PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL

INTRODUCCION

Cuando hablamos de preclusin, hacemos referencia a la prdida, extincin o

caducidad de una facultad o potestad procesal por no haber sido, la misma,
ejercida a tiempo, teniendo en cuenta siempre que esta se basa en el orden y
disposicin en que se desarrollan los actos procesales. De su consideracin
estrictamente legal o jurdica, depender la aparicin o no de la misma. La
preclusin existe para evitar las imprecisiones procedimentales y la dilacin
indebida del proceso. Digamos que se relaciona con los aspectos temporales
del proceso. La palabra preclusin hace referencia al castigo que conlleva el
no llevar a cabo un procedimiento dentro del tmino legal, una sancin por
ejercer una accin fuera del tiempo oportuno y propuesto a tal fin. A

la

preclusin se puede llegar desde diferentes vas, bien por no haber cumplido el
orden legislado, bien por haber realizado dos actividades incompatibles entre
s, bien por haber consumado ya dicha accin.
El concepto de preclusin est ntimamente ligado con los aspectos temporales
del proceso. Entendemos por preclusin la prdida de los derechos procesales
por no haberlos ejercido en la oportunidad que la ley da para ello as,
precluye un derecho al no contestarse una demanda, al no ofrecerse pruebas,
al no impugnarse una resolucin, dentro de los plazos y oportunidad que la ley
procesal fija para ello.
Segn Jos Ovalle Favela indica:
La preclusin se define, al decir de Couture, como la prdida, extincin o
consumacin de una facultad procesal. Esta prdida, extincin o consumacin
puede resultar de tres situaciones diferentes: a) por no haber observado el
orden u oportunidad dado por la ley para la realizacin de un acto; b) por
haberse cumplido una actividad incompatible con el ejercicio de otra; c) por
haberse ejercido ya una vez, vlidamente, esa facultad (consumacin
propiamente dicha). Al hablar de los plazos, menciona que los hay no
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perentorios, y a los perentorios los identifica con los preclusivos: esto es, que
una vez concluidos los trminos para realizar alguna actuacin procesal, ya no
se puede realizar.

MARCO TEORICO
DEFINICION
La preclusin consiste en la prdida o extincin de una actividad procesal, por
haberse alcanzado los lmites impuestos por el legislador para el ejercicio de
las facultades procesales de las partes.
Mediante la regla o mxima de impulso procesal se tiende a que el proceso
progrese paulatinamente hasta llegar a su finalizacin por la sentencia, o,
eventualmente,

que

caduque

la instancia por

la

inactividad

de

las partes (perencin de instancia o caducidad).

Mediante otra regla o mxima procesal se tiende a impedir que el proceso
retroceda a puntos de partida ya cumplidos, o que se reproduzcan actos
procesales ya

cumplidos o que no tuvieron cumplimiento en

el orden

establecido por la ley; sta es la regla o mxima procesal de la preclusin, por

la cual se establece que la actividad procesal debe realizarse, para ser
admisible, dentro de los lmites establecidos por el ordenamiento legal, pues de
lo

contrario,

un postulado de

la

consuncin procesal despojara

de efectos tiles a la actividad realizada fuera del orden establecido.

Antes de intentar una definicin de la preclusin procesal, conviene advertir
que por su complejidad y exencin, esta figura procesal ha sido identificada,
confundida y contaminada con otras, de las cuales debe ser cuidadosamente
diferenciada, a saber:
a. Al hablar de preclusin, se tiende a identificar con el llamado proceso
preclusivo o por estados, oponindola al proceso con unidad de vista: la
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regla o mxima de la preclusin procesal siempre opera en el proceso,

cualquiera sea el tipo procesal, pero sus efectos y extensin pueden ser
diferentes.
b. De la vincula con el carcter de los plazos procesales, hablndose de
plazos preclusivos, sin considerar que la preclusin es en efecto posible
del transcurso de los plazos procesales.
c. Si se la confunde con algn aspecto del impulso procesal: mientras ste
es un poder que se atribuye a las partes o al rgano jurisdiccional, o a
ambos, para mantener el proceso en movimiento, la preclusin consiste
en una limitacin del poder de las partes para la realizacin de la
actividad procesal:
La caducidad o perencin de la instancia.
d. Finalmente, se la ha confundido con la cosa juzgada, que es, se ha
dicho, la mxima preclusin: sin embargo, ambas nociones que
solamente estaran vinculadas por la preclusin de impugnaciones,
obedecen a principios distinto, pues mientras la preclusin significa la
prdida, extincin o consumacin de una facultad procesal, la llamada
cosa juzgada implica la obtencin de una posicin o situacin jurdica
como consecuencia de una especial cualidad del efecto de la sentencia.
La preclusin consiste en la prdida o extincin de una actividad procesal, por
haberse alcanzado los lmites impuestos por el legislador para el ejercicio de
las facultades procesales de las partes.
HISTORIA
La idea de preclusin procesal fue contemporneamente elaborada por von
Blow, en su obra "Civilprozessualische Fiktionem und Warheiten", publicado
en 1879, en el que se analizan ciertos casos preclusivos, siendo
posteriormente desarrollada y sistematizada por la teora italiana, muy
particularmente, por D'Onofrio y Chiovenda, quienes le han dado la fisionoma
a la figura que actualmente reconocemos como tal. Es a este ltimo que se

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debe su nombre, el que fue tomado de las fuentes de la "poena preclusi" del
Ius Commune.
Las races de la preclusin, sin embargo, se pueden rastrear ya desde la
literatura jurdica medieval, referida a los tiempos de los procesos judiciales. En
el s. XII se pueden encontrar juristas tales como Juan Bassiano, Pilio de
Modena, Blgaro de Bolonia, Otn de Pava y Pedro Hispano.

FUNDAMENTOS
El fundamento de la preclusin se encuentra en el orden consecutivo del
proceso, es decir, en la especial disposicin en que se han de desarrollar los
actos procesales.
Para algunos ese orden consecutivo es estrictamente legal. Para otros, aquel
orden consecutivo, es jurdico, esto es, abierto a diversas fuentes, pero
sometido al principio de legalidad.
Tambin se precisa que el orden consecutivo del proceso requiere que sea
correcto, es decir, que no se trate de cualquier orden el que se disponga en el
proceso, sino de uno que est fundamentado en razones o valores jurdicos
propios de un Estado de Derecho.
Desde el punto de vista negativo, el orden consecutivo propende a evitar caer
en imprecisiones en la discusin del proceso; y, a su vez, garantiza tambin, no
caer en dilaciones indebidas (economa procesal).
SUJETOS AFECTADOS
En principio, la preclusin es pro parte, es decir, cercena o extingue las
facultades procesales de las partes del proceso: demandante, demandado,
tercerista, querellante, acusado, recurrente, etc.
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Con respecto a la posibilidad de una preclusin pro iudicato, se entiende que,

por ejemplo, los plazos, no estn puestos de manera extintiva contra los
jueces. Sin embargo, dada la posibilidad de afectacin de parte de los jueces a
los valores protegidos por el Derecho, se han establecido situaciones
preclusivas dirigidas a las potestades jurisdiccionales de los magistrados. Esta
a su vez puede ser refleja o directa.
TIPOS DE PRECLUSION
Se han identificado dos tipos de preclusiones: una absoluta y otra relativa.
La preclusin absoluta opera extinguiendo la opcin de ejecutar un
acto para toda y cualesquier situacin que se d dentro de un proceso.
La preclusin relativa, en cambio, slo opera en determinados
momentos, entregando al Derecho la opcin de volver o continuar con el
acto en otra oportunidad procesal del mismo proceso.
SUPUESTOS DE PRECLUSION
Tres son los supuestos de preclusin:
Preclusin por inoportunidad;
Preclusin por incompatibilidad;
Preclusin por consumisin.
La preclusin por falta de oportunidad:
Se refiere a la situacin en que el acto o defensa se realiza fuera del plazo o
trmino establecido. Algunas legislaciones presentan la distincin entre plazos
y/o trminos legales y judiciales, en donde los primeros producen una
preclusin automtica, mientras que los segundos requieren un especial acto
de constitucin de la preclusin.
La preclusin por incompatibilidad

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Se refiere a la situacin en que un acto o defensa se produce o evaca junto

con otro, pero en que ambos no pueden ser sostenidos al mismo tiempo. Por
ejemplo, cuando se presenta una reposicin y una apelacin al mismo tiempo y
ambos recursos son interpuestos de manera simplemente conjunta, atacando a
la vez el mismo acto. Para algunos el problema es uno estrictamente lgico,
mientras que para otros se trata de una cuestin pragmtico-lgica. Para el
nico efecto de evitar la incompatibilidad, el Derecho presenta el instrumento
de la clusula en subsidio o de eventualidad que establece una priorizacin de
anlisis en los recursos o instrumentos usados.
La preclusin por consumisin
Se refiere a que si alguien ha usado de un instrumento o recurso, entonces
ste se entiende extinguido. Por ejemplo, si el actor apela en contra de la
sentencia definitiva, entonces ste no podr volver a apelar en contra de la
misma.
Acogiendo el concepto de la Procuradura la Corte Constitucional declar que
la norma del Cdigo Penal en la que se establece que el juez de conocimiento
podr declarar la preclusin de la investigacin pasados 60 das es ajustada a
la constitucin.
La norma que haba sido acusada fija el procedimiento y el trmino que tiene la
Fiscala para terminar la fase procesal inicial con tres posibilidades: formular la
acusacin, solicitar la preclusin o aplicar el principio de oportunidad, en los
procesos penales.
Cabe aclarar que se entiende como preclusin el fin de la actuacin legal por el
paso de un determinado tiempo y como principio de oportunidad la decisin de
no iniciar un proceso por existir un mejor inters en la justicia o una mayor
utilidad, cuando por ejemplo, no se decide formular cargos por hechos de
mnima lesividad.

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En el caso en estudio, la Alta Corporacin enfatiz que la peticin de preclusin

que puede hacer la Fiscala, el Ministerio Pblico, la defensa o el Fiscal por el
vencimiento de los 60 das no implica per se la aceptacin de la peticin y la
consiguiente declaratoria de preclusin por parte del juez de conocimiento
pues, ste, escuchados los fundamentos y a los intervinientes, entre ellos a la
vctima, puede negarse a declarar la preclusin, aun cuando la causal aducida
sea el vencimiento del citado plazo, si es evidente que hay mrito para formular
acusacin.
En la sentencia, la Corte estableci que la norma que se haba demandado no
afectaba los derechos de las vctimas, pues la preclusin de la actuacin no
proviene del simple paso del tiempo, sino adems y principalmente de la
inexistencia de material probatorio suficiente para apoyar la continuacin de la
actuacin penal con la formulacin de la acusacin, al finalizar el trmino de 60
das, aclarando, que toda investigacin no culmina con la condena del
imputado, pues pueden presentarse casos en los cuales la terminacin del
proceso se impone antes del juicio porque la evidencia recaudada indica que el
investigado no cometi o particip en el delito, o porque se desvirta la validez
de los elementos materiales probatorios o de la evidencia que sirvi de
fundamento para iniciar el proceso penal.
Respecto del caso en mencin, la Procuradura haba manifestado que los
derechos de las vctimas, se encuentran salvaguardados a travs de una serie
de mecanismos o instrumentos jurdicos a los cuales puede acudir si es su
inters que el imputado sea llamado a juicio:
A. La vctima as puede aportar elementos materiales probatorios que le
permitan al fiscal consolidar la acusacin contra el imputado
B. Puede participar en la audiencia en la cual debe resolverse sobre la
solicitud de preclusin y exponer ante el juez de conocimiento las
razones por las cuales se opone a esa peticin y en ella tambin tiene la
facultad de presentar la evidencia que le sirva de soporte, diligencia en
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la que tambin participa el Ministerio Pblico como garante de los

derechos de las vctimas y en representacin de la sociedad.
C. Si no obstante lo anterior el juez decreta la preclusin, la vctima tiene
derecho a apelar esta decisin.
D. A lo anterior, cabe aadir que inclusive en firme la decisin de preclusin
puede promover la accin de revisin, con el fin de lograr el juzgamiento
del imputado y una eventual condena.

JURISPRUDENCIA SOBRE PRECLUSION PROCESAL

Sumilla: "...por el Principio de Preclusin Procesal el proceso se va
desarrollando por etapas, de modo que si se supera una etapa o fase procesal,
se pasa a la siguiente y no existe posibilidad de retroceder. En el presente
caso, la etapa procesal para sanear el proceso ha precluido en la primera
oportunidad en que la Sala Superior examin el proceso y emiti la sentencia
de vista, que declar nula de la sentencia emitida por el Juez de primera
instancia por haber omitido pronunciamiento respecto al extremo de pago de
intereses y condenando a la demandada al pago de costas y costos..."

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"...al absolver el grado de apelacin de la nueva sentencia de primera

instancia, la Sala Superior deba en principio examinar si el A-quo ha cumplido
las directivas contenidas en su mandato, para luego emitir pronunciamiento
sobre el fondo de la controversia, pues teniendo en cuenta los alcances del
Principio de Preclusin Procesal ya no corresponda revisar la etapa de la
fijacin de puntos controvertidos, acto procesal que en su oportunidad no ha
sido cuestionado por ninguna de las partes asistentes a dicha audiencia; dado
que el proceso ya se encuentra en la etapa resolutoria..."

"...sin embargo, la Sala Superior indebidamente retrocede a la fase procesal

anterior y declara nuevamente nula la sentencia, decisin que contiene vicio de
nulidad que afecta a la sentencia recurrida, la misma que debe ser declarada
en aplicacin del artculo 122, incisos 3 y 4 del Cdigo Procesal Civil. En
consecuencia, la sentencia de vista incurre en la causal de contravencin al
debido proceso, por lo que el recurso debe ser amparado..."

CAS. N 2259-2009 LIMA. Lima, diecinueve de enero dos mil diez. VISTA; la
causa en audiencia pblica de la fecha, con el expediente acompaado, y
producida la votacin con arreglo a ley emite la siguiente sentencia:
MATERIA DEL RECURSO: Recurso de casacin interpuesto por Vctor Jos
Pastor Miranda Matienzo a fojas trescientos ochenta y siete, contra la sentencia
de vista de fojas trescientos setenta y uno, su fecha veintinueve de enero de
dos mil nueve, expedida por la Primera Sala Civil de Lima, que declara nula la
sentencia apelada de fojas trescientos veintiocho, y nulo todo lo actuado hasta
la audiencia de conciliacin.

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CAUSALES DEL RECURSO: Por resolucin del once de agosto de dos mil
nueve, el recurso de casacin ha sido declarado PROCEDENTE por la causal
de contravencin a las normas que garantizan el derecho a un debido proceso,
referida al artculo 122, incisos 3 y 4 del Cdigo Procesal Civil.

CONSIDERANDO:

Primero.- Que, habindose declarado procedente el presente recurso por la

causal de contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido
proceso, corresponde sealar que el derecho al debido proceso es un derecho
fundamental de los justiciables, el cual no slo les permite acceder al proceso
ejercitando su derecho de accin, sino tambin a usar los mecanismos
procesales preestablecidos en la ley con el fin de defender su derecho durante
el proceso y conseguir una resolucin emitida con sujecin a ley. Al respecto,
cabe precisar que la contravencin al debido proceso es sancionada
ordinariamente con nulidad procesal y se entiende por sta, aquel estado de
anormalidad del acto procesal, originado en la carencia de algunos de sus
elementos constitutivos o en vicios existentes sobre ellos, que potencialmente
los coloca en la situacin de ser declarado judicialmente invlido, salvo que el
estado de nulidad potencial no pueda afectar el debido proceso ya sea por ser
subsanable el vicio, por convalidacin o porque el acto ha cumplido con su
finalidad y porque adems el agravio que se produzca a las partes no sea
trascendente; la nulidad debe sustentarse siempre en un perjuicio cierto e
irreparable y que por ello incida determinantemente afectando la decisin
jurisdiccional definitiva que se adopte.

Segundo.- Que, asimismo, por el Principio de Preclusin Procesal el proceso

se va desarrollando por etapas, de modo que si se supera una etapa o fase
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procesal, se pasa a la siguiente y no existe posibilidad de retroceder. En el

presente caso, la etapa procesal para sanear el proceso ha precluido en la
primera oportunidad en que la Sala Superior examin el proceso y emiti la
sentencia de vista de fojas trescientos diecisiete, su fecha veintiocho de enero
de dos mil ocho, que declar nula de la sentencia emitida por el Juez de
primera instancia por haber omitido pronunciamiento respecto al extremo de
pago de intereses y condenando a la demandada al pago de costas y costos.

Tercero.- Que, al absolver el grado de apelacin de la nueva sentencia de

primera instancia, la Sala Superior deba en principio examinar si el A-quo ha
cumplido las directivas contenidas en su mandato del veintiocho de mayo de
dos mil ocho, para luego emitir pronunciamiento sobre el fondo de la
controversia, pues teniendo en cuenta los alcances del Principio de Preclusin
Procesal ya no corresponda revisar la etapa de la fijacin de puntos
controvertidos, acto procesal que en su oportunidad no ha sido cuestionado por
ninguna de las partes asistentes a dicha audiencia; dado que el proceso ya se
encuentra en la etapa resolutoria.

Cuarto.- Que, sin embargo, la Sala Superior indebidamente retrocede a la fase

procesal anterior y declara nuevamente nula la sentencia, decisin que
contiene vicio de nulidad que afecta a la sentencia recurrida, la misma que
debe ser declarada en aplicacin del artculo 122, incisos 3 y 4 del Cdigo
Procesal Civil. En consecuencia, la sentencia de vista incurre en la causal de
contravencin al debido proceso, por lo que el recurso debe ser amparado.
DECISIN Por estas consideraciones: declararon FUNDADO el recurso de
casacin interpuesto por Vctor Jos Pastor Miranda Mtienzo a fojas
trescientos ochenta y siete; en consecuencia, NULA la sentencia de vista de
fojas trescientos setenta y uno, su fecha veintinueve de enero de dos mil
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nueve; ORDENARON que la Sala Superior expida nueva sentencia con arreglo
a ley pronuncindose sobre el fondo de la controversia; DISPUSIERON la
publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano bajo
responsabilidad; en los seguidos con la Municipalidad Distrital de San Isidro
sobre indemnizacin por daos y perjuicios, y los devolvieron. Interviene como
juez supremo ponente el seor

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CONCLUSION
Principio de Preclusin Procesal el proceso se va desarrollando por etapas, de modo que
si se supera una etapa o fase procesal, se pasa a la siguiente y no existe posibilidad de
retroceder. En el presente caso, la etapa procesal para sanear el proceso ha precluido en
la primera oportunidad en que la Sala Superior examin el proceso y emiti la sentencia
de vista de fojas trescientos diecisiete, su fecha veintiocho de enero de dos mil ocho, que
declar nula de la sentencia emitida por el Juez de primera instancia por haber omitido
pronunciamiento respecto al extremo de pago de intereses y condenando a la demandada
al pago de costas y costos.

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BIBLIOGRAFIA

Almenara Bryson.- SS. ALMENARA BRYSON, LEN RAMREZ, VINATEA MEDINA,

ALVAREZ LPEZ, VALCRCEL SALDAA C-605062-142

http://sistemapenalacusatori.blogspot.pe/p/preclusion.html

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