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PREÂMBULO
CONSIDERANDO QUE
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(e) transparência sobre os procedimentos envolvidos em suas atividades;
(i) Manutenção do estrito sigilo sobre as informações confidenciais que lhe sejam
confiadas em razão da condição de prestador de serviços.
(a) Conhecer e observar todas as leis e normas aplicáveis a suas atividades, inclusive os
Códigos de Auto-Regulação da ANBID, e disseminá-las internamente aos seus
funcionários;
(b) Não violar ou aconselhar a violação, e ainda opor-se à violação das leis e normas
aplicáveis a suas atividades, inclusive aquelas dispostas nos Códigos de Auto-
Regulação da ANBID;
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(c) Observar, na divulgação de sua publicidade, as leis e as normas aplicáveis e os
padrões éticos de conduta estabelecidos pela ANBID em seus Códigos de Auto-
Regulaçãocompatibilizando o direito de informação do mercado, o dever de
informar e o dever de sigilo;
(e) Não realizar operações que coloquem em risco sua capacidade de liquidação
física ou financeira;
(a) Praticar remuneração adequada na prestação dos serviços que lhes sejam
autorizados em decorrência de sua participação no mercado financeiro e de
capitais;
(d) Zelar para que seu corpo funcional mantenha conhecimento e qualificações
técnicas necessárias ao atendimento de seu público;
(e) Manter sigilo sobre informações e dados confiados por seus clientes em razão da
relação profissional que com eles possuem;
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(a) Fazer respeitar os critérios de conduta e princípios definidos neste Código,
instaurando e conduzindo processos e aplicando as penalidades cabíveis às
Associadas quando da ocorrência de violações;
(c) Opinar sobre questões de interpretação deste Código, suscitadas pela Assembléia
Geral, pela Diretoria ou pelas Associadas.
Artigo 7º. O Conselho será composto por 7 (sete) membros, sendo um presidente e um
vice-presidente eleitos pela Assembléia Geral, e os demais indicados pela Diretoria da
ANBID dentre os representantes das Associadas, vedada a eleição e/ou nomeação de
mais de um representante por instituição.
Artigo 8º. O Conselho se reunirá por convocação de qualquer de seus membros ou por
solicitação do Presidente da ANBID, mediante o encaminhamento da respectiva pauta
pelo Superintendente da ANBID.
Artigo 9º. As reuniões do Conselho serão instaladas com a presença de, no mínimo, 5
(cinco) membros. Não atingindo esse número, deverá ser convocada nova reunião.
Artigo 10. As deliberações do Conselho serão tomadas por maioria dos votos dos
presentes, cabendo ao Presidente, o voto de desempate.
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Artigo 11. Os membros do Conselho poderão se declarar impedidos de votar nas
deliberações do Conselho.
IV – DO PROCESSO
Parágrafo segundo: O prazo de que trata o caput deste artigo poderá ser
prorrogado por mais 30 (trinta) dias, a critério do relator, mediante requerimento
fundamentado da Associada entregue até o último dia do mencionado prazo.
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Artigo 14. O relator promoverá a notificação dos interessados para a audiência de
oitiva da Associada e de testemunhas, se houver, a qual deverá ser realizada dentro de
30 (trinta) dias a contar do recebimento da defesa.
Artigo 15. Finda a audiência, tem o relator o prazo de 15 (quinze) dias para elaborar
seu relatório e enviá-lo, juntamente com cópia dos autos do processo, aos demais
membros do Conselho.
Artigo 16. Na sessão de julgamento, após a leitura do relatório, o relator dará a palavra
para o representante da Associada, se presente, pelo prazo de 20 (vinte) minutos, para
que ofereça suas razões finais de defesa. Em seguida, o relator e os demais membros do
Conselho, nessa ordem, proferirão seus votos, em sessão reservada.
V- DAS E PENALIDADES
Artigo 17. A não observância dos princípios e normas estabelecidos neste Código
sujeita as Associadas, por decisão do Conselho, às seguintes penalidades:
(c) Multa;
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(d) Suspensão da Instituição, do quadro de associados da ANBID, por prazo
determinado, ou vinculado ao término de procedimento administrativo, disciplinar,
investigativo ou judicial;
Parágrafo primeiro: A multa a que se refere a alínea (d) acima pode ser aplicada
isoladamente ou combinada com quaisquer outras penalidades, sendo seu valor fixado
pelo Conselho, com base nos critérios da razoabilidade e proporcionabilidade.
Artigo 18. Quaisquer questões oriundas do teor ou aplicação deste Código serão
dirimidas pelo Conselho.
Artigo 19. Este Código entra em vigor na data de sua divulgação nos meio de
comunicação da ANBID, após devidamente aprovado pela Assembléia Geral.