autor haciendo cita del espaol Colom Pastor, que en la actualidad se trata

Comenzaremos con decir que no nos apegamos a la postura de Cien-

de derechos autnomos y por ende separados.

fuegos Salgado. A diferencia de lo establecido por el autor analizado,


sostenemos que el derecho de accin es una especie del derecho de

Los argumentos que aporta Cienfuegos son los siguientes: En

peticin y respuesta, y que por lo mismo aparece consagrado en el

el sistema jurdico espaol, para ejercitar el derecho de accin se

artculo 8 Constitucional, aunque tambin es regulado por el 17.

necesita ser titular de derechos o intereses legtimos; mientras que


178 Las afirmaciones que dicho autor
hace respecto a este punto, las encontramos en Cienfuegos Salgado, David, op
cit, pp. 84 a 94.

para ejercitar el derecho de peticin es indispensable que el peti-

Si analizamos la ya transcrita definicin que el propio Cienfuegos

cionario no sea titular de los derechos o intereses legtimos que

nos aporta respecto del derecho de peticin, encontramos que la

83

solicitud la puede alzar el habitante a CUALQUIER RGANO Y

ciones. En el derecho de accin el sujeto pasivo debe ser un rgano

SERVIDOR PBLICO. Obviamente todas las instancias jurisdic-

jurisdiccional y la peticin debe ser la composicin de un litigio. De

cionales son un rgano pblico y sus funcionarios son servidores

ah que podamos concluir claramente que el gnero es el derecho

pblicos, de tal manera que elevar solicitudes a los rganos jurisdic-

de peticin y la especie el derecho de accin.

cionales, implica el ejercicio del derecho de peticin.


De lo anterior es posible afirmar que todo ejercicio del derecho de
De la definicin de derecho de accin que tomamos del Dicciona-

accin es derecho de peticin, pero no todo ejercicio de derecho de

rio Jurdico Mexicano, vemos que el derecho de pretender la inter-

peticin es de accin.

vencin gubernamental jurisdiccional (accin), no es otra cosa que


comparecer ante la autoridad jurisdiccional a PEDIR su interven-

Si bien las disposiciones genricas que regulan el derecho de peticin

cin para lograr la justa resolucin en el litigio planteado. El com-

son aplicables al derecho de accin; el derecho de accin, por sus car-

parecer a dirigir peticiones al rgano pblico, se llama derecho de

actersticas especficas, tiene adems otras disposiciones rectoras.

peticin, de tal manera que cuando se ejercita el derecho de accin,


se ejercita tambin el derecho de peticin.

En cuanto al derecho de respuesta, es importante tambin aclarar que


el mismo si es aplicable al derecho de accin, pero con reglas especial-

El derecho de peticin es genrico, en virtud de que cualquier pe-

es y particulares, dada la naturaleza del derecho de accin.

ticin hecha a cualquier rgano o servidor pblico, lo conforma. El


derecho de accin no es tan genrico, inclusive podemos consid-

En el derecho de accin, la respuesta que la autoridad jurisdiccio-

erar que es restrictivo, pues en l nicamente forman parte aquellas

nal debe hacer en plazo breve, no se agota en un solo momento,

peticiones elevadas a la autoridad jurisdiccional, para que esta logre

sino en dos. Cuando a travs de la demanda el actor ejercita el

una justa composicin del problema planteado. En ambos casos

derecho de accin, la autoridad jurisdiccional debe responder en

va dirigida a un rgano pblico y en ambos casos se le hacen peti-

un primer momento: pronunciarse respecto de la admisin, pre-

84

vencin o desechamiento de la demanda inicial. Tal provedo ya no

de accin; y de la colombiana, que tiene preceptos contrarios a los

debe hacerse en plazo breve, sino en el plazo que se establece en la

que en Mxico existen. De ah que consideremos que del limitado y

legislacin procesal aplicable. Pero un segundo momento en que la

exclusivo anlisis de preceptos extranjeros, no es posible modificar ni

autoridad jurisdiccional da respuesta al derecho de accin, es el que

la naturaleza ni el contenido del artculo 8 Constitucional.

se da cuando se dicta la sentencia. Es precisamente en ese momento


cuando la autoridad jurisdiccional atiende de manera directa y con-

Sirven tambin para sostn de las anteriores conclusiones, la nar-

creta la peticin realizada en cuando a su fondo, en cuanto a la inqui-

racin que hicimos de los antecedentes histricos del derecho de

etud o pretensin que tuvo el habitante al acudir con la autoridad. El

peticin. En la consagracin que se hizo del derecho de peticin

plazo aqu tampoco debe ser breve sino que deber acudirse a las

en la Novsima Recopilacin, aparece estrechamente vinculada la

leyes procesales que correspondan, que obviamente reglamentan el

peticin con la accin, pues se dice que el rey debe or a todos los

derecho de accin y en consecuencia el de peticin y respuesta.

que vinieren a pedir justicia, pues su oficio es precisamente hacer


juicio y justicia.

El fundamento constitucional de lo anterior lo encontramos,


adems de en el artculo 8 Constitucional, en el 17. Sin embargo

De igual forma en la Constitucin de Apatzingn se habla de la

ello no implica que el derecho de accin no sea una especie del de

libertad de los individuos a reclamar sus derechos ante los funcio-

peticin, sino que significa que la accin, por su naturaleza par-

narios de la autoridad pblica; y obviamente reclamar derechos

ticular, encuentra contenido y relacin directa tambin con otros

significa hacerlos valer como derecho de peticin o a travs de un

derechos fundamentales.

juicio. De ah que desde el punto de vista de la historia del constitucionalismo mexicano, la facultad de acudir a la autoridad a hacer

No podemos apegarnos en consecuencia a las conclusiones del doc-

peticiones, ha abarcado tambin la posibilidad de acudir a ella en

trinista Cienfuegos, dado que l parte del anlisis de la legislacin

defensa de sus derechos incoando un litigio.

espaola, que imponen requisitos diferentes al ejercicio del derecho

85

Ahora bien, que el vehculo de la accin sea la demanda dirigida a

de accin, es el Estado. Cuando el derecho de peticin es ejercitado

un tercero 179, mientras que el vehculo de la peticin sea una solici-

a travs de su especie derecho de accin, el Estado (aunque pasi-

tud, no implica que ambas figuras sean autnomas y diferentes. El

vo) no es el nico involucrado en la cuestin planteada, pues los

derecho de peticin efectivamente se ejerce a travs de una solici-

derechos que reclama el actor, tienen que ver con el demandado.

tud, pero cuando el derecho ejercitado es el de accin, a esa solici-

Dado que la peticin hecha por el actor no puede ser respondida

tud se le llama demanda.

por el Estado sin vulnerar los derechos de un tercero, es que ah deben intervenir e intervienen otros derechos respecto a ese tercero

Cuando Cienfuegos sostiene que el derecho de peticin es diferente

demandado, como los de defensa o audiencia.

y autnomo al de accin, por que el primero va dirigido a toda autoridad, mientras que el segundo nicamente se ejercita ante rganos

Por eso es que el derecho de accin, siendo especie del derecho

jurisdiccionales, se robustecen las afirmaciones de esta parte. Efecti-

de peticin, tiene notas particulares, dada su naturaleza especial;

vamente, tales caractersticas de ambos derechos, slo demuestran

y tambin es regido por otros preceptos constitucionales y regla-

que la peticin es el gnero, mientras que la accin es la especie.

mentado por la legislaciones procesales especficas.

El ejercicio del derecho de accin es una especie muy sui gneris

2.2.2 El derecho de accin desde el punto de vista del

del derecho de peticin respuesta. En los prrafos anteriores hemos

derecho a la tutela jurisdiccional

narrado varias notas caractersticas del derecho de accin, que lo


179 Aqu debemos hacer una nueva
aclaracin. A diferencia de lo sostenido
por Cienfuegos, nosotros consideramos
que la demanda no va dirigida a un
tercero. Como el derecho de accin es
pblico y el sujeto pasivo de esa relacin
es el Estado, obviamente la demanda va
dirigida al Juez, aunque se involucre en
las pretensiones contenidas en la misma
a un tercero.

hacen ser regulado de una manera ms especializada que al derecho

Una vez que ha sido analizado el derecho de accin en relacin con

de peticin en general.

el derecho de peticin y respuesta, es oportuno realizar el anlisis


del derecho de accin, pero desde el punto de vista del artculo 17

Una de las notas ms caractersticas del derecho de accin, que no

de la Constitucin.

haba sido mencionada, es la siguiente. El sujeto pasivo del derecho

86

En lo que interesa al presente estudio, el artculo 17 de la Consti-

un sistema que tenga por objeto precisamente garantizar el derecho

tucin establece que Ninguna persona podr hacerse justicia por

de todos. 183 Ese acceso a la justicia es un gnero que abarca una serie

si misma, ni ejercer violencia para reclamar un derecho. Toda per-

de instituciones e instrumentos jurdicos que estn encaminados a la

sona tiene derecho a que se le administre justicia por tribunales que

solucin de conflictos. Dentro de tales medios de solucin de con-

estarn expeditos para impartirla en los plazos y trminos que fijen

flictos encontramos al proceso jurisdiccional, pero obviamente no se

las leyes, emitiendo sus resoluciones de manera pronta, completa e

agotan en l. As, es posible advertir que tal solucin de controversias,

imparcial. Su servicio ser gratuito quedando, en consecuencia pro-

se puede lograr a travs del derecho de peticin, o de su especie, el

hibidas las costas judiciales. Las leyes federales y locales establecern

derecho de accin, entre otros instrumentos jurdicos.

los medios necesarios para que se garantice la independencia de los


tribunales y la plena ejecucin de sus resoluciones.

Bajo este panorama debemos entonces hacer un parangn en este


punto: El acceso a la justicia es un derecho amplio que aporta a los

A los derechos consagrados en el precepto constitucional transcri-

gobernados diversos medios institucionales para la resolucin de

to se les ha denominado como derecho a la tutela jurisdiccional

sus conflictos, as como para garantizar el efectivo respeto de sus

o de acceso efectivo a la justicia 181 o acceso a la jurisdiccin182,

derechos. Dentro del acceso a la justicia encontramos el derecho

entre otros. Dado que en prrafos anteriores, al analizar el tema

de peticin, as como el debido acceso a la jurisdiccin. Entonces

del concepto de derecho de accin (bajo la ptica de Hctor Fix

en el artculo 17 de la Constitucin, lo que en realidad tenemos es

Zamudio), mencionamos que ese derecho es una especie de uno

la regulacin de una especie del derecho acceso a la justicia, a saber:

de mayor amplitud al que se denomin acceso a la justicia, es que

el acceso a la jurisdiccin o tutela jurisdiccional.

180

180 Ovalle Favela, Jos, Garantas


Constitucionales del Proceso, primera
edicin, Mxico, McGraw-Hill, 1996,
p. 289.
181 Suprema Corte de Justicia de la
Nacin, Coleccin Garantas...T.2, p.
104.
182 Fix Zamudio, Hctor, Latinoamrica..., p. 474.

resulta imprescindible abundar en ese tema.


Por su parte, en la regulacin internacional de los Derechos HuFix Zamudio al hablar del acceso a la justicia, refiere que ste es el

manos, encontramos que en la Convencin Americana sobre

principal derecho, el ms importante de los derechos humanos, en

Derechos Humanos de la que Mxico forma parte, se menciona

183 Ibdem, p. 472.

87

el acceso a la justicia (en su especie tutela jurisdiccional) en el nu-

manidad nos ha enseado que existen diferentes caminos, y tambin

meral 8.1 184. Dicho precepto establece al tenor lo siguiente: Toda

nos ha enseado que no todos ellos producen efectos positivos.

persona tiene derecho a ser oda, con las debidas garantas y dentro de plazo razonable, por un juez o tribunal competente, inde-

En el Estado Constitucional de Derecho se ha optado por que los

pendiente e imparcial, establecido con anterioridad por la ley, en

caminos a la justicia sean los institucionales. Concedindose a los

la sustanciacin de cualquier acusacin penal formulada contra

ciudadanos la posibilidad de tomar caminos que los lleven a la justi-

ella, o para la determinacin de sus derechos y obligaciones de or-

cia es posible prohibir otros cuyas consecuencias pueden ser funes-

den civil, laboral, fiscal o de cualquier otro carcter.

tas. As, en los modernos sistemas jurdicos se prohbe la autotutela,


pero se establecen medios institucionales para llegar a la justicia.

Para evitar imprecisiones conceptuales respecto a la denominacin


del derecho especfico, contenido en el artculo 17 de la Constitucin,

En la doctrina ha existido la discusin respecto al alcance de la pro-

nos apartamos del trmino acceso efectivo a la justicia que emplea la

scripcin de la autotutela. Existen posturas que sostienen que la pro-

Suprema Corte, aunque reconocemos que el derecho que as llama

hibicin slo llega, cuando los privados usan la violencia; sin embargo

tal Tribunal, es el mismo que el de la tutela jurisdiccional.

hay diversos argumentos que establecen que todo acto de hacer justicia por mano propio, aun sin llegar a la violencia, estn prohibidos.

En concordancia con los conceptos de Couture, citados en lneas


anteriores, el artculo 17 Constitucional en su primer prrafo, pro-

El artculo 17 Constitucional despeja las dudas al respecto, puesto

scribe la autotutela o justicia privada.

que prohbe tanto hacer justicia por mano propia, como el ejercer
violencia para reclamar su derecho.

Anteriormente hemos mencionado que la justicia es una aspiracin de

184 Carmona Tinoco, Jorge Ulises et


al., Op cit, pp. 15 y 16.

toda persona. Al ser una aspiracin bsica del humano, muchas de sus

La prohibicin es clara y terminante. Con la prohibicin del cami-

acciones van encaminada a ella. Para llegar a ella, la historia de la hu-

no privado para acceder a la justicia, estudiaremos el diverso medio

88

que establece dicho precepto constitucional para llegar a ella, esto

En el captulo relativo a la administracin de justicia en lo civil

es, la tutela jurisdiccional.

(artculos 280 a 285 de la Constitucin de Cdiz), resulta impor-

tante sealar que se estableci que no se poda privar a ningn es-

En la Constitucin de Cdiz 185, en el artculo 171 se estableci

paol de derecho de terminar sus diferencias por medio de jueces

como facultad del rey, el cuidar que en todo el reino se admin-

rbitros, que fueran nombrados por ambas partes. En ese mismo

istrara pronta y cumplidamente la justicia. En el diverso arbigo

captulo se establece que el alcalde de cada pueblo, debe ejercer el

244 se estableci que los tribunales slo podrn juzgar y hacer

oficio de conciliador, a efecto de que toda persona que tenga que

que se ejecute lo juzgado. Asimismo, en el undcimo punto del

demandar algn asunto civil o por injurias, se presente ante l para

artculo 261 de la mencionada Constitucin, se estableci que

ese fin. Estos procedimientos son reconocidos por la propia Con-

era facultad del supremo tribunal, vigilar las listas de las causas

stitucin como extrajudiciales y era indispensable acreditar su ag-

civiles y criminales, a efecto de promover la pronta adminis-

otamiento, para promover pleito formal.

tracin de justicia.
Tan es cierto que el derecho de accin est reglamentado por los

185 Carbonell, Miguel, Op cit, pp. 173


a 228.

Es evidente que en tiempos de tal ordenamiento, ya exista la clara

arbigos 8 y 17 de nuestra actual Constitucin que regulan la pe-

idea de implementar una serie de instancias para que los gober-

ticin y la tutela jurisdiccional, que en la Constitucin de Apatz-

nados pudieras reclamar sus derechos y acceder a la jurisdiccin.

ingn 186 en su artculo 37 anteriormente citado, parece ser que

Aunque se reconoce la necesidad de dotar de tribunales para que

regula ambos derechos de forma conjunta. En dicho artculo de

los gobernados comparezcan a resolver sus controversias, se re-

este documento histrico se estableci que a nadie se le debe coar-

conoce que tal medida no es suficiente, sino que la tutela jurisdic-

tar la libertad de reclamar sus derechos ante los funcionarios de la

cional debe tambin ser pronta y los tribunales deben hacer que se

autoridad pblica. Aparecen en consecuencia, tanto la tutela juris-

ejecuten sus resoluciones.

diccional, como la peticin fusionadas.

186 Ibdem, p. 233.

89

En el Acta Constitutiva de la Federacin de 1824 187 en su artculo 18

dos para acceder a la justicia, debe contener las suficientes garantas,

se estableci que todo hombre habitante del territorio de la Federacin

amplitud y candados, por estar vedada la autodefensa.

tiene el derecho a que se le administre pronta, completa e imparcialmente justicia. Sin embargo en la Constitucin de 1824188 en su artculo

Esto significa que no es suficiente que el Estado constituya diversos

156, nicamente se estableci que a nadie se le podra privar del derecho

tribunales para atender las pretensiones de las personas, sino que

de terminar sus diferencias por medio de jueces rbitros que fueran

las acciones que realicen tales instancias gocen de caractersticas

nombrados por ambas partes, sin importar el estado del juicio.

ms amplias. Esto significa que con el acceso a la jurisdiccin en


ejercicio del derecho de accin, se colma slo un aspecto del acceso

La Constitucin de 1857 189 regula el derecho en anlisis en su

a la justicia, pero no se agota.

artculo 17, al establecer por un lado que nadie puede hacer violencia para reclamar un derecho, y al agregar que los tribunales estarn

Los derechos fundamentales del proceso, en consecuencia no

siempre expeditos para administrar justicia; justicia que ser gratu-

coinciden de forma exacta con los artculos constitucionales:

ita quedando proscritas las costas judiciales.

vemos como la accin es regulada entre dos artculos, pero esos


artculos a su vez regulan otros componentes de las garantas de

Al aprobarse la Constitucin de 1917, se aprob prcticamente

los justiciables.

igual el artculo al de la Constitucin del 1857, agregndose nica-

187 Ibdem, p. 304.

mente la frase en los plazos y trminos que fije la ley.190 Con pos-

Por eso la tutela jurisdiccional regula la accin, pero tambin otros

terioridad se reform el precepto en cuestin para quedar como

derechos procesales, pues no basta con que el tribunal admita la

actualmente aparece.

demanda y le d trmite, sino que deben existir otras condiciones


(igualdad, prontitud, gratuidad, exhaustividad, ejecucin, etc...)

188 Ibdem, p. 337.


189 Ibdem, p. 454.
190 Ovalle Favela, Jos, Garantas...,
p. 288.

De la trayectoria histrica del precepto en comento, es posible ad-

para garantizar un acceso real a la justicia, a travs de la tutela juris-

vertir que la tutela jurisdiccional, al ser uno de los caminos permiti-

diccional.

90

Bajo este orden de ideas, Ovalle Favela define el derecho a la tutela

Al respecto de la tutela jurisdiccional, la Suprema Corte 192 ha es-

jurisdiccional como ...el derecho pblico subjetivo que toda per-

tablecido que se trata de un derecho fundamental que consiste en

sona tiene para acceder a los tribunales independientes e impar-

la posibilidad de ser parte dentro de un proceso y a promover la

ciales, con el fin de plantear una pretensin o defenderse de ella,

actividad jurisdiccional que, una vez cumplidos los respectivos

a travs de un proceso justo y razonable, en el que se respeten los

requisitos procesales, permita obtener una decisin en la que se

derechos que corresponden a las partes; as como para que dichos

resuelva sobre las pretensiones deducidas.

tribunales emitan una decisin jurisdiccional sobre la pretensin o


la defensa y, en su oportunidad, ejecuten esa resolucin. 191

Respecto de los requisitos procesales aludidos por la Corte en el


criterio citado cabe mencionar lo que sobre ese tema Gozani 193

191 Ibdem, p. 289.


192 El criterio sostenido por la Corte
es visible en el Semanario Judicial
de la Federacin y su Gaceta, Tomo:
XIV, septiembre de 2001, Tesis: P./J.
113/2001, p. 5.
193 Gozani, Osvaldo Alfredo, op cit,
pp. 90 a 102.

Tal definicin robustece las manifestaciones expresadas por

establece. Este autor sostiene que la tutela jurisdiccional no admite

varios tratadistas citados, respecto a la dificultad de sostener

limitaciones, aunque eso no significa se trate de un prtico tan

que los derechos fundamentales del proceso estn separados,

grande que pueda traspasarse sin necesidad de cubrir ciertos pre-

sino que son una misma cosa, y que nicamente se les separa

supuestos formales. As, aunque el Estado est obligado a abrir las

para su estudio. Esta conclusin la obtenemos del hecho de que

puertas de la jurisdiccin, ...la naturaleza de la accin tiene tam-

el concepto antes descrito, relativo al acceso a la tutela jurisdic-

bin la vertiente de obligar a quien reclama a acreditar el inters

cional, aborda temas como el derecho de accin, gratuidad, au-

que sustenta y la personalidad con la que acta 194.

diencia, independencia, etctera.


En el texto de la ejecutoria donde se concluy el criterio sealado,
Si bien es cierto que reconocemos tal situacin terica, nos

la Corte al fijar los alcances del acceso, establece que los requisitos

parece que el derecho a la tutela jurisdiccional, para efectos

impuestos al justiciable para acceder al tribunal, deben estar justifi-

de su estudio, puede ser abstrado de algunos otros derechos,

cados constitucionalmente: tal regulacin puede limitar esa prer-

como el de audiencia.

rogativa fundamental siempre y cuando no establezca obstculos

194 Ibdem, p. 104.

91

o presupuestos procesales que no encuentren justificacin consti-

cauce al proceso respectivo sin establecer presupuestos procesales

tucional; y agrega que la tutela jurisdiccional no es un derecho ab-

o condiciones que no se justifiquen constitucionalmente, como

soluto ni incondicionado, por lo que debe ejercerse dentro de los

puede suceder cuando stos desconozcan a tal grado la relacin

causes establecidos por el Legislador.

jurdica de donde emanan los derechos cuya tutela se solicita, que


tornen nugatoria su defensa jurisdiccional. En consecuencia al es-

Sostiene en ese mismo sentido la Corte que los presupuestos, req-

tablecerse por el legislador obstculos o requisitos procesales, debe

uisitos o condiciones que el legislador establece para lograr tales

hacerlo reconociendo la esencia del derecho a la tutela jurisdiccio-

fines, y cuyo cumplimiento puede verificarse por el juzgador, segn

nal y a la vez deben ir encaminados al resguardo de otros derechos

la legislacin aplicable, al inicio del juicio, en el curso de ste o

o principios constitucionalmente protegidos, en relacin incluso

al dictarse la sentencia respectiva, no pueden ser fijados arbi-

con los derechos sustantivos cuya proteccin se pida.

trariamente, sino que deben tener sustento en diversos principios y


derechos consagrados o garantizados en la Constitucin General

Bajo lo anterior, es constitucionalmente vlido que se reglamenten

de la Repblica, atendiendo, por ende, a la naturaleza de la rel-

requisitos procesales para el acceso a la justicia, siempre y cuando

acin jurdica de la que derivan las prerrogativas cuya tutela se

estn plenamente justificados en trminos de lo trascrito con an-

solicita y al contexto constitucional en el que sta se da.

terioridad. Ahora bien, bajo el punto de vista de la Corte, el acceso


efectivo a la tutela jurisdiccional implica en primer trmino la posi-

As, agrega la Corte que Por ello, tomando en cuenta principios

bilidad de ser parte en un proceso. Aunque este derecho no se agota

constitucionales como el de seguridad jurdica u otros de la misma

ah, sino que implica promover hasta obtener una resolucin que se

ndole, o si en la respectiva relacin jurdica de origen las partes

pronuncie sobre el problema de fondo.

acuden en un mismo plano o alguna de ellas investida de imperio,


o si aqulla es de naturaleza civil, mercantil o laboral, entre otras,

Al respecto puede citarse el ejemplo de los recursos en sede admin-

el legislador deber valorar tales circunstancias con el fin de dar

istrativa, como medios de defensa del gobernado.

92

Existen recursos en sede administrativa, cuyo agotamiento previo es

Otro ejemplo de la posibilidad del legislador a imponer requi-

considerado por la legislacin aplicable, como requisito indispensable

sitos procesales al acceso a la tutela jurisdiccional lo encontramos

para el acceso a la jurisdiccin. Esto es, se exige que el gobernado agote

en el tema de las vas. El acceso a la tutela jurisdiccional incluye le

el recurso administrativo, antes de que ocurra ante un tribunal.

derecho del litigante a elegir libremente la va procesal que estime


pertinente. Cuando la va procesal elegida por el litigante sea la

Esa situacin en si misma, no es considerada en abstracto como in-

correcta segn la legislacin aplicable, cualquier privacin o den-

constitucional. Esto significa que se debe analizar en cada supuesto

egacin de la misma se considerar como una privacin o deneg-

legislativo, si el previo agotamiento del recurso implica una vio-

acin a la tutela jurisdiccional.

195

lacin al acceso a la tutela jurisdiccional.


Incluso, en el Derecho Internacional de los Derechos Humanos, el
Lo que en cada caso debe estudiarse para determinar si el requi-

acceso a la justicia se encuentra regulado de tal manera que para

sito procedimental es constitucional o no, segn lo resuelto por la

acceder a l, es necesario agotar requisitos previos. 196 Tal es el caso

Corte, es: 1) La naturaleza de la relacin jurdica dentro de la cual

de la necesidad de agotar los medios internos de defensa, siempre y

surge el derecho que se pretende hacer valer; esto a fin de verificar si

cuando sean adecuados y efectivos, previo a acudir a las instancias

existe algn motivo constitucional que justifique el establecimiento

Interamericanas de proteccin de derechos humanos.

de ese obstculo. 2) Debe analizarse si la regulacin de la instancia

195 Ver Pic I Junoy, Joan, Las


Garantas Constitucionales del Proceso,
Primera Edicin, Barcelona, Jos Mara
Bosch Editor, 1997, p. 43.
196 Carmona Tinoco, Jorge Ulises et al,
Op cit, pp. 32 y 33.

o recurso de agotamiento obligatorio respeta la ndole de la prest-

De esta manera, vemos que la tutela jurisdiccional no es un derecho

acin correspondiente, o si por el contrario para su resolucin fija

absoluto, sino que encuentra una regulacin que si bien, debe hac-

al gobernado mayores requisitos de los que deben cumplirse ante

erse a travs de la actividad legislativa, no debe ser arbitraria. Los

el respectivo tribunal, erigindose en un presupuesto despropor-

lmites al acceso deben encontrar justificacin Constitucional,

cionado, que impide al gobernado ejercer cabalmente su derecho

aunque es de configuracin legal.

fundamental de acceso a la justicia.

93

Lo anterior es acorde a lo que ha sostenido jurisprudencial-

Asimismo, la Corte Interamericana sostuvo que no basta con dar

mente la Corte Interamericana, pues esta Institucin de protec-

acceso a medios de garanta de proteccin de derechos humanos,

cin internacional de derechos humanos ha sostenido que los

sino que tales medios efectivamente deben llegar a una decisin de

Estados no deben interponer trabas a las personas que acudan

fondo, con posibilidad real de revertir el acto daoso. Incluyndose

a los jueces o tribunales, por lo que cualquier medida o norma

en esto, el que la resolucin de proteccin efectivamente pueda

interna que imponga costos o dificulte de cualquier otra el ac-

verse cumplida. 199

ceso de los individuos a los tribunales, que no encuentre justificacin por las propias necesidades de la administracin de jus-

En sentido similar encontramos al doctrinista espaol Pic, quien al

ticia, es contraria al derecho de acceso a la justicia consagrado

analizar los criterios del Tribunal Constitucional Espaol respecto del

en el artculo 8.1 de la Convencin Americana sobre Derechos

acceso a los tribunales, encuentra las siguientes caractersticas. 200

Humanos, referido anteriormente. 197


Una de las facultades que est incluida en el derecho de acceso a

197 Ibdem, pp. 16 y 17.


198 Ibdem, pp. 25 y 26.
199 Ibdem, pp. 26 a 28.
200 Pic I Junoy, Joan, Las Garantas
Constitucionales del Proceso, Primera
Edicin, Barcelona, Jos Mara Bosch
Editor, 1997, pp. 41 a 52.

Incluso tal Institucin interamericana de proteccin a los derechos

los tribunales, es el derecho a la apertura del proceso. El derecho

humanos, ha establecido que los Estados que forman parte de la

a la apertura del proceso contiene cuatro aspectos a estudiar: 1)

convencin respectiva, deben dotar a sus habitantes de la posibili-

su titularidad; 2) la prohibicin de obstculos excesivos o irrazon-

dad de acceder a un recurso sencillo, para la defensa y garanta de

ables al acceso al proceso; 3) el principio del favor actionis o pro

los derechos humanos. 198 Es decir, para el tema de la defensa de los

actione, en sus dos manifestaciones, a saber, el antiformalismo y la

derechos humanos reconocidos por la Convencin, se exige que

subsanabilidad de los defectos procesales; y 4) el derecho a la jus-

los Estados cuenten con medios de proteccin de carcter sencillo,

ticia gratuita.

de tal forma que el acceso a la justicia no se haga nugatorio por la


carga de ritualismos y solemnidades innecesarias.

Respecto a la titularidad del derecho a la apertura del proceso, debe


decirse que la tienen todos aquellos que el ordenamiento les re-

94

conoce la capacidad para ser parte; 201 en consecuencia, comenta

las fianzas, depsitos y consignaciones (mientras no resulten pro-

Pic, no importa que se sea nacional o extranjero. En este mismo

hibitivas o injustificadamente gravosas).

aspecto, el Tribunal Constitucional Espaol, en los fallos estudiados por el tratadista en comento, exige a los tribunales el interp-

El antiformalismo, como expresin de los principios de favor actio-

retar con amplitud las frmulas que las leyes procesales utilizan

nis o pro actione, debe entenderse, en voz de lo establecido por el

en orden a la atribucin de legitimacin activa para acceder a los

Tribunal Constitucional Espaol analizado por Pic, de la siguiente

procesos judiciales.

forma: ningn requisito formal puede convertirse en un obstculo


que impida injustificadamente un pronunciamiento sobre el fon-

Por lo que ve a la prohibicin de obstculos excesivos o irrazon-

do, as como que, desde la perspectiva de la constitucionalidad,

ables al acceso al proceso, Joan Pic manifiesta que la prohibicin

no son admisibles aquellos obstculos que sean producto de un

constitucional se violenta, cuando en el acceso al tribunal se esta-

formalismo y que no se compaginen con el necesario derecho a la

blecen trabas innecesarias o excesivas y que carezcan de razonabili-

justicia, o que no aparezcan como justificados y proporcionados

dad o proporcionalidad respecto de los fines que lcitamente puede

conforme a las finalidades para que se establecen, que deben en

perseguir el legislador.

todo caso, ser adecuadas a la Constitucin... los requisitos formales no son valores autnomos con sustantividad propia, sino

Por otro lado, existen obstculos legtimos, que vlidamente puede

que slo sirven en cuanto que son instrumentos dirigidos a lograr

establecer el legislador, sin que se consideren violatorios de la Con-

la finalidad legtima de establecer las garantas necesarias para

stitucin. En tales obstculos legtimos encontramos los plazos le-

los litigantes. 202

gales para el ejercicio de la accin, los trmites previos al proceso


201 La capacidad de ser parte en un
proceso, se tiene cuando el sujeto cuenta
con capacidad de goce; pudiendo ser
persona fsica o jurdica.

(como lo son el agotar las instancias administrativas, previo a la

De esta forma, menciona Joan Pic, los tribunales pueden rechazar

interposicin de la demanda) en los mismos trminos que los ex-

una demanda aduciendo una causa legal rectamente aplicada. Sin

igidos por la Suprema Corte Mexicana en la ejecutoria comentada,

embargo el Juzgador debe interpretar los requisitos y presupuestos

Pic I Junoy, Joan, op cit, p. 49.

95

procesales, en el sentido ms favorable a la plena efectividad del

en el anlisis de la jurisprudencia espaola en este aspecto, manifi-

derecho a obtener una resolucin sobre el fondo. De esta manera,

esta que el juzgador debe procurar, antes de rechazar una deman-

si el rechazo de la demanda proviene de una interpretacin restric-

da, incidente o recurso defectuoso, la subsanacin o reparacin del

tiva de las condiciones establecidas para su ejercicio, implica una

defecto, siempre que no tenga su origen en una actividad contumaz

vulneracin al derecho de acceso al tribunal.

o negligente del interesado y que no dae la regularidad del procedimiento ni la posicin jurdica de la otra parte... En conclusin,

No nos puede pasar por alto hacer el sealamiento del caso de la jus-

los defectos subsanables no deben convertirse en insubsanables

ticia constitucional en Mxico. Bajo los conceptos analizados, todas

por inactividad del rgano jurisdiccional, debiendo este advertir

las normas que establezcan restricciones al derecho de acceso a los

tempestivamente de su existencia al interesado para que subsane

tribunales, deben ser interpretadas de manera restrictiva; es decir,

dichos defectos. 203

deben favorecer en su mayor medida, el ejercicio del derecho de accin de los gobernados, a efecto de entrar al fondo de la controversia.

Por lo que ve a la justicia gratuita como una de las formas de garan-

Cuando analizamos estos conceptos y los comparamos con ciertas

tizar el derecho de apertura del proceso, debemos mencionar que

decisiones que algunos tribunales han adoptado respecto de las cau-

el estudio de tal aspecto lo realicemos con posterioridad, segn el

sales de improcedencia y sobreseimiento del amparo en Mxico, ob-

orden establecido por el artculo 17 de la Constitucin.

servamos en ocasiones se han interpretado de forma amplia las reglas

201 La capacidad de ser parte en un


proceso, se tiene cuando el sujeto cuenta
con capacidad de goce; pudiendo ser
persona fsica o jurdica.
202 Pic I Junoy, Joan, op cit, p. 49.
203 Pic I Junoy, Joan, op cit, pp. 50
y 51.

que definen las causales de improcedencia y sobreseimiento, siendo

Del anlisis de la jurisprudencia espaola, pareciera que el artculo

que tales disposiciones deben ser aplicadas de forma estricta y rigu-

relativo de su Carta Magna donde se establece el derecho a la tutela

rosa, en acatamiento a los principios constitucionales analizados.

jurisdiccional, fuera sumamente basto y amplio. Sin embargo dicho


arbigo, en lo que interesa a este trabajo, nicamente establece que

Con respecto a la subsanabilidad de defectos procesales, como la

Artculo 24.1.- Todas las personas tienen derecho a obtener tutela

otra expresin de los principios de favor actionis o pro actione, Pic

efectiva de los jueces y tribunales en el ejercicio de sus derechos e in-

96

tereses legtimos, sin que, en ningn caso pueda producirse indefen-

La justicia pronta implica que el proceso se desenvuelva en condi-

sin. De ah que debamos reconocer la voluntad del Tribunal Con-

ciones de normalidad dentro del tiempo requerido, a efecto de que

stitucional Espaol, de procurar, salvaguardar y proteger de manera

la cuestin litigiosa quede satisfecha con prontitud. Sin embargo,

efectiva los derechos de sus justiciables, al interpretar su artculo 24.1

tal y como se advierte a continuacin, el mero incumplimiento de

constitucional de manera tan favorable al acceso a la Jurisdiccin.

los plazos legales, no es necesariamente, constitutivo de violacin al


derecho de obtener una justicia pronta. 204

Ya se vio entonces el alcance que tiene el acceso a la tutela jurisdiccional, respecto a los presupuestos y requisitos procedimentales es-

El derecho a la justicia pronta tiene diversas facetas y puede ser

tablecidos en la Legislacin. Ahora analizaremos las caractersticas

analizado desde diferentes puntos de vista. En un primer aspecto,

que debe cubrir la tutela jurisdiccional, no slo en su inicio al ac-

se considera al legislador como el responsable de hacer efectivo

ceder al tribunal, sino en su desenvolvimiento, fin y ejecucin.

este derecho, a travs de la regulacin e implementacin de procedimientos giles y sencillos.

205

En el arbigo 17 constitucional en estudio, se establece respecto de


la tutela jurisdiccional, la obligacin del Estado de impartir una jus-

As mismo el poder Legislativo, junto con los dems poderes

ticia pronta, completa e imparcial. Tal redaccin impone hacer un

que constitucionalmente se ven vinculados, tienen la obligacin

anlisis del significado de justicia pronta, completa e imparcial.

de dotar, a quienes desempean la funcin jurisdiccional del


Estado, con los medios materiales suficientes que garanticen

Al hablar de justicia pronta no nos referimos, en forma especfica, a la

una justicia pronta.

posibilidad del acceso a la jurisdiccin o a la obtencin de una respuesta

204 Ibdem, p. 120.


205 Ovalle Favela, Jos, Garantas...,
p. 290.

prctica a las pretensiones formuladas. Cuando se habla de esta calidad

Si bien el legislativo tiene la responsabilidad sealada en los as-

de la justicia, la referencia es a la razonable duracin temporal que debe

pectos analizados, tambin se considera a los propios juzgadores

tener el procedimiento, para resolver y ejecutar lo resuelto.

como los rganos encargados de lograr que la prestacin jurisdic-

97

cional sea pronta. La participacin de los juzgadores en el respeto al

los tribunales, 3) el comportamiento de la autoridad judicial, 4) la

derecho a una justicia pronta, se da en dos diferentes aspectos.

conducta procesal de la parte, 5) la complejidad del asunto y, 6) la


duracin media de los procesos del mismo tipo.

206 Pic I Junoy, Joan, op cit, p. 120.


207 Para efectos de la aplicabilidad
de los conceptos contenidos en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional
Espaol y del Tribunal Europeo de
Derechos Humanos al tema que nos
ocupa, debemos decir lo siguiente. En el
Convenio Europeo para la Proteccin de
los Derechos Humanos y las Libertades
Fundamentales, en su artculo 6 titulado
derecho a un proceso equitativo, se establece que toda persona tiene derecho
a que su causa sea oda equitativa,
pblicamente y dentro de un plazo razonable, por un tribunal independiente
e imparcial, establecido por la ley....
Es decir, los documentos fundamentales europeos analizados tanto por el
Tribunal Espaol, como por el Europeo,
refieren la necesidad de una justicia que
sea dictada en un plazo razonable. Por
su parte, en la Convencin Americana
sobre Derechos Humanos firmada en
San Jos de Costa Rica, en su artculo
8.1 relativo a las garantas judiciales,
se establece que toda persona tiene
derecho a ser oda, con las debidas garantas y dentro de un plazo razonable,
por un juez o tribunal competente, independiente e imparcial, establecido con
anterioridad por la ley.... La Convencin de San Jos fue firmada y ratificada
por Mxico, de ah que sea aplicable la
misma para dar contenido y forma a los
derechos fundamentales consagrados en
nuestra Constitucin, por lo que cuando
la Constitucin habla de justicia pronta,
se refiere a que la misma sea realizada
en un plazo razonable y dentro de la
interpretacin de plazo razonable, re-

Por un lado los juzgadores deben resolver la controversia y ejecutar


lo resuelto en un plazo razonable; es decir, con una rapidez que per-

Al respecto de estos criterios, el Tribunal Espaol ha establecido

mita la duracin normal del proceso. Obviamente este imperativo

que, si bien el exceso de trabajo puede eximir de responsabilidad

guarda una estrecha relacin con los plazos, cuando los hay, que

personal al Juez por sus dilaciones, tal situacin no le priva al justi-

impone el legislador en la diferentes leyes procesales.

ciable del derecho de inconformarse por las mismas. Asimismo, ha


considerado tal rgano Jurisdiccional que aun cuando el retraso se

Por otro lado la labor del juzgador respecto a la justicia pronta, es de

deba a las carencias en la estructura de organizacin de la Admin-

reaccin, pues cuando advierte la dilacin indebida de un proceso,

istracin de Justicia, existe la violacin al derecho de proceso sin

debe ordenar la inmediata conclusin del mismo. 206

dilaciones indebidas.

Cabe preguntarnos respecto al significado de la frase dilacin in-

El panorama de la justicia pronta, emitida en un plazo razonable y sin

debida. La respuesta la encontramos en Pic, quien al analizar la

dilaciones indebidas, es desalentador puesto que impera el fenme-

jurisprudencia del Tribunal Constitucional Espaol y del Tribunal

no del rezago (que puede considerarse como el equivalente al cncer

Europeo de Derechos Humanos 207, obtuvo criterios ms o menos

en la medicina), respecto del cual todava no puede encontrarse una

objetivos que sirven para analizar caso por caso, la existencia de di-

solucin satisfactoria, y adems, en ocasiones la acumulacin de

laciones indebidas. 208

asuntos en los tribunales llega a adquirir caracteres dramticos. 210

Tales criterios son los siguientes: 1) el exceso de trabajo del rgano

Cuando hablamos de la obligacin del legislativo de hacer y regu-

jurisdiccional, 2) la defectuosa organizacin personal y material de

lar procedimientos giles y sencillos, no se abund directamente

209

98

ms en esos temas; sin embargo por la materia del presente trabajo,

Para Gozani, defensor del sentido comn en el proceso, la sencillez

merece hacer algunas reflexiones. Por proceso gil, debemos en-

apuntada se dilucida a travs de las frases saber de qu se trata, re-

tender uno que sea rpido y sin dilaciones indebidas, con duracin

solverlo sin absurdos ritualismos, en el menor tiempo posible y

razonable; de ah que lo que se ha expuesto sobre este tema de las

fundadamente; que no son otra cosa que las consignas necesarias

dilaciones indebidas, sea aplicable de forma completa al concepto

para la sencillez del proceso. 213

de procedimiento gil.
Todos esos ritualismos que pugnan con el proceso sencillo, tambin
Por lo que ve a procedimiento sencillo, debe decirse lo siguiente. Sen-

pugnan con la justicia pronta, pues a final de cuentas la insercin de

cillo pudiera interpretarse como simple, de tal manera que pueda

requisitos frvolos y solemnes alejan y retardan la justicia al pueblo;

ser comprensible para todo nefito en conflicto ante la justicia. Para

convirtiendo al proceso en una desviacin grotesca del mismo.

lograr esto, se deben concretar reglas procesales elementales carentes


de formalismo y solemnidad, donde se evite que la ceremonia, sea la

Los principios procesales que se encuentran relacionados con la justi-

que domine el desarrollo central del acto procesal. 211

cia pronta o sin dilaciones indebidas son el de economa procesal, eventualidad, concentracin, preclusin, saneamiento y adquisicin.

sultan aplicables los conceptos que sobre


el tema han pronunciado los Tribunales
referidos con anterioridad.
208 Pic I Junoy, Joan, op cit, pp.121
a 126.

Al respecto de los complicados formalismos que debe evitar un


proceso sencillo, el Maestro Gozani, con elocuente soltura mani-

Analizados los elementos de la justicia pronta, veremos ahora lo

fiesta que desde la formalizacin sacramental de la demanda,

relativo a la justicia completa.

209 Idem.

hasta la redaccin de la sentencia, pasando por la confeccin de

210 Fix Zamudio, Hctor, Latinoamrica..., p. 514.

cdulas, testimonios y comunicaciones entre tribunales, actua-

Para Ovalle Favela, uno de los aspectos fundamentales que implica la

ciones testimoniales, declaraciones de terceros, etctera, en todos

justicia completa, es que el legislador establezca en sus leyes el deber

ellos queda impresa la emocin del leguleyo de encontrarse en un

para el juzgador de resolver todas y cada una de las pretensiones y ex-

pasado glorioso de pelucas y entogados 212.

cepciones hechas valer oportunamente durante el procedimiento.

211 Gozani, Osvaldo Alfredo, op cit,


p. 593.
212 Idem.
213 Idem.

99

En un sentido similar se pronunci la Segunda Sala de la Corte, al

Concluye este autor su estudio, manifestando que la motivacin

establecer que la justicia completa consiste en que la autoridad

cumple con varias funciones: 1) permite el control de la actividad

que conoce del asunto emita pronunciamiento respecto de todos y

jurisdiccional por la opinin pblica, a travs de la publicidad, 2)

cada uno de los aspectos debatidos, cuyo estudio sea necesario; y

hace patente el sometimiento del juez al imperio de la ley, 3) se

garantice al gobernado la obtencin de una resolucin en la que,

logra el convencimiento de las partes sobre la justicia y correc-

mediante la aplicacin de la ley al caso concreto, se resuelva si le

cin de la decisin judicial, evitando la sensacin de arbitrarie-

asiste o no la razn sobre los derechos que le garanticen la tutela

dad, al explicar las razones del sentido del fallo, y 4) permite el

jurisdiccional que ha solicitado. 214

control de los tribunales superiores que conozcan de los recursos


correspondientes. 216

Sobre este tpico, resulta nuevamente aplicable Pic en el anlisis que


hizo de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional Espaol.
214 El criterio sostenido por la Corte
es visible en el Semanario Judicial de la
Federacin y su Gaceta, tomo XV, Mayo
de 2002 tesis: 2. L/2002, p. 299, bajo
el rubro ADMINISTRACIN DE
JUSTICIA. EL ARTCULO 17 DE
LA CONSTITUCIN POLTICA
DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS ESTABLECE DIVERSOS
PRINCIPIOS QUE INTEGRAN
AQUEL DERECHO PBLICO
SUBJETIVO, A CUYA OBSERVANCIA ESTN OBLIGADAS LAS
AUTORIDADES QUE REALIZAN
ACTOS MATERIALMENTE JURISDICCIONALES.
215 Pic I Junoy, Joan, op cit, pp. 60
y 61.
216 Ibdem, p. 64.

Seala el autor en comento, un aspecto fundamental. El derecho a


la sentencia motivada y fundada, no excluye que sea jurdicamente

El Tribunal Constitucional Espaol, de una manera anloga a lo

errnea. Cuando el juez hace un estudio profundo del asunto, fun-

que estableci la Corte, ha sostenido que el derecho a la tutela ju-

dando y motivando en la sentencia con la claridad y amplitud que

dicial efectiva incluye el obtener un pronunciamiento fundado en

exige la Constitucin, seleccionando el derecho aplicable e inter-

derecho que ponga fin al juicio. Dentro de ese derecho a un pro-

pretndolo; pero llega a una decisin jurdicamente errnea, no

nunciamiento fundado, la Corte Espaola ha agregado el hecho

habr violacin al derecho a la tutela judicial efectiva. Slo habr

de que la sentencia debe carecer de una legalidad arbitraria, mani-

violacin a tal derecho fundamental, cuando la sentencia est

fiestamente irrazonada, con contradicciones internas y errores

manifiestamente infundada o sea arbitraria. Esto es, los tribunales

lgicos. Es decir, dentro de la tutela y en especfico analizando la

ordinarios tienen la libre facultad de hacer la interpretacin de le-

sentencia que resuelve, lo que se exige es que la misma se encuentre

galidad o de la doctrina legal, siempre, claro est, que no sea manifi-

debidamente fundada y motivada. 215

estamente infundada o arbitraria. 217

217 Ibdem, p, 65.

100

Ahora bien, por supuesto que otro aspecto del derecho a una

partes, omitindose as el pronunciamiento respecto de las preten-

justicia completa, se encuentra relacionado con el principio de

siones de las partes. 218

congruencia. Habr incongruencia cuando exista un desajuste


entre la resolucin judicial y los planteamientos de las partes al

Debe decirse que a la incongruencia se le llama omisiva, cuando

fijarse la litis.

no se deciden todos los puntos objeto del debate, ni se da respuesta


a una pretensin de la parte. Tambin se le llama incongruencia

Esto significa que, para verificar si una sentencia es congruente, es

por extra petitum, cuando existe un desajuste en lo resuelto en

necesario analizar la parte considerativa y resolutiva de la misma

la sentencia y lo planteado por las partes. Pero tal desajuste debe

y cotejarla con la materia del debate, esto es, con los elementos

ser tal, que cause indefensin a alguno de los justiciables. Habr

de la litis. Los elementos de la litis son subjetivos y objetivos. Los

indefensin, cuando el pronunciamiento definitivo recaiga sobre

subjetivos son precisamente los sujetos que integran la relacin ju-

un tema que no aparezca incluido en las pretensiones procesales,

rdica procesal, es decir, las partes. Mientras que los objetivos son

de tal suerte que el litigante no haya podido efectuar alegaciones al

la causa petendi (hechos constitutivos de la accin) y el petitum

respecto, afectndose entonces el derecho de defensa. 219

(las propias pretensiones hechas valer). Cuando en la sentencia hay


pronunciamiento sobre todas las partes del juicio, as como de los

La incongruencia extra petitum no se da en aquellos temas que

hechos y peticiones realizadas oportunamente por los litigantes,

el tribunal puede incluir ex officio en la sentencia, aun cuando los

habr congruencia.

litigantes no los hayan hecho valer. Tal es el caso de los presupues-

tos procesales, donde por su carcter de orden pblico, el tribunal

En consecuencia, la incongruencia en la resolucin de un asunto,

debe estudiar oficiosamente.

admite diversas manifestaciones: que la sentencia otorgue ms de


218 Ibdem, p. 66.

lo solicitado por el actor; que conceda menos de lo admitido por el

Tampoco habr violacin a la congruencia cuando el tribunal al

demandado; o que resuelva cosa distinta de lo pedido por ambas

fallar un asunto, lo haga valindose de argumentos y fundamentos

219 Ibdem, pp. 67 y 68.

101

jurdicos distintos a los hechos valer por las partes, de conformidad

lmites subjetivos. Entre los lmites objetivos encontramos todos

al aforismo iura novit curia. Esto siempre y cuando, tal adopcin de

aquellos relacionados con la competencia (por cuanta, grado, ma-

fundamentos novedosos no altere la accin ejercitada.

teria, territorio, turno, acumulacin, etctera). Son objetivos, por


que los lmites a la jurisdiccin tienen que ver con circunstancias

Toca el turno de estudiar la justicia imparcial. Ya en el punto 1.2

tangibles y determinables que no tienen que ver con la persona del

del captulo segundo del presente trabajo, denominado El Derecho

juzgador, pero que limitan el actuar de ste.

Constitucional Procesal, estuvimos hablando de la imparcialidad


de rgano jurisdiccional, aunque resultar necesario abundar un

Los lmites subjetivos de la jurisdiccin, se encuentran fundamen-

poco sobre este tema.

talmente en los impedimentos. Los impedimentos en consecuencia,


son aquellas circunstancias que se derivan del asunto a juzgar (en to-

El estudio de la imparcialidad del juez respecto a las partes, se puede re-

dos sus elementos: personal o material) en relacin con el Juez, y que

ducir al anlisis de dos aspectos: uno de carcter subjetivo relacionado

pueden producir en ste un nimo que lo aparten de dar una solucin

con los impedimentos, las excusas y la recusacin, y el otro con tenden-

basada imparcialmente en las fuentes jurdicas aplicables.

cia mayormente objetiva fundado en la demostracin de la parcialidad


del juzgador al momento de dictar sentencia considerada arbitraria.

En la mayora de la legislacin procesal nacional, existe la obligacin


para el juzgador, de excusarse de conocer de un asunto, cuando sobre-

Los aspectos de la sentencia arbitraria ya se analizaron en el punto

venga en el mismo algn impedimento. Adems de lo anterior, y para

1.2 referido en prrafos anteriores, de ah que en este momento

mayor abundamiento de lograr tener un juez imparcial, la legislacin

toca analizar el aspecto subjetivo.

procesal ha implementado el procedimiento de recusacin. A travs


de la recusacin, las partes en el juicio tienen la facultad de solicitar

Los impedimentos son lmites subjetivos de la jurisdiccin. Desde

que un funcionario judicial deje de conocer de determinado asunto

el punto de vista procesal, la jurisdiccin tiene lmites objetivos y

del que conoce, en virtud de que existe algn impedimento.

102

Es precisamente en la figura de la recusacin, donde se garantiza el

vez que la imparcialidad del juzgador es un derecho fundamental

derecho a un juez imparcial. De ah que al inicio del procedimien-

consagrado constitucionalmente, de tal suerte que por una omisin

to, se le debe hacer saber a las partes, quienes son las personas que

legislativa, no debe permitirse la trasgresin de tal derecho.

componen el tribunal que van a conocer de su causa. Conocidos los


integrantes, los litigantes tienen la posibilidad de promover la men-

Del anlisis integral de los derechos procesales analizados respecto

cionada medida. De la misma manera, cuando existen cambios en

al derecho de accin y tutela judicial efectiva, en especial de la justi-

la integracin del Tribunal, dichos cambios deben ser notificados

cia completa e imparcial (en relacin con lo ordenado por el artcu-

oportunamente a las partes, para que se encuentren en aptitud de

lo 1 prrafo primero de la Constitucin), se desprende un diverso

promover lo conducente.

derecho fundamental del proceso: la igualdad procesal.

Como la recusacin es un medio concedido a las partes para despla-

Tenemos el derecho fundamental de igualdad, contemplado en los

zar en el conocimiento de un asunto, a un juzgador; la misma debe

artculos 1, 2 apartado B, 4, 5 primer prrafo, 12, 13 y 31 frac-

ser promovida dentro de los plazos perentorios que establezcan las

cin IV de nuestra Constitucin. Todos ellos, excepto el contemp-

leyes respectivas.

lado en el artculo 13 mencionado, regulan los aspectos sustantivos


de la igualdad.

Ahora bien, por regla general las causas que dan lugar a la recusacin
son enumeradas en los diferentes cuerpos normativos, y por lo mis-

El artculo 13 Constitucional hace referencia expresa a la igualdad

mo, son contempladas por el legislador. Sin embargo, si en deter-

procesal; sin embargo los aspectos que regula de la misma, son

minada norma de carcter procesal, el legislador omite establecer

sumamente especficos. El precepto en anlisis establece la pro-

algn impedimento que efectivamente afecte la imparcialidad del

hibicin de ser juzgado por tribunales especiales y leyes privativas.

juzgador; aun sin estar contemplada dicha causal, quien califica el

El aspecto de la igualdad procesal regulado a travs del artculo en

fondo de la recusacin debe declararla fundada. 220 Esto es as, toda

comento, proscribe nicamente el que una persona sea juzgada por

220 Ibdem, pp.136.

103

un tribunal instalado ex profeso para conocer de su causa, as como

deudoras, acreedoras o comerciantes, sino que abarca tambin a las

que no pueda juzgarse a una persona en base a leyes creadas para

morales, tanto privadas como oficiales o de derecho social. 223

regular su situacin determinada. 221


Entonces, estaremos frente a una violacin a la igualdad, cuando
Los alcances de la igualdad procesal, van mucho ms all de las pro-

existan leyes que a personas en igual circunstancia, se les otorgue

hibiciones contempladas en el artculo 13 constitucional. Procede

diferente rgimen legal de trato.

ahora analizar los alcances de tal derecho fundamental


Tal aspecto es aplicable tanto en cuestiones sustantivas, como proEn primer trmino debemos analizar lo que se contempla en el artcu-

cesales, puesto que el precepto en comento, no hace la distincin

lo primero de la Constitucin. De este primer precepto fundamental,

relativa. Esto es, dicho artculo no proscribe la igualdad a leyes o

se advierte el principio de que no existan normas que, al aplicarse ge-

actos de autoridad relativos al proceso, y por ello quedan incluidos.

neren un trato discriminatorio en situaciones anlogas, o propicien

Aunque debe decirse que tal igualdad procesal tambin es posible

efectos similares a personas que se encuentran en situaciones dis-

encontrarla en el artculo 17 Constitucional.

pares. De esta manera, el Estado tiene la obligacin de cuidar que to-

das las personas que se encuentran en una misma situacin, de hecho

El hecho de que se exija una justicia completa, implica la exhaus-

sean tratadas igual, sin privilegio ni favoritismo alguno. 222

tividad del Tribunal en agotar la materia del debate de los litigantes.


Esto significa que de las oportunidades procesales que los litigantes

221 Suprema Corte de Justicia de la


Nacin, Coleccin Garantas Individuales, T. 3 las garantas de Igualdad,
Primera Edicin, Mxico, Editorial
de la Suprema Corte de Justicia de la
Nacin, 2003, p. 117.
222 Ibdem, p. 43.

Asimismo, cuando dicho precepto establece que Todo individuo

tuvieron durante el procedimiento, para hacer valer argumentos y

goza de las garantas que otorga la Constitucin, no hace dis-

pruebas, el tribunal debe pronunciarse respecto a todas y cada una

tincin alguna respecto a quines sern los titulares, beneficiarios

de ellas en la sentencia. Por su parte, la justicia imparcial implica

o destinatarios de tales derechos. Por lo que todo individuo se

una condicin para el proceso justo, a travs del cuidado de los as-

refiere, no slo a personas fsicas, sean procesadas, condenadas,

pectos subjetivos (impedimentos, recusacin y excusa) y objetivos

223 Ibdem, pp. 44 y 45.

104

(sentencia arbitraria) analizados con anterioridad; todos ellos ten-

No se puede considerar que haya justicia completa, cuando las leyes

dientes a que el Juzgador resuelva apegado a criterios jurdicos y no

del procedimiento, no dan iguales oportunidades de defensa a to-

influenciado por situaciones no jurdico-procesales, relacionadas

das las partes. Esa justicia ser incompleta, pues a una de las partes

con el juicio.

no se le ha escuchado todava de manera igual que a la otra. Para


que la justicia sea completa, se necesita entonces que se integre la

Debemos preguntarnos qu es lo que sucede en un procedimiento

instruccin del proceso, con oportunidades iguales de todos los

en el que el juzgador no tiene inters (lmites subjetivos a la jurisdic-

litigantes para hacer valer sus alegaciones y pruebas. Si el proceso

cin), pero en el que las partes, actor y demandado no tienen iguales

se integr en base a oportunidades desiguales de los litigantes para

oportunidades de defensa, pues uno de ellos tuvo durante el proced-

hacer valer sus alegaciones y pruebas, entonces dicha justicia est

imiento mayor oportunidad de argumentar y probar, por as per-

incompleta.

mitirlo la ley. Si el Juez al momento de dictar la sentencia, aborda todos los temas debatidos (aunque una de las partes tuvo oportunidad

Para que se considere que hay justicia imparcial, se debe analizar

de aportar ms temas que la otra), analiza y valora todas las pruebas

si el juez o la sentencia estuvieron ajenos de dar un beneficio in-

aportadas (aunque una de las parte tuvo mayor oportunidad de ofre-

debido a una de las partes. Si el juez concedi un beneficio inde-

cer pruebas) y dicta una sentencia debidamente razonada y fundada

bido o gener un perjuicio tambin indebido a una de las partes,

en la ley pronuncindose sobre todos los puntos y pruebas materia de

nos encontramos ante la parcialidad (por haber causas subjetivas

la litis; aun as no podemos considerar que tal sentencia cumpla con

u objetivas). Es evidente que si el juez otorga beneficios indebidos

los requisitos de justicia completa e imparcial.

a una de las partes, como puede ser la mayor oportunidad de alegar o probar, pero tales beneficios fueron otorgados por mandato

Para que haya justicia completa e imparcial, es menester que las

de ley, el juez al resolver est siendo parcial, aunque su actuar y su

leyes que rigen a los procedimientos respeten el principio de igual-

sentencia se encuentren apegados rigurosamente a Derecho. Su

dad procesal.

sentencia ser el producto de un procedimiento diseado para que

105

haya parcialidad legal. Entonces, la sentencia dictada en un proced-

tar un desequilibrio en la igualdad procesal que deben gozar

imiento regulado de tal manera deficiente, no puede considerarse

las partes, y si se acredita que han cambiado al titular de ese juz-

como imparcial, pues al drsele mayores oportunidades de defensa

gado, es inconcuso, que desaparece el motivo que dio origen a la

a uno de los litigantes, la sentencia necesariamente fallar en base al

recusacin. (nfasis aadido).

beneficio indebido otorgado a uno de los litigantes.


Si bien tal derecho de igualdad procesal si se encuentra efectivaDe lo expuesto, podemos concluir dos cosas: primero, la igualdad pro-

mente tutelado en nuestra Constitucin; toca ahora el turno del

cesal forma parte de la igualdad genrica contemplada en el artculo 1

anlisis del mismo, respecto a sus alcances y definicin.

constitucional; y segundo, aunque est incluida en la igualdad genrica, tambin se le encuentra como fundamento de la justicia completa

La segunda Sala de la Suprema Corte, en un asunto relativo al

e imparcial, y en consecuencia forma parte de uno de los derechos que

estudio de una ley que era impugnada por atentar supuestamente

224 Visible en el Semanario Judicial de


la Federacin, Octava poca, Tomo IX,
Marzo de 1992, p. 286, aislada, Civil.

integran el acceso a la tutela jurisdiccional.

contra la igualdad procesal, se pronunci manifestando, respecto

225 Tal criterio fue emitido por la


Segunda Sala de la Suprema Corte, en
la ejecutoria que dio como resultado la
publicacin de la tesis con rubro TTULOS DE CRDITO ENDOSADOS
ANTES DE SU VENCIMIENTO.
EL QUE DEL ARTCULO 27 DE
LA LEY GENERAL RELATIVA SE
DESPRENDA LA LIMITANTE DE
QUE EL DEUDOR NO PUEDE
OPONER CONTRA EL ANTERIOR
TENEDOR DEL DOCUMENTO
EXCEPCIONES PERSONALES, NO
TRANSGREDE EL PRINCIPIO DE
IGUALDAD PROCESAL. Tesis que
fue publicada en el Semanario Judicial
de la Federacin y su Gaceta, Tomo
XIV, diciembre de 2001, p. 376, tesis 2a.
CCXXI/2001, aislada, Constitucional,
Civil.

Respecto a las conclusiones sostenidas en el prrafo anterior, y

equidad a todos los individuos, cualquiera que sea su categora,

en abono a las mismas, debemos citar el criterio aislado emitido

rango o condicin, aboliendo as, los antiguos privilegios y fueros

por el Tribunal Colegiado del Vigsimo Circuito, con rubro RE-

de que gozaban las distintas clases sociales y sometiendo a todos a

CUSACIN CON CAUSA, OBJETO DE LA.224 En este criterio,

la misma ley y al mismo tribunal 225.

a la igualdad procesal, que su finalidad es colocar en un plano de

el Tribunal Colegiado se pronuncia respecto al indisoluble vnculo


existente entre la recusacin (justicia imparcial) y la igualdad pro-

En este punto observamos una diferencia substancial con la igual-

cesal, al sostener que el objeto de la recusacin con causa es

dad genrica y sustantiva. En la igualdad genrica, se sostiene el prin-

que el juez que tenga inters en la tramitacin de un juicio

cipio de dar un trato igual a los iguales y desigual a los desiguales.

sometido a su jurisdiccin se abstenga de conocer, para evi-

En materia procesal (aunque existen ciertas excepciones de las que

106

ya hemos hablado en las notas al pie nmero 139 y 140, relativas

En la jurisprudencia nacional existen tambin algunos pronunci-

a la igualdad por compensacin) el trato de las partes en el juicio

amientos donde se aborda el estudio de diversos ordenamientos y

debe ser igual. De esta manera la Segunda Sala en dicha ejecutoria,

actos jurisdiccionales, para verificar si respetan o no el derecho de

refiere al principio de equilibrio procesal y lo define como aqul en

igualdad procesal. As en la jurisprudencia firme de rubro PRUE-

que ambas partes estn en aptitud de demostrar los extremos de

BAS EN MATERIA MERCANTIL. INCUMBE A LAS PARTES

su accin y de sus excepciones y defensas.

Y NO AL JUEZ REGULAR SU CORRECTO DESAHOGO 228,


el Octavo Tribunal Colegiado en Materia Civil del Primer Circuito

En la jurisprudencia del Tribunal Constitucional Espaol, a este

se pronunci respecto a la nula intervencin que debe tener el juz-

derecho se le designa como el derecho a la igualdad de armas pro-

gador, en relacin a la suplencia de las omisiones de las partes en

cesales. El contenido del mismo es que las partes cuenten con me-

el ofrecimiento y desahogo de las pruebas; pues en caso contrario

dios parejos de ataque y defensa, ya que para evitar el desequilibrio

violara el equilibrio y la igualdad procesal.

entre las partes, es necesario que ambas dispongan de las mismas


posibilidades y cargas de alegacin, prueba e impugnacin. 226

De igual manera el Pleno de la Suprema Corte de Justicia de la


Nacin, en la tesis de jurisprudencia de rubro INSTITUCIONES

As las partes deben tener la misma oportunidad de aportar

DE CRDITO. EL ARTCULO 72 DE LA LEY RELATIVA NO

226 Pic I Junoy, Joan, op cit, p. 132.

hechos al proceso, y probarlos, pues se aparta del respeto de tal

VIOLA EL PRINCIPIO DE IGUALDAD CONSAGRADO

227 Idem.

derecho, el permitir alguna situacin de supremaca o privilegio

EN EL ARTCULO 1o. CONSTITUCIONAL, AL PERMITIR

228 Novena poca, Tribunales Colegiados de Circuito, Semanario Judicial


de la Federacin y su Gaceta, Tomo
XVI, Julio de 2002, p. 1201, tesis I.8o.C.
J/13, jurisprudencia, Civil.

para algunas de las partes. De esta manera se garantiza la igual-

A TALES INSTITUCIONES OPTAR POR LA VA CIVIL

dad efectiva de posibilidades y cargas del actor y demandado en

HIPOTECARIA CUANDO EL CRDITO TENGA ESTA GA-

la alegacin y prueba de los hechos controvertidos, para lograr la

RANTA 229, sostuvo que el artculo 72 de la Ley de Instituciones

229 Novena poca, Pleno, Semanario


Judicial de la Federacin y su Gaceta,
Tomo XI, Abril de 2000, p. 76, tesis P.
LXVIII/2000, aislada, Constitucional,
Civil.

plenitud del resultado probatorio. 227

de Crdito no viola la igualdad procesal consagrada en el artculo


1 constitucional. Sostuvieron que no se viola tal principio, en

107

virtud de que a las Instituciones de Crdito no se les otorga un

probar o impugnar lo que a su inters convenga, con el objeto de

tratamiento privilegiado en relacin con el resto de los gobernados

que ambas estn en aptitud de demostrar los extremos de su accin

que se siten en una situacin anloga (ejecutar las garantas hipo-

y de sus excepciones o defensas. Si bien es cierto que del artculo

tecarias a travs de la va civil sumaria o especial hipotecaria), ya

14 constitucional se desprende el derecho de audiencia, lo cierto

que la legislacin procesal comn tambin otorga a los acreedores

es que el de igualdad procesal no est contenido directamente en el

en un crdito garantizado con hipoteca el derecho de ejercer las

mismo. Asimismo debemos manifestar que lo que la Primera Sala

vas ordinaria y ejecutiva, como acciones personales, y la especial

conceptualiza como igualdad procesal en la tesis en estudio, no es

hipotecaria, como accin real, en los mismos trminos que lo hace

precisamente igualdad procesal, sino audiencia, ya que en puntos

el artculo 72 de la Ley de Instituciones de Crdito.

anteriores hemos analizado los extremos de aqul derecho, que no


coinciden con los enunciados por este rgano Colegiado en la te-

Nos llama la atencin lo postulado por la Primera Sala de la Corte en

sis analizada.

la tesis de rubro INSTITUCIONES DE CRDITO. EL ARTCULO 68 DE LA LEY RELATIVA, QUE ESTABLECE UNA PRE-

Consideramos que la imprecisin en la que incurri la Primera

SUNCIN LEGAL EN RELACIN CON LA VERACIDAD

Sala, se gener por tratar de justificar la igualdad procesal a travs

DE LA CERTIFICACIN CONTABLE FORMULADA POR

de los artculos 14 y 16 constitucionales, cuando hemos visto que

EL CONTADOR FACULTADO POR LA INSTITUCIN

tal derecho emana de los diversos arbigos 1 y 17 del mismo orde-

ACREEDORA, NO VIOLA LA GARANTA DE IGUALDAD

namiento supremo.

PROCESAL. 230 En este criterio, el mencionado rgano jurisdiccio-

230 Novena poca, Primera Sala,


Semanario Judicial de la Federacin y
su Gaceta, Tomo XVIII, Diciembre de
2003, p. 85, tesis 1a. LXXVIII/2003,
aislada, Constitucional, Civil.

nal comienza manifestando que el derecho a la igualdad procesal

Ahora bien, desde el punto de vista de lo sostenido por la Corte

aparece consagrado en los artculos 14 y 16, pues de estos se deriva

Interamericana de Derechos Humanos, debemos manifestar lo

el imperativo a las autoridades de hacer saber a las partes las preten-

siguiente. Dentro de los aspectos del derecho de acceso a la justi-

siones de su oponente y no privarlos de la oportunidad de alegar,

cia, regulados en el artculo 8.1 de la Convencin Americana sobre

108

Derechos Humanos, la Corte ha interpretado los alcances de la ig-

Toca el turno de analizar la justicia gratuita. Tal y como aparece

ualdad en el acceso a la justicia

regulado este derecho en el artculo 17 constitucional, se establece


la justicia gratuita y la prohibicin de las costas judiciales.

Para dicha instancia de carcter internacional, la justicia que un Estado


ponga al servicio de sus habitantes, debe evitar siempre la discrimi-

La justicia gratuita es un elemento indispensable del derecho a la tu-

nacin y fomentar la igualdad ante la Ley. Sin embargo, para lograr de-

tela judicial efectiva, puesto que de no estar contemplada, aquellos

bidamente lo anterior la Corte Interamericana exige que la regulacin

que no tengan recursos no podran acceder a la proteccin que

de los diferentes procesos en los Estados, deben reconocer y resolver

otorgan los tribunales.

factores de desigualdad real de quienes son llevados a la justicia. Consecuentemene, ante la existencia de desigualdad real, el Estado est ob-

Del anlisis que Ovalle Favela hizo de los debates del Constituy-

ligado a adoptar medidas de compensacin que contribuyan a reducir

ente al aprobarlo, concluye que la razn por la cual se abolieron

o eliminar los obstculos y deficiencias que imposibilitan al justiciable

las costas judiciales es que la justicia debe dejar de ser una mer-

su plena defensa. 231 Esto es, que no slo en la forma, sino realmente

canca que se pone en venta por los tribunales y que compran los

las oportunidades del ejercicio del derecho de acceso a la justicia, sea

justiciables, para convertirse en un servicio que el Estado presta en

igual para ambos contendientes.

forma completamente gratuita. En la administracin de justicia el


problema no es controlar o reglamentar el precio de los servicios,

Finalmente, consideramos conveniente citar las elocuentes pa-

sino desterrarlo completamente. 233

labras del Maestro Couture, respecto a la igualdad procesal, que


233 Ovalle Favela, Jos, Garantas...,
p. 293.
234 El Tribunal Constitucional
Espaol ha establecido que la justicia
gratuita nicamente debe concederse a
quienes no tienen bienes para solventarla. Pic I Junoy, Joan, op. cit., p. 52.

resultan coincidentes con lo declarado por el Tribunal Constitu-

A diferencia de lo sostenido en otros pases 234, la gratuidad de la justi-

cional Espaol y por la Segunda Sala de la Corte: En la etapa de

cia en Mxico se entiende como absoluta, con independencia de que

conocimiento, esa igualdad debe consistir en dar a ambos conten-

los justiciables tengan o no bienes para pagar costas judiciales.

dientes anlogas posibilidades de expresin y de prueba. 232

109

Las costas judiciales son las contribuciones o contraprestaciones

El acceso a la tutela judicial efectiva, supone, como presupuesto, el

que los tribunales cobran por los servicios que presten en el ejerci-

que el Juez se encuentre en posibilidad de hacer cumplir con lo sen-

cio de la funcin jurisdiccional. Bajo este contexto, debemos distin-

tenciado. As encontramos que el artculo 17 constitucional establece

guir entre costas procesales y costas judiciales. Las procesales son

que Las leyes federales y locales establecern los medios necesarios

las erogaciones o gastos que deben realizar las partes, con motivo

para que se garantice... la plena ejecucin de sus resoluciones.

directo de la tramitacin del juicio. Tales costas procesales podran


ser el pago de los honorarios de los abogados, las copias, los dic-

En el tema de la ejecucin de resoluciones judiciales inciden tres as-

tmenes periciales, etctera.

pectos: la inmodificabilidad de la sentencia (cosa juzgada), las medidas cautelares y la ejecucin de las resoluciones judiciales firmes.236

Debe decirse que las costas procesales no estn prohibidas por la


Constitucin, por lo que es jurdicamente viable que en una sen-

Respecto a la cosa juzgada, debe decirse que tal institucin jurdica

tencia se condene a una de las partes al pago de las que se hayan

es uno de los pilares de la seguridad jurdica. Adquiere tal impor-

generado con motivo de la tramitacin del juicio.

tancia en virtud de que garantiza a las partes en un proceso que


las resoluciones judiciales que han adquirido firmeza, no sern

235 El rubro de la tesis en comento es


COSTAS JUDICIALES. ALCANCE
DE SU PROHIBICIN CONSTITUCIONAL, y es localizable en el
Semanario Judicial de la Federacin y
su Gaceta. Tomo: X. Agosto de 1999,
Tesis: P./J. 72/99, p. 19.
236 Pic I Junoy, Joan, op cit, p. 69.

Al respecto, el Pleno de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin,

alteradas o modificadas al margen de los causes legales estableci-

se ha pronunciado en jurisprudencia firme por reiteracin, sobre

dos.237 As se garantiza la debida ejecucin de lo sentenciado, pues

los alcances de la justicia gratuita: 235 Lo que prohbe el artculo

una vez adquirida la firmeza necesaria, no es posible reabrir el pro-

17 constitucional es que el gobernado pague a quienes intervienen

ceso para analizar el mismo.

en la administracin de justicia por parte del Estado, una determinada cantidad de dinero por la actividad que realiza el rgano

Los alcances de la cosa juzgada se pueden analizar desde dos pun-

jurisdiccional, pues dicho servicio debe ser gratuito.

tos de vista diferentes: uno positivo, en virtud de que lo contenido


en la misma constituye la verdad legal y uno negativo, consistente

237 Idem.

110

en que la cosa juzgada implica la imposibilidad de que se produzca

varon; en consecuencia, tienen una naturaleza diferente a la de la

un nuevo pronunciamiento sobre el tema. 238

cosa juzgada.

Por lo anterior, es que los medios jurdicos que destruyen la eficacia

El escenario se torna diferente cuando la ejecucin no es fundada en

de la cosa juzgada, deben ser limitados y extraordinarios. En nuestro

la medida cautelar, sino en una resolucin judicial firme. En nuestro

sistema jurdico existen bsicamente dos, que son aplicables a la ma-

sistema judicial, segn el imperativo del artculo 17 Constitucional,

teria mercantil: el juicio de amparo (cuando el emplazamiento fue in-

aqul que ha obtenido sentencia firme favorable, debe tener la ga-

debido) y la nulidad de juicio concluido por proceso fraudulento.

ranta de que el derecho que ha obtenido pueda ser cumplido en la


condicin ms rpida y efectiva que el sistema pueda ofrecer. 240 La

Respecto a las medidas cautelares debemos mencionar lo siguiente.

ejecucin debe ser, en consecuencia, breve, urgente y simplificada.

Para el Tribunal Constitucional Espaol, las medidas cautelares son


una condicin indispensable para el efectivo cumplimiento de la

Segn la Constitucin, el cumplimiento de la sentencia es un

tutela judicial efectiva. Por eso se deben permitir y establecer en la

derecho fundamental. Bajo este contexto, no es admisible que una

legislacin, medidas cautelares suficientes para garantizar el futuro

sentencia quede insoluta, por el capricho legislativo o el retardo ad-

cumplimiento de lo resuelto en la sentencia.

ministrativo. 241 As, vemos que las sentencias deben ser documen-

239

tos absolutamente ejecutables, y no meras declaraciones de inten-

238 Ibdem, p. 70.


239 Idem.
240 Gozani, Osvaldo Alfredo, op cit,
p. 599.
241 Ibdem, p. 602.

Es permitido que las medidas cautelares sean decretadas sin au-

ciones, debiendo existir, en todo caso, la posibilidad de la ejecucin

diencia de la parte a afectar, ya que el darle vista, podra mermar

forzosa de las mismas. 242

su efectividad y menoscabar el derecho a la tutela judicial efectiva.


Dado que es posible decretarlas sin audiencia de la parte contraria

La sentencia debe ser ejecutada en sus propios trminos y de man-

al promovente, son provisionales y modificables en cualquier mo-

era enrgica. Si un tribunal al ejecutarla, se aparta sin causa justifi-

mento, siempre y cuando cambien las circunstancias que las moti-

cada de lo establecido en la sentencia o introduce cuestiones nove-

242 Pic I Junoy, Joan, op cit, p. 76.

111

dosas, entonces existe violacin a la tutela judicial efectiva. 243 Lo

En consecuencia, est prohibido limitar o restringir la ejecucin

anterior significa que en algunos casos legalmente previstos, pueda

de sentencia, siempre que para hacerlo el juez se justifique en

modificarse la ejecucin. Tales casos los vemos en Mxico con la

cuestiones arbitrarias, irrazonables, interpretaciones restrictivas o

llamada cumplimiento sustituto de las sentencias de amparo.

fundndose en causas inexistentes. 245

Si bien es cierto que el artculo 17 constitucional ordena a los legis-

En el caso de que una autoridad injustificadamente se oponga a la

lativos establecer en las leyes los medios para garantizar la plena eje-

ejecucin de una medida cautelar o sentencia firme, debe incurrir

cucin de las sentencias, tambin es cierto que tal plenitud no sig-

en responsabilidad. 246

nifica que tales rganos tengan facultades para ordenar la ejecucin


ilimitada de las sentencias. Es decir, los legisladores si pueden im-

2.2.3 El derecho audiencia, debido proceso y defensa

poner lmites a la ejecucin de las sentencias. Tales lmites siempre


deben ir en funcin de proteger razonable y proporcionalmente,

El artculo 14 Constitucional, en su segundo prrafo establece que

valores, bienes o intereses constitucionalmente protegidos.

Nadie podr ser privado de la libertad o de sus propiedades, posesiones o derechos, sino mediante juicio seguido ante los tribunales

As encontramos que existen restricciones respecto a la afectacin, aun

previamente establecidos, en el que se cumplan las formalidades

en ejecucin de sentencia, del patrimonio de familia y de bienes suje-

esenciales del procedimiento y conforme a las Leyes expedidas con

243 Idem.

tos de proteccin especial por el Derecho Agrario, entre otros. Vemos

anterioridad al hecho.

244 Ibdem, p 79.

entonces que el derecho fundamental a la ejecucin de sentencias, se

245 Ibdem, p. 79.

ve vlidamente balanceado y limitado por otros derechos tambin de

Los antecedentes inmediatos de este precepto los encontramos, en

246 Fix Zamudio, Hctor, Latinoamrica..., p. 520.

carcter constitucional. Sin embargo, en acatamiento al principio pro

el mbito internacional, en la Declaracin de los derechos del hom-

actione, tales lmites a la ejecucin de las sentencias, deben ser interpreta-

bre y del ciudadano 247. Los artculos 7, 8 y 9 de tal Declaracin,

dos siempre, en el sentido ms favorable a la ejecucin de la misma. 244

establecen antecedentes de los principios consagrados en el actual

247 Faur, Christine, Las declaraciones


de los derechos del hombre de 1789,
Primera Edicin, Mxico, Fondo de
Cultura Econmica, 1995, pp. 11 y 12.

112

artculo 14 segundo prrafo de nuestra Constitucin. Los precep-

respecto a los derechos fundamentales del proceso. Tales aspectos

tos en comento sealaban:

son los de la presuncin de inocencia y el cumplimiento de formalidades legales previos a la sentencia de condena. Aunque en esta

Artculo 7. Ningn hombre puede ser acusado, arrestado, ni

Declaracin tales principios se enfocan principalmente a la materia

detenido sino en los casos determinados en la ley y con las

penal, del texto de las Constituciones Francesas de 1793 y 1795 se

formalidades prescritas por ella. Aquellos que soliciten, ex-

advierte que los franceses vieron la necesidad de hacer extensivos

pidan, o hagan ejecutar rdenes arbitrarias, deben ser casti-

tales derechos a cualquier materia.

gados; pero todo ciudadano llamado o arrestado por la ley


debe obedecer al instante, y si resiste se hace culpable.

El artculo dcimo cuarto de la Constitucin Francesa de 1793

Artculo 8. La ley no debe establecer ms penas que las estric-

estableci que: Nadie deber ser juzgado ni condenado hasta

ta y evidentemente necesarias, y nadie puede ser castigado

haber sido escuchado y legalmente convocado, y slo en virtud

sino en virtud de una ley establecida anteriormente al delito

de una ley promulgada anteriormente al delito 248. Por su parte

y legalmente aplicada.

la Constitucin del 5 Fructidor del ao III de 1795, en su artculo

Artculo 9. Debiendo todo hombre presumirse inocente mientras no sea declarado culpable, si se juzga indispensable

undcimo previno que nadie podr ser juzgado hasta haber sido
escuchado y legalmente convocado. 249

arrestarlo todo rigor innecesario para apoderarse de su persona debe ser severamente reprimido por la ley.

La Constitucin de los Estados Unidos de Amrica de 1787, nada


estableci respecto a los derechos de los ciudadanos en juicio.

248 Ibdem, p. 378.

De los preceptos transcritos advertimos con claridad que en tal De-

Sin embargo a travs de la quinta enmienda ratificada en 1791, se

claracin francesa, el principio de legalidad tuvo una significante

aadi que Nadie estar obligado a responder de un delito casti-

relevancia. Junto con el principio de legalidad, observamos indi-

gado con la pena capital o con otra infamante si un gran jurado

cios de algunos aspectos que hasta la fecha han centrado el debate

no lo denuncia o acusa, a excepcin de los casos que se presenten

249 Ibdem, p. 381.

113

en las fuerzas de mar o tierra o en la milicia nacional cuando se

el proceso en lo civil y en lo criminal, hace responsables

encuentre en servicio efectivo en tiempo de guerra o peligro pbli-

personalmente a los jueces que la cometieren.

co; tampoco se pondr a persona alguna dos veces en peligro de


perder la vida o algn miembro con motivo del mismo delito; ni se

Si bien en estos preceptos se habla del principio de legalidad, tam-

le compeler a declarar contra si misma en ningn juicio criminal;

bin se enfoca tal principio a la regulacin de las formalidades que

ni se le privar de la vida, libertad o la propiedad, sin el debido

todo proceso debe tener. Es decir, a los ciudadanos se les concede el

proceso legal...

derecho de que todo proceso debe sujetarse a ciertas formalidades,

250

mismas que debern regularse en las leyes respectivas.


La ltima oracin trascrita de la quinta enmienda, dice al tenor literal lo siguiente: no person shall... nor be deprived of life, liberty,

Tambin de establece la necesaria responsabilidad del funcionario ju-

or property, without due process of law. Esta mencin resulta ser

risdiccional, respecto a la omisin de tales formalidades procesales.

de trascendencia para el presente estudio, en virtud de las anotaciones que haremos con posterioridad.

antecedente a la Constitucin de Apatzign. En su artculo 31 se

252 Ovalle Favela, Jos, Op cit, p. 48.


253 Respecto del incorrecto uso de la
palabra sentenciar, empleada de la
forma que aparece en el citado precepto,
nos sentimos obligados a remitir al
lector a analizar la magistral obra de
Emilio Rabasa, El Artculo 14 y el Juicio
Constitucional, Quinta edicin, Mxico,
Editorial Porra, 1984. En este libro,
su autor hace un delicado trabajo de
anlisis gramatical de la redaccin del
artculo 14 constitucional redactado en
la Constitucin de 1857. Como en dicho
precepto se us tambin la palabra sentenciar del mismo modo que se utiliza
en el artculo en anlisis, es que las consideraciones ah realizadas por Rabasa,
resultan aplicables al particular.

De una notoria influencia espaola 252, encontramos tambin como

Por su parte en la Constitucin de Cdiz 251, en sus artculos 244 y

dispuso de forma clara y concisa que Ninguno debe ser juzgado ni

254, se estableci un principio anlogo al de nuestro actual artculo

sentenciado 253, sino despus de haber sido odo legalmente.

14 constitucional, al ordenarse lo siguiente:


Lo importante del precepto legal sealado de la Constitucin de
Artculo 244. Las leyes sealarn el orden y las formalidades del

Apatzingn, es lo siguiente: En todo juicio se exige que aqul que

proceso, que sern uniformes en todos los tribunales; ni las

sea parte, sea ODO legalmente. La palabra odo tiene una irrefut-

cortes ni el rey podrn dispensarlas.

able relacin con audiencia y oidor. Recordemos que en el sistema

Artculo 254. Toda falta de observancia de las leyes que arreglan

jurdico-poltico espaol, aparecen las figuras de la Audiencia, como

114

una instancia con facultades jurisdiccionales. Unos de los funciona-

Ese derecho ha sido designado precisamente, como el derecho de

rios que integraban las audiencias, eran precisamente los oidores.

audiencia, por el que todos debemos ser odos y vencidos, antes de


ser sufrir un acto privativo de autoridad.

Todos estos conceptos tienen relacin con el verbo or. Segn el


diccionario virtual de la Real Academia de la Lengua Espaola 254,

El Congreso Constituyente de 1856-1857, tuvo la opcin de

or proviene del latn audire, y significa atender a los ruegos, spli-

hacer la redaccin del derecho de audiencia, desde un punto

cas o avisos de alguien; as como tomar en consideracin las alega-

de vista acorde a nuestras races, o de importar una redaccin

ciones de las partes antes de resolver la cuestin debatida.

extranjera. El Constituyente opt por importar la redaccin


extrajera, para traducirla e introducirla al cuerpo normativo

Encontramos entonces que tanto ser odo, audiencia y oidor,

fundamental de 1857.

tienen una etimologa latina comn, que es precisamente audire.

254 Consultado en http://www.rae.es/


12 de noviembre de 2006.

Asimismo podemos advertir que las tres palabras tienen que ver

Los creadores de la Constitucin de 1857, deslumbrados por las

con el atender ruegos o tomar en consideracin alegaciones. As,

instituciones jurdicas estadounidenses, decidieron adoptar (y no

cobra sentido la frase coloquial, cuando decimos que todos debe-

adaptar) para Mxico, varios de sus preceptos de rango constitu-

mos ser odos, antes de ser vencidos.

cional. Tal fue el caso de parte de la quinta enmienda.

En esencia, el derecho que se consagr en el artculo 31 la Con-

En este punto, debemos citar al Maestro Emilio Rabasa, quien en su

stitucin de Apatzingn, de cuo necesariamente espaol, fue el

obra El Artculo 14, hizo una clara descripcin de los vergonzosos

de tener la posibilidad de acudir ante el juzgador, a realizar alega-

errores cometidos por el Constituyente de 1857.255 En esta obra, el

ciones o ruegos al mismo, previamente al dictado de la resolucin

maestro Rabasa explica la manera en que los redactores de la Con-

de la controversia.

stitucin de 1857 quisieron establecer en la norma fundamental


que estaban creando, uno de los principios de la quinta enmienda

255 Rabasa, Emilio, op cit, pp. 3 a 8.

115

de la Constitucin Estadounidense. Tal principio fue el que se

En este artculo 14 encontramos similitudes con la quinta en-

transcribi en ingls con anterioridad.

mienda de la Constitucin de los Estados Unidos, pero tambin


encontramos similitudes con las constituciones de Cdiz y de Ap-

Sin embargo los redactores de nuestra anterior Constitucin, no

atzingn. Es decir, en nuestro artculo 14 vemos con claridad como

supieron hacer la traduccin de due process of law. En el artculo

la tradicin estadounidense que estatuy el debido proceso legal,

14 de la Constitucin de 1857 256 se estableci que Nadie puede

se fusion con la tradicin espaola, que desde hace muchos siglos

ser juzgado ni sentenciado, sino por leyes dadas con anterioridad

habla del derecho de audiencia.

al hecho y exactamente aplicadas a l, por el tribunal que previamente haya establecido la ley. Es decir, el constituyente mexicano

As encontramos que desde el punto de vista histrico, debido pro-

no supo traducir due process of law, y al desconocer su significado,

ceso legal y audiencia, es un mismo derecho, que aparece consa-

lo cambi por leyes... exactamente aplicadas. En lugar de consa-

grado en el segundo prrafo del artculo 14 de la Constitucin.

grar el derecho al debido proceso legal, se estableci de manera


redundante el principio de legalidad 257.

Conviene ahora analizar el contenido y alcances del segundo prrafo del artculo 14 Constitucional.

En base a las crticas de Rabasa, el Constituyente de 1917 modific

256 Carbonell Snchez, Miguel, op


cit, p. 453.
257 Se dice redundante, por que en el
artculo 16 de dicha Constitucin de
1857 se estableci tambin el principio
de legalidad.

la redaccin del artculo 14 de 1857, para dejarlo en la parte que

En primer trmino debemos analizar que el artculo en comento

nos interesa, de la siguiente manera: Nadie podr ser privado de

establece con claridad que, NADIE PODR SER PRIVADO.

la vida, de sus propiedades, posesiones o derechos, sino mediante

El texto que refiere NADIE, queda incluido en el principio de

juicio seguido ante los tribunales previamente establecidos, en el

igualdad e igualdad procesal que hemos analizado, y por virtud

que se cumplan las formalidades esenciales del procedimiento y

del mismo, no deben existir exclusiones en la aplicacin del

conforme a las leyes expedidas con anterioridad al hecho.

citado precepto.

116

La segunda parte refiere a actos privativos. El derecho de audiencia,

una instancia de carcter administrativo o legislativo, siempre que

slo es aplicable a los actos privativos. As podemos concluir que

a travs de sus determinaciones declare derechos y obligaciones a

no es aplicable a ningn otro tipo de acto de autoridad. El acto priv-

las personas. 258

ativo es aqul que hace una autoridad pblica sobre un habitante,


y que afecta la esfera jurdicamente tutelada de ste de una manera

En todo procedimiento seguido por autoridad que tenga como fin

definitiva y no provisional. Si la afectacin es provisional, tal acto

dar lugar a actos privativos, debe cumplirse con las FORMALI-

es de molestia y para que la autoridad lo realice, basta con que se

DADES ESENCIALES DEL PROCEDIMIENTO. A nuestro

cumplan los requisitos del artculo 16 constitucional.

juicio, el derecho de audiencia encuentra su contenido ms completo, precisamente en la exigencia del cumplimiento de las formal-

Refiere tambin el artculo 14, la necesidad de que el acto privativo

idades esenciales del procedimiento.

provenga de un JUICIO ANTE LOS TRIBUNALES PREVIA-

258 Carmona Tinoco, Jorge Ulises, Op


cit, p. 55.
259 El rubro de la tesis en comento es
FORMALIDADES ESENCIALES
DEL PROCEDIMIENTO. SON LAS
QUE GARANTIZAN UNA ADECUADA Y OPORTUNA DEFENSA
PREVIA AL ACTO PRIVATIVO.
Visible en el Semanario Judicial de
la Federacin y su Gaceta. Tomo: II,
diciembre de 1995. Tesis: P./J. 47/95,
p. 133.

MENTE ESTABLECIDOS. La mencin de la palabra juicio, im-

No debemos confundir las formalidades judiciales, con las formali-

plica la obligacin de la autoridad, de que los actos privativos sean

dades esenciales del procedimiento. Las primeras son los requisitos

la consecuencia de un procedimiento, donde el gobernado tuvo

externos que deben contener las actuaciones judiciales. Las segun-

suficientes posibilidades de defensa. Asimismo, la redaccin del

das, son todas aqullas circunstancias que aparecen en un proceso

precepto analizado, impone a la autoridad la prohibicin de seguir

y que evitan la indefensin de las personas sujetas al mismo.

un juicio por comisin; es decir, de que sea instalado un tribunal a


fin de que conozca de determinada causa especfica.

En una importante jurisprudencia del Pleno de la Suprema Corte


de Justicia de la Nacin, el mximo rgano jurisdiccional del Pas,

Al respecto, la Corte Interamericana ha interpretado el derecho a

estableci el significado y alcance de las formalidades esenciales del

ser odo por un juez o tribunal competente, ms amplio que el es-

procedimiento. 259 Tales significados y alcances los estableci desde

trictamente jurisdiccional. Es decir, ese tribunal podra ser incluso,

dos puntos de vista diferentes.

117

En un primer punto de vista, la Corte enunci los mnimos exi-

un juicio, se respetan las formalidades esenciales del proced-

gibles para que un procedimiento cumpliera las formalidades

imiento, cuando a los justiciables se les garantiza una adecuada

esenciales, pero desde la perspectiva de diseo legislativo. Esto

y oportuna defensa antes del acto privativo, evitando la indefen-

es, la Corte marca los mnimos que deben ser tomados en cuenta

sin de los mismos.

por los legisladores, en las leyes que elaboren en las que se regulen
procedimientos. Los legisladores, al establecer las leyes procesales,

Entonces, podemos concluir que si la estructura legislativa de un

deben cuidar que el trmite regulado tenga cuando menos las si-

procedimiento cumple con los mnimos exigidos por la Corte, y

guientes etapas: 1) notificacin del inicio del procedimiento y sus

adems durante la substanciacin del juicio se garantiz una adec-

consecuencias; 2) la oportunidad de hacer manifestaciones; 3) la

uada y oportuna defensa, evitndose de esta manera la indefensin

oportunidad de ofrecer y desahogar pruebas; y 4) el dictado de una

de las partes, podemos afirmar que en tal juicio se respetaron las

resolucin que ponga fin al procedimiento, resolviendo toda la ma-

formalidades esenciales del procedimiento.

teria de las cuestiones planteadas.


Para lograr la compresin total del concepto de formalidades esPor tanto, aqullas legislaciones procesales que no cumplan con

enciales del procedimiento, en relacin a la defensa e indefensin,

estas etapas mnimas, vulneran lo que dispone el artculo 14 con-

resulta imprescindible definir los ltimos dos trminos.

stitucional en su segundo prrafo.


Alex Carocca define a la defensa como la actividad procesal que

260 Carocca Prez, Alex, Garanta


Constitucional de la Defensa Procesal,
Barcelona, Jos Mara Bosch Editor,
1998, p. 17.

En la tesis en comento, la Corte regula las formalidades esen-

desarrolla una persona, primero, como reaccin ante una deman-

ciales, pero ya no desde el punto de vista del diseo legislativo

da y, luego, ante cualquier actividad procesal de la otra parte que

del procedimiento, sino desde el desenvolvimiento del proceso

afecte o pueda llegar a afectar sus intereses en el transcurso de un

mismo. Entonces este enfoque va ms dirigido a Juzgador, que

juicio ya iniciado. 260

al legislador. La Corte sostiene que en el desenvolvimiento de

118

Si bien nos manifestamos conforme con lo definido por Carocca,

Tales aspectos nos acercan nuevamente a la naturaleza humana,

consideramos que hace falta un elemento esencial en lo transcrito.

por virtud de la cual aspiramos a la justicia, tanto como reacciona-

Refiere el autor citado que la defensa es una reaccin que va en

mos ante lo hostil.

primer trmino contra la demanda, y luego contra cualquier actividad de la otra parte que afecte sus intereses. Adems de tales reac-

As, cuando una persona ejercita su derecho fundamental de acceso

ciones, consideramos como indispensable incluir las reacciones

a la justicia a travs del derecho de accin, y comparece ante el r-

contra las actividades del propio Juez, que vayan en contra de los

gano jurisdiccional a interponer una demanda; de la misma manera

intereses de la parte.

el demandado al verse agredido ejercita su derecho fundamental de


defensa, reaccionando contra la agresin del primero. Ante la accin,

Los elementos de la defensa estn ntimamente ligados a la reac-

viene la re-accin, demanda y contestacin, ofensa y defensa.

cin frente a una demanda, a un acto de la parte contraria o a un


acto del Juzgador. El introducir el trmino defensa, implica que

De la definicin comentada obtenemos que en el contenido del

previo a la misma hay una ofensa, de tal manera que ante la ofensa

derecho de defensa est el dar contestacin a la demanda; que impli-

(acto u omisin que es considerado contrario a los intereses de una

ca oponer situaciones de hecho y derecho contra las pretensiones del

de las partes en el juicio), se interpone la defensa, en obvia protec-

actor. Dentro de la oposicin de tales situaciones de hecho y derecho,

cin de sus intereses.

se encuentra tambin la posibilidad de ofrecer y desahogar pruebas, a


fin de poder acreditar los extremos de la defensa.

La defensa entonces, no es otra cosa que la regulacin jurdica del


instinto inmanente al ser humano de supervivencia. Por la super-

Tambin la defensa implica la posibilidad de actuar y reaccionar en

vivencia, el ser humano reacciona ante las agresiones del medio, lo

igualdad de circunstancias que las dems partes, contra los dems

mismo que el reo se opone a las pretensiones del actor.

actos procesales. Este aspecto de la defensa, incluye los principios


de publicidad de los actos procesales, por virtud del cual el sigilo

119

queda prohibido, las partes deben tener acceso a las actuaciones ju-

En la ltima parte del segundo prrafo del artculo 14 de la Con-

diciales y se les deben notificar los diversos actos del proceso. Este

stitucin, se establece que al tramitarse y resolverse el juicio rela-

aspecto tambin guarda relacin inmediata con el principio de

tivo, se apliquen las normas expedidas con anterioridad al hecho.

impugnacin, pues las reacciones defensivas de las partes pueden

Tal exigencia no es otra cosa ms que una redundante prohibicin

ir tambin destinadas a interponer los medios de impugnacin

de aplicacin de normas retroactivamente. Se menciona como re-

procedentes contra los actos y resoluciones procesales; as como

dundante tal requisito, puesto que el primer prrafo del artculo 14

con el principio de convalidacin, por virtud del cual el acto nulo

Constitucional, ya prohbe tal aplicacin de normas retroactivas.

no impugnado, se convalida.

Debemos mencionar que tal error de tcnica legislativa lo venimos


arrastrando desde 1857.

Habr indefensin cuando durante la substanciacin del juicio, se


violan algunos de los derechos o principios anteriormente estab-

As mismo, en la ltima parte en comento, tambin se contiene el

lecidos, y en consecuencia en tal litigio, no se habrn respetado las

principio de legalidad jurisdiccional. Por este principio, las autori-

formalidades esenciales del procedimiento.

dades jurisdiccionales deben emitir sus resoluciones fundadas en


Ley. Aunque en el propio artculo 14 constitucional, con posteri-

En consonancia con lo expuesto, tambin podemos concluir que

oridad se establece el orden de aplicacin de las diferentes fuentes

habr indefensin, cuando de forma injustificada o arbitraria, no se

del derecho.

le permita a alguna de las partes en el litigio, reaccionar frente a los


actos del juez o de las otras partes, que considera lesivos a sus inter-

Hecho el anlisis anterior, nos es dable citar la definicin que

eses. Entonces no habr indefensin cuando el juez de forma justi-

Ovalle Favela hace del derecho de audiencia. Para l, derecho de

ficada deseche algn medio de impugnacin, como lo sera el caso

audiencia es el que se otorga a toda persona para que, previamente

de que no se admitiera un recurso de apelacin, por que el mismo

a cualquier acto de autoridad que pueda llegar a privarla de sus

fue interpuesto de forma extempornea.

derechos o posesiones, se le d una oportunidad razonable de de-

120

fenderse en juicio, de probar y alegar ante tribunales independi-

enterado debidamente de la promocin de los procedimientos en

entes, imparciales y establecidos con anterioridad en ley. 261

los que se puede ver afectado; 2) que haya tenido una razonable
oportunidad de comparecer, exponer sus derechos y ofrecer prue-

Por su parte, Couture define al debido proceso como el no ser pri-

bas; 3) que la manera de instalacin del tribunal de seguridad ra-

vado de la vida, libertad o propiedad, sin la garanta que supone

zonable de su honestidad e imparcialidad; y 4) que sea un tribunal

la tramitacin de un proceso desenvuelto en la forma que establece

de la jurisdiccin adecuada. 265 En la disertacin que hace Couture

la ley y de una ley dotada de todas la garantas del proceso parla-

sobre el debido proceso legal, hace referencia al mismo, de manera

mentario. 262 De igual manera, este autor seala que el derecho de

indistinta como derecho a la defensa.

excepcin, es uno de los instrumentos tcnicos para la realizacin


del debido proceso legal; debiendo entenderse tal derecho de ex-

Del anlisis del origen y contenido del artculo 14 de la Consti-

cepcin como todo medio aducido por el demandado para ob-

tucin, que establece el derecho de audiencia; confrontndolo con

tener su liberacin jurdica. As entendida, la excepcin es, como

las caractersticas que seala Couture del debido proceso legal y

la accin, un poder jurdico procesal. De la misma manera que la

del derecho del da ante el Tribunal, se robustece la conclusin que

accin es el poder jurdico procesal de acudir ante la jurisdiccin,

realizamos con anterioridad, respecto a la identidad existente entre

la excepcin es el poder jurdico de pedir la libertad amenazada

ambos. Es decir, audiencia y debido proceso legal, en esencial se re-

por la accin 263.

fieren al mismo derecho fundamental.

Agrega el autor en comento, que el derecho al debido proceso le-

Tal derecho fundamental significa la posibilidad de acudir a juicio,

261 Ovalle Favela, Jos, Op cit, p. 58.

gal ha sido entendido por la Corte de los Estados Unidos, como

previamente a cualquier acto privativo, a efecto de hacer valer man-

262 Couture, Eduardo J., op cit, p. 38.

una razonable posibilidad de hacerse escuchar... asegurando al

ifestaciones y ofrecer pruebas; que sern tomadas en cuenta por el

263 Ibdem, p. 41.

demandado su da ante el tribunal. 264 El derecho al da ante el tri-

tribunal que dirima la controversia.

264 Ibdem, p. 44.

bunal, abarca los siguientes derechos: 1) que el demandado se haya

265 Idem.

121

Es decir, no basta con la forma de juicio para que se considere cum-

Dado lo anterior, no es posible separar la defensa de la audiencia, ni del

plido el requisito, sino que debe emitirse una resolucin, en la que

debido proceso legal, en cuanto que son sinnimos. Tal afirmacin se

efectiva y realmente se tomen en cuenta las manifestaciones y prue-

robustece con lo que ha concluido el Tribunal Constitucional Espa-

bas que constituyen la defensa, con la posibilidad de obtener una

ol al interpretar el concepto de indefensin. La indefensin, segn

resolucin favorable. 266

este Tribunal se genera cuando existe limitacin o prohibicin del


derecho de defensa. Habr limitacin o prohibicin al derecho de

Al respecto, la Corte Interamericana de Derechos Humanos, al in-

defensa, cuando un tribunal mengua o priva del derecho de alegar o

terpretar el artculo 8 de la Convencin Americana Sobre Derechos

probar, contradictoriamente, y en situacin de igualdad. 268

Humanos, ha sostenido que en el debido proceso legal, se incluyen


diversas condiciones para asegurar la adecuada defensa, debiendo

En este sentido, los derechos de audiencia, defensa y debido pro-

en todo caso aplicar el principio pro persona.

ceso legal estn directamente relacionados con facultad de las

267

personas, de hacer manifestaciones y probar dentro de un procedAhora bien, en el anlisis que hicimos de la jurisprudencia de la Su-

imiento, a efecto de que tales alegatos y pruebas deban ser tomadas

prema Corte de Justicia de la Nacin, respecto a las formalidades

en cuenta. As los elementos esenciales de tales derechos, son pre-

esenciales del procedimiento, encontramos los trminos defensa e

cisamente la razonable oportunidad de hacer manifestaciones que

indefensin. En este criterio de aplicacin obligatoria para los tri-

el tribunal tendr que tomar en cuenta, y el ofrecer pruebas que el

bunales nacionales, el cumplimiento de las formalidades esenciales

tribunal debe valorar.

del procedimiento, implica que el gobernado NO QUEDAR


266 Carmona Tinoco, Jorge Ulises, Op
cit, p. 45.
267 Ibdem, p. 50.
268 Pic I Junoy, Joan, op cit, p. 95.
269 Carmona Tinoco, Jorge Ulises, Op
cit, p. 53.

EN INDEFENSIN. De la misma manera, Couture y la Corte

En este tema, la Corte Interamericana ha establecido el precedente

Interamericana identifican el debido proceso legal con defensa; en

relativo a que, inclusive la indebida valoracin de pruebas, resulta vio-

consecuencia, la defensa, la audiencia y el debido proceso legal, son

latorio al debido proceso legal, y en consecuencia, violatorio de los

precisamente el mismo derecho fundamental.

derechos humanos, en trminos de la Convencin Americana.269

122

Tambin podemos concluir que un elemento constitutivo de una

que presta el estado, tambin para quien comparece ante la autori-

adecuada defensa, es la posibilidad de excepcionarse en juicio. Re-

dad jurisdiccional como demandado, y por ello el contenido de los

specto esto, no son pocos los autores que homologan el derecho de

derechos consagrados en el artculo 17 constitucional anteriormente

accin, con el de excepcin.

analizado, tambin le son aplicables al pasivo de un proceso.

Al respecto debemos manifestar que el derecho de excepcin es

Inclusive, en el aspecto de la normativa interamericana, en el artculo

muy parecido al de accin, pero con diferencias substanciales. El

XVIII de la Declaracin de los Derechos y Deberes del Hombre de

derecho de accin en trminos generales, no presupone la existen-

1948, que hemos citado anteriormente para analizar el acceso a la justi-

cia de un litigio planteado con anterioridad sobre la materia de la

cia desde el enfoque internacional, se ha considerado ese mismo artcu-

controversia. Para la excepcin si es necesario eso; la accin es ms

lo, como uno de los fundamentos del derecho al debido proceso.

amplia, la excepcin es ms restringida pues debe versar sobre la


materia de la controversia judicial o tener alguna relacin con la

Es decir, la forma como se ha interpretado tal numeral no se limita

misma. De ah que hayamos sostenido con anterioridad que a la

al cumplimiento de establecer rganos para dirimir controversias,

accin le sobreviene la re-accin, es decir la excepcin en la con-

sino que deben stos prestar el servicio jurisdiccional respetando

testacin de demanda.

como mnimo, la audiencia, la prueba, la imparcialidad, publicidad


y plazo razonable. 270

Pero debemos tener en cuenta una fundamental similitud: ambos


derechos, accin y excepcin, constituyen un factor fundamental de

Entonces, desde el punto de vista de la proteccin interamericana

los derechos que emanan de la naturaleza humana de acceso a la jus-

de Derechos Humanos, el mismo precepto que justifica el acceso a

ticia y reaccionar contra agresiones. La prohibicin de hacer justicia

la justicia, tambin es fundamento del debido proceso. Luego, ac-

por propia mano, es tanto para el actor, como para el demandado. En

cin y excepcin, se encuentran tan ligados, como los conceptos de

consecuencia, la justicia pronta, completa e imparcial, es una garanta

acceso a la justicia y audiencia.

270 Ibdem, p. 49.

123

Captulo 3

El juicio mercantil ejecutivo


y sus etapas

El juicio mercantil ejecutivo y sus etapas

En cada civilizacin han existido diferentes formas de hacer comercio. Adems tales formas son cambiantes y evolucionan. En con-

3.1 Cuestiones Generales del Derecho Mercantil

secuencia las reglas del comercio tambin se modifican conforme


se transforma una sociedad. As, es posible distinguir diferentes re-

Dado que el procedimiento mercantil es parte medular del

glas y usos, segn cada sociedad. En el Derecho Romano encontra-

presente trabajo, no nos resulta posible abordarlo sin anali-

mos, por ejemplo, que el ius gentium, permita tanto a ciudadanos

zar, aunque sea brevemente, el rea sustantiva de la propia

romanos como extranjeros, ejercer el comercio. Y ah es posible

materia mercantil.

estudiar reglas especficas, como la actio institoria, donde un tercero que hubiera efectuado una operacin de comercio con un

No es posible abordar cualquier tema de la historia de la humanidad,

hijo de familia o esclavo, poda reclamar su cumplimiento al pater

sin que sea referencia importante el aspecto econmico del grupo

familias o al propietario.

273

social al que se analice. El comercio ha ido siempre de la mano, con


el devenir histrico de los diferentes grupos humanos. En este punto

La incidencia del comercio en la cotidianeidad de la vida social,

preciso, es donde tiene su importancia el Derecho Mercantil, pues a

implica que tal actividad debe entrar en la regulacin que ofrece

travs de sus normas e instituciones, se regula la actividad comercial,

el Derecho. El comercio entra en el mbito de la produccin, dis-

as como a los sujetos que en ella intervienen. 271

tribucin y consumo de la riqueza, por lo que tiene una estrecha


relacin con la economa. Las normas que regulan tales actividades

271 Vsquez del Mercado, scar, Contratos Mercantiles, Ed. Porra, Mxico
2003, p. 1.
272 Ibdem, pp. 2 y 3.

As, encontramos que desde los sumerios, fenicios y los antiguos

y las relaciones entre las personas que intervienen en las mismas, se

egipcios, por mencionar slo a algunas civilizaciones pasadas, apare-

llaman Derecho Mercantil.

cen conceptos como crdito, mercanca, inters, mercader, trueque,


moneda, etctera. 272

En el Diccionario Jurdico Mexicano del Instituto de Investigaciones


Jurdicas de la UNAM, encontramos una definicin de Derecho

273 Ibdem, p. 5.

125

Mercantil elaborada por el Maestro Barrera Graf, donde se establece

La empresa con rgimen de persona fsica

que Derecho Mercantil es una rama del derecho privado que

La empresa con rgimen de sociedad mercantil

regula los actos de comercio, el estado (status) de los comerci-

Formas de sociedad mercantil

antes, las cosas mercantiles y la organizacin y explotacin de la

Propiedad industrial

empresa comercial.274

Quiebras 276 (parte sustantiva: insolvencia)

Antimonopolio y competencia leal.

Esta definicin, se compone de la enumeracin de cada uno de los


componentes de la materia mercantil. Esto es as, dado que la ac-

b) Derecho trasnacional

tividad econmica de los diversos actores sociales, puede ser suma-

Rgimen jurdico del inversionista extranjero

mente variada. Es decir, dentro del Derecho Mercantil se encuentran

Rgimen de la transferencia de tecnologa

reguladas tanto las actividades del intermediario que a diario visita

Rgimen de control antimonopolio

las diversas cooperativas de pescadores de la costa de Jalisco, hasta la


pliza de fianza emitida por una Sociedad Mercantil autorizada, para

c) Derecho de los contratos y las obligaciones mercantiles

cubrir una caucin en un juicio de carcter penal.

Teora de la obligacin mercantil

Contratos mercantiles tpicos

El Maestro Dvalos Meja, citando a Barrera Graf, ha realizado el

Contratos de seguro

siguiente listado 275, donde aparecen las diversas ramas especficas

Contratos atpicos subjetivamente mercantiles

del conocimiento jurdico y sus derivaciones, que forman parte del


Derecho Mercantil.

d) Derecho de crdito

276 Al respecto debemos recordar que el


tema de las quiebras ha sido tratado por
nuestra Legislacin Mercantil vigente,
como concursos mercantiles.

a) Derecho de empresa

Obligaciones administrativas del comerciante

Ttulos de crdito
- teora general
- ttulos de crdito ordinarios

126

- ttulos de crdito bancarios


- ttulos de deuda pblica

Juicios de quiebra y suspensin de pagos 277

g) Derecho comercial internacional

- ttulos burstiles

Arbitraje internacional

Contratos de crdito

Leyes uniformes internacionales

- contratos entre particulares

Reglas y costumbres internacionales especificas

- contratos de fideicomiso
- otros contratos bancarios

h) Derecho paraestatal

Derecho bancario

Rgimen legal del gobierno comerciante

- instituciones principales

Organismos descentralizados

- instituciones auxiliares

Sociedades mercantiles con participacin estatal mayorita-

- instituciones burstiles
- instituciones afines

e) Derecho martimo

ria y minoritaria

Fideicomisos pblicos

Hasta lo expuesto en este punto, podemos vlidamente concluir

Rgimen de las cosas

que teniendo el Derecho Mercantil una estrecha relacin con la

Rgimen de las relaciones jurdicas

economa278 , los bienes jurdicamente tutelados por el Derecho


Mercantil, son bienes de carcter econmico. Entre los bienes jur-

f) Derecho procesal mercantil


277 Actualmente concursos mercantiles.

Juicios ejecutivos

278 Entendiendo la economa como la


ciencia que tiene por objeto el estudio
de los bienes necesitados o apetecidos
(demanda) y la forma de satisfacerlos
(oferta). Idem, p. 34.

Juicios ordinarios

Juicios especiales

dicamente tutelados por el Derecho Mercantil, a decir del Maestro


Dvalos Meja, encontramos los siguientes. 279

En un primer trmino est la libertad de comercio, limitada dentro


del precio, imposicin fiscal, calidad, garanta y competencia leal;

279 Ibdem, p. 35.

127

as como la proteccin y aliento al comercio en aspectos considera-

mento del crecimiento econmico y el empleo y una ms justa dis-

dos por el Estado como prioritarios.

tribucin del ingreso y la riqueza.

El Derecho Mercantil encuentra sus lmites, en algunos aspectos, en lo

En cuanto a las actividades econmicas de los particulares, la Con-

establecido en la propia Constitucin. En un primer punto, encontra-

stitucin establece que la Ley las alentar y proteger, debindose

mos en el artculo 5 constitucional establecida la libertad de trabajo,

proveer las condiciones para que el desenvolvimiento del sector pri-

industria o comercio. De conformidad a este precepto en Mxico los

vado contribuya al desarrollo econmico nacional.

individuos tenemos derecho a elegir la actividad remunerativa que deseemos, siempre que no se conculque lo establecido en las leyes.

Asimismo se prohben los monopolios, acaparamientos, estancos o


cualquier otra actividad que implique la prdida de la libre concur-

La Constitucin prev que en algunas ocasiones, aun siendo lcita la

rencia de bienes o la competencia entre particulares; pretendindose

actividad elegida, pueda ser limitada por resolucin gubernativa. Este

evitar con esto que los consumidores paguen precios exagerados por

es el caso de que con la actividad sealada se ofendan los derechos de

los productos. Se permite tambin que las leyes, para algunos pro-

la sociedad; es decir, se protege el inters social, sobre el particular.

ductos estratgicos para la nacin, se establezcan precios mximos y


se prohba la existencia de muchos intermediarios entre el productor

As, encontramos que las actividades comerciales pueden ser real-

y el consumidor final.

izadas dentro del marco establecido por el artculo 5 constitucional,


con libertad.

As con amparo en la Constitucin, en Mxico se han expedido numerosas leyes, que tienen como fin regular y fomentar las diversas ac-

Tambin en los artculos 25 y 28 de la Constitucin encontramos di-

tividades econmicas y comerciales. Desde el Cdigo de Comercio,

versos principios rectores en temas econmicos. El estado se reserva

hasta la leyes relativas a la materia bancaria y burstil, todas ellas bus-

la rectora del desarrollo nacional, teniendo como imperativo el fo-

cando la proteccin del patrimonio y desarrollo de la economa.

128

Entonces, el Derecho Mercantil resulta ser una rama muy importante

o si se quiere una institucin. Esta formado por un conjunto de ac-

del Derecho Privado, puesto que a l se encuentran vinculados los as-

tos procesales que se inician con la presentacin y admisin de la

pectos econmicos de una sociedad. Y al existir ese indisoluble vnculo

demanda, y terminan cuando se concluye por las diferentes causas

entre economa y Derecho Mercantil, es fcil comprender la importan-

que la ley admite. El procedimiento es el modo como va desenvolvi-

cia del mismo en la vida de todos los integrantes de una sociedad.

ndose el proceso, los trmites a que est sujeto, la manera de substanciarlo 280

Ahora bien, el Derecho Procesal Mercantil regula la tramitacin de


los juicios que surgen por el cumplimiento o interpretacin o apli-

Aun que reconocemos que en muchas ocasiones, en la literatura ju-

cacin de las Leyes Mercantiles. Tendiendo tanta importancia la

rdica ambos trminos son empleados como sinnimos, tal y como

regulacin sustantiva mercantil, los aspectos adjetivos tambin ad-

lo reconoce el maestro Vizcarra Dvalos 281. Afirma este autor que la

quieren un valor de suma gravedad. As, este estudio no resulta es-

palabra procedimiento en sentido amplio es usado como sinnimo

tril, puesto que en el mismo se analiza a profundidad, la regulacin

de proceso o juicio.

del juicio mercantil ejecutivo, que es por mucho, la va mayormente


empleada por los justiciables en materia mercantil.

Hechas las anteriores aclaraciones, cabe entrar al anlisis de los procesos sumarios. En la historia del derecho procesal se ha aceptado la

3.2 Los procesos sumarios y sus tipos

existencia de procesos especiales, en los que podan resolverse controversias de plano o sin substanciacin, refirindose tales palabras

Para tratar de abordar estos temas de la forma ms sencilla posible,

a la rapidez en que deban componerse determinados litigios. 282

consideramos indispensable hacer en primer trmino una precisin


280 Pallares, Eduardo, op cit, p. 639.

semntica respecto a los trminos proceso y procedimiento. Nos

Tales procedimientos han sido considerados especiales, porque no

281 Vizcarra Dvalos, Jos, Op cit,


p. 151.

apegamos a lo que ha postulado Pallares sobre la materia: No hay

son ordinarios; es decir no se tramitan de la manera ordinaria en la

que identificar el procedimiento y el proceso. Este ltimo es un todo

que se llevan a cabo generalmente los procedimientos. Tal especiali-

282 Becerra Bautista, Jos, op cit, p.


275.

129

dad en el trmite, siempre tiene como fin lograr una mayor rapidez

que varias etapas pueden ser desahogadas en un mismo momento

que un procedimiento ordinario.

procesal. A manera de ejemplo citaremos el caso de los incidentes en


materia mercantil. En tales incidentes, si es que existen pruebas por

Tales procedimientos especiales y giles, se les llama sumarios. Han sido

desahogarse, se seala fecha para una audiencia incidental donde se

los legisladores, quienes han determinado y delimitado cuales sern los

lleva a cabo la etapa probatoria, alegatos y citacin a sentencia, con-

asuntos que se llevarn a cabo a travs de los juicios sumarios.

centrndose varias etapas procesales en un mismo acto.

Son sumarios los juicios en cuanto a la reduccin de los plazos; o

Sin embargo Ovalle Favela designa a los juicios sumarios por breve-

bien, en cuanto a la limitacin del material del que debe conocer el

dad de plazos, como juicios plenarios rpidos 284. Los juicios plena-

juez. As encontramos los procesos sumarios por brevedad de plazos

rios rpidos a juicio de Ovalle, forman parte de la clasificacin de los

y los procesos sumarios por brevedad de conocimiento, segn la clas-

juicios segn su orden de proceder. Segn esa clasificacin los juicios

ificacin que hace el maestro Becerra Bautista 283.

plenarios rpidos se distinguen de los plenarios ordinarios, por que


los primeros tienen una forma ms corta que los segundos.

Los procedimientos sumarios por brevedad de plazos, son aquellos en


los que su diseo legislativo establece trminos de menor duracin que

Agrega el autor en comento que los juicios plenarios rpidos han sido

en los juicios ordinarios. Cualquiera de los trminos establecidos en los

confundidos con los juicios sumarios, por que stos solo lo son en

juicios ordinarios, pueden ser reducidos en los sumarios. Verbigracia,

cuanto a su contenido limitado, en tanto que los primeros se refieren

los plazos para contestar la demanda, para hacer notificaciones, para

solo tienen los plazos ms cortos.

dictar resoluciones judiciales, para probar, alegar, impugnar, etctera.


Diferimos de lo asentado por Ovalle y nos apegamos a la clasificacin
Asimismo, en los procedimientos sumarios por brevedad de plazos

que hace el maestro Becerra Bautista en virtud lo siguiente. Desde

puede existir la concentracin de etapas procesales. Esto significa

los antecedentes histricos que se recogen al estudiar los juicios su-

283 Ibdem, pp. 285 y 286.


284 Ovalle Favela, Derecho Procesal...
op cit., p.42.

130

marios 285, siempre se encuentra la identidad entre rapidez y sumario.

stituir la autoridad plena de la cosa juzgada, pues la composicin es

As, se advierte tambin que la palabra sumario evoca algo reducido.

parcial y poco limitada.

En el sentido procesal lo reducido puede ser en cuanto al material de


conocimiento, como a los tiempos. Entonces, el trmino sumario

En ese sentido se sostiene por ejemplo, que si el actor no obtiene sen-

bien puede indicar rapidez, como conocimiento reducido.

tencia favorable, por considerarse que la va sumaria elegida no fue


la procedente, vlidamente puede promover un juicio ordinario para

Los procesos sumarios por brevedad de conocimiento son aquellos

hacer valer los derechos reclamados. De la misma manera se dice que

en los que los datos que pueden ser materia de la controversia, se

si es el demandado quien no obtuvo sentencia a favor, por que no

encuentran limitados. En las clasificaciones que Ovalle Favela hace

se le permiti excepcionarse como pretenda, ste podr promover

de los procesos, encontramos la que se clasifica los procesos segn

juicio ordinario sin que se le oponga la excepcin de cosa juzgada.

la plenitud o limitacin del conocimiento.

286

Si en determinado

proceso se puede lograr la composicin total y definitiva del litigio,

3.3 El juicio mercantil ejecutivo y su naturaleza

entonces estamos frente a un proceso plenario. En cambio si en un


proceso el conocimiento del litigio es limitado a determinados extre-

En la legislacin procesal mercantil mexicana encontramos la

mos, entonces estamos frente a los procesos sumarios.

regulacin de diversos procesos. Entre ellos se regula un juicio


que es preferente a cualquier otro en esta materia. Es el proced-

Pallares por su parte, llama a estos juicios, de cognicin limitada 287,

imiento convencional.

pues en los mismos nicamente la materia del debate esta delimitada


desde el diseo legislativo del propio procedimiento.
285 Ver Pallares, Eduardo, op cit, pp.
504 y 505.
286 Ovalle Favela, Jos, op cit, p. 41.

As, se establece que es preferente a todos los dems procedimientos


regulados en la Legislacin Mercantil, el que las partes hayan pactado

En la doctrina se menciona que los procesos de cognicin limitada,

libremente; pudiendo ser un procedimiento convencional ante tri-

es decir los sumarios por brevedad de conocimiento, no pueden con-

bunales o uno arbitral.

287 Pallares, Eduardo, op cit, p. 495.

131

El mismo cuerpo normativo establece que, adems del procedimien-

Para la existencia de la compraventa a crdito, fue necesario que se

to convencional, son juicios mercantiles los ordinarios, ejecutivos

inventara previamente un elemento de intercambio aceptado general-

y los especiales que se encuentren regulados por cualquier ley de

izadamente; esto es, el dinero. Con la invencin del dinero fue posible

ndole comercial. A pesar de ser tambin un tema sumamente inte-

fijarle precio a las cosas. En la etapa anterior a la compraventa a crdito,

resante el estudio de los diversos procedimientos mercantiles, por

el comprador entregaba cierta cantidad de dinero al vendedor, a cam-

la materia del presente trabajo es menester que nos avoquemos de

bio de que ste entregara al comprador una determinada mercanca.

forma inmediata al anlisis del juicio mercantil ejecutivo.

Pero tal actividad se hacia en un mismo espacio y tiempo.

El comercio siempre se ha basado en la relacin entre personas, que

En la compraventa a crdito se desfasa la temporalidad de tales opera-

tienen intereses y necesidades diferentes, pero que siempre coin-

ciones, pues el vendedor entrega en un primer momento la mercan-

ciden en algn punto: a cambio de satisfactor necesitado por uno de

ca al comprador, mientras que ste entrega el dinero en un momento

los que intervienen en dicha relacin, se entrega un diverso satisfac-

diferente. Un elemento novedoso de esta operacin consista en la fe,

tor, pretendido por la otra. A considerar por el mercantilista Dvalos

es decir, en la confianza (credere) que el vendedor tena al comprador

Meja 288, esta relacin del comercio ha tenido diferentes caractersti-

para que el pagara el precio pactado en un tiempo posterior. Esto qui-

cas en el tiempo.

ere decir que el vendedor le daba crdito al comprador; es decir, crea


en l para efectuar un pago posterior. 289 Una de las consecuencias

288 Dvalos Meja, Carlos Felipe, Op


cit, pp. 8 y 9.
289 Ibdem, p. 11.

Este autor sostiene que el comercio comenz a travs del trueque,

que tuvo el crdito para los comerciantes, fue que a travs de l los

luego hubo compraventas no monetarias, siguiendo las compraven-

vendedores pudieron aumentar sus operaciones, con el riesgo, por

tas monetarias, posteriormente las que son a crdito y finalmente la

supuesto, de que hubiera falta de pago. Riesgo que era y es asumido

compraventa internacional en compensacin. En este apartado nos

por los comerciantes, basado en el hecho de que el ser humano es

interesa principalmente la compraventa a crdito, por tener una estre-

ms bueno que malo concluyendo que el incumplimiento es la ex-

cha relacin con el objeto principal que persigue el juicio ejecutivo.

cepcin y el pago lo ordinario. 290

290 Ibdem, p. 13.

132

Entonces, la existencia del crdito permite que se lleven a cabo mu-

Ese procedimiento es el ejecutivo, que tiene las caractersticas y mo-

chas ms operaciones, de las que se podran llevar a cabo de contado.

dalidades que a continuacin se sealan.

Desde el punto de vista econmico, el crdito resulta ser un instrumento indispensable para el desarrollo del comercio, as como de la

Las notas distintivas de los juicios ejecutivos, respecto a los dems

prosperidad de un pueblo.

procedimientos de naturaleza mercantil, radica en los siguientes


puntos.

Bajo este contexto, le corresponde al Derecho formular mecanismos

El trmite de los juicios ejecutivos no es pactado por las par-

que garanticen la eficacia del crdito, tanto en su estructura de mon-

tes, sino que aparece expresamente regulado en la ley para

taje y realizacin, como para la recuperacin del que se ha empleado.

casos especficos.

Para el comerciante que ser acreedor, la confianza en el buen nombre

La regulacin de su trmite y etapas procesales, se encuen-

y la solvencia de quien ser su deudor constituye elemento esencial

tra en el Cdigo de Comercio, y no en alguna diversa legis-

del crdito. 291 Pero tambin el comerciante que dar crdito necesita

lacin de ndole mercantil. 292

tener confianza en el sistema jurdico que respalda ese crdito, tanto

Tiene plazos ms cortos que el juicio ordinario.

desde el punto de vista sustantivo, como procesal.

Algunos aspectos del conocimiento de la controversia estn limitados.

Es as como la legislacin mercantil ha implementado un proced-

Existe concentracin en algunas de sus etapas procesales,

imiento que busca dar mayor seguridad a la recuperacin de aqullas

que permite el desahogo de las mismas en un mismo acto

operaciones en las que existe crdito. Todo ello con el objeto de for-

procesal.

291 Ibdem, p. 50.

talecer las medidas de proteccin del propio crdito, y que redundan

Se funda en documentos que tienen aparejada ejecucin.

292 Esta afirmacin la hacemos con la


salvedad de los supuestos en los que es
necesario acudir a diversas legislaciones
donde se regulas documentos que traen
aparejada ejecucin. Asimismo hacemos
la salvedad de las excepciones cuando la
demanda se funda en ttulo de crdito.

en el fortalecimiento del comercio y la economa.

Cumplidos los requisitos de procedencia, desde el inicio se


ordena despachar ejecucin contra el demandado, sin necesidad de caucionar tal medida.

133

Su fin es el pago inmediato o el remate de los bienes embar-

Los procesos ejecutivos, desde el punto de vista doctrinal, son

gados para cubrir el adeudo.

aquellos que buscan la satisfaccin de una obligacin, con o sin


la voluntad del obligado. Dado que en el juicio mercantil ejecu-

Analizadas tales notas caractersticas, fcilmente podemos advertir que,

tivo se permite discutir la pretensin y cuestionar su procedencia

en primer trmino, est en la naturaleza de este juicio, el ser sumario.

dentro de ciertos lmites, tambin es de conocimiento, a la vez


que es ejecutivo.

Es sumario tanto por la brevedad de plazos, como en la brevedad de


conocimiento. Es corto en sus plazos y tiene conocimiento limitado

Se le suele denominar al juicio ejecutivo como la va de privilegio.

en ciertos aspectos que sern analizados con posterioridad.

Efectivamente, el acceso a la misma constituye una ventaja para el

actor. Dadas las caractersticas anotadas, resulta ventajoso para el ac-

El juicio ejecutivo es definido como un procedimiento sumario por

tor tramitar su pretensin por esta va, por que la substanciacin del

el cual se trata de llevar a efecto, por embargo y venta de bienes del

juicio tendr trminos ms cortos, y el demandado no podr excep-

deudor, el cobro de crditos que constan en algn ttulo con fuerza

cionarse de forma libre, sino limitada.

suficiente para constituir por si mismo plena probanza. 293


Pero existe una razn de mayor peso que hace de la va ejecutiva un

293 Jos de Vicente y Caravantes,


Tratado Histrico, crtico y filosfico de
procedimientos judiciales en materia
civil, t.III, citado por Ovalle Favela, Jos,
op cit, p. 358.

Respecto de la definicin anterior, debemos agregar el hecho de que

privilegio para el actor. Esa razn de carcter procesal es la posibilidad

en el diseo legislativo del juicio ejecutivo, se ha implementado la

de poder afectar el patrimonio del deudor, antes incluso de llamarlo

intervencin limitada del demandado. Por la intervencin, podemos

a juicio, a travs del requerimiento de pago y embargo que se dicta en

considerar que, a pesar de que suene contradictorio, el juicio ejecu-

todo auto admisorio de la demanda. En el juicio ejecutivo es un privi-

tivo no es totalmente ejecutivo, sino que tambin es un proceso de

legio del actor poder tramitar todo el contradictorio, con la deuda

conocimiento. Cabe hacer la precisin de que es de conocimiento

reclamada al demandado, garantizada a travs de un embargo.

limitado, por su naturaleza sumaria.

134

La razn de que el juicio ejecutivo se encuentre diseado de esa man-

Ahora bien, como otra de las caractersticas que tiene el juicio ejecu-

era, es por que se ha pretendido proteger a los acreedores que tengan

tivo encontramos que, a diferencia de algunos otros procedimientos

a su favor derechos pecuniarios ciertos, lquidos y de plazo cumplido.

mercantiles, ste se encuentra regulado en el Cdigo de Comercio.

Esa proteccin se da principalmente en la posibilidad de que se embarguen bienes del demandado desde el principio del juicio, asegu-

El Cdigo de Comercio es un cuerpo normativo que contempla

rando la debida ejecucin de la sentencia condenatoria que en su

tanto la regulacin de cuestiones sustantivas, como de adjetivas en

caso sea dictada. 294

materia mercantil. Est dividido en cinco libros, de los cuales el ltimo se refiere a los juicios mercantiles. Cada libro se divide en ttulos

El diseo de este juicio entonces, tiene como beneficiarios especficos

y cada ttulo en captulos.

a aqullos que posean legtimamente un ttulo que traiga aparejada ejecucin; es decir los acreedores. Aunque cualquier persona que tenga un

El juicio ejecutivo est regulado en el ttulo tercero del libro quinto

documento ejecutivo puede acceder a esta va, del anlisis que haremos

del Cdigo de Comercio, en los artculos 1391 al 1414.

posteriormente a los diferentes ttulos ejecutivos veremos que existen


algunos que nicamente determinados sectores los pueden tener.

Es importante sealar las reglas para la aplicacin de las disposiciones


del Cdigo de Comercio respecto a los juicios ejecutivos. Tomare-

En trminos generales podremos afirmar que el juicio ejecutivo se

mos como base el principio de Derecho que establece que la ley es-

encuentra contemplado como una institucin de carcter procesal,

pecial deroga a la general.

que tiene el fin de proteger a aqullas personas fsicas o jurdicas que

294 Fernndez Fernndez, Vicente,


Derecho Procesal Mercantil, Mxico,
Porra, 2005, p. 194.

arriesgan su patrimonio otorgando crditos. Y a travs de esa va se

En base a este principio podemos afirmar que las normas aplicables

pretende dar mayor seguridad jurdica a tales personas, al contar con

en primer trmino al juicio ejecutivo, son las que se establecen en

la posibilidad de afectar el patrimonio de sus deudores, para lograr la

ttulo tercero del libro quinto del Cdigo de Comercio. Es decir

recuperacin de sus inversiones.

para regular el juicio ejecutivo deben aplicarse en primer trmino

135

los preceptos que encontramos en el ttulo tercero denominado De

Pero ante la deficiencia de dicha norma especial, se debe encontrar

los Juicios Ejecutivos, que se encuentra dentro del libro quinto que

la norma aplicable para suplirla. Tales normas deben ser la que se

regula los juicios mercantiles. 295

encuentran en el ttulo primero del libro quinto, es decir las que se


refieren a las Disposiciones Generales, que aparecen reguladas en los

Si dentro de la regulacin del juicio ejecutivo que se encuentra en el

artculos 1049 al 1376 del Cdigo de Comercio.

ttulo tercero del libro quinto del Cdigo de Comercio, no existen


disposiciones respecto a determinada cuestin procesal, entonces

En el diseo normativo de las cuestiones adjetivas del Cdigo

deber aplicarse el ttulo primero del mismo libro.

de Comercio encontramos que las reglas generales para la substanciacin de los juicios mercantiles aparecen precisamente en

El ttulo primero del libro quinto del Cdigo de Comercio se de-

el ttulo primero. En el resto de los ttulos de tal libro, se regulan

nomina Disposiciones Generales. El artculo 1054 del Cdigo de Co-

las cuestiones especficas de diversos juicios mercantiles. As en

mercio, que se encuentra dentro del ttulo primero del quinto libro,

el ttulo segundo encontramos la regulacin del juicio ordinario

establece que salvo mencin expresa en la ley, los juicios mercantiles

mercantil, donde se establecen las caractersticas especficas de la

se regirn por las disposiciones del libro quinto y en su defecto por el

tramitacin de las diversas etapas procesales y los plazos de las

Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, o bien, en caso de que el

mismas. El ttulo segundo que regula el juicio ordinario tiene los

Cdigo Federal no contemple la institucin cuya suplencia se requi-

artculos 1377 al 1390.

era, se aplicar la Ley de Procedimientos Local respectiva.


Cuando en las normatividades especficas de los diversos juicios

295 Arellano Garca, Carlos, Prctica


Forense Mercantil, 15. Ed., Mxico,
Porra, 2002, p. 15.

Ya se coment que en primer trmino debe aplicarse, de la totalidad

contemplados en libro quinto, incluyendo los ordinarios, no aparece

del libro quinto, nicamente la norma especial del juicio ejecutivo

la regulacin de determinada figura procesal, entonces se aplican las

que se encuentra dentro del ttulo tercero.

reglas generales que se contienen en el ttulo primero del libro quinto.


Luego, ante la deficiencia u omisin de determinada cuestin en la

136

regulacin especial del juicio ejecutivo, deben aplicarse las normas

vos, es que en la demanda se ofrezcan pruebas relacionndolas con

generales del ttulo primero.

los hechos controvertidos, sealando los nombres y domicilios de


los testigos, los nombres de los peritos y la clase de la pericial; y que

Por ello, si en determinada problemtica procesal surgida durante la

la propia demanda vaya acompaada de un documento que tenga

tramitacin de un juicio ejecutivo, no aparece la solucin en la regu-

aparejada ejecucin.

lacin especfica de tal juicio en el ttulo tercero del libro quinto del
Cdigo de Comercio; entonces deber buscarse la solucin en el

Sin embargo no se establece en s los requisitos que debe llenar el

ttulo primero del mismo libro, que regula las cuestiones generales.

escrito de demanda, respecto a la forma y contenido del mismo. En-

Pero si en este ttulo tampoco se encuentra solucin al problema pro-

tonces debemos buscar los requisitos de forma y contenido de la de-

cesal suscitado, entonces como ltima fuente legislativa aplicable, se

manda en el ttulo primero del libro quinto del Cdigo de Comercio,

deber acudir al Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, pero si

que se refiere a la regulacin general de los juicios mercantiles.

este no contempla la figura procesal requerida, se aplicar el Cdigo


de Procesal Civil local.

En tal ttulo se exige que los escritos sean redactados en espaol,


que se seale domicilio para recibir notificaciones, que se designen

Estas son las fuentes legislativas aplicables y el orden de aplicacin de las

autorizados, que se mencione el lugar donde pueden ser emplaza-

mismas, para regular la tramitacin de un juicio ejecutivo mercantil.

dos los demandados, que si son varios los que promueven, sealen
representante comn; entre otras disposiciones. Tambin se exige

Para mayor compresin de lo anterior, analizaremos el siguiente

la exhibicin adjunto a la demanda, de los documentos fundatorios,

ejemplo. Respecto a la demanda, en el ttulo tercero del libro quinto

probatorios, habilitantes y copias de todo para el traslado.

del Cdigo de Comercio, que se refiere a los juicios ejecutivos, no se


establecen los requisitos que debe contener la demanda. Lo nico

A pesar de los requisitos mencionados, no se establece aun con pleni-

que se exige en el captulo especfico que regula los juicios ejecuti-

tud y claridad los requerimientos de forma y contenido que deben ll-

137

evar una demanda de un juicio ejecutivo mercantil. Entonces resulta

El precepto en comento establece que cualquier incidente o cuestin

necesario acudir al Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.

que se suscite en los juicios ejecutivos, deber ser resuelta en base a


las disposiciones del ttulo tercero (juicios ejecutivos); pero en su

En el Cdigo Federal de Procedimientos Civiles en el artculo 322, se

defecto se deber aplicar lo relativo a los incidentes en los juicios or-

enumeran de forma completa los requisitos que debe tener un escrito

dinarios mercantiles y a falta de uno u otro, en lo que disponga el C-

inicial de demanda. Con estos requisitos, ms las menciones estable-

digo Federal de Procedimientos Civiles o en su defecto el Cdigo de

cidas en los ttulos primero y tercero del libro quinto del Cdigo de

Procedimientos Civiles de la entidad, procurando la mayor equidad

Comercio, es posible encontrar de forma completa el marco norma-

para las partes, y sin perjuicio para ninguna de ellas.

tivo del escrito inicial de demanda del juicio ejecutivo mercantil. Luego, en este supuesto no resulta aplicable el artculo 267 del Cdigo

Segn la literalidad del precepto citado, el orden de aplicacin nor-

de Procedimientos Civiles del Estado de Jalisco, puesto que con el

mativa para resolver incidentes o cuestiones en los juicios ejecutivos,

Enjuiciamiento Civil Federal, se cubren los aspectos necesarios para

es en primer trmino la aplicacin del ttulo tercero del libro quinto

determinar la admisin de la demanda.

del Cdigo de Comercio, luego la del ttulo segundo que regula los
juicios ordinarios y ante la deficiencia de ambos, la Legislacin Proc-

Ahora bien, en el artculo 1414 del Cdigo de Comercio que ha

esal Civil Federal o la local, si la Federal no regula tal institucin.

sido reformado en fecha reciente, encontramos reglas de aplicacin especficas a los incidentes en los juicios ejecutivos. La

Al analizar el ttulo segundo del libro quinto del Cdigo de Comercio,

correcta interpretacin del mencionado artculo, armoniza con

que regula los juicios ordinarios, encontramos que en ninguno de sus

las reglas de aplicacin de normas anteriormente hemos seala-

artculos se advierte la existencia de normas que regulen la resolucin

do. Aunque debemos mencionar que la redaccin del mismo no

de incidentes. Entonces si el ttulo segundo del libro quinto, que es el

es del todo afortunada.

que regula los juicios ordinarios mercantiles, es omiso en establecer


las reglas para la tramitacin y resolucin de incidentes, significa que

138

el Legislador Federal, al remitir en el artculo 1414 a la regulacin de

segundo del libro quinto del Cdigo de Comercio, que regula los

los incidentes en los juicios ordinarios, no se refiere al ttulo segundo

juicios ordinarios, siendo que en realidad a donde debe remitir es al

del libro quinto del Cdigo de Comercio.

primer ttulo del mismo libro, que tiene una regulacin general aplicable en segundo trmino a todos los procesos mercantiles.

El anlisis integral del libro quinto del Cdigo de Comercio, nos indica que el legislador en realidad remite al ttulo primero del libro quinto

Entonces el orden que debe seguir la aplicacin de normas, para re-

del mencionado cuerpo normativo, en el que se reglamentan las dis-

solver los incidentes en los juicios ejecutivos, es el siguiente. Primero

posiciones generales aplicables a todos los juicios mercantiles.

deben aplicarse las normas del ttulo tercero que regulan los juicios
mercantiles ejecutivos; en defecto de stas, deben aplicarse las nor-

Efectivamente, dada la estructura del Cdigo de Comercio, encon-

mas contenidas en el primer ttulo que establecen las disposiciones

tramos que todo el primer ttulo del libro quinto, est destinado a

generales para todos los juicios mercantiles y si en ninguna aparece la

regular en lo general la totalidad de juicios mercantiles. Entonces tal

solucin al problema, se aplicar el Cdigo Federal de Procedimien-

regulacin no es la de los juicios ordinarios, sino la de todos los pro-

tos Civiles o en defecto de ste, la Legislacin procesal local.

cedimientos en lo general.
Por ejemplo, en los artculos 1399 y 1403 del Cdigo de Comercio,
Esto es as, por que el juicio ordinario encuentra las reglas de su

as como en el artculo 8 de la Ley General de Ttulos y Operaciones

tramitacin en un diverso ttulo: el segundo. Entonces no es po-

de Crdito, se permite al demandado en un juicio mercantil ejecutivo

sible afirmar que el primer ttulo del libro quinto, sea el que regula

interponer la excepcin de falta de personalidad.

a los juicios ordinarios.


En el propio ttulo tercero del libro quinto del Cdigo de Comercio
Por esto afirmamos que la redaccin del artculo 1414 del Cdigo

que regula los juicios ejecutivos, existe la norma aplicable a todos los

de Comercio es desafortunada, por que su literalidad remite al ttulo

incidentes promovidos en el juicio ejecutivo. Tal precepto aparece en

139

el artculo 1404 del mismo ordenamiento legal, que establece que

personalidad es una excepcin procesal y que por lo mismo se tramita

ningn incidente suspender el procedimiento y tales cuestiones se

incidentalmente. Tambin establecen que en la falta de personalidad,

tramitarn con un escrito de cada parte y se debern resolver en tres

si la misma resulta fundada, pero subsanable, el Juez debe conceder

das. Agrega que si se promueven pruebas, se debern ofrecer en los

un plazo de hasta 10 das para que se subsane, y que en caso de no ser

escritos respectivos y se sealar fecha para audiencia en ocho das

subsanable o no subsanarse dentro del plazo, se sobreseer el juicio.

donde se desahogarn y se formularn alegatos, debiendo dictarse la


interlocutoria en ese acto o al da siguiente.

Es en este ejemplo donde se advierte con claridad lo que hemos sostenido, respecto al orden de aplicacin de normas para los juicios ejecutivos

A pesar de lo anterior, ni el precepto invocado ni ninguno de los

y la correcta interpretacin al artculo 1414 del Cdigo de Comercio.

dems que aparecen en el ttulo que regula el juicio ejecutivo, esta-

En primer trmino aplicamos las normas especficas para juicios ejecu-

blece los lineamientos respecto de los cuales debe resolverse la falta

tivos, contenidas en el ttulo tercero; luego ante la falta de regulacin de

de personalidad; inclusive, en dicho ttulo no se establece que la falta

determinados aspectos, aplicamos las reglas generales contempladas en

de personalidad deba resolverse incidentalmente.

el ttulo primero. No aplicamos las reglas del ttulo segundo que regula
los juicios ordinarios, por que en ellas no se prev nada respecto a los

En base a lo manifestado con anterioridad, si en el ttulo que regula los

incidentes, menos al incidente de falta de personalidad.

juicios ejecutivos no aparece la regulacin de determinado aspecto sobre la tramitacin de incidentes, entonces debemos aplicar las reglas del

Debemos mencionar que a las reglas de aplicacin de normas de-

ttulo primero del libro quinto del Cdigo de Comercio, que establece

scritas con anterioridad, les caben algunas excepciones. Hay algunos

las disposiciones generales aplicables a todos los juicios mercantiles.

supuestos que aparecen regulados en el ttulo primero relativo a las


disposiciones generales, que estn dirigidos especficamente a los

Es precisamente en tal ttulo primero, donde encontramos los artcu-

juicios ejecutivos. Entre esos supuestos encontramos el artculo 1253

los 1122, 1126 y 1129. En estos arbigos se establece que la falta de

fraccin IV. En este precepto de manera expresa se establece una regla

140

aplicable a los juicios ejecutivos: cuando el juicio es ejecutivo, el peri-

3.4 Inicio del juicio mercantil ejecutivo, demanda, pro-

to debe rendir su dictamen en un plazo de 5 das contados a partir de

cedencia y documentos que tienen aparejada ejecucin

que acept y protesto el cargo.


En materia mercantil toda demanda inicial debe ser presentada por
Esa regla especfica que aparece fuera del ttulo tercero, es diferente

escrito, incluyndose en tal precepto al juicio ejecutivo. Por lo tanto el

a la establecida para los juicios ordinarios, pues en tales procesos el

juicio ejecutivo mercantil comienza por un escrito de demanda.

plazo para el perito es de 10 das.


Las caractersticas especficas de la demanda de un juicio ejecuti-

Entonces, en el caso especfico del artculo 1253 fraccin IV que

vo, que lo diferencian a la demanda inicial de un juicio ordinario,

aparece en el ttulo primero del libro quinto, no se debe buscar en

son las siguientes.

primer trmino la regla en el ttulo tercero que regula los juicios ejecutivos, sino que debe aplicarse directamente tal precepto. Siendo tal

La demanda inicial del juicio ejecutivo debe contener un captulo

supuesto un caso de excepcin en el orden de aplicacin de las nor-

de pruebas. El Cdigo de Comercio exige que tales pruebas deben

mas del Cdigo de Comercio, a los juicios ejecutivos.

ser ofrecidas haciendo mencin de la relacin que guardan con los


puntos controvertidos. Se debe mencionar a los testigos dentro del

Analizada que fue la naturaleza del juicio ejecutivo, as como la legis-

texto de la demanda, as como su nombre y domicilio. Si se ofrece

lacin aplicable y su prelacin, debemos entrar al estudio y delimit-

prueba pericial, se debe precisar el tipo de pericial ofrecida, exhibir el

acin de las diferentes partes y trmites del juicio ejecutivo.

cuestionario y sealar el nombre y domicilio del perito. 296

En virtud de lo anterior es posible afirmar que en el juicio ejecutivo,


no es necesario exhibir el interrogatorio de los testigos al momento
de ofrecer la testimonial. Tampoco es necesario sealar la calidad tc296 Ibdem, pp. 766 y 767.

141

nica, grado o profesin del perito, ni su nmero de cdula profesional

punto. Entonces encontramos que en el uso del lenguaje que hacen las

en su caso, sino que basta con mencionar su nombre y domicilio.

personas relacionadas con el foro, es comn escuchar la frase puntos de


hechos de la demanda, refirindose a los hechos especficos y numera-

En este punto, debemos sealar una cuestin que nos llama la aten-

dos del captulo de hechos de la demanda.

cin. Exige el Cdigo de Comercio en su artculo 1401, que en la demanda se ofrezcan pruebas y que se haga mencin de la relacin que

Adems, son sinnimas las frases hechos controvertidos y puntos

tienen stas con los puntos controvertidos. 297

controvertidos dado que el artculo 1401 del Cdigo de Comercio,


donde se menciona puntos controvertidos, hace alusin a los escritos

Nos parece que la redaccin del mencionado precepto es deficiente,

que fijan la litis; esto es, demanda, contestacin y contestacin a la

por que no se puede exigir que en la demanda inicial se haga relacin

vista. Siendo que el concepto de hechos controvertidos se refiere pre-

de pruebas con puntos controvertidos. Para sostener la presente afir-

cisamente a los hechos que forman parte de la litis, y que tales escritos

macin, resulta indispensable encontrar el significado de lo que son

procesales contienen narracin y refutacin de hechos, es evidente

los puntos controvertidos.

que puntos y hechos en tal precepto, son la misma cosa.

Consideramos que la frase puntos controvertidos, es sinnima a la

Asimismo, la materia de la prueba son los hechos y no el Derecho

frase hechos controvertidos. Esto es as en virtud de que el captulo de

de tal suerte que al ofrecerse pruebas en el juicio ejecutivo, deben

hechos de una demanda, debe ser redactado a travs de la descripcin

relacionarse con hechos (puntos), debiendo ser los controvertidos

de los acontecimientos que motivan a la misma y que estn destinados

segn la redaccin de tal precepto. As se demuestra claramente que

a demostrar la existencia de los supuestos normativos de los derechos

ambas frases son sinnimas.

reclamados. Esa descripcin debe hacerse de forma clara y precisa, separando cada hecho y numerndolo. A cada hecho de la demanda que

Volviendo a la redaccin deficiente del artculo 1401 del Cdigo de

aparece en un prrafo separado y numerado, se le suele llamar tambin

Comercio, mencionaremos lo siguiente. Son hechos controverti-

297 Ibdem, p. 783.

142

dos aquellos que forman parte de la materia del debate. Para que un

se relacionen las pruebas con los hechos controvertidos, es una exi-

hecho forme parte de la materia del debate, es necesario que haya

gencia tan absurda como imposible, que demuestra la deficiencia en

sido narrado por el actor en la demanda inicial y que el demandado al

la redaccin del precepto en comento, y que debe ser interpretado

contestar la demanda lo haya negado.

desde la racionalidad del ordenamiento jurdico.

Si el hecho fue narrado por el actor en la demanda y el reo lo neg,

En base a lo anterior, la correcta interpretacin del artculo 1401 del

entonces estamos ante la presencia de un hecho controvertido. De lo

Cdigo de Comercio es la siguiente. Para que las pruebas del actor

anterior es posible advertir que para que haya hechos controvertidos,

sean consideradas ofrecidas con apego a Derecho, es suficiente con

es necesario llegar a la etapa de contestacin de demanda. 298 Mien-

que las relacione con los hechos narrados en su demanda. Para los of-

tras no se haya llegado a la etapa de contestacin, no es posible de-

recimientos de pruebas que se hacen en la contestacin de demanda

terminar cul ser la materia del debate, ni los hechos controvertidos

por el reo y en la contestacin a la vista del actor, s es necesario que se

que debern se probados por las partes. En resumen, hasta en tanto

relacionen con los hechos controvertidos. 300

no se consume la etapa de contestacin de demanda, no es posible


determinar cuales sern los hechos controvertidos.

Adems de los requisitos relativos a las pruebas que ya han quedado


comentados, la demanda inicial de un juicio ejecutivo difiere de los li-

299 El argumento apaggico, tambin


definido como reduccin al absurdo
es aqul que apela a la racionalidad
del juzgador, por lo que no puede
interpretarse una ley a fin de que
obtenga consecuencias absurdas o
ilgicas. Ribeiro Toral, Gerardo, Teora
de la Argumentacin Jurdica, Primera
Edicin, Mxico, Editorial Plaza y
Valdes, 2003, p. 106.
300 Arellano Garca, Carlos, Prctica Op cit, p. 783.

Entonces apoyando el presente argumento apaggico 299, no es cor-

bellos de los juicios ordinarios, por que la primera debe estar fundada

recto que el legislador exija al actor ofrecer pruebas en la demanda,

en un documento que traiga aparejada ejecucin.

relacionndolas con los hechos controvertidos, por que aun no se


sabe cuales sern tales hechos controvertidos. En todo caso, al de-

Con claridad el artculo 1391 del Cdigo de Comercio establece que

mandado si se le puede hacer esta exigencia al ofrecer pruebas en la

el procedimiento ejecutivo tiene lugar cuando la demanda se funda

contestacin de demanda; incluso al actor se le puede exigir que haga

documento que traiga aparejada ejecucin.

tal relacin en la contestacin a la vista. Pero exigir que en la demanda

143

De este texto normativo obtenemos que la procedencia del juicio

En lo que no estamos de acuerdo es que la peticin deba hacerse

ejecutivo se da cuando la demanda inicial es fundada en documento

por la persona legitimada en el ttulo o su representante legal. Ello

que traiga aparejada ejecucin.

obedece por un lado al hecho de que hay ttulos que en su texto no


se legitima al promovente del juicio, aunque procesalmente pueda

Para comprender con claridad el sentido de esta norma, debemos

vlidamente promover el juicio; mientras que por otro lado, el ben-

analizar dos temas diferentes. El primero respecto a lo que es un doc-

eficiario del ttulo bien puede comparecer a travs de otro, sin que

umento que traiga aparejada ejecucin. El segundo sobre el signifi-

necesariamente sea su representante legal.

cado de la oracin demanda fundada sobre documento que traiga


aparejada ejecucin.

La peticin de dictar el auto de exequendum puede hacerse vlidamente por una persona no legitimada directamente en el ttulo ejecu-

301 Pallares, Eduardo, op cit, p. 773.


302 Nos parece importante sealar que
posiblemente el Maestro Pallares emple
los trminos citados en la definicin,
refirindose a los ttulos de crdito. Si
bien en la teora cambiaria se encuentra
a la legitimacin como un elemento
esencial de los ttulos de crdito y al
endoso como el medio por excelencia
para adquirir la legitimacin de cobro
del ttulo de crdito, debiendo quedar
el endoso inserto en el texto del propio
ttulo-valor; lo cierto es que los ttulos de
crdito solo son unos de muchos ttulos
ejecutivos que contempla la legislacin
mercantil, por lo que para definir a los
ttulos ejecutivos, no se debe tomar en
cuenta las caractersticas de uno de ellos,
sino lo que tienen en comn todos.

Respecto al primer tema, relativo al concepto de documento que

tivo. Verbigracia, pudiera ser que quien comparezca como actor al

traiga aparejada ejecucin, debemos manifestar que tales documen-

juicio ejecutivo sea un transmisionario del documento ejecutivo. Ya

tos son identificados por la doctrina como ttulos ejecutivos. Pallares

sea que lo haya adquirido por un acto inter vivos (cesin de derechos,

define a los ttulos ejecutivos como aquellos que obligan al Juez a

fusin de dos sociedades mercantiles, etctera) o mortis causa. En

pronunciar un auto de ejecucin si as lo pide la persona legitimada

estos casos el actor del juicio no encuentra su legitimidad en el propio

en el ttulo o su representante legal. 301

ttulo, sino en un acto jurdico diferente y por separado. 302

Nos apegamos en parte a la definicin que hace Pallares, sin embargo

Respecto a la representacin legal que menciona Pallares, debemos

debemos hacer los siguientes comentarios sobre la misma. Es cierto

manifestar nuestro desacuerdo. Las figuras de representacin que

que los ttulos ejecutivos son aquellos que obligan al Juez, cuando as

contempla la doctrina procesal son dos, a saber: representacin le-

lo solicita el promovente, a pronunciar el auto de exequendum.

gal y representacin convencional. La legal es la que se da por ministerio de Ley (como el albacea, el tutor, etctera), mientras que la

144

convencional nace por voluntad del representado y el representante

Hay cantidad lquida, segn Hugo Alsina, cuando lo que debe darse

(apoderado, endosatario, mandatario, etctera). Mientras que el pro-

o pagarse est expreso en el ttulo, o cuando su determinacin de-

movente de un juicio mercantil ejecutivo acredite las facultades de

pende de una simple operacin aritmtica. 304 As, en los ttulos

representacin con las que se ostenta, sean legales o convencionales,

ejecutivos debe darse tal condicin, para que puedan fundar la va

la personalidad de tal parte habr quedado satisfecha. Es decir, no es

mencionada.

necesario que comparezca el representante legal, sino que puede hacerlo cualquiera que acredite tener representacin.

Por deuda cierta debemos entender aqulla sobre la que no cabe duda
de su existencia ni de su monto. 305 Por tanto, la existencia y monto de

303 Fernndez Fernndez, Vicente, Op


cit, p. 194.
304 Alsina Hugo, Juicios ejecutivos y
de apremio, medidas precautorias, y terceras, citado por Fernndez Fernndez,
Vicente, op cit, p. 194.
305 Becerra Bautista, Jos, Op cit, .p.
313.
306 Castrilln y Luna, Victor M.,
Derecho Procesal Mercantil, 1. Ed.,
Mxico, Porra, 2001, p. 303.

En ese orden de ideas y tomando como base lo aceptado de Pallares,

la misma, deben constar en el ttulo ejecutivo. Aqu debemos aclarar

podemos concluir que un ttulo que trae aparejada ejecucin es aqul

que la frase no cabe duda, debemos usarla bajo el entendido de que tal

documento que cuando cumple con los requisitos de forma y fondo

certeza emana en prcticamente todos los casos, de las presunciones

establecidos en la Ley, da al juez la certeza de que existe una deuda

emanadas de la legislacin mercantil, tanto sustantiva como adjetiva,

lquida y exigible, y lo habilita para emitir una orden de embargo con-

y no tanto de la realidad fctica de los acontecimientos. Es decir, ese

tra los bienes del deudor, sin previa audiencia de ste y ante la solici-

no cabe duda, en el mayor de los casos es ficticio, y solo se trata de una

tud del titular de los derechos del documento.

construccin artificial creada desde la propia ley.

La doctrina y la jurisprudencia han sido coincidentes en el hecho de

Veamos como ejemplo el artculo 68 de la Ley de Instituciones de

que no basta que al juicio ejecutivo se exhiba un documento de los

Crdito. 306 En tal precepto se contempla la existencia de un ttulo

enumerados por el artculo 1391 del Cdigo de Comercio para que

ejecutivo, que se conforma con el contrato de crdito, junto con el

proceda la va sealada, sino que tal documento adems debe con-

estado de cuenta certificado por el contador facultado de la propia

tener una deuda lquida, cierta y exigible. 303

institucin de crdito. El propio artculo 68 establece que tal estado


de cuenta har fe en los juicios respectivos y sin mayores requisitos

145

que los contemplados en propio precepto, de los saldos a cargo de

Al respecto de esos tres requisitos de los ttulos ejecutivos, la Suprema

los acreditados.

Corte ha emitido varios criterios; y entre los ms sobresalientes se encuentra el siguiente.

Aqu tenemos el caso de un ttulo ejecutivo, respecto del cual desde


el punto de vista jurdico procesal, no da lugar a dudas de los saldos

TITULOS EJECUTIVOS. REQUISITOS QUE DEBEN SA-

a cargo de los acreditados, esto es, con tal documento se le da al juez

TISFACER. Para que proceda la va ejecutiva no basta que

la certeza de una deuda, en cuanto a su existencia y monto. Aunque

el documento sea pblico, o que siendo privado haya sido

en el mundo real, sabemos que los contadores facultados de las insti-

reconocido ante notario o ante la autoridad judicial, sino

tuciones de crdito se pueden equivocar en cuanto a la existencia o

que es menester que la deuda que en el se consigne sea cier-

el monto de los adeudos. Pero cuando en un juicio se le muestra tal

ta, exigible y lquida, esto es, cierta en su existencia y en su

documento al juez, a ste no le debe caber la menor duda sobre los

importe y de plazo cumplido. Por ello, el Juez no puede des-

saldos o de la existencia de la deuda, mientras estn consignados en tal

pachar ejecucin si el ttulo no es ejecutivo porque no con-

ttulo ejecutivo, y mientras la contraria no demuestra lo contrario.

tenga en si la prueba preconstituida de esos tres elementos.


Amparo directo 629/67. Francisco Prez Cortes. 9 de mayo de

A final de cuentas, ya sea que la certeza se d por una ficcin jurdica o

1968. Unanimidad de cuatro votos. Ponente: Enrique Mar-

por que el ttulo ejecutivo en realidad y por si solo demuestra racional

tnez Ulloa.

y plenamente la existencia del adeudo, la realidad es que es un requisito de tales documentos, el que contengan una deuda cierta.

Amparo directo 10489/66. Lindy Bluth. 9 de mayo de 1968.


Unanimidad de cuatro votos. Ponente: Enrique Martnez
Ulloa.

307 Becerra Bautista, Jos, Op cit, pp.


313 y 314.

El que la deuda sea exigible, significa que sea de plazo cumplido y que no

Sexta Epoca, Cuarta Parte:

se encuentre sujeta a condicin alguna. 307 Es decir, la deuda ser exigible

Volumen CXXIV, pgina 106. Amparo directo 265/66. Firesto-

cuando el adeudo ya est vencido y sea posible cobrarlo judicialmente.

ne, El Centenario, S. A. 11 de octubre de 1967. Unanimidad

146

de cuatro votos. Ponente: Rafael Rojina Villegas.


Volumen XXI, pgina 186. Amparo directo 3990/58. Madreyufus, S. A. 13 de marzo de 1959. Unanimidad de cuatro
votos. Ponente: Jos Castro Estrada.

mandada justifique sus excepciones y no para que el actor


pruebe su accin.
Amparo directo 7053/83. Alejandro Michel Arias. 17 de febrero de 1986. Unanimidad de cuatro votos. Ponente: Mariano Azuela Gitrn.

Si el ttulo en que se funda la demanda no contiene una deuda cierta,


lquida y exigible, entonces no proceder el juicio ejecutivo.

Amparo directo 7052/83. Cemsa Construccin, S.A. 17 de febrero de 1986. Unanimidad de cuatro votos. Ponente: Mariano Azuela Gitrn.

Respecto de los documentos que traen aparejada ejecucin slo

Quinta Epoca:

resta mencionar una cosa. Dado que los mismos se encuentran

Tomo XXXI, pgina 1985. Recurso de splica 24/30. W. M.

delimitados por la propia ley y que contienen una deuda cierta,

Jackson Inc. 27 de marzo de 1931. Unanimidad de cuatro

lquida y exigible, es que se ha considerado jurisprudencialmente

votos. La publicacin no menciona el nombre del ponente.

que los mismos son pruebas preconstituidas, sosteniendo la doctrina tal calificacin.308

Ahora bien, el que los ttulos ejecutivos sean prueba preconstituida,


significa que sobre los mismos pesa la presuncin de que lo que con-

Una de las muchas tesis en que se determin tal valor de los mencio-

tienen es cierto. Esto quiere decir que el demandado en estos juicios

nados documentos, es la siguiente.

debe demostrar sus excepciones, pues el ttulo por si mismo y sin


necesidad de mayores pruebas sostiene la procedencia de las pre-

308 Vanse Castrilln y Luna, Victor


M., Op cit, p. 299, y Arellano Garca,
Carlos, Prctica Forense Mercantil, 15.
Ed., Mxico, Porra, 2002, p. 764.
309 Dvalos Meja, Carlos Felipe, Op
cit, pp. 64 a 66.

TITULOS EJECUTIVOS. Los ttulos que conforme a la ley

tensiones del actor. La carga de la prueba pesa sobre el reo, ya que el

tienen el carcter de ejecutivos, constituyen una prueba

actor, con la simple exhibicin del titulo ejecutivo, tiene una prueba

preconstituida de la accin ejercitada en juicio, y la dilacin

preconstituida. 309

probatoria que en ste se concede, es para que la parte de-

147

Ya que hemos definido lo que es un documento que trae aparejada

Esto es as, en virtud de que los efectos de la admisin de la demanda

ejecucin, debemos entrar al significado de la oracin demanda fun-

son la emisin del auto de exequendum, donde el juzgador ordena

dada en documento que traiga aparejada ejecucin.

requerir de pago de lo reclamado en la demanda al deudor, y si ste


no paga en ese momento se le embarguen bienes suficientes para ga-

Dice el artculo 1391 del Cdigo de Comercio que el procedimiento

rantizar el adeudo, emplazndolo a juicio posteriormente.

ejecutivo tiene lugar cuando la demanda se funda documento que


traiga aparejada ejecucin. En primer trmino debemos establecer

Es decir, la procedencia de la demanda ejecutiva da lugar a que el juez

que para la procedencia de la va ejecutiva, es necesario que cuando

prejuzgue respecto a la existencia de un adeudo cierto, lquido y exi-

menos uno de los documentos fundatorios de la pretensin estable-

gible; y en base a tal situacin el juzgador queda en aptitud de ordenar

cida en la demanda, debe ser ejecutivo. As se logra que la demanda se

afectar el patrimonio del demandado, sin darle previa audiencia. 310

encuentre fundada en documento que traiga aparejada ejecucin.


Para que el juez se encuentre en aptitud de afectar el patrimonio del
Debemos recordar que documento fundatorio es aqul que demues-

demandado sin darle previa audiencia, es necesario acreditarle al pro-

tra la existencia del derecho reclamado, por lo tanto entre las preten-

pio juzgador la existencia de una deuda lquida, cierta y exigible; y ello

siones contenidas en la demanda del juicio ejecutivo y el propio ttulo

nicamente es posible cuando se le exhibe el ttulo ejecutivo. Por esto

ejecutivo, debe existir un vnculo estrechsimo.

es que sin la exhibicin del ttulo que traiga aparejada ejecucin, la


demanda ejecutiva no puede ser admitida, ni procedente el trmite

Ahora bien, el que la demanda deba estar fundada en documento

intentado en dicha va.

que traiga aparejada ejecucin, significa tambin que a la misma debe


acompaarse necesariamente el ttulo ejecutivo o en su caso, constan-

Afirmar lo anterior, implica sostener que la fraccin III del artculo

cia certificada del mismo. Es decir, en todo caso el juez debe tener ante

1061 del Cdigo de Comercio no aplica de forma completa a los

su vista, cuando menos la constancia certificada del ttulo ejecutivo.

juicios ejecutivos. La fraccin se encuentra en el ttulo primero del

310 Idem.

148

libro quinto del Cdigo de Comercio, que regula las disposi-

Esto no significa que en cualquier caso pueda exhibirse indistinta-

ciones generales de los juicios mercantiles. En ella se seala que

mente el ttulo ejecutivo original o una copia certificada del mismo.

el actor debe acompaar a la demanda los documentos en que

Hay ocasiones en las que nicamente puede accederse a la va de

funde su accin, pero si careciere de uno, deber acreditar en su

privilegio exhibiendo junto con la demanda el ttulo ejecutivo origi-

demanda que solicit su expedicin con la copia simple sellada

nal; aunque tambin hay otras ocasiones en las que se accede a tal va

de la solicitud.

exhibiendo nicamente copias certificadas del ttulo ejecutivo.

Obviamente al juicio ejecutivo debe acompaarse el documento

En trminos generales s es posible enunciar una regla para saber

en que el actor funda su accin. Sin embargo si el actor careciere del

si debe exhibirse necesariamente el original del ttulo ejecutivo, o

ttulo ejecutivo, es evidente que no puede acceder a la va de privile-

si con una copia certificada del mismo es suficiente para que la de-

gio nicamente acreditando que solicit su expedicin con la copia

manda sea admitida. La regla es la siguiente: los documentos que

simple sellada de la solicitud.

tienen la caracterstica de la incorporacin, deben ser exhibidos en


original en el juicio ejecutivo para satisfacer los requisitos de la va,

Esto es as, ya que para que el Juez dicte el auto de exequendum, de-

mientras que los que no tienen esa caracterstica, no es necesario

bi tener a la vista el ttulo ejecutivo, y no nicamente la solicitud de

exhibirlos en original.

expedicin del mismo.


La incorporacin es la compenetracin de un derecho en un docu-

311 Ibdem, pp. 67 y 68.

Ahora bien, en prrafos anteriores sealamos que la frase demanda

mento. 311 Es una ficcin jurdica por virtud de la cual un derecho se

fundada en documento que traiga aparejada ejecucin, significa

implanta en un documento de forma indisoluble, de tal suerte que

tambin que a la misma debe acompaarse necesariamente el ttulo

documento y derecho se convierten una misma cosa. Quin tenga el

ejecutivo o en su caso, constancia certificada del mismo.

documento, tiene el derecho y viceversa. 312

312 Tena, Felipe de J., Derecho Mercantil Mexicano, 20. Ed., Mxico, Porra,
2003, p. 301.

149

Generalmente los documentos son medios probatorios que sirven

de un documento con un derecho incorporado, nicamente acredita

para dejar memoria de un acto jurdico, demuestran su existencia.

la existencia de tal documento, pero no demuestra que el tenedor de

Pero cuando en un documento opera la incorporacin, entonces

la copia sea titular del derecho. El titular del derecho ser el legtimo

tal documento deja de ser probatorio y se convierte en constitutivo

tenedor del documento.

de un derecho. En la incorporacin entonces el documento y el


derecho subsisten compenetrados, de modo que el documento es

Si a un Juez se le exhibe una copia certificada de un documento con

condicin necesaria y suficiente para atribuir el derecho 313, res-

incorporacin, el Juez no estar habilitado para dictar una orden de

petando en su caso las reglas especficas de legitimacin.

embargo y admitir la demanda ejecutiva, puesto que tal copia no demuestra la existencia de un adeudo cierto, lquido y exigible a favor

El mejor ejemplo de documentos con incorporacin, lo encontra-

del actor, sino que nicamente demuestra que existi tal documento.

mos en los ttulos de crdito. La propia Ley General de Ttulos y Op-

Pero como los ttulos con incorporacin, cuando se pagan deben

eraciones de Crdito establece en su artculo 5 que Son ttulos de

ser entregados al deudor, pudiera ser inclusive que el acreedor haya

crdito los documentos necesarios para ejercitar el derecho literal que

conservado una copia certificada del ttulo, pero haya devuelto al sig-

en ellos se consigna. Esto es, tal ordenamiento establece una regla de

natario el propio ttulo extinguiendo la obligacin. Por ello para ejer-

incorporacin al establecer que lo ttulos de crdito son documentos

citar los derechos de ese tipo de documentos, es necesario exhibirlos

necesarios (indispensables) para ejercitar los derechos consignados

en original.

en los mismos; esto es, el ttulo de crdito y derecho cambiario consignado en el mismo, son una misma cosa.

De ah en fuera, prcticamente todos los dems ttulos ejecutivos


pueden ser exhibidos en copia certificada; inclusive hay algunos que

Pues bien, cuando un ttulo ejecutivo goza de la caracterstica de la in-

por su naturaleza necesariamente deben ser exhibidos en copia cer-

corporacin, es evidente que para ejercitar los derechos consignados

tificada, segn se comentar al estudiar de forma especfica los ttulos

en el mismo, es necesario exhibirlo en original. La copia certificada

ejecutivos contemplados en el artculo 1391 del Cdigo de Comercio.

313 Ibdem, p. 304.

150

El precepto citado en el prrafo anterior, seala los documentos que

De la simple lectura de tal precepto, aparentemente en la fraccin I

traen aparejada ejecucin. Toca el turno ahora, de analizar los docu-

del artculo 1391 del Cdigo de Comercio nos encontramos ante

mentos que en sus ocho fracciones establece el artculo en comento.

tres diferentes tipos de ttulos ejecutivos, a saber: la sentencia ejecutoriada, la sentencia pasada en autoridad de cosa juzgada y finalmente

La fraccin primera del artculo 1391 del Cdigo de Comercio

la arbitral que sea inapelable.

establece que trae aparejada ejecucin la sentencia ejecutoriada o


pasada en autoridad de cosa juzgada y la arbitral que sea inapelable,

Aunque de la lectura aparente de tal fraccin encontramos tres difer-

conforme al artculo 1346, observndose lo dispuesto en el 1348 del

entes ttulos que tienen aparejada ejecucin, la realidad es que nica-

mismo ordenamiento legal.

mente se sealan dos. Los tres aparentes ttulos ejecutivos sera la sentencia ejecutoriada, la que ha pasado en autoridad de cosa juzgada y

Sobre la redaccin y contenido del este primer ttulo ejecutivo anali-

la arbitral. Sin embargo la sentencia ejecutoriada y la sentencia pasada

zado, debemos realizar los siguientes comentarios: La mencionada

en autoridad de cosa juzgada son un mismo instrumento, no dos.

fraccin tal y como la encontramos actualmente corresponde de


manera exacta a la que tena dicho precepto desde 1890, fecha en la

En ninguno de los libros que integran el Cdigo de Comercio, en-

que entr en vigor nuestro Cdigo de Comercio. 314 Esto significa

contramos la regulacin de las figuras de la sentencia ejecutoriada y

que esa parte del artculo no ha sufrido ninguna reforma desde su

de la cos juzgada, por lo que debemos aplicar la legislacin supletoria

entrada en vigor hace ms de 115 aos.

en cuestiones adjetivas mercantiles, esto es, el Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.

El hecho de que tal fraccin no haya sufrido reformas no significa

314 Lozano, Antonio de J., Cdigos de


Comercio Comparados, Mxico, Editorial del Tribunal Superior de Justicia del
Distrito Federal, 2005, p. 440.

que sea un ejemplo de buena tcnica legislativa ni de redaccin; por

El Cdigo Federal de Procedimientos Civiles en su artculo 356 es-

el contrario, podemos manifestar que la misma puede ser mejorada

tablece tres supuestos en los que las sentencias causan ejecutoria, a

considerablemente en virtud de lo siguiente.

saber: cuando contra la sentencia no pueda interponerse ningn

151

recurso, cuando admitiendo recurso contra la sentencia, no se inter-

Por lo que ve al primer supuesto, esto es a la sentencia ejecutoriada, se

ponga o interpuesto se desistan o se declare desierto, o cuando son

nos presenta la siguiente interrogante puede ser ttulo ejecutivo cual-

consentidas de forma expresa por las partes o sus representantes.

quier tipo de sentencia ejecutoriada dictada en un juicio mercantil?

Cuando una sentencia ha causado ejecutoria por haber perfeccio-

Debemos responder de dos formas a tal pregunta. La primera de las re-

nado cualquiera de los tres supuestos anteriormente sealados, nos

spuestas es que no puede ser cualquier sentencia ejecutoriada dictada

encontramos frente a una sentencia ejecutoriada. Establece el Cdi-

en un juicio mercantil. Obviamente la sentencia definitiva dictada en

go Federal de Procedimientos Civiles en el arbigo 355 que hay cosa

un juicio mercantil ejecutivo no puede a su vez servir como documen-

juzgada cuando la sentencia ha causado ejecutoria.

to que traiga aparejada ejecucin, para fundar un nuevo juicio ejecutivo.


Esto es as en virtud de que la naturaleza del juicio ejecutivo se agota

Entonces, es vlido concluir que siempre que cause ejecutoria una senten-

en s, al concluirse el juicio, ya que el mismo desde el comenz tiene la

cia, es decir, siempre que haya sentencia ejecutoriada, la misma pasar en

caracterstica de ejecutivo, valga la redundancia.

autoridad de cosa juzgada. Luego, cuando encontramos en la redaccin


del artculo 1391 fraccin I del Cdigo de Comercio, que trae aparejada

Hay algunas reglas particulares para la ejecucin de la sentencias en

ejecucin la sentencia ejecutoriada o pasada en autoridad de cosa juz-

juicios mercantiles de tramitacin especial. Es el caso por ejemplo, de

gada, nos encontramos ante un mismo supuesto, pues siempre que haya

las demandas instauradas en contra de las afianzadoras. La Ley Feder-

sentencia ejecutoriada, habr en consecuencia una cosa juzgada. 315

al de Instituciones de Fianzas establece en su artculo 94 lo siguiente:

Dado lo expuesto, la fraccin en estudio contempla nicamente dos


diferentes ttulos ejecutivos, a saber la sentencia ejecutoriada y la arbitral que sea inapelable conforme al artculo 1346, observndose lo
315 Becerra Bautista, Jos, Op cit, p.
233.

dispuesto en el 1348 del Cdigo de Comercio.

Artculo 94.- Los juicios contra las instituciones de fianzas, se


substanciarn conforme a las siguientes reglas
V.- Las sentencias y mandamientos de embargo dictados en contra de las instituciones de fianzas, se ejecutarn exclusiva-

152

mente por conducto de la Comisin Nacional de Seguros y

En trminos generales, las sentencias ejecutoriadas que traen apare-

Fianzas, conforme a las siguientes reglas:

jada ejecucin, son las dictadas en los juicios mercantiles ordinarios,


siempre y cuando en tales sentencias se establezca una deuda lquida,

a).- Tratndose de sentencia que condene a pagar a la institu-

cierta y exigible a favor del acreedor. 316

cin, la Comisin Nacional para la Proteccin y Defensa


de los Usuarios de Servicios Financieros, dentro de los diez

La segunda respuesta que daremos al cuestionamiento realizado con

das hbiles siguientes al recibo de la ejecutoria, la requerir

anterioridad es que s. Efectivamente cualquier sentencia dictada en

para que cumpla. Si dentro de los tres das hbiles siguien-

juicio ordinario, sea definitiva o interlocutoria, puede servir como

tes la institucin no comprueba haberlo hecho, la Comi-

ttulo ejecutivo, siempre y cuando haya causado ejecutoria y conten-

sin Nacional para la Proteccin y Defensa de los Usuarios

ga una deuda lquida y exigible.

de Servicios Financieros ordenar el remate en bolsa, de valores propiedad de la institucin y pondr la cantidad que

Respecto a lo anterior, la Suprema Corte de Justicia ha sostenido el

corresponda a disposicin de la autoridad que conozca el

siguiente criterio jurisprudencial.

juicio; y
SENTENCIAS DEFINITIVAS EJECUTORIADAS SOLO

316 Fernndez Fernndez, Vicente, op


cit, p. 194.

b).- Tratndose de mandamientos de embargo dictados por la

ELLAS TRAEN APAREJADA EJECUCION. En materia

autoridad judicial o administrativa, la Comisin Nacional

de resoluciones judiciales, de conformidad con lo estatui-

de Seguros y Fianzas determinar los bienes de la institu-

do por el artculo 1391, fracciones I y II, del Cdigo de

cin que deban afectarse en garanta exclusiva del cumpli-

Comercio, debe entenderse que nicamente las sentencias

miento de las obligaciones por las que se orden el embar-

definitivas ejecutoriadas traen aparejada ejecucin y que

go. La misma Comisin dictar las reglas sobre el depsito

cualesquiera otras determinaciones, aun cuando consten

de dichos bienes;

en documento pblico, no pueden tener carcter ejecutivo,

153

pues de admitirse lo contrario, es decir, que toda resolucin

ser la definitiva, o si tambin pueden serlo las interlocutorias. Pero

judicial que implique un mandato en contra de una deter-

lo que en ningn momento seala el mencionado precepto legal, es

minada persona, puede constituir ttulo ejecutivo, saldra

que cualquier resolucin judicial que implique mandato contra un

sobrando que el legislador hubiera precisado en la fraccin

litigante pueda ser o no ttulo ejecutivo.

I del artculo que se comenta, que trae aparejada ejecucin


de la sentencia ejecutoriada o pasada en autoridad de cosa

Entre los trminos sentencia definitiva o interlocutoria y el vocablo

juzgada.

resolucin judicial, existen diferencias importantes. Resolucin judi-

Amparo directo 2824/74. Industrias Capri, S.A. 19 de noviem-

cial es un gnero, que tiene en sus especies a los decretos, autos, sen-

bre de 1975. Mayora de cuatro votos. Disidente y ponente:

tencias interlocutorias y sentencias definitivas. Cuando la fraccin I

Rafael Rojina Villegas.

del artculo 1391 del Cdigo de Comercio seala sentencias ejecutoriadas como ttulos ejecutivos, automticamente est excluyendo a

No estamos de acuerdo con el criterio sostenido en la tesis trascrita,

las dems resoluciones judiciales, esto es, a los decretos y autos.

en virtud de las siguientes razones. De la literalidad de la fraccin I del


artculo 1391 del Cdigo de Comercio, no se desprende la palabra

Por tanto, cuando la Corte afirma que toda resolucin judicial que

definitiva, sino nicamente sentencia ejecutoriada. La Corte en el

implique un mandato en contra de una determinada persona, la

criterio sealado manifiesta que nicamente pueden ser sentencias

propia Corte incurre en una generalizacin injustificada. Es injustifi-

definitivas las que constituyan ttulo ejecutivo, por que considerar lo

cado por que del trmino sentencia salta al trmino toda resolucin,

contrario implicara que toda resolucin judicial que implique un

sin aportar razones para hacerlo, cuando ambos trminos son difer-

mandato en contra de una determinada persona, puede constituir

entes y de diferente categora.

ttulo ejecutivo. En tal razonamiento de nuestro mximo Tribunal encontramos una inconsistencia. La fraccin analizada seala que ser

Entonces, cuando el legislador estableci en dicha fraccin la palabra

ttulo ejecutivo la sentencia ejecutoria, sin distinguir si nicamente lo

sentencia, es evidente que no se refera a autos ni decretos, sino pre-

154

cisamente a sentencias. Ahora bien, si parte del argumento de la Corte

definitiva o interlocutoria que haya causado ejecutoria y que conten-

consiste en sostener que sale sobrando la precisin del legislador al

ga una condena lquida y exigible.

hablar de sentencia ejecutoriada y pasada por autoridad de cosa juzgada,


cuando podran ser cualquiera de las resoluciones judiciales dictadas

El segundo ttulo que trae aparejada ejecucin que aparece descrito

contra un litigante, entonces tal argumento es insostenible, y debe per-

en la fraccin sealada, es la sentencia arbitral que sea inapelable con-

mitirse la constitucin de ttulo ejecutivo con interlocutorias tambin.

forme al artculo 1346, observndose lo dispuesto por el 1348 del


Cdigo de Comercio.

Ahora bien, suponiendo que en la sentencia definitiva de un juicio


mercantil ordinario se conden al demandado al pago de un concepto

La primer precisin que debemos hacer a este segundo ttulo ejecutivo,

no lquido; entonces el litigante que obtuvo sentencia a favor deber

es la relativa al uso de la voz sentencia para referirnos a la decisin que re-

promover la liquidacin de la sentencia a travs de un incidente. Si

suelve la controversia de fondo de un procedimiento arbitral. Tal docu-

tal sentencia interlocutoria causa ejecutoria, entonces tendremos un

mento emitido por los rbitros, no se le llama sentencia, sino laudo, por

adeudo lquido, cierto y exigible, que consta en una sentencia pasada

lo que el ttulo ejecutivo lo constituye un laudo y no una sentencia.

por la autoridad de cosa juzgada. En este ejemplo por supuesto que

tal sentencia interlocutoria tiene aparejada ejecucin, en virtud de

Ahora, las caractersticas que debe tener el laudo arbitral, segn lo es-

que no hay precepto legal alguno que lo prohba, y adems el Cdigo

pecificado en el Cdigo de Comercio, es que el mismo debe ser inapel-

de Comercio en la fraccin sujeta a anlisis lo permite. Y adems, sin

able en trminos de lo dispuesto por el artculo 1346, observndose lo

que ejerzan un real impedimento para ello los razonamientos de la

dispuesto por el 1348, ambos del ordenamiento citado. El laudo ser

Corte, por las razones sealadas.

inapelable, cuando se hayan agotado los medios de impugnacin previstos en el procedimiento convencional, o bien cuando habindolos

Entonces el primer ttulo ejecutivo que se establece en la fraccin I

pactado las partes, no se agoten, o cuando en dicho pacto no se hayan

del artculo 1391 del Cdigo de Comercio, puede ser una sentencia

establecido medios de impugnacin contra el laudo. 317

155

De los artculos 1346 y 1348 del Cdigo de Comercio, encontra-

siempre y cuando fueran expedidos por orden de la autoridad judi-

mos que el laudo inapelable debe ser exhibido como ttulo ejecu-

cial y con audiencia de la contraria:

tivo, precisamente ante el Juez sealado en el pacto que dio origen


procedimiento convencional. Asimismo, en caso de que el laudo no

TITULOS EJECUTIVOS. LAS SEGUNDAS Y ULTE-

contenga cantidad lquida, deber promoverse la liquidacin corre-

RIORES COPIAS EXPEDIDAS EN AUDIENCIA

spondiente, antes de iniciar el trmite ejecutivo.

DE PARTE, NO LO SON. No se puede con segundas o


ulteriores copias entablar juicio ejecutivo si no se han dado

La segunda fraccin del artculo 1391 del Cdigo de Comercio esta-

con audiencia de parte interesada, porque se prestara a la

blece que tienen aparejada ejecucin, los instrumentos pblicos, as

vejacin que puede haber sobre una persona al embargarle

como los testimonios y copias certificadas que de los mismos expi-

y se le podra embargar varias veces; lo que la ley restringe

dan los fedatarios pblicos.

estableciendo que solamente es ttulo ejecutivo el primer


testimonio y los otros expedidos con audiencia de la parte

Desde la entrada en vigor del Cdigo de Comercio a finales del


siglo antepasado, hasta las reformas que sufri el mismo el 13 de
junio de 2003, la redaccin de la segunda fraccin del artculo 1391

que tiene inters.


Amparo directo 1281/58. Manuel Fontanals. 2 de diciembre de
1960. Cinco votos. Ponente: Jos Lpez Lira.

se limitaba a establecer como ttulos ejecutivos a los instrumentos


pblicos. La Corte interpret tal fraccin antes de la reforma, ex-

Con el objeto de clarificar la segunda fraccin del artculo 1391 del

igiendo como requisitos para que dichos instrumentos sirvieran

Cdigo de Comercio y a fin de dar mayor seguridad a los acreedores

como ttulos ejecutivos, que tuvieran un adeudo lquido, cierto y

y lograr una justicia ms expedita, se reform en el ao 2003 la frac-

exigible. Asimismo la Corte seal en diversa jurisprudencia, que

cin en comento para quedar como ya fue citado. Con tal reforma

era indispensable exhibir como ttulo ejecutivo, el primer testi-

deja de tener aplicacin alguna a los juicios mercantiles, la tesis de ju-

monio de la escritura respectiva, o bien los ulteriores testimonios,

risprudencia citada, ya que ahora se permite que el juicio ejecutivo sea

317 Ibdem, p. 195.

156

fundado con un primer testimonio, o bien un ulterior o con las copias

Para que la confesin haga prueba plena, se necesita que cumpla con

certificadas que de los mismos expidan fedatarios. Con ello se elimina

los requisitos del artculo 1287 y 1289 del Cdigo de Comercio; es

la necesidad de que sea necesariamente el primer testimonio o los ulte-

decir, que sea realizada por persona capaz de obligarse, que sea he-

riores con audiencia de la contraria, el que sea ttulo ejecutivo.

cha con pleno conocimiento y sin coaccin ni violencia, que sea de


hecho propio y concerniente al negocio y que se haya realizado en

En la tercera fraccin del artculo 1391 del Cdigo de Comercio, se es-

trminos de lo que dispone el captulo que regula el desahogo de la

tablece que la confesin judicial del deudor, en trminos del artculo

prueba confesional. Entonces, son necesarios todos estos requisitos

1288 del mismo ordenamiento, tendr aparejada ejecucin. Por con-

para que la confesin judicial en trminos del artculo 1391 fraccin

fesin judicial del deudor, debemos entender el reconocimiento que

III del Cdigo de Comercio, traiga aparejada ejecucin. 318

hace uno de los litigantes en juicio, respecto a una deuda cierta, lquida
y exigible. Pero como dicha fraccin nos remite al artculo 1288 del C-

En la siguiente fraccin del numeral 1391, esto es, en la IV, se esta-

digo de Comercio, es necesario analizar tambin dicho precepto.

blece que traen aparejada ejecucin los ttulos de crdito. Segn seala el Maestro Fernndez Fernndez, 319 son los ttulos de crdito los

El artculo 1288 del Cdigo de Comercio seala con claridad que

documentos ms utilizados para promover la va ejecutiva. La Ley

cuando la confesin judicial haga prueba plena y afecte a toda la de-

General de Ttulos y Operaciones de Crdito reconoce como ttulos

manda, y a peticin del actor cesar el juicio ordinario y se proceder

de crdito a la letra de cambio, el pagar, el cheque, las obligaciones

en la va ejecutiva. Entonces para acceder a la va ejecutiva en trminos

societarias y sus cupones, los certificados de participacin, los certifi-

de lo que dispone la fraccin III del arbigo 1391 del mismo cuerpo

cados de depsito y los bonos de prenda.

normativo, es necesario que exista un juicio mercantil ordinario, que

318 Ibdem, p. 196.

dentro de dicho juicio una de las partes reconozca como procedente

Sin embargo la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito no

toda la demanda o reconvencin y que dicho reconocimiento haga

es el nico ordenamiento donde se aparecen sealados o regulados

prueba plena.

ttulos de crdito, ya que es posible encontrarlos en diversos orde-

319 Idem.

157

namientos. El Maestro Fernndez Fernndez 320 apunta que adems

ser fundatorios de una demanda en la va mercantil ejecutiva, sin

de los ttulos de crdito sealados en la Ley respectiva, existen los

mayor requisito. No es materia del presente trabajo hacer el anlisis

siguientes: los bonos de regulacin monetaria (art. 17 de la Ley del

profundo de la totalidad de los ttulos de crdito, pues baste decir que

Banco de Mxico), los certificados de depsito bancario de dinero

sin lugar a dudas, los ttulos que sin ningn otro requisito pueden ser

(art. 62 de la Ley de Instituciones de Crdito), bonos bancarios y sus

ttulos ejecutivos, son los contemplados en la ley General de Ttulos y

cupones (art. 63 de la Ley de Instituciones de Crdito), certificados

Operaciones de Crdito.

burstiles (artculo 14 bis 7 de la ley del Mercado de Valores), certificados de la Tesorera de la Federacin, bonos de desarrollo del go-

Lo que no podemos dejar de mencionar, son las caractersticas

bierno Federal, bonos de desarrollo de la Tesorera de la Federacin

esenciales de los ttulos de crdito, que son: la formalidad, incor-

denominados en Unidades de Inversin y las cartas de porte.

poracin, literalidad, autonoma, abstraccin, circulacin y naturaleza ejecutiva. No podemos dejar de mencionar tales caracters-

Amado Athi 321 agrega algunos ttulos de crdito que no han sido

ticas, en virtud de las mismas son tomadas en cuenta en el diseo

mencionados, como lo son las cdulas hipotecarias, los bonos hipo-

legislativo del juicio ejecutivo.

tecarios y los bonos financieros. Por su parte el Maestro Dvalos

320 Ibdem, pp. 196 y 197.


321 Athi Gutirrez, Amado, Derecho
Mercantil, 2. Ed., Mxico, Mc Graw
Hill, 2004, pp.181 a 184.
322 Dvalos Meja, Carlos Felipe, op
cit, pp. 325 a 361.

Meja 322 tambin agrega el conocimiento de embarque (art. 168 de

Por la formalidad entendemos aqulla caracterstica esencial de los

la Ley de Navegacin y Comercio Martimo abrogada y 129 de la

ttulos de crdito, por virtud de la cual si el ttulo de crdito carece de

actual), certificados de aportacin patrimonial (art. 32 de la Ley de

los requisitos de forma establecidos por la Ley y que no son suplidos

Instituciones de Crdito) y las obligaciones subordinadas (art. 64

por la misma, entonces el ttulo de crdito no existe. 323 Para compren-

primer prrafo de la ley de Instituciones de Crdito).

der plenamente esta caracterstica esencial, citaremos dos ejemplos.

Aunque algunos de ellos tienen reglas especficas de uso, aplicacin

Si una persona redacta un documento al que le denomina en el texto

y ejecutividad, en trminos generales, los ttulos de crdito pueden

del mismo letra de cambio, pero omite sealar el lugar de suscripcin

323 Ibdem, p. 66.

158

de la mismo, entonces tal documento no puede surtir efectos como

tiene materialmente, al convertirse en un derecho patrimonial

ttulo de crdito, ni tampoco existir como tal, por que le hace falta

de cobro por que as es calificado y tratado por la Ley. 324 Esto

un requisito exigido por el artculo 76 fraccin II de la Ley General

significa que por la incorporacin, el derecho cambiario se hace

de Ttulos y Operaciones de Crdito, esto es, le hace falta el lugar de

uno mismo con el papel que lo contempla, de ah que la facultad

suscripcin. Ante la omisin en el documento de establecer el lugar

cambiaria contenida en tal papel, sea transportada en conjunto

de suscripcin, tal papel no puede adquirir la categora de ttulo de

con la celulosa impresa.

crdito, en virtud de que se omiti un requisito de forma exigido por


la ley, que no es suplido por la misma. En este caso, el documento re-

Entonces, como el derecho de crdito existe nicamente en el papel

dactado con tal omisin no tendr aparejada ejecucin.

donde aparece impresa la leyenda cambiaria, segn lo establece la


incorporacin, es necesario exhibir el ttulo de crdito original para

Ahora bien, si esa misma persona redacta un documento al que le de-

acceder a la va ejecutiva. Esto es as por que los ttulos de crditos

nomina en el texto del mismo letra de cambio, pero omite sealar la

tienen rango diferente a cualquier otro documento; incluso a una co-

fecha del pago, entonces si nos encontramos ante un ttulo de crdito,

pia certificada del mismo, y por lo mismo la copia certificada jams

toda vez que el vencimiento de la letra cuando no aparece pactado,

podr ser considerada como ttulo de crdito.

se suple por la propia ley. As, encontramos que el artculo 79 ltimo


prrafo de la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito esta-

Por la incorporacin, el tenedor del ttulo de crdito debe necesari-

blece que la letra que no consigne vencimiento alguno, se entender

amente exhibirlo para ejercitar su derecho de cobro, el pago del ttulo

a la vista. En este ejemplo el ttulo de crdito si existe, aunque el requi-

debe hacerse contra su entrega y la transmisin del ttulo de crdito

sito omitido es suplido por la ley.

debe hacerse a travs de la entrega fsica del mismo, por lo que se in-

cluye en tal transmisin la entrega del principal y accesorios contem-

La incorporacin es una ficcin legal mediante la cual un trozo de

plados en el mismo.

papel deja de serlo y adquiere un rango jurdico superior al que


324 Ibdem, p. 68.

159

La literalidad de los ttulos de crdito significa que las palabras escri-

oponer la excepcin de compensacin contra Z y menos contra Y,

tas en el mismo, es la exacta medida y caracterstica del derecho con-

por que los ttulos de crdito gozan de autonoma.

signado en el mismo. 325 Entonces, es por la literalidad que todos los


abonos parciales hechos al ttulo deben hacerse constar en el mismo,

Por su parte la abstraccin es el despreci que el Derecho hace de la

que no puede cobrarse cantidad superior a la consignada en el ttulo

causa que origin al ttulo de crdito. 326 Para analizarla, debemos se-

ni antes del vencimiento, y que el protesto y los endosos deben hac-

alar dos supuestos diferentes: que el ttulo haya circulado mediante

erse constar en el ttulo o en papel adherido al mismo.

endoso realizado de buena fe con anterioridad al vencimiento, o que


no se hayan dado tales situaciones.

La autonoma genera un bloqueo entre el deudor y los anteriores tene-

325 Ibdem, p. 71.

dores del ttulo de crdito, de tal manera que el deudor no podr oponer

Si el ttulo fue transmitido mediante endoso efectuando con anteriori-

excepciones contra el ltimo tenedor, relacionadas con cuestiones per-

dad al vencimiento, entonces opera plenamente la abstraccin; lo que

sonales relativas a los anteriores tenedores. Para que la autonoma de

significa que si el suscriptor o avales son demandados por el nuevo ad-

los ttulos de crdito opere, es necesario que haya transmisin de buena

quiriente del ttulo, entonces stos no podrn defenderse argumentan-

fe del ttulo y que tal trasmisin se realice mediante endoso practicado

do situaciones relacionadas con las circunstancias de hecho que dieron

con anterioridad al vencimiento del instrumento cambiario.

causa al ttulo de crdito (compraventa, prstamo, etctera).

Entonces, si por ejemplo una persona X suscribi a favor de una

En cambio, si el ttulo de crdito no fue transmitido o fue transmitido

persona Y un pagar por cien pesos. Pero por circunstancias del co-

en forma diferente al endoso efectuado antes del vencimiento, enton-

mercio Y es a su vez deudor de X por esa misma cantidad pero por

ces la abstraccin se atena, por que el actor al presentar la demanda

otra causa, entonces Y podr endosar en propiedad el pagar antes

ejecutiva no tendr que mencionar y menos demostrar, las causas

del vencimiento a una persona Z, y en la demanda que Z interponga

que dieron origen al ttulo de crdito. Pero si el demandado pretende

contra X por el pago del mencionado ttulo de crdito, X no podr

oponerse a las pretensiones del actor, argumentando vicios del ttulo

326 Tena, Felipe de J., op cit, p. 329.

160

generados por la causa del mismo, las podr invocar, pero adems de

Finalmente, de todas las anteriores caractersticas esenciales se ob-

demostrar tales vicios, tendr que demostrar el vnculo entre la causa

tiene la naturaleza ejecutiva. Como los ttulos de crdito tienen un

y el ttulo de crdito.

derecho incorporado por virtud del cual, cuando el mismo se encuentra en manos del acreedor hace presumir que no se ha pagado

Por ejemplo, si una persona firm un pagar por que recibi ciertas

(los ttulos de crditos se pagan contra su entrega), teniendo adems

mercancas a crdito, pero las mercancas tienen vicios ocultos graves

una clara y limitante descripcin de la extensin del derecho incor-

y no liquida el pagar a su vencimiento, entonces en la demanda que

porado, con pagos parciales y dems cuestiones insertas en el texto

se le instaure por el beneficiario original del ttulo, deber el deudor

de los mismos (literalidad) y ya que sin importar la causa que les dio

demostrar que el pagar fue firmado por la entrega de determinadas

origen permiten presuponer la existencia de una deuda cierta lquida

mercancas y que tales mercancas contuvieron vicios ocultos.

y exigible; entonces el Juez ante la presencia de un ttulo de crdito y


por toda la construccin de ficciones jurdicas que vienen detrs de

La circulacin es la caracterstica esencial de los ttulos de crdito

los mismos, se encuentra facultado para ordenar afectar el patrimo-

que sostiene que tales documentos tienen carcter ambulatorio

nio del demandado aun sin escucharle siquiera. Por estas razones los

327

; es decir, estn diseados para ir de mano en mano. Claramente

ttulos de crdito tienen entre sus caractersticas esenciales la natu-

seala la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito en su

raleza ejecutiva.

arbigo 6 que las disposiciones relativas a los ttulos de crdito, no


son aplicables a documentos que no estn destinados a circular. La

El artculo 1391 fraccin V del Cdigo de Comercio le concede el

nica forma de circulacin de los ttulos de crdito, es el endoso;

grado de ttulo ejecutivo a las plizas de seguro conforme a la ley de

aunque existan diversas formas de transmitirlos, entre las que en-

la Materia. En la siguiente fraccin se establece que la decisin de los

contramos la tradicin, la cesin ordinaria y la sucesin mortis

peritos designados en los seguros para fijar el importe del siniestro,

causa, entre otras.

segn la ley de la materia, tambin ser ttulo ejecutivo.

327 Ibdem, p. 72.

161

Respecto a las dos fracciones en comento, existe en la doctrina dos

materia, es decir, a la Ley Sobre el Contrato de Seguro. Entonces de

posiciones encontradas. Por un lado hay quienes sostienen que tales

1935 a 1996 efectivamente y sin lugar a dudas dejaron de operar las

ttulos de crdito ya no existen ni son aplicables; pero por otro lado

fracciones V y VI como ttulos ejecutivos, por haberse derogado la

hay tratadistas que sostienen que si existen y tienen aplicacin.

disposicin a la que remitan.

La discusin se origina por el texto anterior del Cdigo de Comer-

Con base en lo anterior, el tratadista Fernndez Fernndez establece

cio. Desde la entrada en vigor del Cdigo de Comercio hasta 1996,

que tanto las plizas de seguro, como la decisin de los peritos ya son

las fracciones V y VI del numeral 1391 del cuerpo normativo en cita,

nuevamente ttulos ejecutivos, porque as lo establece el Cdigo de

establecan lo siguiente:

Comercio y porque dicho ordenamiento manda la remisin expresa


a la Ley Sobre el Contrato de Seguro, a partir de la reforma realizada

Artculo 1391.-

en 1996.

Traen aparejada ejecucin:


V.- Las plizas de seguros, conforme al artculo 441.

Nosotros consideramos que an siguen siendo inoperantes las dos frac-

VI.- La decisin de los peritos designados en los seguros para

ciones en estudio, aunque por razones diferentes a la derogacin de los

determinar el importe del siniestro, observndose lo pres-

artculos 441 y 420 del Cdigo de Comercio. Si analizamos el texto ya

crito en el artculo 420.

derogado de los numerales en comento, nos encontramos lo siguiente.


El artculo 441 del Cdigo de Comercio estableca lo siguiente

El problema se suscita porque los artculos 441 y 420 citados en dicho precepto fueron derogados desde la entrada de vigor de la Ley

Artculo 441.- El contrato de seguro sobre la vida, a cantidad y

Sobre el Contrato de Seguro en 1935. En 1996 las fracciones V y VI

plazo determinados, producir accin ejecutiva a favor de

del artculo 1391 fueron modificadas para quedar en su texto como

ambos contratantes. Si el asegurado dejase de pagar en los

se seal con anterioridad y remitiendo expresamente a la ley de la

plazos fijados las cantidades determinadas en el contrato,

162

podr el asegurador exigirle ejecutivamente el pago de las

de Seguro y por lo mismo carece de operacin lo que se establece en

pensiones que adeude, o rescindir el contrato, devolviendo

la fraccin V del artculo 1391 del Cdigo de Comercio.

al asegurado las pensiones que hubiere pagado, comunicando su resolucin en un trmino que no exceda de los 20

Se robustece lo anterior si se pretende saber, segn la actual Ley So-

das siguientes al vencimiento.

bre el Contrato de Seguro, contra quin es ttulo ejecutivo la pliza, o


bien, en qu casos, o cul es la deuda cierta, lquida y exigible que se

En tal dispositivo encontramos reglas especficas para que

contiene. Tales cuestionamientos carecen de respuesta en la mencio-

unas determinadas plizas de seguro puedan funcionar

nada Ley mercantil, por que el diseo que la misma tiene no contem-

como ttulos ejecutivos, quedando claros y debidamente

pla la posibilidad de que las plizas de seguro sean ttulo ejecutivo.

establecidos los derechos y consecuencias de las partes en


caso de incumplimiento.

Lo mismo sucede con la fraccin VI del numeral en 1391 del Cdigo de Comercio, en virtud de que el artculo 420 ya derogado del

Si analizamos la Ley Sobre el Contrato de Seguro, encontramos que

mismo ordenamiento legal, estableca lo siguiente.

en ninguno de sus artculos es igual al ya derogado 441 del Cdigo


de Comercio. Pero de la bsqueda exhaustiva que se haga de aquel

Artculo 420.- La decisin de los peritos ser ttulo ejecutivo

cuerpo normativo, tampoco es posible encontrar algn numeral que

contra el asegurador, si fuere dada ante notario; y si no lo

tenga semejanza o algn pequeo parecido con el derogado. Enton-

fuere, previa confesin judicial de los peritos, y reconoci-

ces, en la legislacin sobre la materia de seguros a que nos remite el

miento de sus firmas y de la verdad del documento.

artculo 1391 fraccin V del Cdigo de Comercio, no es posible encontrar precepto legal alguno que regule la manera y trminos en los

Nuevamente nos encontramos que en la legislacin antigua que

que son ttulos ejecutivos las plizas de seguros. Por tanto hasta la fe-

regulaba la materia de seguros se establecan reglas especficas para

cha no existe ttulo ejecutivo en trminos de la Ley Sobre el Contrato

que la decisin de los peritos fuera ttulo ejecutivo. Actualmente en la

163

Ley Sobre el Contrato de Seguro no aparece dispositivo alguno que

mentos que por disposicin de la ley tienen tal carcter o que por sus

pretenda regular los requisitos, supuestos y reglas que se deben cubrir

caractersticas traen aparejada ejecucin. Esta fraccin abre la posibil-

para que la decisin de los peritos sea ttulo ejecutivo.

idad de que en diversos ordenamientos legales de carcter mercantil,


se establezcan documentos que traigan aparejada ejecucin.

Por esa razn, la fraccin VI del artculo 1391 del Cdigo de Comer-

cio carece tambin de aplicacin en la actualidad.

Entre los diversos ttulos ejecutivos contemplados en el cuerpo normativo mercantil, encontramos los que aparecen regulados en los

En la fraccin VII del Cdigo de Comercio se establece que traen apare-

artculos 59, 68 y 71 de la Ley de Instituciones de Crdito.

jada ejecucin las facturas, cuentas corrientes y cualesquiera otros contratos de comercio firmados y reconocidos judicialmente por el deudor.

Artculo 59. Los depsitos de ahorro son depsitos bancarios

Esta fraccin se relaciona directamente con lo que establecen los artculos

de dinero con inters capitalizable. Se comprobarn con

1162, 1165, 1166 y 1167 del Cdigo de Comercio, que establecen las re-

las anotaciones en la libreta especial que las instituciones

glas de los medios preparatorios a juicio mercantil ejecutivo.

depositarias debern proporcionar gratuitamente a los depositantes. Las libretas contendrn los datos que sealen las

Es decir, para que opere la fraccin en anlisis como ttulo ejecutivo,

condiciones respectivas y sern ttulo ejecutivo en contra

es necesario promover medios preparatorios a juicio, donde se realice

de la institucin depositaria, sin necesidad de reconoci-

el reconocimiento de tales documentos, siempre y cuando conten-

miento de firma ni otro requisito previo alguno.

gan, cuando menos cantidad lquida o se pudiera hacer la liquidacin


en un trmino que no exceda de 9 das.

Artculo 68. Los contratos o las plizas en los que, en su caso, se


hagan constar los crditos que otorguen las instituciones de

Finalmente, la fraccin VIII del arbigo 1391 del Cdigo de Com-

crdito, junto con los estados de cuenta certificados por el

ercio establece que traen aparejada ejecucin todos aquellos docu-

contador facultado por la institucin de crdito acreedora,

164

sern ttulos ejecutivos, sin necesidad de reconocimiento

perjudicar los derechos del beneficiario en caso de crdito

de firma ni de otro requisito.

irrevocable. El contrato de apertura de crdito ser ttulo eje-

El estado de cuenta certificado por el contador a que se refiere

cutivo para exigir el cumplimiento de dicha obligacin.

este artculo, har fe, salvo prueba en contrario, en los juicios respectivos para la fijacin de los saldos resultantes a

Tambin a manera de ejemplo citaremos los ttulos ejecutivos que

cargo de los acreditados o de los mutuatarios.

se establecen en el artculo 96 de la Ley Federal de Instituciones de

El estado de cuenta certificado antes citado deber contener

Fianzas, en el arbigo 48 de la Ley General de Organizaciones y Ac-

nombre del acreditado; fecha del contrato; notario y nme-

tividades Auxiliares a las del Crdito y en el numeral 110 de la Ley

ro de escritura, en su caso; importe del crdito concedido;

Federal de Proteccin al Consumidor. 328

capital dispuesto; fecha hasta la que se calcul el adeudo;


capital y dems obligaciones de pago vencidas a la fecha del

Ley Federal de Instituciones de Fianzas

corte; las disposiciones subsecuentes que se hicieron del

Artculo 96. El documento que consigne la obligacin del solici-

crdito, en su caso; tasas de intereses ordinarios que apli-

tante, fiado, contrafiador u obligado solidario, acompaado

caron por cada periodo; pagos hechos sobre los intereses,

de una copia simple de la pliza y de la certificacin de la o

especificando las tasas aplicadas de intereses y las amorti-

las personas facultadas por el consejo de administracin de

zaciones hechas al capital; intereses moratorios aplicados y

la institucin de fianzas de que se trate, de que sta pag al

tasa aplicable por intereses moratorios.

beneficiario, llevan aparejada ejecucin para el cobro de la


cantidad correspondiente as como para el cobro de primas

Artculo 71. La apertura de crdito comercial documentario obliga a la persona por cuenta de quien se abre el crdito, a hacer
provisin de fondos a la institucin que asume el pago, con
328 Fernndez Fernndez, Vicente, op
cit, pp. 200 a 202.

antelacin bastante. El incumplimiento de esta obligacin no

vencidas no pagadas y accesorios.


La certificacin a que se refiere el prrafo anterior, har fe en los
juicios respectivos, salvo prueba en contrario.
Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crdito

165

Artculo 48. El contrato o documento en que se hagan constar

Ley Federal de Proteccin al Consumidor

los crditos, arrendamientos financieros o factoraje finan-

Artculo 110. Los convenios aprobados y los laudos emitidos

ciero que otorguen las organizaciones auxiliares del crdito

por la Procuradura tienen fuerza de cosa juzgada y traen

correspondientes, junto con la certificacin del estado de

aparejada ejecucin, lo que podr promoverse ante los tri-

cuenta a que se refiere el artculo anterior, sern ttulo eje-

bunales competentes en la va de apremio o en juicio ejecu-

cutivo mercantil sin necesidad de reconocimiento de firma

tivo a eleccin del interesado.

ni de otro requisito alguno.


Tratndose de factoraje financiero, adems del contrato se deber contar con los documentos que demuestren los derechos

3.5 Actitudes del juzgador frente a la demanda, auto de


exequendum y ejecucin del mismo

de crdito transmitidos a empresas de factoraje financiero,


notificados debidamente al deudor.

Cuando el actor es tenedor de un ttulo que trae aparejada ejecucin

El estado de cuenta certificado antes citado, deber contener

que ya se encuentra vencido, y que establece un adeudo a su favor

los datos sobre la identificacin del contrato o convenio en

lquido y cierto, entonces debe formular una demanda cumpliendo

donde conste el crdito o arrendamiento otorgado; el capi-

los requisitos del apartado anterior.

tal inicial dispuesto o importe de las rentas determinadas; el


capital o rentas vencidas no pagadas; el capital o rentas pen-

Presentada que sea la demanda al juez, ste deber hacer un anlisis

dientes por vencer; las tasas de inters del crdito o variabi-

en conjunto de la demanda y los fundatorios. Despus de tal anlisis

lidad de la renta aplicable a las rentas determinables a cada

el juez tendr que asumir necesariamente una de las siguientes tres

periodo de pago; los intereses moratorios generados; la tasa

actitudes. 329

de inters aplicable a intereses moratorios, y el importe de


accesorios generados.
329 Castrilln y Luna, Victor M., Op
cit, p. 309.

Si el juez advierte que existe alguna omisin grave e irremediable en


la demanda inicial, entonces desechar la misma. Por ejemplo, si el

166

documento que se acompaa a la misma no trae aparejada ejecucin,

dos los demandados, entonces admitir la demanda en trminos de lo

entonces el juez no debe admitir la demanda. Sera el caso que se

que ordena el numeral 1392 del Cdigo de Comercio. 330

acompaara a la demanda para fundarla, de una copia certificada de


un ttulo de crdito.

Al auto admisorio de la demanda en un juicio mercantil ejecutivo se


le llama tambin auto de exequendum, es decir, auto de ejecucin.

Si el juez al analizar la demanda y los documentos que se acompaan

Recibe tal nombre por que al admitirse la demanda, el juez ordena

a la misma, advirtiera que tiene omisiones, imprecisiones o defectos

que al deudor se le requiera de pago de la deuda reclamada por el ac-

que pueden ser subsanados, entonces otorgar un plazo de tres das

tor en la demanda, segn lo establecido en el artculo 1392 del C-

al actor para que subsane las deficiencias u omisiones que el Juez le

digo de Comercio.

seale puntualmente, apercibindolo que en caso de no cumplir en


dicho plazo la demanda ser desechada.

Asimismo, el juez ordena en ese mismo auto que si el deudor no hace

el pago de lo reclamado al momento de la diligencia, se le embarguen

Si la demanda es presentada pero el actor omite exhibir copias de trasla-

bienes suficientes para garantizar el adeudo y las costas; debiendo que-

do para cada uno de los demandados, el juez deber prevenir al actor

dar los bienes en depsito judicial bajo responsabilidad del acreedor

para que las exhiba en un plazo de 3 das. Pero si el actor dentro de tal

y con la persona que ste designe. Finalmente el juez ordena que una

plazo no cumple con la prevencin, entonces desechar la demanda.

vez practicado el embargo, se emplace al demandado, para que haga el


pago de lo reclamado u oponga excepciones; apercibindolo que si no

Ahora bien, si el juez al analizar la demanda inicial y sus documentos

da contestacin a la demanda, se le tendr presuntamente confeso de

advierte que la demanda cumple con los requisitos de forma, y que se

los hechos de la demanda y se le seguir el juicio en su rebelda. 331

adjunt el ttulo ejecutivo que contenga deuda lquida, cierta y exigible,


330 Ibdem.
331 Fernndez Fernndez, Vicente, op
cit, p. 206.

as como los documentos que acreditan tanto la legitimacin en el pro-

El embargo ordenado al inicio del juicio ejecutivo, no se considera

ceso como en la causa y copias de todos ellos para correr traslado a to-

definitivo, sino provisional. Dicha afectacin al patrimonio del de-

167

mandado se convierte en definitiva, hasta que la sentencia que en

plimiento de la sentencia, lo que lo convierte en una medida cautelar,

su momento se llegue a dictar, sea condenatoria para el ejecutado.

aunque de naturaleza sui gneris.

Si la sentencia es absolutoria para el reo, el embargo se levantar


automticamente.

A peticin del actor, el juez podr ordenar que si se embargan inm-

uebles, se requiera a la persona con quien se entienda la diligencia,

Si bien el embargo que se ordena al inicio del juicio ejecutivo no

para que exhiba en ese momento el o los contratos que hasta la fecha

forma parte de las medidas precautorias o cautelares que establece

se hubieren celebrado y que impliquen la transmisin del uso o pos-

el Cdigo de Comercio, la realidad es que su nica funcin es dar al

esin del bien a terceros.

actor la certeza de que la sentencia ser efectivamente ejecutada. Es


decir, mediante el embargo del juicio ejecutivo, se trata de asegurar

En la redaccin del precepto citado se seala que el embargo deber

el cumplimiento a la sentencia condenatoria que en su momento

ser suficiente para garantizar la deuda, gastos y costas. Debemos sealar

sea dictada. Sin embargo, tal medida tiene en cuanto a su forma, car-

que en la materia procesal mercantil, no hay gastos, pues estos son pre-

actersticas diferentes al embargo precautorio regulado en diverso

cisamente las costas; esto es, al decir costas en materia mercantil, nos

libro del Cdigo de Comercio. Entre tales diferencias encontramos

referimos precisamente a los gastos o erogaciones que las partes han

el requisito de que el ejecutante del embargo precautorio deja otorgar

tenido que realizar precisamente para los fines especficos de la tramit-

una fianza y que acredite la necesidad de la medida.

acin del juicio. Lo anterior se demuestra plenamente cuando analizamos lo que establecen los artculos 1082, 1083 y 1089 del Cdigo de

A pesar de las diferencias entre el embargo precautorio y el ordenado

Comercio, pues en ellos se sealan como parte de las costas, los hon-

en el juicio ejecutivo, este ltimo tambin puede ser considerado

orarios de abogados y peritos que intervengan en el juicio.

como una medida cautelar. Y es as, por que su existencia se justifica con el servicio que presta a la sentencia condenatoria que en su

Entonces, siendo las costas precisamente los gastos erogados por las

momento sea dictada. Es decir, se nica funcin es asegurar el cum-

partes en la tramitacin del juicio, en materia mercantil resulta redun-

168

dante hablar de gastos y costas. Por eso, cuando se embargan bienes

son desconocidas al presentarse la demanda, pues el juicio aun ni

en cumplimiento al auto de exequendum, deben ser suficientes para

comienza. Por tanto, como la demanda no contiene un concepto

cubrir la deuda reclamada y las costas.

lquido de costas, y adems nadie puede saber al momento de la


diligencia la cantidad de gastos que se tendrn que hacer con motivo

Ahora bien, la autoridad que cumplimente el auto de exequendum, al

del juicio, ni a quin se le condenar a tal concepto, entonces cabe

momento del embargo tendr que hacer una valoracin entre los ad-

cuestionarse respecto a la cantidad y valor de los bienes que el fun-

eudos lquidos que se reclaman en la demanda (principal, intereses,

cionario judicial tendr que embargar para garantizar el pago de las

etctera) y los bienes que deben embargarse, con el fin de asegurar los

costas: Cuntos bienes tendrn que embargarse para garantizar una

bienes suficientes para garantizar el pago de tales cantidades. Esto sig-

cantidad indefinida? Nadie lo sabe, y por lo mismo se sostiene que al

nifica que el funcionario judicial correspondiente, tendr que hacer

respecto existe un terrible silencio.

una justipreciacin instantnea de tales bienes, a fin de permitir el embargo nicamente sobre los suficientes. La decisin que al respecto

En cumplimiento al auto de exequendum, entonces se realiza la diligen-

tome tal funcionario, en ese momento es inatacable y definitiva, pero

cia de requerimiento de pago, embargo y emplazamiento del deman-

se podr modificar incidentalmente durante el procedimiento, ya sea

dado. De los artculos 1393 a 1396 del Cdigo de Comercio, encon-

para ordenar la ampliacin del embargo, o bien su reduccin.

tramos las reglas que regulan la diligencia de requerimiento de pago,


embargo y emplazamiento, y de las cuales se advierte lo siguiente.

Con relacin al embargo de bienes para asegurar el pago de las costas,


nos encontramos ante un vaco. Al presentar la demanda ejecutiva,

Tal diligencia debe llevarse a cabo en el domicilio que el actor seal

no es posible reclamar una cantidad lquida por concepto de costas,

en su demanda para tal efecto. Cuando el funcionario judicial acom-

por que siendo las costas las erogaciones que las partes realizan por

paado de la parte actora, lleva a cabo tal diligencia y acude al lugar

motivo del juicio, tales como honorarios de abogados, peritos, cos-

sealado en la demanda, debe cerciorarse de que ese es el domicilio

tos de copias, cargadores de embargos, etctera; dichas erogaciones

del demandado. Si advierte que no es el domicilio del demandado y

169

adems que ste no se encuentra ah, entonces deber abstenerse de

La diligencia inicia con el requerimiento de pago de las cantidades

realizar cualquier acto judicial. Si el lugar visitado no es el domicilio

reclamadas en la demanda. Tal requerimiento lo hace el funcionario

del demandado, pero se le encuentra ah, entonces se podr llevar a

judicial a la persona con quien se entiende la diligencia. Si no es real-

cabo la diligencia, aunque nicamente se podrn embargar bienes

izado el pago en ese momento, entonces el funcionario judicial insta a

que sean propiedad del demandado. Por ejemplo, si al demandado

la persona con quien se entiende la diligencia, para que seale bienes

se le busca en el lugar donde habitualmente come, siendo tal lugar un

suficientes para garantizar el adeudo y sus costas, con el apercibimien-

restaurante, se podr llevar a cabo ah la diligencia, aunque no podrn

to que de no hacerlo, tal derecho ser transmitido al acreedor.333

embargarse bienes del lugar. 332


Con independencia de quien sea el que seale bienes (la persona con
Si el lugar sealado en la demanda resulta ser efectivamente

quien se entiende la diligencia o el ejecutante), el Cdigo de Comer-

el domicilio del demandado, por que a esa conclusin lleg

cio establece que el embargo de bienes deber seguir un orden. Tal

el funcionario judicial al cerciorarse de tal circunstancia,

orden es el siguiente: 1. mercancas; 2. crditos de fcil y pronto cobro

pero el demandado no se encuentra en el mismo, entonces

a satisfaccin del acreedor; 3. los dems muebles del deudor; 4. los

se le dejar citatorio para que espere en hora hbil determi-

inmuebles y 5. las dems acciones y derechos que tenga el deman-

nada, dentro de un lapso de tiempo de entre 6 a 72 horas

dado. Si en el orden del embargo de los bienes se suscitare cualquier

posteriores.

duda, el funcionario judicial la tendr que resolver, pero sobre la base


de que lo que se embargue, sea ms fcilmente realizable.

Si transcurrido ese plazo sigue sin encontrarse al demandado en tal

332 Arellano Garca, Carlos, Prctica Op cit, pp. 770 a 772.

domicilio, entonces se llevar a cabo la diligencia con los parientes,

Si el bien embargado es un inmueble y el juez a solicitud del embar-

empleados o domsticos del interesado, o cualquier otra persona que

gante orden requerir al demandado, por la exhibicin de los con-

viva en el domicilio sealado.

tratos de transmisin de uso de dicho bien, entonces se realizar tal


requerimiento.

333 Ibdem, pp. 772 y 773.

170

Una vez que se ha trabado embargo sobre el inmueble, el demandado

Cuando ya se realiz el embargo y el sealamiento de depositario;

no podr alterar su forma ni ceder el uso del mismo, sin previa au-

o bien el actor se reserv el derecho a embargar, entonces se pro-

torizacin del juez y audiencia de la contraria. Ya que quede debida-

cede a emplazar al demandado. El emplazamiento se lleva a cabo

mente registrado el embargo del inmueble, cualquier operacin de

a travs de la persona con quien se entiende la diligencia. A dicha

transmisin de derechos no surtir efectos, y ser oponible a terceros

persona se le tendr que entregar una cdula que contenga la or-

de la misma manera como lo es al demandado.

den de embargo decretada en contra del demandado. Tambin se


le tendr que entregar una copia del acta levantada con motivo

En todo caso que haya embargo, el actor tendr el ms libre derecho

de la diligencia, de la demanda y de todos los dems documentos

a designar depositario de los bienes embargados. Asimismo, el C-

que fueron entregados por el actor adjunto a su demanda inicial.

digo de Comercio ordena que la diligencia de requerimiento de

En ese momento el funcionario judicial emplazar al demandado

pago, embargo y emplazamiento, no sea suspendida por causa al-

para que comparezca al juzgado a hacer paga llana del adeudo

guna, pero se dejarn a salvo los derechos de las partes, para que los

reclamado y las costas o conteste la demanda; cualquiera de las

hagan valer durante el juicio.

dos actitudes por las que opte la demandada, la tendr que hacer
en un plazo de 5 das contados a partir del da siguiente s aqul en

Para efectos de lo anterior, con claridad se establece en el ltimo

que surta efectos la notificacin, esto es, a partir del da siguiente

prrafo del artculo 1394 del Cdigo de Comercio, que el Juez

del emplazamiento. El funcionario judicial tambin tendr que

tendr expeditas sus facultades para resolver todo lo relativo al

hacerle saber al demandado, los apercibimientos correspondi-

embargo, por lo que no podr suspender su jurisdiccin para re-

entes en caso de que no d contestacin a la demanda.

solver cualquier artculo sobre el tema. 334

Todo lo anterior tendr que quedar debida y puntualmente mente consignado en un acta.
334 Ibdem, p. 774.

171

3.6 Contestacin de la demanda, excepciones que

contestacin; y deber mencionar el nombre, apellidos y domicilio

pueden plantearse y contestacin a la vista

de los testigos, el de el perito y la clase de pericial, as como exhibir

los cuestionarios respectivos. El demandado deber acompaar tam-

Cuando el emplazamiento a juicio ejecutivo es realizado, el deman-

bin la totalidad de documentos que tengan relacin con el negocio

dado tiene un plazo de 8 das para dar contestacin a la demanda. Tal

y con sus excepciones. Tanto el derecho a ofrecer pruebas como el de

plazo de 8 das comienza a correr a partir del da siguiente a aqul en

exhibir documentos, precluye al concluir el plazo para dar contest-

que surte efectos el emplazamiento. El emplazamiento surte efectos a

acin a la demanda. 335

partir del da hbil siguiente a aqul en que se practica. Esto es as por


que el propio artculo 1396 del Cdigo de Comercio, remite al di-

El Cdigo de Comercio regula una tercera opcin para el deman-

verso 1075 del mismo ordenamiento, que establece la forma en que

dado, respecto a lo que debe hacer luego del emplazamiento. Tal

se computan los trminos judiciales.

y como se ha comentado con anterioridad, la norma en comento


establece que al demandado en el juicio ejecutivo, se le emplazar

La contestacin de demanda debe formularse por escrito. En la con-

para que un plazo de ocho das haga paga llana de lo reclamado o

testacin, el demandado deber referirse a cada hecho de la deman-

bien oponga excepciones para hacerlo. Pues bien, el diverso arbi-

da. En caso de omisin a este requisito, se le tendr presuntamente

go 1405 del ordenamiento legal en cita, dispone que el deudor tam-

confeso de los hechos que no hayan sido contestados. Asimismo el

bin puede allanarse a la demanda y solicitar plazo de gracia para el

demandado tendr que interponer las excepciones que correspon-

pago de lo reclamado.

dan, segn la naturaleza del fundatorio y de conformidad a lo que


con posterioridad ser analizado.

En caso de allanamiento a la demanda, por parte del deudor, el Juez


dar un plazo de 3 das al actor para que manifieste lo que a su inters

335 Becerra Bautista, Jos, Op cit,


p. 88.

En la contestacin de demanda, el reo tendr que ofrecer pruebas,

convenga, debiendo el Juez resolver lo conducente con base en lo

relacionndolas con los hechos, ya sea de la demanda o de la propia

que las partes manifiesten.

172

En cuanto a las excepciones, existen tres diferentes supuestos difer-

cierto y determinado, en la que al vencimiento de la misma e incum-

entes a analizar 336, a saber: 1.- que la demanda ejecutiva se haya fun-

plimiento en su pago, se deba promover la ejecucin a travs del em-

dado en una sentencia ejecutoriada, 2.- que el juicio ejecutivo se haya

bargo en juicio ejecutivo.

iniciado reclamando el pago de un ttulo de crdito; y 3.- Que la demanda se hubiere acompaado de cualquier otro documento difer-

El arbigo 1397 establece que si el fundatorio del juicio ejecutivo es

ente a los dos anteriores que tuviere aparejada ejecucin.

una sentencia firme (o convenio), entonces nicamente se podrn


admitir las excepciones de pago, transaccin, compensacin, com-

336 Arellano Garca, Carlos, Prctica Op cit, p. 780.

La separacin de esos tres supuestos la hacemos por que el Cdigo

promiso en rbitros, novacin, espera, quita, pacto de no pedir o

de Comercio establece diferentes reglas y excepciones, para cada una

cualquier otro acuerdo que modifique la obligacin y la falsedad

de las tres opciones.

del instrumento.

Para el primer supuesto, esto es, para el caso de que la demanda se

Para estos casos nos encontramos ante una restriccin: nica-

haya interpuesto fundada en una sentencia ejecutoria, el demanda-

mente pueden promoverse tales excepciones, pues el precepto

do nicamente podr interponer las excepciones establecidas en el

legal seala expresamente que no se admitir ms excepcin

artculo 1397 del Cdigo de Comercio, en los plazos calculados de

que la de pago. Por esta razn, se encuentran restringidas para

conformidad al artculo 1398 del mismo ordenamiento.

el demandado por ejemplo, las excepciones procesales enunciadas

en el artculo 1122 del Cdigo de Comercio, entre las que se en-

Aunque el inicio del primer precepto citado habla de sentencia, la

cuentran la incompetencia del juez o la falta de personalidad. Estas

parte final del mismo nos refiere que tambin estas disposiciones

excepciones no se pueden hacer valer en virtud de que no estn

son aplicables a los convenios. El Cdigo de Comercio no especifica

expresamente sealadas en el artculo 1397 y por que adems, no

a qu tipo de convenios se refiere, pero suponemos que se refiere a

son acuerdos que hayan modificado la obligacin consignada en la

convenios judiciales, donde se pacte una obligacin con vencimiento

sentencia o el convenio judicial.

173

Analicemos otro ejemplo. Supongamos que en juicio ordinario mer-

tambin podr oponer las excepciones de transaccin, compensacin,

cantil, el juez conden a la demandada al pago de $300,000.00 pesos.

y compromiso de rbitros. Pasado el ao sin que el actor presente so-

El actor solicita la ejecucin de la misma, pero antes de hacerlo, en

licitud de ejecucin, se habilita al demandado a oponer las dems ex-

escritura pblica dicho acreedor cede los derechos emanados de la

cepciones permitidas por el artculo 1397 del Cdigo de Comercio, en

sentencia a favor de un tercero; sin embargo, el apoderado del ce-

caso de que posteriormente el actor solicitara la ejecucin.

dente contina el procedimiento sin dar aviso de lo anterior al juez.


Si el demandado se entera que existi la cesin de los derechos esta-

Es de llamar poderosamente la atencin el hecho de que los plazos

blecidos en la sentencia, no podr interponer la excepcin de falta de

para tener derecho a interponer las excepciones contra la ejecucin

legitimacin en la causa contra el cedente, por que el artculo 1397

de una sentencia o convenio, estn sujetos a la temporalidad de la vol-

del Cdigo de Comercio no contempla dicha excepcin.

untad del actor en solicitar la ejecucin. Es decir, si el actor solicita la


ejecucin a los tres meses de que haya causado estado la sentencia,

Ahora bien, el ejercicio de las excepciones en juicio ejecutivo contra

entonces aunque celebre una transaccin o remisin de deuda a fa-

una sentencia o convenio, se encuentra sujeto a plazos, excepto la ex-

vor del deudor, ste no estar posibilitado a promover la excepcin

cepcin de pago. Si el actor presenta la demanda ejecutiva o solicitud

correspondiente, por el simple hecho de que la ejecucin fue solici-

de ejecucin en un plazo de de uno a 180 das contados a partir de

tada en breve trmino.

que la sentencia haya quedado firme o se haya aprobado el convenio


en definitiva o se hayan vencido los plazos otorgados en alguno de

Adems de las restricciones a excepcionarse contra una sentencia o

tales documentos, entonces el demandado nicamente podr excep-

convenio, por razn de la materia y del tiempo que ya hemos analiza-

cionarse alegando el pago de la obligacin.

do, existe una diversa restriccin para promover dichas excepciones:


deben ser posteriores a la sentencia o convenio y estar constar en

337 Castrilln y Luna, Victor M., Op


cit, p. 313.

Si el acreedor presenta la solicitud de ejecucin dentro del ao siguiente

instrumento pblico, documento judicialmente reconocido o por

a la sentencia o convenio o vencimiento de la obligacin, el demandado

confesin judicial. 337

174

El Cdigo de Comercio seala que tales excepciones deben ser pos-

Respecto a los tres medios de demostracin que permite la Ley, para

teriores a la sentencia. Tal precepto no se refiere a que la excepcin se

acreditar las excepciones opuestas contra una sentencia o convenio,

interponga con posterioridad a la sentencia. Sino que los hechos que

debemos manifestar lo siguiente. Si el documento que funda la ex-

la fundan deben ser posteriores a la sentencia, pues de ser anteriores,

cepcin es pblico, no habr ningn problema, pues al interponerse

debieron hacerse valer en juicio por el demandado.

la excepcin acompaada del instrumento pblico, debe admitirse a


trmite. Pero si el fundatorio de la excepcin lo es un documento pri-

Es decir, ya que al dictarse una sentencia segn las reglas del juicio ordi-

vado, como lo podra ser una ficha de depsito, en ese caso para que la

nario, necesariamente hubo un procedimiento previo donde al deman-

excepcin pueda admitirse, deber promoverse tambin la confesin

dado se le dio oportunidad de interponer excepciones sobre circun-

o el reconocimiento por parte del actor. Una situacin anloga acon-

stancias por l conocidas hasta antes de la sentencia, entonces resulta

tecera en caso de que la excepcin no estuviera fundada en ningn

correcto que las excepciones a interponerse con posterioridad al fallo

documento, pues en este caso el demandado nicamente podr pro-

definitivo, deban ser fundadas en hechos posteriores al mismo, pues

mover la prueba confesional para acreditar su dicho, pero en este caso

por los anteriores ya tuvo oportunidad de defensa el demandado.338

la excepcin tambin tendr que ser admitida.

Estas reglas tambin aplican a los convenios, pues ante la firma de los

Cuando la demanda del juicio ejecutivo es acompaada de un ttulo

mismos, se considera que hay una situacin novedosa por la que, to-

de crdito, el demandado nicamente puede hacer valer las excep-

das las anteriores quedan superadas. Entonces, las excepciones que

ciones que contempla el artculo 8 de la Ley General de Ttulos y

pueden plantearse deben referirse a hechos acontecidos con posteri-

Operaciones de Crdito. 339

oridad a la firma del convenio, excepto la defensa relativa a la falsedad


338 Becerra Bautista, Jos, Op cit, p.
225.

del documento, pues obviamente la falsedad se da al momento de la

El precepto en cita establece expresamente lo siguiente:

firma del convenio y no despus.

Artculo 8o. Contra las acciones derivadas de un ttulo de cr-

339 Fernndez Fernndez, Vicente, op


cit, p. 209.

175

dito, slo pueden oponerse las siguientes excepciones y


defensas:

fraccin II del artculo 45;


X. Las de prescripcin y caducidad y las que se basen en la falta

I. Las de incompetencia y de falta de personalidad en el actor;

de las dems condiciones necesarias para el ejercicio de la

II. Las que se funden en el hecho de no haber sido el demanda-

accin;

do quien firm el documento;

XI. Las personales que tenga el demandado contra el actor.

III. Las de falta de representacin, de poder bastante o de facultades legales en quien suscribi el ttulo a nombre del de-

De la literalidad de tal precepto encontramos que contra un ttulo de

mandado, salvo lo dispuesto en al artculo 11;

crdito nicamente pueden interponerse determinadas excepciones.

IV. La de haber sido incapaz el demandado al suscribir el ttulo;

Tales excepciones pueden ser de diferente y variada naturaleza. Entre

V. Las fundadas en la omisin de los requisitos y menciones que

ellas encontramos excepciones procesales como la incompetencia o

el ttulo o el acto en l consignado deben llenar o contener

falta de personalidad.

y la ley no presuma expresamente, o que no se hayan satisfecho dentro del trmino que seala el artculo 15;

Asimismo hay excepciones permitidas por tal precepto, que tienden

VI. La de alteracin del texto del documento o de los dems

a destruir el ttulo en cuanto a su validez o existencia. Entre estas ex-

actos que en l consten, sin perjuicio de lo dispuesto en el

cepciones encontramos las que aparecen en las fracciones II, III, IV, V

artculo 13;

y VI del citado numeral. Aunque de manera expresa no se contempla

VII. Las que se funden en que el ttulo no es negociable;

en las excepciones incluidas en las fracciones sealadas, la excepcin

VIII. Las que se basen en la quita o pago parcial que consten en

de falsedad ideolgica tambin puede interponerse al amparo de la

el texto mismo del documento, o en el depsito del importe

fraccin VI.

de la letra en el caso del artculo 132;


IX. Las que se funden en la cancelacin del ttulo, o en la sus-

En las fracciones posteriores del mencionado artculo, esto es, de la

pensin de su pago ordenada judicialmente, en el caso de la

VII a la XI, aparecen excepciones de naturaleza ms variada. La ex-

176

cepcin relativa a que el ttulo no era negociable, se refiere a la falta

documento es el derecho mismo y la extensin de tal derecho es la

de legitimacin en la causa, pues para que la misma prospere, lo que

que el propio ttulo establece.

debi suceder con el ttulo fue que el beneficiario del mismo lo endos, siendo que exista prohibicin para hacerlo. Tal prohibicin

Sin embargo, en caso de que haya pago parcial o bien, quita, pero

habilita al demandado a excepcionarse, pues l no le deber pagar al

stas no consten en el ttulo de crdito, aun as se podrn promover,

actor, por que ste no demuestra legalmente ser titular del derecho

pero de conformidad a la excepcin contemplada en la fraccin X del

de crdito, sino que quien se puede ostentar de esa manera era el ben-

citado precepto, que se refiere a la dems condiciones necesarias para

eficiario original. Entonces, es el caso de la falta de legitimacin en la

el ejercicio de la accin, siempre y cuando la autonoma del ttulo lo

causa. Pero esta excepcin nicamente se podr promover cuando la

permita. De la misma manera, si la autonoma del ttulo lo permite, se

misma se origine por el indebido endoso, generado por que el ttulo

podr interponer la excepcin como personal.

no era negociable.
La excepcin relativa al artculo 132 de la Ley de Ttulos y Opera-

340 Ibdem, p. 211.


341 Dvalos Meja, Carlos Felipe, op
cit, p. 346.

Las excepciones contempladas en la fraccin VIII del artculo 8 de

ciones de Crdito, se puede interponer cuando el ltimo tenedor del

la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito, no estn des-

ttulo no exige de pago del mismo a su vencimiento, a los diversos

tinadas a afectar la validez o existencia del ttulo de crdito. Estas ex-

obligados. En este caso el deudor puede ir al Banco a Mxico a con-

cepciones tienen que ver con la exigibilidad del ttulo. La quita, es la

signar el pago, sin necesidad de avisar al acreedor. Lo que si tendr

remisin parcial respecto al monto del ttulo. El pago parcial, implica

que hacer el demandado ser interponer la excepcin relativa en el

el abono realizado al pago del ttulo o sus accesorios. 340

momento procesal oportuno. 341

En estos dos casos, tanto la quita como el pago parcial debe constar

La fraccin IX del artculo 8 de la Ley General de Ttulos y Opera-

en el ttulo de crdito. La razn de esto es precisamente la incorpo-

ciones de Crdito, se refiere a excepciones relacionadas con dos acon-

racin y la literalidad de que gozan los ttulos de crdito, donde el

tecimientos diferentes, pero que guardan cierta vinculacin entre si.

177

Uno de los acontecimientos, es el de que se decrete la cancelacin de

excepcin correspondiente. Si la excepcin de prescripcin no se in-

ttulo de crdito. La cancelacin puede decretarse en caso de extravo

terpone oportunamente, entonces el Juez no podr entrar al estudio

o robo del ttulo, y mediante el procedimiento respectivo.

de la misma en la sentencia.

El segundo acontecimiento es la suspensin referida en el diverso

La caducidad implica un derecho que no llega a existir por que

numeral 45 fraccin II de la Ley de Ttulos. Tal suspensin de pago,

quien debi ser su titular, dej de realizar en momento oportuno

es decretada por el Juez durante el trmite de cancelacin del ttulo

un acto que es condicin indispensable para el nacimiento y el ejer-

por robo o extravo.

cicio del derecho342. Por regla general nicamente en las acciones


cambiarias en va de regreso opera la caducidad (la nica excepcin

La fraccin X del numeral 8 de la Ley en comento, habla de tres

a lo anterior es en la accin cambiaria directa promovida por el no

tipos diferentes de excepciones, a saber: la prescripcin, la caduci-

pago de un cheque). Si no se realizan los trmites del protesto, en

dad y las que se refieran a las dems condiciones necesarias para el

los periodos exigidos por la Ley, entonces caduca la accin cam-

ejercicio de la accin.

biaria en va de regreso. Aunque el Maestro Dvalos Meja 343 sostiene que la caducidad no es precisamente una excepcin, por que

La prescripcin es una prdida de un derecho por el transcurso del ti-

el Juez la puede estudiar de oficio aunque no se interponga por la

empo. Si las acciones cambiarias no se ejercitan dentro de los plazos esta-

demanda, nosotros consideramos lo contrario. En materia mercan-

blecidos en la ley, entonces prescriben. Sera el caso de que un pagar no

til la litis es cerrada y si el legislador le concedi al demandado el

fuera cobrado al vencimiento, ni dentro del plazo de 3 aos posteriores al

derecho de oponerse contra la pretensin del actor fundada en un

vencimiento. En este supuesto la accin cambiaria directa prescribe.

ttulo de crdito, mediante la excepcin de caducidad, el hecho de


que el demandado no ejercite tal derecho de defensa, imposibilita

342 Fernndez Fernndez, Vicente, op


cit, pp. 212.
343 Dvalos Meja, Carlos Felipe, op
cit, p. 141.

Para que la prescripcin sea decretada por el Juez, es necesario que

al Juez a entrar al estudio.

el demandado se oponga a la pretensin del actor interponiendo la

178

En la fraccin en estudio establece que contra un ttulo de crdito

pagars seriados y con vencimientos sucesivos. Supongamos que el

puede interponerse como excepcin, la falta de cualquier condicin

comprador al revisar la mercanca advierte que tiene graves vicios y

necesaria para el ejercicio de la accin. Dada la amplitud de la redac-

se encuentra incompleta, por lo que decide no pagar los ttulos de

cin del presente supuesto, es que al amparo de este precepto se

crdito. Ante tal incumplimiento el comerciante presenta la demanda

pueden promover muchos diferentes tipos de excepciones, como lo

reclamando el cobro de los mismos y dems consecuencias legales.

podran ser la falta de legitimacin en la causa, la improcedencia de la

En este caso el demandado se podr excepcionar argumentando

va, la falta de cumplimiento del plazo y otras anlogas.

cuestiones relativas a la causa que gener los ttulos de crdito.

Finalmente, la fraccin XI del numeral 8 de la Ley General de Ttulos

Un ejemplo de excepciones relacionadas con el actor, ms no de la

y Operaciones de Crdito establece que contra un ttulo de crdito,

causa, sera el caso de que un ttulo de crdito entrara en circulacin y

tambin pueden interponerse las excepciones personales que tenga

el ltimo tenedor del mismo, fuera a la vez deudor del suscriptor del

el demandado contra el actor.

mencionado ttulo. En este supuesto, al presentar la demanda ejecutiva el ltimo tenedor contra el obligado en el ttulo, ste se podra

Por excepciones personales debemos entender dos diferentes defensas:

excepcionar argumentando la compensacin, como excepcin per-

aqullas que provengan de la causa del ttulo de crdito, o bien, aqullas

sonal permitida por el artculo 8 fraccin XI de la Ley Cambiaria.

que provengan directamente del actor y sus circunstancias.344


Debemos hacer la aclaracin de que las excepciones personales se
En el primer caso, supongamos que un pagar fue generado por que

encuentran sujetas a las reglas de la abstraccin y autonoma. Por la

un comerciante entreg unas mercancas a su cliente, sin que ste las

autonoma, las excepciones relacionadas a la persona del acreedor,

hubiera pagado completamente. Es decir, hubo una compraventa a

como lo sera la compensacin, no pueden ser interpuestas contra

plazos, donde el comprador se oblig a liquidar el precio de la venta,

un tenedor posterior del ttulo de crdito, si ste fue endosado a un

a travs de pagos diferidos, documentando tal adeudo por medio de

tercero de buena fe antes de su vencimiento.

344 Ibdem, pp. 450 y 451.

179

De la misma manera, si el ttulo de crdito fue endosado a un ter-

El artculo 1403 establece lo siguiente:

cero de buena fe antes de su vencimiento, y ese tercero demanda


en la va ejecutiva su pago, entonces el demandado no podr
oponer excepciones relativas a la causa del mismo, pues opera de
pleno derecho la abstraccin.

Artculo 1403. Contra cualquier otro documento mercantil que traiga


aparejada ejecucin, son admisibles las siguientes excepciones:
I. Falsedad del ttulo o del contrato contenido en l;
II. Fuerza o miedo;

Tanto la autonoma como abstraccin, permiten que un tercero de

III. Prescripcin o caducidad del ttulo;

buena fe adquiera mediante el endoso, con plena confianza y certeza,

IV. Falta de personalidad en el ejecutante, o del reconocimiento

un ttulo de crdito con las caractersticas que el mismo contiene. La

de la firma del ejecutado, en los casos en que ese reconoci-

funcin de tales figuras cambiarias, es permitir la libre circulacin de los

miento es necesario;

ttulos y dar certeza a las operaciones que con los mismos se hacen.

V. Incompetencia del Juez;


VI. Pago o compensacin;

Hasta este punto ya hemos analizado las excepciones que se pueden

VII. Remisin o quita;

interponer contra la ejecucin de una sentencia, convenio o laudo, y

VIII. Oferta de no cobrar o espera;

contra los ttulos de crdito. Por ellos nicamente nos hace falta anali-

IX. Novacin de contrato.

zar las excepciones que se pueden interponer contra cualquier otro

Las excepciones comprendidas desde la fraccin IV a la IX slo

documento que traiga aparejada ejecucin.

sern admisibles en juicio ejecutivo, si se fundaren en prueba documental.

En el artculo 1399 del Cdigo de Comercio se establece que nica-

345 Fernndez Fernndez, Vicente, op


cit, p. 208.

mente se podrn oponer como excepciones en el juicio ejecutivo, las

Del texto del artculo 1399 y 1403 se advierte con claridad que, con-

que contempla el artculo 1403 del Cdigo de Comercio. 345

tra cualquier otro documento que traiga aparejada ejecucin, exclusivamente se podrn interponer las excepciones del precepto trascrito.

180

La primera, relativa a la falsedad del ttulo o contrato, implica tanto

En la cuarta fraccin del artculo 1403 del Cdigo de Comercio,

que el mismo sea falso (no sean las firmas de los que ah aparecen

se contemplan dos excepciones diferentes. Una de ellas que es de

o no sea autntico, si fuera instrumento pblico) o bien, que haya

carcter eminentemente procesal y que consiste en la falta de person-

sido alterado. Asimismo, al amparo de esta fraccin cabe interponer

alidad del actor. La otra es la falta de reconocimiento de la firma del

la falsedad ideolgica.

ejecutado, cuando este es necesario.

En la segunda fraccin se refiere a dos conceptos diferentes que pueden

La falta de personalidad debe tramitarse incidentalmente y en trmi-

llegar a tener una misma consecuencia. La fuerza se refiere al vicio del

nos de lo que dispone el artculo 1126 del Cdigo de Comercio, por

consentimiento por el que la voluntad es otorgada por ejercerse sobre

lo que si al resolverse tal aspecto el Juez considera que si hay falta de

el firmante, violencia fsica. El miedo se constituye por las amenazas o la

personalidad pero que es subsanable, entonces deber conceder un

violencia moral ejercida sobre el que se est obligando. En ambos casos

plazo de hasta 10 das para que la personalidad quede subsanada. Si

la consecuencia de acreditar tal extremo sera la nulidad del ttulo ejecu-

la falta de personalidad no es subsanable o bien sindolo no se sub-

tivo, si es que el acto no fue convalidado, en trminos de la legislacin

sana, entonces se sobreseer el juicio.

civil federal aplicada supletoriamente al Cdigo de Comercio. 346


La excepcin que se funda en la falta de reconocimiento de la firma,
La tercera de las fracciones del mencionado artculo, establece la

se refiere en especfico al artculo 1166 y a la fraccin VII del artculo

posibilidad del demandado de excepcionarse argumentando la pre-

1391, ambos del Cdigo de Comercio. En el primero de los artcu-

scripcin o caducidad del ttulo de crdito. Esta fraccin contiene

los citados, se prev que un documento que contenga deuda lquida

dos excepciones que son idnticas a las contempladas en la fraccin

y con plazo vencido, puede ser reconocido ante notario o corredor

X del artculo 8 de La Ley General de Ttulos y Operaciones de

pblico, y que traer aparejada ejecucin. En el segundo de los pre-

Crdito, por lo que se reproducen en este punto, los comentarios que

ceptos citados, se reconocen como documentos que traen apare-

se hicieron al analizar aquella fraccin.

jada ejecucin a las facturas, cuentas corrientes y cualesquiera otros

346 Idem

181

contratos de comercio firmados y reconocidos judicialmente por el

firma en un documento que contiene una deuda lquida pagadera en

deudor. Entonces en el caso de que haga falta alguno de tales recono-

una determinada fecha, entonces estamos ante un ttulo ejecutivo. Si

cimientos, se podr oponer la excepcin en anlisis. 347

el acreedor antes del vencimiento de tal documento le concede un


plazo de gracia al deudor para pagar la obligacin, entonces estamos

La fraccin V del artculo 1403 del Cdigo de Comercio, permite

ante la oferta de no cobrar. Esto significa que la oferta de no cobrar no

interponer la excepcin procesal de incompetencia de Juez. Tal

es una remisin de la deuda, sino nicamente un plazo de espera a

excepcin se podr promover incidentalmente por inhibitoria o

favor del deudor. 348

declinatoria en los trminos de los artculos 1114 al 1121 del Cdigo de Comercio.

En este orden de ideas, es evidente que la oferta de no cobrar es lo


mismo que la espera, y por lo tanto la fraccin VIII del artculo 1403

En las fracciones VI, VII y IX del numeral 1403 del Cdigo de Com-

del Cdigo de Comercio, se refiere a una sola excepcin.

ercio, se permiten como excepciones las de pago, compensacin, remisin, quita y novacin de contrato. Las excepciones que se contem-

Debemos manifestar que las excepciones de falta de personalidad del

plan en las fracciones citadas, resultan ser de carcter perentorio, pues

actor, del reconocimiento de la firma del demandado, incompetencia

estn destinadas a extinguir o modificar la obligacin reclamada.

del Juez, pago, compensacin, remisin, quita, oferta de no cobrar o


espera y novacin de contrato, para que sean admitidas en juicio ejec-

El artculo 1403 en su fraccin VIII, establece como excepciones la de

utivo, deben estar fundadas necesariamente en prueba documental.

oferta de no cobrar o espera. Para evitar confusiones debemos sealar

Tales documentos podrn ser pblicos o privados, pero en todo caso

que la excepcin de oferta de no cobrar es aquella que se interpone

se tendrn que acompaar a la contestacin de demanda.

cuando al deudor se le concede una prrroga para el pago de una ob347 Ibdem, pp. 208 y 209.

ligacin previamente pactada y prxima a vencerse o ya vencida. Por

De la interpretacin sistemtica de los artculos 1397, 1398, 1399 y

ejemplo, si un comerciante ante el Juez hace el reconocimiento de su

1403 del Cdigo de Comercio se obtiene que, cuando la demanda

348 Ibdem, p. 209.

182

que da inicio al juicio ejecutivo se funda en un documento que no es

Al respecto surge la duda sobre la naturaleza jurdica procesal del es-

ttulo de crdito, ni sentencia, convenio judicial o laudo, entonces ni-

crito de contestacin a la vista. La Primera Sala de la Suprema Corte

camente se pueden interponer las excepciones sealadas con anteri-

de justicia de la Nacin, ha establecido en jurisprudencia por con-

oridad, excluyndose la posibilidad de oponer otras, como lo podran

tradiccin de tesis, que el escrito de contestacin a la vista no forma

ser la improcedencia de la va, la nulidad por razones diferentes a la

parte de la litis. El texto de la tesis es el siguiente:

fuerza o miedo, la falta de legitimacin en la causa, entre otras.


LITIS EN EL JUICIO EJECUTIVO MERCANTIL.
Finalmente en el artculo 1402 del Cdigo de Comercio se establece

SE INTEGRA SLO CON EL ESCRITO DE DE-

una regla especial respecto a las excepciones, aplicable nicamente

MANDA Y SU CONTESTACIN. De una interpre-

a las cartas de porte generadas de conformidad al contrato de trans-

tacin sistemtica de los artculos 1061, 1069, 1327, 1399,

porte terrestre relativo. Tal regla especial establece que contra estos

1400 y 1401 del Cdigo de Comercio, se advierte que la

documentos ejecutivos nicamente se pueden interponer las excep-

litis en los juicios ejecutivos mercantiles se integra nica-

ciones de falsedad y error material en su redaccin.

mente con el escrito de demanda -en el que la parte actora


funda su accin- y con su contestacin -a travs de la cual

Una vez que el demandado ha dado oportuna contestacin a la de-

el demandado funda sus excepciones y defensas-, lo que se

manda, el Juez debe conceder un plazo de 3 das al actor, dndole

conoce como litis cerrada. Lo anterior es as, en virtud de

vista al mismo respecto de las excepciones planteadas. En dicho plazo

que al establecer el citado artculo 1400 que con el escrito

el actor puede hacer las manifestaciones que considere convenientes

de contestacin a la demanda se tendrn por opuestas las

respecto a las excepciones, y puede ofrecer mas pruebas. A tal escrito

excepciones que permite la ley y se dar vista al actor por

de le conoce como la contestacin a la vista.

tres das para que manifieste y ofrezca las pruebas que a su


derecho convenga, es exclusivamente para que ste tenga la
oportunidad de ofrecer las pruebas pertinentes para des-

183

virtuar las excepciones planteadas, pero no para corregir o

pruebas. Tales pruebas tendrn como fin demostrar las afirmaciones

mejorar su escrito de demanda, pues ello generara un des-

por las cuales se desvirtan las excepciones interpuestas.

equilibrio procesal entre las partes.


Contradiccin de tesis 102/2005-PS. Entre las sustentadas por

Por las reglas generales sobre la prueba que rigen los juicios ejecuti-

el Noveno Tribunal Colegiado en Materia Civil del Primer

vos, todas las pruebas ofrecidas deben tener relacin con los puntos

Circuito y el Tercer Tribunal Colegiado en Materia Civil

controvertidos, y deben estar destinadas a demostrar las manifesta-

del Segundo Circuito. 19 de octubre de 2005. Mayora de

ciones de las partes. Ahora bien, cuando se ofrecen pruebas en la con-

cuatro votos. Disidente: Jos Ramn Cosso Daz. Ponen-

testacin a la vista, estas estn destinadas a probar las manifestaciones

te: Olga Snchez Cordero de Garca Villegas. Secretario:

contenidas en la propia contestacin a la vista, que se refieren a rebatir

Carlos Mena Adame.

las excepciones. 350

Tesis de jurisprudencia 161/2005. Aprobada por la Primera


Sala de este Alto Tribunal, en sesin de fecha diecisis de

Por lo tanto si a criterio de la Corte las pruebas que se ofrecen en la

noviembre de dos mil cinco.

contestacin a la vista deben tomarse en cuenta, cmo tales pruebas


estn destinadas a demostrar las afirmaciones contenidas en la con-

Consideramos que lo que estableci la Suprema Corte en el Criterio

testacin a la vista, entonces resulta evidente que las manifestaciones

trascrito, es incorrecto. Sostiene la Corte que la litis en un juicio ejecu-

contenidas en dicho escrito s deben ser analizadas en la sentencia.

tivo se integra exclusivamente con los escritos de demanda y contest-

349 Ibdem, p. 213.

acin, por lo que el Juez en la sentencia nicamente se pronunciar re-

En consecuencia, la contestacin a la vista si forma parte de la litis,

specto al contenido de tales escritos. Consideramos que tal afirmacin

pues las pruebas que en ella se ofrecen, estn destinadas a demostrar

no es cierta, puesto que en el escrito de contestacin a la vista el actor

las afirmaciones contenidas en la misma; y como esas pruebas deben

hace manifestaciones que tienen como fin desvirtuar las excepciones

estudiarse en la sentencia, las afirmaciones tambin. Es por ello que

interpuestas por el demandado. 349 As mismo el actor puede ofrecer

el juez al dictar la sentencia analizar las acciones del actor y las ex-

350 Ibdem.

184

cepciones del demandado. Pero al analizar las excepciones el Juez

analizar los escritos de demanda y contestacin, a la luz de la pruebas

necesariamente tendr que entrar al estudio de las manifestaciones

aportadas por los litigantes, deber analizar exclusivamente tales escri-

del actor, que estn contenidas en la contestacin a la vista, y de las

tos, mas el de contestacin a la vista, as como las pruebas aportadas

pruebas que se ofrecieron para demostrar tales afirmaciones. De este

oportunamente, debiendo dictar sentencia en base a los mismos.

modo es posible sostener que la contestacin a la vista si forma parte


de la litis, por que el juez est obligado a estudiar las excepciones, pero

Lo anterior no implica el abandono al principio de litis cerrada, toda

a luz de los planteamientos y pruebas que el actor propone en el es-

vez que el Juez por ministerio de ley se encuentra constreido a anali-

crito respectivo.

zar tales escritos, sin agregar ni omitir nada que no aparezca en los
mismos. Es decir, un argumento novedoso planteado durante el de-

Considerar lo contrario, como lo hace la Corte, implica sostener que

sahogo de pruebas, no podr ser analizado por el Juez en la sentencia

en el juicio ejecutivo es posible ofrecer pruebas sin hechos a dem-

definitiva, salvo que tal argumento constituya excepcin superve-

ostrar por las mismas. Tal afirmacin sera absurda puesto que en la

niente y sea promovido con las formalidades requeridas por la ley.

Teora General del Proceso, no se conciben pruebas sin hechos que


demostrar 351, ya que el objeto de la prueba siempre son los hechos, o

Luego, se concluye que la contestacin a la vista constituye un ele-

en su caso las afirmaciones de las partes contenidas en los documen-

mento que forma parte de la litis; claro, siempre y cuando se refiera la

tos que integran la litis.

misma a argumentos tendientes a desvirtuar las excepciones opuestas por el demandado al dar contestacin a la demanda.

As mismo, sostener que el escrito de contestacin a la vista si forma

351 Vizcarra Dvalos, Jos, op cit, pp.


202 y 203.
352 Ovalle Favela, Jos, Derecho, pp.
206 y 207.

parte de la litis, no rompe con el principio de litis cerrada. 352 Lo nico

Ahora bien, dado que la contestacin a la vista forma parte de la li-

que sucede es que en los juicios ejecutivos la litis, aunque cerrada se

tis, conviene analizar lo que sucede en caso de que la misma no sea

conforma con los escritos de demanda, contestacin y contestacin

formulada. Si el actor no da contestacin a la vista dentro del plazo

a la vista. Esto es, que en lugar de que el Juez en la sentencia deba de

previsto, entonces le precluye su derecho; es decir, no podr realizar

185

manifestaciones respectos a las excepciones del demandado, que el

cantiles ordinarios en su artculo 1380, obedece a que la vo-

Juez se encuentre obligado a analizar, ni podr ofrecer mayores prue-

luntad del legislador fue limitarla a estos ltimos, voluntad

bas para el principal. En este caso la litis ser conformada nicamente

que, por lo dems, es congruente con la propia naturaleza

con los escritos de demanda y contestacin, sin que la omisin del

de los juicios ejecutivos, que tienen por objeto llevar a cabo

actor le genere la declaracin de estar presuntamente confeso de los

el cobro de crditos ciertos, lquidos y exigibles, que cons-

hechos que constituyen las excepciones del demandado. 353

tan en algn ttulo que tiene fuerza suficiente para constituir, por s mismo, plena probanza; es decir, no se dirigen,

Finalmente resulta indispensable sealar que en el juicio ejecutivo, al

en principio, a declarar derechos dudosos o controvertidos,

demandado no se le concede el derecho a interponer reconvencin

sino a llevar a efecto los que se hayan reconocido por actos

en contra del actor. Lo anterior es as, toda vez que el juicio ejecutivo

o en ttulos de tal fuerza, que constituyen una presuncin

tiene como fin primordial el cobro de una deuda cierta, lquida y exi-

juris tantum de que el derecho del actor es legtimo y est

gible, por lo que en cuanto a su trmite, no es admisible promover la

suficientemente probado, para que sea desde luego atendi-

reconvencin. El deudor dentro de los cinco das siguientes al em-

do. En esa tesitura, debe concluirse que la reconvencin es

plazamiento, podr hacer el pago llano de la deuda, o bien oponer las

improcedente en los juicios ejecutivos mercantiles, ya que,

excepciones que le permite la ley. Al respecto la Suprema Corte ha

de lo contrario, se estara desvirtuando su naturaleza.

emitido la siguiente jurisprudencia.

Contradiccin de tesis 76/97. Entre las sustentadas por el Segundo Tribunal Colegiado del Sexto Circuito y el Segundo

353 Castrilln y Luna, Vctor M., op


cit, p. 315.

RECONVENCIN, IMPROCEDENCIA DE LA, EN

Tribunal Colegiado del Dcimo Noveno Circuito. 15 de

JUICIOS EJECUTIVOS MERCANTILES. El hecho

abril de 1998. Cinco votos. Ponente: Jos de Jess Gudio

de que el Cdigo de Comercio no establezca expresamen-

Pelayo. Secretario: Miguel ngel Ramrez Gonzlez.

te la procedencia de la reconvencin en juicios ejecutivos

Tesis de jurisprudencia 27/98. Aprobada por la Primera Sala de

mercantiles, como s lo hace en relacin con los juicios mer-

este Alto Tribunal, en sesin de veintinueve de abril de mil

186

novecientos noventa y ocho, por unanimidad de cinco votos

Para que las pruebas en el juicio ejecutivo sean admitidas, es

de los Ministros presidente Humberto Romn Palacios, Ju-

necesario que cumplan diversos requisitos, que son los si-

ventino V. Castro y Castro, Jos de Jess Gudio Pelayo, Juan

guientes 354:

N. Silva Meza y Olga Snchez Cordero de Garca Villegas.

Que sean ofrecidas oportunamente; es decir, en los escritos de demanda, contestacin, contestacin a la vista o que

Con base en lo anterior y respecto a la reconvencin, podemos concluir validamente que en los juicios ejecutivos no resulta procedente inter-

sean supervenientes.

ponerla. En consecuencia si un demandado dentro del plazo que tiene

Que en el ofrecimiento hayan sido relacionadas con los hechos controvertidos.

para contestar la demanda, interpone la reconvencin contra el actor,

Que tengan relacin con la litis.

fundada incluso en documento ejecutivo, el Juez deber desecharla.

Que no sean contrarias a la moral y al derecho.

Que no versen sobre hechos imposibles o notoriamente

3.7 Periodo probatorio, alegatos y citacin a sentencia

inverosmiles.

Una vez que haya transcurrido el periodo de tres das para que el ac-

Adems de los anteriores requisitos, para que la testimonial sea

tor d contestacin a la vista, con o sin ella, el juez iniciara la etapa de

admitida es necesario que el oferente de la misma haya se-

desahogo de pruebas.

alado los nombres, apellidos y domicilios de los testigos,


desde los escritos que fijan la litis. As mismo para que pue-

354 Arellano Garca, Carlos, Prctica, p. 783.

En primer trmino el juzgador deber hacer el anlisis y estudio de

da ser admitida la pericial, es necesario que se cumplan con

las pruebas ofrecidas por las partes en los escritos de demanda, con-

los requisitos sealados, pero adems establecer el nombre

testacin y contestacin a la vista. El anlisis que debe hacer el juez, es

de su perito, la clase de pericial y el cuestionario sobre la cual

respecto a los requisitos de las pruebas para determinar si las mismas

va ha ser desahogada; todos ellos deben cumplirse desde el

son admisibles o no.

momento del ofrecimiento de la prueba.

187

Si del estudio que el juez realice encuentra que se cumplieron to-

El periodo de alegatos es un espacio de tiempo que se abre du-

dos los requisitos sealados con anterioridad entonces admitir las

rante la tramitacin del juicio, donde las partes pueden presen-

pruebas. Las pruebas que no cumplan con todos los requisitos, sern

tar por escrito diversos argumentos y consideraciones con el fin

desechadas de plano.

de que el juez las tome en consideracin al momento de dictar


la sentencia.

Inmediatamente despus el juez deber ordenar abrir una dilacin


para el desahogo de las pruebas, que no podr exceder de 15 das;

Sin embargo debemos manifestar que en el juicio ejecutivo los ale-

dentro de los cuales debern prepararse y desahogarse la totalidad de

gatos no forman parte de la litis. Al no formar parte de la litis el juez

las mismas. Si dentro del mencionado periodo no se ha podido desa-

se encuentra imposibilitado a entrar al estudio de los mismos en la

hogar una prueba, el juez podr conceder una prrroga para lograr la

sentencia. 357 Es precisamente en este punto donde se advierte con

debida realizacin de tal probanza. 355

claridad que impera en el juicio ejecutivo, el principio de litis cerrada.


Por esta razn consideramos que tal etapa resulta una dilacin estril,

Si an con la prrroga alguna prueba no ha podido llevarse a

ya que en el mejor de los casos lo que uno puede esperar es que el juez

cabo, entonces el juez la mandar concluir en una sola audi-

tan siquiera lea los alegatos formulados.

encia indiferible que deber celebrarse dentro de los diez das


siguientes.

Concluido el periodo de alegatos el juez, a peticin de las partes, deber ordenar que se reserven los autos a la vista de l mismo, con el

355 Fernndez Fernndez, Vicente, op


cit, pp. 213 y 214.

Cuando concluya el periodo probatorio y la situacin jurdica re-

objeto de que dicte la sentencia de remate. En este punto concluye la

specto a todas las pruebas haya quedado resuelta (desahogada, desi-

etapa de conocimiento de juicio. 358

356 Ibdem, p. 214.

erta, concluida, etctera), entonces el juez decretar que ha concluido

357 Becerra Bautista, Jos, op cit, p.


137.

el trmino de prueba y ordenar abrir el periodo de alegatos. Dicha

358 Catrilln y Luna, Vctor M., op


cit, p. 316.

etapa es de dos das comn a las partes. 356

188

3.8 Sentencia de remate

se seal en el apartado anterior y como se confirma con el texto del


segundo prrafo del artculo 1401 del Cdigo de Comercio.

A partir del momento en que se hace la citacin a sentencia, el juez


tiene un plazo de ocho das para dictar la misma.

De igual manera el juez en la sentencia deber hacer el estudio referido en el prrafo anterior, a la luz de las pruebas ofrecidas admitidas

En la sentencia el juez debe revisar de oficio los presupuestos proc-

y desahogadas en el procedimiento. En consecuencia el juez debe

esales de personalidad, competencia, va y accin. Si todos ellos resul-

hacer la valoracin de todas y cada una de las pruebas, para determi-

tan procedentes entonces deber entrar al anlisis de las excepciones

nar su alcance y valor probatorio y, en base a las mismas, determinar la

del demandado. 359

verdad legal respecto de la cual tendr que decir el derecho.

Si las excepciones y pruebas del demandado no son suficientes para

El fin que se persigue con el juicio ejecutivo, es que con el producto de

destruir las pretensiones del actor, o bien para desvirtuar los presu-

la venta de los bienes embargados, se pague al acreedor las cantidades

puestos procesales, entonces el juez condenar al demandado al pago

reclamadas. Si de forma oficiosa advierte el juez que la va ejecutiva no

de lo reclamado y dems conceptos reclamados exigidos en la de-

es la idnea, entonces en la sentencia, se dejarn a salvo los derechos del

manda, y ordenar hacer trance y remate de los bienes embargados,

actor para que los ejercite de la manera en que mejor considere. 361

para que con su producto se pague al acreedor.


359 Fernndez Fernndez, Vicente, op
cit, pp. 214 y 215.
360 Arellano Garca, Carlos, Prctica, p. 786.
361 Fernndez Fernndez, Vicente, op
cit, pp. 214 y 215.
362 O bien, la actualizacin anual de
los $200,000.00 pesos en base al ndice
Nacional de Precios al Consumidor, en
trminos de los artculos 1339 y 1340
del Cdigo de Comercio.

Si la cuanta del juicio en su monto de suerte principal excede de


En acatamiento al principio de congruencia, el juez en la sentencia

$200,000.00 pesos, 362 entonces la sentencia ser apelable para la

deber estudiar y pronunciarse respecto a la totalidad de preten-

parte a la que se le cause algn gravamen. Si se interpone el recurso

siones y argumentos contenidos en la demanda, en la contestacin y

de apelacin, y con la sentencia del mismo alguna de las partes con-

en la contestacin a la vista. 360 Lo anterior es as ya que los tres escri-

sidera que sufre algn perjuicio, entonces deber interponer el juicio

tos mencionados con anterioridad forman parte de la litis, tal y como

de amparo directo.

189

Si la cuanta del juicio fuera inferior a $200,000.00 o su actualizacin,

specto al valor de los mismos, y en caso de discordia el juez designar

o bien el juicio se tramita por su cuanta ante Juzgados Menores o

a un tercero.

de Paz, entonces no es procedente el recurso de apelacin y aquel


que sufra un agravio con la sentencia de remate, deber promover

Cuando ya estn hechos los avalos y las partes se han impuesto de

amparo directo.

los mismos, por habrseles notificado de manera personal, entonces el tribunal determinar el valor respecto al cual sern sacados a

Cuando las partes han ejercitado sus derechos de impugnacin y

remate. La postura legal ser del equivalente a dos terceras partes del

hayan concluido los trmites de los mismos, o pudindolos ejercitar

valor que determine el juez. 364

optan por no hacerlo, entonces la sentencia que resulte de todo lo anterior causar estado y quedar firme.

El artculo 1413 del Cdigo de Comercio permite a las partes


pactar un sistema diferente para el avalo y venta de los bienes. El

3.9 Ejecucin de la sentencia

precepto citado nicamente exige que tal pacto sea formalizado


mediante escrito firmado por los interesados y den aviso opor-

Cuando la sentencia ya ha causado estado, pero entre los conceptos

tuno al juzgado.

que forman parte de la condena existen algunos que an no estn


lquidos, entonces se deber promover un incidente de liquidacin

Una vez realizados los avalos, se sacarn a remate los bienes, por lo

de sentencia. 363

que el juez sealar fecha para la audiencia de remate y ordenar el


anuncio de tal evento. La publicidad del remate se har por tres veces

363 Arellano Garca, Carlos, Prctica, p. 615.


364 Castrilln y Luna, Vctor M., op
cit, p. 316.

As mismo se deber promover la ejecucin de la sentencia, mandan-

dentro de tres das exhibindose edictos en el local del juzgado. Pero

do a sacar a remate los bienes embargados. Previo al remate se har

si fuesen inmuebles, la publicacin de los edictos se har tres veces

avalo de los bienes. Para el avalo de los bienes se necesitar que dos

dentro de nueve das en el Diario Oficial de la Federacin.

peritos o corredores nombrados por las partes emitan dictamen re-

190

Previo al sealamiento de la fecha para el remate, debe exhibirse certificado de libertad de gravmenes con el fin de conocer las cargas
que pesan sobre el inmueble, para estar en posibilidad de notificar
del remate a los interesados. Cuando hay fecha para el remate, se ha
notificado a los interesados y se han publicado los edictos, llegada la
fecha se llevar a cabo la almoneda, con los postores que comparezcan a la misma. 365

Al finalizar la subasta, el bien se adjudicar al mejor postor, o si


no los hubiere ser a eleccin del actor convocar a una nueva
almoneda o adjudicarse el bien. En este caso el juez otorgar la
escritura que corresponda.

Existe un supuesto en el que la publicacin de edictos y el remate


pueden ser dispensados. Si el monto lquido de la condena fuere superior al valor determinado en los avalos, y en el certificado de libertad de gravmenes no existiere algn otro acreedor, el actor podr solicitar la adjudicacin directa de los bienes, con base en el valor fijado
en los avalos. El juez deber otorgar la escritura de adjudicacin.

365 Arellano Garca, Carlos, Prctica, p. 789.

191

Captulo 4

Anlisis constitucional del juicio


mercantil ejecutivo

Anlisis constitucional del juicio mercantil ejecutivo

Segn se analiz tambin en el sealado captulo, el derecho de accin lo encontramos regulado en los numerales 8 y 17 de nues-

4.1 Anlisis constitucional del inicio del juicio ejecuti-

tra Constitucin. En el primer precepto se regula la accin desde

vo, procedencia, documentos que tiene aparejada eje-

el punto de vista del derecho de peticin, y al respecto del mismo,

cucin y la demanda

haremos las siguientes consideraciones.

En el captulo tercero del presente trabajo, analizamos los req-

Para el derecho de accin, visto desde el punto de vista del derecho

uisitos necesarios para iniciar un juicio ejecutivo. Entre tales

de peticin, es necesario que la peticin a la autoridad se realice de

requisitos se encuentra el formular demanda por escrito, en la

manera respetuosa y por escrito. En este sentido, encontramos co-

que se debe establecer lo que se reclama, narrar hechos, ofrecer

incidencia con lo exigido por la Constitucin y lo plasmado en el

pruebas, sealar nombre y domicilio de los testigos y si se ofre-

diseo legislativo del juicio ejecutivo.

ciera pericial, el tipo de pericial, nombre y domicilio del perito


y el cuestionario correspondiente. Adjunto a tal demanda, es

El derecho de peticin garantiza la posibilidad de que cualquier

necesario exhibir el documento que trae aparejada ejecucin,

habitante acuda a la autoridad a solicitar cualquier cosa, y que tal

y todos los dems documentos relacionados, as como copias

solicitud le sea respondida en breve plazo. Entonces, como la de-

de todo anterior.

manda de un juicio ejecutivo debe ser presentada por escrito a la


autoridad, para reclamar el pago de un crdito documentado en

Tal y como se seal con amplitud en el captulo segundo del pre-

un ttulo ejecutivo, tales requisitos de demanda son acordes a la ac-

sente trabajo, el derecho de acceso a la justicia, como garante fun-

cin, en la categora citada.

damental de todos los dems derechos, encuentra entre una de sus


especies, al derecho de accin.

Ahora bien, el Cdigo de Comercio exige que la demanda del


juicio ejecutivo cumpla con diversos requisitos de forma. De anli-

193

sis de tales requisitos, que se hizo en el captulo anterior del presente

respecto a tal apertura, resulta viable que se exijan requisitos para

trabajo, encontramos que los mismos son racionales, acordes a la

la admisin.

Constitucin y a la materia mercantil. Asimismo tales requisitos no


generan obstculos excesivos. Por ello consideramos que se apegan a

Dado que los requisitos sealados de la demanda inicial de un

los lineamientos exigidos por el Derecho Constitucional Procesal.

juicio ejecutivo, no implican un obstculo irracional ni excesivo


que impida el acceso al prestacin jurisdiccional, y que adems es

Lo anterior es as en virtud de las siguientes razones. El hecho de que

acorde a los principios constitucionales, pues allegan elementos al

en la demanda tenga que haber narracin de hechos y especificacin

demandado para preparar su defensa, es inconcuso que los mismos

de lo que se reclama, va acorde con la lgica y a la Teora General del

son acordes al derecho de accin, desde sus dos categoras, las con-

Proceso; y garantiza el derecho a la defensa del que ser demandado.

tenidas en el numeral 8 constitucional y las del 17.

Tanto el juez que conozca del asunto, como el futuro demandado,


debern conocer los hechos por los que se presenta la demanda, y lo

Adems de las exigencias narradas para la formulacin de la deman-

que reclama el actor. En este sentido, resulta ms que necesario que

da, se le exige al actor realizar el ofrecimiento de pruebas respec-

al actor se le exijan como requisitos para presentar su demanda, la

tivo, con los requisitos especficos para la testimonial y la pericial. El

especificacin de tales hechos. Son, en consecuencia, requisitos nec-

mencionado requisito consideramos que es racional y acorde a la

esarios e indispensables para presentar la demanda.

Constitucin y a la materia sustantiva de que se trata, y que por ello


resulta acorde al derecho de accin, tanto desde el punto de vista

En la diversa categora del anlisis del derecho de accin, esto es, la

del artculo 8 constitucional, como del 17.

contemplada en el artculo 17 constitucional, se analiz la tutela judicial efectiva. La tutela judicial efectiva, incluye el derecho a la ap-

Esto es as, toda vez que al formular la demanda, el actor ya se en-

ertura al proceso, existiendo al respecto los principios pro actione,

cuentra en posibilidad de conocer los medios de prueba necesarios

la prohibicin de obstculos excesivos e irracionales. As mismo,

para acreditar los hechos constitutivos de su accin; mxime que

194

su demanda la funda en documento que trae aparejada ejecucin

Ahora bien, desde el punto de vista del debido proceso legal con-

y que por lo mismo, es prueba preconstituida. Luego, no se convi-

tenido en el artculo 14 constitucional, en todo proceso, para ga-

erte tal requisito en irracional o imposible, ni contrario a la Consti-

rantizar el derecho a la defensa es necesario conceder oportunidad

tucin. Adems de ser acorde a la materia mercantil, por justificarse

suficiente a las partes para ofrecer pruebas. Tal requisito no implica

la accin en documento ejecutivo.

que la oportunidad de ofrecer pruebas deba realizarse en algn momento determinado. Entonces, puede drsele vlidamente al actor

Lo mismo sucede con la necesidad de designar perito o testigos

tal oportunidad, al momento de presentar la demanda.

desde el inicio. Dado que los testigos que seale el actor en su caso,
deben conocer los hechos constitutivos de la accin, es evidente

El exigir al actor ofrecer pruebas desde la demanda, resulta adec-

que el actor ya los conoce desde el momento de presentacin de

uado desde el punto de vista del derecho a la defensa, puesto que el

la demanda. Y en el caso de la pericial, si para acreditar tambin los

actor conoce al redactar la demanda, los medios de conviccin con

hechos constitutivos de la accin, es necesaria la opinin de exper-

los que acreditar los elementos de la accin. Consecuentemente,

tos en cierto tema, entonces el actor eso lo sabra desde el inicio del

es apegado al derecho Constitucional Procesal, el exigir medios de

juicio, lo que hace que la pericial no se convierta en imposible ni en

prueba en dicho momento procesal.

requisito excesivo.
Ahora bien, el hecho de que las pruebas deban ser ofrecidas desde
Bajo este orden de ideas, es evidente que tales requisitos cumplen

la demanda, contestacin y contestacin a la vista, hace evidente la

con los extremos del derecho a la apertura del proceso, que forma

rectora de los principios procesales de concentracin y economa

parte del diverso derecho de tutela judicial efectiva, en virtud de

procesal, en el juicio ejecutivo. La intervencin de tales principios

que los requisitos de la redaccin de la demanda, no hacen nugato-

en el diseo legislativo del juicio ejecutivo, es congruente con la

rio el acceso a la justicia.

justicia pronta que exige el derecho a la tutela jurisdiccional. De la


misma manera, tal requisito procesal se apega a los requerimien-

195

tos de la materia mercantil, donde el movimiento constante de la

el documento que trae aparejada ejecucin ha demostrado fe-

riqueza y la certeza y celeridad en la resolucin de las controversias

hacientemente la existencia de un adeudo cierto lquido y exi-

que se suscitan, son necesarios para fomentar el comercio, que es

gible a favor del mismo y a cargo del demandado. En este orden

contemplado desde el punto de vista constitucional.

de ideas y para garantizar dentro de lo mayormente posible, los


derechos del demandado, resulta indispensable la exhibicin

Entonces, en tales aspectos, el que se permitan las pruebas, evitando

del documento ejecutivo. Entonces tal requisito no resulta ser

un periodo ex profeso de pruebas, si es acorde al Derecho de accin

irracional ni excesivo, y por el contrario resulta ser necesario

desde el punto de vista de la tutela judicial efectiva, como requisito

para evitar violacin al los derechos de seguridad jurdica del

de la demanda. Pero tambin desde el derecho de defensa, al con-

futuro demandado.

ceder una prudente y oportuna posibilidad de ofrecer pruebas a las


partes. Esto es as, por que en los momentos en los que deben ofre-

Entonces, desde el punto de vista de la tutela judicial efectiva, en su

cer pruebas las partes, son conocedoras de los hechos que debern

especie del derecho a la apertura al proceso, es congruente y hasta

demostrar, evitando la indefensin de ofrecer pruebas sin conocer

necesario que se exija el acompaamiento a la demanda, de un

los hechos que deben probar.

documento que traiga aparejada ejecucin.

Ahora bien, la necesidad de que a la demanda se le acompae un doc-

Esto es as, en virtud de que tal requisito es acorde a la naturaleza

umento que traiga aparejada ejecucin, resulta tambin acorde a los

de la relacin jurdica que le dio origen, esto es, la existencia de un

lineamientos exigidos por el Derecho Constitucional Procesal.

crdito cierto, lquido y exigible, de carcter comercial. Siendo el


comercio una actividad fundamental de la economa, reconocido

Si el juez admite la demanda, entonces realiza una orden de eje-

desde la Constitucin, su obstruccin puede generar consecuen-

cucin contra el demandado. Tal situacin le es permitida al juez,

cias negativas en el mbito econmico.

en virtud de que desde el punto de vista jurdico, el actor, al exhibir

196

Asimismo, el facilitar el acceso a la va ejecutiva nicamente a quien

Efectivamente, la restriccin del acceso a la va ejecutiva, a slo

tenga documento que traiga aparejada ejecucin, implica una re-

aqullos que tengan y puedan exhibir un ttulo ejecutivo, no es

striccin a quienes no gocen de una deuda lquida, cierta y exigible

contraria a la Constitucin. Esto es as, en virtud de que aqullas

establecida en un documento con las formalidades sealadas, re-

personas que tengan determinado conflicto en materia mercantil

sulta hasta necesario. Esto es as, por que el demandado en juicio

pero sin tener acceso a la va de privilegio, podrn ventilar su pre-

ejecutivo, soportar el peso de una orden de embargo en su contra,

tensin a travs de un diferente procedimiento, como lo podra

sin haber sido aun vencido; lo que implica la necesaria limitacin

ser el juicio ordinario. Entonces, la existencia de varias vas en la

del acceso a la va, desde el punto de vista Constitucional.

materia procesal mercantil, garantiza que cualquier controversia


que se suscite sobre cosas de comercio, pueda ser resuelta por un

Entonces, el hecho de que lo que se reclame en la demanda deba

tribunal competente en dicha materia. As, se asegura el respeto

tener su fundamento en el ttulo ejecutivo, tambin resulta ser

al derecho de acceso a la justicia que establece nuestro artculo 17

congruente con lo exigido por la constitucin. De nada servira

constitucional, pues si bien se encuentra prohibida la justicia por

para garantizar los derechos del futuro demandado, el exigir la ex-

mano propia, en cuestiones mercantiles existen tribunales que

hibicin de un ttulo ejecutivo (que contenga deuda lquida, cierta

ventilan tales controversias, mediante los diversos trmites que

y de plazo cumplido), cuando los reclamos del actor tuvieran un

se prevn en la legislacin comercial, a efecto de lograr la com-

origen diferente al del ttulo.

posicin de las mismas.

Por otro lado, si el actor carece de un ttulo que traiga aparejada eje-

Toca entrar al anlisis de los documentos que traen aparejada eje-

cucin, la puerta para acceder al juicio ejecutivo est cerrada. Esto es,

cucin. La fraccin primera del artculo 1391 del Cdigo de Com-

sin ttulo ejecutivo, no hay acceso a la va de privilegio. Consideramos

ercio establece que es ttulo ejecutivo la sentencia firme y el laudo

que tal restriccin no resulta contraria a lo que establece la Norma

arbitral inapelable. En el anlisis que se hizo en el captulo anterior

Suprema, en cuanto a los derechos fundamentales del proceso.

del presente trabajo, se concluy que la sentencia deba ser la de un

197

juicio ordinario, ya fuera la definitiva o bien, la interlocutoria que

Por otro lado, si se analiza la fraccin primera del artculo 1391

contuviera cantidad lquida.

del Cdigo de Comercio, encontramos que tales sentencias garantizan en la medida de lo posible, el que el juez tenga la amplia

Bajo estos conceptos y de conformidad a lo que dispone el

posibilidad de prejuzgar la existencia de una deuda cierta, lqui-

artculo 1347 del Cdigo de Comercio, cuando es dictada

da y exigible. Esto es as, en virtud de que lo que hay detrs de

una sentencia en juicio ordinario y la misma contiene una ob-

este ttulo ejecutivo, es la existencia de un juicio. Si lo que hubo

ligacin lquida, cierta y exigible, debe promoverse ejecucin

antes de la generacin del ttulo ejecutivo (sentencia firme), fue

mediante los trmites del juicio ejecutivo, donde al demandado

un juicio, significa que en la determinacin de la existencia de

se le darn oportunidades limitadas para excepcionarse, habr

una deuda cierta, lquida y exigible, se escuch al deudor y se le

desahogo de pruebas y el dictado de una nueva sentencia rela-

concedi la oportunidad de defensa. Entonces el deudor ya fue

tiva a tales excepciones.

odo y vencido, y por ello el juez ante la exhibicin de una sentencia firme, con mucha certeza podr determinar la existencia

Los artculos 1397 y 1398 del Cdigo de Comercio limitan de

de tales adeudos y ordenar despachar ejecucin sobre bienes

manera rigurosa las excepciones que pueden hacerse valer con-

del deudor.

tra una sentencia, sin embargo tales preceptos ser analizado


con posterioridad, demostrando que el mismo se aparta de los

En este aspecto, el establecer el Cdigo de Comercio a la senten-

lineamientos exigidos por la Constitucin. Asimismo, el diseo

cia firme como ttulo ejecutivo, s se garantizan a las partes sus

de tales excepciones, se encuentra tan mal regulado, que deja

derechos fundamentales del proceso. Esto es as, en virtud de que

en incertidumbre tanto al ejecutante como al ejecutado, por lo

el actor tendr acceso a la va de privilegio a efecto de ejecutar a lo

que el segundo podra promover medios extraordinarios de de-

que tiene derecho, mientras que el demandado ya fue odo y ven-

fensa, como el amparo, para defenderse de los vicios del Cdigo

cido respecto al adeudo a ejecutar.

de Comercio.

198

Lo mismo se puede decir del laudo arbitral inapelable, donde al pro-

de lo que fuera, implicara hacer justicia fuera de los tribunales; situ-

venir de un juicio arbitral, se considera que la parte demandada ya

acin que no se permite por el Derecho Constitucional Procesal.

fue oda y vencida. Asimismo, la ejecucin del laudo le corresponde


al Estado, a travs de los rganos jurisdiccionales correspondientes,

Entonces, el laudo arbitral inapelable como ttulo ejecutivo, es

pues el estado es el nico legitimado para cumplir determinaciones

acorde a las disposiciones del Derecho Constitucional Procesal,

con el uso de la fuerza. El tribunal arbitral no podr ordenar el uso

pues evita la violacin a los principios que justifican la accin,

de la fuerza, por que se violara con lo que dispone el artculo 17

desde el punto de vista de la tutela judicial efectiva contenida en el

de la Constitucin, por ello debe hacerse la ejecucin de los laudos

artculo 17 constitucional.

mediante la intervencin de la autoridad jurisdiccional, y a travs


del juicio ejecutivo.

La segunda fraccin del artculo 1391 del Cdigo de Comercio,


establece que los instrumentos pblicos, testimonios y copias cer-

Efectivamente, desde los fundamentos primeros de la tutela judicial

tificadas de los mismos, tienen aparejada ejecucin.

efectiva, vemos que la aspiracin de justicia del ser humano, debe


hacerse por los causes institucionales. En consecuencia el artculo

Tales ttulos ejecutivos son acordes a los principios del Derecho

17 constitucional prohbe la autotutela o el ejercer violencia para

Constitucional Procesal. Los instrumentos pblicos y testimonios,

reclamar un derecho. Y si bien por un lado se cierra esta posibili-

siempre son realizados mediante un funcionario que tiene fe pbli-

dad, por otro se establecen los tribunales judiciales donde las partes

ca. Al tener fe pblica tal funcionario, gozan de la presuncin de

pueden hacer valer sus derechos.

certeza, en cuanto a su contenido y participantes. Si esa presuncin


de certeza es llevada al contenido, donde se establece un adeudo

Pero siendo el arbitraje un medio de solucin de conflictos donde

cierto, lquido y de plazo cumplido, entonces encontramos que tal

interviene un tercero imparcial, pero que es del orden privado, el per-

ttulo ejecutivo da al actor seguridad en cuanto a la recuperacin

mitir a tales jueces privados ejecutar sus propias resoluciones a fuerza

del adeudo. Mientras que al demandado tambin se le da la segu-

199

ridad de un documento pblico que contiene una deuda, y que es

nal, dado que el comn de las personas que realizan actos de co-

posible en la mayora de los casos, consultar a la matriz en caso de

mercio tienen acceso a los mismos. Entonces, es evidente que la

dudas o controversia sobre la autenticidad del mismo.

segunda fraccin del numeral 1391 del Cdigo de Comercio, es


congruente con los principios del Derecho Constitucional Proc-

Por esa presuncin de certeza, el juez puede encontrar los elemen-

esal, en su categora de tutela judicial efectiva y el derecho a la aper-

tos suficientes para que, antes de que sea escuchado el demandado

tura al proceso.

en juicio, se ordene afectar provisionalmente su patrimonio, para


asegurar el cumplimiento de la sentencia que en su caso pueda lle-

Ahora bien, respecto a los instrumentos pblicos y testimonios en

gar a dictarse.

general, no existe disposicin legal alguna que determine que los


mismos contienen un derecho incorporado. Como la incorpo-

Por otro lado, la tutela judicial efectiva, al permitir requisitos para tener

racin no es un elemento de que gocen tales ttulos, no es indis-

derecho a la apertura al proceso, establece que estos deben ser acord-

pensable exhibir el original, pues el derecho al cobro fue formaliza-

es a la naturaleza jurdica de la relacin jurdica que le dan origen. En

do en el documento en s, pero no est incorporado al mismo. De

el caso, la naturaleza jurdica de la relacin inicial, es una transaccin

ah que resulta suficiente que el actor demuestre la existencia con

de carcter comercial. Luego, al permitirse en la Ley que documen-

presuncin de certeza, del derecho de cobro de una deuda lquida,

tos otorgados ante fedatario, con deuda mercantil cierta, lquida y de

cierta y exigible que consta en un instrumento o testimonio pbli-

plazo cumplido, sean ejecutivos, resulta acorde a la relacin entre los

co, mediante la exhibicin de una copia certificada del mismo, para

que realizan actos de comercio, puesto que al intervenir un fedatario,

que opere vlidamente la admisin del juicio ejecutivo.

dan mayor seguridad y certeza de lo que se hizo.


Al no existir incorporacin en los instrumentos pblicos y testimoAsimismo, el acceso a un fedatario para tener un documento con

nios, cuando el deudor paga la deuda no es necesario que lo haga

tales caractersticas, no constituye un requisito excesivo ni irracio-

contra la entrega del ttulo, sino que basta la entrega del recibo. Por

200

esta razn, resulta indistinta para efectos de la procedencia de la

Consideramos que la exigencia de que la confesin afecte toda la

va ejecutiva, la exhibicin del ttulo original o en copia certificada.

demanda es un requisito excesivo e irracional, que genera una traba

Sin que la exhibicin de la copia certificada resulte en violacin

injustificada para el actor.

a la Constitucin, pues goza de las mismas caractersticas que el


original, esto es, que con la copia certificada se acredita la existen-

Debemos recordar que el derecho a la apertura del proceso, que

cia de una deuda lquida, exigible y de plazo cumplido a favor del

forma parte de la tutela judicial efectiva, implica que se encuentra

acreedor, con presuncin de certeza al haberse realizado ante un

prohibido el limitar el acceso a las instancias jurisdiccionales, a

funcionario con fe pblica.

travs de la imposicin a los justiciables de cargas que sean excesivas o irracionales. Es decir, los requisitos de procedencia, deben

Entonces, el dotar de naturaleza ejecutiva a un documento de tales

atender a las necesidades propias de la justicia, y no han de ser tan

caractersticas, facilita la tutela judicial efectiva al acreedor, al acced-

gravosas o imposibles, que haga nugatorio el acceso a la justicia con-

er a la va de privilegio. Va que cabe agregar, permite una ejecucin

virtiendo en ineficaz el mandato del artculo 17 de nuestra Consti-

ms pronta y gil, que los procedimientos ordinarios.

tucin. Bajo este contexto, en el supuesto estudiado consideramos


que el requisito exigido para el acceso a la va ejecutiva, resulta ser

En la fraccin III del artculo 1391 del Cdigo de Comercio, se

excesivo e irracional en virtud de lo siguiente.

establece que trae aparejada ejecucin la confesin judicial del

deudor en trminos de lo que dispone el artculo 1288 del mismo

La razn de que el ttulo ejecutivo provenga de la confesin judicial

ordenamiento legal.

del deudor, es para dar certeza jurdica a la existencia del adeudo


lquido y de plazo vencido. Por ello el hecho de que la confesin

Tal y como se analiz en el captulo anterior, para que dicho ttulo trai-

afecte a toda la demanda, es irrelevante, pues debiera bastar con el

ga aparejada ejecucin, es necesario que haya confesin plena y que

hecho de que el deudor reconociera parte de lo reclamado. Sobre

afecte a toda la demanda. Sin estos requisitos no ser ttulo ejecutivo.

lo reconocido judicialmente, a peticin y conveniencia del actor,

201

se podra ordenar despachar ejecucin, sin que tal circunstancia

Un ejemplo de lo anterior lo encontraramos en el supuesto de que

afectara los derechos del demandado, por que en todo caso se tra-

una persona presentara una demanda en la va mercantil ordinaria,

tara del reconocimiento judicial realizado por dicha parte, respecto

para reclamar el pago de diversas cantidades derivadas de varias op-

de la existencia de la deuda lquida y de plazo vencido. Entonces el

eraciones comerciales realizadas con el demandado. Si en el periodo

juez tendra suficientes elementos emitir una orden de embargo en

probatorio durante el desahogo de la prueba confesional de posi-

juicio ejecutivo, sin antes haber llamado al demandado.

ciones, el demandado reconociera adeudar slo algunas de tales


cantidades; aun a pesar del reconocimiento judicial pleno, el actor

Es decir, es irrelevante al juicio ejecutivo, que el deudor haya acepta-

no podra solicitar despachar ejecucin sobre bienes del demandado

do el pago de las costas del primer juicio, puesto que si el acreedor

en la va ejecutiva, nicamente respecto a lo reconocido, y continuar

obtuvo una confesin del demandado respecto al principal; tal

por el resto en la va ordinaria, por que as se lo impide la fraccin III

aceptacin debe ser suficiente para el acceso de la va ejecutiva. Es

del artculo 1391 del Cdigo de Comercio. Si bien el reconocimien-

decir, resulta excesivo pedir toda la confesin, cuando el acreedor

to judicial pleno realizado por el demandado, da certeza total de la

ya tiene reconocida una parte de la deuda y es su deseo demandar

existencia del adeudo lquido de plazo cumplido, aun a pesar de tal

en va ejecutiva respecto a la misma.

certeza, el actor no podr solicitar la ejecucin de lo reconocido, debiendo esperar a que se dicte sentencia y entonces con tal sentencia

Consecuentemente, llegamos pues a la conclusin de que el requisito

promover juicio ejecutivo por todo lo condenado.

relativo a que la confesin judicial afecte a toda la demanda para que


opere como ttulo ejecutivo, rompe con el derecho a la tutela jurisdic-

Por ello es que se considera que la mencionada fraccin atenta con-

cional efectiva, en su especie de derecho a la apertura del proceso.

tra el artculo 17 de la Constitucin.

Esto es as pues se establece un obstculo excesivo para despachar


ejecucin respecto a un adeudo reconocido, si tal reconocimiento no

Respecto a los ttulos de crdito, debemos decir que en base a la

va acompaado de la confesin de la totalidad de la demanda.

teora cambiaria, que fue parcialmente descrita en el captulo ante-

202

rior, se ha construido todo un esquema jurdico que tiene como fin,

encontramos ajustado a los requerimientos Constitucionales, pues

dar presuncin de certeza a los adeudos que aparecen documentos

por el andamiaje de ficciones jurdicas que existen para soportar la

en tales ttulos-valor.

teora cambiaria, el juez tiene elementos suficientes para ordenar el


embargo al demandado, ante la presencia de un ttulo de crdito.

Segn las ficciones jurdicas que forman parte de la teora cambiaria, el derecho se encuentra incorporado al ttulo. Por esa incorpo-

Asimismo, existen algunos ttulos de crdito de muy sencilla cre-

racin, lo que literalmente establece el ttulo de crdito, es la medi-

acin y que prcticamente no tienen costo para quien los emplea.

da del derecho incorporado. Por ejemplo, si se realiza algn abono,

Hablamos de la letra de cambio y del pagar; y adems, efectiva-

tal pago parcial deber constar en el ttulo o en hoja adherida al

mente gozan en la actualidad, en especial el pagar, de mucha acep-

mismo. Si se hace el pago total del documento, entonces el ttulo se

tacin prctica. Entonces, para aquellas personas que los emplean,

deber entregar al deudor en el mismo momento.

se convierten en una eficaz forma de documentar sus operaciones,


y caso de incumplimiento a las obligaciones contenidas en los mis-

Es por tales principios que si un ttulo de crdito se encuentra en

mos, se le facilita al tenedor la ejecucin de los mismos, mediante

manos del acreedor sin anotacin de abonos en el mismo, se gen-

el juicio ejecutivo. Es decir, el incluir a los ttulos de crdito como

era la fuerte presuncin de que el mismo no ha sido pagado. Tal

documentos ejecutivos, permite que un amplio sector de la po-

presuncin le permite al juez dictar una orden de embargo contra

blacin, de forma sencilla y sin mayores costos, tengan acceso a la

el obligado en el ttulo de crdito, sin haberlo llamado a juicio, pues

va de privilegio, donde se garantiza la expedites de la ejecucin y

en base a la teora cambiaria, existen los elementos suficientes para

permite un acceso ms pronto a la justicia.

afirmar que el documento se encuentra insoluto.


Bajo lo sealado, el fin de los ttulos de crdito, como instrumenPor ello, el hecho de que la apertura del juicio ejecutivo se pueda

tos de lograr una mayor circulacin de la riqueza, se ve plenamente

realizar mediante la exhibicin de uno o ms ttulos de crdito, lo

cumplido. Entonces, al admitirlos la ley procesal como documen-

203

tos ejecutivos, encontramos semejanza en la promocin que desde

quiere de la presencia del deudor, donde ste hace el reconocimien-

la Constitucin se hace de las actividades econmicas. En con-

to. Por lo que hecho el reconocimiento de una deuda o documento

secuencia, admitirlos como ttulos ejecutivos es acorde a la tutela

que la contiene y que es lquida y de plazo vencido, entonces exis-

judicial efectiva, en relacin al derecho a la apertura del proceso,

ten elementos suficientes para que se despache ejecucin. Esto sig-

puesto que existe un respaldo constitucional que permite exigirlos

nifica que tal orden de embargo no es dictada a capricho del juez,

adjunto a la demanda.

sino por que al mismo se le exhiben documentos que le generan la


presuncin de certeza de la deuda, y en tales documentos intervino

Respecto a las fracciones V y VI del artculo 1391 del Cdigo de

el deudor corroborando la existencia de la deuda.

Comercio, en el captulo anterior se concluy que las mismas carecen actualmente de aplicacin prctica. En consecuencia, al no tra-

Entonces al permitir la fraccin en comento, que para tener acce-

scender tales fracciones a la esfera jurdica de ninguna de las partes,

so a la va ejecutiva, el acreedor tenga un documento reconocido

no es posible realizar el anlisis correspondiente.

judicialmente por el deudor, no encontramos violacin a ningn


precepto constitucional, pues la orden de ejecucin que el juez est

La siguiente fraccin a analizar es la VII del artculo 1391 del C-

obligado a dictar en base tales documentos, no es arbitraria; por el

digo de Comercio, que da la categora de ejecutivos, a las facturas,

contrario, se encuentra justificada en los documentos que el actor

cuentas corrientes y cualesquiera otros contratos de comercio fir-

est obligado a exhibir.

mados y reconocidos judicialmente por el deudor.


Ahora bien, una cuenta corriente, una factura o contra recibo o
Tales documentos gozan de la presuncin de certeza que habilita

cualquier documento anlogo, por regla general y por s mismo, no

al juez para despachar ejecucin contra el deudor, en virtud de que

genera una deuda cierta, lquida y de plazo cumplido que abra la

presuponen la tramitacin de los medios preparatorios a juicio. En

puerta del juicio ejecutivo. Entonces, para el comerciante que tenga

todo caso, cuando se tramitan medios preparatorios a juicio, se re-

un documento con esas caractersticas, que son de uso comn en

204

el mbito mercantil, puede tener acceso a la va ejecutiva, promovi-

Para determinar si un ttulo ejecutivo se apega los lineamientos

endo los medios preparatorios a juicio respectivos.

del Derecho Constitucional Procesal en sus diversas categoras, se


debe atender en primer trmino al hecho de que ante la exhibicin

Tales requisitos son acordes a los lineamientos del artculo 17 con-

del ttulo ejecutivo, el juez queda obligado a dictar un pronunci-

stitucional y a la literatura que sobre el tema hay desde el mbito

amiento despachando ejecucin contra el deudor. Entonces, los

internacional, en virtud de que tal requisito toma en consideracin

ttulos ejecutivos deben gozar de determinadas caractersticas, de

la naturaleza de la relacin que da origen al juicio. Pero adems da

tal manera que baste con su presentacin para que cuando menos,

certeza al origen de la deuda, de tal forma que el Juez se encuentra

de forma presuntiva se acredite la existencia de un adeudo cierto,

con elementos suficientes para dictar una orden de embargo con-

lquido y de plazo cumplido a cargo del deudor.

tra el deudor, abonando lo necesario para la plena satisfaccin del


acreedor al ejercitar su derecho de accin.

Para determinar si el ttulo ejecutivo cumple con lo anterior, se deber atender a las reglas de la legislacin especial que rige la ma-

Respecto a la ltima fraccin del artculo 1391 del Cdigo de

teria del documento ejecutivo, en cuanto a la creacin del mismo.

Comercio, debemos manifestar lo siguiente. Se reconoce como

Asimismo se deber atender a la materia especfica tambin de la

documento ejecutivo a todos aqullos que as son considerados

norma comercial aplicada. Del anlisis de todo lo anterior, se debe

por las leyes mercantiles. Con el objeto de no realizar un tedioso

desprender la certeza que genera el ttulo, as como la necesidad de

e improductivo trabajo de anlisis de todos y cada uno de los ttu-

que en dicha rea, sea implementado un documento ejecutivo.

los ejecutivos reconocidos por las leyes mercantiles, consideramos


que es mejor establecer los lineamientos dentro de los cuales los

Adems de lo anterior, la legislacin que regule los diversos ttu-

ttulos ejecutivos deben ser considerados aceptables, dentro de las

los ejecutivos no debe contener requisitos excesivos o irracionales

categoras del Derecho Constitucional Procesal.

para crearlos, respetndose de tal manera el derecho a la apertura


del proceso, que forma parte de la tutela judicial efectiva. Es decir, la

205

regulacin de los diversos documentos ejecutivos que no aparecen

Asimismo, tales reglas especiales para la materia cambiaria, encuen-

expresamente en el Cdigo de Comercio, debe guardar un equi-

tran su justificacin en los fines que tienen los ttulos de crditos y

librio entre la certeza de encontrarnos frente a una deuda lquida,

la materia mercantil. De esta manera, pudimos concluir que tales

cierta y exigible y los requisitos que son necesarios para constituir

ttulos-valor, generan la suficiente conviccin en el juzgador, para

un ttulo de crdito.

que se quede habilitado para dictar una orden de embargo contra el


deudor. Siendo as que encontramos adecuacin entre la posibili-

Tales requisitos debern favorecer el ejercicio de la accin al omitir

dad de acceder a la va ejecutiva exhibiendo un ttulo de crdito, y

establecer cargas imposibles o muy gravosas al acreedor que pre-

los principios que establecen el derecho constitucional procesal.

tenda ejercitar sus derechos en la va ejecutiva. Con esto se respetan


los derechos de tutela judicial efectiva y defensa.

Pero adems, los ttulos de crdito son de realizacin y montaje


sencillo, de tal forma que acceder a los mismos, en trminos gen-

A manera de ejemplo, citaremos el estudio que ya hemos realizado

erales, implica un trabajo sencillo y de fcil realizacin. Esto hace

de la validez desde el punto de vista constitucional, de establecer

que no haya requisitos imposibles que obstaculicen el derecho a la

a los ttulos de crdito como ttulos ejecutivos. En el mencionado

apertura del proceso.

anlisis, comenzamos por profundizar, en el captulo anterior, las


caractersticas esenciales de los ttulos de crdito, o sea, la teora

As como se realiz el anlisis de los ttulos de crdito de conformi-

cambiaria (autonoma, incorporacin, abstraccin, circulacin,

dad a las reglas especiales que los rigen y a los fines que persiguen,

etctera). Tales reglas especiales, aparecen en la propia legislacin

es posible hacer lo mismo con todos los dems ttulos de crdito

de ttulos y operaciones de crdito, y justifican la presuncin de

que se refieren en la fraccin VIII del artculo 1391 del Cdigo de

certeza de la existencia de un adeudo, cuanto el ttulo de crdito se

Comercio. Y con ello se puede llegar a concluir si los restantes ttu-

encuentra en poder del acreedor.

los ejecutivos, gozan de la adecuacin con la Constitucin, o si por


el contrario, se apartan de la misma.

206

4.2 Anlisis constitucional de las actitudes del juzgador

Efectivamente, para que se vea garantizado el derecho de accin

frente a la demanda, auto de exequendum y ejecucin

desde su categora del derecho de peticin respuesta, basta con que

del mismo

el juez de respuesta a la solicitud de demanda presentada; con independencia del tipo de respuesta que d. Pero en el sentido de la

En el captulo anterior sealamos que el juez frente a una demanda

respuesta podr existir violacin a algn diverso derecho procesal,

inicial de un juicio mercantil ejecutivo, deba asumir alguna de las

pudiendo ser incluso al propio derecho de accin en su aspecto de

siguientes tres posturas: admitir, prevenir o desechar.

tutela judicial efectiva, como se ver en lneas posteriores.

Lo anterior es congruente la regulacin constitucional que se

Ahora bien, si el juez advierte que en la demanda o en los documen-

hace del derecho de accin en trminos de lo que disponen los

tos que se exhibieron adjuntos a la misma, existe algn defecto grave

artculos 8 y 17 de la Constitucin. En el captulo segundo del

e irremediable, entonces debe desechar la demanda. En esa actitud

presente trabajo, se estableci que cuando el derecho de peticin

no encontramos violacin al derecho de accin desde el punto de

respuesta es aplicado a su especie, el derecho de accin, entonces

vista de tutela jurisdiccional. Sera el caso de que el actor no fundara

la respuesta se daba en dos momentos diferentes: al proveer la de-

su demanda en documento que no trajera aparejada ejecucin. En

manda y al dictar sentencia.

este supuesto el juez deber desechar la demanda. Claro, siempre


y cuando sea cierta la existencia del defecto grave e irremediable,

Pues bien, si el juez en el plazo de 3 das que exige el artculo 1077 del

pues de caso contrario, el actuar del juez sera violatorio de la tutela

Cdigo de Comercio, se pronuncia respecto a la admisin, prevencin

judicial efectiva.

o desechamiento de la demanda, entonces cumple con lo ordenado por


el artculo 8 constitucional. Es decir, se respeta el derecho de accin, visto

Sera el caso de que la omisin en la demanda fuera subsanable y el

desde el punto de vista del derecho de peticin. Esto con independencia

juez la desechara. Entonces si encontramos una grave violacin a lo

de que el Juez acte correctamente en la determinacin que tome.

que ordena el derecho a la tutela jurisdiccional. El derecho a la ap-

207

ertura del proceso, supone el respeto al principio de favor actionis,

para desechar la instancia. Por el contrario, el juez deber asumir

por virtud del cual el juez debe favorecer el ejercicio de la accin,

la actitud de procurar tramitar el juicio, en atencin al derecho a la

evitando que los requisitos formales se conviertan en obstculos

apertura del proceso, que forma parte de la tutela jurisdiccional, y

injustificados para el dictado de una resolucin de fondo.

en cabal acatamiento a los principios de favor actionis, en sus vertientes de antiformalismo y subsanabilidad.

De igual forma, en el derecho a la apertura del proceso, que forma


parte de la tutela judicial efectiva, se encuentran varias categoras

Si se cumplen los requisitos de forma, el juez admitir la demanda.

ms especficas, y entre ellas, las denominadas subsanabilidad de

La admisin, tal y como se estableci en el captulo anterior, im-

defectos procesales y el antiformalismo. Por virtud de estos prin-

plica la orden de embargo contra el demando. Esto es, el auto ad-

cipios, los jueces previo a desechar una demanda o impedir el

misorio es tambin el auto de exequendum. En dicha resolucin se

estudio de fondo del asunto, deben mandar corregir los errores u

establece la orden de requerir de pago al deudor y en caso de que

omisiones subsanables, para que un formalismo no se convierta en

no pague, se le embarguen bienes suficientes, y posteriormente se

un impedimento de justicia. Luego, en el supuesto sealado en el

le emplace.

prrafo anterior, habra violacin a tales categoras.


El diseo legislativo del juicio ejecutivo, establece que antes de llaPor ejemplo, si el actor omitiera exhibir copias de la demanda para

mar a juicio al demandado y de que sea odo y vencido, se despache

que se le corra traslado al demandado al momento de ser emplaza-

ejecucin en su contra. Consideramos que en este aspecto en s, no

do, entonces nos encontramos frente a una omisin subsanable. En

existe violacin a los principios exigidos por el Derecho Constitu-

consecuencia, el juez se abstendr de desechar y deber prevenir al

cional Procesal, y que por el contrario, es acorde a los mismos.

actor para que exhiba las copias omitidas, apercibindolo para que,
en caso de no cumplir desechar la demanda. As, el juez no toma el

Recordemos en primer trmino que el embargo ordenado en el

incumplimiento del actor a la formalidad requerida, como pretexto

juicio ejecutivo es una institucin procesal que forma parte de las

208

medidas precautorias. Como medida precautoria que es, su fun-

caso, una justificacin suficiente y razonada para que las mismas sea

cin es asegurar el cumplimiento de la sentencia.

vlidas, para no afectar el derecho de defensa del ejecutado.

Ahora bien, la existencia de las medidas cautelares es reconocida

En el caso del juicio ejecutivo, la justificacin de la medida cautelar

como necesaria por el Derecho Constitucional Procesal. En el

(embargo), lo encontramos precisamente en el documento exhi-

derecho a la tutela jurisdiccional, se encuentran los lineamientos

bido que trae aparejada ejecucin. A lo largo del presente trabajo

que debe tener la ejecucin de una sentencia. Entre tales lineamien-

hemos sostenido que, para que el juez se encuentre en aptitud de

tos se reconocen a las medidas cautelares, mismas que deben orde-

dictar una orden de ejecucin contra el demandado, sin haberlo

narse sin la audiencia del demandado, para evitar la merma de su

escuchado, es necesario que se le acredite aunque sea presuntiva-

efectividad y garantizar la tutela judicial efectiva.

mente, la existencia de un adeudo lquido, cierto y de plazo cumplido a cargo del demandado.

Entonces, el hecho de que se ordenen medidas judiciales destinadas a asegurar la efectiva ejecucin de una sentencia sin la interven-

Con tal presuncin y a efecto de quedar al servicio de la efectiva

cin del afectado, es algo que, adems de permitido, es considerado

ejecucin de la sentencia condenatoria que en su caso sea dictada,

como necesario por la tutela jurisdiccional efectiva.

el juez queda debida y legalmente habilitado para emitir el auto de


exequendum. Entonces, es acorde a lo establecido por el Derecho

Sin embargo, debemos hacer una acotacin importante. Dado que

Constitucional Procesal, el que se ordene desde el principio del

las medidas cautelares son dictadas para generar una afectacin a

juicio ejecutivo y sin audiencia del futuro afectado, el embargo de

alguien, sin haberlo escuchado antes; es que las mismas no pueden

bienes del demandado, por que al juez se le ha demostrado cuando

ser dictadas de forma arbitraria y discrecional por la autoridad. Por

menos de forma presuntiva, la existencia de un adeudo cierto, lqui-

el contrario, las medidas cautelares que se dicten, sobre todo cuan-

do de plazo cumplido.

do no se ha escuchado al que va a ser afectado, deben tener en todo

209

Adems de lo anterior, el diseo legislativo del inicio del juicio ejec-

El auto de exequendum es un acto de molestia, en virtud de que el

utivo resulta acorde a lo exigido por la Constitucin, en virtud de

embargo que se ordena en el mismo, es provisional. Tal embargo

que el embargo ordenado, es de carcter provisional y no definitivo,

se convierte en definitivo hasta que la sentencia condenatoria es

y por ello le son aplicables las reglas del artculo 16 Constitucional

dictada. Si la sentencia es absolutoria para el reo, entonces cesa el

y no las del 14.

embargo. Mientras el juez emita el auto de exequendum de forma


escrita, fundado y motivado, tal resolucin se apega a lo exigido por

Efectivamente, los actos privativos de que habla el artculo 14

la Constitucin. Sin que sea necesario conceder audiencia previa al

constitucional, son aqullos que generan en el ciudadano una

demandado, pues tal requisito nicamente se exige para los actos

afectacin definitiva a su esfera jurdicamente tutelada. De con-

privativos y no de molestia.

formidad al citado precepto constitucional, para que una autoridad pueda emitir un acto privativo, debe previamente dar oportu-

Entonces, segn lo referido por el propio artculo 14 constitucio-

nidad al que va a ser afectado, a que se defienda. Esto es, debe ser

nal, cmo mnimo previo al dictado del acto privativo (sentencia

odo y vencido previamente y hasta entonces, se podr realizar la

de remate en este caso), deben respetarse al gobernado las for-

afectacin definitiva.

malidades esenciales del procedimiento. Es decir, debe drsele una


debida oportunidad para defenderse del acto privativo, permitin-

Por su parte, el artculo 16 constitucional regula los actos de mo-

dosele cuando menos enterarse del juicio instaurado en su contra,

lestia. Los actos de molestia son aquellos que no generan una afect-

hacer manifestaciones, ofrecer y desahogar pruebas y el dictado de

acin definitiva al gobernado, sino una provisional. Para que el acto

una resolucin que dirima la controversia.

de molestia sea emitido, es necesario que exista un mandamiento


escrito de autoridad competente que funde y motive la causa legal

En el juicio ejecutivo, cuando menos en la forma y con las salve-

del procedimiento.

dades que se establecen en el presente trabajo, se cumple lo anterior previo a la sentencia, pero no previo al auto de exequemdum

210

y su ejecucin. Sin embargo no es necesario agotar las formalidades

Se adecua a la Constitucin la orden de embargo decretada por

esenciales del procedimiento previo al auto de exequemdum y su eje-

el juez para garantizar el pago de lo reclamado. Esto es as, en vir-

cucin, ya que tal auto no es privativo, sino que constituye nicamente

tud de que tal orden es dictada por que el juez tuvo a la vista un

un acto de molestia, como se ha sealado con anterioridad.

documento que trae aparejada ejecucin. Es decir, como al juez


se le demostr, cuando menos presuntivamente la existencia de

Bajo este orden de ideas, es posible concluir que si resulta apegado

un adeudo cierto, lquido y de plazo cumplido a cargo del de-

a las diferentes categoras del Derecho Constitucional Procesal, el

mandado, entonces resulta apegado a los principios del Derecho

diseo de admisin de demanda y dictado del auto de exequem-

Constitucional Procesal que se emita una medida cautelar para

dum contenido en el Cdigo de Comercio.

asegurar el cumplimiento de tal deuda. Sucedera lo contrario si


el juez autorizara el embargo de bienes del deudor, sin haberlo

Ya que hemos analizado la constitucionalidad de la orden de em-

escuchado y sobre cantidades respecto a las cuales no existe si-

bargo al inicio del procedimiento ejecutivo, debemos estudiar aho-

quiera, la presuncin de que quedan insolutas. Esto sucedera por

ra la constitucionalidad del fin de la orden de embargo.

ejemplo, si el juez ordenara despachar ejecucin sobre cantidades


que no se fundan en el documento ejecutivo. En este caso habra

En el auto de exequendum el juez ordena embargar bienes sufi-

un exceso contra el deudor, al ejecutarse una medida cautelar de

cientes para garantizar el pago de lo reclamado y las costas. El pago

forma arbitraria, sin escucharlo y sin justificacin suficiente, vio-

de lo reclamado, segn lo analizado en el captulo anterior, se refiere

lndosele sus derechos de audiencia.

a las cantidades lquidas sealadas en la demanda, o aqullas que


mediante una simple operacin aritmtica puedan ser obtenidas.

Pero como la ejecucin debe ordenarse respecto a las cantidades y

Las costas por su parte, son los gastos que las partes deban realizar

conceptos amparados en el ttulo ejecutivo, entonces resulta acorde

por la tramitacin del juicio.

a la Constitucin.

211

Al respecto, el hecho de que sea el funcionario ejecutor quien tenga

Entonces, las partes durante la tramitacin del juicio ejecutivo y re-

que hacer una justipreciacin provisional e inmediata del valor de

specto a la prctica del auto de exequendum, gozan del derecho a

los bienes embargados, en relacin con las cantidades reclamadas,

reaccionar contra los actos realizados en la diligencia de embargo,

consideramos que no transgrede a la Constitucin, ni afecta los

que consideren adversos a sus intereses. Por ello tienen garantiza-

derechos de defensa del demandado o del actor.

dos sus derechos de defensa y de tutela jurisdiccional.

El ejecutor del juzgado correspondiente, al hacer el embargo

El derecho de defensa, contenido en el artculo 14 constitucional,

parte de un hecho cierto y conocido. Este hecho cierto y cono-

establece la posibilidad de que toda persona que reciba una agresin

cido, es el del valor de lo reclamado. La cantidad sobre la que se

de carcter jurdico-procesal, pueda interponer diversos medios de

despacha ejecucin es lquida, por que textualmente se establece

impugnacin o que le den acceso a hacer valer sus reclamos. En este

el monto o por que se puede llegar a l mediante una simple op-

caso el demandado, cuando sobre sus bienes se lleva a cabo la eje-

eracin aritmtica. Sobre esa cantidad cierta y lquida el ejecu-

cucin del embargo ordenado en el auto admisorio, tiene una am-

tor debe practicar el embargo. Entonces, al respecto existe un

plia posibilidad de ejercitar diversos medios de impugnacin, tanto

parmetro objetivo para determinar cuantos bienes y de qu val-

contra el auto admisorio, como contra la ejecucin del mismo. De

or deben ser embargados. El Cdigo de Comercio garantiza a las

ah que si tenga garantizada su defensa en este aspecto.

partes el derecho de inconformarse incidental respecto al exceso


o deficiencia del embargo. Si hubo exceso del valor de los bienes

Sucede lo contrario cuando el juez en el auto de exequendum

embargados, respecto al monto adeudado, el juez deber orde-

ordena despachar ejecucin respecto a las costas. Esto significa

nar reducir la garanta obtenida mediante el embargo. Si por el

que resulta atentatorio de la Constitucin, el que el juez ordene

contrario, al juez se le demuestra incidentalmente que los bienes

despachar ejecucin respecto a las costas, al inicio del juicio

embargados tienen un valor inferior a lo reclamado, entonces el

ejecutivo.

juez autorizar la ampliacin de la garanta.

212

Tal y como se seal en el captulo tercero del presente trabajo, al

cautorias, y por ello queda fuera de lo permitido por el Derecho

inicio del juicio ejecutivo no es posible conocer el monto de las

Constitucional Procesal, en especfico a la categora de ejecucin

costas ni a cuanto ascendern las mismas. Por esta misma razn, en

de sentencia. Esto es, en el derecho a que se ejecute lo sentenciado,

esa etapa procesal no es posible establecer parmetro o cantidad al-

en el tema de las costas no puede decretarse embargo al inicio del

guna, respecto al concepto de costas. Esto significa que el ejecutor,

juicio, pues no hay posibilidad de calcular, aun presuntivamente,

al cumplir el auto de exequendum en cuanto al embargo de bienes

el monto a las que ascendern las mismas. Luego, pretender im-

suficientes para garantizar el monto de las costas, se le concede la

poner una medida cautelar para asegurar el cumplimiento de una

oportunidad de actuar de forma arbitraria.

sentencia cuyo resultado es aun totalmente incierto en cuanto a su


cuanta, es contrario a la tutela judicial efectiva, y no se encuentra

La arbitrariedad consiste en que no existen parmetro alguno,

dentro de los parmetros de las medidas cautelares permitidas para

que sirva para limitar el actuar de tal funcionario. El parmetro

garantizar la tutela judicial efectiva.

lo podra dar una cantidad cierta y lquida, pero en el caso de las


costas es materialmente imposible conocer una cantidad con esas

En otro orden de ideas, debemos manifestar que en cuanto a la

caractersticas. Por ello es que resulta ser totalmente contraria a la

ejecucin del auto de exequendum, las normas que rigen tal acto,

Constitucin, la orden que el juez concede para embargar bienes

exigen que se realice en el domicilio del demandado y que adems

suficientes para garantizar las costas. Ello es as, en virtud de que

el ejecutor se cerciore de que efectivamente el lugar donde se lleve

las medidas cautelares, deben tener siempre una justificacin y me-

a cabo la diligencia, sea el del domicilio del reo.

dida, y en el caso del embargo por costas aun no cuantificadas, no


se dan ninguna de las dos condiciones.

Tal situacin la encontramos ajustada a lo que se establece en la


Constitucin para el ejercicio del derecho de defensa. El que la eje-

Por ello, el embargo ordenado para asegurar las costas al inicio del

cucin del auto de exequendum se deba realizar en el domicilio del

juicio ejecutivo, resulta ser un exceso en cuanto a las medidas pre-

demandado, permite que el emplazamiento sea realizado con las

213

debidas garantas, con el fin de que el demandado efectivamente se

Entre tales formalidades, se encuentra el emplazamiento debida-

enter de la existencia del juicio y se le conceda la prudente oportu-

mente realizado. Las normas del Cdigo de Comercio permiten

nidad de defenderse.

en ese sentido, una forma de garantizar la defensa del demandado,


pues al ordenrsele entregar copias de todos los documentos rela-

Entonces, con esto se permite dar cabal cumplimiento a las formali-

cionados con la demanda y la diligencia, al reo se le hace sabedor de

dades esenciales del procedimiento, al tenerse que realizar la dili-

las causas y montos del reclamo del actor; pero tambin se le hace

gencia de requerimiento de pago, embargo y emplazamiento en el

saber los bienes que le fueron embargados y los pormenores de la

domicilio del deudor, y previa verificacin de tal cuestin.

diligencia. Con tales elementos, el reo se encuentra en posibilidad


de fincar una oportuna y adecuada defensa durante el juicio, y pre-

Asimismo, el Cdigo de Comercio exige que al momento del em-

vio al acto privativo de la sentencia de remate.

plazamiento, le sean entregadas al demandado las copias de la demanda y documentos presentados adjunto a la misma, de la cdula

Tambin se garantiza la defensa del demandado con las disposi-

que contenga orden de embargo y del acta levantada con motivo

ciones del Cdigo de Comercio que ordenan dejarle citatorio, en

de la diligencia.

caso de que no se encuentre en la primera bsqueda. Lo anterior es


as, en virtud de que debe mediar un plazo de 6 a 72 horas entre la

Bajo tales conceptos, es evidente que el referido imperativo per-

hora del citatorio y de la cita al reo; tiempo ms que suficiente para

mite la posibilidad de defensa del demandado, generndose con

que sea localizado el reo y tome las previsiones debidas.

ello la conformidad con la Norma Suprema. Esto es as, ya que deben cumplirse con las formalidades esenciales del procedimiento,

Respecto a la totalidad de reglas relativas al embargo, como lo son

siendo estas las que garantizan una adecuada y oportuna defensa

el orden de los bienes, la designacin de depositario, la orden de ex-

del gobernado, previas al acto privativo.

hibicin de contratos relativos a uso de inmuebles, etctera, debemos manifestar lo siguiente.

214

Todas ellas estn destinadas a lograr que efectivamente se asegure

En primer trmino, debemos manifestar que el hecho de que al

el cumplimiento de la sentencia, mediante el embargo de los bienes

demandado se le conceda la oportunidad de dar contestacin a

de deudor. Y dado que existe el derecho a la ejecucin de la sen-

la demanda en un plazo de 8 das, nos parece que est de acu-

tencia, donde se incluye la posibilidad de que se decreten medidas

erdo con la Constitucin y dems documentos aplicables de

cautelares para lograrlo, es que las disposiciones del Cdigo de Co-

carcter internacional. Es precisamente en la contestacin de

mercio que regulan las diferentes facetas y supuestos del embargo,

demanda, donde principalmente se garantiza el derecho de de-

resultan ser apegadas a la Constitucin, y hasta necesarias para

fensa del gobernado.

lograr la debida ejecucin de la sentencia.


El plazo de 8 das para que el demandado d contestacin a la deEsto en congruencia con las diversas categoras que se despren-

manda, consideramos que es suficiente para garantizar una adecua-

den de la tutela judicial efectiva, donde la ejecucin de lo sen-

da defensa. Efectivamente, el derecho de defensa consiste en tener

tenciado, tiene un lugar de suma importancia en los derechos

una adecuada y oportuna posibilidad de reaccionar contra actos de

fundamentales del proceso. Dado que el Juez se debe encontrar

autoridad jurisdiccional o de la contraria en un proceso. Entonces,

en la posibilidad de hacer cumplir lo sentenciado, todas aqullas

el conceder ocho das hbiles, permite al demandado preparar una

disposiciones del Cdigo de Comercio que admiten tal situacin,

completa y analtica contestacin, garantizndose de esa forma las

resultan acordes al derecho de ejecutar lo sentenciado, desde el

reglas del debido proceso legal.

punto de las medidas cautelares.


Por otro lado, el derecho a la defensa se agota con dar oportunidad
4.3 Anlisis constitucional de la contestacin de la de-

al que est siendo agredido desde el punto de vista procesal, para

manda, excepciones que pueden plantearse y contest-

que reaccione contra tal agresin. Por lo que, si contra la agresin,

acin a la vista

el agredido opta por no reaccionar, el derecho a la defensa qued


agotado, y no habr violacin al mismo.

215

Esto es, si el demandado que fue debidamente emplazado, decide

El que la contestacin deba ser presentada por escrito, es congru-

libremente no dar contestacin a la demanda, a pesar de tener opor-

ente con el derecho de peticin-respuesta, donde es necesario en-

tunidad para hacerlo, el derecho a la defensa qued satisfecho.

derezar la solicitud a la autoridad de manera escrita. En este caso,


no es precisamente aplicable el derecho de accin desde el punto

Lo mismo sucede con las consecuencias eminentemente proc-

de vista del derecho de peticin-respuesta, sino que aplica tal prer-

esales que se generan por no dar contestacin a la demanda. Tales

rogativa, en virtud de la naturaleza similar pero inversa del derecho

consecuencias son la declaracin contra el demandado, de estar

de excepcin.

presuntamente confeso de los hechos contenidos en la demanda.


La declaracin en comento ser apegada a la Constitucin, siem-

Recordemos que el derecho de excepcin, como principal acto de

pre y cuando al momento del emplazamiento se le haya advertido

defensa procesal, es muy parecido al de accin, pero con algunas

con claridad al demandado, de las consecuencias de no dar contest-

diferencias. Es esa similitud en su naturaleza, la que permite apli-

acin a la demanda.

carle de igual forma el derecho de peticin respuesta, puesto que la


contestacin de demanda es tambin una peticin a una autoridad.

Lo anterior es as, en virtud de entre las formalidades esenciales del

Tal peticin, al igual que el derecho de accin, debe ser proveda en

procedimiento, se incluye al emplazamiento. Pero el emplazamiento,

dos momentos diferentes, en plazo breve para proveerla y al mo-

para que el mismo garantice la defensa del demandado, debe incluir

mento de dictarse la sentencia.

la advertencia de la totalidad de consecuencias legales que implica el


mismo. Por esto, al llevarse a cabo el emplazamiento, resulta indis-

En este sentido, la prescripcin de que la contestacin de demanda

pensable que se le haga saber al demandado, de lo que suceder en

deba ser presentada por escrito, es acorde al Derecho Constitucio-

caso de que no se de contestacin a la demanda. Si no existe esa ad-

nal Procesal, por las mismas razones por las que fue acorde ese req-

vertencia, las consecuencias que se le impongan, sern contrarias a la

uisito en relacin a la demanda inicial.

Constitucin, por atentar contra el derecho a la defensa.

216

Respecto a los dems requisitos que debe llevar la contestacin de

demandado al momento de ser emplazado, se le concede la opcin de

demanda, relativos al ofrecimiento de pruebas, debemos realizar

pagar, entonces todo ello es acorde con la propia Constitucin. Sin em-

las mismas consideraciones que hicimos en el apartado anterior

bargo lo anterior en principio, tampoco afecta los derechos del deudor-

en relacin al requisito de ofrecer pruebas adjunto a la demanda

demandado, puesto que junto con la opcin de pagar, se le da la posi-

inicial. Entonces, al igual que en el apartado anterior, llegamos a la

bilidad de excepcionarse, esto es, de ejercitar su derecho de defensa.

conclusin de que tales requisitos si se apegan a lo exigido por el


Derecho Constitucional Procesal.

Lo mismo sucede en la tercera opcin que el Cdigo de Comercio


concede al demandado despus de ser emplazado. Esa tercera op-

Ahora bien, dado que el presupuesto del juicio ejecutivo mercan-

cin es la de allanarse y solicitar plazo de gracia. Por las mismas ra-

til para su procedencia es la existencia de una deuda lquida, cierta

zones que se expusieron en el prrafo anterior, respecto al pago liso

y de plazo vencido, el hecho de que al reo al momento de empla-

y llano que puede hacer el demandado con posterioridad al empla-

zarlo se le d la opcin de hacer pago liso y llano del adeudo, o bien

zamiento, es que en principio tambin resulta acorde a la Consti-

oponer excepciones, resulta congruente con los fines de este pro-

tucin la posibilidad de allanarse que se le reconoce al demandado.

cedimiento. De igual forma, tales trmites resultan conformes a lo

Tal posibilidad en abstracto, no genera ninguna situacin contraria

que la Constitucin exige, en virtud de lo siguiente.

a la Constitucin. La violacin a la misma se podra dar en la prctica, en el caso por ejemplo, de que el juez sin haberlo autorizado el

El fin del juicio ejecutivo es obtener la satisfaccin inmediata de

actor, le concediera al demandado un plazo excesivo para pagar.

una obligacin de carcter pecuniario. Tal fin va de acuerdo a la tutela jurisdiccional, donde se establece que la justicia que impartan

En ese caso existira en contra del actor una grave violacin al

los tribunales debe ser pronta. Cuando nos encontramos frente a

derecho tutela jurisdiccional efectiva, por retardar injustificada-

un adeudo cierto, lquido y de plazo vencido, no hay razn por la

mente la satisfaccin de la pretensin de la actora. Es decir, existira

cual la justicia deba aplazarse injustificadamente, de ah que si al

violacin al principio de justicia pronta.

217

En el captulo anterior del presente trabajo, analizamos los difer-

encontramos varios aspectos diferentes que lo integran. Respecto

entes supuestos de regulacin de las excepciones que se pueden in-

al tema que nos ocupa, al ejecutarse una sentencia, debe respetarse

terponer, segn la naturaleza del documento fundatorio. Se habl

el principio de cosa juzgada, evitando que el juzgador emita una

bsicamente de tres supuestos, a saber: que el ttulo ejecutivo sea

resolucin sobre lo ya resuelto, debindose limitar a casos extraor-

una sentencia, que sea algn ttulo de crdito o que sea cualquier

dinarios los medios para destruir la eficacia de la cosa juzgada.

otro documento que traiga aparejada ejecucin.

Adems encontramos que la ejecucin de una sentencia debe ser


breve, urgente, enrgica y simplificada.

En cada uno de tales supuestos, las normas que rigen el juicio ejecutivo
tienen un esquema y catlogo diferente de excepciones que pueden

Si bien, en el derecho de que se haga valer lo sentenciado, es permit-

interponerse. Analizaremos a continuacin cada uno de ellos.

ido que el legislador establezca lmites para ejecutar una sentencia,


tales lmites deben estar justificados y deben tener como fin prote-

El primer supuesto aborda el tema de las excepciones que pueden

ger razonable y proporcionalmente valores o derechos constitucio-

interponerse contra una sentencia. En el captulo anterior conclui-

nalmente protegidos.

mos que las reglas de las excepciones contra las sentencias, eran las
mismas que contra los convenios. Por tal motivo analizaremos tales

Dentro de estas categoras del Derecho Constitucional Procesal

supuestos de forma conjunta, pero algunos aspectos los estudiare-

relativo a la ejecucin de una sentencia, analizaremos las excep-

mos de manera autnoma para cada supuesto.

ciones que se pueden interponer contra la misma. Comenzaremos


por recordar que el Cdigo de Comercio establece que para lograr

En primer trmino debemos hacer algunas consideraciones re-

la ejecucin de una sentencia que establece condena de deuda

specto a la ejecucin de una sentencia. Cuando abordados y pro-

lquida y de plazo cumplido, debe seguirse el trmite del juicio

fundizamos en el tema del derecho a la ejecucin de las sentencias,

ejecutivo. Esto significa que, cuando ya se tiene una sentencia firme,

como integrante del derecho ms amplio de tutela jurisdiccional,

debe promoverse un nuevo juicio para ejecutarla.

218

En base a lo concluido en el captulo anterior, existen lmites para

el caso de que la demanda fuera interpuesta ante un juez incompe-

interponer excepciones contra una sentencia; y tales lmites pueden

tente. En este supuesto el demandado estara imposibilitado jurdi-

ser por razn del tipo de excepcin y por razn del tiempo. En el

camente para interponer la excepcin correspondiente, e incluso la

primer supuesto, esto es, en relacin al tipo de excepcin, consid-

propia autoridad no podra decretar la incompetencia, en trminos

eramos lo siguiente.

de los artculos 1102 y 1115 del Cdigo de Comercio. Estos preceptos establecen que las cuestiones de competencia, nicamente

Nos parece evidente que la intencin de la norma analizada, al limi-

pueden promoverse a instancia de parte, salvo que la autoridad en

tar el tipo de excepciones oponibles a una sentencia, es facilitar de la

el primer auto dictado en dicho procedimiento se declare incom-

manera ms amplia la ejecucin de una sentencia firme. Esto es as,

petente. Esto significa que si el juez no se declar incompetente en

toda vez que nicamente se permite al demandado oponer en el juicio

el primer auto, la defensa del demandado en ese aspecto es inexis-

ejecutivo el pago, la transaccin, la compensacin, el compromiso en

tente, y no ser juzgado por tribunal competente.

rbitros, la novacin, la espera, la quita, el pacto de no pedir o cualquier otro acuerdo que modifique la obligacin, as como la falsedad del

Otro ejemplo de la excesiva limitacin al derecho de defensa del

instrumento Sin embargo al hacerlo, se vulneran derechos procesales

demandado, lo encontramos en lo que establece el artculo 1079

constitucionalmente reconocidos del deudor.

fraccin V del Cdigo de Comercio. En dicho precepto se establece


que ejecucin de una sentencia dictada en un juicio ordinario, se da

Efectivamente, ya desde el captulo anterior concluimos que contra

a los 5 aos de que se puede llevar a cabo la ejecucin. Sin embargo

una sentencia no se pueden interponer excepciones procesales. Por

en las excepciones que se pueden interponer contra la ejecucin

esta razn, si el ejecutante es una persona jurdica que comparece

de una sentencia, no se encuentra la prescripcin. Recordemos

mediante apoderado, pero el representante que se apersona no

adems que la prescripcin no puede ser analizada oficiosamente

acredita su personalidad de forma legal, el demandado no podr

por el tribunal, por lo que necesariamente debe ser interpuesta

oponer la excepcin de falta de personalidad. Lo mismo sucede en

por la parte interesada. Entonces, aunque se pretenda ejecutar una

219

sentencia que ya ha prescrito, el demandado no podr oponerse la

Reconocemos que el problema expuesto en el prrafo anterior, se

ejecucin de la misma, por que la norma procesal aplicable no le

genera por razones de mayor profundidad. El diseo legislativo

permite hacer valer tal defensa.

procesal contenido en el Cdigo de Comercio, no contempla la va


de apremio, ni medios autnomos de ejecucin de sentencia. Esto

Por lo expuesto es que consideramos que en los lmites estableci-

es, cuando es dictada una sentencia en un juicio ordinario donde

dos para la interposicin de las excepciones contra una sentencia,

se condena al pago de una cantidad lquida y de plazo cumplido.

si bien buscan garantizar una ejecucin de sentencia breve, urgente,

La ejecucin de tal sentencia debe hacerse por va ejecutiva para

enrgica y simplificada, tambin violan los derechos de defensa

embargar bienes y garantizar el cumplimiento del fallo.

del demandado. Lo anterior es as, en virtud de que al reo no se le


concede la oportunidad siquiera, de impugnar los presupuestos

Entonces, el exigir que la va ejecutiva (con la posibilidad de in-

procesales. Entonces los lmites a la defensa en la ejecucin de tal

terponer excepciones), para ejecutar el anterior, implica que de-

sentencia, resultan ser excesivos y se apartan de lo que la propia

ban garantizarse al ejecutado cuando menos, derechos defensa

Constitucin exige para todo juicio.

limitados. Esto es as por que en todo juicio deben acreditarse los


presupuestos procesales, y al demandado debe concedrsele una

Si partimos de la base de que la defensa implica el respeto a las formal-

oportunidad razonable de defensa, oponiendo excepciones y of-

idades esenciales del procedimiento, y ests son las que garantizan

reciendo pruebas.

una oportuna y adecuada defensa previa al acto privativo, entonces


debemos concluir que establecer lmites tan extremos a la posibilidad

Es decir, como para la ejecucin de una sentencia de un juicio or-

de reaccin del demandado, frente a la demanda y auto de exequen-

dinario, debe promoverse mediante la va ejecutiva. Este segundo

dum, constituye sin lugar a dudas, una clara violacin al debido pro-

procedimiento tambin debe respetar las formalidades que la pro-

ceso legal, protegido en nuestra Constitucin y en las diversas fuentes

pia va marca como proceso. Pero si en este segundo existen restric-

de Derecho Internacional de los Derechos Humanos.

ciones a la defensa, en cuanto a la imposibilidad de impugnar, in-

220

clusive los presupuestos procesales, es evidente que no se satisfacen

imiento llevado a cabo, donde se presume que se respetaron las for-

los mnimos para tener una adecuada ni oportuna defensa.

malidades esenciales del procedimiento de las partes. Asimismo, la


sentencia es generada totalmente por el Estado, mediante el ejer-

Si bien la ejecucin de una sentencia, esta diseada para tener las

cicio de la funcin jurisdiccional. El convenio judicial no goza de

menores trabas procesales posibles, ello va en detrimento de los

ninguna de estas caractersticas. Es decir, no es producto de todo

derechos de defensa del ejecutado, pues aunque el fundatorio de

un juicio donde se hayan respetado las formalidades esenciales del

la va de ejecucin sea una sentencia firme, la realidad es que al exi-

procedimiento, sino que es el resultado del consenso de las partes.

girse el trmite ejecutivo, deben respetarse las garantas un juicio, es

Al ser producto de una convencin, no lo crea el Estado, sino las

decir debe respetarse la defensa del demandado.

propias partes, aunque el es el rgano jurisdiccional quien lo eleva


a categora de sentencia ejecutoriada.

Los lmites a las excepciones analizados, pero aplicados a la ejecucin de los convenios judiciales, resultan ser aun ms viola-

Bajo estas consideraciones, podemos concluir que un convenio ju-

torios de los derechos de defensa, que los lmites a los mismos

dicial no es igual a una sentencia, aunque tienen la misma categora

cuando se trata de una sentencia. Comenzaremos estableciendo

de cosa juzgada. Con tales caractersticas, los lmites al derecho de

lo siguiente: un convenio no es lo mismo que una sentencia. Si

defensa contra la ejecucin de un convenio judicial, tambin resul-

bien, cuando es aprobado un convenio, ste adquiere la misma

tan violatorias del derecho de defensa. Pinsese en el caso de que

categora que una sentencia ejecutoriada. Sin embargo, el adquirir

un convenio judicial tuviera clusulas contrarias a Derecho. En este

la misma categora que una sentencia ejecutoriada, no significa

caso, el demandado no se encontrara habilitado para promover la

que sean lo mismo.

excepcin de nulidad, por lo que no tendra defensa contra la ejecucin de un convenio que estuviera apartado de las Normas le-

Las diferencias esenciales que existen entre uno y otro, radican

gales aplicables.

en el hecho de que la sentencia es el resultado de todo un proced-

221

Se podra dar tambin el caso de que un litigante presentara en juicio

arbitrario. Esto por que no se protegen derechos de carcter con-

un convenio judicial falso y cuya ratificacin judicial tambin fuera

stitucional del acreedor, al limitarse as la defensa del demandado.

falsa. Como el convenio consta en los autos, la parte perjudicada con

Adems, no existe razn alguna que justifique limitar de esa forma

el mismo no podra promover la excepcin de falsedad, por que as lo

las excepciones contra un convenio que consta en autos, cuando

dispone expresamente el artculo 1397 del Cdigo de Comercio.

el mismo puede ser falso o bien, nulo. Entonces, es evidente que se


genera contra el demandado, cuando el documento es un conven-

Las situaciones narradas en los prrafos anteriores, resultan ser

io, una grave indefensin. Y por lo mismo tales lmites contravienen

evidentemente contrarias a los mandatos constitucionales. Por

lo que establece el Derecho Constitucional Procesal.

ello es que concluimos que los lmites a la defensa por el tipo de


excepcin, en contra de la ejecucin de una sentencia o convenio,

Ahora bien, los lmites a la defensa contra una sentencia o conven-

se apartan de lo establecido por la Constitucin.

io, tambin son por razn del tiempo. Recordemos que las pocas
excepciones que se pueden hacer valer contra la ejecucin de una

Es decir, siendo la defensa la posibilidad de reaccionar contra la

sentencia o convenio, nicamente se pueden hacer valer si el actor

agresin jurdica procesal, el dar tales limitantes a las excepciones

pide la ejecucin en determinados momentos.

que se pueden interponer, resultan en una gravsima indefensin.


Recordemos que habr indefensin cuando de forma injustificada

Por ejemplo, para que se pueda hacer valer la excepcin de false-

o arbitraria, no se le permita a alguna de las partes en el litigio, reac-

dad de la sentencia o convenio, la ejecucin tuvo que ser solicitada

cionar frente a los actos del juez o de las otras partes, que considera

por el actor despus de un ao de que qued firme la sentencia o

lesivos a sus intereses.

aprobado el convenio (con la limitante de que si la sentencia o convenio consta en los mismos autos, no se podr interponer tal excep-

Consideramos que el lmite de las excepciones que pueden inter-

cin). Esto significa que si el actor presenta una falsificacin de unas

ponerse contra un convenio, no es justificado y adems resulta ser

copias certificadas de una sentencia y del auto que la declara firme,

222

pero solicita la ejecucin de la misma un mes despus de la fecha

los hechos que constituyen las dems excepciones, no se podrn

del auto que declara firme tal sentencia apcrifa, el demandado no

oponer. La razn de la prohibicin para interponer las dems ex-

tendr medio ordinario de defensa para hacer valer tal falsedad.

cepciones, es que el actor pidi la ejecucin antes de 180 das.

Lo mismo sucedera en el caso de que hubiera sentencia firme en

Partiendo del concepto de indefensin sealado en prrafos an-

la que se condena al reo a pagar determinada cantidad de dinero, y

teriores, lo sealado constituye una grave y evidente violacin al

ante tal status procesal actor y demandado celebraran en escritura

derecho de defensa de los demandados, puesto que no es posible,

pblica un convenio pactando una quita de intereses, por ejemplo.

ni jurdicamente justificable, que la posibilidad de la defensa del de-

Si el actor actuando evidentemente de mala fe, pidiera la ejecucin

mandado, se deje en manos del actor. Es como permitir al agresor,

de la sentencia en un plazo de 170 das contados a partir de que

decidir por el agredido si se defiende o no. Bajo ningn contexto es

qued firme dicha sentencia, entonces el reo no podr oponer

admisible esta situacin, pues la posibilidad de la defensa no puede

como excepcin la quita pactada.

quedar al arbitrio del agresor, sino que debe ser facultad exclusiva
del agredido.

Los anteriores ejemplos ponen de manifiesto que, de conformidad


a las reglas del juicio ejecutivo, se deja en manos del actor la po-

Y en trminos de los conceptos y categoras del Derecho Consti-

sibilidad de que el demandado pueda interponer las limitadas ex-

tucional Procesal, los casos en que se limite la defensa deben ser

cepciones contra la ejecucin de una sentencia o convenio. Esto es

justificados y no ser arbitrarios. Por eso, dar al victimario la facultad

as, por que los plazos dentro de los cuales el reo puede interponer

de decidir a travs de un acto procesal, en qu podra consistir la

excepciones, se cuentan a partir del momento en que el actor pidi

defensa del reo, es obviamente contrario al debido proceso.

la ejecucin. Si el actor pide la ejecucin antes de 180 das contados


a partir de que caus estado la sentencia, el reo nicamente puede

Entonces, si bien las reglas establecidas en la Constitucin para la

interponer la excepcin de pago. Esto significa que, aunque existan

ejecucin de una sentencia, establecen ciertas condiciones a favor

223

del ejecutado, nos parece que es un grave exceso del legislador, el de-

le da la posibilidad de defensa, en relacin a los presupuestos proc-

jar la posibilidad de la defensa del ejecutado, en manos del ejecutor.

esales del juicio que se inicia.

Tal exceso implica violacin directa y eminente al derecho de defensa


y acceso a la justicia consagrado en nuestra norma fundamental.

Las excepciones perentorias que se permiten expresamente, pueden


estar fundadas en hechos de muy diversa naturaleza, como lo son

Ya que ha sido analizado desde el punto de vista del Derecho Con-

la falsedad, el pago, la quita, la falta de legitimacin en la causa, et-

stitucional Procesal el rgimen de excepciones que puede interpon-

ctera. Adems tambin existen excepciones que se pueden hacer

erse en un juicio ejecutivo cuando el fundatorio es una sentencia o

valer, pero que no estn sealadas expresamente. Este sera el caso

convenio, toca el turno del rgimen de excepciones relacionadas a

de las fracciones IX y X del precepto citado, donde se deja abierta la

ttulos de crdito.

posibilidad de oponer excepciones por cualquier causa que genere


la falta de condiciones necesarias para el ejercicio de la accin, y las

Cuando el documento ejecutivo que funda la demanda inicial es

excepciones personales que se tengan contra el actor.

un ttulo de crdito, las excepciones que pueden interponerse contra el mismo son las que establece el artculo 8 de la Ley General

Consideramos que el dejar al demandado la posibilidad abierta de

de Ttulos y Operaciones de Crdito. Segn se seal en el captulo

oponer excepciones, adems de las expresamente establecidas, siem-

anterior, las excepciones contenidas en dicho precepto, son de nat-

pre que sean excepciones personales contra el actor o relacionadas

uraleza variada. Entre ellas se contemplan excepciones de carcter

a la falta de condiciones para el ejercicio de la accin, garantizan de

procesal, as como perentorias.

forma suficiente el respeto al derecho de defensa del demandado.

Las excepciones de carcter procesal que se permiten, van en-

Esto es as, ya que existe una regulacin especial de las excepciones,

caminadas a cuestionar los presupuestos procesales. Por ello, en los

pero tal regulacin le permite al demandado reaccionar de forma

juicios ejecutivos fundados en ttulos de crdito, al demandado se

suficiente, frente a la actitud hostil del actor, y le evita la indefensin.

224

Al drsele la posibilidad de reaccin suficiente frente a tal agresin

ttulos de crdito en la materia mercantil, y la segunda es la condicin

jurdica, entonces se encuentra garantizada su defensa.

de buena fe en el endoso que gener la autonoma y la abstraccin.

Lo anterior es aplicable en el caso de que no haya circulado el

Respecto al primero de los temas a analizar, debemos recordar que

ttulo de crdito mediante endoso anterior al vencimiento, y en

los ttulos de crdito son instrumentos ideados para dar seguridad,

consecuencia no opere la autonoma del ttulo y la abstraccin del

certeza y rapidez a las transacciones del comercio, con el fin de evi-

mismo se encuentre atenuada.

tar el estancamiento de la riqueza y promover la inversin. En este


contexto, cuando un ttulo de crdito es endosado a otra persona,

Entonces en el caso de que el ttulo haya circulado mediante en-

quien lo recibe tiene la confianza de que tal ttulo ser cobrado a

doso en propiedad y de buena fe anterior al vencimiento, la au-

su vencimiento y si no se cobra, existen los medios jurdicos para

tonoma y la abstraccin operan de pleno derecho. Esto significa

hacerlo en la va judicial y mediante el juicio ejecutivo.

que el demandado no podr oponer excepciones relacionadas con


los anteriores tenedores, como puede ser la compensacin, ni rela-

Por ello, el quitar la eficacia de la abstraccin y autonoma cuando

cionadas con la causa, como podra ser la falta de entrega de mer-

el ttulo ha circulado mediante endoso anterior al vencimiento,

cancas amparadas por el ttulo.

afectara gravemente los derechos sustantivos del ltimo tenedor,


y minara el esquema de certeza que debe existir en las operaciones

En este punto, cuando opera la autonoma y abstraccin del ttulo de

de comercio, que permite la circulacin de la riqueza.

crdito, efectivamente surgen lmites al derecho de defensa del demandado. Consideramos que tales lmites al derecho de defensa del

Entonces, al ltimo tenedor se le debe garantizar un mnimo de

demandado no vulneran lo que exigen las normas constitucionales

derechos frente al futuro demandado; derechos que tienen que

de proteccin procesal. Para llegar a esta conclusin, en primer tr-

ver con el blindaje contra excepciones relacionadas con anteriores

mino debemos valorar dos cosas. La primera es la utilidad y fin de los

tenedores, o relacionadas con la causa del ttulo.

225

Por ello los lmites que efectivamente existen al derecho de defensa

Pero si el endoso se hizo de buena fe, y el demandado pretende

del demandado, no constituyen violacin a la Constitucin, pues

oponer la excepcin de compensacin respecto al primer tenedor

los mismos no son arbitrarios y, por el contrario, si estn justifica-

del ttulo, entonces no podr interponer dicha excepcin contra

dos. Pero adems no violan tal ordenamiento supremo, en virtud

el ltimo tenedor. Pero por supuesto, podr promover la accin

de que al demandado se le garantizan diversos medios de defensa y

autnoma e independiente, en diverso juicio haciendo valer los

acceso a la justicia para ser escuchado respecto a los hechos que no

derechos que tenga contra el primer tenedor. As se garantiza su ac-

pudiera interponer contra las pretensiones del ltimo tenedor.

ceso a la justicia y oportunidad de defensa.

En principio, para que la autonoma y abstraccin tengan eficacia,

Pero si lo que pretende promover el demandado contra el ttulo

es necesario que el endoso se haya realizado de buena fe. Aunque la

abstracto ya endosado de buena fe, son excepciones relaciona-

carga de la prueba la tiene el demandado, si este demuestra durante

das con la causa, tampoco las podr promover en dicho juicio.

el juicio ejecutivo que en el endosante o endosatario hubo mala fe,

Pero los vicios ocultos, el incumplimiento del contrato o su re-

entonces no operan ni la autonoma, ni la abstraccin.

scisin, o cualquier otro hecho que tuviere el deudor contra el


beneficiario original del ttulo, lo podr hacer valer mediante

Y en estas caractersticas tambin encontramos coincidencia con el

las acciones que correspondan, pero a travs, por supuesto, de

derecho de defensa, ya que se le permite al demandado reaccionar

diverso litigio.

debidamente, argumentando y ofreciendo pruebas que tendrn


como fin minar la abstraccin y la autonoma del ttulo de crdito,

As, vemos que los derechos de defensa y tutela jurisdiccional del

y que le permitirn en ltima instancia, oponer excepciones relati-

demandado en un juicio ejecutivo fundado en un ttulo de crdito,

vas al anterior tenedor y relacionadas con la causa; garantizndose

se ven garantizados con el esquema de excepciones que se pueden

debidamente el derecho de audiencia y las formalidades esenciales

hacer valer contra tales documentos.

del procedimiento.

226

Relacionado a este tema, la Suprema Corte emiti una tesis donde

con dolo, no es adquirente de buena fe y no puede estimr-

concluy que la imposibilidad del demandado de interponer ex-

sele titular de los derechos contenidos en el documento, lo

cepciones personales contra ttulos de crditos autnomos y ab-

que puede hacerse valer mediante las excepciones a que

stractos, no vulnera la igualdad procesal. La mencionada tesis es-

se refiere el artculo 8o., fraccin XI, de ese ordenamiento

tablece lo siguiente.

legal y, por el otro, que si el ltimo tenedor acta de buena fe, pero el original tenedor del ttulo al llevar a cabo el

TTULOS DE CRDITO ENDOSADOS ANTES DE

endoso actu con dolo, quedan a salvo los derechos del

SU VENCIMIENTO. EL QUE DEL ARTCULO

deudor para hacerlos valer en la va y forma que correspon-

27 DE LA LEY GENERAL RELATIVA SE DES-

da. Adems, si se toma en consideracin que el principio

PRENDA LA LIMITANTE DE QUE EL DEUDOR

de equidad procesal consiste en que ambas partes estn en

NO PUEDE OPONER CONTRA EL ANTERIOR

aptitud de demostrar los extremos de su accin y los de sus

TENEDOR DEL DOCUMENTO EXCEPCIONES

excepciones y defensas, y en la especie, si bien es cierto que

PERSONALES, NO TRANSGREDE EL PRINCI-

el precepto en comento permite que tratndose de cesin

PIO DE IGUALDAD PROCESAL. Si bien es cierto

ordinaria o cualquier otro medio legal diverso del endoso,

que de lo dispuesto en el artculo 27 de la Ley General de

se transmita un ttulo de crdito, subrogando al adquirente

Ttulos y Operaciones de Crdito se desprende una limi-

en todos los derechos que el ttulo confiere y sujetndolo

tante en el sentido de que en caso del endoso de un ttulo de

a todas las excepciones personales que el obligado hubiera

crdito antes de su vencimiento, el deudor no puede oponer

podido oponer al autor de la transmisin, no menos cierto

contra el anterior tenedor del documento, excepciones per-

es que, como se seal, al demostrarse que la transmisin

sonales, ello no transgrede el principio de igualdad proce-

del ttulo nominativo se llev a cabo con dolo por el endo-

sal. Lo anterior es as, porque la propia legislacin dispone,

sante y mala fe del endosatario, tal circunstancia se puede

por un lado, que si el tenedor original del documento acta

hacer valer va excepcin, o bien, se puede intentar la va

227

legal que corresponda para que se analice esa conducta.


Precedentes: Amparo directo en revisin 14/2001. Esperanza

listado limitativo de excepciones que pueden intentarse contra los


dems documentos que traen aparejada ejecucin.

Martnez Vaca. 26 de octubre de 2001. Unanimidad de cuatro votos. Ausente: Juan Daz Romero. Ponente: Jos Vicente

Entre tales excepciones, se encuentran algunas de carcter pro-

Aguinaco Alemn. Secretaria: Claudia Mendoza Polanco.

cesal y otras de carcter perentorio. Sin embargo, en este listado


encontramos que las diferentes fracciones que lo componen, son

Compartimos el criterio sostenido por la Corte en la tesis

de carcter cerrado y limitativo. Esto es, cuando analizamos las ex-

citada, pues efectivamente no existe violacin al derecho de

cepciones contra ttulos de crdito, si bien hay fracciones que se

igualdad. Pues el hecho en s, de poder reaccionar contra la

carcter cerrado, tambin encontramos fracciones que no sealan

demanda, no garantiza la igualdad. En todo caso, se tratara de

una excepcin determinada, sino una posibilidad a interponer vari-

violacin al derecho de defensa, por limitarse las excepciones

adas excepciones de carcter personal, por ejemplo, o bien todas

que pueden hacerse valer contra un ttulo de crdito. Pero tal

aqullas que afecten el ejercicio de la accin.

y como concluimos en lneas anteriores, tampoco existe violacin al derecho de defensa.

Pues bien, en las excepciones analizadas en este punto, nos encon-

tramos con un listado cerrado de excepciones y con la prohibicin

Ya que hemos analizado los lmites a las excepciones que pueden

de interponer otras que no estn expresamente sealadas. Tal situ-

interponerse contra sentencias o convenios y contra ttulos de

acin implica que, por ejemplo, no pueda interponerse la excepcin

crdito, toca el turno de los dems documentos que traen apare-

procesal de improcedencia de la va, la nulidad (fuera del caso de la

jada ejecucin.

fuerza o miedo), la falta de legitimacin en la causa, entre otras.

Como se concluy en el captulo anterior, de la interpretacin de

Analicemos un ejemplo relacionado con algo que a diario sucede.

los artculos 1399 y 1403 del Cdigo de Comercio, se obtiene un

Muchas instituciones de crdito han celebrado cesiones de

228

derechos con diversas empresas privadas, respecto a los crdi-

En lo anterior encontramos una grave violacin al derecho de de-

tos que han cado en cartera vencida. Supongamos que alguna

fensa del demandado, pues no se le conceden los medios suficientes

de esas empresas privadas decide presentar una demanda para

de defensa en juicio, para impugnar un presupuesto procesal tan

reclamar el pago del adeudo materia de la transmisin, pero

importante como lo es la va. Ahora bien, el hecho de que la va no

para hacerlo emite un estado de cuenta certificado por el conta-

pueda ser impugnada por el demandado a travs de una excepcin

dor facultado de la propia persona jurdica cesionaria. Tal esta-

que se tramita de forma incidental, implica condenar al demanda-

do de cuenta junto con el contrato de crdito, es presentado en

do a soportar los efectos del embargo durante todo el juicio. Siendo

juicio a manera de ttulo ejecutivo adjunto a la demanda inicial

que mediante la excepcin procesal, una vez resuelto el incidente y

y el juez la admite en trminos de lo que establece el artculo

declarado fundado, cesara el efecto del embargo. Es decir, en la va

68 de la Ley de Instituciones de Crdito trascrito en el captulo

ejecutiva, el derecho a excepcionarse respecto a la procedencia de

anterior. En lo anterior existe una violacin al artculo 68 de la

sta, debiera ser uno de los ms importantes y mejor garantizados,

Ley de Instituciones de Crdito, pues lo que tal precepto exige

puesto que la procedencia de la va implica una afectacin al patri-

es que el contador que emita el estado de cuenta certificado,

monio del contrario, antes de haberlo escuchado siquiera. Enton-

sea facultado por la institucin de crdito y no por la empresa

ces, las facultades de impugnacin procesal al demandado, deben

privada cesionaria.

ser suficientes, en caso de cuestionar la va ejecutiva.

Sin embargo, el problema de lo anterior lo encontramos en el hecho

Por ello es que en este aspecto encontramos violaciones a los

de que el demandado no podr oponer la excepcin procesal de

derechos procesales de carcter constitucional, que debiera tener

improcedencia de va que deber resolverse incidentalmente, sino

el demandado, ya que encontramos una limitante injustificada y

que deber esperar hasta el dictado de la sentencia definitiva donde

arbitraria al derecho de defensa, que irremediablemente deja al de-

el juez deber hacer el estudio oficioso de la va .

mandado en estado de indefensin.

229

Sucede algo similar en cuanto a otras excepciones que podra

un reconocimiento de adeudo de cantidad lquida ante corredor

oponer el demandado en juicio ejecutivo cuando el fundatorio

pblico, donde reconoce deberle a su patrn una determinada can-

es otro ttulo que trae aparejada ejecucin diferente a una senten-

tidad de dinero e intereses. Y adems en tal instrumento no se esta-

cia, convenio o ttulo ejecutivo; pero que no estn previstas por

blece el lazo laboral existente entre deudor y acreedor.

la norma. Siguiendo el mismo ejemplo de la cesin de derechos.


Supongamos que la cesin tuvo defectos graves que implican la no

Claramente establece el artculo 111 de la ley Federal del Trabajo

transmisin de los derechos aparentemente cedidos.

que las deudas de los trabajadores con sus patrones, en ningn caso
generarn intereses. Con la misma claridad dispone el numeral 5

Entonces cuando la empresa privada presenta la demanda por

del ordenamiento legal citado, que las disposiciones contenidas en

derecho propio, pero reclamado derechos que le corresponden a

el mismo son de orden pblico, y que por tanto sern nulas y no

la institucin de crdito, se perfeccionan los supuestos de falta de

producirn efecto legal alguno los actos en que se contravengan

legitimacin en la causa. En este caso, tal excepcin no podr ser

tales disposiciones.

interpuesta por el demandado, por que la ley no lo permite. Entonces se tendr que seguir todo un juicio donde posiblemente se le

Evidentemente el instrumento pblico donde se hizo el recono-

condene a pagarle a alguien a quien lo le debe, quedando en riesgo

cimiento del adeudo del capital con los intereses del trabajador a

de tener que pagar nuevamente, al verdadero acreedor.

favor del patrn, es nulo de pleno Derecho. Sin embargo, como las
normas procesales mercantiles no permiten interponer contra tal

Independientemente de la cesin, supongamos que en el documento

ttulo ejecutivo la excepcin de nulidad de alguna de sus clusulas,

en el que se pact la obligacin que se reclama en el juicio ejecutivo,

entonces el demandado no se podra excepcionar en ese sentido.

hubo pactos que deben ser declarados nulos por estar apartados a
derecho. En este caso, el demandado tampoco podr interponer la

Sin excepcin interpuesta, tampoco se pueden ofrecer ni desahogar

excepcin de nulidad. Sera este el caso de que un empleado hiciera

pruebas para tratar de demostrar algo que no forma parte de la litis.

230

En consecuencia, el ilegal pago de intereses, de manera irremediable

La posibilidad que la norma procesal analizada concede al ac-

formar parte de los conceptos a que se condenen al demandado a

tor, para reaccionar frente a las excepciones del demandado,

pagar en la sentencia. Esto, a pesar de existir normas prohibitivas apli-

haciendo manifestaciones que sern analizadas en la sentencia

cables al caso que atacan la legalidad de parte del fundatorio.

y ofreciendo pruebas para acreditarlas, garantiza plenamente


la posibilidad de defensa del actor. Esto es as toda vez que el

Bajo las anteriores consideraciones, es evidente que los lmites al

actor debe ofrecer sus pruebas al momento de presentar la de-

derecho de defensa de los demandados en juicio ejecutivo, cuan-

manda. Sin embargo en dicho momento procesal se desconoce

do el fundatorio es un documento diverso a sentencia, convenio

la forma como reaccionar el demandado y las excepciones que

o ttulo de crdito, pudieran ser violatorios a la Constitucin, por

en su caso interpondr.

entraar indefensin ante las limitantes injustificadas y arbitrarias


sealadas. Esto es as, pues cierran de forma categrica a otros ti-

Por ello, el otorgar al actor una nueva oportunidad de hacer mani-

pos de excepciones que vlida y justificadamente se pudieran hacer

festaciones y ofrecer pruebas, que se desahoguen durante el pro-

valer en juicio. Pero por las normas del procedimiento ejecutivo,

ceso y sean tomadas en cuenta en la sentencia, resulta ser de gran

quedan prohibidas.

utilidad para asegurar una adecuada defensa del actor. Asimismo


se asegura en la medida de lo posible el cumplimiento al fin que se

Despus de la contestacin a la demanda, se le concede al actor la

persigue con la interposicin y tramitacin del juicio ejecutivo, que

oportunidad de realizar la contestacin a la vista. Tal y como se vio

es la pronta satisfaccin del adeudo.

en el captulo anterior, la contestacin a la vista es un documento


que forma parte de la litis, donde el actor puede hacer manifes-

Sin embargo, debemos sealar que cuando el actor ya ha realizado

taciones respecto a las excepciones opuestas por el demandado y

la contestacin a la vista, el juez debe proveer las pruebas, admitir-

donde se encuentra en posibilidad de ofrecer nuevas pruebas para

las o desecharlas y abrir el periodo de desahogo de las mismas. Es

acreditar dichas afirmaciones.

decir, cuando el actor ya ha realizado manifestaciones y ofrecido

231

pruebas por segunda ocasin, al demandado no se le concede

Pues bien, si al actor en el juicio ejecutivo se le conceden dos opor-

una nueva oportunidad de hacer manifestaciones ni de ofre-

tunidades de manifestar para la litis y ofrecer pruebas, pero al de-

cer pruebas.

mandado slo se le concede una, con claridad estamos frente a un


desequilibrio procesal, donde no se ha dotado a los litigantes de

Evidentemente en lo anterior encontramos una grave violacin al

medios parejos de ataque y defensa, ni iguales posibilidades y car-

derecho de igualdad procesal. Tal y como se concluy el captulo

gas de alegacin y pruebas.

segundo del presente trabajo, en la igualdad procesal se pretende


que el trato a las pares en juicio debe ser igual. Esto es, debe haber

Sin embargo, tal desproporcin de armas y posibilidades procesales

equilibrio procesal e igualdad de armas procesales entre las partes.

no encuentra su justificacin la accin del Estado de tratar de reme-

Ello implica que los litigantes se encuentren dotados de medios

diar un problema de desigualdad real. Es decir, los acreedores en los

parejos de ataque y defensa, de las mismas posibilidades y cargas de

juicios ejecutivos, no forman parte de un grupo vulnerable y sujeto

alegacin, pruebas e impugnacin.

a un rgimen especial de proteccin. Entonces existe en el diseo


legislativo del juicio ejecutivo, una gravsima violacin al derecho

Debemos sumar tambin los imperativos de la Corte Interameri-

de igualdad procesal.

cana de Derechos Humanos que ya hemos sealado, relativos


a que en los diferentes procedimientos se deben reconocer y re-

Lo anterior se agrava, si tomamos en consideracin que el deman-

solver factores de desigualdad real de quienes son llevados a la jus-

dado en juicio ejecutivo, adems de que debe acreditar sus excep-

ticia. Esto es, ante la existencia de desigualdad real, el Estado est

ciones, tiene la carga de destruir la presuncin de certeza de que

obligado a adoptar medidas de compensacin que contribuyan a

goza todo ttulo ejecutivo. Pero tal actividad la debe realizar medi-

reducir o eliminar los obstculos y deficiencias que imposibilitan al

ante los limitados e inequitativos derechos procesales de defensa

justiciable su plena defensa.

que se le conceden en la legislacin mercantil.

232

Es decir, cuando el actor presenta una demanda ejecutiva, y la misma

laboral se le conceden beneficios procesales a los trabajadores, que

es admitida, es por que el juez en el estudio que hizo de la demanda

los coloca en situacin de ventaja procesal, respecto a sus adversa-

y los documentos que se le acompaaron, ya tiene por probada la

rios en juicio. Y existen muchos ejemplos ms, como en materia

existencia de un adeudo lquido y de plazo cumplido. El juez al ad-

penal a favor del reo, etctera.

mitir la demanda prejuzga de la existencia del adeudo. Esto significa


que el demandado tiene una doble labor: acreditar sus excepciones y

Sin embargo, lo que se observa en todas esas normas que conceden

destruir la eficacia del ttulo ejecutivo. Pero tal labor la debe realizar

beneficios procesales a algn sujeto o grupo de sujetos, es que tales

el demandado con la mitad de posibilidades procesales que tiene el

beneficios se contemplan desde la Constitucin. Es decir, esos suje-

actor de hacer manifestaciones y ofrecer pruebas.

tos por sus caractersticas se encuentran dentro de algn rgimen de


proteccin especial contemplado en la Constitucin y amparado en

Es evidente que existe en el diseo legislativo del juicio ejecutivo,

la literatura jurdica interamericana. En el caso de los comuneros y eji-

un trato preferencial para el actor. Las normas que rigen el juicio

datarios, tal proteccin de desprende de las disposiciones del artculo

ejecutivo, le conceden a aqul que es acreedor y que cuenta ttulo

27 constitucional. Los trabajadores por su parte, se encuentran prote-

ejecutivo, adems de los beneficios inherentes a la naturaleza del va

gidos, por as ordenarlo el artculo 123 constitucional. Pero en el caso

(orden de embargo inmediata, sumario, etctera), mayores oportu-

de un acreedor poseedor de un ttulo ejecutivo, en la Constitucin

nidades procesales de hacer manifestaciones y ofrecer y desahogar

no existen normas que le den trato preferencial o que lo incluyan en

pruebas, generando un desequilibrio procesal en su beneficio.

algn rgimen de proteccin especial. Pero tampoco en la realidad


los acreedores estn siendo sometidos a factores de desigualdad en

Existen otras normas de carcter procesal que tambin le conceden

sus condiciones, con los deudores-demandados.

beneficios exclusivos a alguna de las partes. Encontramos en la materia agraria por ejemplo, sujetos que son protegidos de forma es-

Es por estas razones que la desigualdad procesal que se contempla

pecial, como son los ejidatarios y comuneros. Tambin en materia

en el diseo legislativo del juicio ejecutivo, no es justificada. Al no

233

ser justificada, el legislador le esta concediendo al actor un benefi-

la consideramos acorde a los derechos procesales contenidos en

cio indebido, que genera un desequilibrio procesal evidente a favor

la Constitucin, en virtud de lo siguiente. La reconvencin es la

de una parte que no lo merece. Por tanto la violacin al derecho de

oportunidad que se le concede al demandado, de ejercitar a su vez

igualdad procesal como parte de la tutela jurisdiccional, resulta ser

acciones contra el actor, a efecto de que las mismas sean resueltas

a todas luces evidente.

en sentencia que resuelva el juicio principal.

Tal y como se seal con anterioridad, del derecho de igualdad

Entonces, cuando un demandado tiene la posibilidad de promov-

genrico aparece regulado en el artculo primero de la Consti-

er una reconvencin, es por que tiene pretensiones para ejercitar

tucin, pero tambin en el 17, se habla de ella, desde el punto de

contra el propio actor. Respecto al ejercicio de tales pretensiones,

vista de la justicia imparcial. El Juez que emite sentencia escuch-

debemos decir que el demandado las puede hacer valer mediante

ando y valorando pruebas ofrecidas en dos ocasiones diferentes

reconvencin o mediante juicio autnomo.

por el actor y nicamente una por el demandado, necesariamente


resuelve de forma parcial, aunque su resolucin se encuentre fun-

Entonces, el prohibir la reconvencin en el juicio ejecutivo, en nin-

dada en Derecho.

guna manera vulnera los derechos de defensa y de tutela jurisdiccional del demandado, dado que el derecho a presentar la demanda

Consecuentemente, la tutela judicial, desde su categora de justicia

y ejercitar acciones lo tiene garantizado. Lo nico es que tales ac-

imparcial, se ve gravemente alterada, frente a la dispar oportuni-

ciones no las podr interponer en el mismo juicio donde es deman-

dad procesal que se le da al actor con relacin al demandado, para

dado, sino que tendr que promover uno diverso. Por estas razones

ejercer sus armas procesales en juicio.

es que concluimos que con la prohibicin a interponer reconvencin en juicio ejecutivo, no genera ninguna violacin constitucio-

Segn se estableci en el captulo anterior, el demandado no tiene

nal al demandado.

derecho de proponer reconvencin contra el actor. Esta situacin

234

4.4 Anlisis constitucional del periodo probatorio, ale-

as, ya que el exigir que las pruebas tengan relacin con la litis, es

gatos y citacin a sentencia

congruente con el principio de defensa, donde debe haber oportunidad de probar las manifestaciones realizadas oportunamente.

Despus del periodo para realizar la contestacin a la vista, viene la


etapa probatoria. Esta etapa inicia con el pronunciamiento del juez

Por esto, el permitir pruebas que no tengan relacin con los hechos,

respecto a la admisin o desechamiento de las pruebas ofrecidas

sera inconducentes, pues no llevaran a nada prctico para efectos

por las partes.

del juicio. Por el contrario, el que se permitan pruebas que no tengan relacin con la litis, afectaran la justicia pronta que se pretende

Los requisitos que se analizaron en el captulo anterior respecto al

lograr mediante el juicio ejecutivo.

ofrecimiento de las pruebas y sobre los cuales el juez va a determinar la admisibilidad o no de los medios de conviccin, los consid-

Lo mismo sucede con las pruebas apegadas a la moral y al derecho.

eramos tambin apegados al texto constitucional.

Con el objeto de conocer la verdad de los hechos conocidos, los


tribunales no se encuentran facultados ordenar la realizacin por

Lo anterior es as toda vez que los requisitos para la admisin de

ejemplo, de la tortura para obtener la declaracin de alguna parte

pruebas, estn claramente sealados en el texto de la norma proc-

o testigo. Es decir, el que las pruebas vayan acordes a la moral y el

esal analizada. Adems, por que ninguno de ellos requiere formali-

derecho, resulta ser condicin necesaria para el sano y normal de-

dades excesivas o irracionales que constituyan un impedimento

sarrollo del juicio, garantizando la defensa y el acceso a la justicia

injustificado para el oferente.

de las partes.

Tales requisitos, que en esencia tienen que ver con la relacin de

En caso de que se permitiera la admisin de pruebas contrarias a la

las pruebas con la litis y que las mismas se encuentren apegadas a

moral o al derecho, habra violacin al derecho de audiencia, pues

Derecho y la moral, no pueden ser considerados excesivos. Esto es

el que fuera vencido en un juicio de esa naturaleza, lo sera a travs

235

de medios de prueba que implicaran que la sentencia no fuera

Entonces, esos requisitos especiales para la admisin y desahogo

dictada debidamente, ni de acuerdo al marco jurdico establecido.

de las pruebas testimonial y pericial no son contrarios a la Consti-

Estas ltimas condiciones, forman parte tambin del derecho de

tucin. Lo mismo sucede con el plazo del periodo de desahogo de

audiencia, por lo que al no cumplirse, habra violacin al mismo.

pruebas. Resulta apegado a la norma suprema el que el desahogo de


pruebas tenga lmites. Si se permitiera que el periodo probatorio se

Ahora bien, respecto a los requisitos especficos para el ofrecimiento

alargara indefinidamente, existira una incongruencia con la justi-

y la admisin de la prueba testimonial y pericial, consideramos que

cia pronta y con el propio acceso a la justicia. Por ello, es que resulta

los mismos no son contrarios a lo requerido por el Derecho Con-

constitucionalmente necesario, que los juicios se lleven a cabo me-

stitucional Procesal, sino que son acordes con el mismo. En primer

diante el agotamiento y consumacin de etapas procesales, donde

trmino debemos afirmar que tales requisitos no son excesivos ni

concluida una ya no se pueda regresar a la misma.

irracionales, lo nico que generan es anticipar la carga de sealar el


nombre de los testigos que presenciaron el acto y proporcionar los

En el juicio ejecutivo las oportunidades a las partes para hacer

datos necesarios para el desahogo de la pericial.

manifestaciones que efectivamente trasciendan al resultado del


fallo, las encontramos en los escritos de demanda, contestacin y

Necesariamente las partes deben aportar los datos exigidos para

contestacin a la vista. Por ello, el hecho de que los alegatos no for-

lograr el desahogo de tales pruebas. De ah que si la referida infor-

men parte de la litis y el juez no pueda tomarlos en cuenta al dictar

macin se exige desde los escritos de demanda, contestacin y con-

la sentencia, no es violatorio al derecho de defensa ni al acceso a la

testacin a la vista, lo nico que se hizo fue anticipar el momento

justicia de que gozan las partes, pues la oportunidad de manifestar

del cumplimiento de tal carga procesal. Esa anticipacin responde

en juicio ya se les concedi.

al principio de justicia pronta, justificada por la economa procesal


y la concentracin de etapas procesales. Es decir, van acordes a la

Lo que podremos decir de la etapa de alegatos, es que se trata de un

tutela judicial efectiva, vista desde su categora de justicia pronta.

trmite que a nada conduce. Como no forman parte de la litis, el

236

juez puede vlidamente omitir la lectura de los mismos y ninguna

Tal actitud por supuesto, es acorde a los principios constituciona-

violacin procesal habrn en tal actitud. En el juicio ejecutivo ese

les del proceso, pues prepara el escenario para consumacin del

trmite tiene una duracin de 2 das, por lo que tampoco repre-

esfuerzo procesal de las partes y el juez, a efecto de lograr la com-

senta una dilacin indebida que afecte la prontitud de la justicia. Lo

posicin del conflicto.

nico es que el hecho de establecer una etapa procesal que nada


conduzca, podra considerarse como contrario a la economa proc-

4.5 Anlisis constitucional de la sentencia de remate

esal, por que se incluira una formalidad que atenta contra la sencillez del proceso, desde el punto de vista analizado de Gozani.

En el captulo anterior se determinaron los requisitos que, de acuerdo a la legislacin procesal mercantil, deben respetarse en la sen-

Recordemos que para Gozani el proceso debe resolverse sin

tencia de remate.

absurdos ritualismos, en el menor tiempo posible y evitando los


complicados formalismos. Pues bien, si los alegatos no forman

Entre tales requisitos encontramos la exhaustividad, donde el juez

parte de la litis, y en consecuencia el Juez no puede tomarlos en

debe agotar la materia del debate en las consideraciones de su sen-

cuenta al momento de dictar la sentencia, es evidente que inclu-

tencia, y analizar la totalidad de probanzas admitidas y desahogadas.

ir una etapa en la no hay trascendencia procesal, constituye un

Tal estudio sin ir ms all de lo alegado por las partes. Asimismo

mero formulismo hueco, que retarda el juicio atentando contra

se exige que el juez de tal anlisis, llegue a conclusiones objetivas,

la justicia completa. Sin embargo como la etapa de alegatos tiene

imparciales y fundadas en la norma jurdica aplicable, condenando

duracin de dos das, realmente no implica una inversin de ti-

o absolviendo. Y en el caso de que se condenara al demandado al

empo significativa.

pago de lo reclamado, ordenar el trance y remate de los bienes embargados. Pero si lo absuelve, ordenar levantar el embargo respec-

Concluido el periodo de alegatos, el juez deber ordenar reservar

tivo. Este trabajo lo deber realizar en un plazo de 8 das.

los autos a si vista, a efecto de dictar la sentencia que corresponda.

237

Todos los requisitos sealados con anterioridad resultan, en ab-

y contestacin a la vista, entonces tambin, desde este exclusivo as-

stracto apegados los lineamientos constitucionales. Es decir, si un

pecto, se respeta tambin el derecho de defensa. Recordemos que

juez al dictar la sentencia, respeta todas esas condiciones, entonces

el diseo de los escritos que fijan la litis en el juicio ejecutivo y el

nos encontraremos frente a una sentencia sostenible desde el pun-

sistema de ofrecimiento de pruebas del mismo, son violatorios al

to de vista constitucional. Pero si el omite alguno de tales requisitos,

principio de igualdad procesal. Pero como tal aspecto ya fue anali-

como podra ser por ejemplo el estudio de una prueba, es evidente

zado en apartados anteriores, no abundaremos ms en el tema.

que existira violacin a la imparcialidad y a la defensa.


Ahora bien, se respeta tambin el derecho de accin desde el punto
Pero en caso de que se cumplieran con todos los requisitos seala-

de vista de la tutela judicial efectiva, en virtud de que se garantiza

dos con anterioridad, habra un cabal cumplimiento a los requerim-

tambin la justicia completa en la sentencia que cumple los requi-

ientos constitucionales del proceso, en virtud de lo siguiente.

sitos exigidos por la legislacin procesal mercantil, dado que el juez

En primer trmino debemos recordar que el cumplimiento por

debe agotar el estudio de las manifestaciones de las partes que les

parte del Estado al derecho de accin desde el punto de vista del

fueron admitidas. Esto significa que el juez deber pronunciarse re-

derecho de peticin-respuesta, se logra mediante dos actos: el auto

specto a lo reclama el actor, a las excepciones legalmente admitidas

que provee la demanda y la sentencia que resuelve las pretensiones

del demandado y a las manifestaciones del actor plasmadas en la

planteadas por las partes. En la sentencia de remate el juez efecti-

contestacin a la vista. Esto garantiza el que la sentencia sea acorde

vamente da respuesta a las pretensiones de las partes, de ah que

con la justicia completa exigida por el artculo 17 constitucional.

desde este punto de vista, haya respeto a la Constitucin.


En el caso de los lmites indebidos a la defensa de los demandados,
Ahora bien, como el juez en la sentencia debe hacer un anlisis de

que ya fue analizado con anterioridad, y por virtud de los cuales

las pruebas ofrecidas por las partes a la luz de las manifestaciones

nicamente se pueden interponer ciertas excepciones segn la

que las mismas realizaron en los escritos de demanda, contestacin

naturaleza del ttulo ejecutivo, debemos decir que el lmite a tales

238

derechos procesales del demandado impacta necesariamente en la

Entonces, la improcedencia de la va no niega el acceso a la justicia,

sentencia. La garanta a la justicia completa que vemos cumplida

sino que el mismo debe encausarse a travs del procedimiento que

en la sentencia de remate, se da sobre el punto de vista de que el

legalmente corresponda.

juez se encuentra obligado a estudiar plenamente la materia del


debate. Ahora bien, el hecho de que la materia del debate se en-

Ahora bien, el estudio oficioso de la va que realiza el juez, es ap-

cuentre limitada para el demandado en los casos sealados, no es

egado a los lineamientos constitucionales. Esto es as, en virtud de

tanto problema de la sentencia, sino de la etapa en la que se admiten

que el acceso al procedimiento ejecutivo, como se ha analizado a lo

excepciones. Como tal etapa ya la hemos analizado en apartados

largo del presente trabajo, es restringido, y la puerta del mismo ni-

anteriores, no abundaremos mayormente en ese tema.

camente se abre si se cuenta con un documento que traiga aparejada ejecucin y contenga una deuda lquida, cierta y de plazo cum-

En el caso de que el juez al hacer el estudio oficioso de la va, de-

plido. Si no se cumplen algunas de las condiciones relatadas con

tectara que la misma no es procedente y dejara a salvo los derechos

anterioridad, entonces el juez no deber admitir la demanda, pero

del actor, tal conducta exigida por el Cdigo de Comercio no es

si lo hace, en la sentencia analizar nuevamente la procedencia de la

contraria a los principios constitucionales del proceso. Efectiva-

va. Esto es as pues si no se cumplen los requisitos, no existe razn

mente, el hecho de que los presupuestos procesales impidan una

alguna que justifique la afectacin que sufrir el demandado ante la

sentencia de fondo en el juicio ejecutivo, no son impedimento del

subsistencia de un embargo basado en una va improcedente. Por

derecho de acceso a la justicia, toda vez que ante la improcedencia

ello es que el estudio oficioso de la va en el juicio ejecutivo, resulta

de la va, el juez debe dejar a salvo los derechos del actor.

necesario desde el punto de vista constitucional.

Esto significa que si la sentencia no entra al fondo por la impro-

Al respecto del derecho a la tutela judicial efectiva, encontramos

cedencia de la va, el actor podr ejercitar sus acciones a travs de

que las vas son condiciones necesarias para la procedencia del

alguna de las diversas vas que contempla la legislacin mercantil.

ejercicio de las acciones. Por ello hay que justificarlas y acreditarlas

239

plenamente, pues constituyen presupuestos procesales de estudio

litigantes por el hecho de que si la cuanta no lo permite, no pro-

preferente al fondo, y que satisface la naturaleza de las propias in-

ceda la apelacin, pues las reglas que se establecen para el dictado

stituciones procesales. Por ello, el estudio oficioso de la va, no es

de la sentencia, buscan garantizar los derechos de tutela jurisdic-

restrictivo de la tutela judicial efectiva.

cional y defensa. Se agrega a lo anterior el hecho de que se concede


a los litigantes la posibilidad de interponer amparo directo contra

El sistema de recursos que contempla el Cdigo de Comercio re-

tal sentencia, en el caso de que en la misma violara derechos fun-

specto a una sentencia de un juicio ejecutivo, es acorde a la Consti-

damentales de las partes o de que existieren violaciones procesales.

tucin. En el derecho de defensa se incluyen los medios de impug-

Entonces la prohibicin a los litigantes de interponer apelacin

nacin que permitan a los litigantes a reaccionar frente a un acto del

cuando la cuanta del asunto no lo permite, no resulta violatoria de

juez considerado lesivo a los intereses de las partes. Bajo el derecho

los derechos procesales establecidos en la Constitucin.

a la igualdad, tales oportunidades de defensa, deben ser concedidas


por igual a ambos litigantes. Pues bien, ya sea el caso de que el juicio

Finalmente, la orden de hacer trance y remate de los bienes embar-

tenga la suficiente cuanta para la procedencia de la apelacin, o que

gados que el juez debe hacer en la sentencia, resulta acorde a lo ex-

no la tenga; para ambos litigantes la cuanta es la misma. Entonces

igido por la Constitucin. Si el fin del juicio ejecutivo es el pronto

cuando por razn de la cuanta no proceda la apelacin, ese medio

pago de lo reclamado y acreditado por el actor, es evidente que la

de defensa estar prohibido para ambos litigantes, lo que garantiza

sentencia ser correcta si ordena desde la misma, la ejecucin de los

la igualdad.

bienes embargados garantizando con ello el derecho a la ejecucin


con todas sus caractersticas y la justicia pronta.

Ahora bien, a la funcin jurisdiccional se le ha concedido la confianza de que su actuar es de buena fe, por lo que se presume que

Esto visto desde el punto de vista del derecho a que se haga cump-

las sentencias dictadas por los funcionarios correspondientes, son

lir con lo sentenciado, que forma parte de la tutela judicial efectiva.

correctas. Por ello y en abstracto, ninguna violacin se genera a los

Bajo tales categoras, encontramos que la ejecucin de una senten-

240

cia debe ser breve, urgente y simplificada, por lo que vemos cubier-

Esas reglas, por s mismas permiten facilitar la ejecucin de sen-

tos tales requisitos, cuando en la sentencia se ordena en el transe y

tencia, garantizando tal derecho al actor. Ahora bien, como en el

remate de los bienes embargados.

procedimiento de remate se le permite la intervencin del demandado en el avalo de los bienes, se garantiza tambin su derecho a la

4.6 Anlisis constitucional de la ejecucin de la sentencia

propiedad, en el caso de que las cosas embargadas tuvieran un valor


superior a lo condenado en el juicio. As, los lmites de la ejecucin

Las diferentes opciones que se prevn legalmente para la eje-

tambin son acordes a la Constitucin, protegindose los derechos

cucin de la sentencia, resultan ser acordes a lo que exigen el

del ejecutado.

Derecho Constitucional Procesal. Siendo la ejecucin del


juicio ejecutivo de normas sencillas, sin permitir excesos a fa-

En la otra opcin para la ejecucin, donde no hay remate, tambin

vor de ninguna de las partes y procurando la rapidez en el cum-

se garantizan los derechos del ejecutado, pues los bienes embarga-

plimiento de la sentencia, es que consideramos que la misma se

dos deben valuarse. Pero se beneficia la ejecucin de la sentencia

apega a la Constitucin.

breve, urgente y simplificada, al no tener que hacer remate de los


bienes embargados, sino que hay adjudicacin directa.

Por un lado se garantiza la ejecucin breve, urgente y simplificada


con las reglas establecidas para la ejecucin, pues las mismas son

El que el Cdigo de Comercio permita que el actor y el ejecutado

claras. El diseo de la ejecucin de sentencia en un juicio ejecutivo,

pacten procedimientos para el avalo y venta de los bienes, no vul-

en el peor de los casos se llevar a cabo con el avalo de los bienes

nera en abstracto ningn principio procesal constitucional. Pero

embargados, donde interviene el deudor por tener derecho a nom-

en todo caso, el procedimiento que se pacte podr ser analizado

brar perito, la publicidad que se le da al remate y la audiencia de

conforme a las reglas constitucionales del proceso. Para hacerlo, se

remate donde se establece la adjudicacin.

debern atender a los principios analizados en el captulo segundo, respecto a la ejecucin. Esto es, el pacto que se realice deber

241

prever mecanismos de valuacin y venta, que no vayan contra la

tra varios principios del mismo. Por ello la parte afectada por un pacto

ejecucin breve, urgente y simplificada. De la misma manera, lo

con tales caractersticas, podra impugnar la ilegalidad o inconstitu-

pactado por las partes deber tener como lmite los derechos de las

cionalidad del mismo haciendo valer las violaciones sealadas.

partes amparados por la Constitucin, como el de propiedad. Esto


es, en tal pacto tampoco se podrn pactar situaciones contrarias a

El fundamento de lo anterior, lo encontraramos en las reglas del

los derechos del ejecutado, como sera el caso de que se permitiera

Derecho Constitucional Procesal relativo a la ejecucin de las sen-

al actor hacer de forma unilateral el avalo relativo. La valuacin

tencias, que forma parte de la tutela judicial efectiva. La ejecucin de

unilateral del bien embargado, podra constituir una grave vio-

una sentencia tiene lmites. Tales lmites deben ir en funcin de pro-

lacin a los derechos de propiedad del ejecutado, pues no se garan-

teger razonable y proporcionalmente, valores, bienes o intereses con-

tiza a travs de este medio, que la afectacin al patrimonio del reo

stitucionalmente protegidos. As, si los convenios celebrados para

sea acorde a lo sentenciado, sino que se permitiran graves excesos

ejecutar una sentencia y valuar los bienes, rompen con el derecho de

contra el mismo y en beneficio indebido del actor.

propiedad o de debida intervencin en la valuacin o la objetividad


de la propia valuacin, evidentemente nos encontramos ante un ex-

Una situacin como la del ejemplo anteriormente planteado, no sera

ceso del derecho a la ejecucin de la sentencia. Exceso que no est

admisible por el Derecho Constitucional Procesal por atentarse con-

permitido por el Derecho Constitucional Procesal.

242

Conclusiones

Conclusiones

En el presente trabajo analic los antecedentes ms importantes

Debo sealar que en los primeros ordenamientos supremos

respecto a la supremaca constitucional. En tal estudio me refer

estudiados, la supremaca constitucional se desprende de los

al constitucionalismo estadounidense, partiendo del famoso caso

juramentos que deban realizar los diversos funcionarios de

Marbury. Asimismo estudi los planteamientos de Hans Kelsen y

hacer cumplir la Constitucin. Pero en tales ordenamientos no

sus ideas relativas a la creacin de tribunales constitucionales.

se establecieron de manera alguna, los medios de defensa de la


propia Constitucin. Se establece entonces el principio de su-

De la teora de la norma fundamental planteada por el propio Kels-

premaca, pero no se conceden garantas claras y establecidas

en, obtuve que las normas de menor jerarqua adquieren validez en

para hacerlo efectivo.

cuanto a que son acordes a las de mayor jerarqua. Esto sucede con
las normas ordinarias y la Constitucin, donde si la norma ordinar-

El primer intento formal y de rango constitucional para garantizar

ia es acorde con la Constitucin, entonces ser vlida.

la supremaca constitucional lo encontramos en las Siete Leyes.


Con el Supremo Poder Conservador, que fue considerado como

De la doctrina generada a raz del caso Marbury vs. Madison, encon-

un monstruo por varios idelogos de la poca, se estableci un or-

tramos que el mundo jurdico de Norte Amrica, acept la idea de

ganismo que entre sus facultades se encontraba el anular normas y

que las leyes que no se apegaran a la Constitucin son nulas y que el

actos que estuvieran contra la Constitucin.

poder judicial se encuentra facultado para declarar tal nulidad.


Fue en la Constitucin de 1857 donde se estableci por primera
Para el caso de Mxico hice un recorrido histrico analizando las

ocasin, en el pas, un captulo dedicado a la enumeracin de los

diversas constituciones creadas para regir el territorio de nuestro

derechos del hombre. Asimismo, se le concedi al Poder Judicial de

pas. En tales ordenamientos supremos, encontr que desde la

la Federacin la facultad de conocer de asuntos donde la autoridad

Constitucin de Cdiz hasta la actual de 1917, existe un recono-

mediante actos o leyes, violara derechos fundamentales.

cimiento al principio de supremaca constitucional.

244

Tambin en dicha Constitucin aparece con meridiana claridad

establecidos en la propia Constitucin, y ordenar su inaplicacin,

la supremaca Constitucional en su artculo 133, donde a este

ya sea en el caso particular o con efectos erga omnes.

documento, se le pone jerrquicamente por encima de cualquier


otro ordenamiento.

Por otro lado tambin se sostuvo, respecto al Derecho Constitucional Procesal y al Derecho Procesal Constitucional, que es

Finalmente, en la Constitucin de 1917, se recogieron los mismos

posible advertir las claras diferencias que existen entre ambos,

lineamientos que la del 1857, pero con algunas modificaciones que

puesto que mientras que el primero se refiere a todos aquellos

ya fueron analizadas en tal captulo.

elementos y categoras relacionadas con el proceso que estn


previstos en la Constitucin, y responden a una aspiracin de

De todo lo anterior, encuentro con absoluta claridad que en Mx-

justicia axiolgicamente determinada por la propia Consti-

ico impera el principio de Supremaca Constitucional. Por regir

tucin, el segundo estudia las garantas de la Constitucin, esto

tal principio en nuestro ordenamiento, las normas secundarias,

es, los procesos jurisdiccionales que tienen como fin el restab-

como lo son las leyes federales, legitiman su validez, en tanto sean

lecimiento del orden constitucional, la efectividad y supremaca

acordes al texto de la Constitucin. Debo agregar los tratados in-

de la propia Constitucin.

ternacionales respecto a Derechos Humanos, donde si amplan


el derecho de los gobernados, el mismo adquiere la misma di-

Ahora bien, en la Constitucin existen diversos preceptos que son

mensin que el grado constitucional, es decir, crea un bloque de

estudiados por el Derecho Constitucional Procesal, en virtud de

constitucionalidad.

que establecen conceptos, categoras e instituciones procesales; y


tales tpicos son precisamente la materia del Derecho Constitucio-

Consecuentemente, si una ley federal o estatal es contraria a la Con-

nal Procesal. Entre tales aspectos encontramos los contenidos en

stitucin o a las normas internacionales aplicables, entonces deber

los artculo 8, 14 y 17 de nuestra Carta Magna.

ser impugnada por alguno de los medios de control constitucional

245

Pues bien, al estar contenidos los principios del Derecho Consti-

Sostenemos firmemente que las diversas leyes que rigen los trmites

tucional Procesal en el propio texto de la Constitucin, los mismos

jurisdiccionales, son reglamentarias de las disposiciones constitu-

adquieren el mismo valor y rango que la Norma Fundamental, esto

cionales relativas al proceso. Por ello, la totalidad de instituciones,

es, son supremos.

requisitos y trmites que se prevn en las leyes procesales, deben


encontrar sustento en la norma suprema. Si no encuentra sustento

Los dogmas del Derecho Constitucional Procesal entonces se en-

en ella, entonces atenta contra los principios de Derecho Constitu-

cuentran en el punto ms alto de valor jerrquico y todas las nor-

cional Procesal y deber ser excluida del ordenamiento.

mas inferiores que versen sobre temas procesales, necesariamente


debern acatar los lineamientos de dicha rea de estudio.

Es vlido concluir que el Derecho Constitucional Procesal, aunque


es una rama del conocimiento jurdico de reciente creacin, resulta

As, es posible realizar estudios profundos de normas procesales

tener un valor eminentemente prctico, al servir de medida de vali-

a efecto de determinar si las mismas son acordes o no a lo ordena-

dez para todas las normas procesales.

do por la Constitucin, en cuanto a los derechos fundamentales


del proceso.

El ejercicio de calificacin de validez, desde el punto de vista del


Derecho Constitucional Procesal, puede realizarse con cualquier

Bajo esta ptica, el diseo legislativo de los diferentes procedimien-

norma que contenga el diseo de un proceso.

tos, puede ser materia de anlisis constitucional, pues el creador


de la norma al ser autoridad, se encuentra sometido al imperio y

Un ejemplo que prueba la anterior afirmacin lo encontramos en

supremaca de la Ley Fundamental. Como la Constitucin prev

el captulo anterior, donde se hace el anlisis del juicio mercantil

el sistema de derechos fundamentales del proceso, los legisladores

ejecutivo desde el punto de vista del Derecho Constitucional Pro-

al crear el Derecho Procesal Objetivo, debe procurar estar acorde a

cesal, a fin de determinar si tal procedimiento es acorde lo exigido

los principios emanados del Derecho Constitucional Procesal.

por la Constitucin.

246

Despus de la experiencia de hacer pasar las normas que rigen el

lmites al poder pblico, buscando ser acorde con la Constitucin,

trmite de un juicio ejecutivo por el umbral del Derecho Consti-

pero tambin en dicha legislacin se establecen diversas prerrogati-

tucional Procesal, llego a la conclusin de que es posible realizar

vas y derechos de las personas, en las diversas relaciones que tienen

tal estudio con todos y cada uno de los diversos diseos legislati-

a diario.

vos de carcter procesal, que se han creado por parte de los rganos de Gobierno correspondientes.

Tenemos entonces que, desde la Constitucin hasta las normas


de carcter secundario, a los habitantes se les conceden derechos

Dado que he demostrado la posibilidad de confrontar la Consti-

y prerrogativas de carcter sustantivo, para satisfacer los diferentes

tucin en sus dogmas procesales con los diversos diseos legisla-

bienes jurdicamente tutelados, como la integridad fsica, el patri-

tivos de carcter procesal, conviene ahora esclarecer cul es el fin y

monio, la supervivencia, la familia, entre otros. Los bienes jurdica-

trascendencia de realizar tal confrontacin.

mente tutelados, lo son por que han sido considerados por la sociedad, como lo bueno y lo justo. Tales derechos de carcter sustantivo

El Estado Constitucional de Derecho que sigue el modelo axiolgico

deben en todo caso ser acordes a los contenidos axiolgicos, dog-

de la Constitucin concebida como norma pretende establecer mecan-

mticos y orgnicos de la Constitucin.

ismos suficientes de control del poder pblico, con el objeto de garantizar el adecuado y digno desarrollo de los habitantes. Tales mecanis-

Sin embargo, por ms perfecto que sea el sistema de derechos sus-

mos se traducen en lmites al ejercicio de poder pblico. Esos lmites se

tantivos de los habitantes de una nacin, si no se les provee a los

traducen en la divisin de facultades y competencias entre las diferentes

beneficiarios de tales derechos, de medios efectivos para hacerlos

autoridades, as como en el catlogo de derechos fundamentales.

valer, entonces de nada sirve dotarlos de tales prerrogativas. Por


que tener un derecho sin poderlo ejercitar, es igual a no tenerlo.

Entre las facultades que la autoridad pblica tiene se encuentra la

Derechos sin medios efectivos de hacerlos valer, es una manera

de legislar. En la legislacin se pormenorizan especficamente los

cnica de aceptar la injusticia y la arbitrariedad.

247

Bajo este orden de ideas, se concibe como un punto fundamental

ciedad hubiera un sentimiento crnico de injusticia, que llevara a la

de cualquier Estado Constitucional de Derecho, dotar a las perso-

violencia para reclamar los derechos, por la frustrada aspiracin que

nas con medios efectivos para hacer valer sus derechos. Unos de los

sufriran los habitantes a la justicia y a la supervivencia.

ms importantes caminos para garantizar el cumplimiento de tales


derechos, se encuentra en las normas de Derecho Procesal.

Con la importancia que tiene el Derecho Constitucional Procesal,


como uno de los pilares del Estado Constitucional de Derecho,

Tal y como se ha mencionado a lo largo del presente trabajo, el

su estudio resulta de trascendencia probada. Ahora bien, como tal

Derecho Constitucional Procesal realiza el estudio sistemtico de

disciplina goza de una fuerte aplicacin prctica, por tener relacin

los conceptos, categoras e instituciones procesales consagradas

con la totalidad de procesos jurisdiccionales que se tramitan a dia-

por las disposiciones de la Ley Fundamental. Si la norma funda-

rio, no resulta ocioso verificar, cuando menos desde la academia

mental establece disposiciones encaminadas a garantizar los me-

como punto de partida, que el diseo legislativo de las normas pro-

dios para hacer valer otros derechos; esto es los procesales, entonc-

cesales sea acorde a lo que la Constitucin ordena.

es se completa el crculo virtuoso de derechos sustantivos y medios


para hacerlos efectivos.

As, en el presente estudio, mediante la confronta que se hizo de los


preceptos que rigen el juicio Mercantil Ejecutivo, con los principios

De esto obtenemos con claridad la importancia del Derecho Con-

y categoras del Derecho Constitucional Procesal, se lleg a la con-

stitucional Procesal, pues sin l, ningn valor adquieren los derechos

clusin de que los siguientes preceptos, todos ellos del Cdigo de

sustantivos. Encontramos de esta manera, que el derecho de accin,

Comercio, se apartan a tales principios y categoras: 1391 fraccin

por ejemplo, es un derecho cuya funcin es garantizar el ejercicio

III en relacin con el 1288, que establece la confesin de toda la

de otros derechos. Por tanto, si las normas adjetivas son imprecisas

demanda como documento ejecutivo; 1392 que ordena embargar

o poco efectivas, tal ineficacia se traduce en que habr poca protec-

bienes suficientes para garantizar las costas; 1397 y 1398 en los que

cin o ejercicio de derechos sustantivos. Eso generara que en la so-

se limitan las excepciones que se pueden oponer contra una senten-

248

cia o convenio, 1399 y 1403 que restringen las excepciones que se

Si quienes somos operadores del sistema jurdico o nos vemos en

pueden interponer contra otros documentos que traen aparejada

constante relacin con el mismo, adquirimos el hbito de aplicar

ejecucin diferentes a las sentencias, convenios y ttulos de crdito;

los principios del Derecho Constitucional Procesal a las diferentes

y el 1400 que establece la contestacin a la vista, as como la doble

legislaciones que a diario aplicamos y vemos, podremos abonar

oportunidad del actor a ofrecer pruebas en los juicios ejecutivos.

en lo necesario, a perfeccionar nuestros sistemas de justicia, de tal


forma que tal vez a nuestros hijos, les toque ver materializada la casi

Con ello se demuestra que con el estudio profundo del Derecho

frustrada aspiracin de justicia que vive la actual generacin.

Constitucional Procesal, aplicado al anlisis de los diversos diseos


legislativos de carcter procesal, se abona a objetivo de acercar la ex-

Por lo expuesto, este trabajo pretende fomentar la aplicacin prc-

istencia en sociedad, al respeto a la dignidad de sus integrantes. Esto

tica del Derecho Constitucional Procesal en las legislaciones que

es as, por que se ayuda a mejorar los medios a travs de los cuales

a diario son operadas, para mejorarlas y lograr satisfacer de mejor

las personas, sin importar sus condiciones especficas, puedan exi-

forma la aspiracin de justicia que es inherente a la persona.

gir y hacer valer lo que se les ha reconocido como prerrogativas.

249

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