rea VI

rea Sistema Nacional de Inversin Pblica y Planeamiento Estratgico

Los estudios de inversin segn las normas

del SNIP
Ficha Tcnica
Autor : Econ. Carlos Alberto Soto Caedo*
Ttulo : Los estudios de inversin segn las normas
del SNIP - Parte I
Fuente : Actualidad Gubernamental, N 46 - Agosto
2012

Sumario
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.

El Estudio de Inversin de un Proyecto de

Inversin Pblica (PIP)
Deniciones del Estudio Denitivo y Expediente Tcnico segn el SNIP
El proceso de elaboracin de los estudios
denitivos o expedientes tcnicos del PIP
Vigencia de los estudios denitivos o expedientes tcnicos detallados
El Estudio de Inversin durante la ejecucin
del PIP
Principales rubros de un Expediente Tcnico
Modelo de trminos de referencia de expedientes tcnicos de obras de infraestructura
en PIP
Informe de consistencia del Estudio Denitivo o Expediente Tcnico Detallado de PIP
viable (Formato SNIP 15)
Gua de contenido mnimo para expedientes
tcnicos segn tipo de proyecto

1. El Estudio de Inversin de un
Proyecto de Inversin Pblica
(PIP)
Un Proyecto de Inversin Pblica (PIP)
ingresa en la fase de inversin luego de
ser declarado viable y de haberse programado su realizacin (que involucra
la aprobacin de su partida presupuestal
pertinente). La fase de inversin comprende la elaboracin del Estudio de Inversin
que se denomina, segn las normas del
SNIP, Estudio Denitivo, Expediente Tc* Economista. Magster en Investigacin y Docencia Universitaria.
Doctor (c) en Ciencias Financieras. Diplomado en Proyectos de
Inversin Pblica, Cooperacin Internacional para el Desarrollo y
Gestin Municipal. Exjefe del Gabinete de Asesores y Consultores
de la Asociacin de Municipalidades del Per (AMPE). Actualmente, se desempea como catedrtico de la Universidad ESAN
y de la Escuela Nacional de Control de la Contralora General de
la Repblica.

nico u otro documento equivalente, y la

ejecucin del PIP. Las disposiciones establecidas en la Directiva General del SNIP
para los estudios denitivos o expedientes
tcnicos tambin son de aplicacin a los
trminos de referencia, especicaciones
tcnicas u otro documento equivalente
que se requiera para la ejecucin del PIP,
conforme al marco legal vigente1.

2. Deniciones del Estudio Denitivo y Expediente Tcnico

segn el SNIP
Consignamos las deniciones del SNIP del
Estudio Denitivo y Expediente Tcnico2:
Estudio Denitivo. Estudio que permite
denir a detalle la alternativa seleccionada
en el nivel de preinversin y calicada
como viable. Para su elaboracin, se deben realizar estudios especializados que
permitan denir: el dimensionamiento
a detalle del proyecto, los costos unitarios por componentes, especicaciones
tcnicas para la ejecucin de obras o
equipamiento, medidas de mitigacin de
impactos ambientales negativos, necesidades de operacin y mantenimiento, el plan
de implementacin, entre otros requerimientos considerados como necesarios
de acuerdo a la tipologa del proyecto. En
proyectos de infraestructura, a los estudios
especializados se les denomina de ingeniera de detalle (topografa, estudios de
suelos, etc.). Los contenidos de los Estudios
Denitivos varan con el tipo de proyecto y
son establecidos de acuerdo con la reglamentacin sectorial vigente y los requisitos
sealados por la Unidad Formuladora y/o
Unidad Ejecutora del Proyecto.
Expediente Tcnico Detallado. Documento que contiene los estudios de
ingeniera de detalle con su respectiva
memoria descriptiva, bases, especicaciones tcnicas y el presupuesto denitivo.
1 De acuerdo al artculo 23 de la Directiva General del Sistema
Nacional de Inversin Pblica.
2 De acuerdo al Glosario de Trminos de la Directiva General del
Sistema Nacional de Inversin Pblica.

Actualidad Gubernamental

VI

I
Parte

3. El proceso de elaboracin de
los estudios denitivos o expedientes tcnicos del PIP
Segn las normas del SNIP 3, la elaboracin de los estudios denitivos o
expedientes tcnicos detallados debe
ceirse a los parmetros bajos los cuales
fue otorgada la declaracin de viabilidad
y observar el cronograma de ejecucin
del estudio de preinversin con el que se
declar la viabilidad.
Los trminos de referencia para la elaboracin del Estudio Denitivo o Expediente
Tcnico detallado deben incluir como Anexo, el estudio de preinversin mediante el
cual se declar la viabilidad del PIP y la
Ficha de Registro de Variaciones en la Fase
de Inversin (Formato SNIP-16) o el Informe Tcnico de vericacin de viabilidad y
su respectivo Formato, segn corresponda.
Luego de culminado el Estudio Denitivo
o Expediente Tcnico detallado, y para
proseguir con la ejecucin del proyecto,
la UE remite al rgano que declar la viabilidad, el Formato SNIP-15 debidamente
llenado y suscrito, en el que informa que
existe consistencia entre el Estudio Denitivo o Expediente detallado y el estudio
de preinversin por el que se otorg la
viabilidad, en los aspectos siguientes:
- Objetivo del PIP
- Monto de inversin
- Localizacin geogrca y/o mbito de
inuencia
- Alternativa de solucin
- Metas asociadas a la capacidad de
produccin del servicio, tecnologa de
produccin y plazo de ejecucin
Adems, se debern consignar las frmulas de reajuste de precios cuando
correspondan y la modalidad de ejecucin
del PIP. En el caso de los PIP con endeudamiento, el Formato SNIP-15 se remite
a la DGPI con la opinin previa favorable
de la OPI sectorial respectiva.
3 De acuerdo al artculo 24 de la Directiva General del Sistema
Nacional de Inversin Pblica.

N 46 - Agosto 2012

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Informes Especiales

Sistema Nacional
de Inversin Pblica y
Planeamiento Estratgico

VI

Informes Especiales

Recibido el Formato SNIP-15 y como requisito previo a la aprobacin del Estudio

Denitivo o Expediente Tcnico detallado
por el rgano que resulte competente, el
rgano que declar la viabilidad registra
en el Banco de Proyectos, en el plazo
mximo de 3 das hbiles, la informacin
siguiente:
-

El monto de inversin
Plazo de ejecucin
La modalidad de ejecucin del PIP
Las frmulas de reajuste de precios,
en los casos que sea aplicable
La UE es exclusivamente responsable por
la informacin que consigne en el Formato
SNIP-15, el mismo que tiene carcter de
declaracin jurada.
El registro en el Banco de Proyectos sealado anteriormente, no implica aceptacin
o conformidad al contenido del mismo.
Las disposiciones relacionadas al Formato
SNIP-15 no son de aplicacin a los Programas de Inversin ni al conglomerado en
s mismo, sino a los PIP que los integren.
En los expedientes tcnicos detallados de
los PIP que no sean ejecutados mediante
contratacin pblica, debern establecerse las frmulas de reajuste de precios, por
lo que las variaciones que se efecten a los
precios originales del Expediente Tcnico
sern ajustadas multiplicndolas por el
respectivo coeciente de reajuste K que
se obtenga de aplicar en la frmula o frmulas polinmicas, los ndices Unicados
de Precios de la Construccin que publica
el Instituto Nacional de Estadstica (INEI).
Tanto la elaboracin como la aplicacin
de las frmulas polinmicas se sujetan
a las disposiciones de la normativa de
la materia. En los PIP que se ejecuten
mediante contratacin pblica, se aplican las disposiciones de la normativa de
contrataciones del Estado.
Los registros y evaluaciones referidos
anteriormente y los que contempla el
artculo 27 de la Directiva General del
SNIP (referido a las Modicaciones de
un PIP durante la Fase de Inversin), que
se realicen durante la etapa de elaboracin del Expediente Tcnico detallado o
Estudio Denitivo debern efectuarse previamente al registro del Formato SNIP-15
respectivo, cuando corresponda.

4. Vigencia de los estudios denitivos o expedientes tcnicos

detallados
Segn las normas del SNIP4, los estudios
definitivos o los expedientes tcnicos
detallados tienen una vigencia mxima
de tres (3) aos a partir de su conclusin. Transcurrido este plazo, sin haberse
iniciado la ejecucin del PIP, la OPI y
la DGPI, cuando corresponda, debern
4 De acuerdo al artculo 40 de la Directiva General del Sistema
Nacional de Inversin Pblica.

VI 2

evaluar nuevamente el estudio de preinversin que sustent la declaratoria de

viabilidad del PIP, siendo de aplicacin el
procedimiento seguido para el caso de la
caducidad de los estudios de preinversin.
Al respecto, se debe tener presente, segn
lo establecido por el SNIP, una vez aprobados los estudios de preinversin tendrn
una vigencia mxima de tres (3) aos,
contados a partir de su aprobacin por la
OPI correspondiente o de su declaracin
de viabilidad. Transcurrido este plazo sin
haber proseguido con la siguiente etapa
del Ciclo del Proyecto, el ltimo estudio
de preinversin aprobado deber volver
a evaluarse.
Para la aplicacin de lo sealado anteriormente, la Unidad Formuladora (UF)
debe actualizar el estudio de preinversin
y remitirlo a la OPI correspondiente, el
cual realizar una nueva evaluacin y
comunicar su resultado a la DGPI. Si
como consecuencia de esta nueva evaluacin el PIP contina siendo viable, se
deshabilitar la viabilidad anterior del
PIP, con la nalidad de permitir a la UF el
registro de la informacin actualizada en
la Ficha de Registro del PIP en el Banco
de Proyectos, y a la OPI el registro de la
nueva evaluacin y nueva declaracin de
viabilidad, la cual se sujeta a lo establecido
por la Directiva General del SNIP (lo concerniente a la declaracin de viabilidad,
dispuesto en el artculo 20 de dicha
directiva). Caso contrario, corresponder
la desactivacin del PIP.

Tcnico detallado. Es responsabilidad

de la UE informar oportunamente sobre
los cambios que se den en la Fase de
Inversin de un PIP a los rganos que
correspondan5.

6. Principales rubros de un Expediente Tcnico

A continuacin, describimos los rubros
considerados como principales de un
Expediente Tcnico de un PIP con componente de infraestructura civil:
Memoria descriptiva: Brinda una visin
general sobre la ejecucin lgica de los
distintos trabajos que se realizan en un
proyecto, los antecedentes, ubicacin
del proyecto, objetivos, justicacin,
clima, vas de acceso, nanciamiento
del proyecto, plazos de ejecucin, costo
nal del proyecto, as como la relacin
de beneciarios.
Presupuesto de la obra: Tiene informacin de cada una de las estructuras
por separado. Ninguno de los componentes del Expediente Tcnico debe ser
presupuestado en forma global, sino por
medio de lo que se denomina partidas.
Cuando una municipalidad ejecuta directamente un PIP, es necesario realizar una
programacin mensual, para contar con la
disponibilidad del presupuesto. Esta programacin, que cuenta con su respectivo
cronograma, debe realizarse para cada
una de las partidas especcas en las que
se va a realizar el gasto.

Si como consecuencia de la actualizacin

del PIP su monto de inversin vara de tal
forma que correspondera ser evaluado
con un nivel de estudio de preinversin
distinto a aquel al que sirvi para declarar
su viabilidad, la UF deber presentar a
la OPI la informacin correspondiente al
nuevo nivel de estudio.

Anlisis de costos unitarios: Cada actividad debe estar sustentada con su respectivo costo. Los precios de los insumos
o materiales deben ser, preferentemente,
los que guran en el mercado local. En
casos especiales, deben indicarse los costos de otro mercado teniendo en cuenta
el transporte que ellos demanden.

5. El Estudio de Inversin durante la ejecucin del PIP

Relacin de insumos generales y por

grupos: Detalla la mano de obra, materiales y equipos o herramientas. En
el listado de insumos debe gurar el
costo para cada uno de ellos, as como
la suma o total de insumos que se van
a necesitar.

La ejecucin de un PIP solo deber iniciarse si se ha realizado el registro en el Banco

de Proyectos sealado en el numeral 24.4
del artculo 24 de la Directiva General del
SNIP (reseado anteriormente).
El cronograma de ejecucin del proyecto debe basarse en el cronograma de
ejecucin previsto en los estudios de
preinversin del mismo, a n de que el
proyecto genere los benecios estimados
de manera oportuna. Para ello, debern
programarse los recursos presupuestales
necesarios para que el proyecto se ejecute
en los plazos previstos.
Durante la ejecucin del proyecto, la UE
deber supervisar permanentemente el
avance del mismo, vericando que se
mantengan las condiciones y parmetros
establecidos en el Estudio Denitivo y que
se mantenga el cronograma previsto
en el Estudio Denitivo o Expediente

Actualidad Gubernamental

N 46 - Agosto 2012

Cronograma valorizado de ejecucin

de la obra: Es un cronograma fsico-nanciero, el cual permite controlar el avance
de la obra, vericando y comparando lo
programado y lo ejecutado.
Planos generales: Proporcionan grcamente la interpretacin y comprobacin
cualitativa de los elementos de la obra.
Deben ser de fcil entendimiento para
la ejecucin. Aqu destacan el plano de
ubicacin geogrca de la localidad en la
que se encuentra el proyecto; y el plano
clave o topogrco, donde se visualiza el
proyecto en su conjunto.
5 De acuerdo al artculo 25 de la Directiva General del Sistema
Nacional de Inversin Pblica.

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rea Sistema Nacional de Inversin Pblica y Planeamiento Estratgico

7. Modelo de trminos de referencia de expedientes tcnicos
de obras de infraestructura en
PIP
1.0
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
1.7
1.8
1.9
1.10
1.11
1.12
1.13

Memoria descriptiva
Funcin en donde se ubica el PIP
Programa en donde se ubica el PIP
Subprograma en donde se ubica el PIP
Denominacin del PIP
Componente(s) del PIP
Denominacin de la(s) meta(s)
presupuestaria(s)
Unidad formuladora del PIP,
Unidad ejecutora del PIP
Unidad supervisora de ejecucin del
PIP
Marco de referencia del PIP (Lineamiento de poltica sectorial, regional
y/o local en donde se enmarca el PIP)
Antecedentes del PIP
Base legal para la ejecucin del PIP
Modalidad de ejecucin del PIP

13.0 Cronograma valorizado de avance

de obra y desembolsos
14.0 Cronograma de empleo de mano
de obra
15.0 Cronograma calendarizado de
adquisicin de materiales
16.0 Cronograma de empleo de equipo
mecnico
17.0 Grco de programacin de actividades de obra
18.0 Desagregado de gastos generales
19.0 Planos de obra
Anexos
- Estudio de preinversin mediante el cual
se declar la viabilidad del PIP.
- Informe tcnico de vericacin de viabilidad (si corresponde).
- Otros anexos.

1.14 Fuente de nanciamiento del PIP

1.15 Ubicacin geogrca del PIP (Regin
- Provincia - Distrito - Centro Poblado/
Anexo/Casero/Asentamiento Humano/etc.)
1.16 mbito de inuencia del PIP
1.17 Objetivos del PIP
1.18 Descripcin de metas fsicas
1.19 Monto total de obra
1.20 Perodo y plazo de ejecucin
2.0 Especicaciones tcnicas de obra
3.0 Estudios complementarios
4.0 Metrados de obra
5.0 Presupuesto de obra
6.0 Memoria de costos y anlisis de
costos unitarios
7.0 Memoria descriptiva de gastos
generales
8.0 Presupuesto analtico de obra
9.0 Relacin de insumos
10.0 Relacin de equipo mnimo
11.0 Frmulas polinmicas de reajuste
12.0 Cronograma calendarizado de
ejecucin de obra

Este formato tiene el carcter de declaracin jurada y est diseado para informar sobre
la consistencia entre los parmetros y condiciones de la declaracin de viabilidad del
PIP y el Estudio Denitivo o Expediente Tcnico
Nombre del PIP:
Cdigo SNIP:
El suscrito informa que:
A. El objetivo; localizacin geogrca y/o mbito de inuencia; la alternativa de
solucin; metas asociadas a la capacidad de produccin del servicio (metas de
los componentes); la tecnologa de produccin (del servicio), plazo de ejecucin;
modalidad de ejecucin y monto de inversin del Estudio Denitivo o Expediente
Tcnico; guardan consistencia con el PIP declarado viable.
B. El costo de los componentes y el costo total del PIP a ejecutar es:

8. Informe de consistencia del

Estudio Denitivo o Expediente Tcnico Detallado de PIP
viable (Formato SNIP 156)

9. Gua de contenido mnimo para expedientes

tcnicos segn tipo de proyecto
A continuacin, se presenta una lista de documentos tcnicos
requeridos por tipo de proyectos que deberan ser entregados
por los proyectistas. La matriz para un control de los documentos
es la siguiente7:
Tipo de
documento

Tipo de proyecto
1

- Ficha tcnica

1.

- Memoria descriptiva

2.

- Hojas de diseo y clculo

3.

- Especicaciones tcnicas

..
Total

Costo (S/.)
Componente

Declaratoria
Viabilidad

Estudio Denitivo o
Expediente Tcnico

C. Las metas de los componentes del PIP a ejecutar son:

Componente

Unidad
de
Medida

Meta
Declaratoria
Viabilidad

Estudio Denitivo o
Expediente Tcnico

1.

- Planilla de metrado

- Presupuesto de obra

- Clculo desagregado de gastos generales

- Anlisis de costos unitarios

- Relacin de insumos generales y por

grupos

Trabajo de campo

2.

- Frmulas polinmicas

3.

..

- Cronograma valorizado de ejecucin

de obra

D. La alternativa tcnica del PIP a ejecutar es:

Planos generales
- Plano clave, con coordenadas UTM
a escala adecuada

- Plano topogrco y de ubicacin de

la localidad

Descripcin de la Alternativa Tcnica segn:

Declaratoria de Viabilidad

Estudio Denitivo o Expediente

Tcnico

Planos de especialidad
E. El plazo de ejecucin es:
F. La modalidad de ejecucin es (por contrata, por administracin directa, mixta): _____
G. La(s) frmula(s) polinmica(s) es(son) la(s) que se detalla(n) en anexo adjunto
(cuando corresponda):

- Planos de la captacin, cortes, detalles y obras adicionales

- Planta y detalles de la planta de tratamiento de agua, a escala conveniente

Fecha:
Nombre del Responsable de la Aprobacin del
Estudio Denitivo o Expediente Tcnico: _____________________________________
Firma y Sello

Continuar en la siguiente edicin...

6 Formato SNIP 15, aprobado mediante R.D. N 003-2011-EF/68.01.
7 Adaptado de: Corporacin Financiera Internacional. Mdulo 10: Elaboracin y Aprobacin
de Expedientes Tcnicos. Anexo II.- Herramientas para la Aplicacin del Mdulo. Mdulos
de Buenas Prcticas. Programa Canon - IFC - Grupo Banco Mundial. Lima, 2009.

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