MODULO I

CONCEPTOS GENERALES Y PRINCIPIOS FORMATIVOS DEL DERECHO PENAL

Introduccin
1. El Fenmeno Criminal

El Derecho Penal tiene como obligado presupuesto el llamado fenmeno criminal.

Preliminarmente fenmeno criminal. En las comunidades organizadas y en todos los
grupos sociales es fcil constatar un hecho evidente: individuos de la comunidad que
atentan contra valores que la mayora considera fundamentales y merecedores de
respeto para lograr mantener la convivencia social.

Delitos o crmenes: las acciones que ponen en peligro o lesionan tales valores
Delincuentes o criminales: autores de las acciones que ponen en peligro los valores
Delincuencia/criminalidad: conjunto de acciones realizadas por los criminales.

El fenmeno criminal es un aspecto contante de la vida social que se caracterita por su

permanencia.
El fenmeno criminal no es un fenmeno residual. Y ahora es un fenmeno poltico.

Regulacin del fenmeno criminal:

Es materia de regulacin de varios sectores del ordenamiento jurdico
1. Ordenamiento penal
2. Ordenamiento penitenciario

Objeto de Estudio de importantes disciplinas cientficas

1) La ciencia del derecho penal
2) La criminologa
3) La penologa
4) La poltica criminal
5) Las ciencias auxiliares de la medicina legal
1.1. Medicina Legal
1.2. Psiquiatra Forense

La Criminologa:
1)
2)
3)
4)
5)

No hay un concepto pacifico

Hay varias clases de criminologa (cientfica, aplicada, clnica, acadmica, analtica)
Disciplina Cientfica cuyo objeto consiste en el estudio de los factores del delito
Y de las conductas relacionadas con l, tanto del delincuente como de la vctima.
Esta ciencia aplica un mtodo causal-explicativo que sirve para distinguirla de la
ciencia del derecho penal.

La Penologa:
1) Penology
2) Origen: primer tercio del siglo XX.
3) La disciplina que se ocipa de la aplicacin y ejecucin de toda clase de penas y
medidas de seguridad.
La Politica Criminal:
Esta denominacin al igual que la anterior, es de reciente data.
Estudio de los medios que debe utilizar el Estado para prevenir y reprimir la
criminalidad.

2. Conceptos de Derecho Penal

Si se revisan las obras de esta disciplina parece que cada autor se espera en dar su
propio concepto. Sin embargo las diferencias son insignificantes.

Concepto Formal:
Segn Von Lyst, cuya frmula define el derecho penal como
Lyst: El Conjunto de reglas jurdicas establecidas por el Estado, que asocian al crimen
como hecho, la pena como consecuencia jurdica.
As la mayora de los dogmticos que siguen a Lyst han perfeccionado la formula,
guindose por la estructura de Hans Kelsen. De estos conceptos reformulados merece
especial mencin el concepto de Edmund Mezger:
Mezger: "El Derecho Penal es el conjunto de normas jurdicas que asocian a un
determinado hecho la pena como consecuencia jurdica:

Concepto Sustancial:
La discusin gira entorno a si la norma punitiva es solo una regla objetiva de valoracin
Carcter Valorativo de la norma jurdica penal) o s es exclusivamente una regla de
determinacn (carcter imperativo de la norma jurdico penal) o una mescla de ambas.
Muoz Conde: un instrumento de defensa de valores fundamentales de la comunidad
que solo debe aplicarse contra ataques muy graves a esos valores y en forma limitada y
controlada por el imperio de la ley.
Sainz Cantero Es el Sector del ordenamiento jurdico que tutela determinados valores
fundamentales de la vida comunitaria, regulando la facultad estatal de exigir a los
individuos comportarse de acuerdo a las normas y de aplicar penas y medidas de
seguridad a quienes contra aquellos valores atenten mediante hechos de una
determinada intensidad:

En esta definicin se destacan 3 cosas:

1) La facultad del estado de exigir observancia de determinados comportamientos y su
facultad de castigar y aplicar medidas de seguridad, que constituyen
indiscutiblemente atributo de la soberana estatal.
2) Se alude al carcter fragmentario del ordenamiento punitivo que solo protege
determinados valores fundamentales
3) Que se encuentren frente a ataques de mayor intensidad, acciones intolerables.

Para que la definicin de Sainz Cantero sea comprendida a cabalidad debemos

responder las siguientes preguntas
I.
II.
III.
IV.
V.

Que se quiere decir cuando se afirma que el Derecho Penal es un sector del
ordenamiento jurdico?
Qu significa que el Derecho penal es un ordenamiento protector de determinados
valores fundamentales de la vida comunitaria?
Cmo regula la facultad estatal de exigir y castigar
Cules son los medios de reaccin del derecho penal? (penas y medidas de
seguridad)
Qu clase de atentados son los que merecen la utilizacin del estado de esos
medios?

3. Caractersticas del Derecho Penal.

3.1.El Derecho Penal es un Sector del Ordenamiento Jurdico

Es la unidad esencial de este
Sucede que determinadas conductas injustas no tienen relevancia jurdico penal.
Esto no es ms que consecuencia de la tcnica de tipificacin que da lugar a las
figuras delictivas
El ordenamiento jurdico penal al crear los tipos, Escoge solo algunas de las conductas
injustas para convertirlas en tipos penales desechando aquellas que no tienen una
relevancia esencial para la convivencia social.

Cmo el Derecho penal establece que normas estarn en este ordenamiento jurdico?
El D Penal est conformado por normas jurdicas. Que contienen reglas de conducta que
se imponen en a los ciudadanos mediante un mandato de hacer u omitir, y la amenaza
de sancin de naturaleza penal para quienes desobedezcan el mandato.
La norma penal establece una vinculacin, entre un hecho o estado peligroso y una
consecuencia jurdica.
Asocia una pena o medida de seguridad a un determinado presupuesto.
Su estructura externa (D Penal) est integrada por dos partes:
1) El pre-supuesto: enunciado en forma hipottica: consiste en la descripcin de
una conducta o estado peligroso
2) La consecuencia jurdica: la fijacin de una pena o medida de seguridad para el
caso de que el presupuesto tenga lugar.
La norma penal contiene un juicio de valor sobre un determinado hecho. Ya que asocia
la ejecucin potencial de un hecho a una sancin. Es por esto que la norma penal
contiene un imperativo que persona sobre las tendencias antisociales del individuo,
funcionando de esta manera como un elemento que debiera motivar en el hombre un
comportamiento socialmente adaptado.
Este doble aspecto del contenido de la norma penal
Como Juicio de valor e imperativo
Permite sealarla a un tiempo como norma objetiva de valoracin y como norma
subjetiva de determinacin

Segn Hans Kelsen, el imperativo, mandato o prohibicin que la norma penal contiene
posee un doble concepto:
Norma Primaria: Esta se dirige al ciudadano que le manda o prohbe determinada
conducta.
Norma secundaria: se dirige al juez y le obliga a aplicar la consecuencia jurdica cuando
se haya producido el presupuesto.
Para el incumplimiento de ambos preceptos, el ordenamiento jurdico prev su
correspondiente sancin.
La doble vertiente del contenido de la norma permite resolver la cuestin de quienes
son los destinatarios de la norma penal. Vale decir: doble destinatario.
Las normas que carecen de norma primaria en cuanto que por su naturaleza no mandan
ni prohben nada al sujeto peligroso, tienen por destinatario al rgano judicial encargado
de aplicarlas.

3.2.El Derecho Penal es un Sector del Ordenamiento Jurdico Protector de Valores

Fundamentales de la vida comunitaria.

El Derecho penal se orienta a regular las relaciones humanas y ordenar el conglomerado

social para hacer posible la convivencia.
Esta funcin la desarrolla protegiendo determinados valores fundamentales para el
individuo y la comunidad del que forma parte, mediante la conminacin de sanciones o
la fijacin de medidas de seguridad para quienes contra ellos atenten.
Estos valores son los bienes que resultan necesarios al individuo o la comunidad para su
realizacin y desarrollo
En cuanto merecen la proteccin del derecho, se llaman Bienes Jurdicos.
Todos ellos tienen un indudable inters para la vida organizada, para la comunidad en
cuanto no se tutela solo en funcin de lo que para el individuo representan sino en
funcin de la perturbacin que su lesin o puesta e peligro suponen para la convivencia
social.
Puede no importar al titular de la propiedad de una cosa que se castigue con pena
criminal a quien la hurto, pero sigue interesante a la sociedad que la perturbacin se
castigue.
Se pueden diferenciar estos bienes jurdicos destacando:
1) Su carcter individual: Vida, Honor, Libertad.
2) Su carcter colectivo: Pluralismo Poltico, Salud Publica etc.) -> con propiedad son
bienes jurdicos comunitarios.

El Derecho penal no dispensa a todos los valores jurdicos su especial e intensa

proteccin, solo a los ms fundamentales, aquellos cuya puesta en peligro o
perturbacin esencial para las bases de la convivencia social.
Tampoco los protege bajo cualquier ataque, sino solo a los de especial intensidad que
resulta intolerables para la convivencia humana.
La seleccin de estos valores y su valoracin como fundamentales estn condicionados
por los valores culturales vigentes en la realidad histrica social del grupo humano en
un momento determinado. Y por las concepciones sociales dominantes.
En la Constitucin Poltica de la Repblica de Chile podemos distinguir una seleccin
previa de los valores que indiscutiblemente ha de ser tenida en cuenta por el
ordenamiento penal.
Valores Superiores del Ordenamiento Jurdico (Bienes Jurdicos)
1) Libertad
2) La Justicia
3) La Igualdad
4) El Pluralismo Poltico
5) Derecho a la vida
6) Integridad fsica y moral
7) Libertad ideolgica
8) Libertad religiosa y de culto
9) El derecho a la libertad de locomocin
10) Derecho a la seguridad.
11) Derecho a la inviolabilidad del domicilio.

3.3. El Derecho Penal es un Sector del Ordenamiento Jurdico

Regulador de a Facultad Estatal de Exigir y Castigar.
Quien cumple la facultad de manera general
Para cumplir adecuadamente la funcin protectora de valores fundamentales, se
atribuye a un poder superior que en nuestros Dias es el Estado, y que puediera serlo en
un futuro la Comunidad Internacional la doble facultad que el ordenamiento penal
regula
Que facultad
La de exigir a los componentes del grupo social que se comporten de acuerdo a lo que
las normas disponen
Imponer penas o medidas de seguridad a los individuos que realicen actos contrarios a lo
prohibido.

Quien desarrolla la facultad en el estado

Los rganos legislativos

Limitaciones de esta facultad

El respecto a las libertades y garantas individuales [derivadas de la constitucin]
Normas y Convenios Internacionales.

Denominacin de Esta Facultad

La facultad de imponer el cumplimiento de penas o medidas de seguridad a los
individuos que realzan comportamientos prohibidos en la ley penal, constituye lo
que tradicionalmente se viene llamando IUS PUNIENDI.

Definicin del IUS PUNIENDI

Derecho subjetivo del Estado del cual se deduce una relacin jurdica (la relacin
punitiva) entre el Estado y el Individuo que ha infringido la ley Penal (El Delincuente)
en virtud de la cual aquel tiene el derecho de hacer cumplir al delincuente una pena
o medida de seguridad y este el deber de sufrirla.

3.4. El Derecho Penal es un Sector del Ordenamiento Jurdico

De carcter Sancionatorio los medios de reaccin del Ordenamiento Penal.

La Pena y la Medida de Seguridad son los medios con que en la actualidad del
Derecho penal se reacciona contra los autores de aquellas conductas (delitos) que
atenten contra los valores fundamentales tutelados por las normas penales.
Ambas (pena y medida de seguridad) privaciones de bienes jurdicos cuya titularidad
corresponde a la persona a la que se le aplican.
Pena: supone una retribucin por el mal causado sin perjuicio de otros fines que deban
cumplir- y tienen su fundamento en la culpabilidad del sujeto.
Medida de seguridad: tiende primordialmente a evitar la comisin de nuevos delitos y el
tratamiento del sujeto, en cuanto a su peligrosidad.
Distinguen:
I.
II.

Medidas de Seguridad Anti delictuales: se imponen al sujeto con base en su

peligrosidad sin que haya un delito. [No forman parte del Derecho Penal]
Medidas de Seguridad Post-Delictuales: aqu no basta con la peligrosidad del
sujeto, se precisa adems que haya cometido un hecho que la ley penal describe
como delito.

3.4.1 La Pena.
Sainz Cantero: Un mal que el Estado impone, por medio de sus rganos
jurisdiccionales y con las garantas de un proceso destinado a este fin, al culpable de
una infraccin criminal como retribucin de la misma y con la finalidad de evitar
nuevos delitos:

Es un mal porque constituye privacin o restriccin de bienes jurdicos

Privacin de libertad
Privacin o restriccin de derechos

Privacin de bienes matrimoniales.

En su esencia la pena es retribucin, mediante ella se retribuye (asigna) con un mal, el

mal que el delito supone.
Esta asignacin (retribucin) no quiere decir que se agota solo con la asignacin. Debe
cumplir adems necesariamente otros fines concretos como la
1) Prevencin general, 2) prevencin especial.
Pero si en realidad se quiere distinguir de la medida de seguridad ha de destacarse como
predominante su esencia retributiva.
Los lmites de Esta retribucin son la culpabilidad del sujeto.

El fundamento y fines de la pena contienen una profunda polmica. Se agrava en los

ltimos aos en relacin a la poltica criminal.

Teoras Absolutas [De la Pena]:

La pena se justifica exclusivamente por el delito cometido
La esencia de la pena reside en retribuir el mal causado por el delito con el mal de la
pena.
Estas teoras tienen su origen en el idealismo alemn, y se encuentran representados por
Kant y Hegel. Rechazan la bsqueda de fines fuera de la propia norma, por considerar
que estos lesionan la dignidad del ser humano.
Indican que en la retribucin debe agotarse la esencia y justificacin de la pena.
Entendiendo que asignarles fines de carcter utilitario como la prevencin supondra
utilizar al hombre como instrumento al servicio de fines sociales.
Retribucin Divina: una tercera versin del retribucionsimo, caracterstica de los
autores catlicos Santo Toms.
Retribucionismo Kantiano: solo el derecho de Talin1 puede ofrecer de forma
determinada la calidad y cantidad de la pena, con la condicin de que sea apreciada por
un tribunal, debe mediar una relacin de igualdad. Incluye la pena de muerte, a
diferencia del pensamiento de Beccaria.
1 Ley del talin (latn: lex talionis) es la denominacin tradicional de un
principio jurdico de justicia retributiva en el que la norma impona un castigo que se
identificaba con elcrimen cometido, obtenindose la reciprocidad. El trmino "talin"
deriva de la palabra latina talis o tale que significa "idntico" o "semejante" (de donde
deriva la palabra castellana "tal"), de modo que no se refiere a una pena equivalente
sino a una pena idntica. La expresin ms conocida de la ley del talin es el pasaje
bblico "ojo por ojo, diente por diente".1

Retribucionismo Jurdico Hegeliano: Hegel comparte con Kant el carcter retribucionista

y la relacin de igualdad de la pena, pero se diferencia en que renuncia a la necesidad
de una equivalencia emprica en el castigo.
Criticas a las teoras absolutas:
Jesheck: la realizacin de la plena moralidad en la tierra no es misin del estado ni
puede serlo conforme a sus fines y medios de poder.
Aspectos positivos en su vertiente liberal
Exigir una pena proporcionada a la gravedad del hecho y a la culpabilidad del autor, lo
que en fin, constituye una garanta.

Teoras Relativas [De la Pena]:

Se justifica por la necesidad de prevenir delitos, evitar la comisin de estos.
Persiguen por tanto fines fuera de la propia norma, consistente en evitar la comisin de
nuevos hechos delictivos.
La pena debe cumplir hechos preventivos, si no existiera la posibilidad de que los
cumpliera la pena no se justificara.
Estos fines son 2 clases:

Prevencin general (Beccaria, Bentham): es la intimidacin, la amenaza e

imposicin dela pena han de presionar coaccionndolos (obligando) sobre la
voluntad de la Generalidad de los Hombres.
Prevencin especial: se proyecta sobre la persona del delincuente, impidiendo
mediante el efecto que sobre el mismo produce, que vuelva a cometer un delito.
Es una advertencia individual (separacin) se incluyen en la prevencin especial.
o

La prevencin especial es desarrollada por el positivismo criminolgico

italiano, la escuela correccionista espaola y la direccin poltica criminal
de Alemania.
El denominador comn de las llamadas teoras relativas o de prevencin
es la idea de que la pena aparece como un medio para la obtencin de
fines tiles.

Teoras Unitarias [De la Pena]:

Entienden que el fundamento y esencia de la pena es la retribucin
Pero afirman que no puede quedarse en eso, ha de cumplir los fines de prevencin
general y especial.
En la actualidad son las teoras dominantes en la doctrina alemana y espaola.
Tiene su origen en Aristteles

Antn Oneca, Luzn Pea. Mir Puig.: Formulacin ms moderna, reconocen el carcter
esencialmente preventivo del Derecho Penal, uniendo prevencin especial con general,
dando preponderancia a esta ltima.
El Autor, Vivian Bullemore, los posiciona en esta teora, ya que las teoras absolutas ni
relativas explican por si sola la cuestin del fundamento y fines de la pena.

3.4.2 La Medida de Seguridad:

Otro instrumento de reaccin con que el Derecho Penal cuenta es la medida de
seguridad
Este trmino ms amplio incluye medidas de correccin.
Sanz Cantero la define como: Una privacin de bienes jurdicos que se propone
evitar la comisin de delitos y que tomando como base o fundamento la
peligrosidad del sujeto, se orienta a la prevencin especial.

La aparicin en los ordenamientos punitivos, obedece a una necesidad: la inidoneidad de

la pena retributiva para luchar contra determinado tipo de personas (los llamados
delincuentes de Estado o Condicin tambin Inimputables etc)
La doctrina distingue 2 tipos de medidas de seguridad
Medidas de seguridad ante- delictuales
Medidas de Seguridad Post Delictuales:
Las medidas de seguridad que interesan encuentran su base y fundamento en la
peligrosidad criminal del sujeto y constituyen instrumentos de defensa social, que deben
ser administrados con cautela y sometidos a estrictos controles legales y judiciales para
evitar el riesgo de atentar contra las garantas individuales.
Las medidas de seguridad atienden a la peligrosidad del sujeto (prevencin especial): El
sujeto que comete un injusto (hecho tpico y antijurdico) pero no puede ser culpado por
un defecto en su culpabilidad (teora del delito), es susceptible de recibir una medida de
seguridad para evitar nuevos injustos.
Por su funcin se pueden agrupar en:

Medidas teraputicas: Buscan la curacin.

Medidas educativas: reeducacin.

Medidas asegurativas: Inocuizacin y resocializacin.

Para evitar lo anterior la Poltica Criminal se orienta, respecto a las medidas de

seguridad hacia la observancia de 3 postulados fundamentales:
3.4.2.1 Distincin entre Peligrosidad social y Peligrosidad Criminal
Peligrosidad Criminal: la probabilidad de que un sujeto determinado cometa un delito o
siga una vida delictual.
Peligrosidad social: se afirma la probabilidad de que una persona realice actos asociales,
esto es, actos contrarios o no adecuados a las normas de comportamiento social que
rigen en una sociedad determinada y observan la mayora de los individuos. El peligro
social es un individuo que puede resultar molesto para la sociedad, pero ello no supone
que sea un hecho delictivo.
Ambos conceptos tienen en comn que suponene un juicio de prediccin sobre la
probabilidad de que el sujeto realice actos daosos para la sociedad en que vive, se
diferencian en que el primer caso el dao social que se predice puede ser cometido es el
mas grae, un delito, que siempre constituye una accin mas intolerable por atacar las
bases fundamentales de convivencia.
En el segn caso se trata de un hecho nodelictivo, meramente asocial, que no afecta los
presupuestos esenciales de convivencia.
La sensibilidad del jurista de hoy encuentra en los resultados de la investigacin
criminolgica un poderoso argumento a favor del trato diferente.
El mero peligroso social,, arroja ndices muy escasos de comisin de delitos. Por lo que
sparece injustificado que se le someta a medidas de seguridad propias del derecho
penal. La Politica Criminal moderna recomienda que feente al peligroso social se emplee
otra clase de medidas (Actividad Estatal de carcter asistencial) o medidas preventivas
administrativas.
El peligroso criminal las medidas de seguridad son las propias del Derecho Penal
preventivo recogidas en una Ley Especial, como en la actualidad: o en el mismo Codigo
Penal. Como el cdigo penal suizo.
La ley 11.662 no tenia en cuenta esta distincin. Tenia una marcada confusin entre
estas 2 tipos de peligrosidad.

3.4.2.2 Reserva del Derecho Penal Preventivo para las medidas post delictuales.
No basta para la poltica Criminal moderna con reducir el mbito del Derecho Penal
Preventivo a la peligrosidad criminal.
Se exige para aplicar una medida de seguridad, que el peligroso criminal haya revelado
su peligrosidad al exterior con la comisin de un delito.

De este modo se establece que, lo mismo que ocurre con la pena, el presupuesto de
toda medida de seguridad es la comisin de un hecho ilcito.
El fundamento hay que buscarlo en el anhelo del jurista de hoy atender las garantas
individuales y atender la seguridad jurdica.

o
o
o

El sujeto ha demostrado su capacidad y energa criminal al haber cometido un

hecho punible.
Se fortalece la vigencia del principio de legalidad en cuanto se anuda la
imposicin de la correspondiente medida a un dato objetivo
Se reduce a lmites tolerables la funcin preventiva la cual siempre tiene una
marcada tendencia de ir adelantando la lnea de la lucha ontra el crimen a costa
de penetrar en la esfera ntima del individuo.

4. Las Bases del Derecho Penal Moderno

De acuerdo a lo expresado anteriormente.

El fundamento funcional del derecho penal reside en la necesidad de proteccin de la
sociedad por medio de penas o medidas de seguridad.
El primer lmite del IUS PUNIENDI habr de encontrarse en esa misma necesidad.

Dos principios firmemente asentados en la ciencia penal actual, Limites del Ius Puniendi:
1) El Derecho Penal ha de ser la ltima ratio legis en el conjunto del orden jurdico,
vale decir se proclama el carcter subsidiario o secundario del Derecho Penal.
2) Carcter Fragmentario del Derecho Penal

4.1 El Principio de la ltima Ratio Legis

Ratio Legis, ha sido magistralmente desarrollado por el jurista alemn Claus Roxin.
Por Ultima Ratio debe entenderse que la pena o medida de seguridad no son los nicos
medios de proteccin de la sociedad de que dispone el ordenamiento jurdico. Los
intereses sociales que se estima necesario proteger pueden recibir diferente tutela
poniendo en funcionamiento mecanismos distintos a los medios propios del derecho
penal, menos lesivos que estos para el ciudadano y con frecuencia mucho mas eficaces
para la proteccin de la sociedad.
Aqu el principio rector debe ser que no est justificado un recurso ms grave cuando
cabe esperar los mismo o mejores resultados de otros menos graves. Por ello, deber
preferirse ante todo, los medios desprovistos del carcter de sancin.
Se pueden aplicar medios como los Sustitutos Penales. Que sugieren Criminlogos. Estos
sustitutos son medios indirectos para prevenir delincuencia:
1) Segregacin del delincuente por tiempo indeterminado
2) Sanciones de tipo no penal:
a. Civiles (Indemnizacin por daos y Perjuicios, Nulidad de Contratos)
b. Administrativas (Multas, Suspensiones, Inhabilitaciones)
3) Ultima Ratio (Ultima Razn): Recurso Penal o medida de seguridad

Funcin del Estado

EN el estado intervencionista de nuestros das tiene especial vigencia resaltar el
pensamiento anterior, abandonando la mera posicin de rbitro de fuerzas sociales,
propia del Estado Liberal Clsico.
El actual Estado social moderno tiende a invadir progresivamente nuevos mbitos de la
vida de la sociedad, en nuestra disciplina ello tiende a reflejarse en la ampliacin de la
proteccin penal, un fenmeno comnmente denominado la expansin del Derecho
Penal.

4.2 Los Principios Limitadores del IUS PUNIENDI

Muoz Conde ha sido uno de los autores de mayor preocupacin sobre el Derecho Penal.
En efecto, son famosos en la dogmtica Penal sus principios limitadores de la facultad de
castigar que le corresponde al Estado.
Muoz Conde distingue los lmites cuantitativos de los cualitativos.
Lmites Cuantitativos: nmero de tipos penales que debe dictar un legislador en la
actualidad
Limites cualitativos: se refieren a la intervencin estatal en la forma sealada por la
Constitucin y las leyes.

4.2.1 Lmites Cuantitativos del IUS PUNIENDI

Lmites Cuantitativos del IUS PUNIENDI:

Se refieren tanto a la forma de aplicar las penas como el nmero de tipos penales que
debe crear el legislador.

Forma de Aplicar las Penas:

Esto est referido a la severidad de la pena aplicable en los casos concretos

1. La expresin de la pena se debe ajustar a ciertos lmites, por las menos
gravosas, y solo suficientes para restablecer el ordenamiento jurdico
transgredido.
Debe escogerse la pena que logrando tal objetivo, implique el menor grado
posible de prdida o disminucin de los derechos subjetivos del transgresor.
2. Siempre debe existir una Proporcionalidad entre el delito cometido y la pena
que se impone.
Esta debe determinarse atendiendo al injusto cometido, como al grado de
reprochabilidad jurdico pneal que pueda formularse respecto del sujeto.
3. La duracin de la pena debe estar prefijada dentro de ciertos limites en forma
previa y por la ley
La extensin del tiempo de la pena aplicable no puede quedar entregado a la
voluntad del juez. Debe quedar definida previamente por el leigslador, vale
decirque la desicin del juez podr moverse solo al interior de ciertos limites
claramente prefijados.
La exigencia de que no hay pena sin ley previa, escrita y estricta es una de las
consecuencias directas del principio de legalidad.

Numero de Tipos Penales que el legislador puede crear:

El legislador no puede convertir en delito todas las conductas que dese. La verdad es
que solo puede tipificar algunas conductas que atentan contra valores
fundamentales. En la medida que son reconocidos y protegidos por el derecho,
constituyen bienes jurdicos. Adems, si estos bienes jurdicos, estn protegidos
adems especficamente por el ordenamiento jurdico penal, entonces se denominan
bienes jurdicos penalmente protegidos.
La forma de proteger penalmente los bienes jurdicos es la tipificacin de aquellas
conductas que lesionan estos bienes o los ponen en peligro.
La limitacin cuantitativa del IUS PUNIENDI significa, tipificar el menor nmero de
conductas, la menor cantidad de delitos.
Esta tipificacin mnima est orientado a que los tipos penales sea el mnimo posible.

Por qu? La idea es proteger por la va penal aquellos bienes jurdicos de relevancia
social innegable.
1. Calidad de Merecedor de Proteccin Jurdico Penal
Significa que el bien jurdico debe representar un bien de extrema importancia para el
conglomerado social. Y de ser fundamental para la convivencia social.
Ejemplos de bienes que carecen de proyeccin penal se cita el caso del cigoto u oculo
fecundado

2. Calidad de Necesitado de Proteccin Jurdico Penal.

Este requisito de bien jurdico se refiere a que debe tratarse de un bien jurdico que no
haya podido ser efectiva y/o suficientemente protegido por otras ramas del
ordenamiento jurdico.
Este requisito se relaciona con el principio de la Ratio Legis y tambin con el de la
Subsidierididad del Derecho Penal.
Ejemplo: la fidelidad conyugal. No esta desprotegida por otras ramas del ordenamiento
jurdico. E incluso algunos sealan que no es fundamental para la convivencia social, que
no es merecedora de proteccin.
3. Calidad de Idoneidad o Capacidad de Recibir Proteccin Jurdica.
El ordenamiento jurdico penal no debe arriesgarse a proteger bienes jurdicos no
susceptibles de una proteccin real y eficaz.
Ejemplo: el delito de aborto al momento de la concepcin. Sin embargo la imposibilidad
de constatar la ocurrencia del hecho en un caso semejante, sera tan enorme el
desprestigio del derecho penal, y tendra innumerables consecuencias sociales.

Lmites Cualitativos del IUS PUNIENDI:

Los Limites Cualitativos se refieren a dos aspectos fundamentales en el Derecho Penal
Moderno: 1) la intervencin legalizada y 2) la intervencin mnima.

El principio de intervencin legalizada:

En ocasiones denominado principio de legalidad: es de una importancia esencial en la
evolucin del derecho penal.
Aqu interesa la legalidad en lo que se refiere especficamente al IUS PUNIENDI.
Es que las penas imponibles a causa de la comisin de un delito, solo pueden ser
establecidas y determinadas en su duracin por el legislador, mientras que el juez
nicamente toca determinarlas para los casos especficos, siempre dentro del amrco
legal pre-fijado.

Principio de Intervencin Mnima:

El estado solo debe intervenir imponiendo penas en caso de perturbaciones graves al
ordenamiento jurdico.
El derecho penal cumple un rol subsidiario en el sentido quesolo interviene
legtimamente donde el resto de las ramas se ha mostrado ineficaces o insuficientes
para proteger adecuadamente el bien jurdico.

5. Principios Informadores del Derecho Penal Moderno:

La Politica Criminal moderna y la doctrina admite una serie de principios que

configuran la naturaleza y sencia del Derecho Penal.

5.1 El Principio de Intervencin Mnima

Debe tener una intervencin minima en la organizacin y mantenimiento de las bases de

la convivencia social.
Este principio anterior, se desarrolla en la observancia de 2 postulados fundamentales:
La consideracin del Derecho Penal como Ultima Ratio Legis
El ordenamiento jurdico y sus ramas disponene de medios de reaccin que se
encuentran en todas las ramas del derecho como son las sanciones cviles que arbitra el
Derecho privado. Fiscales, disciplinarias etc.
Lo anterior impone al legislador una metdica precisa para prevenir los atentados a los
bienes jurdicos. Ante todo debe desarrollar una poltica positiva de carcter social,
desprovista de sentido sancionatorio y que ataque los factores sociales que pueden
generar conductas perturbatorias. Enrico Ferri hablaba a este respecto de los
Sustitutivos Penales.

Derecho Penal tiene carcter Fragmentario

Significa que olo debe proteger los bienes jurdicos ms fundamentales para el individuo
y la sociedad
La observancia de este principio del punto de vista poltico criminal, obliga a
despenalizar. Sacando de la ley penal la tipificacin de muchas conductas amenazadas
hoy con sancin penal.
Obliga a incorporar conductas atentatorias contra bienes jurdicos fundamentales y que
no aparecen en la ley penal vigente.
La tutela penal del orden econmico, del medio ambiente, de la intimidad individual
est pidiendo un lugar en la legislacin criminal.

5.2 El Principio de la Legalidad

El principio de legalidad constituye uno de los medios limitadores del derecho de

castigar del Estado.
Es una exigencia de seguridad jurdica
Es una Condicin bsica del estado de derecho.
En su actual significacin el principio de legalidad NULLUM RIMEN, NULLA POENA SINE
LEGE. Encuentra esta formulacin. Ningn hecho puede ser considerado como delito sin
que una ley anterior a su perpetracin lo haya considerado como tal.
No podr aplicarse pena que no haya sido previamente establecida por la ley (Nulla Pena
Sine Lege)
Su formulacin se debe a FeuerBach, quien lo enuncio en conexin con su teora de la
coaccin psicolgica, en cuanto que para que la pena cumpla una funcin de coaccionar
psquicamente sobre los ciudadanos, es preciso que el delito y la pena aparezcan
claramente desritos en al ley.
Respetar el principio de legalidad no significa solo proclamarlo en una norma jurdica,
desde 1812 lo proclamaron todas las constituciones y desde 1873 o recoge en su
articulado nuestro cdigo penal.

El principio de legalidad lo encontraremos en 3 elementos.

Lex Scripta: Establece que solo por ley es posible crear un delito y determinar su pena.
{Art. 19. N3 Inciso Penltimo i final CPR]
Lex Stricta: se refiere a la descripcin e individualizacin exhaustiva de la conducta
prohibida y de la pena aplicable {Art. 19. N3 Inciso Penltimo i final CPR]
Lex Praevia: Seala que un comportamiento para ser considerado delito debe estar
descrito como tal en una ley promulgada con anterioridad a la realizacin del hecho.
{Art. 19. N3 Inciso Penltimo i final CPR]
[Art. 01 del Codigo Penal ]Art .1.Esdelitotodaaccinuomisinvoluntaria
penadaporlaley.

El Principio del Hecho

El Principio del hecho impone como presupuesto para la intervencin del Derecho penal
la comisin de un hecho (Accin u Omisin) por parte del sujeto.
Por muy probable que pueda ser el atentado, o muy intolerable, si no se ha realizado un
hecho tipificado penalmente, el derecho penal no debe intervenir.
Se excluye asi del mbito del derecho los actos puramente internos.
Respetando este principio, se castiga al hombre por lo que hace y no por lo que es.
Constituye un postulado del Derecho Penal Liberal, cumpliendo funciones de certeza y
seguridad jurdica
Proporciona garanta a los derechos individuales.

El Principio del Bien Jurdico

Impone la Exigencia que solo se otorgue la consideracin de infraccin penal aquellos
hechos que lesionen o pongan en peligro un bien jurdico.
Cuando esto no ocurre, el derecho penal no debe aplicar la severidad de la pena
En los supuestos de tentativa inidnea por:
Absoluta imposibilidad del medio empleado. (Azcar en vez de veneno)
Inexistencia del sujeto pasivo (caso de mujer que mata al hijo ya muerto creyendo que
estaba vivo)
No se lesiona ni pone en peligro el bien jurdico por lo que los autores no deben ser
objeto de una pena retributiva.
El autor es partidario de la punicin de la tentativa inidnea.

El Principio de la Culpabilidad
Se Construye por la doctrina moderna como principio bsico del orden penal.
Significa que solo debe ser castigado con pena criminal el autor de una conducta tpica
antijurdica cuando esta le pueda ser personalmente reprochada. Solamente en este
caso el sujeto es culpable.

El Principio de Proporcionalidad
Se considera hoy limite fundamental del IUS PUNIENDI como consecuencia del Estado
democrtico de Derecho.
Significa que la gravedad de la pena o de la medida de seguridad debe corresponder con
la gravedad del hecho cometido o con la peligrosidad del sujeto respectivamente.
Por gravedad del hecho se entiende aqu el contenido del injusto.
El respeto a este principio obliga a no conminar con penas graves hechos de escasa
gravedad y a no aplicar medidas de seguridad de carcter penal a sujetos que revelan
una mera peligrosidad social.

La Ciencia del Derecho Penal en la Actualidad

Ha llegado el momento de abordar el estado actual de esta materia

En Chile la ciencia del Derecho Penal sigui una trayectoria paralela, aunque con
bastante retraso de Europa.
La ciencia del Derecho Penal se inici en la dcada de los 50. Bajo la ideas penales
provenientes de Europa Continental.
LA EVOLUCIN DE LA CIENCIA DEL DERECHO PENAL SE ABORDARA EN GRANDES LINEAS
AL ANALISIS DEL DELITO DESDE UN ANGULO NORMATIVO DIRIGIDO A SATISFACER LA
INQIETUD DE PENALISTAS DE PRECISAR SU CONCEPTO EN EL AMBITO JURIDICO
El estructurar una teora de delito con los conceptos cientfico-sistemticos indicados
es relativamente reciente, y su evolucin permite distinguir 4 grandes periodos
principales de los que ahora se estudiaran solo 3.
a) el de la Concepcin Clsica del Delito (causal ismo Naturalista)
b) El Neoclsico (Casualismo Valorativo)
c) el Finalista
d) Las concepciones pos finalistas / normativistas y sus combinaciones

El causalismo
Sin que esto constituya afirmacin de carcter absoluto

El delito se consider una casustica no siempre sistematizada y que no obedeca a

criterios valorativos de carcter apriorsticos del hecho mismo.
Sin embargo, el desarrollo que alcanzo el anlisis cientfico de las ciencias empricas que
estudiaban el mundo natural con criterios racioanles, vinculando los fenmenos con sus
causas. Y determinando consecuencias logro un progreso en el desarrollo de la ciencia en
general. El derecho penal no pudo ignorar el progreso alcanzado por las ciencias
naturales y se traslado a este tipo de anlisis del delito. Como mtodo SISTEMATICO
RACIONAL.
La concepcin clsica obedece a tal posicin. Podemos ver a
Carrara en Italia
Von Lyst en Alemania.

Este nuevo procedimiento de anlisis jurdico penal rsponde a una evolucin polticoconceptual del rol de esta rama del Derecho en el Estado Moderno. Como garantizador
de la libertad del individuo frente al poder acumulado por el hombre, limitando por ley
su facultad de castigar.
La norma punitiva tiene la naturaleza aseguradora de la libertad del hombre
La concepcin clsica del delito se alza as como uno de los fundamentos de ms valor
de un estado de derecho debido a que la ley penal no es un instrumento para cimentar
el poder del estado, al contrario su objetivo es limitarlo frente al individuo.
La visin clsica del delito distingue entre:

Accin
Tipicidad
Antijuridicidad
Culpabilidad

Pero otorga a la accin un lugar predominante en relacin a los otros elementos. Por su
naturaleza manterial, externa perceptible en el mundo real.
La conducta se alza como nucleo central del delito.
El Causalismo Naturalista
Accin es un movimiento voluntario del cuerpo que causa un resultado. Una modificacin
en el mundo material.

La voluntariedad a que se alude es la necesaria para ordenar el movimiento (recoger el

brazo, apretar el gatillo) asi la metodologa clsica se mantiene en un plano fenomnico,
la accin es un acontecimiento material mas en el mundo natural.
Tipicidad: Constituye una caracterstica de la accin: coincide con la conducta descrita
por la norma legal.
Tipo:
es la descripcin externa y objetiva de la conducta que realiza la norma positiva, esta
descripcin es independiente de todo elemento valorativo o subjetivo.
Vale decir, el Homicidio es matar a otro, de modo que seria accin tpica de homicidio
tanto la del cirujano que interviene al paciente para salvar la vida, pero no lo logra.
Como la accin del criminal, que con el fin de matar con un pual abre el vientre de su
victima.
El propsito que tuvo uno u otro para obrar en tal forma no itneresa en esta fase del
anlisis y no integra la accin ni el tipo. Los elementos subjetivos quedan fuera.

Antijuridicidad:
es una apreciacin objetiva de esa conducta frente al derecho
establecida la tipicidad de la conducta, esta ser antijurdica si se encuentra en una
situacin de contradiccin con el derecho, tanto con los mandatos como las
prohibiciones que establece.

Culpabilidad: donde se incertan circnstancias subjetivas segn el pensamiento clsico,

porque la culpabilidad es de naturaleza psicologca.
A culpabilidad puede adoptar dos formas:
Dolo: El querer causar el resultado con mala voluntad dirigida al delito.
Culpa: causar resultado injusto y previsiblem por descuido o imprudencia.

Ambas presuponen que el sujeto a tenido capacidad, o sea un desarrollo de su

personalidad adecuada para comprender la naturaleza del comportamiento que realiza,
lo que constituye imputabilidad.

Sntesis de la Concepcin Clsica del Delito (Causalismo Naturalista)

La accin es el ncleo del delito
Por accin se entiende el movimiento realizado pro el sujeto y el cambio en el mundo
exterior.
El cambio que dicho movimiento provoca incluyendo su resultado m es la relacin de
causalidad.
El movimiento y su vinculacin con el resultado estn desprovistos de todo elemento
subjetivo. Aqu el actuar se considera como un fenmeno fsico conforme a las leyes
naturales de la causalidad.
Aqu el comportamiento objetivamente valorado se adecua al tipo penal. Que no es otra
cosa que la descripcin de un actuar sin considerar su subjetividad.
Si calza la descripcin que el comportamiento valorado es de tipo penal, se considera una
conducta tpica (tipicidad)
Si esta situacin tipo jurdico esta en contradiccin con el derecho, se cumple con el
elemento de antijuridicidad.
Segn esta visin del delito, que una conducta sea tpica es indiciario de que es
antijurdica.
Liego de esta constatacin (tipicidad y antijuridicidad) procede el anlisis del tercer
elemento, la culpabilidad. La parte subjetiva del comportamiento. Que no integra la
nocin de accin, pero si la de culpabilidad.
Esta culpabilidad puede ser Dolosa o Culposa. En sntesis. Es un nexo de ndole subjetivo,
psquico que vincula al autor con el hecho producido.
Desventaja de esta teora: hacia innecesaria la distincin entre ilcito y culpabilidad,
inaplicable la norma a los incapaces, y no se poda aplicar medidas que no presupongan
culpabilidad, como las medidas de seguridad.

EL Neo Causalismo
Principal Exponente de esta tendencia Penalistas Max Mayer
Son de corriente filosfica Neokantiana. Incorpora la nocin de valor a los elementos del
delito. Hasta esa poca considerados solo en su aspecto naturalistico.
Los neokantianos respetan la estructura del delito presisada por los clsicos, pero la
modifican en su alcance, se abandona la visin de la accin como nocin de carcter
material y de mero movimiento y se conveirte enconducta humana integrada con su
respectiva subjetividad.

La Accin

Pasa de ser movimiento en el mundo fenomenolgico, a

una accin en cuanto actividad humana.
La accin se conforma tanto por la subjetividad como por
la objetividad del movimiento externo.
De simple suceso fsico de ndole fenomnico, se
constituye en comportamiento humano,

Tipicidad

Deja de ser Rattio Essendi (Esencia) pierde su naturaleza

de contradiccin del hecho con la norma, y se proyeta a
un plano sustancial. Vale decir
Hay antijuridicidad cuando hay lesin o peligro de lesin
de un bien jurdico.
Pasa de ser una vinculacin psicolgica del sujeto con el
hecho, y s transforma en un hecho valorativo.
Pasa a ser un reproche que se hace al sujeto por haber
actuado en forma contraria al derecho pudiendo haberlo
evitado.
Elementos de la tipicidad:
Elementos normativos de orden valorativo:
-

La descripcin de una conducta exige, a veces,

para su adecuada determinacin,incorporar
circunstacias que deben ser objeto devalracin.
Ejemplo. Art. 432 de lcodigo penal. Sobre hurto y
robo. Indica el animo de lucrarse. Esto no es algo
material, es un elemento de ndole subjetivo.

Elementos subjetivos de tipo:

Antijuridicidad

Segn los neoclsicos no se hagota en la contradiccin

entre el hecho tpico y el ordenamiento jurdico. Aqu
requiere adems de la lesin del bien jurdico protegido
con la creacin del delito o su peligro. Es substancial,
existe cuando una REAL lesin o se ha colocado en RIESGO
el bien que ampara la norma penal.
Aqu tambien Ratio Cognoscendi. Ya no seria indicio, sino
mas bien es equivalencia, lo tpico es antijurdico.

Culpabilidad

Sufre variaciones en cuanto a su naturaleza

El Dolo y la Culpa continan integrndola, pero como
presupuestos necesarios para reprochar el comportamiento
a su autor.
Transformndose asi la culpabilidad en un JUICIO DE
REPROCHE (Teoria de la Culpabildiad Normativa de Frank)