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Tabla de contenido
PRESENTACIN ..................................................................................................................... 1
INTRODUCCIN ..................................................................................................................... 2
1. METADATOS PARA LA GESTIN DE DOCUMENTOS .................................................... 3
1.1 Qu son los metadatos para la gestin de documentos? .......................................... 3
1.2 Importancia de los metadatos ...................................................................................... 3
1.3 Beneficios de los metadatos ........................................................................................ 4
2. MODELO DE METADATOS PARA LA GESTIN DE DOCUMENTOS .............................. 5
2.1 Roles y responsabilidades ........................................................................................... 5
2.2 Modelo conceptual de metadatos ................................................................................ 6
2.3 Conceptos relacionados con la implementacin de metadatos .................................... 9
3. DISEO DE UN ESQUEMA DE METADATOS ................................................................ 14
3.1 Definicin del alcance del esquema de metadatos .................................................... 14
3.2 Definir la metodologa a seguir .................................................................................. 15
3.3 Determinar los elementos del esquema de metadatos .............................................. 15
3.4 Establecer las relaciones entre los metadatos ........................................................... 16
3.5 Definir la codificacin del esquema de metadatos ..................................................... 16
3.6 Definicin de reglas ................................................................................................... 17
3.7 Esquema legible por maquina ................................................................................... 18
4. GESTIN DE METADATOS ............................................................................................ 19
4.1 Definicin de polticas ................................................................................................ 19
4.2 Creacin e incorporacin de metadatos .................................................................... 19
4.3 Almacenamiento de metadatos.................................................................................. 20
4.4 Repositorio de metadatos .......................................................................................... 21
4.5 Acceso a los metadatos ............................................................................................. 22
4.6 Valoracin de metadatos ........................................................................................... 22
4.7 Preservacin y mantenimiento de metadatos ............................................................ 22
GLOSARIO ............................................................................................................................ 24
BIBLIOGRAFA ...................................................................................................................... 26
GUA DE METADATOS
PRESENTACIN
El Archivo General de la Nacin en desarrollo del Decreto 2609 de 2012 principalmente el
artculo 30 Metadatos mnimos de los documentos electrnicos de archivo; presenta la
siguiente gua que servir de base para la creacin, diseo y mantenimiento del esquema de
metadatos para la gestin de documentos al interior de las entidades y organizaciones. Este
esquema de metadatos debera ser el resultado del conocimiento y anlisis de los
documentos, las personas, las actividades y el marco reglamentario concerniente a la gestin
de documentos de las entidades y organizaciones; los cuales brindarn el contexto necesario
a los documentos con el fin de que estos sean autnticos, fiables, ntegros y usables.
Para la formulacin de esta gua se tuvo en cuenta los esquemas de metadatos para la
gestin de documentos formulados por los pases de Australia, Espaa y Nueva Zelanda, as
como la normatividad tcnica internacional existente.
Esta gua tiene como objetivo servir de apoyo a los profesionales de gestin documental y de
informtica de las entidades y organizaciones que tienen a su cargo el diseo e
implementacin de esquemas de metadatos para la gestin de documentos
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GUA DE METADATOS
INTRODUCCIN
Las entidades pblicas y privadas que cumplen funciones pblicas, y las organizaciones
privadas necesitan de documentos autnticos, fiables, ntegros, seguros y usables que les
permita demostrar en el tiempo el desarrollo y cumplimiento de sus funciones; para que los
documentos cumplan con estas caractersticas, se requiere que estos cuenten con metadatos
que describan todo su ciclo de vida.
Los metadatos
proporcionan vnculos entre los documentos y su contexto de creacin, con el fin de que estos
tengan valor probatorio. A partir de lo anterior, el Archivo General de la Nacin en el desarrollo
del Decreto 2609 de 2012 formula la presente gua con el fin de establecer una metodologa
sencilla para la elaboracin de un esquema de metadatos para la gestin de documentos al
interior de las entidades y organizaciones.
La presente gua se divide en cuatro partes, la primera desarrolla los aspectos generales que
contextualizan los metadatos y sus beneficios; la segunda parte del documento describe el
modelo de metadatos y los componentes que lo conforman, la tercera presenta el esquema
de metadatos y sus caractersticas para el diseo, y la cuarta parte enuncia los requisitos
mnimos para mantener y gestionar los metadatos y su esquema.
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GUA DE METADATOS
Existen dos momentos claves para la asignacin de los metadatos; el primero de ellos en la
creacin del documento, en donde, se asignan para identificar el contexto y el control en la
gestin del documento; el segundo es posterior a la creacin en donde se generan nuevos
metadatos de acuerdo al uso y contexto en el desarrollo del ciclo de vida del documento.
Los metadatos permiten que los documentos sean autnticos, ntegros, confiables, usables y
tengan valor probatorio, a su vez ayudan a la comprensin y gestin de estos a lo largo del
tiempo.
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Cumplir con los requisitos legales y evitar o mitigar riesgos a partir de la autenticidad,
confiabilidad e integridad de los documentos.
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2. MODELO DE METADATOS
GESTIN DE DOCUMENTOS
PARA LA
Las instituciones u organizaciones deberan definir los requisitos para disear e implementar
los metadatos para la gestin de documentos y como estos interactan con los sistemas de
informacin; estos requisitos deberan establecerse a partir de la identificacin del entorno
legal y reglamentario, los riegos asociados a los procesos y las necesidades.
El diseo e implementacin de metadatos, conlleva a que las instituciones definan los roles y
responsabilidades de las personas y establezcan un esquema de metadatos.
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Los directivos: Son responsables de asegurar que los controles internos funcionen
adecuadamente con el fin de que la comunidad interesada pueda confiar en la
informacin producida. A su vez son responsables de apoyar el uso de metadatos y las
polticas relacionadas.
2.2.1 Entidades
Las entidades representan los principales componentes que permiten comprender el entorno
de las actividades de gestin de la entidad u organizacin, entre estos se encuentran
incluidos los documentos. Las entidades son el elemento principal para la definicin del
esquema de metadatos para la gestin de documentos.
Entidad Agente: Son las personas, grupos de trabajo, instituciones o sistemas que
participan en la creacin, uso y gestin de los documentos.
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Entidad Actividad de Gestin: Son las actuaciones (funciones, procesos, tareas, entre
otros) realizadas por los agentes en el ambiente de la institucin.
Entidad
Regulacin:
Son
aquellas
disposiciones
(legislacin,
normatividad,
reglamentacin, entre otros) que regulan las actividades de gestin, definen las
responsabilidades de los agentes y establecen las acciones especificas sobre los
documentos.
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2.2.2 Relaciones
Las relaciones son importantes para el modelo conceptual de metadatos porque permiten
contextualizar la entidad documento; se hace necesario que se evidencien las relaciones
entre entidades, de tal manera que estas se encuentren vinculadas al documento a travs de
los metadatos, otorgandole valor probatorio, demostrando la ejecucin de actividades y
quienes participaron en la produccin y uso del mismo.
Las relaciones se convienten en un factor clave que permite articular una entidad con otra
entidad, es decir, cualquier entidad puede estar vinculada con otra, a travs de una relacin,
creando una compleja red de relaciones (figura 2); por ejemplo, un contrato (documento) es
producido (actividad de gestin) por un abogado (agente), en el ejecicio de la funcin de
contratacin (actividad de gestin), esta funcin de contratacin (actividad de gestin) se
encuentra establecida en un procedimiento (regulacin); el contrato (documento) debe ser
firmado (actividad de gestin) por el representante legal (agente), asi sucesivamente se
pueden identificar mas relaciones entre entidades.
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Las relaciones tambin se pueden presentar en la misma entidad, por ejemplo en la entidad
documento una agrupacin documento simple, se relaciona con una agrupacin serie.
2.3.1 Agrupaciones
Las agrupaciones son niveles o categoras que integran una entidad; estos niveles se
establecen
a partir de
la
identificacin de
relaciones
jerrquicas, funcionales
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De acuerdo con la norma UNE-ISO/TS 23081-2 cada entidad cuenta con los siguientes
niveles de agrupacin:
Nivel
1
2
Entidad: Documento
Nombre
Agrupacin
Documento
simple - Item
Procedimiento
o transaccin
Expediente
compuesto
Serie
Fondo
Agrupacin
de fondos
Nivel
1
2
3
4
Entidad: Agente
Nombre
Aspectos del entorno
Agrupacin
Individuo
/ Persona o herramienta informtica que ejecuta operaciones o
herramienta
transacciones
Grupo
de
Un grupo formal o informal de personas que logran un resultado
trabajo
Unidad administrativa que realiza un conjunto de actividades en
rgano
nombre de la entidad u organismo
Institucin/
Organizacin que en el ejercicio de sus funciones actua en nombre
organismo
propio
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Nivel
1
2
3
4
Nivel
1
2
3
2.3.2 Herencia
La herencia es una caracterstica de las agrupaciones, la cual consiste en que una agrupacin
de nivel inferior hereda de una superior un conjunto de metadatos; por ejemplo un nivel de
agrupacin documento simple hereda metadatos como tiempo de retencin o disposicin final
definidos en una agrupacin Serie (figura 4).
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Una vez definidos los metadatos de un nivel de agrupacin, la herencia debera permitir
agregarlos a otras agrupaciones de niveles inferiores a travs de funcionalidades definidas y
descritas.
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Se hace necesario que los metadatos reutilizados cumplan con los requisitos semnticos y
sintcticos establecidos en el esquema de metadatos para la gestin de documentos; por
ejemplo un metadato de fecha establecido en un esquema o aplicacin informtica
institucional, puede ser semnticamente diferente al metadato de fecha establecido en el
esquema de metadatos para la gestin de documentos; a su vez el metadato de fecha puede
ser uno en el esquema o aplicacin informtica institucional, mientras que en el esquema de
metadatos para la gestin de documentos pueden existir diferentes tipos de fechas.
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3. DISEO
DE
METADATOS
UN
ESQUEMA
DE
Los esquemas de metadatos para la gestin de documentos son instrumentos que facilitan la
interoperabilidad y ayudan a asegurar el mantenimiento de los documentos a largo plazo;
para iniciar con el diseo, se hace necesario tener en cuenta las siguientes actividades.
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Definir las entidades que se van a implementar (numeral 2.2.1), puede establecerse un
modelo de entidad nica (solo documentos), o un modelo de dos entidades
(documento y agente), o un modelo de tres entidades (documento, agentes y
actividades de gestin); es decir, el modelo que se disee debe ser acorde a lo que la
institucin requiera, lo importante es brindar el ms amplio contexto al documento.
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Definir los niveles de agrupacin que conforman las entidades (numeral 2.3.1)
Describir cada una de las entidades y agrupaciones de tal manera que se brinde el
contexto a los documentos.
Definir los vnculos entre entidades y agrupaciones, como son la herencia (numeral
2.3.2) e interdependencia (numeral 2.3.4)
Definir las acciones que deben realizarse sobre los documentos y los elementos que
desencadenan dichas actividades.
Definir las funcionalidades del documento, por ejemplo, las condiciones de acceso, el
uso, la eliminacin, entre otros.
Definir que metadatos conforman los eventos de las acciones realizadas sobre los
documentos; por ejemplo la migracin o la transferencia.
Definir las relaciones, consiste en identificar los grupos de elementos que por diferentes
circunstancias forman una secuencia lgica que asegura el significado de dichos elementos;
por ejemplo, documentar un evento como una transferencia, requiere definir la secuencia de
elementos que definan la accin, el agente, los resultados de la accin y la fecha de accin.
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Sintaxis: la forma de expresar los elementos del esquema de metadatos debe ser
definida y documentada cuando sea necesario. Por ejemplo: la agrupacin Individuo
debera tener una sintaxis definida, por ejemplo, Apellidos/Nombres.
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Identificar y gestionar las relaciones entre los elementos (por ejemplo, gestionar las
herencias entre las agrupaciones)
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4. GESTIN DE METADATOS
Todo esquema de metadatos debera estar documentado, actualizado y mantenido como
mnimo el mismo tiempo en el que se conservan los documentos; por lo anterior este debe
gestionarse y cumplir con ciertas actividades que garantizarn el desarrollo e implementacin
al interior de la institucin.
Identificar los momentos en los cuales los metadatos son creados en los documentos
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Para determinar que metadatos para la gestin de documentos son encapsulados y cuales
son anexos se debera tener en cuenta:
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GUA DE METADATOS
En el caso de almacenarse los documentos en el sistema que los creo, se debe conocer que
la funcionalidad del sistema solo contempla el almacenamiento de la informacin y muchas
veces las actividades de gestin de documentos dependen de una aplicacin externa; por lo
cual, se debe contar con directrices claras que permitan la sincronizacin de los metadatos
entre el sistema de informacin y la aplicacin de gestin documental.
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A su vez, se deberan crear los mecanismos necesarios para identificar cualquier cambio o
alteracin de los metadatos (trazabilidad).
Identificar los metadatos que son importantes para asegurar la autenticidad, integridad
y fiabilidad de los documentos
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Mecanismos de migracin
As como los documentos, los metadatos deben ser autnticos, fiables e ntegros, por lo cual
se deben crear polticas claras que regulen todas las actividades y los responsables del
cambio de los metadatos y su esquema.
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GLOSARIO
Agente: Individuo, grupo de trabajo u organizacin responsable o involucrado en la creacin
de documentos, en su incorporacin al sistema as como en otros procesos de gestin de
documentos 3
Atributo: Caracterstica de un objeto o entidad 4
Entidad: Cualquier cosa abstracta o concreta que existe, ha existido o puede existir
incluyendo asociaciones entre estas cosas. Ejemplo: Una persona, un objeto, un evento, una
idea, un proceso 5
Esquema: Plan lgico que muestra las relaciones entre los distintos elementos del conjunto
de metadatos, normalmente dentro del establecimiento de reglas para su uso y gestin y
especficamente respecto a la semntica, la sintaxis y la obligatoriedad de los valores 6
3Ibid,
p. 5.
ASOCIACIN ESPAOLA DE NORMALIZACIN. Informacin y documentacin. Procesos de gestin
de documentos. Metadatos para la gestin de documentos Parte 2: Elementos para la implementacin
Principios. UNE-ISO/TS 23081-2. Madrid: AENOR, p. 6.
5
Ibid., p. 7
6
ASOCIACIN ESPAOLA DE NORMALIZACIN. Informacin y documentacin. Procesos de gestin
de documentos. Metadatos para la gestin de documentos. Parte 1, Op. cit. p. 6
7
ASOCIACIN ESPAOLA DE NORMALIZACIN. Informacin y documentacin. Procesos de gestin
de documentos. Metadatos para la gestin de documentos. Parte 2, Op. cit. p. 7
4
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Modelo conceptual: Modelo de datos que representa una visin abstracta del mundo real 8
Ibid, p. 7
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BIBLIOGRAFA
ASOCIACIN ESPAOLA DE NORMALIZACIN. Informacin y documentacin. Procesos de
gestin de documentos. Metadatos para la gestin de documentos. Parte 1: Principios. UNEISO 23081-1. Madrid: AENOR, 2008. 24 p.
[en
lnea].
Madrid,
2009.
[consultado
2014-07-18].
Disponible
desde
http://www.arxivers.com/index.php/documents/documentacio-1/normativa-tecnica-1/507-tecisotc46sc11-n800r1-orienta-elab-esq-metad-es-1/file
2014-05-02].
Disponible
desde
http://www.naa.gov.au/Images/AGRkMS%20Implementation%20Guidelines_tcm16-50156.pdf
2014-07-18].
Disponible
http://administracionelectronica.gob.es/ctt/eemgde/descargas
Pgina 26
desde
GUA DE METADATOS
2008.
[consultado
http://archives.govt.nz/sites/default/files/TS_4.pdf
Pgina 27
2014-05-02].
Disponible
desde
GUA DE METADATOS
COMPILADOR
Wilson Ramiro Snchez Yopaz
Profesional en sistemas de informacin, bibliotecologa y archivstica de la universidad de La
Salle, con diplomado en ISO 9001 de ICONTEC. Experto en normalizacin tcnica con ms
de 9 aos de participacin en los comits tcnicos de normalizacin convenio ICONTECAGN. Docente universitario de pregrado en materias de Gestin documental. Lder en la
implementacin de Sistemas de gestin documental y asesor en la integracin de la gestin
documental con los diversos sistemas de gestin. Conferencista en materia de gestin
documental, metadatos, instrumentos archivsticos, entre otros.
Colaborador del Manual para la Formulacin del Plan Institucional de Archivos (PINAR) y
coordinador de publicacin del Manual de implementacin para la implementacin de un
Programa de Gestin Documental (PGD).
CONTACTO
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Carrera 6 No. 6 - 91 Bogot D.C. - Colombia
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