Sistema de Gestin

de la Calidad

Servicio Nacional de Aprendizaje SENA

Regional Santander
Centro de Gestin Agroempresarial del Oriente
Gua de aprendizaje
Unidad 4. Informe de Auditora

Fecha: Junio de
2012
Versin 2.0
Pgina 1 de 8

1. IDENTIFICACIN DE LA GUA DE APRENDIZAJE

Competencia

Resultados de Aprendizaje

210001004

210001004-04

Determinar los sistemas de Interpretar y estructurar los

gestin segn el marco conceptos y generalidades
estratgico.
de un informe de auditora de
calidad.

Tiempo Estimado de
Ejecucin

10 horas

2. PRESENTACIN

Bienvenido(a) a la unidad 4 del programa de formacin ISO 9001:2008: Auditora Interna

de Calidad.
Realizar el informe de cierre de auditora y los respectivos procedimientos resultan
imperativos para terminar de llevar a cabo el proceso de auditora interna. Por medio de las
actividades presentadas a continuacin, el aprendiz debe ejecutar el proceso que la
organizacin va implementar como parte del Sistema de Gestin de la Calidad basado en la
norma ISO 9001:2008.
Para realizar las actividades correspondientes a esta gua de aprendizaje, es necesario
revisar los materiales del programa, explorar los documentos de apoyo y realizar consultas
investigativas en internet.

3. ACTIVIDADES Y ESTRATEGIAS DE APRENDIZAJE

ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE: Realizacin del informe y procedimiento de
auditora
Descripcin:
Con base en los resultados obtenidos en la auditora realizada al proceso organizacional
seleccionado en la actividad de la unidad 3, realice un informe de auditora teniendo en
cuenta los puntos descritos en esta actividad.
Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y tambin la consulta

Sistema de Gestin
de la Calidad

Servicio Nacional de Aprendizaje SENA

Regional Santander
Centro de Gestin Agroempresarial del Oriente
Gua de aprendizaje
Unidad 4. Informe de Auditora

Fecha: Junio de
2012
Versin 2.0
Pgina 2 de 8

de los documentos de apoyo de esta unidad que estn disponibles en el botn del men
principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos complementarios /
Documentos complementarios unidad 4.
1. Disee y diligencie un informe de auditora que contenga los siguientes criterios:
a.
b.
c.
d.
e.
f.
g.
h.
i.

Objetivos de la auditora.
Alcance de la auditora.
Identificacin del cliente de auditora.
Identificacin del equipo auditor.
Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditora.
Criterios de auditora.
Hallazgos de la auditora y la evidencia relacionada.
Conclusiones de la auditora.
Declaracin sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditora.

2. Disee el procedimiento mandatorio de auditora interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral
8.2.2 Auditora interna de la Norma ISO 9001:2008.
Se debe establecer un procedimiento documentado para definir las responsabilidades y
los requisitos para planificar y realizar las auditoras, establecer los registros e informar de
los resultados.
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de
esta actividad.
Enve un archivo de texto con la actividad resuelta al instructor a travs de la plataforma.
Para realizar la actividad propuesta para la unidad 4, debe primero:

Estudiar el material del programa de la unidad 4 Informe de Auditora.

Leer el material interactivo de la unidad 4.
Leer los documentos de apoyo de la unidad 4.
Descargar la actividad dirigindose al botn del men principal Actividades /
Actividades unidad 4 / Actividad Realizacin del informe y procedimiento de
auditora y dar clic en Descargar la actividad, la cual contiene la descripcin
detallada de esta.

Enve el documento por medio del enlace llamado Actividad Realizacin del informe y

Sistema de Gestin
de la Calidad

Servicio Nacional de Aprendizaje SENA

Regional Santander
Centro de Gestin Agroempresarial del Oriente
Gua de aprendizaje
Unidad 4. Informe de Auditora

Fecha: Junio de
2012
Versin 2.0
Pgina 3 de 8

procedimiento de auditora, ubicado en el botn Actividades / Actividades unidad 4.

Nota: si al momento de enviar un archivo (Actividad), el sistema genera el error: "Archivo
Invlido", tenga en cuenta que este error se debe a que:
En el momento que est adjuntando el archivo, lo tiene abierto, cirrelo y pruebe
nuevamente adjuntndolo en Adjuntar archivo, Examinar mi equipo.
Ambiente(s) requerido:
Ambiente de navegacin (computador y conexin a internet).
Instalacin del software: Adobe Reader y Adobe Flash Player.
Editor de texto.
Material(es) requerido:
Material descargable unidad 4.
Material interactivo unidad 4.
Documentos de apoyo unidad 4.

ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE: Actividad interactiva unidad 4

Descripcin:
Despus de realizar la auditora ha llegado el momento de entregar el informe final a las
directivas de la empresa Colvaca. Sin embargo, acaba de recordar que le faltan cinco
documentos esenciales por aprobar en el rea de produccin. Apreciado aprendiz, usted
debe ayudar al auditor a reunirlos, respondiendo correctamente los enunciados
planteados que le ayudarn a derribar el muro que lo separa de la sala de juntas y as
llegar oportunamente a la reunin.
Recuerde que slo cuenta con una oportunidad para recorrer la empresa, recoger los
cinco documentos y presentar el informe de la auditora a tiempo.
Para realizar la actividad interactiva propuesta para la cuarta unidad debe primero:
Estudiar el material del programa de la unidad 4 Informe de Auditora.
Leer el material interactivo de la unidad 4.
Leer los documentos de apoyo de la unidad 4.

Sistema de Gestin
de la Calidad

Servicio Nacional de Aprendizaje SENA

Regional Santander
Centro de Gestin Agroempresarial del Oriente
Gua de aprendizaje
Unidad 4. Informe de Auditora

Fecha: Junio de
2012
Versin 2.0
Pgina 4 de 8

Para acceder a la actividad interactiva, remtase al men principal, dando clic en el botn
Actividades / Actividades unidad 4 / Actividad interactiva unidad 4.
Ambiente(s) requerido:
Ambiente de navegacin (computador y conexin a internet)
Instalacin del software: Adobe Reader y Adobe Flash Player.
Material(es) requerido:
Material descargable unidad 4.
Material interactivo unidad 4.
Documentos de apoyo unidad 4.

ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE: Foro temtico unidad 4

Descripcin:
De acuerdo a su experiencia, comparta su opinin sobre la siguiente pregunta:
Qu tcnicas o estrategias diseara para lograr que las no conformidades de una
auditora sean mitigadas o eliminadas para evitar su recurrencia?
Analice la situacin de la forma ms adecuada y conteste la respectiva pregunta. Tambin
debe comentar la participacin de mnimo dos compaeros y argumentar por qu est o
no de acuerdo con la opinin dada por ellos.
El foro se encuentra disponible en el botn Foros de discusin / Foro temtico unidad 4,
en el men principal del programa o en la carpeta Actividades unidad 4.
Ambiente(s) requerido:
Ambiente de navegacin (computador y conexin a internet).
Instalacin del software: Adobe Reader y Adobe Flash Player.
Material(es) requerido:
Material descargable unidad 4.
Material interactivo unidad 4.
Documentos de apoyo unidad 4.

Sistema de Gestin
de la Calidad

Servicio Nacional de Aprendizaje SENA

Regional Santander
Centro de Gestin Agroempresarial del Oriente
Gua de aprendizaje
Unidad 4. Informe de Auditora

Fecha: Junio de
2012
Versin 2.0
Pgina 5 de 8

ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE: Evaluacin unidad 4

Descripcin:
La evaluacin correspondiente a esta unidad busca verificar el aprendizaje adquirido por
el aprendiz y validar su competencia en este tema especfico.
La evaluacin consta de 5 preguntas y su duracin es de 30 minutos. El aprendiz tiene
habilitado un nico intento, as que una vez empiece la prueba, debe terminarla.
Para realizar la evaluacin de la cuarta unidad debe primero:
Estudiar el material del programa de la unidad 4 Informe de Auditora.
Leer el material interactivo de la unidad 4.
Leer los documentos de apoyo de la unidad 4.
La evaluacin se encuentra disponible en el botn Actividades / Actividades unidad 4 en
el men principal del programa.
Ambiente(s) requerido:
Ambiente de navegacin (computador y conexin a Internet)
Instalacin del software: Adobe Reader y Adobe Flash Player.
Material(es) requerido:
Material descargable unidad 4.
Material interactivo unidad 4.
Documentos de apoyo unidad 4.

ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE: Actividad de refuerzo

Descripcin:
Teniendo en cuenta los contenidos vistos en el programa, exponga su opinin sobre el
siguiente caso:
Durante la ejecucin del proceso de auditora interna en su empresa, el auditor encuentra
que no se est cumpliendo con las actividades definidas en los planes de accin X, Y y Z.
El auditado informa que tiene tanto trabajo actualmente que olvid ejecutar dichas

Sistema de Gestin
de la Calidad

Servicio Nacional de Aprendizaje SENA

Regional Santander
Centro de Gestin Agroempresarial del Oriente
Gua de aprendizaje
Unidad 4. Informe de Auditora

Fecha: Junio de
2012
Versin 2.0
Pgina 6 de 8

acciones.
Como coordinador de calidad, Usted qu propondra a la alta gerencia para lograr
la ejecucin real del proceso de mejora continua?
Discuta sobre el tema con sus compaeros a travs del espacio habilitado en plataforma
(Blackboard Collaborate). Recuerde que el instructor es el encargado de crear y habilitar
la sesin en lnea.
Nota: esta actividad no es calificable pero es indispensable realizarla para evaluar,
consolidar y fortalecer los conceptos aprendidos.
Ambiente(s) requerido(s):
Ambiente de navegacin (computador y conexin a Internet).
Instalacin del software: Adobe Reader y Adobe Flash Player.
Material(es) requerido(s):
Material descargable (unidades del programa de formacin).
Documentos de apoyo.

4. EVIDENCIAS Y EVALUACIN
Descripcin de la evidencia:

Diseo de informe y procedimiento mandatorio de

auditora a ejecutar en la empresa.
Realizacin de la actividad interactiva de la unidad 4
en lnea.
Participacin activa en el foro temtico de la unidad 4
en lnea.
Realizacin de la evaluacin de la unidad 4 en lnea.
Participacin en lnea en la actividad de refuerzo
(voluntario).

Sistema de Gestin
de la Calidad

Entregable:

Servicio Nacional de Aprendizaje SENA

Regional Santander
Centro de Gestin Agroempresarial del Oriente
Gua de aprendizaje
Unidad 4. Informe de Auditora

Fecha: Junio de
2012
Versin 2.0
Pgina 7 de 8

Las actividades correspondientes a la unidad 4 son las

siguientes:
1. Archivo con actividad Realizacin del informe y
procedimiento de auditora resuelta.
2. Actividad interactiva unidad 4 realizada en lnea.
3. Participacin en el Foro temtico unidad 4.
4. Evaluacin unidad 4 realizada en lnea.
5. Participacin en la actividad de refuerzo (voluntario).

Forma de entrega:

Las actividades deben entregarse de la siguiente forma:

1. La actividad Realizacin del informe y procedimiento
de auditora debe entregarse en formato de
Microsoft Word o Pdf a travs de los pasos
referenciados en la carpeta Actividades unidad 4 del
botn Actividades.
2. La Actividad interactiva unidad 4 debe ser realizada
en lnea.
3. El Foro temtico unidad 4 debe ser realizado en
lnea.
4. La Evaluacin unidad 4 debe ser realizada en lnea.
5. La actividad de refuerzo debe ser realizada en lnea
(su participacin es voluntaria).

Criterios de Evaluacin:

Disea y diligencia un formato para un informe de

auditora con los criterios necesarios para la
implementacin de un SGC en la empresa.
Disea el procedimiento de auditora interna de
calidad que la organizacin va implementar como
parte del Sistema de Gestin de la Calidad basado
en la Norma ISO 9001:2008.
Reflexiona sobre la actividad realizada exponiendo su
punto de vista con respecto al aprendizaje adquirido.
Socializa los conocimientos adquiridos y aporta al
comentario de sus compaeros con relacin a una
problemtica o un caso.
Aplica los conceptos y prcticas del programa de
formacin por medio de una actividad interactiva.
Aplica los conceptos y prcticas del programa de

Servicio Nacional de Aprendizaje SENA

Regional Santander
Centro de Gestin Agroempresarial del Oriente
Gua de aprendizaje
Unidad 4. Informe de Auditora

Sistema de Gestin
de la Calidad

Fecha: Junio de
2012
Versin 2.0
Pgina 8 de 8

formacin por medio de una evaluacin.

Entrega a tiempo: enva la actividad en la fecha
indicada por el instructor.

5. GLOSARIO
Para consultar el glosario del programa ISO 9001:2008: Auditora Interna de Calidad
dirjase al botn Glosario, ubicado en el men principal del programa.

6. BIBLIOGRAFA
Para consultar la bibliografa del programa ISO 9001:2008: Auditora Interna de Calidad
dirjase al material de la unidad 4 y consulte las referencias.

CONTROL DEL DOCUMENTO

Autores

Nombre

Cargo

Dependencia
Centro de Gestin
Agroempresarial del
Oriente
Regional Santander

Fecha

Lina Lorien Rivera

Cruces

Instructora virtual

Lina Mara Franco

Arbelez

Asesora pedaggica

Centro Agroindustrial
Regional Quindo

Mayo de
2013

Martha Luca Giraldo

Ramrez

Lder de
Planificacin y
Adecuacin
Didctica

Centro Agroindustrial
Regional Quindo

Mayo de
2013

Noviembre
de 2012