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2013
Manual de Frascati
Metodologia proposta para
levantamentos sobre pesquisa e
desenvolvimento experimental
Edio: F-Iniciativas
Capa e projeto grfico: Leandro Pasini
Traduo: Olivier Isnard
Impresso: Pancrom
Prefcio 1
Manual de Frascati
Frdric Bout
Administrador - F-Iniciativas
Prefcio 2
Manual de Frascati
ndice
17
17
17
20
22
1.5.3
P&D e inovao tecnolgica 23
1.5.4 Identificao de P&D nas atividades de software, de cincias sociais e de servios
24
24
25
28
28
29
1.9
Sistemas de classificao de P&D 30
1.9.1
Classificaes institucionais 30
1.9.2
Distribuies por funo 31
32
33
1.12
Temas de interesse particular 34
1.13 Observaes finais para os usurios de dados de P&D
35
38
38
39
2.2.1
Ensino e formao 39
2.2.2 Outras atividades cientficas e tecnolgicas correlatas
39
2.2.3
Outras atividades industriais 42
2.2.4 Administrao e outras atividades de suporte
42
2.3
Limites das atividades de P&D 43
2.3.1 Critrios que permitem distinguir P&D das atividades correlatas
43
45
49
52
2.3.5 Problemas na fronteira entre P&D propriamente dita e atividades de apoio indireto
58
59
60
62
62
66
3.1
Abordagem adotada 66
3.2 Unidade de referncia e unidade estatstica
66
3.2.1
Unidade de referncia 66
3.2.2
Unidade estatstica 66
3.3
Os setores 67
3.3.1
Justificativa da setorizao 67
3.3.2
Escolha dos setores 68
3.3.3
Problemas de setorizao 69
3.4
O setor empresarial 69
3.4.1
Cobertura 69
72
77
3.5
O setor pblico 79
3.5.1
Cobertura 79
3.5.2 Principais subclassificaes setoriais
81
81
82
3.6.1
Cobertura 82
3.6.2 Principais subclassificaes setoriais
84
86
3.7
O setor de ensino superior 86
3.7.1
Cobertura 86
3.7.2 Principais subclassificaes setoriais
92
93
3.8
O setor estrangeiro 94
3.8.1
Cobertura 94
3.8.2 Principais subclassificaes setoriais
94
95
95
98
4.2.2
Lista de distribuio 99
4.2.3 Critrios para distinguir diferentes tipos de P&D
101
4.3
Grupos de produtos 104
4.3.1 Uso da distribuio por tipo de produto
104
4.3.2
Lista de distribuio 106
4.3.3
Critrios de distribuio 106
4.4 As reas da cincia e tecnologia
109
109
4.4.2
Lista de distribuio 110
4.4.3
Critrios de distribuio 110
4.5
Objetivos socioeconmicos 110
110
4.5.2
Distribuio mnima recomendada 111
4.5.3
Lista de distribuio 112
4.5.4
Critrios de distribuio 113
114
5.1
Introduo 114
5.2 mbito e definio do pessoal ocupado em P&D
115
5.2.1
Pblico-alvo inicial 115
5.2.2 Categorias de pessoal ocupado em P&D
116
5.2.3
Classificao por ocupao 118
5.2.4 Classificao por nvel de qualificao formal
120
122
5.3
Medio e coleta de dados 124
5.3.1
Introduo 124
5.3.2 Dados relativos ao nmero de pessoas
124
125
129
131
5.3.6
Dados por regio 133
134
6.1
Introduo 134
6.2
Despesas internas 135
6.2.1
Definio 135
6.2.2
Despesas correntes 135
6.2.3
Despesas de capital 139
6.3
Fontes de financiamento 142
6.3.1
Mtodos de medio 142
6.3.2 Critrios para a identificao do fluxo de financiamento para P&D
143
145
6.4
Despesas externas 148
6.5 Reconciliao das diferenas entre a informao baseada nos dados dos executores e a
baseada nas fontes de financiamento 150
6.6
Distribuio por regio 151
6.7
Totais nacionais 152
6.7.1 Dispndio interno bruto em P&D (DIBPD)
152
152
157
7.3.1
Setor empresarial 158
7.3.2
Setor pblico 161
7.3.3
Setor sem fins lucrativos 162
7.3.4
Setor de ensino superior 162
7.3.5
Hospitais 162
7.4
Trabalhando com entrevistados 163
7.4.1
Estmulo cooperao 163
7.4.2
Critrios operacionais 165
7.5
Mtodos de estimativa 166
7.5.1
Respostas incompletas ou parciais 167
7.5.2 Mtodos de estimativa no setor de ensino superior
168
169
170
8.1
Introduo 170
8.2 Relao com outras normas internacionais
171
171
8.4
mbito de P&D 172
8.4.1
Definio bsica 172
8.4.2
Domnios cientficos e tecnolgicos 172
8.4.3
Identificao de P&D 172
8.5
Definio de governo 173
8.6
mbito do oramento governamental 173
8.6.1
Despesas internas e externas 173
8.6.2 Declaraes do financiador e do executor
173
8.6.3
Fundos oramentrios 174
8.6.4
Financiamento direto e indireto 175
8.6.5
Tipos de despesa 175
8.6.6 GBAORD destinado a P&D realizada no exterior
176
8.7
Distribuio por objetivo socioeconmico 176
8.7.1
Critrios de distribuio 176
8.7.2
Distribuio de itens oramentrios 177
8.7.3
A distribuio 178
8.7.4
Objetivos socioeconmicos OSE 178
8.7.5
Principais dificuldades 181
8.8 Principais diferenas entre os dados relativos a GBAORD e a DIBPD
184
8.8.1
Diferenas gerais 185
8.8.2 GBAORD e DIBPD financiado pelo governo
185
185
Anexos
1 Breve histria e as origens deste Manual
186
196
213
244
253
274
286
301
Siglas 303
Bibliografia 306
Lista de tabelas
1.1
Manuais metodolgicos da OCDE 19
47
73
3.2
reas cientficas e tecnolgicas 85
4.1
Utilidade das distribuies funcionais 98
4.2 Os trs tipos de pesquisa no campo das cincias sociais
105
117
129
5.3.b Total nacional de funcionrios de P&D por setor de emprego e por nvel de qualificao
130
5.4 Pessoal ocupado em P&D por ocupao e por nvel de qualificao formal
132
154
155
8.1 Correspondncia entre a distribuio por objetivo da NABS 1992 e a distribuio anterior
da OCDE (para GBAORD) 182
8.2 Correspondncia entre a distribuio por objetivo da NABS 1992 e NordForsk (para GBAORD)
183
217
2
Setores e produtores no SCN 217
3 Distribuio no SCN das unidades que fazem parte ou podem fazer
parte do setor do ensino superior do Manual de Frascati
219
220
222
Anexo 4
1 Determinao de elementos de P&D relacionados com a sade no GBAORD (GBPRD)
230
232
233
Anexo 10
1 Terminologia comumente utilizada em indstrias de defesa e aeroespacial
2 Maneira como a terminologia do Reino Unido, dos Estados Unidos e da
289
292
298
Anexo 11
1 Correspondncia entre as categorias do pessoal de P&D por ocupao
no Manual de Frascati e as categorias da ISCO-88
302
Figura
3.1
70
312
Captulo 1
Objetivos
e alcance do Manual
1 Este Manual foi redigido por e para os especialistas dos pases-membros que acolheram e difundiram os dados nacionais relativos a P&D e
forneceram respostas aos levantamentos (questionrios de consulta) da
OCDE sobre P&D. Embora sejam exemplos e dados de pesquisa, este
Manual essencialmente um documento de carter tcnico, concebido
como uma obra de referncia.
3 Publicado pela primeira vez h 40 anos, este Manual trata exclusivamente da medio dos recursos humanos e financeiros dedicados pesquisa e ao desenvolvimento experimental, frequentemente qualificados
como dados de entrada de P&D.
18
Ttulos
Famlia Frascati
P&D
Inovao
Marcas e patentes
Quadro de funcionrios de
C&T
Bibliometria
Globalizao
Classificao do sistema
de ensino
Estatsticas sobre a
formao
*1: Trata principalmente dos problemas de classificao de interpretao dos dados disponveis.
Fonte: OCDE
20
22
16 Existe outra possibilidade que consiste em explorar os recursos dos dados existentes. Foi preciso realizar importantes trabalhos metodolgicos
antes de poder recomendar um tipo de mtodo internacional de matria
e tirar os indicadores de C&T. Foram publicados manuais baseando-se,
respectivamente, no balano de pagamentos de tecnologia e na utilizao de dados sobre as patentes como indicadores da cincia e da tecnologia (OCDE, 1990, 1994b). Existem princpios que dirigem a bibliometria e a anlise de dados relativos aos diferentes pontos de vista sobre
intensidade tecnolgica dos produtos ou ramos da atividade em questo
(ver tabela 1.1). Estas obras diferem do presente Manual na medida
em que estes se prendem, sobretudo, aos problemas de interpretao;
os dados considerados no so recolhidos especialmente para a anlise
das atividades C&T, mas devem ser extrados de recursos existentes e
reorganizados com esta finalidade (para mais detalhes, ver anexo 7).
1.5
24
26
28
30
1.9
42 Se desejamos entender a atividade de P&D e o seu papel, preciso estudar, de um lado, o ponto de vista das organizaes que a executam e
o seu financiamento (classificao institucional) e, de outro, o ponto de
vista da natureza dos programas prprios da P&D (distribuies funcionais).
43 Nos levantamentos para P&D nacional (e internacional) utilizam-se
normalmente as classificaes institucionais bsicas, para facilitar o processo de levantamento, e combinam-se com distribuies funcionais,
para melhor compreenso da situao descrita pelas estatsticas.
dos esforos nacionais para P&D a classificao por setor. Cinco reas
so definidas: as empresas, o governo, as instituies privadas sem fins
lucrativos (ISFL), o ensino superior e o Exterior. Subclassificaes so
fornecidas por trs dos quatro setores nacionais (empresas, ISFL e ensino superior) e se recomendam outras subdivises institucionais destinadas a destacar as diferenas nacionais na setorizao.
32
34
36
Captulo 2
Definies
e convenes bsicas
40
devero ser excludas, salvo quando levarem exclusivamente ou principalmente ao apoio de sustentao de P&D (por exemplo, a preparao
de relatrio original sobre os resultados de P&D ser includa nas atividades de P&D).
Estudo da viabilidade
73 O estudo de projetos da engenharia de acordo com as tcnicas existentes, com a finalidade de fornecer informaes adicionais antes de tomar
qualquer deciso de implementao, no faz parte de P&D. Nas cincias
sociais, estudos de viabilidade consistem em examinar as caractersticas
socioeconmicas e as consequncias das situaes determinadas (por
exemplo, um estudo sobre a possibilidade de implantar um complexo
petroqumico em uma determinada rea). No entanto, estudos de viabilidade em projetos de pesquisa so parte de P&D.
42
44
84 O critrio fundamental que permite distinguir entre P&D e as atividades correlatas a existncia em P&D de um elemento de novidade, no
insignificante, e a dissipao de incerteza cientfica ou tecnolgica, em
outras palavras, quando a soluo de um problema no parece bvia para
algum que est perfeitamente ciente de todo o conjunto de conhecimento e tcnicas bsicas comumente utilizadas no setor considerado. A
tabela 2.1 adiciona certos critrios para distinguir o que excludo de
P&D.
85 De acordo com estes critrios, um projeto especfico pode ser considerado como P&D se ele for realizado com um determinado objetivo,
mas ele no o ser se for realizado em outro critrio. A aplicao destes
critrios ilustrada pelos seguintes exemplos:
No campo da medicina, uma autpsia de rotina que serve para estudar
as causas da morte uma prtica comum, e no uma prtica de P&D.
No entanto, a autpsia realizada com a finalidade de investigar um caso
de mortalidade em particular com o propsito de constatar os efeitos
colaterais de um tratamento contra o cncer revela-se P&D. Controles
comuns, como do sangue e os exames bacteriolgicos prescritos por um
mdico, no so de P&D, mas um programa especial de puno venosa
colocada em prtica na ocasio de introduo de um novo produto farmacutico P&D.
As atividades de P&D realizadas em engenharia mecnica, muitas vezes, tm uma estreita relao com estudos e projetos. Geralmente, as
pequenas e mdias empresas (PME) neste setor no tm nenhum servio especial de P&D e as atividades de P&D na maioria das vezes
so feitas no mbito de estudos e projetos. Se os clculos, projetos,
desenhos de execuo e modos operacionais so executados para a implementao e o funcionamento de instalaes piloto e prottipos, eles
devem ser includos em P&D. Estes trabalhos devem ser excludos, no
entanto, se forem efetuados para a preparao, execuo e manuteno
de padronizao da produo (definio de modelos, mquinas e ferramentas, por exemplo) ou para a promoo de vendas dos produtos
alternativos (ofertas, folhetos e catlogos de peas, por exemplo).
45
46
P&D
Outras atividades
Estudantes de
ps-graduao
Fonte: OCDE
48
em ensinar mtodos de P&D ou serve para ler e corrigir as teses, os resumos ou os trabalhos de estudantes graduados devem ser excludos de
P&D.
Os trabalhos de um servio de informao cientfica e tcnica ou biblioteca integrada a um laboratrio de pesquisa, realizados principalmente para benefcio dos pesquisadores deste laboratrio, deveriam
ser includos na P&D. As atividades de um centro de documentao
de uma empresa aberta ao conjunto dos funcionrios devem ser excludas da P&D, mesmo se este centro coimplantado com o servio
de pesquisas da empresa. Da mesma forma, as atividades das bibliotecas centrais das universidades devem ser excludas de P&D. Estes
critrios aplicam-se somente em casos onde conveniente excluir
totalmente as atividades de uma instituio ou de um departamento.
Mtodos de contabilidade mais detalhados podem permitir cobrar
uma parte dos custos das atividades excludas sobre a posio de sobrecarga de P&D. Os custos relacionados com a preparao de pu-
50
Casos particulares
104 Em certos casos, os critrios que visam distinguir a P&D das atividades cientficas e tecnolgicas correlatas so particularmente difceis de
aplicar. A explorao espacial, atividades de prospeco e de minerao,
assim como o desenvolvimento dos sistemas sociais so trs campos envolvendo uma grande quantidade de recursos, assim, toda variao na
forma como so tratados ter impactos significativos sobre a comparabilidade internacional dos dados de P&D da resultantes. Os projetos
de grande envergadura, que tambm apresentam problemas para a definio do elemento de P&D, so examinados na seo 2.3.4. As convenes seguintes sero aplicadas nas trs reas mencionadas.
Explorao do espao
105 No que diz respeito explorao espacial, a dificuldade o fato de que
para alguns pontos de vista uma grande parte desta atividade tem agora
um carter de rotina. certo que o essencial dos custos refere-se compra de bens e servios que no so abrangidos pela P&D. No entanto,
toda explorao espacial tem por objetivo aumentar a soma do conhecimento, de forma que ela ser totalmente levada em conta em P&D.
Pode ser necessrio distinguir as atividades relacionadas com a explorao espacial, incluindo o desenvolvimento de veculos, equipamentos e
tcnicas, daquelas associadas com a prtica recorrente de colocao em
rbita de satlites ou para a criao de estaes de comunicao e orientao.
O desenvolvimento de mtodos e equipamentos novos ou consideravelmente melhores destinados aquisio de dados ao tratamento e
ao estudo dos dados recolhidos, bem como para a interpretao destes
dados.
Levantamentos geolgicos efetuados como parte integrante de um
projeto de pesquisa sobre os fenmenos geolgicos propriamente ditos, incluindo a aquisio, processamento e interpretao de dados
para fins principalmente cientficos.
52
53
um elemento no negligencivel de P&D, da a dificuldade de determinar de maneira precisa o que deve ou no deve ser considerado como
P&D. Isso se aplica em particular no setor de defesa e indstrias civis
em grande escala, como o aeroespacial. Dificuldades semelhantes podem surgir quando se trata de distinguir certos servios pblicos baseados na tecnologia, como a inspeo e o controle, relacionados com
atividades conexas de P&D, por exemplo, em matria de alimentos e
produtos farmacuticos (tabela 2.3).
111 No captulo 4, dada uma definio de desenvolvimento experimental,
ou seja, de trabalhos sistemticos baseados em conhecimentos obtidos
atravs de pesquisas e/ou experincia prtica, com a finalidade de iniciar
a fabricao de novos materiais, produtos ou dispositivos, para estabelecer novos procedimentos, sistemas e servios ou para melhorar substancialmente os j existentes. difcil traar com preciso a linha entre o
desenvolvimento experimental e o desenvolvimento prvio produo,
por exemplo, o estabelecimento de modelos de demonstrao para os
usurios e modelos de testes correspondentes, bem como a produo
concebida de maneira a ser aplicvel a todos os casos que se apresentem
na indstria. Na verdade, seria necessrio elaborar uma srie de convenes ou critrios por ramos de atividade. A regra geral estabelecida pela
Fundao Nacional de Cincia (NSF) dos Estados Unidos oferece uma
base prtica que permite avaliar os casos difceis. Nesta regra, que foi
ligeiramente alargada, leia-se:
Se o objetivo principal dos trabalhos fornecer novas melhorias tcnicas para o produto ou processo, eles caem sob a definio de P&D. Se,
pelo contrrio, o produto ou o mtodo ou a abordagem largamente
fixada; e se o objetivo o de encontrar oportunidades para planos de
pr-produo; ou o de garantir o sistema de produo; ou controlar os
trabalhos, ento este no se trata de P&D.
112 Apesar destas precises, as definies podem ser difceis de aplicar a
diferentes ramos de atividade. Nem sempre fcil determinar se existe
um elemento significativo de novidade ou se o produto ou o mtodo
em grande parte fixo.
Casos especiais
113 Alguns aspectos problemticos comuns so descritos a seguir.
54
Tabela 2.3 Alguns casos que ilustram a fronteira entre as atividades de P&D e
outras atividades industriais
Designao
Tratamento
Notas
Prottipos
Incluir em P&D
Planta piloto
Incluir em P&D
Estudos de concepo e
desenho industrial
Engenharia industrial e
ferramentaria
Deteco de problemas de
pane e servio ps-venda
Excluir de P&D
Trabalhos relacionados a
patentes e licenas
Excluir de P&D
Anlises de rotina
Excluir de P&D
Coleta de dados
Excluir de P&D
Servios de inspeo e
de controle, aplicao de
normas e regulamentao
Excluir de P&D
Fonte: OCDE
Prottipos
114 Um prottipo um modelo original que possui todas as qualidades
tcnicas e todas as caractersticas de funcionamento do novo produto.
Por exemplo, se desenvolvemos uma bomba para lquidos corrosivos,
vrios prottipos so necessrios para realizar testes de envelhecimento
acelerado com diversos produtos qumicos. H um retorno (opinio),
para garantir que, se os resultados dos testes do prottipo so insatisfatrios, eles podem, no entanto, ser explorados em novos trabalhos de
desenvolvimento de bomba.
115 Na aplicao do teste da NSF, a concepo, construo e os testes de
prottipos entram, normalmente, no quadro de P&D. Isso continua a
ser verdade quando h um ou mais prottipos, e eles so construdos
consecutivamente ou simultaneamente. Mas, quando todas as alteraes
necessrias foram feitas para o(s) prottipo(s) e os testes foram concludos, chegamos ao limite das atividades em P&D. Mesmo se for desenvolvida por uma equipe de P&D, a construo de vrios exemplares
de um prottipo para atender a uma necessidade temporria para fins
comerciais, militares ou mdicos, mesmo que o prottipo inicial tenha
dado origem a testes satisfatrios, no faz parte das atividades de P&D.
Plantas piloto
116 A construo e a utilizao de uma planta piloto so parte da P&D
quando o principal objetivo o de ganhar experincia e o de reunir dados tcnicos ou outros que serviro:
117 Se, no entanto, aps a concluso desta fase experimental, uma planta
piloto funciona como unidade normal de produo comercial, sua atividade j no pode ser considerada como P&D, mesmo que ela ainda
seja chamada instalao piloto. Contanto que a operao de explorao
de uma instalao piloto tenha objetivo essencialmente no comercial,
o fato de que parte ou a totalidade da sua produo seja vendida no
introduz qualquer diferena em princpio. As receitas resultantes no
devem ser deduzidas do custo das atividades de P&D.
56
Teste de produo
120 Quando um prottipo que comporta todas as alteraes necessrias resultou em testes satisfatrios, a fase de start-up em fabricao comea.
Este processo est relacionado com a escala industrial de produo e
pode envolver a modificao do produto ou do processo, a formao
em novas tcnicas ou a utilizao de novas mquinas. A partir do momento que ele no requer novos trabalhos de design e engenharia, a fase
de lanamento de fabricao no deveria ser considerada P&D, j que
o objetivo principal no a melhoria do produto, mas o arranque do
processo de produo. As primeiras unidades de teste em uma srie de
produo em grande escala no devem ser vistas como prottipos para
fins de P&D, mesmo se, por abuso de linguagem, elas so chamadas sob
este nome.
121 Por exemplo, quando um novo produto deve ser montado por soldagem
automtica, a pesquisa para o ajuste ideal do dispositivo de soldagem
com o objetivo de obter o melhor ritmo de produo e a melhor eficcia
possvel no ser considerada como P&D, mesmo se for preciso verificar
se a fora das articulaes atende s normas em vigor.
Deteco de falhas
122 Acontece que a soluo de problemas revela a necessidade de trabalhos
complementares de P&D, mas mais comum do que os defeitos de
funcionamento, que uma vez detectados do origem a alteraes menores dos equipamentos e processos padro. Portanto, este trabalho no
deveria ser considerado como de P&D.
P&D adicionais
123 Quando um produto ou um novo mtodo apresentado para a unidade
de produo, ainda podem surgir problemas tcnicos, e observamos a
necessidade de trabalhos adicionais em P&D. Estes trabalhos deveriam
ser levados em conta na avaliao em P&D.
58
128 No entanto, se o processo de ferramentaria se traduzir por novos trabalhos de P&D, tais como o progresso em mquinas e ferramentas de produo, as alteraes feitas para os procedimentos de produo e controle
de qualidade ou o desenvolvimento de novos mtodos e padres, ento,
estas atividades so classificadas em P&D.
129 As atividades extras de P&D em fase de ferramental deveriam ser consideradas como P&D.
Ensaios clnicos
130 Antes de ser colocados no mercado de medicamentos, vacinas ou novos
tratamentos, estes produtos devem ser apresentados para testes sistemticos com humanos voluntrios para garantir que so seguros e eficazes.
Estes ensaios clnicos so divididos em quatro fases padro, em que trs
precedem uma autorizao para ser lanados em fabricao. Para efeitos
de comparaes internacionais, h um consenso para que as fases de
testes clnicos 1, 2 e 3 possam ser consideradas como P&D. A fase 4, no
curso da qual se continua a testar o medicamento ou o tratamento aps
a aprovao da produo, s deve ser considerada como P&D quando
for levada a novos progressos cientficos ou tecnolgicos. Alm disso,
atividades realizadas antes da autorizao de produo no so consideradas como P&D, inclusive quando a concluso dos ensaios de fase
3 seguida por um longo perodo de tempo durante o qual possvel
comear a comercializao e o desenvolvimento do procedimento.
132 Algumas atividades, como as de uma biblioteca ou servios de computao, fazem parte de P&D propriamente dita se forem exclusivamente
destinadas a ela, porm tornam-se atividades de apoio indireto assim
que so efetuadas pelos servios centrais para as necessidades das atividades de P&D e extra P&D (ver seo 2.3.3). Esta situao caracteriza igualmente as atividades de gesto e administrao e os trabalhos
em escritrio. Quando estas atividades contribuem diretamente para os
projetos de P&D, realizadas exclusivamente para fins de P&D, elas fazem parte de P&D propriamente dita e so levadas em conta na posio
relativa para quadro de funcionrios de P&D. Citamos como exemplo o
quadro responsvel por P&D que assegura a programao e superviso
dos aspectos cientficos e tcnicos de projeto ou o editor que formata os
resultados inteiros e de final de projeto. Resta determinar se as atividades de contabilidade associadas a um projeto de P&D especfico so atividades diretas (P&D propriamente dita) ou indiretas (auxiliares). Por
conveno, classificamos estas atividades em P&D propriamente dita,
mais do que em atividades de suporte indireto, quando estas so levadas
a aproximao imediata das atividades de P&D (ver captulo 5, tabela
5.1 e seo 5.1).
60
computao.
Avanos nas tecnologias da informao sobre o plano de sistemas
operacionais, linguagens de programao, da gesto de dados, softwares de comunicao e de ferramentas de desenvolvimento de softwares.
O desenvolvimento da tecnologia de internet.
A busca de mtodos de concepo, desenvolvimento, instalao e manuteno de softwares.
Desenvolvimento de software levando a progressos nos mtodos genricos de coleta, transmisso, armazenamento, extrao, de manipulao e exibio de dados.
Desenvolvimento experimental para preencher lacunas nos conhecimentos tecnolgicos que so necessrios para o desenvolvimento de
um programa ou sistema.
P&D sobre ferramentas de softwares ou tecnologias em reas especializadas do tratamento da informao (tratamento de imagens por
computador, apresentao de dados geogrficos, de reconhecimento
de caracteres, inteligncia artificial etc.).
141 As atividades relacionadas ao software, que no saram de nenhum progresso cientfico e/ou tecnolgico e no permitem dissipar certas incertezas tcnicas, no so includas em P&D. Aqui esto alguns exemplos:
62
projeto de adaptao, no seu conjunto, pode gerar uma soluo para uma
incerteza cientfica ou tcnica e, por conseguinte, merecer a classificao
como P&D.
64
Captulo 3
Classificao institucional
3.1
Abordagem adotada
152 A abordagem institucional baseia-se essencialmente sobre as caractersticas das instituies que executam ou financiam o trabalho de P&D.
O conjunto de recursos de P&D da unidade atribudo a uma classificao ou a uma subclassificao segundo a atividade principal desta
unidade.
3.2
Classificao institucional
67
3.3
Os setores
possvel utilizar diferentes tipos de questionrios e mtodos de levantamento e de metodologias para cada setor com a finalidade de
levar em conta a diversidade das suas atividades, os diferentes sistemas de contabilidade ou as vrias possibilidades de resposta das
organizaes.
No que se refere s despesas, a abordagem setorial o mtodo mais
68
Classificao institucional69
Todas as empresas, organizaes e instituies cuja atividade principal a produo de mercado de bens ou de servios (diferentes dos de
ensino superior) para venda ao pblico, a um preo que corresponda
realidade econmica.
As instituies privadas sem fins lucrativos principalmente a servio
destas empresas.
No
Sim
Governo
No
No
ISFL
Sim
Ensino superior
Sim
Sim
Ensino superior
Sim
Empresa
Fonte: OCDE
Ensino superior?
Governo
Sim
Governo?
Empresa?
No
No
Empresa
No
Empresa
Sim
No
Sim
Ensino superior
Sim
Ensino superior
Sim
Instituio
70
Manual de Frascati | F.Iniciativas 2013
Classificao institucional71
72
A unidade estatstica
170 P&D uma das atividades que uma empresa pode realizar. A empresa livre para organizar esta atividade em funo de seu modelo de
produo. A P&D pode assim ser realizada por unidades incorporadas
na produo ou por unidades centrais que sirvam ao conjunto de uma
mesma empresa. Na maioria dos casos, a entidade jurdica definida nos
pargrafos 78 e 79 da ISIC Rev. 3 a unidade adequada. s vezes, entidades jurdicas separadas podem ser estabelecidas para fornecer servios
de P&D para um grupo de entidades legais afiliadas. A P&D ad hoc
geralmente produto do servio de explorao de uma empresa, tais
como o servio de desenho industrial, de controle de qualidade e produo.
171 A escolha da unidade estatstica determinada pelas necessidades de
dados, descritas em detalhes no captulo 6. No entanto, uma das questes primordiais centra-se nas fontes de financiamento de P&D e no
uso dos recursos levantados. Nesse caso, em geral, a entidade legal que
controla a execuo de P&D, na maioria das vezes, em vez das unidades
menores que realmente executam o trabalho. A unidade de P&D pode
ter que elaborar e manter as contas, mas a administrao
Classificao institucional73
NACE 1
Diviso / Grupo / Classe
01, 02, 05
01, 02, 05
INDSTRIA EXTRATIVA
ATIVIDADES DE FABRICAO
15-37
15-37
15 + 16
15 + 16
Alimentos e bebidas
15
15
16
16
17 + 18 + 19
17 + 18 + 19
Txteis
17
17
Roupas e peles
18
18
19
19
20 + 21 + 22
20 + 21 + 22
20
20
21
21
22
22
23 + 24 + 25
23 + 24 + 25
23
23
23 (menos 23,2)
23 (menos de 232)
232
23,2
Produtos qumicos
24
24
24 (menos 2.423)
24 (menos 24,4)
Produtos farmacuticos
2423
24,4
25
25
26
26
27
27
271 e 2731
27,1-27,3 + 27,51 / 52
272 e 2732
28-35
27,04 + 27,53 / 54
28-35
74
Tabela 3.1 Classificao internacional padro adaptada realizao de estatsticas de P&D (Continuao)
ISIC Rev. 3,1
Diviso / Grupo / Classe
NACE 1
Diviso / Grupo / Classe
28
28
29
29
2911
29,11
292
Mquinas-ferramentas
2922
29,4
Armas e munies
2927
29,6
30
30
31
31
311
31,01
312
31,2
313
3,31
314
31,4
Lmpadas e luminrias
315
31,5
319
31,6
32
32
321
32,1
322
32,2
323
32,3
33
33
331
33,1
3312
33,2
3313
33,3
Classificao institucional75
Tabela 3.1 Classificao internacional padro adaptada realizao de estatsticas de P&D (Continuao)
ISIC Rev. 3,1
Diviso / Grupo / Classe
NACE 1
Diviso / Grupo / Classe
332
33,4
Relojoaria
333
33,5
34
34
35
35
35,1
Navios
351
352
35,2
353
35,3
359
35,4 + 35,5
36
36
Mveis
361
36,1
369
36,2-36,5
Recuperao
37
37
PRODUO E DISTRIBUIO DE
ELETRICIDADE, GS E GUA
40,41
40,41
CONSTRUO
45
45
SETOR DE SERVIOS
50-99
50-99
50, 51,52
50,51,52
5151
51,84
5152
51,86
Hotis e restaurantes
55
55
Transporte, armazenagem e
comunicaes
60,61,62,63,64
60,61,62,63,64
Telecomunicaes
642
64,2
Outros
65,66,67
65,66,67
70,71,72,73,74
70,71,72,73,74
7123
71,33
72
72
76
Tabela 3.1 Classificao internacional padro adaptada realizao de estatsticas de P&D (Continuao)
ISIC Rev. 3,1
Diviso / Grupo / Classe
NACE 1
Diviso / Grupo / Classe
722
72,2
Pesquisa e desenvolvimento
73
73
74
74
742
74,2 + 74,3
75-99
75-99
TOTAL GERAL
01-99
01-99
central de uma empresa que sabe de onde vm os recursos que so usados para cobrir as despesas. Passar os contratos e a fiscalizao est entre
as principais atividades da entidade jurdica.
172 A empresa, como uma unidade estatstica, definida como a unidade
organizacional que dirige e controla a distribuio de recursos para as
atividades no territrio nacional, dando origem s contas e ao balano
consolidado. Essas contas permitem conhecer transaes internacionais,
a posio internacional em matria de investimentos e a situao financeira consolidada da unidade. Por conseguinte, recomendvel utilizar
a unidade tipo empresa como unidade de referncia e, para algumas
excees, como a unidade estatstica no setor empresarial. Em um grupo
de empresas, desejvel alcanar resultados distintos para cada uma das
entidades jurdicas que executam os trabalhos de P&D, servindo-se de
estimativas conforme necessrio.
173 Quando uma empresa heterognea do ponto de vista das suas atividades econmicas e executa uma quantidade no negligencivel de
P&D para vrios tipos de atividades, adequado subdividir o trabalho
de P&D, caso seja possvel, para obter as informaes necessrias. Em
alguns pases, procedemos desta maneira a uma diviso em unidades
estatsticas correspondentes s unidades econmicas da sociedade. Em
outros pases, o trabalho de P&D pode ser dividido de acordo com os
dados em grupos de produtos.
Classificao institucional77
Critrios de classificao
174 Com relao classificao destas estatsticas por unidades de atividade
principal, cada unidade ir pertencer categoria da ISIC que corresponder a sua atividade principal, ou grupo de atividades principais
(ISIC Rev. 3, pargrafo 114).
175 De acordo com a ISIC, para determinar a atividade principal, preciso
calcular a contribuio do valor adicionado de cada atividade na produo de bens ou na prestao de servios. A atividade com a mais alta
contribuio para o valor adicionado da empresa determina a classificao dessa empresa. Se isso no for possvel, a principal atividade ser
determinada quer em funo da produo bruta dos produtos vendidos
ou dos servios prestados por parte de cada atividade, quer pelo nmero
de pessoas empregadas nessas atividades (ISIC Rev. 3, pargrafo 115).
176 Quando os trabalhos de P&D so feitos em uma entidade jurdica especializada em P&D:
A unidade deve ser classificada na categoria de servios de P&D
(ISIC Rev.3, diviso 73).
e
Sero reunidas informaes adicionais para fins de anlise e comparaes internacionais, que indicaro como se subdividem as atividades
em P&D segundo as diferentes indstrias beneficiadas. Na prtica,
isso significa a atribuio de cdigos ISIC s indstrias beneficirias
(para uma descrio de cdigos mais detalhada consulte o captulo 4).
78
tipo de instituio:
Empresas privadas:
Empresas no pertencentes a um grupo.
Empresas pertencentes a um grupo nacional.
Empresas pertencentes a grupos estrangeiros multinacionais.
Empresas pblicas:
Empresas no pertencentes a um grupo.
Empresas pertencentes a um grupo nacional.
Outros institutos de pesquisa e institutos que trabalham em cooperao.
180 As empresas pblicas distinguem-se das empresas privadas pela autoridade que as dirige. Em SCN 93 (n 4.72), podemos ler, sobre o assunto
da definio das sociedades no financeiras, a seguinte recomendao:
Trata-se de empresas ou semiempresas no financeiras residentes que
esto sujeitas ao controle das autoridades pblicas, ao controle de uma
empresa definida como o poder de determinar a poltica geral escolhendo, se necessrio, seus diretores. Os poderes pblicos podem exercer seu
controle sobre uma corporao:
Tamanho da instituio
182 A dimenso das entidades do setor empresarial condiciona geralmente o
mbito e a natureza de seus programas de P&D. O tamanho da empresa
pode ser definido em funo de seus rendimentos ou de outros ele-
Classificao institucional79
80
Todos os departamentos, escritrios e outras organizaes que forneam, sem normalmente vender, servios coletivos, exceto os de ensino
superior, que no se possa garantir de maneira conveniente e econmica por outros meios e que, alm disso, administram os assuntos
pblicos e aplicam a poltica econmica e social da comunidade. (As
empresas pblicas esto includas no setor empresarial.)
As ISFL controladas e financiadas principalmente pelo governo, exceto aquelas que so administradas pelo setor de ensino superior.
185 De acordo com a definio do SCN (ONU, 1968; CCE e al., 1994):
os produtores dos servios prestados por administraes pblicas (
exceo dos institutos de ensino superior sob controle pblico), deveriam incluir todos os ministrios, servios e escritrios de administrao pblica administraes centrais, estaduais e municipais que tm
uma grande gama de atividades, tais como: administrao, manuteno
da ordem pblica e da defesa nacional, sade pblica, educao, servios culturais e recreativos e outros servios sociais; promoo do crescimento econmico e do bem-estar; e progresso tecnolgico. Os rgos
legislativos e executivos, os ministrios, as instituies e as diversas entidades administrativas devem ser includos, independentemente do seu
tratamento das contas pblicas. Os encargos sociais administrados pelo
governo so igualmente includos. irrelevante que sejam financiados
pelo oramento regular, por oramentos extraordinrios ou verbas extraoramentrias.
186 Com exceo das que so administradas pelo setor de ensino superior,
instituies privadas sem fins lucrativos (ISFL), no comerciveis, controladas e principalmente financiadas pelo governo so classificadas no
setor pblico, independentemente dos tipos de unidades institucionais
que se beneficiam principalmente de suas atividades. Por controle entendemos a capacidade de determinar a poltica geral ou o programa
de ISFL, graas ao direito de nomear seus dirigentes. Estas ISFL so
principalmente financiadas por subsdios gerais do Estado e os montantes relacionados com este apoio institucional so frequentemente
publicados em relatrios ou oramentos do governo. ISFL financiadas
principalmente pelo governo devem ser includas no setor pblico, mesmo que no esteja claro que o Estado exerce seu controle.
187 As unidades associadas com o setor de ensino superior que esto principalmente a servio do Estado tambm devem ser classificadas em setor pblico.
Classificao institucional81
A unidade estatstica
189 De acordo com a recomendao contida no pargrafo 51 da ISIC Rev.
3, quando os dados so agrupados juntamente com os dados coletados
por pessoas jurdicas do setor empresarial, a unidade estatstica utilizada
deve ser anloga entidade jurdica do setor.
Critrio de classificao
190 Na ausncia de uma classificao reconhecida, nenhuma recomendao
pode ser formulada neste momento.
82
Tipo de instituio
193 Quando existem grupos importantes de unidades ligadas tanto ao governo como a outros setores (por exemplo, unidades administrativas ou
controladas pelo governo, mas localizadas em unidades de ensino superior ou relacionadas a estes ltimos ou unidades a servio da indstria,
mas financiadas e controladas pelo governo), desejvel indic-las separadamente nos relatrios de organizaes internacionais. (Para esta
classificao particular a unidade estatstica pode ser do tipo instituio,
em vez de tipo empresa.) Quando se inclui nesse setor a P&D realizada
em hospitais pblicos, convm declar-la separadamente. Uma distino til pode tambm ser feita entre as unidades para as quais a P&D
constitui a principal atividade econmica (diviso 73 da ISIC Rev. 3) e
as restantes.
3.6
3.6.1 Cobertura
194 Segundo o SCN 93, a cobertura desse setor foi significativamente reduzida na ltima reviso do Manual e inclui a partir de agora:
Classificao institucional83
196 Como um executor, este setor consiste de unidades no comerciais controladas e financiadas principalmente pelas instituies a servio dos
grupos familiares, incluindo as associaes profissionais, as sociedades
acadmicas e organizaes de caridade diferentes daquelas que fornecem servios de ensino superior ou aquelas administradas por instituies de ensino superior. No entanto, as bases de P&D gerenciadas por
ISFL e que esto a servio das instituies familiares, cujo funcionamento est coberto em mais de 50% por uma concesso geral do Estado,
deveriam ser classificadas no setor pblico.
197 Por conveno, essa rea abrange tambm as atividades residuais de
P&D de grande pblico (grupos familiares) que tm apenas um papel muito pequeno na execuo de P&D. As atividades comerciais das
empresas no constitudas em sociedades que pertencem a grupos familiares, por exemplo, os consultores de realizao de projetos de P&D
em nome de outra unidade a um preo que corresponde realidade
econmica, deveriam ser includas no setor empresarial em conformidade com as convenes relevantes na contabilidade nacional (a menos
que o projeto seja realizado usando o quadro de pessoal e instalaes
sob o controle de outro setor, veja abaixo). Pode ser difcil obter dados
sobre este tipo de P&D, porque as atividades de P&D de indivduos
particulares no so levadas em conta nos levantamentos sobre P&D
em empresas. Como resultado, o setor privado sem fins lucrativos s
deveria englobar a P&D realizada por empresas no constitudas em
sociedades e pelas no comerciais pertencentes a grupos familiares, ou
seja, indivduos financiados por recursos prprios ou por um subveno
a fundo perdido.
198 Alm disso, se as subvenes e os contratos so formalmente concedidos
para indivduos que so empregados principalmente em outra rea
por exemplo, os subsdios concedidos diretamente para um professor de
universidade , a menos que essas pessoas no realizem os trabalhos de
P&D considerados, utilizando seu prprio tempo e sem solicitar as pessoas ou as instalaes da unidade que as emprega, estes subsdios e contratos devem ser levados em conta nas estatsticas de P&D da unidade
que as emprega. Isso tambm se aplica aos graduados que se beneficiam
ao receber prmios de pesquisa conhecidos das unidades de pesquisa.
O resultado que este setor s compreende os trabalhos de P&D executados por indivduos particulares apenas em seu prprio tempo, com
seus prprios meios e com despesas por conta prpria ou com o apoio
84
201 O quadro 3.2 apresenta a lista dos principais domnios cientficos, com
exemplos de subdomnios que so includos.
202 Se os principais meios cientficos e tecnolgicos so claramente definidos, o nvel de detalhe nas diferentes reas que constituem deixado a
critrio de cada pas.
Classificao institucional
85
86
A unidade estatstica
Critrio de classificao
204 O critrio de classificao o campo cientfico em que executada a
maioria das atividades de P&D. Quando uma importante ISFL exerce
atividades em P&D em mais de um campo cientfico, pode se tentar dividir a unidade estatstica em unidades menores e classific-las em reas
cientficas correspondentes.
3.7
3.7.1 Cobertura
206 Este setor inclui:
Classificao institucional
87
Cincias Mdicas
3.1 Medicina bsica (anatomia, citologia, fisiologia, gentica, farmcia, farmacologia, toxicologia, imunologia e imuno-hematologia, qumica clnica, microbiologia clnica, patologia)
3.2 Clnica mdica (anestesia, pediatria, obstetrcia e ginecologia, medicina
interna, cirurgia, odontologia, neurologia, psiquiatria, radiologia, terapias, otorrinolaringologia, oftalmologia)
3.3 Cincias da sade (sade pblica, higiene ocupacional, ambiental, cuidados de enfermagem, epidemiologia)
88
Agronomia
4.1 Agricultura, silvicultura, pescas e afins (cincias da agronomia, pecuria,
pesca, silvicultura, horticultura, outros domnios relacionados)
4.2 Medicina veterinria
Cincias Sociais
5.1 Psicologia
5.2 Economia
5.3 Educao (educao, formao e outras reas relacionadas)
5.4 Outras cincias sociais [antropologia (social e cultural) e etnologia, demografia, geografia (humana, econmica e social), planejamento urbano
e rural, gesto, legislao, lingustica, cincia poltica, sociologia, organizao e mtodos, vrias cincias sociais e atividades interdisciplinares, metodolgicas e histricas de C&T relacionadas com as disciplinas neste grupo. Antropologia fsica, geografia fsica e a psicofisiologia
normalmente deveriam ser classificadas sob o ttulo de cincias exatas e
naturais]
Cincias Humanas
6.1 Histria (histria, pr-histria e cincias auxiliares da histria como arqueologia, numismtica, paleografia, genealogia etc.)
6.2 Lnguas e literatura (antiga e moderna)
6.3 Outras humanidades [filosofia (incluindo a histria da cincia e tecnologia), artes, histria da arte, crtica de arte, pintura, escultura, msica,
arte dramtica, excluindo a pesquisa artstica de todos os tipos, religio, teologia, outras reas e disciplinas na rea de humanas, atividades
de C&T metodolgicas, histricas e outras disciplinas relacionadas que
saem deste grupo]
207 Neste setor no consta a SCN. Ela foi identificada separadamente pela
OCDE (e pela UNESCO) devido ao importante papel na execuo de
P&D por universidades e instituies similares.
Classificao institucional89
208 A definio acima descreve a rea geral abrangida pelo presente setor.
No entanto, difcil formular diretrizes que garantam a comparao
internacional dos dados submetidos, pois esse setor no est contemplado no SCN. Alm disso, devido existncia de critrios diversos,
suscetvel de diferentes interpretaes, segundo os interesses da poltica
nacional e as definies do setor.
209 Este setor essencialmente constitudo, em todos os pases, pelas universidades e instituies de ensino ps-secundrio de tecnologia. a
respeito dos outros institutos do sistema de ensino ps-secundrio e,
acima de tudo, de vrios tipos de instituies que esto de uma forma ou
de outra ligadas s universidades e outras instituies de ensino superior
que o tratamento das instituies difere de acordo com o pas. Os principais problemas analisados a seguir so os seguintes:
Ensino ps-secundrio
210 Este setor inclui todos os estabelecimentos que tm por atividade principal oferecer ensino ps-secundrio (educao terciria), independentemente de seu status jurdico. Pode haver empresas, semiempresas
pertencentes a um servio do governo, ISFL de mercado ou as instituies controladas e financiadas principalmente pelo governo ou por
instituies a servio de organizaes familiares. Como indicado acima,
este setor essencialmente constitudo por universidades e institutos de
tecnologia. O nmero de unidades que ele compreende cresceu paralelamente criao de novas universidades e instituies de ensino ps-secundrio especializado e extenso das funes descentralizadas das
unidades de nvel especializado, onde alguns fornecem educao tanto
no secundrio como no ps-secundrio. Se estas unidades oferecem um
ensino ps-secundrio como atividade principal, elas so ainda parte do
setor de ensino superior. Se sua atividade principal fornecer ensino
secundrio ou formao interna, elas deveriam ser divididas por setor de
acordo com outras regras gerais (produo mercantil ou no mercantil,
setor de controle e financiamento institucional etc.).
90
Hospitais universitrios
211 A incluso de hospitais universitrios na rea de ensino superior justifica-se por tratar-se de, um lado, instituies de ensino ps-secundrio
(hospitais de formao) e, de outro, unidades de pesquisa associadas a
instituies de ensino superior (tratamentos mdicos avanados fornecidos em instituies acadmicas, por exemplo).
212 O financiamento de pesquisa mdica universitria vem normalmente de
muitas fontes: dos fundos pblicos gerais das universidades (FGU), de
financiamentos prprios de instituies financiadoras governamentais
ou de fundo privado, pagos diretamente ou indiretamente (atravs de
um conselho de pesquisa mdica, por exemplo).
213 Quando toda ou quase toda totalidade de atividades do hospital/instituio mdica tem um elemento de ensino/formao, a instituio deve ser
totalmente compreendida no setor de ensino superior. Por outro lado, se
apenas um pequeno nmero de clnicas/departamentos de um hospital
ou instituio mdica dotado de um elemento de ensino superior, estas
clnicas so apenas departamentos de educao/formao que devem ser
classificadas no setor de ensino superior. Todas as outras clnicas/departamentos, sem tarefas de ensino/formao, em regra geral, devem ser includas no setor apropriado (empresas, semiempresas pertencentes a um
servio de governo e ISFL de mercado no setor empresarial, instituies
controladas e principalmente financiadas pelo governo no setor pblico,
as ISFL controladas e principalmente financiadas por ISFL a servio
das famlias no setor privado sem fins lucrativos). necessrio evitar a
dupla contagem de atividades de P&D entre os diferentes setores.
Classificao institucional91
92
223 O quadro 3.2 apresenta a lista dos principais domnios cientficos, com
exemplos de subdomnios que so includos.
224 Se os principais campos de cincia e tecnologia so claramente definidos, o grau de distribuio em diferentes disciplinas cientficas que
Classificao institucional93
os constituem deixado a critrio de cada pas. No setor de ensino superior, informaes administrativas precisas esto disponveis, para que
uma classificao detalhada dos campos cientficos possa ser utilizada
como classificao institucional.
A unidade estatstica
225 A unidade do tipo empresa, que tem quase sempre atividades em mais
de uma destas seis principais reas cientficas e tecnolgicas, deve recorrer a uma unidade estatstica menor. Por conseguinte, recomendvel adotar uma unidade do tipo estabelecimento. Com efeito, a
menor unidade homognea cuja atividade principal se encontra em uma
das seis reas e para a qual possvel obter um conjunto completo (ou
quase) de dados (completos) em entradas. Dependendo do tamanho da
instituio e da terminologia em uso no pas, a unidade estatstica pode
ser um instituto de pesquisa, um centro, um departamento, uma escola,
um hospital ou uma instituio de ensino ps-secundrio.
Critrio de classificao
226 A unidade estatstica deve ser classificada no domnio cientfico ou tecnolgico que parece descrever com mais preciso sua atividade principal,
assim como ela se reflete, por exemplo, nas profisses do quadro de pessoal especializado da unidade. Quando os dados de P&D relacionados
a este setor so estabelecidos pelos organismos inquiridores, pode ser
que critrios adicionais devam ser utilizados, assim como a localizao
institucional da unidade. De acordo com o tamanho e as caractersticas
das unidades estatsticas, poderamos decomp-las por utilizar vrias
unidades menores, correspondentes aos grandes meios cientficos relacionados.
94
3.8
Pblico.
Privado.
Institutos ou centros de pesquisa.
Clnicas, centros de sade ou hospitais.
Outras unidades situadas na fronteira do setor do ensino superior no
especificado.
Setor estrangeiro
3.8.1 Cobertura
229 Este setor inclui:
Classificao institucional95
Empresas;
Outros estados;
Setor privado sem fins lucrativos;
Ensino superior;
Organizaes internacionais.
96
Captulo 4
Distribuies Funcionais
98
utilizada por vrios pases. A referncia improvvel significa que nenhum pas utiliza esta categoria e no sabe se essa distribuio vivel.
Tipo de P&D
Empresas
Governo
ISFL
ensino
superior
Recomendada
para as
despesas
comuns
Recomendada
para as
despesas
comuns
Recomendada
para as
despesas
comuns
Recomendada
para as
despesas
comuns
Improvvel
Improvvel
Improvvel
Improvvel
Improvvel
Improvvel
Grupo de
funcionrios Possvel
Improvvel
Improvvel
Improvvel
Despesas
Despesas
Grupo de
funcionrios Improvvel
Grupo de
produtos
Principal
meio
cientfico e
tecnolgico
Despesas
Possvel
Grupo de
Possvel
funcionrios
Objetivo
Despesas
socioeconmico
Grupo de
funcionrios
Fonte: OCDE
Recomendada
para as
despesas
comuns
Recomendada
somente
para alguns
objetivos
Possvel
Possvel
Possvel
Recomendada
Possvel
Possvel
Improvvel
Improvvel
Improvvel
Distribuies Funcionais99
Pesquisa bsica;
Pesquisa aplicada;
Desenvolvimento experimental.
Pesquisa bsica
240 Pesquisa bsica consiste em trabalhos experimentais ou tericos realizados principalmente com o objetivo de adquirir novos conhecimentos
sobre os fundamentos dos fenmenos e fatos observveis, sem considerar uma determinada aplicao ou um uso em particular.
241 A pesquisa bsica analisa as propriedades, as estruturas e as relaes com
o objetivo de formular e testar hipteses, teorias ou leis. A referncia
sem considerar um aplicativo ou um uso particular na definio da
pesquisa bsica primordial, pois o executor no conhece necessariamente os aplicativos eficazes no momento em que ele realiza pesquisas
e responde aos questionrios do levantamento. Os resultados da pesquisa bsica no so geralmente negociveis, mas geralmente resultam em
publicaes em revistas cientficas ou so comunicados aos colegas da
rea que se interessam. Em determinadas circunstncias, a divulgao
dos resultados da pesquisa bsica pode ser restrita por razes de segurana.
242 Na rea da pesquisa bsica, os cientistas tm alguma flexibilidade para
definir seus prprios objetivos. Esta pesquisa geralmente realizada no
setor do ensino superior, mas, alm disso, em certa medida, no setor do
pblico. A pesquisa bsica pode ser orientada ou direcionada para grandes reas de interesse geral, com o objetivo explcito de desencadear em
uma ampla gama de aplicaes. assim, por exemplo, com os programas de pesquisa pblica em nanotecnologia, desenvolvidos por vrios
pases. Eventualmente o setor privado realiza este tipo de pesquisa para
antecipar a tecnologia da prxima gerao. A pesquisa sobre a clula de
combustvel um bom exemplo. Trata-se de uma pesquisa bsica em
conformidade com a definio acima, sendo que nenhuma utilizao
particular prevista. No Manual de Frascati, ela definida como pesquisa bsica orientada.
243 Para distinguir a pesquisa bsica orientada da pesquisa bsica pura,
100
A pesquisa aplicada
245 A pesquisa aplicada consiste igualmente em trabalhos originais empreendidos com a finalidade de adquirir conhecimentos novos. No entanto,
ela dirigida principalmente a um objetivo ou um determinado propsito prtico.
246 A pesquisa aplicada realizada para determinar as possveis utilizaes
dos resultados da pesquisa bsica, para estabelecer mtodos ou novas
maneiras de alcanar a objetivos determinados, interrompidos antecipadamente. Trata-se de considerar os conhecimentos existentes e aprofund-los com a finalidade de resolver problemas especficos. No setor
empresarial, a distino entre pesquisa bsica e pesquisa aplicada muitas vezes manifestada pelo desenvolvimento de um projeto para explorar
um resultado promissor obtido no mbito de um programa de pesquisa
bsica.
247 Os resultados da pesquisa aplicada fundamentam-se, primeiro, em um
nico produto ou em um nmero limitado de produtos, operaes, mtodos ou sistemas. Esta pesquisa permite a formatao operacional de
ideias. Os conhecimentos, ou as informaes colhidas na pesquisa aplicada so patenteados, muitas vezes, mas podem tambm ser mantidos
em segredo.
248 Reconhece-se que uma parte da pesquisa aplicada pode ser qualificada
como pesquisa estratgica, embora nenhuma recomendao possa ser
Distribuies Funcionais101
Desenvolvimento experimental
249 O desenvolvimento experimental consiste em trabalhos sistemticos
baseados nos conhecimentos existentes obtidos por pesquisa e/ou experincia prtica, tendo em vista a fabricao de novos materiais, produtos
ou dispositivos, para estabelecer novos processos, sistemas e servios ou
melhorar consideravelmente os j existentes.
250 Nas cincias sociais, desenvolvimento experimental pode ser definido
como o processo que permite converter os conhecimentos adquiridos
por meio de pesquisas nos programas operacionais, incluindo os projetos de demonstrao desenvolvidos com a finalidade de fazer testes e
avaliaes finais. Esta categoria tem pouco ou nenhum significado no
caso das cincias humanas.
102
Em um estudo de uma determinada classe de reaes de polimerizao em vrias condies, os produtos que resultam e suas propriedades fsicas e qumicas sucedem da pesquisa bsica. Ao tentar otimizar
uma destas reaes de um polmero dotado de propriedades fsicas ou
dados mecnicos (que conferem uma utilidade particular), tratamos
de pesquisa aplicada. O desenvolvimento experimental consiste ento
em realizar em grande escala o processo otimizado em laboratrio e
a procura e avaliao de possveis mtodos de produo do polmero
e possivelmente os artigos que podem ser feitos com este polmero.
O estudo de absoro de radiao eletromagntica por um cristal para
obter informaes sobre a estrutura eletrnica parte da pesquisa
bsica. O estudo de absoro de radiao eletromagntica por esse
mesmo material, variando as condies experimentais (temperatura,
impurezas, concentrao etc.), para obteno de certas propriedades
de deteco da radiao (sensibilidade, velocidade etc.), a pesquisa
aplicada. O desenvolvimento de um dispositivo que utilize este material para a obteno de melhores detectores de radiao j existentes (no intervalo espectral considerado) parte de desenvolvimento
experimental.
A determinao da cadeia de aminocidos em uma molcula de anticorpo parte de pesquisa bsica. O trabalho desenvolvido para diferenciar os anticorpos correspondentes s diversas condies prprio
da pesquisa aplicada. O desenvolvimento experimental consistir ento em encontrar um mtodo para obter por sntese os anticorpos
correspondentes a uma condio dada, com base no que sabemos de
sua estrutura e na realizao de ensaios clnicos para verificar a eficcia desta sntese de anticorpos em pacientes que aceitaram se submeter, a ttulo experimental, a este tratamento avanado.
Distribuies Funcionais103
104
4.3
Grupos de produtos
Distribuies Funcionais105
Pesquisa bsica
Pesquisa aplicada
Desenvolvimento e teste de
um programa de assistncia
financeira para evitar a migrao
das populaes rurais para as
principais cidades
Desenvolvimento de um modelo
explorando os dados obtidos para
prever as consequncias das
tendncias recentes em mobilidade.
Desenvolvimento e teste de um
programa destinado a promover a
mobilidade ascendente de alguns
grupos sociais ou tnicos
Desenvolvimento e teste de um
programa de subveno visando
preservar a estrutura familiar em
grupos de trabalhadores com
baixa renda
Desenvolvimento e teste de um
programa especfico de alfabetizao para os filhos de imigrantes
106
Pesquisa aplicada
Desenvolvimento
experimental
260 At o presente momento, aconselhvel apenas levar em conta as despesas correntes internas para comparaes internacionais, pois um certo
nmero de pases-membros no capaz de incorporar as despesas de
capital, enquanto aqueles que podem faz-lo esto no conjunto, da mesma maneira, capaz de apresentar separadamente suas despesas correntes
e suas despesas de capital para efeitos de comparaes internacionais.
Distribuies Funcionais107
Natureza do produto
263 Quando o critrio para testes a natureza do produto, as entradas de
P&D so divididas de acordo com o tipo de produto que est sendo
desenvolvido.
264 As diretrizes anteriormente adotadas pela National Science Foundation
(NSF) para levantamentos de pesquisa aplicada e o desenvolvimento
experimental na indstria, ilustram bem quais so os critrios operacionais:
Custos devem ser cobrados para o domnio ou grupo de produtos para
os quais o projeto de pesquisa e de desenvolvimento foi efetivamente executado, independentemente da classificao da rea da indstria
manufatureira em que os resultados do projeto devem ser usados. A
pesquisa sobre um componente eltrico de uma mquina agrcola, por
exemplo, deveria ser includa no mbito do tpico de pesquisa sobre
mquinas e aparelhos eltricos. Da mesma forma, a busca de tijolos refratrios destinados indstria siderrgica deveria ser includa no mbito da pesquisa de produtos de pedra, argila, vidro ou concreto, em vez
do grupo de produo de metais ferrosos em formas primrias, quer esta
pesquisa seja conduzida pela indstria siderrgica, quer seja pela indstria de pedra, argila, vidro ou concreto.
265 Estes princpios orientadores no devem representar problemas para a
maioria dos projetos de P&D relativos elaborao de produtos. O tratamento de P&D relativas aos processos pode ser mais difcil. Se os resultados de P&D concretizarem-se claramente em materiais ou equipamentos, os princpios diretores deveriam ser aplicados a estes produtos.
Caso contrrio, o procedimento deveria ser anexado ao produto a que
este se destina a produzir. Alm disso, para as empresas que realizam extensos programas de P&D, necessrio recorrer a levantamentos mais
detalhados ou consultas com a equipe de P&D para fornecer estimativas abrangentes.
266 A vantagem desse mtodo que qualquer empresa, seja qual for o seu
ramo de atividade, que executa trabalhos de P&D em um produto dado
deveria escolher o mesmo grupo de produtos, independentemente do
108
uso final esperado, o que permitiria obter dados de negcios comparveis, inclusive em nvel internacional. Sua principal desvantagem o
fato de que corremos o risco de subestimar a P&D sobre os produtos
resultantes da montagem dos componentes muito diversos, tais como os
do setor da aviao.
Utilizao do produto
267 A utilizao do produto serve como um critrio para classificar os trabalhos de P&D de uma empresa de acordo com as atividades econmicas suportadas por seu programa de P&D. A P&D ento classificada
na atividade industrial correspondente aos produtos finais que so produzidos por esta empresa.
268 A P&D de uma empresa onde as atividades fazem parte de um s ramo
da indstria deve ser classificada no grupo de produtos deste ramo, a
menos que seja sobre um produto ou um procedimento destinado a permitir a esta empresa envolver-se em um novo ramo de atividade.
269 Quando as atividades de uma empresa esto dentro de vrios ramos, o
uso do produto que precisa ser levado em considerao. Por exemplo, os
trabalhos de P&D em circuitos de integrao muito alta (VLSI) poderiam ser divididos de vrias maneiras:
Distribuies Funcionais109
duto deveriam ser idnticos aos que obtemos no caso de uma diviso
institucional por ramos de atividade. Na prtica, a classificao funcional que compreende apenas as despesas correntes mais detalhada e
muitas empresas devem ver suas atividades divididas entre vrios grupos
de produtos, pois a classificao institucional ser ajustada para as principais empresas multiproduto.
271 O mtodo de classificao com base na utilizao do produto deve
permitir obter em P&D os dados to comparveis quanto for possvel
com outras estatsticas econmicas no nvel da instituio, incluindo as
de valor acrescentado. Por conseguinte, isto particularmente til quando a atividade da empresa estudada no est restrita a um nico ramo de
atividade.
272 Recomenda-se a classificao por grupos de produtos s despesas correntes de P&D correspondentes a todos os grupos e subgrupos industriais do setor empresarial. Se ela se apresenta como impossvel para
todos os grupos de indstrias, recomendado operar esta distribuio
pelo menos para o setor de pesquisa e desenvolvimento (ISIC Rev. 3.1,
seo 73). Recomenda-se classificar os dados por grupos de produtos
segundo o critrio de utilizao do produto (a indstria beneficiria no
caso da ISIC Rev. 3.1, seo 73). A classificao apresentada no captulo
3, tabela 3.1 deve ser usada.
110
trabalhos destinados ao desenvolvimento de uma classificao internacional mais detalhada dos campos cientficos e para fins estatsticos.
nos setores do ensino superior e instituies privadas sem fins lucrativos
que a distribuio no campo cientfico se efetua mais facilmente. As
unidades que fazem parte do setor pblico sujeitas aos levantamentos
so, s vezes, capazes de distribuir suas atividades de P&D por disciplina cientfica, mas poucas foram as tentativas de classificao de acordo
com esse mtodo no setor empresarial.
274 Esse tipo de classificao recomendado para todas as atividades de
P&D conduzidas por unidades nos setores do ensino superior, do governo e das instituies privadas sem fins lucrativos.
4.5
Objetivos socioeconmicos
Distribuies Funcionais111
Defesa.
Monitorizao e proteo do ambiente.
112
Distribuies Funcionais113
2 Infraestrutura e ordenamento do territrio.
3 Poluio e proteo ambiental.
4 Sade pblica.
5 Produo, distribuio e utilizao racional da energia.
6 Produo e tecnologia agrcola.
7 Produo e tecnologia industrial.
8 Estruturas e relaes sociais.
9 Explorao e aproveitamento do espao.
10 Pesquisa no orientada.
11 Outras pesquisas civis.
12 Defesa.
Captulo 5
Mensurao do pessoal
ocupado em P&D
5.1Introduo
289 Os dados relativos ao quadro de funcionrios medem recursos diretamente afetados pelas atividades de P&D. Os dados sobre as despesas
medem o custo total de gastos para a implementao da P&D, incluindo as atividades (auxiliares) de apoio indireto.
290 A distino entre as atividades de P&D e as atividades (auxiliares) de
apoio indireto examinada do ponto de vista terico no captulo 2. Na
prtica, til introduzir alguns critrios adicionais baseados na localizao da atividade dentro da entidade em questo e sobre os seus relatrios com a unidade que executa o trabalho de P&D, considerada
como uma unidade tipo de estabelecimento podendo diferir da unidade
estatstica.
291 Na compilao de dados sobre P&D, pode ser difcil dissociar as atividades de P&D conduzidas por agentes auxiliares daquelas exercidas por
outras categorias do pessoal de P&D. Em teoria, no entanto, se elas so
executadas na unidade de P&D, as seguintes atividades so levadas em
conta em dados relativos aos agentes de P&D:
292 Os servios listados abaixo so de atividades (auxiliares) de apoio indireto e conveniente excluir dados sobre o pessoal, que devem, porm, ser
includos nos dados sobre as despesas com gastos gerais.
Prestao especfica fornecida pelos servios de centrais de informtica e pelas bibliotecas para as necessidades de P&D.
Atividades dos servios centrais das finanas e da equipe.
Segurana, limpeza, manuteno, alimentao etc.
293 Nota-se que os servios acima definidos como atividades de apoio indireto deveriam tambm ser registrados como tarifas excedentes se eles
forem adquiridos ou alugados fora da empresa (ver quadro 5.1).
116
Nos agentes
de P&D e nos
custos salariais
da P&D
Categorias
Unidades de
P&D
(P&D formais)
+ outras
unidades
(P&D informal)
P&D direta
Aquisio e
tratamento de
informaes
especficas
Atividades de
apoio indireto
Em outros
lugares no estabelecimento de
P&D (empresa),
agncia, universidade etc.),
(ou trabalho
terceirizado)
Servios centrais
de finanas ou dos
agentes
consultores
Servios de
suporte relacionado
C&T.
Outros servios
auxiliares
No
parte da
execuo
Excludos
Fora do
estabelecimento
n.c.a.
Autoridades regionais e
nacionais,organizaes
internacionais,
organizaes de
caridade etc.
Atividades em
cada categoria
Realizao de
experincias,
construo de
prottipos etc.
Elaborao, digitao e
reproduo de relatrios
de P&D, bibliotecas
internas etc.
Gesto
especfica da
P&D
Programao e
gesto dos
aspectos C&T
dos projetos de
P&D
Suporte
administrativo
especfico
Contabilidade,
administrao
dos agentes
Administrao central
Componentes
P&D dos
servios de
finanas, dos
agentes
e gerais
Atividades
centralizadas
de
apoio direto
Servios
centralizados de
apoio direto
Componente
P&D em atividades de
suporte de
servios de
informtica,
bibliotecas etc.
Segurana,
limpeza,
manuteno,
restaurao etc.
Coleta e
distribuio de
fundos para P&D
118
299 Por conseguinte, o Manual contm definies para as duas classificaes, por ocupao e por nvel de qualificao formal.
No entanto, prefervel usar o mtodo de classificao por ocupao
para efetuar comparaes internacionais do agente efetivo empregado
em P&D.
Pesquisadores
301 Os pesquisadores so especialistas que trabalham na concepo ou na
criao de conhecimento, de produtos, de processos, de mtodos e de
sistemas novos, assim como na gesto dos projetos relacionados.
302 Pesquisadores classificam-se no grupo principal 2 da ISCO-88, profisses intelectuais e cientficas, bem como no grupo de base diretores
executivos, pesquisa e desenvolvimento (ISCO-88, 1237). Por conveno, os membros das foras armadas com qualificaes anlogas, que
executam P&D, deveriam tambm ser includos na presente categoria.
303 Tambm fazem parte desta categoria os diretores executivos e os administradores que cumprem atividades de gesto e planejamento de aspectos cientficos e tcnicos dos trabalhos dos pesquisadores. Geralmente,
seu nvel hierrquico igual ou maior comparado ao das pessoas diretamente empregadas na qualidade de pesquisadores. Trata-se frequentemente de antigos pesquisadores ou pesquisadores em tempo parcial.
304 Ttulos profissionais podem variar de uma instituio, de setor e de um
pas para outro.
305 Estudantes diplomados (ps-graduados) com atividades de P&D deve-
119
120
Consideraes
gerais
Categorias de equipe
propostas pela OCDE
Ps-secundrio
Primrio
Outras qualificaes
0. Educao pr-primria
Pr-primrio
3. Ensino secundrio
(segundo ciclo)
2. Primeiro ciclo de
ensino secundrio
ou segundo ciclo da
educao de base
Fonte: OCDE
122
Outras qualificaes
318 Esta categoria inclui as pessoas cuja educao secundria est abaixo do
nvel 3 da ISCED, aqueles que no concluram o segundo grau e aqueles
que esto em qualquer uma das outras quatro categorias.
Critrios de classificao
Critrio principal
Este nvel procura, normalmente, dar suporte a uma tese de uma qualidade suficiente para que permita a sua publicao. A tese deve ser o
produto do trabalho de pesquisa original e representar uma contribuio
significativa para o conhecimento.
Critrio alternativo
Este nvel prepara diplomados para cargos a serem ocupados, como o de
124
5.3
5.3.1 Introduo
325 A medio da equipe empregada em P&D compreende trs componentes:
Abordagens e opes
329 Vrias opes esto disponveis para dados de pessoas fsicas:
Nmero de pessoas atribudas ao trabalho de P&D at uma data precisa (por exemplo, fim do perodo).
Nmero de pessoas atribudas ao trabalho de P&D durante o ano
(civil).
Nmero total de pessoas atribudas ao trabalho de P&D durante o
ano (civil).
126
Medio de pessoas/anos
333 O ETI pode representar um ano de trabalho de uma pessoa. Assim,
aqueles que normalmente gastam 30% do seu tempo com P&D e o
resto com outras atividades (ensino, administrao universitria e orientao, por exemplo) deveriam representar apenas 0,3 ETI. Da mesma
forma, o funcionrio de P&D em tempo integral em uma unidade de
P&D durante seis meses apenas representaria apenas 0,5 ETI.O dia
(perodo) normal de trabalho que pode diferenciar um setor de outro, e
mesmo uma instituio de outra, no adequado para expressar o ETI
de pessoas/horas.
334 Se medirmos o efetivo em pessoas/anos que se dedicam a P&D, ser
conveniente tomar como base o mesmo perodo correspondente quele
escolhido para coletar as sries de dados sobre as despesas.
128
342 As modalidades de trabalho do pessoal empregado apresentam, portanto, uma grande flexibilidade, a qual tem sido destaque em estudos sobre
o emprego de tempo. No decorrer deste, constatamos que uma grande
parte das atividades profissionais, incluindo P&D, efetua-se nas horas
abertas normais e frequentemente fora das instituies de ensino superior propriamente ditas.
Clculo de ETI
343 A definio do tempo de trabalho normal tem recebido ateno especial, j que quem responde aos questionrios sobre o emprego do tempo
frequentemente relata tempos de trabalho muito mais longos do que a
maioria das categorias similares de funcionrios. O clculo de ETI da
equipe de P&D deve basear-se no tempo total de trabalho. Portanto,
ningum pode representar mais de uma unidade ETI por ano e, consequentemente, no pode executar mais de uma ETI em P&D.
344 Entretanto, na realidade, no necessariamente sempre possvel respeitar este princpio. Por exemplo, alguns pesquisadores podem exercer
atividades em vrias unidades de P&D. Neste caso, esta situao cada
vez mais comum no meio acadmico, onde universitrios trabalham
tambm para empresas. Em um caso desta natureza, pode ser possvel
reduzir a ETI para que se chegue a um indivduo.
345 Na realizao de levantamentos muito importante definir claramenteo que P&D e o que se inclui nessa designao, quer dizer, o tempo
normal e o tempo adicional, quando se deseja que o entrevistado d
uma informao precisa de seu volume de P&D. O mtodo usado no
levantamento sobre o emprego do tempo tem um impacto sobre a exatido dos clculos da ETI (ver anexo 2). Se o levantamento baseado na
distribuio de horas trabalhadas em uma semana, relativamente fcil
incluir a P&D efetuada fora das horas normais. Quando o entrevistado deve dar uma estimativa do tempo que dedica a P&D durante todo
um ano, mais difcil para ele avaliar corretamente a P&D (e outras
atividades relacionadas) efetuadas fora do tempo de trabalho normal.
Alm disso, a poca do ano em que se realiza o levantamento pode ter
impacto direto sobre o clculo de ETI.
Tabela 5.3a Total nacional de funcionrios de P&D por setor de emprego e por
ocupao
Setor
Profisso
Empresas
Pesquisadores
Tcnicos e profisses relacionadas
Outros agentes de suporte
Total
Fonte: OCDE
Governo
ISFL
Ensino
superior
Total
130
Tabela 5.3b Total nacional de funcionrios de P&D por setor de emprego e por
nvel de qualificao
Setor
Nvel de
qualificao
Empresas
Governo
ISFL
Ensino
superior
Total
Titulares de:
Diplomas universitrios
Doutorado (ISCED, nvel 6)
Outros diplomas universitrios
(ISCED, nvel 5a)
Outros diplomas de ensino
superior (ISCED, nvel 5b)
Outros diplomas de ensino ps-secundrio
No superior (ISCED, nvel 4)
Diplomas de segundo grau
(ISCED, nvel 3)
Outras qualificaes
Total
Fonte: OCDE
Estes agregados deveriam ser repartidos por setor de emprego, por profisso e/ou por nvel de qualificao formal, como indicado nas tabelas 5-3 e 5-3b.Se no for possvel fornecer uma nica classificao,
conveniente dar prioridade distribuio por profisso.Outras classificaes institucionais (e s vezes distribuies funcionais) so aplicadas
neste contexto.
347 Para melhor entender em que consiste a equipe de P&D e a maneira
como se integra no contexto mais amplo do conjunto da equipe cientfica e tcnica, recomendado coletar dados em termos de pessoas fsicas
e, se possvel, em outras categorias de equipe discriminadas em:
Sexo.
Idade.
Menos de 25 anos.
De 25 a 34 anos.
De 35 a 44 anos.
De 45 a 54 anos.
De 55 a 64 anos.
65 anos ou mais.
132
Tabela 5.4 Pessoal ocupado em P&D por ocupao e por nvel de qualificao formal
Pessoas fsicas
Profisses
Nvel de
qualificao
Pesquisadores
Tcnicos
e o pessoal associado
Outros agentes de
suporte
Total
Titulares de:
Diplomas universitrios
Doutorado (ISCED, nvel 6)
Outros diplomas universitrios
(ISCED, nvel 5a)
Outros diplomas de ensino
superior (ISCED, nvel 5b)
Outros diplomas de ensino ps-secundrio
No superior (ISCED, nvel 4)
Diplomas de segundo grau
(ISCED, nvel 3)
Outras qualificaes
Total
Fonte: OCDE
Captulo 6
6.1Introduo
356 Uma unidade estatstica pode ter despesas consumidas no interior da
unidade (despesas internas) ou no exterior (despesas externas). Os procedimentos que permitem medir estas despesas consistem em:
136
363 O clculo da parte salarial dos estudantes de nvel de doutorado (ps-graduados) s vezes um problema.Somente estudantes em nvel de
PhD que so financiados no oramento das universidades (como assistentes de pesquisa, por exemplo) e/ou que recebem financiamento
de fora para P&D (incluindo bolsas de pesquisa) devem ser levados
em conta nestas estatsticas. Ocasionalmente, a remunerao que eles
recebem para P&D so inferiores do valor de mercado que teria
o trabalho por eles desenvolvido.Apenas os salrios/bolsa de estudo
propriamente ditos e as despesas similares correspondentes a estes estudantes devem ser includos nas estatsticas de P&D. Nenhum valor
inflado deve ser desenvolvido.
137
138
Se inscrevssemos as provises por amortizao (ou seja, as somas necessrias para a substituio dos ativos existentes) em custos correntes, determinadas quantias teriam provavelmente que ser registradas
duas vezes quando adicionadas as despesas de capital.
No setor pblico, geralmente no se espera proviso para amortizao
do capital fixo. por isso que, mesmo no interior de um pas, no
possvel fazer comparaes satisfatrias entre setores se as amortizaes no so excludas e no possvel calcular os agregados das sries nacionais se os totais por setor no so estabelecidos sobre bases
comparveis.
Os terrenos e edifcios.
Os instrumentos e equipamentos.
Softwares.
Terrenos e edifcios
377 a despesa ocasionada para aquisio de terras para P&D (terrenos
de teste, terrenos para a construo de laboratrios e fbricas piloto,
por exemplo), bem como os custos incorridos para a construo ou a
aquisio de imveis, incluindo as despesas incorridas por importantes
140
Instrumentos e equipamentos
381 Trata-se de despesas relacionadas com a aquisio de equipamentos
pesados e os grandes materiais utilizados para os trabalhos de P&D,
incluindo softwares incorporados.
Software
382 Este tpico abrange a compra de softwares separadamente identificveis
para permitir a execuo de P&D, incluindo as descries do programa
e a documentao que acompanha os softwares do sistema e aplicativos.As taxas anuais de utilizao dos softwares adquiridos tambm esto
includas.
383 No entanto, nos levantamentos de P&D, os softwares produzidos por
uma unidade por conta prpria no mbito de P&D so includos na
categoria relevante: custos de equipe ou outros custos atuais.
142
Bibliotecas
387 Apesar de o pagamento de compras atuais de livros, peridicos e anurios ser atribudo a outros custos correntes, as despesas correspondentes aquisio de bibliotecas completas, de grandes colees de livros,
peridicos, espcimes etc. devem constar no tpico de despesas com
equipamentos pesados, principalmente quando essas despesas so feitas para equipar uma nova instituio (consulte UNESCO, 1984b, seo
3.2.1).
388 Cada pas deveria adotar a abordagem defendida pela UNESCO no
momento em que envia seus dados para a OCDE.Se esta prtica revela-se impossvel, ser conveniente prender-se a uma metodologia consistente para o que a classificao dos custos acima, o que permitiria
observar as modificaes que intervieram no perfil destas despesas.
6.3
Fontes de financiamento
setor atesta ter pago para outra unidade, outro organismo ou outro setor
para a execuo de P&D durante um dado perodo de tempo.
392 altamente recomendvel utilizar o primeiro destes mtodos.
Transferncia direta
394 A transao pode assumir a forma de contrato, assistncia financeira ou
doao e pode consistir de uma contribuio de dinheiro ou de outros
recursos (equipe de pessoal ou equipamento emprestado para o executor, por exemplo). No caso de significativas transferncias no monetrias, preciso avaliar o valor corrente da transao, uma vez que todas as
transferncias devem ser expressas em termos financeiros.
395 H vrias maneiras de transferir recursos e algumas podem no ser consideradas como diretas.
396 Os contratos ou subsdios pagos ao executor para a realizao de trabalhos em curso ou futuros de P&D so claramente identificveis como
como uma transferncia de fundos. A transferncia de fundos do setor pblico para os outros setores particularmente importante para os
usurios de dados sobre P&D.
397 Podemos definir duas categorias de fundos pblicos deste tipo:
144
146
Subcontratados e intermedirios
404 O problema complica-se quando os fundos passam por vrios organismos.Pode ser assim quando a P&D feita por subcontrato, como
acontece ocasionalmente no setor empresarial.O executor deveria indicar, tanto quanto possvel, a origem principal dos fundos recebidos
pela P&D. Estes mesmos problemas apresentam-se no caso de financiamento pela UE: neste caso, os fundos vo primeiro ao contratante e,
em seguida, so divididos entre os outros participantes (subempreiteiros).Em alguns pases, as organizaes intermedirias no executoras
desempenham um grande papel no financiamento de P&D, distribuindo entre os organismos executores as doaes recebidas de vrias fontes
diferentes, mas sem um propsito especfico.Entre os exemplos mais
conhecidos a este respeito encontramos a Associao dos Doadores para
a Cincia Alem e a Fundao Alem de Pesquisa, ambas na Alemanha. Nestes casos, admissvel considerar estas organizaes como a
fonte financiadora, ainda que seja prefervel a identificao da origem
primria dos fundos.
das, estas receitas podem constituir uma importante fonte de financiamento de P&D.
A subveno geral recebida do Ministrio da Educao ou de autoridades correspondentes ao nvel estadual ou municipal, destinada
ao financiamento das suas atividades globais de pesquisa e de ensino.Poderamos argumentar que, na medida em que o governo se encontra como fonte original, o que significa que pelo menos uma parte
do fundo em questo seja dedicado a P&D, o governo que deveria
ser declarado como a fonte de financiamento do contedo de P&D
nos fundos pblicos gerais das universidades. Por outro lado, pode-se
argumentar que dentro das universidades que se decidem os montantes que devem ir para P&D, procedentes do fundo comum, que
inclui os fundos prprios, j definidos, e os FGU. Por isso, os valores
correspondentes devem ser atribudos ao ensino superior como fonte
de financiamento. Os FGU financiados pelo governo devem ser atribudos ao setor pblico como fonte de fundos, para efeitos de comparaes internacionais. Para maior clareza, o dispndio interno bruto
em P&D (DIPBD) financiado pelos poderes pblicos dividido em
duas subcategorias: fundos pblicos diretos e FGU
Setor empresarial:
Fundos prprios da empresa.
Outra empresa do mesmo grupo.
Outra empresa.
Setor pblico:
Unidade administrativa central ou federal (excluindo os fundos gerais
148
Ensino superior.
6.4
das universidades).
Unidade administrativa de uma cidade ou de um estado da federao
(excluindo os fundos pblicos gerais das universidades).
Fundos pblicos gerais das universidades.
Exterior.
Setor de negcios:
Empresas do mesmo grupo.
Outros negcios.
Outros setores do governo no exterior.
Setor privado sem fins lucrativos.
Ensino superior.
Unio Europeia.
Organizaes internacionais.
Despesas externas
custos correntes (pargrafo 364), visto que sua atividade de P&D faz
diretamente parte da atividade de P&D da unidade.
410 Os dados referentes s despesas externas das unidades estatsticas complementam utilmente as informaes coletadas sobre os gastos internos.Por isso a coleta destes dados incentivada.Dados sobre despesas externas so indispensveis para a elaborao de estatsticas sobre
a P&D executada no exterior, mas financiada por instituies nacionais.Eles tambm podem ser usados para anlise de fluxos financeiros
por executores, inclusive se houver lacunas no domnio abrangido pelo
levantamento.
411 Como os dados relativos a P&D so necessariamente previstas do ponto
de vista de um determinado pas, muito difcil identificar o fluxo internacional de fundos para P&D.No contexto de crescente internacionalizao de P&D, ser conveniente no futuro recorrer mais frequentemente anlise de financiamento externo para resolver este problema.Em
consequncia, recomendvel adicionar nomenclatura utilizada para
a distribuio de P&D externas certos detalhes sobre os fluxos internacionais, semelhantes aos acima referidos, utilizados para classificar as
fontes de financiamento.
412 Para tanto, recomendvel utilizar o sistema de classificao seguinte:
Setor empresarial:
Outra empresa do mesmo grupo.
Outra empresa.
Setor pblico
Exterior:
Setor de negcios.
Empresa do mesmo grupo.
Outras empresas.
Outro setor pblico estrangeiro.
150
152
Estrangeiros
Empresas estrangeiras
Fonte: OCDE
TOTAL
Ensino superior
O mesmo grupo
Outro
Outro setor pblico no estrangeiro
Unio Europeia
Organizaes internacionais
Outros
Total
Governo
Ensino
superior
Setor de execuo
Instituies privadas
sem fins lucrativos
Governo
Empresas
Empresas
Tabela 6.1
154
Manual de Frascati | F.Iniciativas 2013
Fonte:OCDE
Total
Total financiado
com fundos
nacionais executados
no setor empresarial
Total financiado
com fundos
nacionais executados
no setor pblico
Total financiado
com fundos
nacionais executados
no setor de
ISFL
Total financiado
com fundos
nacionais executados
no setor de
ensino superior
Total financiado
com fundos
nacionais executados no exterior
por empresas do
mesmo grupo
Total financiado
com fundos
nacionais
executados no
exterior por
outras empresas
Total financiado
com fundos
nacionais executado no Exterior
por instituies
internacionais
Total financiado
com fundos
nacionais executados no exterior
por outros organismos
DNRD
Total financiado
pelo setor de ISFL
ISFL
Outras
Total financiado
pelo ensino
superior
Organizaes
internacionais
Ensino
superior
Outras empresas
Total financiado
pelos FGU de
origem pblica
Mesmo grupo
FGU de
origem
pblica
Ensino
superior
Total financiado
pelo governo
Instituies
sem fins
lucrativos
Total
Governo
Governo
Empresas
Estrangeiro
Total financiado
pelo setor
empresarial
Empresas
Setor Financiador
Empresas
Setor de
financiamento
Territrio nacional
Captulo 7
Mtodos e procedimentos
para a conduo de levantamentos
7.1Introduo
428 possvel obter informaes sobre P&D a partir de diferentes fontes,
por exemplo, recorrendo a relatrios anuais de conselhos cientficos ou a
grandes instituies que executam a P&D. No entanto, esta informao
pode apenas dar uma ideia aproximada do esforo em P&D. As concepes de P&D muitas vezes no s diferem na definio dada neste
Manual mas tambm podem mudar ao longo do tempo.Alm disso,
extremamente difcil obter todos os dados por um perodo de tempo e
evitar a dupla contagem para a anlise dos fluxos financeiros a partir dos
registros contbeis e outras fontes.Portanto, devemos fazer investigaes especiais regulares, sistemticas e harmonizadas para conseguir as
estatsticas sobre P&D. No entanto, em parte devido falta de registros
adequados, aos custos de levantamentos estatsticos e necessidade de
limitar as aplicaes de informao estatstica dos entrevistados, as pesquisas nem sempre podem fornecer todas as informaes necessrias.
429 As estimativas constituem o complemento necessrio dos levantamentos (os entrevistados devem, na verdade, estabelecer estimativas para
fornecer as informaes solicitadas nos levantamentos).Com base nas
propores derivadas de dados de pesquisas, podemos fazer uso de informaes incompletas para indicar tendncias gerais globais ou os montantes totais apropriados, sem recorrer a uma pesquisa dispendiosa.De
fato, as entradas de P&D no setor do ensino superior, por exemplo, so
158
160
que tm atividades de P&D, mas no fazem parte do grupo de empresas conhecidas ou provveis para realizar a P&D. Seria preciso,
em princpio, incluir todas as empresas, independentemente do seu
tamanho, porm deve haver um limite, e este limite deveria ser de dez
empregados.
Indstrias extrativas
14
Indstrias
15-37
40, 41, 45
Atacado
50
60-64
Intermediao financeira
65-67
72
Servios de P&D
73
742
Alm disso, outros setores como a agricultura (ISCO Rev. 3, divises 01,
02, 05) deveriam ser considerados em pases que tm operaes significativas de pesquisa nestes setores.
Institutos de P&D.
Atividades de P&D das administraes federais, estaduais e municipais, servios, estatsticas, meteorologia, geologia e outros servios
pblicos, museus e hospitais.
Atividades de P&D no nvel municipal.
444 Existem vrias opes para a atualizao das listas de unidades de P&D,
tais como registro de empresas, repertrio das unidades executoras de
P&D, as associaes de pesquisa, fontes bibliomtricas, os pedidos de
atualizaes feitos a organismos pblicos etc.
445 particularmente difcil identificar as atividades de P&D realizadas em
nvel municipal, devido ao grande nmero de unidades, ao baixo nmero dos que so suscetveis de ter atividades de P&D e s dificuldades de
162
7.3.5 Hospitais
449 Alguns pases podem julgar satisfatrio incluir centros hospitalares e outras instalaes de sade nos levantamentos regulares de P&D realizados
a partir do questionrio padro desenvolvido para o setor em questo.
Eventualmente, a nica soluo para os hospitais e outras instituies
de sade do setor empresarial.Orientaes adicionais podem ser dadas,
neste caso, sobre os trabalhos situados na fronteira da pesquisa, alm de
cuidados mdicos e tratamento de testes clnicos.Centros hospitalares
universitrios estreitamente integrados no plano administrativo e financeiro a instituies de ensino (ver captulo 3, seo 3.7.1) poderiam ser
tratados em conjunto para as necessidades dos levantamentos de P&D
e da compilao de dados sobre P&D. No caso de unidades separadas
com financiamento prprio e sua administrao, elas poderiam receber
164
tem a capacidade de fornecer nmeros exatos. O contador ou o responsvel pelos recursos humanos detm os nmeros precisos, mas que
no se referem exatamente a P&D contida noManual de Frascati. Em
unidades maiores, a cooperao entre os trs tipos de entrevistados
essencial, contudo, a coordenao da resposta deve ser realizada por uma
pessoa. Muitas vezes til enviar o questionrio para a pessoa que o
respondeu no ano anterior. Caso contrrio, ele dever ser dirigido ao
diretor geral.Em grandes instituies e complexos, tais como universidades, grandes empresas ou grupos de empresas, til identificar antecipadamente a pessoa responsvel pelo fornecimento de informaes e
coordenar as informaes prestadas pelas unidades de pequeno porte.
453 muito importante assegurar a cooperao da pessoa que responde
pesquisa. Na verdade, pedido aos entrevistados que dediquem uma
parte de seu tempo a uma tarefa que muitas vezes no lhes traz nenhum
benefcio direto, por isso o fato de preencher um questionrio sobre
P&D pode at parecer para eles um desperdcio de tempo e dinheiro.O
rgo de pesquisa tem o dever de ajud-los a tomar conscincia do potencial dos usos dos dados, bem como prestar ateno s suas necessidades possveis para as estatsticas de P&D. Deve tambm respeitar a
confidencialidade dos dados e garantir que todos os usurios estejam
conscientes das preocupaes dos entrevistados.Seria preciso considerar, na concepo dos levantamentos, a necessidade de reduzir a carga de
trabalho que representa o questionrio para os entrevistados.
454 Embora o entrevistado seja raramente usurio de estatsticas, importante mostrar quais dados foram usados para incentivar a cooperao.Podemos enviar-lhe a publicao ou, se no for possvel, um resumo.Informaes especficas, que permitam ao entrevistado comparar-se
com os totais correspondentes nacionais, tambm podem ser teis.
455 O departamento de estatstica deveria fornecer ao entrevistado toda a
assistncia tcnica e indicar os nomes, nmeros de telefone, nmeros de
fax e endereos de e-mail de agentes com quem pudesse ter a necessidade de entrar em contato.O nvel e a qualidade das respostas obtidas,
o nmero de unidades consideradas e os recursos disponveis aos funcionrios da pesquisa determinaro a medida por meio da qual sero
utilizados os procedimentos de controle. Raramente possvel entrar
pessoalmente em contato com todas as unidades pesquisadas. Podemos
estabelecer um programa de monitoramento para cada levantamento,
permitindo visitar todas as unidades principais em um determinado perodo.Tambm igualmente possvel limitar este programa de monitoramento a proceder a uma verificao aprofundada para apenas algumas entidades.Contatos pessoais com os entrevistados que precisam de
aconselhamento ou que forneceram respostas insatisfatrias deveriam
ser incentivados.
456 Quase todos os entrevistados devem proceder s estimativas.A P&D
uma atividade no apenas complexa mas tambm indissocivel de uma
srie de outras atividades. Alm disso, os trabalhos de P&D de uma
instituio podem no estar claros em sua organizao interna ou nos
arquivos ou em suas contas.
457 P&D no corresponde apenas atividade dos laboratrios e dos institutos de pesquisa., ao mesmo tempo, mais e menos do que isso, pois, entre as entidades pesquisadas, poucas delas tm apenas uma atividade.A
medio de entradas de P&D pode ser feita em trs etapas:
166
As notas explicativas.
Exemplos de casos.
As diretrizes para cada um dos entrevistados.
Documentao sobre como lidar com casos diferentes.
462 Por razes bvias, este Manual cobre apenas os dois primeiros meios.As
definies e distines formais devem ser preenchidas por elementos
relevantes dos dois ltimos.Para garantir que as orientaes dadas pelas agncias de pesquisa sejam coerentes, necessrio preparar a documentao que explique como os casos extremos foram resolvidos.Esta
documentao poderia tambm ser uma valiosa fonte de exemplos de
casos e poderia ajudar os pases a padronizar a forma como eles aplicam
a classificao.
7.5
Mtodos de estimativa
168
Captulo 8
Distribuio do oramento
governamental destinado a P&D (GBAORD)
por objetivo socioeconmico
8.1Introduo
474 H duas maneiras de medir os montantes que os poderes pblicos dedicam a P&D. A primeira e mais precisa consiste em investigar as unidades que realizam trabalhos de P&D (empresas, institutos, universidades
etc.) para determinar os montantes efetivamente gastos em P&D durante o ano anterior e a parte que foi financiada pelo governo.A quantidade de despesas de P&D em territrio nacional (ver captulo 6, tabela
6.1) chamada dispndio interno bruto em P&D (DIBPD) financiado
pelo governo.
475 Infelizmente, devido ao tempo necessrio para fazer esses levantamentos e para a coleta dos resultados, os dados relativos ao DIBPD financiado pelo governo estaro disponveis apenas um ou dois anos aps
a realizao da P&D. Alm disso, as unidades que realizam trabalhos
de P&D e respondem aos levantamentos, s vezes no so capazes de
indicar onde se enquadra determinado contrato ou subsdio, dentro da
poltica global de P&D dos governos.
476 por esse motivo que desenvolvemos um segundo mtodo, o qual permite medir o financiamento pblico de P&D. Este mtodo, baseado em
dados de oramentos, consiste essencialmente em identificar todos os
itens do oramento envolvendo P&D e medir ou avaliar o seu contedo
de P&D quanto a financiamento.Estas estimativas so menos precisas
do que os dados com base nas declaraes dos executores, mas como eles
ii) As estimativas (dados preliminares solicitados pelos ministrios, incluindo a discusso interministerial).
iii) Oramento (nmeros apresentados ao Parlamento para o ano seguinte).
v) Crditos oramentrios definitivos (nmeros votados pelo Parlamento para o ano seguinte, incluindo as leis retificadas votadas durante o
ano passado).
vi) Compromissos (crditos efetivamente autorizadas durante o ano).
vii) Montante real (crdito revertido durante o ano).
479 Os estgios de i a iv descrevem a direo a ser tomada pelo governo. Os
dados correspondentes ao exerccio oramentrio para o ano fiscal y
deveriam estar disponveis o mais rapidamente possvel aps o fim do
ano y 1. Recomenda-se fundamentar a base de dados preliminares
172
8.4
mbito de P&D
174
Os contratos ou concesses de outros setores para a execuo de trabalhos de P&D por instituies pblicas.
Os outros fundos pblicos, como os rendimentos no distribudos de
laboratrios pblicos, as receitas tiradas a partir de taxas diversas etc.
Os relatrios
495 Em termos de oramento, alguns pases tm por hbito comparar os
montantes importantes de um ano para o outro, montantes que, por
vezes, encontram-se includos nos crditos votados ao curso de anos
sucessivos.
Projetos plurianuais para os quais esto previstos os oramentos de um
dado ano, ou durante vrios anos, deveriam ser includos nos dados de
GBAORD do ano ou dos anos em curso nos quais os trabalhos de P&D
sero executados.Programas plurianuais que so objeto de uma abertura
de crditos, em um momento ou em outro, mas so orados ao longo de
vrios anos, deveriam ser includos nos dados correspondentes aos anos
176
8.7
498 A diferena entre essas duas abordagens ilustrada pelos exemplos seguintes:
Um projeto de pesquisa sobre os efeitos, nas funes do corpo humano, de vrios produtos qumicos que podem ser usados como armas
qumicas.
A coleta de dados, conforme o propsito, o mais importante do ponto
de vista das polticas pblicas e o princpio subjacente na distribuio
de dados de GBAORD por objetivo socioeconmico.
178
8.7.3 A distribuio
502 A lista de distribuio da OCDE apresentada na seo 8.7.4 a classificao da Unio Europeia adotada pelo Eurostat para anlise e comparao dos programas e oramentos cientficos ao nvel de um algarismo (NABS) (Eurostat, 1986; 1994). A correspondncia entre a lista da
NABS e a lista anterior da OCDE (que era quase idntica da NABS
de 1986) apresentada na tabela 8.1 e deve ser utilizada nos relatrios enviados OCDE, ainda que os pases-membros possam usar suas
prprias classificaes ou a classificao NordForsk (tabela 8.2) para as
compilaes nacionais de GBAORD.
2 Infraestrutura e planejamento.
504 Este OSE inclui as pesquisas no campo de infraestrutura e planejamento do territrio, bem como na construo de edifcios. Em geral,
este OSE engloba toda pesquisa relacionada com a organizao geral
do territrio.Tambm abrange a proteo contra os efeitos nocivos do
planejamento dos espaos urbanos e rurais.No inclui pesquisas sobre
outros tipos de poluio (OSE 3).
505 Este OSE inclui as pesquisas relativas s lutas contra a poluio, centradas na identificao e anlise de fontes poluidoras e suas causas, poluentes de todos os tipos, englobando a respectiva difuso e seus efeitos
sobre o homem, as espcies (fauna, flora, micro organismos) e sobre a
biosfera.Ele inclui as pesquisas de desenvolvimento de instalaes de
controle para a medio de todos os tipos de poluio, bem como para
a eliminao e a preveno de todos os tipos de poluio em todos os
bitopos.
4 Sade pblica
506 Este OSE engloba a pesquisa cientfica para proteger, promover e restaurar a sade humana no sentido mais amplo, isto , incluindo aspectos
sanitrios da nutrio e higiene dos alimentos.Abrange uma rea entre
a medicina preventiva incluindo todos os aspectos da medicina e da
cirurgia de tratamento, tanto no plano individual quanto coletivo e
a prestao de cuidados hospitalares e em domiclio, medicina social,
pediatria e geriatria.
508 Este OSE abrange todas as atividades de pesquisa para promover a agricultura, silvicultura, pesca e produtos alimentares.Inclui pesquisas com
fertilizantes qumicos, biocidas, a luta biolgica e mecanizao agrcola,
estudos que tratam da influncia das atividades agrcolas e silvcolas sobre o meio ambiente, bem como as pesquisas para desenvolver a produtividade e tecnologia de alimentos.
180
9 Explorao do espao
511 Este OSE inclui o conjunto de pesquisas no campo da sociedade civil
da tecnologia espacial.As pesquisas para fins militares so classificadas
na OSE 13(se a pesquisa espacial civil no focada geralmente sobre
um objetivo especfico, ela tem, pelo menos, um objetivo determinado,
por exemplo, a extenso do conhecimento (astronomia) ou a realizao
de aplicaes especficas (satlites de telecomunicaes).
11 Pesquisa no orientada
513 Trata-se de todos os oramentos que so destinados a P&D, mas que
no podem ser vinculados a um objetivo. Pode ser til a distribuio
adicional por disciplinas cientficas.
Minerao
517 Sobressai, tanto na classificao do NordForsk quanto na da NABS
que a P&D relacionada s atividades de explorao deve ser includa
no ttulo a explorao e o aproveitamento da terra.No entanto, estas
classificaes diferem quando se trata de minerao.De acordo com a
182
4. Desenvolvimento de infraestrutura
4.1 Transporte e telecomunicaes
4.2 Planejamento urbano e rural
4. Sade pblica
11. Defesa
12. No especificado
Fonte: OCDE
Categorias NordForsk
2.Infraestrutura e planejamento
sistemas de transporte e telecomunicaes
(2.4 +2.5)
Outras infraestruturas (2 inferiores a 2.4 e 2.5)
4.Transporte e comunicao
3.Poluio
4.Sade Pblica
10.Educao
9.Atividades de cultura, meios de comunicao e
lazer
11.Condies de trabalho
8.Condies sociais
12.Planejamento econmico e administrao
pblica
15.Pesquisas espaciais
14.Progresso da cincia
14 Progresso da cincia
16.Defesa
Fonte:OCDE
Construo
518 Outra diferena aparece no campo de construo. Logicamente, se
aplicarmos a anlise com base no objetivo principal, usando a conveno conhecida como efeito cascata (ver seo 8.7.1), os programas de
P&D relativos construo deveriam ser divididos de acordo com o
seu principal objetivo (silos para msseis sendo classificados em defesa, os hospitais em sade pblica, os edifcios agrcolas em produo e tecnologia agrcola etc. e a P&D para o setor de construo, em
184
Anexo 1
Breve histria
e as origens deste Manual
Origens
1 Foi por volta de 1960 que a maioria dos pases da OCDE foi incentivada, devido ao rpido crescimento dos recursos nacionais dedicados
pesquisa e desenvolvimento experimental (P&D), a coletar dados estatsticos nesta rea.Eles concordaram tambm sobre o caminho que foi
iniciado por um pequeno grupo de pases, incluindo Estados Unidos,
Japo, Canad, Reino Unido, Pases Baixos e Frana.No entanto, os pases enfrentaram dificuldades tericas quando iniciaram levantamentos
sobre P&D e, dadas as diferenas na abrangncia, nos mtodos e conceitos, era difcil estabelecer comparaes internacionais.Assim, parecia
cada vez mais necessria uma normatizao do tipo, realizada no caso de
estatsticas econmicas.
estatal no Reino Unido, Frana e, depois, os Estados Unidos e Canad. Outros membros do grupo lanaram documentos que descrevem
os mtodos de levantamentos seguidos nos seus respectivos pases e os
resultados obtidos.
Primeira edio
A distino mais rigorosa entre o conceito de pesquisa e desenvolvimento experimental e o das atividades cientficas correlatas.
A execuo de levantamentos aprofundados no setor da educao
para determinar a proporo de tempo dedicada pesquisa por professores e alunos de ps-graduao em nvel de doutoramento (ps-graduao).
188
5 Em 1964, aps a aprovaodoManual de Frascatipelos pases-membros, a OCDE lanou o Ano Internacional de Estatstica (ASI) sobre
pesquisa e desenvolvimento experimental.Os pases-membros apresentaram dados correspondentes aos anos de 1963 e/ou 1964.Dezessete
pases tomaram parte, muitos deles desenvolvendo pela primeira vez
levantamentos especficos (OCDE, 1968).
Segunda edio
6 Na sequncia da publicao dos resultados do ano estatstico, o Comit
de Poltica Cientfica da OCDE encarregou o secretariado de uma revisodo Manual de Frascati,tendo em conta a experincia adquirida.Um
resumo das propostas de reviso foi divulgado pelos pases-membros
em maro de 1968.Um projeto de reviso do Manual, tendo em conta
a maioria destas sugestes, foi examinado na reunio de peritos nacionais realizado em Frascati, em dezembro de 1968.Durante esta reviso,
focou-se principalmente em tornar o Manual o mais comparvel possvel com os sistemas aplicados pela referncia internacional das Naes
Unidas, como o Sistema de Contabilidade Nacional (SCN) e a Classificao Internacional Padronizada de Todos os Setores de Atividade
Econmica (ISIC).A proposta revisada foi examinada por um pequeno
grupo de especialistas em julho de 1969 e uma verso revista do Manual
foi publicada em setembro de 1970 (OCDE, 1970).
Terceira edio
7 A segunda reviso do Manual foi influenciada por dois conjuntos de
eventos. Primeiro, em 1973, os pases-membros haviam participado
das quatro levantamentos do ASI, e essa experincia tinha contribudo grandemente para a exatido e a comparabilidade dos dados. Os
tcnicos nacionais de recenseamento tambm tinham melhorado muito.Segundo, em 1972, a Comisso da Poltica Cientfica e Tecnolgica
(CSTP) da OCDE criou o primeiro grupo de estudosad hocem estatsticas de P&D, presidido por M. Silver (Reino Unido), para assessorar o
Comit e a Secretaria sobre a melhor forma de utilizar em curto prazo
os recursos limitados e disponibilizados OCDE para as estatsticas de
P&D, sempre tendo em conta as prioridades dos pases-membros.Os
pases-membros foram convidados a fazer um inventrio das suas necessidades e quase todos responderam a este pedido.Alm da prioridade que atribuem continuao das investigaes ASI (Ano Estatstico
Internacional), eles fizeram uma srie de recomendaes sobre a metodologia, com particular nfase para a necessidade de laos mais estreitos
entre a OCDE e outras organizaes internacionais.
8 Consequentemente, a terceira ediodoManual de Frascatiaprofundou temas abordados e debatidos.Seu mbito de aplicao foi estendido
pesquisa em cincias sociais e humanidades e uma maior importncia
foi dada para as classificaes funcionais, incluindo a distribuio por
objetivo de P&D. A verso deste projeto foi discutida durante uma
reunio de peritos da OCDE em dezembro de 1973, e o texto definitivo
foi aprovado em dezembro de 1974 (OCDE, 1976).
Quarta edio
190
Quinta edio
11 No final dos anos 80, tornou-se claro que os princpios diretores contidosnoManual de Frascatideviam ser revistos para refletir as mudanas
nas prioridades de ao governamental e obter os dados necessrios para
apoiar o processo de deciso.Havia muitos novos aspectos a considerar,
incluindo a evoluo da cincia e tecnologia e como interpret-la.Alguns apareceram no contexto do Programa de Tecnologia e Economia
da OCDE (por exemplo, a internacionalizao, softwares, cincia de
Sexta edio
14 Entre as razes para o lanamento de uma quinta reviso doManual
de Frascati, foi observada a necessidade de atualizar algumas classificaes, devido crescente necessidade de dados de P&D no setor de
servios, sobre internacionalizao de P&D e sobre recursos humanos
afetados.Vrios projetos de avaliao comparativa tambm aumentaram a necessidade de dados comparveis (benchmarking).
15 Foi durante sua reunio de 1999 que o NESTI decidiu rever o Manual. Vrios temas para reviso foram discutidos em uma reunio
adhoc,em maro de 2000. Por ocasio da sua reunio em 2000, os especialistas identificaram 19 questes necessitando de um estudo mais
aprofundado.Para cada um destes temas, um pequeno grupo foi criado,
e o trabalho, por vezes, cabendo a um pas piloto, em outras, ao secretariado da OCDE. Os relatrios desses grupos foram examinados durante
uma reunio organizada pelas autoridades italianas em Roma, em maio
de 2001.Na reunio seguinte do NESTI, em Roma, decidiu-se quais
eram as revises a serem desenvolvidas pelo fundo.Propostas de alteraes de palavras foram discutidas durante uma reunio em outubro de
192
Agradecimentos
26 Sucessivas edies do Manual foram estabelecidas como parte de uma
cooperao entre peritos dos pases-membros, incluindo a Sra. A.J.
Young e Y. Fabian, alm de diversas organizaes internacionais, como
UNESCO, UE, NordForsk (Fundo Industrial Nrdico) e OCDE (nas
quatro primeiras edies). A National Science Foundation, dos Estados
Unidos, merece uma meno especial por seu trabalho pioneiro na medio sistemtica de P&D.
27 Entre os que participaram na primeira edio do Manual, devemos
mencionar J. Perlman, Prof. C. Freeman e os Membros da Delegao
Geral para a Cincia e a Tecnologia da Frana (DGRST).
194
Anexo 2
Introduo
Informaes gerais
6 A escolha do mtodo de pesquisa mais adequado deve ser feito em funo dos seguintes fatores:
198
11 Essas pesquisas incluem muitas perguntas sobre temas mais gerais, tais
como o nvel de escolaridade do entrevistado, idade, sexo, barreiras que
tornam a P&D mais difcil, composio das comisses etc.
200
201
menos esforo dos entrevistados.Questionrios so destinados normalmente aos responsveis pelos estabelecimentos e se supe que este saiba
o suficiente sobre as atividades que ocorrem para fornecer estimativas
precisas.Para que eles sejam to justos quanto possvel, no entanto,
muitas vezes necessrio que o chefe da instituio consulte diferentes
membros da equipe de pessoal.
Taxa de resposta
23 Os mtodos baseados em estimativas feitas pelos institutos universitrios no impem praticamente nenhuma carga de trabalho acadmico para pesquisadores individuais (nem as outras categorias de pessoas
entrevistadas), mas requerem um pouco de esforo do prprio instituto. Por outro lado, manter um registro detalhado impe uma pesada
carga de trabalho para a equipe universitria, mas nenhum para o instituto.O esforo solicitado aos entrevistados menor quando eles devem
somente indicar a distribuio das horas de trabalho para o ano inteiro.
24 Os levantamentos sobre o emprego do tempo de uma ou vrias semanas
tm uma taxa de resposta relativamente baixa. Taxas de resposta so
geralmente mais elevadas quando os entrevistados tm que dar conta de
suas atividades por um ano inteiro.Alm disso, as pesquisas realizadas
com instituies acadmicas muitas vezes tm uma taxa de resposta perto de 100%.
202
O total de recursos disponveis para o setor, tanto em termos de pessoal quanto financeiros.
As despesas correspondentes em P&D distribudas por tipo de custos.
As despesas correspondentes em P&D distribudas por fonte de financiamento.
Total de recursos
36 Calculamos os recursos destinados a P&D aplicando a quantidade total
de recursos disponveis aos coeficientes de P&D derivados de estudos
204
206
Tipos de custos
45 De acordo com o captulo 6, sees 6.2.2 e 6.2.3 do Manual, os gastos
de P&D devem ser repartidos em duas categorias: os custos atuais e as
despesas de capital que, por sua vez, incluem os custos salariais e outras
despesas correntes, por um lado, e instrumentos de despesas e equipamentos e despesas com terrenos e edifcios por outro.
46 Se no dispomos diretamente de nenhum dado para cada um desses
elementos em uma determinada unidade, preciso fazer uma estimativa
baseada no montante total de despesas.
47 Os custos salariais (isto , salrios e encargos sociais relacionados) geralmente representam quase metade do total de P&D no domnio do ensino superior.Geralmente, h informaes sobre os custos do trabalho
total ou possvel calcular a partir de uma ou mais das seguintes fontes
de dados:
Posio na escala salarial de cada pesquisador tcnico e outro membro da equipe e da escala em si.
Os custos do trabalho por categoria de funcionrios e do instituto.
Os custos do trabalho por categoria de pessoal, por instituto e pelo
campo cientfico do departamento.
A aplicao de coeficientes de P&D s diferentes categorias de equipe, se possvel por disciplina e por instituio, permite obter estimativas de ETI da equipe.
Estas estimativas convertidas em coeficientes podem ser aplicadas
para o fornecimento de uma estimativa de gastos em P&D.
51 Informaes sobreoutros custos correntespodem geralmente ser obtidas no instituto e, muitas vezes, se concentra em instituies que tm
recursos para comprar livros, pequenos equipamentos etc.Geralmente
pede-se aos institutos para estimar a proporo da parte de P&D nos
custos aps a utilizao para as quais os recursos so destinados. A
parte das despesas para as quais no possvel obter informaes nos
institutos (despesas gerais, tais como gua, eletricidade, aluguis, administrao, manuteno geral etc.) deve ser dividida entre as unidades
institucionais envolvidas.Se este critrio no puder ser aceito, estas despesas podem ser distribudas da mesma forma que os custos salariais. A
parte de P&D pode assim ser determinada em funo de convenes ou
avaliaes feitas pelos prprios institutos.
52 Informaes sobre os investimentos totais, como instrumentos e equipamentos, geralmente esto disponveis em nvel institucional. Em muitas
pesquisas, so as instituies que avaliam a parcela de P&D de acordo
com a finalidade para a qual o equipamento se destina.Os coeficientes
de P&D servem provavelmente menos frequentemente para serem estimados em relao proporo de P&D em investimentos, ferramentas
e equipamentos, do que no caso dos vrios tipos de custos correntes.A
parcela de P&D nos investimentos em instrumentos e equipamentos
tambm pode ser determinada em funo de convenes ou avaliaes
feitas pelos institutos, como para certas categorias de outras despesas
correntes acima mencionadas.
53 Informaes sobre o investimento total empropriedade de terra e construesso geralmente disponveis apenas no instituto ou na universidade.Os coeficientes so raramente usados para estimar a proporo de
P&D nestas despesas.Tambm neste caso, os dados sobre P&D muitas
208
Fontes de financiamento
Geral
55 O financiamento de P&D no setor de ensino superior vem de muitas
fontes diferentes.Na maioria dos pases-membros, a principal fonte
tradicionalmente composta de uma proporo de pacote de financiamento global fornecido pelos fundos pblicos e chamados fundos pblicos gerais das universidades (FGU), que as instituies de ensino
superior recebem para apoio de todas as suas atividades.As diferentes
atividades funcionais da equipe das instituies de ensino superior (educao, P&D, administrao, sade etc.) no so especificamente enumeradas de maneira a ser objeto de investimentos distintos a partir desses
subsdios que, de uma maneira geral, cobrem os pagamentos de todas as
atividades profissionais.Outras fontes de financiamento de P&D so as
subvenes ou contratos de ministrios, departamentos e outras instituies pblicas, incluindo conselhos de pesquisa, assim como empresas
privadas sem lucrativos e, h alguns anos e cada vez mais, a maioria da
indstrias e o exterior.Alm disso, algumas universidades podem tambm ter fundos prprios (incluindo distribuies de renda etc.)
56 Estudos sobre emprego do tempo e outros mtodos, visando isolar os
componentes de P&D sobre o conjunto das atividades da universidade,
s se aplicam sobre os fundos pblicos das universidades (FGU), que representam o essencial da parte de P&D nas instituies de ensino superior (HERD).Os fundos procedentes de fontes externas so destinados
geralmente a P&D, mas podem ser igualmente utilizados para outros
fins. Para cada projeto financiado fora do oramento, ao patrocinador
210
queria que pelo menos uma parte desses fundos em questo fossem dedicados a P&D; o contedo de P&D destes fundos gerais universitrios
de origem pblica deveria ser atribudo ao governo como uma fonte de
financiamento. Este mtodo recomendado paracomparaes internacionais.
64 Os FGU devem ser separadamente relatados, e qualquer ajuste da srie
de custos de P&D deve levar em conta os pagamentos efetivos ou alocados para encargos sociais e penses etc. e ser atribudo aos FGU como
fonte de financiamento.
Fundos prprios
65 Em suas publicaes nacionais, alguns pases continuam a classificar a
subveno oramentria de origem pblica alocada ao ensino superior
no mais como FGU, mas como fundos prprios, argumentando que
dentro das universidades que so tomadas as decises para consignar as verbas que devem ir para a P&D de um fundo comum que
inclui tanto os fundos prprios como os fundos pblicos gerais das universidades; portanto, as verbas correspondentes devem ser atribudas ao
ensino superior como fonte de financiamento.
66 Sob essas condies, a categoria de fundos prprios uma fonte importante de financiamento de P&D, que deve ser atribuda ao setor do
ensino superior e no deve ser includa nas contas das fontes pblicas ao
somar os totais nacionais.
67 Outras fontes de recursos gerados pelo prprio setor deveriam ser consideradas como fundos prprios.
68 Ainda que prticas contbeis nacionais determinem a facilidade com
que se podem identificar as receitas de P&D (receitas retidas), estas podem constituir, especialmente no caso das universidades privadas,
uma fonte considervel de receitas e ser inquestionavelmente classificadas como fundos prprios.
212
Recomendaes
71 Para assegurar a comparabilidade mxima no plano internacional s estatsticas de P&D no setor do ensino superior, prefervel alocar tanto
quanto possveis os dados sobre as fontes de financiamento.No entanto,
isso depende muito da disponibilidade das informaes dos sistemas de
contabilidade da central das instituies de ensino superior.
72 O principal problema da comparabilidade internacional ocorre quando
os dados referentes aos FGU no so indicados separadamente e so
classificados por vrios pases como fundos prprios do setor de ensino
superior ou como procedentes diretamente do setor pblico.
73 Portanto, devem ser mencionados separadamente, na medida em que
isto for possvel, os fundos pblicos gerais das universidades (FGU) a
partir de fontes pblicas.Se isso no for possvel, os fundos correspondentes devem ser includos no tpico Os fundos provenientes do setor
pblico e no estes do fundo prprio do setor de ensino superior ou
outros fundos de ensino superior.
74 Os pases-membros que comunicam os dados OCDE so solicitados
a indicar sobre qual(ais) conjunto(s) de dados e despesas e de equipe so
aplicados os coeficientes para calcular seus dados de P&D e os coeficientes realmente utilizados.
Anexo 3
Introduo
1 Este anexo tem como objetivo explicar o tratamento da P&D no Sistema de Contabilidade Nacional (SCN) aos peritos em P&D que no
esto familiarizados com os conceitos e com a terminologia do SCN.
So abordados dois temas:
3 Publicado pela primeira vez em 1953, o Sistema de Contabilidade Nacional das Naes Unidas fornecia um quadro coerente para contabili-
214
que regularmente utilizado por certo nmero de pases-membros, incluindo a Frana.A necessidade de contas-satlites tambm foi admitida na edio de 1993 do SCN, que contm um captulo examinando
a compilao deste tipo de conta em reas de interesse particular, tais
como a P&D.
10 Alm disso, os especialistas da contabilidade nacional associados reviso foram levados a conhecer a existncia doManual de Frascati,de
suas principais recomendaes e bancos de dados relacionados.As mudanas no SCN em relao aos setores da economia e a terminologia
foram introduzidasnoManual de Frascatiquando consideradas pertinentes, mas as diferenas entre as contabilidades permanecem.
216
bens pelas famlias para consumo prprio, mas no os servios de habitao ocupada pelo proprietrio.O PIB inclui as construes por conta
prpria conduzidas pelas famlias ou empresas, bem como as produes
de plantas e animais para subsistncia. No entanto, por conveno, o
SCN no exclui do PIB os servios no remunerados, quer se trate de
design de interiores, quer de limpeza, lavanderia etc.
12 A P&D geralmente uma atividade econmica no sentido definido
acima.H um grupo que escapa a essa regra, a P&D realizada por estudantes de graduao que no so empregados de instituies de ensino
superior, mas so subsidiados e/ou utilizam seus prprios recursos.Todas as outras despesas de P&D definidas no Manual de Frascati so
tratadas em vrias contas do Sistema de Contabilidade Nacional.
13 Mesmo que a verso mais recente do SCN fornea orientaes para
o tratamento de P&D, ela no faz distino de modo sistemtico nas
contas, em particular pelas empresas que executam trabalhos de P&D
por conta prpria, da a necessidade de usar contas-satlite.
Frascati
Sociedades no financeiras
Sociedades financeiras
Setor empresarial
Administraes pblicas
Setor pblico
Resto do mundo
Exterior
Fonte:OCDE
Produtores mercantis
Produtores no mercantis
Empresas e
quase empresas
financeiras
Setor pblico
218
18 Se o sistemadoManual de Frascatino inclusse o setor de ensino superior, haveria entre a classificao do setor SCN e os setores de P&D
uma correspondncia quase completa, de acordo com o objetivo na verso de 1970 do Manual de Frascati (OCDE, 1970). assim que no
Manual de Frascati, a distribuio das instituies privadas sem fins
lucrativos entre os diversos setores claramente inspirada na abordagem adotada no SCN, e a seo do captulo 4 do SCN 1993 sobre esta
questo completa de forma til o exame que feito no captulo 3 deste
Manual.
19 No entanto, possvel que as unidades fora do ensino superior no sejam tratadas da mesma forma nas ltimas verses doManual de Frascatie no SCN. De fato, o Manual foi adaptado s definies do SCN
inicial para refletir as prticas institucionais em matria de P&D. Alm
disso, as instituies muitas vezes so classificadas de forma diferente
nos setores de organismos que podem ter uma interpretao divergente
da mesma instruo.
Classificaes
20 O SCN no recomenda sempre a mesma classificao que o Manual de
Frascatiem questo a esta ltima denominao de subclassificaes dos
setores. Ambos utilizam ISIC, mas a maneira como a P&D est distribuda entre os ramos da atividade econmica, necessariamente, no
a mesma devido s diferenas na unidade de classificao e aos critrios
de classificao.No SCN, as despesas do governo esto distribudas de
acordo com a classificao das funes administrativas (COFOG), distribuio que os peritos de P&D rejeitaram em favor da classificao
da NABS para o oramento governamental destinado a P&D (GBAORD), porque eles no chegaram a um acordo sobre uma classificao
para a P&D executada no setor pblico..Nas publicaes da OCDE
sobre as contas nacionais, o setor pblico e instituies do setor privado
sem fins lucrativos, prestao de servios s famlias so divididas em
funo dos tipos de unidade principal (ver tabela 4), enquanto este Manual recomenda uma classificao por campo cientfico.
Tabela 3 Distribuio no SCN das unidades que fazem parte ou podem fazer
parte do setor do ensino superior do Manual de Frascati
Produtores mercantis
Produtores no mercantis
Instituies de ensino,
quer dizer, prestadores de servios de ensino superior (FSEs)1
como atividade principal
Sociedades no financiadas
FSSS2 ou quase sociedades
CAAES3
Instituies sem fins lucrativos FSSS2 a um preo igual
realidade
econmica e CAAES3
Estudantes diplomados
220
Tabela 4 Classificao no SCN das despesas de administraes pblicas e consumo final das ISFL a servio das famlias
A. Gastos da administrao pblica 1
1. Servios gerais das administraes pblicas (pesquisa fundamental includa)
2. Defesa Nacional
3. Ordem e segurana pblica
4. Educao (universidades e grandes escolas inclusas)
5. Sade
6. Segurana social e obras sociais
7. Habitao e desenvolvimento coletivo
8. Lazer, cultura e religio
9. Servios de economia
9,1 Combustvel e energia
9,2 Agricultura, silvicultura, caa e pesca
9,3 A indstria extrativa, construo, transformao e obras pblicas, excluindo o combustvel e a energia
9,4 Transportes e comunicaes
9,5 Outros assuntos econmicos
10. Outras caractersticas
Total
B. Despesa de consumo final das instituies privadas sem fins lucrativos ao servio das famlias
1. Centros de pesquisa e institutos cientficos
2. Ensino
3. Mdicos e outros servios de sade
4. Servios sociais
5. Servios recreativos e culturais
6. Organizaes religiosas
7. Servios prestados s famlias por organizaes profissionais e sindicatos
8. Vrios
Total
222
Componentes de custo
no Manual de Frascati
Cobertura similar
Custos salariais
Tratamento diferenciado
224
volvimento que foram distribudos podero ser repartidos proporcionalmente aos seus custos totais ou outro indicador, assim como devem ser
distribudos os resultados da sede ou de outros servios centrais.
Quando uma empresa encarrega por contrato um organismo exterior
para realizar trabalhos de pesquisa e desenvolvimento, treinamento de
pessoal, pesquisa de mercado ou outras atividades anlogas sua conta,
as despesas incorridas pela empresa so consideradas como compras de
servios utilizados para fins de consumo intermdio.
o etc. do Estado deve ser considerada um subsdio (ver tabela 5).Podem surgir problemas com o contedo de P&D dos contratos de compra.Em princpio, a P&D incorporada no produto como ela o para
outras compras de bens e servios, e no SCN, o utilizador da P&D o
produtor/executor.No entanto, se o organismo de financiamento passa
um contrato distinto de P&D e se torna o proprietrio de resultados
de P&D, o doador ento o usurio, de acordo com o SCN. Quando
uma entidade (que no o Estado), que financia no a executora (P&D
externa),oManual de Frascatino faz recomendao especfica quanto
classificao de tais transferncias de fundos, enquanto o SCN prope
vrias categorias (receita de vendas, subsdios, transferncias correntes
e transferncias de capital), com a ideia de que chegaremos, assim, a
entender melhor o funcionamento dos mecanismos econmicos.
30 Ainda que toda P&D tenha um usurio, apenas uma parte aparece na
declarao de despesas finais como tal.A grande maioria de P&D tratada como tendo sido utilizada durante o processo de produo e assim
se encontra na conta de despesas j incorporadas nos bens e servios;
elas so ou transferidas para um perodo posterior (formao de capital), ou utilizadas sem outra transformao para atender s necessidades
individuais ou grupo de membros da comunidade (consumo final).Esta
abrange toda P&D financiada por produtores mercantis e aquela que
financiada pelo governo e pelas instituies privadas sem fins lucrativos (ISFL) ao servio das famlias que contribuem diretamente para os
servios que oferecem.As nicas atividades de P&D tratadas como tais
como despesa de consumo final na tabela so aquelas financiadas como
servios comunitrios (incluindo a pesquisa bsica) e P&D similares
financiadas pelo ISFL ao servio das famlias.
A necessidade de contas-satlites
31 Contas-satlites so mais frequentemente utilizadas para questes especficas nos anexos das contas nacionais principais.
32 As principais caractersticas dessas contas-satlites so as seguintes:
Ao longo dos anos, as contas-satlites relacionadas s reas especficas
associaram-se s seguintes caractersticas:
1 Elas relatam os dados relativos a toda uma rea de atividade econ-
226
Anexo 4
1 Este anexo contm trs reas de P&D para as quais no possvel obter
informao direta com o uso das classificaes recomendadas no Manual. As trs so de enorme importncia poltica, e a necessidade de obter
dados sobre a P&D nessas reas bem evidente. Para obter os dados,
frequentemente necessrio combinar dados de P&D procedentes de
diversas classificaes ou mesmo incorporar novas perguntas nos levantamentos.
228
Informaes gerais
5 Embora haja uma demanda de conjuntos de dados que abrangem todo
o conjunto de P&D relacionada sade, levantamentos peridicos sobre P&D se limitam a discriminar as despesas e a equipe segundo o
objetivo primordial, a disciplina e o ramo industrial da unidade.Alm
disso, as classificaes no so provavelmente suficientemente detalhadas para compreender a pequena categoria de unidades de trabalho no
campo da sade.
6 O processo consiste, portanto, em distribuir os dados entre as classes
claramente ligadas sade (componentes principais), em seguida, usar
vrios mtodos de correo e estimativa para refinar os dados e adicionar
componentes relacionados com a sade de outras categorias.Em geral,
trata-se de comear com as classes de instituies para as quais h uma
srie de dados completos (fontes de financiamento, pessoal etc.), ento
utilizar dados funcionais para fazer as correes necessrias.O processo
no ir proceder da mesma forma em todos os setores, nem em todos
os pases, porque as classificaes institucionais e distribuies funcionais utilizadas no so necessariamente as mesmas, mas tambm porque
aquelas que fornecem o conhecimento dos dados tm um conhecimento
particular das especificidades do seu pas em matria de organizao de
P&D relacionadas sade.
7 Em princpio, melhor usar os dados de DIBPD relatados pelos executores, mas na prtica vrias fontes podem ser usadas para determinar
gastos de P&D relacionados sade.Em alguns pases, incluindo aqueles em que a coleta de dados de GBAORD (GBPRD) ocorre juntamen-
Sade pblica.
A pesquisa financiada por fundos gerais das universidades e A pesquisa no orientada: cincias mdicas.
230
sade pblica
Todos
Pesquisa no orientada
Cincias mdicas
Cincias mdicas
Fonte: OCDE
15 Podemos considerar que essas duas classes so os principais componentes de P&D relacionada sade (tabela 2), embora seja possvel que os
instrumentos mdicos requeiram um tratamento especial. Deveria existir um conjunto completo de dados para cada um deles, que permitisse
extrair os dados da totalidade da P&D interna, segundo a origem do
financiamento, e do pessoal dedicado a P&D por ocupao ou qualificao.
16 O prprio setor de servios de sade executa trabalhos de P&D relacionada sade:
232
Fonte
Pode ser possvel obter dados a partir da classificao por grupos de produtos, de outras distribuies
funcionais ou de despesas externas de P&D da
indstria farmacutica
Pode ser possvel obter dados a partir da classificao por grupo de produtos, outras distribuies
funcionais ou externas (extramuros) de P&D da
indstria de instrumentos mdicos
Fonte: OCDE
Informaes gerais
20 O presente Manual prope coletar dados por disciplina cientfica, como
as cincias mdicas, pela classificao institucional e distribuio funcional e por objetivos socioeconmicos, tomando-se a sade como classificao funcional.
21 A experincia mostra que nem a sade como objetivo socioeconmico,
nem a cincia mdica como uma disciplina cientfica bastam para dar
uma descrio adequada da rea de P&D relacionada com a sade.
preciso combinar as duas, como visto na tabela 3.
Tabela 3 Identificao de P&D relacionada sade por disciplina cientfica e
objetivo socioeconmico
Disciplina cientfica
ou tecnolgica
Objetivo socioeconmico
(OSE)
Cincias
mdicas/sade
Biologia
Outras cincias
exatas, naturais
e da engenharia
Cincias sociais
e humanas
Sade pblica
Pesquisas no
orientadas
Todos os outros
22 O ncleo principal consiste em toda a P&D relacionada sade nas cincias mdicas e/ou sade como objetivo socioeconmico (em negrito
na tabela 3). A obteno desse ncleo depende de como as duas classificaes so aplicadas em diferentes pases. Teoricamente, quando a
classificao da disciplina cientfica coincide com uma das classificaes
da tabela 3, dever haver pouca P&D relativa sade como objetivo socioeconmico que no esteja includa nas cincias mdicas. No entanto,
a classificao no totalmente clara para a gentica, logo a incluso da
coluna das cincias biolgicas e o possvel problema da identificao da
proporo de P&D biolgica realizada como pesquisa no orientada,
que na verdade P&D relativa sade.
23 Quando combinamos as classificaes desta forma, a determinao de
fontes de financiamento e clculo de dados sobre equipe pode exigir
alguma adivinhao.
234
24 Esse mtodo de distribuio funcional ou semifuncional pode ser complementado ou substitudo por uma srie de dados com base em classificaes institucionais nacionais, conhecimento no nvel local das especificidades do sistema nacional de P&D relacionada com a sade e outras
informaes provenientes de fontes de financiamento.Por exemplo, podemos listar os principais executores nacionais de P&D em relao com
a sade no setor pblico e no de instituies privadas sem fins lucrativos
ISFL (NPI), em seguida, fazer extraes especiais a partir das respostas
obtidas.
Ensino superior
25 Quando um questionrio detalhado sobre P&D enviado s instituies de ensino, possvel compilar dados sobre P&D relacionada sade da mesma forma que aqueles em questo a P&D realizada por outras
unidades.No entanto, eles raramente recebem tais questionrios, e os
dados so extrados a partir das respostas a um questionrio simples, ou
compilados a partir de fonte de informao administrativa.Geralmente,
a distribuio feita por amplo campo cientfico, mas no sempre o
caso.
26 As cincias mdicas constituem o grupo mais importante, como categoria institucional, para a qual deveria existir dados sobre as despesas
internas, origem do financiamento e equipe de P&D.No entanto, se a
unidade estatstica grande, uma faculdade de medicina, por exemplo,
arriscamos omitir a P&D ligada sade executada em outras faculdades,
em especial aquelas em cincias sociais ou biolgicas.O financiamento
de P&D geralmente dividido em direto e FGU e, s vezes, dispe de
detalhes sobre as fontes institucionais de financiamento direto. possvel adicionar dados relativos ao financiamento direto de faculdades que
no sejam de medicina por conselhos de investigao da sade, de um
programa de um departamento de sade, de uma instituio de beneficncia mdica ou da indstria farmacutica.
Setor de governo
29 O Manual no recomenda qualquer classificao institucional para esta
rea, e muitas vezes a distribuio se baseia em categorias administrativas nacionais.Por esta razo e porque existem diferenas entre os pases
em termos de organizao de P&D com relao sade no setor pblico particularmente difcil propor mtodos padronizados para determinar a P&D com relao ao setor da sade.
30 Quando os dados so coletados tanto por disciplinas cientficas quanto
por objetivo socioeconmico, muitas vezes, constatamos que no setor
pblico despesas de P&D para a sade apresentadas como OSE so
superiores s despesas de P&D com a sade apresentada como cincia
mdica, inclusive quando estas cincias so uma categoria institucional
e OSE uma categoria funcional.Para o setor governamental, o componente principal deveria ser o conjunto das unidades institucionais cuja
atividade principal de P&D na sade como um objetivo socioeconmico e/ou cincia mdica.Seria conveniente adicionar todas as P&D
nesta rea e/ou consideradas como um objetivo socioeconmico, realizadas por outras instituies.Esta informao extra pode ser obtida por
classificaes institucionais e funcionais e distribuies funcionais ou
de outras fontes, como os documentos do programa nos oramentos de
236
Fabricao
3000 - Mquinas de escritrio, mquinas de contabilidade e equipamentos de informtica
3.130 - Fios e cabos isolados
3.210 - Vlvulas eletrnicas, lmpadas e outros componentes eletrnicos
3220 - Transmissores de rdio e televiso e aparelhos de telefonia e telegrafia
3230 - Receptores de rdio e televiso, aparelhos de gravao e reproduo de som ou imagem, e de material associado
3312 - Instrumentos e aparelhos para medio, distribuio, controle,
navegao e outros fins, exceto equipamentos de controle dos processos
industriais
3313 - Instalaes de controle de processo industrial
Servios
5150 Comrcio de grandes mquinas, equipamentos e suprimentos
(em ISIC Rev. 3.1, s possvel para as classes de 5151, Comrcio
de grandes computadores, equipamentos perifricos e software, e 5152,
Comrcio de grandes peas e equipamentos eletrnicos e de telecomu-
238
nicaes)
6420 - Telecomunicaes
7123 - Aluguel de mquinas e equipamentos (incluindo computadores)
72 - Atividades de informtica e atividades relacionadas
37 Esta classificao fornece um bom ponto de partida para definir a P&D
relacionada com as TIC no setor empresarial. Em levantamentos de
P&D os dados geralmente esto disponveis apenas em dois dgitos
ISIC, tornando-se difcil usar diretamente a lista acima.Alm disso, algumas categorias tm um contedo TIC bastante limitado (ISIC 3130)
ou tm pouco interesse em fazer levantamentos de P&D (o comrcio
por atacado ou a locao, por exemplo). Para dispor de uma definio
til de P&D relacionada com as TIC P&D, pode ser necessrio incluir
a ISIC 30, 32 e 33 (P&D ligadas ao fabrico de equipamento de TIC) e
ISIC 64 e 72 (P&D relacionadas com servios de TIC).
38 Esta classificao deve ser complementada por um mtodo mais adequado para a pesquisa relacionada com as TIC, nomeadamente os grupos de classificao de produtos, que uma classificao funcional.Os
trabalhos esto atualmente em andamento para desenvolver uma recomendao internacional de produtos considerados TIC. Apesar de
todos os pases no utilizarem a classificao de produtos nas suas pesquisas, definida em termos de grupos de produtos, uma vez fixada por
mtuo acordo, pode ser mais apropriado para definir a P&D relacionada
com as TIC no setor empresarial.A recomendao mais explcita est
contida agora no captulo 4, seo 4.3 do Manual sobre o uso da classificao por grupo de produto nas pesquisas de P&D. O grupo de produto definido pelo produto final da empresa.Assim, a P&D realizada
por um fabricante de automveis em um software integrado no veculo
que produz no ser considerada como P&D relacionada com as TIC,
porque o software no o produto final do fabricante de automveis,
porm, se o software comprado de outra empresa, considerado P&D
relativa TIC.
39 O nvel de agregao da classificao por grupo de produtos usado em
pesquisas poderia ser um problema porque, normalmente, no sutil o
suficiente para que possamos distinguir P&D relacionadas com as TIC
e quando definidas de acordo com grupos de produtos altamente desagregados.
240
Classificaes
43 As classificaes geralmente so usadas para delimitar uma rea. A
biotecnologia um processo e no produto ou indstria, por isso no
h claras classificaes existentes.A International Standard IndustrialClassification (ISIC) de todos os ramos da atividade econmica, foi revisto nos anos 80, quando o interesse em biotecnologia ainda era muito
limitado. Por ora, impossvel identificar reas especficas de biotecnologia em qualquer nvel de ISIC (diviso, grupo ou classe).Discusses preliminares foram realizadas sobre a possibilidade de identificar as
indstrias relacionadas com a biotecnologia dentro da prxima grande
reviso da classificao.A situao mais ou menos a mesma relativa
Classificao Central de Produtos (CPC) e ao sistema HS 2002 de
descrio e codificao de mercadorias.
44 As classificaes por campo da cincia e por objetivo socioeconmico, relacionadas com a P&D, no so adequadas na forma atual para a
identificao das biotecnologias, que esto relacionadas aos principais
campos cientficos mencionados no Manual, como cincias naturais,
cincias mdicas e da agricultura e engenharia. A classificao mais
detalhada por grandes reas cientficas, incluindo subdomnios aceitos
de comum acordo, fornecem talvez a possibilidade de distinguir a biotecnologia.Devemos considerar esta soluo, por ocasio da reviso da
classificao por rea da cincia.
45 A experincia adquirida na Austrlia indica as possibilidades de identificar a biotecnologia relacionada com P&D a partir de uma classificao detalhada por rea da cincia.A classificao australiana inclui a
categoria biotecnologia, bem como outras categorias relacionadas
biotecnologia em diferentes nveis de classificao, tais como bioqumica e biologia celular, gentica, microbiologia, biotecnologia da indstria,
descontaminao biolgica, biomateriais e biotecnologia mdica.
46 Vai ser difcil identificar a biotecnologia como parte de uma classificao revista com objetivo socioeconmico.
Levantamentos-modelo
47 A nica maneira de reunir informaes sobre P&D relacionada biotecnologia ou do uso da biotecnologia , portanto, a concepo de es-
242
Sim ( )
No ( )
Se sim, por favor, d uma estimativa da proporo das despesas totais de
P&D descrita acima que seja atribuvel s biotecnologias:...%
51 Ela deve fornecer as definies de dados de biotecnologia da OCDE
para orientar aqueles que responderam pesquisa.Definido como lista
pode ter maior utilidade, mas ambos podem vir a ser necessrios.
52 Outra questo a considerar a parcela de financiamento pblico atribuda a trabalhos de P&D sobre biotecnologia. preciso definir, talvez,
com mais preciso a varivel.
53 Como as interaes entre cincia e tecnologia so particularmente fortes no campo da biotecnologia, recomenda-se incluir esse tipo de pergunta nos levantamentos de P&D conduzidos nas outras reas listadas
noManualdeFrascati. A experincia adquirida em alguns pases mostra que possvel.
54 Recomenda-se adicionar algumas perguntas simples sobre P&D em
biotecnologia nos levantamentos de P&D no maior nmero possvel de
pases-membros a fim de alcanar uma viso mais ampla e comparvel
do papel da biotecnologia em esforos nacionais de P&D.
55 A biotecnologia um campo multidisciplinar, o que levanta problemas particulares para a classe na pesquisa.A atual definio da OCDE
uma preliminar que foi usada a ttulo experimental, como parte de
P&D, principalmente para o setor empresarial.Para assegurar a comparabilidade dos dados, recomendado o uso em outros setores.Sua aplicao em todos os setores ganhar experincia que ir levar a revises
adicionais para a definio atual.
Anexo 5
Introduo
1 Os captulos 5 e 6 do Manual contm recomendaes sobre a distribuio de dados sobre equipe de funcionrios e gastos de P&D por regio.
Este anexo contm de forma mais sucinta os mtodos para faz-lo.Inspira-se no trabalho do Eurostat, que estudou esses mtodos em mais
detalhes.Dados nacionais podem ser obtidos quer diretamente atravs
da classificao de unidades estatsticas, quer atravs de uma pergunta
sobre este modo de distribuio na pesquisa. O anexo no entra em
detalhes sobre desagregaes regionais, a deciso deve ser tomada com
base nas informaes nacionais e internacionais apropriadas.
mente, essa operao impossvel em termos de coleta de dados e clculo significativos de agregados nacionais pela indstria.Normalmente,
os dados destinados s pesquisas de P&D existem somente no tipo de
unidades das empresas e qualquer tentativa de dividir essas unidades em
unidades menores resultaria em uma carga de trabalho adicional tanto
para o entrevistado como para a agncia de pesquisa.Os agregados por
setor de atividade da indstria tambm seriam bem diferentes se usssemos a facilidade como unidade estatstica.Assim, o Manual recomenda
o uso de unidade de tipo de empresa para os levantamentos de P&D em
todos os setores com exceo do ensino superior porque mais apropriado.
246
Equipe de P&D
(nmero de pessoas
fsicas)
Equipe de P&D
(equivalente em tempo
integral)
Despesas de P&D
Anexo 6
2 Desde 1965, a Diviso de Estatsticas da UNESCO procede sistematicamente coleta, anlise, publicao e padronizao de dados sobre
cincia, tecnologia e mais especificamente de P&D. Os primeiros questionrios experimentais foram distribudos para os pases-membros em
1966 e levantamentos peridicos padronizados foram introduzidos em
1969. As informaes coletadas, principalmente por meio de levantamentos estatsticos realizados globalmente desde 1970, de recursos
humanos qualificados, bem como da equipe e despesas de P&D, permitiram a criao de um banco de dados que agora cobre uma centena de pases e territrios. Estes dados foram publicados regularmentenoAnurio Estatstico(UNESCO,anual at 1999).Servem tambm
para fornecer anlises e relatrios especiais, tais como o Relatrio Mundial da Cinciada UNESCO.
3 A metodologia utilizada nos levantamentos foi gradualmente desenvolvida com a ajuda de especialistas nacionais de todo o mundo e discutida
em profundidade durante as misses e reunies pela UNESCO. Tem
248
6 Com o resultado de mudanas nos anos 80 e incio dos anos 90, especialmente sobre a organizao e a extenso das atividades de C&T
nas antigas economias de planejamento central, uma avaliao externa
especial do programa de estatsticas de C&T da UNESCO foi realizada em 1996. Os resultados e recomendaes dessa avaliao foram
as concluses, entre outras, de que o programa de estatsticas de P&D
UNESCO deveria alinhar a sua metodologia com a doManual de Frascatie ser priorizada ao desenvolvimento de indicadores de C&T para
atender s necessidades de todos os pases.
250
estatsticas de P&D nos pases nrdicos.Ela tem discutido a necessidade de previses e de ter uma metodologia para a compilao desses dados.Em todos estes ltimos anos o Comit, que foi renomeado Grupo
Nrdico de Desenvolvimento de Indicadores de Cincia e Tecnologia,
tornou-se mais orientado para o problema de medio e avaliao de
resultados de P&D, os membros incluem os produtores e utilizadores.
Indicador de C&T
12 Em 1989, o Fundo Industrial Nrdico criou um grupo de trabalho e estudos especiais sobre a inovao, que lanou uma pesquisa sobre inovao nos pases nrdicos atravs de um questionrio comum.Ele tambm
organizou vrios seminrios internacionais para discutir e desenvolver
diretrizes para pesquisas sobre inovao. A OCDE tem utilizado estes
princpios nos debates que levaram aprovao e publicao doManual de Oslo (OCDE, 1992). Em 90 anos, o trabalho do Fundo em
sua maioria tomou a forma de publicaes sobre estatsticas de P&D a
cada dois anos e trabalha de forma mais abrangente sobre indicadores
de cincia e tecnologia em intervalos mais longos.
RICYT(RedIberoamericana de Indicadores de Ciencia yTecnologa)
252
Anexo 7
Outros indicadores
de cincia e tecnologia
Introduo
1 Como foi mencionado no captulo 1, cada vez mais claro que estatsticas de P&D no so suficientes por si ss para descrever toda a gama de
recursos destinados ao desenvolvimento cientfico e tecnolgico e seus
resultados (ver, por exemplo, Freeman, 1987).
2 Reconhecendo a necessidade de facilitar o desenvolvimento de indicadores alm dos diretamente relacionados a P&D, a OCDE tem desenvolvido uma srie de diretrizes metodolgicas em reas que se encontram em P&D (ver captulo 1, tabela 1.1).Espera-se que estes manuais
e orientaes sejam complementares e forneam, em ltima instncia,
diretrizes para a coleta e interpretao de dados em toda a gama de atividades cientficas e tecnolgicas.
254
Estatsticas de patentes
mbito
4 Uma patente um direito de propriedade intelectual relacionada com
invenes tcnicas.Pode ser concedida a uma empresa, a um indivduo
ou a um organismo pblico por um escritrio de patentes. O pedido
de patente deve atender a certos critrios: a inveno deve ser nova,
implicar uma atividade inventiva (de carcter no bvio) e ser aplicvel
industrialmente.A patente concedida vlida em um determinado pas
por um perodo limitado (20 anos).
5 O melhor utilizar, para fins de comparao internacional, estatsticas
sobre pedidos de patentes, em vez das relativas a concesses de patentes,
por causa de atrasos entre as datas de apresentao de pedidos de patentes e os de sua libertao, que podem chegar a 10 anos em alguns pases.
6 Indicadores de patentes baseados na contagem simples de patentes registradas com uma agncia de propriedade intelectual apresentam algumas particularidades: a comparabilidade internacional pode ser insuficiente (com vantagem para o pas onde se apresentam os pedidos de
patentes) e valor altamente heterogneo de patentes registradas em um
escritrio de dados.Alm disso, a regulao das patentes difere de um
pas para outro, o que torna muito difcil comparar estatsticas de vrios
escritrios nacionais.
7 Para resolver esses problemas, a OCDE tem procurado trabalhar para
estabelecer um novo tipo de indicador baseado nas patentes: a contagem
por famlia de patentes.Uma famlia de patentes definida como um
conjunto de patentes arquivadas com os escritrios de vrios pases para
proteger uma inveno nica (que se caracteriza por um primeiro pedido de proteo num pas designada pedido de prioridade que se
estende posteriormente a outros escritrios). O uso de indicadores baseados em famlias de patentes tem duas vantagens: melhora a comparabilidade, eliminando a vantagem do pas que recebe o primeiro pedido
e a influncia geogrfica; as patentes includas numa famlia de patentes
so de valor mais elevado.
8 Documentos de patentes fornecem grande parte das informaes no
encontradas em outros lugares e so, portanto, um complemento importante s fontes tradicionais de informao utilizadas para medir a difuso
9 Entre os poucos indicadores de tecnologia de produo existem indicadores baseados em patentes que so provavelmente os mais utilizados.Eles medem a produo da atividade inovadora de um pas: suas
invenes.Publicaes cientficas dedicadas a fatores e influncia da
atividade inovadora utilizam os dados fornecidos por patentes, no total (nacional) ou na empresa, por causa da estreita relao amplamente
reconhecida que h entre patentes e o output da inovao. Dados de
patentes tambm podem mostrar alteraes na estrutura e no desenvolvimento de atividades criativas de um pas na indstria, nas empresas e
tecnologias, no rastreamento das mudanas de dependncia da tecnologia, na disseminao do ltimo e sua penetrao.
Disponibilidade
10 Os escritrios de patentes nacionais e internacionais, como o Instituto
Europeu de Patentes (IEP) ou a Organizao Mundial da Propriedade Intelectual (OMPI), so as principais fontes primrias de dados. A
OCDE coleta, mantm e publica para seus membros diferentes indicadores baseados em patentes nos livros Main Science and Technology Indicators (OCDE, semestral) e Science, Technology and Industry Scoreboard (OCDE, bienal), igualmente disponveis em disquete
e em CD-ROM. O banco de dados da OCDE sobre patentes recolhe
tambm informao sobre as patentes depositadas no IEP, no Instituto
Japons de Patentes e no Instituto de Patentes e Marcas dos Estados
Unidos (USPTO), classificadas por pas de residncia dos requerentes e
por setor tecnolgico.
256
Desvantagens
11 O uso de patentes como indicadores para medir os resultados de P&D de
atividades e/ou atividades inovadoras tem algumas desvantagens.Muitas inovaes no so patenteadas, porque so protegidas por outros
meios, tais como direitos autorais ou segredos comerciais.A propenso
para patentear varia entre pases e setores industriais, tornando-se difcil
fazer comparaes entre pases e setores.A distribuio das patentes de
acordo com o seu valor prejudicada, pois muitas patentes no so de
aplicao industrial e tm pouco valor, enquanto relativamente poucas
tm valor elevado. Tendo em conta esta heterogeneidade, se basear na
suposio de um valor equivalente de todas as patentes pode conduzir a
um resultado errneo.O nmero de pedidos de patentes ou concesses
de patentes difcil de interpretar isoladamente e deve ser usado em
conjunto com outros indicadores.
Diretrizes internacionais
12 O crescente papel dos organismos internacionais de patentes ajuda a
melhorar a comparabilidade dos dados de patentes disponveis para
cada pas, embora permaneam dependentes das caractersticas de patentes.O manual da OCDE sobre patentes (Os dados sobre patentes
e sua utilizao como indicadores de Cincia e Tecnologia - Manual de
Patente 1994, OCDE, 1994b) descreve o uso e interpretao de dados
de patentes como indicadores de cincia e tecnologia.
Disponibilidade
17 Dados nacionais sobre BPT podem ser coletados atravs de pesquisas
especiais, mas eles geralmente so recolhidos a partir de registros mantidos pelos bancos centrais, autoridades de controle de cmbio etc.
18 A OCDE tem sido uma base de dados macroeconmicos sobre BPT na
maioria dos pases abrangendo todas as operaes (recibos e pagamentos) discriminadas por pas parceiro desde 1970.Os dados desde final
dos anos 80 so publicados emMain Science and Technology Indicators
(OCDE, semestral) e no CD-ROM correspondente.Em 2000, a OCDE
criou uma nova base internacional de dados que abrange uma srie de
dados detalhados sobre o BPT desagregados por tipo de indstria, de
operao e rea geogrfica.
Desvantagens
19 Em muitos pases, os dados s esto disponveis em um nvel bastante
agregado.Eles no refletem necessariamente a definio do BPT para
dizer que pode cobrir um campo mais vasto ou menor do que a transao tecnolgica.O equilbrio , por vezes, afetado por operaes no
monetrias dentro de empresas multinacionais. A interpretao dos
dados coloca algumas dificuldades e sua comparabilidade internacional
pode ser limitada.
258
Diretrizes internacionais
20 A OCDE publicou em 1990 um manual intitulado Proposta de norma
para coletar e interpretar dados sobre o balano de pagamentos de tecnologia:
BPT Manual (OCDE, 1990) que o segundo na srie de livros didticos da OCDE indicadores de cincia e tecnologia.
Bibliometria
mbito
21 Bibliometria um termo genrico para dados de publicaes relacionadas.A obra original foi limitada coleta de dados sobre o nmero de
artigos e outras publicaes cientficas, classificadas pelo autor e/ou instituio cientfica de campo, pas etc., a fim de estabelecer indicadores
de produtividade para a pesquisa simples da universidade.Posteriormente, foram desenvolvidas tcnicas mais complexas e multidimensionais com base em citaes em artigos (e, mais recentemente, em patentes).ndices de anlise de citaes e cocitaes so resultados obtidos
de medidas mais sensveis da qualidade da pesquisa e monitorizao da
evoluo dos domnios cientficos e redes.
Disponibilidade
23 A maioria dos dados bibliomtricos fabricada por empresas, associaes comerciais ou profissionais.OScience Citation Index(SCI) e o
conjunto de bases de dados criados pelolnstituto de Desenvolvimento
Desvantagens
24 A propenso para publicar depende dos campos da cincia.Os indicadores bibliomtricos so particularmente teis nas cincias mdicas e algumas cincias naturais.As bases de dados so tendenciosas na medida
em que se baseiam principalmente em itens e artigos escritos em ingls,
o que pode afetar as comparaes internacionais.
260
por produto.
27 Na classificao por ramo de atividade, as indstrias de transformao
so divididas em quatro grupos, de acordo com a intensidade tecnolgica, em alta, mdia-alta, mdia-baixa e baixa tecnologia. At o final dos
anos 90, foi amplamente utilizada a classificao tecnolgica baseada
na ISIC Rev. 2, baseada na avaliao do ranking de trs indicadores de
intensidade tecnolgica que refletem, em diferentes graus, suas caractersticas como produtoras de tecnologia e utilizadoras de tecnologia: i) despesas de P&D divididas pelo valor adicionado; ii) despesas de
P&D divididas pela produo; e iii) despesas de P&D mais tecnologia
incorporada a bens intermedirios e de produo de bens de capital,
divididos pela produo. Desde a adoo pela OCDE da ISIC Rev. 3,
para apresentar os dados de atividade industrial, foi atualizado o trabalho relativo aos grupos de tecnologia. No entanto, a disponibilidade
limitada das tabelas de input-output da ISIC Rev. 3 (necessrias para
estimar a tecnologia incorporada), implica que apenas se considerem os
dois primeiros indicadores acima mencionados. Os primeiros resultados
so apresentados no Anexo 1 de Science, Technology and Industry Scoreboard 2001, da OCDE.
OCDE Science, Technology and Industry2001.
Disponibilidade
31 Os dados com base nas definies de alta tecnologia e indicadores
daOCDE foram publicados na revistaScience -Tecnologia Principal
e no Painel da OCDE - Cincia, Tecnologia e Indstria. Eles tambm
so usados em muitas publicaes nacionais.
Desvantagens
32 As classificaes no incluem no presente nem produtos nem setores
com baixa intensidade de P&D que envolvem mquinas e equipamentos de alta tecnologia.Elas so baseadas em intensidade de P&D em
alguns pases da OCDE.
Diretrizes internacionais
33 No h diretrizes internacionais, mas um mtodo de medio de produtos e indstrias de alta tecnologia nos pases da OCDE so apresentados e analisados com detalhes em Reviso de classificaes por setores
e produtos de alta tecnologia (Hatzichronoglou, 1997).
262
Disponibilidade
36 Os dados nacionais sobre as atividades de inovao so geralmente recolhidos por meio de levantamentos de tempos em tempos com empresas
industriais.A maioria dos pases da OCDE realiza pesquisas deste tipo,
e essa experincia baseia-se no Manual de Oslo.
37 Tambm possvel coletar dados sobre o nmero e a verdadeira natureza da inovao.Esta informao pode ser obtida atravs de pesquisas
especiais ou compilada de outras fontes, incluindo a imprensa tcnica.
38 A primeira srie de dados internacionais e comparveis tem sido recolhida no mbito do Fundo Industrial Nrdico. A OCDE tem contribudo para o desenvolvimento de uma lista de questes a serem includas nos levantamentos reunidos no lanamento do primeiro Inqurito
Comunitrio Inovao, da Unio Europeia. A experincia adquirida
com este estudo foi utilizada para desenvolver a segunda ediodoManualdeOslo. Muitos pases da OCDE se adaptaram ao questionrio da
UE para desenvolver suas prprias pesquisas de inovao.No inverno
Desvantagens
39 As pesquisas de inovao levantam algumas questes sobre qualidade,
devido baixa taxa de respostas obtidas nas enquetes voluntrias e das
diferentes interpretaes do conceito de inovao pelas empresas. A natureza ad hoc de pesquisas nacionais sobre inovao no satisfatria
para os usurios e muitos pases fornecem informaes obtidas sobre
P&D que no corresponderam s informaes a partir de pesquisas de
P&D.
Diretrizes internacionais
40 Originalmente, o Manual de Oslo (OCDE, 1992) foi estabelecido
conjuntamente pela OCDE e pelo Fundo Industrial Nrdico (Industrifond Nordisk, Oslo) em 1990 e oficialmente adotado pela OCDE,
constituindo o terceiro manual da Famlia Frascati.A OCDE fez uma
reviso em colaborao com o Eurostat em 1997, que podem realizar
uma segunda reviso nos prximos anos.
264
Disponibilidade
45 Alguns pequenos pases da OCDE so capazes de manter os registros
nominais completos de todos os licenciados em educao cientfica e
tcnicos e as circunstncias e o que pode ser usado para gerar dados sobre
RHCT. Nos Estados Unidos, aNational Science Foundationgerencia
dados abrangentes sobre as caractersticas de cientistas e engenheiros.
Os dados sobre RHCT devem, no entanto, na maioria dos pases, ser
formados a partir de mltiplas fontes, incluindo estatsticas da educao (nmero de professores e graduados), as pesquisas sobre fora de
trabalho e outras estatsticas sobre o emprego e censos demogrficos e
pesquisas para serem preenchidas em especial.
Desvantagens
47 As estatsticas existentes so bastante fragmentadas, e o nvel de agregao bastante alto. As principais fontes de dados so levantamentos
por amostragem (como a pesquisa sobre a fora de trabalho).
Diretrizes internacionais
48 Em 1995, em conjunto, o Eurostat e a OCDE publicaram o Manual
de Camberra (OCDE, 1995), que inclui os padres internacionais de
medio de estoques e fluxos de RHCT. Este Manual est sendo revisto
pelas estatsticas e indicadores sobre a sociedade da informao.
mbito
49 O objetivo desenvolver indicadores e anlise sobre a sociedade da informao com dados que permitam o desenvolvimento e a anlise poltica. O trabalho inclui a produo de escala comparvel internacional e til para a ao do governo em medir a oferta e a demanda de
infraestruturas TIC e servios relacionados, os contedos e aplicaes,
particularmente para o comrcio eletrnico.
50 A abordagem a unidade bsica.Trabalhos de coleo metodolgica e
de dados tm aumentado em vrias reas em diferentes velocidades, gradualmente e de forma pragmtica pelo estudo numa primeira fase que
oferece sociedade dados estatsticos e informaes (dados estatsticos
sobre o setor das TIC) e da demanda (as estatsticas sobre a utilizao
das TIC).
266
Disponibilidade
52 A OCDE comeou a recolher indicadores piloto de TIC em relao
ao setor das TIC (estatsticas de oferta) e utilizao das TIC e comrcio eletrnico (estatsticas de pedidos), e a coletar informaes sobre
os mtodos e instrumentos em levantamentos utilizados pelos pases-membros. Estes indicadores so utilizados pela OCDE em publicaes como Outlook Tecnologia da Informao, Perspectivas de Comunicao e Dashboard para a Cincia, Tecnologia e Indstria. A publicao da
OCDE, Measuring the Information - Economia (2002), examina o papel
do investimento em TIC, o uso das TIC e da inovao em TIC nas
economias, a OCDE, a importncia e o crescimento das atividades de
TIC que tem contribudo para o emprego e comrcio internacional, o
acesso e uso de novas tecnologias por empresas e indivduos e as razes
que podem explicar por que no us-lo.Ela coloca nfase especial em
transaes eletrnicas e os fatores para promover ou impedi-los.
267
Desvantagens
53 Desvantagens da medio do uso das TIC e estatsticas de e-commerce
esto relacionadas com problemas de definio e estrutura particular dos
programas de coleta de dados dos pases-membros.Populaes-alvo e
mtodos de amostragem e pesquisas sobre a utilizao das TIC nas empresas podem variar de um pas para outro pas.Isto pode distorcer as
comparaes de nmeros agregados, porque as estatsticas sobre o uso
das TIC so muito sensveis e h diferenas de limites de tamanho e
mbito da indstria.Nas pesquisas sobre a utilizao das TIC pelas famlias, os problemas de comparabilidade podem estar relacionados com
a unidade estatstica escolhida, individual ou domstica.Transaes eletrnicas envolvem poucas empresas e famlias, por ora, de modo que as
estatsticas no respondem, talvez, aos critrios estatsticos necessrios
para publicao.A classificao desempenha um papel essencial para as
estatsticas sobre a oferta de TIC. Pode ser difcil para garantir a comparabilidade internacional das classificaes com base em atividades, uma
vez que o nvel de preciso exigido pela definio da OCDE do Setor
TIC baseado nas classes de quatro dgitos da ISIC Rev. 3.Questes
de confidencialidade podem surgir na coleta de dados sobre servios de
telecomunicaes e pases que podem fornecer dados sobre comrcio de
atacado de TIC so muito poucos.
Diretrizes internacionais
54 Os trabalhos metodolgicos so particularmente o estabelecimento de
diretrizes e o levantamento-modelo.Estes incluem como exemplos: a
definio do setor TIC no mbito da OCDE, que abrange um conjunto
de atividades de manufatura e servios da ISIC Rev. 3, as definies
de transaes de comrcio eletrnico e da OCDE e as diretrizes que
regem a sua aplicao, o tipo de pesquisa da OCDE de utilizao das
TIC nas empresas; levantamento-modelo da OCDE para utilizao das
TIC pelas famlias ou indivduos.Tipos de pesquisas, destinadas a dar
orientaes para a medio de indicadores TIC, o uso de internet e comrcio eletrnico so compostos de mdulos autnomos que oferecem
flexibilidade e grande capacidade de adaptao a um ambiente em rpida mutao. possvel tomar medidas similares em nvel internacional,
usando mdulo bsico e adicionar mdulos adicionais para atender s
necessidades de mudana e ter em conta a especificidade das necessidades nacionais.
Anexo 8
Os tipos de projees
Mtodos prticos para obter estimativas atualizadas e projees sobre os recursos dedicados a P&D 269
Objetivo
3 Este anexo descreve os mtodos mais utilizados e oferece alguns princpios orientadores para a previso e projees dos valores das variveis
envolvidas.O objetivo no determinar os mtodos (ou procedimentos) de aplicao universal.Na verdade, a especificidade de diferentes
pases e at mesmo diferentes setores, cada um com sua prpria dinmica temporal, argumenta contra a adoo de procedimentos uniformes.
Variveis
Despesas de P&D.
Equipe de P&D.
Tecnologias.
5 Como a tecnologia inclui projees de um elemento de avaliao qualitativa, no existem recomendaes feitas sobre este projeto.
7 As projees para o P&D pessoal podem desempenhar um papel particularmente til na previso para estas sries de dados que geralmente
so menos propensas s flutuaes sobre as despesas.
270
Mtodos de projeo
Tcnicas de extrapolao
9 Estas tcnicas so aplicadas para a srie das quais as variveis relacionadas com P&D so geralmente disponveis em pelo menos a cada
dois anos.A anlise de varincia realizada em geral usando as funes
apropriadas (polinomial ou exponencial, por exemplo).
10 Quando se leva em conta uma srie de anos, mais fcil separar as
tendncias pesadas e a concordncia melhorada, desta forma. No entanto, a anlise de anos mais recentes pode revelar tendncias novas ou
de mudanas no sistema.Devem ser utilizados preos constantes para
melhor destacar essas tendncias.
A projeo proporcional
11 No caso onde um pressupe a existncia de uma relao proporcional
entre duas variveis, necessrio fazer o seguinte:
Verifique a existncia da relao proporcional por observao emprica, usando tcnicas de correlao/ou uma regresso-modelo.
Calcular o coeficiente de proporcionalidade.
Obter os valores mais recentes da varivel independente (por extrapolao ou usando outra fonte de informao).
Aplicar o coeficiente de proporcionalidade para essa varivel independente para deduzir a outra varivel, que dependente.
12 Desde que o pas em causa no esteja sujeito a mutaes rpidas estruturais, possvel utilizar este procedimento, por exemplo, para estimar o
total de P&D em relao ao PIB.
13 Esta tcnica poderia tambm ajudar a estabelecer as projees de despesa ou de equipe de P&D correspondente a diferentes setores, com condies de encontrar as variveis independentes para encontrar o assunto
apropriado de previses, particularmente nas contas estatsticas nacionais da fora de trabalho ou de outras fontes de informao econmica.
Mtodos prticos para obter estimativas atualizadas e projees sobre os recursos dedicados a P&D 271
Taxas de crescimento
14 Pode ser que haja evidncias do crescimento projetado ou esperado no
caso de algumas das variveis mais conhecidas particularmente nos ltimos anos e no ano corrente.Em todas as probabilidades, este ser o
caso para a equipe de gastos ou P&D correspondente a um Setor privado.Por exemplo, planos de negcios podem prestar uma contribuio
til ao prever a despesa ou a equipe de P&D no setor empresarial.
15 As opinies de especialistas tambm podem contribuir significativamente para o desenvolvimento de previses precisas da evoluo setorial.Alm disso, independentemente da sua utilidade direta, essas contribuies muitas vezes fornecem informaes qualitativas e, s vezes
cclicas.
272
Mtodos prticos para obter estimativas atualizadas e projees sobre os recursos dedicados a P&D 273
Diretrizes
23 Como indicado acima, impossvel, dada a especificidade de diferentes
pases e setores, selecionar uma determinada metodologia e recomendar
uma utilizao, independentemente do contexto em que se aplicar (no
setor, especialmente atuado em questo).Devemos mostrar flexibilidade
na utilizao de diferentes metodologias, tambm a abordagem mista
lcita e muitas vezes necessria.
24 A soluo ideal seria conseguir fazer projees usando uma tcnica de
projeo nica.Como esta soluo no realista, no momento, essencial que os pases-membros publiquem os resultados de suas projees e
sempre fornea documentao pertinente a respeito de:
Variveis.
Metodologias.
Hipteses.
Circunstncias particulares que determinaram os resultados.
25 o ponto mais importante para dar cumprimento presente recomendao se quisermos garantir a comparabilidade com as previses pelos
pases-membros e comunicada OCDE para incluso na sua base de
dados e publicaes.
Outras diretrizes
26 As ideias apresentadas neste anexo foram retiradas de um documento
do Professor F. Niwa, do Instituto Nacional de Cincia Poltica e da
Tecnologia do Japo para a conferncia de peritos para a preparao e
a reviso doManual de Frascatiem estatsticas de P&D, realizada em
Roma, em outubro de 1991.Este artigo prope um quadro, as orientaes e mtodos para fazer projees para a P&D bem como mtodos
para fazer projees sobre as despesas de P&D (nacionais e setoriais)
equipe de P&D e novas tecnologias.
Anexo 9
Introduo
2 Ambas as questes envolvem um ajuste de P&D para explicar as diferenas nos nveis de preos envolvidos, no emprego do tempo (quer
dizer, as diferenas intertemporais) e entre pases (quer dizer, as diferenas interespaciais).No caso de deflao, as diferenas so o preo e
a questo intertemporal claramente manifestantes de interesse, tanto
dentro dos pases como para comparaes das tendncias internacionais
ao longo do tempo.
3 Devemos, sempre que possvel, usar a mesma metodologia para a deflao e para a converso. Na ausncia de um conjunto completo de
deflatores de P&D e de ndices de converso de P&D aplicveis a todos
os pases-membros, o Manual recomenda usar o deflator implcito do
produto interno bruto (PIB) e a paridade de poder de compra (PPP)
para o PIB, que permitem medir aproximadamente o custo de oportunidade real de executar P&D.
4 O deflator implcito do PIB e a PPP do PIB so deflatores, respectivamente intertemporais e interespaciais, com base nos resultados.Este
anexo mostra como se poderia estabelecer deflatores e PPP especficas
de P&D ou a elaborao de ndices de preos utilizando dados de pesquisa sobre P&D (inputs) ou uma combinao de preo e de substituio dos ndices de preos.
6 Esses deflatores se justificam na medida em que se estima que a mudana no custo de P&D foi significativamente diferente da dos custos gerais
e/ou se as alteraes no custo de P&D tm variado consideravelmente
segundo os setores ou indstrias. Em termos gerais, a longo prazo,
razovel supor que o deflator implcito do PIB (resultados) tenderia a
aumentar menos rapidamente do que uma real P&D (input) devido ao
crescimento da produtividade.
276
de substituio.
Aplicar a cada item de despesa, dentro das categorias subrea, os ndices de preos em separado.
Foram prestadas informaes suplementares sobre o peso nos ndices
de custos salariais.Alm disso, o anexo 4 deu uma apresentao tcnica do mtodo de clculo de deflatores de P&D.
Escolha do ndice
11 A recomendao de usar o ndice de Laspeyres precisa ser revista.Hill
(1988) observou que resulta dos ndices tericos mais comumente utilizados (Laspeyres, Paasche etc.) e que tm debilidades e implicaes importantes para a anlise econmica e desenvolvimento de polticas.Ele
defende o uso de ndices em cadeia que possuem algumas propriedades
interessantes de uma viso terica e prtica, destacando os excessos sistemticos dos ndices de ponderao fixa clssica do tipo Laspeyres ou
do Paasche.
12 Realizar uma deflao essencialmente comparar situaes em duas
datas diferentes.A tendncia dos ndices de Laspeyres e Paasche tem
divergido ao longo do tempo (gap entre os ndices) bem conhecida. Devemos usar um ndice em cadeia, quando comparadas as duas
situaes que so diferentes e que podem fazer uma corrente por meio
de uma situao intermediria.Idealmente, uma situao intermediria,
onde a estrutura de preos relativos que corresponderia, grosso modo,
entende-se a quaisquer preos relativos de duas situaes consideradas.Neste caso, a sequncia reduz a diferena entre os ndices (de Laspeyres e Paasche).
13 Por que a sequncia?No mundo real, o problema no qual se esbarram as
estatsticas que alguns produtos s so encontrados em duas situaes
consideradas. Embora a quantidade de vetores esteja completamente
definida (com elementos que so positivos, ou mesmo zero), os vetores
de preos so incompletos (uma vez que alguns esto em falta) e seria
impraticvel considerar estimar preos fictcios sobre uma vasta escala,
como os produtos antigos desaparecem por obsolescncia e produtos
novos so gerados pelo progresso da tecnologia.Isto se aplica especialmente aos produtos com probabilidade de ser includa nos ndices de
preos de P&D.
14 O problema, obviamente, fica pior com o aumento da distncia entre os
278
1999
Custos salariais
43
44
43
45
Terrenos e edifcios
03
02
Instrumentos e equipamentos
10
09
Total
100
100
Os esquemas de ponderao
20 Os custos do trabalho em geral no so discriminados por categoria de
equipes afetadas a P&D, mas podem ser usados para relatrios do corpo
tcnico pessoal e salrios, para estimar a ponderao relativa dos custos
dos salrios de diferentes categorias de pessoal da seguinte forma:
Relatrio
quantitativo (%)
Relatrios de salrios
relativos
Pesquisadores
50 x
1,00 = 50,00
59,7
Tcnicos
25 x
0,75 = 18,75
22,04
25 x
0,60 = 15,00
09.17
Total
83,75
100
100,0
280
O custo de materiais.
Outras despesas.
meiro tipo de srie especfico para P&D, mas no vai ser muito preciso
se, durante o perodo coberto pelo relatrio, as mudanas substanciais
ocorrerem no regime das profisses/qualificaes entre os funcionrios
designados para a P&D. Como essas mudanas tm ocorrido na maioria
dos pases-membros, pode ser prefervel usar o segundo mtodo.Nesse
caso, importante escolher sries que sejam o mais comparveis possvel
com os dados de P&D. Assim, os dados sobre salrios so normalmente
preferveis s tarifas por hora, e as remuneraes semanais ou mensais
so preferveis s tarifas horrias. O uso de tabelas salariais como preos
de substituio para estimar as tendncias dos custos salariais levanta
srios problemas, principalmente no que diz respeito evoluo das
tabelas salariais e s modificaes nas contribuies dos empregadores
para os encargos sociais dos empregados e outros benefcios complementares, assim como na diminuio da quantidade de trabalho do
pessoal devido reduo da jornada de trabalho e ao aumento do perodo de frias.
24 comum distinguir entre tendncias no setor privado e no setor pblico.Pode ser necessrio operar uma arbitragem entre os mtodos que
os constituem, respectivamente, para estabelecer uma decomposio
dos custos salariais e para calcular ndices relativos a diferentes indstrias.Por exemplo, s vezes, podem estar disponveis ndices de salrios
para todos os pesquisadores e engenheiros, para todos os tcnicos empregados na indstria, mas eles no so discriminados por setor.No entanto, o salrio mdio por hora pode estar disponvel para essas indstrias. Vamos escolher um ou outro mtodo, dependendo se os salrios
dos pesquisadores evoluem de acordo com os de todos os trabalhadores
na indstria a que pertencem ou de acordo com os dos pesquisadores de
outras indstrias.
282
O mtodo
32 A metodologia para calcular as PPPs de P&D deve corresponder ao
estabelecido no contexto do PCI.
33 Embora PPPs publicadas pela OCDE sejam expressas em unidades de
moeda nacional por dlar dos EUA, e as publicados pelo Eurostat estejam nas unidades de moeda nacional por euro, elas so:
Homogneas (quer dizer, a PPC da Frana e Alemanha, que se obtm dividindo-se as PPCs em euros para esses dois pases, a mesma
284
que se obtm ao dividir as PPCs em dlares norte-americanos, publicadas pela OCDE), pois impe-se uma estabilidade de bloco aos
clculospara os estados da Comunidade Europeia.
O sistema de ponderao
35 Como no caso de deflao, o sistema de ponderao pode ser extrado
da desagregao recomendada por tipo de custo.No entanto, como os
clculos de PPP exigem o uso de pesos simultneos e dados sobre os
preos aplicveis a todos os pases includos na comparao (para assegurar a transitividade), necessrio ter um conjunto homogneo de
coeficientes de ponderao para todos os pases do grupo.
Os custos salariais
37 O PIC no recolhe nenhum dado de input intermedirio ou primrio
para o setor empresarial e, por isso, no tem dados de salrios e remuneraes. Porm, no caso dos servios no comerciais, o PIC utiliza os
preos de input e, portanto, leva em conta os dados sobre remunerao
do trabalho para uma cesta internacional padro de ocupaes no setor
pblico, particularmente em educao, sade, servios e administrao
pblica.Estas informaes poderiam ser complementadas pelos resultados da pesquisa sobre salrios internacionais e salrios de cientistas e
engenheiros em certos tipos de ocupaes relacionadas com a gesto de
negcios.
Despesas de capital
39 Preos de substituio adequados para os gastos com terrenos e edifcios, bem como instrumentos e equipamentos podem ser obtidos no
PCI, com as reservas j observadas para estimar os deflatores intertemporais de P&D.
Anexo 10
Introduo
287
Informaes adicionais sobre a classificao de grandes projetos de P&D particularmente no que diz respeito s indstrias de defesa e aeroespacial
5 A tabela 1 apresenta uma lista de termos comumente usados nas indstrias da defesa e aeroespacial, indstrias desses pases e a tabela 2 mostra
como alguns desses termos so comumente interpretados nos trs pases
de acordo com a terminologia e a definio de P&D contidas noManual de Frascati.
288
289
Informaes adicionais sobre a classificao de grandes projetos de P&D particularmente no que diz respeito s indstrias de defesa e aeroespacial
Classificaomaisplausvel
Pesquisa bsica
Pesquisa bsica
Pesquisa fundamental
Pesquisa preliminar
Estudos preliminares
Pesquisa aplicada
Pesquisa aplicada
Modelo de demonstrao
Projeto de demonstrao
Desenvolvimento exploratrio
Estudos preliminares
Desenvolvimento experimental
Desenvolvimento experimental
Desenvolvimento avanado
Prottipo
Modelo de demonstrao
Projeto de demonstrao
Demonstraes tcnicas
P&D suplementar
P, D. T e A
Estudos de viabilidade
P&D / pr-produo
Desenvolvimento complementar
P&D / pr-produo
Manuteno e reparos
P&D / pr-produo
290
Definio do projeto
P&D / pr-produo
Desenvolvimento - engenharia
P&D / pr-produo
Projetos de engenharia
P&D / pr-produo
Desenvolvimento operacional
P&D / pr-produo
No P&D
Engenharia industrial
Pr-produo
Pr-produo
Pr-produo
Pr-produo
Documentao
Inovao C&T
Desenvolvimento inicial
Inovao C&T
Lanamento da produo
Inovao C&T
Inovao C&T
Inovao C&T
Engenharia de produto
Inovao C&T
Ferramentas
Inovao C&T
Atividade industrial
Produo em srie
Atividade Industrial
No P&D
Inovao
No P&D
1. Este apenas um guia. A classificao real com base nos tipos de P&D, como definidos neste Manual, depende da
natureza do projeto em particular e do contexto em que o termo usado.
Fonte: OCDE
291
Informaes adicionais sobre a classificao de grandes projetos de P&D particularmente no que diz respeito s indstrias de defesa e aeroespacial
292
Reino Unido
Estados Unidos
Frana
PESQUISA E DESENVOLVIMENTO
Pesquisa bsica
Desenvolvimento (I)
Desenvolvimentos decididos
(O)
Prottipo (I)
Instalao piloto (I)
Desenvolvimento tcnico /
Desenvolvimento de produo
(O)
Apoio a gesto (O)
Desenvolvimento de sistemas
operacionais (O)
293
Informaes adicionais sobre a classificao de grandes projetos de P&D particularmente no que diz respeito s indstrias de defesa e aeroespacial
294
295
Informaes adicionais sobre a classificao de grandes projetos de P&D particularmente no que diz respeito s indstrias de defesa e aeroespacial
Exemplos
24 Esta seo examina alguns exemplos de grandes projetos de desenvolvimento tecnolgico nas indstrias de defesa e aeroespacial, para mostrar
como as categorias neste Manual se aplicam e onde podem surgir dificuldades.
Um exemplo
25 Descrio do projeto:
Estabelecer a viabilidade e o valor de estruturas com base em componentes no equilibrados e torn-los utilizveis em
propriedades de temperatura ambiente de semicondutores para optoeletrnica, nica banda
estreita lgica e de altas velocidades.Se bem sucedidos, os novos dispositivos vo ser significativamente mais eficientes do que os componentes do arseneto de glio ou silcio para o futuro em aplicaes de
alta velocidade eletrnica.O objetivo identificar os componentes de
desequilbrio de interesse, para confirmar alguns parmetros essenciais
de materiais semicondutores com banda estreita e usar esses parmetros
para prever o desempenho de componentes e, finalmente, aps a identificao de determinados componentes, estudar a sua realizao prtica e
apresentar suas caractersticas de uma forma simples.
26 Este projeto est atualmente em pesquisa estratgica aplicada, sendo um
conjunto de aplicaes e no uma aplicao em particular.Poderia ser
a extenso de uma pesquisa bsica levando descoberta de estruturas
com base em componentes no equilibrados, provavelmente feita em
uma universidade.Supe-se que esta descoberta tenha grande potencial
de aplicaes na optoeletrnica e em funes de alta velocidade, de lgica e de pesquisa que visa identificar essas possveis aplicaes.Ensaios
esto previstos para confirmar alguns dos parmetros essenciais, mas
eles podem muito bem ter lugar na fase de pesquisa aplicada quando se
tratar de explorar reas desconhecidas apenas vislumbradas em pesquisa
bsica.
27 Uma vez identificados os componentes adequados, a sua concluso concreta o desenvolvimento experimental.Os primeiros prottipos projetados para caracterizar de uma forma simples poderia ser parte desta
fase de desenvolvimento experimental.Os modelos mais sofisticados e
296
Exemplo B
28 Descrio do projeto:
O X um sistema de projeto de msseis de defesa area de curto alcance
(SHORAD), projetado para ser escalvel e, portanto, capaz de responder a novas ameaas.O X2, estando em processo de desenvolvimento
o mais novo membro da famlia X. O projeto vai ser desenvolvido para
a produo de novos msseis X2 e equipamento de terra relacionados.O
programa de desenvolvimento que fornece uma escala de todo o sistema
requer a interao de um nmero de tecnologias complexas como optoeletrnica, cadeias de comando e de radar, bem como para um maior
acompanhamento.O operador pode exercer um maior nmero de alvos,
com um melhor poder discriminatrio, e disparar vrios msseis de uma
s vez se necessrio.Dispara-se um nico mssil, desde que a trmica
do dispositivo de rastreamento optoeletrnico no possa ser usado para
orientar o mssil para o alvo, mas nenhum outro mssil pode ser lanado
at que o leitor optoeletrnico (EO) no esteja livre de novo.No caso
de uso de vrios dispositivos, o primeiro mssil pode ser guiado comeando pelo rastreador de EO, mas em seguida transferido para um
radar de rastreamento para ser dirigido para o alvo, o rastreador de EO
assim que liberado pode ento comear a guiar um segundo mssil antes
que primeiro tenha atingido o seu alvo.O programa procura integrao
dos subsistemas desenvolvidos pelos empreiteiros em tecnologia sob a
orientao de um nico contratante principal.
29 O desenvolvimento de verses atualizadas (tipo II) comum em tecnologia de defesa e no necessariamente fcil de definir o que experimentalmente em tal desenvolvimento.Neste caso, a diferena entre o
dispositivo a um nico mssil e o sistema de msseis mltipla e grande
o suficiente para sugerir que o desenvolvimento da segunda o desenvolvimento experimental.Mas esse projeto (que tambm tecnologia
de defesa atual) foi criado para desenvolver um sistema complexo combinando vrios equipamentos e tecnologias diferentes. Teoricamente,
este projeto pode ser dividido em um nmero de subprojetos, alguns
297
Informaes adicionais sobre a classificao de grandes projetos de P&D particularmente no que diz respeito s indstrias de defesa e aeroespacial
Exemplo C
31 A tabela 3 mostra as vrias fases de um programa de desenvolvimento
para o desenvolvimento de um tanque blindado e um programa posterior de modernizao.
32 O desenho do estudo parece estar na fronteira da pesquisa aplicada e
poderia ser alcanado no final de um projeto de pesquisa aplicada.
33 No desenvolvimento inicial do programa, a concepo detalhada e integrao de sistemas parecem atender o desenvolvimento experimental.De fato, essa integrao inclui o teste, e estes esto bem na fase de
desenvolvimento experimental. Se o programa de modernizao deve
completar todos os passos listados, provvel que as melhorias substanciais seguidas a este trabalho devem ser consideradas como de desenvolvimento experimental.No caso em que o programa de modernizao
seria dessa natureza, fases de design do sistema e integrao do sistema
seria tambm o desenvolvimento experimental.
34 A fase de testes e recuperao/alterao de projeto acompanhada por
um feedback. A maioria destas atividades seriam de desenvolvimento
experimental, enquanto outras podem no ser ligadas a ela.
35 Etapas da demonstrao para o usurio e o recebimento de modelos de
desenvolvimento parecem ser a pr-produo, em vez de desenvolvimento experimental, e estar localizados fora de P&D.
36 Os servios de design ps-projeto so comparveis aos de recuperao /
298
Exemplo D
37 Descrio do projeto:
O caa-bombardeiro chamado AZERTY atravessou com sucesso os
estgios de pesquisa, demonstrao de tecnologia, estudo de projeto e
desenvolvimento para chegar fase inicial dos testes de voo de aeronaves, um estgio de desenvolvimento anterior ao de produo.Agora,
outras clulas so necessrias para o desenvolvimento do dispositivo e
sua integrao em dispositivos areos ofensivos/defensivos para garantir
a sua plena capacidade operacional.Esta fase pode exigir uma dzia de
dispositivos adicionais.
Tabela 3 Desenvolvimento de um carro blindado
1. PROGRAMA DE DESENVOLVIMENTO INICIAL
Necessidades operacionais do usurio
Especificaes detalhadas
Estudo de concepo/demonstrao
Projeto detalhado
Integrao de sistemas
Aprovao
Usurio de demonstrao
Modelo de recepo
Produo
299
Informaes adicionais sobre a classificao de grandes projetos de P&D particularmente no que diz respeito s indstrias de defesa e aeroespacial
Projeto de sistemas
Integrao de sistemas
Provas
Realizar testes detalhados para mostrar que as melhorias solicitadas foram obtidos.
Usurio de demonstrao
Modelo de recepo
Fonte:OCDE
38 O primeiro estgio o desenvolvimento de um dispositivo areo ofensivo/defesa integrada. Esta etapa consiste em montar componentes e
subsistemas que no foram includos antes neste contexto.Ela requer
um extenso programa de testes de voo de dez aeronaves, que pode ser
muito caro e constituir as maiores despesas antes da transio para a
produo.Alguns dos trabalhos ordenados nesta fase no envolvem o
elemento de novidade que devem ser classificados em despesas de P&D,
nesta fase devem ser divididos entre:
39 A distino entre essas duas categorias requer uma apreciao de especialista para ver quando termina o elemento de novidade e comea o
300
Anexo 11
302
Tabela 1 Correspondncia entre as categorias do pessoal de P&D por ocupao no Manual de Frascati e as categorias da ISCO-88
A Classificao Internacional Uniforme das Ocupaes ISCO (OIT, 1991) composta do mais alto nvel de agregao de
dez grandes grupos, divididos em 28 grandes subgrupos (e 116 subgrupos e 390 grupos de unidades)
PESQUISADORES CATEGORIA ISCO-88 (GRANDES SUBGRUPOS E SUBGRUPOS):
21 Especialistas das cincias fsicas, matemticas e tcnicas
211 Fsicos, qumicos e relacionados
212 Matemticos, estatsticos e relacionados
213 Profissionais de computao
214 Arquitetos, engenheiros e relacionados
22 Especialistas nas cincias da vida e da sade
221 Especialistas em cincias da vida
222 Mdicos e profissionais de sade (exceto enfermagem)
23 Profissionais de ensino
231 Universidades e instituies de ensino superior
24 Outros profissionais intelectuais e cientficos
241 Profissionais de administrao e comrcio de empresas
242 Juristas
243 Arquivistas, bibliotecrios e relacionados
244 Cincias sociais e humanidades
Mais Grupo de base 1237 Executivos de direo Pesquisa e Desenvolvimento
TCNICOS E PESSOAL EQUIVALENTE CATEGORIA - ISCO-88 (GRANDES SUBGRUPOS E SUBGRUPOS):
31 Profissionais de nvel intermedirio da cincia fsica e tcnica
311 Tcnicos das cincias fsicas e tcnicas
312 Operadores de computador e outros operadores de hardware de computador
313 Tcnicos de equipamentos pticos e eletrnicos
314 Controladores e tcnicos dos transportes martimos e areos
315 Inspetores dos edifcios, segurana, higiene e qualidade
32 Profissionais de nvel intermedirio cincias da vida e da sade
321 Tcnicos e trabalhadores relacionados em cincias da vida e da sade
322 Ocupaes intermedirias da medicina moderna (com exceo de enfermagem)
Mais Grupo de base 3434 profissionais intermedirios de estatstica e matemtica, e relacionados
OUTRO PESSOAL DE APOIO CATEGORIA - ISCO-88 (GRANDES GRUPOS):
4 Empregados do tipo administrativos
6 Agricultores e operrios qualificados da agricultura e pescas
8 Operadores de instalaes e mquinas e trabalhadores da montagem
Mais subgrupo 343
Profissionais de nvel intermdio de gesto administrativa (com exceo do grupo de base 3434) 1
1 Os membros do executivo e do corpo de legisladores, executivos superiores da administrao pblica, lderes e executivos superiores nas empresas, n.e.c.
1. Profisses intermedirias da estatstica, da matemtica e relacionadas
(aqui includas na categoria de tcnicos e ocupaes relacionadas).
Fonte: OCDE
Siglas
AST
BPT
CCE
CE
Comunidades Europeias
CEE
CENE
CERN
COFOG
CSH
DIBPD
DNRD
EFCT
ETI
FBCF
FGU
GBAORD
304
HERD
IDCT
ISCED
ISCO
ISFL
ISIC
IVA
NABS
NACE
NESTI
NSF
OECE
OIT
ONU
PCI
P&D
P, D & D
P, D, T e A
PIB
PPP
RHCT
Siglas305
SITC
STET
(vide EFCT)
STID
TIC
UE Unio Europeia
UNESCO
Bibliografia
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310
Bibliografia311
ndice Remissivo
por pargrafo
26
Administrao local
Agradecimentos Anexo. 1
26-33
366-368
366-368
34, 374-375
Amostragem
Setor empresarial 441
Setor de ensino superior
Anexo. 4 (12-19)
99-101
74, 97-98
Atividades de servios
Critrios para a identificao de P&D
Exemplos de P&D no setor bancrio e de outras atividades de servios
149
150-151
Identificao de P&D
25, 133-134
145-148
82
Anexo. 7 (13-20)
Bibliometria
Anexo. 7 (21-25)
Biotecnologia 60
Definio da OCDE
Anexo. 1 (1-15)
Anexo. 3 (28-30)
19-20
143-144
Identificao de P&D
Incluso
Classificao das funes administrativas pblicas (COFOG)
27-28
188, Anexo. 3 (20)
Classificao Internacional Padronizada de Todos os
Setores de Atividade Econmica (ISIC)
154-155
Anexo. 11 (Tabela 1)
169, 174-176, 189, 261, Tabela 3.1
Anexo. 4 (14, 36-38, 43, Tabela 2)
Coeficientes de P&D
Coleta de dados de interesse geral
Consumo intermedirio (tratamento de P&D no SCN)
53-57, 474-496,
520-526
495
485
319-324
346-351, Tabela 5.3.ab
365
369-370
361-363
485
Definio
358-359
366-368
371-373
331-332, 335-337, Anexo. 2 (43-44)
343-345
335
341-342
333-334
338-340
326-328
Definio
358-359
Anexo. 9 (1-39)
Demonstrativo 23
Desenvolvimento de sistemas sociais 109
Desenvolvimento Experimental 64
Definio
249-250
Despesas de capital
Bibliotecas
387-388
384
374-376
385
Software
382-383
Terrenos e construes
377-380
386
408-412
413-421
Despesas internas
Definio
358-359
Deteco de falhas
25,133-151
520-526
Cincia e tecnologia
273-276
Grupos de produtos
267-272
277-280
Tipo de P&D
238-256
492
400
369-370
369-370
Levantamentos de P&D
Confiabilidade e comparabilidade internacional
Levantamentos sobre tipos de biotecnologias
50-52
Anexo. 4 (47-56)
Anexo. 7 (4-12)
Anexo. 7 (49-54)
Anexo. 7 (34-40)
Estrangeiro
Oramento governamental destinado a P&D (GBAORD)
496
Definio de 229
Subclassificaes setoriais principais
230-232
233-235
89-94
76, 119
Estudos de viabilidade 73
Eurostat (Servio de Estatstica das Comunidades Europeias)
Anexo. 6 (8-9)
Excluses de P&D
65-67
106-108
126-129, Tabela 2.3
Fontes de recursos
Critrios para identificao dos fluxos de fundos para P&D
Fundos pblicos gerais das universidades (FGU)
393
405-407
403
389-392
402
Transferncia direta
394-401
Ann. 3 (25)
492
Anexo. 2 (36)
Fundos oramentrios
Oramento governamental destinado a P&D (GBAORD)
Gastos gerais
487-490
39-41
Grupo de produtos
257-261
262-266
Hospitais
Anexo. 4 (32)
449-450
Hospitais Universitrios
211-213
371-373
371-373
401, 493
181
166-168
131-132
110-112
Tabela 2.3
Tabela 2.2
86-88
Anexo. 7 (48)
Manual de Frascati
Breve histrico e origens
Anexo. 1 (1-15)
Anexo. 1 (16-25)
Agradecimentos
Anexo. 1 (26-33)
29
37
Mtodos de estimativa
463-472
428-430
285, 505
169
Anexo. 6 (10-12)
497-501
Defesa 515
Prospeco e explorao do espao
511
503
Tabela 8.1
NordForsk
Tabela 8.2
516-519
507
512
365
361-363
69-77
Definio 309
P&D de biotecnologia
Anexo. 4 (51-56)
84-85
Tabela 2,1
21-24
133-151
Anexo. 4 (34-41)
64, 246-248
Definio de 245
Pesquisa e desenvolvimento experimental (RD)
Definio de
17-18, 63-64
Pesquisa Estratgica
Definio do Reino Unido
Anexo. 10 (6)
64, 241-242
Definio 240
Pesquisa bsica orientada 243
Pesquisadores 302-305,
Idade 348
Definio 301
Planta piloto
432-450
451-462
Anexo. 1 (16-25)
Anexo. 3 (11)
Anexo. 7 (26-33)
Anexo. 8 (1-26)
118-119, Anexo. 10 (1-41)
495
30-33
297-299
325
294-296
317
315
316
313
314
Anexo. 7 (41-48)
182
192
Anexo. 6 (13-15)
Tabela 2.3
70
Tabela 2,3
Critrios de classificao
174-176
Definio de 163
Empresa privada 179
Empresa pblica
179-180
181
435-442
Dimenso da instituio
182-183
Tipo de instituio
177-179
Unidade estatstica
170-173
Anexo. 4 (16-17)
227-228
mbito
207-209
Definio de 206
Estimativas de P&D relacionadas sade nos levantamentos
sobre as despesas e sobre o quadro de funcionrios de P&D
Custos laborais
Anexo. 2 (4-5)
Anexo. 2 (6-19)
Anexo. 2 (61-64)
Instrumentos e equipamentos
Fontes de financiamento
Anexo. 2 (55-60)
Taxa de resposta de
Anexo. 2 (23-24)
Terrenos e construes
Utilizao de coeficientes
Anexo. 2 (22)
Anexo. 2 (52)
Anexo. 2 (25-33)
Anexo. 2 (1-3)
Anexo. 2 (53)
Anexo. 2 (34-37, 43-44)
214-221
447-448
Anexo. 4 (23, 25-26)
185-187
Classificao
188-190
484
443-445
Anexo. 4 (29-30)
Subclassificaes 191
Tipo de instituio 193
Unidade estatstica 189
Setor privado sem fins lucrativos (ISFL/PNP)
mbito
195-199
Definio de 194
Setor cientfico e tecnolgico
200-204
446
Anexo. 4 (27-28)
157-159
42-49
Software
SCN
Ann. 3 (27)
Despesas de capital
382-383
Exemplos de P&D
140-142
25, 133-139
95-96
Definio de 306
Exemplos de tarefas 308
Tecnologia da informao e comunicao (TIC)
59
Testes e padronizao 72
Tipos de P&D
Critrios de distino
251-252
Anexo. 6 (2-7)
170-173
203
Tabela 4,1
386