Revista Junio 2015

LA TRIBUNA DEL ABOGADO
Edicin 06, Junio 2015
REVISTA
DE ACTUALIDAD JURIDICA
ISSN 2307-8804
LA TRIBUNA DEL
ABOGADO
AO VI Edicin 06, JUNIO 2015

Lima
Revista de Actualidad Jurdica

Publicacin Mensual de carcter Jurdico
ISSN 2307-8804
Indexada en:
http://www.latindex.unam.mx/buscador/ficRe
v.html?folio=22603&opcion=1
DIRECTOR DE REVISTA
Dra. Lady J. Dvila Delgado
CONSEJEROS
- Dr. Mximo Tello Vargas
- Dr. Vctor M. Soto Remuzgo
COMIT EDITORIAL
- Milagros Ferr Arauco
- Yovanna I. Alva Poma
- Gerardo G. Hernndez Valdivia
EDITOR
Instituto de Capacitacin y Desarrollo
ICADE
DISEO DE CARATULA
Francisco Silva Ceron
Instituto de Capacitacin y Desarrollo ICADE

Av. Tacna 329 Of. 1102 Cercado de Lima
Telfono: (01) 4262989/ RPM: #145435
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del Per N 2010-14427
Impreso en los Talleres Grficos: INDUSTRIA
GRAFICA CREA S.A.C.
Jr. Bolvar 879-Trujillo
Revista de Actualidad Jurdica

LA
DEL
ABOGADO
LATRIBUNA
TRIBUNA DEL
ABOGADO
CONTENIDO
N Pg.
CARACTERISTICAS DE LA REVISTA
PRESENTACION__________________________________________________09
ARTICULOS
ANAYA BORDA, CARLOS CLAUDIO
Polticas Pblicas Aplicadas Por Los Diferentes Pases De La Regin
Para Prevenir La Penetracin Del Narcotrfico En La Poltica.13
AYALA GONZALES, WALTER EDISON
La Independencia Del Juez Y El Control Judicial......37
ESPINO LEON, ROSARIO LUCILA
Algunos Alcances Sobre El Proceso Inmediato En El Ordenamiento
Jurdico Penal Peruano.....55
LALUPU SERNAQUE, LUIS ALBERTO
Determinacin Jurdica De La Maternidad En La Subrogacin Materna
En La Legislacin Peruana69
MIRANDA DE LA TORRE, DIANA BEATRIZ
El Feminicidio, Una Manifestacin De Violencia Contra La Mujer...91
NAVA BELLO, ROBERT ANTONIO
El Derecho Y Poltica Penitenciaria En El Per .107
RUIZ SIME PEDRO DENNIS HUMBERTO
Transgresin Del Principio De Imparcialidad Por Parte De Los Jueces
De Investigacin Preparatoria En Los Procesos Sobre Incumplimiento
De Obligacin Alimentaria En La Provincia De Sechura ..133
ENSAYOS
COHAILA NINA, EDWIN ANSELMO
Es Responsable Penalmente La Persona Jurdica En El Per .151
SALAZAR ZAPATA, YURY VALERY

El Delito De Cohecho Pasivo Propio Como Manifestacin De La Corrupcin De
Funcionarios Pblicos.....167
VELA REYES, CARMEN ROSA
El Principio De Resocializacin Del Reo Y La Ineficacia En La Ejecucin
De Las Penas Limitativas De Derechos...........185
INSTRUCCIONES PARA LOS AUTORES______________________________________203
CARACTERSTICAS DE LA REVISTA
La Revista LA TRIBUNA DEL ABOGADO es una publicacin
de
Actualidad
Jurdica del Instituto de Capacitacin y Desarrollo - ICADE, de periodicidad mensual, cuya
finalidad es la divulgacin del conocimiento en Derecho Penal. Civil, Constitucional,
Administrativo y otros afines al derecho. Es un espacio abierto a la comunidad.
La lectura de la Revista La Tribuna del Abogado es de inters primordial para
profesionales, docentes y estudiantes de educacin superior que deseen actualizarse o
profundizar en temas de Derecho.
El editorial recoge los puntos de vista de la Institucin, del Comit Editorial o de la
Direccin. Los conceptos expresados en los artculos y ensayos competen a sus autores.
Como mnimo dos evaluadores externos al Comit Editorial, y usualmente tambin
externos a ICADE, dan su dictamen especializado acerca de cada artculo y ensayo que se
somete a su juicio.
CARACTERSTICAS DE LOS ARTCULOS Y ENSAYOS
El Comit Editorial estudia los artculos y ensayos recibidos y decide sobre su inclusin en
la Revista. Ejerce la facultad de efectuar en los textos los ajustes de redaccin adecuados
para la mayor claridad, coherencia y correccin.
Los artculos y ensayos deben ser inditos y no estar a consideracin de otra publicacin.
Se aceptan artculos y ensayos en espaol y quechua. Las especificaciones relativas a
estructura, extensin, envo y otros aspectos formales se detallan en la seccin
Instrucciones para los autores al final de este ejemplar.
PROCESO DE EVALUACIN DE ORIGINALES

La evaluacin de los artculos y ensayos es de tipo annimo, en cuyo proceso no se conocen
entre s el autor y el revisor. Los evaluadores o pares son dos o ms, y su concepto se emite
por escrito.
En ejercicio del derecho de publicacin que le asiste, el Comit Editorial revisar los
originales, con asesora calificada cuando fuere necesaria, e informar a los autores si el
artculo o ensayo se descarta, si se les devuelve para el cumplimiento de las normas de
presentacin o para mejorar su estructura y redaccin, o si pasa a evaluacin.
PRESENTACIN:
La Revista Jurdica La Tribuna del Abogado tiene el objetivo de difundir
artculos y ensayos originales e inditos de investigacin dogmtica, legislativa,
institucional y comparada en todas las ramas del Derecho.
En los artculos de esta edicin se tocan temas como: Polticas Pblicas Aplicadas
Por Los Diferentes Pases De La Regin Para Prevenir La Penetracin Del
Narcotrfico En La Poltica, La Independencia Del Juez Y El Control Judicial,
Algunos Alcances Sobre El Proceso Inmediato En El Ordenamiento Jurdico Penal
Peruano, Determinacin Jurdica De La Maternidad En La Subrogacin Materna
En La Legislacin Peruana, El Feminicidio, Una Manifestacin De Violencia
Contra La Mujer, El Derecho Y Poltica Penitenciaria En El Per, Transgresin Del
Principio De Imparcialidad Por Parte De Los Jueces De Investigacin Preparatoria
En Los Procesos Sobre Incumplimiento De Obligacin Alimentaria En La
Provincia De Sechura.
Del Mismos modo en el caso de los ensayos como: Es Responsable Penalmente La
Persona Jurdica En El Per, El Delito De Cohecho Pasivo Propio Como
Manifestacin De La Corrupcin De Funcionarios Pblicos, El Principio De
Resocializacin Del Reo Y La Ineficacia En La Ejecucin De Las Penas Limitativas
De Derechos
Como se puede apreciar son temas de mucha importancia que tanto para los
profesionales de derechos y pblico en general es grato que estos profesionales
compartan sus conocimientos., La Revista la Tribuna del Abogado, extiende su
invitacin y abre sus pginas al servicio de todos ustedes, con el compromiso de
exhibir y mantener la calidad de sus trabajos.
Direccin
10
11
12
POLTICAS PBLICAS APLICADAS POR
LOS DIFERENTES PASES DE LA

REGIN PARA PREVENIR LA
PENETRACIN DEL NARCOTRFICO EN
LA POLTICA
Por: ANAYA BORDA, CARLOS CLAUDIO

Abogado.
13
14

Artculo
POLTICAS PBLICAS APLICADAS POR

LOS DIFERENTES PASES DE LA REGIN
PARA PREVENIR LA PENETRACIN DEL
NARCOTRFICO EN LA POLTICA.
INTRODUCCIN
se define el significado de Polticas

Pblicas, etapas y caractersticas.
l presente artculo titulado

Polticas Pblicas aplicadas
por los diferentes pases de
la regin para prevenir la penetracin
del narcotrfico en la poltica, brinda
una informacin de consulta que
desarrolla aspectos sobre las acciones
emprendidas por los pases de
Mxico,
Colombia,
Bolivia,
Argentina, Ecuador y Chile vinculado
con el tema en cuestin, con la
finalidad
de
proporcionar
informacin que pueda servir de
apoyo a la actividad realizada por los
operadores en dicha materia.
En la segunda seccin, se presenta de

manera resumida las principales
acciones de polticas pblicas
emprendidas por los pases de
Mxico,
Colombia,
Bolivia,
Argentina,
Ecuador
y Chile,
recabados de los Portales oficiales y
de las instituciones especializadas.
En este documento se presenta la

informacin relevante sobre el tema
desarrollado, la cual ha sido
sistematizada de manera resumida en
las dos secciones que conforman el
trabajo.
1. POLTICAS
PBLICAS
APLICADAS
POR
LOS
DIFERENTES PASES DE LA
REGIN PARA PREVENIR
LA PENETRACIN DEL
NARCOTRFICO EN LA
POLTICA.
En la primera seccin, se describe el

panorama y situacin de la
penetracin del narcotrfico en la
poltica de los pases de la regin,
incluyendo un acpite especial donde
De esta manera se brinda informacin

de utilidad para el cumplimiento de
las funciones de los operadores en
dicha materia.
1.1.
Contexto General
En el Informe elaborado por la

Organizacin de Estados Americanos
15

Artculo
OEA- 2013,1 sobre el problema de

drogas en las Amricas, seala que
los enormes volmenes de dinero que
genera el narcotrfico, principalmente
en los pases productores y de
trnsito, se dirige a una doble
vertiente de corrupcin, la de las
personas y la de instituciones.
La corrupcin de las personas
(funcionarios pblicos o privados),
actan
como
facilitadores
u
operadores en dicho proceso
econmico, y la de las instituciones,
principalmente del mbito financiero,
se ven comprometidas en actividades
que buscan lavar esos dineros
propiciando el ingreso en la esfera
poltica.
Seala adems que en los pases con
una institucionalidad democrtica
dbil y de poca transparencia las
consecuencias son devastadoras en
materia de corrupcin pblica, porque
penetran en las instituciones estatales
va trfico de influencias y
manipulacin de la justicia afectando
la gobernabilidad (la transparencia y
rendicin de cuentas).
Por otro lado, el informe ha sealado
que slo 18 de los 33 pases de las
Amricas
evaluados
por
el
Mecanismo
de
Evaluacin
Multilateral (MEM) de la OEA han
informado la existencia de un plan o
estrategia
nacional
antidrogas,
El Problema de Drogas en las Amricas. Organizacin

de Estados Americanos OEA- 2013
http://www.oas.org/documents/spa/press/Introduccion_e_Infor
me_Analitico.pdf
1
16
mientras que 15 no contaban con planes actuales vigentes o no proporcionaron informacin.

La Oficina de las Naciones Unidas
contra la Droga y el Delito
(UNODC),2
seala
que
las
instituciones ms afectadas por la
corrupcin, segn el Barmetro
Global de la Corrupcin de
Transparencia Internacional 2009,
son los partidos polticos, seguidos
por el sector de la ley y el orden y se
extiende a los sistemas legal y
judicial.
En ese sentido, ambos informes
mencionados coinciden que las
principales causas de la corrupcin
estn relacionadas con los dbiles
mecanismos de control interno, el
deficiente acceso a la informacin
pblica, los insuficientes mecanismos
de rendicin de cuentas y la falta de
un adecuado acceso pblico a la
informacin institucional y control
social a la gestin pblica.
Por
ello,
los
gobiernos
latinoamericanos
de
Mxico,
Colombia, Bolivia, Ecuador, Chile y
Argentina, entre otros, realizan un
esfuerzo para prevenir la penetracin
del narcotrfico en la poltica y
gobernabilidad
democrtica
desarrollando una serie de Polticas y
Programas, as como instrumentos
legales e institucionales para
enfrentar a este flagelo que como se
UNODC Oficina de las Naciones Unidas contra la
Droga y el Deli
http://www.unodc.org/documents/bolivia/proyectos_bolivia/Do
cumento_Programa_Pas_UNODC_Bolivia_2010_-_2015.pdf
2

Artculo
ha mencionado propicia la corrupcin

por el enorme ingreso ilegal de
dinero.
1.2 Definicin de Polticas Pblicas.
Programa de las Naciones Unidas
para el Desarrollo PNUD-3. Segn
el PNUD, las polticas pblicas son
un conjunto de acciones y decisiones
encaminadas a solucionar problemas
propios de las comunidades. En el
diseo e implementacin de las
polticas pblicas pueden intervenir
conjuntamente la sociedad civil, las
entidades privadas y las instancias
gubernamentales en sus distintos
niveles. Cuando estn orientadas a
toda la poblacin se denomina
polticas universales y si se dirige a
solucionar algn problema de un
grupo especfico, se habla de polticas
focalizadas.
1.3
ETAPAS
Y
CARACTERSTICAS DE LAS
POLTICAS
PBLICAS.
De
acuerdo a la misma informacin del
PNUD, las polticas pblicas
implican un proceso que comprende
cuatro
etapas
principales:
1)
Identificacin de la situacin, 2)
diseo, 3) ejecucin, y 4) seguimiento
y evaluacin:
Identificacin de la situacin:
durante esta primera etapa, el
gobierno o los miembros de la
comunidad identifican una situacin
problemtica que es necesario atender
Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo
PNUD-
mediante acciones de poltica pblica.

La vinculacin con la comunidad
permite identificar con mayor
precisin las falencias y las polticas
necesarias.
Diseo: Una vez que se ha logrado
incluir la solicitud de poltica en la
agenda
gubernamental
(local,
regional o nacional), los tomadores de
decisiones y asesores tcnicos del
proceso presentan varias alternativas
de accin que son discutidas con la
ciudadana para concertar y establecer
una estrategia de accin.
Ejecucin: durante esta etapa, los
proyectos se convierten en hechos
prcticos.
Seguimiento y evaluacin: se realiza
un monitoreo permanente de los
avances y los desafos que se vayan
poniendo en evidencia durante la
ejecucin. Se hace hincapi en la
evaluacin de los resultados de la
poltica tomando en cuenta la
situacin problemtica que se intenta
solucionar. En esta fase la
participacin de las comunidades es
un factor de xito para identificar el
cumplimiento de los planes y metas
acordadas.
2. POLTICAS PBLICAS EN
LOS PASES DE LA REGIN
PARA EVITAR O PREVENIR
LA PENETRACIN DEL
http://escuelapnud.org/biblioteca/pmb/opac_css/doc_num.php
?explnum_id=390
17

Artculo
NARCOTRFICO
POLTICA.
EN
LA
autoridades que los gobiernan

respondan nicamente al
inters pblico.
2.1 MXICO
Portal Electrnico de los Estados
Unidos Mexicano.4 Si bien en dicho
Portal no contiene la informacin
especfica sobre Polticas Pblicas
aprobadas para evitar o prevenir la
penetracin del narcotrfico en la
poltica, sin embargo, existen
polticas con otra denominacin que
contiene acciones para evitar o
prevenir
la
penetracin
del
narcotrfico, como el Programa Por
un Mxico en paz, cuyos
lineamientos propuestos son los
siguientes:
Expedir una Ley Contra la
Infiltracin
del
Crimen
Organizado
en
las
Autoridades Municipales. La
Iniciativa permite que, en caso
de que existan indicios
suficientes de que los
servicios
pblicos
municipales
hayan
sido
cooptados por el crimen
organizado, la federacin
pueda
intervenir
para
garantizar
que
dichos
servicios lleguen a las
personas que lo necesitan
conforme a derecho.
En la propuesta, se pretende
fortalecer y garantizar la
autonoma
Municipal,
asimismo, proteger a los
ciudadanos de que las
4
http://presidencia.gob.mx/por-un-mexico-en-paz/
18
Adems, se propone enviar

una iniciativa de Reforma
Constitucional que facultar
al Congreso a expedir una ley
para que la Federacin asuma
el control de los servicios
municipales o, en su caso, se
disuelva un ayuntamiento,
ante la existencia de indicios
suficientes de vnculos entre
la autoridad local y el
narcotrfico.
Segn se informa en dicho
portal, con la nueva norma se
conseguir facultades a la
autoridad para introducir
medidas
contundentes.
Refiere que el modelo se bas,
en parte, de la facultad que
tiene el gobierno italiano para
disolver
municipios
cooptados por la delincuencia,
que ha sido una herramienta
importante en ese pas para
neutralizar las capacidades de
la mafia.
La creacin obligatoria de
Policas Estatales nicas, que
permita
un
cambio
cuantitativo y cualitativo de
un nuevo modelo policial. Se
seala que los actuales 1800
policas municipales que se
encuentran debilitados se
transformen
en
32

Artculo
corporaciones ms confiables,
profesionales y eficaces,
homologando los niveles de
profesionalizacin,
protocolos, equipamiento y
tecnologas de la informacin
y comunicacin, ofreciendo el
Estado un proyecto de vida y
una buena remuneracin.
La iniciativa prev sanciones
para
los
presidentes
municipales y gobernadores
que no adopten el modelo.
Asimismo, se propone que los
Estados de Guerrero, Jalisco,
Michoacn y Tamaulipas sean
los primeros cuatro estados en
adoptar el modelo.
En
los
lineamientos
propuestos, se seala que no
hay un exceso en la
centralizacin
de
las
autoridades porque se busca
terminar con la dispersin del
personal policial ya que hoy
existen en Mxico ms de
1,800
corporaciones
policiales municipales en
muchos casos, intiles y
corruptas. En la propuesta se
pretende concentrar la fuerza
policial en 32 cuerpos
fortalecidos, para revertir
estas dos condiciones.
Asimismo, se seala que el
modelo de mando nico
policial estatal implica una
transformacin integral del
modelo vigente, se propone
las
reglas
para
la
homologacin
de
los
protocolos de actuacin y
operacin, equipamiento y
otros aspectos que permitan
construir
capacidades
policiales en todo el pas.
Clave nica de Identidad.
Cada ciudadano contar con
un nmero de identificacin
personal para facilitar acceso
a trmites y servicios
gubernamentales, as como al
sistema bancario y financiero.
Combate a la Corrupcin. Se
promover
la
pronta
aprobacin de leyes y
reformas para el combate a la
corrupcin, que ya se discuten
en el Congreso de la Unin.
Respaldo al Sistema Nacional
Anticorrupcin, que debaten
diversas fuerzas polticas y
que incluye:
1. Esquemas ciudadanos de
vigilancia a autoridades.
2. Que la Auditora Superior de
la
Federacin,
realice
auditoras
durante
la
ejecucin del gasto y no slo
posterior a su ejercicio.
3. Crear un Tribunal Imparcial
para
imponer
sanciones
administrativas y de un Fiscal
Anticorrupcin,
nombrado
por el Senado de la Repblica,
para la persecucin penal de
casos de corrupcin.
19
Artculo
4. Mecanismos giles para que la

ciudadana denuncie hechos
de corrupcin y lograr que
sean sancionados.
5. Adicionalmente, el Presidente
propone que se impongan
sanciones
ejemplares
a
empresas que incurran en
actos de corrupcin o se
coludan con alguna autoridad.
En ese sentido, con el objeto

de reducir los riesgos y las
amenazas a la gobernabilidad,
el INE, emiti el acuerdo por
el que se determinan los
lmites que deber observar la
recoleccin de aportaciones
de los particulares a los
partidos polticos conforme a
la Ley General de Partidos
Polticos.
Respaldo
a
la
Ley
Reglamentaria de la Reforma
Constitucional en materia de
Transparencia.
Diario
Oficial
de
la
Federacin: 30/04/2014,5 en
dicha publicacin contiene el
Programa para la Seguridad
Nacional 2014-2018, como
Poltica Pblica del gobierno
mexicano destacndose como
objetivo estratgico para
hacer frente a los desafos de
garantizar la seguridad interna
para
fortalecer
la
gobernabilidad democrtica,
el de consolidar el sistema de
seguridad
nacional
para
asegurar la atencin integral
de las vulnerabilidades, los
riesgos y las amenazas a la
seguridad nacional.
Como seala el Consejero del

INE,7 el sistema electoral
mexicano ha tenido en el
financiamiento pblico de la
actividad poltica uno de sus
pilares fundamentales con el
objeto de que los partidos
polticos no perviertan su
accin
a
intereses
corporativos o mecenazgos y
buscar que sus decisiones
estn bajo el control de su
militancia.
Acuerdo del Consejo General

del
Instituto
Nacional
6
Electoral, INE- 22/01/2015.
La Ley General de Partidos

dispone cuatro modalidades
de financiamiento privado:
5http://dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5342824&fecha=
30/04/2014
6Instituto Nacional Electoral es un organismo pblico
autnomo,
autoridad
en
materia
electoral.
http://www.ine.mx/archivos3/portal/historico/recursos/IFEv2/DS/DS-CG/DS-SesionesCG/CG-
20
La Constitucin Poltica de
los
Estados
Unidos
Mexicanos establece que la
ley deber garantizar que los
recursos pblicos prevalezcan
sobre los de origen privado
(principio de primaca del
financiamiento pblico).
acuerdos/2015/01_Enero/CGext201501-14/CGex20150114_ap_1.pdf
7 Javier Santiago Castillo, Consejero electoral del Instituto
Nacional Electoral INEhttp://www.excelsior.com.mx/opinion/opinion-del-expertonacional/2015/01/24/1004434

Artculo
militantes,
simpatizantes,
autofinanciamiento
y
financiamiento
por
rendimientos
financieros;
tambin
alude
a
modalidades y, adems de
las aportaciones de militantes
y simpatizantes, alude a
recursos que aporten los
precandidatos y candidatos a
sus precampaas y campaas.
2.2 COLOMBIA
Ministerio de Defensa 2015.8 En el
Portal
oficial
del
Gobierno
Colombiano
no
contiene
la
informacin
especfica
sobre
Polticas Pblicas aprobadas para
evitar o prevenir la penetracin del
narcotrfico en la poltica, sin
embargo, dentro del Plan de
Aseguramiento de la Integridad y
Prevencin de la Corrupcin 2015,
se establecen acciones para evitar o
prevenir
la
penetracin
del
narcotrfico, cuyos lineamientos
propuestos son los siguientes:
Conducta pblica visible,
rendicin de cuentas y
responsabilidad de todos los
servidores pblicos, con esto
se busca mitigar los riesgos de
corrupcin, entre ellos los
provenientes del narcotrfico.
Tiene
como
objetivo
especfico el de fortalecer la
interaccin entre la Unidad de
Gestin
General
y la
Plan de Aseguramiento de la Integridad y Prevencin de la
Corrupcin 2015.
http://www.mindefensa.gov.co/irj/go/km/docs/Mindefensa/Doc
8
ciudadana en materia de
participacin ciudadana.
Participar, formular, revisar y
actualizar la formulacin y
ejecucin de las polticas y
estrategias en materia de
financiacin del terrorismo y
lavado de activos. Tiene como
objetivo especfico formular
la poltica sectorial de lucha
contra las finanzas al servicio
del
terrorismo
y
la
delincuencia
organizada
Transnacional.
Fortalecer la cultura tica
basada en obtener los
resultados con apego a los
principios
y
valores
institucionales.
Adelantar
acciones tendientes a mitigar
el riesgo "Manipulacin,
omisin ocultamiento de
informacin a favor o en
contra de tercero".
Especial cuidado por la
reputacin institucional y para
mitigar
el
riesgo
de
corrupcin,
se
propone
efectuar el proceso de
Certificacin ISO 27001 para
el proceso de Tecnologas de
la Informacin.
Avanzar en la implantacin de
la Gerencia Pblica Activa
para el Buen Gobierno.
Fortalecer el sistema tico
umentos/descargas/Sobre_el_Ministerio/Control_Interno/info_
gestion/plan_aseguramientoUGG2015.pdf
21
Artculo
sectorial
articulando
la
poltica y extendiendo las
mejores
prcticas
institucionales. Procurar el
cumplimiento proactivo de los
mandatos del ordenamiento
jurdico y asegurar las
consecuencias
de
su
vulneracin, para prevenir en
el lado econmico la
obtencin de ddivas a
cambio de informacin. A
nivel poltico: las presiones
polticas,
intereses
particulares y electorales.
Intereses personales de lucro y
Cuotas y/o favores Polticos.
A nivel social: Infiltracin de
personas
vinculadas
a
actividades ilcitas. Personal:
Vulnerabilidad
de
los
servidores
pblicos,
desmotivacin
de
los
servidores
pblicos,
desconocimiento
de
las
normas, agilizar, omitir o
frenar trmites de solicitudes
para beneficio de terceros,
Venta de informacin sobre
algn trmite, manipulacin
de informacin de solicitudes
y
servicios.
Servidores
pblicos
interesados
en
afectar la reputacin de la
entidad. Polticos:
Fortalecer la independencia y
capacidad de actuacin de las
Oficinas de Control Interno,
Inspecciones o equivalentes
9http://www.cne.gov.co/CNE/media/file/Ley%201475%20de%
202011(1).pdf
22
en todo el Sector para prevenir

el trfico de Influencias para
el nombramiento de personal
no idneo por presiones
polticas,
intereses
particulares y electorales.
Limitar el campo de accin de
las dependencias.
LEY ESTATUTARIA 1475
DE 2011.9 Dicha norma
establece las fuentes de
financiacin de los partidos
polticos, sealando que los
candidatos de los partidos,
movimientos
y
grupos
significativos de ciudadanos
inscritos
a
cargos
o
corporaciones de eleccin
popular, podrn acudir a las
siguientes fuentes para la
financiacin de sus campaas
electorales: Los recursos
propios de origen privado que
los partidos y movimientos
polticos destinen para el
financiamiento
de
las
campaas
en
las
que
participen. 2. Los crditos o
aportes que provengan del
patrimonio de los candidatos,
de sus cnyuges o de sus
compaeros permanentes, o
de sus parientes hasta el
cuarto
grado
de
consanguinidad.
3.
Las
contribuciones, donaciones y
crditos, en dinero o en
especie, que realicen los
particulares. 4. Los crditos

Artculo
obtenidos
en
entidades
financieras
legalmente
autorizadas. 5. Los ingresos
originados en actos pblicos,
publicaciones y/o cualquier
otra actividad lucrativa del
partido o movimiento. 6. La
financiacin estatal con los
lmites sealados en dicha
norma.
Asimismo, se prohben las
fuentes de financiacin de los
partidos,
movimientos
polticos y campaas: Las que
se deriven de actividades
ilcitas o tengan por objeto
financiar
fines
antidemocrticos
o
atentatorios del orden pblico.
Las contribuciones annimas.
Las de personas naturales
contra las cuales se hubiere
formulado
acusacin
o
imputacin en un proceso
penal por delitos relacionados
con
la
financiacin,
pertenencia o promocin de
grupos armados ilegales,
narcotrfico, delitos contra la
administracin pblica, contra
los
mecanismos
de
participacin democrtica y
de lesa humanidad.
2.3 BOLIVIA
Diario Oficial de Bolivia 2012.10 En
el Portal oficial del Gobierno
Boliviano no se accede a la
informacin sobre el contenido de las
10http://gacetaoficialdebolivia.gob.bo/normas/descargar/14155
11
Polticas Pblicas aprobadas para

evitar o prevenir la penetracin del
narcotrfico en la poltica, no
obstante, aparece publicado el
Decreto Supremo 1424 expedido por
el Presidente Evo Morales, mediante
el cual se establecen acciones
genricas contra el narcotrfico.
Seala que el Consejo
Nacional Contra el Uso
Indebido y Trfico Ilcito de
Drogas, tiene como objetivo
definir, disear, formular y
establecer las polticas de
desarrollo,
interdiccin,
represin,
prevencin
y
rehabilitacin comprendidas
en el Plan Integral de
Desarrollo y Substitucin de
Cultivos de Coca PIDYS.
Adems menciona que la
Estrategia Nacional de Lucha
Contra el Narcotrfico y
Revalorizacin de la Hoja de
Coca, contempla la reduccin
drstica del narcotrfico
mediante
acciones
de
interdiccin,
participacin
social y prevencin del delito.
Asimismo,
reconoce
la
importancia
cultural
y
tradicional de la hoja de coca,
sin embargo, dicha Estrategia
no se puede visualizar en el
sitio web oficial.
Programa Pas para Bolivia
(2010-2015).11 En dicha
http://www.unodc.org/documents/bolivia/proyectos_bolivia/Do
cumento_Programa_Pas_UNODC_Bolivia_2010_-_2015.pdf
UNODC
23
Artculo
informacin refiere que desde

fines de la dcada de los
ochenta, la Oficina de las
Naciones Unidas contra la
Droga y el Delito (UNODC
por sus siglas en ingls) ha
contribuido
en
la
implementacin de proyectos
de desarrollo integral en las
zonas de produccin de coca y
varias iniciativas para la
prevencin del uso indebido
de drogas en el sistema
educativo y el fortalecimiento
institucional de entidades
gubernamentales relacionadas
con la fiscalizacin de drogas
ilcitas y delitos conexos.
Seala, adems, que el
problema de la delincuencia
organizada no llega a tener las
mismas dimensiones que en
otros pases de Amrica
Latina, aunque si se ha
detectado la presencia de
ciudadanos
extranjeros
dedicados a la produccin y el
trfico ilcitos de drogas. Esta
situacin puede llegar a
constituirse en un factor
determinante
en
el
surgimiento
de
otras
manifestaciones criminales,
tales como el terrorismo, la
corrupcin
y
delitos
econmicos y financieros,
como el lavado de dinero.
A este efecto, el plan propone
entre otros, alcanzar los
siguientes
objetivos
especficos: i) Establecer
24
mecanismos para reducir la

monoproduccin
y
la
dependencia exclusiva de la
coca, diversificando la base
productiva. ii) Desarrollar
sistemas
de
produccin
articulados a redes integradas,
sociales,
culturales
y
ambientalmente sostenibles y
competitivas. iii) Mejorar las
condiciones de vida de la
poblacin del mbito de
intervencin
con
la
implementacin de programas
y proyectos sociales y de
infraestructura.
iv)
Desarrollar la capacidad de
gestin
comunitaria,
en
trminos
tecnolgicos,
gerenciales y asociativosinstitucionales con enfoque de
gnero. v) Promover y
consolidar la concertacin y el
control
social
en
la
implementacin de polticas
de desarrollo en los mbitos
de intervencin
y vi)
Coordinar, promocionar e
implementar
tareas
de
industrializacin de la hoja de
coca
gestionando,
desarrollando y evaluando
proyectos,
generando
conocimiento
cientfico,
polticas, normas y estrategias
e impulsando el desarrollo
integral con coca bajo un
contexto de produccin agroecolgica que fortalezca a las
organizaciones sociales.
Para hacer frente a la
delincuencia
transnacional
organizada,
Bolivia
ha

Artculo
Promueve
conforme
al
mandato de su Nueva
Constitucin, una Poltica de
Transparencia y Lucha contra
la Corrupcin, D.S. 214, que
tiene las siguientes reas: i)
fortalecer la participacin
ciudadana y control social, ii)
incorporar componentes de
transparencia en la currcula
escolar y universitaria, iii)
institucionalizar la rendicin
pblica de cuentas, los
cdigos de tica, las unidades
de transparencia y otros
mecanismos preventivos.
En este contexto, Bolivia
propone acciones para que la
gestin pblica sea ms
transparente, eficaz y eficiente
con el objeto de prevenir y
combatir la corrupcin y
reducir la impunidad de los
hechos de corrupcin y el
enriquecimiento
ilcito;
proteger al estado de daos
contra su patrimonio y
fortalecer la responsabilidad
del Gobierno frente al
ciudadano.
Financiamiento
de
los
12
partidos
polticos.
En
Bolivia desde el 2008, se
dispuso la eliminacin de la
subvencin pblica a los
partidos polticos.
firmado varios acuerdos de

cooperacin con otros pases
de la regin, tales como
Argentina, Brasil, Chile,
Cuba, Paraguay, Venezuela,
entre otros. Adems ha
ratificado la convencin
contra
la
delincuencia
organizada transnacional en
octubre del 2005 y el
Protocolo adicional sobre
trata de personas en mayo del
2006.
UNODC, informa que el
Gobierno de Bolivia ha
demostrado una excepcional
voluntad poltica para luchar
contra la corrupcin. Desde el
2007 cuenta con la Poltica
Nacional de Transparencia y
Lucha contra la corrupcin
(PNTLCC), con el fin de
promover una lucha abierta y
frontal contra el flagelo de la
corrupcin, incluyendo la
prevencin y la transparencia
de las entidades pblicas.
Los principales componentes
de la PNTLCC son el acceso a
la
informacin,
la
participacin ciudadana y
control social, la tica pblica,
la lucha contra la corrupcin
(penalizacin y recuperacin
de
activos)
y
el
fortalecimiento institucional.
Esta poltica nacional fue
elevada a rango de Decreto
Supremo en julio de 2009
(D.S. No. 114).
12
http://biblio.juridicas.unam.mx/libros/7/3014/7.pdf
2.4 ECUADOR
Ministerio del Interior 2015.13
En dicho Portal destaca que la
http://www.ministeriointerior.gob.ec/control-de-drograsilicitas/
13
25
Artculo
Direccin de Control de Drogas

Ilcitas del Ministerio del
Interior, es la encargada de
proponer y elaborar las polticas
de drogas a nivel nacional e
internacional,
gestiona
y
coordina con otras instituciones
pblicas la ejecucin de
proyectos internacionales para la
reduccin de la demanda del
consumo de drogas.
La
Direccin,
trabaja
conjuntamente con la Direccin
Nacional de Antinarcticos cuyos
miembros son frecuentemente
capacitados gracias a los
convenios
internacionales suscritos con
diferentes
organismos
no
gubernamentales que trabajan la
problemtica mundial de las
drogas a nivel mundial.
Plan Nacional de Prevencin
Integral de Drogas 2012-2013.14
Establece las siguientes acciones:
Combatir la delincuencia
transnacional organizada en
todas sus manifestaciones.
Reforzar la prevencin y
sancin de delitos de trata de
personas, trfico internacional
ilcito de estupefacientes y
sustancias
psicotrpicas,
combustibles, armas y bienes
patrimoniales tangibles e
intangibles, as como el
lavado de activos.
Garantizar la vigencia de los
derechos y la justicia.
Plan Nacional de Prevencin Integral de Drogas 20122013.
14
26
Promover un ordenamiento
jurdico acorde al carcter
plurinacional del Estado
constitucional de derechos y
justicia.
Adaptar las leyes a la realidad
ecuatoriana
y validarlas
participativa, democrtica y
protagnicamente con sus
operadores, ejecutores y
destinatarios, as como con las
personas vulneradas en sus
derechos.
Erradicar las prcticas de
violencia contra las personas,
pueblos y nacionalidades.
Efectivizar la normativa
constitucional que prohbe la
emisin de informacin que
induzca a la violencia y toda
aquella que atente contra los
derechos.
Promover la gestin de
servicios pblicos de calidad,
oportunos, continuos y de
amplia cobertura y fortalecer
los
mecanismos
de
regulacin.
Estimular modalidades de
alianzas pblico-privadas que
permitan mejorar la eficiencia
en la provisin de bienes y
servicios pblicos.
Ley Reformatoria a la Ley
para Reprimir el Lavado de
Activos. Establece que los
bienes que hubieren estado
bajo administracin temporal
del Consejo Nacional Contra
el Lavado de Activos, y
http://www.cicad.oas.org/fortalecimiento_institucional/savia/P
DF/2012_plan_prevenci%C3%B3n.pdf

Artculo
aquellos que en adelante sean

objeto de medidas cautelares
dictadas dentro de procesos
penales por lavado de activos
o financiamiento de delitos,
quedarn bajo custodia y
resguardo
del
Consejo
Nacional de Control de
Sustancias Estupefacientes y
Psicotrpicas, en calidad de
mero depositario, hasta que
los mismos sean entregados,
en el plazo mximo de ciento
ochenta das, a la institucin
pblica especializada que sea
creada para administrarlos.
LAVADO DE ACTIVOS. La
produccin y trfico de drogas
son actividades ilcitas, entre
otras, que inciden en el delito
de lavado de activos. Por ello
el Gobierno Ecuatoriano
seala que las polticas, los
planes de prevencin y control
del lavado de activos y
financiamiento de delitos son
de competencia del Consejo
Nacional Contra el Lavado de
Activos. La Unidad de
Anlisis Financiero (UAF)
previene, detecta y analiza los
casos potenciales del delito de
lavado
de
activos
y
financiamiento de delitos en
los sistemas econmicos.
Financiamiento
de
los
15
Partidos Polticos. La Ley
Orgnica Electoral y de
Organizaciones
Polticas,
15
mantiene el derecho de los

partidos polticos para recibir
financiamiento pblico y
privado con rendicin de
cuentas.
Por otro lado, se prohbe a los
partidos recibir, directa o
indirectamente,
aportes
econmicos de personas
naturales o jurdicas que
contraten con el Estado o de
empresas, instituciones o
Estados extranjeros.
3
ARGENTINA
Decreto 1359/2009.16 El
gobierno argentino, para
prevenir y reducir el ingreso
del narcotrfico como parte
del crimen organizado, en la
poltica
e
instituciones
nacionales, cre la Comisin
Nacional Coordinadora de
Polticas Pblicas en Materia
de Prevencin y Control del
Trfico
Ilcito
de
Estupefacientes,
la
Delincuencia
Organizada
Transnacional
y
la
Corrupcin, con los siguientes
objetivos:
a) Asesorar al Jefe de
Gabinete de Ministros para la
necesaria implementacin de
los mecanismos normativos
que profundicen la lucha
contra la corrupcin, mejoren
http://biblio.juridicas.unam.mx/libros/7/3014/12.pdf
16http://www.infoleg.gob.ar/infolegInternet/anexos/15500
0-159999/158297/norma.htm
27
Artculo
el control del lavado producto

de la delincuencia organizada
transnacional. Analizar y
estudiar la normativa penal,
procesal penal, de ejecucin,
cooperacin
penal
internacional, y organizacin
de los tribunales penales y del
MERCOSUR a efectos de
trabajar en un plan de trabajo
y armonizacin legislativa.
b) Identificar organismos
estatales, privados o de la
sociedad civil, que aborden la
temtica,
con
los
consiguientes anteproyectos
normativos,
objetivos,
competencia, tipo y modo de
reforma y plazos de ejecucin
a llevarse a cabo por las
diversas reas competentes
para
el
mejor
aprovechamiento
de
los
recursos disponibles.
c) Estudiar los lineamientos y
disear diversos planes en
materia de Prevencin y
Coordinacin del Control de la
Delincuencia
Organizada
Transnacional, Corrupcin y
el
Trfico
Ilcito
de
Estupefacientes,
que
comprenda
cada
sector
competente
de
la
Administracin
Pblica
Nacional,
desde
una
perspectiva interdisciplinaria,
tendiente a coordinar una
poltica criminal comn a
nivel nacional y en la regin.
28
d) Estudiar la coordinacin de
las
polticas
criminales,
conforme los compromisos
internacionales asumidos en
materia de cooperacin penal
internacional en la materia.
e) Realizar peridicamente
informes, estudios y proponer
modelos de capacitacin
especficos para los sectores
intervinientes que permita
elevar
los
niveles
de
compromisos internacionales
y nacionales asumidos por el
Estado argentino, as como a
especialistas de los restantes
pases
miembros
del
MERCOSUR.
f) Estudiar un protocolo
regional, tendiente a coordinar
entre los pases miembros del
MERCOSUR, un rgimen
comn sobre el producto de la
delincuencia transnacional y
organizada, la incautacin de
bienes producto de la
delincuencia compleja, la
criminalidad organizada, el
narcotrfico y el lavado de
dinero.
g) Definir las debilidades y
fortalezas de los organismos
estatales
o
privados
intervinientes y asesorar a su
respecto,
respetando
los
recursos
disponibles,
conforme los compromisos
asumidos.

Artculo
h) Asesorar en el diseo de
una reforma legislativa de
delitos que atentan contra el
orden socioeconmico del
Estado Nacional.
i) Realizar estudios empricos
sobre el funcionamiento de los
actores estatales y privados en
materia de prevencin del
lavado de activos, y producto
de la delincuencia organizada,
que permitan obtener insumos
al Estado a fin de mejorar la
poltica criminal al respecto.
g) Estudiar y proponer
mecanismos procesales y
tcnicas de investigacin
complejas para mejorar la
investigacin de los delitos
provenientes
de
la
delincuencia
econmica
compleja,
narcotrfico,
delincuencia organizada y
corrupcin como herramienta
eficaz para la recuperacin de
activos, como de tcnicas de
investigacin complejas e
integrarlas a una reforma legal
especfica.
Ley 26.215. 2006.17El gobierno
argentino, public en el ao 2007 la
Ley de Financiamiento de los partidos
polticos, en la cual seala que los
partidos polticos obtendrn sus
recursos mediante el financiamiento
pblico y privado.
Adems establece prohibiciones,

sealando que no podrn aceptar o
recibir, directa o indirectamente:
contribuciones o donaciones
annimas.
de entidades centralizadas o
descentralizadas.
de empresas concesionarias
de servicios u obras pblicas
de la Nacin.
de personas fsicas o jurdicas
que exploten juegos de azar;
de gobiernos o entidades
pblicas extranjeras;
de personas fsicas o jurdicas
extranjeras que no tengan
residencia o domicilio en el
pas;
de personas que hubieran sido
obligadas a efectuar la
contribucin
por
sus
superiores jerrquicos o
empleadores;
de asociaciones sindicales,
patronales y profesionales.
Las restricciones previstas en
Ley de Financiamiento de los Partidos Polticos.

http://www.infoleg.gob.ar/infolegInternet/anexos/120000124999/124231/texact.htm
17
29
Artculo
este artculo comprenden

tambin a los aportes privados
destinados al Fondo Partidario
Permanente.
4
CHILE
Ministerio del Interior del
Gobierno de Chile.18 Estrategia
Nacional sobre Drogas 20092018. La Estrategia tiene como fin
u objetivo principal evitar las
consecuencias
negativas
asociadas al fenmeno del
narcotrfico.
Fortalecer
y potenciar
la
capacidad de las familias como
principal agente protector del
consumo de drogas y alcohol.
Evitar, disminuir y mitigar el
consumo de drogas y alcohol en
nios y jvenes de todas las
instituciones educativas del pas,
en un proceso continuo y
sistemtico.
Favorecer la instalacin de
programas de prevencin del
consumo
de
drogas
en
instituciones y empresas pblicas
y privadas.
Cada
organizacin
laboral,
pblica
o
privada,
debe
comprometerse
con
la
implementacin de una estrategia
preventiva
consistente
y
permanente en el tiempo, que sea
parte de la poltica de desarrollo
de recursos humanos y de calidad
de vida de sus trabajadores y sus
familias.
18http://www.cicad.oas.org/fortalecimiento_institucional/eng/N
ational%20Plans/Chile%202009-2018.pdf
30
Se debe promover estilos de vida

sanos, procurar el bienestar social
y el autocuidado, desarrollar
valores ticos que apoyen el
sistema familiar, junto con la
implementacin de un ambiente
laboral o comunidad saludable y
libre de drogas.
Por otra parte, las instituciones del
Estado, que en la actualidad no
poseen un proceso sistemtico y
permanente de formacin y
actualizacin en la materia,
debern incorporar en sus
polticas de capacitacin interna,
contenidos vinculados a la
prevencin del consumo de
drogas.
Aumentar el conocimiento y el
compromiso de la comunidad
nacional, para abordar el
problema del consumo y trfico
de drogas.
El compromiso de los medios de
comunicacin social, tanto en su
misin de informar y educar a la
poblacin, como a los actores
sociales relevantes.
De esta manera, el rol de los
medios de comunicacin en
materia de drogas no slo debe
limitarse a la mera difusin de
hechos, sino a cmo la
informacin sobre este tema es
abordada, con el fin que sea
preventiva y contribuya a una
mejor comprensin del fenmeno.

Artculo
Impedir el ingreso y evitar la

utilizacin del territorio como ruta
de trnsito.
Constituye una labor esencial de
los diferentes rganos de control
(Aduanas, Polica, Direccin del
Territorio Martimo) detectar y
desarticular las organizaciones
criminales que internan y/o
distribuyen droga al interior de
nuestro pas y tambin aquellas
que pretenden utilizar el territorio
de Chile como ruta de trnsito
hacia terceros pases.
Reforzar el control y la vigilancia
en los pasos fronterizos, puertos y
aeropuertos del pas y desarrollar
acciones tendientes a cubrir
debidamente los pasos no
habilitados, poniendo especial
atencin en el fortalecimiento de
la coordinacin entre los rganos
de control a los cuales les
corresponde ejercer jurisdiccin
en sus respectivas reas.
La bsqueda de nuevas rutas y
modus
operandi
de
los
narcotraficantes constituye un
desafo permanente que, en la
actualidad
y
dado
el
fortalecimiento del control en las
rutas terrestres, genera la
necesidad de intensificar el
anlisis y vigilancia del trfico
por la va martima y de promover
la dotacin de nuevas tecnologas
en las unidades especializadas de
los rganos de control para la
deteccin de drogas y sus nuevas
formas de ocultamiento.
Adecuar la legislacin para

enfrentar
la
constante
transformacin del fenmeno de
la drogas.
Profundizar
la
cooperacin
bilateral y multilateral con el fin
de fortalecer las capacidades
nacionales
para
enfrentar
integralmente el problema de las
drogas.
La cooperacin internacional
constituye un rea de gran
importancia
debido
a
la
configuracin del problema de las
drogas como un fenmeno
transnacional y multifactico. En
este marco, Chile adhiere a los
acuerdos internacionales contra
las Drogas, comprometindose
con la comunidad internacional a
enfrentar el problema de las
drogas desde un enfoque integral
y equilibrado bajo el principio de
la responsabilidad compartida y
mediante el irrestricto respeto a
los principios generales del
derecho
internacional
consagrados en la Carta de
Naciones Unidas.
Del financiamiento de los partidos
polticos.19 Los partidos polticos
en Chile reciben financiamiento
de fuentes pblicas y privadas.
Dentro
del
financiamiento
privado, la ley establece que los
ingresos de los partidos estn
constituidos por las cotizaciones
ordinarias o extraordinarias de sus
afiliados, las donaciones, las
asignaciones testamentarias que
19http://www.cepchile.cl/dms/archivo_5685_3608/PPP_002_I
Aninat-RGonzalez.pdf
31

Artculo
se hagan a su favor y los frutos y

productos de los bienes de su
patrimonio, ingresos que deben
tener origen nacional.
El financiamiento pblico, por su
parte, se concentra en el
reembolso
de
los
gastos
electorales,
aunque
existen
fuentes
de
financiamiento
indirecto y otros apoyos, como,
por ejemplo, la franja televisiva.
Sin embargo, no existe en Chile
un
financiamiento
pblico
permanente, fuera de perodos
electorales, para los partidos
polticos.
Conclusiones
32
Las principales causas de la

corrupcin estn relacionadas
con los dbiles mecanismos
de control interno, el
deficiente acceso a la
informacin pblica, los
insuficientes mecanismos de
rendicin de cuentas y la falta
de un adecuado acceso
pblico a la informacin
institucional y control social a
la
gestin
pblica
(transparencia).
Las
instituciones
ms
afectadas por la corrupcin,
segn el Barmetro Global de
la
Corrupcin
de
Transparencia Internacional
2009, son los partidos
polticos, seguidos por el
sector de la ley y el orden y se
extiende a los sistemas legal y
judicial.
El financiamiento pblico
directo a los partidos polticos
es fundamental para la
democracia
y
la
gobernabilidad ya que no solo
contribuye a evitar la
penetracin de recursos del
narcotrfico y otros ilcitos,
sino
tambin
de
la
dependencia de grandes
grupos econmicos.
Este financiamiento blinda a
los partidos de la infiltracin
de recursos del narcotrfico,
la minera ilegal y otros
ilcitos, pero tambin la
dependencia de los grandes
grupos econmicos que, con
recursos
lcitos,
buscan
cooptar el Estado.
Los pases de la regin
Mxico, Colombia, Bolivia,
Ecuador, Chile y Argentina,
realizan un esfuerzo para
prevenir la penetracin del
narcotrfico en la poltica y
gobernabilidad democrtica
desarrollando una serie de
Polticas y Programas, as
como instrumentos legales e
institucionales para enfrentar
a este flagelo.
Se requiere fortalecer la
legislacin en los pases de la
regin y en nuestro pas para
contrarrestar las principales
causas de la corrupcin
relacionadas con los dbiles
sistemas de control interno,
informacin
pblica,
rendicin de cuentas y
adecuado acceso pblico a la

Artculo
informacin institucional y
control social a la gestin
pblica (transparencia) en
todos los gobiernos.
Bibliografa
1. El Problema de Drogas en las
Amricas. Organizacin de
Estados Americanos OEA2013
http://www.oas.org/document
s/spa/press/Introduccion_e_In
forme_Analitico.pdf
2. Oficina de las Naciones
Unidas contra las Drogas y el
Delito (UNODC). Libro sobre
experiencias contra el crimen
organizado. 2012.
http://www.ideamerica.org/de
tail_noticias.php?id_detalle=
297&lang=es
3. Programa de las Naciones
Unidas para el Desarrollo
PNUD-2012
http://escuelapnud.org/bibliot
eca/pmb/opac_css/doc_num.p
hp?explnum_id=390
4. Presidencia del Gobierno de
Mxico. 2014
http://presidencia.gob.mx/por
-un-mexico-en-paz/
5. http://dof.gob.mx/nota_detall
e.php?codigo=5342824&fech
a=30/04/2014
6. Instituto Nacional Electoral es

un
organismo
pblico
autnomo,
autoridad
en
materia electoral. 2015
http://www.ine.mx/archivos3/
portal/historico/recursos/IFEv2/DS/DS-CG/DSSesiones-CG/CGacuerdos/2015/01_Enero/CG
ext201501-14/CGex20150114_ap_1.pdf
7. Javier Santiago Castillo,
Consejero
electoral
del
Instituto Nacional Electoral
INE- 2015.
http://www.excelsior.com.mx
/opinion/opinion-del-expertonacional/2015/01/24/1004434
8. Ministerio de Defensa del
Gobierno Colombiano.
Plan de Aseguramiento de la
Integridad y Prevencin de la
Corrupcin
2015.
http://www.mindefensa.gov.c
o/irj/go/km/docs/Mindefensa/
Documentos/descargas/Sobre
_el_Ministerio/Control_Inter
no/info_gestion/plan_asegura
mientoUGG2015.pdf
9. Consejo Nacional Electoral
2015.
http://www.cne.gov.co/CNE/
media/file/Ley%201475%20
de%202011(1).pdf
10. Diario Oficial de Bolivia.
http://gacetaoficialdebolivia.g
ob.bo/normas/descargar/1415
52
33
Artculo
11. Oficina de la Naciones

Unidas contra la Droga y el
Delito UNODC-.
Programa Pas para Bolivia
(2010-2015)
http://www.unodc.org/docum
ents/bolivia/proyectos_bolivi
a/Documento_Programa_Pas
_UNODC_Bolivia_2010__2015.pdf
12. Ministerio del Interior de
Ecuador.
http://www.ministeriointerio
r.gob.ec/control-de-drograsilicitas/
13. Plan Nacional de Prevencin
Integral de Drogas 20122013.
http://www.cicad.oas.org/fort
alecimiento_institucional/savi
a/PDF/2012_plan_prevenci%
C3%B3n.pdf
14. Ley de Financiamiento de los
Partidos Polticos. Argentina.
2007
http://www.infoleg.gob.ar/inf
olegInternet/anexos/120000124999/124231/texact.htm
15. Estrategia Nacional sobre
Drogas 2009-2018. Chile.
34
http://www.cicad.oas.org/fort
alecimiento_institucional/eng
/National%20Plans/Chile%20
2009-2018.pdf

Artculo
ANEXO
Cuadro I
Polticas Pblicas de los pases de la Regin para evitar o prevenir la penetracin
del narcotrfico en la poltica
PASES
CHILE
ARGENTIN
BOLIVIA
COLOMBIA
ECUADOR
MXICO
Cooperaci
n con los
EEUU.
Fortalecer
la auditoria
y el control
de la
gestin
pblica.
Fortalecer
la campaa
por la
Salud.
Cooperaci
n con los
EEUU.
Fortalecer
la auditoria
y el control
de la
gestin
pblica.
POLTICAS
PARA EVITAR
O PREVENIR
LA
PENETRACI
N DEL
NARCOTRFI
CO EN LA
POLTICA
Fortalecer
la auditoria
y el control
de la
gestin
pblica.
Fortalecer
la auditoria
y el control
de la
gestin
pblica.
Fortalecer
la auditoria
y el control
de la
gestin
pblica.
Fortalecer
polticas de
transparenci
ay
prevencin
de
corrupcin.
Fortalecer
polticas de
transparenci
ay
prevencin
de
corrupcin.
Fortalecer
polticas de
transparenci
ay
prevencin
de
corrupcin.
Fortalecer
la lucha
contra la
corrupcin.
Fortalecer
la lucha
contra la
corrupcin.
Fortalecer
la lucha
contra la
corrupcin.
Fortalecer
las
Unidades
de Auditora
Interna y el
control
interno.
Establece
financiamie
nto privado
a los
partidos
polticos.
Fortalecer
las
Unidades
de Auditora
Interna y el
control
interno.
Fortalecer
el
financiamie
nto pblico
a los
partidos
polticos.
Fortalecer
las
Unidades
de Auditora
Interna y el
control
interno. No
existe
financiamie
nto pblico
a los
partidos
polticos
Fortalecer
polticas de
transparenci
ay
prevencin
de
corrupcin.
Fortalecer
la lucha
contra la
corrupcin.
Fortalecer
las
Unidades
de Auditora
Interna y el
control
interno.
Fortalecer
el
financiamie
nto pblico
a los
partidos
polticos
Fortalecer
la auditoria
y el control
de la
gestin
pblica.
Fortalecer
polticas de
transparenci
ay
prevencin
de
corrupcin.
Fortalecer
la lucha
contra la
corrupcin.
Fortalecer
las
Unidades
de Auditora
Interna y el
control
interno.
Fortalecer
el
financiamie
nto pblico
a los
partidos
polticos
Fortalecer
polticas de
transparenci
ay
prevencin
de
corrupcin.
Fortalecer
la lucha
contra la
corrupcin.
Fortalecer
las
Unidades
de Auditora
Interna y el
control
interno.
Fortalecer
el
financiamie
nto pblico
a los
partidos
polticos.
Fuente: Bibliografa mencionadas

Elaboracin: Carlos Anaya Borda.
35

Artculo
36

Artculo
LA INDEPENDENCIA DEL JUEZ Y EL
CONTROL JUDICIAL
Por: AYALA GONZALES, WALTER EDISON

Abogado.
37

Artculo
38

Artculo
LA INDEPENDENCIA DEL JUEZ Y EL

CONTROL JUDICIAL.
Sumario
Introduccin.- I. La actividad interpretadora del juez.- II. El principio de independencia
jurisdiccional.- III. El principio de igualdad.- IV. La tutela jurisdiccional.- V. Discrecionalidad vs.
arbitrariedad.- VI. El deber de motivacin.- Conclusiones.- Bibliografa consultada.
INTRODUCCION
l principio de independencia
en el ejercicio de la funcin
jurisdiccional constituye de
un lado una garanta para el
magistrado en relacin a la
posibilidad siempre presente, de ser
objeto de presiones, amenazas,
directivas e indicaciones que intenten
sustituir
la
interpretacin
y
apreciacin judicial, desplazando as
su criterio de apreciacin de la ley
aplicable a efectos de desviarlo de la
recta aplicacin de la justicia.
De otro lado tambin constituye una
garanta para el justiciable, en tanto
asegura condiciones bajo las cuales
no existirn elementos ni influencias
ajenas a lo estrictamente jurdico en la
resolucin del caso en el cual cifra sus
expectativas de alcanzar justicia.
Se trata por tanto, de un principio
medular en el quehacer jurisdiccional.
Sin embargo, no es menos cierto que

la Administracin de justicia por su
naturaleza demanda la aplicacin de
criterios generales o lneas de
interpretacin que sean similares, a
efectos de otorgar una estabilidad a
los justiciables: si la Administracin
de
Justicia
asumiera
indiscriminadamente
cualquier
sentido o interpretacin de la ley
como respuesta azarosa y variable,
con ello podra legitimarse que en dos
casos donde se debaten las mismas
cuestiones jurdicas, se alcanzara
respuestas contrarias entre s. Ello en
s mismo representara un contenido
de desigualdad y por tanto, de
injusticia.
Es por ello que la Administracin de
justicia tiene en la casacin y
unificacin de la jurisprudencia un
mecanismo eficaz para estabilizar la
respuesta que se ofrece a los
operadores de justicia.
Por otro lado, no es menos cierto que
como consecuencia de la estructura
39

Artculo
jerrquica de la Administracin de
Justicia y como consecuencia de los
recursos procesales, la instancia
superior puede ordenar a la instancia
inferior que emita un nuevo
pronunciamiento con un sentido que
se asume es que recoge con mayor
propiedad o justicia la correcta
solucin al caso objeto de
controversia. En tal situacin, si un
magistrado alega la existencia de la
independencia como fundamento a su
decisin de insistir en el sentido
original de su resolucin Ello
constituye un supuesto donde se
vulnera la independencia del juez?
El magistrado ha incurrido en un
desacato o un supuesto de
responsabilidad funcional? De
admitir respuestas librrimas en la
judicatura se estara fomentando la
independencia o la arbitrariedad en la
Administracin de Justicia?
Son esas las cuestiones que
consideramos son las que presentan
como problema, por lo cual nuestro
artculo se ha propuesto como
objetivos:
1.
Establecer si se puede
conciliar la independencia
jurisdiccional
con
la
necesidad de ofrecer una
respuesta previsible y alcanzar
la seguridad jurdica para los
justiciables.
2.
Identificar qu supuestos
configuran
casos
de
arbitrariedad judicial.
40
3.
Determinar
si
la
independencia
judicial
legitima que el magistrado
asuma
cualquier
interpretacin desatendiendo
el deber de motivacin y la
tutela jurisdiccional efectiva.
I.
LA
ACTIVIDAD
INTERPRETADORA DEL JUEZ
La actividad interpretadora del juez
constituye el puente entre el orbe de
la ley y la vigencia de la norma. La ley
por s sola no se aplica a la resolucin
del caso, sino que requiere de la
mediacin que ofrece la experticia,
experiencia y el criterio jurisdiccional
respecto a los aspectos relevantes del
caso y los alcances que el precepto
legal debe alcanzar en relacin a los
mismos.
En otras palabras, la interpretacin
judicial constituye el insumo racional
por el cual se alcanza el proceso de
subsuncin del caso al supuesto
establecido en la ley. Dicha actividad
por tanto, requiere de la aplicacin de
las leyes de la lgica y las reglas de la
experiencia y la sana crtica.
La sana crtica significa libertad para
apreciar las pruebas de acuerdo con la
lgica y las reglas de experiencia.
Implica que en la valoracin de la
prueba el juez adquiere la conviccin
observando las leyes lgicas del
pensamiento, en una secuencia
razonada
y
normal
de
correspondencia entre stas y los
hechos motivos de anlisis. El criterio
valorativo est basado en un juicio

Artculo
lgico, en la experiencia y en los

hechos sometidos a su juzgamiento20.
Por tanto, en la medida en que el
rgano jurisdiccional alcanza una
solucin al caso basndose en la sana
crtica y con la plena vigencia del
principio de independencia, el
magistrado
se
encuentra
en
condiciones de poder sostener su
decisin frente a los justiciables y
frente a sus superiores. Ello porque
precisamente est ejerciendo sus
facultades de modo razonable, lgico
y tico.
Consideramos que aunque la
independencia asegura al magistrado
el necesario mbito de libertad y
autonoma, sin embargo ello no
legitima la posibilidad de que el juez
emita sentencias de modo librrimo o
antojadizo, donde pueda sealar en
una resolucin una solucin diferente
u opuesta a la sostenida en un caso
anterior con el cual guarda
sustanciales similitudes. Ello porque
precisamente
la
independencia
jurisdiccional est concebida para
preservar
la
autonoma
del
magistrado y no para generar un
espacio de arbitrariedad. En orden a
ello es que una resolucin
jurisdiccional puede ser objeto de
cuestionamiento si se comprueba que
la misma vulnera las reglas de la
equidad:
TALAVERA ELGUERA, Pablo. La prueba en el Nuevo

Proceso penal. Lima: AMAG, 2009. p. 110.
21 GARCA TOMA, Vctor. La ley en el Per. Lima: Editora
Jurdica Grijley, 1995. p. 275.
20
La equidad correctora impide que la

aplicacin mecnica y literal de un
precepto conduzca a la consumacin
de un despropsito o una injusticia; es
decir, una incongruencia axiolgica y
lgica con la finalidad perseguida por
el legislador al momento de emitir la
norma21
En otras palabras, si la equidad
permite resolver el problema
suscitado en relacin a la
interpretacin y la aplicacin de la
norma, en la medida en que el
magistrado atienda a la equidad es
que ya puede asumirse una
presuncin
de
legitimidad,
razonabilidad y por tanto, un ndice
en pro de la eficacia de la resolucin.
Dicha resolucin eventualmente
podr ser objeto de los recursos que
las partes crean conveniente, pero el
rol del juez no podr ser objeto de
cuestionamiento, esto es, no podr su
actuacin ser achacada de antojadiza,
irracional o que adolezca de una
presuncin de arbitrariedad.
Mediante la interpretacin pueden los
jueces sin salirse de la ley,
evolucionar y de all es que aparecen
las tendencias de la jurisprudencia y
sus variaciones22.
II.
EL
PRINCIPIO
INDEPENDENCIA
JURISDICCIONAL
DE
VESCOVI, Enrique. Introduccin al Derecho. Buenos Aires:

IB de f, 2005. 21 Ed. pp. 102-103.
22
41

Artculo
El principio de independencia en la
funcin jurisdiccional asegura que los
rganos jurisdiccionales no sean
sometidos u objeto de injerencias,
instrucciones o limitaciones por
ningn otro rgano, al momento de
decidir el conflicto de intereses. Este
principio permite construir la figura
del rgano jurisdiccional como un
mbito garantizado, donde no puede
intervenir autoridad alguna y la
finalidad es asegurar que los criterios
a ser aplicados en el proceso deben
emanar nicamente de quien ejerce la
funcin
jurisdiccional,
en
cumplimiento de la ley.
As, la independencia jurisdiccional
asegura que sea la ley el nico y
esencial ingrediente de que dispone el
magistrado al momento de resolver el
caso. Asimismo, se debe distinguir
entre la independencia interna y la
independencia externa, es decir,
entre
la
independencia
y
autonoma. Si nos referimos a la
autonoma de que los jueces asumen
que disponen y ejercen nicamente en
base a las leyes y valores personales,
nos estamos refiriendo a un solo tipo
de independencia, la interna. El sujeto
de tal tipo de independencia es el
juez23.
Ahora bien, La independencia
judicial impide que la Administracin
de Justicia como tal instruya a sus
integrantes a adoptar lineamientos
generales de interpretacin como una
forma de alcanzar la estabilidad
jurdica? O mejor dicho La
CONSEJO DE COORDINACIN JUDICIAL. Modernizacin
y reforma de los sistemas de Justicia. p. 75.
23
42
independencia
judicial
puede
justificar la emisin de fallos
contrapuestos?
Justamente, para impedir que la
Administracin de Justicia emita
fallos contradictorios entre s lo cual
redundara en la destruccin de la
seguridad jurdica y la igualdad frente
a la leyes que existen los Acuerdos
plenarios donde los correspondientes
rganos del Poder Judicial establecen
las corrientes jurisprudenciales que
deben orientar a los magistrados.
Existiendo dichos acuerdos le
corresponde al magistrado el seguir
las mismas. La interrogante es Se
est usurpando o direccionando el
recto criterio del juez? Consideramos
que la respuesta debe ser negativa,
por lo siguiente:
1.
En tanto se admite que una

norma legal puede tener
distintos sentidos mediante la
actividad interpretadora, si la
Administracin de Justicia
llega al consenso respecto de
la mejor conveniencia de
cierta orientacin de la cual se
asume que protege mejor los
derechos, por lo cual lejos de
obligar al magistrado, en
realidad lo que hace es
ofrecerle una alternativa que
debe ser considerada por la
razonabilidad que conlleva.
2.
En tanto el Poder Judicial est

encargado
constitucionalmente de la

Artculo
Administracin de Justicia,
consecuencia de ello es la
necesidad de ejercer el control
y supervisin sobre los jueces
a efectos de garantizar el
cumplimiento de los fines
constitucionales y la defensa
de los principios y garantas
formulados
en
la
Constitucin.
3.
En aplicacin del principio de

pluralidad de instancia es que
la totalidad de los fallos
judiciales pueden ser objeto de
los recursos correspondientes,
los mismos que deben ser
resueltos
por
los
correspondientes
rganos
superiores.
III.
EL
PRINCIPIO
IGUALDAD
DE
El principio de igualdad tiene los

siguientes alcances:
requiere conceder a las partes de un
proceso los mismos derechos,
posibilidades y cargas, de modo tal
que no quepa la existencia de
privilegios ni a favor ni en contra de
alguna de ellas24
Por tanto, de este principio emana el

deber de asegurar a las partes
procesales idntica aplicacin de las
normas vigentes respecto a los plazos

procesales,
los
requisitos
y
excepciones que se formulan en la ley
con vistas a la realizacin del proceso.
Lo importante es que ambas partes
deben
aparecer
en
trminos
equiparables de modo tal que ninguna
de ellas aparezca como signada por un
trato preferente o una situacin
procesal ventajosa frente a la otra
parte.
Sin embargo, esta vertiente de
igualdad se refiere a la igualdad
procesal, la cual tiene como finalidad
asegurar el equilibrio procesal y es
por ello que su incumplimiento afecta
gravemente al valor justicia y con
ello, limita las posibilidades de la
eficacia del proceso como medio de
resolucin pacfica de los conflictos.
Sin embargo, existe otro sentido del
principio de igualdad en relacin con
nuestro tema de investigacin, y es el
siguiente: si en aplicacin de la sana
crtica y las leyes de la lgica y de la
experiencia el rgano judicial ha
arribado a una conclusin respecto al
sentido de la ley y respecto a los
alcances del derecho discutido, est
claro que es imposible que mediante
dichas reglas pueda arribar a una
conclusin contraria a lo sostenible.
Es decir, la expresin de la
razonabilidad, la argumentacin, las
reglas de la lgica y la apelacin de
los dems criterios, confluyen en una
situacin particular y nica en tanto el
caso
es
perfectamente
individualizable, pero en relacin al
MONTERO AROCA, Juan. Introduccin al derecho

jurisdiccional peruano. Lima: Enmarce, 1999. p. 215.
24
43
Artculo
derecho siempre tendr que ser la

misma. Es imposible por tanto que el
rgano judicial establezca salidas
distintas a problemas que guarden
sustanciales similitudes entre s.
Ello implica entonces una cuestin
tcnica y una cuestin tica de la ms
alta importancia: Cmo quedan los
justiciables
frente
a
una
Administracin de Justicia que
pretendiera legitimar hoy da una
respuesta o solucin exactamente
contraria a la sostenida ayer? Sin duda
alguna de algo podemos estar
seguros: una de las alternativas era
injusta y no puede ser sostenida.
Ello refleja la necesidad de establecer
el principio de igualdad ya no en
trminos de equidad procesal sino en
relacin a la seguridad jurdica y
garanta que debe ofrecer el
ordenamiento a los justiciables. El
ordenamiento se encuentra en el
deber de resolver de modo uniforme u
homogneo, pues ello manifiesta la
certeza y el derecho que tienen los
justiciables a que su derecho merezca
la misma consideracin que aquella
que ha sido usada como fundamento
de
anteriores
decisiones
jurisdiccionales. En suma: es el
respeto al derecho fundamental a la
igualdad el que obliga a todo rgano
judicial a considerar sus decisiones
precedentes, que se convierten
entonces en un paradigma normativo
de alcance general25.
25
OLLERO TASSARA, Andrs. Ob. Cit. p. 77.
44
Es dicho paradigma normativo de

alcance general el que consagra la
seguridad del ordenamiento jurdico:
los operadores se encontrarn en
condiciones de poder prever la
respuesta legal y as tendrn
posibilidades de adecuar su conducta
a las interpretaciones y orientaciones
ya consagradas por la judicatura en
aplicacin de la ley.
Es decir, el paradigma normativo
como creacin de los jueces, se
convierte en una garanta de la propia
independencia
y
de
tutela
jurisdiccional efectiva. De lo primero
porque existiendo dicho paradigma el
magistrado no puede ser impelido a
asumir una posicin distinta la cual
aparecera como ilgica e irrazonable
y por tanto, arbitraria. De lo segundo
porque la parte encuentra que la regla
inscrita en el paradigma fundamenta
una
determinada
aplicacin,
legitimndola a los ojos de la ley y de
la comunidad en su conjunto.
Con esto se rescata una dimensin
clara e irrebatible: el paradigma
normativo aunque tiene a la ley como
referente, en realidad se fundamenta
en la potestad judicial de interpretar la
ley y de elegir aquel sentido o
vertiente que parece la ms plausible
o ajustada a aquello que el
ordenamiento aspira en su conjunto:
Si nos acercamos descriptivamente a
la realidad prctica de la actividad
judicial, se constata con facilidad la
ruptura de un modelo, deseable o no

Artculo
pero en todo caso inviable. La idea del

imperio de la ley cobra un matiz bien
diverso cuando se abandona el
legalismo; nos encontraramos, ms
bien, ante el imperio del
ordenamiento con la notable
capacidad expansiva que el confiere
la Constitucin, convertida en su
humus fundamental. La misma idea
de la aplicacin de la norma va
dejando paso a la inevitable y
simultnea ponderacin de los
principios. El recurso metafrico al
silogismo resulta poco convincente
ante las perceptibles exigencias de un
proceso de ajustamiento26
Ello se confirme en la medida en que
cuando se habla de jurisprudencia se
ve a las sentencias no solo como
documentos en los que se declara el
derecho vigente, ni como fuentes de
normas individuales, sino como un
conjunto de documentos a partir de
los cuales se puede extraer o inferir
normas jurdicas generales27 y es el
juez el encargado de realizar dicha
labor.
El justificativo para que deba
respetarse el precedente, entonces,
rebasa la consideracin de jerarqua:
no se acata la autoridad aunque ella es
quien llama al orden, sino al
precedente:
la adopcin de soluciones uniformes
por parte de un mismo aplicador del
Derecho no puede atribuirse a
OLLERO TASSARA, Andrs. Igualdad en la aplicacin de la
ley y precedente judicial. Madrid: Centro de Estudios Polticos
y Constitucionales, 2005. pp. 74-75.
27 AGUIL REGLA, Josep. Teora General de las fuentes del
Derecho. Ariel: Barcelona, 2000. pp. 114-115.
26
ninguna consideracin de orden

jerrquico, ni tampoco a una
ideologa gremial de aceptacin de
los criterios mayoritarios, sino que
constituye exclusivamente una regla
de
racionalidad
cuyo
nico
fundamento reside en esa exigencia
de la justicia formal que es el requisito
de la universalizacin28
Es as que el respeto al precedente y a
las anteriores soluciones que la
construyen y ponen en evidencia, se
basa en una cuestin cuyo
fundamento ltimo es la igualdad y
justicia y no expresin de un
acatamiento al superior, idea que es
contrapuesta a la independencia
jurisdiccional.
IV.
LA
JURISDICCIONAL
TUTELA
En principio, debe destacarse que el

derecho a la tutela jurisdiccional
constituye una exigencia derivada del
derecho
natural29.
Asimismo,
respecto a las relaciones entre el
derecho a la tutela jurisdiccional y el
derecho al debido proceso, la doctrina
ms autorizada seala que mientras el
primero de ellos es el postulado, la
abstraccin, el segundo es la
manifestacin del primero, es decir,
constituye la actuacin o realizacin
GASCON ABELLAN, Marina. La argumentacin en el

Derecho. Lima: Palestra, 2005. 2 Ed. pp. 37-38.
29 GONZLES PREZ, Jess. El derecho a la tutela
jurisdiccional. Madrid: Cvitas, 1984. pp. 27-28.
28
45

Artculo
del mismo30. El derecho al debido

proceso plasma o concreta el fin
ltimo que representa el derecho a la
tutela jurisdiccional.
Respecto a aquello que integra o
compone dicho derecho se reconoce
que la tutela jurisdiccional efectiva
incorpora el acceso a la jurisdiccin,
el derecho de audiencia y el derecho a
una decisin jurisdiccional fundada
en
Derecho31.
Asimismo,
32
comprende , entre otras, las
siguientes exigencias:
1.-
Acceder a una instancia

judicial ordinaria y a lograr un
control judicial suficiente
sobre lo actuado en sede
administrativa.
2.-
El cumplimiento de todas las

etapas del procedimiento
legalmente previsto, el cual
debera asegurar la posibilidad
del justiciable de ser odo, y a
ofrecer y producir la prueba
pertinente antes de dictarse la
sentencia.
Es decir, la tutela jurisdiccional

abarca tanto al mbito procesal y al
aspecto material de los derechos.
Aunque reclama la vigencia y respeto
de las normas procesales, es en tanto
mediante las mismas se puede
alcanzar una solucin materialmente
de justicia.
MONROY GLVEZ, Juan. Introduccin al proceso civil.

Santaf de Bogot: Temis, 1996. T. I. pp. 248-249.
31 BANDRS SNCHEZ-CRUZAT, Jos Manuel. El derecho
fundamental al proceso debido y el Tribunal Constitucional.
Pamplona: Aranzadi, 1992. p. 96.
30
46
Es el derecho a la tutela jurisdiccional

el que pone en evidencia lo
trascendental del rol del juez: aunque
debe resolver una litis respecto de un
conflicto en particular, en realidad su
decisin tiene un impacto decisivo en
tanto la tutela jurisdiccional efectiva
como un derecho humano comprende
a un conjunto de facultades e
instituciones que en cada momento
histrico, concretan las exigencias de
dignidad, libertad e igualdad
humanas, las que deben ser
reconocidas positivamente por el
derecho nacional e internacional33. Es
as que el rol jurisdiccional plasma
dichas exigencias mediante una
actividad interpretativa que debe
recoger las demandas de dignidad,
libertad e igualdad.
En otras palabras, la vigencia del
derecho a la tutela jurisdiccional
efectiva demanda de la labor
interpretadora que realiza el rgano
jurisdiccional.
Ello
se
confirma
en
que
contemporneamente se ha superado
la perspectiva que vea en el juez la
boca de la ley, condenado a una
labor de identificacin del supuesto
para subsumirlo en el tipo, sin mayor
labor creativa. Hoy en da se acepta
plenamente que la labor de aplicacin
del derecho no es mecnica ni
consiste exclusivamente en trasladar
el hecho fctico al supuesto de la ley.
BELSITO, Cecilia (Directora). Tutela judicial efectiva.
Rosario: Editorial Jurdica Nova tesis, 2006. pp. 295-296.
33 TICONA POSTIGO, Vctor. El debido proceso y la demanda
civil. Lima: Rodhas, 1998. p. 31.
32

Artculo
Es as que el derecho a la tutela

jurisdiccional demanda una lectura
maximalista o totalizadora en
tanto se reconoce que en todo
momento y/o etapa del proceso los
derechos y garantas inherentes a los
derechos deben estar presentes y de
no ser as nos encontraramos frente a
un caso de violacin de algn derecho
fundamental protegido por la
Constitucin34. Es por ello que por lo
general el incumplimiento de una
norma procesal o de una garanta
indefectiblemente
genera
una
situacin desfavorable a los derechos
pues amenaza la realizacin de un
fallo que sea razonable y justo.
los otros poderes del Estado o los

sujetos particulares36, es posible
afirmar que la supervisin o control
que ejerce la Administracin de
Justicia sobre los rganos que la
integran, es algo necesario e
imprescindible para preservar la
tutela jurisdiccional efectiva. Ello
demanda la diferenciacin entre
aquellos casos en los cuales el
magistrado en ejercicio de su
discrecionalidad ha incurrido en una
decisin que aunque objeto de
revisin no plasma ninguna situacin
reprochable, de aquel caso en el cual
el fallo del magistrado aparece como
ilegtimo e intolerable.
Es por ello que se reclama con razn

que el rgano jurisdiccional tambin
se encuentre vinculado a la ley y debe
resolver un conflicto de intereses,
respondiendo de acuerdo a demandas
sustantivas:
V.
DISCRECIONALIDAD VS
ARBITRARIEDAD
la actividad jurisdiccional puede

caracterizarse por estar nicamente
vinculada al inters del derecho, que
no es otro que la garanta, esto es, la
tutela de los derechos e intereses
lesionados35
En tanto se reconoce que la actividad
controladora del poder judicial es la
que se configura como una garanta
de cierre del sistema jurdico, dado
que ostenta la facultad de correccin
de los casos de desviacin e
ilegitimidad jurdicas en que incurren
OBANDO BLANCO, Roberto. El derecho a la tutela
jurisdiccional efectiva en la jurisprudencia. Lima: Palestra,
2002. p. 67.
35 PEA FREIRE, Antonio. La garanta en el Estado
constitucional de Derecho. Madrid: Trotta, 1997. p. 229.
34
De acuerdo a lo que demanda la

imparcialidad, quien resuelve el
conflicto mediante la sentencia, no
puede tener o representar inters
alguno en juego en el conflicto de
intereses.
En
trminos
ms
especficos,
la
imparcialidad
demanda controlar los mviles del
juez frente a las influencias extraas
al Derecho provenientes o que se
hacen presentes en el contexto del
proceso37. La imparcialidad entonces
constituye el complemento de la
independencia judicial, se trata de
dimensiones complementarias y
PEA FREIRE, Antonio. Ob. Cit. p. 229.

URBANO CASTILLO, Eduardo (Director). tica del juez y
garantas procesales. Madrid: Consejo General del Poder
Judicial, 2005. p. 391.
36
37
47

Artculo
concurrentes con el fin de alcanzar el

derecho a la tutela jurisdiccional.
As, la presencia de la independencia
y la imparcialidad asegura que la
decisin judicial preserva los
derechos de las partes, manifestando
al mismo tiempo la discrecionalidad
judicial respecto a la resolucin del
caso. En cuanto a la libertad del
magistrado al momento de resolver el
caso, se ha sealado que las
potestades discrecionales necesitan
ajustarse a mnimos de consenso para
que adquieran valor jurdico y por
tanto, legitimidad. Dichos mnimos
son38:
1.
Que hayan sido previstas

como facultades por la ley.
2.
En tanto la norma o
reglamento no autorizan
expresamente, pero tampoco
lo prohben, la jurisprudencia
o la costumbre son fuentes
generadoras de potestades
discrecionales siempre y
cuando la aplicacin de ellas
se encuentren enmarcadas en
los fines del ordenamiento
jurdico.
3.
38
Frente a pautas regladas no se

puede hablar de potestades
discrecionales.
Cualquier
resolucin
que
intente
superponerse a una pauta ya
reglamentada
no
puede
ampararse
en
la
independencia ni en la
discrecionalidad
e
ROJAS VARGAS, Fidel. Ob. Cit. 124-125.
48
indiscutiblemente
arbitraria.
4.
ser
Lo discrecional no significa
predominio de lo subjetivo,
sino actuacin en base a
criterios radicados en los
intereses de la Administracin
Pblica sin colisionar con el
derecho. Dichos intereses son
los de sus ciudadanos, esto es,
la ciudadana y la Nacin.
Por tanto, un primer lmite para la

discrecionalidad est dado por la
equidad y la imparcialidad. Otro
lmite es la existencia de directivas e
instrucciones que con el fin de
preservar los derechos de los
justiciables, la Administracin de
Justicia haya formulado. En la medida
en que los criterios generales
asumidos por la Administracin de
Justicia tienen a la persona como
destinatario/beneficiaria de ello, la
resolucin que se desapegue de dicha
perspectiva, indudablemente habr
sobrepasado el mbito de lo
discrecional y se habr inscrito en el
campo de lo arbitrario:
El acto discrecional se convierte en
arbitrario cuando el funcionario
pblico haciendo uso de su
discrecionalidad
busca
obtener
ventajas para s o daar a terceros. En
tales casos se est () fuera del
campo del legtimo ejercicio de
poderes discrecionales39
En cuanto a lo que constituye el acto
arbitrario, el Tribunal Constitucional
39
ROJAS VARGAS, Fidel. Ob. Cit. 125.

Artculo
ha establecido que el acto arbitrario

posee los siguientes significados:
El concepto de arbitrario apareja tres
acepciones igualmente proscritas por
el derecho: a) lo arbitrario entendido
como decisin caprichosa, vaga e
infundada desde la perspectiva
jurdica; b) lo arbitrario entendido
como aquella decisin desptica,
tirnica y carente de toda fuente de
legitimidad; y c) lo arbitrario
entendido como contrario a los
principios de razonabilidad y
proporcionalidad jurdica40
Por tanto, el juez que incurre en
arbitrariedad emite una resolucin
contraria al derecho y que lesiona al
mismo tiempo los derechos de alguna
de las partes. En tal caso la decisin
judicial es manifestacin que no se
sostiene ni fundamenta ni en las
normas, ni en la jurisprudencia, ni en
los plenos casatorios. En suma, slo
refleja una decisin personal,
caprichosa e irrazonable. En tal caso
el poder de decisin del magistrado ha
dejado de pertenecer al mbito de lo
jurdico y se configura como un ilcito
que debe ser eliminado por cuanto
vulnera al mismo tiempo los derechos
de los justiciables, los principios
sobre los que se asienta la
Administracin de Justicia, la ley y la
Constitucin.
Por su naturaleza, el acto arbitrario
posee una doble dimensin:
Todo acto arbitrario posee una
naturaleza doble: a) es subjetivo,
40
STC. Exp. N 0090-2004-AA/TC.
supone la interferencia y predominio

del motivo personal; y b) es objetivo
o material, ya que requiere un
resultado objetivado que implique
lesin o perjuicio41
De acuerdo con ello, no constituye el
supuesto de acto arbitrario el
comportamiento
o
resultado
fundamentado en una decisin
discrecional que a su vez est acorde
con los principios del Derecho, la
Constitucin o el sistema jurdico.
Por tanto, en suma una decisin
judicial aunque haya sido objeto de
revisin o correccin no se haya
configurado como un supuesto de
arbitrariedad, ello determina que el
magistrado no puede ser objeto de
sancin ni reaccin alguna, pues se ha
mantenido
dentro
del
orbe
competencial y funcional que le
aseguran la Constitucin y las leyes.
Por ejemplo, un magistrado que
decidiera en un caso sin respetar los
lmites fcticos ni jurdicos del
mismo, lo que hace es reemplazar la
voluntad de la ley por el arbitrio
personal, una salida desmesurada sin
asidero alguno ni en la ley, ni en la
razn ni en el Derecho, Dicho acto
plasma un uso del poder pblico para
efectuar un acto intolerable:
El abuso de autoridad es ya una
forma de extralimitacin o mal uso
del poder pblico vinculado a
expresos mbitos de competencia que
nacen de la funcin o el cargo y que
el funcionario pblico quebranta
41
ROJAS VARGAS, Fidel. Ob. Cit. 144.
49

Artculo
mediante acciones u omisiones que

resultan
perjudiciales
a
la
administracin pblica o a las partes
directamente agraviadas (personas
naturales o jurdicas) o a la sociedad
misma42
En tanto se admite que lo arbitrario es
algo intolerable para el Derecho y por
ello no puede subsistir, podemos
sealar que en realidad cada acto
arbitrario de un magistrado es o
constituye un abuso de autoridad,
pues rebasa toda consideracin legal
o jurdicamente justificable.
VI.
EL
DEBER
MOTIVACIN
DE
La motivacin es la exteriorizacin
por parte del juez de la justificacin
racional de las conclusiones jurdicas
asumidas. Es identificable con la
exposicin del razonamiento. De ah
que puede sostenerse que no puede
existir motivacin si no se ha
expresado en la sentencia el porqu de
la decisin judicial43. Todo cuanto se
ha sostenido respecto a la
interpretacin, la tutela jurisdiccional
y la independencia del juez confluyen
en el deber de motivacin, en la
medida en que es en la motivacin
que se hacen presentes las
consideraciones
y
vicisitudes
alrededor del fallo. Asimismo, el
deber de motivacin al explicitar las
razones por las cuales ha optado el
magistrado, hace posible el ejercicio
ROJAS VARGAS, Fidel. Delitos contra la Administracin
Pblica. pp. 117-118.
43 Cfr. DAZ CANTN, Fernando. La motivacin de la
sentencia penal. Buenos Aires: Editores del Puerto, 2005. p.
99.
42
50
de la libertad de crtica y sobre todo,

permite al justiciable ejercer su
derecho a la defensa y tutela
jurisdiccional.
Es as que el deber de motivacin
permite ejercer un doble control sobre
el juez: el proveniente de las partes y
el proveniente de las instancias de
control del Poder Judicial.
Ahora bien, en la medida en que la
motivacin no es sino el conjunto de
argumentos y razones que sostienen
el fallo, est claro que una motivacin
aparente o inexistente pondr en
evidencia un fallo cuya explicacin o
justificacin no es sino el
subjetivismo del magistrado, con lo
cual encontramos que en realidad se
tratara de la expresin de la voluntad
del juez, pero carente de apoyo legal
alguno:
La inferencia judicial debe brindar la
posibilidad de ser verificada a travs
de sus fundamentos, los cuales nos
indican el sendero lgico seguido por
el juzgador para la solucin del caso
concreto () Si las razones
invocadas para justificar el fallo no
permiten que se infiera correctamente
la decisin, esta ser arbitraria y las
pretendidas razones no lo sern44
Por tanto, en la medida en que el
magistrado haya incumplido el deber
de motivacin de la sentencia es que
sin duda alguna nos hallaremos frente
ZAVALETA RODRGUEZ, Rger Enrique. Motivacin de las
resoluciones judiciales. En: Lima: Gaceta jurdica, 2004. p.
410.
44

Artculo
a una decisin arbitraria. El contenido

de la arbitrariedad est caracterizado
por lo siguiente:
2.-
En tanto la independencia
judicial tiene como finalidad
impedir que el magistrado sea
objeto
de
presiones,
influencias e instrucciones
que al mismo tiempo que lo
alejan de su rol de resolver el
conflicto de acuerdo a ley,
destruyen el derecho a la
tutela a que tiene derecho el
litigante, la misma no se ve
vulnerada cuando los rganos
que resuelven la apelacin y la
casacin ordenan emitir una
nueva sentencia instruyendo
al rgano judicial sobre el
sentido de la misma.
3.-
Una
resolucin
judicial
carente de razonabilidad y que
incumple el
deber
de
motivacin
deviene
en
manifestacin de arbitrariedad
y lesiva de principios
constitucionales y derechos de
los litigantes, a quienes niega
la tutela judicial efectiva. En
tal
caso
el
rgano
jurisdiccional debe ser objeto
de sancin y su resolucin
debe ser dejada sin efectos.
4.-
La Administracin de Justicia
puede ejercer control sobre
sus rganos para verificar que
se atengan a las orientaciones
y criterios asumidos para
garantizar la igualdad formal y
material para los justiciables.
En la medida en que dicha
labor de supervisin atiende a
a) En un sentido clsico y genrico,

la arbitrariedad aparece como el
reverso de la justicia y el Derecho.
b) En un sentido moderno y concreto,
la arbitrariedad aparece como lo
carente de fundamentacin objetiva;
como
lo
incongruente
y
contradictorio con la realidad que ha
de servir de base a toda decisin. Es
decir, como aquello desprendido o
ajeno a toda razn de explicarlo.
En consecuencia, lo arbitrario ser
todo aquello carente de vnculo
natural con la realidad45.
CONCLUSIONES
1.-
45
En la medida en que la
resolucin del magistrado sea
expresin del ejercicio de la
sana crtica, la aplicacin de
las leyes de la lgica y de la
experiencia y no contravenga
expresas
orientaciones
destinadas a tutelar los
derechos de los justiciables,
aunque posteriormente la
misma pueda ser objeto de
revisin y ser dejada sin efecto
como consecuencia de la
interposicin de un recurso, el
magistrado no puede ser
objeto de sancin alguna.
STC. Exp. N 0090-2004-AA/TC.
51

Artculo
la preservacin de la tutela
jurisdiccional,
el
pronunciamiento
de
la
instancia superior no debe
verse como limitante o
amenazante
de
la
independencia judicial sino
ms bien como el mecanismo
que permite preservar los
derechos de los justiciables
que pueden verse amenazados
por una resolucin arbitraria.
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53

Artculo
54

Artculo
ALGUNOS ALCANCES SOBRE EL

PROCESO INMEDIATO EN EL
ORDENAMIENTO JURIDICO PENAL
PERUANO
Por: ESPINO LEON, ROSARIO LUCILA

Abogada
55

Artculo
56

Artculo
ALGUNOS ALCANCES SOBRE EL

PROCESO INMEDIATO EN EL
ORDENAMIENTO JURIDICO PENAL
PERUANO
RESUMEN: La dacin del Decreto Legislativo N 957, publicado con fecha 29 de Julio del 2004,
de aplicacin progresiva y programada en nuestro pas a partir del primero de julio del 2006 en el
Distrito Judicial de Huaura, ha dado lugar a la sustitucin del sistema inquisitivo, que por dcadas
imper en nuestro pas, por un sistema de carcter oral y pblico, denominado acusatorio
garantista, en el cual no solo se distinguen claramente la funcin de investigar, reservada
exclusivamente al Ministerio Publico, quien acta con la participacin de la Polica Nacional, de
la funcin de decidir reservada al Poder Judicial, sino que tambin se caracteriza por la
introduccin de nuevas instituciones jurdico procesales penales, las cuales otorgan al titular de la
accin penal un mayor margen de selectividad al momento de elegir su metodologa de la
investigacin, encontrndose el Fiscal, hoy en da, en la posibilidad de plantearse si en el caso
concreto que est conociendo, es posible la aplicacin de un mecanismo de simplificacin procesal
o, en su defecto, recurrir a un proceso especial o, en todo caso, al proceso comn. Dentro de dicho
contexto, encontramos el denominado proceso inmediato el mismo que se lleva a cabo ante la
concurrencia de uno de los supuestos contemplados en la norma y permite abreviar el proceso
penal, siendo que su requerimiento ser efectuado por el Fiscal, y ser el juez penal quien decidir
si procede la peticin del Fiscal y, de ser as, proceder acumulativamente a dictar los autos de
enjuiciamiento y de citacin a juicio.
PALABRAS CLAVES: Proceso inmediato, Nuevo Cdigo Procesal Penal, Fiscal, imputado,
celeridad procesal, proceso especial, Investigacin Preparatoria.
SUMMARY: The enactment of Legislative Decree No. 957, published on July 29, 2004, and
scheduled for gradual application in our country from the first of July 2006 in the Judicial District
of Huaura, has resulted in the replacement of inquisitorial system, which for decades prevailed in
our country, by a system of oral and public, called adversarial guarantor, which not only clearly
distinguish the role of research, reserved exclusively for the public prosecutor, who acts with the
participation of the National Police function reserved to the judiciary to decide, but is also
characterized by the introduction of new criminal procedural legal institutions, which give the
holder of prosecution more room for selectivity when choosing your methodology research, finding
the Prosecutor today, the possibility to consider whether in the case before it, it is possible to
57
Artculo
implement a mechanism of procedural simplification or, failing that, to use a special process or in
any case , the common process. Within this context, we find the so-called immediate process the
same as is done with the concurrence of one of the cases covered by the standard and can shorten
the criminal process, being that your request will be made by the prosecutor, and be the judge
criminal who decide whether the request of the Prosecutor and, if so, shall cumulatively make such
orders and prosecution summons to trial.
KEYWORDS: Immediate Process, New Criminal Procedure Code, the Prosecutor, the accused,
celerity, special process, preliminary investigation.
I.
INTRODUCCIN.-
Como se recuerda, nuestra justicia

penal por muchos aos se caracteriz
por la lentitud en la tramitacin de los
procesos, los cuales demoraban aos
en ser resueltos, generando con ello
perjuicio a las partes intervinientes en
el proceso y gastos al Estado, siendo
que en muchos casos, finalmente, se
apelaba a la prescripcin y a la
excarcelacin por exceso del plazo,
con lo cual se brindaba una deficiente
y frustrante administracin de
justicia. En razn a ello, uno de los
principales objetivos planteados con
la reforma procesal, consisti en
conseguir la celeridad procesal a
efectos de que las diversas diligencias
se realicen con la prontitud debida, y
dentro del plazo que la ley estableca,
dejando de lado cualquier posibilidad
que implique demora en el desarrollo
y continuidad del procedimiento, para
lo cual nuestro legislador ha
incorporado diversos mecanismos y
procesos especiales que permiten
arribar, de manera ms rpida, a la
solucin de la controversia. Dentro de
Domenico Pisapia, Gian; Lineamientos del
Nuevo Proceso Penal; Padova, 1989.
46
58
dicho panorama, tenemos que en el

Libro Quinto del Nuevo Cdigo
Procesal Penal, nuestro legislador ha
previsto los denominados Procesos
Especiales, mediante los cuales lo
que se busca es
acelerar la
tramitacin de las causas a fin de que
el sistema se encuentre en la
capacidad de dar pronta solucin a los
conflictos
surgidos
como
consecuencia de la comisin de un
ilcito penal, dicho en otras palabras,
los procesos especiales tienden a
abreviar los tiempos del proceso,
mediante formas de definicin
anticipada a travs de la aplicacin de
mecanismos simplificados46. En
nuestro ordenamiento se contemplan
los siguientes procesos: el proceso
inmediato; el proceso por razn de la
funcin pblica; el proceso de
seguridad; el proceso por delito de
ejercicio privado de la accin penal;
el proceso de terminacin anticipada;
el proceso por colaboracin eficaz y,
finalmente, el proceso por faltas,
siendo que en el presente artculo se
har un breve estudio del primer
proceso mencionado, esto es, del

Artculo
proceso inmediato, abordando los

aspectos ms relevantes del mismo.
II.
QUE ES EL
INMEDIATO?.-
PROCESO
En el Per el proceso inmediato tiene

en cierto modo su antecedente en la
Ley N 28122, la misma que
establece la regulacin sobre la
conclusin
anticipada
de
la
instruccin para determinados delitos.
Dicha ley establece la realizacin de
una instruccin judicial breve, similar
a la instruccin de los juicios rpidos
del sistema procesal espaol. Sin
embargo, se diferencia en que en el
proceso inmediato del Nuevo Cdigo
Procesal Penal peruano no hay
siquiera una breve investigacin
formal, simplemente de lo actuado
preliminarmente, el fiscal formula su
requerimiento para juicio.
Ahora bien, cuando se habla de
proceso inmediato se hace referencia
a aquel proceso especial por medio
del cual el fiscal, sin perjuicio de
solicitar las medidas de coercin que
correspondan, de forma unilateral, sin
afectar el derecho a la defensa,
cuando
aparezcan
suficientes
elementos,
formula
acusacin,
haciendo innecesaria la Investigacin
Preparatoria, o su continuacin,
siendo que mediante el se acorta dicha
etapa y se salta a la etapa intermedia,
de manera tal que el juez de la
47Bramont-
Arias Torres, Luis A., Lo nuevo del Cdigo

Procesal Penal de 2004 sobre los procedimientos especiales;
Gaceta Jurdica SA; Primera Edicin; Lima, 2010.
investigacin preparatoria remitir la

acusacin al juez penal para que emita
acumulativamente el auto de
enjuiciamiento y la citacin a juicio.
En doctrina se sostiene que el proceso
inmediato es aquel proceso especial
que en aras de culminar con celeridad
un proceso penal, se lo simplifica,
pasndose de la realizacin de las
diligencias preliminares al juicio oral,
obvindose llevar a cabo las etapas de
investigacin
preparatoria
e
intermedia de un proceso comn 47.
En ese sentido persigue la celeridad
procesal y llevar un procedimiento en
forma directa a juicio oral, desde las
diligencias preliminares o desde la
fase inicial de la investigacin
preparatoria cuando concurren los
supuestos establecidos en la norma.
En ese sentido, el proceso especial
bajo comento es uno en los que se
expresa con ms nitidez el objetivo de
buscar la simplificacin y celeridad
del procedimiento convencional u
ordinario, en particular en aquellos
casos de delitos flagrantes o donde
exista la confesin del imputado o que
existan suficientes elementos de
conviccin y pruebas que no
requieran
mayor
investigacin,
siendo una de las caractersticas de
este proceso especial la falta de
necesidad de realizar la investigacin
preparatoria48. En definitiva, con la
implementacin
del
proceso
inmediato, lo que se busca es la
simplificacin y celeridad del
proceso, siendo que busca evitar que
Calle Pajuelo, Marlon Javier; El proceso inmediato y la
eficacia de las diligencias preliminares en el Nuevo Cdigo
Procesal Penal; Material de Trabajo del Mdulo 3: La
simplificacin procesal; Huaura, 2007.
48
59

Artculo
la investigacin preparatoria se
convierta en un procedimiento
burocrtico, rutinario e innecesario,
siempre que estn dadas las
condiciones para formular acusacin.
actualmente, y que no vamos mas

all de la sorpresa en el acto
mismo de cometerse el delito o
de tentarlo, y lo inmediatamente
posterior ligado en forma directa
a su ejecucin, mientras los
autores no se hayan apartado del
lugar50. En el ordenamiento
jurdico procesal peruano la
flagrancia se presente en los
siguientes supuestos:
Cuando el agente es
descubierto en la realizacin del
hecho punible.
Cuando el agente
acaba de cometer el hecho
punible y es descubierto.
- Cuando el agente ha huido y ha
sido identificado durante o
inmediatamente despus de la
perpetracin del hecho punible y
es encontrado dentro de las
veinticuatro horas de producido
el hecho punible.
- Cuando el agente es encontrado
dentro de las veinticuatro horas
despus de la perpetracin del
delito con efectos o instrumentos
procedentes de aquel o que
hubieren sido empleados para
cometerlo o con seales en s
mismo o en su vestido que
indiquen su probable autora o
participacin en el hecho
delictuoso51.
En definitiva, el proceso inmediato es

un tipo de proceso especial que, bajo
ciertos presupuestos especficamente
previstos en la ley, permiten abreviar
el proceso penal, siendo que de
cumplirse tales presupuestos, el fiscal
queda habilitado para incoarlo,
obviando el desarrollo de las etapas
de investigacin preparatoria (total o
parcial) e intermedia, propias del
proceso penal comn.
III.
SUPUESTOS EN LOS QUE

PUEDE SOLICITARSE LA
REALIZACION
DEL
PROCESO INMEDIATO.-
El proceso inmediato, se encuentra

regulado en la Seccin I del Libro
Quinto del Cdigo Procesal Penal,
especficamente en los artculos 446
al 448, habindose establecido como
supuestos en los cuales puede
solicitarse la realizacin del proceso
inmediato, los siguientes49:
a) Cuando el imputado ha sido
sorprendido y detenido en
flagrante delito. En trminos
generales, el delito flagrantes es
el que se est cometiendo
49Artculo
446 inciso 1) del Cdigo Procesal Penal.

Clara Olmedo, Jorge; Derecho Procesal Penal; Tomo II;
Rubinzal-Culzoni editores; Buenos Aires.
50
60
b) El imputado ha confesado la
comisin del delito, lo cual
implica que ha admitido los
cargos o imputacin formulada
51
Vase artculo 259 del Cdigo Procesal Penal.

Artculo
en su contra. En ese sentido, la

confesin es el reconocimiento
del imputado, formulado libre y
voluntariamente ante la autoridad
judicial,
acerca
de
su
participacin en el hecho en que
se funda la pretensin represiva
deducida en su contra52; por lo
tanto, la confesin constituye un
medio de prueba que debe ser
valorado
con
especial
minuciosidad. Como puede
advertirse, esta institucin tiene
como caracterstica que se da a
partir de la declaracin personal
y oral del imputado, es libre y
consciente, debe de ser sincera,
aportando un relato verosmil,
razonable, no contrario a la ley
natural, hecho notorio o leyes
lgicas, adems debe ser emitida
en
forma
circunstanciada,
detallada que acepte simple o
calificadamente su imputacin,
pues no existe confesin parcial.
Las condiciones de validez de la
confesin son la libertad y
normalidad
psquica
del
declarante, la corroboracin por
otros medios probatorios y que
quien reciba la confesin sea
autoridad competente de las
formalidades
pertinentes
y
legalidad de su actuacin. En ese
sentido, de acuerdo a la
normatividad vigente, se tiene
que la confesin slo tendr valor
probatorio
cuando
est
debidamente acreditada por otro
u otros elementos de conviccin;
Cafferata Nores, Jos; La prueba en el proceso penal; Ed.
De Palma; Buenos Aires, 1998.
52
cuando sea prestada libremente y

en estado normal de las
facultades psquicas y cuando sea
prestada ante el juez o el fiscal en
presencia de su abogado53.
c) Cuando los elementos de
conviccin acumulados durante
las diligencias preliminares, y
previo
interrogatorio
del
imputado, sean evidentes. Este
supuesto se presenta cuando de lo
actuado en la investigacin, se
desprenden
elementos
incriminantes suficientes para
sustentar
una
acusacin,
encontrndonos
ante
una
eventualidad
tal
que
los
elementos que se han logrado
recolectar pueden fcilmente
hacer llegar la causa hasta el
juicio oral siendo innecesario
seguir con las investigaciones.
Lo que se pretende a travs del
proceso
inmediato,
cuya
iniciativa corresponde al fiscal,
nico
y legitimado
para
requerirlo, es una celebracin
anticipada del juicio oral que
evita las dilaciones de pasar por
la etapa de investigacin
intermedia habiendo sendos
actos de investigacin que
abogan por la realidad del delito.
Es decir consiste en la directa
presencia del imputado ante el
juez de juicio oral sin pasar por el
filtro de la audiencia preliminar
de etapa intermedia. Sirviendo
como
base
para
el
Artculo 160 del Cdigo Procesal Penal- Valor de prueba
de la confesin.
53
61
Artculo
enjuiciamiento, la investigacin
con los testigos citados o
directamente presentados por las
partes.
IV.
Asimismo, en caso de pluralidad

de imputados, la norma prev que
el proceso inmediato solamente
puede ser invocado en el
siguiente supuesto:
Cuando todos ellos se encuentren
en una de las situaciones
previstas en el numeral 1 del
artculo 446 y estn implicados
en el mismo delito.
Finalmente, se tiene que los casos
en los cuales no procede son los
siguientes:
Si son varios los imputados, y
slo algunos de ellos se
encuentran en uno de los
supuestos y no estn implicados
en el mismo delito.
En los delitos conexos en los que
estn
involucrados
otros
imputados no se acumularn,
salvo que ello perjudique al
debido esclarecimiento de los
hechos o la acumulacin resulte
indispensable.
MOMENTOS PROCESALES
PARA
PLANTEAR
EL
REQUERIMIENTO
DE
PROCESO INMEDIATO.-
Como ya se ha sealado, nuestro

vigente Cdigo Procesal Penal en su
artculo 447 inciso 1, establece que
el
requerimiento
de
proceso
inmediato se deber presentar o bien
62
luego de culminar las diligencias

preliminares o, en su defecto, antes de
los treinta das de formalizada la
investigacin preparatoria, supuestos
que pasan a analizarse en los
siguientes prrafos:
I. Al culminar las diligencias
preliminares. En principio,
cuando el Ministerio Publico
toma conocimiento de la presunta
comisin de un determinado
delito, tiene que reunir los
elementos bsicos que le
permitan generar conviccin de
que se est ante un probable caso,
es decir, un caso que
probablemente
rena
los
elementos configuradores de un
ilcito penal. No se exige al fiscal
que posea toda la informacin
que sustente su pretensin
acusatoria, resultando suficiente
que cuente con indicios bsicos
relacionados con la presencia de
un hecho que escapa del mero
acontecer fortuito, y que reviste
las caractersticas de un hecho
delictivo. Para ello, el fiscal
deber desplegar una estrategia
de investigacin que lo oriente en
sus indagaciones, siendo que
realiza las diligencias de
investigacin preliminar por s
mismo o con la colaboracin de
la polica nacional; asimismo,
debe realizar las diligencias o
actos de investigacin ms
urgentes
o
inaplazables
orientadas a determinar si han
tenido lugar los hechos objeto de
conocimiento y su delictuosidad,

Artculo
y a asegurar los elementos

materiales de su comisin; y a
individualizar a las personas
involucradas en su comisin.
II. Antes de los treinta das de
formalizada la investigacin
preparatoria. Una vez que se
han llevado a cabo las diligencias
iniciales o preliminares de
investigacin, y si de la denuncia,
del informe policial o de las
diligencias
preliminares
realizadas por el fiscal, aparecen
indicios reveladores de la
existencia de un delito, se tiene
que la accin penal no ha
prescrito,
que
se
ha
individualizado al imputado y
que, si fuera el caso, se han
satisfecho los requisitos de
procedibilidad, se dispondr la
formalizacin y la continuacin
de la investigacin preparatoria.
Una vez que el fiscal ha emitido
la disposicin de formalizacin
de la investigacin preparatoria,
tendr treinta das para decidir y
presentar
la
solicitud
o
requerimiento de inicio del
proceso inmediato. En ese
sentido, se considera que el plazo
de 30 das que la ley establece se
orienta a que el fiscal obtenga la
confesin del imputado ms las
evidencias
inculpatorias
complementarias, o bien las
suficientes evidencias con la
declaracin del investigado, que
justifique el inicio del proceso
inmediato. Si se ha dado el
supuesto de detencin por
flagrancia, es obvio que el fiscal
no tiene por qu esperar la

formalizacin de la investigacin
preparatoria con sus 30 das para
requerir el inicio del proceso
inmediato.
V.
CARACTERSTICAS
DEL
PROCESO INMEDIATO.-
Como hemos visto, el proceso

inmediato es un proceso especial que
se rige por sus propias reglas,
contenidas en los artculos 446 a
448 del Nuevo Cdigo Procesal
Penal, y como tal presenta ciertas
caractersticas, a saber:
-
Deben concurrir determinados

presupuestos materiales, tales
como legitimidad para su
incoacin (slo el fiscal puede
efectuar el requerimiento para su
aplicacin), lmite temporal
(debe
haberse
formalizado
investigacin preparatoria y slo
se puede requerir su aplicacin
dentro de los 30 das posteriores
a dicho acto procesal) y
condiciones materiales (se incoa
en caso de flagrancia delictiva o
e confesin sincera).
Suprime la fase de formalizacin
o
continuacin
de
la
investigacin preparatoria.
Se aplica a todos los delitos.
Procede
en
supuestos
taxativamente sealados en el
Cdigo Procesal Penal.
En caso de pluralidad de
imputados, se exige que estn
implicados en el mismo delito.
63
Artculo
VI.
TRAMITE DEL PROCESO

INMEDIATO.-
De conformidad con lo establecido en

los artculos 447 y 448 del Cdigo
Procesal Penal, el trmite del proceso
inmediato es el que sigue:
-
El Fiscal, sin perjuicio de

solicitar las medidas de coercin
que correspondan, se dirige al
Juez de la Investigacin
Preparatoria requiriendo apruebe
el proceso inmediato, cuando se
hayan presentado cualquiera de
las
tres
circunstancias
anteriormente descritas. Para tal
efecto, acompaar a su
requerimiento el expediente
fiscal. La solicitud se efectuar
luego de culminar las diligencias
preliminares o, en su defecto,
antes de los treinta das de
formalizada la investigacin
preparatoria. En los casos de
flagrancia la situacin es ms
notoria, pues si el imputado ha
sido sorprendido en flagrancia y
existen elementos suficientes de
que ha sido quien cometi el
delito, se puede acudir a este
proceso especial por dicha
causal.
El Juez de la Investigacin
Preparatoria corre traslado del
requerimiento
de
proceso
inmediato al imputado, as como
a los dems sujetos procesales
por el plazo de tres das.
Transcurridos los tres das, el
Juez de la Investigacin
64
Preparatoria
decidir
directamente en igual plazo, si
procede o no el proceso
inmediato. La resolucin que
emita es apelable con efecto
devolutivo.
De considerar el Juez de la
Investigacin
Preparatoria
la
procedencia de la realizacin del
proceso inmediato, expedir el auto
correspondiente y lo notificar a los
sujetos procesales.
Una vez
notificado el auto correspondiente, el
Fiscal deber formular acusacin la
misma que ser remitida por el Juez
de la Investigacin Preparatoria al
Juez
Penal
de
juzgamiento
competente a efectos de que dicte de
manera acumulada el auto de
enjuiciamiento y de citacin a juicio.
De ser pertinente, antes de la
formulacin de la acusacin, a pedido
del imputado puede instarse la
iniciacin del proceso de terminacin
anticipada.
En los casos en los que el Juez no
considera procedente la realizacin
del proceso inmediato, expedir el
auto correspondiente y lo notificar a
los sujetos procesales. Notificado el
auto que rechaza la incoacin del
proceso inmediato, el Fiscal dictar la
Disposicin
que
corresponda
disponiendo la formalizacin o la
continuacin de la Investigacin
Preparatoria, para ello el Juez
devuelve el expediente al Fiscal para
que formalice la investigacin
preparatoria, o contine con la misma
si ya la haba formalizado.

Artculo
De otro lado, como puede verificarse

de la normatividad que regula el
proceso inmediato, nuestro legislador
no ha hecho mencin al momento en
que las partes pueden presentar o
aportar medios probatorios. En ese
sentido, en el Acuerdo Plenario N 62010/CJ 116, de fecha 16 de
noviembre del 2010, se ha establecido
como doctrina legal que uno de los
problemas que se suscitan en torno al
proceso inmediato es que al no contar
con fase intermedia donde las partes
tienen la oportunidad de ofrecer
cuanto medio de prueba consideren
cabe la posibilidad de permitir que las
partes ofrezcan medios de pruebas al
inicio del juicio oral, en virtud del
artculo 373 NCPP, lo que se
condiciona
nicamente
a
determinados supuestos, tales como:
i. que la prueba sea nueva y que haya
sido conocida con posterioridad a la
audiencia de control. ii. Que la prueba
no haya sido admitida a nivel de la
audiencia de control en la etapa
intermedia. De ello se tiene que en el
proceso inmediato resulta vlida la
realizacin de este acto al inicio del
juicio oral bajo la conduccin del
mismo juez de juzgamiento, quien ha
de realizar un control de los medios de
prueba ofrecidos para el Juicio Oral
como por las dems partes que debe
cumplir los principios de legalidad,
pertinencia, utilidad y conducencia.
As la actuacin probatoria, eje
central del juicio oral, ser
desarrollada respetando los principios
de
igualdad,
legalidad
y
contradiccin, que integran las
garantas del debido proceso y
defensa procesal.
VII.
DELITOS A LOS QUE SE

APLICA
EL
PROCESO
INMEDIATO.-
El proceso inmediato no cuenta con

una reglamentacin taxativa en
nuestro ordenamiento jurdico penal o
procesal penal respecto a qu delitos
es aplicable, motivo por el cual es
posible entender que puede aplicarse
a cualquier delito en tanto que no
tiene naturaleza premial, es decir, no
existe la obligacin de atenuar la pena
o a reducirla al momento de la
prognosis de la pena, sino que el
espritu de la norma, como puede
advertirse, est amparado en
principios como la celeridad y la
economa procesal. Evidentemente, si
un fiscal tiene a un imputado al que se
le encontr en flagrante delito,
confes la comisin de su delito o
existen pruebas suficientes que
demuestren la culpabilidad del
imputado; existe tambin gran
posibilidad de que se logre una
condena, es decir, que el fiscal se
encuentra en una suerte de posicin
dominante en tanto que tiene la
sartn por el mango, por as decirlo,
lo que se concreta en el hecho de que
el imputado, al no encontrar otra
alternativa, tome la iniciativa o acepte
incoar el proceso inmediato para
instarse la iniciacin del proceso de
terminacin anticipada, lo cual es una
muestra de lo importante que es el
proceso inmediato en tanto que, por
un lado, es un medio para lograr la tan
buscada celeridad en los procesos y,
por otro lado, es un medio para que el
65

Artculo
imputado logre la reduccin de la

pena al amparo de la terminacin
anticipada que otorga un suerte de
premio al imputado.
VIII.
CONCLUSIONES.-
Ante la problemtica existente en los

rganos encargados de administrar
justicia
penal,
consistente
bsicamente en la excesiva lentitud
para la tramitacin de los procesos,
uno de los principales objetivos
perseguidos por nuestros legisladores
al efectuar la reforma procesal penal,
fue justamente conseguir la tan
ansiada celeridad procesal a efectos
de que las diligencias se realicen con
la prontitud debida y dentro de los
plazos establecidos en la ley, dejando
de lado cualquier posibilidad que
implique demora en el desarrollo y
continuidad
del
procedimiento.
Atendiendo a dicho objetivo, a raz de
la dacin del Decreto Legislativo N
957, se introdujeron en nuestro
ordenamiento jurdico procesal penal
una serie de mecanismos e
instituciones jurdicas destinadas a
servir de herramientas para lograr una
solucin ms rpida del conflicto
penal, habindose regulado, entre
otros procesos
especiales,
el
denominado proceso inmediato,
regulado en el Libro Quinto del
Cdigo Procesal Penal, el cual
implica un acortamiento de los
plazos, coadyuvando a la celeridad
procesal y al descongestioamiento de
la carga procesal, teniendo su
fundamento en la facultad del Estado
66
de organizar la respuesta del sistema

penal con criterios de racionalidad y
eficiencia, sobre todo en aquellos
casos en los que, por sus propias
caractersticas, son innecesarios
mayores actos de investigacin. Por
lo tanto, el proceso inmediato es un
proceso especial que se lleva a cabo
cuando concurre una determinada
circunstancia que permite abreviar el
proceso penal en el cual no se
desarrollarn
las
fases
de
investigacin preparatoria y la
intermedia, permitiendo al fiscal, de
forma unilateral y sin afectar el
derecho de defensa, formular
acusacin, requerir el inicio del
proceso inmediato, siendo que el juez
penal ser quien decida si procede o
no la peticin del fiscal.
IX.
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67

Artculo
68

Artculo
DETERMINACION JURIDICA DE LA
MATERNIDAD EN LA SUBROGACION
MATERNA EN LA LEGISLACION
PERUANA
Por: LALUPU SERNAQUE, LUIS ALBERTO

Abogado por la Universidad Nacional de Piura. Doctor en Derecho y Magster en Ciencia
Poltica, Juez de Paz Letrado Titular de la Corte Superior de Justicia de Piura. Docente
Universitario.
69

Artculo
70

Artculo
DETERMINACION JURIDICA DE LA
MATERNIDAD EN LA SUBROGACION
MATERNA EN LA LEGISLACION
PERUANA.
RESUMEN: En el presente artculo el autor propone ante la insuficiente regulacin de las

Tcnicas de Fecundacin Asistida en el Per ya que tan slo se ha normado en el Artculo 7 de
la Ley General de Salud, Ley N 26842, que sean los tribunales judiciales los que determinen la
filiacin materna de los hijos nacidos mediante estas tcnicas, para lo cual deben acudir a los
principios filiatorios generales del derecho de familia peruano que disponen que la paternidad
del marido se determina a travs de la presuncin pater is est, y la maternidad por el embarazo
y el parto de la mujer, conforme a la interpretacin sistemtica del artculo 7 de la mencionada
ley con el artculo 409 del Cdigo Civil; sin embargo, de la incipiente jurisprudencia que se ha
emitido en nuestro pas, se advierte que los tribunales peruanos han rehusado pronunciarse
respecto a la determinacin jurdica de la maternidad y adems vienen efectuado una
interpretacin errnea del artculo 7 de la ley general de salud que prohbe la maternidad
subrogada y con ello la ovodonacin.
PALABRAS CLAVES: Maternidad, subrogacin, Fecundacin Asistida, tcnicas,
inseminacin artificial, fecundacin in vitro, Biomedicina, Biotecnologa.
SUMMARY: In this article the author proposes to insufficient regulation of assisted fertility
techniques in Peru since only been regulated in Article 7 of the General Health Law, Law No.
26842, which are the courts the setting of the maternal affiliation of children born through these
techniques, for which they must turn to the general principles of law filiatorios Peruvian family
that have the paternity of the husband is determined through the presumption pater is est, and
motherhood pregnancy and childbirth of women, according to the systematic interpretation of
Article 7 of the Act with Article 409 of the Civil Code; however, the emerging jurisprudence has
been issued in our country, it is noted that the Peruvian courts have refused to rule on the legal
determination of motherhood and also come made an erroneous interpretation of Article 7 of the
general health law prohibiting surrogacy and egg donation with it.
KEYWORDS: Maternity, subrogation, assisted fertilization techniques, artificial insemination,
in vitro fertilization, Biomedicine, Biotechnology.
SUMARIO 1. Contenido. 1.1. Introduccin, 1.2. Tcnicas de fecundacin asistida. 1.3. Incipiente
jurisprudencia sobre maternidad subrogada. 2. Fundamentacin 2.1. La maternidad subrogada
en la Ley General de Salud. 2.2. Comentario de las resoluciones emitidas. 3. Propuesta. 4.
Conclusiones.
71
Artculo
1.- Contenido
1.1.- Introduccin
os
avances
y
descubrimientos cientficos,
en el rea de la Biomedicina
y la Biotecnologa han hecho posible
la creacin y desarrollo de nuevas
formas de fecundacin humana,
permitiendo superar los problemas de
infertilidad y poder realizar el tan
ansiado deseo de ser padres.
Conjuntamente con las nuevas
posibilidades de poder procrear
tambin
han
surgido
nuevos
planteamientos ticos y tambin
jurdicos a los que nuestro
ordenamiento est obligado a dar
respuesta de conformidad a sus
principios y valores que encarna.
En nuestro pas, es recin en estos
ltimos aos que la Corte Suprema,
ha tenido la ocasin de resolver los
primeros casos relacionados a la
utilizacin de dichas tcnicas,
especficamente lo relacionado a los
denominados acuerdos de Maternidad
Subrogada. Sin embargo, no hay que
perder de vista de que si bien
recientemente nuestros tribunales han
conocido
conflictos
jurdicos
En noviembre del 2006 un canal de televisin espaol
difundi un reportaje sobre una organizacin que, contando
con la colaboracin de reconocidas clnicas limeas, ofrecan
por Internet los servicios de mujeres peruanas quienes por una
determinada suma de dinero prometan convertirse en
vientres de alquiler para permitir procrear a parejas infrtiles
o aquellas mujeres que voluntariamente desean sustraerse de
54
72
vinculado a la utilizacin de las

tcnicas de fecundacin, ello no
significa que en la praxis mdica no
se vengan efectuando54, y esto es as,
tanto por la escueta regulacin sin
sancin existente, distinto a lo que
ocurre en otras legislaciones como en
Alemania o Italia, como por los
intereses econmicos que hay de por
medio tanto por parte de clnicas
como de los mdicos, ya que es de
pblico conocimiento que las parejas
peruanas con problemas para
concebir un hijo invierten alrededor
de doce mil soles en tratamientos de
fertilidad en las clnicas locales55. Por
lo que,
ante la insuficiente
regulacin, se hace necesario que la
jurisprudencia nacional adopte un
criterio coherente y razonable con
nuestro sistema normativo vigente.
1.2.
TCNICAS
DE
FECUNDACIN ASISTIDA.Bajo
esta
denominacin
se
comprende una serie de prcticas,
tcnicas o mtodos biomdicos que
estn encaminadas a la fecundacin
de un nuevo ser cuando no es posible
la fecundacin por caminos naturales,
cabe decir cuando existen problemas
la gestacin. As daba cuenta los diarios La Repblica,
mircoles 13 de diciembre de 2006, Per 21, viernes 15 de
diciembre de 2006.
55 Monge Talavera, Luz., Infecundidad legislativa: Deslices de
la procreacin mdica, Actualidad jurdica N 200, Julio del
2010, p.36.

Artculo
de infertilidad. El tratadista peruano

Varsi Rospigliosi, las define como
aquellos mtodos tcnicos que sirven
para suplir la infertilidad en las
personas, brindndole la posibilidad
de tener descendencia. Pero a la vez
sostiene que, <<en ningn caso
podemos decir que representan una
terapia puesto que nada curan,
solamente palian los efectos de la
esterilidad>>56.
Dentro de estas tcnicas las ms
conocidas son la inseminacin
artificial (IA), que consiste en
introducir en los rganos genitales
femeninos el semen del varn por
medio distinto del contacto sexual, y
la fecundacin in Vitro (FIV), por el
cual se extrae un vulo de los ovarios
de la mujer para proceder luego a su
fertilizacin con espermios del varn,
en un medio extracorpreo (capsula
de Petri). Como complemento de la
FIV se presenta la transferencia de
embriones (TE), consistente en
trasladar uno o ms huevos
fecundados en medio extracorpreo al
tero de la mujer para que se inicie en
dicho lugar la gestacin57.
Tambin se han desarrollado la
tcnica de ICSI que consiste en la
inyeccin de un espermio en el
interior de un vulo, y que se utiliza
en casos de que exista carencia de
espermatozoides frtiles en cantidad
suficiente. De igual manera existe la
tcnica de fecundacin in vivo y no in
vitro
denominada
transferencia
Vars Rospigliosi, Enrique., Derecho Gentico, 4. Edicin,
2001, Editora Jurdica Grijley, pp.253.
56
intratubaria de gametos (TIG o GIFT,

Gametes Intra Fallopian Transfer).
Mediante esta tcnica se insertan
mecnicamente en una cnula el
vulo y los espermatozoides y se
introduce en las trompas de falopio de
la mujer, para que en dicho lugar
acontezca
naturalmente
la
fecundacin58.
Como
podemos
apreciar
la
clasificacin antes expuesta responde
a la terminologa teraputica; sin
embargo, para los efectos jurdicos se
suelen clasificar como: Procreacin
artificial homloga y heterloga,
atendiendo a si los gametos
(espermatozoide y vulo) provienen
de la pareja que desea procrear en el
primer caso, o de un tercero extrao
quien asume el papel de <<donante o
cedente>> de gametos o incluso de
huevos ya fecundados en el segundo
caso. Tambin existe la llamada
Maternidad subrogada, madre de
alquiler o maternidad meramente
portadora o arrendamiento de
vientre, que es aquel, en donde una
mujer adquiere la obligacin de llevar
a trmino un embarazo por cuenta de
una pareja estril, a la que se
compromete entregar al nio; la
mujer que se presta a ello puede ser
fecundada con el semen del marido o
puede recibir el implante de un
embrin ya concebido in vitro. En el
primer caso se habla de maternidad
subrogada o de madre en alquiler, en
Corral Talciani, Hernn.; Derecho y derechos de la familia,

Editora Jurdica Grijley, 2005, p. 215.
58 Ibdem., p. 216.57
73
Artculo
el segundo, de maternidad portadora

o alquiler de vientre>>59.
Es sobre la maternidad subrogada que
pasaremos a analizar la Cas. N 50032007-LIMA, publicada el 06 de mayo
del 200860 y que bsicamente est
relacionado a dilucidar si el hermano
de la hija nacido mediante la tcnica
de maternidad subrogada tiene
legitimidad para impugnar el
reconocimiento
de
maternidad
efectuada por la madre gestante, y
adems, analizaremos la CAS. N
4323-2010-LIMA de fecha 11 de
agosto del 2011 sobre nulidad de acto
jurdico respecto a los mismos
acuerdos de maternidad subrogada,
materia de la primera casacin.-
1.3.
LA
INCIPIENTE
JURISPRUDENCIA
SOBRE
MATERNIDAD SUBROGADA.
A.- Los hechos y argumentos en la

CAS N 5003-2007-Lima.1.- La seora Mara Alicia Alfaro
Dvila, quien era infrtil fue
inseminada artificialmente con un
vulo de una tercera persona y con
los espermatozoides de quien fue
su pareja Custodio Olsen Quispe
Sesta, Michele., <<Pruebas Genticas, Favor Veritatis e
Inters del Menor:hacia nuevos equilibrios?>>, en Familia,
Tecnologa y Derecho, Universidad Externado de Colombia,
primera edicin, 2002, p. 118-119.
El citado autor distingue lo que suele llamar maternidad
subrogada o madre de alquiler de la maternidad portadora
o alquiler de vientre, atendiendo al aporte que puede realizar
la madre gestante, es decir si la fecundacin se ha dado con
el aporta de su ovulo para el citado autor estaramos frente a
59
74
Condori, ya que al parecer al

momento de la inseminacin se
encontraba
separado
y
conformando una nueva relacin
con Mnica Cedelinda Oblitas
Chicoma, y producto de ello naci
la menor Alicia Beatriz Alfaro
Dvila que fue reconocida por la
madre gestante y tambin de deseo
as como por su padre biolgico
esto es su ex pareja sentimental.2.- La seora Mnica Cedelinda
Oblitas Chicoma, actual pareja del
padre biolgico, en representacin
su nico hijo, menor de edad,
Olsen Fabrizio Quispe Oblitas,
impugna el reconocimiento de la
maternidad efectuada por Mara
Alicia Alfaro Dvila respecto a la
menor Alicia Beatriz Alfaro Dvila
alegando que aquella careca de
vinculacin gentica con la menor
nacida mediante inseminacin
artificial.3.- Las instancias de mrito le
declaran improcedente la demanda
alegando que no existe inters para
obrar, al no haberse demostrado
que con el reconocimiento se haya
afectado directa o indirectamente
al hijo de la demandante,
careciendo por ende de inters para
obrar.-
la maternidad subrogada o madre de alquiler y si no hace

ningn aporte sino recibe el embrin ya concebido in vitro, se
tratara de una madre portadora o alquiler de vientre.
60 Esta casacin mereci el comentario de los Dres. Federico
Mesinas Montero, Clara Mosquera Vsquez, Jairo Cieza Mora
y Claudia Canales Torres, en: Dialogo con la jurisprudencia,
N 121, Octubre del 2008. pp. 21 y ss.

Artculo
4.- Interpuesto el recurso de

casacin, la sala suprema
resuelve declarar fundado el
recurso de casacin, nula la
resolucin de vista y ordenan que
el Juez de Primera Instancia,
admita a trmite la demanda
argumentando bsicamente lo
siguiente:
a.- Considerando sptimo: <<()
El menor hijo de la demandante, y
en cuyo nombre acta, Olsen
Fabrizio Quispe Oblitas, es
hermano paterno de la menor, que
la demandada ha reconocido como
su hija, conforme al resultado del
examen
del
ADN,
segn
documento obrante a fojas diez,
del que se colige que el padre de
ambos menores es Custodio
Olsen Quispe Condori, por lo
que
impugna
dicho
reconocimiento por las razones
que expone, sosteniendo inters
legitimo, pues este no concuerda
con la
realidad biolgica,
existiendo a ese efecto el
parentesco consanguneo>>.
b.- Luego agrega en el
considerando noveno, <<por
ltimo, el inters legitimo a que se
refiere el artculo 399 del Cdigo
Civil, () se encuentra dada por
la condicin de hermanos,
adems de ser nico respecto a
terceros que no se encuentran
unidos por un vnculo de
parentesco consanguneo, ()>>.
61
Conforme a los argumentos

expuestos, los vocales supremos
consideran que los medios
hermanos (hermanos slo por
padre) de la nia que nace bajo la
aplicacin de las tcnicas de
fecundacin estn legitimados y
tienen inters para obrar para
impugnar
vlidamente
el
reconocimiento materno efectuada
por la madre que gesta y alumbra
pero que no aport su ovulo, por
tener la condicin de hermanos y
como tal les une el vnculo de
parentesco consanguneo61, de
conformidad al artculo 399 del
C.C. Argumento que considero
errado, ya que tratndose de un
hijo extramatrimonial, los (medios
hermanos) no pueden impugnar la
calidad de madre que el
ordenamiento jurdico le otorga a
la mujer que gesta y alumbra,
conforme lo establece el art. 409
del c.c. y el artculo 7 de la ley
general de salud, como lo veremos
ms adelante.
B.- Los hechos y fundamentos

jurdicos emitidos en CAS. N
4323-2010-Lima, sobre Nulidad
de Acto Jurdico.
1.- Por su parte el seor Custodio

Olsen Quispe Condori tambin
habra iniciado otro proceso contra
su ex pareja Mara Alicia Alfaro
Dvila quien reconociera a la
Fundamento Jurdico 8 y 9 de CAS N 5003-2007-Lima.-
75
Artculo
menor Alicia Beatriz Alfaro

Dvila, y que diera lugar al exp. N
1310-2010-Lima, sobre Nulidad
de Acto Jurdico, el que fue
declarado infundado en primera
instancia, y que fuera revocado por
la Sexta Sala Civil de la Corte
Superior de Justicia de Lima,
declarando
nulos:
1.La
autorizacin de fertilizacin in
vitrio y transferencia embrionaria
del 05 de agosto del 2004 y, 2.- el
convenio
de
tcnicas
de
reproduccin asistida de fecha 18
de agosto de 2004, cuyos
fundamentos jurdicos fueron
los siguientes:
a.sostiene:
<<()
la
fecundacin se realiza mediante la
tcnica de reproduccin asistida
denominada FIV TE la cual
consiste en que el semen extrado
y capacitado de EL ESPOSO, se
combina con el ovulo donado
().La transferencia de los
embriones, se realiza al tero de la
DECLARANTE
().
Por
consiguiente, resulta evidente que
los
declarantes62
estaban
autorizando la realizacin de un
procedimiento contrario a una
norma prohibitiva como el artculo
7 de la Ley General de Salud
anteriormente citada.
Aunque segn refiere el abogado del demandante, su

patrocinado nunca dio su consentimiento para el tratamiento
de reproduccin asistida con gametos ajenos a la pareja.
<<Gonzles Cceres, Alberto., Maternidad a toda costa,
Dialogo con la Jurisprudencia, N 123, diciembre 2008, ao
14, p. 136>>.
62
76
En consecuencia, el Convenio de
Realizacin de Tcnica de
Reproduccin Asistida debe ser
declarado nulo por violacin del
artculo V del ttulo preliminar del
Cdigo Civil. De igual modo, el
acto
jurdico
denominado
Autorizacin de Fertilizacin in
vitrio
y
Transferencia
Embrionaria que autoriza que en
el procedimiento de reproduccin
asistida se pueda utilizar gametos
provenientes de terceros o del
banco de gametos, los que luego de
ser fecundados seran transferidos
al tero de la mujer. Por
consiguiente, tambin este acto
jurdico transgrede una norma de
orden pblico como resulta ser el
artculo 7 de la Ley General de
Salud>>.
Por ltimo seala que la nulidad de
los actos jurdicos materia del
proceso en nada afectan las
obligaciones paterno-filiales que le
corresponden respecto a la menor
hija que ha reconocido.
2.- Frente a la decisin de la Sala

Superior, la demandada en este
caso la madre de la menor
interpuso recurso de casacin,
dando lugar a que la Sala Civil
Permanente de la Corte Suprema,
con un voto en discordia63, declare
63 El vocal supremo Walde Juregui, hace un voto en discordia,
aduciendo que la sala superior civil haba incurrido en

motivacin insuficiente, al no haber justificado los motivos que
llevaron a interpretar la norma contenida en el artculo 7, por
tanto se configuraba un error in procedendo y por ello, si bien
su voto era porque se declare fundado el recurso de casacin,

Artculo
fundado el recurso de casacin y

por tanto anule la resolucin
impugnada y confirme la sentencia
de primera instancia que declaraba
infundada la demanda de nulidad
de acto jurdico bajo los siguientes
argumentos.
nuestra legislacin; <sin embargo,

los hechos acaecidos tienen
sustento en la tcnica de
reproduccin
asistida,
denominada ovodonacin
en
virtud de la cual la mujer puede
gestar, pero es incapaz de ovular,
por lo que se requiere de una
donante para que le ceda el vulo
necesitado, al respecto se debe
sealar que si bien dicho
procedimiento no se encuentra
legislado,en virtud del axioma
jurdico de que todo lo que no est
prohibido est permitido>,
concluye que el procedimiento de
ovodonacin no es ilcito ni
constituye delito, constituyendo
ms bien un vaco normativo y
jurisprudencial.
a.- La Suprema en su sexto y

stimo considerando seala que las
TERAS son mtodos residuales o
supletorios, as sostiene: < ()
que nuestra legislacin admite las
tcnicas de reproduccin asistida
TERAS-, por lo que conviene
sealar que, tal y como se les ha
reconocido en la declaracin de
Mnaco, sobre biotica y derechos
del nio, son mtodos supletorios
no alternativos>. Luego seala,
<() que existen, dos tipos de
TERAS: a) inseminacin artificial
y b) fecundacin in Vitro, siendo
que en el primer caso, el semen es
introducido en la vagina de la
mujer, siendo homloga cuando el
donante del material es el cnyuge
o concubino y heterloga cuando
el donante es un tercero cuyas
clulas reproductivas han sido
obtenidas de un banco, mientras
que en la fecundacin in Vitro, el
espermatozoide y vulo son
unidos en un laboratorio y luego
implantados en las entraas de la
madre para dar lugar a la
gestacin, siendo este ltimo
supuesto el caso de autos>. As
mimo sostiene, que la maternidad
subrogada no est reconocida en
3.- Por ltimo la suprema seala que

al haber las partes expresado su
consentimiento y adems de
haberse ratificado el documento
denominado
autorizacin
de
Fertilizacin
In
Vitro
y
Transferencia Embrionaria; y
como consecuencia de ello ha
nacido una nia quien se encuentra
protegida por el artculo 1 del
Cdigo Civil y 4 de la Convencin
Americana
sobre
Derechos
Humanos, y artculo 2,3,6 y 12 de
la Convencin sobre derechos del
nio, dicho acto cumplen con los
requisitos del artculo 140 del
C.C., por tanto, declara fundado el
recurso de casacin, casan la
sentencia de vista y en sede de
y Nula la sentencia, deba ordenarse el reenvo del expediente

para que la sala superior expida una nueva sentencia, y no
emita pronunciamiento de fondo. Vase Stimo, Octavo y

Noveno fundamento de su voto.
77
Artculo
instancia deciden confirmar la

sentencia de primera instancia.
Este pronunciamiento a nuestro
entender es errado, por cuanto el
artculo 7 de la ley general de salud si
prohbe la ovodonacin por ser
considerado como una modalidad de
la maternidad subrogada, como lo
pasaremos a ver.-
2. FUNDAMENTACIN.
2.1.
LA
MATERNIDAD
SUBROGADA EN LA LEY
GENERAL DE SALUD.-
El artculo 7 de Ley N 26842 de

julio de 1997, ha dispuesto en su
artculo stimo:
toda persona tiene derecho de
recurrir a tratamiento de su
infertilidad, as como a procrear
mediante el uso de tcnicas de
reproduccin asistida, siempre
que la condicin de madre
gentica y de madre gestante
recaiga sobre la misma persona.
Para la aplicacin de tcnicas de
reproduccin
asistida
se
requiere del consentimiento
previo y por escrito de los padres
biolgicos. sta prohibida la
fecundacin de vulos humanos
con fines distintos a la
Varsi Rospigliosi, Enrique., Derecho gentico, Editora

jurdica Grijley, 4ta. Edicin 2001, p.349.
64
78
procreacin, as como la
clonacin de seres humanos.
Comentando este artculo el profesor
Varsi Rospigliosi sostiene, <<Es
importante sealar que no es
condicin indispensable para recurrir
a las Tcnicas de Reproduccin
Humana Asistida (TERAS) el haber
seguido sin xito un tratamiento de
fertilidad sino que se puede llegar a
las mismas directamente. Es de tener
en cuenta que siendo las TERAS
procesos supletorios de la infertilidad
debera exigir la ley demostrar el
agotamiento de estos tratamientos a
efectos de consolidar los medios y
fines de la procreacin asistida.>>64.
Por el contrario, considero que el
legislador peruano solamente ha
autorizado la utilizacin de las
tcnicas de reproduccin asistida para
superar los problemas de infertilidad,
y ello tiene su razn de ser, en que son
justamente los problemas biolgicos
de infertilidad que hacen imposible la
procreacin lo que conduce a que se
recurra a la utilizacin de dichas
tcnicas.
Si bien la norma no est bien
redactada que podra dar entender que
se trata de dos cosas distintas, por un
lado, el derecho que tiene toda
persona de tratar su infertilidad y por
otro, el derecho a procrear utilizando
las tcnicas de reproduccin asistida,
se debe efectuar una interpretacin
integral de dicha norma, pues las
personas que no son infrtiles no

Artculo
tienen porque ser tratadas al respecto

ni tampoco tendran que recurrir a
dichas tcnicas para procrear65.
Por tanto, consideramos que la
utilizacin de dichas tcnicas slo
debe efectuarse como un mtodo
residual o subsidiario ms no
alternativo, es decir, cuando se
encuentre mdicamente comprobado
que existe en la pareja (esposos o
convivientes66) un problema de
infertilidad que debe ser superado.
En segundo lugar, la ley solamente
autoriza la utilizacin cuando la
madre gentica y la madre gestante
recaiga en la misma persona, lo cual
excluye de manera textual la
fecundacin heterloga con vulos
donados, y con ello la maternidad
subrogada.
Vars
Rospigliosi
considera que este artculo prohbe la
maternidad subrogada, la cesin de
tero, as como los procesos de
ovodonacin al sealar que la
condicin de madre gentica debe
recaer sobre la persona que recurra a
alguna de dichas tcnicas, que es la
madre biolgica67.
fecundacin de la pareja con semen

de terceros es decir, la fecundacin de
un nasciturus sin vinculo gentico con
el esposo o conviviente pero si con la
esposa o conviviente, lo cual al
respetarse la intangibilidad de la
condicin de madre gentica y de
madre gestante pareciera que la
norma si lo admitiese; sin embargo,
esto tampoco es admisible ya que al
referirse la norma que para la
utilizacin de las tcnicas de
reproduccin asistida se requiere del
consentimiento previo y por escrito
de los padres biolgicos, la norma se
refiere a la pareja que aporta sus
gametos no as a terceros, cuanto ms
si stos ltimos son considerados
como dadores annimos. De ah que
nos lleve a concluir que tambin
prohbe la inseminacin con donacin
de gametos masculinos.
Hay que reparar que no se ha

dispuesto nada respecto a la
En tercer lugar la norma admite la

utilizacin de dichas tcnicas en
parejas casadas o en uniones de hecho
permanentes, as se desprende cuando
dispone que para su aplicacin se
requiere el consentimiento previo y
escrito de los padres biolgicos. Lo
cual excluye la utilizacin de las
tcnicas de fecundacin asistida en
mujeres solas68, o decir de Vars el
Sostener que la norma autoriza la utilizacin de dichas

tcnicas sin ser estril, llevara ha sostener de manera errada
que la norma autoriza su empleo tambin en mujeres solas;
sin embargo, de la interpretacin integral de dicho artculo no
resulta siendo admisible..
66 Consideramos que dichas tcnicas deben ser utilizados por
esposos y convivientes. Estos ltimos por tener
reconocimiento constitucional conforme lo establece el artculo
5 de la Constitucin y artculo 326 del C.C.67 Varsi Rospigliosi, Enrique., Ob. Cit. p. 349.
68 Aunque en el caso de las mujeres viudas que hayan estado
en tratamiento con su pareja y que una vez fallecido su
cnyuge la mujer se insemine artificialmente con el semen de
su difunto cumplira dicho requisito al existir acuerdo previo y

por escrito de los padres biolgicos; sin embargo esta
situacin que para la mayora de juristas por citar, Corral
Talciani, Zannoni, Moran de Vicenzi, debera estar prohibida,
como lo est en la legislacin italiana (art 5 de la ley 40/2004),
francesa (Ley n 2004-800), por privar al hijo de la posibilidad
de ser acogido en un hogar familiar compuesto por padre y
madre, argumento que tambin es utilizado para la
inseminacin en mujeres solas, no se ha previsto en la norma
en comentario y de darse el caso, cosa que es tcnicamente
posible mientras no se regule, para ser tenido como hijo del
difunto algunos tratadistas como Monroy Cabra considera,
<<que si el hijo nace dentro de los trescientos das de la
65
79

Artculo
consentimiento debe ser conjunto,

dual, es de pareja no de persona69.
En cuarto lugar la norma prohbe la
fecundacin de vulos humanos con
fines distintos a la procreacin, lo
cual conlleva a que se prohba la
manipulacin de gametos y de
embriones con fines de investigacin,
seleccin o experimentacin.
Conforme a lo estipulado en dicho
artculo, si bien, el legislador ha
establecido prohibiciones, no ha
previsto
sanciones
para
su
incumplimiento70, lo que da lugar a
que stas en la praxis mdica se
vengan aplicando como es el caso de
la jurisprudencia que comentamos.
No obstante lo anterior en nuestro
medio solamente se encuentra
prohibido y penado la clonacin de
seres humanos, conforme a lo
estipulado en el artculo 324 del
cdigo penal.
2.2. OMISIONES DE LA
MATERNIDAD
EN
LAS
RESOLUCIONES EMITIDAS.-
Como ya lo hemos sealado los

primeros fallos emitidos por los
tribunales peruanos respecto a la
utilizacin de las tcnicas de
muerte del marido se presume la paternidad de ste y tiene
derecho a sucederle. Si el hijo nace pasado este plazo, no
puede considerrsele matrimonial. Monroy Cabra, Marco
Gerardo., Derecho de Familia y de la Infancia y
Adolescencia, Editora ABC, Dcima primera Edicin, 2008, p.
120>>.
80
fecundacin asistida en el caso

peruano han sido el recado en la CAS
N 5003-2007-LIMA, que resolvi
aspectos relacionados con la
legitimidad del hermano del hijo
nacido mediante la tcnica de
maternidad subrogada para impugnar
el reconocimiento de maternidad
efectuada por la madre meramente
gestacional
y
luego,
el
pronunciamiento de fondo sobre los
mismos hechos pero en relacin a la
nulidad de los acuerdos de
maternidad subrogada, emitido en
primer lugar por la sala civil de la
Corte Superior de Justicia de Lima
recada en el Exp N 1310-2010Lima, de fecha 31 de agosto del 2010,
y luego por la Sala Suprema en el
recurso de casacin interpuesto que
dio lugar a que se declare fundado
dicho recurso y nula la sentencia de
vista, se confirme la sentencia de
primera instancia que declara
infundada la demanda de nulidad de
acto jurdico de los acuerdos de
maternidad subrogada.
De estas resoluciones, el primer tema
que debemos abordar es si estamos
ante un caso de maternidad subrogada
o no, es decir, si la ovodonacin es
una de las variantes de la maternidad
subrogada, ello con la finalidad de
poder evitar confusiones como los
que a nuestro juicio incurre los
Vocales Supremos y tambin la
profesora Clara Celinda Mosquera
Varsi Rospigliosi, Enrique., Ob. Cit. p. 349
La Ley de proteccin del embrin Alemana del 13 de
diciembre de 1990, establece sanciones privativas de la
libertad o multa, de igual modo la ley Italiana N40 de febrero
del 2004 establece multas y penas de tres meses a tres aos
de crcel.
69
70

Artculo
Vsquez al hacer su comentario sobre

estas resoluciones cuando refiere que,
<<() si bien la demandada recurri
a una ovodonacin, ello es permitido,
pues el articulado en mencin se
refiere al artculo 7 de la ley general
de salud- al sealar que la condicin
de madre gestante y madre gentica
debe recaer en la misma persona, est
referida a los vientre de alquiler y
no a la ovodonacin>>71 y luego ha
sealado: <<Al respecto debemos
sealar que dicha norma de modo
alguno prohbe la cesin de gametos
() pues para la realizacin de la
fecundacin extrauterina se recurre
casi siempre a gametos de cedentes
conocidos o annimos (), es por
ello que en las legislaciones
existentes en otros pases se permite
las tcnicas de procreacin asistida
heterlogas72>>. Ms adelante seala,
<<la norma no prohbe las tcnicas
heterlogas en forma expresa, por
tanto en el Per se puede utilizar en la
tcnicas gametos de cedentes
annimos. Lo que se prohbe son los
llamados
vientres
de
alquiler>>73. Y en su ltimo
comentario realizado con ocasin de
la Cas. N 4323-2010-Lima, ha
sostenido, que la ovodonacin
consiste en utilizar para la tcnica, el
vulo de una mujer ajena a la pareja,
quien renuncia a cualquier derecho

sobre su vulo, y renuncia a ser
reconocida como madre del nio que
pudiera nacer a partir de la
fecundacin de su vulo74. Y por ello
sostiene, <consideramos que los
argumentos esgrimidos por la Sala
Suprema Civil son vlidos, esta dej
pasar una valiosa oportunidad para
emitir un pronunciamiento ms
amplio sobre el tema, habida cuenta
de que no existe legislacin sobre las
tcnicas de procreacin asistida>75.
Mosquera Vsquez, Clara Celinda., La gentica en los

tribunales peruanos, Dialogo con la Jurisprudencia N 121,
Gaceta Jurdica, p.23.
De igual modo la citada autora, en su ltimo anlisis de los
hechos que comentamos sostiene, <<el afirmar en la
sentencia bajo comentario, que el artculo 7 de la Ley General
de Salud, prohbe las tcnicas en su variante heterloga, es
hacer una interpretacin restrictiva de la norma,
desconociendo el derecho de los usuarios de las tcnicas a
utilizar gametos de cedentes annimos, prctica permitida
desde casi tres dcadas en diversos pases y que adems se
realiza desde hace muchos aos en el nuestro; por ello
concluye, 2. El artculo 7 de la ley general de salud prohbe los

acuerdos de subrogacin materna ms no las tcnicas de
procreacin asistida heterlogas. Mosquera Vsquez, Clara
Celinda., Las tcnicas de procreacin asistida en los
tribunales peruanos, Dialogo con la Jurisprudencia N 147,
Gaceta Jurdica, pp. 149-150>>.
72 No repara que la ley Italiana lo prohbe.
73 Ibdem. p.148.
74 Mosquera Vsquez, Clara Celinda., El primer caso de
ovodonacin en la Corte Suprema, Dialogo con la
Jurisprudencia N 166, Gaceta Jurdica, julio del 2012, p.68.
75 Ibidem., p. 70.
71
Sin embargo, los vocales supremos

como la citada profesora no reparan
que la ley no permite expresamente la
donacin de vulos que estn
destinados a la fecundacin de una
tercera mujer (ovodonacin), ya que
al prohibir que no puede existir
disociacin entre la madre gestante y
la madre gentica, est excluyendo
que se donen o cedan los vulos con
fines reproductivos, como lo que
ocurri en el caso en anlisis. Por ello,
al contrario de lo que sostienen los
vocales supremos, el artculo 7 de la
ley, prohbe la maternidad subrogada
y con ello la donacin de vulos
cuando estn encaminados a esa
finalidad, pues la ovodonacin es una
de las variantes de la maternidad
81
Artculo
subrogada76, la que se conoce

comnmente
como
maternidad
portadora o alquiler de vientre al
recibir el implante de un embrin ya
concebido in Vitro con gametos de
terceros, como lo hemos expuesto
supra, y tambin est prohibida como
lo refiere el profesor Varsi
Rospigliosi, en el Per existe una
prohibicin a la fecundacin
extracorprea con vulos de cedente
(ovodonacin), a la trasferencia de
embrin ajeno (embriodonacin) y a
los servicios de gestacin subrogada
(maternidad portadora)77. Lo que nos
lleva a considerar, que la resolucin
suprema emitida sea inconsistente al
partir de una situacin totalmente
errada.
El segundo tema que debemos
abordar est relacionado a la
determinacin legal de la maternidad,
situacin que no fue abordada por los
vocales superiores ni supremos a
pesar de que se impugno la
maternidad y tambin se solicit la
nulidad de los acuerdos de
subrogacin materna.
Debe sealarse que si bien en nuestro
pas est prohibida la maternidad
subrogada y con ello la ovodonacin,
ante la inexistencia de sancin
expresa, estas prcticas se vienen
produciendo y una vez ocurrido
suelen darse algunos conflictos que
son llevados a los tribunales, los que
deben determinar a quin de las
Vars Rospigliosi al referirse a la maternidad subrogada
seala: Aparte de los dos casos antes mencionados (se refiere
a la ovodonacin y la madre sustituta) las prcticas de
maternidad asistida son ms complejas y variadas. Varsi
76
82
mujeres intervinientes se le debe

considerar madre desde el punto de
vista jurdico al margen de la
declaracin de nulidad de los
acuerdos de maternidad subrogada.
Ello en atencin de que los menores
nacidos an con infraccin normativa
no tienen por qu verse perjudicados
al tratarse siempre de sujetos de
derecho
con
proteccin
constitucional; por ello es que
tampoco resulte siendo vlido el
argumento que dejan entrever los
vocales supremos de que al haber
nacido una nia mediante la
suscripcin de los acuerdos de
inseminacin, se les deben tener por
vlidos pese a transgredir una norma
imperativa. De ah que al margen de
la nulidad de los acuerdos, se ha
debido determinar la filiacin
materna de la menor, es decir, los
vocales supremos han debido
determinar, a quien de las mujeres
intervinientes
el
ordenamiento
jurdico peruano la debe tener como
madre. Situacin que adems hubiese
ayudado a determinar si el medio
hermano de la menor nacida mediante
esta tcnica se encuentra legitimado
para impugnar el reconocimiento
materno.
Ante la omisin de la ley respecto de
la filiacin de los nacidos mediante
stas tcnicas, se debe dilucidar dicha
cuestin recurriendo a las normas del
derecho de familia, la doctrina
nacional como extranjera, por tanto,
Rospigliosi, Enrique., El Moderno tratamiento legal de la
filiacin extramatrimonial>>, Segunda edicin, Jurista
Editores, Marzo 2010, p. 248.
77 Idem.

Artculo
ser madre para el ordenamiento

jurdico peruano, la mujer que gesta y
alumbra pero que no ha aportado su
vulo, la mujer que pretende
adoptarlo (en este caso la nueva
pareja del padre biolgico expresa su
deseo de adoptarla78) o la mujer que
don su vulo y que esta annima
pero puede reclamarlo?. Situacin
que abordaremos atendiendo a la
primera casacin analizada CAS N
5003-2007-Lima.
Atendiendo a la cuestin planteada, la
doctora Moran de Vicenzi79, citando a
Soto Lamadrid, Trabuchi y otros
autores,
seala,
<<un
sector
importante de la doctrina reconoce la
maternidad legal de la mujer que dio
a luz al hijo alegando la estrecha
relacin psicofsica que se establece
entre la mujer y el concebido durante
el proceso de gestacin, en el cual la
madre contribuye a la formacin del
nuevo ser humano con la totalidad de
su cuerpo>>.
Por su parte el profesor Varsi
Rospigliosi afirma que de acuerdo
con el texto del artculo 409, y como
as
lo
ha
determinado
la
unnimemente
jurisprudencia
comparada, es madre la mujer que da
a luz aunque hubiese empleado el
vulo de otra mujer para posibilitar
Gonzles Cceres, Alberto., Maternidad a toda costa,

Dialogo con la Jurisprudencia, N 123, diciembre 2008, ao
14, p. 137.
79 Morn de Vicenzi, Claudia., Ob. Cit. p. 207.
Adems sostiene: Considero que esta solucin aunque no es
totalmente satisfactoria- puesto que implica excluir a la mujer
que brind su aporte gentico- es la que brinda una mayor
certeza jurdica a efectos de identificacin de la madre y del
nacido.
78
80
la fecundacin deseada .(negrita y

cursiva agregado)
Por nuestra parte estamos de acuerdo
con esta postura, ya que si bien la
mujer que gesta y alumbra, no aporta
su ovulo, si contribuye a la formacin
y desarrollo del nio, adems de la
estrecha relacin psicofsica que se
genera entre ella y el concebido
durante el proceso de gestacin, por
lo tanto debe ser considerada como
madre legal. A ello, debemos agregar
que para nuestro cdigo civil (art.409)
y la mayora de legislaciones que se
inspiran en el derecho RomanoGermano, la determinacin de la
maternidad tiene como presupuesto el
elemento biolgico de la gestacin y
el parto, y ese debe seguir siendo el
criterio fundamental para designar
legalmente la maternidad81, as lo
seala Varsi Rospigliosi cuando
sostiene, <<a diferencia de la filiacin
paterna, donde es decisivo el hecho
del matrimonio, ya que este permite el
juego de la presuncin pater est. En
la determinacin de la maternidad,
sea
esta
matrimonial
o
extramatrimonial, lo esencial es la
acreditacin del hecho del parto y la
identidad del nacido. Esta norma se
sustenta en el axioma de los
jurisconsultos
partus
sequitur
ventrem, que tiene raigambre
ancestral. El sustento del mismo est
80
Varsi Rospigliosi, Enrique., Ob. Cit. p 197.
81El axioma, tomado por Paulo del Digesto, mater semper certa
est etiam si vulgo concepterit (Lib.II,Tt.IV, ley 4, $ 3) nos deca

que la maternidad era siempre indubitable y que su prueba era
sencilla, directa y demostraba un hecho simple y comn: el
solo ver estado gestante a una mujer, el hijo que luego
viramos llevar en sus brazos entendamos que era de ella
(Partus squitur ventrem, Instituta: 2,1,19.
83
Artculo
dado en que vincula a toda la

descendencia de la madre con la
condicin de la misma.() la
paternidad del marido se determina a
travs de la presuncin pater is est, la
maternidad se acredita por el parto de
la mujer, y por eso es mater sempre
certa est>>82.
artculo 371 del C.C. se debe tener

como presupuestos la existencia de
parto supuesto o suplantacin de hijo
y nada de esto ocurri, lo que
ameritaba declarara improcedente la
demanda de Impugnacin de
reconocimiento de maternidad (CAS
N 5003-2007-Lima).
Como podemos apreciar en el

presente caso, la maternidad
extramatrimonial de acuerdo a la
interpretacin del artculo 409 del
Cdigo Civil83y el artculo 7 de la
ley general de salud le corresponde
a la madre que gesta y que da a luz,
en este caso la seora Mara Alicia
Alfaro Dvila, por tanto, al ser ella
la madre legal, su medio hermano
el menor Olsen Fabrizio Quispe
Oblitas representado por su madre
Mnica
Cedelinda
Oblitas
Chicoma, al igual que el esposo,
seor Custodio Olsen Quispe
Condori y su esposa, no se
encontraran legitimados para
impugnar
el
reconocimiento
efectuada por la madre, ya que si
bien genticamente no aportado su
ovulo, si resulta siendo madre
biolgica y jurdica conforme el
artculo 409 del Cdigo Civil.
Cuanto ms si para impugnar la
maternidad de conformidad al
Ahora con relacin a la nulidad de los

acuerdos
de
autorizacin
de
fertilizacin in vitrio y transferencia
embrionaria del 05 de agosto del 2004
y del convenio de tcnicas de
reproduccin asistida de fecha 18 de
agosto de 2004, los vocales superiores
en el Exp. N 1310-2010-Lima los
consideran nulos porque stos
resultan contrarios a una norma de
orden pblico como lo es el artculo 7
de la Ley General de Salud.
Varsi Rospigliosi, Enrique., Ob. Cit. p 190.

El citado profesor afirma, <<El supuesto de la norma-se refiere
al artculo 7 del Cdigo de los Nios y Adolescentes- trata de
demostrar que el parido es de la parturienta, y aqu entra a
tallar la identidad como esencial para acreditar la
individualidad y origen de la filiacin materna del hijo, es decir,
quien es y de quien es, lo cual es comprobado normalmente
con el certificado de nacimiento vivo>>, de igual modo seala,
<<A diferencia de la maternidad matrimonial, que se prueba
con la partida de nacimiento y la partida de matrimonio (ttulos
de estado) (artculo 375) y que puede ser impugnada en los
casos de parto supuesto o suplantacin de hijo (artculo 371)
para la acreditacin de la maternidad extramatrimonial

debemos recurrir, de acuerdo a lo mencionado, al hecho
directo del parto y consecuente identidad del hijo(hechos
biolgicos). Es en ese orden de ideas que la maternidad
extramatrimonial tambin puede ser declarada judicialmente
cuando se pruebe estos hechos. El supuesto considerado es
atribuir la maternidad a la madre que dio a luz>>. Varsi
Rospigliosi, Enrique., Ob. Cit. pp 191-193.
83 Artculo 409.- La maternidad extramatrimonial tambin
puede ser declarada judicialmente cuando se pruebe el hecho
del parto y la identidad del hijo.
82
84
En efecto la ley general de salud en su

artculo siete cuando seala, toda
persona tiene derecho de recurrir a
tratamiento de su infertilidad, as
como a procrear mediante el uso de
tcnicas de reproduccin asistida,
siempre que la condicin de madre
gentica y de madre gestante
recaiga sobre la misma persona,
prohbe la tcnica de fecundacin
denominada maternidad subrogada,
en sus dos modalidades cuando hay

Artculo
aporte
gentico
<<maternidad
subrogada propiamente dicha (Moran
de Vicenzi), madre en alquiler
(Michele Sesta), o madre sustituta
(Varsi Rospigliosi)>> o cuando no
hay aporte gentico <<maternidad
portadora o alquiler de vientre
(Michele Sesta), locacin o alquiler
de tero (Moran de Vicenz) o madre
portadora (Varsi Rospigliosi)>> como
lo tenemos dicho. Por tanto existiendo
norma prohibitiva, es correcto
invocar el artculo V del Ttulo
Preliminar del Cdigo Civil Peruano
que establece la nulidad del acto
jurdico contrario a las leyes de orden
pblico o a las buenas costumbres.
En el mismo sentido la legislacin de
Espaa, Italia, Alemania y Francia
prohben la maternidad subrogada84,
siendo los pases del common law que
lo permiten siempre que sea a ttulo
gratuito, de igual modo la
jurisprudencia es mayoritaria en
considerar la nulidad de los acuerdos
de maternidad subrogada salvo
algunas cuestiones aisladas como la
resolucin del Tribunal de Roma, del
17 de febrero de 2000 que considero
licito el contrato de maternidad
subrogada85,
acuerdos
que
actualmente se encuentra prohibidos
por su legislacin especial del ao
2004.
acuerdo de maternidad subrogada es

considerado invlido o nulo. Es decir,
cules han sido las razones por las
cuales el legislador peruano en el
artculo 7 de la ley general de salud
prohbe los acuerdos de maternidad
subrogada. La razn que se alega para
considerar nulo los acuerdos de
maternidad, es la ilicitud de su objeto,
ya que recae sobre un embrin
humano y en los servicios de
gestacin86. Lo que significa que el
ser humano- nio o el vientre de la
mujer no puede ser objeto de
derecho sino sujeto de derecho, lo que
es acorde con la filosofa kantiana de
que el hombre es fin en s mismo y
por consiguiente no puede ser
instrumentalizado o cosificado como
objeto de relaciones jurdicas sino que
debe ser tratado como sujeto de
derechos con dignidad, por tanto no
debe ser apreciado como instrumento
para satisfacer deseos como si se
tratara de un bien de consumo, por
ello es que el derecho cuyo
protagonista es el ser humano no
debera admitir ni la cosificacin del
menor ni tampoco del vientre de la
madre, esta ltima prohibicin se
vincula a decir de Donato Busnelli, a
un principio general de <<respeto del
cuerpo humano>>, el cual a su vez es
expresin del principio constitucional
de la dignidad de la persona87.
Es preciso sealar que la resolucin

de la sala superior no se expuso las
razones de fondo por las cuales el
Estando a lo antes expuesto, el

pronunciamiento emitido por los
Para un mayor anlisis vase: Zurriarin, Roberto Germn.,

Tcnicas de reproduccin humana asistida: determinacin
legal de la filiacin en el derecho comparado en:
http://aebioetica.org/revistas/2011/22/2/75/201.pdf.
85 Morn de Vicenzi, Claudia., Ob. Cit. p. 211.
86
84
Morn de Vicenzi, Claudia., Ob. Cit. p. 222.

Donato Busnelli, Francesco, Biotica y Derecho Privado
Fragmentos de un Diccionario-, Editorial Jurdica Grijley,
2003, p. 307.
87
85

Artculo
vocales supremos en la CAS. N

4323-2010-Lima, sobre Nulidad de
Acto Jurdico, a nuestro entender es
errado, pues consideran distinto a una
de las manifestaciones (ovodonacin)
de un mismo fenmeno la maternidad
subrogada la que est prohibida por la
ley general de salud, lo cual nos exige
hacer una reflexin ms profunda
sobre esta nueva problemtica.
3.
PROPUESTA.
Ante la insuficiente regulacin de las

Tcnicas de Fecundacin Asistida en
nuestro pas ya que tan slo se a normado
en el Artculo 7 de la ley general de salud,
Ley N 26842, y al haberse omitido
regulacin respecto a la filiacin
materna, deben ser los tribunales quienes
la determinen, para lo cual deben recurrir
a los principios filiatorios generales del
derecho de familia peruano que disponen
que la paternidad del marido se determina
a travs de la presuncin pater is est, y la
maternidad por el embarazo y el parto de
la mujer, conforme a la interpretacin
sistemtica del artculo 7 de la
mencionada ley con el artculo 409 del
Cdigo Civil; sin embargo, de la
incipiente jurisprudencia que se ha
emitido en nuestro pas, se advierte que
los tribunales peruanos han rehusado
pronunciarse respecto a la determinacin
jurdica de la maternidad y adems
vienen efectuado una interpretacin
errnea del artculo 7 de la ley general de
salud que prohbe la maternidad
subrogada y con ello la ovodonacin, al
autorizar slo el empleo de dichas
tcnicas cuando la madre gentica y la
madre gestante recaiga en la misma
88
Citado por Donato Busnelli, Francesc., Ob.Cit. p. 54.
86
persona, lo cual excluye de manera

textual la donacin de vulos.
4.
CONCLUSIONES.-
Las tcnicas de fecundacin humana

asistida constituyen un gran avance
de la biomedicina para superar los
problemas de la infertilidad, sin
embargo,
no
todo
lo
que
cientficamente es posible debe ser
acogido automticamente por el
derecho sin que se realice un anlisis
valorativo de las mismas, es decir, sin
que se evale a luz de los valores y
principios
jurdicamente
consolidados en nuestra sociedad, y
sobre todo, teniendo en cuenta si
respeta la dignidad humana como fin
supremo de la sociedad y del Estado
conforme lo estipula el artculo 1 de
nuestra Constitucin. Pues el
legislador en su oportunidad, como
los magistrados no pueden prescindir
en su tarea, de realizar valoraciones
que se encuentran inmanentes en el
orden constitucional y en las leyes, ya
que como dira el filsofo y mdico
francs J. Testart88 existen valores
infinitamente ms preciosos respecto
a la satisfaccin de intereses o deseos
particulares.
En tal sentido, al disponer el artculo
7 de la ley 26842 que se puede
recurrir a las tcnicas de fecundacin
asistida siempre que la condicin de
madre gentica y de madre gestante
recaiga sobre la misma persona, en
concordancia con el artculo 409 del

Artculo
Cdigo Civil, que establece que la

maternidad extramatrimonial tambin
puede ser declarada judicialmente
cuando se pruebe el hecho del parto y
la identidad del hijo, se tendr como
madre a aquella mujer que gesta y
alumbra, por tanto, ni el medio
hermano, ni el padre de la nia nacida
mediante estas tcnicas (ex esposo),
estn legitimados para impugnar
dicha condicin jurdica; ms an si
para impugnar la maternidad (art. 399
del c.c.), el artculo 371 del c.c. exige
la existencia de parto supuesto o
suplantacin de hijo cosa que en la
CAS N 5003-2007-LIMA no
ocurri.
Respecto a los acuerdos de
maternidad subrogada, stos en el
caso peruano devendran en nulos por
contravenir una norma imperativa,
art. 7 de la ley de salud, por as
disponerlo el artculo V del Ttulo
Preliminar del Cdigo Civil que
dispone, es nulo el acto jurdico
contrario a las leyes que interesan al
orden pblico o a las buenas
costumbres. Y as debi resolverse la
Casacin CAS. N 4323-2010-Lima,
sobre Nulidad de Acto Jurdico.
Cabe sealar que al estar prohibida
la
tcnica
de
maternidad
subrogada, los mdicos y clnicas
que realicen stas prcticas
deberan ser pasibles de sancin
administrativa por parte del
Colegio Mdico del Per,
hacindose necesario la dacin de
una ley especial que admita o
prohba determinadas tcnicas
estableciendo sanciones
quienes la incumplan.
para
5.- BIBLIOGRAFA.
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1a ed. Buenos Aires: AbeledoPerrot.
12. Donato B, Francesco. (2010). La

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Editorial Idemsa.
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Lima: Editorial Grijley.
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Tratado de Derecho de familia,
1a ed., Lima: Gaceta Jurdica.
89

Artculo
90

Artculo
EL FEMINICIDIO, UNA
MANIFESTACION DE VIOLENCIA
CONTRA LA MUJER
Por: MIRANDA DE LA TORRE, DIANA BEATRIZ

Abogada
91

Artculo
92

Artculo
EL FEMINICIDIO, UNA
MANIFESTACION DE VIOLENCIA
CONTRA LA MUJER
RESUMEN: El fenmeno de la violencia constituye un problema que, con el paso del tiempo, va en
aumento, generando una gran preocupacin, tanto a nivel nacional como a nivel internacional
debido a la crudeza con la que se presenta, siendo que hoy en da se manifiesta de diferentes
maneras en todas las sociedades, culturas y estratos sociales, con consecuencias devastadoras tanto
en el cuerpo como en el alma de las personas vctimas de la violencia en cualquiera de sus
manifestaciones. Dentro de este contexto, podemos citar como una expresin de dicho fenmeno la
denominada violencia de gnero la cual tiene su manifestacin ms extrema en el feminicidio el que
usualmente es la culminacin de sucesivos hechos de abuso y agresin del hombre contra la mujer,
es la culminacin de una historia de violencia y agresin sufrida por una mujer en manos de un
hombre, constituyendo un crimen de gnero realizado por agresores cuya intencin es dominar,
ejercer control y negar la autoafirmacin de las mujeres como sujetos de derecho, habindose
convertido en uno de los temas de mayor relevancia en nuestro pas en razn a que, a pesar de que
los gobiernos de turno han implementado diversas polticas a efectos de erradicar y prevenir todo
tipo de violencia contra la mujer, no se ha logrado cumplir los objetivos trazados, lo que se
evidencia en la prctica puesto que el nmero de mujeres maltratadas y, en muchsimos casos,
asesinadas por hombres, crece cada da ms, resultando alarmantes y desalentadores los datos
oficiales de feminicidio en nuestro pas, cifras que demuestran que el fenmeno del feminicidio se
ha convertido en una pandemia que afecta a la sociedad considerada en su conjunto.
PALABRAS CLAVES: Violencia, mujer, feminicidio, delito, vctima, agresor, pareja, ex pareja.
SUMMARY: The phenomenon of violence is a problem that, with the passage of time is increasing,
causing great concern, both nationally and internationally because of the harshness with which it
is presented, still today It manifests itself in different ways in all societies, cultures and social strata,
with devastating consequences in both the body and the soul of victims of violence in all its
manifestations. Within this context, we can cite as an expression of this phenomenon called gender
violence which has its most extreme manifestation in femicide which is usually the culmination of
successive acts of abuse and aggression of men against women, is the culmination a history of
violence and assault of a woman in a man's hands, constituting a crime genre by aggressors whose
intention is to dominate, control and deny exercise assertiveness of women as subjects of law, having
become one of the most important issues in our country for the reason that, although successive
governments have implemented various policies in order to eradicate and prevent all forms of
violence against women, has not been able to meet the objectives, which is evidence in practice since
the number of abused women and, in many cases, killed by men, grows every day, resulting in
alarming and discouraging official data of femicide in our country, figures show that the
phenomenon of femicide has become in a pandemic that affects society as a whole.
KEYWORDS: Violence, women , femicide , crime , victim, offender , family , former partner.
93
Artculo
1.
INTRODUCCIN.-
Como
se
ha
sealado
precedentemente, un tema que ocupa
gran parte de la agenda de nuestros
gobernantes es el fenmeno de la
violencia, la misma que en los ltimos
tiempos ha avanzado de manera tan
alarmante que no sorprende escuchar
o
leer
diariamente
noticias
relacionadas con actos de violencia
cometidos por delincuentes comunes,
bandas organizadas y/o delincuentes
reincidentes y de alta peligrosidad,
actos que afectan enormemente los
derechos fundamentales de todos los
ciudadanos. Como una manifestacin
de este fenmeno tenemos a la
denominada violencia de gnero, ms
concretamente a la violencia contra
las mujeres - feminicidio, en donde la
mayora de las agresiones mortales
provienen de parejas, ex parejas,
parientes, novios, colegas, es decir, de
personas en las que las vctimas
confiaban; en tanto que en otros casos
dichas agresiones provienen de
extraos o de grupos delincuenciales,
siendo el denominador comn, en uno
u otro caso, la visin, la conviccin, la
creencia tan arraigada en las
sociedades, de que la mujer es un
objeto que se usa y se desecha, que es
una persona de menor valor que el
hombre y, por ello, susceptible de ser
castigada
mediante un sinfn de
actos crueles. La violencia contra la
mujer es un problema que se presenta
en diferentes culturas y contextos
socio econmicos, por lo cual, el
feminicidio puede presentarse en
94
diferentes regiones, afectando a

mujeres de distintas edades y niveles
sociales, ello pese a las evidentes
mejoras que se han producido, en las
ltimas dcadas, en la condicin de
las mujeres as como su evolucin
como
mujeres
modernas
e
independientes, representando una
violacin a los derechos humanos de
las mismas, y constituyendo uno de
los principales obstculos para lograr
una sociedad igualitaria y plenamente
democrtica. Es por ello que el
feminicidio ha pasado a formar parte
de las polticas sociales de casi todos
los pases del mundo, encontrndose
presente en las agendas como uno de
los temas de mayor preocupacin en
los gobiernos por el impacto social
que genera.
2.
EVOLUCIN
DEL
TRMINO FEMINICIDIO.En este punto cabe efectuar
determinadas precisiones en razn a
que en algunas ocasiones, tanto a
nivel doctrinario como a nivel
legislativo, suelen confundirse dos
trminos, los cuales son utilizados
indistintamente:
femicidio
y
feminicidio En ese sentido, se debe
indicar que con el trmino femicidio
se hace referencia a la muerte violenta
de mujeres, ocasionada por un
hombre en el contexto de las
relaciones desiguales de poder entre
varn y mujer, en diversas esferas,
muerte que se produce por el solo
hecho de pertenecer al gnero
femenino, dicho en otras palabras,

Artculo
tales muertes derivan de la

subordinacin femenina, que abarca
tanto los homicidios como los
suicidios originados en la violencia o
las condiciones de discriminacin, as
como las acciones y omisiones que,
teniendo ese mismo origen, terminan
provocando la muerte de alguna
mujer, cualquiera sea su edad; en
tanto, cuando hacemos uso del
trmino feminicidio, lo hacemos para
referirnos a actos de violencia
ocasionados por un hombre en el
contexto de las relaciones desiguales
de poder entre hombres y mujeres,
siendo que comprende toda una
progresin de actos contra las
mujeres, que van desde el maltrato
emocional, psicolgico, fsico y
sexual y que culmina, en muchos
casos, con la muerte de las mujeres,
en consecuencia el feminicidio no
necesariamente
trae
como
consecuencia la muerte de la mujer
sino un dao grave a su integridad
fsica, psquica o sexual. Una vez
establecida la diferenciacin existente
entre los trminos femicidio y
feminicidio, se ha de sealar que
ambos conceptos encuentran su
antecedente directo en la voz inglesa
femicide, trmino que apareci por
primera vez en la literatura en A
Satirical View of London (Inglaterra,
1801) para denominar el asesinato de
una mujer. En 1974 fue utilizado por
la escritora americana Carol Orlok
para aos ms tarde, en el ao 1976,
Diana Russell lo utilice al testificar
ante el Tribunal Internacional sobre
Crmenes contra las Mujeres
celebrado en Bruselas, si bien en
aquella oportunidad no dio un
definicin, Russell indic que el

significado qued claro a partir de los
ejemplos que ella mencion en su
testimonio. Posteriormente, en 1982,
en un libro titulado Rape in Marriage,
Diana Russell defini la voz inglesa
femicide como la muerte de
mujeres por el hecho de serlo. En
1990 en la revista Ms, a travs de un
artculo intitulado Speaking the
Unspeakable, que publicaron Diana
Russell y Jane Caputi dieron a
conocer el trmino femicide,
calificndolo como el asesinato de
mujeres realizado por hombres
motivado por odio, desprecio, placer
o un sentido de propiedad de las
mujeres, es decir, sexismo, y que
comprende una serie de actos de
terrorismo que incluyen abusos
verbales y fsicos como la violacin,
la tortura, la esclavitud sexual
(particularmente la prostitucin), el
incesto y el abuso sexual infantil
extrafamiliar, la agresin psicolgica,
el hostigamiento sexual (en el
telfono, en las calles, en la oficina y
en el aula de clase), la mutilacin
genital (cliteridectoma, escisin e
infibulacin),
las
operaciones
ginecolgicas
innecesarias
(histerectomas
gratuitas),
la
heterosexualidad
forzada,
la
esterilizacin forzada, la maternidad
forzada (por la criminalizacin de la
anticoncepcin y el aborto), la
psicociruga, la denegacin de
alimentos a las mujeres en algunas
culturas, la ciruga cosmtica y otras
mutilaciones en nombre de la belleza.
En 1992 Diana Russell y Jill Radford
sintetizaron el trmino femicide como
el asesinato de mujeres cometido por
95

Artculo
hombres, al sealar que cuando las

formas de terrorismo resultan en
muerte, esta constituye femicide89.
Aos ms tarde la antroploga
Marcela Lagarde y De Los Ros,
desarrollara el trmino femicide,
traducindolo como feminicidio, en
los
siguientes
trminos:
En
castellano femicidio es una voz
anloga a homicidio y solo significa
homicidio de mujeres. Por eso, para
diferenciarlo, preferira la voz
feminicidio y denominar as al
conjunto de violaciones a los
derechos humanos de las mujeres que
contienen los crmenes y las
desapariciones de mujeres y que,
estos fueran identificados como
crmenes de lesa humanidad90. Seala
que el feminicidio es el genocidio
contra mujeres y sucede cuando las
condiciones
histricas
generan
prcticas sociales que permiten
atentados violentos contra la
integridad, la salud, las libertades y la
vida de nias y mujeres. Asimismo,
indica una serie de factores que
inciden para el desarrollo del
feminicidio como son el silencio
social, la idea de que hay problemas
ms urgentes y la vergenza y el
enojo que no conminan a transformar
las cosas sino a disminuir el hecho y
demostrar que no son tantas las
muertas o aqu no ocurre lo mismo
que en otras ciudades; la omisin, la
negligencia y la colusin parcial o
total de autoridades encargadas de
prevenir y erradicar estos crmenes.

Del mismo modo sostiene: La
categora feminicidio es parte del
bagaje
terico
feminista.
La
desarroll a partir del trabajo de Diana
Russell y Jill Radford, expuesto en su
texto Femicide. The politics of
woman killing (1992). La traduccin
de femicide es femicidio. Transit de
femicide a feminicidio, porque en
castellano femicidio es una voz
homloga a homicidio y slo
significa asesinato de mujeres.
Nuestras autoras definen al femicidio
como crimen de odio contra las
mujeres, como el conjunto de formas
de violencia que, en ocasiones,
concluyen en asesinatos e incluso en
suicidios. Identifico un asunto ms
para que crmenes de este tipo se
extiendan en el tiempo: es la
inexistencia o debilidad del estado de
derecho, en la cual se reproducen la
violencia sin lmite y los asesinatos
sin castigo. Por eso, para diferenciar
los trminos, prefer la voz
feminicidio y as denominar el
conjunto de delitos de lesa humanidad
que contienen los crmenes, los
secuestros y las desapariciones de
nias y mujeres en un cuadro de
colapso institucional. Se trata de una
fractura del estado de derecho que
favorece la impunidad. Por ello
afirmo que el feminicidio es un
crimen de Estado. Es preciso aclarar
que hay feminicidio en condiciones
de guerra y de paz91. De esa manera,
Radford, Jill y Russell, Diana; The politics of woman killing;

Twayne/ Gale Group; New York, 1992.
90 Lagarde y De Los Ros, Marcela; Antropologa, feminismo y
poltica: Violencia feminicida y derechos humanos de las
mujeres. En Retos tericos y nuevas prcticas; Mxico.
91
89
96
Extracto del peritaje rendido por Marcela Lagarde en el caso

Gonzlez y otras vs. Mxico, conocido como Campo
Algodonero, resuelto por la Corte Interamericana de Derechos
Humanos en su sentencia de noviembre de 2009. Disponible
en:
http://aquiescencia.net/2011/05/02/marcela-lagarde-ylainvencion-de-la-categoria-feminicidio/

Artculo
Lagarde
ampla
el
trmino
desarrollado
por
Russell,
incorporando en l las consecuencias
de carcter poltico de las omisiones y
negligencias de las autoridades,
hecho que quebranta los principios
del Estado de derecho.
3.
QUE SE ENTIENDE POR
FEMINICIDIO.La violencia contra las mujeres
constituye una de las mayores
atrocidades cometidas contra los
derechos humanos, instituyendo un
fenmeno
social,
altamente
extendido, que tiene como principales
causas la inequidad de gnero y la
discriminacin, influenciadas por
desequilibrios
histricos
y
estructurales de poder entre mujeres y
hombres, existentes a lo largo de
todas las comunidades en el mundo.
Una manifestacin de este tipo de
violencia se encuentra en el tan
extendido fenmeno del feminicidio,
cuya explicacin se encuentra en el
dominio de gnero caracterizado
tanto por la idealizacin de la
supremaca masculina como por la
opresin, discriminacin, explotacin
y, sobre todo, exclusin social de
nias y mujeres, legitimado por una
percepcin social desvalorizadora,
hostil y degradante de las mujeres.
Marcela Lagarde dice que el
feminicidio es el genocidio contra
mujeres y sucede cuando las
condiciones
histricas
generan

atentados contra la integridad, el
desarrollo, la salud, las libertades y la
vida de las mujeres. El feminicidio se
conforma por el ambiente ideolgico
y social de machismo y misoginia, de
violencia normalizada contra las
mujeres, por ausencias legales y de
polticas de gobierno, lo que genera
una convivencia insegura para las
mujeres, pone en riesgo la vida y
favorece el conjunto de crmenes que
exigimos esclarecer y eliminar92. En
el mismo sentido, Tristn sostiene que
el feminicidio es el genocidio contra
mujeres y sucede cuando las
condiciones
histricas
generan
atentados contra la integridad, la
salud, las libertades y la vida de las
mujeres. En el feminicidio concurren
tiempo y espacio, daos contra
mujeres realizados por conocidos y
desconocidos,
por
violentos,
violadores y asesinos individuales y
grupales, ocasionales o profesionales,
que conducen a la muerte cruel de
algunas de las vctimas. No todos los
crmenes
son
concertados
o
realizados por asesinos seriales: los
hay seriales e individuales, algunos
son cometidos por conocidos: parejas,
parientes,
novios,
esposos,
acompaantes, familiares, visitas,
colegas y compaeros de trabajo;
tambin son perpetrados por
desconocidos y annimos, y por
grupos mafiosos de delincuentes
ligados a modos de vida violentos y
criminales. Sin embargo, todos tienen
Lagarde, Marcela; Los cautiverios de las mujeres:

Madresposas, monjas, putas, presas y locas; UNAM, PUEG;
Mxico, 1993.
92
97

Artculo
en comn que las mujeres son

usables, prescindibles, maltratables y
deshechables. Y, desde luego, todos
coinciden en su infinita crueldad y
son, de hecho, crmenes de odio
contra las mujeres93. Julia Monrrez94
define el feminicidio como el
asesinato de mujeres cometido por
hombres desde su superioridad de
grupo; tiene q ue ver con los motivos,
con las heridas que se infligen en el
cuerpo de la mujer. Asimismo,
manifiesta que el feminicidio es el
asesinato de mujeres por razones
asociadas con su gnero. El
feminicidio es la forma ms extrema
de violencia de gnero, entendida sta
como la violencia ejercida por los
hombres contra las mujeres en su
deseo de obtener poder, dominacin o
control. Incluye los asesinatos
producidos
por
la
violencia
intrafamiliar y la violencia sexual;
golpes, estrangulamiento, heridas
producidas por un arma o cualquier
objeto que pueda ser utilizado como
tal, mutilaciones, tortura, violacin e
incineracin, son agresiones que se
presentan una tras otra y aunque se
manifiestan en forma continua,
muchas de ellas se mezclan para
formar un todo. Hay otras que no
resaltan en las autopsias, pero que han
estado presentes en el continuo de
violencia de la nia o mujer
asesinada:
los
insultos,
la
intimidacin, el acoso sexual y el
abuso
infantil,
entre
otras
manifestaciones. Por su parte, la

Organizacin de Naciones Unidas
(ONU) considera que el feminicidio
es el asesinato de mujeres como
resultado extremo de la violencia de
gnero que ocurre tanto en el mbito
privado como pblico. Comprende
muertes de mujeres a manos de sus
parejas, ex parejas o familiares,
mujeres asesinadas por acosadores,
agresores sexuales y/o violadores, as
como aquellas que trataron de evitar
la muerte de otras mujeres95. De otro
lado, el Ministerio de la Mujer y
Poblaciones Vulnerables (MIMP) ha
definido como feminicidio a los
homicidios de mujeres cometidos
presuntamente por la pareja o ex
pareja de la vctima, por cualquiera de
las personas comprendidas en la Ley
de Proteccin frente a la violencia
familiar o por alguna persona
desconocida por la vctima, siempre
que revele discriminacin contra la
mujer96. Por lo tanto, se tiene que el
feminicidio
constituye
una
manifestacin de violencia contra la
mujer que comprende toda una
progresin de actos violentos contra
la misma, y que van desde el maltrato
emocional, psicolgico, fsico, sexual
y econmico, hasta la muerte, siendo
expresin de las desigualdades
histricas en la relacin de poder
existentes entre varn y mujer.
Tristn, F.; Reporte Feminicidio en el Per; CMP Flora

Tristn; Lima 2004.
94 Monarrez, Julia; La cultura del feminicidio en Ciudad Jurez;
Frontera Norte; Numero 23; Volumen 12; Ao 2000.
95
93
98
4.
CARACTERISTICAS.-
PNUD El Femicidio en Chile. Boletn Informativo del Sistema

de Naciones Unidas para el Desarrollo. Sede Chile N 5;
septiembre/octubre de 2004; en: www.pnud.cl.
96 Directiva General N 004-2009-SG-PNCVFS, p. 2 (aprobado
el 7 de mayo de 2009).

Artculo
El feminicidio conlleva ciertas

particularidades respecto de otros
delitos, que lo convierten en un ilcito
especfico con situaciones muy
particulares, pues llevan inmersa
aspectos de discriminacin, dao,
severidad y crueldad usados a la hora
de cometer el ilcito. Existen
caractersticas en comn que
fcilmente se pueden identificar en la
determinacin de cualquier clase de
feminicido, que son las siguientes:
a) Los actos de violencia que estn
presentes en el feminicidio son
cometidos con odio, desprecio y
poco valor hacia la vida de las
mujeres, esta caracterstica es
fundamental en la comisin del
feminicidio.
b) Son crmenes que en su mayora
devienen de una serie de situaciones
de
violencia
de
gnero,
manifestando como la forma ms
extrema de violencia contra las
mujeres.
c) Existe un alto grado de violacin a
los derechos humanos de las
mujeres radicadas en las relaciones
de poder que ejerce el hombre sobre
ella, valindose de esta, la domina y,
por consiguiente, tiene el control
hasta de su voluntad misma.
d) Crmenes con alto grado de
violencia sexual contra mujeres.
e) Usualmente las mujeres son
desaparecidas previamente, adems
de que sus cuerpos son mutilados y
abandonados en lotes baldos,
arrojados en los basureros o en
lugares pblicos.
f) La violencia est presente de
diversas formas a lo largo de la vida
de las mujeres, culminando en la

muerte, siendo que en muchos
casos, despus de perpetrada esta,
continua la violencia institucional a
travs de la impunidad que
caracterizan a cada caso en
particular.
5.
CAUSAS
FEMINICIDIO.-
DEL
En doctrina, muchos autores

coinciden en sealar que son diversos
los factores que median en los actos
de violencia que configuran el
feminicidio, habindose sealado
como principales causas las que se
mencionan a continuacin:
- Debilidad o ruptura del vnculo en la
pareja.- El feminicidio de pareja est
estrechamente unido a la pareja de
hecho, de forma que en stas se
producen ms casos que en los
matrimonios. A menor estabilidad,
mayor riesgo de homicidio, y las
parejas de hecho son mucho ms
proclives a la separacin que los
matrimonios, y en stos, los civiles
ms que los catlicos. La ruptura del
vnculo es causa central del
feminicidio. Las muertes tienden a
producirse
justo
antes
ya
anunciada-, durante, o tras la
ruptura. La mujer es agredida y
muerta en este estadio en un nmero
significativo de casos. Esta es, de las
tres la causas, sin duda la ms
conocida y asumida, aunque
evidentemente no es la nica causa.
99
Artculo
- Causas culturales.- Los valores, los

diversos roles, las costumbres, las
creencias, la comunicacin, el
prestigio, son aspectos que en
algunas sociedades prevalecen
como democracia, en tanto que en
otras
como
exclusin
marginalidad violencia. A dichas

diferencias culturales para hombres
y mujeres se les llama cultura de
gnero, y constituyen causas
importantes de violencia contra la
mujer en razn a que instituyen
prcticas de discriminacin que
tienen como idea subyacente el que
la mujer es inferior al hombre y que,
precisamente por ello, debe ser
obediente y pasiva.
- Causas econmicas.- Responde a la
cultura del machismo, tan arraiga
desde los inicios de la humanidad,
que ha dado lugar a que en muchos
lugares se forme a la mujer con la
idea de que debe dedicare a los
quehaceres del hogar y al cuidado de
los hijos, debiendo depender
econmicamente del marido, es as
que se le hace servil y dependiente
del
hombre
quien,
si
es
extremadamente machista, ante
situaciones en las que la mujer no
le obedece, entonces se frustra, la
agrede, le prohbe, ejerciendo en
contra de ella diversas formas de
violencia, llegando, en muchos
casos, a matarla
6.
ETAPAS EN QUE SE
DESARROLLA
LA
VIOLENCIA
HACIA
LA
MUJER.-
100
La violencia de gnero no se produce

de manera espontnea sino que, por el
contrario, se da cuando el agresor
acumula tensin, enojos o frustracin,
as como cuando est en presencia de
dificultades que vive dentro o fuera de
la familia. En ese contexto, se puede
afirmar que toda violencia cumple u n
ciclo que se puede generar una o
varias veces. Sin embargo, cuanto
ms veces se repita el ciclo, la mujer
es ms dependiente de su agresor,
cada vez tiene menos poder. Cada
episodio le roba algo de energa hasta
que siente como si no pudiera existir
sin su pareja. La mujer se convierte en
un rehn de su dependencia. As la
violencia se va convirtiendo en un
estilo de vida donde las personas se
acostumbran y viven como si fuera
natural, sin darse cuenta de su
evolucin. Dentro de dicho contexto,
se debe citar que el ciclo de la
violencia se encuentra conformado
por tres etapas:
1)
Acumulacin de tensin (o
tensin creciente).- En la mayora
de los casos comienza con reclamos
mutuos por falta de atencin,
cansancio, problemas econmicos o
laborales; reclamos que se pueden
convertir en agresiones sutiles,
gritos, generando que la vctima
vaya acumulando tensin. Esta
etapa tambin puede empezar con
agresiones
sutiles
de
tipo
psicolgico,
burlas
y
ridiculizaciones disfrazadas de
chistes, criticas, desprecios por
ciertas
cualidades
fsicas
o
intelectuales, las cuales no parecen

Artculo
actitudes violentas, pero van

teniendo efecto devastador en la
confianza y seguridad de la mujer.
La vctima intenta calmar a su
agresor, trata de ayudarle hacindole
razonar o se mantiene tranquila para
no hacer ms grande el problema.
Sin darse cuenta se va apartando de
sus familiares y amistades. Trata de
ser agradable y pasiva, se esfuerza
por hacer las cosas como al agresor
le agradan o le complace. Durante
este periodo la tensin sigue
aumentando pues el agresor, una vez
que
agredi
verbal
y
emocionalmente a la vctima, suele
sentirse frustrado, desesperado y
culpable, lo cual le lleva
nuevamente a reaccionar con gritos,
humillaciones e insultos que pueden
ser cada vez ms graves y menos
importantes para la vctima quien,
como resultado de la tensin
acumulada, suele refugiarse en s
misma.
trata de contentarla e intenta, en la

mayora de los casos con xito, que
la vctima vuelva a confiar en l,
pues se dice arrepentido. De otro
lado, con posterioridad al episodio
violento,
la
mujer
queda
aterrorizada, dolida, indefensa, se
siente desamparada y desprotegida,
razn por la cual, aunque parezca
contradictorio, se acerca a su propio
agresor
buscando
proteccin.
Adems la mujer no entiende lo que
sucede, no entiende exactamente
qu fue lo que hizo mal para que su
pareja actuara de esa manera, busca
argumentos y a veces suele
encontrar pequeos actos que ella
realiz y que fungen como pretextos
explicativos del por qu sucedieron
esos acontecimientos violentos. En
un elevado porcentaje de casos, las
mujeres no suelen comentar los
hechos violentos porque sienten
vergenza, ms an si se sienten
culpables.
2)
Explosin violenta o fase
de expresin aguda.- Etapa que se
caracteriza por una descarga
incontrolada de las tensiones que se
han ido formando durante la etapa
anterior, siendo que la falta de
control y su mayor capacidad lesiva
distinguen esta etapa de los
pequeos incidentes cometidos en la
primera. Por tanto, una vez que se
haya agotado la paciencia y el
control, el hombre ejerce la
conducta violenta contra la mujer ya
que considera que le est dando una
leccin. Despus de lastimarla trata
de justificar sus actos diciendo que
no saba lo que haca, pide perdn,
3)
Reconciliacin o luna de
miel.- Esta etapa consiste en que el
agresor se arrepiente de lo que hizo,
admite que es culpable de los actos
violentos y pide disculpa a la
vctima, prometindole que no
volver a pasar; se comporta tierno,
dulce, amable y bueno con la
vctima, es as como convence a la
mujer quien confa en su agresor
pensando que realmente cambiar y
que nunca ms volver a ser
maltratada, creyendo que el amor y
la paz que vive en ese momento,
persistir para siempre. Una vez
culminada esta etapa, si la vctima
decide quedarse al lado de su
101
Artculo
agresor, el ciclo de la violencia se

puede volver a repetir pero en esta
ocasin con ms agresividad; en
tanto que si la vctima decide dejarlo
y no perdonarlo, el agresor tiende a
amenazarla a fin de evitar que se
vaya de su lado.
7.
LA MISOGINIA.-
La misoginia constituye un tema de

relevancia para el feminicido ya que
en muchas de las ocasiones concluye
lamentablemente en este, teniendo
relacin con la violencia de gnero,
violencia directa a las mujeres,
discriminacin y disminucin de lo
que es su dignidad e integridad. Se
entiende por misoginia, la aversin u
odio a las mujeres97, constituye un
sentimiento de aversin u odio a las
mujeres y se relaciona algunas veces
con el machismo y sexismo, como
rechazo
hacia
los
smbolos
femeninos; se considera que la
misoginia se relaciona con el sexismo
tradicional basado en la inferioridad
de las mujeres como grupo, visin
que tendra su justificacin y origen
en la estructura social y biolgica en
donde es el hombre el que tiene el
control de las instituciones polticas,
legales y econmicas, en cambio la
mujer solo tiene el control de la
reproduccin social, siendo este
estereotipo el que determina la
discriminacin social hacia las
mujeres; en ese sentido, el misgino
es aquel individuo que ejerce un
desprecio por la mujer, la crtica, la
Real Academia Espaola; Diccionario de la Lengua
Espaola. Disponible en: www.rae.es
97
102
odia y menosprecia no solo por las

actitudes
que
las
mujeres
especficamente pueden tener en
circunstancias
particulares
sino
tambin por su rol permanente dentro
de la sociedad. De acuerdo a la teora
feminista, la misoginia puede
manifestarse de diversas maneras,
que
incluyen
denigracin,
discriminacin, violencia contra la
mujer y la cosificacin sexual de la
mujer. Con el trmino se hace
referencia a todas las reas donde se
desarrolla la mujer, tanto en el
sistema educativo, en la sociedad, en
el rea laboral, etc., y es que dentro de
estos mbitos es donde las mujeres
interactan y se desenvuelven como
tales, relacionndose con hombres en
todo momento; en expresiones como
la cultura, como pensamiento y
comportamiento que entraa odio y
rechazo a las mujeres y a todo cuanto
tenga carcter femenino, la misoginia
es inherente a las personas que
comparten un marco cultural de
hostilidad hacia las mujeres y a todo
cuanto tenga el carcter femenino.
Asimismo, la misoginia designa una
conjugacin de temor, rechazo y odio
a las mujeres, haciendo referencia a
todas las formas en que ellas asignan
ya sea esto negativo o positivo,
tomado esto como una concepcin del
mundo, fundamento, motivacin y
justificacin para inferiorizar a las
mujeres, siempre ligada a la
conviccin masculina universal, que
ser hombre siempre ser mejor que
ser mujer, en esta concepcin todo lo

Artculo
que no es realidad o atributo de los

hombres debe ser inferiorizado98. En
definitiva, la misoginia es un recurso
consensual de poder, que hace a las
mujeres ser oprimidas antes de actuar
o manifestarse, an antes de existir,
slo por su condicin genrica, por
eso es una de las formas en que se
expresa el sexismo. La misoginia: se
produce cuando se cree que la
inferioridad de las mujeres en
comparacin con los hombres y por s
misma es natural, cuando de
antemano se sostiene que las mujeres
son impotentes por incapacidad
propia y, de manera central, cuando se
hostiliza, se agrede y se somete a las
mujeres haciendo uso de la
legitimidad patriarcal99.
8.
REGULACIN
DEL
FEMINICIDIO
EN
EL
ORDENAMIENTO JURIDICO
PENAL PERUANO.En nuestro ordenamiento jurdico, la
proteccin a la mujer se encuentra
regulada en distintos dispositivos
legales, tales como la Ley N 28983
Ley de Igualdad de Oportunidades
entre mujeres y hombres, el Texto
nico Ordenado de la Ley N 26260
Ley de Proteccin frente a la
violencia familiar; Ley N 27982
Ley que modifica el Texto nico
Ordenado de la Ley N 26260, entre
otros. Con fecha 27 de diciembre del
2012, se publica la Ley N 29819
Cazes Menache Daniel y Huertas Rojas Fernando;
Hombres ante la Misoginia, Miradas Crticas; Centro de
Investigaciones Interdisciplinarias En Ciencias Y
Humanidades; UNAM, S.E.; Mxico, 2005.
98
mediante la cual se incorpor el

feminicidio al Cdigo Penal, teniendo
una aplicacin restringida, pues su
concepto como tal solo abarca una
relacin sentimental presente o
pasada entre la vctima y el
victimario; dicha norma modific el
artculo 107 del Cdigo Penal en los
siguientes trminos:
Artculo 107. Parricidio/Feminicidio
El que, a sabiendas, mata a su
ascendiente, descendientes, natural o
adoptivo, o a quien es o ha sido su
cnyuge, su conviviente, o con quien
est sosteniendo o haya sostenido una
relacin anloga ser reprimido con
pena privativa de libertad no menor
de quince aos. La pena privativa de
libertad ser no menor de veinticinco
aos, cuando concurran cualquiera de
las
circunstancias
agravantes
previstas en los numerales 1, 2, 3 y 4
del artculo 108. Si la vctima del
delito descrito es o ha sido la cnyuge
o la conviviente del autor, o estuvo
ligada a l por una relacin anloga el
delito tendr el nombre de
feminicidio.
Posteriormente, con fecha 18 de julio
del 2013, el feminicidio fue tipificado
como un delito autnomo, mediante
la Ley N 30068 en cuyo artculo 2
incorpora el artculo 108 A en el
Cdigo Penal:
Artculo 108 B.- Feminicidio
Lagarde y De los Ros, Marcela; El feminismo en mi vida:
hitos, claves y topas; Editorial Inmujeres; Ciudad de Mxico;
2012.
99
103

Artculo
Ser reprimido con pena privativa de

libertad no menor de quince aos el
que mata a una mujer por su
condicin de tal, en cualquiera de los
siguientes contextos:
1. Violencia familiar;
2. Coaccin, hostigamiento o acoso
sexual;
3. Abuso de poder, confianza o de
cualquier otra posicin o relacin
que le confiera autoridad al agente;
4.
Cualquier
forma
de
discriminacin contra la mujer,
independientemente de que exista o
haya existido una relacin conyugal
o de convivencia con el agente.
La pena privativa de libertad ser no
menor de veinticinco aos, cuando
concurra
cualquiera
de
las
siguientes
circunstancias
agravantes:
1. Si la vctima era menor de edad;
2.
Si la vctima se encontraba
en estado de gestacin;
3. Si la vctima se encontraba bajo
cuidado o responsabilidad del
agente;
4. Si la vctima fue sometida
previamente a violacin sexual o
actos de mutilacin;
5. Si al momento de cometerse el
delito, la vctima padeciera
cualquier tipo de discapacidad;
6. Si la vctima fue sometida para
fines de trata de personas;
7. Cuando hubiera concurrido
cualquiera de las circunstancias
agravantes establecidas en el
artculo 108.
104
La pena ser de cadena perpetua

cuando concurran dos o ms
circunstancias agravantes.
En caso de que el agente tenga hijos
con la vctima, adems ser
reprimido con la pena de
inhabilitacin prevista en el inciso 5
del artculo 36.
9.
CONCLUSIONES.-
La violencia constituye un fenmeno

presente en la historia de la
humanidad desde sus inicios, siendo
que hoy en da ha evolucionado de tal
manera que ha llegado a convertirse
en un grave problema social y de
salud,
constituyendo
una
preocupacin mundial por las
nefastas consecuencias que ocasiona
en las bases mismas del Estado.
Dentro
de
las
diversas
manifestaciones en que se presenta la
violencia, encontramos aquella que
corresponde a cualquier forma
mediante la cual se pretende
perpetuar el rgimen de jerarqua
impuesta por el sistema machista, que
es una violencia dirigida a las mujeres
de todas las edades y condiciones
sociales,
representada
en
discriminacin,
acoso
sexual,
violacin, constantes golpes y todos
aquellos actos de violencia que
tengan o puedan tener como resultado
un dao fsico o sufrimiento fsico,
sexual y psicolgico para la mujer,
incluyendo amenazas, coaccin o la
privacin arbitraria de la libertad. En
el contexto descrito, se habla del
feminicidio el cual se produce en
todas las culturas del mundo, en

Artculo
algunas de formas ms sutiles que

otras, no teniendo actores ni
coyunturas
determinadas
estrictamente, es decir, no existe un
perfil nico de vctima ya que todas
las mujeres se encuentran expuestas a
este tipo de violencia, que usualmente
es la culminacin de sucesivos hechos
de abuso y agresin del hombre
contra
la
mujer,
habindose
convertido en uno de los temas de
mayor relevancia en el pas toda vez
que pese a la implementacin de
polticas por parte del gobierno, con
el fin de erradicar y prevenir todo tipo
de violencia contra la mujer, no se han
logrado los objetivos propuestos, lo
cual se evidencia en los altos ndices
de casos producidos en los ltimos
aos en nuestro pas, lo cual
evidentemente desestabiliza a la
sociedad considerada en su conjunto.
10.
Humanidades;
Mxico, 2005.
CDIGO
PENAL;
Editores; Lima, 2013.
CAZES MENACHE DANIEL Y

HUERTAS
ROJAS
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Misoginia, Miradas Crticas;
Centro
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Investigaciones
Interdisciplinarias En Ciencias Y
Jurista
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Mujeres; Grupo Parlamentario
Interamericano; Ecuador, 2005.
LAGARDE Y DE LOS RIOS,

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LAGARDE Y DE LOS ROS,

MARCELA;
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tericos y nuevas prcticas;
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LAGARDE Y DE LOS ROS,

MARCELA; El feminismo en
mi vida: hitos, claves y topas;
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cometidos
por
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MONARREZ, JULIA; La
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Jurez; Frontera Norte; Numero
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ms. El derecho a vivir libre de
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Caribe; CEPAL; Octubre, 2007.
BIBLIOGRAFA.AROCENA, GUSTAVO A. Y
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feminicidio, aspectos polticocriminales y anlisis dogmticojurdico; Editorial B de F;
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105

Artculo
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Ediciones Didot; Buenos Aires,
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TRISTN,
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Real
Academia
Espaola;
Diccionario de la Lengua
Espaola.
Disponible
en:
www.rae.es
.
.
106

Artculo
EL DERECHO Y POLTICA
PENITENCIARIA EN EL PER
Por: NAVA BELLO, ROBERT ANTONIO

Abogado De La Primera Fiscala Superior Penal Del Distrito Fiscal De Lima Norte
107

Artculo
108

Artculo
EL DERECHO Y POLTICA
PENITENCIARIA EN EL PER
RESUMEN: El autor considera como premisa deducida del presente artculo, que una verdadera
poltica penitenciaria progresista debe apartarse de estos discursos de emergencia y, por el
contrario, nutrirse de otros principios. En tal sentido, nuestro reto est dado por elaborar un
programa mnimo que se desenvuelva sobre dos ejes centrales: por un lado, un incondicionado
respeto a las garantas que conforman la axiologa constitucional de la ejecucin penitenciaria,
y de otro costado, atemperar, al mximo posible, los efectos negativos de la prisionizacin.
PALABRAS CLAVE: Derecho penitenciario, derecho penal, poltica criminal, legislacin penal.
ABSTRACT: The author considers the premise of this essay deduced that a true progressive prison
policy must deviate from these speeches emergency, however, feed on other principles. In this
sense, our challenge is given to develop a minimum program that unfolds on two central elements:
first, an unconditional respect for the constitutional guarantees that make axiology of prison
execution, and other side, temper, the most possible negative effects of prisonization.
KEYWORDS: prison law, criminal law, criminal investigation, criminal law.
CONTENIDO:
I.
INTRODUCCIN: EL DERECHO PENITENCIARIO COMO PARTE DEL DERECHO

DE EJECUCIN
II.
DESARROLLO
2.1.
Presupuestos epistemolgicos para su abordaje
2.2.
La dimensin normativa: el anlisis dogmtico de las normas de ejecucin
2.3.
La interdisciplinariedad y el aporte de las ciencias sociales no normativas. La

importancia de la investigacin criminolgica
2.4.
La poltica penitenciaria
III.
CONCLUSIONES
IV.
RECOMENDACIONES
V.
BIBLIOGRAFA
109
Artculo
I.
INTRODUCCIN:
EL
DERECHO
PENITENCIARIO COMO
PARTE DEL DERECHO
DE EJECUCIN
ser averiguada la existencia de una

accin punible y, en su caso, pueda
ser determinada e impuesta la
sancin prevista en la ley103. Esta
necesidad la cubre, precisamente, el
derecho procesal penal.
Tradicionalmente,
la
doctrina
nacional
y
extranjera
viene
sosteniendo que el derecho penal en
sentido amplio se apoya en tres
columnas: el derecho penal material,
el derecho procesal penal y el derecho
de ejecucin penal100.
Ahora bien, el dictado de la sentencia

de condena a la que slo puede
llegarse, vlidamente, a travs del iter
marcado por las normas adjetivas
no agota este proceso: como toda
sentencia que resuelve una cuestin
de fondo, es simplemente declarativa.
Es aqu, justamente, en donde ingresa
la consideracin del denominado
derecho de ejecucin penal. Por tal
entendemos un sistema normativo,
integrado por preceptos tanto de
derecho penal sustantivo as como de
reglas administrativas y procesales,
que regulan el complejo de relaciones
jurdicas que se dan entre el Estado y
el condenado, desde el momento en
que la sentencia legitima la ejecucin
de la pena en general o de la medida
de seguridad, y hasta que dicha
ejecucin se complete104.
El primero de ellos (derecho penal

material) trata de las conductas
conminadas con pena en cuanto a sus
presupuestos y consecuencias101,
pero es claro que este sistema de normas abstractas que cumple aqul
cometido no tiene en s mismo, la
posibilidad
de
realizarse
prcticamente102. Para que esas
normas puedan cumplir su funcin
es preciso que ellas no permanezcan
slo en el papel, en caso de que se
cometa un delito. Para ello es
necesario un procedimiento regulado
jurdicamente con cuyo auxilio pueda
100 As, entre nuestros autores, Ricardo C. Nuez, Manual de
derecho penal. Parte general, 4a ed. actualizada por Roberto
E. Spinka y Flix Gonzlez, Marcos Lerner Editora Crdoba,
Crdoba, 1999, p. 18; Carlos Creus, Derecho penal. parte
general, Astrea, Buenos Aires, 1988, p. 11. En la doctrina
alemana, ste tambin es el parecer de Hans-Heinrich
Jescheck, Tratado de derecho penal. Parte general, Comares,
Granada, 1993, p. 14. Igual criterio en Reinhart Maurach Heinz Zipf, Derecho penal. Parte general, t. 1, Astrea, Buenos
Aires, 1994, pp. 30 y ss.
101 As, Claus ROXIN, Derecho penal. Parte general, t. I:
Fundamentos. La estructura del delito, Civitas, Madrid, 1997,
p. 44. Puede llamar la atencin que en la nocin reproducida
no se haga mencin a las medidas de seguridad. En rigor, una
lectura atenta del enunciado permitir disipar toda duda. obviamente, el contenido de la parte especial del derecho penal
queda reducido a las descripciones delictivas que, como tales,
aparecen sancionadas con penas. Ello no significa haber
110
omitido a las medidas de seguridad que pueden imponerse en

lugar de la pena (por ejemplo, para los casos de incapacidad
de culpabilidad). Tal caso es captado por la descripcin que
da Roxin a travs de la expresin consecuencias.
102 Cfr. Ricardo C. Nuez, Manual de derecho penal. Parte
general, p. 18. Por eso, Esperanza Vaello Esquerdo
grficamente sostiene que el derecho penal material, sin la
concurrencia de la norma procesal penal, sera como pensar
en un cuchillo sin hoja (cfr. Introduccin al derecho penal,
Publicaciones de la Universidad de Alicante, Alicante, 2002,
p. 30).
103 Cfme. Claus ROXIN, Derecho procesal penal, Editores del
Puerto, Buenos Aires, 2000, p. 1.
104 El concepto construido ha tomado buena parte del
elaborado en el marco del III Congreso Internacional de
Derecho Penal, realizado en 1933, en Palermo (Italia), por la
Asociacin Internacional de Derecho Penal. Tal concepto,
empero, se refiri al llamado derecho penitenciario. En la

Artculo
A su vez, existe cierto consenso en

rigor, francamente dominante
respecto de que, una de las partes
(tanto
cuantitativa
como
cualitativamente ms importante) de
este sistema normativo, se ocupa de
regular aquellas relaciones jurdicas
(Estado-condenado) que surgen de la
ejecucin de un particular tipo de
penas: las privativas de libertad;
materia esta que se denomina derecho
penitenciario105.
En el presente artculo realizo un

anlisis de la actual condicin de la
realidad social y jurdica del sistema
penitenciario, las normas que le son
fundantes y el escenario en el que se
desarrollan en la actualidad.
II.
CONTENIDO
2.1.
PRESUPUESTOS
EPISTEMOLGICOS
PARA SU ABORDAJE
De esta manera, el derecho

penitenciario se presenta como una de
las partes ms significativas del
derecho de ejecucin, dedicado
exclusivamente al conjunto de
normas que regulan aquel complejo
de relaciones jurdicas derivadas de la
ejecucin de las penas privativas de
libertad; en tanto que el derecho de
ejecucin
penal
adquiere un
contenido mucho ms amplio, pues se
ocupa de todas las consecuencias
jurdicas del delito, incluyendo
tambin a las penas de multa, de
inhabilitacin,
las
condenas
impuestas en forma de ejecucin
condicional y las medidas de
seguridad106.
El
modelo
multidimensional
jurdico
actualidad mantiene este concepto, al preferir esa

denominacin por sobre la de derecho de ejecucin penal,
Armida Bergamini Miotto, Derecho penitenciario, en Poltica
criminal, derechos humanos y sistemas jurdicos en el siglo
XXI. Volumen de homenaje al Prof. Dr. PedroR. David,
Depalma, Buenos Aires, 2001, pp. 108, 117, 120 y 121.
105 Esta denominacin ha sido criticada por ciertos autores
por su vinculacin con ideas religiosas medioevales. As,
Eugenio Ral Zaffaroni - Alejandro Alagia - Alejandro Slokar,
Derecho Penal. Parte general, Ediar, Buenos Aires 2000, p.
165. Tambin, en el mismo sentido, Luis Marc del Pont,
Derecho penitenciario, Crdenas Editor y Distribuidor, Mxico
D.F., 1984, p. 9.
106 Cfr. Stanislaw PLAWSKI, Droitpnitentiaire, Universit de

Lille, Lille, 1977, pp. 29 y 30.
107 La afirmacin anterior parte de una toma de postura: el
derecho constituye un saber cientfico. Empero, por un
elemental deber de lealtad, debemos sealar que este punto
de partida no tiene reconocimiento unnime. Al respecto, cfr.,
entre otros, Eduardo Novoa Monreal, Elementos para una
crtica y desmitificacin del derecho, Ediar, Buenos Aires,
1985, pp. 235-244.
108 Cfr. Jos Daniel CESANO, Algunas consideraciones
epistemolgicas sobre la enseanza del derecho de ejecucin
penal, Actas del II Encuentro Argentino de Profesores de
Derecho Penal. Desafos acadmicos y poltico-criminales
ante la expansin de las ciencias penales, Facultad de
Conceptualizada y ubicada la materia

de nuestro estudio, habremos de
ocuparnos
ahora
de
algunas
cuestiones
epistemolgicas
relacionadas con su abordaje
cientfico107. El tema exige, como
primer presupuesto, que explicitemos
nuestra visin en lo que se refiere al
anlisis del fenmeno jurdico en
general,
una
de
cuyas
manifestaciones est representada por
el derecho penitenciario.
Y en tal sentido, desde hace bastante
tiempo venimos adhiriendo a un
modelo jurdico multidimensional108.
111
Artculo
Cmo podemos caracterizar a este

modelo?
Sin
pretensiones
de
ser
109
exhaustivos , nos parece que existen dos notas distintivas, ntimamente
vinculadas. Por una parte, este
modelo importa una superacin de
los
ya
agotados
esquemas
unidimensionales.
Por
tales
entendemos a aquellas concepciones
que conciben al derecho como un
sistema cerrado y autnomo, cuyo
desarrollo slo puede ser comprendido segn su dinmica interna. La
reivindicacin de la autonoma
absoluta del pensamiento y de la
accin jurdica se afirma en la
constitucin en teora de un modo de
pensamiento especfico totalmente
eximido del pensamiento social110.
En el actual pensamiento postpositivista se abandona este ideal de
autonoma y se establece una
relacin muy directa con anlisis que
no son estrictamente jurdicos111.
Derecho y Ciencias Sociales - Universidad Nacional de

Crdoba - Advocatus, Crdoba, 2002, pp. 11-16.
109 Al respecto, cfr. Fernando Martnez Paz, La construccin
del modelo jurdico multidimensional, Academia Nacional de
Derecho y Ciencias Sociales de Crdoba, Crdoba, 2003, pp.
41 y ss.
110 Cfr. Pierre BOURDIEU, Poder, derecho y clases sociales,
2a ed., Descle de Brouwer, Bilbao, 2001, p. 165. El autor
ejemplifica esta concepcin con la tentativa de Kelsen de
fundar una teora pura del derecho [...], a la que califica
como el lmite ultraconsecuente del esfuerzo de todo el
cuerpo de juristas para constuir un cuerpo de doctrinas y de
reglas totalmente independiente de sujecciones y presiones
sociales y que encuentra en s mismo su propio fundamento.
111 Cfr. Albert Calsamiglia, Ciencia jurdica, en El derecho y
la justicia, Enciclopedia Iberoamericana de Filosofa, edicin
de ErnestoGarzn Valds y Francisco J. LAPORTA, Trotta Consejo Superior de Investigaciones Cientficas - Boletn
Oficial del Estado, Madrid, 1996, p. 25.
112 Cfr. Fernando Martnez Paz, op. cit., p. 50.
113 Cfr. Fernando Martnez Paz, op. cit., p. 100.
112
Como consecuencia de lo anterior

y frente al proceso de deslegitimacin
de los modelos unidimensionales
la visin que adoptamos, desde lo
epistemolgico, parte de un programa
que destaca la importancia de la
apertura a la interdisciplinariedad112.
As, sin desconocer el carcter esencial de la positividad del derecho y
del mtodo de anlisis que le
corresponde, el fenmeno jurdico se
abre
a
nuevas
dimensiones
(antropologa, sociologa, etc.) que
nos permiten superar las limitaciones
de los enfoques que identifican,
analizan y presentan los conceptos
jurdicos, sin investigar los procesos
sociales y culturales que los producen
y sin tener en cuenta las
consecuencias de la aplicacin del
derecho113. Por ello, y ms all de la
puntual referencia que haremos enseguida en relacin con la incidencia
de la investigacin sociolgica, el
estudio del derecho penitenciario
exigir,
para
satisfacer
esta
propuesta, un acercamiento directo
con otras disciplinas cientficas114
114 En la doctrina penitenciaria espaola, a favor de esta
interdisciplinaria- dad se pronuncia Vicenta Cervell Donderis,
Derecho penitenciario, Tirant lo Blanch, Valencia, 2001, p. 34:
La privacin de libertad es una pena con singulares
caractersticas en su ejecucin, distintas al resto de sanciones
penales, hasta el punto de acentuar tanto la diferencia entre
cumplimiento y ejecucin, que permite en el curso de esta
ltima toda una variada estrategia de accin. De eso resulta
su naturaleza multidisciplinar (ms all incluso del mbito
jurdico) que desde un principal enclave normativo como es un
cuerpo legislativo independiente, se extiende a proyecciones
de diversa ndole [...]. Tambin se pronuncia a favor de la
interdisciplinariedad,
Jean
Larguier,
Criminologieetsciencepnitentiaire, Dalloz, Pars, 1994, p. 1.
Precisamente, estas particularidades que caracterizan al
sistema de ejecucin del encierro carcelario han hecho
sostener desde antiguo tendencias que pretenden
conferirle autonoma cientfica al saber que de ella se ocupa;
autonoma referida no slo en su relacin con el derecho penal
sino, incluso, del denominado derecho de ejecucin (del cual,
y como ya lo sostuviramos en el texto, para nosotros, el

Artculo
(v.gr., psicologa, trabajo social, etc.),

en atencin a la gravitacin de esos
mbitos sobre la estructuracin del
tratamiento.
2.2.
LA
DIMENSIN
NORMATIVA:
EL
ANLISIS DOGMTICO
DE LAS NORMAS DE
EJECUCIN
en cuanto fenmeno puramente

normativo, estara dado por el
desarrollo y la explicacin del contenido de las reglas jurdicas de
ejecucin (que le son especficas)117
en su conexin interna, es decir,
sistemticamente. La afirmacin
precedente, empero, exige formular
dos precisiones esenciales:
-
Es evidente que sin positividad, el

derecho es una pura abstraccin o el
ideal de un orden posible115. Es por
eso que la ciencia jurdica debe
reservar un espacio muy significativo
para el anlisis del fenmeno jurdico
en su manifestacin normativa. Dicho
anlisis, en lo instrumental, requiere
la utilizacin del mtodo dogmtico.
Constituye un lugar comn sostener
que la dogmtica, partiendo de los
preceptos legales considerados como
un dogma, elabora y estructura su
contenido, ordenndolos en un
sistema116. De esta manera, el objeto
de estudio del derecho penitenciario,
derecho penitenciario es una parte). A favor de la autonoma,
en forma reciente, cfr. Jacobo Barja Lpez de Quiroga (quien
reproduce el pensamiento de Garca Valds), Derecho penal.
Parte general, t. IV: Las consecuencias jurdicas del delito. El
derecho penal de ejecucin, Marcial Pons, Barcelona, 2002,
pp. 374 y 375. Para los planteos que tuvieron lugar en la
doctrina italiana de la dcada de los aos treinta del siglo xx
(por ejemplo, Novelli), cfr. Manuel de Rivacoba y Rivacoba,
Funcin y aplicacin de la pena, Depalma, Buenos Aires,
1993, pp. 122 y ss.
115 Cfr. Fernando Martnez Paz, op. cit., p. 100 (con cita de
Hans Welzel, Ms all del derecho natural y del positivismo
jurdico, Universidad Nacional de Crdoba, 1970).
116 Cfr. Francisco Muoz Conde, Introduccin al derecho
penal, 2a ed., B de F, Buenos Aires - Montevideo, 2003, p.
187.
117 Recurdese que hemos sostenido que el derecho
penitenciario es uno de los segmentos (el ms importante) del
derecho de ejecucin penal.
118 Tiene razn Enrique Bacigalupo cuando afirma que [...] el
juez est vinculado al orden jurdico, y no slo al orden legal,
La primera es que cuando nos

referimos al anlisis sistemtico
de las reglas que integran el
sistema
de
la
ejecucin
penitenciaria, no nos limitamos
nicamente a las leyes, sino
tambin, y de manera principal, a
los valores superiores al orden
puramente legal que residen en el
texto
constitucional118.
Al
respecto, no puede soslayarse
que las leyes de ejecucin (en
cuanto integran el derecho penal
objetivo) han de ser siempre
interpretadas
segn
la
Constitucin119. En palabras de
TIEDEMANN: [...] las cuestiones
fundamentales de la dogmtica
la aplicacin de la ley no se puede desentender de la

significacin que la misma tenga respecto de los valores
fundamentales del orden jurdico [...] (cfr. Sobre la vinculacin del juez penal a la ley. La rigurosa aplicacin de la
ley segn el art. 2, CP, Cuadernos del Departamento de
Derecho Penal yCriminologa, Nueva serie - N 1, Universidad
Nacional de Crdoba - Facultad de Derecho y Ciencias
Sociales, Crdoba, 1995, p. 40). Una interpretacin contraria
traducira una actitud moral del juzgador compatible con lo que
se ha dado en llamar posiciones legalistas. Para una
descripcin de esta postura y su confrontacin con las
posiciones garantista y moralista, cfr. Pablo E. Navarro Andrs Bouzat - Luis M. Esandi, Juez yleypenal. Un anlisis
de la interpretacinyaplicacin de las normas penales,
Alveroni Ediciones, Crdoba, 2001, pp. 73-79.
119 Lo que, en nuestro caso (como se ver en el captulo
siguiente), supone tambin su interpretacin a partir de los
pactos de Derecho internacional de los Derechos humanos
(artculo 75, inciso 22, segunda clusula, CN).
113

Artculo
penal estn abiertas a la

influencia directa del orden
constitucional, es decir [... ] se
encuentran a la vez dentro de las
fronteras de la Constitucin y en
vinculacin con la poltica
criminal120.
-
Por otra parte, nadie niega que el

enfoque sistemtico que procura
la dogmtica resulta de gran
utilidad para racionalizar la
interpretacin y la aplicacin del
derecho [...], excluyendo [...] el
acaso y la arbitrariedad y dando
la base para una administracin
de justicia justa y equitativa121.
Empero se hace necesario ser
cautos frente a la ingenuidad de
aquellos postulados formalistas
que pretenden que el anlisis
jurdico deba traducirse en
actitudes aspticas y puramente
descriptivas,
alejadas
de
122
cualquier inteleccin crtica .
Por ello el abordaje de la
dimensin normativa a travs de
la dogmtica estar presidido por
una
performance
crtica
significativa. De esta manera, la
misin de la dogmtica tambin
deber (y en un modo
preponderante) poner de relieve
120 Cfr. Klaus TIEDEMANN, Constitucin y derecho penal,

Palestra Editores, Lima, 2003, p. 21.
121 Cfr. Francisco Muoz Conde, Introduccin al derecho
penal, p. 187.
122 Como buen ejemplo de esta idea puede leerse el siguiente
pasaje de Sebastin SOLER: La actitud crtica es necesaria y
muy valiosa en cuanto proyectada sobre el propio
conocimiento o sobre la comparacin estimativa de dos objetos; pero con respecto al objeto mismo, la nica actitud
correcta es la del reconocimiento y la rendicin incondicional
y expectante (cfr. Las palabras de la ley, Praxis Jurdica,
Mxico D.F., 1970, p. 143).
114
las lagunas del derecho vigente,

los problemas que estn mal
resueltos y los que todava
quedan por resolver. Esto lo
podr lograr no slo a partir del
anlisis
del
respectivo
subsistema normativo, sino
tambin sobre la base de los conocimientos que se derivan de
los saberes que le brindan las
disciplinas no normativas, que
nutren las otras dimensiones del
fenmeno jurdico123.
2.3.
LA
INTERDISCIPLINARIED
AD Y EL APORTE DE LAS
CIENCIAS SOCIALES NO
NORMATIVAS.
LA
IMPORTANCIA DE LA
INVESTIGACIN
CRIMINOLGICA
a) La apertura hacia las ciencias
sociales no normativas
Durante mucho tiempo, la sociologa
y la ciencia jurdica permanecieron
distanciadas
entre
s.
Este
distanciamiento se tradujo en
enormes perjuicios para ambas
ciencias.
Felizmente
y
aproximadamente desde la dcada de
123 Francisco Muoz Conde, Introduccin al derecho penal,
p. 189. Desde otra perspectiva, Robert Alexy arriba a una
conclusin similar cuando, luego de recordar las distintas
objeciones desenvueltas en relacin con la concepcin que
postula el puro manejo lgico del derecho, refiere: [e]n la
medida en que con estas posiciones se critica una reduccin
de la ciencia del derecho a la dimensin analtica [nosotros
diramos puramente normativa y abordada a travs de la
dogmtica], hay que estar de acuerdo con ellas. La ciencia del
derecho puede realizar su tarea prctica slo como disciplina
multidimensional (cfr. Teora de los derechos fundamentales,
Centro de Estudios Constitucionales, Madrid, 1997, p. 44. La
aclaracin nos pertenece).

Artculo
los aos sesenta del siglo que se fue

, la relacin entre los socilogos y los
juristas comenz a caracterizarse por
grandes gestos recprocos de
cooperacin. LAUTMANN describi
adecuadamente esta situacin: [e]l
manojo
de
socilogos
que
actualmente trabaja en el campo de la
sociologa jurdica se preocupa por
aplicar sus teoras a los fenmenos
del derecho y a los problemas de la
jurisprudencia como as tambin en
familiarizar a los juristas con esta
difcil ciencia. [...] Por el lado [...]
[del derecho, si bien la conducta est
dividida] algunos juristas de
vanguardia reclaman hace tiempo una
mayor sociologa para el cientfico
del derecho [...] y extienden su mano
a la cooperacin124. Hoy aquellos
pensadores que al momento de la
caracterizacin de LAUTMANN se
mantenan escpticos frente a la
riqueza que se derivaba de esta
colaboracin recproca, han dejado de
tener toda gravitacin, con lo que, en
la actualidad, ya nadie puede discutir
seriamente que la ciencia jurdicopenal moderna vive, lo que en forma
grfica y con toda precisin definiera
HASSEMER como la inclusin de las

ciencias sociales en el derecho
penal125.
124 Cfr. Rdiger LAUTMANN, Sociologa y jurisprudencia,

Distribuciones Fontamara S.A., Mxico D.F., 1991, p. 61. La
obra, sin embargo, es una traduccin del trabajo del autor
intitulado Soziologie von der toren der jurisprudenz,
aparecida en 1971 (de all que refleja adecuadamente la situacin vivida en la dcada de los aos sesenta).
125 Cfr. Winfried HASSEMER, La ciencia jurdico-penal en la
Repblica Federal Alemana, Anuario de Derecho Penal
yCiencias Penales, t. XLVI, fascculo N I, enero-abril de
1993, p. 64. Para una exposicin de corte general sobre las
relaciones entre la investigacin emprica y la penologa, cfr.
Elena Larrauri Pijoan, Aportaciones de las ciencias sociales
a la elaboracin de reformas en la legislacin penal, en Jos
Luis Dez Ripolls - Ana Isabel Cerezo Domnguez (editores),
Los problemas de investigacin emprica en criminologa: la
situacin espaola, Tirant lo Blanch, Valencia, 2001,
especialmente pp. 97-104.
126 Ciertamente, no es ste el nico punto de conexin entre

el derecho penitenciario y la criminologa. Tambin, y a ttulo
de ejemplo, los aportes de la criminologa clnica no pueden
ser desestimados al momento de la estructuracin del
tratamiento. Sin embargo, en este acpite nos parece
importante ilustrar nuestra reflexin con esta vertiente del
saber criminolgico por cuanto nos permite ponderar, a su vez,
la insidencia de esta perspectiva sobre posibles opciones de
la poltica penitenciaria.
127 Esto es el paso de la criminologa etiolgica a la
criminologa de la reaccin social. Al respecto, cfr. Eugenio
Ral Zaffaroni - Alejandro Alagia - Alejandro Slokar, Derecho
Penal. Parte general, pp. 154 y 155.
128 Cfr. ZAFFARONI, Eugenio Ral - ALAGIA, Alejandro SLOKAR, Alejandro, Derecho Penal. Parte general, p. 155.
b) El anlisis criminolgico de la
cuestin carcelaria desde la

perspectiva del interaccionismo
simblico: su importancia al
momento de disear la legislacin
penitenciaria126
En esta apertura a las ciencias
sociales que vive la ciencia jurdicopenal actual, debe enfatizarse, en
particular, la incidencia de las
investigaciones
criminolgicas.
Precisamente,
el
cambio
de
paradigma que tuvo lugar en esta
ltima disciplina a partir de la dcada
de los sesenta127 vino impulsada por
distintas corrientes sociolgicas,
entre las cuales se destac el
interaccionismo
simblico,
representado por algunos autores que
pusieron de manifiesto los efectos
deteriorantes de las instituciones
totales128.
Si bien es cierto que las
investigaciones en esta direccin,
encuentran precursores directos en
115
Artculo
los trabajos de Donald CLEMMER129 y

de Greshman SYKES130, sus tesis
centrales emergen ms ntidamente
con la obra del socilogo canadiense
Erving GOFFMAN131, cuya filiacin
con el interaccionismo simblico es,
en general, reconocida132. Fue
justamente en la investigacin de
GOFFMAN referida a la situacin de
los enfermos mentales133 en donde el
autor defini a la institucin total
[...] como un lugar de residencia y
trabajo, donde un gran nmero de
individuos en igual situacin,
aislados de la sociedad por un
perodo apreciable de tiempo,
comparten en su encierro una rutina
diaria, administrada formalmente134
La prisin, que configura un caso
tpico de institucin total135, se
129 Cfr. The prison community, Christopher Publishing
House, Boston, 1940. Para un estracto de este trabajo, cfr.
Emilio SANTORO, Carcereesocietliberale, G. Giappichelli
Editore, Torino, 2004, pp. 210-225.
130 Cfr. The societyofcaptives. A studyofa maximum security
prison, Princenton University Press, Princeton, 1958. Para un
estracto de este trabajo cfr. Emilio SANTORO, op. cit., pp. 226249.
131 Cfr. Internados. Ensayos sobre la situacin social de los
enfermos mentales, Amorrortu Editores, 5a reimpresin de la
1a ed. espaola, Buenos Aires, 1994.
132 La bibliografa sobre el interaccionismo simblico es muy
abundante. Valiosas referencias pueden encontrarse en las
siguientes obras de sntesis: Berenice M. Fisher y Anselm L.
Strauss, El interaccionismo, en Tom Bottomore y Robert
Nisbet (compiladores), Historia del anlisis sociolgico,
Amorrortu editores, Buenos Aires, 1988, pp. 522 y ss.; Hans
Joas, Interaccionismo simblico, en AA. VV., La teora social
hoy, Alianza, Buenos Aires, 1995, pp. 112 y ss., y Jeffrey C.
Alexander, Las teoras sociolgicas desde la Segunda Guerra
Mundial, Gedisa, Barcelona, 2000, pp. 161 y ss. No obstante
lo que decimos en el texto, la literatura especializada, sin
desconocer tal filiacin, enfatiza la vastedad y heterogeneidad
del pensamiento de Goffman. En tal sentido, Felipe Martnez
(cfr. Otro enfoque sobre el castigo: anlisis de las
instituciones totales encargadas de la ejecucin de la pena
privativa de la libertad desde la perspectiva de Erving
Goffman, en Iaki Rivera Beiras [coordinador], Mitologas y
discursos sobre el castigo. Historia del presente y posibles
escenarios, Anthropos, Barcelona, 2004, p. 197) expresa que
la formacin de Goffman comenz dentro del crculo de los
autores del interaccionismo simblico de la Escuela de
116
caracteriza por la aparicin de una

cultura especfica: la sociedad
carcelaria. A Donald CLEMMER
debemos la primera descripcin de la
vida en una de estas instituciones
totales.
Segn CLEMMER en la prisin
coexisten dos sistemas de vida
diferentes: el oficial, representado por
las normas legales que disciplinan la
vida en la crcel, y el no oficial, que
rige realmente la vida de los reclusos
y sus relaciones entre s. Este sistema
no oficial constituye una especie de
Cdigo del recluso, conforme al cual
ste no debe nunca cooperar con los
funcionarios y mucho menos
facilitarles informacin que pueda
perjudicar
a
un
compaero.
Complementariamente existe un
Chicago pero se ampli mucho ms all: se relacion con la
etnometodologa, con la sociologa de la vida cotidiana, y se
especializ en estudios del orden de la interaccin dentro de
las instituciones totales hasta convertirse en el principal autor
dentro de la corriente micro-interaccionista. Para una
evaluacin similar puede consultarse Isaac Joseph, Erving
Goffman y la microsociologa, Gedisa, Barcelona, 1999.
133 Felipe Martnez (Otro enfoque sobre el castigo: anlisis
de las instituciones totales encargadas de la ejecucin de la
pena privativa de la libertad desde la perspectiva de Erving
Goffman, op. cit., p. 197) refiere que, en 1955, el Instituto
Nacional de Salud Mental norteamericano encarg a Goffman
una investigacin sobre el Hospital Psiquitrico de Santa
Isabel de Washington con el objetivo de estudiar la relacin
entre salud mental y vida social.
134 Cfr. Erving GOFFMAN, Internados. Ensayos sobre la
situacin social de los enfermos mentales, p. 13.
135 Cfr. Erving GOFFMAN, Internados. Ensayos sobre la
situacin social de los enfermos mentales, p. 13. El autor
clasifica a las instituciones totales en cinco grupos: 1) los
hogares para personas incapaces de vivir sin ayuda; 2) los
distintos tipos de hospitales para personas que pueden
representar una amenaza involuntaria para la sociedad; 3) los
centros penitenciarios, supuestamente organizados para
contener a los que constituyen intencionalmente un peligro
para la sociedad; 4) los centros de preparacin o destinados
al mejor cumplimiento de una tarea (cuarteles, colonias,
escuelas de internos, campos de trabajo), y 5) los
establecimientos religiosos que sirven como refugios del
mundo: abadas, monasteries y otros claustros.

Artculo
principio de lealtad recproca entre

los reclusos, quienes se rigen, pues,
por sus propias leyes e imponen sanciones a quienes las incumplen.
Lo primero que tiene que hacer
alguien que entra en prisin es, si
quiere sobrevivir, adaptarse a la
forma de vida y a las normas que les
imponen sus propios compaeros. se
da aqu un fenmeno comn a todas
las instituciones cerradas que
CLEMMER llama prisionizacin y
GOFFMAN enculturacin. El recluso
se adapta, porque no tiene otro
remedio, a las formas de vida, usos y
costumbres que los propios internos
imponen en el establecimiento
penitenciario. As, por ejemplo,
adopta una nueva forma de lenguaje,
desarrolla hbitos nuevos para comer,
vestirse y dormir; acepta un papel de
lder o secundario en los grupos de
reclusos, etctera136.
Ahora bien, por qu enfatizamos
tanto la importancia, para el derecho
de
ejecucin,
de
estas
investigaciones?
137
resocializador
radica, precisamente, en este efecto que
denominramos prisionizacin.
En tal sentido, Francisco MUOZ
CONDE ha sintetizado el problema
con gran lucidez al expresar que
[l]os efectos negativos de la
prisionizacin para el tratamiento
resocializador son evidentes. El
interno no slo no acepta los valores
mnimos cuyo respeto pretende
conseguir el proceso resocializador,
sino que aprende otros distintos y aun
totalmente contrarios a estos valores.
En la crcel el sujeto no aprende a
vivir en sociedad, sino a proseguir y
aun perfeccionar su carrera criminal
a travs del contacto y las relaciones
con otros delincuentes. Todava peor
es que el condenado adopte una
actitud pasiva o conformista, e
incluso de cooperacin con los
funcionarios, pues esto ltimo se
debe las ms de las veces a la mayor
posibilidad de conseguir por esa va
mejor trato, comodidades de tipo
material o incluso la concesin de
determinados beneficios138.
Existe una muy buena razn para ello.

En efecto, uno de los factores que
pone en grave riesgo cualquier
aspiracin en relacin con el objetivo
El anlisis de este ltimo aspecto

(supuesta actitud de cooperacin del
interno como medio de acceso a
determinados beneficios) resulta de
gran relevancia, dado que puede dar
lugar a una suerte de obediencia
136 En nuestro medio, si bien no abundan estos tipos de

investigacin, un muy buen reflejo del anlisis de esta realidad
puede encontrarse en la obra de Elas Neuman y Vctor J.
Irurzun, intitulada La sociedad carcelaria, Depalma, Buenos
Aires, 1984. En la bibliografa mexicana, y desde una
perspectiva antropolgica, debe destacarse el trabajo de
Nelson E. lvarez Licona, Las Islas Maras y la subcultura
carcelaria, en Boletn Mexicano de Derecho Comparado,
versin digital (http://www.juridicas.unam.mx/publica/rev/

boletin/cont/91/art/art1.htm).
137 Que ms all de la crtica que oportunamente le haremos,
sigue constituyendo el objetivo constitucional y legal de las
penas privativas de la libertad.
138 Cfr. Francisco Muoz Conde, La resocializacin del
delincuente. Anlisis y crtica de un mito, en AA. VV., Poltica
criminal y reforma del derecho penal, Temis, Bogot, 1982, p.
147.
117
Artculo
fingida que se mantiene con base en

un sistema de premios y castigos
mediante los cuales se facilita uno de
los objetivos primordiales de las
instituciones totales de este tipo: el
mantenimiento del orden interno139.
Otro de los aportes de esta
perspectiva terica se observa a
travs del detallado examen realizado
por GOFFMAN respecto del estigma,
la marca social descalificadora que
impide que un individuo sea aceptado
plenamente en la sociedad140. Segn
GOFFMAN141, la nueva identidad que
los individuos desarrollan cuando
viven en una institucin total como la
prisin es muy diferente de la que
posean antes de su ingreso a ella.
Esto puede llegar a ser un buen
elemento para explicar algunos casos
de reincidencia en delitos como una
va para volver a integrarse a la
comunidad carcelaria en la que el
interno ya posee una identidad y una
ubicacin social. Esta nueva
identidad, que comienza con el
proceso de mutilacin del yo y
contina con mecanismos de poder
que llevan al interno a modificar su
139 Cfr. Felipe MARTNEZ, Otro enfoque sobre el castigo:
anlisis de las instituciones totales encargadas de la
ejecucin de la pena privativa de la libertad desde la
perspectiva de Erving Goffman, op. cit., p. 203.
140 Cfr. Felipe Martnez, Otro enfoque sobre el castigo:
anlisis de las instituciones totales encargadas de la
perspectiva de Erving Goffman, op. cit., p. 204. El desarrollo
de este aporte ha sido efectuado por Erving Goffman en su
obra Estigma. La identidad deteriorada, Amorrortu Editores,
Buenos Aires, 1995.
141 Seguimos aqu la sntesis realizada por Felipe MARTNEZ,
Otro enfoque sobre el castigo: anlisis de las instituciones
totales encargadas de la ejecucin de la pena privativa de la
libertad desde la perspectiva de Erving Goffman, op. cit., pp.
205 y 206.
118
conducta y desarrollar estrategias de

resistencia, puede llegar a convencer
a los individuos de que son inferiores
al resto de los seres humanos, y
cuando salgan en libertad vern que
el estigma de haber estado
condenados los acompaar en todas
las actividades que intenten realizar.
Por eso a muchos presos les inquieta
la idea de volver a la sociedad. En
palabras del propio GOFFMAN: es
posible que la liberacin se le
presente, en suma, como el traslado
desde el nivel ms alto de un pequeo
mundo, hasta el nivel ms bajo de un
mismo mundo.
Por todo esto, quien pretenda abordar
la problemtica de la ejecucin no
podr ignorar las proyecciones de los
efectos que conlleva una institucin
total; desde que tales efectos condicionan de manera principal las
opciones de poltica penitenciaria que
puedan adoptarse142 en relacin a
temas centrales al momento de
estructurar el propio sistema
normativo o disear sus futuras
modificaciones; como puede ocurrir,
por ejemplo, al definir el carcter
142 Bien dice Eugenio Ral Zaffaroni que actualmente no
puede hablarse de poltica criminal sin tomar en cuenta el
funcionamiento real del poder punitivo y, por ende, del sistema
penal, de modo que hoy sera harto insuficiente limitar el
concepto de la misma a un saber que se ocupa de las
disposiciones que el legislador debe insertar en la ley penal,
como si sta operase por s misma, con independencia de las
caractersticas estructurales y de las eventuales pero siempre
concretas del sistema penal al que esas normas habrn de
habilitar el ejercicio del poder punitivo (cfr. La ingeniera
institucional criminal. Sobre la necesaria interdisciplinariedad
constructiva entre derecho penal y politologa, en AA. VV.,
Perspectivas criminolgicas en el umbral del tercer milenio,
Fundacin de Cultura Universitaria, Montevideo, 1998, p.
109). De all la importancia de la permanente conexin entre
estos tres saberes: derecho penal, criminologa y poltica
criminal.

Artculo
coactivo o voluntario del tratamiento

penitenciario143 o las estrategias
postpenitenciarias144.
destacndose, dentro
caracterizacin,
dos
centrales:
2.4.
Por una parte, la expresin un

conjunto de mtodos supone el
recurso a medidas no exclusivamente
represivas. En este sentido, Mireille
DELMS - MARTY con acierto seala
la diversificacin de prcticas en
respuesta al fenmeno criminal,
tendencia que viene demostrndose a
travs del desarrollo de categoras
vecinas y convergentes con el
derecho penal, pero que no se
identifican con l147. Hoy, resulta evidente que la sancin penal no
constituye la nica respuesta a la
infraccin, sino que, desde hace
algn tiempo y si se indaga con una
perspectiva iuscomparativa se
podr observar cmo se vienen
ensayando con distintos mecanismos
orientados ms bien a evitar el
castigo penal, como ocurre, por
ejemplo, con la mediacin148. El
a)
LA
POLTICA
PENITENCIARIA
La poltica penitenciaria como
parte de la poltica criminal del
Estado:
las
articulaciones
necesarias
La poltica penitenciaria forma parte

de la poltica criminal de un
Estado145. Por tal razn se hace
necesario partir de este ltimo
concepto para poder analizar,
adecuadamente, el tpico que
tratamos.
Puede afirmarse que en la actualidad
existe cierto consenso al definir a la
poltica criminal como el conjunto
de mtodos por medio de los cuales
el cuerpo social organiza las
respuestas al fenmeno criminal146,
143 En efecto, un tratamiento penitenciario puramente
coactivo (basado en la idea premial) puede favorecer a la
consolidacin de esa obediencia fingida de la que hablamos
en el texto. Por eso Felipe Martnez (Otro enfoque sobre el
castigo: anlisis de las instituciones totales encargadas de la
perspectiva de Erving Goffman, op. cit., p. 203) ha dicho con
toda razn que: cuando a cambio de la conformidad con las
normas entra en juego la posibilidad de acortar la condena,
salir temporalmente de la crcel o recibir ms visitas de sus
seres queridos, es lgico que los internos se construyan el
papel del interno ms aplicado y acten como los ms
dciles y rehabilitados cuando estn en presencia de los
evaluadores .
144 Ello por cuanto la definicin de los mecanismos que
actan en el proceso de estigmatizacin resulta de gran
utilidad no slo para estudiar el tema de la vulnerabilidad de
ciertos sectores sociales y su potencialidad para formar parte
de la poblacin carcelaria, sino adems para la ponderacin
de los problemas que afrontarn los individuos una vez que
sean devueltos a la sociedad luego de haber padecido aos
de deterioro de su personalidad y con el estigma de ser un
ex preso (cfr. Felipe MARTNEZ, Otro enfoque sobre el
castigo: anlisis de las instituciones totales encargadas de la
de esta
elementos

perspectiva de Erving Goffman, op. cit, p. 207).
145 Cfr. Carlos J. Lascano (h), La poltica penitenciaria,
Pensamiento Penal y Criminolgico, Ao II, N 3,
Mediterrnea, Crdoba, 2001, p. 74.
146 Cfr. Jos Mara Rico - Laura Chinchilla, Seguridad
ciudadana en Amrica Latina, Siglo XXI Editores, Mxico D.F.,
2002, p.114.
147 Cfr. Delms - Marty, Mireille, Del derecho penal a la
poltica criminal, ILANUD. Revista del Instituto
Latinoamericano de las Naciones Unidas para la Prevencin
del Delito y el Tratamiento del Delincuente, Ao 11, N 26,
Buenos Aires, 2002, pp. 72 y 74. De la misma opinin, Baratta,
Alessandro, en Elas Carranza (coordinador), Delito y
seguridad de los habitantes, Siglo XXI Editores, Mxico,
1997, Poltica Criminal: entre la biotica de seguridad y la
poltica social, en Elas Carranza Poltica criminal, p. 80, nota
N 1.
148 Lamentablemente, en nuestro sistema positivo todava no
contamos con una gama muy amplia de estos mecanismos
reductores de la respuesta penal convencional. Para un
panorama de la situacin en Argentina, comparada con ciertos
modelos legislativos extranjeros, cfr. Jos Daniel Cesano, De
la crtica a la crcel a la crtica de la alternativas, Boletn
119
Artculo
aspecto recin sealado no tiene una

conexin directa con la poltica
penitenciaria, pero en cierta medida
no deja de reflejar las frustraciones
del sistema penal convencional,
construido predominantemente sobre
la base de la prisin. Como el actual
sistema carcelario resulta incapaz de
cumplir, con mnima eficiencia, sus
metas
resocializadoras,
correctamente
el
Estado
ha
comenzado a recorrer caminos
distintos, merced a la utilizacin de
estos nuevos instrumentos149.
Por otra parte, con la alusin al
cuerpo social se quiere designar no
solamente al aparato penal oficial
sino tambin a otras instancias que
tradicionalmente no intervinieron
o lo hicieron poco frente al
fenmeno criminal150. As actualmente se ha incrementado, en
forma notable, la propuesta del
Mexicano de Derecho Comparado, Nueva Serie, Ao XXXVI,
N 108, septiembre - diciembre de 2003, pp. 863 y ss. Para un
anlisis de esta tendencia con una proyeccin ms
ecumnica, cfr. Vivien Stern, Alternatives to prison in
developing countries, published by International Centre for
Prison Studies, Kings College London and Penal Reform
International, 1999, pp. 64-72.
149 Por eso, con razn Lascano (h) seala que Para lograr
eficacia, las estrategias de la poltica criminal deben
caracterizarse por su alternatividad entre los mbitos de la
poltica social y las polticas penales (cfr. La poltica
penitenciaria, op. cit., p. 74).
150 Cfr. Jos Mara Rico - Laura Chinchilla, Seguridad
ciudadana en Amrica Latina, p. 114.
151 Sin embargo, esta incorporacin de los municipios y otros
agentes sociales a que recin aludiramos no significa que el
diseo de la poltica criminal no deba tener un responsable
directo. Por el contrario ms bien de lo que se trata es de
integrar a sectores no convencionales y a nuevas estrategias
no punitivas con las instancias clsicas, y organizarlos como
una verdadera poltica de Estado, ejercida por cuerpos
tcnicos altamente especializados. En nuestro medio han
existido distintos intentos de diagramar una poltica
penitenciaria a largo plazo. Esto sucedi con el Plan Director
de la Poltica Penitenciaria Nacional, aprobado por decreto N
426/1995 y diseado en el mbito de la Secretara de Poltica
Penitenciaria y de Readaptacion Social del Ministerio de
120
ingreso de la comunidad local

(particularmente a travs de los municipios y las distintas organizaciones
intermedias) en esta nueva estrategia,
con lo cual el liderazgo que otrora
ejercan las instancias policial,
judicial y penitenciaria, hoy deben
compartir con aqullas151. Se plantea
la necesidad de promover la
comprensin y el apoyo de la
sociedad respecto del interno que
egresa de la institucin carcelaria.
Ello implica que, a nivel de principio,
se
tiende
a
fomentar
una
modificacin del ciudadano comn,
estimulando su contacto directo con
el interno y comprometindolo en
una ptica ms solidaria y menos
discriminatoria con quien pretende
reingresar a la vida en libertad, luego
de haber cado en la desgracia del
delito y haber purgado su
condena152. Por cierto que para que
Justicia de la Nacin. En 1998, desde la misma Secretara se

elabor un documento intitulado Desarrollo y evaluacin,
comprensivo del perodo abril de 1995 a marzo de 1997, en
donde se reflejaba la concrecin de algunos de los objetivos
all previstos en orden a las siguientes reas: a) legislativa y
reglamentaria; b) arquitectura penitenciaria; c) tratamiento; d)
formacin, capacitacin y actualizacin del personal
penitenciario; e) integracin sectorial; f) integracin nacional,
y g) integracin regional. De hecho, la ley 24.660 y sus
primeras reglamentaciones (por ejemplo, decreto N 18/ 1997
[rgimen de disciplina]) fueron el producto de tcnicos de
aquella Secretara de Estado. Asimismo se elabor un nuevo
diseo de tratamiento que fue aprobado por Resolucin
Ministerial N 95/1997 (cfr. Metodologa pedaggica
resocializadora, Ministerio de Justicia de la Nacin, Secretara de Poltica Penitenciaria y de Readaptacin Social, Buenos
Aires, 1998). No obstante ello, desde ciertos sectores de la
doctrina se critic esta iniciativa. Al respecto, cfr. Alberto
BOVINO, El Plan Director de la Poltica Penitenciaria
Nacional, en AA.VV., Jornadas sobre sistema penitenciario y
derechos humanos, Editores del Puerto, Buenos Aires, 1997.
Para este autor, el Plan
expresaba, indudablemente, la intencin del gobierno
nacional de estructurar y poner en prctica un modelo de
poltica criminal de contenido ms represivo, modelo que
justifica apelando a la innegable necesidad de modernizar los
centros de detencin para mejorar la situacin de los reclusos.

Artculo
este principio se torne operativo, ser

necesaria una accin poltica concreta
en esa direccin153 tendiente a
incorporar a los distintos sectores
sociales para que brinden el apoyo
necesario para efectivizar una real
incorporacin social; dimensin que
adquiere su mayor significacin a
travs
de
la
accin
post154
penitenciaria .
b)
Algunos lineamientos de la
poltica penitenciaria reciente:
los discursos de emergencia y su
incidencia sobre la poltica
penitenciaria
Durante la dcada de los setenta del

siglo
XX,
diversos
pases
latinoamericanos
y
europeos
comenzaron a vivenciar el fenmeno
de la violencia poltica, en particular
el problema del terrorismo. Partiendo
de la supuesta insuficiencia de los
Esa intencin se torna evidente si atendemos al hecho de que
las medidas necesarias ms desarrolladas y planificadas para
facilitar su rpida instrumentacin son aquellas medidas que
se relacionan directamente con la posibilidad de ampliar la
capacidad carcelaria [...] (Alberto BOVINO, El Plan Director de
la Poltica Penitenciaria Nacional, op. cit., pp. 230 y 231).
Pese a todo, y si se lo compara con los lineamientos de la
poltica penitenciaria de la actual administracin, nos parece
que aquel Plan result una iniciativa que si bien como todo
programa, resultaba mejorable en cierta medida
representaba un esfuerzo en dar una respuesta ms all de
las urgencias de la coyuntura. En tal sentido, el cotejo de las
primeras medidas polticas adoptadas en esta rea, en los dos
primeros aos de la gestin de la actual administracin, no
deja ninguna duda. En efecto, por decreto 1183/2003 se
dise el Plan de Infraestructura Penitenciaria, con una
innegable vocacin expansiva. Y si esto fuera poco, como uno
de los corolarios del petitorio Blumberg, en el mbito de la
Secretara de Seguridad Interior se elabor el llamado Plan
Estratgico de Justicia y Seguridad 2004/2007, en cuyo
captulo relativo al sistema penitenciario se prev la creacin
de ocho nuevas crceles federales (para el texto del Plan, cfr.
el
sitio
web
de
la
Secretara:
http://www.ssi.gov.ar/plandeseguridad.php). No obstante ello,
y como lo indicaremos ms adelante en este captulo, en este
ltimo ao (sobre todo a partir del cambio de la cpula del
Ministerio de Justicia y Derechos Humanos) se aprecian
instrumentos ordinarios de que

disponan
los
Estados
para
combatirlo, surgi el convencimiento
de la necesidad de echar mano a
nuevas
herramientas
que
se
consideraron extraordinarias. As, se
inauguraba la denominada cultura de
la emergencia, que pronto anegara
distintos frentes: el mbito legislativo
sustantivo (a travs del surgimiento
de las llamadas leyes antiterroristas),
la legislacin procesal (permitiendo
la incomunicacin, escamoteando
garantas o legalizando nuevas
instituciones
como
la
del
arrepentido), el incremento de las
competencias policiales y la creacin
de jurisdicciones y tribunales
especiales155. Naturalmente y
como lo veremos enseguida, esta
irrupcin de la emergencia produjo
tambin consecuencias en el mbito
penitenciario156.
algunos indicadores que, quiz, puedan representar un

cambio de actitud.
53 Carlos J. Lascano (h), La poltica penitenciaria, op. cit., p.
80.
153 Con claridad lo advierten xel Lpez - Ricardo Machado,
Anlisis del rgimen de ejecucin penal, Fabin J. Di Plcido
Editor, Buenos Aires, 2004, p. 40.
154 En nuestro caso hemos planteado la necesidad de tal
conexin al elaborar el Anteproyecto de Ley de Asistencia
Pos penitenciaria para la provincia de Neuqun. Para su texto
cfr. Jos Daniel Cesano, Evitando y humanizando el castigo,
Ediciones Jurdicas Cuyo, Mendoza, 2003, pp. 249 y ss. Para
un anlisis del anteproyecto cfr. los comentarios de Carlos J.
Lascano (h) y Jorge Kent, en Ley, RaznyJusticia, Ao 5, N
7, Alveroni Ediciones, Crdoba, 2004, pp. 371 y ss.
155 Cfr. Iaki Rivera Beiras, Repercusiones de la crisis en
Europa occidental. La paulatina construccin de la cultura y
legislacin de la emergencia o excepcionalidad penal, en
Iaki Rivera Beiras (coordinador), Poltica criminal y sistema
penal. Viejas ynuevas racionalidades punitivas, Anthropos,
Barcelona, 2005, pp. 248 y 249. Del mismo autor cfr.
Recorridos y posibles formas de penalidad, Anthropos,
Barcelona, 2005, pp. 109-114.
156 As, por ejemplo, con relacin a Espaa, Borja Mapelli
Caffarena ha expresado que [f]rente a [...] [los] problemas
especficos de las organizaciones criminales en prisin es
lgico que las legislaciones penitenciarias de la mayora de
121
Artculo
De lo dicho se puede colegir, sin

grandes esfuerzos, que este nuevo
entramado normativo al menos en
sus orgenes se present como un
instrumento extraordinario que
naca para combatir un fenmeno
especial (el terrorismo), y que como
tal slo justificara su vigencia
durante el tiempo estrictamente
necesario para aquel combate157.
conforman el mbito cultural

latinoamericano160 no permaneci
ajeno a esta ltima expansin de la
emergencia a juzgar por el
resurgimiento del punitivismo que se
vivencia (sobre todo en los primeros
aos de este siglo)161, fenmeno
que, como veremos enseguida,
comenz a extenderse sobre la
poltica penitenciaria ms reciente.
Empero, el examen de las

orientaciones poltico-criminales de
las tres dcadas siguientes evidenci
que la supuesta transitoriedad dej
paso
a
una
estructura
de
permanencia158. Es que como lo
puntualizara Rivera BEIRAS [l]a
aureola o el fetiche de la eficacia
(policial, judicial, penitenciaria) se
fue convirtiendo en un nuevo discurso
legitimador; ahora de la expansin
de la emergencia hacia nuevos
mbitos'159.
Entre los diversos aspectos del

universo carcelario que se han visto
trastocados por la irrupcin de la
emergencia, un lugar central siempre
lo ha ocupado el relativo a la
articulacin de especficos regmenes
penitenciarios.
En
efecto,
paulatinamente se verifica una
generalizada tendencia a restringir el
disfrute de los llamados beneficios
penitenciarios (en rigor: autnticos
derechos); primero a reclusos
condenados por delitos de terrorismo,
luego a los sentenciados por su
participacin
en
formas
de
Nuestro pas al igual que la

mayora de los Estados que
los pases hayan reaccionado estableciendo una serie de
medidas orientadas a incrementar el control y evitar que las
posibilidades de mitigacin del rgimen penitenciario no sean
instrumentalizadas por esos reclusos para la comisin de
nuevos delitos o para alterar la convivencia ordenada dentro
del centro de detencin (cfr. Problemas de la ejecucin penal
frente a la criminalidad organizada, en Faustino Gutirrez Alviz Conradi [director], La criminalidad organizada ante la
justicia, Universidad de Sevilla - Ayuntamiento de Sevilla Universidad Internacional Menndez Pelayo, Sevilla, 1996, p.
58). Por su parte, idntico diagnstico para el caso de Italia
formula Massimo PAVARINI, Lucha contra la criminalidad
organizada y negociacin de la pena, en Julio Virgolini Alejandro Slokar (coordinadores), Nada personal (Ensayos
sobre crimen organizado y sistema penal), Depalma, Buenos
Aires, 2001, pp. 17 y ss.
legislacin de la emergencia o excepcionalidad penal, op. cit.,
p. 249.
158 Que en la actualidad, frente a las nuevas formas de
terrorismo internacional que nos toca presenciar despus del
11 de septiembre de 2001, vuelven a conectarse con aquel
122
discurso inicial. Al respecto, cfr. Emilio C. Viano, Poltica

criminal despus del 11 de septiembre de 2001. Nuevos
enfoques, desafos y oportunidades, Pensamiento Penal y
Criminolgico, Ao V, N 9, Mediterrnea, Crdoba, 2005, pp.
293 y ss. Asimismo, con amplitud, cfr. Roberto Bergalli e Iaki
Rivera Beiras (coordinadores), Poltica criminal de la guerra,
Anthropos, Barcelona, 2005.
legislacin de la emergencia o excepcionalidad penal , op.
cit., p. 249.
160 Tal el caso de lo que sucede, por ejemplo, en Per. Al
respecto, cfr. Jos Daniel CESANO, Beneficios penitenciarios
y ley aplicable: a propsito de un fallo del Tribunal
Constitucional de Per (algunas reflexiones dogmticas y una
perspectiva iuscomparativa), Revista Peruana de
Jurisprudencia, Ao 6, N 37, Normas Legales Editora,
Trujillo, marzo de 2004, pp. 143-148.
161 Cfr. Jos Daniel CESANO, Discursos de emergencia y
poltica criminal: tendencias de la poltica criminal argentina
en los albores del siglo XXI, Cuadernos de Poltica Criminal,
segunda poca, II-N 86, Centro de Estudios Superiores de
Especialidades Jurdicas, Madrid, 2005, pp. 187-218.

Artculo
criminalidad organizada, ms tarde a

los penados por trfico de drogas,
despus a quienes lo hubieran sido
por delitos contra la libertad sexual, y
as en una espiral ascendente e
infinita. Desde otro ngulo se ha
procurado dar continuidad ahora
durante la fase de ejecucin penal
a la posible colaboracin de los
arrepentidos, quienes podrn volver
al rgimen general normal y no
excepcional de cumplimiento,
dependiendo de que se sustraigan o
no a la disciplina de su grupo y
colaboren o no con la justicia162.
Con todo, durante muchos aos, la
poltica penitenciaria en el Per fue,
en trminos generales163, refractaria a
estos discursos. Realidad muy
auspiciosa desde como se acaba de
indicar, en otras latitudes, aquellas
concepciones encontraron un rpido
eco en las legislaciones de ejecucin.
Sin embargo, y a partir del ao 2000,
tambin en nuestro pas comenz a
verificarse la incidencia de estos
discursos, es decir, focos concretos
que
deben
ser
frreamente
combatidos por cuanto como
legislacin de la emergencia o excepcionalidad penal, op. cit.,
pp. 250 y 251. Este autor ejemplifica la situacin descripta a
partir del artculo 78 del Cdigo Penal espaol y del actual
Reglamento penitenciario. Una situacin similar se verifica en
Italia. Al respecto, Mauro Palma ha expresado: [...] todos los
problemas de actuacin de los institutos previstos por la ley
de reforma penitenciaria se entremezclan en los aos de su
primera aplicacin estamos entre el fin de los aos setenta
y los inicios de los ochenta con aquellos creados por la
creciente produccin de leyes especiales. Leyes de
emergencia, sean estas leyes de extensin de la accin
punitiva, sean en vez leyes-premio: penas ms o menos
severas segn el comportamiento procesal o la presumida
subjetividad del reo y, paralelamente, crcel diversa, ms
abierta o ms dura, ms o menos resocializante. La crcel
deviene as un aspecto esencial de la ruptura de legalidad que
ocurre, por regla, con la legislacin

diseada a su amparo tensionan
abiertamente
los
principios
constitucionales que modelan la
ejecucin.
Las enseanzas que nos deja el caso
son muy claras: los grupos de presin
mediticos
y
la
agencia
gubernamental incidieron para que se
elaboren constantes cambios que han
tenido incidencia directa como las
recientes Leyes 30069 (Ley contra la
Inseguridad Ciudadana) y 30070
(Ley contra el Crimen Organizado).
Tal aspecto resulta cuestionable en la
medida que estas normas (y todas
aquellas
que
enfatizan
una
severizacin penolgica y reduccin
de beneficios carcelarios), slo
reflejan los desesperados intentos de
parte del Legislador en contener la
creciente ola de delincuencia a costas
de sacrificar el propio estado de
derecho y su marco garantista. Tal
aspecto resulta censurable. En este
sentido, DEZ RIPOLLS ha expresado
que en casos como ste [s]e da por
buena una visin simplificada y
superficial de la realidad social y de
la legislacin de emergencia lleva consigo misma; puede ser
utilizada para prever caminos opuestos: la mxima
segregacin o la premiacin en caso de colaboracin (cfr. El
punto de llegada de las reformas penitenciarias en Italia, en
Gabriel Bombini - Juan Lewis (coordinadores), Anuario de
Derecho de Ejecucin Penal. IV Encuentro Nacional de
Ejecucin Penal, Ediciones Surez, Mar del Plata, 2002, p.
67).
163 La aclaracin se impone por cuanto durante el ltimo
gobierno de facto que sufri nuestro pas se produjo una
reforma al rgimen de la libertad condicional (art. 13, CP) y de
la liberacin condicional (art. 53, CP), que respondi a la
nefasta ideologa conocida como doctrina de la seguridad
nacional. A ello se sum la coexistencia de un terrorfico
sistema penal subterrneo que arras con cualquier tipo de
garanta. Al respecto, cfr. Jos Daniel CESANO, Estudios de
derecho penitenciario, Ediar, Buenos Aires, 2003, pp. 84-90.
123
Artculo
sus consecuencias de la intervencin

en ella, lo que supone un notable
descenso de las exigencias relativas
al grado de anlisis y reflexin de los
problemas sociales preciso para
poder justificar una intervencin
legislativa
penal,
en
directa
contradiccin con la progresiva
complejidad de nuestras sociedades.
Al mismo tiempo que se pierden
oportunidades de correccin y
rectificacin de anlisis ya realizados,
en la medida en que desaparece de la
etapa prelegislativa un nivel de
elaboracin de decisiones, el de los
grupos de presin expertos164.
III.
CONCLUSIONES
efecta valiosas aunque,

en algn sentido, opinables
consideraciones cuando sostiene que
[...] la problemtica criminolgica
de un pas es lo suficientemente compleja como para evitar resumirla en
la sancin de leyes, que pueden
plantear un escenario ideal. La
situacin es tan grave ltimamente,
que a la sociedad poco le interesa ya
que el delincuente se resocialice. Le
interesa nicamente sacarlo de
circulacin, para evitar que siga su
actividad
disvaliosa.
Situacin
sumamente comprensible ante la
ausencia durante dcadas de una
LVAREZ
164 Cfr. Jos Luis Dez Ripolls, La racionalidad de las leyes

penales. Prctica y teora, Trotta, Madrid, 2003, pp. 34 y 35.
Por grupos de presin expertos, el autor entiende a aquellos
sectores que poseen un conocimiento especializado del
problema social a considerar, con el que estn familiarizados,
y que disponen de los medios materiales y personales para
profundizar en su anlisis y bsqueda de soluciones (La
124
poltica criminal organizada junto a

un proyecto de pas165.
En efecto, no hay duda de que las
recientes reformas (Leyes 30069 y
30070) constituyen una clara muestra
de una poltica criminal esencialmente coyuntural. Empero, no
creemos que resulte comprensible
la supuesta reaccin del cuerpo
social; en tanto sta pretenda
reconstruirse a partir de ese
imaginario que es la opinin pblica;
porque, en ltima instancia, la opinin pblica no es la opinin
mayoritaria de la sociedad, sea cual
sea su modo de verificacin, ni el
total espectro de opiniones existentes
en la sociedad sobre el tema de que
se trate, sino ms bien lo que ciertos
medios de comunicacin determinan
que sea166.
Por otra parte, y en vinculacin
tambin con esta reforma, no
podemos dejar de sealar que, por su
origen, es un caso paradigmtico de
lo que DEZ RIPOLLS ha denominado
como el protagonismo de las
vctimas del delito; quienes
acrecidos en su composicin y
consolidados en sus posibilidades de
xito por la solidaridad que generan
en crculos sociales cercanos y
mayores numricamente, anticipan
y sustituyen a uno de los agentes
naturales de la fase prelegislativa: los
racionalidad de las leyes penales. Prctica y teora, pp. 30 y
31).
165 LVAREZ, Carlos A., La libertad condicional y el fracaso
de la resocializacin. A propsito de la ley 25.892, op. cit., pp.
1 y 2.
166 Cfr. Jos Luis Diz Ripolls, La racionalidad de las leyes
penales, pp. 28 y 29.

Artculo
167
grupos de expertos ; circunstancia

particularmente grave desde que
acenta, marcadamente, algunos de
los inconvenientes que suponen las
proyecciones legislativas que son
producto de la mediatizacin de la
poltica criminal, en especial por su
aproximacin simplista a la realidad
y la prdida de oportunidades de
reelaboracin reflexiva y compartida
de los anlisis. Por fin se produce
adems,
un
fenmeno
cualitativamente distinto, el bloqueo
emocional del anlisis racional de la
realidad [, por cuanto] tales grupos
estn incapacitados para aceptar un
discurso racional pleno, dado que sus
integrantes, entre ellos los dirigentes
o ms implicados, buscan con sus
propuestas superar el trauma
emocional
padecido
como
vctimas168.
estados de nimo producidos en esos

debates pblicos sobre problemas
sociales relevantes. A su vez, los
poderes pblicos, conocedores de los
significativos efectos socializadores
y, sobre todo, sociopolticos que la
admisin de tales demandas conlleva,
no slo se muestran proclives a
atenderlas sino que con frecuencia
las fomentan. As entramos en el
reino del proceder legislativo
declarativo-formal, cuya pretensin
fundamental es plasmar en la norma
legal del modo ms fiel y contundente
posible el estado actual de las
opiniones colectivas sobre una
determinada
realidad
social
conflictiva, y que est ayuno de
cualquier consideracin sobre la
medida en que la norma en cuestin
puede colaborar a la solucin del
problema169.
IV.
Las crticas explicitadas en el acpite

precedente nos persuaden de que una
verdadera poltica penitenciaria
progresista debe apartarse de estos
discursos de emergencia y, por el
contrario, nutrirse de otros principios.
En tal sentido, nuestro reto est dado
por elaborar un programa mnimo que
se desenvuelva sobre dos ejes
centrales: por un lado, un
incondicionado respeto a las
garantas que conforman la axiologa
constitucional de la ejecucin
penitenciaria, y de otro costado,
atemperar, al mximo posible, los
RECOMENDACIONES
El examen del funcionamiento de la

respuesta legislativa resulta altamente
censurable. Ello es as por cuanto
como lo expresa Jos Luis DEZ
RIPOLLS, [...] la opinin pblica,
activada por los medios de
comunicacin social, somete a los
poderes pblicos a una continua
presin para que se emprendan las
reformas legislativas que permitan al
derecho, y al derecho penal en
particular, reflejar en todo momento
los consensos, compromisos o
Cfr. Jos Luis Dez Ripolls, La racionalidad de las leyes
penales, p. 36.
168 Cfr. Jos Luis Dez Ripolls, La racionalidad de las leyes
penales, pp. 36 y 37.
169 Cfr. Jos Luis Dez Ripolls, El derecho penal simblico
y los efectos de la pena, Boletn Mexicano de Derecho
167
Comparado, Nueva Serie, Ao XXXV, N 103, enero - abril de

2002. Utilizamos la versin virtual publicada en el sitio web:
http://www.juridicas.unam.mx/publica/rev/indice.htm?r=boleti
n&n=103.
125

Artculo
efectos
negativos
de
la
prisionizacin. Ciertamente, las
garantas y los principios que nutran
a este modelo no podrn verse
excepcionados en ningn caso, ni por
la personalidad del autor, ni por
razones preventivas, ni mucho menos
por el delito cometido170.
Estos seran los principios171: i)
legalidad ejecutiva; ii) control
jurisdiccional permanente; iii) respeto
de la dignidad del interno; iv)
democratizacin y v) compensacin e
intervencin penitenciaria mnima.
V.
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Crdoba, 1995
BERGALLI
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Prof. Dr. PedroR. David,
Depalma, Buenos Aires, 2001
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de
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Penal
yCriminologa, Nueva serie N 1, Universidad Nacional
de Crdoba - Facultad de
170 Cfr. Borja Mapelli Caffarena, Presupuestos de una

poltica penitenciaria progresista, en AA. VV., Francesco
Carrara. Homenaje en el centenario de su muerte, Temis,
Bogot, 1988, p. 246. Recientemente, un grupo de expertos
del Centro Internacional para Estudios Penitenciarios ha
elaborado las Notas orientativas sobre la reforma
penitenciaria (International Centre for Prison Studies, London,
2004). Entre las quince notas orientativas que se prevn
destacan, en sintona con lo que proponemos en el texto,
diversas pautas tendientes al logro de los objetivos que
sealramos (esto es, respeto de garantas en el mbito
126
carcelario y evitacin del efecto desocializador). As se

analizan: a) cmo resolver el hacinamiento de las prisiones
(nota orientativa N 4); b) cmo someter las prisiones al
imperio de la ley (nota N 6); c) cmo humanizar el trato a los
reclusos (nota N 9); d) la mejora de la atencin sanitaria en
las prisiones (nota orientativa N 10) y e) los mecanismos
externos de inspeccin y vigilancia (nota orientativa N 11).
Volveremos sobre los importantes aportes de este documento
al abordar, en el captulo segundo, la axiologa constitucional.
171 Cfr. Jos Daniel CESANO, Los objetivos de la ejecucin
penitenciaria, Alveroni Ediciones, Crdoba, 1997, pp. 147 y ss.

Artculo
Descle de Brouwer, Bilbao,

2001
BOVINO, Alberto El Plan

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nueva ley 24.660 y el
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ley aplicable: a propsito de
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Per
(algunas
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dogmticas y una perspectiva
iuscomparativa),
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Ao 6, N 37, Normas
Legales Editora, Trujillo,
marzo de 2004
la
alternativas,
Boletn
Mexicano
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Derecho
Comparado, Nueva Serie,
Ao XXXVI, N 108,
septiembre - diciembre de
2003
CESANO,
Jos
Daniel
Discursos de emergencia y
poltica criminal: tendencias
de la poltica criminal
argentina en los albores del
siglo XXI, Cuadernos de
Poltica Criminal, segunda
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Estudios
Superiores
de
Especialidades
Jurdicas,
Madrid, 2005
CESANO,
Jos
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penitenciario, Ediar, Buenos
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CESANO,
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CESANO,
Jos
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Facultad de Derecho y
Ciencias
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Artculo
132

Artculo
TRANSGRESION DEL PRINCIPIO DE

IMPARCIALIDAD POR PARTE DE LOS
JUECES DE INVESTIGACION
PREPARATORIA EN LOS PROCESOS
SOBRE INCUMPLIMIENTO DE
OBLIGACION ALIMENTARIA EN LA
PROVINCIA DE SECHURA
Por: RUIZ SIME PEDRO DENNIS HUMBERTO

Fiscal Adjunto Provincial Penal
133

Artculo
134

Artculo
TRANSGRESION DEL PRINCIPIO DE

IMPARCIALIDAD POR PARTE DE LOS JUECES
DE INVESTIGACION PREPARATORIA EN LOS
PROCESOS SOBRE INCUMPLIMIENTO DE
OBLIGACION ALIMENTARIA EN LA PROVINCIA
DE SECHURA
RESUMEN: El presente tema titulado, transgresin del principio de imparcialidad por parte del
Juez del Investigacin Preparatoria en los procesos sobre incumplimiento de obligacin
alimentaria en la Provincia de Sechura, trata de llamar la atencin y, consecuentemente, invitar
a la reflexin, sobre uno de los aspectos ms importantes del nuevo modelo procesal penal, como
es el principio de imparcialidad, centrndonos en escudriar, sobre los casos de incumplimiento
de obligacin alimentaria en la Provincia de Sechura . En ese contexto, sabido es por todos que la
imparcialidad del juez se manifiesta como una expresin del Derecho Humano al debido proceso,
tal es la importancia que ha sido acogido, por ejemplo, en la Declaracin Universal de los
Derechos Humanos, que seala: Toda persona tiene derecho, en condiciones de plena igualdad,
a ser oda pblicamente y con justicia por un tribunal independiente e imparcial, mientras que la
Corte Interamericana de Derechos Humanos precisa, que es una garanta fundamental del debido
proceso, con la que se pretende asegurar la objetividad del juzgado. En nuestro mbito, el Tribunal
Constitucional ha reconocido que, el derecho al juez imparcial es un derecho fundamental implcito
que se fundamenta a partir del principio de dignidad humana y del modelo de estado democrtico
de nuestro Estado, siendo una expresin del debido proceso. En esta lnea, pretendemos demostrar,
a travs de la presente investigacin, si el Juez de Investigacin Preparatoria de Sechura -aplicable
a otros Juzgados en nuestros pas en la misma situacin-, cuando intervienen en la va penal en un
proceso de incumplimiento de obligacin alimentaria como Juez de Garanta, no vulnera el
principio de imparcialidad, habida cuenta que este mismo juez ya conoci sobre este caso, cuando
realiz funciones de Juez de Paz Letrado, y emiti oportunamente sentencia de alimentos contra el
ahora acusado, en un proceso de alimentos previo, en pocas palabras, ya se habra
contaminado.
PALABRAS CLAVES: Principio de imparcialidad, incumplimiento de obligacin alimentaria,
Juez de Investigacin Preparatoria.
ABSTRACT: This item entitled, "transgression of the principle of impartiality by the judge of
preliminary investigation in proceedings on breach of maintenance obligation in the Province of
Sechura," seeks to draw attention and, consequently, invite reflection on one of the most important
aspects of the new model of criminal procedure, as is the "principle of impartiality", focusing on
scrutinizing, on breaches of maintenance obligation in the Province of Sechura. In this context, it
135

Artculo
is known to all that the impartiality of the judge is manifested as an expression of the human right
to due process, such is the importance that has been welcomed, for example, in the Universal
Declaration of Human Rights, which states: " Everyone is entitled in full equality to a fair and
public hearing justice by an independent and impartial tribunal ", while the Inter-American Court
of Human Rights accurate, which is a fundamental guarantee of due process, which is intended
ensure the objectivity of the court. In our area, the Constitutional Court has recognized that the
right to fair trial is a fundamental right that is implied based from the principle of human dignity
and democratic state model of our state, being an expression of due process. In this line, we intend
to demonstrate, through this investigation, if the preliminary investigation judge of Sechura applicable other courts in our country in the same situation, when involved in criminal
proceedings in a process of breach of maintenance obligation as "Judge Guarantee" does not
infringe the principle of impartiality, given that the same judge and learned about this case, but it
fell functions Magistrate Counsel, and promptly issued a ruling of food against the now accused
in a process Previous food, in short, would have already "contaminated".
KEYWORDS: Principle of impartiality, breach of
I.
INTRODUCCION.-
o cabe duda que con la

puesta en vigencia del
Nuevo Cdigo Procesal
Penal se produjo un significativo
cambio en las estructuras mismas del
proceso penal toda vez que se
caracteriza bsicamente por ser un
sistema adversarial garantista en
donde se produce una clara
separacin de poderes de los
operadores jurdicos, es decir, cada
quien cumple un rol dentro del
proceso penal. En efecto, con el actual
modelo penal, al Fiscal le
corresponde, en su calidad de titular
de la accin penal, de oficio o a
instancia de parte interesada, llevar a
cabo, desde su inicio, todo el proceso
de investigacin, ello con ayuda de la
Polica Nacional; en tanto que el juez
acta con un control de garantas,
adoptando las decisiones que
impliquen limitacin de derechos
fundamentales, teniendo a cargo,
adems, el control de legalidad de las
136
acusaciones de la Fiscala y de la
Polica,
funciones
que,
de
conformidad con nuestro sistema
democrtico, de manera imparcial;
imparcialidad que constituye una
garanta fundamental del debido
proceso, esto es, se enuncia como
exigencia derivada del debido
proceso con la finalidad de asegurar la
mayor objetividad posible frente al
caso materia de juzgamiento,
debiendo el juzgador evitar toda
conducta que ponga en riesgo el
cumplimiento de tal obligacin. No
obstante, y a pesar del gran cambio
que supuso el Decreto Legislativo N
957, hoy en da an subsisten ciertas
prcticas que afectan la imparcialidad
del juzgador, especficamente de
segunda instancia en la apelacin de
la sentencia cuando dicho juez ha
conocido previamente la apelacin de
prisin preventiva. Desde esta
perspectiva se va a centrar el
desarrollo del presente artculo.
II.
GENERALIDADES.-

Artculo
La vigencia del Cdigo Procesal

Penal del 2004 en el Per significa un
cambio trascendental en cuanto a la
forma de enjuiciamiento, en razn a
que hoy en da impera un modelo
acusatorio orientado al respeto de los
derechos fundamentales a travs de
un sistema de garantas que tienen
vigencia durante todo el proceso
penal. Ello implica dejar de lado
ciertas prcticas tradicionales de
origen inquisitivo: la escrituralidad, la
concentracin de poderes de acusar y
decidir, por ejemplo, por la adopcin
de otras que garanticen mejor el
derecho de todo ciudadano a ser odo
y juzgado por un tribunal imparcial: la
oralidad, la separacin de los poderes
de acusar y decidir, entre otros. Sin
embargo, como se ha sostenido
precedentemente, subsisten an
algunas prcticas que afectan
especficamente la imparcialidad del
Juez de segunda instancia en la
apelacin de la sentencia cuando ste
ha conocido previamente la apelacin
de la prisin preventiva, y que tiene
que ver con los criterios de
organizacin y asignacin de
competencia de los Juzgados y Salas.
En ese sentido, en adelante se
realizarn algunas reflexiones en
torno a esta problemtica con el fin de
que el derecho al juez imparcial en la
segunda instancia sea objeto de
anlisis y discusin en cuanto a su
aplicacin en los Juzgados de
Investigacin Preparatoria en la
Provincia de Sechura. En efecto, la
implementacin de la imparcialidad
en el proceso penal ha significado uno
de los principales motivos de la
reforma de justicia penal en el Per,

con la clara finalidad de cumplir con
los mnimos establecidos por el
programa constitucional del proceso
penal. As el art. 139, 3 de la
Constitucin de 1993 establece que,
son principios y derechos de la
funcin jurisdiccional la observancia
del debido proceso y la tutela
jurisdiccional, entendindose que el
debido proceso abarca el derecho a
ser juzgado por un juez imparcial, tal
como as lo ha definido el Pacto
Internacional de Derechos Civiles y
Polticos, cuando establece en su art.
14.1: Todas las personas son
iguales ante los tribunales y cortes de
justicia. Toda persona tendr
derecho a ser oda pblicamente y
con las debidas garantas por un
tribunal competente, independiente e
imparcial, establecido por la ley, en
la substanciacin de cualquier
acusacin de carcter penal
formulada contra ella o para la
determinacin de sus derechos u
obligaciones de carcter civil....; en
el mismo sentido la Convencin
Americana sobre derechos humanos
en su art. 8, 1, establece que: Toda
persona tiene derecho a ser oda, con
las debidas garantas y dentro del
plazo razonable, por un juez o
tribunal competente, independiente e
imparcial,
establecido
con
anterioridad por la ley, en la
sustanciacin de cualquier acusacin
penal formulada contra ella, o para
la determinacin de sus derechos y
obligaciones de orden civil, laboral,
fiscal o de cualquier otro
137
Artculo
carcter.172
As pues, la
imparcialidad del juez se manifiesta
como una expresin del derecho
humano al debido proceso. Y desde
esa perspectiva, son los instrumentos
jurdicos
y
los
tribunales
supranacionales
los
que
han
reconocido que la imparcialidad
jurisdiccional se enuncia como
exigencia derivada del debido
proceso con el nimo de asegurar la
mayor objetividad posible frente al
caso que se pone a disposicin para el
juzgamiento.
La
Declaracin
Universal de los derechos humanos,
por su lado, expone: Toda persona
tiene derecho, en condiciones de
plena igualdad, a ser oda
pblicamente y con justicia por un
tribunal independiente e imparcial,
para la determinacin de sus
derechos y obligaciones o para el
examen de cualquier acusacin
contra ella en materia penal,
mientras que la Corte Interamericana
de Derechos Humanos precisa que es
una garanta fundamental del debido
proceso, con la que se pretende
asegurar la objetividad del juzgador,
por un lado, y de otro, inspirar la
confianza necesaria de las partes, la
que ha de extenderse a los ciudadanos
de una comunidad democrtica.
Especficamente, ha sealado que, el

derecho a ser juzgado por un tribunal
imparcial exige que el juez que
interviene
en
una
contienda
particular se aproxime a los hechos
de la causa careciendo, de manera
subjetiva, de todo prejuicio y,
asimismo, ofreciendo garantas
suficientes de ndole objetiva que
permitan desterrar toda duda que el
justiciable o la comunidad puedan
albergar respecto de la ausencia de
imparcialidad.173
En contra de esta posicin: OR GUARDIA, Arsenio.

Manual de Derecho procesal penal. Lima, Alternativas,
segunda edicin, 1999, pp. 96 a 99; ROSAS YATACO,
Jorge. Manual de Derecho Procesal Penal. Lima, Grijley,
2003, p. 73. y DOIG DIAZ Yolanda. Inhibicin y recusacin,
en CUBAS VILLANUEVA, Vctor / DOIG DAZ, Yolanda/
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Estudios fundamentales. Lima, Palestra, 2005, pp; quienes
en la consagracin del principio de independencia judicial en
el inciso 2 del artculo 139 de la Ley Fundamental de 1993..
215 a 217).quienes fundamentan el derecho al juez
imparcial en la consagracin del principio de independencia

judicial en el inciso 2 del artculo 139 de la Ley Fundamental
de 1993.
173 Sentencia de 17 de noviembre de 2009 (Fondo,
Reparaciones y Costas), caso Barreto Leiva vs Venezuela,
f.j. 98. En el plano europeo, es importante la jurisprudencia
de la Corte Europea de Derechos Humanos, sentencias del
26 de octubre de 1984, caso De Cubber y, 1 de octubre de
1982, caso Parsec.
174 Cfr. STC 6149-2006-AA/TC, f.j 48 y 49. El profesor Luis
Castillo sostiene que este derecho, siguiendo a la
172
138
En nuestro mbito, el Tribunal

Constitucional peruano ha reconocido
que, el derecho al juez imparcial es un
derecho fundamental implcito que se
fundamenta a partir del principio de
dignidad humana y del modelo de
estado democrtico de nuestro
Estado, colocndolo de modo
inmediato como una expresin del
debido proceso. Dice: el derecho a
ser juzgado por jueces imparciales no
se
encuentra
reconocido
expresamente en la Constitucin.
Ello, sin embargo, no ha impedido a
este Tribunal reconocer en l a un
derecho implcito que forma parte de
un derecho expreso. A saber, del
derecho
al
debido
proceso,
reconocido en el inciso 3) del artculo
139 de la Constitucin.174 Agrega

Artculo
que la calidad de derecho

fundamental, se deriva de la cuarta
disposicin final y transitoria que
ordena la obligacin de interpretar las
disposiciones constitucionales a la luz
de la Declaracin Universal de los
Derechos Humanos y los tratados y
acuerdos
internacionales
sobre
derechos humanos. En otra sentencia,
siguiendo esta misma lnea, sostiene
que el contenido nuclear de los
derechos humanos derivados de
instrumentos internacionales es
compartido por el constitucionalismo
en atencin a la conviccin jurdica
del valor de la dignidad de la persona
humana, a cuya proteccin y servicio
se reconduce, en ltima y definitiva
instancia, el ejercicio de todo
poder.175
En cualquier caso, la imparcialidad
del juzgador se sostiene sobre la
principal idea de encomendar a un
tercero desinteresado y ajeno a la
contienda la resolucin de una
controversia surgida entre dos
intereses particulares y atendida esa
perspectiva se le exige al juzgador a)
una posicin: no ser parte de la
contienda, (el juez no puede asumir
procesalmente funciones de parte ni
puede tener relaciones jurdicas o
jurisprudencia espaola, puede encontrar arraigo
constitucional no slo en el derecho al debido proceso sino
tambin en el derecho al juez predeterminado por la ley,
adems de la relacin con las normas internacionales por
ser vinculantes a los Estados que las suscriben. Cfr.
CASTILLO CORDOVA, Luis: El derecho fundamental al juez
imparcial: influencias de la jurisprudencia del TEDH sobre la
del Tribunal Constitucional Espaol, Anuario de derechos
constitucional latinoamericano, 2007, p. 124.
175 STC 2730-2006-PA/TC, f.,j 9.
176 Tales notas se deriva de la aproximacin al derecho al
juez imparcial efectuado por la Corte Interamericana de
fcticas con las partes que vislumbren

su voluntad por alguna de ellas) b)
una actitud: dejar al margen las
condiciones subjetivas en el ejercicio
de la funcin. Condiciones que
garantizan la confianza que los
tribunales deben inspirar a los
ciudadanos
en
una
sociedad
democrtica, que a su vez exige dos
condiciones, una para el juez; la otra,
para la ciudadana: la apariencia de
imparcialidad y la conviccin del
justiciable.176
La apariencia de imparcialidad, tiene
como finalidad asegurar la confianza
social y, desde esa perspectiva, se
requiere que el juez guarde las
apariencias. No solo se trata de la
obligacin de actuar imparcialmente
sino que adems esa imparcialidad
debe exponerse hacia afuera, de
modo tal que es tambin obligacin
del juez evitar toda conducta que
ponga en riesgo el cumplimiento de
su obligacin. As, en caso de que el
juez no pueda asegurar dicha
apariencia entonces deber abstenerse
o, en su defecto, el ciudadano puede
recusarlo, siempre que las sospechas
o dudas no slo surjan de la mente del
justiciable sino que es necesario
asegurar objetiva y legtimamente una
Derechos Humanos en el caso Apitz Barbera y otros (Corte
Primera de lo Contencioso Administrativo) Vs. Venezuela.
Excepcin Preliminar, Fondo, Reparaciones y Costas.
Sentencia de 5 de agosto de 2008. Serie C No. 182, prr.
56. En el mismo sentido CASTILLO CORDOVA: El derecho
fundamental p. 126. En la doctrina argentina se reconoce
que, el no ser parte de la contienda supone no slo ausencia
de contaminacin por contacto interesado con las partes
sino tambin con el objeto del proceso. Cfr. MAIER, Julio:
Derecho procesal penal. Fundamentos T. 1, Editores Del
Puerto, Buenos Aires, 2004, p. 734.
139

Artculo
materialidad
peticin.
que
justifique
la
La conviccin del justiciable nos

remite al caso concreto, pues no slo
se trata de una variable subjetiva, en
la que el ciudadano duda por la simple
posibilidad psicolgica de dudar, sino
que requiere unas determinadas
condiciones, con el nimo de evitar la
arbitrariedad de aquel. As aparecen
las dos dimensiones, subjetiva y
objetiva que conforman el derecho.
Dice el Tribunal Constitucional que,
la imparcialidad subjetiva se refiere
a cualquier tipo de compromiso que
pudiera tener el juez con las partes
procesales o en el resultado del
proceso, mientras que la objetiva
est referida a la influencia negativa
que puede tener en el juez la
estructura del sistema, restndole
imparcialidad, es decir, si el sistema
no ofrece suficientes garantas para
desterrar
cualquier
duda
razonable.177 La primera dimensin
tambin supone la exclusin del fuero
interno del juez de cualquier
prejuicio indebidamente adquirido,
mientras que la segunda intenta
asegurar la ausencia de dudas
respecto de la imparcialidad del juez.
STC 00004-2006-AI/TC, f.j 20. El Tribunal Europeo
plantea la materia en los siguientes trminos: Primero, el
Tribunal debe carecer, de manera subjetiva, de prejuicio
personal. Segundo, tambin debe ser imparcial desde un
punto de vista objetivo, es decir debe ofrecer garantas
suficientes para que no haya duda legtima al respecto. Bajo
el anlisis objetivo, se debe determinar si, aparte de
comportamiento personal de los jueces, hay hechos
averiguables que podrn suscitar dudas respecto de su
imparcialidad. Citado por ABREU BURELLI, Alirio:
Independencia Judicial (jurisprudencia de la Corte
Interamericana de Derechos Humanos) Anuario de
Derecho Constitucional Latinoamericano, Konrad Adenauer,
Uruguay, 2007, p. 645
177
140
Una condicin material que pone en

riesgo la vertiente objetiva es la del
conocimiento previo del thema
decidendi.178
Atendidas las definiciones dadas, el
tema es asegurar cundo el justiciable
puede de modo objetivo y
justificadamente
cuestionar
la
imparcialidad del juez, o mejor
cuando estamos ante sospechas
objetivamente justificadas. En la
esfera subjetiva es muy difcil de
probar, pues supone una intromisin
en el fuero interno del juzgador, al
punto que queda resguardada bajo la
presuncin de que el juez es
subjetivamente imparcial hasta que
se pruebe lo contrario.179 El asunto
es cmo probar lo que por s mismo
es difcil de acceder por competir de
modo nico al juzgador. En el mbito
objetivo, la doctrina jurisprudencial
sostiene que ha de atenderse al caso
concreto, la imparcialidad es siempre
subjetiva, le pertenece a la conviccin
intima del juez, con lo que lo objetivo,
deber relacionarse con las causales
establecidas por la ley. Verificada
alguna de ellas, entonces la sospecha
queda justificada objetivamente.
CASTILLO CORDOVA, El derecho fundamental p.

129. En similar sentido, la STC 157/1993 del Tribunal
Constitucional espaol, que exponen la necesidad de evitar
prevenciones y prejuicios que puedan, quiz derivarse de
una relacin o contacto previo con el objeto del proceso.
Citado por NOLASCO VALENZUELA, Jos Antonio: El juez
penal, Ara Editores, Lima, 2012, p. 136.
179 El Tribunal Constitucional ha sealado que las
afectaciones a imparcialidad subjetiva no puede deducirse
de los comportamientos de los magistrados o de sus
declaraciones cuando estas son posteriores a la expedicin
de sentencia. Cfr. STC 04298-2012-AA/TC, f.j 10.
178

Artculo
Punto importante a anotar es que la

atencin a cada caso concreto
reconocido por la jurisprudencia, nos
remite a los casos Piersack contra
Blgica y De Cubber contra Blgica,
propios del Tribunal Europeo de
Derechos Humanos, en donde se
cuestiona la imparcialidad por el
hecho de que el juez que expide
sentencia es tambin aquel que
investiga el caso; circunstancias en la
que dicho Tribunal consider que
bastaba la posibilidad de dudar para
atentar contra el derecho a un juez
imparcial. No obstante, es menester
indicar que, el citado tribunal en los
casos Hauschildt y Castillo Algar
dispuso una doctrina distinta: que un
juez haya tomado decisiones antes en
un proceso no justifica las
aprensiones a su imparcialidad sino
que debe importar el alcance y
naturaleza de las decisiones.
En el caso Bulut contra Austria,
dispuso no exista afectacin a la
imparcialidad cuando el juez conoce
previamente- puesto que su decisin
previa no llevaba consigo ninguna
apreciacin de elementos presentados
(en el juicio) ni exiga de dicho
magistrado ninguna conclusin en
cuanto al papel del demandante.180
En otras palabras si ya existe una
valoracin de medios probatorios en
Citado por CASTILLO CORDOVA, El derecho

fundamental p. 133. Respecto del conocimiento previo
del juez puede tambin verse: las STEDH Saraivha de
Carvhalo (22 de abril de 1994) Pfeifer y Plankl (25 de febrero
de 1992), Oberchlick (23 de mayo de 1991), entre otros. En
GONZALEZ CASO, Joaquin: Sobre el derecho al juez
180
juicio, entonces se ha afectado el

derecho en cuestin.
III.
CONCEPTO.-
En el Distrito Judicial de Piura, el

Nuevo Cdigo Procesal Penal del
2004 -en adelante NCPP-, se
encuentra en vigencia desde el mes de
abril del ao 2009, habindose
solucionado satisfactoriamente varios
conflictos jurdico-penales. Ahora
bien, como lo hemos anotado en
lneas anteriores, uno de los aspectos
ms importantes que nos ofrece el
mencionado corpus iuris es la figura
legal del principio de imparcialidad,
que se encuentra contemplado en el
art. I.1 del Ttulo Preliminar del
NCPP,181 el cual tambin ha sido
desarrollado a travs de diversas
sentencias de nuestro Tribunal
Constitucional como hemos dado
cuenta en pginas anteriores.
Recordemos que uno de los
condicionamientos para que el juez se
aparte de la causa es justamente, el
conocimiento previo de la materia
litigiosa, por ejemplo, participar en
un proceso penal de incumplimiento
de obligacin alimentaria, cuando en
la va civil tambin ha participado
como Juez en un proceso de alimentos
entre las mismas partes. Nuestra
legislacin procesal penal seala
imparcial (o sobre quien instruye no juzga), Dikynson,
Madrid, 2002, pp.145.
181 Art. I del NCPP. [] La justicia penal es gratuita [] se
imparte con imparcialidad por los rganos jurisdiccionales
competentes []. (resaltado nuestro).
141

Artculo
cuando hubiere intervenido como

juez o fiscal en el proceso. Tambin
cuando ha conocido en calidad de
perito, testigo o abogado de una de las
partes. Si, nuestro modelo reconoce la
existencia de un juez para la
investigacin y otro para el
juzgamiento, es evidente que, el
primero no podr actuar como
definidor de la causa en la segunda
etapa. Sin embargo, la cuestin es
puede un juez que ha conocido el
juzgamiento volver a actuar como tal?
En la doctrina argentina el asunto se
discuti largamente, porque la causal
sealaba el conocimiento previo
como fiscal, defensor, denunciante,
etc. no mencionaba expresamente en
la condicin de juez; sin embargo,
luego se logr la modificacin en
mrito a que, el magistrado que
conoce funcionalmente el proceso de
cualquier forma anticip opinin. De
modo tal que, no es cualquier
proximidad: se trata de una de
carcter funcional, justificada en el
propio cargo y que adems suponga la
formacin de una opinin sobre la
cuestin jurisdiccional o la formacin
de una conviccin sobre la materia
litigiosa. Sobre el punto, el Tribunal
Constitucional espaol ha sealado:
Tales convicciones previas no
merecen, en s mismas, tacha alguna,
pero la sola posibilidad de que se
proyecten
en
el
ulterior
enjuiciamiento, o en el recurso que
STC 157/1993, f.j 3 del Tribunal Constitucional espaol.
STC 11/2000, de 17 de enero de 2000 del Tribunal
Constitucional espaol.
182
183
142
proceda, pone en riesgo el derecho

del justiciable a obtener en uno u otro
--en el juicio o en el recurso-- una
justicia imparcial. La Ley, ante tal
riesgo, no impone al Juez abandonar
o superar las convicciones a las que
as legtimamente lleg, ni exige
tampoco a los justiciables confiar en
que esa superacin se alcance. Ms
bien permite, mediante la abstencin
de aqul o la recusacin por stos,
que quede apartado del juicio del
recurso el Juez que ya se ha formado
una conviccin sobre la culpabilidad
del acusado o que puede haberla
adquirido
en
el
curso
de
182
instruccin.
El
mencionado
Tribunal
ha
reconocido una serie de supuestos en
los que la intervencin previa de juez
supone afectacin al derecho a la
imparcialidad,
incidiendo
con
profusin en las intervenciones
investigatorias
y
las
de
juzgamiento.183 Cafferata Nores,
comentando sobre el punto, dice que
la imparcialidad se afecta no slo
cuando el juez hace de investigador
(instructor) sino tambin cuando
incorpora pruebas de oficio con la
intencin de ofrecer fundamento a la
acusacin.184
En nuestra legislacin, si atendemos
con fidelidad el art. 53, inc. 1, lit. d)
no se imponen limitacin alguna:
basta la intervencin previa como
juez. Entonces, el juez que ha
Cfr. CAFFERATA NORES, Jos: Garantas y sistema
constitucional Revista de derecho penal, Rubinzal-culzoni,
Santa Fe, 2002, p. 142.
184

Artculo
conocido de la causa pero que no se

logr sentenciar por quiebre del
proceso califica como intervencin
previa? El cdigo reconoce, al menos,
dos supuestos parecidos: en el art. 426
del Cdigo Procesal Penal nos
encontramos ante una especfica
forma de parcializacin judicial: el
proceso cuya sentencia es declarada
nula debe realizarse ante un juez
distinto, justamente porque el juez
que la expidi no slo ha formado
opinin sino porque la ha
materializado en una sentencia. El
segundo supuesto es el que se
contiene en el art. 392 de la norma
adjetiva: en este se indica que vencido
el plazo para la deliberacin sin que
se produzca el fallo, el juicio deber
repetirse ante otro juzgado. En este
caso, ms all de atenderse la
formacin de convicciones, se
sanciona la afectacin al derecho al
plazo razonable.
Un sector sostiene que, es la
culminacin del debate oral el que
asegura la formacin de decisin
tomada puesto que ya no hay ms
medios probatorios que actuar.185
Desde dicha lnea argumentativa,
deber indicarse que, si el juicio se
inicia y solo se alcanza la
presentacin de las pretensiones
punitivas y justificatorias y/o
absolutorias de las partes, entonces no
hay ninguna afectacin del derecho al
juez imparcial porque tan slo se
conocen las posiciones de las partes.
Resolucin Nro. 15, del 30 de mayo de 2014, expediente
4472-2012-94, delito de hurto de ganado, Distrito Judicial de
Piura.
185
Desde nuestra perspectiva, en cuanto

se inicia la actuacin probatoria, el
juez va formando su conviccin
respecto del thema decidendi, pues
adquiere
sucesivamente
conocimientos que se atendern al
momento de la redaccin de la
sentencia, pero que se valoran desde
el momento mismo en que se actan.
La valoracin de los medios
probatorios, por tanto, no es una
actividad preclusiva que se inicia en
cuanto culminan los alegatos de
salida. La valoracin probatoria se
efecta en simultneo con la
actuacin del medio probatorio. La
sentencia es slo la plasmacin de una
accin humana efectuada en tiempo
anterior. Ejemplifiquemos: el juez
advierte que el testigo miente, no al
momento en que redacta su sentencia,
sino en cuanto lo escucha. La
valoracin de mendacidad la realiza
en el momento mismo que declara y
la califica cotejndolo con sus
expresiones corporales.
As pues, la imparcialidad judicial
supone la necesidad de preservar la
objetividad del criterio del juzgador
lo que a su vez permite una sentencia
desapasionada
expresada
en
condiciones psicolgicas y anmicas
que le permitan un juicio objetivo, al
punto que se llega a hablar de que el
juez debe realizar el juicio penal en
condiciones de ingenuidad puesto
que quien tiene prejuicios no es
objetivo.186 La idea es la de evitar el
DIEGO DIEZ, L.A; El principio el que instruye no debe
juzgar como garanta de imparcialidad en el enjuiciamiento
penal. Poder Judicial Nro. 08, 1987, citado por
VALDECABRES ORTIZ, Mara Isabel: Imparcialidad del
186
143
Artculo
juez contaminado o tambin conocido

como juez pre-instruido. Con el
nimo de evitar afectaciones al
derecho al juez imparcial, ms all de
lo ya expresado, anotamos el
enunciado del derecho a la
imparcialidad judicial que se anota en
el Proyecto de reglas mnimas de las
Naciones
Unidas
para
la
administracin de la Justicia Penal,
ms conocido como Reglas de
Mallorca, Los Tribunales debern
ser imparciales. Las legislaciones
nacionales establecern las causas de
abstencin
y
recusacin.
Especialmente, no podrn formar
parte del Tribunal quien haya
intervenido
anteriormente,
de
cualquier modo, o en otra funcin o
en otra instancia en la misma causa.
Tampoco quienes hayan participado
en una decisin despus anulada por
un Tribunal Superior.187
Por otro lado, y en consonancia con lo
anterior, haber conocido un proceso
penal con actuacin probatoria, aun
cuando no se dicta sentencia, ya es
algn modo de intervenir. El mismo
Tribunal Europeo de Derechos
Humanos, en el caso Werner, seala
que bastan las ideas preconcebidas
para apartar a un juez de la decisin
final en el proceso. El Tribunal
Constitucional espaol sostiene que la
imparcialidad objetiva cuando los
jueces se acerca a la causa con
prevenciones y prejuicios en su
juez y medios de comunicacin, Tiranch lo Blanch,
Universidad de Valencia, Valencia, p. 156.
187 Reglas de Mallorca, Palma de Mallorca, en cuatro
sesiones de trabajo, que tuvieron lugar los das 23, 24 y 25
de noviembre de 1990; 3, 4 y 5 de mayo de 1991; 5, 6, 7 y
144
nimo derivados de una relacin o

contacto previos con el objeto del
proceso.188 El juez que ha actuado
medios de prueba sin poder sentenciar
la causa, sea por que se venci el
plazo de deliberacin, sea porque se
quiebra el juicio, adquiere un
conocimiento
que
genera
aproximacin, prevencin o prejuicio
respecto de la misma causa a
debatirse. Es mejor parecer imparcial
a que no serlo.
Se ha identificado, en el nivel
doctrinario y jurisprudencial que, este
derecho en su contenido esencial
supone dos aspectos: el subjetivo, que
intenta evitar el juez prejuicioso
mientras, que la imparcialidad
objetiva pretende desterrar cualquier
duda sobre la apariencia de
imparcialidad del juez. La finalidad
ltima del derecho es asegurar la
confianza que los tribunales deben
inspirar a los ciudadanos en una
sociedad democrtica. A ese efecto
el juez no slo debe ser imparcial,
tambin tiene que parecerlo y, el
justiciable tiene el deber de confiar en
el sistema. Las dudas que puedan
generarse, debern tener una
justificacin objetiva. Por otro lado,
el derecho en mencin, desde la
perspectiva constitucional, puede ser
sostenido mediante el proceso
constitucional del amparo. Sin
perjuicio de ello, los mecanismos
procesales para evitar su afectacin
8 de setiembre de 1991 y 14, 15 y 16 de febrero de 1992;
en
https://www.cidh.oas.org/PRIVADAS/reglasdemallorca.htm
188 STC 36/2008, del 25 de febrero de 2008, f.j 2.

Artculo
en cada caso concreto se efecta a

travs de la inhibicin y la recusacin;
a las que se les reconoce
determinados supuestos que el
legislador ha considerado como
justificaciones
objetivas
para
asegurar el apartamiento del juez
cuestionado.
de este caso en un proceso de

alimentos en el que particip como
Juez de Paz letrado, lo que
evidentemente
implica
una
rejuzgamiento y contaminacin con el
proceso.
En suma, el derecho al juez imparcial

se enuncia como el derecho de los
ciudadanos a que sus litigios y
controversias de naturaleza jurdica
sean decididos por un tercero
imparcial y ajeno al conflicto. La
jurisprudencia y doctrina de los
derechos humanos han sealado los
contornos de este derecho, ligndolo
expresamente con el derecho al
debido proceso. Sin perjuicio, hay
quienes adems lo relacionan con el
principio del juez natural y los
derechos del juez predeterminado por
la ley y de independencia judicial.
En qu medida se transgrede del

principio de imparcialidad por parte
del
Juez
del
Investigacin
Preparatoria en los procesos sobre
incumplimiento
de
obligacin
alimentaria en la Provincia de
Sechura, cuando este ya ha conocido
en el proceso de alimentos en el
Juzgado de Paz Letrado entre las
mismas partes?
En esta lnea argumentativa,

sostenemos que el hecho de que el
juez conozca la causa, haya decidido
sobre algunos de sus extremos, hay
formado opinin respecto del fondo
del asunto, haya actuado medios
probatorios o se haya pronunciado
supone la afectacin a este derecho.
En el caso de la Provincia de Sechura,
hemos podido apreciar desde nuestra
praxis fiscal, con gran sorpresa, como
el Juez de Investigacin Preparatoria
de Sechura se avoca al conocimiento
de los procesos penales sobre
incumplimiento
de
obligacin
alimentaria, como Juez de Garanta,
no obstante que este ya ha conocido
Entonces nos preguntamos:
La presente interrogante se justifica

por dos factores especficos, a saber:
en primer lugar, permitir al
operador del derecho (especialmente
magistrados y
abogados) tener
conocimientos
actualizados
y
precisos sobre el nuevo Cdigo
Procesal
Penal
del
2004,
concretamente sobre el principio de
imparcialidad, principio relevante en
el nuevo modelo procesal penal, dado
que busca proteger los derechos
fundamentales, concretamente el
derecho a un Juez imparcial; y en
segundo Iugar, a travs de la
presente investigacin, se busca dar
cuenta
sobre
una
realidad
problemtica que se debe estar
presentando en otras partes del pas,
de manera que lo que aqu se
proponga es aplicable a dichas
realidades semejantes.
145

Artculo
IV.
CONCLUSIN.-
La promulgacin del Cdigo Procesal

Penal del 2004 marca el inicio del
nuevo modelo procesal penal con
tendencia acusatoria y, con ello, la
transformacin de todo el sistema de
justicia penal, sistema que se
caracteriza por afirmar los principio
bsicos de un proceso penal
respetuoso de los derechos humanos y
protector de la seguridad ciudadana,
constituyendo un sistema que deja de
lado el modelo inquisitivo en el cual
las funciones de acusacin y
enjuiciamiento
se
encuentran
reunidas en una sola persona, el Juez,
frente al cual el agente se encuentra en
situacin de inferioridad. Dentro de
ese contexto, en el Nuevo Cdigo
Procesal Penal separa claramente las
funciones
de
persecucin
e
investigacin, las cuales recaen en el
Ministerio Pblico, con el apoyo
tcnico especializado de la Polica
Nacional y las de decisin que recaen
en el Poder Judicial, ello con el objeto
de dar pleno cumplimiento al
principio acusatorio y a la garanta de
imparcialidad del juzgador. Pese a
ello, luego de desarrollado el tema
materia del presente ensayo, podemos
concluir que deviene en necesario
determinar un estudio amplio y
riguroso sobre la transgresin del
principio de imparcialidad por parte
del Juez de Investigacin Preparatoria
en los procesos sobre incumplimiento
de obligacin alimentaria en la
Provincia de Sechura, para lo cual en
principio se deber precisar en qu
consiste el principio de imparcialidad
146
as como establecer como ha sido

recepcionado dicho principio en
nuestra legislacin y en el derecho
comparado, siendo que luego de ello
se deber verificar si el principio de
imparcialidad es respetado en el
Juzgado
de
Investigacin
Preparatoria de Sechura en los casos
de incumplimiento de obligacin
alimentaria, cuando el mismo Juez
cumple funciones de Juez de Paz
Letrado. Finalmente, es necesario que
se formulen propuestas de solucin
para que se definan ntidamente la
intervencin de la vctima en la tutela
de derechos.
V.
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147

Artculo
148

Artculo
149

Artculo
150

Artculo
ES RESPONSABLE PENALMENTE LA
PERSONA JURIDICA EN EL PERU
Por: COHAILA NINA, EDWIN ANSELMO

Docente de la Universidad del Cuzco y Universidad Alas Peruanas, filial Puerto Maldonado.
151

Artculo
152

Ensayo
Artculo
ES RESPONSABLE PENALMENTE LA
PERSONA JURIDICA EN EL PERU
I. RESUMEN:
El presente ensayo se presenta el debate sobre si la persona jurdica puede cometer ilcitos
penales, ya sea porque sus actos no constituyen accin o porque no pueden ser imputables
de la misma manera que las personas naturales, para lo cual se ha diseado el siguiente
esquema de trabajo, en primer lugar se desarrolla una breve evolucin del tema, en
segundo lugar se expone la posicin adoptada sobre el planteamiento en cuestin, y en un
tercer lugar, como se desarrolla este tema en el Per.
II. PALABRAS CLAVES:
Persona jurdica, globalizacin, responsabilidad penal, dogmatica penal.
I. SUMMARY :
This paper the debate about whether the juridical person may commit criminal acts , either
because their actions do not constitute action or because they can not be chargeable in the
same way that individuals , for which it is intended presents the following scheme work ,
first a brief evolution of the topic , secondly the position taken on the approach in question
is exposed is developed , and in third place , as this issue develops in Peru.
II . KEYWORDS:
Legal person , globalization , criminal liability, criminal dogma
III.
INTRODUCCION:
a globalizacin de los
mercados, la liberacin de
los movimientos de capital y
desregulacin bancaria, la revolucin
tecnolgica, entre otros, ha generado
que los lmites de la sociedad se
incrementen, y con ello que, el poder
189 Nieto Martn, Adn. Responsabilidad penal de las personas
jurdicas. Resumen de la monografa La responsabilidad
organizado de un grupo de personas

conformadas
mediante
la
denominacin
empresa
con
incidencia econmica y sobretodo su
carcter transnacional189, tenga una
mayor gama de opciones para
quebrantando el orden jurdico-
penal de las personas jurdicas: un modelo legislativo.

Iustel. Madrid. 2008 pg. 1-2.
153

Ensayo
insertar dinero obtenido de actos

ilcitos a la economa legal.
Es as que se apertura la problemtica
jurdico penal de dilucidar si estos
entes, en el marco del impacto que
causan sus acciones con relacin a
una presunta utilizacin con fines
criminales, por cuanto en la
antigedad exista la imposibilidad de
que la persona jurdica pueda cometer
ilcitos penales sea porque sus actos
no constituyen accin en sentido
jurdico penal o porque no pueden ser
imputables de la misma manera que a
un apersona natural.
4.1 Definicin de persona jurdica:

A efectos de abordar el tema sobre si
las personas jurdicas pueden ser
responsables de un delito, es
necesario precisar tambin lo que se
define por persona jurdica.
Desde el punto de vista de algunos
autores190 se le entiende desde dos
puntos de vista:
a) Formalmente: como un
centro unitario, ideal de
referencia de imputacin de
deberes y derechos, mediante
la abstraccin de una
pluralidad de personas a una
unidad ideal de referencia
normativa;
En base a lo anteriormente expuesto,

en el presente ensayo se debate,
entonces, si las personas jurdicas
pueden ser responsables de un delito;
cobrando esta discusin cada da ms
importancia, debido al incremento de
la criminalidad econmica dentro de
los pases, mediante la utilizacin de
personas jurdicas, que en algunos de
los casos son creadas con defectos de
origen (fines eminentemente ilcitos)
o que en su marcha han servido para
encubrir la realizacin de conductas
delictivas.
IV.
b) Normativamente: se trata
nicamente de un centro de
imputacin de normas con
existencia dentro del marco
legal.
Existen dos posiciones acerca
de la naturaleza jurdica de la
persona colectiva191 .
1.- De la primera posicin, se
tiene que en el siglo XIX
Savigny sostuvo que la
persona jurdica es una ficcin
jurdica la que se encuentra
dotada de una capacidad
artificial,
dicha
contraposicin a lo que
consideramos como persona
ES
RESPONSABLE
PENALMENTE
LA
PERSONA JURIDICA EN
EL PERU
Fernndez Sessarego, Carlos. Derecho de las personas

Exposicin de motivos y comentarios al libro primero de
Cdigo Civil peruano. Editorial GRIJLEY. Octava edicin. Lima
2001 pg. 181-182.
190
154
Espinoza Espinoza, Juan. Derecho de las personas.

Editorial Huallaga. Tercera edicin. Lima 2001 pg. 411-412.
191

Ensayo
natural llev a este pensador a

considerar que la precedente
solo tena validez a nivel
jurdico negando as el
sustrato material,
2.- En contraposicin surgi
la posicin de Gierke, con su
teora organicista en donde
sostena que dicho ente es un
organismo social, es decir
existe el reconocimiento de
que las mismas estn
formadas por personas192 .
jurdicas, se inician en el derecho

clsico, en donde se reconoca la
subjetividad de ciertos grupos de
personas, esto es la suma de sus
miembros eran considerados como
titulares de derechos, a dicho ente se
le denomino el universitas, en este
sentido pese a que en el Digesto y el
Derecho Romano no se hizo un
reconocimiento expreso de la
responsabilidad penal de las personas
jurdicas, si se reconoce una cierta
capacidad
delictiva
de
las
corporaciones.
b) Los glosadores:

se infiere que a nivel de la dogmatica
penal se ha establecido un tema de
irresponsabilidad de la persona
jurdica.
En tal sentido, corresponde establecer
en lo sucesivo si es posible sustentar
lo contrario, y en consecuencia si
deber disearse reglas especiales de
imputacin o le pueden ser
extensibles a las personas jurdicas las
reglas
determinadas
para
la
responsabilidad penal individual.
4.2 Breve
evolucin
de
la
responsabilidad penal de las
personas jurdicas:
a) El derecho clsico:
Los antecedentes histricos de la

192
En el siglo XIX y XX se plantea como

tal la responsabilidad de las personas
jurdicas mediante los glosadores, se
habla de que exista la posibilidad de
un delito cometido por la corporacin
(o el universitas como lo haban
recogido de sus predecesores) cuando
la accin penalmente responsable
responda a una decisin conjunta de
sus miembros.
c) Los canonistas
glosadores:
post
Los canonistas y los post glosadores

aceptaron la idea de que la
universitas era una persona ficta
pero estos ltimos sumaron la idea de
que adems poda cometer delitos sin
embargo se estim que si bien la
universitas era susceptible de ser
imputable sus miembros tambin
Espinoza Espinoza, Juan. Ob. Cit. Pg. 413.
155

Ensayo
deban responder en calidad de

coautores o instigadores.
d) En la actualidad:
Con posterioridad pese a los notorios
avances histricos, la discusin sobre
la responsabilidad penal de la persona
jurdica
qued
cancelada
al
establecerse
nicamente
la
responsabilidad penal de carcter
personal, hecho que fue contradicho
ya con las nuevas tendencias que ha
desarrollado con motivo de la
criminalidad contempornea.
4.3 La accin y la culpabilidad de la
persona jurdica:
El primer argumento intentado a
favor de la restriccin de la capacidad
penal de las personas jurdicas es que
ellas no son capaces de accin. El
punto de vista para rebatir tal asercin
es hallado por los partidarios de su
responsabilidad penal en la naturaleza
jurdica del ente ideal para quienes
son formas de organizacin humana
que constituyen entes autnomos con
la necesidad de realizar sus acciones a
travs de personas humanas. Las
crticas se dirigen a sealar la falta de
voluntad independiente de las
personas jurdicas, ya que la voluntad
debe provenir de personas humanas.
Tiedemann, Klaus. Ob. Cit. pg. 102 Si la persona jurdica
puede celebrar contratos p. ej. de 6 compraventas es ella quien
est sujeta a obligaciones originadas por esos contratos y es
ella quien puede violar esas obligaciones. Esto quiere decir
que la persona jurdica puede actuar de manera
antijurdicaLas acciones de las personas naturales que
acten para la empresa deben ser consideradas como las de
la empresa. Al respecto tambin escribe Luis Miguel Reyna
Alfaro en Revista Peruana de Derecho de la Empresa pg. 85
193
156
En la doctrina anglosajona y
holandesa se afirma que se equipara la
actuacin criminal del rgano
representante de la empresa, siempre
una persona fsica, con la de la
empresa193. Esta construccin terica
recibe el nombre de doctrina de la
identificacin.
La doctrina de la identificacin:
Justifica el castigo de la empresa por
la actuacin de sus empleados.
Tiedemann sostiene que las personas
jurdicas, al igual que las fsicas, son
tambin destinatarias directas de las
normas de conducta, es decir
mandatos y prohibiciones y que el
derecho positivo parte de ello. Las
personas jurdicas tienen capacidad
de accin y, por ello, pueden ser
destinatarias de las normas de
conducta, y si el legislador dirige las
normas a las personas jurdicas es
porque ellas tambin pueden producir
los efectos exigidos por la norma, es
decir, pueden producir acciones u
omisiones194.
Este autor resuelve el tema de la
culpabilidad de la empresa mediante
el concepto deficiencia en la
organizacin,
es
decir
una
vulneracin al deber de organizarse
correctamente, contrario a sus
Tiedemann, Klaus. Ob. Cit. Pg. 103 no es casualidad
que en el mundo anglosajn se haya 7 comenzado a admitir la
responsabilidad penal de las personas jurdicas y de las
asociaciones en el campo de los delitos de omisin y los delitos
imprudentes porque aqu no cuenta, o no cuenta totalmente, la
accin fsica sino lo que importa es la violacin de las medidas
y expectativas normativas para imputar un resultado nocivo a
una persona natural.
194

Ensayo
obligaciones
vigilancia195.
de
control
A Tiedemann se le critica
fundamentalmente porque propone
un criterio de culpabilidad por hecho
ajeno. Este responde a dicha crtica
sealando que en realidad la persona
jurdica responde por un hecho
propio, o sea, por un hecho que
tambin es suyo, al igual que sucede
por ejemplo en el supuesto del
coautor o del autor mediato, a quien
se le imputa hechos no realizados por
l mismo sino por otro coautor o por
el instrumento. El defecto de la
organizacin de la empresa, es decir,
la omisin de la adopcin de medidas
de precaucin para evitar la comisin
de delitos en el ejercicio de la
actividad de la empresa, sera el
hecho
fundamentador
de
la
culpabilidad de la propia persona
jurdica. Las medidas de precaucin
que
se
infringen
son,
respectivamente, medidas de deberes
de vigilancia, control, y organizacin,
que obligan a la misma agrupacin,
como tal, siendo por todo ello que la
lesin de tales deberes es lesin de
deberes de organizacin y, en
consecuencia, no son propios de la
persona jurdica. En Espaa dicha
Tiedemann, Klaus. Ob. Cit. Pg. 105-108. La falta de
organizacin como fundamento, segn el autor ha 8
encontrado consenso en la doctrina alemana con OTTO,
espaola ZUGALDIA y suiza con Hurtado Pozo. debe ser
de la propia persona jurdica el organizarse correctamente, y
no debera como pretende SHUNEMANN recaer este deber en
las personas. Jos Hurtado Pozo en Responsabilidad Penal
de la empresa en el Derecho Penal Suizo. Artculo publicado
en
la
pgina
web:
http://www.unifr.ch/ddp1/derechopenal/anuario/an_1996_09.p
d
196 Nieto Martn, Adn. Ob. Cit. pg. 13.
195
postura es seguida por el profesor

Adn Nieto, quien refiere que el
aspecto ms revelador para asentar el
grado de culpabilidad de la empresa
es precisamente el nivel jerrquico
del infractor. Los deberes de
organizacin deben ser mayores para
asegurar que los directivos respetan la
ley que para los empleados196.
En la doctrina alemana Gnther
Jakobs197 tambin reconoce al ente
ideal capacidad de accin y
culpabilidad. Sostiene previamente en
su concepto de accin que el mismo
se define como la evitabilidad
individual de la produccin de un
resultado, la comprobacin de si
concurre accin no se resuelve desde
un punto de vista exclusivamente
naturalstico, lo importante es la
determinacin valorativa del sujeto de
la imputacin. No cabe fundamentar
que en la determinacin del sujeto el
sistema que ha de formarse deba estar
compuesto
siempre
de
los
componentes persona fsica y no de
una persona jurdica (estatutos y
rganos). Las actuaciones de las
personas jurdicas con arreglo a los
estatutos se convierten en acciones
propias de la persona jurdica.
Concluye diciendo que tanto para la
Jakobs, Gnther. Dogmatica de derecho penal y
configuracin normativa de la sociedad recopilacin del
profesor Jacobo Lpez Barja de Quiroga. Editorial THOMSONCIVITAS. Primera edicin. Madrid 2004. pg. 131 La
responsabilidad jurdico-penal no se desencadena por un
accionar en el sentido naturalista, sino por la lesin de los
deberes que resultan de la competencia por organizacin;
correspondindose con esto, las expectativas de los dems no
van dirigidas a que un Hombre capaz de organizar va a hacer
o no, algo determinado, sino a que una Persona debe
comportarse de una determinada manera. Conciso y breve:
Nadie responde en su condicin de Hombre, sino todos en la
de Personas.
197
157

Ensayo
accin como para la culpabilidad son

idnticas las formas dogmticas en la
persona fsica y en la jurdica.
Conforme
lo
refiere
Silvina
Bacigalupo al respecto de la
construccin dogmtica del profesor
Jakobs: Si se traslada este modelo
del concepto de accin a la persona
jurdica, entonces debemos afirmar la
posibilidad de que el rgano de una
persona jurdica, que tenga las
caractersticas de una produccin de
un
resultado
evitable
individualmente:
1) la posibilidad de que la persona
jurdica sea un sujeto de imputacin
vlido para el Derecho Penal
(compuesto por estatutos y rganos)
y,
2) La persona jurdica puede realizar
una accin penalmente relevante en el
sentido de que poda evitar
individualmente
(el
rgano
competente) es decir, de acuerdo con
sus capacidades (determinadas por su
estatuto y sus rganos), producir su
resultado.198
Esta autora en la lnea del profesor
Jakobs sostiene que la determinacin
de la accin se encuentra en relacin
al rgano o persona competente de la
persona jurdica, por lo que con tal
condicin se excluye las acciones del
mero operario o de un miembro
competente que acte bajo beneficio
propio, tales hechos deben vulnerar
las obligaciones del giro de la
198
Bacigalupo, Silvina. Ob. Cit. Pg. 152-153
158
empresa, es decir debe existir una

relacin funcional entre el hecho
antijurdico y las obligaciones propias
de la empresa199
Como ya se ha hecho referencia de

manera somera uno de los grandes
escollos a superar es la incapacidad de
culpabilidad de las personas jurdicas:
luego de fundamentar e intentar
resolver el problema de la accin
surge el problema de aplicar el
elemento de la culpabilidad.
Es obvia la complejidad e
importancia que existe para aplicar la
norma penal a las personas jurdicas
en cuanto a la aplicacin del elemento
de culpabilidad, esto teniendo en
cuenta que el elemento volitivo es
determinante para encuadrar el
comportamiento ilcito dentro de una
conducta dolosa o culposa.
El asunto de la aplicacin de la
culpabilidad de las personas jurdicas
es sin duda alguna el mayor escollo
(jurdico) a superar, se han dado
diversas soluciones desde una nueva
conceptualizacin de los elementos
de constitutivos de la culpabilidad
hasta la desaparicin de este del
elemento de la conducta punible
(obviamente para la aplicacin a las
personas jurdicas).
Al respecto el profesor Gunter Heine
ha
preferido
construir
una
culpabilidad de las organizaciones
Bacigalupo, Silvina. Ob. Cit. pg. 378 al respecto de la
vulneracin de obligaciones y deberes de la empresa.
199

Ensayo
fundada en la organizacin deficiente

de la empresa que se origina en la
propia
empresa
de
modo
independiente a la culpabilidad
individual de quienes actan a favor
de la empresa tal autor pretende
crear un sistema de responsabilidad
paralelo al sistema individual de
responsabilidad.
Conforme lo refiere el mismo, la
culpabilidad por una organizacin
deficiente no se sustenta en
decisiones individuales sino en lo que
denomina una deficiencia duradera
en la previsin de los riesgos de
explotacin. Para los tratadistas
citados se concluye que de una u otra
manera todos han buscado una
normativizacin de los conceptos
dogmaticos de accin y culpabilidad
a
fin
de
fundamentar
la
jurdicas.
Por lo antes expuesto, es de
considerar que luego de las
posiciones fundamentadas se puede
concordar con lo expresado por
Silvina Bacigalupo afirmando una
responsabilidad penal de las persona
jurdicas al referir que si se opta por
un
sistema
penal
elaborado
exclusivamente para las personas
jurdicas , no cabr ms posibilidad
que recurrir para la determinacin de
la culpabilidad a conceptos como el
de culpabilidad de la organizacin o a
un concepto fundado en aspectos
Bacigalupo, Silvina. Responsabilidad penal de las
personas jurdicas. Editorial Hammurabi SRL Buenos Aires.
Julio., 2001, pg. 388
200
preventivo especiales o bien

estableciendo un sistema especfico
de responsabilidad penal de las
personas jurdicas tal cual lo expone
Heine200
4.4 La persona jurdica y su

responsabilidad penal en el Per.
En el contexto peruano rige casi sin
discusin el principio societas
delinquere non potest, esto porque
las construcciones punitivas del
derecho penal peruano tienen una
tendencia
claramente
a
la
responsabilidad individual, lo que
imposibilita que las actuaciones de
una
persona
jurdica
puedan
subsumirse dentro del concepto
accin201 recogido en el artculo
11 del Cdigo Penal de 1991, solo
pueden ser imputadas las conductas
de
los
administradores
y
representantes de estas.
En conclusin se tiene que la
problemtica planteada anteriormente
se posibilita de la misma forma en el
ordenamiento jurdico penal peruano.
Tanto en el cdigo penal de 1863
como en el de 1924 no avizoraba
siquiera una responsabilidad de la
persona jurdica en donde se
considera nicamente a la persona
natural como susceptible de imputar
delitos202 . Sin embargo - como lo
expresa el profesor Hurtado Pozo - en
Cdigo penal peruano 1991 Articulo 11: Son delitos y faltas
las acciones y omisiones dolosas o 15 culposas penadas por
la ley.
202 Hurtado Pozo, Jos. Ob. Cit.
201
159

Ensayo
el Cdigo penal de 1924 existe

referencia a la posibilidad de la
persona jurdica cuando esta se
encuentra relacionada a la comisin
del delito, este era el caso de la
Quiebra fraudulenta203 .
En el Cdigo Penal de 1991 si bien
tampoco se recoge como principio la
responsabilidad de las personas
jurdicas, si acepta de manera
innovadora la aplicacin de las
denominadas
consecuencias
accesorias reguladas en el artculo
105 de dicho cuerpo de leyes, las que
segn la doctrina vendran a ser
verdaderas sanciones penales o
medidas de seguridad204 inclinndose
la opinin mayoritaria por la primera
de las nombradas.
La clausura de sus locales o

establecimientos,
La disolucin (como una
medida de carcter grave),
La
suspensin
de
las
actividades, y
La prohibicin de realizar en
el futuro actividades de la
clase de aquellas en cuyo
ejercicio se haya cometido.
Al respecto Percy Garca Cavero

afirma que dada la vaguedad de la
naturaleza jurdica de estas medidas
no ofrecen un criterio dogmatico al
juez a fin de 19 determinar en qu
casos pueden ser aplicables y en qu
medida205 .
El artculo 105 del Cdigo penal de

1991, recoge una diversa gama de
medidas contra la persona jurdica sea
por ejemplo:
Mencin especial merece la figura

denominada Actuar en lugar de otro
regulada en el artculo 27 del Cdigo
Penal de 1991, que viene ser una
forma de hacer responsable a un
Cdigo Penal de 1924 articulo 254: Cuando se tratare de

la quiebra de una sociedad annima o 17 cooperativa, o de
una persona jurdica que ejerza el comercio, todo director,
administrador o gerente de la sociedad o establecimiento
fallido o contador o tenedor de libros, que hubiere cooperado
a la ejecucin de alguno de los actos a que se refiere los
artculos anteriores ser reprimido con la pena del quebrado
fraudulento culpable en su caso.
204 8 Reyna Alfaro, Luis Miguel. Panorama actual de la
responsabilidad penal de las empresas artculo publicado en
Revista Peruana de Derecho de la Empresa Derecho Penal
de la Empresa. Nro. 68 Ao XXIV pg. 80-81. Al respecto Juan
Bustos Ramrez Obras completas Tomo I. Ara Editores. Lima
2004. Pg. 763 afirma que Bajo el eufemismo consecuencias
se contempla verdaderas penas para las personas jurdicas
que, estaran orientadas a prevenir la actividad delictiva y los
efectos de la misma. Esta orientacin preventiva no puede ser
entendida desde una perspectiva preventivo-especial, que
sera insostenible, pues resulta imposible pensar en un
tratamiento o inocuizacin de una ficcin, sino desde la
perspectiva de la proteccin de la victima que est siendo
objeto de abusos por personas naturales que actan bajo el
amparo de una sociedad o empresas asimismo Gracia Martin

refiere que estas medidas aplicables a personas jurdicas
puesto que no son ni especies concretas de aquellas, no tienen
naturaleza ni caracteres sancionadores, sino la de medidas
preventivas de carcter asegurativo de la comunidad social
frente al peligro de utilizacin de las personas jurdicas u
organizacin para la comisin de delitos por las personas
fsicas que actan para ellas, peligro puesto de manifiesto por
la previa comisin de un hecho delictivo a travs de ella y por
la deficiente organizacin de la misma
205 Garca Cavero, Percy. Las medidas aplicables a las
personas jurdicas en el proceso penal peruano artculo
publicado en Revista de Derecho, Universidad de Piura. Vol.
7-2006.
Pgina
Web
http://www.unifr.ch/ddp1/derechopenal/articulos/a_20080521_
81.pdf. Al respecto refiere que Es evidente que la respuesta a
esta interrogante no solo tiene un inters acadmico, sino
fundamentalmente practico, pues la determinacin de los
presupuestos materiales y procesales para la imposicin de
estas medidas depender indudablemente de la naturaleza de
la persona jurdica que se le asignen
203
160

Ensayo
sujeto por la comisin de un delito

especial.
se domine el riesgo que configura el

delito especial correspondiente.
La doctrina ha asumido que esta

situacin por lo general recaer en el
representante de persona jurdica
quien no cumple con las condiciones
especiales que exige el tipo penal no
pudindosele sancionar penalmente,
pues de hacerlo se vulnera el principio
de legalidad, pero que materialmente
ostenta una posicin preferente en la
configuracin del hecho.
2. Actuar como rgano de

representacin o como socio
representante: Se exige adems que
el rgano de representacin o socio
representante acte como tal.
En suma estaramos hablando de un

caso aplicado a los representantes de
las personas jurdicas a quienes en
aplicacin del principio societas
delinquere non potest no se les puede
sancionar. En tal sentido se deber
cumplir cuatro condiciones para hacer
responder a la persona que realiza un
delito especial en lugar de la persona
jurdica:
1) La relacin de representacin:
La persona que no rene la calidad
especial de autor debe tener la calidad
de
rgano
de
representacin
autorizado de una persona jurdica. A
esta condicin se le ha criticado ser
muy restrictiva dado que libera de
sancin a los que asumen de hecho la
administracin de una persona
jurdica. Sin embargo tambin se ha
determinado que cualquiera que entre
a dominio del mbito de actuacin de
una persona jurdica en la que se
incardina el riesgo que configura el
delito especial. En este sentido se
asume al administrador que asume el
cargo de hecho o careciendo de
nombramiento. Lo que interesa es que
3. La realizacin del tipo penal: Esto

quiere decir que el delito especial
debe poder serle imputado objetiva y
subjetivamente al representante de la
persona jurdica.
A mi entender considero que en este
aspecto
las
denominadas
consecuencias necesarias dentro de
nuestro ordenamiento tiene como
fundamento a la peligrosidad de la
organizacin, en tanto su imposicin
no se sustenta en el hecho cometido
por la persona jurdica sino en un
juicio de peligrosidad de comisin
futura de nuevos hechos delictivos.
4.5 Sobre la responsabilidad penal

de la persona jurdica en los
acuerdos plenarios:
Con fecha trece de noviembre de dos
mil nueve formula el acuerdo plenario
nmero 007-2009/CJ-116 mediante el
cual se intenta resolver los problemas
suscitados de aplicacin del artculo
105 del Cdigo Penal peruano, esto
es, la aplicacin de las consecuencias
accesorias a las persona jurdicas, en
razn a que las mismas no son
aplicadas jurisprudencialmente.
161

Ensayo
Tales inconvenientes han surgido en

tanto en la ley material no ha
desarrollado suficientemente los
presupuestos bsicos.
Mediante el acuerdo en mencin se
considera a las consecuencias
accesorias como medidas que
intentan establecer un indito nivel de
respuesta punitiva frente a aquellos
delitos donde resultaren involucradas
las personas jurdicas.
Las causas de la problemtica que
enfoca el acuerdo plenario pueden ser
de dos clases:
1. Ausencia de reglas especficas
de
determinacin
y
fundamentacin en el Cdigo
Penal.
2. Ausencia
de
normas
procesales.
La postura asumida es de considerar
que si bien existe distinta doctrina
respecto a la naturaleza jurdica de las
consecuencias
accesorias,
su
estructura,
operatividad
y
presupuestos, deber calificarse a las
mismas como sanciones penales
especiales.
Los presupuestos para imponer las
consecuencias accesorias son:
Se haya cometido un hecho

punible.
La persona jurdica sirvi para
su realizacin, favorecimiento
u ocultacin.
Se ha condenado al autor
fsico y especifico del delito.
162
Asimismo, se incluyen como criterios

para la aplicacin judicial de las
consecuencias accesorias a los
contenidos en el artculo 110 del
Anteproyecto de Reforma de la Parte
General del Cdigo Penal de la
Comisin Especial Revisora.
Prevenir la continuidad de la
utilizacin de la persona jurdica en
actividades delictivas. La modalidad
y la motivacin de la utilizacin de la
persona jurdica en el hecho punible.
La gravedad del
punible realizado.
La extensin del dao o

peligro causado.
El
beneficio
econmico
obtenido con el delito.
La reparacin espontnea de
las consecuencias daosas del
hecho punible.
La finalidad real de la
organizacin,
actividades,
recursos o establecimientos de
la persona jurdica.
La disolucin de la persona
jurdica se aplicar siempre
que resulte evidente que ella
fue constituida y oper slo
para favorecer, facilitar o
encubrir
actividades
delictivas.
hecho
En cuanto al mbito procesal, en el

Acuerdo Plenario se recalca la
necesidad de que las consecuencias
accesorias se apliquen en el marco de
un proceso penal con todas las

Ensayo
garantas. As pues, en especial los

referidos a la garanta de defensa
procesal -que comprende el derecho
de conocimiento de los cargos, de
asistencia letrada, de defensa material
o
autodefensa,
de
no
autoincriminacin y al silencio, de
prueba, de alegacin, y de
impugnaciny
de
tutela
jurisdiccional en especial, el derecho
a una resolucin fundada y
congruente basada en el derecho
objetivo y derecho a los recursos
legalmente previstos-.
Asimismo, se adoptan en cuanto
resulten aplicables- los siguientes
criterios operativos sobre personas
jurdicas inspirados en el Cdigo
Procesal Penal de 2004:
El fiscal provincial ha de
incluir en su denuncia
formalizada
o
en
un
requerimiento fundamentado
en el curso de la etapa de
instruccin a las personas
jurdicas involucradas en el
hecho punible imputado,
incorporando en lo procedente
los datos y contenidos a que
alude el artculo 91.1 del
Cdigo
Procesal
Penal,
necesarios
para
su
identificacin y el juicio de
imputacin correspondiente a
cargo del juez penal.
La
persona
jurdica
denunciada
debe
ser
comprendida en el auto de
apertura de instruccin o en
un auto ampliatorio o
complementario en condicin
de sujeto pasivo imputado. En
esta resolucin, que deber
notificrsele a la citada
persona jurdica, el juez penal
dispondr que ella designe un
apoderado judicial en iguales
trminos que los referidos en
el artculo 92 del Cdigo
Procesal Penal.
La persona jurdica procesada

tiene, en lo pertinente, los
mismos derechos y garantas
que la ley vigente concede a la
persona del imputado durante
la instruccin y el juicio oral.
La persona jurdica procesada

tiene, en lo pertinente, los
mismos derechos y garantas
que la ley vigente concede a la
persona del imputado durante
la instruccin y el juicio oral.
La persona jurdica deber ser

emplazada con el auto de
enjuiciamiento,
pero
su
inasistencia no impide la
continuacin del juicio oral.
El juez o Sala Penal
competente, de ser el caso,
impondr la consecuencia
accesoria
que
resulte
pertinente al caso con la
debida fundamentacin o la
absolver de los cargos. Rige
en estos casos el principio
acusatorio y el principio de
congruencia
procesal
o
correlacin..
163

Ensayo
Al respecto del acuerdo plenario se

considera que con el mismo si bien no
se asume una responsabilidad penal
de las personas jurdicas, si se da una
orientacin a la aplicacin de las
consecuencias accesorias, lo que en
general resulta un primer paso para
asimilar el principio societas
delinquere potest conforme se ha
expuesto anteriormente.
V.
CONCLUSIONES:
1. La realidad contempornea hace

necesario se asuma el principio
societas delinquere potest a fin de
poder asumir las nuevas formas de
criminalidad existentes.
2. La responsabilidad penal de las
personas jurdicas pasa por la
reformulacin de las categoras
jurdicas (accin y culpabilidad)
diseadas exclusivamente para la
responsabilidad individual.
3. Las consecuencias accesorias
establecidas en nuestra legislacin
penal peruana si bien no responden
plenamente al principio societas
delinquere potest, se constituyen en
avances
para
asumir
la
jurdicas.
4. La figura denominada actuar en
lugar de otro regulada en nuestro
Cdigo Penal, no resuelve la
problemtica de la responsabilidad
penal de las personas jurdicas, en
tanto la misma busca responsabilizar
al autor representante de la misma por
164
las actuaciones que le son

competentes al configurado el hecho
delictivo.
VI.
RECOMENDACIONES:
1. En
la
bsqueda
de
mecanismos ms idneos para
atribuir la responsabilidad
penal de las personas
jurdicas, se debe redisear la
poltica criminal al respecto,
de tal forma que se redisee
las cuestiones jurdicas (la
accin y la culpabilidad).
2. En la sociedad actual es
imperante concebir a las
personas jurdicas o los entes
colectivos como sujetos
sometidos
al
Derecho
sancionador
(penal
administrativo), por cuanto la
empresa es un actor sin el cual
la actividad mercantil no se
puede llevar a cabo, y
justamente en el Derecho
penal econmico- actual
muchas de las conductas
tipificadas como delitos
tienen como autor a las
empresas.
3. Teniendo en cuenta que la
empresa no solo es un posible
autor de delitos econmicos, sino muchas veces la
perjudicada por la realizacin
de delitos llevados a cabo por
directivos o empleados desde
la empresa que solo persiguen

Ensayo
un lucro personal, es menester

que se distinga claramente la
responsabilidad penal directa
de las personas jurdicas o
entes colectivos de la
responsabilidad individual de
las personas fsicas que a
partir de la estructura
empresarial
realizan
conductas para el exclusivo
lucro personal.
4. En este sentido, si se opta por
la incorporacin de la
responsabilidad
de
las
personas jurdicas en el
Derecho sancionador (ius
puniendi) ya sea como
responsabilidad
penal
o
administrativa, el respeto de
los principios rectores de la
imputacin de un ilcito en
ambos sectores han de ser los
mismos, teniendo como
respaldo otras legislaciones y
la doctrina comparada
5. La responsabilidad penal de
las personas jurdicas debe ser
concebida en base al respeto
de los principios rectores de la
imputacin en el Derecho
penal y con absoluto respeto a
todas las garantas que limitan
en general el ius puniendi del
Estado: desde el principio de
legalidad y culpabilidad hasta
la totalidad de las garantas
rectoras del proceso penal de
los principios in dubio pro reo,
ne bis in idem, tutela judicial
efectiva, etc, para as poder
lograr
una
legislacin
efectiva, proporcionada
disuasoria.
VII.
BIBLIOGRAFA:
1. Bacigalupo,
Silvina.
Responsabilidad penal
de las personas jurdicas.
Editorial Hammurabi SRL
Buenos Aires. Julio.,
2001,
Cdigo
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peruano de 1991.
2. Espinoza Espinoza, Juan.
Derecho
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las
personas.
Editorial
Huallaga. Tercera edicin.
Lima 2001.
3. Fernndez
Sessarego,
Carlos. Derecho de las
personas Exposicin de
motivos y comentarios al
libro primero de Cdigo
Civil peruano. Editorial
GRIJLEY.
Octava
edicin. Lima 2001 pg.
181-182
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Las medidas aplicables a
las personas jurdicas en el
proceso penal peruano
artculo publicado en
Revista de Derecho,
Universidad de Piura. Vol.
7- 2006. Pgina Web:
http://www.unifr.ch/ddp1/
derechopenal/articulos/a_
20080521_81.pdf
165

Ensayo
5. Hurtado
Pozo,
Jos.
Artculo publicado la web
http://www.unifr.ch/ddp1/
derechopenal/anuario/an_
1996_09.pdf.
6. Jakobs,
Gnther.
Dogmatica de derecho
penal y configuracin
normativa de la sociedad
recopilacin del profesor
Jacobo Lpez Barja de
Quiroga.
Editorial
THOMSON-CIVITAS.
Primera edicin. Madrid
2004
7. Nieto Martn, Adn.
Resumen
de
la
monografa
La
responsabilidad penal de
las personas jurdicas: un
modelo
legislativo.
Iustel. Madrid. 2008 pg.
1-2.
8. Tiedemann,
Klaus.
Derecho penal y nuevas
formas de criminalidad.
(Traducido por el profesor
Manuel Abanto Vsquez)
Editorial
GRIJLEY.
Segunda edicin. Lima
2001.
166

Ensayo
EL DELITO DE COHECHO PASIVO

PROPIO COMO MANIFESTACION DE LA
CORRUPCION DE FUNCIONARIOS
PUBLICOS
Por: SALAZAR ZAPATA, YURY VALERY

Abogado
167

Ensayo
168

Ensayo
EL DELITO DE COHECHO PASIVO PROPIO

COMO MANIFESTACION DE LA
CORRUPCION DE FUNCIONARIOS
PUBLICOS
RESUMEN: Nuestro pas, al igual que muchos pases del mundo, ha atravesado por una serie de
problemas a lo largo de su historia, pudiendo citarse la esclavitud, el racismo, el terrorismo, la
trata de personas, entre otros, siendo que hoy en da una problemtica que afecta las estructuras
mismas del Estado, se encuentra constituida por la tan conocida corrupcin, la misma que se halla
presente en todos los niveles y estratos sociales, atentando contra los intereses propios de la nacin,
mas aun si se tiene en cuenta que en la actualidad dicho fenmeno toma grados de importancia
significativos, en la medida en que son los propios funcionarios y servidores pblicos de diferentes
jerarquas los que han estado directamente vinculados con actos de corrupcin, existiendo en
nuestra sociedad un consenso generalizado respecto de los efectos catastrficos que tal fenmeno
produce en la esfera de la administracin pblica. Dentro de los tan diversos actos de corrupcin
en los que incurren los funcionarios pblicos, encontramos tipificado en el artculo 393 del Cdigo
Penal el denominado cohecho pasivo propio, el cual ser materia de estudio en el presente ensayo.
PALABRAS CLAVES: Delito, cohecho pasivo propio, funcionario pblico, corrupcin,
Administracin Pblica, Cdigo Penal, artculo 393
SUMMARY: Our country, like many countries, has undergone a series of problems throughout its
history, can be cited slavery, racism, terrorism, trafficking in persons, among others, being that
now day a problem that affects the structures of the State, is constituted by the well-known
corruption, the same that is present at all levels and social strata, undermining the specific interests
of the nation, but also taking into account that today this phenomenon takes significant degrees of
importance, to the extent that officials are public servants themselves and different hierarchies that
have been directly linked with corruption, in our society there is a general consensus regarding the
catastrophic effects that this phenomenon occurs in the field of public administration. Among the
various acts of corruption as they incur public officials are defined in Article 393 of the Criminal
Code itself the so-called passive bribery, which will be the subject of study in this essay.
KEY WORDS: Crime , passive bribery itself, public official corruption , Public Administration ,
Criminal Code , Article 393
169

Ensayo
I.
INTRODUCCIN.-
l igual que lo que acontece

con los fenmenos del
feminicidio,
extorsin,
crimen organizado, trata de personas,
entre otros, la corrupcin actualmente
se erige como un problema, de
alcance nacional e internacional, que
avanza a grandes e incontrolables
escalas, pese a las diferentes polticas
adoptadas por nuestros gobernantes a
efectos de combatirla y, de ser
posible, erradicarla, habindose
convertido en un flagelo generalizado
y
difcilmente
invencible,
carcomiendo la democracia toda vez
que conspira contra su legitimidad,
vulnera el Estado de Derecho y afecta
el uso de recursos orientados al
cumplimiento de fines de inters
colectivo,
constituyendo,
consecuentemente, uno de los
obstculos ms preocupantes para la
gobernabilidad de la sociedad, ms
aun si se consideran los costos
econmicos, financieros y sociales
que este fenmeno implica, as como
sus consecuencias polticas las
mismas que son de enorme gravedad
en la medida en que la gran mayora
de actos de corrupcin son cometidos
por funcionarios y servidores
pblicos, perturbando con ello el
correcto y buen funcionamiento de la
administracin pblica y del sistema
poltico, colocando en tela de juicio la
credibilidad y legitimidad de los
gobiernos. Por dicho motivo, en
nuestro ordenamiento jurdico penal
se han tipificado como delitos
determinadas conductas cometidas
por funcionarios y servidores
170
pblicos, recogidas concretamente en

el Titulo XVIII Delitos contra la
Administracin Pblica-, Capitulo II
Delitos cometidos por funcionarios
pblicos-, Seccin IV- Corrupcin de
funcionarios, del vigente Cdigo
Penal, contemplndose entre dichos
delitos el denominado delito de
cohecho pasivo propio, el mismo que
constituye materia de estudio y
anlisis en el presente ensayo,
delimitndose
previamente
determinados conceptos relacionados
con el delito mencionado.
II.
QUE
ES
CORRUPCION.-
LA
Como se ha venido sosteniendo hasta

el momento, hoy en da la corrupcin,
si bien existe desde que existe la
humanidad, se ha convertido en un
problema no solo a nivel nacional
sino tambin a nivel internacional,
constituyendo un fenmeno complejo
y multifactico, con distintas causas
y efectos, funcionando de diferente
manera y en diversos contextos.
Derivada del latn corruptio - onis,
significa la accin o efecto de
corromper o corromperse. En su
acepcin lingstica se le define como
una alteracin o vicio en un libro o
escrito, el vicio o abuso introducido
en las cosas no materiales, echar a
perder, depravar, daar, pudrir,
sobornar a alguien con ddivas o de
otra manera, pervertir o seducir a
alguien, estragar, viciar, en las
organizaciones, especialmente en las
pblicas, prctica consistente en la
utilizacin de las funciones y medios
de aquellas en provecho, econmico o
Edicin 05, Mayo 2015

Ensayo
de otra ndole, de sus gestores206. En

doctrina se sostiene que la corrupcin
es el uso de funciones y atribuciones
pblicas para obtener o conceder
beneficios
particulares,
en
contravencin de las disposiciones
legales y normativas existentes en un
momento histrico dado. De manera
ms general, es el uso indebido del
poder y de los recursos pblicos para
el beneficio personal o el beneficio
poltico particular207; en ese sentido
los actos de corrupcin son aquellos
que constituyen la violacin, activa o
pasiva, de un deber marco de
discrecin con el objeto de obtener un
beneficio extraposicional208. De otro
lado se sostiene que la corrupcin es
todo un conjunto de acciones u
omisiones generadoras de una
conducta ilcita y dolosa, desarrollada
clandestinamente por los titulares de
las competencias necesarias para el
ejercicio de determinadas funciones
pblicas, y que provoca un beneficio
injustificado econmico o de otra
ndole a favor de la autoridad o
empleado pblico que acta, o de
otras personas elegidas por l mismo,
y todo ello en perjuicio de la
integridad de los poderes pblicos209.
El Banco Mundial se refiere a la
corrupcin como el abuso de un
funcionario pblico en beneficio
privado en el entendido que ese
beneficio pueda darse ya sea que el
funcionario acepte el soborno o

extorsione
al
perjudicado210.
Asimismo, se debe sealar que el
fenmeno de la corrupcin engloba
las coimas, determinadas conductas
como el soborno de funcionarios,
malversacin de bienes, trfico de
influencias, enriquecimiento ilcito,
soborno en el sector privado
Real Academia Espaola, Diccionario de la Lengua

Espaola. Disponible en: www.rae.es.
209
206
207 Wills Herrera, Eduardo; Autonoma local, descentralizacin
y corrupcin en Colombia. La corrupcin en Colombia;

Memorias del Seminario Corrupcin y Descentralizacin; Red
de Solidaridad; Bogot, 1997.
208 Malen Saa,
Jorge; La corrupcin, aspectos ticos,
polticos, jurdicos y filosficos; Editorial Gedisa; Ao 2003.
En
definitiva,
teniendo
en
consideracin
los
conceptos
adoptados,
podemos
concluir
afirmando que la corrupcin es un
fenmeno caracterizado, crimen
organizado, transferencia de activos
de origen ilcito, etc.
III.
DEFINICION
FUNCIONARIO
PUBLICO.-
DE
De conformidad con el Diccionario

de la Lengua Espaola, se entiende
por funcionario pblico a aquella
persona que desempea un empleo
pblico211. Asimismo, el funcionario
pblico es todo individuo que ejerce
funciones pblicas en una entidad
estatal,
incorporado
mediante
designacin u otro procedimiento
legal212. Por su parte, el Decreto
Supremo
N
005-90PCM,
Reglamento de la Ley de Bases de la
Cubillo, Carlos; La corrupcin en la vida pblica; Madrid,
2001.
210 Banco Mundial, Ayudando a los pases a combatir la
corrupcin: el papel del Banco Mundial, 1997.
211 Real Academia
Espaola, Diccionario de la Lengua
Espaola. Disponible en: www.rae.es
212 Sayagus Laso, E.; Tratado de Derecho Administrativo;
9. ed.; Montevideo 2010.
171

Ensayo
Carrera Administrativa Decreto

Legislativo N 276- define al
funcionario pblico como el
ciudadano que es elegido o designado
por autoridad competente, conforme
al
ordenamiento
legal,
para
desempear cargos del ms alto nivel
en los poderes pblicos y los
organismos con autonoma213; en
tanto que la Ley N 27785 Ley
Orgnica del Sistema Nacional de
Control y de la Contralora General de
la Repblica- en su Novena
Disposicin Final establece que el
funcionario o servidor pblico es
todo aquel que independientemente
del rgimen laboral en el que se
encuentra, mantiene vnculo laboral,
contractual o relacin de cualquier
naturaleza con alguna de las
entidades, y que en virtud de ello
ejerce funciones en tales entidades.
Asimismo, el Cdigo de tica de la
Funcin Pblica establece que
empleado
pblico
es
todo
funcionario o servidor de las
entidades de la Administracin
Pblica en cualquiera de los niveles
jerrquicos, sea ste nombrado,
contratado, designado, de confianza o
electo, que desempee actividades o
funciones en nombre del servicio del
Estado. Por su parte, el artculo 425
del Cdigo Penal - Decreto
Legislativo N 635, del 08 de Abril de
1991- seala que se consideran
funcionarios o servidores pblicos: 1.
Los que estn comprendidos en la
carrera administrativa. 2. Los que
desempean cargos polticos o de
confianza, incluso si emanan de

eleccin popular. 3. Todo aquel que
independientemente del rgimen
laboral en que se encuentre, mantiene
vnculo laboral o contractual de
cualquier naturaleza con entidades u
organismos del Estado y que en virtud
de ello ejerce funciones en dichas
entidades u organismos. 4. Los
administradores y depositarios de
caudales embargados o depositados
por autoridad competente, aunque
pertenezcan a particulares. 5. Los
miembros de las Fuerzas Armadas y
Polica Nacional. 6. Los dems
indicados por la Constitucin Poltica
y la ley. Finalmente, en la
Convencin de las Naciones Unidas
contra la Corrupcin214, se seala que
para efectos de dicho instrumento
internacional, por funcionario pblico
se entender: i) Toda persona que
ocupe un cargo legislativo, ejecutivo,
legislativo o judicial de un Estado
Parte, ya sea designado o elegido,
permanente o temporal, remunerado u
honorario, sea cual sea la antigedad
de esa persona en el cargo; ii) toda
persona que desempee una funcin
pblica, incluso para un organismo
pblico o una empresa pblica, o que
preste un servicio pblico, segn se
defina en el derecho interno del
Estado Parte y se aplique en la esfera
pertinente del ordenamiento jurdico
de ese Estado Parte; iii) toda persona
definida como funcionario pblico
en el derecho interno de un Estado
Parte. No obstante, a los efectos de
algunas medidas especficas incluidas
213Artculo
214Aprobada
4.
172
mediante Resolucin Legislativa N 28357 y

ratificada por Decreto Supremo N 075-2004-RE.

Ensayo
en el Captulo II de la presente
Convencin, podr entenderse por
funcionario pblico toda persona
que desempee una funcin pblica o
preste un servicio.
Como puede observarse, en todos los
conceptos ofrecidos tanto por la
doctrina como por la legislacin, con
el trmino funcionario pblico se
hace alusin a uno de los actores de
mayor importancia dentro de la
estructura burocrtica estatal de un
pas,
elegida
por
autoridad
competente o mediante cualquier
forma legtima a efectos de que ejerza
funciones en alguna institucin u
organismo del Estado.
IV.
MANIFESTACIONES DE
LA CORRUPCION DE
FUNCIONARIOS
PUBLICOS.-
Como se ha sostenido, la corrupcin

de funcionarios constituye un
fenmeno
bastante
complejo,
pudiendo manifestarse mediante
diversos actos o acciones, entre las
cuales podemos encontrar:
- Concusin; cuando el
funcionario o servidor
pblico, abusando de su
cargo, obliga o induce a
una persona a dar o
prometer indebidamente,
para s o para otro, un bien
o
un
patrimonial.
beneficio
- Soborno; cuando un
ciudadano
o
una
organizacin
entrega,
directa o indirectamente, a
un funcionario o servidor
pblico,
determinada
cantidad de dinero, con el
propsito de que obtenga
una respuesta favorable a
un trmite o solicitud,
independientemente
si
cumpli o no con los
requisitos
legales
establecidos. Por tanto,
constituye delito cuando
el funcionario o servidor
pblico acepta o exige una
cantidad de dinero para
concretar una accin u
omitirla.
- Cobros indebidos; cuando
el funcionario o servidor
pblico que, abusando de
su cargo, exige o hace
pagar
o
entregar
contribuciones
o
emolumentos no debidos
o en cantidad que excede a
la tarifa legal.
- Peculado;
es
la
apropiacin ilegal, para s
o para otro, de los bienes
del Estado por parte del
pblico que los administra
173
Ensayo
o custodia por razn de su

cargo.
favorecer
determinada
causa u organizacin.
- Colusin; es la asociacin
delictiva que funcionarios
o servidores pblicos
realizan con contratistas,
proveedores
y
arrendadores, en cualquier
etapa de las modalidades
de
adquisicin
o
contratacin pblica de
bienes, obras o servicios,
concesiones o cualquier
operacin a cargo del
Estado, con el propsito
de obtener recursos y
beneficios ilcitos, a travs
de concursos amaados o
sin
realizar
las
adjudicaciones directas, a
pesar de que as lo indique
la ley o normatividad
correspondiente.
- Cohecho pasivo propio;

cuando el funcionario o
servidor pblico acepta o
recibe
donativos,
promesas o cualquier otra
ventaja o beneficio o
cuando los solicita, directa
o indirectamente, para
realizar u omitir un acto,
en clara violacin de sus
obligaciones o las acepta a
consecuencia de haber
faltado a ellas.
- Fraude;
cuando
el
pblico vende o hace uso
ilegal de bienes del
gobierno que le han sido
confiados
para
su
administracin.
- Trfico de influencias;
cuando un funcionario o
servidor pblico utiliza su
cargo o sus nexos con
funcionarios o integrantes
de los poderes ejecutivo,
legislativo o judicial, para
obtener un beneficio
personal o familiar, o para
174
- Cohecho pasivo impropio;

servidor pblico acepta o
recibe
donativos,
promesas o cualquier otra
ventaja
o
beneficio
indebido, o los solicita,
directa o indirectamente,
para realizar un acto
propio de su cargo o
empleo, sin faltar a su
obligacin
o
como
consecuencia del acto ya
realizado.
- Cohecho
pasivo
especfico; cuando un
magistrado, rbitro, fiscal,
perito,
miembro
del
Tribunal Administrativo o
cualquier otro anlogo a
los anteriores que, bajo
cualquier
modalidad
acepta o recibe donativo,
promesa o cualquier otra
ventaja o beneficio, o los

Ensayo
- Enriquecimiento ilcito;
servidor
pblico,
abusando de su cargo,
incrementa ilcitamente su
patrimonio respecto de sus
ingresos legtimos, es
decir, el aumento del
patrimonio
o
gasto
econmico personal del
pblico es notoriamente
superior
al
que
normalmente haya podido
tener en virtud de sus
sueldos o emolumentos
percibidos.
solicita,
directa
o
indirectamente,
a
sabiendas que se realiza
con la finalidad de influir
o decidir en algn asunto
sometido
a
su
conocimiento
o
competencia.
- Cohecho activo genrico;
se presenta cuando una
persona, bajo cualquier
modalidad, ofrece, da o
promete a un funcionario
o
servidor
pblico
donativo,
promesa,
ventaja o beneficio para
que realice actos en
violacin
de
sus
obligaciones o para que
realice u omita actos
propios de su cargo o
empleo, sin faltar a su
obligacin.
- Cohecho
activo
especfico; cuando una
persona, bajo cualquier
modalidad ofrece, da o
promete donativo, ventaja
o
beneficio
a
un
magistrado, fiscal, perito,
rbitro, miembro del
Tribunal Administrativo o
anlogo con el objeto de
influir en la decisin de un
asunto sometido a su
conocimiento
o
competencia.
V.
GENERALIDADES
SOBRE EL DELITO DE
COHECHO.-
En cuanto al origen etimolgico de

este ilcito, se presenta una dificultad
dado que en doctrina no existe
consenso respecto a la raz
etimolgica del trmino cohecho. As,
por un lado hay autores que
consideran que dicho trmino deriva
de la voz latina conficere (en latn
vulgar confectare, y en castellano
antiguo confeitar) que equivale a
sobornar o corromper a un
funcionario pblico215; mientras que
de otro lado de la doctrina se sostiene
que procede del vocablo latino
coactare, esto es, forzar, obligar,
compeler, lo que respondera a que,
Cataln Sender; Los delitos cometidos por autoridades y

funcionarios pblicos en el nuevo Cdigo Penal (doctrina y
jurisprudencia); Ed. Bayer Hnos. S.A.; Barcelona 1999.
215
175

Ensayo
en un principio, el hecho realizado

pudo revestir la idea de fuerza216. En
cualquier caso, prescindiendo de
consideraciones etimolgicas, es
posible constatar que en doctrina se
han propuesto algunas definiciones,
aunque no de manera uniforme. Al
respecto, se define el delito de
cohecho como un trato o pacto o un
intento de llevarlo a cabo entre
funcionario y particular que tiene por
objeto el ejercicio de una funcin
pblica, de tal forma que la funcin
pblica en aras de ese pacto o
convenio se coloca al servicio de
intereses particulares que pueden
entrar gravemente en colisin con los
intereses pblicos. La esencia del
delito de cohecho es desde luego
individualizable en el libre convenio
al que pretenden llegar funcionario y
particular, convenio que tiene por
objeto la venta a cambio de un precio
de las facultades jurdicas o de facto
que el cargo confiere al funcionario y
se concreta por este motivo en un
trfico ilcito de la funcin
pblica217. El cohecho, en su
acepcin ms clsica, consiste
bsicamente en una especie de
compraventa de la funcin pblica
(do ut des). Es decir, una especie de
contrato ilegal entre el funcionario y
otro, en el que ambos acuerdan libre y
voluntariamente un intercambio de
prestaciones: el funcionario, una
determinada actividad o inactividad
funcionarial y el otro, la entrega de un
bien o la realizacin de una prestacin

a favor del primero. A este ncleo del
injusto, contenido en la modalidad de
recibir o aceptar bienes, ddivas
o ventajas se agrega una modalidad
de
ejecucin
(aparentemente)
unilateral: el solicitar. Esta
modalidad, segn parte de la doctrina,
no implicara propiamente un pacto
injusto y, por ello, la parte activa (el
particular) ni siquiera tendra que
conocer la solicitud para que esta
modalidad se vea consumada; pero la
contractualidad sui gneris del
cohecho (que la distingue de los casos
de exacciones ilegales) s podra
existir si se exigiera, para la
consumacin de esta modalidad, que
el funcionario haya solicitado bajo
el supuesto de querer ofrecer algo a
cambio de una contraprestacin.
Asimismo se sostiene que el cohecho
consiste en el hecho de aceptar el
funcionario pblico una retribucin
no debida, entregada o prometida en
consideracin a actos de su oficio218.
Conducta, activa o pasiva, realizada
por un funcionario pblico que, en
virtud
de
una
remuneracin
econmica, tiende a incumplir sus
deberes para con el Estado, as como
la conducta, activa o pasiva, del
particular que, mediante una
retribucin de carcter econmico,
trata de conseguir que un funcionario
pblico quebrante el cumplimiento de
los deberes que al mismo son
impuestos por razn del ejercicio del
Casas Barquero, Enrique; Observaciones tcnico-jurdicas

sobre la incriminacin del cohecho en el Cdigo Penal
Espaol; en Documentacin Jurdica N 19, 1978.
217
216
176
Valeije lvarez, Inmaculada; El tratamiento penal de la

corrupcin del funcionario: el delito de cohecho; Editorial
Edersa; Madrid 1995.
218 Antn Oneca, Jos y Rodrguez Muoz, Jos Arturo;
Derecho Penal; Tomo II; Madrid, 1949.

Ensayo
cargo219. El cohecho consiste en la

venta que de un acto perteneciente a
sus funciones, y que por regla general
debera ser gratuito, le hace un
funcionario pblico a una persona
privada220.
VI.
EL
DELITO
DE
COHECHO
PASIVO
PROPIO
EN
EL
ORDENAMIENTO
JURIDICO
PENAL
PERUANO.-
El delito bajo estudio se encuentra

regulado en el Ttulo XVIII Delitos
contra la Administracin Pblica -,
Captulo II Delitos cometidos por
funcionarios pblicos -, Seccin IV
Corrupcin
de
funcionarios
concretamente en el artculo 393 del
Cdigo Penal, en los siguientes
trminos:
El funcionario o servidor pblico
que acepte o reciba donativo, promesa
o cualquier otra ventaja o beneficio
para realizar u omitir un acto en
violacin de sus obligaciones o el que
las acepta a consecuencia de haber
faltado a ellas, ser reprimido con
pena privativa de libertad no menor
de cinco ni mayor de ocho aos e
inhabilitacin conforme a los incisos
1 y 2 del artculo 36 del Cdigo
Penal.
Casas Barquero, Enrique; Observaciones tcnico-jurdicas

sobre la incriminacin del cohecho en el Cdigo Penal
Espaol; en Documentacin Jurdica N 19, 1978.
220 Carrara, Francesco; Programa de Derecho criminal. Parte
especial; vol. V; traduccin de Jos J. Ortega Torres y Jorge
219
El funcionario o servidor pblico que

solicita, directa o indirectamente,
donativo, promesa o cualquier otra
ventaja o beneficio, para realizar u
omitir un acto en violacin de sus
obligaciones o a consecuencia de
haber faltado a ellas, ser reprimido
con pena privativa de libertad no
menor de seis ni mayor de ocho aos
e inhabilitacin conforme a los
incisos 1 y 2 del artculo 36 del
Cdigo Penal.
El funcionario o servidor pblico que
condiciona su conducta funcional
derivada del cargo o empleo a la
entrega o prensa de donativo o
ventaja, ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de
ocho ni mayor de diez aos e
inhabilitacin conforme a los incisos
1 y 2 del artculo 36 del Cdigo
Penal.
Atendiendo a lo establecido en el
artculo bajo comento, se puede
sealar las siguientes caractersticas
del delito de cohecho pasivo propio:
1.
Bien Jurdico Tutelado.- La

imparcialidad221 y el correcto
funcionamiento
de
la
administracin pblica, que
tiene que ver con el
desenvolvimiento
de
las
funciones y servicios por parte
de los sujetos pblicos, lo que
Guerrero; 4 edicin revisada; Ed. Temis; Bogot 1993.

221 Supone neutralidad y objetividad en el tratamiento de
asuntos sometidos a su conocimiento o en los que intervenga
en despliegue de sus roles especiales.
177

Ensayo
se expresa en la necesidad de
asegurar un marco ideal
caracterizado por la ausencia
de interferencias en la adopcin
de las decisiones pblicas.
Ambos aspectos del bien
jurdico son merecedores de
proteccin penal toda vez que
sufren menoscabo cuando los
funcionarios y/ o servidores
pblicos infringen sus deberes
por
alguna
retribucin
pecuniaria o de cualquier otro
tipo.
2.
3.
Sujetos.- El sujeto activo en

este ilcito penal es el
funcionario o servidor pblico
en ejercicio legal de sus
funciones
con
relacin
funcional en razn de su cargo.
El sujeto pasivo, de un lado,
est conformado por uno
genrico que es el Estado
Peruano, y uno especfico que
es la institucin estatal
directamente afectada.
Tipicidad objetiva.- Verbos
rectores: 1. Acepte222: En este
supuesto el funcionario o
servidor pblico sin solicitar,
admite
o
demuestra
conformidad ante la propuesta
del extranets en la entrega o
promesa u oferta de bienes con
valor patrimonial (como puede
ser dinero, bienes muebles o
inmuebles, ttulos valores, etc),
as como ventajas patrimoniales
Forma de mera actividad, por lo cual no se requiere que el

agente infractor obtenga fsicamente el donativo o goce de la
ventaja o beneficio.
222
178
o no patrimoniales presentes o
futuras,
para
obtener
prestaciones ilcitas. 2. Recibe:
Aqu el funcionario o servidor
pblico directamente incorpora
el medio corruptor a su
patrimonio, no requiriendo para
su configuracin el poder de
disposicin del mismo. 3.
Solicita: Es el acto de pedir,
pretender o requerir la entrega
de una ventaja, beneficio o
promesa de entrega ilcita, para
realizar u omitir un acto en
ejercicio de su cargo, violando
sus obligaciones o faltando a
ellas; para este tipo de accin en
el delito solo basta que el agente
solicite. 4. Condiciona: Se
entiende por el requerimiento
imperioso
mediante
el
forzamiento indebido de la
voluntad del agraviado.
En cuanto a las frmulas
corruptoras, el tipo penal
contempla las siguientes:
-
Donativo.- Dentro de esta

categora
quedan
englobados los bienes tanto
muebles e inmuebles (arte,
licores finos, automviles),
dinero. La calidad del
donativo
penalmente
relevante tiene que ver con
su poder objetivo para
mover o motivar la
voluntad o actos del
funcionario hacia una

Ensayo
conducta deseada y que

resulta provechosa para el
que otorga o promete.
4.
Promesa.Ofrecimiento
hecho al funcionario o
servidor
pblico
de
efectuar la entrega de un
donativo o la concesin de
ventaja o beneficio, la cual
debe reunir caracteres de
seriedad y posibilidad. Es
por ello que no ingresan en
este campo las promesas
imposibles de cumplir de
contenido fantstico, as
como las promesas vagas e
imprecisas, las simuladas y
carentes
de
fuerza
motivadora.
Ventaja.- Mediante ella se

otorga un privilegio no
merecido al funcionario o
servidor pblico, que
puede ser patrimonial o no
patrimonial, materiales o
subjetivas
(honores,
investiduras, etc).
Beneficio.- Es el provecho
o
utilidad
personal
obtenida de modo ilcito
por el agente.
Comportamientos tpicos.-
- Acepte o reciba donativo,

promesa o cualquier otra ventaja o
beneficio para realizar u omitir un
acto
en
violacin
de
sus
obligaciones: Debe existir una
vinculacin entre la aceptacin del
medio corruptor y el acto que se

espera realice el funcionario; de modo
tal que ensupuestos en los que el
sujeto pblico acepte el dinero o los
tome sin que tenga conocimiento de
cul
es
la
motivacin
o
direccionamiento
de
dicho
ofrecimiento o entrega, ms all de
que el caso constituya un ilcito
administrativo o pueda adquirir
tipicidad de un delito patrimonial es
atpico para el delito de cohecho
pasivo. Asimismo, Para delimitar las
obligaciones a las que se refiere el
tipo es necesario recurrir a los
mbitos de competencia (roles,
funciones, etc.) del cargo, empleo del
pblico,
sealados en la ley, normas
administrativas y reglamentos. De
otro lado, en este supuesto lo que
busca el tercero es la no realizacin de
los actos funcionales de los que se
halla obligado a realizar el
funcionario o servidor pblico, como
puede ser el rehusamiento, el retardo
o la realizacin de actos distintos a los
debidos.
- Acepte o reciba donativo,
promesa o cualquier otra ventaja o
beneficio a consecuencia de haber
faltado a ellas (obligaciones): El
funcionario o servidor pblico, antes
de recibir el medio corruptor, ha
practicado (realizado u omitido)
determinados actos de su funcin o
cargo que han implicado un
faltamiento a sus deberes.
Solicita,
directa
o
indirectamente, donativo, promesa
o cualquier otra ventaja o beneficio,
179

Ensayo
para realizar u omitir un acto en

violacin de sus obligaciones o a
consecuencia de haber faltado a
ellas:Aqu se involucra directamente
la voluntad del funcionario o servidor,
pues es el quien toma la iniciativa de
requerir el donativo, ventaja o
beneficio al tercero, para cumplir un
acto administrativo, es un dato
caracterstico para subsumirse al tipo
el dejar intacta la opcin de negarse
del destinatario, pues de no ser as
cabria otro tipo penal como por
ejemplo el de la extorsin.
Eventual224: Cuando el Agente

recibe o acepta.
6.
- Condiciona su conducta
funcional derivada del cargo o
empleo a la entrega o prensa de
donativo o ventaja: El funcionario
o servidor somete a precio sus deberes
funcionales o de servicio que se haya
obligado a realizar, de modo que si el
afectado cumple con la condicin
puesta el agente ejercer recin sus
funciones. Se perfecciona con el
simple acto de condicionar o hacer
depender la funcin o el acto de
servicio de la entrega o promesa de
donativo o ventaja para el servidor o
funcionario pblico.
5.
Tipicidad subjetiva.- El ilcito

penal slo admite la comisin
dolosa, lo cual significa que el
funcionario o servidor pblico
conoce los efectos del tipo
penal en juego. Dolo Directo223
: Para las conductas en donde se
solicita y condiciona. Dolo
La realizacin del tipo es precisamente la que el autor

persigue, denominado intencin o propsito.
223
180
Consumacin.- De simple
Actividad y Peligro: Cuando el
agente
acepta
donativo,
promesa o cualquier otra
ventaja o beneficio para realizar
un acto u omisin en violacin
de sus obligaciones, se consuma
con
la
complacencia
(aceptacin) del funcionario o
servidor pblico. Delito de
Resultado: Cuando el agente
recibe el donativo, promesa o
cualquier otra ventaja o
beneficio para realizar un acto u
omisin en violacin de sus
obligaciones. En este caso para
la consumacin se hace
necesaria la entrega y toma del
donativo o del aprovechamiento
del agente de la concesin de la
ventaja. De Simple Actividad:
Cuando el agente solicita
donativo, promesa o cualquier
otra ventaja o beneficio para
realizar un acto u omisin en
violacin de sus obligaciones o
a consecuencia de haber faltado
a ellas, se consuma con el acto
de solicitar, no importando la
complacencia o negativa del
destinatario.
De
Simple
Actividad: Cuando el agente
condiciona
su
conducta
funcional derivada del cargo o
empleo a la entrega o promesa
de donativo o cualquier otra
ventaja o beneficio.
El sujeto cuenta con la posibilidad de la produccin del

resultado
224

Ensayo
7.
Concurso de delitos.- Puede

presentarse concusin (art
382), estafa (art 196) y trfico
de influencias (art 400 ) puede
asimismo,
producirse
un
concurso real entre cohecho
pasivo propio y cohecho pasivo
impropio.
8.
Penalidad.- Penas privativas de

la libertad segn variante:
- De 5 a 8 aos de pena
privativa de la libertad e
inhabilitacin conforme al art
36 (incisos 1 y 2) del Cdigo
Penal, cohecho pasivo propio
mediante aceptar y recibir.
mediante solicitud.
mediante condicionamiento.
VII.
CONCLUSIONES.-
No cabe duda que el fenmeno de la

corrupcin constituye un fenmeno
histrico social, presente en la historia
de la humanidad desde sus orgenes,
toda vez que desde las formas ms
simples hasta las ms sofisticadas se
ha manifestado siempre y llega hasta
nuestros
das,
pudiendo
ser
considerada como una enfermedad
que perjudica la legitimidad de las
instituciones pblicas, atenta contra la
sociedad, el orden moral y la justicia,
as como contra el desarrollo integral
de los pueblos, constituyendo un
problema complejo relacionado con
el mal funcionamiento del Estado,
afectando, como se ha visto, el
correcto y normal funcionamiento de
la Administracin Pblica, as como
al carcter pblico de la funcin,
dando lugar a que la ciudadana en
general tenga la idea de que dicha
funcin se vende al mejor postor y,
consecuentemente,
genera
desconfianza en la labor ejercida por
las diversas entidades pblicas, ello
pese a
las diversas medidas
adoptadas para enfrentar, prevenir e
intentar erradicar dicho problema,
siendo los resultados bastante
desalentadores.
Asimismo,
el
fenmeno bajo comento tiene
diversas maneras de manifestarse y en
diversos mbitos de actuacin,
presentndose con ms fuerza en el
mbito pblico, en donde cobra vital
importancia el denominado cohecho
pasivo propio, delito que se encuentra
tipificado en el artculo 393 del
Cdigo Penal, que atenta contra la
Administracin Pblica y constituye
un acto bilateral que afecta la rectitud
y el buen proceder que debe
caracterizar a todo funcionario o
servidor pblico, exigibles en el
cumplimiento de sus funciones.
VIII.
RECOMENDACIONES.-
181

Ensayo
Como es bien sabido, uno de los

factores que influyen en la
comisin del delito de cohecho
pasivo propio, y en general de
todos los delitos cometidos por
funcionarios y/o servidores
pblicos, es el factor econmico,
toda vez que en muchas
instituciones y entidades del
Estado, los sueldos que perciben
los trabajadores son bajos, no
permitiendo inclusive cubrir y
satisfacer por completo la canasta
familiar. En atencin a ello es que
se recomienda que el Poder
Ejecutivo conjuntamente con
representantes del Ministerio de
Economa y Finanzas, efecten
un anlisis y consecuente estudio
de las remuneraciones percibidas
por los funcionarios y servidores
pblicos, de manera tal que se
establezcan, en la medida de lo
posible,
nuevas
escalas
remunerativas en las que se
contemplen aumentos a aquellos
funcionarios y servidores que
perciben sueldos muy bajo, de
manera que no se encuentren
tentados a incurrir en actos de
corrupcin, como es el caso del
delito de cohecho pasivo propio.
Los actos de corrupcin tienen
uno de sus orgenes en la escasa
o ausente formacin tica
existente en nuestro pas, debido
basicamente, muy a nuestro
pesar, a la deficiente educacin
que se imparte en nuestros
colegios, en los cuales no existe
ni se contempla en la curricula un
curso especialmente dirigido a la
182
formacin en valores y en tica;

por lo cual se recomienda que en
los colegios, tanto nacionales
como privados, se contemple
dentro de la curricula, el dictado
obligatorio de un curso de tica y
Valores, el cual se desarrolle a lo
largo del ao escolar y se
encuentre sujeto a evaluaciones
mensuales y bimestrales, tal
como ocurre con los cursos
tradicionales
tales
como
Matemtica,
Comunicacin,
Historia del Per, entre otros.
-
En esa misma lnea, se

recomienda que en todas las
universidades
pblicas
y
privadas, se impartan, tambin de
manera obligatoria, en la
curricula de las Facultades de
Derecho, cursos de tica y
Valores que deben regir el actuar
y desempeo profesional de todo
abogado, de manera que al
egresar de las aulas se encuentren
en la capacidad de evitar incurrir
en actos de corrupcin, al contar
con una integra formacin
profesional.
Asimismo, se fortalezcan las

estructuras
bsicas
institucionales, mediante una
solida formacin tico moral en
las Escuelas de Formacin que
actualmente existen en entidades
como el Poder Judicial, el
Ministerio Publico, la Polica
Nacional, entre otras entidades,
mediante el dictado de cursos
relacionados con el tema, a cargo

Ensayo
de
docentes
reconocidos.
-
IX.
debidamente
Que en todas las entidades,

instituciones
y
organismos
pblicos se efecten visitas
peridicas e inopinadas por parte
de
un
ente
encargado
especficamente a fiscalizar la
comisin de actos de corrupcin,
nombrado por el Congreso de la
Repblica, con la finalidad de
detectar a tiempo los actos de
corrupcin y, consecuentes
delitos, en las que incurren
funcionarios y/o servidores
pblicos.
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www.rae.es

Ensayo
EL PRINCIPIO DE
RESOCIALIZACIN DEL REO Y LA
INEFICACIA EN LA EJECUCIN DE
LAS PENAS LIMITATIVAS DE
DERECHOS
Por: VELA REYES, CARMEN ROSA

Abogada
185

Ensayo
186

Ensayo
EL PRINCIPIO DE RESOCIALIZACIN DEL

REO Y LA INEFICACIA EN LA EJECUCIN
DE LAS PENAS LIMITATIVAS DE DERECHOS
I.
RESUMEN:
En la actualidad, los operadores del Derecho Penal policas, abogados, fiscales, jueces- y
ciudadana en general somos testigos de la constatacin de la crisis del sistema penitenciario en
nuestra sociedad, pues el incremento de la delincuencia y la criminalidad, as como la carencia
de recursos econmicos del Estado para enfrentar este fenmeno, el hacinamiento carcelario, y
la escaza efectividad de la ejecucin de la pena privativa de libertad -efectiva o condicional- como
medio de resocializacin, llevan a que en el presente ensayo se formulen soluciones prcticas y
realistas a travs de la utilizacin e imposicin por parte de los jueces de penas limitativas de
derechos alternativas a la pena privativa de la libertad -efectiva y condicional- y que ya contiene
nuestro Cdigo Penal de 1991.
En ese contexto, en el presente ensayo se revalora a la pena de prestacin de servicios a la
comunidad como una de las mejores alternativas a las penas clsicas la privacin de la libertad, a ser aplicada o impuesta a las personas quienes hayan cometido hechos delictivos o faltas y
trasgresiones a la ley penal que no revisten mayor gravedad, evitndose la estigmatizacin que
produce la prisin al penado o condenado, as como porque evita el incumplimiento de las reglas
de conductas impuestas y la generacin de casos de corruptela y trmites onerosos, en el caso de
penas privativas de la libertad suspendida.
II.
PALABRAS CLAVES:
Pena, funcin de la pena, teora absoluta, teora relativa, teora mixta, estado social y democrtico
de derecho, resocializacin, pena limitativa de derechos, prestacin de servicios a la comunidad,
establecimiento penitenciario.
SUMMARY:
Currently, operators of Criminal Law-police, lawyers, prosecutors, judges-and the general public
are witnessing the realization of the crisis in the prison system in our society, as the increase in
crime and criminality and the lack of financial resources of the state to address this phenomenon,
prison overcrowding, and the data were limited effectiveness of the execution of the sentence of efectiva or conditionally released as a means of rehabilitation, leading to this essay that practical
solutions are formulated and realistic through the use and imposition of penalties restrictive
judges alternatives rights to deprivation of liberty and conditionally -efectiva and our Criminal
Code already contains 1991.
In this context, the present essay is revalued to the penalty of rendering community service as one
of the best alternatives to the classic sentences - deprivation of liberty, to be applied or imposed
187

Ensayo
on persons who have committed acts criminal offenses and transgressions or criminal law that are
more serious, avoiding the stigma that produces the convict prison or convicted, as well as because
it avoids breaking the rules of conduct imposed and a corruption case generation and burdensome
procedures, in the case of deprivation of liberty suspended.
II . KEYWORDS:
Penalty , penalty function , absolute theory , theory relative mixed theory , social and democratic
state of law, resocialization , limited rights penalty , providing community services , correctional
facility .
III.
INTRODUCCION:
esde antigua data, la

libertad -como estado
natural de una persona- ha
sido uno de los atributos ms valiosos
con los que cuenta un ser humano; tal
situacin supuso que la libertad sea
objeto de proteccin y tutela frente a
las privaciones.
Es as que el origen de la pena se
encuentra vinculado con la del propio
ordenamiento punitivo y constituye,
por la gravedad de su contenido, el
medio de mayor severidad que puede
utilizar el Estado para asegurar la
convivencia en la sociedad225, siendo
por ello, la caracterstica ms
tradicional e importante del Derecho
Penal.
En nuestro pas, especficamente en
los ltimos aos, la poblacin
penitenciaria
ha
crecido
significativamente
como
consecuencia del incremento de la
criminalidad, por lo que debido a esta
BERDUGO GOMEZ DE LA TORRE, IGNACIO/ARROYO
ZAPATERO,
LUIS/FERRE
OLIVE,
JUANCARLOS/
SERRANO PIEDECASAS, JOSE RAMON/GARCIA RIVAS,
225
188
problemtica
surgen
nuevas
propuestas
de
aplicacin
y
cumplimiento de la pena como
respuesta de solucin a dicha
problemtica.
en el presente ensayo se propone la
pena de prestacin de servicios a la
comunidad como la mejor alternativa
a la penas de privacin de la libertad,
proyectando que podra ser aplicada
o impuesta a las personas quienes
hayan cometido hechos delictivos o
faltas y trasgresiones a la ley penal
que no revisten mayor gravedad,
evitndose la estigmatizacin que
produce la prisin al condenado,
consiguiendo as cumplir con el
ansiado fin resocializador que tiene el
Estado por orden constitucional.
IV.
La pena privativa de
libertad efectiva y las
penas limitativas de
derechos:
NICOLAS, Lecciones de derecho penal, Parte general,

Editorial Praxis, Barcelona, 1999, p. 23.

Artculo
Ensayo
Ensayo
4.1 La concepcin de la pena:

El Diccionario de la Real Academia
Espaola define la pena como:
castigo impuesto conforme a ley por
los jueces o tribunales a los
responsables de un delito o falta226.
Toda concepcin de la pena es,
necesariamente, una concepcin del
derecho penal, de su funcin y del
modo de cumplir esa funcin227,
existiendo pues as una estrecha
relacin entre las funciones del
Derecho Penal y la teora de la pena:
Toda teora de la pena es una teora
de la funcin que debe cumplir el
derecho penal228.
La pena est relacionada con
conductas socialmente desvaloradas
de las personas, siendo, por
consiguiente, una consecuencia
jurdica asignada a cualquier
individuo que haya realizado un
hecho punible contrario a la norma.
En nuestra sociedad, el poder penal, el
poder para aplicar la pena le
corresponde al Estado, y para
establecer los lmites a la aplicacin
de la pena por parte del poder penal,
DICCIONARIO DE LA LENGUA ESPAOLA. Real
Academia Espaola. Editorial Espasa. 2001, p. 1719.
227 ZAFFARONI, EUGENIO RAUL. Tratado de derecho penal.
Parte general, T. I, Editar, Buenos Aires, 1999, p.83.
228 BACIGALUPU, ENRIQUE. Principios de derecho penal
parte general, 5 ed., Akal, Madrid, 1998, p. 7.
229 JESCHECK, HANS-HEINRICH/WEIGEND, THOMAS.
Tratado de derecho penal parte general, 5 ed. Renovada y
ampliada, trad. De Miguel Omedo Cardenote, Comares,
Granada. 2002, p. 75.
230 GARCIA PABLOS DE LA MOLINA, ANTONIO. Derecho
penal. Introduccin, Servicio de Publicaciones de la Facultad
de Derecho de la Universidad Complutense, Madrid, 2000, p.
130.
226226
el derecho penal ha desarrollado

diferentes teoras, las mismas que
responden a determinados momentos
histrico-polticos: teoras absolutas,
teoras relativas y teoras mixtas.
4.2 La funcin de la pena:
a) Las teoras absolutas:
Tambin
llamadas
clsicas,
retributivas o de la justicia; se basan
en el reconocimiento del Estado como
un guardin de la justicia y las
nociones morales, en la capacidad de
la persona para autodeterminarse, y
en la limitacin de la funcin estatal a
la proteccin de la libertad
individual229. Considerando as, que
el sentido y el fundamento de la pena
es slo la justicia230, y que la pena se
agota en s misma en cuanto mal que
se impone por la comisin de un
hecho delictivo231. Esta teora tuvo
su auge en el Estado liberal232, siendo
no compatibles con un Estado Social
Democrtico de Derecho233, donde se
mantienen diferenciados los espacios
del Derecho y la moral234.
BERDUGO GOMEZ DE LA TORRE, IGNACIO/ARROYO

ZAPATERO,
LUIS/FERRE
OLIVE,
JUANCARLOS/
SERRANO PIEDECASAS, JOSE RAMON/GARCIA RIVAS,
NICOLAS, Lecciones de derecho penal, Parte general,
Editorial Praxis, Barcelona, 1999, p. 24.
232 QUINTERO OLIVARES, GONZALO. Manual de derecho
penal. Parte general, 2 ed, Arazandi, Navarra, 2000, p. 119.
233 Sentencia del Tribunal Constitucional de 21 de julio de
2005, Exp. 0019-2005-PI/TC, fundamento 30.
234 ROXIN, Reflexiones sobre la problemtica de la imputacin
en el derecho penal, en Problemas bsicos de derecho penal,
1976, p. 14.
231
189
Artculo
Ensayo
b) Las teoras relativas:

Tambin llamadas prevencionistas,
defensistas o utilitaristas235; le
asignan a la pena el objetivo de
prevenir delitos como un medio para
proteger determinados intereses
sociales. Nos permiten explicar la
necesidad de la intervencin estatal y
el modo de obrar de la pena ante la
proteccin social236.
La idea de prevencin operara sobre
la colectividad (prevencin general) y
en relacin al infractor (prevencin
especial).
b.1) La teora de la prevencin
general:
conminacin legal, sino se centra en

la imposicin y ejecucin de las
penas, siendo su objeto principal en
que la pena busca evitar que el
delincuente vuelva a cometer nuevos
delitos.
c) Las teoras mixtas:
Estas teoras renen en la pena las
caractersticas que las teoras
anteriores consideraban primordiales:
identifican a la pena como justa y til,
en tanto la pena debe reprimir
tomando en cuenta la culpabilidad y
la proporcionalidad con respecto al
hecho llegando a la justicia- y a la
vez, prevenir la comisin de nuevos
delitos llegando a la utilidad-.
Considera que la pena sirve para

intimidar a todos los individuos con la
finalidad que no cometan delitos, se
trata pues de una prevencin que
acta frente a la colectividad, y que
acta en dos momentos, uno,
intimidando a los delincuentes, y dos,
como un instrumento educador en las
consciencias jurdicas de todas las
personas, previniendo as, el delito237.
Esta preponderancia entre fines

represivos
y preventivos,
ha
originado dos orientaciones:
b.2) La teora de la prevencin

especial:
2.- Otra direccin progresista: que

considera que el derecho penal debe
intervenir en la defensa de la sociedad
a travs de la proteccin de los bienes
jurdicos, pero tomando en cuenta el
tratamiento del penado.
Considera que la finalidad de la pena

est dirigida a influir directamente
sobre el agente de manera individual,
y acta no en el momento de la
CEREZO MIR, JOSE. Curso de derecho penal espaol,
parte general, T. I (introduccin), 5 ed.,6 reimpr., Tecnos,
Madrid, 2003, p. 22.
236 JESCHECK/WEIGEND. Ob cit. 2002, p. 73.
237 HASSEMER, Fundamentos del derecho penal, trad. De
Francisco Muoz Conde y Luis Arroyo Zapatero, Bosch,
235
190
1.- Una direccin conservadora: En la

que se da preponderancia a la
retribucin sobre la prevencin238,
concediendo as a los fines
preventivos
un
papel
complementario.
Barcelona, 1984, p. 348: en la que se considera a la primera

concepcin estricta de la prevencin general; y a la segunda
concepcin amplia de la prevencin general.
238 GARCIA PABLOS DE MOLINA. Ob cit., 2000, p. 170.

Artculo
Ensayo
Ensayo
4.3 El Per, Estado social y

democrtico de derecho y el ius
puniendi:
El ius puniendi del Estado es
entendido como la potestad que se
manifiesta en el aspecto coercitivo de
las normas y, por otro, que es tambin
objeto de la regulacin de las
mismas239, as, el ejercicio de su
poder punitivo est determinado por
las opciones sociales y polticas que
haya adoptado en relacin con la
organizacin de la comunidad, en
general. Por lo tanto, la poltica
criminal del Estado se halla
encuadrada y condicionada por su
poltica social general..
En este contexto, la persecucin y
sancin de conductas delictivas, en un
Estado Social y Democrtico de
Derecho como el nuestro, implica el
diseo general de las polticas
criminales, las que no se agotan con la
descripcin tpica de estos ilcitos
sino tambin, entre otros, con la
ejecucin de la pena.
As, el ius puniendi del Estado
funciona con sus limitaciones dentro
de un marco penal de la Constitucin,
bajo los estndares internacionales
referidos a la proteccin de derechos
fundamentales
y
en
estricta
observancia de los fines de la pena.
Es por ello que, en el caso peruano,
nuestro marco constitucional y las
obligaciones internacionales sern el
punto de inicio para poder establecer

los fines que el rgimen penitenciario
se ha propuesto lograr y los objetivos
que en ella se ha trazado en la
Constitucin, as como cumplir con
los deberes y obligaciones asumidas
por el Estado.
4.4. La finalidad resocializadora:
El Estado en ejercicio de su potestad
punitiva
disea
las
polticas
criminales que incluyen el deber de
proteccin de la ciudadana en
general
y
la
finalidad
resocializadora
del
rgimen
penitenciario.
As
nuestra
Constitucin ha establecido estos
fines como principios que han de
trazar la poltica criminal sirviendo
muchas veces como lmites al
legislador y otras como obligaciones
para hacer efectivo los derechos
fundamentales de la poblacin.
Nuestra legislacin sumndose a las
concepciones que garantizan a la
persona un tratamiento penitenciario
acorde a su condicin de ser humano,
an cuando se encuentra privado de
su libertad, ha tomado la teora de la
prevencin especial de la pena y
expresamente la ha regulado en el
artculo 139, inciso 22) de la
Constitucin, que establece:
El principio de que el Rgimen
penitenciario tiene por objeto la
reeducacin,
rehabilitacin
y
Hurtado Pozo, Jos. Manual de Derecho Penal Ed. Grijley,

Lima, 2005.
239
191

Artculo
Ensayo
reincorporacin del penado a la

sociedad.
En el mismo sentido el Pacto
Internacional de Derechos Civiles y
Polticos seala que: (e)l rgimen
penitenciario consistir en un
tratamiento cuya finalidad esencial
ser la reforma y la readaptacin
social de los penados.
As, el Tribunal Constitucional, en
concordancia con estas disposiciones,
ha tenido la oportunidad de
pronunciarse en este sentido
reconociendo que se trata de un
principio
constitucionalpenitenciario, que no por su condicin
de tal carece de eficacia. Asimismo,
es un mandato de actuacin dirigido a
todos los poderes pblicos, en
consideracin de la naturaleza
normativa de la Constitucin, sobre
todo a los que estn comprometidos
con la ejecucin de la pena y en
especial al legislador en el momento
de regular las condiciones cmo se
ejecutarn las penas o al establecer el
quntum de ellas240.
As, la prevencin especial hace
referencia al procedimiento que tiene
como objetivo la resocializacin de
los internos sometidos a un rgimen
penitenciario.
STC N. 0010-2002-AI. F. 179 y 180

Montoya, Yvn. En La Constitucin comentada T. II
Gaceta Jurdica. Comentario al artculo 139, inciso 22) de la
Constitucin. Lima 2005.
240
241
192
El concepto de resocializacin, si bien

es
cierto
no
se
encuentra
expresamente en la Constitucin se
puede deducir de ella de los fines que
la establecen. Entonces Este
concepto
(la
resocializacin)
comprende
tanto
el
proceso
reeducativo como el resultado, la
reincorporacin social, sin que se
descuide tampoco la comprensin
jurdica de este resultado y que es
determinada por la rehabilitacin241.
En ese sentido, la justificacin de la
pena privativa de la libertad es, a la
vez, la proteccin de la sociedad
contra el delito, para lo cual se
pretende
que
mediante
la
resocializacin el delincuente, una
vez liberado, no solamente quiera
respetar la ley y proveer a sus
necesidades, sino tambin que sea
capaz de hacerlo.242
En este orden de ideas, es necesario
precisar que la resocializacin en el
momento de la ejecucin de la pena
concibe tres finalidades fijadas por la
Constitucin,
como
es
La
reeducacin que alude al proceso de
adquisicin de actitudes al que es
sometido un recluso para ser capaz de
reaccionar durante la vida en
libertad. La reincorporacin social
de un condenado nos remite al
resultado fctico de recuperacin
social
de
un
condenado,
originalmente considerado antisocial.
Recuperacin que implica la
242
STC N. 0010-2002-AI/TC. FJ 208.

Artculo
Ensayo
Ensayo
introduccin en la sociedad de un
condenado en las mismas condiciones
que el resto de ciudadanos. En
cambio la rehabilitacin expresa ms
un resultado jurdico, esto es, un
cambio en el estatus jurdico del
ciudadano que obtiene su libertad. En
ese sentido, por rehabilitacin se
entiende la recuperacin, por parte del
ciudadano que ha cumplido su
condena, de todos sus derechos en
igualdad de condiciones que los
dems ciudadanos.243
despenalizadora
que
legislador nacional.
gui
al
Esta posicin poltico criminal

favoreci la inclusin sucesiva de
nuevas medidas alternativas a la pena
privativa de libertad, que al sumarse a
la condena condicional preexistente
en el Cdigo penal de 1924configuraron un abanico de sustitutos
penales que alcanzaron vigencia con
la promulgacin del Nuevo Cdigo
Penal en abril de 1991244,
presentndose cinco modalidades:
4.5 La Resocializacin:
La legislacin nacional dispone que
la pena es multifuncional: preventiva,
retributiva,
protectora,
y
de
reinsercin social, siendo esta ltima
la funcin primordial, por cuanto es
por medio de ella que se materializa,
la definicin del Estado Peruano
como Estado Social Democrtico de
Derecho y el principio de la dignidad
humana, una de las piedras angulares
de la Constitucin Poltica de 1993.
4.6 Tratamiento de la pena en el
Cdigo Penal de 1991:
Uno de los principales rasgos
caractersticos del proceso de reforma
penal que tuvo lugar en el Per entre
1984 y 1991, fue la clara vocacin
Montoya, Yvn, comentando a Urias Martnez, Joaqun. En
El Valor constitucional del mandato de resocializacin.
Revista Espaola de Derecho Constitucional. Ao 21. Nm.
63. Setiembre-Diciembre 2001.
244 Vease en la Exposicin de Motivos del Cdigo Penal de
1991, en el apartado Las penas.
245 Aplicacin de penas "Artculo 32.- Las penas limitativas
de derechos previstas en los dos primeros incisos del artculo
31 se aplican como autnomas cuando estn especficamente
sealadas para cada delito y tambin como sustitutivas o
243
1. Sustitucin
de
penas
privativas de libertad.
2. Conversin
de
penas
privativas de libertad.
3. Suspensin de la ejecucin de
la pena.
4. Reserva
del
fallo
condenatorio.
5. Exencin de pena.
Al respecto debemos sealar, que
nuestro Cdigo Penal regula la
sustitucin de penas privativas de la
libertad en los art. 32245 y 33246 del
Cdigo Penal, y como puede
apreciarse, la sustitucin de penas es
una alternativa que la ley deja al
arbitrio judicial, es decir, a lo que el
juez considere, en atencin a la pena
conminada para el delito y las
alternativas de la pena privativa de libertad, cuando la sancin
sustituida a criterio del Juez no sea superior a cuatro aos."
246 Duracin de las penas limitativas de derechos como
penas sustitutas Artculo 33.- La duracin de las penas de
prestacin de servicios a la comunidad y limitativa de das
libres se fijar, cuando se apliquen como sustitutivas de la
pena privativa de libertad, de acuerdo con las equivalencias
establecidas en el artculo 52.
193
Artculo
Ensayo
circunstancias de su comisin, podr

discrecionalmente aplicar dichas
penas alternativas.
En la decisin, el juez, deber sopesar
tambin otros factores como lo
innecesario de la reclusin y la
inconveniencia
por
razones
preventivo generales y especiales, de
no optar por otro tipo de medida
alternativa como la suspensin
condicional o la reserva del fallo
condenatorio.
Asimismo debe sealarse que existe
una deficiente regulacin de la
medida alternativa, a la par de existir
otros defectos normativos:
a) La
equivalencia
desproporcionada que fija la
ley para determinar la
extensin de la pena sustituta.
Segn el prrafo in fine del art 33 del
Cdigo Penal, para sustituir la pena
privativa de libertad que cabra
aplicar al condenado, el juzgador
debera recurrir a las equivalencias
que se estipulan en el art 52247.
Como alternativa se propone la

aplicacin de una equivalencia
Conversin de la pena privativa de libertad Artculo
52.- En los casos que no fuera procedente la condena
condicional o la reserva del fallo condenatorio, el juez podr
convertir la pena privativa de libertad no mayor de dos aos en
otra de multa, o la pena privativa de libertad no mayor de
cuatro aos en otra de prestacin de servicios a la comunidad,
o limitacin de das libres, a razn de un da de privacin de
libertad por un da de multa, siete das de privacin de libertad
por una jornada de prestacin de servicios a la comunidad o
por una jornada de limitacin de das libres.
247
194
diferente, la que est definida por el

art 53.2, siendo que empleando dicha
proporcin se alcanzara un trmino de
cumplimiento ms coherente con la
funcin asignada a las pena sustituto.
b) La ausencia de normas que
regulen la revocacin de la
sustitucin en caso de
incumplimiento de la pena
sustituida.
c) La falta de disposiciones
normativas que regulen la
organizacin, supervisin y
ejecucin de las penas de
prestacin de servicios a la
comunidad y de limitacin de
das libres.
4.7 Alternativas a la pena privativa
de libertad efectiva:
Como alternativas clsicas a la
prisin efectiva, describe Garca
Valds248 dos alternativas:
a) La suspensin condicional
del pronunciamiento de la
sentencia:
Por la cual se impone al reo una serie
de condiciones de naturaleza
educativa y rehabilitadora, las
Igualmente, el juez podr, de oficio o a peticin de parte,
convertir la pena privativa de libertad en pena de vigilancia
electrnica personal, a razn de un da de privacin de libertad
por un da de vigilancia electrnica personal, en concordancia
con el inciso 3 del artculo 29-A del presente Cdigo.
248 GARCIA VALDES, CARLOS. Alternativas legales a la
privacin de la libertad. En derecho penal parte general,
Editora Jurdica Grijley, Lima, 1995, p. 708 y ss.

Artculo
Ensayo
Ensayo
mismas que debe observar, bajo el

control judicial, durante un plazo
determinado, a cuyo vencimiento el
reo debe comparecer de nuevo ante el
tribunal para que este deje sin efecto
la sentencia, si ha cumplido las reglas,
o para que pronuncie el fallo si no las
hubiera cumplido.
b) La remisin condicional de
la
pena
(condena
condicional):
En este sistema se declara la
culpabilidad y se determina la pena,
pero se suspende la ejecucin de la
sentencia, condicionndose a que el
sentenciado no vuelva a delinquir en
un plazo determinado, generando
antecedentes para el sentenciado.
4.8 Las penas limitativas de
derecho:
Las penas limitativas de derechos se
insertan en un sistema penal y este es
producto de una poltica criminal, que
a su vez es, la expresin de la tarea de
control social que cumple el derecho
penal.
Se entiende, en trminos generales
como poltica criminal al conjunto de
planteamientos poltico jurdicos en el
mbito de la justicia penal. En su
concepcin especfica se define como
la ciencia que se encarga de
configurar el derecho penal de
manera ms eficaz, a fin de que este
pueda cumplir con su finalidad de
proteger a la sociedad, frente a la

criminalidad.
El principal medio de coaccin
jurdica es la pena, sta tiene la
funcin
de
motivar
el
comportamiento del individuo y es
adems elemento integrante de la
norma penal. La funcin de
motivacin que cumple la norma
penal es primariamente social,
general, es decir, incide en la
comunidad, aunque en su ltima fase
sea individual, es decir, incida en el
individuo concreto249.
Las penas limitativas de derecho o
medidas
alternativas,
pueden
definirse como sustitutos penales o
subrogados penales, como aquel
conjunto de procedimientos y
mecanismos normativos que tienen
como funcin comn la de eludir o
limitar la aplicacin o ejecucin de
penas privativas de libertad de corta o
mediana duracin, por lo que bien
podran considerarse instrumentos de
despenalizacin.
La
experiencia
criminolgica
demuestra que las penas de
encarcelamiento de corta duracin
resultan estigmatizadoras y negativas
para el condenado y en consecuencia
contraproducentes al atentar contra el
principio de humanidad de penas, por
lo que los sistemas jurdicos se ha
buscado reemplazarlas por estos
mecanismos alternativos, siendo uno
MUOZ CONDE, FRANCISCO, Derecho Penal y control

social. Citado en Derecho penal parte general, Edotora
Jurdica Grijley, Lima, 1995, p. 25 y ss.
249
195
Artculo
Ensayo
de ellos la prestacin de servicios

comunitarios.
Cuando se habla de penas limitativas
de derecho, se hace referencia a
sanciones que afectan derechos como
el ejercicio profesional o la
participacin en la vida poltica del
pas, en este sentido el prototipo es la
inhabilitacin250.
De la apreciacin de la realidad se
tiene que contrastada la ineficacia de
la pena privativa de la libertad
efectiva
con
los
postulados
resocializadores, se tiene que, la
prisin corrompe a los condenados en
vez de reeducarlos, por lo que la
aplicacin de las penas limitativas de
derecho sera lo ms adecuado para
sustituir a las penas privativas de
libertad de corta duracin, cabiendo
sealar que slo la inhabilitacin es
limitativa de derechos, por lo que a las
otras
dos
sanciones
debera
llamrseles penas alternativas a la
prisin251.
Las penas limitativas de derecho en
nuestro Cdigo Penal son:
a) La prestacin de servicios a la
comunidad.
b) La limitacin de das libres
c) La inhabilitacin.
BUSTOS RAMIREZ, Manual de derecho penal parte

general, Ariel, Barcelona, 1986, p. 440.
251 PEA CABRERA, RAUL. Tratado de derecho penal parte
general, Editorial San Marcos, Lima 2000, p. 615.
250
196
4.9 La pena de prestacin de

servicios a la comunidad en el
Cdigo Penal de 1991:
Esta sancin consiste en el deber de
prestar determinada cantidad de horas
de trabajo no remunerado y til para
la comunidad durante el tiempo
libre252 en beneficio de personas
necesitadas o fines comunitarios.
Otra definicin ms completa sobre
comunidad
es
la
siguiente:
constituye una pena aplicada de
manera autnoma, sustitutiva o
alternativa de la pena privativa de la
libertad, orientada a que el
condenado, preste servicios a favor
del Estado, gobierno regional o local
como retribucin al dao causado con
el delito cometido y atendiendo a
intereses de prevencin general en
cuanto asegure a la sociedad que el
sujeto no volver a delinquir, por su
carcter
intimidatorio,
y
de
prevencin especial en cuanto evita el
carcter estigmatizante de la prisin y
coadyuve a la reeducacin del
penado,
por
su
carcter
253
resocializador .
No se trata de un trabajo forzado a
favor de la comunidad, por cuanto se
concreta voluntariamente con el
cumplimiento de determinadas tareas
por parte del penado en determinadas
instituciones:
educativas,
252 JESCHECK, HANS. Rasgos fundamentales del movimiento
internacional de reforma de derecho penal. En la Reforma del

derecho penal, Barcelona, 1980, p.19.
253 ABAD CONTRERAS, JORGE GUSTAVO. Alternativas a la
prisin de libertad clsica. Editorial Jurdica Grijley, Lima,
2004, p. 61.

Artculo
Ensayo
Ensayo
municipales, asistenciales, o en obras

pblicas (centros o unidades
receptoras), para lo cual se debe
tomar en cuenta las aptitudes y hasta
las preferencias del sentenciado.
Dicha prestacin ha de realizarse
preferentemente en das feriado, por
lo que para respetar el sentido de la
pena, habr que coordinarse esta
modalidad con el prestador del
servicio,
La duracin mnimo de esta pena es
de diez jornadas. Cada jornada de
trabajo es de 10 horas a la semana, y
en ningn caso podr afectar la salud
fsica o mental del obligado, ni su
dignidad personal. La duracin
mxima de esta pena es de ciento
cincuenta y seis jornadas.
Las caractersticas de la prestacin de
servicios a la comunidad son:
a) Obligacin
de
realizar
trabajos
gratuitos
en
instituciones asistenciales y
en obras pblicas.
b) Los trabajos se asignan
teniendo en cuenta las
aptitudes del condenado.
c) Las jornadas se realizan en
jornadas de diez horas
semanales por regla general
en
das
inhbiles
y
excepcionalmente en das
hbiles.
254
d) Tiene una duracin mnima de

diez y mxima de ciento
cincuenta y seis jornadas.
Los lugares donde se desarrolla el
trabajo son de carcter no lucrativo,
no tratndose de trabajos forzados,
siendo que las jornadas impuestas no
interrumpiran el trabajo normal del
condenado254. Al tratarse de una pena
sustitutiva opera conmutando las
penas privativas de libertad de hasta
tres aos cuando no fuera posible
aplicar al condenado una reserva de
fallo condenatorio o una condena
condicional.
A nuestro parecer, el ansiado fin
resocializador, que se busca en toda
pena, ve en la pena de prestacin de
servicios
comunitarios
a
la
comunidad la va ms idnea, en
razn a que el condenado desarrolla
en libertad labores de inters social.
Asimismo tiene como finalidad el uso
de la prisin slo en ltima ratio.
4.10
Los
establecimientos
penitenciarios como instrumentos
de cambio social:
La imposicin de la pena privativa de
la libertad genera, entre el Estado y
los condenados, una relacin especial
de sujecin. Esta relacin implica,
que se suspendan algunos de los
derechos de los internos, que se
restrinjan otros, y, que permanezcan
intactos otros, debiendo ser la
limitacin la mnima necesaria para
lograr el fin propuesto con la
PEA CABRERA. Ob cit, p. 616.
197
Artculo
Ensayo
aplicacin de dicha pena: la

reeducacin, la resocializacin, y
reinsercin a la sociedad.
la pena tiene funcin

preventiva,
protectora
y
resocializadora.
As las cosas, el concepto de

establecimientos penitenciarios como
instrumentos de cambio social tienen
dos componentes: los derechos de los
internos,
en
sus
diferentes
modalidades;
y
la
finalidad
fundamental de la pena: la
resocializacin.
2. La imposicin de penas
limitativas de derechos, como
la prestacin de servicios a la
comunidad, ha carecido de
eficacia por no contar de
mecanismos
eficaces
y
coercitivos que factibilicen su
ejecucin.
Respecto a los derechos de los

internos, tenemos que el Estado puede
regular y determinar hasta qu punto
pueden ejercer sus derechos los
reclusos, bajo los criterios de
razonabilidad y proporcionalidad,
pues esta facultad no puede implicar
de ninguna manera el ejercicio de la
arbitrariedad. De la misma manera el
Estado tiene la obligacin de
proteger, los derechos de los presos,
que no obstante su condicin, an
puede ejercer.
3. La experiencia criminolgica
demuestra que las penas de
encarcelamiento de corta
duracin
resultan
estigmatizadoras y negativas
para el condenado y en
consecuencia
contraproducentes al atentar
contra el principio de
humanidad de penas.
V.
CONCLUSIONES:
1. El cdigo Penal de 1991

introdujo a la legislacin
penal peruana normas sobre la
finalidad de la pena y un
nuevo sistema de penas. Al
respecto el art. I del Ttulo
Preliminar establece: este
cdigo tiene por objeto la
prevencin de delitos y faltas
como medio protector de la
persona
humana
y la
sociedad. Y en su art. IX del
Ttulo Preliminar expresa que:
198
4. La prestacin de servicios a la
comunidad,
bien
puede
imponerse a favor de una sana
resocializacin del infractor
no peligroso y el provecho de
la sociedad.
5. La imposicin de penas
privativas
de
libertad
suspendida, en la prctica han
devenido en letra muerta,
dado que no existe un control
efectivo del cumplimiento de
las reglas de conducta
impuestas.
6. En el contexto antes descrito,
la prestacin de servicios a la

Artculo
Ensayo
Ensayo
comunidad, surge como una

alternativa viable a la
imposicin de la pena
privativa de la libertad, sobre
todo para delitos de menor
gravedad o faltas.
VI.
RECOMENDACIONES:
1. El Estado debera asignar a los

establecimientos
penitenciarios
del
pas,
mayores
recursos
presupuestales, con partidas
especficas, para la debida
implementacin
y
cumplimiento de las penas
implantadas por los jueces,
entre ellas la prestacin de
servicios a la comunidad.
2. Dada la crisis del sistema
penitenciario la pena privativa
de libertad efectiva, slo
debera aplicarse nicamente
a quienes cometan delitos de
extrema gravedad, a los
reincidentes y a los habituales.
3. Difundir entre los operadores
del
derecho penal,
la
comunidad
como
pena
alternativa
para
delitos
menores o faltas, con la
finalidad de promover su
aplicacin efectiva como
medida resocializadora penal.
4. Es ms, se propone fijar como
pena nica para delitos no
graves sancionados con pena
privativa de libertad de dos

aos o para las faltas, la
comunidad.
5. Asimismo se propone se
forme
una
comisin
multisectorial,
para
la
implementacin
de
reglamentos y directivas para
la efectiva y adecuada
implementacin de la pena
alternativa prestacin de
servicios a la comunidad, que
incluya a las diferentes
entidades del Estado que
coadyuvaran
al
cumplimiento de la finalidad
resocializadora de la pena,
como
lo
son
polica,
ministerio pblico, poder
judicial, ministerio de salud,
ministerio de educacin,
ministerio
de
trabajo,
Defensora
del
Pueblo,
gobierno regional y local,
representantes de la sociedad
civil, entre otros, que estara
encargada de implementar los
criterios de calificacin por
especializacin
de
los
sentenciados.
6. La fijacin de unidades
receptoras para la asignacin
por especialidad de los
sentenciados.
Los
establecimientos
penitenciarios seran los
encargados de llevar el
registro de estas unidades
receptoras, en las que se les
199
Artculo
Ensayo
asignara los trabajos o

labores que puedan efectuar
con
eficiencia
de
los
sentenciados, siendo que con
la especializacin laboral del
penado, se generaran ms
obras a favor de la comunidad,
y a la par la rehabilitacin y
reinsercin del sentenciado a
la sociedad.
5. CEREZO MIR, JOSE. Curso

de derecho penal espaol,
parte
general,
T.
I
(introduccin), 5 ed.,6
reimpr., Tecnos, Madrid,
2003.
6. Cdigo Penal de 1991.
7. Constitucin Poltica del Per
de 1993.
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de derecho penal parte
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9. GARCIA PABLOS DE LA
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Servicio de Publicaciones de
la Facultad de Derecho de la
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libertad. En derecho penal
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del derecho penal, trad. De
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Luis Arroyo Zapatero, Bosch,
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Artculo
Ensayo
Ensayo
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de Derecho Penal Ed. Grijley,
Lima, 2005.
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HANSHEINRICH/WEIGEND,
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Tratado
de
derecho penal parte general,
5 ed. Renovada y ampliada,
trad. De Miguel Omedo
Cardenote,
Comares,
Granada. 2002.
14. JESCHECK, HANS. Rasgos
fundamentales
del
movimiento internacional de
reforma de derecho penal. En
la Reforma del derecho penal,
Barcelona, 1980.
15. Montoya, Yvn. En La
Constitucin comentada T. II
Gaceta Jurdica. Comentario
al artculo 139, inciso 22) de
la Constitucin. Lima 2005.
16. Montoya, Yvn, comentando
a Urias Martnez, Joaqun. En
El Valor constitucional del
mandato de resocializacin.
Revista Espaola de Derecho
Constitucional. Ao 21. Nm.
63.
Setiembre-Diciembre
2001.
18. QUINTERO
OLIVARES,
GONZALO. Manual de
derecho penal. Parte general,
2 ed, Arazandi, Navarra,
2000.
19. PEA CABRERA, RAUL.
Tratado de derecho penal
parte general, Editorial San
Marcos, Lima 2000
20. ROXIN, Reflexiones sobre la
problemtica
de
la
imputacin en el derecho
penal, en Problemas bsicos
de derecho penal, 1976.
21. Sentencia
del
Tribunal
Constitucional de 21 de julio
de 2005, Exp. 0019-2005PI/TC, fundamento 30.
22. Sentencia
del
Tribunal
Constitucional N. 00102002-AI. F. 179 y 180.
23. ZAFFARONI,
EUGENIO
RAUL. Tratado de derecho
penal. Parte general, T. I,
Editar, Buenos Aires, 1999.
17. MUOZ
CONDE,
FRANCISCO, Derecho Penal
y control social. Citado en
Derecho penal parte general,
Edotora Jurdica Grijley,
Lima, 1995.
201

Artculo
Ensayo
202

Artculo
Ensayo
INSTRUCCIONES PARA LOS AUTORES

El texto debe presentarse sin interlineado, letra estilo Times New Roman, tamao 12, en
hoja A4, con mrgenes de 2,5 cm y pginas numeradas consecutivamente. No se deben
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Resumen y Palabras clave
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o medicin, etc.), resultados relevantes con sus medidas estadsticas (si corresponde), el
tipo de anlisis y las principales conclusiones.
Introduccin
En esta seccin se recomienda presentar los antecedentes del estudio, la naturaleza, razn
e importancia del problema o fenmeno bajo estudio.
En los estudios cualitativos, se recomienda incluir con subttulos el marco terico o
conceptual que gua el estudio y explica cmo los autores posicionan al mismo dentro del
conocimiento previo. La Introduccin tambin debe contener los propsitos, objetivos y
las hiptesis o supuestos de trabajo.
Las conclusiones deben estar directamente relacionadas con los datos obtenidos y se deben
evitar afirmaciones que no se desprendan directamente de stos.
Se recomienda presentar los hallazgos ms importantes y ofrecer explicaciones posibles
para ellos, exponiendo los alcances y las limitaciones de tales explicaciones y comparando
estos resultados con los obtenidos en otros estudios similares.
203
Edicin 04, Abril 2015

Artculo
Ensayo
204

Artculo
Ensayo
205
Edicin 04, Abril 2015
Artculo
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Instituto de Capacitacin y Desarrollo ICADE

Av. Tacna 329 Of. 1102 Cercado de Lima
Telfono: (01) 4262989/ RPM: #145435
Web: www.icade.com.pe
Email: icade_capacitacion@hotmail.com
206

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LOS DIFERENTES PASES DE LA

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POLTICAS PBLICAS APLICADAS POR

se define el significado de Polticas

l presente artculo titulado

En la segunda seccin, se presenta de

En este documento se presenta la

En la primera seccin, se describe el

De esta manera se brinda informacin

En el Informe elaborado por la

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OEA- 2013,1 sobre el problema de

El Problema de Drogas en las Amricas. Organizacin

mientras que 15 no contaban con planes actuales vigentes o no proporcionaron informacin.

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ha mencionado propicia la corrupcin

mediante acciones de poltica pblica.

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autoridades que los gobiernan

Adems, se propone enviar

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