Lista de Verificacin

FDBAI04

Calefaccin y Ventilacin, S.A. de C.V.

Fecha:
Objetivo:
Alcance:
rea(s)/Proceso(s) a
Auditar:
Nombre del Auditor:

Nombre del Auditado (s):

21 al 27 de Junio 2011

Versin: 4

Verificar que se mantiene de manera eficiente el Sistema de

Gestin de la Calidad de la Divisin Bancos y cumple con
los requisitos de la Norma ISO 9001:2008.

Proceso Proyectos

Mauricio Hernndez Barajas

Martha Ortiz lvarez
Javier Jimnez Castillo (observador)
Israel Figueroa Trejo (observador)

Arturo Castaeda Medina

Jos Octavio Lozada Franco
Ricardo Garca Tllez
Criterios de Auditora

ISO 9001:2008 / COPANT/ISO

9000:2008/ NMX-CC-9001-IMNC-2008
Manual de la Calidad de la Divisin
Bancos (MCDB01)

Ingeniera de Proyectos (PDBPY01)

Acciones Correctivas y Preventivas

(PBAC04)

Plan de Calidad Instalacin Bancos

(PBAC05)

Producto no Conforme (PDBAC03)

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Versin: 4

Preguntas:
4.1. Requisitos Generales
1. De acuerdo al macroproceso mustrame en donde se ubica tu proceso?

4.2.2 Manual de la Calidad

2. En que requisito del manual de la calidad aplica tu proceso?
7.3 Diseo y Desarrollo
5.3 Poltica de la Calidad
3. Como participas en la poltica de la calidad?

5.4.1 Objetivos de la Calidad

4. Como participas en el cumplimiento de los objetivos?

5. Cuales son los objetivos que se establecieron para controlar tu proceso?

7.3.1 Planificacin del Diseo y Desarrollo

6. El Diseo y Desarrollo de cada Proyecto se documenta en el Procedimiento
Ingeniera de Proyectos de manera general que contiene?
Las etapas del diseo y desarrollo, la revisin, verificacin y validacin, apropiadas
para cada etapa del diseo, tambin las responsabilidades y autoridades para el
diseo y desarrollo.
7. Cuantas revisiones, cuales (criterios de entrada), y en donde se registran las
revisiones del proyecto (diseo y desarrollo).

7.3.2 Elementos de Entrada para el Diseo y Desarrollo

8. Cuales son los elementos de entrada para el Diseo del Proyecto?
a) Los requisitos funcionales son los planos arquitectnicos que proporciono el
Cliente deben estar a escala, y que coincidan con las dimensiones que
proporcion. Y de desempeo son plantas, orientacin del inmueble, posicin
geogrfica del inmueble, arreglo de plafones, mobiliario, fachadas y cortes.
b) Los requisitos legales y reglamentarios para el diseo, clculo, especificacin e
instalacin de equipo involucrados en el desarrollo de los proyectos estn
establecidos por las siguientes organizaciones e instituciones, en sus respectivos
cdigos, estndares, especificaciones y normas que se encuentran referenciados
en el Procedimiento Ingeniera de Proyectos PDBPY01.
c) En algunos casos el Cliente informa que se tome como base para el diseo y
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Versin: 4

desarrollo del proyecto algn prototipo ya desarrollado anteriormente.

d) Cualquier otro requisito esencial para el diseo y desarrollo. (No aplica).

7.3.3. Resultados del Diseo y Desarrollo

9. Cuales son los resultados que son tomados en cuenta para poder definir la cantidad
y capacidad de los equipos?
El resultado de los clculos que generaron los Balances Trmicos.
7.3.5. Verificacin del Diseo y Desarrollo
10. Cmo se realiza la verificacin del Diseo y Desarrollo de los proyectos? Qu
registro sirve como evidencia, mostrar?
Respuesta: Se verifican los planos del diseo a nivel unifilar vs planos dibujados a
doble lnea y la memoria de clculo, el registro de calidad es Lista de Verificacin del
Proyecto FDBPY05.
7.3.6. Validacin del Diseo y Desarrollo
11. Como se lleva a cabo la validacin del diseo? Cul es el registro de calidad?
Valida la informacin del diseo y desarrollo del proyecto con la aplicacin correcta
del Sistema de Aire Acondicionado de acuerdo a los siguientes requisitos:
Memoria de Clculo

Parmetros de Diseo,
o Temperatura interior del local,
o Condiciones ambientales externas del local.

Clculo de reas,

Balances trmicos,

Flexibilidad de los Equipos,

Planos impresos.
El registro de calidad es: Validacin del Diseo FDBPY06
7.3.7. Control de los cambios del diseo y desarrollo
12. Como se lleva a cabo el control de cambios del diseo y desarrollo? Cul es el
registro de calidad?
La Entrega del Proyecto inicial (por primera vez) al Cliente se identifica con (E.P.).
Si despus de la entrega del proyecto inicial al Cliente, este solicitar por alguna
razn (cambio el plano arquitectnico) un cambio posterior en el proyecto este se
modificar y se registrar como Revisin A.
Si despus de la entrega del proyecto Revisin A al Cliente, este solicitar
modificaciones al mismo proyecto este se registrar como Revisin B y as
sucesivamente se registrar para la Revisin C, D,etc.
El registro es: Registros 20XX Bancos Aperturas FDBPY01

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7.5.4 Propiedad del Cliente

13. Se protegen los bienes que son propiedad del cliente? y si resultar algn
percance en donde se dae extrave que se hace?
La informacin y documentacin se encuentra respaldada en formato electrnico, en
caso de proyectos (planos arquitectnicos) se archiva en el rea por el Gerente de
Proyectos y en caso de daarse extraviarse se informa al Cliente y al Gerente
Divisional y se hacer la solicitud del documento.
8. Medicin, Anlisis y Mejora
8.1 Generalidades
14. Quines son los responsables de planificar y implementar los procesos de
seguimiento, medicin, anlisis y mejora necesarios para demostrar la conformidad
del servicio y del sistema de gestin de la calidad.
El representante de la Direccin, Coordinador del Sistema de Gestin de la Calidad,
Gerente Divisional y los Gerentes responsables del proceso.
8.2.3 Seguimiento y Medicin de los Procesos
15. Con que herramienta se mide el resultado de los procesos y con que fin?
Por medio de tcnicas estadsticas necesarias que permiten el anlisis y medicin de
todos los procesos y estos sirven para demostrar la capacidad de los procesos para
alcanzar los resultados planeados.
8.5.2 Accin Correctiva
16. Qu acciones se tomas cuando no se alcanzan los resultados propuestos?
Se deben analizar y proceder a realizar Acciones Correctivas.
8.2.3 Seguimiento y Medicin de los Procesos
17. Cmo se lleva acabo el seguimiento y medicin de los procesos?
Se realiza a travs de las mediciones definidas (Indicadores) en el Plan de la Calidad
(PBAC05).
18. Con que periodicidad se realiza la medicin de los procesos y que se hace si no se
alcanza las metas establecidas?

19. Cules son los indicadores de tu proceso que sern evaluados y cual es la
frecuencia?

20. Cul es el cumplimiento con respecto a las metas propuestas?

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21. Cmo representa el cumplimiento de sus indicadores?

22. Que herramienta estadstica utiliza para el anlisis de los resultados?

23. Que sucede en caso de no cubrir las metas propuestas?

8.2.4 Seguimiento y Medicin del Producto (Servicio)

24. Se mide y se hace un seguimiento del producto (servicio) para verificar que cumple
con los requisitos?
Cada proceso tiene dentro de sus procedimientos registros que sirven para la
medicin y seguimiento.
25. Se mantiene evidencia de la conformidad con los requisitos de aceptacin?
Los registros generados indican las autorizaciones de los responsables de verificar
que el producto cumple con los requisitos definidos. No se procede a la entrega del
producto (servicio), hasta que se hayan completado satisfactoriamente todas las
actividades de verificacin planificadas.
8.3 Control del Producto No Conforme
26. Dnde se encuentra documentado el control y las responsabilidades relacionadas
con los productos no conformes, as como las autoridades para tratarlos?
En el procedimiento Producto No Conforme PDBAC03.
27. Cmo se asegura que el producto que no est conforme con los requisitos se
identifica y se controla para prevenir la utilizacin o entrega no intencionada?
Los productos no conformes se identifican, se corrigen.
28. Muestre los registros de los Productos No Conformes identificados en el formato
Control del Producto No Conforme (FDBPN01) que es responsable usted?

29. El tratamiento del producto no conforme se trata mediante una o ms de las

siguientes maneras?
a) Tomando acciones para eliminar la no conformidad detectada, Si
b) Autorizando su uso, liberacin o aceptacin bajo concesin por una autoridad
pertinente y, cuando sea aplicable, por el Cliente. No
c) Tomando acciones para impedir su uso o aplicacin prevista originalmente; No
d) Tomando acciones apropiadas a los efectos, o efectos potenciales, de la no
conformidad cuando se detecta un producto no conforme despus de su entrega
o cuando ya ha comenzado su uso. Si
Cuando se corrige un producto no conforme, debe someterse a una nueva
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verificacin para demostrar su conformidad con los requisitos. Si

8.4 Anlisis de Datos
30. Que se origina del anlisis de datos para realizarse mejoras:
a) Demostrar la adecuacin y la eficacia del S.G.C.,
b) Evaluar donde puede realizarse mejoras continuas del sistema.
8.5.1 Mejora Continua
31. Qu se revisa peridicamente para que la organizacin mejore continuamente la
efectividad del Sistema de Gestin de la Calidad?
Poltica y Objetivos de la Calidad, los resultados de la auditora, el anlisis de datos,
las acciones correctivas y preventivas y la revisin por la direccin.
8.5.2 Accin Correctiva
32. Quien es el responsable de detectar una no conformidad?
Todos los integrantes de los procesos.
8.5.3 Accin Preventiva
33. Quin es el responsable de identificar, dar seguimiento las acciones correctivas y
preventivas y en que formato?
Los Gerentes o responsables de rea y se realiza en los formatos:
a) Informe Correctiva Preventiva FBAC06
b) Anlisis Accin Correctiva Preventiva FBAC04
7.3.1 Planificacin del diseo y desarrollo
34. Cuantas etapas comprenden el diseo y desarrollo y cuales son?

Hallazgos / Observaciones:

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