1.

EL AGRAVIO EN EL RECURSO DE APELACIN

La apelacin, en opinin de HINOSTROZA MINGUEZ, es:
Aquel recurso ordinario y vertical o de alzada formulado por quien se considera
agraviado con una resolucin judicial (auto o sentencia) que adolece de vicio o
error y encaminada a lograr que el rgano jurisdiccional superior en grado al que la
emiti la revise y proceda a anularla o revocarla, ya sea total o parcialmente
dictando otra en su lugar u ordenando al juez a quo, que expida una nueva
resolucin de acuerdo a los considerandos de la decisin emanada del rgano
revisor.

Desde un punto de vista objetivo, para que exista un inters de impugnar, la

resolucin que se ataca debe tener un contenido desfavorable para el
impugnante, a los efectos del ordenamiento jurdico, concretamente, y no
segn su apreciacin subjetiva. Es lo que se conoce como agravio o gravamen
en el lenguaje procesal.
El agravio se genera cuando una desventaja o perjuicio que provoca la
resolucin judicial que restringe un derecho o una libertad, proviene de errores
cometidos por el rgano.
Es el perjuicio que, en virtud de la sucumbencia, tiene que sufrir la parte para
estar habilitada para introducir este recurso. Que justamente tiene por finalidad
esencial reparar dicho perjuicio. (VESCOVI, p.319)

Sabido es que los errores puede ser in procedendo o de actividad, e in

iudicando o de juicio. Los primeros pueden afectar el trmite anterior al dictado
de una resolucin judicial o al dictarse a ella; los segundos pueden cometerse
en la determinacin de los hechos, en la apreciacin de las pruebas o en la
seleccin y valoracin de las normas jurdicas, o pueden consistir en meros
errores materiales.
Ahora bien, la demostracin del agravio determina la fundabilidad del recurso;
sin embargo, como en materia recursiva rige el principio de formalidad, la
seleccin del remedio idneo en funcin del concreto error que se den8ncia,
concierne a la admisibilidad del recurso.
2. SU REGULACIN EN EL CODIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES DE
1940
El Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 no contiene una definicin del
recurso de apelacin, por lo que el operador jurdico ha tenido que remitirse, en
aplicacin supletoria, a lo sealado en el Cdigo Procesal Civil.

Este texto legal seala que la apelacin tiene por objeto que el rgano
jurisdiccional examine, a solicitud de parte o de tercero legitimado. la
resolucin que les produzca agravio, con el propsito de que sea anulada o
revocada, total o parcialmente (artculo 364 del Cdigo Procesal Civil).
En ese sentido, la apelacin en el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940
ha sido regulada en forma procedimental, es decir, en funcin al tipo de
resolucin impugnada.
SNCHEZ VELARDE, nos brinda un cuadro de resoluciones judiciales objeto
de apelacin:
a) En el procedimiento ordinario: En las cuestiones de prejudicialidad civil
(artculo 3), contra el auto que desestima la solicitud de constitucin en
parte civil (artculo 55), contra el auto que resuelve la oposicin a la
constitucin en parte civil (artculo 56), contra el auto que declara no ha
lugar a abrir instruccin y contra el auto que resuelve devolver la denuncia
por falta de un requisito de procedibilidad (artculo 77), contra las
resoluciones que resuelven incidentes (artculo 90), contra el auto de
embargo (artculo 94), contra el auto que declara improcedente la variacin
de la detencin (artculo 135 del Cdigo Procesal Penal de 1991), contra el
auto que resuelve la prolongacin de la detencin del imputado (artculo
137 del Cdigo Procesal Penal de 1991), contra el auto que resuelve la
libertad provisional (artculo 185 del Cdigo Procesal Penal de 1991).
b) En los procedimientos sumarios y especiales: En el procedimiento
sumario, contra la sentencia dictada por el juez penal (la ley establece que
puede ser melada en el acto mismo de su lectura o en el trmino de tres
das). En el procedimiento de querella (artculo 314), y en el procedimiento
por faltas (artculo 6 de Ley N9 27939). (p. 867)
Por otro lado, no existe un procedimiento especco para la tramitacin de las
apelaciones, sin embargo podemos sealar las siguientes:
a) Se interpone por escrito y debe ser firmada por quien tiene facultad para
ello. No existe impedimento si se interpone oralmente en la diligencia
judicial que le da origen, pero deber constar por escrito en dicho acto
procesal.
b) Se interpone ante el rgano jurisdiccional que dict la resolucin que la
motiva.
c) Debe ser fundamentada previamente a la sentencia o resolucin de
segunda instancia.

d) El juzgado debe de formar el incidente o cuaderno de apelacin, con copias

de las diligencias actuadas o piezas pertinentes: asimismo, debe enumerar
debidamente el expedientillo y elevarlo con ocio a la Sala Penal Superior.
Si se trata de una sentencia, se debe elevar el expediente principal;
e) Previamente a la resolucin denitiva de la Sala Penal Superior, el fiscal
superior debe de emitir un dictamen.
2.1.

Apelacin contra sentencias

Toda sentencia es una decisin y el resultado de un razonamiento o juicio
del juez, en el cual existen las premisas y la conclusin. Pero, al mismo
tiempo, contiene un mandato, pues tiene fuerza impositiva, ya que vincula
y obliga. Es, por lo tanto, el instrumento para convertir la regla general
contenida en la ley en un mandato concreto para el caso determinado.
En ese sentido, la resolucin judicial por excelencia es la sentencia, las
dems sirven al tribunal como medio o puente para llegar a ella.
El concepto mismo de sentencia, as como su diferenciacin de los dems
actos del tribunal, nos introduce en una serie de criterios, formales y
sustanciales, que solo mencionaremos:
1) Formatos: Formalidades (encabezamiento, fundamentos, fallo, firma
entera o no, registro, etc.); momento del juicio (final o intermedio):
preexistencia de contradictorio, citacin, etc.: tipo de rgano
(colegiado, presidente, vocal): tipo de votacin: etc.
2) Sustanciales: Objeto constituido por la incertidumbre, el litigio, etc.
En cuanto a la vinculacin entre ley y la sentencia, se ha mantenido en
occidente la tradicin jurdica de me la sentencia es la declaracin de
existencia o inexistencia de la voluntad de la ley o, lo que es lo mismo, la
existencia o inexistencia de una voluntad que garantice un bien al
demandado.
La palabra sentencia proviene de la voz latina sentiendo, que equivale en
castellano a sintiendo, es decir, a juzgando u opinando, porque el juez
declara u opina con arreglo a los autos. Sin embargo, la sentencia debe
poseer ciertos caracteres:
1) Debe ser pronunciada por un juez cuya jurisdiccin emane de Ia ley;
por eso las resoluciones de los rbitros no se aman sentencias sino
laudos.

2) Debe referirse a un caso concreto controvertido: los jueces no hacen

declaraciones abstractas.
3) La controversia debe ser judicial: de ah que, por ejemplo, la
determinacin del precio por un tercero en una compraventa no
constituya una sentencia.
La sentencia es una decisin libre pero no arbitraria, debido a que la
fuente de la decisin es la prueba. La sentencia es un acto procesal
proveniente de la actividad del rgano jurisdiccional, que debe ceirse y
resultar del principio iudex secundum alegata et probata a portibus
judicare debet, quad non est in actis non est in hac mundo.
En cuanto a los elementos de la sentencia, estos deben estar enfocados
en el marco de la teora de los actos jurdicos procesales. Al respecto, se
ha dicho que los elementos de los actos jurdicos procesales son: la
voluntad, la voluntad exteriorizada y la intencin de producir electos en el
proceso.
Por lo tanto, los elementos de una sentencia como acto jurdico procesal
son:
a) La voluntad del juez o dela ley por medio del juez, su exteriorizacin
materializada en el expediente y dictada conforme a las reglas sobre
la redaccin de la sentencias.
b) La intencin, al momento de ser dictada, de declarar y distribuir los
derechos subjetivos de los ciudadanos conforme a criterios de
legalidad, razonabilidad y prudencia.
En sntesis, los elementos de la sentencia son de primer y segundo orden.
Los primeros son los fundamentos, los mviles o partes integrante de su
esencia, aquellos necesarios para que exista y adquiera pleno valor de
aplicacin, esto es, la voluntad, la capacidad procesal (determinada por
medio del principio competencia), el objeto, la causa y las solemnidades
del imperativo (de tipo declarativo, absolutorio o de condena). Los
segundos, son los requisitos de validez, que son aquellos que permiten
que la voluntad se encuentre exenta de vicios para que se produzcan
efectos en el proceso.
Por otro lado, el contenido y el continente de la sentencia son bien
demarcados. El continente est dado por la forma y el contenido por el
fondo. La forma la definiremos pensando en los elementos de
exteriorizacin de Ia voluntad imperativa de la sentencia como acto
jurdico procesal, esto es, en las reglas sobre cmo redactar la sentencia
en su parte expositiva, considerativa y resolutiva, los requisitos formales

que debe contener (como la individualizacin de las partes o el tribunal

que la pronuncia, etc.), que constituyen medios que facilitan la
individualizacin del caso en concreto.
El fondo de la sentencia est dado por dos mbitos. El primero consiste en
los derechos subjetivos de las partes que se encuentran en juego, por
ejemplo, en una relacin procesal de tipo contencioso: por lo tanto, est
formado por facultades o intereses jurdicamente protegidos. El segundo
mbito alude a los valores que se prefieren, implcitamente, con el acto de
decisin que declara, absuelve o condena, o modifica o extingue
situaciones jurdicas.
Considerando lo anterior, resulta que el Derecho como tal no es siempre
una razn suficiente de la sentencia, a pesar de que, especialmente en el
sistema del derecho legislado, juegue un papel esencial como base de
justificacin de la interpretacin jurdica. A menudo, la justificacin se
refiere y tiene que referirse- a diferentes tipos de razones materiales, o
bien a razones teleolgicas o de correccin. En la prctica, esto significa,
entre otras cosas, que el Derecho tiene que estar conectado con valores y
valoraciones. Dicho brevemente, existe una combinacin entre
Derecho y moral. Debe recalcarse que la sentencia no es una operacin
aritmtica, sino que constituye un acto mucho ms complejo, que tiene sus
races en la conciencia moral y no puede explicarse a travs de las leyes
abstractas de los nmeros.
Por otro lado, y en cuanto a la motivacin, esta constituye el signo ms
importante y tpico de la racionalizacin de la funcin jurisdiccional. El
requisito de la motivacin de la sentencia se eleva a garanta
constitucional.
La motivacin es una comprobacin lgica para controlar, a la luz de la
razn, la bondad de una decisin surgida del sentimiento: es la
racionalizacin del sentido de justicia.
Esta proposicin sintetiza nuestra postura frente a la sentencia denitiva,
en la que se manifiesta una preferencia valorativa del juez. Este decide
por sentido de justicia y justifica su decisin de acuerdo a Ia teora de la
prueba. As sucede en muchas sentencias, donde es ms que difcil
establecer diferencias, que resulten utilizables en sede judicial, entre las
nociones de posibilidad, verosimilitud y probabilidad del suceso que ha
dado origen a la causa.

En el proceso judicial, posible es lo que puede ser verdadero y posible es

lo que se puede probar como verdadero. Por lo tanto, la decisin judicial
puede variar dependiendo de nuestras bases de la verdad y lo cierto, todo
lo cual limita el contenido de la sentencia, siendo esta situacin la principal
causa de que la motivacin aparente puede ser contraria a Derecho.
Ya en cuanto al tema de la apelacin de las sentencias, este recurso
impugnatorio busca conseguir el doble grado de jurisdiccin (que configura
la segunda instancia) a que hace referencia de modo amplio el artculo
139 inciso 6 de la Constitucin Poltica y, desde una perspectiva ms
estricta, el artculo 11 dela Ley Orgnica del Poder Judicial.
El recurso de apelacin se encuentra especficamente previsto para las
sentencia dictadas por los jueces especializados en lo Penal en el proceso
sumario, por mandato del artculo 7 del Decreto Legislativo N 124, y por
los Jueces de Paz Letrados en el proceso por faltas, segn el artculo 325
del Cdigo de Procedimientos Penales de 1940.
En cuanto a la naturaleza del recurso, cabe puntualizar que la apelacin
contra las sentencias tiene la calidad de medio de gravamen, y por ende,
busca un nuevo conocimiento de la causal. Asimismo, est condicionada
a que el apelante haya cumplido con los requisitos objetivos, subjetivos y
temporales establecidos en la ley.
As, el artculo 7 del Decreto Legislativo N9 124 establece que la sentencia
emitida por el juez penal es apelable en el acto mismo de la lectura o en el
trmino de tres das, y que el plazo para apelar la sentencia en el proceso
de faltas es de un da.
En la prctica, el recurso de apelacin se puede interponer actualmente
sin que el recurrente haya explicado las razones por las cuales estima
gravosa la resolucin anclada: le basta solo con manifestar su voluntad de
que la decisin sea ntegramente revisada por el superior.
Al respecto, para Bernal Cullar y Montealegre citado por Gaceta Penal, la
sustentacin del recurso est orientado a impedir la intil dilacin de los
procesos y a exigir del recurrente, as sea someramente, las razones que
lo lavan a impugnar la decisin, enumerando en forma clara y precisa de
los fundamentos del disenso.
Por otro lado, en cuanto a la actuacin del ad quem, este ddae realizar un
nuevo examen, por lo que, en principio, en la apelacin solo se puede
fallar sobre lo que es materia del recurso. Sin embargo, es claro que al
revisar la sentencia el tribunal de apelacin extiende su examen a los

hechos y al Derecho, actuando respecto de ellos con plena jurisdiccin y

competencia.
AI respecto, Vscovi acota que el rgano de anotacin solo puede actuar
dentro de las pretensiones de las partes y el material lctico de la primera
instancia, salvo las pruebas en segunda instancia. La limitacin no alcanza
ni a los fundamentos de dered1o, que pueden variarse tanto por las partes
como por el tribunal (iura novit curia), ni tampoco a aquellas cuestiones
que habiendo sido articuladas en la primera instancia no han sido
consideradas por el juez a quo en la sentencia.
Resulta importante esta precisin, pues el hecho de que la revisin de la
segunda instancia incida en la sentencia judicial impugnada, no implica
encerrar el objeto de la segunda instancia dentro de lo decidido por el a
quo: el contenido de la sentencia no puede limitar el de la apelacin. El
tribunal puede analizar las pruebas y los hechos de la primera instancia,
de lo contrario, el vencedor que no apela (por no haber sufrido o
expresado agravio alguno) quedara desamparado en algunos casos.
La nica duda que se plantea en estos casos es que a veces el tribunal de
segundo grado juzga una cuestin no resuelta por el juez a quo (aunque
dentro de las pretensiones deducidas), de ese modo salta una instancia,
por lo que, a veces, ms por razones prcticas que tericas, se preere
anular el tallo y reenviar la decisin al inferior.
Por la apelacin, el superior jerrquico que conoce el grado, se encuentra
circunscripto por lo que ha sido objeto de apelacin y por los agravios. El
conocimiento del ad quem est limitado por lo que ha sido sometido a
decisin del juez de primera instancia. No puede conocer de las
cuestiones denitivamente juzgadas, es decir, que han quedado rmes al
haber precluido la posibilidad de impugnacin. Pero estn sometidos
implcitamente a su consideracin las defensas y argumentos planteados
oportunamente por el vencedor en la instancia en grado, que han sido
rechazados o no considerados por el a quo y que no pudo molar por
haberle resultado en denitiva favorable la resolucin impugnada.
Al tener el tribunal de alzada la plenitud de jurisdiccin, al igual que el juez
de primera instancia, para conocer de aquello que fue sometido a
apelacin, asume competencia plena sobre todo el material litigioso.
2.2.

Apelacin contra autos

Conforme se ha mencionado, el recurso de apelacin procede tanto contra

la sentencia final de una instancia del proceso como contra las
resoluciones interlocutorias, que realizan la direccin del proceso.
La impugnacin de las resoluciones interlocutorias fue conocida desde la
poca del Derecho germano, la que fue trasladada al Derecho medioeval
italiano, en el sentido de que todas las cuestiones derivadas de la
tramitacin del proceso eran consideradas como sentencias o sentencias
interlocutorias Tambin en el Derecho Romano se consideraban como
sentencias aquellas que desestimaban la accin.
Nuestro ordenamiento ha considerado un sistema intermedio. Durante la
investigacin del proceso, cabe la interposicin de los medios de
impugnacin contra las resoluciones interlocutorias, pero este medio ya no
se puede hacer valer durante el proceso oral. Durante la tramitacin del
proceso las apelaciones no interrumpen su normal desenvolvimiento, y las
diligencias que haga el juez durante ese tiempo surten sus efectos legales
hasta que el superior resuelva conforme a Derecho.
El Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 no tiene una lista de
resoluciones recurribles en apelacin. No obstante, San Martn Castro,
citado por Gaceta Penal, nos da ciertas luces: se entiende que son
impugnables en apelacin los autos, es decir, aquellas resoluciones que
resuelven sobre el rechazo de la promocin de la accin penal, las formas
de conclusin especial del proceso -cuestiones previas, excepciones y
cuestiones prejudiciales, sobreseimiento la admisin, improcedencia o
modicacin de las medidas Iimitativas de derechos, y las dems
decisiones que requieran motivacin para su pronunciamiento.
Sin embargo, se debe tener en cuenta que, de modo especco, el Cdigo
de Procedimientos Penales, prev recurso de apelacin expresamente en
los siguientes casos:
a) Auto que declara no haber lugar a la apertura de instruccin y auto que
resuelve devolver la denuncia por falta de un requisito de
procedibilidad.
b) En las cuestiones de prejudicialidad civil.
c) Auto que desestima la solicitud de constitucin en parte civil.
d) Auto que resuelve la oposicin a la constitucin en parte civil.
e) Las resoluciones que resuelven incidentes, que pueden ser
excepciones, cuestiones previas, prejudiciales o cualquier otra.
f) Auto de embargo.
g) Auto que dispone la detencin del imputado.
h) Auto que deniega la libertad provisional.

3. SU REGULACIN EN EL CDIGO PROCESAL PERAL DE 2004

Los artculos 416 a 419 del Cdigo Procesal Penal de 2004 sealan las reglas
generales en torno al recurso de apelacin, las cuales son:
1) El recurso de apelacin proceder contra:
A. Las sentencias;
B. Los autos de sobreseimiento y los que resuelvan cuestiones previas,
cuestiones prejudiciales y excepciones, o que declaren extinguida la
accin penal o pongan fin al procedimiento o la instancia;
C. Los autos que revoquen la condena condicional, la reserva del fallo
condenatorio o la conversin de la pena;
D. Los autos que se pronuncien sobre la constitucin de las partes y sobre
aplicacin de medidas coercitivas o de cesacin de la prisin preventiva;
E. Los autos expresamente declarados apelables o que causen gravamen
irreparable.
2) Cuando la Sala Penal Superior tenga su sede en un lugar distinto del
juzgado, el recurrente deber jar domicilio procesal en la sede de Corte
dentro del quinto da de notificado el concesorio del recurso de apelacin.
En caso contrario, se le tendr por notificado en la misma fecha de la
expedicin de las resoluciones dictadas por la Sala Penal Superior.
3) Contra las decisiones emitidas por el juez de la investigacin preparatoria,
as como contra las expedidas por el juzgado penal, unipersonal o
colegiado, conoce el recurso la Sala Penal Superior.
4) Contra las sentencias emitidas por el juzgado de paz letrado, conoce del
recurso el juzgado penal unipersonal.
5) El recurso de apelacin tendr efecto suspensivo contra las sentencias y
los autos de sobreseimiento, as como los dems autos que pongan fin a la
instancia.
6) Si se trata de una sentencia condenatoria que imponga pena privativa de
libertad efectiva, este extremo se ejecutar provisionalmente. En todo caso,
el Tribunal Superior en cualquier estado del procedimiento recursal decidir
mediante auto inimpugnable, atendiendo a las circunstancias del caso, si la
ejecucin provisional dela sentencia debe suspenderse.

7) La apelacin atribuye a la Sala Penal Superior, dentro de los lmites de la

pretensin impugnatoria, examinar la resolucin recurrida tanto en la
declaracin de hechos cuanto en la aplicacin del derecho.
8) El examen de la Sala Penal Superior tiene como propsito que la resolucin
impugnada sea anulada o revocada, total o parcialmente. En este (ltimo
caso, tratndose de sentencias absolutorias podr dictar sentencia
condenatoria.
9) Bastan dos votos conformes para absolver el grado.
Por otro lado, el recurso de apelacin, en el Cdigo Procesal Penal de 2004,
puede presentar los siguientes efectos:
a) sin efecto suspensivo, devolutivo o de un solo efecto.- Con
prescindencia de la tramitacin del recurso, la decisin contenida en la
resolucin apelada tiene plena eficacia y su cumplimiento es exigible.
b) con efecto suspensivo o de doble efecto.- La resolucin no deber
cumplirse de inmediato, debido a que su eficacia est suspendida hasta que se
resuelva de forma definitiva por el superior. Este efecto, en el Cdigo Procesal
Penal de 2004, se aplica tanto a la apelacin de sentencias, de autos de
sobreseimiento, as como de los dems autos que pongan fin a la instancia.
Asimismo, el Cdigo Procesal Penal de 2004 ha establecido dos trmites
diferentes en cuanto al recurso de apelacin: por un lado, el trmite cuando se
apelan autos: y por otro lado, el trmite cuando se apela la sentencia.
1.A. Apelacin contra sentencias
Segn el Cdigo Procesal Penal 2004, al concluir la lectura de la
sentencia, el juzgador preguntar a quien corresponda si interpone
recurso de apelacin: si se interpone dicho recurso y es admitido, se
elevarn los actuados a la Sala Penal de Ia Corte Superior de Justicia
correspondiente, a fin de que resuelva el citado recurso. No es necesario
que en ese acto fundamenta el recurso. Tambin puede reservarse la
decisin de impugnacin. Por otro lado, para los acusados no
concurrentes a la audiencia, el plazo empieza a correr desde el da
siguiente de la noticacin en su domicilio procesal.
Posteriormente, recibidos los autos, la Sala conferir traslado del escrito
de fundamentacin del recurso de apelacin por el plazo de cinco das.
Cumplida la resolucin de agravios o vencido el plazo para hacerlo, si la
Sala Penal Superior estima inadmisible el recurso podr rechazarlo de

plano. En caso contrario, comunicar a las partes que pueden ofrecer

medios probatorios en el plazo de cinco das. El auto que declara
inadmisible el recurso podr ser objeto de recurso de reposicin.
El escrito de ofrecimiento de pruebas deber indicar especcamente, bajo
sancin de inadmisibilidad, el aporte que espera de la prueba ofrecida.
En ese sentido, solo se admitirn los siguientes medios de prueba:
a) Los que no se pudo proponer
desconocimiento de su existencia;

en

primera

instancia

por

b) Los propuestos que fueron indebidamente denegados, siempre que

hubiere formulado en su momento la oportuna reserva: y,
c) Los admitidos que no fueron practicados por causas no imputables a
l.
Asimismo, solo se admitirn medios de prueba cuando se impugne el
juicio de culpabilidad o de inocencia. Si solo se cuestiona la determinacin
judicial de la sancin, las pruebas debern estar referidas a ese nico
extremo.
Si la apelacin en su conjunto solo se refiere al objeto civil del proceso,
rigen los lmites estipulados en el artculo 374 del Cdigo Procesal Civil.
La Sala mediante un auto, en el plazo de tres das, decidir la
admisibilidad de las pruebas ofrecidas y los puntos materia de discusin
en la apelacin. Dicha resolucin es inimpugnable.
Podrn sern citados tambin aquellos testigos -incluidos los agraviadosque hubieran declarado en primera instancia, siempre que Ia Sala por
exigencias de inmediacin y contradiccin considere indispensable su
concurrencia para sustentar el juicio de hecho de la sentencia, a menos
que las partes no hayan insistido en su presencia, en cuyo caso se
remitir a lo que parece transcrito en el acta del juicio.
Luego de decidida la admisibilidad de la prueba ofrecida, en ese mismo
auto se convocar a las partes, incluso a los imputados no recurrentes,
para la audiencia de apelacin.
Es obligatoria la asistencia del fiscal y del imputado recurrente, as como
de todos los imputados recurridos en caso la impugnacin fuere
interpuesta por el fiscal.

Si el acusado recurrente no concurre injustificadamente a la audiencia, se

declarar la inadmisibilidad del recurso que interpuso. De igual manera se
proceder si no concurre el fiscal cuando es parte recurrente.
Si los imputados son partes recurridas, su inasistencia no impedir la
realizacin de la audiencia, sin perjuicio de disponer su conduccin
coactiva y declararlos reos contumaces.
Es, asimismo, obligatoria la concurrencia de las partes privadas si
nicamente ellas han interpuesto el recurso, bajo sancin de declararse
inadmisible su apelacin.
Si la apelacin en su conjunto solo se refiere al objeto civil del proceso, no
es obligatoria la concurrencia del imputado ni del tercero civil. En la
audiencia de apelacin se observarn, en cuanto sean aplicables, las
normas relativas al juicio de primera instancia.
Al iniciar el debate se har una apelacin de las impugnaciones
correspondientes. Acto seguido, se dar la oportunidad a las partes para
desistirse total o parcialmente de la apelacin interpuesta, o ratificarse en
los motivos de la apelacin.
A continuacin, se actuarn las pruebas admitidas. El interrogatorio de los
imputados es un paso obligatorio cuando se discute el juicio de hecho de
la sentencia de primera instancia, salvo que decidan abstenerse de
declarar.
Asimismo, en la audiencia de apelacin puede darse lectura, aun de oficio,
al informe pericial y al examen del perito, a las actuaciones del juicio de
primera instancia no objetadas por las partes, as como, dentro de los
lmites previstos en el artculo 383 del Cdigo Procesal Penal de 2004, a
las actuaciones cumplidas en las etapas precedentes.
AI culminar la actuacin de pruebas, las partes alegarn en su orden
empezando por las recurrentes, de conformidad en lo pertinente con el
numeral 1 del artculo 386 del Cdigo Procesal Penal de 2004, pero el
imputado tendr derecho a la ltima palabra.
En cuanto a la deliberacin y expedicin de la sentencia de segunda
instancia, rige lo dispuesto, en lo pertinente, en el artculo 393 del Cdigo
Procesal Penal de 2004. El plazo para dictar sentencia de segunda
instancia no podr exceder de diez das. Para la absolucin del grado se
requiere mayora de votos.

La Sala Penal Superior solo valorar independientemente la prueba

actuada en la audiencia de apelacin, y las pruebas pericial, documental,
preconstituida y anticipada. No puede otorgar diferente valor probatorio a
la prueba personal que fue objeto de inmediacin por el juez de primera
instancia, salvo que su valor probatorio sea cuestionado por una prueba
actuada en segunda instancia.
La sentencia de segunda instancia puede:
a) Declarar la nulidad en todo o en parte de la sentencia apelada y
disponer que se remitan los autos al juez que corresponda para la
subsanacin a que hubiere lugar;
b) Dentro de los lmites del recurso, conrmar o revocar la sentencia
apelada.
Si la sentencia de primera instancia es absolutoria y el recurso proviene
del fiscal, el ad quem puede dictar sentencia condenatoria imponiendo las
sanciones y la reparacin civil a que hubiere lugar, o sealar la absolucin
por igual o diversa razn a la enunciada por el juez.
Si la sentencia de primera instancia es condenatoria, puede dictar
sentencia absolutoria o ratificada, dando al hecho, en caso haya sido
propuesto por la acusacin fiscal y el recurso correspondiente, una
denominacin jurdica distinta o ms grave de la sealada por el juez de
primera instancia.
Tambin puede modificarla sancin impuesta, as como imponer, modificar
o excluir penas accesorias, conjuntas o medidas de seguridad.
La sentencia de segunda instancia se pronunciar siempre en audiencia
pblica. Para estos efectos, se noticar a las partes la fecha de la
audiencia. El acto se llevar a cabo con las partes que asistan, sin que
sea posible aplazarla bajo ninguna circunstancia.
Contra la sentencia de segunda instancia solo procede el pedido de
aclaracin o correccin, y el recurso de casacin, siempre que se cumplan
los requisitos establecidos para su admisin.
Leda y notificada la sentencia de segunda instancia, luego de vencerse el
plazo para recurrirla, el expediente ser remitido al juez a quien
corresponde ejecutarla.
Por otro lado, en los casos del literal a) del numeral 3 del artculo 425 del
Cdigo Procesal Penal de 2004, no podrn intervenir los jueces que
conocieron del juicio anulado.

Si el nuevo juicio se dispuso como consecuencia de un recurso a favor del

imputado, en este no podr aplicarse una pena superior a la impuesta en
el primero.
La implementacin de una audiencia de apelacin es una caracterstica
del recurso de apelacin contra sentencias del rgimen del juicio oral.
En efecto, en el sistema del juicio oral, el recurso de apelacin es un
medio impugnativo que exige la sustentacin oral que debe hacerse del
recurso ante el superior inmediato del juez que profiri la decisin que no
satiszo los intereses de cualquiera de los intervinientes con inters
jurdico para interponer el recurso.
Esto trae como sancin de la no concurrencia del impugnante a la
audiencia de sustentacin que el recurso se declare desierto, tal como lo
indica el artculo 423 del CPP de 2004, salvo si puede justificar su
inasistencia.
Por ende, si la actuacin probatoria se dio bajo los principios de oralidad,
inmediacin y contradiccin, a fin de sustentar la decisin penal, es lgico
y razonable pensar que se necesita observar los mismos principios para
confirmar o revocar la referida decisin.
Ello, tambin sera idneo en trminos de economa procesa, porque en el
actual modelo procesal el recurso de nulidad puede implicar dos
momentos procesales:
a) La revisin de los actuados por parte del ad quem; y
b) En el supuesto que declare nulo el juicio oral, la necesidad de
realizacin de uno nuevo.
En cambio, con el nuevo modelo procesal, el recurso de apelacin reduce
ambos momentos en uno solo: la Sala que ventila la apelacin, a travs de
una audiencia, practica y valora la prueba idnea para decidir si ampara o
no la pretensin de impugnacin.
1.B. Apelacin contra autos
En el CPP de 2004, la apelacin procede tambin contra autos:
a) Los autos de sobreseimiento y los que resuelvan cuestiones previas,
cuestiones prejudiciales y excepciones, o que declaren extinguida la
accin penal o pongan fin al procedimiento o la instancia;
b) Los autos que revoquen la condena condicional, la reserva del fallo
condenatorio o la conversin de Ia pena:

c) Los autos que se pronuncian sobre la constitucin de las partes y

sobre aplicacin de medidas coercitivas o de cesacin de la prisin
preventiva: y,
d) Los autos expresamente declarados apelables o que causen gravamen
irreparable.
Posteriormente, recibidos los autos, salvo los casos expresamente
previstos en el Cdigo Procesal Penal, la Sala conferir traslado del
escrito de fundamentacin del recurso de apelacin al Ministerio Pblico y
a los dems sujetos procesales por el plazo de cinco das.
Absuelto el traslado o vencido el plazo para hacerlo, si la Sala Penal
Superior estima inadmisible el recurso podr rechazarlo de plano. En caso
contrario, la causa quedar expedita para ser resuelta, y se sealar da y
hora para la audiencia de apelacin.
Antes de la notificacin de dicho decreto, el Ministerio Pblico y los dems
sujetos procesales pueden presentar prueba documental o solicitar se
agregue a los autos algn acto de investigacin actuado con posterioridad
a la interposicin del recurso, de lo que se pondr en conocimiento a los
sujetos procesales por el plazo de tres das. Excepcionalmente, la Sala
podr solicitar otras copias o las actuaciones originales, sin que esto
implique la paralizacin del procedimiento.
El auto en el que la Sala declara inadmisible el recurso podr ser objeto de
recurso de reposicin.
A la audiencia de apelacin podrn concurrir los sujetos procesales que lo
estimen conveniente. En la audiencia, que no podr aplazarse por ninguna
circunstancia, se dar cuenta de la resolucin recurrida, de los
fundamentos del recurso y, acto seguido, se oir al abogado del recurrente
y a los dems abogados de las partes asistentes El acusado, en todo
caso, tendr derecho a la ltima palabra.
En cualquier momento de la audiencia, la Sala podr formular preguntas al
scal o a los abogados de los dems sujetos procesales, o pedirles que
profundicen su argumentacin o la refieran a algn aspecto especfico de
la cuestin debatida.
Salvo los casos expresamente previstos en el Cdigo Procesal Penal de
2004, la Sala absolver el grado en el plazo de veinte das.
4. EL RECURSO DE APELACIN EN EL DERECHO COMPARADO

En Costa Rica se le denomina recurso de casacin, en vista de que la

apelacin se reserva para ciertas resoluciones de mero trmite y no contra las
sentencias. En algunos pases se sigue esta corriente, dando por satisfecho el
requerimiento de la doble instancia ya sea con el recurso de apelacin o
casacin contra la sentencia definitiva, pero, en todo caso, uno u otro.
En igual sentido, la legislacin argentina se decanta por la casacin como el
medio impugnativo especial para los sistemas con juicio oral, conrmando que
en tales sistemas la tradicional apelacin es impracticable.
En todo caso, y aunque resulte obvio, puede apreciarse que existe una
apelacin que adems de impugnar la sentencia inicia la segunda instancia, y
otra aplicable a resoluciones de mero trmite.
Por otra parte, a travs de la llamada apelacin especial se impugna la
sentencia sin reiterar o renovar el trmite: el examen se limita a los errores
jurdicos de la sentencia recurrida, sin volver a discutir los hechos en ella
consignados que se consideran inmutables, ni la prueba que se considera
intangible, a manera de la casacin.
En los dems pases de Amrica Latina aparece tambin el recurso de
apelacin en distinta forma. En El Salvador, el recurso procedente contra la
sentencia es el de casacin. En Ecuador, el recurso de casacin contra
sentencias es procedente ante la Corte Suprema de Justicia.
En Bolivia, se admite el recurso de apelacin restringida contra las sentencias
por inobservancia o errnea aplicacin de la ley. Si el precepto legal que se
invoca como inobservado o errneamente aplicado constituye un defecto de
procedimiento, el recurso solo es admisible si el interesado ha reclamado
oportunamente su saneamiento o ha efectuado reserva de recurrir, salvo
ciertos casos, como los de nulidad absoluta o vicios de la sentencia.
En Paraguay se ha regulado el recurso de apelacin especial de la sentencia
de primera instancia. En Honduras, contra las resoluciones definitivas dictadas
por los tribunales de sentencia, es decir, de primer grado, solo cabe el recurso
de casacin con un sentido similar al costarricense.
En Guatemala, las resoluciones apelables, en sentido tradicional, son ciertas
decisiones dictadas durante la primera instancia y antes del juicio. Se trata en
este caso de la denominada apelacin genrica, que es una revisin de la
resolucin realizada por una Sala de Apelaciones en los casos de decisiones
interlocutorias dictadas durante el trmite del proceso. Contra las resoluciones
definitivas del tribunal de sentencia, que es el del juicio oral, procede la
apelacin especial. El examen que se practica por la Corte de Apelaciones se

reere a cuestiones de derecho, y no forma una nueva instancia, ni se repite de

nuevo el juicio, como sucede en los esquemas procesales de doble instancia.
Por consiguiente, el proceso penal guatemalteco, por ser de instancia nica,
sufre las demoras de un recurso de apelacin especial, y de un recurso de
casacin con el mismo objeto, aunque con algn tipo de requerimiento
especial.
En Chile, en razn de que las sentencias dictadas por el tribunal de juicio oral
son inapelables, cabe el recurso de nulidad, que en unos casos es conocido
por la Corte Suprema y en otros por la Corte de Apelaciones.
En Espaa, en sus inicios (1882) la Ley de Enjuiciamiento Criminal estableci
como uno de sus principios el de instancia nica, es decir, que contra las
sentencias denitivas solo caba casacin, pues la apelacin se reservaba a
las sentencias definitivas dictadas en juicios de faltas. Es hasta la reforma de la
mencionada ley producida por la Ley 3-1967, del 8 de abril, en que se introdujo
el sistema de doble instancia en determinados procesos por delitos menores,
instaurndose el recurso de apelacin contra las sentencias, tramitado en la
Audiencia Provincial. Con la Ley Orgnica 10-80, del 11 de noviembre, se
estableci un nuevo procedimiento de enjuiciamiento oral para delitos dolosos
menos graves y flagrantes que tambin autoriz un recurso de apelacin ante
la Audiencia Provincial.
Actualmente, en Espaa existe la apelacin en el juicio de faltas ante la
Audiencia Provincial, constituida con un nico magistrado. A diferencia de la
apelacin existente en el procedimiento abreviado, se establece que en el de
faltas no se requiere la intervencin de abogado y procurador para la
interposicin del recurso. Tambin procede el recurso de apelacin contra las
sentencias denitivas dictadas en el procedimiento abreviado por el juzgado de
lo penal y por el juzgado central de lo penal; en estos casos el recurso se
interpone ante el juez que dict la sentencia: la dictada por el juez de lo penal
es apelable ante la Audiencia Provincial correspondiente y la dictada por el juez
central de lo penal ante la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional. Pero
contra las sentencias definitivas que dictan los rganos colegiados (Audiencias
Provinciales, Sala de lo Civil y Penal de los Tribunales Superiores, y Sala de lo
Penal de la Audiencia Nacional), cuando deban enjuiciar a travs del
procedimiento abreviado, solo cabe el recurso de casacin.
Tambin existe en Espaa la apelacin en el caso de los juicios por jurado. Las
sentencias dictadas por el Magistrado Presidente del Tribunal del Jurado son
apelables ante las Salas de lo Civil y lo Penal del Tribunal Superior de Justicia.
Son tambin apelables los autos dictados que resuelvan cuestiones previas.

BIBLIOGRAFA
1. HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto (1999) Medios impugnatorios,
Editorial Gaceta Jurdica, 1ra Edicin, Lima.

2. OR GUARDIA, Arsenio (2010) Medios impugnatorios: lo nuevo

del Cdigo Procesal Penal de 2004 sobre los medios
impugnatorios Gaceta Penal & Procesal Penal, Gua prctica 3, 1
Edicin.
3. SNCHEZ VELARDE, Pablo (2004) Manual de Derecho Procesal
Penal. Idemsa, Lima, p. 867
4. VSCOVI, Enrique (1998) "Los recursos judiciales y dems medios

impugnatorios", Depalma, Buenos Aires, p. 86.