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CUESTIONARIO MODELO ESTNDAR DE CONTROL INTERNO

KATHERINE QUINTERO RODRGUEZ


C.C:1088017294
BRAIAN STIVEN MORA VALENCIA
C.C: 1088339797
MILENA LPEZ MUOZ
C.C: 1088027176
DIANA MARCELA MARN
C.C: 1088332034
NATALY PREZ ARIAS
C.C: 1088251545
MARTHA GISELA OSPINA
T.I:98080158378

SENA CENTRO DE COMERCIO Y SERVICIOS


TECNLOGO GESTIN DE TALENTO HUMANO
DEFINIR NECESIDADES DE INFORMACIN
PEREIRA-RISARALDA
2016

JHON JAIRO LPEZ

CUESTIONARIO MODELO ESTNDAR DE CONTROL INTERNO.

1. Mencione una caracterstica del Plan de Medios de Comunicacin.


Se cuenta con los diversos medios:

Pgina web, carteleras comunitarias, peridico oficial, programacin de eventos, lneas


de atencin al ciudadano, buzones de sugerencia.

2.

Mencione al menos cuatro factores de la Matriz de Comunicaciones:

Proceso

Aspecto a comunicar, directrices, campaas, eventos.

Pblico objetivo

Estrategia informativa, cobertura, mercadeo.

3. Algunos de los conceptos en el inventario de Activos de Informacin son:

Servicios

Datos/informacin: ncleo del sistema

Personal: Activo principal

Soportes de informacin: servidores.

4. Algunos ejemplos de fuentes Externas en los procesos de comunicacin son:

Lineas de atencin del usuario

Paginas web

Buzon de sugerencias

Informacin

PQRs

Veeduras

5.

Las Evaluaciones de Desempeo, las Auditorias Internas y externas, las


Evaluaciones y las encuestas con que aspecto de medida Correctiva de Gestin se
relaciona con la MECI

Planes de mejoramiento

6. Mencione al menos dos factores de la Autoevaluacin del Control y Gestin segn


las Normas MECI

Evaluaciones de desempeo

Auditoras internas y externas

Evaluaciones

Encuestas

7. A travs de un mtodo grafico realice la interpretacin del Ejemplo de Riesgos de


Contratacin:
Riesgo de contratacin
Su clase:
General: es un Riesgo de todos los Procesos de Contratacin adelantados por la Entidad Estatal,
por lo cual est presente en toda su actividad contractual.
Especfico: es un Riesgo propio del Proceso de Contratacin objeto de anlisis.

Fuente:
Interno: es un Riesgo asociado a la operacin, capacidad, o situacin particular de la Entidad
Estatal (reputacional, tecnolgico).
Externo: es un Riesgo del sector del objeto del Proceso de Contratacin, o asociado a asuntos no
referidos a la Entidad Estatal (desastres econmicos, existencia de monopolios, circunstancias
electorales).

Etapa:

Planificacion: Claridad de las condiciones requisitos, hacer estudios previos, tener en


cuenta la modalidad, estudio del mercado laboral de la regin, satisfacer las necesidades
de la organizacin.

Seleccin: Acto de apertura del proceso de contratacin donde encontramos riegos como
la falta de capacidad de promover y adelantar la seleccin incluyendo el riesgo de
contratar a una persona inadecuada y bajo aspirantes

Contratacin: Cumplimiento de lo previsto del contrato en el que se despliegan los


riesgos de que no se firme el contrato. Garantas requeridas en los documentos del
proceso de contratacin.

Ejecucin: Tenemos riesgos como los asociados al cumplimiento del contrato y el logro
del objeto propuesto, el rompimiento del equilibrio econmico del contrato, los asociados
a la liquidacin y terminacin del contrato y aquellos relacionados con el incumplimiento
de la normativa pos consumo

Tipo
-

Riesgos Econmicos: son los derivados del comportamiento del mercado, tales como la
fluctuacin de los precios de los insumos, desabastecimiento y especulacin de los
mismos, entre otros.

Riesgos Sociales o Polticos: son los derivados de los cambios de las polticas
gubernamentales y de cambios en las condiciones sociales que tengan impacto en la
ejecucin del contrato.

Riesgos Operacionales: son los asociados a la operatividad del contrato, tales como la
suficiencia del presupuesto oficial, del plazo o los derivados de procesos, procedimientos,
parmetros, sistemas de informacin y tecnolgicos, equipos humanos o tcnicos
inadecuados o insuficientes.

Riesgos Financieros: es el Riesgo de consecucin de financiacin o Riesgo de liquidez


para obtener recursos para cumplir con el objeto del contrato.

Riesgos Regulatorios: derivados de cambios regulatorios o reglamentarios que afecten la


ecuacin econmica del contrato.

Riesgos de la Naturaleza: son los eventos naturales previsibles en los cuales no hay
intervencin humana que puedan tener impacto en la ejecucin del contrato, por ejemplo
los temblores, inundaciones, lluvias, sequias, entre otros.

Riesgos Ambientales: son los derivados de las obligaciones legales o reglamentarias de


carcter ambiental, as como de las licencias, planes de manejo o de permisos y

autorizaciones ambientales, incluyendo tasas retributivas y compensatorias, obligaciones


de mitigacin, tareas de monitoreo y control, entre otras.

Riesgos Tecnolgicos: son los derivados de fallas en las los sistemas de comunicacin de
voz y de datos, suspensin de servicios pblicos, nuevos desarrollos tecnolgicos que
deben ser tenidos en cuenta para la ejecucin del contrato, obsolescencia tecnolgica.

.A continuacin en la siguiente grafica encontramos una clasificacin segn su importancia.

Riesgos de la Contratacion
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%

General
Especifico
Interno
Externo
Planificacion
Seleccin
Contratacion
Ejecucion
Economicos
Sociales o politicos
Operacionales
Financieros
Regulatorios
Naturales
Ambientales
Tecnologicos

Porcentajes

8. Para definir Puntos de control se recomienda establecer los siguientes criterios:

9.

Que queremos controlar


Quien controla
Como controla
Evidencia del control

Mencione al menos tres de las Clases de riesgos segn el MECI :

Riesgo Estratgico: Relacionados con la misin y el cumplimiento de los


objetivos estratgicos, la clara definicin de polticas.

Riesgos de Imagen: Estn relacionados con la percepcin y la confianza por


parte de la ciudadana hacia la institucin.

Riesgos Operativos: Provenientes del funcionamiento y operatividad de los


sistemas de informacin institucional, de la definicin de los procesos, de la
estructura de la entidad.

Riesgos Financieros: Relacionados con el manejo de los recursos de la entidad.

Riesgos de Cumplimiento: Se asocian con el cumplimiento de los requisitos


legales, contractuales, de tica pblica, compromiso ante la comunidad.

Riesgos de Tecnologa: Relacionados con la capacidad tecnolgica de la Entidad


para satisfacer sus necesidades actuales y futuras.

10. Las Polticas de Operacin en el MECI se enfocan en cinco aspectos:

El codigo del buen gobierno : Son disposiciones voluntarias de autorregulacion de


quienes ejercen el gobierno de las entidades que a manera de compromiso etico y buscan
garantizar una gestion eficiente.

Politicas institucionales: Es una decisin escrita que se establece como una gua, para los
miembros de una organizacin.

Politicas de calidad: La Poltica de Calidad es la Alta Direccin de una empresa de


orientar la organizacin y gestin de la misma segn un sistema de Gestin que busca la
mejora contnua.

Politicas de gestion documental.

Politica del sgsst ( iso 18000).

11- Los Indicadores de Gestin en el MECI se enfocan en:

Plan de desarrollo

Resultado

Producto

Calidad

Proceso

Eficiencia

Eficacia

Efectividad

12- En cuanto a las recomendaciones de Control en Procesos se recomienda

Tener establecido las siguientes cinco fases:

El control del cumplimiento ( legalidad )

El control estrategico ( planeacion )

El control de la evaluacion ( veficacion )

El control de la ejecucion ( operacin )

El control de la informacion ( comunicacion )

13. Que planes se involucran en el Direccionamiento Estratgico.

Plan de desarrollo-POT

Plan de gestin

Plan estratgico

Planes financieros

14. Defina que es Evaluacin de Desempeo y sus escalas.


Evaluacin de desempeo: es un sistema formal para estimar el cumplimiento de las
obligaciones laborales de un colaborador. Su importancia es documentar cuan productivo y
competente es un colaborador y en cuales reas podra mejorar.
Sobresaliente; _destacado 90%-100%; satisfactorio 66%-89%; no satisfactorio menor o igual al
65%

15. Definir la descripcin de las cinco dimensiones de Desarrollo del Talento


Humano:
-

Seleccin vinculacin y retiro (Reglamento interno): es la herramienta por medio de la


cual el empleador regula las obligaciones y prohibiciones a que deben sujetarse los
colaboradores, en relacin con sus labores, permanencia y vida en la empresa.

Induccin y re induccin (Programa de induccin y re induccin): la induccin es un


mtodo que se utiliza para la integracin del colaborador en donde se le da a
conocer los valores y principios de la empresa as como tambin la misin y la visin de
la entidad al igual que las funciones y responsabilidades de su cargo o dependencia. La re
induccin es el mtodo utilizado para re orientar la integracin del colaborador en donde
se le da a conocer los cambios o ajustes realizados a la empresa.

Capacitacin (PIC formulacin, ejecucin y seguimiento): En esta fase debe estar


considerada los diversos medios de capacitacin y decisiones de todos los aspectos del
proceso, como motivar al personal hacia el aprendizaje, distribuir la enseanza en el

tiempo, asegurar el impacto, que se aplique lo aprendido, etc, Ello depender del
contenido, de la enseanza y caractersticas del educando. Hay que reiterar la importancia
de los principios del aprendizaje como: la motivacin, reforzamiento, repeticin,
participacin activa y retroalimentacin.
-

Evaluacin(Desempeo supervisin): Permitir condiciones de medicin del potencial


humano en el sentido de determinar su plena aplicacin. Permitir el tratamiento de los
recursos humanos como un recurso bsico de la empresa y cuya productividad puede
desarrollarse indefinidamente, dependiendo laforma de administracin.
Dar oportunidades de crecimiento y condiciones de efectiva participacin a todos los
miembros de la organizacin, teniendo en cuenta, por una parte, los
objetivosempresariales y, por la otra, los objetivos individuales.

Bienestar y salud ocupacional (Plan de incentivos: D 1567 de 1998, programa plan


de salud ocupacional): El objeto del Programa de Bienestar Social e Incentivos, es el de
crear situaciones en el ambiente de trabajo que sirvan de motivacin para el desarrollo de
la iniciativa, creatividad, la identidad, la participacin de sus empleados y sus equipos de
trabajo, propias para asegurar en su desempeo laboral con eficacia, la eficiencia y la
efectividad, dentro de un esquema de clima laboral que haga factible el cumplimiento de
los objetivos de cada proceso en trminos de productividad y competitividad
institucional. es importante la implementacin del Sistema de Gestin de Seguridad y
Salud en el Trabajo (SG-SST) que se denomina como un Conjunto de actividades
multidisciplinarias encaminadas a la promocin, educacin, prevencin, control,
recuperacin y rehabilitacin de los trabajadores para protegerlos de los factores de
riesgo ocupacionales y sicosociales, proporcionando un adecuado ambiente de trabajo.
16. Los elementos de Autoevaluacin, Auditoria y Plan de Mejoramiento
pertenecen al Modulo en MECI de: AUTOEVALUACIN INSTITUCIONAL
Autoevaluacin del Control y Gestin:
Evaluacin por Dependencias: La planeacin institucional enmarcada en la visin,
misin y objetivos de la entidad. Los objetivos institucionales por dependencia y sus
compromisos relacionados. Los resultados de la ejecucin por dependencias, de
acuerdo a los programados en la planeacin institucional contenidos en los informes
de seguimiento de la oficina de planeacin y de OCI.Auditorias y/o visitas por OCI.

AUDITORA INTERNA
PLANES DE MEJORAMIENTO
AGENDA

17. Establecer con un cuadro Sinptico. Que elementos incluyen el mdulo de


Control, Planeacin y Gestin

18. A que se refiere las acciones del Representante de la Direccin.

REPRESENTANTE DE LA DIRECCIN
Para garantizar la operacionalizacin, desarrollo, implementacin y mejoramiento del
SCI el REPRESENTANTE LEGAL podr delegar dicha funcin en el directivo de
primer nivel, quin actuar bajo las polticas establecidas por el Comit de Coordinacin
de Control Interno.

19. La Responsabilidad de la Aplicabilidad del MECI se describe en:


El control interno se expresa atreves de polticas aprobadas. Se cumplir en toda la
escala de la estructura administrativa. Sera la responsabilidad de la mxima autoridad
de la organizacin y de los jefes de cada dependencia de la organizacin as como los
dems funcionarios.

20. Que normas establecen los deberes en la aplicacin del MECI


Ley 734/2002, art 34 Numeral 31 (CDU):
Adoptar el Sistema de Control Interno y la funcin independiente de Auditora Interna que
trata la Ley 87 de 1993 y dems normas que la modifiquen o complementen.

21. Segn MECI cul es el comparativo entre el PHVA y la estructura de control del
MECI.
PLANEAR - ESTRATEGIA
HACER GESTIN
VERIFICAR Y ACTUAR EVALUACIN
22. En el enunciado el objetivo del MECi; se propone coadyudar al logro de los objetivos, al
establecer acciones y __________________________.
a. Los mecanismos de prevencin, Control y Evaluacin de Mejoramiento.
b. Presentar los requerimientos del Manual de MECI
c. Procedimientos de Calidad

Webgrafa

http://201.234.69.67:8081/normograma/docs/circular_ancp_0005_2013.htm
https://prezi.com/btllc0m4mnpb/meci-estrategias-de-implementacion-actualizacion2014/?utm_campaign=share&utm_medium=copy