1

UNIVERSIDAD CATLICA LOS NGELES CHIMBOTE

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIA POLTICA
ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO
ASIGNATURA:
DERECHO PROCESAL PENAL I

TEMA

LA FINALIDAD DE LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA EN LA DOCTRINA
JURISPRUDENCIAL

AUTOR

:
GUILMAR JESUS ALEGRE CASTILLO

DOCENTE:
Abogado. CUEVA DEZA JORGE

HUARAZ, 15 DE MAYO 2016

DEDICATORIA:
Dando gracias a Dios por cuidar a mi familia, en especial
a mis hijos Fiorella y Sebastin, quienes motivan para
seguir superndome.
El alumno: GJAC

INDICE
1. INTRODUCCIN

PGINA 04

2. FINALIDAD

PGINA 05

3. FUNCIN DEL JUEZ DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

PGINA 06

RESERVA Y SECRETO DE LA INVESTIGACIN

4. CARCTER DE LAS ACTUACIONES DE LA INVESTIGACIN

PGINA 07

LA DENUNCIA Y LOS ACTOS INICIALES DE INVESTIGACIN

5. ACTUACIN POLICIAL

PGINA 08

CALIFICACIN DE LA DENUNCIA
FORMALIZACIN Y CINTUNUACIN DE LA INVESTIGACIN
6. CONCLUSIN DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

PGINA 10

7. BIBLIOGRAFIAS

PGINA 11

INTRODUCCIN
La investigacin es una actividad eminentemente creativa, mediante la cual se trata de
superar un estado de incertidumbre, a travs de la bsqueda de todos aquellos
medios que puedan aportar la informacin que acabe con esa incertidumbre. Se trata
pues, de la actividad que encuentra o detecta los medios que servirn de prueba. Pero
ello no implica que dichos medios de prueba sean obtenidos mediante procedimientos
no permitidos por la ley.
El Fiscal como titular de la accin penal, y responsable de la investigacin, debe reunir
todos los elementos probatorios suficientes, a fin de poder sustentar su acusacin no
slo ante el Juez de la Investigacin Preparatoria, sino tambin ante el juez unipersonal
o colegiado, en la etapa oral y contradictoria, toda vez que su funcin no slo es
denunciar y acusar, sino sostener y probar su acusacin. Como bien seala TORRES
CARO, lo que se quiere es que el Fiscal tenga claro que la denuncia que l formule
tenga peso probatorio suficiente para determinar judicialmente la responsabilidad de la
persona denunciada. El Fiscal no debe de denunciar cuando slo tiene leves indicios y
carencia de pruebas idneas y suficientes de la comisin del ilcito penal.
As, la INVESTIGACIN PREPARATORIA, se convierte en una de las etapas si bien
inicial, a su vez la ms importante del proceso Penal en el nuevo modelo procesal que
contiene el Cdigo Procesal Penal de 2004, y que, viene siendo puesto en vigencia de
manera secuencial en los diferentes distritos judiciales de nuestro pas. Ello implica que
la investigacin preparatoria dota al Proceso Penal de los cimientos necesarios para dar
lugar al Juzgamiento, toda vez que si tenemos una investigacin endeble, sin elementos
de prueba suficientes, la investigacin no tendr xito y culminar en un requerimiento
de SOBRESEIMIENTO.

Finalidad
La finalidad de la investigacin, no slo es la bsqueda de las pruebas para determinar
la culpabilidad del imputado-como suceda en el proceso penal regido bajo el agnico
Cdigo de Procedimientos Penales-eminentemente inquisitivo, en el que tanto la Polica
como el Representante del Ministerio Pblico realizaban una incasable labor para
buscar por todos los medios posibles, elementos de inculpacin contra el investigado,
resultando la investigacin deficiente y duramente cuestionada, toda vez que los
"elementos de prueba" muchas veces se obtenan por medios ilegales (prueba
prohibida).
Con el nuevo modelo procesal en la investigacin preparatoria se debe obtener tambin
las pruebas de descargo, que puedan determinar el grado de inocencia de la persona a
la que se le imputa un delito. Esto ltimo, debido a que el Fiscal adems de ser el Titular
del ejercicio de la Accin Penal es tambin el defensor de la legalidad y de la sociedad.
Lo que implica, que si el fiscal encuentra elementos de prueba que determinen la
inocencia o un menor grado de participacin en el delito, est en la obligacin de
presentarlas al juzgador, puesto que de no hacerlo, su labor ser cuestionada por faltar
a sus deberes y contravenir la Constitucin y las Leyes.
El Fiscal adems de contar con la Polica como ente auxiliar, tambin podr recurrir a
otras entidades como el Sistema Nacional de Control, el Instituto de Medicina Legal y a
todos los rganos del Estado que por su naturaleza, puedan aportar medios tiles al
mejor esclarecimiento de los hechos y a la determinacin de responsabilidades. As
mismo las Universidades, sean estas pblicas o privadas, los institutos o cualquier otra
entidad pblica o privada estn obligados a proporcionar los informes y estudios que le
sean requeridos.
El equipo interdisciplinario de investigacin cientfica para casos especficos, actuar
bajo la direccin del Fiscal y estar compuesto por profesionales de distintas materias
e inclusive por fiscales adjuntos. El apoyo tambin puede venir de la colaboracin
gratuita de alguna persona, organismo no gubernamental o de personas jurdicas sin
fines de lucro para la realizacin de una investigacin determinada, quienes previa
evaluacin, bajo la direccin y supervisin del Fiscal, podrn realizar las tareas de apoyo
expresamente sealadas, mediante el cual, tanto la acusacin como la defensa se
encuentran en igualdad de condiciones durante el desarrollo del proceso. (Art. 321 del
NCPP).
Direccin de la investigacin
La investigacin es nica, flexible, dinmica y se realiza bajo la direccin del Fiscal, el
cual podr actuar de manera directa o por intermedio de la Polica. Es decir que la
Ley faculta al Fiscal disponer que determinadas diligencias sean realizadas por la
Polica, bajo su control. La diferencia con el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940,
radica en que, con dicho Cdigo se dispone la realizacin de una investigacin por parte

6
de la Polica, la cual a partir de ese momento actuaba independientemente, en cambio lo
que ahora se establece, es que, es el Fiscal quien determina las pautas a seguir y su
objeto, encomendando la investigacin a la Polica, bajo ciertas formalidades
especficas que deben de reunir los actos de investigacin, conllevando todo esto a que
las actuaciones policiales estn bajo el total control jurdico del Fiscal, pes es ste
ltimo a quien la Constitucin y las Leyes le otorgan el control de la investigacin y
adems la decisin de la estrategia adecuada a cada caso concreto. (Art. 322 del
NCPP).
Funcin del Juez de la investigacin preparatoria
El Juez de la Investigacin Preparatoria, es el magistrado que va a tener una relacin
directa con el Fiscal, en la etapa de investigacin. Dicho magistrado adems de cumplir
un rol de filtro en el proceso penal, en el sentido que es quien evaluar la acusacin
fiscal, tambin realiza una funcin de vigilancia de la investigacin preparatoria.
Ante l podrn recurrir las partes a fin de que dicte las medidas necesarias que permitan
asegurar un mejor desarrollo de la investigacin, facultndosele a dicho magistrado
dictar medidas coercitivas, a pronunciarse sobre medios de defensa y sobre todo
controlar el cumplimiento de los plazos. Ello es debido a que, el Fiscal al no contar con
facultades coercitivas, necesita del rgano Jurisdiccional que resuelva las medidas de
coercin, con la finalidad de asegurar la prueba y la eficacia del proceso. El Art. 323
del NCPP, establece:
A) Corresponde en esta etapa al Juez de la Investigacin Preparatoria realizar a
requerimiento del Fiscal o a solicitud de las dems partes, los actos procesales que
expresamente autoriza este Cdigo.
B) El Juez de la Investigacin Preparatoria, enunciativamente est facultado
para: a) autorizar la constitucin de las partes; b) pronunciarse sobre las medidas
limitativas de derechos que requieran orden judicial-cuando corresponda-las medidas
de proteccin; c) resolver excepciones, cuestiones previas y prejudiciales; d) realizar los
actos de prueba anticipada; y e) controlar el cumplimiento del plazo en las condiciones
fijadas en este Cdigo.
Reserva y secreto de la investigacin
Resulta razonable que la investigacin sea reservada para aquellas personas que son
ajenas al proceso (terceros), puesto que stas no tienen ningn inters en el mismo, por
el contrario su contacto con las actuaciones practicadas puede obstaculizar el desarrollo
del proceso, pero no es aceptable que la investigacin sea reservada para las partes,
en razn que se estara atentando contra su derecho de defensa. Con el Cdigo de
1940, el secreto de la investigacin se daba hasta la rendicin de la instructiva del
imputado, es decir que antes de ello, el abogado defensor no tena acceso a ningn tipo
de documentacin. La prctica ha enseado que ello era totalmente desproporcional,
toda vez que la defensa se encontraba en desventaja con relacin al Fiscal, pues al no
tener acceso al expediente o en el mejor de los casos acceder a l, media hora antes
de la declaracin instructiva, obligaba al abogado defensor a improvisar ms que a
planear una buena estrategia de defensa. Eso obviamente fue cambiando
paulatinamente en la prctica procesal.
Los Fiscales y Jueces se mostraban renuentes con las pruebas que ellos obtenan,
propio de un sistema inquisitivo. Ahora el abogado defensor y en general los sujetos
procesales no slo podrn enterarse de la informacin que haya conseguido el Fiscal o
la Polica, sino que adems podrn obtener copia de la documentacin que a su
consideracin le son tiles. Todo esto se da, bsicamente a que el presente Cdigo
recoge el Principio de Igualdad de Armas, con el que se elimina principalmente las
desigualdades entre Fiscal y abogado defensor, convirtiendo a ambos en adversarios
con igual posibilidad de acceso a los elementos probatorios. As pues el secreto de la
investigacin, de regla general, se ha convertido en una excepcin para las partes que
conforman el proceso. (Art.324 del NCPP).

7
Carcter de las actuaciones de la investigacin
Todos los actos que realizan el Fiscal y dems sujetos procesales, durante la etapa de
la investigacin preparatoria, slo sirven para que el Juez de la investigacin
preparatoria emita las resoluciones respecto de las medidas coercitivas, medios de
defensa, etc. Propias de esta etapa, las mismas que en nada incidirn en la resolucin
final, pues para emitir sentencia, se tiene que actuar y valorar debidamente los medios
de prueba recogidos en la investigacin. As pues, tanto la etapa de investigacin como
la intermedia, tienen como finalidad llevar al juicio oral un proceso penal que cumpla con
los requisitos bsicos como para poder dar inicio a un debate oral, pblico y
contradictorio. La actuacin de la prueba en el proceso penal, slo se da en el Juicio
Oral, esa es la regla general, pero existen casos excepcionales en los que se tiene que
dar valor probatorio a actuaciones especiales como el caso de prueba anticipada (Art.
242 del NCPP).
Art. 325 del NCPP: "Las actuaciones de la investigacin slo sirven para emitir las
resoluciones propias de la investigacin y de la etapa intermedia. Para los efectos de la
sentencia tienen carcter de acto de prueba las pruebas anticipadas recibidas de
conformidad con los artculos 242 y siguientes, y las actuaciones objetivas e
irreproducibles cuya lectura en el juicio oral autoriza este Cdigo"
La denuncia y los actos iniciales de investigacin

A) DENUNCIA

B) ACTOS INICIALES DE LA INVESTIGACIN

El Fiscal puede tomar conocimiento de la noticia criminal (notitia criminis), por intermedio
del agraviado, de un tercero, o de oficio. Una vez tomado conocimiento, debe iniciar los
actos de investigacin a fin de determinar si la noticia del delito resulta fundada o
infundada. Es a partir del momento, en que el Fiscal toma conocimiento de un hecho
denunciado como delictuoso, que empiezan a correr los trminos dentro de los cuales
el representante del Ministerio Pblico debe de llegar a una decisin. Aqu estamos ante
la llamada sospecha inicial simple, es decir un apoyo, justificado por hechos concretos
y fundados en la experiencia criminalstica, de que existe un hecho perseguible o que
tendra relevancia penal.
La forma ms comn de iniciar una investigacin de oficio se da cuando la polica ha
tomado conocimiento de la comisin de un presunto delito (prevencin policial) y realiza
las diligencias inmediatas y luego da cuenta al Fiscal de su intervencin y cuando el
Ministerio Pblico toma conocimiento directo de un supuesto hecho delictivo.

8
Actuacin policial
La Polica como institucin del Estado, adems de velar por el orden interno y dems
funciones que le confiere la Constitucin en su Art. 166, tambin tiene por finalidad
investigar bajo la direccin del Ministerio Pblico los hechos denunciados como
presuntos delitos. Ello conlleva que tan pronto tenga conocimiento de un hecho
calificado como delito, intervenga en salvaguarda de los derechos de las personas y en
salvaguarda de los medios de prueba que se generen como producto de delito. En ese
sentido, la Polica ante una situacin de actuacin directa y urgente no necesita de la
presencia del Fiscal, pues sta actuando de acuerdo a sus atribuciones (casos de
flagrancia o cuasi flagrancia). Pero luego de realizada la intervencin, se encuentra en
la obligacin de dar cuenta de forma inmediata al Ministerio Pblico, elevando para tal
caso un informe razonado (Art. 322 del NCPP), conteniendo la motivacin de su
intervencin y la relacin de las diligencias realizadas, luego de dicho informe, en el que
no podr calificar el delito (como ocurra cuando elaboraba el atestado policial), podr
continuar con la investigacin, segn las pautas establecidas por el Fiscal y de acuerdo
a las atribuciones recogidas en el Art. 68 del NCPP. Es importante destacar la
intervencin policial, en la investigacin del delito, sobre todo para la formulacin de la
denuncia, debido a que la aprehensin de los autores o partcipes, el recojo de
instrumentos u objetos del ilcito, el recojo de las primeras testimoniales pueden ser
fundamentales para la adopcin de medidas indagatorias subsiguientes. Ello
demanda que nuestra Polica Nacional tenga una preparacin especializada y en
particular manera en tcnicas de investigacin criminal, en razn que la delincuencia
organizada cada da busca mecanismos eficaces para eludir su responsabilidad en la
comisin de los ilcitos, de all el gran reto a que antes de la vigencia del NCPP en el
distrito judicial de Lambayeque, se cuente con un equipo de policas de
investigaciones capacitados que coadyuven al Ministerio Pblico al cumplimiento de una
labor eficaz en la persecucin del delito.
Calificacin de la denuncia
El Fiscal, realizadas o no las diligencias preliminares, calificar la denuncia y
determinar si es conveniente iniciar la investigacin preparatoria o no. En caso de que
arribe a la conclusin de que no procede formalizar y continuar con la investigacin
preparatoria, por las causales expuestas en el inciso primero del Art. 334 del NCPP,
ordenar el archivo de la denuncia. En estos casos la decisin del Fiscal adquiere la
calidad de consentida si es que no es recurrida ante el superior, dentro del plazo
establecido por ley (05 das inc. 5 del Art. 334).
La calificacin de la denuncia es sumamente importante, no slo porque mediante ella
se puede evitar dar inicio a todo un proceso de investigacin, para aquellos supuestos
en los que la veracidad de la denuncia puede ser desvirtuada fcilmente, sino que
adems, la facultad del Fiscal de archivar los actuados slo se puede dar hasta antes
de la formalizacin de la investigacin preparatoria.
Es importante destacar que las disposiciones del Fiscal tendientes al archivamiento del
caso, implica la imposibilidad de que dicho caso pueda ser promovido por otro Fiscal.
Excepcionalmente, la norma deja abierta la posibilidad de reabrir la investigacin si es
que se aportan nuevos elementos de conviccin o se acredita que la denuncia no fue
debidamente investigada. (Art. 335 del NCPP).
Formalizacin y continuacin de la investigacin
Una vez terminado el plazo para la realizacin de las diligencias preliminares, el Fiscal,
si considera que se dan los elementos tanto objetivos, como subjetivo, dicta un acto de
disposicin, con el cual se da inicio a la investigacin, el mismo que debe ser
comunicado al Juez de la Investigacin Preparatoria.
Como vemos ahora el Fiscal, tendr que realizar una labor ms eficiente, pues ser l
y no la Polica quien determine los hechos que se suscitaron y la correspondiente

9
tipificacin del delito. En la tipificacin el Fiscal no debe de limitarse a indicar en que
artculo del Cdigo Penal se encuadra el hecho delictivo, sino que tiene que ir ms all,
es decir adems de ello, deber de indicar cules han sido los motivos que lo han
llevado, a calificar el hecho como un determinado delito (establecer que el hecho es
ilcito, porque concurren los elementos normativos y descriptivos del tipo penal,
establecer las proposiciones fcticas y jurdicas de dicha conclusin).
Lo que se busca con la investigacin preparatoria, es justamente la recopilacin de los
elementos de prueba necesarios para sustentar la acusacin en el Juicio Oral, pero si
esta se hace innecesaria porque en las diligencias preliminares se recopil toda la
informacin y elementos de prueba suficientes como para sustentar la acusacin del
Ministerio Pblico, ste puede prescindir de dicha etapa investigatoria y proceder a
formular directamente su acusacin. Es decir que si el Fiscal, est totalmente
convencido de la comisin del delito y cuenta para ello con suficientes elementos de
prueba, no tendr que esperar a que el plazo de la investigacin preparatoria venza para
recin acusar, pues en ese sentido la norma es flexible y sobre todo porque ello implica
la abreviacin de las diligencias y tiempo en el proceso a seguir. (Arts. 336 y ss. de
NCPP).
Efectos de la Formalizacin de la Investigacin:
a) Suspende el curso de la prescripcin de la accin penal.
b) El Fiscal perder la facultad de archivar la investigacin sin intervencin judicial.

10
CONCLUSIN DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
La finalidad de la investigacin es incorporar los elementos de prueba necesarios para
conocer la verdad histrica objetiva y construir la vedad procesal. Siendo esto as, el
Fiscal, no necesita esperar que se cumpla el tiempo mximo fijado para la investigacin,
a fin de darla por concluida y como consecuencia de ello proceder a formular acusacin,
pues dadas las circunstancias y si a consideracin del Fiscal se ha reunido la prueba
suficiente que sustente no slo su acusacin, sino tambin el debate probatorio en el
juicio oral, ste dar por concluida dicha etapa procesal.
Cabe resaltar que, todos los elementos de prueba reunidos en la investigacin, no tienen
an el valor suficiente para su acreditacin como tales, pues esta ltima adquiere recin
dicha calidad mediante el debate pblico y oral.
En la etapa de investigacin lo que se realiza es la recoleccin de los elementos que
servirn para probar la imputacin en el juicio, debido a eso es que precisamente recibe
esta etapa el nombre de investigacin preparatoria. Esto no ocurre con el agnico
Cdigo de Procedimientos Penales, en donde los elementos reunidos en la investigacin
se convertan automticamente en prueba, sin la necesidad de que estos sean
producidos directamente en el juicio oral, dictndose a nuestro modo de ver sentencias
inconstitucionales, mxime si en muchos casos la nica prueba para sostener la
acusacin, era el Atestado Policial.

11

BIBLIOGRAFIAS
ROBERTO E. CACERES J. y RONALD D. IPARRAGUIRRE N. "Cdigo Procesal
Penal Comentado D. Leg. 957. 1ra. Ed. Edit. JURISTAS. Lima-Per. Mayo 2007.
TORRES CARO, Carlos Alberto. "El Fiscal y la Prctica Procesal Penal".
JURISTAS editores. Lima 2004.
GIMENO SENDRA, Vicente, MORENO CATENA, Vctor "Derecho Procesal
Penal, Ed. COLEX, Madrid 1997, pg. 80
Fanny Uchuya Donayre [Secretara Tcnica del Equipo Tcnico Institucional de
Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal]
Nuevo Cdigo Procesal Penal].
Dr. Flix Chero Medina