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La prueba de la concertacin en el delito de colusin.

Breves consideraciones sobre la regulacin de la


prueba indiciaria en el Cdigo Procesal Penal (Primera
Parte) Por Luis Miguel Reyna Alfaro

Autor: Prof. Luis Miguel


Reyna Alfaro

Luis Miguel Reyna Alfaro


10 de Marzo del 2013
I. Planteamiento del problema.
El delito de colusin desleal ha sido uno de los tipos penales ms aplicados
dentro del contexto de los delitos funcionariales. Dicha utilizacin recurrente,
sin duda, ha estado relacionada a la cierta flexibilizacin de algunos de sus
elementos tpicos, evidenciada en la diversidad de posiciones doctrinales en
torno al sentido de la expresin defraudar que, desde posiciones ms extensivas
del tipo penal, comprende los supuestos de mera infraccin tica sin
objetivacin patrimonial alguna. Este tipo de razonamientos se han visto
reforzados por la cuestionable decisin del Tribunal Constitucional del 03 de
mayo de 2012 (Exp. 00017-2011-AI/TC) que, a partir de ciertos contenidos
programticos de la Constitucin Poltica en torno a la funcin pblica, elude

enfrentar la cuestin central, a saber, la legitimidad, desde el principio de


mnima intervencin y fragmentariedad, de la intervencin penal en contornos
de ofensividad reducida a los deberes ticos del funcionario pblico.
Precisamente por la prevalencia de estas posiciones es que la actual regulacin
legal del delito de colusin ha dejado de considerar, como el elemento tpico
central, al perjuicio patrimonial, siendo ahora el elemento nuclear del
mencionado tipo penal la concertacin entre el funcionario pblico
y el particular[1].
Ahora, la concertacin ilegal entre funcionario pblico y particular se
desarrollar o, general, aunque no exclusivamente[2], en contextos de actuacin
especialmente reservados clandestinos[3]. Esto, en la praxis forense, supone
que la acreditacin judicial de dicho elemento del tipo penal ser realizada
fundamentalmente a travs de la prueba indiciaria o prueba por indicios[4].
A travs de estas lneas se examinar, de modo sinttico, la regulacin de la
prueba por indicios en el Cdigo Procesal Penal as como la Jurisprudencia (en
especial el Acuerdo Plenario N 1-2006/CJ- 116), con referencia especial al
delito de colusin desleal.
Es de advertir que las reflexiones que siguen no restringen su utilidad al mbito
del tipo objetivo, sino que pueden adems ser aplicadas en relacin a la prueba
del nimo defraudatorio que constituye el elemento subjetivo del delito de
colusin. Como advierte GONZLEZ LAGIER: Al no ser observables, los
hechos psicolgicos no son susceptibles de prueba directa (salvo en las
situaciones en las que se decide dar valor probatorio a la confesin
autoinculpatoria), sino de prueba indirecta o de indicios [5].
II. Base legal.
Conforme al artculo 158.3 del Cdigo Procesal Penal que, tal como ha
sealado el Tribunal Constitucional en reiterada doctrina jurisprudencial, debe
ser un elemento de referencia en la aplicacin de la ley por parte de los
operadores de sistema de justicia penal, la acreditacin de un hecho
mediante prueba indiciaria requiere la concurrencia de los
siguientes elementos: (i) que el indicio este probado; (ii) que la
inferencia est basada en las reglas de la lgica, la ciencia o la
experiencia; y, (iii) en caso de indicios contingentes, estos deben ser
(a) plurales, (b) concordantes, (c) convergentes, y, (d) que no se
presente contraindicios consistentes. Estas pautas han sido

explicitadas a travs del Acuerdo Plenario N 1-2006/CJ-116 que


establece que la acreditacin de un hecho a travs de prueba
indiciaria requiere de la concurrencia de las exigencias concretas
desarrolladas normativamente por el artculo 158.3 del Cdigo
Procesal Penal.
Antes del Estatuto Procesal Penal del 2004, las referencias legales a la prueba
indiciaria (a alguno de sus elementos para ser ms precisos) se encontraban
limitadas al contenido del artculo 77 del Cdigo de procedimientos penales
que exige como elementos determinantes para la apertura de proceso penal la
concurrencia de indicios suficientes o elementos de juicio reveladores de la
existencia de un delito[6].
III. Elementos de la prueba indiciaria
La prueba indiciaria, entonces, es aquella que prueba directamente hechos
bsicos mediatos para poder, a travs de aquellos, deducir los hechos que
tengan significacin trascendente para el proceso[7].
Es de advertir que esta definicin, aunque resalta la necesidad de una inferencia
que vincule el hecho mediato con el inmediato, no desvirta la existencia de un
procedimiento inferencial en la prueba directa[8].
La prueba por indicios tiene tres elementos fundamentales que,
examinados metodolgica y secuencialmente[9], pueden servir para
acreditar un hecho delictivo:
(i)
el indicio o hecho base de la presuncin;
(ii)
(ii) el hecho presumido o conclusin; y,
(iii)
(iii) el nexo o relacin causal entre el indicio y el hecho
Presumido [10].
1. El indicio o hecho base.
El indicio o hecho base, como exige el mencionado artculo 158.3, debe
encontrarse probado de modo indubitable[11]. Esto permite sostener que si
durante el plenario este no ha podido ser acreditado al nivel de certeza, no
podr ser utilizado para deducir el hecho presumido, pues, como seala SAN
MARTN CASTRO, La presuncin judicial no puede partir de un hecho
dudoso[12].

Desde esta perspectiva, consideramos que el indicio debe encontrarse


necesariamente probado mediante prueba directa[13]. Postular la posibilidad de
una acreditacin indiciaria en cadena[14] probar indiciariamente un indicio
que servir, a su vez, para probar el hecho delictivo- podra desencadenar un
riesgoso curso de debilitacin progresiva de la certeza como objetivo del
procedimiento probatorio[15]. La idoneidad discutible en la realidad forensede recurrir a un procedimiento de cascaded inferences depender de la
capacidad de cada inferencia especfica de lograr conclusiones dotadas de un
nivel de confirmacin que legitime un juicio de certeza por parte del Juez. En
palabras de TARUFFO: el esquema de las cascaded inferences sigue siendo
utilizable como mtodo para atribuir un grado de confirmacin a la hiptesis
sobre X, pero lo es con una condicin rigurosa, esto es, que ninguna inferencia
de la cadena tenga un margen de duda tal que haga irrazonable la adopcin de
su conclusin como hiptesis verdadera sobre el hecho intermedio[16].
Desde un punto de partida similar al aqu defendido, SNCHEZ VELARDE y
CUBAS VILLANUEVA refieren que el indicio: debe ser un dato cierto,
inequvoco e indivisible, contrario sensu, si el dato es de carcter dubitativo,
incierto o el medio probatorio es incompleto o disminuido, no se le podr
considerar como dato indiciario y, por lo tanto, la inferencia que se haga de la
misma desnaturaliza la prueba indiciaria[17].
La importancia del requisito de necesaria acreditacin del indicio ha sido
resaltada por el Acuerdo Plenario N 1-2006/ESV-22 en donde se seala que la
no probanza del hecho base hara de aqul una simple sospecha sin sustento
real alguno.
Por cierto, constituye slo un punto de partida para la comprobacin judicial del
hecho. El indicio o hecho base, como bien refiere MIRANDA
ESTRAMPES, no es an un medio de prueba, es un simple elemento
(dato fctico) de prueba, esto es, es simplemente el punto de apoyo
o de arranque a partir del cual se llega a la afirmacin
consecuencia[18].
2. El hecho presumido, hecho consecuencia o conclusin.
El hecho presumido, hecho consecuencia o conclusin no es sino el hecho
desconocido que se deduce o presume a partir del hecho base. Ahora, como tal,
aqul debe desprender del hecho base, siguiendo ciertas reglas de
razonamiento.

3. El nexo o relacin causal.


El nexo o relacin causal constituye el factor fundamental en el convencimiento
del Juez. La fortaleza del nexo entre el indicio y el hecho presumido constituye
el factor determinante del convencimiento judicial, de all que TARUFFO, el
conocido procesalista italiano, refiera que la capacidad probatoria de la prueba
indiciaria dependa de la fuerza de la inferencia[19].
Esa fortaleza depender de la racionalidad y coherencia de la inferencia (La
inferencia es la capacidad racional que tiene un individuo de obtener informacin o
conclusiones que no han sido manifestada de manera explcita, esta se puede dar de
manera escrita, oral o en cualquier forma de comunicacin. As mismo, esta pudiera ser el
acto de sacar conclusiones a partir de algo que se supone que es verdadero o falso. Un
ejemplo de esto seria, todos los hombres son mortal, Jos es un hombre y por lo tanto l
es mortal.),

razonamiento o deduccin realizada por el Juez. Pues bien, esa


racionalidad depende, conforme al artculo 158.3 del Cdigo Procesal Penal, de
que la inferencia este basada en las reglas de la lgica, la ciencia o la
experiencia[20].
Es precisamente esta relacin con las reglas de la lgica, la ciencia o la
experiencia la que produce el efecto persuasivo sobre el Juez. Si las partes
contradicen dichas reglas, la eficacia persuasiva de la verdad fctica propuesta
mediante su teora del caso ser sumamente reducida; si, por su parte, el Juez se
aparta de dichas reglas, su decisin ser percibida como arbitraria[21] en la
medida que supondra una decisin contraria al sentido comn.
En efecto, conforme refiere TARUFFO, las reglas de la lgica, la ciencia y la
experiencia constituyen el contexto cultural y el repertorio de conocimientos
que el sentido comn ofrece al Juez como herramientas para proceder a la
valoracin de las pruebas[22].

[1] En ese sentido: CASTILLO ALVA, Jos Luis. Colusin ilegal, en: Garca
Cavero, Percy & Castillo Alva, Jos Luis. El delito de colusin, Grijley, Lima,
2008, p. 102; SALINAS SICCHA, Ramiro. Delitos contra la Administracin
Pblica, segunda edicin, Grijley, Lima, 2011, p. 250; CCERES JULCA,
Roberto & CARRIN DAZ, Juan. El delito de colusin. Aspectos sustantivos y
procesales, Idemsa, Lima, 2011, p. 31; CALDERN VALVERDE, Leonardo. El
delito de colusin ilegal, en: Benavente Chorres, Leonardo & Caldern
Valverde, Leonardo. Delitos de corrupcin de funcionarios, Gaceta Jurdica,
Lima, 2012, p. 139.

[2] CASTILLO ALVA, Jos Luis. Op. Cit., p. 114.


[3] Por ese motivo Bovino destaca la trascendente importancia que tiene la
prueba indiciaria en los delitos de desaparicin forzada de personas en los que
el autor, precisamente, procura suprimir todo elemento probatorio que le
conecte con los hechos; al respecto: BOVINO, Alberto. La actividad probatoria
ante la Corte Interamericana de Derechos Humanos, en: Sur. Revista
Internacional de Derechos Humanos, N 4, Sao Paolo, 2006, p. 75.
[4] GARCA CAVERO, Percy La prueba por indicios en el proceso
penal, Reforma, Lima, 2010, p. 23; CCERES JULCA, Roberto & CARRIN
DAZ, Juan. Op. Cit., p. 259.
[5] GONZLEZ LAGIER, Daniel. Quaestio facti. Ensayos sobre prueba,
causalidad y accin, Palestra, Colombia, p. 191.
[6] CUBAS VILLANUEVA, Vctor. La prueba indiciaria en la Sentencia a
Fujimori, en: Prez Arroyo, Miguel (Director). El caso de Alberto
Fujimori, Jurista, Lima, 2009, p. 228.
[7] SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho procesal penal, tomo II, Grijley,
Lima, 1999, p. 631; similar: CUBAS VILLANUEVA, Vctor. La prueba indiciaria
en la Sentencia a Fujimori, p. 227; MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. Op. Cit.,
p. 35; CAFFERATA NORES, Jos et. al. Manual de Derecho Procesal
Penal, Editorial Ciencia, Derecho y Sociedad, CRDOBA, 2004, p. 338.
[8] GARCA CAVERO, Percy. Op. Cit., p. 28. De esto se desprende que la
diferencia entre prueba directa y prueba indiciaria no puede encontrarse en la
ausencia de inferencia en la primera, sino ms bien en el nmero de inferencias
entre una y otra; al respecto: GONZLEZ LAGIER, Daniel. Op. Cit., pp. 93-94.
[9] Es acertada, en nuestra opinin, la precisin realizada por MIRANDA
ESTRAMPES, Manuel. La prueba indiciaria y el estndar del ms all de toda
duda razonable, en: El mismo. La prueba en el proceso penal
acusatorio, Jurista, Lima, 2012, p. 34; en el sentido de que la prueba indiciaria
revela un procedimiento probatorio.
[10] TALAVERA ELGUERA, Pablo. La prueba en el nuevo proceso
penal, Academia de la Magistratura, segunda edicin, Lima, 2009, p. 137,
CUBAS VILLANUEVA, Vctor. El nuevo proceso penal peruano, Palestra, Lima,
2009, pp. 353-354; CALDERN SUMARRIVA, Ana. La flexibilizacin de las
reglas de valoracin de la prueba por la eficacia punitiva, en: Bustamante Ra,
Mnica Mara (Coord.). Derecho probatorio contemporneo. Prueba cientfica
y tcnicas forenses, Universidad de Medelln, Medelln, 2012, p. 182.
[11] TALAVERA ELGUERA, Pablo. Op. Cit., p. 138; GARCA CAVERO, Percy.
Op. Cit., p. 92. De all que Cubas Villanueva destaque que el hecho indicador o

hecho base es la fuente de prueba (CUBAS VILLANUEVA, Vctor. La prueba


indiciaria en la Sentencia a Fujimori, p. 227.
[12] SAN MARTN CASTRO, Csar. Op. Cit., p. 635.
[13] PASTOR ALCOY, Francisco. Prueba de indicios, credibilidad del acusado y
presuncin de inocencia, Tirant lo Blanch, Valencia, 2003, p. 42.
[14] En contra: TARUFFO, Michele. La prueba de los hechos, traduccin de
Jordi Ferrer, Trotta, Madrid, 2002, p. 276; GARCA CAVERO, Percy. Op. Cit., p.
93.
[15] Discutible, en mi opinin, resulta el recurso a meros testigos de referencia
en el examen de la responsabilidad del Ex Presidente de la Repblica Alberto
Fujimori Fujimori respecto a los cargos formulados en su contra por el delito de
Secuestro en agravio de Samuel Dyer Ampudia; al respecto, vase la Sentencia
de la Sala Penal Especial de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica del 07
de abril de 2009, Exp. AV N 0019-2001, pp. 475-482 (disponible en:
http://www.pj.gob.pe/
wps/wcm/connect/a25196804c09b0aca5d1b73aa702a2d1/AV-00192001.PDF?MO
D=AJPERES&CACHEID=a25196804c09b0aca5d1b73aa702a2d1).
[16] TARUFFO, Michele. La prueba de los hechos, traduccin de Jordi Ferrer,
Trotta, Madrid, 2002, p. 276.
[17] SNCHEZ VELARDE, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal, Idemsa,
Lima, 2004, p. 695; CUBAS VILLANUEVA, Vctor. El nuevo proceso penal
peruano, p. 353. Ambos autores tienen la misma conceptualizacin.
[18] MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. Op. Cit., p. 42.
[19] Citado por: MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. Op. Cit., p. 53; similar:
GARCA CAVERO, Percy. Op. Cit., p. 27.
[20] SAN MARTN CASTRO, Csar. Op. Cit., p. 638; MIRANDA ESTRAMPES,
Manuel. Op. Cit., p. 35; TONINI, Paolo. A prova no processo penal
italiano, traduccin de Alexandra Martins y Daniela Mrz, Edit. Revista dos
Tribunais, Sao Paolo, 2002, pp. 53 ss.; MIXN MASS, Florencio. Indicio,
elementos de conviccin de carcter indiciario, prueba indiciaria, Ediciones
BLG, Trujillo, 2008, p. 25; SNCHEZ VELARDE, Pablo. Op. Cit., p. 695;
CUBAS VILLANUEVA, Vctor. El nuevo proceso penal peruano, p. 353;
GARCA CAVERO, Percy. Op. Cit., 47.
[21] GARCA CAVERO, Percy. Op. Cit., p. 23.
[22] TARUFFO, Michele. Op. Cit., p. 270.

La prueba de la concertacin en el delito de colusin.


Breves consideraciones sobre la regulacin de la
prueba indiciaria en el Cdigo Procesal Penal (Segunda
Parte)
IV. Los indicios contingentes.
2 Abril, 2013
La valoracin del indicio debe distinguir, asimismo, entre indicios necesarios o
unvocos e indicios contingentes o equvocos. Los primeros son aquellos que
solamente conducen a una determinada consecuencia, mientras que los ltimos
son aquellos que permiten deducir una serie variada de hechos[1] que
constituyan causa o efecto del indicio[2]. De all que se afirme que los indicios
contingentes solo tienen fuerza probatoria en grado de probabilidad[3].
Pues bien, el mencionado artculo 158.3 del Cdigo Procesal Penal establece
reglas de valoracin de los indicios contingentes al referir que aquellos deben
ser (i) plurales; (ii) concordantes; (iii) convergentes; y, (iv) que no deben existir
contraindicios.
1. Pluralidad de indicios.
Los indicios son plurales cuando existen al menos dos indicios. Es de referir a
este respecto que aunque el artculo 158.3 del Cdigo Procesal Penal exige un
mnimo de dos indicios, la capacidad probatoria de los indicios no responde al
factor cuantitativo, sino al factor cualitativo.
La pluralidad de indicios, como es evidente, debe ser entendida en sentido
incriminatorio, esto es, en lnea tendente a establecer la responsabilidad penal
del imputado. Desde esa perspectiva, si se cuenta con dos o ms indicios, pero
solo uno de ellos tiene carcter unvoco incriminatorio, este no sera suficiente
para inferir, ms all de toda duda razonable, la responsabilidad criminal del
imputado.
2. Concordancia de indicios.
Los indicios son concordantes cuando aquellos se corroboran recprocamente,
esto es, cuando no se excluyen mutuamente y, por lo tanto, siendo compatibles
entre s [4] sirven para concluir en el hecho deducido[5].
Ahora, puede decirse que el ndice de concordancia de los indicios resulta
indicativo de la fortaleza de la inferencia, pues, como seala GARCA CAVERO:

cuanto ms concuerden indicios diferentes, menos podr considerarse esa


relacin como producto del azar o la casualidad [6].
3. Convergencia de indicios.
Los indicios son convergentes cuando ellos conducen a la misma conclusin,
esto es, cuando aquellos tienen un mismo resultado respecto al hecho
desconocido. A este nivel se analizan las relaciones existentes entre los diversos
indicios, de modo que pueda determinarse su conformidad o disconformidad
con el hecho presumido[7]. Precisamente es por esta razn que el examen y
valoracin de los indicios debe ser realizado de forma conjunta integral[8].
4. Ausencia de contraindicios.
Finalmente, la posibilidad de tener por acreditado un hecho mediante indicios
requiere la ausencia de contraindicios, esto es, aquellos hechos probados que
contradigan un hecho indiciario concreto o el resultado de la inferencia ( La
inferencia es la capacidad racional que tiene un individuo de obtener informacin o conclusiones que
no han sido manifestada de manera explcita, esta se puede dar de manera escrita, oral o en cualquier
forma de comunicacin. As mismo, esta pudiera ser el acto de sacar conclusiones a partir de algo que
se supone que es verdadero o falso. Un ejemplo de esto seria, todos los hombres son mortal, Jos es
un hombre y por lo tanto l es mortal .)

y, por lo tanto, que lleven a una conclusin


antagnica[9]. El efecto natural de la existencia de algn contraindicio es el de
desbaratar la estructura del caso basado en prueba indiciaria.
Los contraindicios no son sino una expresin concreta del derecho a probar del
imputado que se encuentra plenamente habilitado para refutar la hiptesis
incriminatoria[10].
V. El indicio de falsa justificacin.
Precisamente por estas consideraciones, la doctrina especializada ha reconocido
la absoluta irrelevancia del indicio de falsa justificacin. Se acepta que aunque
la justificacin o coartada del imputado puede constituir un contraindicio que
desvirte la responsabilidad penal del imputado, la falsa justificacin carece de
significacin procesal. Una interpretacin distinta que otorgue a la falsa
justificacin una significacin negativa- resultara vulneratoria del principio de
presuncin de inocencia.
En esa lnea, como seala categricamente MIRANDA ESTRAMPES, La
inferencia de culpabilidad sobre la base de la falsedad y/o
inverosimilitud de la coartada sera contraria al derecho
fundamental a la presuncin de inocencia en cuanto comportara

una inversin de la carga de la prueba que corresponde a la


acusacin, incompatible con las exigencias que derivan de dicho
derecho en su acepcin como regla probatoria. El fracaso de la coartada
lo nico que permite afirmar es que el acusado no estuvo donde dice estar o con
quien dice estar, o no hizo lo que afirma que llev a cabo () cuando los indicios
acreditados carecen de la necesaria gravedad y precisin la falsedad la falsedad
de la coartada o su inverosimilitud no los convierte ni transmuta en graves y
precisos dotndolos de una mayor eficacia probatoria a efectos de fundamentar
un pronunciamiento condenatorio[11]. Por esa razn agrega la inconsistencia
de un contraindicio no da lugar, por s mismo, a la consistencia de los indicios,
sino que sta depender de su grado de concordancia y convergencia.
El principio de presuncin de inocencia y el derecho a la no
autoincriminacin supone el derecho del imputado a dar su propia
versin sobre los hechos, lo que, en mi opinin, le habilita incluso a
proponer una versin de los hechos no consistente con la
realidad[12]. Desde esa perspectiva, cualquier inferencia negativa derivada de
la mala justificacin en que incurra el imputado sera violatoria de dicha
garanta y supondra, al menos indirectamente, una inversin de la carga de la
prueba[13]. Por estas razones, cualquier propuesta contraria[14], enfrenta
directamente los pilares garantistas sobre los que se asienta el nuevo modelo
procesal.
V. Trascendencia de la inferencia y de la motivacin del proceso
inferencial
Como se aprecia de todo lo indicado, no puede sino coincidirse con SAN
MARTN en el sentido que la utilizacin para emitir un veredicto
condenatorio debe estar sometida a especiales prueba indiciaria es
una prueba de tipo crtico y probabilstica [15] y por ello su cautelas.
El uso irracional, acrtico de la prueba indiciaria puede derivar en las
denostadas condenas por sospecha.
En efecto, el examen judicial de la inferencia que permite conectar el indicio con
la conclusin debe sostenerse en la inteligencia y la lgica, las que,
precisamente, sirven para apartar aquellos indicios impertinentes de los que
realmente tienen incidencia en la acreditacin del hecho imputado. Producida
esa labor de descarte, ser el juicio de probabilidad el que permitir alcanzar
certeza respecto al hecho deducido[16].

Los indicios deben ser diferenciados de la mera sospecha. En este punto me


permito citar las palabras de Manuel MIRANDA ESTRAMPES, quien sostiene:
Hay que empezar descartando rotundamente que en la actual concepcin
tcnico jurdica de las presunciones judiciales y, por lo tanto, de la prueba
indicia, el indicio sea equivalente a una mera sospecha y/o a una
intuicin, corazonada, o mera conjetura (acepcin vulgar). Este era el
significado que se le atribua en la Edad Media[17].
Las simples sospechas, apariencias o impresiones, resultan totalmente
irrelevantes y no pueden servir de base para establecer el hecho consecuencia.
La vehemencia o exacerbacin de la sospecha no afectan la condicin de hecho
no probado de aquella[18].
Precisamente por esas razones resulta de trascendente importante el contenido
argumentativo de las decisiones fiscales o judiciales que recurran a dicho tipo de
prueba. La doctrina procesal penal ha puesto especial nfasis en la obligacin de
motivacin directa de la prueba indiciaria y, sobre todo, de los criterios
utilizados para su valoracin[19].
En ese sentido, el Tribunal Constitucional en la STC del 13 de octubre de 2008
(Exp. 00728-2008-PHC/TC, caso Giuliana Llamoja) ha establecido que la
sustentacin de una condena en base a prueba indiciaria slo es legtima si se
explicita el procedimiento del razonamiento lgico que le permiti llegar a la
conclusin de que la persona imputada es responsable del hecho punible
atribuido. Esta regla resulta plenamente aplicable a la actividad del rgano
persecutorio y supone la obligacin del Fiscal de expresar el razonamiento
inferencial empleado () o engarce lgico entre los hechos base y los hechos
consecuencia[20].

[1] TALAVERA ELGUERA, Pablo. Op. Cit., p. 141.


[2] MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. Op. Cit., p. 39.
[3] CUBAS VILLANUEVA, Vctor. Op. Cit., p. 355.
[4] MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. Op. Cit., p. 55; TALAVERA ELGUERA,
Pablo. Op. Cit., p. 142; GARCA CAVERO, Percy. Op. Cit., p. 98.
[5] SNCHEZ VELARDE, Pablo. Op. Cit., p. 697.
[6] GARCA CAVERO, Percy. Op. Cit., p. 99.
[7] GORPHE, Francois, De la apreciacin de las pruebas, traduccin de
Santiago Sentis Melendo, EJEA, Buenos Aires, 1955, p. 257.
[8] En ese sentido, la Sentencia de la Sala Penal Especial de la Corte Suprema de
Justicia de la Repblica del 07 de abril de 2009, Exp. AV N 0019-2001, p. 569.

[9] PASTOR ALCOY, Francisco. Op. Cit., p. 107; UGAZ ZEGARRA,


Fernando. La prueba en el proceso penal. Estudio introductorio, Ediciones
BLG, Lima, 2010, p. 40.
[10] GARCA CAVERO, Percy. Op. Cit., p. 101.
[11] MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. Op. Cit., pp. 48-49.
[12] Lo que, por cierto, no le faculta a afectar el honor de terceros.
[13] PABN GMEZ, Germn. Lgica del indicio en materia criminal, segunda
edicin, Temis, Bogot, 1995, pp. 320 ss.
[14] Me refiero a la tesis planteada por GARCA CAVERO, Percy. Op. Ci., p. 60;
quien, pese a sostener: Otros, con los que estoy de acuerdo, consideran que la
falsa coartada puede desplegar perfectamente un efecto indiciario, en la medida
que el imputado se haya expresado libre y voluntariamente, pese a no estar
obligado a demostrar su inocencia, no llega a explicar razonablemente cmo,
de la falsa justificacin, podra generarse el efecto indiciario al que hace
referencia. La tesis de GARCA CAVERO de que el imputado debe asumir las
consecuencias jurdico procesales que se derivan de su declaracin parece
partir de la atribucin al imputado de deberes de declaracin fidedigna que
resultan incompatibles con el principio de presuncin de inocencia.
[15] SAN MARTN CASTRO, Csar. Op. Cit., p. 634; en sentido similar:
CALDERN SUMARRIVA, Ana. Op. Cit., p. 183, quien reconoce los menores
mrgenes de seguridad de la prueba indiciaria respecto a la prueba directa.
[16] En las expresiones de SAN MARTN CASTRO, Csar. Op. Cit., p. 634: La
suma de probabilidades determinar la certeza.
[17] MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. Op. Cit., p. 41; similar MIXN MASS,
Florencio. Op. Cit., p. 20; SNCHEZ VELARDE, Pablo. Op. Cit., p. 696;
CALDERN SUMARRIVA, Ana. Op. Cit., p. 184.
[18] CALVO GONZLEZ, Jos. Hechos difciles y razonamiento probatorio
(sobre
la
prueba
de los
hechos
disipados),
disponible
en:
www.webpersonal.uma.es /JCALVO/doc/hechos, p. 06.
[19] CALVO GONZLEZ, Jos. Op. Cit., p. 06; PASTOR ALCOY, Francisco. Op.
Cit., p. 45; UGAZ ZEGARRA, Fernando. Op. Cit., p. 41.
[20] MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. Op. Cit., p. 57.