CRIMINOLOGA CRTICA Y CRTICA DEL DERECHO PENAL

I. INTRODUCCIN: VIDA Y OBRA DE ALESSANDRO BARATTA.

Alessandro Baratta nace en Roma (Italia) el 06 de octubre de 1933 en una familia de msicos y all estudi
ciencias jurdicas y filosofa bajo la gua de Widar Cesarini Sforza, Emilio Betti, Tulio Ascarelli y Carlo Antoni.
Se doctor en 1957 en la Facultad de Derecho de la Universidad de Roma La Sapienza con una tesis en
filosofa del Derecho dirigida por Cesarini Sforza y titulada II pensiero filosofico-giuridico di Gustav
Radbruch.
Largo tiempo fue profesor de Filosofa en la Universidad de Saarland en Saarbruken, Alemania. Tambin ha
sido docente en Filosofa del Derecho en universidades italianas. Fund las revistas la cuestin criminal y de
los delitos y las penas. Ha sido coordinador de diversos proyectos de investigacin en Alemania e Italia,
tambin en Amrica Central, y su obra es inabarcable. Se dedic mucho a viajar para encontrarse con otras
personas con quienes pudiera reflexionar y ensear los temas de su inters. Se identific mucho con
Latinoamrica, donde dej varios discpulos, particip como asesor para diversas reformas legislativas sobre
menores infractores y sistema penitenciario; as como inspiro la formacin del Crculo de estudios sobre
criminologa crtica de Amrica Latina en 1985.
En Amrica Latina, la Criminologa crtica de Baratta encontr terreno particularmente frtil y sus estancias a
partir de la mitad de los aos setenta son innumerables. En torno a esta mitad de los aos setenta, sin dejar de
ensear Filosofa del Derecho y teora general del derecho, desplaz cada vez ms sus intereses tericos hacia la
sociologa del derecho y en particular hacia la sociologa jurdico-penal, llegando a desarrollar junto a Detlef
Krauss y otros esa criminologa crtica con la que hoy suele ser identificado. Falleci el 25 de mayo del ao
2002 en Saarbruken, Alemania.

II. NOCIN DE CRIMINOLOGA CRTICA.

Se entiende por criminologa crtica al movimiento nada homogneo del pensamiento criminolgico
contemporneo que busca la construccin de una teora materialista de la desviacin y que tiene en cuenta
instrumentos, conceptos e hiptesis elaborados en el mbito del marxismo, cuyos estudios se colocan en un
campo de investigacin desarrolladas en la sociologa liberal contempornea, y que ha servido de base para el
desarrollo de la criminologa crtica[1] .
El camino que se ha seguido desde el desarrollo de las escuelas de sociologa criminal hasta el surgimiento de la
criminologa crtica puede ser marcado en dos etapas: en primer lugar, el desplazamiento del enfoque terico
del autor a las condiciones objetivas, estructurales y funcionales, que se hallan en el origen de los fenmenos de
la desviacin. En segundo lugar, el desplazamiento del inters cognoscitivo desde las causas de la desviacin
criminal, hasta los mecanismos sociales e institucionales mediante los cuales se elabora la realidad social de la
desviacin, es decir, hasta los mecanismos mediante los cuales se crean y aplican definiciones de desviacin y
de criminalidad y se realizan procesos de criminalizacin
La criminologa crtica opone un enfoque macrosociolgico a uno biopsicolgico del comportamiento desviado,
evidenciando su relacin funcional o disfuncional con la estructura social, superando de esta manera el
paradigma etiolgico de la vieja criminologa. Adems, implica la superacin ideolgica que entiende a la
desviacin y a la criminalidad como realidad ontolgica preexistente a la reaccin social e institucional y la
aceptacin acrtica de las definiciones legales de aquella pretendida realidad ontolgica.
Segn Villavicencio el derecho penal se convirti en el objeto de estudio principal de la criminologa crtica por
ser aquel un instrumento injusto, desigual, reproductor de las desigualdades, creador de ms problemas respecto
de los que resuelve, etc. Citando a Baratta, refiere que la criminologa crtica ha propuesto reducirlo o abolirlo.
De all han tomado el nombre las corrientes que a su interior hoy encontramos: el Reduccionismo y el
Abolicionismo. A su vez, la reduccin del derecho penal ha sido formulada de manera diferente y por tanto al
respecto se han delineado dos corrientes: el Neorrealismo de Izquierda y el llamado Derecho Penal Mnimo
III. LA CRIMINOLOGA CRTICA, LA SOCIOLOGA JURDICO PENAL Y LA POLTICA CRIMINAL DE
CLASES SUBALTERNAS SEGN BARATTA
La concepcin de Baratta de la criminologa crtica, de la sociologa jurdico-penal y de la poltica criminal de
las clases subalternas expuesta en Criminologa crtica y crtica del derecho penal, puede ser presentada de
manera esquemtica en una serie de proposiciones principales y secundarias que enumeramos a continuacin:
1. La criminologa crtica es una teora materialista de inspiracin marxista.
2. De manera consecuente con su filiacin marxista la criminologa crtica considera que el fenmeno de la
desviacin slo puede ser analizado en el contexto de la estructura socioeconmica histricamente
determinada en que se produce.

3. Las teoras criminolgicas que no analizan el fenmeno de la desviacin en el contexto de la estructura

socioeconmica en que se produce deben ser rechazadas porque no han comprendido la esencia misma del
fenmeno estudiado.
4. La estructura socioeconmica de los pases en que se ha desarrollado la criminologa crtica corresponde al
capitalismo tardo, en el cual no impera el consenso sino el conflicto. En efecto:
a. En la sociedad capitalista tarda existe una lucha de clases de naturaleza poltica entre una clase subordinada
y una clase dominante.
b. Para proteger y perpetuar su posicin favorecida, la clase dominante ha elaborado el derecho penal, el sistema
de justicia penal tribunales y crceles y la estructura actual del sistema educativo.
c. Por este motivo el derecho penal abstracto y concreto castiga de preferencia los comportamientos tpicos
de las clases subordinadas.
d. En consecuencia y a pesar de que las investigaciones indican que todas las personas cometen delitos , las
crceles estn pobladas mayoritariamente por miembros de la clase subordinada.
5. De lo expuesto anteriormente se infiere que el concepto de delito es una construccin social y debe ser
reemplazado por el de comportamiento socialmente negativo. Este ltimo es definido como un comportamiento
criminalizado o no lesivo de intereses merecedores de tutela.
6. Los comportamientos socialmente negativos se explican segn la clase social a la que pertenece su autor:
a. Si el autor pertenece a la clase subordinada, el comportamiento socialmente negativo ser expresin de las
contradicciones entre produccin y distribucin de la riqueza, tpicas de la sociedad capitalista.
b. Si el autor pertenece a la clase dominante implicada principalmente en los llamados delitos de cuello blanco
, el comportamiento socialmente negativo se explica por la relacin funcional entre procesos legales e ilegales
de acumulacin de capital y la relacin de estos con la esfera poltica.
7. Puesto que el conflicto de clases es de naturaleza poltica, la delincuencia slo desaparecer cuando la
sociedad capitalista sea reemplazada por la sociedad socialista, que es una sociedad libre e igualitaria.
8. Entre tanto corresponde aplicar un derecho penal mnimo en el marco de una poltica criminal de las clases
subalternas, cuyas caractersticas son las siguientes:
a. Despenalizar la mayor cantidad posible de los comportamientos penalizados actualmente, que corresponden a
comportamientos tpicos de las clases subordinadas.
b. Penalizar los comportamientos de las clases dominantes que an no estn penalizados.
c. La diferencia de tratamiento entre ambas clases se explica porque se debe aplicar una poltica criminal de las
clases subalternas.
d. Disminuir la utilizacin de la crcel. En este contexto se propone reemplazar las sanciones penales por
sanciones administrativas o civiles, privatizar los conflictos, incorporar sanciones alternativas, ampliar las
formas de suspensin condicional de la pena, de libertad condicional, de ejecucin de la pena en semilibertad,
de permisos de salida, etc.
9. A largo plazo, el objetivo final es la abolicin del derecho penal y de la crcel que constituye su corolario ,
pero esto slo ser posible en el marco de una sociedad socialista.
10. El criminlogo debe renunciar a toda pretensin de neutralidad y, utilizando de preferencia mtodos de
anlisis marxistas para sus estudios, apoyar la poltica criminal de las clases subalternas.
11. Estos estudios deben realizarse en parte desde el campo de una nueva ciencia denominada sociologa
jurdico-penal, cuyo objeto de estudio seran los comportamientos que representan una reaccin ante el
comportamiento desviado. Esta ciencia estudiara as las reacciones institucionales de los organismos oficiales
del control social de la desviacin as como las reacciones no institucionales.

IV. LOS PRINCIPIOS DEL DERECHO PENAL MNIMO DE BARATTA

Baratta estructur los principios del derecho penal mnimo y propone una poltica de ley penal a corto y
mediano plazo, siempre bajo la idea central de mnima intervencin penal.
As el concepto de derechos humanos para l cumple doble funcin:
1) Una negativa, al sealar los lmites de la intervencin penal, la cual no debe sobrepasar estos derechos.

2) Una funcin positiva, en cuanto los derechos humanos pueden constituir un posible objeto de tutela a travs
del derecho penal.
En ambos, el concepto de derechos humanos estar vinculado a necesidades reales fundamentales.
Los principios a travs de los cuales viene articulada esta poltica de mnima intervencin penal pueden
dividirse en dos grandes grupos:
A) Principios intra-sistemticos o internos del derecho penal: que nos indica los requisitos para la introduccin
y mantenimiento de cualquier figura delictiva en el sistema de justicia penal.
B) Principios extra-sistemticos o externos del derecho penal: que se refieren a los criterios polticos y
metodolgicos para la descriminalizacin en la resolucin de conflictos y los problemas sociales.
Entre los principios intra-sistemticos o internos que deban observarse dentro del sistema penal actual, y que l
propone como una poltica a corto plazo, estn:
a) Principios de limitacin formal:
- Principio de Legalidad: que implica el cumplimiento de un derecho democrtico promulgado. Por tanto se
excluye el uso de cuerpos parapoliciales y paramilitares, la tortura y otras acciones de hecho del poder, como las
detenciones ilegales, las desapariciones forzadas las muertes extrajudiciales.
- Principio de Taxatividad: que implica que la norma est definida en forma clara, precisa y cerrada con sus
elementos descriptivos y normativos. Est prohibido entonces el uso de normas abiertas o en blanco, y el
reenvo a otras normas y el uso de analoga.
- Principio de irretroactividad de la ley ms desfavorable al imputado.
- Principio de la supremaca de la ley penal sustantiva: que excluye la introduccin formal o de facto de
cualquier medida que restrinja los derechos del individuo que no sea estrictamente necesaria para los fines de la
correcta y segura aplicacin de la ley penal sustantiva, ya sean los reglamentos, en la accin de la polica,
durante el proceso o en la ejecucin. Estas medidas no pueden privar de ms derechos de los que priva la ley
penal sustantiva.
- Principio de representacin popular: Impone la participacin ciudadana en la formacin de la voluntad del
legislador a travs de elecciones libres y secretas, la organizacin de partidos y movimientos polticos.
b) Principios de limitacin funcional:
- Por otra parte est lo que l llama principio de la respuesta contingente, ya que la ley penal es una respuesta
solemne a conflictos y problemas sociales graves, individualizados como generales y constantes en el tiempo;
de ah que la ley penal no puede ser una respuesta inmediata de tipo administrativo a situaciones excepcionales
y contingencias espordicas.
- Principio de proporcionalidad abstracta: solos las violaciones de derechos humanos fundamentales pueden ser
objeto de sancin penal. Las penas deben ser proporcionales al dao social causado por dicha violacin.
- Principio de humanidad: que prohbe la pena de muerte, la tortura y penas que impliquen condiciones
infamantes de vida.
- Principio de idoneidad de la pena: en el sentido de que si no existen condiciones suficientes para aplicarla, esa
pena no tiene sentido, es inidnea. El xito de su aplicacin debe derivar de un examen emprico riguroso que
compruebe, ya sea por experiencias adquiridas o pronsticos realistas, que al aplicar esa pena sea posible
esperar el control de situaciones conflictivas.
- Principio de subsidiariedad: no es suficiente comprobar que la respuesta penal es idnea, sino que adems
debe comprobarse que es insustituible.
- Principio de proporcionalidad concreta o principio del costo social: debe regularse la produccin y aplicacin
de la ley penal teniendo en cuenta la necesidad de de compensar la desigualdad de los costos sociales de la
pena, desde el punto de vista de la incidencia negativa que tiene sobre las personas que se convierten en su
objeto, sobre sus familiares y su mbito social, por razones de justicia social.
- Principio de implementabilidad administrativa de la ley penal: se debe adecuar los recursos a los programas
legislativos de accin, o bien redimensionar los programas de accin con base en los recursos disponibles en el
sistema. El funcionamiento desigual de la justicia penal tiene una de sus causas estructurales en la discrepancia
entre recursos administrativos y programa legislativo.
- Principio de respeto a las autonomas culturales: mientas existan en el interior de una determinada sociedad
minoras tnicas o grupos sociales culturalmente delimitables por historia, proveniencia y caractersticas

propias, ninguna ley penal debera criminalizar comportamientos que con respecto a la cultura de estas minoras
sean socialmente lcitas, en cuanto correspondan a normas y valores en ellas vigentes.
- Principio de la primaca de la vctima: reconociendo su derecho y prerrogativas dentro del proceso penal,
procurando reactivar la comunicacin humana entre las partes, como son la vctima y el autor del delito,
orientar la poltica legislativa hacia una amplia sustitucin de sanciones de tipo represivo por sanciones de tipo
restitutivo.
c) Principios de Limitacin personal o limites de la responsabilidad penal:
- Principio de imputacin personal: Excluye toda forma de responsabilidad objetiva o por lo hecho por otras
personas.
- Principio de responsabilidad por el acto: rechaza cualquier forma de derecho penal de autor; ninguna medida
que implique una violacin de la libertad individual (medidas de seguridad o tratamiento de menores) puede
hacerse derivar de la peligrosidad social de un sujeto.
- Principio de la exigibilidad social del comportamiento alternativo: acoge la moderna teora normativa de la
culpabilidad como un reproche que puede ser de hecho al autor por no haber escogido las alternativas del
comportamiento conformes con la ley, pudindolo haber hecho. As se podra desvincular el concepto de
responsabilidad penal de las tipologas de autor (imputables, semi-imputables, inimputables) construyendo un
concepto unitario de exigibilidad social del comportamiento alternativo.
Los principios extra-sistemticos de la mnima intervencin penal se dividen en dos grupos:
1) Principios de extra-sistemticos de discriminalizacin.
2) Principios metodolgicos para la construccin alternativa de los conflictos y problemas sociales.
a) Principios de extra-sistemticos de discriminalizacin:
- Principio de la no intervencin til: un principio general de poltica alternativa consiste en asegurar el ms
amplio espacio de libertad para lo diverso, compatiblemente con las exigencias de un orden justo.
- Principio de la privatizacin de los conflictos: consiste en restituirle a los conflictos sus dimensiones polticas
y despus considerar para su solucin , no penal, formas de intervencin institucional no solo administrativas,
sino tambin rganos de representacin poltica o de control popular en la gestin de las contradicciones ms
relevantes del sistema poltico.
- Principio de la conservacin de las garantas formales: esto implica que si se transfieren los conflictos fuera
del campo de intervencin penal hacia otras reas de control social institucional o comunitario, la posicin de
los sujetos no pierda garantas respecto a lo formalmente previsto por el derecho penal.
b) Principios metodolgicos para la construccin alternativa de los conflictos y problemas sociales. En ellos se
encuentra la idea de una verdadera liberacin de la imaginacin sociolgica y poltica frente a una cultural de
lo penal que ha colonizado ampliamente la manera de percibir y construir los conflictos y problemas sociales
en nuestra sociedad. Los principios son:
- Principio de la sustraccin metodolgica de los conceptos de criminalidad y de la pena. Se recomienda a los
intrpretes de los conflictos y de los problemas, y en la bsqueda de sus soluciones, prescindir por cierto tiempo
de los conceptos de criminalidad y de la pena para averiguar como quedaran construidos esos conflictos y esos
problemas con argumentaciones diferentes, en la hiptesis de que no existieran dichos conceptos.
- Principio de la especificacin de los conflictos y de los problemas: No puede aceptarse la pretensin de un
sistema como el penal, de responder con los mismos medios y las mismas acciones ante problemas y conflictos
tan heterogneos como pueden ser el aborto, el peculado, las injurias y la criminalidad organizada, los pequeos
hurtos las infracciones ecolgicas y los delitos polticos. El sistema penal puede ser interpretado
sociolgicamente como un aglomerado arbitrario de objetos heterogneos (comportamientos punibles) que no
tienen otro elemento comn a todos, sino el estar sujetos a la respuesta punitiva.
- Principio general de prevencin: Sustituir las formas de control reactivo, por formas de control proactivo. En
este sentido, la poltica de justicia social, el respeto de los derechos humanos, la satisfaccin de las necesidades
reales de los sujetos en una sociedad,, son algo mas que una poltica criminal alternativa, son la verdadera
poltica democrtica a la poltica criminal.
- Principio de la articulacin autnoma de los conflictos y de las necesidades reales. Ningn cambio sustancial
en la poltica de control social ser posible si la mayora de los sujetos portadores de las necesidades y derechos
no logran convertirse de sujetos pasivos, que son de un manejo institucional y burocrtico del control social, en
sujetos activos en la construccin de dicho control.

Quiz lo virtuoso e interesante de Alessandro Baratta, ms que sus ideas y aportes concretos, sea su actitud
hacia el anlisis del derecho. Y es que siempre es de agradecer la existencia de esos autores que dedican sus
esfuerzos intelectuales a cambiar completamente la perspectiva de anlisis, muy al contrario de los que se
encuentran en el otro extremo y hacen ciencia ingenua: anlisis que dan por hecho la legitimidad y coherencia
de lo ya dado. Sobre los que estn en un punto intermedio, no tengo nada en contra.

La obra de Baratta Criminologa crtica y crtica del derecho penal resulta de enorme inters, no necesariamente
por sus argumentos o propuestas concretas, que pueden resultar criticables, ms bien por su finalidad y por la
forma de tratamiento o de anlisis del derecho que lleva a cabo. La obra parte de la idea de que las corrientes
tericas de la escuela liberal clsica del derecho penal y la criminologa positivista (teoras de los siglos XVIII y
XIX) forman los cimientos del actual derecho penal. Esas teoras coinciden en una serie de ideas preconcebidas
que legitiman la existencia y configuracin del actual derecho penal. A ese conjunto de ideas las llama la
ideologa de la defensa social o del fin.

Esa ideologa se compone de los siguientes elementos:

Principio de legitimidad: el Estado est legitimado para reprimir la criminalidad por medio de las instancias
oficiales del control social (legislacin, polica, magistratura, instituciones penitenciarias).
Principio de culpabilidad: el delito es expresin de una actitud interior reprobable porque es contrario a los
valores y a las normas presentes en la sociedad.
Principio del fin o de la prevencin: la pena, como sancin prevista en la ley, tiene la funcin de intimidar y
desmotivar la comisin de delitos. Como sancin concretamente aplicada tiene la funcin de resocializar al
delincuente.
Principio de igualdad: la reaccin penal se aplica de modo igual a los autores de cualquier delito.
Principio del inters social o del delito natural: el ncleo central de delitos definidos en los cdigos penales
representa la ofensa de intereses fundamentales, de condiciones esenciales a la existencia de toda sociedad. Los
intereses protegidos mediante el derecho penal son intereses comunes a todos los ciudadanos.

Esas ideas son las que, segn Baratta, sustentan el actual sistema de justicia penal. Sin embargo, como ya he
dicho, se trata de ideas que parten de teoras de los siglos XVIII y XIX, no se han dado avances tericos en el
campo del anlisis criminolgico o jurdico-penal? Por supuesto que s. Baratta contina, en su obra, analizando
cmo las distintas teoras y anlisis, sobre todo criminolgicos, que han ido surgiendo desde finales del siglo
XIX van poniendo en duda la realidad de estos principios. De modo que el actual derecho penal se encuentra
completamente desfasado respecto a los avances de la criminologa.

Dentro de las teoras que superan esas ideas que configuran la ideologa de la defensa social se encuentra el
labelling approach o teora del etiquetamiento. Sucintamente, se trata de la corriente terica que analiza la
reaccin institucional frente al delito y el proceso de criminalizacin, entendiendo este proceso como un
proceso de etiquetamiento social. Baratta considera que a partir de esta corriente terica se puede caminar hacia
un anlisis materialista del derecho penal, lo que llama la criminologa crtica, y que consistira en conocer
cmo funciona realmente el derecho penal, qu efectos reales produce en en la sociedad. Partiendo de ese
anlisis constata algunas ideas importantes: que el derecho penal reproduce las desigualdades sociales, que se
focaliza hacia las clases bajas de la sociedad, que provoca marginalidad social y la perpeta, que el sistema
penal forma parte de un sistema discriminatorio que comienza en el sistema escolar...

Ante los resultados de ese anlisis materialista del derecho penal, Baratta pone la primera piedra para la
construccin de lo que llama una poltica criminal de las clases subalternas:
En tal virtud, una poltica criminal alternativa coherente con su propia base terica no puede ser una poltica de
sustitutivos penales que queden limitados en una perspectiva vagamente reformista y humanitaria, sino una
poltica de grandes reformas sociales e institucionales para el desarrollo de la igualdad, de la democracia, de
formas de vida comunitaria y civil alternativas y ms humanas, y del contrapoder proletaria, en vista de la
transformacin radical y de la superacin de las relaciones sociales de produccin capitalistas.

Alessandro Baratta aborda de esta forma un anlisis crtico del derecho. No comparto muchas de sus ideas,
pero, como ya he dicho, no son tan importantes las conclusiones que alcanza como el camino recorrido.