CARRERA

PROFESIONAL
ARQUEOLOGA

DE

UNSAAC-CUSCO

PATRIMONIO CULTURAL
Asignatura:

Legislacin del patrimonio

cultural
Docente:
Flor de Mara HUAICOCHEA
Alumna:
Deysi Pacco Huillca

2016-I

NDICE
Patrimonio cultural--------------------------------------------------4
Teora del patrimonio cultural-------------------------------------5
Teora del patrimonio arqueolgico cultural -----------------6
Teora del patrimonio cultural de Per-------------------------7
Teora del patrimonio cultural de Grecia-----------------------8
Teora del patrimonio cultural de roma-----------------------9
Teora del patrimonio cultural de Francia---------------------10
Teora del patrimonio cultural de Espaa---------------------11
Teora del patrimonio cultural de Mxico----------------------12
Polticas de proteccin al patrimonio cultural---------------13
Patrimonio cultural y educacin --------------------------------14
Teora del patrimonio cultural inmaterial y arqueolgico---15

PATRIMONIO CULTURAL
Conjunto de bienes que una persona haba heredado de sus ascendientes, su sentido
etimolgico permite que se evoque no solo los bienes que integran el acervo cultural y
natural de una nacin, sino tambin dichos bienes habitualmente han sido transmitidos de
generacin en generacin dentro de esa nacin.
Unesco: el patrimonio cultural de un pueblo comprende las obras de sus artistas,
arquitectos, msicos, escritores y sabios as como las creaciones annimas surgidas del
alma popular y el conjunto de valores que dan sentido a la vida. Es decir, las obras
materiales y no materiales que expresan la creatividad de ese pueblo: las lenguas, los
ritos, las creencias, los lugares y monumentos histricos, la literatura, las obras de arte, los
archivos y bibliotecas.

El conjunto de manifestaciones que integran el patrimonio cultural

de una
nacin est constituido por elementos histricos y contemporneos
que le
otorgan identidad a las sociedades, entre otros atributos. Para tratar
el tema
se comienza por revisar algunos conceptos generales sobre el
patrimonio
cultural que se relacionan directamente con el objeto de estudio de
este
trabajo.
En principio se utiliza el concepto de cultura, el cual se define como:
un
conjunto ms o menos limitado de conocimientos, habilidades y
formas de
sensibilidad que les permiten a ciertos individuos apreciar, entender
y (o)
producir una clase particular de bienes, que se agrupan
principalmente en
las llamadas bellas artes y en algunas otras actividades
intelectuales [Bonfil,
1993: 19].
La cultura es un elemento prioritario del patrimonio porque, de
acuerdo
con la premisa de que es necesario conocer aquello que valoramos,
en la
medida en que conozcamos las mltiples manifestaciones que se
gestan en
aqulla, se potencia la identificacin y determinacin de significacin
del
patrimonio.
Por otra parte, para este documento el concepto base sobre
patrimonio
es el que se refiere a: El conjunto de bienes que una persona haba
heredado
de sus ascendientes [...] su sentido etimolgico permite que [] se
evoque no slo los bienes que integran el acervo cultural y natural
de una

nacin, sino tambin que dichos bienes habitualmente han sido

transmitidos
de generacin en generacin dentro de esa nacin [Braes, 1993:
395].
Tomando en cuenta este concepto, se retoma y se pone nfasis en
que
el patrimonio se refiere a aquellos bienes heredados, histricos,
culturales y
naturales elaborados en alguna nacin.

Juan Miguel Palma Pea

Tambin, al considerar la pertinencia, influencia e impacto en

materia
de recomendaciones consensuadas para temas socioculturales en
los pases
miembro, se utiliza el concepto planteado por la Organizacin de las
Naciones
6

Unidas para la Educacin, la Ciencia y la Cultura (UNESCO), el cual

expresa y pone de manifiesto gran parte de los elementos
significativos de
una cultura y/o nacin. Por lo tanto, la UNESCO seala que:
[] el patrimonio cultural de un pueblo comprende las obras de sus
artistas,
arquitectos, msicos, escritores y sabios, as como las creaciones
annimas, surgidas
del alma popular, y el conjunto de valores que dan sentido a la vida. Es
decir, las obras materiales y no materiales que expresan la creatividad de
ese
pueblo: la lengua, los ritos, las creencias, los lugares y monumentos
histricos,
la literatura, las obras de arte y los archivos y bibliotecas [Durn, 1995:
36].

En Mxico, el patrimonio cultural se refiere: a ese acervo de

elementos
culturales tangibles unos, intangibles otros que una sociedad
determinada
considera suyos y de los que echa mano para enfrentar sus
problemas
[] para formular e intentar realizar sus aspiraciones y sus
proyectos; para
imaginar, gozar y expresarse [Bonfil, 1993: 21].
En el concepto sobre patrimonio cultural de la nacin mexicana se
articulan
elementos materiales y no materiales que sin determinar cules
expresiones
constituyen dicho patrimonio, potencian la identidad y el
nacionalismo.
Ante esta situacin se plantea que el patrimonio cultural de una
nacin
puede considerarse como el conjunto de manifestaciones,
representaciones,
expresiones y bienes culturales, muebles e inmuebles, materiales y
no materiales,
que han sido construidos por grupos humanos en el devenir del
tiempo para comunicarse, sustentar su desarrollo y transmitir su
conocimiento;
y que se constituye con elementos y valores significativos que les
7

atribuyen el valor de patrimonio cultural.

Indudablemente hay muchos conceptos sobre patrimonio cultural, ya
que cada uno de los campos del conocimiento humanstico elabora
los que
corresponden a sus fines. Sin embargo, y a pesar de la relevancia del
tema
del patrimonio cultural, y de la forma en que se ha abordado su
estudio,
an no se sabe, bien a bien, 1) en qu consiste el patrimonio
cultural de un
pueblo y 2) en qu radica su importancia [] para el comn de la
gente
[Bonfil, 1993: 19]. Tal cuestin puede ser abordada por distintos
campos del
conocimiento, dado que su generalidad permitir producir
particularidad
sobre los objetos de estudio.
El patrimonio cultural,

bibliogrfico y documental de la humanidad

Por otra parte, y para que la sociedad lo conozca y lo usufructe, por

derecho, es necesario que el patrimonio cultural sea estudiado y
analizado
desde diversos enfoques que permitan identificar las expresiones
que
conforman el patrimonio con el fin de satisfacer las necesidades
culturales,
educativas y sociales en funcin de la identidad, la racionalidad, la
significacin
y el impacto del patrimonio cultural.
En suma, los conceptos generales revisados en forma breve
refuerzan
las ideas de que el patrimonio cultural de la humanidad es una
construccin
histrica [Florescano, 1993: 10]. Adems, es necesario comprender
que
para determinar el valor e importancia del patrimonio no basta con
considerar
los hechos ocurridos, tambin es necesario considerar las tendencias

culturales actuales y futuras en funcin del dinamismo con que

actualmente
se constituyen los elementos culturales del patrimonio.
Lo anterior es necesario porque la trascendencia y el impacto del
patrimonio
slo se potenciar en la medida en que las sociedades conozcan,
usufructen y reflexionen sobre los elementos histricos, culturales y
sociales
de ste. Y el factor sustancial para lograr tal trascendencia lo
constituyen
las iniciativas para salvaguardar el patrimonio cultural que las
instituciones
nacionales e internacionales propongan y lleven a cabo.
Proteccin institucional del patrimonio cultural
La destruccin del patrimonio cultural ocurrida durante la Segunda
Guerra
Mundial puede considerarse el parteaguas del tratamiento terico y
emprico sobre el patrimonio, principalmente en cuanto a su
restauracin
y conservacin. Despus de la guerra, y ante tal destruccin,
algunas instituciones
empezaron a trabajar cooperativamente para salvaguardar el
patrimonio en sus distintas facetas.
Algunos antecedentes internacionales sobre la conservacin del
patrimonio
cultural por parte de las instituciones provienen de la 9 Conferencia
General de la unesco, realizada en diciembre de 1956 [Becerril,
2003: 445],
en la cual se emple por primera vez el trmino conservacin del
patrimonio
cultural de la humanidad en razn de que se es uno de los objetivos
de
la unesco, adems de preservarlo y difundirlo.
La trascendencia de la unesco, en lo que se refiere a patrimonio
cultural,
se refleja en las recomendaciones que ha publicado, las cuales
plantean
acciones consensuadas para tratar los distintos tipos de patrimonio

cultural de la humanidad identificados y propuestos por los pases.

Algunos
tipos de patrimonio que la unesco [unesco, 2010b] reconoce y
protege.
Juan Miguel Palma Pea

al valorarlos como patrimonio de la humanidad son: diversidad

cultural,
patrimonio mundial, patrimonio natural, patrimonio mueble y
museos,1
[vase Becerril, 2003: 460] patrimonio inmaterial, patrimonio
subacutico y
memoria del mundo.
La Carta de Venecia es otro antecedente internacional para
salvaguardar
el patrimonio [Becerril, 2003: 440]. Este documento, auspiciado por
la
unesco, se present en mayo de 1964 en el II Congreso Internacional
de
Arquitectos y Tcnicos de Monumentos Histricos. Dicha carta
plantea
criterios de preservacin y conservacin para monumentos, as como
un
trmino sobre patrimonio que valora la historicidad y la unicidad de
los
objetos que lo integrarn. De acuerdo con dicho trmino, se
considera que
los objetos son testigos significativos de determinados
acontecimientos sucedidos
en el tiempo. En concreto, la Carta de Venecia proporcion mtodos
y tcnicas para tratar el patrimonio sin agredir sus valores histricos,
sociales y culturales.
No hay duda de que se ha trabajado arduamente en la salvaguarda
del patrimonio cultural de la humanidad a nivel internacional, as
como de
que este trabajo manifiesta la conciencia del valor que posee la
representatividad
del patrimonio.
En Mxico, por su parte, a partir de los siglos xix y xx [Florescano,
1993: 9]
10

algunas instituciones acadmicas y culturales 2 empezaron a emplear

el trmino
patrimonio cultural, ya que con la conformacin del Estado mexicano
se expres inters por establecer normas para preservar y conservar
la herencia cultural del pas. No obstante, las iniciativas mexicanas
tendan
a posiciones nacionalistas que impedan, hasta cierto punto,
reconocer
las manifestaciones culturales, por lo que la proteccin del
patrimonio
dependa de condicionantes sociales y culturales, principalmente de
las
instituciones encargadas de preservar el patrimonio cultural
nacional, y se
encaminaba a la centralizacin3 del patrimonio y al establecimiento
de un
elitismo cultural.4
A ms de dos siglos de utilizarse el trmino patrimonio cultural en
Mxico, an existen carencias conceptuales y normativas para
determinar
qu manifestaciones conforman el patrimonio de la nacin. La
determinacin
de los objetos culturalmente valiosos es subjetiva, y buena parte de
esto se debe a que las instituciones no cuentan con suficientes
iniciativas
y mecanismos normativos slidos, desde el punto de vista
conceptual y
metodolgico, que apoyen la valoracin, la difusin y el usufructo
racional
del patrimonio cultural.
Lo anterior ha sido objeto de debate en espacios acadmicos y
polticos,
de donde surgi una alternativa que apunta a que se debe trabajar
para
que las normatividades contengan una visin global y
multidisciplinaria,
es decir, fundamentada en perspectivas tericas y empricas de
distintas

11

reas y campos del conocimiento que permitan determinar la

significacin
del conjunto de bienes materiales y no materiales del patrimonio
cultural.
Logrando que las sociedades intervengan en la valoracin del
patrimonio
cultural se contribuir a que ste se fundamente en valores sociales,
culturales, histricos e ideolgicos. Sin embargo, una condicin para
que las sociedades participen en determinar la significacin del
patrimonio
cultural es que las valoraciones concuerden con lo asentado en los
mecanismos
normativos elaborados para hacerlo, 5 lo que a su vez manifiesta la
necesidad de socializar el patrimonio cultural [Palma, 2012a: 291312], as
como de impartir educacin sobre el patrimonio [Palma, 2012b:
130].
En consecuencia, la revisin general de algunos antecedentes
institucionales,
nacionales e internacionales, sobre el tratamiento del patrimonio
cultural, pone de manifiesto una tarea prioritaria para las sociedades
y organismos
especializados, la de revisar las legislaciones sobre patrimonio
cultural
con el fin de actualizarlas y contextualizarlas con conocimiento de
causa.

12

Legislaciones sobre patrimonio cultural

En la sociedad actual existe un estrecho vnculo entre la legislacin y
el patrimonio
cultural, el cual consiste en que la primera proporciona tutela jurdica
al segundo ante los posibles daos y acciones perniciosas que
pudiera
Las normatividades vigentes para proteger el patrimonio cultural son: la
Ley federal
de monumentos y zonas arqueolgicas (1972) y la Ley general de bienes
nacionales
(2004). An queda pendiente impulsar la aplicacin de normatividades
internacionales
para determinar al patrimonio.
5

Juan Miguel Palma Pea

13

sufrir. A continuacin se exponen slo algunas de las leyes que

protegen al
patrimonio cultural mexicano.
En Mxico algunas leyes para normar la proteccin del patrimonio
cultural
surgieron en la Colonia, durante la cual el patrimonio fue incluido
en las Leyes de Indias [Valds, 1982: 55] con el fin de mantener el
control
sobre su uso. En la etapa de independencia y del establecimiento de
la
Repblica, las manifestaciones indgenas fueron revaloradas al
potenciar
la identidad del ciudadano a travs de la recuperacin de sus races
indgenas
[Cards et al., 2001: 37]. Con el tiempo la legislacin mexicana sobre
patrimonio cultural fue modificada; sin embargo, los cambios
realizados no
fueron tan profundos como era necesario [2001].
Algunos estados de la Repblica mexicana6 cuentan con leyes
especficas
en materia de proteccin del patrimonio cultural [Oliv y Cottom,
1997: 74]. En las legislaciones estatales se plantea que las
sociedades no slo
deben tener acceso a la cultura, sino participar en ella, 7 que la
cultura no
pertenece slo a un sector y que el conjunto de la sociedad debe
participar
en la conservacin de su patrimonio [Oliv y Cottom, 1997: 74].
Aun cuando en Mxico existen leyes que protegen al patrimonio
cultural,
se ha vuelto necesario actualizarlas, ya que se han ido volviendo
obsoletas
debido a la institucionalizacin y la centralizacin del patrimonio, as
como a la insuficiencia de presupuestos para protegerlo, al
tradicionalismo
sustancialista8 [Garca, 1993: 48] y a la educacin inadecuada.
Las principales legislaciones con las que en la actualidad se protege
el patrimonio cultural de Mxico son: la Ley federal de monumentos
y zonas

14

arqueolgicas de 1974 y la Ley general de bienes nacionales de

2004.
Ambas legislaciones han sido utilizadas durante ms de tres dcadas
por las instituciones responsables de la jurisdiccin, difusin y
educacin
cultural e histrica del patrimonio cultural de Mxico, como el
Instituto
Nacional de Antropologa e Historia (inah), el Instituto Nacional de
Bellas
Artes (inba) y la Secretara de Educacin Pblica
Teoras sobre el patrimonio.- Fundamentalmente existen dos teoras sobre el
patrimonio, la llamada clsica, que tambin podramos designar con el nombre de
teora del patrimonio-personalidad, y la teora moderna, llamada teora del patrimonio
afectacin.
2 4.- Teora clsica o del patrimonio-personalidad.- Para la escuela clsica francesa
(escuela de la exgesis), el conjunto de bienes, derechos, obligaciones y cargas que
integran el patrimonio, constituyen una entidad abstracta, una universalidad de
derecho, que se mantiene siempre en vinculacin constante con la persona jurdica. El
patrimonio se manifiesta como una emanacin de la personalidad y la expresin del
poder jurdico de que una persona se halla investida como tal. Precisamente esta
vinculacin estrecha entre el patrimonio y la persona, permiti a la escuela clsica la
formacin del concepto de patrimonio, como una emanacin de la personalidad, a tal
grado, que la crtica que se ha hecho a esta doctrina descansa fundamentalmente, en
el hecho de que se deriva la nocin de patrimonio de la nocin de persona.2 Aubry y
Rau, entre otros autores de la escuela clsica, mencionan los siguientes principios o
premisas fundamentales en esta materia: a) Slo las personas pueden tener un
patrimonio, porque slo ellas pueden ser capaces de tener derechos y obligaciones. b)
Toda persona necesariamente debe tener un patrimonio. El patrimonio, como una
entidad abstracta, comprende no slo los bienes presentes, in actu, sino tambin los
bienes in potentia, o por adquirir. Es decir, no supone necesariamente una riqueza
actual, pues para la escuela clsica la nocin de patrimonio corresponde a la aptitud de
poseer en un momento dado, de tener bienes y derechos y reportar obligaciones. Debe
verse slo la posibilidad del sujeto de tener ese conjunto de bienes, derechos y
obligaciones, o en otras palabras, de tener la aptitud o capacidad para ser titular de los
15

mismos. c) Toda persona slo puede tener un patrimonio; nunca podr tener dos o ms
patrimonios. Es decir, el patrimonio como la persona es indivisible. De esta suerte, el
patrimonio ser una universalidad de derechos y obligaciones, con relacin a una
persona determinada. El atributo de unicidad es inherente al mismo concepto de
universalidad; siempre aquellos derechos y obligaciones que corresponden a un sujeto
tendrn que agruparse, vincularse y referirse a una persona, constituyendo un todo. Por
ser el patrimonio una emanacin de la misma persona, participa de los atributos de
unidad e indivisibilidad que caracterizan a sta. d) El patrimonio es inalienable durante
la vida de su titular. Este es el principio llamado tambin de la inalienabilidad del
patrimonio. No puede existir una enajenacin total del patrimonio durante la existencia
de la persona a que corresponda, porque sera tanto como admitir que puede
enajenarse la personalidad. Slo por la muerte de la persona fsica existe una
transmisin total del patrimonio a sus herederos, exceptuando los derechos y
obligaciones que concluyen con la muerte; durante la existencia de la persona, pueden
existir transmisiones a ttulo particular, y no a ttulo universal, aunque se enajenen
todos los bienes y obligaciones presentes.
3 5.- Crtica a la doctrina clsica.- De acuerdo con estos principios se estableci por la
escuela clsica una nocin del patrimonio artificial y ficticia, despegada de la realidad y
vinculada hasta confundirse con la capacidad, que en realidad es difcil distinguir ambos
conceptos, pues adems de considerar al patrimonio como conjunto de bienes
presentes, se le considera tambin como aptitud para adquirir bienes futuros, y ms
an, se acepta que en un momento dado exista el patrimonio sin los bienes presentes,
bastando la posibilidad de adquirirlos en el futuro. Es por esto, que toda persona debe
tener necesariamente un patrimonio, aunque no posea bienes ni reporte obligaciones,
bastando la aptitud o posibilidad que tiene para adquirir dichos bienes o llegar a ser
sujeto de obligaciones y derechos. Debido a esta confusin entre patrimonio y
capacidad se atribuyen al primero las caractersticas de indivisibilidad e inalienabilidad,
que son inherentes a la persona. Como el derecho positivo nos presenta casos que
permiten la divisin del patrimonio y su enajenacin total, se inicia un movimiento que
se apoya en dichas excepciones a los principios generales enunciados, que tiene por
objeto demostrar que la nocin de patrimonio ni es un concepto tan abstracto o ficticio
que llegue a confundirse con la capacidad, ni es exacto que el patrimonio sea siempre
indivisible e inalienable por acto entre vivos. En la transmisin hereditaria, tenemos un

16

caso de excepcin, en cuanto a la posibilidad de que el heredero tenga en un momento

dado dos masas autnomas de bienes, derechos y obligaciones, sujetas a regmenes
jurdicos distintos, de tal suerte que vengan a constituir dos patrimonios, siendo uno el
personal del heredero y el otro, el patrimonio que recibe por herencia. Este caso se
acepta por aquellas legislaciones que, como la nuestra, establecen categricamente
que: la aceptacin (de la herencia) en ningn caso produce confusin de los bienes del
autor de la herencia y de los herederos, porque toda herencia se entiende aceptada a
beneficio de inventario, aunque no se exprese tal como lo dice textualmente el articulo
1678 del Cdigo Civil vigente. De esta suerte, en tanto que no se haga la liquidacin de
la herencia y se determine si existe o no un haber lquido hereditario, el patrimonio
personal del heredero no se confunde con el patrimonio que hereda, pues sus
acreedores no pueden ejecutar sus crditos en el haber hereditario, en perjuicio de los
acreedores de la sucesin, ni stos pueden embargar bienes del heredero, si el activo
hereditario no alcanza para cubrir el pasivo, dado el beneficio de inventario. Slo hasta
que se liquida la herencia, si existe un haber hereditario, ya cubierto el pasivo, se
operar la confusin de ese haber con el patrimonio personal del heredero.

6.- La universalidad jurdica.- El conjunto de bienes, derechos, obligaciones y cargas de

una persona apreciables en dinero, constituye una universalidad jurdica. La cual
integra el patrimonio; es decir, si el conjunto no forma una universalidad jurdica, no es
un patrimonio; existen en el derecho masas de bienes que se llaman universalidades de
hecho, pero no son patrimonios. La persona podr tener distintas universalidades de
hecho, pero slo un patrimonio que se presenta como nico, indivisible y abarcando
tanto el conjunto de bienes presentes, como los bienes, derechos y obligaciones 4
futuros. Es decir, el concepto de universalidad se extiende en el tiempo y en el espacio.
En el tiempo, porque comprende todos los bienes, derechos, obligaciones y cargas que
la persona tenga o pueda tener en el futuro; en el espacio, porque abarca
absolutamente todo aquello que tiene un valor pecuniario; no importa que trate de
bienes heterogneos, de masas autnomas de bienes destinadas a fines econmicos
diversos.3 7.- Universalidad de hecho.- Esta entidad abstracta, puede existir como
universalidad de hecho o como universalidad jurdica. La universalidad de hecho es
tambin una entidad con vida independiente de sus elementos, pero se distingue de la
universalidad jurdica en que slo comprende una masa de bienes destinados a un fin
17

econmico; en cambio, la universalidad jurdica es, sobre todo, un conjunto de derechos

y obligaciones, imputables a la persona, que tienen vida independiente desde el punto
de vista del derecho de los elementos activos y pasivos que la constituyen. Adems,
dentro del concepto de universalidad jurdica se abarcan todos los derechos y
obligaciones de la persona, as como los bienes objeto de esos derechos u obligaciones.
En cambio, la universalidad de hecho constituye un sector limitado dentro de la esfera
patrimonial de la persona. Toda universalidad de hecho supone una parte del activo
patrimonial. Hay, por consiguiente, la relacin del todo a la parte, entre la universalidad
jurdica y la universalidad de hecho. En la universalidad de hecho nicamente se
comprenden ciertos bienes que forman una parte del activo patrimonial de la persona y
que se agrupan en relacin con un fin econmico determinado. El fundo mercantil es
una universalidad de hecho. El objeto ganado por un contrato, testamento o usufructo,
constituye una universalidad de hecho como entidad. La negociacin es una
universalidad de hecho que puede venderse, permutarse o darse en usufructo. Es una
entidad independiente de los elementos que la constituyen; pueden cambiar esos
elementos y la entidad subsiste. La autonoma que tiene esa masa de bienes, es
econmica y no jurdica, pero el derecho reconoce esta autonoma econmica para
crear el fundo mercantil y para realizar la posibilidad de que sea una cosa objeto de
relaciones jurdicas. Constituye esta universalidad de hecho, una parte simplemente de
lo que es la universalidad jurdica de la persona; puede la persona tener distintas
universalidades de hecho, y estas diversas universalidades de hecho pueden ser objeto
de contrato o de derechos reales. En cambio, la persona nunca puede tener dos o ms
universalidades jurdicas. El patrimonio es nico y es que el carcter total que abarca
todo lo que la persona puede tener, logra la indivisibilidad en la universalidad jurdica.
Por eso la universalidad jurdica no puede ser objeto de contrato, ni puede venderse,
permutarse o arrendarse. Enajenar la universalidad jurdica sera tanto como enajenar
la personalidad. El patrimonio es la universalidad jurdica por excelencia.
Los autores mencionan tambin la herencia o sucesin, como universalidad jurdica; en
rigor, la herencia no es otra cosa que parte del patrimonio del difunto. El conjunto de
bienes, derechos, obligaciones y cargas apreciables en dinero, que se transmiten por la
muerte. No hay identidad entre el concepto del patrimonio y la herencia. La herencia o
sucesin es un sector, el ms importante de los derechos patrimoniales. Conviene, por
consiguiente, precisar la diferencia entre herencia como universalidad jurdica, distinta

18

del patrimonio que fue del autor de la sucesin, el cual integr otra universalidad
jurdica y tuvo un alcance ms amplio que el de la herencia.4 Ciertas legislaciones
reglamentan otras universalidades jurdicas, como la comunidad de bienes de los
esposos

que

integran

la

sociedad

conyugal.

Nuevamente

notamos

que

esta

universalidad jurdica que se forma por la comunidad de bienes, constituye un conjunto

de derechos, obligaciones y cargas. Abarca todo lo que aporten los consortes de
acuerdo con la norma jurdica que constituye la sociedad conyugal, comprendiendo
tanto activo como pasivo. Por esto, dentro de la universalidad jurdica, siempre tenemos
que imputar los bienes, derechos y obligaciones a una persona. No puede existir el
concepto de universalidad jurdica como simple masa de bienes que constituya un
sector en el patrimonio de la persona. En cambio, s puede constituirse el concepto de
universalidad de hecho como un sector determinado dentro del patrimonio de la
persona. Debemos reconocer que esta distincin en universalidad jurdica de hecho, es
uno de los puntos ms discutidos en el derecho civil y privado en general. Se nota que
hay ciertas dudas para querer formular conclusiones categricas, porque el concepto
mismo de la universalidad de hecho es demasiado impreciso para compararlo con el de
la universalidad jurdica. 8.- Doctrina de Aubry y Rau.- Refirindose al patrimoniopersonalidad, Aubry y Rau exponen doce principios: 1.- El patrimonio es un conjunto de
elementos activos y pasivos estimables en dinero que constituyen una universalidad
jurdica. 2.- Hay una vinculacin indisoluble entre patrimonio y persona, porque el
primero es inconcebible sin la segunda, y sta supone a aqul.
3.- El patrimonio tiene dos aspectos: en sentido subjetivo o posibilidad de adquirir en el
futuro y en sentido objetivo, como conjunto de bienes.
4.- Toda persona necesariamente debe tener un patrimonio.
5.- El patrimonio es uno e indivisible. 6.- El patrimonio es inalienable durante la vida
del titular.
7.- El patrimonio constituye una entidad abstracta de orden intelectual; es una
universalidad jurdica de existencia y naturaleza independientes de los elementos que
la constituyen.
8.- La relacin entre patrimonio y persona es una relacin semejante a la que tiene el
propietario sobre la cosa; la nica diferencia est en la naturaleza del objeto. En la

19

propiedad se trata de un bien determinado; en cambio, la relacin que tiene la persona

sobre el patrimonio es sobre una universalidad, pero de naturaleza jurdica semejante a
la que tiene el propietario sobre la cosa.
9.- El patrimonio es la prenda tcita constituida en favor del acreedor. El deudor
responde con todo su patrimonio presente y futuro. Por esto hay una prenda tcita de
garanta en favor de los acreedores. Aun cuando en un momento dado el deudor sea
insolvente, los acreedores tienen el derecho de ejecutar cuando el deudor tenga bienes.
10.- Como consecuencia de que el patrimonio constituye una prenda tcita en favor de
los acreedores, se desprende que no hay privilegios en los acreedores ordinarios en
cuanto a la fecha. No es aceptado el principio de que el que es primero en tiempo, es
primero en derecho. Como el patrimonio es prenda de todos los acreedores, stos se
pagarn a prorrata independientemente de las fechas de constitucin de sus crditos.
Slo existen ciertos acreedores privilegiados y acreedores sobre bienes determinados,
que

se

pagan

preferentemente;

pero

los

acreedores

comunes,

se

pagan

independientemente de la fecha de constitucin de sus crditos, a prorrata, sobre el

patrimonio del deudor.
11.- Existen dos formas de transmisin patrimonial: la integral que Aubry y Rau llaman
transmisin del patrimonio en sentido objetivo y subjetivo que slo es posible por la
herencia en caso de muerte y la parcial o en sentido objetivo. En el primer caso el
heredero, por la muerte del titular del patrimonio, recibe ntegro el activo y pasivo; en
el derecho francs responde ilimitadamente del pasivo, aun cuando el activo sea
insuficiente, si no invoca el beneficio de inventario. Por eso dice Aubry y Rau que en la
herencia hay una transmisin integral en el sentido objetivo y subjetivo, pues el
heredero es un causahabiente a ttulo universal. Fuera de la misma, las transmisiones
son parciales. En nuestro derecho la herencia siempre se entiende aceptada a beneficio
de inventario, aun cuando no se invoque; el heredero no responde ntegramente del
pasivo, y nicamente cubrir las deudas de la herencia hasta donde alcancen los
bienes.
12.-Por ltimo, el patrimonio como universalidad jurdica tiene una proteccin eficaz a
travs de tres acciones principales: 1 La accin de enriquecimiento sin causa; 2 La
accin de peticin de herencia,3 La accin que tiene el que fue declarado ausente,
para exigir la devolucin del patrimonio cuando aparezca. La primera protege el
20

patrimonio del que se ha empobrecido ilegtimamente. La segunda es la forma de

proteger la transmisin a ttulo universal, y la tercera tiene por objeto la recuperacin
patrimonial.
9.- Crtica de orden prctico.- Esta crtica puede formularse en los distintos derechos a
la doctrina del patrimonio-personalidad. Ya apuntbamos que en el mismo derecho
francs, en donde los autores pretenden encontrar las aplicaciones de la 7 doctrina
clsica, la herencia constitua una excepcin relativa por cuanto que slo cuando el
heredero invocaba el beneficio de inventario, se efectuaba la separacin de
patrimonios. En nuestro derecho la excepcin tiene un valor absoluto, pues siempre la
herencia se entiende recibida a beneficio de inventario, aunque no se exprese. Y tanto
el Cdigo Civil de 1884 como el vigente, aceptan que la herencia no produce confusin
en los patrimonios; que hay, por consiguiente, un rgimen jurdico distinto para normar
las relaciones de los acreedores y deudores de la herencia y afectar el patrimonio
hereditario, para que responda a beneficio de inventario y se separe del propio del
heredero que norma las relaciones de sus acreedores y deudores personales. Esta es la
excepcin que tiene ms importancia en nuestro derecho positivo. Pero al mismo
tiempo se reglamenta un conjunto de instituciones que slo pueden explicarse
satisfactoriamente si se acepta la posibilidad de que una persona tenga dos o ms
patrimonios.
5 Los casos que se presentan en nuestro derecho y que difcilmente pueden explicarse
dentro de la doctrina clsica, son los siguientes:
1 Patrimonio familiar.
2 Rgimen de sociedad conyugal.
3 Patrimonio del ausente.
4 Patrimonio hereditario.
5 Patrimonio del concursado quebrado, es decir del fallido en una liquidacin, concurso
o quiebra. Este ltimo caso tiene su aspecto civil para los concursos y su aspecto
mercantil para las quiebras.
6 Por ltimo, hay un caso en el derecho mercantil relativo al fundo de comercio que
constituye un patrimonio especial del comerciante distinto de su patrimonio particular.
21

Sin embargo, en nuestro derecho es discutible esta posibilidad. En todos estos

ejemplos, encontramos un rgimen jurdico distinto para separar del conjunto de bienes
de una persona, cierta masa integrada por activo y pasivo, es decir, por derechos y
obligaciones, a la que el rgimen jurdico le da autonoma, para reconocer no slo
desde el punto de vista econmico, sino tambin jurdico, una independencia de
patrimonios.
10.- Doctrina moderna del patrimonio-afectacin.- Este conjunto de excepciones, tanto
con respecto a la indivisibilidad cuanto con relacin a la inalienabilidad del patrimonio,
ha dado origen a la llamada doctrina moderna sobre el patrimonio, tal como la
denominan Planiol, Ripert y Picard. Conforme a esta doctrina, la nocin de patrimonio
ya no se confunde con la de personalidad, ni se le atribuyen las mismas caractersticas
de indivisibilidad e inalienabilidad propias de la persona, sin dejar por ello de existir
relacin entre estos conceptos, pero no de identidad o de proyeccin del concepto de
persona sobre el de patrimonio, de tal manera que ste sea una emanacin de aqulla,
para emplear la frase de Aubry y Rau. El patrimonio actualmente se ha definido
tomando en cuenta el destino que en un momento dado tengan determinados bienes,
derechos y obligaciones, con relacin a un fin jurdico, gracias al cual se organizan
legalmente en una forma autnoma. O como dicen los citados autores, el patrimonio de
afectacin es una universalidad reposando sobre la comn destinacin de los
elementos que la componen, o ms exactamente, un conjunto de bienes y de deudas
inseparablemente ligados, porque todos ellos se encuentran afectados a un fin
econmico, y en tanto que no se haga una liquidacin, no aparecer el valor activo
neto. De esta suerte siempre que encontremos un conjunto de bienes, derechos y
obligaciones destinados a la realizacin de un fin determinado, sea de naturaleza
jurdica o econmica, estaremos en presencia de un patrimonio por cuanto que se
constituye una masa autnoma organizada jurdicamente en forma especial, tal como
sucede en el patrimonio de familia, en el fundo mercantil, en el patrimonio del ausente,
o en el rgimen de las sucesiones en el cual encontramos que el patrimonio del de
cujus constituye una masa autnoma de bienes distinta de los patrimonios personales
de los herederos, con los cuales no se confunde, quedando sujeta a una organizacin
jurdica especial para realizar un fin determinado, de naturaleza tanto econmica como
jurdica, consistente en la liquidacin del pasivo hereditario, y en la transmisin a los
herederos, y en su caso a los legatarios, del haber hereditario lquido.

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De lo expuesto se desprende que, como la persona puede tener diversos fines jurdicoeconmicos por realizar, o el derecho puede afectar en un momento dado un conjunto
de bienes para proteger ciertos intereses (patrimonio de familia o fundo mercantil) o
lograr la continuidad jurdica de la personalidad y del patrimonio (casos de ausencia y
de sucesin hereditaria), pueden existir y de hecho existen conforme a esta doctrina,
distintos patrimonios en una misma persona, como masas autnomas de bienes,
derechos y obligaciones, y puede tambin transmitir su patrimonio por acto entre vivos,
especialmente por contrato. La concepcin del patrimonio-personalidad ha sido
siempre desconocida en el derecho ingls, cuya formacin ha escapado a la influencia
del derecho romano, pero aun entre las legislaciones que han recibido esta influencia,
muchas de ellas han abandonado una concepcin que han estimado que no
corresponde a las necesidades econmicas.
El derecho suizo y el derecho alemn, se inspiran visiblemente en la concepcin
moderna del patrimonio. Basta citar el artculo 419 del Cdigo Civil alemn, que al
autorizar la adquisicin del patrimonio entre vivos consigna la aplicacin ms
significativa. Si una persona adquiere por contrato el patrimonio de otra, sus
acreedores, sin perjuicio de la responsabilidad del deudor anterior que contina
existiendo, podrn, a partir de la conclusin del contrato, invocar contra el cesionario
los derechos existentes en la poca de la cesin. La responsabilidad del cesionario se
limita al monto del patrimonio cedido y a los derechos que le resulten en virtud del
contrato. Si l no invoca esta limitacin, habr lugar a aplicarle por analoga las reglas
relativas a la responsabilidad de los herederos. Siguiendo nuestro derecho los
caracteres y tendencias principales de el francs, no se ha adoptado la doctrina del
patrimonio de afectacin, sino que, por el contrario, subsiste con algunas modalidades
la doctrina clsica, principalmente en el rgimen de las sucesiones, con la excepcin
principal de que el heredero tenga dos patrimonios. Se deroga, pues, el principio de
indivisibilidad. Fuera de esta excepcin fundamental, se mantiene en sus caractersticas
principales la doctrina clsica del patrimonio, puesto que en nuestro derecho toda
persona necesariamente debe tener un patrimonio y solamente pueden tener bienes
las personas. No se admite, como en el derecho alemn, que puedan existir patrimonios
sin dueo, porque ste es un sistema tan ficticio como el de la doctrina clsica. Afirmar
que puede existir un patrimonio sin dueo, es formular un concepto contrario a la
realidad misma. Es necesario que el conjunto de bienes tenga siempre como soporte un

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titular que debe ser una persona fsica o moral. Principalmente esto en el campo de las
personas morales donde alcanza mayor amplitud la posibilidad de afectar un conjunto
de bienes a la realizacin de fines concretos. Por lo tanto, en este aspecto, son
aplicables a nuestro sistema las conclusiones de Planiol, Ripert y Picard, que en sntesis
sostienen: que no se mantiene en el derecho civil francs -y nosotros diramos, en el
mexicano- en sus lmites clsicos, la doctrina pura del patrimonio-personalidad, ni se
llega al extremo de aceptar la tesis moderna, sino que sigue siendo eje tanto para el
rgimen de los bienes como para el de las sucesiones el concepto clsico de
patrimonio-personalidad, pero con la modalidad de que no se admiten como principios
absolutos la inalienabilidad ni la indivisibilidad. Las crticas a la escuela de la exgesis
sirven para demostrar que el concepto de patrimonio-personalidad no nos da una
explicacin satisfactoria de un conjunto de instituciones reconocidas por el derecho,
pues resulta artificial y ficticia, para retorcer, como dice Gny, los principios jurdicos y
las normas del derecho positivo, a fin de poder salvar estas verdaderas excepciones
que establece la legislacin, en aras de los principios de la escuela clsica. Una buena
tcnica jurdica no debe retorcer los principios para ajustarlos a cierta tesis, sino por el
contrario, fundar su tesis dentro de la interpretacin clara y correcta de las normas
jurdicas.

Ante

esta

dificultad

para

explicarnos

instituciones

de

fundamental

importancia, nace la teora que considera al patrimonio como un conjunto de bienes,

derechos y obligaciones, afectarlos a la realizacin de un fin jurdico-econmico que le
da autonoma propia y permite la existencia de un rgimen jurdico especial, para darle
tambin fisonoma distinta en el derecho, a esa masa autnoma de bienes. La doctrina
moderna considera que la idea de universalidad jurdica no debe fundarse en funcin de
la capacidad de la persona como lo hizo la escuela clsica, para considerar que la
entidad llamada patrimonio es correlativa de la personalidad, al grado de que exista,
como dijeron Aubry y Rau, un vinculo indisoluble. En nuestra opinin, el patrimonio
adquiere autonoma no en relacin con la persona, sino en funcin de un vnculo
jurdico-econmico que el derecho reconoce para afectar el conjunto de bienes a la
consecucin de ese fin; se requieren, por consiguiente, los siguientes elementos:
1.- Que exista un conjunto de bienes, derechos y obligaciones destinados a la
realizacin de un fin. 2.- Que este fin sea de naturaleza jurdico-econmica. 3.- Que el
derecho organice con fisonoma propia y, por consiguiente, con autonoma todas las
relaciones jurdicas activas y pasivas de acreedores y deudores, en funcin de aquella

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masa independiente de bienes, derechos y obligaciones. Si no se cumplen estos

requisitos, no habr patrimonio de afectacin. El primer requisito supone que el
patrimonio no es como dijo la escuela clsica, una simple posibilidad de ser; por el
contrario, el patrimonio debe tener existencia real, integrarse por un conjunto de
bienes, derechos y obligaciones que existan en un momento dado. Por consiguiente,
dentro de esta teora no se admite la posibilidad de un patrimonio de afectacin en lo
futuro como expectativa de la persona. El patrimonio de afectacin ser siempre un
valor econmico, en cuanto que est integrado por bienes, derechos y obligaciones
realmente existentes. Es menester que este conjunto real de bienes, derechos y
obligaciones est afectado a la realizacin de un fin jurdico-econmico. En este aspecto
no se ha caracterizado bien la teora del patrimonio-afectacin Planiol y Ripert olvidan
la naturaleza del fin jurdico-econmico y simplemente nos hablan del destino de un
conjunto de bienes a la realizacin de un fin, pero no especifican qu clase de fin debe
ser: y es evidente que la persona tiene muchos fines qu realizar y que para su
consecucin puede afectar un conjunto de bienes. Pero hay fines que el derecho no
reconoce, ni tienen importancia para organizar aquella masa autnoma de bienes con
una fisonoma independiente. Si la persona se propone el fin de estudiar, y un conjunto
de bienes los destina para una biblioteca, el derecho no reconoce una fisonoma
especial a ese conjunto de bienes. En cambio, cuando el fin es jurdico-econmico, es
decir, cuando la separacin dentro del patrimonio ordinario de la persona la regula el
derecho, para conseguir una finalidad tanto jurdica como econmica, y crea una
institucin especial para este fin, organizando, rgimen tambin distinto, encontramos
el patrimonio de afectacin. El derecho considera necesario para la conservacin de la
familia crear un patrimonio familiar. Hay un fin econmico y, adems, un fin reconocido
por el derecho. Al reconocer este fin, se hace necesaria una reglamentacin jurdica que
le d autonoma al conjunto de bienes que constituyen el patrimonio familiar. Entonces
tenemos perfilada la separacin no slo de hecho, sino de derecho, para consecucin
de un fin jurdico-econmico. Existen en el derecho un conjunto de instituciones que nos
demuestran siempre la afectacin de una masa de bienes, derechos y obligaciones a la
realizacin

de

un

fin

jurdico-econmico

especial.

Estas

instituciones

que

ya

mencionamos son las siguientes:

1 Patrimonio Familiar. 2 Sociedad Conyugal. 3 Patrimonio del ausente. 4 Patrimonio
hereditario. 5 Patrimonio del concurso o quiebra. 6. Fundo mercantil. En el patrimonio

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familiar, indiscutiblemente hay un fin econmico que es reconocido por el derecho.

Protege los bienes en forma especialsima; los declara inalienables, inembargables;
prohbe que se constituyan derechos reales sobre los mismos. Reconoce un mnimum
de bienes dentro del patrimonio de aqul que es el jefe de una familia, para proteger a
sta. En la sociedad conyugal tenemos tambin una separacin en los bienes de los
consortes que no se aportan a la sociedad conyugal y que por consiguiente,
permanecen como bienes personales, de aquel otro conjunto de bienes que constituyen
el activo social y que puede tambin comprender obligaciones y cargas. Existe un
verdadero patrimonio integrado por activo y pasivo en la sociedad conyugal. Existe una
separacin entre el patrimonio de la sociedad y el patrimonio de los consortes. Hay una
finalidad

jurdico-econmica

reconocida

y protegida por

el

derecho:

hay,

por

consiguiente, autonoma en tal conjunto. En el patrimonio del ausente existe, sobre

todo, una finalidad de orden jurdico: la conservacin de los bienes de una persona que
en un momento dado no se sabe si existe y en dnde se encuentra; el derecho tiene
que organizar ese patrimonio para conservarlo y nombrar un representante. Esta
situacin provisional debe ser transitoria, en cierto momento debe tambin procederse
a la declaracin de ausencia para encomendar la adquisicin de los bienes a los
presuntos herederos. Posteriormente, debe venir la presuncin de muerte del ausente a
efecto de regular el patrimonio del mismo, bajo el rgimen hereditario, abrindose la
sucesin para conceder la posesin a los presuntos herederos, y garantizar a los
acreedores del ausente. Pero esto tampoco es definitivo; se necesita tener la certeza de
su muerte para operar la transmisin hereditaria en definitiva; hasta entonces el
patrimonio del ausente se convierte en patrimonio del heredero. Se acepta la
posibilidad de que aparezca el ausente y exija la restitucin de sus bienes. Esta serie de
problemas van afectando el conjunto de bienes, derechos y obligaciones a regmenes
jurdicos diversos, y es en estos distintos sistemas en donde existe la necesidad de
separar el concepto de patrimonio del de persona. Lo mismo podemos decir, razonando
en trminos semejantes, para el patrimonio hereditario o el que existe en el concurso,
en la quiebra o en el fundo mercantil.

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