MDULO 2:

INVESTIGACIN CUALITATIVA

CAPTULO 3
Introduccin
cualitativas
1.

la

metodologa

tcnicas

Introduccin

La metodologa cualitativa es un mtodo de investigacin que tiene como principal

objetivo explorar las relaciones sociales y describir la realidad tal y como la
experimentan los individuos. Est muy orientada a las ciencias sociales.
La diferencia entre el anlisis cuantitativo y el cualitativo tiene su origen en la distincin
entre positivismo y hermenutica. El positivismo se basa en el anlisis estadstico de
los datos recogidos por medio de estudios y experimentos descriptivos y comparativos.
Asume que solo el conocimiento obtenido a travs de medidas y de identificaciones
objetivas puede presumir de poseer la verdad. La hermenutica, por su parte,
representa una reaccin contra esa rigidez del positivismo respecto a ciertos tipos de
problemas sociales. En lugar de explicar las relaciones causales por medio de hechos
objetivos y anlisis estadsticos, utiliza un proceso interpretativo ms personal en
orden a comprender la realidad. Este contraste queda claramente descrito en el
esquema de Plummer (1983):
Tabla 4. Metodologa cualitativa vs metodologa cuantitativa
Dos planteamientos
Humanista
Focos de estudio

Epistemologa

Tarea
Estilo

Teora
Valores

Positivista

nicos, ideogrficos

Generales y nomotticos

Centrados en lo humano

Centrados en la estructura

Lo interior, subjetivo

Lo exterior, objetivo

Significado, sentimiento

Cosas, sucesos

Fenomenologa

Realista

Relativista

Absolutista esencialista

Perspectivista

Lgico positivista

Interpretar, comprender

Explanacin causal

Describir, observar

Medir

Suave, clido

Duro, fro

Imaginativo

Sistemtico

Vlido, real, rico

Fiable, replicable

Inductiva y concreta

Deductiva y abstracta

Cuenta historias

Operacionalismo

Comprometida tica y

Neutral tica y polticamente

polticamente

Pericia y Elites

Igualitarismo
Fuente: Plummer (1983) en Ruiz Olabunaga (2007)

2.

Caractersticas de los mtodos cualitativos

Su objetivo es la captacin y reconstruccin de significado. Si una investigacin

pretende captar el significado de las cosas (comportamientos, actos) ms bien
que describir los hechos sociales, se puede decir que entra en el mbito de la
investigacin cualitativa.

Su lenguaje es bsicamente conceptual y metafrico. Si una investigacin

utiliza los conceptos, las metforas, las vietas, las narraciones en lugar
de los nmeros, los test estadsticos, los algoritmos, las tablas y las frmulas
estadsticas, es investigacin cualitativa.

Su modo de captar la informacin no es estructurado sino flexible

y desestructurado. Si en una investigacin se prefiere recoger informacin a
travs de la observacin o de la entrevista en profundidad ms bien que
mediante experimentos o encuestas estructuradas masivas, entra en el mbito
de la metodologa cualitativa.

Su procedimiento es ms inductivo que deductivo. Si en lugar de partir de una

teora y unas hiptesis perfectamente elaboradas y precisas prefiere partir de los
datos para intentar reconstruir un mundo cuya sistematizacin y teorizacin
resulta difcil, entra en el mbito de la metodologa cualitativa.

La

orientacin

no

es

particularista

generalizadora

sino

holstica

y concretizadora. Si en vez de intentar generalizar de una muestra pequea a un

colectivo grande cualquier elemento particular de la sociedad, la investigacin
pretende captar todo el contenido de experiencias y significados que se dan
en un solo caso, sta entra en la esfera de la metodologa cualitativa.

3.

El diseo cualitativo

La investigacin con tcnicas cualitativas est sometida a un proceso de desarrollo

parecido al de la investigacin de naturaleza cuantitativa. Las fases de la investigacin
seran1:

Definicin del problema

La definicin del problema se orienta a encontrar lo que constituye el foco central de

todo anlisis cualitativo: la bsqueda de significado. Y esa definicin de significado
debe ser abierta en muchos sentidos. Es abierta en cuanto a su contenido, puesto que
el investigador desconoce de entrada su naturaleza precisa; en cuanto a su
comprensin, porque es susceptible de inesperadas ramificaciones; y en cuanto a la
profundidad, densidad y extensin.
A diferencia del modo como las tcnicas cuantitativas definen su problema, creando
una condicin de pureza situacional cuyo ideal es el laboratorio o control estadstico,
las cualitativas lo hacen introducindolo lo ms posible en la situacin. Ms an, la
definicin del problema siempre es provisional, porque la tarea central del anlisis
cualitativo es averiguar si la definicin est bien definida.
Por tanto, definir no es delimitar, rodear, circunscribir con precisin un problema, sino
situarse, orientarse, sumergirse, acercarse, contactar con el ncleo, el foco o el centro
del mismo.
-

Diseo de trabajo

Tras la definicin del problema es preciso elaborar un diseo o proyecto de trabajo. Un

diseo que, a diferencia del trabajo cuantitativo, es solamente provisional y sometido a
probables cambios. Digamos que el diseo en la investigacin cualitativa se relaciona
con las siguientes caractersticas: flexibilidad (la toma de decisiones probablemente se
altere durante la investigacin), provisionalidad (las decisiones pueden ser temporales
pero siempre han de ir guiadas por los conocimientos de la experiencia anterior, y de
la bibliografa consultada), totalidad (visin holstica y global del fenmeno a estudiar),
y proximidad (no se debe perder el contacto directo con la realidad inmediata).

Ntese que el objetivo de estas fases no es redundar en la informacin que se ofrece en el captulo 2
de estos apuntes, sino servir de hilo conductor para comprender mejor cmo se estructura una
investigacin cualitativa, con sus peculiaridades.

El diseo abarca y comprende todos los pasos de los que consta una investigacin. Se
podra resumir en los siguientes elementos (Ruiz Olabunaga, 2007):
a) Esquema terico: fijacin de la estrategia que se va a seguir a lo largo de la
investigacin. La estrategia de una investigacin cualitativa va orientada a
descubrir, captar y comprender una teora, una explicacin, un significado, del
mismo modo que la de una cuantitativa va ms orientada a contrastar,
comprobar, demostrar la existencia de una teora previamente formulada. La
primera impone un contexto de descubrimiento y de exploracin al paso que la
segunda de comprobacin y de contraste.
b) Diseo muestral: la tendencia del anlisis cuantitativo a generalizar y
universalizar sus descubrimientos le obliga a estudiar, en principio, a todos los
casos o a seleccionar unos cuantos casos representativos (muestra) del
colectivo general. Por el contrario, los anlisis cualitativos, habitualmente,
estudian un individuo o una situacin, unos pocos individuos o unas reducidas
situaciones, con el propsito no de generalizar algn aspecto concreto sino de
profundizar en ese mismo aspecto.
c) Codif icacin del lenguaje: toda observacin realizada por un investigador ha de
ser traducida a smbolos de modo que pueda ser conservada e intercambiada.
Existen dos formas de codificacin: a travs del concepto y a travs del
nmero. En la investigacin cualitativa prima el concepto (descripciones y
vietas literarias) y en la cuantitativa el nmero (tablas y test estadsticos).
d) Control de elementos espurios: las tcnicas cualitativas no pueden ser puestas
en prctica sin que sean previstas tcnicas de veracidad, de autenticidad y, en
general, de control de calidad.
Lofland (1984) afirma que la metodologa cualitativa, al primar la comprensin
directa del mundo social, afronta menos problemas de validez que la
metodologa cuantitativa, sin embargo, al margen de la interpretacin subjetiva,
toda informacin cualitativa debe afrontar el problema de su verdad objetiva y
de si constituye una descripcin acertada de un hecho, actitud o creencia de la
vida real. Este mismo autor propone el siguiente test de garanta de calidad
para reforzar la fiabilidad de una investigacin cualitativa:

Tabla 5. Test de garanta de calidad

Inmediatez de la informacin

El relato est basado en percepcin directa o

procede de informacin de segunda mano?
Sugiere esto alguna preocupacin especial?

Situacin espacial del informante

Aunque sea de primera mano, la informacin

puede estar sesgada por la defectuosa
accesibilidad del informante

Situacin social del informante

Sesgadora de su capacidad de juicio, propensin a

falsificar, distorsionar o limitar la informacin

Error y sesgo en provecho propio

Grado en el que los propios valores e intereses

pueden viciar el relato del informante

Errores previstos manifiestos del informante

De acuerdo a la experiencia propia, hasta qu

punto mis observaciones o las del informante son
fiar? l o yo hemos cometido en el pasado algn
error notable en la apreciacin de los datos?

Consistencia interna del reportaje

Existen contradicciones internas en cuanto al

desarrollo espacial temporal, o en la
participacin de unos u otros protagonistas?

Consistencia externa

Acuerdo o desacuerdo entre diferentes

informantes. Existen suficientes informantes
neutrales para poder fiarse de ellos? Si hay
desacuerdo, se ha establecido algn sistema
de cotejo?

Fuente: Lofland (1984)

e) Comprobacin: antes de iniciar la recogida de datos es necesario comprobar

que: se cuenta con que se ha localizado el ncleo del fenmeno que se quiere
estudiar, se dispone de un conocimiento terico de situaciones o experiencias
similares que sirvan de orientacin, se haya formulado una seleccin
condicionada de focos temticos, informantes y situaciones por su valor
estratgico para conferir informacin, y se hayan adoptado medidas de
precaucin para garantizar la calidad de la informacin recogida.
-

Recogida de datos

Las tres tcnicas ms importantes de recogida de datos en los estudios cualitativos

son: la entrevista, la observacin y la lectura. Son los tipos de investigacin ms
relevantes.
La entrevista es la herramienta metodolgica preferida por los investigadores
cualitativos. Esta suele ser practicada en su modalidad abierta y no estructurada,

entendida como una conversacin controlada por el arte de saber formular preguntas
y de saber escucharlas.
La entrevista no es una herramienta mecnica sino que est fundamentalmente
influenciada por el entrevistador y por sus caractersticas, as como por el entrevistado
y su contexto.
La observacin es la segunda herramienta favorita para la recogida de informacin. Es
entendida y practicada como la entrada a una situacin social unas veces como parte
de la misma y otras, como simple espectador- y la inspeccin sistemtica de lo que en
ella ocurre.
La lectura de documentos que conservan un fenmeno social pasado, es el tercer
modo de recoger informacin. Todo escrito puede ser ledo e interpretado como una
interaccin social pasada, sin olvidar, que esta lectura es una construccin social y
poltica ella misma, en la que interviene, no slo el creador original del documento,
sino el investigador que lo lee posteriormente e interpreta.
En resumen, las tcnicas de recogida de informacin ms usualmente utilizadas
son:
Tabla 6. Formas ms difundidas de recoger informacin
Entrevista
En profundidad

Observacin
Etnogrfica

Lectura
Anlisis de contenidos
(escritos, audiovisuales)

De grupo

Etnometodolgica

Biografas (auto y asistida)

Delphi (en ocasiones se

Participativa-No participativa

Circept (lenguaje metafrico)

incluye dentro de De grupo)

Fuente:
(2007)

Ruiz

Olabunaga

Anlisis de los datos

En este apartado se dan las mayores diferencias entre los mtodos cuantitativos y los
cualitativos. Los primeros analizan datos fundamentalmente mediante la constatacin
de parmetros y asociaciones. Utilizan algoritmos tales como medias, desviaciones,
ratios, coeficientes as como test de correlacin, de regresin, de diferencia
significativa, etc. Por el contrario, los segundos analizan los datos mediante
narraciones, vietas y relatos cuyo ideal es la interpretacin de las interpretaciones de
los sujetos que toman parte en una accin social. Y si bien es cierto que la
investigacin cualitativa no se somete a ningn esquema rgido de procedimientos y
normas, tambin lo es que diferentes autores han ido presentando mtodos de anlisis

al mismo tiempo que llevaban sus estudios concretos (como por ejemplo, el mtodo
Delphi).
-

Conclusiones

Siguiendo a Saravia (2006), las conclusiones incluyen lo esencial de todo el proyecto,

haciendo hincapi en las aportaciones realizadas.
Antes de adentrarnos en las tcnicas cualitativas ms utilizadas en las ciencias
sociales, sobre todo, en el campo de las ciencias empresariales, es necesario, para
tener una visin ms amplia de los mtodos cualitativos existentes, realizar una breve
descripcin de las tcnicas que se encuentran dentro de la observacin y de la lectura.
Para ello nos vamos a apoyar en la tabla 6 Formas ms difundidas de recoger
informacin, que fue elaborado por Ruiz Olabunaga (2007):
OBSERVACIN:
1. Etnogrfica: es el estudio directo de personas o grupos durante un cierto
perodo para conocer su comportamiento social y revelar las explicaciones que
sustentan dicho comportamiento, utilizando la observacin directa, cuando el
investigador participa directamente, o indirecta, cuando no participa en el
fenmeno que se observa.
2. Etnometodolgica: se refiere a la investigacin emprica de los mtodos que
utiliza la gente para dar sentido y producir la actividad social cotidiana. Estudia
los procesos de constitucin de la realidad a travs de la observacin. Es
utilizada principalmente en sociologa.
3. Participativa No participativa: la observacin participativa es una tcnica
utilizada en las ciencias sociales en donde el investigador comparte con los
investigados su contexto, experiencia y vida cotidiana. En el caso de la no
participativa, el investigador no forma parte del grupo a estudiar y, adems, en
ocasiones, su presencia es desconocida por los investigados.
LECTURA:
1. Anlisis de contenidos: es el modo de recoger informacin, ms amplio,
universalizado y rico. Incluye textos escritos, grabados, pintados, filmados;
propios o ajenos; espontneos o preparados previamente; documentos

personales; fichas de contenidos. No se puede hablar directamente con el

texto, pero puede ser interpretado.
2. Biografas: es la historia de la vida de una persona desde su nacimiento hasta
su muerte, expone los acontecimientos significativos y logros ms importantes.
3. Circept: consiste en que todas las analogas despertadas por un concepto, una
idea o un instrumento, se ordenan de forma circular, de tal forma que aquellas
que se encuentran prximas entre s, guardan mucha ms relacin que las que
se encuentran alejadas.
A continuacin se procede a desarrollar el mtodo preferido por los investigadores
cualitativos: la ENTREVISTA. Dentro de la cual, como se sabe, se pueden diferenciar:
las entrevistas en profundidad, las entrevistas en grupo y el mtodo Delphi.

CAPTULO 4
Entrevistas en profundidad

1.

Concepto

Es una tcnica de obtener informacin, mediante una conversacin profesional con

una o varias personas para un estudio analtico de investigacin o para contribuir en
los diagnsticos o tratamientos sociales.
La entrevista en profundidad implica un proceso de comunicacin, en el transcurso del
cual, entrevistador y entrevistado, pueden influirse mutuamente. Como se coment en
el captulo 3, es fundamentalmente una conversacin en la que y durante la que, se
ejercita el arte de formular preguntas y escuchar respuestas (Martnez, 2006).
Lejos de ser un intercambio espontneo comprende un proceso un tanto artificial a
travs del cual el entrevistador genera una situacin concreta la entrevista- que
implica una situacin nica (Blasco Hernndez y Otero Garca, 2008).
Existen diferentes tipos de entrevista, desde la ms comn, la entrevista individual
hablada, hasta la entrevista de grupo, o las desarrolladas por correo o telfono, de
forma estructurada y controlada o libre. Tres caractersticas pueden diferencias las
entrevistas (Ruiz Olabunaga, 2007):
a) Las entrevistas sostenidas con un solo individuo (individual) o con un grupo de
ellas (de grupo).
b) Las entrevistas que cubren un amplio espectro de temas (biogrficas) o las
monotemticas.
c) Las entrevistas dirigidas (estructurada) en las que el actor lleva la iniciativa de
la conversacin o aquellas en la que el entrevistador sigue un esquema general
y flexible de preguntas, en cuanto a orden, contenido y formulacin de las
mismas (no estructurada).

Tabla 7. Diferencias entre las entrevistas estructurada y no estructurada

La entrevista estructurada

La entrevista no estructurada
La entrevista

- Pretende explicar ms que comprender

- Pretende comprender ms que explicar

- Busca minimizar los errores

- Busca maximizar el significado

- Adopta

estmulo/respuesta,

- Adopta el formato de estmulo/respuesta sin

suponiendo que a una respuesta correcta el

esperar la respuesta objetivamente verdadera,

entrevistado contesta la verdad

sino subjetivamente sincera

el

formato

- Obtiene con frecuencia respuestas racionales,

pero pasa por alto la dimensin emocional

- Obtiene

con

frecuencia

respuestas

emocionales, pasando por alto la racionalidad

El entrevistador
- Formula una serie de preguntas con una serie
de respuestas prefijadas entre las que elegir
- Controla el ritmo de la entrevista siguiendo un
patrn estandarizado y directo

- Formula

preguntas

sin

esquema

fijo

de

categoras de respuesta
- Controla el ritmo de la entrevista en funcin de
las respuestas del entrevistado

- No da explicaciones largas del trabajo

- Explica el objetivo y motivacin del estudio

- No altera el orden ni la formulacin de

- Altera con frecuencia el orden y forma de las

preguntas

preguntas, aadiendo nuevas si es preciso

- No permite interrupciones ni intervencin de

otras personas en las respuestas

interrupciones

intervencin

de

terceros si es conveniente

- No expresa su opinin personal a favor o en

contra. Su papel es neutral

- Si es requerido no oculta sus sentimientos

ni juicios de valor

- No interpreta el sentido de las preguntas, slo

da las explicaciones previstas

- Explica cuanto haga falta del sentido de las

preguntas

- Nunca improvisa el contenido o forma de las

preguntas

- Con frecuencia improvisa el contenido y la

forma de las preguntas

- Establece una relacin equilibrada que implica

familiaridad

- Permite

al

mismo

tiempo

que

- Establece

una

relacin

equilibrada

entre

familiaridad y profesionalidad
- Adopta el estilo del oyente interesado pero no

impersonalidad
- Adopta el estilo de oyente interesado pero no

evala las respuestas

evala las respuestas odas.

El entrevistado
- Todos los entrevistados reciben el mismo
paquete de preguntas

- Cada entrevistado recibe su propio conjunto de

preguntas

- Las escuchan en el mismo orden y formato

- El orden y formato puede diferir de uno a otro

Las respuestas
- Son

cerradas

al

cuadro

de

categoras

preestablecido
- Grabadas conforme al sistema de codificacin
previamente establecido

- Son abiertas por definicin, sin categoras de

respuestas preestablecidas
- Grabadas

un

sistema

de

codificacin flexible y abierto a cambio en todo

momento

Fuente: Ruiz Olabunaga (2007)

conforme

Segn este mismo autor, la entrevista en profundidad ms habitual es la de carcter

individual, holstico y no directivo. Individual porque se entiende que la conversacin
se desarrolla entre entrevistador-entrevistado nicamente (aunque repita su entrevista
con otro sujeto); holstico porque no slo se ajusta al tema central sino que hace una
panormica hacia otros aspectos; y no directivo porque, aunque la entrevista en
profundidad siempre se desarrolla bajo control y direccin del entrevistador, permite
cierta flexibilidad en cuanto al contenido y forma de desarrollar la entrevista. Pero no
equivale a una conversacin exclusivamente abierta, ni a prescindir de un guin
orientador.
Por ltimo, se presentan las principales ventajas e inconvenientes de las entrevistas
en profundidad:
Tabla 8. Ventajas e inconvenientes de las entrevistas en profundidad
Ventajas
- Riqueza

informativa:

Inconvenientes

intensiva,

holstica,

contextualizada y personalizada

- Problemas

- Posibilidad de indagacin por derroteros no

previstos incluso
cualitativo

potenciales

de

reactividad, fiabilidad y validez

- Falta de observacin directa o participada

- Flexibilidad, diligencia y economa

- Contrapunto

- Factor tiempo (con matices)

de

- Carencia de las ventajas de la interaccin

resultados

grupal

cuantitativos
- Accesibilidad a informacin difcil de observar
- Preferible por su intimidad y comodidad
Fuente: Valls (1997)

2.

Fases

1.

Preparacin.

La preparacin de las entrevistas en profundidad tiene en cuenta al guin de

entrevista, la seleccin de entrevistados y otros preparativos.
-

El guin de la entrevista: contiene los temas que deben cubrirse, de acuerdo

con los objetivos informativos de la investigacin. Se trata de un esquema con
los puntos a tratar, pero que no se considera cerrado y cuyo orden no tiene que
seguirse necesariamente.

La seleccin de entrevistados: a quines?, a cuntos? y cuntas veces?,

no son preguntas fciles de contestar. Valles (1997) ofrece un conjunto de

ideas y criterios para resolver los casos prcticos de estudio que se puedan
plantear.
a) Aproximacin al universo de entrevistados potenciales a travs de las
fuentes

disponibles

(estadsticas

censales,

estudios

previos

experiencia del investigador).

b) En ocasiones se opta por la realizacin de entrevistas en profundidad a
slo algunos tipos o perfiles sociolgicos, basando la seleccin de
entrevistados en criterios de marginalidad, de normalidad o de
excelencia.
c) La seleccin de entrevistados puede tambin apoyarse en la
clasificacin de stos en tres tipos generales: claves, especiales y
representativos.
d) Tambin a travs de criterios tales como: quines tienen la
informacin relevante?,

quines son

ms accesibles fsica y

socialmente?, quines estn ms dispuestos a informar? y quines

son ms capaces de comunicar la informacin con precisin?
e) Y respecto al problema de a cuntos, se propone acudir al principio de
saturacin, que es cuando no se encuentran datos adicionales donde el
entrevistador pueda desarrollar propiedades de la categora. Conforme
va viendo casos similares una y otra vez el investigador adquiere
confianza emprica de que una categora est saturada.
-

Otros preparativos: aqu se incluyen aspectos como la seleccin del

entrevistador apropiado (caractersticas externas y de personalidad), las
condiciones materiales (tiempo, lugar y registro) de la entrevista as como las
labores de contacto y presentacin (preparar el terreno para la entrevista).

2.

Realizacin

Este mismo autor destaca algunas tcticas para la realizacin de las entrevistas:
a) Tcticas que pueden avanzarse en el guin de entrevista: consiste en trazar un
esquema que anticipen los modos de abordar el tema central y las cuestiones
secundarias. Supone tener listas preguntas de amplio espectro, para motivar al
entrevistado, etc.

b) Tcticas del entrevistador en la situacin de entrevista: forman parte del oficio y

habilidad del entrevistador, que las improvisa durante la realizacin de la
entrevista. Se pueden distinguir:
-

Tctica del silencio. Muy til si se sabe emplear en el momento adecuado.

Tcticas de animacin y elaboracin. Conjunto de observaciones, ruidos y

gestos para lanzar un mensaje determinado.

Tctica de reafirmar y repetir. Repeticin de expresiones manifestadas por

el entrevistado para invitarle a que prosiga.

Tcticas de recapitulacin. Invitar al entrevistado a relatar de nuevo alguna

trayectoria de su vida.

Tcticas de aclaracin. Pedir ms detalle al entrevistado.

Tctica de cambiar de tema. Cuando se quiere tratar algn asunto

pendiente o para introducir un asunto delicado.

Tctica de la post-entrevista. Una vez concluida la entrevista formal, se

puede hablar amigablemente con el entrevistado para que guarde un buen
recuerdo o para detectar algn tipo de informacin que el entrevistado se
ha guardado durante la entrevista.

3.

Tratamiento

Este ltimo paso se relaciona con el anlisis y presentacin de la informacin

obtenida. Se propone la elaboracin de un ndice as como una sntesis del trabajo
realizado. En el manual de Valles (1997) se utilizan algunos ejemplos prcticos de
cmo se puede estructurar la informacin extrada de una entrevista en profundidad.

3.

Aplicabilidad

Suele ser de especial utilidad en determinadas circunstancias, como por ejemplo:

-

Temas confidenciales o enojosos.

Situaciones de normativa social rgida.

Comportamientos complejos.

Entrevistas a profesionales o directivos.

Temas que afectan a competidores de un mismo sector.

CAPTULO 5
Grupos de discusin

1.

Concepto

Antes de adentrarnos especficamente en esta tcnica conviene conocer la estructura

de los mtodos de entrevista grupal, que es donde se encuentran los grupos de
discusin y otras tcnicas afines.
Frey y Fontana (1993) clasificaron las entrevistas grupales de la siguiente
manera:
a) Grupos de discusin: tcnica muy utilizada en el campo de la investigacin de
mercados. Tiene carcter exploratorio puesto que se busca la familiarizacin
con el tema, se prueban cuestionarios, se valoran las reacciones a un
producto, etc. El lugar habitual de realizacin es en escenarios formales de
entrevista. Y el estilo de moderacin es semidirigido o dirigido, siendo el
formato de la entrevista algo estructurado.
b) Tormenta de ideas o brainstorming: tcnica que pone su acento en la
creatividad y generacin de nuevas ideas, a partir de un tema o cuestin que el
entrevistador o moderador plantea a un grupo de personas. Tiene carcter
exploratorio. El lugar de realizacin puede ser tanto en escenarios formales
como naturales, el moderador adopta una posicin pasiva y no existe una
estructuracin de preguntas.
c) Mtodo Delphi2: tcnica dirigida a expertos donde las entrevistas suelen
realizarse sin que se vean fsicamente los miembros del grupo. Generalmente,
el investigador hace una primera ronda de entrevistas individuales con cada
miembro. Luego, en sucesivas rondas de entrevista individual, ofrece a cada
entrevistado un resumen de las respuestas dadas por los otros miembros del
grupo, por si quieren ajustar sus respuestas y hacerlas converger al consenso
del grupo.

Por su importancia en el campo de las ciencias econmicas y empresariales se ha desarrollado

un captulo especfico de este mtodo grupal.

Este mtodo es utilizado con propsitos de desarrollar pronsticos de sucesos

y tendencias futuros basados en la opinin de expertos. Tambin para disear
estrategias y toma de decisiones.
Se caracteriza por la formalidad y por el estilo dirigido y estructurado.
d) Grupos de discusin sin moderador: tcnica de entrevista grupal que suele
surgir espontneamente. Estas conversaciones informales suelen darse
cuando el investigador va buscando a entrevistados potenciales y los
encuentra agrupados, en su ambiente, en mayor o menor nmero. Esa
conversacin en grupo, informal e in situ constituye la entrevista grupal natural
o sin moderador.
Los grupos de discusin han sufrido a lo largo de los aos variaciones y
combinaciones con otras tcnicas que han mejorado su capacidad de extraer
informacin. Por ejemplo, la tcnica ha sido utilizada de manera tradicional pero
tambin ha evolucionado hacia una serie de nuevos usos basados en la devolucin de
la informacin al grupo. O su utilizacin autosuficiente, donde la propia tcnica de
forma casi autnoma extrae informacin del grupo, son proyectos que dependen
solamente de grupos de discusin; o su utilizacin combinada, donde pueden
interactuar con otras tcnicas cualitativas (entrevistas en profundidad, anlisis
documental, observacin directa, etc.) o con tcnicas cuantitativas (encuestas, muy
tpico del marketing).
En cualquiera de sus formas se presentan las principales ventajas e inconvenientes de
los grupos de discusin:
Tabla 9. Principales ventajas e inconvenientes de los grupos de discusin
Ventajas
- Economa

de tiempo

Inconvenientes

dinero:

ventajas

tradicionales revisadas
- Flexibilidad:
diversidad

utilizable
de

temas,

- Artificialidad en relacin con las tcnicas de

observacin participada

en

el

con

estudio

de

- Inconvenientes (clsicos) de la interaccin

personas

grupal: problemas de generalizacin, sesgo,

ambientes diversos (pero precisa de mayor

espacio y coordinacin que las entrevistas en
profundidad)
- Las bazas de la interaccin grupal: efectos de

comparabilidad, deseabilidad
- Inconvenientes
ortodoxa

de

tradicional:

del

estimulacin, seguridad y espontaneidad en

alternativas o afines

Fuente: Valls (1997)

interaccin
lmites

investigacin-accin-participativa;

sinergia, bola de nieve, efecto audiencia,

grupo

la

complemento

de

tcnicas

grupal
para

la

necesidad
grupales

2.

Fases

1.

Preparacin.

La preparacin de los grupos de discusin tiene en cuenta las decisiones muestrales

sobre la composicin de los grupos y otros preparativos (Llopis Goig, 2004).
-

Decisiones muestrales: cuntos grupos se forman? y cmo se componen?

Son decisiones muestrales que, en parte, se toman al proyectar el estudio y, en
parte, se completan durante el trabajo de campo.
Como en las entrevistas en profundidad, en los grupos de discusin no se
persigue la representacin estadstica, sino la representacin tipolgica y
social, de acuerdo con los objetivos de la investigacin y las limitaciones de
medios y tiempo (se recomienda entre 6 y 10 participantes). Por tanto, el
nmero de grupos y su composicin depender de dos criterios bsicos:
a) Heterogeneidad entre grupos: orienta la seleccin de participantes y su
distribucin

en

grupos,

tratando

de

reproducir

conversaciones

relevantes, segn los propsitos del estudio. Para hacerlo operativo, se

precisa de la nocin de saturacin.
b) Economa: restricciones de tiempo y dinero.
-

Otros preparativos: aqu se incluyen aspectos como, cmo se va a contactar

con los participantes (surge la figura del contactador para aliviar al
investigador de esta tarea tan ardua. El mayor problema surge en el proceso
de captacin o convocatoria de los participantes de los grupos, para ellos se
propone utilizar las redes personales y sociales, evitar revelar informacin al
participante que pudiera influir en sus respuestas posteriores y evitar la
participacin de amigos con el fin de rodear los riesgos de la preexistencia del
grupo) y cul va a ser el lugar de reunin (en principio, el lugar debera ser
neutral con respecto al tema a tratar y con las caractersticas de las personas
convocadas. Se habla de evitar espacios cuya imagen pueda llevar a
reacciones

esteriotipadas

que

afecten

al

discurso

del

grupo,

evitar

disposiciones de sillas y mesas que dificulten la conversacin del grupo. En

general, el lugar debe equilibrar las necesidades de los participantes y del
investigador: accesibilidad y condiciones para la grabacin).

2.

Realizacin

En este apartado se presta especial atencin al papel del moderador, haciendo alusin
a las actuaciones de los participantes en la reunin.
Sirva el siguiente esquema desarrollado por Valls (1997) para resaltar los puntos
principales de la realizacin de los grupos de discusin:
-

Provocacin inicial y puesta en marcha de la discusin grupal. No basta con

poner el tema sobre la mesa, es necesario generar inters en discutirlo.
Adems, se debe trascender de la dinmica pregunta-respuesta hacia la
interaccin grupal caracterstica de esta tcnica. El moderador no debe dar su
opinin sino insistir en que el grupo tome la palabra.

Provocacin continuada. Aunque el moderador no interviene en la discusin, s

interviene deshaciendo bloqueos y controlando en cierto modo su desarrollo.
Supone tareas de animacin y mantenimiento de la discusin, el moderador es
el motor del grupo. Tiene la funcin de pedir aclaraciones y reformulaciones,
realizar interpretaciones, cambiar de tema y extraer conclusiones.

3.

Tratamiento

Este ltimo apartado se relaciona con el anlisis y presentacin de la informacin

obtenida. Y dado el propsito exploratorio de la mayora de los estudios con grupos de
discusin, suele resultar apropiado, una simple descripcin narrativa, esto es,
organizar la informacin dndole sentido.
Por ltimo, Krueguer (1991) ofrece una clasificacin de tipos de informe relacionados
con los grupos de discusin:
-

Modelo de datos directos: consiste en introducir el tema central y a

continuacin presentar todos los comentarios de los participantes clasificados
por temas o subtemas.

Modelo descriptivo: consiste en una descripcin resumida seguida de citas

ilustrativas. Supone mayor grado de elaboracin.

Modelo interpretativo: en este caso, el analista ofrece citas ilustrativas seguidas

de las interpretaciones correspondientes. Sobre la base de sntesis del modelo
descriptivo se aade un esfuerzo interpretativo de mayor calado.

En el manual de Valles (1997) se utilizan algunos ejemplos prcticos de cmo se

puede estructurar la informacin extrada de los grupos de discusin.

3.

Aplicabilidad
-

Tcnica muy utilizada en el marketing y en los estudios de mercado.

Los grupos de discusin pueden dar buenas ideas acerca de las preferencias y
actitudes de los consumidores sobre un producto o servicio determinado,
aunque no sera concluyente dado su carcter exploratorio.

Es especialmente til cuando se desconocen las variables que definen el

fenmeno de estudio.

En muchas ocasiones, tambin, se emplea como prueba piloto o pretest, antes

del diseo de un cuestionario.

CAPTULO 6
Mtodo Delphi

1.

Concepto

Linstone y Turoff (1975) definen la tcnica Delphi como un mtodo de estructuracin

de un proceso de comunicacin grupal que es efectivo a la hora de permitir a un grupo
de individuos, como un todo, tratar un problema complejo.
Un Delphi consiste en la seleccin de un grupo de expertos a los que se les pregunta
su opinin sobre las cuestiones referidas a acontecimientos del futuro. Las
estimaciones de los expertos se realizan en sucesivas rondas, annimas, al objeto de
tratar de conseguir consenso, pero con la mxima autonoma por parte de los
participantes. Por tanto, la capacidad de prediccin de esta tcnica se basa en el juicio
intuitivo emitido por un grupo de expertos.
El mtodo Delphi procede por medio de la interrogacin a expertos con la ayuda de
cuestionarios sucesivos, a fin de poner de manifiesto convergencias de opiniones y
deducir eventuales consensos. La encuesta se lleva a cabo de una manera annima
(actualmente es habitual realizarlo va correo-e o cuestionarios web) para evitar los
efectos de los lderes. El objetivo de los cuestionarios sucesivos es disminuir el
espacio intercuartil precisando la mediana (bsqueda de consenso: baja dispersin).
Las preguntas se refieren a las probabilidades de realizacin de hiptesis o de
acontecimientos. La calidad de los resultados depende en gran medida del
cuestionario y de la eleccin de los expertos.
En su conjunto, el Delphi permitir prever las transformaciones ms importantes que
puedan producirse en el fenmeno analizado en el transcurso de los aos.

2.

Fases

1.

Formulacin del problema

Es trascendental definir con precisin el campo de investigacin puesto que la eleccin

de los expertos est supeditada al hecho de que todos posean la misma nocin de
este campo.
Sobre la elaboracin del cuestionario, las preguntas deben ser precisas, cuantificables
e independientes.
2.

Eleccin de expertos

El experto ser elegido por su capacidad de encarar el futuro y posea conocimientos

sobre el tema consultado.
Los expertos son aislados y sus opiniones recogidas por va postal o electrnica y de
forma annima, as se obtendr una opinin real, no influenciada por el resto del
grupo.
3.
Elaboracin y lanzamiento de los
cuestionarios
Los cuestionarios se elaborarn de manera que faciliten la respuesta de los
consultados. Preferentemente las respuestas habrn de poder ser cuantificadas y
ponderadas. Con frecuencia se recurre a respuestas categorizadas (S/No; Muy de
cuerdo/De acuerdo/Indiferente/En desacuerdo/Muy en desacuerdo) y, despus, se
tratan en trminos porcentuales tratando de ubicar a la mayora de los consultados en
una categora.
Se formularn preguntas relativas al grado de ocurrencia (probabilidad) y de
importancia (prioridad).
4.

Desarrollo prctico y explotacin de resultados

El cuestionario es enviado a un nmero determinado de expertos (el grupo final3 ha de

ser entre 25 y 30). Y va acompaado por una nota de presentacin con las finalidades,
el espritu del Delphi, as como las condiciones del desarrollo de la encuesta (plazo de
respuesta, garanta de anonimato). En ocasiones, en cada cuestin, puede

Hay que tener en cuenta las no respuestas y abandonos que se producen en el

proceso.

plantearse que el experto evale su propio nivel de competencia (til para las
ponderaciones).
El objetivo de los cuestionarios sucesivos4 es reducir la dispersin de las opiniones y
precisar la opinin media consensuada. En la segunda ronda, los expertos son
informados de los resultados de la primera consulta de preguntas y deben dar una
nueva respuesta y sobre todo deben justificarla en el caso de que sea notablemente
distinta con respecto al grupo. Si fuera necesario, en el curso de la tercera ronda se
pide a cada experto comentar los argumentos de los que disienten de la mayora. Y un
cuarto turno de preguntas, permite la respuesta definitiva: el consenso y la dispersin
de opiniones (intervalos intercuartiles y desviacin tpica).

Algunas recomendaciones
-

Grabacin de los resultados en una base de datos, para operar con ellos y
realizar grficos y tablas.

Obtencin de los principales resultados. Los principales estadsticos que se

calcularn sern medidas de tendencia central y dispersin: media, mediana,
moda, mximo, mnimo, cuartiles, recorrido intercuartlico y desviacin tpica.
La dispersin seala el grado de discrepancia o consenso de las respuestas.

Lanzamiento de dos rondas. En la formulacin ms terica del mtodo Delphi,

se requiere realizar tres o ms rondas a los expertos a fin de reducir el espacio
intercuartlico; sin embargo, en Astigarraga (2003) se hace alusin a la
suficiencia de un Delphi con dos rondas pero siguiendo algunos criterios:

Aunque la formulacin terica del mtodo Delphi comprende varias etapas sucesivas de envos de
cuestionarios, en buena parte de los casos puede limitarse a dos rondas, lo que segn la experiencia no
afecta a la calidad de los resultados.
Como es sabido, el objetivo de los cuestionarios sucesivos es disminuir el espacio intercuartil, esto es,
cunto se desva la opinin del experto de la opinin del conjunto, precisando la mediana, de
las respuestas obtenidas. La finalidad de la primera ronda (primer cuestionario) es calcular el
espacio intercuartil. La segunda suministra a cada experto las opiniones de sus colegas, y abre un
debate para obtener un consenso en los resultados y una generacin de conocimiento sobre el tema.
Cada experto argumentar los pros y los contras de las opiniones de los dems y de la suya propia. Con
la tercera se espera un mayor acercamiento a un consenso.

Objetivo del lanzamiento y tratamiento de la segunda ronda.

-

Remitir y hacer partcipes de la informacin obtenida a todos aquellos

que han colaborado en el estudio con la aportacin de su conocimiento
y opiniones.

Confirmar los resultados obtenidos en la consulta inicial. De hecho, la

experiencia indica que las variaciones respecto a los resultados iniciales
son mnimas en ste tipo de estudios.

Metodologa para el lanzamiento y tratamiento de la segunda ronda.

-

Se selecciona la media o la mediana de las respuestas a las preguntas

de la primera ronda.

Se solicita a los expertos que indiquen su acuerdo o desacuerdo con

dicha media.

Se pide a los expertos que no se hallan de acuerdo con la media que

argumenten sus razones.

Se calcula la nueva media o mediana. Los valores propuestos por los

expertos que siguen manteniendo valores diferentes de la media, sirven
para elaborar escenarios alternativos o formular hiptesis de futuro
alternativas.

Elaboracin de informe.
-

Los resultados ms destacados de la encuesta, las tablas estadsticas y

las incidencias del trabajo de campo se recogen en un informe
especfico.

A continuacin, presentamos un ejemplo muy breve de cmo tratar los resultados

obtenidos con el mtodo Delphi. Suponemos que se llevan a cabo dos rondas y que
nicamente se realiza una pregunta. As pues, se podra solicitar a los expertos que
indicaran el grado de importancia de la internacionalizacin empresarial espaola de
ahora al 2015 (siendo 1 nada importante hasta 5 muy importante):

Tabla 10. Ejemplo del tratamiento de datos en el mtodo Delphi

EXPERTOS

RONDA 1

RONDA 2

Experto 1

Experto 2

Experto 3

Experto 4

Experto 5

Experto 6

Experto 7

Experto 8

Experto 9

Experto 10

Experto 11

Experto 12

Experto 13

Experto 14

Experto 15

Experto 16

Experto 17

Experto 18

Experto 19

Experto 20

Experto 21

Experto 22

Experto 23

Experto 24

Experto 25

MEDIA

3,16

3,20

MEDIANA

3,00

3,00

DESVIACIN TPICA

0,99

0,72

RECORRIDO INTERCUARTLICO (Q3 Q1)

2,00

1,00

Fuente: elaboracin propia

Como se puede observar, los estadsticos descriptivos obtenidos en la segunda ronda

indican un mayor consenso entre los expertos.

3.

Aplicabilidad

La utilizacin del mtodo Delphi ofrece casi la certeza de obtener un consenso en el

desarrollo de los cuestionarios sucesivos. Adems, la informacin recogida en el curso
de la consulta acerca de acontecimientos, tendencias, rupturas determinantes en la
evolucin futura del problema estudiado es normalmente abundante.
Finalmente, esta tcnica puede utilizarse indistintamente tanto en el campo de la
tecnologa como en el de las ciencias sociales (economa y empresa, gestin,
estrategia, etc.).
No obstante, conviene ser consciente de algunas de las posibles limitaciones con las
que el investigador se puede enfrentar al utilizar este mtodo. En ocasiones se revela
largo, costoso, fastidioso e intuitivo ms que racional. Tambin, la posicin
presionante del investigador es discutible puesto que slo los expertos que se salen
de la norma deben justificar su posicin. Cuando muchas veces, precisamente, esa
posicin divergente es ms interesante que la del consenso. Por ltimo, no se
toman en consideracin las posibles interacciones entre las hiptesis consideradas,
esto es lo que conduce en ocasiones a implementar los mtodos de impactos
cruzados.