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Культура Документы
Self-Assessment Tool
Page1
1.1
Clusula
Requisitos
FUNDAMENTAL
1.1.1
1.1.2
Ajusta
Comentarios
1.1.3
alcanzarlos.
Ser comunicados al personal
relevante.
Someterse a un seguimiento
e informar de los resultados a
la direccin del centro al
menos trimestralmente.
Reclamaciones y
comentarios de los clientes.
La evaluacin de la gestin
del sistema APPCC,
proteccin y autenticidad de
los alimentos .
Necesidades de recursos.
Las actas de las reuniones
debern documentarse y
utilizarse para revisar los
objetivos. Las decisiones y
medidas acordadas durante el
proceso de revisin se debern
comunicar de manera eficaz al
personal apropiado, y las
FO037 Issue 1 Spanish
Self-Assessment Tool
Page3
1.1.5
1.1.6
1.1.7
FO037 Issue 1 Spanish
1.1.9
El principal responsable de
operaciones o de produccin de
las instalaciones deber estar
presente en las reuniones de
apertura y cierre de la auditora
llevada a cabo para obtener la
certificacin conforme a la Norma
Mundial de Seguridad
Alimentaria. Los responsables de
departamentos pertinentes o sus
adjuntos debern estar
disponibles siempre que se
requiera su presencia durante el
proceso de auditora.
1.1.10
1.2
Estructura organizativa,
responsabilidades y equipo de
Self-Assessment Tool
Page5
2.
1.2.1
1.2.2
Self-Assessment Tool
Page6
2.1
2.1.1
2.1.2
Self-Assessment Tool
Page7
Programas de prerrequisitos
2.2.1
Limpieza y desinfeccin.
Control de plagas.
Programas de mantenimiento
de edificios y equipos.
Requisitos de higiene
personal.
Formacin de personal.
Compras.
Transporte.
Control de alrgenos.
Las medidas de control y los
procedimientos de seguimiento de
los programas de prerrequisitos
debern estar claramente
documentados e incluidos en el
desarrollo y las revisiones del plan
APPCC.
2.3
2.3.1
2.3.2
La literatura cientfica ms
reciente.
Riesgos histricos y conocidos
asociados a determinados
productos alimentarios.
Normas de conducta
profesional relevantes.
Directrices reconocidas.
La legislacin sobre seguridad
alimentaria relevante para la
produccin y comercializacin
de los productos.
Requisitos de los clientes.
2.4
2.4.1
Self-Assessment Tool
Page9
2.5.
1
Secuencia e interaccin de
todas las fases del proceso.
Procesos externalizados y
trabajo subcontratado.
Posibilidades de retrasos en el
proceso.
Reprocesado y reciclaje.
2.6.1
Self-Assessment Tool
Page10
2.7
2.7.1
2.7.2
Self-Assessment Tool
Page11
La probabilidad de que se
produzca un peligro.
La vulnerabilidad de quienes
podran resultar expuestos a
los riesgos.
La supervivencia y el
crecimiento de
microorganismos de especial
importancia en el producto en
cuestin.
La presencia o la produccin
de toxinas, productos qumicos
o cuerpos extraos.
La contaminacin de las
materias primas, los productos
intermedios y semiprocesados,
o los productos terminados.
En los casos en que la eliminacin
del riesgo no sea factible, se
deber determinar y documentar la
justificacin de los niveles de
riesgo aceptables en el producto
acabado.
2.7.3
2.8
2.8.1
Self-Assessment Tool
Page12
2.9
2.9.1
2.9.2
Self-Assessment Tool
Page13
2.10
2.10.1
Medicin en lnea.
Medicin fuera de lnea.
Medicin continua (p. ej.
termgrafos, pH-metro, etc.).
En los casos en que se emplee
una medicin discontinua, el
sistema deber garantizar que la
muestra tomada es representativa
del lote del producto.
2.10.2
Self-Assessment Tool
Page14
2.12
2.12.1
Auditoras internas.
Revisin de los registros en
los casos en los que se hayan
excedido los lmites
aceptables.
Revisin de las reclamaciones
presentadas por las
autoridades pertinentes o los
clientes.
Revisin de los incidentes
Self-Assessment Tool
Page15
2.13
2.13.1
La documentacin y conservacin
de registros deber ser tal que
permita a la empresa asegurar la
implantacin y mantenimiento de
los controles del APPCC, incluido
el programa de prerrequisitos.
2.14
2.14.1
Seguimientos de retirada de
productos.
Desarrollos cientficos
relacionados con los
ingredientes, el proceso o el
producto.
Los cambios apropiados
resultantes de la revisin se
incorporarn al plan APPCC y/o al
programa de prerrequisitos, y
debern estar totalmente
documentados y validados.
3.1
3.1.2
Self-Assessment Tool
Page17
3.2
Control de la documentacin
La empresa deber tener un sistema de
control de documentacin efectivo que
garantice que nicamente las versiones
correctas de los documentos, incluidos
registros, estn disponibles y en uso.
3.2.1
Self-Assessment Tool
Page18
3.3.1
3.3.2
3.4
Auditora interna
FUNDAMENTAL
3.4.1
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Page19
3.4.3
3.4.4
3.5
3.5.1
FUNDAMENTAL
3.5.1.1
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Page21
Self-Assessment Tool
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3.5.1.4
3.5.2
Self-Assessment Tool
Page23
Certificados de conformidad.
Deber disponerse de un listado de todas
las materias primas, incluyendo
materiales de envasado, y los requisitos
necesarios para satisfacer para su
aceptacin. Los parmetros de
aceptacin y la frecuencia de los
controles debern estar claramente
definidos.
3.5.3
Self-Assessment Tool
Page24
3.5.3.1
3.5.3.2
Control de plagas.
Servicio de lavandera.
Limpieza contratada.
Reparacin y mantenimiento de
equipos.
Transporte y distribucin.
Almacenamiento de ingredientes,
envases o productos fuera de la
planta.
Anlisis de laboratorio.
Servicio de catering.
Gestin de residuos.
Self-Assessment Tool
Page25
3.5.4
3.5.4.1
3.5.4.2
3.5.4.3
programa GFSI.
Una auditora documentada del
centro con un alcance que incluya la
seguridad del producto, la
trazabilidad, la revisin APPCC y las
buenas prcticas de fabricacin.
Dicha auditora tiene que haber sido
realizada por un auditor competente
y experto en la seguridad del
producto.
3.5.4.4
3.6
Especificaciones
Debern existir especificaciones para
materias primas, incluyendo materiales
de envasado, los productos terminados y
cualquier otro producto o servicio que
pueda afectar a la integridad del producto
terminado.
3.6.1
3.6.3
3.6.4
3.7
Acciones correctivas
FUNDAMENTAL
Self-Assessment Tool
Page28
3.7.2
3.8
Self-Assessment Tool
Page29
Comunicacin al propietario de la
marca, cuando sea necesario.
Trazabilidad
FUNDAMENTAL
3.9.1
Self-Assessment Tool
Page30
3.9.3
Self-Assessment Tool
Page31
3.10
Gestin de reclamaciones
Las reclamaciones de los clientes
debern gestionarse de manera eficaz y
dicha informacin deber utilizarse la
informacin evitar reducir el nivel de
reclamaciones recurrentes.
3.10.1
3.10.2
3.11
Self-Assessment Tool
Page32
Contaminacin intencionada o
sabotaje.
En los casos en que los productos ya
expedidos pudieran estar afectados por
un incidente, deber considerarse la
posibilidad de recuperar o retirar los
productos.
3.11.2
3.12
3.12.1
3.12.2
Self-Assessment Tool
Page35
4.1
4.1.1
4.1.2
Self-Assessment Tool
Page36
4.2
Seguridad
Los sistemas de seguridad debern
garantizar que los productos estn
protegidos frente a robos o sabotaje en
las zonas controladas por la empresa.
4.2.1
4.2.2
Self-Assessment Tool
Page37
4.2.4
4.3
FUNDAMENTAL
4.3.1
Self-Assessment Tool
Page38
4.3.3
4.3.4
Self-Assessment Tool
Page39
4.3.6
Self-Assessment Tool
Page40
4.3.9
Self-Assessment Tool
Page41
4.4.1
La construccin, acabado y
mantenimiento de las paredes deber ser
apropiado para evitar la acumulacin de
suciedad, minimizar la condensacin y el
crecimiento de moho y facilitar su
limpieza.
4.4.2
4.4.3
La ubicacin, el diseo y el
mantenimiento de los desages debern
minimizar el riesgo de contaminacin de
los productos y no poner en peligro su
seguridad. Siempre que sea posible, las
mquinas y las tuberas se debern
colocar de forma que el agua residual del
proceso vaya directamente al desage.
Cuando se empleen cantidades de agua
abundantes o en los que no sea posible
una canalizacin directa al sistema de
drenaje, los suelos debern presentar
una pendiente adecuada para que el
agua o cualquier otro lquido vaya al
desage .
4.4.4
Self-Assessment Tool
Page42
4.4.6
4.4.7
4.4.8
4.4.9
4.4.11
4.4.12
4.4.13
Self-Assessment Tool
Page44
FUNDAMENTAL
4.5.1
4.5.2
4.5.3
Self-Assessment Tool
Page45
4.6
Equipos
Los equipos debern ser adecuados para
el uso previsto y se debern emplear de
forma que se reduzca al mnimo el riesgo
de contaminacin de los productos.
4.6.1
4.6.2
4.7
Mantenimiento
Se deber poner en prctica un programa
de mantenimiento efectivo de las
instalaciones y los equipos con el fin de
evitar la contaminacin y reducir las
posibles averas.
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Page46
4.7.2
4.7.3
4.7.4
Self-Assessment Tool
Page47
4.7.6
4.7.7
4.8
4.8.1
4.8.3
4.8.4
4.8.7
4.8.9
Self-Assessment Tool
Page52
4.9
4.9.1
4.9.1.1
Control qumico
Deber haber procesos implantados que
permitan gestionar el uso,
almacenamiento y manipulacin de
productos qumicos no aptos para uso
alimentario para evitar la contaminacin
qumica Estos debern incluir como
mnimo:
4.9.1.2
4.9.2
Control de metales
4.9.2.1
4.9.2.2
Self-Assessment Tool
Page54
4.9.3.1
4.9.3.2
4.9.3.3
4.9.4
4.9.4.1
4.9.4.2
La recogida y eliminacin de
productos puestos en riesgo
ubicados en las inmediaciones de la
rotura; esto podra afectar a
diferentes equipos o a reas de la
lnea de produccin.
La limpieza efectiva de la lnea o del
equipo que pueda haber quedado
contaminada o por fragmentos del
envase roto. La limpieza no deber
causar una dispersin de los
fragmentos, por ejemplo al utilizar el
uso de aire o agua a alta presin.
El uso de un equipo de limpieza
especializado y claramente
identificable (p. ej. mediante
codificacin por colores) para la
recogida de roturas de envases.
Dicho equipo deber almacenarse
separado de otros equipos de
limpieza.
El uso de contenedores de residuos
Self-Assessment Tool
Page56
4.9.4
4.3
4.9.5
Madera
4.9.5.1
4.10
Self-Assessment Tool
Page57
4.10.1.1
Filtros.
Tamices.
Detectores de metales.
Imanes.
Equipos de seleccin ptica.
Equipos de deteccin por rayos X.
Otros equipos de separacin fsica,
por ejemplo: equipos de separacin
gravitatoria o equipos de lecho fluido.
4.10.1.2
4.10.1.3
Self-Assessment Tool
Page58
4.10.1.4
4.10.2
Filtros y tamices
4.10.2.1
4.10.2.2
4.10.3
Self-Assessment Tool
Page59
4.10.3.2
4.10.3.3
Un dispositivo de rechazo
automtico, especial para sistemas
continuos en lnea, el cual deber
desviar el producto contaminado del
flujo de produccin o bien dirigirlo a
una unidad de seguridad a la que
slo pueda acceder el personal
autorizado.
Un sistema de detencin de la cinta
transportadora con alarma para los
casos en los que el producto no
pueda ser rechazado
automticamente, por ejemplo, en el
caso de envases muy grandes.
Debern utilizarse detectores en
lnea que identifiquen la ubicacin
del contaminante a fin de permitir la
separacin efectiva del producto
afectado.
4.10.3.4
Self-Assessment Tool
Page61
4.10.4
Imanes
4.10.4.1
4.10.5
4.10.5.1
Self-Assessment Tool
Page62
4.10.6.1
4.10.6.2
4.11
Limpieza e higiene
FUNDAMENTAL
4.11.1
4.11.2
Self-Assessment Tool
Page63
Frecuencia de la limpieza.
4.11.5
4.11.6
Limpieza CIP
4.11.7.1
4.11.7.2
Self-Assessment Tool
Page67
4.12.1
4.12.2
4.12.3
4.13
Self-Assessment Tool
Page68
4.13.2
4.13.3
4.14
Control de plagas
Todo el conjunto del emplazamiento
deber tener implantado un programa
preventivo de control de plagas para
Self-Assessment Tool
Page69
4.14.2
4.14.3
4.14.4
4.14.5
4.14.6
4.14.7
Self-Assessment Tool
Page72
4.14.9
Self-Assessment Tool
Page73
4.14.11
4.15
Instalaciones de almacenamiento
Todas las instalaciones utilizadas para el
almacenamiento de materias primas,
envases, productos en proceso y
productos terminados debern ser
adecuadas para tal fin.
4.15.1
4.15.3
4.15.4
Self-Assessment Tool
Page75
4.15.6
4.16
Expedicin y transporte
Debern implantarse procedimientos para
garantizar que la gestin de expediciones
y de los vehculos y contenedores
utilizados para el transporte de productos
desde el emplazamiento no presentan
riesgo alguno para la seguridad o calidad
de los productos.
4.16.1
Self-Assessment Tool
Page76
Se encuentran en condiciones
apropiadas de limpieza.
Su estado de mantenimiento es
apropiado para evitar daos en los
productos durante su transporte.
4.16.4
Self-Assessment Tool
Page77
4.16.6
Self-Assessment Tool
Page78
5.1.2
5.1.3
5.1.4
Self-Assessment Tool
Page79
5.2
Self-Assessment Tool
Page80
5.2.3
5.2.4
Gestin de alrgenos
FUNDAMENTAL
5.3.1
5.3.2
Self-Assessment Tool
Page82
5.3.4
Debern establecerse
procedimientos documentados
que garanticen la gestin efectiva
de los materiales alergnicos a
fin de evitar la contaminacin
cruzada de productos que no
contienen alrgenos. Estos
debern incluir, cuando proceda:
5.3.5
5.3.6
Self-Assessment Tool
Page84
5.3.8
5.4
Self-Assessment Tool
Page85
5.4.2
Organismos profesionales.
Fuentes gubernamentales.
Centros de recursos
privados.
Pruebas anteriores de
sustitucin o adulteracin.
Self-Assessment Tool
Page86
5.4.
4
Procedencia u origen
especfico.
Declaracin de variedad/tipo.
Organismo Genticamente
Modificado (GMO).
Identidad preservada.
Ingredientes especficos de
marca registrada.
Deber verificarse el estado de
cada lote de materia prima.
Las instalaciones debern
mantener registros de compra,
trazabilidad del uso de las
materias primas y registros de
envasado de productos finales
que justifiquen las afirmaciones.
El emplazamiento deber hacer
pruebas de balance de masas y
documentarlas segn disponga el
programa de requisitos
especficos y en ausencia de
dicho plan, como mnimo cada
seis meses.
5.4.5
Self-Assessment Tool
Page87
5.5
5.5.1
Self-Assessment Tool
Page88
Revestimiento y bolsas de
productos que sean adquiridos
por la empresa para el uso en
contacto directo con los
ingredientes o durante el
procesamiento, debern ser de
un color adecuado y resistente al
desgaste para evitar una
contaminacin accidental.
5.6
5.6.1
5.6.1.1
Self-Assessment Tool
Page89
5.6.1.3
5.6.2
5.6.2.1
Self-Assessment Tool
Page90
El diseo y funcionamiento
de los sistemas de desage
y ventilacin.
El acceso y seguridad a las
instalaciones.
Los desplazamientos del
personal de laboratorio.
Las disposiciones en materia
de ropa protectora.
Los procesos para obtener
muestras del producto.
La eliminacin de residuos
procedentes del laboratorio.
5.6.2.3
5.6.2.4
Self-Assessment Tool
Page91
5.7
Self-Assessment Tool
Page92
6. Control de procesos
6.1
Control de operaciones
FUNDAME
NTAL
6.1.1
Formulacin, incluyendo la
identificacin de alrgenos.
Instrucciones de mezclado,
velocidad y tiempo.
Tiempos y temperaturas de
cocinado.
Tiempos y temperaturas de
enfriamiento.
Instrucciones de etiquetado.
Self-Assessment Tool
Page93
6.1.2
6.1.3
6.1.4
6.1.5
Self-Assessment Tool
Page94
FUNDAME
NTAL
6.2.1
6.2.2
Self-Assessment Tool
Page95
Cdigo de fecha.
Cdigo de lote.
Indicacin de cantidades.
Informacin de precio.
Cdigo de barras.
Pas de procedencia.
6.2.4
6.3
Self-Assessment Tool
Page96
6.3.2
6.4
6.4.1
Self-Assessment Tool
Page97
6.4.4
7.
Personal
7.1
Self-Assessment Tool
Page98
7.1.1
7.1.2
7.1.3
Identificacin de las
competencias necesarias
Self-Assessment Tool
Page99
7.1.4
7.1.5
Self-Assessment Tool
Page100
7.2
No se permite llevar
perfume ni locin para
despus del afeitado en
exceso.
El cumplimiento de los
requisitos deber comprobarse
de forma rutinaria.
7.2.2
7.2.3
7.2.4
Self-Assessment Tool
Page102
Se debern implantar
procedimientos e instrucciones
documentadas para controlar el
uso de medicamentos
personales con el fin de reducir
al mnimo el riesgo de
contaminacin de los productos.
7.3
Revisiones mdicas
La empresa deber asegurarse
de que se implantan
procedimientos para garantizar
que los empleados, el personal
contratado a travs de agencias
y de empresas subcontratadas
o los visitantes no son fuente de
transmisin de enfermedades
causadas por alimentos.
7.3.1
El emplazamiento deber
informar al personal sobre los
sntomas de infeccin,
enfermedad o trastorno
relevante que impida el trabajo
con alimentos descubiertos. El
emplazamiento deber disponer
de un procedimiento que
asegure que los empleados,
incluidos los empleados
temporales, notifiquen cualquier
enfermedad infecciosa o
trastorno que hayan padecido o
que padezcan actualmente.
7.3.2
Self-Assessment Tool
Page103
Se dispondr de procedimientos
documentados para empleados,
personal de empresas
subcontratadas y visitantes,
sobre las medidas que se
debern adoptar en el caso de
que padezcan enfermedades
infecciosas o de que hayan
estado en contacto con ellas.
Cuando proceda, se deber
solicitar asesoramiento mdico
especializado.
7.4
7.4.1
7.4.3
En cantidades suficientes
para cada empleado.
Con un diseo adecuado
para impedir la
contaminacin del producto
(como mnimo, no deber
tener bolsillos externos por
encima de la cintura, ni
botones cosidos) .
Todo el pelo deber estar
recogido y cubierto para
evitar la contaminacin del
producto.
Incluye mascarillas para la
barba y el bigote para evitar
la contaminacin del
producto.
La separacin adecuada de
prendas sucias y limpias.
La limpieza efectiva de la
ropa protectora.
La esterilizacin comercial
de las prendas de zona de
alto riesgo o cuidados
especiales una vez stas
hayan sido lavadas y
secadas.
7.4.5
Self-Assessment Tool
Page106
7.4.7
Cuando se proporcionen
prendas de ropa protectora que
no se puedan lavar (como
guantes y delantales metlicos),
stas debern limpiarse con
una frecuencia basada en el
riesgo.
Self-Assessment Tool
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