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ARTIGOS ACADMICOS
ao MI
A15EMB1.EI
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OSM
M l),'
Governo Federal
Ministrio da Justia
Presidente do Conselho
Paulo Abro
Comisso de Anistia
Coordenador-Acadmico
Marcelo Torelly
Presidente da Repblica
Dilma Rousseff
Coordenadora-Executiva
Elisabete Ferrarezi
Ministro da Justia
Jos Eduardo Cardozo
Estagirias
Bianca Dias de Oliveira
Lethicia Quinto Cirera
Secretrio-Executivo
Marivaldo de Castro Pereira
Presidente da Comisso de Anistia
Paulo Abro
Organizao do Dossi:
Deisy de Freitas Lima Ventura
Kathia Martin-Chenut
Conselho Editorial
Revista Anistia Poltica e Justia de Transio / Ministrio da Justia. N.10 (jul. / dez.
2013). Braslia Ministrio da Justia , 2014.
Semestral.
Primeira edio: jan./jun. 2009.
ISSN 2175-5329
1. Anistia, Brasil. 2. Justia de Transio, Brasil. I. Brasil. Ministrio da Justia (MJ).
CDD 341.5462
Antnio Emanuel Hespanha (Universidade Nova de LisboaPortugal), BoaVentura de Souza Santos (Universidade de Coimbra
- Portugal), Bruna Peyrot (Consulado Geral- Itlia), Carlos Crcova
(Universidade de Buenos Aires - Argentina), Cristiano Otvio Paixo
Arajo Pinto (Universidade de Braslia), Dani Rudinick (Universidade
Ritter dos Reis), Daniel Arao Reis filho (Universidade Federal
Fluminense), Deisy Freitas de Lima Ventura (Universidade de So
Paulo) Eduardo Carlos Bianca Bittar (Universidade de So Paulo),
Edson Cludio Pistori (Memorial da Anistia Poltica no Brasil), Ena
de Stutz e Almeida (Universidade de Braslia) Flvia Carlet (Projeto
Educativo Comisso de Anistia) Flvia Piovesan (Pontifcia
Universidade Catlica de So Paulo), Jaime Antunes da Silva
(Arquivo Nacional), Jessie Jane Vieira de Souza (Universidade
Federal do Rio de Janeiro), Joaquin Herrera Flores (in memorian),
Jos Reinaldo de Lima Lopes (Universidade de So Paulo) Jos
Ribas Vieira (Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro),
Marcelo Dalms Torelly (Coordenador Acadmico), Maria Aparecido
Aquino (Universidade de So Paulo), Paulo Abro Pires Junior
(Editor), Phill Clark (Universidade de Oxford - Inglaterra), Ramon
Alberch Fugueras (Arquivo Geral da Catalua - Espanha), Rodrigo
Gonalves dos Santos (Comisso de Anistia), Sandro Alex Simes
(Centro Universitrio do Estado do Par), Sean OBrien
(Universidade de Notre Dame - Estados Unidos) Sueli Aparecida
Bellato (Comisso de Anistia).
Conselho Tcnico
Aline Sueli de Salles Santos, Ana Maria Guedes, Ana Maria Lima de
Oliveira, Andr Amud Botelho, Carolina de Campos Melo, Cristiano
Paixo, Daniela Frantz, Egmar Jos de Oliveira, Jos Carlos M.
Silva Filho, Juvelino Jos Strozake, Kelen Meregali Model Ferreira.
Luciana Silva Garcia, Mrcia Elaine Berbich de Moraes, Mrcio
Gontijo, Marina Silva Steinbruch, Mrio Miranda de Albuquerque,
Muller Luiz Borges, Narciso Fernandes Barbosa, Nilmrio Miranda,
Paulo Abro, Prudente Jos Silveira Mello, Rita Maria de Miranda
Sipahi, Roberta Camineiro Baggio, Roberta Vieira Alvarenga,
Rodrigo Gonalves dos Santos, Vanderlei de Oliveira, Virginius Jos
Lianza da Franca, Vanda Davi Fernandes de Oliveira.
Capa inspirada no trabalho original de AeMHardyVoltz.
A Revista Anistia no 10 alusiva ao segundo semestre de 2013,
tendo sido editada durante o segundo semestre de 2014.
Atuaram como revisores nesta edio: Alexandre Mouro, Ana
Luisa Amaral, Bianca Dias de Oliveira, Dario de Negreiros,
Elisabete Ferrarezi, Gabriela Costa Carvalho, Marcelo Torelly,
Rosane Cavalheiro Cruz e Vinicius Lins Maia.
COMISSO DE ANISTIA DO
MINISTRIO DA JUSTIA*
PRESIDENTE:
Paulo Abro
VICE-PRESIDENTES:
Sueli Aparecida Bellato
CONSELHEIROS:
Aline Sueli de Salles Santos
Carol Proner
Cristiano Paixo
Mrcio Gontijo
Nilmrio Miranda
SUMRIO
10
APRESENTAO
PAULO ABRO
18
ENTREVISTAS
20
WOLFGANG KALECK
EXPERINCIA DE LITGIO ESTRATGICO CONTRA EMPRESAS POR
VIOLAES DE DIREITOS HUMANOS
28
SABINE MICHALOWSKI
CONECTANDO JUSTIA DE TRANSIO E RESPONSABILIDADE
EMPRESARIAL
40
ARTIGOS ACADMICOS
42
NULLUM CRIMEN SINE POENA? SOBRE AS DOUTRINAS PENAIS
DE LUTA CONTRA A IMPUNIDADE E DO DIREITO DA VTIMA AO
CASTIGO DO AUTOR
JESUS-MARA SILVA SNCHEZ
74
114 O MOMENTO DA MEMRIA: A PRODUO ARTSTICO-CULTURAL
E A JUSTIA DE TRANSIO NO BRASIL
REBECCA J. ATENCIO
132 TORTURA NO CHILE (1973-1990): ANLISE DOS DEPOIMENTOS DE
CEM SOBREVIVENTES
HUGO ROJAS CORRAL
172 A (NO) REPARAO S VTIMAS NA COMISSO DA VERDADE
NIGERIANA
MAURCIO PALMA
202
DOSSI:
COOPERAO ECONMICA COM A DITADURA BRASILEIRA
204 INTRODUO - OS ATORES ECONMICOS NA JUSTIA DE
TRANSIO: DESENVOLVIMENTOS GLOBAIS E PERSPECTIVAS
BRASILEIRAS
JUAN PABLO BOHOSLAVSKY & MARCELO TORELLY
220 INVESTIGANDO AS PERIFERIAS: AS PREOCUPAES DA JUSTIA
DE TRANSIO DA QUARTA GERAO
DUSTIN SHARP
260 CUMPLICIDADE EMPRESARIAL NA DITADURA BRASILEIRA
LEIGH PAYNE
298
336 MODELO EXPORTADOR DE MANUFATURADOS E CRESCIMENTO NO REGIME
DE 1964
LUIZ CARLOS BRESSER-PEREIRA
368
390
432
472 TORTURA, COLABORACIONISMO & MEMRIA DA DITADURA: O CASO INS
ETIENNE ROMEU
MARIA LYGIA KOIKE
502 50 ANOS DEPOIS: A CONSPIRAO BROTHER SAM E O DIA QUE DUROU 21
ANOS (RESENHA)
RODRIGO MEDINA ZAGNI & JOO PEDRO FONTES ZAGNI
518
534
ESPECIAL
TRILHAS DA ANISTIA: MEMRIA FEITA DE AO
542
580
644
708
DOCUMENTOS
NORMAS EDITORIAIS
MESA DA
73 CARA
VANA DA
ANISTIA,
EM BRAS
LIA-DF. 20
DE SETE
MBRO DE
2013
S
FUNCIONAL DE OPERRIO
APRESENTAO DE FICHA
2013.
MONARK. DEZEMBRO DE
GREVISTAS DA EMPRESA
DOS E
BIO, INFORMAES, ESTU
FONTE: ACERVO INTERCM
PESQUISAS (IIEP).
APRESENTAO
PAULO ABRO
APRESENTAO
14
APRESENTAO
ENTREVISTAS
ARTIGOS
ACADMICOS
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
15
16
APRESENTAO
ENTREVISTAS
ARTIGOS
ACADMICOS
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
17
ANISTIADO REC
EBE CERTIFICAD
O DE HOMENAGEM
ANISTIA NA OAB
NA 72 CARAVANA
-PARAN . 16 DE
AGOSTO DE 201
DA
3.
E
DO PBLICO
PANORAMA
MBRO 2013
20 DE SETE
CARAVANA
MESA DA 73
DA ANISTIA.
BRASLIA.
ENTREVISTAS
WOLFGANG KALECK
SABINE MICHALOWSKI
ENTREVISTAS
EXPERINCIA DE LITGIO
ESTRATGICO CONTRA
EMPRESAS POR VIOLAES
DE DIREITOS HUMANOS
WOLFGANG KALECK RESPONDE
A JUAN PABLO BOHOSLAVSKY &
MARCELO TORELLY
O advogado Wolfgang Kaleck fundou em 2007 o ECCHR (European Center for
Constitutional and Human Rights), uma organizao jurdica em prol dos direitos humanos,
em conjunto com outros advogados que operavam no mundo todo. Com sua sede em
Berlim, o ECCHR fomenta e apoia uma gama de processos judiciais na Europa contra
agentes estatais e no estatais que so suspeitos de cometer crimes contra o Direito
Internacional.
No campo dos negcios e direitos humanos, a ECCHR usa mecanismos legais para
combater as condies desumanas de trabalho. Wolfgang Kaleck o secretrio-geral da
organizao desde sua fundao. Ele tem ministrado palestras em vrias partes do mundo.
Mais recentemente, na Amrica Latina, ndia, China e nas Filipinas. membro do Centre
of European Law and Politics (Centro de Poltica e Direito Europeu) da Universidade de
Bremen (Alemanha) e do Forum for International and Criminal and Humanitarian Law
(Frum do Direito Penal, Internacional e Humanitrio). Recentemente publicou dois
livros, em alemo: em 2010, Mit zweierlei Ma. Der Westen und das Vlkerstrafrecht
(Padres duplos: o Ocidente e o Direito Penal Internacional) e, em 2010, Kampf gegen
die Straflosigkeit: Argentiniens Militrs vor Gericht (Lutando contra a impunidade: Foras
Militares da Argentina em julgamento).
20
WOLFGANG
KALECK
cumplicidade empresarial?
21
e fornecedoras.
22
APRESENTAO
ENTREVISTAS
ARTIGOS
ACADMICOS
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
europeias.
correto?
o assassinato de Romero.
23
movimentos sociais.
Europa?
tradicionalmente os escritrios de
da populao.
24
casos?
APRESENTAO
ENTREVISTAS
ARTIGOS
ACADMICOS
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
PIQUETO ZONA SUL. 1979 CORREDOR INDUSTRIAL AV. NAES UNIDAS FBRICAS VILLARES,
TELEMECANIQUE, CATERPILLAR, FAG, MWM, WALITA E METAL LEVE.
FONTE: ACERVO INTERCMBIO, INFORMAES, ESTUDOS E PESQUISAS (IIEP).
nossos pases.
em ingls)
25
A situao atual
da legislao
na Alemanha e
Europa dificulta
o processo de
apresentao
de queixa
pelas vtimas
contra as sedes
das empresas
responsveis
pela violao dos
direitos humanos.
Apesar das
dificuldades, ns
acreditamos que
seja necessrio
aplicar as leis
existentes e
disponveis, para,
em seguida, atuar
pela reforma da
legislao.
26
APRESENTAO
ENTREVISTAS
ARTIGOS
ACADMICOS
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
perdermos.
autoritrios ou de conflito?
27
dificuldades?
APRESENTAO
ENTREVISTAS
ARTIGOS
ACADMICOS
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
PIQUETO ZONA SUL. 1979 CORREDOR INDUSTRIAL AV. NAES UNIDAS FBRICAS VILLARES, TELEMECANIQUE,
CATERPILLAR, FAG, MWM, WALITA E METAL LEVE.
FONTE: ACERVO INTERCMBIO, INFORMAES, ESTUDOS E PESQUISAS (IIEP).
29
ENTREVISTAS
CONECTANDO JUSTIA
DE TRANSIO E
RESPONSABILIDADE
EMPRESARIAL
SABINE MICHALOWSKI RESPONDE
A JUAN PABLO BOHOSLAVSKY &
MARCELO TORELLY
Sabine Michalowski professora de Direito na Universidade de Essex (Reino Unido) e
coordenadora das redes de pesquisa Essex Transitional Justice Network (Rede Essex de
Justia de Transio) e Economic and social dimensions of transitional justice (Aspectos
econmicos e sociais da justia de transio). tambm membro do Centro de Direitos
Humanos na mesma universidade. Sua pesquisa atual direcionada, entre outras coisas,
para a cumplicidade empresarial e os aspectos econmicos da justia de transio.
Recentemente, a professora Michalowski esteve frente de dois seminrios financiados
pela Academia Britnica de Cincias Sociais e Humanas: o primeiro, Conceituando os
aspectos econmicos e sociais da justia de transio, seguido de outro, Relacionando
a justia de transio com a cumplicidade empresarial, reunindo especialistas
internacionais que procuraram explorar como a atuao de empresas e a justia de
transio esto relacionadas. A professora aceitou responder aos questionamentos de
Juan Pablo Bohoslavsky e Marcelo Torelly sobre seu trabalho recente, condensados nesta
entrevista exclusiva para a Revista Anistia, que oferece um panorama sobre os desafios e
possibilidades do dilogo entre justia de transio e responsabilidade empresarial.
32
1 - MICHALOWSKI Sabine (ed.), Corporate Accountability in the Context of Transitional Justice, Routledge, 2013.
SABINE
MICHALOWSKI
33
O livro aborda a
possvel integrao,
na teoria e na
prtica, dos dois
domnios da
responsabilidade
das empresas e da
justia de transio,
com o intuito
de aprofundar o
entendimento do
papel das empresas
no sucesso das
transies e
ajudar os grupos
interessados
relevantes na
elaborao
de processos
adequados e que
consideram a
responsabilidade
empresarial, ao
mesmo tempo
em que levam em
conta as demandas
especficas do
contexto da justia
de transio
no qual esta
responsabilidade
est inserida.
34
APRESENTAO
ENTREVISTAS
ARTIGOS
ACADMICOS
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
da justia transicional.
35
Os autores
alegaram que
os bancos
acusados haviam
disponibilizado
ao regime
de apartheid
financiamento em
grande escala,
sem o qual este
regime no teria
mantido o controle
sobre a populao
civil, nem mesmo
sustentado
e expandido
suas foras de
segurana no
mesmo nvel.
36
puderam chegar?
momentos distintos.
APRESENTAO
ENTREVISTAS
ARTIGOS
ACADMICOS
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
mbito jurdico.
a impossibilidade de identificar um
do contexto.
37
financiamento e as violaes.
38
financiamento do terrorismo, a
APRESENTAO
ENTREVISTAS
ARTIGOS
ACADMICOS
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
e o provimento de reparaes so
como empreendido pelas vtimas sulafricanas nos tribunais dos EUA, pode
empresas?
IA REALIZADA NA
AVANA DA ANIST
CAR
PBLICO DA 76
PBLICO IPATIN
GA. 75 CARAV
ANA DA ANIST
IA 18 DE OUTU
BRO DE 2013
RO
USP- 24 DE OUTUB
DE 2013
ARTIGOS ACADMICOS
ARTIGOS
ACADMICOS
1. INTRODUO
A expresso nullum crimen sine poena, de algum modo contraposta clssica nullum crimen sine
lege, vincula-se ao direito penal autoritrio1. A ideia que a inspira a de que nenhum delito deve
ficar impune. Segundo ela, haveria que prescindir das garantias formais vinculadas ao princpio
de legalidade quando estas se opem sano de uma conduta considerada materialmente
merecedora de pena.
*Traduzido ao portugus por Lucas Minorelli.
42
1 - A ttulo de exemplo, Schmitt, Carl. Nationalsozialismus und Rechtsstaat, Juristische Wochenschrift, 1934, pp. 713 e ss., 713-714: A este
enunciado liberal (rechtsstaatlich) nulla poena sine lege lhe contraponho o enunciado de justia nullum crimen sine poena; Maggiore,
Giuseppe. Diritto penale totalitario nello Stato totalitario, Rivista italiana di diritto penale, 1939, pp. 140 e ss., 159 e ss.
Aps a queda dos totalitarismos, tanto a ideia inspiradora da mxima nullum crimen sine poena
como as consequncias a ela associadas permaneceram em um relativo segundo plano. Apenas
excepcionalmente como, por exemplo, a propsito da introduo no direito alemo, durante os
anos sessenta, de uma regra de imprescritibilidade para certos delitos com efeito retroativo2 ,
pode-se observar, de algum modo, sua incidncia3.
Em compensao, ao longo da ltima dcada, e em particular nos ltimos anos, tm aparecido
duas doutrinas que, primeira vista, poderiam guardar certa proximidade com alguns dos
critrios subjacentes mxima nullum crimen sine poena. Estas so, por um lado, a doutrina
de luta contra a impunidade4 ou de impunidade zero5, por outro lado, a doutrina do direito da
vtima ao castigo do autor6. Uma e outra possuem origens distintas e respondem a motivaes
tambm diversas7. Entretanto, cabe tambm identificar pontos de encontro entre elas, sendo
o mais notvel quando o direito de luta contra a impunidade se pretende justificar apelando
satisfao de um suposto direito das vtimas justia (que se identifica com o castigo do autor).
Neste texto, pretendem-se analisar ambas as linhas doutrinrias, tratando de determinar em qual
medida incidem nelas traos da antiga ideologia de nullum crimen sine poena, at que ponto
se entrecruzam e quais podem ser suas consequncias como critrios reitores da evoluo da
poltica criminal.
2
Sobre este ponto e a histria anterior, Vormbaum, Thomas. Mord sollte wieder verjhren, Festschrift fr Gnter Bemmann, 1997,
pp. 482 e ss., enfatizando como a prolongao ou, inclusive, a eliminao dos prazos de prescrio deve-se mudana de uma concepo
material a outra processual daquela, muito influenciada pela ideologia e os conceitos poltico-criminais da poca nacional-socialista.
3
Sobre o debate, por todos: Campagna, Norbert. Strafrecht und unbestrafte Straftaten, 2007, pp. 130-131.
4
Cf. Pastor, Daniel Roberto. El poder penal internacional, 2006, p. 75 e ss., fala, a propsito do contedo do Estatuto da Corte Penal
Internacional, de uma ideologia da punio infinita.
5
Reemtsma, Jan Philipp. Das Recht des Opfers auf die Bestrafung des Tters als Problem. Mnchen: Beck, 1999.
7
Em particular, sobre o fato de nos encontrarmos em uma sociedade de sujeitos passivos, na qual a maioria se identifica com a vtima, cf. Silva Snchez, Jess-Mara. La expansin del derecho penal, 2006, pp. 33 e ss. No mesmo sentido, Chollet, Mona. Reconnaissance
ou sacralisation? Arrire-penses des discours sur la victimisation , Le Monde diplomatique, set. 2007, pp. 24-25, com um bom inventrio
da numerosa bibliografia sociolgica sobre as vtimas do delito que surgiu nos ltimos anos na Frana.
43
[...] Afirmando que os crimes de maior gravidade, que afetam a comunidade internacional no seu conjunto, no devem ficar impunes (unpunished) e que a sua represso deve ser efetivamente assegurada atravs da adoo de medidas em nvel nacional e do reforo
da cooperao internacional,
Decididos a por fim impunidade dos autores desses crimes e a contribuir assim para a preveno de tais crimes [...]
Como disse Fletcher, o argumento preventivo secundrio. O paradoxo do Estatuto de Roma no mundo moderno que ratifica uma
forma de castigo retributivo: a ideia de que, por razes de justia, o delito deve ser sempre castigado. Op. cit., p. 555.
11
Assim, nas sentenas do caso Chumbipuma Aguirre e outros vs. Peru de 14 de maro de 2001 (caso Barrios Altos) ou, mais
recentemente, do caso Almonacid Arellano e outros vs. Chile de 26 de setembro de 2006. Ambas declararam a responsabilidade internacional dos pases respectivamente demandados. Nesta linha, tambm, o acrdo do TEDH (Tribunal Europeu de Direitos Humanos) de 17
de janeiro de 2006 (Kolk e Kislyiy vs. Estonia).
12
44
13 Assim, AMBOS, Kai. La parte general del derecho penal internacional, 2005, p. 33, com mltiplas referncias a outras obras suas;
tambm, por exemplo, Fletcher, George. The Place of Victims in the Theory of Retribution. Buffalo Criminal Law Review, 1999/2000, pp.
51 e ss., 60.
APRESENTAO
ENTREVISTAS
ARTIGOS
ACADMICOS
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
14
Arnold, Jrg; Silverman, Emily . Regime Change, State Crime and Transitional Justice: A Criminal Law Retrospective Concentrating
on Former Eastern bloc Countries, European Journal of Crime, Criminal Law and Criminal Justice, 1998, pp. 140 e ss., 141.
15 Sobre isto, especialmente, Malamud Goti, Jaime. Whats Good and Bad About Blame and Victims, Lewis and Clark Law Review,
2005. pp. 629 e ss.
16 Arnold/Silverman, Op. cit., pp. 149 e ss.
17
Assim, no modelo sul-africano da Truth and Reconciliation Commision, adotado em seguida por outros pases: sobre ele, cf. a viso
crtica de Crocker, David A. Punishment, Reconciliation, and Democratic Deliberation, Buffalo Criminal Law Review, 2002, pp. 509 e ss.
Sobre estes modelos, consultar tambm: Aponte, Alejandro. Estatuto de Roma y procesos de paz: reflexiones alrededor del proyecto de
alternatividad penal en el caso colombiano, Temas actuales del derecho penal internacional, 2005, pp. 117 e ss.
18
45
Assim, na elaborao
da doutrina de luta
contra a impunidade,
tem-se declarado
que as violaes de
direitos humanos
so inanistiveis,
imprescritveis e
inindultveis, no
vigorando para elas
tampouco a proibio de
double jeopardy (non bis
in idem processual, coisa
julgada) nem o princpio
de irretroatividade
das disposies
desfavorveis
2.2 O CONCEITO
DE IMPUNIDADE
E OS ELEMENTOS
CONSTITUTIVOS
DA DOUTRINA DE
LUTA CONTRA A
IMPUNIDADE
Etimologicamente,
impunidade
no
pejorativa.
Todavia,
nas
ao
termo impunidade
uma
impunidade21 alcana trs situaes: 1. a de ausncia de toda interveno jurdico estatal sobre
os fatos22 (impunidade ftica); 2. a de limitao explcita de seu julgamento e castigo em virtude
de leis de exonerao emanadas de parlamentos democrticos (impunidade normativa ou
legal por ao)23; e; 3. a de no anulao de ditas leis (impunidade normativa ou legal por
omisso)24.
Assim, na elaborao da doutrina de luta contra a impunidade, tem-se declarado que as violaes
de direitos humanos so inanistiveis, imprescritveis e inindultveis, no vigorando para elas
19
Sentena da Corte Interamericana de Direitos Humanos no caso Almonacid, nmero de margem 111.
20 Mas isso devido, em parte, ao pr-juzo nela existente: os no investigados nem perseguidos so os responsveis, isto , aqueles sobre os quais j foram objeto de um juzo extrajudicial de responsabilidade.
21
Cf. tambm Viuales, Jorge E. Impunity: Elements for an Empirical Concept, Law and Inequality, 2007, pp. 115 e ss., 117.
22
O que normalmente acontece quando os delitos so cometidos no marco de um regime poltico que os propicia ou, ao menos, fecha
os olhos ante sua comisso.
23 Este era o caso, por exemplo, das leis argentinas de Extino da Ao Penal (Ponto Final), de (n 23.492, de 24 de dezembro de 1986)
e de Obedincia Devida (n 23.521, de 8 de junho de 1987), declaradas inconstitucionais pela Corte Suprema daquele pas em sua sentena
de 14 de junho de 2005. No mesmo sentido, o do Decreto-lei de Anistia n 2.191, de 18 de abril de 1978, no Chile. Ou o das Leis de Anistia
n 26.479 e n 26.492 do Peru.
46
24
Situao na qual se encontraram diversos pases aps a edio daquelas disposies e at que optaram por anul-las.
APRESENTAO
ENTREVISTAS
ARTIGOS
ACADMICOS
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
tampouco a proibio de double jeopardy (non bis in idem processual, coisa julgada) nem o
princpio de irretroatividade das disposies desfavorveis25. Especial interesse tem, a meu
ver, a doutrina estabelecida em matria de non bis in idem. Por um lado, tem-se rejeitado que
se trata de um direito absoluto, negando-se efeito vinculante coisa julgada quando esta
fraudulenta ou aparente, dizer: a) quando obedeceu ao propsito de subtrair o acusado de
sua responsabilidade penal; b) quando o procedimento no ocorreu de forma independente ou
imparcial; c) ou quando no houve inteno de submeter a pessoa ao da justia26. No entanto,
a nova doutrina sobre o alcance do princpio non bis in idem no para por a. Adicionalmente,
tem-se declarado que uma sentena absolutria vlida perde o efeito de coisa julgada quando,
logo, surgem novos fatos ou novas provas27. O argumento apresentado que as exigncias de
justia, os direitos das vtimas e o esprito da Conveno Americana substituem a proteo do
ne bis in idem28.
A questo se tal restrio (ou, inclusive, eliminao) de princpios bsicos do direito penal
aceitvel. A meu juzo, neste ponto resulta inevitvel realizar distines. No , desde logo,
afirmar a inanistiabilidade, inindultabilidade e imprescritibilidade de tais delitos, a concluir que
nesse mbito no vigora o princpio de irretroatividade das disposies desfavorveis nem o
princpio non bis in idem (coisa julgada, double jeopardy). Em relao ao primeiro, deve-se
comear por constatar que, na realidade, no existe um direito em sentido estrito prescrio
25 Cf., por exemplo, recorrendo doutrina consolidada, a sentena da Corte Interamericana de Direitos Humanos no caso Almonacid,
nmero de margem 151: o Estado no poder argumentar prescrio, irretroatividade da lei penal, nem o princpio ne bis in idem, assim
como qualquer excludente similar de responsabilidade, para escusar-se de seu dever de investigar e sancionar aos responsveis. Entre
tais excludentes esto as disposies de anistia e de indulto.
26
nal.
Sentena do caso Almonacid, nmero de margem 154. Assim tambm o artigo 20 do Estatuto de Roma, da Corte Penal Internacio-
27 Isto vai, naturalmente, muito alm da possibilidade de reviso de sentenas vlidas estabelecida no 362 StPO (Strafprozessordnung Cdigo de Processo Penal Alemo), que a admite certamente em prejuzo do sujeito absolvido quando se acredita que tal absolvio se baseou em documentos falsos ou em falso testemunho, ou ainda o sujeito absolvido confessa aps a comisso do fato.
28 f., na prpria sentena do caso Almonacid, nmero de margem 154. Surpreendentemente, este ltimo aspecto no consta na resenha de Nogueira Alcal, Humberto. Los desafos de la sentencia de la Corte Interamericana en el caso Almonacid Arellano, Ius et Paxis,
2006, pp. 363 e ss., 378. Relacionada com a questo, tambm, por exemplo, a Sentena da Sala Plena da Corte Constitucional da Colmbia
de 30 de maio de 2001. Nesta, alude-se doutrina da prpria Corte em que, partindo da diferena entre julgar e investigar, assegurou
a constitucionalidade de normas que permitem a existncia de pluralidade de processos em vrios Estados, como instrumento idneo
para lograr a efetiva persecuo de delitos executados em vrias partes do mundo. O proibido na Constituio seria a dupla condenao
(ser julgado duas vezes pelo mesmo fato) e no o duplo processo. Entretanto, acrescenta-se que essa mesma doutrina havia admitido a
possibilidade de que o princpio non bis in idem (em sua dimenso de efeito de coisa julgada) no fosse entendido de maneira absoluta,
partindo da premissa de que h casos excepcionais nos quais a realizao de outros valores e princpios constitucionais fazem necessrio
atenuar sua aplicao sem limites. Por exemplo, absolvies ou imposies de penas leves em sentenas estrangeiras a propsito de condutas que poderiam ser julgadas pelos tribunais colombianos. Feita essa meno, destaca-se que, em matria internacional, o princpio
da coisa julgada no possui carter absoluto, pois cede frente s exigncias de justia. Assim ocorre nos casos que se levam ante a Corte
Interamericana de Direitos Humanos, cuja jurisdio o Estado colombiano reconheceu para ocupar-se de um assunto quando se tenham
esgotado os recursos internos. Nesses casos, a Corte pode ordenar que se revise o processo, sem importar que tenha ocorrido a coisa
julgada. A concluso que se bem diferentes pactos e tratados internacionais reconhecem a garantia mnima fundamental a no ser
julgado nem sancionado por um fato punvel a respeito do qual foi condenado ou absolvido em conformidade com a lei [...] o certo que
a exigncia cada vez maior de uma justia ecumnica, orientada a reprimir comportamentos que afetem bens de grande interesse e valia
para toda a humanidade tem levado os Estados a repensar a imutabilidade de certos axiomas, entre eles o da coisa julgada e, portanto, o
de non bis in idem.
47
29 Como reconhece na Espanha a STC 157/1990, de 18 de outubro, trata-se de um instituto que encontra fundamento tambm em
princpios e valores constitucionais, mas a Constituio nem sequer impe sua prpria existncia, embora seria constitucionalmente
questionvel um sistema jurdico penal que consagrara a imprescritibilidade absoluta dos delitos e das faltas.
30 Que pode se defender a partir de perspectivas de justia absoluta: assim, Robinson, Paul; Cahill, Michael. Law Without Justice, 2006.
pp. 58 e ss.
31
32
33
Janklvitch, Vladimir (Limprescriptible. Pardonner? Dans lhonneur et la dignit, Paris: Seuil, 1986. p. 25), a propsito do Holocausto
judeu indica que quando uma ao nega a essncia do ser humano como ser humano, uma prescrio que tende a perdo-la em nome da
moralidade contradiz a prpria moral. A citao de Campagna. Norbert. Strafrecht und unbestrafte Straftaten, 2007, p. 133. Alm disso,
sobre possveis justificaes da imprescritibilidade de certos delitos, isto , da prolongao de sua persecuo at a morte do presumido
autor, cf. Ragus i Valls, Ramn. La prescripcin penal, 2004. pp. 91 e ss.
34 Vormbaum, Op. cit., p. 498.
35 Contra o que parece sugerir Blmmel, Regina (Der Opferaspekt bei der strafrechtlichen Vergangenheits-bewltigung, Berlin: Duncker
& Humblot, 2002. p. 263) ao falar de que se deve conseguir a paz com a vtima, no creio que isso se deve deixar nas mos desta ltima.
Blmmel cita Jger (Strafrecht und nationalesozialistische Gewaltverbrechen, Kritische Justiz, 1968-1969, p. 153) e Bollinger (SED-Unrecht darf nicht verjhren, Deutsche Richterzeitung, 1992, p. 73.v).
36 Campagna, Op. cit., p. 133.
48
37
Apesar de que na Espanha dominante a concepo da prescrio como instituto de direito material, o certo que isso s diz respeito com sua regulamentao no Cdigo Penal. Se, pelo contrrio, se tiver presente sua regulamentao na Ley de Enjuiciamiento Criminal
(LECrim Norma processual penal espanhola), como artigo de anterior pronunciamento, questo de ordem pblica que deve se resolver
em qualquer momento do procedimento, se advertir que na realidade a prescrio opera como um obstculo processual que impede um
pronunciamento sobre o caso. Isto se deve analisar com calma.
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O destacado pode valer tambm para distinguir anistiabilidade e indultabilidade. Como sabido,
entre o indulto e a anistia existe uma radical diferena. O indulto tem lugar sobre um sujeito j
condenado e, portanto, uma causa de extino da responsabilidade criminal. A anistia, por
sua vez, incide antes do processo penal, de modo que impede a prpria declarao de dita
responsabilidade38. Esta distino constitui um argumento para rechaar a anistia39 e, por outro
lado, admitir a possibilidade de indultos. Nestes, no obstante se prescindir da execuo da pena
imposta, o injusto culpvel do autor e, com ele, a constituio do afetado como vtima podem
resultar perfeitamente estabelecidos na condenao40.
Como j se antecipou, muito mais relevante a questo da defesa da irrelevncia do princpio
de irretroatividade das disposies desfavorveis. Entretanto, tambm aqui se deve distinguir,
embora apenas para fins analticos, entre o efeito que desdobra de tal princpio ao projetarse, indiretamente, sobre disposies exoneratrias como uma lei de anistia, e o que ocorre
quando incide, diretamente, sobre uma lei gravosa como a que estende a posteriori os prazos
de prescrio de determinados delitos, at a imprescritibilidade.
Em primeiro lugar, pode-se considerar a incidncia do princpio em relao s leis de anistia41. Se
restar constatado que tais disposies favorveis, a que precedia e a desfavorvel que sucedeu
aquela (respectivamente, a que no as reconhecia e a que as derrogou) so declaradas nulas,
ento no se pode falar de violao do princpio de irretroatividade, se necessrio, para punir.
Mas, para declarar nula a disposio intermediria favorvel, preciso negar sua legitimidade
material, o que deveria derivar-se de uma disposio de direito supralegal e, seguramente,
supraconstitucional42. A partir desta perspectiva, o caso das disposies de exonerao dotadas de
legitimidade democrtica resulta absolutamente distinto43. No que diz respeito a tais disposies,
38
Cf. Prez del Valle, Carlos. Amnista, constitucin y justicia material, Revista Espaola de Derecho Constitucional, 2001, pp. 187 e ss.,
197; Campagna, Strafrecht und unbestrafte Straftaten, pp. 135-137. Sobre a possibilidade de fundamentar na justia a procedncia de uma
anistia para os delitos cometidos na antiga Repblica Democrtica Alem, muito interessante a argumentao de Hillenkamp, Thomas.
Offene oder verdeckte Amnestie ber Wege strafrechtlicher Vergangenheitsbewltigung, Humboldt Forum Recht, 1997, pp. 6 e ss.
39 A isto, ademais, h uma tendncia de acompanhar sempre o estigma de representar uma autoexonerao (autoanistia). De todo
modo, resulta questionvel que a aceitao ou rechao da anistia dependa de como esta sentida subjetivamente pelas vtimas, de
quais so as necessidades de pena destas. Assim, no entanto, Blmmel, Op. cit., pp. 272-273.
40 Campagna, Norbert. Das Begnadigungsrecht: Vom Recht zu begnadigen zum Recht auf Begnadigung, Archiv fr Rechts- und Sozialphilosophie, 2003, pp. 172 e ss., 180 e ss.
41
Cf., por exemplo, a linha argumentativa de Nino, Op. cit., pp. 158 e ss.
42 Como de fato faz Nino, quando se tratam de disposies promulgadas sem legitimidade democrtica. O que supe, no obstante,
adotar um ponto de vista material externo, indefensvel a partir de perspectivas positivistas de segurana jurdica. Radical Evil on Trial, p.
163. Mais fraco o argumento de Naucke, quando indica que o autor que detm o poder de permanecer impune mediante a promulgao
de regras, sua no promulgao ou mediante uma praxe de impunidade, apesar das regras vigentes no momento do fato, se burla da
proibio de retroatividade e perde sua proteo. Die strafjuristische Privilegierung, p. 55. De fato, a maior parte dos autores cuja punibilidade pretende fundamentar no entraria em nenhuma dessas categorias.
43
Pastor, El poder penal internacional, p. 188: Limitadamente, e se so decididos de modo democrtico, no pode existir uma objeo
jurdica fundamental aos mecanismos de no punibilidade.
49
MANIFESTAO DO PBLICO DURANTE CONCESSO DE ANISTIA POLTICA 73 CARAVANA DA ANISTIA. BRASLIA-DF. 20 DE SETEMBRO DE 2013.
50
44 O prprio Nino admite em tais casos a necessidade de prescindir da sano, a partir de uma fundamentao do castigo no retributiva mas prudencial. Op. cit., p. 164. No entanto, parece que a questo transcende o prudencial. Trata-se de uma questo de segurana
jurdica e de legitimidade do ius puniendi.
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45
Como pode se entender que ocorre no Estatuto de Roma, por intermdio dos artigos 21.1.b e 22.3.
46 Cf. as referncias doutrina alem, muito influenciada pela questo da persecuo dos crimes do nazismo, em Ragus i Valls, Op.
cit., pp. 77 e ss. Com a finalidade de legitimar a ampliao retroativa dos prazos de prescrio se orientou, j na poca nazi, certamente, a
qualificao da prescrio como instituto processual e no substantivo, dominante naquele pas. Quanto aos demais, o argumento mais
usual que o delinquente no tem uma pretenso legtima sobre os prazos de prescrio que determine que estes tenham de resultar
amparados pelo princpio de legalidade. Neste sentido: Blmmel, Der Opferaspekt, p. 260.
47 Nino, Radical Evil on Trial, pp. 182-183.
48 Neste sentido, Ragus i Valls, apresentando o argumento contratualista do compromisso do Estado sobre o tempo durante o qual
um delito ser perseguido e apelando, mesmo assim, ao elemento da confiana dos cidados. La prescripcin penal, pp. 83-84.
49
Embora o Tribunal Constitucional espanhol o tenha contemplado a partir da posio do direito fundamental legalidade.
51
Na realidade,
a reconstruo
processual do
fato histrico no
pretende declarar
a verdade do
ocorrido, mas
simplesmente
preparar as
bases para uma
atribuio de
responsabilidade
50 Assim tambm, por exemplo, Otero, Juan Manuel. Hacia la internacionalizacin de la poltica criminal castigo o impunidad?, Cuadernos de Doctrina y Jurisprudencia Penal, 2003, pp. 113 e ss., 132: Devido ao fato de que o Estado argentino tem a obrigao de garantir
o gozo e o exerccio dos direitos reconhecidos nos pactos internacionais, deve castigar penalmente determinadas condutas.
51 No caso das decises da Corte Interamericana afirma-se que a dita impunidade viola o art. 18 da Declarao Americana dos Direitos
do Homem, assim como os artigos 1, 8 e 25 da Conveno Americana de Direitos Humanos.
52
Posto que esta a situao que se tem apresentado nos ltimos anos.
53 Pois, em princpio, tanto o castigar como o no faz-lo conformam o mundo possvel do poder penal: Pastor, El poder penal internacional, p. 187.
52
54 Assim, reiterando uma doutrina assentada, a sentena do caso Almonacid afirma a existncia de uma obrigao do Estado de
obter a verdade por meio dos processos judiciais (nmero de margem 150).
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57 fundamental Pastor, Daniel Roberto. Verdad, historia y memoria a travs de la justicia penal?, 2007, manuscrito de 35 pginas.
Ademais, sobre o papel dos julgamentos como instrumentos de revelao da verdade, de promoo da discusso pblica e de processos
de autoexame, por um lado, mas tambm como geradores de novas hostilidades, cfr. matizadamente, Gargarella, Roberto. Cultivar la
virtud. La teora republicana de la pena y la justicia penal internacional, Cuadernos de Doctrina y Jurisprudencia Penal, 2003, pp. 99 e ss.,
108.
58 Pergunto-me se faz sentido distinguir entre uma verdade histrica e uma verdade jurdica (constitucional), sendo esta a nica vlida
para o Estado, quando bvio que as restries probatrias inerentes ao processo penal obrigam a considerar no provado o que se sabe
que sem dvida ocorreu.
59
Malamud Goti, Lewis and Clark Law Review, 2005, p. 641 e ss.
60
61 Idem, ibidem, pp. 634 e ss., 641 e ss. Por seu turno, Crocker sustenta que precisamente a excluso da responsabilidade coletiva
mediante a retribuio a nica forma que pode encerrar o ciclo da vingana. Buffalo Criminal Law Review, 2002, p. 521.
53
Malamud Goti, Lewis and Clark Law Review, 2005, pp. 636 e ss., 639-640.
63 Somente a inexorabilidade da execuo da pena (Antonio Bascun) lograria negar institucionalmente a validade da mensagem
quase-normativa destes delitos, afirmando a vigncia categrica, definitiva e universal das normas fundamentais.
64 Nino, Carlos Santiago. The Duty to Punish Past Abuses of Human Rights Put Into Context: The Case of Argentina, Yale Law Journal,
1990-1991, pp. 2619 e ss., 2630.
65 Idem, ibidem, pp. 2638 e ss. Reitera esta linha argumentativa em Nino, Radical Evil on Trial, pp. 149 e ss., 186 e ss., estendendo-a aos
casos de terrorismo e narcotrfico.
54
66 Pastor, El poder penal internacional, pp. 75 e ss., 129 e ss. e 175 e ss., onde conclui que o denominado direito penal do inimigo
constitui o modelo do poder penal internacional.
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poltico-criminais do direito penal; como, por fim, existe o risco de que os elementos do modelo
de luta contra a impunidade se estendam a todo o conjunto do direito penal. Deste ltimo nos
ocuparemos a seguir.
3. ELEMENTOS PERMANENTES
Seria errneo afirmar que as doutrinas contra a impunidade patrocinam apenas um direito penal
de exceo para afrontar uma criminalidade excepcional67. Seu alcance acaba sendo superior,
compreendendo tambm delitos distintos dos prprios da criminalidade estatal ou paraestatal,
em particular o terrorismo68, e, em geral, os delitos contra a vida: de fato, no h nenhuma
razo especial para pensar que o conceito e suas implicaes no resultem aplicveis a
outros delitos graves nos ordenamentos internos69. Quando se rechaam as leis de anistia com
os argumentos de que constituem uma legislao ad hoc, assim como que implicam uma
perpetuao da impunidade, se est, por um lado, realizando afirmaes vlidas para toda
anistia e, por outro lado, incorrendo em uma tautologia70. Quando se afirma que as leis de anistia
ou anlogas conduzem ao desamparo das vtimas e seus familiares, que se veriam privadas
de seu direito de obter justia mediante recursos efetivos, volta-se a utilizar um argumento
que resulta perfeitamente generalizvel e que, portanto, valeria do mesmo modo para uma
anistia que favorecera os membros de um grupo terrorista, para a prescrio dos delitos de um
assassino em srie ou para o indulto de qualquer delito comum grave71. Dito de outro modo,
com base nelas pode-se sustentar, de modo geral, a imprescritibilidade, a inindultabilidade e a
inanistiabilidade ao menos dos delitos violentos graves. As dificuldades que aparecem quando
se trata de defender a prescrio para o homicdio e a imprescritibilidade do genocdio so
reflexo disso72. Todavia, nem a prescrio, nem o indulto, nem sequer a anistia73 conduzem
67
No obstante seja certo que, s vezes, se argumenta que as necessidades de fazer uma justia histrica aps a mudana de regime
poltico pode resultar no estabelecimento de excees aos princpios gerais de direito penal de forma que no poderiam ser estendidos
aos delitos comuns.
68 significativo, por exemplo, que na Colmbia se discuta agora acerca do indulto concedido em virtude da Lei 77 de 1989 e, logo,
da Lei 7 1992 ao grupo guerrilheiro M-19 (responsvel, dentre outros atos, pela ocupao do Palcio de Justia em Bogot). Entre outros
argumentos, destaca que no se tratou na realidade de um indulto, mas de uma anistia; e que no se garantiu o direito das vtimas a verdade e a reparao.
69
Sobre o efeito metstase: Pastor, El poder penal internacional, pp. 176 e ss.
70 Salvo que se queira aludir, como o faz a sentena da Corte Suprema argentina de 13 de julho de 2007, ao declarar a inconstitucionalidade do Decreto 1002/89, de indulto, ao argumento de preveno geral segundo o qual a impunidade propicia a repetio crnica dos
fatos. Porm, como indicado anteriormente, o argumento de preveno geral negativa na realidade no tem, nestes casos, especial fora.
71 Sobre a crescente extenso da noo de impunidade a mbitos distintos da criminalidade de Estado e as violaes de direitos humanos internacionais, isto , a delinquncia comum (de gnero, por exemplo), Viuales, Law and Inequality, 2007, pp. 126, 134 e nota 60.
72
73 A respeito, sustenta Prez del Valle a possibilidade de uma anistia, sempre que esta seja justa, com base em uma concepo distributiva, no viole deveres internacionais assumidos pelo Estado, nem afete a confiana em que os requerimentos da lei, na realizao do
bem comum, seguem vigentes. Revista Espaola de Derecho Constitucional, 2001, pp. 203 e ss.
55
75 Cf. Turow, Scott. Culpable hasta la eternidad? El Mundo, Madrid, 16 de abr. 2007. pp. 6-7: Postos a escolher, os legisladores contemporneos votam inevitavelmente em sua maior parte a favor do endurecimento das normas penais, o que faz esperar nos prximos
anos a derrogao ou o endurecimento das normas sobre a prescrio de delitos.
56
76
77
O que aceita Crocker, Buffalo Criminal Law Review, 2002, p. 519: the trial affirms the dignity of the victim.
78
Braithwaite, John; Pettit, Philip. Not just deserts, 1990, passim, pp. 124 e ss.
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tenha de consistir em infligir ao autor o dano derivado da execuo da pena. Por isso, na minha
opinio, da explicao da pena como confirmao da norma no se pode deduzir sem mais que
a falta de punio de uma infrao aos direitos humanos por si s um ataque aos direitos
humanos81, pois o mesmo valeria para qualquer outro delito grave e, todavia, no parece que se
pode declarar de modo geral a ilicitude de qualquer disposio exoneratria de responsabilidade
do autor de um injusto culpvel. Pelos mesmos motivos, tampouco se pode pretender concluir,
sem introduzir premissas adicionais, que ante certa classe de fatos, a ordem social no pode
permitir o perdo82, pois, efetivamente, haveria de concluir o mesmo para outros delitos graves.
A necessidade da dor penal no se vincula, pois, s exigncias de uma confirmao ideal da
vigncia da norma, seno as de proporcionar seguridade cognitiva a vtimas reais e potenciais.
Seria neste ponto e no no anterior que deveria ser aprofundado.
Segundo um ponto de vista idealista, do qual participam em ampla medida as teorias da preveno
geral positiva, pode-se sustentar perfeitamente que o perdo, enquanto manifesta o fato injusto e
a responsabilidade por este83, ao mesmo tempo que os elimina, constitui um equivalente funcional
da pena. No em vo se tem indicado que constitui a mais alta expresso do reconhecimento
recproco84. Contudo, no necessrio participar dessa perspectiva filosfica para enfatizar que,
como o castigo, tambm o perdo pode pr fim irreversibilidade da conduta reprovvel85.
Certamente, pode haver quem pense que o perdo absoluto, sem que a desaprovao do ato ilcito
tenha tido alguma expresso real ainda que seja apenas a privao da confiana previamente
existente aplicado como mxima geral eliminaria a moral: pois no indicaria outra coisa se no
que a conduta contrria moral no afeta o valor de seu causante86. De todo modo, ainda assim,
pode-se concluir que [...] inclusive o perdo mais completo, no sentido de que o autor no sofra
como consequncia de seu fato o menor mal especialmente pretendido, permaneceria sempre
sobre seu carter como consequncia do ato ilcito uma sombra que, quando pretendesse a
ressocializao conosco, teria uma desvantagem que, embora quisssemos, no estaramos em
condies de anular87.
81
82
Idem, ibidem.
83 Formulando-o em termos de possibilidade, Von Bar, Carl Ludwig. Geschichte des deutschen Strafrechts und der Strafrechtstheorien,
1992, p. 312.
84 Cf. Hegel. Phnomenologie des Geistes, 493, para quem a Verzeihung constitui a hchste Stufe der wechselseitigen Anerkennung. A citao de Seelmann, Kurt. Ebenen der Zurechnung, Zurechnung als Operationalisierung von Verantwortung, 2004, pp. 85 e ss.,
p. 91.
58
85
Malamud Goti. Emma Zunz, Punishment and Sentiments, Quinnipiac Law Review, 2003-2004, pp. 45 e ss., 51, 58 e nota 28.
86
87
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4. A DOUTRINA DO DIREITO DA
VTIMA AO CASTIGO DO AUTOR
4.1 INTRODUO: DIREITOS DAS VTIMAS E DEVERES
DOS ESTADOS
Nem nas constituies nem nos cdigos penais se alude explicitamente existncia de um
suposto direito da vtima ao castigo do autor do injusto culpvel cometido contra ela. No plano
terico, somente a partir do retribucionismo obrigatrio (mandatory retributivism) se poderia
sustentar sem problemas a existncia de um direito assim, que no deriva diretamente do
reconhecimento devido vtima ou a seus familiares88.
Do conjunto de normas secundrias (... ser castigado...) e da regulao especfica do delito
de prevaricao, cabe inferir, por outro lado, a existncia de um dever de castigar (no sentido de
condenar, impor uma pena) que recai precisamente sobre o juiz. Mas esse dever acaba excludo
em muitos casos por razes alheias inexistncia de um injusto culpvel e que, tampouco,
dependem da vtima: a concorrncia de escusas absolutrias, a prescrio etc.
No que diz respeito existncia de deveres de castigar cujo destinatrio seria o legislador
nacional, certo que a tese da existncia de mandados constitucionais tcitos89 de criminalizao
conta com um nmero crescente de adeses90. Inclusive da Conveno Europeia dos Direitos
Humanos (e em particular de seu artigo 391) tem extrado o TEDH a existncia de um dever
do legislador nacional de promulgar leis penais que protejam de modo suficiente as vtimas92.
Entretanto, o cumprimento de tais mandados esgota-se na criao de certos tipos penais ou na
sua tipificao de determinada maneira93. Com relao aos tambm existentes mandados
supranacionais explcitos de proteo repressiva (e, eventualmente, de criminalizao)94, estes
88 Nino, Yale Law Journal, 1990-1991, pp. 2619 e ss., 2621.
89
A existncia de mandados constitucionais expressos de criminalizao , obviamente, indiscutvel onde estes aparecem.
90 Cf. Domnech Pascual, Gabriel. Los derechos fundamentales a la proteccin penal, Revista Espaola de Derecho Constitucional,
2006, pp. 333 e ss.
91
Referente proibio da tortura assim como dos tratamentos e castigos desumanos e degradantes.
92 Em particular, as vtimas de crimes de maus tratos ou sexuais. Vide os casos A. c. Reino Unido e X. & Y. vs. Pases Baixos, M.C. vs.
Bulgria e Siliadin vs. Frana: Cf. Domnech Pascual, Op. cit., pp. 343 e ss.
93 E sua infrao d lugar to somente declarao do Tribunal e, se necessrio, a um pedido de compensao financeira. O que Fletcher interpreta como o surgimento de um novo tipo de direito internacional de danos (torts), baseado na violao do dever de proteo
aos cidados imposto aos Estados. Lewis and Clark Law Review, 2005, p. 553.
94
Que aparecem no direito da Unio Europeia, mas tambm em tratados internacionais de proteo de determinados setores.
59
95
60
96 Cf. Binding, Karl. Die Normen und ihre bertretung, Band I, 1922, pp. 416-417. Segundo Binding, uma vez estabelecida a pena pblica, o delinquente j no tem de pagar o preo de seu reingresso na comunidade jurdica. Com isso desaparece o fundamento da antiga
Strafanspruch do afetado. As duas prestaes (a satisfao da vtima e o pagamento da paz pblica) so assumidas pelo Estado. No
entanto, a seu juzo, isso no significa que a pena tenha perdido sua funo de satisfao (Genugtuung). Uma vez que o direito abandonou
o agredido no momento de ser atacado, este deve poder exigir do Estado a satisfao consistente em que a agresso que sofreu no acabe
impune. S que, para Binding, isso se satisfaz suficientemente com a possibilidade de denncia.
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ressurgimento do papel da vtima no direito penal monopolizado pelo Estado97. Entretanto, nada
anunciava que, nesse contexto, surgiria novamente com certa fora a ideia do direito da vtima
ao castigo do autor. Na realidade, tudo parece indicar que o responsvel por tal reapario foi
JAN PHILIPP REEMTSMA, um rico intelectual alemo, aps o seu sequestro em 1996. Aps ter
dado conta de sua experincia de sequestrado na obra Im Keller (1997), REEMTSMA publicou
em pouco tempo mais dois textos nos quais explicitava seu ponto de vista98. Partindo do desejo
de vingana (e de dio) que tem a vtima perante o autor, constata que o direito penal pblico no
deve ser instrumentalizado com tais fins99. Todavia, adverte que h algo que este pode e deve
fazer: em concreto, evitar o prosseguimento do dano imaterial sofrido pela vtima. Se no se
declara que o que passou no deveria ter passado, dito dano prossegue. Logo, isso no significa
que tal interveno processual baste para eliminar o trauma subjetivo da vtima pelo fato sofrido;
mas ao menos impede o prosseguimento objetivo do dano imaterial100. Mediante o processo de
imputao, manifesta-se vtima que esta no teve culpa alguma no fato, e que tampouco tem
sofrido por um acontecer natural ou por azar, e sim pelo injusto culpvel de um autor101. Ao ser
este castigado, a vtima obtm, pois, sua ressocializao102.
No muito distantes deste so as propostas de FLETCHER, para quem o delito, uma vez
consumado, prolonga seus efeitos gerando uma situao de dominao (dominance) do autor
sobre a vtima103; ou de K. GNTHER, para quem o decisivo a humilhao e a dor permanentes que
o delito produz na vtima104. Para todos eles, a funo do castigo restabelecer a igualdade entre
autor e vtima, violada pelo delito105. Segundo REEMTSMA, isso seria perfeitamente enquadrvel
na teoria de restabelecimento da vigncia da norma como variante da preveno geral positiva:
97 A ttulo de exemplo, basta citar os trabalhos contidos no volume La victimologa, Cuadernos de Derecho Judicial xv, Madrid, cgpj,
1993.
98
Reemtsma, Jan Philipp. Das Rechts des Opfers, passim. Hassemer, Winfried; Reemtsma, Jan Philipp. Verbrechensopfer, 2002, pp. 112
e ss.
99 Hassemer/Reemtsma, Verbrechensopfer, pp. 122 e ss.
100 Reemtsma, Das Recht des Opfers, p. 27: Para a vtima de um delito o castigo do autor no reparao, mas sim evitao do prosseguimento de um dano; Hassemer/Reemtsma, Verbrechensopfer, pp. 131, 134; tambm Jerouscheck, Gnter. Straftat und Traumatisierung. berlegungen zu Unrecht, Schuld und Rehabilitierung der Strafe aus viktimologischer Perspektive, Juristenzeitung, 2000, pp. 185 e
ss., 193 e ss.
101 Hassemer/Reemtsma, Verbrechensopfer, p. 161.
102 Reemtsma, Das Recht des Opfers, pp. 24, 26-27.
103 Fletcher, Buffalo Criminal Law Review, 1999-2000, p. 57.
104 Gnther, Klaus. Die symbolisch-expressive Bedeutung der Strafe, Festschrift fr Klaus Lderssen, 2002, pp. 205 e ss., 207 e ss.;
ressalta esta dimenso emocional Malamud Goti, Jaime. Emma Zunz, Punishment and Sentiments, Quinnipiac Law Review, 2003-2004,
pp. 54 e ss., para quem a pena cumpre a funo de por fim ao sentimento de inferioridade, humilhao ou vergonha da vtima.
105 E se o Estado no o fizer, descumprindo o dever de castigar que recai sobre ele, permite o prosseguimento da situao de domnio
(impunidade) e se faz cmplice dela: Fletcher. Buffalo Criminal Law Review, 1999-2000, pp. 60 e ss.
61
CAPA DO LIVRO NO CALO, GRITO: MEMRIA VISUAL NA DITADURA CIVIL-MILITAR NO RIO GRANDE DO SUL LANADO PELO PROJETO MARCAS
DA MEMRIA, DA COMISSO DE ANISTIA. PORTO ALEGRE-RS. 2013.
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o interesse da vtima constituiria seu lado subjetivo106. De fato, o prprio FLETCHER107 afirma
que sua argumentao prxima da hegeliana; s que onde esta situa a norma, aquela coloca a
vtima. Para GNTHER, por outro lado, isso vai alm da retribuio e da preveno, como estas
so concebidas tradicionalmente108.
Uma questo aberta se a ressocializao, a anulao da dominao ou a compensao da
humilhao sofrida pela vtima109 requerem precisamente a excluso e inflio de dano ao autor
(a execuo do castigo) e no meramente a declarao pblica da reprovao110. A respeito no
existe consenso: ainda que no enfoque de alguns se ressalte a suficincia compensatria da
declarao de culpabilidade111, outros requerem a dor penal (castigo efetivo), por entender que
no nosso marco social somente esta expressa materialmente a ideia que se quer transmitir112.
Neste ponto se encontram justamente no extremo oposto a postura de quem defende que a nica
pretenso das vtimas deve-se canalizar por uma via jurdico-civil mais aberta s necessidades
daquelas, assim como pela via do direito social113.
Aqueles que exigem o castigo efetivo do autor como elemento necessrio de um direito penal
orientado vtima podem falar abertamente de um direito da vtima ao castigo do autor. Com
efeito, esto afirmando que o castigo efetivo se legitima, embora no existam razes preventivas
para a sua imposio, o que, obviamente, faria decair um prprio direito do Estado a imp-lo
(um ius puniendi legtimo). O direito da vtima ao castigo do autor seria, ento, um direito da
vtima perante o Estado, que redundaria em um dever deste. As outras posies, por outro lado,
deveriam falar simplesmente de um interesse da vtima na emisso de um juzo de reprovao
sobre o autor. Contudo, isto tampouco irrelevante: a partir da, pode-se afirmar que a vtima
compete com o autor no momento de determinar o alcance dos princpios poltico-criminais, os
quais j no poderiam versar unilateralmente como garantias deste, mas tambm daquela114.
106 Hassemer/Reemtsma, Verbrechensopfer, p. 137.
107 Fletcher. Op. cit., p. 58.
108 Por sua vez, ao interpretar a proposta de Reemtsma, Prittwitz a formula como uma teoria de preveno especial positiva e orientada
vtima: Prittwitz, Cornelius. The Resurrection of the Victim in Penal Theory, Buffalo Criminal Law Review, 1999-2000, pp. 109 e ss., 125.
109 Ou, mais genericamente, o efeito positivo do castigo sobre a vtima: Prittwitz, Op. cit., p. 128.
110 Cf. a anlise de Lderssen, Klaus. Der ffentliche Strafanspruch im demokratischen Zeitalter Von der Staatsrson ber das Gemeinwohl zum Opfer, Strafrechtsprobleme an der Jahrtausendwende, 2000, pp. 63 e ss.
111
112
Hrnle, Tatjana. Die Rolle des Opfers in der Straftheorie und im materiellen Strafrecht, Juristenzeitung, 2006, pp. 950 e ss., 956.
113
Paradigmtico, Lderssen, Klaus. Opfer im Zwielicht, Festschrift fr Hans Joachim Hirsch, 1999, pp. 879 e ss., 889 e ss.
114 Cf. Amelung, Knut. Auf der Rckseite der Strafnorm. Opfer und Normvertrauen in der strafrechtlichen Argumentation, Festschrift
fr Albin Eser, pp. 3 e ss., 6 e ss., ressaltando que o que norma de proibio para o autor norma de proteo para a vtima. Outras
referncias sobre o direito penal como Magna Charta da vtima em SILVA Snchez, La expansin del derecho penal, pp. 48 e ss. A consequncia prtica uma reduo do alcance das garantias poltico-criminais do direito penal que, certamente, constituem limitaes a justia
material.
63
118
APRESENTAO
ENTREVISTAS
ARTIGOS
ACADMICOS
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
119 Ao contrrio do que parece entender Fletcher, Lewis and Clark Law Review, 2005, p. 549. Questo parte se cabe falar de inocente
presumido, em relao ao imputado, e de vtima presumida, em relao a quem exercita a ao. Ainda que seja certo que ambas as presunes parecem operar em sentido contrrio, no seguro que resultem incompatveis. Em todo caso, bvio que quem no fora uma
vtima presumida no poderia ter direito de ao.
120 O que reconhece Fletcher, Op. cit., p. 549.
121 A partir da perspectiva da presuno de inocncia, Krauss, Detlef. Tter und Opfer im Rechtsstaat, Festschrift fr Klaus Lderssen,
2002, pp. 269 e ss., 271.
122 Cf. Moore, Michael. Victims and Retribution: A Reply to Profesor Fletcher, Buffalo Criminal Law Review, 1999-2000, pp. 65 e ss. Moore entende que um sistema no qual corresponda vtima decidir se deve ser castigado o autor e quanto (victims turn) no seno uma
institucionalizao da vingana. Acrescenta que as vtimas devem ser ignoradas em uma teoria retributiva, pois j foram tidas em conta
no momento de configurar a norma.
65
condenao123. A inflio adicional de uma dor penal ao autor somente se justificaria quando,
ademais, existirem razes preventivas para faz-lo (em especial, de garantia cognitiva). Com
efeito, a imposio e execuo de uma pena desconectada de tais razes, e justificada por
necessidades da vtima, no seria seno vingana institucionalizada sob um manto de suposta
racionalidade.
REFERNCIAS
AMBOS, Kai. La parte general del derecho penal internacional. Traduo de Ezequiel Malarino.
Montevideo: Fundaccin Konrad Adenauer, 2005.
AMELUNG, Knut. Auf der Rckseite der Strafnorm. Opfer und Normvertrauen in der strafrechtlichen
Argumentation. In: ARNOLD, Jrg (Hrsg.) Menschengerechtes Strafrecht: Festschrift fr Albin Eser
zum 70. Geburtstag, Mnchen: Beck, 2005. pp. 03-24.
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BOLLINGER, Clemens. SED-Unrecht darf nicht verjhren. Deutsche Richterzeitung, [s.l.], p. 73-73v. 1992.
BRAITHWAITE, John; PETTIT, Philip. Not Just Deserts: A Republican Theory of Criminal Justice.
Oxford: Clarendon Press, 1990.
66
123 Por muitos, ultimamente, Campagna, Strafrecht und unbestrafte Straftaten, p. 13.
APRESENTAO
ENTREVISTAS
ARTIGOS
ACADMICOS
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
CAMPAGNA, Norbert. Das Begnadigungsrecht: Vom Recht zu begnadigen zum Recht auf
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CHOLLET, Mona. Reconnaissance ou sacralisation? Arrire-penses des discours sur la
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DOMNECH PASCUAL, Gabriel. Los derechos fundamentales a la proteccin penal. Revista
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HASSEMER, Winfried; REEMTSMA, Jan Philipp. Verbrechensopfer: Gesetz und Gerechtigkeit.
Mnchen: Beck, 2002.
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<http://www.humboldt-forum-recht.de/druckansicht/druckansicht.php?artikelid=57>
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JuristenZeitung, Tbingen, v. 61, n. 19, pp. 950-958. 2006.
67
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JANKLVITCH, Vladimir. Limprescriptible. Pardonner? Dans lhonneur et la dignit. Paris: Seuil, 1986.
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KRAUSS, Detlef. Tter und Opfer im Rechtsstaat. In: PRITTWITZ, Cornelius (Hrsg.). Festschrift fr
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LDERSSEN, Klaus. Der ffentliche Strafanspruch im demokratischen Zeitalter Von der Staatsrson
ber das Gemeinwohl zum Opfer?. In: PRITTWITZ, Cornelius; MANOLEDAKIS, Ioannis (Hrsg.).
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SchoolLaw/LawReviewLibrary/10_22QLR45(2003-2004).pdf>
_____. Whats Good and Bad About Blame and Victims. Lewis and Clark Law Review. Portland, v.
9, n. 3, pp. 629-646. 2005. Disponvel em: <http://law.lclark.edu/live/files/9687-gotipdf>
MOORE, Michael. Victims and Retribution: A Reply to Profesor Fletcher. Buffalo Criminal Law
Review, Buffalo, v. 3, n. 1, pp. 65-89. 1999/2000.
NAUCKE, Wolfgang. Die strafjuristische Privilegierung staatsverstrkter Kriminalitt. Frankfurt am
Main: Klostermann, 1996.
_____. Normales Strafrecht und die Bestrafung staatsverstrkter Kriminalitt. In: SCHULZ,
Joachim; VORMBAUM, Thomas (Hrsg.). Festschrift fr Gnter Bemmann. Baden-Baden: Nomos
68
APRESENTAO
ENTREVISTAS
ARTIGOS
ACADMICOS
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
NINO, Carlos Santiago. Radical Evil on Trial. New Haven: Yale University Press, 1996.
_____. The Duty to Punish Past Abuses of Human Rights Put Into Context: The Case of
Argentina. Yale Law Journal. New Haven, v. 100, n. 8, pp. 2619-2640. 1990-1991. (H traduo
para o espanhol realizada pelo Centro de Derechos Humanos, Facultad de Derecho, Universidad
de Chile. El Deber de Castigar los Abusos Cometidos en el Pasado Contra los Derechos
Humanos Puesto en Contexto: El Caso de Argentina. In: CENTRO DE DERECHOS HUMANOS.
18 Ensayos Justicia Transicional, Estado de Derecho y Democracia, 2005. Disponvel em <http://
www.cdh.uchile.cl/>)
70
APRESENTAO
ENTREVISTAS
ARTIGOS
ACADMICOS
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
RESUMO: No decorrer da ltima dcada, particularmente nos ltimos anos, duas doutrinas
surgiram no direito penal com uma importante influncia, tanto em termos tericos quanto prticos,
nomeadamente, as doutrinas da luta contra a impunidade e a do direito da vtima ao castigo do
autor. O presente trabalho tem como objetivo fornecer uma anlise de ambas as doutrinas e as
supostas relaes existentes entre elas.
PALAVRAS-CHAVE: impunidade direito da vtima justia de transio
ABSTRACT: Through the course of the last decade, particularly in recent years, two doctrines have
emerged within criminal law that have a major bearing, in theoretical and practical terms, namely,
the doctrine of the fight against impunity and the doctrine of the victims right for the perpetrator
to be punished. This paper aims to look into both doctrines and the purported interplays existing
between them.
KEYWORDS: impunity victims right - transitional justice
71
ARTIGOS
ACADMICOS
A JUSTIA DE TRANSIO
NO BRASIL SOB OS
AUSPCIOS DO DIREITO
INTERNACIONAL DOS
DIREITOS HUMANOS: A
MUDANA DE PARADIGMA
NA RESPONSABILIZAO
DE AGENTES PBLICOS POR
VIOLAES DE DIREITOS
HUMANOS
Emilio Peluso Neder Meyer
1 INTRODUO
A tese de doutorado Responsabilizao por graves violaes de direitos humanos na ditadura
de 1964-1985: a necessria superao da deciso do Supremo Tribunal Federal na ADPF n 153/
DF pelo Direito Internacional dos Direitos Humanos foi apresentada perante o Programa de PsGraduao em Direito da Faculdade de Direito da Universidade Federal de Minas Gerais1. Sob a
orientao do professor doutor Marcelo Andrade Cattoni de Oliveira, ela foi defendida, em 6 de
julho de 2012, perante banca composta pelos professores doutores Jos Carlos Moreira da Silva
Filho, Maria Fernanda Salcedo Repols, Bernardo Gonalves Alfredo Fernandes e lvaro Ricardo
74
1
O texto, revisado aps as sugestes e crticas da banca examinadora, encontra-se publicado em MEYER, Emilio Peluso Neder. Ditadura e responsabilizao: elementos para uma justia de transio no Brasil. Belo Horizonte: Arraes Editores, 2012.
de Souza Cruz. Aps exame por nova banca composta pelos professores doutores Fernando
Gonzaga Jayme, Sheila Jorge Selim de Sales e Roberto Luiz Silva, ela foi escolhida entre as teses
defendidas perante o Programa de Ps-Graduao em Direito da Faculdade de Direito da UFMG
para receber o Prmio UFMG de Teses.
Essa escolha permitiu que o trabalho tambm concorresse, em nvel nacional, com teses de
vrios programas de todo o pas, tendo sido agraciada, por meio da Portaria n 142 de 3 de
outubro de 2013 do presidente da CAPES Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de
Nvel Superior, com o Prmio CAPES de Teses 2013, na rea de Direito2. A tese ainda receberia
o Grande Prmio UFMG de Teses 2013, concorrendo com teses de outros setores de pesquisa
na grande rea de Cincias Humanas, Cincias Sociais e Aplicadas e Lingustica, Letras e
Artes3. O artigo que se segue procura condensar os principais argumentos expostos nesse
trabalho cientfico, apontando tambm para algumas inovaes no campo de pesquisa que so
extremamente importantes, no s para novas reflexes, como para um maior dilogo entre a
produo acadmica e efetivao institucional e social da Constituio de 1988 e das normas do
Direito Internacional dos Direitos Humanos.
A estrutura da tese foi definida a partir de duas partes: a Parte I, intitulada A deciso do Supremo
Tribunal Federal na ADPF n 153/DF: uma desconstruo, contm seis captulos. O primeiro
deles dedicou-se a analisar a proposta do Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil
ao ajuizar uma arguio de descumprimento de preceito fundamental no STF para possibilitar
eventual responsabilizao de agentes pblicos por crimes praticados durante a ditadura de 19641985. Os captulos seguintes procederam a uma verificao vertical dos principais argumentos
trazidos nos votos mais emblemticos dos ministros do STF: o voto do ministro relator Eros
Grau, o voto do ministro Ricardo Lewandowski, o voto do ministro Ayres Britto, o voto do ministro
Celso de Mello e o voto do ministro Gilmar Mendes. Os votos dos ministros Marco Aurlio, Czar
Peluso, Ellen Gracie e Crmen Lcia no foram objeto de anlise, tendo em vista a necessidade
de delimitao do objeto de pesquisa e o fato de que no traziam argumentos diversos dos
constantes nos demais votos discutidos. preciso lembrar que os votos dos ministros Ayres
Britto e Ricardo Lewandowski constituram a minoria vencida no julgado.
A Parte II tem como ttulo A deciso da Corte Interamericana de Direitos Humanos no Caso
Gomes Lund: elementos para uma justia de transio no Brasil e se formou com trs captulos.
O primeiro captulo debruou-se sobre a deciso da Corte regional de direitos humanos. O
2
A premiao teve relevante repercusso nacional. Para tanto, cf. a entrevista do autor no jornal Folha de S. Paulo: TERENZI, Gabriela.
Lei de Anistia deve ser reanalisada pelo STF, diz especialista. Folha de S. Paulo, 29 de dezembro de 2013. Disponvel em < http://www1.
folha.uol.com.br/poder/2013/12/1391159-lei-da-anistia-deve-ser-reanalisada-pelo-stf-diz-especialista.shtml>. Acesso em 23 jun. 2014.
3
UNIVERSIDADE FEDERAL DE MINAS GERAIS. UFMG anuncia vencedores do Grande Prmio de Teses. Disponvel em < https://www.
ufmg.br/online/arquivos/030620.shtml>. Acesso em 23 jun. 2014.
75
segundo captulo discutiu os pilares constitutivos e o estgio mais recente da justia de transio
brasileira. J o terceiro captulo enfocou o elemento que objeto central da tese, qual seja, a
responsabilizao criminal de agentes pblicos no Brasil pelos crimes da ditadura. Com isso,
defendeu-se no s a necessidade de cumprimento da deciso em relao a essa determinao,
como tambm no que respeita a outros crimes decorrentes do uso do aparato estatal no
regime de exceo de 1964-1985. A seguir reproduziremos, sinteticamente, os argumentos que
percorrem todo o trabalho, para, ao final, analisarmos as recentes mudanas de curso na justia
de transio brasileira, principalmente no que toca responsabilizao criminal.
2 A ARGUIO DE
DESCUMPRIMENTO DE PRECEITO
FUNDAMENTAL N 153/DF
Em 2008, aps uma srie de debates promovidos pela Comisso de Anistia do Ministrio da
Justia, o Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil optou pelo ajuizamento da
Arguio de Descumprimento de Preceito Fundamental n 153/DF perante o Supremo Tribunal
Federal4. Buscava o rgo de classe que o STF desse expresso crimes conexos, constante
do art. 1o, 1, Lei de Anistia de 1979 (Lei n 6.683/1979)5, interpretao conforme a Constituio
de 1988, para refutar o sentido de que ela impediria a investigao, a persecuo penal e a
eventual responsabilizao de agentes pblicos por crimes cometidos na ditadura e em nome do
Estado de exceo ento vigente6.
Em um primeiro exame, verificou-se que, ante a sistemtica de controle jurisdicional de
constitucionalidade das leis e a necessidade de um maior dilogo a respeito da temtica, a
opo mostrou-se questionvel. Isto porque a ADPF permitiria uma deciso com efeitos erga
omnes e vinculante, que impediria novas discusses no sistema de casos concretos do controle
4
ABRO, Paulo et al. Justia de transio no Brasil: o papel da Comisso de Anistia do Ministrio da Justia. Revista Anistia Poltica
e Justia de Transio, Ministrio da Justia, n 1, jan./jun. 2009. Braslia: Ministrio da Justia, 2009, p. 14.
5
Art. 1 concedida anistia a todos quantos, no perodo compreendido entre 02 de setembro de 1961 e 15 de agosto de 1979, cometeram crimes polticos ou conexo com estes, crimes eleitorais, aos que tiveram seus direitos polticos suspensos e aos servidores da Administrao Direta e Indireta, de fundaes vinculadas ao poder pblico, aos Servidores dos Poderes Legislativo e Judicirio, aos Militares
e aos dirigentes e representantes sindicais, punidos com fundamento em Atos Institucionais e Complementares (vetado).
1 - Consideram-se conexos, para efeito deste artigo, os crimes de qualquer natureza relacionados com crimes polticos ou praticados
por motivao poltica.
76
6 A interpretao conforme a Constituio uma tcnica de deciso no controle de constitucionalidade pela qual o rgo julgador, ao
invs de simplesmente declarar a inconstitucionalidade da norma, a mantm na ordem jurdica com um sentido interpretativo que seja
adequado Constituio. Para mais detalhes e a diferena desta tcnica com a chamada declarao de inconstitucionalidade sem reduo
de texto, cf. MEYER, Emilio Peluso Neder. A deciso no controle de constitucionalidade. So Paulo: Mtodo, 2008, Captulo I.
APRESENTAO
ENTREVISTAS
ARTIGOS
ACADMICOS
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
Ao analisar os efeitos
produzidos a partir de
investigaes iniciadas
na Espanha para a
apurao de crimes
contra a humanidade
cometidos no Chile e
na Argentina, verificase a formao de uma
verdadeira justia
em cascata que se
espalhou por pases
como os ltimos
mencionados, mas
tambm pelo Uruguai,
Blgica, Frana, Itlia,
Alemanha e a prpria
Espanha
seu
cabimento
em
termos
modelo
escolhido
pelo
estar
atendido
pressuposto
de
7
ROHT-ARRIAZA, Naomi. The Pinochet effect: transitional justice in the age of human rights. Philadelphia: University of Pennsylvania
Press, 2004.
8
A expresso est em SIKKINK, Kathryn. The justice cascade: how human rights prosecutions are changing world politics. Nova York,
Londres: W.W. Norton & Company, 2011. Pode-se encontrar uma breve anlise da obra em MEYER, Emilio Peluso Neder. Ditadura e responsabilizao: elementos para uma justia de transio no Brasil. Belo Horizonte: Arraes Editores, 2012, p. 274 e ss.
9
Para uma anlise de todos esses casos e uma comparao com os recentes casos de recebimento de denncias no Brasil fundamentadas no argumento de que os crimes da ditadura so crimes contra a humanidade, cf. MEYER, Emilio Peluso Neder Meyer. Crimes contra
a humanidade no Brasil: a imprescritibilidade da persecuo e punio dos crimes da ditadura de 1964-1985. Manuscrito. Londres: Kings
College, 2014; MEYER, Emilio Peluso Neder. Imprescritibilidade dos crimes de Estado praticados pela ditadura civil-militar brasileira de
1964-1985. In ANJOS FILHO, Robrio Nunes (org.). STF e direitos fundamentais: dilogos contemporneos. Salvador: JusPodivm, 2013, p.
173-192.
10
MENDES, Gilmar Ferreira, COLHO, Inocncio Mrtires. BRANCO, Paulo Gustavo Gonet. Curso de Direito Constitucional. So Paulo:
Saraiva, 2007, p. 1.096-1.097.
77
que o Ministrio da Defesa e a Secretaria Especial de Direitos Humanos, ambos rgos do Poder
Executivo federal brasileiro, tinham posio completamente antagnica sobre o cabimento e o
mrito da ADPF n 153/DF, o que se pode verificar por suas prprias manifestaes no processo.
O que se deve esclarecer que tal controvrsia constitucional ou jurdica poderia ensejar uma
arguio autnoma, mas no incidental, j que para esta se exige controvrsia judicial.
No poderia prevalecer o argumento pelo no cabimento da arguio por ela supostamente se
tornar um substitutivo da ao direta de inconstitucionalidade. Ora, diferentemente desta ltima
modalidade de controle concentrado, a ADPF admite a verificao da constitucionalidade do direito
anterior Constituio de 1988, verificao esta que o STF no tem se desincumbido de fazer. Por
outro lado, foi possvel esclarecer que o pedido feito pelo Conselho Federal da OAB no sentido de
que o STF desse interpretao conforme a Constituio ao art. 1, 1, da Lei de Anistia de 1979,
incorreu no erro de confundir as tcnicas de deciso no controle de constitucionalidade o correto
78
APRESENTAO
ENTREVISTAS
ARTIGOS
ACADMICOS
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
3 CRIMES CONTRA
A HUMANIDADE E
IMPRESCRITIBILIDADE
Mostrou-se, alm disto, que o argumento de que um exame da ADPF seria dispensvel em
vista de uma suposta prescrio penal ou civil ignora as complexas relaes entre tempo e
direito. No STF, o voto que mais se ocupou de discutir a problemtica da prescrio foi o do
ministro Marco Aurlio11. No aderindo maioria, que deslocava o problema da prescrio para
os casos concretos, alm de votar pelo no cabimento da ADPF destacando que a discusso
seria estritamente acadmica , ele mencionou sua posio na Extradio n 97412, na qual votou
contra o pedido extradicional ao argumento da ausncia de paridade criminalizadora no Brasil
justamente pela incidncia da Lei de Anistia de 1979 (a um s golpe era colocado de lado o
sistema jurdico argentino e todo seu trabalho transicional, bem como a jurisprudncia da Corte
Interamericana de Direitos Humanos sobre leis de autoanistia). Seria temvel, tanto na Extradio
n 974 quanto na ADPF n 153/DF, a reabertura de feridas cobertas pela anistia e pela prescrio.
Note-se que o direito prope vrias formas de retemporalizao, no dizer de Franois Ost, como
a memria, o perdo, a promessa e a retomada da discusso. Especificamente, a memria
retrata com clareza o carter de constitutividade social do direito, que lana as bases de um
projeto de sociedade a partir de um olhar sobre o passado13. O direito celebraria no passado a
integrao social que lanar as bases para que a sociedade confirme seu projeto instituinte
ao longo da histria. Ost traz tona o exemplo do dispositivo do art. 213-5 do Cdigo Penal
francs, que define a imprescritibilidade de crimes contra a humanidade. So claras afirmaes
de carter jurdico que se opem ao esquecimento e tambm ao perdo, pagando tributo
11
Presidente, por que digo, no caso, no haver utilidade e necessidade a cercar e a respaldar, melhor dizendo, o ajuizamento da ao?
Porque a lei que se diz a desrespeitar preceitos fundamentais, data de 1979. anterior Carta Federal. E a disciplinadora, tornando eficaz a
previso constitucional quanto a essa ao, de 1979. S aqui ocorreu a passagem de vinte anos, mas, se considerarmos a Lei 6.683/1979
e o momento vivenciado em termos de poca, de data veremos que o perodo ultrapassado muito maior. superior, quer ao prazo
prescricional para a persecuo penal, quer aos prazos alusivos a possveis indenizaes, sem levar em conta o Cdigo Civil em vigor, a
cogitar de um prazo mximo de dez anos para as aes (BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Arguio de descumprimento de preceito
fundamental n 153/DF. Arguente: Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil. Arguidos: Presidente da Repblica e Congresso
Nacional. Relator ministro Luiz Fux. Braslia/DF: 29 de abril de 2010. Disponvel em: <http://www.stf.jus.br/portal/geral/verPdfPaginado.asp
?id=330654&tipo=TP&descricao=ADPF%2F153>. Acesso em 12 mar. 2011, p. 55).
12 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Extradio n 974. Requerente: Governo da Repblica Argentina. Extraditado: Manoel Cordeiro
Piacentini. Relator ministro Marco Aurlio. Relator para o acrdo ministro Ricardo Lewandowski. Braslia/DF, 6 de agosto de 2009. Disponvel em: < http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=606492>. Acesso em 12 mar. 2011.
13 Enfim, a contribuio mais essencial do direito fixao de uma memria social e manuteno de uma tradio nacional reside
certamente na afirmao, mais ou menos solenizada e reiterada, dos valores fundamentais da coletividade. na Constituio que, de
modo positivo, e no Cdigo Penal, de um modo negativo, esses valores so afirmados com maior clareza (OST, Franois. O tempo do
direito. Trad. lcio Fernandes. Rev. tc. Carlos Aurlio Mota de Souza. Bauru: Edusc, 2005, p. 85).
79
80
16 Com efeito, a humanidade que se instala no estatuto de vtima, uma vtima absolutamente nica, que escapa ao Direito comum, diante da qual devem apagar-se os direitos do homem, incapazes de apreend-la, (...) mas as consequncias dessa inovao so
to dolorosas politicamente que ela se torna uma noo conjuntural. Por conseguinte, a grande dificuldade de falar em crime contra a
humanidade, ao longo da histria, decorre precisamente do fato de que ele pode corresponder ao tratamento desumano, por um Estado,
de sua prpria populao, sobre seu prprio territrio, competncia que outrora correspondia ao estrito domnio reservado dos Estados. O
Acordo de Londres, que instituiu o Tribunal de Nuremberg, reverteu, j em 1945, o princpio da imunidade no que atine responsabilidade
individual dos violadores, ao possibilitar o julgamento de agentes pblicos que atuaram odiosamente em nome do Estado e por meio de
seu aparelho (VENTURA, Deisy. A interpretao judicial da Lei de Anistia brasileira e o Direito Internacional. BRASIL. Comisso de Anistia.
Ministrio da Justia. Revista anistia poltica e justia de transio. N 4 (jul./dez. 2010). Braslia: Ministrio da Justia, 2011, p. 217).
APRESENTAO
ENTREVISTAS
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ACADMICOS
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
ante o Direito Internacional vigente, assim como ante os costumes de guerra. A ideia de vrios
dos responsveis pela elaborao do Estatuto do Tribunal Militar Internacional de Nuremberg foi
a de enquadrar tais atos ao que seria semelhante ao crime internacional de agresso. A seo 6
(c) do Estatuto acabou por tentar tipificar o que seriam crimes contra a humanidade17.
Acquaviva18 salienta que, ante o princpio da legalidade, o grande argumento sempre levantado a
favor desta definio o de que ela estaria ligada, naquele momento, aos crimes de jurisdio do
Tribunal de Nuremberg. A confirmao jurdico-poltica destes crimes deu-se efetivamente com
a aprovao da Resoluo n 3/1946 e da Resoluo n 95 (I)/1946, pela Assembleia Geral das
Naes Unidas, que sedimentou os princpios do Estatuto de Nuremberg e aqueles decorrentes
das condenaes no mesmo tribunal. J a Resoluo n 2.391/1968 foi responsvel por instituir a
Conveno sobre Imprescritibilidade dos Crimes de Guerra e dos Crimes contra a Humanidade:
ela especifica que tal imprescritibilidade incide mesmo para crimes contra a humanidade
praticados em tempos de paz e mesmo que a legislao interna de um Estado no os tipifique.
O Brasil no signatrio desta conveno19.
Entretanto, a ausncia de adeso ao tratado internacional no importa para o reconhecimento de
sua aplicao; e isto por duas razes. A primeira delas a de que referida conveno, seguindo
os passos de Nuremberg, apenas tornou explcita uma norma de jus cogens. No mbito do
Direito Internacional, o jus cogens atua como fonte de direito, sendo mencionado pelo art.
53 da Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados20, incorporada em nosso ordenamento
jurdico pelo Decreto 7.030 de 14 de dezembro de 1999. Observe-se, contudo, que, mesmo
antes da definitiva incorporao, ela j era vista como obrigatria para todos os Estados, ainda
que no tivessem os mesmos dado incio ao processo de incorporao tendo em vista seu
carter de Direito Internacional Geral21. Tomuschat22 salienta que, em relao ao jus cogens,
17 (c) Crimes against humanity: Murder, extermination, enslavement, deportation and other inhuman acts done against any civilian
population, or persecutions on political, racial or religious grounds, when such acts are done or such persecutions are carried on in execution of or in connexion with any crime against peace or any war crime. (Traduo livre: (c) Crimes contra a humanidade:
homicdio, extermnio, escravizao, deportao ou quaisquer atos inumanos praticados contra qualquer populao civil, ou perseguies
com fundamentos polticos, raciais e religiosos, quando tais atos so praticados ou tais perseguies so levadas frente na execuo ou
em conexo com qualquer outro crime contra a paz ou qualquer crime de guerra.
18 ACQUAVIVA, Guido. At the origins of crimes against humanity: clues to a proper understanding of the nullum crimen in the Nuremberg Judgement. Journal of International Criminal Justice, 9, 2011, p. 885.
19 BISSOTO, Maria Carolina. Conveno sobre a Imprescritibilidade dos Crimes de Guerra e dos Crimes contra a Humanidade. In
BRASIL. Escola Superior do Ministrio Pblico da Unio. Dicionrio de Direitos Humanos. Disponvel em: <http://www.esmpu.gov.br/
dicionario/tiki-index.php?page=Conven%C3%A7%C3%A3o+sobre+a+Imprescritibilidade+dos+Crimes+de+Guerra+e+dos+Crimes+contra+
a+Humanidade>. Acesso 3 mar. 2011, p. 1.
20 nulo um tratado que, no momento de sua concluso, conflite com uma norma imperativa de Direito Internacional geral. Para os
fins da presente Conveno, uma norma imperativa de Direito Internacional geral uma norma aceita e reconhecida pela comunidade
internacional dos Estados como um todo, como norma da qual nenhuma derrogao permitida e que s pode ser modificada por norma
ulterior de Direito Internacional geral da mesma natureza.
21
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 5 ed. So Paulo: RT, 2011, p. 167.
22
TOSMUSCHAT, Christian. Reconceptualizing the debate on jus cogens and obligations erga omnes concluding observations. In
81
efetivamente h um conjunto de normas internacionais que detm primazia (ele fala em normas
hierarquicamente superiores) sobre outras normas de Direito Internacional e que no podem
ser derrogadas pela vontade de dois ou mais Estados na medida em que permaneam aceitas
pela sociedade internacional. Este o caminho construdo pelos direitos humanos e que permite
pensar em uma comunidade jurdica internacional, no obstante estejamos em um estgio
rudimentar ainda. Paul Tavernier23 chega a falar em um processo gradativo de moralizao do
Direito Internacional24, o que no nos parece ser o caso, j que o jus cogens est assentado em
norma jurdica internacional.
Isto no significa que se esteja a deturpar e ignorar o sentido do princpio da legalidade, previsto
em nosso ordenamento jurdico com referncia ao Direito Penal expressamente no art. 5, inc.
XXXIX, da Constituio. Assim, quando Swensson Jnior25 salienta que o princpio do tempus
regit actum impediria a persecuo penal, preciso lembrar que a grande maioria dos crimes
perpetrados estava sob a chancela e incidncia da imprescritibilidade h muito reconhecida como
norma de jus cogens. Alm disso, no h como refutar a necessidade de punio nestes casos,
como j decidiu a Corte Interamericana de Direitos Humanos no Caso Almocinad Arellano26, assim
como no se pode ignorar a forma como tais normas de Direito Internacional permeiam nossa
ordem jurdica. O prprio Supremo Tribunal Federal, no julgamento do Recurso Extraordinrio
466.343/SP, reconheceu, ainda que em parte, a incidncia do princpio da norma internacional
mais favorvel aos direitos humanos ou pro homine27.
TOMUSCHAT, Christian. THOUVENIN, Jean-Marc (eds). The fundamental rules of international legal order: jus cogens and obligations erga
omnes. Leiden: Koninklijke Brill NV, 2006, p. 426.
23 TAVERNIER, Paul. Lidentification des rgles fondamentales un problme rsolu? In TOMUSCHAT, Christian. THOUVENIN, JeanMarc (eds.). The fundamental rules of international legal order: jus cogens and obligations erga omnes. Leiden: Koninklijke Brill NV, 2006,
p. 1 e ss.
24 O que nada tem a ver com qualquer concepo metafsica de Direito Natural ou com a necessidade de apelar para uma frmula de
Radbruch, algo completamente antagnico a qualquer noo de direito que seja posterior ao giro lingustico-pragmtico. As experincias
do perodo de 1933 a 1945, no qual Radbruch, perseguido pelo nacional-socialismo, perdeu a sua ctedra em Heidelberg, ele quis registrar
em uma nova edio de sua Filosofia do Direito aps o trmino da Segunda Guerra Mundial. Aqui o Direito Natural, segundo seu famoso
aluno Arthur Kaufmann, deveria assumir um grande papel. (SCHOLLER, Heinrich. Gustav Radbruch. In BARRETO, Vicente (org.). Dicionrio de Filosofia do Direito. Rio de Janeiro, So Leopoldo: Renovar e Unisinos, 2006, p. 686). a posio defendida por Swensson Jnior
(SWENSSON JNIOR, Lauro Joppert. Punio para os crimes da ditadura militar: contornos do debate. In DIMOULIS, Dimitri. MARTINS,
Antonio. SWENSSON JNIOR, Lauro Joppert (orgs.). Justia de transio no Brasil. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 48, destaques do original):
[...] o fato que a alternativa que resta aos que so a favor da punio a qualquer custo [sic!] dos torturadores e demais criminosos do
regime militar adotar uma posio jusmoralista, que entende no ser possvel criar e aplicar o direito sem levar em considerao a moral
e a justia (tese da conexo) e sustentar que, caso a contradio entre a lei positiva e a justia atinja um grau extremamente insuportvel,
a lei deve recuar diante da justia (moralismo da validade). Sua formulao mais famosa encontra-se na chamada Frmula de Radbruch,
utilizada na Alemanha para justificar a punio dos criminosos nazistas e, mais recentemente, dos delitos praticados pela ex-Repblica
Democrtica Alem (RDA).
25 SWENSSON JNIOR, Lauro Joppert. Punio para os crimes da ditadura militar: contornos do debate. In DIMOULIS, Dimitri. MARTINS, Antonio. SWENSSON JNIOR, Lauro Joppert (orgs.). Justia de transio no Brasil. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 42.
26 CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Almocinad Arellano vs. Chile. San Jos, 26 de setembro de 2006. Disponvel em: <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_154_esp.pdf>. Acesso em: 20 out. 2011.
82
27 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso extraordinrio n 466.343/SP. Recorrente: Banco Bradesco S/A. Recorrido: Luciano Cardoso Santos. Relator ministro Czar Peluso. Braslia/DF, 3 de dezembro de 2008. Disponvel em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=595444>. Acesso em: 10 jan. 2010.
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4 A DISTINO HERMENUTICA
ENTRE NORMA E TEXTO DE
NORMA E A NOO DE LEIMEDIDA
A partir de tais assunes, foi possvel passar para uma anlise mais detida do mrito dos votos
da ADPF n 153/DF, verificando-se e testando-se os fundamentos mais destacados. Comeando
pelo voto do relator originrio, ministro Eros Grau, pde-se aferir que ele se iniciou por uma
j tantas vezes marcada diferena entre norma e texto de norma. Alis, no poderia ser outra
diferena a alimentar a iniciativa do Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil, j
que a prpria interpretao conforme a Constituio, como tcnica de deciso, a pressupe.
Para alm de questionveis interpretaes sobre os pedidos na petio inicial por exemplo,
entendendo-se que o Conselho estaria a almejar uma no recepo de toda a anistia28 pde-se
concluir que a tentativa de fazer crer que a OAB ignorava a distino restou frustrada.
Alm disto, considerou-se que a diferena no coloca por terra a dimenso constitutiva da
linguagem presente tambm no dispositivo de norma. Isto demonstrado pela prpria forma
como se aceitou, no perodo transicional ainda incompleto, uma suposta anistia de mo dupla.
Em termos transicionais, o processo de verificao de necessidade de rever uma suposta
concepo prvia de perfeio pode, sim, ser lento, j que envolve uma srie de fatores no
apenas de ndole jurdica, mas poltica, social ou mesmo ideolgica29. Com isto, o texto normativo
de 1979 gera, sim, condicionamentos para aquilo que Mller30 chamou de mbito da norma.
O que no impede, contudo, que a distncia temporal permita a aposio de novas normas sobre
um dispositivo de norma ou de texto. Esta questo no passou despercebida, por exemplo, no
28 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Arguio de descumprimento de preceito fundamental n 153/DF. Arguente: Conselho Federal da
Ordem dos Advogados do Brasil. Arguidos: Presidente da Repblica e Congresso Nacional. Relator ministro Luiz Fux. Braslia/DF: 29 de
abril de 2010. Disponvel em: <http://www.stf.jus.br/portal/geral/verPdfPaginado.asp?id=330654&tipo=TP&descricao=ADPF%2F153>. Acesso em 12 mar. 2011, p. 20.
29 Uma questo central a relao de foras e poder que se estabelece entre os agentes favorveis e contrrios implementao
de medidas transicionais. Em termos gerais, quanto mais uma transio ocorre com a derrota da velha elite autoritria e dos agentes da
represso, maior a margem de manobra para o desenvolvimento de polticas de verdade e justia. As transies por ruptura oferecem
maior mbito de ao, particularmente quando h derrotas em guerras, tanto por foras nacionais como estrangeiras. Em contraste, as
transies negociadas ou pactuadas, ou transies por libertao, normalmente oferecem menor margem de ao, pelo fato das foras
dos regimes autoritrios ainda vigorarem, de modo que a elite democratizadora tenha de se esforar habilmente para reverter a balana
de poder em seu favor (BRITO, Alexandra Barahona de. Justia transicional e a poltica da memria: uma viso global. BRASIL. Comisso
de Anistia. Ministrio da Justia. Revista Anistia Poltica e Justia de Transio. n 1 (jan./jun. 2009). Braslia: Ministrio da Justia, 2009, p.
64).
30
MLLER, Friedrich. Mtodos de trabalho do Direito Constitucional. Trad. Peter Naumann. 2 ed. So Paulo: Max Limonad, 2000.
83
5 CONTROLE DE
CONSTITUCIONALIDADE E
DEMOCRACIA
Verificou-se, por outro lado, que a alegao de que o STF deveria, somente no caso da Lei de
Anistia de 1979, delegar a competncia para decidir a questo ao Legislativo traz lume outras
31 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Reclamao n 4.335/AC. Relator ministro Eros Grau. Braslia, 19 de abril de 2007. Disponvel em:
<http://www.sbdp.org.br/arquivos/material/249_rcl%204335.pdf>.Acesso em: 19 dez. 2007.
32
SILVA FILHO, Jos Carlos Moreira da. O julgamento da ADPF 153 pelo Supremo Tribunal Federal e a inacabada transio democrtica
brasileira. Disponvel em < http://idejust.files.wordpress.com/2010/07/adpf153zk1.pdf>. Acesso em 18 set. 2011, p. 9.
33 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Arguio de descumprimento de preceito fundamental n 46-7/DF. Arguente: ABRAED Associao Brasileira de Empresas de Distribuio. Relator para o acrdo ministro Eros Grau. Braslia, 05 de agosto de 2009. Disponvel em <
http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=608504>. Acesso em 3 jan. 2011.
34
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Ao direta de inconstitucionalidade n 2.240/DF. Requerente: Partido dos Trabalhadores. Requeridos: Governador do estado da Bahia e Assembleia Legislativa do Estado da Bahia. Relator ministro Eros Grau. Braslia, 9 de maio de 2007.
Disponvel em <www.stf.jus.br>. Acesso em 3 jan. 2011.
84
35 CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. 7 ed. Coimbra: Almedina, 2003, p. 717. Devo as
impresses que se seguem sobre a origem das chamadas leis-medida, assim como a parte das indicaes bibliogrficas aos colegas
Federico Nunes de Matos e Maria Tereza Fonseca Dias.
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contradies. Ora, a assuno de poderes pela Corte, recentemente, tem se mostrado em sua
mais latente configurao36. Alm disto, ao abrir mo de sua funo neste caso, ele refora a
tese de que haveria um suposto historicismo no momento de elaborao de uma lei pelo Poder
Legislativo, momento este imune interpretao. Estando diante de direitos fundamentais de
minorias opositores e familiares de opositores polticos no haveria como o STF assumir
uma posio de passivismo. Abre-se mo do dever institucional de guardar a Constituio.
Naquele contexto, foi ainda possvel demonstrar como o voto do ministro Eros Grau referiu-se
indevidamente aos exemplos jurisdicionais chileno37, argentino38 e uruguaio39, casos em que,
pelo contrrio, o Poder Judicirio no faltou ao dever de preservar a ordem constitucional e os
direitos humanos, ainda que com ressalvas.
36 Basta relembrar aqui o julgamento da Reclamao n 4.335/AC; mencione-se, tambm, a incisiva atuao do STF no julgamento do
Recurso Extraordinrio n 633.703/MG, relativo inconstitucionalidade da aplicao da Lei da Ficha Limpa, Lei Complementar n 135/2010,
s eleies concomitantes ao ano de publicao da lei (BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso extraordinrio n 633.703-MG. Relator
ministro Gilmar Mendes. Recorrente: Leondio Henrique Correa Bouas. Recorrido: Ministrio Pblico Eleitoral. Braslia, 23 de maro de
2011. Disponvel em < http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=629754>. Acesso em 20 nov. 2011).
37 A partir de 2006, a Corte Suprema Chilena, impulsionada pelo julgamento da Corte Interamericana de Direitos Humanos no Caso Almocinad
Arellano, ir reconhecer como crimes contra a humanidade as execues sumrias praticadas pelo Estado. O problema que, posteriormente, ela
optar pela incidncia de uma prescrio gradual relativa a tais crimes: Llama la atencin el fallo pronunciado por la Corte Suprema en el caso seguido por el homicidio de David Urrutia Galaz, toda vez que haba sido declarado prescrito por el tribunal de primera y de segunda instancia y la Corte
Suprema acogi las casaciones de fondo presentadas por la parte querellante y el Programa de Derechos Humanos del Ministerio del Interior y que
tenan por fundamento las normas integrantes del Derecho Internacional de los derechos humanos. Sin embargo, la Corte Suprema, tras declarar la
imprescriptibilidad del delito, aplica la prescripcin gradual otorgndoles la libertad vigilada a cuatro de los cinco autores, todos integrantes del Comando Conjunto, incluso al General de la Fach Freddy Ruiz Bunger quien, no obstante haber sido condenado como autor de homicidio en tres ocasiones,
contina siendo beneficiado por la Corte Suprema con la libertad vigilada (NEIRA, Karina. Breve anlyses de La jurisprudencia chilena, en relacin a
las graves violaciones a los derechos humanos cometidos durante la dictadura militar. Estudios Constitucionales, ano 8, n 1, 2010, p. 486).
38 Na Argentina, a partir de 2005, a Corte Suprema reconheceu a validade da Lei n 25.779/2003, que anulou as leis de obedincia devida
e ponto final, em casos como Arancibia Clavel (ARGENTINA. Corte Suprema de Justicia de la Nacin. A. 869. XXXVII. Arancibia Clavel, Enrique
Lautaro s/ homicidio y associacin ilcita. Causa n 259. Fallos: 327:3312. Buenos Aires, 8 de maro de 2005. Disponvel em <www.csjn.gov.ar>.
Acesso em 12 jul. 2012), Smon em que tanto a justia de primeiro grau quanto a Corte Suprema declararam a inconstitucionalidade das leis
mencionadas (ARGENTINA. Corte Suprema de Justicia de la Nacin. S. 1767. XXXVIII. Smon, Julio Hector y otros s/ privacin ilegtima de la
libertad, etc. Causa n 17.768. Fallos: 328:2056. Buenos Aires, 14 de junho de 2005. Disponvel em <www.csjn.gov.ar>. Acesso em 12 jul. 2012)
e Mazzeo (ARGENTINA. Corte Suprema de Justicia de la Nacin. M. 2333. XLII. Mazzeo, Julio Lilo y otros s/ recurso de casacin e inconstitucionalidad. Buenos Aires, 13 de julho de 2007. Disponvel em <www.csjn.gov.ar>. Acesso em 12 jul. 2012). Os processos criminais na Argentina
hoje chegam a um nmero superior a seiscentos. O Centro de Estudios Legales y Sociales informa que, de 2007 a 2014, 495 acusados foram
condenados por crimes de lesa humanidade pela Justia argentina (Cf. < http://www.cels.org.ar/blogs/estadisticas/>. Acesso em 24 jun. 2014).
39 No Uruguai, as Leis 15.737 e 15.848, ambas de 1986, buscaram estabelecer autoanistias. Na data de 16 de abril de 1989, a maioria do
povo uruguaio votou pela manuteno desta ltima lei; mas, em 19 de outubro de 2009, a Lei 15.848/1986 foi declarada inconstitucional
pela Suprema Corte de Justicia no caso Sabalsagaray (URUGUAI. Suprema Corte de Justicia. Sentencia n 365. Relator: Dr. Jorge Omar
Chediak Gonzlez. SABALSAGARAY CURUTCHET, BLANCA STELA. DENUNCIA. EXCEPCIN DE INCONSTITUCIONALIDAD ARTS. 1, 3 Y 4
DE LA LEY N 15.848, FICHA 97-397/2004. Disponvel em < http://unisinos.br/blog/ppgdireito/files/2009/10/Suprema-Corte-Uruguay-Caso-Sabalsagaray-19-10-2009.pdf>. Acesso em 30 nov. 2011). Na sequncia, em 25 de outubro de 2009, nova maioria manifestou-se pela no
revogao da lei. Em 24 de fevereiro de 2011, contudo, a Corte Interamericana de Direitos Humanos condenou o Estado do Uruguai no
Caso Gelmn (CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Gelman v. Uruguay. Sentencia de 24 de febrero de 2011. Disponvel em <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_221_esp1.pdf>. Acesso em 30 nov. 2011). Dando cumprimento deciso
da CteIDH, Cmara dos Representantes e Senado uruguaios, com a sano do presidente Jos Mujica, aprovaram a Lei 18.831 de 1 de
novembro de 2011, definindo que fica restabelecida a pretenso punitiva estatal para os delitos de terrorismo de Estado praticados at 1
de maro de 1985, abarcados pelo art. 1 da Lei 15.848/1986. Alm disto, a lei estabeleceu que prazo algum de carter processual ou prazos
de decadncia ou prescrio poderiam ser contados de 22 de dezembro de 1986 (data da vigncia da Lei 15.848) at 1 de novembro de
2011 (data da vigncia da Lei 18.831). Esses dispositivos, contudo, foram recentemente declarados inconstitucionais pela Corte Suprema
Uruguaia, em 22 de fevereiro de 2013.
85
6 A LEI N 6.683/1979 E A
AUSNCIA DE UM ACORDO
POLTICO
O voto do ministro Eros Grau guardaria uma contradio ainda maior. Ele qualificou o momento
da anistia de 1979 como um acordo poltico e, assim sendo, impossvel de ser revisto pelo
Poder Judicirio. Aqui desapareceram as linhas distintivas entre juiz e historiador, linhas estas
traadas por Paul Ricoeur40. Ainda que possa haver semelhanas entre tais atividades, preciso
certa conteno por parte do juiz, afinal de contas, ao contrrio do historiador, o juiz se render
coisa julgada. Pde-se evidenciar, contudo, que o histrico de anistias no Brasil, inclusive as que
optaram por utilizar a expresso crimes conexos, foi pautado por imposies. O prprio STF
sempre vira tais atos de anistia a partir de uma perspectiva autoritria, como se demonstra, por
exemplo, no julgamento do HC 29.15141.
Pode-se refletir sobre aquele momento histrico a partir de Fico42, retroage criao, em 1975,
do Movimento Feminino pela Anistia. No se deve deixar de considerar que a anistia fez parte
da proposta de uma chamada lenta e gradual distenso ainda que dela se tenha apropriado
a sociedade civil e lutado por sua consolidao. No toa que Fico enfatiza como se deu todo
o processo histrico em que a anistia fora concedida. Isto no refuta, contudo, que a anistia
foi algo buscado pela sociedade: o problema saber o que se buscou e como foi implementado
e, mais do que isto, se este resultado hoje legtimo. Carlos Fico chega a destacar declaraes
poca de Jarbas Passarinho, no sentido de que o governo, em verdade, via com bons olhos a
anistia e o retorno de opositores como Prestes, Brizola e Arraes, por que isto poderia pulverizar
a oposio.
J Greco43 destaca que a articulao dos movimentos em prol da anistia comeou com a ao
dos Comits Brasileiros pela Anistia em 1977, procurando enfatizar o modo como a sociedade
civil protagonizou a luta pela anistia. O primeiro deles foi o Comit Brasileiro de Anistia do Rio
40
RICOEUR, Paul. A memria, a histria, o esquecimento. Trad. Alain Franois et al. Campinas: Unicamp, 2007.
41 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Habeas Corpus n 29.151. Paciente: Eduard Arnold. Impetrado: Tribunal de Segurana Nacional.
Relator ministro Laudo de Camargo. Rio de Janeiro, 26 de setembro de 1945. Disponvel em <www.stf.jus.br>. Acesso em 12 nov. 2011.
42 FICO, Carlos. A negociao parlamentar da anistia de 1979 e o chamado perdo aos torturadores. BRASIL. Comisso de Anistia.
Ministrio da Justia. Revista Anistia Poltica e Justia de Transio. n 4 (jul./dez. 2010). Braslia: Ministrio da Justia, 2011, p. 319.
86
43
GRECO, Helosa Amlia. Dimenses fundacionais da luta pela anistia. Tese de doutorado. Curso de ps-graduao das Faculdades de
Filosofia e Cincias Humanas da Universidade Federal de Minas Gerais. Belo Horizonte: 2009. Disponvel em < http://www.bibliotecadigital.
ufmg.br/dspace/bitstream/1843/VGRO-5SKS2D/1/tese.pdf>. Acesso em 12 jan. 2010, p. 59.
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de Janeiro, lanado em fevereiro de 1978. No mesmo ano, surgem os comits de Gois, Bahia,
So Paulo, Londrina, Rio Grande do Norte, Santos, So Carlos e Braslia. Em novembro de 1978,
ocorre o I Congresso Nacional pela Anistia, contando com a presena de cerca de mil pessoas. A
(grande) imprensa escrita divulga de forma macia o Congresso; o Departamento de Censura da
Polcia Federal probe que emissoras de rdio e televiso comentem o assunto. marcante que
o Congresso tenha como objetivos: a) a transformao do movimento em uma luta de massas;
b) a denncia permanente de violaes a direitos humanos; e, c) o repdio anistia parcial.
Emblemtica, contudo, a Carta do Congresso Compromisso com a Anistia, que ter o
seguinte e elucidativo contedo (destaques do original e destaques nossos):
A anistia pela qual lutamos deve ser Ampla para todas as manifestaes de apoio ao regime;
Geral para todas as vtimas da represso; e Irrestrita sem discriminaes ou restries. No
aceitamos a anistia parcial e repudiamos a anistia recproca. Exigimos o fim radical e absoluto
das torturas e dos aparatos repressores, e a responsabilizao dos agentes da represso e do
regime a que eles servem.44
44 Congresso Nacional pela Anistia. In GRECO, Helosa Amlia. Dimenses fundacionais da luta pela anistia. Tese de doutorado. Curso
de ps-graduao das Faculdades de Filosofia e Cincias Humanas da Universidade Federal de Minas Gerais. Belo Horizonte: 2009. Disponvel em < http://www.bibliotecadigital.ufmg.br/dspace/bitstream/1843/VGRO-5SKS2D/1/tese.pdf>. Acesso em 12 jan. 2010, anexo.
87
45
BRASIL. Congresso Nacional. Comisso Mista sobre Anistia. Anistia. Volumes I e II. Braslia, 1982.
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seguintes hipteses de conexo: a) conexo prpria do concurso de pessoas nos arts. 69, 70 e 71
do Cdigo Penal; b) conexes intersubjetiva ou por simultaneidade, intersubjetiva por concurso,
objetiva, probatria e intersubjetiva por reciprocidade, previstas no art. 76 do Cdigo de Processo
Penal. Nenhuma delas se afina com o propsito do conceito encartado na Lei de Anistia.
Nenhuma unidade de desgnios pode ser vislumbrada entre pessoas que almejam depor um
regime autoritrio e aquelas que o defendem. Muito menos se buscaria com tal conceito
atingir normas de carter processual relativas competncia jurisdicional. O que se buscou,
efetivamente, ou o que se procurou, nas palavras da inicial, foi instituir uma autoanistia. A
questo a de se ante a Constituio de 1988 possvel tolerar esta interpretao; melhor
dizendo, ela seria resultado de uma interpretao construtiva legtima? Ao que parece, no.
O segundo grande argumento do voto do ministro Lewandowski diz respeito distino entre
crimes comuns e crimes polticos. Ele comea seu voto optando por no discutir a punibilidade
dos crimes contra a humanidade, no obstante tenha reconhecido a vigncia, naquele momento,
de documentos internacionais no Brasil, como a Conveno de Haia, de 1914, e o Estatuto do
Tribunal de Nuremberg, de 1945. Surge a pergunta de como seria possvel ao STF reconhecer a
existncia de normas de Direito Internacional dos Direitos Humanos e de Direito Internacional
Humanitrio e negar-lhes, simplesmente, vigncia. Uma concepo deste jaez autorizaria,
portanto, a denncia unilateral de um sem-nmero de tratados. Ventura identifica claramente
todos os atos normativos em vigor, bem como denuncia de forma exemplar como o STF pde
fazer tabula rasa das normas internacionais de direitos humanos ao decidir a ADPF n 153/DF46.
Por outro lado, Maalich R. observa que o crime significa um no reconhecimento da norma como
capaz de regular a ao, e a pena restabelece a vigncia de tais normas que so compartilhadas
pelos membros de uma comunidade. E, ento, ao se pensar o terror de Estado, no se pode
apenas descortinar a chamada criminalidade no Estado, como tambm, e principalmente, a
criminalidade de Estado:
Pois a criminalidade de Estado precisamente aquela em que o Estado no constitui
o objeto de ataque, seno literalmente poltica criminal, isto , poltica operada
criminalmente at o ponto de ter que predicar o adjetivo criminal da prpria ao do
Estado. Trata-se, na formulao muito adequada de Herbert Jger, da criminalidade
que prpria do estado de exceo47.
46 VENTURA, Deisy. A interpretao judicial da Lei de Anistia brasileira e o Direito Internacional. BRASIL. Comisso de Anistia. Ministrio da Justia. Revista Anistia Poltica e Justia de Transio. n 4 (jul./dez. 2010). Braslia: Ministrio da Justia, 2011, p. 206, destaques do
original.
47 MAALICH R., Juan Pablo. A anistia: o terror e a graa aporias da justia transicional no Chile ps-ditatorial. BRASIL. Comisso de
Anistia. Ministrio da Justia. Revista Anistia Poltica e Justia de Transio. n 4 (jul./dez. 2010). Braslia: Ministrio da Justia, 2011, p. 58.
89
Isto fica ainda mais claro caso se pense que toda a definio de crimes polticos que ocorrera no
perodo ditatorial, desde o Decreto-Lei n 314 de 1967, passando pelo Decreto-Lei n 510/1969,
pelo Decreto-Lei 898/1969 e alcanando a Lei 7.170/1983: em toda a legislao se v estampada
a Doutrina da Segurana Nacional, ensinada na Escola Superior de Guerra e defendida, entre
outros, por Golbery do Couto e Silva48. Pereira49 aponta tambm o papel de Mrio Pessoa50 na
construo de uma artificiosa legitimao do sistema institudo pelas leis de segurana nacional.
Sua obra tem a pretenso de fundar um verdadeiro ramo didtico-cientfico intitulado Direito
da segurana nacional. Isto ser fundamental para construir uma noo at hoje presente em
nossas prticas institucionais de uma legalidade autoritria.
8 A ANISTIA, A LGICA DO
PERDO E O CARTER DA
INTERPRETAO
Tambm integrando a minoria vencida, situa-se o voto do ministro Ayres Britto. Apesar de ter
julgado procedente a ADPF n 153/DF, foi preciso recuperar criticamente seus argumentos.
Procurou-se delinear o carter pessoal do perdo, distinguindo-o da anistia legal, principalmente
a partir da anlise que Jacques Derrida fez da Comisso Verdade e Reconciliao sul-africana51.
A partir de Paul Ricouer, foi tambm possvel refutar qualquer ideia de uma anistia em branco,
enfatizando-se o carter ativo da memria e do esquecimento, e colocando-se de lado um
esquecimento obrigado. A memria, analisada no nvel patolgico, prtico e tico-poltico, exige
a institucionalizao de um dever de memria que no se desvincula de um dever de justia.
A questo do dever da memria, mais que fenomenolgica ou epistemolgica, tem a ver com a
hermenutica da condio histrica. O problema liga-se construo de uma memria por uma
comunidade nacional ou por partes feridas dela de modo apaziguado, sempre enfatizando que
a memria dos sobreviventes ainda se relacionar com o olhar distante do historiador e do juiz.
48 Para tanto, cf. COUTO E SILVA, Golbery do. Conjuntura poltica nacional: o poder executivo e geopoltico do Brasil. Rio de Janeiro:
Jos Olympio, 1981.
49
PEREIRA, Anthony W. Ditadura e represso: o autoritarismo e o estado de direito no Brasil, no Chile e na Argentina. Trad. Patrcia de
Queiroz Carvalho Zimbres. So Paulo: Paz e Terra, 2010, p. 125.
50
90
PESSOA, Mrio. O direito da segurana nacional. Rio de Janeiro: Revista dos Tribunais, 1971.
51 Para tanto, cf. DERRIDA, Jacques. O perdo, a verdade, a reconciliao: qual gnero? In NASCIMENTO, Evando (org.). Jacques
Derrida: pensar a desconstruo. Trad. Evando Nascimento et al. So Paulo: Estao da Liberdade, 2005; DERRIDA, Jacques. Perdonare:
limperdonabile e limprescrittibile. Trad. Laura Odello. Milo: Raffaello Cortina, 2004.
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RICOEUR, Paul. A memria, a histria, o esquecimento. Trad. Alain Franois et al. Campinas: Unicamp, 2007, p. 101.
53 No se trata de auscultar os sentimentos do genocida ou do torturador para saber se ele sinceramente se arrepende dos seus atos abominveis, mas sim de exigir da sua parte o devido reconhecimento do carter hediondo dos seus atos, saindo da perversidade do negacionismo e
demarcando em letras garrafais no espao pblico a monstruosidade, a violncia e o injustificvel do sofrimento que causou. Trata-se, antes de tudo,
de uma valorizao do sofrimento da vtima, de um ato de contrio que introduz o algoz no luto das suas vtimas. Sem o arrependimento, o agente
no se desvincula do seu ato, continua, por assim dizer, a mesma pessoa (SILVA FILHO, Jos Carlos Moreira da. Memria e reconciliao Nacional:
o impasse da anistia na inacabada transio democrtica brasileira. In PAYNE, Leigh. ABRO, Paulo. TORELLY, Marcelo D. (orgs.). A Anistia na Era da
Responsabilizao: o Brasil em perspectiva internacional e comparada. Braslia; Oxford: Ministrio da Justia; Oxford University, 2011, p. 298).
54 Many legislators do not understand the statutes they vote on, and those who do are as often moved by their own political motives
to please constituents, financial backers, or party leaders as by any principles or policies that a lawyer might attribute to what they
91
interpretao conceitual, abriram-se as portas para a exigncia de que juzes tomem em conta
as responsabilidades e os valores da comunidade poltica da qual fazem parte ao dar concretude
a textos normativos. Por fim, ainda dentro do voto do ministro Ayres Britto, questionou-se a
legitimidade de uma assertiva no sentido de que a ditadura teria se preocupado com alguma
legalidade no exerccio do poder poltico. Mostrou-se que, em verdade, ela no passou de uma
legalidade autoritria, longe de propiciar qualquer nvel de legitimidade.
9 EFETIVIDADE DO DIREITO
INTERNACIONAL DOS DIREITOS
HUMANOS
O voto do ministro Celso de Mello foi o que mais distanciou a deciso do STF do Direito
Internacional dos Direitos Humanos, ao mesmo tempo em que, paradoxalmente, o abordava55.
Apesar de iniciar seu voto destacando a arbitrariedade do regime de 1964, ele ainda repetiu o
falso argumento de que a anistia resultou de um acordo poltico. Analisando a jurisprudncia
da Corte Interamericana de Direitos Humanos, contudo, ele erroneamente a restringiu a leis
de autoanistia, destacando ser a Lei de Anistia de 1979 uma lei de anistia de mo dupla.
Em todos os casos analisados Loayza Tamayo56, Barrios Altos57, Velsquez Rodrguez58 no
possvel, contudo, verificar qualquer linha que permitisse tal concluso.
Para ficar apenas no caso Barrios Altos, a CteIDH foi expressa em definir:
Esta Corte considera que son inadmisibles las disposiciones de amnista, las
disposiciones de prescripcin y el establecimiento de excluyentes de responsabilidad
que pretendan impedir la investigacin y sancin de los responsables de las violaciones
enact (DWORKIN, Ronald. Justice for hedgehogs. Cambridge, Londres: The Belknap Press of Harvard University Press, 2011, p. 129-130).
Traduo livre: Muitos legisladores no compreendem as leis que votam e aqueles que o fazem so quase sempre movidos por seus
prprios motivos polticos agradar eleitores, financiadores ou lderes partidrios assim como por quaisquer princpios ou polticas que
um jurista possa atribuir quilo que eles aprovaram.
55 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Arguio de descumprimento de preceito fundamental n 153/DF. Arguente: Conselho Federal da
Ordem dos Advogados do Brasil. Arguidos: Presidente da Repblica e Congresso Nacional. Relator ministro Luiz Fux. Braslia/DF: 29 de
abril de 2010. Disponvel em: <http://www.stf.jus.br/portal/geral/verPdfPaginado.asp?id=330654&tipo=TP&descricao=ADPF%2F153>. Acesso em 12 mar. 2011, p. 161.
56 CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Loayza Tamayo vs. Per. Sentena de 17 de setembro de 1997. Disponvel
em <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_33_esp.pdf>. Acesso em 12 mar. 2012.
57 CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Barrios Altos vs. Per. Sentena de 14 de maro de 2001. Disponvel em
<http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_75_esp.pdf>. Acesso em 12 mar. 2012.
92
58 CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Velsquez Rodriguez. Sentena de 29 de julho de 1998. Disponvel em
<http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_04_esp.pdf>. Acesso em 14 mar. 2012.
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graves de los derechos humanos tales como la tortura, las ejecuciones sumarias,
extralegales o arbitrarias y las desapariciones forzadas, todas ellas prohibidas por
contravenir derechos inderogables reconocidos por el Derecho Internacional de los
Derechos Humanos59.
Observe-se que o fundamento da invalidade de leis de autoanistia o Direito Internacional dos
Direitos Humanos como um todo. As violaes que, particularmente, atingem a Conveno
Americana de Direitos Humanos alcanam o devido processo legal (art. 8.1), o direito efetiva
proteo judicial (art. 25) e a necessidade de que os Estados adaptem seu direito interno
normativa internacional (art. 2). Tais leis levam as vtimas a uma situao de ausncia de defesa
(perpetuando a situao de vtima) e garantem impunidade. Isto para no mencionar o ferimento
de um direito verdade nsito a estas vrias garantias. Assim, as Leis de Anistia n 26.479 e
26.492/1995 foram declaradas inaptas produo de quaisquer efeitos jurdicos. No h, em
toda a deciso, qualquer distino que permita a concluso tirada pelo voto do ministro Celso de
Mello no sentido de que se deveria distinguir leis de anistia de leis de autoanistia60.
O voto do ministro Celso de Mello rechaou tambm a possibilidade de aplicao de normas
internacionais ante a precedncia da Lei de Anistia sobre elas. Porm, as Convenes de Genebra
j se encontravam em pleno vigor e, inclusive, incorporadas ordem jurdica brasileira isto sem
mencionar as normas de jus cogens. Como ltimo argumento contido no voto, demonstrou-se
que a prescrio penal no poderia incidir em vista dos efeitos retroativos que eventual declarao
de constitucionalidade teria. Afinal de contas, o que se requeria era uma interpretao conforme
a Constituio.
59 CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Barrios Altos vs. Per. Sentena de 14 de maro de 2001. Disponvel em
<http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_75_esp.pdf>. Acesso em 12 mar. 2012, p. 15.
60 Pelo contrrio: o voto concorrente do Juiz Canado Trindade vai no sentido oposto: Hay que tener presente, en relacin con las
leyes de autoamnista, que su legalidad en el plano del derecho interno, al conllevar a la impunidad y la injusticia, encuntrase en flagrante
incompatibilidad con la normativa de proteccin del Derecho Internacional de los Derechos Humanos, acarreando violaciones de jure de
los derechos de la persona humana. El corpus juris del Derecho Internacional de los Derechos Humanos pone de relieve que no todo lo
que es legal en el ordenamiento jurdico interno lo es en el ordenamiento jurdico internacional, y an ms cuando estn en juego valores
superiores (como la verdad y la justicia). En realidad, lo que se pas a denominar leyes de amnista, y particularmente la modalidad perversa de las llamadas leyes de autoamnista, aunque se consideren leyes bajo un determinado ordenamiento jurdico interno, no lo son en
el mbito del Derecho Internacional de los Derechos Humanos (CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Barrios Altos
vs. Per. Sentena de 14 de maro de 2001. Disponvel em <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_75_esp.pdf>. Acesso em
12 mar. 2012, p. 22, destaques nossos). Destacou ele ainda que [...] las llamadas leyes de autoamnista no son verdaderamente leyes:
no son nada ms que una aberracin, una afrenta inadmisible a la conciencia jurdica de la humanidad.
93
10 PODER CONSTITUINTE,
PATRIOTISMO CONSTITUCIONAL
E ANISTIA
O voto do ministro Gilmar Mendes, ltimo voto analisado, volta a discutir o carter de uma anistia
poltica: contra ele, demonstrou-se como possvel reconstruir uma concepo de anistia que no
equivalha a um esquecimento manipulado, mas que institua uma anamnese fundadora de um
projeto constituinte. Projeto constituinte que, contudo, no est amarrado por ilicitudes de uma
ordem jurdica autocrtica. O voto defendera que a Constituio de 1988 estaria assentada no
famigerado acordo poltico de 1979 que, inclusive, no estaria disposio de reviso por ter sido
constitucionalizado com a Emenda Constitucional n 26/1985 Carta autoritria de 1967:
Devemos refletir, ento, sobre a prpria legitimidade constitucional de qualquer ato
tendente a revisar ou restringir a anistia incorporada EC n 26/85. Parece certo
que estamos, dessa forma, diante uma hiptese na qual esto em jogo os prprios
fundamentos de nossa ordem constitucional.
Enfim, a EC n 26/85 incorporou a anistia como um dos fundamentos da nova ordem constitucional
que se construa poca, fato que torna praticamente impensvel qualquer modificao de seus
contornos originais que no repercuta nas prprias bases de nossa Constituio e, portanto, de
toda a vida poltico-institucional ps-198861.
Maior razo, pois, acaba restando ao ministro Ayres Britto62 quando ele salienta que no h
equivalncia entre o disposto no art. 4, 1 da EC n 26/1985, e os dispositivos dos arts. 8 e 9
do Ato das Disposies Constitucionais Transitrias da Constituio de 1988. O prprio dispositivo
do art. 8 concede anistia aos que foram atingidos por atos da ditadura63. Nenhum destes
dispositivos estes sim integrantes da Ordem Constitucional de 1988 faz qualquer meno a
eventuais crimes conexos, pelo que se pode defender, inclusive, a no recepo de sua parte
61 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Arguio de descumprimento de preceito fundamental n 153/DF. Arguente: Conselho Federal da
Ordem dos Advogados do Brasil. Arguidos: Presidente da Repblica e Congresso Nacional. Relator ministro Luiz Fux. Braslia/DF: 29 de
abril de 2010. Disponvel em: <http://www.stf.jus.br/portal/geral/verPdfPaginado.asp?id=330654&tipo=TP&descricao=ADPF%2F153>. Acesso em 12 mar. 2011, p. 264.
62 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Arguio de descumprimento de preceito fundamental n 153/DF. Arguente: Conselho Federal da
Ordem dos Advogados do Brasil. Arguidos: Presidente da Repblica e Congresso Nacional. Relator ministro Luiz Fux. Braslia/DF: 29 de
abril de 2010. Disponvel em: <http://www.stf.jus.br/portal/geral/verPdfPaginado.asp?id=330654&tipo=TP&descricao=ADPF%2F153>. Acesso em 12 mar. 2011, p. 144.
94
63
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de uma suposta autoanistia promovida pelo art. 1, 1, da Lei n 6.683/1979. Mais do que
isto: a prpria Lei 10.559/2002, regulamentadora de tais dispositivos constitucionais, reorganiza
sob premissas de outra ordem a condio do anistiado poltico no Brasil, no permitindo qualquer
concluso que ainda defenda tal autoanistia.
Em uma sociedade
brasileira pluralista
como a atual, resta
saber se as decises
do Supremo Tribunal
Federal evidenciam a
assuno por ele de
uma concepo tica
determinada ou se
elas fazem respeitar
o processo histrico
de afirmao de uma
Constituio
constitucionais
vlida
no
limitadores.
Em
uma
64 luz de tais consideraes, cabe considerar que a Constituio de 1988 um marco importantssimo o mais importante na nossa
histria de um projeto que transcende ao prprio momento de promulgao da Constituio e que lhe d sentido de um projeto muito
anterior que vem se desenvolvendo, ainda que sujeito a tropeos e atropelos, h bastante tempo (CATTONI DE OLIVEIRA, Marcelo Andrade. Poder Constituinte e Patriotismo Constitucional: o projeto constituinte do Estado Democrtico de Direito na Teoria Discursiva de Jrgen
Habermas. Belo Horizonte: Mandamentos, 2006, p. 56).
95
11 A DECISO DA CORTE
INTERAMERICANA DE DIREITOS
HUMANOS NO CASO GOMES LUND:
ELEMENTOS PARA UMA JUSTIA DE
TRANSIO NO BRASIL
Aps esta reconstruo da deciso do Supremo Tribunal Federal na ADPF n 153/DF, passou-se,
na segunda parte do trabalho, anlise da deciso da Corte Interamericana de Direitos Humanos
no Caso Gomes Lund65. Em um primeiro momento, uma breve recuperao histrica do ocorrido
na chamada Guerrilha do Araguaia66 foi sucedida da meno omisso do Estado brasileiro em
dar uma resposta satisfatria s vtimas e a seus familiares.
Seguindo o insucesso parcial da medida judicial na Ao Ordinria n 82.00.24682-5, e tendo em
vista, principalmente, a delonga na soluo do caso, o Centro pela Justia e o Direito Internacional
(CEJIL), o Human Rights Watch/Americas, assim como o Grupo Tortura Nunca Mais do Rio de
Janeiro e a Comisso de Familiares de Mortos e Desaparecidos Polticos do Instituto de Estudos
da Violncia do Estado da Universidade de So Paulo ofereceram uma representao em 7 de
agosto de 1995 Comisso Interamericana de Direitos Humanos em vista da violao pelo Brasil
dos direitos humanos previstos nos arts. I, XXV e XXVI da Declarao Americana dos Direitos e
Deveres do Homem e nos arts. 4, 8, 12, 13 e 25 da Conveno Americana de Direitos Humanos. O
caso recebeu o n de 11.552 na Comisso, tendo sido admitido no Relatrio de Admissibilidade n
33/2001 e resultando no Relatrio de Mrito n 91/2008, do qual o Brasil foi devidamente notificado.
Aps o cumprimento do devido processo legal, a Comisso Interamericana decidiu levar o caso
Corte Interamericana de Direitos Humanos na data de 26 de maro de 2009. As violaes
da Conveno Americana de Direitos Humanos foram inmeras e o objeto da demanda
envolvia a deteno arbitrria, tortura e desaparecimento forado de 60 a 70 militantes (nmero
65 CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Gomes Lund e Outros (Guerrilha do Araguaia) vs. Brasil. Sentena de
24 de novembro de 2010. Disponvel em <www.corteidh.or.cr>. Acesso em 1 jan. 2011.
96
66 Segundo Gaspari, a ditadura obteve informaes a respeito do projeto do PCdoB no incio de 1972, com a priso de Peri (Pedro
Albuquerque) em Fortaleza aps sua fuga da mata. O jornalista procura confirmar a informao a partir de um Relatrio do CIE Centro
de Informaes do Exrcito. H indcios tambm de que com a priso de Regina, casada com Lcio Petit da Silva, teria sido ela forada
a apresentar informaes em So Paulo. A partir de 12 de abril de 1972 comearam a chegar homens do Exrcito, desdobrando-se a
chamada Operao Papagaio. Os nmeros chegavam a um efetivo de perto de 1.500 homens em agosto de 1972. Seria a hora dos 71
guerrilheiros, cada um portando um revlver com quarenta balas, tendo ainda disposio quatro submetralhadoras (duas de confeco
domstica) e vinte e cinco fuzis (MEYER, Emilio Peluso Neder Meyer. Ditadura e responsabilizao: elementos para uma justia de transio no Brasil. Belo Horizonte: Arraes Editores, 2012, p. 224).
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12 JUSTIA DE TRANSIO E
RESPONSABILIZAO
A partir desta anlise, permitiu-se discutir pontos essenciais da chamada justia de transio69.
Alm de uma perspectiva de carter teortico, foi implementada uma verificao dos elementos
67
Note-se que o STF concorda com esse argumento em diversos processos extradicionais julgados a partir da Extradio n 974.
68 CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Gomes Lund e Outros (Guerrilha do Araguaia) vs. Brasil. Sentena de
24 de novembro de 2010. Disponvel em <www.corteidh.or.cr>. Acesso em 1 jan. 2011, p. 65.
69 Para uma abrangente anlise da justia de transio no Brasil, a partir de seus diversos pilares, e ante os vinte e cinco anos da
Constituio de 1988, cf. MEYER, Emilio Peluso Neder. CATTONI DE OLIVEIRA, Marcelo Andrade (orgs.). Justia de transio nos 25 anos
da Constituio de 1988. Belo Horizonte: Initia Via, 2014. possvel fazer o download gratuito do e-book em < http://www.initiavia.com/
justica-de-transicao/> (acesso em 25 jun. 2014).
97
ou pilares da justia transio e sua consolidao no Brasil. Se alguns passos iniciais esto
sendo dados com leis que reestruturaram o direito informao no Brasil e permitiram a criao
de uma Comisso Nacional da Verdade (Leis Federais n 12.527/2011 e 12.528/2011), avanos
so mais claros no que respeita a reparaes de carter pecunirio, administrativo e simblico,
principalmente com o papel desempenhado pela Comisso de Anistia do Ministrio da Justia.
Reformas e expurgos em instituies estatais so quase nulas, assim como uma reforma
institucional que permita aos rgos de segurana e s Foras Armadas livrarem-se do legado
autoritrio70.
98
70 A permanncia desse legado foi escancarada quando, recentemente, as Foras Armadas brasileiras, atendendo demanda
da Comisso Nacional da Verdade perante o Ministrio da Defesa, mesmo diante das inmeras provas documentais e testemunhais sobre a utilizao de mtodos de tortura pelos rgos de represso (cf., por exemplo, o documento que subsidiou o
requerimento da CNV, BRASIL. Comisso Nacional da Verdade. Quadro parcial das instalaes administrativamente afetadas ou
que estiveram administrativamente afetadas s Foras Armadas e que foram utilizadas para perpetrao de graves violaes de
direitos humanos. Relatrio preliminar de pesquisa especialmente elaborado para subsidiar os termos e fundamentos do Ofcio
CNV n 124, de 18 de fevereiro de 2014, do qual parte integrante na forma de documento anexo. Disponvel em: < http://www.cnv.
gov.br/images/pdf/relatorio_versao_final18-02.pdf>. Acesso em 25 jun. 2014), no concluram pela existncia de graves violaes
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de direitos humanos em suas instalaes, aps a realizao de sindicncias. O relatrio do Exrcito contundente em refutar
qualquer desvio de finalidade:
[...] e. em que pese no ter sido possvel a produo de prova documental, a pesquisa bibliogrfica caracterizou que os Destacamentos de
Operaes de Informaes (DOI) teriam sido oficialmente criados no ano de 1970, por intermdio de Diretriz Presidencial de Segurana Interna, com a finalidade de, conforme essa Diretriz, combater a subverso e o terrorismo, uma vez que esses destacamentos eram rgos
oficialmente institudos, foram formalmente instalados nos imveis destinados ao seu funcionamento, no havendo qualquer registro de
utilizao para fins diferente do que lhes tenha sido atribudo; portanto, no se verificando desvio de finalidade na utilizao dos mencionados imveis (BRASIL. Ministrio da Defesa. Exrcito Brasileiro. Estado Maior do Exrcito. Termo de Encerramento de Instruo. Gen.
Div. Jos Luiz Dias Freitas. Sindicncia relativa ao DIEX n 067-A-A2.3./A2/Gab Cmt Ex, 17 mar 14. Braslia, 12 de junho de 2014. Disponvel
em <www.cnv.gov.br>. Acesso em 25 jun. 2014, f. 173).
71
SIKKINK, Kathryn. The justice cascade: how human rights prosecutions are changing world politics. Nova York, Londres: W.W. Norton
& Company, 2011.
72
TEITEL, Ruti G. Transitional justice. Nova Iorque: Oxford University Press: 2002.
73
OSIEL, Mark. Mass atrocity, collective memory and the law. New Jersey: Transaction, 2000.
74
SILVA FILHO, Jos Carlos Moreira da. Dever da memria e a construo da histria viva: a atuao da Comisso de Anistia do Brasil
na concretizao do direito memria e verdade. In SANTOS, Boaventura de Souza. ABRO, Paulo. SANTOS, Ceclia McDowell. TORELLY,
Marcelo D. (orgs.). Represso e memria poltica no contexto ibero-brasileiro: estudos sobre Brasil, Guatemala, Moambique, Peru e Portugal. Braslia: Ministrio da Justia, Comisso de Anistia; Portugal: Universidade de Coimbra, Centro de Estudos Sociais, 2010, p. 205. Ele
se refere a SIKKINK, Kathryn. WALLING, Carrie Booth. The impact of human rights trials in Latin American. In Journal of Peace Research,
Los Angeles, London, New Delhi, Singapore, vol. 44, n 4, 2007, p. 427-444.
75 De acordo com outras concepes ainda mais extremas, foi a falta de qualquer resposta institucional na Espanha ps-fascista que
assegurou a passagem para a democracia. Mas h oponentes a esse tipo de argumento, incluindo a proeminente cientista poltica Kathryn
Sikkink, que reuniu um conjunto expressivo de dados sobre cerca de cem casos de regra de transio. Ao analis-los, ela constata que as
localidades que responderam a violaes prvias dos direitos humanos com procedimentos criminais chegam nova era com melhores
registros de direitos humanos do que as que no o fizeram. Pases que respondem com procedimentos judiciais e que criam adicionalmente comisses de verdade saem-se ainda melhor (SAVELSBERG, Joachim J.. Violaes de direito humanos, lei e memria coletiva. Tempo
Social, Revista de Sociologia da USP, v. 19, n. 2, nov. 2007, p. 14).
76 Com efeito, no caso brasileiro, a tortura persiste de forma generalizada e sistemtica. Levantamento feito em 2005 aponta que o
nmero de agentes condenados pela prtica da tortura, no pas inteiro, no chegava sequer a vinte. Na maioria dos casos, ainda se recorre
aos tipos penais de leso corporal ou constrangimento ilegal para punir a tortura (como no passado, quando inexistia a lei), em detrimento da efetiva aplicao da Lei 9.455/97. Pesquisa realizada pelo Conselho Nacional dos Procuradores-Gerais de Justia registra que,
nos primeiros cinco anos de vigncia da lei, foram apresentadas 524 denncias de tortura, sendo que somente 15 (4,3% do total) foram
a julgamento e apenas nove casos (1,7%) resultaram em condenao de torturadores. Esses dados revelam que, na prtica, no foram
incorporados os avanos introduzidos pela lei 9.455 de 1997. Em geral, a tortura ocorre quando o indivduo est sob a custdia do Estado,
em delegacias, cadeias e presdios, remanescendo como usual mtodo de investigao policial para obter informaes e confisses sobre
crimes (PIOVESAN, Flvia. Direito Internacional dos Direitos Humanos e Lei de Anistia: o caso brasileiro. BRASIL. Comisso de Anistia.
Ministrio da Justia. Revista Anistia Poltica e Justia de Transio. n 2 (jul./dez. 2009). Braslia: Ministrio da Justia, 2009, p. 186).
99
Com isto, pde-se, na sequncia, explorar a srie de medidas que tm sido tomadas pelo
Ministrio Pblico Federal no Brasil com vistas a implementar a deciso da CteIDH no Caso Gomes
Lund. Discutiu-se no s a propositura de aes penais fundadas no crime de desaparecimento
forado mas tambm com relao a outros crimes permanentes, como ocultao de cadver.
Houve espao tambm para discutir medidas de carter cvel que pudessem redundar em
responsabilizaes em outras esferas jurdicas.
Desse modo, pde-se, ao final, confirmar a hiptese desta tese. A justia de transio um
conjunto de medidas fundamental para a consolidao de um projeto constituinte de um Estado
Democrtico de Direito, sob o signo do patriotismo constitucional. Isto implica no cumprimento
de todos os elementos que a compem. Com isso, foge o Supremo Tribunal Federal de seu papel
de guarda da Constituio ao no rechaar a interpretao da Lei de Anistia de 1979 que visou
estabelecer uma autoanistia. Consequentemente, uma compreenso que leve na devida conta
as exigncias de uma Constituio permeada pelo Direito Internacional dos Direitos Humanos
no poder deixar de exigir o cumprimento na totalidade da deciso da Corte Interamericana
de Direitos Humanos no Caso Gomes Lund e, mais do que isto, que a partir dela, outras graves
violaes de direitos humanos ocorridas entre 1964 e 1985 sejam tambm investigadas e punidas.
100
77 BRASIL. Ministrio Pblico Federal. Procuradoria-Geral da Repblica. 2 Cmara de Coordenao e Reviso. Documento n 1/2011.
Braslia/DF, 21 de maro de 2011. Disponvel em <www.prr3.mpf.gov.br>. Acesso em 12 mar. 2012. Comentrios ao documento podem
ser encontrados na prpria tese aqui sintetizada (MEYER, Emilio Peluso Neder Meyer. Ditadura e responsabilizao: elementos para uma
justia de transio no Brasil. Belo Horizonte: Arraes Editores, 2012, p. 287 e ss).
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a fatos no abrangidos pela Lei n 6.683/1979: aqueles que diziam respeito ao atentado bomba
no complexo Riocentro, em 30 de abril de 1981. O MPF ofereceu denncia contra Wilson Luiz
Chaves Machado, Cludio Antonio Guerra, Nilton de Albuquerque Cerqueira, Newton de Arajo
Oliveira e Cruz, Edson S Rocha e Divany Carvalho Barros por tentativa de homicdio doloso,
transporte de explosivos, associao criminosa, favorecimento pessoal e fraude processual. Em
meio aos diversos atentados que vinham ocorrendo desde a dcada de 1970, atribuindo-se aos
grupos de resistncia armada de esquerda tais prticas, o atentado do Riocentro estaria inserido
em um [...] contexto de um ataque estatal sistemtico e generalizado dos agentes do Estado
contra a populao brasileira durante o regime de exceo78.
Em manifestao anexa denncia, o MPF destacou as duas outras investigaes que j
ocorreram sobre os fatos em jogo. Uma primeira, em 1981, no mbito da Justia Militar, foi
cercada de inmeras presses que conduziram ao arquivamento das investigaes; em 1999,
diante de fatos novos e da revelao do grupo secreto responsvel pelo atentado, 2a Cmara
de Coordenao e Reviso do MPF entendeu por bem remeter os autos ao procurador-geral
militar, por entender serem tais fatos passveis de enquadramento na antiga Lei de Segurana
Nacional (Lei n 6.620/1978). Processado na Justia Militar, esse novo inqurito tambm foi
arquivado. Explanando o conceito de prova nova, o MPF demonstrou tanto haver provas poca
do inqurito de 1999 que foram ignoradas (elementos noviter reperta) quanto novas provas que
viriam a surgir posteriormente ao arquivamento (elementos noviter cognita), como a agenda do
coronel Julio Miguel Molinas Dias, ex-integrante do DOI do Rio de Janeiro, assassinado em Porto
Alegre em 2012, e outras provas testemunhais. Isto tudo impediria a exigncia de um conceito
forte de coisa julgada para o caso.
Alm disso, e de peso central nesse trabalho, colhem-se os argumentos de que as condutas, j
quela poca, poderiam ser consideradas crimes contra a humanidade e, portanto, imprescritveis:
A pretenso punitiva estatal no presente caso no pode ser considerada extinta pela
prescrio porque as condutas objeto da imputao j eram, poca do incio da
execuo, qualificadas como crimes contra a humanidade, razo pela qual devem incidir
sobre elas as consequncias jurdicas decorrentes da subsuno s normas cogentes
de direito internacional, notadamente a imprescritibilidade de delitos dessa natureza79.
78 BRASIL. Ministrio Pblico Federal. Procuradoria da Repblica no Estado do Rio de Janeiro. Denncia referente ao Procedimento de
Investigao Criminal n 1.30.001.006990/2012-37. Disponvel em: < http://www.prrj.mpf.mp.br/institucional/crimes-da-ditadura/atuacao-1 >.
Acesso em 15 jun. 2014, p. 10.
79 BRASIL. Ministrio Pblico Federal. Procuradoria da Repblica no Estado do Rio de Janeiro. Denncia referente ao Procedimento de
Investigao Criminal n 1.30.001.006990/2012-37. Manifestao anexa. Disponvel em: < http://www.prrj.mpf.mp.br/institucional/crimes-da-ditadura/atuacao-1 >. Acesso em 15 jun. 2014, p. 28.
101
Seguindo aquilo que Kathryn Sikkink nominou de justia em cascata, a Justia Federal da Seo
Judiciria do Rio de Janeiro houve por bem receber a denncia. Parece, pois, haver uma progressiva
expanso da responsabilizao criminal em termos transicionais ao redor do mundo; o Brasil comea
a ser incorporado nesse fluxo. A juza federal Ana Paula Vieira de Carvalho aderiu tese de que tais
crimes se configuram como crimes contra a humanidade e so, portanto, imprescritveis. Essa
imprescritibilidade um princpio geral de Direito Internacional, tendo sido acolhido como costume
pela prtica dos Estados e por resolues da Organizao das Naes Unidas. Ela faz referncia ao
pensamento de Malcolm Shaw (2010, p. 56) e s resolues n 95, de 1946, e n 3.074, de 1973, da
Assembleia Geral da ONU. Alm disso, refora a integrao ao jus cogens desse preceito:
Acrescento, ainda, que o Brasil, j em 1914, ratificou a Conveno Concernente s
Leis e Usos da Guerra Terrestre, firmada em Haia em 1907, na qual reconhece o
carter normativo dos princpios jus gentium preconizados pelos usos estabelecidos
entre as naes civilizadas, pelas leis da humanidade e pelas exigncias da
conscincia pblica. Desde o incio do sec. XX, pois, reconhece a fora normativa
destes princpios80.
Seguindo, de certo modo, essa corrente, a Justia Federal da Seo Judiciria do Estado do Rio
de Janeiro tambm viria a receber a denncia ofertada contra Jos Antonio Nogueira Belham,
Rubens Paim Sampaio, Raymundo Ronaldo Campos, Jurandy Ochsendorf e Souza e Jacy
Ochsendorf e Souza pela suposta prtica dos crimes de homicdio doloso qualificado, ocultao
de cadver, fraude processual e quadrilha armada relacionados com o desaparecimento de
Rubens Beyrodt Paiva em 197181. Coube ao juiz federal Caio Mrcio Gutterres Taranto acrescentar
outro argumento para evitar a incidncia da Lei 6.683/1979 aos crimes praticados por agentes
pblicos durante a ditadura: a anistia ocorrida atingiria apenas ato punidos com fundamento em
Atos Institucionais e Complementares82.
Semelhante concluso poderia ser obtida a partir do art. 4o da Emenda Constitucional n 26/1985 (o
STF teria mantido esse entendimento no Recurso Extraordinrio n 120.111) e do art. 8o do ADCT.83
80 BRASIL. Justia Federal. 6a Vara Criminal da Seo Judiciria do Rio de Janeiro/RJ. Recebimento de denncia. Ao criminal n
2014.51.01.017766-5. Juza federal Ana Paula Vieira de Carvalho. Disponvel em <www.trf2.jus.br>. Rio de Janeiro, 13 de maio de 2014.
Acesso em 15 jun. 2014, p. 10.
81 Para a denncia oferecida pelo MPF, cf. BRASIL. Ministrio Pblico Federal. Procuradoria da Repblica no Estado do Rio de Janeiro.
Denncia referente aos Procedimentos de Investigao Criminal n 1.30.001.005782/2012-11 e 1.30.011.001040/2011-16. Disponvel em: <
http://www.prrj.mpf.mp.br/institucional/crimes-da-ditadura/atuacao-1>. Acesso em 15 jun. 2014.
82 BRASIL. Justia Federal. 4a Vara Criminal da Seo Judiciria do Rio de Janeiro/RJ. Recebimento de denncia. Ao criminal n
0023005-91.2014.4.025101. Juiz federal Caio Mrcio Gutterres Taranto. Disponvel em < http://www.prrj.mpf.mp.br/institucional/crimes-da-ditadura/atuacao-1>. Rio de Janeiro, 26 de maio de 2014. Acesso em 15 jun. 2014.
102
83 Fundamental interpretao do referido dispositivo foi dada por Paixo (2014, p. 1), ao rediscuti-lo luz da mudana de posicionamento da maioria da populao brasileira entrevista em pesquisa da Folha de S. Paulo que questionava sobre a possibilidade de mudana
da Lei de Anistia de 1979 46% dos entrevistados, maioria pela primeira vez na histria recente do pas, optou pela anulao da mesma
(MENDONA, Ricardo. Maior parte da populao quer anular Lei da Anistia, aponta Datafolha. Folha de S. Paulo, 31 de maro de 2014. Dis-
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O problema dessa lgica, contudo, que ela tende a reconhecer validade aos atos de exceo
da ditadura ao partir do princpio de que atos institucionais e complementares poderiam em tese
ensejar punies j que, por outro lado, a anistia no teria sido possvel para atos praticados com
base na legislao ordinria, como os vrios crimes perpetrados em nome da ditadura. Ou seja,
preciso, nesse caso, contar com algum grau de validade para a legislao autoritria.
Alm disto, a deciso de recebimento contempla uma srie de argumentos fundamentais para
se dar um passo adiante no processo transicional brasileiro. Segundo ela, os crimes contra a
humanidade da ditadura brasileira foram praticados no contexto de uma perseguio poltica. A
ordem constitucional vigente poca j permitia o entendimento da incidncia de princpios de
Direito Internacional; alm disto, com o Decreto n 10.719/1914, o Brasil ratificou a Conveno
Concernente s Leis e Usos da Guerra Terrestre, firmada em Haia, em 1907. Some-se a isto
a incidncia do art. 6o do Estatuto do Tribunal de Nuremberg. A deciso ainda sustenta que a
Conveno Interamericana para Prevenir e Punir a Tortura foi incorporada ao nosso ordenamento
jurdico em 13 de novembro de 1989, por meio do Decreto n 98.386, em data, pois, em que no
teria ocorrido a prescrio da pretenso punitiva dos crimes relativos ao desaparecimento de
Rubens Paiva; a partir de ento, tal punibilidade tornou-se, por mais esse ngulo, imprescritvel84.
Esses dois exemplares processos criminais, com suas respectivas denncias e decises de
recebimento, sugerem uma mudana fundamental no processo de justia de transio no Brasil.
14 CONCLUSES
Alm do mrito acadmico que uma tese de doutorado pode representar, preciso reconhecer
que a investigao cientfica no campo do Direito no Brasil pode e vai mais alm. claro que
h frutos exitosos em termos de avano da cincia do Direito, consolidao, profissionalizao
e aprimoramento da atividade acadmica que no podem ser colocados de lado. Mas preciso
ponvel em: < http://www1.folha.uol.com.br/poder/2014/03/1433374-maior-parte-da-populacao-quer-anular-lei-da-anistia-aponta-datafolha.
shtml>. Acesso em 16 jun. 2014, p. 1). Segundo Paixo (PAIXO, Cristiano. Ditadura e resistncia: a luta dos estudantes em perspectiva
intergeracional. Carta Maior, 7 de abril de 2014. Disponvel em < http://www.cartamaior.com.br/?/Editoria/Principios-Fundamentais/Ditadura-e-resistencia-a-luta-dos-estudantes-em-perspectiva-intergeracional/40/30676>. Acesso em 16 jun. 2014, p. 1), sobre o dispositivo do
ADCT da Constituio de 1988, Uma chave de leitura plausvel ser: devemos ler e, por consequncia, aplicar esse dispositivo numa
perspectiva geracional. Ou melhor: intergeracional. Ao prever esse perodo expandido de reparao, o Constituinte fez uma opo pelo
dilogo entre geraes. Permitiu que fossem anistiados militantes comunistas perseguidos pelos rgos de represso do governo Dutra,
ao mesmo tempo em que lderes sindicais envolvidos em greves da segunda metade da dcada de 1980 tambm possuem direito reparao. So camadas geracionais diferentes, formadas por grupos e pessoas com trajetrias dspares, afastadas no tempo, que s podem
se encontrar por meio de prticas comunicativas intergeracionais.
84 Consolidando toda essa ordem argumentativa, o prprio Ministrio Pblico Federal veio a publicar estudo em que relata todas as
aes propostas pelo rgo acusatrio, bem como apresenta toda a cadeia de fundamentos para considerar os crimes da ditadura crimes
contra a humanidade e, portanto, imprescritveis (cf. BRASIL. Ministrio Pblico Federal. Procuradoria-Geral da Repblica. 2a Cmara de
Coordenao e Reviso. Grupo de Trabalho justia de transio: atividades desenvolvidas pelo Ministrio Pblico Federal: 2011-2013. Coord. e org. Raquel Elias Ferreira Dodge. Disponvel em < http://2ccr.pgr.mpf.mp.br/coordenacao/grupos-de-trabalho/justica-de-transicao/
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principalmente).
103
somar a isto o esforo de traduzir nessa atividade lutas contnuas da sociedade civil em prol da
garantia de efetivao do Estado Democrtico de Direito estruturado na (e a partir) da Constituio
de 1988. A pesquisa acadmica tambm uma luta por cidadania. Isto se reflete em mudanas
paradigmticas claras por parte da atuao de rgos que institucionalizam mencionadas lutas,
como o caso do Ministrio Pblico Federal.
Alm disso, deve-se explicitamente reconhecer que um trabalho cientfico sempre o resultado
de uma construo coletiva. Nesse caso, dela fez parte, obviamente, a atuao prxima e
cuidadosa de uma orientao fundamental como a exercida por Marcelo Andrade Cattoni de
Oliveira85. Alm disso, foram essenciais as discusses promovidas no mbito de uma reunio
de pesquisadores, professores, alunos e membros da sociedade civil engajados firmemente
em lutas pela garantia de direitos humanos no Brasil: o IDEJUST grupo de estudos sobre
internacionalizao do direito e justia de transio. Com o srio e efetivo risco de deixar de lado
importantes nomes, preciso lembrar alguns dos membros que tiveram um papel crucial na
elaborao dessa tese de doutorado: Paulo Abro, Deisy Ventura, Jos Carlos Moreira da Silva
Filho, Renan Quinalha86, Marcelo Torelly87, Katya Kozicki88 e Ins Prado Soares89.
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SOARES, Ins Virgnia Prado. PIOVESAN, Flvia (orgs.). Direitos humanos atual. Rio de Janeiro: Elsevier, 2014, p. 1-15.
86
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87
TORELLY, Marcelo Dalms. Justia de transio e Estado Constitucional de Direito: perspectiva terico-comparativa e anlise do caso
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88
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PEREIRA, Ana Lcia Pretto (orgs.). Direito Constitucional Brasileiro. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2014, v. II, p. 341-356.
104
89
SOARES, Ins Virgnia Prado. PIOVESAN, Flvia (orgs.). Direitos humanos atual. Rio de Janeiro: Elsevier, 2014.
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Recebimento de denncia. Ao criminal n 2014.51.01.017766-5. Juza federal Ana Paula
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BRASIL. Ministrio Pblico Federal. Procuradoria da Repblica no Estado do Rio de Janeiro. Denncia
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Acesso em 15 jun. 2014.
BRASIL. Ministrio Pblico Federal. Procuradoria da Repblica no Estado do Rio de Janeiro.
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CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Barrios Altos vs. Per. Sentena de
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CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Gomes Lund e Outros (Guerrilha do
Araguaia) vs. Brasil. Sentena de 24 de novembro de 2010. Disponvel em <www.corteidh.or.cr>.
Acesso em 1 jan. 2011.
CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Loayza Tamayo vs. Per. Sentena de
17 de setembro de 1997. Disponvel em <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_33_
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110
APRESENTAO
ENTREVISTAS
ARTIGOS
ACADMICOS
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
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112
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DOCUMENTOS
113
ARTIGOS
ACADMICOS
O MOMENTO DA MEMRIA:
A PRODUO ARTSTICOCULTURAL E A JUSTIA DE
TRANSIO NO BRASIL*
Rebecca J. Atencio
No fim de 2011, Braslia a capital modernista do Brasil, smbolo das aspiraes nacionais de um futuro
melhor debruou-se sobre o passado sombrio da ditadura militar brasileira. Em 18 de novembro, a
presidenta Dilma Rousseff sancionou a lei que instituiu a Comisso Nacional da Verdade (CNV) em uma
cerimnia histrica no Palcio do Planalto.1 A lei, sancionada juntamente com a nova Lei de Acesso
Informao, representou a possibilidade de entrada em uma nova era da memria e dos direitos
humanos no pas. A CNV foi instituda com a funo de investigar crimes contra os direitos humanos
isto , tortura, assassinatos e desaparecimentos polticos cometidos por foras de segurana
do Estado durante o regime militar que governou o pas de 1964 a 19852. Depois de dcadas sendo
ignorados ou apenas parcialmente reconhecidos pelo Estado, os crimes contra os direitos humanos
finalmente seriam o foco de uma investigao oficial, e tornar-se-iam, atravs de um relatrio a ser
concludo em 2014, uma parte mais conhecida da histria do Brasil. Duas comisses de reparao
anteriores, ambas federais uma sobre os mortos e desaparecidos e outra para tratar de vtimas
cujas vidas e reputaes foram prejudicadas pela perseguio poltica haviam apenas comeado o
importante trabalho de investigao sobre a violncia da ditadura e seus legados. A CNV representou
um comprometimento ainda maior do Estado brasileiro em investigar a fundo seu perodo autoritrio.
*
Este artigo parte do livro Memorys Turn: Reckoning with Dictatorship in Brazil (Madison, WI: University of Wisconsin Press, 2014) e
foi traduzido por Camila Pavanelli de Lorenzi. Agradeo a University of Wisconsin Press por autorizar sua publicao nesta Revista.
1
O substantivo presidente de dois gneros e tambm admite a forma presidenta. A mdia brasileira costuma usar presidente,
contrariando a vontade de Dilma Rousseff: nas comunicaes oficiais do governo, a forma adotada presidenta. Em ingls, a escolha feminista sempre pelo substantivo que pode ser usado tanto no feminino quanto no masculino (por exemplo, poet em vez de poetess).
Em portugus, porm, a forma marcadamente distinta presidenta, que ressalta o fato extraordinrio de uma mulher ocupar o cargo,
considerada feminista sendo esta, portanto, minha escolha para este artigo.
114
2
Oficialmente, a CNV est encarregada de investigar as violaes dos direitos humanos cometidas depois de 1946 e antes de 1988.
Este perodo de tempo mais amplo foi concebido para acalmar os nimos dos crticos, especialmente os militares. Na prtica, porm, a
CNV interpretou sua misso de forma mais restrita, centrando-se em crimes cometidos aps o golpe do primeiro de abril de 1964.
Menos de dois meses antes, a capital do Brasil sediara outro importante evento relacionado
memria da ditadura neste caso, um happening cultural. Em 29 de setembro, os cinemas
da cidade exibiram Hoje, o novo filme da renomada cineasta brasileira Tata Amaral, no Festival
de Braslia do Cinema Brasileiro3. Hoje conta a histria de Vera, que recebe uma indenizao
do governo brasileiro em reconhecimento oficial ao desaparecimento poltico e presumido
assassinato de seu marido, Luiz, e reencontra o morto no dia em que ela se muda para o novo
apartamento comprado com o dinheiro da indenizao. O filme estreou em um momento em
que o destino da CNV estava para ser decidido: enquanto os espectadores dirigiam-se ao cinema
para assistir pr-estreia do filme, o Senado brasileiro estava se preparando para votar o projeto
de lei que Dilma posteriormente viria a sancionar4. A coincidncia temporal dos eventos deu
mais visibilidade estreia do filme. A ateno dada obra se intensificou ainda mais quando o
jri anunciou os vencedores no fechamento do festival: Hoje recebeu um total de seis prmios,
incluindo o de melhor filme e o prmio da crtica.
O timing no poderia ter sido melhor. A imprensa no hesitou em associar o filme Comisso da
Verdade, enfatizando esta relao em artigos sobre a estreia em Braslia e os prmios concedidos
pelo festival5. A associao entre os dois eventos tampouco passou despercebida pela CNV,
pelos realizadores do filme e por ativistas de direitos humanos. Cada um dos grupos usou esta
associao para seus prprios fins um ano depois, quando a recm-constituda CNV fez sua
primeira visita oficial cidade de So Paulo em setembro de 2012. O objetivo principal da viagem
era iniciar uma relao de trabalho com a Comisso da Verdade estadual. Grupos locais de luta
pela memria aproveitaram a visita para convidar dois membros da comisso, juntamente com
um roteirista de Hoje, a participar de um debate pblico sobre o filme de Tata Amaral.
A associao entre a CNV e o filme mostrou-se frutfera para todos os envolvidos. Para os dois
membros da comisso que participaram do evento, o debate sobre Hoje foi uma chance de
ressaltar a imagem positiva da CNV que eles mesmos estavam empenhados em cultivar, junto
com o governo. Ao mostrar-se antenada com as novidades culturais, a CNV colocava-se como
uma instituio descolada e por dentro dos acontecimentos (uma imagem reforada pela
divulgao do debate em sua pgina do Facebook). O evento tambm serviu para mostrar a
relevncia do trabalho da CNV a brasileiros jovens, com pouca ligao pessoal com as vtimas
da violncia da ditadura. Ao discutir o filme em um frum pblico, os membros da comisso
mostraram ainda que um dos objetivos da CNV, alm da investigao dos fatos, era sensibilizar a
populao brasileira para a ideia de que a ditadura um assunto a ser tratado coletivamente pela
3
A Cmara dos Deputados aprovou a lei em 21 de setembro, uma semana antes da estreia do filme.
L. Lima, Cineasta Tata Amaral traz ao festival; Tavares, Hoje, de Tata Amaral; e L. Lima, Atores de Hoje defendem.
115
sociedade6. Ao mesmo tempo, sua presena no evento tambm pode ser interpretada como
uma engenhosa estratgia de publicidade, j que desde o momento de sua constituio a CNV
viu-se levada a rebater acusaes de falta de transparncia.7
O filme Hoje, por sua vez, beneficiou-se do prestgio de ficar conhecido como o filme visto
e elogiado por membros da CNV. A forte associao entre o filme e a comisso da verdade
tambm acrescentou um significado adicional ao filme, que passou a ser visto como sendo no
apenas sobre o programa federal de reparaes de meados dos anos 1990 mas tambm sobre o
processo de busca da verdade que se desenrolava em 2012. A prpria Tata Amaral enfatizava esta
interpretao: O filme no transcorre no passado, uma histria que acontece hoje em dia, sobre
como esse passado se relaciona com nosso presente.8 Por fim, os ativistas que organizaram o
evento conquistaram um de seus principais objetivos: divulgar a memria da ditadura.
A CNV e o filme Hoje representam duas respostas muito diferentes ditadura militar brasileira:
a primeira institucional, supostamente de imensa importncia histrica; e a segunda cultural,
de importncia aparentemente mais fugaz. Se a relao entre ambas pode parecer fortuita e
banal, o modo como vrios atores sociais foram capazes de capitalizar a coincidncia e tornla significativa sugere que possvel haver interaes mais complexas e importantes entre
mecanismos institucionais e obras culturais. Compreender esta dinmica sutil no contexto
brasileiro das polticas de memria constitui a preocupao central aqui. Este artigo dividido
em duas partes. A primeira prope uma teoria para entender as inter-relaes recprocas
entre mecanismos institucionais e obras culturais no Brasil ps-ditatorial, enquanto a segunda
argumenta que sem esta dimenso cultural, o foco institucional ou jurdico caracterstico da
justia transicional demasiado superficial.
6
O objetivo de sensibilizar o pblico diferencia os objetivos da CNV daqueles da antiga Lei dos Desaparecidos, que tratou as mortes
e desaparecimentos polticos como uma questo a ser resolvida no mbito privado, entre o estado e famlias especficas, atravs do pagamento de compensaes financeiras.
116
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117
PROJETO MARCAS DA MEMRIA /PAULINE REICHSTUL_CONVITE DA INAUGURAO DO CENTRO DE DOCUMENTAO E MEMRIA OPERRIA
E POPULAR DA REGIO METROPOLITANA DO VALE DO AO.
A simultaneidade leva segunda fase, a criao de uma associao imaginria entre a obra
cultural (ou obras) e um mecanismo institucional. O pblico mais amplo passa a associar os
dois eventos e a consider-los de forma pareada. claro que nem todas as obras culturais que
emergem concomitantemente a um mecanismo institucional passam a ser associadas a esse
mecanismo, seja imaginariamente ou de qualquer outra forma. Na maioria dos casos, isso no
acontece. praticamente impossvel prever quais obras sero lidas desta forma e quais no.
Cada caso nico, com inmeras variveis envolvidas; porm, a maioria das obras que foram
exitosamente associadas a mecanismos institucionais possuem duas caractersticas-chave: o
118
dom de tornar um episdio do passado relevante para os dias atuais e a capacidade de capturar
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Steve J. Stern, em sua anlise do filme chileno Machuca, fala sobre a capacidade mostrada por obras artsticas excepcionais de incorporar e fortalecer um momento cultural ou um estado de esprito nascente. Ver STERN, Steve J. Reckoning with Pinochet: The Memory
Question in Democratic Chile, 19892006. Durham, N.C.: Duke University Press, 2010.
119
Para me antecipar a possveis mal-entendidos, gostaria de deixar claro o que no estou propondo.
No estou tentando argumentar que existe uma relao de causalidade entre a produo artsticocultural e mecanismos institucionais. Obras culturais no geram mecanismos institucionais
(mas elas frequentemente originam novas obras culturais, como ilustra a fase da propagao). Por
outro lado, se, s vezes, os mecanismos institucionais de fato do origem a produes artsticoculturais, este no o foco principal do presente estudo11. Como enfatizam as duas primeiras
fases deste modelo do ciclo da memria cultural, o fator determinante a simultaneidade
(timing), independentemente da causalidade, e a conexo entre a obra cultural e o mecanismo
institucional essencialmente imaginada.
Tampouco estou argumentando que a cultura pode substituir os mecanismos institucionais.
Naturalmente, as obras culturais podem vir a preencher o vazio quando h um vcuo institucional,
mas principalmente para cobrar ou simplesmente manter viva a esperana de respostas
institucionais futuras, tais como julgamentos, comisses da verdade etc. Essas medidas oficiais
so importantes e necessrias, e no minha inteno afirmar o contrrio. Em vez disso,
sustento que, atravs do processo de alavancagem, uma dinmica sutil mas significativa pode
emergir entre mecanismos institucionais e obras excepcionais, resultando em interaes que
potencializam e prolongam seu impacto mutuamente. Assim, a dinmica entre mecanismos e
obras estabelece a base para novas medidas institucionais, baseadas em medidas anteriores. Ao
centrar a ateno sobre a produo artstico-cultural e em como ela interage com os mecanismos
institucionais, revela-se que o processo de construo de memrias mais profundo e cumulativo
do que parece primeira vista.
Por fim, no estou argumentando que todas as obras culturais sobre a ditadura no Brasil passam
por esse ciclo. Como mencionei anteriormente, a simultaneidade entre dois eventos no garante
que haja uma ligao imaginria entre eles, sem a qual o ciclo emperra. O padro descrito aqui
pode ser observado com algumas mas nem todas as obras brasileiras sobre o passado
ditatorial.12 Inmeras outras obras muitas das quais so importantes por si s no se encaixam
no padro aqui delineado. Alis, frequentemente h muito a ser aprendido com as obras que
no se encaixam no padro: se um preditor de ligao a capacidade de captar um estado de
esprito nacional, isso significa que as obras que no passam por todo o ciclo podem revelar quais
11 No Brasil, a segunda das duas iniciativas nacionais de reparao, conhecida como Comisso de Anistia, incluiu um programa
denominado Marcas da Memria, que promove a produo artstico-cultural relacionada ditadura militar e seus legados. Ampliando
esse escopo para a Amrica Latina, o Peru oferece um excelente exemplo de como comisses da verdade podem fomentar a produo
cultural. Ver MILTON. At the Edge of the Peruvian Truth Commission: Alternative Paths to Recounting the Past. Radical History Review, no.
98 (Spring 2007): 333.
120
12 No livro Memorys Turn: Reckoning with Dictatorship in Brazil, analiso quatro casos especficos que ilustram o ciclo da memria
cultural: a Lei da Anistia e os depoimentos publicados por ex-militantes armados; o processo de impeachment iniciado contra Fernando
Collor de Mello, o primeiro presidente democraticamente eleito aps o retorno ao regime civil, e a minissrie televisiva Anos Rebeldes; a
transformao oficial de um notrio local de represso no primeiro local oficial de memria (o Memorial da Resistncia em So Paulo) e
a pea de teatro Lembrar resistir; e a Comisso Nacional da Verdade e o filme Hoje de Tata Amaral.
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memrias atraem pouca simpatia e por qu. Em todo caso, os textos culturais que se encaixam
no ciclo fazem com que ele merea ser estudado, pois iluminam nossa compreenso sobre a
interao entre as esferas cultural e institucional. Alm disso, o ciclo da memria cultural pode,
em certos casos, ajudar a iluminar outros trabalhos sobre a mesma temtica no Brasil e no
exterior incluindo aqueles que ainda viro a ser criados.
O Brasil certamente no o nico pas onde ocorreram interaes entre produo cultural e
mecanismos institucionais. Verificaram-se fenmenos semelhantes na Argentina e no Chile, por
exemplo, como atesta um volumoso corpo terico.13 Mas o Brasil um caso particular na medida
em que sua trajetria no acerto de contas com o passado ditatorial tem sido muito mais gradual e
desviante que o de outros pases, levando um observador a consider-lo um caso excepcional.14
Depois da transio para o regime civil em 1985, ainda seriam necessrios dez anos para que
o Estado adotasse sua primeira medida institucional: um programa de indenizao. Outros
dezessete anos seriam necessrios para que o pas inaugurasse uma comisso da verdade. A
produo cultural, por outro lado, tem sido relativamente constante. Dadas as circunstncias,
pode-se argumentar que a cultura tem sido ainda mais essencial para manter vivas as questes
da memria no Brasil do que foi em pases como a Argentina ou o Chile.
CULTURA E JUSTIA
TRANSICIONAL NO BRASIL
As inter-relaes recprocas entre mecanismos institucionais e obras culturais uma dimenso
que costuma ser subestimada nos estudos associados ao campo comumente chamado de justia
transicional.15 compreensvel que os juristas, cientistas polticos e advogados que estudam
13 Sobre a Argentina, por exemplo, ver TAYLOR, Diana Disappearing Acts: Spectacles of Gender and Nationalism in Argentinas Dirty
War. DURHAM, N.C.: Duke University Press, 1997 e TAYLOR, Diana. The Archive and the Repertoire: Performing Cultural Memory in the
Americas. Durham, N.C.: Duke University Press, 2003. Sobre o Chile, ver STERN, Reckoning with Pinochet; LAZZARA, Michael J. Chile in
Transition: The Poetics and Politics of Memory. 2006. Reprint, Gainesville: University Press of Florida, 2011; e GMEZ-BARRIS, Macarena.
Where Memory Dwells: Culture and State Violence in Chile. Berkeley: University of California Press, 2009.Where Memory Dwells. Sobre o
Peru, ver Milton, introduo a Art from a Fractured Past.
14
SIKKINK, Kathryn. The Justice Cascade: How Human Rights Prosecutions Are Changing World Politics. New York: Norton, 2011. p. 150.
15 O prprio conceito de justia transicional (e conceitos relacionados, tais como justia ps-transicional) tema de muita crtica e debate no meio acadmico. No minha inteno aqui retomar essas discusses ou defender um ponto de vista em particular. Escolhi usar
o termo justia transicional neste livro para designar todo o espectro de mecanismos institucionais adotados por governos democrticos
para reparar as violaes contra os direitos humanos praticadas por seus predecessores autoritrios. O termo tambm pode se referir ao
estudo desses mecanismos. Para uma pequena amostra do espectro de definies de justia transicional, ver BICKFORD, Justia Transicional, e TEITEL, Ruti. Transitional Justice. New York: Oxford University Press, 2002.p. 69. Para exemplos de como o conceito de justia
transicional tem sido adotado por alguns juristas no Brasil, bem como setores do governo brasileiro (especialmente a Comisso de Anistia,
que est subordinada ao Ministrio da Justia), ver TORELLY, Marcelo D. Justia de transio e estado constitucional de direito: perspectiva terico-comparativa e anlise do caso brasileiro. Belo Horizonte: Editora Frum, 2012; e ABRO, Paulo e TORELLY. The Reparations
Program as the Lynchpin of Transitional Justice in Brazil. In Transitional Justice: Handbook for Latin America, ed. By Flix Retegui, 443-85.
Braslia/New York: Brazilian Amnesty Commission and International Center for Transitional Justice, 2011.
Para perspectivas crticas sobre a aplicabilidade do conceito de justia transicional ao caso do Brasil, ver, por exemplo, SANTOS, Ceclia
121
Um exemplo disso
o influente estudo
de Kathryn Sikkink,
The Justice Cascade,
no qual a autora
rastreia o surgimento
dos julgamentos
de violaes dos
direitos humanos
como norma global,
especialmente a
partir dos anos 1970.
Como a Argentina
foi o primeiro
pas que atraiu
considervel ateno
internacional ao
realizar julgamentos
de crimes contra os
direitos humanos,
ela investiga este
caso em detalhe
de direitos humanos e promoveu uma nova compreenso nacional do passado.16 Sikkink tem
razo no que diz, mas no fica claro como essas normas e essa compreenso foram transmitidas
do tribunal de justia para o pblico mais amplo, se atravs da mdia (especialmente a televiso)
ou de algum outro meio. Nesse sentido, a anlise da cultura e da interao entre o julgamento e
obras culturais especficas poderia ser esclarecedora. Uma via de investigao potencialmente
rica relaciona-se ao depoimento de Pablo Daz, uma testemunha-chave para os promotores. Um
dos nicos dois sobreviventes de um grupo de estudantes do Ensino Mdio que foram presos e
torturados por terem reivindicado um desconto na tarifa de nibus, Daz apresentou um doloroso
MacDowell. Memria na Justia: a mobilizao dos direitos humanos e a construo da memria da ditadura no Brasil. Revista crtica de
cincias sociais 88 (2010): 133-34 e QUINALHA, Renan. Justia de transio: contornos do conceito. So Paulo: Outras Expresses/Dobra
Editorial, 2013.
122
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relato do episdio, no que veio a se tornar um dos momentos mais poderosos e dramticos do
julgamento. Seu testemunho inspirou um livro e um filme, ambos intitulados La noche de los
lpices (ou A noite dos lpis, como o massacre ficou conhecido) e lanados no ano seguinte.
Como observa Federico Guillermo Lorenz, as obras tornaram-se de leitura e exibio obrigatrias
para os jovens argentinos, ilustrando como obras culturais podem ajudar a disseminar e mediar a
informao produzida por mecanismos oficiais.17 Sikkink menciona o livro e o filme de passagem,
sem reconhecer como ambas as obras complementaram o julgamento ao manter as atenes
voltadas para o testemunho de Daz.
Uma crtica semelhante pode ser feita discusso, de resto perspicaz, sobre a repercusso
do julgamento dos generais. O presidente transicional da Argentina, Ral Alfonsn, acabou
impedindo a abertura de novos processos contra os militares, ao assinar a Lei de Obedincia
Devida e a Lei de Ponto Final. Seu sucessor, Carlos Menem, perdoou aqueles que j haviam sido
condenados. Sikkink relata como os advogados invocaram com sucesso a legislao internacional
para questionar a impunidade, em uma batalha legal que atingiu seu pice em 2005, quando a
Suprema Corte Argentina considerou as leis de anistia inconstitucionais luz da jurisprudncia na
Corte Interamericana de Direitos Humanos. Ela considera que a Constituio Argentina de 1994 e
outros precedentes legais abriram o caminho para o uso da legislao internacional em tribunais
domsticos. No h dvida de que esses dois fatores foram fundamentais para a criao do que
ela chama de ambiente propcio para derrubar as anistias, mas estes certamente no foram os
nicos fatores.18 Os juzes no tomam suas decises em um vcuo. O ambiente propcio descrito
por Sikkink tambm foi condicionado pelo ativismo incansvel de grupos de direitos humanos,
frequentemente em parceria com artistas e produtores culturais. Para dar um exemplo, o coletivo
Grupo de Arte Callejero (Grupo de Arte de Rua) produziu intervenes artsticas em parceria
com os protestos-performance do H.I.J.O.S., a organizao de filhos dos desaparecidos.19 Tais
protestos propunham as palavras de ordem Se no houver justia, haver escraches (protestos
que humilham publicamente os perpetradores), sendo realizados em frente s casas ou locais
de trabalho dos acusados de violar direitos humanos. Uma abordagem convencional do caso
argentino, ao enfatizar os mecanismos institucionais, arrisca-se a desconsiderar como estas
intervenes culturais mantiveram vivos os clamores por justia aps as anistias, contribuindo
para a criao do ambiente descrito por Sikkink.
17
LORENZ, Federico Guillermo. Tomla vos, dmela a m: La Noche de los Lpices: El deber de memoria y las escuelas. In Educacin
y memoria: La escuela elabora el pasado, edited by Elizabeth Jelin and Federico Guillermo Lorenz, 95130. Madrid: Siglo XXI, 2004.
123
O objetivo principal de Sikkink em The Justice Cascade, porm, explicar a difuso global dos
julgamentos de crimes contra os direitos humanos, da Argentina para outras partes do mundo.
Ao faz-lo, ela d os devidos crditos aos valorosos esforos de ativistas, advogados e juzes que,
ao concluir seu trabalho no julgamento dos generais em 1985, assumiram outros cargos ao redor
do mundo e disseminaram a nova norma em diferentes contextos. Tambm aqui uma abordagem
cultural poderia, em tese, contribuir para um panorama mais completo. Sikkink certamente
est correta ao enfatizar os esforos desses promotores da norma como o fator-chave na
compreenso desse fenmeno; h que se perguntar, no entanto, se outras foras, especialmente
culturais, tambm ajudaram a chamar a ateno do mundo para a experincia argentina. Podese citar, por exemplo, La historia oficial (A histria oficial), o primeiro filme latino-americano a
ganhar um Oscar de melhor filme estrangeiro em 1986. Embora no trate especificamente do
julgamento dos generais, o filme, que retrata o drama de uma mulher desconfiada de que seu
filho adotado foi tomado de um desaparecido poltico, certamente ajudou a ampliar o interesse
internacional pelo processo de transio na Argentina. Como a circulao internacional desse
filme e de outras obras culturais pode ter colaborado com a misso dos promotores da norma
daquele pas? Sikkink no responde a essa pergunta.
Ao manter o foco exclusivamente sobre o mbito institucional, o resultado um panorama
incompleto de como as naes lidam com seu passado de violncia. Para compreender a
dinmica mais ampla que est em jogo nas sociedades transicionais, precisamos de uma viso
mais abrangente que inclua a rea cultural. No pretendo propor, entretanto, uma abordagem
puramente cultural. Reconhecer a parcialidade das abordagens estritamente institucionais ou
culturais permite-nos perceber as limitaes tanto da esfera institucional quanto cultural no
acerto de contas com um passado doloroso. Como afirma Shoshana Felman em seu estudo
do julgamento de Eichmann, The Juridical Unconscious, nem os julgamentos nem a arte,
considerados de forma independente, bastam para transmitir a experincia traumtica o que
a leva a concluir que apenas o encontro entre a lei e a arte pode dar testemunho adequado ao
abissal significado do trauma.20
Se os pesquisadores do campo da justia transicional tendem a privilegiar os mecanismos
institucionais, frequentemente a ponto de desconsiderar as obras da cultura, historiadores e
cientistas sociais da rea de estudos da memria tm se unido aos pesquisadores da rea de
estudos culturais para analisar como a memria encontra expresso em romances, peas, filmes,
programas de TV e outras obras de fico. A sociloga Elizabeth Jelin, por exemplo, editou a
coleo de livros Memorias de la represin (Memrias da represso) sobre a Amrica Latina
ps-ditatorial, e muitos dos autores dos livros analisam obras culturais que vo de livros e filmes
124
20 FELMAN, Shoshana. The Juridical Unconscious: Trials and Traumas in the Twentieth Century. Cambridge, Mass.: Harvard University
Press, 2002. p. 165, nfase no original.
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INTERVENO URBANA DO COLETIVO APARECIDOS POLTICOS, EM FORTALEZA-CE. 28 DE MARO DE 2011. FONTE: COLETIVO APARECIDOS
POLTICOS.
at fotografias e msicas.21 Um volume editado por Ksenija Bilbija e colaboradores intitulado The
Art of Truth-Telling about Authoritarian Rule salienta que as obras culturais complementam os
processos oficiais, servindo como fruns paralelos para discusses sobre o passado autoritrio
e seus significados na vida cotidiana.22 O volume traz ensaios de escritores de vrias disciplinas
e regies, todos os quais compartilham da convico de que a elaborao de um passado
doloroso e controverso mais uma arte que um processo, est mais relacionado criatividade
dos indivduos e comunidades do que depoimentos, relatrios e audincias oficiais promovidos
por instituies do estado.23 Estes so apenas dois exemplos da abundante literatura sobre
formas culturais de rememorao na rea de estudos da memria.24 Contudo, como apontou
21 Ver especialmente JELIN, Elizabeth, and Ana Longoni, eds. Escrituras, imgenes y escenarios ante la represin. Madrid: Siglo XXI,
2005.
22
23
Ibid., 3.
24
Ver, por exemplo, MILTON, introduo a Art from a Fractured Past; Avelar, Untimely Present; TAYLOR, Disappearing Acts; TAYLOR,
125
a cientista poltica Alexandra Barahona de Brito, o dilogo entre essa literatura e a pesquisa
no campo da justia transicional tem sido escasso.25 Isto ocorre a despeito de tanto a justia
transicional quanto os estudos da memria compartilharem um interesse comum sobre como as
sociedades democrticas lidam com seus passados ditatoriais.
As dinmicas entre polticas institucionais e obras culturais so sutis e complexas; destrinch-las
requer um modelo de investigao capaz de integrar as abordagens da justia transicional e dos
estudos da memria. Steve J. Stern faz esse tipo de abordagem integrada em Reckoning with
Pinochet, o terceiro volume de sua trilogia sobre a luta pela memria no Chile. Ao reconstituir a
alternncia entre impasses e avanos que caracterizou o percurso chileno rumo verdade e
justia, Stern estabelece diversas conexes entre respostas oficiais as comisses da verdade
Rettig e Valech, reparaes, casos judiciais e respostas culturais. Com efeito, o livro revela uma
srie de ligaes entre obras culturais e mecanismos institucionais, tais como a popular pea
teatral La negra Esther e o plebiscito que tirou Pinochet do poder, bem como o filme Machuca,
de Andrs Wood, e a Comisso Valech sobre tortura, para nomear apenas dois dos pareamentos
efetuados. Para Stern, essas obras culturais so mais do que apenas um detalhe de fundo da
anlise histrica; so parte integral do processo chileno de acerto de contas com o passado. Esse
tipo de abordagem adotada por Stern fornece um modelo para conceitualizar tanto o papel dos
mecanismos institucionais quanto das obras culturais no mbito de um processo contnuo de
luta por direitos humanos, em vez de considerar mecanismos e obras como eventos isolados.
Em resumo, a obra de Jelin, Bilbija, Stern e outros indicam que, sem a dimenso cultural, o
foco institucional ou jurdico caracterstico da justia transicional demasiado superficial.
precisamente esta abordagem multidimensional que necessria para tratar o caso brasileiro.
H quinze anos, o interesse sobre a ditadura militar brasileira e sobre a poltica da memria
parecia relativamente pequeno; de l para c, felizmente, isso mudou (radicalmente, at). Hoje
existe um corpo terico em expanso, incluindo teses e dissertaes de uma nova gerao de
pesquisadores brasileiros cujos trabalhos ajudaram a impulsionar o novo boom da memria
no pas. Mas embora esse boom tenha produzido um nmero cada vez maior de importantes
estudos tanto sobre memria cultural quanto sobre justia transicional, nenhum deles, que eu
saiba, tenta teorizar sobre as relaes entre as duas reas no Brasil. Esta teorizao, assim, a
contribuio que tento fazer ao propor o ciclo da memria cultural, no sentido de aprofundar a
compreenso dos significados que os brasileiros atribuem a um passado ditatorial marcado por
torturas, assassinatos e desaparecimentos polticos.
126
25 BARAHONA DE BRITO, Alexandra. Transitional Justice and Memory: Exploring Perspectives. South European Society and Politics
15, no. 3 (2010).
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______.Cineasta Tata Amaral traz ao festival de Braslia atualidade da discusso sobre as
lembranas da ditadura com Hoje. September 29, 2011. Agncia Brasil. http://agenciabrasil.ebc.
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SIKKINK, Kathryn. The Justice Cascade: How Human Rights Prosecutions Are Changing World
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128
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TORELLY, Marcelo D. Justia de transio e estado constitucional de direito: perspectiva tericocomparativa e anlise do caso brasileiro. Belo Horizonte: Editora Frum, 2012.
REBECCA J. ATENCIO
Rebecca J. Atencio professora associada de Literatura Brasileira na Tulane University em
New Orleans, EUA. autora do livro Memorys Turn: Reckoning with Dictatorship in Brazil,
University of Wisconsin Press, 2014, e editora do blog Transitional Justice in Brazil.
RESUMO: O campo da justia transicional tende a privilegiar os mecanismos institucionais,
frequentemente a ponto de desconsiderar as obras da cultura. Ao manter o foco exclusivamente
sobre o mbito institucional, o resultado um panorama incompleto de como as naes lidam
com seu passado de violncia. Para compreender a dinmica mais ampla que est em jogo nas
sociedades transicionais, precisamos de uma viso mais abrangente, que inclua a rea cultural.
Este artigo aborda as inter-relaes recprocas entre obras culturais e mecanismos institucionais
no Brasil ps-ditatorial. As dinmicas entre polticas institucionais e obras culturais so sutis e
complexas; destrinch-las requer um modelo de investigao capaz de integrar as abordagens da
justia transicional e dos estudos da memria. Esta teorizao a contribuio que tento fazer
ao propor o ciclo da memria cultural, no sentido de aprofundar a compreenso dos significados
que os brasileiros atribuem a um passado ditatorial marcado por torturas, assassinatos e
desaparecimentos polticos.
PALAVRAS-CHAVE: obras culturais; mecanismos institucionais; inter-relaes recprocas; ciclo
da memria cultural; Brasil ps-ditatorial
129
ABSTRACT: The field of transitional justice tends to favor institutional mechanisms, often to the
point of disregarding the cultural works. By focusing exclusively on the institutional sphere, the
result is an incomplete scenery of how nations deal with their history of violence. To understand
the broader dynamics that is at stake in transitional societies, we need a broader view that includes
the cultural area. This article discusses the mutual interrelationships between cultural works and
institutional mechanisms in the post-dictatorial Brazil. The dynamics between institutional policies
and cultural works are subtle and complex; unpacks it requires a research model to integrate
approaches to transitional justice and memory studies. This theory is the contribution I try to do
by proposing the cultural memory cycle, to deepen the understanding of meanings that brazilians
attach to a dictatorial past marked by torture, killings and political disappearances.
KEYWORDS: cultural works; institutional mechanisms; reciprocal inter-relationships; cycle of
cultural memory; Postdictatorial Brazil.
130
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131
INTRODUO
O objetivo deste ensaio analisar e explicar os tpicos principais mencionados nos depoimentos
das 100 vtimas, que foram submetidas a atos de tortura cometidos durante a ditadura do general
Augusto Pinochet, no Chile. A violao sistemtica dos direitos humanos que ocorreu durante
a ditadura militar no perodo entre 11 de setembro de 1973 e 11 de maro de 1990 causou
uma ferida aberta profunda na sociedade chilena.2 Apesar da dor dos sobreviventes e seus
familiares, ainda uma ferida sobre a qual muitos setores da sociedade sabem pouco, devido
a vrios motivos. Aqueles que optaram por no se informar sobre o que aconteceu geralmente
propem no falar sobre o assunto e viram a pgina, como se a tortura e o aprisionamento
*Este ensaio corresponde a uma verso revisada da minha dissertao de mestrado sobre Direito, Antropologia e Sociedade (London
School of Economics, 2011) apresentada na XVI LatCrit Annual Conference (Conferncia Anual da LatCrit) Global Justice:Theories, Histories, Futures (Justia Global: Teorias, Histrias, Futuros) (San Diego, 6 a 9 de outubro de 2011), e publicada em ingls em California Western International Law Journal, Vol. 42, n 2, Spring 2012. Eu gostaria de agradecer pela bolsa de estudos concedida pelo governo do Chile
(Becas Chile) e a todo o apoio do Centro de Pesquisa da Fundao Vicariato da Solidariedade e da Villa Grimaldi.Traduzido pelo Ministrio
da Justia com exclusividade para a Revista Anistia Poltica e Justia de Transio, sob superviso tcnica de Gabriela Costa Carvalho
1
Declarao Universal dos Direitos Humanos, G.A. Res. 217 (III) A, ONU Doc. A/RES/217(III) (10 de dezembro de 1948). Para ler sobre
a definio de tortura, consulte a Conveno das Naes Unidas contra a Tortura e outras Penas e Tratamentos Cruis, Desumanos ou
Degradantes, artigo 1.1, aberto para assinatura, 10 de dezembro de 1984, 1465 U.N.T.S. 113.
132
2
Leia em Steve J. Stern, Remembering Pinochets Chile: On the Eve of London 1998 (Walter D. Mignolo, Irene Silverblatt e Sonia
Saldvar-Hull eds., 2004)
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poltico no fossem nem convenientes para se discutir, nem dignos do esforo da reflexo.3
Enquanto algumas instituies governamentais tm feito esforos para divulgar estas histrias,
tais tentativas tm sido frustradas no fim das contas. Por exemplo, em 28 de novembro de 2004,
o presidente Ricardo Lagos recebeu o relatrio da Comisso de Tortura e Aprisionamento Poltico
(conhecido como Relatrio Valech I);4 no entanto, algumas semanas depois, uma lei estabeleceu
que as declaraes de mais de 35 mil vtimas deveriam permanecer em segredo por cinquenta
anos.5 No obstante o silncio social e jurdico, algumas das vtimas decidiram publicar suas
histrias de vida e depoimentos, compartilhando seus pesadelos, medos, suas frustraes, sua
felicidade e seus sonhos. Em 2008, Wally Kunstman e Victoria Torres compilaram um grande
nmero destes testemunhos, dando origem ao livro A Hundred Voices Break the Silence.6
Portanto, este ensaio concentra-se apenas na anlise destes depoimentos.
Mais do que o intuito de confirmar uma hiptese ou aplicar as teorias de outros autores que refletiram
sobre os campos de concentrao, o terrorismo de Estado ou o totalitarismo,7 o que eu pretendo
com esta investigao aprender diretamente com as subjetividades das histrias das vtimas. Em
muitos casos, mais de trinta anos se passaram desde que as vtimas foram presas e torturadas no
Chile. Embora seja interessante identificar os aspectos mais comprobatrios das suas mensagens e
dos seus pensamentos, sugerido que a inovao deste ensaio consiste na sua abordagem de baixo
para cima, na tentativa de descobrir, selecionar e interpretar as histrias das vtimas. Na verdade, esta
pesquisa ascendente pode ser entendida como uma interpretao dos significados dos depoimentos
das vtimas que sofreram tortura e aprisionamento poltico no Chile.8 Depois de ler os testemunhos
das vtimas-sobreviventes-testemunhas9 vrias vezes, impossvel no se emocionar, embora a
objetividade e o rigor cientfico tenham sido priorizados ao revelar os significados dos depoimentos.
3
Carlos Huneeus, Chile, un Pas Dividido:La Actualidad del Pasado 195, Tabela 5.13 (2003). De acordo com Carlos Huneeus, 26% da
populao adulta chilena acha que a melhor soluo para o pas superar o problema dos direitos humanos e virar a pgina. Ibidem.
4
Gobierno de Chile, Informe de la Comisin Nacional sobre Prisin Poltica y Tortura (2004), disponvel no endereo da internethttp://
www.comisionvalech.gov.cl/InformeValech.html [citado daqui por diante como Relatrio Valech I].
5
Lei n 19.992, artigo 15, 24 de dezembro de 2004, Diario Oficial [D.O.] (Chile); consulte tambm o Committee Against Torture, Comments by the Government of Chile on the Conclusions and Recommendations of the Committee Against Torture (CAT/C/CR/32/5), documento da O.N.U CAT/C/38/CRP.4 (18 de abril de 2007), disponvel no endereohttp://www2.ohchr.org/english/bodies/cat/docs/followup/
Chile32CRP4.pdf.
6
Cien Voces Rompen el Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008) [citado daqui para frente como Cien Voces]. Todas as tradues deste ensaio so minhas, salvo nota em contrrio.
7
Consulte Hannah Arendt em The Concentration Camps, XV Partisan Review, 743-63 (1948); Hannah Arendt, The Origins of Totalitarianism (1951); Hannah Arendt, Eichmann in Jerusalem: A Report on the Banality of Evil (1963); Giorgio Agamben, Homo Sacer:Sovereign
Power and Bare Life (1998); Giorgio Agamben, Remnants of Auschwitz: The Witness and the Archive (Daniel Heller-Roazen trans., 2002)
[citado daqui para frente como Remanescentes de Auschwitz].
8
Esta perspectiva se ope aos processos de equilbrio de justia transicional descendentes, estatais e de verdade por justia na
Amrica Latina durante as dcadas de 1980 e 1990. Consulte Cath Collins, State Terror and the Law: The (Re)judicialization of Human Rights
Accountability in Chile and El Salvador, 35 Latin Am. Persp., 20, 20-37 (2008); Paloma Aguilar, Transitional Justice in the Spanish, Argentinian and Chilean Case, apresentao na Crisis Management Initiative Intl Conf. on Building a Future on Peace and Justice (Conferncia
Internacional da Iniciativa de Controle de Crises para a Construo de um Futuro com Paz e Justia) (25 a 27 de junho de 2007), disponvel
no endereo http://www.peace-justice-conference.info/download/WS%2010%20Aguilar%20report.pdf.
9
Para uma anlise sobre os conceitos de vtima, sobrevivente e testemunha, leia Remnants of Auschwitz,nota de rodap 7 acima,
13-89.
133
Alm de explicar o contexto histrico do qual os depoimentos das cem vtimas fazem parte, a Seo
I deste ensaio apresenta os aspectos metodolgicos, as consideraes, limitaes e decises
tomadas durante a investigao.10 Na Seo II, os resultados da investigao so apresentados em
quatro temas principais: (1) os motivos que levaram as vtimas de tortura a compartilharem seus
depoimentos publicamente; (2) as condies de vida e o estado emocional das vtimas de tortura
aprisionadas e confinadas em campos de concentrao ou centros de deteno; (3) a vida das
vtimas depois que recuperaram sua liberdade, e (4) as avaliaes feitas pelas vtimas sobre suas
vidas e a sociedade chilena nas ltimas quatro dcadas. No final, apresento as concluses mais
importantes deste projeto de investigao ascendente em andamento. Espero que este esforo
para a convergncia entre (i) as preocupaes e explicaes sociojurdicas e (ii) as abordagens
antropolgicas e os mtodos de pesquisa qualitativa contribuam para o reconhecimento e
desenvolvimento dos direitos humanos e para a consolidao da democracia no Chile.
I. CONTEXTO E METODOLOGIA
A. CONTEXTO
Desde que conquistou sua independncia da Espanha em 1818, a Repblica do Chile tem sido
caracterizada no contexto latino-americano por sua estabilidade poltica e institucional. Apesar
do poder poltico e dos recursos econmicos se concentrarem em uma minoria de elite,
podemos dizer que a sociedade chilena evoluiu gradualmente durante os sculos XIX e XX, nas
mais diversas reas.11 As constituies de 1833 e 1925 definiram os pilares do sistema poltico
e o Estado liberal. As eleies eram realizadas regularmente e, no sculo XX, a atividade poltica
deixou de ser um privilgio exclusivo da elite. Os partidos de esquerda venceram as eleies
presidenciais de setembro de 1970 e o Congresso confirmou o senador Salvador Allende como
presidente da Repblica. Allende teve o apoio dos partidos comunistas, socialistas e radicais,
alm de outros pequenos partidos que apoiaram a revoluo das empanadas com vinho tinto.12
Naquela poca, o Chile tinha uma populao estimada em 9,6 milhes de pessoas,13 das quais
17% viviam em condies de pobreza e 6% em extrema pobreza, enquanto o coeficiente
10
Eu codifiquei os depoimentos de acordo com as tcnicas qualitativas e recomendaes que Barney Glaser e Anselm Strauss formularam primeiro em 1967. Estas tcnicas deram origem Grounded Theory (teoria fundamentada em dados), um mtodo de investigao
sociolgica e antropolgica. Barney G. Glaser e Anselm L. Strauss, The Discovery of Grounded Theory: Strategies for Qualitative Research
(1967).
11
Consulte Carmen Cariola e Osvaldo Sunkel, La historia econmica de Chile 1830-1930: Dos ensayos y una bibliografa (1982), disponvel no endereo http://www.memoriachilena.cl/archivos2/pdfs/MC0000146.pdf.
12
134
13 Consulte Instituto Nacional de Estadsticas (INE) e Comisin Econmico para Amrica Latina y el Caribe (CEPAL): Chile, Proyecciones
y Estimaciones de Poblacin.Total Pas:1950-2050, disponvel no endereohttp://www.ine.cl/canales/chile_estadistico/demografia_y_vitales/proyecciones/Informes/Microsoft%20Word%20-%20InforP_T.pdf (ltimo acesso em 31 de maro de 2012).
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de Gini foi de 50,1%.14 O programa poltico, social e econmico da Unidad Popular (Unidade
Popular) e as 40 Medidas15 propostas por Allende tinham o apoio de 36,2% dos eleitores
em 1970, um aumento de 44% nas eleies parlamentares de maro de 1973.16 No entanto,
o resto da populao, em especial os lderes dos partidos da oposio que se juntaram ao
mal-estar da elite econmica e das corporaes multinacionais,17 se ops com veemncia s
alteraes que Allende promoveu, que englobavam a reforma agrria, a estatizao bancria
e do cobre, o controle sobre os preos e a preservao dos direitos de propriedade para
pequenas empresas.18
A revoluo socialista de Allende recebeu ateno da comunidade internacional e todos queriam
saber sobre seus resultados e impactos sociais.19 No entanto, no restam dvidas de que o
maior adversrio para a vitria eleitoral do marxismo na Amrica Latina foi o governo dos Estados
Unidos.20 A divulgao de documentos da agncia central de inteligncia dos Estados Unidos
revelou em detalhes o nvel de envolvimento do governo dos EUA no golpe das Foras Armadas
chilenas em 11 de setembro de 1973.21 Uma das primeiras medidas que as Foras Armadas
adotaram foi declarar estado de stio devido a uma suposta guerra interna que existia no Chile
na poca, embora, a rigor, teria sido impossvel para os adeptos de Allende neutralizarem o poder
das Foras Armadas. A represso militar e as graves violaes de direitos humanos durante a
ditadura eram sistemticas, planejadas e cruis: Os militares chilenos ampla e sistematicamente
sequestravam, torturavam e depois assassinavam em segredo (e escondiam os corpos dos)
seus oponentes como um instrumento de terror de Estado. 22 Como a Comisso da Verdade e
14
Alicia Puyana, Economic Growth, Employment and Poverty Reduction: A Comparative Analysis of Chile and Mexico 53 (Organizao
Internacional do Trabalho, Documento de Trabalho n 78, 2011), disponvel no endereo http://www.ilo.org/wcmsp5/groups/public/---ed_
emp/documents/publication/wcms_156115.pdf. Para ver uma discusso mais profunda sobre as desigualdades de distribuio de renda no
Chile, leia Mario Marcel e Andrs Solimano, The Distribution of Income and Economic Adjustment, in The Chilean Economy:Policy Lessons
and Challenges 217-56 (Barry P. Bosworth, Rudiger Dornbusch e Ral Labn eds., 1994).
15 Para obter mais informaes sobre as quarenta medidas do governo de Salvador Allende, consulte Luis Corvaln, El Gobierno de
Salvador Allende, 297 (2003).
16 David P. Forsythe, Democracy, War, and Covert Action, 29 J. Peace e Res. 385, 389 (1992); Robert J. Alexander, The Tragedy of Chile
125, 253 (1978).
17 Consulte Manuel Antonio Garretn, Popular Mobilization and the Military Regime in Chile: The Complexities of the Invisible Transition (Kellogg Inst. for International Studies, Universidade de Notre Dame, Documento de Trabalho n 103, 1988), disponvel no endereohttp://nd.edu/~kellogg/publications/workingpapers/WPS/103.pdf; consulte tambmHarry Sanabria, The Anthropology of Latin America and
the Caribbean 362 (2007).
18
19
Veja Tanya Harmer, Allendes Chile & the Inter-American Cold War (2011) para obter mais informaes sobre as implicaes da vitria
de Allende dentro do contexto da Guerra Fria.
20 Stern, nota 2 acima, 22; Sanabria, nota 17 acima, 362, leia tambm em Brian Loveman, For la Patria:Politics and the Armed Forces in
Latin America (1999).
21
Consulte Select Comm. to Study Govt Operations with Respect to Intelligence Activities, 94 Congresso, Ao Secreta no Chile: 19631973 26-39 (Comm.Print 1975), disponvel no endereo http://www.intelligence.senate.gov/ pdfs94th/94chile.pdf; Memorando do Conselho
de Segurana Nacional, Poltica Sobre o Chile (9 de novembro de 1970) (aes de discusses a serem tomadas para combater o comunismo no Chile); Peter Kornbluh, The Pinochet File: A Declassified Dossier on Atrocity and Accountability (2003); Patricia Verdugo, Salvador
Allende: Cmo la Casa Blanca Provoc su Muerte (2003).
22
135
Reconciliao destacou no seu relatrio, o Chile viveu uma tragdia dolorosa, e a profundidade
dessa dor deve ser divulgada. 23
Assim que a democracia foi recuperada em 1990, o governo do presidente Patricio Aylwin, bem
como a opinio pblica, concentrou sua ateno nos casos de presos polticos executados e
detidos desaparecidos. A transio para a democracia, no entanto, no foi uma tarefa fcil,
pois Pinochet: (1) permaneceu como comandante-chefe do Exrcito at 1998, e (2) manteve
o cargo de senador vitalcio, o que lhe permitiu desfrutar de imunidade legal.
24
Alm disso,
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um conjunto de normas que manipularam como a transio aconteceria.25 Por exemplo, nove
senadores designados representavam a direita chilena e a opinio das Foras Armadas no
Senado.26 Havia tambm as leis aprovadas durante a ditadura que diminuram ou afetaram a
jurisdio dos tribunais criminais e que os parlamentares dos partidos de direita no estavam
dispostos a abolir ou modificar a partir de 1990 (por exemplo, a Lei de Anistia ou a jurisdio
excessiva dos tribunais militares).27
Em 16 de outubro de 1998, Pinochet foi subitamente detido em uma clnica em Londres, antes
de um pedido de extradio de um juiz espanhol, Baltazar Garzn, que investigava a morte e o
desaparecimento de cidados espanhis no Chile. Esse fato reabriu um debate pendente sobre
a situao das vtimas de violaes de direitos humanos. E, tal como no passado, a sociedade
chilena se polarizou mais uma vez.28
Antes da deteno de Pinochet, as histrias de tortura e priso poltica das vtimas no tinham
sido discutidas pblica ou politicamente.29 No uma coincidncia que um livro importante sobre
este tema tenha recebido o ttulo We Do Not Speak About Torture (Ns no falamos sobre
tortura).30 bvio dizer que, durante a ditadura, a liberdade de expresso foi limitada e a imprensa
estava sob censura rigorosa. O Judicirio, especialmente o Supremo Tribunal Federal, tomou uma
atitude passiva para com os atos abusivos das Foras Armadas e falhou em investigar os abusos
de direitos humanos como deveria.31 Por motivos polticos, as autoridades no controle do pas na
dcada de 1990 deram prioridade busca dos corpos desaparecidos de pessoas que haviam sido
presas durante a ditadura, sem prestar ateno s demandas das vtimas de tortura. Na verdade,
o Relatrio Rettig e a Declarao do Dilogo de Mesa Redonda (Dialogue Roundtable Declaration)
(1999)32 focaram-se na situao de prisioneiros executados e detidos desaparecidos, e por muitos
25
26 Daniel Pastor, Origins of the Chilean Binominal Election System, 14 Revista de Ciencia Poltica 38, 41 (2004), disponvel no endereo
http://www.scielo.cl/pdf/revcipol/v24n1/art02.pdf.
27 Para alguns exemplos destas leis, consulte o Decreto-Lei n 2.191, 18 de abril de 1978, Diario Oficial [D.O.] (Chile), conhecida como a
Lei da Anistia; Decreto-Lei n 3.425, 4 de junho de 1980, Diario Oficial [D.O.] (Chile); Decreto-Lei n 3.655, 10 de maro de 1981, Diario Oficial
[D.O.] (Chile); Cd. Jus. Mil. (1944).
28 Para mais informaes sobre a polarizao aps a priso de Pinochet, consulte Carlos Huneeus, nota de rodap 3 acima, 59-92. Em
12 de janeiro de 1998, Gladys Marn, secretrio-geral do Partido Comunista, vetou uma das primeiras acusaes criminais contra Pinochet.
Gladys Marn, 63; Foe of Pinochet, Communist Party Leader in Chile, L. A. Times (8 de maro de 2005), http://articles.latimes.com/2005/
mar/08/local/me-passings8.1. Em 2000, quando dois advogados, Eduardo Contreras e Hugo Gutirrez, continuaram seus esforos para
processar Pinochet e outros indivduos que foram responsveis por cometer atos de tortura, Pinochet invocou razes humanitrias para
evitar seu julgamento. Leia Court Confirms Pinochet Stripped of Immunity, The Guardian (08 de agosto de 2000), http://www.guardian.
co.uk/world/2000/aug/08/pinochet.chile. Em 2006, Pinochet morreu no Chile sem ter sido condenado por um tribunal criminal. Chiles Gen
Pinochet Dies at 91, BBC News (11 de dezembro de 2006), http://news.bbc.co.uk/2/hi/6167237.stm.
29 Toms Moulian, El Gesto de Agero y la Amnesia, em De la Tortura No se Habla 47-55 (Patricia Verdugo, ed., 2004) [daqui para frente,
De la Tortura No se Habla].
30
Ibidem.
31
Carlos Huneeus, El Rgimen de Pinochet 108-114 (2000); Relatrio Rettig, supra nota 23, no vol. 1, 85-93.
32
La Mesa de Dilogo Sobre Derechos Humanos, Declaracin de la Mesa de Dilogo Sobre Derechos Humanos (2000), disponvel no
137
anos os depoimentos das vtimas de tortura no foram ouvidos ou discutidos. A questo da tortura
no fez parte da pauta pblica at o governo do presidente Ricardo Lagos (2000-2006).
O objetivo da Comisso Valech era determinar, de acordo com os registros apresentados, as
identidades das pessoas que sofreram privao de liberdade e torturas por razes polticas,
pelas aes dos agentes do Estado ou de outras pessoas que serviram ao Estado.33 Apesar
desta oportunidade, muitas vtimas permaneceram em silncio. Como resultado, a presidente
Michelle Bachelet criou a Comisso Presidencial de Consultoria para a Qualificao de Detidos e
Desaparecidos, Executados Polticos e Vtimas de Priso Poltica e Tortura (2010-2011, conhecida
como Comisso Valech II).34 Uma das questes que incomodavam algumas vtimas era de que
as declaraes deveriam permanecer em segredo por 50 anos, para que o resto da populao
chilena no soubesse sobre elas at o ano de 2054.35
no mbito deste quadro e contexto geral que surgiram muitos dos depoimentos publicados
voluntariamente por algumas vtimas de atos de tortura e priso poltica no Chile. Seus depoimentos
foram silenciados por mais de 30 anos, tanto durante a ditadura quanto na democracia. Enquanto
que as declaraes publicadas dos sobreviventes quebraram o silncio, isso no significa que o
resto da populao esteja disposta a ler, compreender, aceitar e assimilar tudo isso.
B. METODOLOGIA
Esta pesquisa concentra-se apenas na anlise de uma centena de testemunhos recolhidos por Wally
Kuntsman e Victoria Torres no livro A Hundred Voices Break the Silence. Apenas 700 cpias foram
publicadas e o livro no muito conhecido. Mas, na minha opinio, tem um enorme valor histrico e
merece ser estudado cuidadosamente. Depois de aprender sobre a priso de Pinochet em Londres,
um grupo de sobreviventes decidiu escrever seus depoimentos e envi-los para o juiz Garzn, a fim
de denunciar as torturas e arbitrariedades feitas pela ditadura.36 O livro A Hundred Voices Break the
Silence parte de um esforo coletivo do Grupo Metropolitano de Ex-Presos Polticos para recuperar
a memria histrica. Assim como um editor destaca, no foi fcil juntar todos os depoimentos. A
138
35
No final de 2004, o governo aprovou uma lei que permitia o silncio contnuo. Consulte a Lei n 19.992, supra nota 5, artigo 15.
36
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lembrana foi dolorosa para os nossos colegas e muitos optaram por ficar em silncio..37 Devido ao fato
de que as vozes das vtimas foram silenciadas por vrias vezes durante a ditadura e a transio para
a democracia, esses depoimentos tambm tm o propsito poltico de quebrar o silncio imposto.
Os depoimentos com os quais eu trabalhei tm, em mdia, de cinco a seis pginas. Foram 61
homens e 39 mulheres de diferentes idades, classes sociais, profisses e atividades, os quais
escreveram seus depoimentos entre os anos de 2002 e 2007. Algumas das vtimas ainda vivem
no exterior, embora a maioria deles esteja no Chile hoje em dia.38
Para analisar os depoimentos das vtimas de tortura, eu escolhi tcnicas qualitativas de pesquisa
social apresentadas por Barney Glaser e Anselm Strauss, autores da Grounded Theory. Estes
autores originalmente propuseram a Grounded Theory em 1967, uma teoria que tem contribudo
para uma compreenso melhor dos significados e subjetividades das pessoas.39 Mais do que
testar ou verificar teorias com registros empricos. A principal contribuio da Grounded Theory
para o campo das cincias sociais sua nfase na descoberta de formulaes tericas a partir
de dados coletados.40
Em consonncia s recomendaes metodolgicas da Grounded Theory, eu codifiquei primeiro
o contedo dos depoimentos, pargrafo por pargrafo. Ento, reduzi a anlise dos cdigos mais
importantes (codificao focada), que foram operacionalizados como as categorias principais. A
codificao axial me permitiu conectar os cdigos, e, portanto, analisar e interpretar os dados
encontrados nos depoimentos de uma maneira mais slida. A Figura 1 mostra as principais
categorias e mltiplas combinaes possveis no processo de codificao (realizado durante o
vero de 2011). Por exemplo, classifiquei os segmentos dos depoimentos como 3-IB-iii-b, 6-VIVIII, 1-Vi etc., dependendo do contedo.
37
Ibidem ao 25.
38
Para uma melhor compreenso dos atos sistemticos de tortura cometidos no Chile durante a ditadura de Pinochet, seria necessrio:
(1) analisar as declaraes das vtimas nas comisses Rettig e Valech; (2) entrevistar os sobreviventes, seus parentes, os autores da violncia, os lderes polticos, ativistas de direitos humanos e acadmicos; e (3) analisar os autos que esto no sistema judicirio e nos tribunais
militares, outras publicaes, registros audiovisuais, os arquivos de vrias organizaes no governamentais, organismos internacionais
e outros pases etc.
39 Consulte Kathy Charmaz, Constructing Grounded Theory: A Practical Guide Through Qualitative Analysis (2006); Glaser e Strauss,
supra nota 10; Anselm L. Strauss, Qualitative analysis for social scientists (1987); Anselm L. Strauss e Juliet Corbin, Basics of Qualitative
Research: Grounded Theory Procedures and Techniques (1990).
40
139
Dimenso
de vida
As condies de
deteno
I. Vida pessoal.
II. Famlia.
III. Trabalho / /
Educao.
IV. Vida social.
V. Vida poltica.
VI. Legal /
Judiciria.
A. Local / centro /
campo.
B. Cela.
C. Alimentos.
D. Higiene.
E. Roupas.
F. Comunicao.
G. Descanso / dormir.
H. Trabalho.
I. Atividades.
J. Funes.
K. Ajuda e
assistncia.
L. Sade.
M. Guardas /
agentes.
Tortura
i. Interrogatrio.
ii. Tortura psicolgica.
iii. Tortura fsica.
iv. Efeitos psicolgicos.
v. Efeitos fsicos.
vi. Perpetradores.
vii.Confisses e
declaraes.
viii. Reparao.
Sentimentos e emoes
a. Raiva / dio.
b. Dor / Sofrimento.
c. Frustrao.
d. Desamparo.
e. Indiferena.
f. Medo.
g. Incerteza.
h. Ansiedade.
i. Esperana.
j. Alegria.
k. Otimismo.
l. Gratido.
Apesar da boa inteno em analisar os dados de forma objetiva e com rigor cientfico, em
algumas ocasies a crueza das histrias afetou a trajetria racional do trabalho. importante
compreender que as vtimas no s contam as suas histrias de vida, mas revelam os detalhes
das torturas sofridas, bem como a graves sequelas nas suas vidas. Nesse sentido, as vtimas no
s oferecem uma verso cronolgica simples dos fatos mas tambm incluem as avaliaes de
suas vidas e da histria de seu pas, compartilhando as emoes que experimentaram no passado
e seus estados de esprito atuais. As manifestaes de tristeza, frustrao, medo, incerteza,
rejeio etc. esto presentes em muitos dos depoimentos. Selecionar as informaes principais
e mais importantes foi complexo simplesmente porque as vtimas queriam transmitir muitas
mensagens. Alm disso, deve-se considerar que a maioria das vtimas escreveu os depoimentos
como narrador em primeira pessoa e 30 anos aps os atos de tortura e priso poltica.41
Em agosto de 2011, realizei um trabalho de campo no Chile. Alguns dos marcos mais importantes
que eu experimentei e encontrei abrangem: (1) uma visita ao Museu da Memria e dos Direitos
Humanos42 e ao Parque pela Paz Villa Grimaldi em Santiago,43 onde analisei o material audiovisual
do seu Arquivo Oral; (2) a minha visita ao Vicariato da Solidariedade, ao Supremo Tribunal de Justia
41 Seria interessante confrontar a forma como essas histrias foram articuladas em comparao com outros textos escritos imediatamente aps a libertao dos prisioneiros. Compare Cien Voces, supra nota 6 (contendo testemunhos das vtimas escritos 30 anos depois
da deteno), com Sergio Bitar, Isla 10 (1988) (escrito em 1975 e publicado em 1988), e Sheila Cassidy, Audacity to Believe (1977), e Manuel
Guerrero Ceballos, Desde el Tnel: Diario de Vida de un Detenido Desaparecido (2008); Hernn Valds, Tejas Verdes:Diario de un Campo de
Concentracin en Chile (1974); e Nubia Becker, Una Mujer en Villa Grimaldi (2011). Leia Jaume Peris Blanes, La Imposible Voz Memoria y
Representacin de los Campos de Concentracin en Chile: La Posicin del Testigo 153-238 (2005) para uma discusso sobre a importncia
dos sobreviventes de tortura para a memria coletiva histrica chilena.
42 Veja Museo de la Memoria y los Derechos Humanos, http://www.museodelamemoria.cl (ltimo acesso em 24 de maro de 2012).
140
43 Para mais informaes sobre o Parque da Paz Villa Grimaldi em Santiago, consulte Villa Grimaldi: Corporacin Parque por la Paz,
http://www.villagrimaldi.cl (ltimo acesso em 12 de maro de 2012).
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e ao Tribunal de Apelaes de Santiago, onde eu pude verificar e rever alguns casos e arquivos;
44
(3) uma entrevista muito interessante com Pedro Alejandro Matta, que foi detido em maio de
1975, torturado no campo de concentrao em Villa Grimaldi e depois exilado para os Estados
Unidos, onde viveu at 1992, depois de viver em diferentes centros de deteno por 13 meses;
e (4) a minha entrevista com a professora Elizabeth Lira, membro das Comisses Valech I (20032004) e II (2010-2011). Todos estes dados complementares foram valiosos, pois me ajudaram a
preencher algumas lacunas da minha pesquisa. No entanto, tive o cuidado necessrio em evitar
a contaminao da anlise preliminar e interpretao dos fatos, com base nos depoimentos
recolhidos por Kunstman e Torres. Na prxima seo, onde os resultados so apresentados, eu
identifico os contedos principais dos depoimentos das vtimas de tortura e priso poltica.
A. MOTIVAO
As motivaes das vtimas so muito mais variadas do que se poderia esperar de uma abordagem
inicial. Primeiro, os depoimentos revelam que os sobreviventes no querem que o pas esquea
o que aconteceu. Em vez disso, os sobreviventes querem preservar e promover a memria
histrica. Como as violaes dos direitos humanos fazem parte da histria do Chile, as geraes
atuais e futuras devem aprender com os erros do passado, de modo que estes crimes graves
no voltem a acontecer.
Gastn Arias, um estudante de engenharia em 1973, considera que os chilenos devem conhecer
e enfrentar toda a verdade. verdade que alguns livros foram publicados, mas as pessoas no os
leem ou no esto interessadas em ler, de modo que muitos ignoram o que aconteceu em nosso
44 Ex., Corte de Apelaciones de Santiago (Corte de Apelaes), Villa Grimaldi, Rol de la Causa: 2182-1998 (17 de maio de 2006).
141
pas durante a ditadura.45 Ren Crdenas afirma que o nosso depoimento sobre aquela poca
obscura no pode desaparecer; pelo contrrio, deve estar sempre presente para que no acontea
novamente.46 Assim como outras vtimas, Hernn Jalmar, diretor de uma pequena escola em
1973, teve que decidir se aceitaria ou no um convite para compartilhar o seu depoimento.
Ele escolheu compartilhar para que as geraes presentes e futuras no se esqueam das
violaes perpetradas pela ditadura militar contra milhares de cidados honestos, confiveis e
valiosos para a comunidade.47Para Juan Plaza, que na poca trabalhava como mecnico numa
mina de cobre em Andina, importante que a sua histria breve, mais uma dentre milhares
de chilenos que foram esmagados pela ditadura, til e apoia todos os esforos em mostrar
uma realidade que infelizmente foi vivida no nosso pas.48 Digenes Elgueta acrescenta que ele
est interessado em construir uma memria atravs da divulgao de depoimentos de vida de
pessoas da [minha] gerao que sofreram de forma direta os efeitos do terrorismo de Estado.49
O ato de lembrar implica um retorno aos momentos dolorosos do passado para as pessoas
que escrevem e isso no algo que todas as vtimas so capazes de fazer.50 Por exemplo,
Olga Guzman declara que com profunda tristeza e angstia que eu vou escrever minhas
memrias de tudo o que aconteceu com a gente desde o golpe de Estado, com o objetivo de
que voc nunca se esquea e para que isso no acontea novamente.51 Lilian Silva tambm se
refere relao entre lembrana e escrita: to doloroso lembrar e mais ainda escrever. Eu
nunca pensei que fosse tanto assim, mas isso deve ser feito.52 A memria sempre seletiva,
seja porque no h dados que no podem ser esquecidos, ou porque se prefere tentar apagar
acontecimentos ruins da memria.
Marcelino Fuentes aborda este ponto quando afirma que lembrar o ano de 1973 no o mesmo
que qualquer outro momento da sua vida: Muitas coisas no esto mais na sua mente, ou
talvez voc no queira se lembrar delas, mas devemos continuar denunciando para que uns
45
Gastn Arias, Mi Itinerario del Horror, em Cien Voces, supra nota 6, 88.
46
47
Hernn Jalmar, Para Que la Impunidad no se Imponga, em CIEN Voces, supra nota 6, 281.
48
49
Digenes Elgueta, Por el Rescate de la Memoria Negada, em CIEN Voces, supra nota 6, 177.
50 Por exemplo, a presidente Michelle Bachelet (2006-2010) e ngela Jeria, me de Bachelet, foram detidas em Villa Grimaldi e Cuatro
lamos. Somente ngela Jeria mencionou publicamente o que aconteceu com ela em ambos os campos de concentrao. Ela tambm
mencionou como reconheceu e enfrentou um de seus vizinhos em 2000, o oficial do Exrcito que a torturou em Villa Grimaldi. Rosario
Guzmn e Gonzalo Rojas, Bachelet: La Hija del Tigre 123-33 (2005); Fernando Villagrn, Disparen a la Bandada: Una Crnica Secreta de
la FACH 99-103 (2002); Villa Grimaldi: Corporacin Parque por la Paz, Archivo Oral [Parque pela Paz Villa Grimaldi, Arquivo Oral], http://
villagrimaldi.cl/archivo-oral/.
142
51
Olga Guzmn, Una Familia Destruida, em CIEN Voces, supra nota 6, 265.
52
Lilian Silva, Para que Nunca Ms, em CIEN Voces, supra nota 6, 493.
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53
Marcelino Fuentes, Pensamientos y Recuerdos de 1973, em CIEN Voces, supra nota 6, 213.
54
Patricia Herrera, Mi Proyecto de Vida: La Lucha Poltica, em CIEN Voces, supra nota 6, 276.
55
Margarita Vivallo, Soy Sobreviviente de la Tortura, em CIEN Voces, supra nota 6, 579.
56
Ida Torres, Fui Una de las Fundadoras del PC en Osorno, em CIEN Voces, supra nota 6, 507.
57
Margarita Vivallo, Soy Sobreviviente de la Tortura, em CIEN Voces, supra nota 6, 582.
58
Armando Aburto, El Paso por el Infierno de un Dirigente de la CUT, em CIEN Voces, supra nota 6, 40.
59
Roberto Madariaga, Tambin Estuve All, em CIEN Voces, supra nota 6, 316.
143
Mas, principalmente, o que me di mais que eles no esto conosco. Havia muitos companheiros,
que sofreram at seus ltimos dias vivendo na injustia e impunidade. Em nome deles, me
atrevo a escrever esta histria na esperana de que possa ser til, para que o manto negro, que
mudou e marcou nossas vidas para sempre, nunca mais caia sobre o Chile.60
Apesar de no ser o principal fator de motivao, a inteno por trs de alguns depoimentos
denunciar as pessoas que foram responsveis pelos atos de tortura, pelos centros de deteno
e os informantes ou pessoas que forneceram as informaes que os prejudicaram. Reproduzir
os nomes de cada um dos autores ou colaboradores dos atos de tortura que so mencionados
em muitas das histrias resultaria numa lista longa. Felizmente, Kunstman e Torres incluem um
apndice com os perfis de 83 membros das Foras Armadas e agentes pblicos que, de acordo
com os registros do Grupo Metropolitano de Ex-Presos Polticos, teriam alguma responsabilidade
nas violaes dos direitos humanos.61 Os nomes mais citados so: Osvaldo Romo, Villa Grimaldi;
Marcelo Morn Brito (ex-coronel do Exrcito), Caravana da Morte62 e Villa Grimaldi; Miguel
Krassnoff Martchenko (ex-capito do Exrcito), Villa Grimaldi e Jos Domingo Caas; Miguel Estay
Reyno [ex-comunista que, aps ser preso, foi acusado pelos seus parceiros e, posteriormente,
ingressou na Direo Nacional de Inteligncia (DINA) como um agente]; e Osvaldo Pincetti [exagente da DINA e do Centro Nacional de Informaes (CNI)]. O Poder Judicirio condenou todos
eles.63 Tambm necessrio que a lista inclua Roberto Fuentes Morrison (ex-comandante da
Fora Area), que foi assassinado em 1989,64 entre outros.
H tambm casos de pessoas que no sabiam os nomes de quem os torturou at muito mais
tarde. Por exemplo, Hugo Toledo soube apenas em 2004 o nome da pessoa que o torturou na
base militar de Arica, no norte da cidade de La Serena.65 Embora a inteno por trs da descoberta
dos nomes dos torturadores tenha sido de revelar suas identidades para o resto da sociedade,
os sobreviventes expressam seu desconforto com o fato de que alguns dos torturadores esto
livres, como se nada tivesse acontecido.66 Como Cecilia Valds ressalta, vemos que muitos
60
Mara Alvarado, Lo que Ms Duele: La Indiferencia y la Falta de Justicia, em CIEN Voces, supra nota 6, 56.
61
62 A Caravana da Morte refere-se a um grupo militar liderado pelo ex-general Sergio Arellano (sob as ordens do general Augusto
Pinochet). Patricia Verdugo, Chile, Pinochet, and the Caravan of Death (2001). Entre 30 de setembro de 1973 e 22 de outubro de 1973, a
Caravana da Morte voou em todo o pas em helicpteros, assassinando 75 presos polticos. Jorge Escalante, LA Misin era Matar: El Juicio
a la Caravana Pinochet-Arellano 5-30 (2000).
144
63
64
Ibidem ao 636.
65
Hugo Toledo, La tortura en el Regimiento Arica de La Serena, em CIEN Voces, supra nota 6, 502.
66 Por exemplo, quatro sobreviventes mencionam que o general Juan Emilio Cheyre (Comandante-em-Chefe do Exrcito de 2002 a
2006) participou das violaes dos direitos humanos em La Serena. Veja Eliana Rodrguez, Vi el Odio Desatado del General Cheyre, em
Cien Voces, supra nota 6, 455; Luis Rojas, Yo Acuso, em Cien Voces, supra nota 6, 468; Hugo Toledo, La Tortura en el Regimiento Arica de La
Serena, em Cien Voces, supra nota 6, 499; Margarita Vivallo, Soy Sobreviviente de la Tortura, em Cien Voces, supra nota 6, 582.
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agentes da CNI e militares envolvidos nas violaes dos direitos humanos continuam andando
tranquilamente nas ruas.67 Sergio Poblete (ex-general da Fora Area que foi torturado na
Academia de Guerra Area, AGA) denunciou, perante os governos estrangeiros, alguns oficiais
que foram nomeados como adidos militares em embaixadas na Europa ou em organizaes
internacionais e, em pelo menos trs ocasies, atingiu o objetivo de sensibilizar as autoridades
para terminarem tais nomeaes.68
B. DETENO
Apesar do tempo, os sobreviventes tm uma memria viva do momento em que foram presos69
e das crueldades que suportaram enquanto viveram em diferentes campos e centros. Em
geral, as vtimas sobreviventes foram transferidas para centros controlados pela polcia (por
exemplo, delegacias) e para as Foras Armadas (por exemplo, bases e academias); algumas
eram temporrias (por exemplo, Estdio Nacional, Estdio do Chile), algumas permanentes
(por exemplo, Chacabuco, Pisagua, Tres lamos) e outras eram clandestinas (por exemplo,
Villa Grimaldi, Londres 38). A Comisso Valech identificou 1.132 centros de deteno onde a
tortura e priso poltica ocorreram.70 claro que as condies de vida eram muito diferentes
de um lugar para o outro, dependendo da instituio, dos responsveis e dos propsitos dos
torturadores. De acordo com depoimentos das vtimas, possvel concluir que, em todos os
lugares, o acesso comida era muito precrio. Por exemplo, Carlos Orellana no comeu nada
por 17 dias;71 Luis Crdenas recebeu um pedao de po e um pouco de gua apenas aps o
quinto dia de deteno;72 e diretores do campo raramente davam aos detentos a comida que
seus parentes enviavam.73 No entanto, quando isso acontecia, eles compartilhavam a comida.74
Outra preocupao que a qualidade dos servios de higiene e a hora de usar estes servios
eram insuficientes. Por exemplo, Patricia Herrera explica que, em Cuatro lamos, as vtimas de
tortura urinavam em sacos e colocavam os excrementos em qualquer espao disponvel (papel,
67
Cecilia Valds, Soy Sobreviviente de la Operacin Albania, em CIEN Voces, supra nota 6, 542-43.
68 Sergio Poblete, Se Debe Castigar a los Criminales, em CIEN Voces, supra nota 6, 419-21. O Ministrio do Interior privou Poblete da
nacionalidade chilena por atentar seriamente contra os interesses essenciais do Estado a partir do estrangeiro. Decreto Supremo n 515,
23 de maio de 1977, Diario Oficial [D.O.] (Chile) (traduzido pelo autor), reimpresso em Elizabeth Lira e Brian Loveman, Polticas de Reparacin: Chile 1990-2004 287-289 (2005).
69
Armando Aburto, em CIEN Voces, supra nota 6, 37; Carlos Bravo, De la Crcel al Exilio: Donde se Quedaron mis Hijos, em CIEN Voces,
supra nota 6, 119; Patricia Herrera, Mi Proyecto de Vida: La Lucha Poltica, em CIEN Voces, supra nota 6, 273; Eliana Rodrguez, Vi el Odio
Desatado del General Cheyre, em CIEN Voces, supra nota 6, 455; Manuel Villarroel, Recuerdo como si Fuera Hoy Todo lo que Sucedi, em
CIEN Voces, supra nota 6, 573.
70
71
Carlos Orellana, Estoy Enfermo por Culpa de los Militares Criminales, em CIEN Voces, supra nota 6, 379.
72
Luis Crdenas, Afectado por la Represin Poltica, em CIEN Voces, supra nota 6, 143.
73
Heriberto Medina, La Solidaridad de Clase de los Torturados, em CIEN Voces, supra nota 6, 328; Jos Espoz, Prisionero desde Calama
a Puerto Aysn, em CIEN Voces, supra nota 6, 194.
74
Palmenio Rayo, 11 de Septiembre de 1973: Mi Experiencia de Prigue, em CIEN Voces, supra nota 6, 445.
145
roupas, livros), para que pudessem depois jog-los fora atravs das janelas da cela.75 Roupas e
sapatos foram limitados aos que as vtimas usavam no dia da sua deteno. Apesar do tempo
frio, cobertores para dormir eram considerados artigos de luxo. Uma vtima lembra: as noites
eram muito frias e dormamos apenas com a roupa do corpo.76
As celas e os espaos nos campos de concentrao estavam lotados. Luis Crdenas lembra que a
superlotao estava insuportvel... o cheiro era insuportvel. 77 Carlos Bravo menciona que cerca
de 30 prisioneiros dormiam espremidos no cho, alguns se queixavam porque tinham feridas
inchadas e inflamadas.78 Mario Florido teve que dividir uma pequena cela com outras onze pessoas,
que tiveram que se organizar e revezar para serem capazes de andar, defecar, ou comer.79 A cela
de Luis Leyton em Villa Grimaldi tinha aproximadamente 0,7 metros quadrados.80 Erardo Oyarzo
lembra ter ficado 14 dias em uma cela de quatro metros quadrados com outras seis pessoas.81
Em alguns dos campos e centros, os detidos tinham que construir os lugares onde permaneceram
como prisioneiros por conta prpria e foram obrigados a realizar trabalhos forados.82
H tambm muitos depoimentos de detentos que foram isolados e, portanto, no tinham
nenhuma possibilidade de comunicao com os outros. Neste sentido, o isolamento outra
forma de tortura, voc no tem ningum para falar e nada para escrever... S pode pensar.83
Apesar do isolamento, alguns encontraram diversos mecanismos para se comunicar, incluindo
(mas no se limitado a) a utilizao de pequenos espelhos para refletir a luz nas paredes,84 canto85
e ouvir rdios de pilha escondidos.86 Mas, a falta de comunicao com seus parentes gerou
angstia entre eles, porque, em muitos casos, sabiam que seus parentes estariam procurando
75
Patricia Herrera, Mi Proyecto de Vida: La Lucha Poltica, em CIEN Voces, supra nota 6, 274.
76 Carlos Bravo, De la Crcel al Exilio: Donde se Quedaron mis Hijos, em CIEN Voces, supra nota 6, 121. Consulte tambm Mara Alvarado, Lo que Ms Duele: La Indiferencia y la Falta de Justicia, em CIEN Voces, supra nota 6, 54; Luis Crdenas, Afectado por la Represin
Poltica, em CIEN Voces, supra nota 6, 143.
77 Luis Crdenas, Afectado por la Represin Poltica, em CIEN Voces, supra nota 6, 143. Consulte tambm Luis Leyton, Yo tambin Estuve en la Villa Grimaldi, em CIEN Voces, supra nota 6, 301.
78
Carlos Bravo, De la Crcel al Exilio: Donde se Quedaron mis Hijos, em CIEN Voces, supra nota 6, 121.
79
Mario Florido, La Peor Tortura que Sufr, em CIEN Voces, supra nota 6, 205.
80
Luis Leyton, Yo Tambin Estuve en la Villa Grimaldi, em CIEN Voces, supra nota 6, 300-01.
81
Erardo Oyarzo, El Dao Irreversible que me Hizo la DINA, em CIEN Voces, supra nota 6, 390.
82 Manuel Troncoso, Como Obrero Comunista Luch por los Cambios Sociales, em Cien Voces, supra nota 6, 520; Aristteles Espaa,
Das en el Fin del Mundo, em Cien Voces, supra nota 6, 184.
146
83
Vilma Rojas, Noviembre: Un Mes Para No Olvidar, em Cien Voces, supra nota 6, 486.
84
Lelia Prez, As Conoc la Historia de mi Pas, em CIEN Voces, supra nota 6, 407.
85
Belinda Zubicueta, Mariposa del Alma, em CIEN Voces, supra nota 6, 596.
86 Heriberto Medina, La Solidaridad de Clase de los Torturados, em CIEN Voces, supra nota 6, 328; Manuel Troncoso, Como Obrero
Comunista Luch por los Cambios Sociales, em CIEN Voces, supra nota 6, 521; Hctor Zavala, Es Necesario Trabajar por una Democracia
Plena en Nuestro Pas, em CIEN Voces, supra nota 6, 590.
APRESENTAO
ENTREVISTAS
ARTIGOS
ACADMICOS
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
ANISTIADO POLTICO RECEBE HOMENAGEM DURANTE 76 CARAVANA DA ANISTIA. USP. 24 DE OUTUBRO DE 2013.
147
ou declaraes sob presso.89 Torturas fsicas e psicolgicas eram geralmente combinadas.90 Por
exemplo, durante 14 dias consecutivos, as autoridades torturaram Luis Ramos com simulaes
de execuo a tiro, o submarino molhado (the wet submarine, um afogamento simulado),91
choques eltricos nos rgos genitais e enforcamentos.92 Os torturadores tambm acertavam
com fora os ouvidos de alguns prisioneiros com as mos abertas, uma tcnica denominada
o telefone.93 Os espancamentos, enforcamentos, choques eltricos e as humilhaes eram
constantes. Agentes da DINA no 38 Centro de Tortura de Londres torturaram Hugo Chacaltana,
que era uma criana na poca, colocando um pano em sua boca, tocando msica e eletrocutando
seu pnis, seus testculos, seu nus e sua cabea.94 Francisco Durn sofreu torturas semelhantes
em Villa Grimaldi.95 Torturadores na Penitenciria de Santiago foraram Toms Flores a realizar
condutas homossexuais.96 Outra forma de tortura consistia em colocar os detentos em um
estrado de cama para eletrocut-los; uma tcnica denominada a grelha97:
Eles deram choques eltricos nos meus dedos, na lngua, nas orelhas, nos olhos e testculos...
Eles me levaram para uma sala de madeira no segundo andar [na Academia da Fora Area], onde
haviam instalado uma cama de metal. Era a grelha. L, enquanto eu estava nu, amarraram meus
braos, mos e ps ao estrado. Ento, comearam a me torturar com a eletricidade produzida por
um m. Eles tambm apagavam pontas de cigarros por todo o meu corpo... Eles me torturaram
por muitas horas.98
Fui torturada por muito tempo. Eles deram choques eltricos nos meus seios, na vagina, no
corpo e lbios. Num dado momento, o mdico pediu para que parassem, pois meu corpo inteiro
ficou roxo... Eu estava nua, amarrada e pensava sobre outras coisas tentando fugir daquele
89
Hernn Jalmar, Para Que la Impunidad no se Imponga, em CIEN Voces, supra nota 6, 278; Ins Espoz, Testigo del Paso de la Caravana
de la Muerte por Calama, em CIEN Voces, supra nota 6, 190; Manuel Donoso, Un Testigo de la Historia Represiva de Chile, em CIEN Voces,
supra nota 6, 165; Rody Robotham, Slo me Quedan los Aos, lo de Dorados me lo Arrebataron, em CIEN Voces, supra nota 6, 452.
90 Carlos Bravo, De la Crcel al Exilio: Donde se Quedaron mis Hijos, em CIEN Voces, supra nota 6, 121; Mnica Hermosilla, Mujer y
Tortura, em CIEN Voces, supra nota 6, 271-72.
91 O submarino molhado consistia em submergir a cabea do prisioneiro em um recipiente com lquido, causando asfixia. Relatrio
Valech I, supra nota 4, 249.
92
Luis Ramos, Catorce Das en Manos del Comando Conjunto, em CIEN Voces, supra nota 6, 440.
93 Luca Gonzlez, Relato de Detencin, Tortura y Crcel, em CIEN Voces, supra nota 6, 250; Luis Melo, Conquist mi Libertad, em CIEN
Voces, supra nota 6, 336; Armando Aburto, El Paso por el Infierno de un Dirigente de la CUT, em CIEN Voces, supra nota 6, 38; Relatrio
Valech I, supra nota 4, 226.
94
95
Francisco Durn, Lo que no se Debe Olvidar, em CIEN Voces, supra nota 6, 172.
96
Toms Flores, Ciclo Infernal de Torturas a Manos del Comando Conjunto, em CIEN Voces, supra nota 6, 200.
97 Vladimir Guajardo, Memoria de mi Paso por la CNI, em CIEN Voces, supra nota 6, 259; Sergio Poblete, Se Debe Castigar a Los Criminales, em CIEN Voces, supra nota 6, 417. Leia Leonel Guerrero, Eso No Ms... Y No Fue Poco, em Cien Voces, supra nota 6, 261 para ver outro
exemplo de como os torturadores eletrocutaram os prisioneiros, incluindo a grelha.
148
98
Sergio Poblete, Se Debe Castigar a los Criminales, em CIEN Voces, supra nota 6, 417.
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lugar por um tempo; minha infncia, eu me imaginei brincando... E, desta forma, eu superei o
momento escuro que estava vivendo.99
O nmero de depoimentos de mulheres que foram vtimas de agresses sexuais, inclusive de
estupro, grande.100 Por exemplo, Margarita Vivallo, grvida de cinco meses, foi: (1) mantida
na solitria por um ms e meio; (2) despida e estuprada inmeras vezes; e (3) forada a engolir
o smen dos soldados. Ela tambm teve que suportar a dor e o sofrimento associado aos
torturadores ejaculando no seu rosto e corpo. Os torturadores deram choques eltricos nela,
colocaram ratos e aranhas em sua vagina e nus, rasgaram as unhas das suas mos e dos
ps, chutaram-na enquanto a faziam comer excrementos e fingiam que atiravam nela. Como
resultado da tortura, ela sofreu um aborto espontneo.101
Marcia Oyarzo considera que a parte mais dolorosa foi justamente o fato de ter sido estuprada,
apesar de estar grvida: Isso deixou a impresso de que (esse sentimento) tem estado comigo
por toda a minha vida e muito difcil escrever ou falar sobre isso.102
Enquanto era estuprada sob ameaa de morte, Marta Arancibia dizia para si mesma o que estava
acontecendo nunca aconteceu e desejou que sua alma e seu corpo pudessem ser separados.103
Agentes da CNI prenderam Anglica Rojas em 1986. Ela tambm sofreu abuso sexual:
Eles amarraram meus ps e minhas mos ao estrado, nua, com os olhos vendados e a tortura
comeou com descargas eltricas nas partes mais sensveis do meu corpo, vagina, seios,
tornozelos, tmporas, pescoo, mos, braos, boca. Eu no gritei porque eu sabia que meus
companheiros estavam por perto e minha tortura era uma tortura para eles tambm. De repente,
tudo estava em silncio, eu s senti algo como um pano caindo sobre meu pbis... E, de repente,
o pano no era um pano, era uma mo que comeou a se mover nos meus pelos pubianos.104
99
Vilma Rojas, Noviembre: Un Mes Para No Olvidar, em CIEN Voces, supra nota 6, 481.
100 Mara Aguayo, Torturada por el Sicar, em CIEN Voces, supra nota 6, 42; Mnica Hermosilla, Mujer y Tortura, em CIEN Voces, supra
nota 6, 272; Patricia Herrera, Mi Proyecto de Vida: La Lucha Poltica, em CIEN Voces, supra nota 6, 273; Clara Maldonado, Testimonio en Vida,
em CIEN Voces, supra nota 6, 319; Elena Palma, Seguir en el Camino que nos Lleve a la Justicia, em CIEN Voces, supra nota 6, 393; Lelia
Prez, As Conoc la Historia de Mi Pas, em CIEN Voces, supra nota 6, 405; Eliana Rodrguez, Vi el Odio Desatado del General Cheyre, em
CIEN Voces, supra nota 6, 455; Laura Rodrguez, Una Sobreviviente de la Casa de Torturas Londres 38, em CIEN Voces, supra nota 6, 458;
Vilma Rojas, Noviembre: Un Mes para no Olvidar, em CIEN Voces, supra nota 6, 480-84; Paulina Vicencio, Despus de Tanto Dolor, Volv a
Nacer, em CIEN Voces, supra nota 6, 560; Belinda Zubicueta, Mariposa del Alma, em CIEN Voces, supra nota 6, 595.
101
Margarita Vivallo, Soy Sobreviviente de la Tortura, em CIEN Voces, supra nota 6, 579-80.
102 Marcia Oyarzo, Lo que no se Puede Contar, em CIEN Voces, supra nota 6, 385-87.
103 Margarita Vivallo, Soy Como el Clavel del Aire, em CIEN Voces, supra nota 6, 59.
104 Anglica Rojas, Testimonio de Clandestinidad, Tortura y Crcel, em CIEN Voces, supra nota 6, 474-75.
149
Entre as torturas psicolgicas que as vtimas mencionaram, o mais comum eram as execues
simuladas, as ameaas de tortura aos seus familiares e ouvir os gritos de aflio dos outros
prisioneiros nas sesses de tortura. Como exemplo, Ral de la Fuente lembra que todas as noites
ouvamos gemidos, gritos e choros dos companheiros de outras celas que foram torturados sem
compaixo ou misericrdia alguma.105 Para Mario Florido, o mais chocante foi ouvir as splicas
de duas mulheres que no queriam ser estupradas toda noite: difcil lembrar este episdio. Eu
no tenho sido capaz de superar isso... As memrias me perseguem desde ento. Toda vez que
eu contei este evento monstruoso, eu sempre acabei chorando.106 Humberto Trujillo e outros
detidos em Borgoo, a sede da Polcia Civil do Chile, tiveram que ouvir as gravaes de crianas e
mulheres gritando e chorando e os torturadores diziam que porque [eles] no queriam cooperar,
[seus] filhos e esposas estavam sofrendo as consequncias.107
Ser forado a testemunhar crimes contra outros detentos tambm uma tortura psicolgica.
Alm disso, uma forma de tortura que muitas vtimas sofreram. Por exemplo, os agentes
levaram um estudante de 14 anos de idade para a Villa Grimaldi para mostrar para a criana
como eles torturaram [seu] pai.108 Alm disso, Carlos Ulloa teve que testemunhar os agentes
atirarem num homem jovem e, em seguida, num menino nas costas.109 Manuel Gallardo teve
que testemunhar os agentes forarem Sergio Buschmann a morder a cabea de um rato vivo:
Os agentes da CNI bateram no Sergio para faz-lo morder o rato, que guinchou.110 Hctor
Zavala viu agentes forarem alguns jovens a saltarem sobre uma fogueira, o que lhes causaram
queimaduras visveis. Os gritos eram aterrorizantes.111
Ao narrar esses eventos, os sobreviventes tambm compartilham as emoes vivenciadas durante
a deteno. Como j era de se esperar, naquela poca, as vtimas sentiram dio, raiva, dor, medo,
angstia, frustrao, resignao, impotncia, amargura e decepo, entre outras emoes. Uma
vtima lembra que a sujeira, raiva, dor, combinadas com a fome, o frio, o medo e desespero
me fizeram sentir que eles me matariam antes de eu completar vinte anos.112 Heriberto Medina
105 Ral de la Fuente, Los Verdugos de la Comisara de la Calle Chilo, em CIEN Voces, supra nota 6, 162. Ral no est sozinho. Na verdade, muitos dos sobreviventes de tortura lembram que ouvir os gritos das outras vtimas era torturante. Veja Gastn Arias, Mi Itinerario
del Horror, em Cien Voces, supra nota 6, 85; Francisco Durn, Lo Que No se Debe Olvidar, em Cien Voces, supra nota 6, 171-72; Mario Florido, La Peor Tortura that Sufr, em Cien Voces, supra nota 6, 204; Vilma Rojas, Noviembre: Un Mes Para No Olvidar, em CIEN Voces, supra
nota 6, 481.
106 Mario Florido, La Peor Tortura que Sufr, em CIEN Voces, supra nota 6, 204.
107 Humberto Trujillo, Salimos Airosos de la Prueba de la Tortura, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 527.
108 Juan Villegas, Nunca Supe Por Qu Me Torturaron, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 575.
109 Carlos Ulloa, De la Tortura y la Crcel a las Listas Negras y el Exilio, em CIEN Voces, supra nota 6, 532.
150
110
Manuel Gallardo, Yo Particip en el Desembarco de Carrizal, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 227-29.
111
Hctor Zavala, Es Necesario Trabajar por una Democracia Plena en Nuestro Pas, em CIEN Voces, supra nota 6, 588.
112
Patricia Herrera, Mi Proyecto de Vida: La Lucha Poltica, em CIEN Voces, supra nota 6, 274.
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lembra que, vivamos num estado de tenso.113 Para Mnica Hermosilla, sua maior angstia
era saber se os seus filhos estavam desamparados.114 Os gritos dos presos aterrorizavam Hugo
Chacaltana.115 Mara Alvarado sentiu resignao diante das ameaas de morte e comeou a sentir
que nada mais importava.116 Isabel Uzabaga sentiu desespero por no saber o que iria acontecer
com ela e se eles iriam mat-la: Eu me senti impotente; tremia de raiva e de dor.117 Vilma Rojas
se perguntou se seria capaz de continuar suportando tudo isso nas mos deles ns no somos
pessoas, eles iro lev-lo, arrast-lo, insult-lo, bater em voc e estar sozinho com muitos
deles, enquanto voc no representa nada fisicamente. Voc forado a aceitar as pancadas e a
ouvir todos os xingamentos.118 Poblete reconhece que sente dio e desprezo por aqueles que o
torturaram.119 Vivallo queria morrer, mas ela no poderia cometer suicdio.120
C. LIBERDADE
Em muitos casos, os prisioneiros eram simplesmente liberados quando as autoridades quisessem
e sem qualquer explicao. As condies da liberao dos diferentes campos de tortura e centros
de deteno foram diversas. Enquanto algumas autoridades permitiram que os detidos fossem
liberados, outros levaram as vtimas para diferentes lugares ao redor da cidade e as abandonaram
no meio da noite. Por exemplo, os agentes atiraram Enrique Aguirre ao lado de uma pilha de
cadveres num canal de Santiago; um amigo que o reconheceu avisou esposa dele e a ajudou
a levar Enrique de volta para casa.121
Em muitos casos, os agentes obrigaram os prisioneiros a assinar documentos declarando
que haviam recebido tratamento adequado durante a deteno. Por exemplo, quando agentes
devolveram os pertences de Mnica Hermosilla em Villa Grimaldi, ela teve de assinar trs
documentos afirmando que tinha sido bem tratada.122 Algo semelhante aconteceu com Luis
113
Heriberto Medina, La Solidaridad de Clase de los Torturados, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 332.
114
115
116
Mara Alvarado, Lo que Ms Duele: La Indiferencia y la Falta de Justicia, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 54.
117
Isabel Uzabaga, Un Relato Hecho Con Dolor y Sangre, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 539.
118
Vilma Rojas, Noviembre: Un Mes Para No Olvidar, em CIEN Voces, supra nota 6, 480.
119
Sergio Poblete, Se Debe Castigar a los Criminales, em CIEN Voces, supra nota 6, 418-21.
120 Margarita Vivallo, Soy Sobreviviente de la Tortura, em CIEN Voces, supra nota 6, 580.
121 Enrique Aguirre, Botado Entre Cadveres en el Zanjn de la Aguada, em CIEN Voces, supra nota 6, 50.
122 Mnica Hermosilla, Mujer y Tortura, em Cien Voces, SUPRA nota 6, 272.
151
131 Rody Robotham, Slo me Quedan los Aos, lo de Dorados me lo Arrebataron, em CIEN Voces, supra nota 6, 452-53.
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de uma sentena injusta apenas pelo fato de ter sido lder de um partido que fez parte do governo
popular do presidente Salvador Allende.132
Os tribunais
militares ouviram
a maioria dos
casos, enquanto os
tribunais comuns
se declararam
incompetentes ou
aplicaram a lei de
autoanistia. Era
quase impossvel
para os detentos
ter uma defesa
eficaz e os tribunais
rejeitaram a maioria
das peties de
habeas corpus
Da mesma forma, a liberdade no significava que sua vida anterior seria recuperada, ou que o resto
da sociedade iria receb-los. Por exemplo, Juan Plaza explica que, depois de completar a sentena
e ser liberado, o pior esperava por mim l fora: o desemprego, uma situao a qual minha esposa,
meus filhos e meus parentes tambm sofreram.136 Mara Aguayo viveu uma situao similar. Depois
de completar sua sentena, ela optou por ficar trancada em minha casa porque eles seguiram a
132 Edgardo Cuevas, Preso Poltico Sobreviviente de la Tortura, em CIEN Voces, supra nota 6, 149.
133 Veja Rettig Report, supra nota 23, vol. 1; Relatrio Valech I, supra nota 4, 173; Brian Loveman, Chile:The Legacy of Hispanic Capitalism
264 (2001); Mara Eugenia Rojas, La represin poltica en Chile: Los Hechos 11 (1988); Hugo Rojas, Las Quejas ante el Comit de Libertad Sindical de la OIT Durante el Rgimen Militar, em Libertad Sindical y Derechos Humanos. Anlisis de los Informes del Comit de Libertad Sindical
de la O.I.T. (1973-1990) 53 (Elizabeth Lira e Hugo Rojas, eds., 2009); Hugo Rojas, The Recognition of Victims of Human Rights Violations in Chile:
An Analysis of the Complaints of the Chilean Labor Unions Presented to the International Labor Organization During Pinochets Dictatorship,
em Societies in Transition: Latin America between Conflict and Reconciliation (Susan Flaemig e Martin Leiner, eds., disponvel em 2012).
134 Jorge Sarmiento, Comunista por Luchar Contra los Abusos Patronales, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 490; Hctor Zavala, Es Necesario Trabajar por una Democracia Plena en Nuestro Pas, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 590. Por exemplo, Augusto Bulnes foi detido
em 1973 e condenado a 20 anos de priso. Ele no obteve liberdade condicional at 1990. Finalmente, em 2000, a Corte de Apelaes de
Valparaso encerrou o caso dele. Como consequncia desta situao longa e repressiva, minha famlia se desfez; meus filhos tiveram que
crescer sem o pai e sob a responsabilidade econmica e emocional exclusiva de sua me. Augusto Bulnes, Yo fui un Prigu, em CIEN
Voces, supra nota 6, 133-34.
135 Mara Alvarado, Lo que Ms Duele: La Indiferencia y la Falta de Justicia, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 55; Jorge Sarmiento, Comunista por Luchar Contra los Abusos Patronales, em CIEN Voces, supra nota 6, 490.
136 Juan Plaza, La Herida No ha Sanado, em CIEN Voces, supra nota 6, 414.
153
mim e minha famlia inteira em todos os lugares.137 Apesar de doloroso, necessrio assumir
que os sobreviventes como Marcelino Fuentes no pararam de se sentir excludos pelo resto da
sociedade chilena at os dias de hoje.138
Pelo fato de a maioria dos sobreviventes ser de militantes e simpatizantes da Unidade Popular,
depois de serem detidos tiveram muitas dificuldades ao tentar encontrar empregos permanentes,
especialmente se eles haviam trabalhado em agncias governamentais. Os setores que no
simpatizavam com a difcil realidade dos sobreviventes os estigmatizaram como terroristas e
prisioneiros de guerra. Por exemplo, Galvarino Fuentes no conseguiu emprego em nenhuma
empresa porque lhe disseram que ele era um prisioneiro de guerra.139 Mara Alvarado sofreu muita
amargura, uma vez que a liberdade havia sido recuperada; foi humilhada e levou um longo tempo
para obter a permisso para retomar seu trabalho como professora, quando eu finalmente fui capaz
de me restabelecer no trabalho... meus colegas me evitaram, como se eu tivesse lepra.140 Aps a
sua libertao, Marcos Abarca no pde se juntar empresa para a qual havia trabalhado por 25 anos
como especialista txtil em azulejos e um juiz teve que ordenar a sua reentrada.141 O empregador de
Ral de la Fuente o demitiu aps 11 anos de trabalho e ele no recebeu qualquer indenizao.142 A
partir de 15 de setembro de 1973, o governo impediu Hernn Jalmar de lecionar por, aparentemente,
ter feito parte de crimes polticos: Depois de 21 anos de trabalho, as novas autoridades militares
atrofiaram minha carreira profissional... Eu sobrevivi com a ajuda dos meus parentes e amigos.143 Em
relao a este assunto, no de estranhar depoimentos como o de Rosa Prenafeta: Eles destruram
nossas carreiras profissionais e mudaram a nossa qualidade de vida drasticamente, nos causando
uma angstia permanente... A ditadura acabou com nossos projetos de vida.144
Em muitos casos, os efeitos fsicos de longo prazo impediram ou diminuram a possibilidade de
terem uma vida normal. Para citar alguns exemplos, as pernas de Toms Flores foram deformadas
e ele continua a sofrer de dor crnica em partes cruciais do seu corpo.145 Erardo Oyarzo incapaz
para o trabalho e considera que os efeitos a longo prazo de sua tortura o impedem de desfrutar
137 Mara Aguayo, Torturada por el Sicar, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 47.
138 Marcelino Fuentes, Pensamientos y Recuerdos de 1973, em CIEN Voces, supra nota 6, 216.
139 Galvarino Fuentes, Galvarino Fuentes Canales, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 211.
140 Mara Alvarado, Lo que Ms Duele: La Indiferencia y la Falta de Justicia, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 55.
141 Marcos Abarca, Siete Meses Detenido y Torturado por ser un Trabajador Comunista, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 36.
142 Ral de la Fuente, Los Verdugos de la Comisara de la Calle Chilo, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 162.
143 Hernn Jalmar, Para Que la Impunidad no se Imponga, em CIEN Voces, supra nota 6, 280.
144 Rosa Prenafeta, Sigo Esperando Justicia, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 429.
154
145 Toms Flores, Ciclo Infernal de Torturas a Manos del Comando Conjunto, em CIEN Voces, supra nota 6, 202.
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uma vida digna e normal.146 A repetio da tcnica de tortura o telefone causou a Armando
Aburto uma leso irreversvel na orelha esquerda.147 As dores de cabea so constantes para
Ral de la Fuente, que tambm perdeu a viso do olho esquerdo e vrios dentes.148
Talvez os efeitos fsicos de longo prazo possam ser corrigidos, ou talvez a pessoa seja capaz
de se adaptar s novas condies, mas as feridas na alma so as mais difceis de curar. Mara
Alvarado comenta que, conforme tempo passa, as pancadas que ela suportou no doem mais,
mas o fato de que os militares destruram seus ideais e sua dignidade como indivduo e a
transformaram em algo que no tem valor ainda machuca profundamente: Por que ainda no
sou capaz de esquecer que o tempo passou? Por que essa histria me machuca tanto? Eu era
uma jovem cheia de iluses e sonhos.149 Brgida Bucarey explica que, embora ela tenha marcas
de queimaduras nas pernas, costas e no peito, o tempo a ajudou a curar essas feridas. Mas, as
feridas em sua alma e conscincia nunca se curaram.
150
151
155
D. AVALIAO
O momento em que o depoimento escrito causa impacto no contedo do discurso. Nesta
seo, eu demonstro como os depoimentos escritos vrias dcadas aps os eventos abrangem
pensamentos que vo alm do que aconteceu nos centros de deteno e campos de concentrao.
Os sobreviventes incluem pensamentos e avaliaes de como suas vidas progrediram e
tambm sobre a vida coletiva no pas. O tempo que passou no implica na cura das feridas.154
Depois de 30 anos, possvel perceber que muitos dos sobreviventes tm uma viso crtica
no s sobre os lderes polticos e as autoridades pblicas, os juzes e as Foras Armadas, mas
tambm sobre o resto da sociedade chilena. Hernn Jalmar, que tinha 73 anos de idade quando
escreveu seu depoimento, sintetiza esse aspecto muito bem: Estou profundamente magoado
e irritado com a atitude do governo, os tribunais judiciais, e do Congresso, os quais, todos,
demonstraram, em diversas ocasies, que esto ativamente comprometidos com a impunidade
de Pinochet, bem como para os outros violadores dos direitos humanos.155 No h dvida de
que muitos sobreviventes ainda no se sentem socialmente aceitos, includos, ou bem-vindos
e que consideram que a maioria da sociedade chilena ainda est em dvida com eles.156 muito
difcil falar sobre a reconciliao quando as vtimas expressam, cada vez mais, que a justia
no foi alcanada e que no receberam uma compensao suficiente para os danos causados
nas suas vidas pessoais, em especial para as consequncias fsicas e psicolgicas das torturas.
Na verdade, os depoimentos avaliados nesta ocasio mostram claramente que as vtimas no
pretendem desistir de sua busca por justia e reparao.157 Marcelo Gauthier explica: Eu no
posso aceitar, no consigo conceber que os torturadores continuem a viver pacificamente, sem
punio judicial.158
Assim como muitas outras vtimas, Isabel Uzabaga ainda sente dio e amargura imensa contra
a arrogncia de Pinochet.159 Ela considera que escreveu o seu depoimento com a dor e o
sangue daqueles momentos que [ela] nunca vai esquecer.160 Uma concluso interessante do
depoimento de Margarita Vivallo que os sobreviventes podem fingir ser como qualquer outro
154 Juan Plaza, La Herida No ha Sanado, em CIEN Voces, supra nota 6, 414.
155 Hernn Jalmar, Para Que la Impunidad no se Imponga, em CIEN Voces, supra nota 6, 281.
156 Marcelino Fuentes, Pensamientos y Recuerdos de 1973, em CIEN Voces, supra nota 6, 213.
157 Armando Aburto, El Paso por el Infierno de un Dirigente de la CUT, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 40; Gabriela Bucarey, Cmo
Saber Cundo Empec a Ser Comunista?, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 132; Francisco Durn, Lo que No se Debe Olvidar, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 173; Rubn Morales, Canallas que no Tienen Perdn, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 352; Mariluz Prez, Fui la Primera
Prisionera en el Estadio Chile, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 402; Rosa Prenafeta, Sigo Esperando Justicia, em CIEN Voces, SUPRA nota
6, 429; Margarita Vivallo, Soy Sobreviviente de la Tortura, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 582.
158 Marcelo Gauthier, Estoy Vivo y An Tengo Sueos, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 243.
159 Isabel Uzabaga, Un Relato Hecho Con Dolor y Sangre, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 539.
156
160 Ibidem.
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lembra em Blankets of the National Stadium, As lembranas doem... Elas esto voltando.170 Por
isso, tem sido decepcionante para algumas vtimas, que tomaram a deciso de declarar diante
de uma das Comisses, ao saberem que essas declaraes foram mantidas em segredo por lei.
Se as histrias j foram silenciadas e no ouvidas por 30 anos, a possibilidade de prolongar esse
silncio por mais 50 anos preocupante.171
... A lembrana do que eu vivi faz parte da histria coletiva dos setores populares do nosso
pas... O fato de que, em virtude de uma lei votada pelo Congresso, os depoimentos que demos
Comisso Valech permanecero escondidos por 50 anos me deixa com raiva... Eu no aceito
o esquecimento, no aceito o cinismo e vou morrer com a esperana de que os chilenos no
percam a memria e recuperem a fraternidade e a justia. Minha mensagem para os jovens
que eles deveriam se beneficiar de ns, nos ouvir, questionar, porque ns ainda estamos vivos e
somos testemunhas de uma histria que, sem dvida, foi terrvel, mas tambm bonita.172
Outra vtima explica suas frustraes sobre a represso contnua das histrias da seguinte forma:
Eu gostaria de gritar para todo mundo ouvir sobre o que aconteceu, e acho um absurdo manter
o nome dos responsveis em segredo por 50 anos. Nenhuma expresso de compensao foi
feita nesse pas para aqueles que viveram a perseguio da ditadura.173
Por estas razes, algumas vtimas tm escrito e publicado o que aconteceu, ou tm ajudado a
garantir que suas histrias sejam mantidas em registros audiovisuais para serem uma parte da
memria histrica do Chile. De acordo com Vernica Bez, os nomes dos detidos desaparecidos
e prisioneiros executados, bem como os nomes das vtimas de tortura e priso poltica, devem
ser registrados na histria do Chile.174
Apesar do fato de que os torturadores cometeram crimes contra a dignidade e os direitos
fundamentais das pessoas, muitos dos sobreviventes sabem que carregam uma situao extrema
com firmeza e sem perder a sua condio de seres humanos. Encontrar fora em momentos de
crueldade e sadismo no foi fcil para as vtimas, mas buscaram inspirao de formas diferentes.
Por exemplo, o fato de no acusarem ningum nos interrogatrios foi visto como um motivo para
continuar tolerando e lutando.175 No perder a esperana de recuperar a liberdade foi tambm um
170 Jorge Montealegre, Frazadas del Estadio Nacional 15 (2003).
171 Consulte Digenes Elgueta, Por el Rescate de la Memoria Negada, em CIEN Voces, supra nota 6, 177.
172 Marcelo Gauthier, Estoy Vivo y An Tengo Sueos, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 243.
173 Vernica Bez, La Solidaridad de las Mujeres Prisioneras en el Estadio Nacional, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 97.
174 Ibidem.
158
175 Veja Irma Gngora, An Tengo Mucha Fuerza para Luchar, em Cien Voces, supra nota 6, 246; Vilma Rojas, Noviembre: Un Mes Para
No Olvidar, em CIEN Voces, supra nota 6, 485.
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motivo para sobreviver. Ajudar e no abandonar os seus companheiros de cela tambm foi percebido
como um motivo para sobreviver, e Palmenio Rayo recorda especificamente a natureza recproca
da assistncia e ajuda que as vtimas receberam de seus companheiros de cela aps as sesses de
tortura.176 Por exemplo, em depoimento, a solidariedade e a igualdade de Bez esto interligadas:
A nossa estadia no Estdio, alm de triste e dolorosa, nos ensinou lies de solidariedade e
companheirismo... Ns todos estvamos sob as mesmas condies, independentemente das
qualificaes profissionais ou classes sociais, ramos todos iguais.177 Em seu depoimento, Jos
Moya menciona uma histria de amor de um jovem casal que se ajudavam para sobreviver:
Claudio resistiu e sobreviveu s sesses de tortura graas solidariedade do resto dos detentos e ao
canto de Gabriela, sua parceira, que tambm foi detida em algum lugar [Villa Grimaldi]. Ela, com sua voz
melodiosa, nos ofereceu as suas canes que o vento se encarregava de espalhar. Seu canto foi ouvido
por todo o campo, atravessou as paredes das celas, silenciou as ameaas dos torturadores... At chegar
aos ouvidos do seu amor, que recebia a mensagem e sentia sua energia para resistir se multiplicando.178
Para os sobreviventes, escrever os depoimentos tambm reconhecido como uma oportunidade
para agradecer s pessoas e instituies que generosamente colaboraram com eles durante
estes anos. Quando Benavides escreve, sabe que difcil encontrar palavras para descrever sua
vida como prisioneira, apesar de lembrar muito bem o que aconteceu. Em geral, o perodo de
tempo em campos e centros de deteno percebido como um momento de sofrimento, mas
tambm de muita resistncia e solidariedade.179 O nmero de reconhecimentos que atribuem
a outros detentos por seus gestos generosos grande.180 Algumas vtimas reconhecem a
importncia do apoio secreto que receberam de alguns guardas, que lhes permitiram melhorar
as suas condies de vida durante a deteno.181 H tambm palavras de carinho para seus
parentes e expresses sinceras de agradecimento aos advogados, padres e s instituies que
tentaram defender seus direitos. As vtimas tambm mencionam os pases que as acolheram
durante o exlio e lhes deram uma mo nos momentos difceis.182 Alm disso, h o dio e o
176 Palmenio Rayo, 11 de Septiembre de 1973: Mi Experiencia de Prigue, em CIEN Voces, supra nota 6, 445.
177 Vernica Bez, La Solidaridad de las Mujeres Prisioneras en el Estadio Nacional, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 92-93.
178 Jos Moya, Con la Venda Sobre los Ojos, em CIEN Voces, supra nota 6, 358-59.
179 Mara Benavides, Resistencia al Golpe en la Cordillera de Talca, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 102; Galvarino Fuentes, Galvarino
Fuentes Canales, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 211.
180 Vilma Rojas, Noviembre: Un Mes Para No Olvidar, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 487; Hctor Zavala, Es Necesario Trabajar por una
Democracia Plena en Nuestro Pas, em CIEN Voces, supra nota 6, 590; Jos Moya, Con la Venda Sobre los Ojos, em CIEN Voces, SUPRA
nota 6, 356.
181 Marcos Abarca, Siete Meses Detenido y Torturado por Ser un Trabajador Comunista, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 33-35; Vernica
Bez, La Solidaridad de las Mujeres Prisioneras en el Estadio Nacional, em Cien Voces, supra nota 6, 94; Belinda Zubicueta, Mariposa del
Alma, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 596.
182 Armando Aburto, El Paso por el Infierno de un Dirigente de la CUT, em CIEN Voces, supra nota 6, 39; Mara Aguayo, Torturada por el
Sicar, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 47; Enrique Aguirre, Botado Entre Cadveres en el Zanjn de la Aguada, em CIEN Voces, supra nota
6, 50; Mara Alvarado, Lo que Ms Duele: La Indiferencia y la Falta de Justicia, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 55; Vernica Bez, La Solida-
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rancor contra aqueles que violaram os direitos humanos, porm gratido e palavras de carinho
para aqueles que os ajudaram e respeito quem so e o que aconteceu com eles. Um exemplo
dessa atitude humilde e generosa pode ser vista nas ltimas palavras do texto de Margarita
Vivallo: Para aqueles que lerem este depoimento, muito obrigada.183
CONCLUSO
A anlise de uma centena de testemunhos de vtimas de tortura e priso poltica no Chile permite
uma compreenso melhor das preocupaes e mensagens que essas vtimas querem transmitir
para o resto da sociedade. A fim de identificar as principais mensagens substantivas, apliquei
as abordagens da Grounded Theory e tcnicas de pesquisa. Essa perspectiva ascendente foi til
para codificar os textos e selecionar as categorias analticas que contriburam para produzir uma
interpretao das histrias escritas das vtimas, que foram estruturadas em quatro temas: (1) as
motivaes das vtimas para compartilhar suas histrias publicamente; (2) as condies de vida
dos prisioneiros nos campos de tortura e centros; (3) as condies de vida das vtimas depois de
recuperarem sua liberdade; e (4) as avaliaes das vtimas sobre as suas vidas, bem como sobre
a sociedade chilena.
Quanto s motivaes, na ltima dcada os sobreviventes decidiram falar com mais intensidade
do que antes, quebrando o silncio imposto e revelando sua verdade. Embora alguns tenham
testemunhado nas Comisses Valech I (2003- 2004) e II (2010-2011), uma lei posterior estabeleceu
que essas declaraes devem permanecer em segredo at 2054. Apesar da dor associada ao ato
de lembrar os momentos de humilhao, ameaas, espancamentos e abusos, alguns decidiram
escrever sobre o que aconteceu, pois esto realmente interessados que seus depoimentos se
tornem uma parte da histria do Chile e da memria coletiva do pas. Outra motivao foi a de
denunciar os torturadores e os responsveis de violaes dos direitos humanos, como muitos
tm conseguido evitar as sanes penais e andar nas ruas como se nada tivesse acontecido
entre 1973 e 1990.
A maioria dos sobreviventes descrevem a desumanidade e crueldade ilimitada dos agentes de
Estado quando se referem s condies de suas detenes, seus interrogatrios e suas sesses
de tortura. Faminto, com frio, amontoado, isolado, sem defesa e espancado sem piedade so
algumas das palavras que os sobreviventes usam para se referir aos atentados contra a sua
ridad de las Mujeres Prisioneras en el Estadio Nacional, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 96; Ins Espoz, Testigo del Paso de la Caravana de
la Muerte por Calama, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 190; Manuel Troncoso, Como Obrero Comunista Luch por los Cambios Sociales,
em CIEN Voces, nota 6, 521.
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183 Margarita Vivallo, Soy Sobreviviente de la Tortura, em CIEN Voces, nota 6, 583.
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dignidade. Nem mesmo os animais merecem ser tratados da maneira como as vtimas foram
mantidas nos campos e centros. Para muitas das vtimas, ouvir os gritos de seus colegas
sendo torturados foi uma das experincias mais dolorosas. Especialmente dolorosos so os
depoimentos de mulheres que foram estupradas e abusadas, apesar do fato de que alguns
homens tambm foram vtimas de agresses sexuais sdicas. Esta temporada no inferno
tambm englobou ameaas contra membros da famlia, o que aumentou o medo e a angstia
das vtimas. As vtimas tambm se sentiram impotentes e incapazes de reverter a situao.
Eles entenderam que suas vidas dependiam completamente das escolhas dos lderes e guardas
dos campos/centros. Alm disso, as vtimas tambm mencionam gestos de generosidade e
solidariedade entre os seus colegas durante as prises, encorajando uns aos outros a suportar
os horrores do terrorismo de Estado.
As vtimas tambm queriam contar sobre suas condies de vida e emoes depois de serem
libertadas. Em geral, elas tiveram dificuldades de se reinserir na sociedade chilena. Na verdade,
muitos se sentiram sob vigilncia permanente, excludos e estigmatizados como se fossem
terroristas ou pessoas suspeitas etc. Alm disso, muitos tiveram que enfrentar a discriminao
no emprego ou obstculos para continuar estudando. De forma irnica, a experincia no exlio
era muito menos simptica e agradvel do que outros chilenos tendem a pensar. Solido, perda
dos vnculos familiares e o desenraizamento amplificaram a dor, embora as vtimas expressem
gratido aos pases que os acolheram e os ajudaram a seguir em frente. Em geral, os sobreviventes
tinham grandes expectativas quando os democratas recuperaram o poder poltico em 1990, mas
o debate pblico e a agenda da longa transio para a democracia no Chile no consideraram as
prioridades, demandas e preocupaes das vtimas de tortura por mais de uma dcada. Somente
aps a priso repentina de Pinochet em Londres, as vtimas recuperaram a esperana de que
a justia seria feita. No entanto, como resultado de negociaes polticas e disputas legais, o
otimismo inicial desvaneceu-se de forma gradual.
A partir das evidncias desses depoimentos, possvel concluir que as velhas feridas das
vtimas no foram curadas. Na verdade, essas feridas so permanentes e diferentes de antes: ao
longo dos anos, as emoes e os pensamentos dos sobreviventes evoluram de acordo com os
contextos pessoais, sociais e polticos. Para muitos, as consequncias fsicas so secundrias
em comparao com as consequncias psicolgicas graves dos atos de tortura. Esta pesquisa
confirmou que, pelo menos no caso do Chile, muitos sobreviventes continuam a sofrer um
inferno psicolgico e emocional doloroso.184 As vtimas no se sentem necessariamente aceitas
ou reconhecidas pelos diversos setores sociais e consideram que o Estado no foi capaz de: (1)
proporcionar uma compensao suficiente s vtimas e (2) reparar os danos infligidos em suas
184 Patricia Hayner, Verdades Innombrables: El Reto de las Comisiones de la Verdad 186 (2008).
161
vidas pelas Foras Armadas. Tambm possvel concluir que os testemunhos contm expresses
de aborrecimento e frustrao com os lderes polticos e as autoridades que governaram o
Chile desde 1990; mas tambm, e de maneira mais relevante, possuem um desejo profundo
de sanes penais contra os autores. Como Rosa Prenafeta ressalta em seu depoimento: Eu
sobrevivi a tudo isso... E ainda espero por justia.185
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Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres
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el Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 50.
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Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 101.
BRAVO, Carlos. De la Crcel al Exilio: Donde se Quedaron mis Hijos, em Cien Voces Rompen
el Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008).
162
185 Rosa Prenafeta, Sigo Esperando Justicia, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 429.
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BUCAREY, Gabriela. Cmo Saber Cundo Empec a Ser Comunista?, em Cien Voces Rompen
el Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 132.
BUCAREY, Brgida. Lo que Pint Para Siempre Mi Corazn de Rojo, em Cien Voces Rompen el
Silencio: Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 127.
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de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres
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163
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Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 211.
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166
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DOCUMENTOS
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Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 336.
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eds., 2008), 431.
RAMOS, Luis. Catorce Das en Manos del Comando Conjunto, em Cien Voces Rompen el
Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 440.
RAYO, Palmenio. 11 de Septiembre de 1973: Mi Experiencia de Prigue, em Cien Voces Rompen
el Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 447.
168
APRESENTAO
ENTREVISTAS
ARTIGOS
ACADMICOS
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
REYES, Heberto. Mis Vivencias en los Centros de Reclusin, em Cien Voces Rompen el
Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 450.
ROBOTHAM, Rody. Slo me Quedan los Aos, lo de Dorados me lo Arrebataron, em Cien Voces
Rompen el Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990)
(Wally Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 452.
RODRGUEZ, Eliana. Vi el Odio Desatado del General Cheyre, em Cien Voces Rompen el
Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 455.
RODRGUEZ, Laura. Una Sobreviviente de la Casa de Torturas Londres 38, em Cien Voces Rompen
el Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 458.
ROJAS, Mara Eugenia. La represin poltica en Chile: Los Hechos 11 (1988);
ROJAS, Anglica. Testimonio de Clandestinidad, Tortura y Crcel, em Cien Voces Rompen el
Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 474-75.
ROJAS, Hugo. Las Quejas ante el Comit de Libertad Sindical de la OIT Durante el Rgimen Militar,
em Libertad Sindical y Derechos Humanos. Anlisis de los Informes del Comit de Libertad Sindical
de la O.I.T. (1973-1990) 53 (Elizabeth Lira e Hugo Rojas, eds., 2009);
ROJAS, Hugo. O Reconhecimento das Vtimas de Violaes de Direitos Humanos no Chile: Uma
Anlise das Reclamaes dos Sindicatos Chilenos Apresentadas Organizao Internacional do
Trabalho Durante a Ditadura de Pinochet, em Sociedades em Transio: Latin America between
Conflict and Reconciliation (Susan Flaemig e Martin Leiner, eds., disponvel em 2012).
ROJAS, Luis. Yo Acuso, em Cien Voces Rompen El Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de
la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 468.
ROJAS, Vilma. Noviembre: Un Mes Para No Olvidar, em Cien Voces Rompen el Silencio:Testimonios
de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres
eds., 2008), 486.
169
SANABRIA, Harry. The Anthropology of Latin America and the Caribbean 362 (2007).
SARMIENTO, Jorge. Comunista por Luchar Contra los Abusos Patronales, em Cien Voces Rompen
el Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 490.
Decreto Supremo n 1.040, artigo 1 de novembro de 2003, Diario Oficial [D.O.] (Chile), disponvel
no endereo http://www.comisionvalech.gov.cl/documentos/ ds1040.pdf.
Decreto Supremo n 504, 30 de abril de 1975, Diario Oficial [D.O.] (Chile), reimpresso em LIRA,
Elizabeth e LOVEMAN, Brian, Leyes de Reconciliacin en Chile:Amnistas, Indultos y Reparaciones
1819-1999, 200-04 (2001).
Decreto Supremo n 515, 23 de maio de 1977, Diario Oficial [D.O.] (Chile) (traduzido pelo autor), reimpresso
em LIRA, Elizabeth e LOVEMAN, Brian. Polticas de Reparacin: Chile 1990-2004 287-289 (2005).
TOLEDO, Hugo. La tortura en el Regimiento Arica de La Serena, em Cien Voces Rompen El
Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 468.
TRONCOSO, Manuel. Como Obrero Comunista Luch por los Cambios Sociales, em Cien Voces
Rompen el Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990)
(Wally Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 520.
TRUJILLO, Humberto. Salimos Airosos de la Prueba de la Tortura, em Cien Voces Rompen el
Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 527.
ULLOA, Carlos. De la Tortura y la Crcel a las Listas Negras y el Exilio, em Cien Voces Rompen
el Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 532.
UZABAGA, Isabel. Un Relato Hecho Con Dolor y Sangre, em Cien Voces Rompen el Silencio:Testimonios de Ex
Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 539.
VALDS, Cecilia. Soy Sobreviviente de la Operacin Albania, em Cien Voces Rompen el
Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
170
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ACADMICOS
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DOCUMENTOS
171
A (NO) REPARAO S
VTIMAS NA COMISSO DA
VERDADE NIGERIANA
UM CASO LIMITE DA JUSTIA DE
TRANSIO
Maurcio Palma
INTRODUO
A reparao de um ato considerado ilcito das questes historicamente mais controversas do
Direito. Para muitos, a prestao jurisdicional encerra-se com a sano, que varia imensamente
de acordo com o regime jurdico (cvel, tributrio, administrativo etc.) a que se est vinculado.
Em caso de ilcito penal, os ordenamentos jurdicos estatais, muitas das vezes, concentram-se
na punio imediata aos violadores, com critrios bastante discrepantes a uma mesma ao se
analisados em perspectiva comparada basta observar como as penas atribudas a um tipo penal
clssico, como o homicdio, variam atualmente de pas a pas. A punio individual , assim, o
foco e o objetivo do Direito.
As vtimas, no entanto, parecem ter sido deixadas de lado em muitos dos ordenamentos penais,
que se concentraram em uma poltica de controle dos atos considerados pelo seu Direito como
delituosos. Neste diapaso, em movimento divergente, a justia de transio, desde a instalao
da pioneira Comisso da Verdade em Uganda em 1974, preocupa-se em tratar a problemtica dos
vitimados ao oferecer-lhes algum tipo de reparao em razo dos abusos cometidos em pocas
anteriores pelo prprio Estado que deveria prover-lhes segurana. Todavia, cresce, como ser
demonstrado, o desejo de que haja a responsabilizao individualizada dos criminosos, intuito
que pode ocultar paradoxalmente a necessidade premente de reparao. No um jogo simples.
172
APRESENTAO
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ARTIGOS
ACADMICOS
A prpria definio
de vtimas
problemtica, bem
como os critrios
de reparao
pergunta-se:
como, quando e
em que proporo
deve procederse a reparao?.
A reparao
desdobrada em
trs modalidades
principais, segundo a
dogmtica formada
pelos pensadores da
justia de transio.
Em primeiro lugar,
pode-se falar em
restituio (...).
Em segundo lugar,
pode-se falar em
compensao (...).
Por fim, trata-se de
satisfao
DOSSI
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DOCUMENTOS
A reparao questo das mais fundamentais e antigas dos que lidaram de alguma maneira com
formas jurdicas, ainda que no modernas, e permeia toda a evoluo do Direito. A consequncia
realizao de uma hiptese factual definida como um ilcito pode ser observada em muitos
textos antigos, como o Tor, bem como os Cdigos Manu e de Hamurabi. Para Thomas Vesting
e outros, o chamado Codex Hammurabi no pode ser considerado um documento jurdico que
possua um carter vinculativo como encontramos nos textos jurdicos modernos.2 De qualquer
1
ONU (Organizao das Naes Unidas). Yearbook Of The International Law Commission, vol. II, parte 2: Report of the Commission to
the General Assembly on the work of its fifty-third session. Nova York e Genebra, 2007.
2
Palestra intitulada Formation of media of law and canonisation - historical &theoretical perspective proferida no Excellenzcluster
Die Herausbildung normativer Ordnungen da Goethe Universitt Frankfurt am main no dia 5/2/2013 para o programa Global Law - text
and Normativity in a global context (GL-TeNOR). O texto desse autor sobre o tema permanece, at onde se pode pesquisar, indito.
173
INTERVENO DE JOVENS DURANTE O CORDO DA MENTIRA, EM SO PAULO-SP. FONTE: MDIA NINJA. 1 DE JANEIRO DE 2014.
maneira, tal cdigo, assim como muitos outros, contm a forma jurdica de um programa
condicional, uma das mais importantes aquisies evolutivas da sociedade3, ou seja, um modelo
se/ento (que pode ser reduzido logicamente na frmula pq).
Trazemos aqui a experincia do Cdigo de Hamurabi para evidenciar que h duas grandes
questes que foram enfrentadas pelos mesopotmios daquela poca e que ainda persistem
como problemas: a retribuio e a proporcionalidade no Direito. Como explica a lgica clssica,
o condicional se/ento estabelece a consequncia em caso de realizao de uma hiptese.
Ao contrrio do que descrevem disciplinas como a Fsica (se um corpo aquece-se, dilata), o
Direito estabelece de alguma forma uma relao de causalidade entre um comportamento e
outro. E o Codex Hammurabi um representante da tentativa de estabelecer uma relao no
desproporcional entre um ato e seu eventual castigo. O olho por olho, longe de figurar como uma
clusula brbara, uma experincia que visava tratar de forma paritria o dano em relao ao ato
174
3
LUHMANN, Niklas. Das Recht der Gesellschaft, p. 196. Este autor tambm no considera o Cdigo de Hamurabi uma lei tal qual a
entendemos hoje em funo. As questes jurdicas eram questes divinas, e os casos eram resolvidos como se fossem a soluo normal
da divindade (idem, p. 248).
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DOCUMENTOS
175
A nsia de penalizao notada na experincia que aqui ser exposta e, segundo entendo,
parte importante para a explicao de suas insuficincias. Cabe ento a pergunta: no estariam
as Comisses da Verdade entrando em territrio que no lhes cabe, influenciadas por uma
criminologia que se concentrou modernamente muito mais na questo do delito do que na
questo das vtimas? No seria mais produtivo a estas Comisses o foco mais atento s vtimas
e reparao?
Ser neste artigo abordado o caso da Comisso da Verdade da Nigria, a qual poder ajudar a
entender os fundamentos e critrios para promover uma adequada reparao dos abusos estatais
em relao s vtimas. Como ser mostrado, a experincia nigeriana extremamente complexa, haja
vista que instalada em um pas que conviveu por dcadas com sucessivos regimes militares, sendo
que a Comisso da Verdade que investigou os abusos cometidos pelo Estado foi posteriormente
anulada. A discusso dos mritos e porosidades desta Comisso ajudar a esclarecer o papel
das Comisses em geral e os desafios colocados reparao s vtimas. Parece-nos que em um
processo fracassado podem ser iluminadas trilhas para novas abordagens.
Neste sentido, cumpre referir que as metas da reparao s vtimas na justia de transio
geralmente so extremamente ambiciosas, e a situao vivida pela Nigria, com seus problemas,
incapacidades e virtudes, poder demonstrar alguns dos limites s pretenses deste tipo
encontradas nas Comisses da Verdade.
Aps a exposio do caso nigeriano, com as eventuais anlises crticas daquele processo, ser
realizada concluso na qual se indagar a insuficincia da reparao s vtimas, bem como
mostrar o carter mundial da lex humana, os reflexos transestatais das Comisses da Verdade
e a colocao da Comisso da Verdade nigeriana em um contexto global, contando ainda com os
suportes do transconstitucionalismo, para ento concluir que a Comisso da Verdade nigeriana
constituiu-se um caso que revelou como podem tais Comisses carem ante as presses polticas
e econmicas e mostrarem uma faceta simblica quando de sua instaurao.
Ser demonstrado, nesse sentido, que mesmo Comisses da Verdade inseridas em uma rbita
fundamentalmente nacional esto imersas em um sistema global de direitos, o que pode ser visto
no caso no a partir de frmulas advindas de rgos supranacionais com pouca representatividade,
mas sim de um processo interno no qual as dinmicas estatais so autocompreendidas como
partes integrantes de um jogo mundial de direitos, ainda que o caso nigeriano no possa ser
considerado, dependendo do ponto de observao, uma experincia positiva no que se refere os
objetivos da Comisso da Verdade l instalada.
176
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A COMISSO DA VERDADE
NIGERIANA, SEU FRACASSO E
A TENTATIVA DE REPARAO S
VTIMAS
1.1. BREVE EXPOSIO DOS ANTECEDENTES
HISTRICOS E DA ESTRUTURA DA COMISSO
A experincia nigeriana ser aqui abordada em funo de quatro principais pontos que fazem da
Comisso da Nigria uma das mais representativas entre seus pares: em primeiro lugar, um dos mais
importantes Estados africanos em funo tanto de sua economia quanto de sua numerosa populao
( o mais populoso do continente africano); em segundo lugar, a Comisso instalada naquele pas
possua um grande perodo histrico passvel de abordagem, em um Estado que havia conhecido
at aquele momento praticamente apenas ditadura; em terceiro lugar, aponta-se que a investigao
que proporcionaria reparao s vtimas envolvia a acareao destas com os perpetradores (o que
representa ponto problemtico na medida em que os crimes cometidos eram muito recentes e os
perpetradores ainda poderosos naquele pas) em audincias pblicas amplamente divulgadas. A quarta
e mais importante caracterstica, contudo, negativa: a Comisso da Verdade nigeriana constituiu-se
para muitos estudiosos um grande fracasso.
A Nigria um Estado que conquistou sua independncia em 1 de outubro de 1960 (era uma das colnias
africanas da Gr-Bretanha), e estabeleceu uma Repblica em 1963. Houve em 1966 um golpe, e o pas
foi a partir de ento governado por militares que permaneceram no poder quase ininterruptamente at
o fim da dcada de 1990, sendo que tais governos foram grandes violadores de direitos fundamentais
de cidados nigerianos7, como se l do relatrio da Comisso.
Em dezembro de 1998 e fevereiro de 1999 houve eleies democrticas que conduziram o general
aposentado Olusegun Obasanjo Presidncia do pas, o qual promoveu uma srie de medidas
democrticas, entre as quais a criao da Human Rights Violation Investigation Commission (HRVIC),
como intitulada a Comisso da Verdade. O presidente dizia querer reestabelecer a confiana dos
nigerianos no governo, bem como ajudar na cura das chagas abertas pelo perodo militar e promover
uma ampla reconciliao nacional sustentava, nesse sentido, que se abria Nigria um novo captulo
de sua histria, para o qual seria de grande valor o estabelecimento de uma Comisso da Verdade para
ajudar a transio entre regimes to diversos.
7
OKO, Okechukwu. Lawyers in Chains: Restrictions on Human Rights Advocacy under Nigerias Military Regimes. Harvard Human
Rights Journal, Vol. 10, pp. 257-290 10, 1997.
177
O anncio da instalao da Comisso foi muito bem recebido pela populao nigeriana em geral,
submetida a dcadas de governos ditatoriais. A ela foram enviadas mais de dez mil peties e promoveu
audincias pblicas para ouvir testemunhos das vtimas dos crimes estatais e de seus familiares, mas
selecionou entre 150 e 200 (as fontes variam na indicao precisa deste nmero) dos casos mais
representativos para proceder a investigao, enviando muitos outros a outras instncias estatais.8
O critrio para tal seleo, segundo a prpria Comisso, seria a natureza do ato ilcito e a
extenso do dano por ele causado, ou seja, dada a insuficincia de recursos e tempo, seriam
analisados os casos mais representativos para a consecuo de um objetivo maior, qual seja, a
exposio dos fatos delituosos at ento encobertos para a compreenso do perodo passado,
com a consequente reparao s vtimas. O alto nmero de pedidos de investigao enviados
Comisso demonstrava tanto a confiana que a populao em geral depositava nesta como,
obviamente, indicava a proporo alcanada pelas violaes aos direitos humanos durante o
perodo em que aquele pas foi governado por militares.9
Foi atribuda Comisso a possibilidade de anlise e investigao de um grande perodo temporal,
qual seja, de quinze de janeiro de 1966 a 29 de maio de 1999, que corresponde ao governo militar
naquele pas antes do democrtico. Em verdade, conforme explana Oko (2003-2004, pp. 128 e
s.) chegou-se a este perodo aps presso daquela populao, pois, em um primeiro momento, o
perodo de investigao a ser realizado teria por termo inicial o 1o de janeiro de 1986 (data em que
houve um golpe militar que interrompeu um curto perodo democrtico e civil). A Comisso, que
durou de junho de 1999 a maio de 2002, era formada por sete membros (duas mulheres e seis
homens: Abubakar Ali Kura Michika, Rev. Mathew Kukak, Elizabeth Pam, Mallam Mmman Daura,
substitudo posteriormente por Alhaji Adamu Lawal Mamalli, Tunji Abayomi, Modupe Areola e T.D.
Oyebola), os quais foram indicados pelo presidente da Repblica, sendo presidida pelo ministro
Oputa, que nomeia o modo pelo qual o relatrio final conhecido: The Oputa Panel.
certo que cada Estado promove a seu modo a investigao dos fatos delituosos, eventualmente
condena os responsveis e repara as vtimas. No entanto, uma das caractersticas mais interessantes
do ponto de vista acadmico notada nas Comisses que capitaneiam a transio de regimes no bojo
de um Estado a possvel comparao entre experincias de pases muito diferentes, uma vez que so
rgos que surgiram em contextos dspares com a funo de promover o processamento de problemas
constitucionais semelhantes10.
8
GUKER, Elisabeth. A study of the Nigerian truth commission and why it failed. Institute of Comparative Politics, University of Bergen, 2009.
9
YUSUF, Hakeem O. Travails of Truth: Achieving Justice for Victims of Impunity in Nigeria (April 24, 2012). International Journal of
Transitional Justice, Vol. 1, No. 2 , pp. 168-186, 2007.
178
10
Sabe-se que Marcelo Torelly desenvolve tese de doutorado tendo com base neste referencial.
APRESENTAO
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DOCUMENTOS
CONVERSA PBLICA DA CLNICA DO TESTEMUNHO DO INSTITUTO PROJETOS TERAPUTICOS REALIZADA EM 9 DE NOVEMBRO DE 2013 COM O
OBJETIVO DE PROPORCIONAR O INTERCMBIO DE EXPERINCIA SOBRE QUESTES QUE DIZEM RESPEITO RELAO ENTRE A VIOLNCIA DE
ESTADO E A SUBJETIVIDADE.
Neste sentido, em comparao com outros documentos produzidos por Comisses da Verdade,
o relatrio final confeccionado pela Comisso nigeriana destaca-se por ter procedido reflexes que
ultrapassaram em muito a investigao dos fatos criminosos ocorridos no perodo militar, uma vez
que se debruou sobre questes to diversas e complexas como os perodos anterior e posterior
proclamao de independncia daquele Estado, o manejo de suas riquezas naturais, como o petrleo,
alm de temas como pluralidade religiosa, corrupo, democracia etc., o que faz dele um marco para
uma anlise sobre as suas condies de formao e desenvolvimento, alm de ter indicado caminhos
para uma transformao mais profunda das prticas inadequadas at ento encontradas.
Instalada em 1999, esta Comisso alegou possuir como finalidade o perdo e a reconciliao nacional
em prejuzo de uma Comisso que possusse como funo principal a criminalizao dos agentes
179
violadores 11, assim como pode ser observado em experincias de pases como Chile, Guatemala e
Uganda. Este era, pelo menos abstratamente, o objetivo mais importante da Comisso, o qual, como
ser demonstrado, se alterou substancialmente. Nas palavras de Oputa:
Nigeria now has a nascent and fledgling democracy, with all ist imperfections and
teething problems. Managing the transition from military to democratic civilian rule
requires deft and dexterous navigational skill to avoid land mines and treacherous
waters. To manage the transition successfully and to consolidate it may require that
we sacrifice criminal12
O mandato dado pelo presidente Comisso era tambm muito amplo, e compreendia, para
alm do objetivo de reconciliao nacional:
Identify the persons, authorities, institutions or organisations which may be held
accountable for such gross violations human rights and determine the motives for
the violations or abuses, the victims and society generally;
Determine whether such abuses or violations were the product of deliberate state
policy or the policy of any of its organs or institutions or whether they arose from
abuses of their office by state officials or whether they were the acts of any political
organisation, liberation movement or other groups or individuals;
Recommend measures which may be taken whether judicial, administrative,
legislative or institutions to redress past injustices and to prevent or forestall future
violations or abuses of human rights13 Em que pese a realizao de diversas
investigaes, com o apontamento de responsveis por diversos crimes e a
elaborao de um relatrio final bastante extenso, todos os resultados da comisso
foram invalidados por determinao do governo nigeriano em janeiro de 2003 em
razo de sentena da Suprema Corte daquele pas que entendeu por inconstitucional
alguns dos poderes outorgados quela pelo presidente .14
11
N, Raymond Olssan. Nigerias Human Rights Violation Investigation Commission (HRVIC) and restorative justice: the promises,
tensions and inspirations for transitional societies. In: African Journal of Criminology & Justice Studies (AJCJS), volume 4, no. 1, junho,
2010, n. 55.
12 OPUTA, Chukwudifu A. Foreword by the Chairman. In: Human Rights Investigation Violation Investigation Commission of Nigeria
(HRVIC), 2002. Disponvel em http://www.dawodu.com/oputa1.pdf, acessado em 20/03/2013.
180
13
14
Guker, 2009, I, p. 9.
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Na realidade, a Corte no julgou como inconstitucional toda a Comisso, mas apenas parte de
seu mandato em funo precipuamente do arranjo federativo nigeriano. Apesar disto, o mesmo
governo que instituiu a Comisso resolveu anul-la por completo, motivando sua deciso com
base na referida sentena (alegou ter sido esta a nica alternativa possvel), sendo que, com base
no exposto, muitos argumentam que esta anulao foi realizada a partir de falsas premissas.15
Assim, o relatrio final da Human Rights Investigation Violation Investigation Commission of Nigeria
(HRVIC) no foi oficialmente publicado pelo governo, embora todo o processo tenha sido pblico, como
foram as muitas audincias. Este tpico baseia-se no relatrio oficial obtido e divulgado pela organizao
nigeriana baseada nos Estados Unidos, The Nigerian Democratic Movement (NDM), a fim de relatar o
modo pelo qual a Comisso nigeriana buscava reparar os danos s vtimas e as recomendaes feitas
ao Estado nigeriano16.
A exemplo do que ocorreu em Gana e em Serra Leoa, observa-se como um srio problema a no
divulgao oficial pelo governo do relatrio final, uma vez que o prprio Estado que decidiu instalar
a Comisso da Verdade com o fim, sob a tica das vtimas, de reparar de algum modo os danos
sofridos, esconde deliberadamente os resultados que poderiam fazer com que suas histrias fossem
amplamente divulgadas, e oculta os nomes dos agressores que continuaram a circular em territrio
nigeriano. Obviamente, a anulao do relatrio final faz da experincia nigeriana uma das mais infelizes
entre as Comisses de Verdade espalhadas pelo mundo.
No caso nigeriano, a mera publicao no seria suficiente para promover a divulgao dos resultados da
Comisso da Verdade, haja vista o altssimo nmero de analfabetos naquele pas (um dos piores ndices
do mundo: 31,9% da populao adulta, segundo dados da UNESCO de 2003) e do escasso acesso
internet, uma vez que este se encontra disponvel atualmente on-line por meio de fontes no oficiais.
Deveria o governo estudar meios informativos eficazes e compatveis com o grau de instruo da
populao nigeriana, haja vista, por exemplo, o interesse do pas no acompanhamento das audincias
pblicas quando estas foram transmitidas por canais de televiso.
O relatrio, de qualquer forma, possui muitas virtudes e ainda merece ser analisado, uma vez
que se encontra disponvel e pode ajudar a compreender a experincia e desenvolvimento do
ordenamento jurdico e do Estado nigerianos, singulares mesmo no contexto africano. O relatrio
, alm disso, amplo, complexo e, em algumas questes, original: interessante notar, por
exemplo, a afirmao de que a Nigria e seu ordenamento jurdico fazem parte de um arranjo
transnacional de proteo aos direitos humanos, e comprova isto o fato de o segundo volume
15
16
181
do relatrio ter sido dedicado exclusivamente aos aspectos internacionais em que se inseria a
Nigria (este volume intitula-se International Dimensions and Contexts of Human Rights), alm
de muitas referncias a experincias e normas internacionais nos outros volumes.
Como fundamento a isto, afirma o relatrio que a adeso a organizaes regionais e mundiais,
tais como a Comunidade Econmica dos Estados Oeste-Africanos, a Unio Africana e as Naes
Unidas, no apenas faz com que haja concordncia a pactos supraestatais mas tambm que as
leis de um pas devem seguir as diretrizes daqueles tratados.17Corrobora o carter supraestatal o
fato de que o que a Comisso definiu como gross violations of human rights foi amplamente
embasado em fontes no relacionadas com o Direito nigeriano, ou seja, houve a expressa
considerao do Direito no estatal para o julgamento de casos relativos a violaes de direitos
humanos.
Em relao reparao s vtimas, esta se encontra principalmente nos volumes intitulados
Public Hearings (a audincia dos casos) e Reparation, Restitution and Compensation. O
relatrio define vtima como a pessoa ou grupo que sofreu dano (em que so englobados
aspectos como danos fsicos ou psquicos, sofrimento emocional ou econmico) por ao
ou omisso que constitui uma violao dos direitos humanos ou humanitrios internacionais.
Incluiu-se ali na qualidade de vtima, como praxe da justia transicional, o familiar ou quem
diretamente tambm sofreu prejuzos ao ajudar ou prevenir futuros danos a uma vtima (Human
Rights Violations Investigation Commission - HRVIC, vol. 6, p. 22).
Expostos estes primeiros lineamentos, a prxima seo abordar o modo pelo qual os trabalhos
foram conduzidos e os resultados a que chegou a Comisso, com especial nfase na questo da
reparao s vtimas, alm de iniciar uma ampla reflexo acerca das virtudes e insuficincias da
Comisso nigeriana que ser arrematada quando na concluso deste artigo.
17
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O relatrio afirma peremptoriamente (e, diga-se, de maneira corajosa) que os regimes militares
que governaram a Nigria desde 1966 foram diretamente responsveis por vrios crimes
contra a humanidade, bem como o aparato de segurana estatal que estava com tais regimes
relacionado.18
Foram investigados casos notrios de vtimas como o de Abiola, vencedor das eleies diretas
para presidente em 1993 que foram anuladas pelo regime militar, bem como o sequestro do
ministro de Estado Umaru Dikko, a morte da me de Fela Kuti, e a matana de populaes
tnicas como os Igbo.19 A Comisso mostrou em diversas passagens brio: pelo assassinato
do jornalista Dele Giwa, por exemplo, foi recomendada a persecuo penal do ex-presidente e
general Babangida, ainda muito poderoso.20 Os casos de grande repercusso estampam tanto os
problemas quanto as virtudes da Comisso nigeriana: embora investigados, ouvidas as vtimas e
expostos opinio pblica, muitos remanesceram sem reposta.
Mas no apenas se mencionaram os abusos cometidos pelos militares e pelas foras autoritrias
relacionadas ao aparato estatal. O relatrio estendeu-se e concluiu que a prpria populao
nigeriana foi responsvel por diversos crimes em funo dos conflitos tribais e religiosos (so
aproximadamente 250 etnias convivendo em um mesmo territrio, com muitas religies alm
das crist e mulumana), exemplo do carter abrangente e no unidirecional do relatrio.
Para Yusuf (2008, pp. 209 e ss.), no entanto, a Comisso foi omissa em relao ao papel prestado
pelo Poder Judicirio, um poder corrupto, aptico e indiferente ao devido processo legal, e que,
de diversas maneiras, deu suporte aos abusos cometidos durante as dcadas de ditadura ao
legitimar e validar o direito ditatorial e seus excessos. Yusuf sustenta sua tese com a meno
a que a Constituio de 1999 prev que inclusive o Judicirio deve prestar contas populao
por esta possuir a soberania. O prprio Judicirio segundo este autor teria sido, ao mesmo
tempo, mais uma das vtimas feitas da ditadura, uma vez que os juzes sofreram diversos e
constantes incidentes durante os governos militares e, por todos esses fatores, deveria ter sido
feita tambm uma reflexo sobre o papel e a estruturao do Judicirio nigeriano.
O relatrio recomendou como medidas simblicas de reparao o estabelecimento de feriados
nacionais no dia da morte ou do nascimento das vtimas que perderam suas vidas, alm da
edificao de monumentos nacionais e a educao humanitria das foras policiais e de
segurana. Recomendou, ainda nesta seo, o pagamento de montante s vtimas atravs
18
OKO, 2003-2004.
19
20
183
de um fundo a ser constitudo pelo governo, fundo este que poderia receber contribuies
de diversos organismos ou pessoas, inclusive dos perpetradores, os quais deveriam ser
punidos por seus crimes (apesar de ter a Comisso se apresentado como uma que almejava
fundamentalmente a reconciliao nacional, houve diversas indicaes de necessidade de
persecuo penal de algumas pessoas).
A Comisso resolveu ainda que deveriam as vtimas receber assistncia mdica e psicolgica, e que
os funcionrios pblicos que tenham sido considerados culpados da violao de direitos humanos
deveriam ser urgentemente removidos de seus postos lembre-se que a Comisso nigeriana
estabeleceu-se logo aps o fim do regime militar e, em funo disto, parte da mquina estatal era
dirigida por pessoas que eram prximas aos regimes dos generais que anteriormente governaram o
pas (Human Rights Violations Investigation Commission - HRVIC, vol. 6, pp. 46 e ss.).
Outra medida simblica de reparao (que a doutrina especializada modalizaria como satisfao)
foi a recomendao que todos os que foram presidentes da Nigria entre 1966 e 1999 deveriam
desculpar-se pelas violaes aos direitos humanos cometidas em seus mandatos, sendo que, se
estes assim no procedessem, recomendava-se o pedido de perdo oficial por parte do ento
presidente enquanto chefe de Estado. interessante notar que a experincia internacional
embasou tambm esta determinao: o presidente da Comisso cita o caso do presidente
chileno Azocar Aylwin e do papa Joo Paulo II em seu pedido de desculpas pelos abusos da Igreja
catlica no perodo das Cruzadas.21
Como no apenas considerou os militares como os responsveis pelos abusos relativos a direitos
humanos, o relatrio final recomenda que os nigerianos tambm deveriam pedir perdo uns
aos outros. outra manifestao louvvel da Comisso dirigida por Oputa: um no processo
maniquesta de culpabilidade em relao aos militares ao assumir que muitos dos conflitos e
abusos tm razes em questes que no envolvem a direta ao estatal e que, alis, podem ser
verificados at os dias atuais.
H que se ressaltar a lucidez daquela Comisso tambm por ter claramente expressado que a
reconciliao nacional ainda no havia sido atingida com a elaborao do relatrio final, apesar de
todo o trabalho por ela empreendido. Trata-se do reconhecimento da incapacidade de se atingir um
objetivo to ambicioso em to pouco tempo, que demonstra que a Comisso indicava um caminho
a ser seguido para que este objetivo fosse realizado. Por tais motivos, o relatrio final exortava o
governo a continuar o trabalho para que tal reconciliao pudesse em algum momento ocorrer.
184
21
APRESENTAO
ENTREVISTAS
ARTIGOS
ACADMICOS
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
185
186
23
YUSUF, 2007, p. 27
24
YUSUF, 2009, p. 11
25
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ACADMICOS
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DOCUMENTOS
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29 BOSIRE, Lydia Kemunto. Grandes promessas, pequenas realizaes: justia transicional na frica subsaariana. Disponvel em http://
www.surjournal.org/conteudos/artigos5/port/artigo_bosire.htm, acessado em 25/03/2013.
187
promover uma transio aberta e plural a um regime democrtico, mas que esbarrou em muitas
das insuficincias apontadas pela prpria Comisso, como a incapacidade de dialogar com as
diferenas e a fora de pequenos grupos polticos, alm de manter o histrico de impunidade. A
no implementao do Relatrio pode ser considerada uma das fontes dos persistentes conflitos
internos tnicos e religiosos nigerianos, como sustentou em 2011 o Reverendo Mathew Kukah,
um dos membros da Comisso:
My argument is that the inability or unwillingness of government to deal with very
practical processes especially the ones that arose from the findings of the Oputa
Commission, are likely to have an impact on the politics of Nigeria30.
30 All Africa. Nigeria: Non-Implementation of Oputa Panel Report Troubles Kukah. 24/05/2013. Disponvel em http://allafrica.com/stories/201105250551.html, acessado em 20/03/2013.
188
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Uma das grandes virtudes j apontadas do relatrio da Comisso da Verdade nigeriana foi uma
ampla exposio de problemas seculares daquele pas, tambm os relacionados diversidade
cultural, religiosa e tnica da ex-colnia da Gr-Bretanha. Parece que isto persiste o conflito
sangrento evidente at os dias atuais entre diversos setores daquele pas.
Por que muitos autores consideram a Comisso da Verdade da Nigria um fracasso? Porque ela
no cumpriu minimamente seu mandato, ainda que a culpa no tenha sido fundamentalmente
da prpria Comisso, mas de conjunturas legais, econmicas e polticas alheias sua vontade. O
incio da esperada reconciliao nacional foi abortado, e, neste mesmo sentido, as recomendaes
no foram at o presente momento implementadas31.
Mas cabe a pergunta: o que seria uma transio adequada para um pas que ento completava
quatro dcadas de existncia, dividido por vrias etnias e religies em conflitos e corrupto?
Ter sido a eleio democrtica uma verdadeira e completa transio? As vtimas teriam sido
reparadas suficientemente no bojo de um Estado to rico em petrleo quanto portador de um
sistema poltico frgil e corrupto?
O foco, neste sentido, no deve remanescer to somente nos agentes estatais violadores, em
uma subjetivao dos processos de violncia e crimes. Obviamente, as violaes foram cometidas
por pessoas, mas, muito mais que isso, foram obra orquestrada por uma racionalidade militar que
suplanta os indivduos singularmente considerados. Quero dizer que a anlise no deve ficar presa
aos sujeitos, mas deve precipuamente vasculhar o funcionamento deficitrio e corrupto do sistema
poltico daquele pas, em que uma minoria burocrtica ou econmica (os donos do poder) abusava
barbaramente de uma maioria miservel por meio dos aparatos estatais.
Neste sentido, embora possa parecer contraditrio, entendo que a Nigria poderia ter sido
beneficiada se tivesse implementado um mecanismo de anistia aos perpetradores (um poder que
deveria ter sido delegado Comisso), desde que os eventuais perpetradores expusessem fatos
que pudessem ajudar na reconstruo daquele Estado e esclarecessem crimes relacionados
ao aparato delinquente estatal. A experincia da frica do Sul, mais que a argentina, poderia,
no caso nigeriano, ajudar que fossem alcanados os objetivos de uma Comisso da Verdade.
Obviamente isto implicaria o preo de no punir muitos criminosos, mas parece que teria sido
razovel pag-lo em prol da concretizao das recomendaes da Comisso e da reparao s
vtimas, o que no ocorreu in casu. Provavelmente o distanciamento com o Direito Penal de
carter retributivo teria rendido frutos mais importantes para que o pas pudesse estruturar-se
melhor a uma nova fase democrtica.
31
GUKER, 2009
189
Uma reflexo sobre as conquistas ou perdas das vtimas deve ser feita. O processo de curar
feridas como pretendido pela Comisso da Verdade nigeriana , assim como o das outras,
ilusrio: remexer no passado no significa necessariamente que haver um processo benfico
para as vtimas, uma vez que traumas outrora esquecidos podem novamente aflorar, em especial
se considerarmos que no caso nigeriano houve o contato direto das vtimas com os perpetradores
a verdade poderia ser um blsamo para as feridas que facilitaria a reconciliao, mas a
verdade aqui no foi revelada32. Isto no quer dizer, obviamente, que os casos devam ficar
esquecidos, mas apenas que o processo de publicizao por si s no garante a calma das
vtimas ou a reconciliao nacional, ainda mais em casos como os relatados na Nigria, os quais
ficaram e permanecem sem soluo.
nesta relao paradoxal (como uma terapia psicanalista) que se encontram as Comisses da
Verdade: a busca da reparao dos danos s vtimas, a fim de que estas superem seus traumas
do passado e ajudem na construo de um futuro que no repita os erros e abusos de outrora
passa pela necessidade de se escarafunchar chagas abertas ou qui j fechadas, o que pode, em
muitos casos, aumentar a dor e no trazer nenhuma reparao, como mostra o caso nigeriano.
Parece, no entanto, um preo que muitas das vtimas dispem-se a pagar e um processo em que
a coletividade em geral beneficia-se.
Uma ampla e profunda reconciliao nacional no houve, a rigor, nem mesmo na mais bemsucedida Comisso da Verdade do continente africano, qual seja, aquela ocorrida na frica do Sul.
Talvez a busca pela reconciliao (procedida com a mostra da verdade), seja do ponto de vista
poltico o mote retrico pelo qual se orientam as Comisses da Verdade, enquanto que a justia
restaurativa o seja do ponto de vista jurdico.
De qualquer maneira, sob uma tica luhmanniana, poderia ser dito que parece haver um profcuo
aprendizado do sistema poltico a partir das informaes coletadas em uma Comisso como
essa, a qual, primeira vista, parte tanto do sistema poltico como do sistema jurdico de
um Estado. uma espcie de aprendizado da organizao estatal, a qual absorve os influxos
e informaes e processa-as internamente com o intuito de aperfeioar-se, ou seja, buscando
uma melhor operacionalizao do sistema poltico para que este deixe de corromper os outros
sistemas, como o Direito e mesmo a Economia.
Ainda que a Comisso da Verdade nigeriana tenha sido posteriormente anulada, suas experincias
contriburam para que a transio entre o regime militar anterior e o recente democrtico
pudesse ser feita de maneira mais rica, ainda que, como relatado neste tpico, o processo
190
32
APRESENTAO
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DOCUMENTOS
CONCLUSO
O Direito e a Poltica so sistemas sociais que, de acordo com a teoria sistmica luhmanniana,
possuem como uma das caractersticas principais a segmentao em Estados, ou seja, podem ser
considerados sistemas sociais segmentados em regies, apesar de sua mundialidade (a aplicao
de seus cdigos pode ser observada no mundo todo). H, apesar disso, uma mudana nesta
segmentao regional, tanto se observarmos o sistema poltico33 quanto o jurdico34. Pode-se
falar, por exemplo, de uma lex humana global35, com uma transformao do papel e atuao das
instncias decisrias que ocorre tanto no nvel supraestatal como no estatal, uma mudana que traz
consigo tambm a alterao da forma pela qual o Direito interpretado, aplicado e concretizado,
uma vez que inserido no jogo mundial. Os abusos estatais relativos a direitos humanos passam a
ser um problema que no mais restrito aos estritos limites territoriais de um Estado. De normas
que compem o jus cogens surgem obrigaes erga omnes a serem observadas pelos atores da
arena global, inclusive Estados. Entre tais normas esto os mais bsicos direitos humanos.
Os remdios s violaes de direitos globais podem ser encontrados tambm nas ordens
jurdicas estatais na medida em que tribunais estatais so um dos elementos estruturais dos
direitos humanos transnacionais36. Assim, a instalao de uma Comisso da Verdade no mbito
da transio de um regime poltico para outro insere-se em um jogo no qual no cabe apenas falar
do uso de um remdio local, mas tambm global, e de um remdio que nos obriga a repensar o
papel e os mtodos empregados pelo Direito quando estatalmente considerado.
33 Para uma maior explicao destes processos e desenvolvimento dos argumentos aqui tratados, v. nosso artigo ainda indito intitulado Heterarquias hierrquicas: paradoxos dos novos arranjos jurdicos mundiais. Sobre a mudana no papel das fronteiras do sistema
poltico, v. Rodrguez (2010), p. 36. Slaughter sustenta que h uma mudana nos estados mundiais, alm de entender que algo como um
estado unitrio no passa de fico cf. Slaughter (2004), p. 31.
34 Diferenciao a reduplicao da diferena sistema/ambiente no interior dos prprios sistemas, cf. Luhmann (1977), pp. 29-53;
p. 31. V. tb. Fuchs (1992), p. 68. A diferenciao funcional a forma da sociedade moderna: Der Primat funktionaler Differenzierung ist
die Form der modernen Gesellschaft. Und Form heit nichts anderes als die Differenz, mit der sie ihre Einheit intern reproduziert, und die
Unterscheidung, mit der sie ihre eigene Einheit als Einheit des Unterschiedenen beobachten kann, cf. Luhmann (1998), p. 776.
35
FISCHER-LESCANO, Andreas. Globalverfassung: die Geltungsbegrndung der Menschenrechte. Gttingen: Velbrck Wissenchschaft,
2005.
36
191
A presso de diversos movimentos sociais supraestatais para que haja a instalao de tais
Comisses corrobora o argumento de que as decises polticas no mbito estatal no so
influenciadas apenas por movimentos internos, como nota-se, por exemplo, na participao de
setores alemes para que houvesse o julgamento dos crimes estatais cometidos no perodo
ditatorial experenciado em territrio argentino ; trata-se do movimento Koalition gegen
Straflosigkeit Wahrheit und Gerechtigkeit fr die Deutschen Verschwundenenen in Argentinien,
que pedia a justia aos desaparecidos alemes na Argentina, fundado em 199837.
Neste sentido, embora seja bvia a afirmao de que o Direito (assim como a poltica) ainda
um sistema social segmentado em Estados, o fenmeno das Comisses da Verdade ultrapassa
o estatalismo tradicional, haja vista, alm dos movimentos no estatais, o papel ocupado pelos
ordenamentos transnacionais na exigncia da instalao das Comisses da Verdade tal como visto
na Amrica Latina. O caso Gomes Lund e outros x Brasil, decidido pela Corte Interamericana de
Direitos Humanos, representativo da incapacidade de explicao unicamente calcada no Estado.
Como se sabe, o Supremo Tribunal Federal do Brasil julgou uma Arguio de Descumprimento de
Direito Fundamental (n 153) e decidiu no haveria motivos para que a lei de anistia brasileira (lei
n 6.6683/1979) fosse anulada. Esta deciso foi tomada apenas alguns meses antes da deciso da
Corte Interamericana de Direitos Humanos. No obstante, a CIDH aduziu argumentao no sentido
de que deveria, ainda assim, julgar o caso relacionado lei de anistia brasileira na medida em que
seu julgamento poderia trazer a verdade, ao contrrio de uma ADPF, alm de dizer, entre outras
coisas, que a citada norma brasileira careceria de efeitos jurdicos por ter anistiado crimes contra
a humanidade. Assim, citando precedentes da prpria CIDH, da frica (ver o pargrafo 162 da
deciso) e de tribunais estatais como os chileno e colombiano, a Corte estabelecida em San Jos
da Costa Rica decidiu que o Brasil deveria investigar os fatos e condenar os eventuais responsveis.
Nota-se, portanto, que a reparao dos crimes cometidos pelo Estado no pode ser restrita apenas
esfera estatal quando se observa o fenmeno da instalao de Comisses da Verdade sob a
lente sistmica. Neste sentido, a citada deciso do caso Gomes Lund e outros x Brasil um dos
pilares da instalao da Comisso da Verdade no Brasil (sua instalao foi uma das disposies da
sentena da CIDH) e pea fundamental para o equacionamento da reparao dos ofendidos em
outros casos, haja vista que a CIDH promoveu em sua deciso a reparao dos danos infligidos aos
autores da ao pelo Estado brasileiro no perodo da ditadura militar iniciada em 1964.
Como sustenta Fischer-Lescano (2005), o fenmeno de la deparicin argentina, em que
aproximadamente trinta mil pessoas desapareceram durante os anos de 1976 a 1983, outra
mostra de que h casos considerados crimes que no se prendem a um territrio o crime de
192
37
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FORTI v. Suarez-Mason, 694 F. Supp. 707, 710 (N.D. Cal. 1987). V. tb. Teubner e FISCHER-LESCANO (2006)
39
40
amplos recursos petrolferos por muito tempo, em prejuzo de uma populao refm do aparato
estatal, o que foi abordado por aquela Comisso.
A expanso de Comisses da Verdade pelo mundo parece ser prova da diferenciao funcional
de uma ordem global dos direitos humanos em relao ao ordenamento jurdico, a qual
obviamente enfrenta graves problemas de estabelecimento e reproduo quando consideradas
as caractersticas locais. Tais Comisses apresentam-se muitas vezes como independentes dos
ordenamentos estatais a que esto, tal o grau de referncia a direitos supraestatais, como se
representassem uma instituio sem vnculos com o sistema jurdico e poltico anteriores, alm
de procederem atualmente uma ampla observao mtua entre experincias.
A noo de deveres de um Estado em relao sua populao ganhou fora a ponto de autores
como Evans (2011) afirmarem que o Direito transestatal encontra-se em face chamada
Responsibility to Protect, segundo a qual h a responsabilidade de cada Estado em proteger
sua populao das atrocidades de graves crimes, como o genocdio, os crimes de guerra, a
limpeza tnica e os crimes contra a humanidade, sendo que tambm da responsabilidade
dos outros Estados a ajuda a determinado Estado nesta tarefa de proteger, sendo que, por
fim, na omisso dos outros Estados, de responsabilidade de uma comunidade internacional a
proteo em tempo adequado nos casos em que um Estado determinado extremamente falho
na proteo de sua prpria populao.
A Responsibility to Protect a problemtica razo invocada por intervenes humanitrias
legitimadas pelo Conselho da ONU, como nota-se na ao na Lbia em 2011 autorizada
pela Resoluo 1973/2011, mas no cabe neste artigo tratar de intervenes humanitrias.
Importante aqui observar que cresce em mbito global a percepo de que um Estado
delinquente se no capaz de proteger sua prpria populao, o que significa, em muitas
das vezes, a constatao de um Estado que comete diversos atos em prejuzo dos direitos
fundamentais de seus governados, que passam a ser, em verdade, vtimas daqueles que os
deveria garantir segurana. Mais importante que isso, porm, que o reconhecimento da
globalidade de normas relativas proteo dos direitos humanos, algumas das quais poderiam
ser enquadradas como jus cogens, adveio no caso nigeriano no de rgos supranacionais
pouco representativos, como o Conselho de Segurana da ONU, mas de um processo interno
de reconhecimento de obrigaes, deveres e responsabilidades do Estado a que estava a
Comisso vinculada.
A justia de transio parece ser, neste diapaso, um mecanismo interno de julgamento de um
Estado que, anteriormente, absteve-se da responsabilidade de proteo de sua populao, a qual
194
no possua os meios necessrios para promover sua defesa poca dos abusos e nem contou
APRESENTAO
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com nenhum apoio supraestatal em realidade, muitas das vezes os mais ricos e poderosos
Estados do mundo apoiam e financiam ditaduras. As instalaes dessas Comisses so
impulsionadas por desenvolvimentos que ocorreram em outros Estados ou que possuem origem
em tratados internacionais, acopladas presso exercida pela opinio pblica mundial e pelos
meios acadmicos. As outrora vtimas passaram a se organizar e a julgar poltica e juridicamente
aes delinquentes subreptcias. Um dos grandes problemas, j aduzido neste texto, a
personalizao na conduo das Comisses da Verdade (o foco exacerbado na identificao e
individualizao dos violadores), quando o mais proveitoso aos sistemas polticos e jurdicos seria
encarar de maneira global o modo pelo qual as situaes delituosas foram conduzidas.
Se a justia de transio um esforo na direo de que seja edificada uma paz duradoura
em determinado lugar que teve em seu passado a violao constante e metdica dos direitos
195
humanos41, ainda faltou muito Nigria. Os culpados por essa situao parecem ter sido tanto
as presses dos que ainda possuam o poder conquistado nos tempos de ditadura quanto um
aparelho estatal que foi capaz de impedir as presses particularistas. Mas, enquanto ainda no
publicado, muitas das recomendaes contidas no Oputa Panel podem ser ainda implementadas,
mais de dez anos aps o estabelecimento daquela Comisso.
s vtimas no coube nem o restabelecimento do Estado em que anteriormente se encontravam,
nem uma reparao de cunho material e nem ao menos declaraes estatais de reconhecimento
dos erros cometidos no passado.
Se o sistema poltico encontrado no interior de determinado Estado forte o suficiente ao ponto
de ser capaz de corromper os sistemas jurdicos e econmicos, impedindo a reproduo por
seus prprios critrios, a instalao de uma Comisso da Verdade deveria perfazer-se o momento
em que h a oportunidade de prover este sistema com informaes que tentem impedir que seu
cdigo novamente se imponha em relao aos outros em um futuro prximo.
O sistema poltico nigeriano parece ter conseguido dar muitos passos na direo desta reciclagem
comunicacional, mas no foi capaz de concluir a trajetria que poderia trazer ao sistema poltico
renovado e a um novo sistema jurdico independente em muitos anos o arejamento e a reflexo
necessria para que pudessem ser construdas novas maneiras de processamento de problemas.
Neste sentido, as insuficincias observadas no processo da Comisso da Verdade nigeriana podem
servir de modelo para que outros Estados provejam-nas com mandatos claros e suficientemente
amplos, recursos financeiros adequados e proteo efetiva aos eventuais interessados, como
vtimas e testemunhas. Tudo isto faltou Comisso nigeriana, embora deva ser constatado o fato
de que durante seu funcionamento, ainda que com todos os problemas, as vtimas puderam pela
primeira vez em dcadas expor sua verso dos fatos e apontar os culpados pelos crimes.
O desfecho daquela Comisso no poderia ser facilmente previsto, ainda mais se considerado
o fato de ser aquele um Estado extremamente complexo, com a ressalva de ser esta uma
complexidade desestruturada42. Quero dizer que, fruto da complexidade, a contingncia (a
no possibilidade de se prever a resposta do sistema ante certa possibilidade) era presente, e
assim era patente a incerteza, esta caracterstica moderna que aparece diante da multitude de
41 VAN ZYL, Paul. 2009. Promovendo a justia transicional em sociedades ps-conflitos. Os elementos chaves da justia transicional.
In: LOPES, Jos Reinaldo de Lima et. al. (orgs.) Revista Anistia Poltica e Justia de Transio n. 1 (pp. 32-55). Braslia: Ministrio da Justia,
2009.
196
42
NEVES, 1992.
APRESENTAO
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ARTIGOS
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DOCUMENTOS
LUHMANN, 1998
44
45
197
REFERNCIAS
N, Raymond Ols
san. Nigerias Human Rights Violation Investigation Commission (HRVIC) and
restorative justice: the promises, tensions and inspirations for transitional societies. In: African Journal of
Criminology & Justice Studies (AJCJS), volume 4, no. 1, junho, 2010, n. 55.
BOSIRE, Lydia Kemunto. Grandes promessas, pequenas realizaes: justia transicional na frica
subsaariana. Disponvel em http://www.surjournal.org/conteudos/artigos5/port/artigo_bosire.
htm, acessado em 25/03/2013.
EVANS, Hon Gareth. Implementing the Responsibility to Protect: Lessons and Challenges. Canberra, 5
de maio 2011. Disponvel em http://www.gevans.org/speeches/speech437.html, acessado em 03/12/2012.
FISCHER-LESCANO, Andreas. Globalverfassung: die Geltungsbegrndung der Menschenrechte.
Gttingen: Velbrck Wissenchschaft, 2005.
_____; TEUBNER, Gunther. Regime-Kollisionen: zur Fragmentierung des globalen Rechts. Frankfurt
sobre o Meno: Suhrkamp, 2006.
GUKER, Elisabeth. A study of the Nigerian truth commission and why it failed. Institute of
Comparative Politics, University of Bergen, 2009.
198
APRESENTAO
ENTREVISTAS
ARTIGOS
ACADMICOS
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
Barcelona:
199
acessado em 20/03/2013.
__________.
pronunciamento.
Disponvel
em
http://www.internationalspecialreports.com/
MAURCIO PALMA
mestre em Filosofia do Direito e do Estado pela Pontifcia Universidade Catlica de
So Paulo (2011) e doutorando em Direito, Estado e Constituio pela Universidade de
Braslia, vinculado linha de pesquisa 2 - Constituio e Democracia: Teoria, Histria,
200
APRESENTAO
ENTREVISTAS
ARTIGOS
ACADMICOS
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
201
DIDO DA
DICAIS A PE
ELEIES SIN
POLCIA NAS
TENSIVA DA
PRESENA OS
DIRETORIA.
- SP
RIA DA OSM
JETO MEM
VO IIEP-PRO
FONTE: ACER
NA 72
MENAGEM TO DE 2013.
DO DE HO
OS
CERTIFICA PARAN. 18 DE AG
A RECEBE
BAD
OA
TI
IS
NA
A
AN
DA ANISTI
CARAVANA
DOSSI:
COOPERAO
ECONMICA COM A
DITADURA BRASILEIRA
A LITERATURA ECONMICA E
POLTICA PROCUROU RACIONALIZAR
O COMPORTAMENTO DE REGIMES
AUTORITRIOS, APONTANDO QUE
EXISTE, ESSENCIALMENTE, UM TRADE
OFF ENTRE LEALDADE E REPRESSO. OS
DITADORES PROCURARO PERMANECER
NO PODER, ASSEGURANDO PRIVILGIOS
PARA AS ELITES E/OU OS MILITARES,
DISPONDO DE BENEFCIOS ECONMICOS
OU RESTRINGINDO LIBERDADES
POLTICAS. PARA PERMANECER NO
PODER, TEM QUE SER CAPAZ DE
ENFRENTAR SITUAES ECONMICAS DE
MODO A GARANTIR UM APOIO POLTICO
MNIMO E/OU PERMITIR QUE A MQUINA
BUROCRTICA (PARTICULARMENTE
A MILITAR) FUNCIONE DE FORMA
EFICIENTE PARA CONTROLAR E
REPRIMIR. AS FONTES ECONMICAS SO,
POR CONSEGUINTE, NECESSRIAS PARA
APOIAR ESTA POLTICA DURANTE UM
DETERMINADO PERODO.
DOSSI
INTRODUO
OS ATORES ECONMICOS
NA JUSTIA DE TRANSIO:
DESENVOLVIMENTOS GLOBAIS E
PERSPECTIVAS BRASILEIRAS1
Juan Pablo Bohoslavsky
Marcelo Torelly
UM DEBATE EM ABERTO E
CRESCENTE: CONTEXTUALIZANDO
A QUESTO DA
RESPONSABILIDADE ECONMICA
NO BRASIL
Quando, em 17 de outubro de 2011, o secretrio nacional de Justia do Brasil declarou que a
Comisso da Verdade deve investigar as empresas que financiaram a ditadura 2, demonstrando
1
Este trabalho foi realizado pelos autores em sua exclusiva capacidade de juristas. Assim, as opinies expressas nesta introduo
so dos autores, no pretendendo representar posies oficiais da Comisso de Anistia do Ministrio da Justia ou de qualquer outra
organizao as quais pertenam. Agradecemos aos comentrios de Carlos Lopes, Cezar Augusto Baldi, Ins Virginia Prado Soares e Rosa
Cardoso a uma primeira verso desta apresentao. Algumas sees desta introduo se baseiam ou reproduzem parcialmente o trabalho
anteriormente publicado: Juan Pablo Bohoslavsky; Marcelo Torelly. Cumplicidade financeira na ditadura brasileira: implicaes atuais.
Revista Anistia Poltica e Justia de Transio, n. 6, Jul./Dez. 2011, pp.70-117.
204
Paulo Abro: Comisso da Verdade deve investigar empresas que financiaram a ditadura,. 17 de outubro de 2011, disponvel em
adeso ao movimento de juristas que argumentam que existe base legal para algum tipo de
responsabilizao pelas violaes dos direitos humanos que ocorreram durante o regime militar,
conforme j declarado por alguns procuradores da Repblica,3 muitas pessoas (e empresas)
indagaram quais eram as implicaes polticas, econmicas, institucionais e as referidas bases
legais desta ideia. Apenas alguns meses aps esta declarao, o jornal O Globo reproduziu outra
declarao deste mesmo secretrio, de que a responsabilidade dos atores privados deveria
ser o segundo principal objetivo da Comisso Nacional da Verdade, aps investigar as mortes,
desaparecimentos e prtica de tortura.4
Estas declaraes se relacionam a uma variedade ampla e duradoura de demandas da sociedade
civil por responsabilizao que foram ganhando fora no Brasil nos ltimos anos. Este movimento
cresceu ainda mais aps novembro de 2011, com a aprovao pela presidente Dilma Rousseff
da criao de uma Comisso Nacional da Verdade (CNV) para investigar crimes do regime militar,
tambm apoiada por novas e nem to novas revelaes de evidncias do envolvimento de
empresas com os militares e as violaes dos direitos humanos.5 Pesquisa da latinoamericanista
Leigh Payne, realizada na Universidade Yale e publicada nos anos 1990, j demonstrava cabalmente
o envolvimento do empresariado com o Golpe de 1964. No momento em que inmeras outras
investigaes chegam s mesmas concluses, esta edio da Revista Anistia publica, pela
primeira vez em portugus, um resumo atualizado da investigao de Payne, baseada em 155
entrevistas realizadas no final da dcada de 1980. Soma-se, ainda, a este debate o estudo de
Lcia Guerra, tambm contido neste dossi. Guerra foi uma das coordenadoras do projeto da
Comisso de Anistia do Ministrio da Justia para a digitalizao dos fundos documentais do
Tribunal Russell II, disponveis na Fundao Llio e Lisli Basso, em Roma (Itlia), e apresenta nesta
edio um resumo das evidncias encontradas sobre a cooperao de empresas multinacionais
com a prtica de graves violaes contra os direitos humanos durante a ditadura militar no Brasil.
Embora o Relatrio principal da CNV, apresentado ao pblico em 10 de dezembro de 2014, tenha optado
por focar na responsabilidade do Estado pelas graves violaes contra os direitos humanos, o oitavo
captulo do volume de estudos temticos exclusivamente dedicado participao civil no golpe e na
http://www.viomundo.com.br/politica/paulo-abraocomissao-da-verdade-deve-investigar-empresas-que-financiaram-a-ditadura.html.
http://www.viomundo.com.br/politica/paulo-abraocomissao-da-verdade-deve-investigar-empresas-que-financiaram-a-ditadura.html
3
Como os procuradores da Repblica de So Paulo, Marlon Weichert e Ins Virgnia Prado Soares. Ver: Marlon Weichert, O financiamento de atos de violao de direitos humanos por empresas durante a ditadura brasileira. In Acervo (v. 21, n 2, 2008); Ins Virginia Prado
Soares; Marcelo Torelly. Cooperao Econmica com a Ditadura. Folha de S. Paulo, 3 de julho de 2014. Disponvel em: http://www1.folha.
uol.com.br/opiniao/2014/07/1480130-ines-soares-e-marcelo-torelly-cooperacao-economica-com-a-ditadura.shtml.
4
Prioridade da Comisso da Verdade localizar desaparecidos. In O Globo, 2 de maro de 2012, Disponvel em: http://oglobo.globo.
com/pais/prioridade-da-comissao-da-verdade-localizar-desaparecidos-4129759.
5
Ver Estudo analisa articulao de empresrio pr golpe de 64. Disponvel em: http://www.cartamaior.com.br/templates/materiaMostrar.cfm?materia_id=19959&boletim_id=1168&componente_id=18699
205
manuteno do regime de fora.6 Este Relatrio temtico apresenta nomes de indivduos e empresas
que, direta ou indiretamente, apoiaram o golpe e a ditadura, descrevendo como concretamente se
deu tal cooperao e fazendo avanar a referida base de evidncias circunstanciais que apontam a
necessidade de uma mais ampla perquirio sobre as relaes entre o regime autoritrio e os atores
econmicos, domsticos e internacionais, durante os 21 anos de ditadura no Brasil.
A ideia central deste movimento por responsabilizao apontar que algumas medidas individuais
e institucionais ainda podem ser aplicadas, desafiando a interpretao de que a lei de 1979
abrigaria anistia graves violaes contra os direitos humanos7. Essa ideia especialmente
importante naquilo que concerne o envolvimento dos atores econmicos com a ditadura, no
apenas por ser esta temtica pouco explorada, mas, sobremaneira, pelo papel que estes atores
desempenharam no apenas na sustentao do regime militar como, tambm, na configurao
do novo sistema poltico e econmico que emergiu da transio.
6
206
Brasil. Comisso Nacional da Verdade. Relatrio Final. Braslia, 2014, Vol.II, pp. 303-328.
7
Mobilizao da sociedade civil em torno desta reivindicao aumentou rapidamente, como pode ser visto nos movimentos esculacho. Por exemplo, Joo Coscelli. Grupo esculacha torturadores e mdicos da ditadura militar. In O Estado de S. Paulo, 14 de maio de 2012.
Disponvel em: http://www.estadao.com.br/noticias/nacional,grupo-esculacha-torturadores-e-medicos-da-ditadura-militar,872807,0.htm
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Trs estudos so relevantes para avanar com a compreenso inicial dos mecanismos disponveis
(e possveis de ser construdos) no Brasil para lidar com o tema. Primeiro, o estudo precursor de
Marlon Weichert, publicado no ano de 2008 na Revista Acervo, do Arquivo Nacional.8 Depois, a
investigao sobre cumplicidade financeira no Brasil, procedida por esses autores, Juan Pablo
Bohoslavsky e Marcelo Torelly, na antevspera da instalao da CNV, publicada em 2011 por essa
Revista Anistia Poltica e Justia de Transio9. Este dossi adiciona um terceiro texto a esta
lista, escrito por Ins Virgnia Prado Soares e Viviane Fecher, analisando o conjunto de medidas
criminais e no criminais de que podem ser objeto aquelas pessoas, fsicas e jurdicas, que
cooperaram economicamente com o regime militar de 1964.
Em contextos de violaes de direitos humanos, podem ser encontradas conexes estreitas
entre a atuao de atores econmicos e as violaes aos direitos humanos, como aquela do
custeio privado da Operao Bandeirante (OBAN), a iniciativa militar multiagncias encarregada
de reprimir opositores durante a ditadura10 (o artigo de Maria Lygia Koike, neste dossi, explora
esse tema). Ainda, violaes graves e massivas dos direitos humanos fornecem caractersticas
de destaque quando observamos mais holisticamente como a atuao de atores econmicos
pode estar relacionada aos abusos dos direitos humanos praticados em geral.
Casos envolvendo grandes influxos de capital, investimentos, benefcios impositivos,
disciplinamento sindical, apoio poltico de empresrios e sistemas criminais complexos que
perpetuam violaes graves de direitos humanos necessitam de uma interpretao mais
matizada e sofisticada. Nesse sentido, Dustin Sharp nos aponta em seu estudo para esta edio
que a violncia econmica deve necessariamente fazer parte da agenda da justia transicional,
vez que os regimes repressivos muitas vezes se originam por contextos de disputas econmicas
e/ou implementam polticas distributivas agressivas. A anlise da poltica econmica do regime
militar brasileiro, nesta edio, fica a cargo do professor emrito da Fundao Getlio Vargas,
Lus Carlos Bresser-Pereira.
Para melhor entender se e como os atores econmicos contriburam para estes crimes em massa,
necessrio observar a interao entre estruturas, processos, as dinmicas da economia e da
poltica do pas, e as de violaes dos direitos humanos. Deve ser realizada anlise interdisciplinar
que leve em considerao no apenas os dados micro como tambm os macroeconmicos do
8
Marlon Weichert, O financiamento de atos de violao de direitos humanos por empresas durante a ditadura brasileira.In Acervo (v.
21, n.02, 2008 ).
9
Juan Pablo Bohoslavsky; Marcelo Torelly. Cumplicidade financeira na ditadura brasiliera: implicaes atuais. Revista Anistia Poltica
e Justia de Transio, n. 6, Jul./Dez. 2011, pp.70-117.
10
Thomas Skidmore, The Politics of Military Rule in Brazil, 1964-1985, Oxford University Press, New York, 1988, pp. 127-8; Weichert, Marlon,
O financiamento de atos de violao de direitos humanos por empresas durante a ditadura brasileira, Acervo, 2008, Vol. 21, n 2, p. 186.
J existem importantes iniciativas de judicializao em torno da Operao Bandeira. Neste sentido, recomendamos a leitura da Ao Civil
Pblica que tramita na Justia Federal da 3 Regio, movida pelo Ministrio Pblico Federal: Processo n 0025470-28.2011.4.03.0000/SP
207
OS REGIMES AUTORITRIOS E OS
ATORES ECONMICOS: O CASO
BRASILEIRO EM AO
A literatura econmica e poltica procurou racionalizar o comportamento de regimes autoritrios,
apontando que existe, essencialmente, um trade off entre lealdade e represso.11 Os ditadores
procuraro permanecer no poder, assegurando privilgios para as elites e/ou os militares,
dispondo de benefcios econmicos ou restringindo liberdades polticas. Para permanecer no
poder, um regime tem que ser capaz de enfrentar situaes econmicas de modo a garantir
um apoio poltico mnimo e/ou permitir que a mquina burocrtica (particularmente a militar)
funcione de forma eficiente para controlar e reprimir. As fontes econmicas so, por conseguinte,
necessrias para apoiar esta poltica durante um determinado perodo.12
H, em todo regime autoritrio, uma equao entre as lealdades que consegue obter e a
represso que precisa promover. A opo do regime por comprar lealdades, ao conceder
benefcios econmicos (subsdios, protees tarifrias, salrios, consumo etc.), ou por
reprimir a populao, como na represso direta aos trabalhadores e ao movimento sindical,
tema do estudo de Alejandra Esteves e Sam Romanelli Assuno para este dossi, depende
de alguns fatores. Primeiro, da natureza do regime e sua capacidade de incorporar demandas
sociais e criar instituies.13 Segundo, o desempenho econmico fraco, a recesso, a inflao
e eventuais colapsos cambiais obviamente diminuem o poder de barganha dos ditadores,
11
Bruce Bueno de Mesquita et al., The Logic of Political Survival, MIT Press, Cambridge, Mass, 2003; Ronald Wintrobe, The Political
Economy of Dictatorship, Cambridge University Press, Cambridge, 1998
12
Esta seo reproduz e amplia o argumento sobre escolhas racionais antes apresentado em: Bohoslavsky & Torelly, op.cit.; e em Juan
Pablo Bohoslavsky, Tracking down the missing financial link in transitional justice, The International Human Rights Law Review, 2012,
especialmente pp. 82-88. Aplicando este modelo ao caso argentino, veja-se Utilizando este modelo racional en el caso argentino, Horcio
Verbitsky & Juan Pablo Bohoslavsky, Terrorismo de Estado y economa: de Nuremberg a Buenos Aires, em Horcio Verbitsky & Juan
Pablo Bohoslavsky (eds.), Cuentas pendientes. Los cmplices econmicos de la dictadura, Siglo XXI Editores, Buenos Aires, 2013, pp. 11-27.
208
13 Abel Escriba Folch & Joseph Wright, Dealing with Tyranny: International Sanctions and the Survival of Authoritarian Rulers, International Studies Quarterly, 2010, Vol. 54, p.335
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destruindo sua capacidade de ganhar o apoio pblico por meio da proviso de benefcios.
Um governo autoritrio enfrentando um retrocesso fiscal pode procurar conceder certas
liberdades polticas e civis para garantir o apoio poltico em curto prazo. Poderia em vez
disso, previa e sucessivamente aumentar a represso para conter os crescentes protestos
sociais. E, terceiro, numa anlise macroestrutural, as despesas com bem-estar e com os
direitos polticos parecem diminuir enquanto ocorre um aumento na capacidade repressiva
do regime (geralmente refletida nos dispndios militares), sugerindo que os regimes
autocrticos, como os militares, se basearo menos nos benefcios econmicos ou aberturas
polticas para garantir o apoio poltico.
razovel se esperar que o apoio econmico e poltico para o funcionamento regular e eficiente
de um regime que perpetua graves violaes aos direitos humanos o ajudar a alcanar aquilo
que o caracterizar de modo central nas leituras futuras: levar a cabo uma srie de atividades
criminosas que facilitam a consecuo dos objetivos polticos, sociais e econmicos do governo
autocrtico. O oramento estatal deve apoiar um sistema efetivo para comprar lealdades e/ou um
aparato repressivo. Especificamente em matria de ajuda financeira (um captulo crucial durante
da ditadura brasileira), so as instituies polticas que moldam os emprstimos soberanos, pois
emprestar para os Estados tambm ajuda a dar forma a suas instituies polticas, incluindo as
criminais. Isto vlido mesmo se considerando a natureza fungvel do dinheiro, e o fato de que
os recursos emprestados a um regime criminoso podem tambm, prima facie, ter um efeito
benfico para a populao, no auxiliando no desenvolvimento de mecanismos repressivos.
Entretanto, este um caso muito raro.
Em segundo lugar, quando os recursos so efetivamente gastos em programas sociais ou outras
despesas benficas, isto pode ajudar a conter o protesto e a resistncia social e poltica, prolongando,
assim, a sobrevivncia do regime.14 Mais recursos podem proporcionar temporariamente mais
espao fiscal para ditadores operarem, e com isso eles garantem mais compra de lealdades e menos
represso. Na realidade, quando os ditadores levam em conta as preferncias de grupos externos
que possuem suas prprias prioridades financeiras e oramentrias, provavelmente obtero algum
apoio social e poltico que, ao mesmo tempo, os ajudar a atingir sua meta principal: sobreviver no
poder e executar seus planos.15 Esta a chamada barganha autoritria, um acerto autoritrio entre
as elites governantes e setores da sociedade, pelo qual os cidados abrem mo da liberdade poltica
em troca de bens pblicos.
14
Antonio Cassese, Foreign Economic Assistance and Respect for Civil and Political Rights: Chile, A Case Study, Texas International
Law Journal, 1979, Vol. 1979, p. 261; Sabine Michalowski, Unconstitutional Regimes and the Validity of Sovereign Debt: A Legal Perspective,
Ashgate, Aldershot, 2007, pp. 52, 82.
15
Jennifer Gandhi, Political Institutions Under Dictatorship, Cambridge University Press, Cambridge, 2008, p.73.
209
210
16
Juan Pablo Bohoslavsky, Report on financial complicity: lending to States engaged in gross human rights violations, UN Doc. A/
HRC/28/59, apresentado ao Conselho de Direitos Humanos em 09 de maro de 2015, disponivel em: http://www.un.org/ga/search/view_doc.
asp?symbol=A/HRC/28/59&referer=/english/&Lang=S
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3. UM OLHAR SOBRE AS
EXPERINCIAS COMPARADAS
A origem da considerao jurdica e poltica do papel dos atores econmicos no contexto dos
governos autoritrios remonta os julgamentos dos industririos levados a cabo pelo Tribunal
Militar de Nuremberg. Neles, foram julgados os empresrios alemes que se organizaram para
contribuir ou se beneficiar do regime nazista. No obstante o estado de alerta produzido na
comunidade internacional pelas atrocidades cometidas pelo Estado nazista, por muitas dcadas o
Direito Internacional e o direito internacional dos direitos humanos deixaram de lado a questo da
responsabilidade das corporaes, focando apenas as atividades dos prprios Estados. Neste dossi,
Nelson Camilo Sanchez retoma o desenvolvimento histrico e normativo da ideia de responsabilidade
corporativa nos contextos de transies polticas, ampliando a contextualizao histrica do tema.
Em uma apertada sntese dos desenvolvimentos recentes, foi apenas com a acelerao dos
processos de globalizao e a emergncia exponencial de empresas multinacionais capazes
de criar e destruir riquezas transnacionalmente que a questo da vinculao entre os direitos
17
Para um detalhamento sobre a evoluo oramentria em questo veja-se: Bohoslavsky & Torelly, op.cit., pp.96-98.
211
21 Veja: http://www.legisrn.gov.ar/lrn/?p=10077
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Outro fator que contribui fortemente para o crescimento da agenda econmica nos debates da
justia de transio, na academia e na prtica institucional, e da discusso sobre os padres de
conduta mnimos esperados das empresas e corporaes, tem relao com o desenvolvimento
exponencial experimentado pelo campo mais geral das empresas e direitos humanos. Dezenas
de livros e centenas de artigos cientficos, alm de blogs, ctedras universitrias, seminrios,
cursos de capacitao e afins vm se dedicando a analisar questes afins a esta relao. O
desenvolvimento deste campo to notvel que, assim como ocorreu com a justia de transio,
o mesmo passou a constituir-se enquanto uma rea de investigao cientfica prpria: negcios
e direitos humanos.22
Ao mesmo tempo em que o campo acadmico florescia, como nos aponta Wolfgang Kaleck em
sua entrevista, uma pliade de casos estratgicos passou a ser denunciada em Cortes por todo o
mundo, reclamando contra empresas por sua atuao ou cumplicidade com violaes contra os
direitos humanos. Os casos de maior visibilidade ocorreram na jurisdio dos Estados Unidos, em
22
Andrew Clapham, Human Rights Obligations of Non-State Actors, Oxford, Oxford University Press, 2006.
213
Os trabalhos
reunidos
neste dossi
representam
uma primeira
tentativa coletiva,
no mbito
acadmico
brasileiro, de
descrever e
analisar, de
maneira holstica,
o sistema poltico,
econmico
e social da
ditadura brasileira
em relao
participao e
cumplicidade
de atores
econmicos
na prtica de
graves violaes
contra os direitos
humanos
cooperao
de
empresrios
com
ditadura,
trabalhadores
nas
dependncias
corporativas.
financiaram o governo militar, exigindo conhecer os detalhes da trama financeira que permitiu a
sustentao do regime de fato.
Ainda, promotores de Justia do Ministrio Pblico argentino solicitam autorizao para investigar
os proprietrios de veculos de comunicao, bem como jornalistas que implementaram
campanhas de manipulao de informaes, sendo coniventes com o projeto repressivo.
Procedimentos administrativos e penais foram abertos para investigar acusaes de extorso
de empresrios por parte de membros do regime militar ou mesmo outros empresrios. A
Unidade de Informao Financeira do Estado apresentou a um tribunal criminal evidncias de
214
roubo de bens das vtimas da represso e da trama de empresas de fachada que seriam, ainda
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hoje, responsveis por dissimular prticas criminosas. Finalmente, em 2014 foi aprovado pelo
Congresso Nacional um novo Cdigo Civil com disposio expressa vedando a aplicao de
prescrio ou clusulas restritivas de responsabilidade em aes civis referentes a crimes contra
a humanidade23, inclusive a cumplicidade econmica.
A despeito desse grande nmero de iniciativas, no se verificou nenhum abalo expressivo nos
sistemas polticos e econmicos dos pases protagonistas dos casos e polticas citados na frica
e Europa, na Argentina e nos Estados Unidos. Esse fato fatalmente contraria a muito difundida
tese de que investigar abusos do passado, especialmente aqueles promovidos por setores
sociais poderosos como militares e empresrios desestabilizaria a democracia presente.
4. AVANANDO COM A
COMPREENSO DA COOPERAO
ECONMICA: CONTRIBUIES
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Para que qualquer iniciativa de justia de transio voltada cumplicidade econmica possa ser
exitosa necessrio combinar um amplo conhecimento terico e prtico da mecnica envolvida com
um uso a um s tempo responsvel e criativo dos instrumentos legais e institucionais disponveis.
Uma explorao inicial destes mecanismos foi explorada em nosso artigo de 2011, nesta Revista
Anistia24. Outro universo de alternativas, possibilidades e desafios deslindado a seguir.
Os trabalhos reunidos neste dossi representam uma primeira tentativa coletiva, no mbito
acadmico brasileiro, de descrever e analisar, de maneira holstica, o sistema poltico,
econmico e social da ditadura brasileira em relao participao e cumplicidade de
atores econmicos na prtica de graves violaes contra os direitos humanos. Mais ainda,
representa um empenho de reflexo criativa sobre como mobilizar ferramentas legais e
institucionais para que o esforo de prestao de contas com o passado no deixe de fora
a importante dimenso da cumplicidade econmica.
Para avanar nesta agenda, o dossi prope-se a responder (mesmo que apenas por tentativa)
um conjunto questes-chave: Qual foi o papel dos atores econmicos durante a ditadura? Qual
23
24 Juan Pablo Bohoslavsky; Marcelo Torelly. Cumplicidade financeira na ditadura brasileira: implicaes atuais. Revista Anistia Poltica
e Justia de Transio, n. 6, Jul./Dez. 2011, pp.70-117.
215
poltica econmica foi implementada pelo regime? Quem so os beneficirios desta poltica?
Quem saiu perdendo? Existem possibilidades de se responsabilizar os cmplices econmicos?
De que maneira?
As duas entrevistas que abrem essa edio especial da Revista Anistia, com Wolfgang Kaleck
e Sabine Michalowski, oferecem uma rica contextualizao do estados das artes do tema da
cooperao econmica com violaes aos direitos humanos desde uma perspectiva orientada
para a prtica, no caso do fundador do European Center for Constitutional and Human Rights
(Alemanha), e de outra acadmica, pelo olhar da professora da Faculdade de Direito da
Universidade de Essex (Reino Unido).
O dossi Cooperao Econmica com a Ditadura Militar Brasileira propriamente dito, por
sua vez, inaugurado com um texto que se prope a enfrentar uma das principais questes
levantadas nesta introduo: por que a pauta econmica ficou por tanto tempo na periferia da
justia de transio. Dustin Sharp, professor da Universidade de San Diego (Estados Unidos),
argumenta que o vis liberal dos primeiros esforos no campo configuraram um preferncia
por temas de direitos e responsabilidades individuais, excluindo questes econmicas e de
justia social. Retomando a genealogia da justia de transio proposta por Ruti Teitel25, Sharp
aponta evidncias da emergncia de uma quarta fase, caracterizada pela juno das pautas
atinentes aos direitos sociais e do campo dos negcios e direitos humanos com as da justia
de transio.
Aps esta contextualizao terica sobre a razo e os objetivos de se investigar a cooperao
econmica, a diretora do Centro de Estudos Latino-Americanos da Universidade de Oxford (Reino
Unido), Leigh Payne, nos brinda com um estudo at o presente indito em lngua portuguesa.
Atualizando parte de seu trabalho original realizado na dcada de 1980 e publicado nos anos
199026, ela analisa os resultados de 155 entrevistas com empresrios nacionais e estrangeiros que
atuaram no Brasil durante o regime militar. Payne conclui que o apoio dos setores empresariais
ao golpe teve menos razes ideolgicas do que econmicas. A instabilidade no ambiente de
negcios teria sido o motor que levou aglutinao do setor empresarial, geralmente individualista
e fragmentrio, em favor do golpe de 1964. Confirmando a tese de que lideranas do setor
industrial tiverem responsabilidade imediata pela ruptura com a ordem democrtica, Payne
argumenta ainda que tal responsabilidade distinta aps o golpe, com parte do setor seguindo
leal ao regime, enquanto outras questionavam a prolongada ausncia democrtica.
25 Ruti Teitel. Genealogia da Justia Transicional. In: Felix Reategui (org.), Justia de Transio Manual para a Amrica Latina. Braslia/
Nova Iorque: Ministrio da Justia/ICTJ, 2011, pp.135-170. Veja tambm: Fazer justia em um contexto de mudana poltica olhar para o
passado mas tambm para o futuro Ruti Teitel responde Marcelo Torelly. Revista Anistia Poltica e Justia de Transio, n. 3, jan./jun. 2010,
pp.27-39.
216
26
Leigh A. Payne, Brazilian Industrialists and Democratic Change. Johns Hopkins University Press, 1994.
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28 Tribunal Russell II Sobre a Amrica Latina. Sentenas I, II e III. Revista Anistia Poltica e Justia de Transio. Braslia, n. 8, Jul./Dez.
2012, pp.460-562.
29
Tribunal Russell II. As Multinacionais na Amrica Latina. Joo Pessoa: Editora UFPB, 2014.
217
30 Veja-se, no mesmo sentido: Paulo Abro & Marcelo D. Torelly. O programa de reparaes como eixo estruturante da justia de transio no Brasil. In: Felix Reategui (org.), Justia de Transio Manual para a Amrica Latina. Braslia/Nova Iorque: Ministrio da Justia/
ICTJ, 2011, pp.473-516. Assim como: Paulo Abro & Marcelo D. Torelly. O sistema brasileiro de reparao aos anistiados polticos: contextualizao histrica, conformao normativa e aplicao crtica. Revista OABRJ. Rio de Janeiro, vol. 25, n 02, Jul./Dez. 2009, pp.165-203.
218
31
The Economist. Companies and Human Rights not the usual suspects. Printed edition. September 25th, 2008.
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INVESTIGANDO AS
PERIFERIAS:
AS PREOCUPAES DA JUSTIA DE
TRANSIO DA QUARTA GERAO*
Dustin N. Sharp
INTRODUO
O campo da justia de transio nasceu da necessidade indiscutvel de abordar as heranas da
violncia e violaes generalizadas dos direitos humanos nos perodos de transio poltica. Com isso,
tem buscado realizar um impulso teleolgico para persuadir os Estados no liberais, imperfeitamente
liberais e novos liberais a seguirem um caminho mais democrtico. Em especial aps a chamada
terceira onda das transies democrticas na Europa Oriental e na Amrica Latina, que ajudaram
a construir os principais paradigmas e as concepes normativas do campo,1 o ponto-final desejado
para o processo de transio tradicionalmente se assemelhava s democracias liberais de mercado
ocidentais.2 O paradigma liberal ocidental impulsionando o surgimento da rea de justia de transio,
por sua vez, ajudou a moldar o escopo e foco da justia entregue pelos seus principais mecanismos.3
*
Originalmente publicado em ingls em: Interrogating the Peripheries; The Preoccupations of Fourth Generation Transitional Justice,
26 Harv. Hum. Rts. J. 149 (2013). Traduzido pelo Ministrio da Justia sob superviso tcnica de Marcelo Torelly, com autorizao do autor.
1
A terceira onda refere-se a um perodo de democratizao global que teve incio nos meados da dcada de 1970 e influenciou
mais de 60 pases na Europa, Amrica Latina, sia e frica. Consulte Samuel P. Huntington, The Third Wave: Democratization in the Late
Twentieth Century (1992), publicado no Brasil sob o ttulo A Terceira Onda - A democratizao no final do sculo XX.
2
Consulte PAIGE Arthur, How Transitions Reshaped Human Rights: A Conceptual History of Transitional Justice, 31, Human Rights Quarterly 321, 325-26 (2009) (constatando que a ideia de uma transio para a democracia foi a lente normativa dominante por meio da qual a
mudana poltica foi vista nos primeiros anos da prtica e do financiamento da justia de transio) uma verso em portugus deste texto
foi publicada pela Comisso de Anistia em: REATEGUI, Felix (Org.) Justia de Transio Manual para a Amrica Latina. Braslia/Nova Iorque:
Ministrio da Justia/ICTJ, 2011; consulte tambm, de Patricia Lundy e Mark McGovern, Whose Justice? Rethinking Transitional Justice from
the Bottom Up, 35 J.L. Socy 265, 273 (2008) (sem publicao no Brasil Transition, as normally conceived within transitional justice theory,
tends to involve a particular and limited conception of democratization and democracy based on liberal and essentially Western formulations
of democracy traduo livre: Transio, um termo normalmente concebido dentro da teoria de justia de transio, tende a implicar uma
concepo especfica e limitada da democratizao e democracia com base em formulaes liberais e, de uma maneira essencial, ocidentais).
220
3
Consulte Arthur, supra nota 2, em 325-26 (explorando a ideia de que, se as transies polticas paradigmticas das dcadas de 1980
e 1990 tinham sido concebidas como transies para o socialismo, o mbito de aplicao, foco, e as modalidades de justia de transio
podem ser muito diferentes hoje em dia).
221
construo da paz ps-conflito de forma mais geral10, por vezes at em Estados no liberais, com
pouca pretenso transio democrtica11. Enquanto a mudana para a construo da paz pode
sugerir uma ampliao das modalidades de justia de transio, at agora as diferenas tm sido
mais superficiais do que slidas. Em muitos casos, as iniciativas da justia de transio no psconflito parecem ter se tornado apenas mais um tpico para marcar como concludo na lista de
verificao do ps-conflito12. Juntamente com as iniciativas de reforma do setor de segurana,
para reforar o Estado de Direito e implementar programas de desmobilizao, desarmamento
e reintegrao, a justia de transio est indiscutivelmente trilhando o caminho de se tornar
um componente central da construo da paz internacional liberal, outro paradigma intimamente
associado com as transies para a democracia liberal de mercado. 13
Tudo isso no quer dizer que o campo da justia de transio deveria necessariamente abandonar
o paradigma de uma transio democrtica ou construo da paz14. Pelo contrrio, este artigo
argumentar que se a justia de transio existe para facilitar a construo efetiva da paz, e de
sociedades mais democrticas, a prpria justia de transio precisa democratizar e pluralizar
sua abordagem, comeando com um rigoroso questionamento dos elementos tradicionalmente
localizados na periferia dos interesses das correntes centrais da justia de transio15. Entre
10
O conceito de construo da paz ps-conflito composto por uma srie de atividades e programas realizados no contexto do ps-conflito. Departamento de Operaes de Manuteno da Paz, ONU, United Nations Peacekeeping Operations: Principles and Guidelines
26 (2008), disponvel no endereo http://pbpu.unlb.org/pbps/library/Capstone_Doctrine_ENG.pdf. Inicialmente, foi definido em 1992 pela
ONU como uma ao para identificar e apoiar estruturas que tendero para fortalecer e solidificar a paz, a fim de evitar a recorrncia do
conflito. Secretrio-Geral da ONU, An Agenda for Peace: Preventative Diplomacy, Peacemaking and Peace-Keeping: Rep. of the Secretary-General, 21, documento ONU A/47/277-S/24111 (17 de junho de 1992) disponvel no endereo http://www.un.org/docs/SG/agpeace.html.
Um termo amplo e flexvel, que agora usado por um nmero de organizaes dentro e fora da ONU com o intuito de elaborar e organizar
atividades relacionadas ao desenvolvimento, segurana, governana e reforma da justia. Consulte Michael Barnett e outros, Peacebuilding: What is in a Name? 13 Global Governance 35, 52 (2007). As atividades que hoje em dia so comumente associadas com a construo
da paz ps-conflito abrangem esforos para desarmar os partidos que j foram beligerantes, ajudar os ex-soldados na sua reintegrao
sociedade, desativar e destruir armas, reconstruir os setores de segurana e jurdico, alm de repatriar ou reacomodar os refugiados, bem
como diversas formas de assistncia da democracia e governana, como o acompanhamento das eleies, entre outros. Departamento
das Operaes de Manuteno da Paz, supra, 26. Para um histrico geral da evoluo da rea da construo da paz, consulte Roland Paris,
At Wars End: Building Peace after Nationalist Conflict (2004). O aumento do vnculo entre o intervalo das iniciativas de construo da paz
ps-conflito e a justia de transio tem sido explorado por um nmero cada vez maior de estudiosos. Consulte, por exemplo, de Chandra
Lekha Sriram e outros, Evaluating and Comparing Strategies of Peacebuilding and Transitional Justice 13 (JAD-PbP, Working Paper Series
No. 1, maio de 2009) (debate sobre o aumento das conexes entre a justia de transio e um conjunto mais amplo de atividades de construo da paz); Alan Bryden e outros, Shaping a Security-Governance Agenda in Post-Conflict Peacebuilding 223-25 (Geneva Ctr. for the
Democratic Control of Armed Forces, Policy Paper No. 11, novembro de 2005) (anlise das ligaes polticas entre a reforma do setor da
segurana, desarmamento, desmobilizao e reintegrao, iniciativas do Estado de Direito e justia de transio); Paul van Zyl, Promoting
Transitional Justice in Post-Conflict Societies, in Security Governance in Post-Conflict Peacebuilding 209, 210 (editado por Alan Bryden e
Heiner Hnggi, 2005) (alegando que as estratgias da justia de transio deveriam ser entendidas como um componente importante de
construo da paz).
11 Ruanda um exemplo de governo no liberal que tem feito excelente uso da justia de transio sem se conformar s com a
democratizao do paradigma das transies anteriores da terceira onda. Consulte After Genocide: Transitional Justice, Post-Conflict
Reconstruction and Reconciliation in Rwanda and Beyond 389 (editado por Phil Clark e Zachary D. Kaufman, 2009).
12 Consulte Dustin Sharp, Beyond the Post-Conflict Checklist: Linking Peacebuilding and Transitional Justice Through the Lens of Critique, 14 Chicago J. Intl L. (a ser lanado em 2013).
13
Consulte Andrieu, supra nota 7, pgina 541 (descreve a justia de transio como uma grande parte do pacote de paz liberal).
14
Consulte Sharp, supra nota 4, 810-12 (alega que a fundamentao da rea da justia de transio num paradigma de paz positiva
seria uma estratgia para ajudar a superar as razes da rea com um esforo mais restrito em direo democracia liberal de mercado
ocidental).
222
15 O termo paz negativa se refere ausncia de violncia direta. Ele se destaca em contraste com o conceito mais amplo de paz positiva, que inclui a ausncia de violncia direta e indireta, abrangendo vrias manifestaes da violncia estrutural como, por exemplo, a
pobreza, a fome e outras formas de injustia social. Consulte Johan Galtung, Violence, Peace, and Peace Research, 6 J. Peace Res. 167 (1969).
APRESENTAO
ENTREVISTAS
Este artigo
argumentar que
se a justia de
transio existe
para facilitar
a construo
efetiva da
paz, e de
sociedades mais
democrticas
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primeiro e o segundo plano do campo, entre a periferia e o centro tambm poderia ser uma forma
de conseguir abordar de forma mais aberta e honesta a poltica que fundamenta as iniciativas da
justia de transio. Explorando a noo de Ruti Teitel sobre as trs geraes ou fases da justia
de transio17, este artigo argumentar que essas abordagens e dilemas ladeados e emergentes
da quarta gerao merecem mais ateno no mbito da poltica e prtica atual.
H pequenos mas crescentes sinais, tanto no nvel da teoria quanto da prtica, que a justia
de transio est diversificando algumas das suas abordagens e que o roteiro principal dos
primeiros anos da justia de transio est de fato sendo re-escrito de forma lenta, embora
a padronizao e a simultnea institucionalizao do campo lance dvidas sobre o potencial
de uma mudana radical18. Ao mesmo tempo, esforos pioneiros de quarta gerao j esto
expondo os dilemas prticos, jurdicos e polticos que precisam ser cuidadosamente analisados
por estudiosos e praticantes19. Com esse intuito, este artigo analisa de forma breve algumas
experincias recentes de justia de transio na frica Subsaariana, desde as Comisses da
Verdade, que romperam com a tradio ao expor a violncia econmica nos seus trabalhos, at
as iniciativas que envolvem abordagens locais ou tradicionais sobre as questes da justia e da
reconciliao. Embora os resultados dessas abordagens tenham sido irregulares ou mesmo, por
vezes profundamente problemticos, eles do algumas dicas importantes quanto a por onde a
resoluo de dilemas da quarta gerao deve comear.
16
Consulte a subseo III(b) para ver exemplos de experimentos emergentes com as prticas de justia local.
17
Ruti G. Teitel, Transitional Justice Genealogy, 16 Harv. Hum. Rts. J. 69 (2003). Verso para o portugus publicada pela Comisso de
Anistia do Ministrio da Justia em: REATEGUI, Felix (Org.) Justia de Transio Manual para a Amrica Latina. Braslia/Nova Iorque:
Ministrio da Justia/ICTJ, 2011
18
Consulte as subsees III(b) e III(c) para ver uma discusso de algumas destas mudanas na rea.
19
Consulte as subsees III(b) e III(c) para ver alguns exemplos desses dilemas.
223
Este artigo est dividido em quatro partes. Na Parte Dois apresento uma viso geral da genealogia
da justia de transio de Ruti Teitel e resumo algumas das preocupaes tradicionais que tm
caracterizado cada uma das trs eras propostas por Teitel20. Na Parte Trs analisarei alguns dos
principais dilemas e preocupaes associadas com o que eu chamo de justia de transio de
quarta gerao: a necessidade de trabalhar em prol de demonstrao mais honesta quanto
poltica implcita na justia de transio; o discurso local; e a invisibilidade da justia econmica.
A Parte Quatro conclui o artigo, refletindo sobre as maiores implicaes do enfrentamento das
preocupaes da justia de transio de quarta gerao.
GERAES DA JUSTIA DE
TRANSIO
Embora as definies de justia de transio variem, geralmente tentam capturar um dilema
jurdico, poltico e moral sobre a forma de lidar com as violaes dos direitos humanos na histria
e a violncia poltica nas sociedades que passam por alguma forma de transio poltica21. Ao
passo que as prticas associadas com o campo da justia de transio existem h sculos, se
no milnios 22, o surto de atividades agora associadas com o termo justia de transio
relativamente recente, datando apenas do incio das dcadas de 1980 e 199023. Os mecanismos
de justia de transio mais emblemticos talvez sejam o julgamento e a Comisso da Verdade,
mas o campo tambm inclui uma ampla gama de processos e mecanismos, abrangendo as vrias
formas de reparao, os esforos para a reforma das instituies historicamente problemticas, a
avaliao minuciosa e demisso dos agentes abusivos e os esforos para promover a reconciliao
e preservar a memria coletiva24. Argumenta-se que a justia de transio no surgiu como
um campo distinto de prtica, poltica e estudo pelo menos at 2000, embora o termo em si
20 Teitel, supra nota 17.
21 Para ver uma anlise de como as definies para justia de transio tm evoludo ao longo do tempo, consulte, de Rosemary Nagy,
Transitional Justice as a Global Project: Critical Reflections, 29 Third World Q. 275, 277-78 (2008).
22
Consulte Jon Elster, Closing the Books: Transitional Justice in Historical Perspective (2004) (rev as prticas histricas que agora so
associadas com a rea moderna da justia de transio).
23
Consulte Kathryn Sikkink, The Justice Cascade: How Human Rights Prosecutions Are Changing World Politics (2011) (esboo da progresso global dos processos de direitos humanos que comearam lentamente na dcada de 1970 e ganharam fora nas dcadas de 1980
e 1990); Priscilla B. Hayner, Unspeakable Truths: Transitional Justice and the Challenge of Truth Commissions (2011) (descreve a propagao
rpida das Comisses da Verdade em todo o mundo no incio da dcada de 1980).
224
24 Muitos destes elementos so captados numa definio de justia de transio apresentada no memorvel relatrio do ano de 2004
elaborado pelo ento Secretrio-Geral das Naes Unidas, Kofi Annan: (...) A justia de transio compreende a gama completa de processos e mecanismos associados s tentativas da sociedade de lidar com a herana de um passado de abusos em grande escala, a fim
de garantir a imputabilidade, fazer justia e alcanar a reconciliao. Estes podem incluir ambos os mecanismos judiciais e no judiciais,
com diferentes nveis de envolvimento da comunidade internacional (ou nenhum), alm dos processos, das reparaes, da busca pela
verdade, reforma institucional, anlise minuciosa e demisses, ou uma combinao destes.. Secretrio-Geral da ONU, The Rule of Law
and Transitional Justice in Conflict and Post-conflict Societies, 8, documento ONU S/2004/616 (23 de agosto de 2004). Uma traduo ao
portugus encontra-se publicada na Revista Anistia Poltica e Justia de Transio, n 01, Janeiro-Junho de 2009, pp. 320-351.
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tenha sido cunhado mais de duas dcadas antes25. Esta combinao um pouco paradoxal de
razes antigas e desenvolvimento moderno dificulta qualquer tentativa de delinear a genealogia
da justia de transio.
Num artigo de suma importncia publicado na Harvard Human Rights Journal em 2003, Ruti
Teitel identificou trs geraes ou fases da justia de transio26. A primeira fase comea
e termina de forma efetiva com os Tribunais Militares de Nuremberg, que comearam pouco
depois da Segunda Guerra Mundial e foram criados pelas Foras Aliadas vitoriosas, a fim de levar
os altos oficiais nazistas aos tribunais pelos crimes de guerra e contra a humanidade27. Enquanto
a importncia do legado deste tribunal no pode ser subestimada, o momento propriamente dito
dos Tribunais de Nuremberg durou pouco, com a emergncia da Guerra Fria logo encerrando
muitas das possibilidades de cooperao interestatal necessrias para apoiar a realizao de
novos tribunais internacionais dos crimes de guerra28. Como resultado, o mundo no veria outro
tribunal como os de Nuremberg por mais de 40 anos, at que o Conselho de Segurana das
Naes Unidas criou os tribunais penais internacionais para a ex-Iugoslvia (ICTY) e Ruanda
(ICTR) em meados da dcada de 1990, como uma resposta s atrocidades cometidas durante a
guerra na ex-Iugoslvia e o genocdio de 1994 em Ruanda29. Debates-chave sobre os julgamentos
de Nuremberg abrangem questes da justia dos vencedores e a aplicao retroativa da lei
dos direitos humanos e das normas conduta do passado30.
Aps o perodo de inatividade que se seguiu ao Tribunal de Nuremberg, a narrativa de Teitel sobre
a justia de transio retomada com a exploso de transies democrticas associadas com
o fim da Guerra Fria e a desintegrao da Unio Sovitica nas dcadas de 1980 e 1990. A Fase
II caracteriza-se, em parte, pela mudana de conduta, se distanciando do estilo dos Tribunais
Internacionais de Nuremberg e se aproximando dos processos judiciais de mbito nacional
dentro dos governos recm-democratizados ou em processo de democratizao31. Para Teitel,
25
Consulte Arthur, supra nota 2, 329-32 (identifica a histria do uso do termo justia de transio); Christine Bell, Transitional Justice,
Interdisciplinarity and the State of the Field or Non-Field, 3 Intl J. Transitional Just. 5, 7 (2009) (defende que a justia de transio no
surgiu como uma rea distinta at depois do ano 2000).
26
225
este perodo representa uma quebra com padres do Estado de Direito na medida em que as
iniciativas de justia de transio do perodo favoreceram compromissos pragmticos enraizados
nos dilemas inerentes aos perodos de fluxo poltico32. Como exemplos deste fenmeno,
podemos considerar a anistia oferecida aos militares da Argentina depois que uma onda inicial
de processos causou agitao e instabilidade33. Na frica do Sul, so poucos os processos que
chegaram a ser realizados, pois a impunidade e a preservao do status quo econmico eram
vistas como necessrias para assegurar uma transio pacfica34. Talvez como reflexo deste
balano pragmtico, as principais preocupaes deste perodo inclusive se h uma obrigao
de punir as violaes graves dos direitos humanos no mbito do Direito Internacional geraram
fortes debates nos meios acadmicos e crculos polticos, referentes aos perdes e anistias (paz
versus justia) e se uma Comisso da Verdade poderia substituir os processos judiciais como
uma forma vivel de fazer justia (verdade versus justia) 35. A Fase II tambm est associada
a uma expanso das preocupaes da justia de transio alm dos julgamentos e da justia
retributiva para as questes de justia restaurativa36, paz e reconciliao, simbolizada em parte
pelo surgimento repentino da Comisso da Verdade como um fenmeno global37. Durante a Fase
II, a diversidade de iniciativas ao redor do mundo e a incluso de organizaes da sociedade civil
entre os atores envolvidos nesses esforos comearam a criar tenses entre os processos de
tomada de decises locais e internacionais, quanto a melhor forma de lidar com as questes de
justia de transio38.
Na terceira e ltima fase, Teitel descreve a forma como o que comeou como um discurso
restrito e excepcional tornou-se uma resposta padronizada s atrocidades do ps-conflito. Numa
pra nota 23, 21. Dito isto, a volta dos processos em nvel nacional durante essa poca pode ser atribuda, em parte, ao fato de que simplesmente no havia opes internacionais disponveis. A poltica da Guerra Fria tinha garantido que o Tribunal de Nuremberg no causaria a
criao de um tribunal penal internacional permanente, como alguns inicialmente esperaram que acontecesse na era logo aps a Segunda
Guerra Mundial, assim como os novos tribunais internacionais ou hbridos para os crimes de guerra no surgiram at meados dos anos
1990.
32 Teitel, supra nota 17, 76.
33
34
35 Consulte Diane F. Orentlicher, Settling Accounts: The Duty to Prosecute Human Rights Violations of a Prior Regime, 100 Yale L.J. 2537
(1991) (defende a existncia do dever de processar algumas das violaes de integridade fsica no mbito do direito internacional). Para
uma investigao geral do debate verdade versus justia, consulte Miriam Aukerman, Extraordinary Evil, Ordinary Crimes: A Framework
for Understanding Transitional Justice, 15 Harv. Hum. Rts. J. 39 (2002); Reed Brody, Justice: The First Casualty of Truth?, Nation, 30 de abril
de 2001, 25.
36 A justia restaurativa, muitas vezes em contraste com a justia retributiva ou punitiva, coloca uma grande nfase na reparao das
ofensas e restaurao dos relacionamentos comunitrios ps-conflito, em vez de simplesmente punir o agressor. As prticas podem ser
focadas na apurao da verdade, no empoderamento, restituio ou reconciliao da vtima, e tendem a colocar uma nfase maior no que
diz respeito ao reconhecimento do dano feito vtima e a restaurao de sua dignidade, em vez da justia retributiva. Um exemplo clssico
da prtica de justia reparadora seria a mediao entre vtima e infrator. Consulte Martha Minow, Between Vengeance and Forgiveness:
Facing History After Genocide and Mass Violence 91-117 (1998).
37 Teitel, supra nota 17, 77-81. Para uma explicao geral do crescimento da Comisso da Verdade, consulte Hayner, supra nota 23.
Hayner documenta a existncia de 40 Comisses da Verdade nos dias atuais.
226
38 Teitel, supra nota 17, 88. Consulte a subseo III(b) para uma discusso mais aprofundada sobre a questo em torno do debate Global versus Local.
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41
42 Consulte ibidem 1 (alegando que (...) a justia, a paz e a democracia so objetivos no mutuamente exclusivos, mas sim tpicos
fundamentais que se reforam mutuamente.).
43 Consulte, por exemplo, The International Center for Transitional Justice, http://www.ictj.org (ltimo acesso em 28 de setembro de
2012).
44 Consulte o Estatuto de Roma, de julho de 1998, 2187 U.N.T.S. (sigla em ingls para Srie de Tratados das Naes Unidas) 90 (julho
de 2002); William A. Schabas, An Introduction to the International Criminal Court (4 edio, 2011).
45 Sikkink, supra nota 23, 21.
46
227
dos trusmos e preocupaes que tm caracterizado a justia de transio durante os dez anos que
se seguiram publicao da genealogia de Teitel, em 2003. Ao mesmo tempo que a padronizao
da justia de transio pode representar um movimento do campo como um todo no sentido da
periferia para o centro47, defendo que, mesmo com seu deslocamento para o centro da ateno
internacional, o ncleo e a periferia internos do campo da justia de transio propriamente dita
permaneceram sem grandes alteraes. Por exemplo, mesmo com sua aceitao formal pelas
Naes Unidas, as correntes principais da justia de transio tm continuado a privilegiar ou
colocar em primeiro plano os direitos civis e polticos em vez dos direitos econmicos e sociais; o
Estado e o indivduo, em vez da comunidade e do grupo; os mbitos legais e tecnocrtico, em vez
dos mbitos polticos e contextuais; e normas e padres internacionais, em vez de normas culturais
e prticas locais48. Assim, os aspectos da justia de transio historicamente marginalizados
permanecem nas margens do campo, mesmo enquanto o campo como um todo transita para os
holofotes da elaborao de polticas internacionais49. Tendo como base a metfora genealgica de
Teitel, argumento que a quarta gerao da justia de transio caracteriza-se, em parte, pela sua
crescente disponibilidade para abordar questes que permanecem na periferia das preocupaes
da justia de transio como campo.
As preocupaes da quarta gerao como a necessidade de explicitar o contedo poltico
subjacente da justia de transio, de encontrar um equilbrio entre o protagonismo local e
internacional, e a necessidade de uma justia econmica maior, entre outros agora esto lado
a lado com aquelas das eras passadas, como os debates sobre a justia dos vencedores e o
papel das anistias50. A ateno crescente para as preocupaes da quarta gerao nos crculos
acadmicos e polticos no representa uma evoluo em sentido progressivo; os debates e
dilemas das eras passadas continuam relevantes e ocasionalmente sem soluo. Em vez disso,
a crescente dinmica de investigar as periferias do campo provavelmente representa uma
nova fase de maturidade, na qual o campo estabelecido, padronizado e no foco das atenes
internacionais tem a confiana para questionar alguns dos seus prprios pontos cegos e vieses51.
O objetivo de investigar as periferias persistentes no campo da justia de transio no inverter
os papis, repentinamente privilegiando aquilo que estava em segundo plano em detrimento do
47
Ibidem ao 89.
48 Consulte as supra notas 4-9; conforme Parte III (desenvolve estes pontos com muito mais detalhes). Em outro artigo, discuti com
detalhes sobre as diversas dicotomias histricas que so comuns a ambos os discursos internacionais em matria de direitos humanos e
de justia de transio. Consulte Sharp, supra nota 4, 798-800.
49
50 Consulte a infra Parte III (descreve estas preocupaes exemplares da quarta gerao); infra Parte II (observa alguns dos debates e
temas das eras anteriores da justia de transio).
228
51 Consulte McEvoy, supra nota 39, 412 (observa que a justia de transio se tornou padronizada, institucionalizada e colocada em
voga).
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que estava em primeiro, mas sim questionar as razes histricas que garantiram a centralidade
de certos elementos em detrimento de outros e, ao mesmo tempo, analisar o que esta nfase
poderia dizer sobre a justia de transio como um projeto poltico. A recuperao das polticas
mais profundas da justia de transio seria, por sua vez, um passo importante no sentido de
uma abordagem mais abrangente e equilibrada para as questes de justia de transio, uma
abordagem que democrtica no apenas nos seus resultados esperados, mas tambm no seu
meio de abordagem.
Na seo a seguir, traarei e discutirei algumas das preocupaes da quarta gerao da justia de
transio. Apesar dessas questes no serem exclusivas aos ltimos dez anos (as razes destes
debates se estendem at as primeiras fases de Teitel), defendo que elas tm aumentado sua
proeminncia nos ltimos anos. Avanando, trabalhar os dilemas levantados pelas preocupaes
da quarta gerao da justia de transio nos planos da teoria, das polticas pblicas e da prtica
ser um passo importante no desenvolvimento da rea como um todo.
INVESTIGANDO AS PERIFERIAS:
ALGUMAS PREOCUPAES DA
QUARTA GERAO
QUESTIONANDO A NOO DE JUSTIA DE
TRANSIO COMO UMA TECNOLOGIA NEUTRA
Desde o fim da Guerra Fria, o conceito de construo da paz tem propiciado um importante
paradigma na estruturao da interveno internacional e da assistncia ps-conflito52. As
prticas de construo da paz como os esforos para desarmar antigos combatentes, reformar
o setor de segurana, construir instituies do Estado de Direito, fortalecer a democracia e,
cada vez mais, implementar iniciativas da justia de transio, entre outros esto ligadas
na sua essncia intensas escolhas polticas feitas de tal forma a serem incorporadas aos
arranjos de poder vindouros53. De fato, uma vez que as opes relacionadas natureza da
governana, justia, Estado de Direito e democracia do ps-conflito tm uma conexo direta
com a distribuio do poder poltico, econmico, social e cultural, as escolhas polticas mais
52
53 Consulte Sririam, supra nota 7, 587-88 (discute as formas com as quais as estratgias de reforma institucional no ps-conflito relativas ao Poder Judicirio, Constituio e s foras de segurana podem ser vistas pelos principais protagonistas da consolidao dos
novos regimes de poder, feita de maneira permanente).
229
54 Por exemplo, as iniciativas de construo da paz e justia no ps-conflito podem em parte determinar quais ex-combatentes sero
includos ou excludos do exrcito nacional, dos quais ex-comandantes militares e ex-funcionrios do governo so essenciais para o funcionamento da governana no ps-conflito, e os lderes da oposio ou do governo devam ser excludos ou processados judicialmente.
Tais iniciativas podem tambm ajudar a determinar a estrutura dos sistemas policiais e judiciais renovados. Estes e outros esforos ps-conflito vo para os centros das atenes da distribuio do poder no contexto do ps-conflito.
55 Consulte Augustine Park, Peacebuilding, the Rule of Law and the Problem of Culture: Assimilation, Multiculturalism, Deployment,
4 J. of Intervention and Statebuilding 413, 419-20 (2010) (alega que (...)como parte da maior iniciativa de paz liberal, a programao do
Estado de Direito promovida como sendo neutra sobre as questes da cultura); Balakrishnan Rajagopal, Invoking the Rule of Law in
Post-conflict Rebuilding: A Critical Examination, 49 Wm. e Mary L. Rev. 1347, 1349 (2008) (afirma que o entusiasmo renovado para a construo do Estado de Direito no contexto ps-conflito representa um desejo de fugir da poltica por imaginar o Estado de Direito como
tcnica, jurdica, e apoltica); Ole Jacob Sending, Why Peacebuilders Fail to Secure Ownership and be Sensitive to Context, 8 (Norwegian
Inst. of Intl Affairs: Dept of Sec. and Conflict Mgmt., Security in Practice Working Paper No. 755, 2009) (observa que as extremidades da
construo da paz internacional liberal so muitas vezes imaginadas como sem histria e pr-polticas).
230
56 Consulte Rajagopal, supra nota 55, 1349 (argumenta que a tendncia de imaginar o Estado de Direito como tcnico, jurdico e
apoltico acaba por correr o risco de ofuscar as alternncias que precisam ser feitas, a fim de alcanar [segurana, desenvolvimento e a
proteo dos direitos humanos]).
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58
59 Ibidem.
60
61
62
231
numa determinada instncia. Consulte, por exemplo, Liberia: ECOWAS Chairman Urges UN to Lift Taylor Indictment, IRIN Humanitarian
News & Analysis, http://www.irinnews.org/Report/44642/LIBERIA-ECOWAS-chairman-urges-UN-to-lift-Taylor-indictment (discute sobre o
argumento do ento presidente da Comunidade Econmica dos Estados da frica Ocidental, o presidente John Kufuor do Gana, de que
a ONU deveria afastar a acusao de Charles Taylor pelo Tribunal Especial da Serra Leoa, a fim de facilitar uma soluo negociada para a
guerra civil da Libria). Muitos desses debates implicam na noo de um estado de direito politizado ou impuro. Consulte Teitel, supra nota
17, 70 (alega que, como um sistema jurdico associado ao fluxo poltico, a justia de transio est relacionada a uma politizao maior
da lei e a certo grau de comprometimento das normas do Estado de Direito). No entanto, quando falo da necessidade de se recuperar a
noo da poltica na justia de transio, eu uso o termo num sentido um pouco diferente. Refiro-me aos aspectos da justia de transio
que, de acordo com a histria, foram marginalizados ou colocados em segundo plano, como o local e o econmico, entre outros, cujo
posicionamento tem consequncias para a distribuio do poder poltico, econmico, social e cultural. Poderamos pensar sobre as consequncias distributivas de tal marginalizao como a reflexo da poltica mais profunda da justia de transio.
65
Em termos gerais, a construo da paz liberal internacional concebe economias direcionadas ao mercado e democracias liberais no
estilo ocidental como os nicos caminhos para a paz. As intervenes associadas com grande parte da construo da paz dos dias atuais
so moldadas para impulsionar os governos ps-conflito na direo desta paz liberal em especfico. Consulte Roland Paris, Peacebuilding
and the Limits of Liberal Internationalism, 22 Intl Security 54, 56 (1997). O argumento que vem sendo sustentado de que tais intervenes so potencialmente perigosas e desestabilizantes, pois muitos pases em situao de ps-conflito so muito fracos para lidar com as
foras desencadeadas pela rpida liberalizao econmica e poltica. Consulte Roland Paris, International Peacebuilding and the Mission
Civilisatrice, 28 Rev. of Intl Stud. 637 (2003). Assim como com a construo da paz internacional liberal, Chandra Sriram argumenta que
as estratgias de justia de transio em voga compartilham importantes premissas sobre regimes preferveis, alm de uma f de que
outros bens essenciais democracia, livre mercado, justia possam essencialmente apoiar e necessariamente criar a paz. Sririam,
supra nota 7, 579. Assim, a construo da paz internacional liberal e a justia de transio possivelmente servem s extremidades de um
projeto poltico transformativo muito maior que , no entanto, apresentado como sendo sem opinio e apoltico.
66
Um dos principais interlocutores internacionais no domnio da justia de transio a Organizao das Naes Unidas, que tem
um profundo repositrio de experincia na justia de transio, desde os tribunais ad hoc para a ex-Iugoslvia e Ruanda at os tribunais
hbridos em Serra Leoa, Timor Leste e Camboja. Hoje, a agncia das Naes Unidas com as questes de justia de transio como responsabilidade principal o escritrio do Alto Comissrio das Naes Unidas para os Direitos Humanos (da sigla em ingls OHCHR), que tem
apoiado programas de justia de transio em cerca de vinte pases. Consulte United Nations High Commissioner for Human Rights, mensagem de Navanethem Pillay na Cpula Especial da Unio Africana (22 de outubro de 2009), disponvel no endereo http://www.unhchr.
ch/huricane/huricane.nsf/0/110E705F1034E048C1257657005814CE?opendocument. De uma forma menor, o Departamento de Preveno de
Crises e Recuperao (da sigla em Ingls BCPR) do Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento tambm trabalha para apoiar
os esforos da justia de transio realizados por participantes nacionais, facilitando o dilogo e desenvolvimento de capacidades. Do
lado de fora do sistema das Naes Unidas, o Tribunal Penal Internacional tornou-se rapidamente, talvez, o ator-chave, e at agora serviu
como um para-raios para tenses e controvrsias entre internacionais e locais. Alm dessas instituies, as ONGs internacionais, que vo
desde o Centro Internacional para a Justia de Transio at a Human Rights Watch, tm sido uma voz importante e influente em matria
de polticas e intervenes da justia de transio.
232
67
Consulte, por exemplo, Andrieu, supra nota 7, 541 (observa que a justia de transio parece estar sob forte influncia de [uma]
abordagem vertical de construo do Estado); Sririam, supra nota 7, 591 (observa que a justia de transio, em especial os tribunais,
so frequentemente importados do exterior e, ocasionalmente, impostos de forma externa); Secretrio-Geral da ONU, supra nota 24,
17 (afirma que nenhuma reforma do Estado de Direito, reconstruo de justia, ou iniciativa da justia de transio imposta do exterior
pode esperar ser bem-sucedida ou sustentvel).
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233
conclui que (...) qualquer programa ou misso de desenvolvimento da ONU agora sublinha
a importncia da apropriao local. 75. No entanto, apesar da proliferao de elogios de alto
nvel s virtudes do local, o significado preciso de chaves como apropriao local continua
a ser complexo, muito disputado e mal compreendido76. Conceitos como a apropriao local
tm sido mais descritos como dispositivos e vises retricas pelos quais se deve lutar, do que
objetivos prticos77.
De fato, a justia
internacional
(na sua forma
mais extrema)
tem estado
distante daquelas
comunidades locais
mais afetadas pela
violncia
estado
distante
daquelas
comunidades
s nacionalidades dos seus juzes . Cerca de quarenta anos depois, os tribunais ad hoc para a ex79
-Iugoslvia (ICTY) e de Ruanda (ICTR) foram em grande parte tanto distantes quanto inacessveis
para as comunidades que estavam, em ltima anlise, destinados a servir, com os juzos do
ICTY realizados em Haia, nos Pases Baixos, e aqueles para o ICTR realizados em Arusha, na
Tanznia. Depois de muitas crticas sobre seu afastamento, ambos os tribunais finalmente
instituram programas de envolvimento com a comunidade, mas fazer com que o processo
fosse significativo para os cidados locais na ex-Iugoslvia e em Ruanda provou ser um desafio
General on Peacebuilding in the Immediate Aftermath of Conflict, 7, documento ONU A / 63/881-S / 2009/304 (11 de junho de 2009) (observa que (...) o imperativo de apropriao nacional um tema central do presente relatrio).
75
Simon Chesterman, Walking Softly in Afghanistan: The Future of UN Statebuilding, 44 Survival 37, 41 (2002).
76 Simon Chesterman, Ownership in Theory and in Practice: Transfer of Authority in UN Statebuilding Operations, 1 J. of Intervention
and Statebuilding 3 (2007).
77 Hannah Reich, Local Ownership in Conflict Transformation Projects: Partnership, Participation or Patronage, Berghof Occasional
Paper No. 27 (2006), 7.
78 Muitos crticos tm sido bastante enfticos em denunciar vrias falhas percebidas nos tribunais internacionais em comparao
aos locais. Por exemplo, um antigo crtico de tribunais de crimes de guerra dos dias atuais argumentou que os tribunais ad hoc para a
ex-Iugoslvia (ICTY) e Ruanda (ICTR) (...) orbitam no espao, suspensos da realidade poltica e removidos tanto do psiquismo individual
e nacional das vtimas, bem como os vencedores daqueles conflitos.. Makau Mutua, Never Again: Questioning the Yugoslav and Rwanda
Tribunals, 11 Temp. Intl & Comp. L.J. 167, 168 (1997). O Tribunal Penal Internacional, sendo em muitos aspectos o sucessor de Nuremberg,
bem como os tribunais ad hoc, tambm foi submetido crtica fulminante sobre este tpico. Consulte, por exemplo, de Adam Branch,
Ugandas Civil War and the Politics of ICC Intervention, 21 Ethics & Intl Aff. 179, 195 (2007) (argumenta que o Tribunal Penal Internacional
est subvertendo processos judiciais e reconciliao locais no norte de Uganda).
234
79
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235
o TPI tem grande potencial para criar atritos entre o global e o local dentro dos moldes daqueles
vistos em tribunais penais internacionais anteriores87. Na verdade, podemos argumentar que o
limite incapaz ou relutante para a admissibilidade sob o princpio da complementaridade torna
a possibilidade de tenso ainda mais provvel88. Um forte exemplo do potencial de atritos entre
local e global no contexto da TPI pode ser encontrado em Uganda, onde alguns cidados da
etnia Acholi, no norte, preferem lidar com os crimes cometidos por ex-membros do Exrcito de
Resistncia do Senhor, usando a prtica de mato oput, um ritual local que enfatiza a reconciliao
entre as comunidades, em vez de resolver os conflitos por meio da justia criminal retributiva
do TPI89. O crtico do TPI Adam Branch defende que o trabalho do Tribunal sobre Uganda est
subvertendo prticas judiciais e reconciliao locais, como o mato oput. Ao mesmo tempo, a
interveno do TPI desempenha involuntariamente um papel na poltica domstica, uma vez
que Yoweri Museveni, governante autoritrio de Uganda de longa data, parece ter inicialmente
acionado o Tribunal sobre a situao no norte de Uganda, em 2003, no por ser relutante ou
incapaz de processar os lderes rebeldes, nos termos do Estatuto de Roma, mas para realizar,
com a assistncia do TPI, o que ele no poderia alcanar militarmente: capturar Joseph Kony90.
Enquanto isso, argumenta Branch, o TPI ignora flagrantes violaes dos direitos humanos
cometidas pelo exrcito ugands, no auge da guerra civil no norte de Uganda, agindo assim a
favor dos interesses de Museveni, mas talvez no do povo de Uganda91.
O exemplo de Uganda levanta um ponto importante: sejam quais forem as inovaes dos
tribunais hbridos ou do TPI, todas essas experincias de justia internacional continuam a
representar, para muitos, um conjunto de abordagens fundamentalmente ocidentais para
responder s atrocidades em massa. relevante o argumento de que tais abordagens podem,
s vezes, deslocar e excluir prticas culturais locais de promoo da paz e da justia no psconflito92. Por essas e outras razes, tem havido um interesse crescente nos ltimos anos sobre
87 Deve ser observado que certo grau de flexibilidade foi incorporado ao Estatuto de Roma, permitindo que o Tribunal se estabelea
nos locais fora de Haia. Consulte o Estatuto de Roma, supra nota 44, artigo 3, (enquanto (...) o lugar do Tribunal dever ser estabelecido
em Haia, na Holanda, (...) o Tribunal poder funcionar noutro local, sempre que considerar necessrio....). Alm disso, o Estatuto de Roma
faz alguma proviso para a participao e compensao das vtimas. Para uma anlise crtica do alcance do tribunal e do trabalho com as
vtimas na prtica, consulte Marlies Glasius, What is Global Justice and Who Decides? Civil Society and Victim Responses to the International Criminal Courts First Investigations, 31 Hum. Rts. Q. 496 (2009).
88 Nos termos do artigo 17 do Estatuto de Roma, o Tribunal no pode ouvir um caso se um Estado com jurisdio est disposto e
capaz de processar o crime. Consulte o Estatuto de Roma, supra nota 44, artigo 17. Para uma anlise detalhada do princpio complementar,
consulte Jann Kleffner Complementarity in the Rome Statute and National Criminal Jurisdictions (2008).
89 O ritual mato oput consiste em cerimnias que envolvem o consumo de ervas amargas, presidida por ancios e chefes, destina-se a
conciliar um autor e seu cl de volta ao cl ofendido ou comunidade. Ele enfatiza reconciliao comunitria, em oposio punio ao indivduo concentrada nos modos mais ocidentais de justia retributiva. Para uma explicao mais extensa sobre o processo de oput mato,
consulte Tim Murithi, African Approaches to Building Peace and Social Solidarity, 6 African J. on Conflict Res. 9, 23-27 (2006). Embora mato
oput tenha muitos defensores, deve-se notar que as comunidades Acholi no so um monlito e muitos no norte de Uganda no rejeitam
a justia internacional. Consulte Branch, supra nota 78, 192.
90 Branch, supra nota 78, 187. Joseph Kony o lder de longa data do Exrcito de Resistncia do Senhor, um grupo rebelde que travou
uma campanha militar contra o governo central e aterrorizaram os civis por mais de vinte anos.
91
236
Ibidem ao 18790.
92 Consulte ibidem.
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o aproveitamento das abordagens locais de justia e reconciliao para cumprir metas maiores
da justia de transio93. Os exemplos da integrao de prticas locais em iniciativas de justia
de transio esto se expandindo.
Em Timor Leste, por exemplo, o Processo de Reconciliao Comunitria combina elementos do
ritual local (nahe biti bot), arbitragem e mediao para facilitar a reconciliao entre perpetradores
e ex-combatentes com os membros das suas comunidades94. O ritual nahe biti bot (traduzindo
literalmente, o desenrolar do tapete) reflete vrias dimenses da prtica da justia restaurativa,
fazendo antigos perpetradores e vtimas ficarem face a face em atos de apurao da verdade e
reconhecimento, e pode envolver atos de restituio por parte do agressor, por exemplo, ajudar
a reconstruir uma casa que ele incendiou95.
Em Serra Leoa, a organizao no governamental Fambul Tok (Discusso em Famlia no idioma
Krio) levou elementos da prtica das Comisses da Verdade e reconciliao para o nvel da aldeia,
integrando-as com as prticas locais de reconciliao e de ritual, que variam de comunidade
para comunidade96. Em menor grau, a Comisso da Verdade de Serra Leoa tambm incorporou
aspectos do ritual local para o seu trabalho97. Em Moambique, a reintegrao de alguns excombatentes em suas aldeias foi realizada por meio do uso de cerimnias, que inclua elementos
do ritual de limpeza, confisso e reparao98.
No plano da poltica das Naes Unidas sobre justia de transio, ficou constatado que a devida
ateno deve ser dada s tradies indgenas e informais, para administrar a justia ou a resoluo
de litgios.99. No entanto, no est claro o que exatamente a devida ateno pode significar e a
Organizao das Naes Unidas tambm expressou suas reservas quanto compatibilidade de
93 Consulte Shaw & Waldorf, supra nota 72, 4 (observa que a justia de transio passou por uma mudana em direo ao local e
que a fase mais recente da justia de transio marcada por um fascnio com a localidade). A seguir, eu exploro algumas das razes
possveis para este crescente interesse pelo local.
94 Consulte Patrick Burgess, A New Approach to Restorative Justice East Timors Community Reconciliation Process, em Transitional
Justice in the twenty-first Century: beyond truth versus justice, supra nota 85, 176-205.
95 Consulte ibidem em 176-205 (discute sobre as maneiras pelas quais o nahe biti bot foi incorporado a um sistema mais formal de
reconciliao nacional); consulte tambm Dionsio-Babo Soares, Nahe Biti: The Philosophy and Process of Grassroots Reconciliation (and
Justice) in East Timor, 5 Asia Pacific J. of Anthropology 15 (2004) (descreve o nahe biti e seu papel na reconciliao das bases em contraste
com a reconciliao de elite).
96 Consulte Augustine S.J. Park, Community-Based Restorative Transitional Justice in Sierra Leone, 13 Contemporary Justice Rev. 95
(2010).
97 Para uma descrio extensa de como essa incorporao funcionava na prtica, consulte Tim Kelsall, Truth, Lies, Ritual: Preliminary
Reflections on the Truth and Reconciliation Commission in Sierra Leone, 27 Hum. Rts. Q. 361 (2005).
98 See Roger Duthie, Local Justice and Reintegration Processes as Complements to Transitional Justice and DDR, em International
Center for Transitional Justice 4 Disarming the Past, Transitional Justice and Ex-Combatants 228, 233 (editado por Ana Cutter Patel, Pablo
de Greiff e Lars Waldorf, 2009).
99
237
algumas prticas locais com as normas internacionais de direitos humanos100. Devido, em parte,
a essa tenso normativa, a interface entre as normas internacionais e as prticas locais tem sido
descrita como um confronto complexo, imprevisvel e desigual101.
A este respeito, o uso de tribunais Gacaca na Ruanda ps-genocdio ajuda a ilustrar algumas das
potenciais promessas e armadilhas de se elaborar sobre as prticas de justia e reconciliao
locais aps atrocidades em massa102. Aps o genocdio em Ruanda, bem mais de 100.000
suspeitos de serem genocidas foram detidos, excedendo de forma absurda a capacidade do
sistema legal de Ruanda, para no falar das suas prises superlotadas103. Ainda em 2003, muitos
desses detidos aguardavam suas acusaes formais104. Em parte, como resposta a este estado de
coisas, o governo estabeleceu os tribunais Gacaca, vagamente enraizados em uma prtica local
de arbitragem comunitria informal, tradicionalmente usada para resolver disputas pequenas no
mbito da aldeia105. Embora este desenvolvimento tenha sido inicialmente anunciado por alguns
como uma forma inovadora e pragmtica para lidar com o atraso grave de casos relacionados
com o genocdio de 1994106, tambm foi observado que as cortes Gacaca foram implementadas
de forma que servia mais ao governo Kagame do que as necessidades estritas de justia
comunitria e reconciliao. Por exemplo, os crimes cometidos pela Frente Patritica Ruandesa
(RPF), a fora militar liderada pelos Tutsi que ps fim ao genocdio, foram excludos do processo
Gacaca, fato que refora a narrativa nacional salvacionista do RPF, alm tambm excluir uma
parte importante da verdade107.
Ao mesmo tempo, verificou-se que, embora a prtica de Gacaca tenha historicamente se
constitudo para resolver apenas crimes menores, foi adaptada s circunstncias incrivelmente
complexas, que envolvem atrocidades em massa e genocdio, crimes que as Cortes Gacaca no
estavam previamente equipadas para resolver108. A aplicao de Gacaca no contexto de infraes
graves provou ser especialmente problemtica, devido falta de adeso plena aos padres
100 Ibidem.
101
102 Para ter um histrico completo sobre Gacaca, consulte Lars Waldorf, Mass Justice for Mass Atrocity: Rethinking Local Justice as
Transitional Justice, 79 Temp. L. Rev. 1 (2006); Phil Clark, Hybridity, Holism, and Traditional Justice: The Case of Gacaca Courts in Post-Genocide Rwanda, 39 Geo. Wash. Intl L. Rev. 765 (2007).
103 Des Forges e Longman, supra nota 29, 58.
104 Ibidem ao 59.
105
106 Para uma avaliao cautelosamente otimista no incio da implementao de Gacaca, consulteTimothy Longman, Justice at the Grassroots? Gacaca Trials in Rwanda, em Transitional Justice in the twenty-first Century: beyond truth versus justice, supra nota 85.
107 Consulte Christopher Le Mon, Rwandas Troubled Gacaca Courts, 14 Hum. Rts Brief 16 (Inverno de 2007), disponvel em http://www.
wcl.american.edu/hrbrief/14/2lemon.pdf.
238
108 Consulte Waldorf, supra nota 102, 48 (observa que normalmente, o gacaca tradicional no lidava com questes de roubo de gado,
assassinato ou outros crimes graves, que eram resolvidos pelos comandantes dos representantes do rei.).
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Consulte o Estatuto de Roma, supra nota 44, artigo 17; Kleffner, supra nota 88.
112 Exemplos incluem o Tribunal Especial para a Serra Leoa e as Cmaras Extraordinrias nos Tribunais do Camboja, sendo que ambos
foram estabelecidos em conformidade com os acordos entre os governos nacionais e as Naes Unidas.
113
114
239
No entanto, num nvel mais profundo, o surgimento do discurso do local pode ser pensado como
uma prtica de resistncia percepo da hegemonia liberal na construo da paz internacional,
da qual a justia de transio uma derivao, na medida em que concebida como parte de
um esforo maior para reconstituir as sociedades ps-conflito imagem das democracias liberais
ocidentais115. Podemos ver tambm o questionamento da situao de periferia do local na justia
de transio como parte de um projeto para recuperar a poltica inerente que conduz a distino
entre preocupaes primrias e secundrias entre o local e internacional; isto , para revelar
as implicaes da distribuio do poder poltico, econmico, social e cultural que resultam de
determinadas intervenes da justia de transio no ps-conflito116.
Porm, qualquer que seja o mpeto preciso para a onda de interesse recente, uma vontade
de investigar as razes histricas para a disposio do local na periferia do campo da justia
de transio tem alcanado certa aceitao nos ltimos anos e pode ser vista como uma
caracterstica emergente da quarta gerao da justia de transio117. Continuar trabalhando com
os dilemas do local, incluindo a necessidade de lidar com a tenso ocasional entre a prtica local
e os padres internacionais de direitos humanos, e a necessidade de encontrar o equilbrio certo
entre a apropriao local e internacional sero um passo importante para o desenvolvimento do
campo da justia de transio nos prximos anos.
Guerra Fria. Consulte Sikkink, supra nota 23, 21. Cada um desses processos carrega o potencial de atrito, medida que interage com os
atores e grupos locais e globais.
115 Essa concepo do discurso do local como uma forma de resistncia no se aplica necessariamente a todos, ou mesmo a maior
parte do trabalho recente direcionado para a justia de transio e o local. Em muitas maneiras, a literatura poltica e algumas bolsas de
estudo acadmico continuam a fazer isso a partir de um paradigma liberal ocidental muito restrito. O interesse em utilizar o local para
alcanar um efeito maior raramente comea com o conhecimento local, mas sim a partir do interior da justia legalizada ocidental que
procura o local somente na medida em que repercute junto com ele e assemelha-se s normas e tribunais ocidentais. Consulte Baines,
supra nota 71, 411-12, 414-15 (2010). O local se torna um lugar de interveno e apropriao local em funo da consulta, ao invs de um
desafio grande para o paradigma ocidental liberal dominante, que normalmente aplicado na sequncia das atrocidades em massa. Em
apenas sugerir que mais nfase deveria ser colocada no local, como parte da literatura tende a fazer, no representa em si uma mudana
nos pressupostos subjacentes da rea no mximo, uma mudana de nfase.. Moses Chrispus Okello, Afterword: Elevating Transitional
Local Justice or Crystallizing Global Governance?, em Localizing Transitional Justice: Interventions and Priorities After Mass Violence, supra nota 71, 277.
116 Consulte Shaw e Waldorf, supra nota 72, 6 (discute as maneiras nas quais o discurso da justia de transio e dos direitos humanos
tende a transformar a localidade em apoltica).
240
117
118
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cerca de 40 Comisses da Verdade, com outras surgindo quase todos os anos. 119 Aps anos de
preparao e esforo, o Tribunal Penal Internacional finalmente comea a ganhar fora com a
sua primeira sentena proferida, mais de duas dezenas de acusaes emitidas, e vrias outras
investigaes em andamento120. Todos esses avanos fomentam ideias de dinamismo institucional
e normativo em todo o mundo. Assim, por exemplo, Kathryn Sikkink argumenta que uma nova
norma global de responsabilizao surgiu, sob a forma de uma cascata de justia, apesar de
lacunas na aplicao dos direitos humanos e do direito internacional humanitrio permanecerem
visveis121.
No entanto, embora estes desenvolvimentos sejam de fato significativos, a ideia de uma
cascata de justia clama pela resposta de uma pergunta simples: justia para quem, para
qu e para qual finalidade?122 A represso autoritria, os abusos generalizados contra os direitos
humanos e os conflitos violentos destroem vidas e pem em risco a sobrevivncia econmica.
No processo que levou ao conflito, durante o conflito e no contexto ps-conflito, as sociedades
podem experimentar violaes generalizadas contra os direitos civis e polticos, bem como dos
direitos econmicos e sociais123. No entanto, quando se trata de questes especficas de justia
e responsabilizao atravs dos vrios mecanismos de justia de transio, o foco principal
para as ltimas trs dcadas tem sido os danos causados pela violncia fsica, como homicdio,
estupro, tortura, ou desaparecimentos forados, entre outras violaes dos direitos civis e
polticos124. Em contraste, os danos causados pela violncia econmica, incluindo as violaes
dos direitos econmicos e sociais, a corrupo, a pilhagem dos recursos naturais e outros
crimes econmicos, tm recebido relativamente pouca ateno. Por exemplo, nas dcadas
de 1980 e 1990, as Comisses da Verdade latino-americanas na Argentina, no Chile, em El
Salvador e no Uruguai priorizaram em grande parte os processos das violaes dos direitos civis
241
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grande distncia geogrfica e dos variados tipos de conflitos aos quais se dedicou. Ao olhar para
a evoluo deste padro na Amrica Latina, James Cavallero e Sebastin Albuja argumentam
que o paradigma restrito da justia de transio no surgiu porque era particularmente
adequado para os legados dos conflitos em questo, mas sim a partir de um processo de
aculturao em que um enredo dominante se auto replica de forma efetiva, como resultado da
troca de informaes repetidas e consultas aos antigos membros das Comisses e um grupo
de estudiosos internacionais e profissionais da rea129. Uma vez estabelecido, o enredo da
Amrica Latina se tornou o modelo para exportao em todo o mundo, principalmente para a
frica do Sul130.
Quaisquer que sejam as razes histricas precisas para a marginalizao da violncia econmica e da
justia econmica dentro da prtica das correntes principais da justia de transio, uma abordagem
to estreita para questes de justia nas transies tem os seus custos. As Comisses da Verdade,
por exemplo, muitas vezes ajudam a estabelecer quais foram as causas determinantes do conflito em
questo, identificando algumas das suas causas-raiz131. Nestas circunstncias, relegar as questes
de violncia econmica e da justia econmica para as margens profundamente problemtico,
pois pode criar uma narrativa enganosa e simplista na qual o conflito est distanciado dos motores
econmicos fortemente entrelaados que o impulsionaram132. Enquanto a m compreenso do
conflito j em si lamentvel, a questo se torna duplamente problemtica na medida em que os
mecanismos de justia de transio muitas vezes ajudam a gerar recomendaes e programas de
reforma, de olho na preveno da repetio de conflitos no futuro133. Desta forma, impulsionar a
violncia econmica para as periferias circunscrever e influenciar os tipos de reformas orientadas
para a justia que so percebidas como respostas essenciais para o conflito134.
243
244
139 Consulte Louise Arbour, Economic and Social Justice for Societies in Transition, 40 N.Y.U. J. Intl L. & Pol. 1, 4 (2007); 2 Intl J. Transitional Justice 13 (2008); Transitional Justice and Development: Making Connections (editado por Pablo de Greiff e Roger Duthie, 2009).
Consulte tambm Justice and Economic Violence in Transition (editado por Dustin Sharp, a ser publicado em 2013).
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Em contraste
com estes padres
histricos, h
crescentes sinais
no nvel da teoria,
das polticas
pblicas e da
prtica de que o
enredo dominante
est sendo
questionado e
alterado
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140 Secretrio-Geral da ONU, The Rule of Law and Transitional Justice in Conflict and Post-conflict Societies, 24, documento ONU S
/ 2011/634 (12 de outubro de 2011) (observa o crescente reconhecimento de que as Comisses da Verdade tambm devem abordar as
dimenses dos direitos econmicos, sociais e culturais de conflito para reforar a paz e a segurana em longo prazo).
141 Eu tenho investigado o trabalho dessas Comisses da Verdade em outros lugares com muito mais detalhes. Consulte Dustin Sharp,
Economic Violence in the Practice of African Truth Commissions and Beyond, em Justice and Economic Violence in Transition (editado por
Dustin Sharp, a ser publicado em 2013).
142 Isto verdadeiro particularmente para as Comisses da Verdade em Serra Leoa e na Libria. Consulte Sierra Leone Truth and Reconciliation Commn, supra nota 133, 27; Truth and Reconciliation Commn of Liberia, supra nota 131, 1617 (2009).
143 Consulte Les Crimes et Dtournements de lex-Prsident Habr et de ses Complices: Rapport de la Commission denqute nationale,
ministre tchadien de la justice (1993) [doravante Ministre Tchadien de la Justice]; Sierra Leone Truth and Reconciliation Commn, supra
nota 133, 27; Commission for Reception, Truth and Reconciliation in Timor Leste, Chega!, The Report of the Commission for Reception, Truth
and Reconciliation in Timor Leste (CAVR) (2005); Ghana National Reconciliation Commn, The National Reconciliation Commission Report
(2004); Truth and Reconciliation Commn of Liberia, supra nota 131.
144 Por exemplo, a Comisso da Verdade da Serra Leoa examinou em detalhes o papel que a corrupo e a juventude desempregada e
insatisfeitos desempenharam para ajudar a gerar e sustentar a guerra civil que durou uma dcada. As recomendaes emitidas em ltima
anlise pela Comisso refletem esta anlise e contm um nmero de prescries de polticas destinadas a combater a corrupo e fortalecer a juventude. Consulte Sierra Leone Truth and Reconciliation Commn, supra nota 133, 21112.
245
muitos funcionrios fez grandes avanos em demonstrar as ligaes entre crimes econmicos e
o terror poltico, documentando fartamente como o oramento da polcia secreta do presidente
Hissein Habr foi financiado por dinheiro e bens roubados de seus adversrios polticos145. No
entanto, a Comisso pareceu no ter tempo e meios para desvendar corretamente o labirinto de
contas presidenciais usado para desviar dinheiro pblico para fins privados146.
Na Libria, uma Comisso turbulenta foi ambiciosa e pioneira nos seus esforos para documentar
a corrupo oficial e a pilhagem dos recursos naturais; no entanto, a anlise do seu relatrio final
pouco rigorosa e imprecisa, sem contar com os rigores do direito internacional dos direitos
humanos147. Em ltima anlise, o Relatrio est muito aqum do seu potencial e muitas de suas
recomendaes parecem improvveis de serem adotadas148.
Apesar da qualidade irregular do trabalho produzido por algumas destas Comisses pioneiras,
h tambm pontos de destaque, com o trabalho inovador da Comisso da Verdade de Serra
Leoa. Deixando cerca de 50.000 mortos149, a guerra civil que eclodiu em 1991 em Serra Leoa
logo se tornou conhecida pela sua brutalidade, com crianas-soldados viciadas em drogas
cometendo estupros, a mutilaes e assassinatos impunemente150. Foi tambm uma guerra civil
que deu ao mundo um novo vocabulrio para pensar sobre as relaes entre os recursos naturais
e os conflitos violentos, uma vez que o conflito foi parcialmente sustentado por faces que
disputavam o controle dos lucrativos campos de diamantes aluviais de Serra Leoa, os chamados
diamantes de sangue151.
O Acordo de Paz de Lom, assinado nos anos finais do conflito que durou uma dcada, apontou
para a criao de uma Comisso de Verdade e Reconciliao152. Com a tarefa de entender o
145 Consulte Ministre Tchadien de la Justice, supra nota 143, 2728. Hissein Habr foi presidente do Chade de 1982 a 1990. A Comisso
da Verdade nomeada aps sua expulso em um golpe de Estado estimou que ele foi responsvel por at 40 mil vtimas. Ibidem ao 97.
146 A Comisso observa especificamente, por exemplo, a sua incapacidade de investigar a fundo uma srie de importantes transferncias externas de fundos para fora das contas presidenciais e militares essenciais, devido falta de tempo e dinheiro. Ele tambm observou
que uma srie de outras linhas de investigao possveis teve que ser abandonada por razes semelhantes. Consulte Ministre Tchadien
de la Justice, supra nota 145, 210.
147 O relatrio final da Comisso foi criticado por alguns observadores por falta de rigor e at foi descrito por um crtico como feio e
terrivelmente falho.. Jonny Steinberg, Liberias Experiment with Transitional Justice, 109 Afr. Aff. 135, 136 (2009). Para ler a prestao de
contas das divises internas da Comisso e a ocasional falta de profissionalismo, consulte Lansana Gberie, Truth and Justice on Trial in
Liberia, 107 Afr. Aff. 455 (2008).
148 Neste sentido, tem-se argumentado que a recomendao da Comisso de que vrios ex-polticos sejam impedidos de assumir
cargos pblicos, incluindo Ellen Johnson-Sirleaf, atual presidente da Libria, fez inimigos mesmo entre alguns dos aliados naturais do
Relatrio. Steinberg, supra nota 147, 136.
149
John Bellows e Miguel Edward, War and Institutions: New Evidence from Sierra Leone, 96 Am. Econ. Rev. 394, 394 (2006).
150 Para uma histria detalhada da guerra civil, consulte Lansana Gberie, A Dirty War in West Africa: The RUF and the Destruction of
Sierra Leone (2005).
151 Consulte Marilyn Silberfein, The Geopolitics of Conflict and Diamonds in Sierra Leone, 9 Geopolitics 213 (2004)
246
152 Peace Agreement Between the Government of Sierra Leone and The Revolutionary United Front of Sierra Leone, artigo VI (2) (ix), 3
de junho de 1999, disponvel no endereo http://www.sierra-leone.org/lomeaccord.html.
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sentido de uma guerra que para muitos parecia no ter qualquer propsito, a Comisso da
Verdade e Reconciliao de Serra Leoa apresentou uma viso profunda no aspecto histrico e
tematicamente ampla sobre as razes e causas do conflito. Na interpretao do seu mandato
legal, a Comisso adotou uma viso ampla do conceito de direitos humanos, incluindo direitos
civis e polticos, econmicos e sociais, e outras categorias, como o direito ao desenvolvimento
e o direito paz153.
Na sua anlise, salientou as dimenses da violncia, tanto fsica quanto econmica, investigando
at o ponto de identificar a corrupo, pobreza e violncia estrutural como os blocos de
construo centrais do conflito154. Ao invs de tratar facetas da violncia econmica e estrutural
como meros contextos, a Comisso traou a natureza interligada da violncia econmica, fsica
e poltica, tanto antes como durante o prprio conflito. Por exemplo, ao documentar a violncia
ocorrida durante o conflito, a Comisso enumerou a destruio de propriedades, os saques de
bens e a extorso ao lado do assassinato, assalto, estupro entre as violaes mais comuns,
sem nenhuma tentativa de criar hierarquias de sofrimento155. A Comisso tambm analisou os
impactos secundrios do conflito sobre os direitos econmicos e sociais, tais como o seu efeito
na sade e na educao de mulheres e crianas156.
A natureza inseparvel da violncia fsica e econmica no conflito na Serra Leoa talvez
expressa mais claramente na maneira que os recursos naturais desempenharam seus
papis na dinmica do conflito, antes e durante a guerra em si, um problema investigado
pela Comisso com profundidade. Enquanto, para muitas pessoas externas, o conflito
em Serra Leoa era visto como pouco mais do que uma disputa brutal pelos acesso aos
diamantes do pas, na verdade, a guerra se relacionou de maneira muito complexa com o
contexto da explorao de diamantes e outros recursos naturais157. Por exemplo, a Comisso
examinou o papel das elites no desvio dos diamantes do pas nas dcadas antes da erupo
da violncia, fenmeno que fomentou algumas das condies primeiras do conflito, como a
frustrao generalizada com a corrupo, entre outras158. Uma vez que o conflito violento se
instalou, o controle da produo de diamantes tornou-se uma estratgia fundamental para
153 Sierra Leone Truth and Reconciliation Commn, 1 Witness to Truth, Report of the Sierra Leone Truth and Reconciliation Commission
3738 (2004).
154 Sierra Leone Truth and Reconciliation Commn, supra nota 133, 27.
155 Ibidem ao 35.
156 Ibidem ao 99-106.
157 No seu Relatrio final, a Comisso dedica mais de 50 pginas para uma anlise do papel dos recursos minerais na guerra. A anlise
sugere que os diamantes foram inextricavelmente associados lgica do conflito; no entanto, a Comisso resiste crena simplista e
amplamente difundida no mundo ocidental de que o conflito em Serra Leoa foi iniciado apenas por causa dos diamantes. Sierra Leone
Truth and Reconciliation Commn, 3(b) Witness to Truth: Report of the Sierra Leone Truth and Reconciliation Commission 154 (2004).
158 Consulte ibidem 6-7.
247
vrias faces envolvidas, influenciando a determinao de certas reas como alvo, com
consequentes efeitos para os direitos humanos159. Na narrativa da Comisso, os diamantes
ajudaram a alimentar e sustentar o conflito, mesmo que a sua pilhagem no fosse o fator
determinante que precipitou a campanha brutal inicial da Frente Revolucionria Unida no
incio da guerra civil160.
As recomendaes do Relatrio so ambiciosas e abrangentes, abordando uma ampla gama
de direitos. Embora muitas das recomendaes tenham como alvo direito o fortalecimento
do Estado de Direito e um maior respeito pelos direitos civis e polticos, tambm h
recomendaes adaptadas s dimenses da violncia econmica, expressa antes e durante
o conflito, englobando a revogao de leis que impedem as mulheres de possuir terras, a
necessidade de uma comisso anticorrupo mais forte, a melhor prestao de servios
bsicos e o uso otimizado e mais transparente das receitas dos diamantes161. Se consideradas
em conjunto, as recomendaes da Comisso da Verdade e Reconciliao de Serra Leoa
formam aquele que talvez seja o conjunto mais abrangente e mais holstico de recomendaes
emitidas por qualquer Comisso da Verdade at aquele momento. claro que, como acontece
com tantas outras Comisses da Verdade, uma srie de recomendaes permanece at hoje
no implementada162; ainda assim, a existncia de uma Comisso de Direitos Humanos de
Serra Leoa e a aprovao de trs projetos de lei lidando com questes de gnero so excees
importantes e sinalizam um importante legado do trabalho de longo alcance da Comisso da
Verdade163. As recomendaes da Comisso tambm forneceram uma importante plataforma
para grupos da sociedade civil, que so agora capazes de pressionar o governo a tomar certas
medidas com base nas recomendaes emitidas164 .
O trabalho inovador das Comisses da Verdade em Serra Leoa, Chade, Libria e em outros
lugares demonstra que seja qual for a linha divisria entre o que est dentro ou fora do
mandato de uma Comisso da Verdade, tal linha no deve ser determinada por categorias
simplistas de direitos civis e polticos ou direitos econmicos e sociais. O trabalho coletivo
dessas Comisses da Verdade, combinado com o aumento crescente e talvez ainda modesto
159 Ibidem ao 21-39.
160 Sierra Leone Truth and Reconciliation Commn, supra nota 153, 12. A Frente Revolucionria Unida foi o exrcito rebelde que iniciou
a guerra civil de 11 anos em Serra Leoa.
161 Sierra Leone Truth and Reconciliation Commn, supra nota 133, 206-25.
162 Alex Bates, Atlas Project, Transitional Justice in Sierra Leone: Analytical Report, 7677 (July 2010), disponvel no endereo http://projetatlas.univ-paris1.fr/spip.php?article69 (observa que a grande maioria das recomendaes da Comisso no foram implementadas).
163 Especificamente, a Lei da Violncia Domstica, a Registration of Customary Marriage and Divorce Act (Registro da Lei do Consuetudinrio de Casamento e Divrcio) e a Devolution of Estates Act (Lei de Delegao de Estados).
248
164 Esta observao tem como base a experincia do autor em Serra Leoa trabalhando com direitos humanos e ativistas da sociedade
civil como parte de um programa regional de capacitao dos direitos humanos.
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DOCUMENTOS
da ateno dentro dos crculos acadmicos e polticos, mostra que h um crescente interesse
em questionar as dicotomias histricas que constituem as periferias do campo da justia
de transio. Parece razovel prever que esse interesse continuar a crescer, tornando a
resoluo dos dilemas tericos, prticos e polticos inerentes expanso dos mandatos
de justia de transio uma das principais questes da quarta gerao a ser trabalhada nos
prximos anos165.
249
limitaes. Para ser claro, a vontade de investigar as vrias periferias exploradas neste artigo no
totalmente difundida. Algumas destas crticas surgem mais fortemente a partir de acadmicos
que trabalham numa tradio dos estudos crticos, e no aqueles nos centros de poder e de
tomada de decises170. Seja como for, muitas dessas crticas j comearam a ser assimiladas no
nvel das polticas pblicas e da prtica, ainda que de maneira superficial171.
Cada campo tem seu centro e sua periferia. O que se pode esperar que, como a justia de
transio como um todo continua a se mover para uma posio cada vez mais dominante no
cenrio internacional, a vontade emergente de questionar a marginalizao histrica de certas
questes dentro do campo no seja perdida. Obviamente manter uma perspectiva crtica que
questiona paradigmas fundacionais ao mesmo tempo em que o campo se torna dominante nos
cenrios de poder e tomada de deciso uma tarefa repleta de contradies. No entanto, a
atrao e repulso dessas foras centrpetas e centrfugas entre centro e periferia tambm pode
servir como uma tenso criativa central para o desenvolvimento das novas abordagens para a
justia de transio nos prximos anos.
Novas abordagens so extremamente necessrias se a justia de transio se pretende como
instrumento efetivo para facilitar a construo da paz aps tempos de represso massiva e
de violaes generalizadas de direitos humanos172. A justia de transio frequentemente
considerada como orientada para o passado, na medida em que se concentra na preocupao
sobre a justia quanto s atrocidades pretritas, e voltada para o futuro, na medida em que
a luta com o passado conceituada como um meio de construir um futuro melhor173. Mas,
ao olhar para o futuro, o campo deve aprofundar o seu compromisso de promover sociedades
mais democrticas, investigando seus prprios preconceitos e periferias remanescentes. Ele
deve tornar-se mais democrtico no apenas nas suas aspiraes, mas em suas abordagens
fundamentais e metodologias, procurando ajudar a construir a democracia real e no meramente
replicar os modelos ocidentais de governana democrtica como parte do projeto mais amplo de
construo liberal da paz internacional.
170 O excelente trabalho desses estudiosos citado ao longo deste trabalho, incluindo o trabalho de Kora Andrieu, Erin Baines, Roger
Mac Ginty, Kieran McEvoy, Rosemary Nagy, Augustine Park, B alakrishnan Rajagopal, Chandra Sririam e muitos outros.
171 Consulte, por exemplo, do Secretrio-Geral das Naes Unidas, supra nota 24, 36 (afirma a necessidade de incorporar prticas
culturais locais aos mecanismos de prestao de justia e de resoluo de disputas); Secretrio-Geral da ONU, supra nota 140, 24.
172 Um estudo recente que analisou os estudos empricos sobre os efeitos da justia de transio no mbito do Estado, englobando os
efeitos sobre os nveis de violncia poltica, a adeso ao Estado de Direito, da democratizao, e uma cultura poltica de direitos humanos
e pluralismo, observa-se uma ambiguidade prevalecente em torno dos impactos de TJ. Oskar N.T. Thoms e outros, State-Level Effects of
Transitional Justice: What Do We Know? 4 Intl J. Transitional Just. 329, 332 (2010). Embora este estudo certamente aponte para a necessidade de uma investigao emprica adicional, tambm pode sugerir a necessidade de considerar se as abordagens tradicionais da justia
de transio tm de fato o efeito que alguns dos seus defensores esperavam.
250
173 Consulte Arbour, supra nota 139, 8 n.20 (discute sobre um consenso de que a justia de transio direcionada tanto de forma
retroativa quanto prospectiva).
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DOCUMENTOS
REFERNCIAS:
After Genocide: Transitional Justice, Post-Conflict Reconstruction
and
Reconciliation
in
Rwanda
and
251
BORAINE, Alexander. Truth and Reconciliation in South Africa, em Truth v. Justice 141, 142 (editado
por Robert I. Rotberg e Dennis Thompson, 2000).
BRODY, Reed. Justice: The First Casualty of Truth?, Nation, 30 de abril de 2001, 25.
BURGESS, Patrick. A New Approach to Restorative Justice East Timors Community Reconciliation
Process, em Transitional Justice in the twenty-first Century: beyond truth versus justice (editado por
Naomi Roht-Arriaza e Javier Mariezcurrena, 2006).
CAVALLARO, James e ALBUJA, Sebastin. The Lost Agenda: Economic Crimes and Truth
Commissions in Latin America and Beyond, em Transitional Justice from Below, Grassroots Activism
and the
Struggle for Change (editado por Kieran McEvoy e Lorna McGregor, 2008); Sharp
the
and
State-
242 (2003).
CLARK, Phil. Hybridity, Holism, and Traditional Justice: The Case of Gacaca Courts in PostGenocide Rwanda, 39 Geo. Wash. Intl L. Rev. 765 (2007).
CLARK, Phil. The Gacaca Courts, Post-Genocide Justice and Reconciliation in Rwanda; Justice without
Lawyers (2010).
COLLIER, Paul e HOEFFLER, Anne. On the Incidence of Civil War in Africa, 46 J. Conflict Resol.
13, 17 (2002);
Commission for Reception, Truth and Reconciliation in Timor Leste, Chega!, The Report of the Commission
for
DUTHIE, Roger. Local Justice and Reintegration Processes as Complements to Transitional Justice
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ACADMICOS
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for Transitional
ESPECIAL
Justice 4 Disarming
the
DOCUMENTOS
Ex-Combatants 228, 233 (Editado por Ana Cutter Patel, Pablo de Greiff e Lars Waldorf, 2009).
FLETCHER Laurel e WEINSTEIN, Harvey. A World Unto Itself? The Application of International
Justice in the Former Yugoslavia, em My Neighbor, My Enemy: Justice and Community in the Aftermath
of
Mass Atrocity, 29. (Editado por Eric Stover & Harvey Weinstein, 2004).
and
Community
in the
Aftermath
of
and the
Challenge
of Truth
Commissions
(2011)
HIGONNET, Etelle R. Restructuring Hybrid Courts: Local Empowerment and National Criminal
Justice Reform, 23 Ariz. J. Intl & Comp. L. 347 (2006)
HINTON, Alexander. Introduction, in Transitional Justice: Global Mechanisms and Local Realities after
Genocide and Mass Violence
253
http://www.unhchr.ch/huricane/huricane.nsf/0/110E705F1034E048C1257657005814CE?opendoc
ument.
Human Rights Watch, Justice Compromised: The Legacy of Rwandas Community Based Gacaca Courts 4
(May 2011), disponvel em http://www.hrw.org/reports/2011/05/31/justice-compromised-0.
International Covenant on Civil and Political Rights, 16 de dezembro de 1966, 999 U.N.T.S. 171;
International Covenant on Economic, Social and Cultural Rights, 16 de dezembro de 1966, 993
U.N.T.S. 3.
Jon Elster, Closing the Books: Transitional Justice in Historical Perspective (2004)
Justice and Economic Violence in Transition (Editado por Dustin Sharp, a ser publicado em 2013).
KELSALL,Tim. Truth, Lies, Ritual: Preliminary Reflections on theTruth and Reconciliation Commission
in Sierra Leone, 27 Hum. Humanos (sem publicao no Brasil). Q. 361 (2005).
KLEFFNER Jann. Complementarity in the Rome Statute and National Criminal Jurisdictions (2008).
LAMBOURNE, Wendy. Transitional Justice and Peacebuilding After Mass Violence, 3 Intl J.
Transitional Just. 28 (2009)
LAPLANTE, Lisa J. Transitional Justice and Peace Building: Diagnosing and Addressing the
Socioeconomic Roots of Violence Through a Human Rights Framework, 2 Intl J. Transitional Just.
331, 350 (2008)
Les Crimes
et
Dtournements
de lex-Prsident
Habr
et de ses
Complices: Rapport
de la
Commission
(1993).
Liberia: ECOWAS Chairman Urges UN to Lift Taylor Indictment, IRIN Humanitarian News & Analysis,
http://www.irinnews.org/Report/44642/LIBERIA-ECOWAS-chairman-urges-UN-to-lift-Taylor-indictment
Localizing Transitional Justice: Interventions and Priorities After Mass Violence (editado por Rosalind
Shaw e Lars Waldorf, 2010).
LONGMAN, Timothy. e outros. Connecting Justice to Human Experience: Attitudes Toward
Accountability and Reconciliation in Rwanda, em My Neighbor, My Enemy: Justice and Community in
254
the
Aftermath of Mass Atrocity. (editado por Eric Stover & Harvey Weinstein, 2004).
APRESENTAO
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ARTIGOS
ACADMICOS
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ESPECIAL
DOCUMENTOS
MAMDANI, Mahmood. Amnesty or Impunity? A Preliminary Critique of the Report of the Truth and
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MAMDANI, Mahmood. The Truth According to the Truth and Reconciliation Commission, em The
Politics
of
and
Naim, 2000).
MANI, Rama. Beyond Retribution: Seeking Justice in the Shadows of War 5 (2002).
MCEVOY, Kieran. Beyond Legalism: Towards a Thicker Understanding of Transitional Justice, 34 J.L.
& Socy 411, 412 (2007)
MILLER, Zinaida. Effects of Invisibility: In Search of the Economic in Transitional Justice, 2 Intl J.
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Nino, Carlos Santiago. Radical Evil on Trial (1996).
OKELLO, Moses Chrispus. Afterword: Elevating Transitional Local Justice or Crystallizing Global
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PARIS, Roland. International Peacebuilding and the Mission Civilisatrice, 28 Rev. of Intl Stud. 637
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PARIS, Roland. Peacebuilding and the Limits of Liberal Internationalism, 22 Intl Security 54, 56
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PARK, Augustine. Peacebuilding, the Rule of Law and the Problem of Culture: Assimilation,
Multiculturalism, Deployment, 4 J. of Intervention and Statebuilding 413, 419-20 (2010)
PARK, Augustine. Peacebuilding, the Rule of Law and the Problem of Culture: Assimilation,
Multiculturalism, Deployment, 4 J. of Intervention and Statebuilding 413, 41920 (2010)
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POSNER, Eric A. & VERMEULE, Adrian. Transitional Justice as Ordinary Justice, 117 Harv. L. Rev.
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RAJAGOPAL, Balakrishnan. Invoking the Rule of Law in Post-conflict Rebuilding: A Critical
Examination, 49 Wm. e Mary L. Rev. 1347, 1349 (2008)
REIGER, Caitlin. Hybrid Attempts at Accountability for Serious Crimes in Timor Leste, em Transitional
Justice
in the twenty-first
Century:
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ACADMICOS
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
SHARP, Dustin. Beyond the Post-Conflict Checklist: Linking Peacebuilding and Transitional Justice
Through the Lens of Critique, 14 Chicago J. Intl L. (a ser lanado em 2013).
SHARP, Dustin. Economic Violence in the Practice of African Truth Commissions and Beyond, em
Justice and Economic Violence in Transition (editado por Dustin Sharp, a ser publicado em 2013).
SHAW, Rosalind & WALDORF, Lars. Introduction, em Localizing Transitional Justice: Interventions
and
Priorities After Mass Violence. (Editado por Rosalind Shaw e Lars Waldorf, 2010).
Sierra Leone Truth and Reconciliation Commn, 1 Witness to Truth, Report of the Sierra Leone Truth and
Reconciliation Commission 37-38 (2004).
Sierra Leone Truth and Reconciliation Commn, 2 Witness to Truth: Report of the Sierra Leone Truth and
Reconciliation Commn 115-225 (2004), http://www.sierra-leone.org/Other-Conflict/TRCVolume2.pdf.
Sierra Leone Truth and Reconciliation Commn, 3(b) Witness to Truth: Report of the Sierra Leone Truth
and
Sikkink, Kathryn. The Justice Cascade: How Human Rights Prosecutions Are Changing World Politics
(2011)
SILBERFEIN, Marilyn. The Geopolitics of Conflict and Diamonds in Sierra Leone, 9 Geopolitics. 213
(2004)
SIMONS, Marlise. Congolese Warlord Convicted, in first for International Court, N.Y. Times, (14 de
maro 2012), http://www.nytimes.com/2012/03/15/world/africa/congo-thomas-lubanga-convicted-warcrimes-child-soldiers.html.
STANLEY, Elizabeth. Transitional Justice: From the Local to the International, em The Ashgate Research
Companion to Ethics and International Relations (editado por Patrick Hayden, 2009).
STEINBERG, Jonny. Liberias Experiment with Transitional Justice, 109 Afr. Aff. 135, 136 (2009)
SUHRKE Astri & Ingrid Samset, Whats in a Figure? Estimating Recurrence of Civil War, 14 Intl
Peacekeeping 195, 195 (2007). 176-205.
TEITEL, Ruti G. Transitional Justice Genealogy, 16 Harv. Hum. Rts. J. 69 (2003).
257
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2009).
Transitional Justice: Global Mechanisms and Local Realities after Genocide and Mass Violence (editado
por Alexander Hinton, 2010);
Truth and Reconciliation Commn of Liberia, 2 Consolidated Final Report 16-17 (2009), http://trcofliberia.
org/resources/reports/final/volume-two_layout-1.pdf
Secretrio-Geral da ONU, The Rule of Law and Transitional Justice in Conflict and Post-conflict
Societies, 8, documento ONU S/2004/616 (23 de agosto de 2004).
Secretrio-Geral da ONU, The Rule of Law and Transitional Justice in Conflict and Post-conflict
Societies, 24, documento ONU S/2011/634 (12 de outubro de 2011).
WALDORF, Lars. Mass Justice for Mass Atrocity: Rethinking Local Justice as Transitional Justice,
79 Temp. L. Rev. 1 (2006);
WEINSTEIN Harvey M. e outros. Stay the Hand of Justice: Priorities Take Priority?, em Localizing
Transitional Justice: Interventions and Priorities After Mass Violence 36 (editado por Rosalind Shaw
e Lars Waldorf, 2010).
DUSTIN N. SHARP
Professor assistente na Kroc School of Peace Studies (Escola de Estudos da Paz), Universidade
de San Diego. Ele ministra cursos sobre justia de transio e direito internacional dos
direitos humanos e advocacia. A pesquisa do professor Sharp enfoca o papel do Direito
na construo da paz ps-conflito e da interseo do desenvolvimento econmico e dos
258
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direitos humanos. Seu trabalho atual analisa as teorias cruciais da construo da paz e da
justia de transio.
RESUMO: Nas ltimas trs dcadas, o campo da justia de transio saiu das margens para
o centro da ateno internacional e das decises polticas. A justia de transio padronizada,
institucionalizada e tornou-se uma perspectiva dominante. Porm, ainda que a rea como um todo
tenha sado da periferia para o centro, abarcada por instituies internacionais como as Naes
Unidades, os problemas que nos limites da prpria rea continuam sem grandes mudanas. Assim,
por exemplo, a justia de transio continua a privilegiar os direitos civis e polticos, em vez dos
direitos econmicos e sociais; as regulamentaes e normas internacionais, em vez das normas
e prticas locais e culturais; as solues jurdicas e tecnocratas, em vez das de cunho poltico e
contextual. Tendo como base a tese de Ruti Teitel sobre a genealogia da justia de transio, este
artigo argumenta o surgimento de uma nova fase ou quarta gerao das preocupaes da justia
de transio, que se caracteriza em parte por uma vontade crescente de lidar com essas questes
que, historicamente, ficaram na periferia da justia de transio. Superar os dilemas que surgem
no nvel da teoria, poltica e prtica ser um passo importante para o desenvolvimento do campo
da justia de transio nos prximos anos.
PALAVRAS-CHAVE: justia de transio, justia tradicional, justia econmica, construo da paz
internacional liberal, pluralismo jurdico, governana global
Abstract: In the last three decades, the field of transitional justice has moved from the margins to
the center of international attention and policy making. It has been normalized, institutionalized, and
mainstreamed. Yet even as the field as a whole moves from the periphery to the center, embraced
by global institutions like the United Nations, issues that have long lingered at the edges of the
field itself remain little changed. Thus, for example, transitional justice continues to privilege civil
and political rights over economic and social rights; international rules and standards over local and
cultural norms and practices; and legal and technocratic solutions over political and contextual ones.
Building upon Ruti Teitels notion of a transitional justice genealogy, this article argues that a new
phase or fourth generation of transitional justice preoccupations has arisen, characterized in part
by an increasing willingness to grapple with those issues that have historically sat at the periphery
of transitional justice concern. Working through the dilemmas they raise at the level of theory,
policy, and practice will be an important step in the development of the field of transitional justice
in the years to come.
KEY WORDS: transitional justice, traditional justice, economic justice, liberal international
peacebuilding, legal pluralism, global governance.
259
DOSSI
CUMPLICIDADE
EMPRESARIAL NA
DITADURA BRASILEIRA*
Leigh A. Payne
1. INTRODUO
Um documentrio recente mostra entrevistas realizadas com moradores de uma mesma rua em
So Paulo. O locutor pergunta sobre o nome da rua: Voc sabe quem foi Henning Boilesen?.
Um dos moradores se arriscou a dizer que ele era alemo, sendo a origem provvel do nome.
Outro morador responde com confiana que ele era um gerente de empresa, enquanto aponta
para uma plaqueta embaixo da placa de rua indicando poucas informaes sobre seu passado. A
maioria no faz ideia de quem ele tivesse sido.1
Mais de um ano depois, como resultado dos trabalhos de uma rede de pesquisadores
investigando o passado de violncia poltica no Brasil, os cineastas podero agora encontrar
pelo menos mais alguns moradores que saibam quem Henning Boilesen foi e o que ele
fez para que colocassem o seu nome numa placa de rua em So Paulo em 1973. Por conta
dessas novas informaes, um grupo de estudantes iniciou uma petio para remover este
nome da placa.2
*
Traduzido pelo Ministrio da Justia sob superviso tcnica de Marcelo Torelly, com exclusividade para a Revista Anistia Poltica e
Justia de Transio n. 10.
1 Filme Cidado Boilesen: Um dos Empresrios que Financiou a Tortura no Brasil, com direo de Chaim Litewski e produzido por
Pedro Asbeg, 5 de janeiro de 2013, acessado em 2 de abril de 2014, https://www.youtube.com/watch?v=yGxIA90xXeY.
260
2
Em 13 de junho de 2013, um grupo de estudantes do Ensino Mdio publicou um vdeo chamado Projeto Adeus, Boilesen, no qual
eles filmaram a si mesmos recolhendo assinaturas para uma petio com o intuito de remover o nome de Boilesen da placa, alegando que
ele no merece a homenagem. https://www.youtube.com/watch?v=SDM-PXdAS2w (Acessado em 2 de abril de 2014).
261
262
10 Leia Horacio Verbitsky e Juan Pablo Bohoslavsky, editores, em Cuentas Pendientes: Los Cmplices Econmicos de la Dictadura.
Buenos Aires: Siglo Veintiuno Editores, 2013) e Leigh A. Payne e Gabriel Pereira, Corporate Complicity in Dictatorships. Universidade de
Oxford, Sad Business School, Skoll Centre for Social Entrepreneurship Impact Essays, de 2014. http://www.sbs.ox.ac.uk/sites/default/files/
Skoll_Centre/Docs/essay-payne.pdf
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John Ruggie, Just Business: Multinational Corporations and Human Rights. Nova Iorque: Norton, 2013.
263
No restam
dvidas de que
os industriais
brasileiros
desempenharam um
papel importante
no golpe militar de
1964 que derrubou
o presidente Joo
Goulart
de analisar as atitudes dos executivos face ao golpe e ao regime, fao uma reflexo sobre os
modelos possveis para aumentar os custos da cumplicidade empresarial no contexto brasileiro.
2. OS INDUSTRIAIS BRASILEIROS, O
GOLPE DE 1964 E A DITADURA
No restam dvidas de que os industriais brasileiros desempenharam um papel importante no golpe
militar de 1964 que derrubou o presidente Joo Goulart. Alguns at reivindicam a responsabilidade
direta pelo golpe. De acordo com Paulo Ayres Filho, da Universal Consultores, a Revoluo de
1964 foi criada na sala da minha casa [22 de outubro de 1987].17 O presidente brasileiro de uma
empresa multinacional de operaes de larga escala disse: A revoluo de 1964 foi criada por
mim. Os militares no queriam participar dela. Eles participaram porque a comunidade empresarial
implorou pela ajuda deles. Eu sei disso porque eu implorei pela ajuda deles. No foi a comunidade
empresarial que apoiou o golpe militar, foram os militares que nos apoiaram no nosso golpe [6
de outubro de 1987]. Apesar de estas declaraes serem exageradas, no h dvidas que os
executivos, em especial os industriais de So Paulo, desempenharam um papel de destaque no
golpe. Os jornalistas at fazem referncia ao golpe como sendo a revolta paulista.18
16
Leigh A. Payne, Brazilian Industrialists and Democratic Change. Baltimore e Londres: Johns Hopkins University Press, 1994. A Johns
Hopkins University Press cedeu generosamente a permisso para adaptar e reproduzir fragmentos extrados de dois captulos do livro.
17 As pessoas entrevistadas para este projeto receberam o anonimato e sero mencionadas sem citao da fonte, a no ser por uma
descrio geral do entrevistado e a data da entrevista (entre parnteses). Um dos entrevistados, Paulo Ayres Filho, deu permisso para o
uso do seu nome. As tradues do material de entrevista e outras fontes em portugus so minhas, salvo nota em contrrio.
264
18
Phillip Siekman, When Executives Turned Revolutionaries, a Story Hitherto Untold: How So Paulo Businessmen Conspired to
Overthrow Brazils Communist-Infested Government, Fortune 70, n 3 (1964), 147.
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A grande fora organizadora por trs do apoio dos empresrios para o golpe foi o Instituto de
Pesquisa Econmica e Social (IPES), constitudo em 29 de novembro de 1961.19 Embora no
tenha havido uma relao formal entre o IPES e as organizaes empresariais preexistentes,
alguns dos membros do IPES tambm eram diretores das associaes-chave empresariais,
englobando a Federao da Indstria do Estado de So Paulo (FIESP), o Centro das Indstrias do
Estado de So Paulo (CIESP), a Confederao Nacional da Indstria (CNI), a Conferncia Nacional
de Classes Produtoras (CONCLAP) e a Cmara Americana de Comrcio. O IPES tambm
coordenou atividades e recebeu recursos de grupos amplos de presso j existentes, como o
Instituto Brasileiro de Ao Democrtica (IBAD). O IBAD foi formado em 1959 para defender a
democracia, porm sua atividade principal foi unir vrios grupos industriais, comerciais, militares,
catlicos e de classe mdia para lutar contra o que seus membros interpretavam como a ameaa
comunista em crescimento no Brasil.20
Apesar de poucos fundadores do IPES ainda estarem vivos, um dos mais ativos participantes
e defensores, alm de fundador do Instituto, Paulo Ayres Filho concordou em conceder uma
entrevista em 1987, quando descreveu a origem da organizao. Como um industrial de uma
empresa farmacutica em So Paulo, Ayres escreveu inmeros artigos anticomunistas e a favor
do livre comrcio durante a dcada de 1950. Ele distribuiu essas publicaes por todo o Brasil,
especialmente para seus amigos e conhecidos no Rio de Janeiro. Assim, quando uma parcela de
lderes empresariais do Rio de Janeiro comeou a debater sobre a possibilidade de formar um
grupo que se oporia ao governo Goulart, o nome de Ayres foi mencionado. Ele foi considerado
como a pessoa ideal para liderar uma organizao deste tipo. Gilberto Huber Jr., um empresrio
brasileiro de origem norte-americana que foi dono da empresa Pginas Amarelas no Rio de
Janeiro, nunca havia se encontrado com Ayres. Todavia, ele telefonou para Ayres para conversar
sobre a possibilidade de realizar um movimento nestes moldes. Ayres estava empolgado e Huber
foi de avio para So Paulo no mesmo dia tarde. Ele chegou casa do Ayres s 16h00, onde
conversaram at as 3h00. Durante o encontro, as divises de So Paulo e do Rio de janeiro do
IPES haviam sido formadas.
Inicialmente, o quadro de membros do IPES era constitudo de dez empresrios do Rio de
Janeiro e So Paulo que estavam preocupados com a tendncia esquerdista na vida poltica
no Brasil21 e estavam ansiosos para encontrar solues democrticas para os problemas do
19 O estudo mais abrangente sobre o IPES pode ser encontrado na obra de Ren Armand Dreifuss, intitulada 1964: A conquista do
estado: Ao poltica, poder e golpe de classe (Petrpolis: Vozes, 1986).
20 Estes grupos abrangem: a Cmara Americana de Comrcio, o CONCLAP, o Movimento Anti-Comunista (MAC), o Movimento Democrtico Brasileiro (MDB) no deve ser confundido com o partido poltico MDB formado em 1966; a Organizao Anticomunista do Paran
(OPAC); a Cruzada Libertadora Militar Democrtica (CLMD); o Centro Dom Vital; Opus Dei; a Ao Democrtica Parlamentar (ADP); e o
Instituto Democrtico Brasileiro (IDB).
21 Dreifuss, 1964, 163.
265
pas.22 Apesar da sua evidente inclinao anticomunista, o grupo tentou manter uma imagem
apoltica. O grupo suspeitava que uma imagem de extrema direita poderia bloquear o apoio da
maioria da populao brasileira.23 Desse modo, afirmavam estudar as reformas propostas por
Joo Goulart e a esquerda, a partir de um ponto de vista tcnico, empresarial e de livre iniciativa.
Por meio da defesa de uma participao poltica livre e do apoio uma reforma moderada nas
instituies polticas e econmicas existentes,24 seu objetivo era ampliar seu discurso para atrair
indivduos do centro poltico.
Tais esforos fracassaram, pelo menos no noticiado pela imprensa. Ayres acusou a imprensa
comunista de rotular o IPES de reacionrio e de agente do imperialismo [22 de outubro de
1987]. De acordo com Ayres, os ataques na mdia inicialmente atrasaram os esforos do IPES
em recrutar aliados: membros da comunidade empresarial estavam relutantes em juntar-se a
uma organizao abertamente anticomunista. Ayres afirmou que eles temiam represlias vindas
do governo com inclinaes esquerda que poderiam englobar a recusa de crditos e subsdios
do governo. Outros ficaram preocupados com a retaliao e as ameaas contra sua segurana
pessoal, j que Ayres e outros membros do IPES afirmaram ter recebido ligaes telefnicas
com ameaas vindas dos comunistas.
Para driblar estes medos, o IPES passou a conduzir seus esforos em recrutar aliados e suas
atividades polticas de forma secreta.25 Seus boletins informativos, que avaliavam a situao
poltica, analisavam a opinio pblica e continham artigos anticomunistas, eram distribudos de
forma discreta:
Lojistas colocavam os panfletos reveladores nos pacotes de produtos, ou os jogavam
dentro das sacolas de compras. Operadores de elevador ofereciam os panfletos em
silncio aos passageiros que tinham sido entreouvidos enquanto reclamavam da
situao do pas. Meninos engraxates colocavam panfletos nos bolsos dos clientes
enquanto escovavam seus sapatos. Motoristas de txi deixavam alguns nos bancos
dos seus veculos para serem coletados de forma voluntria pelos passageiros.
Barbeiros colocavam os panfletos entre as pginas das revistas que os clientes em
espera folheavam. Uma grfica do Rio imprimiu em segredo 50.000 cartazes com
charges que retratavam Castro chicoteando seu povo, seguido da legenda: Voc
22 Paulo Ayres Filho, The Brazilian Revolution (Ensaio apresentado na Georgetown University Center for Strategic Studies, Washington, D.C., em julho de 1964), 10. Uma verso resumida deste ensaio foi publicada no Latin America: Politics, Economics, and Hemispheric
Security, ed. Norman A. Bailey (Nova Iorque: Frederick A. Praeger, 1965), 239-60.
23 Dreifuss, 1964, 163-64,178.
24
266
Ibidem. 163.
25 Dreifuss registra que a diviso do IPES em So Paulo foi a sede de operaes clandestinas, enquanto que no Rio de Janeiro eram
realizados debates pblicos. Ibidem., 179.
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Clarence W. Hall, The Country That Saved Itself, Readers Digest, novembro de 1964, 142.
27
28
29
Jan Knippers Black, United States Penetration of Brazil (Filadlfia: University of Pennsylvania Press, 1977), 84.
30
267
33
Solange de Deus Simes, Deus, ptria e famlia: As mulheres no golpe de 1964 (Petrpolis: Vozes, 1985).
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DOCUMENTOS
269
Ivan Hasslocher, As classes produtoras diante do comunismo, citao em Dreifuss, 1964, 165-67.
37 H evidncias que o IPES atacou industriais especficos e membros da imprensa que se opuseram aos seus ideais ou apoiaram
candidatos polticos que eram contra estes ideais. Dreifuss, 1964, 167.
270
38
39
Os aspectos do comcio de 13 de maro que ameaou as elites abrangem: o anncio de um decreto confiscando e estatizando al-
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maro.40 O industrial declarou que tais eventos deixaram os empresrios apavorados. Ele explica:
Estvamos nas vsperas da tomada de poder pelos comunistas [...] Mobilizamos pessoas nas
fbricas. Ns nos armamos contra o comunismo. Pedimos a ajuda dos militares. Precisamos
fazer alguma coisa, dissemos a eles. Digo isso de acordo com minha prpria experincia. Eu
estava l. [6 de outubro de 1987]
Estes eventos catalisaram o IPES e as Foras Armadas para uma mobilizao conjunta. De
acordo com Ayres, um grupo do IPES se reuniu com membros das trs divises das Foras
Armadas.41 Isso fortaleceu as amizades cultivadas por muito tempo nos servios militares,
convencendo as vrias divises a prosseguir com a revoluo e a restabelecer a moral e
a justia, a liberdade e a democracia.42 Este grupo pediu que as Foras Armadas ajudassem a
organizar uma revoluo para destituir Goulart, restabelecer a hierarquia e disciplina nas Foras
Armadas e liderar a economia [...] de volta ao seu curso normal.43 Porm, evidente que, aps
a revolta dos marinheiros, poucos oficiais militares precisavam ser convencidos a remover
Goulart do governo.
Os contatos entre os membros da comunidade empresarial e as Foras Armadas aumentaram. O
general Castello Branco preparou um manifesto onde declarou que as ameaas de Goulart contra
a ordem constitucional proviam justificativas legais para a interveno militar, pois defender a
Constituio era uma responsabilidade das Foras Armadas. O manifesto de Castello Branco foi
divulgado entre funcionrios do alto escalo militar, com o intuito de persuadi-los a adotarem
este ponto de vista. Membros da comunidade empresarial atuaram como os condutores: Eles
carregaram cpias nos bolsos das camisas [e] entregaram o manifesto para as pessoas certas.44
Assim que o consenso suficiente foi estabelecido dentro das Foras Armadas, o golpe aconteceu.
Um dos fundadores do IPES, um presidente de uma empresa multinacional de operaes de
larga escala, descreveu os eventos que antecederam e sucederam o golpe:
O general Amaury Kruel, comandante do 2 Exrcito de So Paulo [e ex-aliado de
Goulart], ligou para Goulart duas vezes, perguntando se ele mudaria suas intenes.
gumas entidades privadas; a legalizao do Partido Comunista; a concesso de direitos civis aos analfabetos; aumento dos impostos; e a
estabilizao dos aluguis. Seu conselheiro, Leonel Brizola, pediu pela demisso imediata do Congresso, por novas eleies, e por uma
representao maior dos setores populares no governo.
40 A maior preocupao dos grupos empresariais sobre a reao de Goulart revolta dos marinheiros em 25 de maro era sua indiferena quanto hierarquia das Foras Armadas e a influncia trabalhista e de esquerda nas suas decises. Eles viram tais fatores como
evidncias da eroso da estrutura tradicional de autoridade no pas.
41
Para ler uma descrio dos contatos entre o IPES e as Foras Armadas, leia Dreifuss, 1964, 179, 361-415.
42
43 Ibidem.
44 Hall, Country That Saved Itself, 150.
271
Ele [Kruel] no queria trair o governo. Ento, a revoluo aconteceu. Ningum saiu
ferido. Eu estava pronto para sacar minha arma e ir para as ruas para ajudar na
revoluo, mas felizmente Goulart desistiu de maneira fcil e no houve violncia. Fui
para o clube no dia seguinte e visitei meus amigos. Foi um dia como outro qualquer.
Mas, com um sentimento de alvio. [6 de outubro de 1987]
Ayres discorda. Ele argumentou [2 de outubro de 1987] que a luta contra o radicalismo havia apenas
comeado. Apesar do sucesso do golpe, ele sentiu que os industriais deveriam permanecer em
alerta contra a ameaa de comunismo no Brasil. Para tanto, ele tentou convencer seus colegas
de que o trabalho do IPES deveria continuar. No entanto, para seu grande desapontamento,
poucos industriais pensavam da mesma forma. Eles no estavam inclinados a continuar pagando
as mensalidades, ou participando de atividades para manter a organizao ativa. Com isso, o
IPES terminou suas atividades logo aps o golpe de 1964.
Devido a uma convergncia incomum na poltica domstica e internacional e fatores econmicos,
a maioria dos executivos colocaram suas diferenas ideolgicas e corporativas de lado e se
mobilizaram pelo golpe. Porm, tais diferenas reemergiram aps o golpe, dividindo mais uma
vez a comunidade. Um olhar mais minucioso sobre a unidade efmera em torno do golpe justifica
a ateno dispensada.
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disso, o governo dos Estados Unidos havia deixado clara a sua oposio a Goulart por meio
da interrupo da ajuda externa, exceto para as ilhas da sensatez administrativa, ou seja, os
governos estaduais que se opuseram a Goulart.47
No entanto, a existncia do apoio empresarial internacional ao golpe minimiza o apelo do IPES
as empresas domsticas privadas que no tinham conexes com o capital estrangeiro. Mas
as estratgias de Goulart tambm ameaavam estes negcios. Por exemplo, os empresrios
brasileiros possuam todas as companhias de petrleo que teriam sido estatizadas pelo decreto
de 13 de maro de Goulart. Alm disso, o IPES atacou o governo Goulart numa ampla gama
de problemas polticos e econmicos que preocupavam os empresrios domsticos privados
e outros grupos sociais, alm de ter defendido algumas reformas democrticas. Assim, o IPES
conseguiu construir um grupo de presso forte para defender os interesses empresariais e
outros setores no mbito nacional, assim como os do capital estrangeiro.48 As polticas de Goulart
uniram uma variedade de empresrios em favor de sua queda.
Os resultados das entrevistas com os 132 industriais j ativos em 1964 confirmam esta
perspectiva. A maioria (64%) declarou ter apoiado o golpe. Alm disso, a anlise destas respostas
revela a diversidade entre os industriais.49 Como j era de se esperar, a faixa etria desempenhou
um papel importante no apoio dos empresrios ao golpe: dos que tinham pelo menos 20 anos
poca dos acontecimentos, 74% apoiaram o golpe. No entanto, um fator mais significante
do que a idade para determinar o apoio ao golpe foi se o indivduo estava inserido no mercado
empresarial em 1964. A partir da minha amostra de entrevistas, 82% daqueles que estavam
inseridos no mercado empresarial na poca admitiu ter apoiado o golpe.
A nacionalidade das empresas tambm provou ser relevante ao determinarmos o apoio dos
industriais ao golpe. Porm, as evidncias no sustentam a hiptese de que as empresas
multinacionais e as com relaes slidas no estrangeiro eram as que mais apoiaram o golpe.
Nem a porcentagem do capital estrangeiro numa empresa, a porcentagem dos produtos que
foram exportados, ou a experincia dos industriais em outros pases provaram ser relevantes
estatisticamente ao determinarmos para o apoio dos industriais ao golpe. A nacionalidade das
empresas provou ser relevante, porm as evidncias desafiam em vez de confirmarem a hiptese
transnacional. Apontam que 71% dos industriais de empresas brasileiras apoiaram o golpe, em
oposio aos 46% dos industriais de empresas estrangeiras.50
47 Black, United States Penetration of Brazil, 65-72.
48 Dreifuss, 1964, 146.
49
50 Ibidem.
273
Antes de rejeitar a hiptese transnacional por completo, h vrios fatores que merecem ser
considerados. Por exemplo, por causa da sensibilidade do governo anfitrio em relao ao envolvimento
das corporaes multinacionais nas questes polticas nacionais, os executivos (principalmente os
estrangeiros) das empresas internacionais provavelmente estavam mais relutantes em admitir que
apoiavam o golpe. H uma possibilidade de que os executivos das empresas multinacionais omitiram
seu apoio quando foram entrevistados, portanto distorcendo os resultados. Alm disso, devido s
reviravoltas polticas, muitos executivos estrangeiros podem no ter estado no Brasil ou no ter
tido relaes com o pas em 1964. Nesse caso, eles no poderiam ter apoiado o golpe de 1964.
Alis, as evidncias estatsticas indicam que os executivos de multinacionais que ainda estavam
trabalhando para as mesmas empresas que os contrataram em 1964 ou antes (e que, portanto,
poderiam ter ligaes com o Brasil no mesmo ano) apoiaram mais o golpe do que aqueles que
mudaram de emprego desde 1964 (e que, portanto, podem no ter tido ligaes com o Brasil no
mesmo ano). Destes industriais de empresas multinacionais que ainda estavam na mesma empresa,
67% disseram que apoiaram o golpe, comparados a somente 38% dos que mudaram de empresa.
Em outras palavras, assim como os executivos brasileiros, a maioria dos executivos de empresas
multinacionais que tinham ligaes comerciais com o Brasil em 1964 apoiou o golpe. Assim, os dados
estatsticos obtidos nas entrevistas em vez de confirmar a hiptese de que os laos internacionais
seriam a causa determinante de apoio ao golpe, sugere que os interesses comerciais, fossem de
empresa multinacional ou brasileira, foram o fator mais determinante para o apoio ao golpe de 1964.
As informaes obtidas nas entrevistas indicam, ainda, que a ideologia desempenhou um papel
importante ao determinarmos o apoio dos industriais ao golpe. A autoidentificao dos industriais
numa escala ideolgica provou ser relevante estatisticamente, embora o seja somente para
executivos de empresas brasileiras. Tais industriais brasileiros que se identificavam como de
direita no espectro poltico se mostraram mais inclinados a declarar que eles apoiaram o golpe
(79% deste grupo), seguidos daqueles que se definem como centristas (68%) e, por ltimo,
os que se definem como de centro-esquerda (44%). No surpresa alguma que aqueles que
se associaram com a direita e at mesmo com o centro apoiaram o golpe. No entanto, o apoio
significativo daqueles que se consideram como de esquerda ou centro foi surpreendente. Isto
pode ser um indicativo de que o apoio ao golpe foi compartilhado por elementos reacionrios
e progressistas dentro da comunidade empresarial, ou que os industriais reacionrios que
apoiaram o golpe em 1964 alteraram seus pontos de vista polticos (e identificaram-se com
opinies polticas mais progressistas) durante os 20 anos da ditadura.
As teorias existentes sugerem duas razes principais para o apoio dos empresrios ao golpe:
estagnao econmica e conflito social (mais especificamente trabalhista). Embora estes dois
fatores tenham sido importantes, a maioria dos industriais entrevistados considera a instabilidade
274
poltica e o crescimento da esquerda como as razes mais importantes para apoiar o golpe. No
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275
Esta convergncia
de fatores permitiu
que os empresrios
mobilizassem suas
fartas reservas de
ativos financeiros,
organizacionais e
sociais de forma
eficaz para atingir
sua meta poltica:
sabotar o governo
Goulart
papel
importante
na
mobilizao
dos
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Thomas E. Skidmore, The Politics of Military Rule in Brazil, 1964-85 (New York: Oxford University Press, 1988), 23.
277
58 Leia em Kenneth Paul Erickson, The Brazilian Corporative State and Working Class Politics (Berkeley and Los Angeles: University
of California Press, 1977), 159 e Alves, State and Opposition in Military Brazil, 52. Os dois conjuntos de indicativos so reproduzidos em
Payne, Brazilian Industrialists, Tabela 3.3, 43.
59
Humberto Dantas, citado em Nova lei de greve prende o interesse dos convencionais, Dirio de So Paulo, 19 de maio de 1965.
60
Arthur Cezar Ferreira Reis, Direito de greve (Rio de Janeiro: Confederao Nacional da Indstria-Conselho Econmico, 1967, Mimeo). Para ver uma opinio similar declarada pelo FIESP, consulte Novo projeto sobre direito de greve inconveniente e danoso, Boletim
lnformativo, n 962 (1968).
278
61
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A) OS DEMOCRATAS
Os democratas eram uma minoria dentro da comunidade empresarial. Enquanto comprometidos
com um governo democrtico, estes indivduos tinham divergncias quanto ao golpe militar.
Uma faco dos industriais democratas, por exemplo, respondia pelo nmero pequeno de
empresrios que eram contra o golpe militar. De acordo com seu compromisso poltico, eles no
conseguiam justificar a queda de um presidente democraticamente eleito, apesar dos problemas
que ele apresentava. Como j era esperado, eles se opuseram ao regime militar implantado aps
o golpe.
Outra faco de industriais democratas, no entanto, apoiou o golpe. Na viso deles, seus apoios
simultneos ao golpe e pela democracia no eram contraditrios. Eles apoiaram o golpe por
acreditaram que Goulart ameaava a democracia e que a interveno militar era necessria para
restabelecer a ordem democrtica. Apesar deste ponto de vista aparentar ser ingnuo hoje em
dia, estes industriais esperavam que as Foras Armadas desempenhassem seu papel histrico
na poltica brasileira: intervir para defender a Constituio e permanecer no poder somente pelo
tempo necessrio para restabelecer a ordem e instituir as eleies. Eles no suspeitavam que
279
as Foras Armadas pudessem instalar um regime autoritrio.62 Assim, logo que esses industriais
perceberam que as Foras Armadas planejaram ficar no poder estabelecendo um regime
autoritrio, eles retiraram seu apoio. Um empresrio descreveu uma conversa que era comum
entre os empresrios democratas que apoiaram o golpe. Ele declarou que foi um apoiador
militante da revoluo de 1964, como o golpe chamado pelos seus apoiadores, porque
ele acreditava que Goulart estava desintegrando a democracia no Brasil. No entanto, por causa
do seu comprometimento com a democracia, ele ficou desiludido quando o regime militar que
substituiu Goulart imps seu prprio tipo de ditadura no pas, em vez de instituir novas eleies
e restabelecer o governo democrtico.63
Independentemente de terem ou no apoiado o golpe, todos os empresrios democratas foram
contra o regime militar, apesar do crescimento econmico que ele trouxe para a indstria. Eles
tiveram uma objeo principiolgica ao governo militar-autoritrio e perda dos direitos humanos
e civis, da participao poltica, da liberdade de expresso e de tudo mais que acompanhava
tais processos. Muitos destes indivduos afirmam que expressaram sua oposio ao regime
militar durante seus primeiros anos. No entanto, as Foras Armadas usaram de forma eficaz a
intimidao, as ameaas e represlias para silenci-los. Alguns industriais se exilaram devido
ao medo de vingana por parte do governo militar. Desse modo, os democratas dentro da
comunidade empresarial, virtualmente falando, no desempenharam papel algum durante a
primeira dcada do regime militar. Foi somente com a abertura poltica que estes industriais
declararam publicamente sua oposio ao regime e suas prticas autoritrias.
B) OS REACIONRIOS
Os industriais reacionrios, tambm uma minoria dentro da comunidade empresarial, afirmavam
que um governo autoritrio era necessrio. Eles incluam alguns dos fundadores e membros
do extinto IPES. O primeiro motivo para aprovarem o golpe e o regime militar era proteger a
segurana nacional. Eles acreditavam que sem o controle autoritrio, a esquerda tomaria o
poder do pas, debilitando a ordem capitalista existente e usando violncia contra a populao. O
presidente de uma empresa multinacional de operaes de larga escala no Brasil resumiu este
ponto de vista:
Castello Branco assumiu o cargo. Ele foi o melhor presidente que o Brasil j teve.
Ele foi um presidente de consenso. Todos o queriam para presidente. Ento, aps
1968, com os atos terroristas como o Araguaia [a guerrilha] e o lder comunista
62 Uma descrio do padro histrico da interveno militar brasileira encontrada em Alfred Stepan, The Military in Politics: Changing Patterns in Brazil (Princeton: Princeton University Press, 1971), 115-21.
280
63
Paulo Egydio Martins, citado em Chega de interesses carismticos, Senhor, 15 de abril de 1986.
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Carlos Marighella, que abriu fogo contra um capito estadunidense que saa
de sua casa com sua esposa e filho assistindo, e o fez s porque o capito era
americano, alm de colocar bombas na Cmara Americana de Comrcio, eles
foraram o regime militar a permanecer em vigor por mais tempo. O Ato Institucional
nmero 5 foi adotado para combater estes atos de terrorismo. Quem poderia
considerar a volta da democracia quando este tipo de violncia estava em curso?
No era possvel. O governo militar de 20 anos foi bom para o Brasil. Algumas
pessoas falam sobre tortura, porm houve violncia apenas contra os terroristas.
Em qual pas no h torturas? Voc acha que se encontrassem algum colocando
uma bomba numa loja na Frana e, aps uma srie dessas bombas, eles no
torturariam esta pessoa para descobrir para quem ela est trabalhando? Trata-se de
um inimigo invisvel e voc forado a usar essas tticas. [6 de outubro de 1987]
De fato, os empresrios reacionrios temiam de tal maneira a subverso que esta seria a base
de sua nica crtica do regime. Eles acreditavam que o governo Castello Branco no levou o
281
programa poltico suficientemente longe. Como resultado, eles acreditavam que os regimes
subsequentes foram forados a estender e intensificar a represso, o que no teria acontecido
se Castello Branco tivesse eliminado a subverso. O diretor de uma empresa multinacional
declarou: Depois do golpe, Castello Branco no trouxe nenhuma das mudanas que as pessoas
esperavam. Era sua responsabilidade acabar com a subverso de vez. Mas, ele era fraco. Ele
permitiu muita liberdade. Novas greves surgiram em 1968 e foram violentas. Os trabalhadores
iam para as ruas quebrando coisas. Os grupos de guerrilha estavam l. E o regime teve que acabar
com isso tudo. Mdici e o Ato Institucional nmero 5 acabaram com isso. [16 de setembro de
1987] De maneira similar, Paulo Ayres Filho disse [22 de outubro de 1987] que o governo Castello
Branco estava muito relutante em reprimir mais fortemente os subversivos; no seu ponto de
vista, isto permitiu que os subversivos continuassem a ameaar a nao, mesmo aps a tomada
de poder pelos militares.
A retrica de Castello Branco certamente aconselhava moderao nos esforos para eliminar a
subverso. Nas palavras dele: A extrema direita reacionria; a extrema esquerda subversiva.
O Brasil deve direcionar-se para um curso central honesto [...] A resposta para os males da
extrema esquerda no est no nascimento da direita reacionria.64 Alm disso, ele criticou os
industriais ricos e grandes latifundirios por pressionarem-no em benefcio prprio. No entanto,
apesar da sua retrica, Castello Branco tomou medidas que foram muito alm da eliminao
da extrema esquerda. A rede antisubversiva que ele criou abrangeu indivduos que jamais
poderiam ser considerados de extrema-esquerdista ou subversivos, incluindo os presidentes
anteriores Kubitschek e Quadros.65
Por causa do medo da subverso, os industriais reacionrios acolheram o regime militar e
colaboraram com ele. Eles tambm apoiaram as prticas repressivas do regime. Estes industriais
auxiliaram o regime militar nos seus esforos para eliminar a subverso. Mais especificamente,
eles ajudaram a financiar e ativar o sistema de tortura do regime, a partir da Operao Bandeirantes
(OBAN), e formaram clulas paramilitares anticomunistas, como a Aliana Anticomunista
Brasileira (AAB).
A OBAN foi uma organizao semiclandestina fundada pelo regime em setembro de 1969, para
consolidar os esforos civis e militares contra a subverso. A OBAN e seu sucessor em 1970,
64 Hall, The Country That Saved Itself, 156.
282
65 Por exemplo, em 9 de abril de 1964 ele decretou um Ato Institucional que retirou 378 representantes dos seus cargos oficiais e revogou seus direitos polticos. A lista abrangia trs ex-presidentes (Juscelino Kubitschek, Jnio Quadros e Joo Goulart), seis governadores
estadual, dois senadores, 63 deputados federais e mais de 300 deputados estaduais e membros da Cmara Municipal. Alm disso, aproximadamente 122 representantes de trs divises das Foras Armadas foram forados a se aposentar e 10.000 funcionrios pblicos
foram demitidos. Para mais informaes, leia Brasil, nunca mais (Petrpolis: Vozes, 1985). Uma compilao sucinta em ingls tambm
apresenta essas informaes: Joan Dassin, ed., Torture in Brazil: A Report by the Archdiocese of So Paulo, trans. Jaime Wright (New York:
Vintage Books, 1986), 50.
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o Destacamento de Operaes de Informao - Centro de Operaes de Defesa Interna (DOICODI), prenderam lderes trabalhistas, guerrilheiros urbanos e outros indivduos chamados de
subversivos, os torturaram e, em alguns casos, os matavam. Acredita-se amplamente, e j foi
confirmado por empresrios, que o executivo assassinado Boilesen coordenou o apoio para a
OBAN, a partir da comunidade empresarial, e inclusive participou de sesses de tortura entre
os anos de 1969 at 1971.66 Ele supostamente teria coletado fundos, equipamentos e outros
recursos de empresas para estabelecer o centro de tortura e premiar os torturadores depois que
tivessem eliminado lderes subversivos considerados particularmente perigosos.67
Alguns afirmam que as contribuies empresariais OBAN eram totalmente voluntrias. Um
executivo de uma empresa multinacional dos Estados Unidos afirmou que um oficial consular
daquele pas encorajava membros da comunidade empresarial a fazer estas contribuies.68
Algumas das empresas multinacionais suspeitas de terem contribudo com a OBAN: Nestl,
General Electric, Mercedes Benz, Siemens e Ford.69
Grandes empresas brasileiras e seus diretores supostamente tambm fizeram doaes
significativas para a OBAN. A relao das empresas nacionais e dos diretores suspeitos de terem
contribudo englobam uma gigante empresa de agronegcios, a Copersucar; uma empresa
extremamente bem-sucedida no ramo de construes, a Camargo Correia; e Paulo Maluf, um
poltico do partido do regime militar e diretor da empresa madeireira e de celulose da famlia,
a Eucatex.70 O financiamento tambm veio de certos grupos sociais aos quais os empresrios
pertenciam, abrangendo a ultraconservadora organizao leiga catlica Tradio, Famlia e
Propriedade (TFP), que era administrada por Adolpho Lindenberg, o fundador de uma grande
empresa de engenharia civil e construo. 71
No entanto, outros empresrios afirmam que suas contribuies no eram voluntrias, mas sim
frutos de uma forma de extorso. Eles declaram que membros da comunidade empresarial eram
primeiros solicitados a contribuir, porm, caso recusassem, eram ameaados. Um industrial que
entrevistei contou que a conta corrente da sua empresa no Banco do Brasil foi encerrada e ele
recebia ameaas sua integridade fsica quando se recusava a contribuir.
66
Boilesen era cidado brasileiro de origem dinamarquesa. Ele foi o chefe executivo na empresa de gs lquido Ultragas.
67
Antonio Carlos Fon, Tortura: A histria da represso poltica no Brasil (So Paulo: Global, 1979), 56-57.
68
69 Moniz Bandeira, Cartis e desnacionalizao: A experincia brasileira, 1964-1974 (Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 1975), 205.
Consulte tambm Dassin, ed., Torture in Brazil, 64.
70
Leia Bandeira, Cartis e desnacionalizao, 205; Veja, 15 de janeiro de 1986, 27; e Latin America, 30 de janeiro de 1976, 36-37.
283
Mais especificamente,
eles (industriais
reacionrios)
ajudaram a financiar
e ativar o sistema de
tortura do regime, a
partir da Operao
Bandeirantes
(OBAN), e formaram
clulas paramilitares
anticomunistas,
como a Aliana
Anticomunista
Brasileira (AAB)
industriais
reacionrios
tambm
pelas bombas colocadas nas sedes da Associao Brasileira de Imprensa (ABI) e da Ordem
dos Advogados do Brasil (OAB).73
No h provas irrefutveis de que os rumores sobre os industriais terem financiado a OBAN ou
formado a AAB sejam verdade. No h uma lista de contribuidores ou fundadores. Ainda, os que
foram acusados de financiar ou formar estes grupos negam qualquer envolvimento. Um jornalista
que investigou a OBAN afirma que o silncio tem prevalecido em parte por causa da ilegalidade da
operao, mas o motivo mais significante o fato dos industriais temerem a vingana por parte
da esquerda por terem participado, mesmo que indiretamente, das torturas.74 Seus medos foram
aparentemente justificados com o assassinato de Boilesen.75 Outro argumento plausvel que
estas pessoas foram falsamente acusadas de promoverem a tortura e a represso. No entanto,
isto muito improvvel, j que alguns dos industriais entrevistados, enquanto negavam seu
prprio envolvimento, reconheceram que empresrios tinham de fato contribudo com recursos,
colaborado com sistemas repressivos do regime e formado grupos paramilitares anticomunistas.
72
Ibidem. 58-59.
73 Latin America, 27 de agosto de 1976, 257. Este boletim informativo cobre as atividades da AAB durante o perodo de outubro e novembro de 1976.
74 Fon, Tortura, 57.
75
284
Alfredo Syrkis, Os carbonrios: Memrias da guerrilha perdida (So Paulo: Global, 1980), 295.
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C) OS NO COMPROMETIDOS
A maior parte dos industriais dentro da comunidade empresarial est dentro da categoria dos
no comprometidos. Eles apoiaram o golpe, aceitaram o regime militar e a maior parte das suas
polticas. Apesar da sua atitude apoiadora por via de regra, eles no podiam ser rotulados como
autoritrios. Na verdade, a maior parte dos seus comentrios sobre o regime militar sugere que
eles simplesmente ignoravam as distines entre os sistemas polticos. As citaes a seguir do
diretor de uma pequena empresa, de propriedade de Paulo Ayres Filho, e de um executivo de
uma empresa siderrgica de grande porte ilustram seus pontos de vista sobre o regime militar:
O governo Goulart foi o governo de esquerda. Era revolucionrio. A populao
no revolucionria. democrtica. O regime militar no era autoritrio; foi uma
democracia imposta. [23 de setembro de 1987]
O Brasil no pode ter um governo democrtico como o dos Estados Unidos. Ns
precisamos de um governo rgido. O melhor governo de todos os tempos no
Brasil foi o de Castello Branco, pois trouxe disciplina e democracia. Os governos
subsequentes tambm foram bons. Ningum fala sobre os ndices de crescimento
do Brasil [durante os governos militares], mas reclamam da censura. No houve
censura. A Folha [de So Paulo] queria ser censurada, para imprimir o jornal com
espaos em branco. Eles nunca foram forados a fazer isso. O nico momento em
que foi necessria a quebra de liberdades foi quando a segurana nacional estava
sendo ameaada. [22 de outubro de 1987]
Sob o governo de todos os presidentes houve liberdade, no autoritarismo. A
nica coisa que no era permitida era falar mal do presidente. Eu sei que existiam
285
prisioneiros polticos, mas eles queriam isso, eles clamavam por isso. Eles queriam
ser mrtires. Nada mudou no Brasil depois do regime militar, sempre houve liberdade.
Sempre fiz o que queria. Se o ministro do Trabalho me ligasse para dizer No
gostei de saber que voc demitiu aqueles trabalhadores, eu diria Tudo bem, vou
recontrat-los. Outros recusavam. Eles pediram por isso. A nica diferena era que
existia mais disciplina. As pessoas estavam com medo. [15 de setembro de 1987]
As declaraes acima indicam uma preferncia retrica pela democracia sobre o autoritarismo,
mas tambm indicam que estes industriais consideravam irrelevante o tipo de sistema poltico,
contanto que o governo propiciasse a estabilidade. De fato, eles valorizavam a estabilidade,
especialmente em relao aos investimentos, mais do que os valores democrticos de oposio,
contestao pblica, ou competio poltica.76
Com o intuito de reconciliar suas preferncias contraditrias, eles redefiniram a democracia para
abranger governos que no s protegiam a ordem poltica e promoviam o crescimento econmico,
mas tambm reprimiam os direitos democrticos e as liberdades. Assim, eles aceitaram os
governos democrtico e autoritrio que proporcionavam estabilidade de investimentos, porm
tendiam a rotular todos eles como democrticos. De uma forma mais precisa, eles geralmente
aceitavam o status quo, quer fosse autoritrio ou democrtico, a no ser que seus interesses
fossem seriamente ameaados. Portanto, quando o regime militar comeou a transio para a
democracia, estes empresrios tambm aceitaram aquele sistema poltico.
A fidelidade dos industriais ao regime militar resultou da estabilidade de investimento que
ele proporcionava. O regime militar provou ser competente no controle da economia e na
eliminao de ameaas ordem econmica e poltica. Na opinio da maioria dos industriais,
era tambm legtimo. Sua legitimidade era derivada, em grande parte, da sua capacidade de
convencer aos industriais e o pblico em geral que a ameaa de comunismo e a subverso
interna exigiam medidas drsticas. Como resultado, o regime comandou a populao com
autoridade e impondo obedincia. Pelo menos na primeira dcada de existncia, os esforos
do regime funcionaram. A maioria dos industriais valorizavam muito mais o controle poltico
e a supresso da subverso do que os direitos e liberdades democrticas. A maior parte
dos industriais aceitava os esforos perversos do regime na restaurao da estabilidade
poltica por meio da eliminao da esquerda e da negao ao acesso s liberdades polticas
brasileiras. Na verdade, eles elogiavam os esforos do regime quando estes os beneficiavam
diretamente.
286
76
Robert Dahl, Polyarchy: Participation and Opposition (New Haven: Yale University Press, 1971), 4.
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287
4. INDUSTRIAIS ADAPTATIVOS
Dois fatos incontestveis emergiram deste estudo sobre as atitudes polticas dos empresrios
quanto ao golpe e a ditadura. Primeiro, os industriais apoiaram amplamente a queda do governo
Goulart. Segundo, eles se beneficiaram muito das polticas decretadas durante a primeira
dcada da ditadura. A estabilidade poltica e a proteo propriedade privada foram restauradas.
O regime tambm promoveu ndices altos de crescimento, aumentos restritos de salrios e
atividade sindical e exclui a esquerda da poltica nacional.
A teoria do autoritarismo burocrtico supe, com base nestes dois fatos, que os empresrios
apoiaram o golpe militar com o intuito de instalar um regime autoritrio capaz de trazer a ordem social
e o crescimento econmico. No entanto, as evidncias que corroboram tal declarao so escassas.
288
79 Fernando Henrique Cardoso, Associated-Dependent Development: Theoretical and Practical Implications, em Authoritarian Brazil:
Origins, Policies, and Future, ed. Alfred Stepan (New Haven: Yale University Press, 1973), 148.
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Apesar do apoio ativo dos industriais ao golpe de 1964, no h motivos para concluir que eles
sabiam que um regime militar seria estabelecido aps o golpe. O padro histrico das intervenes
militares no Brasil os teria levado a acreditar que o regime interviria somente at a restaurao
da ordem e instituiria as eleies democrticas. Tambm no h evidncia para confirmar que
os industriais desempenharam um papel no projeto ou na modelagem das polticas do regime
militar. De fato, a frustrao deles sobre sua excluso das decises polticas do regime sugere o
contrrio. Em outras palavras, os empresrios no apoiaram o golpe como meio para estimular
o crescimento econmico; o drstico crescimento econmico que se seguiu ao golpe foi um
resultado favorvel, porm inesperado.
Tambm no h evidncia para apoiar a tese de que os empresrios apoiaram o regime como um
coletivo. As evidncias sugerem o contrrio. Assim como a abordagem do ator adaptativo afirma,80
a diversidade da comunidade empresarial preveniu tal consenso de ter emergido. O nico apoio
slido do regime militar veio de uma minoria de industriais reacionrios que estava motivada
pelo medo da subverso e no estavam preocupados com os direitos e liberdades democrticas.
Eles defenderam e apoiaram as prticas repressivas do regime. No sentido oposto, outra minoria
dentro da comunidade empresarial, abrangendo alguns que haviam apoiado o golpe de 1964, se
ops ao regime autoritrio e suas polticas repressivas. Eles haviam apoiado o golpe devido sua
percepo de que Goulart ameaava suas empresas, o setor privado e o sistema democrtico.
Eles acreditavam que as Foras Armadas, assim como no passado, restaurariam a ordem e
instituiriam novas eleies democrticas. Quando as Foras Armadas no o fizeram, impondo um
regime militar-autoritrio, estes empresrios retiraram seu apoio.
A maior parte dos empresrios no estava comprometida com um regime de governo
democrtico, nem com outro autoritrio. Conforme as evidncias apresentadas demonstram,
alguns deles apoiaram os presidentes democratas e militares. Outros apoiaram o primeiro
presidente militar, Castello Branco, porm desaprovaram seus sucessores e declararam sua
preferncia pela democracia. Eles ainda ilustraram a natureza adaptvel das elites empresariais.
Em vez de aderir rigidamente a um tipo especfico de regime, eles avaliaram governos com
base na extenso da proteo destes em relao estabilidade de investimento. Se um
governo, seja democrtico ou autoritrio, promovesse estabilidade de investimento, as elites
empresariais o aceitavam e usavam seus recursos polticos significantes para influenciar o
Estado de dentro do sistema.
80 A abordagem do ator adaptativo considera o poder poltico, as preferncias e as motivaes das elites empresariais. Ela sustenta
que as elites polticas possuem recursos polticos substantivos, mas afirma que muitas vezes so incapazes de mobilizar esses recursos
de maneira efetiva. Certas condies restringem ou aumentam seu poder coletivo. Igualmente argumenta que as elites empresariais
geralmente so indiferentes ao regime poltico, seja ele autoritrio ou democrtico. Elas se adaptam aos tipos de governo que criam um
ambiente de negcios minimamente estvel, ao par que rejeitam aqueles que no o fazem. Para uma abordagem mais completa, veja-se:
Payne, Brazilian Industrialists, 1-15.
289
Ao passo que representaram formas bem diferentes de governo, tanto Castello Branco quanto
Kubitschek propiciaram tal estabilidade. Castello Branco e Kubitschek no eram presidentes
que produziam os maiores nveis de crescimento econmico ou de ordem social. De fato, em
consonncia com a abordagem do ator adaptativo, os empresrios faziam crticas aos outros
presidentes militares, mesmo aqueles que proporcionavam os maiores nveis de crescimento
econmico e ordem social, por causa da excluso de sua influncia e de sua questionvel
legitimidade.
Aqueles que preferiam com mais veemncia os governos autoritrios que os democrticos
tambm so os que se sentiam mais ameaados pelo governo Goulart especificamente, os
executivos de empresas multinacionais e empresrios nacionais que haviam conduzido negcios
durante ao governo Goulart. Estas preferncias polticas dos industriais so, sem dvida, moldadas
pelas suas experincias passadas e percepes de ameaa. Conforme sugerido pela abordagem
do ator adaptativo, uma mudana de percepo durante a transio do governo autoritrio deveria
produzir uma mudana paralela nas suas atitudes sobre os governos democrticos.
5. CONCLUSO
Este estudo das relaes empresariais com o golpe brasileiro e a ditadura proporciona vrias
vises sobre a responsabilidade por cumplicidade empresarial no passado. Primeiro, ele revela
que as elites empresariais brasileiras, confessadamente, tm sua parcela de responsabilidade
pela violncia poltica aps o golpe de 1964. Enquanto elas compartilhavam a responsabilidade
de terem falhado em respeitar, proteger e reparar os direitos humanos, eles no compartilham
da mesma medida de responsabilidade. Alguns, representados pelo assassinado Boilesen, que
defendia e apoiava diretamente a violncia poltica, falharam em respeitar os direitos humanos.
Os democratas que nunca apoiaram o golpe, ou que retiraram seu apoio ao regime militar,
falharam em proteger os direitos humanos. E at hoje a comunidade empresarial, como um todo,
no reconheceu ou reparou sua cumplicidade nas violaes dos direitos humanos no passado.
Reconhecer as muitas camadas da cumplicidade empresarial no Brasil oferece uma oportunidade
de avanar com os objetivos especficos da justia de transio, quais sejam relevar a verdade
sobre a violncia do passado, reparar as vtimas, aplicar a justia aos perpetradores, e garantir
a no repetio das violaes. O interesse da CNV na questo da cumplicidade empresarial
pode garantir avanos na seara da verdade. Para obter detalhes especficos, a CNV poderiam
explorar potencialmente as atitudes e comportamentos diferentes das elites empresariais
durante a ditadura. Particularmente, a CNV poderia proporcionar uma oportunidade para as
290
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82
291
mundo, comear a aplicar multas custosas para a prtica de violaes dos direitos humanos, a
maioria das empresas far ajustes e calcular o impacto das suas condutas nos negcios. No
entanto, aumentar o custo da cumplicidade empresarial, para que no torne a ocorrer no Brasil e
outros lugares, pode depender muito mais de custos materiais do que de custos simblicos e de
reputao. O objetivo de prevenir a repetio provavelmente emergir dos julgamentos penais
ou de aes civis, e no do processo de coleta da verdade pela CNV. A CNV, por outro lado, pode
trilhar o caminho revelando as transgresses corporativas penais e civis que ainda se escondem
vista de todos, na Rua Henning Boilesen.
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS:
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A indstria quer ser corresponsvel pelas decises do governo, O Globo, 10 de maro de 1965.
Posio de coerncia da indstria, Dirio de So Paulo, 30 de maro de 1965.
Chega de interesses carismticos, Senhor, 15 de abril de 1986.
Deputados investigam desgaste salarial, Folha de S. Paulo, 27 de abril de 1968.
DIEESE: Maior produtividade no se reflete nos salrios, Gazeta Mercantil, 26 de dezembro de
1974, reproduzida em Payne, Brazilian Industrialists.
Nova lei de greve prende o interesse dos convencionais, Dirio de So Paulo, 19 de maio de
1965.
Nvo projeto sbre direito de greve inconveniente e danoso, Boletim lnformativo, n 962 (1968).
Elite econmica que deu golpe no Brasil tinha braos internacionais, diz historiadora, Operamundi,
2 de maro de 2014, acessado em 2 de abril de 2014 em http://m.operamundi.uol.com.br/conteudo/
reportagens/34196/elite+economica+que+deu+golpe+no+brasil+tinha+bracos+internacionais+di
z+historiadora.shtml
Empresrios que apoiaram o golpe de 64 construram grandes fortunas, Correio do Brasil, 27
de maro de 2014. Acessado em 2 de abril de 2014 http://correiodobrasil.com.br/noticias/brasil/
empresarios-que-apoiaram-o-golpe-de-64-construiram-grandes-fortunas/694263/.
292
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Maior parte da populao quer anular Lei da Anistia, aponta Datafolha, Folha de S. Paulo,
31 de maro de 2014, acessado em 2 de abril de 2014 no linkhttp://www1.folha.uol.com.br/
poder/2014/03/1433374-maior-parte-da-populacao-quer-anular-lei-da-anistia-aponta-datafolha.shtml
acessado em 2 de abril de 2014 http://noticias.terra.com.br/brasil/,9444f8aaac8f4410VgnCLD200
0000dc6eb0aRCRD.html.
Ministro determinou ajuda para empreiteira durante a ditadura, Folha Transparncia, de 7 de maro
de 2014, acessado em 2 de abril de 2014 http://www1.folha.uol.com.br/poder/2013/03/1242058ministro-determinou-ajuda-para-empreiteira-durante-a-ditadura.shtml.
AMADO, Guilherme. Ditadura foi um oceano de corrupo, Correio do Povo, 16 de maro
de 2014, acessado em 2 de abril de 2014 no link http://www.correiodopovo.com.br/blogs/
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Filme Cidado Boilesen: Um dos Empresrios que Financiou a Tortura no Brasil, com direo
de Chaim Litewski e produzido por Pedro Asbeg, 5 de janeiro de 2013, acessado em 2 de abril
de 2014.
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GOMBATA, Marslea Comisso da Verdade quer responsabilizar empresas que colaboraram
com a ditadura, Carta Capital, 15 de maro de 2014, acessado em 2 de abril de 2014 http://
www.cartacapital.com.br/sociedade/comissao-da-verdade-quer-responsabilizar-empresas-quecolaboraram-com-a-ditadura-8874.html.
HALL, Clarence W. The Country That Saved Itself, Readers Digest, novembro de 1964, 142.
HASSLOCHER, Ivan. As classes produtoras diante do comunismo, em Dreifuss, 1964, 165-67.
https://www.youtube.com/watch?v=SDM-PXdAS2w (acessado em 2 de abril de 2014).
https://www.youtube.com/watch?v=yGxIA90xXeY.
LANGGUTH, A. J. Hidden Terrors (Nova Iorque: Pantheon Books. 1978), 123.
294
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VERBITSKY, Horacio e BOHOSLAVSKY, Juan Pablo (editores), Cuentas Pendientes: Los Cmplices
Econmicos de la Dictadura. Buenos Aires: Siglo Veintiuno Editores, 2013).
RESUMO: A Comisso Nacional da Verdade do Brasil demonstrou interesse na questo da
cumplicidade empresarial no golpe de 1964 e durante a ditadura. Este artigo parte de 155 entrevistas
realizadas com empresrios da elite empresarial durante a dcada de 1980, para identificar os
diferentes nveis de cumplicidade e motivos que levaram quelas atitudes e condutas. O artigo leva
em conta como o Brasil poderia lidar com o envolvimento empresarial nas violaes aos direitos
humanos no passado, com o intuito de atingir os objetivos da verdade, assistncia s vtimas,
justia e garantir que este cenrio no se repita. Alm disso, argumenta que as investigaes
da CNV poder atingir o objetivo da verdade, especialmente se a Comisso tirar vantagem das
controvrsias dentro da comunidade empresarial no passado. Tambm sugere que uma soluo
poderia surgir em forma de recomendaes vindas da CNV, para compensaes do setor privado ou
julgamentos de aes civis. Ao mesmo tempo em que os objetivos de obter justia e garantir que
a no repetio possam ser melhor promovidos com processos penais para julgar a cumplicidade
empresarial, eles raramente so bem-sucedidos, devido dificuldade em obter provas. Alm disso,
ainda mais difcil lidar com violaes aos direitos humanos do passado dentro do contexto atual
no Brasil, onde as estratgias de juzos individuais no tm prospetado. Os julgamentos civis so
um pouco mais bem-sucedidos no Brasil; porm, em outros lugares, os custos da cumplicidade
empresarial podem aumentar, trazendo assim a justia almejada e prevenindo que a histria se
repita. Com base no mtodo do ator adaptativo que foi desenvolvido em um estudo anterior,
o autor sugere que a elite empresarial evitar a cumplicidade empresarial no futuro caso venha
acompanhada de custos altos tangveis. Em vez disso, se adaptar a um novo mercado voltado
para os direitos humanos.
PALAVRAS-CHAVE: cumplicidade empresarial; justia transicional; direitos humanos; ator
adaptativo; processos penais; julgamentos de ao civil; Comisso Nacional da Verdade; reparaes.
ABSTRACT: The Brazilian National Truth Commission has become interested in the question of
corporate complicity in the 1964 coup and subsequent dictatorship. This essay draws on interviews
with 155 business elites during the 1980s to identify varying levels of complicity and reasons for
those attitudes and behaviors. It considers how Brazil might best address business involvement
in past human rights violations to achieve the goals of truth, remedy for victims, justice, and nonrepetition. It argues that NTC investigations might achieve the goal of truth, particularly if the
Commission takes advantage of disagreements within the business community over the past. It
further suggests that remedy could come in the form of NTC recommendations of private sector
reparations or civil trials. While justice and non-repetition goals may be best advanced through
296
criminal trials for corporate complicity, these rarely succeed due to problems of evidence and are
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even more unlikely in the current Brazilian context of avoiding prosecutorial strategies for dealing with
past human rights violations. Civil trials have had slightly more success in Brazil and elsewhere may,
however, sufficiently raise the cost of corporate complicity that could bring the desired justice and
non-repetition outcomes. Drawing on the adaptive actor approach developed from the previous
study, the author suggests that business elites will likely eschew future corporate complicity if it
comes with tangible high costs and instead adjust to a new human rights environment.
KEY WORDS: corporate complicity; transitional justice; human rights; adaptive actor; criminal trials;
civil trials; National Truth Commission; reparations.
297
DOSSI
RESPONSABILIDADE
CORPORATIVA EM
CONTEXTOS DE TRANSIO
E EXCLUSO
Nelson Camilo Snchez*,
JUSTICIA TRANSICIONAL,
DERECHOS HUMANOS, JUSTICIA
DISTRIBUTIVA, REPARACIONES,
EMPRESAS
A violncia massiva e atroz que se produz em pocas de conflito armado e represso poltica
s possvel graas participao de mltiplos atores. A atrocidade coletiva geralmente no
espontnea e, quando , depende de uma srie de fatores extramilitares e apoios para ser
exaltada em uma sociedade. Atores polticos e militares geralmente esto na base desta violncia
e, nos ltimos anos, em diversos lugares do mundo esto sendo feitos importantes esforos
para torn-los responsveis pelos seus atos.
Entretanto, muito pouco est sendo feito para levar os atores corporativos justia ou para
responsabiliz-los. Em muitos casos, agentes corporativos nacionais e multinacionais
participaram destas atrocidades, seja pela sua participao direta ou mediante sua cumplicidade
com a violncia. Mas este envolvimento tem recebido menor ateno. Felizmente, nos
ltimos anos tem crescido o interesse em explorar vias jurdicas e institucionais que permitam
responsabilizar as empresas e seus diretores que fizeram parte de tais violaes.
298
* Boa parte das ideias expostas neste documento foram desenvolvidas graas s frutferas conversas com Sabine Michalowski, Rodrigo Uprimny,
Clara Sandoval, David Attanasio, Juan Pablo Bohoslavsky e Ruben Carranza. Quero agradecer especialmente aos editores, Marcelo Torelly e Juan
Pablo Bohoslavsky, pelos seus comentrios sobre este artigo. Tambm tenho uma dvida com Laura Lyons, que me auxiliou na pesquisa que gerou
a produo deste trabalho.
299
Em tempos de
represso ou
conflito, o poder
econmico, a
captura de rendas
e a acumulao
de capitais se
movimentam em
sofisticadas e
complexas redes que
transitam entre o
pblico e o privado,
o legal e o ilegal
expropriaes e o controle estatal da economia dos regimes socialistas dos pases conhecidos
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Pblico
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Privado
Instituies
Legal
Corporaes
Indivduos
Ilegal
Funcionrios
do Estado
Grupos
armados ilegais
301
os mecanismos utilizados para isto sejam pblicos, o destino final dos recursos geralmente
privado e as formas podem ser mais facilmente tachadas de ilegais. Um exemplo, que teve
grande repercusso na mdia, o caso do ex-ditador Augusto Pinochet e a descoberta das suas
milionrias contas escondidas no Riggs Bank. A sociedade, ento, dever corrigir estes crimes
econmicos e transferir os recursos capturados por estas mfias e reutiliz-los para os esforos
de reconstruo e reparao. Figuras jurdicas como a extino de domnio so normalmente
utilizadas para estes propsitos.
Um terceiro cenrio possvel surge quando so atores privados os que se aproveitam direta
ou indiretamente do conflito para redirecionar recursos econmicos e acumular fortunas legais
e ilegais. Trs tipos distintos de atores podem estar envolvidos aqui: os grupos armados, as
corporaes ou empresas nacionais e transnacionais e os indivduos particulares, sobretudo
em escala local, como coronis, latifundirios etc.
Dada diversidade das formas pelas quais os atores privados podem se beneficiar do conflito
para obter lucros econmicos, resulta impossvel estabelecer uma tipologia que permita localizlos claramente na legalidade ou na ilegalidade. Enquanto alguns empresrios, negcios e
corporaes podem se beneficiar legalmente, outros podem ter uma base puramente ilegal ou
exercer uma combinao das duas. Aqui, precisamente, se encontra uma das zonas hbridas de
inter-relao entre legalidade e ilegalidade. As denncias sobre empresas que diretamente se
envolveram no conflito foram formuladas em quase todas as transies recentes. Como ser
visto mais adiante, em alguns casos, processos judiciais por responsabilidade iniciaram-se em
jurisdies nacionais e internacionais, enquanto que, em outros, aes voluntrias e de promoo
da responsabilidade social empresarial tiveram sucesso. Na sua maioria, estas iniciativas foram
pouco exitosas e pouco replicveis devido a limitaes na recopilao e apresentao de provas
ante os tribunais judiciais tanto para estabelecer o nexo entre as corporaes e os fatos, quanto
para estabelecer o nexo entre a matriz da corporao e sua filial no pas do conflito.
Em outros casos, o conflito e a represso foram aproveitados no por empresas ou corporaes,
mas por elites econmicas locais associadas a formas de produo menos comercial, mas
igualmente produtivas. Nestes casos, as dificuldades so ainda maiores, porque esta riqueza
fica presa em sistemas no formalizados de propriedade, o que torna difcil rastre-la e capturla. Um exemplo disso a apropriao de terras por parte dos fazendeiros na Colmbia. Grandes
fazendeiros e latifundirios se aproveitaram da situao de conflito para tomar as terras de
camponeses pobres que no tinham escrituras das terras que ocupavam.
Assim, a questo da responsabilidade de corporaes no processo de transio e, sobretudo, a
302
questo de como definir mecanismos para estabelecer sua responsabilidade, formam parte de
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A RELAO RESPONSABILIDADE
CORPORATIVA E DIREITOS
HUMANOS NO MBITO
INTERNACIONAL
A questo sobre empresas e direitos humanos no um assunto novo no contexto internacional.
H mais de quatro dcadas existem discusses a respeito, mesmo no havendo at hoje
nenhum instrumento de direito internacional vinculativo (Rodrguez e Andia, 2014). A discusso
tem oscilado entre as que propem uma aproximao menos Estado-cntrica e mais orientada
responsabilidade direta das empresas por meio de padres vinculantes de Direito Internacional,
e quem tem defendido um sistema menos rgido e vertical e mais orientado s intervenes
voluntrias, por meio das quais as empresas possam ser persuadidas a participarem do processo.
A primeira tentativa de discutir esta questo surgiu na dcada de setenta do sculo passado.
Naquela poca foram criadas duas organizaes relacionadas com o assunto: a Comisso
das Naes Unidas sobre Empresas Transnacionais e o Centro das Naes Unidas sobre
Corporaes Transnacionais (UNCTC por suas siglas em ingls). O debate na Comisso foi
intenso e resultou na discusso de um esboo das Normas de Conduta das empresas, realizada
entre 1983 e 1990. Mas a reao das companhias transnacionais foi imediata. Os Estados
onde suas sedes estavam localizadas pressionaram, principalmente os pases poderosos do
hemisfrio norte, e conseguiram desacelerar este processo. No s conseguiram que o esboo
das Normas de Conduta no fosse aprovado, mas tambm conseguiram que a Comisso fosse
desfeita em 1994.
Um novo impulso tentou ser dado ao assunto com a mudana do milnio e a inquestionvel
liderana de Kofi Annan na Secretaria Geral da ONU. Junto com a proposta dos Objetivos de
Desenvolvimento do Milnio, surgiu a proposta de um Pacto Global das Naes Unidas composto
de dez princpios no vinculantes que funcionariam como um guia de uma atividade corporativa
social e ambientalmente responsvel. As discusses originadas nas dcadas anteriores voltaram
a surgir a partir de duas frentes. Por um lado, as organizaes de defesa dos direitos humanos,
303
que se opuseram ao pacto por seu carter no vinculante, e, por outro, o das empresas e outros
atores corporativos que foram favorveis ao carter voluntrio da iniciativa.
O impulso destas crticas abriu caminho a uma discusso paralela sobre Normas sobre
responsabilidade de empresas transnacionais e outros negcios em relao aos direitos
humanos dentro da hoje extinta Subcomisso de Promoo e Proteo dos Direitos Humanos
das Naes Unidas. Estas normas deram lugar s primeiras reflexes sobre um marco legal de
obrigaes das empresas pelo seu envolvimento em violaes aos direitos humanos. diferena
do Pacto, que se baseava em diretrizes voluntrias, estas normas se aprofundaram em tipos de
responsabilidade das empresas e alternativas para lidar com esta responsabilidade (Sandoval,
2013).
Entretanto, as crticas a esta aproximao foram intensas e vieram de diversos setores, no
apenas do lado das corporaes. Alguns ativistas e defensores, por exemplo, no viram com
bons olhos a transferncia da responsabilidade clssica dos Estados no contexto internacional
a novos atores (as companhias). Outros setores, por outro lado, receberam com aprovao esta
mudana e defenderam um modelo que esclarecesse as responsabilidades e estivesse orientado
a normas vinculantes.
Mas novamente este processo fracassou antes de se tornar um instrumento internacional. A
ento existente Comisso de Direitos Humanos das Naes Unidas aprovou uma resoluo que
encerrou esta discusso quando se negou a dar um status legal iniciativa da Subcomisso,
ordenando-lhe que se abstivesse de dar seguimento ao seu projeto de normas. A questo, ento,
derivou em uma vaga ordem do Ecosoc ao Departamento do Alto Comissionado das Naes
Unidas para os Direitos Humanos para que compilasse os padres existentes em matria de
direitos humanos e empresas (Rodrguez e Andia, 2014).
O trabalho tcnico do Departamento do Alto Comissionado serviu como insumo para voltar
aos foros polticos da organizao. Com seu relatrio final foi solicitado ao secretrio-geral que
criasse um mandato temtico sobre a questo. Em consequncia disso, em 2005, o secretrio
Annan designou o professor John Ruggie como seu representante especial para a questo. O
representante especial (tambm conhecido como relator) teve um mandato de seis anos e a
partir da desenvolveu seu trabalho. Seus primeiros anos foram exploratrios, dedicados antes
identificao e compilao de padres do que em estabelecer propostas sobre como abordar a
situao.
No seu terceiro ano como relator, Ruggie apresentou seu modelo de Proteger, Respeitar e
304
Remediar, sobre o qual se baseia sua proposta, que terminaria sendo conhecida como Modelo
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Princpio 15.
Princpio 18.
Princpio 19.
305
em respeitar os direitos humanos (Princpio 16). Este pilar tambm inclui os impactos diretos
e indiretos das empresas nos direitos humanos, ou seja, naqueles casos em que as empresas
contriburam diretamente com as violaes ou cujas operaes, produtos ou servios estiveram
relacionados com o impacto nos direitos humanos (Princpio 13).
O terceiro pilar se concentra no dever de aplicar diversos mecanismos para melhorar o acesso
das vtimas reparao, por vias judiciais e no judiciais (Princpio 25). Segundo os Princpios,
estes mecanismos devem ser legtimos, acessveis, previsveis, equitativos, transparentes
e compatveis com os direitos (Princpio 31). Como consequncia, os Estados devem adotar
medidas para garantir a eficcia dos mecanismos judiciais nacionais (Princpio 26), estabelecer
mecanismos extrajudiciais de preparao (Princpio 27) e estudar a forma de facilitar o acesso aos
mecanismos no estatais (Princpio 28). As empresas tambm devem estabelecer mecanismos
de reclamao eficazes que estejam disponveis para as pessoas afetadas pelas suas aes
(Princpio 29).
Os Princpios Norteadores sobre empresas e direitos humanos tm recebido respaldo de vrias
organizaes como o Comit de Direitos Humanos da ONU e a Unio Europeia. Esta ltima
adotou um Comunicado sobre Responsabilidade Social em 2011, convocando os EstadosMembros a adotar um Plano de Ao Nacional para a implementao dos Princpios para 2012.
O Comunicado tambm convoca as empresas europeias a cumprir com o dever de proteo
dos direitos humanos em conformidade com os Princpios Norteadores. Em janeiro de 2013, 19
Estados europeus tinham relatado o incio ou o desenvolvimento de um Plano de Ao Nacional
(Addo, 2014).
Entretanto, seus diversos crticos e suas crticas so abundantes. Entre eles, Surya Deva e David
Bilchitz recentemente editaram um livro no qual podemos encontrar pelo menos quatro crticas
a este modelo (2013). Em primeiro lugar, Deva e Bilchitz questionam o processo por meio do
qual Ruggie obteve a criao e o apoio por parte da ONU dos Princpios Norteadores. Sobre
isso, ressaltam a importncia que as empresas tiveram na criao destes Princpios, afirmando
que elas tiveram um papel inclusive muito mais preponderante que aquele jogado pelas ONGs
e as vtimas, que foram praticamente deixadas de fora do processo. Da mesma forma, os
autores ressaltam que, no processo de criao dos Princpios Norteadores, seus criadores
se preocuparam demais em conseguir um consenso entre os diferentes atores, deixando um
pouco de lado desenvolvimentos necessrios que podiam ser objeto de controvrsia. Nessa
mesma linha, o texto ressalta o uso de uma linguagem atraente para as empresas, o que,
em sua opinio, foi uma das estratgias utilizadas para conseguir seu apoio na criao dos
Princpios Norteadores.
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contrrio, se fossem usados mtodos mais verticais de responsabilizao poderia ser prevista
uma dura reao das empresas e dos Estados onde elas tm suas sedes, o que levaria a um
rompimento deste processo. Outros, em contraposio, acham que o carter pouco vinculativo
dos Princpios Norteadores (como norma de soft law) e seu contedo muito pouco obrigatrio
so insuficientes para enfrentar um desafio cada vez mais relevante e crescente. Por isso, um
bom nmero de organizaes da sociedade civil e defensores de direitos humanos se juntaram
em uma coligao que defende um instrumento mais vinculativo e definitivo sobre a questo4.
Neste ponto existe uma discusso que tem caminhado em crculos nas ltimas dcadas.
Embora hoje em dia exista um reconhecimento maior do tema, tenham sido estabelecidos
alguns mecanismos internacionais a respeito e se tenha avanado no sentindo de gerar uma
conscientizao maior sobre a responsabilidade das empresas, as discusses continuam sendo
quase as mesmas de 1970 e os padres normativos continuam tmidos e vagos.
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cometidos pelo regime de Saddam Hussein, pela venda de gs mostarda. O segundo caso o de
Guus Kouwenhoven tambm acusado de crimes de guerra pelo comrcio ilegal de armas e cobre
na Libria e em Serra Leoa. Enquanto o primeiro foi condenado a 16 anos de priso, o segundo
foi absolvido porque para a justia no havia provas de que ele tivesse conhecimento das aes
desenvolvidas pelos exrcitos que cometeram as atrocidades6.
Em matria civil existe uma importante experincia de litgio no Reino Unido7, na Holanda, no
Canad e nos Estados Unidos. O uso da Alien Tort Clains Act (ATS) dos Estados Unidos8 tem
sido particularmente notrio, apesar de que na prtica somente poucos casos terminaram
em acordos e a maioria foi recusada por questes processuais nas etapas iniciais de
processamento (Van Ho, 2013: 53). Muita da jurisprudncia sobre isso contraditria em virtude
de que, em sua maioria, os casos tm sido decididos por distintos tribunais federais e apenas
dois casos tenham sido objeto de pronunciamento por parte do Supremo Tribunal (Filartiga e
Kiobel). O caso Kiobel, o mais recente, foi considerado por muitos como o incio do fim do
litgio de casos de responsabilidade corporativa atravs da ATS. Para muitos, o Supremo Tribunal
de Justia, de cunho conservador, impediria o uso deste mecanismo. Embora a maioria dos
comentaristas considere que a deciso de Kiobel limita o alcance da ao, no consideram que
tenha sido completamente invlida (Coyle, 2013). Embora a deciso do tribunal tenha limitado o
uso desta ao como uma via de justia universal, ela no criticou as bases da responsabilidade
por cumplicidade, o que sugeriria que se o caso tivesse uma conexo suficiente com os Estados
Unidos no haveria impedimento substantivo para responsabilizar o ator corporativo.
As questes jurdicas que foram objeto de discusso a partir destas estratgias de litgio so
mltiplas, assim como tm sido variadas as barreiras jurdicas, substantivas e processuais que
estes litgios tm enfrentado. Uma das questes mais difceis , evidentemente, como imputar
responsabilidade s corporaes, tanto a nvel institucional como a ttulo individual dos seus
dirigentes.
Para Bohoslavsky, por exemplo, um dos elementos objetivos necessrios para a configurao da
responsabilidade civil por cumplicidade corporativa a proximidade entre a empresa e o principal
autor do crime. Esta proximidade deve ser, em sua opinio, medida em termos de natureza da
conexo, transaes comerciais, durao e frequncia da relao. Desta maneira, quanto mais
prxima tenha sido esta relao entre a empresa e o autor do crime, maior a probabilidade que
310
Cfr. Nodo Community v Shell Pretoleum Development Company of Nigeria, Ltd., Claim No. HQ
8
Alguns dos casos mais famosos so: Filartiga v Pena-Iraola [577 F.Supp. 860 (E.D.N.Y. 1984)], Doe v. Unocal [395 F.3d 932 (9th Cir.
2002)], Wiwa v. Royal Dutch Shell [Shell 392 F.3d 812 (5th Cir. 2004)], Presbyterian Church of Sudan v talismn Energy[582 F.3d 244 (2d. Cir.
2009)], Sarei v Rio Tinto [133 S. Ct. (2013)] Khulumani v Barclay National Bank Ltd [504 F.3d 254 (2d. Cir. 2007)], e o recentemente polmico
Kiobel v Royal Dutch Petroleum [133 S.Ct. 1659 (2013)].
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sua conduta tenha tido um impacto suficiente na conduta do autor do crime principal. Neste
ponto, essencial determinar se a ausncia dessa colaborao teria interrompido a cadeia causal
ou se esta colaborao teve um efeito substancial no desenvolvimento da atividade criminal.
Igualmente, como fatores para determinar se houve uma contribuio substancial por parte do
colaborador, Bohoslavsky ressalta a natureza do fato patrocinado ou apoiado, a quantidade de
colaborao prestada, sua presena no momento em que o dano foi provocado, sua relao
com o autor principal do dano, seu conhecimento dos fatos e a durao da assistncia fornecida.
Alm disso, prope que, para analisar o componente objetivo desta cumplicidade, necessrio
incorporar uma interpretao do contexto do regime autoritrio, ou seja, suas estruturas,
processos e dinmicas.
Por sua vez, a equipe de especialistas reunida pela Comisso Internacional de Juristas (CIJ)
prefere utilizar o conceito de participao em vez de cumplicidade. Em sua opinio, o conceito
de cumplicidade tem um significado concreto e restrito, que no corresponde necessariamente
ao mbito completo de aplicao do conceito poltico de cumplicidade das empresas com as
violaes dos direitos humanos (Comisso Internacional de Juristas, 2013).
Para Bohoslavsky,
por exemplo, um dos
elementos objetivos
necessrios para
a configurao da
responsabilidade
civil por
cumplicidade
corporativa a
proximidade entre
a empresa e o
principal autor do
crime
os
sistemas
legais
costumam
aceitar a probabilidade da ocorrncia deste dano com o objetivo de priorizar o lucro a ser obtido
com essa atividade comercial.
311
312
11
Existe, por exemplo, uma importante discusso sobre os alcances do conceito de justia transicional e sua relao com sociedades
em conflito. Para alguns, como Ivn Orozco, a justia transicional tinha um mbito de aplicao limitado que s opera naquelas situaes
que transitam de uma ditadura a uma democracia (Orozco, 2009). Outros, por outro lado, defendem um mbito de aplicao mais amplo,
de modo que na prtica internacional no se alcanou uma terminologia uniforme. Com base nesta ideia mais ampla, como argumentado na introduo dos Princpios de Chicago sobre justia do ps-conflito, a justia transicional poderia ser usada como sinnimo das
expresses: justia do ps-conflito, justia de transio, estratgias para combater a impunidade, estratgias de construo de paz,
reconstruo de ps-conflito, entre outras (Bassiouni & Rothenberg, 2007) The Chicago principles on Post-Conflict Justice. A project of:
International Human Rights Law Institute, Chicago Council on Global Affairs, Instituto Superiore Internazionale di Sccienze Criminali, Association Internationale de Droit Pnal. Disponible en: http://www.concernedhistorians.org/content_files/file/to/213.pdf).
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pelos direitos das vtimas, 3) que se trata da aplicao de justia em situaes estruturalmente
complexas com particularidades especficas e por isso se admite a flexibilidade destes padres;
e 4) que para sua aplicao deve existir de alguma maneira uma situao prxima transio
poltica. por isto que colocada a ideia de que a justia transicional um ponto de encontro
entre as medidas de transio poltica e os direitos humanos.
A questo , ento, como articular os distintos mecanismos, processos e objetivos associados
com a justia transicional em uma realidade concreta. A doutrina dominante atualmente neste
sentido a ideia do modelo holstico defendido por autores como De Greiff (2012) e Boraine
(2006). Neste sentido, Pablo de Greiff, tem colocado em vrios dos seus textos como podemos
pensar na implementao de uma poltica de transio que, apesar das suas limitaes, cumpra
uma tarefa de transformao social eficaz (2012).
O modelo holstico parte por distinguir, como Boraine, os cinco pilares fundamentais da justia
transicional (2006). Em primeiro lugar, um enfoque retributivo sob o qual os responsveis pelas
violaes dos direitos humanos devem ser sancionados, como for possvel, considerando as limitaes
fticas e polticas. O segundo se baseia na recuperao da verdade atravs da documentao e
da anlise das estruturas e mtodos utilizados pelos autores das violaes, levando em conta o
contexto social, poltico e econmico onde ocorreram13. O terceiro pilar a reconciliao que, no
caso da transio de um conflito armado para a paz, envolve principalmente a reintegrao dos excombatentes vida civil. No se trata, aqui, de esquecer e esconder, e tampouco de perdoar, mas
de reconhecer e admitir a existncia do outro como constitutiva da comunidade poltica. O quarto
pilar a reforma institucional, que estende os mecanismos de rendio de contas dos indivduos s
instituies. Estes mecanismos devem conduzir reestruturao delas, pois de outra forma no seria
possvel reconstituir as sociedades sobre uma base confivel de respeito aos direitos. Finalmente, o
quinto pilar se baseia na ideia das reparaes, as quais constituem a manifestao mais tangvel dos
esforos do Estado para remediar os danos que (as vtimas) sofreram (Boraine, 2006).
Em segundo lugar, o modelo holstico reconhece que a implementao de cada um destes
pilares difcil e que dificilmente se conseguir satisfao plena na sua realizao. Por isso, cada
um em si mesmo tem enormes debilidades. Entretanto, a debilidade intrnseca de cada uma
das medidas pode ser compensada com a implementao conjunta das mesmas. A experincia
internacional mostra que a implementao isolada das medidas e mecanismos da justia
transicional leva a uma menor probabilidade de que estas sejam socialmente interpretadas
314
13 Para esta reconstruo recorre-se normalmente s distintas dimenses da verdade: em primeiro lugar, a determinao dos fatos
atravs de evidncia emprica e objetivamente verificvel (verdade factual, objetiva ou forense); em segundo lugar, os relatos das vtimas
e agressores (verdade pessoal ou narrativa); em terceiro lugar, a verdade construda a partir do dilogo e o debate pblico entre distintos
atores da sociedade (verdade social ou dialgica); e em quarto lugar, a verdade como experincia especfica de reparao, que no s
implica esclarecimento, mas reconhecimento da responsabilidade (verdade sanadora e restaurativa).
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315
segundo nvel intermedirio e aqui que se comea a notar mais claramente a inter-relao
de objetivos. O que os mecanismos da justia transicional tm em comum a busca de trs
coisas: proporcionar reconhecimento das vtimas, gerar apego lei ou reafirmar as normas e
promover a confiana cvica. Finalmente, o que uma sociedade pretende com a implementao
de uma poltica global de transio no outra coisa seno a reconciliao e a democratizao.
Estes so os objetivos finais e constituem o terceiro nvel.
Dentro deste modelo holstico, do ponto de vista normativo, o direito internacional dos direitos
humanos reconheceu os direitos das vtimas, que so estabelecidos por dois instrumentos
jurdicos de grande importncia: o Conjunto de princpios atualizado para a proteo e a promoo
dos direitos humanos mediantes a luta contra a impunidade14 (Princpios internacionais sobre
a luta contra a impunidade); e os Princpios e diretrizes bsicos sobre o direito das vtimas de
violaes graves das normas internacionais de direitos humanos e de violaes graves do direito
internacional humanitrio para interpor recursos e obter reparaes15 (Princpios internacionais
sobre o direito das vtimas para obter reparaes).
A partir da obrigao geral de prevenir, investigar e sancionar as violaes de direitos humanos, os
Princpios internacionais sobre a luta contra a impunidade estruturam trs obrigaes inviolveis
para os Estados, executveis inclusive em processos de transio: (1) a satisfao do direito
verdade, (2) a satisfao do direito justia, (3) a satisfao do direito reparao das vtimas e
a adoo de reformas institucionais e outras garantias de no repetio.
A relao entre o dano e a obrigao de reparao vital para a vinculao de atores corporativos
responsveis pelas violaes. A noo clssica do direito reparao, desenvolvida essencialmente
no Direito Internacional, entende que ela existe com o objetivo de restituir a vtima situao em
ela se encontrava antes de acontecer a violao dos seus direitos. A partir desta noo, atualmente
existe um amplo consenso em que o direito das vtimas reparao integral compreende uma dupla
dimenso: substantiva e processual. A dimenso substantiva est orientada a fornecer uma reparao
integral do dano causado, tanto material como moral. A dimenso processual prev o meio para
garantir esse ressarcimento substantivo, inclusa na obrigao de proporcionar recursos internos
eficazes, que se encontra explcita na maioria dos instrumentos de direitos humanos. Neste sentido,
o Comit de Direitos Humanos das Naes Unidas tem destacado que a obrigao dos Estados de
outorgar reparaes quelas pessoas cujos direitos reconhecidos no Pacto Internacional de Direitos
Civis e Polticos foram violados um componente dos recursos internos eficazes. De acordo com o
14 ONU, Assembleia Geral, Resoluo sobre a impunidade, nmero 2005/81 (atravs da qual observa o conjunto atualizado de princpios como diretrizes que ajudem os Estados a desenvolver medidas eficazes para lutar contra a impunidade, reconhece a aplicao
regional e nacional dos princpios e adota outras disposies a respeito), Doc. ONU E/CN.4/RES/2005/81.
316
15
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Comit: Se no for outorgada uma reparao aos indivduos cujos direitos do Pacto foram violados,
a obrigao de proporcionar um recurso eficaz [...] no se cumpre16.
Adicionalmente, tanto os instrumentos internacionais de direitos humanos como as decises
e jurisprudncia de distintos rgos internacionais de proteo tm entendido que a satisfao
plena e adequada do direito reparao integral deve garantir que a reparao seja proporcional
violao sofrida, sua gravidade e aos danos sofridos. Neste sentido, tanto os instrumentos
internacionais de direitos humanos como as decises de distintos rgos internacionais de
proteo referem-se obrigao de garantir uma reparao proporcional, adequada e justa17.
A restituio da vtima situao na qual se encontrava antes de ter ocorrido a violao de
seus direitos, o restitutio in integrum, como foi denominado pela Corte Interamericana, pode
incluir as diferentes formas como um Estado pode lidar com a responsabilidade internacional
com a qual est comprometido. Atualmente, existe um consenso internacional que estabelece,
para efeitos metodolgicos, que as distintas medidas de reparao que as vtimas de violaes
poderiam acessar podem se organizar a partir de cinco componentes especficos: a restituio,
a indenizao, a satisfao, a reabilitao e as garantias da no repetio.
POSSVEIS CAMINHOS DE
REVERSO DA RESPONSABILIDADE
CORPORATIVA
O contexto de transio pode trazer oportunidades nada desprezveis para avanar na responsabilizao
dos agentes corporativos que participaram das violaes a direitos humanos. Mas, ao mesmo
tempo, as tarefas de transio podem ser esmagadoras, de modo que, se no forem feitos esforos
especficos e eficazes para enfrentar esta situao, muito provvel que a busca de justia por
si s no seja suficiente para que os atores corporativos sejam integrados aos mecanismos da
justia transicional. O mesmo ocorre em contextos de violncia massiva, nos quais os vnculos entre
atores empresariais e as violaes tendem a demorar a ser esclarecidos. Com o passar do tempo
se dificulta no s o esclarecimento dos fatos, mas tambm as possveis vias jurdicas para gerar
16 Comit de Direitos Humanos (2004). Observao Geral n. 31 sobre a ndole da obrigao jurdica geral imposta aos Estados Partes
no Pacto.
17 Por exemplo, os Princpios e Diretrizes Bsicos da ONU de 2005 estabelecem que a reparao deve ser proporcional gravidade
da violao e o dano sofrido (princpio 15), que as vtimas devam receber uma reparao plena e eficaz (princpio 18) e outorgam uma
prioridade restituio, pois sinalizam que deve, quando possvel, restaurar a vtima situao original antes que a violao grave ao
direito internacional dos direitos humanos acontecesse (princpio 19).
317
18
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abandonadas por pequenos produtores de alimentos que possuam ttulos precrios de seus
lotes. O benefcio econmico torna-se, ento, evidente, mas no a participao direta da
companhia na migrao.
Finalmente, o grau de responsabilidade baixo pode ser exemplificado com o caso dos bancos
colombianos. Apesar do perodo do conflito e desapropriao massiva de bens, muitos negcios
foram prsperos no pas. Um deles foi o da intermediao financeira: os bancos tiveram alguns
prejuzos devido a choques econmicos globais, mas nenhum imputvel ao conflito. Pelo contrrio,
as transaes ocorridas na poca do conflito beneficiaram o negcio bancrio, tanto como um
processo massivo de reparao lhes beneficiaria. O caso o seguinte: um nmero importante
da populao que migrou adquiriu dvidas com os bancos e, por causa da sua condio, no
pde pagar. O programa massivo de restituio que est sendo desenhado na Colmbia entende
que, no caso da restituio de propriedades, dever estar garantido que estas sejam entregues
livres de gravames, como impostos e dvidas. Uma verso clssica de responsabilidade, ento,
estabeleceria que o Estado deveria assumir o pagamento das dvidas, com o qual preciosos
recursos pblicos beneficiariam um setor que, embora no tenha participado diretamente do
conflito, obteve comprovveis benefcios econmicos durante a poca do mesmo.
Com efeito, no momento de desenhar mecanismos de transio vital reconhecer que a
responsabilidade est mediada pelo contedo probatrio que possam ser validamente utilizado
na hora de reivindicar judicial ou administrativamente os prejuzos. Do ponto de vista da
determinao de responsabilidades por meio da adjudicao individual de casos, por exemplo,
no basta conhecer a responsabilidade direta se no existirem provas que a sustentem. No
contexto da transio, esta a barreira principal para se pensar em um modelo estritamente
judicial ou corretivo de reverso da concentrao de capitais (De Greiff, 2012).
Entretanto, as limitaes probatrias no so uma barreira insupervel na implementao de
um modelo de justia que busque cumprir os objetivos de uma transio democrtica. O quadro
nmero 1 resume essa relao entre responsabilidade e provas, assim como possveis vias
para fundamentar mecanismos de transio que, baseados em teorias de justia vinculadas aos
objetivos do paradigma do campo da justia transicional, permitam mecanismos de redistribuio
de capitais e de reconhecimento de responsabilidade. Este quadro formaliza uma srie de
experincias e propostas que atualmente esto sendo desenhadas e promovidas no hbrido
contexto da transio na Colmbia.
319
Grau de
responsabilidade
Prova
disponvel
Teoria da
justia
Mecanismo de reverso
Alta participao
em violaes
Direta
Corretiva
Mdio participao
no comprovada ou
indireta
Indireta
Corretiva /
distributiva
No disponvel
ou
ilibatria
Distributiva
Baixo no
participante
Quadro 1
atrozes, um mnimo de justia corretiva/punitiva ser til e necessria para o processo de transio.
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Outros mecanismos tradicionais prprios da justia transicional podem ser teis nesta estratgia.
Em primeiro lugar, por meio de comisses da verdade, podem ser estabelecidos padres de
desapropriao e enriquecimento, que ao mesmo tempo podem motivar mecanismos obrigatrios
ou voluntrios de reverso. O relatrio final da Comisso da Verdade e Reconciliao de Serra
Leoa um bom exemplo disso. Tal relatrio sugeriu reformas detalhadas ao setor de minerao
deste pas, que incluam transparncia dos lucros, medidas anticorrupo, uma estrita cadeia
de custdia dos diamantes para certificar seu lugar de origem (conhecido como o Processo
Kimberley) e a reserva de uma parte dos lucros dos diamantes para ser investida em projetos de
desenvolvimento rural social (Harwell Emily & Philippe le Billon, 209: 301).
Em segundo lugar, temos os fundos criados a partir de dinheiro ilicitamente obtido por repressores.
Dentre eles, h os fundos formados a partir dos 9 milhes de dlares congelados de Augusto
Pinochet, os 97 milhes de dlares de Alberto Fujimori e os 2 bilhes expropriados de Ferdinand
Marcos (Harwell Emily & Philippe le Billon, 209: 302). Embora at agora sejam simblicos e
estejam destinados exclusivamente aos ditadores e aos seus aliados, so uma semente para
explorar uma forma de responsabilizar as corporaes.
Finalmente, as medidas de vetting ou de desclassificao de funcionrios podem ser mecanismos
eficazes para desmantelar a corrupo existente entre corporaes e recursos e licenciamentos
pblicos. A partir delas possvel iniciar medidas como o levantamento de concesses e
monoplios de corporaes que a partir do regime puderam capturar rendas pblicas e privadas.
Essas medidas devero ser, obviamente, complementadas com outras formas de enfrentar o
sucedido. A segunda e terceira colunas do Quadro 1 procuram responder a este desafio. No
segundo cenrio, a pergunta a ser respondida a seguinte: O que fazer quando se sabe que
determinadas corporaes agiram de maneira ilegal, mas a prova disponvel insuficiente para
iniciar procedimentos judiciais bem-sucedidos? ou Como redirecionar recursos preciosos para
a reconstruo ou s reparaes a partir de contextos nos quais houve um enriquecimento de
poucos sob o patrocnio indireto do conflito?.
Aqui no existem frmulas nicas nem fceis, como para quase todas as tarefas de uma transio.
Entretanto, pode-se pensar na articulao de mecanismos, obrigatrios e voluntrios, que respondam
a princpios de justia combinados (justia corretiva e justia distributiva) que, atuando de maneira
conjunta, podem atingir certos objetivos. Neste campo h alguns exemplos, ainda inacabados, mas
promissores. Vejamos algumas iniciativas que atualmente discutimos na Colmbia.
Uma questo comum no conflito colombiano tem sido a concentrao de terras cultivveis a
partir do deslocamento forado de pessoas. Na Colmbia, estima-se que 11% da terra cultivvel
321
do pas mudaram de mos durante os ltimos 15 anos do conflito. Muitas destas terras foram
adquiridas a preos irrisrios por companhias dedicadas produo de vrias atividades
(madeireiras, pecuria e de biocombustveis, principalmente palma africana).
As vias discutidas para reverter este acmulo ilegtimo de capital, como visto anteriormente,
so um sistema combinado de aes corretivas e distributivas. Por exemplo, para o caso da
desapropriao massiva de terras, o que propomos a incluso de mecanismos flexveis que
permitam a restituio de terras e territrios sem necessidade de que as vtimas tenham a
obrigao de provar inteno, m-f, ou inclusive a participao das companhias nos casos
de violncia. Uma destas propostas a criao de zonas onde se presuma que todos os
negcios realizados em relao s terras durante o conflito foram ilegtimos. A autoridade
competente poder determinar estas zonas naquelas reas que tm marcadamente alterada a
posse, valor, usos, acumulao ou outra forma irregular nestas relaes de propriedades rurais
e urbanas, devido intimidao ou a ao armada da vtima. A lgica que sustenta esta medida
simples: era social e publicamente conhecido que o mercado de terras estava alterado pelo
conflito, razo pela qual as corporaes no podem alegar seu desconhecimento da situao.
Participar, em um cenrio como este, lhes torna, ento, cmplices ou coadjuvantes indiretos
do deslocamento e, portanto, devem assumir certas consequncias. Uma delas a reverso
dos negcios jurdicos. Alguns ativistas tm inclusive defendido sanes adicionais vistas do
ponto de vista da justia redistributiva por meio das quais possa ser fixado um valor limite
s indenizaes que deveriam ser outorgadas quelas corporaes, que demonstrem ter sido
ocupantes ou proprietrios de boa-f destas terras. Assim, existe um ponto de encontro entre
as medidas de correo e a de distribuio.
Um segundo problema que enfrentamos o envolvimento de companhias multinacionais e nacionais
no conflito, mas das quais contamos com poucas provas para iniciar processos judiciais ou que tenham
sido iniciados com pouco sucesso. As fracassadas tentativas de litgio em tribunais dos Estados
Unidos atravs da ATS so o caso tpico. A documentao dos casos forneceu importante informao
contextual, mas os litgios fracassaram. A partir de tal informao tomou-se conhecimento da ajuda
material e econmica das companhias aos grupos combatentes e de como se aproveitaram do conflito
para manter vantagens no mercado laboral, monoplios em zonas de produo, segurana ao seu
pessoal e aos seus bens etc. No final, estas vantagens tornaram-se mais competitivas e, por isso,
seus negcios terminaram sendo mais lucrativos. Uma medida que temos proposto para enfrentar
esta situao tem sido a aplicao de mecanismos comuns no contexto legal de responsabilidade
social de empresas promovido por documentos tais como as diretrizes OCDE, o global Compact e o
trabalho do relator Ruggie e o Conselho das Naes Unidas; principalmente a aplicao de medidas
contra a concorrncia desleal em virtude das vantagens ilcitas obtidas pelas companhias envolvidas.
322
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Agora, tais medidas devem ser complementadas com reformas institucionais que procurem evitar
a repetio dos fatos. Uma medida exemplar neste sentido o Liberia Forest Initiative, que deu
lugar reforma da legislao florestal desse pas em 2006 como uma condio para a suspeno
de sanes econmicas. Como apontam Harwell e Le Billon, a reforma incluiu normas sobre
concorrncia leal para a adjudicao de contratos, participao da comunidade no processo de
deciso, transparncia nos requisitos e na informao sobre investidores etc. Um modelo similar
se espera implementar na Colmbia a partir da restituio, onde se leve em conta no s o
retorno da populao deslocada e a restituio dos bens usurpados, mas que tambm contenha
medidas de desconcentrao da propriedade da terra e reviso do modelo de desenvolvimento
rural atual favorvel explorao industrial do campo, em detrimento da economia da pequena e
mdia propriedade. Todas estas iniciativas, obviamente, tero que confrontar a responsabilidade
das corporaes que fazem negcios no pas.
O Tribunal ordenou
aos bancos que
congelassem os
emprstimos das
pessoas que, por
causa da violncia,
no esto em
condies de
cumprir com suas
obrigaes, como
os deslocados, os
desaparecidos ou os
sequestrados
Na Colmbia foram propostas algumas medidas neste sentido. Voltemos questo do sistema
financeiro na Colmbia e sua influncia no conflito e, sobretudo, na transio. Como mencionei
anteriormente, os bancos privados tm sido uma das atividades econmicas mais produtivas
na Colmbia, apesar do conflito. Mesmo se pudssemos analisar com mais profundidade
se determinadas corporaes financeiras tiveram uma influncia nas violaes, poderamos
aceitar por enquanto que tal relao possivelmente impossvel de ser provada ou, inclusive,
inexistente. Esta constatao quer dizer que as corporaes financeiras esto livres da obrigao
de contribuir com o processo de reconstruo e reparao da transio e que qualquer medida
que faam neste sentido deve ser entendida como uma simples liberalidade?
323
19
Esta iniciativa no de forma alguma nova no contexto comparado. Na verdade, a Comisso da Verdade da frica do Sul recomendou impor contribuies a corporaes, principalmente do setor de minerao, beneficiadas com as polticas do apartheid.
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de participar deste mercado, que derivam de histricos e dramticos conflitos sociais, polticos e
econmicos sobre a propriedade, posse e uso da terra.
Esta , com efeito, a primeira questo a ser levada em conta dentro de uma estratgia de negcios
responsvel: entender que o problema da terra na Colmbia uma histria de conflitos entrelaados.
Somente se compreendermos o alcance e as origens destes conflitos, poderemos estabelecer
estratgias de negcios que respeitem os direitos das populaes envolvidas e que no agravem
os contextos histricos que caracterizam uma relao latente de conflito e inconformidade social.
A explorao econmica da terra deve levar em conta o legado histrico do conflito e os profundos
problemas de deslocamento forado e desapropriao de terras que prejudicaram mais de 10%
da populao colombiana. Visando reverter estes fenmenos de abandono e desapropriao
forada de terras, e como parte de uma poltica de justia transicional de maior alcance, cujo
propsito reparar as vtimas de violaes dos direitos humanos, que ocorreram massiva e
sistematicamente nas ltimas dcadas com ocasio do conflito, a lei 1448 de 2011 estabeleceu a
Ao de Restituio, procedimento especfico de reconstruir as relaes e direitos sobre a terra.
A complexidade e sistematicidade tanto do deslocamento como da desapropriao explicam
vrios elementos caractersticos desta ao especial de restituio. Em primeiro lugar, a
necessidade do estabelecimento de uma ao especial com vocao transicional, que no seja
vista como mais um procedimento, mas que responda a uma estratgia de justia de carter
mais amplo. Neste sentido, a ao de restituio exige uma orientao especfica e planejada,
que implemente os mecanismos mais eficazes e adequados para resolver de maneira integral
as dificuldades que supe a resoluo de um elevado nmero de casos, com diversos atores
envolvidos legais e ilegais , com diferentes impactos dependendo do grau de vulnerabilidade
das vtimas ou da regio em que ocorreu a desapropriao, entre outros aspectos.
Em segundo lugar, este procedimento est orientado pelos princpios de predomnio do
direito substancial sobre o processual e de instrumentalidade das formas, razo pela qual suas
disposies devem ser interpretadas e integradas a favor da realizao dos direitos das vtimas e
dos princpios de restituio contidos na lei.
Em terceiro lugar, e com os propsitos de aplicar os princpios da economia processual e de
procurar retornos com carter coletivo, que contribuam com o restabelecimento das comunidades
de maneira integral, a lei incorporou diversos mecanismos. Na sede administrativa, so
estabelecidos os processos de macro e microfocalizao, mediante os quais se procura definir
as reas geogrficas nas quais sero realizadas a anlise das solicitaes e a documentao de
casos em blocos, com o objetivo de facilitar a posterior concentrao processual.
325
Por outro lado, na etapa judicial se contempla o acmulo processual, cuja pretenso obter uma
deciso judicial com carter de integralidade e segurana jurdica, que deve esclarecer de maneira
definitiva todas as relaes jurdicas que afetam a propriedade objeto de restituio. E, adicionalmente,
estabelece-se o acmulo das demandas de restituio de propriedades vizinhas ou adjacentes.
Em quarto lugar, e com o objetivo de responder aos padres regionais de desapropriao, a lei
estabeleceu uma srie de presunes que diminuem o nvel de comprovao dos solicitantes,
em relao exigida em um procedimento comum. Tais presunes foram estabelecidas com o
propsito de alcanar a justia material acima das formalidades dos processos comuns, limitando
a possibilidade de que atuais titulares do direito aleguem boa-f isenta de culpa, amparados pela
existncia de sentenas, atos administrativos, escrituras pblicas, contratos sobre propriedades
protegidas, ou em cuja fronteira tenha havido concentrao da terra ou tenha sido alterado o uso
da terra, ou quando tenham sido adquiridos os direitos sobre a propriedade mediante contratos
a preos abaixo de 50% do valor comercial.
Como consequncia, no processo de restituio, as vtimas esto liberadas de provar plenamente
o deslocamento ou desapropriao e de apresentar plenas formalidades para determinar a
relao jurdica com os bens objeto da solicitao de restituio, sendo obrigao das autoridades
administrativas admitir a prova sumria, para demonstrar qualidade do deslocado ou desapropriado
e a relao jurdica com o bem.
Por outro lado, em relao aos opositores do processo de restituio, a lei estabelece a obrigao
destes sujeitos processuais em provar a boa-f isenta de culpa, devendo demonstrar:
(1) que tinham a convico de que agiram com a devida diligncia e cuidado. Em relao a
este elemento, a boa-f subjetiva exige no ter a inteno de causar um dano ou leso
a um bem jurdico alheio e, por isso, a certeza de estar agindo conforme as regras de
lealdade e honestidade;
(2) que realmente agiram em cumprimento dos deveres mnimos de diligncia e cuidado,
isto , a boa-f objetiva, que no presumida, mas que deve ser provada no interior do
processo;
(3) que cometeram um erro comum que era imprevisvel e inevitvel, o que d margem
criao de um direito aparente, cuja aplicao acontece nos casos expressamente
previstos na lei20.
326
20 A respeito disso o Tribunal Constitucional afirmou: Alm da boa-f simples, existe uma boa-f com efeitos superiores e por isso
denominada qualificada, criadora de direito ou isenta de culpa. Esta boa-f qualificada tem a virtude de criar uma realidade jurdica ou dar
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Em relao ao terceiro elemento, o Supremo Tribunal de Justia apontou que, no sentido de esse
exerccio de direito aparente ganhar espao e juridicamente se tornar real, sob o argumento da
boa-f, devem estar em concordncia os seguintes elementos21:
(a) Que o direito ou a situao jurdica aparentes tenham em seu aspecto exterior todas as
condies de existncia real, de forma que qualquer pessoa prudente ou diligente no
possa prever a verdadeira situao.
(b) A aparncia qual este requisito se refere no implica uma convico subjetiva, mas
objetiva de todas as pessoas, o que quer dizer que, ao examin-lo, cometam um erro e
acreditem que realmente existe o direito ou a situao jurdica, sem existir. Isto o que a
doutrina denomina um error communis, erro comum de muitos.
(c) Que a aquisio do direito cumpra com as condies exigidas pela lei e seja possvel
verific-las.
Finalmente, exige-se a anuncia da boa-f subjetiva no adquirente, ou seja, a crena sincera e
leal de ter adquirido o direito de quem seu legtimo dono. Ou seja, no basta que a conduta do
titular aparente do direito seja de boa-f, necessrio que ele tenha a convico de ser o titular
e acredite ter adquirido-o do seu verdadeiro dono.
Neste sentido, alm de estabelecer a presuno de boa-f a favor das vtimas, a lei atribuiu
uma carga probatria maior a quem se ope s suas pretenses, visando evitar a legalizao
de desapropriaes, ou que possveis desapropriadores consigam acessar as compensaes
como uma medida de reparao. Por isso, corresponde ao opositor ou opositores no s a
convico de ter agido de maneira reta e honesta, mas tambm de ter a segurana de ter
adquirido o direito de quem seu legtimo dono, circunstncia que exige a devida diligncia
e cuidado do comprador, avanando em averiguaes adicionais para verificar a legalidade
do negcio.
Como consequncia, o opositor dever apresentar os documentos e provas para demonstrar sua
boa-f, isenta de culpa, o justo ttulo do direito e outras provas referentes ao valor do direito22,
as quais permitiro ao magistrado ou magistrada de restituio constatar a origem e a tradio
dos bens, o contexto onde a tradio se desenvolveu ou a transao da propriedade, a realidade
como existente um direito ou situao que realmente no existia. Sentena C-1007/2002.
21
22
327
Os padres
internacionais
sobre os direitos
das vtimas,
estabelecidos por
normas de Direito
Internacional e
reivindicadas
como parte dos
mecanismos da
justia transicional,
so claros ao
estabelecer o
mnimo de justia
para as vtimas
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Para este tipo de caso, importante que as empresas, antes de fazer qualquer tipo de
transao com as propriedades, realizem uma anlise da legalidade de todas as transaes de
compra desde que a propriedade estava nas mos da primeira vtima. Esta anlise permitir
identificar possveis aes indevidas dos tabelies e escrives, descumprimentos das
restries alienao estabelecida na legislao agrria ou outros vcios que implicaram na
anulao dos negcios jurdicos mediante os quais terceiros fizeram com o bem. Mincias,
como as diferenas nas assinaturas de uma mesma pessoa em diferentes documentos, a
inconsistncia nas datas e a sequncia com que fizeram as diferentes etapas, podem ser a
chave para identificar uma desapropriao onde foi desenhada toda a estratgia para encobrila, dando uma aparncia de legalidade. Nestes casos, fundamental o contraste entre o que
acontecia nos cartrios e tabelies, outras entidades envolvidas nas autorizaes de alienao.
Igualmente, fundamental considerar que, para a determinao de uma leso enorme ou de
outros vcios das transferncias, temos que partir do fato da existncia de um mercado de
terras distorcido por causa do conflito armado.
A desculpa da ignorncia dos requisitos para a transferncia em muitas circunstncias no
admitida como verossmil, principalmente para agentes corporativos. De forma que, o que era de
se esperar de um agente corporativo diligente e prudente desse entorno que tivesse os mais
elementares conhecimentos das etapas, cumprimento de requisitos, limitaes, restries,
autorizaes e diversidade de gestes que tinham que realizar ante a institucionalidade agrria,
notarial ou registral, para ter acesso pretendida propriedade rural.
Assim, o padro probatrio usado na reverso da desapropriao (justia corretiva) , por sua vez,
uma maneira de promover um desenvolvimento responsvel e um nvel de padro de boa-f para
futuros compradores (no repetio dos fatos). A partir deste padro, as corporaes tm regras
claras sobre quais tipos de transaes podem ou no desenvolver, sem que o ttulo legal de uma
propriedade possa ser posteriormente anulado.
COMENTRIOS FINAIS
Do ponto de vista jurdico, a responsabilidade de agentes corporativos, tanto as corporaes
como quem as administra, por violaes a direitos humanos uma conduta que merece censura.
Os padres internacionais sobre os direitos das vtimas, estabelecidos por normas de Direito
Internacional e reivindicadas como parte dos mecanismos da justia transicional, so claros ao
estabelecer o mnimo de justia para as vtimas, que no podem ser vulnerados nem pelos
Estados, os atores armados ou os atores corporativos.
329
Apesar destas normas, vincular causalmente a responsabilidade dos atores corporativos com os
atos de violncia e as violaes especficas pode ser difcil em contextos de violncia massiva.
Nestes casos de violao massiva, as oportunidades de reforma institucional e legal provenientes
dos mecanismos de justia transicional demonstram tanto potencialidades como limitaes para
responsabilizar as empresas e seus diretores.
Em tais contextos e sob estes mecanismos, uma aproximao exclusivamente corretiva e
baseada nos processos judiciais individuais pode ter um impacto importante, mas no ser
suficiente para corrigir de maneira massiva os efeitos da violncia massiva e o envolvimento
das empresas. por isto que uma aproximao que combine elementos de justia corretiva
com objetivos de justia distributiva mais recomendvel para este tipo de situao de violncia
ampliada em contextos marcados pela desigualdade econmica. Ao mesmo tempo, em tais
contextos parece ser recomendvel uma combinao de mecanismos que podem ir dos clssicos
julgamentos, civis ou penais, at medidas legislativas e polticas que incluam esclarecimento,
medidas probatrias especiais e medidas de contribuio fiscal que permitam que as vtimas e
as sociedades enfrentem o impacto das violaes e que obriguem os responsveis corporativos
a contribuir com a reverso das suas condutas ilegais.
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RESUMO: O presente artigo pretende abordar a discusso jurdica sobre a responsabilidade das
empresas em relao s violaes graves e massivas de direitos humanos, tendo como enfoque
central a discusso sobre polticas pblicas. Para isso, o artigo examina os consensos e dissensos
jurdicos para depois confront-los com as opes de poltica que poderiam ajudar a orientar aes
que pretendam buscar a responsabilidade dos agentes corporativos. Isto feito a partir de uma
proposta conceitual que recorre a conceitos clssicos de justia que fazem parte das obrigaes
internacionais dos Estados e, a partir deles, so apresentadas categorias analticas acompanhadas
de opes diversas de poltica. O artigo pretende gerar ideias sobre possveis iniciativas que
poderiam ser exploradas em situaes como a do Brasil, baseadas em experincias de outros
pases da Amrica Latina, como o caso da Colmbia.
PALAVRAS CHAVE: justia transicional, direitos humanos, justia distributiva, reparaes,
empresas
RESUMEN: El presente artculo pretende centrar la discusin jurdica sobre la responsabilidad
de empresas respecto de violaciones graves y masivas de derechos humanos en un marco de
discusin de poltica pblica. Para ello, el artculo examina los consensos y disensos jurdicos para
confrontarlos luego con opciones de poltica que podran ayudar a orientar acciones que pretendan
perseguir la responsabilidad de agentes corporativos. Esto se hace a partir de una propuesta
conceptual que recurre a conceptos clsicos de justicia que hacen parte de las obligaciones
internacionales de los estados y, a partir de ellos, presenta categoras analticas que se acompaan
de opciones diversas de poltica. El artculo pretende generar ideas sobre posibles iniciativas que
podran ser exploradas en situaciones como la de Brasil, con base en experiencias de otros pases
de Amrica Latina, como es el caso de Colombia.
PALABRAS-CLAVE: justia transicional, derechos humanos, disensos jurdicos, empresas
333
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MODELO EXPORTADOR
DE MANUFATURADOS E
CRESCIMENTO NO REGIME
DE 1964
Luiz Carlos Bresser-Pereira
Cinquenta anos depois do golpe de Estado de 1964, cabe entend-lo, antes do que avali-lo,
porque esta avaliao j foi feita mil vezes. E, com boas razes, ela sempre negativa. Foi uma
violncia contra os direitos humanos. J tnhamos uma quase-democracia faltava o sufrgio
universal para atender ao conceito mnimo de democracia mas era uma democracia frgil,
vtima de um golpe de Estado (1954) e de pelo menos duas tentativas de golpe (1955 e 1961),1
que tinham sempre como promotores os liberais moralistas da UDN e como autores os militares
associados Doutrina da Segurana Nacional, que se caracterizava pelo anticomunismo radical
e pelo desenvolvimentismo.2 O golpe militar de 1964 teve a mesma origem. Mas suas bases
foram mais amplas, porque, alm de contar com o apoio dos Estados Unidos, contou com o
apoio de toda a burguesia brasileira. No apenas da burguesia comercial e financeira e da classe
mdia liberal, mas tambm da burguesia industrial, que nos 30 anos anteriores havia se juntado
burocracia pblica e aos trabalhadores urbanos para comandar a industrializao brasileira. O
fato novo fundamental que rompeu esse pacto nacional-desenvolvimentista liderado por Getlio
Vargas foi a Revoluo Cubana de 1959, que provocou a radicalizao da esquerda e o alarmismo
da direita, e levou unio de toda a burguesia para se defender de uma ameaa comunista que
no existia. Outros fatos novos foram a consolidao do desenvolvimento industrial brasileiro
na dcada anterior, que tornou obsoleta a tese agriculturalista de que o Brasil seria um pas
essencialmente agrrio, a perda de importncia do confisco cambial que opunha ruralistas
aos industriais, e o aumento da organizao sindical dos trabalhadores.
1
336
Vale lembrar que a tentativa de golpe de 1955 foi neutralizada por um militar, o general Henrique Duffles Teixeira Lott.
2
O anticomunismo radical da Doutrina da Segurana Nacional estava baseado na crena na inevitabilidade de uma Terceira Guerra
Mundial e na concluso estratgica que, nessa guerra, o Brasil deveria se associar aos Estados Unidos.
Era razovel pensar que o regime militar de 1964 adotaria o liberalismo econmico, mas, depois
de trs anos de bem-sucedido ajustamento macroeconmico, as foras desenvolvimentistas
conservadoras prevaleceram, e o Brasil experimentou novamente forte desenvolvimento
econmico; o Produto Bruto, a partir de 1967, ano em que a economia brasileira j estava
ajustada, cresceu entre esse ano e 1980, quando voltar a se desajustar, 8,3%. Enquanto
na primeira fase (1930-1960) da revoluo industrial brasileira o modelo de desenvolvimento
econmico fora o da substituio de importaes, na sua segunda e final fase (1964-1980), o
modelo ser o de exportao de manufaturados. As exportaes de manufaturados, que em
1965 representavam 6%, em 1980 j representavam 60% das exportaes. No obstante, h
uma verdade estabelecida repetida em toda parte: a grande crise dos anos 1980 se deveu ao
esgotamento do modelo de substituio de importaes um modelo de industrializao que j
se esgotara vinte anos antes. Isto se deve ao fato de que, no quadro do modelo de exportao
de manufaturados, houve ainda espao para a substituio das importaes de bens industriais
mais sofisticados, e porque, no quadro da hegemonia neoliberal que se estabelece no mundo a
partir de 1980, era preciso atribuir a um modelo de crescimento onde a interveno do Estado
forte a responsabilidade pela estagnao dos anos 1980, no obstante a responsabilidade
coubesse a uma crise financeira de grandes dimenses a crise da dvida externa causada pela
poltica de crescimento com poupana externa.
Neste trabalho, farei inicialmente uma breve anlise do ajustamento macroeconmico
ocorrido no governo Castelo Branco. Na segunda seo, discutirei o modelo de exportao de
manufaturados que prevalecer no regime militar; na terceira, o desenvolvimentismo conservador
que caracterizar o perodo; na quarta, a concentrao de renda da classe mdia para cima, que
viabilizar a demanda interna para a indstria automobilstica e demais bens de consumo ento
de luxo; na quinta, a natureza tecnoburocrtico-capitalista do regime militar, baseado na aliana da
tecnoburocracia militar e civil com a burguesia e, em particular, com os empresrios industriais;
na sexta seo, o endividamento externo; na stima, os equvocos de 1979-80 ao inicialmente
enfrentar a crise financeira da dvida externa; e, na oitava seo, examinarei a tentativa de ajuste,
a partir de 1981, que ser bem-sucedida do ponto de vista cambial, mas desencadear a alta
inflao inercial que assolaria o Brasil de 1980 a 1994. Na concluso, retomo a tese de que
no foi o esgotamento do modelo de substituio de importaes, mas a crise financeira que
causou a estagnao dos anos 1980. O modelo de exportao de manufaturados foi altamente
bem-sucedido, mas tambm ele seria abandonado no incio dos anos 1990, quando a abertura
comercial e financeira faro com que a doena holandesa deixe de ser neutralizada, produz-se
uma sobreapreciao crnica da taxa de cmbio, e o pas entra em regime de desindustrializao
e baixo crescimento. Mas esta uma histria que no contada aqui; apenas sugerida.
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O governo Castelo
Branco foi um
governo de militares
tecnoburocrticos
que partilharam com
a tecnoburocracia
pblica civil os
seus poderes,
especialmente na
esfera econmica
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Banco Central (embora no se possa falar realmente em uma reforma bancria), da reforma
tributria. Podemos discordar delas em muitos aspectos, mas devemos reconhecer que so
fruto do trabalho de tcnicos inteligentes e capazes.
No plano econmico o governo adotou uma retrica liberal e uma poltica econmica relativamente
liberal. Liberal no porque visasse estagnao econmica do pas, mas porque acreditava nas
foras do mercado e buscava o objetivo da estabilizao monetria em primeiro lugar, sacrificando
o desenvolvimento em favor do combate inflao. Relativamente anti-industrializante porque,
no combate inflao, no hesitou em logo vitimar a prpria indstria, restringindo seu crdito
mais do que o fez com a agricultura, por exemplo.
Politicamente, o governo Castelo Branco foi conservador, na medida em que visava preservar o
status quo; moralista, enquanto via na honestidade dos polticos a soluo para os problemas
do Brasil; e foi anticomunista com tal violncia que chegava s raias da paranoia. No campo
internacional foi um governo colonialista que deixou o pas sob a dependncia dos Estados
Unidos no quadro da Guerra Fria. Foi colonialista porque acreditava que o desenvolvimento do
Brasil somente poderia ser realizado com o auxlio do exterior, no havendo condies para um
desenvolvimento autnomo.
A recesso econmica de 1965 e 1966 decorreu da poltica de estabilizao do governo Castelo
Branco. O Programa de Ao Econmica do Governo (PAEG) para o perodo 1964-1966 registrava
como primeiro objetivo acelerar o ritmo de desenvolvimento econmico do pas e como
segundo objetivo conter, progressivamente, o processo inflacionrio durante 64 e 65, objetivando
um razovel equilbrio de preos a partir de 66, mas foi dada inteira prioridade poltica de
combate inflao. Isso no significa que o governo tenha sido malsucedido entre 1964 e 1966.
Nos trs anos do governo Castelo Branco, sob a direo de Roberto Campos no Ministrio do
339
340
IGP/DI da FGV.
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341
imposto disfarado sobre as commodities que davam origem doena holandesa. Esse imposto
equivalia a aproximadamente 33% do valor das exportaes de commodities. Considerando-se
que nos anos 1970 e 1980 a tarifa mdia de importao era de 50%, e o subsdio s exportaes
era de 50%, isso tornava a taxa de cmbio efetiva 50% maior que a taxa nominal que era paga
aos exportadores de commodities, de maneira que o imposto implcito sobre o seu preo de
venda era de 33%.4 Esse sistema deslocava a curva de oferta dos exportadores para a esquerda
em relao taxa de cmbio, e esse deslocamento depreciava a taxa de cmbio pelo valor do
imposto, de modo que o que o produtor pagava sob a forma de imposto ele recebia de volta
como taxa de cmbio. A doena holandesa foi assim novamente neutralizada e possibilitou que o
pas aumentasse dramaticamente suas exportaes. Em 1965 as exportaes de manufaturados
correspondiam a 6% do total exportado; em 1985, 60%.
Conforme Maria da Conceio Tavares assinala em seu clssico trabalho Auge e declnio do
processo de substituio de importaes no Brasil (1963/1972), naquele momento a estratgia
de industrializao substituidora de importaes j se esgotara. J vimos que desde o incio do
sculo, e sobretudo a partir de 1930, o coeficiente de importaes baixara. Estava em 28% do
PIB em 1930; cara para 6% do PIB em 1966. A partir de ento, o coeficiente de importaes
cresceu um pouco at 1975 graas ao aumento da exportao de manufaturados, voltou a cair
em seguida, e s passou realmente a crescer a partir de meados dos anos 1990, mas agora
com base na exportao de commodities. Em 1966 o pas chegara ao limite de um projeto de
autarquia industrial. No podia mais basear sua industrializao em uma estratgia voltada para
o mercado interno, que implicaria necessariamente a diminuio do coeficiente de importaes
da economia brasileira. Insistir na estratgia provocaria perdas de economias de escala e baixa
produtividade que no eram economicamente sustentveis. O desenvolvimento econmico
brasileiro passara a depender da exportao de bens manufaturados. E foi o que aconteceu.
A partir de 1967 o Brasil passou a adotar uma poltica decidida de apoio exportao de bens
manufaturados e, como podemos ver pelo Grfico 6, a participao de manufaturados nas
exportaes aumentava de maneira dramtica. Estava terminada a estratgia de industrializao
substituidora de importaes e tinha incio a estratgia exportadora de manufaturados, o que
no significava que se abandonasse a proteo indstria, mas simplesmente que agora se
incentivava mais a exportao de bens manufaturados. O Brasil, ao lado da Coreia do Sul, de
Taiwan, de Hong Kong, de Singapura e do Mxico, passara a ser um dos NICs os Newly
Industrializing Countries.5
4
Se a taxa de cmbio fosse de R$ 20,00 por dlar, as tarifas de importao e os subsdios de exportao a transformavam em R$
30,00 por dlar. Como o caf e as demais commodities no tinham subsdio, o produtor pagava R$ 10,00 por dlar de imposto disfarado,
o chamado confisco cambial, cujo grande mrito era neutralizar a doena holandesa.
342
5
Conforme observou Bela Balassa (1981, p. 12) em seu estudo dos NICs, uma estratgia de desenvolvimento voltada para fora no
deveria ser entendida como uma estratgia favorecendo as exportaes em detrimento da substituio das importaes. Sua caracterstica era antes prover de incentivos iguais para a produo voltada para o mercado externo e o interno.
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O MILAGRE ECONMICO CONSOLIDOU A INDSTRIA, MAS CONDIES DE TRABALHO CONTINUARAM DEPRIMENTES. FBRICA HERVY DE METAIS SANITRIOS. OSASCOSP, 1979. RICARDO ALVES.
FONTE: ACERVO IIEP - PROJETO MEMRIA OSM - SP
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
64
19
66
19
68
19
70
19
73
19
75
19
77
19
79
19
81
19
83
19
85
19
87
19
89
19
91
19
93
19
95
19
97
19
99
19
01
20
03
20
05
20
07
20
09
20
11
20
Fontes: De 1964 a 1970: Carlos von Doellinger et al. (1973); de 1972 a 1974: revista Conjuntura Econmica; de 1975 a 2011:
Funcex. Observao: O dado referente a 1971 no foi includo no grfico por no ter sido encontrado.
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mdia para cima. Em um livro de 1977, denominei essa estratgia modelo de subdesenvolvimento
industrializado, porque mantinha o carter dual (e, portanto, subdesenvolvido) da economia e da
sociedade brasileira: uma elite capitalista e duas camadas mdias (a classe mdia capitalista e a
classe mdia tecnoburocrtica). Sob a gide do Pacto Autoritrio-Modernizante de 1964, a nova
estratgia econmica definida pelos militares, por Delfim Netto e por Joo Paulo dos Reis Velloso
continuava voltada para a substituio de importaes na rea da indstria pesada e dos bens de
capital, mas j fortemente voltada para a exportao de bens manufaturados.
A alta taxa de crescimento a partir de 1967 ter como explicaes bsicas, de um lado, uma
nova poltica macroeconmica que deixa de ver a inflao como um problema essencialmente
de demanda para, adotando a tese de Igncio Rangel, diagnostic-la como de custos. De outro,
um processo de concentrao de renda da classe mdia para cima que serve de demanda para
uma oferta de bens de luxo, principalmente de automveis. Assim, enquanto os trabalhadores
estavam agora excludos do pacto poltico e devidamente marginalizados, a classe mdia, tanto
burguesa como profissional ou tecnoburocrtica, era beneficiada.
O DESENVOLVIMENTISMO DE
VOLTA
O novo governo sob o comando do general Costa e Silva surpreendeu todos com uma poltica
macroeconmica desenvolvimentista. O novo ministro da Fazenda, Antonio Delfim Netto, a
partir de uma perspectiva que ele havia aprendido com Igncio Rangel, define a inflao como
sendo de custos.6 Afirma que em 1967 o processo inflacionrio brasileiro mudara de uma fase de
predominante expanso da demanda, com nveis elevados de utilizao de capacidade produtiva,
para uma fase de predominante expanso de custos, com nveis acentuados de capacidade
ociosa. A inflao prosseguiu, apesar da retrao da demanda, devido influncia da elevao
autnoma de certos custos, da elevao da taxa de juros, do aumento do custo mdio resultante
de menores vendas e da ao das expectativas.7
Os resultados da poltica econmica iniciada por Delfim Netto mostraram-se positivos. Definindo
a inflao, sobretudo, como de custos e apenas secundariamente como de demanda, o governo
no teve receio de tomar medidas, ainda que sempre limitadas, para estimular a procura. Nesses
termos, a poltica salarial foi reformulada, procurando-se compensar as perdas que os assalariados
6
Alguns anos antes, em 1963, quando fazia meu doutorado com Delfim Netto, no seminrio semanal que ele organizava, lemos e
discutimos o recm-lanado livro de Rangel, A inflao brasileira.
7
345
A expanso iniciada
em 1967 alcanou seu
auge em 1973. Era o
perodo do milagre
econmico, no qual
a economia cresceu
a uma taxa anual de
11,3%, e a indstria, a
uma taxa de 12,7% ao
ano
O governo, por sua vez, coerente com sua definio da inflao, estreitava cada vez mais os
controles administrativos sobre os preos industriais. Se a inflao de custos, isto sinal de
que os preos esto sendo estabelecidos em termos monopolistas. Nestas circunstncias,
portanto, no tem sentido pretender combater a inflao com severas restries demanda.
preciso liber-la, ao mesmo tempo em que se exerce um severo controle dos custos e
preos dos setores monopolistas. Essa poltica foi adotada por meio da criao do Conselho
Interministerial de Preos, que controlava custos e preos das 350 maiores indstrias brasileiras,
precisamente o setor oligopolista da economia. Alm disso, o dficit do governo era contido
dentro de estreitos limites, e o crdito bancrio controlado, de forma que, ao mesmo tempo
em que entrvamos em um perodo de relativa prosperidade, a inflao se reduzia para quase
metade da verificada entre 1965 e 1966, girando em torno de 25% entre 1967 e 1968, e caindo
ainda mais em 1969.
Com relao reduo do dficit do governo e das emisses de papel-moeda, preciso salientar
que isso foi em parte possvel graas ao saneamento financeiro ocorrido durante o governo
Castelo Branco. Este governo, embora no tenha distinguido inflao de custos de demanda, com
prejuzos para o desenvolvimento brasileiro, teve por mrito facilitar o trabalho do governo Costa
e Silva em conter o dficit pblico. Os dois principais fatores que permitiram esta conteno,
porm, foram o novo aumento dos impostos e a prosperidade que possibilitou maior arrecadao.
Alm disso, preciso salientar que o dficit, mais que uma causa, era uma consequncia da
inflao. Na medida em que o governo conseguia reduzir a taxa inflacionria (de custos) mediante
o estmulo demanda e ao controle dos preos, tornava-se mais fcil controlar o dficit de caixa
346
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Outro aspecto positivo da conjuntura econmica no governo Costa e Silva, alm da reduo
da taxa de inflao, era o aumento das exportaes. Estas foram elevadas em 1967, atingindo
um recorde de 1.890 milhes de dlares em 1968, e superando 2 bilhes de dlares em 1969.
Alm da situao econmica internacional favorvel, um fator que teve influncia positiva sobre
as exportaes, especialmente as exportaes de manufaturados, foi o estabelecimento, pelo
ministro da Fazenda em 1967, de uma taxa cambial mvel que acompanhava a inflao. Esta
poltica de minidesvalorizaes cambiais, alm de limitar a especulao, deu maior segurana
aos exportadores, que no se arriscavam a ver, de repente, que os produtos que exportavam
haviam se tornado gravosos porque, por exemplo, o governo decidia usar a taxa de cmbio como
ncora para controlar a inflao.
O MILAGRE
A expanso iniciada em 1967 alcanou seu auge em 1973. Era o perodo do milagre econmico,
no qual a economia cresceu a uma taxa anual de 11,3%, e a indstria, a uma taxa de 12,7% ao
ano. Graas ao aumento da poupana, proporcionado pelos amplos lucros das novas empresas
estatais, cujos preos haviam sido corrigidos no perodo de ajuste anterior (1964-1967), e boa
situao financeira do Estado brasileiro, que se expressava em uma poupana pblica elevada
(mais adiante, ela alcanou 9,5% do PIB em 1973), os investimentos privados e os investimentos
do Estado eram tambm elevados (15,7% e 9,5% do PIB, respectivamente), de forma que nesse
ano a taxa de investimento alcanou 27,2% do PIB. A partir de 1974 teve incio um processo de
desacelerao econmica que culminou com a recesso de 1981. Entre 1967 e 1973, o Produto
Interno Bruto cresceu a uma taxa de 11,3%, enquanto entre 1974 e 1981 essa taxa reduziu-se
para 5,4%. A produo industrial sofreu uma queda mais acentuada na taxa de crescimento:
cresceu 12,7% ao ano no primeiro perodo contra 5,4% entre 1974 e 1981.8 Estvamos assistindo
a um segundo ciclo de expanso industrial no quadro do modelo exportador, que continuava
a ter um elemento de substituio de importaes, mas que era agora exportador de bens
manufaturados.
Desde os anos 1950 a economia brasileira alcanara suficiente densidade industrial para passar
a ser palco dos ciclos econmicos clssicos. A existncia de uma completa indstria de bens de
consumo, mas tambm de uma indstria de bens de capital e de insumos bsicos, permitiu que
os ciclos econmicos de sobre e subacumulao de capital se tornassem endgenos, ligados
dinmica interna do sistema capitalista brasileiro. O ciclo econmico no Brasil deixava de ser
mero reflexo dos ciclos das economias centrais, que se reproduziam aqui atravs da elevao
8
Agradeo a Geraldo Gardenalli pela colaborao no levantamento dos dados e pelas crticas e sugestes..
347
ou da queda dos preos dos produtos exportados (principalmente o caf) e do valor das nossas
exportaes; deixava, portanto, de ser o ciclo primrio-exportador, de carter exgeno, e passava
a ser resultado da dinmica interna do sistema capitalista brasileiro. Mas, ao mesmo tempo, o
ciclo econmico interno continuava a refletir os movimentos cclicos do capitalismo internacional,
com o qual a economia brasileira era naturalmente e cada vez mais solidria. A Tabela 1 apresenta
a evoluo do produto brasileiro no perodo analisado. Um problema preliminar em relao crise
iniciada em 1974 era saber se se tratava efetivamente de um fenmeno cclico.
Tabela 1: Ciclos industriais de 1955 a 1981 (taxas anuais de crescimento %)
Perodos
PIB
Ind.
Agr.
Servios
1955-1962
7,1
9,8
4,5
6,8
1963-1967
3,2
2,6
4,2
3,7
1968-1973
11,3
12,7
4,6
9,8
1974-1981
5,4
5,4
4,9
6,6
Fontes: Contas Nacionais, FGV e revista Conjuntura Econmica, vol. 35, maio de 1982, para o PIB de 1981.
Embora no haja dvida quanto importncia de fatores exgenos na explicao dos ciclos
econmicos, estes so causados por um processo de sobreacumulao na fase de expanso,
seguido de uma drstica reduo dos investimentos na desacelerao. Em geral ao ciclo
econmico se soma o ciclo financeiro, que em toda parte fruto da ao especulativa dos
agentes financeiros, e que, nos pases em desenvolvimento, adicionalmente fruto da tendncia
cclica e crnica sobreapreciao da taxa de cmbio. Nesse ciclo, a taxa de cmbio se aprecia
medida que o pas vai se endividando em moeda estrangeira, at o momento em que os credores
externos perdem a confiana, suspendem a renovao dos crditos, e o pas quebra. A crise de
balano de pagamentos s ocorreria em 1981, mas houve uma reverso do ciclo econmico em
1974. O primeiro choque do petrleo, em 1973, teve um papel nessa reverso, mas no houve
crise externa. Pelo contrrio, a partir da o governo decidiu crescer com poupana externa o
que levaria a uma crise financeira mortal em 1981.
348
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CONCENTRAO DA CLASSE
MDIA PARA CIMA
Somente possvel compreender o milagre econmico de 1968-1973, e, mais genericamente,
a alta taxa de desenvolvimento econmico alcanada at 1980 considerando-se a concentrao
de renda da classe mdia para cima que aconteceu nesse perodo. Uma caracterstica central
do desenvolvimento econmico ocorrido durante o regime militar foi o da compatibilizao da
concentrao da renda com a existncia de demanda para os bens relativamente de luxo que
a indstria brasileira passara a produzir na dcada anterior, especialmente os automveis. Em
princpio, dado que o consumo determinado, sobretudo, pelos salrios, necessrio que
seu aumento seja proporcional taxa de produtividade para que a demanda seja sustentada.
Isso no ocorreu nessa poca (nos anos 1960 os salrios cresceram claramente menos que
a produtividade e ocorreu forte concentrao da renda), mas o capitalismo sempre encontrou
formas de contornar essa restrio. Na fase inicial do desenvolvimento, uma poltica planejada de
produo de bens de capital e de bens intermedirios que criam demandas cruzadas a soluo
clssica. A poltica de exportaes pode, durante algum tempo, obter esse resultado. Uma
terceira forma a de substituir aumento de salrios pelo aumento de crdito, como vimos nos
Estados Unidos no perodo que antecedeu a Crise Financeira Global de 2008. No Brasil, nos anos
1970, a forma encontrada para compatibilizar crescimento com salrios crescendo menos que a
produtividade foi incluir a classe mdia entre os beneficiados do desenvolvimento econmico.
Em 1966, diante da reduo da produtividade do capital decorrente de investimentos intensivos
que reduziam a relao capital-produto do pas, e diante do baixo crescimento dos salrios, em
Subdesenvolvimento e estagnao da Amrica Latina Celso Furtado previu que o Brasil e, mais
amplamente, a Amrica Latina caminhavam para a estagnao. Ele se enganou. Pouco depois,
desencadeava-se o milagre econmico. Como explicar o fato? Em 1970, a partir de uma sugesto
que fizera Antonio Barros de Castro em conferncia em So Paulo, eu publiquei o artigo Dividir
ou multiplicar: a distribuio de renda e a recuperao da economia brasileira, que oferecia uma
explicao para o problema: alm do fato de que a economia brasileira estava se voltando para a
exportao de manufaturados, estava havendo a concentrao da renda da classe mdia para cima.9
Na mesma poca, Maria da Conceio Tavares e Jos Serra (1971/1972) trabalhavam em um artigo,
publicado no ano seguinte, Ms all del estancamiento, que oferecia explicao semelhante
minha. Conforme mostra a Tabela 2, retirada do meu artigo de 1970, a desigualdade econmica
aumentara substancialmente nas cidades selecionadas entre o comeo e o fim da dcada.
9
Este artigo foi publicado originalmente em Viso, em novembro de 1970. Desde a terceira edio de Desenvolvimento e crise no
Brasil (1972) foi incorporado ao livro como uma de suas sees. Est tambm disponvel em <www.bresserpereira.org.br>.
349
Tabela 2: Distribuio da renda segundo quintos da populao anos 1960 (% sobre totais)
Cidades
1 Quintil
5 Quintil
Recife
1960 Outubro
1967 Maro
10,3
3,2
47,1
56,4
Salvador
1962
1967 Agosto
5,6
3,8
50,5
51,0
Fortaleza
1962 Abril
1965 Julho
8,0
5,3
48,8
49,0
Joo Pessoa
1964 Novembro
1967 Julho
5,6
2,8
50,8
54,1
So Lus
1963 Setembro
1967 Fevereiro
5,6
4,6
43,9
52,4
Fonte: Distribuio e Nveis da Renda Familiar no Nordeste Urbano. Banco do Nordeste do Brasil, Fortaleza, 1969, p. 22. Pesquisa realizada por BNB/ETENE SUDENE.
Por outro lado, puxado pelo crescimento da economia, o salrio mdio estava crescendo
fortemente (Tabela 3), enquanto o salrio mnimo crescia lentamente. Assim, confirmava-se a
hiptese inicial: o crescimento econmico acelerado ocorria atravs da concentrao de renda da
classe mdia para cima. O salrio mnimo uma indicao, ainda que imperfeita, da remunerao
das camadas mais pobres da populao. Segundo dados do Ministrio do Trabalho, em So
Paulo, a cidade mais rica do Brasil, cerca de 30% dos empregados recebiam salrio mnimo.
J o salrio mdio influenciado, de um lado, pelo salrio mnimo, e de outro, pelos salrios
elevados, que so pagos aos operrios especializados, aos mestres, aos tcnicos, ao pessoal de
escritrio, aos engenheiros, s funes tcnicas e burocrticas tpicas da classe mdia, desde a
baixa classe mdia at a alta classe mdia. Se o salrio mnimo caa e, mesmo assim, o salrio
mdio crescia, era bvio que isso estava ocorrendo devido a uma redistribuio de renda em
favor daqueles que recebem os maiores salrios.
Tabela 3: Salrio mdio real no estado de So Paulo
Ano
1965
1967
1968
1969
1970
Cr$
405,7
466,0
400,7
471,0
534,1
Fonte: IBGE. Observao: Dados referentes a maro de cada ano, exceto 1970, em que o dado de fevereiro.
350
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MODELO TECNOBUROCRTICOCAPITALISTA
Nos anos 1970, denominei o modelo desenvolvimentista exportador de bens manufaturados
tambm de modelo de subdesenvolvimento industrializado para assinalar a concentrao da
renda da classe mdia para cima que o caracterizar. Dessa forma se mantinha no Brasil uma
sociedade dual, formada por includos e excludos do desenvolvimento capitalista, ao mesmo
tempo em que se garantia demanda para a indstria produtora de bens de luxo atravs de um
processo de concentrao de renda que inclua a classe mdia profissional e a classe mdia
burguesa os donos de diplomas universitrios e os empresrios de pequenas e mdias
empresas.
O modelo de subdesenvolvimento industrializado e o Pacto Autoritrio-Modernizante de 1964
constituem um todo nico que, no plano de abstrao em que estou trabalhando, exige uma
anlise integrada. Poderamos tambm falar em capitalismo de Estado, mas essa denominao
retiraria ao modelo sua especificidade. Tivemos, de fato, entre 1964 e 1984, uma sociedade
tecnoburocrtico-capitalista na qual o poder poltico ficou sob o comando tecnoburocrtico
do governo, e os grupos beneficiados foram, sobretudo, os empresrios industriais. Mas as
empresas multinacionais e os bancos internacionais tambm muito se beneficiaram, estes
ltimos na medida em que o pas tentou crescer com poupana externa e acabou vtima da
grande crise da dvida externa dos anos 1980.
O modelo exportador de bens manufaturados adotado a partir de 1967 foi resultado do Pacto
Autoritrio-Modernizante de 1964 que reuniu a tecnoburocracia pblica civil e militar e a burguesia
industrial. No quadro dessa coalizo de classes, o Estado controlava diretamente uma substancial
parcela da economia nacional por intermdio das empresas estatais; planejava os grandes
investimentos na infraestrutura e na indstria de base; estabelecia, alm da poltica fiscal e
monetria, a poltica cambial e a salarial, controlando assim os principais preos macroeconmicos;
e promovia uma poltica industrial que se confundia com a poltica macroeconmica, na medida
em que o sistema de tarifas de importao e de subsdios exportao equivaliam ao controle
da taxa de cmbio com a neutralizao da doena holandesa. O Estado e a empresa capitalista
complementavam-se. O grande governo produzia energia eltrica, transportes, ao, petrleo e
comunicaes, e criava demanda para a indstria de bens de capital. Esta, como o restante da
indstria de transformao, era privada, e seu setor estratgico era a indstria automobilstica. Em
alguns setores, especialmente na indstria petroqumica, a trplice aliana entre a tecnoburocracia
pblica, os empresrios industriais e as empresas multinacionais manifestaram-se de maneira
351
formal e foi objeto de tese de doutorado de Peter Evans (1979), um dos mais brilhantes socilogos
americanos.
ENDIVIDAMENTO EXTERNO
O acesso do Brasil e dos demais pases latino-americanos ao crdito externo deveu-se ao
aumento da liquidez internacional, mais precisamente ao aumento de eurodlares disponveis
para emprstimos externos depois que o choque do petrleo de 1973 produziu enormes saldos
comerciais nos pases produtores e exportadores de petrleo. Da nossa parte, a estratgia
equivocada do governo era aumentar o mais possvel a dvida externa bruta adotando como
garantia reservas internacionais elevadas. Esperava, assim, evitar a crise financeira, mas em
1981 o Brasil entrou em uma crise financeira maior a grande crise da dvida externa dos anos
1980.
Tabela 4: Transaes correntes e dvida externa 1971-1981 (anos selecionados, em
milhes de dlares)
Ano
Transaes Correntes
Dvida Externa
1971
-1.898
7.947
1973
-2.936
13.962
1976
6.784
30.970
1978
-13.407
50.143
1981
-9.113
71.878
Uma consequncia da reverso cclica mundial de 1974 e da poltica de endividar-se para crescer
foram as entradas de capital que apreciaram a taxa de cmbio e levaram a um explosivo processo
de endividamento externo. A poltica de crescimento com poupana externa (cuja crtica est na
Breve teoria 6) uma poltica que leva o pas, sucessivamente, ao aumento do consumo mais
que o aumento do investimento, fragilidade financeira internacional, e, afinal, crise de balano
de pagamentos. O pas, at o incio dos anos 1970, inclusive no perodo do milagre econmico,
crescera rapidamente recorrendo pouco poupana externa. Quando, porm, passou a recorrer
de maneira irresponsvel poupana externa (Tabela 4), a taxa de crescimento no aumentou,
mas caiu: de 11,3% no perodo 1968-1973 para 5,4% ao ano no perodo 1974-1981, ao mesmo
tempo em que a dvida externa mais que dobrou de 1976 para 1981. Esta tabela, porm, no
352
contm todo o mal que representou esse recurso poupana externa, porque foi a partir de 1982
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353
a economia brasileira em sua histria. O pas no enfrentava mais uma simples crise de liquidez,
mas uma crise de solvncia que teria consequncias trgicas para a economia brasileira, no
apenas em termos de crescimento os anos 1980 sero anos de completa estagnao , mas
tambm de desencadeamento da alta inflao inercial que assombraria o pas at 1994.
OS EQUVOCOS DE 1979-1980
No incio de 1979, o quadro da economia brasileira j apresentava claros sinais de crise. A
inflao acelerava-se perigosamente para 77% naquele ano; o endividamento externo comeava
a se tornar preocupante em face do novo choque do petrleo e da elevao das taxas de juros
internacionais. O dficit pblico, que j alcanara 5,3% do PIB em 1978, aumentou para 8,1%
em 1979.
10
Finalmente, para fazer frente inflao que voltava a aumentar, havia-se permitido
que o cruzeiro se valorizasse, ao mesmo tempo em que se seguravam os preos cobrados pelas
empresas estatais. Estas, que haviam se autofinanciado desde 1964 o que permitir grande
expanso dos servios de produo de energia e de comunicaes , viam-se agora deficitrias
e obrigadas a se endividar em moeda estrangeira. Era o fim prematuro do grande arranque
da economia brasileira iniciado em 1930 que se anunciava. Terminava, ento, o Ciclo Nao e
Desenvolvimento.
Na mudana do governo Geisel para o governo Figueiredo, Mario Henrique Simonsen deixou
o Ministrio da Fazenda (que ocupava desde 1974) e assumiu o Ministrio do Planejamento.
Para enfrentar a crise provocada pelo segundo choque do petrleo e pelo aumento dos juros
internacionais, Simonsen se disps a (a) acelerar as minidesvalorizaes; (b) reduzir as despesas
de Estado e os subsdios; (c) unificar o oramento fiscal e monetrio; e a (d) desaquecer a
economia para reduzir as importaes e segurar a taxa de inflao. Diante dessa perspectiva
adversa, os empresrios apoiaram Antonio Delfim Netto, que entre 1967 e 1973 comandara a
economia brasileira com grande competncia, o que, afinal, levou Simonsen a renunciar. Delfim
assumiu o Ministrio do Planejamento em agosto de 1979 com plenos poderes, supondo que
reeditaria o xito de 1967. Para isso, formulou uma estratgia expansionista, a partir da premissa
de que a inflao seria, sobretudo, uma inflao de custos. Se a economia se expandisse ao
mesmo tempo em que o governo controlasse administrativamente os preos, as empresas
seriam levadas a reduzir suas margens de lucro (lucro sobre a venda), reduzindo a presso
inflacionria, mas sua taxa de lucro (lucro sobre o capital) seria mantida, j que suas vendas
estariam aumentando.
354
10
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A situao de 1979, entretanto, era diversa. Enquanto em 1967 o oramento do Estado estava
equilibrado e a dvida externa do pas era reduzida, naquele momento estvamos em situao
oposta. Por outro lado, em 1967 estvamos saindo naturalmente de uma crise cclica, enquanto
em 1979 estvamos nos aprofundando nessa crise. Os trabalhadores, em 1967, estavam
neutralizados, facilitando a poltica de arrocho salarial, enquanto em 1979 eles realizavam grandes
movimentos sindicais a partir de So Bernardo do Campo. Na verdade, o nico ponto em comum
das duas etapas era o componente de custos da inflao. No surpreendente, portanto, que
a nova poltica no tenha alcanado o resultado esperado. Durante o segundo semestre de
1979 foram realizados vrios reajustes de preos das empresas estatais (a chamada inflao
corretiva), que pressionaram fortemente os preos para cima. Em dezembro de 1979, diante da
sobreapreciao do cruzeiro, foi feita uma maxidesvalorizao de 30% que causou graves prejuzos
para as empresas estatais, e, devido ao forte componente inercial ou indexado da economia
brasileira, teve forte efeito inflacionrio, assim se autoanulando. Em seguida, o governo cometeu
seu erro mais grave: prefixou as minidesvalorizaes da taxa de cmbio em nveis inferiores ao
da taxa de inflao esperada. Pretendia, com isso, reduzir e orientar as expectativas inflacionrias
das empresas, que assim diminuiriam a taxa de crescimento de seus preos. Desse modo o
governo adotava sua poltica de controle da inflao nas expectativas dos agentes, ignorando
o conflito distributivo ou a necessidade de equilbrio dos preos relativos.11 Essa poltica parte
do pressuposto neoclssico das expectativas racionais que ento se tornara dominante nas
universidades americanas o pressuposto de que os agentes econmicos formam suas
expectativas de forma racional a partir do seu conhecimento intuitivo da boa teoria econmica.
O Brasil adotava, assim, uma poltica semelhante quela que fora adotada um pouco antes na
Argentina por Martinez de Hoz com resultados desastrosos, e que, aproximadamente ao mesmo
tempo que no Brasil, foi tambm adotada no Chile, com resultados igualmente desastrosos, na
medida em que os agentes econmicos ignoravam a orientao cambial que lhes era oferecida
e continuavam a aumentar inercialmente seus preos para manter sua participao na renda. Em
consequncia, a moeda nacional se apreciava fortemente, causava forte aumento no dficit em
conta-corrente e na dvida externa, e desse modo encaminhava o pas para a crise de balano de
pagamentos.12 Naturalmente essa poltica liberal tambm no funcionou no Brasil. Enquanto a
inflao subia a quase 120%, as correes monetria e cambial ficavam em menos de 60%. Esta
era uma violncia lei do valor, que tambm se aplica taxa de cmbio,13 cujos efeitos foram
imediatos. Com a valorizao da taxa de cmbio, a taxa de juros real subiu, o cmbio negro de
dlares reapareceu, os salrios reais e o consumo interno aumentaram no curto prazo (enquanto
11
Em uma economia, os preos relativos esto em equilbrio quando as taxas de lucro so razoavelmente iguais, quando, portanto, a
lei fundamental dos mercados, a tendncia equalizao da taxa de lucro, est ocorrendo.
12
Sobre essas equivocadas estratgias de estabilizao o trabalho clssico foi o de Carlos Diaz-Alejandro (1981/1991).
13 O valor da taxa de cmbio corresponde ao custo mais a margem de lucro da empresa representativa nacional que utiliza tecnologia
no estado da arte mundial, dividida por uma cesta de moedas.
355
1 DE MAIO DE 1980 NO ABC. DIRIGENTES DA GREVE PRESOS. OPOSIO REAFIRMA A DEFESA DA LIBERDADE SINDICAL. RICARDO ALVES.
FONTE: ACERVO IIEP - PRPJETO MEMRIA DA OSM - SP
do Mxico, em 1982, com o seu desencadeamento, mas no Brasil essa crise j comeara no
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16
Devo, entretanto, reconhecer que o presidente Sarney sempre me deu apoio quando se tratou da crise financeira da dvida externa.
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A estagnao da renda per capita dos anos 1980 foi essencialmente produto da grande crise
cambial ou de balano de pagamentos que foi ento chamada de crise da dvida externa uma
crise que se desencadeou a partir da mudana radical de poltica econmica dos Estados Unidos,
sob o comando presidente Ronald Reagan e do presidente do banco central americano, Paul
Volcker. Nos anos 1970, os Estados Unidos viveram um perodo de crise econmica, caracterizada
pela queda das taxas de lucro, pela diminuio do crescimento, por uma contnua depreciao do
dlar, e pelo aumento da inflao pela estagflao, portanto. E tambm um perodo de perda
de hegemonia causada pela crise econmica e pela derrota na Guerra do Vietn. Diante da crise
americana, Volcker adotou uma poltica que surpreendeu todos, e foi bem-sucedida em seu pas.
Fez um forte aperto monetrio que elevou brutalmente a taxa de juros, apreciou o dlar, e levou
o pas a um grande dficit em conta-corrente dficit, entretanto, em dlares, na sua prpria
moeda, e que, portanto, no implicava os riscos e males que os dficits em conta-corrente
causam nos pases em desenvolvimento. Ao mesmo tempo, o Tesouro realizou uma poltica de
expanso fiscal e aumentou fortemente o dficit pblico. Dessa forma, como observou Maria da
Conceio Tavares (1985, pp. 40-41),
Reagan resolveu fazer uma coisa que nunca se viu, que uma poltica keynesiana
bastarda, de cabea para baixo, combinada com uma poltica monetria dura.
Redistribuir a renda em favor dos mais ricos, aumentar o dficit fiscal e subir a taxa
de juros uma poltica explosiva. No entanto, teve como resultado a recuperao
americana... Em suma, desde 1979, a partir desta movida de Volcker, confirmada pela
poltica de Reagan, os Estados Unidos declararam que o dlar era a moeda soberana,
era o padro internacional e que a hegemonia do dlar ia ser restaurada. Com isso
mergulharam a economia mundial numa recesso que durou trs anos.
A crise durou trs anos para os pases ricos. Para os pases em desenvolvimento, altamente
endividados em moeda estrangeira, a poltica econmica americana provocou uma crise financeira
de grande proporo e manteve o pas estagnado por dez anos. Nos pases ricos, que tm moeda
reserva e se endividam em sua prpria moeda, as crises financeiras so geralmente crises
bancrias; nos pases em desenvolvimento, que se endividam em moeda estrangeira, que no
podem emitir, a crise financeira em princpio uma crise cambial ou de balano de pagamentos.
Essa crise terrvel foi consequncia de o Brasil ter acreditado na poltica de crescimento com
poupana externa, que os mercados financeiros e os economistas ortodoxos recomendavam
(devamos crescer com poupana externa) e os economistas estruturalistas aceitavam, para
resolver o problema da restrio externa, em vez de buscarem ajustar a taxa de cmbio ao
nvel correto. Mas, dada a absoluta hegemonia ideolgica neoliberal nos anos 1990, o carter
financeiro da crise foi minimizado, deu-se importncia crise econmica e esta foi atribuda
excessiva interveno do Estado na economia, especificamente estratgia de industrializao
359
substitutiva de importaes, embora o Brasil j estivesse desde 1967 engajado com xito na
estratgia de industrializao via exportaes de manufaturados.
A Crise Financeira dos Anos 1980, que por sua dimenso merece ser denominada com letras
maisculas, comeou em 1979, quando o governo dos Estados Unidos, diante da estagflao e
do segundo choque do petrleo, decidiu aumentar brutalmente os juros dos ttulos do Tesouro.
J discuti no captulo 14 esse fato e os erros que cometemos ento, reproduzindo os erros
monetaristas e liberais que Martinez de Hoz havia cometido na Argentina. Em 1981, quando o
sistema financeiro internacional suspendeu a rolagem da dvida externa brasileira, e a crise se
desencadeou com toda a fora, o Brasil tinha duas alternativas: declarar moratria completa
ou declarar moratria branca (no agressiva) do principal e continuar a pagar os juros e os
dividendos enquanto negociava com o FMI e os principais credores. A segunda alternativa foi
escolhida pelo governo brasileiro e, em janeiro de 1983, o Brasil assinou sua carta de intenes
para com o FMI. Nessa carta, o Brasil comprometeu-se a ter um supervit comercial de US$ 6
bilhes, um corte de 50% no dficit do setor pblico e uma taxa de inflao de 90%. De acordo
com as estimativas do FMI, esse processo de ajustamento representaria uma taxa negativa de
crescimento no PIB brasileiro de 3,5% em 1983.
Em fevereiro de 1983, o pas foi surpreendido com uma maxidesvalorizao da moeda de 30%,
provocando indignao em toda a sociedade, mas era uma medida necessria, que derivara do
acordo com o FMI, e que afinal se revelou bem-sucedida em produzir, a partir de ento, grandes
supervits comerciais. Em abril estava claro que os US$ 6 bilhes de supervit comercial seriam
alcanados graas a essa desvalorizao e a uma forte recesso, que reduziu as importaes,
mas o alvo programado para o dficit pblico era inatingvel. O custo da maxidesvalorizao e
de outras medidas de inflao corretiva tiveram como resultado o aumento do patamar de
inflao, de 100% no incio do ano para aproximadamente 180% em 1984. Era a inflao inercial
que ganhava corpo uma inflao decorrente da indexao formal e informal da economia. Uma
inflao que no podia ser explicada nem pelas teorias monetaristas, nem pelas keynesianas,
nem pelas teorias estruturalistas, mas pela teoria da inflao inercial que discuti no captulo
anterior. Uma inflao que era formal e informalmente indexada, e, por isso, rgida para baixa.
No incio de 1983, dada a suspenso da rolagem da dvida brasileira desde 1981, a falta de
dlares era dramtica. Em consequncia, e desde que no se optou pela moratria dos juros,
um novo acordo com o FMI, implicando novas medidas de austeridade, tornou-se necessrio.
Os fatos de que a recesso j era violenta, que o desemprego e as falncias cresciam, que
as importaes caam e que o alvo de um supervit comercial de US$ 6 bilhes estava sendo
alcanado no impressionaram o FMI. Vrias medidas foram postas em prtica em junho e julho
360
de 1983. A mais relevante delas foi cortar os salrios reais poltica que no era adotada desde
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1974. A deciso foi de indexar os salrios a 80% do INPC durante os dois anos seguintes. Essa
medida representou um corte de cerca de 30% nos salrios reais em dois anos. As medidas
de ajustamento tomadas pelo governo para compensar a experincia desastrosa de populismo
econmico, de que ele prprio fora responsvel no binio 1979-1980, aprofundavam a crise
poltica. A transio democrtica tornava-se cada vez mais inevitvel e era preciso pensar em
alternativas de poltica econmica e social.
A crise que a economia brasileira enfrentou nos anos 1980 foi a mais grave crise da histria de seu
desenvolvimento capitalista. De fato, salvo pequenas flutuaes, a economia do pas no havia
parado de crescer desde o sculo XIX, aproximadamente os anos 1840, quando se extinguiu o
acordo comercial de carter colonialista firmado com a Inglaterra no momento da independncia,
e quando o desenvolvimento da cultura do caf permitiu a superao de uma conjuntura de baixo
crescimento vigente desde meados do sculo anterior, devido ao esgotamento do ciclo do ouro.
Foram cento e cinquenta anos de extraordinrio crescimento. De acordo com estudo de Angus
Maddison (1988), o Brasil foi o pas que apresentou maiores taxas de crescimento do PIB entre
1870 e 1980, em comparao com um nmero selecionado de pases, entre os quais os Estados
Unidos, o Japo e a Unio Sovitica. A partir de 1981, porm, a economia brasileira entrou em
um longo perodo de estagnao que durou toda a dcada. A renda por habitante, que nos oito
anos anteriores (1973-1980) crescera 52,7%, entra em estagnao total nos anos 1980.
Essa dramtica reduo da taxa de crescimento estava diretamente relacionada com a queda na
taxa de investimento do pas. Esta, que havia sido girado entre 23% e 25% na segunda metade
dos anos 1970, baixou a partir de 1983 e chegou a 18% do PIB em 1985.17 Estvamos, na verdade,
diante de uma crise estrutural, cujos sintomas bsicos eram a estagnao da renda por habitante
e a drstica reduo da capacidade de investir e poupar do pas. O fato de as transferncias
recebidas pelo pas terem se tornado positivas, o que significava que comevamos a pagar a
dvida externa, pesou nessa reduo.
preciso, porm, introduzir o terceiro sintoma da crise econmica brasileira dos anos 1980: a
taxa de inflao. Nos anos 1970, o crescimento fora possvel com uma taxa de inflao mdia
(IGP) de 32,6% ao ano uma taxa moderada, portanto. J em 1980 a inflao sobe para cerca
de 100%; em 1983 para a casa dos 200%, e finalmente, depois do interregno do Cruzado, vai a
quase 400% em 1987. Em 1988 j estava prxima de 1000%. No final do governo Sarney, no ms
de maro de 1990, quando assume o presidente Fernando Collor, a inflao alcana 72% no ms
de fevereiro, configurando-se a hiperinflao.
17
Fonte: Ipeadata.
361
Ora, com taxas de inflao dessa ordem era invivel pensar em crescimento econmico. No era
mais a diminuio da relao produto-capital ou a deteriorao dos termos de troca que impediam
o desenvolvimento econmico, mas a desorganizao econmica que a alta inflao produzia,
no obstante a indexao formal e informal que pretendia neutralizar os efeitos desestruturadores
da inflao, mas que, afinal, era sua causa inercial. Assim, aps o fracasso do Plano Cruzado,
tnhamos trs grandes sintomas bsicos da grande crise que o Brasil enfrentava: estagnao
sem precedente da renda por habitante, reduo de aproximadamente seis pontos percentuais
na taxa de investimento, e taxas de inflao de mais de 10% ao ms.
CONCLUSO
A crise econmica que enfraqueceu os militares e abriu espao para a transio democrtica no foi,
portanto, uma crise do modelo de substituio de importaes, mas uma crise financeira causada
pelo equvoco que a poltica de crescimento com poupana externa que os militares adotaram
a partir de 1974 com o objetivo de sustentar as elevadas taxas de crescimento econmico em um
momento em que, devido ao primeiro choque do petrleo, todo o mundo estava comprometido
com necessrio ajustamento macroeconmico. O presidente Geisel afirmou que o Brasil era
uma ilha de prosperidade e embarcou no II Plano Nacional de Desenvolvimento contando
para isto com o endividamento externo. Ao mesmo tempo, adotava outra poltica equivocada a
de controlar a inflao segurando os preos das empresas estatais. Dessa forma, enfraqueceu
essas empresas, que haviam sido fundamentais para o alto crescimento do incio da dcada,
e criou um dbito em termos de inflao represada que foi pago nos anos 1980, quando a alta
inflao inercial disparou.
O modelo de crescimento do regime militar foi correto. Foi o modelo de exportao de
manufaturados, que no estava esgotado em 1980, mas que foi abandonado no incio dos anos
1990, quando a abertura comercial e financeira produziu uma sobreapreciao cambial crnica da
moeda nacional que, a partir de ento, levou o pas desindustrializao e ao baixo crescimento.
O regime militar terminou no final de 1984, depois de um longo processo de transio conservadora
iniciado em 1977, quando a burguesia brasileira que, desde 1964, temerosa de uma ameaa de
comunismo que no existia, estava fechada com os militares, comea a romper essa aliana o
Pacto Autoritrio-Modernizante de 1964. O gatilho que deu incio transio democrtica foi o Pacote
de Abril um conjunto de medidas violentamente autoritrias que o presidente Ernesto Geisel adota
de forma surpreendente ele que era tido como lder da ala branda dos militares brasileiros, e que,
nessa qualidade, iniciara no ano de sua posse (1974) a poltica de distenso reagindo s demandas
362
da sociedade. A luta armada de 1969-71 no alcanou qualquer resultado, mas a demanda do povo
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por democracia e direitos humanos era forte, e tinha paladinos do porte de Dom Paulo Arns. Diante
do Pacote de Abril de 1977, a indignao foi geral e, afinal, a unidade das classes dirigentes quebrouse, os empresrios e a classe mdia comearam a se associar ao povo, formando-se um grande
pacto democrtico-popular. Tinha incio, ento, a transio para a democracia, que se concluiria no
incio de 1985. Naquele momento o capitalismo brasileiro estava consolidado, a nao j contava com
uma grande classe capitalista, uma grande classe mdia e uma grande classe trabalhadora, e, por
isso, a democracia que ento surgia e que agora completa 30 anos tambm estava consolidada.
Enquanto a democracia da Repblica Velha era uma fraude, e a democracia de 1946, instvel,
sempre ameaada, a democracia de 1985 forte; est muito longe do que cada um de ns deseja
como regime poltico, mas o melhor que soubemos at agora construir.
Ter sido o autoritarismo militar instrumental para a democracia como o autoritarismo varguista
o foi? No creio. Nos anos 1930 no havia possibilidade de comandar a revoluo nacional e
industrial nos quadros da democracia. A apropriao do excedente econmico ainda dependia
muito do Estado, e a sociedade brasileira era oligrquica; no estava preparada para fazer os
compromissos necessrios para que haja uma democracia. Isto j no era mais verdade em
1964, e o Brasil poderia ter completado sua revoluo capitalista no quadro da democracia. Mas
os temores das elites brasileiras e o forte apoio dos Estados Unidos ao golpe militar no permitiu
que isto acontecesse. Foi durante o regime militar que a revoluo nacional e industrial brasileira
terminou, e o Brasil se tornou maduro para uma democracia consolidada.18
Em excelente artigo na Folha (23.3.2014), Marcelo Ridenti diz que houve no Brasil uma
modernizao conservadora que o milagre econmico consolidou. verdade. Mas em que pas
houve uma modernizao progressista? A modernidade uma bela palavra, um eufemismo
de capitalismo. Para que o capitalismo se torne progressista, preciso que ele deixe de ser um
capitalismo liberal para se tornar desenvolvimentista e social. E esta opo est aberta para o
Brasil, inclusive porque a Constituio de 1988 uma constituio desenvolvimentista e social.
REFERNCIAS
BALASSA, Bela (1981) The Newly Industrializing Countries in the World Economy, New York:
Pergamon Press.
BRESSER-Pereira, Luiz Carlos (1970) Dividir ou multiplicar? A distribuio da renda
e a recuperao da economia brasileira, Viso, 21 de novembro 1970. Disponvel em
18
Sobre a relao entre a revoluo capitalista em cada pas e a consolidao democrtica ver Bresser-Pereira (2011)
363
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RESUMO: O regime militar de 1964 nasceu de crise financeira e de crise poltica, e terminou
igualmente com crise financeira e poltica, depois de haver, nesse nterim, alcanado altas
taxas de crescimento acompanhadas de forte concentrao da renda. Nesse perodo houve a
consolidao do capitalismo brasileiro, o que abriu espao para o surgimento, a partir de 1985,
de uma democracia consolidada. Isto, entretanto, no significa que o autoritarismo tenha sido
instrumental para a democracia. O Brasil j tinha, em 1964, uma sociedade suficientemente
desenvolvida para que a continuao do desenvolvimento econmico ocorresse no quadro da
democracia. O ajustamento econmico aconteceu nos trs anos do governo Castelo Branco. A
retomada do crescimento comeou em 1967, quando o governo militar adotou uma estratgia
desenvolvimentista semelhante quela por Getlio Vargas para desencadear a revoluo industrial
brasileira. Atravs desse novo modelo de crescimento baseado na concentrao de renda da
classe mdia para cima, criava-se mercado para a indstria de bens de luxo, principalmente para
os automveis. Ao mesmo tempo, o pas colocava em segundo plano o modelo de substituio de
importaes e tinha incio uma poltica de exportao de manufaturados altamente bem-sucedida.
Essa poltica neutralizou a doena holandesa (uma sobreapreciao permanente da taxa de cmbio
que impede a industrializao de um pas) e permitiu que as melhores empresas industriais
brasileiras tornassem-se competitivas no plano internacional. Entre 1965 e 1985 a participao dos
manufaturados na exportao total cresceu de 6 para 60%. Entretanto, o governo ignorou o choque
do petrleo de 1973, e resolveu crescer com poupana externa. O resultado a crise financeira da
dvida externa, que se desencadeou em 1979. No obstante o carter financeiro da crise e de ter
sido ela a causa da alta inflao e da estagnao dos anos 1980, o neoliberalismo triunfante nos
Estados Unidos lograr convencer os brasileiros que a crise fora causada pelo esgotamento do
modelo de substituio de importaes uma estratgia de industrializao que j se esgotara 20
anos antes. Esta crise facilitar a vitria da grande coalizo de classes democrtico-popular que, em
1985, estabelece a democracia no Brasil.
PALAVRAS-CHAVE: industrializao, exportao de manufaturados, capitalismo, democracia,
crise financeira
ABSTRACT: The 1964 dictatorial regimen was born as a result of the financial and political crises
and it ended just as equally with a crisis in finances and politics, after having, in the meantime,
reached high levels of growth accompanied by a strong income concentration. At this period
the brazilian capitalism was consolidated which opened up space to the emergence, beginning at
1985, of a consolidated democracy. However, this does not mean that autoritarism served as an
instrument for democracy. In 1964, Brazil already had a society sufficiently developed so that the
economic growth could happen in a democratic context. The economic adjustment happened in
the three years period of the Castelo Branco government. The resumption of the growth happened
366
in 1967, when the military government set a developmentalist strategy, similar to the one Getlio
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Vargas used to unleash the brazilian industrial revolution. Trough this new model of growth based
upon the income concentration in the middle classes and the ones above them, they created a
market for luxury goods, mainly automobiles. At the same time, the country puts aside a second
plan, a model of importation substitution and this was the beginning of a highly successful policy
of exportation of manufactured goods. This policy neutralizes the Dutch disease (a permanent over
appreciation of the exchange rate which impedes the industrialization of a country) and allows that
the best industrial companies become competitive in an international field. Between 1965 and
1985 the participation of manufactured in the total of exported goods increases from 6% to 60%.
However the government ignores de oil shock in 1973, and decides to grow in the external savings
account. That resulted in a financial crisis of the external debt in 1979. Nevertheless, the financial
kind of the crisis and the fact that it caused and increase in the inflation rate, and a stagnation in
1980, the triumphant neoliberalism of the United States will manage to convince that the crisis was
caused by the exhaustion of the model of importation substitution an industrialization strategy
that had exhausted 20 years before.This crisis will facilitate the victory of the great coalization of
popular-democratic classes that establishes democracy in Brazil in 1985.
KEY WORDS: industrialization, exportation of manufactured, capitalism, democracy, financial crisis.
367
DOSSI
AS MULTINACIONAIS E A
DITADURA CIVIL-MILITAR NO
BRASIL NOS DOCUMENTOS
DO TRIBUNAL RUSSELL II1
Lcia de Ftima Guerra Ferreira
368
2
Embora ainda existam controvrsias historiogrficas sobre a denominao ditadura civil-militar, ns a adotamos por entender que
a que mais se adapta a este estudo, no qual esto apresentados os interesses de grupos econmicos civis brasileiros aliados aos grupos
estrangeiros.
A histria da
ditadura civil-militar
no Brasil ainda
est com algumas
penumbras, pela falta
de informao sobre
os acontecimentos
envolvendo a ao do
estado. Portanto, a
luta pelo acesso aos
documentos oficiais
continua atual e
necessria
espao de disputa, pois nem todos os rgos da represso abriram efetivamente seus arquivos,
alegando vrias justificativas, sendo das mais presentes a que afirma a inexistncia de documentos
dessa poca. Embora com limitaes significativas no acesso aos documentos das assessorias
e comisses de informao de muitos rgos pblicos e das Foras Armadas, a abertura dos
arquivos dos Departamentos e Delegacias de Ordem Poltica e Social (DOPS) est contribuindo
para esclarecer determinadas questes, bem como mudar verses da histria oficial.
Mesmo antes da LAI, destaca-se o trabalho do Projeto Brasil Nunca Mais3, que conseguiu
copiar 710 processos que tramitaram no Supremo Tribunal da Justia Militar (STM) e, entre seus
resultados, teve a publicao do livro Brasil Nunca Mais, em 1985, expondo a tortura com
seus mtodos, os locais e os agentes torturadores por meio dos depoimentos dos torturados e
perseguidos, registrados nos autos dos processos em julgamento.
Uma das fontes mais expressivas sobre a ditadura civil-militar o relatrio da Anistia Internacional,
lanado em 19724, com denncias sobre os crimes cometidos pelos agentes do Estado
brasileiro, com base em cartas de familiares, depoimentos de sobreviventes da tortura no Brasil,
descrevendo os mtodos utilizados e informando o nome de seus torturadores.
3
Projeto desenvolvido pelo Conselho Mundial de Igrejas e pela Arquidiocese de So Paulo, sob a coordenao de Dom Paulo Evaristo
Arns e do Rev. Jaime Wright. O acervo encontra-se no Arquivo Edgard Leuenroth, da Universidade de Campinas (UNICAMP), e em 2013
todos os documentos foram disponibilizados na rede mundial de computadores com o projeto Brasil: Nunca Mais Digit@l, disponvel em:
http://bnmdigital.mpf.mp.br/#!/
4
Report on allegations of torture in Brazil. London: Amnesty Internacional Publications, 1972. Disponvel em: http://issuu.com/anistiabrasil/docs/relat_rio_da_tortura_1972.
369
Tambm contribuem para esclarecimentos sobre esse perodo os arquivos de outros pases,
especialmente do governo dos Estados Unidos, e, de acordo com seus prazos de desclassificao,
os historiadores vo obtendo acesso a documentos antes secretos, resultando em obras
significativas tais como as do historiador Carlos Fico (2008) e do jornalista Elio Gaspari (2002).
Vale ressaltar que a Fundao Lelio e Lisli Basso - Issoco, sediada em Roma, Itlia, possui
um vasto acervo com documentos da dcada de 1970, sobre as ditaduras na Amrica Latina,
com destaque para o Brasil. Esses documentos referem-se realizao do Tribunal Bertrand
Russell II, e, por meio de digitalizao, iro integrar o acervo do Memorial da Anistia, em fase de
implementao em Belo Horizonte-MG5.
O Tribunal Bertrand Russell II, de agora em diante TBR II, realizado na dcada de 1970 sob a
presidncia do senador socialista italiano Lelio Basso, teve por objetivo investigar as violaes
dos direitos humanos pelos regimes militares em vigor na Amrica Latina. Foram realizadas trs
sesses, sendo a primeira em Roma, Itlia, de 30 de maro a 6 de abril de 1974, que coincidiu
com o 10 aniversrio do golpe no Brasil, e coletou evidncias e documentos sobre a violao
dos direitos humanos no Brasil, Chile, Bolvia e Uruguai6; a segunda ocorreu no perodo de 11 a
18 de janeiro de 1975, em Bruxelas, Blgica, com o tema A responsabilidade das multinacionais
no Brasil, Chile, Argentina, Bolvia e Porto Rico7; e a terceira realizou-se em Roma, entre os dias
10 e 17 de janeiro de 1976, com o tema Represso cultural na Amrica Latina8.
A segunda sesso traz elementos que ajudam a compreender relao de cumplicidade de
setores da economia com a ditadura, em uma dupla finalidade: ampliar as condies de
desenvolvimento econmico sem o correspondente social; estabelecer redes de cooperao
para o financiamento da represso. Os interesses das multinacionais no Brasil e na Amrica
Latina contriburam para a montagem dessa estreita articulao entre os empresrios e os
agentes do Estado, visando manuteno dos regimes autoritrios durante as dcadas de
1960 a 1980.
5
O Ministrio da Justia, por meio da Comisso de Anistia, com apoio da embaixada brasileira na Itlia, assinou termo de cooperao
com Fundao Lelio e Lisli Basso Issoco, para o desenvolvimento de projeto de resgate dos acervos l existentes, sobre a memria da
represso e resistncia no Brasil e na Amrica Latina, bem como a rede de solidariedade europeia. Este projeto, que conta com a participao da Universidade Federal da Paraba, incluiu a digitalizao do acervo, apoio a pesquisas e uma edio brasileira de quatro livros
publicados pela referida fundao, na dcada de 1970, com as atas do Tribunal Russell II.
6
As atas desta primeira sesso foram publicadas em dois volumes: Brasile, violazione dei diritti delluomo. Milano: Feltrinelli, 1975; e
Chile, Bolivia e Uruguay: violazione dei diritti delluomo. Venezia-Padova: Marsilio, 1975.
7
As atas desta sesso foram publicadas na obra: Le multinazionali in America Latina. Bruxelles: Coines Edizione, 1975; e Las multinacionales en Amrica Latina. Madrid: Editorial Cambio, 1977.
370
8
As atas desta sesso foram publicadas na obra: Controrivoluzione in America Latina. Eversione militare e strumentalizzazione dei
sindacati, della cultura, delle chiese. Milano: La Pietra, 1976. Esses livros esto sendo traduzidos e sero publicados pela editora da UFPB,
com o apoio do Projeto Marcas da Memria da Comisso de Anistia do Ministrio da Justia.
APRESENTAO
ENTREVISTAS
ARTIGOS
ACADMICOS
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
371
10
APRESENTAO
ENTREVISTAS
ARTIGOS
ACADMICOS
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
Sem desmerecer as demais sries, destacamos a que congrega os Documentos do TBR II,
com textos sobre a realidade brasileira nos aspectos polticos, sociais e econmicos, denncias
sobre a represso no Brasil, e depoimentos enviados ou realizados nas sesses. Os depoimentos
sobre a situao no Brasil, na primeira sesso do TBR II, em 1974, foram numerosos; entre eles
citamos alguns presentes no Relatrio de Ettore Biocca11:
- Carmela Pezzuti, presa por ser me de dois jovens que pertenciam a um movimento
revolucionrio;
- Denise Peres Crispim, presa grvida, foi libertada aps o nascimento da sua filha, casada com
Eduardo Leite (conhecido com Bacuri);
- Dulce Maia, brasileira, 35 anos, assistente social;
- Eduardo Leite (Bacuri), morto na priso sob tortura, casado com Denise Peres;
- Fernando Gabeira, jornalista brasileiro, de 33 anos;
- Marco Antonio Moro, brasileiro, advogado, 37 anos;
- Maria do Socorro Vigevani, brasileira, dona de casa, 27 anos, casada com Tullo Vigevani;
- Miguel Arraes, ex-governador do estado de Pernambuco;
- Ren de Carvalho, economista, 29 anos, brasileiro;
- Rolando Fratti, sindicalista, 60 anos;
- Tullo Vigevani, italiano, jornalista, 31 anos, casado com Maria do Socorro Vigevani;
- Wellington Diniz, cineasta, brasileiro, 32 anos.
Todo esse acervo, e como ele foi produzido e preservado, nos remete ao que Paul Ricouer trata
sobre a ocasio em que o testemunho recebido por algum e se adotam procedimentos para
o arquivamento da memria:
11
Os documentos, citados neste artigo, do Fundo do Tribunal Russell II esto em italiano, francs e espanhol e foram traduzidos livremente com apoio de Maria Yara Campos Matos e Giuseppe Tosi.
373
... esse momento aquele no qual as coisas ditas oscilam do campo da oralidade para
o da escrita, que a histria doravante no mais deixar; tambm o do nascimento
do arquivo, o testemunho adentra a zona crtica na qual est no apenas sujeito
confrontao severa entre testemunhos concorrentes, mas tambm absorvido em
uma massa de documentos, nem todos eles testemunhos.12
Nas sesses tambm foram apresentadas cpias de cartas que denunciavam as violaes que
ocorriam no Brasil, a exemplo das cartas: de Marcos Pena de Arruda enviada ao Papa Paulo VI
(Rio de Janeiro, 4 de fevereiro de 1971); de Marlene de Souza Soccas ao juiz auditor do Tribunal
Militar; da viva de Mrio Alves, Dilma Borges Vieira, a Maria Aparecida Gomide, esposa do
cnsul brasileiro Aloysio Dias Gomide, que fora sequestrado no Uruguai; de Dom Helder Cmara,
arcebispo de Olinda e Recife (27 de maio de 1969); ou de Flvio A. Freitas Tavares, ex-professor
da Universidade de Braslia, que morava na poca na Cidade do Mxico (10 de fevereiro de 1974),
enviada diretamente para o TBR II; entre outras.13
Dos documentos enviados para o TBR II, chamou-nos a ateno um enviado pelos presos polticos
da penitenciria Barreto Campelo, na ilha de Itamarac em Pernambuco. Trata-se de um documento
datilografado, com trs pginas, em francs, sem assinatura, intitulado Situao dos prisioneiros
polticos no estado de Pernambuco Nordeste do Brasil (1974). Faz referncia aos que se
encontravam presos: Carlos Alberto, Alberto Vinicius, Luciano de Almeida, Francisco de Assis Rocha,
Luiz Alves Neto, Marcelo Melo, Jos Adeildo Ramos, Perly Cipriano, Rholine Sonde, Maurcio Ansio
e Edmilson Vitorino. Menciona tambm os companheiros que foram assassinados: Manuel Lisboa,
Mata Machado, Amaro Luiz de Carvalho, Emanuel Bezerra dos Santos e Manuel Aleixo.
Esse documento denuncia as precrias condies na priso e as violaes impetradas pela
administrao penitenciria; relata a greve de fome14 que os presos fizeram em maro de 1973,
e as inmeras humilhaes a que eram submetidos, alm de apresentar algumas reivindicaes
para a melhoria das condies de vida na priso.
Alm desse conjunto documental, o Arquivo Histrico da Fundao possui documentao sobre
o I Congresso Nacional da Comisso Brasileira pela Anistia, realizado em So Paulo, Brasil, em
6 de novembro de 1978, com a participao de Lelio Basso, e documentos da Seo 342 Brasil,
do Fundo Seo Internacional Direitos dos Povos, em parte tratando de questes referentes s
dcadas de 1980 e 1990.
12
14
Os presos polticos de Itamarac fizeram trs greves de fome, sendo uma delas de mbito nacional.
APRESENTAO
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ACADMICOS
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DOCUMENTOS
PLATIA DA CONVERSA PBLICA SOBRE A VALA DE PERUS NO MBITO DO PROJETO CLNICAS DO TESTEMUNHO SEDE RJ
Por essas razes, plenamente cabvel considerar-se a Fundao Lelio e Lisli Basso - Issoco um
lugar da memria da represso e da resistncia ditadura civil-militar no Brasil e na Amrica
Latina. A realizao do Tribunal Russell II, a preservao dos registros e o cuidadoso arquivamento
dessas memrias dolorosas merecem o devido reconhecimento pelas atuais geraes.
375
dos Santos e Francisco de Oliveira, e de um do telogo Jan Rutgers sobre a Igreja e o quadro do
poder poltico no Brasil.
Theotonio dos Santos, professor na Universidade Autnoma do Mxico poca do TBR
II, contribuiu para as discusses da segunda sesso (Bruxelas, 1975), enviando o texto
Dependncia econmica e transferncia internacional de recursos, escrito em espanhol.
O trabalho aborda os mecanismos pelos quais a situao de dependncia econmica e
transferncia internacional de recursos era mantida e alimentada cotidianamente. Ele trata do
sistema de preos internacionais que promovia a expropriao dos pases dependentes com
base em monoplios que controlavam a oferta e a comercializao dos produtos; da utilizao
de servios como fretes, seguros, servios de assistncia tcnica e pagamento de marcas
e patentes; da explorao da fora de trabalho em condies bem diferentes ou bem piores
dos trabalhadores nos pases de origem; da balana de pagamentos desequilibrada; da dvida
externa, entre outros aspectos.
O grande estmulo ao aporte do capital estrangeiro e o alto ndice de endividamento do pas
foi o modelo adotado no Brasil, que resultou, entre outros fatores, no chamado milagre
brasileiro, alardeado durante a ditadura militar. Modelo este implementado tambm em
outros pases:
Os enormes ganhos produzidos nas condies favorveis dos pases dependentes
(mo de obra barata, financiamento barato, ajuda estatal do pas imperialista e do
pas dependente, absoro de capitais locais, agregando-se a tudo isto as vantagens
comerciais e de servios j assinaladas) no so assim reinvestidos, pois evidente
que as estruturas socioeconmicas submetidas a tal grau de expropriao no
tm muita oportunidade de reinvestimento. Formam-se, assim, estes gigantescos
excedentes financeiros que so utilizados na formao de um vasto sistema
de servios de parasitas nos pases imperialistas que espera absorver minorias
privilegiadas dos pases dependentes.15
No que tange ao texto de Francisco de Oliveira, o TBR II, na sua segunda sesso (Bruxelas, 1975),
utilizou e reproduziu, no formato de um folheto, em francs, com 20 pginas, a sua conferncia
pronunciada na Assembleia Legislativa do Estado do Rio Grande do Sul, em 1973, a convite do
partido Movimento Democrtico Brasileiro (MDB), intitulada O processo de monopolizao de
uma economia dependente: o caso brasileiro.
376
15
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DOCUMENTOS
OLIVEIRA, Francisco de. Le processus de monopolisation dans une conomie dpendante: le cas brsilien. 1975.
17
OLIVEIRA, 1975.
377
APRESENTAO
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ARTIGOS
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DOCUMENTOS
AS MULTINACIONAIS NA VISO DO
TRIBUNAL RUSSELL II
Ao final da primeira sesso do TBR II, em Roma, em 1974, que tratou da violao dos direitos humanos
pelos regimes ditatoriais implantados no Brasil, no Chile, na Bolvia e no Uruguai, foi definido que
uma segunda sesso ter por objeto a anlise aprofundada do papel desempenhado
pelo governo dos Estados Unidos, dos organismos internacionais, colocando sob o
controle direto deste governo e das sociedades multinacionais a responsabilidade
pela instaurao e manuteno de tais regimes19.
No discurso inaugural dessa segunda sesso, Lelio Basso afirmou que tal tema surgiu tendo em vista
os testemunhos e os relatos apresentados anteriormente, que destacavam o papel dos Estados
Unidos da Amrica, por meio da CIA (Central Intelligence Agency) e da ITT (International Telephone
and Telegraph Corporation) no golpe militar chileno e que tornava necessrio um aprofundamento
da investigao desse fenmeno no Chile e em outros pases da Amrica Latina.20
18
19
BASSO, Lelio. Discorso di apertura. IIa. Sessione del Tribunale Russell II. 1975.
20
BASSO, 1975
379
21
ARRAES, Miguel. Atto di accusa contro il governo brasiliano. In: Brasile, violazione dei diritti delluomo. Milano: Feltrinelli, 1975.p.16
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DOCUMENTOS
DUBOIS, Jean-Pierre e RAMADIER, Paul. LExpansion des multinacionales ou le nouvel ordre mondial. 1975.
381
24
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DOCUMENTOS
assumiram o seu papel imperialista abertamente, com aes militares, inclusive. Em documento
elaborado por um grupo de trabalho da Universidade de Cincias Sociais de Grenoble, em janeiro
de 1975, para subsidiar as discusses da Segunda Sesso do TBR II, trata-se do sistema de
dominao do grande capital e a relevncia do papel dos EUA:
A complexa relao
que se estabeleceu
entre o centro do
sistema internacional,
localizado nos EUA, e
os grupos dominantes
em cada pas fez
com que estratgias
de doutrinao
ideolgica fossem
implementadas, a
exemplo dos cursos e
eventos promovidos
para militares, que
contavam com uma
grande participao
de civis, entre
polticos, empresrios
e servidores pblicos
graduados
no
pertena
exclusivamente
A complexa relao que se estabeleceu entre o centro do sistema internacional, localizado nos EUA,
e os grupos dominantes em cada pas fez com que estratgias de doutrinao ideolgica fossem
implementadas, a exemplo dos cursos e eventos promovidos para militares, que contavam com
uma grande participao de civis, entre polticos, empresrios e servidores pblicos graduados.
Alm das estratgias abertas de interveno militar da armada norte-americana, a mensagem
ideolgica anticomunista e de defesa do capitalismo aparecia subjacente ou explicitamente em
estratgias mais sutis de informao e contrainformao, por meio das agncias de inteligncia,
dos meios de comunicao e das chamadas indstria culturais.
383
Sem dvida, os EUA desempenharam o papel mais importante nesse processo na Amrica
Latina, mas outros pases europeus tambm estavam presentes nessa disputa. Apesar da defesa
da democracia, marcada pela vitria sobre os regimes totalitrios na Segunda Guerra Mundial,
nenhuma dessas naes deixou de reconhecer as ditaduras instaladas na Amrica Latina, ou em
outros continentes, desde que os interesses das multinacionais fossem respeitados.
SENTENAS DE CONDENAO
Dentre as inmeras contribuies do TBR II se destaca o seu papel de porta-voz das denncias
da situao dos povos que sofriam a opresso dos regimes autoritrios na Amrica Latina. Como
um tribunal de opinio, mesmo sem fora judicial, a cada uma das trs sesses realizadas, os
trabalhos foram encerrados com documentos que sistematizaram as discusses, com uma ata
de acusao e um dispositivo de sentena.
Na segunda sesso do TBR II, que teve por tema A responsabilidade das multinacionais no Brasil,
Chile, Argentina, Bolvia e Porto Rico, no Dispositivo da Sentena, aprovado sob a coordenao
de Lelio Basso, foram apresentadas algumas consideraes sobre as causas das violaes dos
direitos humanos e dos povos, como demonstrado a seguir:
O tribunal considerou que os Estados Unidos e as empresas estrangeiras, das
quais as mais poderosas e numerosas so norte-americanas, representadas na
Amrica Latina por filiais ou sociedades das quais controlam a maioria do capital e
dos negcios, exerceram e continuam a exercer com a cumplicidade das classes
dominantes, uma interveno constante cujo objetivo consiste em assegurar os
lucros econmicos mais altos e o controle estratgico.25
Entre os elementos que so retomados esto: a explorao das riquezas naturais dos pases, a
importao de tecnologia e falta de apoio s pesquisas tecnolgicas nacionais, o favorecimento
fiscal s empresas estrangeiras, as proibies s greves dos trabalhadores, as pssimas condies
de trabalhos e os baixos salrios. Ainda merecem destaque os crimes de lesa humanidade, como
o genocdio das populaes indgenas, a tortura, os atentados e os assassinatos dos opositores
dos regimes autoritrios.
Assim, com base em todas as motivaes j apresentadas, e no que tange aos direitos humanos,
o Tribunal:
384
25
DISPOSITIVO della sentenza del Tribunale Russell II sullAmerica Latina riunitosi a Bruxelles dall11 al 18 gennaio 1975.
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CONSIDERAES FINAIS
Entendemos ser necessrio reiterar a importncia da parceria do Ministrio da Justia e da
Comisso de Anistia com a Fundao Lelio e Lisli Basso-Issoco, com a participao da Universidade
Federal da Paraba, especialmente na atual conjuntura brasileira de reavivamento das discusses
polticas em torno da herana e da presena da ditadura civil-militar, nos dias de hoje. Nessa
perspectiva, nota-se a ampliao da produo acadmica e memorialstica instigada por diversos
fatores. Entre eles destacamos: a insistente luta dos familiares dos mortos e desaparecidos
em por fim a um luto interminvel; a ao do Estado brasileiro por meio da Comisso Especial
sobre dos Mortos e Desaparecidos (1995), da Comisso de Anistia (2001) e da Comisso
Nacional da Verdade (2011); a aprovao da lei que permite a reduo dos prazos de sigilo e
acesso documentao (2011); a discusso sobre a reviso da Lei de Anistia (1979); a sentena
condenatria da Corte Interamericana de Direitos Humanos sobre a Guerrilha do Araguaia (2010);
e as inmeras manifestaes na ocasio da efemride dos 50 anos do golpe, neste ano de 2014.
As discusses sobre as especificidades do processo da justia de transio no Brasil e a
implementao das diretrizes do Programa Nacional de Direitos Humanos PNDH 3, (BRASIL,
2009), especialmente no que tange ao Reconhecimento da memria e da verdade como Direito
Humano da cidadania e dever do Estado (diretriz 23) e a Preservao da memria histrica e a
construo pblica da verdade (diretriz 24), esto na pauta do dia, inclusive mobilizando foras
conservadoras que preferem o esquecimento verdade, memria e justia.
26
DISPOSITIVO, 1975.
385
Por fim, ressaltamos que a divulgao dos preciosos documentos do acervo do Tribunal Russell
II contribuir para jogar luz sobre as penumbras que ainda pairam sobre este perodo de
autoritarismo no Brasil: para que nunca mais se repita um passado to trgico e funesto.
FONTES
Arquivo Histrico da Fundao Llio e Lisli Basso. Roma, Itlia. Fundo Tribunal Bertrand Russell II,
Srie Documentos, 1974-1976:
BASSO, Lelio. Discorso di apertura. IIa. Sessione del Tribunale Russell II. 1975
BIOCCA, Ettore. Tortura e strategia del terrore in Brasile. 1974.
DISPOSITIVO della sentenza del Tribunale Russell II sullAmerica Latina riunitosi a Bruxelles dall11
al 18 gennaio 1975.
DUBOIS, Jean-Pierre e RAMADIER, Paul. LExpansion des multinacionales ou le nouvel ordre
mondial. 1975.
OLIVEIRA, Francisco de. Le processus de monopolisation dans une conomie dpendante: le cas
brsilien. 1975.
RODRIGUES e GOYBET. Le cadre politique, conomique et social du Brsil entre 1964 et 1974.
1975.
SANTOS, Theotonio dos. Dependencia ecocnomica y transferencia internacional de recursos. 1975.
Situao dos prisioneiros polticos no estado de Pernambuco Nordeste do Brasil. 1974.
Universidade de Cincias Sociais de Grenoble. Caracteristicas generales de la dominacion
imperialista en America Latina. 1975.
REFERNCIAS
ARRAES, Miguel. Atto di accusa contro il governo brasiliano. In: Brasile, violazione dei diritti
386
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DOCUMENTOS
387
RESUMO: A histria da ditadura civil-militar no Brasil ainda est sob uma forte penumbra pela
falta de informao sobre os acontecimentos envolvendo a ao do Estado. Portanto, a luta pelo
acesso aos documentos oficiais continua atual e necessria. A abertura de arquivos dos rgos
de segurana e informao no Brasil, at recentemente secretos, ainda se constitui em espao
de disputa, pois, nem todos os rgos da represso abriram efetivamente seus arquivos. Entre
os temas que tm recebido mais ateno est a cumplicidade econmica com a ditadura, com o
interesse e contribuio das multinacionais nesse processo. Nesse contexto, a Fundao Lelio e
Lisli Basso (Roma, Itlia) possui um vasto acervo do Tribunal Bertrand Russell II, que realizou trs
sesses, na dcada de 1970, sobre a violao dos direitos humanos no Brasil, Chile, Bolvia e
Uruguai; a responsabilidade das multinacionais no Brasil, Chile, Argentina, Bolvia e Porto Rico; e
a represso cultural na Amrica Latina. Este artigo objetiva comentar as condies de acesso s
fontes sobre a ditadura civil-militar no Brasil, a importncia da Fundao Basso como um lugar de
memria sobre a ditadura no Brasil, bem como a viso do Tribunal Russell II sobre as multinacionais
e as ditaduras na Amrica Latina.
PALAVRAS-CHAVE: Ditadura civil-militar, Tribunal Russell II, Multinacionais
ABSTRACT: The history of civil - military dictatorship in Brazil is still under heavy gloom by the lack
of information about the events involving State action. Therefore the struggle for access to official
documents still contemporary and necessary. Files of security bodies and information agencies
were kept in secret until recently in Brazil. In fact, the lately opening of files still constitutes a
space conflict space because not all bodies of repression effectively opened their files. Among
the topics that have received most attention, is the complicity of economy with the dictatorship by
the interest and contribution of multinationals in the process. In this context, Lelio and Lisli Basso
Foundation (Rome, Italy) has a large archive about the Bertrand Russell Tribunal II, which held three
sessions, in the 1970s, on the violation of human rights in Brazil, Chile, Bolivia and Uruguay; the
responsibility of multinationals in Brazil, Chile, Argentina, Bolivia and Porto Rico; and the cultural
repression in Latin America. This article aims to review the conditions of access to sources on
civil-military dictatorship in Brazil, the importance of the Basso Foundation as a place of memory
on the Dictatorship in Brazil, as well as the vision of the Russell Tribunal II on multinational and
dictatorships in Latin America.
KEY-WORDS: Civil - military dictatorship, Bertrand Russell Tribunal II, Multinationals
388
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EMPRESAS PRIVADAS E
VIOLAES AOS DIREITOS
HUMANOS: POSSIBILIDADES
DE RESPONSABILIZAO
PELA CUMPLICIDADE COM A
DITADURA NO BRASIL
Ins Virginia Prado Soares
Viviane Fecher
INTRODUO
Os regimes de exceo se apoiam em uma complexa estrutura capaz de viabilizar sua manuteno
no poder. No caso da ditadura instalada no Brasil, a partir do golpe de 1964, diversos estudos
e investigaes vm trazendo tona as peas de uma complexa estrutura de suporte ao golpe
e ditadura que se seguiu at 1985. E os pesquisadores j discutem sobre o acrscimo do
termo civil no caso brasileiro, ditadura civil-militar, diante da evidente cooperao dos civis para a
manuteno do regime.
A arquitetura das ligaes, colaboraes e parcerias entre civis e militares no resta totalmente
esclarecida no cenrio brasileiro, nem quanto aos grupos, corporaes, indivduos e rgos
(pblicos e privados) financiadores e participantes da represso, tampouco em relao aos
mentores e executores das perseguies aos opositores do regime autoritrio.
390
A arquitetura das
ligaes, colaboraes
e parcerias entre civis
e militares no resta
totalmente esclarecida
no cenrio brasileiro,
nem quanto aos
grupos, corporaes,
indivduos e rgos
financiadores e
participantes da
represso
represso brasileira. Toma-se, como ponto de partida, o desenvolvimento de aes oficiais e no oficiais
na busca por desvendar a complexa cadeia de formao, suporte e execuo da represso poltica,
demonstrando os avanos e barreiras no acesso s informaes. Posteriormente, o texto discorre
sobre o mapeamento de parte dessa engrenagem, os ajustes e movimentaes realizados entre as
dcadas de 1960 at meados de 1970 para a formao de todo o aparato da represso, demonstrando
a existncia e importncia do apoio de grupos civis desde antes do golpe de 1964 e durante todo o
regime. Nesse momento, possvel apontar grupos privados que de alguma forma colaboraram com
a represso. A partir da exposio dessa estrutura repressiva e seus colaboradores, os ltimos tpicos
tratam da responsabilidade das corporaes e grupos.
Longe de esgotar o tema, o artigo pretende mostrar que preciso refletir alm da responsabilizao
penal e individual dos perpetradores no caso dos crimes da ditadura brasileira. E que a discusso sobre
a responsabilidade das empresas e grupos que apoiaram o regime autoritrio tem respaldo jurdico no
Brasil, quando feita sob a tica no penal. Procuramos explorar o instituto jurdico da responsabilidade
civil e as ferramentas decorrentes deste para chegarmos a um primeiro debate sobre as possveis
formas de reparao.
Nossa expectativa despertar no leitor a vontade de romper o ineditismo em relao s demandas para
responsabilizao das empresas cmplices com a ditadura brasileira.
391
1. INICIATIVAS OFICIAIS E NO
OFICIAIS PARA DESVENDAR A
ENGRENAGEM DA REPRESSO
No cenrio brasileiro, desde a edio da Lei de Anistia em 1979 (portanto, em momento anterior
ao fim do regime militar, em 1985, e promulgao da Constituio democrtica 1988), j havia
uma importante movimentao dos familiares e defensores de direitos humanos para divulgar
as perseguies, torturas, desaparecimentos e assassinatos dos opositores do regime e exigir
respostas do Estado, especialmente em relao aos desaparecidos polticos.
A iniciativa no oficial mais emblemtica o projeto Brasil Nunca Mais - BNM (1979/1985) e a
divulgao, em 1985, do livro homnimo e da lista com os nomes de 444 torturadores apontados
justia militar pelas vtimas durante o processo. O BNM resgata os depoimentos das vtimas,
prestados em processos judiciais, para relevar publicamente as violncias praticadas pelos agentes
de Estado. O projeto , portanto, focado no sofrimento das vtimas, nas atrocidades praticadas, na
vivncia real da tortura, na lembrana das dores fsicas que pareciam interminveis. Os discursos
das vtimas retratavam a situao de muitos: consciente de no ser o nico sujeito tortura, a
voz do torturado apresenta a dor dos outros no interior do processo narrativo em que expe a sua,
suprimindo a fronteira entre ele e os outros sua volta, que com ele partilham o terror.1
Alm de revelar publicamente as torturas sofridas, a indicao do nome dos responsveis pelos
crimes dessa lista revelou a fragilidade do novo regime, j que antigos torturadores ocupavam na
democracia cargos pblicos importantes, como de embaixador do Paraguai, de adido militar da
embaixada brasileira em Montevidu ou de conselheiro militar junto Prefeitura de So Paulo2.
Em um dos poucos casos excepcionais, o adido militar na embaixada do Brasil em Londres,
coronel Armando Avlio Filho, foi retirado de seu cargo. Mas de um modo geral no houve
nenhum expurgo definitivo de funcionrios pblicos em razo das torturas que cometeram.
O movimento de vtimas e familiares conseguiu a cassao do registro profissional de mdicos
que colaboraram com as torturas, sendo o caso mais emblemtico, o do mdico Amlcar Lobo
Moreira da Silva, cassado pelo Conselho Regional de Medicina em 1988 (cassao confirmada
1
GINZBURG, Jaime, Escritas da Tortura, in O que resta da ditadura: a exceo brasileira, Edson Teles e Vladimir Safatle(org), Boitempo,
2010
392
2
MEZAROBBA, Glenda. Um acerto de contas com o futuro: a anistia e suas consequncias: um estudo do caso brasileiro. So Paulo:
Associao Humanitas; FAPESP, 2006.p. 73
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DOCUMENTOS
pelo Conselho Federal em 1989). Em 2013, durante uma sesso da Comisso Estadual da Verdade,
a viva do mdico cassado pediu desculpas a um ex-preso que prestava seu testemunho e que
relatava as atrocidades sofridas.
O livro Brasil Nunca Mais apresentou o primeiro mapeamento dos rgos de represso, com
detalhamento das prticas de violncia, os mtodos e locais usados e os vrios agentes envolvidos,
tudo denunciado pelos prprios presos e registrado nos autos de processos da Justia Militar3.
No entanto, as revelaes das atrocidades no despertou um debate mais consistente e amplo
sobre as bases sociais da ditadura, sobre quais foras na sociedade colaboravam e financiavam
o regime e garantiam sua manuteno.
Os dados colhidos no BNM esto totalmente disponveis na internet desde 2013 quando foi
lanado o site BNM Digit@l: http://bnmdigital.mpf.mp.br4. Dentre as inmeras denncias publicadas
no BNM Digit@l, possvel ler no relatrio de torturas uma matria publicada no Pasquim, em
1981, baseado em manuscrito, de 1971, de autoria da ex-presa poltica Ins Etienne Romeu.
Esse testemunho foi entregue ao Conselho Federal da OAB, em 1979, quando Ins foi libertada.
A matria do Pasquim traz os dados dos algozes e os lugares por onde Ins passou, inclusive
seu ltimo local de priso, a Casa da Morte, em Petrpolis-RJ, um centro clandestino de tortura,
da qual foi a nica sobrevivente.5
As demandas por justia, reparao e verdade continuaram na democracia e foram incorporadas
agenda de direitos humanos do governo, com destaque para a abertura de arquivos sobre a
ditadura e criao de Comisses.
O acesso documentao produzida pela ditadura tem sido facilitado nas ltimas dcadas, com
um esforo do governo para abertura e digitalizao dos dados e tambm para ofertar suporte
3
Projeto A, com a anlise e a catalogao das informaes constantes dos autos dos processos judiciais em 6.891 pginas divididas em 12 volumes. No Projeto A foi possvel identificar, dentre outros dados, (i) quantos presos passaram pelos tribunais militares, (ii)
quantos foram formalmente acusados, (iii) quantos foram presos, (iv) quantas pessoas declararam ter sido torturadas, (v) quantas pessoas
desapareceram, (vi) quais eram as modalidades de tortura mais praticadas, e (vii) quais eram os centros de deteno. Ademais, foi possvel
listar os nomes dos mdicos que davam planto junto aos pores e os funcionrios identificados pelos presos polticos. Considerando a
dificuldade de leitura e at de manuseio deste trabalho, foi idealizado por Dom Paulo o Projeto B, um livro que resumisse o Projeto A em
um espao 95% menor. Para operacionalizar a tarefa foram escolhidos os jornalistas Ricardo Kotscho e Carlos Alberto Libnio Christo (Frei
Betto), coordenados por Paulo de Tarso Vannuchi. A Editora Vozes (vinculada Igreja Catlica) aceitou public-lo, tendo-lhe sido atribudo
o ttulo de Brasil Nunca Mais. Disponvel em http://bnmdigital.mpf.mp.br/#!/bnm-historia . Acesso em 24/02/2014.O livro foi reimpresso
vinte vezes somente nos seus dois primeiros anos de vida, e em 2009 estava na sua 37 edio (2009).
4
A produo do BNM Digital foi uma tarefa que uniu, entre realizadores e apoiadores, treze entidades comprometidas com a promoo dos direitos humanos e dezenas de colaboradores. Concebido por Armazm Memria e pelo Ministrio Pblico Federal, uma
realizao dessas duas entidades em parceria com o Arquivo Pblico do Estado de So Paulo. Somaram-se desde o incio a essa iniciativa
o Instituto de Polticas Relacionais, o Conselho Mundial de Igrejas (CMI), a Ordem dos Advogados do Brasil Seccional Rio de Janeiro, o
Arquivo Nacional e o Center for Research Libraries/Latin American Microform Project, sediado em Chicago, Estados Unidos. A parceria foi
ampliada no curso do processo com o apoio da Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo, do Arquivo Edgard Leuenroth da Universidade de Campinas, de Rubens Naves Santos Junior Advogados, da Comisso Nacional da Verdade, da Universidade Metodista de So
Paulo e da Brown University. Contriburam para o sucesso da empreitada o Superior Tribunal Militar e o Consulado Geral do Brasil em
Chicago. Disponvel em http://bnmdigital.mpf.mp.br/#!/bnm-digital. Acesso em 28/08/2014.
5
393
legal para exerccio do direito de acesso informao. E esse suporte veio com a edio da Lei
de Acesso Informao (Lei n. 12.527/2011), promulgada na mesma data da promulgao da
Lei n 12.528/2011, que criou a Comisso Nacional da Verdade (CNV). A exceo a importante
barreira quase intransponvel para o acesso documentao das Foras Armadas, que na verso
oficial fora destruda; e na prtica permanece em sigilo, provavelmente em bas particulares.
Como ressalta Daniel Aaro Reis Filho, ao mencionar o trabalho da CNV:
394
APRESENTAO
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6
REIS FILHO, Daniel Aaro, Ditadura e Democracia no Brasil: do golpe de 1964 Constituio de 1988, 1 Ed. Rio de Janeiro: Jorge
Zahar, 2014, p.13/14.
7
Ofcio 124/ 2014 CNV, de 18 de fevereiro de 2014. Disponvel em http://www.cnv.gov.br/images/pdf/OFI%20124.pdf. Acesso em
28/08/2014.
8
Inteiro teor dos documentos disponvel em http://www.cnv.gov.br/index.php/outros-destaques/524-cnv-pede-esclarecimentos-as-forcas-armadas-sobre-conclusoes-de-sindicancias-que-desconsideraram-provas-de-tortura. Acesso em 28/08/2014.
9
A atuao do Centro de Referncias se d por intermdio de uma rede integrada de 52 instituies parceiras. Conforme oficio do
diretor-geral do Arquivo Nacional e coordenador do Memrias Reveladas enviado para o MPF. Disponvel em http://pfdc.pgr.mpf.gov.br/
institucional/grupos-de-trabalho/direito-a-memoria-e-a-verdade/temas-de-atuacao/direito-a-memoria-e-a-verdade/documentos-tecnicos-de-outros-orgaos/oficio_sn.2011_arquivonacional_mj, acesso em 21.09.2011
395
Reveladas10, em 2009 como iniciativa oficial mais relevante para acessibilidade de arquivos e
documentao sobre a ditadura. Com objetivo de se tornar um espao de convergncia e difuso
de documentos ou informaes produzidos ou acumulados sobre a ditadura militar, o projeto foi
implantado no Arquivo Nacional11. Como observa Daniel Aaro Reis Filho, o Memrias Reveladas,
em contraponto ao projeto Brasil Nunca Mais, formula uma espcie de histria oficial das lutas
contra a ditadura, consagrando-se certa cronologia (1964-1985) e se ocultando, cuidadosamente,
as relaes complexas entre a ditadura e a sociedade brasileira, em especial, os apoios e as
bases sociais com os quais a ditadura contou desde sua gnese e enquanto existiu.12
Em 2011, o acervo documental da ditadura foi apresentado pelo Brasil UNESCO sob o ttulo
Rede de informaes e contrainformao do regime militar no Brasil (1964-1985), como
candidato a concorrer ao ttulo de Patrimnio Documental da Humanidade e ser registrado
no Programa Memria do Mundo13. Em maio de 2011, a candidatura foi aprovada pelo Comit
Consultivo Internacional do Programa e este acervo brasileiro obteve o ttulo de Memria do
Mundo14 .
No mbito da justia administrativa, o programa reparatrio das vtimas da ditadura brasileira
previsto na Lei dos Desaparecidos (1995) e na Lei dos Anistiados Polticos (2002) foi assumido,
respectivamente, pela CEMDP e pela CA/MJ. Esse programa, alm de reconhecer a
responsabilidade do Estado brasileiro para com as vtimas e a sociedade pelo legado de graves
e sistemticas violaes, teve repercusso sob a tica documental e permitiu a formao de
importantes acervos de direitos humanos. De um lado, a CEMDP formou um grande acervo
sobre as circunstncias de morte e desaparecimentos, que culminou com a publicao do
primeiro Livro-Relatrio do Estado brasileiro Direito Memria e Verdade, no ano de 2007. O
acervo da CA/MJ, por sua vez, composto por mais de 70 mil requerimentos de anistia, cuja
maioria dos casos foi relatada pelas prprias vtimas sobreviventes, formando a maior acervo
de relatos em primeira pessoa sobre as violaes da ditadura e que acaba de ser totalmente
digitalizado, preparando-se para dar amplo acesso pblico.
Aps o incio dos trabalhos da Comisso Nacional da Verdade (CNV) e das Comisses de Verdade
10
Maiores detalhes sobre o Centro de Referncia das Lutas Polticas no Brasil e o Memrias Reveladas em: http://www.memoriasreveladas.arquivonacional.gov.br/cgi/cgilua.exe/sys/start.htm?sid=43.
11
Na poca da implantao, o Arquivo Nacional era ligado Casa Civil da Presidncia da Repblica e foi este rgo que institucionalizou o projeto. Mas por fora do Decreto n. 7.430, o Arquivo Nacional passou a integrar a estrutura bsica do Ministrio da Justia.
12 REIS FILHO, Daniel Aaro, Ditadura e Democracia no Brasil: do golpe de 1964 Constituio de 1988, 1 Ed. Rio de Janeiro: Jorge
Zahar, 2014, p.13.
13 Para melhor compreenso do programa Memria do Mundo (MoW Memory of the World) ver: http://www.portalan.arquivonacional.gov.br/Media/Diretrizes%20para%20a%20salvaguarda%20do%20patrim%C3%B4nio%20documental.pdf, acesso em 19.09.2011
396
14
Disponvel em http://www.direitoshumanos.gov.br/2011/06/1o-jun-2011-memoria-do-mundo-vitoria-da-candidatura-do-brasil, acesso
em 11.08.2011.
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criadas em vrios estados da federao, municpios, instituies e entidades (CVs), abriu-se um flanco
investigativo voltado identificao das estruturas, dos locais, das instituies e das circunstncias
relacionados prtica de violaes de direitos humanos (art. 3, II1, da Lei 12.528/2011). Esse trabalho
oficial de investigao retoma muito do que foi apurado pelo Projeto Brasil Nunca Mais (1979-1985) e
levantado pelos ex-presos polticos e familiares de mortos e desaparecidos, e avana no processo oficial
de busca da verdade iniciado pelas Comisses anteriores. Um dos objetivos da CNV identificar e
2. A REPRESSO NA DITADURA
BRASILEIRA (1964-1985) E
AS VRIAS PEAS DE SUA
ENGRENAGEM
O aparato da ditadura foi minuciosamente preparado desde antes do golpe, visando ao seu sucesso
e manuteno pelas dcadas que se seguiriam ao 31 de maro de 1964. A atuao do Estado de
exceo concentrava-se em duas frentes: uma especialmente voltada s aes de inteligncia e
na busca e produo de informaes e outra na operacionalizao efetiva da represso pela fora/
violncia. Ambas, no entanto, mantinham atuao orquestrada e sob o comando e total anuncia das
Foras Armadas, com vnculo direto aos gabinetes dos ministros do Exrcito, Marinha e Aeronutica.
Inicialmente, foi erguida uma estrutura intelectual preocupada em produzir uma base ideolgica
capaz de convencer a sociedade da necessidade da deposio do ento presidente Joo Goulart
15 As afirmaes a seguir foram extradas dos livros Brasil Nunca Mais; Dossi dos mortos e desaparecidos polticos a partir de 1964
e relatrio Direito Memria e Verdade, publicado em 2007 pela Comisso Especial sobre Mortos e Desaparecidos Polticos (CEMDP),
alm de outros devidamente citados.
16 American Economic Foundation (AEF) e o Latin American Information Committee (LAIC). A estreita relao do Consulado Americano
com centros de tortura tambm objeto de estudos: Disponvel em http://www.brasildefato.com.br/node/11968. Acesso em 27/02/2014.
397
CARVALHO, Jos Murilo de. Cidadania no Brasil: o longo caminho. 16 ed. - Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 2013. p. 159.
18 Rubens Paiva foi deputado federal pelo PSB. s vsperas dos golpe de 1964, presidiu uma Comisso Parlamentar de Inqurito que
denunciou a orquestrao golpista promovida pelo Instituto Brasileiro de Ao Democrtica (Ibad), entidade que reunia os principais veculos de comunicao e recebia recursos de rgo de inteligncia dos Estados Unidos. Disponvel em http://www.redebrasilatual.com.
br/politica/2014/02/vannuchi-coronel-teve-a-2018hombridade2019-que-falta-ao-torturador-ustra-5669.html
398
19 PASTORE, Bruna. Complexo IPES/IBAD, 44 anos depois: Instituto Milleniun, Aurora, Marlia. v. 5, n. 2, p. 57-80, Jan- Jun 2012. p.
61-68.
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399
BOHOSLAVSKY, Juan Pablo e TORELLY, Marcelo. Cumplicidade Financeira na Ditadura Brasileira: implicaes atuais, ob. Cti, p. 78
23 Agncia Central em Braslia e Regionais em Manaus (AM), Recife (PE), Salvador (BA), Belo Horizonte (MG), Curitiba (PR), Porto Alegre (RS), So Paulo e Rio de Janeiro. Segundo informaes do BNM para suprir os gastos dessas agncias a dotao oramentria cresceu
3.500 vezes de 1964 a 1981 (de 200 mil cruzeiros para 700 milhes).
24 Este desaparecimento continua at hoje sem todos os esclarecimentos. Apuraes recentes da CNV abriram uma nova frente investigativa para encontrar os restos mortais do estudante.
400
25 O mais radical dos atos institucionais, instrumentos legais da represso editados pelos presidentes militares durante toda a ditadura, o AI 5 atingiu de modo derradeiro os direitos civis e polticos ao fechar o Congresso Nacional, suspender o habeas corpus para crimes
de segurana nacional, deixar fora da apreciao do judicirio todos os atos dele decorrentes, dentre outras violaes. AI n 5 Disponvel
em http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/AIT/ait-05-68.htm.
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O BNM registra o fornecimento de verbas por grupos multinacionais como Grupo Ultra, Ford, General Motors etc.
27 JOFFILY, Mariana, No Centro da Engrenagem: os interrogatrios na Operao Bandeirante e no DOI de So Paulo (1969-1975), Rio de
Janeiro: Arquivo Nacional, So Paulo: EDUSP, 2013, p.43
28
401
Gregrio, que tinha dois anos, no foi levado por no estar na casa. Ilda
permaneceu presa por nove meses, sendo que incomunicvel, sem qualquer
notcia dos filhos durante a metade desse tempo. Depois da OBan, foi levada
para o DOPS e, por ltimo, esteve no presdio Tiradentes. As crianas foram
enviadas por dois meses ao Juizado de Menores, onde a menina sofreu grave
desidratao. 31
29 Sergio Adorno, Apresentao, No Centro da Engrenagem: os interrogatrios na Operao Bandeirante e no DOI de So Paulo (19691975), Mariana Joffily, Rio de Janeiro: Arquivo Nacional, So Paulo: EDUSP, 2013, p.17
30 Autos n. 0021967-66.2010.4.03.6100. 4 Vara Federal - So Paulo. Distribuda em 3/11/2010. ntegra disponvel em http://www.prr3.
mpf.mp.br/content/view/463/273/. Acesso em 19/02/2014.
402
31
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Em alguns casos, o DOI/CODI revestia seus sequestros de legalidade, contando para isso com
agentes do Departamento de Ordem Poltica e Civil (DOPS)32 e o Departamento de Polcia Federal
(DPF). O primeiro, vinculado ao governo estadual atravs da Secretaria de Segurana Pblica, era
composto de pessoal civil da esfera policial (delegados e investigadores). O DPF, rgo da Unio,
encarregava-se tambm do servio de censura s manifestaes artsticas. DOPS e DPF atuavam
tambm de maneira autnoma na represso, sempre com a prtica sistemtica de abusos,
crimes e violaes33. As Polcias Militares dos estados foram utilizadas com vigor sob o comando
do CODI, atravs de seus contingentes e armamentos, sendo responsvel por inmeras prises,
represso a manifestaes e barreiras para localizao de militantes procurados.
O prdio do DOI-CODI/RJ, assim como a instalao paulista, era usado para abrigar os detidos
e tortur-los barbaramente. No pedido de tombamento deste imvel ao IPHAN, o Ministrio
Pblico Federal e a Comisso Estadual da Verdade do Rio de Janeiro, alm de trazer narrativas
de pessoas que passaram pelo local na situao de detidos e foram submetidos a uma srie
de atrocidades, h tambm depoimentos de pessoas identificados como torturadores. No
documento que pede o tombamento, consta a meno de:
declaraes de Valter da Costa Jacarand prestadas ao MPF e Comisso da
Verdade do Rio de Janeiro (anexas), em que confirmou que o local era um centro
de priso ilegal. Jacarand relatou que prestava servio no DOI-CODI/RJ do quartel
da PE da Baro de Mesquita, ali se apresentando todos os dias. Era l que recebia
misses de captura (mesmo sem mandado e mediante ordens verbais), e dali saa
para efetuar as prises, entregando posteriormente os presos no prprio DOI-CODI/
RJ ou em outros centros de tortura do DOPS, CENIMAR e CISA. Disse ainda que,
posteriormente, alm das buscas, passou a realizar tambm interrogatrios dos
presos no interior do prdio do DOI-CODI/RJ, confirmando as torturas.
Em muitos locais de priso, fossem eles oficiais ou no, havia tambm atendimento mdico
preparado pela represso para monitorar a situao dos torturados e mant-los vivos por mais
tempo34. Alguns hospitais das Foras Armadas tambm integravam a estrutura, recebendo muitos
presos sequestrados, permitindo a continuao das torturas no local. Neste ambiente, muitos
laudos foram dados sob falsidade, forjando as reais condies fsicas e mentais das vtimas de
tortura, a verdadeira causa mortis e at a identidade de muitas vtimas. Nesse momento entravam
em cena, ainda, agentes do IML e de cartrios de registros. Aponta o depoimento de Iara Xavier
32
Tambm aparece sob outras siglas: DPPS, DVS, DSS, DEOPS etc.
33 Em So Paulo, por exemplo, o DOPS passou a atuar com tamanha autonomia sob o comando do delegado Fleury, deixando um
rastro centenas de torturas e assassinatos.
34
403
36
BOHOSLAVSKY, Juan Pablo e TORELLY, Marcelo. Cumplicidade Financeira na Ditadura Brasileira...., Ob. Cit, p.95
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Em 1967, com a edio do Decreto-Lei n 477 (conhecido como AI-5 das Universidades), o gozo
de liberdades dentro do ambiente universitrio passa a ser limitado, definindo, por exemplo,
como infraes cometidas por professores, alunos e funcionrios de instituies de ensino
pblicas e privadas: o apoio a qualquer movimento que paralisasse as atividades escolares, a
participao em passeatas no autorizadas e a produo e distribuio de materiais considerados
subversivos. A punio para os infratores era a demisso de professores e funcionrios e a
proibio de serem nomeados, admitidos ou contratados por qualquer outro da mesma natureza
pelo prazo de cinco anos. Para os alunos, era a expulso e a proibio de se matricular em
qualquer outro estabelecimento de ensino por prazo de trs anos.
Em complemento ao Decreto-Lei n 477, foi institudo, tambm em 1967, o Decreto-Lei n 228
(conhecido como Decreto Arago) que, sob o propsito de reorganizar a representao estudantil,
ps fim ao Diretrio Nacional de Estudantes DNE e aos Diretrios Estaduais de Estudantes
DEE (previstos na Lei n. 4.464/64, conhecida como Lei Suplicy)37.
Com apoio nesse corpo normativo, era comum que dentro das universidades funcionasse
um rgo para cuidar da vigilncia dos que frequentavam o ambiente acadmico (geralmente
denominado de Assessoria Especial de Segurana e Informao). Este rgo era ligado Diviso de
Segurana e Informao (DSI) do Ministrio da Educao; e esta Diviso era vinculada ao Servio
de Segurana Nacional (SNI). Ao mesmo tempo, a perseguio convivia com a prosperidade no
ambiente universitrio, o que bem exemplifica a complexidade de apontar atualmente os grupos
responsveis pela reparao dos danos coletividade, como destaca Daniel Arao Reis Filho:
405
das universidades que deveriam ser punidos (fisicamente, inclusive), houve um investimento
financeiro e uma cumplicidade das corporaes no incentivo a determinadas pesquisas.
Ainda como parte da engrenagem, em abril de 2014, o Relatrio Preliminar da CNV apresenta
detalhes de sete Centros Clandestinos de Deteno CCD, com respectivas relaes de vtimas
e agentes, e aponta outros ainda com informaes escassas. No total, soma-se uma relao com
aproximadamente de 21 CCD listados no Brasil39. O estudo apresentou detalhes dos seguintes
Centros: Casa Azul, Marab/PA; Casa de So Conrado, no Rio de Janeiro/RJ; Casa de Itapevi,
Itapevi/SP; Casa no bairro Ipiranga, So Paulo/SP; Casa do Renascena, Belo Horizonte/MG; Casa
de Petrpolis, Petrpolis/RJ e Fazenda 31 de Maro, So Paulo/SP.
Ainda segundo a CNV, esses locais no se configuram enquanto estruturas autnomas nem
subterrneas, nem como ao de milcias ou paramilitar, ao contrrio, eram parte integrante
da estrutura de inteligncia e represso do regime militar e obedeciam ao comando das Foras
Armadas. Tratava-se de uma poltica definida pelas Foras Armadas, diretamente vinculada aos
comandos dos rgos de inteligncia CIE, CENIMAR e DOI/CODI, ligados, por sua vez, aos
gabinetes dos ministros do Exrcito, Marinha e Aeronutica40.
A opo pelo uso dos Centros Clandestinos na represso aos opositores, definida no ano de 1970,
surgia na forma de violao prpria legalidade de exceo instaurada pela ditadura, medida
que o Estado julgava insuficiente a represso usada at ento. A partir da necessidade de violar a
prpria matriz institucional, houve uma quebra radical e deliberada com a legalidade de exceo,
uma ordem j eminentemente violadora de direitos. Os meios violadores usados at ento j no
eram, segundo as avaliaes dos militares, satisfatrios abrangncia, inteno e intensidade
necessrias represso poltica. Os CCD compem, assim, o tringulo do recrudescimento das
foras repressivas, ao lado das torturas sistemticas em quartis (a partir de 1964) e da adoo
dos desaparecimentos forados (a partir do segundo semestre de 1969).
No momento, o melhor exemplo de funcionamento dos CCDs no Brasil vem do caso da Casa
da Morte, em Petrpolis. Essas revelaes foram possveis graas aos inmeros relatos de
Ins Ettiene Romeu, nica sobrevivente desse CCD. Sua experincia foi novamente contada
Comisso Nacional da Verdade CNV e baseou a produo do Relatrio Parcial. Ins Ettiene
Romeu foi presa em So Paulo, capital, levada ao DEOPS/SP, depois transportada ao Rio de
Janeiro de automvel. Foi levada ao Hospital da Vila Militar (RJ) e posteriormente casa em
39 Centro de tortura em Olinda, PE; Subsolo do SNI em Recife, Pernambuco; Instalaes no Alto da Boa Vista, Rio de Janeiro/RJ; Fazendinha, em Alagoinhas, Bahia; Casa dos Horrores, Fortaleza, Cear; Fazenda Rodovia Castello Branco/SP; Casa em Goinia, GO; Colgio
Militar, Belo Horizonte, Minas Gerais; Stio de So Joo do Meriti, RJ; Stio entre Belo Horizonte e Ribeiro das Neves, MG; Stio no Tringulo Mineiro, MG; Stio em Sergipe, SE; Casa em Recife, PE; e um apartamento em Braslia, DF.
406
40
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407
e a existncia de uma caixinha mantida por empresrios para o pagamento de prmio pela
captura de opositores, dentre outros43.
A linha investigativa para entender a participao da sociedade e dos empresrios na
ditadura tem sido revelante. E os exemplos acima mencionados ganharam ar de oficialidade
quando inseridos no trabalho investigativo das Comisses da Verdade em funcionamento. A
Comisso Nacional da Verdade e a Comisso da Verdade do Estado de So Paulo Rubens
Paiva realizaram, em maro de 2014, o seminrio Como as empresas se beneficiaram e
apoiaram a ditadura militar. Em fevereiro de 2014, em depoimento CNV e USP - Ribeiro
Preto, ex-escrivo de polcia, que trabalhou no DOPS/SP entre 1969 e 1972, contou que
o stand de tiro do DOPS/SP foi revestido pela Cofres Bernardini e que seus aparelhos de
proteo para os ouvidos foram pagos pela General Motors, aps sofrer um acidente no
stand, no qual perdeu parte da audio44.
Nas investigaes das Comisses da Verdade e nas pesquisas acadmicas h registros de
envolvimento do Banco Ita, Lojas Americanas, Cia. Suzano de Papel e Celulose; Cia. Cervejaria
Brahma; Coca-Cola Refrescos S.A.; Kibon SA; Cia. de Cigarro Souza Cruz; Light Servios de
Eletricidade S/A; Editora Globo; Selees Readers Digest. Outras tambm vm sendo citadas em
narrativas e estudos recentes, j incorporados ao acervo da CNV, com destaque para as empresas:
Estaleiro Mau, Fbrica Nacional de Motores, Estaleiro Ishikawajima e Rede Ferroviria Federal45.
No mesmo sentido, na Reuters-Brasil, h uma matria especial com a manchete Documentos
sugerem que empresas estrangeiras auxiliaram ditadura no Brasil. Nesta reportagem, a meno
apurao da CNV sobre o tema e o prejuzo desse tipo de colaborao para os trabalhadores, que
ao terem seus nomes em listas negras, no conseguiam outro emprego formal. Essas violaes
das empresas datam dos anos de 1980, portanto no perodo final da ditadura, quando os sindicatos
de trabalhadores j despontam com certa fora poltica:
A descoberta mais valorizada da Comisso at aqui um documento encontrado
nos arquivos do governo do estado de So Paulo que investigadores chamam
informalmente de lista negra.
45 Disponvel em http://odia.ig.com.br/noticia/rio-de-janeiro/2013-12-19/estadio-caio-martins-teve-38-presos-na-ditadura-militar.html.
Acesso em 24/03/2014.
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A lista, que data de incio de 1980, foi elaborada pelo Departamento de Ordem
Poltica e Social (DOPS), uma agncia de inteligncia da polcia que existia
principalmente para monitorar e reprimir os esquerdistas. Historiadores dizem que
o DOPS deteve um nmero indeterminado de pessoas, incluindo a presidente
Dilma, e torturou muitas delas.
A Volkswagen a empresa que tem mais funcionrios na lista do DOPS, com 73.
A Mercedes-Benz aparece em seguida, com 52.
O documento no diz para qual finalidade o DOPS usou a lista, ou quais critrios
foram usados para selecionar os nomes. O documento tambm no indica como
o DOPS obteve as informaes.
A advogada Rosa Cardoso, que lidera a Subcomisso da CNV que investiga
supostos abusos contra trabalhadores, disse que a lista parece ter sido usada
para monitorar ativistas sindicais num momento em que os sindicatos da Grande
So Paulo foram se tornando mais assertivos em suas demandas por melhores
salrios e condies de trabalho.
A lista, ou alguma verso dela, tambm pode ter sido distribuda a empresas
para impedir os trabalhadores de conseguir emprego em outro lugar aps serem
demitidos, disse ela, com base em entrevistas que a Comisso realizou..46
As Comisses da Verdade, tanto a Comisso Nacional como as Comisses locais, tambm apuraram
que a represso adotava alguns circuitos, itinerrios para deslocamento de presos para que fossem
torturados ou escondidos em diversos locais durante o perodo de sua deteno. inegvel que havia
um investimento de recursos financeiros para viabilizar essa estrutura em torno desses locais de
tortura, pois essa atividade nefasta era ilegal tambm na ditadura, apesar de amplamente praticada
contra os opositores polticos. E as revelaes atuais, muitas indicadas nesse texto, permitem afirmar
que os recursos tambm chegavam do setor privado, dos componentes civis da represso.
Em fevereiro de 2014, a CNV indicou sete instalaes geridas pelas Foras Armadas como lugares
de prticas de torturas e outras prticas cruis no perodo compreendido entre as dcadas de
1960 e 1980: a) Destacamento de Operaes de Informaes do I Exrcito (DOI/I Ex), no Rio de
Janeiro; b) I Companhia da Polcia do Exrcito da Vila Militar, no Rio de Janeiro;c) Destacamento
de Operaes de Informaes do 11 Exrcito (DOI/l1 Ex), em So Paulo; d) Destacamento de
Operaes de Informaes do IV Exrcito (DOI/IV Ex), no Recife; e) Quartel do 12 Regimento de
Infantaria do Exrcito, em Belo Horizonte; f) Base Naval da Ilha das Flores, no Rio de Janeiro; g)
Base Area do Galeo, no Rio de Janeiro. Em paralelo, seguiam, como se viu, a partir de 1970,
os Centros Clandestinos de priso, tortura, assassinato e desaparies.
46 http://br.reuters.com/article/topNews/idBRKBN0G51SR20140805?sp=true
409
Essa atuao para funcionamento dos Centros de Represso e Tortura, oficiais ou clandestinos,
exigia recursos materiais e humanos externos aos dos rgos estritamente vinculados priso
dos opositores. E essa cooperao nem sempre se traduzia em doao financeira. Um bom
exemplo de cooperao vem da Operao Bandeirante, como explica Mariana Jofilly:
48 HESPANHA, Luiz. A primeira Comisso da Verdade. Vala Clandestina de Perus. Desaparecidos Polticos um captulo no encerrado
da Histria Brasileira / Instituto Macuco. So Paulo: 1 edio, v. 1. 2012. p. 25.
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Assim, embora a punio criminal dos perpetradores continue a ser fundamental para o sentimento de
justia, a compreenso de outras formas de responsabilizao vivel e salutar para o avano do debate
no Brasil. Por isso, com a proposta de pensar nos prximos passos, neste texto defendemos que
h espao para uma discusso judicial sobre a responsabilizao das corporaes e empresas e
reparao coletiva pela sua colaborao com o regime militar.
4. A RESPONSABILIDADE SOCIAL
DAS EMPRESAS E CORPORAES
POR VIOLAES DE DIREITOS
HUMANOS: BREVES NOTAS SOBRE
O PLANO INTERNACIONAL
A discusso sobre a responsabilidade das empresas para tornar o mundo mais justo, que respeite
os direitos humanos e preserve o meio ambiente sadio, apto a receber as futuras geraes tema
que comea a ganhar mais fora na dcada de 1980. Nesse momento, a comunidade internacional
notava a necessidade do estabelecimento de medidas que garantissem o desenvolvimento
econmico e uma justa e equitativa distribuio de riquezas pautada na perspectiva dos direitos
humanos.
Como resultado dessa percepo, foi construdo um conjunto de abordagens, direitos, valores e
mecanismos prprios para tratar do desenvolvimento como direito de cada ser humano e de cada
povo. Dentre os documentos marcantes esto: a Declarao sobre o Direito ao Desenvolvimento
(ONU, 1986); e o Relatrio Brundtland (documento intitulado Our Common Future), publicado em
1987, que usa o termo Desenvolvimento Sustentvel para um desenvolvimento intergeracional49.
E as convenes internacionais no mbito da Organizao Internacional do Trabalho (Convenes
OIT 122, 168 e 169).
Alm dessa ateno mais ampla, a comunidade internacional notou a necessidade de tratar da
responsabilizao de empresas e grupos por violaes aos direitos humanos. E, desde a dcada
de 1990, o tema vem ganhando espao na Organizao das Naes Unidas (ONU). Em 2008,
como resultado do amadurecimento do tema e, especialmente, do trabalho da equipe de John
Ruggie, nomeado Representante Especial sobre Empresas e Direitos Humanos [sigla original,
49
No relatrio o desenvolvimento sustentvel definido como: o desenvolvimento que satisfaz as necessidades presentes, sem comprometer a capacidade das geraes futuras de suprir suas prprias necessidades.
411
Marco sobre Empresas e Direitos Humanos. Como esclarece Patricia Feeney, neste Relatrio:
(...) o RESG formulou um marco conceitual composto por trs partes: (i) Estados
possuem o dever de proteger contra violaes de direitos humanos cometidas por
terceiros, incluindo empresas, por meio de polticas, normas, bem como processos
judiciais adequados; (ii) empresas possuem a responsabilidade de respeitar normas
de direitos humanos, o que, segundo o RESG, implica, essencialmente, controlar os
riscos de causar danos aos direitos humanos, buscando, em ltima instncia, evitar
tais danos; e (iii) vtimas de direitos humanos devem ter maior acesso a remdios
efetivos, incluindo mecanismos no judiciais de denncia (NAES UNIDAS, 2008b).
Este marco normativo amplo apresentado pelo RESG foi bem recepcionado por
associaes empresariais, governos e por muitas organizaes da sociedade civil, os
quais reconheceram o fato de que o marco formulado pelo RESG incorporou grande
parte das concluses anteriormente apresentadas por rgos de especialistas e por
defensores de direitos humanos.50
Dentre os Grupos criados para tratar desse tema no mbito da ONU, destacam-se: o Grupo
de Trabalho para as Indstrias Extrativas, Meio Ambiente e Violaes dos Direitos Humanos
(foi criado pela Comisso Africana dos Direitos Humanos e dos Povos, em 2009); e Grupo de
Trabalho sobre Empresas e Direitos Humanos, criado em 2011. Como produto deste ltimo Grupo,
ainda no mandato John Ruggie, em 2011 e pautado no marco Respeitar, Proteger e Remediar,
foram elaborados 31 princpios, aprovados pelo Conselho de Direitos Humanos da Organizao
das Naes Unidas (ONU) no documento intitulado Princpios Orientadores sobre Empresas e
Direitos Humanos. Esses princpios exigem que as corporaes tenham uma posio mais ativa,
cabendo s empresas evitar que as suas operaes, servios e produtos contribuam para abusos
cometidos por outros grupos ou corporaes.
Em junho de 2014, o mesmo Conselho da ONU aprovou Resoluo para responsabilizar as
transnacionais pelas violaes de direitos humanos cometidas no contexto de suas atividades.
A prxima etapa a criao de um Grupo de Trabalho intergovernamental para a construo das
normas vinculantes.
Para lidar com a gesto social e ambiental, as empresas e corporaes tambm tm buscado uma
autorregulao ou uma adeso voluntria a diretrizes que indiquem um caminho de respeito
aos direitos humanos. Nesse sentido, vale destacar os Princpios do Equador, um conjunto de
412
50 FEENEY, Patricia. A luta por responsabilidade das empresas no mbito das Naes Unidas e o futuro da agenda deadvocacy. SUR;
V.6. Numero 11. Dez-2009. P.175-191. p. 183
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regras utilizadas pelos maiores bancos internacionais para a concesso de crdito s empresas.
A concesso de recursos est condicionada demonstrao, dentre outros pontos, que a gesto
da empresa respeita os direitos humanos.
Considerada a primeira norma internacional de responsabilidade social empresarial (RSE) e um
novo paradigma para as corporaes, a ISO 26000 apresenta diretrizes com o objetivo de apoiar o
desenvolvimento e implantao de polticas empresariais baseadas na sustentabilidade. As normas
da ISO 26000 inspiram que as empresas assumam um papel de protagonista no respeito dos direitos
humanos, agindo, inclusive em sua rea de influncia:
413
53
Chandler vs. Cape, EWCA Civ 525 (25 de abril de 2012). Citado por Sheldon Leader, em entrevista Empresas Transnacionais e Direitos
Humanos. disponvel em http://www.surjournal.org/conteudos/getArtigo17.php?artigo=17,artigo_06.htm, acesso em 22.06.2014
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que a judicializao dos casos j tem tido um efeito positivo: seja em cessar as violaes atuais, mudando
a postura das empresas, seja em obter reparaes financeiras por danos causados no passado. Sobre
essas violaes pretritas, Jeremy Sarkin destaca:
priso. No final de 2003, o consrcio alemo IG Farben foi declarado insolvente e, em 2004, manifestou
publicamente sua inteno de destinar recursos financeiros para uma fundao a vtimas do Holocausto.55
Mesmo que numa situao de presso intensa por vtimas e associaes, o destaque para esse
caso sobre o passado a adeso voluntria reparao pelos danos causados e a posio de que a
reparao deve ser coletiva, com a destinao dos recursos para fundos ligados s vtimas e a temas
do Holocausto. Tambm traz questionamentos sobre o que se esgota quando as corporaes
415
416
56
SARKIN, Jeremy. O advento das aes movidas no Sul para reparao por abusos dos direitos humanos.ob. Cit.
57
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5. RESPONSABILIDADE CIVIL
DAS EMPRESAS POR VIOLAES
AOS DIREITOS HUMANOS NO
ORDENAMENTO JURDICO
BRASILEIRO: AMPARO PARA
EXIGIR RESPONSABILIDADE DOS
CMPLICES DA DITADURA MILITAR
No Brasil, a responsabilidade sem culpa da pessoa jurdica por danos a direitos coletivos em
questes ambientais e nas relaes de consumo uma realidade nos tribunais e nas solues
extrajudiciais de conflitos. Na Constituio Federal, o art. 170 e incisos combinados com os
artigos 216, 218, 219 e 225 indicam que os agentes econmicos so responsveis pelos danos
que vierem causar aos bens culturais, independentemente de culpa.
No plano infraconstitucional, o art. 14, 1, da Lei n 6.938/81, fornece o respaldo legal para
responsabilizao objetiva das empresas que causarem danos ao meio ambiente. E o Cdigo de
Defesa do Consumidor, Lei n 8.78/90, em diversos artigos, prev a responsabilidade objetiva e
solidria dos fornecedores, alm de estabelecer a inverso do nus da prova (art. 6, inc. VIII) em
benefcio do consumidor hipossuficiente. No mesmo sentido, dentre outras, vale mencionar as
legislaes sobre a Responsabilidade Civil das Estradas de Ferro (Decreto 2.681/1912) e sobre
a Responsabilidade Civil por danos nucleares (Lei n 6.453, de 17 de outubro de 1977 e Decreto
911/19993).
A recente Lei Anticorrupo, Lei n 12.846/2013, tambm segue o mesmo caminho e admite a
possibilidade de responsabilizao das pessoas jurdicas por ato de improbidade, abrangendo
as instituies financeiras por malversaes de verbas de financiamento a projetos ou
empreendimentos no sustentveis, a par da responsabilidade objetiva ambiental.
Na defesa dos direitos da coletividade, as mencionadas previses legais encontram viabilidade
processual na Lei n 7.347/85, Lei da Ao Civil Pblica. Esta norma possibilita ao juiz que seja
determinado o cumprimento de obrigao de fazer ou no fazer, e, mais especificamente, no art.
11, permite que o juiz determine o cumprimento da prestao de atividade especfica. Com esse
suporte, possvel que seja determinado, por exemplo, a uma empresa cmplice da ditadura
417
que pea publicamente perdo pelos atos cometidos, ou que mude o nome de um espao seu
que presta homenagem a um ditador (nome de uma biblioteca, auditrio ou do prdio/sede),
dentre outras iniciativas.
Numa abertura da possibilidade de acesso a informaes que responsabilizem as empresas, a Lei
de Acesso a Informaes, Lei n 12.527/1158, estabelece que no cabe qualquer restrio ao acesso
a informaes ou documentos que versem sobre condutas que impliquem violao dos direitos
humanos praticada por agentes pblicos ou a mando de autoridades pblicas (art.21 1). E tambm
de que a restrio de acesso informao relativa vida privada, honra e imagem de pessoa no
poder ser invocada com o intuito de prejudicar processo de apurao de irregularidades em que
o titular das informaes estiver envolvido, bem como em aes voltadas para a recuperao de
fatos histricos de maior relevncia (art. 31 4). Logicamente, a privacidade das empresas (ou
sua imagem) tambm est includa no mencionado artigo e no serve de alegao para esconder
informaes sobre a cumplicidade com a ditadura.
O Cdigo Civil, no pargrafo nico do art. 927, indica que haver obrigao de reparar o dano,
independentemente de culpa, na linha da responsabilidade objetiva: nos casos especificados
em lei; ou quando a atividade normalmente desenvolvida pelo autor do dano implicar, por sua
natureza, risco para os direitos de outrem. Essa ltima hiptese o que a doutrina classifica como
risco-proveito ou amplo risco integral, que o risco capaz de angariar um proveito real e concreto,
de natureza econmica ou com finalidade lucrativa ou pecuniria. No caso da cumplicidade das
empresas com a ditadura, caracteriza-se a responsabilidade objetiva prevista no Cdigo Civil,
especialmente pela proibio legal de torturar, j existente na legalidade autoritria. No entanto,
em algumas situaes de cooperao, possvel argumentar em torno da aplicao da teoria do
risco integral, desde que comprovados os ganhos dessas empresas durante o regime autoritrio,
por causa de sua colaborao com este.
A responsabilidade objetiva dispensa no s a prova da leso sofrida, mas tambm a prpria
discusso sobre a culpa. uma responsabilidade legal, que se centra na existncia, mesmo
durante o regime autoritrio, de normas constitucionais e legais que garantiam o direito vida,
incolumidade fsica e psquica e liberdade. Certamente a cooperao com a represso tem
um nexo causal com os danos sofridos pelos opositores polticos do regime (tortura, morte,
desaparecimento, priso, exlio, demisses etc.) e pela sociedade como um todo (especialmente
pela disseminao do medo e a imposio do silncio).
418
58 A lei tambm revogou a Lei 11.111/05. Estas previses legais, revogadas pela Lei de Acesso a Informaes, so objeto de questionamento no Supremo Tribunal Federal na Ao Direta de Inconstitucionalidade (ADI. 4077), Relatora ministra Ellen Gracie. Para maiores informaes e acompanhamento processual, consultar: http://www.stf.jus.br/portal/processo/verProcessoAndamento.asp?incidente=2618912.
Ver tambm: Ins Virginia Prado Soares. Acesso a Documentao Governamental e Direito Memria e Verdade: Anlise do Projeto de
Lei, Revista Internacional de Direito e Cidadania, n. 4, junho/2009, p.55-61.
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possvel identificar trs argumentos que servem de suporte para a responsabilidade objetiva
nas relaes que envolvem o apoio das empresas e corporaes s atrocidades cometidas contra
os opositores do regime autoritrio59, os quais sero tratados a seguir.
O primeiro argumento seria evitar a disseminao do risco de dano (risk of loss spreading) na
democracia atual. Ou seja: o reconhecimento da responsabilidade das empresas cmplices com
59
Aqui adaptamos a doutrina de SILVA, Joo Calvo da. Responsabilidade civil do produtor. Coimbra: Coimbra Ed., 1990. p. 498-495.
419
60
ELSTER, Jon, Rendicin de Cuentas: La justicia transicional em perspectiva histrica, 1 ed. Buenos Aires: Katz, 2006, p.248
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a democratizao, que comeou no fim dos anos 1970, no modificou o jogo entre
o Executivo e o Legislativo (clientelismo). A abertura do regime foi reduzida aos
direitos polticos e ao sistema eleitoral: o voto direto para a eleio do presidente.
Mas a democratizao no recuperou a cultura urbana de tolerncia e as artes da
negociao. Pode-se dizer, ento, que o pior efeito de um regime de exceo que
destri a cultura democrtica que se manifesta nas prticas sociais cotidianas de
respeito e de civilidade com o outro, deveres do cidado.61
No Relatrio produzido pela Comisso Internacional de Juristas em colaborao com a Conectas
Direitos Humanos, intitulado de Acesso Justia: violaes de Direitos Humanos por Empresas/
Brasil62, dentre as barreiras ao acesso justia para responsabilizao de empresas nos casos
estudados, so relacionadas: custo, morosidade da justia, desconhecimento de direitos,
ausncia de escritrios de advocacia que defendam este tipo de causa, falta de cultura de
precedentes e descumprimento de Termos de Ajustamento de Condutas.
Estes obstculos certamente surgiro no caso da responsabilidade de empresas pela cooperao
e cumplicidade com a ditadura. Mas podemos destacar especialmente a falta de cultura de
precedentes, que destacado no Relatrio
o fato de que, no Brasil, os juzes, principalmente de primeira instncia, no levarem
em considerao decises proferidas em outros casos semelhantes. Isso leva
existncia de decises diferentes, muitas vezes antagnicas, em casos muito
semelhantes. (...).
Alm disso, muitas vezes, as violaes de direitos por empresas atingem uma
coletividade ou ocorrem sistematicamente. Nestes casos, existe a dificuldade do
Judicirio de mensurar o dano efetivamente causado e determinar como se deve
dar a reparao. No caso da Baa de Guanabara, por exemplo, o impacto ambiental
causado pelo derramamento de petrleo pode durar anos e alterar profundamente
toda a cadeia animal e vegetal ali existente, dificultando muito a imposio de formas
de reparao de danos. A dificuldade de mensurao do dano tambm recorrente
em caso de danos morais.
Do ponto de vista das empresas cmplices com os regimes ditatoriais, o tempo transcorrido
desde as violaes praticadas pode ser tomado como algo positivo e a revisitao do passado
pode ser algo salutar. Assim, o reconhecimento das violaes somado ao investimento em
61
ZALUAR, Alba; Democratizao inacabada: fracasso da segurana pblica, in: Revista de Estudos Avanados 21 (61), 2007, p. 32.
62 http://www.fiepr.org.br/nospodemosparana/uploadAddress/brasil_report_august[29640].pdf
421
medidas de reparao coletiva do dano, tem potencial para projetar uma imagem positiva da
empresa no presente e futuro.
Como visto, as limitaes nas demandas sobre a cumplicidade das empresas com a ditadura
brasileira no impedem o uso do instituto da responsabilidade civil objetiva j que o dano foi
causado e as apuraes recentes tm tornado o nexo causal ainda mais evidente e claro. O que
muda, ou pode mudar, o modo de reparao desses danos, que preferencialmente ser feito
coletividade.
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Ao mesmo tempo, a possibilidade de responsabilizao civil pelos crimes foi indicada em votos
dos ministros do STF na mencionada ADPF 153 e depois reafirmada na deciso da reclamao
interposta por Carlos Alberto Ustra (apontado inmeras vezes por ex-presos e familiares de mortos
como perpetrador) e decidida pelo ministro Carlos Ayres Britto, no sentido de que a lei de anistia,
contudo, que no trata da responsabilidade civil pelos atos praticados no chamado perodo
de exceo. E certo que a anistia como causa de extino da punibilidade e focada
categoria de Direito Penal no implica a imediata excluso do ilcito civil e sua consequente
repercusso indenizatria63.
Na ADPF n 153, em quatro dos sete votos favorveis manuteno da Lei de Anistia, houve
uma separao entre a responsabilizao criminal e o direito da sociedade e das vtimas de
saber o que aconteceu durante a ditadura militar. No voto da ministra Crmen Lcia, dito que:
[O] direito verdade, o direito histria, o dever do Estado brasileiro de investigar,
encontrar respostas, divulgar e adotar as providncias sobre os desmandos
cometidos no perodo ditatorial no esto em questo [na ADPF] []
[] ao contrrio do que comumente se afirma de que anistia esquecimento, o
que aqui se tem situao bem diversa: o Brasil ainda procura saber exatamente a
extenso do que aconteceu nas dcadas de sessenta, setenta e incio da dcada de
oitenta (perodo dos atentados contra o Conselho Federal da OAB e do Riocentro)
Essa afirmao, assim demais constantes em votos de outros ministros no mesmo julgamento,
indica que uma das vertentes abertas para explorao a do direito da sociedade de saber como,
quando e por que agiram os cmplices do regime ditatorial.
No tema da responsabilizao das empresas por colaborao com violaes aos direitos humanos
em contextos de guerra ou ditaduras, o ponto de vista exclusivo da reparao do dano cede lugar
a uma concepo mais ampla, que busca oferecer vtima uma posio equnime na relao, a
partir de critrios de equilbrio. Como destaca Jeremy Sarkin:
Historicamente, a reivindicao de reparao por danos sofridos no um tema
recente. Na realidade, com frequncia eram feitos acordos no final das guerras, que
resultavam em pagamentos ou na entrega de territrios. O que constitui fenmeno
recente, contudo, o ressarcimento por prejuzos ou o pagamento de indenizaes
a indivduos. Foi aps a Segunda Guerra Mundial que isso comeou a ser feito,
63 RECLAMAO 12.131 (468), ORIGEM: AI - 00456924220118260000 - TRIBUNAL DE JUSTIA ESTADUAL, PROCED.: SO PAULO,
RELATOR: MIN. AYRES BRITTO, RECLTE.(S): CARLOS ALBERTO BRILHANTE USTRA, RECLDO.(A/S) : JUZA DA 20 VARA CVEL DO FORO
CENTRAL DE SO PAULO E DESEMBARGADOR DO TRIBUNAL DE JUSTIA DO ESTADO DE SO PAULO. INTDO: ANGELA MARIA MENDES DE ALMEIDA E REGINA MARIA MERLINO DIAS DE ALMEIDA. Braslia, 3 de outubro de 2011. MinistroAYRESBRITTORelator(g.n.)
423
66
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Da mesma forma que do Imprio para a Repblica, do Estado Novo para 1946, de
1964 para a Nova Repblica, a chamada classe poltica permanece a mesma, ou
quando h mudanas efetivas na hegemonia partidria, quando ocorreu em 1994
e 2003, a coalizo com as oligarquias ou as foras polticas do bloco do poder na
ditadura se torna essencial, no discurso dominante, para a governabilidade. Por sua
vez, esse pessoal que sobrevive (nos Legislativos, mas igualmente na administrao
pblica) est articulado com o peso dos legados mais fortes que marcam as prticas
arbitrrias no interior dos aparelhos repressivos, a continuidade do racismo, da
violncia ilegal, do controle das no elites pela tortura.
grave erro supor que a postura do establishment poltico, jurdico e militar de recusa
responsabilizao dos torturadores, para simplesmente indicarmos um contingente
dos criminosos, opera em compartimento blindado, se dizia antigamente estanque,
daqueles outros legados. A negao da reconstruo da verdade e da justia em
relao s vtimas da ditadura corresponde, homloga, para ser mais preciso, por
exemplo, com a incapacidade demonstrada por todos os governos democrticos na
esfera federal e estadual de eliminarem a prtica sistemtica da tortura em todas as
delegacias do pas, as execues cometidas especialmente pelas polcias militares
e civis, promoverem a reforma efetiva do aparelho de segurana pblica e o mau
funcionamento do sistema judicirio e penitencirio.
possvel que a impunidade dos torturadores em razo da atual interpretao da Lei de Anistia
pelo Judicirio e a atuao exitosa do Estado nos programas de reparao financeira s vtimas
tenham contribudo para o adiamento da discusso sobre o papel das corporaes na manuteno
da ditadura brasileira. Mas atualmente, com os trabalhos investigativos das Comisses da Verdade
e com a abertura das informaes disponveis nos arquivos da represso, o cenrio caminha para
o esclarecimento das atuaes dos diversos atores.
Como ainda no h demandas para a responsabilizao das empresas cmplices com o regime
ditatorial no Brasil, no se pode fazer uma anlise de como sero as reparaes, se coletivas ou
individuais, ou quais modelos sero adotados para reparar. possvel considerar tambm que as
reparaes podem ser voluntrias, antecipando a instaurao de uma demanda judicial.
Podemos imaginar algumas hipteses.
Nesse texto, indicamos a investigao da CNV sobre a cumplicidade das empresas com a
ditadura nos anos 1980, portanto no final da ditadura e aps a edio da Lei de Anistia, de
1979 (matria recente da Reuters-Brasil). O interessante que dos trabalhadores perseguidos
e que ficaram sem emprego por terem seus nomes em listas negras, muitos, provavelmente,
425
REFERNCIAS
ARAJO, Maria do Amparo Almeida et al., Dossi dos mortos e desaparecidos polticos a partir de
1964 Recife: Companhia Editora de Pernambuco, 1995.
ARQUIDIOCESE DE SO PAULO. BRASIL NUNCA MAIS. Projeto A. 1985.
426
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DOCUMENTOS
427
em
<http://www.surjournal.org/conteudos/getArtigo17.php?artigo=17,artigo_06.htm>.
2014.
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ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS. Relatrio Brundtland - Our Common Future, 1987.
Disponvel em <http://www.un.org/documents/ga/res/42/ares42-187.htm.> Acesso em 22 ago.
2014.
PASTORE, Bruna. Complexo IPES/IBAD, 44 anos depois: Instituto Milleniun? Aurora, Marlia. v. 5,
n. 2, p. 57-80, Jan- Jun 2012.
PINHEIRO, Paulo Srgio. Esquecer comear a morrer. Prefcio do livro Memria e Verdade:
a justia de transio no Estado Democrtico brasileiro. Coordenadoras: SOARES, Ins Virginia
Prado; e KISHI, Sandra Akemi Shimada. Belo Horizonte: Frum, 2009.
REIS FILHO, Daniel Aaro, Ditadura e Democracia no Brasil: do golpe de 1964 Constituio de
1988, 1 Ed. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 2014.
SARKIN, Jeremy. O advento das aes movidas no Sul para reparao por abusos dos direitos
humanos.Sur, Rev. int. direitos humanos, So Paulo, v. 1,n. 1,2004. Disponvel em <http://
www.scielo.br/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S1806-64452004000100005&lng=en&nrm=i
so>. Acesso em 18de maio 2014.
SEIXAS, Ivan. Nos pores da tortura 2. Entrevista concedida ao Jornal da TV Record. Reportagem
de Rodrigo Vianna.
discutidas
em
workshop.
Disponvel
em
<http://odia.ig.com.br/noticia/rio-de-
janeiro/2013-12-19/estadio-caio-martins-teve-38-presos-na-ditadura-militar.html.> Acesso em
24 mar 2014.
429
XAVIER, Iara. Carta Capital, 24 fev. 2104. Depoimento prestado Comisso da Verdade do Estado
de So Paulo Rubens Paiva e Comisso Nacional da Verdade. Disponvel em <http://www.
cartacapital.com.br/politica/ditadura-a-maquina-de-ocultacao-de-cadaveres-377.html> Acesso em
25 fev. 2014.
ZALUAR, Alba, Democratizao inacabada: fracasso da segurana pblica, in: Revista de Estudos
Avanados 21 (61), 2007, p. 32.
VIVIANE FECHER
Graduada em Direito pela Universidade Catlica de Petrpolis (2001). Mestranda do
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DITADURA E REPRESSO
CONTRA A CLASSE
TRABALHADORA:
QUESTES DE JUSTIA DE
TRANSIO, DIREITOS HUMANOS
E JUSTIA SOCIAL EM UMA
ABORDAGEM HISTRICA E
POLTICO-NORMATIVA1
Alejandra Estevez
INTRODUO
A represso dirigida contra os trabalhadores durante a ditadura militar , ainda, uma pgina pouco
conhecida da nossa histria recente. O movimento sindical e a literatura acadmica privilegiaram
o estudo do perodo da abertura poltica e redemocratizao, quando o movimento operrio
demonstrava capacidade organizativa para a realizao de greves e paralisaes, mobilizando
parcela significativa da classe trabalhadora.
O fenmeno conhecido como Novo Sindicalismo, que tem na greve de 1978, no ABC paulista,
seu marco inicial, foi encarado com entusiasmo pelos novos militantes sindicalistas, que
reivindicavam prticas e estratgias de luta renovadas, opondo-se, assim, a toda uma tradio
432
433
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1. PRIMEIRA APROXIMAO
TERICA DA REPRESSO
DITATORIAL SOBRE O TRABALHO
E A CLASSE TRABALHADORA
COMO QUESTO DE JUSTIA DE
TRANSIO
Com o processo de elaborao da lei que criou a CNV e o estabelecimento desta, cresceram e se
aprofundaram no Brasil as discusses sobre a chamada justia de transio e sobre os direitos e
liberdades que so foco das lutas polticas prprias dos pases que viveram ditaduras e guerras em
sua histria recente. Mas estes debates e as reivindicaes polticas que lhes so prprias vm de
muito antes, surgiram durante a prpria ditadura, no seio das diversas parcelas da populao que
se opuseram ao arbtrio poltico ditatorial e violador de direitos. No bojo deste processo se deram
inmeras batalhas polticas, formulao de leis, projetos e instituies que pautaram a evoluo das
discusses e reivindicaes no longo e inconcluso caminho da justia de transio no Brasil e da
justia e do Estado de Direito tout court. Neste percurso contamos com o movimento pela anistia,
a prpria Lei de Anistia de 1979, os movimentos de ex-presos e perseguidos polticos, as greves
de fome movidas pelos presos polticos, suas denncias sobre a tortura, as batalhas judiciais das
quais participaram suas famlias e advogados, os movimentos e lutas dos familiares de mortos e
desaparecidos polticos, o Brasil Nunca Mais, a Comisso Especial sobre Mortos e Desaparecidos
Polticos, a Comisso da Anistia do Ministrio do Trabalho e Emprego, as Comisses destinadas
reparao nos mbitos estaduais e setoriais (universitrio, sindical, do ramo da sade entre outros),
a Comisso da Anistia do Ministrio da Justia etc2.
Aos conflitos prprios das sociedades que vivem ou viveram ditaduras e guerras recentes,
inerente o que se convencionou internacionalmente em fruns e instituies multilaterais,
assim como em discusses das sociedades civis domsticas e internacional e em diversos
movimentos sociais denominar graves violaes de direitos humanos. Na prtica e discurso3
2
H uma ampla gama de trabalhos e livros sobre o escopo da justia de transio, como o estudo comparado Closing the Books:
transitional justice in historical perspective, de Jon Elster, Transitional Justice, de Ruti Teitel, o volume LI da Nomos, intitulado Transitional
Justice e organizado por Melissa Williams e Rosemary Nagy, e o estudo comparado sobre Comisses da Verdade Unspeakable Truths: transitional justice and the challenge of truth comissions, de Priscilla Hayner. Para uma abordagem dos processos polticos ocorridos no Brasil
e que so prprios do escopo do que se convencionou chamar de justia de transio, ver Um Acerto de Contas com o Futuro A Anistia e
suas consequncias: um estudo do caso brasileiro e O Preo do Esquecimento: as indenizaes pagas s vtimas do regime militar ambos
de Glenda Mezarobba.
3
A noo de que se trata de uma prtica e de um discurso sobre direitos humanos e graves violaes de direitos humanos importante por trs motivos: (1) o direito internacional prescreve aes sobre direitos humanos que no so praticadas exatamente conforme
435
Segundo o Direito
Internacional,
graves violaes
de direitos
humanos so as
mais deplorveis
violaes que
um Estado pode
cometer atravs do
exerccio de suas
prerrogativas de
soberania
massacres,
desaparecimentos
chacinas,
forados,
assassinatos,
ocultaes
de
436
5
Vide o livro Camponeses Mortos e Desaparecidos: Excludos da Justia de Transio, que expe os resultados da pesquisa realizada
pela Secretaria de Direitos Humanos. Disponvel em http://www.ebc.com.br/2012/09/sdh-identifica-cerca-de-12-mil-camponeses-mortos-e-desaparecidos-entre-1961-e-1988. Acesso em 31/10/2014.
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conservao de documentos do Projeto Brasil Nunca Mais, que incluem mais de 700 processos
sobre torturas praticadas na ditadura, e as centenas de narrativas de tortura e priso poltica
colhidas pelas dezenas de Comisses da Verdade e Comits da Verdade que se proliferaram pelo
Brasil com o advento da Comisso Nacional da Verdade nestes ltimos dois anos.
As graves violaes de direitos humanos so apenas uma ponta, ainda que possivelmente a
mais grave, das violaes cometidas pelo arcabouo repressivo estatal e social brasileiro. A
concepo de direitos humanos aqui adotada a define como um espao de inviolabilidade
individual mnimo6 devido a todas as pessoas e constitudo por liberdades bsicas, que incluem
direitos socioeconmicos de subsistncia bsica como renda bsica necessria para uma vida
digna, sade, educao, moradia e seguridade mnima , direitos civis integridade pessoal
fsica e psicolgica, direito de ir e vir, direito liberdade de conscincia, liberdade de expresso,
liberdade de associao, ao devido processo legal e direito de sada e direitos polticos
essenciais autodeterminao pessoal mnima e autodeterminao coletiva mnima como
o livre pensamento, livre expresso de ideias, livre associao em prol destas ideias, liberdade
de votar e de se candidatar. Sem a garantia destes direitos civis, polticos e socioeconmicos,
classificados aqui como liberdades bsicas7, no h possibilidade social de autodeterminao
individual e coletiva na esfera econmica e na esfera poltica8.
Ordens polticas ditatoriais e autoritrias so precisamente ordens polticas que usam a soberania
estatal aludimos aqui ao monoplio do uso legtimo da violncia, em um sentido sociolgico e no
filosfico-normativo da ideia de legitimidade para cercear as possibilidades de autodeterminao
individual ou coletiva que possam ameaar os grupos detentores do poder poltico expresso em
posies institucionais estatais. Em toda sociedade em que h livre uso da razo e do pensamento
e no existem sociedades nas quais estas liberdades sejam completamente suprimidas atravs
de prticas repressivas , sempre haver pluralidade de concepes sobre os rumos que se
deveria tomar individual e coletivamente, ou, em terminologia de teorias democrticas, sempre
haver dissenso9. Quando esta pluralidade e dissenso se expressam politicamente, constroem6
A ideia de direitos humanos como um espao de inviolabilidade individual mnimo inspirada na definio de justia de Rawls em
Uma Teoria da Justia, na qual a justia um espao de inviolabilidade individual igual. Mas, neste artigo, adapta-se a uma concepo minimalista de direitos humanos como a de Henry Shue em Basic Rights, para quem os direitos bsicos se restringem a segurana, liberdade
e subsistncia. Esta concepo minimalista utilizada pelo prprio Rawls em O Direito dos Povos e uma concepo de direitos humanos
menos controversa internacionalmente, pois restringe ao mnimo as questes de direitos individuais que podem tornar a legitimidade de
soberanias estatais questionveis.
7
Todos os direitos e liberdades mencionados neste pargrafo com exceo das ideias de autodeterminao poltica e autodeterminao material, que so inspirados no enfoque das capacidades de Sen so liberdades bsicas na teoria da justia como equidade
rawlsiana (vide RAWLS, John. Uma Teoria da Justia. So Paulo: Martins Fontes. 2008.)
8
Inspiramo-nos aqui no enfoque das capacidades nas verses de SEN, Amartya. Desenvolvimento como liberdade. So Paulo: Companhia das Letras, 2001 e de NUSSBAUM, Martha. Women and human development. A capabilities approach. Cambridge: Cambridge
University Press, 2001, para quem a capacidade de determinar o seu ambiente material e o seu ambiente poltico deve ser acessvel a
todos, independentemente de seus pertencimentos e particularidade de pas, nacionalidade, etnia, gnero, sexualidade, religio, tradio
etc. Esta concepo do que devido a todos internacionalmente difere amplamente das teorias de Henry Shue e John Rawls.
9
A ideia de que surgir pluralismo moral em todas as sociedades em que for permitido o uso livre da razo exposta por John
437
438
Rawls em O Liberalismo Poltico, que a fonte de inspirao da formulao acima exposta. A ideia de dissenso no faz parte do vocabulrio rawlsiano, mas est em autores como SUNSTEIN, Cass. Why Societies Need Dissent. Cambridge-MASS.: Harvard University Press,
2005. A noo de pluralidade arendtiana, como pode ser verificado em inmeros livros da vasta obra desta autora, como por exemplo,
em ARENDT, Hannah. The Human Condition. Chicago: University of Chicago Press, 1998.
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urbanos e rurais;
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11 Disponvel em http://www.cnv.gov.br/index.php/2012-05-22-18-30-05/veja-todos-os-grupos-de-trabalho/271-ditadura-e-repressao-aos-trabalhadores-e-ao-movimento-sindical ou http://trabalhadoresgtcnv.org.br/. Acesso em 31/10/2014. As autoras estiveram ambas ligadas aos trabalhos deste GT. Alejandra Estevez foi sua pesquisadora de janeiro de 2014 a dezembro de 2014. San Romanelli Assumpo
foi sua assessora de abril de 2013 a fevereiro de 2014. A coordenadora deste GT foi a membro do colegiado da CNV Rosa Maria Cardoso
da Cunha e o secretrio executivo, nomeado por sua coordenadora, foi Sebastio Lopes Neto, que acompanhou o GT desde sua criao
em abril de 2013 a dezembro de 2014. A pauta poltica do GT, os onze pontos, foi construda pelas prprias centrais sindicais (http://cedoc.
cut.org.br/noticias/158/comissao-nacional-da-verdade-cnv-tera-um-capitulo-especifico-sobre-repressao-tortura-e-morte-de-trabalhadores-durante-a-ditadura-militar. Acesso 31/10/2014.) antes mesmo da instalao do GT, em 15 de abril de 2013 (http://www.cnv.gov.br/index.
php/outros-destaques/238-cnv-instala-gt-sobre-repressao-aos-rabalhadores-e-movimento-sindical).
441
A EFERVESCNCIA DO MOVIMENTO
SINDICAL VERSUS A ARTICULAO
CONSERVADORA
diferena do que parte da literatura afirmou (WEFFORT BOITO JR, entre outros), o perodo
1945-64 foi marcado pela ao dinmica e articulada da militncia comunista e trabalhista no
sindicalismo brasileiro. Tal contexto deu origem a um processo de democratizao da estrutura
sindical, resultando na possibilidade de que um enorme contingente de trabalhadores pudesse
participar dos rumos de suas organizaes representativas. Este momento foi, contudo, marcado
por embates e retrocessos, que representaram contextos repressivos, como aqueles vividos nos
governos Dutra (1946-51) e Vargas (1951-54). Lembremos, para citar apenas alguns exemplos,
o longo perodo de ilegalidade a que o PCB esteve submetido e os dispositivos autoritrios
herdados da legislao do Estado Novo com a Consolidao das Leis do Trabalho (CLT).
Ao longo de nossa histria republicana, partidos polticos ligados s causas da classe trabalhadora,
como o PCB desde 1922 e o PTB desde 1945, ao lado de outros partidos de menor capilaridade
social, experimentaram longos perodos de ilegalidade, sendo obrigados a uma ao clandestina.
Esta arbitrariedade exercida pelo Estado brasileiro caracteriza-se, em ltima instncia, como
violao de liberdades bsicas: liberdade de associao, liberdade de expresso, liberdade de
conscincia dirigida sistematicamente contra interesses da classe trabalhadora e no das classes
proprietrias dos meios de produo.
De acordo com Luclia Delgado (1989), as lutas sindicais do perodo se estruturaram segundo
trs pilares: 1) no interior do aparelho de Estado, submetendo-se s prticas clientelistas; 2)
ainda no interior do aparelho de Estado, ao utilizar o aparelho administrativo para defender a
autonomia sindical e as reformas sociais; e 3) atuando fora do Estado e fortemente ancorado
nas organizaes da sociedade civil, estimulando um perfil de sindicalismo que buscava a
defesa da autonomia sindical e encontrava-se fortemente marcado pelo corte reformista. No
perodo que vai de 1955 a 1964, o sindicalismo brasileiro, capitaneado pela aliana comunistatrabalhista, apoiaria as candidaturas de Juscelino Kubitschek que tinha Joo Goulart como
vice e mais tarde do prprio Jango quando da renncia de Jnio Quadros. Nesse sentido,
a plataforma nacionalista foi encampada por ambos os partidos e os setores hegemnicos do
sindicalismo brasileiro definiram, de um lado, seus espaos no interior da estrutura corporativa e,
de outro, apostaram nas organizaes intersindicais estruturadas fora da lgica estatal, bastante
442
significativas neste contexto. Para citar apenas os exemplos mais notrios, podemos lembrar
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Tal contexto
deu origem a
um processo de
democratizao da
estrutura sindical,
resultando na
possibilidade de
que um enorme
contingente de
trabalhadores
pudesse participar
dos rumos de
suas organizaes
representativas
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organizao de encontros sindicais e a realizao de inmeras greves. A aliana comunistatrabalhista preocupava-se em conquistar tanto as bases quanto buscava ocupar postos estratgicos
dentro da estrutura corporativa, propondo algumas transformaes em seu interior. Isso fez com
que o movimento dos trabalhadores pudesse chegar ao incio dos anos 1960 como um ator poltico
importante, em condies de opinar acerca dos destinos da sociedade brasileira. O operariado
consolida-se, ento, como personagem de peso no debate nacional aps a posse de Joo Goulart.
Defendendo as reformas de base, o presidente Jango soube associar-se ao movimento sindical, e
os trabalhadores, por sua vez, puderam apropriar-se dos espaos abertos na estrutura estatal para
obter suas conquistas. No entanto, a estrutura sindical oficial no logrou ser reformada durante seu
governo e permaneceu intacta, permitindo com que os governos estaduais e municipais, de corte
conservador, deste perodo e tambm do momento subsequente, lanassem mo dos dispositivos
legais para intervir nos sindicatos e perseguir seus dirigentes.
O avano do movimento dos trabalhadores no cenrio poltico, as ameaas de greve e o apoio
tutelado de Goulart fizeram com que os setores conservadores, articulados em torno do complexo
IPES-IBAD desde 1961 e com o financiamento e colaborao direta dos EUA, disseminassem,
em pleno contexto de Guerra Fria, a ideia do perigo de instalao da repblica sindicalista
no Brasil. Nesse sentido, Ren Dreifuss (1981) demonstrou como uma elite, composta por
empresrios e tecno-empresrios, intelectuais e militares, representantes de interesses
financeiros multinacionais e associados, rapidamente se organizou em torno de um projeto
poltico anticomunista, baseado no desenvolvimento urbano-industrial, na concentrao de renda
e na excluso da classe trabalhadora.
443
No mbito dos estados, por exemplo, os anticomunistas Ademar de Barros (SP), Carlos Lacerda
(GB) e Magalhes Pinto (MG) formaram a trinca de governadores que integraram o lado civil do
movimento que levou ao golpe de 1964. O governador de So Paulo, em declarao ao jornal O
Cruzeiro no dia 1 de abril de 1964, deu o tom das violaes que seriam praticadas dali por diante,
sobretudo contra os setores populares que reivindicavam as reformas de base:
Agora, caaremos os comunistas por todos os lados do pas. Mandaremos mais de
2000 agentes comunistas numa verdadeira Arca de No para uma viagem de
turismo Rssia. Mas uma viagem que no ter volta. Que falem em democracia,
agora, na Rssia.
No deporemos armas enquanto no expulsarmos tda a canalha vermelha.
Caaremos os mandatos de todos os parlamentares, governadores e prefeitos
comunistas. No mais permitiremos a infiltrao no nosso meio, pois no podemos
nos reerguer enquanto tivermos comunistas em nossos alicerces. No aceito acrdo
de espcie alguma com comunistas12.
O projeto nacional-popular, arduamente construdo ao longo dos anos 1950 e princpio dos anos
1960, caiu por terra com o avano dos setores golpistas e consequente deposio do presidente
Joo Goulart: os sindicatos foram invadidos e nomeados interventores para assumi-los, os
dirigentes sindicais foram cassados e presos, trabalhadores foram perseguidos, monitorados,
torturados e assassinados pela ao do Estado. Os trabalhadores tiveram no apenas seu
movimento sindical atingido no pice de sua movimentao e empoderamento, como passaram
nos anos seguintes por um duro processo de autocrtica, no qual a busca por responsveis e
a expiao de culpas implicaria em inmeros rachas na esquerda. O movimento operrio j
no poderia, dali por diante, contar com a estrutura sindical para organizar a classe trabalhadora
e tardaria ainda cerca de uma dcada para recuperar o vigor que atingiu no governo Jango.
Diante de uma conjuntura totalmente nova, os trabalhadores avanaram atravs de estratgias
alternativas no intuito de reagir ao regime militar e s suas medidas repressivas e prejudiciais
classe, como a imposio de forte arrocho salarial.
O fracasso que representou o golpe de 1 de abril de 1964 para a classe trabalhadora foi
alvo de reflexes internas no meio operrio e atingiu a academia. Weffort (1978), enxergando
um sindicalismo cupulista totalmente ancorado no trabalho de suas lideranas, ir atribuir
dura represso que atingiu os principais dirigentes do movimento sindical a causa para sua
desarticulao. Santana, ao revisar esta interpretao, nota mais matizes na realidade da poca,
identificando na falta de articulao entre a cpula e as lideranas intermedirias, mais prximas
444
12
O Cruzeiro, 10 de abril de 1964, Edio extra. Disponvel em http://www.memoriaviva.com.br/ocruzeiro/10041964/100464_3.htm. Acesso em
28/10/2014.
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s bases, as razes para tal derrota. Fato que, entre as primeiras vtimas da represso e da
brutalidade da ditadura ento implantada, estaro as lideranas sindicais, que, como veremos
a seguir, perseguidas, presas ou foradas clandestinidade e ao exlio. Nos meses que se
seguiram, a represso se estenderia a toda a classe trabalhadora e levaria priso nmero at
hoje no mensurado de trabalhadores.
O poder poltico ditatorial que ento se instituiu, formado por uma mirade de grupos favorveis
ao rompimento com a legalidade, ao silenciamento e desempoderamento poltico das classes
perigosas, ao estancamento das reformas distributivas e consolidao do golpe, tem como
um de seus esforos de estabelecimento combater, at controlar as foras que potencialmente
poderiam impedir a consolidao da ditadura. As foras que estavam com Goulart e eram
favorveis s reformas de base foram, assim, combatidas com virulncia, o que inclua reprimir
massivamente trabalhadores, sindicalistas, militares legalistas, militares de baixa patente e
partidos e polticos eleitos de oposio. Isso ficou claro desde o dia 1 de abril de 1964, como
veremos a seguir.
ERICKSON, Kenneth Paul. Sindicalismo no Processo Poltico no Brasil. So Paulo: Brasiliense: 1979.
445
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BED, Edgard. A Formao da Classe Operria em Volta Redonda. Volta Redonda, 2010.
15
BEZERRA, Gregrio. Memrias. Segunda Parte: 1946-1969. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 1970.
447
empreendesse uma verdadeira caa s bruxas, ao dotar o Estado do direito de cassar mandatos
de qualquer detentor de cargos eletivos, alm de privar qualquer cidado de assumir cargos
polticos por um perodo de dez anos. Novas medidas governamentais determinaro os canais
de acesso aos postos administrativos e diretivos dos sindicatos oficiais, proibindo muitos
sindicalistas de concorrerem a cargos eletivos ou privando-os de seus direitos polticos, seja
por pertena partidria anterior, seja por emitirem suas opinies ideolgicas. Tanto o Ministrio
do Trabalho como as Delegacias Regionais do Trabalho (DRTs) encarregaram-se de examinar a
biografia de todos os candidatos e, ao tomarem posse os dirigentes eleitos, estes deveriam fazer
um juramento de respeito Constituio e s leis vigentes do pas, ao estilo nacionalista.
O golpe civil-militar atingia, assim, a espinha dorsal do movimento sindical, praticamente
extinguindo sua capacidade de mobilizao e de presso para a conquista de suas demandas,
logo nos primeiros meses do regime ditatorial. O relato do lder sindical Jos Ibrahim d a
dimenso exata dos prejuzos causados pela ditadura para a organizao da classe trabalhadora:
O golpe me afetou muito, tanto a nvel do colgio porque l tinha a Unio dos
Estudantes de Osasco, a UEO, e os companheiros foram presos, a diretoria quase
toda, aquele movimento secundarista de Osasco era forte. E o sindicato sofreu
interveno, portanto, eu assisti a isso tambm e vrios companheiros das fbricas
foram presos. Eu entendi muito bem o significado de que aquilo era contra ns.
At o golpe, as greves sempre foram assim, baseadas nos piquetes, na fora e na
organizao dos piquetes. E os trabalhadores, de certa forma, sempre esperavam
que houvesse piquete. Se houver piquete, eu no entro, eu tenho a desculpa de
no entrar. No tendo piquete, entra. Claro, tem represlia, tem gente perdendo o
emprego, tem um monte de coisa. E com o golpe e a represso ficou praticamente
impossvel organizar piquete. Uma coisa mobilizar, ter poder de mobilizao. Se
voc tem a mquina, voc tem o aparelho de Estado na mo, ento voc consegue
botar a massa na rua. Mas uma massa que no est organizada. Ento na hora do
pega pra capar, foi um passeio16.
As categorias mais ativas e mobilizadas foram, obviamente, aquelas que mais sentiram as mos
de ferro do Estado autoritrio instalado em abril de 1964. Conforme expe matria do jornal
Voz Operria, os ferrovirios, por exemplo, tiveram seus benefcios referentes ao adicional de
insalubridade e risco de vida cortados e, em junho do mesmo ano, receberam a notcia de que
o aumento salarial de 80% j conquistado em negociao anterior fora anulado. Ainda em abril
de 1964, as frias de 30 dias da categoria foram liquidadas e, pelo Decreto n 5, foi extinto o
448
16 Trecho do documentrio 1964 um golpe contra o Brasil, de Alpio Freire. Disponvel em https://www.youtube.com/
watch?v=R64NQsn2rYc. Acesso em 28/10/2014.
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benefcio destinado s esposas dos ferrovirios. Alm dessas medidas arbitrrias, a categoria viu
sua licena-prmio ser extinta e o fim da possibilidade de promoes no emprego.
Os martimos, porturios e estivadores foram igualmente atingidos. Em 29 de novembro de
1965, foi decretada a Lei n 4.860, em resposta operao-tartaruga ocorrida no porto de
Santos, dispondo sobre o regime de trabalho nos portos e destinando Administrao do Porto
e ao Ministrio da Marinha o monitoramento e controle da rea porturia.17
A invaso das sedes sindicais chama a ateno no somente por sua recorrncia, mas tambm
porque ela representou um elemento fundamental para a priso e perseguio de diversas lideranas.
Uma de suas consequncias imediatas consistiu na apreenso de farta documentao que serviu
posteriormente como material para a instalao de Inquritos Policiais Militares (IPM) encarregados de
apurar a subverso no meio sindical. De acordo com o depoimento de Raphael Martinelli, liderana
histrica do CGT, principal entidade sindical dos anos 1960, as intervenes sindicais foram amplas
e atingiram os setores politicamente mais reivindicativos: Foi interveno em todos os sindicatos.
Quer dizer, todas as reas mais democrticas foram saindo da legalidade que d a democracia. Eles
tomaram conta mesmo de tudo o que poderia criar problemas democraticamente contra a ditadura18.
Houve prises
seletivas de lideranas
no imediato psgolpe, configurando o
quadro de represso
preventiva ou
reativa a toda forma
de organizao
e manifestao
coletiva
ento
presidente
da
Confederao
e do CGT. O governo militar buscou, como estratgia ideolgica, vincular o CGT ao comunismo
internacional. O ministro do Trabalho Arnaldo Sussekind foi televiso nos primeiros dias do
golpe acusar a Raphael Martinelli de ser agente de Moscou, em referncia ao seu discurso
como chefe da delegao brasileira no Congresso dos Sindicalistas Soviticos, de 1963.
17
FREDERICO, Celso. A Esquerda e o Movimento Operrio 1964-1984. So Paulo: Novos Rumos, 1987. p. 34.
18
Projeto Memria da Oposio Sindical Metalrgica de So Paulo. Disponvel em: https://www.youtube.com/watch?v=kY077rMwjwk.
Acesso em 28/10/2014.
449
O Sindicato dos Metalrgicos do Rio de Janeiro, referncia de luta dos trabalhadores em nvel
nacional, foi da mesma maneira alvo imediato das foras golpistas. No dia do golpe, a sede da
entidade foi invadida pelas foras policiais, demolindo praticamente todo o prdio, destruindo
departamentos, salas, mveis e a documentao. Dias depois, o ministro do Trabalho Arnaldo
Sussekind lanou uma portaria intervindo formalmente no sindicato e nomeando uma junta
governativa, composta por lideranas conservadoras da entidade que j haviam integrado o bloco
dirigente nos anos 1950, capitaneado pelos comunistas e trabalhistas.
Conforme exps Santana (2013), no dia 20 de abril de 1964 circularam entre os trabalhadores
dois documentos, assinados pela junta governativa. Os documentos informavam que a junta
havia entrado em contato com o ministro do Trabalho e indicado trs sindicalistas para integrla, demonstrando tambm no nvel das direes sindicais a colaborao de setores operrios,
que iro se aproveitar do golpe para derrotar a hegemonia comunista-trabalhista que estava
frente da entidade no perodo anterior. Obedecendo ideologia golpista, o documento pede aos
trabalhadores o apoio junta e acusa a direo anterior do sindicato por agitao poltica. Seu
objetivo era manter, segundo sua lgica, a entidade acima da luta poltico-partidria (SANTANA,
2013: 49).
A junta recm-empossada foi ento responsvel pela indicao de uma lista de integrantes
da antiga diretoria, que, exceo do metalrgico Heraclides Santos, deveriam ser
responsabilizados pelo clima de insegurana instaurado. Assim, por meio de um despacho
do diretor-geral do Departamento Nacional do Trabalho (DNT), os nomes indicados pela junta
ficaram impedidos de exercer cargos em entidades sindicais por motivos polticos, mesmo
Heraclides que havia sido poupado pelos membros da junta. O relatrio da junta indicou que
nos trmites com o Ministrio do Trabalho para designao dos nomes que fariam parte da
nova junta, a Confederao Nacional dos Crculos Operrios, na pessoa de seu assistente
eclesistico padre Veloso, teve papel de destaque, obtendo cargos de diretoria no sindicato,
como o concedido ao circulista Giovanni Amrico Maranho. Para agravar ainda mais a situao
dos comunistas e trabalhistas perseguidos pela junta, foi instalado o IPM n 709, que tinha
por objetivo apurar as atividades comunistas no pas e fazia menes diretas ao Sindicato dos
Metalrgicos do Rio de Janeiro, levando diversos militantes para a priso. Para as direes
cassadas, Santana registra que nenhum pde restabelecer sua militncia sindical, mesmo
passado o perodo militar, explicitando o impacto poltico e social que tais violaes implicaram
para a vida de diversos sindicalistas (SANTANA, 2013).
As intervenes sindicais no foram uma exclusividade dos sindicatos maiores e mais
organizados, mas podem ser caracterizadas como uma prtica persecutria recorrente e eficaz
450
neste imediato ps-golpe, na medida em que forneceu aos agentes do Estado autoritrio as
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informaes mais confiveis e sistemticas sobre seus militantes. Entre abril e maio de 1964,
segundo levantamento realizado nos Dirios Oficiais da Unio, o Ministrio do Trabalho nomeou
235 interventores e determinou a interveno em sete das dez confederaes, entre elas o CGT,
que era a espinha dorsal do movimento sindical at ento. Cabia aos interventores investigar,
identificar e denunciar o passado de lideranas sindicais conhecidas, eventuais trabalhadores
insatisfeitos com a empresa ou o governo, selando assim o futuro das lideranas que planejavam
a resistncia e a luta pelo atendimento de suas demandas. Uma das consequncias imediatas
para a vida sindical foi o esvaziamento do sindicato, conforme relata o grfico Nilton Pedrosa:
Principalmente quando [a sede do sindicato] era aqui na Presidente Vargas, pouca gente ia l
porque ficava com receio. Porque tinha gente, tinha olheiro. A gente no sabia diretamente, mas
tinha introduzido19.
O dispositivo legal que garantiu ao Ministrio do Trabalho o direito de intervir nas entidades
sindicais no foi, como vimos, uma novidade imposta pelo regime militar, mas estava garantida
desde 1943 na CLT. No entanto, sem dvida, durante o governo Castelo Branco, o Estado
brasileiro, atravs do referido ministrio, fez uso, de maneira repressiva e sistemtica, deste
dispositivo autoritrio, que seria acionado sempre que necessrio ao longo dos governos militares
subsequentes. Durante a ditadura militar brasileira, as intervenes sindicais ganharam corpo
legal medida que outras prticas repressivas voltadas contra a classe trabalhadora foram se
delineando no cenrio poltico (criao do FGTS e do INSS, poltica de arrocho salarial, demisses
em massa, lei antigreve, entre outras, como veremos na prxima seo). De acordo com Celso
Frederico (1987), as relaes entre Estado e movimento operrio durante a ditadura militar
podem ser caracterizadas como o momento em que a questo social se transforma em assunto
de interesse da segurana nacional.
Em 21 de janeiro de 1965, o ministro do Trabalho, Arnaldo Sussekind, publicou a Portaria n 40,
apelidada entre os trabalhadores como o AI-5 do movimento sindical. Conforme explica Marco
Aurlio Santana, ela instrua os interventores a iniciar processos contra as direes depostas
pelo golpe, por supostas irregularidades, impedindo-os, pelo exposto na portaria, de retornar
ao sindicato via eleio (2001: 151). Est a expressa claramente a inteno governamental de
controlar os sindicatos atravs da escolha de seus lderes.
Os interventores se inserem na estrutura do Servio Nacional de Informaes (SNI), integrando o
brao estatal no interior do movimento sindical. Luigi Negro define o papel do interventor a partir
de trs funes bsicas:
19
Depoimento de Nilton Pedrosa e Luiz Batista Bruno para a CNV e CEV-Rio, 5/8/2014.
451
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ESTRUTURAO DO SISTEMA
REPRESSIVO VOLTADO CONTRA A
CLASSE TRABALHADORA
A aliana empresarial-militar se beneficiou de um estruturado sistema de monitoramento e
represso instalado no interior dos locais de trabalho, com o apoio explcito das Foras Armadas,
e que contou com a sustentao direta das polcias estaduais articuladas em torno dos DOPSs.
A presena de agentes da represso infiltrados nas fbricas, a estreita colaborao entre a
nova burocracia estatal e os rgos de represso, a instituio das Assessorias de Segurana e
Informao (ASI) que funcionavam nas empresas estatais e dos setores de Recursos Humanos
(RH) das empresas privadas acabaram por garantir a implantao do medo, a realidade das
demisses por motivos polticos, a arbitrariedade da perda de mandatos ou da proibio de
candidatar-se a cargos diretivos que, aliados s garantias legais, visavam extinguir todas as
formas de organizao e luta da classe trabalhadora.
A partir de 1965, Rodrigues (1986), tratando ainda do tema das intervenes sindicais, vai apontar
uma mudana nos motivos que justificavam tais medidas. Se verificamos nos anos de 1964 e
1965 uma dura perseguio no meio sindical, sob a principal alegao de subverso, no perodo
de 1966 a 1970, alm das intervenes terem arrefecido devido ao controle estatal da maioria
das entidades sindicais promovido no perodo anterior , elas apresentam novas razes, alegando
como motivaes: irregularidades nas eleies, rejeio da prestao de contas da antiga diretoria,
infrao das normas e regulamentos, entre outros. Esta fase apontada por Mattos (2009) como
um momento de liberalizao progressiva das atividades sindicais por parte do Ministrio do
Trabalho, incentivando eleies em vrias entidades e a constituio de movimentos intersindicais
contrrios poltica de arrocho salarial20, o que resultou na vitria de algumas lideranas ligadas s
comisses por local de trabalho e a partidos de esquerda sobretudo os extintos PCB e PTB21, a
aliana comunista-trabalhista hegemnica no contexto anterior ao golpe.
No mbito da articulao das oposies sindicais, havia muitas contradies e posies
divergentes. De um lado, o setor comunista-trabalhista que pregava a mobilizao com moderao.
20 Podemos citar como o exemplo mais conhecido o Movimento Intersindical contra o Arrocho Salarial (MIA), formado a partir da Oposio Sindical Metalrgica de Osasco, que logrou vencer o interventor nomeado nas eleies de 1968 com base no trabalho da comisso
de fbrica da Cobrasma, e a Oposio Sindical Metalrgica de So Paulo, que apesar de ter sido derrotada no pleito eleitoral, abalou a
hegemonia dos interventores instalados nas cpulas sindicais.
21 Militantes herdeiros do PCB em aliana com os trabalhistas privilegiaram uma linha de mobilizao com moderao para no perderem seus cargos dirigentes.
453
Outros grupos, ligados perspectiva da luta armada, surgiram criticando o que julgavam ser uma
postura imobilista e conciliatria do PCB e defendiam uma ao sindical baseada no recurso s
greves e uma organizao autnoma dos trabalhadores a partir dos locais de trabalho, visando
romper com a estrutura corporativista. Desse contexto, resultou a vitria de chapas ligadas a estes
setores progressistas e, consequentemente, em mobilizaes e greves que reuniram nmero
significativo de trabalhadores. O caso ocorrido no Sindicato dos Metalrgicos de Osasco, em que
a chapa de oposio liderada por Jos Ibrahim foi eleita em julho de 1967 e organizou a greve de
julho de 1968, destaca-se pela forte violncia com que as foras policiais trataram o movimento.
Se a greve de Contagem, em abril daquele ano, surpreendeu patres e governantes, dificultando
a represso, em Osasco o uso da fora foi arrasador, dando lugar nova onda de intervenes e
prises das principais lideranas sindicais.
Em dezembro de 1968, com a decretao do AI-5, inaugurou-se a fase mais violenta da represso s
oposies sindicais, de srias consequncias para toda a dcada de 1970. Neste novo contexto, o
governo idealizou os sindicatos como rgos integrados ao sistema oficial de previdncia e assistncia
social, cumprindo seu objetivo inicial de esvaziamento da entidade de qualquer conotao poltica. Os
sindicatos serviriam, dentro dessa lgica, para veicular as conquistas do regime e, nesse contexto,
os interventores tiveram papel central na mediao entre Estado e classe trabalhadora.
O modelo de desenvolvimento econmico adotado, apelidado pelo governo militar de milagre
econmico, gerou maior concentrao de capitais para os grandes grupos monopolsticos,
sobretudo de capital internacional, e implicou na retomada dos investimentos pblicos em obras
de infraestrutura e no subsdio oferecido s empresas privadas atravs da produo de insumos
a baixos custos nas estatais, resultando em forte endividamento externo do pas. Devido a esta
poltica, embora o PIB nacional tenha crescido a taxas superiores a 10% entre 1968 e 1976,
chegando ao recorde de 14% em 1974, a classe trabalhadora experimentava o efeito corrosivo
do arrocho salarial e via a concentrao de renda aumentar vertiginosamente em 1960 os 50%
mais pobres da populao se apropriavam de apenas 17,7% da renda nacional, enquanto em
1980 esses nmeros foram reduzidos a mdicos 13,5%22
O levantamento de greves realizado por Mattos 23nos anos 1973 e 1974 aponta a existncia de
cerca de vinte movimentaes grevistas e operaes-tartaruga em diversas empresas. Neste
contexto autoritrio, as estratgias de resistncia eram as mais variadas. Em 1970, por exemplo,
trabalhadores da Ford de So Bernardo do Campo realizaram a greve da dor de barriga, na qual
parte da produo foi paralisada com filas de funcionrios nas enfermarias da empresa.
22 MATTOS, Marcelo Badar. Do Golpe nova transio democrtica, in Trabalhadores e Sindicatos no Brasil. So Paulo: Expresso
popular, 2009. pp. 109-110
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24 Arleide Alves. Projeto Memria da Oposio Sindical Metalrgica de So Paulo. Disponvel em: https://www.youtube.com/
watch?v=kY077rMwjwk. Acesso em 28/10/2014.
455
A primeira medida autoritria com relao ao direito de greve se deu logo em julho de 1964
mediante a Lei n 4.330, que determinava novas condies para sua realizao. O direito de
greve foi praticamente extinto, limitando-se apenas possibilidade de reivindicao de salrios
atrasados, burocratizando as estratgias de luta disponveis aos trabalhadores. Com isso,
funcionrios pblicos e de empresas estatais estavam proibidos de fazer greve, assim como os
trabalhadores dos servios considerados essenciais. As greves por solidariedade, abundantes
no perodo anterior, tambm foram consideradas ilegais pelos tribunais do trabalho, assim como
aquelas de natureza poltica, social e religiosa. O nmero de greves caiu vertiginosamente no
perodo posterior, conforme comprovam os dados trazidos por Erickson25: 154, em 1962; 302, em
1963; 25, em 1965; 15, em 1966; 12, em 1970 e nenhuma em 1971.
Cabe lembrar aqui que o direito de greve uma liberdade civil e um direito poltico complexo,
posto que inclui vrias liberdades bsicas: de conscincia, de expresso, de associao, de
trabalho, de negociao e de contrato. Greve uma questo de liberdade de conscincia, pois se
trata de uma atividade que inclui a reflexo e crenas acerca do que devido a cada participante
das atividades produtivas. questo de liberdade de expresso, porque uma demonstrao
significativa de opinies, ideias e valores sobre o que devido a cada um dentro do processo
produtivo; a simples postura de greve uma expresso; todo o discurso da greve e dos grevistas
expresso. liberdade de associao, porque toda greve um empreendimento associativo,
assim como todo sindicato. Greve liberdade no trabalho, posto que expressa o direito de
cada um trabalhar ou se recusar a trabalhar de acordo com as condies de trabalho postas.
liberdade de negociao, pois a greve o principal instrumento disponvel para os trabalhadores,
que esto em posio vulnervel diante dos patres para quem vendem sua fora de trabalho
(mas no sua pessoa e liberdades civis). liberdade de contrato, posto que instrumento de
negociao em condio de assimetria profunda de poder. Envolvendo todos estes direitos e
liberdades civis, o direito de greve fundamental para que exista qualquer possibilidade de
autodeterminao individual e/ou coletiva, tanto na esfera da autodeterminao material, quanto
na da autodeterminao poltica, lembrando que toda questo distributiva26 questo poltica.
Ademais, a represso a greves violadora das liberdades civis no apenas formal mas efetivamente,
ocorrendo frequentemente concomitante violncia policial, invaso de sindicatos, interveno
em sindicatos, prises, demisses e composio de listas negras de grevistas. Tamanha
violncia e arbitrariedade estatal ocorrem em grande convergncia com os interesses das elites
empresariais, dado que acontecem em decorrncia das polticas de pauperizao operria (como
a poltica de arrocho salarial) e impedem que tais polticas sejam contraditas pelos trabalhadores.
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Em jargo terico normativo, questo distributiva aquela que trata da distribuio dos encargos e benefcios da cooperao social.
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GREVE GERAL DE 1983. ESQUERDA WALDEMAR ROSSI. NA FAIXA AO FUNDO: FORA FIGUEIREDO.
FONTE: ACERVO IIEP/ PROJETO MEMRIA DA OSM - SP
Em 1966, uma nova lei extinguiu os institutos de aposentadoria e criou o Instituto Nacional de
Previdncia Social (INPS), que em 1974 ganhar um ministrio o da Previdncia Social para
cuidar exclusivamente de suas questes. Essa medida restringia o uso e acesso dos trabalhadores
aos recursos dos institutos de previdncia, que antes estavam sob controle da classe operria.
Com isso, a criao do INPS afastava qualquer possibilidade da oposio utilizar os recursos
do instituto contra o governo, uma vez que este passava a designar seu diretor. Os recursos
arrecadados passaram a ser investidos em obras de cunho assistencialista, esvaziando-o de
qualquer conotao poltica ou reivindicativa.
Pela Portaria n 14, de fevereiro de 1969, o ministro do Trabalho Jarbas Passarinho interveio em
dezenas de sindicatos das categorias mais importantes do Brasil Sindicato dos Bancrios da
Guanabara, de Maring, de Campina Grande; Sindicato dos Empregados em Entidades Culturais
da Guanabara; Sindicatos dos Trabalhadores na Indstria de Petroqumica de Caxias; Sindicato
dos Petrolistas de Caxias; Sindicatos dos Trabalhadores nas Indstrias de Construo e de
Mobilirio de Paranava (PR); Sindicato dos Metalrgicos de Maring; Sindicato dos Trabalhadores
na Indstria do Petrleo da Bahia, entre outros alm de ter demitido e afastado de suas funes
sindicais mais de 100 dirigentes.27.
A estruturao da represso ditatorial voltada contra a classe trabalhadora, alm de contar
com bases legais para garantir as arbitrariedades cometidas, atuou de forma integrada com os
empresrios. O sistema de controle e vigilncia no interior dos locais de trabalho se configurou a
partir de uma rede colaborativa que envolvia os setores de RHs, no caso das empresas privadas,
e as ASIs nas estatais, delatores e interventores, policiais federais incorporados segurana
privada empresarial, bem como agentes policiais infiltrados em assembleias sindicais, comisses
de fbrica e at mesmo na linha de produo e nos nibus que transportavam os trabalhadores
at as fbricas.
Os RHs eram responsveis, em muitos casos, pela elaborao das chamadas listas negras
relao de trabalhadores demitidos por razes polticas e cuja contratao em outra empresa
deveria ser evitada e avaliao do passado poltico do eventual trabalhador a ser admitido.
Este trabalho era alimentado, na maioria das vezes, por informaes fornecidas pelos DOPS.
Participao em greves, demisses por justa causa e problemas nos atestados de bons
antecedentes eram dados que determinavam o parecer desfavorvel por parte destes setores.
Em muitos casos, a contratao ficava proibida, por ordem da hierarquia das empresas, quando
os candidatos tivessem sido demitidos em data e local em que ocorreram movimentos grevistas.
Segundo revelam os documentos depositados no Arquivo Pblico do Estado de So Paulo,
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Elias Stein integrou uma lista com cerca de 450 nomes de trabalhadores de empresas do ABC
paulista. Tal lista foi produzida com base nos metalrgicos que haviam participado da greve do
ABC paulista, com durao de 41 dias, e a incluso de seus nomes nela determinou, dali por
diante, seu desemprego garantido. Em depoimento, explica Stein: Quem tinha o 12 de maio na
carteira como data de demisso estava condenado a no trabalhar mais. E o desemprego, para
o trabalhador qualificado, uma tortura28.
Terezinha Bispo, que trabalhou no RH da empresa paulista Sulzer, esclarece a respeito das
ordens oriundas das chefias empresariais no sentido da no admisso de trabalhadores com
comprovada atuao poltica:
Os Recursos Humanos, ns nos reunamos atravs de uma associao chamada
AAPSA, que era a Associao dos Administradores de Pessoal de Santo Amaro, e
l se partilhavam os conhecimentos, as informaes da rea de recursos humanos
e tambm vinha informaes, na poca da ditadura, sobre listas de pessoas que
a gente teria que ter cuidado para contratar porque eram pessoas ditas ativistas,
pessoas que iriam articular dentro das fbricas29.
Estas prticas eram conhecidas por trabalhadores e sindicalistas e entravam nos clculos das
pessoas, que precisavam pesar os custos de sua participao em greves, sindicatos e oposies
sindicais a interventorias para a sobrevivncia material de suas famlias. Assim, uma combinao
de prticas estatais e empresariais guiadas por uma combinao de interesses convergentes
de desmobilizao da classe trabalhadora, enfraqueceu a prtica cotidiana de liberdades civis,
sindicais e polticas, como as j mencionadas liberdades de conscincia, expresso e associao,
indispensveis para a autodeterminao material e poltica de qualquer segmento da populao
e, em especial, para grupos economicamente desempoderados, como so os trabalhadores.
Da mesma maneira, nas empresas estatais, as ASIs foram responsveis pela demisso e priso
de centenas de trabalhadores. Vinculadas ao SNI, estes rgos de controle presentes em toda a
estrutura estatal, civil e militar, elaboraram fichas cuja finalidade era registrar a atuao poltica de
seus funcionrios. Na Petrobras, por exemplo, antes mesmo da constituio do referido rgo,
teve lugar o monitoramento de seus funcionrios. No dia 8 de abril de 1964 foi criada uma
Comisso Geral de Investigaes (CGI), antes mesmo da formalizao da CGI do governo federal
ser realizada atravs do AI-1, com o objetivo de apurar a subverso no interior da empresa. A partir
28 Depoimento de Elias Stein. Informaes disponveis em http://brasil.elpais.com/brasil/2014/09/18/politica/1411070620_353157.html
Acesso em 31/10/2014.
29 Terezinha. Projeto Memria da Oposio Sindical Metalrgica de So Paulo. Disponvel em: https://www.youtube.com/
watch?v=kY077rMwjwk. Acesso em 28/10/2014.
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ABERTURA POLTICA E
REORGANIZAO DO MOVIMENTO
SINDICAL
O impacto do golpe de 1964 e das medidas autoritrias voltadas para os sindicatos foi
violentssimo, levando centenas de dirigentes sindicais priso, ao alijamento da vida sindical
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Bernardo, muito mais prxima aos interesses das bases, projetou Lus Incio Lula da Silva como
a principal liderana desse grupo de novos sindicalistas, os representantes do dito sindicalismo
autntico, crtico estrutura sindical atrelada ao Estado. Este movimento iniciado pelo grupo de
Lula influenciaria diversos outros setores da sociedade, resultando em mais de cem greves s
no ano de 1978.
No ano seguinte, esse nmero j havia duplicado, envolvendo categorias variadas, como
metalrgicos, motoristas e cobradores de nibus, mdicos, professores, garis, operrios da
construo civil, canavieiros, entre outros, em um movimento que chegou a envolver cerca de
trs mil trabalhadores. Assim, as greves voltavam aos poucos a serem reativadas como repertrio
de luta da classe e apresentaram crescimento significativo dali por diante. No entanto, elas
assumiram caractersticas prprias conjuntura vivida: as greves por empresas tornaram-se mais
numerosas nos anos 1980 que as greves por categoria, predominantes no impulso inicial dos
anos 1970; emergiram tipos variados de greves: greves com ocupao, greves pipoca, operaes
padro, vaca brava e tartaruga; ocorrem greves nacionais, greves gerais e paralisaes de
categorias sem lastro de mobilizao grevista anterior.30
Este movimento ganhou, paulatinamente, espao frente s antigas correntes do sindicalismo
brasileiro, depositrias do velho e desgastado iderio comunista e trabalhista, to duramente
perseguidas pelas foras repressivas e, no caso dos comunistas, extremamente impactada pelas
inmeras autocrticas vividas no interior da organizao. Sob um discurso de autonomia sindical
e munida de um vigoroso basismo, poderamos afirmar que essa nova corrente do sindicalismo
brasileiro saiu vitoriosa na disputa pela hegemonia na classe operria nos anos 1980.
Esta nova gerao de dirigentes sindicais era oriunda das regies pobres do Nordeste, integrada
por jovens trabalhadores industriais, sem histrico de relaes com a esquerda e sem referncias
ideolgicas do sindicalismo nacional-populista do perodo que antecedeu ao golpe. Criticava a
estrutura sindical e defendia a livre negociao entre patres e empregados, sem a ingerncia
do Estado. Pleiteava, ainda, o afastamento do poder pblico da esfera das relaes de trabalho
e, totalmente avesso ao imobilismo caracterstico do sindicalismo durante os tempos ditatoriais,
reivindicava uma prtica militante de base, construda atravs da experincia das comisses de
fbrica e a partir dos locais de trabalho31.
Com a retomada das greves e manifestaes de rua aps 1978, a represso assumiu
mais explicitamente carter de massas voltado contra a classe trabalhadora, marcada pela
30
462
31 RODRIGUES, Lencio Martins. Sindicalismo e classe operria (1930-1964). In: FAUSTO, Boris (Org.). Histria geral da civilizao
brasileira, V. 10, T. 3. O Brasil republicano: sociedade e poltica (1930-1964). So Paulo: DIFEL, 1986.
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extrema violncia da Polcia Militar e Polcia Poltica (DOPS). As prises ilegais e arbitrrias
ocorreram tanto nas residncias quanto nos locais de trabalho, durante reunies sindicais
ou manifestaes polticas. A greve dos metalrgicos de So Paulo, em 1979, por exemplo,
chama a ateno pelo alto nmero de dirigentes sindicais presos: 334 membros dos
comandos de greve foram detidos nos trs primeiros dias. Como buscamos demonstrar, as
graves violaes praticadas contra a classe trabalhadora eram acompanhada, na maioria dos
casos, pela violao a outros direitos bsicos. No primeiro dia de greve, a entidade sindical
foi invadida, o que implicou na priso da maioria dos 334 ativistas. Durante esta mesma
greve foi assassinado o operrio Santo Dias da Silva pelo soldado da Polcia Militar, durante
um piquete no segundo dia de paralisao32.
Em Minas Gerais, as paralisaes de fins da dcada de 1970 resultaram igualmente em prises em
massa, alto nmero de feridos e algumas mortes. O ano de 1979 foi palco de diversas paralisaes
de diferentes categorias no estado de Minas Gerais metalrgicos e siderrgicos, motoristas e
trocadores de nibus, comercirios, funcionrios de hospitais, bancrios, professores pblicos,
estudantes universitrios e da construo civil perfazendo um total de aproximadamente 400
mil trabalhadores.
Na noite de 22 de maio de 1979, na cidade industrial de Contagem, uma assembleia espontnea
de trabalhadores tomou o sindicato e deflagrou greve por oito dias. Os grevistas concentraramse nas seis portarias da fbrica, recebendo a adeso de suas famlias e da populao local, que
colaboravam levando gua, alimentos, cobertores e outros utenslios. Pouco depois, em junho,
eclodiu a greve dos motoristas e cobradores de nibus na regio metropolitana de Belo Horizonte
e, no dia 30 de julho, os operrios da construo civil decretaram greve, que ficou conhecida como
Rebelio dos Pedreiros. Esta ltima contou com a adeso de mais de 30 mil trabalhadores e
teve desfecho trgico, culminando na morte do tratorista de uma empreiteira da Mannesman,
Oroclio Martins Gonalves. Oroclio, com apenas 24 anos, foi assassinado pela tropa de choque
da Polcia Militar de Minas Gerais no primeiro dia de protesto com um tiro queima-roupa. Alm
dele, 52 pessoas ficaram feridas e 96 foram presas. A indignao da populao foi capaz de isolar
o aparato repressivo do Estado e ocupou o centro de Belo Horizonte durante quatro dias.
No ms seguinte, em 13 de agosto de 1979, teve lugar outra morte, desta vez do metalrgico
Benedito Gonalves, quando este realizava piquete de greve em frente Companhia Siderrgica
Pains, em Divinpolis. O operrio foi atingido na cabea por um golpe de cassetete e veio a
falecer posteriormente no hospital por traumatismo craniano.
32
463
A greve dos metalrgicos de Betim eclodiu em setembro do mesmo ano, engrossando o caldo
de protestos operrios em Minas Gerais. Assim como a greve dos motoristas e cobradores de
nibus, a represso policial fez mais uma vtima fatal, o metalrgico Guido Leo, que, na tentativa
de fugir ao cerco armado da Cavalaria da PM, acabou atropelado e morto na BR-381. Em todas
as greves deste ano as direes das empresas solicitaram o apoio da PM na represso ao direito
de organizao coletiva, resultando em inmeras agresses e no assassinato de trabalhadores.
Vale lembrar que a ao da Polcia Militar na regio j contava com largo histrico de violaes
aos direitos dos trabalhadores, desde o Massacre de Ipatinga, ocorrido em 1963, que j havia
resultado na morte de sete trabalhadores e um beb e cujos dados oficiais apontam 77 feridos
no conflito33.
Argumentamos at aqui que as mortes e desaparecimentos constituram uma forma de represso
que atingiu violentamente os trabalhadores urbanos e sindicalistas. Com base nas solicitaes
feitas por familiares Comisso da Anistia e no levantamento realizado pela Comisso Especial
de Mortos e Desaparecidos Polticos (CEMDP), foram identificados, entre 1964 e 1988, 114
trabalhadores urbanos mortos ou desaparecidos, em um universo de 437 vtimas identificadas
pela Comisso de Anistia. Do conjunto de trabalhadores mortos e desaparecidos, categorias
atuantes sofreram perdas importantes: 53 eram operrios (entre os quais, metalrgicos,
petroleiros, grficos etc.), 16 bancrios, 11 jornalistas e 34 trabalhadores de servios diversos.
Entre as categorias mais atingidas, destacam os metalrgicos e ferrovirios. Os dados revelam
ainda que, apesar de no forneceram informaes mais precisas sobre as vtimas, a maioria
dos casos de mortes e desaparecimentos de trabalhadores e sindicalistas urbanos ocorreu nos
anos 1970. Investigaes da CNV comeam atualmente a revelar novos casos no reconhecidos
oficialmente, como o do metalrgico Luiz Hirata, assassinado no DOPS em dezembro de 1971,
ou o do ferrovirio Jos Nobre Parente, cuja verso oficial atesta seu suicdio na cela na priso.
O efervescente perodo de reorganizao do movimento sindical marcado simultaneamente
pelas demisses em massa, pela dificuldade do trabalhador em conseguir novo emprego, pelas
arbitrariedades de patres e foras policiais, pela dor das torturas, mortes e desaparecimentos.
Se os trabalhadores puderam projetar-se novamente como atores polticos no cenrio nacional,
isso ocorreu sempre mediante a represso, o arbtrio, o desrespeito aos direitos bsicos, mesmo
aps a retomada do sistema democrtico no pas.
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33 OLIVEIRA, Ricardo Cordeiro. Memria Operria, Greve e Sindicato. Anais da ANPUH-RJ e Centro de Estudos Victor Meyer. Balano
da Greve de Betim de 1979. Acervo Ernesto Pares, 2010. Disponvel em https://www.yumpu.com/pt/document/view/12585588/balanco-da-greve-de-centro-de-estudos-victor-meyer/3. Acesso em 10/07/2014.
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CONSIDERAES FINAIS
Ao longo deste artigo advogamos a tese de que a classe trabalhadora e o movimento sindical
constituram o alvo principal do golpe de 1964, que buscou submet-la ao controle e monitoramento
direto do Estado militar. A represso preventiva ou reativa a toda forma de organizao ou
manifestao coletiva contou com a vigilncia na participao em assembleias e outros fruns de
reunio da classe trabalhadora, com a emisso de atestados ideolgicos, que visavam restringir a
filiao aos sindicatos e pelo uso indiscriminado da demisso, do desemprego por longos anos,
das prises, torturas e mortes.
Conforme procuramos demonstrar, os trabalhadores e seus sindicalistas integraram o principal
grupo social contra o qual se dirigiu a violncia estatal articulada com as empresas, atravs da
instaurao de um sistema de controle e vigilncia nas fbricas que passava pelo monitoramento
dos RHs e das ASIs, pela elaborao de listas negras e pela relao institucionalizada entre a
polcia local e os rgos de segurana.
Este sistema teve por objetivo a produo do terror como mecanismo de intimidao e
desmobilizao. Sendo assim, as prises seletivas de lideranas, sobretudo quando realizadas nos
locais de trabalho, os interminveis processos que afetavam diretamente a vida do trabalhador na
conquista de novo emprego, a invaso de residncia e o constrangimento ou tortura de familiares
so algumas dimenses da produo do medo coletivo.
Em linhas gerais, podemos considerar que a narrativa histrica apresentada neste artigo
demonstra que a pauta poltica do Grupo de Trabalho Ditadura e Represso aos Trabalhadores
e ao Movimento Sindical os onze pontos est correta em muitas dimenses e sentidos,
constituindo um norte para a investigao das violaes aos trabalhadores e sindicalistas durante
a ditadura.
Primeiramente, a pauta poltica dos onze pontos mostrou-se correta ao identificar os pontos
de estrangulamento das liberdades sindicais e dos trabalhadores como parte das estruturas da
represso ditatorial. As intervenes em sindicatos, cassao de liberdades sindicais, cassao
de direitos polticos de sindicalistas, invases de sindicatos, apreenso e destruio de seus
documentos e patrimnio, a represso a greves e o uso das DRTs, da Justia do Trabalho, da DSI
do Ministrio do Trabalho e dos DOPS, DEOPS e DELOPS para monitorar e reprimir trabalhadores
esto no cerne deste estrangulamento de liberdades e foram utilizadas dentro de uma prtica
estatal que criminalizava e classificava como subverso o exerccio de liberdades bsicas por
trabalhadores e sindicatos, numa clara estruturao de classe da represso ditatorial.
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Tendo em vista o apontamento de perspectivas que possam nos ajudar a pensar a represso aos
trabalhadores, propomos a afirmao de uma responsabilidade coletiva, que estatal e social, e
que se aplica tanto a violaes cometidas pelo Estado quanto quelas cometidas por agentes da
sociedade civil e do mercado como so as empresas. Se as violaes sistemticas cometidas
por empresas e agentes do mercado constituem casos de responsabilidade estatal, cabe ao
Estado e sociedade de que ele faz parte empreender reformas que impeam estas violaes
de liberdades bsicas e que restrinjam as possibilidades de aliana entre poderes econmicos e
polticos para a represso das classes trabalhadoras. Isso vale tanto para a justia e os direitos
humanos tout court, quanto para os processos que fazem parte do escopo da justia de transio.
Sendo assim, para a classe trabalhadora, os processos de justia de transio se completam
quando empreendemos reformas estatais devidamente endereadas ao impedimento futuro
das formas de violao apontadas em nossa descrio histrica anterior e reparao destas
injustias e crimes de Estado contra os trabalhadores que fazem parte de nossa histria poltica
recente reparao esta que pode ser de responsabilidade estatal, como ocorre hoje no Brasil,
ou de responsabilidade empresarial determinada pelo Estado, como querem diversas centrais
sindicais brasileiras que acompanharam o GT Trabalhadores da CNV e como o fizeram pases
vizinhos, como a Argentina.
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DOCUMENTOS
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469
RESUMO: Este artigo coloca em tela a represso classe trabalhadora e seu movimento
sindical durante a ditadura militar brasileira (1964-1988). Para tal, propomos, em primeiro lugar,
uma discusso terica que pretende comprovar o carter de classe das violaes aos direitos e
liberdades bsicas dos trabalhadores. Em seguida, apresentamos uma narrativa histrica, ainda
inconclusa devido escassez de pesquisas sobre o tema, na qual sustentamos que, devido a
uma srie de violaes de direitos, os trabalhadores constituem no apenas o grupo social mais
perseguido, como compe o alvo primordial da violncia do Estado, associada fora policial dos
estados e s direes empresariais.
PALAVRAS-CHAVE: trabalhadores; sindicalismo; ditadura militar; justia de transio; direitos
humanos.
ABSTRACT: This article discusses normatively and historically the state and economical repression
of the working class and its labor movement during the Brazilian military dictatorship (1964-1988).
We propose, first, a theoretical discussion that aims to prove the class character of the violations
of basic rights and freedoms of the workers. Then we present a historical narrative, still unfinished
due to the scarcity of research on the subject, in which we argue that, due to a number of rights
violations, the workers are not only the most persecuted social group, as they are the primary
target of violence associated with the police, military, and state forces and the business groups
actions and practices.
KEYWORDS: Workers; Unionism; Military dictatorship; Transitional Justice; Human Rights.
470
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DOSSI
TORTURA,
COLABORACIONISMO &
MEMRIA DA DITADURA: O
CASO INS ETIENNE ROMEU
Maria Lygia Koike
472
2
(...) Plano de Metas representava um audacioso plano de desenvolvimento nacional, que acabou sendo cumprido risca: eleitos, JK
e Jango pretendiam imprimir ao Brasil, em cinco anos de mandato, um ritmo de crescimento industrial equivalente a 50 anos. Cf.: COHEN,
Marlene. Juscelino Kubitschek: o presidente bossa-nova. So Paulo: Editora Globo, 2005, p. 95. Para mais informaes sobre este perodo
da economia brasileira ver: LESSA, Carlos. Quinze anos de poltica econmica. So Paulo: Brasiliense, 1982.
base, como siderrgica, cimento e material eltrico3. O governo passou a oferecer um tratamento
diferenciado para o capital estrangeiro, para que assim houvesse maiores investimentos no Brasil.
Tudo isso foi determinante para desencadear a primeira grande crise econmica da fase industrial
do Brasil. Houve uma reduo das taxas de crescimento do Produto Interno Bruto, a inflao
cresceu de forma intensa e o dficit pblico teve um considervel aumento, em funo do rpido
e intenso aquecimento da economia4.
Nas eleies de 1960, concorreram Presidncia de Repblica o marechal Teixeira Lott, pelo
Partido Trabalhista Brasileiro PTB, tendo como vice Joo Goulart; Ademar de Barros, poltico
forte em So Paulo; e um candidato populista inovador, Jnio Quadros. Este foi eleito em outubro
de 1960, com o apoio da Unio Democrtica Nacional UDN, com um discurso de moralizao,
de combate corrupo, de reequilbrio as finanas pblicas e diminuio a inflao. A sua vitria
foi expressiva, com mais de 6 milhes de votos. Entretanto, a Constituio de 1946 previa a
votao para presidente e vice-presidente separadamente. Assim, Joo Goulart foi eleito vicepresidente e os candidatos eleitos representavam partidos e ideias diferentes5.
O governo do presidente Jnio Quadros durou poucos meses. Na rea econmica, foi conservador,
pois teria que sanear os desequilbrios econmicos externos e internos herdados do governo de
Juscelino Kubitschek, que em atrasados comerciais, em coberturas de Promessas de Venda de
Cmbio e em servios da dvida estrangeira, o Brasil teria que desembolsar, aproximadamente,
U$S 1,5 bilho. E como era de se esperar, esta quantia encontrava-se muito acima da capacidade
de pagamento do pas. Associado a isso, assistia-se a um progressivo aumento dos preos, o
que tornava invivel qualquer saneamento das contas pblicas via emisses monetrias6.
Em agosto de 1961, veio a renncia do ento presidente Jnio Quadros. O Congresso Nacional
de pronto aceitou sua sada do cargo e assumiu interinamente a direo do pas o presidente da
Cmara, Ranieri Mazilli, pois vice-presidente Joo Goulart fazia uma visita oficial China7.
3
As metas relativas s indstrias de base consistiam em estimular setores industriais como o siderrgico, de alumnio, cimento, celulose, automobilstico, de mecnica pesada e qumica. Estas eram chamadas de indstrias germinativas, que marcariam o compasso para
o crescimento rpido da industrializao futura. Ver: BAER, Werner. A industrializao e o desenvolvimento econmico do Brasil. 6.ed. Rio
de Janeiro: Editora FGV, 1985, p.56.
4
A poltica de desenvolvimento encetada pelo governo, apesar dos resultados favorveis alcanados, gerou alguns desequilbrios
financeiros que persistiram no perodo. A expanso da moeda e do crdito superou as expectativas do ministro da Fazenda, Jos Maria
Alckimin (1956-58), e acelerou o crescimento da taxa de inflao. LAFER, Celso. JK e o programa de metas (1956-1961): processo de planejamento e sistema poltico no Brasil. Rio de Janeiro: Editora FGV, 2002, p.164.
5
SKIDMORE, Thomas. Brasil: de Getlio Vargas a Castelo Branco. So Paulo: Companhia das Letras, 2010, p. 230.
6
LOUREIRO, Felipe Pereira. Relativizando o Leviat: Empresrios e Poltica Econmica no Governo Jnio Quadros. In: Est. econ., So
Paulo, v. 40, n. 3, p. 561-585, JULHO-SETEMBRO 2010, p. 563.
7
LOUREIRO, Felipe Pereira. Varrendo a democracia: consideraes sobre as relaes polticas entre Jnio Quadros e o Congresso
Nacional. In: Revista Brasileira de Histria, vol. 29, n 57, Junho, 2009, p, 203.
473
Depois de algumas tentativas de impedir a posse do ento vice-presidente Joo Goulart, este
assume a Presidncia e herda dois grandes desafios: a crise econmico-administrativa do
governo Juscelino Kubitschek e a desconfiana dos empresrios nas propostas econmicas do
novo governo. Joo Goulart precisaria, portanto, harmonizar os problemas econmicos com os
interesses polticos da nao, como: a renegociao da dvida externa, a lei de remessa de lucros
e dividendos, a relao do Brasil com as naes socialistas, uma grande taxa de desempregados,
a migrao interna, a reforma urbana e agrria8.
Ressalvada toda esta situao de crise financeira, grande parte dos empresrios9 e da classe
mdia ficou apreensiva com as afinidades polticas e sociais do novo presidente, que, poucos
meses antes de assumir a Presidncia, fez uma visita China comunista e contava com a
simpatia de vrias entidades sociais, principalmente sindicatos, organizaes estudantis e a liga
camponesa10. Todos estes elementos desagradavam s classes dominantes, notadamente os
proprietrios de terra e empresrios, que associaram a chegada do ento vice-presidente ao
poder com a escalada do comunismo ao Brasil11. Com a reunio destes fatores criou-se um
ambiente perfeito para a deflagrao de um golpe civil-militar12.
SILVA, Hlio. 1964: golpe ou contragolpe. Porto Alegre: L&PM, 2014, p.127.
9
FICO, Carlos. O grande irmo. Da operao Brother Sam aos anos de chumbo. O governo dos Estados Unidos e a ditadura militar
brasileira, Rio de Janeiro, Civilizao Brasileira, 2008, pp. 67-74
10
KOIKE, Maria Lygia de Almeida e Silva. O direito verdade e memria no caso da Guerrilha do Araguaia. Coimbra: Ogami Impresso Digital, 2014, p.9.
11
NAPOLITANO, Marcos. Histria do regime militar brasileiro. So Paulo: Contexto, 2014, p. 8. No mesmo sentido ver: GORENDER,
Jacob. Combate nas Trevas. A esquerda brasileira: das iluses perdidas luta armada. So Paulo: tica, 1987.
12
A instituio de um regime autoritrio no Brasil em 1964 foi decorrente de fatores conjunturais, como crise na economia, ampla mobilizao poltica das massas populares, fortalecimento dos movimentos operrio e campons, crise do sistema partidrio e indita
luta de classes decorrente da defesa de projetos dissonantes para o Brasil.TOLEDO, Caio Navarro de. O governo Goulart e o golpe 1964.
So Paulo: Brasiliense, 2004, p. 34.
474
13 Nos primeiros anos da dcada de 1950, o industrial Paulo Aires j representava uma corrente em So Paulo que temia pela infiltrao de comunistas em associaes estudantis, sindicatos operrios, sociedades profissionais, patronais e associaes comerciais. SILVA,
Hlio. 1964: golpe ou contragolpe. Porto Alegre: L&PM, 2014. p. 195.
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O IPES foi fundado oficialmente em 2 de fevereiro de 1962, no Rio de Janeiro, com estatutos
registrados em 9 de dezembro de 1961. Sua criao resultado da unio de alguns empresrios
do Rio de Janeiro e So Paulo, que imediatamente ganhou a simpatia de outras classes produtoras
do pas14. Segundo seus fundadores, tratava-se de uma agremiao apartidria, que tinha
como objetivo aes educacionais e cvicas, buscando a aproximao dos empresrios com os
movimentos sociais de direita a fim de se criar bases de oposio interna para conter o avano do
comunismo sovitico no Ocidente. O IPES desenvolveu intensa campanha antigovernamental,
associando as propostas do novo governo ao comunismo15.
O instituto utilizou os mais variados meios para difundir suas ideias: publicou artigos nos principais
jornais do pas, produziu 14 filmes16 sobre a doutrinao democrtica, que foram apresentados
em todo o Brasil. Fora isso, financiou cursos, seminrios, conferncias pblicas e distribuiu
inmeros livros, folhetos e panfletos anticomunistas. O IPES17 tambm financiou entidades
contrrias ao governo Goulart, como os Crculos Operrios cariocas e paulistas, a Confederao
Brasileira de Trabalhadores Cristos, a Unio Cvica Feminina de So Paulo e a Associao de
Diplomados da Escola Superior de Guerra18.
O IBAD foi estruturado em 1959, no final do governo de Juscelino Kubitschek, em funo do
descontentamento dos empresrios brasileiros e estrangeiros, com situao econmica do pas.
O objetivo do IBAD era arrecadar dinheiro de fundos multinacionais para o IPES e fazer ao
poltica, atravs do combater o comunismo no Brasil19.
Com a posse de Joo Goulart na Presidncia da Repblica, em setembro de 1961, os
interesses dos dirigentes deste instituto ficaram acirrados. O que fez com que fosse criada
a Ao Democrtica Popular ADEP, para a eleio de 1962, tendo como funo arrecadar
fundos financeiros para os candidatos adversrios a Joo Goulart que concorreriam s
eleies legislativas e criando uma campanha contra o governo Goulart e os candidatos
identificados pelo instituto como comunistas20. Acredita-se que o IBAD e a ADEP gastaram,
14
DREIFUSS, Ren Armand. 1964: a conquista do Estado ao poltica, poder e golpe de classe. Petrpolis: Vozes, 1981, p. 172.
15 Arquivo Nacional (Brasil). Coordenao Geral de Processamento e Preservao do Acervo. Fundo Instituto de Pesquisas e Estudos
Sociais (QL): instrumento provisrio dos documentos textuais e iconogrficos, Rio de Janeiro: O Arquivo, 2012, pp. 5-6. No mesmo sentido
ver: DREIFUSS, Ren Armand. 1964: a conquista do Estado: ao poltica, poder e golpe de classe. 2a. ed. rev. Petrpolis: Vozes, 1981. p. 814.
16 ASSIS, Denise. Propaganda e cinema a servio do golpe (1962-1964). Rio de Janeiro: MAUAD/ FAPERJ, 2001.p.100. Inclui fita VHS
com 14 curtas de Jean Manzon, produzidos pelo Ipes e catlogo dos filmes.
17
SILVA, Hlio. 1964: golpe ou contragolpe. Porto Alegre: L&PM, 2014. p.197.
18
DREIFUSS, Ren Armand. 1964: a conquista do Estado ao poltica, poder e golpe de classe. Petrpolis: Vozes, 1981, p. 78.
19
ASSIS, Denise. Propaganda e cinema a servio do golpe: 1962-1964. Rio de Janeiro: Mauad, 2001, p. 97.
20
DELGADO, Lucilia de Almeida Neves. Partidos polticos e frentes parlamentares: projetos, desafios e conflitos na democracia. In:
FERREIRA, Jorge; DELGADO, Lucilia de Almeida Neves (orgs.). O Brasil Republicano: O tempo da experincia democrtica: da democratizao de 1945 ao golpe civil-militar de 1964. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 2003, p. 151.
475
ASSIS, Denise. Propaganda e cinema a servio do golpe: 1962-1964. Rio de Janeiro: Mauad, 2001, p. 97.
22 CMARA DOS DEPUTADOS. Relatrio final da CPI do Ibad (Projeto de Resoluo n 35, de 1963). Braslia: Dirio do Congresso Nacional, 14/12/1963, seo I. Disponvel em www.camara.gov.br, acesso em 19.08.14.
23
NAPOLITANO, Marcos. Histria do regime militar brasileiro. So Paulo: Contexto, 2014, p. 11.
24
WEICHERT, Marlon Alberto. O financiamento de atos de violao de direitos humanos por empresas durante a ditadura brasileira. Responsabilidade e verdade. In: Acervo, Rio de Janeiro, v. 21, n. 2, jul-dez. 2008, p. 185.
476
26 BOHOSLAVSKY, Juan Pablo; TORELLY, Marcelo D. Cumplicidade financeira na ditadura brasileira: implicaes atuais. Revista Anistia
Poltica e Justia de Transio / Ministrio da Justia. n. 6 (jul. / dez. 2011). Braslia: Ministrio da Justia, 2012, p. 72.
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do Estado e tendo como principal funo a represso aos opositores polticos. Afirma Joo
Quartim de Moraes27:
a iniciativa pioneira foi tomada por membros do alto patronato paulista, os quais
articulados com torturadores do Exrcito e da polcia, entre os quais o truculento
crpula Srgio Paranhos Fleury, montaram o primeiro organismo responsvel pela
guerra suja, a Operao Bandeirantes.
A OBan surge como uma organizao paraestatal e no tinha quadro funcional preestabelecido.
Os policiais da Diviso de Crimes contra o Patrimnio, que formavam o esquadro da morte,
foram deslocados para o novo rgo tendo em vista as experincias de torturas nas delegacias
paulistas28. Estes policiais eram comandados pelo ento delegado Srgio Paranhos Fleury. Seus
articuladores recorreram aos empresrios para que estes contribussem financeiramente com a
nova organizao29, seja atravs de doaes em dinheiro, fornecimento de bens, equipamentos
ou at mesmo com a apresentao de listas com os nomes de empregados que tinham
participaes em entidades sindicais.
Empresas como Volkswagen, a Ultrags (empresa de gs do grupo Ultra), a Federao das
Indstrias de So Paulo - FIESP e os empresrios Henning Albert Boilesen30 e Peri Igel encontramse diretamente envolvidos no patrocnio da OBan. O presidente da Ultrags, o empresrio
dinamarqus Henning Albert Boilesen31, no foi somente um dos financiadores pessoais da OBan,
mas tambm participava ativamente de vrias sesses de torturas, onde ministrava choques
nos presos polticos e chegou a desenvolver um instrumento de tortura que recebeu o nome
de pianola Boilesen. Junto s atividade de Boilensen, colaborou o tambm empresrio Peri
Igel, dono da Supergel, uma empresa de alimentos congelados que fornecia refeies OBan.
A FIESP cedeu seu espao para que fossem realizadas reunies com o objetivo de arrecadar
dinheiro para combater os adversrios polticos.
27
MORAES, Joo Quartim de. O efeito desmistificador da conquista do Estado na anlise das bases sociais da contrarrevoluo. In:
Revista de estudos estratgicos. UNICAMP Campinas. jun-dez.2006, p.146.
28
BICUDO, Hlio. Meu depoimento sobre o esquadro da morte. So Paulo: Edio PUC So Paulo e Comisso de Justia e Paz da
Arquidiocese de So Paulo, 1976, p. 34.
29 Para Elio Gaspari, o governo no despunha de dinheiro para estruturar a OBan e por isso convocou os empresrios de So Paulo
para colaborar com a organizao. Da primeira reunio convocada por Delfim Netto, participaram cerca de 15 empresrios, na sua maioria banqueiros. GASPARI, Elio. A ditadura escarnada. So Paulo: Companhia das Letras, 2002, pp. 61-62.
30 No livro A ditadura escancarada, de Elio Gaspari (So Paulo: Companhia das Letras, 2002, p. 404), possvel perceber a efetiva
participao do empresrio Henning Albert Boilesen, que era ativo colaborador do sistema repressivo do Brasil.
31
Ver Documentrio Cidado Boilesen (LITEWSKI, 2009). Disponvel em: http://youtube/yGxIA90xXeY, acesso em 10.6.2013. No mesmo
sentido ver: MELO, Jorge Jos. Boilesen, um empresrio da ditadura: a questo do apoio do empresariado paulista OBan Operao
Bandeirantes, 1969-1971. Dissertao de mestrado Universidade Federal Fluminense, Instituto de Cincias Humanas e Filosofia Departamento de Histria, 2012. Material disponvel em: http://www.historia.uff.br/stricto/td/1552.pdf, acesso em 12.05.2013.
477
Ins Etienne
Romeu passou
a integrar a luta
armada e tornou-se
militante e dirigente
das organizaes
de extrema
esquerda como a
Vanguarda Armada
Revolucionria
Palmares e da
Organizao
Revolucionria
Marxista Poltica
Operria
UMA MULHER
CHAMADA INS
ETIENNE ROMEU
Mineira, da cidade de Pouso Alegre, Ins
Etienne Romeu mudou-se para a capital mineira
com o propsito de ingressar na universidade.
Posteriormente passou a trabalhar no Banco
do Estado de Minas Gerais e foi justamente
neste perodo que teve incio as suas atividades
polticas frente do sindicato dos bancrios e
no movimento estudantil.
Com o recrudescimento poltico, Ins Etienne
Romeu passou a integrar a luta armada e
478
33 Esta organizao surgiu em 1961, da unio da juventude do Partido Socialista com os intelectuais de So Paulo, que aceitavam as
ideias elaboradas por Rosa Luxemburgo, alm da juventude trabalhista de Minas Gerais. Mas no ano de 1967, houve uma redefinio da
organizao e o grupo dividiu-se. Uma ala uniu-se Dissidncia Leninista do PCB do Rio Grande do Sul, formando o Partido Operrio
Comunista e as duas outras alas optaram pela luta armada, formando o Movimento Nacionalista Revolucionrio MNR que originou o VPR
e o Colina. Cf.: MIRANDA, Nilmrio e TIBRCIO, Carlos. Dos filhos deste solo. Mortos e desaparecidos polticos durante a ditadura militar:
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aderido resistncia armada, o que configura nas palavras de Chiaveneto34 um nmero quase
insignificante da populao brasileira na poca, que era de, aproximadamente, 100 milhes de
habitantes no ano de 1970.
No incio de maio de 1971, Ins Etienne Romeu foi presa pela manh na Avenida de Santo
Amaro, na capital paulista, pela equipe comandada pelo delegado Srgio Paranhos Fleury, sob a
alegao de ter participado do sequestro do embaixador suo Giovanni Bucher35. Imediatamente
foi levada para o Departamento de Ordem Poltica e Social DOPS, onde foi barbaramente
espancada e colocada no pau de arara36. A fim de acabar com as torturas, inventou que no dia
seguinte, noite, haveria um encontro com um companheiro da organizao.
Ao chegar ao local, jogou-se na frente de um nibus. Ficou gravemente ferida e foi levada
semiconsciente para trs hospitais, primeiramente para o Hospital da Vila Militar, depois para o
Carlos Chagas, onde avisou aos mdicos e enfermeiros o seu verdadeiro nome e sua condio
de presa poltica e, por isso, foi imediatamente transferida para o Hospital Central do Exrcito,
onde deveria permanecer internada por cinco dias em funo dos traumas.
Porm, no dia seguinte, foi sequestrada do hospital e levada para uma casa que ela no sabe
onde ficava, mas que, anos mais tarde, Srgio Ferreira, primo de Carlos Alberto Soares de Freitas,
a ajudaria a localizar: era a Casa da Morte, situada na Rua Arthur Barbosa n 668a, em Petrpolis.
A violncia e o interrogatrio contra Ins Etienne Romeu comearam antes mesmo de chegar
a Petrpolis; ela foi avisada de que receberia o tratamento dado pelo esquadro da morte37:
agresses, torturas e morte.
CHIAVENETO, Jlio Jos. O golpe de 64 e a ditadura militar. So Paulo: Ed. Moderna, 1994. p. 117.
479
GASPARI, Elio. A ditadura escancarada. So Paulo: Companhia das Letras, 2002, p. 378.
40 No depoimento da vtima ela menciona: Fui vrias vezes espancada e levava choques eltricos na cabea, nos ps e nos seios.
Nesta poca, Dr. Roberto me disse que eles no queriam mais informao alguma, estavam praticando o mais puro sadismo, pois eu j
fora condenada morte e que ele, Dr. Roberto, decidiria que ela seria a mais lenta e cruel possvel, tal o dio que sentia pelos terroristas.
Cf.: http://www.epsjv.fiocruz.br/upload/doc/DEPOIMENTO_INES.pdf, p. 7.
480
41 Ex-coronel, nascido em 1936 e morto em 1997. Natural do Rio de Janeiro, concluiu a Academia Militar das Agulhas Negras AMAN
em 1958. Serviu no comando do DOI do II Exrcito, em So Paulo, de 12 de fevereiro de 1973 a 7 de janeiro de 1975, sob o comando de
Carlos Alberto Brilhante Ustra e Audir Maciel. O ex-coronel Freddie coordenou diversas aes da represso e atentados terroristas, como
o do Riocentro, em 1981. Cf.: Torturadores e carcereiros identificados por Ins Etienne Romeu ante a Comisso Nacional da Verdade em
15.03.14. Relatrio da Comisso Nacional da Verdade. Brasil: 2014, p. 3. Material disponvel em: http://www.cnv.gov.br/images/pdf/petropolis/torturadores_carcereiros.pdf, acesso em 26.06.14.
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prisioneiros da casa tinham condies de continuar sendo torturados. Este mdico foi identificado
e reconhecido, posteriormente, por Ins Etienne Romeu, como sendo o mdico Amilcar Lobo42.
Depois de ser submetida a muita tortura e j consciente de que seu destino seria a morte, foi
proposta por Rubens Paim Sampaio43, o Dr. Teixeira, uma morte honrosa: o suicdio. Ins Etienne
Romeu iria se jogar na frente de um nibus em uma rua, tal como ela havia tentado no incio da
priso. Ela foi levada para uma avenida, mas, como j estava bastante fragilizada emocionalmente,
42 Foi um mdico e psicanalista, que prestou servio militar, como segundo-tenente mdico e serviu no 1 Batalho de Polcia do Exrcito e no DOI-CODI do Rio de Janeiro (1970-1974). Sua funo era garantir que os presos torturados tivessem condies de aguentar novas
sesses de tortura e no deix-los morrer. Alm de Ins Etienne Romeu, outra presa poltica, Vera Slvia Magalhes, acusou publicamente
o mdico Lobo de ministrar-lhe remdios psiquitricos e fazer-lhe tortura psicolgica enquanto esteve presa e torturada na Poltica do
Exrcito, entre os meses de maro e junho de 1970. Em 1973, a psicanalista Helena Besserman Vianna denunciou o mdico Sociedade
de Psicanlise do Rio de Janeiro e Associao Psicanaltica Internacional, por envolvimento em torturas. Lobo teve seu registro profissional cassado pelo Conselho Regional de Medicina do Rio de Janeiro e pelo Conselho Federal de Medicina em 1988. Ver lista de nomes
dos torturadores no site Documentos Revelados: http://www.documentosrevelados.com.br/nome-dos-torturadores-e-dos-militares-que-aprenderam-a-torturar-na-escola-das-americas/lista-dos-torturadores/, acesso em 17.07.2014. No mesmo sentido ver: COMBESQUE, Marie
Agnes. Introduo aos Direitos do Homem. Lisboa: Terramar, 1998, pp.47-48, pois h uma indicao expressa de que as Associaes de
Direitos Humanos tm conhecimento do envolvimento de mdicos com a tortura. Como referncia especfica sobre o tema ver: HAUTUEL,
Adelade. Mdicine et crimes contre IHumanit. Actes Sud: Arles, 1991.
43 Hoje tenente-coronel da reserva, com 79 anos. Usava o codinome de Dr. Teixeira e participou de diversas operaes do Centro
de Informaes do Exrcito (CIE) comandado pelo general Milton Tavares de Souza, entre as quais a priso, tortura e desaparecimento
do ex-deputado Rubens Paiva em janeiro de 1971. Segundo o tenente mdico Amilcar Lobo, Rubens Paim Sampaio executou Victor Luiz
Papandreu na Casa da Morte de Petrpolis, com um tiro na cabea. Cf.: Torturadores e carcereiros identificados por Ins Etienne Romeu
ante a Comisso Nacional da Verdade em 15.03.14. Relatrio da Comisso Nacional da Verdade. Brasil: 2014, p.7. Material disponvel em:
http://www.cnv.gov.br/images/pdf/petropolis/torturadores_carcereiros.pdf, acesso em 26.06.14.
481
se ajoelhou e comeou a gritar, chamando, assim, a ateno das pessoas que passavam pelo
local e que poderiam testemunhar que no se tratava de um suicdio. Ins Etienne Romeu foi
imediatamente reconduzida para a Casa da Morte, onde, durante duas semanas, foi agredida
com banhos gelados, choques eltricos, palmatrias e as surras, que de to violentas deixaramna com o rosto completamente desfigurado.
Com o ms de julho, chegou ao fim a fase das torturas fsicas. comunicado a Ins Etienne Romeu
que ela passaria a trabalhar para o Estado, tornando-se uma agente infiltrada nas organizaes
de resistncia. Caso houvesse uma negativa por parte dela, os rgos de represso iriam abrir
um inqurito policial militar contra sua irm, Lcia Romeu, sob a alegao de ser esta tambm
era uma ativista poltica. Ins Etienne Romeu, aparentemente, concordou com o plano. Neste
momento, os seus torturadores deram incio ao seu processo de reabilitao fsica e psicolgica.
Terminada essa fase, foi acertado o retorno de Ins Etienne Romeu vida civil em Belo Horizonte,
junto famlia. No incio do ms de agosto, ela sairia do cativeiro e iria para a casa da sua famlia,
desde que atendesse a determinadas recomendaes. Na quarta-feira, 11 de agosto, Ins Etienne
Romeu foi informada que iria para Belo Horizonte. O Dr. Pepe, Jos Gomes44 e um terceiro homem
ainda no identificado por Ins Etienne Romeu a deixaram na casa de Lcia Romeu, sua irm, que
imediatamente, informou aos rgos de segurana (para que ficasse documentalmente registrado),
aos familiares e amigos, a presena de Ins Etienne Romeu em sua casa.
Como o estado de sade fsica e psquica de Ins Etienne Romeu estava bastante comprometido,
ela foi encaminhada para o Pinel, onde permaneceu durante cinco dias e depois foi transferida
para a Casa de Sade Santa Rita. Mesmo durante todos os dias em que permaneceu internada,
Ins Etienne Romeu foi interrogada e observada de perto por agentes da represso. Em meados
de setembro, ainda hospitalizada, ela recebeu a visita de dois dos seus algozes, o Dr. Pepe e o
Dr. Bruno, que a lembraram que, agora, ela trabalhava como agente infiltrada da represso a fim
de entregar os remanescentes da VPR, pois somente assim seriam apagadas, esquecidas todas
as acusaes que recaiam sobre ela45.
A Casa da Morte foi vendida nos anos 80 a Renato Firmento de Noronha, sem que ele tivesse
conhecimento dos fatos. Entretanto, com a entrada em pauta do tema da verdade e da memria
no Brasil, entidades de direitos humanos e a OAB-RJ assinaram um manifesto em defesa do
44 Ubirajara Ribeiro de Souza natural de Belo Horizonte, hoje com 77 anos, subtenente de Infantaria, na reserva. Ver: Torturadores
e carcereiros identificados por Ins Etienne Romeu ante a Comisso Nacional da Verdade em 15.03.14. Relatrio da Comisso Nacional da
Verdade. Brasil: 2014, p.7. Material disponvel em: http://www.cnv.gov.br/images/pdf/petropolis/torturadores_carcereiros.pdf, acesso em
26.06.14.
482
45 BRASIL. Presidncia da Repblica. Secretaria de Direitos Humanos. Habeas corpus: que se apresente o corpo. Secretaria de Direitos
Humanos Braslia: Secretaria de Direitos Humanos, p. 124, 2010.
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tombamento de locais que serviram de espao para a prtica de tortura a presos polticos durante
a ditadura militar e, dentre eles, a Casa da Morte, em Petrpolis.
O tombamento de locais onde ocorreram graves violaes aos direitos humanos encontra guarida
no artigo 3 em seu inciso III, da Lei 12.528/2011, que instituiu a Comisso Nacional da Verdade,
onde se prev a necessidade de identificar e tornar pblicos as estruturas, os locais, as instituies
e as circunstncias relacionadas prtica de violaes de direitos humanos. Esta determinao
harmoniza-se com o caput art. 216 da Carta Magna que determina que faz parte do patrimnio
cultural brasileiro os bens de natureza material e imaterial, tomados individualmente ou em conjunto,
portadores de referncia identidade, ao, memria dos diferentes grupos formadores da
sociedade brasileira e com o art. 1 do Decreto-Lei n. 25-1937, que constitui o patrimnio histrico
e artstico nacional o conjunto dos bens mveis e imveis existentes no pas e cuja conservao
seja de interesse pblico, quer por sua vinculao a fatos memorveis da histria do Brasil, quer
por seu excepcional valor arqueolgico ou etnogrfico, bibliogrfico ou artstico.
Na cidade de So Paulo, no extinto DOPS atualmente encontra-se instalado o Memorial da
Resistncia, e em outros pases como na Argentina, onde funcionou a Escola Superior de
Mecnica da Armada de 1976 a 1983 foi transformado em um memorial em 2004.
Sendo assim, em agosto de 2012, a Prefeitura Municipal de Petrpolis editou o Decreto Municipal
n 966, declarando o imvel como de utilidade pblica para fins de desapropriao46. Em 2013, a
Prefeitura de Petrpolis reeditou o decreto de desapropriao do imvel, ampliando o objeto do
documento anterior para abrigar o imvel vizinho Casa da Morte, localizado no n 210, onde vivia na
poca dos fatos o antigo dono, o empresrio Mrio Lodders e sua Magdalena, ambos j falecidos.
483
484
53 O interrogatrio um confronto de personalidades. (...) O fator que decide o resultado de um interrogatrio a habilidade com que
o interrogador domina o indivduo, estabelecendo tal advertncia para que ele se torne um cooperador submisso (...). Uma agncia de
contrainformao no um tribunal da justia. Ela existe para obter informaes sobre as possibilidades, mtodos e intenes de grupos
hostis ou subversivos, a fim de proteger o Estado contra seus ataques. Disso se conclui que o objetivo de um interrogatrio de subversivos
no fornecer dados para a justia criminal process-los; seu objetivo real obter o mximo possvel de informaes. Para conseguir isso
ser necessrio, frequentemente, recorrer a mtodos de interrogatrio que, legalmente, constituem violncia. Cf.: MAGALHES, Marion
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como deveriam proceder os interrogatrios dos presos polticos, a fim de obter a confisso por
meio da coero fsica e moral.
Segundo alguns relatos de ex-presos polticos, as torturas que viveram serviram de aulas para
alguns militares, como foi o caso da ento estudante Dulce Chaves Pandolfi54. Ela foi presa e
torturada quando tinha 24 anos, e serviu de cobaia para aulas de tortura no quartel da Rua Baro
de Mesquita, nmero 425, no bairro da Tijuca, na cidade do Rio de Janeiro.
A tortura como prtica do sistema de represso no Brasil atingiu indiscriminadamente crianas55
e adultos, homens e mulheres. Mas o que diferenciava era a forma de tortura, afinal de contas, os
torturadores eram homens e fizeram da sexualidade feminina uma agresso bastante especfica,
como ficou bastante evidente no depoimento de Ins Etienne Romeu:
... a qualquer hora do dia ou da noite sofria agresses fsicas ou morais. Mrcio
invadia minha cela para examinar meu nus e verificar se Camaro havia praticado
sodomia comigo. Este mesmo Mrcio obrigou-me a segurar seu pnis, enquanto
se contorcia obscenamente. Durante este perodo fui estuprada duas vezes por
Camaro e era obrigada a limpar a cozinha completamente nua, ouvindo gracejos
e obscenidade.
Muitos presos polticos, por temerem a segurana dos seus familiares e com medo de serem
novamente submetidos a tortura, optaram por no fazer qualquer tipo de denncia as autoridades
legalmente constitudas na poca dos fatos. Mas, com a abertura poltica e a volta das garantias
institucionais, alguns ex-presos polticos comearam a narrar suas splicas e, assim, aos poucos,
vem-se construindo a arqueologia da tortura durante este perodo.
Brepohl. Documento: Manual do Interrogatrio. Document: Interrogation Guide, In: Revista Histria: Questes & Debates, Curitiba, n. 40,
Editora UFPR, p. 217, 2004. Cf.: COMBESQUE, Marie Agnes. Introduo aos Direitos do Homem. Lisboa: Terramar, 1998, p. 70.
54 No dia 20 de outubro, dois meses depois da minha priso e j dividindo a cela com outras presas, servi de cobaia para uma aula de
tortura. Diante dos seus alunos, faziam-se demonstraes com o meu corpo. Era uma espcie de aula prtica, com algumas dicas tericas.
Enquanto eu levava choques eltricos, pendurada no tal do pau de arara, ouvi o professor dizer: essa a tcnica mais eficaz. Acho que o
professor tinha razo. Como comecei a passar mal, a aula foi interrompida e fui levada para a cela. Alguns minutos depois, vrios oficiais
entraram na cela e pediram para o mdico medir minha presso. As meninas gritavam, imploravam, tentando, em vo, impedir que a
aula continuasse. A resposta do mdico Amilcar Lobo, diante dos torturadores e de todas ns, foi: ela ainda aguenta. E, de fato, a aula
continuou. Extratos do depoimento prestado por Dulce Chaves Pandolfi Comisso Nacional da Verdade, no dia 28.05.2013. Ver: http://
www.oplop.uff.br/boletim/2762/depoimento-da-historiadora-dulce-pandolfi-comissao-estadual-da-verdade-do-rio-de-janeiro, acesso em
07.07.14.
55
Para mais informaes sobre a temtica da violncia da ditadura contra crianas e adolescentes ver: Brasil. Presidncia da Repblica.
Secretaria Especial dos Direitos Humanos. Direito Memria e Verdade: histrias de meninas e meninos marcados pela ditadura. Secretaria Especial dos Direitos Humanos. Braslia: Secretaria Especial dos Direitos Humanos, 2009.
485
Cf.: LE GOFF, Jacques. Histria e Memria. II vol. Memria. Lisboa: Ed.70, 1982, p. 9.
57
58
O Primo Levi foi engenheiro qumico italiano que, por seu judeu e participar da resistncia poltica na Itlia, foi preso em Auschwitz
e depois desta experincia escreveu vrias obras sobre o que vivenciou no campo de concentrao e enalteceu necessidade de narrar os
fatos que ele viveu no campo para que as novas geraes no mais permitissem a repetio destes fatos. Dentre os vrios livros escritos
por ele destaca-se o Dever de Memria, Se isto um homem e A trgua.
59 Viktor Emil Frankl foi um mdico psiquiatra, que, assim como o Primo Levi, foi preso em Auschwitz com toda sua famlia; somente
ele sobreviveu ao campo. No livro Em busca do sentido, narra de forma contundente o processo de desumanizao e violncia na qual as
pessoas eram submetidas em Auschwitz. Assim como o Primo Levi, escreveu um livro-testemunho e deixou para as novas geraes uma
rica narrativa do que vivenciou no campo, seja como mdico, seja como ser humano.
60 Enquanto signo de uma ruptura civilizacional irreparvel, Auschwitz tornou-se, na reflexo contempornea, a metfora centra
para designar todo o complexo de experincias originadas em situaes marcadas por extrema violncia. assim que o Holocausto continua a ser uma referncia absolutamente paradigmtica para quem, nos mais diferentes contextos, pretenda analisar as possibilidades
e limites da reconstruo da identidade no quadro de uma memria ps-traumtica. Cf.: RIBEIRO, Antnio Sousa. Memria, identidade e
representao: os limites da teoria e a construo do testemunho. In: Revista Crtica de Cincias Sociais, n. 88 mar. 2010, Coimbra, p. 9.
486
61 GAGNEBIN, Jeanne-Marie. O que significa elaborar o passado? In: Tecnologia, cultura e formao. PUCCI, Bruno; LASTRIA, Luiz
Antnio; COSTA, Belarmino Guimares. So Paulo: Cortez Ed., 2003. p. 41.
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AS EMPRESAS, OS EMPRESRIOS
AS VIOLAES AOS DIREITOS
HUMANOS
O envolvimento do mundo empresarial com atos de violaes aos direitos humanos no um
fato recente. No Terceiro Reich, o trabalho escravo foi usado a servio do capital privado e muitas
empresas instalaram-se nas proximidades do campo de Auschwitz. Em maro de 1941, por exemplo,
a IG-FARBEN (antepassada da Bayer, da Hoechst e da BASF), a fabricante do gs que era usado
para assassinar os presos dos campos, instalou-se nas imediaes de Auschwitz e, posteriormente,
abriu uma filial chamada IG-Auschwitz, onde se produziam borracha e gasolina. Em 1943, foi a vez da
Krupp instalar-se na regio, mas no pde permanecer no local por muito tempo, pois era necessrio
ceder lugar para a instalao de fbricas de armamento. Ao todo, 26 empresas foram instaladas nas
imediaes deste campo; alm das j mencionadas, temos a Ford, Volkswagen, Siemens62.
Com o julgamento de Nuremberg, alm das autoridades nazistas, tambm foi apurada a
responsabilizao dos empresrios, bem como das empresas alems nos crimes contra a
humanidade e contra a paz, por terem viabilizado planos de execuo dos crimes do Estado Nazista.
Vejamos o exemplo do Caso Krupp, onde foram julgados doze empresrios das Indstrias Krupp,
sob a alegao de que estes agentes colaboraram no planejamento de guerras e que teriam apoiado
industrial e financeiramente o Terceiro Reich. Os empresrios foram inocentados dos crimes contra
a paz, mas condenados por crimes contra a humanidade, pela utilizao de mo de obra escrava63.
Com este julgamento, a comunidade internacional, atravs das Naes Unidas, passou a
62
LOUA. Antnio. Negcios com os nazis. Outro e outras pilhagens 1933-1954. Lisboa: Fim de Sculos Edies, 1997, pp. 40-42.
63
PERLEY, S. The Nuremberg Code: An International Overview. In: ANNAS, G.; GRODIN, M. The Nazi Doctor and the Nuremberg Code.
Nova Iorque: Oxford University Press, 1995, pp 99-101.
487
questionar a responsabilidade das empresas com relao tanto ao uso de mo de obra escrava,
como em relao ao financiamento direto com atos de violao aos direitos do homem. Por isso,
foram elaborados alguns princpios de Direito Internacional em relao aos crimes de guerra e
de crimes contra a humanidade, como o Princpio VII, que foi desenvolvido pela Comisso de
Direito Internacional de 1950, que determinava que os agentes colaboradores de crimes contra
a humanidade deveriam responder por eles64.
As ditaduras deixam um lastro de aes criminosas e violentas, que envolvem diversos atores
deste regime poltico, como autoridades e agentes pblicos, que, se valendo de suas funes,
autorizam, comandam ou executaram aes que configura crimes contra a humanidade. Alm da
responsabilidade destes agentes, necessrio tambm apurar a responsabilidade das empresas
e dos empresrios que se envolveram direta ou indiretamente com prticas de violaes aos
direitos humanos durante a ditadura.
A JUSTIA DE TRANSIO:
DAS VIOLAES AOS DIREITOS
HUMANOS RESPONSABILIDADE
DOS AGENTES ENVOLVIDOS
Na dcada de noventa comeou a ganhar fora a chamada justia de transio, no Leste Europeu,
e mais notadamente na Amrica Latina65. Em funo da realidade de violncia e autoritarismo que
marcaram o continente, era necessrio perceber poltica e juridicamente como seria a transio
entre os regimes polticos que, sendo autoritrios e violadores de direitos humanos, seriam
sucedidos por regimes democrticos66.
A justia transicional no expressa nenhuma forma especial de justia. Mas apresenta vrias
aes que tm por objetivo reconhecer o direito das vtimas mediante a responsabilizao dos
64 WEICHERT, Marlon Alberto. O financiamento de atos de violao de direitos humanos por empresas durante a ditadura brasileira.
Responsabilidade e verdade. In: Acervo, Rio de Janeiro, v. 21, n. 2, jul-dez. 2008, p. 184. Este princpio foi reiterado nos Estatutos dos Tribunais Internacionais para a ex-Iugoslvia e para Ruanda, atravs do Conselho de Segurana da ONU.
65 Com relao ao autoritarismo, a regio viu, ao longo do sculo XX, o trnsito de pitorescas e brutais ditaduras pessoais, encarnadas por caudilhos carismticos, ao modelo das ditaduras institucionais de cunho militar, como as que ocorreram no Brasil, na Argentina,
no Chile e no Uruguai, durante as dcadas de 1970 e 1980. Mais efetivas e, portanto, mais terrveis na organizao de polticas repressivas,
deixaram em seus respectivos pases um legado atroz de assassinatos e massacres, desaparecimentos forados e diversas formas de
tortura, legado que, todavia, no foi cabalmente respondido em questo de justia e reparaes. No se deve excluir deste inventrio de
prticas abusivas, institucionalmente desenvolvidas e amplamente impunes, o exlio forado e a priso arbitrria. Cf.: RETEGUI, Flix.
Justia de transio: manual para a Amrica Latina. Braslia: Comisso de Anistia, Ministrio da Justia; Nova Iorque: Centro Internacional
para a Justia de Transio, 2011, p. 37.
488
66
TEITEL, Ruti. Transitional Justice Genealogy. Harvard Human Right Journal, 2003, p. 16.
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violadores dos direitos humanos, garantir a paz, proporcionar a reconciliao com um passado
doloroso atravs do esclarecimento da verdade e reformar as instituies do sistema de
segurana, para corroborar assim com o fortalecimento da democracia67.
No plano regional, o tema da justia de transio bem mais maduro. Ainda na dcada de oitenta,
a temtica ganhou espao no Direito Internacional e muito disso deve-se atividade da Corte
Interamericana de Direitos Humanos, que prolatou sentenas relacionadas ao tema da verdade e
da memria, como, por exemplo, a sentena do caso Velsquez Rodrguez, onde restou evidente
a obrigao dos Estados signatrios da Conveno Interamericana de Direitos Humanos tomarem
as medidas necessrias para conduzir investigaes e sanes aos responsveis pelas violaes
e garantir reparao para as vtimas68.
Mas para que a Corte Interamericana de Direitos Humanos pudesse julgar os caso e assim
prolatar sentenas para consolidar uma jurisprudncia sobre a temtica, necessrio destacar
o trabalho anterior que foi desenvolvido nos pases pelas vtimas da represso poltica e pelas
famlias dos desaparecidos polticos, atravs de organizaes no governamentais69 que lutam
contra o esquecimento poltico dos fatos e que contestam as leis de anistias70. Somente assim a
verdade, a memria e reparaes s vitmas passaram a ter espao na Corte Interamericana de
Direitos Humanos, que atualmente apresenta uma jurisprudncia bastante rica e consolidada no
que diz respeito s violaes de direitos humanos que foram praticadas pelos Estados-membros
neste contexto.
Todavia, este aprimoramento jurdico no foi fcil, muito menos linear, pois em grande medida a
implementao da justia de transio depende do interesse poltico de cada Estado. Argentina,
Bolvia, Chile, Equador, Paraguai, Peru, Suriname, Uruguai e Venezuela optaram por fazer as
apuraes dos crimes praticados e julgamento dos responsveis por violaes aos direitos
humanos, alm do estabelecimento de outros mecanismos de justia transicional. J o Brasil,
67 AMBOS, Kai. O marco jurdico da justia de transio. In: Anistia, justia e impunidade. Reflexes sobre a justia de transio no
Brasil. AMBOS, Kai; ZILLI, Marcos; MOURA, Maria Thereza da Rocha de Assis; MONTECONRADO, Fabola Giro. Belo Horizonte: Forum,
2010, p. 28.
68
Ver os artigos 1.1, 8.1 e 25.1 da Conveno Americana de Direitos Humanos, restando claro que os familiares das vtimas de desaparecimento forado tm o direito a que este desaparecimento seja efetivamente investigado pelas autoridades do Estado, que estas instaurem um processo contra os acusados por estes ilcitos, que sejam impostas aos responsveis as sanes cabveis e que sejam reparados
os danos ou prejuzos que os familiares tenham sofrido.
69
MOURA, Tatiana; SANTOS, Rita, SOARES, Brbara. Auto de resistncia: a ao coletiva de mulheres familiares de vtimas de violncia armada policial no Rio de Janeiro. In: Revistas Crtica de Cincias Sociais, n. 88, Maro, 2010. Coimbra: Centro de Estudos Sociais CES,
p. 189, 2010.
70 Em 2001 a Corte Interamericana declarou serem incompatveis com a Conveno Americana as leis de anistia que dispem sobre
prescrio ou excludentes de responsabilidade com o objetivo de impedir a investigao e responsabilizao dos culpados por graves
violaes aos direitos humanos, tais como: tortura, execues extrajudiciais, sumrias e desaparecimento forado. Direitos irrenunciveis,
reconhecidos pelo regime internacional dos direitos humanos. Cf.: a sentena do caso Barrios Altos v Per de 2001. O mesmo posicionamento foi mantido pela Corte nas sentenas: Gelman v. Uruguai de 2010 e no caso Gomes Lund v. Brasil, em 2012.
489
como chamou a ateno Anthony Pereira71, optou por dar mais ateno s reparaes materiais,
gerando uma discrepncia com os demais pases latino-americanos: embora a Amrica Latina
ocupe a linha de frente dessa onda de justia transicional, o Brasil manteve-se relativamente
afastado dessa tendncia geral.
Primeiramente foi sancionada no ano de 1995 a Lei 9.140 dos Desaparecidos Polticos, onde o
Estado brasileiro reconheceu a responsabilidade pelos atos de violao aos direitos humanos
que ocorreram durante o perodo militar. Em 2002 veio a Lei 10.559 que regulamentou o art.
8 do Ato das Disposies Constitucionais Transitrias e ofereceu uma reparao econmica
aos perseguidos polticos em funo das perdas sofridas, porm sem haver qualquer tipo de
punio ou sano de natureza cvil72. Todavia, estas leis no atendiam aos anseios dos ex-presos
polticos e das famlias dos desaparecidos polticos: estima-se que o Brasil tenha empenhado
aproximadamente 2,6 bilhes de reais em reparaes s vtimas dos atos de violaes do Estado
brasileiro durante a ditadura militar.
No ano de 2007, a Secretaria Especial de Direitos Humanos lana o livro Direito Memria
e Verdade73, onde foram organizados os onze anos de trabalho da Comisso Especial sobre
Mortos e Desaparecidos Polticos. Trata-se de um relatrio oficial, onde, pela primeira vez, o
Estado brasileiro reconhece as violaes que ocorreram durante a ditadura militar. Em 2008, o
Brasil comeou a instituir meios simblicos, sociais de resgate da memria, atravs dos projetos
Caravanas da Anistia, Marcas da Memria e Memorial da Anistia. Todavia, estes meios ainda no
so suficientes para muitas famlias e vtimas da represso.
Somente no ano de 2009, em meio a muitas crticas polticas, o governo do Brasil apresentou
o Plano Nacional de Direitos Humanos 3 PNDH 374, onde continha, no eixo orientador VI, o
ponto especfico sobre o direito memria e verdade referente aos anos que o pas viveu sob
o comando dos militares, restando claro o dever moral de resgatar a histria dos anos em que o
Brasil viveu sob forte represso poltica e, finalmente, em 2012 foi instituda no Brasil a Comisso
Nacional da Verdade.
71
PEREIRA, Anthony W. Ditadura e represso. O autoritarismo e o Estado de Direito no Brasil, no Chile e na Argentina. So Paulo: Paz
e Terra, 2010, p. 25.
72 TAVARES, Andr Ramos; AGRA, Walber de Moura. Justia reparadora no Brasil. In: SOARES, Ins Virgnia Prado; KISHI, Sandra Akemi Shimada (Coord.) Memria e verdade: a justia de transio no Estado democrtico brasileiro. Belo Horizonte: Forum, 2009, p. 86.
73
BRASIL. Secretaria Especial dos Direitos Humanos. Comisso Especial sobre Mortos e Desaparecidos Polticos. Direito verdade e
memria: Comisso Especial sobre Mortos e Desaparecidos Polticos - Comisso Especial sobre Mortos e Desaparecidos Polticos Braslia: Secretaria Especial dos Direitos Humanos, 2007.
490
74
Secretaria Especial dos Direitos Humanos da Presidncia da Republica. Programa Nacional de Direitos Humanos 3. Decreto n 7.037
de 21 de dezembro de 2009. Material disponvel em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2007-2010/2009/Decreto/D7037.htm, acesso
em 03.07.2014.
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75 BOHOSLAVSKY, Juan Pablo; TORELLY, Marcelo D. Cumplicidade financeira na ditadura brasileira: implicaes atuais. Revista Anistia
Poltica e Justia de Transio / Ministrio da Justia N. 6 (jul. / dez. 2011). Braslia: Ministrio da Justia, 2012, pp.71-72.
76
SOARES, Ins; TORELLY, Marcelo. Cooperao econmica com a ditadura. No jornal Folha de S. Paulo, material disponvel em: http://
www1.folha.uol.com.br/opiniao/2014/07/1480130-ines-soares-e-marcelo-torelly-cooperacao-economica-com-a-ditadura.shtml, acesso em
07.09.14.
77
A Comisso Nacional da Verdade apresenta documentos que indicam o envolvimento de empresas privadas com a ditadura militar,
ver: http://www.cnv.gov.br/index.php/outros-destaques/534-cnv-apresenta-documentos-que-indicam-o-envolvimento-de-empresas-privadas-com-a-ditadura-militar, acesso em 09.09.14.
78
Dentre eles: Carlos Alberto Soares de Freitas, (integrante do Comando Nacional da VAR-Palmares o primeiro prisioneiro assassinado
na Casa da Morte, sua priso ocorreu em 15 de fevereiro de 1971 no Rio de Janeiro), Mariano Joaquim da Silva, Carlos Franklin Paixo de
Arajo, por exemplo.
79
Conforme restou claro no depoimento que o tenente-coronel reformado Paulo Malhes (que tinha como codinome Dr. Diablo) deu
no dia 25.03.14 na audincia pblica da Comisso Nacional da Verdade CNV em um depoimento que durou mais de duas horas, confirmou que torturou, matou e ocultou cadveres de presos polticos da ditadura militar e que acredita que os agentes torturadores da Casa
da Morte, cometeram um erro ao libertar Ins, acreditando que, depois de trs meses de tortura e cativeiro, ela tivesse aceitado o papel de
infiltrada em sua prpria organizao. Depoimento disponvel em: https://www.youtube.com/watch?v=gCTbylNBX14, acesso em 03.06.14.
491
At hoje, muitas
famlias esperam
notcias sobre seus
parentes, muitas
vtimas aguardam
uma reparao moral
e as novas geraes
anseiam conhecer o
que de fato ocorreu
no Brasil durante
aqueles anos
tortura e represso, como foi o caso da OBan, que posteriormente reproduziu seu modus operandi
e estruturao de colaborao para outros centros de tortura, como a Casa da Morte. Este fato
se coaduna com a ideia de que as empresas tambm so violadoras de direitos humanos e que
devem ser responsabilizadas todas as vezes que concorrem para a prtica destes delitos.
CONCLUSES
A ditadura militar brasileira deixou um legado de violncia, desaparecimentos e mortes.
Deixou tambm profundas marcas na sociedade e nas pessoas que viveram este evento
como militantes polticos. At hoje, muitas famlias esperam notcias sobre seus parentes,
muitas vtimas aguardam uma reparao moral e as novas geraes anseiam conhecer o que
de fato ocorreu no Brasil durante aqueles anos.
O testemunho da Ins Etienne Romeu remete-nos, necessariamente, a fatos que so
desagradveis e que causam desconforto e repulsa pela violncia que foi usada contra ela, pela
condio sub-humana que ela viveu nos 96 dias que ficou detida e por saber que, at o presente
momento, nenhum dos seus torturadores foi julgado, reconhecido publicamente com torturador
e responsabilizado pelos crimes praticados. importante enaltecer a postura de Ins Etienne
Romeu, que colaborou em muitos momentos no levantamento das informaes sobre este centro
clandestino de tortura. Ela foi ao encontro dos responsveis pelo seu crcere, chegou, inclusive,
a se encontrar pessoalmente com o empresrio Mario Lodders, deu os nomes de outros agentes
da represso que trabalharam na casa e forneceu nomes de outros presos polticos que entraram
vivos na Casa da Morte, foram torturados e depois executados.
492
80
BOHOSLAVSKY, Juan Pablo; TORELLY, Marcelo. Cumplicidade financeira na ditadura brasileira: implicaes atuais. In: Revista Anistia
Poltica e Justia de Transio / Ministrio da Justia. n. 6 (jul. / dez. 2011). Braslia: Ministrio da Justia, 2012, pp.70-117.
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Em funo das fortes evidncias de que o apoio econmico e empresarial foram to importantes
para a instalao da ditadura militar no Brasil com a questo ideolgica, a Comisso Nacional da
Verdade abriu uma linha de trabalho para apurar a relao dos empresrios com o golpe de 1964.
Pois certo que, sem a ajuda de um nmero considervel de empresrios, que forneceram apoio
logstico represso para instaurar centros como a OBan e a Casa da Morte de Petrpolis, os
casos de torturas e assassinatos dissidentes polticos seriam menores.
Por isso, necessrio apurar o envolvimento dos empresrios que colaboraram com a represso
poltica atravs do fornecimento de armas, combustveis, carros, comida, aparelhos de
refrigerao e listas contendo nomes de trabalhadores que eram vinculados a sindicatos (e que
no mais deveriam ser contratados) e das empresas que disponibilizaram suas instalaes para
serem transformadas em centros de tortura.
Na medida em que os trabalhos da Comisso Nacional da Verdade avanam, atravs dos
depoimentos que so prestados e dos arquivos que so abertos, as evidncias se solidificam
e confirmam o envolvimento dos empresrios e das empresas brasileiras e estrangeiras com a
ditadura militar, colocando estes na posio de cmplices do Estado brasileiro nas violaes aos
direitos humanos dos dissidentes polticos.
Para o presidente da Comisso Estadual da Verdade de So Paulo, Adriano Diogo, as empresas que
comprovadamente auxiliaram as violaes aos direitos humanos devem ser responsabilizadas:
Defendemos a punio aos torturadores e aos militares, mas, fazendo analogia, as empresas
das quais estamos falando cometeram ou induziram aos crimes, fizeram crimes anlogos ou
participaram dos mesmos crimes que os militares perpetraram ao povo brasileiro81.
Atualmente a ideia de responsabilidade no se limita somente ao Estado. extensiva tambm
s empresas e organizaes, que, no desenvolvimento de suas atividades, precisam observar
as normas e princpios jurdicos de direitos humanos82. Por isso tanto as empresas, no devem
doar dinheiro ou bens, tornar vivel ou facilitaram a aes que violem os direitos humanos.
notrio o envolvimento de empresas e dos empresrios nas atividades de perseguio e tortura
dos presos polticos. Por isso necessrio esclarecer pontualmente a participao de cada uma
das empresas e dos empresrios a fim de responsabiliz-los pelas aes e omisses em que
foram cmplices.
81 Ver reportagem da revista Carta Capital: Comisso da Verdade quer responsabilizar empresas que colaboraram com a ditadura, de
15/03/2014. Disponvel online: http://www.cartacapital.com.br/sociedade/comissao-da-verdade-quer-responsabilizar-empresas-que-colaboraram-com-a-ditadura-8874.html, acesso em 25.07.14.
82 KOIKE, Maria Lygia. A responsabilidade social das empresas e os direitos humanos: a explorao das crianas e the dark side of
chocolate. In: Ensaios sobre a responsabilidade jurdico-poltica. NERI, Christiane Soares Carneiro; DOS SANTOS, Mauro Srgio (et. alli)
Coimbra: edio dos autores, 2013, p.83.
493
O que se sabe a respeito de Mario Lodders ainda muito pouco, mas o fato que ele era
empresrio alemo e que cedeu a casa que pertencia empresa Vista Alegre Mediadora S.A.83
para as Foras Armadas instalarem um centro clandestino de tortura e tinha sim conhecimento
das prticas criminosas que ocorriam nas dependncias de sua residncia, pois em todos os seus
depoimentos Ins Etienne Romeu deu detalhes sobre o dono da casa, inclusive da visita que
este a fez nas dependncias da casa e que lhe dera uma barra de chocolate, e, evidentemente,
deve ter percebido as condies de debilidade fsica que Ins Etienne Romeu se encontrava.
Com a mesma determinao que mostrou em tempos pretritos, Ins Etienne Romeu sobreviveu
a um estranho acidente no ano de 2003 (a polcia registrou o fato como um acidente domstico,
mas os mdicos que a atenderam informaram que Ins Etienne Romeu apresentava sinais de
traumatismo craniano por golpes mltiplos), quando um homem entrou na sua casa e tentou matla com golpes na cabea, fazendo com que ela ficasse at hoje com srios comprometimentos
neurolgicos. Isso no foi o bastante para calar a ltima presa poltica a ser libertada no Brasil84.
Em 2009, recebeu o Prmio de Direitos Humanos, na categoria Direito Memria e Verdade,
outorgado pelo governo brasileiro. E, como era de se esperar, Ins Etienne Romeu, no auge
dos seus 72 anos e com suas limitaes neurolgicas, acompanhou de perto os trabalhos da
Comisso da Verdade sobre a Casa da Morte e reafirmou o comportamento aviltante e truculento,
que um dia o Estado brasileiro usou contra seus adversrios polticos.
REFERNCIAS
ALMEIDA, Francisco Antnio de e MACEDO, Lucas Ferreira de. Os crimes contra a humanidade no
atual Direito Internacional Penal. Coimbra: Ed. Almedina, 2009.
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APRESENTAO
ENTREVISTAS
ARTIGOS
ACADMICOS
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
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496
APRESENTAO
ENTREVISTAS
ARTIGOS
ACADMICOS
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
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KOIKE, Maria Lygia de Almeida e Silva. O direito verdade e memria no caso da Guerrilha do
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responsabilidade
social
das
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Relatrio preliminar da Comisso Nacional de Verdade sobre a Casa de Morte. Braslia, 2014.
Material
disponvel
em:
http://www.cnv.gov.br/images/pdf/petropolis/Versao_final__Casa_da_
Morte_relatorio_preliminar_revisado.pdf
Reportagem da revista Carta Capital: Comisso da Verdade quer responsabilizar empresas
que colaboraram com a ditadura, de 15/03/2014. Disponvel em: http://www.cartacapital.com.
br/sociedade/comissao-da-verdade-quer-responsabilizar-empresas-que-colaboraram-com-a498
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ARTIGOS
ACADMICOS
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ESPECIAL
DOCUMENTOS
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Virgnia Prado; KISHI, Sandra Akemi Shimada (Coord.) Memria e verdade: a justia de transio no
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TEITEL, Ruti. Transitional Justice Genealogy. Harvard Human Right Journal, 2003.
TOLEDO, C. N. de. O governo Goulart e o golpe 1964. So Paulo: Brasiliense, 2004.
WEICHERT, Marlon Alberto. O financiamento de atos de violao de direitos humanos por
empresas durante a ditadura brasileira. Responsabilidade e verdade. In: Acervo, Rio de Janeiro,
v. 21, n. 2, jul-dez. 2008.
Apenas uma pessoa sobreviveu s torturas sofridas em uma casa em Petrpolis nos anos 70
http://noticias.r7.com/videos/apenas-uma-pessoa-sobreviveu-as-torturas-sofridas-em-uma-casaem-petropolis-nos-anos-70/idmedia/0ed74eacf43f54565ef3300bdf77a56c-1.html
Audincia sobre a Casa da Morte de Petrpolis: Ins reconhece agentes da represso
http://www.youtube.com/watch?v=OkQ8i1zA3vc
Casa da Morte Parte II Relatos de uma prisioneira.mp4
www.youtube.com/watch?v=r_UNRg1BpdA
Documentos da Ditadura Casa da Morte
https://www.youtube.com/watch?v=ZBOgiqij6jk
Encontro de Ins Etienne com Mario Lodders em Petrpolis
https://www.youtube.com/watch?v=ACKN3ezLHo0&feature=youtu.be
Luta para desapropriao da Casa da Morte
www.youtube.com/watch?v=viTrezmSQYg
Museu Casa da Morte 6 de julho de 2012
https://www.youtube.com/watch?v=6M4A8NbQ8ZI
Torturas na Casa da Morte
http://www.youtube.com/watch?v=332cVU0oCQs
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DOCUMENTOS
85 Em 15 de maro de 2014, mediante a apresentao de fotografias de agentes da represso pela Comisso Nacional da Verdade, Ins
Etienne Romeu reconheceu, com preciso, alguns de seus torturadores e carcereiros na Casa da Morte de Petrpolis. In: Torturadores e carcereiros identificados por Ins Etienne Romeu ante a Comisso Nacional da Verdade em 15.03.14. Relatrio da Comisso Nacional da Verdade.
Brasil: 2014, p. 2. Material disponvel em: http://www.cnv.gov.br/images/pdf/petropolis/torturadores_carcereiros.pdf, acesso em 26.06.14.
501
DOSSI
50 ANOS DEPOIS:
A CONSPIRAO BROTHER SAM E
O DIA QUE DUROU 21 ANOS
RESENHA DO FILME O DIA QUE DUROU 21 ANOS,
DIRETOR: CAMILO TAVARES, DOCUMENTRIO,
BRASIL, 2012, COR/P&B, DIGITAL, 77
... A violncia era vista como um mal necessrio para manter o sistema econmico
com base no capital privado dos EUA aqui no Brasil.
Camilo Tavares
503
inditos, alguns recm-liberados e muitos espalhados em fundos de arquivo nos EUA, colhidos
ao longo de quase cinco anos de pesquisa e que implicam diretamente o governo norte-americano
e seu aparato de inteligncia na operao que levou desestabilizao e deposio do presidente,
democraticamente eleito, Joo Goulart, incluindo o envio de uma fora-tarefa naval ao Brasil que
dispunha, segundo indicam documentos revelados, de capacidade nuclear1, sob prerrogativas
duvidosas como a de resgatar cidados norte-americanos e intimidar foras pr-Goulart.
Nascido em 1971, na Cidade do Mxico, o diretor buscou no filme compreender parte da sua
prpria trajetria que se confunde com os destinos polticos do pas de onde seu pai, o jornalista
brasileiro Flvio Tavares, foi exilado, junto de 14 companheiros de militncia, aps ser libertado
em troca do embaixador dos EUA Charles Burke Elbrick sequestrado numa ao conjunta
entre a Ao Libertadora Nacional (ALN) e Movimento Revolucionrio Oito de Outubro (MR8).
Vinte e sete meses depois de ter chegado ao Mxico, nasceu o menino cujo nome fora dado em
homenagem ao guerrilheiro e padre catlico colombiano Camilo Torres (morto em 1966). Camilo
Tavares, que j nascera exilado, criado at os oito anos de idade na Argentina, veio ao Brasil
somente em 1979, quando fora permitido ao seu pai regressar com lei de anistia.
504
1
GREEN, James N.; JONES, Abigail; Reinventando a histria: Lincoln Gordon e as suas mltiplas verses de 1964; Revista Brasileira
de Histria. vol. 29,no. 57,So Paulo,Junho,2009, p. 70.
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No entanto, o jovem seguiria meio nmade2, passando pelos EUA e Inglaterra at que se
fixasse primeiro no Rio de Janeiro e, depois, em So Paulo, onde mantm uma produtora de
filmes.
O projeto que deu origem ao filme teve incio no apenas na vontade de Camilo Tavares de
compreender por que nascera no Mxico e durante tanto tempo seu pai fora impedido de retornar
ao Brasil; mas de recuperar a trajetria de vida e de militncia de seu pai, jornalista que ao tempo
do golpe militar fazia a cobertura poltica, a partir do Congresso Nacional, para o jornal ltima
Hora. Incialmente, o filme seria produzido a partir de suas crnicas e livros de memria; mas,
ao deparar-se com a natureza dos documentos obtidos nos EUA sobre o processo de deposio
do presidente Joo Goulart sobretudo papis governamentais e gravaes de udio da Casa
Branca , a natureza do projeto mudou gravemente.
A base documental
de que se valem
Camilo Tavares
e Flvio Tavares
consistiu em
telegramas entre os
escritrios da Central
Intelligence Agency
(CIA), a embaixada
dos EUA no Rio de
Janeiro e a Casa
Branca
de maro de 2013 em nove capitais brasileiras, contando tambm com uma verso para televiso
levada ao ar pela TV Cultura em trs episdios de 26 minutos cada. J em setembro de 2013, o
filme era exibido em dezoito capitais, feito notvel no Brasil para o gnero de filme documental.
vencedor do prmio francs St. Tropez International Film Festival, na categoria melhor filme
estrangeiro; do 22 Arizona International Film Festival, nos EUA, onde recebeu Prmio Especial
do Jri; do 29 Long Island Film Festival, tambm nos EUA e na mesma categoria; e, por fim,
vencedor do prmio de Melhor Documentrio Brasileiro de 2013 da Associao Paulista dos
Crticos de Arte (APCA).
2
Como ele mesmo se caracteriza na entrevista concedida a Marcelo Perrone, do peridico Zero Hora, in: Camilo Tavares, diretor de
O dia que durou 21 anos, fala sobre o documentrio; Zero Hora, Porto Alegre, 27 mar. 2013, segundo caderno.
505
Tendo como tema a articulao conspiratria entre a Casa Branca, os servios de inteligncia
norte-americanos e os grupos militares que em 1964 ultimaram o golpe no Brasil, o filme conta
com um riqussimo material visual e uma densa trilha sonora que, aliados, conduzem o espectador
a um percurso argumentativo fundamentado numa consistente base investigativa, podendo-se
referi-lo como vanguarda de um thriller documental.
Os argumentos narrativos so compostos pelos documentos de udio e papis transcritos que
constituem o prprio roteiro do filme, entrecortados por depoimentos e testemunhos, alm de
anlises como as do historiador Carlos Fico, professor da Universidade Federal do Rio de Janeiro
(UFRJ), e da jornalista Denise Assis.
A base documental de que se valem Camilo Tavares e Flvio Tavares consistiu em telegramas
entre os escritrios da Central Intelligence Agency (CIA), a embaixada dos EUA no Rio de Janeiro
e a Casa Branca; documentos classificados como top secret da Casa Branca, da CIA e do
grupo militar Joint Chiefs of Staff; alm de gravaes de udio originais tomadas de dentro dos
gabinetes presidenciais de John Kennedy e Lyndon Johnson.
Em parte, este corpus documental j estava franqueado ao pblico desde a dcada de 1970,
nos EUA. Parte dos documentos a que se refere o filme foi coletada pelo jornalista Marcos S
Corra, cuja anlise deu origem ao livro 1964 visto e comentado pela Casa Branca3, publicado
em 1977; mas tambm trabalharam com estes documentos a historiadora Phyllis Parker, na obra
1964: o papel dos Estados Unidos no golpe de 31 de maro4, tambm publicada em 1977;
antes de ambos, o historiador Thomas Skidmore, na obra Brasil: de Getlio Vargas a Castelo
Branco5, de 1975; e, por fim, o prprio Lincoln Gordon embaixador norte-americano no Brasil
em 1964 , que em 2001 publicou o controverso A segunda chance do Brasil: a caminho do
primeiro mundo6.
Quanto s gravaes sonoras, elas foram obtidas a partir de distintos fundos de arquivo: a
Lyndon Baines Johnson Presidential Library, onde os documentos foram liberados para acesso
ao pblico em 1999, e The National Security Archive, uma organizao no governamental que
dispe, alm de gravaes de udio, de papis governamentais, desde 2004 e 2005, quando
este acervo foi desclassificado invocando-se a lei de acesso informao.
506
CORRA, Marcos S. 1964 visto e comentado pela Casa Branca. Porto Alegre: L&PM, 1977.
PARKER, Phyllis R. 1964: o papel dos Estados Unidos no golpe de 31 de maro. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 1977.
SKIDMORE, Thomas. Brasil: de Getlio Vargas a Castelo Branco (1930-1964). Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1975.
6
GORDON, L. A segunda chance do Brasil: a caminho do primeiro mundo. So Paulo: SENAC, 2002. Acerca das inmeras controvrsias inscritas na leitura que Lincoln Gordon empreendeu sobre o golpe de 1964, Cf.: GREEN, James N.; JONES, Abigail; Reinventando a
histria: Lincoln Gordon e as suas mltiplas verses de 1964; Revista Brasileira de Histria.vol. 29no. 57,So Paulo,Junho,2009.
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Durante quase cinco anos de pesquisa, concomitantes produo do filme, Camilo Tavares
recorreu ainda a bibliotecas que guardam documentos dos presidentes John Kennedy e Lyndon
Johnson, alm do acervo de emissoras de televiso nos EUA em busca de programas que teriam
ido ao ar entre os anos de 1962 e 1963 e que serviram de instrumento poltico, dentro dos EUA,
para a associao entre o governo de Joo Goulart e uma iminente ameaa comunista a todo
o Brasil e, por extenso, ao continente.
A criao de um fantasma do comunismo que espreitaria a Amrica contou com um
poderosssimo aliado dentro dos EUA, a rede de televiso Columbia Broadcasting System (CBS),
que se articulou a setores da mdia brasileira para a difuso do entendimento de que as reformas
de base de Joo Goulart tinham como finalidade pr fim propriedade privada e a instaurao de
uma ditadura comunista.
O recorte cronolgico do filme se estende de agosto de 1961, com a crise que levou renncia
do presidente Jnio Quadros, pressionado por ministros militares, at o ano de 1969 com a ao,
por parte da guerrilha urbana, do sequestro do embaixador dos EUA no Brasil e que resultou na
libertao de 15 presos, dentre os quais, Flvio Tavares.
A vasta documentao utilizada por Camilo Tavares, que contou com a assistncia ainda dos
historiadores Carlos Fico e Peter Kornbluh este, coordenador do National Security Archives,
nos EUA , demonstram que ao passo do objetivo claro de demover Joo Goulart da Presidncia
no se esperava, por parte do governo americano, que os militares seguissem por tanto tempo
no poder. A expectativa clara era a de realizar, seguido ao golpe, eleies presidenciais nas quais
candidatos alinhados ideologicamente hegemonia norte-americana, no contexto da Guerra Fria,
concorressem Presidncia.
Apesar disso, os telegramas trocados entre a Casa Branca e a Embaixada dos EUA no Brasil
revelam que os rumos do golpe agradaram tanto ao embaixador Lincoln Gordon quanto ao
presidente Lyndon Johnson que, nos anos que se seguiram a 1964, fizeram imperar a poltica
do golden silence, cujo suporte ao regime no se limitou ao apoio poltico responsvel pelo
reconhecimento imediato do novo governo ; mas ao apoio econmico ao regime militar
brasileiro.
Desta base documental destaca-se o protagonismo do embaixador Lincoln Gordon, pea-chave
na conspirao iniciada desde 1961, quando instalou seu escritrio no Rio de Janeiro j com o
objetivo de fomentar o golpe que manteria os interesses econmicos estadunidenses intactos,
sob o pretexto de interromper o processo de esquerdizao do Brasil.
507
O golpe que mais amplamente podemos caracterizar como corporativo-civil-militar, cujo incio se
deu numa etapa parlamentar, teve, portanto, como arquiteto e estrategista civil o embaixador
dos EUA no Brasil, respondendo diretamente s ordens que vinham da Casa Branca.
Figura controversa na histria poltica brasileira, Gordon passou, ao longo do tempo, a alterar
suas justificativas e linhas de defesa atuao dos EUA no fomento ao golpe e ao regime
ditatorial brasileiro e mesmo com relao ao seu intenso protagonismo em ambos os processos,
conforme iam perdendo credibilidade o que evidencia a vontade de manter um legado histrico
atrelado a seu nome. At 1975, negava, por exemplo, a existncia da Operao Brother Sam
at que documentos viessem a pblico fazendo prova da conspirao.
O que fica evidente ao analisarmos suas posturas como articulador americano em solo brasileiro
seriam suas interpretaes exacerbadamente maniquestas: se as polticas no estivessem
alinhadas aos interesses norte-americanos, estariam, portanto, alinhadas aos interesses soviticos.
Gordon por muito tempo diagnosticou o Brasil, a mais alta cpula do governo norte-americano,
com notvel irresponsabilidade poltica e elucubraes que beiravam a paranoia, baseando-se
assumidamente em rumores e especulaes acerca das polticas propostas por Joo Goulart7.
Essa paranoia norte-americana acerca dos rumos poltico do governo de Jango advinha do fato
de que, no contexto da Guerra Fria, o alinhamento brasileiro ao bloco ocidental repercutiria no
equilbrio de poder sul-americano favoravelmente aos interesses norte-americanos8, assim, o Brasil
era visto como aliado estratgico na regio, uma vez sendo tambm o polo hegemnico regional9.
riqueza dos papis governamentais, correspondncias e gravaes de udio que davam conta
da extenso do poder e do intenso articulismo de Lincoln Gordon, Camilo Tavares alia depoimentos
de Bob Bentley tomados no consulado dos EUA , brao-direito do embaixador Gordon e que
acompanhou o processo golpista de dentro do Congresso Nacional, onde se encarregara, dentre
outras funes, de organizar o lobby pr-golpista entre a classe parlamentar.
Os depoimentos revelam a existncia de um esquema de financiamento de deputados e de
senadores no Congresso, alm do regular aporte de dinheiro para o financiamento de suas
campanhas, desde que se mostrassem aliados aos interesses dos EUA, apresentados como
interesses da prpria democracia. O dinheiro norte-americano no se destinava apenas classe
poltica, mas a uma ampla rede que viabilizou o golpe, o que incluiu os movimentos religiosos
7
8
SILVA GONALVES, Williams da; MIYAMOTO, Shiguenoli; Os militares na Poltica Externa Brasileira: 1964-1984; Estudos Histricos,
Rio de Janeiro, vol. 6, n 12, 1993, p. 214.
508
9
O documentrio identifica o temor norte-americano de que, se o Brasil se alinhasse ao bloco sovitico, haveria uma nova China em
territrio americano.
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que organizaram a Marcha da Famlia com Deus pela Liberdade, alm de setores golpistas da
imprensa brasileira, tanto na mdia impressa quanto radiofnica e televisiva, cuja misso era a de
associar diretamente o governo de Jango ameaa de golpe comunista ligada expanso do
comunismo internacional.
A magnitude da ao que culminou no golpe prescindiu de grandes quantias em dinheiro que
eram negociadas pelo embaixador Gordon diretamente com Kennedy, como na passagem em
509
que Gordon solicitava U$ 12.000.000,00, sendo-lhe respondido pelo presidente que se trataria
de muito dinheiro, ao que contra-argumentou o embaixador: no podemos perder o Brasil....
O golpe de 1964 teve incio, em discusses na Casa Branca, j em 1962, portanto ainda na gesto
de John F. Kennedy mrtir que simboliza nos EUA, curiosamente, a defesa da liberdade e da
democracia , sendo os primeiros arquivos de udio que tratam da conspirao, em conversas
entre Kennedy e o embaixador Gordon, datados de abril de 1962; passando a ser gestado por
Lyndon Johnson desde novembro de 1963, quando teve incio seu mandato presidencial.
Dentre as correspondncias que datam ainda deste perodo inicial de preparao do golpe,
destacam-se os telegramas e ofcios do adido militar Vernon Walters, o elo de conexo entre
Amaury Kruel e o grupo liderado por Castelo Branco. Kruel fora ministro de Guerra do governo
Joo Goulart de 14 de setembro de 1962 a 15 de junho de 1963 e, durante o golpe, mobilizou
as tropas do II Exrcito, sediado em So Paulo, contra o governo de Jango; enquanto Castelo
Branco, de acordo com as gravaes que implicam diretamente o embaixador Gordon, j era o
homem escolhido por Washington para ocupar o lugar de Jango aps uma aparente transio
institucional que mascararia o golpe.
Em telegrama datado de 27 de maro de 1964, o embaixador Lincoln Gordon afirmava a
necessidade de apoiar as foras conspiratrias que se levantavam para o golpe, com envio
de armamentos e combustveis no apenas para o suporte de uma ao imediata; mas para a
possibilidade de o golpe converter-se em guerra civil e, se isso ocorresse, haveria uma guerra de
demorada resoluo10.
No dia 29 de maro, a operao volta a ser nominada em novo telegrama de Lincoln Gordon Casa
Branca, relatando a situao instvel produzida no dia 13 de maro pelo Comcio da Central do
Brasil e pelo encontro que acabara de ocorrer entre o presidente e militares de baixa patente11.
Na vspera do golpe, a CIA informou, a partir do Brasil que, segundo relatrios de inteligncia
provenientes de Belo Horizonte, a revolution by anti-Goulart forces will definitely get under way
this week, probably in the next few days. Seu parecer era o de que haveria, inevitavelmente,
uma guerra civil na medida em que o golpe will not be resolved quickly and will be bloody12.
10
State Department, Top Secret Cable from Rio De Janeiro, March 27, 1964, disponvel em: http://www.gwu.edu/~nsarchiv/NSAEBB/
NSAEBB118/index.htm.
11
State Department, Top Secret Cable from Amb. Lincoln Gordon, March 29, 1964, disponvel em: http://www.gwu.edu/~nsarchiv/NSAEBB/NSAEBB118/index.htm.
510
12 CIA, Intelligence Information Cable on Plans of Revolutionary Plotters in Minas Gerais, March 30, 1964, disponvel em: http://www.
gwu.edu/~nsarchiv/NSAEBB/NSAEBB118/index.htm.
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16 Ibid.
511
dos EUA, frente da Operao Brother Sam, preparava-se para agir em prol dos militares tanto
em caso de resistncia armada, quanto de uma guerra civil, disponibilizando um porta-avies, um
encouraado, um navio de transporte de tropas, um navio de transporte de helicpteros (com
50 unidades embarcadas), 25 avies para transporte de armas, uma esquadrilha completa de
aviao de caa e 100 toneladas de armas leves e munies.
No que se refere a uma ontologia que se depreenda tanto da estrutura formal quanto da forma
de tratamento de seu corpus documental, ainda que no se possa diretamente relacionar o
trabalho de Camilo Tavares a um determinado aporte terico-conceitual, o rumo que toma sua
investigao nos permite tecer algumas consideraes a esse respeito. Nesse sentido, Camilo
Tavares rompe com um simplismo dominante que correlaciona as estratgias norte-americanas
para a Amrica Latina a partir da poltica de conteno ao avano do comunismo internacional,
pura e simplesmente com o confronto ideolgico que teve curso durante a Guerra Fria. Para alm
do plano das ideias, Camilo Tavares avana em direo aos grupos de interesse econmicos que
se valeram do golpe e da manuteno do regime ditatorial de segurana nacional.
No se trata apenas de elites internacionais, mas do imperialismo que caracterizou a poltica
estadunidense para a Amrica Latina j desde a ltima metade do sc. XIX com a gunboat
diplomacy exatamente a estratgia que se reapresenta no litoral do Rio de Janeiro em 1964 ;
e cuja aliana com foras econmicas dominantes no Brasil foi em larga medida mediada pela
imprensa, aliana estratgica que incutiu no empresariado brasileiro o pnico de uma iminente
revoluo comunista em vias de ser promovida pelo governo Jango.
Na sua origem, a conspirao que levou ao golpe de 1964 teve incio logo aps o governo de
Leonel Brizola, no Rio Grande do Sul, apoiado pelo Governo Federal de Joo Goulart, promover a
nacionalizao das empresas norte-americanas: International Telephon and Telegraph (IT&T), que
controlava a Companhia Telefnica Nacional; e a American Foreign Power Company (AmForP),
subsidiria da IT&T. Ato contnuo, as gravaes de udio revelam um presidente Kennedy
contrariado pelas circunstncias e que passa a lidar com o governo de Joo Goulart como uma
ameaa direta aos interesses econmicos dos EUA.
A partir da as presses, por parte de Washington, ganham maior vulto. Das cenas mais
impactantes do documentrio, est aquela que registra a visita de Jango base militar dos EUA
em Offutt, cujo poder militar estava movido, naquela ocasio, para uma clara demonstrao de
fora com o objetivo de intimidar o estadista brasileiro, j em 1962.
Por este motivo, no apenas o golpe foi patrocinado por esses interesses, mas, sobretudo,
512
mantido; o que revelam os telegramas que do a saber do apoio da Cmara de Comrcio dos
APRESENTAO
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DOCUMENTOS
Cf.: GRAMSCI, Antonio. O Risorgimento: Notas sobre a histria da Itlia. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 2002, p. 70.
513
administraes presidenciais nos EUA, revelia de muitos dos assessores tanto de Kennedy quanto
de Johnson. Mas tambm os prognsticos feitos pela Bureau of Intelligence and Research (INR)
eram gravissimamente distintos das suposies de Gordon acerca do futuro poltico brasileiro. Para
a instituio, Goulart no planejava estabelecer um regime autoritrio no pas, apontando tambm
a evidncia de um crescimento notvel da conscincia democrtica brasileira20.
A ingerncia norte-americana na Amrica do Sul no se limitou ao Brasil, estendendo-se a toda
Amrica Latina na promoo da supresso de suas democracias, contraditoriamente como
estratgia de promoo da prpria democracia, de acordo com a discursiva poltica produzida
neste processo. A posse de Castelo Branco representou no apenas uma reaproximao da
poltica externa brasileira com os EUA21 ratificada por interminveis declaraes de fidelidade e
alinhamento ao bloco ocidental , mas tambm um avano do esprito autocrtico e da ameaa de
suspenso da democracia em outros pases, dada a influncia que militares brasileiros passam a
gozar em subsequentes operaes que levaram desestabilizao de regimes de outros pases,
como visto no Chile e no Uruguai22.
Em tempos de bipolaridade e com a vigncia da poltica de conteno ao avano do comunismo
internacional, relembra-se a recepo dada pelos servios de inteligncia norte-americanos
514
20
21
22 PENNA FILHO, Pio; O Itamaraty nos anos de chumbo: O centro de informaes do Exterior (CIEX) e a represso no Cone Sul (19661979); Revista Brasileira de Poltica Internacional, vol. 52, n. 2, 2009, pp. 43-62.
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DOCUMENTOS
a Klaus Barbie e Werner Von Braun, no obstante os crimes que praticaram a servio do
nazifascismo, em razo da vasta experincia que tinham em perseguir agentes do comunismo.
As aes intervencionistas norte-americanas incentivadas ou realizadas diretamente pela
CIA representaram uma realidade recorrente na histria latino-americana no sculo XX, seja
desestabilizando governos de ideologias manifestamente reticentes, seja ministrando cursos
prticos de tortura e interrogatrios aos agentes de Estados latino-americanos23.
A participao norte-americana no golpe civil-militar de 1964 foi um dos muitos momentos em
que as estratgias do imperialismo foram movidas deformao da experincia democrtica
no subcontinente. O ciclo sistmico de ditaduras militares que se assentaram no Cone Sul,
mais tarde, culminou em um vasto plano de represso continental que ganhou o nome de
Operao Condor24, catapultando o fenmeno do terrorismo de Estado a uma dimenso quase
hemisfrica.
Trata-se de um processo histrico que no est alocado num passado remoto; mas que se desdobra
diretamente sobre o tempo presente. As reformas de base pretendidas por Joo Goulart, bem
como outras de suas pretenses, referem temas extremamente atuais como a consecuo da
reforma agrria (indicada j por Celso Furtado, desde a gesto de Juscelino Kubitschek, como uma
pr-condio para as demais reformas que viabilizariam o progresso econmico), a estruturao
de uma educao gratuita, laica e de qualidade para todos os nveis; a nacionalizao de setores
estratgicos da economia nacional, entre outros, so de fato temas candentes e atuais, bem como
atuais so os poderes que se agigantaram naquele perodo e dos quais resultaram vinte e um anos
de obscurecimento daquilo que poderia ter sido um projeto de nao.
FILMOGRAFIA:
O dia que durou 21 anos, dir.: Camilo Tavares, documentrio, Brasil, 2012, cor/p&b, digital, 77.
REFERNCIAS
ARRIGHI, Giovanni. O longo sculo XX. Rio de Janeiro: Contraponto; So Paulo: UNESP, 1996.
23
FRAGA, Wasen Gerson; MAHLKE, Helisane; A operao Condor e os Direitos Humanos na Amrica Latina; Revista Unilsalle, n. 16,
Canoas/ RS, 2010, p. 94.
24 Cujos participantes eram Chile, Paraguai, Brasil, Uruguai e Argentina. Tendo iniciativa chilena, representou um verdadeiro conluio
entre militares latino-americanos para interconectar servios de represso e terror, vinculando-se por meio de acordos bilaterais de cooperao mtua e de criao de uma rede para troca de informaes entre ditaduras em escala continental.
515
ARRIGHI, Giovanni; SILVER, Beverly J. Caos e governabilidade no moderno sistema mundial. Rio
de Janeiro: Contraponto; Editora UFRJ, 2005.
Camilo Tavares, diretor de O dia que durou 21 anos, fala sobre o documentrio; Zero Hora, Porto
Alegre, 27 mar. 2013, segundo caderno.
CORRA, Marcos S. 1964 visto e comentado pela Casa Branca. Porto Alegre: L&PM, 1977.
FRAGA, Wasen Gerson; MAHLKE, Helisane; A operao Condor e os Direitos Humanos na
Amrica Latina; Revista Unilsalle, n. 16, Canoas/ RS, 2010.
GORDON, L. A segunda chance do Brasil: a caminho do primeiro mundo. So Paulo: Senac,
2002.
GRAMSCI, Antonio. O Risorgimento: Notas sobre a histria da Itlia. Rio de Janeiro: Civilizao
Brasileira, 2002.
GREEN, James N.; JONES, Abigail; Reinventando a histria: Lincoln Gordon e as suas mltiplas
verses de 1964; Revista Brasileira de Histria.vol. 29no. 57,So Paulo,Junho,2009.
MONIZ BANDEIRA, Luiz Alberto. O governo Joo Goulart: as lutas sociais no Brasil (1961-1964).
Braslia: UnB, 2001.
MOREL, E. O golpe comeou em Washington. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 1965.
PARKER, Phyllis R. 1964: o papel dos Estados Unidos no golpe de 31 de maro. Rio de Janeiro:
Civilizao Brasileira, 1977.
PENNA FILHO, Pio; O Itamaraty nos anos de chumbo: O centro de informaes do Exterior (CIEX)
e a represso no Cone Sul (1966-1979); Revista Brasileira de Poltica Internacional, vol. 52, n. 2,
2009.
RONNING, C. N.; VANNUCCCI, A. P. Ambassadors in foreign policy: the influences of individuals on
U.S.-Latin American Policy. New York: Prager, 1987.
SILVA GONALVES, Williams da; MIYAMOTO, Shiguenoli; Os militares na Poltica Externa
Brasileira: 1964-1984; Estudos Histricos, Rio de Janeiro, vol. 6, n 12, 1993.
516
APRESENTAO
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ARTIGOS
ACADMICOS
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
SKIDMORE, Thomas. Brasil: de Getlio Vargas a Castelo Branco (1930-1964). Rio de Janeiro: Paz e
Terra, 1975.
ZAGNI, Rodrigo Medina; Integrao e identidades em Conflito: As Polticas Culturais dos Estados
Unidos para a Amrica Latina durante a Segunda Guerra Mundial e a montagem do Moderno
Sistema Pan-Americano (os casos de Brasil, Mxico e Argentina); tese de doutorado apresentada
ao Programa de Ps-Graduao em Integrao da Amrica Latina Programa Interunidades da
Universidade de So Paulo PROLAM/USP Linha de pesquisa em Prticas Polticas e Relaes
Internacionais; orientada pelo Prof. Dr. Osvaldo Luis Angel Coggiola; So Paulo/ SP, abril de 2011.
DOCUMENTOS:
CIA, Intelligence Information Cable on Plans of Revolutionary Plotters in Minas Gerais, March 30,
1964, disponvel em: http://www.gwu.edu/~nsarchiv/NSAEBB/NSAEBB118/index.htm.
State Department, Top Secret Cable from Amb. Lincoln Gordon, March 29, 1964, disponvel em:
http://www.gwu.edu/~nsarchiv/NSAEBB/NSAEBB118/index.htm.
State Department, Top Secret Cable from Rio De Janeiro, March 27, 1964. , disponvel em: http://
www.gwu.edu/~nsarchiv/NSAEBB/NSAEBB118/index.htm.
White House Audio Tape, President Lyndon B. Johnson discussin the impeding coup in Brazil
with Undersecretary of State George Ball, March 31, 1964, disponvel em: http://www.gwu.
edu/~nsarchiv/NSAEBB/NSAEBB118/index.htm.
INAUGURA
O DE MO
NU
MENTO A RE
SISTNCIA
E LU
TNCIA E
MENTO A RESIS
O MONU
AGINDO COM
PBLICO INTER
IPATINGA
LUTA POLTICA
TA POLTICA
PARAN
ESPECIAL
TRILHAS DA ANISTIA:
MEMRIA FEITA DE AO
ESPECIAL
TRILHAS DA ANISTIA:
MEMRIA FEITA DE AO
A memria da ditadura est sendo gravada a ferro nas cidades brasileiras. Ou melhor, com ao
corten, o mesmo dos navios, capazes de singrar os sete mares enfrentando ventos tempestades.
com esse material considerado um dos mais resistentes da Terra que so feitos os
monumentos do projeto Trilhas da Anistia Marcas de Caravanas e Recontes de Histrias,
desenvolvido pela Agncia Livre para Informao, Cidadania e Educao (ALICE) por meio de
um convnio firmado com o Ministrio da Justia/Comisso da Anistia. So pssaros, sis,
bandeiras, retalhos de histria, todos instalados em locais de grande circulao em 10 municpios
por onde passaram as Caravanas da Anistia: Belo Horizonte (MG), Curitiba (PR), Ipatinga (MG),
Rio de Janeiro (RJ), So Paulo (SP), Porto Alegre (RS), Recife (PE), Braslia (DF), Florianpolis e
novamente So Paulo (SP).
O Projeto se prope a construir pontes entre dois tempos: o passado de lutas pela redemocratizao
pela liberdade e contra opresso imposta pela ditadura militar entre 1964 a 1985, e os atuais
encaminhamentos dados pela justia e reparao desta memria deliberadamente apagada
da histria nacional. Os memoriais so registros de cicatrizes, mas tambm de conquistas,
registradas tambm em placas com textos explicativos, assinaturas/logomarcas dos promotores
e a data e local da inaugurao.
Mas o trabalho vai alm dos marcos urbanos, pois em cada local realizada uma pesquisa histrica
unindo o passado e o presente que ser registrada em uma publicao. O livro servir como
registro e catlago do trabalho, contendo a lista completa dos locais dos monumentos, imagens
das obras instaladas, as equipes e pessoas envolvidas, e as devidas justificativas da implantao
e da arte que se produziu. As inauguraes desses totens urbanos foram acompanhadas por
solenidades capazes de reunir autoridades, ativistas polticos e sociais, artistas, comunidades
acadmicas e populao em geral. Em muitas cidades, tambm motivaram debates, encontros
e seminrios que orbitaram em torno das Caravanas da Anistia.
Com 14 anos de existncia e sediada em Porto Alegre, a ALICE trabalha com a proposta de
resgatar memria, a verdade e a justia desde 2006, estabelecendo convnios tambm com
a Secretaria de Direitos Humanos da Presidncia da Repblica. Durante o perodo, j foram
instalados 30 memoriais em 17 cidades brasileiras, alm de desenvolvidas trs exposio
fotogrficas itinerantes, vistas por mais de 3 milhes de pessoas.
520
O Projeto se
prope a construir
pontes entre dois
tempos: o passado
de lutas pela
redemocratizao
pela liberdade e
contra opresso
imposta pela
ditadura militar
entre 1964 a
1985, e os atuais
encaminhamentos
dados pela justia
e reparao
desta memria
deliberadamente
apagada da histria
nacional
urbanista Tiago
Balem,
tambm
521
522
APRESENTAO
ENTREVISTAS
ARTIGOS
ACADMICOS
O 4 monumento
do Projeto Trilhas
da Anistia tem como
endereo uma rua com
nome significativo:
Aurora. Localizada
na frente ao Tribunal
de Contas, em Santo
Amaro, na capital de
Pernambuco, Recife,
a Rua Aurora abriga,
desde 10 de maro de
2014, uma escultura
em homenagem
ao presente e aos
movimentos que
conduziram o Brasil
redemocratizao
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
523
CRISTINA POZZOBON
Artista plstica do projeto.
TIAGO BALEM
Arquiteto e urbanista, coordenador do projeto.
ROSINA DUARTE
Jornalista, presidente da ALICE.
524
APRESENTAO
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ARTIGOS
ACADMICOS
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
DO PELA
A, APOIA MUNISMO.
OCRTIC
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A
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DE 1963
ASILEIRO O OBJETIVO DE
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ENGEN
FONTE:
MOTTA
DOCUMENTOS
DOCUMENTOS
crimes internacionais, o que explica o ttulo oficial do relatrio. No obstante isso, o painel
interpretou seu prprio mandato de maneira mais abrangente ou flexvel e se concentrou nas
violaes claras dos direitos humanos (corporate complicity in gross human rights violations),
porque avaliou que essa era a forma mais correta e necessria de lidar com o assunto.
O RELATRIO DO PAINEL
A CIJ convida um grupo de eminentes juristas especializados nas diversas reas do Direito vinculados
ao tema: penal, direitos humanos, trabalhista, meio ambiente, direito humanitrio, responsabilidade
civil e direito de sociedades comerciais. Fiel ao seu mandato de representar os sistemas jurdicos
mais representativos do mundo, a CIJ se certifica de que os membros do painel representam os
sistemas jurdicos do direito consuetudinrio anglo-saxo (common law), a tradio jurdica europeia
continental e os sistemas mistos da Amrica Latina e do subcontinente Indoasitico.
O relatrio final, publicado depois de um trabalho de mais de dois anos, em 2008 (pouco depois
da publicao e adoo, no mbito do agora Conselho de Direitos Humanos, do Marco Proteger,
Respeitar e Remediar), ganha forma em trs volumes. De fato, o primeiro volume o principal,
pois os outros dois oferecem uma anlise de suporte conceituao desenvolvida no primeiro.
O painel decide, no sem grandes debates e controvrsias, adotar uma perspectiva heterodoxa
em dois nveis. Em primeiro lugar, desenvolve uma conceituao da cumplicidade usando
categorias baseadas no Direito, mas adotando uma formulao doutrinria mais ampla do que as
frmulas jurdicas que lhe servem de base. Esta escolha de perspectiva comumente chamada
de linguagem ancorada na formulao de polticas fundamenta-se na concluso de que uma
formulao estritamente jurdica do conceito amplo de cumplicidade como padro internacional
era e um processo em desenvolvimento. A prpria conceitualizao doutrinria do painel ,
desta forma, um avano em direo criao de um padro internacional na matria.
Em segundo lugar, o painel se concentra em um tema que em muito transcende o conceito original
de crimes internacionais, ou, para melhor diz-lo, crimes definidos no escopo do Direito Internacional.
No mbito internacional, o conceito de violaes graves/flagrantes dos direitos humanos no
compreende somente crimes tais como genocdio, crimes de lesa humanidade ou crimes de guerra,
mas se define mais geralmente como violaes que, pela sua natureza grave, constituem uma
afronta dignidade humana1. O prprio Painel de Especialistas da CIJ descreveu o termo como uma
infrao de natureza flagrante que significa um ataque direto e inequvoco aos direitos humanos
1
Princpios Bsicos e Diretrizes sobre o Direito a um Recurso Efetivo e Reparao para as vtimas de violaes flagrantes do direito
internacional dos direitos humanos e violaes graves ao direito humanitrio internacional, adotado e proclamado pela Assembleia Geral,
resoluo 60/147 de 16 de dezembro de 2005.
537
APRESENTAO
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ACADMICOS
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ESPECIAL
DOCUMENTOS
relacionados a empresas como Shell, Chevron, Trafigura, Total, Anvil e outros tem sido levado
perante tribunais do Reino Unido, Pases Baixos, Canad, Austrlia e Frana, mesmo que nunca
em nmero semelhante ao dos Estados Unidos.
A Amrica Latina tem sido palco de importantes tentativas e de avanos razoveis. Na Colmbia,
depois de muitos anos de avanos e retrocessos, tm-se concludo os primeiros julgamentos contra
gerentes ou proprietrios de empresas por conluio para o crime com finalidade de deslocamento
de populaes ou outras formas de cumplicidade.3 Na Argentina, tem sido levada a cabo uma srie
de julgamentos contra empresrios ou gerentes de empresa (por exemplo, o caso Ford e MercedesBenz) por cumplicidade com o ato de tortura, priso arbitrria e/ou desaparecimento forado de
muitos dirigentes sindicais ou de trabalhadores.4 Enquanto isso, em pases como o Chile, o Peru
e a Guatemala ainda no se investiga de maneira sistemtica o papel dos atores econmicos no
cometimento de atos abusivos do passado e so abordadas de forma tmida as violaes do presente.
O conjunto de demandas, e de algumas decises judiciais, especialmente nos Estados Unidos
e em outros pases do norte, contribuiu para o debate doutrinrio e jurisprudencial sobre a
cumplicidade empresarial com abusos dos direitos humanos. Em alguns casos, o relatrio do
Painel de Especialistas da CIJ foi apresentado ou referenciado. No obstante, a ao judicial
no chegou ainda a concluses claras ou definitivas. Alguns dos mais antigos e emblemticos
julgamentos por cumplicidade empresarial, como o caso Talism ou o caso Kiobel, ambos em
Cortes dos Estados Unidos, foram encerrados com um saldo frustrante. Os tribunais superiores
ou a mesma Suprema Corte tm evitado pronunciar-se sobre o tema da cumplicidade ao emitir
decises unicamente sobre se existia ou no jurisdio ratione materia sobre os casos.5
Apesar dos retrocessos, no resta dvida de que o conceito de cumplicidade econmica
ou empresarial tem sido e continuar sendo no somente uma poderosa ferramenta de
anlise, mas tambm de trabalho jurdico na elucidao de fatos do passado e do presente
e na busca de justia e de reparao para as vtimas. O relatrio do Painel de Especialistas
da CIJ contribuiu para a anlise e para o trabalho no mbito das jurisdies nacionais
e tambm um elemento necessrio nos debates e esforos normativos na esfera
internacional. Cabe esperar que colhamos frutos mais concretos ao longo dos prximos anos.
CARLOS LPEZ
Genebra, 31 de julho de 2014
3
Sentena do Tribunal Adjunto Quinta Vara Penal do Circuito Especializado de Medeln, 30 de julho de 2013. http://justiciaypazcolombia.com/IMG/pdf/sentencia_luis_fernando_zea_medina_-_hector_duque_echeverry_julio_30_de_2013.pdf
4
Ver os captulos correspondentes no volume Cuentas pendientes: Los Cmplices econmicos da dictadura, por Horacio Verbitsky e
Juan Pablo Bohoslavsky (editores), Siglo veintiuno editores, 2013.
5
Ver em particular o caso Kiobel vs Shell Plc, caso No. 10-1491, 2013 (U.S. Apr. 17, 2013) p. 1669
539
DOCUMENTOS
CUMPLICIDADE
EMPRESARIAL E
RESPONSABILIDADE LEGAL
VOLUME 1. CONFRONTAR OS FATOS
E ESTABELECER UM CAMINHO
LEGAL
RELATRIO DO PAINEL DE ESPECIALISTAS JURISTAS
DA COMISSO INTERNACIONAL DE JURISTAS
SOBRE CUMPLICIDADE EMPRESARIAL EM CRIMES
INTERNACIONAIS
APRESENTAO
Em maro de 2006, a Comisso Internacional de Juristas (CIJ) solicitou a oito especialistas juristas
que fizessem parte do Painel de Especialistas Juristas da CIJ sobre Cumplicidade Empresarial
em Crimes Internacionais (daqui em diante chamado Painel). O Painel foi criado para estudar
em que momento as empresas e seus corpos diretores poderiam ser considerados legalmente
responsveis no mbito do Direito Penal ou Civil em caso de participao com outros sujeitos no
cometimento de violaes patentes dos direitos humanos.
Os membros do Painel so juristas destacados em diversas reas do conhecimento, so oriundos
dos cinco continentes e representam as tradies do direito anglo-americano e do direito
continental europeu.1* Os membros do Painel so: Andrew Clapham, Claes Cronstedt, Louise
Doswald-Beck, John Dugard, Alberto Len Gmez-Zuluaga, Howard Mann, Usha Ramanatham e
Ralph G. Steinhardt.
540
*
1
O Painel opta por common law and civil law legal traditions para referir-se s duas grandes tradies jurdicas do mundo ocidental: a anglo-sax e a de origem franco-germnica. A expresso que o Painel utiliza a mais comum no direito comparado anglo-saxo.
Contudo, na tradio europeia as classificaes so diferentes e inclusive muitas vezes prefere-se o uso common law sem traduzir, para
referncia tradio jurdica anglo-sax. Mesmo que, possivelmente, no seja a traduo mais rigorosa, escolheu-se aqui a forma direito
anglo-americano e direito continental europeu porque provavelmente so as mais descritivas em termos geogrficos e permitem entender bem a procedncia geogrfica das tradies jurdicas. (N. do T. da verso espanhola).
541
1. CUMPLICIDADE E
RESPONSABILIDADE SOCIAL DAS
EMPRESAS NO SCULO XXI
1.1 A CONDUTA DAS EMPRESAS E A EXIGNCIA DE
RESPONSABILIDADE
H seis dcadas diretores de algumas empresas foram condenados por colaborar ativamente com
o regime nacional-socialista alemo no cometimento de alguns dos piores crimes de guerra que
a mente humana pode imaginar. Esses lderes empresariais, atuando muitas vezes por meio das
suas empresas, forneceram gs venenoso para os campos de concentrao, com conhecimento
de que seria usado para exterminar seres humanos; pediram, voluntariamente, que mo de obra
escrava fosse enviada para trabalhar nas suas fbricas; assentiram na deportao, assassinato
e maus tratos de trabalhadores escravos, ou contriburam para que isso acontecesse; doaram
dinheiro para apoiar os criminosos da S.S., e enriqueceram os seus negcios servindo-se do
confisco ilegal de propriedades na Europa ocupada pelos alemes.
Os relatrios sobre a participao de empresas em patentes violaes dos direitos humanos no
foram interrompidos quando do trmino da Segunda Guerra Mundial. Saber que um comrcio
prspero e o investimento de empresas podem ajudar a elevar a qualidade de vida das pessoas no
atenua a preocupao de que as empresas tambm podem provocar considerveis prejuzos. As
empresas petrolferas e mineradoras que desejavam conseguir concesses pblicas e segurana
para as suas operaes foram acusadas de entregar dinheiro, armas, veculos e apoio areo
s foras militares ou a grupos rebeldes que, pelo uso dado, disso lanaram mo para atacar,
matar e causar o desaparecimento de civis. H empresas privadas de transporte areo
que, presumivelmente, foram elemento essencial nos planos de alguns governos e levaram
a cabo operaes de transporte extraordinrias e ilegais de suspeitos de atos terroristas, de
um pas para outro. Empresas privadas de vigilncia foram imputadas por cooperao ilegtima
com organismos de segurana do Estado para torturar em centros de deteno administrados
conjuntamente. Outras empresas proporcionaram, presumivelmente, informao para governos
que, com elas, puderam deter e torturar sindicalistas ou outras pessoas acusadas de oposio
542
APRESENTAO
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ARTIGOS
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DOCUMENTOS
fabricados sob solicitao e que possibilitaram que o governo de um dado Estado localizasse
e discriminasse minorias, ou inclusive maquinaria pesada de construo que foi empregada
para demolir casas, em violao direta do Direito Internacional. Outras empresas so acusadas
de apoiar grupos rebeldes que cometem violaes patentes dos direitos humanos mediante
a compra de diamantes ilegais, ou de incitar, presumivelmente, o uso do trabalho infantil e a
criao de condies de trabalho prprias de Zona Franca ) ao exigir dos fornecedores a entrega
de produtos a preos sempre mais baratos.
Desafortunadamente, estas violaes dos direitos humanos no so novas. O que mudou foi a
tenacidade das vtimas e de seus representantes em exigir imputao de responsabilidade s
empresas pela su participao nas violaes patentes dos direitos humanos. Diversas mudanas,
inter-relacionadas, contriburam para esse fato.
Primeiramente, no contexto da interdependncia econmica mundial e dos impactos sociais
e polticos deles consequentes, as empresas so um dos agentes principais da globalizao e
cada vez mais se revestem de influncia e poder. As complexas relaes entre as empresas e
os indivduos, entre as comunidades e os governos, conduzem a um cenrio onde atividades
empresariais podem ter uma enorme incidncia sobre as vidas das pessoas. Hoje, algumas
empresas tm considervel influncia poltica e possuem mais poder econmico do que muitos
Estados. Muitas dessas desenvolveram relaes empresariais e polticas com agentes no poder,
por exemplo, com governos ou grupos armados que cometem violaes patentes dos direitos
humanos. Mediante a privatizao e a subcontratao, as empresas exercem agora funes
delicadas que, em outros tempos, estavam reservadas unicamente para o Estado. No sculo XXI,
as atividades produtivas de uma empresa ocorrem, simultaneamente, em vrios pases, como
possvel observar nas cadeias de fornecimento, na distribuio de produtos, nas operaes
empresariais diretas ou nas relaes internas dos grupos empresariais.
Em segundo lugar, no mundo interconectado dos nossos dias surge um conceito mais amplo
de responsabilidade tica. Hoje, todos ns estamos envolvidos de alguma forma nos danos que
so causados, amide em lugares distantes, tais como a acelerao do processo de destruio
da selva tropical, quando compramos mveis confeccionados com madeira tropical, ou como o
estmulo ao trabalho infantil quando compramos bolas de futebol feitas em fbricas onde crianas
trabalham. Com este sentimento, de sermos responsveis pelo destino de outros, as operaes
das empresas, inclusive as mais distantes e complexas, esto sob um olhar vigilante.
Em terceiro lugar, as vtimas de violaes dos direitos humanos e os grupos que trabalham
em benefcio dessas vtimas tm recorrido, cada vez mais, ao direito para restringir o poder
das empresas, levar os responsveis pelas violaes a responder ante a sociedade, interpor
543
polifacetado: reflete a situao de algum que se encontra preso em uma dada situao e
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ACADMICOS
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DOCUMENTOS
est implicado em algo que negativo e inaceitvel. Esse uso do termo tornou-se algo habitual
nos trabalhos sobre atividades empresariais e direitos humanos. Facultou uma ferramenta para
a compreenso e explicao, de uma forma simples, de como as empresas podem ter relao
com as violaes de direitos humanos e, dependendo de qual seja a forma como isso se d,
incorrer em responsabilidade e culpa.
Mesmo existindo muitas situaes nas quais as empresas e seus empregados sejam os
autores diretos e imediatos das violaes de direitos humanos, com frequncia so acusados de
envolvimento com outros sujeitos no cometimento de violaes de direitos humanos. Nesses
casos, hoje as organizaes e os ativistas dos direitos humanos, os encarregados de elaborar as
polticas pblicas, os especialistas das administraes pblicas e as prprias empresas utilizam
continuamente a frase cumplicidade das empresas nas violaes de direitos humanos para
descrever o que se concebe como uma participao indesejvel das empresas nessas aes. Da
mesma forma que com o conceito de impunidade na rea dos direitos humanos que adquiriu um
significado muito mais complexo, variado e rico do que o significado histrico estrito de impunidade
no Direito , no contexto das empresas e dos direitos humanos o conceito de cumplicidade se
utiliza de uma maneira muito mais rica, profunda e ampla em relao ao que se fazia no passado.
Esta evoluo possibilitou um grande nmero de relatrios, anlises, debates e perguntas: O que
significa ser uma empresa cmplice? Quais so as consequncias da cumplicidade? Como as
empresas podem evitar tornarem-se cmplices? Como possvel imputar responsabilidade s
empresas quando forem cmplices? Mesmo quando o uso do conceito for muito comum, sob
muitos aspectos existe ainda uma considervel confuso e incerteza sobre seus limites e, de
forma concreta, sobre a responsabilidade legal que pode derivar dessa cumplicidade, seja ela civil
ou penal. Isto o que o Painel pretende esclarecer neste relatrio. O Painel estuda o momento
em que essa cumplicidade acontece e importa responsabilidade legal e, a partir disso, descreve os
principais elementos das condutas que as empresas deveriam evitar para no atravessar o limite
entre condutas juridicamente aceitveis e no aceitveis, e entrar em uma zona de risco legal.
O termo cumplicidade, da maneira que j descrevemos, utilizado ao longo deste volume e
tambm do volume 3, como uma ferramenta valiosa que proporciona uma descrio evocadora
das diversas formas indesejveis onde as empresas podem se ver envolvidas em violaes de
direitos humanos cometidas por outros sujeitos.
Como o conceito de cumplicidade tem um significado especfico e tcnico no Direito Penal,
relacionado de perto com o conceito de cooperao no necessria,2* na anlise do Direito
*
2
O conceito de aiding and abetting utilizado pelo Painel em seus relatrios um conceito de direito penal anglo-saxo que no
tem correspondncia direta com o de cooperao no necessria ou cumplicidade em strictu sensu prprio do direito continental eu-
545
Alm disso, no relatrio, quando o Painel se refere responsabilidade legal das sociedades mercantis
ou as empresas, deve-se entender que faz referncia, indistintamente, responsabilidade legal de uma
organizao empresarial ou de seus dirigentes, levando em considerao que aquilo que possa ser imputado,
em termo de responsabilidade, a apenas um deles ou a ambos depender de cada uma das jurisdies e
do ordenamento jurdico aplicvel. Muitas vezes nem sempre, contudo, o Direito Penal ser aplicado
unicamente aos indivduos pessoas naturais e, por conseguinte, em muitos espaos jurisdicionais, entre
os quais estaria na atualidade a Corte Penal Internacional, somente podero ser julgados os diretores das
empresas, mas no as organizaes empresariais em si. Por outro lado, em todas as jurisdies se reconhece
que possvel existir responsabilidade civil tanto por parte das organizaes empresariais (pessoas jurdicas)
como por parte dos empregados das empresas (pessoas naturais).
546
ropeu, porque dentro do conceito de aiding and abetting poderiam ser includas algumas condutas onde caberia qualificar como de
autoria direta no direito continental. No obstante, o uso que o relatrio resgata deste conceito equivale, em quase todos os casos ao de
cooperao no necessria e por isso ser aqui empregado. O Estatuto de Roma, no ensejo, no artigo 25 fala de cmplices e acobertadores, e descreve condutas que corresponderiam ao que a doutrina qualifica como cooperadores no necessrios, ou cmplices em sentido
estrito. (N. do T. da verso espanhola)
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O Painel foi encarregado de considerar algumas das violaes dos direitos humanos mais atrozes, que com
frequncia impactam devastadoramente no s sobre as vtimas diretas e suas famlias, mas tambm as
comunidades e as sociedades onde so sofridas. Na extenso do relatrio, o Painel usa o conceito de
violaes claras dos direitos humanos para descrever condutas como essas. Em geral se entende que
esse conceito descreve uma violao de natureza flagrante equivalente a um ataque direto e irrefutvel
contra os direitos humanos reconhecidos internacionalmente. Entre as violaes claras dos direitos humanos
constariam, por exemplo, os crimes de lesa humanidade, os desaparecimentos forados, as execues
extrajudiciais, as detenes arbitrrias prolongadas, a escravido e a tortura. O conceito de violaes claras
dos direitos humanos est em contnuo desenvolvimento e expanso, e violaes que em outros momentos
no eram consideradas como graves, hoje o so e esto geralmente includas dentro desse conceito.
547
define como crimes. Impe, tambm, obrigaes aos Estados para perseguir e punir estes
crimes. No volume 2 de seu relatrio, o Painel estuda, com mincia, as formas nas quais pode
surgir responsabilidade penal para as empresas quando participam com outros sujeitos no
cometimento de violaes patentes dos direitos humanos que constituem crimes conforme
o Direito Internacional. Tambm estuda, resumidamente, a responsabilidade penal no Direito
Nacional com relao a esses crimes.
O relatrio, ao estudar os crimes desde a perspectiva do Direito Internacional, ocupa-se
principalmente do seguinte:
Crimes de lesa humanidade, genocdio e apartheid
crimes de guerra e, entre eles, violaes patentes dos Convnios de Genebra de 1949 e do
seu Protocolo I (que so aplicveis aos conflitos armados internacionais), violaes do artigo 3
comum ao Convnio de Genebra e a seu Protocolo II (quando se aplica a os conflitos armados
internos) e outras violaes patentes do Direito Internacional humanitrio.
Outras violaes manifestas dos direitos humanos, como a tortura e a escravido, cuja criminalizao
exigida pelo Direito Internacional, e que o Direito Penal Nacional deveria implementar
No que se refere s razes pelas quais se pode imputar responsabilidade penal, o relatrio se
concentra na cooperao no necessria, na finalidade criminal comum e na responsabilidade
dos superiores hierrquicos. Estas causas de responsabilidade penal so exploradas em detalhe
no volume 2.
Enquanto ainda no h nenhum foro internacional com jurisdio para julgar uma empresa,
como pessoa jurdica, aceita-se, em geral, que os diretores das empresas possam ser julgados
por delitos previstos no Direito Internacional pela justia internacional. De fato, o Direito Penal
Internacional foi aplicado no mbito das atividades empresariais, mesmo na poca da sua gestao,
ou seja, pouco despois da Segunda Guerra Mundial, e diretores de empresas que, no mbito das
suas transaes empresariais, tinham contribudo com a prtica de delitos reconhecidos pelo
Direito Internacional e cometidos pelos nazistas foram considerados responsveis penalmente.
Ademais, medida que os sistemas jurdicos nacionais incorporam o Direito Penal Internacional
sua legislao interna, frequentemente so includos outros sujeitos legais na lista de autores
potenciais de um delito, entre os quais figurariam as empresas.
548
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reflete uma opo empresarial legtima ou que poderia ser, no mximo, criticada em termos
ticos ou de poltica pblica. No obstante, os volumes 2 e 3 deste relatrio demonstram que os
princpios bsicos da responsabilidade penal e civil so claros. Os volumes 2 e 3 indicam tambm
a direo na qual o Direito avana, inclusive a existncia de zonas cinza que a legislao e a
jurisprudncia ainda tm que esclarecer.
Este relatrio no confere s empresas a segurana jurdica que estas, amide, pedem, para
saber quando sero legalmente responsveis como cmplices: as empresas no podero saber
com certeza se em uma situao especfica elas sero declaradas legalmente responsveis
ou no. De fato, seria impossvel realizar tal tarefa em um relatrio como este, uma vez que,
geralmente, cada caso depender sempre dos aspectos nicos e complexos que o caracterizam.
Contudo, este relatrio indica alguns limites gerais para alm dos quais o Painel considera que o
comportamento das empresas poder ser enquadrado como passvel de responsabilizao legal.
Indica, tambm, aos promotores, advogados e s vtimas quando e por que o direito pode e
deveria imputar responsabilidade s empresas se estas tomam parte em violaes manifestas
dos direitos humanos.
O Painel enfatiza que a tarefa para a qual foi solicitado consistiu em considerar a responsabilidade
das empresas como cmplices a partir de um nico ponto de vista: quando possvel considerar
legalmente as empresas como cmplices ou acus-las de s-lo. Existem muitos procedimentos
e omisses das empresas que hoje podem estar alm de qualquer sano legal, mas muitas
pessoas, de procedncia variada, criticam publicamente por serem comportamentos inaceitveis
do ponto de vista da moralidade ou da tica, ou que podem afetar a imagem pblica das
empresas ou ter consequncias em seus mercados. O Painel acredita que muito importante
preservar as ferramentas que possibilitem exigir responsabilidade social das empresas e que
podem ter um impacto significativo na melhoria das prticas empresariais. De nenhuma maneira
o trabalho do Painel deveria servir para justificar limitaes possveis ao conceito de cumplicidade
nos casos onde pode surgir ou alegar-se responsabilidade legal. Ademais, a lei tambm est
mudando e evoluindo com rapidez, e as condutas cmplices que hoje no so tipificadas como
responsabilidade legal das empresas podem, perfeitamente, s-lo no futuro, medida que o
Direito incorpore novas concepes sociais sobre responsabilidade moral. Portanto, as empresas
deveriam nortear-se tambm por critrios de poltica pblica e por consideraes ticas, e no
somente por realidades do mercado, ou por consideraes tcnicas que permitam estabelecer
se, na prtica, podem ser legalmente acusadas de responsabilidade em violaes ou se podem
incorrer em sanes legais.
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2. PREVENIR A CUMPLICIDADE:
QUANDO UMA EMPRESA PODE
SER CONSIDERADA LEGALMENTE
RESPONSVEL POR CUMPLICIDADE
EM VIOLAES PATENTES DOS
DIREITOS HUMANOS
Quando uma empresa tem relaes com outros sujeitos que cometem violaes patentes dos
direitos humanos, quo prximo dever ser a relao com essas violaes para que a sua conduta seja
entendida como inserida em uma zona de risco legal onde a prpria empresa ou seus empregados
restaro passveis da responsabilidade legal, conforme o Direito Penal ou o Direito de Danos?
O Painel, por meio de consultas, do trabalho de pesquisa e da experincia de seus membros,
desenvolveu um enfoque que acredita que ajudar qualquer empresa, organizao no
governamental (ONG) ou qualquer outro sujeito relevante a avaliar se uma empresa pode ser
enquadrada como responsvel legalmente em circunstncias em que pode existir cumplicidade
com violaes de direitos humanos.Tambm ajudar as empresas a identificar os comportamentos
que devero evitar. Esse o enfoque que se apresenta neste volume, que deve ser lido juntamente
com os volumes 2 e 3, uma vez que neles proporciona-se uma anlise jurdica mais detalhada e
precisa do Direito Penal e do Direito de Danos, respectivamente.
O Quadro 3 (pgina 536) descreve este enfoque a partir da perspectiva da conduta que uma
empresa deveria evitar para no se ver inserida em uma zona de risco legal. O enfoque apresenta
vrias perguntas relevantes em trs reas de estudo:
Causa (contribuio). A conduta da empresa possibilita, acentua ou facilita violaes patentes
dos direitos humanos? A causa e a contribuio so estudadas na seo 2.1 (pgina 537).
Conhecimento e previsibilidade. A empresa tinha conhecimento, ou deveria ter tido, de que sua
conduta contribuiria, possivelmente, para a prtica de violaes patentes dos direitos humanos?
O conhecimento e a previsibilidade so analisados na seo 2.2 (pgina 547).
Proximidade. A empresa estava prxima geograficamente, ou em funo da durao, da
frequncia ou da intensidade das interaes ou relaes existentes das vtimas ou do autor
551
Uma empresa deveria evitar uma determinada conduta nas seguintes situaes:
Em primeiro lugar, se por meio dessa conduta a empresa ou seus empregados contribuem para que
sejam cometidas violaes especficas e patentes dos direitos humanos, seja por ao ou omisso, e se,
independentemente de qual for a forma de autoria, cumplicidade ou instigao, a conduta:
1. possibilita as violaes especficas, ou seja, que essas violaes no teriam acontecido sem a
contribuio da empresa; ou
2. acentua as violaes especficas, ou seja, que a empresa agrava a situao, inclusive no caso de que,
sem a contribuio da empresa, algumas dessas violaes tivessem sido de menor gravidade ou de
frequncia esparsa; ou
3. facilita as violaes especficas, ou seja, que a conduta da empresa torna mais fcil cometer violaes
ou modifica a forma em que estas se produzem, includos aqui os mtodos usados, o momento da
ocorrncia ou o grau de eficcia.
Em segundo lugar, se a empresa ou seus empregados desejam possibilitar ativamente, acentuar ou
facilitar as violaes patentes dos direitos humanos; ou mesmo quando no o desejem, sabem ou deveriam
saber, com base no conjunto de circunstncias, que existia o risco de que a sua conduta contribusse para
que violaes dos direitos humanos fossem cometidas, ou ignoram esse risco de maneira voluntria.
Em terceiro lugar, se a empresa ou seus empregados tem uma relao prxima com o autor principal
das violaes patentes dos direitos humanos ou com as vtimas das violaes, seja em funo da sua
proximidade geogrfica, seja pela durao, frequncia, intensidade ou natureza da relao, interaes
ou transaes correspondentes. Neste ensejo, quanto mais prximos estiverem a empresa ou seus
552
empregados das situaes ou dos sujeitos envolvidos, tanto mais provvel ser que a conduta da
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empresa ceda lugar, do ponto de vista jurdico, responsabilidade legal, por haver possibilitado ou
exacerbado os abusos, e tanto mais provvel ser que o direito considere que a empresa conhecia
o risco ou deveria t-lo conhecido. exacerbado os abusos, e tanto mais provvel ser que o direito
considere que a empresa conhecia o risco ou deveria t-lo conhecido.
Existem diferenas na linguagem utilizada pelas ramas do Direito Penal e Civil para descrever
o vnculo causal e o conhecimento necessrio que facultam a responsabilidade legal. Essas
diferenas so descritas brevemente neste volume e foram estudadas em maior profundidade
nos volumes 2 e 3. Ademais, os requisitos exigveis para que os elementos da responsabilidade
legal sejam configurados so diferentes no Direito Penal e no Direito Civil, e os nveis de prova
exigveis tambm diferem. Alm disso, entre as diferentes jurisdies, possvel observar
diferenas, inclusive dentro da mesma rea, seja do Direito Civil ou do Direito Penal, e os tribunais
podem chegar a concluses diferentes partindo de elementos parecidos. No obstante, o Painel
considera que a descrio anterior do nvel de participao de uma empresa em um fato ilcito e o
grau de conhecimento que tenha, que poderia incidir em responsabilizao legal correspondemse adequadamente com os conceitos jurdicos contemplados no Direito Civil e no Direito Penal,
tanto dos pases de direito anglo-americano como de direito continental europeu. Ademais, o
Painel considera que, no concernente ao tema de poltica pblica e legal, essa sorte de condutas
das empresas deveria acarretar responsabilizao legal, seja penal ou civil, da empresa como
pessoa jurdica ou de seus empregados.
As seguintes sees estudam, com mais detalhes, as descries gerais dos elementos expostos
nos pargrafos anteriores, e indicam qual o grau de participao necessrio inferir para que
uma empresa possa ser considerada responsvel penal ou civilmente por violaes patentes dos
direitos humanos.
553
No importa qual seja a natureza da conduta de uma empresa se com ela se proporciona um
nvel suficiente de assistncia ou incitao s violaes patentes dos direitos humanos (ao
possibilitar, acentuar ou facilitar a conduta de um terceiro). A empresa poderia aconselhar ou
apoiar o autor principal do crime e instigar-lhe a praticar o ato; comprar, alugar ou fornecer bens
ou servios, como armas, ferramentas, financiamento, combustvel, sistemas informacionais,
veculos ou transporte, segurana ou infraestrutura. A contribuio de uma empresa s violaes
dos direitos humanos poderia acontecer mediante um acordo empresarial, onde se previsse
que, para cumprir as suas obrigaes contratuais, o scio empresarial adotar prticas que
constituiro violaes manifestas dos direitos humanos. A conduta da empresa poderia ser um
ato positivo ou uma omisso ou seja, no ter agido quando devia faz-lo, como o no renunciar
a receber mo de obra escrava imposta pelo Estado , com os quais contribuiria para a prtica
de violaes manifestas dos direitos humanos. No mercado mundial contemporneo, portanto,
qualquer empresa, sem distino de atividade empresarial principal, necessita considerar se
existem situaes nas quais a sua conduta contribuir para a prtica de violaes manifestas dos
direitos humanos.
Existem diferenas considerveis entre a forma em que o Direito Penal (vide volume 2) e o
Direito de Danos (vide volume 3) descrevem respectivamente o grau de interao que a conduta
cmplice deve ter com relao s violaes para que seja possvel dizer que elas foram causadas.
No que tange cooperao no necessria, o Direito Penal Internacional indaga se existiu
assistncia prtica, instigao ou apoio moral que surtisse efetos substanciais na comisso do
delito. J do ponto de vista do Direito de Danos, a pergunta, em termos abrangentes, se o
dano teria acontecido de todas formas em caso de que a empresa no tivesse continuado com
essa conduta ou se abstivesse de executar qualquer ao. No obstante, muitos dos atos ou
omises das empresas que contribuem para as violaes patentes dos direitos humanos so
proibidos simultaneamente pelo Direito Penal e pelo Direito de Danos. Ao explicar nos seguintes
pargrafos o que se considera na prtica possibilitar, acentuar e facilitar, o Painel quer
mostrar quais so as condutas que as empresas deveriam evitar. Como obvio, para que possa
surgir responsabilidade legal, alm de possibilitar, acentuar ou facilitar as violaes dos direitos
humanos, ser preciso demonstrar que a empresa tinha o estado mental exigido (conhecimento
e previsibilidade; seo 2.2) e tambm certo grau de proximidade entre a empresa e o autor ou
as vtimas (seo 2.3).
Penal quanto o Direito de Danos se as violaes especficas cometidas pelo sujeito principal
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no tivessem acontecido sem a participao dessa empresa. Sempre h muitas causas que
contribuem para um resultado concreto, mas a conduta da empresa deve ser ao menos um
dos elementos essenciais para isso: um fator necessrio para a prtica das violaes, ainda que
usualmente no seja o nico.
Por exemplo, se tivesse sido impossvel para um organismo de segurana do Estado prender,
torturar e matar sindicalistas ou outros opositores polticos, se a empresa onde eram contratados
no lhes tivesse facilitado a identificao para o governo. Ou, se tivssemos a circunstncia
da empresa contratando os servios de segurana do Estado ou, se determinado pessoal
de segurana privada torturasse ou executasse extrajudicialmente os manifestantes de uma
comunidade que protestassem diante da sede de uma empresa. Ou mesmo devido unicamente
ao fato de uma empresa proporcionar avies ou uma pista de aterrisagem para um grupo armado
ou foras do governo, estes podero fazer incurses em um territrio inacessvel, causar o
deslocamento forado da populao ou assassinar uma comunidade que mora nas proximidades
de um lugar de extrao mineradora.
Nessas situaes, a empresa forma parte da cadeia de causa por um ato ou pela omisso
fundamental do mesmo, o que possibilita que outro sujeito cometa violaes patentes
dos direitos humanos. Sem o concurso da empresa, improvvel que as violaes tivessem
acontecido. Por exemplo, para que as foras do Estado ataquem violentamente uma comunidade,
sero necessrios muitos elementos, entre os quais a existncia de um nmero suficiente de
soldados, armas, veculos, combustvel e informao sobre quem atacar e quando faz-lo. Todos
esses elementos so necessrios, mas no suficientes. Uma empresa ter possibilitado s
foras do Estado o material para que estas conduzam a prtica da violao na existncia de um
de seus elementos essenciais.
555
Por exemplo, um Estado que est desalojando fora e ilegalmente centenas de milhares de
ocupantes ilegais pode tambm destruir seus pertenences e casas, e lesionar seus habitantes
usando equipamento de construo para demolir as casas. Um grupamento policial que tortura
regularmente os detidos poderia provocar leses mais graves se um determinado equipamento
lhe for fornecido, bastes de choque, por exemplo.
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que o governo do Sudo recebe e a sua capacidade de compra de material militar, que utiliza,
subsequentemente, para o deslocamento forado de civis.
Os diferentes graus nos quais as empresas contriburam para a sobrevivncia do apartheid na
frica do Sul e para as violaes patentes dos direitos humanos dele resultantes ilustram a
complexidade na hora de analisar quando a conduta da empresa est suficientemente prxima
das violaes dos direitos humanos a ponto de poder-se afirmar que possibilitou, acentuou ou
facilitou essas violaes. A South African Truth and Reconciliation Commission (Comisso da
Verdade e da Reconciliao; TRC em ingls) concluiu que as empresas foram fundamentais
para a economia, o que permitiu a longevidade do Estado do apartheid. Diferenciou trs nveis
de responsabilidade moral. Foi determinado que as empresas que tinham ajudado ativamente
a desenhar e executar as polticas do apartheid tiveram uma participao de primeiro grau.
Por exemplo, isso aconteceu com a indstria de minrio, que trabalhou com o governo para
configurar polticas discriminatrias das quais se beneficiaram, entre elas, um sistema de mo
de obra formado por emigrantes. Foi considerado que as empresas que sabiam que o Estado
usaria seus produtos e servios para a represso tiveram uma participao de segundo grau,
ou seja, tinham contribudo de forma mais indireta. Um exemplo disso foi o fornecimento,
pelos bancos, de cartes de crdito clandestinos, que foram usados em aes repressivas das
foras de segurana, ou o fornecimento de equipamentos usados provenientes da indstria
blica e com os quais foram cometidas violaes dos direitos humanos. Este tipo de aes
se diferenciava de outras transaes mais indiretas, cuja contribuio represso no era
possvel de ser identificada como imediata ou subsequente, como a construo de moradias
para os funcionrios pblicos. Por ltimo, a Comisso identificou uma participao de terceiro
grau: atividades empresariais rotineiras que eram beneficiadas indiretamente graas ao fato
de operarem no contexto racialmente estruturado de uma sociedade governada pelo apartheid.
Testemunha silenciosa
As empresas so acusadas frequentemente de cumplicidade porque desempenham atividades
empresariais em pases onde ocorrem violaes patentes dos direitos humanos e no atuam
junto s autoridades para tentar deter ou prevenir as violaes. Em outras palavras, so
testemunhas silenciosas. A empresa poderia ser testemunha silenciosa de violaes dos
direitos humanos em sua atividade comercial ou em relao a ela quando trabalhadores de um
dado grupo tnico so presos e torturados arbitrariamente ou um grupo civil armado assassina
civis em uma rea na qual a empresa tem atividades. Alternativamente, as violaes poderiam
ocorrer em outra parte do pas, mas manter conexo com a empresa de alguma outra forma
poderia acontecer em todo o pas.
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De acordo com os princpios jurdicos do Direito Civil ou Penal existentes, o fato de que uma
empresa se encontre presente no pas ou em uma rea do pas onde esto sendo cometidas
violaes manifestas dos direitos humanos, se nenhum outro fato adicional parte do contexto,
no tornar, normalmente, a empresa responsvel como participante nas violaes de direitos
humanos cometidas no pas ou na regio em que se encontre. Contudo, em algumas situaes,
o Direito no indiferente presena e ao silncio das empresas. Ainda que os tribunais no
tenham se pronunciado a respeito, o Painel considera que pode haver situaes especiais nas
quais uma empresa ou seus empregados exeram tal influncia, peso e autoridade sobre os
autores principais que sua presena silenciosa ser interpretada por estes como uma forma de
comunicar sua aprovao e como um estmulo moral para cometer violaes manifestas dos
direitos humanos. Em uma situao como essa, e dependendo das circunstncias, a empresa
poderia ser responsvel como cooperadora no necessria de qualquer delito que ocorresse.
Quanto maior for a influncia poltica e econmica usufruda pela empresa, mais provvel ser
que os executivos da mesma possam deparar-se com situaes como essa. Ademais, de acordo
com o direito de danos, haver situaes nas quais o Direito considerar que uma empresa
tem obrigao de adotar medidas ativas para proteger um indivduo ou uma classe de sujeitos
diante de possveis danos, e que se no o fizer, isso ser considerado uma causa para os danos
sofridos. mais provvel que isto acontea quando houver uma relao estreita entre a empresa
e o causante do dano, por exemplo no contexto de uma associao empresarial ou de uma
relao entre sociedade matriz e subsidiria. Se a empresa tem uma relao particularmente
prxima com as vtimas das violaes patentes dos direitos humanos, a no interveno, no
revelao do ocurrido ou a inrcia em tomar ativamente medidas tambm poderiam coloc-la em
uma zona de risco legal.
Inclusive quando no existam consequncias legais, a presena da empresa em um pas no
qual ocorrem violaes manifestas dos direitos humanos poderia originar dilemas morais para
seus diretores, despertar uma percepo pblica negativa da empresa ou ter consequncias
para sua posio no mercado. Contudo, o Direito sanciona a mera presena unicamente
quando existe um vnculo causal suficiente e direto (alm de conhecimento e previsibilidade)
entre essa presena e as violaes especficas de direitos humanos, ou seja, se a conduta da
empresa aponta para uma configurao que permite dizer que possibilitou, acentuou ou facilitou
as violaes especficas dos direitos humanos.
Receber um benefcio econmico
Relacionada muito de perto com a questo do testemunho silencioso, encontra-se a possibilidade
de cumplicidade da empresa que se beneficia comercialmente de uma relao empresarial com
autores de violaes patentes dos direitos humanos (nessas situaes, as empresas tambm
559
soem ficar em silncio perante as violaes). Existem, ao menos, duas situaes nas quais esta
situao pode ocorrer. Em primeiro lugar, quando uma empresa pode obter um benefcio se
comprar ou vender bens ou servios a um sujeito que est cometendo violaes manifestas dos
direitos humanos. Em segundo lugar, uma empresa pode se beneficiar comercialmente de um
entorno empresarial favorvel criado em um pas por outro sujeito que viola os direitos humanos
e, graas ao qual, pode ter atividades lucrativas no pas. Por exemplo, um Estado que praticasse
violaes patentes de direitos humanos que proporcionassem empresa infraestruturas ou
acesso a recursos.
Como, no caso da presena de uma empresa em um determinado lugar, a obteno de benefcios ,
em si, algo neutro do ponto de vista legal, uma empresa no ser considerada legalmente responsvel
simplesmente por ter uma relao comercial com o autor de uma violao clara dos direitos humanos
a menos que as circunstncias que circunscrevem a transao permitam constatar que, de fato, a
empresa possibilitou, acentuou ou facilitou violaes concretas dos direitos humanos.
Mesmo que, em geral, as empresas no sejam juridicamente responsveis unicamente pelo fato
de obterem um benefcio em um entorno de negcios caracterizado pelas violaes dos direitos
humanos, na prtica um beneficio econmico meramente passivo pode se converter, facilmente,
em uma contribuio mais ativa que possibilite, acentue ou facilite as violaes patentes de direitos
humanos. Por exemplo, uma empresa tem a inteno de estabelecer atividades empresariais em
um pas e, sendo assim, informa ao governo que a atividade sindical ou os protestos contnuos
contra o desenvolvimento econmico seriam um empecilho importante para investir ali. Por
assim proceder, pode ter influenciado de forma marcada as prticas que resultaram em violaes
cometidas para eliminar esses obstculos. Em outras situaes, as empresas cooperam com o
governo na criao de um entorno empresarial que lhes ser beneficioso, como as empresas na
frica do Sul, que ajudaram o governo desse pas a criar o sistema do apartheid, que produziu, por
conseguinte, grandes quantidades de mo de obra barata.
Pagar impostos
Em diversas ocasies, as empresas so acusadas de estimular regimes de represso em um
pas determinado mediante o pagamento de impostos locais no transcurso habitual de suas
atividades. Muitas vezes os grupos armados tambm impem s empresas exaes que se
parecem com um imposto. Por exemplo, durante os dez anos do conflito armado no Nepal,
a maioria das empresas pagou regularmente um imposto de 5% ao Partido Comunista do
Nepal (maosta) quando tinham atividades empresariais na parte do territrio controlada pelos
maostas. Durante a guerra civil em Serra Leoa, a Frente Unida Revolucionria (RUF, sigla em
560
ingls) cobrou um tributo a qualquer um que entrasse no territrio por ela controlado.
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se negaram a cumprir a ordem de cooperar com a prtica que violava os direitos humanos.
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Por exemplo, um grupo rebelde poderia ameaar de morte os empregados de uma empresa
para obrig-los a fornecer combustvel, caminhes ou outros materiais que permitissem ao
grupo atacar um povoado. Os empregados, contudo, no podero alegar essa defesa se a
ameaa era orientada a causar danos propriedade ou de reduzir os benefcios da empresa,
ou se fizeram mais do que lhes foi pedido e, por exemplo, tambm entregaram armas ou
informao ao grupo sobre como escapar das foras de segurana do Estado.
O principal sujeito envolvido na violao dos direitos humanos no foi
considerado legalmente responsvel. Assim, como ns podemos s-lo? No Direito
Penal ou no Direito de Danos no necessrio que o sujeito principal seja considerado
legalmente responsvel para poder acusar ou julgar um participante secundrio. De fato,
levando em considerao a dificuldade de imputar responsabilidade legal aos governos
ou aos grupos armados por violaes patentes dos direitos humanos, na maioria das
situaes de presumvel participao das empresas nessas violaes, elas sero acusadas
ou julgadas independentemente do sujeito principal.
Somos uma empresa socialmente responsvel e gastamos montanhas de dinheiro para melhorar a qualidade de vida das pessoas e aumentar o desenvolvimento
da comunidade. As empresas que atuam em espaos complexos argumentam frequentemente que os danos causados pela sua participao no cometimento de violaes
patentes dos direitos humanos so suplantados pelo benefcio que a empresa confere
comunidade: geram empregos e comrcio, e doam dinheiro para projetos humanitrios e
de desenvolvimento. Para o Direito, contudo, essas boas aes so irrelevantes na hora
de decidir quando uma empresa deveria ser considerada responsvel por condutas que
possibilitam, acentuam ou facilitam violaes patentes dos direitos humanos. No melhor
dos casos, s vezes a conduta geral passada da empresa e suas atividades de benfeitoria sero levadas em considerao como atenuantes, seja no momento da imposio
da pena por um tribunal, seja na determinao da quantidade ou do tipo de remdio ou
reparao que dever ser repassada vtima.
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De acordo com o Direito de Danos, para determinar se uma empresa legalmente responsvel,
os tribunais dos pases de direito anglo-americano e de direito continental europeu se perguntaro
se uma pessoa razovel que estivesse na situao da empresa, com a informao disponvel
nesse momento, teria sabido que havia um risco de que suas aes pudessem causar dano a
outra pessoa. Isto significa que o tribunal examinar, ademais da conduta da empresa envolvida,
o que em seu lugar uma empresa razovel teria feito se tivesse sabido que existia o risco de
provocar danos. O conceito de pessoa razovel usado no direito europeu continental no se
remete a uma pessoa mediana, mas sim a um membro responsvel e cuidadoso da sociedade.
Desta forma, o fato de que uma empresa no soubesse que havia riscos de causar danos ser
irrelevante para o Direito de Danos, uma vez que a lei declarar normalmente que deveria tlo sabido. Para avaliar o que uma pessoa razovel teria sabido nessas circunstncias, a Corte
considerar uma variedade de fatores, entre os quais estar a comprovao de que suas prticas
nos processos de deciso e avaliao de riscos correspondem com as usadas pela diligncia
devida (due diligence).
O Direito Penal Internacional e Nacional , frequentemente, mais estrito, j que requer a existncia
de provas de que os empregados da empresa sabiam efetivamente que sua conduta ajudaria o
autor principal a perpetrar o delito. Um tribunal penal exigir, de praxe, provas de que os diretores
da empresa eram conscientes das consequncias de suas aes. Em muitos casos, no bastar
que uma pessoa razovel na mesma situao tivesse delas, as consequncias, conhecimento.
Nesses casos, se no existem confisses explcitas, o conhecimento tido pela empresa ou por
seus empregados se converte em uma questo que o tribunal deve avaliar. Nenhum tribunal
aceitar, por si s, a afirmao de que ns no sabamos disso. Em vez disso, conduzir sua
prpria investigao e anlise dos fatos para determinar se possvel inferir das circunstncias
e fatos circundantes a existncia de um conhecimento subjetivo do risco. Friedrich Flick, um
industrial alemo, foi condenado depois da Segunda Guerra Mundial por doar grandes somas de
dinheiro direo das S.S., o qual as ajudou a praticar atos criminosos. A Corte determinou que,
mesmo quando o carter criminoso das S.S. no era bem conhecido quando Flick participou dos
jantares de arrecadao de fundos na dcada de trinta, suas contribuies e sua ajuda continuaram
muito tempo depois, quando o carter criminoso das atividades era de amplo conhecimento.
Outro exemplo seria o caso de Bruno Tesch, condenado por fornecer gs venenoso para o campo
de concentrao nazista de Auschwitz. Foi condenado no somente pela existncia de provas
que demonstravam como tinha assessorado o governo sobre formas mais eficientes de matar os
prisioneros dos campos de concentrao, mas tambm pelas inferncias extradas pelo tribunal.
O tribunal levou em considerao a entrega de quantidades constantemente crescentes de
gs para os campos, muito superiores s razoveis para a exterminao legtima de pragas.
566
A lio que fica de tudo isso que quando os fatos indiquem outra coisa, os empregados das
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violaes patentes dos direitos humanos, ou que o sujeito com quem fazia negcios tem,
em circunstncias similares, um histrico de violaes patentes dos direitos humanos.
3. Informao disponvel publicamente. Nas reas onde as empresas desempenham
atividades comerciais ou onde planejam faz-lo, existe, de usual, muita informao
pblica disponvel sobre o histrico de direitos humanos daqueles que esto no poder
e sobre os riscos de fazer negcios com determinados organismos administrativos
estatais, grupos armados da oposio ou outras empresas. As empresas podem ter
acesso a essa informao e deveriam faz-lo. Essas fontes de informao podem incluir
relatrios de especialistas de organismos da ONU, relatrios de primeira mo elaborados
pelos meios de comunicao e relatrios de organizaes no governamentais. s
vezes, o volume de informao to agigantado e onipresente que se torna inverossmil
o argumento de uma empresa que, conduzindo suas atividades empresariais normais
nesse lugar, alegue que no era consciente de como iam ser usados certos produtos ou
certo financiamento ou ajuda. Um tribunal pode determinar que a empresa sabia dessa
informao pblica ou que uma empresa prudente deveria t-lo sabido.
4. Circunstncias pouco usuais. Pode haver elementos ou circunstncias pouco usuais
em torno a uma transao empresarial normal que fariam com que uma pessoa razovel
suspeitasse do propsito da transao ou, das quais, seja possvel inferir que a empresa
cmplice conhecia o propsito pelo qual a outra parte desejava fazer o negcio e as
consequncias que teria face s suas obrigaes contratuais. Por exemplo, um cliente
pode pedir uma quantidade enorme de um bem por exemplo, produtos qumicos
e que sua utilizao para qualquer outra coisa que no seja uma atividade ilcita seja
muito improvvel.
5. Durao da relao empresarial. Quanto maior for o tempo de durao de uma relao
de uma empresa com o autor principal da violao por exemplo, se a empresa lhe
vende, em repetidas ocasies, produtos que so usados para a prtica de violaes
patentes dos direitos humanos , mais provvel que um tribunal considere que a
empresa devia saber ou deveria ter sabido qual seria o impacto provvel da sua conduta.
6. Posio de um empregado na empresa. Em funo da posio que uma
pessoa ocupe em uma empresa, os tribunais podero supor qual era o nvel
de conhecimento que esse empregado tinha da violao ou do risco de que se
cometesse uma violao. Isso ser especialmente pertinente se o empregado for,
por exemplo, um membro de um dos comits ou conselhos onde se tomavam as
decises. A posio dos diretores tambm poderia ser considerada relevante para
julgar a situao com relao aos empregados ou contratados temporrios que
forem por eles supervisionados ou dirigidos, ou de quem recebe os relatrios. Essa
circunstncia ainda mais relevante quanto mais prximos estiverem esses diretores
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Qualquer um dos sinais de advertncia descritos nos pargrafos anteriores levaria uma empresa
prudente a adotar medidas para assegurar-se de que no possibilita, acentua ou facilita violaes
patentes dos direitos humanos. Uma empresa prudente conduziria averiguaes e verificaes
pertinentes e tomaria as precaues adequadas em funo dessas avaliaes.
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No Direito de Danos, quanto mais prxima for a relao que se tem com a pessoa que sofreu o
dano, mais o ordenamento jurdico considerar que a pessoa deveria ter previsto o risco de que sua
conduta poderia causar danos e, portanto, maiores sero os requisitos que uma empresa ter que
cumprir para evitar ou limitar o dano. Estes requisitos podem incluir medidas orientadas a evitar
a produo do dano ou, dependendo da proximidade da relao com a vtima, o cumprimento do
dever de proteger essa pessoa do dano mediante a adoo de medidas ativas de proteo. Quando
existe ausncia de proximidade, s vezes os tribunais podem considerar que a conduta de uma
empresa, aparentemente parte da cadeia de acontecimentos que leva produo do dano, esteja
por demais distante na cadeia de causalidade est muito distante ou remota a ponto de ser
possvel que o dano pudesse ser previsto, mesmo por uma pessoa razovel.
Existncia de proximidade
Alguns dos fatores que podem ser levados em considerao para avaliar a proximidade entre
uma empresa e os autores principais, as vtimas e o dano causado so os seguintes:
1. Proximidade geogrfica. Uma empresa pode ter mais conhecimento e uma maior
oportunidade de influenciar os acontecimentos se as violaes patentes dos direitos
humanos ocorrerem no mesmo lugar das atividades da empresa ou prximo a elas. A
interao cotidiana com os sujeitos responsveis pelas violaes de direitos humanos,
ou com as vtimas das violaes, torna muito mais provvel que a empresa preveja o
vnculo entre a sua conduta e as violaes cometidas por estes sujeitos.
2. Relaes econmicas e polticas. Na prtica, quanto maior for o controle que uma
empresa tiver do mercado, maior acesso ter s esferas de poder e informao
privilegiada, e ter maiores oportunidades de influenciar as aes dos terceiros que
dependem dessa relao empresarial.
3. Relaes legais. Uma empresa pode ter controle, influncia e conhecimento
considerveis em funo da natureza jurdica da relao empresarial com o violador dos
direitos. Um acordo de colaborao ou outra forma de associao estratgica de longo
prazo podem levar a processos compartilhados de tomada de decises e coordenao
sintonizada das aes entre os parceiros. Apesar da fico de que todas as pessoas
jurdicas so totalmente independentes entre si, a relao entre matriz e subsidiria ou a
interveno concorrente de diferentes empresas em um conselho diretor como resultado
de acordos empresariais de longo prazo levaro, s vezes, a uma maior proximidade, o
qual contribuir para um maior conhecimento e influncia mtuos.
4. Intensidade, durao e proximidade das relaes.A estabilidade da relao, a facilidade,
proximidade, frequncia e durao dos contatos, e os contatos informais ou pessoais sero
tambm uma prova do grau de proximidade entre uma empresa e os autores ou vtimas.
571
As relaes entre uma empresa e o governo do seu pas ou os governos anfitries, os grupos armados
ou outros sujeitos podem ser muito variadas e apresentar muitos matizes. A conexo ou a proximidade
de uma empresa com um sujeito que infringe direitos s vezes pode ser frgil, em virtude do escasso
poder de mercado da empresa com relao a esse sujeito, ou ao fato de que a transao entre eles
ser breve e excepcional, ou mesmo ao fato de existir uma presena antiga, mas somente observadora
em um pas. s vezes, contudo, a relao estar caracterizada por uma rede complexa de interaes
pessoais, econmicas e legais, criadora de um nvel de proximidade que pode circunscrever uma
empresa a uma zona de claro risco legal em casos nos que o sujeito correspondente cometer violaes
patentes dos direitos humanos, se forem reunidos os requisitos de causa e de culpabilidade.
O Painel considera que uma empresa prudente deveria ser consciente de que quanto mais
prxima estiver do autor principal de violaes patentes dos direitos humanos ou das vtimas,
maior ser a probabilidade de que seja acusada de cumplicidade e mais prxima estar da zona de
risco legal, j que a sua conduta talvez tenha possibilitado, acentuado ou facilitado as violaes.
Ademais, ser mais provvel que o Direito considere que a empresa tinha conhecimento das
violaes ou mesmo que deveria ter tido esse conhecimento. O Painel asserta que uma empresa
prudente tomar as medidas necessrias para avaliar os riscos dessas relaes antes de entrar
nelas e, por faz-lo, ter a oportunidade de adotar as medidas preventivas necessrias.
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O Painel gostaria de sublinhar que a anlise que decorre nos pargrafos que seguem no pretende
ser exaustiva. Existem numerosas situaes e contextos alm dos que aqui foram contemplados,
onde podem surgir acusaes de cumplicidade, e de fato, dentro das quatro relaes empresariais
consideradas aqui, h muitas circunstncias e situaes possveis que o Painel no abordou.
573
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575
direitos humanos ou que a empresa imps de fato condies de fornecimento que a implicaram
diretamente em violaes objetivas dos direitos humanos cometidas pelo seu fornecedor.
O Painel considera que a proximidade ser um elemento especialmente crtico nesse contexto.
Muitas empresas tm cadeias de fornecimento complexas que arrastam vrias outras empresas. Na
maioria dos casos, quanto mais baixo estiver uma dada empresa na cadeia de fornecimento, menor
ser o conhecimento que tem, ou que possa vir a ter, sobre as prticas dos seus fornecedores e, com
frequncia, os atos da empresa tero uma influncia menor sobre a conduta destes. Inversamente
proporcional, quanto mais perto estiver a empresa do seu fornecedor ou mais essencial for este
para a atividade empresarial, maior ser o conhecimento que a empresa ter ou espera-se que
tenha, e maior ser a relevncia de sua conduta para a situao dada. Com isso tem-se um sensvel
aumento das probabilidades de que tenha facultado, exacerbado ou facilitado violaes patentes
dos direitos humanos.
Em alguns casos, uma empresa ser a nica compradora de todos os bens produzidos por
um fornecedor. Nestas circunstncias, a empresa compradora ter, comumente, um grau de
influncia elevado sobre seu fornecedor e, por exemplo, poder obrig-lo produzir esses bens em
preo to reduzido ou exigir prazos de entrega to curtos que a nica maneira para o fornecedor
de cumprir esses requisitos ser cometendo violaes dos direitos humanos, como usar
trabalho infantil ou trabalho forado. Nessas situaes, o Painel entende que possvel dizer que
a empresa facultou, extrapolou ou facilitou o dano que aqueles trabalhadores sofreram. Se, por
outro lado, a empresa compradora apenas mais uma entre outras compradoras de produtos do
fornecedor e contribui somente com uma pequena quantidade do montante total de faturamento
deste, o vnculo causal entre a compra e o uso de trabalho infantil ou forado ser frgil.
s vezes, se o fornecedor est bastante distante na cadeia de fornecimento da empresa
compradora, isso diminuir tambm o grau de conhecimento sabido ou esperado que se atribui
empresa sobre as violaes identificadas dos direitos humanos. No obstante, um tribunal pode
estimar quais elementos, como o contexto, o lugar no qual o fornecedor desempenha as suas
atividades econmicas, os antecedentes ou as condies do contrato de fornecimento alertaram
ou deveriam ter alertado a empresa sobre o risco de que violaes patentes dos direitos humanos
poderiam estar acontecendo na sua cadeia de fornecimento.
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desse tipo de associaes comerciais, nas quais as partes contribuem com diferentes recursos ou
capacidades para dar continuidade a uma iniciativa empresarial que, em separado, no conseguiriam executar.
Dela compartilham os benefcios ou os riscos. usual que sejam caracterizadas por uma colaborao e
coordenao muito estreitas entre os scios e pela existncia de negociaes detalhadas sobre quais
medidas devero ser adotadas por cada um deles para cumprir a sua parte no acordo de associao.
O Painel considera que as empresas eventualmente se encontram em uma zona de risco legal
quando celebram acordos comerciais formais, como uma associao de risco compartilhado, e
seu scio comete violaes patentes dos direitos humanos no contexto dessas associaes.
O Painel acredita que o surgimento ou no de responsabilidade legal depender das circunstncias
envolvidas no acordo, entre as quais encontraramos a influncia deste na conduta do autor
principal e a informao detida pela empresa contratante sobre a conduta provvel e real do seu
scio antes de assinar o acordo e durante a execuo do mesmo.
Frequentemente haver um nvel de contato muito alto nessas circunstncias, que impactar,
por sua vez, no nvel de conhecimento que se espera que a empresa tenha ou que deva ter
sobre o risco de que seus scios cometam violaes patentes dos direitos humanos. Pode-se
considerar que os prprios termos do acordo de associao empresarial constituem o vnculo
causal entre a empresa e as violaes. Um tribunal pode determinar, por exemplo, que, sem
esse acordo, no teria sido possvel que as violaes tivessem acontecido da mesma maneira
ou com a mesma intensidade, ou que as vtimas tivessem sido outras.
577
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CUMPLICIDADE
EMPRESARIAL E
RESPONSABILIDADE LEGAL
VOLUME 2. DIREITO PENAL E
CRIMES INTERNACIONAIS
Relatrio do Painel de Especialistas Juristas da
Comisso Internacional de Juristas sobre Cumplicidade
Empresarial em Crimes Internacionais
APRESENTAO
Em maro de 2006, a Comisso Internacional de Juristas (CIJ) solicitou a oito especialistas juristas
que fizessem parte do Painel de Especialistas Juristas da CIJ sobre cumplicidade Empresarial em
Crimes Internacionais (o Painel). O Painel foi criado para estudar em que momento as empresas
e seus corpos diretores poderiam ser considerados legalmente responsveis no mbito do
Direito Penal ou Civil em caso de participao com outros sujeitos no cometimento de violaes
patentes dos direitos humanos.
Os membros do Painel so juristas destacados em diversas reas do conhecimento, so oriundos
dos cinco continentes e representam as tradies do direito anglo-americano e do direito continental
europeu. Os membros do Painel so: Andrew Clapham, Claes Cronstedt, Louise Doswald-Beck, John
Dugard, Alberto Len Gmez-Zuluaga, Howard Mann, Usha Ramanatham e Ralph G. Steinhardt.
Durante a elaborao do estudo, a CIJ solicitou a participao de vrios especialistas como
assessores do Painel, entre os quais cabe mencionar Eric David, Errol Mendes, Peter Muchlinski,
Anita Ramasastry e Cees vam Dam.
578
*
O Painel opta por common law and civil law legal traditions para referir-se s duas grandes tradies jurdicas do mundo ocidental: a anglo-sax e a de origem franco-germnica. A expresso que o Painel utiliza a mais comum no direito comparado anglo-saxo.
Contudo, na tradio europeia as classificaes so diferentes e inclusive muitas vezes prefere-se o uso common law sem traduzir, para
referncia tradio jurdica anglo-sax. Mesmo que, possivelmente, no seja a traduo mais rigorosa, escolheu-se aqui a forma direito
anglo-americano e direito continental europeu porque provavelmente so as mais descritivas em termos geogrficos e permitem entender bem a procedncia geogrfica das tradies jurdicas. (N. do T. da verso espanhola).
Os membros do grupo diretor do projeto foram: Widney Brown e Peter Frankental (Anistia
Internacional), Arvind Ganesam (Humam Rights Watch), Patricia Feeney (Rights and Accountability
in Development), John Morrison (Business Leaders Initiative on Humam Rights; TwentyFifty Ltd.),
Sune Skadegaard Thorsem (Lawhouse DK; CIJ Dinamarca) e Salil Tripathi (International Alert).
O Painel recebeu vrios trabalhos de pesquisa de proeminentes acadmicos, advogados e
assessores legais de empresas em diversos temas relevantes. Entre esses autores podemse mencionar Larissa van dem Herik (Direito Penal Internacional), David Hunter (Direito
Meio-Ambiental Internacional), Olivier de Schutter (Direito da Unio Europeia), Jennifer Zerk
(responsabilidade por danos no direito anglo-americano), Celia Wells (Direito Penal Empresarial),
Jonatham Burchell (Direito Penal comparado de responsabilidade solidria), Beth Stephens
(processos judiciais nos Estados Unidos por violaes patentes dos direitos humanos), Rachel
Nicolson e Emily Howie (pessoalidade jurdica independente, responsabilidade limitada e vu
corporativo), Sunny Mann (direito da competncia) e John Shermam (diretrizes americanas para
a elaborao de sentenas aplicveis a organizaes sob processo).
Em outubro de 2006, em uma consulta organizada em cooperao com Friedrich-Ebert-Stiftung,
o Painel dialogou com muitos dos principais interessados, entre os quais havia representantes
da ABB, Anistia Internacional, BP, Building and Wood Workers International, da Business Leaders
Initiative for Human Rights, do Centre for Corporate Accountability, Chatham House, The Coca-Cola
Company, do Frum Alemo para os Direitos Humanos (Forum Menschenrechte), Global Witness,
Human Rights Watch, do Conselho Diretor da OIT, do Comit Internacional da Cruz Vermelha, a
Confederao Internacional de Organizaes Sindicais Livres, do Conselho Internacional sobre
Poltica para os Direitos Humanos, National Grid, do Alto Comissariado das Naes Unidas para
os Direitos Humanos, Rights and Accountability in Development, e da Sherpa.
O Painel tambm demandou opinies de advogados, representantes de empresas e de outras
pessoas, por meio de pedidos de informao encaminhados e recebidos, via eletrnica. Entre
outras, foram recebidas opinies da Corporate Responsibility Coalition (CORE), EarthRights,
Global Witness e da Associao Internacional de Advogados de Defesa Penal.
Durante a elaborao do estudo, o Painel se reuniu por trs vezes em sesso plenria. Os trs
volumes deste relatrio so o compndio das concluses e das recomendaes finais. O relatrio,
no seu conjunto, foi aprovado por todos os membros do Painel e reflete as suas ideias como
coletivo. Contudo, algumas afirmaes pontuais podem no corresponder posio concreta de
um determinado membro ou mesmo refletir a sua posio de maneira completa.
579
1. INTRODUO
Neste volume, o Painel se pergunta em que circunstncias o Direito Penal Internacional e, at
certo ponto, o Direito Penal Nacional poderiam declarar empresas e seus funcionrios como
penalmente responsveis quando concorrerem com outros sujeitos na prtica de violaes
patentes dos direitos humanos que constituam crimes segundo o Direito Internacional. Este
volume examina tambm brevemente o importante papel que o Direito Penal tem para garantir
que os sujeitos respondam por seus atos perante a sociedade e para prevenir a impunidade de
qualquer pessoa que estiver envolvida nessas violaes. O texto considera tambm como o
Direito Penal Internacional tem evoludo ao longo do tempo.
Como se explicou no volume 1, a anlise do Painel no se orienta, mormente, responsabilidade legal
das empresas e de seus funcionrios quando so autores diretos e imediatos de violaes patentes
dos direitos humanos. Em vez disso, trata de estabelecer quais so as possibilidades existentes
para que se possa exigir responsabilidade legal s empresas quando estas esto presumivelmente
envolvidas com outros sujeitos em violaes manifestas dos direitos humanos. Disso decorrente,
na seo 2, o Painel estuda o desenvolvimento da responsabilidade do cmplice no Direito Penal
Internacional, e recapitula as diferenas que o Direito Penal estabelece entre os conceitos de autor
principal e de cmplice. Nas sees 3, 4 e 5, o Painel estuda, detalhadamente, trs dos fundamentos
concretos da responsabilidade penal, e na seo 6 aplica a anlise legal apresentada nas sees
anteriores s vrias situaes nas quais as empresas so acusadas de envolvimento em violaes
claras dos direitos humanos que constituem delitos segundo o Direito Internacional.
Na seo 7, o Painel considera algumas das defesas que os acusados em processos penais
frequentemente alegam para tentar demonstrar sua inocncia e, na seo 8, apresenta sucintamente
as jurisdies onde as empresas ou seus representantes podem ser processados penalmente
se envolvidos em violaes patentes dos direitos humanos que constituem delitos segundo o
Direito Internacional. Na seo 9, o Painel avalia as possibilidades de considerar as organizaes
empresariais, per se, e no unicamente os seus funcionrios penalmente responsveis.
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de campanhas sociais. Na maioria das ocasies no usada em sentido legal, mas sim de uma
forma bastante coloquial para referir-se s empresas relacionadas com atos que so nocivos e
inaceitveis, e que estas poderiam estar envolvidas neles. Esse uso do termo cumplicidade
tornou-se algo usual no contexto do trabalho sobre atividades empresariais e direitos humanos,
e tem proporcionado uma ferramenta para explicar, de maneira simplificada, o fato de que as
empresas possam estar envolvidas em violaes de direitos humanos e incorrer, por isso, em
responsabilidade e culpa. As organizaes e os ativistas de direitos humanos, os encarregados
pela implementao de polticas pblicas internacionais, os especialistas das administraes
pblicas e as prprias empresas empregam, agora, nesse sentido, a frase cumplicidade
empresarial em violaes dos direitos humanos.
No entanto, como se observa tambm no volume 1, no contexto do Direito Penal o conceito
de cumplicidade tem um significado tcnico tradicional que est vinculado, estreitamente,
ao conceito de cooperao no necessria. Este significado tcnico especfico no tem
correspondncia, de maneira perfeita, com o conceito poltico de cumplicidade empresarial
em violaes dos direitos humanos. Consequentemente, com a finalidade de evitar confuso
e interpretaes equivocadas, o Painel no usa a palavra cumplicidade no volume 2. Em lugar
disso, ao longo do volume 2 preferimos servir-nos do conceito de participao das empresas
junto a outros sujeitos na prtica de violaes claras dos direitos humanos que constituem delitos
segundo o Direito Internacional.
Na anlise do Direito Penal no volume 2, o Painel escolheu considerar outros aspectos da
responsabilidade penal alm da cooperao no necessria com o objetivo de indicar
apropriadamente a zona de risco legal que pode existir para as empresas quando esto envolvidas
com outros sujeitos em violaes claras dos direitos humanos que constituem, por sua vez,
delitos segundo o Direito Internacional. De fato, o Direito Penal Internacional contempla vrias
formas de responsabilidade penal que transcendem a cooperao no necessria, que resultam
da responsabilidade de um sujeito por delitos cometidos por outros. Entre estas se incluem, por
exemplo, provocar, mandar, planejar e conspirar para a prtica de um delito, e a responsabilidade
do superior hierrquico por no impedir ou penalizar a prtica de um delito. Cada uma destas
formas de participao nos delitos cometidos por outros regulada por suas prprias normas e s
vezes estas formas de participao esto definidas como delitos ou ilcitos penais independentes
e diferenciados do conceito de cooperao no necessria. No entanto, importante reiterar o
enfoque da Comisso para o Direito Internacional (CDI) que, em sentido amplo, considera todas
estas formas de participao em um delito como formas de cumplicidade.1
1
International Law Commission, Yearbook of the International Law Commission, 1996, vol. II (parte 2), um Doc. A/CN.4/SER.A/1996/
Add.l (parte 2) (CDI Yearbook 1996) pp. 18-20.
581
582
3
Ver para uma anlise: Tribunal Penal Internacional para a antiga Iugoslvia (TPIY), Furundzija (Sala de Primeira Instncia), 10 de
dezembro de 1998, prr. 183; L. Doswald-Beck e S. Vit, International Humanitariam Law and Humam Rights Law, International Review of
the Red Cross, n 293, 30 de abril de 1993, pp. 94-119.
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4
Artigo 6(c), Estatuto do Tribunal Militar Internacional para Nuremberg, Londres, 8 de agosto de 1945 (Estatuto do Tribunal de Nuremberg); artigo 5(c), Estatuto do Tribunal Penal Militar Internacional para julgar os criminosos de guerra no Extremo Oriente, Tquio, 19 de
janeiro de 1946 (Estatuto do Tribunal de Tquio); artigo 18, Projeto de Cdigo de Crimes contra a Paz e a Segurana da Humanidade (Projeto
de Cdigo da CDI); princpio VI(c), Princpios do Direito Internacional Reconhecidos pelo Estatuto de Nuremberg e na sentena do Tribunal,
adotados pela CDI (1950); artigo 5, Estatuto do TPIY; artigo 3, Estatuto do Tribunal Penal Internacional para Ruanda (TPIR); artigo 2, Estatuto
do Tribunal Especial para Serra Leoa (TESL).
5
Artigo 18, Projeto de Cdigo da CDI; TPIY, Tadic (Sala de Apelaes), deciso de 2 de outubro de 1995, prrs. 140 e 141; artigo 7, Estatuto da CPI; artigo 7, Elementos dos Crimes, CPI.
6
W.J. Fenrick, em O. Triffterer (ed.), Commentary on the Rome Statute (1999), artigo 8, marginal n 4.
583
8
Ver, por exemplo: Convnio para a Preveno e a Sano do Delito de Genocdio; a Conveno sobre a Escravido e a Conveno suplementar sobre a abolio da escravido, o tratamento de escravos e as instituies e prticas anlogas escravido; Conveno contra
a Tortura e outros Tratamentos ou Penas Cruis, Desumanos ou Degradantes (CAT), Conveno Internacional para a Proteo de todas as
Pessoas contra o Desaparecimento Forado (CIPPDF) (ainda no entrou em vigor); Conveno Interamericana para Prevenir e Penalizar a
Tortura; Conveno Interamericana para a Proteo de todas as Pessoas contra o Desaparecimento Forado; Princpios de Naes Unidas
relativos a uma Eficaz Preveno e pesquisa das Execues Extralegais, Arbitrrias e Sumrias.
*
No h uma expresso comum para traduzir compliance officer em espanhol. Em alguns textos espanhis o termo compliance
aparece sem ser traduzido. Aqui preferimos traduzi-lo por auditoria interna e, ao encarregado de seu controle, diretor de auditoria interna.
usado no mundo da administrao de empresas, mesmo que no por todos os autores, para referir-se ao empregado de uma empresa que
controla que os procedimentos internos se ajustem aos critrios de responsabilidade social adotados pela empresa. (N. do T).
584
9
Em Nuremberg foram julgados diversos diretores de empresas por sua participao no uso de trabalho escravo, delitos contra a
humanidade e crimes de guerra. Por exemplo, United States v. Krupp (caso Krupp), Trials of War Criminals before the Nuremberg Military
Tribunals under Control Council Law, n 10 (1948) (Trials of War Criminals), vol. IX; United States v. Carl Krauch (caso Farben), Trials of War
Criminals, vol. VIII; United States v. Friedrich Flick (caso Flick), Trials of War Criminals, vol. VI; The Zyklon B case: Trial of Bruno Tesch and Two
Others, British Military Court, 1-8 de maro de 1946, Law Reports of Trials of War Criminals, The United Nations War Crimes Commission,
vol. I (1947), caso n 9 (caso Zyklon B).
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O Painel acredita que medida que o Direito Penal Internacional se desenvolve e que as
empresas operam em novos lugares, o Direito Penal Internacional e sua execuo nas jurisdies
nacionais e internacionais sero ainda mais relevantes para as empresas. O rpido aumento
de empresas militares e de segurana privada que atuam em reas de conflito armado um
exemplo de como as empresas tm atividades em situaes onde podem estar implicadas na
autoria de crimes de guerra. Alm disso, uma ampla variedade de empresas de todos os setores
- entre as quais estariam as empresas dedicadas extrao de recursos naturais; as empresas
de infraestruturas e de engenharia, as financeiras, as de venda ao varejo e do vesturio e a
indstria de comunicaes - tm hoje cadeias de fornecedores globais ou uma presena global,
e desenvolvem suas atividades diretamente em meio dos conflitos armados ou em pases
onde ocorrem crimes contra a humanidade e outras violaes claras dos direitos humanos que
constituem delitos segundo o Direito Internacional, quando no so elas que esto diretamente
nesses lugares, mas tm seus clientes ou fornecedores. As transaes empresariais destas
sociedades mercantis e suas relaes com os governos, grupos armados e outras empresas lhes
obrigam a entender que as condutas podem constituir crimes segundo o Direito Internacional.
Alm disso, existe potencialmente o risco de se ver envolvido em violaes claras dos direitos
humanos que constituem delitos segundo o Direito Internacional em qualquer situao. Isso no
, como algumas pessoas acham, um problema somente das empresas que tm atividades em
situaes de conflito armado ou em pases em desenvolvimento. Por exemplo, como parte de
uma prtica do governo norte-americano de entregar os suspeitos de terrorismo a outros pases,
as linhas areas privadas tm sido criticadas por presumivelmente transportar prisioneiros a
lugares onde podem ser torturados ou desaparecer foradamente.10
Neste contexto, o Painel considera importante enfatizar que, mesmo que ainda no haja nenhum
frum internacional que tenha jurisdio para processar judicialmente uma empresa como
pessoa jurdica, aceita-se que os diretores das empresas podem comparecer ante um tribunal
internacional por atividades consideradas contrrias ao Direito Penal Internacional. Alm disso,
como sero analisados na seo 9, os sistemas legais nacionais frequentemente incluem as
pessoas jurdicas na lista de autores criminosos potenciais, portanto, nessa lista as empresas
podem ser includas. medida que os pases adotam medidas para incorporar o Direito Penal
Internacional aos seus sistemas legais nacionais, as organizaes empresariais correm um risco
maior de serem processadas judicialmente por esses delitos ante os tribunais nacionais.
10
Ver, por exemplo, primeiro e segundo relatrio do Sr. Marty Assembleia Parlamentria do Conselho da Europa (AS/Jur (2006) 16
Part II (7 de junho de 2006)).
585
586
13 Ver, entre outros, o artigo 8, o Protocolo facultativo da Conveno sobre os Direitos da Criana relativo venda de crianas, a prostituio infantil e a utilizao de crianas na pornografia ; artigo 6, Protocolo para Prevenir, Reprimir e Sancionar o Tratamento de Pessoas,
Especialmente Mulheres e Crianas,que Complementa a Conveno das Naes Unidas contra a Delinquncia Organizada Transnacional;
Princpios e Diretrizes Bsicos sobre o Direito das Vtimas de Violaes Claras das Normas Internacionais de Direitos Humanos e de Violaes Graves do Direito Internacional Humanitrio a Interpor Recursos e Obter Reparaes; Conjunto de princpios atualizado para a proteo e a promoo dos direitos humanos mediante a luta contra a impunidade (relatrio de Diane Orentlicher, especialista independente
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encarregada de atualizar o conjunto de princpios para a luta contra a impunidade. Comisso de Direitos Humanos das Naes Unidas, E/
CN.4/2005/102/Add.1, 8 de fevereiro de 2005.
14
15
16 Para uma anlise da relevncia e importncia do Direito Penal Internacional quando as medidas do Direito Penal Nacional no so
bem-sucedidas, Ver J.L. Bischoff, Forced Labor in Brazil: International Criminal Law as the Ultima Ratio Modality of Humam Rights Protection, Leiden Journal of International Law, vol. 19, 2006, pp. 151193.
587
Ver seo 9 supra para uma anlise da questo se as pessoas jurdicas podem ser consideradas autoras de delitos.
19
Por exemplo, enquanto que as agresses constituem um delito na maioria dos pases, no constituiro um crime internacional a no
ser que constituam tortura ou outra forma grave de maltrato comparvel a um crime de guerra ou um crime contra a humanidade.
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Alm disso, tambm est sendo ampliada a variedade e o alcance dos crimes contemplados
pelo Direito Internacional. Por exemplo, o Estatuto da CPI tem esclarecido que certas violaes
cometidas durante um conflito armado interno (diferentes dos conflitos armados internacionais)
tambm so crimes de guerra. Entre essas violaes esto includos delitos violentos sexuais
como a violao , o saque e o deslocamento foroso da populao civil. Todos esses delitos
podem ser julgados pela CPI hoje em dia.20 Nas ltimas duas dcadas, muitos outros tratados
ampliaram a categoria de crimes contemplados pelo Direito Internacional que os Estados partes
devem obrigatoriamente incorporar no seu Direito Penal Nacional,21 e com isso so adicionadas
novas ferramentas que permitem exigir responsabilidade das empresas.
Apesar destas possibilidades, verdade que nos sistemas jurdicos nacionais ainda existem
considerveis obstculos para poder usar o Direito Penal Nacional ou o Internacional, principalmente
quando se trata de julgar crimes cometidos em outros pases. Os promotores muitas vezes
no conhecem o Direito Penal Internacional, principalmente se foram incorporados s suas
leis nacionais h pouco tempo. Frequentemente difcil realizar investigaes e obter provas
admissveis quando os delitos so cometidos em outros pases. Alm disso, por razes ligadas
ao desenvolvimento das relaes internacionais, os Estados so frequentemente reticentes na
hora de permitir o julgamento dos representantes das empresas ou das prprias empresas por
delitos cometidos no exterior.
No entanto, independentemente do nmero de processos que sejam abertos, a dissuaso
tambm outro fim do Direito Penal. medida que as empresas compreendem a relevncia
do Direito Penal Internacional na aplicao do Direito Nacional e Internacional, o Painel acredita
que uma cultura de cumprimento ser desenvolvida. Com um pouco de vontade por parte
dos promotores, pode ser exigida responsabilidade tanto dos diretores das empresas como
das prprias empresas quando cometerem ou tenham cometido violaes patentes dos
direitos humanos que constituam delitos segundo o Direito Internacional. Esse uso do Direito
Internacional ser uma parte essencial da estratgia global cujo fim acabar com a impunidade
em torno desses delitos.
20
21 Por exemplo, artigo 4, CAT; artigo 4, CIPPDF; artigos 2-4, Convnio para a represso do tratamento de pessoas e da explorao da
prostituio de terceiros; artigo 5, Protocolo para Prevenir, Reprimir e Sancionar o Tratamento de Pessoas, Principalmente Mulheres e
Crianas,que Complementa a Conveno das Naes Unidas contra a Delinquncia Organizada Transnacional; artigo 6, Protocolo contra
o Trfico Ilcito de Migrantes por Terra, Mar e Ar, que complementa a Conveno das Naes Unidas contra a Delinquncia Organizada
Transnacional.
589
590
22
Public Prosecutor v. Vam Anraat, LJN AX6406, The Hague District Court, 23 de dezembro de 2005, prr. 17.
23
Ibd.
24
Prosecutor v. Van Anraat, LJN BA6734, The Hague Court of Appeal, 9 de maio de 2007.
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dependendo de quais tenham sido seus atos e sua forma de participao na prtica de um
delito. O princpio da responsabilidade penal individual e o castigo dos crimes reconhecidos no
Direito Internacional, ambos confirmados em Nuremberg, so o grande marco do Direito Penal
Internacional.25 O Direito Penal Internacional contempla vrias formas de participao na prtica de
delitos, mediante as quais um indivduo pode incorrer em responsabilidade. Uma dessas formas de
participao em delitos cometidos fisicamente por outra pessoa seria a cooperao no necessria.
A distino entre os autores principais e os cmplices nem sempre idntica no Direito
Internacional e no Direito Nacional. Por exemplo, conforme aos Estatutos da CPI e os tribunais
ad hoc para a Iugoslvia e Ruanda,26 uma pessoa pode ser responsvel de cometer,27 planejar,28
mandar29 ou provocar30 um delito ou em qualquer outro sentido prestar sua cooperao no
necessria para cometer um delito. Tanto o Direito Internacional como o Direito Nacional
costumam considerar o autor principal a pessoa que comete direta ou fisicamente um delito.
Aqueles que planejam, ordenam ou instigam a prtica de um delito podem ser considerados
os autores principais, ou os cmplices, dependendo do que estiver disposto nas distintas leis
nacionais especficas. No entanto, a cooperao no necessria com outro sujeito para cometer
um delito normalmente definida como uma forma de cumplicidade nos sistemas de Direito
Penal Nacional e Internacional e, portanto, d lugar responsabilidade penal. A responsabilidade
do cmplice tambm pode incluir a responsabilidade penal por prestar ajuda depois de que o
delito tenha sido cometido fisicamente. s vezes necessrio constatar que essa ajuda foi
combinada entre o autor e o cmplice antes de o crime ser cometido, mas alguns sistemas
nacionais criminalizam essa conduta mesmo quando no tenha acontecido um acordo prvio
entre o autor e o cmplice. Outros sistemas caracterizam este comportamento como um delito
independente e o estabelecem como encobrimento.
Qualificar o autor de um delito como cmplice e no como autor principal segundo o Direito
Internacional no necessariamente reduz a responsabilidade legal. O conceito de responsabilidade
25
26
Ver artigo 7(1), Estatuto do TPIY; artigo 6(1), Estatuto do TPIR; artigo 25, Estatuto da CPI.
27 A autoria se refere participao fsica de um acusado nas aes que realmente ocorreram e que configuraram os elementos materiais de um crime. TPIR, Rutaganda (Sala de Primeira Instncia), 6 de dezembro de 1999, prr. 40; TPIY, Galic (Sala de Primeira Instncia), 5
de dezembro de 2003 prr. 168. Ver tambm artigo 25(3)(a), Estatuto da CPI.
28 O planejamento ocorre quando uma ou vrias pessoas desenham a execuo de um delito tanto em suas fases preparatrias como
de execuo. TPIR, Akayesu (Sala de Primeira Instncia), 2 de setembro de 1998, prr. 480; TPIR, Rutaganda (Sala de Primeira Instncia), 6
de dezembro de 1999, prr. 37; TPIY, Galic (Sala de Primeira Instncia), 5 de dezembro de 2003, prr. 168.
29 Mandar significa que uma pessoa est em uma posio de autoridade que lhe permite dar instrues a outra para que cometa um delito. TPIR, Akayesu (Sala de Primeira Instncia), 2 de setembro de 1998, prr. 483: TPIR, Rutaganda (Sala de Primeira Instncia), 6 de dezembro
de 1999, prr. 39. TPIR, Gacumbitsi (Sala de Apelaes), 7 de julho de 2006, prrs. 181-183. Ver tambm artigo 25(3)(b), Estatuto da CPI.
30 Provocar significa encorajar outro sujeito a cometer um delito que realmente acontea, seja mediante um ato ou uma omisso. TPIR,
Gacumbitsi (Sala de Apelaes), 7 de julho de 2006, prr. 129. Ver tambm artigo 25(3)(b), Estatuto da CPI, que probe provocar ou instigar
que um delito seja cometido.
591
por cumplicidade principalmente importante no Direito Penal Internacional dado que com
frequncia os delitos tm um tamanho enorme e uma natureza complexa, portanto o nmero
de pessoas que participam deles grande. De fato, o principal objetivo dos tribunais penais
internacionais desde Nuremberg no foi julgar os autores diretos do delito, como os executores,
os torturadores e os violadores, mas aqueles que conceberam, lideraram, controlaram ou
facilitaram as aes dos perpetradores. A responsabilidade dos cooperadores pode ser inclusive
maior que a do autor principal que, direta ou fisicamente, cometeu o delito.
importante observar que um nico ato ou omisso pode ser suficiente para gerar responsabilidade
penal por participao em violaes patentes dos direitos humanos que constituem delitos
segundo o Direito Internacional. Por exemplo, para ser responsvel penalmente como cooperador
no necessrio em um delito contra a humanidade (sendo que um elemento necessrio o
cometimento do delito de forma generalizada ou sistemtica), o representante de uma empresa
no necessita ter participado do plano todo ou do ataque. Se o representante da empresa
contribuir com uma ao que acontece no contexto de um ataque generalizado ou sistemtico
j suficiente, sabendo que essa ao forma parte desse tipo de ataque, ou assumindo o risco
calculado de que a ao qual est contribuindo pode formar parte desses ataques. Se uma
empresa oferece caminhes, o uso de pistas de aterrissagem, gasolina, helicpteros, refgios,
edifcios ou servios que ajudam de maneira substancial o autor principal a cometer atos
como assassinatos, destruio ilegal de casas, violaes ou outros atos de tortura, e esses
atos formam parte de um ataque generalizado ou sistemtico, pode haver fundamento para
a responsabilidade penal do representante da empresa como cooperador no necessrio em
crimes contra a humanidade.
Que tipo de participao em uma patentes violao dos direitos humanos que constitua um delito
segundo o Direito Internacional dar lugar potencialmente responsabilidade por cumplicidade dos
diretores de uma empresa? Na anlise desta questo, importante abordar o desenvolvimento
da responsabilidade dos cmplices no Direito Internacional, desde suas origens aps a Segunda
Guerra Mundial. A prxima seo estuda essa evoluo.
de Nuremberg buscava penalizar os delitos contra a paz, os crimes de guerra e os crimes contra
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31
32
33 Trial of the Major War Criminals Before the International Military Tribunal, Nuremberg, 14 de novembro de 19451 de outubro de
1946, vol. 1, p. 35.
34 Trial of the Major War Criminals Before the International Military Tribunal, Nuremberg, 14 de novembro de 19451 de outubro de
1946, vol. 1, p. 183.
593
CDI, Yearbook of the International Law Commission, 1954, vol. II, um Doc. A/CN.4/SER.A/1954/Add. l, pp. 150-152.
36
37
38
39
40
41
Artigo 17(4), Convnio para a Represso do Tratamento de Pessoas e da Explorao da Prostituio Alheia.
42
Artigo 6, CIPPDF.
43 Artigo 3(e), Convnio para a Preveno e a Sano do Delito de Genocdio; artigo 4(3)(e), Estatuto do TPIY; artigo 2(3)(e), Estatuto
do TPIR. A responsabilidade penal por cumplicidade no genocdio surgir independentemente do grau de participao do acusado: TPIR,
Akayesu (Sala de Primeira Instncia), 2 de setembro de 1998, prrs. 542-543, onde citado Attorney Geral of the Government of Israel
v. Adolph Eichmann, Jerusalm District Court, 12 de dezembro de 1961, em International Law Reports (ILR), vol. 36, 1968, p. 340. O TPIR
determinou que um acusado responsvel como cmplice de genocdio se ajudou, facilitou ou instigou uma ou mais pessoas a cometer
um genocdio, sabendo que essa outra pessoa tinha a inteno especfica de comet-lo: TPIR, Musema (Sala de Primeira Instncia), 27 de
janeiro de 2000, prr. 183; TPIR, Akayesu (Sala de Primeira Instncia), 2 de setembro de 1998, prrs. 533-548.
594
44 Tribunal Penal Internacional, aplicao do Convnio para a Preveno e a Sano do Delito de Genocdio (Bosnia and Herzegovina v.
Serbia and Montenegro), sentena de 26 de fevereiro de 2007, prr. 419.
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Em 1943, Funk j era membro do Conselho de Planejamento Central que determinou o nmero total de
trabalhadores necessrios para a indstria alem. Funk pediu que essa mo de obra fosse fornecida,mediante a
45 Artigo 7(1), Estatuto do TPIY; artigo 6(1), Estatuto do TPIR; artigo 6(1), Estatuto do TESL; artigo 29, Lei sobre o Estabelecimento de Salas Extraordinrias com a incluso de emendas como foi promulgado em 27 de outubro de 2004, artigo 3, Estatuto para o Tribunal Especial
para o Lbano.
46
47 Trial of the Major War Criminals Before the International Military Tribunal, Nuremberg, 14 de novembro de 1945 1 de outubro de
1946, vol. 1, p. 306.
48
T. Taylor, The Anatomy of the Nuremberg Trials: A Pessoal Memoir, Knopf, New York, 1992, p. 398.
595
deportao de pessoas dos territrios ocupados. Era consciente de que esse pedido equivalia essencialmente
a solicitar mo de obra escrava. Alm disso, como presidente do Reichsbank, Funk estava envolvido
indiretamente na utilizao de mo de obra procedente dos campos de concentrao. Sob sua direo, o
Reichsbank estabeleceu um fundo rotatrio de 12.000.000 marcos alemes destinado concesso de crditos
s SS para construir fbricas; nessa construo foram utilizados trabalhadores dos campos de concentrao.
Funk foi declarado culpado de crimes contra a paz, crimes contra humanidade e crimes de guerra.49
Portanto, o Tribunal no se preocupou somente com as aes especficas de Funk, mas tambm qual era
o conhecimento que tinha sobre os crimes com os quais contribuiu. Para determinar se o acusado tinha
conhecimento dos fatos, o Tribunal recorreu a todas as provas disponveis, entre as quais estavam as
relacionadas ao conhecimento subjetivo do acusado em conjunto com outras provas sobre as circunstncias
objetivas da poca. importante sinalizar que o caso Funk determinou que no pode ser usada como defesa
em procedimentos penais a ignorncia consciente como desculpa para a contribuio que um importante
diretor do setor financeiro cometa ou sua organizao pratique um delito.
3. A RESPONSABILIDADE DO
CMPLICE POR COOPERAO
NO NECESSRIA SEGUNDO O
DIREITO PENAL NACIONAL E
INTERNACIONAL
Na sua expresso mais simples, a cooperao no necessria ocorre quando uma pessoa
ajuda conscientemente outra a cometer um delito. Como tal, frequentemente descrita
como uma forma de cooperao proporcionada ao autor principal do delito, que sabe que est
cometendo-o. A pessoa que colabora, instiga ou presta apoio moral deve saber que suas aes
contribuiro com o delito. Este conhecimento pode ser inferido em todas as circunstncias
relevantes, entre as quais estariam as provas diretas e circunstanciais. No necessrio
mostrar que a colaborao prtica habilitou o crime ou o exacerbou: basta demonstrar que
teve um efeito substancial na prtica. Uma maneira til de descrever isto dizer que o crime
no teria ocorrido da mesma maneira se a contribuio no tivesse sido feita. A pergunta que
deve ser feita : a ajuda ou a instigao mudou a forma como os crimes foram cometidos ou
seus resultados finais?
596
49 Trial of the Major War Criminals Before the International Military Tribunal, Nuremberg, 14 de novembro de 1945 1 de outubro de
1946, vol. 1, pp. 304-307.
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O Estatuto da CPI dispe que uma pessoa ser culpada quando, para facilitar a prtica de um
delito, ajude, facilite ou contribua de qualquer outra forma a comet-lo ou tentar comet-lo,
incluindo proporcionar os meios para sua prtica.50 A cooperao no necessria tambm
criminalizada nos estatutos dos tribunais internacionais e ad hoc,51 e tambm no Projeto do
Cdigo da CDI de Crimes contra a Paz e a Segurana da Humanidade.52
51 Artigo 29, Lei sobre o Estabelecimento de Salas Extraordinrias nos Tribunais de Camboja (Salas Extraordinrias em Camboja) para
o Julgamento de Crimes Cometidos durante o Perodo da Kampuchea Democrtica, 27 de outubro de 2004; artigo 7(1), Estatuto do TPIY;
artigo 6(1), Estatuto do TPIR; artigo 6(1), Estatuto do TESL.
52
53
CDI Yearbook 1996, p. 18: artigo 2(3)(d), Projeto de Cdigo da CDI, p. 21, prr. 11.
54
597
tribunais ad hoc afirmam que tenha que ser um requisito a existncia um acordo prvio de prestar
ajuda depois dos fatos para estabelecer a responsabilidade como cooperador no necessrio.
A Sala de Apelaes comum aos dois tribunais ad hoc explica que o actur reus (ato culposo)
da cooperao no necessria consiste em executar atos dirigidos em ajudar, provocar ou
prestar apoio moral perpetrao de um crime, e que tenham um efeito substancial nos crimes
cometidos.55 No necessrio ter prova da existncia de uma relao causa-efeito entre a conduta
do assistente ou facilitador, por um lado, e a prtica do delito, por outro, nem provas de que essa
conduta foi uma condio prvia prtica do crime. Alm disso, o ato pode ser executado antes,
durante ou depois que o crime principal tenha sido cometido.56
Portanto, tanto a CDI como a jurisprudncia internacional posterior insistem no requisito
de que a assistncia proporcionada deve ter um efeito substancial no crime para gerar
responsabilidade legal. Mesmo que o requisito da contribuio substantiva no tenha sido
includo no Estatuto do Tribunal de Nuremberg, nem nos estatutos dos tribunais ad hoc, foi
estabelecido depois pela jurisprudncia desses tribunais. Alm disso, apesar da ausncia do
requisito da contribuio substantiva no Estatuto da CPI, foi sugerido que seria aplicvel. 57
A falta de jurisprudncia interpretativa da CPI, at o momento, seria prudente para os
diretores das empresas evitar qualquer tipo de colaborao com atividades criminosas
potenciais.
A posio do Painel que o requisito de que a assistncia tenha tido um efeito substancial no
crime serve para eliminar a responsabilidade penal quando as contribuies foram irrelevantes
ou triviais. Este critrio tampouco exige que o crime no tivesse ocorrido sem a assistncia do
cooperador no necessrio.
Exemplos de atos de colaborao necessria
Em ltima instncia, que atos sero considerados ou no como cooperao no necessria uma
questo de fato que deve ser decidida a partir das circunstncias de cada caso.58 Os exemplos
especficos de colaborao necessria depois sero analisados detalhadamente na seo 6. Em
sntese, esses exemplos podem incluir:
55 TPIY, Blagojevic and Jokic (Sala de Apelaes), 9 de maio de 2007, prr. 127; TPIY, Simic (Sala de Apelaes), 28 de novembro de 2006,
prr. 85; TPIY, Blaskic (Sala de Apelaes), 29 de julho de 2004, prrs. 45-46; TPIY, Vasiljevic (Sala de Apelaes), 25 de fevereiro de 2004,
prr. 102; TPIR, Ntagerura (Sala de Apelaes), 7 de julho de 2006, prr. 370.
56 TPIY Blaskic (Sala de Apelaes), 29 de julho de 2005, prr. 48; Ver tambmTPIY, Blagojevic and Jokic (Sala de Apelaes), 9 de maio de 2007,
prr. 127; TPIY, Simic (Sala de Apelaes), 28 de novembro de 2006, prr. 85; TPIR, Ntagerura (Sala de Apelaes), 7 de julho de 2006, prr. 372.
598
57
Kai Ambos, em O. Triffterer (ed.), Commentary on the Rome Statute (1999) artigo 25, marginal n 15-18.
58
Ver, por exemplo, TPIY, Blagojevic and Jokic (Sala de Apelaes), 9 de maio de 2007, prr. 134.
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Ver, por exemplo, TPIY, Blagojevic and Jokic (Sala de Apelaes), 9 de maio de 2007, prrs. 130-135.
62 TPIY, Brdanin (Sala de Primeira Instncia), 1 de setembro de 2004, prrs. 571-583; TPIY, Brdanin (Sala de Apelaes), 3 de abril de
2007, prrs. 305-306.
63 Ver, por exemplo, caso Farben, p. 1187; caso Krupp, p. 1399; caso Flick, p. 1202. Ver tambm Commissioner v. Roechling (Roechling
Case), Trials of War Criminals, vol. XIV, pp. 1085-1089.
64 Ver, por exemplo, Trial of the Major War Criminals Before the International Military Tribunal, Nuremberg, 14 de novembro de 1945 1
de outubro de 1946, vol. 1, pp. 305-306; T. Taylor, The Anatomy of the Nuremberg Trials: A Pessoal Memoir, Knopf, New York, 1992, pp. 381-398.
65 TPIY, Blaskic (Sala de Apelaes), 29 de julho de 2004, prr. 47.
66 TPIY, Krnojelac (Sala de Primeira Instncia), 15 de maro de 2002, prr. 89.
599
tribunais em casos penais condenaram pessoas por serem testemunhas silenciosas de crimes,
mas todas elas ocupavam uma posio social importante e tinham uma autoridade notvel.67 O
TPIR tambm condenou o prefeito de uma comunidade como cooperador no necessrio em
um ato ilcito de violncia sexual em parte porque foi demonstrado que, com sua aprovao, essa
violncia ocorreu no gabinete municipal.68
Um indivduo pode ser declarado legalmente responsvel como cooperador no necessrio em
um crime, inclusive se se encontrar em um local remoto em relao ao lugar onde ocorreu
fisicamente, desde que seja consciente que um crime ser cometido e no faa nada para detlo ou alterar seu curso de alguma forma, apesar de ter o poder para faz-lo. Por exemplo, se um
comandante militar sabe em certo momento que soldados esto maltratando recorrentemente
prisioneiros e mesmo assim continua enviando prisioneiros para l para que trabalhem no servio
desses soldados ou no impede que os prisioneiros sejam trasladados a esse lugar quando
est em condies de faz-lo, ento ser considerado que o comandante um cooperador no
necessrio no maltrato.69 O TIPY condenou um funcionrio da administrao local responsvel
pelas instalaes mdicas como cooperador no necessrio porque negou deliberadamente os
cuidados mdicos apropriados aos prisioneiros que estavam nas instalaes da deteno. Essa
ao sups uma cooperao substantiva ao seu confinamento em condies desumanas.70
Mesmo que os tribunais ainda no tenham decidido a questo, o Painel considera que poderia
haver situaes nas quais os diretores de uma empresa teriam tal influncia e autoridade sobre
os autores principais de um crime que estes poderiam interpretar a atitude silenciosa como
aprovao e incitao moral a cometer o crime. Alm disso, se estes funcionrios da empresa tm
de fato poder para prevenir ou deter um delito, ou mitigar seus efeitos, e no fazem isso, podem
ser considerados cooperadores no necessrios. Quanto maior seja a influncia econmica e
poltica que a empresa tiver, ou a influncia pessoal ou profissional que seus diretores tiverem,
mais provvel ser que os diretores da empresa possam ser declarados responsveis como
cmplices. Isto acontecer principalmente quando as empresas tiverem atividades em pases
onde se sabe que crimes graves esto sendo cometidos.
67
Ver TPIY, Furundzija (Sala de Primeira Instncia), 10 de dezembro de 1998, prrs. 199-209; Gustav. Becker, Wilhelm Weber and 18
others, como se cita em TPIY, Tadic (Sala de Primeira Instncia), 7 de maio de 1997, prr. 687.
68 TPIR, Akayesu (Sala de Primeira Instncia), 2 de setembro de 1998, prrs. 691-694.
600
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CDI Yearbook 1996, p. 18: artigo 2(3)(d) Projeto de Cdigo da CDI, p. 21, prr. 11.
72 TPIY, Blagojevic and Jokic (Sala de Apelaes), 9 de maio de 2007, prr. 127; TPIY, Simic (Sala de Apelaes), 28 de novembro de 2006,
prr. 86; TPIY, Blaskic (Sala de Apelaes), 29 de julho de 2004, prrs. 45-46; TPIY, Vasiljevic (Sala de Apelaes), 25 de fevereiro de 2004,
prr. 102.
73 TPIY, Simic (Sala de Apelaes), 28 de novembro de 2006, prr. 86; TPIY, Aleksovski (Sala de Apelaes), 24 de maro de 2000, prr.
162.
74 TPIY, Blaskic (Sala de Apelaes), 29 de julho de 2004, prr. 50.
75 TPIY, Simic (Sala de Apelaes), 28 de novembro de 2006, prr. 86; TPIY, Blagojevic and Jokic (Sala de Apelaes), 9 de maio de 2007,
prr. 127; TPIR, Ntagerura (Sala de Apelaes), 7 de julho de 2006, prr. 370.
76 TPIY, Krstic (Sala de Apelaes), 19 de abril de 2004, prrs. 140-141.
601
consciente do contexto discriminatrio no qual o crime cometido e saber que seu apoio ou
instigao tem um efeito substancial na prtica.77
Aplicando o explicado aos diretores de uma empresa acusados de serem cooperadores no
necessrios, se tiverem o conhecimento necessrio sobre o impacto de suas aes, irrelevante
que pretendessem unicamente realizar atividades empresariais normais. Por exemplo, os
vendedores de produtos ou materiais como qumicos, computadores, retroescavadeiras ou
equipamentos para escavao podem ser responsveis como cmplices se sabiam que o
comprador os usaria para cometer crimes reconhecidos pelo Direito Internacional, o que ser
avaliado objetivamente.
Em relao questo da culpabilidade (mens rea), o Estatuto da CPI determina que uma pessoa
ser culpada quando, com o propsito de facilitar a prtica desse crime, seja cmplice,
encobridor ou colabore de algum modo na prtica ou na tentativa de prtica do crime, inclusive
no fornecimento dos meios para sua prtica.78 O conceito de propsito introduz um elemento
subjetivo que vai alm do requisito ordinrio da culpabilidade requerido para a tentativa e
para outros crimes segundo o Estatuto da CPI, e que geralmente suficiente para o critrio
do simples conhecimento, analisado anteriormente. Neste sentido, supe um distanciamento
textual do enfoque do Cdigo da CDI79 e da jurisprudncia de apelao dos tribunais ad hoc. A
frase foi emprestada do Cdigo Penal Modelo do Americam Law Institute e implica geralmente
um requisito subjetivo especfico mais estrito que o simples conhecimento.80
Na ausncia da jurisprudncia da CPI, ainda est para ser determinado se este critrio
subjetivo do propsito, mais exigente desde o ponto de vista conceitual, ter algum efeito
prtico, considerando a forma como os tribunais avaliam o estado mental do cooperador no
necessrio. Como j foi discutido, esta avaliao feita a partir de todas as circunstncias
relevantes, entre as quais estariam as provas diretas e indiretas ou circunstanciais. Portanto,
em termos prticos, se for estabelecido que o funcionrio de uma empresa sabia que uma
ao facilitaria a prtica de um delito e, no entanto, agiu de tal forma, ento a existncia do
propsito de facilitar o crime poderia ser considerada. O fato do diretor de uma empresa ajudar
conscientemente a cometer um delito visando obter um benefcio para a empresa no afeta
em nada o fato que prestou essa ajuda. Na verdade, possvel interpretar que fornece de
propsito um incentivo para facilitar o crime. De acordo com isso, mesmo que parea existir
77 TPIY, Aleksovski (Sala de Apelaes), 24 de maro de 2000, prr. 162; TPIY, Krnojelac (Sala de Apelaes), 17 de setembro de 2003,
prr. 52.
602
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Kai Ambos, em O. Triffterer (ed.), Commentary on the Rome Statute (1999), artigo 25, marginal n 19.
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uma diferena evidente nos critrios para determinar a culpabilidade necessria, pode ser que
essa diferena prtica seja muito pequena.
Portanto, na opinio do Painel, os diretores das empresas que sabem que seus atos facilitaro
a prtica de um crime, ajudaro a comet-lo ou proporcionaro apoio moral e, mesmo assim,
decidem prosseguir com sua conduta, correm o grave risco de ser considerados responsveis
penalmente como cooperadores no necessrios.
Prova do estado mental
A abordagem adotada para julgar a culpabilidade (mens rea) de um cooperador no necessrio,
aplicado em Nuremberg, confirmado depois pelos tribunais ad hoc e outros tribunais, que essa
avaliao realizada considerando todas as circunstncias relevantes, e determinada a partir
de todas as provas diretas, indiretas ou circunstanciais. Consequentemente, os fatos objetivos
podem ser usados para inferir qual era a culpabilidade do acusado.81 Isto quer dizer que o acusado
no necessita expressar explicitamente o conhecimento requerido,82 mas que pode inferir das
circunstncias.83 Alm disso, no faz muito tempo que o TESL confirmou que possvel inferir
o conhecimento de todas as circunstncias relevantes.84
Em termos prticos, no fcil provar o conhecimento utilizando os estritos critrios do Direito
Penal. A mera presena de uma empresa na rea onde um delito cometido ou o fato de
obter algum benefcio da atividade criminosa de um terceiro no ser suficiente para demonstrar
que os funcionrios da empresa sabiam que seus bens ou servios eram utilizados em uma
atividade criminosa. Os tipos de provas relevantes para determinar a culpabilidade incluiriam, por
exemplo, informao facilmente disponvel para o representante da empresa quando a ajuda foi
prestada. Esta informao poderia estar disponvel dentro da empresa. Pode haver provas orais
ou documentais que demonstrem que previamente foram feitas reunies entre o autor principal e
os funcionrios da empresa e que nelas a inteno criminosa do autor foi conhecida. Por exemplo,
no caso do Dr. Bruno Tesch, proprietrio de uma empresa que forneceu o gs venenoso Zyklon
B SS (caso Ziklon B), o contador de Tesch forneceu como prova um relatrio de viagem. Nesse
relatrio constava uma entrevista de Tesch com os principais lderes da Wehrmacht, durante
81
Ver o caso Farben, p. 1187; Trial of the Major War Criminals Before the International Military Tribunal, Nuremberg, 14 de novembro
de 1945 1 de outubro de 1946, vol. 1, pp. 305-306; TPIY, Tadic (Sala de Primeira Instncia), 7 de maio de 1997, prrs. 675-676, 689; TPIR,
Akayesu (Sala de Primeira Instncia), 2 de setembro de 1998, para. 548; TPIY, Aleksovski (Sala de Primeira Instncia), 25 de junho de 1999,
prr. 65; TPIY, Krstic (Sala de Apelaes), 19 de abril de 2004, pp. 26-54 (onde se consideram todas as provas diretas e circunstanciais para
concluir que o acusado era responsvel legalmente (mens rea) por colaborao necessria ou genocdio).
82 TPIY, Limaj (Sala de Primeira Instncia), 30 de novembro de 2005, prr. 518.
83 TPIY, Galic (Sala de Primeira Instncia), 5 de dezembro de 2003, prr. 172.
84 TESL, Fofana and Kondewa (Sala de Primeira Instncia), 7 de agosto de 2007, prr. 231.
603
a qual foi informado que os judeus eram enterrados depois de terem sido mortos a tiros, em
nmero sempre crescente, e como essa prtica criava cada vez maiores problemas higinicos,
pelo qual foi proposto mat-los com cido prssico. Quando foi perguntada sua opinio ao Dr.
Tesch, ele props o uso do gs e se comprometeu a ensinar SS como us-lo.85
A informao especfica que os diretores das empresas dispem sobre o uso dos produtos ou
servios para cometer crimes poderia ser relevante. No contexto da revoluo da informao que
vivenciamos, essa circunstncia ser muito relevante, j que hoje h grandes quantidades de
informao disponveis sobre as atividades dos scios e clientes de uma empresa, que podem ser
consultadas por seus diretores se desejarem. Entre as fontes confiveis de informao estariam as
organizaes internacionais, os diretores de outras empresas, os governos ou a sociedade civil. Os
relatrios independentes de terceiros e as provas orais provenientes de fontes confiveis como a
ONU e diversas ONGs que trabalham no lugar onde os fatos ocorrem gerando as claras violaes
dos direitos humanos constituem importantes fontes de material probatrio para os tribunais ad hoc.
Talvez seja de conhecimento pblico que os crimes esto sendo cometidos graas ao uso
de bens e servios de empresa, o que tambm poderia ser relevante para determinar se os
diretores da empresa sabiam que seus atos facilitariam os crimes. No caso Krstic, em relao
prtica de delitos contra a humanidade e do genocdio em Srebrenica, apareceram na mdia
chinesa relatrios sobre os desaparecimentos forados de homens bsnios muulmanos depois
da tomada da cidade,86 o que tornava difcil acreditar que o acusado no sabia de nada, como
afirmava. No entanto, preciso ser muito cauteloso na hora de determinar se uma pessoa tinha
conhecimento de um fato sobre esta base. Deve-se examinar escrupulosamente o contedo
preciso, a veracidade e a oportunidade do denominado conhecimento pblico.87
O contexto onde as transaes empresariais ocorrem tambm pode ser relevante. Por exemplo,
durante a Segunda Guerra Mundial, era evidente para os funcionrios da empresa alem Farben
que no havia suficiente mo de obra nas duas minas de carvo que tinham adquirido para
apoiar a planta industrial de Auschwitz, e que consequentemente teriam que recorrer ao uso
de trabalho escravo.88 Tambm pode ser relevante, por exemplo, que um cliente encomende
uma quantidade extraordinariamente grande de um vermfugo qumico e que essas quantidades
somente possam ser teis para atividades ilegais.89
85 Caso Zyklon B, p. 95.
86 TPIY, Krstic (Sala de Primeira Instncia), 2 de agosto de 2001, prr. 88 (nota 179).
87
Ver, por exemplo, TPIY, Blagojevic and Jokic (Sala de Apelaes), 9 de maio de 2007, prrs. 229-236.
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93 Isso o que acontece com frequncia, por exemplo, com a instigao, a conspirao ou a associao penal, o ocultamento ou o
delito de omisso (delito de omisso, no direito latino-americano; abstention criminelle, no direito francs).
605
diferentes jurisdies nacionais, tudo o que necessrio que o acusado tenha uma inteno
subjetiva especfica. Em algumas jurisdies, o cmplice deve compartilhar a mesma inteno que
o autor principal, ou seja, deve querer que o crime acontea e seus atos devem ajudar a comet-lo.94
Tem sido dito que um critrio muito estrito para estabelecer a responsabilidade das empresas ou
dos seus diretores, dado que os atos destes sujeitos esto motivados fundamentalmente para a
obteno de benefcios econmicos. No entanto, na opinio do Painel, quem opina dessa maneira
est confundindo motivao com inteno: uma empresa, ou seus diretores, podem ter a inteno,
por exemplo, de colaborar com outros sujeitos para usar trabalho forado, mesmo que sua principal
motivao para fazer isso seja a obteno de um benefcio econmico. Em outras jurisdies, a
inteno do cmplice no necessita ser a mesma do autor principal95 e suficiente que o cmplice
saiba que o autor tinha a inteno de cometer um crime.96 Em outras jurisdies, a responsabilidade
dos cmplices pode ser declarada quando eles acharem que possvel que um delito seja cometido
e aceitam esse risco. Por exemplo, na frica do Sul, a possvel fraude a suspeita subjetiva de
que talvez existam circunstncias ilegais ou consequncias ilegais derivadas da sua conduta e,
mesmo assim, decida comet-la suficiente para determinar a responsabilidade do cmplice
junto com a do autor.97 De acordo com o Direito alemo, a inteno inclui a possvel fraude.98 No
Reino Unido, a culpabilidade de um cmplice em funo do que sabia pode ser estabelecida, mas
tambm da temeridade (conhecimento do risco de que um delito seja cometido).99
No h um consenso geral no Direito Nacional sobre se deve existir, ou no, uma conexo causal
entre a conduta do cmplice e a prtica do delito pelo autor principal. Inclusive nas jurisdies
que requerem esse vnculo, no h consenso sobre o grau de ligao entre uma coisa e outra.100
importante destacar que no Direito Penal Nacional a responsabilidade de um cmplice no
depende da condenao do autor principal. O Direito Penal Internacional inclui tambm esse
mesmo critrio.101 Isto significa que tanto no Direito Nacional como no Internacional quando uma
empresa ou seus diretores ajudam a cometer um crime esto se arriscando a serem considerados
penalmente responsveis apesar de que os autores principais possam escapar da punio.
94 A. Ramasastry e R.C. Thompson, Commerce, Crime and Conflict: Legal Remedies for Private Setor Liability for Grave Breaches of
International Law; A survey of Sixteen Countries; Executive Summary, FAFO, 2006 (FAFO Executive Summary), p. 18.
95
Por exemplo, artigos 121-127 do Cdigo Penal francs se refere pessoa que conscientemente se torne um cmplice.
96 FAFO Executive Summary, p. 19. Ver tambm Jonathon Burchell, Joint Liability and Corporate Complicity, relatrio provisional escrito
para o Painel de especialistas Juristas da CIJ sobre Cumplicidade Empresarial em Delitos Internacionais (2006) (Burchell), pp. 8-9, www.icj.org.
97
Burchell, p. 9.
98 O direito penal distingue entre dois modelos bsicos de culpabilidade: inteno (Vorsatz) e negligncia (Fahrlssigkeit). A intencionalidade (Vorsatz) inclui Absicht, dolus diretus (dolo direto) ou dolus eventualis (dolo eventual).
99
R v. Bainbridge [1960] 1 QB 219; DPP para Northern Ireland v. Maxwell [1978] 3 All ER 1140 (HL); citado em Burchell, p. 9.
101
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4. RESPONSABILIDADE DERIVADA
DA FINALIDADE COMUM DE ACORDO
COM O DIREITO PENAL NACIONAL E
INTERNACIONAL
4.1 DIREITO PENAL INTERNACIONAL
Tanto o Direito Penal Nacional como o Internacional consideram ilcito participar de um delito
que compartilha uma finalidade comum. No Direito Penal Internacional, um indivduo pode ser
considerado responsvel se for parte de um grupo de pessoas que compartilham uma finalidade
comum e se entrar em uma atividade criminosa cujo objetivo execut-la. Qualquer um que
contribua com a prtica dos delitos pelo grupo ou qualquer um dos seus membros pode ser
responsabilizado.
O Cdigo da CDI no inclui explicitamente o ilcito da finalidade criminosa comum. No entanto,
criminaliza a participao consistente em planejar ou conspirar para cometer um crime, o que, de
acordo com a CDI, integraria essas outras formas de responsabilidade.102
Enquanto as normas contidas nos estatutos dos tribunais ad hoc sobre responsabilidade penal
dos indivduos no fazem uma referncia explcita responsabilidade procedente da finalidade
comum, a jurisprudncia destes tribunais determinou que uma forma de cometer um crime
participar dele mediante uma finalidade criminosa comum.103 Os tribunais foram os que comearam
a explicar e desenvolver esse princpio, que denominam empresa criminosa conjunta (ECC). Na
jurisprudncia so estabelecidas trs categorias de ECC, que refletem o Direito Internacional
Consuetudinrio existente na poca das Guerras dos Blcs e o genocdio ruands, e se baseiam
principalmente nos crimes de guerra julgados depois da Segunda Guerra Mundial.104 A primeira
categoria uma forma bsica da ECC, onde todos os autores agem conforme um propsito
102 Ver artigo 2 (3)(e), que declara que um indivduo ser responsvel por um delito se esse indivduo participar diretamente em planejar ou conspirar para cometer um delito que de fato ocorre; CDI Yearbook 1996, p. 18, artigo 2 (3)(e), e p. 21, prrs. 14-15.
103 TPIY, Tadic (Sala de Apelaes), 15 de julho de 1999, prr. 190; TPIY, Vasiljevic (Sala de Apelaes), 25 de fevereiro de 2005, prr. 95;
TPIY, Krnojelac (Sala de Apelaes), 17 de setembro de 2003, prrs. 28-32, 73.
104 Dois importantes casos sobre o significado da ECC e seu fundamento no direito consuetudinrio e a jurisprudncia da Segunda
Guerra Mundial pode ser encontrados em TPIY, Tadic (Sala de Apelaes), 15 de julho de 1999, prrs. 195-228; TPIY, Brdanin (Sala de Apelaes), 3 de abril de 2007, prrs. 389-432; Ver tambm TPIY, Krnojelac (Sala de Apelaes), 17 de setembro de 2003, prrs. 83-84; TPIR,
Ntakirutimana & Ntakirutimana (Sala de Apelaes), 13 de dezembro de 2004, prr. 462; TPIY, Stakic (Sala de Apelaes), 22 de maro de
2006, prrs. 64 e 65.
607
comum, e possuem a mesma inteno criminosa. Um exemplo simples um plano pensado por
vrias pessoas para cometer um assassinato, onde mesmo que cada um dos participantes possa
desempenhar um papel distinto, todos eles tm a inteno de matar.105 A segunda categoria
uma forma sistmica da ECC. Caracteriza-se pela existncia de um sistema organizado de
maltrato: h um conhecimento do acusado da natureza desse sistema e participa de maneira
ativa em seu funcionamento.106 Para ser responsabilizado conforme esta forma da ECC, o autor
deve ter conhecimento pessoal do sistema e a inteno de colaborar para que o propsito
criminoso seja cumprido.107 A terceira categoria ampliada de responsabilidade no caso da ECC
permite condenar um participante em uma ECC por certos delitos que os outros participantes
cometam, inclusive se esses delitos no faziam parte do propsito comum da empresa. Um
exemplo a existncia de um propsito ou plano comum para realizar uma limpeza tnica em
certo lugar, ou seja, para obrigar os membros de um grupo tnico a abandonar uma rea concreta
utilizando a fora das armas, com a consequncia que para fazer isso tenham que atirar em uma
ou mais vtimas, que morrem. Apesar de talvez no haver a inteno de colaborar explicitamente
com o assassinato como parte de um objetivo comum, era previsvel que a evacuao de civis,
atravs da fora das armas, produzisse a morte de alguns deles.108 A responsabilidade surge se
nas circunstncias do caso: i) era previsvel que o delito pudesse ser cometido por um ou mais
membros do grupo; e ii) o acusado decidiu assumir o risco voluntariamente.109
De acordo com a jurisprudncia dos tribunais ad hoc, a participao de um indivduo em uma ECC
no requer a prtica de um crime especfico (por exemplo, o assassinato, o extermnio, a tortura
ou a violao), mas pode adotar qualquer forma de ajuda ou contribuio execuo da finalidade
comum.110 A participao da pessoa deve ser parte de um elo na corrente da causa, de maneira
que sua ao tenha contribudo com o desenvolvimento do plano criminoso. No entanto, no
necessrio que o ilcito no tivesse ocorrido exceto pela participao do sujeito.111
Um exemplo recente da aplicao do conceito da ECC a um alto cargo civil em uma administrao
pblica o caso Krajisnik. Momcilo Krajisnik era um poltico importante, porta-voz do Parlamento,
105 TPIY, Stakic (Sala de Apelaes), 22 de maro de 2006, prr. 65.
106 TPIY, Tadic (Sala de Apelaes), 15 de julho de 1999, prrs. 202-203; TPIY, Krnojelac (Sala de Apelaes), 17 de setembro de 2003, prr.
89; TPIY, Vasiljevic (Sala de Apelaes), 25 de fevereiro de 2004, prr. 98; TPIR, Ntakirutimana & Ntakirutimana (Sala de Apelaes), 13 de
dezembro de 2004, prr. 464.
107 TPIY, Stakic (Sala de Apelaes), 22 de maro de 2006, prr. 65.
108 TPIY, Tadic (Sala de Apelaes), 15 de julho de 1999, prr. 204, TPIY, Vasiljevic (Sala de Apelaes), 25 de fevereiro de 2004, prrs.
95-101, TPIR, Ntakirutimana & Ntakirutimana (Sala de Apelaes), 13 de dezembro de 2004, prr. 465.
109
110 TPIY, Tadic (Sala de Apelaes), 15 de julho de 1999, prr. 227; TPIR, Ntakirutimana & Ntakirutimana (Sala de Apelaes), 13 de dezembro de 2004, prr. 466.
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111
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importante enfatizar que o Estatuto da CPI reflete o conceito de responsabilidade penal por
participao em uma empresa criminosa comum. No entanto, feita uma distino entre os
autores principais e os cmplices. De acordo com o artigo 25(3) do Estatuto da CPI, uma pessoa
ser responsvel como autor principal se cometer um crime com outro ou atravs de outro e
interpretado como uma forma de coautoria.116 De acordo com esta forma de responsabilidade,
um autor deve proporcionar consciente e intencionalmente uma contribuio essencial a um
plano comum que contenha um componente criminoso. A relevncia desta contribuio a que
permite que haja um controle conjunto do crime.117
O artigo 25(3)(d) do Estatuto da CPI dispe que uma pessoa ser responsvel se contribuir
intencionalmente com a prtica de um delito por um grupo de pessoas que agem com uma
finalidade comum, visando facilitar o crime ou o propsito criminoso, ou conscientemente
que o grupo pretendia cometer o crime. Esta norma representa uma soluo de compromisso
entre as diversas formulaes de conspirao consideradas pelas partes do Estatuto.118
A Sala de Questes Preliminares da CPI caracterizou essa forma de contribuio como uma
responsabilidade residual acessria.119 Esta norma no parece requerer o critrio de contribuio
qualitativamente mais exigente que o estipulado no artigo 25(3)(a).
Kai Ambos, em O. Triffterer (ed.), Commentary on the Rome Statute (1999), artigo 25, marginal n 20.
119 CPI, Dyilo, deciso sobre a confirmao da acusao, 29 de janeiro de 2007, prr. 337.
120 Estados Unidos, Austrlia, Frana, Holanda, Blgica, Espanha, Japo e frica do Sul. Ver prr. 6 da FAFO Survey Questions and Responses preparada para cada um desses pases. a FAFO Survey Questions and Responses constitua a base do Resumo Executivo da FAFO.
121 Artigos 212-213 do Cdigo Penal francs.
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para cometer um crime no suficiente. Deve tambm existir um ato claro de, pelo menos, um
dos conspiradores para o acordo ser realizado.123 A posio da minoria que a conspirao no
exige um ato claro destinado a realizar o acordo conspiratrio.124 De acordo com alguns direitos
nacionais, retirar-se de uma conspirao onde h uma finalidade criminosa comum exclui a culpa,
um elemento essencial do delito.125
Algumas jurisdies como o Reino Unido, Canad, frica do Sul, Alemanha, Blgica e Japo
penalizam os participantes que agem com uma finalidade comum para cometer um crime
ou os participantes de uma empresa criminosa comum. Algumas jurisdies consideram os
participantes como coautores e outras meramente como cmplices. Em outras essa distino
no feita. O Cdigo Penal canadense se refere simplesmente a um participante em uma
finalidade comum como parte de um crime. Um nmero importante destes pases que
consideram os participantes em uma finalidade comum como coautores faz isso imputando ou
atribuindo especificamente aos outros participantes a conduta do autor do ilcito realizada em
conformidade com a finalidade comum.126 O Direito Penal Nacional de outros pases define a
associao para cometer delitos, seja em geral ou em relao aos delitos concretos, como um
delito especfico.
Os delitos de conspirao e finalidade criminosa comuns contemplados nos direitos nacionais
correspondem ao Direito Penal Internacional com os trs conceitos de empresa criminosa
conjunta, analisados antes. Resumindo, no Direito Internacional e Nacional as empresas e seus
funcionrios se arriscam a serem considerados responsveis penais nas circunstncias nas quais
h uma finalidade criminosa comum ou h um acordo com outros para cometer um delito. Alm
disso, estes princpios podem permitir que os atos de outros sujeitos com os quais h relao
sejam atribudos a todos os membros do grupo, e consequentemente aumente potencialmente
a responsabilidade penal pessoal.
123 Estados Unidos, Austrlia, Frana e Japo. O direito belga requer que a conspirao penal tenha originado diretamente o delito.
Ver o prr. 6 do FAFO Survey Questions and Responses preparado para cada um desses pases.
124 FAFO Survey Questions and Responses, Reino Unido, prr. 3; FAFO Survey Questions and Responses, Espaa, prr. 6, FAFO Survey
Questions and Responses; Sudfrica, prr. 6.
125 Ver, por exemplo, artigo 171 do Cdigo Penal espanhol; artigo 17 do Cdigo Penal ucraniano.
126 Ver prr. 6, FAFO Survey Questions and Responses; e Ver Burchell, pp. 17-20.
611
5. RESPONSABILIDADE DOS
SUPERIORES HIERRQUICOS
Se um funcionrio de uma empresa for considerado responsvel por estar envolvido em
um delito contemplado no Direito Internacional, os superiores hierrquicos dessa pessoa na
empresa tambm podem ser considerados responsveis? No Direito Penal Internacional, essa
possibilidade contemplada quando se verifica a existncia dos elementos que determinam o
princpio de responsabilidade dos superiores hierrquicos.
O princpio pelo qual os superiores hierrquicos no Exrcito e as organizaes civis podem
ser considerados responsveis penalmente pelos atos dos seus subordinados est bem
estabelecido no Direito convencional e consuetudinrio.127 indistintamente aplicado
no contexto dos conflitos armados internos e internacionais.128 No entanto, importante
observar que a responsabilidade dos superiores hierrquicos no equivalente
responsabilidade objetiva pelos delitos dos seus subordinados.129 Alm disso, os superiores
daqueles que cometeram os delitos no so acusados, mas a omisso por no ter cumprido,
como superiores, com seu dever de impedir ou penalizar a conduta criminosa dos seus
subordinados ou das pessoas sob seu controle.130
A responsabilidade dos superiores hierrquicos no se limita aos crimes cometidos
diretamente por seus subordinados em pessoa, mas inclui qualquer tipo de responsabilidade
penal individual na qual este possa incorrer, entre as quais estaria a cooperao no
necessria.131 Assim, hipoteticamente, se um diretor local das foras de segurana privada
ajudou de alguma forma nos interrogatrios dos prisioneiros em uma zona de guerra, onde
a tortura tenha sido usada, por exemplo organizando a vigilncia das salas de interrogao,
pode ser declarado culpado como cooperador no necessrio na tortura. Os seus superiores
hierrquicos tambm podem ser considerados responsveis se for comprovada a presena
de outros elementos do delito.
127
128 TPIY, Prosecutor v. Hadzihasanovic, Decision on Interlocutory Appeal Challenging Jurisdiction in Relation to Command Responsibility (Sala de Apelaes), 16 de julho de 2003, prr. 13.
129 TPIY, Delalic (Sala de Apelaes), 20 de fevereiro de 2001, prrs. 239, 313.
130 TPIY, Krnojelac (Sala de Apelaes), 17 de setembro de 2003, prr. 171.
612
131 TPIY, Oric (Sala de Primeira Instncia), 30 de junho de 2006, prrs. 301-305.
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132 CDI Yearbook 1996, p. 18: artigo 2 (3)(c) e p. 25: artigo 6, pp. 25 e 26, prrs. 4-6.
133 Mesmo que este no estava disponvel para os Estatutos dos Tribunais de Nuremberg ou Tquio, nem foi expressamente abordado
na Lei do Conselho de Controle n 10, foi aplicado em casos aps a Segunda Guerra Mundial: United States v. Wilhelm List, Trials of War
Criminals, vol. XI, p. 1230, United States v. Wilhelm von Leeb, Trials of War Criminals, vol. XI, pp. 462, 512.
134 Ver artigo 7(3), Estatuto do TPIY; artigo 6(3), Estatuto do TPIR; artigo 6(3), Estatuto do TESL. o TPIY tem reiterado este princpio em
vrias sentenas relacionadas a esta seo.
135 Artigo 29, Lei sobre o Estabelecimento de Salas Extraordinrias nos Tribunais de Camboja para o Julgamento de Crimes Cometidos
durante o Perodo da Kampuchea Democrtica, 27 de outubro de 2004.
136 Artigo 28, Estatuto da CPI.
137 TPIY, Delalic (Sala de Primeira Instncia), 16 de novembro de 1998, prr. 346. Ver tambm TPIY, Delalic (Sala de Apelaes), 20 de
fevereiro de 2001, prrs. 189-198, 225-226, 238-239, 256, 263.
138 TPIY, Delalic (Sala de Apelaes), 20 de fevereiro de 2001, prr. 303.
139 TPIY, Delalic (Sala de Apelaes), 20 de fevereiro de 2001, prr. 193; TPIR, Niyitegeka (Sala de Primeira Instncia), 16 de maio de 2003,
prr. 472.
140 Ver TPIY, Hadzihasanovic (Sala de Primeira Instncia), 15 de maro de 2006, prr. 83. Ver tambm: TPIR, Bagilishema (Sala de Primeira
Instncia), 7 de junho de 2001, prrs. 39 and 44.
613
pelo menos, o deixava de sobreaviso que existia o risco que atos ilcitos estavam sendo cometidos.141
Pode-se supor a existncia do conhecimento se um superior tinha os meios para obter informao
relevante em relao a um crime e de maneira deliberada preferiu no faz-lo, ou seja, ignorou de
maneira consciente o ilcito,142 ou se o superior foi to negligente na hora de obter a informao
relevante que dessa omisso pode ser inferida a existncia de uma inteno maliciosa.143
Por ltimo, deve-se estabelecer que o superior no adotou as medidas necessrias e razoveis
para impedir ou penalizar os delitos dos seus subordinados. As medidas que so exigidas do
superior se limitam quelas que esto na esfera de influncia do seu poder, mesmo que estejam
alm dos seus poderes formais. No entanto, no pedido ao superior que faa o impossvel.144
A responsabilidade do superior hierrquico e os civis
Mesmo que o princpio da responsabilidade do superior hierrquico se aplica tradicionalmente ao
pessoal militar, tambm aplicvel aos civis. Neste sentido, pode ser relevante para os diretores
da empresa e, principalmente, para os de empresas que prestam servios de segurana privada
em zonas de conflito, ou os de empresas mineradoras ou extrativas que utilizam seu prprio
pessoal de segurana. Pode-se requerer que as empresas nessas circunstncias exeram um
controle estrito sobre seus funcionrios para controlar a segurana ou, no caso das empresas
de segurana privadas, devido a operarem conjuntamente com o pessoal do Exrcito, portanto,
teriam que se organizar de uma maneira parecida visando executar uma ao coordenada.
O Estatuto da CPI regula a responsabilidade do superior hierrquico civil e a equipara do
comandante militar ou a daquele que aja efetivamente como chefe militar.145 Isso consistente
com a jurisprudncia dos tribunais ad hoc. Os superiores civis sero responsveis unicamente
quando forem parte de uma relao de subordinao, inclusive quando essa relao no tenha
um carter indireto e no envolve, portanto, uma estrutura estrita do tipo militar.146 Mostrar que o
superior era unicamente uma pessoa influente no costuma ser suficiente para estabelecer esse
tipo de relao. No entanto, o conceito de controle real diferente para os superiores civis, j que o
poder sancionatrio de um superior civil deve ser interpretado de forma ampla. No se espera que
141 TPIY, Delalic (Sala de Apelaes), 20 de fevereiro de 2001, prrs. 223, 241.
142 TPIY, Delalic (Sala de Apelaes), 20 de fevereiro de 2001, prr. 226.
143 TPIR, Akayesu (Sala de Primeira Instncia), 2 de setembro de 1998, prr. 479, 489. Ver tambm CDI Yearbook 1996, p. 26, prr. 5.
144 TPIY, Delalic (Sala de Primeira Instncia), 16 de novembro de 1998, prr. 395.
145 Artigo 28(a), Estatuto da CPI. Este princpio se reconhece tambm pelo Cdigo CDI. A referncia aos superiores nesse cdigo tambm aborda os comandantes militares ou outras autoridades civis que esto em uma posio parecida de comando e desempenha um
grau parecido de controle em relao aos seus subordinados. CDI Yearbook 1996, pp. 25 e 26 prr. 4.
614
146 TPIR, Semanza (Sala de Primeira Instncia), 15 de maio de 2003, prr. 401.
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os superiores civis tenham um poder disciplinador sobre seus subordinados que seja equivalente
ao dos superiores hierrquicos militares em uma posio anloga de comando. Para determinar se
os superiores civis tm um controle real sobre seus subordinados basta verificar se os superiores
civis, recorrendo sua posio na hierarquia, tm o dever de informar quando os crimes forem
cometidos e que devido a sua posio exista uma elevada probabilidade de que esses relatrios
originem uma investigao ou iniciem processos disciplinadores ou penais.147
Para os civis, os princpios organizadores da responsabilidade dos superiores hierrquicos
podem ser vistos nos procedimentos ante o Tribunal de Tquio e nos casos contra os
empresrios alemes. O Tribunal Militar Internacional para o Extremo Oriente declarou que
o ministro das Relaes Exteriores, Koki Hirota era culpado de no ter cumprido com seu
dever de tomar as medidas adequadas para garantir o cumprimento e prevenir violaes das
leis da guerra naquele que ficou conhecido como o massacre de Nanking, na China. Em 1937,
Hirota recebeu relatrios sobre as atrocidades que estavam sendo cometidas em Nanking
pelas foras japonesas e levou o problema ao ministro de Guerra, que respondeu que as
atrocidades parariam, mas continuaram por mais um ms. Foi considerado responsvel porque
no acudiu ao gabinete de ministros e tampouco insistiu que fossem tomadas aes imediatas
para terminar com as atrocidades. E se deu por satisfeito com as promessas que lhe foram
feitas e que sabia que no seriam cumpridas, enquanto centenas de assassinatos e estupros
de mulheres e outras atrocidades eram cometidos diariamente. Sua falta de ao foi uma
negligncia criminosa.148
Outro exemplo pertinente o caso Flick. Weiss, um funcionrio da empresa Flick, foi condenado
por crimes de guerra contra a humanidade por ter aumentado a cota de produo em uma fbrica
que produzia veculos de carga e depois obter mo de obra forada que necessitava para cumprir
com esses objetivos de produo. Seu superior hierrquico na empresa, Flick, foi condenado
porque sabia e aprovava essas medidas.149 A Comisso para Crimes de Guerra de Naes Unidas
explicou que parecia claro que as concluses do Tribunal de Nuremberg em relao culpa de
Flick se baseavam na aplicao do princpio da responsabilidade dos superiores hierrquicos
pelos atos dos seus subordinados, que tem o dever de prevenir.150
147 TPIY, Brdanin (Sala de Primeira Instncia), 1 de setembro de 2004, prr. 281.
148 Em um sentido parecido, o tribunal determinou que o primeiro ministro Hideki Tojo e o ministro de Relaes Exteriores eram
responsveis penalmente por suas omisses na hora de prevenir ou penalizar os atos criminosas das tropas japonesas: The Complete
Transcripts of the Proceedings of the International Military Tribunal for the Far East, reimpresso em R. John Pritchard e Sonia Magbanua
Zaide (eds.), The Tokio War Crimes Trial, vol. 20 (Garland Publishing: New York & London 1981), pp. 49, 816, 49, 791, 49, 831, citado em TPIY,
Delalic (Sala de Primeira Instncia), 16 de novembro de 1998, prrs. 357-358.
149 Caso Flick, p. 1202.
150 TPIY, Delalic (Sala de Primeira Instncia), 16 de novembro de 1998, prr. 360.
615
Em uma deciso importante e relativamente recente, o Tribunal Penal Internacional para Ruanda
declarou responsvel como superior hierrquico o diretor de uma fbrica, Alfred Musema, pelas
aes dos seus funcionrios envolvidos no genocdio. A Sala de Primeira Instncia o declarou
responsvel pelas atrocidades cometidas por seus funcionrios, dado que tinha autoridade
legal sobre eles quando estavam na fbrica de ch Gisovu e enquanto realizavam tarefas fora
das instalaes da fbrica. Exerceu um controle financeiro e legal sobre esses funcionrios,
principalmente mediante seu poder de nome-los e despedi-los dos seus cargos na fbrica.
Estava, portanto, em posio de adotar medidas razoveis para tentar prevenir ou penalizar o uso
dos veculos da fbrica, uniformes ou outras propriedades usadas na prtica dos crimes.151 Sua
culpabilidade foi determinada como autor individual e como superior hierrquico pelos crimes de
genocdio e crimes contra a humanidade.
evidente que durante o ltimo meio sculo lentamente tem sido desenvolvida no Direito Penal
Internacional a responsabilidade do superior hierrquico com o fim de expandir sua aplicao
aos civis e, portanto, torn-lo relevante para o pessoal das empresas. De acordo com isso, o
Painel considera que toda empresa que tenha atividades em pases em conflito, ou onde so
cometidas claras violaes dos direitos humanos ou violaes gerais ou sistemticas, deveria
estar bem atenta e tomar as precaues devidas, entre as quais estariam aprovar as polticas e
os procedimentos de superviso de gesto prprios do devido pblico que garantam a adoo
pelos superiores hierrquicos das medidas necessrias e razoveis para impedir ou penalizar os
possveis atos ilcitos cometidos pelos seus subordinados.
Na prxima seo, o Painel analisa, com relao a estas perguntas do Quadro 3, vrias situaes
de fato nas quais as empresas so acusadas de participar das claras violaes dos direitos
humanos que constituem delitos segundo o Direito Internacional.
Quadro 3. Perguntas fundamentais derivadas da anlise efetuada pelo Painel do Direito
Penal
Ao largo das sees precedentes, o Painel considerou trs formas de responsabilidade dos cmplices no
Direito Penal que seriam as mais relevantes para as empresas e seus diretores: a cooperao no necessria,
a responsabilidade derivada de uma finalidade criminosa comum e a responsabilidade do superior hierrquico.
Aqui tentamos apresentar sinteticamente as principais perguntas que tero que ser respondidas em cada
uma das formas de responsabilidade penal para determinar se uma empresa ou seus diretores podem ser
considerados responsveis penais por seus atos ou omisses.
616
151 TPIR, Musema (Sala de Primeira Instncia), 27 de janeiro de 2000, prr. 880.
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Cooperao no necessria
O que o funcionrio da empresa em relao ao crime fez ou deixou de fazer especificamente antes, depois ou
durante sua prtica?
Essas aes tiveram alguma na prtica do crime? Se houver, a consequncia foi importante?
O que os funcionrios da empresa sabiam, considerando todas as circunstncias, sobre a prtica do crime
quando agiram ou deixaram de agir apesar da obrigao que tinham de agir?
O funcionrio da empresa agiu junto com outras pessoas para conseguir uma finalidade comum (mesmo que
no fosse de natureza criminosa)?
Se foi assim, foram cometidos delitos para facilitar esse propsito comum?
Se foi assim, em que grau o funcionrio da empresa contribuiu conscientemente com a prtica do crime ou
para promover o propsito comum?
O diretor da empresa tinha o controle real das pessoas que cometeram os delitos, como os funcionrios ou
os empreiteiros?
Se tinha, por que o diretor da empresa sabia ou deveria ter sabido o que estas pessoas faziam?
6. SITUAES DE FATO
Nesta seo, o Painel analisa, em relao s perguntas do quadro 3, vrias situaes nas quais
so apresentadas acusaes por terem sido cometidas claras violaes dos direitos humanos
que constituem delitos segundo o Direito Internacional. O Painel se encarrega de trs situaes
em concreto: o fornecimento de bens e servios queles que cometeram delitos, as relaes com
fornecedores que cometem crimes e a prtica de crimes por servios de segurana contratados
pelas empresas.
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156 Public Prosecutor v. Vam Anraat, LJN BA6734, The Hague Court of Appeal, 9 de maio de 2007 prr. 12.5.
157 Gustav. Becker, Wilhelm Weber and 18 others, como se cita em TPIY, Tadic (Sala de Primeira Instncia), 7 de maio de 1997, prr. 687.
620
158 TPIY, Blagojevic and Jokic (Sala de Apelaes), 9 de maio de 2007, prrs. 130-135.
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Nestas situaes, podem ser relevantes as trs principais formas de responsabilidade penal
j analisadas. No entanto, o princpio da responsabilidade do superior hierrquico pode ser
particularmente relevante para os empreiteiros privados. Isto acontece porque podem agir em
conjunto com o pessoal do Exrcito e, consequentemente, deve ser organizado de uma forma
semelhante para coordenar suas aes. A responsabilidade pode ser atribuda aos diretores de
maior hierarquia nestas empreiteiras privadas se puder ser provado que tinham o controle real
dos seus funcionrios em campo, ou que sabiam, ou deveriam ter sabido, que seus funcionrios
cometiam delitos e mesmo assim no adotaram as medidas necessrias para impedir os crimes
ou penalizar seus funcionrios.
Os prestadores de servios financeiros ou bancrios tambm correro o mesmo risco de
serem responsabilizados penalmente como cooperadores no necessrios na prtica dos
crimes. Em geral, o Painel considera que a responsabilidade penal de um funcionrio da rea
financeira depender do que souber sobre como seus servios e emprstimos sero utilizados,
e do grau no qual estes servios incidiro na prtica de um delito. menos provvel que surja
responsabilidade para um funcionrio da rea financeira ou um banqueiro que apoia projetos
ou organizaes gerais que para aqueles que facilitam conscientemente atividades criminosas
especficas mediante o financiamento ou a administrao dos benefcios obtidos com os crimes.
621
escolhida pelos diretores da Farben em parte devido disponibilidade da mo de obra dos campos
de concentrao para o trabalho de construo. As minas foram adquiridas apesar de os funcionrios
da Farben saberem que no haveria suficiente mo de obra voluntria disponvel e, portanto, teria
que ser utilizada mo de obra forada. Os diretores da Farben obtiveram mo de obra forada
estrangeira dos campos de concentrao e a usaram para suas atividades empresariais, mesmo
sabendo do tratamento desumano que esses prisioneiros recebiam da SS e que seu trabalho na
fbrica agravava sua misria. Como consequncia, os diretores da Farben que participaram na
construo e na produo da fbrica, e na atribuio de prisioneiros de guerra como mo de obra,
foram condenados por crimes de guerra e contra a humanidade.160
Os diretores da Krupp, outra indstria cuja atividade era a produo de ferro e carvo que os
transformava em barcos e tanques para contribuir com o esforo da guerra nazista, tambm
usou mo de obra escrava e foram condenados por isso.161 No mesmo sentido, funcionrios
da empresa Flick foram condenados por crimes de guerra e contra a humanidade por utilizar
prisioneiros de guerra como mo de obra porque a necessitavam para cumprir com suas cotas
de produo em uma fbrica que produzia veculos de carga.162
O mero uso de bens de um fornecedor que comete crimes no suficiente para que o representante
de uma empresa ou a prpria empresa possam ser considerados cmplices. No entanto, quando
as empresas so os principais clientes de um fornecedor que comete delitos no curso das suas
atividades empresariais, existe o risco que apenas comprar os bens seja suficiente para satisfazer
um dos elementos da responsabilidade do cmplice, j que a prtica de compra dessas empresas
contribui substancialmente prtica de delitos, uma vez que com essa compra incitariam a sua
prtica. Por exemplo, no seria necessrio que estivessem diretamente conectadas s ordens da
empresa em relao ao fornecedor com um caso de escravido em termos de causa e efeito. Seria
suficiente demonstrar que as aes da empresa incitavam o fornecedor a usar mo de obra escrava.
Exigir preos baixos dos fornecedores (principalmente quando o fornecedor est em uma posio
de negociao fraca e, portanto, bem provvel que seja obrigado a aceitar o preo), quando o
comprador sabe que as condies econmicas do contrato faro que o fornecedor tenha que
recorrer a prticas de emprego criminosas como a escravido para satisfazer a demanda
tambm pode ser suficiente para demonstrar uma instigao consciente do comportamento
criminoso. Tambm deveria ser demonstrado que a empresa sabia que instigava essa atividade
criminosa mediante a compra de bens. O conhecimento da atividade criminosa pode ser provado
160 Caso Farben, p. 1187.
161 Caso Krupp, p. 1399: Ver tambm o caso Roechling, pp. 1.085-1.089.
622
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Se um governo ou outro grupo, em cooperao com uma empresa, tomar posse de terrenos ou da propriedade
privada de simpatizantes dos adversrios em um conflito armado (por exemplo, so partidrios de um grupo
tnico minoritrio separatista envolvido em um conflito armado interno) e a empresa se apoderar voluntariamente
dessa propriedade para seu uso privado (no relacionado com o conflito), podem existir fundamentos para
imputar responsabilidade penal a essa empresa. Em Nuremberg, o empresrio Alfred Krupp foi condenado por
saque por ter se apoderado de numerosas fbricas, mquinas e outras propriedades privadas em territrios
ocupados pelos nazistas. O que mais importante, as transferncias de propriedade a Krupp pareciam legais
porque estavam assinadas pelos proprietrios e certificadas como voluntrias e legais. No entanto, como
na verdade a propriedade tinha sido transferida involuntariamente e no contexto da ocupao, considerou-se
que Krupp tinha cometido crimes de guerra. Isto foi determinado apesar do fato que agia guiado por interesses
puramente empresariais, tinha aproveitado as oportunidades para fazer negcios criadas pela ocupao nazista
e no se envolvia na poltica da guerra.163
623
Fora do contexto do conflito armado, o saque chamado de roubo e todas as jurisdies penais nacionais o
probem. As leis que probem o roubo ou a recepo de propriedade roubada tambm podem ser relevantes em
certos casos de transferncia de propriedade privada para seu uso empresarial por sociedades mercantis.
empresa contratante sabia ou deveria ter sabido que o pessoal de segurana estava a ponto de
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cometer crimes ou j tinham cometido? Um tribunal indagar a seguir o que o diretor da empresa
fez para prevenir ou penalizar os crimes. A fim de evitar sua responsabilidade, os diretores de
uma empresa devem demonstrar que empreenderam todas as aes que estavam em seu
poder para evitar ou penalizar os delitos. Depois de terem cometido um delito, aconselha-se
aos diretores da empresa que imediatamente terminem as atividades operativas do pessoal de
segurana, iniciem uma investigao interna, informem o incidente s autoridades policiais e
cooperem com elas em suas investigaes.
7. DEFESAS
Nas jurisdies nacionais e internacionais uma pessoa somente pode ser considerada responsvel
pelas violaes patentes dos direitos humanos se a acusao demonstrar, apesar de toda dvida
razovel, a presena de todos os elementos do ilcito penal. Consequentemente, a principal
forma na qual os acusados podem evitar ser declarados responsveis rebatendo as provas da
acusao, visando argumentar com sucesso que um ou mais elementos do ilcito no puderam
ser provados, apesar de toda dvida razovel. Estes argumentos no so, do ponto de vista
legal, defesas. Por exemplo, mesmo que em relao aos libis frequentemente se afirma que
so defesas diante de uma acusao penal de ter cometido um delito, no so, no sentido
estrito, defesas. Um acusado que apresenta um libi se limita a negar que poderia ter cometido
fisicamente o crime do qual est sendo acusado, de forma que o elemento do atus reus do crime
no foi estabelecido.164
No entanto, h vrias defesas no Direito Penal Internacional que podem servir para evitar a
responsabilidade penal mesmo quando a acusao prova a existncia dos elementos do ilcito.
Historicamente, nem o Tribunal de Nuremberg nem os tribunais posteriores Segunda Guerra Mundial
reconheceram explicitamente defesas em seus estatutos ou documentos fundadores. No entanto,
foram feitas defesas durante os procedimentos ante esses tribunais e a Comisso de Crimes de
Guerra da Organizao de Naes Unidas extraiu certas concluses em relao sua aplicao.165
Estas concluses esto no comentrio do Cdigo da CDI e so analisados nesta seo, junto com as
mudanas internacionais posteriores introduzidos pela jurisprudncia e produzidos pelo Estatuto da CPI.
164 Ao colocar essa questo, o acusado no faz nada mais que requerer acusao que elimine a possibilidade razovel de que o libi
seja verdadeiro; TPIY, Delalic (Sala de Apelaes), 20 de fevereiro de 2001, prr. 581. Normalmente, quando um libi alegado, a defesa
deve informar isso acusao e entregar as provas que permitam comprov-lo. Ver regra 67 dos Regulamentos de Procedimento e Prova
do TPIY e do TPIR; TPIR, Kayishema and Ruzindana (Sala de Primeira Instncia), 21 de maio de 1999, prr. 234.
165 CDI Yearbook 1996, pp. 39-40, prrs. 4-6.
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sabia que esse ato estava errado. Essa alegao, se tiver sucesso, constitui uma defesa absoluta
frente acusao e leva absolvio do acusado.169
Coao e estado de necessidade
A coao foi reconhecida como uma possvel defesa ou como uma circunstncia atenuante em
alguns dos julgamentos por crimes de guerra realizados depois da Segunda Guerra Mundial.
A Comisso para Crimes de Guerra da Organizao de Naes Unidas concluiu que a coao
requer trs elementos essenciais: que a pessoa estivesse obrigada a uma determinada ao para
evitar um perigo imediato grave e irreparvel; que no houvesse outro meio adequado de evitar
a situao, e que o recurso no seja desproporcional em relao ameaa.170 Em um dos casos
foi dito: No h lei que exija que um homem inocente renuncie sua vida ou sofra um grave dano
visando evitar um delito que ele mesmo condena. A ameaa, no entanto, deve ser iminente,
real e inevitvel. Nenhum tribunal penalizar um homem que, diante da ameaa de uma pistola
carregada contra sua cabea, se veja obrigado a ativar o gatilho de um mecanismo letal.171
Em contrapartida, a Sala de Apelaes do TPIY determinou que a coao no constitui uma defesa
absoluta para um soldado acusado de crimes contra a humanidade ou de guerra contemplados
no Direito Internacional, mas que pode ser levado em conta para atenuar a pena.172
Esta defesa normalmente argumentada em circunstncias relacionadas com atividades
militares quando um superior ordena a um subordinado que participe de um crime. Mesmo que
as ordens de um superior ou de um governo no sejam uma defesa para os crimes reconhecidos
pelo Direito Internacional, essas ordens so valorizadas no contexto da coao.
A Comisso para Crimes de Guerra da Organizao de Naes Unidas e a CDI fazem uma
distino entre defesa e coao, por um lado, e a necessidade militar, por outro. Observam que
a necessidade militar foi uma defesa possvel ou uma circunstncia atenuante em circunstncias
muito limitadas durante alguns dos julgamentos por crimes de guerra depois da Segunda Guerra
Mundial, mas que em geral foi mais rejeitada como defesa do que aceita.173
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Como foi analisado antes, no caso Farben, o estado de necessidade foi rejeitado em parte porque
alguns dos acusados tinham solicitado ao governo que lhes fornecesse mo de obra escrava e
acomodasse sua fbrica perto do campo de concentrao de Auschwitz visando se beneficiar da
fonte de trabalho prxima.178 O Tribunal declarou que os acusados:
No agiram movidos por falta de alternativas morais, mas que pelo contrrio,
aproveitaram a oportunidade para se beneficiar de tudo o que puderam do programa
de mo de obra escrava. Na verdade, podemos afirmar que foram responsveis, em
grande parte, por terem ampliado o alcance desse sistema censurvel.179
O Estatuto da CPI mais recente une os conceitos tradicionalmente separados da necessidade
militar e coao, mesmo que todas as propostas prvias conferncia que adotou faziam uma
distino entre ambas.180 O Estatuto agora perdoa a conduta criminosa se o autor foi obrigado
a comet-la por coao, ou como produto de uma ameaa, morte iminente ou leso grave
pessoa que recebe a ameaa ou a outra pessoa. No entanto, a pessoa que recebe a ameaa deve
agir de forma necessria e razovel para evitar que se concretize e causar com isso um dano
maior do que se tenta evitar.181
De acordo com estes padres, um funcionrio de uma empresa pode alegar com sucesso a coao
e evitar ser declarado culpado se, por exemplo, um grupo rebelde o obrigar mo armada fornecer
combustvel, caminhes e outros materiais que forem teis aos planos criminosos do grupo. Mas,
se o funcionrio for alm do que necessitam, por exemplo, e oferece mais que isso ou outros tipos
de recursos ou ajuda, ento a pessoa no poder utilizar esta defesa com sucesso.
182 Artigo 5, Cdigo CDI; artigo 7(4), Estatuto do TPIY; artigo 6(4), Estatuto do TPIR e Ver caso Farben, p. 1.179. Alm disso, a posio
oficial de qualquer pessoa acusada, seja como chefe do Estado ou do governo ou como funcionrio responsvel do governo, no absolve
essa pessoa de responsabilidade penal nem atenua sua penalizao. Isso fica expressamente excludo como defesa pelos instrumentos
internacionais relevantes. Artigo 7(2), Estatuto do TPIY; artigo 6(2), Estatuto do TPIR; artigo 27, Estatuto da CPI; artigo 7, Cdigo da CDI. Ver
tambm: artigo 2(3), CAT, artigo 6(2), CIPPDF.
629
acrescenta que esta justificativa no pode ser apresentada com possibilidades de sucesso a
no ser que a pessoa que cometeu o ato ilcito tivesse a obrigao legal de obedecer a ordem,
no soubesse que a ordem era ilegal e a ordem no fosse manifestamente ilegal. Par os
efeitos desta norma, as ordens de cometer crimes contra a humanidade ou de genocdio so
considerados manifestamente ilegais.183 Na prtica, ser muito difcil argumentar para qualquer
pessoa, incluindo um diretor de uma empresa, que no era manifestamente ilegal uma diretriz
de um governo ou uma lei que ordena ou permite cometer assassinatos, violaes, torturas,
transferncias foradas de civis ou outros crimes similares.
Em segundo lugar, que um inimigo em um conflito cometa crimes similares no uma defesa
frente acusao por t-los cometido. Esse o chamado argumento tu quoque (em latim,
literalmente, voc tambm). Essencialmente, esse argumento consiste em alegar que as
violaes do Direito Internacional Humanitrio por uma das partes do conflito justificam violaes
similares pela outra parte. No Direito Humanitrio contemporneo, um argumento inaplicvel,
j que a maior parte desse Direito se baseia em obrigaes absolutas que so incondicionais e
no se baseiam na reciprocidade.184
Por analogia, parece que os argumentos que justificaram a conduta de uma empresa a partir
do comportamento parecido de outra empresa no teriam sucesso, no presente ou futuro.
Nesse mesmo sentido, tambm deveriam fracassar os argumentos que afirmam que se uma
empresa no tivesse se comportado de certa forma, que a levou a participar de uma atividade
criminosa, outra empresa teria feito. Na verdade, h razes para apoiar a afirmao de que
a culpa de um colaborador no desaparece pelo fato que sua assistncia poderia ter sido
conseguida facilmente de outro sujeito.185 No caso de Van Anraat (o empresrio condenado
a fornecer matrias-primas a Sadam Hussein para a produo de gs mostarda usado contra
civis curdos), o Tribunal do Distrito de Haya determinou que o acusado no podia fugir da
sua responsabilidade nem baseando-se no fato de que no era deciso sua que esses
ataques qumicos fosse executados, nem que estes crimes tambm teriam ocorrido sem sua
contribuio porque, sem dvida, outro teria feito.186
O Direito Penal Internacional no se preocupa com a reciprocidade, da competncia comercial
ou da reciprocidade moral: serve para proteger os direitos fundamentais e derrogveis vida,
integridade pessoal e dignidade de todos os homens. Consequentemente, estas justificativas
183 Artigo 33, Estatuto da CPI.
184 TPIY, Kupreskic (Sala de Primeira Instncia), 14 de janeiro de 2000, prrs. 515-520.
185 LG Hechingen, 28.6.1947, Kls 23/47, e OLG Tbingen, 20.1.1948, Ss 54/47 (deciso em apelao), coletada em Justiz und NS-Verbrechen, caso 022, vol. I, p. 469 e ss., citadas em TPIY, Furundzija (Sala de Primeira Instncia), 10 de dezembro de 1998, prr. 224.
630
186 Public Prosecutor v. Vam Anraat, LJN AX6406, The Hague District Court, 23 de dezembro de 2005, prr. 17.
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no protegem os participantes dos crimes na hora de que declar-los responsveis, nem deveriam
faz-lo, se for comprovada a presena dos elementos do ilcito penal.
O delito teria acontecido de todas as formas. suficiente que a ajuda da empresa ou do funcionrio
da empresa tenha alterado de forma substancial como os crimes foram cometidos, por exemplo, a
maneira como aconteceram ou o momento da sua execuo.
Quadro 6. O julgamento das violaes das sanes impostas pelas Naes Unidas
Segundo o Captulo VII da Carta das Naes Unidas, o Conselho de Segurana das Naes Unidas tem poderes para decretar
embargos quando certas condutas so produzidas, por exemplo, embargos de armas a Estados ou inclusive a sujeitos no
estatais. Por exemplo, existem embargos de armas vigentes e obrigatrios ao Al Qaeda, Osama bin Laden, os talibs, Repblica
631
Democrtica do Congo, Serra Leoa, Sudo, Costa do Marfim, Repblica Democrtica da Coreia e Somlia.187 O Conselho de
Segurana das Naes Unidas no pode julgar os indivduos que violam os embargos da ONU. Ao invs disso, so os Estados
quem tem que aprovar a legislao nacional que garanta que os residentes na sua jurisdio no violem os embargos.
O primeiro processo judicial por violao do Direito Nacional vinculado especificamente com um embargo da ONU ocorreu
na Itlia em 2002 e implicou a Leonid Efimovich Minin,188 um ucraniano que foi preso e acusado na Itlia por usar certificados
de usurio final falsos com o propsito de realizar vendas ilcitas de armas a Serra Leoa e Libria. Um tribunal italiano
decidiu que no tinha jurisdio para julgar Minin porque os delitos alegados no tinham acontecido na Itlia, nem sequer
uma parte dele, e tambm no estava claro que parte dos carregamentos de armas tinha cruzado o espao areo italiano.
Um segundo caso que merece destaque o do julgamento de Guus Van Kouwenhove. Em 2006, o Tribunal do Distrito de
Haia (Holanda) o condenou por violar um embargo da ONU que impedia vender armas ao regime de Charles Taylor na Libria.
O embargo da ONU tinha sido incorporado ao Direito Nacional holands e permitia que as autoridades nacionais holandesas
julgassem os infratores inclusive nos casos nos quais as atividades do acusado tivessem acontecido fora da Holanda.189 Em
2008, essa condenao foi revertida em apelao e o acusado foi declarou inocente, principalmente por razes ligadas
insuficincia de provas.190
Mesmo que nenhum dos casos tenha terminado em condenaes, podem indicar uma nova vontade por parte das
autoridades nacionais de iniciar processos judiciais contra pessoas do mundo dos negcios que estejam envolvidas em
violaes de sanes consideradas crimes segundo o Direito Internacional. Os casos tambm ilustram que mesmo que as
pessoas do mundo empresarial corram o risco de serem perseguidas por violaes aos embargos de armas, h barreiras
para poder julgar esses indivduos com sucesso. Em relao s condutas que acontecem fora do territrio nacional,
entre essas barreiras esto: a falta de uma legislao nacional adequada; a dificuldade de reunir e apresentar elementos
probatrios suficientes que permitam convencer os tribunais da existncia de atos criminosos; a prova da intencionalidade
e o conhecimento do acusado.
190 Sentena no caso contra Guus Kouwenhoven, Hof Den Haag, 10 de maro de 2008, LJN BC7373.
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633
196 Entre estes estariam a Espanha, Holanda, Reino Unido, Canad e Austrlia. Ver para uma anlise da questo, Resumo Executivo da
FAFO, p. 16.
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em qualquer territrio sob sua jurisdio. Se esses indivduos no forem julgados, devem ser
extraditados a outro Estado para que sejam processados ante os tribunais.
Anistias e prescrio dos delitos
Geralmente, so considerados incompatveis com os princpios do Direito Internacional as
anistias e as medidas similares reconhecidas pelo Direito Nacional em relao s claras violaes
dos direitos humanos que constituem delitos segundo o Direito Internacional, entre os quais
estariam o genocdio, os crimes contra a humanidade e os crimes de guerra.197 O artigo 6(5)
do Protocolo Adicional II dos Convnios de Genebra, que permite conceder anistias queles
que participaram de um conflito armado, s vezes invocado para justificar anistias por delitos
cometidos no transcurso de um conflito armado interno.198 No entanto, o Comit Internacional
da Cruz Vermelha rejeitou essa interpretao e deixou claro que o artigo 6(5) pretendia referir-se
aos sujeitos que estivessem presos ou foram penalizados unicamente por terem participado
das hostilidades. No pretende ser uma anistia para aqueles que violaram o Direito Humanitrio
Internacional.199
O Direito Consuetudinrio Internacional probe a prescrio das acusaes criminosas por
genocdio, crimes contra a humanidade e crimes de guerra.200 Indo alm desta proibio, na
jurisprudncia internacional, no direito comparado e nos novos instrumentos jurdicos aprovados
h uma tendncia incipiente de proibir a prescrio ou limit-la em relao a outras claras
violaes dos direitos humanos que constituam delitos segundo o Direito Internacional.201 Por
197 Ver: TPIY, Furundzija, 10 de dezembro de 1998, prr. 155 e TESL, Kallon, deciso sobre a falta de jurisdio: Lom Accord Amnesty
(Sala de Apelaes), 13 de maro de 2004, prrs. 73 e 88. Ver tambm Comisso Internacional de Juristas, The Right to a Remedy and to
Reparation for Gross Humam Rights Violations A Pratitioners Guide, junho de 2007, pp. 177-191.
198 De acordo com esta norma, no final das hostilidades, as autoridades no poder se esforaro para conceder a anistia mais ampla
possvel s pessoas que tenham participado do conflito armado, ou quelas privadas de liberdade por razes relacionadas com o conflito
armado que estejam presas ou detidas.
199 Carta da Diviso Jurdica de International Criminal Defence Lawyers (ICDN) ao Fiscal do TPIY, 24 de novembro de 1995, e ao Departamento de Direito da Universidade da Califrnia, 15 de abril de 1997. A Comisso Interamericana de Direitos Humanos tem seguido este
enfoque ao referir-se declarao do ICDN. Ver relatrio n 1/99, Case 10,480 Lucio Parada Cea and others v. o Salvador, 27 de janeiro de
1999, prr. 116.
200 Ver artigo II.5, Lei do Conselho do Controle n 10 sobre o Castigo s Pessoas Culpadas por Crimes de Guerra, Crimes contra a Paz
e contra a Humanidade (1945), Conveno sobre a Imprescritibilidade dos Crimes de Guerra e dos Crimes Contra a Humanidade (1968),
Conveno Europeia sobre a Imprescritibilidade dos Crimes de Guerra e dos Crimes Contra a Humanidade (1974), artigo 29, Estatuto da
CPI; artigos 4 e 5, Lei sobre o Estabelecimento de Salas Extraordinrias nos Tribunais do Camboja para o Julgamento de Crimes Cometidos
Durante o Perodo da Kampuchea Democrtica, 27 de outubro de 2004; seo 17.1, regulamento n 2000/15, adotado pela Administrao
Transnacional das Naes Unidas em Timor Leste sobre o Estabelecimento de Painis com Jurisdio Exclusiva para Delitos Graves, UNTAET/REG/ 2000/15, 6 de junho de 2000.
201 Ver, por exemplo, TPIY, Furundzija, 10 de dezembro de 1998, prrs. 155 e 157; Tribunal Interamericana de Direitos Humanos, sentena
de 14 de maro de 2001, caso Barrios Altos (Chumbipuma Aguirre and others v. Per), pargrafo 41; caso Barrios Altos, interpretao do
fundamento da sentena, sentena de 3 de setembro de 2001, Sries C No 83, prr. 15; caso Trujillo Oroza v. Bolivia (Reparations), sentena
de 27 de fevereiro de 2002, Sries C No 92, prr. 106; caso Caracazo v. Venezuela (Reparations), sentena de 29 de agosto de 2002, Sries C
No 95, prr. 119. Comit contra a Tortura: concluses e recomendaes para a Turquia, 27 de maio de 2003, CAT/C/CR/30/5, recomendao,
prr. 7(c); concluses e recomendaes para a Eslovnia, 27 de maio de 2003, CAT/C/CR/30/4, recomendao, prr. 6(b); concluses e recomendaes para o Chile, de maio de 2004, CAT/C/CR/32/5, prr. 7 (f). Comit de Direitos Humanos: observaes finais para a Argentina, 3
de novembro de 2000, CCPR/CO/70/ARG, prr. 9 e Comentrio Geral n 31 sobre a Natureza da Obrigao Legal Geral Imposta aos Estados
Parte do Pacto, 26 de maio de 2004, CCPR/C/21/Rev.1/Add.13, prr. 18. Ver princpio 6, Princpios e Diretrizes Bsicos sobre o Direito das
635
exemplo, no caso Furundzija, o TPIY declarou que uma das consequncias da natureza categrica
da proibio da tortura foi o fato que a tortura no pode ser submetida s normas sobre
prescrio.202 Estas proibies ou advertncias aplicveis s normas sobre prescrio significam
que a responsabilidade penal no desaparece com o passar do tempo e que o julgamento pelas
violaes manifestas dos direitos humanos pode acontecer em qualquer momento, inclusive
dcadas depois que esses crimes tenham sido cometidos.
O Tribunal Penal Internacional
A jurisdio da CPI em relao ao genocdio, os crimes contra a humanidade e os crimes de
guerra se aplica aos indivduos acusados por estes crimes, como os diretores das empresas, mas
no s organizaes empresariais. A jurisdio da CPI se aplica diretamente aos responsveis de
cometer os delitos e aos outros sujeitos que estavam envolvidos neles.
O Tribunal no tem jurisdio universal e pode unicamente desempenhar sua jurisdio: se o acusado
for natural de um Estado parte ou um Estado aceitar voluntariamente a jurisdio do Tribunal; se o
crime teve lugar no territrio de um Estado parte ou um Estado aceitar voluntariamente a jurisdio
do Tribunal; ou se o Conselho de Segurana das Naes Unidas tiver remetido o caso ao promotor
da CPI, independentemente da nacionalidade do acusado ou da localizao do crime.203
O princpio de complementariedade significa que, mesmo se um tribunal tiver jurisdio
para julgar um caso, no levar a investigao adiante ou julgar o acusado se o caso tiver sido
investigado ou julgado por um Estado com jurisdio para fazer ou o estiver fazendo.204 No entanto,
um caso pode ser admissvel se o Estado que estiver fazendo a investigao ou o processo judicial
no tiver a vontade de realizar de maneira genuna a investigao ou o processo judicial, ou no
tem condies de faz-lo. Por exemplo, um caso seria admissvel na jurisdio internacional se
forem abertos procedimentos nacionais visando proteger a pessoa de responsabilidade penal
ou se houver um atraso injustificado nos procedimentos, ou se os procedimentos no forem
realizados de maneira independente ou imparcial.205
Vtimas de Claras Violaes das Normas Internacionais de Direitos Humanos e de Graves Violaes do Direito Internacional Humanitrio a
Interpor Recursos e Obter Reparaes, resoluo da Assembleia Geral das Naes Unidas, R 60/147 (2005). Ver tambm princpios 22 e 23,
Conjunto de princpios atualizado para a proteo e a promoo dos direitos humanos mediante a luta contra a impunidade. Para uma
anlise da questo, Ver Comisso Internacional de Juristas, The Right to a Remedy and to Reparation for Gross Humam Rights Violations
A Pratitioners Guide, junho de 2007.
202 TPIY, Furundzija, 10 de dezembro de 1998, prrs. 155, 157.
203 Artigos 12-17, Estatuto da CPI. Neste caso a jurisdio do Tribunal se limita aos fatos que ocorreram desde 1 de julho de 2002: artigo
11, Estatuto da CPI. O Estatuto entrou em vigor nessa data.
204 Artigo 17(1), Estatuto da CPI.
636
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9. AS SOCIEDADES MERCANTIS
PODEM SER PROCESSADAS
JUDICIALMENTE?
Tradicionalmente, tem sido considerado que os sistemas de justia penal no podem
responsabilizar penalmente as empresas porque so pessoas jurdicas. Ao invs disso,
o Direito Penal unicamente julgava e culpava os indivduos quando existiam atividades
criminosas. As empresas eram tradicionalmente classificadas como sujeitos irresponsveis,
junto com os animais, as crianas e os loucos.206 Os representantes e os diretores das
empresas podiam ser processados por suas aes, como pessoas humanas, mas no a
organizao empresarial em si mesma, que era uma pessoa jurdica. Mesmo que os seres
humanos continuem sendo em grande medida os principais sujeitos das acusaes penais,
h casos no Direito Nacional onde contemplada a responsabilidade penal das pessoas
jurdicas, e principalmente das empresas.207
At agora, no h nenhum tribunal penal internacional que tenha jurisdio para julgar uma
empresa como pessoa jurdica por crimes reconhecidos no Direito Internacional. Apesar de
ter havido uma proposta de acrescentar as pessoas jurdicas jurisdio da CPI durante as
negociaes do Estatuto do Tribunal, ela no teve sucesso. Portanto, at hoje a CPI somente
206 Celia Wells, Corporate Criminal Liability, relatrio escrito para o Painel de Especialistas Juristas da CIJ sobre Cumplicidade Empresarial em Delitos Internacionais, p. 33, www.icj.org.
207 Ver, por exemplo, artigo 121-2 Cdigo Penal francs; artigo 5, Cdigo Penal holands.
637
tem jurisdio sobre os indivduos.208 A proposta, feita pela Frana, limitava-se s empresas
privadas e no s empresas estatais e pblicas, e a responsabilidade da empresa estava
ligada responsabilidade penal individual de um membro diretor importante da empresa
em posio de controlar e cometer os crimes. A atuao do diretor deveria contar com o
consentimento explcito da empresa e ser tomada como parte das suas funes em benefcio
dela. A proposta foi recusada devido s mltiplas preocupaes: a primeira, que distrairia
a ateno do objeto principal do Estatuto, que era estabelecer a responsabilidade penal
dos indivduos; a segunda, que o Tribunal enfrentaria problemas esmagadores de prova e,
a terceira, que ainda no havia um padro reconhecido de responsabilidade empresarial em
todos os Estados e, portanto, isso tornaria inaplicvel o princpio da complementariedade.209
Na opinio do Painel, esse raciocnio no deveria impedir que os Estados parte do Estatuto da
CPI inclussem uma norma sobre responsabilidade penal das empresas no futuro. O fato de
uma empresa poder ser considerada responsvel por crimes segundo o Direito Internacional
no afeta a responsabilidade penal individual. Na verdade, s vezes seria mais apropriado
responsabilizar uma empresa ao invs de um dos seus funcionrios, se a prtica do crime foi
facilitada por uma deciso explcita e coletiva dos diretores de uma empresa.
O Painel concluiu que poderia haver dificuldades probatrias para estabelecer a responsabilidade
das empresas ante a CPI. No entanto, os processos judiciais contra organizaes
empresariais so anlogos do ponto de vista probatrio aos casos grandes e complexos
contra presidentes, primeiros-ministros e generais do Exrcito que a CPI est investigando
atualmente. A experincia dos tribunais ad hoc tem demonstrado que as complexas cadeias
de comando e o funcionamento das estruturas governamentais e militares, que muitas vezes
tm mltiplos nveis e so complicadas, podem ser demonstradas mediante a anlise de
documentao volumosa e sobre a base de provas periciais e declaraes de pessoas que
trabalham nessas organizaes. Se esse tipo de prova pode ser usado visando estabelecer
a culpa de um chefe de Estado, ento deveria ser tambm possvel faz-lo com relao aos
diretores das empresas e das prprias empresas.
Mesmo que haja jurisdies nacionais que incluam organizaes empresariais entre aqueles
que podem ser julgados em um julgamento penal, o Painel deseja indicar que nem todas
as jurisdies consideram as empresas responsveis em seu Direito Penal Nacional. No
entanto, medida que o Direito Penal Nacional tem se desenvolvido para incluir este tipo de
208 Artigo 25(1), Estatuto da CPI.
638
209 Kai Ambos, em O. Triffterer (ed.), Commentary on the Rome Statute (1999), artigo 25, marginal n 4.
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210 Ver, memorandum do ministro francs de Assuntos Exteriores, Re: Criminal Liability of Private Law Legal Entities under French Law
and Extra-Territoriality of the Laws Aplicvel to Them: Review of the Situation and Discussion of Issues, p. 2, disponvel em: http://www.
lancs.ac.uk/fss/organisations/humanrights/inthron/Resources/documents/Criminalliabilityoflegalentities050606_000.doc.
211 Celia Wells, Corporate Criminal Liability, relatrio escrito para o Painel de Especialistas Juristas da CIJ sobre Cumplicidade Empresarial em Delitos Internacionais, pp. 34-35, www.icj.org.
212 Burchell, pp. 35, 58.
639
comunicar sociedade que um comportamento est errado do ponto de vista tico, ou seja,
que deveria despertar vergonha e remorso. Surgem dvidas sobre como conseguir algo
parecido quando o objetivo uma entidade artificial sem os atributos de um ser humano.
Outro obstculo percebido o fato que as sanes penais tradicionais nem sempre podem
ser apropriadas em relao s empresas. No possvel prender uma empresa. Uma multa
pode no ter um impacto importante no comportamento de uma grande empresa prspera,
principalmente se as sanes financeiras puderem ser repassadas aos seus clientes mediante
os preos e, dessa forma, atenuar seus efeitos punitivos, mesmo que no estariam totalmente
eliminados. Outras penalizaes pensadas para as organizaes empresariais podem incluir
medidas como revogar seus estatutos ou o registro mercantil da empresa. No entanto, nem
sempre estar claro que convenha sociedade finalizar uma atividade empresarial porque a
empresa tenha cometido um delito. Alm disso, as sensibilidades polticas sobre a adoo da
legislao penal aplicvel s empresas no devem ser ignoradas: os Estados desejam muitas
vezes atrair o investimento das empresas e as atividades empresariais como um elemento
importante do crescimento econmico regional ou nacional. Portanto, os Estados so muitas
vezes reticentes na hora de incluir organizaes empresariais entre os sujeitos imputveis
no direito penal.
O Painel acredita que no existem obstculos conceituais insuperveis que impeam
impor responsabilidade penal s empresas como pessoas jurdicas. Como bvio, e
como ocorre com qualquer processo que implica aplicar velhos conceitos e leis a novas
situaes, podem surgir dificuldades para as autoridades que tentam transpor os conceitos
de inteno e conhecimento das organizaes empresariais, dado que originalmente foram
desenvolvidos para os indivduos. No entanto, o fato de um nmero crescente de jurisdies
estar aplicando o Direito Penal s empresas uma prova que estas dificuldades podem
ser superadas. Diversos pases desenvolveram diferentes formas de tornar penalmente
responsveis as organizaes empresariais: em algumas jurisdies, as empresas podem
ser consideradas penalmente responsveis pelos atos dos seus funcionrios; em outras,
podem ser consideradas diretamente responsveis pelos atos dos seus diretores mais
importantes porque o Direito os considera os crebros da empresa, e isso permite inferir
a culpa da empresa na inteno e no conhecimento dos seus diretores.213 Recentemente,
algumas jurisdies tm buscado um terceiro caminho para abordar a criminalidade das
empresas. Por exemplo, na Austrlia tem sido desenvolvido um mtodo que se concentra
na cultura da empresa e na maneira como o negcio gerenciado. Quando o conhecimento
ou a indolncia so elementos da culpa, eles podem atribuir que a empresa autorizou
ou permitiu expressa, tcita ou implicitamente a prtica de um crime. Ser considerado
640
213 Ver Celia Wells, Corporate Criminal Liability, relatrio escrito para o Painel de Especialistas Juristas da CIJ sobre Cumplicidade
Empresarial em Delitos Internacionais, pp. 32-43, www.icj.org.
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que uma empresa autorizou ou permitiu a prtica de um delito se for provado que existia
uma cultura empresarial que instigava ou tolerava ativamente o incumprimento ou no
promovia o cumprimento.214
O Painel considera que permitir a responsabilidade penal de uma organizao empresarial
poderia permitir compensar e indenizar as vtimas. Por exemplo, a possibilidade de julgar uma
organizao empresarial pode proporcionar um impulso eficaz que melhore o comportamento
das empresas e venha a dissuadir comportamentos similares de outras, em comparao com
o que ocorre quando a condenao de culpabilidade afeta unicamente um diretor importante
da empresa. As sanes penais s empresas poderiam incluir ordens de mudar suas polticas
internas, ou introduzir processos e requisitos de informao, que podem incidir no ncleo
dos seus atos ilcitos. A condenao penal de uma empresa e a ateno pblica que essa
condenao recebe podem gerar uma melhor cultura empresarial e criar incentivos para
melhorar seu funcionamento.
214 Ver Allens Arthur Robinson, Brief on Corporations and Humam Rights in the Asia-Pacific Region, preparado para o professor John
Ruggie, Representante Especial da Secretaria das Naes Unidas para as Empresas e os Direitos Sociais (26 de agosto), pp. 28-29, disponvel em: http://www.reports-and-materials.org/Legal-brief-on-Asia-Pacific-for-Ruggie-Aug-2006.pdf.
641
DOCUMENTOS
CUMPLICIDADE
EMPRESARIAL E
RESPONSABILIDADE LEGAL
VOLUME 3. DIREITO DE DANOS
RELATRIO DO PAINEL DE ESPECIALISTAS JURISTAS
DA COMISSO INTERNACIONAL DE JURISTAS
SOBRE CUMPLICIDADE EMPRESARIAL EM CRIMES
INTERNACIONAIS
APRESENTAO
Em maro de 2006 a Comisso Internacional de Juristas (CIJ) solicitou a oito especialistas juristas
que fizessem parte do Painel de Especialistas Juristas da CIJ sobre Cumplicidade Empresarial
em Crimes Internacionais (o Painel). O Painel foi criado para analisar quando as empresas e seus
diretores poderiam ser considerados legalmente responsveis de acordo com o Direito Penal ou
Civil no caso de participarem com outros sujeitos na prtica de violaes patentes dos direitos
humanos.
Os membros do Painel so juristas renomados em diferentes reas de conhecimento, provm
dos cinco continentes e representam as tradies do direito anglo-americano e do direito
continental europeu.* Os membros do Painel so: Andrew Clapham, Claes Cronstedt, Louise
Doswald-Beck, John Dugard, Alberto Len Gmez-Zuluaga, Howard Mann, Usha Ramanathan e
Ralph G. Steinhardt.
Durante a elaborao do estudo, a CIJ solicitou a participao de vrios especialistas como
assessores do Painel, entre os quais cabe mencionar Eric David, Errol Mendes, Peter Muchlinski,
Anita Ramasastry e Cees van Dam.
642
*
O painel menciona common law and civil law legal traditions para referir-se s duas grandes tradies jurdicas do mundo ocidental: a anglo-saxnica e a de origem franco-germnica. A expresso usada pelo Painel a mais comum no direito comparado anglo-saxo.
Entretanto, na tradio europeia as classificaes so diferentes e inclusive muitas vezes preferem deixar a expresso common law sem
traduzir para referir-se a essa tradio jurdica anglo-saxnica. Embora talvez no sejam as mais rigorosas, foram escolhidas as tradues
do direito anglo-americano e direito continental europeu porque provavelmente sejam as mais descritivas em termos geogrficos e
permitam entender bem a procedncia geogrfica das tradies jurdicas. (N. do T. da verso espanhola).
644
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1. INTRODUO
O principal objetivo deste volume a anlise do Direito Nacional de Danos. Aqui, o Painel analisa
a forma na qual o Direito de Danos* aplicado quando as sociedades mercantis so cmplices
de patentes violaes dos direitos humanos.
O Painel usa o conceito de Direito de Danos para se referir tanto ao direito da responsabilidade
extracontratual continental europeu como o anglo-americano. No mundo anglo-saxo, o direito
da responsabilidade extracontratual pertence a um dos braos do Direito desenvolvidos pelos
juzes ao longo dos sculos.1 Em ambas as regies geogrficas, as normas da responsabilidade
contratual so responsveis por regular e determinar quando surge responsabilidade civil por
danos, desde que no haja uma relao contratual entre as vtimas e o causador do dano. O Painel
analisou os sistemas de Direito das duas tradies jurdicas, a continental e a anglo-saxnica, e
se props a descrever seus fundamentos comuns. Dessa forma pde explicar quando e como
surge responsabilidade civil naquelas situaes onde uma sociedade mercantil cmplice de
violaes patentes dos direitos humanos para distintas jurisdies.
*
A expresso Direito de Danos uma definio criada na Espanha para se referir ao que o direito anglo-saxo chama de law of
civil remedies, cuja traduo literal no faria sentido para um jurista de tradio continental europeia. Embora alguns atribuam falta de
preciso expresso Direito de Danos, a verdade que tenta enfatizar a ideia de que diante de qualquer ilcito extracontratual deve existir
uma soluo jurdica ou recurso no Direito. (N. do T.)
1
A linguagem usada nas jurisdies para descrever esta rea do Direito pode variar de uma jurisdio a outra, ou entre o Direito de
Danos, o da responsabilidade extracontratual, o da responsabilidade civil derivada dos delitos ou o dos quase delitos (em francs, responsabilit civile dlictuelle; em alemo, Unerlaubte Handlung).
645
646
2
O Painel no analisa profundamente muitas e importantes reas do Direito que podem resultar em um recurso civil, entre as quais
estariam importantes partes do Direito Laboral, Direito Meio-Ambiental e Direito das Sociedades. Entretanto, acredita que valeria a pena
explorar no futuro as formas em que estes conjuntos de leis so usados, ou poderiam ser usados, para responsabilizar legalmente as
empresas quando forem cmplices de violaes dos direitos humanos.
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6
Enquanto que os diferentes sistemas legais podem descrever as condutas de forma diferente, ou usar diferentes classificaes de
responsabilidade, essencialmente o Painel estabeleceu que em todas as jurisdies h um certo tipo de conduta que coloca um sujeito na
647
9
28 U. S. C. 1350 Aliens Action for Tort, includa na Judiciary Act de 1789. Essa lei tambm se denomina com frequncia Alien Tort
Claims Act (ATCA).
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em diferentes jurisdies recorrendo ao Direito de Danos. O Painel opina que estas mudanas
esto criando uma rede de ferramentas disponveis para exigir responsabilidade e justia, e que
so criadas gradualmente oportunidades para que as vtimas possam obter compensaes civis
quando as sociedades mercantis estejam envolvidas em patentes violaes dos direitos humanos.
Naturalmente, ao mesmo tempo, e apesar das muitas caractersticas importantes e positivas
da responsabilidade civil, que sero analisadas no captulo 4, as vtimas tm ainda que superar
considerveis obstculos quando denunciam a responsabilidade de uma empresa participante
em patentes violaes dos direitos humanos.
O Painel acredita que de grande importncia no contexto da adoo de normas jurdicas e
polticas pblicas para solucionar apropriadamente os obstculos potenciais s demandas nas quais
se reivindica a responsabilidade civil do causante de um dano e para garantir o desenvolvimento
contnuo desse ramo do direito. Segundo o Direito Internacional dos direitos humanos, os indivduos
tm direito a obter recursos e reparaes legais quando os direitos humanos so violados. Os
Estados tm a obrigao de garantir o gozo dos direitos humanos, incluindo a proteo desses
direitos frente s suas violaes e dispor de um recurso judicial quando ocorrerem.10 Os Estados
referem-se com frequncia ao direito da responsabilidade extracontratual anglo-americano e
continental europeu como um instrumento mediante o qual essas obrigaes.11 Neste contexto, o
Painel acredita que os Estados devem tomar as medidas necessrias para garantir que o Direito de
Danos conte com meios eficazes para atender s demandas nas quais seja exigida uma reparao
judicial por causa de patentes violaes dos direitos humanos.
649
que no. Nos captulos 2 e 3, o Painel apresenta resumidamente os fundamentos legais destas
perguntas e analisa detalhadamente a maneira como podem responder e analisar quando as
circunstncias indicarem que as sociedades mercantis so supostamente cmplices de patentes
violaes dos direitos humanos. Estas perguntas so as seguintes:
Qual o dano causado ao interesse de uma vtima protegida pelo Direito?
A conduta da empresa contribuiu para infligir o dano?
A empresa sabia que sua conduta podia causar um dano vtima ou uma empresa
prudente teria sabido nessas mesmas circunstncias?
Se for considerado o risco existente, a empresa adotou todas as medidas de precauo
que uma empresa prudente teria adotado para evitar que esse risco se tornasse um dano real?
Quadro 1. Os direitos humanos e o direito constitucional nacional
Quando se trata de garantir que as sociedades mercantis e seus diretores sejam considerados responsveis
legais quando cometem violaes dos direitos humanos, o Direito Penal (volume 2) e o Direito de Danos
(volume 3) normalmente contm os meios que permitem que os Estados cumpram com suas obrigaes
internacionais de proteger os direitos humanos e de proporcionar acesso a um recurso legal.
Talvez por isso a opinio generalizada que em caso de violaes dos direitos humanos cometidas por
particulares, a legislao nacional sobre direitos humanos ou a proteo outorgada pelos direitos constitucionais
infrutfera na hora de proporcionar meios diretos para exigir responsabilidade legal.
Entretanto, o Painel estabeleceu que em vrios pases as normas nacionais de direitos humanos ou
constitucionais proporcionam na prtica uma ao processual direta contra indivduos, includos as sociedades
mercantis ou seus funcionrios, quando alegada a violao de um direito protegido. Em alguns sistemas
legais essas formas de ao estaro disponveis, em geral,12 e em outras jurisdies s estaro em um conjunto
de circunstncias mais limitado, como quando uma sociedade mercantil realiza uma conduta por conta de um
Estado ou com seu apoio ou controle, ou em cumprimento de uma funo pblica.13
12 Entre eles Argentina: artigo 43, Constituio argentina; Portugal: artigo 18, Constituio de Portugal. Ver tambm Brasil: Unio
Brasileira de Compositores c. Arthur Rodrigues Villarinho, R.E. 201.819-8, Supremo Tribunal Federal, Segunda Turma, 11 de outubro de
2005; Irlanda: Meskell v. Coras Iompair Eireann, Irish Supreme Court, 1973 1 I.R. 121; Nigria: Gbemre v. Shell Petroleum Development Co.
Nigeria Ltd and Others, disponvel em http://www.climatelaw.org/cases/case-documents/nigeria/ni-shell-nov05-judgment.pdf. Esta no
uma lista completa. Em algumas jurisdies, os tratados internacionais de direitos humanos que foram incorporados ao Direito Nacional
podem ter um efeito parecido, e pode ser possvel interpor uma ao processual contra indivduos, fundamentada nos direitos humanos,
em relao a todos ou certos direitos consagrados naqueles tratados.
650
13
Ver, por exemplo, ndia: M.C. Mehta v. Union of India, WP 12739/1985 (1986.12.20) e Ramana Dayaram Shetty v. Intl. Airports Auth. of
India (1979) 3 S.C.C. 489; Nova Zelndia: captulo 3, New Zealand Bill of Rights Act 1990. Cada sistema legal deferir como definir a funo
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Como bvio, dado que os fatos e as consideraes de poltica pblica so diferentes em cada
situao particular, a deciso que um tribunal tomar na hora de exigir, ou no, responsabilidade
civil a um indivduo tambm variar. Entretanto, o Painel acredita que uma sociedade mercantil
prudente que queira evitar ser cmplice por ter causado danos a outros levar em conta estas
perguntas, e modificar ou mudar as aes previstas em funo delas.
O Painel considera que um direito de ao direta de carter constitucional ou baseado nos
direitos humanos contra uma sociedade mercantil pode ter um importante papel simblico no
contexto da responsabilidade legal pelas violaes dos direitos humanos. Entretanto, na prtica
ser raro que seja apresentado esse tipo de reclamaes contra sociedades mercantis ou seus
funcionrios quando estiverem supostamente envolvidos em patentes violaes dos direitos
humanos. Em primeiro lugar, porque a via constitucional s estar disponvel se no houver
outra ao legal pertinente disponvel em outro conjunto de normas jurdicas, entre as quais
estaria o Direito de Danos.14 Em segundo lugar, porque na maioria das jurisdies as aes
de constitucionalidade s determinam que uma conduta constitucional ou inconstitucional,
mas no contemplam outros recursos legais diferentes a esse. Por essas razes, e como
analisado no captulo 2, no tipo de casos que constitui o ncleo da investigao do Painel o
direito da responsabilidade extracontratual nas tradies anglo-americana e continental europeia
proporcionar normalmente os principais recursos na hora de apresentar reclamaes civis.
Entretanto, ao mesmo tempo importante lembrar que em qualquer caso, o direito constitucional
dos Estados ou as normas de direitos humanos tm um efeito poderoso na aplicao do Direito
de Danos aos fatos principalmente quando houve violaes dos direitos humanos. Isto acontece
porque na maioria dos sistemas legais constitucionais, ou sistemas com legislao nacional
sobre direitos humanos, e em obviamente nas tradies anglo-americana e continental europeia,
o direito da responsabilidade extracontratual deve ser aplicado e interpretado em conformidade
com as normas constitucionais ou dos direitos humanos.15
estatal ou o que considera que implica agir em nome do Estado. Ver, por exemplo, ndia: M.C. Mehta v. Union of India, WP 12739/1985
(1986.12.20) e Ramana Dayaram Shetty v. Intl. Airports Auth. of India (1979) 3 S.C.C. 489, e compare com United States: Food Employees
v. Logan Plaza, 391 US 308 (1986), Holly v. Scott, 434 F.3d 287, US Court of Appeal, 4th Cir., 12 de janeiro de 2006, prr. 293, Jackson v.
Metropolitan Edison Co. (419 US 345), e Blum v. Yaretsky (457 US 991)). Ver tambm captulo 6 (3) (b) UK Human Rights Act 1998, disponvel em: http://www.opsi.gov.uk/acts/acts1998/ukpga_19980042_en_1 (ver tambm em relao com a interpretao da clusula relevante
a Declarao do Secretrio para o Departamento de Estado, Jack Straw, HC Deb, 17 de junho de 1998, col. 433; YL (pelo seu associado
no processo, o Promotor Geral) (FC) (Appellant) v. Birmingham City Council and others (Respondents), [2007] UKHL 27; e o Report of the
Joint Committee on Human Rights (House of Lords), The Meaning of Public Authority under the Human Rights Act, 19 de maro de 2007).
14
Ver, por exemplo, Argentina: artigo 43, Constituio argentina, e Irlanda: Meskell v. Coras Iompair Eireann, 1973 1 I.R. 121.
15 Ver, por exemplo: Alemanha: caso Lth, Tribunal Constitucional Alemo, BVerGE 7, 198, 15 de janeiro de 1958; frica do Sul: Ronald
Stuart Napier v. Barend Petrus Barkhuizen, Supreme Court of Appeal, 30 de novembro de 2005; Sua: Swiss Federal Tribunal, BGE 111 II
245, 18 de junho de 1985.
651
2. O DIREITO DE DANOS E A
CUMPLICIDADE
Apesar das diferenas na linguagem e perspectiva, em todas as jurisdies, o indivduo pode
ser considerado responsvel, conforme o Direito de Danos, se causar danos outra pessoa
mediante uma conduta culposa ou fraudulenta.16 Em vrias jurisdies, isso conhecido como
responsabilidade por culpa17 em sentido amplo.18* A maioria das jurisdies inclui tambm
normas sobre responsabilidade objetiva (sem culpa) em relao a tipos especficos de atividades
ou danos. Segundo essas normas, uma pessoa pode ser considerada responsvel apesar
da sua conduta no ter sido negligente ou intencional. Um exemplo seria a responsabilidade
vicria do empregador pelos danos que seus funcionrios causem a terceiros.19 Entretanto, as
situaes nas quais a responsabilidade objetiva aplicada normalmente so excees regra
geral que requer a presena de fraude ou culpa. Consequentemente, o Painel se concentra na
responsabilidade por culpa em sentido amplo: situaes nas quais so requisitos para que possa
surgir responsabilidade legal a existncia de danos, uma conduta intencional ou negligente e
uma conexo causal entre conduta e dano.
Nas prximas pginas, que tratam das diferenas entre jurisdies e sistemas legais, o Painel
pretende explicar de maneira sucessiva o contedo de cada um desses requisitos e analisa sua
possvel aplicao em diversas situaes.
16 Para um estudo transversal das leis relevantes nas jurisdies de direito continental europeu, ver: artigo 1382 e 1383 Cdigo Civil
francs; artigo 823, Cdigo Civil alemo; artigo 1, seo 1, captulo 2, Lei da Responsabilidade Extracontratual finlandesa; artigo 2043,
Cdigo Civil italiano; artigo 1.089, Cdigo Civil espanhol; artigo 106, seo 1, captulo VI, Princpios Gerais do Direito Civil da Repblica
Popular da China; artigo 20, captulo 2, Cdigo Civil filipino; artigo 1058 (1) e (2), seo 1, diviso 9, captulo 60, Cdigo Civil armnio; artigo
2314 (ler em conjunto com o artigo 2284), Cdigo Civil chileno; artigo 2341, Cdigo Civil colombiano; artigo 927, Cdigo Civil brasileiro;
Air Canada v. Mcdonnell Douglas Corp., [1989] 1 S.C.R. 1554, Canadian Supreme Court. Nas jurisdies de direito anglo-americano no
existem com frequncia normas legislativas ou cdigos que contemplem quando pode surgir a responsabilidade extracontratual por danos. Nessas jurisdies, as normas aplicveis devem buscar na jurisprudncia. Ver, por exemplo, na Inglaterra e Gales sobre negligncia:
Donoghue v. Stevenson ([1932] A.C. 562; Caparo Industries Plc v. Dickman [1990] 2 AC 605. Para uma anlise comparativa dos sistemas
legais europeus, ver artigo 1 (101), European Group on Tort Law, Principles on European Tort Law, www.egtl.org. Para uma faixa mais
ampla de exemplos, ver International Encyclopaedia of Comparative Law, Tort, p. 5, y ss.; ver tambm Cees Van Dam, European Tort Law,
Oxford University Press.
17 Nem todas as jurisdies usam o termo responsabilidade por culpa. Entretanto, os componentes da responsabilidade por culpa
como descritos pelo Painel (inteno ou negligncia, causa e dano) podem fundamentar a responsabilidade em todas as jurisdies.
18 * O sentido de culpa utilizado aqui o sentido amplo e no o estrito, ou seja, por culpa se deve entender tanto os atos intencionais
como os negligentes. Em sentido estrito, culpa o equivalente a negligncia. (N. do T.)
652
19
Ver, por exemplo: artigo 1384, Cdigo Civil francs; artigo 831, Cdigo Civil alemo; captulo 3, seo 1, Lei de Responsabilidade
Extracontratual finlandesa; artigo 2049 Cdigo Civil italiano; artigos 932 e 933, Cdigo Civil brasileiro. E ver tambm, a anlise do Painel
no captulo 3.3, p. x, sobre a responsabilidade no contexto das parcerias de colaborao empresarial, e sobre a responsabilidade objetiva
em relao com as atividades perigosas, o Quadro 9, Alm da cumplicidade: as violaes dos direitos humanos como consequncia do
dano meio-ambiental.
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Ver, por exemplo, artigo 2: 101, Principles on European Tort Law, www.egtl.org, que adota um enfoque comparativo europeu.
21 Ver, por exemplo: artigo 1382, Cdigo Civil francs; artigo 2043, Cdigo Civil italiano; artigo 1.089, Cdigo Civil espanhol; artigo 2314
(ler em conjunto com o artigo 2284), Cdigo Civil chileno.
22 Ver, por exemplo: artigo 823, Cdigo Civil alemo; artigo 32, captulo 2, Cdigo Civil filipino; artigo 1064, captulo 59, seo IV, parte
2, Cdigo Civil da Federao Russa.
23 Em algumas jurisdies do direito anglo-americano, h tambm ilcitos civis extracontratuais distintos aos ocasionados por negligncia, como os ocasionados de forma intencional, como seriam os danos por agresso ou priso sem justa causa, que so formulados
em torno do desejo de proteger um interesse particular. Por exemplo, a integridade fsica no caso de agresses: Wainwright & Anor v.
Home Office [2003] UKHL 53 (16 de outubro de 2003), Collins v. WCDIock [1984] 1 WLR 1172, Re F [1990] 2 AC 1 e a liberdade pessoal no caso
de detenes ilegais: Lord Goff of Chievelei, R v. Bournewood Community and Mental Health NHS Trust, ex parte L., [1998] UKHL 24; [1999]
AC 458; [1998] 3 All ER 289; ver tambm, Bird v. Jones (1845) 7 QB 742; Austin and Saxby v. The Commissioner of Police of the Metropolis
[2007] EWCA Civ. 989; y Meering v. Grahame-White Aviation Co. Ltd. (1920) 122 LT 44, pp. 51, 53.
653
As empresas negaram as acusaes.25 A demanda foi objeto de vrias decises preliminares dos tribunais,
em cujo contexto um tribunal do distrito norte-americano declarou que os demandantes colocaram algumas
questes que realmente estavam aptas para serem decididas em um processo judicial e que permitiam,
portanto inici-lo.26 Por exemplo, em uma das sentenas, um tribunal declarou que os demandantes tinham
apresentado provas que a equipe da Chevron Nigeria Limited (CNL) esteve envolvida diretamente nos ataques;
que a CNL transportou as foras de segurana do Estado (FSE); que a CNL pagou s FSE; que a CNL sabia
das tendncias das FSE de usar uma fora excessiva. Estes fatos, entre outros, so suficientes para fazer uma
pergunta, apta para ser decidida em um tribunal, sobre se a CNL sabia que as FSE planejavam os ataques, e
se a CNL estava de acordo com o que as FSE fizeram.27
Bowoto et al. v. Chevron Co. et al., Defendants Answer to Tenth Amended Complaint for Damages.
26 Ver, por exemplo, Bowoto et al. v. Chevron Co. et al., 14 de agosto de 2007, caso 3: 99-cv-02506-SI, documento 1640, Order Re: Defendants Motion for Summary Judgement on Plaintiffs Claims, prrs. 10-17.
654
27
Ibd.
28
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29
30
31
Para um estudo geral sobre os enfoques dos distintos sistemas, ver International Encyclopedia of Comparative Law, Tort, p. 31.
32 s vezes, haver aes processuais em relao a um dano especfico ou uma conduta concreta que requerero um motivo ou uma
inteno maliciosa na causa dos danos, mas essas normalmente so as excees e no foram parte da anlise do Painel. Exemplos dessas
situaes seriam a responsabilidade por abuso do direito na Frana; a responsabilidade por infligir danos contrrios aos princpios ticos
na Alemanha (ver artigo 826, Cdigo Civil alemo); responsabilidade por abuso do processo na Inglaterra e Gales (ver Mitchell v. Jenkins,
1835).
655
probabilidade de causar danos pode dar lugar a responsabilidade33 nos ilcitos civis pensados para
proteger interesses como a vida, a liberdade ou a integridade fsica e mental. Exemplos desse
tipo de ilcitos extracontratuais so as agresses fsicas e a deteno ilegal.34
Culpa
Nesse mesmo sentido, nas distintas jurisdies, o motivo - ou seja, o fato de haver ou no
a inteno ou o desejo malicioso de infligir dano- irrelevante para estabelecer a culpa ou
negligncia aos efeitos da responsabilidade civil. Alm disso, ao contrrio dos requisitos
da fraude, em nenhuma jurisdio requerido ter sabido ou percebido o risco de causar um
dano para estabelecer que um indivduo agiu negligentemente. Como ser explicado depois
detalhadamente, possvel considerar que um indivduo agiu negligentemente se o Direito
considerar que nessas circunstncias deveria ter previsto o risco.
O Painel determinou que nos casos de danos vida e liberdade, dignidade, integridade fsica
e mental, e propriedade, a conduta negligente ser frequentemente suficiente para estabelecer
a responsabilidade. Consequentemente, na maioria das vezes em que causarem danos a esses
interesses, as jurisdies de direito continental no lhe daro maior ateno distino entre
fraude e culpa, se puderem determinar que pelo menos um dos indivduos foi negligente e,
portanto, h responsabilidade civil (e se, alm disso, cumprirem com os requisitos da existncia
de dano e de causa). Como resultado disso, em casos de danos a esses interesses, os tribunais
nas jurisdies de Direito Civil em raras ocasies faro uma anlise se houve inteno ou no.
Embora o direito da responsabilidade extracontratual anglo-americano inclua um pequeno nmero
de causas explcitas pensadas para remediar unicamente danos infligidos intencionalmente a
interesses concretos,35 esteja ou no presente o requisito estrito da intencionalidade, sempre
pode ser movida uma ao processual quando so causados negligentemente danos vida,
liberdade, integridade fsica e mental, e propriedade.
Dado que desta forma a conduta negligente um denominador comum em todas as jurisdies
em relao ao tipo de conduta que pode dar lugar responsabilidade civil, o Painel se concentra
nas prximas pginas a analisar seus elementos.
33 UK: Bradford Corporation v. Pickles, 1895 A.C. 587; Daily Mirror Newspapers, Ltd. v. Gardner and Another, 1968 2 Q.B. 768; Canada:
Non-Marine Underwriters, Lloyds of London v. Scalera [2000] 1 S.C.R. 551.
34
656
Ver nota 22, p. x, para uma anlise da questo sobre esta conduta que d lugar responsabilidade.
35 Por exemplo, como j foi mencionado, os ilcitos civis (torts) de ataques s pessoas: agresso, ameaas, priso ilegal. Para uma
descrio, ver nota 22, p. x.
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Um ser humano tem uma mente que pode ter conhecimento ou inteno, ou ser negligente, e tambm
tem mos para executar suas intenes. Uma sociedade mercantil no tem nenhuma dessas coisas: deve
agir mediante pessoas vivas, embora nem sempre atravs da mesma pessoa. Consequentemente, a pessoa
que age no fala ou comete atos em nome da sociedade mercantil. Age como se fosse a prpria sociedade
mercantil e a mente que dirige seus atos a mente da sociedade mercantil. No cabe afirmar que a sociedade
seja responsvel vicria. Essa pessoa no age como um servidor, representante, agente ou delegado. Encarna a sociedade mercantil ou tambm poderamos dizer que ouve e fala como se fosse a prpria pessoa da
sociedade mercantil, dentro da sua esfera de atuao apropriada, e a sua mente a da sociedade mercantil.36
O Painel determinou que em todas as jurisdies, na hora de avaliar se uma organizao empresarial agiu com
inteno ou negligncia, o Direito s analisar o estado mental subjetivo de certos funcionrios ou diretores das
sociedades mercantis.37 De uma perspectiva legal algumas das pessoas na empresa so simples mandatrios
ou agentes que no so alm de instrumentos que executam as tarefas e no podemos dizer que representem
seu pensamento ou vontade.38
Em geral, o Conselho Administrativo, o presidente e a diretoria de uma empresa falam e agem em nome da
sociedade mercantil e, portanto, seu estado mental subjetivo ser considerado quando um tribunal busque
provas sobre o estado mental subjetivo da sociedade mercantil.39 O Direito tambm reconhece que s vezes
estes diretores podem delegar suas funes a outros funcionrios da sociedade mercantil, em cujo caso o
estado mental subjetivo destes ltimos pode proporcionar provas do estado mental da sociedade mercantil.
36
37
Por exemplo, England and Wales: Tesco Supermarket v. Nastrass, [1971] 2WLR 1166 (UK).
38
Lord Denning, Bolton (Engineering) Co. v. Graham [1957] 1 Q-B. 159 (UK).
39 Outros diretores e gestores que representam a direo e a vontade da empresa, e que controlam sua atividade. A inteno desses
diretores equivale inteno da empresa e tratada como tal pelo Direito. Lord Denning, Bolton (Engineering) Co. v. Graham [1957] 1 Q-B.
159 (UK).
657
658
41 Na Frana, e em sistemas legais similares: le bon pre de famille (o bom pai de famlia). Na Inglaterra e em Gales ver, por exemplo,
Blyth v. Company of Proprietors of the Birmingham Waterworks (1856) 156 ER 1047, 1049 (UK): A negligncia omitir e fazer algo que um
homem razovel, guiado pelas consideraes que normalmente regulam a conduta dos assuntos humanos, faria, ou fazer algo que um
homem prudente e razovel no faria. Ver para uma anlise da questo, Cees Van Dam, European Tort Law, Oxford University Press.
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ter tido uma sociedade mercantil sobre o risco que sua conduta causasse danos, e b) se foram
tomadas as medidas necessrias para minimizar esse risco. Nas prximas pginas sero
analisados e avaliados estes dois elementos mais detalhadamente.
Ao buscar compreender a forma como o Direito de Danos dar respostas legais a estas duas
perguntas diante de certo conjunto de fatos, importante lembrar que na maioria das jurisdies
nem todo tipo de dano e nem todo tipo de conduta nociva dar lugar responsabilidade legal. O
Direito de Danos pode introduzir requisitos que procuram limitar as circunstncias nas quais
possvel impor responsabilidade legal.42 Por exemplo, em alguns pases de direito anglo-americano
a responsabilidade legal por negligncia requer a existncia de um dever de cuidado.43 Com
o propsito que um indivduo esteja obrigado a esse dever de cuidado, deve prever que sua
conduta pode possivelmente causar danos a esse indivduo particular ou a um novo tipo de
indivduo. Embora as jurisdies de direito continental europeu no examinem se existe dever
de cuidado, algumas podem requerer que a conduta concreta no s ocorra sem respeitar a
mnima diligncia, mas que seja ilegal.44 O significado de ilegalidade varia entre jurisdies
e pode estar ou no definido com preciso, mas geralmente se considera que inclui atos como
a violao do direito de outro indivduo, o no cumprimento de um dever legal ou a violao
de uma norma legal especfica.45 Outras jurisdies no introduzem explicitamente esses
mecanismos de controle em circunstncias nas quais pode surgir responsabilidade por conduta
negligente, mas, como ser analisado na seo 2.3, ao invs disso podem implicitamente limitar
a responsabilidade mediante requisitos aplicveis causa.46
Ver, por exemplo, Reino Unido, Caparo Industries Plc v. Dickman [1990] 2 AC 605, y ver Winfield e Jolowicz, Tort (2006), prr. 5.2 e ss.
44 Ver, por exemplo, o artigo 823 do Cdigo Civil alemo: Uma pessoa que, intencional ou negligentemente, causa uma leso ilegtima
vida, ao corpo, sade, liberdade, propriedade ou outro direito de uma pessoa responsvel por compensar a outra parte pelo dano
que surge disso; e ver artigo 1294, Cdigo Civil austraco; artigo 420, Civil e Cdigo Comercial tailands.
45
46
Esta uma prtica na Frana e em muitas jurisdies que seguem o Direito francs.
659
A sociedade mercantil tem informao real sobre o risco que ocorra uma
47 Wren v. Csr Ltd & Another [1997] NSWDDT 7; (1997) 15 NSWCCR 45 (8 de agosto de 1997), Austrlia, Dust Diseases Tribunal of New
South Wales; John Pinder v. Cape LPC (2006) EWHC 3630 (QB), 20 de dezembro de 2006.
48
660
John Pinder v. Cape LPC (2006) EWHC 3630 (QB), 20 de dezembro de 2006.
49 Wren v. Csr Ltd & Another [1997] NSWDDT 7; (1997) 15 NSWCCR 45 (8 de agosto de 1997), Austrlia, Dust Diseases Tribunal of New
South Wales.
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direitos humanos?
Existe informao disponvel publicamente que avise sobre o risco que ocorram patentes violaes
A sociedade mercantil, guiada pelos exemplos dos processos que cumprem com a devida diligncia,
realizou averiguaes para a) descobrir o risco de causar danos e b) averiguar a que tipo de riscos sua
conduta contribuiria?
661
em certas circunstncias, pode ser imposto certo dever de agir.51 Tanto nas jurisdies de direito
anglo-americano como de direito continental europeu mais provvel que surja a imposio
desse dever quando a empresa tiver uma relao especial com o autor principal, a vtima, o lugar
onde o dano causado ou os meios mediante os quais provocado.
Na verdade, , em relao aos atos e s omisses, em geral, quanto mais prxima for a relao da
empresa com uma vtima, do ponto de vista do tempo e do espao, ou quanto mais prxima for
a relao entre a empresa e o autor principal, quanto durao e profundidade, mais provvel
ser que um tribunal determine que a empresa deveria ter tomado medidas concretas para evitar
o risco que o dano se tornasse realidade.
Tambm segundo o Direito de Danos, quanto maior for o risco, mais cautela tem que ter
uma sociedade mercantil. Isto significa que quanto mais provvel for que os terceiros sejam
prejudicados pela conduta da sociedade mercantil ou quanto mais grave for o dano, maiores sero
as precaues que a sociedade dever adotar. Por exemplo, no caso do amianto, o risco para a
sade considerado to elevado que proibiram o uso desse material. As empresas que tiram os
amiantos dos edifcios tm que proporcionar aos seus funcionrios os melhores equipamentos
de segurana disponveis. As graves consequncias sade do funcionrio que contrai a doena
do amianto (asbestose) requer o maior nvel de cuidado por parte do empregador. Em outras
situaes, onde o risco menos grave ou imediato, poderia ser suficiente advertir as vtimas do
possvel risco.52 Isso no previne o risco, mas reduz as possibilidades que se torne realidade.
Quadro 5. Iniciativas voluntrias: diretrizes para as sociedades mercantis sobre a
previsibilidade do risco e as medidas preventivas
O Painel percebeu que, em algumas situaes, pode haver vrias campanhas pblicas e diretrizes de organizaes privadas de superviso que proporcionaro s empresas que agem em certos entornos bons exemplos de
prticas, graas s quais podero identificar e averiguar os riscos previsveis e, portanto, tomar medidas preventivas. Embora no sejam medidas legais, e no tenham relevncia legal nos processos judiciais civis nacionais,
essas iniciativas privadas podem proporcionar, s vezes, s sociedades mercantis, seus advogados e aos juzes
exemplos eficazes de boas prticas, e indicaes sobre qual seria um comportamento apropriado.
51 Ver para um resumo comparado da legislao europeia, artigo 4: 103, Principles of European Tort Law, www.egtl.org: Pode existir
um dever de agir positivamente para proteger outras pessoas do dano se o Direito assim dispuser, ou se o indivduo cria ou controla uma
situao perigosa, ou quando h uma relao especial entre as partes ou quando a gravidade do dano para a outra parte e a facilidade de
evitar o dano sugeririam a existncia desse dever. Nas jurisdies de direito anglo-americano o que pode ou no surgir da responsabilidade a partir de uma omisso ser tratado mediante uma anlise do dever de cuidado; ver, por exemplo, Caparo Industries Plc v. Dickman
[1990] 2 AC 605. Na Alemanha, considera-se que o artigo 823(1) do Cdigo Civil alemo inclui a responsabilidade por danos aos direitos
ou interesses de outra pessoa causados por omisso: RG 30 de outubro de 1902, RGZ 52, 373; e na Frana o artigo 1.383 do Cdigo Civil
considera que cobre a responsabilidade tanto por atos positivos como por omisses. Para uma anlise da questo, ver Cees van Dam,
European Tort Law, p. 205.
662
52 Por exemplo, em certas condies, um fabricante de medicamentos pode distribuir no mercado medicamentos que tenham certos
efeitos colaterais, desde quando esses efeitos forem informados ao consumidor ou paciente.
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Entretanto, o Painel desejaria tambm observar que uma empresa no pode simplesmente confiar em seguir
as indicaes proporcionadas por essas iniciativas para ter certeza de no se situar dentro da zona de risco
legal. As iniciativas voluntrias existentes no se encarregam de todas aquelas situaes e circunstncias nas
quais entramos em uma zona de risco legal. Alm disso, inclusive quando existem diretrizes voluntrias relevantes pode acontecer que os requisitos legais aplicveis sejam mais elevados ou mais especficos.
Previsibilidade do risco. Em algumas ocasies, a simples adoo e introduo dessas iniciativas enfatizam
que, em certas situaes ou contextos, ou em relao a certas atividades, o risco de danos e violaes dos
direitos humanos geralmente considerado previsvel. Por exemplo, o nmero de indstrias e de ONGs que
promovem cdigos de conduta destinados a fabricantes, vendedores e outras empresas, parte de cadeias de
suprimentos de roupa, enfatizam que existe um risco, geralmente aceito, que nesses contextos podem ocorrer
patentes violaes dos direitos humanos, como so o trabalho forado ou o trabalho infantil.53
Previsibilidade do risco e medidas preventivas. s vezes as iniciativas voluntrias proporcionam exemplos do
tipo de valorizaes que as empresas deveriam realizar com o objetivo de identificar os possveis riscos (previsibilidade) e para identificar o tipo de atividade necessria para mitigar esses riscos (medidas preventivas).
Por exemplo, os Princpios Voluntrios de Segurana e Direitos Humanos estabelecem vrias medidas recomendveis que as sociedades annimas que participam da segurana pblica e privada deveriam tomar para
prevenir possveis riscos e para responder a estes riscos.54
Medidas preventivas. Com frequncia as iniciativas voluntrias proporcionam exemplos do tipo de medidas
que as sociedades mercantis adotariam para minimizar ou eliminar os riscos. Por exemplo, o Sistema de Certificao do Processo de Kimberlei formula uma srie de medidas recomendadas s empresas que compram
e vendem diamantes, dirigidas a minimizar o risco de que mediante o comrcio de diamantes apoiem e fortaleam financeiramente o cometimento de patentes violaes dos direitos humanos.55
Ver p. x.
663
58
South Africa Court of Appeal, Minister Of Safety And Security v. Hamilton (457/2002) [2003] ZASCA 98 (26 de setembro de 2003), at
42; y ver tambm South Africa Court of Appeal, International Shipping Co (Pty) Ltd v. Bentlei (1990 1 SA 680 (A) 700F-H).
59 Uma expresso latina habitual para descrever isto conditio sine qua non. Ver, por exemplo: artigo 3: 101. Causation, Principles
of European Tort Law, http://www.egtl.org. Em ingls isso exige com frequncia o teste da condio necessria, sem a qual o dano no
teria tido lugar. Para o enfoque do direito anglo-americano, ver, por exemplo, Barnett v. Chelsea and Kensington Hospital Management
Committee, 1969 1 QB 428, e para uma anlise da questo, ver: Hoffman, Causation, Law Quarterly Review, 2005, 121 (outubro), 592. Para
poder compreender se necessrio ou no que o vnculo esteja presente ser feita algum tipo de indagao hipottica e retroativa sobre
o que poderia ter acontecido se o curso normal dos acontecimentos tivesse seguido essa conduta em questo no tivesse tido lugar; ver
South Africa Court of Appeal, International Shipping Co (Pty) Ltd v. Bentlei 1990 (1) SA 680 (A); South Africa Court of Appeal, Minister for
Security v. Hamilton, 26 de setembro de 2003, caso n 457/02.
664
60
Ver, por exemplo: Athey v. Leonati 1996, 2 SCR 458 (Canad); March v. E & MH Stramere Pty. Ltd 1991 171 CLR 506 (Austrlia).
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possvel a perpetrao desses abusos. Por exemplo, quando os dissidentes polticos esto
submetidos ao desaparecimento e tortura foradas por uma organizao estatal, vrias aes
diferentes, mas que estejam conectadas, podem contribuir conjuntamente com essa situao
condenvel: as aes diretas dos funcionrios da organizao administrativa; o fornecimento de
uma empresa de transporte e servios utilizados para trasladar os dissidentes; os servios de
uma empresa de tecnologia usada para identificar a localizao dos dissidentes; e uma venda
de equipamentos por um fabricante de armas pensados para torturar. s vezes, o lugar que uma
sociedade mercantil ocupa na cadeia de causa supostamente implica uma participao direta
e ativa em violaes cometidas por um autor principal, por exemplo, se for alegado que os
funcionrios de empresas de segurana privadas participaram no interrogatrio e na tortura de
detidos em prises militares. Em outras situaes, as empresas so acusadas de terem causado
o dano, j que forneceram ao indivduo principal as armas e as ferramentas para provocar o
dano, ou participaram de uma parceria empresarial onde os termos do acordo lhe atribuem uma
obrigao concreta ao outro indivduo cujo cumprimento produz patentes violaes dos direitos
humanos.
Qualquer tipo de conduta pode ser considerada como a causa de um dano, inclusive se
constituir uma pequena parte das atividades empresariais. O Painel considera depois, de forma
mais detalhada, transaes e acordos empresariais concretos, como vender e fornecer bens e
servios, comprar em uma cadeia de suprimentos, financiar, contratar servios e participar de um
acordo empresarial. Argumenta-se que esse tipo de operao comercial uma parte intrnseca
de uma cadeia de causa que leva a que o dano seja causado mediante patentes violaes dos
direitos humanos. O Painel acredita que a natureza da conduta negligente ou intencional , e
deveria ser, irrelevante juridicamente para efeitos da responsabilidade civil uma vez que tenha
sido estabelecido que a conduta forma parte de uma cadeia de causa que leva a uma patente
violao dos direitos humanos.
As sociedades mercantis, s vezes, argumentam que no possvel estabelecer um nexo causal
porque as patentes violaes dos direitos humanos teriam acontecido de todas as formas,
mesmo se a sociedade mercantil no estivesse envolvida. Entretanto, no o objetivo tentar
estabelecer se as violaes patentes dos direitos humanos teriam ocorrido sem a contribuio
da sociedade mercantil, mas se o dano especfico que uma vtima concreta sofreu foi causado
devido conduta da sociedade mercantil, mesmo tendo sido sua contribuio a menor possvel.
Por exemplo, o fato de um Estado usar regularmente trabalho forado no ser relevante para
determinar se uma sociedade mercantil estar por casualidade vinculada com as violaes dos
direitos humanos e com o dano resultante quando a sociedade mercantil fizer um acordo de
parceria empresarial de risco compartilhado (joint-venture) com esse Estado mesmo sabendo
que ele usar trabalho forado para executado. Enquanto nessas circunstncias pode ser verdade
665
que o trabalho forado teria acontecido de todas as formas nesse pas, a questo relevante
se sem o acordo de colaborao empresarial as mesmas vtimas teriam sido implicadas e teria
ocorrido o mesmo dano nessas mesmas circunstncias.
As sociedades mercantis tambm argumentam, s vezes, que se no tivessem negociado com
o Estado, os grupos armados ou outras empresas, algum teria feito. Entretanto, esse fato no
relevante para estabelecer a cadeia de causa. Um tribunal considerar os fatos ocorridos no
caso concreto e no substituiria a conduta da sociedade mercantil com a contribuio hipottica
de outros indivduos no envolvidos nos acontecimentos. irrelevante para estabelecer a causa
que poderia haver sociedades mercantis fazendo fila para ficar na posio da empresa envolvida
se ela decidisse no continuar com o contrato.
666
62 Ver, por exemplo, artigo 3: 201, Principles of European Tort Law, www.egtl.org: Quando uma atividade uma causa no sentido da
seo 1 deste captulo, quando um dano pode ser atribudo a uma pessoa e em que grau depender de fatores como: a) a previsibilidade
do dano que uma pessoa razovel poderia ter feito no momento da ao, considerando particularmente a proximidade no tempo ou no
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previsto por uma pessoa razovel. Como dito, a previsibilidade razovel um padro objetivo que
determina o que uma pessoa prudente teria podido prever nessas circunstncias e tem muita
importncia na hora de estabelecer tanto a negligncia (culpa) como a causa.63 Para determinar se
uma sociedade mercantil foi negligente, a previsibilidade razovel encarrega-se do quo provvel
era que fosse causado algum tipo de dano a certos interesses devido conduta negligente
do indivduo, enquanto que no contexto da causa a questo sobre a probabilidade de que
o dano fosse causado na prtica como produto de uma conduta negligente. Quando se tenta
determinar a causa para impor responsabilidade por negligncia, o requisito da previsibilidade
se relaciona com o fato de que a conduta particular pode causar danos a um interesse concreto,
como danos sade ou propriedade. No necessrio poder prever a sequncia particular dos
acontecimentos que produziu o dano, principalmente nos casos dos danos pessoais.64
Outros elementos importantes seriam quo distante o dano tanto quanto ao tempo como
ao lugar onde ocorre em relao conduta julgada, qual a natureza e o valor do interesse
protegido a causa estabelecida mais facilmente em casos de interesses como a vida e a
sade que em casos de pura perda econmica e qual o cuidado que o indivduo correspondente
utilizou quanto mais descuidada um tribunal considerar que seja uma conduta, mais provvel
ser que a considere parte da cadeia causal.65
s vezes um tribunal pode estabelecer que outro acontecimento ou a conduta de outro indivduo
quebrou a cadeia de causa entre o ato da sociedade mercantil e o dano. s vezes isso denominado
interferncia na cadeia causal.66 Nesses casos, os tribunais podem considerar que o nexo
causal entre o ato da sociedade mercantil e o dano no o suficientemente direto porque o dano
muito remoto em relao conduta da empresa67 ou j no uma consequncia inevitvel
do ato ou a omisso do acusado.68 Entretanto, muito improvvel que a conduta intencional de
outro indivduo seja considerada uma interferncia se essa conduta era previsvel e a sociedade
mercantil tinha uma relao especial com o indivduo.
espao entre a atividade nociva e suas consequncias, ou a magnitude do dano em relao s consequncias normais de uma atividade
como essa; b) a natureza e o valor do interesse protegido (artigo 2: 102); c) o fundamento da responsabilidade (artigo 1:101); d) o mbito
dos riscos ordinrios da vida; e a finalidade protetora da regra que foi infringida.
63
64
Ver para uma anlise da questo, Cees van Dam, European Tort Law (2006), p. 267.
65 Principalmente nas jurisdies do direito continental europeu, onde o Cdigo Civil reflete o enfoque alemo, e tambm podem ser
feitas perguntas como se as consequncias formavam parte dos riscos ordinrios da vida e se quando a causa da regra violada avaliada
pretendia-se proteger o dano sofrido de fato pela vtima.
66
67
68
Este pode ser o enfoque na Frana, ou nos sistemas de direito continental europeu que seguem o enfoque francs.
667
Quando os militares norte-americanos iniciaram um litgio civil contra os bancos que forneceram
cartas de crdito ao governo iraquiano, o Tribunal Distrital dos Estados Unidos considerou
se fornecer as cartas de crdito tinha sido a causa ou no das leses fsicas sofridas pelo
Exrcito durante a Guerra do Golfo quando os Estados Unidos e as foras aliadas explodiram
um depsito de armas qumicas. As cartas de crdito foram usadas pelo governo iraquiano em
transaes realizadas com fornecedores de produtos qumicos. O Tribunal declarou que, nessas
circunstncias, o dano sofrido no era um resultado previsvel da concesso de cartas de crdito:
O que os demandantes pediram que o Tribunal aceitasse que, ao fornecer cartas de crdito aos
fabricantes de produtos qumicos, o banco deveria ter previsto o risco que se esses produtos
qumicos fossem vendidos ao Iraque; Sadam Hussein usaria esses produtos para fabricar armas
letais, que essas armas seriam armazenadas em um local que um dia seria bombardeado por
foras da coligao; que as bombas acertariam no alvo e detonariam as armas qumicas; que
a detonao causaria uma liberao de emisses txicas; que essas emisses permeariam
a atmosfera; que os demandantes estariam presentes nessa atmosfera, respirariam essas
emisses e sofreriam as leses alegadas. Considerando a sucesso de acontecimentos, este
Tribunal deve concluir que no houve nada que sugerisse inteligncia mais precavida que uma
carta de crdito causaria o dano que os demandantes alegam.69
Quadro 6. Perguntas prticas sobre a causa
O Painel acredita que uma sociedade mercantil que pretenda evitar o risco de responsabilidade civil por
cumplicidade em patentes violaes dos direitos humanos deveria fazer as seguintes perguntas quando quiser
saber se um tribunal considerar sua conduta como causa dos danos no caso de uma demanda civil ser
apresentada:
sociedade mercantil e a clara violao dos direitos humanos? Ou seja, a conduta da sociedade
mercantil de alguma forma poderia contribuir com a perpetrao de uma clara violao dos direitos
humanos?
A sociedade mercantil pode prever ou poderia ter previsto (a partir de uma investigao e da avaliao
do risco) o risco que sua conduta contribuiria para causar um tipo concreto de dano (por exemplo, leses
pessoais) ou um dano a um interesse concreto (por exemplo, a vida ou a liberdade pessoal)?
668
69 James Stutt et al. v. the De Dietrich Group et al., United States District Court, E.D. New York, F Supp.2d, 2006 WL 1867060, p. 17, 30 de
junho de 2006.
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Quanto a empresa se arrisca com sua conduta ao se aproximar do resultado dentro da cadeia de
causa que conduz patente violao dos direitos humanos?
669
violaes dos direitos humanos. Na sua anlise, o Painel identificou vrias perguntas que sero
feitas nos tribunais na hora de decidir se algum deve ser considerado responsvel diante de um
conjunto especfico de fatos. So as mesmas perguntas que foram feitas na seo 1.2:
Foi causado um dano aos interesses das vtimas protegidos pela lei?
A sociedade mercantil sabia que sua conduta ofereceria um risco de causar danos
aos interesses da vtima ou uma empresa responsvel nessas circunstncias poderia
ter sabido?
Se esse risco for considerado, a empresa adotou as medidas preventivas que
uma empresa responsvel teria adotado com o objetivo de impedir que o risco se
concretizasse?
Por ltimo, a conduta da sociedade mercantil contribuiu com a causa do dano?
No prximo captulo, o Painel analisa a utilizao destas perguntas no contexto de vrias situaes
factuais possveis que costumam habitualmente dar lugar a acusaes de patentes violaes dos
direitos humanos.
3. A APLICAO DO DIREITO
DE DANOS NAS ACUSAES
ESPECFICAS DE CUMPLICIDADE
As empresas devem enfrentar acusaes como cmplices de patentes violaes dos direitos
humanos em numerosas situaes. Estas acusaes so feitas com frequncia quando as
sociedades mercantis fazem transaes empresariais, ou estabelecem e permanecem em
uma relao mercantil com outro indivduo que est cometendo patentes violaes dos direitos
humanos. Nas prximas pginas, o Painel explora a possvel aplicao do Direito de Danos a alguns
dos tipos de interao e relaes empresariais que podem gerar acusaes de cumplicidade.
Nestas situaes, compreender se uma empresa pode ser legalmente considerada responsvel
implica olhar a situao atravs da lente das quatro perguntas destacadas no final do captulo
anterior.
Dado que os fatos de cada situao individual variam, as respostas a estas perguntas e a deciso de
qualquer tribunal sobre se deve determinar a responsabilidade legal tambm variar. Igualmente,
670
alm da anlise dos fatos, o Painel determinar que as consideraes de poltica pblica tero uma
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671
deteno de diferentes pases e interrogados. Foi denunciado que os prisioneiros no podiam se comunicar por
vrios perodos de tempo, e em alguns casos foram submetidos desapario forada e torturados. Embora as
situaes nas quais os prisioneiros estavam detidos divergiam, em todos os casos, sua deteno e transferncia
ocorreram supostamente sem respeitar os procedimentos legais normais de extradio, deportao, expulso
ou translado. Foi negado o direito de ver suas famlias, advogados e funcionrios do consulado dos seus pases e
sua deteno no foi supervisionada judicialmente durante o longo perodo da sua deteno.
Em 2007, algumas destas pessoas apresentaram uma demanda civil nos Estados Unidos contra a companhia
de aviao Jeppesen Dataplan.76 A demanda alegava que a sociedade mercantil contribuiu com as patentes violaes dos direitos humanos cometidas pelo governo dos Estados Unidos, por ter fornecido servios logsticos
e de transporte a funcionrios norte-americanos, que supostamente foram usados para transferir os prisioneiros a localizaes secretas, fora da proteo do Direito, onde foram submetidos a torturas e, posteriormente,
tornaram-se desaparecidos. A demanda alegava que a sociedade mercantil organizou planos de voo e realizou
as formalidades alfandegrias; garantindo as autorizaes de aterrisagem e decolagem necessrios; organizou
a alimentao, o alojamento e o transporte terrestre; contratou servios de segurana, o carregamento de
combustvel e a manuteno das aeronaves. Na demanda, a sociedade mercantil era acusada de fornecer ao
governo norte-americano servios que sabia ou deveria ter sabido que permitiriam que esse governo submetesse de forma sucedida esses homens a traslados, e detenes secretas a lugares onde seriam torturados.
Quando a demanda foi apresentada, o governo norte-americano apresentou uma petio para intervir no caso
e solicitou seu arquivamento por se referir a assuntos sob a proteo da imunidade como segredos do Estado.77 Em 2008, o tribunal norte-americano rejeitou a demanda por prejudicar os segredos do Estado.78
Como resultado da petio do governo norte-americano de que o caso fosse arquivado e a subsequente deciso do tribunal, a sociedade mercantil no teve que responder demanda, mas observou que se reservava
ao direito de apresentar defesas factuais e jurdicas.79 Posteriormente, os demandantes apelaram deciso
do tribunal, alegando que o tribunal aplicou de maneira errnea a imunidade por segredos de Estado e que o
tribunal norte-americano deveria saber do caso.80
77 Mohamed v. Jeppesen Dataplan, Inc., Reply in Support of Motion to Dismiss, or, in the Alternative, for Summary Judgment by the
United States of America, 18 de janeiro de 2008.
78 Mohamed v. Jeppesen Dataplan, Inc., 539 F. Supp. 2d 1128, N.D.Cal., 2008., 13 de fevereiro de 2008 http://www.aclunc.org/cases/
active_cases/asset_upload_file957_7038.pdf.
79 Mohamed v. Jeppesen Dataplan, Inc., Defendant Jeppesen Dataplan, Inc. Statement of Non-Opposition a (1) la Motion to Intervene
e (2) la Motion to Dismiss, or, in the Alternative, for Summary Judgment do governo dos Estados Unidos.
672
80 http://www.aclunc.org/cases/active_cases/mohamed_v._jeppesen_dataplan,_inc.shtml
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Conhecimento
Quando uma sociedade mercantil proporciona a outro indivduo bens e servios que esse
indivduo utiliza para cometer patentes violaes dos direitos humanos, a primeira pergunta que
o Direito de Danos far vai ser se a sociedade mercantil sabia ou deveria ter sabido, ou como os
produtos ou servios seriam usados.
Ao decidir se a sociedade mercantil deveria ter sabido o que iria ocorrer, grande parte da deciso
depender da natureza do produto ou do servio fornecido e tambm da natureza da sociedade
mercantil, a organizao ou o rgo pblico que utiliza o produto ou servio. Em geral, quanto
mais adequado for o uso de um produto ou servio para infringir os direitos humanos, mais
desconfiado o fornecedor ter que ser. Sobre isto, frequentemente so traadas distines entre:
bens ou servios genricos, que podem ser usados de diversas maneiras e que, de certa forma,
o comprador utiliza mal; bens e servios produzidos sob encomenda para um ator concreto com
uma finalidade concreta em mente; e bens e servios inerentemente perigosos.
Como ponto de partida, o mais provvel que o Direito no considere que uma sociedade
mercantil que fornea produtos ou servios genricos deveria ter previsto que por cauda do
uso indevido destes produtos haveria terceiros que seriam vtimas de patentes violaes dos
direitos humanos.
Entretanto, pode ser diferente se houve circunstncias especiais ou quando a sociedade mercantil
sabia sobre o risco de causar esse dano, ou poderia ter sabido. Os fatos sero determinantes
a este respeito, principalmente em relao a qual era a relao da sociedade mercantil com a
vtima ou com o autor principal, e tambm ser relevante no contexto no qual o fornecimento ou
a prestao dos bens e servios aconteceu. Por exemplo, s vezes as sociedades mercantis so
acusadas de cumplicidade porque forneceram bens da sociedade a uma variedade de indivduos
sem cobrar nada por isso e esses indivduos os usaram para cometer patentes violaes dos
direitos humanos. Na maioria desses casos, os indivduos envolvidos eram foras militares
ou grupos armados. O Painel considera que nessas situaes, se for considerado que pode
haver uma relao entre a sociedade mercantil e o outro indivduo, como ocorre quando os
equipamentos so compartilhados, pode ser conveniente que uma empresa tome precaues e
tente saber os fins para os quais o material fornecido poderia ser usado.
O Painel determinou tambm que o Direito se inclinar com maior frequncia a considerar que o
risco de causar danos foi razoavelmente previsvel no caso de bens e servios sob encomenda,
ou bens e servios inerentemente perigosos. Quando esses produtos e servios so usados
para infringir o Direito, h um maior risco de se pressupor que a sociedade mercantil sabia ou
673
deveria ter sabido os fins para os quais seus produtos ou servios seriam usados. Por exemplo,
na demanda judicial contra a empresa de aviao mencionada, a sociedade mercantil foi acusada
de saber das necessidades especficas dos rgos administrativos dos Estados Unidos em
relao ao transporte de avio e dos suspeitos de terrorismo mantidos em segredo, que eram
colocados disposio de autoridades de outros pases. Neste contexto, foi alegado que a
sociedade mercantil sabia, ou deveria ter sabido, quais eram as circunstncias que rodeavam os
voos porque trabalhava de perto com os rgos administrativos norte-americanos para criar um
entorno no qual as circunstncias dos voos eram mantidas em segredo.
Na prtica, haver zonas cinzentas entre os dois extremos: o do previsvel e o do no previsvel.
O Painel opina que uma sociedade mercantil que queira estar em uma zona segura do Direito
de Danos necessita estar vigilante e alerta, e obter o conhecimento que lhe permita saber quais
so as possveis consequncias para os terceiros quando uma empresa fornece bens ou presta
servios a um indivduo particular.
Medidas preventivas
Se uma sociedade mercantil sabia ou tinha razes para acreditar que seus produtos ou servios
podiam ser mal utilizados para perpetrar patentes violaes dos direitos humanos, o Direito de
Danos exigir que uma empresa faa as investigaes apropriadas em relao aos riscos. Como
resultado disto, e com o propsito de evitar incorrer em responsabilidade civil, uma sociedade
mercantil pode necessitar que se realize uma avaliao apropriada do risco, por exemplo, sobre a
possvel utilizao indevida ou as consequncias imprevistas de fornecer um produto ou servio.
Em relao venda de bens, a responsabilidade da empresa de vigiar o risco no termina
simplesmente depois de vender seu produto. Quando existe um risco previsvel, para cumprir
com o nvel de precauo que a lei considera que uma pessoa razovel teria tomado, s vezes as
empresas manufatureiras precisaro vigiar seus produtos e a segurana deles desde o momento
em que deixarem suas instalaes at chegar ao cliente final e o tempo no qual o produto for
usado. Embora essas obrigaes estejam definidas com menos clareza em relao s empresas
que fornecem os servios, o Painel considera que o Direito de Danos tambm consideraria que
os fornecedores de servio deveriam vigiar e controlar no futuro os possveis riscos.
Quando existe um risco previsvel de causar danos, o Direito requerer com frequncia que
sejam adotadas aes adicionais por parte da empresa. Quais sero essas aes depender,
primeiramente, do tamanho do risco. Se o risco for substancial ou real, concebvel que o
Direito considere que a sociedade mercantil deveria evitar concluir o acordo (proporcionar os
674
bens ou fornecer os servios parte envolvida nas patentes violaes dos direitos humanos). Se
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o risco for pequeno, mas ainda possvel que ocorra, podem ser requeridas medidas de menor
impacto. Por exemplo, o Direito pode considerar razovel exigir do fabricante que obtenha um
compromisso claro do comprador sobre como o bem ser usado.
Causa
Tambm ser necessrio que exista um vnculo causal entre o fornecimento de bens e a prestao
de servios, e o dano sofrido em consequncia das patentes violaes dos direitos humanos. Ao
mesmo tempo isto traz a questo se o fornecimento de bens ou a prestao de servios constituram
um elemento eficaz da cadeia de causa e, no caso de ser considerada juridicamente uma causa, se foi
suficientemente integrado na cadeia de causa a ponto de ser previsvel que o dano sofrido ocorresse
em consequncia disso. Novamente, surgiro questes sobre as relaes entre empresas, e tambm
sobre a natureza do bem ou servio prestado. Por exemplo, quando uma sociedade mercantil trabalha
bem prximo de outro indivduo e fabrica bens ou cria servios para um fim especfico que implica
o cometimento de patentes violaes dos direitos humanos, ser mais provvel que a conduta da
sociedade mercantil seja considerada parte integral da cadeia de causa.
Observaes gerais
Quando se tratar do fornecimento de bens ou da prestao de servios, o Painel determinou que
um elemento particularmente importante ser a relao da sociedade mercantil com as vtimas das
patentes violaes dos direitos humanos. Em um pas de direito anglo-americano, isso se reflete no
esforo em estabelecer se a sociedade mercantil tinha algum dever de cuidado com as vtimas. Tanto
nos pases de direito anglo-americano como de direito continental europeu, tambm ser relevante
a questo da previsibilidade e as consideraes sobre poltica pblica que surgirem no contexto da
causa. Esse problema foi colocado em um caso britnico onde fundamentalmente uma empresa
manufatureira era acusada de contribuir com os assassinatos de uma ativista pela paz e de vrios
civis palestinos cometidos pelas foras de defesa israelenses, por ter fornecido retroescavadeiras que
foram usadas para destruir casas nos territrios ocupados da Palestina, onde centenas de pessoas
morreram por causa disso. Nesse caso, o Tribunal do Distrito disse: Segundo os princpios do dever
e da causa, a pretenso dos demandantes carece de fundamento dado que no h nada ilegal na
venda legal de um produto sem defeitos a um cliente que depois o usa fraudulosamente para causar
danos a um terceiro.81 O Tribunal opinou que, na ausncia de uma relao especfica entre a vtima e
a empresa, podia ser garantido que no existia um dever de cuidado.82
81 United States District Court, W.D. Washington: Cynthia Corrie v. Caterpillar Inc., 403 F. Supp. 2d 1019, 22 de novembro de 2005, p.13.
http://ccrjustice.org/files/Corrie_decision_11_05_0.pdf.
82
Ibd.
675
Considerando isto, o Painel acredita que quanto mais prxima ou mais especial for a relao de
uma sociedade mercantil com as vtimas das patentes violaes dos direitos humanos, mais
provvel ser que seja considerado previsvel o risco de causar danos, e para os fins da causa,
ser considerado menos remoto o dano sofrido em relao ao ato original da empresa que vendeu
um bem ou prestou um servio a um indivduo que depois o usou para causar danos. Entretanto,
o Painel desejaria destacar que, no caso que acabamos de explicar, a opinio do Tribunal do
Distrito dos Estados Unidos de que o uso das retroescavadeiras pelo Exrcito para causar danos
aos civis era demasiado remoto em relao venda deveria ser interpretada no contexto da
deciso definitiva do Tribunal, onde foi declarado que a demanda interferiria na poltica exterior
dos Estados Unidos, porque a venda das retroescavadeiras era parte de um programa formal de
vendas de equipamentos militares.83 Esta deciso foi ratificada por um tribunal de apelao:84
O fator decisivo aqui que as vendas da Caterpillar a Israel foram pagas pelos Estados Unidos.
Embora sejamos conscientes de que temos que analisar cada uma das pretenses individuais,
cada pretenso inevitavelmente se baseia na premissa nica de que a Carterpillar no deveria
ter vendido as retroescavadeiras s foras de defesa israelense. Entretanto, essas vendas foram
financiadas pelo Poder Executivo de acordo com um programa do Congresso que lhe outorgava
discrio ao Executivo no que se refere aos interesses norte-americanos de segurana nacional
e poltica exterior. Abrir este processo necessariamente implicaria que o Poder Judicirio do pas
questionasse a deciso do Poder Executivo em conceder uma ampla ajuda militar a Israel.85
Na opinio do Painel, esta ltima razo pode ter sido o elemento decisivo que fez que o Tribunal
do Distrito no considerasse se era pertinente fazer uma exceo em relao ao pressuposto
geral que as sociedades mercantis no so legalmente responsveis quando fornecem produtos
ou servios genricos de uso diverso.
676
84
United States Court of Appeals, Ninth Circuit: Cynthia Corrie v. Caterpillar Inc., 503 F.3d 974, 17 de setembro de 2007.
85
Ibd., p. 982.
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de trabalho infantil quando se descobre que h crianas envolvidas na fabricao dos produtos
adquiridos por essas empresas a seus fornecedores. Tambm so acusadas de serem cmplices
do trabalho forado, quando se considera que h trabalhadores adultos cujo trabalho feito
em condies de escravido criadas por seus fornecedores. Em alguns desses casos, foram
apresentadas demandas judiciais civis. No contexto das cadeias de fornecimento, tambm h
acusaes de cumplicidade em situaes distintas dos casos de trabalho forado ou infantil.
Por exemplo, as empresas foram acusadas de cumplicidade pelo assassinato e tortura de
sindicalistas por grupos paramilitares supostamente contratados por empresas das suas cadeias
de fornecimento. Frequentemente tambm so apresentadas acusaes de cumplicidade contra
os refinadores de metais preciosos e os joalheiros, uma vez que so acusados de contribuir
com as patentes violaes dos direitos humanos por grupos armados quando compram metais
preciosos ou diamantes desses grupos, financiando com isso suas atividades.
Mais uma vez, o Painel determinou que, quando cometida uma clara violao dos direitos
humanos na produo ou proviso de bens procedentes de uma cadeia de fornecimento, para
entender se uma empresa que compra esses bens poderia incorrer na responsabilidade civil
dever-se-ia analisar as questes relativas previsibilidade, s medidas preventivas e causa.
Conhecimento
A questo do conhecimento se referir se a sociedade mercantil sabia que poderiam ocorrer
patentes violaes dos direitos humanos no contexto da cadeia de fornecimento ou produo,
ou era razovel que isso acontecesse. Por exemplo, quando um fornecedor esteve associado
no passado com patentes violaes dos direitos humanos, uma sociedade mercantil saber os
riscos de cometer as violaes, ou teria sido muito fcil ter sabido. Inclusive quando no h esse
conhecimento, o Direito de Danos considerar que uma pessoa razovel teria feito uma anlise
dos possveis riscos das patentes violaes dos direitos humanos terem ocorrido relacionandose com sua cadeia de fornecimento. No caso do trabalho infantil, por exemplo, inclusive se no
houver um conhecimento especfico em relao s prticas de um fornecedor particular, ser
considerado que o risco que um fornecedor possa estar usando trabalho infantil poderia ser
razoavelmente previsto quando era de conhecimento pblico a existncia de trabalho infantil no
pas onde o fornecedor exerce suas atividades.
Medidas preventivas
O Direito de Danos analisar vrios elementos para avaliar se a sociedade mercantil tomou
as medidas preventivas requeridas com o fim de evitar que sua conduta contribusse com as
violaes no caminho de adquirir produtos do seu fornecedor. Uma medida preventiva direta
677
seria que a empresa evitasse fazer negcios com o fornecedor. Entretanto, se isto no for
possvel ou razoavelmente vivel, o Direito pode considerar que a sociedade mercantil tem
certas obrigaes com aqueles que sofrem danos e pode requerer que tome medidas ativas
para garantir sua proteo. Isto ser particularmente aplicado em situaes nas quais aqueles
que sofrem danos so funcionrios do fornecedor ou quando a sociedade mercantil era o nico
comprador do fornecedor em questo ou suas ordens constituam a parte mais importante da
atividade empresarial do fornecedor.
O Painel determinou que muitas vezes a relao de uma sociedade mercantil com seus
fornecedores no poder ser considerada uma transao neutra entre comprador e vendedor,
mas que na prtica haver uma relao muito mais prxima. Por exemplo, s vezes o fornecedor
tambm uma subsidiria da empresa compradora. Nesses casos, os requisitos relativos s
medidas preventivas e os processos de diligncia devida que uma sociedade mercantil tem que
cumprir sero mais rigorosos, e algo parecido tambm acontecer com a previsibilidade, que
ser mais difcil de negar.
Em geral, quanto mais prximo o fornecedor estiver da sociedade mercantil na cadeia de suprimentos
(ou seja, quantos menos intermedirios houver entre o fornecedor e a sociedade mercantil), mais
prximo se considerar que as vtimas esto da sociedade mercantil compradora e mais provvel
ser que o Direito a obrigue a tomar aes positivas para proteger essas vtimas que esto em
perigo e podem sofrer danos. Entretanto, inclusive quando um fornecedor estiver distante da
empresa compradora por vrios elos da cadeia de suprimento, o nvel das medidas preventivas
requeridas aumentar em funo da importncia que esse fornecedor tiver entre outros no produto
final adquirido pela sociedade mercantil e da gravidade das violaes dos direitos humanos.
Causa
Estes fatores tambm tero relevncia quando o tribunal decidir que a conduta da empresa est
suficientemente integrada no cometimento das violaes a ponto dos requisitos da causa serem
cumpridos. Por exemplo, quando so produzidos bens mediante o trabalho forado e a empresa
compradora for a nica que compra produtos desse fornecedor concreto, um tribunal pode
decidir que o comprador desses bens foi uma das causas do dano sofrido pelos trabalhadores.
O motivo seria que, em uma situao como essa, a empresa compradora pode ter determinado
as condies da venda ao ser o nico comprador, e entre essas condies estaria o preo e o
ritmo da produo. Entretanto, se a sociedade mercantil uma entre vrias compradoras, e suas
compras representam s uma pequena quantidade da renda total do fornecedor, o vnculo causal
entre a compra e o uso de trabalho forado pode ser considerado mais fraco.
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Observaes gerais
O Painel determinou que, considerando a relao prxima que existir com frequncia entre uma
sociedade mercantil e seus fornecedores, e devido ao fato que muitas vezes ser considerado
que uma sociedade mercantil tem uma obrigao especial de cuidar dos seus funcionrios,
empreiteiros e fornecedores, uma empresa prudente tomar vrias medidas para investigar os
riscos e evit-los, visando permanecer do lado correto da lei. Concretamente, o Painel acredita que
a orientao para uma sociedade mercantil sero critrios como, por exemplo, se o comprador
adotou ou no mecanismos de vigilncia apropriados e eficazes em relao s prticas dos seus
fornecedores, ou se a empresa compradora negociou equitativamente os preos de compra e
os prazos das entregas, j que esse tipo de critrios ser os que o Direito considerar na hora de
decidir se deve existir responsabilidade.
679
680
88 United States Court of Appeals for the 9th Circuit, Doe I et al. v. Unocal Co., et al., 395 F.3d 932 C.A.9 (Cal.), 18 de setembro de 2002.
Esta sentena ficou sem efeito desde ento j que as partes chegaram a um acordo extrajudicial.
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se beneficiavam dessa prtica.89 O tribunal passou a determinar que havia provas que indicavam
que a Unocal sabia ou deveria saber que sua conduta, includos os pagamentos e as instrues
que foram dadas aos servios de segurana e a construo de infraestruturas, ajudaria ou incitaria
ao Exrcito de Mianmar a obrigar os demandantes a efetuar trabalho forado.90
Medidas preventivas
Se o Direito considera que o risco de causar danos era razoavelmente previsvel, ento,
no contexto de uma parceria empresarial ou do risco compartilhado, a lei pode exigir da
sociedade mercantil que tome medidas preventivas substanciais, por exemplo, negociando
certas condies que garantiro a proteo dos direitos humanos para terceiros prejudicados
pelas atividades conjuntas. Isto ser particularmente certo quando os riscos relacionados
com a execuo da conduta puderem terminar causando graves danos aos seres humanos.
O nvel de medidas preventivas requeridas pode estar tambm determinado pela identidade
das possveis vtimas e a relao da sociedade mercantil com essas vtimas. Se as vtimas
forem funcionrios do scio da parceria de risco compartilhado, que foram contratados no
contexto dessa parceria, ento a sociedade mercantil pode necessitar que se adotem medidas
preventivas especialmente rigorosas. Pode ser tambm necessrio um elevado nvel de
diligncia se, por exemplo, as possveis vtimas forem civis que vivem perto do projeto da
parceria de risco compartilhado.
Causa
Por ltimo, os tribunais consideraro se a conduta da sociedade mercantil contribuiu para causar
o dano. O Direito pode considerar que os prprios termos do acordo da parceria permitem
estabelecer a existncia de causa quando o scio mercantil for obrigado a cometer certos atos
concretos. Por exemplo, pode ser que um acordo da parceria atribua um papel especial ao scio
mercantil e, portanto, dependendo das circunstncias, o Direito pode considerar se a parceria
no teria sido constituda, o dano no teria sido feito nas mesmas circunstncias ou com as
mesmas vtimas.
Ibd., p. 947.
90
681
tornasse realidade? Por ltimo, a conduta da sociedade mercantil contribuiu em causar o dano?
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Depois dos assassinatos, iniciou-se um pleito civil contra a Drummond e sua subsidiria nos Estados Unidos,
onde era denunciada a responsabilidade dessas sociedades mercantis em relao ao ocorrido, j que, segundo
os demandantes, os assassinatos ocorreram como parte de um acordo entre as sociedades mercantis e os
paramilitares, portanto as empresas forneciam apoio material aos grupos paramilitares.91
A sociedade mercantil negou todas as acusaes, e declarou que nem ela nem seus diretores tinham
participado das mortes dos sindicalistas, e observou que no fez nenhum pagamento nem realizou nenhuma
transao com os grupos ilegais.92
Durante o processo judicial, o jri absolveu a sociedade mercantil, e declarou que ela no tinha culpa. A sociedade
mercantil comemorou essa deciso93 Os demandantes apelaram da deciso e alegaram, entre outras coisas, que
o Tribunal do Distrito equivocadamente no lhes permitiu apresentar depoimentos de testemunhas que
teriam demonstrado que os paramilitares assassinaram esses homens como parte de um acordo com diretores
da sociedade mercantil, onde estava combinado que receberiam um pagamento por ter feito isso.94
93
94 http://www.iradvocates.org/Drummond_Pls%20Opening%20Brief.pdf.
683
prestem servios de segurana em um entorno onde h patentes violaes dos direitos humanos,
cria as circunstncias nas quais as violaes so cometidas.
Conhecimento do risco
Baseado nisso, o Painel acredita que, quando se tenta estabelecer se a empresa sabia ou deveria
ter sabido do risco, o Direito de Danos esperar que uma sociedade mercantil prudente faa
algumas averiguaes com o propsito de compreender quais so os riscos quando contratam
prestadores de servios de segurana e quais riscos inerentes h para os terceiros.
O Painel considera que sempre ser requerida uma avaliao dos riscos quando, considerando
as circunstncias, seja inerente prestao de servios de segurana contatos fsicos diretos
entre os prestadores do servio e outras pessoas. Inclusive quando os acordos de prestao de
servios no implicarem inerentemente interaes com indivduos ou comunidades, ou o uso da
fora (e com isso o Direito pode considerar que o risco ou o dano era menos previsvel ou menos
provvel), ainda ser considerado necessrio fazer uma avaliao dos riscos. Essa avaliao deveria
considerar explicitamente o risco dos prestadores de servios de segurana cometerem patentes
violaes dos direitos humanos. O risco costuma ser considerado alto quando a situao instvel
ou regularmente esto sendo cometidas patentes violaes dos direitos humanos, ou quando o
indivduo contratado tem antecedentes por violaes dos direitos humanos.
Medidas preventivas
Dado que o risco de causar danos ser sempre previsvel em contratos de prestao de servios
de segurana e ser substancial, s vezes possvel exigir que uma sociedade mercantil
contratante de servios de segurana adote medidas preventivas estritas. A medida preventiva
mais evidente pode ser simplesmente que a sociedade mercantil se abstenha de usar os servios
do prestador correspondente. Entretanto, s vezes pode no ser possvel fazer isso, e nesses
casos, o Direito pode avaliar se a contratante tentou fazer que as empresas de segurana se
comprometessem a no cometer patentes violaes dos direitos humanos, ou se estabeleceu
obrigaes estritas de superviso, informao e comando.
O Painel observou que, em muitos casos nos quais uma sociedade mercantil tenha sido
supostamente cmplice de patentes violaes dos direitos humanos, cometidas pelos
prestadores de servios de segurana, no s no foi tomado esse tipo de medidas preventivas,
mas a sociedade mercantil tambm foi acusada de ter ignorado o risco ou de ter tido na prtica
um papel ativo nas violaes.
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Causa
As consideraes anteriores tambm sero relevantes no tocante s questes relativas ao
cumprimento dos requisitos de causa. Os fatores que estabelecem a causa podem incluir a
conduta decidida da sociedade mercantil para ordenar ao indivduo correspondente que lhe
fornea segurana, ou sua falta de interesse em deter o indivduo correspondente para que no
cause danos s vtimas. s vezes pode ser que uma sociedade mercantil realize aes adicionais
que contribuem ainda mais com o cometimento de patentes violaes dos direitos humanos.
Por exemplo, s vezes as acusaes de cumplicidade no s afirmam que os prestadores de
servios de segurana supostamente cometeram patentes violaes dos direitos humanos,
mas que a sociedade contratante tambm forneceu armas e ajuda logstica aos prestadores de
segurana ou teve uma interveno ativa nos abusos.
Como nas situaes anteriores, a relao da sociedade mercantil com as vtimas ser
relevante para a avaliao que o Direito far se era previsvel, quais medidas preventivas
poderiam ser tomadas e se os elementos da causa so cumpridos. Por exemplo, se as vtimas
moram perto do lugar de atividade da sociedade mercantil ou so membros conhecidos da
comunidade que protestam contra as atividades da sociedade mercantil nessa regio, o
Direito pode requerer que a empresa considere a segurana destas pessoas quando avaliar
os riscos da sua atividade. Essa obrigao ser ainda maior se as vtimas forem funcionrios
da sociedade mercantil.
Quadro 9. Alm da cumplicidade: as violaes dos direitos humanos como consequncia
dos danos causados ao meio ambiente
O dano resultante das atividades perigosas: responsabilidade objetiva
Em todas as jurisdies, uma sociedade mercantil pode ser considerada legalmente responsvel quando realiza
uma atividade anormalmente perigosa que causa danos, independentemente se teve ou no culpa ou das medidas
que adotou para prevenir o dano. Mais uma vez, se est diante de uma forma de responsabilidade objetiva
(ou responsabilidade absoluta) e tanto o direito da responsabilidade extracontratual anglo-americano como o
continental europeu contemplam alguma forma de responsabilidade objetiva.95 Um nmero sempre crescente
de normas ou leis bsicas que contemplam este tipo de responsabilidade complementado progressivamente
95 Em algumas jurisdies, as duas frases significam a mesma coisa. Em outras, responsabilidade absoluta impe um padro superior j que no admite nenhuma defesa exceto em caso fortuito ou sabotagem; ver, por exemplo, M.C. Mehta v. Union of India, WP
12739/1985 (1986.12.20) (Oleum Gas Leak Case); ver tambm, US Restatement (Second) of the Law of Torts, 519. Para uma sntese do
direito comparado europeu sobre quando surge essa responsabilidade estrita, ver: artigo 5.101, Principles of European Tort Law, www.
egtl.com. Nos pases de direito anglo-americano, alm da legislao que contempla a responsabilidade objetiva, h uma ao processual
no Direito de Danos que permite reivindicar a responsabilidade objetiva quando uma empresa usa substncias nos seus terrenos que, no
caso de vazar ou ter efeitos fora do lugar das atividades, causam um grave dano, ver Rylands v. Fletcher 1865 3 H&C 774; 159 ER 737.
685
com uma legislao especfica que reconhece novas situaes s quais este tipo de responsabilidade se aplica,
principalmente nos casos de responsabilidade por produtos defeituosos e dano ambiental
Quando, em 1985, houve um vazamento de cido sulfrico fumegante em uma fbrica na ndia, que prejudicou
a sade dos indivduos que moravam perto dali, as pessoas que ficaram doentes apresentaram uma ao civil
contra a sociedade mercantil responsvel perante os tribunais indianos. No transcurso do processo judicial, o
Tribunal Supremo indiano desenvolveu uma teoria da responsabilidade absoluta.
Uma empresa dedicada a uma indstria de risco ou inerentemente perigosa deve ter ser um dever absoluto
e indelegvel com a comunidade: garantir que no ocorrero resultados nocivos por causa da atividade que
desempenha. Essa atividade insegura ou inerentemente perigosa para um benefcio privado s pode ser
tolerada com a condio que a empresa indenize aquelas pessoas que sofrem por causa do desenvolvimento
dessas atividades inseguras ou potencialmente perigosas, independentemente se so realizadas com
precauo ou no. A empresa responsvel absoluta e objetivamente, e deve recompensar todas aquelas
pessoas prejudicadas pelo acidente; essa responsabilidade no est submetida a nenhuma das excees
aplicadas em relao ao princpio da responsabilidade objetiva no Direito de Danos.96
96
M.C. Mehta v. Union of India, WP 12739/1985 (1986.12.20) (caso Oleum Gas Leak).
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que seriam cometidas patentes violaes dos direitos humanos pelos servios de segurana, no
contexto da prestao de servios de segurana.
687
do tribunal satisfaa as demandas por justia das vtimas e contribua at certo ponto para cobrir
os custos reais do dano sofrido, a menos que a deciso tenha publicidade, o efeito preventivo
que muitas vtimas desejam diminui e s ser conseguido realmente mediante essa publicidade.
A preveno geral tenta garantir que a empresa infratora mude seu comportamento futuro e
outras empresas tambm evitaro ter condutas parecidas.
A natureza de outras dificuldades adere ao prprio sistema de funcionamento da responsabilidade
civil e tem quatro que particularmente merecem destaque. Em primeiro lugar, as normas sobre
prescrio podem impedir que uma demanda civil seja apresentada se os acontecimentos
ocorrerem em um certo nmero de anos antes de serem denunciados. Em segundo lugar, a
forma como o Direito de sociedades trata cada organizao empresarial como uma pessoa
jurdica separada, inclusive dentro de uma mesma famlia empresarial, pode implicar que
surjam dificuldades quando se quer responsabilizar uma empresa, mesmo em casos nos
quais se suponha o conhecimento dos fatos e conste o apoio conduta da sua subsidiria. Em
terceiro lugar, s vezes a necessidade de estabelecer e persuadir um tribunal para que exera
sua jurisdio pode ser uma carga importante e difcil de superar. Em quarto lugar, pode ser
complicado, confuso e demorado determinar o alcance dos acordos relacionados s normas
jurdicas estatais que devem ser aplicadas a um caso, e a mesma coisa pode acontecer em
relao sua interpretao. Nesta seo o Painel explora o impacto destas quatro questes.
97 GIRCA v. IBM, n. 4C.296/2004/ech, 22 de dezembro de 2004, y GIRCA v. IBM, n. 4C.113/2006, disponvel em francs: http://www.bger.
ch/fr/index/juridiction/jurisdiction-inherit-template/jurisdiction-recht/jurisdiction-recht-urteile2000.htm.
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estabelecidos pelas normas sobre prescrio. Por exemplo, o prazo ser excessivamente curto
quando as autoridades pblicas com o poder nessa jurisdio estiverem envolvidas nessas
violaes, se houver grupos armados envolvidos que ameaam os denunciantes ou se o sistema
legal no estiver realmente funcionando por outras razes. Essas circunstncias podem no
tornar vivel ou seguro para as vtimas apresentarem demandas civis em certos momentos.
Tambm ocorrero com frequncia casos em que a natureza dos abusos seja tal que as vtimas
fiquem muito traumatizadas a curto prazo para iniciar um processo judicial.
Como foi visto no volume 2, o Direito Internacional estabelece que no podem ser aplicadas
normas sobre prescrio em julgamentos penais nacionais ou internacionais quando o ilcito
um crime de guerra ou contra a humanidade, genocdio ou apartheid.98 Isto acontece porque
esses atos so considerados to graves que essencial serem julgados, independentemente
de quantos anos tenham se passado desde seu cometimento at o incio dos procedimentos
judiciais. Pelo mesmo motivo h uma tendncia crescente em relao proibio de normas
jurdicas sobre prescrio no que se refere s acusaes penais relacionadas com graves
violaes dos direitos humanos, como a tortura ou os desaparecimentos forosos.99
O Painel encontrou provas que, na atualidade, est comeando a ser pensado que deveriam ser
feitas consideraes parecidas em relao s demandas civis pelos danos causados por patentes
violaes dos direitos humanos.100 O Painel acredita que esta tendncia muito importante. Na
verdade, o Painel considera que em todos os processos civis os tribunais deveriam ter pelo
menos a discrio de ponderar os fatores explicados anteriormente nas suas decises sobre a
prescrio de um delito quando o ncleo da demanda forem as patentes violaes dos direitos.101
O Painel acredita que estas consideraes sero especialmente importantes quando a demanda
pedir que seja declarada a responsabilidade civil de uma organizao empresarial. Como foi
98 Ver, por exemplo: Conveno sobre a Aplicabilidade dos Crimes de Guerra e dos Crimes Contra a Humanidade; artigo 29, Estatuto
de Roma da Corte Penal Internacional; Conveno Europeia sobre a Aplicabilidade dos Crimes de Guerra e dos Crimes Contra a Humanidade; para uma breve anlise e outras fontes, ver tambm: volume 2, seo 8. Para uma anlise mais completa e fontes, ver: Comisso
Internacional de Juristas, The Right to a Remedy and to Reparation for Gross Human Rights Violations: A Practitioners Guide, dezembro
de 2006.
99 Ver, por exemplo, seo IV, Estatuto de Limitaes 6, nos Princpios sobre Reparaes da ONU; ver tambm, por exemplo, CIDH:
caso Bairros Altos (Chumbipuma Aguirre and others v. Peru) 14 de maro de 2001; para uma anlise mais completa e fontes, ver: Comisso
Internacional de Juristas, The Right to a Remedy and to Reparation for Gross Human Rights Violations: A Practitioners Guide, dezembro
de 2006.
100 Ver, por exemplo, o princpio 23 do Conjunto de Princpios Atualizado para a Proteo e a Promoo dos Direitos Humanos mediante a Luta contra a Impunidade; prr. 73, Comentrio Geral sobre o artigo 19 da Declarao sobre a Proteo de Todas as Pessoas contra
os Desaparecimentos Forosos, disponvel em http://www2.ohchr.org/english/issues/disappear/docs/GeneralCommentsCompilationofmay06.pdf; para uma anlise mais completa e fontes, ver: Comisso Internacional de Juristas, The Rights to a Remedy and to Reparation
for Gross Human Rights Violations: A Practitioners Guide, dezembro de 2006.
101 Na verdade, no contexto das causas de ao cuja finalidade especfica e expressa remediar violaes dos direitos humanos mediante reclamaes de direitos constitucionais ou aes reconhecidas na legislao de direitos humanos, os tribunais tm com frequncia
discrio para avaliar se as normas sobre prescrio em relao a qualquer violao dos direitos humanos em diferentes jurisdies so
aplicadas ou no (e no s as patentes violaes dos direitos humanos); ver: CEDH, Stubbings and Others v. UK, Case no. 36-37/1995/542543/628-629, 22 de outubro de 1996.
689
observado no captulo 1, haver muitas ocasies nas quais o Direito de Danos ser a nica
via legal para que as vtimas possam reivindicar a responsabilidade legal de uma organizao
empresarial por sua participao em patentes violaes dos direitos humanos. O Painel acredita
que hoje, quando um tribunal carece de tais poderes no que se refere aplicao das normas
sobre prescrio em demandas relativas ao direito da responsabilidade extracontratual angloamericano e continental europeu, o Direito e os encarregados das polticas pblicas deveriam se
lembrar, quando fizerem reformas legais, que o Direito de Danos proporcionar com frequncia
uma via muito importante para obter justia. Portanto, poderia ser da maior importncia outorgar
aos tribunais no mnimo o poder discricionrio de no aplicar as normas sobre prescrio, visando
garantir um acesso apropriado aos recursos e s reparaes judiciais quando houver patentes
violaes dos direitos humanos.102
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situaes onde possua 100% das aes dela. Em contrapartida, isso no o que acontece com
outras relaes internas entre empresas, como ocorre entre as empresas matrizes e suas filiais,
ou com as agncias que esto subordinadas a uma empresa matriz. Tanto a conduta de uma filial
como a de uma agncia subordinada podem ser atribudas a sua empresa matriz, e pode surgir
responsabilidade indireta para a empresa sem que haja a necessidade da culpa.106
Na maioria das jurisdies, h unicamente duas formas de estabelecer a responsabilidade da
empresa matriz junto com a responsabilidade da subsidiria. Em primeiro lugar, quando h
abuso da personalidade jurdica para cometer fraude ou contornar obrigaes legais vigentes, os
tribunais esto dispostos a levantar o vu corporativo, ou seja, ir alm da estrutura corporativa
para imputar a conduta da subsidiria matriz e declarar a responsabilidade legal indireta da
matriz pelos atos da sua subsidiria.107
Em segundo lugar, quando uma subsidiria est envolvida em violaes dos direitos humanos,
pode surgir a responsabilidade legal da sua sociedade matriz se a conduta dela tambm foi
negligente ou dolosa (ou seja, existia culpa em sentido amplo por parte da matriz). Isto
significa que a responsabilidade da matriz tem que se basear na sua prpria conduta e no deriva
simplesmente da responsabilidade da subsidiria. O Painel determinou que, s vezes, no h a
correta distino entre situaes nas quais a matriz supostamente responsvel devido sua
prpria conduta culposa ou dolosa e as situaes nas quais foi pedido ao tribunal que levante o
vu corporativo e considere a matriz responsvel indireta pelos atos da sua subsidiria. O Painel
apela aos advogados, encarregados das polticas pblicas e estudiosos que evitem confundir
estes dois motivos separados de responsabilidade legal, j que ambas tm justificativas e
consequncias legais muito diferentes.
Determinar se uma empresa matriz pode ser considerada responsvel por sua prpria conduta
implica aplicar os princpios relativos ao conhecimento (previsibilidade), as medidas preventivas
(se for alegado que uma sociedade agiu negligentemente) e a causa, explicados no captulo 2.
Essa avaliao nos levar consequentemente a tambm fazermos as perguntas sinteticamente
coletadas no final do captulo 2: a conduta da sociedade mercantil foi negligente ou intencional
com uma das causas do dano causado vtima? Tornou-se um dos indivduos que contriburam
para o dano ocorrer? O Painel determinou que h duas situaes principais nas quais possvel
responder afirmativamente a ambas perguntas: 1) quando a matriz esteve envolvida ativamente
106 Em relao responsabilidade, os acordos de colaborao empresarial so analisados de separadamente na seo 3.3, p. x.
692
107 Ver, por exemplo: Australia, Briggs v. James Hardie (1989) 16 NSWLR 549 (at 567); England and Wales, Re Darby Ex parte Brougham
1911 1 KB 95; para uma anlise da questo do enfoque nas jurisdies do direito anglo-americano, ver: The Impact of the Corporate Form
on Corporate Liability for International Crimes: Separate Legal Pessoality, Limited Liability and the Corporate Veil An Australian Law
Perspective, apresentado ao Painel de Especialistas Juristas da CIJ sobre Cumplicidade Empresarial em Crimes Internacionais por Rachel
Nicolson y Emily Howie, de Allens Arthur Robinson; www.icj.org.
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nas violaes, ou 2) quando apesar da matriz no ter estado envolvida ativamente, exercia tal
controle sobre sua subsidiria que deveria ter tomado medidas para influenciar sua conduta.
A matriz est envolvida ativamente nas violaes
Como foi explicado no captulo 2, claro que vrios indivduos ou empresas diferentes podem
cometer atos que causem ou contribuam com o mesmo dano, e todos eles so considerados
responsveis legalmente por esse dano.108 Essa afirmao se aplica igualmente s situaes
nas quais as diferentes entidades envolvidas incluem uma empresa matriz e uma subsidiria
pertencentes a uma mesma corporao. Nesses casos, a proximidade da matriz com a situao
onde aconteceram os danos ou com aqueles que o sofreram ser uma questo relevante para
determinar se sua conduta foi uma das causas do dano sofrido, se nessas circunstncias sabia
ou deveria ter sabido do risco que sua conduta produziria os danos, e se tomou suficientes
medidas preventivas. Um tribunal buscar provas que a matriz teve uma participao ativa na
causa do dano. Por exemplo, para decidir se a demanda civil poderia ser aceita contra a matriz
Chevron-Texaco pelos acontecimentos na Nigria onde sua subsidiria nigeriana tinha participado
(ver Quadro 1), um tribunal norte-americano decidiu que o fato dos acusados terem feitos tantas
tentativas repetidas e fora do normal para entrar em contato com a Nigria durante os trs dias
posteriores ao incidente de Parabe era uma prova do envolvimento dos acusados no incidente.109
Entre os casos nos quais as matrizes foram consideradas responsveis por negligncia por
razes parecidas est o de uma empresa matriz que esteve envolvida diretamente no desenho,
equivocado e defeituoso e nda construo de um navio que, quando quebrou, produziu um
vazamento de petrleo que causou danos sade das pessoas e ao meio ambiente.110 Em outro
caso, uma matriz foi considerada responsvel pelos danos causados sade dos trabalhadores
das suas subsidirias, dado que os diretores da matriz estavam envolvidos diretamente na
administrao das subsidirias onde as condies de trabalho eram inapropriadas.111
A sociedade matriz tem a obrigao de intervir ativamente na conduta da sua subsidiria
Nesta situao, a questo se uma empresa matriz foi negligente porque, considerando o nvel
de controle exercido sobre sua subsidiria, no teve o cuidado que foi esperado dela nessas
108 Ver seo 1, p. 5, e seo 2.3: Causa e Cumplicidade.
109 Bowoto et al. v. Chevron Co. et al., 5 de junho de 2007, caso 3:99-cv-02506-SI, documento 1.628, Order Denying Defendants Motion
for Summary Judgment on Plaintiff Tertiary Liability theories.
110 Amoco Cadiz, 954 F. 2D 1279, US Court of Appeals, 7th Cir., 24 de janeiro de 1992; ver tambm the OK Tedi case: Dagi v. BHP n 2
1997 1 VR 428.
111 Wren v. Csr Ltd & Another [1997] 44 NSWLR 463; (1997) 15 NSWCCR 650 (8 de agosto de 1997), Australia, Dust Diseases Tribunal of
New South Wales; John Pinder v. Cape LPC (2006) EWHC 3630 (QB), 20 de dezembro de 2006.
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menos formal e seja suficiente que exista atividade empresarial ou posse de ativos financeiros da
empresa na jurisdio pertinente, como ocorre por exemplo nos Estados Unidos.113
Em muitos casos, as vtimas de patentes violaes dos direitos humanos procuraro o
frum mais apropriado, ou seja, o que lhes garanta a melhor oportunidade de conseguir um
recurso judicial e uma reparao legal adequados. Esse frum ser na maioria das vezes o
do sistema legal do pas onde as violaes ocorreram. Entretanto, as estruturas complexas e
transnacionais de muitas das grandes empresas de hoje supem que seu alcance, presena
e impacto cruzem as jurisdies particulares. As vtimas buscam s vezes justia em uma
jurisdio distinta quela onde o dano ocorreu. Pode ser porque a empresa correspondente
tenha seu domiclio na jurisdio escolhida para apresentar a demanda e l onde fornecido
um maior nvel de garantias de acesso e revelao da informao, e tambm de cumprimento
de qualquer deciso a que se chegue. Tambm possvel recorrer a outra jurisdio porque,
para ter acesso justia no pas onde o dano foi causado, as vtimas tm que superar grandes
obstculos.
Quando uma demanda apresentada em um pas distinto daquele onde o dano ocorreu, a
atribuio de competncia jurisdicional e o convencimento do tribunal que a exera se tornam
importantes elementos de qualquer caso.114 Quando se pede aos tribunais que determinem a
responsabilidade das empresas matrizes pelos atos de suas subsidirias no exterior, a atribuio
de competncia jurisdicional pode ser especialmente complexa. Visando encontrar um fator
que conecte a competncia jurisdicional e a demanda, na maioria das vezes o tribunal exigir a
presena de elementos probatrios que indiquem (alinhados com a anlise da seo 4.2) que
a matriz esteve envolvida no dano. Como foi visto na seo 4.2, ser um assunto complicado,
principalmente se deve ser resolvido nas fases preliminares de uma demanda. Por exemplo,
em um caso um tribunal canadense teve que considerar se havia provas que indicassem a
responsabilidade de uma empresa matriz pelo derramamento de resduos txicos para o
meio ambiente realizado por sua subsidiria, administradora de uma mina na Guiana.115 Isto
necessariamente implicava, j na etapa preliminar, realizar algumas consideraes sobre se
113 Para uma anlise comparada, ver Fourth and Final Report: Jurisdiction over Corporations, by the International Law Association,
Committee on International Civil and Commercial Litigation, http://www.ila-hq.org/pdf/Civil%20&%20Commercial%20Litigation/Civil%20
&%20Commercial%20Litigation%20for%20Final%20Report.pdf; para uma anlise da questo nos Estados Unidos, ver tambm: Stephens,
US Litigation Against Companies for Gross Violations of Human Rights, relatrio escrito para o Painel de Especialistas Juristas da CIJ
sobre Cumplicidade Empresarial em Crimes Internacionais, www.icj.org.
114 Ver para uma anlise comparada dos fundamentos sobre os quais se negam a exercer sua jurisdio as diferentes jurisdies: Third
Interim Report: Declining and Referring Jurisdiction in International Litigation, by the International Law Association, Committee on International Civil and Commercial Litigation, http://www.ila-hq.org/pdf/Civil%20&%20Commercial%20Litigation/CommLitigation.pdf.
115 Recherches Internationales Quebec v. Cambior Inc., [1998] Q.J. n 2554. O tribunal declarou que tinha jurisdio para escutar a demanda porque Cambior tinha um controle significativo da mina estrangeira. Entretanto, finalmente o tribunal determinou que os tribunais
da Guiana seriam um frum mais conveniente para tomar conhecimento da reivindicao sobre os danos. O tribunal observou, por exemplo, que a mina e os efeitos do vazamento tinham ocorrido na Guiana, os demandantes moravam l, as testemunhas do desastre residiam
na maioria na Guiana e o volumoso material probatrio tinha sido obtido na Guiana.
695
havia material probatrio que indicasse que a matriz podia ter culpa segundo a responsabilidade
civil. Quando foi apresentada no Reino Unido uma demanda contra uma matriz domiciliada l
em relao aos danos causados sade dos trabalhadores da sua subsidiria sul-africana por
exposio a amianto, o tribunal determinou que tinha competncia para analisar a demanda
depois de ser estabelecido que havia provas apoiando a acusao de que tinha sido a prpria
negligncia da matriz a causadora do dano sofrido.116
Entretanto, s vezes, apesar de um tribunal determinar sua competncia para analisar uma demanda,
pode determinar que h outro frum melhor situado para se encarregar do caso e se negar a
exercer sua competncia. Esta discrio de um tribunal de se negar a exercer sua jurisdio por
considerar que existe una jurisdio mais apropriada em outro lugar conhecida como a doutrina
do frum non conveniens. A doutrina aplicada predominantemente nas jurisdies do direito
anglo-americano e no existe na grande maioria dos sistemas do direito continental europeu.117
Em algumas jurisdies do direito anglo-americano, esta discrio est sendo suprimida. Os
tribunais dos pases-membros da Unio Europeia (que incluem sistemas do direito angloamericano) devem permitir agora que os procedimentos comecem no lugar do domiclio da
sociedade mercantil acusada ou na jurisdio onde o dano ocorreu.118 A jurisprudncia indica que
os tribunais dos Estados-membros da Unio Europeia no podem se negar hoje a exercer sua
jurisdio sobre sociedades mercantis que esto dentro das fronteiras da Unio Europeia, mesmo
se o dano ocorreu fora desse territrio119, inclusive se a vtima que exige uma compensao
judicial no residente da Unio Europeia ou tenha nacionalidade de um dos seus Estados.120
uma mudana importante, que garante que no ser pedido s vtimas que reivindicam a
responsabilidade civil das sociedades mercantis nos tribunais dos Estados-membros da Unio
Europeia que provem que o frum escolhido o nico que lhes permite ter acesso justia.
O Painel considera que nas jurisdies do direito anglo-americano, onde os tribunais ainda
podem exercer seu poder de discrio e renunciar a exercer sua jurisdio,121 importante
lembrar que se no houver um frum alternativo real e razoavelmente acessvel, onde tenha
116
117 Para uma anlise da questo e uma anlise comparada, ver The Third Interim Report: Declining and Referring Jurisdiction in International Litigation, by the International Law Association, Committee on International Civil and Commercial Litigation, disponvel em http://
www.ila-hq.org/pdf/Civil%20&%20Commercial%20Litigation/CommLitigation.pdf.
118 Conveno de Bruxelas de 1968 sobre Jurisdio e Reconhecimento de Sentenas em Assuntos Civis e Comerciais, 27 de setembro
de 1968, disponvel em http://curia.europa.eu/common/recdoc/convention/en/c-textes/brux-idx.htm.
119 Andrew Owusu v. N.B. Jackson, trading as Villa Holidays Bal-Inn Villas and Others, Tribunal Europeu de Justia, caso n C-281/02,
1 de maro de 2005.
120 Group Josi Reinsurance Company SA v. Universal General Insurance Company (UGIC), European Court of Justice, caso no. C-412/98,
13 de julho de 2000.
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uma possibilidade autntica para a vtima de acessar a justia, ento no possvel aplicar
legitimamente a doutrina. Garantir que a doutrina s seja aplicada quando houver uma alternativa
razoavelmente acessvel vital para garantir que sua aplicao no represente um obstculo
fundamental para os recursos e as reparaes legais das vtimas, ou que no se torne um
instrumento para evitar cuidar de casos difceis que possam ter grande relevncia social, mas
que so delicados do ponto de vista poltico.
697
698
129 28 U. S. C. 1350 Aliens Action for Tort, en la Judiciary Act de 1789. A legislao frequentemente tambm conhecida com o nome
de Alien Tort Claims Act (ATCA). Para sua histria, ver US Supreme Court in Sosa v. Alvarez-Machain, 542 U.S. 692, 734-37 (2004): O primeiro Congresso a aprovou como parte da Judiciary Act de 1789, ao dispor que os novos tribunais do distrito tambm podero conhecer
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todos os casos nos quais um estrangeiro demandasse judicialmente por um ilcito extracontratual s quando constituir uma violao do
Direito das naes ou de um tratado ratificado pelos Estados Unidos, pp. 17-18; A lei foi ligeiramente modificada em vrias ocasies
desde sua aprovao original. Agora diz literalmente: Os tribunais do distrito tero jurisdio originria sobre qualquer ao civil apresentada por um estrangeiro sobre um ilcito extracontratual s quando for cometida como violao do Direito das naes ou de um tratado
ratificado pelos Estados Unidos, p.18.
130 28 U. S. C. 1350, Aliens Action for Tort.
131 Filrtiga v. Pea-Irala 630 F.2d 876 (2d Cir. 1980); para uma breve anlise, ver: http://ccrjustice.org/ourcases/past-cases/filrtiga-v.-pe-irala; para uma anlise mais profunda, ver Beth Stephens, US Litigation Against Companies for Gross Violations of Human Rights,
escrito para o Painel de Especialistas Juristas da CIJ sobre Cumplicidade Empresarial em Crimes Internacionais, www.icj.org. Ver tambm
Beth Stephens, Translating Filartiga: A Comparative and International Law Analysis of Domestic Remedies for International Human Rights
Violations, 27 Yale J. IntlL. 1 (2002).
699
700
136 No caso Sosa, segundo o Tribunal Supremo, a violao objeto da reclamao era uma deteno de menos de 24 horas, aps uma
ordem de deteno legal. O Tribunal declarou que isso no equivalia a uma violao comparvel com os paradigmas do sculo XVIII ali
enunciados. Uma nica deteno ilegal de menos de um dia, que foi seguida pela transferncia de custdia das autoridades legtimas e
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Apoiando-se nessa deciso, o Painel considera que os tribunais dos Estados Unidos concluiro
que uma conduta constitui uma violao do Direito das Naes se contrria a uma norma
de Direito Internacional costumeiro.
dessa questo que o Painel considera que a participao em violaes dos direitos humanos
que so contrrias ao direito internacional costumeiro poder se originar em una zona de
risco legal conforme o ATS.137 As patentes violaes dos direitos humanos que foram objeto
principal da investigao do Painel geralmente so consideradas transgressoras do Direito
Internacional costumeiro e, portanto, o Painel opina que participar no seu cometimento
poderia colocar hoje as empresas em uma zona de risco legal conforme o ATS.138 Entre essas
violaes esto atos como os crimes contra a humanidade, a tortura, a escravido e os crimes
de guerra. Alm disso, o Painel acredita que, alm dessas patentes violaes dos direitos
humanos, uma empresa prudente tambm estar atenta e garantir que sua conduta no
implicar em outras violaes dos direitos humanos, que em alguns casos podem equivaler
a transgresses do Direito Internacional costumeiro. Alm disso, fundamental que as
empresas se lembrem de que o Direito Internacional costumeiro continua se desenvolvendo
e criando, e que as obrigaes, proibies ou direitos do Direito Internacional, que hoje no
so consideradas normas do Direito Internacional costumeiro, talvez sejam amanh.
O segundo problema se refere a qual o critrio de determinao da responsabilidade
aplicvel segundo o ATS. A pergunta que temos que responder : a conduta de
uma sociedade mercantil ser julgada a partir dos critrios sobre conhecimento
(previsibilidade) e causa (ou seja, os explicados no captulo 2), contemplados no
direito da responsabilidade extracontratual anglo-americano, ou a partir de critrios
procedentes de outro conjunto de normas jurdicas, como por exemplo o Direito Penal
Internacional (ver o captulo 2 do volume 2)?
O Painel determinou que, na apresentao de demandas onde se o ATS seja evocado e na
jurisprudncia concernente, existe muitas vezes uma falta de clareza sobre se o Direito
Penal Internacional ou o direito da responsabilidade extracontratual norte-americano o que
deve proporcionar o critrio com o qual a conduta do indivduo ser julgada. s vezes, os
demandantes alegaram os critrios relevantes do Direito Penal, ou os tribunais os aplicaram,
e usaram conceitos como o da responsabilidade penal do autor principal, do colaborador
uma ao imediata, no viola nenhuma norma do Direito costumeiro bem definida. Caso Sosa, p. 44-45.
137 O Painel tambm desejaria observar que, da perspectiva do Direito Internacional, possvel interpretar que a expresso Direito das
Naes inclui legitimamente normas internacionais contidas nos tratados internacionais, o Direito Internacional costumeiro ou os princpios do Direito reconhecidos pelas naes civilizadas ou que se derivam deles. Todas so consideradas como fontes aceitas do Direito
Internacional no Estatuto do Tribunal Internacional de Justia, artigo 38.
138 Ver Glossrio de termos essenciais.
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139 Parece ser que os critrios do Direito Penal Internacional foram introduzidos nos processos porque desenvolviam detalhadamente
critrios que permitiam julgar a conduta dos indivduos envolvidos em crimes reconhecidos pelo Direito Internacional e, como foi explicado no captulo 1 do volume 1 no captulo 1 do volume 2, muitas violaes patentes dos direitos humanos constituem crimes conforme o
Direito Internacional. Entretanto, as normas do Direito Penal Internacional que definem as circunstncias nas quais um indivduo pode ser
considerado responsvel por crimes reconhecidos pelo DireitoIinternacional desenvolveram-se com referncia imposio da responsabilidade penal, no civil.
140 A atribuio da jurisdio mais bem compreendida se for interpretada que obedeceu ao fato de que o direito anglo-americano
queria proporcionar uma ao para um nmero modesto de violaes do Direito Internacional que tinham o potencial de gerar responsabilidade pessoal nessa poca. Caso Sosa, glossrio, p. 3.
141 Relatrio como amici curia (coadjuvantes ou amigos do tribunal) de acadmicos do Direito Internacional (Philip Alston, William
S. Dodge, Thomas Franck, Harold Hong-Ju Koh, Anne-Marie Slaughter e David Weissbrodt), disponvel em http://www.cmht.com/pdfs/
SAACLawScholars083005.pdf.
142 Ibd.
702
143 Entretanto, se os tribunais dos Estados Unidos escolhem aplicar os princpios do Direito Penal Internacional, quando no h nenhum
impedimento conforme o Direito Internacional, o Painel os estimula a fazer isso referindo-se correta interpretao destes padres (ver,
por exemplo, a anlise do Painel no volume 2).
APRESENTAO
ENTREVISTAS
ARTIGOS
ACADMICOS
DOSSI
ESPECIAL
DOCUMENTOS
Embora ainda haja dvidas sobre se deve ser o direito da responsabilidade extracontratual
anglo-americano ou o Direito Penal Internacional o que define os critrios da conduta
aceitvel, qual seria a melhor forma de avaliar a zona de risco legal para as empresas? Como
foi explicado no volume 1, e como a anlise do volume 2 e deste volume demonstram, h
diferenas marcantes entre o Direito Penal e o Direito Civil. Entretanto, o Painel acredita que
uma sociedade mercantil prudente, que pretenda garantir que sua conduta no a coloca em
uma zona de risco legal em relao ao ATS, se guiar pelos critrios tanto do Direito Penal
como do Direito Civil. Isto implica fazermos as perguntas apresentadas no captulo 2 deste
volume sobre responsabilidade civil, e as perguntas sobre responsabilidade penal estudadas
no captulo 2 do volume 2. No volume 1, o Painel pretendeu explicar resumidamente essas
perguntas e descrever a zona de risco legal relevante.
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NORMAS EDITORIAIS
aprovao.
Brasil e no exterior.
Papel A4;
publicao.
Fontes Times New Roman, tamanho 12;
Art. 5 Os textos aprovados pelo Conselho
Editorial sero publicados na Revista Anistia
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forem.
desclassificao.
Marcelo D. Torelly
Art. 8 Todos os trabalhos devero conter,
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