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APRESENTAO

ARTIGOS ACADMICOS

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REVISTA ANISTIA POLTICA E JUSTIA DE TRANSIO

Governo Federal
Ministrio da Justia

Presidente do Conselho
Paulo Abro

Comisso de Anistia

Coordenador-Acadmico
Marcelo Torelly

Presidente da Repblica
Dilma Rousseff

Coordenadora-Executiva
Elisabete Ferrarezi

Ministro da Justia
Jos Eduardo Cardozo

Estagirias
Bianca Dias de Oliveira
Lethicia Quinto Cirera

Secretrio-Executivo
Marivaldo de Castro Pereira
Presidente da Comisso de Anistia
Paulo Abro

Organizao do Dossi:
Deisy de Freitas Lima Ventura
Kathia Martin-Chenut

Vice-presidentes da Comisso de Anistia


Jos Carlos Moreira da Silva Filho
Sueli Aparecida Bellato

Conselho Editorial

Diretora da Comisso de Anistia


Amarilis Busch Tavares
Chefe de Gabinete
Larissa Nacif Fonseca
Coordenadora Geral do Memorial da Anistia Poltica do Brasil
Rosane Cavalheiro Cruz
Coordenadora do Centro de Documentao e Pesquisa
Elisabete Ferrarezi
Coordenadora de Projetos e Polticas de Reparao
e Memria Histrica
Renata Barreto Preturlan
Coordenador de Articulao Social, Aes Educativas e Museologia
Bruno Scalco Franke
Coordenador Geral de Gesto Processual
Muller Luiz Borges
Coordenadora de Controle Processual, Julgamento e Finalizao
Natlia Costa
Coordenao de Pr-Anlise
Rodrigo Lentz
Coordenadora de Anlise e Informao Processual
Joicy Honorato De Souza
As fotos que registram as atividades pblicas promovidas pela
Comisso de Anistia, no segundo semestre de 2013, so de
propriedade do Ministrio da Justia. Demais fotos usadas, com
autorizao, tem sua fonte indicada nas legendas individuais.
Os textos recebidos em lngua estrangeira foram traduzidos pelo
Ministrio da Justia sob a responsabilidade tcnica dos editores
designados indicados nas notas de rodap. A Revista agradece aos
colaboradores desta edio produzida:
Alexandre Mouro, Ana Luisa Amaral, Bianca Dias de Oliveira,
Dario de Negreiros, Elisabete Ferrarezi, Gabriela Costa Carvalho,
Joo Alberto Tomacheski, Lethicia Quinto Cirera, Marcelo Torelly,
Mayara Nunes, Paula Andrade, Rosane Cavalheiro Cruz, Vanessa
Zanella, Vinicius Lins Maia.
Esta uma publicao cientfica que objetiva a difuso de ideias
plurais. As opinies e dados nela inclusos so de responsabilidade
de seus autores, e no do Ministrio da Justia ou do Governo
Federal, exceto quando expresso o contrrio.

Revista Anistia Poltica e Justia de Transio / Ministrio da Justia. N.10 (jul. / dez.
2013). Braslia Ministrio da Justia , 2014.
Semestral.

Primeira edio: jan./jun. 2009.

ISSN 2175-5329


1. Anistia, Brasil. 2. Justia de Transio, Brasil. I. Brasil. Ministrio da Justia (MJ).

CDD 341.5462

Ficha Catalogrfica elaborada pela Biblioteca do Ministrio da Justia

Antnio Emanuel Hespanha (Universidade Nova de LisboaPortugal), BoaVentura de Souza Santos (Universidade de Coimbra
- Portugal), Bruna Peyrot (Consulado Geral- Itlia), Carlos Crcova
(Universidade de Buenos Aires - Argentina), Cristiano Otvio Paixo
Arajo Pinto (Universidade de Braslia), Dani Rudinick (Universidade
Ritter dos Reis), Daniel Arao Reis filho (Universidade Federal
Fluminense), Deisy Freitas de Lima Ventura (Universidade de So
Paulo) Eduardo Carlos Bianca Bittar (Universidade de So Paulo),
Edson Cludio Pistori (Memorial da Anistia Poltica no Brasil), Ena
de Stutz e Almeida (Universidade de Braslia) Flvia Carlet (Projeto
Educativo Comisso de Anistia) Flvia Piovesan (Pontifcia
Universidade Catlica de So Paulo), Jaime Antunes da Silva
(Arquivo Nacional), Jessie Jane Vieira de Souza (Universidade
Federal do Rio de Janeiro), Joaquin Herrera Flores (in memorian),
Jos Reinaldo de Lima Lopes (Universidade de So Paulo) Jos
Ribas Vieira (Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro),
Marcelo Dalms Torelly (Coordenador Acadmico), Maria Aparecido
Aquino (Universidade de So Paulo), Paulo Abro Pires Junior
(Editor), Phill Clark (Universidade de Oxford - Inglaterra), Ramon
Alberch Fugueras (Arquivo Geral da Catalua - Espanha), Rodrigo
Gonalves dos Santos (Comisso de Anistia), Sandro Alex Simes
(Centro Universitrio do Estado do Par), Sean OBrien
(Universidade de Notre Dame - Estados Unidos) Sueli Aparecida
Bellato (Comisso de Anistia).

Conselho Tcnico
Aline Sueli de Salles Santos, Ana Maria Guedes, Ana Maria Lima de
Oliveira, Andr Amud Botelho, Carolina de Campos Melo, Cristiano
Paixo, Daniela Frantz, Egmar Jos de Oliveira, Jos Carlos M.
Silva Filho, Juvelino Jos Strozake, Kelen Meregali Model Ferreira.
Luciana Silva Garcia, Mrcia Elaine Berbich de Moraes, Mrcio
Gontijo, Marina Silva Steinbruch, Mrio Miranda de Albuquerque,
Muller Luiz Borges, Narciso Fernandes Barbosa, Nilmrio Miranda,
Paulo Abro, Prudente Jos Silveira Mello, Rita Maria de Miranda
Sipahi, Roberta Camineiro Baggio, Roberta Vieira Alvarenga,
Rodrigo Gonalves dos Santos, Vanderlei de Oliveira, Virginius Jos
Lianza da Franca, Vanda Davi Fernandes de Oliveira.
Capa inspirada no trabalho original de AeMHardyVoltz.
A Revista Anistia no 10 alusiva ao segundo semestre de 2013,
tendo sido editada durante o segundo semestre de 2014.
Atuaram como revisores nesta edio: Alexandre Mouro, Ana
Luisa Amaral, Bianca Dias de Oliveira, Dario de Negreiros,
Elisabete Ferrarezi, Gabriela Costa Carvalho, Marcelo Torelly,
Rosane Cavalheiro Cruz e Vinicius Lins Maia.

COMISSO DE ANISTIA DO
MINISTRIO DA JUSTIA*

PRESIDENTE:
Paulo Abro

Conselheiro desde 4 de abril de 2007.


Nascido em Uberlndia/MG, em 11 de junho de 1975,
graduado em Direito pela Universidade Federal de Uberlndia,
mestre em Direito pela Universidade do Vale do Rio dos Sinos
e doutor em Direito pela Pontifcia Universidade Catlica do Rio
de Janeiro. especialista em Direitos Humanos e Processos
de Democratizao pela Universidade do Chile. Atualmente,
secretrio nacional de Justia, presidente do Conselho
Nacional de Refugiados, presidente do Comit Nacional para o
Enfrentamento ao Trfico de Pessoas e presidente do Grupo de
Peritos para o Combate a Lavagem de Dinheiro da Organizao
dos Estados Americanos (OEA). Professor da Faculdade de
Direito da PUC/RS e do Programa de Mestrado e Doutorado
em Direitos Humanos da Universidade Pablo Olavide (Espanha).
Integrou o grupo de trabalho da Presidncia da Repblica para a
elaborao do projeto de lei de criao da Comisso Nacional da
Verdade.

VICE-PRESIDENTES:
Sueli Aparecida Bellato

Conselheira desde 6 de maro de 2003.


Nascida em So Paulo/SP, em 1 de julho de 1953, religiosa da
Congregao Nossa Senhora - Cnegas de Santo Agostinho e
advogada graduada pela Universidade Presbiteriana Mackenzie
de So Paulo, com intensa atividade nas causas sociais. J
trabalhou junto ao Ministrio Pblico Federal na rea de direitos
humanos, foi assistente parlamentar e, entre outros processos,
atuou no processo contra os assassinos do ambientalista Chico
Mendes. Foi advogada do MST e do Departamento Nacional dos
Trabalhadores Rurais da CUT. membro da Comisso Brasileira
de Justia e Paz da Conferncia Nacional dos Bispos do Brasil
(CNBB). conselheira da Rede Social de Direitos Humanos.
Compe o Grupo de Trabalho Araguaia (GTA). Mestra pelo
Programa de Ps-Graduao de Direitos Humanos da UNB.

Jos Carlos Moreira da Silva Filho

Conselheiro desde 25 de maio de 2007.


Nascido em So Paulo/SP, em 18 de dezembro de 1971,
graduado em Direito pela Universidade de Braslia, mestre em
Direito pela Universidade Federal de Santa Catarina e doutor
em Direito pela Universidade Federal do Paran. Atualmente
professor da Faculdade de Direito e do Programa de PsGraduao em Cincias Criminais da Pontifcia Universidade
Catlica do Rio Grande do Sul (PUCRS).

CONSELHEIROS:
Aline Sueli de Salles Santos

Conselheira desde 26 de fevereiro de 2008.


Nascida em Caapava/SP, em 4 de fevereiro de 1975, graduada
em Direito pela Universidade de So Paulo, mestre em Direito
pela Universidade do Vale do Rio dos Sinos e doutoranda
em Direito pela Universidade de Braslia. professora da
Universidade Federal do Tocantins/TO.

Ana Maria Guedes

Conselheira desde 4 de fevereiro de 2009.


Nascida em Recife/PE, em 19 de abril de 1947, graduada
em Servio Social pela Universidade Catlica de Salvador.
6

*Em dezembro de 2014

Atualmente membro do Grupo Tortura Nunca Mais da


Bahia e integrante da comisso organizadora do Memorial da
Resistncia Carlos Mariguella, Salvador/BA.

Ana Maria Lima de Oliveira

Conselheira desde 26 de abril de 2004.


Nascida em Irituia/PA, em 6 de dezembro de 1955,
procuradora federal do quadro da Advocacia Geral da Unio
desde 1987 e graduada em Direito pela Universidade Federal do
Par.

Carolina de Campos Melo

Conselheira desde 2 de fevereiro de 2012.


Nascida na cidade do Rio de Janeiro, em 22 de janeiro de 1976,
graduada e mestre em Direito pela Pontifcia Universidade
Catlica do Rio de Janeiro (PUC-Rio) e doutora em Direito pela
Universidade do Estado do Rio de Janeiro (UERJ). advogada
da Unio desde setembro de 2003. tambm professora do
Departamento de Direito da PUC-Rio e coordenadora acadmica
do Ncleo de Direitos Humanos. Atualmente assessora na
Comisso Nacional da Verdade.

Carol Proner

Conselheira desde 14 de setembro de 2012.


Nascida em 14 de julho de 1974 em Curitiba/PR. Advogada,
doutora em Direito Internacional pela Universidade Pablo de
Olavide de Sevilha (Espanha), coordenadora do Programa de
Mestrado em Direitos Fundamentais e Democracia da UniBrasil,
codiretora do Programa Mster-Doutorado Oficial da Unio
Europeia, Derechos Humanos, Interculturalidad y Desarrollo
- Universidade Pablo de Olavide/ Universidad Internacional da
Andaluzia. Concluiu estudos de ps-doutorado na cole de
Hautes tudes de Paris (Frana). secretria-geral da Comisso
da Verdade da Ordem dos Advogados do Brasil no Paran.

Cristiano Paixo

Conselheiro desde 1 de fevereiro de 2012.


Nascido na cidade de Braslia, em 19 de novembro de 1968,
mestre em Teoria e Filosofia do Direito pela Universidade Federal
de Santa Catarina (UFSC), doutor em Direito Constitucional
pela Universidade Federal de Minas Gerais (UFMG) e fez
estgio ps-doutoral em Histria Moderna na Scuola Normale
Superiore di Pisa (Itlia). procurador regional do Trabalho
em Braslia e integra a Comisso da Verdade Ansio Teixeira
da Universidade de Braslia, onde igualmente professor da
Faculdade de Direito. Foi professor visitante do Mestrado em
Direito Constitucional da Universidade de Sevilha (2010-2011).
Colder dos grupos de pesquisa Direito e histria: polticas
de memria e justia de transio (UnB, Direito e Histria) e
Percursos, narrativas e fragmentos: histria do Direito e do
constitucionalismo (UFSC-UnB).

Ene de Stutz e Almeida

Conselheira desde 22 de outubro de 2009.


Nascida no Rio de Janeiro/RJ, em 10 de junho de 1965,
graduada e mestre em Direito pela Universidade do Estado do
Rio de Janeiro e doutora em Direito pela Universidade Federal
de Santa Catarina. professora da Universidade de Braslia,
ondecoordena um grupo de pesquisa sobre Justia de Transio
no Brasil, e leciona e orienta na graduao e ps-graduao em
Direito. Integra ainda a Comisso Ansio Teixeira da Memria e
Verdade da UnB.

Henrique de Almeida Cardoso

Conselheiro desde 31 de maio de 2007.


Nascido no Rio de Janeiro/RJ, em 23 de maro de 1951, o
representante do Ministrio da Defesa junto Comisso de
Anistia. Oficial de artilharia do Exrcito pela Academia Militar de
Agulhas Negras (AMAN), bacharel em Cincias Econmicas
e em Cincias Jurdicas pela Universidade do Estado do Rio de
Janeiro.

Juvelino Jos Strozake

Conselheiro desde 25 de maio de 2007.


Nascido em Alpestre/RS, em 18 de fevereiro de 1968,
advogado graduado pela Faculdade de Direito de Osasco (FIEO),
mestre e doutor em Direito pela Pontifcia Universidade Catlica
de So Paulo. membro da Rede Nacional de Advogados
Populares (RENAP).

Luciana Silva Garcia

Conselheira desde 25 de maio de 2007.


Nascida em Salvador/BA, em 11 de maio de 1977, graduada
em Direito pela Universidade Federal da Bahia, mestre
em Direito Pblico pela Universidade do Estado do Rio de
Janeiro, especialista em Direitos Humanos e Processos de
Democratizao pela Universidade do Chile e doutoranda em
Direito pela Universidade de Braslia. Atualmente diretora do
Departamento de Defesa dos Direitos Humanos da Secretaria
de Direitos Humanos da Presidncia da Repblica.

Mrcia Elayne Berbich de Moraes

Conselheira desde 23 de julho de 2008.


Nascida em Cianorte/PR, em 17 de novembro de 1972,
advogada graduada em Direito pela Pontifcia Universidade
Catlica do Rio Grande do Sul (PUCRS). especialista, mestre
e doutora em Cincias Criminais, todos pela mesma instituio.
Foi integrante do Conselho Penitencirio do Estado do Rio
Grande do Sul entre 2002 e 2011 e ex-professora da Faculdade
de Direito de Porto Alegre (FADIPA). Atualmente professora de
Direito Penal do IBMECRJ.

Mrcio Gontijo

Conselheiro desde 21 de agosto de 2001.


Nascido em Belo Horizonte/ MG, em 2 de julho de 1951,
advogado pblico de carreira e pertencente aos quadros da
Consultoria Jurdica do Ministrio da Justia desde 1976.
representante dos anistiados polticos na Comisso de Anistia.
Graduado em Direito pela Universidade Federal de Minas Gerais,
o decano da Comisso de Anistia, tendo, ainda, acompanhado
a criao da Comisso Especial de indenizao dos familiares
dos mortos e desaparecidos polticos.

Marina da Silva Steinbruch

Conselheira desde 25 de maio de 2007.


Nascida em So Paulo/SP, em 12 de abril de 1954, graduada
em Direito pela Faculdade de Direito de So Bernardo do
Campo/SP. Atuou como defensora pblica da Unio por 22 anos.

Mrio Miranda de Albuquerque

Conselheiro desde 22 de outubro de 2009.


Nascido em Fortaleza/CE, em 21 de novembro de 1948.
membro da Associao Anistia 64/68. Atualmente preside a
Comisso Especial de Anistia Wanda Sidou do Estado do Cear.

Narciso Fernandes Barbosa

Conselheiro desde 25 de maio de 2007.


Nascido em Macei/AL, em 17 de setembro de 1970,
graduado em Direito pela Universidade Federal de Alagoas e
possui especializao em Direitos Humanos pela Universidade
Federal da Paraba. advogado militante nas reas de Direitos
Humanos e de Segurana Pblica.

Nilmrio Miranda

Conselheiro desde 1 de fevereiro de 2012.


Nascido em Belo Horizonte/ MG, em 11 de agosto de 1947,
jornalista e mestre em Cincias Sociais pela Universidade
Federal de Minas Gerais (UFMG). Foi deputado estadual,

deputado federal e ministro da Secretaria Especial de Direitos


Humanos da Presidncia da Repblica (SEDH 2003/2005).
Quando deputado federal, presidiu a Comisso Externa para
Mortos e Desaparecidos Polticos. Foi autor do projeto que
criou a Comisso de Direitos Humanos na Cmara, que presidiu
em 1995 e 1999. Representou por sete anos a Cmara dos
Deputados na Comisso Especial dos Mortos e Desaparecidos
Polticos. membro do Conselho Consultivo do Centro de
Referncia das Lutas Polticas no Brasil, denominado Memrias
Reveladas. Atualmente presidente da Fundao Perseu
Abramo.

Prudente Jos Silveira Mello

Conselheiro desde 25 de maio de 2007.


Nascido em Curitiba/PR, em 13 de abril de 1959, graduado em
Direito pela Universidade Catlica do Paran e doutorando em
Direito pela Universidade Pablo de Olavide (Espanha). Advogado
trabalhista de entidades sindicais de trabalhadores desde 1984,
atualmente leciona nos cursos de ps-graduao em Direitos
Humanos e Direito do Trabalho do Complexo de Ensino Superior
de Santa Catarina (CESUSC).

Rita Maria de Miranda Sipahi

Conselheira desde 22 de outubro de 2009.


Nascida em Fortaleza/CE, em 23 de fevereiro de 1938,
graduada em Direito pela Faculdade de Direito da Universidade
do Recife. servidora pblica aposentada pela Prefeitura do
Municpio de So Paulo. Possui experincia em Planejamento
Estratgico Situacional e j desenvolveu trabalhos na rea de
gesto como supervisora-geral de desenvolvimento de pessoal
da Secretaria do Bem-Estar Social da Prefeitura de So Paulo.
Participa do Ncleo de Preservao da Memria Poltica de So
Paulo/Coletivo de Mulheres.

Roberta Camineiro Baggio

Conselheira desde 25 de maio de 2007.


Nascida em Santos/SP, em 16 de dezembro de 1977, graduada
em Direito pela Universidade Federal de Uberlndia, mestre em
Direito pela Universidade do Vale do Rio dos Sinos e doutora em
Direito pela Universidade Federal de Santa Catarina. Atualmente
professora na Faculdade de Direito da Universidade Federal do
Rio Grande do Sul, em Porto Alegre/RS.

Rodrigo Gonalves dos Santos

Conselheiro desde 25 de maio de 2007.


Nascido em Santa Maria/RS, em 11 de julho de 1975,
advogado, graduado e mestre em Direito Pblico pela
Universidade do Vale do Rio dos Sinos/UNISINOS. Professor
licenciado do curso de Direito do Centro Universitrio Metodista
Isabela Hendrix de Belo Horizonte. Consultor da Fundao
Getulio Vargas (FGV).

Vanda Davi Fernandes de Oliveira

Conselheira desde 26 de fevereiro de 2008.


Nascida em Estrela do Sul/MG, em 31 de junho de 1968,
graduada em Direito pela Universidade Federal de Uberlndia e
doutoranda em Direito pela Universidad de Alicante (Espanha).
membro do Conselho Estadual de Poltica Ambiental do Estado
de Minas Gerais.

Virginius Jos Lianza da Franca

Conselheiro desde 1 de agosto de 2008.


Nascido em Joo Pessoa/PB, em 15 de agosto de 1975,
advogado graduado em Direito pela Universidade Federal
da Paraba, especialista em Direito Empresarial pela mesma
instituio. Atualmente coordenador-geral do Conselho
Nacional de Refugiados do Ministrio da Justia (CONARE) e
diretor adjunto do Departamento de Estrangeiros do Ministrio
da Justia. Ex-diretor da Escola Superior da Advocacia da
Ordem dos Advogados Seccional Paraba. Ex-Procurador do
Instituto de Terras e Planejamento Agrrio (INTERPA) do Estado
da Paraba. Igualmente, foi secretrio executivo do Conselho
Nacional de Combate Pirataria (CNCP).

SUMRIO

10
APRESENTAO
PAULO ABRO

18
ENTREVISTAS

20
WOLFGANG KALECK
EXPERINCIA DE LITGIO ESTRATGICO CONTRA EMPRESAS POR

VIOLAES DE DIREITOS HUMANOS


28
SABINE MICHALOWSKI
CONECTANDO JUSTIA DE TRANSIO E RESPONSABILIDADE
EMPRESARIAL

40
ARTIGOS ACADMICOS


42
NULLUM CRIMEN SINE POENA? SOBRE AS DOUTRINAS PENAIS

DE LUTA CONTRA A IMPUNIDADE E DO DIREITO DA VTIMA AO
CASTIGO DO AUTOR
JESUS-MARA SILVA SNCHEZ

74



A JUSTIA DE TRANSIO NO BRASIL SOB OS AUSPCIOS


DO DIREITO INTERNACIONAL DOS DIREITOS HUMANOS: A
MUDANA DE PARADIGMA NA RESPONSABILIZAO DE AGENTES
PBLICOS POR VIOLAES DE DIREITOS HUMANOS
EMILIO PELUSO NEDER MEYER


114 O MOMENTO DA MEMRIA: A PRODUO ARTSTICO-CULTURAL

E A JUSTIA DE TRANSIO NO BRASIL
REBECCA J. ATENCIO

132 TORTURA NO CHILE (1973-1990): ANLISE DOS DEPOIMENTOS DE
CEM SOBREVIVENTES
HUGO ROJAS CORRAL

172 A (NO) REPARAO S VTIMAS NA COMISSO DA VERDADE
NIGERIANA
MAURCIO PALMA

202

DOSSI:
COOPERAO ECONMICA COM A DITADURA BRASILEIRA


204 INTRODUO - OS ATORES ECONMICOS NA JUSTIA DE

TRANSIO: DESENVOLVIMENTOS GLOBAIS E PERSPECTIVAS
BRASILEIRAS

JUAN PABLO BOHOSLAVSKY & MARCELO TORELLY

220 INVESTIGANDO AS PERIFERIAS: AS PREOCUPAES DA JUSTIA

DE TRANSIO DA QUARTA GERAO
DUSTIN SHARP


260 CUMPLICIDADE EMPRESARIAL NA DITADURA BRASILEIRA
LEIGH PAYNE

298

RESPONSABILIDADE CORPORATIVA EM CONTEXTOS DE


TRANSIO E EXCLUSO
NELSON CAMILO SNCHEZ


336 MODELO EXPORTADOR DE MANUFATURADOS E CRESCIMENTO NO REGIME
DE 1964
LUIZ CARLOS BRESSER-PEREIRA

368

AS MULTINACIONAIS E A DITADURA CIVIL-MILITAR NO BRASIL NOS


DOCUMENTOS DO TRIBUNAL RUSSELL II
LCIA DE FTIMA GUERRA FERREIRA


390


EMPRESAS PRIVADAS E VIOLAES AOS DIREITOS HUMANOS:


POSSIBILIDADES DE RESPONSABILIZAO PELA CUMPLICIDADE COM A
DITADURA NO BRASIL
INS VIRGINIA PRADO SOARES & VIVIANE FECHER


432


DITADURA E REPRESSO CONTRA A CLASSE TRABALHADORA: QUESTES


DE JUSTIA DE TRANSIO, DIREITOS HUMANOS E JUSTIA SOCIAL EM
UMA ABORDAGEM HISTRICA E POLTICO-NORMATIVA
ALEJANDRA ESTEVEZ & SAN ROMANELLI ASSUMPO


472 TORTURA, COLABORACIONISMO & MEMRIA DA DITADURA: O CASO INS
ETIENNE ROMEU

MARIA LYGIA KOIKE

502 50 ANOS DEPOIS: A CONSPIRAO BROTHER SAM E O DIA QUE DUROU 21
ANOS (RESENHA)

RODRIGO MEDINA ZAGNI & JOO PEDRO FONTES ZAGNI

518



534

ESPECIAL
TRILHAS DA ANISTIA: MEMRIA FEITA DE AO


542

CUMPLICIDADE EMPRESARIAL E RESPONSABILIDADE LEGAL - VOLUME 1.


CONFRONTAR OS FATOS E ESTABELECER UM CAMINHO LEGAL


580

CUMPLICIDADE EMPRESARIAL E RESPONSABILIDADE LEGAL - VOLUME 2.


DIREITO PENAL E CRIMES INTERNACIONAIS


644

CUMPLICIDADE EMPRESARIAL E RESPONSABILIDADE LEGAL - VOLUME 3.


DIREITO DE DANOS

708

DOCUMENTOS

NORMAS EDITORIAIS

MESA DA

73 CARA
VANA DA

ANISTIA,

EM BRAS

LIA-DF. 20

DE SETE

MBRO DE

2013

S
FUNCIONAL DE OPERRIO
APRESENTAO DE FICHA
2013.
MONARK. DEZEMBRO DE
GREVISTAS DA EMPRESA
DOS E
BIO, INFORMAES, ESTU
FONTE: ACERVO INTERCM
PESQUISAS (IIEP).

CARTAZ DO ENCONTRO DA OPOSIO SINDICAL NO EXLIO, 1979.


FONTE: ACERVO INTERCMBIO, INFORMAES, ESTUDOS E PESQUISAS
(IIEP) - PROJETO MEMRIA OPOSIO SINDICAL METALRGICA (OSM) DE SP.

APRESENTAO
PAULO ABRO

APRESENTAO

A Comisso de Anistia do Ministrio da Justia tem a


alegria de apresentar aos seus leitores a 10 edio da
Revista Anistia Poltica e Justia de Transio.
Criada em 2008, ao longo dos ltimos cinco anos a Revista
publicou 134 artigos acadmicos e 30 documentos
oficiais de organizaes brasileiras, estrangeiras e
internacionais, alm de 12 entrevistas exclusivas com
acadmicos, atores da sociedade civil e autoridades
governamentais, e uma srie de dossis temticos e
artigos especiais.
Com formato inovador, a Revista Anistia se props,
a um s tempo, ser veculo de comunicao de
contribuies cientficas inditas, valorizando autores
com perspectivas crticas e em incio de carreira, mas,
tambm, em se constituir leitura de referncia para os
estudiosos da Justia de Transio que operam em lngua
portuguesa. Ainda, complementando essa sinergia entre
a publicao de novos estudos e de textos cannicos,
a Revista sistematicamente introduziu acadmicos e
especialistas internacionais ao pblico brasileiro por
meio de entrevistas em que se discute a contribuio
de suas obras, enfrentando as polmicas suscitadas
pelos escritos e buscando trazer ao leitor as opinies do
especialista sobre a conjuntura atual.
No front domstico, trabalhamos para ampliar o debate
sobre polticas pblicas de Justia de Transio por meio
de artigos especiais que enfocaram iniciativas-chave da
agenda domstica, como a instituio das Caravanas
da Anistia, a criao dos memoriais da Resistncia
e da Anistia, a fundao do grupo de estudos sobre
internacionalizao do Direito e Justia de Transio
12

(Idejust), o festival nacional Cinema pela Verdade, e o


projeto Trilhas da Anistia. Com tal iniciativa, a Revista
cumpriu o papel de apresentar ao grande pblico as
principais e mais inovadoras polticas pblicas de justia
transicional desenvolvidas na atualidade, agregando
transparncia aos trabalhos resenhados, propiciando, ao
mesmo tempo, o ambiente informado e crtico necessrio
para o debate e reflexo sobre os prximos passos de
cada uma das polticas em curso e a necessidade de se
criar novas aes.
Dos 176 artigos, documentos e entrevistas publicados
ao longo dos ltimos cinco anos, 67 foram divulgados
pela primeira vez em portugus nas pginas deste
peridico, facilitando o acesso do pblico brasileiro ao
debate de ponta realizado em outros pases. Traduzindo
originais do alemo, espanhol, ingls, francs e italiano,
a Revista esteve aberta para receber e divulgar no Brasil
contribuies de acadmicos, autoridades e militantes
do movimento por memria, verdade e justia da frica
do Sul, Alemanha, Argentina, Blgica, Chile, Colmbia, El
Salvador, Espanha, Estados Unidos da Amrica, Frana,
Guatemala, Holanda, Inglaterra, Irlanda do Norte, Itlia,
Mxico, Peru, Portugal, Sua e Uruguai. No marco de
sua dcima edio, esta Revista consolida-se como a
principal publicao peridica em lngua portuguesa
sobre Justia de Transio e como importante veculo de
divulgao das polticas pblicas da Comisso de Anistia
e seus parceiros na academia e na sociedade civil.
Exercitando sua vocao de espao para o pensamento
crtico, inovador e de vanguarda, artigos e dossis
temticos exploraram temas que ampliaram as
fronteiras da justia transicional no Brasil, abrindo ao
13

debate interdisciplinar questes-chave que procuraram


influenciar os rumos recentes da agenda poltica da
transio. Entre esses temas, esto a complementaridade
entre polticas de reparao e memria, o papel das
vtimas e a importncia dos testemunhos na reconstruo
da memria histrica, experincias e modelos de busca
pela verdade, formas de interveno em sade mental
ps-conflito, gnero e represso, e a atuao da ditadura
contra a comunidade de lsbicas, gays, bissexuais e
transgneros.

14

Os documentos apresentados na seo final de cada


publicao privilegiaram o direito internacional dos
direitos humanos e as experincias comparadas, a
partir de perspectivas tanto institucionais quanto da
sociedade civil. A traduo de documentos e relatrios
fundamentais da Organizao das Naes Unidas (ONU),
antes disponveis apenas nas cinco lnguas oficiais do
Sistema ONU, encontram-se entre os materiais mais
citados da Revista Anistia. Sentenas judiciais brasileiras,
interamericanas e estrangeiras avivaram comparaes
quanto s jurisdies, desenho institucional, decises
polticas e polticas pblicas de pases em transio psviolncia poltica, assim como sentenas de tribunais de
opinio, como o Tribunal Russell II, tido na Europa, nos
anos 1970, que nos permitiram conhecer verses de nossa
histria bloqueadas pela censura. Finalmente, a traduo
de diplomas legais, como a Lei de Memria Histrica da
Espanha, e as leis instituidoras das comisses da verdade
da frica do Sul, Argentina, Chile e Guatemala facilitaram
o processo de comparar escolhas e resultados obtidos
em diferentes contextos de transio enquanto o Brasil
trilhava seus prprios rumos.

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

Renovando essa tradio de debater aes das trs


esferas do governo e da sociedade civil de maneira
interdisciplinar ou, quando pouco, desde mltiplas
perspectivas disciplinares, a presente edio apresenta,
alm da seo de artigos, um dossi que se debrua
sobre novo tema emergente da Justia de Transio: a
cooperao econmica com as graves violaes contra
os direitos humanos.
A seo geral, de artigos variados, discute as tenses entre
a luta contra a impunidade e os direitos fundamentais
dos perpetradores, com um texto do espanhol JessMaria Silva Sanchez. Argumentando em sentido oposto,
um artigo indito contendo os principais argumentos da
tese vencedora do Prmio Capes de Teses de 2013, de
Emilio Peluso Neder Meyer, apresenta as possibilidades
de responsabilizao penal dos crimes praticados
pela ditadura, sem abandonar a moldura das garantias
fundamentais. A brasilianista da Universidade de Tulane,
Rebecca Atencio, igualmente sumariza os principais
argumentos de seu livro Memorys Turn (University of
Winsconsin Press, 2014), indito em portugus, que
discorre sobre as prticas culturais alusivas ao regime
autoritrio. Hugo Rojas, da Universidade Alberto Hurtado,
analisa em profundidade os depoimentos de 100 vtimas
de tortura durante a ditadura de Augusto Pinochet, no
Chile. A seo encerrada com o ensaio de Maurcio
Palma sobre a ausncia de uma poltica apropriada
de reparaes s vtimas na Comisso da Verdade da
Nigria.
Por sua vez, o dossi Cooperao Econmica com a
Ditadura Brasileira transborda a prpria seo dossi,

15

perpassando as sees de entrevistas e documentos.


Organizado pelo especialista independente da ONU
para dvida externa e direitos humanos, o argentino
Juan Pablo Bohoslavsky, e pelo editor-geral da Revista
Anistia, Marcelo Torelly, inaugurado pelas provocadoras
entrevistas com Wolfgang Kaleck, do Centro Europeu
de Direitos Humanos e Constitucionais (Alemanha), e
Sabine Michalowski, da Universidade de Essex (Reino
Unido). Os dez textos que compem o dossi fornecem
um panorama detalhado da evoluo dos campos da
Justia de Transio e dos negcios e direitos humanos,
at sua juno em um s vetor no debate da cooperao
econmica com a ditadura, introduzindo e analisando
em profundidade o caso brasileiro. Coroando essa
edio especial sobre to relevante tema, a seo de
documentos apresenta, pela primeira vez em portugus,
os trs tomos do Informe sobre Cumplicidade Empresarial
e Responsabilidade Legal, elaborado pela Comisso
Internacional de Juristas e publicado, na Sua, entre os
anos de 2005 e 2008.
O leitor ainda encontrar nesta edio um especial sobre
o projeto Trilhas da Anistia, realizado pela Comisso
de Anistia do Ministrio da Justia em parceria com a
Agncia Livre para Informao, Cidadania e Educao
(Alice), que inaugurou oito monumentos pblicos de
memria e em homenagem s vtimas da ditadura nas
cidades de Belo Horizonte, Curitiba, Ipatinga, Recife,
Rio de Janeiro, So Paulo, Porto Alegre e Florianpolis.

16

Finalmente, esta dcima edio encerra o ciclo de


contribuies do coordenador-geral da Revista, Marcelo
Torelly, como editor da publicao, que permanecer

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

nos quadros do Conselho Editorial, a quem dedicamos


os nossos mais sinceros agradecimentos pela conduo,
com excelncia, desde a sua gestao, a esta obra que
se firmou como material de referncia aos estudos da
Justia de Transio no pas.
Desejamos a todos uma excelente leitura!
Braslia, dezembro de 2014
Paulo Abro
Presidente da Comisso de Anistia

17

GREVE DE CONTAGEM. METALRGICOS DA BELGO-MINEIRA. MG. ABRIL


ARQUIVO PBLICO DO ESTADO DE SO PAULO-FUNDO LTIMA HORA

ANISTIADO REC
EBE CERTIFICAD
O DE HOMENAGEM
ANISTIA NA OAB
NA 72 CARAVANA
-PARAN . 16 DE
AGOSTO DE 201
DA
3.

E
DO PBLICO
PANORAMA
MBRO 2013
20 DE SETE

CARAVANA

MESA DA 73

DA ANISTIA.

BRASLIA.

ENTREVISTAS

WOLFGANG KALECK

SABINE MICHALOWSKI

ENTREVISTAS

EXPERINCIA DE LITGIO
ESTRATGICO CONTRA
EMPRESAS POR VIOLAES
DE DIREITOS HUMANOS
WOLFGANG KALECK RESPONDE
A JUAN PABLO BOHOSLAVSKY &
MARCELO TORELLY
O advogado Wolfgang Kaleck fundou em 2007 o ECCHR (European Center for
Constitutional and Human Rights), uma organizao jurdica em prol dos direitos humanos,
em conjunto com outros advogados que operavam no mundo todo. Com sua sede em
Berlim, o ECCHR fomenta e apoia uma gama de processos judiciais na Europa contra
agentes estatais e no estatais que so suspeitos de cometer crimes contra o Direito
Internacional.
No campo dos negcios e direitos humanos, a ECCHR usa mecanismos legais para
combater as condies desumanas de trabalho. Wolfgang Kaleck o secretrio-geral da
organizao desde sua fundao. Ele tem ministrado palestras em vrias partes do mundo.
Mais recentemente, na Amrica Latina, ndia, China e nas Filipinas. membro do Centre
of European Law and Politics (Centro de Poltica e Direito Europeu) da Universidade de
Bremen (Alemanha) e do Forum for International and Criminal and Humanitarian Law
(Frum do Direito Penal, Internacional e Humanitrio). Recentemente publicou dois
livros, em alemo: em 2010, Mit zweierlei Ma. Der Westen und das Vlkerstrafrecht
(Padres duplos: o Ocidente e o Direito Penal Internacional) e, em 2010, Kampf gegen
die Straflosigkeit: Argentiniens Militrs vor Gericht (Lutando contra a impunidade: Foras
Militares da Argentina em julgamento).

20

WOLFGANG
KALECK

Desde 1998, Kaleck tem sido um defensor

RA: Qual o histrico do ECCHR e

da Koalition gegen Straflosigkeit (Coaliso

quais atividades realiza no mbito da

contra a impunidade), que luta pela

cumplicidade empresarial?

condenao de oficiais militares da

WK: O ECCHR foi fundado em 2007

Argentina que assassinaram e sequestraram

por um grupo pequeno de advogados

cidados alemes durante a ditadura. De

renomados na rea de direitos humanos,

2004 a 2008, em parceria com o CCR de

liderados por mim, enquanto secretrio-

Nova Iorque (Center for Constitutional

geral. Sediado em Berlim, este centro

Rights), ele promoveu processos criminais

uma organizao jurdica e educacional

contra membros das Foras Armadas dos

sem fins lucrativos, dedicada a proteger

EUA, inclusive contra Donald Rumsfeld,

os direitos civis e humanos. Junto com

antigo secretrio de Defesa. Ele concedeu

parceiros de todo o mundo, a organizao

entrevista exclusiva Revista Anistia em

promove e participa de processos de

fevereiro de 2014, respondendo a perguntas

litigncia estratgica, usando os direitos

dos organizadores do Dossi Cooperao

internacional, europeu e nacional para

econmica com a ditadura brasileira, Juan

garantir o cumprimento dos direitos

Pablo Bohoslavsky e Marcelo Torelly.

humanos e responsabilizar nos fruns

21

europeus os agentes de dentro e fora

Global, sejam responsabilizadas perante

do governo por seus abusos graves,

os tribunais da Europa, onde esto

nos planos internacionais e locais. A

localizados os executivos e tomadores de

origem de nossas histrias individuais

decises, os scios e os consumidores

est associada de maneira profunda

das empresas. Assim, seus dirigentes

com a litigncia contra agentes estatais

so forados a encarar a opinio pblica

envolvidos em violaes contra os direitos

alem e europeia, enfrentando as

humanos. Eu fiz parte da coalizo de

injustias causadas por suas subsidirias

advogados que foi estabelecida aps a

e fornecedoras.

priso de Augusto Pinochet (ex-ditador


chileno) em Londres, em 1998. Em outros

Trs reas de atuao so particularmente

momentos, apresentamos diversas

importantes para ns: a) a cooperao

queixas contra suspeitos de vrios pases,

com regimes e partes em conflito, que

incluindo Donald Rumsfeld e outros

intensifica as violaes aos direitos

oficiais e polticos dos Estados Unidos,

humanos; b) as condies desumanas de

devido s torturas praticadas em Abu

trabalho na cadeia de suprimentos global,

Ghraib (Iraque) e em Guantnamo (Cuba).

e; c) a acesso terra e aos meios de


subsistncia.

Com a fundao do ECCHR, em 2007,

22

comeamos a litigar tambm os direitos

RA: E como opera o ECCHR?

econmicos e sociais o ponto cego

WK: s vezes, as empresas colaboram

do movimento dos direitos humanos no

com regimes autoritrios e empreendem

Ocidente. Ns promovemos assistncia

atividades comerciais nas regies

legal em processos judiciais nos pases

afetadas por conflito. Nas localidades

onde as empresas europeias esto

onde a estrutura estatal limitada ou

envolvidas com violaes dos direitos

autoritria, as empresas podem lucrar

humanos, por exemplo, Argentina,

com as operaes violentas realizadas

Colmbia e ndia. Alm disso, usamos

por agentes do governo ou paramilitares.

processos judiciais e mecanismos de

Enquanto realizam negcios nestas

denncia (o chamado soft law, ou

regies, as empresas tambm podem

quase-direito) na Alemanha e Europa

vir a apoiar grupos violentos. Isto pode

para tratar das violaes dos direitos

acontecer de vrias formas, por exemplo:

humanos nos pases do Sul Global, por

ao colaborar com e fazer pagamentos

exemplo, o caso da Nestl na Sua.

s foras policiais ou aos paramilitares,

Ns acreditamos que importante que

ou ainda fornecendo a tecnologia usada

as matrizes das empresas europeias,

para vigiar os defensores dos direitos

cujas subsidirias ou fornecedoras

humanos. So casos como os do

estejam envolvidas em crimes no Sul

assassinato do sindicalista colombiano da

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

Nestl, Luciano Romero, em 2005, ou dos

veculos e combustvel s autoridades,

pagamentos feitos por uma subsidiria

alm de efetuar um pagamento ao

do Danzer Group s foras de segurana

trmino da operao. As foras de

do Congo referente a uma operao

segurana do Congo estupraram e

violenta contra a populao local em 2012,

praticaram abusos contra mais de 20

nos quais ns movemos vrias queixas-

habitantes da comunidade. Um alto

crime na Sua e na Alemanha, buscando

executivo do Danzer Group acusado de

estabelecer a responsabilidade dos

ter falhado em coibir que os dirigentes

gestores dessas empresas em suas sedes

da subsidiria congolense apoiassem as

europeias.

foras militares e a polcia na operao,


alm de ter falhado em prevenir as

RA: Voc poderia nos falar mais sobre

violaes dos direitos humanos.

esses dois casos?


WK: No caso Nestl, os sindicalistas da

RA: Mas as violaes nem sempre so

Colmbia enfrentam medidas repressivas

produto do apoio a foras autoritrias,

brutais, incluindo assassinatos,

correto?

perpetrados por agentes das foras

WK: Normalmente, as empresas

pblicas de segurana e por paramilitares.

transnacionais recorrem s cadeias

Em 2005, o lder sindicalista Luciano

de suprimentos globais para fornecer

Romero, antigo funcionrio de uma

os produtos que comercializam. As

subsidiria da Nestl, foi assassinado

condies de trabalho nestas empresas

por paramilitares. Antes disso, o gerente

de suprimentos so, em muitos casos,

regional da subsidiria da Nestl havia

desumanas: horas extras cumpridas em

dito que Romero era um membro da

demasiado e pagas a menos, exposio

guerrilha. Naquelas circunstncias, esta

a condies de trabalho potencialmente

declarao era o equivalente a uma

letais, discriminao com base no gnero

sentena de morte. A Nestl e seus

e opresso violenta aos sindicalistas se

gestores na Sua so acusados de no

tornam fatos costumeiros. Com suas

cumprirem com suas obrigaes legais,

prticas de composio de preos e

falhando ao, negligentemente, no adotar

compra de suprimentos, as empresas

todas as medidas possveis para prevenir

ocidentais tm sua parcela de culpa por

o assassinato de Romero.

este tipo de explorao dos trabalhadores.


Nos casos como o das demisses

J no caso Danzer, dirigentes de uma

nas fbricas de Karachi (Paquisto),

subsidiria da empresa teuto-sua

parte do nosso trabalho est focada

auxiliaram uma operao truculenta da

na investigao de qualquer potencial

polcia contra a comunidade de uma

imputabilidade por parte das empresas

vila na Repblica do Congo, fornecendo

compradoras. Ns tambm trabalhamos

23

no combate aos impactos da terceirizao

quanto as civis contm provises sobre a

buscando garantir que a responsabilidade

responsabilidade dos gerentes por crimes

legal sobre as condies sociais durante

e outras violaes das boas prticas

o processo de produo seja atribuda de

comerciais das empresas. Quando

volta s empresas contratantes.

consideradas em conjunto com critrios


do soft law (o quase-direito), essas

Projetos de infraestrutura em grande

formas existentes de responsabilidade

escala, assim como o agronegcio

legal podem ser aplicadas aos casos de

industrial, trazem o risco de destituio

violaes transnacionais aos direitos

e destruio dos meios de subsistncia,

humanos cometidas por empresas.

e, como subproduto, a poluio grave

Porm, ns conhecemos as restries

do meio ambiente. No caso que envolve

do direito positivo. Queremos esgotar os

a empresa Lahmeyer International, que

recursos legais existentes e, ao mesmo

teve participao no despejo forado de

tempo, exigir mais garantias. Mas

4.700 famlias por conta do projeto da

tambm acreditamos que nossos esforos

barragem Merowe (Sudo), ns tentamos

legais devem estar concatenados com

estabelecer a responsabilidade penal da

os processos sociais e polticos mais

alta direo da empresa. A Lahmeyer

amplos, sendo potencializados quando

concluiu a obra do projeto, apesar do

so empreendidos em conjunto com

reassentamento das pessoas que viviam

movimentos sociais.

nas reas alagadas pela construo da


barragem ainda no ter sido concludo.

RA: Quais so as diferenas centrais

A empresa alega que a organizao do

na litigncia por responsabilizao

reassentamento era de responsabilidade

empresarial nos Estados Unidos e na

do governo do Sudo. Hoje, o rgo

Europa?

anlogo ao Ministrio Pblico, em

WK: A principal diferena que

Frankfurt, investiga trs gerentes da

tradicionalmente os escritrios de

empresa a fim de determinar se eles tm

advocacia e as organizaes de direitos

responsabilidade penal sobre o despejo

humanos dos Estados Unidos, na

da populao.

maioria das vezes, buscam reparao


nos tribunais civis, sob o amparo da

24

RA: Quais lies voc aprendeu com estes

lei americana chamada Alien Torts

casos?

Claims Act, que possibilita aos tribunais

WK: No nosso trabalho, em cada caso,

estadunidenses julgar incidentes legais

contamos com os mecanismos legais

extraterritoriais. J na Europa continental

existentes e tentamos explorar o potencial

estamos mais acostumados a usar

dos processos judiciais da forma mais

processos criminais, por causa do risco

completa possvel. Tantos as leis penais

envolvido na relao custo-benefcio dos

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

PIQUETO ZONA SUL. 1979 CORREDOR INDUSTRIAL AV. NAES UNIDAS FBRICAS VILLARES,
TELEMECANIQUE, CATERPILLAR, FAG, MWM, WALITA E METAL LEVE.
FONTE: ACERVO INTERCMBIO, INFORMAES, ESTUDOS E PESQUISAS (IIEP).

processos civis. Em vez dos processos

WK: Os Princpios Orientadores sobre

investigatrios de instruo, temos o nus

Empresas e Direitos Humanos, das

total da prova, alm de no termos aes

Naes Unidas (resoluo A/HRC/17/31),

coletivas (class actions). Gostaramos

no so uma regulamentao das

de ter todas essas medidas legais em

atividades das empresas nos termos

nossos pases.

de um tratado internacional, esta


uma tarefa que ainda aguarda

RA: Poderia explicar o que so as

providncias dos Estados Nacionais.

Diretrizes Ruggie? (Ruggie Guidelines,

Mas representam alguns dos padres de

em ingls)

conduta e princpios mais importantes e

25

A situao atual
da legislao
na Alemanha e
Europa dificulta
o processo de
apresentao
de queixa
pelas vtimas
contra as sedes
das empresas
responsveis
pela violao dos
direitos humanos.
Apesar das
dificuldades, ns
acreditamos que
seja necessrio
aplicar as leis
existentes e
disponveis, para,
em seguida, atuar
pela reforma da
legislao.

reconhecidos em mbito global sobre a


responsabilidade empresarial relativa aos
direitos humanos. A aprovao unnime
que os Princpios Orientadores da ONU
receberam da Comisso de Direitos
Humanos um passo importante para
reforar as obrigaes das empresas.
O ECCHR acompanhou de perto este
processo, criticou-o quando necessrio
e agora est focado em garantir a
implementao efetiva das diretrizes.
Os Princpios implementam o marco
Proteger, Respeitar e Reparar das
Naes Unidas e estipulam que a primeira
obrigao, de proteger de forma ativa os
direitos humanos, dos Estados. Com
este marco, as empresas so obrigadas
a respeitar aos direitos humanos. Os
Princpios Orientadores fornecem
uma descrio detalhada do dever das
empresas de efetuar com regularidade
o mapeamento de riscos humanos
implicados em todos os aspectos das suas
atividades. Se esse mapeamento revelar
um risco ou a existncia de violaes dos
direitos humanos durante suas atividades
comerciais, a empresa est obrigada
promover medidas para remediar a
situao, evitar o que causa o risco de
violao, ou acabar com a violao
identificada. O terceiro pilar das diretrizes
da ONU est relacionado aos meios
legais disponveis para aqueles que foram
afetados pelas violaes empresariais
aos direitos humanos, com o intuito
de acessarem seus direitos e receber

26

reparao. dever dos Estados, em

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

especial, assegurar o acesso apropriado

internacional de Estados, e devem ser

a meios judiciais e extrajudiciais de

seguidos por executivos e empresas que

reparao. E aqui reside nosso principal

agem de forma consciente.

objetivo quando em conflito com as


foras empresariais: levar os casos para

Nesse sentido, os executivos devem

os tribunais nacionais, ganhar quando

realizar, de forma peridica, anlises de

possvel, e identificar os pontos fracos

risco aos direitos humanos em todas as

dos nossos sistemas legais quando

suas operaes. Eles devem definir de

perdermos.

forma clara e combater de maneira efetiva


quaisquer situaes que a empresa ou

RA: Em continuidade a este raciocnio,

suas subsidirias enfrentem e que tenham

quais so ento os parmetros legais

o potencial de violar os direitos humanos.

internacionais que as empresas devem

Os cdigos internacionais de standards

respeitar quando operam em contextos

mencionados acima devem fazer parte

autoritrios ou de conflito?

da poltica da empresa. Os funcionrios

WK: As regies de conflito e os regimes

envolvidos de forma direta em situaes

autoritrios tm, com frequncia,

relevantes devem estar cientes dos

instituies pblicas fracas e nem sempre

riscos em potencial implicados por sua

oferecem estruturas legais slidas para

atuao nas regies em questo, alm de

a conduo de negcios. Mesmo assim,

receberem informaes detalhadas das

isto no significa que as empresas

normas de procedimento aplicveis. A

esto livres de responsabilidade pelas

alta direo dever dar instrues claras

injustias causadas por suas atividades

aos funcionrios sobre como lidar como

comerciais no exterior. Muitos standards

os vrios riscos, alm de monitorar o

reconhecidos no mbito internacional,

seguimento destas instrues. Este

como os Princpios Orientadores sobre

o caso, em especial, por exemplo, das

Empresas e Direitos Humanos, das

atividades comerciais que envolvem

Naes Unidas, estabelecem padres

um risco elevado de contriburem para

claros sobre como as empresas devem

ocorrncias de violncia sexual.

lidar com o risco de que suas subsidirias


possam violar aos direitos humanos

RA: Quais so os principais obstculos

dentro de pases problemticos e, em

que as vtimas e seus advogados

especial, nas regies onde existem

encontram quando entram com processos

conflitos. Apesar desses standards no

contra os cmplices econmicos?

serem juridicamente vinculantes, eles

WK: A situao atual da legislao na

podem ser consideradas como soft law

Alemanha e Europa dificulta o processo

(quase-direito). Eles incorporam padres

de apresentao de queixa pelas

do comrcio e o consenso da comunidade

vtimas contra as sedes das empresas

27

responsveis pela violao dos direitos

centenas de criminosos, agentes militares,

humanos. Apesar das dificuldades, ns

do servio secreto e policiais foram

acreditamos que seja necessrio aplicar

condenados mas tambm julgamentos

as leis existentes e disponveis, para, em

importantes foram iniciados contra

seguida, atuar pela reforma da legislao.

antigos executivos e contra empresas,


como a Azucar Ledesma, em Jujuy, e a

RA: O que voc sugere para superar estas

Ford, em Buenos Aires, que estiveram

dificuldades?

envolvidas em atrocidades cometidas na

WK: H uma demanda urgente por

ditadura. Ns trabalhamos em conjunto

uma ao legislativa para enfrentar

com promotores pblicos da Argentina,

problemas como, por exemplo, os

pois acreditamos que este pas possa

obstculos processuais impostos s

servir de modelo para todo o mundo e

queixas transnacionais de violaes aos

ser o primeiro precedente internacional

direitos humanos feitas contra empresas

de relevncia desde os julgamentos

europeias, referente extenso da

dos casos Krupp, Flick e IG Farben em

responsabilidade da empresa matriz nas

Nuremberg (Alemanha), realizados aps o

violaes cometidas por suas subsidirias

fim da Segunda Guerra Mundial, em 1945.

e fornecedoras. Ns somos uma das


vrias redes existentes trabalhando para
promover a reforma da legislao na
Alemanha e Europa. Alm disso, ns,
advogados, temos que fazer parte de
uma discusso muito mais ampla sobre
as economias domstica e internacional
na fase atual da globalizao e suas
crises. Ns precisamos de mais do que
algumas vitrias nos tribunais e reformas
do soft law, ainda que o foro judicial seja
reconhecidamente importante.
RA: Para finalizar, como voc avalia a
evoluo da pauta da responsabilidade
empresarial nos processos de justia
transicional dos pases do Cone Sul?
WK: Vamos analisar o que acontece na
Argentina, onde tudo se desenvolveu de
forma muito interessante desde a abolio
28

das leis de anistia h 10 anos. No apenas

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

PIQUETO ZONA SUL. 1979 CORREDOR INDUSTRIAL AV. NAES UNIDAS FBRICAS VILLARES, TELEMECANIQUE,
CATERPILLAR, FAG, MWM, WALITA E METAL LEVE.
FONTE: ACERVO INTERCMBIO, INFORMAES, ESTUDOS E PESQUISAS (IIEP).

29

POLCIA MILITAR DENTRO DA EMPRESA BOSCH EM CAMPINAS. ACERVO


MOVIMENTO.

ENTREVISTAS

CONECTANDO JUSTIA
DE TRANSIO E
RESPONSABILIDADE
EMPRESARIAL
SABINE MICHALOWSKI RESPONDE
A JUAN PABLO BOHOSLAVSKY &
MARCELO TORELLY
Sabine Michalowski professora de Direito na Universidade de Essex (Reino Unido) e
coordenadora das redes de pesquisa Essex Transitional Justice Network (Rede Essex de
Justia de Transio) e Economic and social dimensions of transitional justice (Aspectos
econmicos e sociais da justia de transio). tambm membro do Centro de Direitos
Humanos na mesma universidade. Sua pesquisa atual direcionada, entre outras coisas,
para a cumplicidade empresarial e os aspectos econmicos da justia de transio.
Recentemente, a professora Michalowski esteve frente de dois seminrios financiados
pela Academia Britnica de Cincias Sociais e Humanas: o primeiro, Conceituando os
aspectos econmicos e sociais da justia de transio, seguido de outro, Relacionando
a justia de transio com a cumplicidade empresarial, reunindo especialistas
internacionais que procuraram explorar como a atuao de empresas e a justia de
transio esto relacionadas. A professora aceitou responder aos questionamentos de
Juan Pablo Bohoslavsky e Marcelo Torelly sobre seu trabalho recente, condensados nesta
entrevista exclusiva para a Revista Anistia, que oferece um panorama sobre os desafios e
possibilidades do dilogo entre justia de transio e responsabilidade empresarial.

32

1 - MICHALOWSKI Sabine (ed.), Corporate Accountability in the Context of Transitional Justice, Routledge, 2013.

SABINE
MICHALOWSKI

RA: Voc publicou recentemente um

violaes aos direitos humanos receberam

livro coletivo inteiramente dedicado

muita ateno dos setores acadmico e

cumplicidade empresarial e justia de

poltico. No entanto, ao mesmo tempo

transio. Poderia nos falar um pouco sobre

em que as empresas operam nos pases

o processo que levou a essa publicao?

afetados por conflitos ou represso, os

SM: O livro , em grande medida,

problemas que resultam deste cenrio no

resultado das discusses que

so, muitas das vezes, considerados como

aconteceram em dois seminrios

parte da justia transicional.

internacionais financiados pela Academia


Britnica que investigaram a relao entre

De fato, quando o livro foi organizado,

a justia de transio e a responsabilidade

quase no havia publicaes especficas

das empresas. Nos ltimos anos, tanto a

que falassem sobre a relao entre estas

justia de transio isto , como atingir

duas reas. Por isso, o objetivo do livro

da melhor forma uma transio para a paz

foi contribuir para a conceituao dos

e democracia aps conflitos armados ou

problemas especficos que possam surgir

regimes opressivos e violentos quanto

da tentativa de responsabilizar as empresas

a responsabilidade das empresas por

dentro do contexto de transies.

33

O livro aborda a
possvel integrao,
na teoria e na
prtica, dos dois
domnios da
responsabilidade
das empresas e da
justia de transio,
com o intuito
de aprofundar o
entendimento do
papel das empresas
no sucesso das
transies e
ajudar os grupos
interessados
relevantes na
elaborao
de processos
adequados e que
consideram a
responsabilidade
empresarial, ao
mesmo tempo
em que levam em
conta as demandas
especficas do
contexto da justia
de transio
no qual esta
responsabilidade
est inserida.
34

Muitos colaboradores do livro


participaram de um ou ambos os
seminrios internacionais. Um foi
realizado em Essex, Reino Unido, em
2010, enquanto o outro foi organizado em
Buenos Aires, Argentina, em 2011. Alguns
dos autores deste livro tm formao
ou experincia no campo da justia de
transio; outros, em responsabilidade
das empresas; e alguns, nas duas reas. A
ocupao destes profissionais varia desde
acadmicos at advogados militantes
em organizaes no governamentais,
residindo e atuando em jurisdies
diversas. Os autores foram desafiados
a considerar um conjunto de questes,
englobando o que entendem como o
valor agregado resultante da abordagem
conjunta entre justia transicional e
responsabilidade empresarial, em vez
de lidar com estas reas de maneira
individual; os problemas em potencial e
as limitaes desta abordagem entre as
reas; as possveis tendncias futuras
referentes aos problemas explorados
nas suas contribuies; e as questes em
aberto que precisam ser abordadas com
uma pesquisa futura.
RA: Ento, o livro possui tanto uma
dimenso terica quanto emprica,
relacionada a processos efetivamente em
curso?
SM: O livro est dividido em duas partes.
A parte 1, intitulada Transitional Justice
and Corporate Accountability: Exploring
Current Trends and Potential Linkages
(Justia transicional e responsabilidade

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ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

INAUGURAO DO MONUMENTO AO NUNCA MAIS. CURITIBA 16 DE AGOSTO DE 2013

empresarial: explorando tendncias

e estudos de caso), propicia reflexes

atuais e conexes em potencial), contm

sobre experincias do pas e atividades

anlises conceituais e tericas de vrias

empresariais especficas que do origem

questes acerca da relao entre a

responsabilidade empresarial no contexto

responsabilidade das empresas e a justia

da justia transicional.

transicional. Como o prprio ttulo indica,


a parte 2, intitulada Linking Transitional

Os dois primeiros captulos do livro

Justice and Corporate Accountability:

apresentam uma viso panormica dos

Examples and Case Studies

principais mecanismos e ferramentas,

(Relacionando a Justia de transio e a

assim como as filosofias e tendncias,

Imputabilidade das Empresas: exemplos

nas reas da justia transicional e

35

responsabilidade das empresas. Os


captulos 3 a 7 debatem os elos em
potencial entre a responsabilidade
das empresas e a justia transicional,
com cada um deles focado em um
tpico ou mecanismo especfico: litgio
transnacional; Princpios Orientadores
sobre Empresas e Direitos Humanos,
das Naes Unidas; indenizaes e
reparaes; consideraes da justia
distributiva; e o Protocolo Facultativo
ao Pacto Internacional dos Direitos
Econmicos, Sociais e Culturais.
A segunda parte do livro fala sobre as
ligaes entre a responsabilidade das
empresas e a justia transicional a partir
de tpicos e estudos de pases especficos:
frica do Sul, Argentina, Uruguai e Kosovo.
Alm disso, trata dos problemas que
surgiram dos Estados ps-transicionais

Os autores
alegaram que
os bancos
acusados haviam
disponibilizado
ao regime
de apartheid
financiamento em
grande escala,
sem o qual este
regime no teria
mantido o controle
sobre a populao
civil, nem mesmo
sustentado
e expandido
suas foras de
segurana no
mesmo nvel.

por conta das prticas inescrupulosas das


empresas, tendo como exemplo a bandeira
de convenincia na indstria de pesca.
RA: E a que concluses os pesquisadores

36

puderam chegar?

cometidos no passado, as tentativas de

SM: O livro mostra a importncia

discutir a responsabilidade delas precisam

de lidar com a responsabilidade das

ser abordadas tendo-se em mente as

empresas pelas violaes que ocorreram

necessidades e caractersticas tpicas

no contexto de conflito e represso,

do processo de justia de transio,

associando esta responsabilidade

a fim de prevenir que as medidas

justia de transio, em vez de tratar

de responsabilizao das empresas

estes aspectos de forma separada e em

se oponham ou at sabotem aos

momentos distintos.

propsitos da justia de transio.

De fato, medida que as empresas

Um argumento presente em grande parte

tiveram um papel nos abusos

da obra o de que se as ferramentas

APRESENTAO

ENTREVISTAS

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ACADMICOS

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ESPECIAL

DOCUMENTOS

de responsabilizao empresarial forem

cumplicidade nas violaes dos direitos

aplicadas considerando a justia de

humanos encontrado, por exemplo, nos

transio, eles podem ser complementos

instrumentos da lei americana Alien Tort

importantes para os mecanismos mais

Claims Act, no h parmetros jurdicos

tradicionais da prpria justia de transio

claramente delineados com os quais a

para estabelecer responsabilidades. Ao

cumplicidade empresarial no escopo dos

mesmo tempo, os mecanismos da justia

direitos humanos possa ser definida.

de transio revelam oportunidades


cruciais para abordar as especificidades

Um problema especfico do contexto

da responsabilidade empresarial dentro

transicional surge na frequente natureza

do contexto transicional, em especial

de duplo propsito das atividades

ao permitir conceitos mais amplos de

empresariais. Por exemplo, um ato

responsabilidade ao invs de mobilizar

que considerado como equivalente

aquelas usualmente disponveis no

cumplicidade na prtica de uma

mbito jurdico.

violao dos direitos humanos pode,


duplamente, ser tambm classificado

Uma concluso importante do livro

como uma atividade ordinria e rotineira

a impossibilidade de identificar um

do ramo negcios, como a concesso

dentre os vrios mecanismos de justia

de emprstimo financeiro aos regimes

de transio ou da responsabilidade das

autoritrios, a construo de pistas

empresas como sendo a abordagem

de pouso e decolagem e estradas

correta para atingir um nvel de

permanentes nos arredores de um

responsabilizao apropriado no contexto

projeto de investimento, a contratao

da justia de transio. Em vez disso, os

de servios de segurana para garantir a

mecanismos diversos devem ser vistos

proteo dos funcionrios e do prprio

como complementares, cada um com

empreendimento, entre outros.

seus pontos fortes e fracos, alm de


reconhecer que o modo de interligar os

Considerando este cenrio, h uma

dois campos inteiramente dependente

controvrsia muito grande sobre como

do contexto.

determinar qual o limite e quando uma


atividade de negcios legtima se torna

RA: Quais os desafios tcnico-jurdicos

passvel de ser juridicamente considerada

mais complexos nos processos de

uma prtica reprovvel de cumplicidade

responsabilizao das empresas pela

nas violaes dos direitos humanos.

cumplicidade nos abusos aos direitos


humanos?

RA: Voc poderia citar alguns casos

Nas vezes em que o fundamento legal

interessantes que possam ser teis para

para responsabilizar as empresas por

o entendimento de como o dinheiro pode

37

ser causalmente associado aos abusos

abordagem jurdica foi completamente

dos direitos humanos?

diferente. Neste caso, os tribunais norte-

SM: Sim. Talvez o caso mais interessante

americanos presumem que o dinheiro

e, ao mesmo tempo, mais frustrante

particularmente perigoso por conta da sua

tenha sido o Re South African Apartheid

natureza fungvel e tem desenvolvido, sob

Litigation. Neste caso, grupos de vtimas

a baliza legal da legislao antiterrorista,

da frica do Sul apresentaram queixas nos

uma argumentao segundo a qual

EUA, valendo-se do Alien Tort Claims Act,

o financiamento pode ser associado

contra vrias empresas multinacionais,

aos atos terroristas sem a necessidade

englobando diversos bancos, por sua

de provar que uma doao financeira

cumplicidade nos crimes cometidos pelo

especfica foi usada para praticar um

regime de apartheid da frica do Sul.

ato ilegal determinado, contanto que a


doao no tenha sido feita num passado

Os autores alegaram que os bancos

muito remoto e seja de valor suficiente

acusados haviam disponibilizado ao

para fazer alguma diferena substancial

regime de apartheid financiamento em

no cometimento do ato criminoso.

grande escala, sem o qual este regime


no teria mantido o controle sobre a

Um caso que merece ateno o Ibaez

populao civil, nem mesmo sustentado

Manuel Leandro y otros, que est no

e expandido suas foras de segurana

momento em litgio em um tribunal civil

no mesmo nvel. Alm disso, eles

da Argentina. Neste caso, as vtimas

argumentaram que os bancos acusados

da ltima ditadura militar na Argentina

financiaram de forma direta as foras de

esto processando vrios bancos,

segurana que puseram em prtica os

pedindo indenizaes por conta de sua

aspectos mais brutais do apartheid.

cumplicidade nas violaes que sofreram,


uma vez que o financiamento provido

No entanto, o tribunal rejeitou o

tornou as violaes possveis.

argumento e declarou que o dinheiro


um agente neutro e no pode ser

Para obter informaes relevantes sobre

considerado como meio pelo qual as

a responsabilidade dos bancos, o pedido

violaes dos direitos humanos foram

de indenizao inclui uma petio Corte

praticadas. Ele est muito distante do

solicitando auxlio com o acesso aos

cometimento das violaes para que se

documentos relevantes. A base legal do

configure uma relao causal entre o

pedido de indenizao foi encontrada na

financiamento e as violaes.

lei argentina de responsabilidade civil,


somada ao argumento de que ela deve

38

Por outro lado, no contexto do

ser aplicada de acordo com as normas

financiamento do terrorismo, a

internacionais de direitos humanos. O

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

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ESPECIAL

DOCUMENTOS

pedido de acesso informao, com o

Quando o estabelecimento da verdade

intuito de obter subsdios necessrios

e o provimento de reparaes so

para justificar o pedido de indenizao,

inviveis no contexto dos mecanismos

teve base no direito verdade disposto

de busca da verdade, o litgio civil, tal

em instrumentos do direito internacional.

como empreendido pelas vtimas sulafricanas nos tribunais dos EUA, pode

Por muitos anos os tribunais adiaram o

ser uma forma de alcanar os objetivos

julgamento do mrito do caso por meio

da justia de transio de estabelecer a

de uma acirrada discusso quanto

verdade relevante, na forma processual, e

competncia processual. Porm, o caso

promover reparao, pelo menos, para as

parece ter finalmente encontrado um

vtimas que propuseram a ao.

tribunal disposto a julg-lo. Se a causa for


bem-sucedida, poder servir como um

Tambm possvel processar

modelo interessante para casos futuros na

criminalmente tanto os diretores das

Argentina e em outros pases.

empresas quanto as prprias empresas,


quando tal ao estiver disponvel

RA: Quais so os caminhos possveis

no direito domstico, no intuito de

para alcanar os objetivos da justia de

obter justia nos casos em que a

transio quanto cumplicidade das

responsabilizao exija uma acusao

empresas?

penal e a sentena correspondente.

SM: A resposta para essa pergunta


depende muito do contexto. Um caminho

O que fica ainda pendente sabermos

seria a abordagem do problema da

como os Princpios Orientadores sobre

cumplicidade das empresas como parte

Empresas e Direitos Humanos, das

dos mecanismos de busca da verdade,

Naes Unidas, que estipulam remdios

estabelecendo-se os fatos relevantes no

para os casos nos quais os direitos

contexto de uma Comisso da Verdade.

humanos no forem tratados com a

Nos casos em que a cumplicidade

devida diligncia, podero ser ajustados

possa ser demonstrada, um possvel

de acordo com as necessidades do

remdio legal para as vtimas poderia

contexto da justia de transio.

ser a reparao empresarial, abrangendo


indenizaes financeiras e no financeiras.
Esta ltima podendo ser cumprida por
ofertas de trabalho, assistncia mdica,
ou ainda por meio da construo de
memoriais em homenagem s vtimas,
por exemplo.
39

ANISTIADOS POLTICOS NA 77 CARAVANA DA ANISTIA - 25 DE OUTUBRO DE 2013

IA REALIZADA NA

AVANA DA ANIST

CAR
PBLICO DA 76

PBLICO IPATIN

GA. 75 CARAV
ANA DA ANIST

IA 18 DE OUTU

BRO DE 2013

RO
USP- 24 DE OUTUB

DE 2013

ARTIGOS ACADMICOS

NO SE EST AQUI A VANGLORIAR


UM DIREITO PENAL MXIMO QUE
RESOLVERIA TODOS OS PROBLEMAS
DE UMA DETERMINADA ORDEM
JURDICO-POLTICA. PELO CONTRRIO,
H QUE SE DEFENDER, NA ESTEIRA
DO PRPRIO PROJETO TRAADO PELA
CONSTITUIO DE 1988, UM DIREITO
PENAL QUE SEJA MNIMO, SUBSIDIRIO
E FRAGMENTRIO. ENTRETANTO, SE
A PENA PODE TER ALGUMA FUNO
SIMBLICA DE ANAMNESE, ELA
DEVE ESTAR RESTRITA S GRAVES
VIOLAES DE DIREITOS HUMANOS
PRATICADAS EM NOME DO ESTADO.

ARTIGOS
ACADMICOS

NULLUM CRIMEN SINE


POENA? SOBRE AS
DOUTRINAS PENAIS
DE LUTA CONTRA A
IMPUNIDADE E DO
DIREITO DA VTIMA AO
CASTIGO DO AUTOR1,*
Jesus-Mara Silva Snchez

Professor catedrtico de Direito Penal da Universidade Pompeu Fabra, Barcelona (Espanha).


Doutor em Direito pela Universidade de Barcelona (Espanha)
... a exigncia cada vez maior de uma justia ecumnica,
orientada a reprimir comportamentos que afetem bens
de grande interesse e valia para toda a humanidade, tem levado os Estados
a repensar a imutabilidade de certos axiomas...
(Sentena do pleno da Corte Constitucional colombiana de 30 de maio de 2001)

1. INTRODUO
A expresso nullum crimen sine poena, de algum modo contraposta clssica nullum crimen sine
lege, vincula-se ao direito penal autoritrio1. A ideia que a inspira a de que nenhum delito deve
ficar impune. Segundo ela, haveria que prescindir das garantias formais vinculadas ao princpio
de legalidade quando estas se opem sano de uma conduta considerada materialmente
merecedora de pena.
*Traduzido ao portugus por Lucas Minorelli.

42

1 - A ttulo de exemplo, Schmitt, Carl. Nationalsozialismus und Rechtsstaat, Juristische Wochenschrift, 1934, pp. 713 e ss., 713-714: A este
enunciado liberal (rechtsstaatlich) nulla poena sine lege lhe contraponho o enunciado de justia nullum crimen sine poena; Maggiore,
Giuseppe. Diritto penale totalitario nello Stato totalitario, Rivista italiana di diritto penale, 1939, pp. 140 e ss., 159 e ss.

Aps a queda dos totalitarismos, tanto a ideia inspiradora da mxima nullum crimen sine poena
como as consequncias a ela associadas permaneceram em um relativo segundo plano. Apenas
excepcionalmente como, por exemplo, a propsito da introduo no direito alemo, durante os
anos sessenta, de uma regra de imprescritibilidade para certos delitos com efeito retroativo2 ,
pode-se observar, de algum modo, sua incidncia3.
Em compensao, ao longo da ltima dcada, e em particular nos ltimos anos, tm aparecido
duas doutrinas que, primeira vista, poderiam guardar certa proximidade com alguns dos
critrios subjacentes mxima nullum crimen sine poena. Estas so, por um lado, a doutrina
de luta contra a impunidade4 ou de impunidade zero5, por outro lado, a doutrina do direito da
vtima ao castigo do autor6. Uma e outra possuem origens distintas e respondem a motivaes
tambm diversas7. Entretanto, cabe tambm identificar pontos de encontro entre elas, sendo
o mais notvel quando o direito de luta contra a impunidade se pretende justificar apelando
satisfao de um suposto direito das vtimas justia (que se identifica com o castigo do autor).
Neste texto, pretendem-se analisar ambas as linhas doutrinrias, tratando de determinar em qual
medida incidem nelas traos da antiga ideologia de nullum crimen sine poena, at que ponto
se entrecruzam e quais podem ser suas consequncias como critrios reitores da evoluo da
poltica criminal.

2
Sobre este ponto e a histria anterior, Vormbaum, Thomas. Mord sollte wieder verjhren, Festschrift fr Gnter Bemmann, 1997,
pp. 482 e ss., enfatizando como a prolongao ou, inclusive, a eliminao dos prazos de prescrio deve-se mudana de uma concepo
material a outra processual daquela, muito influenciada pela ideologia e os conceitos poltico-criminais da poca nacional-socialista.
3

Sobre o debate, por todos: Campagna, Norbert. Strafrecht und unbestrafte Straftaten, 2007, pp. 130-131.

4
Cf. Pastor, Daniel Roberto. El poder penal internacional, 2006, p. 75 e ss., fala, a propsito do contedo do Estatuto da Corte Penal
Internacional, de uma ideologia da punio infinita.
5

Idem, ibidem, p. 80.

Reemtsma, Jan Philipp. Das Recht des Opfers auf die Bestrafung des Tters als Problem. Mnchen: Beck, 1999.

7
Em particular, sobre o fato de nos encontrarmos em uma sociedade de sujeitos passivos, na qual a maioria se identifica com a vtima, cf. Silva Snchez, Jess-Mara. La expansin del derecho penal, 2006, pp. 33 e ss. No mesmo sentido, Chollet, Mona. Reconnaissance
ou sacralisation? Arrire-penses des discours sur la victimisation , Le Monde diplomatique, set. 2007, pp. 24-25, com um bom inventrio
da numerosa bibliografia sociolgica sobre as vtimas do delito que surgiu nos ltimos anos na Frana.

43

2. A DOUTRINA (OU DOUTRINAS)


DE LUTA CONTRA A IMPUNIDADE
2.1 INTRODUO
A primeira caracterstica a se notar sobre as doutrinas de luta contra a impunidade que estas
gozam de prestgio em crculos tanto acadmicos como forenses e, certamente, da opinio
pblica8. Sua boa fama se deve, em ampla medida, ao mbito concreto nas quais foram forjadas:
o dos delitos contra a humanidade; tambm, aos rgos que as tm e as foram desenvolvendo:
tribunais internacionais e, seguindo estes, tribunais constitucionais nacionais; finalmente, fonte
de que foram extradas: os tratados internacionais de proteo dos direitos humanos.
Assim, evitar a impunidade tornou-se o mais moderno dos fins do direito penal e, desde logo, em
um dos fatores mais relevantes da modificao durante a ltima dcada do alcance de princpios
poltico-criminais clssicos9. O dever dos Estados e da comunidade internacional de castigar
simplesmente para acabar com a impunidade aparece no prembulo do Estatuto da Corte Penal
Internacional10, na jurisprudncia da Corte Interamericana de Direitos Humanos11, em sentenas de
tribunais constitucionais12, assim como em um nmero significativo de obras doutrinrias13.
8
Chama a ateno, por exemplo, que as organizaes de defesa dos direitos humanos (como, particularmente, a Anistia Internacional) tenham assumido parcela considervel dos postulados desta ideologia. Crtico, Pastor, El poder penal internacional, pp. 182-183.
9
Naucke, Wolfgang (Die strafjuristische Privilegierung staatsverstrkter Kriminalitt, 1996, passim, pp. 55, 76, 80-81) prope que, para
os casos de criminalidade de Estado, ou apoiada por este, no vigorem os princpios de irretroatividade e de proibio de analogia; categoricamente, Naucke, Wolfgang. Normales Strafrecht und die Bestrafung staatsverstrkter Kriminalitt, Festschrift fr Gnter Bemmann,
1997, pp. 75 e ss., 82 e ss. Criticamente, Staff, Ilse. Zur Problematik staatsverstrkter Kriminalitt, Das Recht der Republik, 1999, pp. 232
e ss., 259, indicando que com isso se sacrificam as garantias constitucionais formais em prol de princpios de justia material. Por sua
vez, Fletcher observa aprovando, certamente como nos novos instrumentos internacionais a ideia de justia (justice), como direitos
das vtimas ao castigo que merecem os autores, adquiriu prioridade sobre a ideia do devido processo legal (fair trial), como direito dos
imputados a serem tratados de modo igualmente respeitoso seja qual for a intensidade das suspeitas que recaiam sobre eles: Fletcher,
George. Justice and Fairness in The Protection of Crime Victims, Lewis and Clark Law Review, 2005, pp. 547 e ss., 554.
10

Em cujo Prembulo se indica:


[...] Afirmando que os crimes de maior gravidade, que afetam a comunidade internacional no seu conjunto, no devem ficar impunes (unpunished) e que a sua represso deve ser efetivamente assegurada atravs da adoo de medidas em nvel nacional e do reforo
da cooperao internacional,

Decididos a por fim impunidade dos autores desses crimes e a contribuir assim para a preveno de tais crimes [...]


Como disse Fletcher, o argumento preventivo secundrio. O paradoxo do Estatuto de Roma no mundo moderno que ratifica uma
forma de castigo retributivo: a ideia de que, por razes de justia, o delito deve ser sempre castigado. Op. cit., p. 555.
11
Assim, nas sentenas do caso Chumbipuma Aguirre e outros vs. Peru de 14 de maro de 2001 (caso Barrios Altos) ou, mais
recentemente, do caso Almonacid Arellano e outros vs. Chile de 26 de setembro de 2006. Ambas declararam a responsabilidade internacional dos pases respectivamente demandados. Nesta linha, tambm, o acrdo do TEDH (Tribunal Europeu de Direitos Humanos) de 17
de janeiro de 2006 (Kolk e Kislyiy vs. Estonia).
12

44

Na Argentina ou na Colmbia: vide infra.

13 Assim, AMBOS, Kai. La parte general del derecho penal internacional, 2005, p. 33, com mltiplas referncias a outras obras suas;
tambm, por exemplo, Fletcher, George. The Place of Victims in the Theory of Retribution. Buffalo Criminal Law Review, 1999/2000, pp.
51 e ss., 60.

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DOCUMENTOS

Contudo, o contedo e o alcance das doutrinas contra a impunidade no so bem compreendidos


se prescinde do fato de que estas foram desenvolvidas no mbito da chamada justia de transio
(transitional justice) ou, em outros termos, da superao do passado (Vergangenheitsbewltigung)
por meio de instrumentos jurdicos14. Efetivamente, neste contexto, foi necessrio decidir, por
um lado, como abordar o problema de uma criminalidade de Estado ou favorecida pelo Estado
que, obviamente, no foi perseguida pela jurisdio penal durante o regime poltico que a
promoveu (que, por seu turno, gozava do apoio de um setor, maior ou menor conforme os casos,
da populao). Por outro lado, tambm foi necessrio examinar como abordar o problema da
criminalidade de grupos guerrilheiros/terroristas (que, por sua vez, tambm tiveram o apoio de
um certo setor da populao). Isto vale, de incio, para destacar a complexidade das situaes
sociopolticas nas quais foram criadas as doutrinas contra a impunidade, o que determina que
qualquer soluo simplista gere problemas15.
A casustica dos instrumentos jurdico-polticos e sociais recorridos nestas situaes resulta to
variada como o nmero de pases nos quais surgiram tais processos. No entanto, simplificando
ao mximo, pode indicar que responde combinao ou no e, por conseguinte, conformao
de modelos puros ou mistos de reparao (reabilitao e compensao das vtimas), comisses
da verdade e procedimentos penais16. As solues alternativas punio (baseadas, portanto, na
reparao ou em uma combinao de verdade e reparao) foram precedidas ou acompanhadas,
em geral, de um bloqueio da via jurdico-penal em virtude de leis de anistia ou de limitao de
responsabilidade. Ademais, tm-se apresentado sob o lema da obteno da reconciliao social
e a paz (o que d conta da existncia de um conflito sociopoltico prvio)17.
As doutrinas de luta contra a impunidade surgem precisamente como reao frente a estes
mtodos. Defendem um recurso irrestrito ao direito penal. Nesta linha, no s rechaam os
modelos de renncia incondicionada ao direito penal mas tambm as propostas nas quais se
admite uma renncia condicional atribuio de responsabilidade penal (por exemplo, se h uma
confisso ante as comisses da verdade)18 ou nas que se aceitam uma significativa atenuao
condicionada de dita responsabilidade (no mesmo caso de confisso dos fatos).

14
Arnold, Jrg; Silverman, Emily . Regime Change, State Crime and Transitional Justice: A Criminal Law Retrospective Concentrating
on Former Eastern bloc Countries, European Journal of Crime, Criminal Law and Criminal Justice, 1998, pp. 140 e ss., 141.
15 Sobre isto, especialmente, Malamud Goti, Jaime. Whats Good and Bad About Blame and Victims, Lewis and Clark Law Review,
2005. pp. 629 e ss.
16 Arnold/Silverman, Op. cit., pp. 149 e ss.
17
Assim, no modelo sul-africano da Truth and Reconciliation Commision, adotado em seguida por outros pases: sobre ele, cf. a viso
crtica de Crocker, David A. Punishment, Reconciliation, and Democratic Deliberation, Buffalo Criminal Law Review, 2002, pp. 509 e ss.
Sobre estes modelos, consultar tambm: Aponte, Alejandro. Estatuto de Roma y procesos de paz: reflexiones alrededor del proyecto de
alternatividad penal en el caso colombiano, Temas actuales del derecho penal internacional, 2005, pp. 117 e ss.
18

Cf. Crocker. Op. cit., pp. 514, 531.

45

Assim, na elaborao
da doutrina de luta
contra a impunidade,
tem-se declarado
que as violaes de
direitos humanos
so inanistiveis,
imprescritveis e
inindultveis, no
vigorando para elas
tampouco a proibio de
double jeopardy (non bis
in idem processual, coisa
julgada) nem o princpio
de irretroatividade
das disposies
desfavorveis

2.2 O CONCEITO
DE IMPUNIDADE
E OS ELEMENTOS
CONSTITUTIVOS
DA DOUTRINA DE
LUTA CONTRA A
IMPUNIDADE
Etimologicamente,

impunidade

no

significa outra coisa que ausncia de


castigo e, portanto, carece de qualquer
conotao

pejorativa.

Todavia,

nas

formulaes dos tribunais internacionais,


por impunidade entende-se a falta em
seu conjunto de investigao, persecuo,
captura, julgamento e condenao dos
responsveis de violaes de direitos
protegidos pelo direito internacional
dos direitos humanos19. Esta definio
atribui

ao

termo impunidade

uma

clara conotao pejorativa . Alm disso, na concepo jurisprudencial aludida, o conceito de


20

impunidade21 alcana trs situaes: 1. a de ausncia de toda interveno jurdico estatal sobre
os fatos22 (impunidade ftica); 2. a de limitao explcita de seu julgamento e castigo em virtude
de leis de exonerao emanadas de parlamentos democrticos (impunidade normativa ou
legal por ao)23; e; 3. a de no anulao de ditas leis (impunidade normativa ou legal por
omisso)24.
Assim, na elaborao da doutrina de luta contra a impunidade, tem-se declarado que as violaes
de direitos humanos so inanistiveis, imprescritveis e inindultveis, no vigorando para elas
19

Sentena da Corte Interamericana de Direitos Humanos no caso Almonacid, nmero de margem 111.

20 Mas isso devido, em parte, ao pr-juzo nela existente: os no investigados nem perseguidos so os responsveis, isto , aqueles sobre os quais j foram objeto de um juzo extrajudicial de responsabilidade.
21

Cf. tambm Viuales, Jorge E. Impunity: Elements for an Empirical Concept, Law and Inequality, 2007, pp. 115 e ss., 117.

22
O que normalmente acontece quando os delitos so cometidos no marco de um regime poltico que os propicia ou, ao menos, fecha
os olhos ante sua comisso.
23 Este era o caso, por exemplo, das leis argentinas de Extino da Ao Penal (Ponto Final), de (n 23.492, de 24 de dezembro de 1986)
e de Obedincia Devida (n 23.521, de 8 de junho de 1987), declaradas inconstitucionais pela Corte Suprema daquele pas em sua sentena
de 14 de junho de 2005. No mesmo sentido, o do Decreto-lei de Anistia n 2.191, de 18 de abril de 1978, no Chile. Ou o das Leis de Anistia
n 26.479 e n 26.492 do Peru.
46

24

Situao na qual se encontraram diversos pases aps a edio daquelas disposies e at que optaram por anul-las.

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tampouco a proibio de double jeopardy (non bis in idem processual, coisa julgada) nem o
princpio de irretroatividade das disposies desfavorveis25. Especial interesse tem, a meu
ver, a doutrina estabelecida em matria de non bis in idem. Por um lado, tem-se rejeitado que
se trata de um direito absoluto, negando-se efeito vinculante coisa julgada quando esta
fraudulenta ou aparente, dizer: a) quando obedeceu ao propsito de subtrair o acusado de
sua responsabilidade penal; b) quando o procedimento no ocorreu de forma independente ou
imparcial; c) ou quando no houve inteno de submeter a pessoa ao da justia26. No entanto,
a nova doutrina sobre o alcance do princpio non bis in idem no para por a. Adicionalmente,
tem-se declarado que uma sentena absolutria vlida perde o efeito de coisa julgada quando,
logo, surgem novos fatos ou novas provas27. O argumento apresentado que as exigncias de
justia, os direitos das vtimas e o esprito da Conveno Americana substituem a proteo do
ne bis in idem28.
A questo se tal restrio (ou, inclusive, eliminao) de princpios bsicos do direito penal
aceitvel. A meu juzo, neste ponto resulta inevitvel realizar distines. No , desde logo,
afirmar a inanistiabilidade, inindultabilidade e imprescritibilidade de tais delitos, a concluir que
nesse mbito no vigora o princpio de irretroatividade das disposies desfavorveis nem o
princpio non bis in idem (coisa julgada, double jeopardy). Em relao ao primeiro, deve-se
comear por constatar que, na realidade, no existe um direito em sentido estrito prescrio

25 Cf., por exemplo, recorrendo doutrina consolidada, a sentena da Corte Interamericana de Direitos Humanos no caso Almonacid,
nmero de margem 151: o Estado no poder argumentar prescrio, irretroatividade da lei penal, nem o princpio ne bis in idem, assim
como qualquer excludente similar de responsabilidade, para escusar-se de seu dever de investigar e sancionar aos responsveis. Entre
tais excludentes esto as disposies de anistia e de indulto.
26
nal.

Sentena do caso Almonacid, nmero de margem 154. Assim tambm o artigo 20 do Estatuto de Roma, da Corte Penal Internacio-

27 Isto vai, naturalmente, muito alm da possibilidade de reviso de sentenas vlidas estabelecida no 362 StPO (Strafprozessordnung Cdigo de Processo Penal Alemo), que a admite certamente em prejuzo do sujeito absolvido quando se acredita que tal absolvio se baseou em documentos falsos ou em falso testemunho, ou ainda o sujeito absolvido confessa aps a comisso do fato.
28 f., na prpria sentena do caso Almonacid, nmero de margem 154. Surpreendentemente, este ltimo aspecto no consta na resenha de Nogueira Alcal, Humberto. Los desafos de la sentencia de la Corte Interamericana en el caso Almonacid Arellano, Ius et Paxis,
2006, pp. 363 e ss., 378. Relacionada com a questo, tambm, por exemplo, a Sentena da Sala Plena da Corte Constitucional da Colmbia
de 30 de maio de 2001. Nesta, alude-se doutrina da prpria Corte em que, partindo da diferena entre julgar e investigar, assegurou
a constitucionalidade de normas que permitem a existncia de pluralidade de processos em vrios Estados, como instrumento idneo
para lograr a efetiva persecuo de delitos executados em vrias partes do mundo. O proibido na Constituio seria a dupla condenao
(ser julgado duas vezes pelo mesmo fato) e no o duplo processo. Entretanto, acrescenta-se que essa mesma doutrina havia admitido a
possibilidade de que o princpio non bis in idem (em sua dimenso de efeito de coisa julgada) no fosse entendido de maneira absoluta,
partindo da premissa de que h casos excepcionais nos quais a realizao de outros valores e princpios constitucionais fazem necessrio
atenuar sua aplicao sem limites. Por exemplo, absolvies ou imposies de penas leves em sentenas estrangeiras a propsito de condutas que poderiam ser julgadas pelos tribunais colombianos. Feita essa meno, destaca-se que, em matria internacional, o princpio
da coisa julgada no possui carter absoluto, pois cede frente s exigncias de justia. Assim ocorre nos casos que se levam ante a Corte
Interamericana de Direitos Humanos, cuja jurisdio o Estado colombiano reconheceu para ocupar-se de um assunto quando se tenham
esgotado os recursos internos. Nesses casos, a Corte pode ordenar que se revise o processo, sem importar que tenha ocorrido a coisa
julgada. A concluso que se bem diferentes pactos e tratados internacionais reconhecem a garantia mnima fundamental a no ser
julgado nem sancionado por um fato punvel a respeito do qual foi condenado ou absolvido em conformidade com a lei [...] o certo que
a exigncia cada vez maior de uma justia ecumnica, orientada a reprimir comportamentos que afetem bens de grande interesse e valia
para toda a humanidade tem levado os Estados a repensar a imutabilidade de certos axiomas, entre eles o da coisa julgada e, portanto, o
de non bis in idem.

47

dos delitos29. O argumento de maior fora contra a imprescritibilidade30 ou o estabelecimento de


longos prazos de prescrio a considerao de que resulta ilegtimo31 castigar algum por fatos
realizados em um passado longnquo, quando o sujeito e a sociedade mudaram significativamente
aps o tempo transcorrido32. Contudo, frente a isso, pode-se arguir que a prpria doutrina que
justifica a prescrio dos delitos com base na ideia de que o tempo tudo cura tem de admitir
que algumas feridas nunca fecham33. No entanto, uma anlise tanto da pessoa do autor como
da evoluo social conduz necessariamente a advertir que existe um ponto no qual se deixa
para trs o presente e se entra para a histria34, que no deveria ser objeto de interveno do
juiz penal. A questo como determinar o momento em que tem lugar o passo histria35.
Visto que neste ponto impossvel prescindir de uma dimenso de gradualidade, as solues
intermedirias poderiam estar justificadas em no poucos casos.
Aqueles que sustentam a imprescritibilidade de delitos contra os direitos humanos, o que na
prtica resulta no julgamento de ancies por fatos cometidos por estes trinta ou quarenta anos
antes, no parecem pretender tanto o castigo efetivo quanto a necessidade de reafirmao
jurdica da dignidade da vtima como ser humano36. Todavia, isso no poderia impedir a aceitao
da prescrio, desde que esta no aparea como um obstculo processual que impea um
pronunciamento sobre o injusto culpvel do autor37. A declarao do injusto culpvel no seguida
de pena (por prescrio) poderia ser suficiente, em casos de transcurso de um largo perodo de
tempo, para os efeitos de restabelecimento da situao da vtima.

29 Como reconhece na Espanha a STC 157/1990, de 18 de outubro, trata-se de um instituto que encontra fundamento tambm em
princpios e valores constitucionais, mas a Constituio nem sequer impe sua prpria existncia, embora seria constitucionalmente
questionvel um sistema jurdico penal que consagrara a imprescritibilidade absoluta dos delitos e das faltas.
30 Que pode se defender a partir de perspectivas de justia absoluta: assim, Robinson, Paul; Cahill, Michael. Law Without Justice, 2006.
pp. 58 e ss.
31

Por lesionar a dignidade da pessoa humana.

32

Nino, Carlos Santiago. Radical Evil on Trial, 1996, pp. 182-183.

33
Janklvitch, Vladimir (Limprescriptible. Pardonner? Dans lhonneur et la dignit, Paris: Seuil, 1986. p. 25), a propsito do Holocausto
judeu indica que quando uma ao nega a essncia do ser humano como ser humano, uma prescrio que tende a perdo-la em nome da
moralidade contradiz a prpria moral. A citao de Campagna. Norbert. Strafrecht und unbestrafte Straftaten, 2007, p. 133. Alm disso,
sobre possveis justificaes da imprescritibilidade de certos delitos, isto , da prolongao de sua persecuo at a morte do presumido
autor, cf. Ragus i Valls, Ramn. La prescripcin penal, 2004. pp. 91 e ss.
34 Vormbaum, Op. cit., p. 498.
35 Contra o que parece sugerir Blmmel, Regina (Der Opferaspekt bei der strafrechtlichen Vergangenheits-bewltigung, Berlin: Duncker
& Humblot, 2002. p. 263) ao falar de que se deve conseguir a paz com a vtima, no creio que isso se deve deixar nas mos desta ltima.
Blmmel cita Jger (Strafrecht und nationalesozialistische Gewaltverbrechen, Kritische Justiz, 1968-1969, p. 153) e Bollinger (SED-Unrecht darf nicht verjhren, Deutsche Richterzeitung, 1992, p. 73.v).
36 Campagna, Op. cit., p. 133.

48

37
Apesar de que na Espanha dominante a concepo da prescrio como instituto de direito material, o certo que isso s diz respeito com sua regulamentao no Cdigo Penal. Se, pelo contrrio, se tiver presente sua regulamentao na Ley de Enjuiciamiento Criminal
(LECrim Norma processual penal espanhola), como artigo de anterior pronunciamento, questo de ordem pblica que deve se resolver
em qualquer momento do procedimento, se advertir que na realidade a prescrio opera como um obstculo processual que impede um
pronunciamento sobre o caso. Isto se deve analisar com calma.

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O destacado pode valer tambm para distinguir anistiabilidade e indultabilidade. Como sabido,
entre o indulto e a anistia existe uma radical diferena. O indulto tem lugar sobre um sujeito j
condenado e, portanto, uma causa de extino da responsabilidade criminal. A anistia, por
sua vez, incide antes do processo penal, de modo que impede a prpria declarao de dita
responsabilidade38. Esta distino constitui um argumento para rechaar a anistia39 e, por outro
lado, admitir a possibilidade de indultos. Nestes, no obstante se prescindir da execuo da pena
imposta, o injusto culpvel do autor e, com ele, a constituio do afetado como vtima podem
resultar perfeitamente estabelecidos na condenao40.
Como j se antecipou, muito mais relevante a questo da defesa da irrelevncia do princpio
de irretroatividade das disposies desfavorveis. Entretanto, tambm aqui se deve distinguir,
embora apenas para fins analticos, entre o efeito que desdobra de tal princpio ao projetarse, indiretamente, sobre disposies exoneratrias como uma lei de anistia, e o que ocorre
quando incide, diretamente, sobre uma lei gravosa como a que estende a posteriori os prazos
de prescrio de determinados delitos, at a imprescritibilidade.
Em primeiro lugar, pode-se considerar a incidncia do princpio em relao s leis de anistia41. Se
restar constatado que tais disposies favorveis, a que precedia e a desfavorvel que sucedeu
aquela (respectivamente, a que no as reconhecia e a que as derrogou) so declaradas nulas,
ento no se pode falar de violao do princpio de irretroatividade, se necessrio, para punir.
Mas, para declarar nula a disposio intermediria favorvel, preciso negar sua legitimidade
material, o que deveria derivar-se de uma disposio de direito supralegal e, seguramente,
supraconstitucional42. A partir desta perspectiva, o caso das disposies de exonerao dotadas de
legitimidade democrtica resulta absolutamente distinto43. No que diz respeito a tais disposies,

38
Cf. Prez del Valle, Carlos. Amnista, constitucin y justicia material, Revista Espaola de Derecho Constitucional, 2001, pp. 187 e ss.,
197; Campagna, Strafrecht und unbestrafte Straftaten, pp. 135-137. Sobre a possibilidade de fundamentar na justia a procedncia de uma
anistia para os delitos cometidos na antiga Repblica Democrtica Alem, muito interessante a argumentao de Hillenkamp, Thomas.
Offene oder verdeckte Amnestie ber Wege strafrechtlicher Vergangenheitsbewltigung, Humboldt Forum Recht, 1997, pp. 6 e ss.
39 A isto, ademais, h uma tendncia de acompanhar sempre o estigma de representar uma autoexonerao (autoanistia). De todo
modo, resulta questionvel que a aceitao ou rechao da anistia dependa de como esta sentida subjetivamente pelas vtimas, de
quais so as necessidades de pena destas. Assim, no entanto, Blmmel, Op. cit., pp. 272-273.
40 Campagna, Norbert. Das Begnadigungsrecht: Vom Recht zu begnadigen zum Recht auf Begnadigung, Archiv fr Rechts- und Sozialphilosophie, 2003, pp. 172 e ss., 180 e ss.
41

Cf., por exemplo, a linha argumentativa de Nino, Op. cit., pp. 158 e ss.

42 Como de fato faz Nino, quando se tratam de disposies promulgadas sem legitimidade democrtica. O que supe, no obstante,
adotar um ponto de vista material externo, indefensvel a partir de perspectivas positivistas de segurana jurdica. Radical Evil on Trial, p.
163. Mais fraco o argumento de Naucke, quando indica que o autor que detm o poder de permanecer impune mediante a promulgao
de regras, sua no promulgao ou mediante uma praxe de impunidade, apesar das regras vigentes no momento do fato, se burla da
proibio de retroatividade e perde sua proteo. Die strafjuristische Privilegierung, p. 55. De fato, a maior parte dos autores cuja punibilidade pretende fundamentar no entraria em nenhuma dessas categorias.
43
Pastor, El poder penal internacional, p. 188: Limitadamente, e se so decididos de modo democrtico, no pode existir uma objeo
jurdica fundamental aos mecanismos de no punibilidade.

49

MANIFESTAO DO PBLICO DURANTE CONCESSO DE ANISTIA POLTICA 73 CARAVANA DA ANISTIA. BRASLIA-DF. 20 DE SETEMBRO DE 2013.

se faz inadmissvel esgrimir o argumento da nulidade44. Logo, tambm impossvel evitar as


consequncias do princpio de irretroatividade das disposies desfavorveis, salvo se a lei
democrtica exoneradora violara o disposto em um tratado internacional ratificado anteriormente
pelo Estado (e, novamente, fora, por essa razo, nula). Alm desta ltima eventualidade, evitar
as consequncias do princpio de irretroatividade de disposies desfavorveis s poderia ser
sustentado a partir da postura daqueles que pensam que os princpios geralmente reconhecidos

50

44 O prprio Nino admite em tais casos a necessidade de prescindir da sano, a partir de uma fundamentao do castigo no retributiva mas prudencial. Op. cit., p. 164. No entanto, parece que a questo transcende o prudencial. Trata-se de uma questo de segurana
jurdica e de legitimidade do ius puniendi.

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em direito internacional satisfazem as exigncias do princpio de legalidade jurdico-penal45; e que


um destes princpios o da nulidade das disposies exoneratrias, embora democrticas e no
violadoras de disposies internacionais, em casos de violao de direitos humanos.
Quanto prescrio, tem-se sustentado a opinio de que a prolongao de seus prazos, ou
inclusive a declarao de imprescritibilidade aps a comisso do fato, no gera problemas
de legalidade. A razo indicada a de que as garantias do princpio de irretroatividade das
disposies desfavorveis alcanam apenas os elementos definidores do delito e no as
condies de sua persecuo46. Ademais, aduz-se que essa extenso retroativa dos prazos
compensaria o fato de que durante um tempo foi impossvel perseguir os delitos, o que um
fundamento suficiente para a suspenso do transcurso dos prazos de prescrio47. Certamente,
como se tem indicado, no existe um direito em sentido estrito prescrio dos delitos.
Contudo, uma vez estabelecida esta, dificilmente se pode negar que a regulamentao dos
prazos prescricionais seja uma garantia para o autor48. Na STC (1) 63/2005, de 14 de maro, o
Tribunal Constitucional espanhol reforou essa ideia. Portanto, a extenso retroativa dos prazos
de prescrio no resulta admissvel.
Finalmente, h a privao de efeitos das decises judiciais com trnsito em julgado. Novamente
resulta necessrio efetuar distines. Nos casos de coisa julgada fraudulenta ou aparente
pode-se sustentar que se tratam, na realidade, de decises prevaricadoras ou, em todo caso, com
vcios processuais determinantes de sua nulidade. Portanto, um novo julgamento no violaria o
princpio de non bis in idem. Esse argumento, por outro lado, carece de algum valor se tratando
de decises corretas, quando resulta que tm aparecido fatos novos ou provas novas. Neste
caso, no cabe seno afirmar a violao do princpio non bis in idem, vinculado estabilidade das
sentenas e, com ele, a tutela judicial efetiva49.

45

Como pode se entender que ocorre no Estatuto de Roma, por intermdio dos artigos 21.1.b e 22.3.

46 Cf. as referncias doutrina alem, muito influenciada pela questo da persecuo dos crimes do nazismo, em Ragus i Valls, Op.
cit., pp. 77 e ss. Com a finalidade de legitimar a ampliao retroativa dos prazos de prescrio se orientou, j na poca nazi, certamente, a
qualificao da prescrio como instituto processual e no substantivo, dominante naquele pas. Quanto aos demais, o argumento mais
usual que o delinquente no tem uma pretenso legtima sobre os prazos de prescrio que determine que estes tenham de resultar
amparados pelo princpio de legalidade. Neste sentido: Blmmel, Der Opferaspekt, p. 260.
47 Nino, Radical Evil on Trial, pp. 182-183.
48 Neste sentido, Ragus i Valls, apresentando o argumento contratualista do compromisso do Estado sobre o tempo durante o qual
um delito ser perseguido e apelando, mesmo assim, ao elemento da confiana dos cidados. La prescripcin penal, pp. 83-84.
49

Embora o Tribunal Constitucional espanhol o tenha contemplado a partir da posio do direito fundamental legalidade.

51

2.3 AS RAZES DA DOUTRINA CONTRA A


IMPUNIDADE
As razes para a luta contra a impunidade dos delitos contra a humanidade mostram, inicialmente,
certo formalismo50. Assim, de incio, os tribunais constitucionais nacionais afirmam que os Estados
tm de combater a impunidade para cumprir seus deveres internacionais51. Todavia, isso deve
remeter necessariamente a uma fundamentao ulterior: a de por que as situaes de impunidade
(no persecuo de fatos punveis; promulgao de leis de exonerao; ou, em particular52, no
anulao destas) violam os convnios internacionais de direitos humanos53. neste ponto que
aparecem as razes materiais. Assim, a Corte Interamericana de Direitos Humanos alude a um
direito das vtimas justia, que associa a seu direito a que se investigue, se identifique e se
julgue os indivduos responsveis; a um direito verdade, que se encontra subsumido no direito
da vtima ou seus familiares a obter dos rgos competentes do Estado o esclarecimento dos fatos
violadores e as correspondentes responsabilidades, atravs da investigao e o julgamento que
preveem os artigos 8 e 25 da Conveno54. por este motivo que se considera que as disposies
exoneratrias dariam lugar a uma indefensabilidade da vtima.

Na realidade,
a reconstruo
processual do
fato histrico no
pretende declarar
a verdade do
ocorrido, mas
simplesmente
preparar as
bases para uma
atribuio de
responsabilidade

O que chama a ateno na linha argumentativa


anterior a ausncia de qualquer considerao de
preveno geral negativa ou positiva. Nem a dissuaso
de autores potenciais nem a confiana de vtimas
potenciais so objeto de considerao. O dever de
castigar o combate impunidade se afirma a
partir dos direitos das vtimas atuais ou efetivas.
A questo se, ento, nestes casos, deve-se falar de
uma fundamentao retributiva do castigo. Visto que
o problema conduz a determinar, de modo geral, se
as doutrinas que fundamentam o castigo com base
em um direito das vtimas so retributivas ou no, nos
ocuparemos na segunda parte deste texto. Basta para

50 Assim tambm, por exemplo, Otero, Juan Manuel. Hacia la internacionalizacin de la poltica criminal castigo o impunidad?, Cuadernos de Doctrina y Jurisprudencia Penal, 2003, pp. 113 e ss., 132: Devido ao fato de que o Estado argentino tem a obrigao de garantir
o gozo e o exerccio dos direitos reconhecidos nos pactos internacionais, deve castigar penalmente determinadas condutas.
51 No caso das decises da Corte Interamericana afirma-se que a dita impunidade viola o art. 18 da Declarao Americana dos Direitos
do Homem, assim como os artigos 1, 8 e 25 da Conveno Americana de Direitos Humanos.
52

Posto que esta a situao que se tem apresentado nos ltimos anos.

53 Pois, em princpio, tanto o castigar como o no faz-lo conformam o mundo possvel do poder penal: Pastor, El poder penal internacional, p. 187.
52

54 Assim, reiterando uma doutrina assentada, a sentena do caso Almonacid afirma a existncia de uma obrigao do Estado de
obter a verdade por meio dos processos judiciais (nmero de margem 150).

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o momento afirmar que, geralmente, as doutrinas retributivas no se tm construdo em torno da


vtima do delito, mas sim a partir da relao entre o fato realizado pelo autor e a norma55. O que
convm frisar agora que, no pargrafo anterior, apareceram entrecruzados direitos distintos,
sobre cuja existncia e alcance se convm pronunciar, provisoriamente, de modo diferenciado:
assim, ao menos, um direito verdade, um direito ao processo, um direito justia e um direito
ao castigo.
Dificilmente, pode-se negar a existncia de um direito das vtimas e de seus familiares ao
conhecimento da verdade56. O problemtico sustentar que dito direito pode (e deve) satisfazerse mediante o processo penal57. Na realidade, a reconstruo processual do fato histrico
no pretende declarar a verdade do ocorrido, mas simplesmente preparar as bases para uma
atribuio de responsabilidade58. Por isso, tm razo aqueles que afirmam que a verdade que
resulta da atribuio de reprovao bem mais limitada59. Inclusive, a obtida nas comisses da
verdade padece de limitaes notveis, que s se pode superar mediante o dilogo aberto entre
interlocutores honrados e informados60.
Algo distinto verifica-se com o direito justia. Parece, com efeito, que o lugar natural das
pretenses de justia o processo: logo, o direito justia passa por um direito ao processo.
Ocorre, contudo, que no resulta claro o que significa direito justia e como se pode
pretender sua satisfao. Uma primeira possibilidade que com dita expresso se queira aludir,
simplesmente, pretenso que pode ter quem se considera vtima de que isso se declare objetiva
e publicamente. Para o cumprimento de tal finalidade, aparece, em primeiro plano, o instituto da
reprovao. J se tem sugerido que a prpria ideia de uma reprovao seletiva questionvel,
visto que produz uma simplificao de realidades complexas. Culpar algum por algo implica em
liberar a outros de toda reprovao por esse algo, o que pode ser impreciso61. No entanto, apesar
disso, provavelmente pesem mais as vantagens morais que proporcionam os processos, como
55 Fletcher, Buffalo Criminal Law Review, 1999-2000, p. 54, aludindo ao restabelecimento da norma violada, a privao da vantagem
ilcita alcanada pelo autor etc.
56

Campagna, Strafrecht und unbestrafte Straftaten, p. 154.

57 fundamental Pastor, Daniel Roberto. Verdad, historia y memoria a travs de la justicia penal?, 2007, manuscrito de 35 pginas.
Ademais, sobre o papel dos julgamentos como instrumentos de revelao da verdade, de promoo da discusso pblica e de processos
de autoexame, por um lado, mas tambm como geradores de novas hostilidades, cfr. matizadamente, Gargarella, Roberto. Cultivar la
virtud. La teora republicana de la pena y la justicia penal internacional, Cuadernos de Doctrina y Jurisprudencia Penal, 2003, pp. 99 e ss.,
108.
58 Pergunto-me se faz sentido distinguir entre uma verdade histrica e uma verdade jurdica (constitucional), sendo esta a nica vlida
para o Estado, quando bvio que as restries probatrias inerentes ao processo penal obrigam a considerar no provado o que se sabe
que sem dvida ocorreu.
59

Malamud Goti, Lewis and Clark Law Review, 2005, p. 641 e ss.

60

Idem, bidem, p. 646.

61 Idem, ibidem, pp. 634 e ss., 641 e ss. Por seu turno, Crocker sustenta que precisamente a excluso da responsabilidade coletiva
mediante a retribuio a nica forma que pode encerrar o ciclo da vingana. Buffalo Criminal Law Review, 2002, p. 521.

53

expresso de reproche, que o inconveniente aludido. Mediante o juzo de reproche dirigido ao


autor, constitui-se o afetado pela ao daquele em vtima, restabelecendo-se sua dignidade e
igualdade62.
Uma questo que acrescenta a anterior a afirmao de um direito ao castigo, no sentido de
inflio de dano. Pelo que parece, trata-se do especial valor expressivo que o padecimento de
dor por parte do autor pode ter para o restabelecimento da posio originria da vtima em casos
de violaes de direitos humanos63. Porm, resulta difcil no notar a pretenso de racionalizar
(ou encobrir) o puro desejo de vingana. Dado que isto se deve examinar em termos gerais, vale
aqui uma remisso para a segunda parte deste texto.

2.4 BALANO REFLEXIVO


Como visto, a doutrina de luta contra a impunidade conta apenas com contraditores. certo que,
s vezes, se afirma que a formao de uma conscincia social acerca da gravidade das violaes
dos direitos humanos depende mais da exposio destas e de suas condenaes que do nmero
de pessoas efetivamente castigadas por aquelas64. Mas, geralmente, isso ocorre a partir de
posies estratgicas. S isso j indica que a imposio aos Estados de um dever (internacional)
de perseguir e condenar as violaes de direitos humanos produzidas durante um regime poltico
anterior constitui um instrumento demasiadamente tosco para os governos que tm de tratar
com as complexidades do restabelecimento da democracia. Assim, esta posio no se ope a
uma jurisdio internacional (ou estrangeira) que assuma a luta contra a impunidade, rechaando
anistias ou prescries65. A proposta , ento, que a comunidade internacional assuma, assim, a
proteo ativa dos direitos humanos mediante o castigo (irrestrito?) de suas violaes.
A exceo mais sobressalente a esta ordem vem representada pelo estudo de DANIEL R.
PASTOR sobre o poder penal internacional. Nele, mostra-se como a ideologia da luta contra
a impunidade (a qual ele denomina de punio infinita) acolhida em tribunais que, como a
Corte Penal Internacional, atuam como prima ratio do ordenamento jurdico internacional e se
tornam predeterminados a condenar66; como ela produz uma profunda eroso dos pressupostos
62

Malamud Goti, Lewis and Clark Law Review, 2005, pp. 636 e ss., 639-640.

63 Somente a inexorabilidade da execuo da pena (Antonio Bascun) lograria negar institucionalmente a validade da mensagem
quase-normativa destes delitos, afirmando a vigncia categrica, definitiva e universal das normas fundamentais.
64 Nino, Carlos Santiago. The Duty to Punish Past Abuses of Human Rights Put Into Context: The Case of Argentina, Yale Law Journal,
1990-1991, pp. 2619 e ss., 2630.
65 Idem, ibidem, pp. 2638 e ss. Reitera esta linha argumentativa em Nino, Radical Evil on Trial, pp. 149 e ss., 186 e ss., estendendo-a aos
casos de terrorismo e narcotrfico.
54

66 Pastor, El poder penal internacional, pp. 75 e ss., 129 e ss. e 175 e ss., onde conclui que o denominado direito penal do inimigo
constitui o modelo do poder penal internacional.

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poltico-criminais do direito penal; como, por fim, existe o risco de que os elementos do modelo
de luta contra a impunidade se estendam a todo o conjunto do direito penal. Deste ltimo nos
ocuparemos a seguir.

3. ELEMENTOS PERMANENTES
Seria errneo afirmar que as doutrinas contra a impunidade patrocinam apenas um direito penal
de exceo para afrontar uma criminalidade excepcional67. Seu alcance acaba sendo superior,
compreendendo tambm delitos distintos dos prprios da criminalidade estatal ou paraestatal,
em particular o terrorismo68, e, em geral, os delitos contra a vida: de fato, no h nenhuma
razo especial para pensar que o conceito e suas implicaes no resultem aplicveis a
outros delitos graves nos ordenamentos internos69. Quando se rechaam as leis de anistia com
os argumentos de que constituem uma legislao ad hoc, assim como que implicam uma
perpetuao da impunidade, se est, por um lado, realizando afirmaes vlidas para toda
anistia e, por outro lado, incorrendo em uma tautologia70. Quando se afirma que as leis de anistia
ou anlogas conduzem ao desamparo das vtimas e seus familiares, que se veriam privadas
de seu direito de obter justia mediante recursos efetivos, volta-se a utilizar um argumento
que resulta perfeitamente generalizvel e que, portanto, valeria do mesmo modo para uma
anistia que favorecera os membros de um grupo terrorista, para a prescrio dos delitos de um
assassino em srie ou para o indulto de qualquer delito comum grave71. Dito de outro modo,
com base nelas pode-se sustentar, de modo geral, a imprescritibilidade, a inindultabilidade e a
inanistiabilidade ao menos dos delitos violentos graves. As dificuldades que aparecem quando
se trata de defender a prescrio para o homicdio e a imprescritibilidade do genocdio so
reflexo disso72. Todavia, nem a prescrio, nem o indulto, nem sequer a anistia73 conduzem
67
No obstante seja certo que, s vezes, se argumenta que as necessidades de fazer uma justia histrica aps a mudana de regime
poltico pode resultar no estabelecimento de excees aos princpios gerais de direito penal de forma que no poderiam ser estendidos
aos delitos comuns.
68 significativo, por exemplo, que na Colmbia se discuta agora acerca do indulto concedido em virtude da Lei 77 de 1989 e, logo,
da Lei 7 1992 ao grupo guerrilheiro M-19 (responsvel, dentre outros atos, pela ocupao do Palcio de Justia em Bogot). Entre outros
argumentos, destaca que no se tratou na realidade de um indulto, mas de uma anistia; e que no se garantiu o direito das vtimas a verdade e a reparao.
69

Sobre o efeito metstase: Pastor, El poder penal internacional, pp. 176 e ss.

70 Salvo que se queira aludir, como o faz a sentena da Corte Suprema argentina de 13 de julho de 2007, ao declarar a inconstitucionalidade do Decreto 1002/89, de indulto, ao argumento de preveno geral segundo o qual a impunidade propicia a repetio crnica dos
fatos. Porm, como indicado anteriormente, o argumento de preveno geral negativa na realidade no tem, nestes casos, especial fora.
71 Sobre a crescente extenso da noo de impunidade a mbitos distintos da criminalidade de Estado e as violaes de direitos humanos internacionais, isto , a delinquncia comum (de gnero, por exemplo), Viuales, Law and Inequality, 2007, pp. 126, 134 e nota 60.
72

Cf. Vormbaum, Festschrift fr Gnter Bemmann, p. 500 e nota 96.

73 A respeito, sustenta Prez del Valle a possibilidade de uma anistia, sempre que esta seja justa, com base em uma concepo distributiva, no viole deveres internacionais assumidos pelo Estado, nem afete a confiana em que os requerimentos da lei, na realizao do
bem comum, seguem vigentes. Revista Espaola de Derecho Constitucional, 2001, pp. 203 e ss.

55

necessariamente a uma segunda vitimizao que os tornem inaceitveis a partir da posio da


dignidade das vtimas74.
Seja como for, basta observar o debate poltico, o discurso das associaes de vtimas ou os meios
de comunicao para observar a onipresena dos conceitos prprios da doutrina de luta contra a
impunidade. Isto permite afirmar que seus elementos marcam uma tendncia evolutiva do direito
penal no final do sculo XX e incio do sculo XXI75. Esta tendncia (como, alis, tambm ocorre na
manifestao da represso estrita dos delitos contra a humanidade) se vincula, ao menos em parte,
j assentada orientao do direito penal s vtimas do delito. Dentro desta, o critrio reitor a existncia
de um (suposto) direito da vtima particularmente, da vtima de um delito violento ao castigo do autor.
Com efeito, como se tem visto, as doutrinas contra a impunidade situam no centro das misses
do direito penal a de fazer justia s vtimas mediante o julgamento e castigo dos autores.
Consequentemente, opem-se a todas aquelas instituies que, por serem expresso de
certa orientao do direito penal ao autor ou s necessidades da sociedade em seu conjunto,
redundam na extino da responsabilidade penal daquele ou em uma renncia execuo da
pena. Constatado um fato materialmente antijurdico e culpvel, alguns dos argumentos que
poderiam caracteriz-lo como atpico e, desde logo, a maioria dos que poderiam qualific-lo como
no punvel so rechaados como obstculos realizao da justia que reclamam e merecem as
vtimas. Do mesmo modo, rechaam-se os argumentos que, no mbito da execuo, permitiriam
qualquer distanciamento do cumprimento efetivo da condenao imposta.
A pergunta aberta , no entanto, se a realizao da justia para a vtima requer, em todo caso,
o castigo efetivo do autor. A respeito, no parece fcil sustentar que a vtima ou a sociedade
tenham uma pretenso legtima de castigo revestida de caracteres absolutos. Como se tem
indicado, os direitos das vtimas e da sociedade so, respectivamente, ao restabelecimento de
sua dignidade e ao restabelecimento dos vnculos sociais postos em questo pelo delito76. Mas a
questo se isso no resulta inerente declarao de culpabilidade do autor (e correspondente
declarao do carter de vtima do sujeito afetado por aquele)77. medida que for possvel
restabelecer a dignidade da vtima mostrar o reconhecimento que esta merece , causando o
menor dano possvel ao autor, parece que o sistema do direito penal deveria orientar-se a isso78.
74

Campagna, Strafrecht und unbestrafte Straftaten, p. 159.

75 Cf. Turow, Scott. Culpable hasta la eternidad? El Mundo, Madrid, 16 de abr. 2007. pp. 6-7: Postos a escolher, os legisladores contemporneos votam inevitavelmente em sua maior parte a favor do endurecimento das normas penais, o que faz esperar nos prximos
anos a derrogao ou o endurecimento das normas sobre a prescrio de delitos.

56

76

Campagna. Strafrecht und unbestrafte Straftaten, pp. 66-67.

77

O que aceita Crocker, Buffalo Criminal Law Review, 2002, p. 519: the trial affirms the dignity of the victim.

78

Braithwaite, John; Pettit, Philip. Not just deserts, 1990, passim, pp. 124 e ss.

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ANISTIADO RECEBE CERTIFICADO DE HOMENAGEM NA 72 CARAVANA DA ANISTIA NA OAB-PARAN. 16 DE AGOSTO DE 2013.

A meu juzo, no alteram substancialmente as coisas se o problema abordado desconsiderando


a posio da vtima e introduzindo a lgica da preveno geral positiva. Como sabido, e
prescindindo das nuances prprias das mltiplas variantes de tal doutrina, esta identifica a
pena como a comunicao que expressa, impondo um mal ao infrator, que a sociedade segue
confiando na norma violada79. Na realidade, a nica fundamentao convincente desta corrente
a necessidade de que ao delito a qualquer delito lhe siga uma reao penal; isto , uma
comunicao penal que ocorra custa do autor80. Mas no significa precisamente que esta
79 Perspectiva com a qual argumenta Sancinetti, Marcelo. Las leyes argentinas de impunidad y el artculo 29 de la Constitucin de la
Nacin argentina, Dogmtica y ley penal, 2004, pp. 811 e ss., p. 814.
80 Obviamente, no quero dizer com isto que no sistema penal argentino se deram, durante a vigncia das leis de Obedincia Devida
e de Ponto Final, os elementos dessa comunicao penal em todo caso necessria.

57

tenha de consistir em infligir ao autor o dano derivado da execuo da pena. Por isso, na minha
opinio, da explicao da pena como confirmao da norma no se pode deduzir sem mais que
a falta de punio de uma infrao aos direitos humanos por si s um ataque aos direitos
humanos81, pois o mesmo valeria para qualquer outro delito grave e, todavia, no parece que se
pode declarar de modo geral a ilicitude de qualquer disposio exoneratria de responsabilidade
do autor de um injusto culpvel. Pelos mesmos motivos, tampouco se pode pretender concluir,
sem introduzir premissas adicionais, que ante certa classe de fatos, a ordem social no pode
permitir o perdo82, pois, efetivamente, haveria de concluir o mesmo para outros delitos graves.
A necessidade da dor penal no se vincula, pois, s exigncias de uma confirmao ideal da
vigncia da norma, seno as de proporcionar seguridade cognitiva a vtimas reais e potenciais.
Seria neste ponto e no no anterior que deveria ser aprofundado.
Segundo um ponto de vista idealista, do qual participam em ampla medida as teorias da preveno
geral positiva, pode-se sustentar perfeitamente que o perdo, enquanto manifesta o fato injusto e
a responsabilidade por este83, ao mesmo tempo que os elimina, constitui um equivalente funcional
da pena. No em vo se tem indicado que constitui a mais alta expresso do reconhecimento
recproco84. Contudo, no necessrio participar dessa perspectiva filosfica para enfatizar que,
como o castigo, tambm o perdo pode pr fim irreversibilidade da conduta reprovvel85.
Certamente, pode haver quem pense que o perdo absoluto, sem que a desaprovao do ato ilcito
tenha tido alguma expresso real ainda que seja apenas a privao da confiana previamente
existente aplicado como mxima geral eliminaria a moral: pois no indicaria outra coisa se no
que a conduta contrria moral no afeta o valor de seu causante86. De todo modo, ainda assim,
pode-se concluir que [...] inclusive o perdo mais completo, no sentido de que o autor no sofra
como consequncia de seu fato o menor mal especialmente pretendido, permaneceria sempre
sobre seu carter como consequncia do ato ilcito uma sombra que, quando pretendesse a
ressocializao conosco, teria uma desvantagem que, embora quisssemos, no estaramos em
condies de anular87.

81

Sancinetti, Op. cit., p. 815.

82

Idem, ibidem.

83 Formulando-o em termos de possibilidade, Von Bar, Carl Ludwig. Geschichte des deutschen Strafrechts und der Strafrechtstheorien,
1992, p. 312.
84 Cf. Hegel. Phnomenologie des Geistes, 493, para quem a Verzeihung constitui a hchste Stufe der wechselseitigen Anerkennung. A citao de Seelmann, Kurt. Ebenen der Zurechnung, Zurechnung als Operationalisierung von Verantwortung, 2004, pp. 85 e ss.,
p. 91.

58

85

Malamud Goti. Emma Zunz, Punishment and Sentiments, Quinnipiac Law Review, 2003-2004, pp. 45 e ss., 51, 58 e nota 28.

86

Von Bar, Op. cit., p. 316.

87

Idem, ibidem, p. 317.

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4. A DOUTRINA DO DIREITO DA
VTIMA AO CASTIGO DO AUTOR
4.1 INTRODUO: DIREITOS DAS VTIMAS E DEVERES
DOS ESTADOS
Nem nas constituies nem nos cdigos penais se alude explicitamente existncia de um
suposto direito da vtima ao castigo do autor do injusto culpvel cometido contra ela. No plano
terico, somente a partir do retribucionismo obrigatrio (mandatory retributivism) se poderia
sustentar sem problemas a existncia de um direito assim, que no deriva diretamente do
reconhecimento devido vtima ou a seus familiares88.
Do conjunto de normas secundrias (... ser castigado...) e da regulao especfica do delito
de prevaricao, cabe inferir, por outro lado, a existncia de um dever de castigar (no sentido de
condenar, impor uma pena) que recai precisamente sobre o juiz. Mas esse dever acaba excludo
em muitos casos por razes alheias inexistncia de um injusto culpvel e que, tampouco,
dependem da vtima: a concorrncia de escusas absolutrias, a prescrio etc.
No que diz respeito existncia de deveres de castigar cujo destinatrio seria o legislador
nacional, certo que a tese da existncia de mandados constitucionais tcitos89 de criminalizao
conta com um nmero crescente de adeses90. Inclusive da Conveno Europeia dos Direitos
Humanos (e em particular de seu artigo 391) tem extrado o TEDH a existncia de um dever
do legislador nacional de promulgar leis penais que protejam de modo suficiente as vtimas92.
Entretanto, o cumprimento de tais mandados esgota-se na criao de certos tipos penais ou na
sua tipificao de determinada maneira93. Com relao aos tambm existentes mandados
supranacionais explcitos de proteo repressiva (e, eventualmente, de criminalizao)94, estes
88 Nino, Yale Law Journal, 1990-1991, pp. 2619 e ss., 2621.
89

A existncia de mandados constitucionais expressos de criminalizao , obviamente, indiscutvel onde estes aparecem.

90 Cf. Domnech Pascual, Gabriel. Los derechos fundamentales a la proteccin penal, Revista Espaola de Derecho Constitucional,
2006, pp. 333 e ss.
91

Referente proibio da tortura assim como dos tratamentos e castigos desumanos e degradantes.

92 Em particular, as vtimas de crimes de maus tratos ou sexuais. Vide os casos A. c. Reino Unido e X. & Y. vs. Pases Baixos, M.C. vs.
Bulgria e Siliadin vs. Frana: Cf. Domnech Pascual, Op. cit., pp. 343 e ss.
93 E sua infrao d lugar to somente declarao do Tribunal e, se necessrio, a um pedido de compensao financeira. O que Fletcher interpreta como o surgimento de um novo tipo de direito internacional de danos (torts), baseado na violao do dever de proteo
aos cidados imposto aos Estados. Lewis and Clark Law Review, 2005, p. 553.
94

Que aparecem no direito da Unio Europeia, mas tambm em tratados internacionais de proteo de determinados setores.

59

A questo podese apenas remontar,


ento, suposta
existncia de um
dever internacional
do Estado de
castigar efetivamente
determinados delitos.
Um dever cuja infrao
poderia redundar
na responsabilidade
internacional do
Estado

costumam acrescentar ao dever de tipificao


o requisito de que as sanes sejam
adequadas, proporcionadas e dissuasrias.
Inclusive chegam ao estabelecimento de
marcos punitivos de referncia. Mas, costumase nada indicar quanto condenao e, muito
menos, em relao necessidade de sua
execuo efetiva. No caso espanhol, quando
o artigo 62 i da Constituio atribui ao rei o
exerccio do direito de graa com base na lei,
limita-se a estabelecer que dita lei no poder
autorizar indultos gerais.
A questo pode-se apenas remontar, ento,
suposta existncia de um dever internacional

do Estado de castigar efetivamente determinados delitos. Um dever cuja infrao poderia


redundar na responsabilidade internacional do Estado. Como se tem indicado, a doutrina de
luta contra a impunidade apoia-se no fato de que os instrumentos internacionais de proteo
dos direitos humanos, ao declarar a inanistiabilidade e a imprescritibilidade de certas violaes
extremamente graves destes, apoiam significativamente a existncia de tal dever. Agora:
antes j se tentou frisar que a fundamentao do dever internacional de castigar efetivamente
determinados delitos95 em um suposto direito das vtimas justia no resultava suficientemente
forte. A seguir se aprofundar nesta linha, confrontando os termos da doutrina do direito da
vtima ao castigo do autor.

4.2 DIREITOS DAS VTIMAS AO CASTIGO DOS


AUTORES?
A afirmao de que a vtima tem direito a castigar o autor parece, de incio, prpria do direito
penal talinico, no qual a vingana privada possui uma clara conotao satisfativa. O direito penal
pblico, em compensao, tem tido como vocao histrica a da neutralizao da vtima96.
sabido, contudo, que nas ltimas dcadas, em decorrncia do auge da vitimologia, iniciou-se um

95

60

O que obviamente s possvel reconcebendo a noo de soberania.

96 Cf. Binding, Karl. Die Normen und ihre bertretung, Band I, 1922, pp. 416-417. Segundo Binding, uma vez estabelecida a pena pblica, o delinquente j no tem de pagar o preo de seu reingresso na comunidade jurdica. Com isso desaparece o fundamento da antiga
Strafanspruch do afetado. As duas prestaes (a satisfao da vtima e o pagamento da paz pblica) so assumidas pelo Estado. No
entanto, a seu juzo, isso no significa que a pena tenha perdido sua funo de satisfao (Genugtuung). Uma vez que o direito abandonou
o agredido no momento de ser atacado, este deve poder exigir do Estado a satisfao consistente em que a agresso que sofreu no acabe
impune. S que, para Binding, isso se satisfaz suficientemente com a possibilidade de denncia.

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ressurgimento do papel da vtima no direito penal monopolizado pelo Estado97. Entretanto, nada
anunciava que, nesse contexto, surgiria novamente com certa fora a ideia do direito da vtima
ao castigo do autor. Na realidade, tudo parece indicar que o responsvel por tal reapario foi
JAN PHILIPP REEMTSMA, um rico intelectual alemo, aps o seu sequestro em 1996. Aps ter
dado conta de sua experincia de sequestrado na obra Im Keller (1997), REEMTSMA publicou
em pouco tempo mais dois textos nos quais explicitava seu ponto de vista98. Partindo do desejo
de vingana (e de dio) que tem a vtima perante o autor, constata que o direito penal pblico no
deve ser instrumentalizado com tais fins99. Todavia, adverte que h algo que este pode e deve
fazer: em concreto, evitar o prosseguimento do dano imaterial sofrido pela vtima. Se no se
declara que o que passou no deveria ter passado, dito dano prossegue. Logo, isso no significa
que tal interveno processual baste para eliminar o trauma subjetivo da vtima pelo fato sofrido;
mas ao menos impede o prosseguimento objetivo do dano imaterial100. Mediante o processo de
imputao, manifesta-se vtima que esta no teve culpa alguma no fato, e que tampouco tem
sofrido por um acontecer natural ou por azar, e sim pelo injusto culpvel de um autor101. Ao ser
este castigado, a vtima obtm, pois, sua ressocializao102.
No muito distantes deste so as propostas de FLETCHER, para quem o delito, uma vez
consumado, prolonga seus efeitos gerando uma situao de dominao (dominance) do autor
sobre a vtima103; ou de K. GNTHER, para quem o decisivo a humilhao e a dor permanentes que
o delito produz na vtima104. Para todos eles, a funo do castigo restabelecer a igualdade entre
autor e vtima, violada pelo delito105. Segundo REEMTSMA, isso seria perfeitamente enquadrvel
na teoria de restabelecimento da vigncia da norma como variante da preveno geral positiva:

97 A ttulo de exemplo, basta citar os trabalhos contidos no volume La victimologa, Cuadernos de Derecho Judicial xv, Madrid, cgpj,
1993.
98
Reemtsma, Jan Philipp. Das Rechts des Opfers, passim. Hassemer, Winfried; Reemtsma, Jan Philipp. Verbrechensopfer, 2002, pp. 112
e ss.
99 Hassemer/Reemtsma, Verbrechensopfer, pp. 122 e ss.
100 Reemtsma, Das Recht des Opfers, p. 27: Para a vtima de um delito o castigo do autor no reparao, mas sim evitao do prosseguimento de um dano; Hassemer/Reemtsma, Verbrechensopfer, pp. 131, 134; tambm Jerouscheck, Gnter. Straftat und Traumatisierung. berlegungen zu Unrecht, Schuld und Rehabilitierung der Strafe aus viktimologischer Perspektive, Juristenzeitung, 2000, pp. 185 e
ss., 193 e ss.
101 Hassemer/Reemtsma, Verbrechensopfer, p. 161.
102 Reemtsma, Das Recht des Opfers, pp. 24, 26-27.
103 Fletcher, Buffalo Criminal Law Review, 1999-2000, p. 57.
104 Gnther, Klaus. Die symbolisch-expressive Bedeutung der Strafe, Festschrift fr Klaus Lderssen, 2002, pp. 205 e ss., 207 e ss.;
ressalta esta dimenso emocional Malamud Goti, Jaime. Emma Zunz, Punishment and Sentiments, Quinnipiac Law Review, 2003-2004,
pp. 54 e ss., para quem a pena cumpre a funo de por fim ao sentimento de inferioridade, humilhao ou vergonha da vtima.
105 E se o Estado no o fizer, descumprindo o dever de castigar que recai sobre ele, permite o prosseguimento da situao de domnio
(impunidade) e se faz cmplice dela: Fletcher. Buffalo Criminal Law Review, 1999-2000, pp. 60 e ss.

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CAPA DO LIVRO NO CALO, GRITO: MEMRIA VISUAL NA DITADURA CIVIL-MILITAR NO RIO GRANDE DO SUL LANADO PELO PROJETO MARCAS
DA MEMRIA, DA COMISSO DE ANISTIA. PORTO ALEGRE-RS. 2013.

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o interesse da vtima constituiria seu lado subjetivo106. De fato, o prprio FLETCHER107 afirma
que sua argumentao prxima da hegeliana; s que onde esta situa a norma, aquela coloca a
vtima. Para GNTHER, por outro lado, isso vai alm da retribuio e da preveno, como estas
so concebidas tradicionalmente108.
Uma questo aberta se a ressocializao, a anulao da dominao ou a compensao da
humilhao sofrida pela vtima109 requerem precisamente a excluso e inflio de dano ao autor
(a execuo do castigo) e no meramente a declarao pblica da reprovao110. A respeito no
existe consenso: ainda que no enfoque de alguns se ressalte a suficincia compensatria da
declarao de culpabilidade111, outros requerem a dor penal (castigo efetivo), por entender que
no nosso marco social somente esta expressa materialmente a ideia que se quer transmitir112.
Neste ponto se encontram justamente no extremo oposto a postura de quem defende que a nica
pretenso das vtimas deve-se canalizar por uma via jurdico-civil mais aberta s necessidades
daquelas, assim como pela via do direito social113.
Aqueles que exigem o castigo efetivo do autor como elemento necessrio de um direito penal
orientado vtima podem falar abertamente de um direito da vtima ao castigo do autor. Com
efeito, esto afirmando que o castigo efetivo se legitima, embora no existam razes preventivas
para a sua imposio, o que, obviamente, faria decair um prprio direito do Estado a imp-lo
(um ius puniendi legtimo). O direito da vtima ao castigo do autor seria, ento, um direito da
vtima perante o Estado, que redundaria em um dever deste. As outras posies, por outro lado,
deveriam falar simplesmente de um interesse da vtima na emisso de um juzo de reprovao
sobre o autor. Contudo, isto tampouco irrelevante: a partir da, pode-se afirmar que a vtima
compete com o autor no momento de determinar o alcance dos princpios poltico-criminais, os
quais j no poderiam versar unilateralmente como garantias deste, mas tambm daquela114.
106 Hassemer/Reemtsma, Verbrechensopfer, p. 137.
107 Fletcher. Op. cit., p. 58.
108 Por sua vez, ao interpretar a proposta de Reemtsma, Prittwitz a formula como uma teoria de preveno especial positiva e orientada
vtima: Prittwitz, Cornelius. The Resurrection of the Victim in Penal Theory, Buffalo Criminal Law Review, 1999-2000, pp. 109 e ss., 125.
109 Ou, mais genericamente, o efeito positivo do castigo sobre a vtima: Prittwitz, Op. cit., p. 128.
110 Cf. a anlise de Lderssen, Klaus. Der ffentliche Strafanspruch im demokratischen Zeitalter Von der Staatsrson ber das Gemeinwohl zum Opfer, Strafrechtsprobleme an der Jahrtausendwende, 2000, pp. 63 e ss.
111

Especialmente claro, Gnther, Festschrift fr Klaus Lderssen, p. 219.

112

Hrnle, Tatjana. Die Rolle des Opfers in der Straftheorie und im materiellen Strafrecht, Juristenzeitung, 2006, pp. 950 e ss., 956.

113

Paradigmtico, Lderssen, Klaus. Opfer im Zwielicht, Festschrift fr Hans Joachim Hirsch, 1999, pp. 879 e ss., 889 e ss.

114 Cf. Amelung, Knut. Auf der Rckseite der Strafnorm. Opfer und Normvertrauen in der strafrechtlichen Argumentation, Festschrift
fr Albin Eser, pp. 3 e ss., 6 e ss., ressaltando que o que norma de proibio para o autor norma de proteo para a vtima. Outras
referncias sobre o direito penal como Magna Charta da vtima em SILVA Snchez, La expansin del derecho penal, pp. 48 e ss. A consequncia prtica uma reduo do alcance das garantias poltico-criminais do direito penal que, certamente, constituem limitaes a justia
material.

63

4.3 CONSIDERAES SOBRE O DIREITO ESPANHOL


Nos cdigos penais, costuma-se aludir ao direito da vtima a perdoar excepcionalmente
determinados delitos de modo vinculante ao Estado. Logo, certo que a vtima ostenta certo
poder sobre o exerccio do ius puniendi: por um lado, mediante a renncia persecuo de
certos delitos, que requerem uma iniciativa da parte (querela ou denncia); por outro, mediante
o recurso ao perdo de delitos sobre os quais j pendem um processo penal. No Cdigo Penal
espanhol, este aparece como uma causa de extino da responsabilidade criminal (artigo 130, 5,
CP), ainda que na realidade no o seja. Com efeito, o perdo, para ser eficaz, deve ser outorgado
antes de prolatada a sentena. Portanto, no possvel extinguir uma responsabilidade criminal
ainda no declarada. Trata-se, na verdade, de uma causa de excluso da responsabilidade criminal.
Por outro lado, conforme dito anteriormente, nos cdigos penais no h meno de um direito
da vtima de que o autor seja punido. Na Espanha, certo que se considera a vtima titular do
direito fundamental tutela judicial efetiva dos juzes e tribunais (artigo 24.1, CE Constitucin
Espaola)115, de modo que exera diretamente o direito de ao (ius ut procedatur)116. Entretanto,
como j assinalado, entre outras, a STC 178/2001, de 17 de setembro, a pretenso punitiva de
quem exercita a acusao, como pessoa prejudicada, no obriga o Estado, como nico titular
do ius puniendi, a castigar em todos os casos, pois a Constituio no outorga aos cidados
um pretendido direito a obter condenaes penais117. A ideia central que de modo algum
se pode confundir o direito jurisdio penal para provocar a aplicao do ius puniendi, como
parte do direito fundamental tutela judicial efetiva, com o direito material de punir, de natureza
exclusivamente pblica e cuja titularidade corresponde ao Estado118.

4.4 PRECISES FINAIS SOBRE O CONCEITO DE


VTIMA E SEUS DIREITOS
Quando se assiste ao discurso do direito das vtimas verdade, ao processo ou ao castigo, o
que mais chama a ateno o recurso prpria expresso vtima. No linguajar ordinrio se est
falando de vtimas antes que se tenha provado no processo e, logo, declarado a existncia de,
115 O que desconhece Fletcher, ao realizar uma anlise das constituies ocidentais. Lewis and Clark Law Review, 2005, p. 551. Some-se
a isso, ademais, a regulamentao espanhola do direito de ao na Ley de Enjuiciamiento Criminal, com ao popular includa... (NT) Ao
contrrio do Brasil, a ao popular na Espanha abrange tambm a esfera penal, conforme prev o artigo 110 da LECrim.
116 Algo que por si s questionvel, sobretudo considerando a existncia de importantes culturas jurdicas que carecem do instituto
da acusao particular.
117 E antes, a stc (1) 83/1989, de 10 de maio, em referncia ao artigo 24.1 da CE, indicava que este preceito constitucional reconhece
certamente o direito de ao, e em concreto a ao penal, porm no garante o xito da pretenso punitiva de quem exercita a acusao,
nem obriga o Estado, titular do ius puniendi a impor sanes penais independentemente de que concorra, ou no, em cada caso alguma
causa de extino da responsabilidade.
64

118

sstc 157/1990; 41/1997.

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ao menos, um fato antijurdico (e seguramente, tambm culpvel). Isso, em termos jurdicos, no


faz sentido. Antes que se constate um fato antijurdico (e, seguramente, tambm culpvel), no
pode haver uma vtima, mas, no mximo, uma vtima presumida119. Com efeito, no se vtima
(no sentido jurdico-penal) pelo fato de ter sofrido um dano120, mas somente por ter sofrido uma
leso antijurdica, o que se pode determinar unicamente no processo121. Inclusive, poderia se
pensar que as leses produzidas por inculpveis no produzem vtimas em sentido estrito (como
sujeitos afetados em sua dignidade pelo delito). Em todo caso, esta preciso importante, pois
destaca, por um lado, que o que s vezes se apresenta como direito das vtimas seria apenas
um direito de vtimas presumidas. Por outro lado, que s possvel falar de direitos das vtimas
em relao aos pronunciamentos posteriores ao reconhecimento da antijuridicidade (culpvel)
do fato. Finalmente, e acima de tudo, que falar de vtimas antes do (ou durante o) processo na
realidade prejulgar.
A vtima presumida, a quem se concede um direito de ao, obviamente tem interesse em
que se dirija um juzo de reprovao ao autor e inclusive que, se constatado um injusto culpvel,
assim como os demais pressupostos da imposio de pena, ocorra o castigo. O objeto do seu
direito , pois, que se apliquem as normas legais que regulam o exerccio do ius puniendi pelo
Estado. Por isso, tem tambm um direito de recorrer e inclusive a exercitar uma ao pela
possvel comisso de um delito de prevaricao. Mas esse direito a que se apliquem as leis
no equiparvel a um direito material ao castigo que se situaria por cima de ditas leis.
A teoria do direito penal orientada vtima no retributiva122 ou preventiva, pelo menos no
no modo clssico. Portanto, pode ser denominada restaurativa, equilibrante ou igualadora. No
centra sua ateno no passado nem no futuro, mas sim no presente. O juzo e a condenao
pretendem pr fim situao de domnio, humilhao ou subordinao da vtima, restabelecendo
sua posio originria. Que fique claro: isso significa que a teoria do direito penal orientada
vtima se centra na neutralizao do dano imaterial, permanente, que segue padecendo a vtima
como consequncia do delito. Algo que implica, por sua vez, que o ncleo de dita teoria deveria
vir constitudo por respostas expressivo-simblicas (imateriais): declarao de culpabilidade e

119 Ao contrrio do que parece entender Fletcher, Lewis and Clark Law Review, 2005, p. 549. Questo parte se cabe falar de inocente
presumido, em relao ao imputado, e de vtima presumida, em relao a quem exercita a ao. Ainda que seja certo que ambas as presunes parecem operar em sentido contrrio, no seguro que resultem incompatveis. Em todo caso, bvio que quem no fora uma
vtima presumida no poderia ter direito de ao.
120 O que reconhece Fletcher, Op. cit., p. 549.
121 A partir da perspectiva da presuno de inocncia, Krauss, Detlef. Tter und Opfer im Rechtsstaat, Festschrift fr Klaus Lderssen,
2002, pp. 269 e ss., 271.
122 Cf. Moore, Michael. Victims and Retribution: A Reply to Profesor Fletcher, Buffalo Criminal Law Review, 1999-2000, pp. 65 e ss. Moore entende que um sistema no qual corresponda vtima decidir se deve ser castigado o autor e quanto (victims turn) no seno uma
institucionalizao da vingana. Acrescenta que as vtimas devem ser ignoradas em uma teoria retributiva, pois j foram tidas em conta
no momento de configurar a norma.

65

condenao123. A inflio adicional de uma dor penal ao autor somente se justificaria quando,
ademais, existirem razes preventivas para faz-lo (em especial, de garantia cognitiva). Com
efeito, a imposio e execuo de uma pena desconectada de tais razes, e justificada por
necessidades da vtima, no seria seno vingana institucionalizada sob um manto de suposta
racionalidade.

REFERNCIAS
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BRAITHWAITE, John; PETTIT, Philip. Not Just Deserts: A Republican Theory of Criminal Justice.
Oxford: Clarendon Press, 1990.
66

123 Por muitos, ultimamente, Campagna, Strafrecht und unbestrafte Straftaten, p. 13.

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ESPECIAL

DOCUMENTOS

CAMPAGNA, Norbert. Das Begnadigungsrecht: Vom Recht zu begnadigen zum Recht auf
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CHOLLET, Mona. Reconnaissance ou sacralisation? Arrire-penses des discours sur la
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CROCKER, David A.. Punishment, Reconciliation, and Democratic Deliberation. Buffalo Criminal
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Joachim; VORMBAUM, Thomas (Hrsg.). Festschrift fr Gnter Bemmann. Baden-Baden: Nomos
68

Verlag, 1997. pp. 75-85.

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

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PREZ DEL VALLE, Carlos. Amnista, constitucin y justicia material. Revista Espaola de Derecho
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_____; HASSEMER, Winfried. Verbrechensopfer: Gesetz und Gerechtigkeit. Mnchen: Beck, 2002.
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Traduo da terceira edio para o portugus, de Luiz Otvio de Oliveira Rocha. A expanso do
direito penal. 3. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2013
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Suhrkamp, 1999. pp. 232-267.
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eletrnica do artigo disponvel em: <http://www.almendron.com/tribuna/culpable-hasta-la-eternidad/>)
VIUALES, Jorge E. Impunity: elements for an empirical concept.Law and Inequality. Minneapolis,
v. 25, 01, pp. 115-145. 2007.
VON BAR, Carl Ludwig. Handbuch des deutschen Strafrechts. Geschichte des deutschen Strafrechts
und der Strafrechtstheorien. Aalen: Scientia-Verlag, 1992. v. I.
VORMABUM, Thomas. Mord sollte wieder verjhren. In: _____; SCHULZ, Joachim (Hrsg.).
Festschrift fr Gnter Bemmann. Baden-Baden: Nomos Verlag, 1997. pp. 75-85.

70

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

RESUMO: No decorrer da ltima dcada, particularmente nos ltimos anos, duas doutrinas
surgiram no direito penal com uma importante influncia, tanto em termos tericos quanto prticos,
nomeadamente, as doutrinas da luta contra a impunidade e a do direito da vtima ao castigo do
autor. O presente trabalho tem como objetivo fornecer uma anlise de ambas as doutrinas e as
supostas relaes existentes entre elas.
PALAVRAS-CHAVE: impunidade direito da vtima justia de transio
ABSTRACT: Through the course of the last decade, particularly in recent years, two doctrines have
emerged within criminal law that have a major bearing, in theoretical and practical terms, namely,
the doctrine of the fight against impunity and the doctrine of the victims right for the perpetrator
to be punished. This paper aims to look into both doctrines and the purported interplays existing
between them.
KEYWORDS: impunity victims right - transitional justice

71

PBLICO DA 77 CARAVANA DA ANISTIA - 25 DE


OUTUBRO DE 2013 - PUC-SP

ARTIGOS
ACADMICOS

A JUSTIA DE TRANSIO
NO BRASIL SOB OS
AUSPCIOS DO DIREITO
INTERNACIONAL DOS
DIREITOS HUMANOS: A
MUDANA DE PARADIGMA
NA RESPONSABILIZAO
DE AGENTES PBLICOS POR
VIOLAES DE DIREITOS
HUMANOS
Emilio Peluso Neder Meyer

Professor da Faculdade de Direito da Universidade Federal de Minas Gerais (UFMG).


Doutor em Direito pela UFMG. Vencedor do Prmio de Teses Capes 2013.

1 INTRODUO
A tese de doutorado Responsabilizao por graves violaes de direitos humanos na ditadura
de 1964-1985: a necessria superao da deciso do Supremo Tribunal Federal na ADPF n 153/
DF pelo Direito Internacional dos Direitos Humanos foi apresentada perante o Programa de PsGraduao em Direito da Faculdade de Direito da Universidade Federal de Minas Gerais1. Sob a
orientao do professor doutor Marcelo Andrade Cattoni de Oliveira, ela foi defendida, em 6 de
julho de 2012, perante banca composta pelos professores doutores Jos Carlos Moreira da Silva
Filho, Maria Fernanda Salcedo Repols, Bernardo Gonalves Alfredo Fernandes e lvaro Ricardo
74

1
O texto, revisado aps as sugestes e crticas da banca examinadora, encontra-se publicado em MEYER, Emilio Peluso Neder. Ditadura e responsabilizao: elementos para uma justia de transio no Brasil. Belo Horizonte: Arraes Editores, 2012.

de Souza Cruz. Aps exame por nova banca composta pelos professores doutores Fernando
Gonzaga Jayme, Sheila Jorge Selim de Sales e Roberto Luiz Silva, ela foi escolhida entre as teses
defendidas perante o Programa de Ps-Graduao em Direito da Faculdade de Direito da UFMG
para receber o Prmio UFMG de Teses.
Essa escolha permitiu que o trabalho tambm concorresse, em nvel nacional, com teses de
vrios programas de todo o pas, tendo sido agraciada, por meio da Portaria n 142 de 3 de
outubro de 2013 do presidente da CAPES Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de
Nvel Superior, com o Prmio CAPES de Teses 2013, na rea de Direito2. A tese ainda receberia
o Grande Prmio UFMG de Teses 2013, concorrendo com teses de outros setores de pesquisa
na grande rea de Cincias Humanas, Cincias Sociais e Aplicadas e Lingustica, Letras e
Artes3. O artigo que se segue procura condensar os principais argumentos expostos nesse
trabalho cientfico, apontando tambm para algumas inovaes no campo de pesquisa que so
extremamente importantes, no s para novas reflexes, como para um maior dilogo entre a
produo acadmica e efetivao institucional e social da Constituio de 1988 e das normas do
Direito Internacional dos Direitos Humanos.
A estrutura da tese foi definida a partir de duas partes: a Parte I, intitulada A deciso do Supremo
Tribunal Federal na ADPF n 153/DF: uma desconstruo, contm seis captulos. O primeiro
deles dedicou-se a analisar a proposta do Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil
ao ajuizar uma arguio de descumprimento de preceito fundamental no STF para possibilitar
eventual responsabilizao de agentes pblicos por crimes praticados durante a ditadura de 19641985. Os captulos seguintes procederam a uma verificao vertical dos principais argumentos
trazidos nos votos mais emblemticos dos ministros do STF: o voto do ministro relator Eros
Grau, o voto do ministro Ricardo Lewandowski, o voto do ministro Ayres Britto, o voto do ministro
Celso de Mello e o voto do ministro Gilmar Mendes. Os votos dos ministros Marco Aurlio, Czar
Peluso, Ellen Gracie e Crmen Lcia no foram objeto de anlise, tendo em vista a necessidade
de delimitao do objeto de pesquisa e o fato de que no traziam argumentos diversos dos
constantes nos demais votos discutidos. preciso lembrar que os votos dos ministros Ayres
Britto e Ricardo Lewandowski constituram a minoria vencida no julgado.
A Parte II tem como ttulo A deciso da Corte Interamericana de Direitos Humanos no Caso
Gomes Lund: elementos para uma justia de transio no Brasil e se formou com trs captulos.
O primeiro captulo debruou-se sobre a deciso da Corte regional de direitos humanos. O
2
A premiao teve relevante repercusso nacional. Para tanto, cf. a entrevista do autor no jornal Folha de S. Paulo: TERENZI, Gabriela.
Lei de Anistia deve ser reanalisada pelo STF, diz especialista. Folha de S. Paulo, 29 de dezembro de 2013. Disponvel em < http://www1.
folha.uol.com.br/poder/2013/12/1391159-lei-da-anistia-deve-ser-reanalisada-pelo-stf-diz-especialista.shtml>. Acesso em 23 jun. 2014.
3
UNIVERSIDADE FEDERAL DE MINAS GERAIS. UFMG anuncia vencedores do Grande Prmio de Teses. Disponvel em < https://www.
ufmg.br/online/arquivos/030620.shtml>. Acesso em 23 jun. 2014.

75

segundo captulo discutiu os pilares constitutivos e o estgio mais recente da justia de transio
brasileira. J o terceiro captulo enfocou o elemento que objeto central da tese, qual seja, a
responsabilizao criminal de agentes pblicos no Brasil pelos crimes da ditadura. Com isso,
defendeu-se no s a necessidade de cumprimento da deciso em relao a essa determinao,
como tambm no que respeita a outros crimes decorrentes do uso do aparato estatal no
regime de exceo de 1964-1985. A seguir reproduziremos, sinteticamente, os argumentos que
percorrem todo o trabalho, para, ao final, analisarmos as recentes mudanas de curso na justia
de transio brasileira, principalmente no que toca responsabilizao criminal.

2 A ARGUIO DE
DESCUMPRIMENTO DE PRECEITO
FUNDAMENTAL N 153/DF
Em 2008, aps uma srie de debates promovidos pela Comisso de Anistia do Ministrio da
Justia, o Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil optou pelo ajuizamento da
Arguio de Descumprimento de Preceito Fundamental n 153/DF perante o Supremo Tribunal
Federal4. Buscava o rgo de classe que o STF desse expresso crimes conexos, constante
do art. 1o, 1, Lei de Anistia de 1979 (Lei n 6.683/1979)5, interpretao conforme a Constituio
de 1988, para refutar o sentido de que ela impediria a investigao, a persecuo penal e a
eventual responsabilizao de agentes pblicos por crimes cometidos na ditadura e em nome do
Estado de exceo ento vigente6.
Em um primeiro exame, verificou-se que, ante a sistemtica de controle jurisdicional de
constitucionalidade das leis e a necessidade de um maior dilogo a respeito da temtica, a
opo mostrou-se questionvel. Isto porque a ADPF permitiria uma deciso com efeitos erga
omnes e vinculante, que impediria novas discusses no sistema de casos concretos do controle
4
ABRO, Paulo et al. Justia de transio no Brasil: o papel da Comisso de Anistia do Ministrio da Justia. Revista Anistia Poltica
e Justia de Transio, Ministrio da Justia, n 1, jan./jun. 2009. Braslia: Ministrio da Justia, 2009, p. 14.
5
Art. 1 concedida anistia a todos quantos, no perodo compreendido entre 02 de setembro de 1961 e 15 de agosto de 1979, cometeram crimes polticos ou conexo com estes, crimes eleitorais, aos que tiveram seus direitos polticos suspensos e aos servidores da Administrao Direta e Indireta, de fundaes vinculadas ao poder pblico, aos Servidores dos Poderes Legislativo e Judicirio, aos Militares
e aos dirigentes e representantes sindicais, punidos com fundamento em Atos Institucionais e Complementares (vetado).
1 - Consideram-se conexos, para efeito deste artigo, os crimes de qualquer natureza relacionados com crimes polticos ou praticados
por motivao poltica.

76

6 A interpretao conforme a Constituio uma tcnica de deciso no controle de constitucionalidade pela qual o rgo julgador, ao
invs de simplesmente declarar a inconstitucionalidade da norma, a mantm na ordem jurdica com um sentido interpretativo que seja
adequado Constituio. Para mais detalhes e a diferena desta tcnica com a chamada declarao de inconstitucionalidade sem reduo
de texto, cf. MEYER, Emilio Peluso Neder. A deciso no controle de constitucionalidade. So Paulo: Mtodo, 2008, Captulo I.

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

jurisdicional difuso de constitucionalidade das leis. Pode-se adicionar a essa perspectiva o


argumento de que a produo de precedentes nesse campo no Direito Comparado se deu de
modo mais incisivo por meio de uma atividade jurisdicional difusa que acabou por impulsionar
a atuao de rgos de cpula. o que se pode colher do trabalho de Naomi Roht-Arriaza7: ao
analisar os efeitos produzidos a partir de investigaes iniciadas na Espanha para a apurao de
crimes contra a humanidade cometidos no Chile e na Argentina, verifica-se a formao de uma
verdadeira justia em cascata8 que se espalhou por pases como os ltimos mencionados, mas
tambm pelo Uruguai, Blgica, Frana, Itlia, Alemanha e a prpria Espanha9.

Ao analisar os efeitos
produzidos a partir de
investigaes iniciadas
na Espanha para a
apurao de crimes
contra a humanidade
cometidos no Chile e
na Argentina, verificase a formao de uma
verdadeira justia
em cascata que se
espalhou por pases
como os ltimos
mencionados, mas
tambm pelo Uruguai,
Blgica, Frana, Itlia,
Alemanha e a prpria
Espanha

Entretanto, proposta a ao, foi possvel


determinar

seu

cabimento

em

termos

processuais e ante a legislao concernente


matria. Assim, preciso reconhecer que
a ADPF n 153/DF atendia aos pressupostos
legais para o seu cabimento, ainda que na
modalidade autnoma. Na forma como
procurou a doutrina brasileira classificar a
arguio de descumprimento de preceito
fundamental,

modelo

escolhido

pelo

Conselho Federal da OAB refletia o que se


definiu por arguio incidental10. Demonstrouse

estar

atendido

pressuposto

de

ajuizamento deste tipo de ADPF, consistente na


existncia de uma controvrsia constitucional,
ainda que no fosse a mesma de carter
judicial j que qualquer controvrsia deste
segundo tipo estaria impedida pela prpria
interpretao predominante sobre o carter
da anistia de 1979. Verifique-se, por exemplo,

7
ROHT-ARRIAZA, Naomi. The Pinochet effect: transitional justice in the age of human rights. Philadelphia: University of Pennsylvania
Press, 2004.
8
A expresso est em SIKKINK, Kathryn. The justice cascade: how human rights prosecutions are changing world politics. Nova York,
Londres: W.W. Norton & Company, 2011. Pode-se encontrar uma breve anlise da obra em MEYER, Emilio Peluso Neder. Ditadura e responsabilizao: elementos para uma justia de transio no Brasil. Belo Horizonte: Arraes Editores, 2012, p. 274 e ss.
9
Para uma anlise de todos esses casos e uma comparao com os recentes casos de recebimento de denncias no Brasil fundamentadas no argumento de que os crimes da ditadura so crimes contra a humanidade, cf. MEYER, Emilio Peluso Neder Meyer. Crimes contra
a humanidade no Brasil: a imprescritibilidade da persecuo e punio dos crimes da ditadura de 1964-1985. Manuscrito. Londres: Kings
College, 2014; MEYER, Emilio Peluso Neder. Imprescritibilidade dos crimes de Estado praticados pela ditadura civil-militar brasileira de
1964-1985. In ANJOS FILHO, Robrio Nunes (org.). STF e direitos fundamentais: dilogos contemporneos. Salvador: JusPodivm, 2013, p.
173-192.
10
MENDES, Gilmar Ferreira, COLHO, Inocncio Mrtires. BRANCO, Paulo Gustavo Gonet. Curso de Direito Constitucional. So Paulo:
Saraiva, 2007, p. 1.096-1.097.

77

MANIFESTAO EMOCIONADA DE PBLICO PRESENTE NA 73 CARAVANA DA ANISTIA, EM BRASLIA. 20 DE AGOSTO DE 2013.

que o Ministrio da Defesa e a Secretaria Especial de Direitos Humanos, ambos rgos do Poder
Executivo federal brasileiro, tinham posio completamente antagnica sobre o cabimento e o
mrito da ADPF n 153/DF, o que se pode verificar por suas prprias manifestaes no processo.
O que se deve esclarecer que tal controvrsia constitucional ou jurdica poderia ensejar uma
arguio autnoma, mas no incidental, j que para esta se exige controvrsia judicial.
No poderia prevalecer o argumento pelo no cabimento da arguio por ela supostamente se
tornar um substitutivo da ao direta de inconstitucionalidade. Ora, diferentemente desta ltima
modalidade de controle concentrado, a ADPF admite a verificao da constitucionalidade do direito
anterior Constituio de 1988, verificao esta que o STF no tem se desincumbido de fazer. Por
outro lado, foi possvel esclarecer que o pedido feito pelo Conselho Federal da OAB no sentido de
que o STF desse interpretao conforme a Constituio ao art. 1, 1, da Lei de Anistia de 1979,
incorreu no erro de confundir as tcnicas de deciso no controle de constitucionalidade o correto
78

seria uma declarao de inconstitucionalidade sem reduo de texto.

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

3 CRIMES CONTRA
A HUMANIDADE E
IMPRESCRITIBILIDADE
Mostrou-se, alm disto, que o argumento de que um exame da ADPF seria dispensvel em
vista de uma suposta prescrio penal ou civil ignora as complexas relaes entre tempo e
direito. No STF, o voto que mais se ocupou de discutir a problemtica da prescrio foi o do
ministro Marco Aurlio11. No aderindo maioria, que deslocava o problema da prescrio para
os casos concretos, alm de votar pelo no cabimento da ADPF destacando que a discusso
seria estritamente acadmica , ele mencionou sua posio na Extradio n 97412, na qual votou
contra o pedido extradicional ao argumento da ausncia de paridade criminalizadora no Brasil
justamente pela incidncia da Lei de Anistia de 1979 (a um s golpe era colocado de lado o
sistema jurdico argentino e todo seu trabalho transicional, bem como a jurisprudncia da Corte
Interamericana de Direitos Humanos sobre leis de autoanistia). Seria temvel, tanto na Extradio
n 974 quanto na ADPF n 153/DF, a reabertura de feridas cobertas pela anistia e pela prescrio.
Note-se que o direito prope vrias formas de retemporalizao, no dizer de Franois Ost, como
a memria, o perdo, a promessa e a retomada da discusso. Especificamente, a memria
retrata com clareza o carter de constitutividade social do direito, que lana as bases de um
projeto de sociedade a partir de um olhar sobre o passado13. O direito celebraria no passado a
integrao social que lanar as bases para que a sociedade confirme seu projeto instituinte
ao longo da histria. Ost traz tona o exemplo do dispositivo do art. 213-5 do Cdigo Penal
francs, que define a imprescritibilidade de crimes contra a humanidade. So claras afirmaes
de carter jurdico que se opem ao esquecimento e tambm ao perdo, pagando tributo

11
Presidente, por que digo, no caso, no haver utilidade e necessidade a cercar e a respaldar, melhor dizendo, o ajuizamento da ao?
Porque a lei que se diz a desrespeitar preceitos fundamentais, data de 1979. anterior Carta Federal. E a disciplinadora, tornando eficaz a
previso constitucional quanto a essa ao, de 1979. S aqui ocorreu a passagem de vinte anos, mas, se considerarmos a Lei 6.683/1979
e o momento vivenciado em termos de poca, de data veremos que o perodo ultrapassado muito maior. superior, quer ao prazo
prescricional para a persecuo penal, quer aos prazos alusivos a possveis indenizaes, sem levar em conta o Cdigo Civil em vigor, a
cogitar de um prazo mximo de dez anos para as aes (BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Arguio de descumprimento de preceito
fundamental n 153/DF. Arguente: Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil. Arguidos: Presidente da Repblica e Congresso
Nacional. Relator ministro Luiz Fux. Braslia/DF: 29 de abril de 2010. Disponvel em: <http://www.stf.jus.br/portal/geral/verPdfPaginado.asp
?id=330654&tipo=TP&descricao=ADPF%2F153>. Acesso em 12 mar. 2011, p. 55).
12 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Extradio n 974. Requerente: Governo da Repblica Argentina. Extraditado: Manoel Cordeiro
Piacentini. Relator ministro Marco Aurlio. Relator para o acrdo ministro Ricardo Lewandowski. Braslia/DF, 6 de agosto de 2009. Disponvel em: < http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=606492>. Acesso em 12 mar. 2011.
13 Enfim, a contribuio mais essencial do direito fixao de uma memria social e manuteno de uma tradio nacional reside
certamente na afirmao, mais ou menos solenizada e reiterada, dos valores fundamentais da coletividade. na Constituio que, de
modo positivo, e no Cdigo Penal, de um modo negativo, esses valores so afirmados com maior clareza (OST, Franois. O tempo do
direito. Trad. lcio Fernandes. Rev. tc. Carlos Aurlio Mota de Souza. Bauru: Edusc, 2005, p. 85).

79

memria pedaggica da punio do crime e necessidade de respeito ao passado14. Esses


elementos no so estranhos ordem jurdica brasileira caso a vejamos da perspectiva do Direito
Internacional dos Direitos Humanos.
aqui que a imprescritibilidade de crimes contra a humanidade desponta como uma das
caractersticas fundamentais de um constitucionalismo mundial pautado por um Direito
Internacional dos Direitos Humanos. Punir recordar. No que a memria sobreviva sem o
esquecimento: mas este deve ser um esquecimento ativo, um esquecimento sobre um objeto
que seja determinado, no um esquecimento imposto, prprio de medidas de autoanistia. Assim,
torna-se impossvel decidir a respeito da legitimidade de uma lei de anistia, no contexto atual,
ignorando o vasto acervo normativo internacional a respeito dos crimes contra a humanidade,
apaream eles sob a veste dos tratados ou sob o carter vinculante do jus cogens.
No se est aqui a vangloriar um Direito Penal mximo que resolveria todos os problemas
de uma determinada ordem jurdico-poltica. Pelo contrrio, h que se defender, na esteira do
prprio projeto traado pela Constituio de 1988, um Direito Penal que seja mnimo, subsidirio
e fragmentrio. Entretanto, se a pena pode ter alguma funo simblica de anamnese, ela deve
estar restrita aos tipos de crimes discutidos neste trabalho, quais sejam, graves violaes de
direitos humanos praticadas em nome do Estado. Nesta ordem de ideias, preciso diferenciar
crimes de Estado de crimes comuns. Pela lente da criminologia, Eugenio Ral Zaffaroni15 enfatiza
que este ramo do conhecimento tem, ao longo do tempo, desprezado uma categoria que, em
termos morais, a que mereceria mais ateno.
Alm disto, a noo de crimes contra a humanidade, construda sob os auspcios do Tribunal de
Nuremberg, quer evocar a lesividade provocada por atos que atentam contra o prprio sentido
de humanidade do homem16. Boa parte dos pases aliados percebeu, durante a Segunda Guerra
Mundial, que vrios dos crimes praticados pelos nazistas no se dirigiam contra estrangeiros, mas,
como sabido, contra indivduos da prpria Alemanha; no haveria, desse modo, como puni-los
14 Diante do exerccio da funo jurisdicional ningum prestar maior contributo a esta vertente que Ronald Dworkin (DWORKIN,
Ronald. O imprio do direito. Trad. Jefferson Luiz Camargo. So Paulo: Martins Fontes, 1999, p. 213 e ss) e seu conceito de integridade. A
fidelidade aos princpios da comunidade poltica o passo inicial para o prprio desenvolvimento de uma concepo construtivista do
direito.
15
ZAFFARONI, Eugenio Ral. El crimen de Estado como objeto de la criminologa. 2006, p. 19-34. Disponvel em: <www.
bibliojuridica.org/libros/6/2506/4.pdf>. Acesso em: 12 jul. 2012, p. 19.

80

16 Com efeito, a humanidade que se instala no estatuto de vtima, uma vtima absolutamente nica, que escapa ao Direito comum, diante da qual devem apagar-se os direitos do homem, incapazes de apreend-la, (...) mas as consequncias dessa inovao so
to dolorosas politicamente que ela se torna uma noo conjuntural. Por conseguinte, a grande dificuldade de falar em crime contra a
humanidade, ao longo da histria, decorre precisamente do fato de que ele pode corresponder ao tratamento desumano, por um Estado,
de sua prpria populao, sobre seu prprio territrio, competncia que outrora correspondia ao estrito domnio reservado dos Estados. O
Acordo de Londres, que instituiu o Tribunal de Nuremberg, reverteu, j em 1945, o princpio da imunidade no que atine responsabilidade
individual dos violadores, ao possibilitar o julgamento de agentes pblicos que atuaram odiosamente em nome do Estado e por meio de
seu aparelho (VENTURA, Deisy. A interpretao judicial da Lei de Anistia brasileira e o Direito Internacional. BRASIL. Comisso de Anistia.
Ministrio da Justia. Revista anistia poltica e justia de transio. N 4 (jul./dez. 2010). Braslia: Ministrio da Justia, 2011, p. 217).

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ante o Direito Internacional vigente, assim como ante os costumes de guerra. A ideia de vrios
dos responsveis pela elaborao do Estatuto do Tribunal Militar Internacional de Nuremberg foi
a de enquadrar tais atos ao que seria semelhante ao crime internacional de agresso. A seo 6
(c) do Estatuto acabou por tentar tipificar o que seriam crimes contra a humanidade17.
Acquaviva18 salienta que, ante o princpio da legalidade, o grande argumento sempre levantado a
favor desta definio o de que ela estaria ligada, naquele momento, aos crimes de jurisdio do
Tribunal de Nuremberg. A confirmao jurdico-poltica destes crimes deu-se efetivamente com
a aprovao da Resoluo n 3/1946 e da Resoluo n 95 (I)/1946, pela Assembleia Geral das
Naes Unidas, que sedimentou os princpios do Estatuto de Nuremberg e aqueles decorrentes
das condenaes no mesmo tribunal. J a Resoluo n 2.391/1968 foi responsvel por instituir a
Conveno sobre Imprescritibilidade dos Crimes de Guerra e dos Crimes contra a Humanidade:
ela especifica que tal imprescritibilidade incide mesmo para crimes contra a humanidade
praticados em tempos de paz e mesmo que a legislao interna de um Estado no os tipifique.
O Brasil no signatrio desta conveno19.
Entretanto, a ausncia de adeso ao tratado internacional no importa para o reconhecimento de
sua aplicao; e isto por duas razes. A primeira delas a de que referida conveno, seguindo
os passos de Nuremberg, apenas tornou explcita uma norma de jus cogens. No mbito do
Direito Internacional, o jus cogens atua como fonte de direito, sendo mencionado pelo art.
53 da Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados20, incorporada em nosso ordenamento
jurdico pelo Decreto 7.030 de 14 de dezembro de 1999. Observe-se, contudo, que, mesmo
antes da definitiva incorporao, ela j era vista como obrigatria para todos os Estados, ainda
que no tivessem os mesmos dado incio ao processo de incorporao tendo em vista seu
carter de Direito Internacional Geral21. Tomuschat22 salienta que, em relao ao jus cogens,
17 (c) Crimes against humanity: Murder, extermination, enslavement, deportation and other inhuman acts done against any civilian
population, or persecutions on political, racial or religious grounds, when such acts are done or such persecutions are carried on in execution of or in connexion with any crime against peace or any war crime. (Traduo livre: (c) Crimes contra a humanidade:
homicdio, extermnio, escravizao, deportao ou quaisquer atos inumanos praticados contra qualquer populao civil, ou perseguies
com fundamentos polticos, raciais e religiosos, quando tais atos so praticados ou tais perseguies so levadas frente na execuo ou
em conexo com qualquer outro crime contra a paz ou qualquer crime de guerra.
18 ACQUAVIVA, Guido. At the origins of crimes against humanity: clues to a proper understanding of the nullum crimen in the Nuremberg Judgement. Journal of International Criminal Justice, 9, 2011, p. 885.
19 BISSOTO, Maria Carolina. Conveno sobre a Imprescritibilidade dos Crimes de Guerra e dos Crimes contra a Humanidade. In
BRASIL. Escola Superior do Ministrio Pblico da Unio. Dicionrio de Direitos Humanos. Disponvel em: <http://www.esmpu.gov.br/
dicionario/tiki-index.php?page=Conven%C3%A7%C3%A3o+sobre+a+Imprescritibilidade+dos+Crimes+de+Guerra+e+dos+Crimes+contra+
a+Humanidade>. Acesso 3 mar. 2011, p. 1.
20 nulo um tratado que, no momento de sua concluso, conflite com uma norma imperativa de Direito Internacional geral. Para os
fins da presente Conveno, uma norma imperativa de Direito Internacional geral uma norma aceita e reconhecida pela comunidade
internacional dos Estados como um todo, como norma da qual nenhuma derrogao permitida e que s pode ser modificada por norma
ulterior de Direito Internacional geral da mesma natureza.
21

MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 5 ed. So Paulo: RT, 2011, p. 167.

22

TOSMUSCHAT, Christian. Reconceptualizing the debate on jus cogens and obligations erga omnes concluding observations. In

81

efetivamente h um conjunto de normas internacionais que detm primazia (ele fala em normas
hierarquicamente superiores) sobre outras normas de Direito Internacional e que no podem
ser derrogadas pela vontade de dois ou mais Estados na medida em que permaneam aceitas
pela sociedade internacional. Este o caminho construdo pelos direitos humanos e que permite
pensar em uma comunidade jurdica internacional, no obstante estejamos em um estgio
rudimentar ainda. Paul Tavernier23 chega a falar em um processo gradativo de moralizao do
Direito Internacional24, o que no nos parece ser o caso, j que o jus cogens est assentado em
norma jurdica internacional.
Isto no significa que se esteja a deturpar e ignorar o sentido do princpio da legalidade, previsto
em nosso ordenamento jurdico com referncia ao Direito Penal expressamente no art. 5, inc.
XXXIX, da Constituio. Assim, quando Swensson Jnior25 salienta que o princpio do tempus
regit actum impediria a persecuo penal, preciso lembrar que a grande maioria dos crimes
perpetrados estava sob a chancela e incidncia da imprescritibilidade h muito reconhecida como
norma de jus cogens. Alm disso, no h como refutar a necessidade de punio nestes casos,
como j decidiu a Corte Interamericana de Direitos Humanos no Caso Almocinad Arellano26, assim
como no se pode ignorar a forma como tais normas de Direito Internacional permeiam nossa
ordem jurdica. O prprio Supremo Tribunal Federal, no julgamento do Recurso Extraordinrio
466.343/SP, reconheceu, ainda que em parte, a incidncia do princpio da norma internacional
mais favorvel aos direitos humanos ou pro homine27.

TOMUSCHAT, Christian. THOUVENIN, Jean-Marc (eds). The fundamental rules of international legal order: jus cogens and obligations erga
omnes. Leiden: Koninklijke Brill NV, 2006, p. 426.
23 TAVERNIER, Paul. Lidentification des rgles fondamentales un problme rsolu? In TOMUSCHAT, Christian. THOUVENIN, JeanMarc (eds.). The fundamental rules of international legal order: jus cogens and obligations erga omnes. Leiden: Koninklijke Brill NV, 2006,
p. 1 e ss.
24 O que nada tem a ver com qualquer concepo metafsica de Direito Natural ou com a necessidade de apelar para uma frmula de
Radbruch, algo completamente antagnico a qualquer noo de direito que seja posterior ao giro lingustico-pragmtico. As experincias
do perodo de 1933 a 1945, no qual Radbruch, perseguido pelo nacional-socialismo, perdeu a sua ctedra em Heidelberg, ele quis registrar
em uma nova edio de sua Filosofia do Direito aps o trmino da Segunda Guerra Mundial. Aqui o Direito Natural, segundo seu famoso
aluno Arthur Kaufmann, deveria assumir um grande papel. (SCHOLLER, Heinrich. Gustav Radbruch. In BARRETO, Vicente (org.). Dicionrio de Filosofia do Direito. Rio de Janeiro, So Leopoldo: Renovar e Unisinos, 2006, p. 686). a posio defendida por Swensson Jnior
(SWENSSON JNIOR, Lauro Joppert. Punio para os crimes da ditadura militar: contornos do debate. In DIMOULIS, Dimitri. MARTINS,
Antonio. SWENSSON JNIOR, Lauro Joppert (orgs.). Justia de transio no Brasil. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 48, destaques do original):
[...] o fato que a alternativa que resta aos que so a favor da punio a qualquer custo [sic!] dos torturadores e demais criminosos do
regime militar adotar uma posio jusmoralista, que entende no ser possvel criar e aplicar o direito sem levar em considerao a moral
e a justia (tese da conexo) e sustentar que, caso a contradio entre a lei positiva e a justia atinja um grau extremamente insuportvel,
a lei deve recuar diante da justia (moralismo da validade). Sua formulao mais famosa encontra-se na chamada Frmula de Radbruch,
utilizada na Alemanha para justificar a punio dos criminosos nazistas e, mais recentemente, dos delitos praticados pela ex-Repblica
Democrtica Alem (RDA).
25 SWENSSON JNIOR, Lauro Joppert. Punio para os crimes da ditadura militar: contornos do debate. In DIMOULIS, Dimitri. MARTINS, Antonio. SWENSSON JNIOR, Lauro Joppert (orgs.). Justia de transio no Brasil. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 42.
26 CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Almocinad Arellano vs. Chile. San Jos, 26 de setembro de 2006. Disponvel em: <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_154_esp.pdf>. Acesso em: 20 out. 2011.

82

27 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso extraordinrio n 466.343/SP. Recorrente: Banco Bradesco S/A. Recorrido: Luciano Cardoso Santos. Relator ministro Czar Peluso. Braslia/DF, 3 de dezembro de 2008. Disponvel em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=595444>. Acesso em: 10 jan. 2010.

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4 A DISTINO HERMENUTICA
ENTRE NORMA E TEXTO DE
NORMA E A NOO DE LEIMEDIDA
A partir de tais assunes, foi possvel passar para uma anlise mais detida do mrito dos votos
da ADPF n 153/DF, verificando-se e testando-se os fundamentos mais destacados. Comeando
pelo voto do relator originrio, ministro Eros Grau, pde-se aferir que ele se iniciou por uma
j tantas vezes marcada diferena entre norma e texto de norma. Alis, no poderia ser outra
diferena a alimentar a iniciativa do Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil, j
que a prpria interpretao conforme a Constituio, como tcnica de deciso, a pressupe.
Para alm de questionveis interpretaes sobre os pedidos na petio inicial por exemplo,
entendendo-se que o Conselho estaria a almejar uma no recepo de toda a anistia28 pde-se
concluir que a tentativa de fazer crer que a OAB ignorava a distino restou frustrada.
Alm disto, considerou-se que a diferena no coloca por terra a dimenso constitutiva da
linguagem presente tambm no dispositivo de norma. Isto demonstrado pela prpria forma
como se aceitou, no perodo transicional ainda incompleto, uma suposta anistia de mo dupla.
Em termos transicionais, o processo de verificao de necessidade de rever uma suposta
concepo prvia de perfeio pode, sim, ser lento, j que envolve uma srie de fatores no
apenas de ndole jurdica, mas poltica, social ou mesmo ideolgica29. Com isto, o texto normativo
de 1979 gera, sim, condicionamentos para aquilo que Mller30 chamou de mbito da norma.
O que no impede, contudo, que a distncia temporal permita a aposio de novas normas sobre
um dispositivo de norma ou de texto. Esta questo no passou despercebida, por exemplo, no

28 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Arguio de descumprimento de preceito fundamental n 153/DF. Arguente: Conselho Federal da
Ordem dos Advogados do Brasil. Arguidos: Presidente da Repblica e Congresso Nacional. Relator ministro Luiz Fux. Braslia/DF: 29 de
abril de 2010. Disponvel em: <http://www.stf.jus.br/portal/geral/verPdfPaginado.asp?id=330654&tipo=TP&descricao=ADPF%2F153>. Acesso em 12 mar. 2011, p. 20.
29 Uma questo central a relao de foras e poder que se estabelece entre os agentes favorveis e contrrios implementao
de medidas transicionais. Em termos gerais, quanto mais uma transio ocorre com a derrota da velha elite autoritria e dos agentes da
represso, maior a margem de manobra para o desenvolvimento de polticas de verdade e justia. As transies por ruptura oferecem
maior mbito de ao, particularmente quando h derrotas em guerras, tanto por foras nacionais como estrangeiras. Em contraste, as
transies negociadas ou pactuadas, ou transies por libertao, normalmente oferecem menor margem de ao, pelo fato das foras
dos regimes autoritrios ainda vigorarem, de modo que a elite democratizadora tenha de se esforar habilmente para reverter a balana
de poder em seu favor (BRITO, Alexandra Barahona de. Justia transicional e a poltica da memria: uma viso global. BRASIL. Comisso
de Anistia. Ministrio da Justia. Revista Anistia Poltica e Justia de Transio. n 1 (jan./jun. 2009). Braslia: Ministrio da Justia, 2009, p.
64).
30

MLLER, Friedrich. Mtodos de trabalho do Direito Constitucional. Trad. Peter Naumann. 2 ed. So Paulo: Max Limonad, 2000.

83

voto do mesmo ministro Eros Grau no julgamento da Reclamao 4.335/AC31, no obstante, ao


cabo, ele ignore o texto de norma. Torna-se impossvel aceitar a total ausncia de integridade:
quando, afinal de contas, um texto de norma importa? De nada adiantou, tambm, invocar a
noo gadameriana de interpretao como aplicao se no foi possvel atualizar o sentido
do texto de 1979 ou se ele apenas teria uma norma afervel a partir daquele contexto32. Mais
uma distoro pde ser apontada. Em julgados como os da ADPF n 46-7/DF33 e da ADI 2.240/
DF34, parecia que a realidade poderia exigir algo do texto de norma, o que, por razes pouco
racionais, no se estenderia Lei da Anistia de 1979.
Uma destas razes seria a de que tal lei seria uma lei-medida,um suposto ato administrativo disfarado
de norma jurdica. No mbito do Direito Administrativo, o conceito de lei-medida remonta, segundo
Canotilho35, a Ernst Forsthoff, que, de seu turno, aprofundou a conceituao a partir da diferenciao
schmittiana entre lei e medida. A recuperao de uma doutrina administrativista que ainda esbarra
na distino abstrato/concreto soa estranha para quem estava a prestar tantos tributos hermenutica.
Mais do que isto, uma lei de anistia, voltada a atingir um sem-nmero de destinatrios e situaes,
nunca poderia ser entendida como um ato de efeito concreto, menos ainda como um ato que se
exauriu em 1979. Afinal de contas, fosse assim, qual seria a razo de tanto se discutir e por tanto se
lutar nos dias de hoje a respeito dos atuais obstculos criados pela anistia de ontem?

5 CONTROLE DE
CONSTITUCIONALIDADE E
DEMOCRACIA
Verificou-se, por outro lado, que a alegao de que o STF deveria, somente no caso da Lei de
Anistia de 1979, delegar a competncia para decidir a questo ao Legislativo traz lume outras
31 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Reclamao n 4.335/AC. Relator ministro Eros Grau. Braslia, 19 de abril de 2007. Disponvel em:
<http://www.sbdp.org.br/arquivos/material/249_rcl%204335.pdf>.Acesso em: 19 dez. 2007.
32
SILVA FILHO, Jos Carlos Moreira da. O julgamento da ADPF 153 pelo Supremo Tribunal Federal e a inacabada transio democrtica
brasileira. Disponvel em < http://idejust.files.wordpress.com/2010/07/adpf153zk1.pdf>. Acesso em 18 set. 2011, p. 9.
33 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Arguio de descumprimento de preceito fundamental n 46-7/DF. Arguente: ABRAED Associao Brasileira de Empresas de Distribuio. Relator para o acrdo ministro Eros Grau. Braslia, 05 de agosto de 2009. Disponvel em <
http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=608504>. Acesso em 3 jan. 2011.
34
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Ao direta de inconstitucionalidade n 2.240/DF. Requerente: Partido dos Trabalhadores. Requeridos: Governador do estado da Bahia e Assembleia Legislativa do Estado da Bahia. Relator ministro Eros Grau. Braslia, 9 de maio de 2007.
Disponvel em <www.stf.jus.br>. Acesso em 3 jan. 2011.

84

35 CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. 7 ed. Coimbra: Almedina, 2003, p. 717. Devo as
impresses que se seguem sobre a origem das chamadas leis-medida, assim como a parte das indicaes bibliogrficas aos colegas
Federico Nunes de Matos e Maria Tereza Fonseca Dias.

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contradies. Ora, a assuno de poderes pela Corte, recentemente, tem se mostrado em sua
mais latente configurao36. Alm disto, ao abrir mo de sua funo neste caso, ele refora a
tese de que haveria um suposto historicismo no momento de elaborao de uma lei pelo Poder
Legislativo, momento este imune interpretao. Estando diante de direitos fundamentais de
minorias opositores e familiares de opositores polticos no haveria como o STF assumir
uma posio de passivismo. Abre-se mo do dever institucional de guardar a Constituio.
Naquele contexto, foi ainda possvel demonstrar como o voto do ministro Eros Grau referiu-se
indevidamente aos exemplos jurisdicionais chileno37, argentino38 e uruguaio39, casos em que,
pelo contrrio, o Poder Judicirio no faltou ao dever de preservar a ordem constitucional e os
direitos humanos, ainda que com ressalvas.

36 Basta relembrar aqui o julgamento da Reclamao n 4.335/AC; mencione-se, tambm, a incisiva atuao do STF no julgamento do
Recurso Extraordinrio n 633.703/MG, relativo inconstitucionalidade da aplicao da Lei da Ficha Limpa, Lei Complementar n 135/2010,
s eleies concomitantes ao ano de publicao da lei (BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso extraordinrio n 633.703-MG. Relator
ministro Gilmar Mendes. Recorrente: Leondio Henrique Correa Bouas. Recorrido: Ministrio Pblico Eleitoral. Braslia, 23 de maro de
2011. Disponvel em < http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=629754>. Acesso em 20 nov. 2011).
37 A partir de 2006, a Corte Suprema Chilena, impulsionada pelo julgamento da Corte Interamericana de Direitos Humanos no Caso Almocinad
Arellano, ir reconhecer como crimes contra a humanidade as execues sumrias praticadas pelo Estado. O problema que, posteriormente, ela
optar pela incidncia de uma prescrio gradual relativa a tais crimes: Llama la atencin el fallo pronunciado por la Corte Suprema en el caso seguido por el homicidio de David Urrutia Galaz, toda vez que haba sido declarado prescrito por el tribunal de primera y de segunda instancia y la Corte
Suprema acogi las casaciones de fondo presentadas por la parte querellante y el Programa de Derechos Humanos del Ministerio del Interior y que
tenan por fundamento las normas integrantes del Derecho Internacional de los derechos humanos. Sin embargo, la Corte Suprema, tras declarar la
imprescriptibilidad del delito, aplica la prescripcin gradual otorgndoles la libertad vigilada a cuatro de los cinco autores, todos integrantes del Comando Conjunto, incluso al General de la Fach Freddy Ruiz Bunger quien, no obstante haber sido condenado como autor de homicidio en tres ocasiones,
contina siendo beneficiado por la Corte Suprema con la libertad vigilada (NEIRA, Karina. Breve anlyses de La jurisprudencia chilena, en relacin a
las graves violaciones a los derechos humanos cometidos durante la dictadura militar. Estudios Constitucionales, ano 8, n 1, 2010, p. 486).
38 Na Argentina, a partir de 2005, a Corte Suprema reconheceu a validade da Lei n 25.779/2003, que anulou as leis de obedincia devida
e ponto final, em casos como Arancibia Clavel (ARGENTINA. Corte Suprema de Justicia de la Nacin. A. 869. XXXVII. Arancibia Clavel, Enrique
Lautaro s/ homicidio y associacin ilcita. Causa n 259. Fallos: 327:3312. Buenos Aires, 8 de maro de 2005. Disponvel em <www.csjn.gov.ar>.
Acesso em 12 jul. 2012), Smon em que tanto a justia de primeiro grau quanto a Corte Suprema declararam a inconstitucionalidade das leis
mencionadas (ARGENTINA. Corte Suprema de Justicia de la Nacin. S. 1767. XXXVIII. Smon, Julio Hector y otros s/ privacin ilegtima de la
libertad, etc. Causa n 17.768. Fallos: 328:2056. Buenos Aires, 14 de junho de 2005. Disponvel em <www.csjn.gov.ar>. Acesso em 12 jul. 2012)
e Mazzeo (ARGENTINA. Corte Suprema de Justicia de la Nacin. M. 2333. XLII. Mazzeo, Julio Lilo y otros s/ recurso de casacin e inconstitucionalidad. Buenos Aires, 13 de julho de 2007. Disponvel em <www.csjn.gov.ar>. Acesso em 12 jul. 2012). Os processos criminais na Argentina
hoje chegam a um nmero superior a seiscentos. O Centro de Estudios Legales y Sociales informa que, de 2007 a 2014, 495 acusados foram
condenados por crimes de lesa humanidade pela Justia argentina (Cf. < http://www.cels.org.ar/blogs/estadisticas/>. Acesso em 24 jun. 2014).
39 No Uruguai, as Leis 15.737 e 15.848, ambas de 1986, buscaram estabelecer autoanistias. Na data de 16 de abril de 1989, a maioria do
povo uruguaio votou pela manuteno desta ltima lei; mas, em 19 de outubro de 2009, a Lei 15.848/1986 foi declarada inconstitucional
pela Suprema Corte de Justicia no caso Sabalsagaray (URUGUAI. Suprema Corte de Justicia. Sentencia n 365. Relator: Dr. Jorge Omar
Chediak Gonzlez. SABALSAGARAY CURUTCHET, BLANCA STELA. DENUNCIA. EXCEPCIN DE INCONSTITUCIONALIDAD ARTS. 1, 3 Y 4
DE LA LEY N 15.848, FICHA 97-397/2004. Disponvel em < http://unisinos.br/blog/ppgdireito/files/2009/10/Suprema-Corte-Uruguay-Caso-Sabalsagaray-19-10-2009.pdf>. Acesso em 30 nov. 2011). Na sequncia, em 25 de outubro de 2009, nova maioria manifestou-se pela no
revogao da lei. Em 24 de fevereiro de 2011, contudo, a Corte Interamericana de Direitos Humanos condenou o Estado do Uruguai no
Caso Gelmn (CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Gelman v. Uruguay. Sentencia de 24 de febrero de 2011. Disponvel em <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_221_esp1.pdf>. Acesso em 30 nov. 2011). Dando cumprimento deciso
da CteIDH, Cmara dos Representantes e Senado uruguaios, com a sano do presidente Jos Mujica, aprovaram a Lei 18.831 de 1 de
novembro de 2011, definindo que fica restabelecida a pretenso punitiva estatal para os delitos de terrorismo de Estado praticados at 1
de maro de 1985, abarcados pelo art. 1 da Lei 15.848/1986. Alm disto, a lei estabeleceu que prazo algum de carter processual ou prazos
de decadncia ou prescrio poderiam ser contados de 22 de dezembro de 1986 (data da vigncia da Lei 15.848) at 1 de novembro de
2011 (data da vigncia da Lei 18.831). Esses dispositivos, contudo, foram recentemente declarados inconstitucionais pela Corte Suprema
Uruguaia, em 22 de fevereiro de 2013.

85

6 A LEI N 6.683/1979 E A
AUSNCIA DE UM ACORDO
POLTICO
O voto do ministro Eros Grau guardaria uma contradio ainda maior. Ele qualificou o momento
da anistia de 1979 como um acordo poltico e, assim sendo, impossvel de ser revisto pelo
Poder Judicirio. Aqui desapareceram as linhas distintivas entre juiz e historiador, linhas estas
traadas por Paul Ricoeur40. Ainda que possa haver semelhanas entre tais atividades, preciso
certa conteno por parte do juiz, afinal de contas, ao contrrio do historiador, o juiz se render
coisa julgada. Pde-se evidenciar, contudo, que o histrico de anistias no Brasil, inclusive as que
optaram por utilizar a expresso crimes conexos, foi pautado por imposies. O prprio STF
sempre vira tais atos de anistia a partir de uma perspectiva autoritria, como se demonstra, por
exemplo, no julgamento do HC 29.15141.
Pode-se refletir sobre aquele momento histrico a partir de Fico42, retroage criao, em 1975,
do Movimento Feminino pela Anistia. No se deve deixar de considerar que a anistia fez parte
da proposta de uma chamada lenta e gradual distenso ainda que dela se tenha apropriado
a sociedade civil e lutado por sua consolidao. No toa que Fico enfatiza como se deu todo
o processo histrico em que a anistia fora concedida. Isto no refuta, contudo, que a anistia
foi algo buscado pela sociedade: o problema saber o que se buscou e como foi implementado
e, mais do que isto, se este resultado hoje legtimo. Carlos Fico chega a destacar declaraes
poca de Jarbas Passarinho, no sentido de que o governo, em verdade, via com bons olhos a
anistia e o retorno de opositores como Prestes, Brizola e Arraes, por que isto poderia pulverizar
a oposio.
J Greco43 destaca que a articulao dos movimentos em prol da anistia comeou com a ao
dos Comits Brasileiros pela Anistia em 1977, procurando enfatizar o modo como a sociedade
civil protagonizou a luta pela anistia. O primeiro deles foi o Comit Brasileiro de Anistia do Rio
40

RICOEUR, Paul. A memria, a histria, o esquecimento. Trad. Alain Franois et al. Campinas: Unicamp, 2007.

41 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Habeas Corpus n 29.151. Paciente: Eduard Arnold. Impetrado: Tribunal de Segurana Nacional.
Relator ministro Laudo de Camargo. Rio de Janeiro, 26 de setembro de 1945. Disponvel em <www.stf.jus.br>. Acesso em 12 nov. 2011.
42 FICO, Carlos. A negociao parlamentar da anistia de 1979 e o chamado perdo aos torturadores. BRASIL. Comisso de Anistia.
Ministrio da Justia. Revista Anistia Poltica e Justia de Transio. n 4 (jul./dez. 2010). Braslia: Ministrio da Justia, 2011, p. 319.

86

43
GRECO, Helosa Amlia. Dimenses fundacionais da luta pela anistia. Tese de doutorado. Curso de ps-graduao das Faculdades de
Filosofia e Cincias Humanas da Universidade Federal de Minas Gerais. Belo Horizonte: 2009. Disponvel em < http://www.bibliotecadigital.
ufmg.br/dspace/bitstream/1843/VGRO-5SKS2D/1/tese.pdf>. Acesso em 12 jan. 2010, p. 59.

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ENTREGA DE CERTIFICADO DE ANISTIADO POLTICO, NA 75 CARAVANA DA ANISTIA, EM IPATINGA-MG. 18 DE OUTUBRO DE 2013

de Janeiro, lanado em fevereiro de 1978. No mesmo ano, surgem os comits de Gois, Bahia,
So Paulo, Londrina, Rio Grande do Norte, Santos, So Carlos e Braslia. Em novembro de 1978,
ocorre o I Congresso Nacional pela Anistia, contando com a presena de cerca de mil pessoas. A
(grande) imprensa escrita divulga de forma macia o Congresso; o Departamento de Censura da
Polcia Federal probe que emissoras de rdio e televiso comentem o assunto. marcante que
o Congresso tenha como objetivos: a) a transformao do movimento em uma luta de massas;
b) a denncia permanente de violaes a direitos humanos; e, c) o repdio anistia parcial.
Emblemtica, contudo, a Carta do Congresso Compromisso com a Anistia, que ter o
seguinte e elucidativo contedo (destaques do original e destaques nossos):
A anistia pela qual lutamos deve ser Ampla para todas as manifestaes de apoio ao regime;
Geral para todas as vtimas da represso; e Irrestrita sem discriminaes ou restries. No
aceitamos a anistia parcial e repudiamos a anistia recproca. Exigimos o fim radical e absoluto
das torturas e dos aparatos repressores, e a responsabilizao dos agentes da represso e do
regime a que eles servem.44
44 Congresso Nacional pela Anistia. In GRECO, Helosa Amlia. Dimenses fundacionais da luta pela anistia. Tese de doutorado. Curso
de ps-graduao das Faculdades de Filosofia e Cincias Humanas da Universidade Federal de Minas Gerais. Belo Horizonte: 2009. Disponvel em < http://www.bibliotecadigital.ufmg.br/dspace/bitstream/1843/VGRO-5SKS2D/1/tese.pdf>. Acesso em 12 jan. 2010, anexo.

87

O debate ainda se ampliaria: um II Congresso Nacional ocorreria em novembro de 1979 e


um terceiro encontro congregaria 45 (quarenta e cinco) entidades de todo o pas. Esta ao
multifacetada se somar ao descontentamento popular com o regime (pelos problemas polticos,
mas tambm pelos erros econmicos) e tanto a grande mdia como agentes estatais comeam
a participar da discusso. Os cerca de dez mil exilados no exterior internacionalizam a luta e, em
1979, Lelio Basso organizar na Itlia a Conferncia Internacional pela Anistia. O governo militar
v-se obrigado a reconhecer a necessidade de uma tomada de posio e no tratar a sociedade
como um interlocutor.
A historiografia brasileira demonstra que necessrio enxergar criticamente o momento
anistiador de 1979. extremamente discutvel defender que a expresso anistia ampla, geral e
irrestrita corresponda a uma anistia de mo dupla: pelo contrrio, ela se destinava a promover
uma anistia ainda maior para opositores polticos. O prprio documento oficial elaborado pela
Comisso Mista de Anistia do Congresso Nacional apontou para uma refutao constante de
uma anistia recproca45. A questo a se saber se ela efetivamente pde acontecer como
de fato aconteceu e se, posto isto, ela normativamente vlida no contexto atual. E mais: se
podemos achar que um passado de imposies governa nossa atual ordem democrtica.

7 CRIMES DE ESTADO, CRIMES


POLTICOS E DIREITO DE
RESISTNCIA
O voto do ministro Ricardo Lewandowski aparece como um dos componentes da minoria
vencida. Ele se ops frontalmente ideia de um acordo poltico que subsidiaria a Lei de Anistia
de 1979. Alm disto, procurou recuperar, dentro da prpria histria institucional do Supremo, as
bases para a refutao de uma suposta conexo entre crimes comuns e crimes polticos.
O primeiro argumento do voto diz com o conceito de conexo que entra em disputa na ADPF
n 153/DF. Importaria saber se seria possvel juridicamente falar-se em conexo e qual seria o
efeito desta assuno para a aplicao da Lei de Anistia. O termo teria sido utilizado com vistas
a manter em obscuridade a chamada autoanistia; alm disto, faltaria tcnica na adoo do
conceito, segundo argumentos expendidos na prpria inicial. O ministro Lewandowski aderiu
a esta discusso: segundo ele, o Cdigo Penal e o Cdigo de Processo Penal s permitem as
88

45

BRASIL. Congresso Nacional. Comisso Mista sobre Anistia. Anistia. Volumes I e II. Braslia, 1982.

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seguintes hipteses de conexo: a) conexo prpria do concurso de pessoas nos arts. 69, 70 e 71
do Cdigo Penal; b) conexes intersubjetiva ou por simultaneidade, intersubjetiva por concurso,
objetiva, probatria e intersubjetiva por reciprocidade, previstas no art. 76 do Cdigo de Processo
Penal. Nenhuma delas se afina com o propsito do conceito encartado na Lei de Anistia.
Nenhuma unidade de desgnios pode ser vislumbrada entre pessoas que almejam depor um
regime autoritrio e aquelas que o defendem. Muito menos se buscaria com tal conceito
atingir normas de carter processual relativas competncia jurisdicional. O que se buscou,
efetivamente, ou o que se procurou, nas palavras da inicial, foi instituir uma autoanistia. A
questo a de se ante a Constituio de 1988 possvel tolerar esta interpretao; melhor
dizendo, ela seria resultado de uma interpretao construtiva legtima? Ao que parece, no.
O segundo grande argumento do voto do ministro Lewandowski diz respeito distino entre
crimes comuns e crimes polticos. Ele comea seu voto optando por no discutir a punibilidade
dos crimes contra a humanidade, no obstante tenha reconhecido a vigncia, naquele momento,
de documentos internacionais no Brasil, como a Conveno de Haia, de 1914, e o Estatuto do
Tribunal de Nuremberg, de 1945. Surge a pergunta de como seria possvel ao STF reconhecer a
existncia de normas de Direito Internacional dos Direitos Humanos e de Direito Internacional
Humanitrio e negar-lhes, simplesmente, vigncia. Uma concepo deste jaez autorizaria,
portanto, a denncia unilateral de um sem-nmero de tratados. Ventura identifica claramente
todos os atos normativos em vigor, bem como denuncia de forma exemplar como o STF pde
fazer tabula rasa das normas internacionais de direitos humanos ao decidir a ADPF n 153/DF46.
Por outro lado, Maalich R. observa que o crime significa um no reconhecimento da norma como
capaz de regular a ao, e a pena restabelece a vigncia de tais normas que so compartilhadas
pelos membros de uma comunidade. E, ento, ao se pensar o terror de Estado, no se pode
apenas descortinar a chamada criminalidade no Estado, como tambm, e principalmente, a
criminalidade de Estado:
Pois a criminalidade de Estado precisamente aquela em que o Estado no constitui
o objeto de ataque, seno literalmente poltica criminal, isto , poltica operada
criminalmente at o ponto de ter que predicar o adjetivo criminal da prpria ao do
Estado. Trata-se, na formulao muito adequada de Herbert Jger, da criminalidade
que prpria do estado de exceo47.
46 VENTURA, Deisy. A interpretao judicial da Lei de Anistia brasileira e o Direito Internacional. BRASIL. Comisso de Anistia. Ministrio da Justia. Revista Anistia Poltica e Justia de Transio. n 4 (jul./dez. 2010). Braslia: Ministrio da Justia, 2011, p. 206, destaques do
original.
47 MAALICH R., Juan Pablo. A anistia: o terror e a graa aporias da justia transicional no Chile ps-ditatorial. BRASIL. Comisso de
Anistia. Ministrio da Justia. Revista Anistia Poltica e Justia de Transio. n 4 (jul./dez. 2010). Braslia: Ministrio da Justia, 2011, p. 58.

89

Isto fica ainda mais claro caso se pense que toda a definio de crimes polticos que ocorrera no
perodo ditatorial, desde o Decreto-Lei n 314 de 1967, passando pelo Decreto-Lei n 510/1969,
pelo Decreto-Lei 898/1969 e alcanando a Lei 7.170/1983: em toda a legislao se v estampada
a Doutrina da Segurana Nacional, ensinada na Escola Superior de Guerra e defendida, entre
outros, por Golbery do Couto e Silva48. Pereira49 aponta tambm o papel de Mrio Pessoa50 na
construo de uma artificiosa legitimao do sistema institudo pelas leis de segurana nacional.
Sua obra tem a pretenso de fundar um verdadeiro ramo didtico-cientfico intitulado Direito
da segurana nacional. Isto ser fundamental para construir uma noo at hoje presente em
nossas prticas institucionais de uma legalidade autoritria.

8 A ANISTIA, A LGICA DO
PERDO E O CARTER DA
INTERPRETAO
Tambm integrando a minoria vencida, situa-se o voto do ministro Ayres Britto. Apesar de ter
julgado procedente a ADPF n 153/DF, foi preciso recuperar criticamente seus argumentos.
Procurou-se delinear o carter pessoal do perdo, distinguindo-o da anistia legal, principalmente
a partir da anlise que Jacques Derrida fez da Comisso Verdade e Reconciliao sul-africana51.
A partir de Paul Ricouer, foi tambm possvel refutar qualquer ideia de uma anistia em branco,
enfatizando-se o carter ativo da memria e do esquecimento, e colocando-se de lado um
esquecimento obrigado. A memria, analisada no nvel patolgico, prtico e tico-poltico, exige
a institucionalizao de um dever de memria que no se desvincula de um dever de justia.
A questo do dever da memria, mais que fenomenolgica ou epistemolgica, tem a ver com a
hermenutica da condio histrica. O problema liga-se construo de uma memria por uma
comunidade nacional ou por partes feridas dela de modo apaziguado, sempre enfatizando que
a memria dos sobreviventes ainda se relacionar com o olhar distante do historiador e do juiz.
48 Para tanto, cf. COUTO E SILVA, Golbery do. Conjuntura poltica nacional: o poder executivo e geopoltico do Brasil. Rio de Janeiro:
Jos Olympio, 1981.
49
PEREIRA, Anthony W. Ditadura e represso: o autoritarismo e o estado de direito no Brasil, no Chile e na Argentina. Trad. Patrcia de
Queiroz Carvalho Zimbres. So Paulo: Paz e Terra, 2010, p. 125.
50

90

PESSOA, Mrio. O direito da segurana nacional. Rio de Janeiro: Revista dos Tribunais, 1971.

51 Para tanto, cf. DERRIDA, Jacques. O perdo, a verdade, a reconciliao: qual gnero? In NASCIMENTO, Evando (org.). Jacques
Derrida: pensar a desconstruo. Trad. Evando Nascimento et al. So Paulo: Estao da Liberdade, 2005; DERRIDA, Jacques. Perdonare:
limperdonabile e limprescrittibile. Trad. Laura Odello. Milo: Raffaello Cortina, 2004.

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A problemtica cresce aqui. O dever da memria poderia gerar um curto-circuito no trabalho


da histria. O prprio verbo lembrar-se coloca questes de ndole gramatical. O que significa
voc se lembrar? Como instituir um dever para o futuro sobre algo que se apresenta como
guardio (a memria) do passado e, ainda, exigir que ela funcione opostamente a uma evocao
instantnea aristotlica? Como a lembrana prospectiva se articula com o trabalho de luto e o
trabalho de memria?
Para a cura teraputica, o trabalho do analisando aparece realmente como um dever de memria
no trabalho que ele realiza junto com o analista; j o trabalho do luto colocar o arteso em uma
posio frente de si mesmo, na qual ele cortar vnculos com o objeto perdido e remanescer
na infindvel tarefa de reconciliao com a perda. A questo do trabalho da memria e do trabalho
do luto que falta a eles o aspecto deontolgico do duplo dever da memria: a sua coao
externa e a sua coero subjetiva so internamente assimiladas. na ideia de justia que esses
traos aparecem52. Ao trabalho de luto e ao trabalho da memria soma-se o dever da memria.
Da que s se pode falar em perdo a partir da falta, a partir do crime, para alm de um
esquecimento manipulado. Ganha relevo a culpabilidade criminal e o papel que ela pode cumprir
no contexto de um projeto constituinte. Ainda que o perdo se d, em Derrida, de uma forma
plenamente incondicionada, ele sempre aparecer, em termos polticos, guiado teleologicamente,
seja por uma reconciliao, seja pela poltica da memria, seja por julgamentos. Mas esta sua
condicionalidade no campo poltico no significa sua impossibilidade: ela deve sempre estar
presente como uma condio de possibilidade mesma do perdo poltico, como a instncia crtica
que evitar a converso do perdo em esquecimento. O perdo, nesse sentido poltico, ganha o
referencial de uma considerao a partir de Ricoeur53.
Alm disso, a noo de interpretao como simples mtodo, presente tambm no voto do
ministro Ayres Britto, foi questionada. Ela permitiu em seu voto, por exemplo, que se pudesse
concluir que eventual anistia de mo dupla s escncaras seria possvel, o que igualaria
perpetradores e dissidentes legtimos na mesma vala. Com Ronald Dworkin, pudemos verificar
quo desgastada se mostra a distino entre vontade objetiva e vontade subjetiva
de uma lei54. A partir das noes de interpretao colaborativa, interpretao explicativa e
52

RICOEUR, Paul. A memria, a histria, o esquecimento. Trad. Alain Franois et al. Campinas: Unicamp, 2007, p. 101.

53 No se trata de auscultar os sentimentos do genocida ou do torturador para saber se ele sinceramente se arrepende dos seus atos abominveis, mas sim de exigir da sua parte o devido reconhecimento do carter hediondo dos seus atos, saindo da perversidade do negacionismo e
demarcando em letras garrafais no espao pblico a monstruosidade, a violncia e o injustificvel do sofrimento que causou. Trata-se, antes de tudo,
de uma valorizao do sofrimento da vtima, de um ato de contrio que introduz o algoz no luto das suas vtimas. Sem o arrependimento, o agente
no se desvincula do seu ato, continua, por assim dizer, a mesma pessoa (SILVA FILHO, Jos Carlos Moreira da. Memria e reconciliao Nacional:
o impasse da anistia na inacabada transio democrtica brasileira. In PAYNE, Leigh. ABRO, Paulo. TORELLY, Marcelo D. (orgs.). A Anistia na Era da
Responsabilizao: o Brasil em perspectiva internacional e comparada. Braslia; Oxford: Ministrio da Justia; Oxford University, 2011, p. 298).
54 Many legislators do not understand the statutes they vote on, and those who do are as often moved by their own political motives
to please constituents, financial backers, or party leaders as by any principles or policies that a lawyer might attribute to what they

91

interpretao conceitual, abriram-se as portas para a exigncia de que juzes tomem em conta
as responsabilidades e os valores da comunidade poltica da qual fazem parte ao dar concretude
a textos normativos. Por fim, ainda dentro do voto do ministro Ayres Britto, questionou-se a
legitimidade de uma assertiva no sentido de que a ditadura teria se preocupado com alguma
legalidade no exerccio do poder poltico. Mostrou-se que, em verdade, ela no passou de uma
legalidade autoritria, longe de propiciar qualquer nvel de legitimidade.

9 EFETIVIDADE DO DIREITO
INTERNACIONAL DOS DIREITOS
HUMANOS
O voto do ministro Celso de Mello foi o que mais distanciou a deciso do STF do Direito
Internacional dos Direitos Humanos, ao mesmo tempo em que, paradoxalmente, o abordava55.
Apesar de iniciar seu voto destacando a arbitrariedade do regime de 1964, ele ainda repetiu o
falso argumento de que a anistia resultou de um acordo poltico. Analisando a jurisprudncia
da Corte Interamericana de Direitos Humanos, contudo, ele erroneamente a restringiu a leis
de autoanistia, destacando ser a Lei de Anistia de 1979 uma lei de anistia de mo dupla.
Em todos os casos analisados Loayza Tamayo56, Barrios Altos57, Velsquez Rodrguez58 no
possvel, contudo, verificar qualquer linha que permitisse tal concluso.
Para ficar apenas no caso Barrios Altos, a CteIDH foi expressa em definir:
Esta Corte considera que son inadmisibles las disposiciones de amnista, las
disposiciones de prescripcin y el establecimiento de excluyentes de responsabilidad
que pretendan impedir la investigacin y sancin de los responsables de las violaciones
enact (DWORKIN, Ronald. Justice for hedgehogs. Cambridge, Londres: The Belknap Press of Harvard University Press, 2011, p. 129-130).
Traduo livre: Muitos legisladores no compreendem as leis que votam e aqueles que o fazem so quase sempre movidos por seus
prprios motivos polticos agradar eleitores, financiadores ou lderes partidrios assim como por quaisquer princpios ou polticas que
um jurista possa atribuir quilo que eles aprovaram.
55 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Arguio de descumprimento de preceito fundamental n 153/DF. Arguente: Conselho Federal da
Ordem dos Advogados do Brasil. Arguidos: Presidente da Repblica e Congresso Nacional. Relator ministro Luiz Fux. Braslia/DF: 29 de
abril de 2010. Disponvel em: <http://www.stf.jus.br/portal/geral/verPdfPaginado.asp?id=330654&tipo=TP&descricao=ADPF%2F153>. Acesso em 12 mar. 2011, p. 161.
56 CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Loayza Tamayo vs. Per. Sentena de 17 de setembro de 1997. Disponvel
em <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_33_esp.pdf>. Acesso em 12 mar. 2012.
57 CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Barrios Altos vs. Per. Sentena de 14 de maro de 2001. Disponvel em
<http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_75_esp.pdf>. Acesso em 12 mar. 2012.
92

58 CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Velsquez Rodriguez. Sentena de 29 de julho de 1998. Disponvel em
<http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_04_esp.pdf>. Acesso em 14 mar. 2012.

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graves de los derechos humanos tales como la tortura, las ejecuciones sumarias,
extralegales o arbitrarias y las desapariciones forzadas, todas ellas prohibidas por
contravenir derechos inderogables reconocidos por el Derecho Internacional de los
Derechos Humanos59.
Observe-se que o fundamento da invalidade de leis de autoanistia o Direito Internacional dos
Direitos Humanos como um todo. As violaes que, particularmente, atingem a Conveno
Americana de Direitos Humanos alcanam o devido processo legal (art. 8.1), o direito efetiva
proteo judicial (art. 25) e a necessidade de que os Estados adaptem seu direito interno
normativa internacional (art. 2). Tais leis levam as vtimas a uma situao de ausncia de defesa
(perpetuando a situao de vtima) e garantem impunidade. Isto para no mencionar o ferimento
de um direito verdade nsito a estas vrias garantias. Assim, as Leis de Anistia n 26.479 e
26.492/1995 foram declaradas inaptas produo de quaisquer efeitos jurdicos. No h, em
toda a deciso, qualquer distino que permita a concluso tirada pelo voto do ministro Celso de
Mello no sentido de que se deveria distinguir leis de anistia de leis de autoanistia60.
O voto do ministro Celso de Mello rechaou tambm a possibilidade de aplicao de normas
internacionais ante a precedncia da Lei de Anistia sobre elas. Porm, as Convenes de Genebra
j se encontravam em pleno vigor e, inclusive, incorporadas ordem jurdica brasileira isto sem
mencionar as normas de jus cogens. Como ltimo argumento contido no voto, demonstrou-se
que a prescrio penal no poderia incidir em vista dos efeitos retroativos que eventual declarao
de constitucionalidade teria. Afinal de contas, o que se requeria era uma interpretao conforme
a Constituio.

59 CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Barrios Altos vs. Per. Sentena de 14 de maro de 2001. Disponvel em
<http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_75_esp.pdf>. Acesso em 12 mar. 2012, p. 15.
60 Pelo contrrio: o voto concorrente do Juiz Canado Trindade vai no sentido oposto: Hay que tener presente, en relacin con las
leyes de autoamnista, que su legalidad en el plano del derecho interno, al conllevar a la impunidad y la injusticia, encuntrase en flagrante
incompatibilidad con la normativa de proteccin del Derecho Internacional de los Derechos Humanos, acarreando violaciones de jure de
los derechos de la persona humana. El corpus juris del Derecho Internacional de los Derechos Humanos pone de relieve que no todo lo
que es legal en el ordenamiento jurdico interno lo es en el ordenamiento jurdico internacional, y an ms cuando estn en juego valores
superiores (como la verdad y la justicia). En realidad, lo que se pas a denominar leyes de amnista, y particularmente la modalidad perversa de las llamadas leyes de autoamnista, aunque se consideren leyes bajo un determinado ordenamiento jurdico interno, no lo son en
el mbito del Derecho Internacional de los Derechos Humanos (CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Barrios Altos
vs. Per. Sentena de 14 de maro de 2001. Disponvel em <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_75_esp.pdf>. Acesso em
12 mar. 2012, p. 22, destaques nossos). Destacou ele ainda que [...] las llamadas leyes de autoamnista no son verdaderamente leyes:
no son nada ms que una aberracin, una afrenta inadmisible a la conciencia jurdica de la humanidad.

93

10 PODER CONSTITUINTE,
PATRIOTISMO CONSTITUCIONAL
E ANISTIA
O voto do ministro Gilmar Mendes, ltimo voto analisado, volta a discutir o carter de uma anistia
poltica: contra ele, demonstrou-se como possvel reconstruir uma concepo de anistia que no
equivalha a um esquecimento manipulado, mas que institua uma anamnese fundadora de um
projeto constituinte. Projeto constituinte que, contudo, no est amarrado por ilicitudes de uma
ordem jurdica autocrtica. O voto defendera que a Constituio de 1988 estaria assentada no
famigerado acordo poltico de 1979 que, inclusive, no estaria disposio de reviso por ter sido
constitucionalizado com a Emenda Constitucional n 26/1985 Carta autoritria de 1967:
Devemos refletir, ento, sobre a prpria legitimidade constitucional de qualquer ato
tendente a revisar ou restringir a anistia incorporada EC n 26/85. Parece certo
que estamos, dessa forma, diante uma hiptese na qual esto em jogo os prprios
fundamentos de nossa ordem constitucional.
Enfim, a EC n 26/85 incorporou a anistia como um dos fundamentos da nova ordem constitucional
que se construa poca, fato que torna praticamente impensvel qualquer modificao de seus
contornos originais que no repercuta nas prprias bases de nossa Constituio e, portanto, de
toda a vida poltico-institucional ps-198861.
Maior razo, pois, acaba restando ao ministro Ayres Britto62 quando ele salienta que no h
equivalncia entre o disposto no art. 4, 1 da EC n 26/1985, e os dispositivos dos arts. 8 e 9
do Ato das Disposies Constitucionais Transitrias da Constituio de 1988. O prprio dispositivo
do art. 8 concede anistia aos que foram atingidos por atos da ditadura63. Nenhum destes
dispositivos estes sim integrantes da Ordem Constitucional de 1988 faz qualquer meno a
eventuais crimes conexos, pelo que se pode defender, inclusive, a no recepo de sua parte
61 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Arguio de descumprimento de preceito fundamental n 153/DF. Arguente: Conselho Federal da
Ordem dos Advogados do Brasil. Arguidos: Presidente da Repblica e Congresso Nacional. Relator ministro Luiz Fux. Braslia/DF: 29 de
abril de 2010. Disponvel em: <http://www.stf.jus.br/portal/geral/verPdfPaginado.asp?id=330654&tipo=TP&descricao=ADPF%2F153>. Acesso em 12 mar. 2011, p. 264.
62 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Arguio de descumprimento de preceito fundamental n 153/DF. Arguente: Conselho Federal da
Ordem dos Advogados do Brasil. Arguidos: Presidente da Repblica e Congresso Nacional. Relator ministro Luiz Fux. Braslia/DF: 29 de
abril de 2010. Disponvel em: <http://www.stf.jus.br/portal/geral/verPdfPaginado.asp?id=330654&tipo=TP&descricao=ADPF%2F153>. Acesso em 12 mar. 2011, p. 144.
94

63

Devo esta advertncia a Paulo Abro Pires Jnior.

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de uma suposta autoanistia promovida pelo art. 1, 1, da Lei n 6.683/1979. Mais do que
isto: a prpria Lei 10.559/2002, regulamentadora de tais dispositivos constitucionais, reorganiza
sob premissas de outra ordem a condio do anistiado poltico no Brasil, no permitindo qualquer
concluso que ainda defenda tal autoanistia.

Em uma sociedade
brasileira pluralista
como a atual, resta
saber se as decises
do Supremo Tribunal
Federal evidenciam a
assuno por ele de
uma concepo tica
determinada ou se
elas fazem respeitar
o processo histrico
de afirmao de uma
Constituio

Foi demonstrado que uma teoria dos prcompromissos

constitucionais

vlida

pode ser pensada luz de condies de


possibilidade, no de restries ilegtimas.
Se certo que mesmo o poder constituinte
encontra limites no caso, o prprio Direito
Internacional dos Direitos Humanos , estes
devem ser incentivadores da ordem legal
democrtica,

no

limitadores.

Em

uma

sociedade brasileira pluralista como a atual,


resta saber se as decises do Supremo
Tribunal Federal evidenciam a assuno por
ele de uma concepo tica determinada ou
se elas fazem respeitar o processo histrico
de afirmao de uma Constituio64. Nesta
tica, uma concepo de anistia negadora de

direitos fundamentais das vtimas e violadora de uma concepo de um Estado Democrtico de


Direito comprometido com a necessria responsabilizao de violadores de direitos humanos e,
tambm, preocupado com a normatividade de um Direito Internacional dos Direitos Humanos,
s poderia figurar no projeto que se desenha ao longo do tempo como um erro a ser superado.
O patriotismo constitucional se apresenta aqui, pois, como o conceito adequado a permitir
a consolidao de um projeto histrico reflexivo de cidadania necessrio para uma devida
abordagem do problema da reconciliao com o passado institucional brasileiro, luz dos
exemplos de Direito Comparado j enfrentados na histria das instituies jurdicas e do
prprio carter constitutivo do Projeto Constituinte de 1988. Ele nos mostra justamente que, no
julgamento da ADPF n 153/DF, o Supremo Tribunal Federal descumpriu seu papel institucional
de proteo da Constituio.

64 luz de tais consideraes, cabe considerar que a Constituio de 1988 um marco importantssimo o mais importante na nossa
histria de um projeto que transcende ao prprio momento de promulgao da Constituio e que lhe d sentido de um projeto muito
anterior que vem se desenvolvendo, ainda que sujeito a tropeos e atropelos, h bastante tempo (CATTONI DE OLIVEIRA, Marcelo Andrade. Poder Constituinte e Patriotismo Constitucional: o projeto constituinte do Estado Democrtico de Direito na Teoria Discursiva de Jrgen
Habermas. Belo Horizonte: Mandamentos, 2006, p. 56).

95

11 A DECISO DA CORTE
INTERAMERICANA DE DIREITOS
HUMANOS NO CASO GOMES LUND:
ELEMENTOS PARA UMA JUSTIA DE
TRANSIO NO BRASIL
Aps esta reconstruo da deciso do Supremo Tribunal Federal na ADPF n 153/DF, passou-se,
na segunda parte do trabalho, anlise da deciso da Corte Interamericana de Direitos Humanos
no Caso Gomes Lund65. Em um primeiro momento, uma breve recuperao histrica do ocorrido
na chamada Guerrilha do Araguaia66 foi sucedida da meno omisso do Estado brasileiro em
dar uma resposta satisfatria s vtimas e a seus familiares.
Seguindo o insucesso parcial da medida judicial na Ao Ordinria n 82.00.24682-5, e tendo em
vista, principalmente, a delonga na soluo do caso, o Centro pela Justia e o Direito Internacional
(CEJIL), o Human Rights Watch/Americas, assim como o Grupo Tortura Nunca Mais do Rio de
Janeiro e a Comisso de Familiares de Mortos e Desaparecidos Polticos do Instituto de Estudos
da Violncia do Estado da Universidade de So Paulo ofereceram uma representao em 7 de
agosto de 1995 Comisso Interamericana de Direitos Humanos em vista da violao pelo Brasil
dos direitos humanos previstos nos arts. I, XXV e XXVI da Declarao Americana dos Direitos e
Deveres do Homem e nos arts. 4, 8, 12, 13 e 25 da Conveno Americana de Direitos Humanos. O
caso recebeu o n de 11.552 na Comisso, tendo sido admitido no Relatrio de Admissibilidade n
33/2001 e resultando no Relatrio de Mrito n 91/2008, do qual o Brasil foi devidamente notificado.
Aps o cumprimento do devido processo legal, a Comisso Interamericana decidiu levar o caso
Corte Interamericana de Direitos Humanos na data de 26 de maro de 2009. As violaes
da Conveno Americana de Direitos Humanos foram inmeras e o objeto da demanda
envolvia a deteno arbitrria, tortura e desaparecimento forado de 60 a 70 militantes (nmero
65 CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Gomes Lund e Outros (Guerrilha do Araguaia) vs. Brasil. Sentena de
24 de novembro de 2010. Disponvel em <www.corteidh.or.cr>. Acesso em 1 jan. 2011.

96

66 Segundo Gaspari, a ditadura obteve informaes a respeito do projeto do PCdoB no incio de 1972, com a priso de Peri (Pedro
Albuquerque) em Fortaleza aps sua fuga da mata. O jornalista procura confirmar a informao a partir de um Relatrio do CIE Centro
de Informaes do Exrcito. H indcios tambm de que com a priso de Regina, casada com Lcio Petit da Silva, teria sido ela forada
a apresentar informaes em So Paulo. A partir de 12 de abril de 1972 comearam a chegar homens do Exrcito, desdobrando-se a
chamada Operao Papagaio. Os nmeros chegavam a um efetivo de perto de 1.500 homens em agosto de 1972. Seria a hora dos 71
guerrilheiros, cada um portando um revlver com quarenta balas, tendo ainda disposio quatro submetralhadoras (duas de confeco
domstica) e vinte e cinco fuzis (MEYER, Emilio Peluso Neder Meyer. Ditadura e responsabilizao: elementos para uma justia de transio no Brasil. Belo Horizonte: Arraes Editores, 2012, p. 224).

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indeterminado justamente ante a falta de informaes completas sobre o caso) na erradicao


da Guerrilha do Araguaia entre os anos de 1972 a 1975. A Comisso foi explcita em exigir a
condenao com base nas alegaes do Estado de que a Lei n 6.683/1979 representava um
obstculo para a investigao, o julgamento e punio dos agentes envolvidos nos fatos.
Verificou-se que, aps o cumprimento de um devido processo legal, a Repblica Federativa do
Brasil foi finalmente condenada. A Corte no ignorou alguns dos esforos de justia transicional
empreendidos pelo ru, mas foi enftica em estipular que a Lei de Anistia no poderia mais
constituir bice para a investigao dos crimes de desaparecimento forado ocorridos no
contexto da Guerrilha67. A CteIDH refutou veementemente os argumentos esposados pelo voto
do ministro Eros Grau na ADPF n 153/DF. O Brasil violou uma srie de dispositivos da Conveno
Interamericana de Direitos Humanos, sejam os concernentes s garantias judiciais, integridade
pessoal ou ao acesso informao. Uma longa lista de determinaes constou do dispositivo da
deciso, porm, no que mais nos interessa, foi possvel vislumbrar no s que a Lei de Anistia
no pode mais constituir bice para a investigao e punio de crimes de desaparecimento
forado, como tambm para outras graves violaes de direitos humanos:
Dada sua manifesta incompatibilidade com a Conveno Americana, as disposies
da Lei de Anistia brasileira que impedem a investigao e sano de graves violaes
de direitos humanos carecem de efeitos jurdicos. Em consequncia, no podem
continuar a representar um obstculo para a investigao dos fatos do presente caso,
nem para a identificao e punio dos responsveis, nem podem ter igual ou similar
impacto sobre outros casos de graves violaes de direitos humanos consagrados
na Conveno Americana ocorridos no Brasil68.

12 JUSTIA DE TRANSIO E
RESPONSABILIZAO
A partir desta anlise, permitiu-se discutir pontos essenciais da chamada justia de transio69.
Alm de uma perspectiva de carter teortico, foi implementada uma verificao dos elementos
67

Note-se que o STF concorda com esse argumento em diversos processos extradicionais julgados a partir da Extradio n 974.

68 CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Gomes Lund e Outros (Guerrilha do Araguaia) vs. Brasil. Sentena de
24 de novembro de 2010. Disponvel em <www.corteidh.or.cr>. Acesso em 1 jan. 2011, p. 65.
69 Para uma abrangente anlise da justia de transio no Brasil, a partir de seus diversos pilares, e ante os vinte e cinco anos da
Constituio de 1988, cf. MEYER, Emilio Peluso Neder. CATTONI DE OLIVEIRA, Marcelo Andrade (orgs.). Justia de transio nos 25 anos
da Constituio de 1988. Belo Horizonte: Initia Via, 2014. possvel fazer o download gratuito do e-book em < http://www.initiavia.com/
justica-de-transicao/> (acesso em 25 jun. 2014).

97

MANIFESTAO DO PBLICO CONCESSO DE ANISTIA POLTICA 73 CAR. ANISTIA. BRASLIA. 20/09/13

ou pilares da justia transio e sua consolidao no Brasil. Se alguns passos iniciais esto
sendo dados com leis que reestruturaram o direito informao no Brasil e permitiram a criao
de uma Comisso Nacional da Verdade (Leis Federais n 12.527/2011 e 12.528/2011), avanos
so mais claros no que respeita a reparaes de carter pecunirio, administrativo e simblico,
principalmente com o papel desempenhado pela Comisso de Anistia do Ministrio da Justia.
Reformas e expurgos em instituies estatais so quase nulas, assim como uma reforma
institucional que permita aos rgos de segurana e s Foras Armadas livrarem-se do legado
autoritrio70.

98

70 A permanncia desse legado foi escancarada quando, recentemente, as Foras Armadas brasileiras, atendendo demanda
da Comisso Nacional da Verdade perante o Ministrio da Defesa, mesmo diante das inmeras provas documentais e testemunhais sobre a utilizao de mtodos de tortura pelos rgos de represso (cf., por exemplo, o documento que subsidiou o
requerimento da CNV, BRASIL. Comisso Nacional da Verdade. Quadro parcial das instalaes administrativamente afetadas ou
que estiveram administrativamente afetadas s Foras Armadas e que foram utilizadas para perpetrao de graves violaes de
direitos humanos. Relatrio preliminar de pesquisa especialmente elaborado para subsidiar os termos e fundamentos do Ofcio
CNV n 124, de 18 de fevereiro de 2014, do qual parte integrante na forma de documento anexo. Disponvel em: < http://www.cnv.
gov.br/images/pdf/relatorio_versao_final18-02.pdf>. Acesso em 25 jun. 2014), no concluram pela existncia de graves violaes

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Mas o elemento que mais se distancia do cumprimento efetivo da justia de transio


o concernente persecuo penal e responsabilizao de agentes por violaes de direitos
humanos. A partir dos trabalhos de Kathrin Sikkink71, Ruti Teitel72 e Mark Osiel73, foi possvel
concluir que tal pilar fundamental para a justia de transio e para a construo de uma
sociedade no apenas democrtica mas preocupada com o asseguramento de direitos humanos.
O estudo de Kathryn Sikkink e Carrie Booth Walling, citado por Silva Filho74 e relativo a dados da
literatura da dcada de 1980 sobre os perodos ditatoriais na Amrica Latina, revela que nos
pases em que se procedeu a julgamento e em que foram instaladas Comisses da Verdade (so
o caso de Argentina, Chile, Guatemala, Paraguai, Panam, Peru, Bolvia, El Salvador e Equador)
os ndices da Political Terror Scale (um critrio utilizado pela Anistia Internacional e pelo Relatrio
Anual de Direitos Humanos dos Estados Unidos) s decresceram: contrariamente, na escala de
1 a 5 por ele observada, o Brasil subiu de 3,2 para 4,175. O alvo alterou-se: do esquerdista ou
comunista ao traficante. Alm disto, observa-se uma crescente criminalizao da atuao de
movimentos sociais76.

de direitos humanos em suas instalaes, aps a realizao de sindicncias. O relatrio do Exrcito contundente em refutar
qualquer desvio de finalidade:
[...] e. em que pese no ter sido possvel a produo de prova documental, a pesquisa bibliogrfica caracterizou que os Destacamentos de
Operaes de Informaes (DOI) teriam sido oficialmente criados no ano de 1970, por intermdio de Diretriz Presidencial de Segurana Interna, com a finalidade de, conforme essa Diretriz, combater a subverso e o terrorismo, uma vez que esses destacamentos eram rgos
oficialmente institudos, foram formalmente instalados nos imveis destinados ao seu funcionamento, no havendo qualquer registro de
utilizao para fins diferente do que lhes tenha sido atribudo; portanto, no se verificando desvio de finalidade na utilizao dos mencionados imveis (BRASIL. Ministrio da Defesa. Exrcito Brasileiro. Estado Maior do Exrcito. Termo de Encerramento de Instruo. Gen.
Div. Jos Luiz Dias Freitas. Sindicncia relativa ao DIEX n 067-A-A2.3./A2/Gab Cmt Ex, 17 mar 14. Braslia, 12 de junho de 2014. Disponvel
em <www.cnv.gov.br>. Acesso em 25 jun. 2014, f. 173).
71
SIKKINK, Kathryn. The justice cascade: how human rights prosecutions are changing world politics. Nova York, Londres: W.W. Norton
& Company, 2011.
72

TEITEL, Ruti G. Transitional justice. Nova Iorque: Oxford University Press: 2002.

73

OSIEL, Mark. Mass atrocity, collective memory and the law. New Jersey: Transaction, 2000.

74
SILVA FILHO, Jos Carlos Moreira da. Dever da memria e a construo da histria viva: a atuao da Comisso de Anistia do Brasil
na concretizao do direito memria e verdade. In SANTOS, Boaventura de Souza. ABRO, Paulo. SANTOS, Ceclia McDowell. TORELLY,
Marcelo D. (orgs.). Represso e memria poltica no contexto ibero-brasileiro: estudos sobre Brasil, Guatemala, Moambique, Peru e Portugal. Braslia: Ministrio da Justia, Comisso de Anistia; Portugal: Universidade de Coimbra, Centro de Estudos Sociais, 2010, p. 205. Ele
se refere a SIKKINK, Kathryn. WALLING, Carrie Booth. The impact of human rights trials in Latin American. In Journal of Peace Research,
Los Angeles, London, New Delhi, Singapore, vol. 44, n 4, 2007, p. 427-444.
75 De acordo com outras concepes ainda mais extremas, foi a falta de qualquer resposta institucional na Espanha ps-fascista que
assegurou a passagem para a democracia. Mas h oponentes a esse tipo de argumento, incluindo a proeminente cientista poltica Kathryn
Sikkink, que reuniu um conjunto expressivo de dados sobre cerca de cem casos de regra de transio. Ao analis-los, ela constata que as
localidades que responderam a violaes prvias dos direitos humanos com procedimentos criminais chegam nova era com melhores
registros de direitos humanos do que as que no o fizeram. Pases que respondem com procedimentos judiciais e que criam adicionalmente comisses de verdade saem-se ainda melhor (SAVELSBERG, Joachim J.. Violaes de direito humanos, lei e memria coletiva. Tempo
Social, Revista de Sociologia da USP, v. 19, n. 2, nov. 2007, p. 14).
76 Com efeito, no caso brasileiro, a tortura persiste de forma generalizada e sistemtica. Levantamento feito em 2005 aponta que o
nmero de agentes condenados pela prtica da tortura, no pas inteiro, no chegava sequer a vinte. Na maioria dos casos, ainda se recorre
aos tipos penais de leso corporal ou constrangimento ilegal para punir a tortura (como no passado, quando inexistia a lei), em detrimento da efetiva aplicao da Lei 9.455/97. Pesquisa realizada pelo Conselho Nacional dos Procuradores-Gerais de Justia registra que,
nos primeiros cinco anos de vigncia da lei, foram apresentadas 524 denncias de tortura, sendo que somente 15 (4,3% do total) foram
a julgamento e apenas nove casos (1,7%) resultaram em condenao de torturadores. Esses dados revelam que, na prtica, no foram
incorporados os avanos introduzidos pela lei 9.455 de 1997. Em geral, a tortura ocorre quando o indivduo est sob a custdia do Estado,
em delegacias, cadeias e presdios, remanescendo como usual mtodo de investigao policial para obter informaes e confisses sobre
crimes (PIOVESAN, Flvia. Direito Internacional dos Direitos Humanos e Lei de Anistia: o caso brasileiro. BRASIL. Comisso de Anistia.
Ministrio da Justia. Revista Anistia Poltica e Justia de Transio. n 2 (jul./dez. 2009). Braslia: Ministrio da Justia, 2009, p. 186).

99

Com isto, pde-se, na sequncia, explorar a srie de medidas que tm sido tomadas pelo
Ministrio Pblico Federal no Brasil com vistas a implementar a deciso da CteIDH no Caso Gomes
Lund. Discutiu-se no s a propositura de aes penais fundadas no crime de desaparecimento
forado mas tambm com relao a outros crimes permanentes, como ocultao de cadver.
Houve espao tambm para discutir medidas de carter cvel que pudessem redundar em
responsabilizaes em outras esferas jurdicas.
Desse modo, pde-se, ao final, confirmar a hiptese desta tese. A justia de transio um
conjunto de medidas fundamental para a consolidao de um projeto constituinte de um Estado
Democrtico de Direito, sob o signo do patriotismo constitucional. Isto implica no cumprimento
de todos os elementos que a compem. Com isso, foge o Supremo Tribunal Federal de seu papel
de guarda da Constituio ao no rechaar a interpretao da Lei de Anistia de 1979 que visou
estabelecer uma autoanistia. Consequentemente, uma compreenso que leve na devida conta
as exigncias de uma Constituio permeada pelo Direito Internacional dos Direitos Humanos
no poder deixar de exigir o cumprimento na totalidade da deciso da Corte Interamericana
de Direitos Humanos no Caso Gomes Lund e, mais do que isto, que a partir dela, outras graves
violaes de direitos humanos ocorridas entre 1964 e 1985 sejam tambm investigadas e punidas.

13 AVANANDO AINDA MAIS EM


PROL DA RESPONSABILIZAO
NA JUSTIA DE TRANSIO
BRASILEIRA
O Ministrio Pblico Federal (MPF) tem procurado levar adiante uma ao conjunta que possa
dar efetivo cumprimento ao que fora decidido pela CteIDH no Caso Gomes Lund. Isto se deve,
em parte, a uma linha de trabalho desenvolvida pela 2a Cmara de Coordenao e Reviso do
Ministrio Pblico Federal. O documento formulado a partir de uma reunio em 28 de fevereiro
de 2011 relembra que o Brasil j fora condenado pela CteIDH em trs outras ocasies, mas que
esta era a primeira vez em que obrigaes de fazer eram delimitadas para os rgos de Estado77.
Em prol de uma tese mais veemente e mais consentnea com a Constituio de 1988, a atuao
do MPF se altera em 2014. O primeiro processo a levant-la guarda a peculiaridade de se relacionar

100

77 BRASIL. Ministrio Pblico Federal. Procuradoria-Geral da Repblica. 2 Cmara de Coordenao e Reviso. Documento n 1/2011.
Braslia/DF, 21 de maro de 2011. Disponvel em <www.prr3.mpf.gov.br>. Acesso em 12 mar. 2012. Comentrios ao documento podem
ser encontrados na prpria tese aqui sintetizada (MEYER, Emilio Peluso Neder Meyer. Ditadura e responsabilizao: elementos para uma
justia de transio no Brasil. Belo Horizonte: Arraes Editores, 2012, p. 287 e ss).

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a fatos no abrangidos pela Lei n 6.683/1979: aqueles que diziam respeito ao atentado bomba
no complexo Riocentro, em 30 de abril de 1981. O MPF ofereceu denncia contra Wilson Luiz
Chaves Machado, Cludio Antonio Guerra, Nilton de Albuquerque Cerqueira, Newton de Arajo
Oliveira e Cruz, Edson S Rocha e Divany Carvalho Barros por tentativa de homicdio doloso,
transporte de explosivos, associao criminosa, favorecimento pessoal e fraude processual. Em
meio aos diversos atentados que vinham ocorrendo desde a dcada de 1970, atribuindo-se aos
grupos de resistncia armada de esquerda tais prticas, o atentado do Riocentro estaria inserido
em um [...] contexto de um ataque estatal sistemtico e generalizado dos agentes do Estado
contra a populao brasileira durante o regime de exceo78.
Em manifestao anexa denncia, o MPF destacou as duas outras investigaes que j
ocorreram sobre os fatos em jogo. Uma primeira, em 1981, no mbito da Justia Militar, foi
cercada de inmeras presses que conduziram ao arquivamento das investigaes; em 1999,
diante de fatos novos e da revelao do grupo secreto responsvel pelo atentado, 2a Cmara
de Coordenao e Reviso do MPF entendeu por bem remeter os autos ao procurador-geral
militar, por entender serem tais fatos passveis de enquadramento na antiga Lei de Segurana
Nacional (Lei n 6.620/1978). Processado na Justia Militar, esse novo inqurito tambm foi
arquivado. Explanando o conceito de prova nova, o MPF demonstrou tanto haver provas poca
do inqurito de 1999 que foram ignoradas (elementos noviter reperta) quanto novas provas que
viriam a surgir posteriormente ao arquivamento (elementos noviter cognita), como a agenda do
coronel Julio Miguel Molinas Dias, ex-integrante do DOI do Rio de Janeiro, assassinado em Porto
Alegre em 2012, e outras provas testemunhais. Isto tudo impediria a exigncia de um conceito
forte de coisa julgada para o caso.
Alm disso, e de peso central nesse trabalho, colhem-se os argumentos de que as condutas, j
quela poca, poderiam ser consideradas crimes contra a humanidade e, portanto, imprescritveis:
A pretenso punitiva estatal no presente caso no pode ser considerada extinta pela
prescrio porque as condutas objeto da imputao j eram, poca do incio da
execuo, qualificadas como crimes contra a humanidade, razo pela qual devem incidir
sobre elas as consequncias jurdicas decorrentes da subsuno s normas cogentes
de direito internacional, notadamente a imprescritibilidade de delitos dessa natureza79.

78 BRASIL. Ministrio Pblico Federal. Procuradoria da Repblica no Estado do Rio de Janeiro. Denncia referente ao Procedimento de
Investigao Criminal n 1.30.001.006990/2012-37. Disponvel em: < http://www.prrj.mpf.mp.br/institucional/crimes-da-ditadura/atuacao-1 >.
Acesso em 15 jun. 2014, p. 10.
79 BRASIL. Ministrio Pblico Federal. Procuradoria da Repblica no Estado do Rio de Janeiro. Denncia referente ao Procedimento de
Investigao Criminal n 1.30.001.006990/2012-37. Manifestao anexa. Disponvel em: < http://www.prrj.mpf.mp.br/institucional/crimes-da-ditadura/atuacao-1 >. Acesso em 15 jun. 2014, p. 28.

101

Seguindo aquilo que Kathryn Sikkink nominou de justia em cascata, a Justia Federal da Seo
Judiciria do Rio de Janeiro houve por bem receber a denncia. Parece, pois, haver uma progressiva
expanso da responsabilizao criminal em termos transicionais ao redor do mundo; o Brasil comea
a ser incorporado nesse fluxo. A juza federal Ana Paula Vieira de Carvalho aderiu tese de que tais
crimes se configuram como crimes contra a humanidade e so, portanto, imprescritveis. Essa
imprescritibilidade um princpio geral de Direito Internacional, tendo sido acolhido como costume
pela prtica dos Estados e por resolues da Organizao das Naes Unidas. Ela faz referncia ao
pensamento de Malcolm Shaw (2010, p. 56) e s resolues n 95, de 1946, e n 3.074, de 1973, da
Assembleia Geral da ONU. Alm disso, refora a integrao ao jus cogens desse preceito:
Acrescento, ainda, que o Brasil, j em 1914, ratificou a Conveno Concernente s
Leis e Usos da Guerra Terrestre, firmada em Haia em 1907, na qual reconhece o
carter normativo dos princpios jus gentium preconizados pelos usos estabelecidos
entre as naes civilizadas, pelas leis da humanidade e pelas exigncias da
conscincia pblica. Desde o incio do sec. XX, pois, reconhece a fora normativa
destes princpios80.
Seguindo, de certo modo, essa corrente, a Justia Federal da Seo Judiciria do Estado do Rio
de Janeiro tambm viria a receber a denncia ofertada contra Jos Antonio Nogueira Belham,
Rubens Paim Sampaio, Raymundo Ronaldo Campos, Jurandy Ochsendorf e Souza e Jacy
Ochsendorf e Souza pela suposta prtica dos crimes de homicdio doloso qualificado, ocultao
de cadver, fraude processual e quadrilha armada relacionados com o desaparecimento de
Rubens Beyrodt Paiva em 197181. Coube ao juiz federal Caio Mrcio Gutterres Taranto acrescentar
outro argumento para evitar a incidncia da Lei 6.683/1979 aos crimes praticados por agentes
pblicos durante a ditadura: a anistia ocorrida atingiria apenas ato punidos com fundamento em
Atos Institucionais e Complementares82.
Semelhante concluso poderia ser obtida a partir do art. 4o da Emenda Constitucional n 26/1985 (o
STF teria mantido esse entendimento no Recurso Extraordinrio n 120.111) e do art. 8o do ADCT.83
80 BRASIL. Justia Federal. 6a Vara Criminal da Seo Judiciria do Rio de Janeiro/RJ. Recebimento de denncia. Ao criminal n
2014.51.01.017766-5. Juza federal Ana Paula Vieira de Carvalho. Disponvel em <www.trf2.jus.br>. Rio de Janeiro, 13 de maio de 2014.
Acesso em 15 jun. 2014, p. 10.
81 Para a denncia oferecida pelo MPF, cf. BRASIL. Ministrio Pblico Federal. Procuradoria da Repblica no Estado do Rio de Janeiro.
Denncia referente aos Procedimentos de Investigao Criminal n 1.30.001.005782/2012-11 e 1.30.011.001040/2011-16. Disponvel em: <
http://www.prrj.mpf.mp.br/institucional/crimes-da-ditadura/atuacao-1>. Acesso em 15 jun. 2014.
82 BRASIL. Justia Federal. 4a Vara Criminal da Seo Judiciria do Rio de Janeiro/RJ. Recebimento de denncia. Ao criminal n
0023005-91.2014.4.025101. Juiz federal Caio Mrcio Gutterres Taranto. Disponvel em < http://www.prrj.mpf.mp.br/institucional/crimes-da-ditadura/atuacao-1>. Rio de Janeiro, 26 de maio de 2014. Acesso em 15 jun. 2014.

102

83 Fundamental interpretao do referido dispositivo foi dada por Paixo (2014, p. 1), ao rediscuti-lo luz da mudana de posicionamento da maioria da populao brasileira entrevista em pesquisa da Folha de S. Paulo que questionava sobre a possibilidade de mudana
da Lei de Anistia de 1979 46% dos entrevistados, maioria pela primeira vez na histria recente do pas, optou pela anulao da mesma
(MENDONA, Ricardo. Maior parte da populao quer anular Lei da Anistia, aponta Datafolha. Folha de S. Paulo, 31 de maro de 2014. Dis-

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O problema dessa lgica, contudo, que ela tende a reconhecer validade aos atos de exceo
da ditadura ao partir do princpio de que atos institucionais e complementares poderiam em tese
ensejar punies j que, por outro lado, a anistia no teria sido possvel para atos praticados com
base na legislao ordinria, como os vrios crimes perpetrados em nome da ditadura. Ou seja,
preciso, nesse caso, contar com algum grau de validade para a legislao autoritria.
Alm disto, a deciso de recebimento contempla uma srie de argumentos fundamentais para
se dar um passo adiante no processo transicional brasileiro. Segundo ela, os crimes contra a
humanidade da ditadura brasileira foram praticados no contexto de uma perseguio poltica. A
ordem constitucional vigente poca j permitia o entendimento da incidncia de princpios de
Direito Internacional; alm disto, com o Decreto n 10.719/1914, o Brasil ratificou a Conveno
Concernente s Leis e Usos da Guerra Terrestre, firmada em Haia, em 1907. Some-se a isto
a incidncia do art. 6o do Estatuto do Tribunal de Nuremberg. A deciso ainda sustenta que a
Conveno Interamericana para Prevenir e Punir a Tortura foi incorporada ao nosso ordenamento
jurdico em 13 de novembro de 1989, por meio do Decreto n 98.386, em data, pois, em que no
teria ocorrido a prescrio da pretenso punitiva dos crimes relativos ao desaparecimento de
Rubens Paiva; a partir de ento, tal punibilidade tornou-se, por mais esse ngulo, imprescritvel84.
Esses dois exemplares processos criminais, com suas respectivas denncias e decises de
recebimento, sugerem uma mudana fundamental no processo de justia de transio no Brasil.

14 CONCLUSES
Alm do mrito acadmico que uma tese de doutorado pode representar, preciso reconhecer
que a investigao cientfica no campo do Direito no Brasil pode e vai mais alm. claro que
h frutos exitosos em termos de avano da cincia do Direito, consolidao, profissionalizao
e aprimoramento da atividade acadmica que no podem ser colocados de lado. Mas preciso
ponvel em: < http://www1.folha.uol.com.br/poder/2014/03/1433374-maior-parte-da-populacao-quer-anular-lei-da-anistia-aponta-datafolha.
shtml>. Acesso em 16 jun. 2014, p. 1). Segundo Paixo (PAIXO, Cristiano. Ditadura e resistncia: a luta dos estudantes em perspectiva
intergeracional. Carta Maior, 7 de abril de 2014. Disponvel em < http://www.cartamaior.com.br/?/Editoria/Principios-Fundamentais/Ditadura-e-resistencia-a-luta-dos-estudantes-em-perspectiva-intergeracional/40/30676>. Acesso em 16 jun. 2014, p. 1), sobre o dispositivo do
ADCT da Constituio de 1988, Uma chave de leitura plausvel ser: devemos ler e, por consequncia, aplicar esse dispositivo numa
perspectiva geracional. Ou melhor: intergeracional. Ao prever esse perodo expandido de reparao, o Constituinte fez uma opo pelo
dilogo entre geraes. Permitiu que fossem anistiados militantes comunistas perseguidos pelos rgos de represso do governo Dutra,
ao mesmo tempo em que lderes sindicais envolvidos em greves da segunda metade da dcada de 1980 tambm possuem direito reparao. So camadas geracionais diferentes, formadas por grupos e pessoas com trajetrias dspares, afastadas no tempo, que s podem
se encontrar por meio de prticas comunicativas intergeracionais.
84 Consolidando toda essa ordem argumentativa, o prprio Ministrio Pblico Federal veio a publicar estudo em que relata todas as
aes propostas pelo rgo acusatrio, bem como apresenta toda a cadeia de fundamentos para considerar os crimes da ditadura crimes
contra a humanidade e, portanto, imprescritveis (cf. BRASIL. Ministrio Pblico Federal. Procuradoria-Geral da Repblica. 2a Cmara de
Coordenao e Reviso. Grupo de Trabalho justia de transio: atividades desenvolvidas pelo Ministrio Pblico Federal: 2011-2013. Coord. e org. Raquel Elias Ferreira Dodge. Disponvel em < http://2ccr.pgr.mpf.mp.br/coordenacao/grupos-de-trabalho/justica-de-transicao/
relatorios-1/Relatorio%20Justica%20de%20Transicao%20-%20Novo.pdf>. Acesso em 16 jun. 2014. Braslia: MPF/2a CCR, 2014, p. 48 e ss,
principalmente).

103

somar a isto o esforo de traduzir nessa atividade lutas contnuas da sociedade civil em prol da
garantia de efetivao do Estado Democrtico de Direito estruturado na (e a partir) da Constituio
de 1988. A pesquisa acadmica tambm uma luta por cidadania. Isto se reflete em mudanas
paradigmticas claras por parte da atuao de rgos que institucionalizam mencionadas lutas,
como o caso do Ministrio Pblico Federal.
Alm disso, deve-se explicitamente reconhecer que um trabalho cientfico sempre o resultado
de uma construo coletiva. Nesse caso, dela fez parte, obviamente, a atuao prxima e
cuidadosa de uma orientao fundamental como a exercida por Marcelo Andrade Cattoni de
Oliveira85. Alm disso, foram essenciais as discusses promovidas no mbito de uma reunio
de pesquisadores, professores, alunos e membros da sociedade civil engajados firmemente
em lutas pela garantia de direitos humanos no Brasil: o IDEJUST grupo de estudos sobre
internacionalizao do direito e justia de transio. Com o srio e efetivo risco de deixar de lado
importantes nomes, preciso lembrar alguns dos membros que tiveram um papel crucial na
elaborao dessa tese de doutorado: Paulo Abro, Deisy Ventura, Jos Carlos Moreira da Silva
Filho, Renan Quinalha86, Marcelo Torelly87, Katya Kozicki88 e Ins Prado Soares89.

REFERNCIAS
ACQUAVIVA, Guido. At the origins of crimes against humanity: clues to a proper understanding
of the nullum crimen in the Nuremberg Judgement. Journal of International Criminal Justice,
9, 2011.
ABRO, Paulo et al. Justia de transio no Brasil: o papel da Comisso de Anistia do Ministrio
da Justia. Revista Anistia Poltica e Justia de Transio, Ministrio da Justia, n. 1, jan./jun.
2009. Braslia: Ministrio da Justia, 2009.
ARGENTINA. Corte Suprema de Justicia de la Nacin. A. 869. XXXVII. Arancibia Clavel, Enrique
85 CATTONI DE OLIVEIRA, Marcelo Andrade. Democracia sem espera e processo de constitucionalizao: uma crtica aos discursos
oficiais sobre a chamada transio poltica brasileira. BRASIL. Comisso de Anistia. Ministrio da Justia. Revista Anistia Poltica e Justia
de Transio. N. 3 (jan./jun. 2010). Braslia: Ministrio da Justia, 2010, p. 200-230; CATTONI DE OLIVEIRA, Marcelo Andrade. GOMES, David
Francisco Lopes. A histria, a memria, os soberanos: a justia de transio e o projeto constituinte do Estado Democrtico de Direito. In
SOARES, Ins Virgnia Prado. PIOVESAN, Flvia (orgs.). Direitos humanos atual. Rio de Janeiro: Elsevier, 2014, p. 1-15.
86

QUINALHA, Renan Honrio. Justia de transio: contornos do conceito. So Paulo: Outras Expresses, Dobra Universitrio, 2012.

87
TORELLY, Marcelo Dalms. Justia de transio e Estado Constitucional de Direito: perspectiva terico-comparativa e anlise do caso
brasileiro. Belo Horizonte: Frum, 2012.
88
LORENZETTO, Bruno Meneses. KOZICKI, Katya . O Poder Constituinte e a Justia de Transio no Brasil. In CLVE, Clmerson Merlin.
PEREIRA, Ana Lcia Pretto (orgs.). Direito Constitucional Brasileiro. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2014, v. II, p. 341-356.
104

89

SOARES, Ins Virgnia Prado. PIOVESAN, Flvia (orgs.). Direitos humanos atual. Rio de Janeiro: Elsevier, 2014.

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

Lautaro s/ homicidio y associacin ilcita. Causa n 259. Fallos: 327:3312. Buenos Aires, 8 de maro
de 2005. Disponvel em <www.csjn.gov.ar>. Acesso em 12 jul. 2012.
ARGENTINA. Corte Suprema de Justicia de la Nacin. M. 2333. XLII. Mazzeo, Julio Lilo y otros
s/ recurso de casacin e inconstitucionalidad. Buenos Aires, 13 de julho de 2007. Disponvel em
<www.csjn.gov.ar>. Acesso em 12 jul. 2012.
ARGENTINA. Corte Suprema de Justicia de la Nacin. S. 1767. XXXVIII. Smon, Julio Hector y otros
s/ privacin ilegtima de la libertad, etc. Causa n 17.768. Fallos: 328:2056. Buenos Aires, 14 de
junho de 2005. Disponvel em <www.csjn.gov.ar>. Acesso em 12 jul. 2012
BISSOTO, Maria Carolina. Conveno sobre a Imprescritibilidade dos Crimes de Guerra e dos
Crimes contra a Humanidade. In BRASIL. Escola Superior do Ministrio Pblico da Unio. Dicionrio
de Direitos Humanos. Disponvel em: <http://www.esmpu.gov.br/dicionario/tiki-index.php?page=C
onven%C3%A7%C3%A3o+sobre+a+Imprescritibilidade+dos+Crimes+de+Guerra+e+dos+Crim
es+contra+a+Humanidade>. Acesso 3 mar. 2011.
BRASIL. Congresso Nacional. Comisso Mista sobre Anistia. Anistia. Volumes I e II. Braslia, 1982.
BRASIL. Comisso Nacional da Verdade. Quadro parcial das instalaes administrativamente
afetadas ou que estiveram administrativamente afetadas s Foras Armadas e que foram utilizadas
para perpetrao de graves violaes de direitos humanos. Relatrio preliminar de pesquisa
especialmente elaborado para subsidiar os termos e fundamentos do Ofcio CNV n 124, de 18
de fevereiro de 2014, do qual parte integrante na forma de documento anexo. Disponvel em: <
http://www.cnv.gov.br/images/pdf/relatorio_versao_final18-02.pdf>. Acesso em 25 jun. 2014.
BRASIL. Justia Federal. 4a Vara Criminal da Seo Judiciria do Rio de Janeiro/RJ. Recebimento de
denncia. Ao criminal n 0023005-91.2014.4.025101. Juiz federal Caio Mrcio Gutterres Taranto.
Disponvel em < http://www.prrj.mpf.mp.br/institucional/crimes-da-ditadura/atuacao-1>. Rio de
Janeiro, 26 de maio de 2014. Acesso em 15 jun. 2014.
BRASIL. Justia Federal. 6a Vara Criminal da Seo Judiciria do Rio de Janeiro/RJ.
Recebimento de denncia. Ao criminal n 2014.51.01.017766-5. Juza federal Ana Paula
Vieira de Carvalho. Disponvel em <www.trf2.jus.br>. Rio de Janeiro, 13 de maio de 2014.
Acesso em 15 jun. 2014.
BRASIL. Ministrio da Defesa. Exrcito Brasileiro. Estado Maior do Exrcito. Termo de
Encerramento de Instruo. Gen. Div. Jos Luiz Dias Freitas. Sindicncia relativa ao DIEX n 067-

105

A-A2.3./A2/Gab Cmt Ex, 17 mar 14. Braslia, 12 de junho de 2014. Disponvel em <www.cnv.gov.
br>. Acesso em 25 jun. 2014.
BRASIL. Ministrio Pblico Federal. Procuradoria-Geral da Repblica. 2 Cmara de Coordenao
e Reviso. Documento n 1/2011. Braslia/DF, 21 de maro de 2011. Disponvel em <www.prr3.
mpf.gov.br>.
BRASIL. Ministrio Pblico Federal. Procuradoria-Geral da Repblica. 2a Cmara de Coordenao
e Reviso. Grupo de Trabalho justia de transio: atividades desenvolvidas pelo Ministrio Pblico
Federal: 2011-2013. Coord. e org. Raquel Elias Ferreira Dodge. Disponvel em < http://2ccr.pgr.mpf.
mp.br/coordenacao/grupos-de-trabalho/justica-de-transicao/relatorios-1/Relatorio%20Justica%20
de%20Transicao%20-%20Novo.pdf>. Acesso em 16 jun. 2014. Braslia: MPF/2a CCR, 2014
BRASIL. Ministrio Pblico Federal. Procuradoria da Repblica no Estado do Rio de Janeiro.
Denncia referente ao Procedimento de Investigao Criminal n 1.30.001.006990/2012-37.
Disponvel em: < http://www.prrj.mpf.mp.br/institucional/crimes-da-ditadura/atuacao-1 >.
Acesso em 15 jun. 2014.
BRASIL. Ministrio Pblico Federal. Procuradoria da Repblica no Estado do Rio de Janeiro. Denncia
referente ao Procedimento de Investigao Criminal n 1.30.001.006990/2012-37. Manifestao
anexa. Disponvel em: < http://www.prrj.mpf.mp.br/institucional/crimes-da-ditadura/atuacao-1 >.
Acesso em 15 jun. 2014.
BRASIL. Ministrio Pblico Federal. Procuradoria da Repblica no Estado do Rio de Janeiro.
Denncia referente aos Procedimentos de Investigao Criminal n 1.30.001.005782/2012-11 e
1.30.011.001040/2011-16. Disponvel em: < http://www.prrj.mpf.mp.br/institucional/crimes-daditadura/atuacao-1>. Acesso em 15 jun. 2014.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Ao direta de inconstitucionalidade n 2.240/DF. Requerente:
Partido dos Trabalhadores. Requeridos: Governador do estado da Bahia e Assembleia Legislativa do
Estado da Bahia. Relator ministro Eros Grau. Braslia, 9 de maio de 2007. Disponvel em <www.stf.
jus.br>. Acesso em 3 jan. 2011.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Arguio de descumprimento de preceito fundamental n
46-7/DF. Arguente: ABRAED Associao Brasileira de Empresas de Distribuio. Relator para o
acrdo ministro Eros Grau. Braslia, 05 de agosto de 2009. Disponvel em < http://redir.stf.jus.br/
paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=608504>. Acesso em 3 jan. 2011.
106

APRESENTAO

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ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Arguio de descumprimento de preceito fundamental n


153/DF. Arguente: Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil. Arguidos: Presidente
da Repblica e Congresso Nacional. Relator ministro Luiz Fux. Braslia/DF: 29 de abril de 2010.
Disponvel em: <http://www.stf.jus.br/portal/geral/verPdfPaginado.asp?id=330654&tipo=TP&desc
ricao=ADPF%2F153>. Acesso em 12 mar. 2011.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Extradio n 974. Requerente: Governo da Repblica Argentina.
Extraditado: Manoel Cordeiro Piacentini. Relator ministro Marco Aurlio. Relator para o acrdo
ministro Ricardo Lewandowski. Braslia/DF, 6 de agosto de 2009. Disponvel em: < http://redir.stf.
jus.br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=AC&docID=606492>. Acesso em 12 mar. 2011.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Habeas Corpus n 29.151. Paciente: Eduard Arnold. Impetrado:
Tribunal de Segurana Nacional. Relator ministro Laudo de Camargo. Rio de Janeiro, 26 de setembro
de 1945. Disponvel em <www.stf.jus.br>. Acesso em 12 nov. 2011.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Reclamao n 4.335/AC. Relator ministro Eros Grau. Braslia,
19 de abril de 2007. Disponvel em: <http://www.sbdp.org.br/arquivos/material/249_rcl%204335.
pdf>.Acesso em: 19 dez. 2007.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso extraordinrio n 466.343/SP. Recorrente: Banco
Bradesco S/A. Recorrido: Luciano Cardoso Santos. Relator ministro Czar Peluso. Braslia/
DF, 3 de dezembro de 2008. Disponvel em: <http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.
jsp?docTP=AC&docID=595444>. Acesso em: 10 jan. 2010.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Recurso extraordinrio n 633.703-MG. Relator ministro Gilmar
Mendes. Recorrente: Leondio Henrique Correa Bouas. Recorrido: Ministrio Pblico Eleitoral.
Braslia, 23 de maro de 2011. Disponvel em < http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.
jsp?docTP=AC&docID=629754>. Acesso em 20 nov. 2011.
BRITO, Alexandra Barahona de. Justia transicional e a poltica da memria: uma viso global.
BRASIL. Comisso de Anistia. Ministrio da Justia. Revista Anistia Poltica e Justia de Transio.
n 1 (jan./jun. 2009). Braslia: Ministrio da Justia, 2009.
CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. 7 ed. Coimbra:
Almedina, 2003.
CATTONI DE OLIVEIRA, Marcelo Andrade. Democracia sem espera e processo de
constitucionalizao: uma crtica aos discursos oficiais sobre a chamada transio poltica brasileira.

107

BRASIL. Comisso de Anistia. Ministrio da Justia. Revista Anistia Poltica e Justia de Transio.
n 3 (jan./jun. 2010). Braslia: Ministrio da Justia, 2010, p. 200-230.
CATTONI DE OLIVEIRA, Marcelo Andrade. Poder Constituinte e Patriotismo Constitucional: o
projeto constituinte do Estado Democrtico de Direito na Teoria Discursiva de Jrgen Habermas.
Belo Horizonte: Mandamentos, 2006.
CATTONI DE OLIVEIRA, Marcelo Andrade. GOMES, David Francisco Lopes. A histria, a memria, os
soberanos: a justia de transio e o projeto constituinte do Estado Democrtico de Direito. In SOARES,
Ins Virgnia Prado. PIOVESAN, Flvia (orgs.). Direitos humanos atual. Rio de Janeiro: Elsevier, 2014.
CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Barrios Altos vs. Per. Sentena de 14
de maro de 2001. Disponvel em <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_75_esp.
pdf>. Acesso em 12 mar. 2012.
CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Almocinad Arellano vs. Chile. San
Jos, 26 de setembro de 2006. Disponvel em: <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/
seriec_154_esp.pdf>. Acesso em: 20 out. 2011.
CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Barrios Altos vs. Per. Sentena de
14 de maro de 2001. Disponvel em <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_75_
esp.pdf>. Acesso em 12 mar. 2012.
CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Gelman v. Uruguay. Sentencia de
24 de febrero de 2011. Disponvel em <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_221_
esp1.pdf>. Acesso em 30 nov. 2011.
CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Gomes Lund e Outros (Guerrilha do
Araguaia) vs. Brasil. Sentena de 24 de novembro de 2010. Disponvel em <www.corteidh.or.cr>.
Acesso em 1 jan. 2011.
CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Loayza Tamayo vs. Per. Sentena de
17 de setembro de 1997. Disponvel em <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_33_
esp.pdf>. Acesso em 12 mar. 2012.
CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. Caso Velsquez Rodriguez. Sentena de 29
de julho de 1998. Disponvel em <http://www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/seriec_04_esp.
108

pdf>. Acesso em 14 mar. 2012.

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

COUTO E SILVA, Golbery do. Conjuntura poltica nacional: o poder executivo e geopoltico do Brasil.
Rio de Janeiro: Jos Olympio, 1981.
DERRIDA, Jacques. O perdo, a verdade, a reconciliao: qual gnero? In NASCIMENTO, Evando
(org.). Jacques Derrida: pensar a desconstruo. Trad. Evando Nascimento et al. So Paulo:
Estao da Liberdade, 2005.
DERRIDA, Jacques. Perdonare: limperdonabile e limprescrittibile. Trad. Laura Odello. Milo:
Raffaello Cortina, 2004.
DWORKIN, Ronald. Justice for hedgehogs. Cambridge, Londres: The Belknap Press of Harvard
University Press, 2011.
DWORKIN, Ronald. O imprio do direito. Trad. Jefferson Luiz Camargo. So Paulo: Martins Fontes, 1999.
FICO, Carlos. A negociao parlamentar da anistia de 1979 e o chamado perdo aos torturadores.
BRASIL. Comisso de Anistia. Ministrio da Justia. Revista Anistia Poltica e Justia de Transio.
n 4 (jul./dez. 2010). Braslia: Ministrio da Justia, 2011.
GRECO, Helosa Amlia. Dimenses fundacionais da luta pela anistia. Tese de doutorado. Curso
de ps-graduao das Faculdades de Filosofia e Cincias Humanas da Universidade Federal
de Minas Gerais. Belo Horizonte: 2009. Disponvel em < http://www.bibliotecadigital.ufmg.br/
dspace/bitstream/1843/VGRO-5SKS2D/1/tese.pdf>. Acesso em 12 jan. 2010.
LORENZETTO, Bruno Meneses. KOZICKI, Katya . O Poder Constituinte e a Justia de Transio
no Brasil. In CLVE, Clmerson Merlin. PEREIRA, Ana Lcia Pretto (orgs.). Direito Constitucional
Brasileiro. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2014, v. II, p. 341-356.
MAALICH R., Juan Pablo. A anistia: o terror e a graa aporias da justia transicional no Chile
ps-ditatorial. BRASIL. Comisso de Anistia. Ministrio da Justia. Revista Anistia Poltica e Justia
de Transio. n 4 (jul./dez. 2010). Braslia: Ministrio da Justia, 2011.
MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Curso de Direito Internacional Pblico. 5 ed. So Paulo: RT,
2011.
MENDES, Gilmar Ferreira, COLHO, Inocncio Mrtires. BRANCO, Paulo Gustavo Gonet. Curso
de Direito Constitucional. So Paulo: Saraiva, 2007.
109

MENDONA, Ricardo. Maior parte da populao quer anular Lei da Anistia, aponta Datafolha.
Folha de S. Paulo, 31 de maro de 2014. Disponvel em: < http://www1.folha.uol.com.br/
poder/2014/03/1433374-maior-parte-da-populacao-quer-anular-lei-da-anistia-aponta-datafolha.
shtml>. Acesso em 16 jun. 2014.
MEYER, Emilio Peluso Neder. A deciso no controle de constitucionalidade. So Paulo: Mtodo, 2008.
MEYER, Emilio Peluso Neder Meyer. Crimes contra a humanidade no Brasil: a imprescritibilidade da
persecuo e punio dos crimes da ditadura de 1964-1985. Manuscrito. Londres: Kings College, 2014.
MEYER, Emilio Peluso Neder. Imprescritibilidade dos crimes de Estado praticados pela ditadura
civil-militar brasileira de 1964 - 1985. In ANJOS FILHO, Robrio Nunes (org.). STF e direitos
fundamentais: dilogos contemporneos. Salvador: JusPodivm, 2013, p. 173-192.
MEYER, Emilio Peluso Neder. Ditadura e responsabilizao: elementos para uma justia de
transio no Brasil. Belo Horizonte: Arraes Editores, 2012.
MEYER, Emilio Peluso Neder. CATTONI DE OLIVEIRA, Marcelo Andrade (orgs.). Justia de transio
nos 25 anos da Constituio de 1988. Belo Horizonte: Initia Via, 2014.
MLLER, Friedrich. Mtodos de trabalho do Direito Constitucional. Trad. Peter Naumann. 2 ed. So
Paulo: Max Limonad, 2000.
NEIRA, Karina. Breve anlyses de La jurisprudencia chilena, en relacin a las graves violaciones a los
derechos humanos cometidos durante la dictadura militar. Estudios Constitucionales, ano 8, n 1, 2010.
OSIEL, Mark. Mass atrocity, collective memory and the law. New Jersey: Transaction, 2000.
PAIXO, Cristiano. Ditadura e resistncia: a luta dos estudantes em perspectiva intergeracional.
Carta Maior, 7 de abril de 2014. Disponvel em <http://www.cartamaior.com.br/?/Editoria/
Principios-Fundamentais/Ditadura-e-resistencia-a-luta-dos-estudantes-em-perspectivaintergeracional/40/30676>. Acesso em 16 jun. 2014.
PEREIRA, Anthony W. Ditadura e represso: o autoritarismo e o estado de direito no Brasil, no
Chile e na Argentina. Trad. Patrcia de Queiroz Carvalho Zimbres. So Paulo: Paz e Terra, 2010.
PESSOA, Mrio. O direito da segurana nacional. Rio de Janeiro: Revista dos Tribunais, 1971.
110

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

PIOVESAN, Flvia. Direito Internacional dos Direitos Humanos e Lei de Anistia: o caso brasileiro.
BRASIL. Comisso de Anistia. Ministrio da Justia. Revista Anistia Poltica e Justia de Transio.
n 2 (jul./dez. 2009). Braslia: Ministrio da Justia, 2009.
QUINALHA, Renan Honrio. Justia de transio: contornos do conceito. So Paulo: Outras
Expresses, Dobra Universitrio, 2012.
ROHT-ARRIAZA, Naomi. The Pinochet effect: transitional justice in the age of human rights.
Philadelphia: University of Pennsylvania Press, 2004.
RICOEUR, Paul. A memria, a histria, o esquecimento. Trad. Alain Franois et al. Campinas:
Unicamp, 2007.
SAVELSBERG, Joachim J.. Violaes de direito humanos, lei e memria coletiva. Tempo Social.
Revista de Sociologia da USP, v. 19, n. 2, nov. 2007.
SCHOLLER, Heinrich. Gustav Radbruch. In BARRETO, Vicente (org.). Dicionrio de Filosofia do
Direito. Rio de Janeiro, So Leopoldo: Renovar e Unisinos, 2006.
SIKKINK, Kathryn. The justice cascade: how human rights prosecutions are changing world politics.
Nova York, Londres: W.W. Norton & Company, 2011.
SIKKINK, Kathryn. WALLING, Carrie Booth. The impact of human rights trials in Latin American.
In Journal of Peace Research, Los Angeles, London, New Delhi, Singapore, vol. 44, n 4, 2007, p.
427-444.
SILVA FILHO, Jos Carlos Moreira da. Dever da memria e a construo da histria viva: a atuao
da Comisso de Anistia do Brasil na concretizao do direito memria e verdade. In SANTOS,
Boaventura de Souza. ABRO, Paulo. SANTOS, Ceclia McDowell. TORELLY, Marcelo D. (orgs.).
Represso e memria poltica no contexto ibero-brasileiro: estudos sobre Brasil, Guatemala,
Moambique, Peru e Portugal. Braslia: Ministrio da Justia, Comisso de Anistia; Portugal:
Universidade de Coimbra, Centro de Estudos Sociais, 2010.
SILVA FILHO, Jos Carlos Moreira da. Memria e reconciliao nacional: o impasse da anistia na
inacabada transio democrtica brasileira. In PAYNE, Leigh. ABRO, Paulo. TORELLY, Marcelo D.
(orgs.). A Anistia na Era da Responsabilizao: o Brasil em perspectiva internacional e comparada.
Braslia; Oxford: Ministrio da Justia; Oxford University, 2011.
111

SILVA FILHO, Jos Carlos Moreira da. O julgamento da ADPF 153 pelo Supremo Tribunal Federal
e a inacabada transio democrtica brasileira. Disponvel em < http://idejust.files.wordpress.
com/2010/07/adpf153zk1.pdf>. Acesso em 18 set. 2011.
SOARES, Ins Virgnia Prado. PIOVESAN, Flvia (orgs.). Direitos humanos atual. Rio de Janeiro:
Elsevier, 2014.
SWENSSON JNIOR, Lauro Joppert. Punio para os crimes da ditadura militar: contornos do
debate. In DIMOULIS, Dimitri. MARTINS, Antonio. SWENSSON JNIOR, Lauro Joppert (orgs.).
Justia de transio no Brasil. So Paulo: Saraiva, 2010.
TAVERNIER, Paul. Lidentification des rgles fondamentales un problme rsolu? In TOMUSCHAT,
Christian. THOUVENIN, Jean-Marc (eds.). The fundamental rules of international legal order: jus
cogens and obligations erga omnes. Leiden: Koninklijke Brill NV, 2006.
TEITEL, Ruti G. Transitional justice. Nova Iorque: Oxford University Press: 2002.
TERENZI, Gabriela. Lei de Anistia deve ser reanalisada pelo STF, diz especialista. Folha de S. Paulo,
29 de dezembro de 2013. Disponvel em < http://www1.folha.uol.com.br/poder/2013/12/1391159lei-da-anistia-deve-ser-reanalisada-pelo-stf-diz-especialista.shtml>. Acesso em 23 jun. 2014.
TORELLY, Marcelo Dalms. Justia de transio e Estado Constitucional de Direito: perspectiva
terico-comparativa e anlise do caso brasileiro. Belo Horizonte: Frum, 2012.
TOSMUSCHAT, Christian. Reconceptualizing the debate on jus cogens and obligations erga
omnes concluding observations. In TOMUSCHAT, Christian. THOUVENIN, Jean-Marc (eds). The
fundamental rules of international legal order: jus cogens and obligations erga omnes. Leiden:
Koninklijke Brill NV, 2006.
UNIVERSIDADE FEDERAL DE MINAS GERAIS. UFMG anuncia vencedores do Grande Prmio de
Teses. Disponvel em < https://www.ufmg.br/online/arquivos/030620.shtml>. Acesso em 23 jun. 2014.
URUGUAI. Suprema Corte de Justicia. Sentencia n 365. Relator: Dr. Jorge Omar Chediak
Gonzlez. SABALSAGARAY CURUTCHET, BLANCA STELA. DENUNCIA. EXCEPCIN DE
INCONSTITUCIONALIDAD ARTS. 1, 3 Y 4 DE LA LEY N 15.848, FICHA 97-397/2004.
Disponvel em < http://unisinos.br/blog/ppgdireito/files/2009/10/Suprema-Corte-Uruguay-CasoSabalsagaray-19-10-2009.pdf>. Acesso em 30 nov. 2011.
112

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

VENTURA, Deisy. A interpretao judicial da Lei de Anistia brasileira e o Direito Internacional.


BRASIL. Comisso de Anistia. Ministrio da Justia. Revista Anistia Poltica e Justia de Transio.
n 4 (jul./dez. 2010). Braslia: Ministrio da Justia, 2011.
ZAFFARONI, Eugenio Ral. El crimen de Estado como objeto de la criminologa. 2006, p. 19-34.
Disponvel em: <www.bibliojuridica.org/libros/6/2506/4.pdf>. Acesso em: 12 jul. 2012.

EMILIO PELUSO NEDER MEYER


Professor adjunto de Teoria da Constituio, Teoria do Estado e Direito Constitucional da Faculdade
de Direito da UFMG (graduao, mestrado e doutorado). Estgio ps-doutoral no Brazil Institute
do Kings College de Londres (2014/2015). Doutor em Direito pelo Programa de Ps-Graduao em
Direito da Faculdade de Direito da UFMG. Mestre em Direito Constitucional pelo Programa de PsGraduao em Direito da Faculdade de Direito da UFMG. Membro do IDEJUST grupo de estudos
sobre internacionalizao do Direito e justia de transio. Coordenador do CJT Centro de Estudos
sobre Justia deTransio da UFMG. O resultado dessa pesquisa foi financiado pela Coordenao de
Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior (CAPES), processo nmero 3192-14-8.
RESUMO: Este artigo procura expor as principais ideias contidas na tese de doutorado intitulada
Responsabilizao por graves violaes de direitos humanos na ditadura de 1964-1985: a necessria
superao da deciso do Supremo Tribunal Federal na ADPF n 153/DF pelo Direito Internacional
dos Direitos Humanos. So apresentados os votos dos ministros do Supremo Tribunal Federal na
referida ao, bem como problematizados seus fundamentos. Tambm discutida a deciso da Corte
Interamericana de Direitos Humanos no Caso Gomes Lund, procurando-se dar precedncia a essa
deciso para o enfrentamento de violaes de direitos humanos praticadas na ditadura de 1964-1985.
PALAVRAS-CHAVE: ditadura brasileira direitos humanos Constituio de 1988 Supremo
Tribunal Federal Corte Interamericana de Direitos Humanos.
ABSTRACT: This paper aims to expose the main ideas that were part of the Doctorates Thesis
called Accountability for gross violations of human rights during the Brazilian dictatorship of 19641985: the necessary overcoming of the Brazilian Supreme Courts decision on the law suit n 153/
DF by the International Law of Human Rights. The Brazilian Supreme Court Justices opinions on
that law suit are shown, as their arguments are criticized. The Inter-American Court of Human
Rights decision on Gomes Lund case is also discussed, and it aims to set precedence of this
decision to the treatment of human rights violations practiced during the dictatorship of 1964-1985.
KEYWORDS: Brazilian dictatorship human rights Brazilian Constitution of 1988 Brazilian
Supreme Court Inter-American Court of Human Rights.

113

ARTIGOS
ACADMICOS

O MOMENTO DA MEMRIA:
A PRODUO ARTSTICOCULTURAL E A JUSTIA DE
TRANSIO NO BRASIL*
Rebecca J. Atencio

Professora de literatura e estudos brasileiros na Universidade Tulane (Estados Unidos).


Doutora em literatura pela Universidade de Wisconsin-Madison (Estados Unidos)

No fim de 2011, Braslia a capital modernista do Brasil, smbolo das aspiraes nacionais de um futuro
melhor debruou-se sobre o passado sombrio da ditadura militar brasileira. Em 18 de novembro, a
presidenta Dilma Rousseff sancionou a lei que instituiu a Comisso Nacional da Verdade (CNV) em uma
cerimnia histrica no Palcio do Planalto.1 A lei, sancionada juntamente com a nova Lei de Acesso
Informao, representou a possibilidade de entrada em uma nova era da memria e dos direitos
humanos no pas. A CNV foi instituda com a funo de investigar crimes contra os direitos humanos
isto , tortura, assassinatos e desaparecimentos polticos cometidos por foras de segurana
do Estado durante o regime militar que governou o pas de 1964 a 19852. Depois de dcadas sendo
ignorados ou apenas parcialmente reconhecidos pelo Estado, os crimes contra os direitos humanos
finalmente seriam o foco de uma investigao oficial, e tornar-se-iam, atravs de um relatrio a ser
concludo em 2014, uma parte mais conhecida da histria do Brasil. Duas comisses de reparao
anteriores, ambas federais uma sobre os mortos e desaparecidos e outra para tratar de vtimas
cujas vidas e reputaes foram prejudicadas pela perseguio poltica haviam apenas comeado o
importante trabalho de investigao sobre a violncia da ditadura e seus legados. A CNV representou
um comprometimento ainda maior do Estado brasileiro em investigar a fundo seu perodo autoritrio.
*
Este artigo parte do livro Memorys Turn: Reckoning with Dictatorship in Brazil (Madison, WI: University of Wisconsin Press, 2014) e
foi traduzido por Camila Pavanelli de Lorenzi. Agradeo a University of Wisconsin Press por autorizar sua publicao nesta Revista.
1
O substantivo presidente de dois gneros e tambm admite a forma presidenta. A mdia brasileira costuma usar presidente,
contrariando a vontade de Dilma Rousseff: nas comunicaes oficiais do governo, a forma adotada presidenta. Em ingls, a escolha feminista sempre pelo substantivo que pode ser usado tanto no feminino quanto no masculino (por exemplo, poet em vez de poetess).
Em portugus, porm, a forma marcadamente distinta presidenta, que ressalta o fato extraordinrio de uma mulher ocupar o cargo,
considerada feminista sendo esta, portanto, minha escolha para este artigo.

114

2
Oficialmente, a CNV est encarregada de investigar as violaes dos direitos humanos cometidas depois de 1946 e antes de 1988.
Este perodo de tempo mais amplo foi concebido para acalmar os nimos dos crticos, especialmente os militares. Na prtica, porm, a
CNV interpretou sua misso de forma mais restrita, centrando-se em crimes cometidos aps o golpe do primeiro de abril de 1964.

Menos de dois meses antes, a capital do Brasil sediara outro importante evento relacionado
memria da ditadura neste caso, um happening cultural. Em 29 de setembro, os cinemas
da cidade exibiram Hoje, o novo filme da renomada cineasta brasileira Tata Amaral, no Festival
de Braslia do Cinema Brasileiro3. Hoje conta a histria de Vera, que recebe uma indenizao
do governo brasileiro em reconhecimento oficial ao desaparecimento poltico e presumido
assassinato de seu marido, Luiz, e reencontra o morto no dia em que ela se muda para o novo
apartamento comprado com o dinheiro da indenizao. O filme estreou em um momento em
que o destino da CNV estava para ser decidido: enquanto os espectadores dirigiam-se ao cinema
para assistir pr-estreia do filme, o Senado brasileiro estava se preparando para votar o projeto
de lei que Dilma posteriormente viria a sancionar4. A coincidncia temporal dos eventos deu
mais visibilidade estreia do filme. A ateno dada obra se intensificou ainda mais quando o
jri anunciou os vencedores no fechamento do festival: Hoje recebeu um total de seis prmios,
incluindo o de melhor filme e o prmio da crtica.
O timing no poderia ter sido melhor. A imprensa no hesitou em associar o filme Comisso da
Verdade, enfatizando esta relao em artigos sobre a estreia em Braslia e os prmios concedidos
pelo festival5. A associao entre os dois eventos tampouco passou despercebida pela CNV,
pelos realizadores do filme e por ativistas de direitos humanos. Cada um dos grupos usou esta
associao para seus prprios fins um ano depois, quando a recm-constituda CNV fez sua
primeira visita oficial cidade de So Paulo em setembro de 2012. O objetivo principal da viagem
era iniciar uma relao de trabalho com a Comisso da Verdade estadual. Grupos locais de luta
pela memria aproveitaram a visita para convidar dois membros da comisso, juntamente com
um roteirista de Hoje, a participar de um debate pblico sobre o filme de Tata Amaral.
A associao entre a CNV e o filme mostrou-se frutfera para todos os envolvidos. Para os dois
membros da comisso que participaram do evento, o debate sobre Hoje foi uma chance de
ressaltar a imagem positiva da CNV que eles mesmos estavam empenhados em cultivar, junto
com o governo. Ao mostrar-se antenada com as novidades culturais, a CNV colocava-se como
uma instituio descolada e por dentro dos acontecimentos (uma imagem reforada pela
divulgao do debate em sua pgina do Facebook). O evento tambm serviu para mostrar a
relevncia do trabalho da CNV a brasileiros jovens, com pouca ligao pessoal com as vtimas
da violncia da ditadura. Ao discutir o filme em um frum pblico, os membros da comisso
mostraram ainda que um dos objetivos da CNV, alm da investigao dos fatos, era sensibilizar a
populao brasileira para a ideia de que a ditadura um assunto a ser tratado coletivamente pela
3

No dia seguinte, houve um debate com a cineasta, atores e um roteirista do filme.

A Cmara dos Deputados aprovou a lei em 21 de setembro, uma semana antes da estreia do filme.

L. Lima, Cineasta Tata Amaral traz ao festival; Tavares, Hoje, de Tata Amaral; e L. Lima, Atores de Hoje defendem.

115

sociedade6. Ao mesmo tempo, sua presena no evento tambm pode ser interpretada como
uma engenhosa estratgia de publicidade, j que desde o momento de sua constituio a CNV
viu-se levada a rebater acusaes de falta de transparncia.7
O filme Hoje, por sua vez, beneficiou-se do prestgio de ficar conhecido como o filme visto
e elogiado por membros da CNV. A forte associao entre o filme e a comisso da verdade
tambm acrescentou um significado adicional ao filme, que passou a ser visto como sendo no
apenas sobre o programa federal de reparaes de meados dos anos 1990 mas tambm sobre o
processo de busca da verdade que se desenrolava em 2012. A prpria Tata Amaral enfatizava esta
interpretao: O filme no transcorre no passado, uma histria que acontece hoje em dia, sobre
como esse passado se relaciona com nosso presente.8 Por fim, os ativistas que organizaram o
evento conquistaram um de seus principais objetivos: divulgar a memria da ditadura.
A CNV e o filme Hoje representam duas respostas muito diferentes ditadura militar brasileira:
a primeira institucional, supostamente de imensa importncia histrica; e a segunda cultural,
de importncia aparentemente mais fugaz. Se a relao entre ambas pode parecer fortuita e
banal, o modo como vrios atores sociais foram capazes de capitalizar a coincidncia e tornla significativa sugere que possvel haver interaes mais complexas e importantes entre
mecanismos institucionais e obras culturais. Compreender esta dinmica sutil no contexto
brasileiro das polticas de memria constitui a preocupao central aqui. Este artigo dividido
em duas partes. A primeira prope uma teoria para entender as inter-relaes recprocas
entre mecanismos institucionais e obras culturais no Brasil ps-ditatorial, enquanto a segunda
argumenta que sem esta dimenso cultural, o foco institucional ou jurdico caracterstico da
justia transicional demasiado superficial.

6
O objetivo de sensibilizar o pblico diferencia os objetivos da CNV daqueles da antiga Lei dos Desaparecidos, que tratou as mortes
e desaparecimentos polticos como uma questo a ser resolvida no mbito privado, entre o estado e famlias especficas, atravs do pagamento de compensaes financeiras.

116

Diretoria do GTNM/RJ, A Comisso da Verdade.

LEAL, Tata Amaral.

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CICLOS DA MEMRIA CULTURAL NO


BRASIL
Comecei a perceber a presena de interaes sutis e recprocas entre mecanismos institucionais
e produo cultural no Brasil ao ler a literatura de testemunho de ex-guerrilheiros, quando eu ainda
era aluna de ps-graduao em estudos culturais e Literatura Brasileira. Fiquei impressionada
com o que parecia ser um paradoxo: a maioria das obras que eu estava lendo haviam sido
publicadas imediatamente aps a Lei da Anistia de 1979, quando os militares ainda estavam no
poder. Esses textos estavam intimamente associados Lei da Anistia no imaginrio popular. No
entanto, a suposta anistia recproca que recebeu esse nome porque beneficiou torturadores
das Foras Armadas e da polcia, bem como muitos (mas no todos) oponentes do regime
produziu uma espcie de amnsia institucional, enquanto os testemunhos dos militantes foram
predominantemente lidos como trabalhos de memria. Era de se esperar que esses testemunhos
fossem uma reao ou uma denncia da Lei da Anistia, mas no parecia ser esse o caso.
Embora os textos de fato denunciem a tortura e outros crimes contra os direitos humanos, eles
contm poucas referncias anistia, e aquelas que consegui encontrar eram invariavelmente
positivas, associando a lei to desejada liberdade e ao retorno do exlio. A associao entre
a Lei da Anistia e os depoimentos de ex-guerrilheiros pareceu-me, assim, contraditria, e quis
entender melhor essa relao. Dando prosseguimento minha pesquisa, depois de terminar
a ps-graduao, fui me interessando cada vez mais por dinmicas semelhantes que ocorriam
entre as esferas institucional e cultural no perodo ps-transio. Investigando mais a fundo,
comecei a distinguir um padro, que denomino ciclo da memria cultural no Brasil com o
adjetivo cultural no sentido concreto de qualquer obra de literatura, televiso, cinema, teatro,
memoriais ou monumentos etc. (em oposio a um sentido mais abstrato, como quando falamos
em cultura da memria, por exemplo).
O ciclo da memria cultural no Brasil consiste em quatro fases. Comea com a emergncia
(quase) simultnea: seja por coincidncia ou intencionalmente, uma determinada obra cultural
(ou conjunto de obras) e um mecanismo institucional so lanados mais ou menos ao mesmo
tempo. De um jeito ou de outro, o fator decisivo a coincidncia temporal, mais do que uma
eventual relao de causalidade, que no precisa estar em jogo. A inaugurao da CNV no
inspirou ou ocasionou a criao de Hoje, que j estava em produo muito antes que uma
comisso de inqurito sequer fosse imaginvel9 e nem o filme inspirou ou ocasionou a CNV. O
que importa que ambos aconteceram aproximadamente ao mesmo tempo.
9

Hoje, de Tata Amaral, e Carneiro, As consequncias da ditadura.

117

PROJETO MARCAS DA MEMRIA /PAULINE REICHSTUL_CONVITE DA INAUGURAO DO CENTRO DE DOCUMENTAO E MEMRIA OPERRIA
E POPULAR DA REGIO METROPOLITANA DO VALE DO AO.

A simultaneidade leva segunda fase, a criao de uma associao imaginria entre a obra
cultural (ou obras) e um mecanismo institucional. O pblico mais amplo passa a associar os
dois eventos e a consider-los de forma pareada. claro que nem todas as obras culturais que
emergem concomitantemente a um mecanismo institucional passam a ser associadas a esse
mecanismo, seja imaginariamente ou de qualquer outra forma. Na maioria dos casos, isso no
acontece. praticamente impossvel prever quais obras sero lidas desta forma e quais no.
Cada caso nico, com inmeras variveis envolvidas; porm, a maioria das obras que foram
exitosamente associadas a mecanismos institucionais possuem duas caractersticas-chave: o
118

dom de tornar um episdio do passado relevante para os dias atuais e a capacidade de capturar

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e intensificar o Zeitgeist isto , o clima ou o estado de esprito nacional preexistente10. Ao


mostrar uma viva que recebeu uma indenizao em dinheiro, Hoje fazia aluso a um mecanismo
institucional anterior j quase esquecido, mas que parecia ter conquistado uma relevncia indita
luz dos planos mais audaciosos de uma comisso da verdade. Alm disso, o filme capturou e
potencializou a curiosidade do pblico sobre o passado ditatorial do Brasil.
medida que a percepo de uma associao imaginria se estabelece, ela estimula o processo
de alavancagem, o que nos leva terceira fase. Certas pessoas e grupos se aproveitam ativamente
dessa associao imaginria para promover determinados temas. Eles aprovam a associao e
empenham-se em torn-la significativa. O resultado desses esforos de alavancagem que
tanto o mecanismo institucional como a obra cultural adquirem novos significados, multiplicando
as oportunidades de envolvimento do pblico com ambas as esferas e possibilitando um novo
olhar para o passado e o presente.
As pessoas que promovem a alavancagem podem ser os formuladores ou executores da
iniciativa institucional, os criadores da obra cultural, atores sociais do terceiro setor ou o que
mais comum uma combinao dos trs (como no caso de Hoje e da CNV). Como as diferentes
partes veem a associao imaginria a partir de diferentes perspectivas e, s vezes, com objetivos
contraditrios, o processo de alavancagem no desprovido de tenso e, em alguns casos, de
conflito. Ainda assim, o atrito resultante costuma ser produtivo, estimulando a criatividade e o
dilogo e gerando ou reativando outras memrias. O caso de Hoje e da CNV, por exemplo, ilustra
como essas tenses podem ser bastante sutis. A premissa de um desaparecido que retorna
para assombrar a pessoa amada depois de ela receber o dinheiro da indenizao implica uma
crtica da lgica inerente primeira medida institucional tomada pelo Brasil, as indenizaes
financeiras (geralmente compreendidas como uma tentativa de aquietar o passado em vez de
vir-lo do avesso), uma crtica que pode ser estendida para os mecanismos oficiais da justia
transicional de forma mais ampla, incluindo a CNV.
A quarta fase de propagao, em que a obra cultural original ajuda a fomentar novas obras de
trabalho da memria, seja servindo como modelo a ser seguido, quebrando um tabu, inspirando
a adaptao para outro suporte ou simplesmente abrindo espao (discursivo, fsico ou ambos).
A obra original pode ser ela prpria o produto de uma propagao, como foi o caso de Hoje,
inspirado em outra obra cultural (o romance de Fernando Bonassi Prova contrria, de 2003). A
cada nova obra propagada, surge a possibilidade de uma nova fase no ciclo da memria cultural.

10
Steve J. Stern, em sua anlise do filme chileno Machuca, fala sobre a capacidade mostrada por obras artsticas excepcionais de incorporar e fortalecer um momento cultural ou um estado de esprito nascente. Ver STERN, Steve J. Reckoning with Pinochet: The Memory
Question in Democratic Chile, 19892006. Durham, N.C.: Duke University Press, 2010.

119

Para me antecipar a possveis mal-entendidos, gostaria de deixar claro o que no estou propondo.
No estou tentando argumentar que existe uma relao de causalidade entre a produo artsticocultural e mecanismos institucionais. Obras culturais no geram mecanismos institucionais
(mas elas frequentemente originam novas obras culturais, como ilustra a fase da propagao). Por
outro lado, se, s vezes, os mecanismos institucionais de fato do origem a produes artsticoculturais, este no o foco principal do presente estudo11. Como enfatizam as duas primeiras
fases deste modelo do ciclo da memria cultural, o fator determinante a simultaneidade
(timing), independentemente da causalidade, e a conexo entre a obra cultural e o mecanismo
institucional essencialmente imaginada.
Tampouco estou argumentando que a cultura pode substituir os mecanismos institucionais.
Naturalmente, as obras culturais podem vir a preencher o vazio quando h um vcuo institucional,
mas principalmente para cobrar ou simplesmente manter viva a esperana de respostas
institucionais futuras, tais como julgamentos, comisses da verdade etc. Essas medidas oficiais
so importantes e necessrias, e no minha inteno afirmar o contrrio. Em vez disso,
sustento que, atravs do processo de alavancagem, uma dinmica sutil mas significativa pode
emergir entre mecanismos institucionais e obras excepcionais, resultando em interaes que
potencializam e prolongam seu impacto mutuamente. Assim, a dinmica entre mecanismos e
obras estabelece a base para novas medidas institucionais, baseadas em medidas anteriores. Ao
centrar a ateno sobre a produo artstico-cultural e em como ela interage com os mecanismos
institucionais, revela-se que o processo de construo de memrias mais profundo e cumulativo
do que parece primeira vista.
Por fim, no estou argumentando que todas as obras culturais sobre a ditadura no Brasil passam
por esse ciclo. Como mencionei anteriormente, a simultaneidade entre dois eventos no garante
que haja uma ligao imaginria entre eles, sem a qual o ciclo emperra. O padro descrito aqui
pode ser observado com algumas mas nem todas as obras brasileiras sobre o passado
ditatorial.12 Inmeras outras obras muitas das quais so importantes por si s no se encaixam
no padro aqui delineado. Alis, frequentemente h muito a ser aprendido com as obras que
no se encaixam no padro: se um preditor de ligao a capacidade de captar um estado de
esprito nacional, isso significa que as obras que no passam por todo o ciclo podem revelar quais
11 No Brasil, a segunda das duas iniciativas nacionais de reparao, conhecida como Comisso de Anistia, incluiu um programa
denominado Marcas da Memria, que promove a produo artstico-cultural relacionada ditadura militar e seus legados. Ampliando
esse escopo para a Amrica Latina, o Peru oferece um excelente exemplo de como comisses da verdade podem fomentar a produo
cultural. Ver MILTON. At the Edge of the Peruvian Truth Commission: Alternative Paths to Recounting the Past. Radical History Review, no.
98 (Spring 2007): 333.

120

12 No livro Memorys Turn: Reckoning with Dictatorship in Brazil, analiso quatro casos especficos que ilustram o ciclo da memria
cultural: a Lei da Anistia e os depoimentos publicados por ex-militantes armados; o processo de impeachment iniciado contra Fernando
Collor de Mello, o primeiro presidente democraticamente eleito aps o retorno ao regime civil, e a minissrie televisiva Anos Rebeldes; a
transformao oficial de um notrio local de represso no primeiro local oficial de memria (o Memorial da Resistncia em So Paulo) e
a pea de teatro Lembrar resistir; e a Comisso Nacional da Verdade e o filme Hoje de Tata Amaral.

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memrias atraem pouca simpatia e por qu. Em todo caso, os textos culturais que se encaixam
no ciclo fazem com que ele merea ser estudado, pois iluminam nossa compreenso sobre a
interao entre as esferas cultural e institucional. Alm disso, o ciclo da memria cultural pode,
em certos casos, ajudar a iluminar outros trabalhos sobre a mesma temtica no Brasil e no
exterior incluindo aqueles que ainda viro a ser criados.
O Brasil certamente no o nico pas onde ocorreram interaes entre produo cultural e
mecanismos institucionais. Verificaram-se fenmenos semelhantes na Argentina e no Chile, por
exemplo, como atesta um volumoso corpo terico.13 Mas o Brasil um caso particular na medida
em que sua trajetria no acerto de contas com o passado ditatorial tem sido muito mais gradual e
desviante que o de outros pases, levando um observador a consider-lo um caso excepcional.14
Depois da transio para o regime civil em 1985, ainda seriam necessrios dez anos para que
o Estado adotasse sua primeira medida institucional: um programa de indenizao. Outros
dezessete anos seriam necessrios para que o pas inaugurasse uma comisso da verdade. A
produo cultural, por outro lado, tem sido relativamente constante. Dadas as circunstncias,
pode-se argumentar que a cultura tem sido ainda mais essencial para manter vivas as questes
da memria no Brasil do que foi em pases como a Argentina ou o Chile.

CULTURA E JUSTIA
TRANSICIONAL NO BRASIL
As inter-relaes recprocas entre mecanismos institucionais e obras culturais uma dimenso
que costuma ser subestimada nos estudos associados ao campo comumente chamado de justia
transicional.15 compreensvel que os juristas, cientistas polticos e advogados que estudam
13 Sobre a Argentina, por exemplo, ver TAYLOR, Diana Disappearing Acts: Spectacles of Gender and Nationalism in Argentinas Dirty
War. DURHAM, N.C.: Duke University Press, 1997 e TAYLOR, Diana. The Archive and the Repertoire: Performing Cultural Memory in the
Americas. Durham, N.C.: Duke University Press, 2003. Sobre o Chile, ver STERN, Reckoning with Pinochet; LAZZARA, Michael J. Chile in
Transition: The Poetics and Politics of Memory. 2006. Reprint, Gainesville: University Press of Florida, 2011; e GMEZ-BARRIS, Macarena.
Where Memory Dwells: Culture and State Violence in Chile. Berkeley: University of California Press, 2009.Where Memory Dwells. Sobre o
Peru, ver Milton, introduo a Art from a Fractured Past.
14

SIKKINK, Kathryn. The Justice Cascade: How Human Rights Prosecutions Are Changing World Politics. New York: Norton, 2011. p. 150.

15 O prprio conceito de justia transicional (e conceitos relacionados, tais como justia ps-transicional) tema de muita crtica e debate no meio acadmico. No minha inteno aqui retomar essas discusses ou defender um ponto de vista em particular. Escolhi usar
o termo justia transicional neste livro para designar todo o espectro de mecanismos institucionais adotados por governos democrticos
para reparar as violaes contra os direitos humanos praticadas por seus predecessores autoritrios. O termo tambm pode se referir ao
estudo desses mecanismos. Para uma pequena amostra do espectro de definies de justia transicional, ver BICKFORD, Justia Transicional, e TEITEL, Ruti. Transitional Justice. New York: Oxford University Press, 2002.p. 69. Para exemplos de como o conceito de justia
transicional tem sido adotado por alguns juristas no Brasil, bem como setores do governo brasileiro (especialmente a Comisso de Anistia,
que est subordinada ao Ministrio da Justia), ver TORELLY, Marcelo D. Justia de transio e estado constitucional de direito: perspectiva terico-comparativa e anlise do caso brasileiro. Belo Horizonte: Editora Frum, 2012; e ABRO, Paulo e TORELLY. The Reparations
Program as the Lynchpin of Transitional Justice in Brazil. In Transitional Justice: Handbook for Latin America, ed. By Flix Retegui, 443-85.
Braslia/New York: Brazilian Amnesty Commission and International Center for Transitional Justice, 2011.
Para perspectivas crticas sobre a aplicabilidade do conceito de justia transicional ao caso do Brasil, ver, por exemplo, SANTOS, Ceclia

121

Um exemplo disso
o influente estudo
de Kathryn Sikkink,
The Justice Cascade,
no qual a autora
rastreia o surgimento
dos julgamentos
de violaes dos
direitos humanos
como norma global,
especialmente a
partir dos anos 1970.
Como a Argentina
foi o primeiro
pas que atraiu
considervel ateno
internacional ao
realizar julgamentos
de crimes contra os
direitos humanos,
ela investiga este
caso em detalhe

a relao das novas democracias com os regimes


autoritrios que as precederam tendam a priorizar
medidas institucionais como tribunais e comisses
da verdade; em muitos casos, porm, seria
possvel alcanar um entendimento mais profundo
do assunto ao se considerar as inter-relaes com
a produo artstico-cultural. Um exemplo disso
o influente estudo de Kathryn Sikkink, The Justice
Cascade, no qual a autora rastreia o surgimento dos
julgamentos de violaes dos direitos humanos
como norma global, especialmente a partir dos
anos 1970. Como a Argentina foi o primeiro pas
que atraiu considervel ateno internacional ao
realizar julgamentos de crimes contra os direitos
humanos, ela investiga este caso em detalhe.
Sikkink est particularmente interessada em saber
como o caso argentino espalhou-se pelo mundo.
Ao narrar a pioneira experincia argentina com os
julgamentos de crimes contra os direitos humanos,
Sikkink atm-se compreensivelmente ao mbito
institucional, especialmente o famoso julgamento
de 1985 dos nove generais que presidiram as
juntas. Um de seus argumentos que, alm de
punir os culpados, o julgamento reafirmou normas

de direitos humanos e promoveu uma nova compreenso nacional do passado.16 Sikkink tem
razo no que diz, mas no fica claro como essas normas e essa compreenso foram transmitidas
do tribunal de justia para o pblico mais amplo, se atravs da mdia (especialmente a televiso)
ou de algum outro meio. Nesse sentido, a anlise da cultura e da interao entre o julgamento e
obras culturais especficas poderia ser esclarecedora. Uma via de investigao potencialmente
rica relaciona-se ao depoimento de Pablo Daz, uma testemunha-chave para os promotores. Um
dos nicos dois sobreviventes de um grupo de estudantes do Ensino Mdio que foram presos e
torturados por terem reivindicado um desconto na tarifa de nibus, Daz apresentou um doloroso
MacDowell. Memria na Justia: a mobilizao dos direitos humanos e a construo da memria da ditadura no Brasil. Revista crtica de
cincias sociais 88 (2010): 133-34 e QUINALHA, Renan. Justia de transio: contornos do conceito. So Paulo: Outras Expresses/Dobra
Editorial, 2013.

122

16 SIKKINK. Justice Cascade, 75.

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relato do episdio, no que veio a se tornar um dos momentos mais poderosos e dramticos do
julgamento. Seu testemunho inspirou um livro e um filme, ambos intitulados La noche de los
lpices (ou A noite dos lpis, como o massacre ficou conhecido) e lanados no ano seguinte.
Como observa Federico Guillermo Lorenz, as obras tornaram-se de leitura e exibio obrigatrias
para os jovens argentinos, ilustrando como obras culturais podem ajudar a disseminar e mediar a
informao produzida por mecanismos oficiais.17 Sikkink menciona o livro e o filme de passagem,
sem reconhecer como ambas as obras complementaram o julgamento ao manter as atenes
voltadas para o testemunho de Daz.
Uma crtica semelhante pode ser feita discusso, de resto perspicaz, sobre a repercusso
do julgamento dos generais. O presidente transicional da Argentina, Ral Alfonsn, acabou
impedindo a abertura de novos processos contra os militares, ao assinar a Lei de Obedincia
Devida e a Lei de Ponto Final. Seu sucessor, Carlos Menem, perdoou aqueles que j haviam sido
condenados. Sikkink relata como os advogados invocaram com sucesso a legislao internacional
para questionar a impunidade, em uma batalha legal que atingiu seu pice em 2005, quando a
Suprema Corte Argentina considerou as leis de anistia inconstitucionais luz da jurisprudncia na
Corte Interamericana de Direitos Humanos. Ela considera que a Constituio Argentina de 1994 e
outros precedentes legais abriram o caminho para o uso da legislao internacional em tribunais
domsticos. No h dvida de que esses dois fatores foram fundamentais para a criao do que
ela chama de ambiente propcio para derrubar as anistias, mas estes certamente no foram os
nicos fatores.18 Os juzes no tomam suas decises em um vcuo. O ambiente propcio descrito
por Sikkink tambm foi condicionado pelo ativismo incansvel de grupos de direitos humanos,
frequentemente em parceria com artistas e produtores culturais. Para dar um exemplo, o coletivo
Grupo de Arte Callejero (Grupo de Arte de Rua) produziu intervenes artsticas em parceria
com os protestos-performance do H.I.J.O.S., a organizao de filhos dos desaparecidos.19 Tais
protestos propunham as palavras de ordem Se no houver justia, haver escraches (protestos
que humilham publicamente os perpetradores), sendo realizados em frente s casas ou locais
de trabalho dos acusados de violar direitos humanos. Uma abordagem convencional do caso
argentino, ao enfatizar os mecanismos institucionais, arrisca-se a desconsiderar como estas
intervenes culturais mantiveram vivos os clamores por justia aps as anistias, contribuindo
para a criao do ambiente descrito por Sikkink.

17
LORENZ, Federico Guillermo. Tomla vos, dmela a m: La Noche de los Lpices: El deber de memoria y las escuelas. In Educacin
y memoria: La escuela elabora el pasado, edited by Elizabeth Jelin and Federico Guillermo Lorenz, 95130. Madrid: Siglo XXI, 2004.

18 SIKKINK. The Justice Cascade, 79.


19 H.I.J.O.S. a sigla de Hijos e Hijas por la Identidad y la Justicia contra el Olvido y el Silencio, ou Filhos e Filhas pela Identidade e
Justia contra o Esquecimento e o Silncio.

123

O objetivo principal de Sikkink em The Justice Cascade, porm, explicar a difuso global dos
julgamentos de crimes contra os direitos humanos, da Argentina para outras partes do mundo.
Ao faz-lo, ela d os devidos crditos aos valorosos esforos de ativistas, advogados e juzes que,
ao concluir seu trabalho no julgamento dos generais em 1985, assumiram outros cargos ao redor
do mundo e disseminaram a nova norma em diferentes contextos. Tambm aqui uma abordagem
cultural poderia, em tese, contribuir para um panorama mais completo. Sikkink certamente
est correta ao enfatizar os esforos desses promotores da norma como o fator-chave na
compreenso desse fenmeno; h que se perguntar, no entanto, se outras foras, especialmente
culturais, tambm ajudaram a chamar a ateno do mundo para a experincia argentina. Podese citar, por exemplo, La historia oficial (A histria oficial), o primeiro filme latino-americano a
ganhar um Oscar de melhor filme estrangeiro em 1986. Embora no trate especificamente do
julgamento dos generais, o filme, que retrata o drama de uma mulher desconfiada de que seu
filho adotado foi tomado de um desaparecido poltico, certamente ajudou a ampliar o interesse
internacional pelo processo de transio na Argentina. Como a circulao internacional desse
filme e de outras obras culturais pode ter colaborado com a misso dos promotores da norma
daquele pas? Sikkink no responde a essa pergunta.
Ao manter o foco exclusivamente sobre o mbito institucional, o resultado um panorama
incompleto de como as naes lidam com seu passado de violncia. Para compreender a
dinmica mais ampla que est em jogo nas sociedades transicionais, precisamos de uma viso
mais abrangente que inclua a rea cultural. No pretendo propor, entretanto, uma abordagem
puramente cultural. Reconhecer a parcialidade das abordagens estritamente institucionais ou
culturais permite-nos perceber as limitaes tanto da esfera institucional quanto cultural no
acerto de contas com um passado doloroso. Como afirma Shoshana Felman em seu estudo
do julgamento de Eichmann, The Juridical Unconscious, nem os julgamentos nem a arte,
considerados de forma independente, bastam para transmitir a experincia traumtica o que
a leva a concluir que apenas o encontro entre a lei e a arte pode dar testemunho adequado ao
abissal significado do trauma.20
Se os pesquisadores do campo da justia transicional tendem a privilegiar os mecanismos
institucionais, frequentemente a ponto de desconsiderar as obras da cultura, historiadores e
cientistas sociais da rea de estudos da memria tm se unido aos pesquisadores da rea de
estudos culturais para analisar como a memria encontra expresso em romances, peas, filmes,
programas de TV e outras obras de fico. A sociloga Elizabeth Jelin, por exemplo, editou a
coleo de livros Memorias de la represin (Memrias da represso) sobre a Amrica Latina
ps-ditatorial, e muitos dos autores dos livros analisam obras culturais que vo de livros e filmes
124

20 FELMAN, Shoshana. The Juridical Unconscious: Trials and Traumas in the Twentieth Century. Cambridge, Mass.: Harvard University
Press, 2002. p. 165, nfase no original.

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INTERVENO URBANA DO COLETIVO APARECIDOS POLTICOS, EM FORTALEZA-CE. 28 DE MARO DE 2011. FONTE: COLETIVO APARECIDOS
POLTICOS.

at fotografias e msicas.21 Um volume editado por Ksenija Bilbija e colaboradores intitulado The
Art of Truth-Telling about Authoritarian Rule salienta que as obras culturais complementam os
processos oficiais, servindo como fruns paralelos para discusses sobre o passado autoritrio
e seus significados na vida cotidiana.22 O volume traz ensaios de escritores de vrias disciplinas
e regies, todos os quais compartilham da convico de que a elaborao de um passado
doloroso e controverso mais uma arte que um processo, est mais relacionado criatividade
dos indivduos e comunidades do que depoimentos, relatrios e audincias oficiais promovidos
por instituies do estado.23 Estes so apenas dois exemplos da abundante literatura sobre
formas culturais de rememorao na rea de estudos da memria.24 Contudo, como apontou
21 Ver especialmente JELIN, Elizabeth, and Ana Longoni, eds. Escrituras, imgenes y escenarios ante la represin. Madrid: Siglo XXI,
2005.
22

BILBIJA et al., introduo de Art of Truth-Telling, 4.

23

Ibid., 3.

24

Ver, por exemplo, MILTON, introduo a Art from a Fractured Past; Avelar, Untimely Present; TAYLOR, Disappearing Acts; TAYLOR,

125

a cientista poltica Alexandra Barahona de Brito, o dilogo entre essa literatura e a pesquisa
no campo da justia transicional tem sido escasso.25 Isto ocorre a despeito de tanto a justia
transicional quanto os estudos da memria compartilharem um interesse comum sobre como as
sociedades democrticas lidam com seus passados ditatoriais.
As dinmicas entre polticas institucionais e obras culturais so sutis e complexas; destrinch-las
requer um modelo de investigao capaz de integrar as abordagens da justia transicional e dos
estudos da memria. Steve J. Stern faz esse tipo de abordagem integrada em Reckoning with
Pinochet, o terceiro volume de sua trilogia sobre a luta pela memria no Chile. Ao reconstituir a
alternncia entre impasses e avanos que caracterizou o percurso chileno rumo verdade e
justia, Stern estabelece diversas conexes entre respostas oficiais as comisses da verdade
Rettig e Valech, reparaes, casos judiciais e respostas culturais. Com efeito, o livro revela uma
srie de ligaes entre obras culturais e mecanismos institucionais, tais como a popular pea
teatral La negra Esther e o plebiscito que tirou Pinochet do poder, bem como o filme Machuca,
de Andrs Wood, e a Comisso Valech sobre tortura, para nomear apenas dois dos pareamentos
efetuados. Para Stern, essas obras culturais so mais do que apenas um detalhe de fundo da
anlise histrica; so parte integral do processo chileno de acerto de contas com o passado. Esse
tipo de abordagem adotada por Stern fornece um modelo para conceitualizar tanto o papel dos
mecanismos institucionais quanto das obras culturais no mbito de um processo contnuo de
luta por direitos humanos, em vez de considerar mecanismos e obras como eventos isolados.
Em resumo, a obra de Jelin, Bilbija, Stern e outros indicam que, sem a dimenso cultural, o
foco institucional ou jurdico caracterstico da justia transicional demasiado superficial.
precisamente esta abordagem multidimensional que necessria para tratar o caso brasileiro.
H quinze anos, o interesse sobre a ditadura militar brasileira e sobre a poltica da memria
parecia relativamente pequeno; de l para c, felizmente, isso mudou (radicalmente, at). Hoje
existe um corpo terico em expanso, incluindo teses e dissertaes de uma nova gerao de
pesquisadores brasileiros cujos trabalhos ajudaram a impulsionar o novo boom da memria
no pas. Mas embora esse boom tenha produzido um nmero cada vez maior de importantes
estudos tanto sobre memria cultural quanto sobre justia transicional, nenhum deles, que eu
saiba, tenta teorizar sobre as relaes entre as duas reas no Brasil. Esta teorizao, assim, a
contribuio que tento fazer ao propor o ciclo da memria cultural, no sentido de aprofundar a
compreenso dos significados que os brasileiros atribuem a um passado ditatorial marcado por
torturas, assassinatos e desaparecimentos polticos.

Archive and the Repertoire; LAZZARA, Chile in Transition.

126

25 BARAHONA DE BRITO, Alexandra. Transitional Justice and Memory: Exploring Perspectives. South European Society and Politics
15, no. 3 (2010).

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ACADMICOS

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ESPECIAL

DOCUMENTOS

REFERNCIAS
ABRO, Paulo, e TORELLY. Marcelo D. The Reparations Program as the Lynchpin of Transitional Justice
in Brazil. In Transitional Justice: Handbook for Latin America, ed. By Flix Retegui, 443-85. Braslia/
New York: Brazilian Amnesty Commission and International Center for Transitional Justice, 2011.
ATENCIO, Rebecca. Memorys Turn: Reckoning with Dictatorship in Brazil. Madison, WI: University
of Wisconsin Press, 2014.
AVELAR, Idelber. The Untimely Present: Postdictatorial Latin American Fiction and the Task of
Mourning. Durham, N.C.: Duke University Press, 1999.
BARAHONA DE BRITO, Alexandra. Transitional Justice and Memory: Exploring Perspectives. In
South European Society and Politics 15, no. 3 (2010): 35976.
BILBIJA, Ksenija, JO ELLEN FAIR, Cynthia E. MILTON, and LEIGH A. Payne. Introduction to The Art
of Truth-Telling about Authoritarian Rule, edited by Ksenija Bilbija, Jo Ellen Fair, Cynthia E. Milton,
and Leigh A. Payne, 29. Madison: University of Wisconsin Press, 2005.
CARNEIRO, Gabriel. As consequncias da ditadura, porTata Amaral. Revista de cinema, September
28, 2011. http://revistadecinema.uol.com.br/index.php/2011/09/da-ditadura-por-tata-amaral/.
Diretoria do GTNM/RJ. A Comisso da Verdade e o sigilo da ditadura. July 2, 2012. http://www.
torturanuncamais-rj.org.br/Noticias.asp?Codnoticia=316.

FELMAN, Shoshana. The Juridical Unconscious: Trials and Traumas in the Twentieth Century.
Cambridge, Mass.: Harvard University Press, 2002.
GMEZ-BARRIS, Macarena. Where Memory Dwells: Culture and State Violence in Chile. Berkeley:
University of California Press, 2009.
Hoje, de Tata Amaral, atrao em festival de SP. O Estado de S. Paulo, July 17, 2012.
http://www.estadao.com.br/noticias/arteelazer,hoje-de-tata-amaral-e-atracao-em-festival-desp,901397,0.htm.

127

JELIN, Elizabeth, and Ana Longoni, eds. Escrituras, imgenes y escenarios ante la represin.
Madrid: Siglo XXI, 2005.
LAZZARA, Michael J. Chile in Transition: The Poetics and Politics of Memory. 2006. Reprint,
Gainesville: University Press of Florida, 2011.
LIMA, Luciana. Atores de Hoje defendem que crimes da ditadura no caiam no esquecimento.
September 29, 2011. Agncia Brasil. http://agenciabrasil.ebc.com.br/noticia/2011-09-29/atores-dehoje-defendem-que-crimes-da-ditadura-nao-caiam-no-esquecimento.
______.Cineasta Tata Amaral traz ao festival de Braslia atualidade da discusso sobre as
lembranas da ditadura com Hoje. September 29, 2011. Agncia Brasil. http://agenciabrasil.ebc.
com.br/noticia/2011-09-29/cineasta-tata-amaral-traz-ao-festival-de-brasilia-atualidade-da-discussao-sobrelembrancas-da-ditadur.

LORENZ, Federico Guillermo. Tomla vos, dmela a m: La Noche de los Lpices: El deber de
memoria y las escuelas. In Educacin y memoria: La escuela elabora el pasado, edited by Elizabeth
Jelin and Federico Guillermo Lorenz, 95130. Madrid: Siglo XXI, 2004.
MILTON, Cynthia E. Introduction to Art from a Fractured Past: Memory and Truth-Telling in Post
Shining Path Peru, edited by Cynthia E. Milton, 1-34. Durham, N.C.: Duke University Press, 2014.
______.At the Edge of the Peruvian Truth Commission: Alternative Paths to Recounting the Past.
Radical History Review, no. 98 (Spring 2007): 333.
QUINALHA, Renan. Justia de transio: Contornos do conceito. So Paulo: Outras Expresses/
Dobra Editorial, 2013.
SANTOS, Ceclia MacDowell. Memria na Justia: A mobilizao dos direitos humanos e a
construo da memria da ditadura no Brasil. Revista crtica de cincias sociais 88 (2010): 127-54.
SIKKINK, Kathryn. The Justice Cascade: How Human Rights Prosecutions Are Changing World
Politics. New York: Norton, 2011.

128

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ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

STERN, Steve J. Reckoning with Pinochet: The Memory Question in Democratic Chile, 19892006.
Durham, N.C.: Duke University Press, 2010.
TAVARES, Jamila. Hoje, de Tata Amaral, vence o Festival de Cinema de Braslia. October 3, 2011.
http://g1.globo.com/distrito-federal/noticia/2011/10/hoje-vence-o-festival-de-cinema-de-brasilia.html.

TEITEL, Ruti. Transitional Justice. New York: Oxford University Press, 2002.
TAYLOR, Diana. The Archive and the Repertoire: Performing Cultural Memory in the Americas.
Durham, N.C.: Duke University Press, 2003.
TAYLOR, Diana. Disappearing Acts: Spectacles of Gender and Nationalism in Argentinas Dirty
War. Durham, N.C.: Duke University Press, 1997.
TORELLY, Marcelo D. Justia de transio e estado constitucional de direito: perspectiva tericocomparativa e anlise do caso brasileiro. Belo Horizonte: Editora Frum, 2012.

REBECCA J. ATENCIO
Rebecca J. Atencio professora associada de Literatura Brasileira na Tulane University em
New Orleans, EUA. autora do livro Memorys Turn: Reckoning with Dictatorship in Brazil,
University of Wisconsin Press, 2014, e editora do blog Transitional Justice in Brazil.
RESUMO: O campo da justia transicional tende a privilegiar os mecanismos institucionais,
frequentemente a ponto de desconsiderar as obras da cultura. Ao manter o foco exclusivamente
sobre o mbito institucional, o resultado um panorama incompleto de como as naes lidam
com seu passado de violncia. Para compreender a dinmica mais ampla que est em jogo nas
sociedades transicionais, precisamos de uma viso mais abrangente, que inclua a rea cultural.
Este artigo aborda as inter-relaes recprocas entre obras culturais e mecanismos institucionais
no Brasil ps-ditatorial. As dinmicas entre polticas institucionais e obras culturais so sutis e
complexas; destrinch-las requer um modelo de investigao capaz de integrar as abordagens da
justia transicional e dos estudos da memria. Esta teorizao a contribuio que tento fazer
ao propor o ciclo da memria cultural, no sentido de aprofundar a compreenso dos significados
que os brasileiros atribuem a um passado ditatorial marcado por torturas, assassinatos e
desaparecimentos polticos.
PALAVRAS-CHAVE: obras culturais; mecanismos institucionais; inter-relaes recprocas; ciclo
da memria cultural; Brasil ps-ditatorial
129

ABSTRACT: The field of transitional justice tends to favor institutional mechanisms, often to the
point of disregarding the cultural works. By focusing exclusively on the institutional sphere, the
result is an incomplete scenery of how nations deal with their history of violence. To understand
the broader dynamics that is at stake in transitional societies, we need a broader view that includes
the cultural area. This article discusses the mutual interrelationships between cultural works and
institutional mechanisms in the post-dictatorial Brazil. The dynamics between institutional policies
and cultural works are subtle and complex; unpacks it requires a research model to integrate
approaches to transitional justice and memory studies. This theory is the contribution I try to do
by proposing the cultural memory cycle, to deepen the understanding of meanings that brazilians
attach to a dictatorial past marked by torture, killings and political disappearances.
KEYWORDS: cultural works; institutional mechanisms; reciprocal inter-relationships; cycle of
cultural memory; Postdictatorial Brazil.

130

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DOCUMENTOS

PBLICO DA 77 CARAVANA DA ANISTIA - 25 DE OUTUBRO DE 2013 - PUC-SP

131

TORTURA NO CHILE (19731990): ANLISE DOS


DEPOIMENTOS DE CEM
SOBREVIVENTES*
Hugo Rojas Corral

Professor de sociologia do direito na Universidade Alberto Hurtado (Chile). Doutorando


em sociologia na Universidade de Oxford (Reino Unido)
Ningum deve ser submetido a tortura, tratamento ou castigo cruel, desumano ou
degradante.1

INTRODUO
O objetivo deste ensaio analisar e explicar os tpicos principais mencionados nos depoimentos
das 100 vtimas, que foram submetidas a atos de tortura cometidos durante a ditadura do general
Augusto Pinochet, no Chile. A violao sistemtica dos direitos humanos que ocorreu durante
a ditadura militar no perodo entre 11 de setembro de 1973 e 11 de maro de 1990 causou
uma ferida aberta profunda na sociedade chilena.2 Apesar da dor dos sobreviventes e seus
familiares, ainda uma ferida sobre a qual muitos setores da sociedade sabem pouco, devido
a vrios motivos. Aqueles que optaram por no se informar sobre o que aconteceu geralmente
propem no falar sobre o assunto e viram a pgina, como se a tortura e o aprisionamento

*Este ensaio corresponde a uma verso revisada da minha dissertao de mestrado sobre Direito, Antropologia e Sociedade (London
School of Economics, 2011) apresentada na XVI LatCrit Annual Conference (Conferncia Anual da LatCrit) Global Justice:Theories, Histories, Futures (Justia Global: Teorias, Histrias, Futuros) (San Diego, 6 a 9 de outubro de 2011), e publicada em ingls em California Western International Law Journal, Vol. 42, n 2, Spring 2012. Eu gostaria de agradecer pela bolsa de estudos concedida pelo governo do Chile
(Becas Chile) e a todo o apoio do Centro de Pesquisa da Fundao Vicariato da Solidariedade e da Villa Grimaldi.Traduzido pelo Ministrio
da Justia com exclusividade para a Revista Anistia Poltica e Justia de Transio, sob superviso tcnica de Gabriela Costa Carvalho
1
Declarao Universal dos Direitos Humanos, G.A. Res. 217 (III) A, ONU Doc. A/RES/217(III) (10 de dezembro de 1948). Para ler sobre
a definio de tortura, consulte a Conveno das Naes Unidas contra a Tortura e outras Penas e Tratamentos Cruis, Desumanos ou
Degradantes, artigo 1.1, aberto para assinatura, 10 de dezembro de 1984, 1465 U.N.T.S. 113.
132

2
Leia em Steve J. Stern, Remembering Pinochets Chile: On the Eve of London 1998 (Walter D. Mignolo, Irene Silverblatt e Sonia
Saldvar-Hull eds., 2004)

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DOCUMENTOS

poltico no fossem nem convenientes para se discutir, nem dignos do esforo da reflexo.3
Enquanto algumas instituies governamentais tm feito esforos para divulgar estas histrias,
tais tentativas tm sido frustradas no fim das contas. Por exemplo, em 28 de novembro de 2004,
o presidente Ricardo Lagos recebeu o relatrio da Comisso de Tortura e Aprisionamento Poltico
(conhecido como Relatrio Valech I);4 no entanto, algumas semanas depois, uma lei estabeleceu
que as declaraes de mais de 35 mil vtimas deveriam permanecer em segredo por cinquenta
anos.5 No obstante o silncio social e jurdico, algumas das vtimas decidiram publicar suas
histrias de vida e depoimentos, compartilhando seus pesadelos, medos, suas frustraes, sua
felicidade e seus sonhos. Em 2008, Wally Kunstman e Victoria Torres compilaram um grande
nmero destes testemunhos, dando origem ao livro A Hundred Voices Break the Silence.6
Portanto, este ensaio concentra-se apenas na anlise destes depoimentos.
Mais do que o intuito de confirmar uma hiptese ou aplicar as teorias de outros autores que refletiram
sobre os campos de concentrao, o terrorismo de Estado ou o totalitarismo,7 o que eu pretendo
com esta investigao aprender diretamente com as subjetividades das histrias das vtimas. Em
muitos casos, mais de trinta anos se passaram desde que as vtimas foram presas e torturadas no
Chile. Embora seja interessante identificar os aspectos mais comprobatrios das suas mensagens e
dos seus pensamentos, sugerido que a inovao deste ensaio consiste na sua abordagem de baixo
para cima, na tentativa de descobrir, selecionar e interpretar as histrias das vtimas. Na verdade, esta
pesquisa ascendente pode ser entendida como uma interpretao dos significados dos depoimentos
das vtimas que sofreram tortura e aprisionamento poltico no Chile.8 Depois de ler os testemunhos
das vtimas-sobreviventes-testemunhas9 vrias vezes, impossvel no se emocionar, embora a
objetividade e o rigor cientfico tenham sido priorizados ao revelar os significados dos depoimentos.
3
Carlos Huneeus, Chile, un Pas Dividido:La Actualidad del Pasado 195, Tabela 5.13 (2003). De acordo com Carlos Huneeus, 26% da
populao adulta chilena acha que a melhor soluo para o pas superar o problema dos direitos humanos e virar a pgina. Ibidem.
4
Gobierno de Chile, Informe de la Comisin Nacional sobre Prisin Poltica y Tortura (2004), disponvel no endereo da internethttp://
www.comisionvalech.gov.cl/InformeValech.html [citado daqui por diante como Relatrio Valech I].
5
Lei n 19.992, artigo 15, 24 de dezembro de 2004, Diario Oficial [D.O.] (Chile); consulte tambm o Committee Against Torture, Comments by the Government of Chile on the Conclusions and Recommendations of the Committee Against Torture (CAT/C/CR/32/5), documento da O.N.U CAT/C/38/CRP.4 (18 de abril de 2007), disponvel no endereohttp://www2.ohchr.org/english/bodies/cat/docs/followup/
Chile32CRP4.pdf.
6
Cien Voces Rompen el Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008) [citado daqui para frente como Cien Voces]. Todas as tradues deste ensaio so minhas, salvo nota em contrrio.
7
Consulte Hannah Arendt em The Concentration Camps, XV Partisan Review, 743-63 (1948); Hannah Arendt, The Origins of Totalitarianism (1951); Hannah Arendt, Eichmann in Jerusalem: A Report on the Banality of Evil (1963); Giorgio Agamben, Homo Sacer:Sovereign
Power and Bare Life (1998); Giorgio Agamben, Remnants of Auschwitz: The Witness and the Archive (Daniel Heller-Roazen trans., 2002)
[citado daqui para frente como Remanescentes de Auschwitz].
8
Esta perspectiva se ope aos processos de equilbrio de justia transicional descendentes, estatais e de verdade por justia na
Amrica Latina durante as dcadas de 1980 e 1990. Consulte Cath Collins, State Terror and the Law: The (Re)judicialization of Human Rights
Accountability in Chile and El Salvador, 35 Latin Am. Persp., 20, 20-37 (2008); Paloma Aguilar, Transitional Justice in the Spanish, Argentinian and Chilean Case, apresentao na Crisis Management Initiative Intl Conf. on Building a Future on Peace and Justice (Conferncia
Internacional da Iniciativa de Controle de Crises para a Construo de um Futuro com Paz e Justia) (25 a 27 de junho de 2007), disponvel
no endereo http://www.peace-justice-conference.info/download/WS%2010%20Aguilar%20report.pdf.
9
Para uma anlise sobre os conceitos de vtima, sobrevivente e testemunha, leia Remnants of Auschwitz,nota de rodap 7 acima,
13-89.

133

Alm de explicar o contexto histrico do qual os depoimentos das cem vtimas fazem parte, a Seo
I deste ensaio apresenta os aspectos metodolgicos, as consideraes, limitaes e decises
tomadas durante a investigao.10 Na Seo II, os resultados da investigao so apresentados em
quatro temas principais: (1) os motivos que levaram as vtimas de tortura a compartilharem seus
depoimentos publicamente; (2) as condies de vida e o estado emocional das vtimas de tortura
aprisionadas e confinadas em campos de concentrao ou centros de deteno; (3) a vida das
vtimas depois que recuperaram sua liberdade, e (4) as avaliaes feitas pelas vtimas sobre suas
vidas e a sociedade chilena nas ltimas quatro dcadas. No final, apresento as concluses mais
importantes deste projeto de investigao ascendente em andamento. Espero que este esforo
para a convergncia entre (i) as preocupaes e explicaes sociojurdicas e (ii) as abordagens
antropolgicas e os mtodos de pesquisa qualitativa contribuam para o reconhecimento e
desenvolvimento dos direitos humanos e para a consolidao da democracia no Chile.

I. CONTEXTO E METODOLOGIA
A. CONTEXTO
Desde que conquistou sua independncia da Espanha em 1818, a Repblica do Chile tem sido
caracterizada no contexto latino-americano por sua estabilidade poltica e institucional. Apesar
do poder poltico e dos recursos econmicos se concentrarem em uma minoria de elite,
podemos dizer que a sociedade chilena evoluiu gradualmente durante os sculos XIX e XX, nas
mais diversas reas.11 As constituies de 1833 e 1925 definiram os pilares do sistema poltico
e o Estado liberal. As eleies eram realizadas regularmente e, no sculo XX, a atividade poltica
deixou de ser um privilgio exclusivo da elite. Os partidos de esquerda venceram as eleies
presidenciais de setembro de 1970 e o Congresso confirmou o senador Salvador Allende como
presidente da Repblica. Allende teve o apoio dos partidos comunistas, socialistas e radicais,
alm de outros pequenos partidos que apoiaram a revoluo das empanadas com vinho tinto.12
Naquela poca, o Chile tinha uma populao estimada em 9,6 milhes de pessoas,13 das quais
17% viviam em condies de pobreza e 6% em extrema pobreza, enquanto o coeficiente
10
Eu codifiquei os depoimentos de acordo com as tcnicas qualitativas e recomendaes que Barney Glaser e Anselm Strauss formularam primeiro em 1967. Estas tcnicas deram origem Grounded Theory (teoria fundamentada em dados), um mtodo de investigao
sociolgica e antropolgica. Barney G. Glaser e Anselm L. Strauss, The Discovery of Grounded Theory: Strategies for Qualitative Research
(1967).
11
Consulte Carmen Cariola e Osvaldo Sunkel, La historia econmica de Chile 1830-1930: Dos ensayos y una bibliografa (1982), disponvel no endereo http://www.memoriachilena.cl/archivos2/pdfs/MC0000146.pdf.
12

134

Steve J. Stern, nota de rodap 2 acima, 19.

13 Consulte Instituto Nacional de Estadsticas (INE) e Comisin Econmico para Amrica Latina y el Caribe (CEPAL): Chile, Proyecciones
y Estimaciones de Poblacin.Total Pas:1950-2050, disponvel no endereohttp://www.ine.cl/canales/chile_estadistico/demografia_y_vitales/proyecciones/Informes/Microsoft%20Word%20-%20InforP_T.pdf (ltimo acesso em 31 de maro de 2012).

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DOCUMENTOS

de Gini foi de 50,1%.14 O programa poltico, social e econmico da Unidad Popular (Unidade
Popular) e as 40 Medidas15 propostas por Allende tinham o apoio de 36,2% dos eleitores
em 1970, um aumento de 44% nas eleies parlamentares de maro de 1973.16 No entanto,
o resto da populao, em especial os lderes dos partidos da oposio que se juntaram ao
mal-estar da elite econmica e das corporaes multinacionais,17 se ops com veemncia s
alteraes que Allende promoveu, que englobavam a reforma agrria, a estatizao bancria
e do cobre, o controle sobre os preos e a preservao dos direitos de propriedade para
pequenas empresas.18
A revoluo socialista de Allende recebeu ateno da comunidade internacional e todos queriam
saber sobre seus resultados e impactos sociais.19 No entanto, no restam dvidas de que o
maior adversrio para a vitria eleitoral do marxismo na Amrica Latina foi o governo dos Estados
Unidos.20 A divulgao de documentos da agncia central de inteligncia dos Estados Unidos
revelou em detalhes o nvel de envolvimento do governo dos EUA no golpe das Foras Armadas
chilenas em 11 de setembro de 1973.21 Uma das primeiras medidas que as Foras Armadas
adotaram foi declarar estado de stio devido a uma suposta guerra interna que existia no Chile
na poca, embora, a rigor, teria sido impossvel para os adeptos de Allende neutralizarem o poder
das Foras Armadas. A represso militar e as graves violaes de direitos humanos durante a
ditadura eram sistemticas, planejadas e cruis: Os militares chilenos ampla e sistematicamente
sequestravam, torturavam e depois assassinavam em segredo (e escondiam os corpos dos)
seus oponentes como um instrumento de terror de Estado. 22 Como a Comisso da Verdade e
14
Alicia Puyana, Economic Growth, Employment and Poverty Reduction: A Comparative Analysis of Chile and Mexico 53 (Organizao
Internacional do Trabalho, Documento de Trabalho n 78, 2011), disponvel no endereo http://www.ilo.org/wcmsp5/groups/public/---ed_
emp/documents/publication/wcms_156115.pdf. Para ver uma discusso mais profunda sobre as desigualdades de distribuio de renda no
Chile, leia Mario Marcel e Andrs Solimano, The Distribution of Income and Economic Adjustment, in The Chilean Economy:Policy Lessons
and Challenges 217-56 (Barry P. Bosworth, Rudiger Dornbusch e Ral Labn eds., 1994).
15 Para obter mais informaes sobre as quarenta medidas do governo de Salvador Allende, consulte Luis Corvaln, El Gobierno de
Salvador Allende, 297 (2003).
16 David P. Forsythe, Democracy, War, and Covert Action, 29 J. Peace e Res. 385, 389 (1992); Robert J. Alexander, The Tragedy of Chile
125, 253 (1978).
17 Consulte Manuel Antonio Garretn, Popular Mobilization and the Military Regime in Chile: The Complexities of the Invisible Transition (Kellogg Inst. for International Studies, Universidade de Notre Dame, Documento de Trabalho n 103, 1988), disponvel no endereohttp://nd.edu/~kellogg/publications/workingpapers/WPS/103.pdf; consulte tambmHarry Sanabria, The Anthropology of Latin America and
the Caribbean 362 (2007).
18

Stern, nota de rodap 2 acima, 18.

19
Veja Tanya Harmer, Allendes Chile & the Inter-American Cold War (2011) para obter mais informaes sobre as implicaes da vitria
de Allende dentro do contexto da Guerra Fria.
20 Stern, nota 2 acima, 22; Sanabria, nota 17 acima, 362, leia tambm em Brian Loveman, For la Patria:Politics and the Armed Forces in
Latin America (1999).
21
Consulte Select Comm. to Study Govt Operations with Respect to Intelligence Activities, 94 Congresso, Ao Secreta no Chile: 19631973 26-39 (Comm.Print 1975), disponvel no endereo http://www.intelligence.senate.gov/ pdfs94th/94chile.pdf; Memorando do Conselho
de Segurana Nacional, Poltica Sobre o Chile (9 de novembro de 1970) (aes de discusses a serem tomadas para combater o comunismo no Chile); Peter Kornbluh, The Pinochet File: A Declassified Dossier on Atrocity and Accountability (2003); Patricia Verdugo, Salvador
Allende: Cmo la Casa Blanca Provoc su Muerte (2003).
22

Sanabria, nota de rodap 17 acima, 363.

135

ANISTIADOS POLTICOS DA 74 CARAVANA - 30 DE SETEMBRO DE 2013. RIO DE JANEIRO - RJ

Reconciliao destacou no seu relatrio, o Chile viveu uma tragdia dolorosa, e a profundidade
dessa dor deve ser divulgada. 23
Assim que a democracia foi recuperada em 1990, o governo do presidente Patricio Aylwin, bem
como a opinio pblica, concentrou sua ateno nos casos de presos polticos executados e
detidos desaparecidos. A transio para a democracia, no entanto, no foi uma tarefa fcil,
pois Pinochet: (1) permaneceu como comandante-chefe do Exrcito at 1998, e (2) manteve
o cargo de senador vitalcio, o que lhe permitiu desfrutar de imunidade legal.

24

Alm disso,

a Constituio de 1980, aprovada por um referendo sem garantias eleitorais, estabeleceu


23 Informe de la Comisin Nacional de Verdad y Reconciliacin, Gobierno de Chile, Relatrio Rettig 876 (1991), disponvel no endereo
http://www.ddhh.gov.cl/ddhh_rettig.html [daqui para frente, Rettig Report].
136

24 Sanabria, supra nota 17, 364; Collins, supra nota 8, 26.

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ACADMICOS

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DOCUMENTOS

um conjunto de normas que manipularam como a transio aconteceria.25 Por exemplo, nove
senadores designados representavam a direita chilena e a opinio das Foras Armadas no
Senado.26 Havia tambm as leis aprovadas durante a ditadura que diminuram ou afetaram a
jurisdio dos tribunais criminais e que os parlamentares dos partidos de direita no estavam
dispostos a abolir ou modificar a partir de 1990 (por exemplo, a Lei de Anistia ou a jurisdio
excessiva dos tribunais militares).27
Em 16 de outubro de 1998, Pinochet foi subitamente detido em uma clnica em Londres, antes
de um pedido de extradio de um juiz espanhol, Baltazar Garzn, que investigava a morte e o
desaparecimento de cidados espanhis no Chile. Esse fato reabriu um debate pendente sobre
a situao das vtimas de violaes de direitos humanos. E, tal como no passado, a sociedade
chilena se polarizou mais uma vez.28
Antes da deteno de Pinochet, as histrias de tortura e priso poltica das vtimas no tinham
sido discutidas pblica ou politicamente.29 No uma coincidncia que um livro importante sobre
este tema tenha recebido o ttulo We Do Not Speak About Torture (Ns no falamos sobre
tortura).30 bvio dizer que, durante a ditadura, a liberdade de expresso foi limitada e a imprensa
estava sob censura rigorosa. O Judicirio, especialmente o Supremo Tribunal Federal, tomou uma
atitude passiva para com os atos abusivos das Foras Armadas e falhou em investigar os abusos
de direitos humanos como deveria.31 Por motivos polticos, as autoridades no controle do pas na
dcada de 1990 deram prioridade busca dos corpos desaparecidos de pessoas que haviam sido
presas durante a ditadura, sem prestar ateno s demandas das vtimas de tortura. Na verdade,
o Relatrio Rettig e a Declarao do Dilogo de Mesa Redonda (Dialogue Roundtable Declaration)
(1999)32 focaram-se na situao de prisioneiros executados e detidos desaparecidos, e por muitos
25

Constituio Poltica da Repblica do Chile [C.P.] (1980).

26 Daniel Pastor, Origins of the Chilean Binominal Election System, 14 Revista de Ciencia Poltica 38, 41 (2004), disponvel no endereo
http://www.scielo.cl/pdf/revcipol/v24n1/art02.pdf.
27 Para alguns exemplos destas leis, consulte o Decreto-Lei n 2.191, 18 de abril de 1978, Diario Oficial [D.O.] (Chile), conhecida como a
Lei da Anistia; Decreto-Lei n 3.425, 4 de junho de 1980, Diario Oficial [D.O.] (Chile); Decreto-Lei n 3.655, 10 de maro de 1981, Diario Oficial
[D.O.] (Chile); Cd. Jus. Mil. (1944).
28 Para mais informaes sobre a polarizao aps a priso de Pinochet, consulte Carlos Huneeus, nota de rodap 3 acima, 59-92. Em
12 de janeiro de 1998, Gladys Marn, secretrio-geral do Partido Comunista, vetou uma das primeiras acusaes criminais contra Pinochet.
Gladys Marn, 63; Foe of Pinochet, Communist Party Leader in Chile, L. A. Times (8 de maro de 2005), http://articles.latimes.com/2005/
mar/08/local/me-passings8.1. Em 2000, quando dois advogados, Eduardo Contreras e Hugo Gutirrez, continuaram seus esforos para
processar Pinochet e outros indivduos que foram responsveis por cometer atos de tortura, Pinochet invocou razes humanitrias para
evitar seu julgamento. Leia Court Confirms Pinochet Stripped of Immunity, The Guardian (08 de agosto de 2000), http://www.guardian.
co.uk/world/2000/aug/08/pinochet.chile. Em 2006, Pinochet morreu no Chile sem ter sido condenado por um tribunal criminal. Chiles Gen
Pinochet Dies at 91, BBC News (11 de dezembro de 2006), http://news.bbc.co.uk/2/hi/6167237.stm.
29 Toms Moulian, El Gesto de Agero y la Amnesia, em De la Tortura No se Habla 47-55 (Patricia Verdugo, ed., 2004) [daqui para frente,
De la Tortura No se Habla].
30

Ibidem.

31

Carlos Huneeus, El Rgimen de Pinochet 108-114 (2000); Relatrio Rettig, supra nota 23, no vol. 1, 85-93.

32

La Mesa de Dilogo Sobre Derechos Humanos, Declaracin de la Mesa de Dilogo Sobre Derechos Humanos (2000), disponvel no

137

anos os depoimentos das vtimas de tortura no foram ouvidos ou discutidos. A questo da tortura
no fez parte da pauta pblica at o governo do presidente Ricardo Lagos (2000-2006).
O objetivo da Comisso Valech era determinar, de acordo com os registros apresentados, as
identidades das pessoas que sofreram privao de liberdade e torturas por razes polticas,
pelas aes dos agentes do Estado ou de outras pessoas que serviram ao Estado.33 Apesar
desta oportunidade, muitas vtimas permaneceram em silncio. Como resultado, a presidente
Michelle Bachelet criou a Comisso Presidencial de Consultoria para a Qualificao de Detidos e
Desaparecidos, Executados Polticos e Vtimas de Priso Poltica e Tortura (2010-2011, conhecida
como Comisso Valech II).34 Uma das questes que incomodavam algumas vtimas era de que
as declaraes deveriam permanecer em segredo por 50 anos, para que o resto da populao
chilena no soubesse sobre elas at o ano de 2054.35
no mbito deste quadro e contexto geral que surgiram muitos dos depoimentos publicados
voluntariamente por algumas vtimas de atos de tortura e priso poltica no Chile. Seus depoimentos
foram silenciados por mais de 30 anos, tanto durante a ditadura quanto na democracia. Enquanto
que as declaraes publicadas dos sobreviventes quebraram o silncio, isso no significa que o
resto da populao esteja disposta a ler, compreender, aceitar e assimilar tudo isso.

B. METODOLOGIA
Esta pesquisa concentra-se apenas na anlise de uma centena de testemunhos recolhidos por Wally
Kuntsman e Victoria Torres no livro A Hundred Voices Break the Silence. Apenas 700 cpias foram
publicadas e o livro no muito conhecido. Mas, na minha opinio, tem um enorme valor histrico e
merece ser estudado cuidadosamente. Depois de aprender sobre a priso de Pinochet em Londres,
um grupo de sobreviventes decidiu escrever seus depoimentos e envi-los para o juiz Garzn, a fim
de denunciar as torturas e arbitrariedades feitas pela ditadura.36 O livro A Hundred Voices Break the
Silence parte de um esforo coletivo do Grupo Metropolitano de Ex-Presos Polticos para recuperar
a memria histrica. Assim como um editor destaca, no foi fcil juntar todos os depoimentos. A

endereo http://www.derechos.org/nizkor/chile/doc/mesa.html (ltimo acesso em 12 de dezembro de 2011).


33 Decreto Supremo n 1.040, artigo 1, 11 de novembro de 2003, Diario Oficial [D.O.] (Chile), disponvel no endereo http://www.comisionvalech.gov.cl/documentos/ ds1040.pdf.
34 O Relatrio Valech reconheceu 28.459 pessoas como vtimas de tortura. Gobierno de Chile, Informe de la Comisin Asesora para la
Calificacin de Detenidos Desaparecidos, Ejecutados Polticos y Vctimas de Prisin Poltica y Tortura (2011), disponvel no endereo http://
www.comisionvalech.gov.cl/ InformeComision/Informe2011.pdf. O Relatrio Valech II, apresentado pela Comisso ao presidente Sebastin
Piera em 18 de agosto de 2011, reconhecendo outras 9.795 pessoas. Consulte ibidem; Chile Adds Thousands to List of Dictatorship-Era
Victims, CNN (20 de agosto de 2011), http://www.cnn.com/2011/WORLD/americas/08/20/ chile.valech.commission/index.html.

138

35

No final de 2004, o governo aprovou uma lei que permitia o silncio contnuo. Consulte a Lei n 19.992, supra nota 5, artigo 15.

36

Sanabria, nota de rodap 6 acima, 20.

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lembrana foi dolorosa para os nossos colegas e muitos optaram por ficar em silncio..37 Devido ao fato
de que as vozes das vtimas foram silenciadas por vrias vezes durante a ditadura e a transio para
a democracia, esses depoimentos tambm tm o propsito poltico de quebrar o silncio imposto.
Os depoimentos com os quais eu trabalhei tm, em mdia, de cinco a seis pginas. Foram 61
homens e 39 mulheres de diferentes idades, classes sociais, profisses e atividades, os quais
escreveram seus depoimentos entre os anos de 2002 e 2007. Algumas das vtimas ainda vivem
no exterior, embora a maioria deles esteja no Chile hoje em dia.38
Para analisar os depoimentos das vtimas de tortura, eu escolhi tcnicas qualitativas de pesquisa
social apresentadas por Barney Glaser e Anselm Strauss, autores da Grounded Theory. Estes
autores originalmente propuseram a Grounded Theory em 1967, uma teoria que tem contribudo
para uma compreenso melhor dos significados e subjetividades das pessoas.39 Mais do que
testar ou verificar teorias com registros empricos. A principal contribuio da Grounded Theory
para o campo das cincias sociais sua nfase na descoberta de formulaes tericas a partir
de dados coletados.40
Em consonncia s recomendaes metodolgicas da Grounded Theory, eu codifiquei primeiro
o contedo dos depoimentos, pargrafo por pargrafo. Ento, reduzi a anlise dos cdigos mais
importantes (codificao focada), que foram operacionalizados como as categorias principais. A
codificao axial me permitiu conectar os cdigos, e, portanto, analisar e interpretar os dados
encontrados nos depoimentos de uma maneira mais slida. A Figura 1 mostra as principais
categorias e mltiplas combinaes possveis no processo de codificao (realizado durante o
vero de 2011). Por exemplo, classifiquei os segmentos dos depoimentos como 3-IB-iii-b, 6-VIVIII, 1-Vi etc., dependendo do contedo.

37

Ibidem ao 25.

38
Para uma melhor compreenso dos atos sistemticos de tortura cometidos no Chile durante a ditadura de Pinochet, seria necessrio:
(1) analisar as declaraes das vtimas nas comisses Rettig e Valech; (2) entrevistar os sobreviventes, seus parentes, os autores da violncia, os lderes polticos, ativistas de direitos humanos e acadmicos; e (3) analisar os autos que esto no sistema judicirio e nos tribunais
militares, outras publicaes, registros audiovisuais, os arquivos de vrias organizaes no governamentais, organismos internacionais
e outros pases etc.
39 Consulte Kathy Charmaz, Constructing Grounded Theory: A Practical Guide Through Qualitative Analysis (2006); Glaser e Strauss,
supra nota 10; Anselm L. Strauss, Qualitative analysis for social scientists (1987); Anselm L. Strauss e Juliet Corbin, Basics of Qualitative
Research: Grounded Theory Procedures and Techniques (1990).
40

Glaser e Strauss, supra nota 10, 1-6.

139

Figura n 1: Principais categorias analticas e cdigos


Perodo de tempo
1. Antes de 11 de
setembro de 1973.
2. De 11 de
setembro de 1973
at a data da priso.
3. Durante a
deteno.
4. Do dia da
liberao at 11 de
maro de 1990.
5. De 11 de maro
de 1990 at 16 de
outubro de 1998.
6. Depois de 16 de
outubro de 1998.

Dimenso
de vida

As condies de
deteno

I. Vida pessoal.
II. Famlia.
III. Trabalho / /
Educao.
IV. Vida social.
V. Vida poltica.
VI. Legal /
Judiciria.

A. Local / centro /
campo.
B. Cela.
C. Alimentos.
D. Higiene.
E. Roupas.
F. Comunicao.
G. Descanso / dormir.
H. Trabalho.
I. Atividades.
J. Funes.
K. Ajuda e
assistncia.
L. Sade.
M. Guardas /
agentes.

Tortura
i. Interrogatrio.
ii. Tortura psicolgica.
iii. Tortura fsica.
iv. Efeitos psicolgicos.
v. Efeitos fsicos.
vi. Perpetradores.
vii.Confisses e
declaraes.
viii. Reparao.

Sentimentos e emoes
a. Raiva / dio.
b. Dor / Sofrimento.
c. Frustrao.
d. Desamparo.
e. Indiferena.
f. Medo.
g. Incerteza.
h. Ansiedade.
i. Esperana.
j. Alegria.
k. Otimismo.
l. Gratido.

Apesar da boa inteno em analisar os dados de forma objetiva e com rigor cientfico, em
algumas ocasies a crueza das histrias afetou a trajetria racional do trabalho. importante
compreender que as vtimas no s contam as suas histrias de vida, mas revelam os detalhes
das torturas sofridas, bem como a graves sequelas nas suas vidas. Nesse sentido, as vtimas no
s oferecem uma verso cronolgica simples dos fatos mas tambm incluem as avaliaes de
suas vidas e da histria de seu pas, compartilhando as emoes que experimentaram no passado
e seus estados de esprito atuais. As manifestaes de tristeza, frustrao, medo, incerteza,
rejeio etc. esto presentes em muitos dos depoimentos. Selecionar as informaes principais
e mais importantes foi complexo simplesmente porque as vtimas queriam transmitir muitas
mensagens. Alm disso, deve-se considerar que a maioria das vtimas escreveu os depoimentos
como narrador em primeira pessoa e 30 anos aps os atos de tortura e priso poltica.41
Em agosto de 2011, realizei um trabalho de campo no Chile. Alguns dos marcos mais importantes
que eu experimentei e encontrei abrangem: (1) uma visita ao Museu da Memria e dos Direitos
Humanos42 e ao Parque pela Paz Villa Grimaldi em Santiago,43 onde analisei o material audiovisual
do seu Arquivo Oral; (2) a minha visita ao Vicariato da Solidariedade, ao Supremo Tribunal de Justia
41 Seria interessante confrontar a forma como essas histrias foram articuladas em comparao com outros textos escritos imediatamente aps a libertao dos prisioneiros. Compare Cien Voces, supra nota 6 (contendo testemunhos das vtimas escritos 30 anos depois
da deteno), com Sergio Bitar, Isla 10 (1988) (escrito em 1975 e publicado em 1988), e Sheila Cassidy, Audacity to Believe (1977), e Manuel
Guerrero Ceballos, Desde el Tnel: Diario de Vida de un Detenido Desaparecido (2008); Hernn Valds, Tejas Verdes:Diario de un Campo de
Concentracin en Chile (1974); e Nubia Becker, Una Mujer en Villa Grimaldi (2011). Leia Jaume Peris Blanes, La Imposible Voz Memoria y
Representacin de los Campos de Concentracin en Chile: La Posicin del Testigo 153-238 (2005) para uma discusso sobre a importncia
dos sobreviventes de tortura para a memria coletiva histrica chilena.
42 Veja Museo de la Memoria y los Derechos Humanos, http://www.museodelamemoria.cl (ltimo acesso em 24 de maro de 2012).
140

43 Para mais informaes sobre o Parque da Paz Villa Grimaldi em Santiago, consulte Villa Grimaldi: Corporacin Parque por la Paz,
http://www.villagrimaldi.cl (ltimo acesso em 12 de maro de 2012).

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e ao Tribunal de Apelaes de Santiago, onde eu pude verificar e rever alguns casos e arquivos;
44

(3) uma entrevista muito interessante com Pedro Alejandro Matta, que foi detido em maio de

1975, torturado no campo de concentrao em Villa Grimaldi e depois exilado para os Estados
Unidos, onde viveu at 1992, depois de viver em diferentes centros de deteno por 13 meses;
e (4) a minha entrevista com a professora Elizabeth Lira, membro das Comisses Valech I (20032004) e II (2010-2011). Todos estes dados complementares foram valiosos, pois me ajudaram a
preencher algumas lacunas da minha pesquisa. No entanto, tive o cuidado necessrio em evitar
a contaminao da anlise preliminar e interpretao dos fatos, com base nos depoimentos
recolhidos por Kunstman e Torres. Na prxima seo, onde os resultados so apresentados, eu
identifico os contedos principais dos depoimentos das vtimas de tortura e priso poltica.

II. ANLISE E RESULTADOS


Apesar do grande nmero de questes e emoes mencionadas pelos sobreviventes em quase
600 pginas de testemunhos, depois de codificar os pargrafos e selecionar os principais temas,
optei por concentrar a anlise em quatro categorias. Na minha opinio, estas quatro categorias
facilitam a compreenso das histrias das vtimas: (1) o que motivou as vtimas a compartilharem
publicamente suas experincias de vida?; (2) o que aconteceu quando elas foram sequestradas ou
detidas por membros das Foras Armadas, agentes (secretos) da polcia e colaboradores civis?;
(3) o que aconteceu aps o trmino de sua deteno e sua liberao e como foram as vidas dos
sobreviventes depois que recuperaram a liberdade?; (4) quais so as avaliaes das vtimas sobre
a sociedade chilena em geral e suas vidas pessoais, em especial nos ltimos 40 anos?

A. MOTIVAO
As motivaes das vtimas so muito mais variadas do que se poderia esperar de uma abordagem
inicial. Primeiro, os depoimentos revelam que os sobreviventes no querem que o pas esquea
o que aconteceu. Em vez disso, os sobreviventes querem preservar e promover a memria
histrica. Como as violaes dos direitos humanos fazem parte da histria do Chile, as geraes
atuais e futuras devem aprender com os erros do passado, de modo que estes crimes graves
no voltem a acontecer.
Gastn Arias, um estudante de engenharia em 1973, considera que os chilenos devem conhecer
e enfrentar toda a verdade. verdade que alguns livros foram publicados, mas as pessoas no os
leem ou no esto interessadas em ler, de modo que muitos ignoram o que aconteceu em nosso
44 Ex., Corte de Apelaciones de Santiago (Corte de Apelaes), Villa Grimaldi, Rol de la Causa: 2182-1998 (17 de maio de 2006).

141

pas durante a ditadura.45 Ren Crdenas afirma que o nosso depoimento sobre aquela poca
obscura no pode desaparecer; pelo contrrio, deve estar sempre presente para que no acontea
novamente.46 Assim como outras vtimas, Hernn Jalmar, diretor de uma pequena escola em
1973, teve que decidir se aceitaria ou no um convite para compartilhar o seu depoimento.
Ele escolheu compartilhar para que as geraes presentes e futuras no se esqueam das
violaes perpetradas pela ditadura militar contra milhares de cidados honestos, confiveis e
valiosos para a comunidade.47Para Juan Plaza, que na poca trabalhava como mecnico numa
mina de cobre em Andina, importante que a sua histria breve, mais uma dentre milhares
de chilenos que foram esmagados pela ditadura, til e apoia todos os esforos em mostrar
uma realidade que infelizmente foi vivida no nosso pas.48 Digenes Elgueta acrescenta que ele
est interessado em construir uma memria atravs da divulgao de depoimentos de vida de
pessoas da [minha] gerao que sofreram de forma direta os efeitos do terrorismo de Estado.49
O ato de lembrar implica um retorno aos momentos dolorosos do passado para as pessoas
que escrevem e isso no algo que todas as vtimas so capazes de fazer.50 Por exemplo,
Olga Guzman declara que com profunda tristeza e angstia que eu vou escrever minhas
memrias de tudo o que aconteceu com a gente desde o golpe de Estado, com o objetivo de
que voc nunca se esquea e para que isso no acontea novamente.51 Lilian Silva tambm se
refere relao entre lembrana e escrita: to doloroso lembrar e mais ainda escrever. Eu
nunca pensei que fosse tanto assim, mas isso deve ser feito.52 A memria sempre seletiva,
seja porque no h dados que no podem ser esquecidos, ou porque se prefere tentar apagar
acontecimentos ruins da memria.
Marcelino Fuentes aborda este ponto quando afirma que lembrar o ano de 1973 no o mesmo
que qualquer outro momento da sua vida: Muitas coisas no esto mais na sua mente, ou
talvez voc no queira se lembrar delas, mas devemos continuar denunciando para que uns

45

Gastn Arias, Mi Itinerario del Horror, em Cien Voces, supra nota 6, 88.

46

Ren Crdenas, De Regreso en Calbuco, em CIEN Voces, supra nota 6, 141.

47

Hernn Jalmar, Para Que la Impunidad no se Imponga, em CIEN Voces, supra nota 6, 281.

48

Juan Plaza, La Herida No ha Sanado, em CIEN Voces, supra nota 6, 414.

49

Digenes Elgueta, Por el Rescate de la Memoria Negada, em CIEN Voces, supra nota 6, 177.

50 Por exemplo, a presidente Michelle Bachelet (2006-2010) e ngela Jeria, me de Bachelet, foram detidas em Villa Grimaldi e Cuatro
lamos. Somente ngela Jeria mencionou publicamente o que aconteceu com ela em ambos os campos de concentrao. Ela tambm
mencionou como reconheceu e enfrentou um de seus vizinhos em 2000, o oficial do Exrcito que a torturou em Villa Grimaldi. Rosario
Guzmn e Gonzalo Rojas, Bachelet: La Hija del Tigre 123-33 (2005); Fernando Villagrn, Disparen a la Bandada: Una Crnica Secreta de
la FACH 99-103 (2002); Villa Grimaldi: Corporacin Parque por la Paz, Archivo Oral [Parque pela Paz Villa Grimaldi, Arquivo Oral], http://
villagrimaldi.cl/archivo-oral/.

142

51

Olga Guzmn, Una Familia Destruida, em CIEN Voces, supra nota 6, 265.

52

Lilian Silva, Para que Nunca Ms, em CIEN Voces, supra nota 6, 493.

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no se esqueam e outros no as repitam.53 Assim como o depoimento de Margarita Vivallo


revela, a dor no apenas sobre os eventos de tortura, mas tambm devido s dificuldades
posteriores, como o reembolso social e trabalhista, o desenraizamento durante o exlio e as
complexidades depois de voltar ao Chile.54 Por exemplo, ao escrever seu depoimento, Margarita
Vivallo revela seu objetivo: dar um depoimento sobre minha experincia como torturada, presa
poltica exonerada, exilada, que retornou e est num recomeo contnuo em um pas onde h
muitos que chegaram a um ponto que os impede de assimilar mais dor.55
Todas essas motivaes no so isoladas, mas so interligadas e complementares em muitas
histrias. Por exemplo, Ida Torres, dona de uma pequena loja em uma estao de trem, explica
que o objetivo deste testemunho fazer com que a minha experincia como prisioneira poltica
seja conhecida, com tudo o que isso implica em termos de consequncias fsicas, psicolgicas,
sociais e familiares que hoje, aos 87 anos, j me fizeram procurar a terapia. Alm disso, minha
inteno que este depoimento seja til para promover uma cultura de respeito pela dignidade das
pessoas no nosso pas, o que s possvel numa sociedade democrtica e humana de verdade. E,
principalmente, numa sociedade que realmente promove a defesa dos direitos humanos.56
Em segundo lugar, algumas das vtimas querem que as autoridades analisem medidas de reparao
atuais no Estado, porque eles acreditam que so insuficientes. Por exemplo, para Margarita
Vivallo, a verdade, a justia e a reparao so igualmente importantes, porque contribuem para o
alvio da dor.57 Alguns sobreviventes, como Armando Aburto, esperam que o Estado indenize as
vtimas de uma maneira melhor e repare os danos causados.58
Outra motivao que merece ser enfatizada tem a ver com o reconhecimento especial que as
vtimas do para as pessoas que no puderam sobreviver s torturas e prises. Neste sentido,
Roberto Madariaga lembra que muitos nunca voltaram e dedica suas lembranas como um
humilde tributo a eles, para que permaneam na memria.59 Mara Alvarado, assistente social do
Sistema nico de Sade em 1973, relaciona sua dor ausncia daqueles que foram executados
e escreve por eles:

53

Marcelino Fuentes, Pensamientos y Recuerdos de 1973, em CIEN Voces, supra nota 6, 213.

54

Patricia Herrera, Mi Proyecto de Vida: La Lucha Poltica, em CIEN Voces, supra nota 6, 276.

55

Margarita Vivallo, Soy Sobreviviente de la Tortura, em CIEN Voces, supra nota 6, 579.

56

Ida Torres, Fui Una de las Fundadoras del PC en Osorno, em CIEN Voces, supra nota 6, 507.

57

Margarita Vivallo, Soy Sobreviviente de la Tortura, em CIEN Voces, supra nota 6, 582.

58

Armando Aburto, El Paso por el Infierno de un Dirigente de la CUT, em CIEN Voces, supra nota 6, 40.

59

Roberto Madariaga, Tambin Estuve All, em CIEN Voces, supra nota 6, 316.

143

Mas, principalmente, o que me di mais que eles no esto conosco. Havia muitos companheiros,
que sofreram at seus ltimos dias vivendo na injustia e impunidade. Em nome deles, me
atrevo a escrever esta histria na esperana de que possa ser til, para que o manto negro, que
mudou e marcou nossas vidas para sempre, nunca mais caia sobre o Chile.60
Apesar de no ser o principal fator de motivao, a inteno por trs de alguns depoimentos
denunciar as pessoas que foram responsveis pelos atos de tortura, pelos centros de deteno
e os informantes ou pessoas que forneceram as informaes que os prejudicaram. Reproduzir
os nomes de cada um dos autores ou colaboradores dos atos de tortura que so mencionados
em muitas das histrias resultaria numa lista longa. Felizmente, Kunstman e Torres incluem um
apndice com os perfis de 83 membros das Foras Armadas e agentes pblicos que, de acordo
com os registros do Grupo Metropolitano de Ex-Presos Polticos, teriam alguma responsabilidade
nas violaes dos direitos humanos.61 Os nomes mais citados so: Osvaldo Romo, Villa Grimaldi;
Marcelo Morn Brito (ex-coronel do Exrcito), Caravana da Morte62 e Villa Grimaldi; Miguel
Krassnoff Martchenko (ex-capito do Exrcito), Villa Grimaldi e Jos Domingo Caas; Miguel Estay
Reyno [ex-comunista que, aps ser preso, foi acusado pelos seus parceiros e, posteriormente,
ingressou na Direo Nacional de Inteligncia (DINA) como um agente]; e Osvaldo Pincetti [exagente da DINA e do Centro Nacional de Informaes (CNI)]. O Poder Judicirio condenou todos
eles.63 Tambm necessrio que a lista inclua Roberto Fuentes Morrison (ex-comandante da
Fora Area), que foi assassinado em 1989,64 entre outros.
H tambm casos de pessoas que no sabiam os nomes de quem os torturou at muito mais
tarde. Por exemplo, Hugo Toledo soube apenas em 2004 o nome da pessoa que o torturou na
base militar de Arica, no norte da cidade de La Serena.65 Embora a inteno por trs da descoberta
dos nomes dos torturadores tenha sido de revelar suas identidades para o resto da sociedade,
os sobreviventes expressam seu desconforto com o fato de que alguns dos torturadores esto
livres, como se nada tivesse acontecido.66 Como Cecilia Valds ressalta, vemos que muitos
60

Mara Alvarado, Lo que Ms Duele: La Indiferencia y la Falta de Justicia, em CIEN Voces, supra nota 6, 56.

61

Cien Voces, supra nota 6, 629-647.

62 A Caravana da Morte refere-se a um grupo militar liderado pelo ex-general Sergio Arellano (sob as ordens do general Augusto
Pinochet). Patricia Verdugo, Chile, Pinochet, and the Caravan of Death (2001). Entre 30 de setembro de 1973 e 22 de outubro de 1973, a
Caravana da Morte voou em todo o pas em helicpteros, assassinando 75 presos polticos. Jorge Escalante, LA Misin era Matar: El Juicio
a la Caravana Pinochet-Arellano 5-30 (2000).

144

63

Cien Voces, supra nota 6, 634, 638, 641, 643, 644.

64

Ibidem ao 636.

65

Hugo Toledo, La tortura en el Regimiento Arica de La Serena, em CIEN Voces, supra nota 6, 502.

66 Por exemplo, quatro sobreviventes mencionam que o general Juan Emilio Cheyre (Comandante-em-Chefe do Exrcito de 2002 a
2006) participou das violaes dos direitos humanos em La Serena. Veja Eliana Rodrguez, Vi el Odio Desatado del General Cheyre, em
Cien Voces, supra nota 6, 455; Luis Rojas, Yo Acuso, em Cien Voces, supra nota 6, 468; Hugo Toledo, La Tortura en el Regimiento Arica de La
Serena, em Cien Voces, supra nota 6, 499; Margarita Vivallo, Soy Sobreviviente de la Tortura, em Cien Voces, supra nota 6, 582.

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agentes da CNI e militares envolvidos nas violaes dos direitos humanos continuam andando
tranquilamente nas ruas.67 Sergio Poblete (ex-general da Fora Area que foi torturado na
Academia de Guerra Area, AGA) denunciou, perante os governos estrangeiros, alguns oficiais
que foram nomeados como adidos militares em embaixadas na Europa ou em organizaes
internacionais e, em pelo menos trs ocasies, atingiu o objetivo de sensibilizar as autoridades
para terminarem tais nomeaes.68

B. DETENO
Apesar do tempo, os sobreviventes tm uma memria viva do momento em que foram presos69
e das crueldades que suportaram enquanto viveram em diferentes campos e centros. Em
geral, as vtimas sobreviventes foram transferidas para centros controlados pela polcia (por
exemplo, delegacias) e para as Foras Armadas (por exemplo, bases e academias); algumas
eram temporrias (por exemplo, Estdio Nacional, Estdio do Chile), algumas permanentes
(por exemplo, Chacabuco, Pisagua, Tres lamos) e outras eram clandestinas (por exemplo,
Villa Grimaldi, Londres 38). A Comisso Valech identificou 1.132 centros de deteno onde a
tortura e priso poltica ocorreram.70 claro que as condies de vida eram muito diferentes
de um lugar para o outro, dependendo da instituio, dos responsveis e dos propsitos dos
torturadores. De acordo com depoimentos das vtimas, possvel concluir que, em todos os
lugares, o acesso comida era muito precrio. Por exemplo, Carlos Orellana no comeu nada
por 17 dias;71 Luis Crdenas recebeu um pedao de po e um pouco de gua apenas aps o
quinto dia de deteno;72 e diretores do campo raramente davam aos detentos a comida que
seus parentes enviavam.73 No entanto, quando isso acontecia, eles compartilhavam a comida.74
Outra preocupao que a qualidade dos servios de higiene e a hora de usar estes servios
eram insuficientes. Por exemplo, Patricia Herrera explica que, em Cuatro lamos, as vtimas de
tortura urinavam em sacos e colocavam os excrementos em qualquer espao disponvel (papel,
67

Cecilia Valds, Soy Sobreviviente de la Operacin Albania, em CIEN Voces, supra nota 6, 542-43.

68 Sergio Poblete, Se Debe Castigar a los Criminales, em CIEN Voces, supra nota 6, 419-21. O Ministrio do Interior privou Poblete da
nacionalidade chilena por atentar seriamente contra os interesses essenciais do Estado a partir do estrangeiro. Decreto Supremo n 515,
23 de maio de 1977, Diario Oficial [D.O.] (Chile) (traduzido pelo autor), reimpresso em Elizabeth Lira e Brian Loveman, Polticas de Reparacin: Chile 1990-2004 287-289 (2005).
69
Armando Aburto, em CIEN Voces, supra nota 6, 37; Carlos Bravo, De la Crcel al Exilio: Donde se Quedaron mis Hijos, em CIEN Voces,
supra nota 6, 119; Patricia Herrera, Mi Proyecto de Vida: La Lucha Poltica, em CIEN Voces, supra nota 6, 273; Eliana Rodrguez, Vi el Odio
Desatado del General Cheyre, em CIEN Voces, supra nota 6, 455; Manuel Villarroel, Recuerdo como si Fuera Hoy Todo lo que Sucedi, em
CIEN Voces, supra nota 6, 573.
70

Relatrio Valech I, supra nota 4, 261.

71

Carlos Orellana, Estoy Enfermo por Culpa de los Militares Criminales, em CIEN Voces, supra nota 6, 379.

72

Luis Crdenas, Afectado por la Represin Poltica, em CIEN Voces, supra nota 6, 143.

73
Heriberto Medina, La Solidaridad de Clase de los Torturados, em CIEN Voces, supra nota 6, 328; Jos Espoz, Prisionero desde Calama
a Puerto Aysn, em CIEN Voces, supra nota 6, 194.
74

Palmenio Rayo, 11 de Septiembre de 1973: Mi Experiencia de Prigue, em CIEN Voces, supra nota 6, 445.

145

roupas, livros), para que pudessem depois jog-los fora atravs das janelas da cela.75 Roupas e
sapatos foram limitados aos que as vtimas usavam no dia da sua deteno. Apesar do tempo
frio, cobertores para dormir eram considerados artigos de luxo. Uma vtima lembra: as noites
eram muito frias e dormamos apenas com a roupa do corpo.76
As celas e os espaos nos campos de concentrao estavam lotados. Luis Crdenas lembra que a
superlotao estava insuportvel... o cheiro era insuportvel. 77 Carlos Bravo menciona que cerca
de 30 prisioneiros dormiam espremidos no cho, alguns se queixavam porque tinham feridas
inchadas e inflamadas.78 Mario Florido teve que dividir uma pequena cela com outras onze pessoas,
que tiveram que se organizar e revezar para serem capazes de andar, defecar, ou comer.79 A cela
de Luis Leyton em Villa Grimaldi tinha aproximadamente 0,7 metros quadrados.80 Erardo Oyarzo
lembra ter ficado 14 dias em uma cela de quatro metros quadrados com outras seis pessoas.81
Em alguns dos campos e centros, os detidos tinham que construir os lugares onde permaneceram
como prisioneiros por conta prpria e foram obrigados a realizar trabalhos forados.82
H tambm muitos depoimentos de detentos que foram isolados e, portanto, no tinham
nenhuma possibilidade de comunicao com os outros. Neste sentido, o isolamento outra
forma de tortura, voc no tem ningum para falar e nada para escrever... S pode pensar.83
Apesar do isolamento, alguns encontraram diversos mecanismos para se comunicar, incluindo
(mas no se limitado a) a utilizao de pequenos espelhos para refletir a luz nas paredes,84 canto85
e ouvir rdios de pilha escondidos.86 Mas, a falta de comunicao com seus parentes gerou
angstia entre eles, porque, em muitos casos, sabiam que seus parentes estariam procurando
75

Patricia Herrera, Mi Proyecto de Vida: La Lucha Poltica, em CIEN Voces, supra nota 6, 274.

76 Carlos Bravo, De la Crcel al Exilio: Donde se Quedaron mis Hijos, em CIEN Voces, supra nota 6, 121. Consulte tambm Mara Alvarado, Lo que Ms Duele: La Indiferencia y la Falta de Justicia, em CIEN Voces, supra nota 6, 54; Luis Crdenas, Afectado por la Represin
Poltica, em CIEN Voces, supra nota 6, 143.
77 Luis Crdenas, Afectado por la Represin Poltica, em CIEN Voces, supra nota 6, 143. Consulte tambm Luis Leyton, Yo tambin Estuve en la Villa Grimaldi, em CIEN Voces, supra nota 6, 301.
78

Carlos Bravo, De la Crcel al Exilio: Donde se Quedaron mis Hijos, em CIEN Voces, supra nota 6, 121.

79

Mario Florido, La Peor Tortura que Sufr, em CIEN Voces, supra nota 6, 205.

80

Luis Leyton, Yo Tambin Estuve en la Villa Grimaldi, em CIEN Voces, supra nota 6, 300-01.

81

Erardo Oyarzo, El Dao Irreversible que me Hizo la DINA, em CIEN Voces, supra nota 6, 390.

82 Manuel Troncoso, Como Obrero Comunista Luch por los Cambios Sociales, em Cien Voces, supra nota 6, 520; Aristteles Espaa,
Das en el Fin del Mundo, em Cien Voces, supra nota 6, 184.

146

83

Vilma Rojas, Noviembre: Un Mes Para No Olvidar, em Cien Voces, supra nota 6, 486.

84

Lelia Prez, As Conoc la Historia de mi Pas, em CIEN Voces, supra nota 6, 407.

85

Belinda Zubicueta, Mariposa del Alma, em CIEN Voces, supra nota 6, 596.

86 Heriberto Medina, La Solidaridad de Clase de los Torturados, em CIEN Voces, supra nota 6, 328; Manuel Troncoso, Como Obrero
Comunista Luch por los Cambios Sociales, em CIEN Voces, supra nota 6, 521; Hctor Zavala, Es Necesario Trabajar por una Democracia
Plena en Nuestro Pas, em CIEN Voces, supra nota 6, 590.

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

ANISTIADO POLTICO RECEBE HOMENAGEM DURANTE 76 CARAVANA DA ANISTIA. USP. 24 DE OUTUBRO DE 2013.

por eles, no saberiam exatamente onde encontr-los e as autoridades se recusavam a dar


qualquer informao, ou negavam as detenes.87
Entre as piores coisas mencionadas, no estava a superlotao das celas, o isolamento, o frio,
a falta de alimentos, ou as ms condies sanitrias, mas as crueldades nos interrogatrios
e o sadismo dos torturadores. Em muitas das histrias, os sobreviventes mencionam que os
torturadores insistentemente perguntavam sobre o suposto Plano Zeta,88 os lugares onde teriam
escondido as armas, nomes de outras pessoas, os lugares de encontro e assinavam confisses
87 Patricia Herrera, Mi Proyecto de Vida: La Lucha Poltica, em CIEN Voces, supra nota 6, 275; Mara Benavides, Resistencia al Golpe en
la Cordillera de Talca, em CIEN Voces, supra nota 6, 101.
88 E.g., Edgardo Cuevas, Preso Poltico Sobreviviente de la Tortura, em CIEN Voces, supra nota 6, 148-49. As Foras Armadas criaram
o Plano Zeta para justificar as medidas repressivas aps o golpe. Os setores de esquerda mais radicais supostamente prepararam este
plano com o intuito de assassinar lderes polticos-chave da extrema direita, assim como oficiais das Foras Armadas. Consulte Robert J.
Alexander, supra nota 15, 336.

147

ou declaraes sob presso.89 Torturas fsicas e psicolgicas eram geralmente combinadas.90 Por
exemplo, durante 14 dias consecutivos, as autoridades torturaram Luis Ramos com simulaes
de execuo a tiro, o submarino molhado (the wet submarine, um afogamento simulado),91
choques eltricos nos rgos genitais e enforcamentos.92 Os torturadores tambm acertavam
com fora os ouvidos de alguns prisioneiros com as mos abertas, uma tcnica denominada
o telefone.93 Os espancamentos, enforcamentos, choques eltricos e as humilhaes eram
constantes. Agentes da DINA no 38 Centro de Tortura de Londres torturaram Hugo Chacaltana,
que era uma criana na poca, colocando um pano em sua boca, tocando msica e eletrocutando
seu pnis, seus testculos, seu nus e sua cabea.94 Francisco Durn sofreu torturas semelhantes
em Villa Grimaldi.95 Torturadores na Penitenciria de Santiago foraram Toms Flores a realizar
condutas homossexuais.96 Outra forma de tortura consistia em colocar os detentos em um
estrado de cama para eletrocut-los; uma tcnica denominada a grelha97:
Eles deram choques eltricos nos meus dedos, na lngua, nas orelhas, nos olhos e testculos...
Eles me levaram para uma sala de madeira no segundo andar [na Academia da Fora Area], onde
haviam instalado uma cama de metal. Era a grelha. L, enquanto eu estava nu, amarraram meus
braos, mos e ps ao estrado. Ento, comearam a me torturar com a eletricidade produzida por
um m. Eles tambm apagavam pontas de cigarros por todo o meu corpo... Eles me torturaram
por muitas horas.98
Fui torturada por muito tempo. Eles deram choques eltricos nos meus seios, na vagina, no
corpo e lbios. Num dado momento, o mdico pediu para que parassem, pois meu corpo inteiro
ficou roxo... Eu estava nua, amarrada e pensava sobre outras coisas tentando fugir daquele
89
Hernn Jalmar, Para Que la Impunidad no se Imponga, em CIEN Voces, supra nota 6, 278; Ins Espoz, Testigo del Paso de la Caravana
de la Muerte por Calama, em CIEN Voces, supra nota 6, 190; Manuel Donoso, Un Testigo de la Historia Represiva de Chile, em CIEN Voces,
supra nota 6, 165; Rody Robotham, Slo me Quedan los Aos, lo de Dorados me lo Arrebataron, em CIEN Voces, supra nota 6, 452.
90 Carlos Bravo, De la Crcel al Exilio: Donde se Quedaron mis Hijos, em CIEN Voces, supra nota 6, 121; Mnica Hermosilla, Mujer y
Tortura, em CIEN Voces, supra nota 6, 271-72.
91 O submarino molhado consistia em submergir a cabea do prisioneiro em um recipiente com lquido, causando asfixia. Relatrio
Valech I, supra nota 4, 249.
92

Luis Ramos, Catorce Das en Manos del Comando Conjunto, em CIEN Voces, supra nota 6, 440.

93 Luca Gonzlez, Relato de Detencin, Tortura y Crcel, em CIEN Voces, supra nota 6, 250; Luis Melo, Conquist mi Libertad, em CIEN
Voces, supra nota 6, 336; Armando Aburto, El Paso por el Infierno de un Dirigente de la CUT, em CIEN Voces, supra nota 6, 38; Relatrio
Valech I, supra nota 4, 226.
94

Hugo Chacaltana, Hace 31 Aos, em CIEN Voces, supra nota 6, 157-58.

95

Francisco Durn, Lo que no se Debe Olvidar, em CIEN Voces, supra nota 6, 172.

96

Toms Flores, Ciclo Infernal de Torturas a Manos del Comando Conjunto, em CIEN Voces, supra nota 6, 200.

97 Vladimir Guajardo, Memoria de mi Paso por la CNI, em CIEN Voces, supra nota 6, 259; Sergio Poblete, Se Debe Castigar a Los Criminales, em CIEN Voces, supra nota 6, 417. Leia Leonel Guerrero, Eso No Ms... Y No Fue Poco, em Cien Voces, supra nota 6, 261 para ver outro
exemplo de como os torturadores eletrocutaram os prisioneiros, incluindo a grelha.
148

98

Sergio Poblete, Se Debe Castigar a los Criminales, em CIEN Voces, supra nota 6, 417.

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ACADMICOS

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DOCUMENTOS

lugar por um tempo; minha infncia, eu me imaginei brincando... E, desta forma, eu superei o
momento escuro que estava vivendo.99
O nmero de depoimentos de mulheres que foram vtimas de agresses sexuais, inclusive de
estupro, grande.100 Por exemplo, Margarita Vivallo, grvida de cinco meses, foi: (1) mantida
na solitria por um ms e meio; (2) despida e estuprada inmeras vezes; e (3) forada a engolir
o smen dos soldados. Ela tambm teve que suportar a dor e o sofrimento associado aos
torturadores ejaculando no seu rosto e corpo. Os torturadores deram choques eltricos nela,
colocaram ratos e aranhas em sua vagina e nus, rasgaram as unhas das suas mos e dos
ps, chutaram-na enquanto a faziam comer excrementos e fingiam que atiravam nela. Como
resultado da tortura, ela sofreu um aborto espontneo.101
Marcia Oyarzo considera que a parte mais dolorosa foi justamente o fato de ter sido estuprada,
apesar de estar grvida: Isso deixou a impresso de que (esse sentimento) tem estado comigo
por toda a minha vida e muito difcil escrever ou falar sobre isso.102
Enquanto era estuprada sob ameaa de morte, Marta Arancibia dizia para si mesma o que estava
acontecendo nunca aconteceu e desejou que sua alma e seu corpo pudessem ser separados.103
Agentes da CNI prenderam Anglica Rojas em 1986. Ela tambm sofreu abuso sexual:
Eles amarraram meus ps e minhas mos ao estrado, nua, com os olhos vendados e a tortura
comeou com descargas eltricas nas partes mais sensveis do meu corpo, vagina, seios,
tornozelos, tmporas, pescoo, mos, braos, boca. Eu no gritei porque eu sabia que meus
companheiros estavam por perto e minha tortura era uma tortura para eles tambm. De repente,
tudo estava em silncio, eu s senti algo como um pano caindo sobre meu pbis... E, de repente,
o pano no era um pano, era uma mo que comeou a se mover nos meus pelos pubianos.104

99

Vilma Rojas, Noviembre: Un Mes Para No Olvidar, em CIEN Voces, supra nota 6, 481.

100 Mara Aguayo, Torturada por el Sicar, em CIEN Voces, supra nota 6, 42; Mnica Hermosilla, Mujer y Tortura, em CIEN Voces, supra
nota 6, 272; Patricia Herrera, Mi Proyecto de Vida: La Lucha Poltica, em CIEN Voces, supra nota 6, 273; Clara Maldonado, Testimonio en Vida,
em CIEN Voces, supra nota 6, 319; Elena Palma, Seguir en el Camino que nos Lleve a la Justicia, em CIEN Voces, supra nota 6, 393; Lelia
Prez, As Conoc la Historia de Mi Pas, em CIEN Voces, supra nota 6, 405; Eliana Rodrguez, Vi el Odio Desatado del General Cheyre, em
CIEN Voces, supra nota 6, 455; Laura Rodrguez, Una Sobreviviente de la Casa de Torturas Londres 38, em CIEN Voces, supra nota 6, 458;
Vilma Rojas, Noviembre: Un Mes para no Olvidar, em CIEN Voces, supra nota 6, 480-84; Paulina Vicencio, Despus de Tanto Dolor, Volv a
Nacer, em CIEN Voces, supra nota 6, 560; Belinda Zubicueta, Mariposa del Alma, em CIEN Voces, supra nota 6, 595.
101

Margarita Vivallo, Soy Sobreviviente de la Tortura, em CIEN Voces, supra nota 6, 579-80.

102 Marcia Oyarzo, Lo que no se Puede Contar, em CIEN Voces, supra nota 6, 385-87.
103 Margarita Vivallo, Soy Como el Clavel del Aire, em CIEN Voces, supra nota 6, 59.
104 Anglica Rojas, Testimonio de Clandestinidad, Tortura y Crcel, em CIEN Voces, supra nota 6, 474-75.

149

Entre as torturas psicolgicas que as vtimas mencionaram, o mais comum eram as execues
simuladas, as ameaas de tortura aos seus familiares e ouvir os gritos de aflio dos outros
prisioneiros nas sesses de tortura. Como exemplo, Ral de la Fuente lembra que todas as noites
ouvamos gemidos, gritos e choros dos companheiros de outras celas que foram torturados sem
compaixo ou misericrdia alguma.105 Para Mario Florido, o mais chocante foi ouvir as splicas
de duas mulheres que no queriam ser estupradas toda noite: difcil lembrar este episdio. Eu
no tenho sido capaz de superar isso... As memrias me perseguem desde ento. Toda vez que
eu contei este evento monstruoso, eu sempre acabei chorando.106 Humberto Trujillo e outros
detidos em Borgoo, a sede da Polcia Civil do Chile, tiveram que ouvir as gravaes de crianas e
mulheres gritando e chorando e os torturadores diziam que porque [eles] no queriam cooperar,
[seus] filhos e esposas estavam sofrendo as consequncias.107
Ser forado a testemunhar crimes contra outros detentos tambm uma tortura psicolgica.
Alm disso, uma forma de tortura que muitas vtimas sofreram. Por exemplo, os agentes
levaram um estudante de 14 anos de idade para a Villa Grimaldi para mostrar para a criana
como eles torturaram [seu] pai.108 Alm disso, Carlos Ulloa teve que testemunhar os agentes
atirarem num homem jovem e, em seguida, num menino nas costas.109 Manuel Gallardo teve
que testemunhar os agentes forarem Sergio Buschmann a morder a cabea de um rato vivo:
Os agentes da CNI bateram no Sergio para faz-lo morder o rato, que guinchou.110 Hctor
Zavala viu agentes forarem alguns jovens a saltarem sobre uma fogueira, o que lhes causaram
queimaduras visveis. Os gritos eram aterrorizantes.111
Ao narrar esses eventos, os sobreviventes tambm compartilham as emoes vivenciadas durante
a deteno. Como j era de se esperar, naquela poca, as vtimas sentiram dio, raiva, dor, medo,
angstia, frustrao, resignao, impotncia, amargura e decepo, entre outras emoes. Uma
vtima lembra que a sujeira, raiva, dor, combinadas com a fome, o frio, o medo e desespero
me fizeram sentir que eles me matariam antes de eu completar vinte anos.112 Heriberto Medina
105 Ral de la Fuente, Los Verdugos de la Comisara de la Calle Chilo, em CIEN Voces, supra nota 6, 162. Ral no est sozinho. Na verdade, muitos dos sobreviventes de tortura lembram que ouvir os gritos das outras vtimas era torturante. Veja Gastn Arias, Mi Itinerario
del Horror, em Cien Voces, supra nota 6, 85; Francisco Durn, Lo Que No se Debe Olvidar, em Cien Voces, supra nota 6, 171-72; Mario Florido, La Peor Tortura that Sufr, em Cien Voces, supra nota 6, 204; Vilma Rojas, Noviembre: Un Mes Para No Olvidar, em CIEN Voces, supra
nota 6, 481.
106 Mario Florido, La Peor Tortura que Sufr, em CIEN Voces, supra nota 6, 204.
107 Humberto Trujillo, Salimos Airosos de la Prueba de la Tortura, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 527.
108 Juan Villegas, Nunca Supe Por Qu Me Torturaron, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 575.
109 Carlos Ulloa, De la Tortura y la Crcel a las Listas Negras y el Exilio, em CIEN Voces, supra nota 6, 532.

150

110

Manuel Gallardo, Yo Particip en el Desembarco de Carrizal, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 227-29.

111

Hctor Zavala, Es Necesario Trabajar por una Democracia Plena en Nuestro Pas, em CIEN Voces, supra nota 6, 588.

112

Patricia Herrera, Mi Proyecto de Vida: La Lucha Poltica, em CIEN Voces, supra nota 6, 274.

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DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

lembra que, vivamos num estado de tenso.113 Para Mnica Hermosilla, sua maior angstia
era saber se os seus filhos estavam desamparados.114 Os gritos dos presos aterrorizavam Hugo
Chacaltana.115 Mara Alvarado sentiu resignao diante das ameaas de morte e comeou a sentir
que nada mais importava.116 Isabel Uzabaga sentiu desespero por no saber o que iria acontecer
com ela e se eles iriam mat-la: Eu me senti impotente; tremia de raiva e de dor.117 Vilma Rojas
se perguntou se seria capaz de continuar suportando tudo isso nas mos deles ns no somos
pessoas, eles iro lev-lo, arrast-lo, insult-lo, bater em voc e estar sozinho com muitos
deles, enquanto voc no representa nada fisicamente. Voc forado a aceitar as pancadas e a
ouvir todos os xingamentos.118 Poblete reconhece que sente dio e desprezo por aqueles que o
torturaram.119 Vivallo queria morrer, mas ela no poderia cometer suicdio.120

C. LIBERDADE
Em muitos casos, os prisioneiros eram simplesmente liberados quando as autoridades quisessem
e sem qualquer explicao. As condies da liberao dos diferentes campos de tortura e centros
de deteno foram diversas. Enquanto algumas autoridades permitiram que os detidos fossem
liberados, outros levaram as vtimas para diferentes lugares ao redor da cidade e as abandonaram
no meio da noite. Por exemplo, os agentes atiraram Enrique Aguirre ao lado de uma pilha de
cadveres num canal de Santiago; um amigo que o reconheceu avisou esposa dele e a ajudou
a levar Enrique de volta para casa.121
Em muitos casos, os agentes obrigaram os prisioneiros a assinar documentos declarando
que haviam recebido tratamento adequado durante a deteno. Por exemplo, quando agentes
devolveram os pertences de Mnica Hermosilla em Villa Grimaldi, ela teve de assinar trs
documentos afirmando que tinha sido bem tratada.122 Algo semelhante aconteceu com Luis

113

Heriberto Medina, La Solidaridad de Clase de los Torturados, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 332.

114

Mnica Hermosilla, Mujer y Tortura, em Cien Voces, SUPRA nota 6, 270.

115

Hugo Chacaltana, Hace 31 Aos, em CIEN Voces, supra nota 6, 156.

116

Mara Alvarado, Lo que Ms Duele: La Indiferencia y la Falta de Justicia, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 54.

117

Isabel Uzabaga, Un Relato Hecho Con Dolor y Sangre, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 539.

118

Vilma Rojas, Noviembre: Un Mes Para No Olvidar, em CIEN Voces, supra nota 6, 480.

119

Sergio Poblete, Se Debe Castigar a los Criminales, em CIEN Voces, supra nota 6, 418-21.

120 Margarita Vivallo, Soy Sobreviviente de la Tortura, em CIEN Voces, supra nota 6, 580.
121 Enrique Aguirre, Botado Entre Cadveres en el Zanjn de la Aguada, em CIEN Voces, supra nota 6, 50.
122 Mnica Hermosilla, Mujer y Tortura, em Cien Voces, SUPRA nota 6, 272.

151

Leyton123 e Roberto Madariaga,124 entre outros. A liberao no significou necessariamente que


a polcia (secreta) deixaria os ex-prisioneiros em paz. Por exemplo, os torturadores deram a
Leonel Guerrero um papel que dizia: Voc est livre porque nenhuma violao das leis do pas
foi provada.125 Apesar de estar livre, Leonel depois percebeu que ele foi seguido em todos os
lugares.126
quase bvio dizer que as condies fsicas e psicolgicas das pessoas no momento que foram
liberadas eram muito diferentes daquelas do momento da priso. Na verdade, algumas delas no
foram reconhecidas imediatamente at mesmo por seus parentes quando se reencontraram.
Por exemplo, Heberto Reyes deixou o Estdio Nacional aps 18 dias de deteno, pesando 18
kg a menos e depois de viver as horas mais escuras da [sua] vida.127
Havia tambm muitas pessoas que foram condenadas a sanes penais e at mesmo pena
de morte, por Conselhos de Guerra que foram estabelecidos durante os primeiros meses da
ditadura.128 Por exemplo, um Conselho de Guerra condenou Gastn Arias, estudante do ltimo
ano de Engenharia Mecnica, a trs anos e um dia de priso por ter se aproximado com seu
carro da entrada de uma base militar em Punta Arenas. O Conselho de Guerra, no entanto, lhe
concedeu a liberdade condicional em um estgio posterior.129 Mara Benavides, ex-scia de uma
secretaria regional do Partido Socialista, foi condenada a 20 anos de priso; apesar de, em 1975,
o governo ter comutado sanes de priso declaradas pelos tribunais militares para os exilados
no exterior.130 Um Conselho de Guerra condenou Rody Robotham a 20 anos de priso, mas o
Conselho reduziu sua sentena mais tarde e ele saiu para o exlio com 26 anos de idade, graas
interveno do consulado canadense e o diretor do Colgio So Jos em Antofagasta.131
compreensvel que uma pessoa seja condenada quando ele/ela tem envolvimento em crimes.
Mas, quando voc inocente do que voc est sendo acusado, o dano muito mais profundo.
Edgardo Cuevas, secretrio-geral do Partido Comunista em Malleco, lembra: Eu servi trs anos
123 Luis Leyton, Yo Tambin Estuve en la Villa Grimaldi, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 301.
124 Roberto Madariaga, Tambin Estuve All, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 316.
125 Leonel Guerrero, Eso No MsY No Fue Poco, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 263.
126 Ibidem.
127 Heberto Reyes, Mis Vivencias en los Centros de Reclusin, em CIEN Voces, supra nota 6, 450.
128 Consulte o Relatrio Rettig, supra nota 23, vol. 1; Boris Hau, La defensa de los derechos humanos del Departamento Jurdico del
Comit Pro Paz y de la Vicara de la Solidaridad (Universidade Alberto Hurtado Tese de Lei, 2006), captulo 2, disponvel em http://cybertesis.
uahurtado.cl: 8080 / sdx / uahurtado / rtermes.xsp? f = finst2 & v = Facultad + de + Derecho & base = documentos & hpp = 20.
129 Gastn Arias, Mi Itinerario del Horror, em Cien Voces, supra nota 6, 84, 86-87.
130 Mara Benavides, Resistencia al Golpe en la Cordillera de Talca, em CIEN Voces, supra note 6, 101. Consulte o Decreto Supremo n
504, 30 de abril de 1975, Diario Oficial [D.O.] (Chile), reimpresso em Brian Loveman e Elizabeth Lira, Leyes de Reconciliacin en Chile: Amnistas, Indultos y Reparaciones 1819-1999, 200-04 (2001).
152

131 Rody Robotham, Slo me Quedan los Aos, lo de Dorados me lo Arrebataron, em CIEN Voces, supra nota 6, 452-53.

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ESPECIAL

DOCUMENTOS

de uma sentena injusta apenas pelo fato de ter sido lder de um partido que fez parte do governo
popular do presidente Salvador Allende.132

Os tribunais
militares ouviram
a maioria dos
casos, enquanto os
tribunais comuns
se declararam
incompetentes ou
aplicaram a lei de
autoanistia. Era
quase impossvel
para os detentos
ter uma defesa
eficaz e os tribunais
rejeitaram a maioria
das peties de
habeas corpus

Os tribunais militares ouviram a maioria dos casos,


enquanto os tribunais comuns se declararam
incompetentes ou aplicaram a lei de autoanistia.
Era quase impossvel para os detentos ter uma
defesa eficaz e os tribunais rejeitaram a maioria
das peties de habeas corpus.133 Em alguns
casos, os tribunais fecharam os casos, porque eles
no tinham provas suficientes contra o acusado.134
Mesmo aqueles que obtiveram o benefcio da
liberdade condicional no tiveram total liberdade,
porque, de acordo com as condies para tanto,
eles tinham que entrar periodicamente na delegacia
local por meses ou mesmo anos.135
Embora a liberao dos presos tenha causado
um momento de felicidade pessoal e familiar, no
era incomum as vtimas sentirem angstia pelas
pessoas com as quais tinham compartilhado a sua
deteno e pelas que ainda permaneciam na priso.

Da mesma forma, a liberdade no significava que sua vida anterior seria recuperada, ou que o resto
da sociedade iria receb-los. Por exemplo, Juan Plaza explica que, depois de completar a sentena
e ser liberado, o pior esperava por mim l fora: o desemprego, uma situao a qual minha esposa,
meus filhos e meus parentes tambm sofreram.136 Mara Aguayo viveu uma situao similar. Depois
de completar sua sentena, ela optou por ficar trancada em minha casa porque eles seguiram a
132 Edgardo Cuevas, Preso Poltico Sobreviviente de la Tortura, em CIEN Voces, supra nota 6, 149.
133 Veja Rettig Report, supra nota 23, vol. 1; Relatrio Valech I, supra nota 4, 173; Brian Loveman, Chile:The Legacy of Hispanic Capitalism
264 (2001); Mara Eugenia Rojas, La represin poltica en Chile: Los Hechos 11 (1988); Hugo Rojas, Las Quejas ante el Comit de Libertad Sindical de la OIT Durante el Rgimen Militar, em Libertad Sindical y Derechos Humanos. Anlisis de los Informes del Comit de Libertad Sindical
de la O.I.T. (1973-1990) 53 (Elizabeth Lira e Hugo Rojas, eds., 2009); Hugo Rojas, The Recognition of Victims of Human Rights Violations in Chile:
An Analysis of the Complaints of the Chilean Labor Unions Presented to the International Labor Organization During Pinochets Dictatorship,
em Societies in Transition: Latin America between Conflict and Reconciliation (Susan Flaemig e Martin Leiner, eds., disponvel em 2012).
134 Jorge Sarmiento, Comunista por Luchar Contra los Abusos Patronales, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 490; Hctor Zavala, Es Necesario Trabajar por una Democracia Plena en Nuestro Pas, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 590. Por exemplo, Augusto Bulnes foi detido
em 1973 e condenado a 20 anos de priso. Ele no obteve liberdade condicional at 1990. Finalmente, em 2000, a Corte de Apelaes de
Valparaso encerrou o caso dele. Como consequncia desta situao longa e repressiva, minha famlia se desfez; meus filhos tiveram que
crescer sem o pai e sob a responsabilidade econmica e emocional exclusiva de sua me. Augusto Bulnes, Yo fui un Prigu, em CIEN
Voces, supra nota 6, 133-34.
135 Mara Alvarado, Lo que Ms Duele: La Indiferencia y la Falta de Justicia, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 55; Jorge Sarmiento, Comunista por Luchar Contra los Abusos Patronales, em CIEN Voces, supra nota 6, 490.
136 Juan Plaza, La Herida No ha Sanado, em CIEN Voces, supra nota 6, 414.

153

mim e minha famlia inteira em todos os lugares.137 Apesar de doloroso, necessrio assumir
que os sobreviventes como Marcelino Fuentes no pararam de se sentir excludos pelo resto da
sociedade chilena at os dias de hoje.138
Pelo fato de a maioria dos sobreviventes ser de militantes e simpatizantes da Unidade Popular,
depois de serem detidos tiveram muitas dificuldades ao tentar encontrar empregos permanentes,
especialmente se eles haviam trabalhado em agncias governamentais. Os setores que no
simpatizavam com a difcil realidade dos sobreviventes os estigmatizaram como terroristas e
prisioneiros de guerra. Por exemplo, Galvarino Fuentes no conseguiu emprego em nenhuma
empresa porque lhe disseram que ele era um prisioneiro de guerra.139 Mara Alvarado sofreu muita
amargura, uma vez que a liberdade havia sido recuperada; foi humilhada e levou um longo tempo
para obter a permisso para retomar seu trabalho como professora, quando eu finalmente fui capaz
de me restabelecer no trabalho... meus colegas me evitaram, como se eu tivesse lepra.140 Aps a
sua libertao, Marcos Abarca no pde se juntar empresa para a qual havia trabalhado por 25 anos
como especialista txtil em azulejos e um juiz teve que ordenar a sua reentrada.141 O empregador de
Ral de la Fuente o demitiu aps 11 anos de trabalho e ele no recebeu qualquer indenizao.142 A
partir de 15 de setembro de 1973, o governo impediu Hernn Jalmar de lecionar por, aparentemente,
ter feito parte de crimes polticos: Depois de 21 anos de trabalho, as novas autoridades militares
atrofiaram minha carreira profissional... Eu sobrevivi com a ajuda dos meus parentes e amigos.143 Em
relao a este assunto, no de estranhar depoimentos como o de Rosa Prenafeta: Eles destruram
nossas carreiras profissionais e mudaram a nossa qualidade de vida drasticamente, nos causando
uma angstia permanente... A ditadura acabou com nossos projetos de vida.144
Em muitos casos, os efeitos fsicos de longo prazo impediram ou diminuram a possibilidade de
terem uma vida normal. Para citar alguns exemplos, as pernas de Toms Flores foram deformadas
e ele continua a sofrer de dor crnica em partes cruciais do seu corpo.145 Erardo Oyarzo incapaz
para o trabalho e considera que os efeitos a longo prazo de sua tortura o impedem de desfrutar

137 Mara Aguayo, Torturada por el Sicar, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 47.
138 Marcelino Fuentes, Pensamientos y Recuerdos de 1973, em CIEN Voces, supra nota 6, 216.
139 Galvarino Fuentes, Galvarino Fuentes Canales, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 211.
140 Mara Alvarado, Lo que Ms Duele: La Indiferencia y la Falta de Justicia, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 55.
141 Marcos Abarca, Siete Meses Detenido y Torturado por ser un Trabajador Comunista, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 36.
142 Ral de la Fuente, Los Verdugos de la Comisara de la Calle Chilo, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 162.
143 Hernn Jalmar, Para Que la Impunidad no se Imponga, em CIEN Voces, supra nota 6, 280.
144 Rosa Prenafeta, Sigo Esperando Justicia, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 429.
154

145 Toms Flores, Ciclo Infernal de Torturas a Manos del Comando Conjunto, em CIEN Voces, supra nota 6, 202.

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uma vida digna e normal.146 A repetio da tcnica de tortura o telefone causou a Armando
Aburto uma leso irreversvel na orelha esquerda.147 As dores de cabea so constantes para
Ral de la Fuente, que tambm perdeu a viso do olho esquerdo e vrios dentes.148
Talvez os efeitos fsicos de longo prazo possam ser corrigidos, ou talvez a pessoa seja capaz
de se adaptar s novas condies, mas as feridas na alma so as mais difceis de curar. Mara
Alvarado comenta que, conforme tempo passa, as pancadas que ela suportou no doem mais,
mas o fato de que os militares destruram seus ideais e sua dignidade como indivduo e a
transformaram em algo que no tem valor ainda machuca profundamente: Por que ainda no
sou capaz de esquecer que o tempo passou? Por que essa histria me machuca tanto? Eu era
uma jovem cheia de iluses e sonhos.149 Brgida Bucarey explica que, embora ela tenha marcas
de queimaduras nas pernas, costas e no peito, o tempo a ajudou a curar essas feridas. Mas, as
feridas em sua alma e conscincia nunca se curaram.

150

ainda v os rostos dos torturadores nos seus pesadelos.

151

Da mesma forma, Digenes Elgueta


fato que todos esses danos, fsicos

e psicolgicos afetaro os sobreviventes para o resto de suas vidas.152 O depoimento de Mara


Alvarado sintetiza muito bem os efeitos de longo prazo da deteno das vtimas:
As consequncias da experincia repressiva que eu conto so diversas. Em primeiro lugar,
tenho bloqueios mentais; acho difcil me lembrar de nomes e situaes daquela poca. Sinto
desconfiana e insegurana. Tenho a autoestima baixa e uma sensao de culpa pela dor que eu
causei minha famlia e minha filha... Por vrias vezes desejei morrer. Depois de tais situaes e
datas como 11 de setembro [1973], o retorno de Pinochet no Chile que estava em Londres, o ato
de escrever essa histria e lembrar o que aconteceu, sofro com longos perodos de insnia e tenho
pesadelos recorrentes com sons de cercas, arrastar de correntes, passos nos corredores, pessoas
sangrando. Eu acordo coberto de suor. Tenho erupes cutneas por todo o corpo, sem uma causa
fsica. Meus pulmes esto destrudos. Eu no consigo enxergar muito bem, pois meus olhos
esto cheios de cicatrizes. H perodos em que eu me isolo e me perco em meus pensamentos.
Eu no posso lidar com confinamento ou ficar em quartos sem janelas. Eu sinto desespero s de
pensar na possibilidade de reviver uma situao como a que eu vivi no passado.153
146 Erardo Oyarzo, El Dao Irreversible que me Hizo la DINA, em CIEN Voces, supra nota 6, 392.
147 Armando Aburto, El Paso por el Infierno de un Dirigente de la CUT, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 38.
148 Ral de la Fuente, Los Verdugos de la Comisara de la Calle Chilo, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 162.
149 Mara Alvarado, Lo que Ms Duele: La Indiferencia y la Falta de Justicia, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 56.
150 Brgida Bucarey, Lo que Pint Para Siempre Mi Corazn de Rojo, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 127.
151 Digenes Elgueta, Por el Rescate de la Memoria Negada, em CIEN Voces, supra nota 6, 176.
152 Enrique Aguirre, Botado Entre Cadveres en el Zanjn de la Aguada, em CIEN Voces, supra nota 6, 51.
153 Mara Alvarado, Lo que Ms Duele: La Indiferencia y la Falta de Justicia, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 55.

155

D. AVALIAO
O momento em que o depoimento escrito causa impacto no contedo do discurso. Nesta
seo, eu demonstro como os depoimentos escritos vrias dcadas aps os eventos abrangem
pensamentos que vo alm do que aconteceu nos centros de deteno e campos de concentrao.
Os sobreviventes incluem pensamentos e avaliaes de como suas vidas progrediram e
tambm sobre a vida coletiva no pas. O tempo que passou no implica na cura das feridas.154
Depois de 30 anos, possvel perceber que muitos dos sobreviventes tm uma viso crtica
no s sobre os lderes polticos e as autoridades pblicas, os juzes e as Foras Armadas, mas
tambm sobre o resto da sociedade chilena. Hernn Jalmar, que tinha 73 anos de idade quando
escreveu seu depoimento, sintetiza esse aspecto muito bem: Estou profundamente magoado
e irritado com a atitude do governo, os tribunais judiciais, e do Congresso, os quais, todos,
demonstraram, em diversas ocasies, que esto ativamente comprometidos com a impunidade
de Pinochet, bem como para os outros violadores dos direitos humanos.155 No h dvida de
que muitos sobreviventes ainda no se sentem socialmente aceitos, includos, ou bem-vindos
e que consideram que a maioria da sociedade chilena ainda est em dvida com eles.156 muito
difcil falar sobre a reconciliao quando as vtimas expressam, cada vez mais, que a justia
no foi alcanada e que no receberam uma compensao suficiente para os danos causados
nas suas vidas pessoais, em especial para as consequncias fsicas e psicolgicas das torturas.
Na verdade, os depoimentos avaliados nesta ocasio mostram claramente que as vtimas no
pretendem desistir de sua busca por justia e reparao.157 Marcelo Gauthier explica: Eu no
posso aceitar, no consigo conceber que os torturadores continuem a viver pacificamente, sem
punio judicial.158
Assim como muitas outras vtimas, Isabel Uzabaga ainda sente dio e amargura imensa contra
a arrogncia de Pinochet.159 Ela considera que escreveu o seu depoimento com a dor e o
sangue daqueles momentos que [ela] nunca vai esquecer.160 Uma concluso interessante do
depoimento de Margarita Vivallo que os sobreviventes podem fingir ser como qualquer outro
154 Juan Plaza, La Herida No ha Sanado, em CIEN Voces, supra nota 6, 414.
155 Hernn Jalmar, Para Que la Impunidad no se Imponga, em CIEN Voces, supra nota 6, 281.
156 Marcelino Fuentes, Pensamientos y Recuerdos de 1973, em CIEN Voces, supra nota 6, 213.
157 Armando Aburto, El Paso por el Infierno de un Dirigente de la CUT, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 40; Gabriela Bucarey, Cmo
Saber Cundo Empec a Ser Comunista?, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 132; Francisco Durn, Lo que No se Debe Olvidar, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 173; Rubn Morales, Canallas que no Tienen Perdn, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 352; Mariluz Prez, Fui la Primera
Prisionera en el Estadio Chile, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 402; Rosa Prenafeta, Sigo Esperando Justicia, em CIEN Voces, SUPRA nota
6, 429; Margarita Vivallo, Soy Sobreviviente de la Tortura, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 582.
158 Marcelo Gauthier, Estoy Vivo y An Tengo Sueos, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 243.
159 Isabel Uzabaga, Un Relato Hecho Con Dolor y Sangre, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 539.
156

160 Ibidem.

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cidado. Aparentemente, no h como no notar que todos os sobreviventes so afetados pela


experincia que viveram e, por isso, so diferentes dos demais,161 um deles pode se sentir
muito bem em alguns momentos, mas de repente tudo volta de uma vez s e h raiva, dor,
impotncia, chorando, a ferida reabre, sangra, cura de novo e assim por diante.162 Marta Arancibia
vive na Alemanha h trs dcadas, no exlio, sentindo saudades de casa quando pensa na famlia
e nos amigos como um cravo sem razes, flutuando no ar.163 Quando ela visitou o Chile em sua
ltima viagem, pensou sobre sua vida e, pela primeira vez, chorou.164
Em suas histrias, possvel ver que h um profundo orgulho e compromisso com o trabalho
e as ideias que promoveram antes de serem detidos. De fato, os sobreviventes no tm razo
para sentir vergonha das suas convices polticas.165 O fato de terem sobrevivido tambm
avaliado com orgulho: Eu sou um sobrevivente dessa experincia to perto da morte;166
Sou grato por ser um sobrevivente.167 Sobreviver no apenas se apegar vida, mas tambm
adquirir a condio de vtima de tortura e terrorismo de estado e de testemunha de crimes
cometidos contra pessoas indefesas. Aquele que sobrevive tem a possibilidade de dizer o que
ela/ele tem vivido e aquela narrativa ajuda os outros a conhecerem e compreenderem o passado
de uma maneira melhor. Uma vtima explica que mesmo que um ser humano no tenha sido
testemunha direta do horror, por meio dos nossos depoimentos ele ser capaz de sentir empatia
e sentir o que acontece no estmago do monstro.168
A criao da Comisso Valech em 2003 gerou expectativas nas vtimas e muitas delas so gratas
pelo trabalho dos comissrios. No entanto, um dos temas que tem causado mais raiva em alguns
sobreviventes a falta de publicidade sobre seus depoimentos. Quando o presidente Lagos criou
a Comisso, as vtimas tiveram que avaliar se iriam participar e dar suas declaraes. Por diferentes
razes, incluindo a falta de informao, nem todas as vtimas fizeram isso ou foram capazes de
faz-lo no tempo; esta que uma das razes pelas quais o governo da presidente Bachelet
criou a Comisso Valech II em 2010.169 Para muitos, foi doloroso recordar os acontecimentos
do passado e falar abertamente sobre seus efeitos de longo prazo. Como Jorge Montealegre
161 Margarita Vivallo, Soy Sobreviviente de la Tortura, em CIEN Voces, supra nota 6, 582.
162 Ibidem.
163 Margarita Vivallo, Soy Como el Clavel del Aire, em CIEN Voces, supra nota 6, 62-63.
164 Ibidem ao 62.
165 Marcelo Gauthier, Estoy Vivo y An Tengo Sueos, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 243.
166 Luis Crdenas, Afectado por la Represin Poltica, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 145.
167 Palmenio Rayo, 11 de Septiembre de 1973: Mi Experiencia de Prigue, em CIEN Voces, supra nota 6, 447.
168 Claudia Raddatz, Pasando por Aqu, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 431.
169 Consulte Comisin Asesora para la Calificacin de Detenidos Desaparecidos, Ejecutados Polticos y Victmas de Prisin Poltica y
Tortura, disponvel no endereo http://www.comisionvalech.gov.cl (ltimo acesso em 12 de maro de 2012).

157

lembra em Blankets of the National Stadium, As lembranas doem... Elas esto voltando.170 Por
isso, tem sido decepcionante para algumas vtimas, que tomaram a deciso de declarar diante
de uma das Comisses, ao saberem que essas declaraes foram mantidas em segredo por lei.
Se as histrias j foram silenciadas e no ouvidas por 30 anos, a possibilidade de prolongar esse
silncio por mais 50 anos preocupante.171
... A lembrana do que eu vivi faz parte da histria coletiva dos setores populares do nosso
pas... O fato de que, em virtude de uma lei votada pelo Congresso, os depoimentos que demos
Comisso Valech permanecero escondidos por 50 anos me deixa com raiva... Eu no aceito
o esquecimento, no aceito o cinismo e vou morrer com a esperana de que os chilenos no
percam a memria e recuperem a fraternidade e a justia. Minha mensagem para os jovens
que eles deveriam se beneficiar de ns, nos ouvir, questionar, porque ns ainda estamos vivos e
somos testemunhas de uma histria que, sem dvida, foi terrvel, mas tambm bonita.172
Outra vtima explica suas frustraes sobre a represso contnua das histrias da seguinte forma:
Eu gostaria de gritar para todo mundo ouvir sobre o que aconteceu, e acho um absurdo manter
o nome dos responsveis em segredo por 50 anos. Nenhuma expresso de compensao foi
feita nesse pas para aqueles que viveram a perseguio da ditadura.173
Por estas razes, algumas vtimas tm escrito e publicado o que aconteceu, ou tm ajudado a
garantir que suas histrias sejam mantidas em registros audiovisuais para serem uma parte da
memria histrica do Chile. De acordo com Vernica Bez, os nomes dos detidos desaparecidos
e prisioneiros executados, bem como os nomes das vtimas de tortura e priso poltica, devem
ser registrados na histria do Chile.174
Apesar do fato de que os torturadores cometeram crimes contra a dignidade e os direitos
fundamentais das pessoas, muitos dos sobreviventes sabem que carregam uma situao extrema
com firmeza e sem perder a sua condio de seres humanos. Encontrar fora em momentos de
crueldade e sadismo no foi fcil para as vtimas, mas buscaram inspirao de formas diferentes.
Por exemplo, o fato de no acusarem ningum nos interrogatrios foi visto como um motivo para
continuar tolerando e lutando.175 No perder a esperana de recuperar a liberdade foi tambm um
170 Jorge Montealegre, Frazadas del Estadio Nacional 15 (2003).
171 Consulte Digenes Elgueta, Por el Rescate de la Memoria Negada, em CIEN Voces, supra nota 6, 177.
172 Marcelo Gauthier, Estoy Vivo y An Tengo Sueos, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 243.
173 Vernica Bez, La Solidaridad de las Mujeres Prisioneras en el Estadio Nacional, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 97.
174 Ibidem.
158

175 Veja Irma Gngora, An Tengo Mucha Fuerza para Luchar, em Cien Voces, supra nota 6, 246; Vilma Rojas, Noviembre: Un Mes Para
No Olvidar, em CIEN Voces, supra nota 6, 485.

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motivo para sobreviver. Ajudar e no abandonar os seus companheiros de cela tambm foi percebido
como um motivo para sobreviver, e Palmenio Rayo recorda especificamente a natureza recproca
da assistncia e ajuda que as vtimas receberam de seus companheiros de cela aps as sesses de
tortura.176 Por exemplo, em depoimento, a solidariedade e a igualdade de Bez esto interligadas:
A nossa estadia no Estdio, alm de triste e dolorosa, nos ensinou lies de solidariedade e
companheirismo... Ns todos estvamos sob as mesmas condies, independentemente das
qualificaes profissionais ou classes sociais, ramos todos iguais.177 Em seu depoimento, Jos
Moya menciona uma histria de amor de um jovem casal que se ajudavam para sobreviver:
Claudio resistiu e sobreviveu s sesses de tortura graas solidariedade do resto dos detentos e ao
canto de Gabriela, sua parceira, que tambm foi detida em algum lugar [Villa Grimaldi]. Ela, com sua voz
melodiosa, nos ofereceu as suas canes que o vento se encarregava de espalhar. Seu canto foi ouvido
por todo o campo, atravessou as paredes das celas, silenciou as ameaas dos torturadores... At chegar
aos ouvidos do seu amor, que recebia a mensagem e sentia sua energia para resistir se multiplicando.178
Para os sobreviventes, escrever os depoimentos tambm reconhecido como uma oportunidade
para agradecer s pessoas e instituies que generosamente colaboraram com eles durante
estes anos. Quando Benavides escreve, sabe que difcil encontrar palavras para descrever sua
vida como prisioneira, apesar de lembrar muito bem o que aconteceu. Em geral, o perodo de
tempo em campos e centros de deteno percebido como um momento de sofrimento, mas
tambm de muita resistncia e solidariedade.179 O nmero de reconhecimentos que atribuem
a outros detentos por seus gestos generosos grande.180 Algumas vtimas reconhecem a
importncia do apoio secreto que receberam de alguns guardas, que lhes permitiram melhorar
as suas condies de vida durante a deteno.181 H tambm palavras de carinho para seus
parentes e expresses sinceras de agradecimento aos advogados, padres e s instituies que
tentaram defender seus direitos. As vtimas tambm mencionam os pases que as acolheram
durante o exlio e lhes deram uma mo nos momentos difceis.182 Alm disso, h o dio e o
176 Palmenio Rayo, 11 de Septiembre de 1973: Mi Experiencia de Prigue, em CIEN Voces, supra nota 6, 445.
177 Vernica Bez, La Solidaridad de las Mujeres Prisioneras en el Estadio Nacional, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 92-93.
178 Jos Moya, Con la Venda Sobre los Ojos, em CIEN Voces, supra nota 6, 358-59.
179 Mara Benavides, Resistencia al Golpe en la Cordillera de Talca, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 102; Galvarino Fuentes, Galvarino
Fuentes Canales, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 211.
180 Vilma Rojas, Noviembre: Un Mes Para No Olvidar, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 487; Hctor Zavala, Es Necesario Trabajar por una
Democracia Plena en Nuestro Pas, em CIEN Voces, supra nota 6, 590; Jos Moya, Con la Venda Sobre los Ojos, em CIEN Voces, SUPRA
nota 6, 356.
181 Marcos Abarca, Siete Meses Detenido y Torturado por Ser un Trabajador Comunista, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 33-35; Vernica
Bez, La Solidaridad de las Mujeres Prisioneras en el Estadio Nacional, em Cien Voces, supra nota 6, 94; Belinda Zubicueta, Mariposa del
Alma, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 596.
182 Armando Aburto, El Paso por el Infierno de un Dirigente de la CUT, em CIEN Voces, supra nota 6, 39; Mara Aguayo, Torturada por el
Sicar, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 47; Enrique Aguirre, Botado Entre Cadveres en el Zanjn de la Aguada, em CIEN Voces, supra nota
6, 50; Mara Alvarado, Lo que Ms Duele: La Indiferencia y la Falta de Justicia, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 55; Vernica Bez, La Solida-

159

rancor contra aqueles que violaram os direitos humanos, porm gratido e palavras de carinho
para aqueles que os ajudaram e respeito quem so e o que aconteceu com eles. Um exemplo
dessa atitude humilde e generosa pode ser vista nas ltimas palavras do texto de Margarita
Vivallo: Para aqueles que lerem este depoimento, muito obrigada.183

CONCLUSO
A anlise de uma centena de testemunhos de vtimas de tortura e priso poltica no Chile permite
uma compreenso melhor das preocupaes e mensagens que essas vtimas querem transmitir
para o resto da sociedade. A fim de identificar as principais mensagens substantivas, apliquei
as abordagens da Grounded Theory e tcnicas de pesquisa. Essa perspectiva ascendente foi til
para codificar os textos e selecionar as categorias analticas que contriburam para produzir uma
interpretao das histrias escritas das vtimas, que foram estruturadas em quatro temas: (1) as
motivaes das vtimas para compartilhar suas histrias publicamente; (2) as condies de vida
dos prisioneiros nos campos de tortura e centros; (3) as condies de vida das vtimas depois de
recuperarem sua liberdade; e (4) as avaliaes das vtimas sobre as suas vidas, bem como sobre
a sociedade chilena.
Quanto s motivaes, na ltima dcada os sobreviventes decidiram falar com mais intensidade
do que antes, quebrando o silncio imposto e revelando sua verdade. Embora alguns tenham
testemunhado nas Comisses Valech I (2003- 2004) e II (2010-2011), uma lei posterior estabeleceu
que essas declaraes devem permanecer em segredo at 2054. Apesar da dor associada ao ato
de lembrar os momentos de humilhao, ameaas, espancamentos e abusos, alguns decidiram
escrever sobre o que aconteceu, pois esto realmente interessados que seus depoimentos se
tornem uma parte da histria do Chile e da memria coletiva do pas. Outra motivao foi a de
denunciar os torturadores e os responsveis de violaes dos direitos humanos, como muitos
tm conseguido evitar as sanes penais e andar nas ruas como se nada tivesse acontecido
entre 1973 e 1990.
A maioria dos sobreviventes descrevem a desumanidade e crueldade ilimitada dos agentes de
Estado quando se referem s condies de suas detenes, seus interrogatrios e suas sesses
de tortura. Faminto, com frio, amontoado, isolado, sem defesa e espancado sem piedade so
algumas das palavras que os sobreviventes usam para se referir aos atentados contra a sua
ridad de las Mujeres Prisioneras en el Estadio Nacional, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 96; Ins Espoz, Testigo del Paso de la Caravana de
la Muerte por Calama, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 190; Manuel Troncoso, Como Obrero Comunista Luch por los Cambios Sociales,
em CIEN Voces, nota 6, 521.
160

183 Margarita Vivallo, Soy Sobreviviente de la Tortura, em CIEN Voces, nota 6, 583.

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dignidade. Nem mesmo os animais merecem ser tratados da maneira como as vtimas foram
mantidas nos campos e centros. Para muitas das vtimas, ouvir os gritos de seus colegas
sendo torturados foi uma das experincias mais dolorosas. Especialmente dolorosos so os
depoimentos de mulheres que foram estupradas e abusadas, apesar do fato de que alguns
homens tambm foram vtimas de agresses sexuais sdicas. Esta temporada no inferno
tambm englobou ameaas contra membros da famlia, o que aumentou o medo e a angstia
das vtimas. As vtimas tambm se sentiram impotentes e incapazes de reverter a situao.
Eles entenderam que suas vidas dependiam completamente das escolhas dos lderes e guardas
dos campos/centros. Alm disso, as vtimas tambm mencionam gestos de generosidade e
solidariedade entre os seus colegas durante as prises, encorajando uns aos outros a suportar
os horrores do terrorismo de Estado.
As vtimas tambm queriam contar sobre suas condies de vida e emoes depois de serem
libertadas. Em geral, elas tiveram dificuldades de se reinserir na sociedade chilena. Na verdade,
muitos se sentiram sob vigilncia permanente, excludos e estigmatizados como se fossem
terroristas ou pessoas suspeitas etc. Alm disso, muitos tiveram que enfrentar a discriminao
no emprego ou obstculos para continuar estudando. De forma irnica, a experincia no exlio
era muito menos simptica e agradvel do que outros chilenos tendem a pensar. Solido, perda
dos vnculos familiares e o desenraizamento amplificaram a dor, embora as vtimas expressem
gratido aos pases que os acolheram e os ajudaram a seguir em frente. Em geral, os sobreviventes
tinham grandes expectativas quando os democratas recuperaram o poder poltico em 1990, mas
o debate pblico e a agenda da longa transio para a democracia no Chile no consideraram as
prioridades, demandas e preocupaes das vtimas de tortura por mais de uma dcada. Somente
aps a priso repentina de Pinochet em Londres, as vtimas recuperaram a esperana de que
a justia seria feita. No entanto, como resultado de negociaes polticas e disputas legais, o
otimismo inicial desvaneceu-se de forma gradual.
A partir das evidncias desses depoimentos, possvel concluir que as velhas feridas das
vtimas no foram curadas. Na verdade, essas feridas so permanentes e diferentes de antes: ao
longo dos anos, as emoes e os pensamentos dos sobreviventes evoluram de acordo com os
contextos pessoais, sociais e polticos. Para muitos, as consequncias fsicas so secundrias
em comparao com as consequncias psicolgicas graves dos atos de tortura. Esta pesquisa
confirmou que, pelo menos no caso do Chile, muitos sobreviventes continuam a sofrer um
inferno psicolgico e emocional doloroso.184 As vtimas no se sentem necessariamente aceitas
ou reconhecidas pelos diversos setores sociais e consideram que o Estado no foi capaz de: (1)
proporcionar uma compensao suficiente s vtimas e (2) reparar os danos infligidos em suas
184 Patricia Hayner, Verdades Innombrables: El Reto de las Comisiones de la Verdad 186 (2008).

161

vidas pelas Foras Armadas. Tambm possvel concluir que os testemunhos contm expresses
de aborrecimento e frustrao com os lderes polticos e as autoridades que governaram o
Chile desde 1990; mas tambm, e de maneira mais relevante, possuem um desejo profundo
de sanes penais contra os autores. Como Rosa Prenafeta ressalta em seu depoimento: Eu
sobrevivi a tudo isso... E ainda espero por justia.185

REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
ABARCA, Marcos. Siete Meses Detenido y Torturado por ser un Trabajador Comunista, em Cien
Voces Rompen el Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (19731990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 36.
AGUAYO, Mara. Torturada por el Sicar, em Cien Voces Rompen el Silencio:Testimonios de Ex
Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres
eds., 2008), 42.
AGUIRRE, Enrique. Botado Entre Cadveres en el Zanjn de la Aguada, em Cien Voces Rompen
el Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 50.
ARANCIBIA, Marta. Soy Como el Clavel del Aire, em Cien Voces Rompen el Silencio:Testimonios
de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres
eds., 2008), 59. 502.
BEZ, Vernica. La Solidaridad de las Mujeres Prisioneras en el Estadio Nacional, em Cien Voces
Rompen el Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990)
(Wally Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 97.
BENAVIDES, Mara. Resistencia al Golpe en la Cordillera de Talca, em Cien Voces Rompen el
Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 101.
BRAVO, Carlos. De la Crcel al Exilio: Donde se Quedaron mis Hijos, em Cien Voces Rompen
el Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008).
162

185 Rosa Prenafeta, Sigo Esperando Justicia, em CIEN Voces, SUPRA nota 6, 429.

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

BUCAREY, Gabriela. Cmo Saber Cundo Empec a Ser Comunista?, em Cien Voces Rompen
el Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 132.
BUCAREY, Brgida. Lo que Pint Para Siempre Mi Corazn de Rojo, em Cien Voces Rompen el
Silencio: Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 127.
CRDENAS, Luis. Afectado por la Represin Poltica, em Cien Voces Rompen el Silencio:Testimonios
de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres
eds., 2008), 143.
CARIOLA, Carmen e SUNKEL, Osvaldo La historia econmica de Chile 1830-1930: Dos ensayos
y una bibliografa (1982), disponvel no endereo http://www.memoriachilena.cl/archivos2/pdfs/
MC0000146.pdf.
CHACALTANA, Hugo. Hace 31 Aos, em Cien Voces Rompen el Silencio:Testimonios de Ex Presos
Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 157-58.
Chile Adds Thousands to List of Dictatorship-Era Victims, CNN (Aug. 20, 2011), http://www.cnn.
com/2011/WORLD/americas/08/20/ chile.valech.commission/index.html.
Chiles Gen Pinochet Dies at 91, BBC News (11 de dezembro de 2006), http://news.bbc.co.uk/2/
hi/6167237.stm.
Comisin Asesora para la Calificacin de Detenidos Desaparecidos, Ejecutados Polticos y Vctimas
de Prisin Poltica y Tortura, disponvel no endereo http://www.comisionvalech.gov.cl (ltimo
acesso em 12 de maro de 2012).
Constituio Poltica da Repblica do Chile [C.P.] (1980).
CORVALN, Luis. El Gobierno de Salvador Allende, 297 (2003).
Court Confirms Pinochet Stripped of Immunity, The Guardian (08 de agosto de 2000), http://www.
guardian.co.uk/world/2000/aug/08/pinochet.chile.
Covert Action in Chile (Ao Secreta no Chile): 1963-1973 26-39 (Comm. Print 1975), disponvel no
endereo http://www.intelligence.senate.gov/ pdfs94th/94chile.pdf;

163

CUEVAS, Edgardo. Preso Poltico Sobreviviente de la Tortura, em Cien Voces Rompen el


Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 148-49.
DONOSO, Manuel. Un Testigo de la Historia Represiva de Chile, em Cien Voces Rompen el
Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 165.
DURN, Francisco. Lo que no se Debe Olvidar, em Cien Voces Rompen el Silencio:Testimonios de
Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres
eds., 2008) , 172.
ELGUETA, Digenes. Por el Rescate de la Memoria Negada, em Cien Voces Rompen el
Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 176.
ESPAA, Aristteles. Das en el Fin del Mundo, em Cien Voces Rompen el Silencio:Testimonios de
Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres
eds., 2008), 184.
ESPOZ, Jos. Prisionero desde Calama a Puerto Aysn, em Cien Voces Rompen el
Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 194.
ESPOZ,Ins. Testigo del Paso de la Caravana de la Muerte por Calama, em Cien Voces Rompen
el Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 190.
FLORES, Toms. Ciclo Infernal de Torturas a Manos del Comando Conjunto, em Cien Voces Rompen
el Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 200.
FLORIDO, Mario. La PeorTortura que Sufr, em Cien Voces Rompen el Silencio:Testimonios de Ex Presos
Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 205.
FUENTE, Ral de la. Los Verdugos de la Comisara de la Calle Chilo, em Cien Voces Rompen
el Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
164

Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 162.

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

FUENTES, Galvarino. Galvarino Fuentes Canales, em Cien Voces Rompen el Silencio:Testimonios de Ex Presos
Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 211.
FUENTES, Marcelino. Pensamientos y Recuerdos de 1973, em Cien Voces Rompen el
Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 216.
GALLARDO, Manuel. Yo Particip en el Desembarco de Carrizal, em Cien Voces Rompen el
Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 227-29.
GARRETN, Manuel Antonio. Popular Mobilization and the Military Regime in Chile:The
Complexities of the Invisible Transition (Instituto Kellogg de Estudos Internacionais, Universidade
de Notre Dame, Documento de Trabalho n 103, 1988), disponvel no endereo http://
nd.edu/~kellogg/publications/workingpapers/WPS/103.pdf;
GAUTHIER, Marcelo. Estoy Vivo y An Tengo Sueos, em Cien Voces Rompen el
Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 243.
GLASER, Barney G. e STRAUSS, Anselm L. The Discovery of Grounded Theory:Strategies for
Qualitative Research (1967).
Gobierno de Chile, Informe de la Comisin Asesora para la Calificacin de Detenidos Desaparecidos,
Ejecutados Polticos y Vctimas de Prisin Poltica y Tortura (2011), disponvel no endereohttp://
www.comisionvalech.gov.cl/ InformeComision/Informe2011.pdf.
GNGORA, Irma. An Tengo Mucha Fuerza para Luchar, em Cien Voces Rompen el
Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 246.
GONZLEZ, Luca. Relato de Detencin, Tortura y Crcel, em Cien Voces Rompen el
Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 250.
GUAJARDO, Vladimir. Memoria de mi Paso por la CNI, em Cien Voces Rompen el
Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 259.

165

HARMER, Tanya. Allendes Chile & the Inter-American Cold War (2011).
HAU, Boris. La defensa de los derechos humanos del Departamento Jurdico del Comit Pro Paz
y de la Vicara de la Solidaridad (Universidade Alberto Hurtado, Tese de Direito, 2006), Captulo 2,
disponvel no endereo http://cybertesis.uahurtado.cl:8080/sdx/uahurtado/rtermes.xsp?f=finst2
&v=Facultad+de+Derecho&base=documents&hpp=20.
HERMOSILLA, Mnica. Mujer y Tortura, em Cien Voces Rompen el Silencio:Testimonios de Ex Presos
Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 271-72.
Informe de la Comisin Nacional de Verdad y Reconciliacin, Gobierno de Chile, Relatrio Rettig
876 (1991), disponvel no endereo http://www.ddhh.gov.cl/ddhh_rettig.html.
Instituto Nacional de Estadsticas (INE) e Comisin Econmico para Amrica Latina y el
Caribe (CEPAL): Chile, Proyecciones y Estimaciones de Poblacin.Total Pas:1950-2050,
disponvel no endereo: http://www.ine.cl/canales/chile_estadistico/demografia_y_vitales/
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KORNBLUH, Peter. The Pinochet File:A Declassified Dossier on Atrocity and Accountability (2003);
Patricia Verdugo, Salvador Allende:
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Humanos (2000), disponvel no endereo http://www.derechos.org/nizkor/chile/doc/mesa.html
(ltimo acesso em 12 de dezembro de 2011).
LEYTON, Luis. Yo tambin Estuve en la Villa Grimaldi, Cien Voces Rompen el Silencio:Testimonios
de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres
eds., 2008), 301.
LOVEMAN, Brian. Chile: The Legacy of Hispanic Capitalism 264 (2001).
LOVEMAN, Brian. For la Patria: Politics and the Armed Forces in Latin America (1999).
MALDONADO, Clara. Testimonio en Vida, em Cien Voces Rompen el Silencio:Testimonios de Ex
Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres eds.,
2008), 319.
166

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

MARCEL, Mario e SOLIMANO, Andrs. The Distribution of Income and Economic Adjustment, em
The Chilean Economy:Policy Lessons and Challenges 217-56 (Barry P. Bosworth, Rudiger Dornbusch
e Ral Labn eds., 1994).
MARN, Gladys. 63; Foe of Pinochet, Communist Party Leader in Chile, L. A. Times (8 de maro de
2005). Disponvel em: http://articles.latimes.com/2005/mar/08/local/me-passings8.1.
MEDINA, Heriberto. La Solidaridad de Clase de los Torturados, em Cien Voces Rompen el
Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 328.
MELO, Luis. Conquist mi Libertad, em Cien Voces Rompen el Silencio:Testimonios de Ex Presos
Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 336.
MONTEALEGRE, Jorge. Frazadas del Estadio Nacional, 15 (2003).
MORALES, Rubn. Canallas que no Tienen Perdn, em Cien Voces Rompen el Silencio:Testimonios
de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres
eds., 2008), 352.
MOULIAN, Toms. El Gesto de Agero y la Amnesia, em De la Tortura No se Habla 47-55 (Patricia
Verdugo, ed., 2004).
MOYA, Jos. Con la Venda Sobre los Ojos, em Cien Voces Rompen el Silencio:Testimonios de Ex
Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres eds.,
2008), 358-59.
OYARZO, Erardo. El Dao Irreversible que me Hizo la DINA, em Cien Voces Rompen el
Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 390.
OYARZO, Marcia. Lo que no se Puede Contar, em Cien Voces Rompen el Silencio:Testimonios de
Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres
eds., 2008), 385-87.
PALMA, Elena. Seguir en el Camino que nos Lleve a la Justicia, em Cien Voces Rompen el
Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 393.

167

PASTOR, Daniel. Origins of the Chilean Binominal Election System, 14 Revista de Ciencia Poltica
38, 41 (2004), disponvel no endereo http://www.scielo.cl/pdf/revcipol/v24n1/art02.pdf.
Patricia Hayner, Verdades Innombrables:El Reto de las Comisiones de la Verdad 186
(2008).
PREZ, Lelia. As Conoc la Historia de mi Pas, em Cien Voces Rompen el Silencio:Testimonios de
Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres
eds., 2008), 407.
PREZ, Mariluz. Fui la Primera Prisionera en el Estadio Chile, em Cien Voces Rompen el
Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 402.
POBLETE, Sergio. Se Debe Castigar a los Criminales, em Cien Voces Rompen el Silencio:Testimonios
de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres
eds., 2008), 419-21.
PRENAFETA, Rosa. Sigo Esperando Justicia, em Cien Voces Rompen el Silencio:Testimonios de Ex Presos
Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 429.
PUYANA, Alicia. Economic Growth, Employment and Poverty Reduction:A Comparative Analysis of
Chile and Mexico 53 (Organizao Internacional do Trabalho, Documento de Trabalho n 78,2011),
disponvel

no

endereo

http://www.ilo.org/wcmsp5/groups/public/---

ed_emp/documents/

publication/wcms_156115.pdf.
RADDATZ, Claudia. Pasando por Aqu, em Cien Voces Rompen el Silencio:Testimonios de Ex
Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres
eds., 2008), 431.
RAMOS, Luis. Catorce Das en Manos del Comando Conjunto, em Cien Voces Rompen el
Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 440.
RAYO, Palmenio. 11 de Septiembre de 1973: Mi Experiencia de Prigue, em Cien Voces Rompen
el Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 447.
168

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

REYES, Heberto. Mis Vivencias en los Centros de Reclusin, em Cien Voces Rompen el
Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 450.
ROBOTHAM, Rody. Slo me Quedan los Aos, lo de Dorados me lo Arrebataron, em Cien Voces
Rompen el Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990)
(Wally Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 452.
RODRGUEZ, Eliana. Vi el Odio Desatado del General Cheyre, em Cien Voces Rompen el
Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 455.
RODRGUEZ, Laura. Una Sobreviviente de la Casa de Torturas Londres 38, em Cien Voces Rompen
el Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 458.
ROJAS, Mara Eugenia. La represin poltica en Chile: Los Hechos 11 (1988);
ROJAS, Anglica. Testimonio de Clandestinidad, Tortura y Crcel, em Cien Voces Rompen el
Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 474-75.
ROJAS, Hugo. Las Quejas ante el Comit de Libertad Sindical de la OIT Durante el Rgimen Militar,
em Libertad Sindical y Derechos Humanos. Anlisis de los Informes del Comit de Libertad Sindical
de la O.I.T. (1973-1990) 53 (Elizabeth Lira e Hugo Rojas, eds., 2009);
ROJAS, Hugo. O Reconhecimento das Vtimas de Violaes de Direitos Humanos no Chile: Uma
Anlise das Reclamaes dos Sindicatos Chilenos Apresentadas Organizao Internacional do
Trabalho Durante a Ditadura de Pinochet, em Sociedades em Transio: Latin America between
Conflict and Reconciliation (Susan Flaemig e Martin Leiner, eds., disponvel em 2012).
ROJAS, Luis. Yo Acuso, em Cien Voces Rompen El Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de
la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 468.
ROJAS, Vilma. Noviembre: Un Mes Para No Olvidar, em Cien Voces Rompen el Silencio:Testimonios
de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres
eds., 2008), 486.
169

SANABRIA, Harry. The Anthropology of Latin America and the Caribbean 362 (2007).
SARMIENTO, Jorge. Comunista por Luchar Contra los Abusos Patronales, em Cien Voces Rompen
el Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 490.
Decreto Supremo n 1.040, artigo 1 de novembro de 2003, Diario Oficial [D.O.] (Chile), disponvel
no endereo http://www.comisionvalech.gov.cl/documentos/ ds1040.pdf.
Decreto Supremo n 504, 30 de abril de 1975, Diario Oficial [D.O.] (Chile), reimpresso em LIRA,
Elizabeth e LOVEMAN, Brian, Leyes de Reconciliacin en Chile:Amnistas, Indultos y Reparaciones
1819-1999, 200-04 (2001).
Decreto Supremo n 515, 23 de maio de 1977, Diario Oficial [D.O.] (Chile) (traduzido pelo autor), reimpresso
em LIRA, Elizabeth e LOVEMAN, Brian. Polticas de Reparacin: Chile 1990-2004 287-289 (2005).
TOLEDO, Hugo. La tortura en el Regimiento Arica de La Serena, em Cien Voces Rompen El
Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 468.
TRONCOSO, Manuel. Como Obrero Comunista Luch por los Cambios Sociales, em Cien Voces
Rompen el Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990)
(Wally Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 520.
TRUJILLO, Humberto. Salimos Airosos de la Prueba de la Tortura, em Cien Voces Rompen el
Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 527.
ULLOA, Carlos. De la Tortura y la Crcel a las Listas Negras y el Exilio, em Cien Voces Rompen
el Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 532.
UZABAGA, Isabel. Un Relato Hecho Con Dolor y Sangre, em Cien Voces Rompen el Silencio:Testimonios de Ex
Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 539.
VALDS, Cecilia. Soy Sobreviviente de la Operacin Albania, em Cien Voces Rompen el
Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
170

Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 542-43.

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ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

VERDUGO, Patricia. Salvador Allende:Cmo la Casa Blanca Provoc su Muerte (2003).


VICENCIO, Paulina. Despus de Tanto Dolor, Volv a Nacer, em Cien Voces Rompen el
Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally
Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 560.
VILLEGAS, Juan. Nunca Supe Por Qu MeTorturaron, em Cien Voces Rompen el Silencio:Testimonios
de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres
eds., 2008), 575.
ZAVALA, Hctor. Es Necesario Trabajar por una Democracia Plena en Nuestro Pas, em Cien Voces
Rompen el Silencio:Testimonios de Ex Presos Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990)
(Wally Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 590.
ZUBICUETA, Belinda. Mariposa del Alma, em Cien Voces Rompen el Silencio:Testimonios de Ex Presos
Polticos de la Dictadura Militar en Chile (1973-1990) (Wally Kuntsman e Victoria Torres eds., 2008), 596.

HUGO ROJAS CORRAL


Professor de Sociologia do Direito na Faculdade de Direito da Universidad Alberto Hurtado
(Chile). Possui graduao em Cincias Sociais, Polticas Pblicas, Direito e Antropologia.
Atualmente doutorando em Sociologia pela Universidade de Oxford (Wolfson College).
Foi professor visitante no Centro de Direitos Humanos na Universidad de Notre Dame,
pesquisador visitante na Universidad de Duke, e participou do curso de vero sociedades
em transio na Universidade de Jena. Trabalhou na Presidncia da Repblica, no
Conselho para a Transparncia, e no Conselho Nacional de Televiso. Colaborou com o
trabalho de compilao dos antecedentes da Comisso sobre Priso Poltica e Tortura no
Chile.

171

A (NO) REPARAO S
VTIMAS NA COMISSO DA
VERDADE NIGERIANA
UM CASO LIMITE DA JUSTIA DE
TRANSIO

Maurcio Palma

Mestre em filosofia do direito pela Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo.


Doutorando em direito pela Universidade de Braslia. Bolsista Capes.

INTRODUO
A reparao de um ato considerado ilcito das questes historicamente mais controversas do
Direito. Para muitos, a prestao jurisdicional encerra-se com a sano, que varia imensamente
de acordo com o regime jurdico (cvel, tributrio, administrativo etc.) a que se est vinculado.
Em caso de ilcito penal, os ordenamentos jurdicos estatais, muitas das vezes, concentram-se
na punio imediata aos violadores, com critrios bastante discrepantes a uma mesma ao se
analisados em perspectiva comparada basta observar como as penas atribudas a um tipo penal
clssico, como o homicdio, variam atualmente de pas a pas. A punio individual , assim, o
foco e o objetivo do Direito.
As vtimas, no entanto, parecem ter sido deixadas de lado em muitos dos ordenamentos penais,
que se concentraram em uma poltica de controle dos atos considerados pelo seu Direito como
delituosos. Neste diapaso, em movimento divergente, a justia de transio, desde a instalao
da pioneira Comisso da Verdade em Uganda em 1974, preocupa-se em tratar a problemtica dos
vitimados ao oferecer-lhes algum tipo de reparao em razo dos abusos cometidos em pocas
anteriores pelo prprio Estado que deveria prover-lhes segurana. Todavia, cresce, como ser
demonstrado, o desejo de que haja a responsabilizao individualizada dos criminosos, intuito
que pode ocultar paradoxalmente a necessidade premente de reparao. No um jogo simples.
172

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A prpria definio
de vtimas
problemtica, bem
como os critrios
de reparao
pergunta-se:
como, quando e
em que proporo
deve procederse a reparao?.
A reparao
desdobrada em
trs modalidades
principais, segundo a
dogmtica formada
pelos pensadores da
justia de transio.
Em primeiro lugar,
pode-se falar em
restituio (...).
Em segundo lugar,
pode-se falar em
compensao (...).
Por fim, trata-se de
satisfao

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DOCUMENTOS

A prpria definio de vtimas problemtica, bem


como os critrios de reparao pergunta-se:
como, quando e em que proporo deve procederse a reparao?. A reparao desdobrada em
trs modalidades principais, segundo a dogmtica
formada pelos pensadores da justia de transio.
Em primeiro lugar, pode-se falar em restituio
no caso de haver uma tentativa de promover o
reestabelecimento do status quo ante da vtima
(como o de seus direitos, seu status social e familiar,
bem como seu eventual retorno a determinado
lugar), desde que no seja isto materialmente
impossvel ou envolva um nus excessivo face o
dano ou seja, se for invivel ou inadequada. Em
segundo lugar, pode-se falar em compensao
nos casos em que a reparao envolve prestaes
pecunirias em situaes nas quais a restituio no
tenha sido possvel ou suficiente, podendo atravs
da reabilitao (assistncia legal, mdica, psicolgica
etc.) reparar danos fsicos ou psicolgicos oriundos
da poca dos abusos que persistiram. Por fim, tratase de satisfao os casos em que se observa uma
declarao estatal que reconhea expressamente
seus erros.1 No cabe a este artigo, no entanto,
esmiuar cada uma destas categorias, haja vista a
explorao destas de maneira mais detalhada em
outros trabalhos a isto dedicados.

A reparao questo das mais fundamentais e antigas dos que lidaram de alguma maneira com
formas jurdicas, ainda que no modernas, e permeia toda a evoluo do Direito. A consequncia
realizao de uma hiptese factual definida como um ilcito pode ser observada em muitos
textos antigos, como o Tor, bem como os Cdigos Manu e de Hamurabi. Para Thomas Vesting
e outros, o chamado Codex Hammurabi no pode ser considerado um documento jurdico que
possua um carter vinculativo como encontramos nos textos jurdicos modernos.2 De qualquer
1
ONU (Organizao das Naes Unidas). Yearbook Of The International Law Commission, vol. II, parte 2: Report of the Commission to
the General Assembly on the work of its fifty-third session. Nova York e Genebra, 2007.
2
Palestra intitulada Formation of media of law and canonisation - historical &theoretical perspective proferida no Excellenzcluster
Die Herausbildung normativer Ordnungen da Goethe Universitt Frankfurt am main no dia 5/2/2013 para o programa Global Law - text
and Normativity in a global context (GL-TeNOR). O texto desse autor sobre o tema permanece, at onde se pode pesquisar, indito.

173

INTERVENO DE JOVENS DURANTE O CORDO DA MENTIRA, EM SO PAULO-SP. FONTE: MDIA NINJA. 1 DE JANEIRO DE 2014.

maneira, tal cdigo, assim como muitos outros, contm a forma jurdica de um programa
condicional, uma das mais importantes aquisies evolutivas da sociedade3, ou seja, um modelo
se/ento (que pode ser reduzido logicamente na frmula pq).
Trazemos aqui a experincia do Cdigo de Hamurabi para evidenciar que h duas grandes
questes que foram enfrentadas pelos mesopotmios daquela poca e que ainda persistem
como problemas: a retribuio e a proporcionalidade no Direito. Como explica a lgica clssica,
o condicional se/ento estabelece a consequncia em caso de realizao de uma hiptese.
Ao contrrio do que descrevem disciplinas como a Fsica (se um corpo aquece-se, dilata), o
Direito estabelece de alguma forma uma relao de causalidade entre um comportamento e
outro. E o Codex Hammurabi um representante da tentativa de estabelecer uma relao no
desproporcional entre um ato e seu eventual castigo. O olho por olho, longe de figurar como uma
clusula brbara, uma experincia que visava tratar de forma paritria o dano em relao ao ato

174

3
LUHMANN, Niklas. Das Recht der Gesellschaft, p. 196. Este autor tambm no considera o Cdigo de Hamurabi uma lei tal qual a
entendemos hoje em funo. As questes jurdicas eram questes divinas, e os casos eram resolvidos como se fossem a soluo normal
da divindade (idem, p. 248).

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que o originou, um germe da noo de proporcionalidade - no se deveria cegar completamente


uma pessoa se esta tivesse cegado apenas parcialmente outra. A reparao do dano causado,
como patente, possui relao direta com a punio ao que cometeu determinado delito.
As Comisses da Verdade, de qualquer maneira, no se apresentam como instituies tpicas do
Direito Penal clssico. A punio dos perpetradores muitas vezes descartada. E, ao contrrio
do Direito Penal como classicamente construdo, h o relevo situao das vtimas e reparao
do que sofreram. A questo remanesce complexa at os dias atuais. Como a justia de transio
pode proceder uma reparao adequada aos ilcitos estatais? Como as vtimas podem requerer
e receber uma sentena estatal que ultrapasse o desejo vingativo? Sabe-se que, como mostra o
exemplo da Comisso Sul-Africana de Verdade e Reconciliao, muitos dos tribunais da verdade
optaram por uma reparao s vtimas em um contexto que no compreendia punio aos
perpetradores como tradicionalmente observa-se no Direito uma justia mais restaurativa que
retributiva. Com efeito, na frica do Sul da dcada de 1990, o principal objetivo era o cuidado e a
considerao s vtimas para que elas pudessem de alguma maneira restaurar o estado perdido
com os atos ilcitos4.
O fenmeno da instalao das Comisses da Verdade mais recentes insere-se em um contexto
mundial em que o Direito Penal em sua faceta retributiva expande-se em vrios setores, cuja
explicao parece residir nos novos interesses da doutrina em relao aos direitos coletivos e
difusos, o surgimento de novos riscos na sociedade (usinas nucleares, biotecnologia), bem como
uma percepo de aumento da insegurana. Observa-se um movimento contrrio ao do princpio
mnima interveno do Direito Penal (Direito Criminal como ultima ratio): o Direito Penal v-se
pressionado por demandas sociais a ampliar a gama de bens suscetveis de apreciao, como
os de natureza ambiental e nas aes relacionadas a comportamentos financeiros desviantes ou
de agentes estatais corruptos. A coletividade aparece como um aglomerado de vtimas. Outras
formas de responsabilizao e punio, como administrativas e civis, no so reivindicadas pelos
defensores dos direitos humanos o movimento da law and order, focado na tutela penal de
bens privados, era combatido pelos mesmos setores que hoje advogam a expanso do Direito
Penal nas situaes que envolvem a violao aos direitos humanos.5 No por outro motivo
que as mais recentes Comisses da Verdade focam no apenas no tratamento s vtimas como
tambm na responsabilizao dos perpetradores.6
4
PINTO, Simone Martins Rodrigues. Justia transicional na frica do Sul: restaurando o passado, construindo o futuro. Contexto int.,
Rio de Janeiro, v. 29, n. 2, Dec. 2007. Disponvel em <http://www.scielo.br/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S0102-85292007000200005&ln
g=en&nrm=iso>. Acessado em 30 mar. 2013. http://dx.doi.org/10.1590/S0102-85292007000200005.
5
MACHADO, Bruno Amaral. Discursos criminolgicos sobre o crime e o direito penal: comunicao e diferenciao funcional. In:
Revista de Estudos Criminais, n. 45, abr.- jun. 2012, pp. 77-116 [verso do autor apresentada em 2013].
6
PAYNE, Leigh A.; ABRO, Paulo; TORELLY, Marcelo (Org.). A anistia na era da responsabilizao: o Brasil em perspectiva internacional
e comparada. Braslia/Oxford: Ministrio da Justia/Universidade de Oxford, 2011.

175

A nsia de penalizao notada na experincia que aqui ser exposta e, segundo entendo,
parte importante para a explicao de suas insuficincias. Cabe ento a pergunta: no estariam
as Comisses da Verdade entrando em territrio que no lhes cabe, influenciadas por uma
criminologia que se concentrou modernamente muito mais na questo do delito do que na
questo das vtimas? No seria mais produtivo a estas Comisses o foco mais atento s vtimas
e reparao?
Ser neste artigo abordado o caso da Comisso da Verdade da Nigria, a qual poder ajudar a
entender os fundamentos e critrios para promover uma adequada reparao dos abusos estatais
em relao s vtimas. Como ser mostrado, a experincia nigeriana extremamente complexa, haja
vista que instalada em um pas que conviveu por dcadas com sucessivos regimes militares, sendo
que a Comisso da Verdade que investigou os abusos cometidos pelo Estado foi posteriormente
anulada. A discusso dos mritos e porosidades desta Comisso ajudar a esclarecer o papel
das Comisses em geral e os desafios colocados reparao s vtimas. Parece-nos que em um
processo fracassado podem ser iluminadas trilhas para novas abordagens.
Neste sentido, cumpre referir que as metas da reparao s vtimas na justia de transio
geralmente so extremamente ambiciosas, e a situao vivida pela Nigria, com seus problemas,
incapacidades e virtudes, poder demonstrar alguns dos limites s pretenses deste tipo
encontradas nas Comisses da Verdade.
Aps a exposio do caso nigeriano, com as eventuais anlises crticas daquele processo, ser
realizada concluso na qual se indagar a insuficincia da reparao s vtimas, bem como
mostrar o carter mundial da lex humana, os reflexos transestatais das Comisses da Verdade
e a colocao da Comisso da Verdade nigeriana em um contexto global, contando ainda com os
suportes do transconstitucionalismo, para ento concluir que a Comisso da Verdade nigeriana
constituiu-se um caso que revelou como podem tais Comisses carem ante as presses polticas
e econmicas e mostrarem uma faceta simblica quando de sua instaurao.
Ser demonstrado, nesse sentido, que mesmo Comisses da Verdade inseridas em uma rbita
fundamentalmente nacional esto imersas em um sistema global de direitos, o que pode ser visto
no caso no a partir de frmulas advindas de rgos supranacionais com pouca representatividade,
mas sim de um processo interno no qual as dinmicas estatais so autocompreendidas como
partes integrantes de um jogo mundial de direitos, ainda que o caso nigeriano no possa ser
considerado, dependendo do ponto de observao, uma experincia positiva no que se refere os
objetivos da Comisso da Verdade l instalada.
176

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A COMISSO DA VERDADE
NIGERIANA, SEU FRACASSO E
A TENTATIVA DE REPARAO S
VTIMAS
1.1. BREVE EXPOSIO DOS ANTECEDENTES
HISTRICOS E DA ESTRUTURA DA COMISSO
A experincia nigeriana ser aqui abordada em funo de quatro principais pontos que fazem da
Comisso da Nigria uma das mais representativas entre seus pares: em primeiro lugar, um dos mais
importantes Estados africanos em funo tanto de sua economia quanto de sua numerosa populao
( o mais populoso do continente africano); em segundo lugar, a Comisso instalada naquele pas
possua um grande perodo histrico passvel de abordagem, em um Estado que havia conhecido
at aquele momento praticamente apenas ditadura; em terceiro lugar, aponta-se que a investigao
que proporcionaria reparao s vtimas envolvia a acareao destas com os perpetradores (o que
representa ponto problemtico na medida em que os crimes cometidos eram muito recentes e os
perpetradores ainda poderosos naquele pas) em audincias pblicas amplamente divulgadas. A quarta
e mais importante caracterstica, contudo, negativa: a Comisso da Verdade nigeriana constituiu-se
para muitos estudiosos um grande fracasso.
A Nigria um Estado que conquistou sua independncia em 1 de outubro de 1960 (era uma das colnias
africanas da Gr-Bretanha), e estabeleceu uma Repblica em 1963. Houve em 1966 um golpe, e o pas
foi a partir de ento governado por militares que permaneceram no poder quase ininterruptamente at
o fim da dcada de 1990, sendo que tais governos foram grandes violadores de direitos fundamentais
de cidados nigerianos7, como se l do relatrio da Comisso.
Em dezembro de 1998 e fevereiro de 1999 houve eleies democrticas que conduziram o general
aposentado Olusegun Obasanjo Presidncia do pas, o qual promoveu uma srie de medidas
democrticas, entre as quais a criao da Human Rights Violation Investigation Commission (HRVIC),
como intitulada a Comisso da Verdade. O presidente dizia querer reestabelecer a confiana dos
nigerianos no governo, bem como ajudar na cura das chagas abertas pelo perodo militar e promover
uma ampla reconciliao nacional sustentava, nesse sentido, que se abria Nigria um novo captulo
de sua histria, para o qual seria de grande valor o estabelecimento de uma Comisso da Verdade para
ajudar a transio entre regimes to diversos.
7
OKO, Okechukwu. Lawyers in Chains: Restrictions on Human Rights Advocacy under Nigerias Military Regimes. Harvard Human
Rights Journal, Vol. 10, pp. 257-290 10, 1997.

177

O anncio da instalao da Comisso foi muito bem recebido pela populao nigeriana em geral,
submetida a dcadas de governos ditatoriais. A ela foram enviadas mais de dez mil peties e promoveu
audincias pblicas para ouvir testemunhos das vtimas dos crimes estatais e de seus familiares, mas

selecionou entre 150 e 200 (as fontes variam na indicao precisa deste nmero) dos casos mais
representativos para proceder a investigao, enviando muitos outros a outras instncias estatais.8
O critrio para tal seleo, segundo a prpria Comisso, seria a natureza do ato ilcito e a
extenso do dano por ele causado, ou seja, dada a insuficincia de recursos e tempo, seriam
analisados os casos mais representativos para a consecuo de um objetivo maior, qual seja, a
exposio dos fatos delituosos at ento encobertos para a compreenso do perodo passado,
com a consequente reparao s vtimas. O alto nmero de pedidos de investigao enviados
Comisso demonstrava tanto a confiana que a populao em geral depositava nesta como,
obviamente, indicava a proporo alcanada pelas violaes aos direitos humanos durante o
perodo em que aquele pas foi governado por militares.9
Foi atribuda Comisso a possibilidade de anlise e investigao de um grande perodo temporal,
qual seja, de quinze de janeiro de 1966 a 29 de maio de 1999, que corresponde ao governo militar
naquele pas antes do democrtico. Em verdade, conforme explana Oko (2003-2004, pp. 128 e
s.) chegou-se a este perodo aps presso daquela populao, pois, em um primeiro momento, o
perodo de investigao a ser realizado teria por termo inicial o 1o de janeiro de 1986 (data em que
houve um golpe militar que interrompeu um curto perodo democrtico e civil). A Comisso, que
durou de junho de 1999 a maio de 2002, era formada por sete membros (duas mulheres e seis
homens: Abubakar Ali Kura Michika, Rev. Mathew Kukak, Elizabeth Pam, Mallam Mmman Daura,
substitudo posteriormente por Alhaji Adamu Lawal Mamalli, Tunji Abayomi, Modupe Areola e T.D.
Oyebola), os quais foram indicados pelo presidente da Repblica, sendo presidida pelo ministro
Oputa, que nomeia o modo pelo qual o relatrio final conhecido: The Oputa Panel.
certo que cada Estado promove a seu modo a investigao dos fatos delituosos, eventualmente
condena os responsveis e repara as vtimas. No entanto, uma das caractersticas mais interessantes
do ponto de vista acadmico notada nas Comisses que capitaneiam a transio de regimes no bojo
de um Estado a possvel comparao entre experincias de pases muito diferentes, uma vez que so
rgos que surgiram em contextos dspares com a funo de promover o processamento de problemas
constitucionais semelhantes10.
8
GUKER, Elisabeth. A study of the Nigerian truth commission and why it failed. Institute of Comparative Politics, University of Bergen, 2009.
9
YUSUF, Hakeem O. Travails of Truth: Achieving Justice for Victims of Impunity in Nigeria (April 24, 2012). International Journal of
Transitional Justice, Vol. 1, No. 2 , pp. 168-186, 2007.
178

10

Sabe-se que Marcelo Torelly desenvolve tese de doutorado tendo com base neste referencial.

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DOCUMENTOS

CONVERSA PBLICA DA CLNICA DO TESTEMUNHO DO INSTITUTO PROJETOS TERAPUTICOS REALIZADA EM 9 DE NOVEMBRO DE 2013 COM O
OBJETIVO DE PROPORCIONAR O INTERCMBIO DE EXPERINCIA SOBRE QUESTES QUE DIZEM RESPEITO RELAO ENTRE A VIOLNCIA DE
ESTADO E A SUBJETIVIDADE.

Neste sentido, em comparao com outros documentos produzidos por Comisses da Verdade,
o relatrio final confeccionado pela Comisso nigeriana destaca-se por ter procedido reflexes que
ultrapassaram em muito a investigao dos fatos criminosos ocorridos no perodo militar, uma vez
que se debruou sobre questes to diversas e complexas como os perodos anterior e posterior
proclamao de independncia daquele Estado, o manejo de suas riquezas naturais, como o petrleo,
alm de temas como pluralidade religiosa, corrupo, democracia etc., o que faz dele um marco para
uma anlise sobre as suas condies de formao e desenvolvimento, alm de ter indicado caminhos
para uma transformao mais profunda das prticas inadequadas at ento encontradas.
Instalada em 1999, esta Comisso alegou possuir como finalidade o perdo e a reconciliao nacional
em prejuzo de uma Comisso que possusse como funo principal a criminalizao dos agentes

179

violadores 11, assim como pode ser observado em experincias de pases como Chile, Guatemala e
Uganda. Este era, pelo menos abstratamente, o objetivo mais importante da Comisso, o qual, como
ser demonstrado, se alterou substancialmente. Nas palavras de Oputa:

Nigeria now has a nascent and fledgling democracy, with all ist imperfections and
teething problems. Managing the transition from military to democratic civilian rule
requires deft and dexterous navigational skill to avoid land mines and treacherous
waters. To manage the transition successfully and to consolidate it may require that
we sacrifice criminal12
O mandato dado pelo presidente Comisso era tambm muito amplo, e compreendia, para
alm do objetivo de reconciliao nacional:
Identify the persons, authorities, institutions or organisations which may be held
accountable for such gross violations human rights and determine the motives for
the violations or abuses, the victims and society generally;
Determine whether such abuses or violations were the product of deliberate state
policy or the policy of any of its organs or institutions or whether they arose from
abuses of their office by state officials or whether they were the acts of any political
organisation, liberation movement or other groups or individuals;
Recommend measures which may be taken whether judicial, administrative,
legislative or institutions to redress past injustices and to prevent or forestall future
violations or abuses of human rights13 Em que pese a realizao de diversas
investigaes, com o apontamento de responsveis por diversos crimes e a
elaborao de um relatrio final bastante extenso, todos os resultados da comisso
foram invalidados por determinao do governo nigeriano em janeiro de 2003 em
razo de sentena da Suprema Corte daquele pas que entendeu por inconstitucional
alguns dos poderes outorgados quela pelo presidente .14

11
N, Raymond Olssan. Nigerias Human Rights Violation Investigation Commission (HRVIC) and restorative justice: the promises,
tensions and inspirations for transitional societies. In: African Journal of Criminology & Justice Studies (AJCJS), volume 4, no. 1, junho,
2010, n. 55.
12 OPUTA, Chukwudifu A. Foreword by the Chairman. In: Human Rights Investigation Violation Investigation Commission of Nigeria
(HRVIC), 2002. Disponvel em http://www.dawodu.com/oputa1.pdf, acessado em 20/03/2013.

180

13

Guker, 2009, II, pp. 10 e s.

14

Guker, 2009, I, p. 9.

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DOCUMENTOS

Na realidade, a Corte no julgou como inconstitucional toda a Comisso, mas apenas parte de
seu mandato em funo precipuamente do arranjo federativo nigeriano. Apesar disto, o mesmo
governo que instituiu a Comisso resolveu anul-la por completo, motivando sua deciso com
base na referida sentena (alegou ter sido esta a nica alternativa possvel), sendo que, com base
no exposto, muitos argumentam que esta anulao foi realizada a partir de falsas premissas.15
Assim, o relatrio final da Human Rights Investigation Violation Investigation Commission of Nigeria
(HRVIC) no foi oficialmente publicado pelo governo, embora todo o processo tenha sido pblico, como
foram as muitas audincias. Este tpico baseia-se no relatrio oficial obtido e divulgado pela organizao
nigeriana baseada nos Estados Unidos, The Nigerian Democratic Movement (NDM), a fim de relatar o
modo pelo qual a Comisso nigeriana buscava reparar os danos s vtimas e as recomendaes feitas
ao Estado nigeriano16.
A exemplo do que ocorreu em Gana e em Serra Leoa, observa-se como um srio problema a no
divulgao oficial pelo governo do relatrio final, uma vez que o prprio Estado que decidiu instalar
a Comisso da Verdade com o fim, sob a tica das vtimas, de reparar de algum modo os danos
sofridos, esconde deliberadamente os resultados que poderiam fazer com que suas histrias fossem
amplamente divulgadas, e oculta os nomes dos agressores que continuaram a circular em territrio
nigeriano. Obviamente, a anulao do relatrio final faz da experincia nigeriana uma das mais infelizes
entre as Comisses de Verdade espalhadas pelo mundo.
No caso nigeriano, a mera publicao no seria suficiente para promover a divulgao dos resultados da
Comisso da Verdade, haja vista o altssimo nmero de analfabetos naquele pas (um dos piores ndices
do mundo: 31,9% da populao adulta, segundo dados da UNESCO de 2003) e do escasso acesso
internet, uma vez que este se encontra disponvel atualmente on-line por meio de fontes no oficiais.
Deveria o governo estudar meios informativos eficazes e compatveis com o grau de instruo da
populao nigeriana, haja vista, por exemplo, o interesse do pas no acompanhamento das audincias
pblicas quando estas foram transmitidas por canais de televiso.

O relatrio, de qualquer forma, possui muitas virtudes e ainda merece ser analisado, uma vez
que se encontra disponvel e pode ajudar a compreender a experincia e desenvolvimento do
ordenamento jurdico e do Estado nigerianos, singulares mesmo no contexto africano. O relatrio
, alm disso, amplo, complexo e, em algumas questes, original: interessante notar, por
exemplo, a afirmao de que a Nigria e seu ordenamento jurdico fazem parte de um arranjo
transnacional de proteo aos direitos humanos, e comprova isto o fato de o segundo volume
15

Guker, 2009, II, p. 17.

16

The Oputa Panel Report, disponvel em http://www.dawodu.com/oputa1.htm, acessado em 20/03/2013.

181

do relatrio ter sido dedicado exclusivamente aos aspectos internacionais em que se inseria a
Nigria (este volume intitula-se International Dimensions and Contexts of Human Rights), alm
de muitas referncias a experincias e normas internacionais nos outros volumes.
Como fundamento a isto, afirma o relatrio que a adeso a organizaes regionais e mundiais,
tais como a Comunidade Econmica dos Estados Oeste-Africanos, a Unio Africana e as Naes
Unidas, no apenas faz com que haja concordncia a pactos supraestatais mas tambm que as
leis de um pas devem seguir as diretrizes daqueles tratados.17Corrobora o carter supraestatal o
fato de que o que a Comisso definiu como gross violations of human rights foi amplamente
embasado em fontes no relacionadas com o Direito nigeriano, ou seja, houve a expressa
considerao do Direito no estatal para o julgamento de casos relativos a violaes de direitos
humanos.
Em relao reparao s vtimas, esta se encontra principalmente nos volumes intitulados
Public Hearings (a audincia dos casos) e Reparation, Restitution and Compensation. O
relatrio define vtima como a pessoa ou grupo que sofreu dano (em que so englobados
aspectos como danos fsicos ou psquicos, sofrimento emocional ou econmico) por ao
ou omisso que constitui uma violao dos direitos humanos ou humanitrios internacionais.
Incluiu-se ali na qualidade de vtima, como praxe da justia transicional, o familiar ou quem
diretamente tambm sofreu prejuzos ao ajudar ou prevenir futuros danos a uma vtima (Human
Rights Violations Investigation Commission - HRVIC, vol. 6, p. 22).
Expostos estes primeiros lineamentos, a prxima seo abordar o modo pelo qual os trabalhos
foram conduzidos e os resultados a que chegou a Comisso, com especial nfase na questo da
reparao s vtimas, alm de iniciar uma ampla reflexo acerca das virtudes e insuficincias da
Comisso nigeriana que ser arrematada quando na concluso deste artigo.

1.2. EXPOSIO E ANLISE DOS TRABALHOS,


RECOMENDAES, REPARAO S VTIMAS E
DESFECHO DA COMISSO DA VERDADE NIGERIANA
A Comisso da Verdade nigeriana reconheceu a obrigao do Estado e do violador individualmente
considerado em reparar os danos face sua insero no arcabouo global dos direitos humanos e
humanitrios, sendo que a reparao deveria ser feita de maneira proporcional ao dano causado.
182

17

Oputa, 2002, p. 28.

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O relatrio afirma peremptoriamente (e, diga-se, de maneira corajosa) que os regimes militares
que governaram a Nigria desde 1966 foram diretamente responsveis por vrios crimes
contra a humanidade, bem como o aparato de segurana estatal que estava com tais regimes
relacionado.18
Foram investigados casos notrios de vtimas como o de Abiola, vencedor das eleies diretas
para presidente em 1993 que foram anuladas pelo regime militar, bem como o sequestro do
ministro de Estado Umaru Dikko, a morte da me de Fela Kuti, e a matana de populaes
tnicas como os Igbo.19 A Comisso mostrou em diversas passagens brio: pelo assassinato
do jornalista Dele Giwa, por exemplo, foi recomendada a persecuo penal do ex-presidente e
general Babangida, ainda muito poderoso.20 Os casos de grande repercusso estampam tanto os
problemas quanto as virtudes da Comisso nigeriana: embora investigados, ouvidas as vtimas e
expostos opinio pblica, muitos remanesceram sem reposta.
Mas no apenas se mencionaram os abusos cometidos pelos militares e pelas foras autoritrias
relacionadas ao aparato estatal. O relatrio estendeu-se e concluiu que a prpria populao
nigeriana foi responsvel por diversos crimes em funo dos conflitos tribais e religiosos (so
aproximadamente 250 etnias convivendo em um mesmo territrio, com muitas religies alm
das crist e mulumana), exemplo do carter abrangente e no unidirecional do relatrio.
Para Yusuf (2008, pp. 209 e ss.), no entanto, a Comisso foi omissa em relao ao papel prestado
pelo Poder Judicirio, um poder corrupto, aptico e indiferente ao devido processo legal, e que,
de diversas maneiras, deu suporte aos abusos cometidos durante as dcadas de ditadura ao
legitimar e validar o direito ditatorial e seus excessos. Yusuf sustenta sua tese com a meno
a que a Constituio de 1999 prev que inclusive o Judicirio deve prestar contas populao
por esta possuir a soberania. O prprio Judicirio segundo este autor teria sido, ao mesmo
tempo, mais uma das vtimas feitas da ditadura, uma vez que os juzes sofreram diversos e
constantes incidentes durante os governos militares e, por todos esses fatores, deveria ter sido
feita tambm uma reflexo sobre o papel e a estruturao do Judicirio nigeriano.
O relatrio recomendou como medidas simblicas de reparao o estabelecimento de feriados
nacionais no dia da morte ou do nascimento das vtimas que perderam suas vidas, alm da
edificao de monumentos nacionais e a educao humanitria das foras policiais e de
segurana. Recomendou, ainda nesta seo, o pagamento de montante s vtimas atravs
18

OKO, 2003-2004.

19

OKO, 2003-2004, p. 131

20

YUSUF, 2007, p. 26.

183

de um fundo a ser constitudo pelo governo, fundo este que poderia receber contribuies
de diversos organismos ou pessoas, inclusive dos perpetradores, os quais deveriam ser
punidos por seus crimes (apesar de ter a Comisso se apresentado como uma que almejava
fundamentalmente a reconciliao nacional, houve diversas indicaes de necessidade de
persecuo penal de algumas pessoas).
A Comisso resolveu ainda que deveriam as vtimas receber assistncia mdica e psicolgica, e que
os funcionrios pblicos que tenham sido considerados culpados da violao de direitos humanos
deveriam ser urgentemente removidos de seus postos lembre-se que a Comisso nigeriana
estabeleceu-se logo aps o fim do regime militar e, em funo disto, parte da mquina estatal era
dirigida por pessoas que eram prximas aos regimes dos generais que anteriormente governaram o
pas (Human Rights Violations Investigation Commission - HRVIC, vol. 6, pp. 46 e ss.).
Outra medida simblica de reparao (que a doutrina especializada modalizaria como satisfao)
foi a recomendao que todos os que foram presidentes da Nigria entre 1966 e 1999 deveriam
desculpar-se pelas violaes aos direitos humanos cometidas em seus mandatos, sendo que, se
estes assim no procedessem, recomendava-se o pedido de perdo oficial por parte do ento
presidente enquanto chefe de Estado. interessante notar que a experincia internacional
embasou tambm esta determinao: o presidente da Comisso cita o caso do presidente
chileno Azocar Aylwin e do papa Joo Paulo II em seu pedido de desculpas pelos abusos da Igreja
catlica no perodo das Cruzadas.21
Como no apenas considerou os militares como os responsveis pelos abusos relativos a direitos
humanos, o relatrio final recomenda que os nigerianos tambm deveriam pedir perdo uns
aos outros. outra manifestao louvvel da Comisso dirigida por Oputa: um no processo
maniquesta de culpabilidade em relao aos militares ao assumir que muitos dos conflitos e
abusos tm razes em questes que no envolvem a direta ao estatal e que, alis, podem ser
verificados at os dias atuais.
H que se ressaltar a lucidez daquela Comisso tambm por ter claramente expressado que a
reconciliao nacional ainda no havia sido atingida com a elaborao do relatrio final, apesar de
todo o trabalho por ela empreendido. Trata-se do reconhecimento da incapacidade de se atingir um
objetivo to ambicioso em to pouco tempo, que demonstra que a Comisso indicava um caminho
a ser seguido para que este objetivo fosse realizado. Por tais motivos, o relatrio final exortava o
governo a continuar o trabalho para que tal reconciliao pudesse em algum momento ocorrer.

184

21

YUSUF, 2007, p. 26.

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De qualquer maneira, o mais representativo do caso nigeriano a possvel observao de um


fracasso em diversos pontos de sua Comisso, apesar de entendimentos otimistas por parte
de estudiosos (por exemplo, de n, 2010) e de esta Comisso ter cumprido relativamente bem
o papel a que se incumbiu, alm de ter realizado uma ampla reflexo sobre a histria nigeriana
e investigao de fatos determinados. A percepo pessimista do processo nigeriano possui
diversas razes: em primeiro lugar, como j referido, o Relatrio da Comisso no foi sequer
publicado oficialmente pelo mesmo governo que a instituiu e que posteriormente a anulou; as
recomendaes (simblicas ou no) da Comisso no foram seguidas; o abuso estatal para com
os cidados nigerianos continuou durante o governo que instaurou tal Comisso (Onyegbula,
2001) e persiste at os dias de hoje, assim como um quadro interno bastante conflituoso.
Com efeito, a reconciliao nacional na Nigria est longe de ocorrer, como tambm reconheceu
a Comisso, dados os persistentes conflitos tnicos e religiosos (Guker, 2009, p. 8) e a
incapacidade de se melhorar as condies da populao imersa na misria obviamente, isto
no culpa da Comisso, mas uma leitura possvel do exemplo nigeriano a de que a reparao
s vtimas de determinado perodo poltico de um pas, ainda que tenha havido investigao
visando a tal reparao, podem ficar merc de qualquer prestao estatal efetiva. No houve
nem a reparao s vtimas e nem a punio aos perpetradores.
Se verdade que o principal objetivo de uma Comisso da Verdade a investigao focada na
experincia das vtimas, mais que dos perpetradores e testemunhas, a fim de que sejam relatados fatos
que perfizeram um Estado delinquente22, a pouca fora poltica de um Estado recm-democratizado
como era a Nigria face ao existente aparato que sustentou um regime militar por tanto tempo
impediu que houvesse a concretizao das recomendaes da Comisso da Verdade daquele pas,
o que resultou numa situao paradoxal: o governo promoveu investigaes em carter nacional,
houve apoio popular Comisso, mas este mesmo Estado, atravs do Judicirio, com a lenincia do
Legislativo e Executivo, deixou sem reparao as vtimas do perodo militar nigeriano. Com efeito, se
o Legislativo e o Executivo realmente quisessem fazer valer o Relatrio da Comisso ou promover
uma nova, como ser a seguir exposto. De qualquer forma, tambm possvel a realizao de outra
leitura: a investigao dos abusos, o apontamento de alguns culpados e a participao das vtimas no
processo em um Estado h dcadas imerso em ditaduras militares poderiam ser considerados uma
experincia completamente fracassada? Voltarei a esta questo nos prximos pargrafos.
A anulao do Relatrio no de simples entendimento, j que so controversas as motivaes
oficiais pelo fato de que este no ter sido realmente anulado por completo pela Suprema Corte
daquele pas a interpretao feita pelo Executivo a respeito da deciso da Corte Suprema
22

FREEMAN, 2006, p. 16 e ss.

185

nigeriana motivo de grandes questionamentos. A mais plausvel explicao em relao


anulao parece ser a persistente fora dos donos do poder, como tambm ocorreu em outros
pases23. Por exemplo, o ento presidente nigeriano era um general reformado que, embora tenha
se oposto ao regime anterior, possua muitos militares em seu recente governo, com muitos
laos com o regime derrotado, alm da permanncia da burocracia estatal. As relaes so to
prximas que o prprio Olusegun Obasanjo foi ouvido duas vezes pela Comisso, uma como
vtima e a outra como acusado de violaes a direitos humanos, esta relacionada ao perodo em
que ocupou o posto de chefe militar do Estado24.
As disposies contidas no relatrio que recomendavam a investigao de 150 a 200 casos, bem como
a implementao de outras recomendaes, constituam um claro risco aos burocratas incrustados
no aparato estatal. A sugesto de persecuo criminal parece estender-se para outras dimenses, na
medida em o ento presidente da Repblica concedeu um mandato Comisso para que esta agisse
de maneira reconciliatria (embora houvesse a possibilidade de persecuo penal, pois a Nigria no
conheceu uma lei de anistia e a Comisso podia sugerir tal medida), e as recomendaes a punies
penais parecem no ter correspondido aos anseios daquele governante muitos setores econmica
e politicamente importantes seriam afetados25. Oputa, apesar do pronunciamento observvel no
tpico anterior deste trabalho, claramente posicionou-se contra um foco nico nas vtimas:
It is not merely and only justice for the victims of those human rights abuses. Thats
definitely yes. But it ought also to be justice for the perpetrators of those abuses. But
most importantly, it will be justice for the nation at large an eye for an eye may be
retributive, and will end up leaving us all blind by sparking off a whirlwind of revenge26.
O foco na punio dos perpetradores deu em gua: as vtimas no tiveram nem seus direitos
reconhecidos nem puderam colaborar com uma verdadeira transio daquele Estado pela
Comisso que ocorreu e que posteriormente foi anulada. questionvel, outrossim, a maneira
pela qual procedeu a Comisso as investigaes, haja vista que, embora a verdade das
vtimas tenha encontrado razovel espao dentro da Comisso nigeriana (foram 20 meses de
audies pblicas televisionadas, s vezes confrontando perpetrador e vtima), esta mostrou-se
extremamente seletiva (apesar de ter alegado a seleo criteriosa) uma vez que, como tambm
j aduzido, foram enviadas aproximadamente dez mil cartas pedindo a investigao de abusos
cometidos no perodo militar.

186

23

YUSUF, 2007, p. 27

24

YUSUF, 2009, p. 11

25

GUKER, 2009, II, pp. 21 e ss.

26 OPUTA apud OKO, 2003-2004, p. 93

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Deve-se dizer que, novamente, os culpados pelas insuficincias no foram propriamente


os membros da Comisso (pelo menos no completamente), mas uma estrutura montada
deficitariamente em termos financeiros para que uma gama de peties como tais pudessem
ser analisadas e os acontecimentos investigados, tendo impedido uma maior profundidade das
averiguaes tambm o fato de que muitos dos poderosos governantes do perodo militar ter se
recusado a testemunhar, j que a Comisso no possua poderes coercitivos para obrig-los a fazlo, acoplado ao fato de que em funo de seu mandato no poderia a Comisso conceder nenhum
tipo de anistia aos perpetradores. Aliado a isto, como no existiu um programa de proteo s
testemunhas, estas ficaram receosas em participar da investigao e das audincias pblicas
de fato, foram relatados casos de intimidaes, subornos e pelo menos um assassinato27.
Uma anlise apressada poderia afirmar que o resultado da Comisso nigeriana representou mais
uma forma de continusmo da impunidade dos que violaram muitos dos direitos humanos, embora
o foco de qualquer Comisso da Verdade deva ser a exposio de fatos delituosos cometidos por
agentes estatais em prejuzo de vtimas. As vtimas, no entanto, apesar de toda a precariedade
econmica e de mandato da Comisso, tiveram a oportunidade, at ento indita, de expressarse livremente em audincias pblicas acerca dos episdios em que sofreram abusos direta ou
indiretamente, em alguns casos confrontando-se com os perpetradores, o que inverteu a lgica
hierrquica militar h dcadas reproduzida28, em um processo de tratamento de orientao quase
freudiana, uma vez que buscava a exposio livre dos sentimentos, percepes e memrias, os
quais, como patente, no eram manifestados livremente.
Assim como se nota em muitos pases africanos, o estabelecimento da justia de transio na
Nigria ocorreu em um momento histrico em que no se podia notar com clareza a brusca
mudana de regime, ao contrrio do que se pode observar na Argentina e Chile29, por exemplo.
Com efeito, o fato de ter havido eleies diretas no significou por si s uma mudana to brutal
no modo pelo qual a poltica daquele Estado era conduzida que pudesse subverter o modus
operandi estatal, como se nota na persistncia da misria, corrupo, desigualdade e abusos
policiais.
O pas africano, de qualquer forma, parece experimentar as consequncias da no consecuo
das recomendaes expressas no relatrio final da Comisso, em funo da permanncia
de grandes problemas oriundos dos tempos dos militares. A Comisso da Verdade nigeriana
foi em algum sentido uma no comisso, uma experincia rara em que um Estado tentou
27

OKO, 2003-2004, pp. 133 e s.

28

OKO, 2003-2004, pp. 135

29 BOSIRE, Lydia Kemunto. Grandes promessas, pequenas realizaes: justia transicional na frica subsaariana. Disponvel em http://
www.surjournal.org/conteudos/artigos5/port/artigo_bosire.htm, acessado em 25/03/2013.

187

CONVERSA PBLICA DA CLNICA DO TESTEMUNHO DO INSTITUTO PROJETOS TERAPUTICOS REALIZADA EM 09/11/2013.

promover uma transio aberta e plural a um regime democrtico, mas que esbarrou em muitas
das insuficincias apontadas pela prpria Comisso, como a incapacidade de dialogar com as
diferenas e a fora de pequenos grupos polticos, alm de manter o histrico de impunidade. A
no implementao do Relatrio pode ser considerada uma das fontes dos persistentes conflitos
internos tnicos e religiosos nigerianos, como sustentou em 2011 o Reverendo Mathew Kukah,
um dos membros da Comisso:
My argument is that the inability or unwillingness of government to deal with very
practical processes especially the ones that arose from the findings of the Oputa
Commission, are likely to have an impact on the politics of Nigeria30.

30 All Africa. Nigeria: Non-Implementation of Oputa Panel Report Troubles Kukah. 24/05/2013. Disponvel em http://allafrica.com/stories/201105250551.html, acessado em 20/03/2013.
188

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Uma das grandes virtudes j apontadas do relatrio da Comisso da Verdade nigeriana foi uma
ampla exposio de problemas seculares daquele pas, tambm os relacionados diversidade
cultural, religiosa e tnica da ex-colnia da Gr-Bretanha. Parece que isto persiste o conflito
sangrento evidente at os dias atuais entre diversos setores daquele pas.
Por que muitos autores consideram a Comisso da Verdade da Nigria um fracasso? Porque ela
no cumpriu minimamente seu mandato, ainda que a culpa no tenha sido fundamentalmente
da prpria Comisso, mas de conjunturas legais, econmicas e polticas alheias sua vontade. O
incio da esperada reconciliao nacional foi abortado, e, neste mesmo sentido, as recomendaes
no foram at o presente momento implementadas31.
Mas cabe a pergunta: o que seria uma transio adequada para um pas que ento completava
quatro dcadas de existncia, dividido por vrias etnias e religies em conflitos e corrupto?
Ter sido a eleio democrtica uma verdadeira e completa transio? As vtimas teriam sido
reparadas suficientemente no bojo de um Estado to rico em petrleo quanto portador de um
sistema poltico frgil e corrupto?
O foco, neste sentido, no deve remanescer to somente nos agentes estatais violadores, em
uma subjetivao dos processos de violncia e crimes. Obviamente, as violaes foram cometidas
por pessoas, mas, muito mais que isso, foram obra orquestrada por uma racionalidade militar que
suplanta os indivduos singularmente considerados. Quero dizer que a anlise no deve ficar presa
aos sujeitos, mas deve precipuamente vasculhar o funcionamento deficitrio e corrupto do sistema
poltico daquele pas, em que uma minoria burocrtica ou econmica (os donos do poder) abusava
barbaramente de uma maioria miservel por meio dos aparatos estatais.
Neste sentido, embora possa parecer contraditrio, entendo que a Nigria poderia ter sido
beneficiada se tivesse implementado um mecanismo de anistia aos perpetradores (um poder que
deveria ter sido delegado Comisso), desde que os eventuais perpetradores expusessem fatos
que pudessem ajudar na reconstruo daquele Estado e esclarecessem crimes relacionados
ao aparato delinquente estatal. A experincia da frica do Sul, mais que a argentina, poderia,
no caso nigeriano, ajudar que fossem alcanados os objetivos de uma Comisso da Verdade.
Obviamente isto implicaria o preo de no punir muitos criminosos, mas parece que teria sido
razovel pag-lo em prol da concretizao das recomendaes da Comisso e da reparao s
vtimas, o que no ocorreu in casu. Provavelmente o distanciamento com o Direito Penal de
carter retributivo teria rendido frutos mais importantes para que o pas pudesse estruturar-se
melhor a uma nova fase democrtica.
31

GUKER, 2009

189

Uma reflexo sobre as conquistas ou perdas das vtimas deve ser feita. O processo de curar
feridas como pretendido pela Comisso da Verdade nigeriana , assim como o das outras,
ilusrio: remexer no passado no significa necessariamente que haver um processo benfico
para as vtimas, uma vez que traumas outrora esquecidos podem novamente aflorar, em especial
se considerarmos que no caso nigeriano houve o contato direto das vtimas com os perpetradores
a verdade poderia ser um blsamo para as feridas que facilitaria a reconciliao, mas a
verdade aqui no foi revelada32. Isto no quer dizer, obviamente, que os casos devam ficar
esquecidos, mas apenas que o processo de publicizao por si s no garante a calma das
vtimas ou a reconciliao nacional, ainda mais em casos como os relatados na Nigria, os quais
ficaram e permanecem sem soluo.
nesta relao paradoxal (como uma terapia psicanalista) que se encontram as Comisses da
Verdade: a busca da reparao dos danos s vtimas, a fim de que estas superem seus traumas
do passado e ajudem na construo de um futuro que no repita os erros e abusos de outrora
passa pela necessidade de se escarafunchar chagas abertas ou qui j fechadas, o que pode, em
muitos casos, aumentar a dor e no trazer nenhuma reparao, como mostra o caso nigeriano.
Parece, no entanto, um preo que muitas das vtimas dispem-se a pagar e um processo em que
a coletividade em geral beneficia-se.
Uma ampla e profunda reconciliao nacional no houve, a rigor, nem mesmo na mais bemsucedida Comisso da Verdade do continente africano, qual seja, aquela ocorrida na frica do Sul.
Talvez a busca pela reconciliao (procedida com a mostra da verdade), seja do ponto de vista
poltico o mote retrico pelo qual se orientam as Comisses da Verdade, enquanto que a justia
restaurativa o seja do ponto de vista jurdico.
De qualquer maneira, sob uma tica luhmanniana, poderia ser dito que parece haver um profcuo
aprendizado do sistema poltico a partir das informaes coletadas em uma Comisso como
essa, a qual, primeira vista, parte tanto do sistema poltico como do sistema jurdico de
um Estado. uma espcie de aprendizado da organizao estatal, a qual absorve os influxos
e informaes e processa-as internamente com o intuito de aperfeioar-se, ou seja, buscando
uma melhor operacionalizao do sistema poltico para que este deixe de corromper os outros
sistemas, como o Direito e mesmo a Economia.
Ainda que a Comisso da Verdade nigeriana tenha sido posteriormente anulada, suas experincias
contriburam para que a transio entre o regime militar anterior e o recente democrtico
pudesse ser feita de maneira mais rica, ainda que, como relatado neste tpico, o processo
190

32

OKO, 2003-2004, p. 137.

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quando materialmente analisado tenha se mostrado repleto de falhas, como a inconcluso em


relao aos culpados de muitos crimes.
Pelo exposto, no se entende que a Comisso da Verdade nigeriana possa ser considerada um
retumbante fracasso, ao mesmo tempo em que no pode ser apresentada como uma experincia
completamente bem-sucedida, embora este pndulo parea inclinar-se para o lado mais deficitrio.

CONCLUSO
O Direito e a Poltica so sistemas sociais que, de acordo com a teoria sistmica luhmanniana,
possuem como uma das caractersticas principais a segmentao em Estados, ou seja, podem ser
considerados sistemas sociais segmentados em regies, apesar de sua mundialidade (a aplicao
de seus cdigos pode ser observada no mundo todo). H, apesar disso, uma mudana nesta
segmentao regional, tanto se observarmos o sistema poltico33 quanto o jurdico34. Pode-se
falar, por exemplo, de uma lex humana global35, com uma transformao do papel e atuao das
instncias decisrias que ocorre tanto no nvel supraestatal como no estatal, uma mudana que traz
consigo tambm a alterao da forma pela qual o Direito interpretado, aplicado e concretizado,
uma vez que inserido no jogo mundial. Os abusos estatais relativos a direitos humanos passam a
ser um problema que no mais restrito aos estritos limites territoriais de um Estado. De normas
que compem o jus cogens surgem obrigaes erga omnes a serem observadas pelos atores da
arena global, inclusive Estados. Entre tais normas esto os mais bsicos direitos humanos.
Os remdios s violaes de direitos globais podem ser encontrados tambm nas ordens
jurdicas estatais na medida em que tribunais estatais so um dos elementos estruturais dos
direitos humanos transnacionais36. Assim, a instalao de uma Comisso da Verdade no mbito
da transio de um regime poltico para outro insere-se em um jogo no qual no cabe apenas falar
do uso de um remdio local, mas tambm global, e de um remdio que nos obriga a repensar o
papel e os mtodos empregados pelo Direito quando estatalmente considerado.

33 Para uma maior explicao destes processos e desenvolvimento dos argumentos aqui tratados, v. nosso artigo ainda indito intitulado Heterarquias hierrquicas: paradoxos dos novos arranjos jurdicos mundiais. Sobre a mudana no papel das fronteiras do sistema
poltico, v. Rodrguez (2010), p. 36. Slaughter sustenta que h uma mudana nos estados mundiais, alm de entender que algo como um
estado unitrio no passa de fico cf. Slaughter (2004), p. 31.
34 Diferenciao a reduplicao da diferena sistema/ambiente no interior dos prprios sistemas, cf. Luhmann (1977), pp. 29-53;
p. 31. V. tb. Fuchs (1992), p. 68. A diferenciao funcional a forma da sociedade moderna: Der Primat funktionaler Differenzierung ist
die Form der modernen Gesellschaft. Und Form heit nichts anderes als die Differenz, mit der sie ihre Einheit intern reproduziert, und die
Unterscheidung, mit der sie ihre eigene Einheit als Einheit des Unterschiedenen beobachten kann, cf. Luhmann (1998), p. 776.
35
FISCHER-LESCANO, Andreas. Globalverfassung: die Geltungsbegrndung der Menschenrechte. Gttingen: Velbrck Wissenchschaft,
2005.
36

FISCHER-LESCANO, 2005, p. 159.

191

A presso de diversos movimentos sociais supraestatais para que haja a instalao de tais
Comisses corrobora o argumento de que as decises polticas no mbito estatal no so
influenciadas apenas por movimentos internos, como nota-se, por exemplo, na participao de
setores alemes para que houvesse o julgamento dos crimes estatais cometidos no perodo
ditatorial experenciado em territrio argentino ; trata-se do movimento Koalition gegen
Straflosigkeit Wahrheit und Gerechtigkeit fr die Deutschen Verschwundenenen in Argentinien,
que pedia a justia aos desaparecidos alemes na Argentina, fundado em 199837.
Neste sentido, embora seja bvia a afirmao de que o Direito (assim como a poltica) ainda
um sistema social segmentado em Estados, o fenmeno das Comisses da Verdade ultrapassa
o estatalismo tradicional, haja vista, alm dos movimentos no estatais, o papel ocupado pelos
ordenamentos transnacionais na exigncia da instalao das Comisses da Verdade tal como visto
na Amrica Latina. O caso Gomes Lund e outros x Brasil, decidido pela Corte Interamericana de
Direitos Humanos, representativo da incapacidade de explicao unicamente calcada no Estado.
Como se sabe, o Supremo Tribunal Federal do Brasil julgou uma Arguio de Descumprimento de
Direito Fundamental (n 153) e decidiu no haveria motivos para que a lei de anistia brasileira (lei
n 6.6683/1979) fosse anulada. Esta deciso foi tomada apenas alguns meses antes da deciso da
Corte Interamericana de Direitos Humanos. No obstante, a CIDH aduziu argumentao no sentido
de que deveria, ainda assim, julgar o caso relacionado lei de anistia brasileira na medida em que
seu julgamento poderia trazer a verdade, ao contrrio de uma ADPF, alm de dizer, entre outras
coisas, que a citada norma brasileira careceria de efeitos jurdicos por ter anistiado crimes contra
a humanidade. Assim, citando precedentes da prpria CIDH, da frica (ver o pargrafo 162 da
deciso) e de tribunais estatais como os chileno e colombiano, a Corte estabelecida em San Jos
da Costa Rica decidiu que o Brasil deveria investigar os fatos e condenar os eventuais responsveis.
Nota-se, portanto, que a reparao dos crimes cometidos pelo Estado no pode ser restrita apenas
esfera estatal quando se observa o fenmeno da instalao de Comisses da Verdade sob a
lente sistmica. Neste sentido, a citada deciso do caso Gomes Lund e outros x Brasil um dos
pilares da instalao da Comisso da Verdade no Brasil (sua instalao foi uma das disposies da
sentena da CIDH) e pea fundamental para o equacionamento da reparao dos ofendidos em
outros casos, haja vista que a CIDH promoveu em sua deciso a reparao dos danos infligidos aos
autores da ao pelo Estado brasileiro no perodo da ditadura militar iniciada em 1964.
Como sustenta Fischer-Lescano (2005), o fenmeno de la deparicin argentina, em que
aproximadamente trinta mil pessoas desapareceram durante os anos de 1976 a 1983, outra
mostra de que h casos considerados crimes que no se prendem a um territrio o crime de
192

37

FISCHER-LESCANO, 2005, p. 161 e ss.

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desaparecimento forado, com efeito, no era encontrado em muitos ordenamentos internos.


A deciso proferida no caso estadunidense Forti v. Suarez-Manson foi pioneira por reconhecer o
desaparecimento como universal wrong under the law of the nations, ainda que no houvesse
precedentes da Common Law para aquele caso38. Seguiram-se a esta deciso muitas outras,
das quais a argentina a mais representativa, e que provam uma observao recproca entre
diferentes ordenamentos em que algumas decises so tomadas como precedentes das outras
poderia falar-se, eventualmente, na construo de uma racionalidade transversal nesta seara.
Aqui, a noo de transconstitucionalismo plasmada por Neves (2009) ganha relevo: em primeiro
lugar, por se tratar de questes modernamente constitucionais, que envolvem tanto o controle do
poder atravs de mecanismos jurdicos quanto por haver questes relativas a direitos fundamentais;
em segundo lugar, por configurarem-se as Comisses da Verdade organizaes que surgem em
diferentes contextos e regies para tratar de problemas constitucionais semelhantes39, e que
podem estabelecer dilogos mtuos para o processamento das questes, como comprovam as
constantes citaes do Relatrio final da Comisso da Verdade nigeriana a Comisses da Verdade
instaladas em outros Estados; por fim, parece ser o caso de transconstitucionalismo por este
afirmar-se como fenmeno no observvel apenas nas experincias de tribunais mas tambm no
bojo de outras organizaes, como os Legislativos estatais isto deve ser considerado, j que
as Comisses da Verdade no me parecem tpicos tribunais que poderiam ser automaticamente
associados queles tradicionais do Judicirio. No se quer com isso dizer ingenuamente que
a abertura a experincias globais sempre conduz a benefcios. Com efeito, casos como o do
art. 77, n 1, alnea b do Estatuto de Roma, que prev a possibilidade de priso perptua, no
parecem em sintonia com algumas disposies relativas aos direitos humanos se consideradas
constituies que probem tal modalidade prisional, como a brasileira40.
O caso nigeriano demonstra bem o carter global das Comisses da Verdade por trs principais
motivos. Em primeiro lugar, em funo do fato de que as aes eram consideradas delituosas
com base no necessariamente no Direito nigeriano, mas sim no ordenamento supraestatal
relativo aos direitos humanos. Em segundo lugar, pelo fato de que as experincias de pases
como frica do Sul, Argentina e Chile aparecem a todo momento nas pginas do Relatrio final
da Comisso como importantes paradigmas que embasaram suas decises. Em terceiro lugar,
por que a Nigria insere-se em um jogo econmico e poltico mundial no qual muitos pases
foram beneficiados com a manuteno de um regime ditatorial que manejou principalmente os
38

FORTI v. Suarez-Mason, 694 F. Supp. 707, 710 (N.D. Cal. 1987). V. tb. Teubner e FISCHER-LESCANO (2006)

39

Como j aduzido, M. Torelly desenvolve tese de doutoramento neste sentido.

40

NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo. So Paulo: Martins Fontes, 2009.


193

amplos recursos petrolferos por muito tempo, em prejuzo de uma populao refm do aparato
estatal, o que foi abordado por aquela Comisso.
A expanso de Comisses da Verdade pelo mundo parece ser prova da diferenciao funcional
de uma ordem global dos direitos humanos em relao ao ordenamento jurdico, a qual
obviamente enfrenta graves problemas de estabelecimento e reproduo quando consideradas
as caractersticas locais. Tais Comisses apresentam-se muitas vezes como independentes dos
ordenamentos estatais a que esto, tal o grau de referncia a direitos supraestatais, como se
representassem uma instituio sem vnculos com o sistema jurdico e poltico anteriores, alm
de procederem atualmente uma ampla observao mtua entre experincias.
A noo de deveres de um Estado em relao sua populao ganhou fora a ponto de autores
como Evans (2011) afirmarem que o Direito transestatal encontra-se em face chamada
Responsibility to Protect, segundo a qual h a responsabilidade de cada Estado em proteger
sua populao das atrocidades de graves crimes, como o genocdio, os crimes de guerra, a
limpeza tnica e os crimes contra a humanidade, sendo que tambm da responsabilidade
dos outros Estados a ajuda a determinado Estado nesta tarefa de proteger, sendo que, por
fim, na omisso dos outros Estados, de responsabilidade de uma comunidade internacional a
proteo em tempo adequado nos casos em que um Estado determinado extremamente falho
na proteo de sua prpria populao.
A Responsibility to Protect a problemtica razo invocada por intervenes humanitrias
legitimadas pelo Conselho da ONU, como nota-se na ao na Lbia em 2011 autorizada
pela Resoluo 1973/2011, mas no cabe neste artigo tratar de intervenes humanitrias.
Importante aqui observar que cresce em mbito global a percepo de que um Estado
delinquente se no capaz de proteger sua prpria populao, o que significa, em muitas
das vezes, a constatao de um Estado que comete diversos atos em prejuzo dos direitos
fundamentais de seus governados, que passam a ser, em verdade, vtimas daqueles que os
deveria garantir segurana. Mais importante que isso, porm, que o reconhecimento da
globalidade de normas relativas proteo dos direitos humanos, algumas das quais poderiam
ser enquadradas como jus cogens, adveio no caso nigeriano no de rgos supranacionais
pouco representativos, como o Conselho de Segurana da ONU, mas de um processo interno
de reconhecimento de obrigaes, deveres e responsabilidades do Estado a que estava a
Comisso vinculada.
A justia de transio parece ser, neste diapaso, um mecanismo interno de julgamento de um
Estado que, anteriormente, absteve-se da responsabilidade de proteo de sua populao, a qual
194

no possua os meios necessrios para promover sua defesa poca dos abusos e nem contou

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PBLICO DA 77 CARAVANA DA ANISTIA - 25 DE OUTUBRO DE 2013 - PUC-SP

com nenhum apoio supraestatal em realidade, muitas das vezes os mais ricos e poderosos
Estados do mundo apoiam e financiam ditaduras. As instalaes dessas Comisses so
impulsionadas por desenvolvimentos que ocorreram em outros Estados ou que possuem origem
em tratados internacionais, acopladas presso exercida pela opinio pblica mundial e pelos
meios acadmicos. As outrora vtimas passaram a se organizar e a julgar poltica e juridicamente
aes delinquentes subreptcias. Um dos grandes problemas, j aduzido neste texto, a
personalizao na conduo das Comisses da Verdade (o foco exacerbado na identificao e
individualizao dos violadores), quando o mais proveitoso aos sistemas polticos e jurdicos seria
encarar de maneira global o modo pelo qual as situaes delituosas foram conduzidas.
Se a justia de transio um esforo na direo de que seja edificada uma paz duradoura
em determinado lugar que teve em seu passado a violao constante e metdica dos direitos
195

humanos41, ainda faltou muito Nigria. Os culpados por essa situao parecem ter sido tanto
as presses dos que ainda possuam o poder conquistado nos tempos de ditadura quanto um
aparelho estatal que foi capaz de impedir as presses particularistas. Mas, enquanto ainda no
publicado, muitas das recomendaes contidas no Oputa Panel podem ser ainda implementadas,
mais de dez anos aps o estabelecimento daquela Comisso.
s vtimas no coube nem o restabelecimento do Estado em que anteriormente se encontravam,
nem uma reparao de cunho material e nem ao menos declaraes estatais de reconhecimento
dos erros cometidos no passado.
Se o sistema poltico encontrado no interior de determinado Estado forte o suficiente ao ponto
de ser capaz de corromper os sistemas jurdicos e econmicos, impedindo a reproduo por
seus prprios critrios, a instalao de uma Comisso da Verdade deveria perfazer-se o momento
em que h a oportunidade de prover este sistema com informaes que tentem impedir que seu
cdigo novamente se imponha em relao aos outros em um futuro prximo.
O sistema poltico nigeriano parece ter conseguido dar muitos passos na direo desta reciclagem
comunicacional, mas no foi capaz de concluir a trajetria que poderia trazer ao sistema poltico
renovado e a um novo sistema jurdico independente em muitos anos o arejamento e a reflexo
necessria para que pudessem ser construdas novas maneiras de processamento de problemas.
Neste sentido, as insuficincias observadas no processo da Comisso da Verdade nigeriana podem
servir de modelo para que outros Estados provejam-nas com mandatos claros e suficientemente
amplos, recursos financeiros adequados e proteo efetiva aos eventuais interessados, como
vtimas e testemunhas. Tudo isto faltou Comisso nigeriana, embora deva ser constatado o fato
de que durante seu funcionamento, ainda que com todos os problemas, as vtimas puderam pela
primeira vez em dcadas expor sua verso dos fatos e apontar os culpados pelos crimes.
O desfecho daquela Comisso no poderia ser facilmente previsto, ainda mais se considerado
o fato de ser aquele um Estado extremamente complexo, com a ressalva de ser esta uma
complexidade desestruturada42. Quero dizer que, fruto da complexidade, a contingncia (a
no possibilidade de se prever a resposta do sistema ante certa possibilidade) era presente, e
assim era patente a incerteza, esta caracterstica moderna que aparece diante da multitude de

41 VAN ZYL, Paul. 2009. Promovendo a justia transicional em sociedades ps-conflitos. Os elementos chaves da justia transicional.
In: LOPES, Jos Reinaldo de Lima et. al. (orgs.) Revista Anistia Poltica e Justia de Transio n. 1 (pp. 32-55). Braslia: Ministrio da Justia,
2009.
196

42

NEVES, 1992.

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

possibilidades e posicionamentos diversos43. Neste sentido, as decises imersas em um Direito


edificado no mais sob imperativos religiosos como o era em tempos no modernos no podem
ser previstas com antecipao44.
As certezas para o caso exposto eram poucas. A Nigria teve contato com diversas situaes
contraditrias e s vezes paradoxais, que demonstram quo complexo o jogo que deve ser
analisado por uma Comisso da Verdade: o Estado que deveria proteger a populao foi durante
dcadas seu carrasco; o mesmo governo que estabeleceu uma Comisso da Verdade a anulou
posteriormente; o presidente que a instalou foi por ela ouvido tanto como vtima e quanto na
qualidade de suspeito perpetrador; as vtimas foram ouvidas (pela primeira vez em muitos anos)
por esta Comisso enquanto vtimas, para que obtivessem reparao, contudo, posteriormente,
voltaram condio de vtimas e aprofundaram sua desesperana em relao a uma prestao
reparatria do e Estado.
Talvez tenha sido a Comisso possvel quele pas, mas falhas estruturais poderiam ter sido evitadas
com um razovel planejamento dos atos e objetivos. Alm disso, a estranha anulao completa do
Relatrio por parte do mesmo governo que instalou a Comisso pareceu uma medida extremamente
desproporcional se considerado o fato de que a Suprema Corte no anulou os resultados da Comisso
em sua totalidade, como mais detalhadamente aduzido na seo 2.1 deste trabalho.
O cdigo poltico parece ter corrompido outros setores novamente, e as vtimas do antigo regime
ditatorial perpetuaram-se na condio de vtimas. Trata-se aqui de uma corrupo que ocorre no
eventualmente no plano das operaes do sistema, mas sim de uma corrupo estrutural que
compromete a estabilizao das expectativas e que produz uma desdiferenciao dos sistemas
numa situao que lembra o que Erich Fromm denominou uma patologia da normalidade45
Seria esta uma demonstrao de que nos espaos reiteradamente corruptos a incerteza se dilui
na medida em que se pode prever com certa margem de segurana que a deciso judicial ser
em benefcio dos que detm o poder? O caso da Comisso da Verdade nigeriana, tal como foi
aqui apresentada, nem como um fracasso e nem como um sucesso, parece apenas deixar a
resposta a essa questo ainda mais em aberto.
Como referido, contudo, ainda que consideradas as virtudes e pequenos xitos promovidos por
esta Comisso, parece que o modo pelo qual foi conduzido o processo indica uma concluso mais
43

LUHMANN, 1998

44

LUHMANN, 2004, pp. 99 e ss. e 466 e ss.

45

NEVES, 2009, pp. 44 e s.

197

pessimista que otimista de seus resultados. Em analogia formulao de Loewenstein (1970)


a respeito da classificao das constituies como ou normativas ou nominais ou semnticas,
pode-se dizer que a Nigria conheceu uma Comisso da Verdade semntica, uma vez que no
conseguiu vincular suas decises a muitos agentes de grande poderio econmico e poltico,
que conseguiram fazer com que seus frutos fossem anulados. Se tomarmos novamente uma
terminologia empregada por Neves (2007), inspirada em Loewenstein, pode-se concluir pelo
simbolismo do processo de investigao dos crimes cometidos pela ditadura militar nigeriana, na
medida em que houve uma estrutura montada de maneira razoavelmente adequada (observados
alguns dos dficits j relatados) para que se conduzissem os processos, mas, no instante da
concretizao das recomendaes da Comisso da Verdade presidida por Oputa, houve um
bloqueio por parte de setores polticos e econmicos, mostrando-se esta no autnoma: a
instituio da Comisso parece no ter passado de um verniz que escondia a madeira deteriorada
e que foi retirado por aqueles que assim podiam proceder.

REFERNCIAS
N, Raymond Ols
san. Nigerias Human Rights Violation Investigation Commission (HRVIC) and
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GUKER, Elisabeth. A study of the Nigerian truth commission and why it failed. Institute of
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198

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

LOEWENSTEIN, Karl. Teoria de la constitucin. trad. Alfredo Gallego Anabitarte.

DOCUMENTOS

Barcelona:

Ediciones Ariel, 1970, 539 pp.


LUHMANN, Niklas. Die Gesellshaft der Gesellschaft. Frankfurt sobre o Meno: Suhrkamp Verlag,
1998.
__________. Law as a social system. Traduo de Klaus A. Ziegert. Oxford: Oxford University Press,
2004.
MACHADO, Bruno Amaral. Discursos criminolgicos sobre o crime e o direito penal: comunicao
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do autor apresentada em 2013].
NEVES, Marcelo. Verfassung und positivitt des Rechts in der peripheren Moderne: eine theoretische
Betrachtung und eine Interpretation des Falls Brasilien. Berlim: Duncker & Humblot, 1992.
_____. Transconstitucionalismo. So Paulo: Martins Fontes, 2009.
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ONYEGBULA, Sonny. The Human Rights Situation in Nigeria since the Democratic Dispensation.
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acessado em 22/03/2013.
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acessado em 20/03/2013.

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Disponvel

em

http://www.internationalspecialreports.com/

africa/99/ Nigeria/19.html, acessado em 26/03/2013.


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construindo o futuro. Contexto int., Rio de Janeiro, v. 29, n. 2, Dec. 2007. Disponvel em <http://
www.scielo.br/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S0102-85292007000200005&lng=en&nrm=i
so>. acessado em 30 Mar. 2013. http://dx.doi.org/10.1590/S0102-85292007000200005.
RODRGUEZ, Daro. Los limites del Estado en la Sociedad Mundial: de la Poltica al Derecho.
In: Transnacionalidade do direito: novas perspectivas dos conflitos entre ordens jurdicas [coord.
Marcelo Neves]. So Paulo: Quartier Latin, 2010.
VAN ZYL, Paul. 2009. Promovendo a justia transicional em sociedades ps-conflitos. Os elementoschave da justia transicional. In: LOPES, Jos Reinaldo de Lima et. al. (orgs.) Revista Anistia Poltica
e Justia de Transio n. 1 (pp. 32-55). Braslia: Ministrio da Justia, 2009.
YUSUF, Hakeem O. Travails of Truth: Achieving Justice for Victims of Impunity in Nigeria (April 24,
2012). International Journal of Transitional Justice, Vol. 1, n 2 , pp. 168-186, 2007.
_________. Calling the Judiciary to Account for the Past:Transitional Justice and Judicial Accountability
in Nigeria. Law & Policy, Vol. 30, Issue 2 (April 2008), pp. 194-226.

MAURCIO PALMA
mestre em Filosofia do Direito e do Estado pela Pontifcia Universidade Catlica de
So Paulo (2011) e doutorando em Direito, Estado e Constituio pela Universidade de
Braslia, vinculado linha de pesquisa 2 - Constituio e Democracia: Teoria, Histria,
200

Direitos Fundamentais e Jurisdio Constitucional. Realizou doutorado-sanduche junto

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

Universidade de Bremen com bolsa Probral (CAPES/DAAD). atualmente bolsista da


CAPES. O presente artigo obra produzida a partir da disciplina Teoria Geral dos Direitos
Humanos (Justia de Transio) ministrada entre outubro de 2012 e maro de 2013 pela
prof. dr. Ene de Stutz e Almeida na Universidade de Braslia.
RESUMO: Os debates e processos relacionados reparao s vtimas nas experincias da justia
de transio encontram diferenas e similitudes em um mbito global. O presente artigo enfocar
a Comisso da Verdade nigeriana, interessante por ter conduzido durante meses um extenso
cronograma de investigao de diversos e brbaros atos ilcitos, de acordo com os direitos humanos
globais, cometidos durante a ditadura militar que durou dcadas naquele Estado, para depois ser
anulada por seu prprio governo. Sero relatadas suas experincias, seu contexto histrico e
concluses, bem como suas incapacidades e carncias. Este trabalho apresentar a insero da
Nigria em um contexto global, com apontamentos crticos em relao ao experimentado naquele
estado, com nfase s insuficincias de medidas que poderiam trazer verdadeiros benefcios s
vtimas e de alguma maneira reparar os danos causados a estas durante as consecutivas ditaduras
militares, com o entendimento de que tal Comisso foi subjugada a interesses alheios, advindos
de setores tradicionalmente dominantes naquele estado como os econmicos, ou os advindos de
setores hegemnicos, mas no representativos, de sua poltica.
PALAVRAS-CHAVE: Nigria, Comisso da Verdade, The Oputa Panel, lex humana, teoria sistmica.
ABSTRACT: The debates and repair processes related to victims in transitional justice experiences
have differences and similarities in a global context. This article will focus on the Truth Commission of
Nigeria, this experience is interesting because it was an extensive schedule of research conducted
for months, about many barbarians unlawful acts, according to the global human rights, committed
during the military dictatorship that lasted decades in that state, and it were subsequently annulled
by their own government. Their experiences, their historical context and conclusions, as well as
their disabilities and needs will be reported. This paper presents the inclusion of Nigeria in a global
context, with critical notes in relation to what it was experienced by that state, emphasizing the
shortcomings of measures that could bring real benefits to victims and somehow repair the damage
caused to them during the consecutive military dictatorships with the understanding that this
Commission was subjugated to extraneous interests arising from traditionally dominant sectors in
that state, such as the economic or hegemonic sectors, that are not representative of its politics.
KEYWORDS: Nigeria, the Truth Commission, The Oputa Panel, human lex, systems theory

201

A POLCIA MILITAR ACOLHIDA DENTRO DO SINDICATO DOS


DESENHISTAS. ACERVO IIEP-PROJETO MEMRIA DA OSM

DIDO DA

DICAIS A PE
ELEIES SIN
POLCIA NAS
TENSIVA DA
PRESENA OS
DIRETORIA.
- SP
RIA DA OSM
JETO MEM
VO IIEP-PRO
FONTE: ACER

NA 72
MENAGEM TO DE 2013.
DO DE HO
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CERTIFICA PARAN. 18 DE AG
A RECEBE
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A
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DA ANISTI
CARAVANA

DOSSI:
COOPERAO
ECONMICA COM A
DITADURA BRASILEIRA
A LITERATURA ECONMICA E
POLTICA PROCUROU RACIONALIZAR
O COMPORTAMENTO DE REGIMES
AUTORITRIOS, APONTANDO QUE
EXISTE, ESSENCIALMENTE, UM TRADE
OFF ENTRE LEALDADE E REPRESSO. OS
DITADORES PROCURARO PERMANECER
NO PODER, ASSEGURANDO PRIVILGIOS
PARA AS ELITES E/OU OS MILITARES,
DISPONDO DE BENEFCIOS ECONMICOS
OU RESTRINGINDO LIBERDADES
POLTICAS. PARA PERMANECER NO
PODER, TEM QUE SER CAPAZ DE
ENFRENTAR SITUAES ECONMICAS DE
MODO A GARANTIR UM APOIO POLTICO
MNIMO E/OU PERMITIR QUE A MQUINA
BUROCRTICA (PARTICULARMENTE
A MILITAR) FUNCIONE DE FORMA
EFICIENTE PARA CONTROLAR E
REPRIMIR. AS FONTES ECONMICAS SO,
POR CONSEGUINTE, NECESSRIAS PARA
APOIAR ESTA POLTICA DURANTE UM
DETERMINADO PERODO.

DOSSI

INTRODUO
OS ATORES ECONMICOS
NA JUSTIA DE TRANSIO:
DESENVOLVIMENTOS GLOBAIS E
PERSPECTIVAS BRASILEIRAS1
Juan Pablo Bohoslavsky

Especialista independente sobre os efeitos do endividamento externo nos direitos


humanos, Conselho de Direitos Humanos das Naes Unidas. Doutor em Direito.

Marcelo Torelly

Coordenador acadmico da Revista Anistia Poltica e Justia de Transio. Mestre e


doutorando em Direito, Universidade de Braslia.

UM DEBATE EM ABERTO E
CRESCENTE: CONTEXTUALIZANDO
A QUESTO DA
RESPONSABILIDADE ECONMICA
NO BRASIL
Quando, em 17 de outubro de 2011, o secretrio nacional de Justia do Brasil declarou que a
Comisso da Verdade deve investigar as empresas que financiaram a ditadura 2, demonstrando
1
Este trabalho foi realizado pelos autores em sua exclusiva capacidade de juristas. Assim, as opinies expressas nesta introduo
so dos autores, no pretendendo representar posies oficiais da Comisso de Anistia do Ministrio da Justia ou de qualquer outra
organizao as quais pertenam. Agradecemos aos comentrios de Carlos Lopes, Cezar Augusto Baldi, Ins Virginia Prado Soares e Rosa
Cardoso a uma primeira verso desta apresentao. Algumas sees desta introduo se baseiam ou reproduzem parcialmente o trabalho
anteriormente publicado: Juan Pablo Bohoslavsky; Marcelo Torelly. Cumplicidade financeira na ditadura brasileira: implicaes atuais.
Revista Anistia Poltica e Justia de Transio, n. 6, Jul./Dez. 2011, pp.70-117.
204

Paulo Abro: Comisso da Verdade deve investigar empresas que financiaram a ditadura,. 17 de outubro de 2011, disponvel em

adeso ao movimento de juristas que argumentam que existe base legal para algum tipo de
responsabilizao pelas violaes dos direitos humanos que ocorreram durante o regime militar,
conforme j declarado por alguns procuradores da Repblica,3 muitas pessoas (e empresas)
indagaram quais eram as implicaes polticas, econmicas, institucionais e as referidas bases
legais desta ideia. Apenas alguns meses aps esta declarao, o jornal O Globo reproduziu outra
declarao deste mesmo secretrio, de que a responsabilidade dos atores privados deveria
ser o segundo principal objetivo da Comisso Nacional da Verdade, aps investigar as mortes,
desaparecimentos e prtica de tortura.4
Estas declaraes se relacionam a uma variedade ampla e duradoura de demandas da sociedade
civil por responsabilizao que foram ganhando fora no Brasil nos ltimos anos. Este movimento
cresceu ainda mais aps novembro de 2011, com a aprovao pela presidente Dilma Rousseff
da criao de uma Comisso Nacional da Verdade (CNV) para investigar crimes do regime militar,
tambm apoiada por novas e nem to novas revelaes de evidncias do envolvimento de
empresas com os militares e as violaes dos direitos humanos.5 Pesquisa da latinoamericanista
Leigh Payne, realizada na Universidade Yale e publicada nos anos 1990, j demonstrava cabalmente
o envolvimento do empresariado com o Golpe de 1964. No momento em que inmeras outras
investigaes chegam s mesmas concluses, esta edio da Revista Anistia publica, pela
primeira vez em portugus, um resumo atualizado da investigao de Payne, baseada em 155
entrevistas realizadas no final da dcada de 1980. Soma-se, ainda, a este debate o estudo de
Lcia Guerra, tambm contido neste dossi. Guerra foi uma das coordenadoras do projeto da
Comisso de Anistia do Ministrio da Justia para a digitalizao dos fundos documentais do
Tribunal Russell II, disponveis na Fundao Llio e Lisli Basso, em Roma (Itlia), e apresenta nesta
edio um resumo das evidncias encontradas sobre a cooperao de empresas multinacionais
com a prtica de graves violaes contra os direitos humanos durante a ditadura militar no Brasil.
Embora o Relatrio principal da CNV, apresentado ao pblico em 10 de dezembro de 2014, tenha optado
por focar na responsabilidade do Estado pelas graves violaes contra os direitos humanos, o oitavo
captulo do volume de estudos temticos exclusivamente dedicado participao civil no golpe e na

http://www.viomundo.com.br/politica/paulo-abraocomissao-da-verdade-deve-investigar-empresas-que-financiaram-a-ditadura.html.
http://www.viomundo.com.br/politica/paulo-abraocomissao-da-verdade-deve-investigar-empresas-que-financiaram-a-ditadura.html
3
Como os procuradores da Repblica de So Paulo, Marlon Weichert e Ins Virgnia Prado Soares. Ver: Marlon Weichert, O financiamento de atos de violao de direitos humanos por empresas durante a ditadura brasileira. In Acervo (v. 21, n 2, 2008); Ins Virginia Prado
Soares; Marcelo Torelly. Cooperao Econmica com a Ditadura. Folha de S. Paulo, 3 de julho de 2014. Disponvel em: http://www1.folha.
uol.com.br/opiniao/2014/07/1480130-ines-soares-e-marcelo-torelly-cooperacao-economica-com-a-ditadura.shtml.
4
Prioridade da Comisso da Verdade localizar desaparecidos. In O Globo, 2 de maro de 2012, Disponvel em: http://oglobo.globo.
com/pais/prioridade-da-comissao-da-verdade-localizar-desaparecidos-4129759.
5
Ver Estudo analisa articulao de empresrio pr golpe de 64. Disponvel em: http://www.cartamaior.com.br/templates/materiaMostrar.cfm?materia_id=19959&boletim_id=1168&componente_id=18699

205

EM 1978, A EXIGNCIA POR COMISSES DE FBRICA ASSUMIDA PELOS TRABALHADORES EM GREVE


FONTE: ACERVO OBOR.

manuteno do regime de fora.6 Este Relatrio temtico apresenta nomes de indivduos e empresas
que, direta ou indiretamente, apoiaram o golpe e a ditadura, descrevendo como concretamente se
deu tal cooperao e fazendo avanar a referida base de evidncias circunstanciais que apontam a
necessidade de uma mais ampla perquirio sobre as relaes entre o regime autoritrio e os atores
econmicos, domsticos e internacionais, durante os 21 anos de ditadura no Brasil.
A ideia central deste movimento por responsabilizao apontar que algumas medidas individuais
e institucionais ainda podem ser aplicadas, desafiando a interpretao de que a lei de 1979
abrigaria anistia graves violaes contra os direitos humanos7. Essa ideia especialmente
importante naquilo que concerne o envolvimento dos atores econmicos com a ditadura, no
apenas por ser esta temtica pouco explorada, mas, sobremaneira, pelo papel que estes atores
desempenharam no apenas na sustentao do regime militar como, tambm, na configurao
do novo sistema poltico e econmico que emergiu da transio.
6

206

Brasil. Comisso Nacional da Verdade. Relatrio Final. Braslia, 2014, Vol.II, pp. 303-328.

7
Mobilizao da sociedade civil em torno desta reivindicao aumentou rapidamente, como pode ser visto nos movimentos esculacho. Por exemplo, Joo Coscelli. Grupo esculacha torturadores e mdicos da ditadura militar. In O Estado de S. Paulo, 14 de maio de 2012.
Disponvel em: http://www.estadao.com.br/noticias/nacional,grupo-esculacha-torturadores-e-medicos-da-ditadura-militar,872807,0.htm

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

Trs estudos so relevantes para avanar com a compreenso inicial dos mecanismos disponveis
(e possveis de ser construdos) no Brasil para lidar com o tema. Primeiro, o estudo precursor de
Marlon Weichert, publicado no ano de 2008 na Revista Acervo, do Arquivo Nacional.8 Depois, a
investigao sobre cumplicidade financeira no Brasil, procedida por esses autores, Juan Pablo
Bohoslavsky e Marcelo Torelly, na antevspera da instalao da CNV, publicada em 2011 por essa
Revista Anistia Poltica e Justia de Transio9. Este dossi adiciona um terceiro texto a esta
lista, escrito por Ins Virgnia Prado Soares e Viviane Fecher, analisando o conjunto de medidas
criminais e no criminais de que podem ser objeto aquelas pessoas, fsicas e jurdicas, que
cooperaram economicamente com o regime militar de 1964.
Em contextos de violaes de direitos humanos, podem ser encontradas conexes estreitas
entre a atuao de atores econmicos e as violaes aos direitos humanos, como aquela do
custeio privado da Operao Bandeirante (OBAN), a iniciativa militar multiagncias encarregada
de reprimir opositores durante a ditadura10 (o artigo de Maria Lygia Koike, neste dossi, explora
esse tema). Ainda, violaes graves e massivas dos direitos humanos fornecem caractersticas
de destaque quando observamos mais holisticamente como a atuao de atores econmicos
pode estar relacionada aos abusos dos direitos humanos praticados em geral.
Casos envolvendo grandes influxos de capital, investimentos, benefcios impositivos,
disciplinamento sindical, apoio poltico de empresrios e sistemas criminais complexos que
perpetuam violaes graves de direitos humanos necessitam de uma interpretao mais
matizada e sofisticada. Nesse sentido, Dustin Sharp nos aponta em seu estudo para esta edio
que a violncia econmica deve necessariamente fazer parte da agenda da justia transicional,
vez que os regimes repressivos muitas vezes se originam por contextos de disputas econmicas
e/ou implementam polticas distributivas agressivas. A anlise da poltica econmica do regime
militar brasileiro, nesta edio, fica a cargo do professor emrito da Fundao Getlio Vargas,
Lus Carlos Bresser-Pereira.
Para melhor entender se e como os atores econmicos contriburam para estes crimes em massa,
necessrio observar a interao entre estruturas, processos, as dinmicas da economia e da
poltica do pas, e as de violaes dos direitos humanos. Deve ser realizada anlise interdisciplinar
que leve em considerao no apenas os dados micro como tambm os macroeconmicos do
8
Marlon Weichert, O financiamento de atos de violao de direitos humanos por empresas durante a ditadura brasileira.In Acervo (v.
21, n.02, 2008 ).
9
Juan Pablo Bohoslavsky; Marcelo Torelly. Cumplicidade financeira na ditadura brasiliera: implicaes atuais. Revista Anistia Poltica
e Justia de Transio, n. 6, Jul./Dez. 2011, pp.70-117.
10
Thomas Skidmore, The Politics of Military Rule in Brazil, 1964-1985, Oxford University Press, New York, 1988, pp. 127-8; Weichert, Marlon,
O financiamento de atos de violao de direitos humanos por empresas durante a ditadura brasileira, Acervo, 2008, Vol. 21, n 2, p. 186.
J existem importantes iniciativas de judicializao em torno da Operao Bandeira. Neste sentido, recomendamos a leitura da Ao Civil
Pblica que tramita na Justia Federal da 3 Regio, movida pelo Ministrio Pblico Federal: Processo n 0025470-28.2011.4.03.0000/SP

207

pas e dos mercados internacionais; os processos polticos e institucionais internos e externos;


a situao social; polticas monetrias, financeiras, oramentrias, industriais e fiscais; a situao
dos direitos humanos, bem como todos os outros fatos relevantes. O presente dossi se prope
a contribuir com a soluo desse desafio, oferecendo leituras e perspectivas que, a um s
tempo, descrevem a dimenso ftica da cooperao econmica e suas consequncias jurdicas
e polticas.

OS REGIMES AUTORITRIOS E OS
ATORES ECONMICOS: O CASO
BRASILEIRO EM AO
A literatura econmica e poltica procurou racionalizar o comportamento de regimes autoritrios,
apontando que existe, essencialmente, um trade off entre lealdade e represso.11 Os ditadores
procuraro permanecer no poder, assegurando privilgios para as elites e/ou os militares,
dispondo de benefcios econmicos ou restringindo liberdades polticas. Para permanecer no
poder, um regime tem que ser capaz de enfrentar situaes econmicas de modo a garantir
um apoio poltico mnimo e/ou permitir que a mquina burocrtica (particularmente a militar)
funcione de forma eficiente para controlar e reprimir. As fontes econmicas so, por conseguinte,
necessrias para apoiar esta poltica durante um determinado perodo.12
H, em todo regime autoritrio, uma equao entre as lealdades que consegue obter e a
represso que precisa promover. A opo do regime por comprar lealdades, ao conceder
benefcios econmicos (subsdios, protees tarifrias, salrios, consumo etc.), ou por
reprimir a populao, como na represso direta aos trabalhadores e ao movimento sindical,
tema do estudo de Alejandra Esteves e Sam Romanelli Assuno para este dossi, depende
de alguns fatores. Primeiro, da natureza do regime e sua capacidade de incorporar demandas
sociais e criar instituies.13 Segundo, o desempenho econmico fraco, a recesso, a inflao
e eventuais colapsos cambiais obviamente diminuem o poder de barganha dos ditadores,
11
Bruce Bueno de Mesquita et al., The Logic of Political Survival, MIT Press, Cambridge, Mass, 2003; Ronald Wintrobe, The Political
Economy of Dictatorship, Cambridge University Press, Cambridge, 1998
12
Esta seo reproduz e amplia o argumento sobre escolhas racionais antes apresentado em: Bohoslavsky & Torelly, op.cit.; e em Juan
Pablo Bohoslavsky, Tracking down the missing financial link in transitional justice, The International Human Rights Law Review, 2012,
especialmente pp. 82-88. Aplicando este modelo ao caso argentino, veja-se Utilizando este modelo racional en el caso argentino, Horcio
Verbitsky & Juan Pablo Bohoslavsky, Terrorismo de Estado y economa: de Nuremberg a Buenos Aires, em Horcio Verbitsky & Juan
Pablo Bohoslavsky (eds.), Cuentas pendientes. Los cmplices econmicos de la dictadura, Siglo XXI Editores, Buenos Aires, 2013, pp. 11-27.
208

13 Abel Escriba Folch & Joseph Wright, Dealing with Tyranny: International Sanctions and the Survival of Authoritarian Rulers, International Studies Quarterly, 2010, Vol. 54, p.335

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destruindo sua capacidade de ganhar o apoio pblico por meio da proviso de benefcios.
Um governo autoritrio enfrentando um retrocesso fiscal pode procurar conceder certas
liberdades polticas e civis para garantir o apoio poltico em curto prazo. Poderia em vez
disso, previa e sucessivamente aumentar a represso para conter os crescentes protestos
sociais. E, terceiro, numa anlise macroestrutural, as despesas com bem-estar e com os
direitos polticos parecem diminuir enquanto ocorre um aumento na capacidade repressiva
do regime (geralmente refletida nos dispndios militares), sugerindo que os regimes
autocrticos, como os militares, se basearo menos nos benefcios econmicos ou aberturas
polticas para garantir o apoio poltico.
razovel se esperar que o apoio econmico e poltico para o funcionamento regular e eficiente
de um regime que perpetua graves violaes aos direitos humanos o ajudar a alcanar aquilo
que o caracterizar de modo central nas leituras futuras: levar a cabo uma srie de atividades
criminosas que facilitam a consecuo dos objetivos polticos, sociais e econmicos do governo
autocrtico. O oramento estatal deve apoiar um sistema efetivo para comprar lealdades e/ou um
aparato repressivo. Especificamente em matria de ajuda financeira (um captulo crucial durante
da ditadura brasileira), so as instituies polticas que moldam os emprstimos soberanos, pois
emprestar para os Estados tambm ajuda a dar forma a suas instituies polticas, incluindo as
criminais. Isto vlido mesmo se considerando a natureza fungvel do dinheiro, e o fato de que
os recursos emprestados a um regime criminoso podem tambm, prima facie, ter um efeito
benfico para a populao, no auxiliando no desenvolvimento de mecanismos repressivos.
Entretanto, este um caso muito raro.
Em segundo lugar, quando os recursos so efetivamente gastos em programas sociais ou outras
despesas benficas, isto pode ajudar a conter o protesto e a resistncia social e poltica, prolongando,
assim, a sobrevivncia do regime.14 Mais recursos podem proporcionar temporariamente mais
espao fiscal para ditadores operarem, e com isso eles garantem mais compra de lealdades e menos
represso. Na realidade, quando os ditadores levam em conta as preferncias de grupos externos
que possuem suas prprias prioridades financeiras e oramentrias, provavelmente obtero algum
apoio social e poltico que, ao mesmo tempo, os ajudar a atingir sua meta principal: sobreviver no
poder e executar seus planos.15 Esta a chamada barganha autoritria, um acerto autoritrio entre
as elites governantes e setores da sociedade, pelo qual os cidados abrem mo da liberdade poltica
em troca de bens pblicos.

14
Antonio Cassese, Foreign Economic Assistance and Respect for Civil and Political Rights: Chile, A Case Study, Texas International
Law Journal, 1979, Vol. 1979, p. 261; Sabine Michalowski, Unconstitutional Regimes and the Validity of Sovereign Debt: A Legal Perspective,
Ashgate, Aldershot, 2007, pp. 52, 82.
15

Jennifer Gandhi, Political Institutions Under Dictatorship, Cambridge University Press, Cambridge, 2008, p.73.

209

Essas consideraes tericas so confirmadas por estudos estatsticos que vm identificando


uma correlao entre uma maior quantidade de recursos financeiros emprestados aos governos
autoritrios e sua maior prolongao de tempo no poder. Ou seja: o apoio financeiro contribui
para a consolidao poltica dos regimes autoritrios.16
Como operam, na prtica do caso brasileiro, essas possibilidades levantadas no plano terico?
De acordo com o conjunto de investigaes apresentadas neste dossi, o projeto criminoso
imposto ao pas pelo regime militar tinha uma clara racionalidade econmica: impor uma
disciplina violenta aos movimentos sociais e sindicais, facilitando a implementao de uma
poltica de desenvolvimento econmico ensejadora de brutal concentrao de renda nos
setores empresariais e rentistas. Em termos gerais, tanto o setor empresarial brasileiro quanto
inmeros membros do empresariado internacional e de multinacionais aqui operando apoiaram
o golpe e o regime militar. A interrupo do processo de reformas de base e o estabelecimento
de polticas de transferncia de lucros e riquezas para os proprietrios em desfavor dos
trabalhadores se materializaram na reduo dos salrios reais, e sua anlise contribui para a
compreenso da ampliao da atividade sindical (e de sua represso brutal pela ditadura), e
para o esclarecimento de alguns dos fatores que motivaram o apoio dos setores empresariais
ao regime autoritrio.
O oramento pblico, durante a ditadura, no estava propriamente orientado para o
desenvolvimento estvel, de longo prazo, mas para uma poltica especfica, cuja capacidade de
gerar crescimento dependeu da contrao de uma grande dvida pblica, beneficiando atores
privados, que assim mantinham seu apoio ao regime de exceo, reduzindo a necessidade de
represso direta (em que pese, ambas as estratgias sempre conviverem). Os emprestadores
internacionais, cientes das graves violaes de direitos humanos praticadas no Brasil,
igualmente apoiaram e se beneficiaram do regime militar, ajudando-o a cobrir dficits financeiros
permanentes e a levar adiante projetos de desenvolvimento clientelistas que beneficiavam as
elites e destroaram as organizaes trabalhistas e uma srie de comunidades indgenas.
Com essas polticas, o chamado milagre brasileiro, entre os anos de 1968 e 1974, com acelerado
crescimento econmico, manteve apoios-chave na elite econmica e garantiu alguma adeso
social. No obstante, esses so justamente os anos onde a violncia poltica para conter os
opositores a tal modelo poltico e econmico explodiu, com a brutal represso s foras sociais
de oposio ganhando terreno e a instituio do assassinato e do desaparecimento forado de
centenas de inimigos polticos do regime como poltica de Estado. Na economia, ainda, foram os

210

16
Juan Pablo Bohoslavsky, Report on financial complicity: lending to States engaged in gross human rights violations, UN Doc. A/
HRC/28/59, apresentado ao Conselho de Direitos Humanos em 09 de maro de 2015, disponivel em: http://www.un.org/ga/search/view_doc.
asp?symbol=A/HRC/28/59&referer=/english/&Lang=S

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anos do crescimento sem precedentes da desigualdade. O crescimento econmico durante a


ditadura, portanto, no beneficiou a todos, mas principalmente aos seus apoiadores.
Ainda, os apoios polticos, econmicos e financeiros recebidos pelo governo de exceo
contriburam para estruturar, financiar e manter uma poltica expansiva de gastos militares,
apesar do dficit comercial e das contas pblicas. Sem a ocorrncia de guerras ou a existncia
de qualquer ameaa externa em potencial, tal expanso de gastos foi basicamente orientada
represso interna17, com trgicas e por demais conhecidas consequncias para os direitos
humanos.
Fragmentar, analisar e recompor essa dinmica econmica, poltica e oramentria implicam
em um trabalho de investigao complexo que excede em muito os argumentos e informaes
disponveis nesta introduo. Este dossi se prope a contribuir com essa investigao, agregando
novas peas ao quebra-cabea da cumplicidade econmica, analisando tambm as implicaes
jurdicas e polticas do conhecimento cada vez mais amplo do papel dos atores econmicos nas
graves violaes contra os direitos humanos.

3. UM OLHAR SOBRE AS
EXPERINCIAS COMPARADAS
A origem da considerao jurdica e poltica do papel dos atores econmicos no contexto dos
governos autoritrios remonta os julgamentos dos industririos levados a cabo pelo Tribunal
Militar de Nuremberg. Neles, foram julgados os empresrios alemes que se organizaram para
contribuir ou se beneficiar do regime nazista. No obstante o estado de alerta produzido na
comunidade internacional pelas atrocidades cometidas pelo Estado nazista, por muitas dcadas o
Direito Internacional e o direito internacional dos direitos humanos deixaram de lado a questo da
responsabilidade das corporaes, focando apenas as atividades dos prprios Estados. Neste dossi,
Nelson Camilo Sanchez retoma o desenvolvimento histrico e normativo da ideia de responsabilidade
corporativa nos contextos de transies polticas, ampliando a contextualizao histrica do tema.
Em uma apertada sntese dos desenvolvimentos recentes, foi apenas com a acelerao dos
processos de globalizao e a emergncia exponencial de empresas multinacionais capazes
de criar e destruir riquezas transnacionalmente que a questo da vinculao entre os direitos

17

Para um detalhamento sobre a evoluo oramentria em questo veja-se: Bohoslavsky & Torelly, op.cit., pp.96-98.

211

humanos e a atuao empresarial ganhou centralidade na agenda internacional18. Para fazer


frente a essa mudana, o sistema das Naes Unidas passou a promover numerosas iniciativas,
especialmente no marco do Conselho de Direitos Humanos, promovendo importantes avanos
na ltima dcada19, especialmente a elaborao e negociao de standards globais relacionados
ao tema das empresas e dos direitos humanos (em que pese, tais standards ainda serem dbeis
em lidar de forma explcita com a cooperao financeira, e com problemas de acesso justia
no mbito global).
De maneira similar, como nos explica Sabine Michalowski em sua entrevista para esta edio
da Revista Anistia, at bem pouco tempo o campo da justia de transio igualmente no havia
incorporado em sua agenda, de maneira substancial e sistemtica, o tema do papel desempenhado
por atores econmicos nos regimes autoritrios. O enfoque conferido pelo campo s violaes
contra direitos humanos mais bsicos, como a integridade fsica, e na responsabilidade de
atores estatais ou diretamente envolvidos nos conflitos, como as Foras Armadas e os grupos
paramilitares, bem como a priorizao de uma agenda efetiva relacionada ao direito memria
e verdade, permitiram um importante incremento de eficcia nas medidas transicionais e na
consolidao da justia de transio enquanto campo de ao e investigao, mas igualmente
implicaram em um grande nvel de excluso dos atores econmicos nos contextos concretos
dos processos transicionais20.
No entanto, na ltima dcada, acompanhamos um gradual incremento no nmero de Comisses
da Verdade que incorporaram referncias ao papel desempenhado pelas empresas e pelos
empresrios durante os perodos autoritrios. So exemplo as comisses do Qunia, da Libria, de
Serra Leoa, da frica do Sul e de Timor Leste. Atualmente, na Argentina, existem vrias iniciativas
e projetos ligando justia de transio e economia. No mbito federal, foi recentemente aprovada
uma lei para criao de uma Comisso da Verdade sobre a cumplicidade econmica. No mbito
estadual, a provncia de Rio Negro aprovou uma lei em 2014 criando uma Comisso da Verdade
exclusivamente dedicada para a investigao da cumplicidade econmica durante a ditadura.21
Iniciativas similares tramitam nas casas legislativas das provncias de Buenos Aires e Santa F.
18 Horacio Verbitsky & Juan Pablo Bohoslavsky, Terrorismo de Estado y economa: de Nuremberg a Buenos Aires, em Horacio Verbitsky & Juan Pablo Bohoslavsky (eds.), Cuentas pendientes. Los cmplices econmicos de la dictadura, Siglo XXI Editores, Buenos Aires,
2013, pp. 11-27.
19 Devemos igualmente registrar trabalhos prvios que enfocaram a dimenso socioeconmica dos governos autoritrios. Em 1977,
Antonio Cassese foi designado pela Comisso de Direitos Humanos da Organizao das Naes Unidas como relator especial com mandato para avaliar a relao que existia entre a ajuda financeira que recebia o regime do general Augusto Pinochet e as violaes aos direitos
humanos sofridas pela populao do Chile. Em seu informe, Cassese desenvolveu uma metodologia para avaliar de maneira integral o
impacto da ajuda econmica na situao geral dos direitos humanos. (Veja-se: Antonio Cassese, Study of the Impact of Foreign Economic
Aid and Assistance on Respect for Human Rights in Chile, E/CN.4/Sub.2/412,Vols I-IV, 1978. Disponvel em: http://www.antoniocassese.it/
english/reports/home.htm).
20 Naomi Roht-Arriaza, Por qu la dimensin econmica estuvo ausente tanto tiempo en la justicia transicional? Un ensayo exploratorio. In: Verbitsky & Bohoslavsky, op. cit., pp. 31-43.
212

21 Veja: http://www.legisrn.gov.ar/lrn/?p=10077

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GREVE DE OSASCO. FBRICA OCUPADA PELOS TRABALHADORES. OSASCO-SP. ANO DE 1968.


FONTE: ARQUIVO PBLICO DO ESTADO DE SO PAULO - FUNDO LTIMA HORA.

Outro fator que contribui fortemente para o crescimento da agenda econmica nos debates da
justia de transio, na academia e na prtica institucional, e da discusso sobre os padres de
conduta mnimos esperados das empresas e corporaes, tem relao com o desenvolvimento
exponencial experimentado pelo campo mais geral das empresas e direitos humanos. Dezenas
de livros e centenas de artigos cientficos, alm de blogs, ctedras universitrias, seminrios,
cursos de capacitao e afins vm se dedicando a analisar questes afins a esta relao. O
desenvolvimento deste campo to notvel que, assim como ocorreu com a justia de transio,
o mesmo passou a constituir-se enquanto uma rea de investigao cientfica prpria: negcios
e direitos humanos.22
Ao mesmo tempo em que o campo acadmico florescia, como nos aponta Wolfgang Kaleck em
sua entrevista, uma pliade de casos estratgicos passou a ser denunciada em Cortes por todo o
mundo, reclamando contra empresas por sua atuao ou cumplicidade com violaes contra os
direitos humanos. Os casos de maior visibilidade ocorreram na jurisdio dos Estados Unidos, em
22

Andrew Clapham, Human Rights Obligations of Non-State Actors, Oxford, Oxford University Press, 2006.

213

Os trabalhos
reunidos
neste dossi
representam
uma primeira
tentativa coletiva,
no mbito
acadmico
brasileiro, de
descrever e
analisar, de
maneira holstica,
o sistema poltico,
econmico
e social da
ditadura brasileira
em relao
participao e
cumplicidade
de atores
econmicos
na prtica de
graves violaes
contra os direitos
humanos

diversos pases europeus e na Argentina. Os tribunais


de justia vm sendo utilizados com frequncia para dar
visibilidade s atividades corporativas que impactam de
maneira negativa os direitos humanos. Esse movimento,
para alm de visibilizar as violaes, igualmente objetiva
a descontinuao das prticas abusivas e a obteno
de compensaes pelos danos ocorridos. As aes
civis movidas, nos anos 1990, nos Estados Unidos, por
familiares de vtimas do Holocausto contra entidades
financeiras que cooperaram com o regime nazista,
se beneficiando da desgraa destas mesmas vtimas,
constituem um notvel exemplo desta tendncia de
judicializao.
Entre os pases mais prximos ao Brasil, a vizinha
Argentina se notabilizou pela promoo de passos
concretos e importantes para a responsabilizao dos
cmplices econmicos da ditadura militar tida entre
1976-1983. Atualmente encontram-se sob investigao
administrativa, penal e civil, mltiplos casos relacionados

cooperao

de

empresrios

com

ditadura,

incluindo a desapario dos prprios trabalhadores das


empresas (s vezes por solicitao de seus dirigentes).
Ainda, tribunais da Justia do Trabalho declaram ser
imprescritvel a reclamao trabalhista de natureza
indenizatria contra empresas pela desapario forada
de

trabalhadores

nas

dependncias

corporativas.

Vtimas da ditadura acionaram civilmente os bancos que

financiaram o governo militar, exigindo conhecer os detalhes da trama financeira que permitiu a
sustentao do regime de fato.
Ainda, promotores de Justia do Ministrio Pblico argentino solicitam autorizao para investigar
os proprietrios de veculos de comunicao, bem como jornalistas que implementaram
campanhas de manipulao de informaes, sendo coniventes com o projeto repressivo.
Procedimentos administrativos e penais foram abertos para investigar acusaes de extorso
de empresrios por parte de membros do regime militar ou mesmo outros empresrios. A
Unidade de Informao Financeira do Estado apresentou a um tribunal criminal evidncias de
214

roubo de bens das vtimas da represso e da trama de empresas de fachada que seriam, ainda

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hoje, responsveis por dissimular prticas criminosas. Finalmente, em 2014 foi aprovado pelo
Congresso Nacional um novo Cdigo Civil com disposio expressa vedando a aplicao de
prescrio ou clusulas restritivas de responsabilidade em aes civis referentes a crimes contra
a humanidade23, inclusive a cumplicidade econmica.
A despeito desse grande nmero de iniciativas, no se verificou nenhum abalo expressivo nos
sistemas polticos e econmicos dos pases protagonistas dos casos e polticas citados na frica
e Europa, na Argentina e nos Estados Unidos. Esse fato fatalmente contraria a muito difundida
tese de que investigar abusos do passado, especialmente aqueles promovidos por setores
sociais poderosos como militares e empresrios desestabilizaria a democracia presente.

4. AVANANDO COM A
COMPREENSO DA COOPERAO
ECONMICA: CONTRIBUIES
ACADMICAS
Para que qualquer iniciativa de justia de transio voltada cumplicidade econmica possa ser
exitosa necessrio combinar um amplo conhecimento terico e prtico da mecnica envolvida com
um uso a um s tempo responsvel e criativo dos instrumentos legais e institucionais disponveis.
Uma explorao inicial destes mecanismos foi explorada em nosso artigo de 2011, nesta Revista
Anistia24. Outro universo de alternativas, possibilidades e desafios deslindado a seguir.
Os trabalhos reunidos neste dossi representam uma primeira tentativa coletiva, no mbito
acadmico brasileiro, de descrever e analisar, de maneira holstica, o sistema poltico,
econmico e social da ditadura brasileira em relao participao e cumplicidade de
atores econmicos na prtica de graves violaes contra os direitos humanos. Mais ainda,
representa um empenho de reflexo criativa sobre como mobilizar ferramentas legais e
institucionais para que o esforo de prestao de contas com o passado no deixe de fora
a importante dimenso da cumplicidade econmica.
Para avanar nesta agenda, o dossi prope-se a responder (mesmo que apenas por tentativa)
um conjunto questes-chave: Qual foi o papel dos atores econmicos durante a ditadura? Qual
23

Cdigo Civil Argentino, Lei 26.994, aprovada em 2014, Seo 2.561.

24 Juan Pablo Bohoslavsky; Marcelo Torelly. Cumplicidade financeira na ditadura brasileira: implicaes atuais. Revista Anistia Poltica
e Justia de Transio, n. 6, Jul./Dez. 2011, pp.70-117.

215

poltica econmica foi implementada pelo regime? Quem so os beneficirios desta poltica?
Quem saiu perdendo? Existem possibilidades de se responsabilizar os cmplices econmicos?
De que maneira?
As duas entrevistas que abrem essa edio especial da Revista Anistia, com Wolfgang Kaleck
e Sabine Michalowski, oferecem uma rica contextualizao do estados das artes do tema da
cooperao econmica com violaes aos direitos humanos desde uma perspectiva orientada
para a prtica, no caso do fundador do European Center for Constitutional and Human Rights
(Alemanha), e de outra acadmica, pelo olhar da professora da Faculdade de Direito da
Universidade de Essex (Reino Unido).
O dossi Cooperao Econmica com a Ditadura Militar Brasileira propriamente dito, por
sua vez, inaugurado com um texto que se prope a enfrentar uma das principais questes
levantadas nesta introduo: por que a pauta econmica ficou por tanto tempo na periferia da
justia de transio. Dustin Sharp, professor da Universidade de San Diego (Estados Unidos),
argumenta que o vis liberal dos primeiros esforos no campo configuraram um preferncia
por temas de direitos e responsabilidades individuais, excluindo questes econmicas e de
justia social. Retomando a genealogia da justia de transio proposta por Ruti Teitel25, Sharp
aponta evidncias da emergncia de uma quarta fase, caracterizada pela juno das pautas
atinentes aos direitos sociais e do campo dos negcios e direitos humanos com as da justia
de transio.
Aps esta contextualizao terica sobre a razo e os objetivos de se investigar a cooperao
econmica, a diretora do Centro de Estudos Latino-Americanos da Universidade de Oxford (Reino
Unido), Leigh Payne, nos brinda com um estudo at o presente indito em lngua portuguesa.
Atualizando parte de seu trabalho original realizado na dcada de 1980 e publicado nos anos
199026, ela analisa os resultados de 155 entrevistas com empresrios nacionais e estrangeiros que
atuaram no Brasil durante o regime militar. Payne conclui que o apoio dos setores empresariais
ao golpe teve menos razes ideolgicas do que econmicas. A instabilidade no ambiente de
negcios teria sido o motor que levou aglutinao do setor empresarial, geralmente individualista
e fragmentrio, em favor do golpe de 1964. Confirmando a tese de que lideranas do setor
industrial tiverem responsabilidade imediata pela ruptura com a ordem democrtica, Payne
argumenta ainda que tal responsabilidade distinta aps o golpe, com parte do setor seguindo
leal ao regime, enquanto outras questionavam a prolongada ausncia democrtica.
25 Ruti Teitel. Genealogia da Justia Transicional. In: Felix Reategui (org.), Justia de Transio Manual para a Amrica Latina. Braslia/
Nova Iorque: Ministrio da Justia/ICTJ, 2011, pp.135-170. Veja tambm: Fazer justia em um contexto de mudana poltica olhar para o
passado mas tambm para o futuro Ruti Teitel responde Marcelo Torelly. Revista Anistia Poltica e Justia de Transio, n. 3, jan./jun. 2010,
pp.27-39.
216

26

Leigh A. Payne, Brazilian Industrialists and Democratic Change. Johns Hopkins University Press, 1994.

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DOCUMENTOS

Se o primeiro estudo contextualiza o tema macro da justia quanto violncia econmica, e


o segundo funciona como evidncia emprica do envolvimento de atores econmicos com o
Golpe de 1964, o terceiro artigo, do pesquisador colombiano Camilo Sanchez, da organizao
DeJusticia, promove a conexo entre os temas, apresentando um panorama sobre a evoluo
da doutrina e da prtica alusiva cooperao econmica com violaes de direitos humanos e a
responsabilidade corporativa a ela correlata em contextos transicionais. Para Sanchez, a despeito
da existncia de uma inequvoca responsabilidade dos atores corporativos, estabelecer a ligao
entre seus atos e as prticas de violaes contra os direitos humanos ainda o maior desafio do
campo, especialmente em casos de violncia massiva e generalizada.
Os dois artigos seguintes analisam a atuao do setor produtivo e dos complexos empresariais
durante a ditadura, desde distintas perspectivas. O professor emrito da Fundao Getlio Vargas,
Lus Carlos Bresser-Pereira, analisa como o modelo exportador de manufaturados promovido pela
poltica econmica do regime militar produziu um tipo crescimento efetivo, porm concentrador de
renda, fortalecendo a aliana entre agentes tcnico-burocrticos do governo e o setor produtivo.
J a historiadora Lcia Guerra, professora da Universidade Federal da Paraba, se debrua sobre o
acervo do Tribunal Russell II, tido na dcada de 1970 em Bruxelas e Roma sob a liderana do senador
socialista italiano Llio Basso. As atas do tribunal de opinio contam com pormenorizado registro da
participao de empresas transnacionais no suporte e prtica de graves violaes contra os direitos
humanos na primeira dcada da ditadura militar. Aqueles interessados em aprofundar o estudo
das dimenses econmico-financeiras da ditadura militar brasileira podem ainda acessar nossa
investigao de 2011, originalmente publicada por esta Revista Anistia27, nas sentenas do Tribunal
Russell II traduzidas ao portugus e tambm publicadas nesta Revista Anistia, em 201228, e buscar
mais evidncias fticas no volume de resultados do Tribunal Russell II sobre as multinacionais e a
represso na Amrica Latina, recentemente traduzido ao portugus e publicado em parceria entre
o Ministrio da Justia e a Universidade Federal da Paraba, no ano de 201429.
O trabalho de Ins Virgnia Prado Soares e Viviane Fecher, sexto artigo do Dossi, explora as
possibilidades de iniciativas oficiais e no oficiais que podem levar ao estabelecimento alguma
forma de responsabilizao de empresas por sua cumplicidade com a ditadura militar. No se
detendo dimenso criminal, o trabalho exploratrio empreendido pelas autoras, respectivamente
membro e servidora do Ministrio Pblico Federal, amplia e complementa as possibilidades
de mobilizao de ferramentas da justia de transio para tratar da cumplicidade apresentada
acima e alhures.
27

Juan Pablo Bohoslavsky & Marcelo Torelli. Op. cit.

28 Tribunal Russell II Sobre a Amrica Latina. Sentenas I, II e III. Revista Anistia Poltica e Justia de Transio. Braslia, n. 8, Jul./Dez.
2012, pp.460-562.
29

Tribunal Russell II. As Multinacionais na Amrica Latina. Joo Pessoa: Editora UFPB, 2014.

217

A represso contra trabalhadores e os vnculos de ao e interesse entre empresas e o regime


militar no desmantelamento das entidades de luta de classe e defesa de direitos laborais so
o tema do estudo de Alejandra Esteves e San Romanelli. As autoras iniciam contextualizando o
carter classista da represso aos trabalhadores, distinguindo-a de outras formas repressivas, a
seguir apresentando evidencias de que a classe trabalhadora foi a mais duramente perseguida
pelo regime militar, um argumento que ajuda a compreender as aluses laborais presentes no
programa de reparaes brasileiro30.
Finalmente, os ltimos dois trabalhos do dossi dialogam com personagens e fatos histricos
que do concretude ao cenrio geral apresentado nos estudos anteriores. A pesquisadora da
Universidade de Coimbra, Maria Lygia Koike, apresenta relato sobre a perseguio Ins Etienne
Romeu, enquanto Rodrigo Medina Zagni e Joo Pedro Fortes Zagni, da Universidade Federal
de So Paulo, resenham o filme O dia que durou 21 anos sobre a operao Brother Sam e o
envolvimento norte-americano com o Golpe de 1964.
A seo de Documentos desta dcima edio da Revista Anistia renova a tradio desde peridico
de traduzir ao portugus e disponibilizar ao pblico importantes aportes institucionais sobre temas
da justia de transio. Dialogando com o presente dossi, restam traduzidos e publicados os
trs volumes do Informe sobre Cumplicidade Empresarial e Responsabilidade Legal, produzido
pela Comisso Internacional de Juristas entre os anos de 2005 e 2008. O informe causou grande
impacto ao apontar de forma inovadora como as mudanas da sociedade global implicam na
necessidade de repensar (ou, pensar criativamente) a cumplicidade empresarial, provocando
amplas reaes, favorveis e contrrias (algumas das quais captadas pela revista britnica The
Economist em um editorial no ano de 2008)31.
Sem pretender esgotar o tema, o presente dossi Cooperao Econmica com a Ditadura Militar
Brasileira rene perspectivas da Cincia Poltica, Direito, Economia, Histria e Sociologia para
fornecer ao seu leitor um amplo panorama sobre o envolvimento de atores econmicos com as
graves violaes contra os direitos humanos, e as medidas legais e polticas possveis de serem
adotadas. Com esse esforo esperamos contribuir para o movimento (globalmente em ascenso)
que joga luz nas periferias do campo da justia de transio, expondo no apenas as violaes
e seus responsveis imediatos, mas tambm os interesses escusos e as causas geradoras da
ruptura com a ordem democrtica, e os cmplices e beneficirios deste regime criminoso.

30 Veja-se, no mesmo sentido: Paulo Abro & Marcelo D. Torelly. O programa de reparaes como eixo estruturante da justia de transio no Brasil. In: Felix Reategui (org.), Justia de Transio Manual para a Amrica Latina. Braslia/Nova Iorque: Ministrio da Justia/
ICTJ, 2011, pp.473-516. Assim como: Paulo Abro & Marcelo D. Torelly. O sistema brasileiro de reparao aos anistiados polticos: contextualizao histrica, conformao normativa e aplicao crtica. Revista OABRJ. Rio de Janeiro, vol. 25, n 02, Jul./Dez. 2009, pp.165-203.
218

31

The Economist. Companies and Human Rights not the usual suspects. Printed edition. September 25th, 2008.

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ACADMICOS

FAC-SMILE DE JORNAL DO RGO DA FRENTE DE LUTA OPERRIA.


FONTE: ACERVO INTERCMBIO, INFORMAES, ESTUDOS E PESQUISAS (IIEP) - PROJETO MEMRIA
OPOSIO SINDICAL METALRGICA (OSM) DE SP.

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

DOSSI

INVESTIGANDO AS
PERIFERIAS:
AS PREOCUPAES DA JUSTIA DE
TRANSIO DA QUARTA GERAO*
Dustin N. Sharp

Professor assistente na Kroc School of Peace Studies, Universidade de San Diego


(Estados Unidos)

INTRODUO
O campo da justia de transio nasceu da necessidade indiscutvel de abordar as heranas da
violncia e violaes generalizadas dos direitos humanos nos perodos de transio poltica. Com isso,
tem buscado realizar um impulso teleolgico para persuadir os Estados no liberais, imperfeitamente
liberais e novos liberais a seguirem um caminho mais democrtico. Em especial aps a chamada
terceira onda das transies democrticas na Europa Oriental e na Amrica Latina, que ajudaram
a construir os principais paradigmas e as concepes normativas do campo,1 o ponto-final desejado
para o processo de transio tradicionalmente se assemelhava s democracias liberais de mercado
ocidentais.2 O paradigma liberal ocidental impulsionando o surgimento da rea de justia de transio,
por sua vez, ajudou a moldar o escopo e foco da justia entregue pelos seus principais mecanismos.3

*
Originalmente publicado em ingls em: Interrogating the Peripheries; The Preoccupations of Fourth Generation Transitional Justice,
26 Harv. Hum. Rts. J. 149 (2013). Traduzido pelo Ministrio da Justia sob superviso tcnica de Marcelo Torelly, com autorizao do autor.
1
A terceira onda refere-se a um perodo de democratizao global que teve incio nos meados da dcada de 1970 e influenciou
mais de 60 pases na Europa, Amrica Latina, sia e frica. Consulte Samuel P. Huntington, The Third Wave: Democratization in the Late
Twentieth Century (1992), publicado no Brasil sob o ttulo A Terceira Onda - A democratizao no final do sculo XX.
2
Consulte PAIGE Arthur, How Transitions Reshaped Human Rights: A Conceptual History of Transitional Justice, 31, Human Rights Quarterly 321, 325-26 (2009) (constatando que a ideia de uma transio para a democracia foi a lente normativa dominante por meio da qual a
mudana poltica foi vista nos primeiros anos da prtica e do financiamento da justia de transio) uma verso em portugus deste texto
foi publicada pela Comisso de Anistia em: REATEGUI, Felix (Org.) Justia de Transio Manual para a Amrica Latina. Braslia/Nova Iorque:
Ministrio da Justia/ICTJ, 2011; consulte tambm, de Patricia Lundy e Mark McGovern, Whose Justice? Rethinking Transitional Justice from
the Bottom Up, 35 J.L. Socy 265, 273 (2008) (sem publicao no Brasil Transition, as normally conceived within transitional justice theory,
tends to involve a particular and limited conception of democratization and democracy based on liberal and essentially Western formulations
of democracy traduo livre: Transio, um termo normalmente concebido dentro da teoria de justia de transio, tende a implicar uma
concepo especfica e limitada da democratizao e democracia com base em formulaes liberais e, de uma maneira essencial, ocidentais).

220

3
Consulte Arthur, supra nota 2, em 325-26 (explorando a ideia de que, se as transies polticas paradigmticas das dcadas de 1980
e 1990 tinham sido concebidas como transies para o socialismo, o mbito de aplicao, foco, e as modalidades de justia de transio
podem ser muito diferentes hoje em dia).

Em particular, o paradigma liberal da justia de transio historicamente dominante resultou, muitas


vezes, numa abordagem s questes da justia no escopo da transio relativamente restrita
violncia fsica, englobando violaes da integridade fsica e dos direitos civis e polticos em geral,
ao mesmo tempo em que empurra as questes de violncia econmica e justia econmica para
as margens.4 Em alguns momentos, isso resultou numa abordagem de cima para baixo quanto
justia,5 mais preocupada com as barganhas necessrias entre os grupos da elite para sustentar
a transio poltica do que com uma abordagem mais participativa para construo da democracia
a partir das bases.6 Tende a privilegiar o Estado, o internacional e o supostamente universal em
vez de o que local e particular.7 E, s vezes, se esconde por trs de um discurso de legalismo
tecnocrata que ameaa esconder da poltica subjacente as intervenes da justia de transio.8
Neste sentido, a justia de transio tem servido muitas vezes para reforar muitos dos vieses e
predisposies de sua rea de origem, o direito internacional dos direitos humanos.9
Cerca de trs dcadas aps o surto de transies democrticas que deram origem justia de
transio, ela cada vez mais associada no s com as transies para a democracia mas com a
4
Consulte SHARP,Dustin, Addressing Economic Violence in Times of Transition; Toward a Positive-Peace Paradigm for Transitional
Justice, 35 (sem publicao no Brasil) Fordham Intl L.J. 780 (2012). As razes para a marginalizao histrica da violncia econmica so
obviamente complexas e mltiplas. J argumentei em outra ocasio que dois dos fatores que ajudam a explicar a invisibilidade relativa
das questes de violncia econmica e justia econmica so: (1) a importao de valores implcitos e hierarquias normativas do discurso
de direitos humanos em voga; e (2) as consequncias de fundamentar a rea no paradigma de transies para a democracia liberal ocidental, em vez de usar o paradigma de transies para a paz positiva como base. Conforme descrito nas pginas 796-801.
5
claro que o paradigma liberal que tem servido para balizar a justia de transio dita no exige necessariamente uma abordagem
descendente quanto s questes de justia ou construo da paz. Consulte Roland Paris, Saving Liberal Peacebuilding, 36. Review of
International Studies 337, 363 (2010). Ao mesmo tempo, a associao estreita entre a justia de transio e as abordagens em grande parte
ocidentais s questes da justia, juntamente com a associao da rea com a lei, o legalismo e os direitos humanos de maneira geral,
muitas vezes serve para privilegiar as instituies, normas, prticas e especializaes internacionais em formas que podem ajudar a explicar o vis histrico descendente dos mecanismos da justia de transio. Quaisquer que sejam os motivos, uma srie de estudiosos e
especialistas concorda que (...) governos e instituies internacionais, como a Organizao das Naes Unidas, raramente, se alguma vez,
consultam as populaes afetadas enquanto formulam polticas que visam reconstruo das sociedades ps-guerra.Timothy Longman
e outros, Connecting Justice to Human Experience: Attitudes Toward Accountability and Reconciliation in Rwanda, em My Neighbor, My
Enemy: Justice and Community in the Aftermath of Mass Atrocity 206, 206 (editado por Eric Stover e Harvey Weinstein, 2004).
6
Os primeiros estudiosos, frente s possibilidades da justia de transio num determinado contexto, tendiam a olhar para a fora
relativa dos grupos de elite com um risco no resultado do processo de transio poltica. Consulte Samuel P. Huntington, The Third Wave:
Democratization in the Late Twentieth Century (1991), reimpresso em I Transitional Justice: General Considerations 65, 65-81 (editado por
Neil J. Kritz, 1995); Guillermo ODonnell e Philippe C. Schmitter, Transitions from Authoritarian Rule: Tentative Conclusions About Uncertain Democracies (1986), reimpresso em I Transitional Justice, conforme pginas 57-64.
7
Kora Andrieu, Civilizing Peacebuilding: Transitional Justice, Civil Society and the Liberal Paradigm, 41 Security Dialogue 537, 541
(2010) (observando que a justia de transio parece estar, de forma intensa, sob a influncia de [uma] abordagem descendente de construo do Estado); Chandra Sririam, Justice as Peace? Liberal Peacebuilding and Strategies of Transitional Justice, 21. Global Society
579, 591 (2007) (observando que a justia de transio e, em especial, os ensaios, so importados com frequncia e ocasionalmente
impostos de forma externa).
8
Consulte Lundy e McGovern, supra nota 2, pginas 276-77 (observando que os interesses geopolticos e econmicos mais amplos
moldam com frequncia o que tende a ser representado como iniciativas poltica e economicamente neutras do ps-conflito e da justia
de transio); Bronwyn Anne Leebaw, The Irreconcilable Goals of Transitional Justice, 30 Hum. Rights (sem publicao no Brasil) Q. 95,
98-106 (2008) (alegando que um consenso superficial para os objetivos da justia de transio pode servir para mascarar um nvel mais
profundo de politizao e debate, e que a avaliao das tenses, das alternncias e dilemas associados justia de transio tornou-se
difcil na medida em que foi conceitualizada em termos apolticos).
9
Consulte, por exemplo, Makau wa Mutua, The Ideology of Human Rights, 36 Va. J. Intl L. 589, 592 (1996) (alegando que a teoria
e prtica em voga dos direitos humanos das dcadas de 1980 e 1990 essencialmente buscou replicar os modelos liberais ocidentais de
governana); David Kennedy, The International Human Rights Movement: Part of the Problem?, 15 Harv. Hum. Rts. J. 101, 109-10 (2002)
(debate as formas nas quais o discurso e a prtica dos direitos humanos tm servido para privilegiar alguns elementos, tais como o
Estado, o mbito internacional, o indivduo, os civis e polticos, ao mesmo tempo em que empurra outros elementos, tais como o local,
tradicional, econmico e social para a periferia).

221

construo da paz ps-conflito de forma mais geral10, por vezes at em Estados no liberais, com
pouca pretenso transio democrtica11. Enquanto a mudana para a construo da paz pode
sugerir uma ampliao das modalidades de justia de transio, at agora as diferenas tm sido
mais superficiais do que slidas. Em muitos casos, as iniciativas da justia de transio no psconflito parecem ter se tornado apenas mais um tpico para marcar como concludo na lista de
verificao do ps-conflito12. Juntamente com as iniciativas de reforma do setor de segurana,
para reforar o Estado de Direito e implementar programas de desmobilizao, desarmamento
e reintegrao, a justia de transio est indiscutivelmente trilhando o caminho de se tornar
um componente central da construo da paz internacional liberal, outro paradigma intimamente
associado com as transies para a democracia liberal de mercado. 13
Tudo isso no quer dizer que o campo da justia de transio deveria necessariamente abandonar
o paradigma de uma transio democrtica ou construo da paz14. Pelo contrrio, este artigo
argumentar que se a justia de transio existe para facilitar a construo efetiva da paz, e de
sociedades mais democrticas, a prpria justia de transio precisa democratizar e pluralizar
sua abordagem, comeando com um rigoroso questionamento dos elementos tradicionalmente
localizados na periferia dos interesses das correntes centrais da justia de transio15. Entre
10
O conceito de construo da paz ps-conflito composto por uma srie de atividades e programas realizados no contexto do ps-conflito. Departamento de Operaes de Manuteno da Paz, ONU, United Nations Peacekeeping Operations: Principles and Guidelines
26 (2008), disponvel no endereo http://pbpu.unlb.org/pbps/library/Capstone_Doctrine_ENG.pdf. Inicialmente, foi definido em 1992 pela
ONU como uma ao para identificar e apoiar estruturas que tendero para fortalecer e solidificar a paz, a fim de evitar a recorrncia do
conflito. Secretrio-Geral da ONU, An Agenda for Peace: Preventative Diplomacy, Peacemaking and Peace-Keeping: Rep. of the Secretary-General, 21, documento ONU A/47/277-S/24111 (17 de junho de 1992) disponvel no endereo http://www.un.org/docs/SG/agpeace.html.
Um termo amplo e flexvel, que agora usado por um nmero de organizaes dentro e fora da ONU com o intuito de elaborar e organizar
atividades relacionadas ao desenvolvimento, segurana, governana e reforma da justia. Consulte Michael Barnett e outros, Peacebuilding: What is in a Name? 13 Global Governance 35, 52 (2007). As atividades que hoje em dia so comumente associadas com a construo
da paz ps-conflito abrangem esforos para desarmar os partidos que j foram beligerantes, ajudar os ex-soldados na sua reintegrao
sociedade, desativar e destruir armas, reconstruir os setores de segurana e jurdico, alm de repatriar ou reacomodar os refugiados, bem
como diversas formas de assistncia da democracia e governana, como o acompanhamento das eleies, entre outros. Departamento
das Operaes de Manuteno da Paz, supra, 26. Para um histrico geral da evoluo da rea da construo da paz, consulte Roland Paris,
At Wars End: Building Peace after Nationalist Conflict (2004). O aumento do vnculo entre o intervalo das iniciativas de construo da paz
ps-conflito e a justia de transio tem sido explorado por um nmero cada vez maior de estudiosos. Consulte, por exemplo, de Chandra
Lekha Sriram e outros, Evaluating and Comparing Strategies of Peacebuilding and Transitional Justice 13 (JAD-PbP, Working Paper Series
No. 1, maio de 2009) (debate sobre o aumento das conexes entre a justia de transio e um conjunto mais amplo de atividades de construo da paz); Alan Bryden e outros, Shaping a Security-Governance Agenda in Post-Conflict Peacebuilding 223-25 (Geneva Ctr. for the
Democratic Control of Armed Forces, Policy Paper No. 11, novembro de 2005) (anlise das ligaes polticas entre a reforma do setor da
segurana, desarmamento, desmobilizao e reintegrao, iniciativas do Estado de Direito e justia de transio); Paul van Zyl, Promoting
Transitional Justice in Post-Conflict Societies, in Security Governance in Post-Conflict Peacebuilding 209, 210 (editado por Alan Bryden e
Heiner Hnggi, 2005) (alegando que as estratgias da justia de transio deveriam ser entendidas como um componente importante de
construo da paz).
11 Ruanda um exemplo de governo no liberal que tem feito excelente uso da justia de transio sem se conformar s com a
democratizao do paradigma das transies anteriores da terceira onda. Consulte After Genocide: Transitional Justice, Post-Conflict
Reconstruction and Reconciliation in Rwanda and Beyond 389 (editado por Phil Clark e Zachary D. Kaufman, 2009).
12 Consulte Dustin Sharp, Beyond the Post-Conflict Checklist: Linking Peacebuilding and Transitional Justice Through the Lens of Critique, 14 Chicago J. Intl L. (a ser lanado em 2013).
13

Consulte Andrieu, supra nota 7, pgina 541 (descreve a justia de transio como uma grande parte do pacote de paz liberal).

14
Consulte Sharp, supra nota 4, 810-12 (alega que a fundamentao da rea da justia de transio num paradigma de paz positiva
seria uma estratgia para ajudar a superar as razes da rea com um esforo mais restrito em direo democracia liberal de mercado
ocidental).

222

15 O termo paz negativa se refere ausncia de violncia direta. Ele se destaca em contraste com o conceito mais amplo de paz positiva, que inclui a ausncia de violncia direta e indireta, abrangendo vrias manifestaes da violncia estrutural como, por exemplo, a
pobreza, a fome e outras formas de injustia social. Consulte Johan Galtung, Violence, Peace, and Peace Research, 6 J. Peace Res. 167 (1969).

APRESENTAO

ENTREVISTAS

Este artigo
argumentar que
se a justia de
transio existe
para facilitar
a construo
efetiva da
paz, e de
sociedades mais
democrticas

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

outras coisas, essa expanso da justia de transio


provavelmente implicaria numa maior aceitao das
abordagens participativas e no nvel comunitrio para a
justia enraizada nas normas e tradies locais16, bem
como uma abordagem mais holstica para o escopo das
questes de justia abordadas no contexto da transio,
inclusive as de justia econmica. O resultado final seria
trazer para o primeiro plano alguns dos temas que foram
tradicionalmente deixados de lado no histrico da teoria
e da prtica da justia de transio e, assim, obter um
melhor equilbrio quando se trata de buscar a justia
na transio. Por sua vez, um maior equilbrio entre o

primeiro e o segundo plano do campo, entre a periferia e o centro tambm poderia ser uma forma
de conseguir abordar de forma mais aberta e honesta a poltica que fundamenta as iniciativas da
justia de transio. Explorando a noo de Ruti Teitel sobre as trs geraes ou fases da justia
de transio17, este artigo argumentar que essas abordagens e dilemas ladeados e emergentes
da quarta gerao merecem mais ateno no mbito da poltica e prtica atual.
H pequenos mas crescentes sinais, tanto no nvel da teoria quanto da prtica, que a justia
de transio est diversificando algumas das suas abordagens e que o roteiro principal dos
primeiros anos da justia de transio est de fato sendo re-escrito de forma lenta, embora
a padronizao e a simultnea institucionalizao do campo lance dvidas sobre o potencial
de uma mudana radical18. Ao mesmo tempo, esforos pioneiros de quarta gerao j esto
expondo os dilemas prticos, jurdicos e polticos que precisam ser cuidadosamente analisados
por estudiosos e praticantes19. Com esse intuito, este artigo analisa de forma breve algumas
experincias recentes de justia de transio na frica Subsaariana, desde as Comisses da
Verdade, que romperam com a tradio ao expor a violncia econmica nos seus trabalhos, at
as iniciativas que envolvem abordagens locais ou tradicionais sobre as questes da justia e da
reconciliao. Embora os resultados dessas abordagens tenham sido irregulares ou mesmo, por
vezes profundamente problemticos, eles do algumas dicas importantes quanto a por onde a
resoluo de dilemas da quarta gerao deve comear.

16

Consulte a subseo III(b) para ver exemplos de experimentos emergentes com as prticas de justia local.

17
Ruti G. Teitel, Transitional Justice Genealogy, 16 Harv. Hum. Rts. J. 69 (2003). Verso para o portugus publicada pela Comisso de
Anistia do Ministrio da Justia em: REATEGUI, Felix (Org.) Justia de Transio Manual para a Amrica Latina. Braslia/Nova Iorque:
Ministrio da Justia/ICTJ, 2011
18

Consulte as subsees III(b) e III(c) para ver uma discusso de algumas destas mudanas na rea.

19

Consulte as subsees III(b) e III(c) para ver alguns exemplos desses dilemas.

223

Este artigo est dividido em quatro partes. Na Parte Dois apresento uma viso geral da genealogia
da justia de transio de Ruti Teitel e resumo algumas das preocupaes tradicionais que tm
caracterizado cada uma das trs eras propostas por Teitel20. Na Parte Trs analisarei alguns dos
principais dilemas e preocupaes associadas com o que eu chamo de justia de transio de
quarta gerao: a necessidade de trabalhar em prol de demonstrao mais honesta quanto
poltica implcita na justia de transio; o discurso local; e a invisibilidade da justia econmica.
A Parte Quatro conclui o artigo, refletindo sobre as maiores implicaes do enfrentamento das
preocupaes da justia de transio de quarta gerao.

GERAES DA JUSTIA DE
TRANSIO
Embora as definies de justia de transio variem, geralmente tentam capturar um dilema
jurdico, poltico e moral sobre a forma de lidar com as violaes dos direitos humanos na histria
e a violncia poltica nas sociedades que passam por alguma forma de transio poltica21. Ao
passo que as prticas associadas com o campo da justia de transio existem h sculos, se
no milnios 22, o surto de atividades agora associadas com o termo justia de transio
relativamente recente, datando apenas do incio das dcadas de 1980 e 199023. Os mecanismos
de justia de transio mais emblemticos talvez sejam o julgamento e a Comisso da Verdade,
mas o campo tambm inclui uma ampla gama de processos e mecanismos, abrangendo as vrias
formas de reparao, os esforos para a reforma das instituies historicamente problemticas, a
avaliao minuciosa e demisso dos agentes abusivos e os esforos para promover a reconciliao
e preservar a memria coletiva24. Argumenta-se que a justia de transio no surgiu como
um campo distinto de prtica, poltica e estudo pelo menos at 2000, embora o termo em si
20 Teitel, supra nota 17.
21 Para ver uma anlise de como as definies para justia de transio tm evoludo ao longo do tempo, consulte, de Rosemary Nagy,
Transitional Justice as a Global Project: Critical Reflections, 29 Third World Q. 275, 277-78 (2008).
22
Consulte Jon Elster, Closing the Books: Transitional Justice in Historical Perspective (2004) (rev as prticas histricas que agora so
associadas com a rea moderna da justia de transio).
23
Consulte Kathryn Sikkink, The Justice Cascade: How Human Rights Prosecutions Are Changing World Politics (2011) (esboo da progresso global dos processos de direitos humanos que comearam lentamente na dcada de 1970 e ganharam fora nas dcadas de 1980
e 1990); Priscilla B. Hayner, Unspeakable Truths: Transitional Justice and the Challenge of Truth Commissions (2011) (descreve a propagao
rpida das Comisses da Verdade em todo o mundo no incio da dcada de 1980).

224

24 Muitos destes elementos so captados numa definio de justia de transio apresentada no memorvel relatrio do ano de 2004
elaborado pelo ento Secretrio-Geral das Naes Unidas, Kofi Annan: (...) A justia de transio compreende a gama completa de processos e mecanismos associados s tentativas da sociedade de lidar com a herana de um passado de abusos em grande escala, a fim
de garantir a imputabilidade, fazer justia e alcanar a reconciliao. Estes podem incluir ambos os mecanismos judiciais e no judiciais,
com diferentes nveis de envolvimento da comunidade internacional (ou nenhum), alm dos processos, das reparaes, da busca pela
verdade, reforma institucional, anlise minuciosa e demisses, ou uma combinao destes.. Secretrio-Geral da ONU, The Rule of Law
and Transitional Justice in Conflict and Post-conflict Societies, 8, documento ONU S/2004/616 (23 de agosto de 2004). Uma traduo ao
portugus encontra-se publicada na Revista Anistia Poltica e Justia de Transio, n 01, Janeiro-Junho de 2009, pp. 320-351.

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

tenha sido cunhado mais de duas dcadas antes25. Esta combinao um pouco paradoxal de
razes antigas e desenvolvimento moderno dificulta qualquer tentativa de delinear a genealogia
da justia de transio.
Num artigo de suma importncia publicado na Harvard Human Rights Journal em 2003, Ruti
Teitel identificou trs geraes ou fases da justia de transio26. A primeira fase comea
e termina de forma efetiva com os Tribunais Militares de Nuremberg, que comearam pouco
depois da Segunda Guerra Mundial e foram criados pelas Foras Aliadas vitoriosas, a fim de levar
os altos oficiais nazistas aos tribunais pelos crimes de guerra e contra a humanidade27. Enquanto
a importncia do legado deste tribunal no pode ser subestimada, o momento propriamente dito
dos Tribunais de Nuremberg durou pouco, com a emergncia da Guerra Fria logo encerrando
muitas das possibilidades de cooperao interestatal necessrias para apoiar a realizao de
novos tribunais internacionais dos crimes de guerra28. Como resultado, o mundo no veria outro
tribunal como os de Nuremberg por mais de 40 anos, at que o Conselho de Segurana das
Naes Unidas criou os tribunais penais internacionais para a ex-Iugoslvia (ICTY) e Ruanda
(ICTR) em meados da dcada de 1990, como uma resposta s atrocidades cometidas durante a
guerra na ex-Iugoslvia e o genocdio de 1994 em Ruanda29. Debates-chave sobre os julgamentos
de Nuremberg abrangem questes da justia dos vencedores e a aplicao retroativa da lei
dos direitos humanos e das normas conduta do passado30.
Aps o perodo de inatividade que se seguiu ao Tribunal de Nuremberg, a narrativa de Teitel sobre
a justia de transio retomada com a exploso de transies democrticas associadas com
o fim da Guerra Fria e a desintegrao da Unio Sovitica nas dcadas de 1980 e 1990. A Fase
II caracteriza-se, em parte, pela mudana de conduta, se distanciando do estilo dos Tribunais
Internacionais de Nuremberg e se aproximando dos processos judiciais de mbito nacional
dentro dos governos recm-democratizados ou em processo de democratizao31. Para Teitel,
25
Consulte Arthur, supra nota 2, 329-32 (identifica a histria do uso do termo justia de transio); Christine Bell, Transitional Justice,
Interdisciplinarity and the State of the Field or Non-Field, 3 Intl J. Transitional Just. 5, 7 (2009) (defende que a justia de transio no
surgiu como uma rea distinta at depois do ano 2000).
26

Teitel, supra nota 17.

27 Ibiden 69, 70.


28 Consulte John Dugard, Obstacles in the Way of an International Criminal Court, 56 Cambridge L. J. 329, 329 (1997) (observa que (...)
o entusiasmo gerado por Nuremberg e Tquio para um tribunal permanente no imediato ps-guerra foi abandonado durante a Guerra
Fria.). Entre 1949 e 1954, a Comisso de Direito Internacional preparou vrios projetos de estatutos que teriam levado criao de um
tribunal penal internacional permanente, mas foi impossvel atingir um consenso.
29
Para saber mais sobre a origem do ICTY, consulte Gary Bass, Stay the Hand of Vengeance: The Politics of War Crimes Tribunals (2000),
206275. Para ter uma viso geral da formao do ICTR, consulte Alison Des Forges e Timothy Longman, Legal Responses to Genocide in
Rwanda, em My Neighbor, My Enemy: Justice and Community in the Aftermath of Mass Atrocity, supra nota 5, 49-68.
30 Para um histrico detalhado do Tribunal de Nuremberg, com uma descrio de alguns dos debates e controvrsias que cercam este
tpico, consulte Bass, supra nota 29, 147-205.
31 Teitel, supra nota 17, 76. De fato, como o trabalho recente de Kathryn Sikkink j demonstrou de forma ampla, os processos de nvel
nacional representam de forma numrica a grande maioria dos processos judiciais de direitos humanos no mundo. Consulte Sikkink, su-

225

este perodo representa uma quebra com padres do Estado de Direito na medida em que as
iniciativas de justia de transio do perodo favoreceram compromissos pragmticos enraizados
nos dilemas inerentes aos perodos de fluxo poltico32. Como exemplos deste fenmeno,
podemos considerar a anistia oferecida aos militares da Argentina depois que uma onda inicial
de processos causou agitao e instabilidade33. Na frica do Sul, so poucos os processos que
chegaram a ser realizados, pois a impunidade e a preservao do status quo econmico eram
vistas como necessrias para assegurar uma transio pacfica34. Talvez como reflexo deste
balano pragmtico, as principais preocupaes deste perodo inclusive se h uma obrigao
de punir as violaes graves dos direitos humanos no mbito do Direito Internacional geraram
fortes debates nos meios acadmicos e crculos polticos, referentes aos perdes e anistias (paz
versus justia) e se uma Comisso da Verdade poderia substituir os processos judiciais como
uma forma vivel de fazer justia (verdade versus justia) 35. A Fase II tambm est associada
a uma expanso das preocupaes da justia de transio alm dos julgamentos e da justia
retributiva para as questes de justia restaurativa36, paz e reconciliao, simbolizada em parte
pelo surgimento repentino da Comisso da Verdade como um fenmeno global37. Durante a Fase
II, a diversidade de iniciativas ao redor do mundo e a incluso de organizaes da sociedade civil
entre os atores envolvidos nesses esforos comearam a criar tenses entre os processos de
tomada de decises locais e internacionais, quanto a melhor forma de lidar com as questes de
justia de transio38.
Na terceira e ltima fase, Teitel descreve a forma como o que comeou como um discurso
restrito e excepcional tornou-se uma resposta padronizada s atrocidades do ps-conflito. Numa
pra nota 23, 21. Dito isto, a volta dos processos em nvel nacional durante essa poca pode ser atribuda, em parte, ao fato de que simplesmente no havia opes internacionais disponveis. A poltica da Guerra Fria tinha garantido que o Tribunal de Nuremberg no causaria a
criao de um tribunal penal internacional permanente, como alguns inicialmente esperaram que acontecesse na era logo aps a Segunda
Guerra Mundial, assim como os novos tribunais internacionais ou hbridos para os crimes de guerra no surgiram at meados dos anos
1990.
32 Teitel, supra nota 17, 76.
33

Consulte Carlos Santiago Nino, Radical Evil on Trial (1996).

34

Consulte Bell, supra nota 25, 14.

35 Consulte Diane F. Orentlicher, Settling Accounts: The Duty to Prosecute Human Rights Violations of a Prior Regime, 100 Yale L.J. 2537
(1991) (defende a existncia do dever de processar algumas das violaes de integridade fsica no mbito do direito internacional). Para
uma investigao geral do debate verdade versus justia, consulte Miriam Aukerman, Extraordinary Evil, Ordinary Crimes: A Framework
for Understanding Transitional Justice, 15 Harv. Hum. Rts. J. 39 (2002); Reed Brody, Justice: The First Casualty of Truth?, Nation, 30 de abril
de 2001, 25.
36 A justia restaurativa, muitas vezes em contraste com a justia retributiva ou punitiva, coloca uma grande nfase na reparao das
ofensas e restaurao dos relacionamentos comunitrios ps-conflito, em vez de simplesmente punir o agressor. As prticas podem ser
focadas na apurao da verdade, no empoderamento, restituio ou reconciliao da vtima, e tendem a colocar uma nfase maior no que
diz respeito ao reconhecimento do dano feito vtima e a restaurao de sua dignidade, em vez da justia retributiva. Um exemplo clssico
da prtica de justia reparadora seria a mediao entre vtima e infrator. Consulte Martha Minow, Between Vengeance and Forgiveness:
Facing History After Genocide and Mass Violence 91-117 (1998).
37 Teitel, supra nota 17, 77-81. Para uma explicao geral do crescimento da Comisso da Verdade, consulte Hayner, supra nota 23.
Hayner documenta a existncia de 40 Comisses da Verdade nos dias atuais.
226

38 Teitel, supra nota 17, 88. Consulte a subseo III(b) para uma discusso mais aprofundada sobre a questo em torno do debate Global versus Local.

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

poca de justia de transio estabilizada, o campo deixou de ser excepcional e se tornou


a corrente principal para pensar respostas39. Cada vez mais, a questo deixou de ser alguma
forma de justia de transio deve ser aplicada, mudando para qual dever ser o escopo, as
modalidades e a sequncia de sua aplicao40. A sensao de que o campo tinha se movido da
periferia da ateno internacional e dos gestores polticos para o centro foi confirmada um ano
depois do artigo de Teitel, com a publicao de um relatrio memorvel pelo secretrio-geral
das Naes Unidas que reflete o apoio institucional oficial justia de transio41. Como parte
do novo normal, a paz e a justia so agora vistas como tpicos interligados, numa retrica
que tenta suavizar os atritos decorrentes dos debates de paz versus justia de antes, mesmo
sem poder elimin-los totalmente42. Hoje, a justia de transio , de certa maneira, sua prpria
indstria, com ONGs dedicadas ao campo e um exrcito de consultores e peritos43.
A criao do Tribunal Penal Internacional cerca de 50 anos aps o final da Segunda Guerra
Mundial e dos Tribunais Militares de Nuremberg sugere que as fases de Teitel so cumulativas,
se aglutinando em um processo de acumulao, em vez de distintas fases histricas com
contornos ntidos44. Julgamentos domsticos, a marca registrada da segunda fase de Teitel,
agora florescem, bem como florescem os julgamentos internacionais, alguns deles recordando
o modelo de Nuremberg, ambos em expanso45. As vrias geraes da justia de transio e os
debates que elas produziram podem regredir, mas raramente desaparecem. Eles se acumulam
e se misturam com o surgimento de novas preocupaes e debates, que so adicionados
mistura.
A genealogia de Teitel apresentada no como uma histria progressiva, mas como uma ferramenta
essencial para ajudar a se distanciar das abordagens essencialistas, situando a justia de transio
no seu contexto poltico46. Com os mesmos objetivos, o presente artigo tenta identificar alguns
39
Teitel, supra nota 17, 89; consulte tambm Nagy, supra nota 21, 276 (observao sobre a padronizao da justia de transio); Kieran
McEvoy, Beyond Legalism: Towards a Thicker Understanding of Transitional Justice, 34 J.L. & Socy 411, 412 (2007) (observando que (...) a
justia de transio surgiu das suas origens de excepcionalidade histrica para se tornar algo que padronizado, institucionalizado e colocado em voga). Para um argumento de que a justia de transio no excepcional e que os chamados dilemas da justia de transio
so, na verdade, pouco mais do que os dilemas da justia comum, consulte de Eric A. Posner e Adrian Vermeule, Transitional Justice as
Ordinary Justice, 117 Harv. L. Rev. 762 (2003).
40

Consulte Nagy, supra nota 21, 276.

41

Consulte Secretrio-Geral da ONU, supra nota 24.

42 Consulte ibidem 1 (alegando que (...) a justia, a paz e a democracia so objetivos no mutuamente exclusivos, mas sim tpicos
fundamentais que se reforam mutuamente.).
43 Consulte, por exemplo, The International Center for Transitional Justice, http://www.ictj.org (ltimo acesso em 28 de setembro de
2012).
44 Consulte o Estatuto de Roma, de julho de 1998, 2187 U.N.T.S. (sigla em ingls para Srie de Tratados das Naes Unidas) 90 (julho
de 2002); William A. Schabas, An Introduction to the International Criminal Court (4 edio, 2011).
45 Sikkink, supra nota 23, 21.
46

Teitel, supra nota 17, 94.

227

dos trusmos e preocupaes que tm caracterizado a justia de transio durante os dez anos que
se seguiram publicao da genealogia de Teitel, em 2003. Ao mesmo tempo que a padronizao
da justia de transio pode representar um movimento do campo como um todo no sentido da
periferia para o centro47, defendo que, mesmo com seu deslocamento para o centro da ateno
internacional, o ncleo e a periferia internos do campo da justia de transio propriamente dita
permaneceram sem grandes alteraes. Por exemplo, mesmo com sua aceitao formal pelas
Naes Unidas, as correntes principais da justia de transio tm continuado a privilegiar ou
colocar em primeiro plano os direitos civis e polticos em vez dos direitos econmicos e sociais; o
Estado e o indivduo, em vez da comunidade e do grupo; os mbitos legais e tecnocrtico, em vez
dos mbitos polticos e contextuais; e normas e padres internacionais, em vez de normas culturais
e prticas locais48. Assim, os aspectos da justia de transio historicamente marginalizados
permanecem nas margens do campo, mesmo enquanto o campo como um todo transita para os
holofotes da elaborao de polticas internacionais49. Tendo como base a metfora genealgica de
Teitel, argumento que a quarta gerao da justia de transio caracteriza-se, em parte, pela sua
crescente disponibilidade para abordar questes que permanecem na periferia das preocupaes
da justia de transio como campo.
As preocupaes da quarta gerao como a necessidade de explicitar o contedo poltico
subjacente da justia de transio, de encontrar um equilbrio entre o protagonismo local e
internacional, e a necessidade de uma justia econmica maior, entre outros agora esto lado
a lado com aquelas das eras passadas, como os debates sobre a justia dos vencedores e o
papel das anistias50. A ateno crescente para as preocupaes da quarta gerao nos crculos
acadmicos e polticos no representa uma evoluo em sentido progressivo; os debates e
dilemas das eras passadas continuam relevantes e ocasionalmente sem soluo. Em vez disso,
a crescente dinmica de investigar as periferias do campo provavelmente representa uma
nova fase de maturidade, na qual o campo estabelecido, padronizado e no foco das atenes
internacionais tem a confiana para questionar alguns dos seus prprios pontos cegos e vieses51.
O objetivo de investigar as periferias persistentes no campo da justia de transio no inverter
os papis, repentinamente privilegiando aquilo que estava em segundo plano em detrimento do
47

Ibidem ao 89.

48 Consulte as supra notas 4-9; conforme Parte III (desenvolve estes pontos com muito mais detalhes). Em outro artigo, discuti com
detalhes sobre as diversas dicotomias histricas que so comuns a ambos os discursos internacionais em matria de direitos humanos e
de justia de transio. Consulte Sharp, supra nota 4, 798-800.
49

Consulte a Parte III.

50 Consulte a infra Parte III (descreve estas preocupaes exemplares da quarta gerao); infra Parte II (observa alguns dos debates e
temas das eras anteriores da justia de transio).
228

51 Consulte McEvoy, supra nota 39, 412 (observa que a justia de transio se tornou padronizada, institucionalizada e colocada em
voga).

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DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

que estava em primeiro, mas sim questionar as razes histricas que garantiram a centralidade
de certos elementos em detrimento de outros e, ao mesmo tempo, analisar o que esta nfase
poderia dizer sobre a justia de transio como um projeto poltico. A recuperao das polticas
mais profundas da justia de transio seria, por sua vez, um passo importante no sentido de
uma abordagem mais abrangente e equilibrada para as questes de justia de transio, uma
abordagem que democrtica no apenas nos seus resultados esperados, mas tambm no seu
meio de abordagem.
Na seo a seguir, traarei e discutirei algumas das preocupaes da quarta gerao da justia de
transio. Apesar dessas questes no serem exclusivas aos ltimos dez anos (as razes destes
debates se estendem at as primeiras fases de Teitel), defendo que elas tm aumentado sua
proeminncia nos ltimos anos. Avanando, trabalhar os dilemas levantados pelas preocupaes
da quarta gerao da justia de transio nos planos da teoria, das polticas pblicas e da prtica
ser um passo importante no desenvolvimento da rea como um todo.

INVESTIGANDO AS PERIFERIAS:
ALGUMAS PREOCUPAES DA
QUARTA GERAO
QUESTIONANDO A NOO DE JUSTIA DE
TRANSIO COMO UMA TECNOLOGIA NEUTRA
Desde o fim da Guerra Fria, o conceito de construo da paz tem propiciado um importante
paradigma na estruturao da interveno internacional e da assistncia ps-conflito52. As
prticas de construo da paz como os esforos para desarmar antigos combatentes, reformar
o setor de segurana, construir instituies do Estado de Direito, fortalecer a democracia e,
cada vez mais, implementar iniciativas da justia de transio, entre outros esto ligadas
na sua essncia intensas escolhas polticas feitas de tal forma a serem incorporadas aos
arranjos de poder vindouros53. De fato, uma vez que as opes relacionadas natureza da
governana, justia, Estado de Direito e democracia do ps-conflito tm uma conexo direta
com a distribuio do poder poltico, econmico, social e cultural, as escolhas polticas mais
52

Consulte as fontes citadas na supra nota 10.

53 Consulte Sririam, supra nota 7, 587-88 (discute as formas com as quais as estratgias de reforma institucional no ps-conflito relativas ao Poder Judicirio, Constituio e s foras de segurana podem ser vistas pelos principais protagonistas da consolidao dos
novos regimes de poder, feita de maneira permanente).

229

INAUGURAO DO MONUMENTO RESISTNCIA E LUTA POLTICA, EM IPATINGA-MG. 18 DE OUTUBRO DE 2013.

profundas dos processos de construo da paz e de justia de transio, prima face, so


inevitveis e difceis de mascarar54. Apesar desta realidade, as iniciativas de paz e de justia
transicional ps-conflito so, muitas vezes, apresentadas como sendo tecnologias neutras no
aspecto cultural, alm de apolticas55. A ideia de que a justia e o Estado de Direito podem
ser (re)estabelecidos atravs de um repertrio de tcnicas e projetos apolticos e neutros ,
em ltima anlise, contraproducente, pois ofusca as escolhas difceis e as opes e perdas
necessrias no ps-conflito para avanar com outros objetivos, tais como o desenvolvimento e
a proteo dos direitos humanos56.

54 Por exemplo, as iniciativas de construo da paz e justia no ps-conflito podem em parte determinar quais ex-combatentes sero
includos ou excludos do exrcito nacional, dos quais ex-comandantes militares e ex-funcionrios do governo so essenciais para o funcionamento da governana no ps-conflito, e os lderes da oposio ou do governo devam ser excludos ou processados judicialmente.
Tais iniciativas podem tambm ajudar a determinar a estrutura dos sistemas policiais e judiciais renovados. Estes e outros esforos ps-conflito vo para os centros das atenes da distribuio do poder no contexto do ps-conflito.
55 Consulte Augustine Park, Peacebuilding, the Rule of Law and the Problem of Culture: Assimilation, Multiculturalism, Deployment,
4 J. of Intervention and Statebuilding 413, 419-20 (2010) (alega que (...)como parte da maior iniciativa de paz liberal, a programao do
Estado de Direito promovida como sendo neutra sobre as questes da cultura); Balakrishnan Rajagopal, Invoking the Rule of Law in
Post-conflict Rebuilding: A Critical Examination, 49 Wm. e Mary L. Rev. 1347, 1349 (2008) (afirma que o entusiasmo renovado para a construo do Estado de Direito no contexto ps-conflito representa um desejo de fugir da poltica por imaginar o Estado de Direito como
tcnica, jurdica, e apoltica); Ole Jacob Sending, Why Peacebuilders Fail to Secure Ownership and be Sensitive to Context, 8 (Norwegian
Inst. of Intl Affairs: Dept of Sec. and Conflict Mgmt., Security in Practice Working Paper No. 755, 2009) (observa que as extremidades da
construo da paz internacional liberal so muitas vezes imaginadas como sem histria e pr-polticas).

230

56 Consulte Rajagopal, supra nota 55, 1349 (argumenta que a tendncia de imaginar o Estado de Direito como tcnico, jurdico e
apoltico acaba por correr o risco de ofuscar as alternncias que precisam ser feitas, a fim de alcanar [segurana, desenvolvimento e a
proteo dos direitos humanos]).

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A necessidade de um reconhecimento mais explcito das decises e dos compromissos


subjacentes justia de transio comum a todas as crticas mais aguadas, sugerindo que
tais iniciativas servem muitas vezes ao objetivo de replicar os modelos liberais econmicos e
de governana ocidentais57. Assim, alguns acadmicos j defenderam de forma explcita que a
poltica subjacente da justia de transio precisa ser trazida para a superfcie. Patricia Lundy e
Mark McGovern, por exemplo, argumentam que o aumento do intervencionismo, com base nas
concepes ocidentais de justia, tem sido acompanhado por certa relutncia em reconhecer
a dimenso poltica dessas atividades por parte de muitos especialistas58. Eles alertam que
expressar as questes da justia de transio como uma srie de questes tcnicas desloca a
ateno para longe desse complicado reconhecimento59. Bronwyn Leebaw compartilha dessa
preocupao, argumentando que ser difcil avaliar as tenses, as alternativas necessrias e os
dilemas associados justia de transio na medida em que esta tenha sido conceituada em
termos apolticos60.
Apesar da discusso aberta na literatura acadmica acima reproduzida, como caracterstica geral
da quarta gerao da justia de transio, o projeto de trazer a poltica para a superfcie da
justia de transio no sempre discutido em termos explcitos. Em vez disso, eu argumento
que o questionamento da noo de justia de transio como tecnologia neutra muitas
vezes implcito na investigao das periferias do campo. Por exemplo, o trabalho crescente
de acadmicos, profissionais e formuladores de polticas em questionarem o equilbrio entre
o local e o internacional pode ser entendido como uma forma de trazer algumas das polticas
subjacentes de justia de transio para a superfcie61. Questionar a marginalizao da justia
econmica dentro da agenda da justia de transio outra forma de expor a poltica implcita
no campo62. A finalidade mais profunda de tais investigaes tornar explcitas e expor para
estudos as motivaes e os propsitos subjacentes que levaram certas questes a figurar no
segundo ou no primeiro plano de preocupaes, bem como as consequncias distributivas de
tais escolhas implcitas63. Ao faz-lo, o resultado esperado de que um senso mais profundo
de que a justia de transio um projeto fundamentalmente poltico possa ser recuperado64.
57

Consulte Park, supra nota 55, 41920.

58

Lundy e McGovern, supra nota 2, 277.

59 Ibidem.
60

Consulte Leebaw, supra nota 8, 98106.

61

Consulte a subseo III(b).

62

Consulte a subseo III(c).

63 Sharp, supra nota 4, 800.


64
Os debates no mbito da justia de transio muitas vezes se referem ao papel de um conjunto diferente de polticas, em vez do tipo
dominante aqui discutido. Por exemplo, um ex-comandante militar apontado para ser processado poder se queixar de que a escolha para
proceder judicialmente contra ele e no outros combatentes fundamentalmente uma deciso poltica. No contexto do debate conhecido
como paz versus justia, s vezes argumentado que as necessidades de uma transio poltica ultrapassam as necessidades da justia

231

Este projeto de investigao pode, em ltima instncia, implicar no questionamento do papel da


justia de transio na construo da paz liberal internacional e a prpria justia de transio como
implicitamente fundamentada no conceito de transio para a democracia liberal ocidental65.

QUESTIONANDO O EQUILBRIO ENTRE O LOCAL E


O INTERNACIONAL
As preocupaes sobre a questo de saber se um adequado equilbrio entre o local e o
internacional em termos de contribuio, propriedade e autoridade sobre mecanismos
da justia de transio assumiram vrias formas ao longo dos anos66. uma preocupao
recorrente as iniciativas de justia de transio serem orientadas desde fora, planejadas e
implementadas de cima para baixo, com poucas consultas ou contribuies dos locais67.
Uma preocupao semelhante se refere falta de protagonismo, controle, ou adeso quando
se produzem escolhas estratgicas relacionadas aos processos de justia, muitas vezes descrita

numa determinada instncia. Consulte, por exemplo, Liberia: ECOWAS Chairman Urges UN to Lift Taylor Indictment, IRIN Humanitarian
News & Analysis, http://www.irinnews.org/Report/44642/LIBERIA-ECOWAS-chairman-urges-UN-to-lift-Taylor-indictment (discute sobre o
argumento do ento presidente da Comunidade Econmica dos Estados da frica Ocidental, o presidente John Kufuor do Gana, de que
a ONU deveria afastar a acusao de Charles Taylor pelo Tribunal Especial da Serra Leoa, a fim de facilitar uma soluo negociada para a
guerra civil da Libria). Muitos desses debates implicam na noo de um estado de direito politizado ou impuro. Consulte Teitel, supra nota
17, 70 (alega que, como um sistema jurdico associado ao fluxo poltico, a justia de transio est relacionada a uma politizao maior
da lei e a certo grau de comprometimento das normas do Estado de Direito). No entanto, quando falo da necessidade de se recuperar a
noo da poltica na justia de transio, eu uso o termo num sentido um pouco diferente. Refiro-me aos aspectos da justia de transio
que, de acordo com a histria, foram marginalizados ou colocados em segundo plano, como o local e o econmico, entre outros, cujo
posicionamento tem consequncias para a distribuio do poder poltico, econmico, social e cultural. Poderamos pensar sobre as consequncias distributivas de tal marginalizao como a reflexo da poltica mais profunda da justia de transio.
65
Em termos gerais, a construo da paz liberal internacional concebe economias direcionadas ao mercado e democracias liberais no
estilo ocidental como os nicos caminhos para a paz. As intervenes associadas com grande parte da construo da paz dos dias atuais
so moldadas para impulsionar os governos ps-conflito na direo desta paz liberal em especfico. Consulte Roland Paris, Peacebuilding
and the Limits of Liberal Internationalism, 22 Intl Security 54, 56 (1997). O argumento que vem sendo sustentado de que tais intervenes so potencialmente perigosas e desestabilizantes, pois muitos pases em situao de ps-conflito so muito fracos para lidar com as
foras desencadeadas pela rpida liberalizao econmica e poltica. Consulte Roland Paris, International Peacebuilding and the Mission
Civilisatrice, 28 Rev. of Intl Stud. 637 (2003). Assim como com a construo da paz internacional liberal, Chandra Sriram argumenta que
as estratgias de justia de transio em voga compartilham importantes premissas sobre regimes preferveis, alm de uma f de que
outros bens essenciais democracia, livre mercado, justia possam essencialmente apoiar e necessariamente criar a paz. Sririam,
supra nota 7, 579. Assim, a construo da paz internacional liberal e a justia de transio possivelmente servem s extremidades de um
projeto poltico transformativo muito maior que , no entanto, apresentado como sendo sem opinio e apoltico.
66
Um dos principais interlocutores internacionais no domnio da justia de transio a Organizao das Naes Unidas, que tem
um profundo repositrio de experincia na justia de transio, desde os tribunais ad hoc para a ex-Iugoslvia e Ruanda at os tribunais
hbridos em Serra Leoa, Timor Leste e Camboja. Hoje, a agncia das Naes Unidas com as questes de justia de transio como responsabilidade principal o escritrio do Alto Comissrio das Naes Unidas para os Direitos Humanos (da sigla em ingls OHCHR), que tem
apoiado programas de justia de transio em cerca de vinte pases. Consulte United Nations High Commissioner for Human Rights, mensagem de Navanethem Pillay na Cpula Especial da Unio Africana (22 de outubro de 2009), disponvel no endereo http://www.unhchr.
ch/huricane/huricane.nsf/0/110E705F1034E048C1257657005814CE?opendocument. De uma forma menor, o Departamento de Preveno de
Crises e Recuperao (da sigla em Ingls BCPR) do Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento tambm trabalha para apoiar
os esforos da justia de transio realizados por participantes nacionais, facilitando o dilogo e desenvolvimento de capacidades. Do
lado de fora do sistema das Naes Unidas, o Tribunal Penal Internacional tornou-se rapidamente, talvez, o ator-chave, e at agora serviu
como um para-raios para tenses e controvrsias entre internacionais e locais. Alm dessas instituies, as ONGs internacionais, que vo
desde o Centro Internacional para a Justia de Transio at a Human Rights Watch, tm sido uma voz importante e influente em matria
de polticas e intervenes da justia de transio.

232

67
Consulte, por exemplo, Andrieu, supra nota 7, 541 (observa que a justia de transio parece estar sob forte influncia de [uma]
abordagem vertical de construo do Estado); Sririam, supra nota 7, 591 (observa que a justia de transio, em especial os tribunais,
so frequentemente importados do exterior e, ocasionalmente, impostos de forma externa); Secretrio-Geral da ONU, supra nota 24,
17 (afirma que nenhuma reforma do Estado de Direito, reconstruo de justia, ou iniciativa da justia de transio imposta do exterior
pode esperar ser bem-sucedida ou sustentvel).

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na literatura como uma falta de apropriao local68. Se estas preocupaes anteriores so


predominantemente processuais, outras se dirigem diretamente ao contedo substantivo
das iniciativas de justia de transio, sugerindo que elas so majoritariamente tendenciosas,
promovendo concepes ocidentais em prejuzo prticas locais69 de promoo da justia e da
reconciliao na esteira de um conflito70. Ainda que antigas, essas preocupaes sobre o que
poderamos chamar de localismo ganharam crescente ateno dos crculos acadmicos e
polticos nos ltimos anos71. Em particular, parece haver uma vontade crescente de encontrar o
equilbrio adequado entre as normas e abordagens internacionais por um lado, e as prticas da
justia e normas locais e culturais por outro72. Ao mesmo tempo, os acadmicos fazem questo
de salientar os perigos de romantizar o local, observando que, no contexto de intervenes
financiadas internacionalmente, um equilbrio entre local e internacional pode ser mais realista e
desejvel do que a apropriao local completa. 73
No nvel da poltica oficial, pelo menos, a importncia da apropriao local agora quase
santificada, tendo sido elevada para o nvel de um virtual mantra na ONU74. Simon Chesterman
68
O significado de propriedade local indefinido. Alguns estudiosos tm notado que, em sua forma mais crua, este termo significa pouco mais do que pedir aos moradores que assumam suas responsabilidades por aquilo que os internacionais j planejaram e fizeram. Como Simon Chesterman apontou, embora a retrica seja muitas vezes recompensada para a necessidade de envolvimento local,
na prtica, a propriedade normalmente no destinada para ser um controle e muitas vezes nem sequer implica numa contribuio
direta nas questes polticas. Simon Chesterman, You, the People: The United Nations, Transitional Administration, and State-building
242 (2003). Em vez disso, a apropriao local tornou-se uma espcie de dispositivo retrico para sinalizar a necessidade de adeso
ou apoio local.
69
Estas prticas so muitas vezes mencionadas como prticas tradicionais. No entanto, h uma discordncia quanto ao uso da palavra tradicional, tanto porque pode ser interpretado para sugerir que as prticas locais no so dinmicas e adaptveis, quanto tambm
pode ter implicaes pejorativas. Neste artigo, eu escolhi usar a palavra local para evitar estas sugestes e tambm para distinguir estas
prticas daquelas mais frequentemente associadas ideia de formal, moderno, ou aos sistemas jurdicos mais ocidentalizados.
70 Consulte, por exemplo, Roger Mac Ginty, Indigenous Peace-Making Versus the Liberal Peace, 43 Cooperation and Conflict: J. of
the Nordic Intl Stud. Assn 139, 144-45 (2008) (observa que as abordagens ocidentais quanto construo da paz arriscam minimizar o
espao para as contribuies orgnicas locais, tradicionais ou indgenas para o estabelecimento da paz); Wendy Lambourne, Transitional
Justice and Peacebuilding After Mass Violence, 3 Intl J. Transitional Just. 28 (2009) (clama por uma revalorizao das abordagens locais e
culturais para a justia e reconciliao); Secretrio-Geral da ONU, supra nota 24, Summary (Resumo) (declara que a ONU deve aprender
tambm para evitar frmulas genricas e a importao de modelos estrangeiros).
71 Consulte Erin Baines, Spirits and Social Reconstruction After Mass Violence: Rethinking Transitional Justice, 109 African Aff. 409
(2010); Transitional Justice: Global Mechanisms and Local Realities after Genocide and Mass Violence (editado por Alexander Hinton, 2010);
Elizabeth Stanley, Transitional Justice: From the Local to the International, em The Ashgate Research Companion to Ethics and International Relations (editado por Patrick Hayden, 2009). Consulte Localizing Transitional Justice: Interventions and Priorities After Mass Violence
(editado por Rosalind Shaw e Lars Waldorf, 2010). Tambm tem havido um aumento semelhante na literatura de construo da paz ps-conflito mais ampla. Consulte, por exemplo, Timothy Donais, Empowerment or Imposition? Dilemmas of Local Ownership in Post-Conflict
Peacebuilding Processes, 34 Peace & Change 3 (2009); Simon Chesterman, Ownership in Theory and in Practice: Transfer of Authority in UN
Statebuilding Operations, 1 J. of Intervention and Statebuilding 3 (2007).
72 Consulte Rosalind Shaw e Lars Waldorf, Introduction, em Localizing Transitional Justice: Interventions and Priorities After Mass
Violence, supra nota 71, 3 (observa que a fase atual da justia de transio frequentemente marcada por desconexes entre as normas
jurdicas internacionais e as prioridades e prticas locais e que (...) desde a virada do milnio, a rea da justia de transio tem sido
cada vez mais desafiada pelas prprias pessoas s quais se destina a servir); ver tambm Alexander Hinton, Introduo, em Transitional
Justice: Global Mechanisms and Local Realities after Genocide and Mass Violence supra nota 71 (argumenta que a justia de transio tem
que fazer mais para lidar com a interseo da justia e da localidade).
73 Consulte Oliver Richmond, The Romanticisation of the Local: Welfare, Culture, and Peacebuilding, 44 The Intl Spectator 149 (2012);
Ellen Stensrud, New Dilemmas in Transitional Justice: Lessons from the Mixed Courts in Sierra Leone and Cambodia, 46 J. of Peace Res.
5 (2009) (defende o equilbrio entre o controle local e nacional sobre tribunais hbridos); Timothy Donais, Empowerment or Imposition?
Dilemmas of Local Ownership in Post-Conflict Peacebuilding Processes, 34 Peace & Change 3 (2009) (argumenta que o excesso de apropriao local pode ser to perigoso quanto muito pouco).
74
Consulte, por exemplo, do Secretrio-Geral, supra nota 24, 17 (argumenta que a ONU deve aprender melhor sobre como respeitar
e apoiar a apropriao local, as lideranas locais e um eleitorado local para a reforma); Secretrio-Geral da ONU, Report of the Secretary

233

conclui que (...) qualquer programa ou misso de desenvolvimento da ONU agora sublinha
a importncia da apropriao local. 75. No entanto, apesar da proliferao de elogios de alto
nvel s virtudes do local, o significado preciso de chaves como apropriao local continua
a ser complexo, muito disputado e mal compreendido76. Conceitos como a apropriao local
tm sido mais descritos como dispositivos e vises retricas pelos quais se deve lutar, do que
objetivos prticos77.

De fato, a justia
internacional
(na sua forma
mais extrema)
tem estado
distante daquelas
comunidades locais
mais afetadas pela
violncia

Embora o discurso do local encontre ressonncia


por todo o espectro de iniciativas de justia de
transio, os atritos entre o local e o global so,
talvez, mais intensos no mbito dos tribunais
internacionais, por boas razes histricas78. De fato,
a justia internacional (na sua forma mais extrema)
tem

estado

distante

daquelas

comunidades

locais mais afetadas pela violncia. Nuremberg,


o prottipo internacional do tribunal de crimes de
guerra, foi de cima a baixo controlado e gerido pelas
potncias aliadas vitoriosas, mesmo no que tocava

s nacionalidades dos seus juzes . Cerca de quarenta anos depois, os tribunais ad hoc para a ex79

-Iugoslvia (ICTY) e de Ruanda (ICTR) foram em grande parte tanto distantes quanto inacessveis
para as comunidades que estavam, em ltima anlise, destinados a servir, com os juzos do
ICTY realizados em Haia, nos Pases Baixos, e aqueles para o ICTR realizados em Arusha, na
Tanznia. Depois de muitas crticas sobre seu afastamento, ambos os tribunais finalmente
instituram programas de envolvimento com a comunidade, mas fazer com que o processo
fosse significativo para os cidados locais na ex-Iugoslvia e em Ruanda provou ser um desafio

General on Peacebuilding in the Immediate Aftermath of Conflict, 7, documento ONU A / 63/881-S / 2009/304 (11 de junho de 2009) (observa que (...) o imperativo de apropriao nacional um tema central do presente relatrio).
75

Simon Chesterman, Walking Softly in Afghanistan: The Future of UN Statebuilding, 44 Survival 37, 41 (2002).

76 Simon Chesterman, Ownership in Theory and in Practice: Transfer of Authority in UN Statebuilding Operations, 1 J. of Intervention
and Statebuilding 3 (2007).
77 Hannah Reich, Local Ownership in Conflict Transformation Projects: Partnership, Participation or Patronage, Berghof Occasional
Paper No. 27 (2006), 7.
78 Muitos crticos tm sido bastante enfticos em denunciar vrias falhas percebidas nos tribunais internacionais em comparao
aos locais. Por exemplo, um antigo crtico de tribunais de crimes de guerra dos dias atuais argumentou que os tribunais ad hoc para a
ex-Iugoslvia (ICTY) e Ruanda (ICTR) (...) orbitam no espao, suspensos da realidade poltica e removidos tanto do psiquismo individual
e nacional das vtimas, bem como os vencedores daqueles conflitos.. Makau Mutua, Never Again: Questioning the Yugoslav and Rwanda
Tribunals, 11 Temp. Intl & Comp. L.J. 167, 168 (1997). O Tribunal Penal Internacional, sendo em muitos aspectos o sucessor de Nuremberg,
bem como os tribunais ad hoc, tambm foi submetido crtica fulminante sobre este tpico. Consulte, por exemplo, de Adam Branch,
Ugandas Civil War and the Politics of ICC Intervention, 21 Ethics & Intl Aff. 179, 195 (2007) (argumenta que o Tribunal Penal Internacional
est subvertendo processos judiciais e reconciliao locais no norte de Uganda).
234

79

Consulte Bass, supra nota 29, 147205.

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

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DOCUMENTOS

formidvel80. Dadas as circunstncias, no chega a ser surpreendente o fato de que os tribunais


ad hoc continuam a ser, na melhor das hipteses, pouco compreendidos em ambas as regies
e, na melhor das hipteses, considerados isolados e irrelevantes81.
Embora estes primeiros experimentos tenham deixado muito a desejar quando se tratava de
um equilbrio adequado entre o local e o internacional, os esforos subsequentes tentaram em
alguma medida lidar com as crticas formuladas82. Em particular, os tribunais hbridos em Serra
Leoa, no Timor Leste, no Camboja, e outros lugares, podem ser vistos como uma melhoria,
tanto na medida em que esto localizados no interior dos pases onde as atrocidades ocorreram,
permitindo a participao mais fcil pelas comunidades vitimadas, quanto na medida em que
eles incluem os nacionais dos pases entre os seus juzes83. Tendo em conta estes avanos,
seria tentador ver tribunais hbridos como uma espcie de soluo intermediria para o dilema
do local, em matria de justia de transio: nem muito remoto, nem muito paroquial. De fato,
a esperana de que (...) a combinao de padres internacionais com a participao das
Naes Unidas e apropriao local pela proximidade fsica e participao nacional pode aumentar
a legitimidade desses mecanismos 84. No entanto, alguns crticos tm descrito os tribunais
hbridos como o pior dos dois mundos, combinando o afastamento dos tribunais internacionais
com a falha ocasional em cumprir com o rigor das normas internacionais vistas nos esforos
inteiramente locais85. Assim como com os tribunais penais ad hoc, cada tribunal hbrido uma
nova experincia de aprendizagem e pode ser que um equilbrio mais perfeito entre o local e o
internacional venha a ser um dia alcanado.
Independentemente do mrito dos tribunais hbridos, o modelo internacional de Nuremberg e
os tribunais ad hoc no desapareceram, mas, ao contrrio, se tornou firmemente arraigado no
Tribunal Penal Internacional (TPI) 86. Devido, em parte, ao seu carter internacional e sede em Haia,
80
Consulte David Cohen, Hybrid Justice in East Timor, Sierra Leone, and Cambodia: Lessons Learned and Prospects for the Future, 43
Stan. J. Intl L. 1, 5 (2007). H um debate vibrante sobre em que medida os tribunais internacionais devem ser mais comunicativos, relacionados s comunidades locais, e buscar objetivos sociais mais amplos, alm da realizao de julgamentos. Consulte, por exemplo, Do International Criminal Courts Require Democratic Legitimacy?, 23 J. Europeu de Intl L. 43 (2012) (Reviso de crticas sobre tribunais internacionais).
81 Consulte Laurel Fletcher & Harvey Weinstein, A World Unto Itself? The Application of International Justice in the Former Yugoslavia,
em My Neighbor, My Enemy: Justice and Community in the Aftermath of Mass Atrocity, supra nota 5, 29; Timothy Longman e outros,
Connecting Justice to Human Experience: Attitudes Toward Accountability and Reconciliation in Rwanda, em My Neighbor, My Enemy:
Justice and Community in the Aftermath of Mass Atrocity, supra nota 5, 206.
82 Consulte Cohen, supra nota 80, 1-2 (2007) (discute os tribunais hbridos como uma resposta s desvantagens e problemas percebidos do ICTR e ICTY).
83
Consulte em 5; consulte tambm Etelle R. Higonnet, Restructuring Hybrid Courts: Local Empowerment and National Criminal Justice
Reform, 23 Ariz. J. Intl & Comp. L. 347 (2006) (reviso das vantagens e desvantagens tericas dos tribunais hbridos).
84 Stensrud, supra nota 73, 7.
85 Consulte, por exemplo, Caitlin Reiger, Hybrid Attempts at Accountability for Serious Crimes in Timor Leste, in Transitional Justice in
the twenty-first Century: beyond truth versus justice 143170 (editado por Naomi Roht-Arriaza e Javier Mariezcurrena, 2006).
86 Ao considerar s os custos, especialmente aps a criao do TPI, improvvel que o mundo veja outro tribunal penal ad hoc nos
mesmos moldes do ICTY ou ICTR em um futuro prximo. Consulte Cohen, supra nota 80, 2-4 (discute sobre a despesa relativa dos tribunais ad hoc, especialmente em relao ao nmero de sentenas apresentadas).

235

o TPI tem grande potencial para criar atritos entre o global e o local dentro dos moldes daqueles
vistos em tribunais penais internacionais anteriores87. Na verdade, podemos argumentar que o
limite incapaz ou relutante para a admissibilidade sob o princpio da complementaridade torna
a possibilidade de tenso ainda mais provvel88. Um forte exemplo do potencial de atritos entre
local e global no contexto da TPI pode ser encontrado em Uganda, onde alguns cidados da
etnia Acholi, no norte, preferem lidar com os crimes cometidos por ex-membros do Exrcito de
Resistncia do Senhor, usando a prtica de mato oput, um ritual local que enfatiza a reconciliao
entre as comunidades, em vez de resolver os conflitos por meio da justia criminal retributiva
do TPI89. O crtico do TPI Adam Branch defende que o trabalho do Tribunal sobre Uganda est
subvertendo prticas judiciais e reconciliao locais, como o mato oput. Ao mesmo tempo, a
interveno do TPI desempenha involuntariamente um papel na poltica domstica, uma vez
que Yoweri Museveni, governante autoritrio de Uganda de longa data, parece ter inicialmente
acionado o Tribunal sobre a situao no norte de Uganda, em 2003, no por ser relutante ou
incapaz de processar os lderes rebeldes, nos termos do Estatuto de Roma, mas para realizar,
com a assistncia do TPI, o que ele no poderia alcanar militarmente: capturar Joseph Kony90.
Enquanto isso, argumenta Branch, o TPI ignora flagrantes violaes dos direitos humanos
cometidas pelo exrcito ugands, no auge da guerra civil no norte de Uganda, agindo assim a
favor dos interesses de Museveni, mas talvez no do povo de Uganda91.
O exemplo de Uganda levanta um ponto importante: sejam quais forem as inovaes dos
tribunais hbridos ou do TPI, todas essas experincias de justia internacional continuam a
representar, para muitos, um conjunto de abordagens fundamentalmente ocidentais para
responder s atrocidades em massa. relevante o argumento de que tais abordagens podem,
s vezes, deslocar e excluir prticas culturais locais de promoo da paz e da justia no psconflito92. Por essas e outras razes, tem havido um interesse crescente nos ltimos anos sobre
87 Deve ser observado que certo grau de flexibilidade foi incorporado ao Estatuto de Roma, permitindo que o Tribunal se estabelea
nos locais fora de Haia. Consulte o Estatuto de Roma, supra nota 44, artigo 3, (enquanto (...) o lugar do Tribunal dever ser estabelecido
em Haia, na Holanda, (...) o Tribunal poder funcionar noutro local, sempre que considerar necessrio....). Alm disso, o Estatuto de Roma
faz alguma proviso para a participao e compensao das vtimas. Para uma anlise crtica do alcance do tribunal e do trabalho com as
vtimas na prtica, consulte Marlies Glasius, What is Global Justice and Who Decides? Civil Society and Victim Responses to the International Criminal Courts First Investigations, 31 Hum. Rts. Q. 496 (2009).
88 Nos termos do artigo 17 do Estatuto de Roma, o Tribunal no pode ouvir um caso se um Estado com jurisdio est disposto e
capaz de processar o crime. Consulte o Estatuto de Roma, supra nota 44, artigo 17. Para uma anlise detalhada do princpio complementar,
consulte Jann Kleffner Complementarity in the Rome Statute and National Criminal Jurisdictions (2008).
89 O ritual mato oput consiste em cerimnias que envolvem o consumo de ervas amargas, presidida por ancios e chefes, destina-se a
conciliar um autor e seu cl de volta ao cl ofendido ou comunidade. Ele enfatiza reconciliao comunitria, em oposio punio ao indivduo concentrada nos modos mais ocidentais de justia retributiva. Para uma explicao mais extensa sobre o processo de oput mato,
consulte Tim Murithi, African Approaches to Building Peace and Social Solidarity, 6 African J. on Conflict Res. 9, 23-27 (2006). Embora mato
oput tenha muitos defensores, deve-se notar que as comunidades Acholi no so um monlito e muitos no norte de Uganda no rejeitam
a justia internacional. Consulte Branch, supra nota 78, 192.
90 Branch, supra nota 78, 187. Joseph Kony o lder de longa data do Exrcito de Resistncia do Senhor, um grupo rebelde que travou
uma campanha militar contra o governo central e aterrorizaram os civis por mais de vinte anos.
91
236

Ibidem ao 18790.

92 Consulte ibidem.

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o aproveitamento das abordagens locais de justia e reconciliao para cumprir metas maiores
da justia de transio93. Os exemplos da integrao de prticas locais em iniciativas de justia
de transio esto se expandindo.
Em Timor Leste, por exemplo, o Processo de Reconciliao Comunitria combina elementos do
ritual local (nahe biti bot), arbitragem e mediao para facilitar a reconciliao entre perpetradores
e ex-combatentes com os membros das suas comunidades94. O ritual nahe biti bot (traduzindo
literalmente, o desenrolar do tapete) reflete vrias dimenses da prtica da justia restaurativa,
fazendo antigos perpetradores e vtimas ficarem face a face em atos de apurao da verdade e
reconhecimento, e pode envolver atos de restituio por parte do agressor, por exemplo, ajudar
a reconstruir uma casa que ele incendiou95.
Em Serra Leoa, a organizao no governamental Fambul Tok (Discusso em Famlia no idioma
Krio) levou elementos da prtica das Comisses da Verdade e reconciliao para o nvel da aldeia,
integrando-as com as prticas locais de reconciliao e de ritual, que variam de comunidade
para comunidade96. Em menor grau, a Comisso da Verdade de Serra Leoa tambm incorporou
aspectos do ritual local para o seu trabalho97. Em Moambique, a reintegrao de alguns excombatentes em suas aldeias foi realizada por meio do uso de cerimnias, que inclua elementos
do ritual de limpeza, confisso e reparao98.
No plano da poltica das Naes Unidas sobre justia de transio, ficou constatado que a devida
ateno deve ser dada s tradies indgenas e informais, para administrar a justia ou a resoluo
de litgios.99. No entanto, no est claro o que exatamente a devida ateno pode significar e a
Organizao das Naes Unidas tambm expressou suas reservas quanto compatibilidade de

93 Consulte Shaw & Waldorf, supra nota 72, 4 (observa que a justia de transio passou por uma mudana em direo ao local e
que a fase mais recente da justia de transio marcada por um fascnio com a localidade). A seguir, eu exploro algumas das razes
possveis para este crescente interesse pelo local.
94 Consulte Patrick Burgess, A New Approach to Restorative Justice East Timors Community Reconciliation Process, em Transitional
Justice in the twenty-first Century: beyond truth versus justice, supra nota 85, 176-205.
95 Consulte ibidem em 176-205 (discute sobre as maneiras pelas quais o nahe biti bot foi incorporado a um sistema mais formal de
reconciliao nacional); consulte tambm Dionsio-Babo Soares, Nahe Biti: The Philosophy and Process of Grassroots Reconciliation (and
Justice) in East Timor, 5 Asia Pacific J. of Anthropology 15 (2004) (descreve o nahe biti e seu papel na reconciliao das bases em contraste
com a reconciliao de elite).
96 Consulte Augustine S.J. Park, Community-Based Restorative Transitional Justice in Sierra Leone, 13 Contemporary Justice Rev. 95
(2010).
97 Para uma descrio extensa de como essa incorporao funcionava na prtica, consulte Tim Kelsall, Truth, Lies, Ritual: Preliminary
Reflections on the Truth and Reconciliation Commission in Sierra Leone, 27 Hum. Rts. Q. 361 (2005).
98 See Roger Duthie, Local Justice and Reintegration Processes as Complements to Transitional Justice and DDR, em International
Center for Transitional Justice 4 Disarming the Past, Transitional Justice and Ex-Combatants 228, 233 (editado por Ana Cutter Patel, Pablo
de Greiff e Lars Waldorf, 2009).
99

Secretrio-Geral da ONU, supra nota 24, 36.

237

algumas prticas locais com as normas internacionais de direitos humanos100. Devido, em parte,
a essa tenso normativa, a interface entre as normas internacionais e as prticas locais tem sido
descrita como um confronto complexo, imprevisvel e desigual101.
A este respeito, o uso de tribunais Gacaca na Ruanda ps-genocdio ajuda a ilustrar algumas das
potenciais promessas e armadilhas de se elaborar sobre as prticas de justia e reconciliao
locais aps atrocidades em massa102. Aps o genocdio em Ruanda, bem mais de 100.000
suspeitos de serem genocidas foram detidos, excedendo de forma absurda a capacidade do
sistema legal de Ruanda, para no falar das suas prises superlotadas103. Ainda em 2003, muitos
desses detidos aguardavam suas acusaes formais104. Em parte, como resposta a este estado de
coisas, o governo estabeleceu os tribunais Gacaca, vagamente enraizados em uma prtica local
de arbitragem comunitria informal, tradicionalmente usada para resolver disputas pequenas no
mbito da aldeia105. Embora este desenvolvimento tenha sido inicialmente anunciado por alguns
como uma forma inovadora e pragmtica para lidar com o atraso grave de casos relacionados
com o genocdio de 1994106, tambm foi observado que as cortes Gacaca foram implementadas
de forma que servia mais ao governo Kagame do que as necessidades estritas de justia
comunitria e reconciliao. Por exemplo, os crimes cometidos pela Frente Patritica Ruandesa
(RPF), a fora militar liderada pelos Tutsi que ps fim ao genocdio, foram excludos do processo
Gacaca, fato que refora a narrativa nacional salvacionista do RPF, alm tambm excluir uma
parte importante da verdade107.
Ao mesmo tempo, verificou-se que, embora a prtica de Gacaca tenha historicamente se
constitudo para resolver apenas crimes menores, foi adaptada s circunstncias incrivelmente
complexas, que envolvem atrocidades em massa e genocdio, crimes que as Cortes Gacaca no
estavam previamente equipadas para resolver108. A aplicao de Gacaca no contexto de infraes
graves provou ser especialmente problemtica, devido falta de adeso plena aos padres
100 Ibidem.
101

Shaw & Waldorf, supra nota 72, 5.

102 Para ter um histrico completo sobre Gacaca, consulte Lars Waldorf, Mass Justice for Mass Atrocity: Rethinking Local Justice as
Transitional Justice, 79 Temp. L. Rev. 1 (2006); Phil Clark, Hybridity, Holism, and Traditional Justice: The Case of Gacaca Courts in Post-Genocide Rwanda, 39 Geo. Wash. Intl L. Rev. 765 (2007).
103 Des Forges e Longman, supra nota 29, 58.
104 Ibidem ao 59.
105

Consulte Waldorf, supra nota 102, 4855.

106 Para uma avaliao cautelosamente otimista no incio da implementao de Gacaca, consulteTimothy Longman, Justice at the Grassroots? Gacaca Trials in Rwanda, em Transitional Justice in the twenty-first Century: beyond truth versus justice, supra nota 85.
107 Consulte Christopher Le Mon, Rwandas Troubled Gacaca Courts, 14 Hum. Rts Brief 16 (Inverno de 2007), disponvel em http://www.
wcl.american.edu/hrbrief/14/2lemon.pdf.
238

108 Consulte Waldorf, supra nota 102, 48 (observa que normalmente, o gacaca tradicional no lidava com questes de roubo de gado,
assassinato ou outros crimes graves, que eram resolvidos pelos comandantes dos representantes do rei.).

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internacionais de direitos humanos em termos de protees para os acusados, o treinamento


mnimo dos juzes Gacaca e os problemas com corrupo109. Com a concluso do processo de
Gacaca em meados de 2012, restou um legado misto, com ganhos importantes para a verdade,
a justia e a reconciliao em Ruanda, mas tambm com lacunas e deficincias gritantes110.
Certamente, o caso dos tribunais Gacaca ilustra que a mudana de foco para o local no uma
panaceia para os dilemas e complicaes da justia de transio, e que o uso de prticas locais
deve ser submetido a um escrutnio to rigoroso quanto aquele empreendido ante qualquer
outro experimento da justia de transio.
Depois de mais de vinte anos desde o fim da Guerra Fria, e do crescimento da prtica da justia
de transio, o que poderia explicar o aumento de interesse no discurso do local ao longo
da ltima dcada? At certo ponto, os atritos entre o local e o internacional so inerentes
ideia de interveno e justia internacional. A justia internacional, cuja base est nas normas
e padres internacionais, automaticamente lida em comparao com as normas e prticas
locais, tensionando o alcance da esfera local. Para complicar ainda mais as coisas, a noo de
justia internacional em certa medida se baseia em algum tipo de falhada justia local. O TPI no
tem jurisdio, exceto na medida em que um Estado-Membro esteja relutante ou incapaz de
promover a justia internamente111. Por sua vez, os tribunais hbridos so tipicamente criados por
acordo com um governo local aps algum tipo de colapso catastrfico no Estado de Direito112.
Assim, mesmo que as intervenes da justia internacional se faam sensveis ao contexto e
cidadania local a fim de incrementar sua legitimidade, elas tambm buscam enfrentar algumas
das dinmicas ou atores que levaram, anteriormente, a quebra de Estado de Direito113.
Por esta razo, uma maneira de entender o crescente interesse no equilbrio entre o local e o
internacional em matria de justia de transio encontra-se pura e simplesmente na prpria
expanso do campo. O fato de que o campo foi padronizado, ganhou centralidade no cenrio
internacional e foi institucionalizado a partir do TPI e de vrias outras iniciativas da ONU,
juntamente com o crescimento no nmero de processos contra violadores de direitos humanos
em todo o mundo, significa que os pontos de contato entre o local e o internacional, onde o atrito
potencialmente criado, se tornaram tambm muito maiores114.
109 See Human Rights Watch, Justice Compromised: The Legacy of Rwandas Community Based Gacaca Courts 4 (May 2011), disponvel
em http://www.hrw.org/reports/2011/05/31/justice-compromised-0.
110 Para uma reviso abrangente sobre Gacaca, inclusive com os pontos fortes e fracos, consulte Phil Clark, The Gacaca Courts, Post-Genocide Justice and Reconciliation in Rwanda; Justice without Lawyers (2010).
111

Consulte o Estatuto de Roma, supra nota 44, artigo 17; Kleffner, supra nota 88.

112 Exemplos incluem o Tribunal Especial para a Serra Leoa e as Cmaras Extraordinrias nos Tribunais do Camboja, sendo que ambos
foram estabelecidos em conformidade com os acordos entre os governos nacionais e as Naes Unidas.
113
114

Consulte Leebaw, supra nota 8, 117.


Kathryn Sikkink documentou o aumento dramtico no nmero de processos internacionais de direitos humanos desde o fim da

239

No entanto, num nvel mais profundo, o surgimento do discurso do local pode ser pensado como
uma prtica de resistncia percepo da hegemonia liberal na construo da paz internacional,
da qual a justia de transio uma derivao, na medida em que concebida como parte de
um esforo maior para reconstituir as sociedades ps-conflito imagem das democracias liberais
ocidentais115. Podemos ver tambm o questionamento da situao de periferia do local na justia
de transio como parte de um projeto para recuperar a poltica inerente que conduz a distino
entre preocupaes primrias e secundrias entre o local e internacional; isto , para revelar
as implicaes da distribuio do poder poltico, econmico, social e cultural que resultam de
determinadas intervenes da justia de transio no ps-conflito116.
Porm, qualquer que seja o mpeto preciso para a onda de interesse recente, uma vontade
de investigar as razes histricas para a disposio do local na periferia do campo da justia
de transio tem alcanado certa aceitao nos ltimos anos e pode ser vista como uma
caracterstica emergente da quarta gerao da justia de transio117. Continuar trabalhando com
os dilemas do local, incluindo a necessidade de lidar com a tenso ocasional entre a prtica local
e os padres internacionais de direitos humanos, e a necessidade de encontrar o equilbrio certo
entre a apropriao local e internacional sero um passo importante para o desenvolvimento do
campo da justia de transio nos prximos anos.

QUESTIONANDO O LOCAL DA VIOLNCIA


ECONMICA E DA JUSTIA ECONMICA
Nas ltimas trs dcadas, os mecanismos de justia de transio explodiram e se expandiram,
tornando-se um fenmeno verdadeiramente global. Houve um grande nmero de processos
de direitos humanos no mbito nacional e internacional118. O mundo testemunhou a criao de

Guerra Fria. Consulte Sikkink, supra nota 23, 21. Cada um desses processos carrega o potencial de atrito, medida que interage com os
atores e grupos locais e globais.
115 Essa concepo do discurso do local como uma forma de resistncia no se aplica necessariamente a todos, ou mesmo a maior
parte do trabalho recente direcionado para a justia de transio e o local. Em muitas maneiras, a literatura poltica e algumas bolsas de
estudo acadmico continuam a fazer isso a partir de um paradigma liberal ocidental muito restrito. O interesse em utilizar o local para
alcanar um efeito maior raramente comea com o conhecimento local, mas sim a partir do interior da justia legalizada ocidental que
procura o local somente na medida em que repercute junto com ele e assemelha-se s normas e tribunais ocidentais. Consulte Baines,
supra nota 71, 411-12, 414-15 (2010). O local se torna um lugar de interveno e apropriao local em funo da consulta, ao invs de um
desafio grande para o paradigma ocidental liberal dominante, que normalmente aplicado na sequncia das atrocidades em massa. Em
apenas sugerir que mais nfase deveria ser colocada no local, como parte da literatura tende a fazer, no representa em si uma mudana
nos pressupostos subjacentes da rea no mximo, uma mudana de nfase.. Moses Chrispus Okello, Afterword: Elevating Transitional
Local Justice or Crystallizing Global Governance?, em Localizing Transitional Justice: Interventions and Priorities After Mass Violence, supra nota 71, 277.
116 Consulte Shaw e Waldorf, supra nota 72, 6 (discute as maneiras nas quais o discurso da justia de transio e dos direitos humanos
tende a transformar a localidade em apoltica).

240

117

Consulte as fontes citadas na supra nota 71 e 72.

118

Consulte Sikkink, supra nota 23, 21.

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cerca de 40 Comisses da Verdade, com outras surgindo quase todos os anos. 119 Aps anos de
preparao e esforo, o Tribunal Penal Internacional finalmente comea a ganhar fora com a
sua primeira sentena proferida, mais de duas dezenas de acusaes emitidas, e vrias outras
investigaes em andamento120. Todos esses avanos fomentam ideias de dinamismo institucional
e normativo em todo o mundo. Assim, por exemplo, Kathryn Sikkink argumenta que uma nova
norma global de responsabilizao surgiu, sob a forma de uma cascata de justia, apesar de
lacunas na aplicao dos direitos humanos e do direito internacional humanitrio permanecerem
visveis121.
No entanto, embora estes desenvolvimentos sejam de fato significativos, a ideia de uma
cascata de justia clama pela resposta de uma pergunta simples: justia para quem, para
qu e para qual finalidade?122 A represso autoritria, os abusos generalizados contra os direitos
humanos e os conflitos violentos destroem vidas e pem em risco a sobrevivncia econmica.
No processo que levou ao conflito, durante o conflito e no contexto ps-conflito, as sociedades
podem experimentar violaes generalizadas contra os direitos civis e polticos, bem como dos
direitos econmicos e sociais123. No entanto, quando se trata de questes especficas de justia
e responsabilizao atravs dos vrios mecanismos de justia de transio, o foco principal
para as ltimas trs dcadas tem sido os danos causados pela violncia fsica, como homicdio,
estupro, tortura, ou desaparecimentos forados, entre outras violaes dos direitos civis e
polticos124. Em contraste, os danos causados pela violncia econmica, incluindo as violaes
dos direitos econmicos e sociais, a corrupo, a pilhagem dos recursos naturais e outros
crimes econmicos, tm recebido relativamente pouca ateno. Por exemplo, nas dcadas
de 1980 e 1990, as Comisses da Verdade latino-americanas na Argentina, no Chile, em El
Salvador e no Uruguai priorizaram em grande parte os processos das violaes dos direitos civis

e polticos, com pouca investigao do papel que os crimes econmicos desempenharam na


violncia125. A muito elogiada Comisso da Verdade sul-africana focou em assassinatos, torturas
e outros atos flagrantes de leso corporal, colocando relativamente pouca nfase na violncia
119 Consulte Hayner, supra nota 23 (documenta a criao de 40 Comisses da Verdade). Em 2011, novas comisses da verdade foram
criadas no Brasil e na Costa do Marfim.
120 Marlise Simons, Congolese Warlord Convicted, in first for International Court, N.Y. Times, (14 de maro de 2012), http://www.nytimes.
com/2012/03/15/world/africa/congo-thomas-lubanga-convicted-war-crimes-child-soldiers.html.
121 Consulte Sikkink, supra nota 23.
122 Consulte Nagy, supra nota 21, 280-86 (emprega as categorias de quando, quem e o qu, a fim de investigar os limites da justia de
transio em voga).
123 Consulte International Covenant on Civil and Political Rights, 16 de dezembro de 1966, 999 U.N.T.S. 171; International Covenant on
Economic, Social and Cultural Rights, 16 de dezembro de 1966, 993 U.N.T.S. 3.
124 Consulte Zinaida Miller, Effects of Invisibility: In Search of the Economic in Transitional Justice, 2 Intl J. Transitional Just. 266, 275-76
(2008). Consulte James Cavallaro e Sebastin Albuja, The Lost Agenda: Economic Crimes and Truth Commissions in Latin America and
Beyond, em Transitional Justice from Below, Grassroots Activism and the Struggle for Change (editado por Kieran McEvoy e Lorna McGregor, 2008); Sharp, supra nota 4.
125 Cavallaro e Albuja, supra nota 124, 122.

241

COMPOSIO DA MESA DA 76 CARAVANA DA ANISTIA REALIZADA NA USP- 24 DE OUTUBRO DE 2013

econmica e estrutural do prprio sistema de apartheid126. Na verdade, a lei que resultou na


criao da Comisso da Verdade da frica do Sul definiu a violao grave contra os direitos
humanos como atos limitados a torturas, assassinatos, sequestros ou de maus-tratos127.
Na medida em que os mecanismos de justia de transio tm lidado com as questes de
violncia econmica e justia econmica, essas questes foram muitas vezes tratadas como
pouco mais do que um contexto til para o entendimento do por que os atos flagrantes de
violncia fsica ocorreram128.
O padro geral da justia de transio de colocar em primeiro plano a violncia fsica, enquanto
impulsiona as questes de violncia econmica para a periferia, se mantm apesar de uma
126 Consulte Mahmood Mamdani, The Truth According to the Truth and Reconciliation Commission, em The Politics of Memory: Truth,
Healing and Social Justice (editado por Ifi Amadiume e Abdullahi An-Naim, 2000).
127 Pablo De Greiff, Repairing the Past: Reparations for Victims of Human Rights Violations, em The Handbook on Reparations 1, 8 (editado por Pablo de Greiff, 2006).
242

128 Consulte Miller, supra nota 124, 27576.

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grande distncia geogrfica e dos variados tipos de conflitos aos quais se dedicou. Ao olhar para
a evoluo deste padro na Amrica Latina, James Cavallero e Sebastin Albuja argumentam
que o paradigma restrito da justia de transio no surgiu porque era particularmente
adequado para os legados dos conflitos em questo, mas sim a partir de um processo de
aculturao em que um enredo dominante se auto replica de forma efetiva, como resultado da
troca de informaes repetidas e consultas aos antigos membros das Comisses e um grupo
de estudiosos internacionais e profissionais da rea129. Uma vez estabelecido, o enredo da
Amrica Latina se tornou o modelo para exportao em todo o mundo, principalmente para a
frica do Sul130.
Quaisquer que sejam as razes histricas precisas para a marginalizao da violncia econmica e da
justia econmica dentro da prtica das correntes principais da justia de transio, uma abordagem
to estreita para questes de justia nas transies tem os seus custos. As Comisses da Verdade,
por exemplo, muitas vezes ajudam a estabelecer quais foram as causas determinantes do conflito em
questo, identificando algumas das suas causas-raiz131. Nestas circunstncias, relegar as questes
de violncia econmica e da justia econmica para as margens profundamente problemtico,
pois pode criar uma narrativa enganosa e simplista na qual o conflito est distanciado dos motores
econmicos fortemente entrelaados que o impulsionaram132. Enquanto a m compreenso do
conflito j em si lamentvel, a questo se torna duplamente problemtica na medida em que os
mecanismos de justia de transio muitas vezes ajudam a gerar recomendaes e programas de
reforma, de olho na preveno da repetio de conflitos no futuro133. Desta forma, impulsionar a
violncia econmica para as periferias circunscrever e influenciar os tipos de reformas orientadas
para a justia que so percebidas como respostas essenciais para o conflito134.

129 Cavallaro e Albuja, supra nota 124, 125.


130 Como explicado por Alexander Boraine, ex-vice-presidente da Comisso sul-africana: No trabalho que levou nomeao do TRC,
fomos fortemente influenciados e auxiliados a estudar muitas dessas Comisses, particularmente aquelas no Chile e na Argentina. Alexander Boraine, Truth and Reconciliation in South Africa, em Truth v. Justice 141, 142 (editado por Robert I. Rotberg e Dennis Thompson,
2000).
131 Consulte, por exemplo, Truth and Reconciliation Commn of Liberia, 2 Consolidated Final Report 1617 (2009), http://trcofliberia.org/
resources/reports/final/volume-two_layout-1.pdf (identifica como entre os (...) as causas-raiz do conflito os fatores como pobreza, um
(...) arraigado sistema poltico e social fundamentado no privilgio, patrocnio e na corrupo endmica que criou o acesso limitado
educao e justia, s oportunidades econmicas e sociais, e (...) disputas histricas sobre a aquisio, distribuio e acessibilidade de
terra).
132 Consulte Miller, supra nota 124, 268.
133 Quase todos os Relatrios de Comisso da Verdade contm listas longas e detalhadas de recomendaes de polticas direcionadas
tribunal mais eficaz, econmico e efetivo no controle do gasto pblico. a uma variedade de atores. Em Serra Leoa, por exemplo, a seo de
recomendaes do Relatrio final da Comisso contm mais de 100 pginas de recomendaes e propostas de reforma, uma parte substancial do que designado como imperativo para o novo governo. Consulte Sierra Leone Truth and Reconciliation Commn, 2 Witness to
Truth: Report of the Sierra Leone Truth and Reconciliation Commn 115225 (2004), http://www.sierra-leone.org/Other-Conflict/TRCVolume2.
pdf.
134 Consulte Okello, supra nota 115, 275 (Como esses processos de justia de transio permanecem cegos de maneira efetiva em
relao s consequncias das estruturas socioeconmicas subjacentes, no so capazes de conceituar a reparao das consequncias
socioeconmicas das violaes aos direitos civis e polticos.).

243

Esta consequncia particularmente preocupante quando lembramos que uma parcela


significativa de guerras civis reiniciada no prazo de cinco anos aps seu trmino aparente135.
Assim, enquanto o processamento penal e a busca pela verdade com relao s violaes, como
homicdio e tortura, so extremamente importantes, nos conflitos alimentados em parte pela
violncia econmica, estabelecer as bases para a paz no longo prazo tambm pode exigir coisas
como promoo de aes afirmativas para grupos historicamente desfavorecidos, reforma
agrria, tributao redistributiva, a criao de comisses anticorrupo dotadas de poder efetivo,
e a assistncia especial para o desenvolvimento das regies economicamente mais afetadas
pelo conflito136. A incapacidade de lidar com a violncia econmica do passado no contexto da
justia de transio tambm pode ter o efeito de no fornecer aos reformadores e ativistas uma
importante plataforma e ferramenta de lobby, quando se trata de pressionar os governos quanto
s novas reformas necessrias137.
Em contraste com estes padres histricos, h crescentes sinais no nvel da teoria, das polticas
pblicas e da prtica de que o enredo dominante est sendo questionado e alterado. Enquanto
os primeiros trabalhos de estudiosos como Rama Mani e Mahmood Mamdani questionando
a estreiteza do paradigma da justia de transio dominante foram to importantes quanto
pioneiros, eles foram, tambm, em grande medida a exceo que confirmou a regra geral138. Nos
ltimos anos, porm, o trabalho de Louise Arbour, ex-alta comissria das Naes Unidas para os
Direitos Humanos, a dedicao de um nmero especial do International Journal of Transitional
Justice (Revista Internacional de Justia de Transio) para o tema e a edio de uma obra
coletiva pelo International Center for Transitional Justice (Centro Internacional para a Justia de
Transio) elevaram o status da questo dentro do campo139. A importncia da incluso da justia
econmica dentro da agenda da justia de transio tambm foi recentemente reconhecida nos
135 Consulte Paul Collier e Anne Hoeffler, On the Incidence of Civil War in Africa, 46 J. Conflict Resol. 13, 17 (2002); Astri Suhrke e Ingrid
Samset, Whats in a Figure? Estimating Recurrence of Civil War, 14 Intl Peacekeeping 195, 195 (2007).
136 Consulte Andrieu, supra nota 7, 544 (argumenta que a justia de transio deve ser associada a um projeto mais amplo de justia
e desenvolvimento social, que poderia assumir a forma de polticas redistributivas ou programas de ao afirmativa); consulte tambm
Arthur, supra nota 2, 359 (especula sobre as abordagens mais amplas para as questes da justia em transio pode incluir tpicos como
ao afirmativa e tributao especial).
137 Consulte Lisa J. Laplante, Transitional Justice and Peace Building: Diagnosing and Addressing the Socioeconomic Roots of Violence
Through a Human Rights Framework, 2 Intl J. Transitional Just. 331, 350 (2008) (argumenta que as Comisses da Verdade precisam fazer
conexes entre as formas de violncia e os direitos econmicos e sociais, a fim de fornecer aos grupos nacionais uma poderosa ferramenta de lobby para desafiar a inrcia ou resistncia do governo).
138 O trabalho de Mani foi pioneiro na sua abordagem holstica para as questes de justia em situaes de transio e ps-conflito. Ela
argumentou que a construo de uma paz duradoura com justia exige a abordagem de trs dimenses de justia retributiva, retificadora
e distributiva. Consulte, por exemplo, Rama Mani, Beyond Retribution: Seeking Justice in the Shadows of War 5 (2002). Mamdani era
um crtico forte e antigo da abordagem restrita desempenhada pela Comisso da Verdade e Reconciliao Sul-Africana, que no d muita
importncia aos danos econmicos sofridos no regime de apartheid, entre outros. Consulte Mahmood Mamdani, Amnesty or Impunity?
A Preliminary Critique of the Report of the Truth and Reconciliation Commission of South Africa (TRC), 32 Diacritics 33, 33-34, 36-37, 57-58
(2002); Mahmood Mamdani, The Truth According to the Truth and Reconciliation Commission, em The Politics of Memory: Truth, Healing
and Social Justice, supra nota 126, 176.

244

139 Consulte Louise Arbour, Economic and Social Justice for Societies in Transition, 40 N.Y.U. J. Intl L. & Pol. 1, 4 (2007); 2 Intl J. Transitional Justice 13 (2008); Transitional Justice and Development: Making Connections (editado por Pablo de Greiff e Roger Duthie, 2009).
Consulte tambm Justice and Economic Violence in Transition (editado por Dustin Sharp, a ser publicado em 2013).

APRESENTAO

ENTREVISTAS

Em contraste
com estes padres
histricos, h
crescentes sinais
no nvel da teoria,
das polticas
pblicas e da
prtica de que o
enredo dominante
est sendo
questionado e
alterado

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ACADMICOS

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ESPECIAL

DOCUMENTOS

mais altos nveis polticos da Organizao das Naes


Unidas140.
Talvez como o aspecto mais importante, um nmero
crescente de Comisses da Verdade na ltima
dcada, muitas delas africanas, tomaram medidas
para mudar o enfoque da violncia econmica para
o primeiro plano de seus trabalhos141. Algumas delas
avanaram at o ponto de identificar formas de
violncia econmica como causas raiz do conflito
em questo, incluindo entre as suas recomendaes
medidas destinadas a abordar os fundamentos da
violncia econmica142. As Comisses no Chade
(1990-1992), em Serra Leoa (2002-2004), no Timor

Leste (2002-2005), em Gana (2003-2004) e na Libria (2006-2009) focaram as facetas da


violncia econmica num grau mais alto do que a grande maioria das Comisses da Verdade
ao longo da histria143. Embora estes esforos tenham variado em termos de qualidade e
rigor, no deixam de representar um passo importante em mover a violncia econmica para
o primeiro plano da agenda da justia de transio e na conexo entre a anlise dos motores
econmicos e de sustentao do conflito com as necessrias reformas e iniciativas psconflito144.
Ao mesmo tempo, o trabalho de algumas dessas Comisses ajuda a ilustrar os riscos de ampliar o
mandato dos mecanismos de justia de transio sem um aumento correspondente nos recursos
temporais ou fiscais. No Chade, por exemplo, uma Comisso da Verdade mal equipada e sem

140 Secretrio-Geral da ONU, The Rule of Law and Transitional Justice in Conflict and Post-conflict Societies, 24, documento ONU S
/ 2011/634 (12 de outubro de 2011) (observa o crescente reconhecimento de que as Comisses da Verdade tambm devem abordar as
dimenses dos direitos econmicos, sociais e culturais de conflito para reforar a paz e a segurana em longo prazo).
141 Eu tenho investigado o trabalho dessas Comisses da Verdade em outros lugares com muito mais detalhes. Consulte Dustin Sharp,
Economic Violence in the Practice of African Truth Commissions and Beyond, em Justice and Economic Violence in Transition (editado por
Dustin Sharp, a ser publicado em 2013).
142 Isto verdadeiro particularmente para as Comisses da Verdade em Serra Leoa e na Libria. Consulte Sierra Leone Truth and Reconciliation Commn, supra nota 133, 27; Truth and Reconciliation Commn of Liberia, supra nota 131, 1617 (2009).
143 Consulte Les Crimes et Dtournements de lex-Prsident Habr et de ses Complices: Rapport de la Commission denqute nationale,
ministre tchadien de la justice (1993) [doravante Ministre Tchadien de la Justice]; Sierra Leone Truth and Reconciliation Commn, supra
nota 133, 27; Commission for Reception, Truth and Reconciliation in Timor Leste, Chega!, The Report of the Commission for Reception, Truth
and Reconciliation in Timor Leste (CAVR) (2005); Ghana National Reconciliation Commn, The National Reconciliation Commission Report
(2004); Truth and Reconciliation Commn of Liberia, supra nota 131.
144 Por exemplo, a Comisso da Verdade da Serra Leoa examinou em detalhes o papel que a corrupo e a juventude desempregada e
insatisfeitos desempenharam para ajudar a gerar e sustentar a guerra civil que durou uma dcada. As recomendaes emitidas em ltima
anlise pela Comisso refletem esta anlise e contm um nmero de prescries de polticas destinadas a combater a corrupo e fortalecer a juventude. Consulte Sierra Leone Truth and Reconciliation Commn, supra nota 133, 21112.
245

muitos funcionrios fez grandes avanos em demonstrar as ligaes entre crimes econmicos e
o terror poltico, documentando fartamente como o oramento da polcia secreta do presidente
Hissein Habr foi financiado por dinheiro e bens roubados de seus adversrios polticos145. No
entanto, a Comisso pareceu no ter tempo e meios para desvendar corretamente o labirinto de
contas presidenciais usado para desviar dinheiro pblico para fins privados146.
Na Libria, uma Comisso turbulenta foi ambiciosa e pioneira nos seus esforos para documentar
a corrupo oficial e a pilhagem dos recursos naturais; no entanto, a anlise do seu relatrio final
pouco rigorosa e imprecisa, sem contar com os rigores do direito internacional dos direitos
humanos147. Em ltima anlise, o Relatrio est muito aqum do seu potencial e muitas de suas
recomendaes parecem improvveis de serem adotadas148.
Apesar da qualidade irregular do trabalho produzido por algumas destas Comisses pioneiras,
h tambm pontos de destaque, com o trabalho inovador da Comisso da Verdade de Serra
Leoa. Deixando cerca de 50.000 mortos149, a guerra civil que eclodiu em 1991 em Serra Leoa
logo se tornou conhecida pela sua brutalidade, com crianas-soldados viciadas em drogas
cometendo estupros, a mutilaes e assassinatos impunemente150. Foi tambm uma guerra civil
que deu ao mundo um novo vocabulrio para pensar sobre as relaes entre os recursos naturais
e os conflitos violentos, uma vez que o conflito foi parcialmente sustentado por faces que
disputavam o controle dos lucrativos campos de diamantes aluviais de Serra Leoa, os chamados
diamantes de sangue151.
O Acordo de Paz de Lom, assinado nos anos finais do conflito que durou uma dcada, apontou
para a criao de uma Comisso de Verdade e Reconciliao152. Com a tarefa de entender o
145 Consulte Ministre Tchadien de la Justice, supra nota 143, 2728. Hissein Habr foi presidente do Chade de 1982 a 1990. A Comisso
da Verdade nomeada aps sua expulso em um golpe de Estado estimou que ele foi responsvel por at 40 mil vtimas. Ibidem ao 97.
146 A Comisso observa especificamente, por exemplo, a sua incapacidade de investigar a fundo uma srie de importantes transferncias externas de fundos para fora das contas presidenciais e militares essenciais, devido falta de tempo e dinheiro. Ele tambm observou
que uma srie de outras linhas de investigao possveis teve que ser abandonada por razes semelhantes. Consulte Ministre Tchadien
de la Justice, supra nota 145, 210.
147 O relatrio final da Comisso foi criticado por alguns observadores por falta de rigor e at foi descrito por um crtico como feio e
terrivelmente falho.. Jonny Steinberg, Liberias Experiment with Transitional Justice, 109 Afr. Aff. 135, 136 (2009). Para ler a prestao de
contas das divises internas da Comisso e a ocasional falta de profissionalismo, consulte Lansana Gberie, Truth and Justice on Trial in
Liberia, 107 Afr. Aff. 455 (2008).
148 Neste sentido, tem-se argumentado que a recomendao da Comisso de que vrios ex-polticos sejam impedidos de assumir
cargos pblicos, incluindo Ellen Johnson-Sirleaf, atual presidente da Libria, fez inimigos mesmo entre alguns dos aliados naturais do
Relatrio. Steinberg, supra nota 147, 136.
149

John Bellows e Miguel Edward, War and Institutions: New Evidence from Sierra Leone, 96 Am. Econ. Rev. 394, 394 (2006).

150 Para uma histria detalhada da guerra civil, consulte Lansana Gberie, A Dirty War in West Africa: The RUF and the Destruction of
Sierra Leone (2005).
151 Consulte Marilyn Silberfein, The Geopolitics of Conflict and Diamonds in Sierra Leone, 9 Geopolitics 213 (2004)
246

152 Peace Agreement Between the Government of Sierra Leone and The Revolutionary United Front of Sierra Leone, artigo VI (2) (ix), 3
de junho de 1999, disponvel no endereo http://www.sierra-leone.org/lomeaccord.html.

APRESENTAO

ENTREVISTAS

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ACADMICOS

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ESPECIAL

DOCUMENTOS

sentido de uma guerra que para muitos parecia no ter qualquer propsito, a Comisso da
Verdade e Reconciliao de Serra Leoa apresentou uma viso profunda no aspecto histrico e
tematicamente ampla sobre as razes e causas do conflito. Na interpretao do seu mandato
legal, a Comisso adotou uma viso ampla do conceito de direitos humanos, incluindo direitos
civis e polticos, econmicos e sociais, e outras categorias, como o direito ao desenvolvimento
e o direito paz153.
Na sua anlise, salientou as dimenses da violncia, tanto fsica quanto econmica, investigando
at o ponto de identificar a corrupo, pobreza e violncia estrutural como os blocos de
construo centrais do conflito154. Ao invs de tratar facetas da violncia econmica e estrutural
como meros contextos, a Comisso traou a natureza interligada da violncia econmica, fsica
e poltica, tanto antes como durante o prprio conflito. Por exemplo, ao documentar a violncia
ocorrida durante o conflito, a Comisso enumerou a destruio de propriedades, os saques de
bens e a extorso ao lado do assassinato, assalto, estupro entre as violaes mais comuns,
sem nenhuma tentativa de criar hierarquias de sofrimento155. A Comisso tambm analisou os
impactos secundrios do conflito sobre os direitos econmicos e sociais, tais como o seu efeito
na sade e na educao de mulheres e crianas156.
A natureza inseparvel da violncia fsica e econmica no conflito na Serra Leoa talvez
expressa mais claramente na maneira que os recursos naturais desempenharam seus
papis na dinmica do conflito, antes e durante a guerra em si, um problema investigado
pela Comisso com profundidade. Enquanto, para muitas pessoas externas, o conflito
em Serra Leoa era visto como pouco mais do que uma disputa brutal pelos acesso aos
diamantes do pas, na verdade, a guerra se relacionou de maneira muito complexa com o
contexto da explorao de diamantes e outros recursos naturais157. Por exemplo, a Comisso
examinou o papel das elites no desvio dos diamantes do pas nas dcadas antes da erupo
da violncia, fenmeno que fomentou algumas das condies primeiras do conflito, como a
frustrao generalizada com a corrupo, entre outras158. Uma vez que o conflito violento se
instalou, o controle da produo de diamantes tornou-se uma estratgia fundamental para
153 Sierra Leone Truth and Reconciliation Commn, 1 Witness to Truth, Report of the Sierra Leone Truth and Reconciliation Commission
3738 (2004).
154 Sierra Leone Truth and Reconciliation Commn, supra nota 133, 27.
155 Ibidem ao 35.
156 Ibidem ao 99-106.
157 No seu Relatrio final, a Comisso dedica mais de 50 pginas para uma anlise do papel dos recursos minerais na guerra. A anlise
sugere que os diamantes foram inextricavelmente associados lgica do conflito; no entanto, a Comisso resiste crena simplista e
amplamente difundida no mundo ocidental de que o conflito em Serra Leoa foi iniciado apenas por causa dos diamantes. Sierra Leone
Truth and Reconciliation Commn, 3(b) Witness to Truth: Report of the Sierra Leone Truth and Reconciliation Commission 154 (2004).
158 Consulte ibidem 6-7.

247

vrias faces envolvidas, influenciando a determinao de certas reas como alvo, com
consequentes efeitos para os direitos humanos159. Na narrativa da Comisso, os diamantes
ajudaram a alimentar e sustentar o conflito, mesmo que a sua pilhagem no fosse o fator
determinante que precipitou a campanha brutal inicial da Frente Revolucionria Unida no
incio da guerra civil160.
As recomendaes do Relatrio so ambiciosas e abrangentes, abordando uma ampla gama
de direitos. Embora muitas das recomendaes tenham como alvo direito o fortalecimento
do Estado de Direito e um maior respeito pelos direitos civis e polticos, tambm h
recomendaes adaptadas s dimenses da violncia econmica, expressa antes e durante
o conflito, englobando a revogao de leis que impedem as mulheres de possuir terras, a
necessidade de uma comisso anticorrupo mais forte, a melhor prestao de servios
bsicos e o uso otimizado e mais transparente das receitas dos diamantes161. Se consideradas
em conjunto, as recomendaes da Comisso da Verdade e Reconciliao de Serra Leoa
formam aquele que talvez seja o conjunto mais abrangente e mais holstico de recomendaes
emitidas por qualquer Comisso da Verdade at aquele momento. claro que, como acontece
com tantas outras Comisses da Verdade, uma srie de recomendaes permanece at hoje
no implementada162; ainda assim, a existncia de uma Comisso de Direitos Humanos de
Serra Leoa e a aprovao de trs projetos de lei lidando com questes de gnero so excees
importantes e sinalizam um importante legado do trabalho de longo alcance da Comisso da
Verdade163. As recomendaes da Comisso tambm forneceram uma importante plataforma
para grupos da sociedade civil, que so agora capazes de pressionar o governo a tomar certas
medidas com base nas recomendaes emitidas164 .
O trabalho inovador das Comisses da Verdade em Serra Leoa, Chade, Libria e em outros
lugares demonstra que seja qual for a linha divisria entre o que est dentro ou fora do
mandato de uma Comisso da Verdade, tal linha no deve ser determinada por categorias
simplistas de direitos civis e polticos ou direitos econmicos e sociais. O trabalho coletivo
dessas Comisses da Verdade, combinado com o aumento crescente e talvez ainda modesto
159 Ibidem ao 21-39.
160 Sierra Leone Truth and Reconciliation Commn, supra nota 153, 12. A Frente Revolucionria Unida foi o exrcito rebelde que iniciou
a guerra civil de 11 anos em Serra Leoa.
161 Sierra Leone Truth and Reconciliation Commn, supra nota 133, 206-25.
162 Alex Bates, Atlas Project, Transitional Justice in Sierra Leone: Analytical Report, 7677 (July 2010), disponvel no endereo http://projetatlas.univ-paris1.fr/spip.php?article69 (observa que a grande maioria das recomendaes da Comisso no foram implementadas).
163 Especificamente, a Lei da Violncia Domstica, a Registration of Customary Marriage and Divorce Act (Registro da Lei do Consuetudinrio de Casamento e Divrcio) e a Devolution of Estates Act (Lei de Delegao de Estados).
248

164 Esta observao tem como base a experincia do autor em Serra Leoa trabalhando com direitos humanos e ativistas da sociedade
civil como parte de um programa regional de capacitao dos direitos humanos.

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ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

da ateno dentro dos crculos acadmicos e polticos, mostra que h um crescente interesse
em questionar as dicotomias histricas que constituem as periferias do campo da justia
de transio. Parece razovel prever que esse interesse continuar a crescer, tornando a
resoluo dos dilemas tericos, prticos e polticos inerentes expanso dos mandatos
de justia de transio uma das principais questes da quarta gerao a ser trabalhada nos
prximos anos165.

DA PERIFERIA PARA O CENTRO


As questes analisadas neste artigo no se pretendem como um levantamento exaustivo. Ao
contrrio, so apenas uma amostra das periferias que precisam ser investigadas e sinalizam a
disposio emergente no campo de justia de transio em questionar seus prprios limites,
pontos cegos e fronteiras. Outras reas que precisam ser e esto sendo investigadas incluem
o privilgio do Estado como um agente de justia e das mudanas166 e os fundamentos teleolgicos
do paradigma de transies, ligados a ideias de progresso histrico e desenvolvimento167, entre
outros.
Na disposio crescente em questionar algumas dessas periferias, vemos a fora e confiana
crescente do campo. Os objetivos normativos e polticos pelos quais os primeiros defensores
lutaram por anos englobando as noes bsicas de responsabilizao para os ex-funcionrios
do governo, por exemplo esto ganhando agora um ponto de apoio168. Cada vez mais, a questo
no saber se haver algum tipo de justia de transio aps atrocidades em massa, mas como
ser essa justia de transio169. Um campo que se tornou dominante e foi institucionalizado
pode, ento, experimentar uma crescente confiana que lhe permite explorar suas prprias
165 Por exemplo, no Qunia e nas Ilhas Salomo, onde o trabalho das Comisses da Verdade de cada pas est em andamento, as questes de violncia e justia econmica aparecem em destaque, sugerindo que o trabalho das Comisses no Chade, Gana, Libria, Timor
Leste e em outros lugares no foram um ponto fora da curva. No entanto, todo esse trabalho tambm tem o potencial de criar novos desafios. Por exemplo, mesmo que uma Comisso da Verdade expanda seu trabalho para incluir as facetas da violncia econmica, com qual
amplitude ela deve abordar o assunto? As investigaes devem ser limitadas aos crimes econmicos que ocorreram durante o conflito, ou
uma Comisso deve tambm analisar com profundidade as violaes histricas que criaram as condies de violncia estrutural que podem ter ajudado a criar o conflito em primeiro lugar? Ser que a expanso dos mandatos ser acompanhada pela ampliao dos recursos
e, caso negativo, a cobertura de uma Comisso de reas mais tradicionais deve ser reduzida como resultado? Eu investiguei alguns desses
potenciais dilemas com mais detalhes em outras publicaes. Consulte Sharp, supra nota 4, 801-05.
166 Consulte Baines, supra nota 71, 414 (argumenta que os estudiosos e profissionais da justia de transio muitas vezes presumem
que a mudana social liderada por instituies estatais ou paraestatais, atravs do Estado de Direito, uma suposio que ignora alguns
dos mecanismos reais de mudana social no trabalho).
167 Consulte Okello, supra nota 115, 278-79 (discute sobre os fundamentos da justia de transio como enraizados num paradigma liberal e as consequncias no intencionais de supor que todos ns estamos progredindo em direo ao mesmo destino); Harvey Weinstein
M. e outros, Stay the Hand of Justice: Priorities Take Priority?, em Localizing Transitional Justice: Interventions and Priorities After Mass
Violence, supra nota 71, 36 (afirma que (...) hora de reconsiderar se o termo justia de transio capta com preciso os processos dinmicos que se desenrolam na prtica). Consulte tambm Leebaw, supra nota 8, 117 (questiona a suposio de que a influncia da justia
de transio ser progressiva e linear).
168

Consulte, por exemplo, Sikkink, supra nota 23, 9697.

169 Consulte Nagy, supra nota 21, 276.

249

limitaes. Para ser claro, a vontade de investigar as vrias periferias exploradas neste artigo no
totalmente difundida. Algumas destas crticas surgem mais fortemente a partir de acadmicos
que trabalham numa tradio dos estudos crticos, e no aqueles nos centros de poder e de
tomada de decises170. Seja como for, muitas dessas crticas j comearam a ser assimiladas no
nvel das polticas pblicas e da prtica, ainda que de maneira superficial171.
Cada campo tem seu centro e sua periferia. O que se pode esperar que, como a justia de
transio como um todo continua a se mover para uma posio cada vez mais dominante no
cenrio internacional, a vontade emergente de questionar a marginalizao histrica de certas
questes dentro do campo no seja perdida. Obviamente manter uma perspectiva crtica que
questiona paradigmas fundacionais ao mesmo tempo em que o campo se torna dominante nos
cenrios de poder e tomada de deciso uma tarefa repleta de contradies. No entanto, a
atrao e repulso dessas foras centrpetas e centrfugas entre centro e periferia tambm pode
servir como uma tenso criativa central para o desenvolvimento das novas abordagens para a
justia de transio nos prximos anos.
Novas abordagens so extremamente necessrias se a justia de transio se pretende como
instrumento efetivo para facilitar a construo da paz aps tempos de represso massiva e
de violaes generalizadas de direitos humanos172. A justia de transio frequentemente
considerada como orientada para o passado, na medida em que se concentra na preocupao
sobre a justia quanto s atrocidades pretritas, e voltada para o futuro, na medida em que
a luta com o passado conceituada como um meio de construir um futuro melhor173. Mas,
ao olhar para o futuro, o campo deve aprofundar o seu compromisso de promover sociedades
mais democrticas, investigando seus prprios preconceitos e periferias remanescentes. Ele
deve tornar-se mais democrtico no apenas nas suas aspiraes, mas em suas abordagens
fundamentais e metodologias, procurando ajudar a construir a democracia real e no meramente
replicar os modelos ocidentais de governana democrtica como parte do projeto mais amplo de
construo liberal da paz internacional.

170 O excelente trabalho desses estudiosos citado ao longo deste trabalho, incluindo o trabalho de Kora Andrieu, Erin Baines, Roger
Mac Ginty, Kieran McEvoy, Rosemary Nagy, Augustine Park, B alakrishnan Rajagopal, Chandra Sririam e muitos outros.
171 Consulte, por exemplo, do Secretrio-Geral das Naes Unidas, supra nota 24, 36 (afirma a necessidade de incorporar prticas
culturais locais aos mecanismos de prestao de justia e de resoluo de disputas); Secretrio-Geral da ONU, supra nota 140, 24.
172 Um estudo recente que analisou os estudos empricos sobre os efeitos da justia de transio no mbito do Estado, englobando os
efeitos sobre os nveis de violncia poltica, a adeso ao Estado de Direito, da democratizao, e uma cultura poltica de direitos humanos
e pluralismo, observa-se uma ambiguidade prevalecente em torno dos impactos de TJ. Oskar N.T. Thoms e outros, State-Level Effects of
Transitional Justice: What Do We Know? 4 Intl J. Transitional Just. 329, 332 (2010). Embora este estudo certamente aponte para a necessidade de uma investigao emprica adicional, tambm pode sugerir a necessidade de considerar se as abordagens tradicionais da justia
de transio tm de fato o efeito que alguns dos seus defensores esperavam.
250

173 Consulte Arbour, supra nota 139, 8 n.20 (discute sobre um consenso de que a justia de transio direcionada tanto de forma
retroativa quanto prospectiva).

APRESENTAO

ENTREVISTAS

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ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

Um primeiro passo importante recuperar as dimenses polticas profundamente imbricadas


no projeto da justia de transio, a partir do questionamento da marginalizao histrica da
justia econmica ou do papel das normas e prticas locais (entre outros itens perifricos).
Com o tempo, esses esforos podem pavimentar o caminho para abordagens das questes da
justia de transio de forma mais holstica, potencialmente produzindo uma distribuio mais
justa do poder poltico e econmico nas sociedades ps-conflito e refletindo um compromisso
fundamental com a deliberao local e a autonomia poltica174. Neste sentido, as preocupaes da
quarta gerao da justia de transio atingem o centro vital do campo, apontando seu potencial
em servir de instrumento para a consolidao de sociedades mais democrticas e pacficas.

REFERNCIAS:
After Genocide: Transitional Justice, Post-Conflict Reconstruction

and

Reconciliation

in

Rwanda

and

Beyond 389 (editado por Phil Clark e Zachary D. Kaufman, 2009).


ARBOUR, Louise. Economic and Social Justice for Societies in Transition, 40 N.Y.U. J. Intl L. & Pol.
1, 4 (2007);
AUKERMAN, Miriam. Extraordinary Evil, Ordinary Crimes: A Framework for Understanding
Transitional Justice, 15 Harv. Hum. Rts. J. 39 (2002)
BABO-SOARES, Dionsio. Nahe Biti: The Philosophy and Process of Grassroots Reconciliation (and
Justice) in East Timor, 5 Asia Pacific J. of Anthropology 15 (2004)
BAINES, Erin.Spirits and Social Reconstruction After Mass Violence: Rethinking Transitional Justice,
109 African Aff. 409 (2010)
Bass, Gary. Stay the Hand of Vengeance: The Politics of War Crimes Tribunals (2000), 206-275.
BELL, Christine. Transitional Justice, Interdisciplinarity and the State of the Field or Non-Field, 3
Intl J. Transitional Just. 5, 7 (2009)
BELLOWS, John & EDWARD, Miguel. War and Institutions: New Evidence from Sierra Leone, 96
Am. Econ. Rev. 394, 394 (2006).

174 Veja-se Branch, supra nota 78, pginas 19394 (2007).

251

BORAINE, Alexander. Truth and Reconciliation in South Africa, em Truth v. Justice 141, 142 (editado
por Robert I. Rotberg e Dennis Thompson, 2000).
BRODY, Reed. Justice: The First Casualty of Truth?, Nation, 30 de abril de 2001, 25.
BURGESS, Patrick. A New Approach to Restorative Justice East Timors Community Reconciliation
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Naomi Roht-Arriaza e Javier Mariezcurrena, 2006).
CAVALLARO, James e ALBUJA, Sebastin. The Lost Agenda: Economic Crimes and Truth
Commissions in Latin America and Beyond, em Transitional Justice from Below, Grassroots Activism
and the

Struggle for Change (editado por Kieran McEvoy e Lorna McGregor, 2008); Sharp

CHESTERMAN, Simon. Ownership inTheory and in Practice:Transfer of Authority in UN Statebuilding


Operations, 1 J. of Intervention and Statebuilding 3 (2007).
CHESTERMAN, Simon. You,
building

the

People: The United Nations, Transitional Administration,

and

State-

242 (2003).

CLARK, Phil. Hybridity, Holism, and Traditional Justice: The Case of Gacaca Courts in PostGenocide Rwanda, 39 Geo. Wash. Intl L. Rev. 765 (2007).
CLARK, Phil. The Gacaca Courts, Post-Genocide Justice and Reconciliation in Rwanda; Justice without
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COLLIER, Paul e HOEFFLER, Anne. On the Incidence of Civil War in Africa, 46 J. Conflict Resol.
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DONAIS, Timothy. Empowerment or Imposition? Dilemmas of Local Ownership in Post-Conflict


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DUGARD, John. Obstacles in the Way of an International Criminal Court, 56 Cambridge L. J. 329,
329 (1997)
252

DUTHIE, Roger. Local Justice and Reintegration Processes as Complements to Transitional Justice

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

and DDR, em International Center


and

DOSSI

for Transitional

ESPECIAL

Justice 4 Disarming

the

DOCUMENTOS

Past, Transitional Justice

Ex-Combatants 228, 233 (Editado por Ana Cutter Patel, Pablo de Greiff e Lars Waldorf, 2009).

FLETCHER Laurel e WEINSTEIN, Harvey. A World Unto Itself? The Application of International
Justice in the Former Yugoslavia, em My Neighbor, My Enemy: Justice and Community in the Aftermath
of

Mass Atrocity, 29. (Editado por Eric Stover & Harvey Weinstein, 2004).

FORGES, Alison Des e LONGMAN, Timothy. Legal Responses to Genocide in Rwanda, em My


Neighbor, My Enemy: Justice

and

Community

in the

Aftermath

of

Mass Atrocity, 49-68. (editado por

Eric Stover & Harvey Weinstein, 2004).


GALTUNG, Johan. Violence, Peace, and Peace Research, 6 J. Peace Res. 167 (1969).
GBERIE, Lansana. A Dirty War in West Africa: The RUF and the Destruction of Sierra Leone (2005).
GBERIE, Lansana. Truth and Justice on Trial in Liberia, 107 Afr. Aff. 455 (2008).
Ghana National Reconciliation Commn, The National Reconciliation Commission Report (2004).
GINTY, Roger Mac. Indigenous Peace-Making Versus the Liberal Peace, 43 Cooperation and Conflict:
J. of the Nordic Intl Stud. Assn 139, 144-45 (2008).
GLASIUS, Marlies. What is Global Justice and Who Decides? Civil Society and Victim Responses to
the International Criminal Courts First Investigations, 31 Hum. Humanos (sem publicao no Brasil).
Q. 496 (2009).
GREIFF, Pablo De. Repairing the Past: Reparations for Victims of Human Rights Violations, em The
Handbook on Reparations 1, 8 (editado por Pablo de Greiff, 2006).
Hayner, Priscilla B. Unspeakable Truths: Transitional Justice

and the

Challenge

of Truth

Commissions

(2011)
HIGONNET, Etelle R. Restructuring Hybrid Courts: Local Empowerment and National Criminal
Justice Reform, 23 Ariz. J. Intl & Comp. L. 347 (2006)
HINTON, Alexander. Introduction, in Transitional Justice: Global Mechanisms and Local Realities after
Genocide and Mass Violence
253

http://www.unhchr.ch/huricane/huricane.nsf/0/110E705F1034E048C1257657005814CE?opendoc
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U.N.T.S. 3.
Jon Elster, Closing the Books: Transitional Justice in Historical Perspective (2004)
Justice and Economic Violence in Transition (Editado por Dustin Sharp, a ser publicado em 2013).
KELSALL,Tim. Truth, Lies, Ritual: Preliminary Reflections on theTruth and Reconciliation Commission
in Sierra Leone, 27 Hum. Humanos (sem publicao no Brasil). Q. 361 (2005).
KLEFFNER Jann. Complementarity in the Rome Statute and National Criminal Jurisdictions (2008).
LAMBOURNE, Wendy. Transitional Justice and Peacebuilding After Mass Violence, 3 Intl J.
Transitional Just. 28 (2009)
LAPLANTE, Lisa J. Transitional Justice and Peace Building: Diagnosing and Addressing the
Socioeconomic Roots of Violence Through a Human Rights Framework, 2 Intl J. Transitional Just.
331, 350 (2008)
Les Crimes

et

Dtournements

de lex-Prsident

Habr

denqute nationale, ministre tchadien de la justice

et de ses

Complices: Rapport

de la

Commission

(1993).

Liberia: ECOWAS Chairman Urges UN to Lift Taylor Indictment, IRIN Humanitarian News & Analysis,
http://www.irinnews.org/Report/44642/LIBERIA-ECOWAS-chairman-urges-UN-to-lift-Taylor-indictment

Localizing Transitional Justice: Interventions and Priorities After Mass Violence (editado por Rosalind
Shaw e Lars Waldorf, 2010).
LONGMAN, Timothy. e outros. Connecting Justice to Human Experience: Attitudes Toward
Accountability and Reconciliation in Rwanda, em My Neighbor, My Enemy: Justice and Community in
254

the

Aftermath of Mass Atrocity. (editado por Eric Stover & Harvey Weinstein, 2004).

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

MAMDANI, Mahmood. Amnesty or Impunity? A Preliminary Critique of the Report of the Truth and
Reconciliation Commission of South Africa (TRC), 32 Diacritics 33, 3334, 36-37, 57-58 (2002).
MAMDANI, Mahmood. The Truth According to the Truth and Reconciliation Commission, em The
Politics

of

Memory: Truth, Healing

and

Social Justice (editado por Ifi Amadiume e Abdullahi An-

Naim, 2000).
MANI, Rama. Beyond Retribution: Seeking Justice in the Shadows of War 5 (2002).
MCEVOY, Kieran. Beyond Legalism: Towards a Thicker Understanding of Transitional Justice, 34 J.L.
& Socy 411, 412 (2007)
MILLER, Zinaida. Effects of Invisibility: In Search of the Economic in Transitional Justice, 2 Intl J.
Transitional Just. 266, 275-76 (2008).
MINOW, Martha. Between Vengeance and Forgiveness: Facing History After Genocide and Mass Violence
91-117 (1998).
MON, Christopher Le. Rwandas Troubled Gacaca Courts, 14 Hum. Rts Brief 16 (Inverno de 2007),
disponvel em http://www.wcl.american.edu/hrbrief/14/2lemon.pdf.
MURITHI, Tim. African Approaches to Building Peace and Social Solidarity, 6 African J. on Conflict
Res. 9, 23-27 (2006).
NAGY, Rosemary.Transitional Justice as a Global Project: Critical Reflections, 29 Third World Q.
275, 27778 (2008).
Nino, Carlos Santiago. Radical Evil on Trial (1996).
OKELLO, Moses Chrispus. Afterword: Elevating Transitional Local Justice or Crystallizing Global
Governance?, em Localizing Transitional Justice: Interventions and Priorities After Mass Violence, 277.
(Editado por Rosalind Shaw e Lars Waldorf, 2010).
ORENTLICHER, Diane F. Settling Accounts: The Duty to Prosecute Human Rights Violations of a
Prior Regime, 100 Yale L. J. 2537 (1991)
PARIS, Roland. International Peacebuilding and the Mission Civilisatrice, 28 Rev. of Intl Stud. 637
(2003).

255

PARIS, Roland. Peacebuilding and the Limits of Liberal Internationalism, 22 Intl Security 54, 56
(1997).
PARK, Augustine S. J. Community-Based Restorative Transitional Justice in Sierra Leone, 13
Contemporary Justice Rev. 95 (2010).
PARK, Augustine. Peacebuilding, the Rule of Law and the Problem of Culture: Assimilation,
Multiculturalism, Deployment, 4 J. of Intervention and Statebuilding 413, 419-20 (2010)
PARK, Augustine. Peacebuilding, the Rule of Law and the Problem of Culture: Assimilation,
Multiculturalism, Deployment, 4 J. of Intervention and Statebuilding 413, 41920 (2010)
Peace Agreement Between the Government of Sierra Leone and The Revolutionary United Front of
Sierra Leone, artigo VI (2) (ix), 3 de junho de 1999, disponvel no endereo http://www.sierra-leone.
org/lomeaccord.html.
POSNER, Eric A. & VERMEULE, Adrian. Transitional Justice as Ordinary Justice, 117 Harv. L. Rev.
762 (2003).
RAJAGOPAL, Balakrishnan. Invoking the Rule of Law in Post-conflict Rebuilding: A Critical
Examination, 49 Wm. e Mary L. Rev. 1347, 1349 (2008)
REIGER, Caitlin. Hybrid Attempts at Accountability for Serious Crimes in Timor Leste, em Transitional
Justice

in the twenty-first

Century:

beyond truth versus justice

143170 (editado por Naomi Roht-

Arriaza e Javier Mariezcurrena, 2006).


RICHMOND, Oliver. The Romanticisation of the Local: Welfare, Culture, and Peacebuilding, 44 The
Intl Spectator 149 (2012)
Estatuto de Roma, 17 de julho de 1998, 2187 U.N.T.S. (sigla em Ingls para Srie de Tratados das
Naes Unidas) 90 (Julho de 2002)
SCHABAS, William A. An Introduction to the International Criminal Court (4 edio, 2011).
SENDING, Ole Jacob.Why Peacebuilders Fail to Secure Ownership and be Sensitive to Context,
8 (Norwegian Inst. of Intl Affairs: Dept of Sec. and Conflict Mgmt., Security in Practice Working
Paper No. 755, 2009)
256

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

SHARP, Dustin. Beyond the Post-Conflict Checklist: Linking Peacebuilding and Transitional Justice
Through the Lens of Critique, 14 Chicago J. Intl L. (a ser lanado em 2013).
SHARP, Dustin. Economic Violence in the Practice of African Truth Commissions and Beyond, em
Justice and Economic Violence in Transition (editado por Dustin Sharp, a ser publicado em 2013).
SHAW, Rosalind & WALDORF, Lars. Introduction, em Localizing Transitional Justice: Interventions
and

Priorities After Mass Violence. (Editado por Rosalind Shaw e Lars Waldorf, 2010).

Sierra Leone Truth and Reconciliation Commn, 1 Witness to Truth, Report of the Sierra Leone Truth and
Reconciliation Commission 37-38 (2004).
Sierra Leone Truth and Reconciliation Commn, 2 Witness to Truth: Report of the Sierra Leone Truth and
Reconciliation Commn 115-225 (2004), http://www.sierra-leone.org/Other-Conflict/TRCVolume2.pdf.
Sierra Leone Truth and Reconciliation Commn, 3(b) Witness to Truth: Report of the Sierra Leone Truth
and

Reconciliation Commission 1-54 (2004).

Sikkink, Kathryn. The Justice Cascade: How Human Rights Prosecutions Are Changing World Politics
(2011)
SILBERFEIN, Marilyn. The Geopolitics of Conflict and Diamonds in Sierra Leone, 9 Geopolitics. 213
(2004)
SIMONS, Marlise. Congolese Warlord Convicted, in first for International Court, N.Y. Times, (14 de
maro 2012), http://www.nytimes.com/2012/03/15/world/africa/congo-thomas-lubanga-convicted-warcrimes-child-soldiers.html.

STANLEY, Elizabeth. Transitional Justice: From the Local to the International, em The Ashgate Research
Companion to Ethics and International Relations (editado por Patrick Hayden, 2009).

STEINBERG, Jonny. Liberias Experiment with Transitional Justice, 109 Afr. Aff. 135, 136 (2009)
SUHRKE Astri & Ingrid Samset, Whats in a Figure? Estimating Recurrence of Civil War, 14 Intl
Peacekeeping 195, 195 (2007). 176-205.
TEITEL, Ruti G. Transitional Justice Genealogy, 16 Harv. Hum. Rts. J. 69 (2003).
257

The International Center for Transitional Justice, http://www.ictj.org (ltimo acesso em 28 de


setembro de 2012).
THOMS, Oskar N.T. e outros, State-Level Effects of Transitional Justice: What Do We Know?, 4 Intl
J. Transitional Just. 329, 332 (2010).
Transitional Justice

and

Development: Making Connections (Pablo de Greiff & Roger Duthie eds.,

2009).
Transitional Justice: Global Mechanisms and Local Realities after Genocide and Mass Violence (editado
por Alexander Hinton, 2010);
Truth and Reconciliation Commn of Liberia, 2 Consolidated Final Report 16-17 (2009), http://trcofliberia.
org/resources/reports/final/volume-two_layout-1.pdf
Secretrio-Geral da ONU, The Rule of Law and Transitional Justice in Conflict and Post-conflict
Societies, 8, documento ONU S/2004/616 (23 de agosto de 2004).
Secretrio-Geral da ONU, The Rule of Law and Transitional Justice in Conflict and Post-conflict
Societies, 24, documento ONU S/2011/634 (12 de outubro de 2011).
WALDORF, Lars. Mass Justice for Mass Atrocity: Rethinking Local Justice as Transitional Justice,
79 Temp. L. Rev. 1 (2006);
WEINSTEIN Harvey M. e outros. Stay the Hand of Justice: Priorities Take Priority?, em Localizing
Transitional Justice: Interventions and Priorities After Mass Violence 36 (editado por Rosalind Shaw
e Lars Waldorf, 2010).

DUSTIN N. SHARP
Professor assistente na Kroc School of Peace Studies (Escola de Estudos da Paz), Universidade
de San Diego. Ele ministra cursos sobre justia de transio e direito internacional dos
direitos humanos e advocacia. A pesquisa do professor Sharp enfoca o papel do Direito
na construo da paz ps-conflito e da interseo do desenvolvimento econmico e dos

258

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

direitos humanos. Seu trabalho atual analisa as teorias cruciais da construo da paz e da
justia de transio.
RESUMO: Nas ltimas trs dcadas, o campo da justia de transio saiu das margens para
o centro da ateno internacional e das decises polticas. A justia de transio padronizada,
institucionalizada e tornou-se uma perspectiva dominante. Porm, ainda que a rea como um todo
tenha sado da periferia para o centro, abarcada por instituies internacionais como as Naes
Unidades, os problemas que nos limites da prpria rea continuam sem grandes mudanas. Assim,
por exemplo, a justia de transio continua a privilegiar os direitos civis e polticos, em vez dos
direitos econmicos e sociais; as regulamentaes e normas internacionais, em vez das normas
e prticas locais e culturais; as solues jurdicas e tecnocratas, em vez das de cunho poltico e
contextual. Tendo como base a tese de Ruti Teitel sobre a genealogia da justia de transio, este
artigo argumenta o surgimento de uma nova fase ou quarta gerao das preocupaes da justia
de transio, que se caracteriza em parte por uma vontade crescente de lidar com essas questes
que, historicamente, ficaram na periferia da justia de transio. Superar os dilemas que surgem
no nvel da teoria, poltica e prtica ser um passo importante para o desenvolvimento do campo
da justia de transio nos prximos anos.
PALAVRAS-CHAVE: justia de transio, justia tradicional, justia econmica, construo da paz
internacional liberal, pluralismo jurdico, governana global
Abstract: In the last three decades, the field of transitional justice has moved from the margins to
the center of international attention and policy making. It has been normalized, institutionalized, and
mainstreamed. Yet even as the field as a whole moves from the periphery to the center, embraced
by global institutions like the United Nations, issues that have long lingered at the edges of the
field itself remain little changed. Thus, for example, transitional justice continues to privilege civil
and political rights over economic and social rights; international rules and standards over local and
cultural norms and practices; and legal and technocratic solutions over political and contextual ones.
Building upon Ruti Teitels notion of a transitional justice genealogy, this article argues that a new
phase or fourth generation of transitional justice preoccupations has arisen, characterized in part
by an increasing willingness to grapple with those issues that have historically sat at the periphery
of transitional justice concern. Working through the dilemmas they raise at the level of theory,
policy, and practice will be an important step in the development of the field of transitional justice
in the years to come.
KEY WORDS: transitional justice, traditional justice, economic justice, liberal international
peacebuilding, legal pluralism, global governance.
259

DOSSI

CUMPLICIDADE
EMPRESARIAL NA
DITADURA BRASILEIRA*
Leigh A. Payne

Professora de Sociologia e diretora do Centro de Estudos Latino-Americanos da


Universidade de Oxford (Reino Unido). Bacharel e mestre pela Universidade de Nova
Iorque, doutora em Cincia Poltica pela Universidade de Yale (Estados Unidos)

1. INTRODUO
Um documentrio recente mostra entrevistas realizadas com moradores de uma mesma rua em
So Paulo. O locutor pergunta sobre o nome da rua: Voc sabe quem foi Henning Boilesen?.
Um dos moradores se arriscou a dizer que ele era alemo, sendo a origem provvel do nome.
Outro morador responde com confiana que ele era um gerente de empresa, enquanto aponta
para uma plaqueta embaixo da placa de rua indicando poucas informaes sobre seu passado. A
maioria no faz ideia de quem ele tivesse sido.1
Mais de um ano depois, como resultado dos trabalhos de uma rede de pesquisadores
investigando o passado de violncia poltica no Brasil, os cineastas podero agora encontrar
pelo menos mais alguns moradores que saibam quem Henning Boilesen foi e o que ele
fez para que colocassem o seu nome numa placa de rua em So Paulo em 1973. Por conta
dessas novas informaes, um grupo de estudantes iniciou uma petio para remover este
nome da placa.2

*
Traduzido pelo Ministrio da Justia sob superviso tcnica de Marcelo Torelly, com exclusividade para a Revista Anistia Poltica e
Justia de Transio n. 10.
1 Filme Cidado Boilesen: Um dos Empresrios que Financiou a Tortura no Brasil, com direo de Chaim Litewski e produzido por
Pedro Asbeg, 5 de janeiro de 2013, acessado em 2 de abril de 2014, https://www.youtube.com/watch?v=yGxIA90xXeY.

260

2
Em 13 de junho de 2013, um grupo de estudantes do Ensino Mdio publicou um vdeo chamado Projeto Adeus, Boilesen, no qual
eles filmaram a si mesmos recolhendo assinaturas para uma petio com o intuito de remover o nome de Boilesen da placa, alegando que
ele no merece a homenagem. https://www.youtube.com/watch?v=SDM-PXdAS2w (Acessado em 2 de abril de 2014).

Boilesen representa a cumplicidade empresarial no golpe de 1964 e a ditadura resultante deste


golpe. Ele ajudou a financiar o golpe junto com um nmero estimado de, pelo menos, 125 outros
membros da comunidade empresarial. Sua empresa, junto com outras, supostamente forneceu
o equipamento usado nos centros de tortura instalados aps o golpe. Algumas pessoas declaram
que ele participou de sesses de tortura, assim como outros lderes de empresas. Seu apoio
pblico ao golpe e ditadura o diferencia dos muitos outros membros da comunidade empresarial,
que permanecem nos bastidores e em segredo. Por ser o rosto pblico da cumplicidade com a
ditadura, Boilesen foi assassinado a tiros em 1971, em plena luz do dia e perto da sua casa, pela
Ao Libertadora Nacional (ALN), um grupo de guerrilha urbana.
Com pessoas como Boilesen, a histria do envolvimento empresarial no golpe e na ditadura est
longe de ser um segredo. Porm, como demonstram as declaraes dos moradores da Rua
Henning Boilesen, at o presente a participao empresarial recebeu pouca ateno, assim como
a responsabilidade deste grupo pela violncia poltica no passado. Vrios eventos convergem para
explicar o interesse recente sobre o assunto. Primeiro, o Brasil comeou a investigar o papel do
regime militar e suas foras de segurana nas violaes aos direitos humanos no passado, por meio
da Comisso Nacional da Verdade (CNV). Ao reconhecer que os militares no agiram sozinhos, mas
que foras da sociedade civil participaram apoiando o golpe e a ditadura, a coleta de informaes
sobre a verdade foi estendida alm do setor pblico para o que agora chamado de ditadura civilmilitar, ou, de um modo mais especfico, ditadura empresarial-militar. Por exemplo, o secretrio
nacional de Justia do Brasil solicitou que a CNV investigasse as empresas que financiaram a
ditadura e atestasse a responsabilidade do setor privado pela represso durante a ditadura.3
A CNV, por sua vez, criou uma fora-tarefa. Membro da CNV e advogada criminal, Rosa Cardoso
declarou que o grupo poderia estabelecer a responsabilidade institucional pela conduta
empresarial durante o golpe e a ditadura, mostrando que o Brasil passou por um golpe no
somente militar, mas um golpe civil-militar que envolveu toda a classe empresarial.4 Dentre
as mais de 50 Comisses da Verdade locais, vrias delas tambm responderam solicitao
para investigar a cumplicidade empresarial. Adriano Diogo, presidente da Comisso da Verdade
Rubens Paiva, do estado de So Paulo, expressou seu ponto de vista de que os administradores
de empresa realizaram as mesmas atividades dos intervenientes estatais e, portanto, tm a
mesma responsabilidade por aqueles atos ilcitos.5 Comisses da Verdade oficiais e no oficiais
3
Veja: Juan Pablo Bohoslavsky e Marcelo D. Torelly, Financial Complicity: The Brazilian Dictatorship Under the Macroscope, no
Justice and Economic Violence in Transition, editado por D. N. Sharp (Nova Iorque: Springer, 2014), 259.
4
Marslea Gombata, Comisso da Verdade quer responsabilizar empresas que colaboraram com a ditadura, Carta Capital, 15 de
maro de 2014, acessado em 2 de abril de 2014 http://www.cartacapital.com.br/sociedade/comissao-da-verdade-quer-responsabilizar-empresas-que-colaboraram-com-a-ditadura-8874.html.
5
Nas palavras de Diogo: Defendemos a punio aos torturadores e aos militares, mas, fazendo analogia, as empresas das quais
estamos falando cometeram ou induziram aos crimes, fizeram crimes anlogos ou participaram dos mesmos crimes que os militares
perpetraram ao povo brasileiro. Gombata, Comisso da Verdade.

261

convidaram pesquisadores acadmicos, juristas e jornalistas para conduzir investigaes. Como


resultado, uma srie de documentos, artigos, vdeos, estudos e seminrios foram produzidos.6
Estas investigaes revelaram as muitas camadas da cumplicidade empresarial no Brasil. As
elites empresariais brasileiras e transnacionais apoiaram ativamente o golpe e sustentaram
a ditadura por meio de financiamentos legais e ilegais (corruptos).7 As empresas do Brasil se
beneficiaram com os lucros adquiridos de forma ilcita, resultantes das suas colaboraes com
o regime.8 Uma participao mais direta na violncia se manifesta na criao das listas negras
de trabalhadores considerados como elementos subversivos e que mais tarde foram presos,
torturados e mortos ou desapareceram no sistema repressivo. Manoel Fiel Filho, por exemplo,
foi capturado no meio do expediente na fbrica Metal Arte, onde trabalhava, levado para o centro
de tortura e, cerca de uma hora depois, morto devido s pancadas que recebeu na cabea. Como
no caso de Boilesen, as empresas tambm forneceram os instrumentos para a represso, como
veculos, armas, instalaes e torturadores.9
Ainda cedo para dizer como o Brasil lidar com as violaes que sero reveladas nas
investigaes. O modelo de processo penal seguido na Alemanha aps a investigao de
cumplicidade empresarial nazista, ou esforos similares recentes na Argentina10 parecem ser
menos provveis de acontecer no Brasil, onde polticas no judiciais tendem a ser enfatizados
6
Para ler os resumos destas investigaes, consulte em Ibidem.; Felipe Amorim e Rodolfo Machado, Elite econmica que deu golpe
no Brasil tinha braos internacionais, diz historiadora, Operamundi, 2 de maro de 2014, acessado em 2 de abril de 2014 em http://m.
operamundi.uol.com.br/conteudo/reportagens/34196/elite+economica+que+deu+golpe+no+brasil+tinha+bracos+internacionais+diz+hist
oriadora.shtml; e investigaes em desenvolvimento sobre a Odebrecht Empresa de Construo em Ministro determinou ajuda para
empreiteira durante a ditadura, Folha Transparncia, 7 de maro de 2014, acessado em 2 de abril de 2014 http://www1.folha.uol.com.br/
poder/2013/03/1242058-ministro-determinou-ajuda-para-empreiteira-durante-a-ditadura.shtml.
7
A jornalista Denise Assis investigou o apoio empresarial ao golpe por meio das finanas, particularmente a rede de propaganda.
Ela descobriu 125 pessoas e 95 entidades envolvidas com cinco grupos econmicos (Listas Telefnicas Brasileiras, Light, Cruzeiro do Sul,
Refinaria e Explorao de Petrleo Unio e Icomi), que forneciam juntos mais de 70% das contribuies financeiras. Estas verbas eram
canalizadas para vrias agncias de publicidade como a Promotion S.A, Denisson Propaganda, Gallas Propaganda, Norton Propaganda
e Multi Propaganda que fizeram pelo menos 14 filmes publicitrios. Consulte Gombata, Comisso da Verdade. Para ler sobre as atividades de corrupo, leia Guilherme Amado, Ditadura foi um oceano de corrupo, Correio do Povo, 16 de maro de 2014, acessado em 2
de abril de 2014 no link http://www.correiodopovo.com.br/blogs/juremirmachado/?p=5770. Este artigo tem como base a pesquisa realizada
pelo historiados da UFRJ Carlos Fico.
8
O professor da UFRRJ Pedro Henrique Pedreira Campos investigou o setor de construes no aspecto das prticas duvidosas
visando ao lucro durante a ditadura. Consulte Gombata, Comisso da Verdade. H vrias investigaes em andamento sobre a Odebrecht Empresa de Construo no artigo Ministro determinou ajuda para empreiteira durante a ditadura, Folha Transparncia, de 7 de
maro de 2014, acessado em 2 de abril de 2014 http://www1.folha.uol.com.br/poder/2013/03/1242058-ministro-determinou-ajuda-para-empreiteira-durante-a-ditadura.shtml.
9
H investigaes sobre o papel que os empresrios desempenharam na criao da Oban (Operao Bandeirante), localizada na Rua
Tutoia, nmero 921 em So Paulo, endereo que j foi o conhecido centro de tortura DOI-Codi (Destacamento de Operaes de Informao
do Centro de Operaes de Defesa Interna), uma estrutura que foi replicada por todo o pas. Hoje, este prdio abriga uma delegacia de
polcia (36 Distrito Policial da Polcia Civil). A Petrobras foi acusada de conceder instalaes usadas como centros de tortura. Alm disso,
a General Motors supostamente enviou torturadores do DOI-CODI, que usavam protetores de ouvido para cumprir suas misses de modo
mais eficaz. Consulte Gombata, Comisso da Verdade. Leia Empresrios que apoiaram o golpe de 64 construram grandes fortunas,
Correio do Brasil, 27 de maro de 2014. Acessado em 2 de abril de 2014 http://correiodobrasil.com.br/noticias/brasil/empresarios-que-apoiaram-o-golpe-de-64-construiram-grandes-fortunas/694263/.

262

10 Leia Horacio Verbitsky e Juan Pablo Bohoslavsky, editores, em Cuentas Pendientes: Los Cmplices Econmicos de la Dictadura.
Buenos Aires: Siglo Veintiuno Editores, 2013) e Leigh A. Payne e Gabriel Pereira, Corporate Complicity in Dictatorships. Universidade de
Oxford, Sad Business School, Skoll Centre for Social Entrepreneurship Impact Essays, de 2014. http://www.sbs.ox.ac.uk/sites/default/files/
Skoll_Centre/Docs/essay-payne.pdf

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

na ausncia de processamentos penais. No entanto, os modelos existem, sim. Alis, o chefe de


uma das equipes que investigavam os abusos empresariais na Argentina viajou para o Brasil para
apresentar o modelo argentino.11 Numa pesquisa de opinio pblica no Brasil, quase metade dos
entrevistados responderam que os responsveis pela represso deveriam ser punidos, o que
sugere que uma grande barreira da sociedade civil contra processamentos penais comea a se
desfazer.12
A lei penal no Brasil permite que casos sejam apresentados contra empresas, o que remove
outra barreira que muitos pases enfrentam na busca de processos penais contra empresas.
Contudo, um Poder Judicirio muito relutante aliado com a tarefa rdua de coletar evidncias
50 anos aps o golpe, quando poucas das pessoas envolvidas ainda esto vivas, sugere que o
modelo de processo penal no est mais suscetvel de ser usado nos casos de cumplicidade
empresarial do que nas demais aes contra os abusos do Estado contra os direitos humanos.13
Porm, a iniciativa que move as investigaes brasileiras sobre a cumplicidade empresarial
sugere que isto se tornou um novo tpico dentro da justia de transio, embora ainda existam
dvidas sobre como melhor incorporar o tema na abordagem transicional.14 Enquanto h um
entendimento no mbito internacional de que as empresas tm a responsabilidade de respeitar,
proteger e reparar os direitos humanos,15 a discusso sobre como fazer cumprir estes princpios
ainda persiste. As dificuldades referentes ao nus da prova, reconhecimento dos abusos do
Estado por parte das empresas e a inteno criminal representam desafios difceis de superar
numa abordagem de justia transicional. De que forma possvel quebrar o silncio sobre a
cumplicidade do passado e revelar o envolvimento empresarial na violncia poltica, quando h
a possibilidade de um processo criminal? De que forma possvel deixar de lado o processo
criminal diante das atrocidades empresariais, ou quando a ao penal capaz de proporcionar o
nico meio de elevar os custos da cumplicidade de tal forma que previna reincidncias no futuro?
Uma alternativa para resolver esse problema da justia transicional considerar os graus de
cumplicidade. Minha pesquisa no Brasil, durante a dcada de 1980, envolvendo 155 entrevistas
11
Horacio Verbitsky viajou ao Brasil em 25 de novembro de 2014 para o lanamento do seu livro escrito em parceria com Juan Pablo
Bohoslavsky, chamado Cuentas Pendientes: Los Cmplices Econmicos de la Dictadura (Buenos Aires: Siglo Veintiuno Editores, 2013).
12
Hoje em dia, 46% da populao que a favor da punio, enquanto 37% so contra e 17% no souberam responder. Consulte Ricardo Mendona, Maior parte da populao quer anular Lei da Anistia, aponta Datafolha, Folha de So Paulo, 31 de maro de 2014, acessado em 2 de abril de 2014 no link http://www1.folha.uol.com.br/poder/2014/03/1433374-maior-parte-da-populacao-quer-anular-lei-da-anistia-aponta-datafolha.shtml
13
Martina Spohr, pesquisadora do Ncleo de Documentao da Fundao Getlio Vargas, mencionada em Comisso da Verdade quer
identificar empresas que apoiaram golpe de 1964, Terra, 26 de maro de 2014, acessado em 2 de abril de 2014 http://noticias.terra.com.br/
brasil/,9444f8aaac8f4410VgnCLD2000000dc6eb0aRCRD.html.
14 Leia a discusso nos captulos de Sabine Michalowski, editora, em Corporate Accountability in the Context of Transitional Justice.
Nova Iorque: Routledge, 2013.
15

John Ruggie, Just Business: Multinational Corporations and Human Rights. Nova Iorque: Norton, 2013.

263

No restam
dvidas de que
os industriais
brasileiros
desempenharam um
papel importante
no golpe militar de
1964 que derrubou
o presidente Joo
Goulart

com executivos (dentre os quais 132 atuavam no pas


j em 1964), sobre a cumplicidade durante o golpe
e a ditadura revela divises dentro da comunidade
empresarial. Ao passo que havia um amplo consenso
por trs do golpe de 1964, esta unidade se desfez
durante a ditadura.16 Devido presso do regime,
poucos empresrios se arriscaram a confrontar a
ditadura, at que o processo de transio estivesse
eminente. As discusses atuais no Brasil podem
proporcionar uma abertura para que os empresrios
que rejeitaram a violncia poltica do regime possam
condenar a cumplicidade empresarial. Depois

de analisar as atitudes dos executivos face ao golpe e ao regime, fao uma reflexo sobre os
modelos possveis para aumentar os custos da cumplicidade empresarial no contexto brasileiro.

2. OS INDUSTRIAIS BRASILEIROS, O
GOLPE DE 1964 E A DITADURA
No restam dvidas de que os industriais brasileiros desempenharam um papel importante no golpe
militar de 1964 que derrubou o presidente Joo Goulart. Alguns at reivindicam a responsabilidade
direta pelo golpe. De acordo com Paulo Ayres Filho, da Universal Consultores, a Revoluo de
1964 foi criada na sala da minha casa [22 de outubro de 1987].17 O presidente brasileiro de uma
empresa multinacional de operaes de larga escala disse: A revoluo de 1964 foi criada por
mim. Os militares no queriam participar dela. Eles participaram porque a comunidade empresarial
implorou pela ajuda deles. Eu sei disso porque eu implorei pela ajuda deles. No foi a comunidade
empresarial que apoiou o golpe militar, foram os militares que nos apoiaram no nosso golpe [6
de outubro de 1987]. Apesar de estas declaraes serem exageradas, no h dvidas que os
executivos, em especial os industriais de So Paulo, desempenharam um papel de destaque no
golpe. Os jornalistas at fazem referncia ao golpe como sendo a revolta paulista.18

16
Leigh A. Payne, Brazilian Industrialists and Democratic Change. Baltimore e Londres: Johns Hopkins University Press, 1994. A Johns
Hopkins University Press cedeu generosamente a permisso para adaptar e reproduzir fragmentos extrados de dois captulos do livro.
17 As pessoas entrevistadas para este projeto receberam o anonimato e sero mencionadas sem citao da fonte, a no ser por uma
descrio geral do entrevistado e a data da entrevista (entre parnteses). Um dos entrevistados, Paulo Ayres Filho, deu permisso para o
uso do seu nome. As tradues do material de entrevista e outras fontes em portugus so minhas, salvo nota em contrrio.
264

18
Phillip Siekman, When Executives Turned Revolutionaries, a Story Hitherto Untold: How So Paulo Businessmen Conspired to
Overthrow Brazils Communist-Infested Government, Fortune 70, n 3 (1964), 147.

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A grande fora organizadora por trs do apoio dos empresrios para o golpe foi o Instituto de
Pesquisa Econmica e Social (IPES), constitudo em 29 de novembro de 1961.19 Embora no
tenha havido uma relao formal entre o IPES e as organizaes empresariais preexistentes,
alguns dos membros do IPES tambm eram diretores das associaes-chave empresariais,
englobando a Federao da Indstria do Estado de So Paulo (FIESP), o Centro das Indstrias do
Estado de So Paulo (CIESP), a Confederao Nacional da Indstria (CNI), a Conferncia Nacional
de Classes Produtoras (CONCLAP) e a Cmara Americana de Comrcio. O IPES tambm
coordenou atividades e recebeu recursos de grupos amplos de presso j existentes, como o
Instituto Brasileiro de Ao Democrtica (IBAD). O IBAD foi formado em 1959 para defender a
democracia, porm sua atividade principal foi unir vrios grupos industriais, comerciais, militares,
catlicos e de classe mdia para lutar contra o que seus membros interpretavam como a ameaa
comunista em crescimento no Brasil.20
Apesar de poucos fundadores do IPES ainda estarem vivos, um dos mais ativos participantes
e defensores, alm de fundador do Instituto, Paulo Ayres Filho concordou em conceder uma
entrevista em 1987, quando descreveu a origem da organizao. Como um industrial de uma
empresa farmacutica em So Paulo, Ayres escreveu inmeros artigos anticomunistas e a favor
do livre comrcio durante a dcada de 1950. Ele distribuiu essas publicaes por todo o Brasil,
especialmente para seus amigos e conhecidos no Rio de Janeiro. Assim, quando uma parcela de
lderes empresariais do Rio de Janeiro comeou a debater sobre a possibilidade de formar um
grupo que se oporia ao governo Goulart, o nome de Ayres foi mencionado. Ele foi considerado
como a pessoa ideal para liderar uma organizao deste tipo. Gilberto Huber Jr., um empresrio
brasileiro de origem norte-americana que foi dono da empresa Pginas Amarelas no Rio de
Janeiro, nunca havia se encontrado com Ayres. Todavia, ele telefonou para Ayres para conversar
sobre a possibilidade de realizar um movimento nestes moldes. Ayres estava empolgado e Huber
foi de avio para So Paulo no mesmo dia tarde. Ele chegou casa do Ayres s 16h00, onde
conversaram at as 3h00. Durante o encontro, as divises de So Paulo e do Rio de janeiro do
IPES haviam sido formadas.
Inicialmente, o quadro de membros do IPES era constitudo de dez empresrios do Rio de
Janeiro e So Paulo que estavam preocupados com a tendncia esquerdista na vida poltica
no Brasil21 e estavam ansiosos para encontrar solues democrticas para os problemas do
19 O estudo mais abrangente sobre o IPES pode ser encontrado na obra de Ren Armand Dreifuss, intitulada 1964: A conquista do
estado: Ao poltica, poder e golpe de classe (Petrpolis: Vozes, 1986).
20 Estes grupos abrangem: a Cmara Americana de Comrcio, o CONCLAP, o Movimento Anti-Comunista (MAC), o Movimento Democrtico Brasileiro (MDB) no deve ser confundido com o partido poltico MDB formado em 1966; a Organizao Anticomunista do Paran
(OPAC); a Cruzada Libertadora Militar Democrtica (CLMD); o Centro Dom Vital; Opus Dei; a Ao Democrtica Parlamentar (ADP); e o
Instituto Democrtico Brasileiro (IDB).
21 Dreifuss, 1964, 163.

265

pas.22 Apesar da sua evidente inclinao anticomunista, o grupo tentou manter uma imagem
apoltica. O grupo suspeitava que uma imagem de extrema direita poderia bloquear o apoio da
maioria da populao brasileira.23 Desse modo, afirmavam estudar as reformas propostas por
Joo Goulart e a esquerda, a partir de um ponto de vista tcnico, empresarial e de livre iniciativa.
Por meio da defesa de uma participao poltica livre e do apoio uma reforma moderada nas
instituies polticas e econmicas existentes,24 seu objetivo era ampliar seu discurso para atrair
indivduos do centro poltico.
Tais esforos fracassaram, pelo menos no noticiado pela imprensa. Ayres acusou a imprensa
comunista de rotular o IPES de reacionrio e de agente do imperialismo [22 de outubro de
1987]. De acordo com Ayres, os ataques na mdia inicialmente atrasaram os esforos do IPES
em recrutar aliados: membros da comunidade empresarial estavam relutantes em juntar-se a
uma organizao abertamente anticomunista. Ayres afirmou que eles temiam represlias vindas
do governo com inclinaes esquerda que poderiam englobar a recusa de crditos e subsdios
do governo. Outros ficaram preocupados com a retaliao e as ameaas contra sua segurana
pessoal, j que Ayres e outros membros do IPES afirmaram ter recebido ligaes telefnicas
com ameaas vindas dos comunistas.
Para driblar estes medos, o IPES passou a conduzir seus esforos em recrutar aliados e suas
atividades polticas de forma secreta.25 Seus boletins informativos, que avaliavam a situao
poltica, analisavam a opinio pblica e continham artigos anticomunistas, eram distribudos de
forma discreta:
Lojistas colocavam os panfletos reveladores nos pacotes de produtos, ou os jogavam
dentro das sacolas de compras. Operadores de elevador ofereciam os panfletos em
silncio aos passageiros que tinham sido entreouvidos enquanto reclamavam da
situao do pas. Meninos engraxates colocavam panfletos nos bolsos dos clientes
enquanto escovavam seus sapatos. Motoristas de txi deixavam alguns nos bancos
dos seus veculos para serem coletados de forma voluntria pelos passageiros.
Barbeiros colocavam os panfletos entre as pginas das revistas que os clientes em
espera folheavam. Uma grfica do Rio imprimiu em segredo 50.000 cartazes com
charges que retratavam Castro chicoteando seu povo, seguido da legenda: Voc
22 Paulo Ayres Filho, The Brazilian Revolution (Ensaio apresentado na Georgetown University Center for Strategic Studies, Washington, D.C., em julho de 1964), 10. Uma verso resumida deste ensaio foi publicada no Latin America: Politics, Economics, and Hemispheric
Security, ed. Norman A. Bailey (Nova Iorque: Frederick A. Praeger, 1965), 239-60.
23 Dreifuss, 1964, 163-64,178.
24
266

Ibidem. 163.

25 Dreifuss registra que a diviso do IPES em So Paulo foi a sede de operaes clandestinas, enquanto que no Rio de Janeiro eram
realizados debates pblicos. Ibidem., 179.

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quer viver sob o chicote do comunismo?. Durante a noite, pequenos grupos de


pessoas colavam os cartazes em locais pblicos.26
Quando o IPES emergiu das sombras, tinha se tornado uma organizao poderosa. Em 1963,
anunciava o apoio de 500 empresas de So Paulo e do Rio de Janeiro, alm de inmeros
empresrios proeminentes, incluindo 27 dos 36 diretores da FIESP, 21 dos 24 diretores da
CNI, alm de um grande nmero de membros da Cmara Americana de Comrcio e outras
associaes empresariais.27 Alm disso, o IPES tinha divises no Rio Grande do Sul, em
Pernambuco, em Minas Gerais, no Paran e no Amazonas.
A incluso de membros novos, assim como as mensalidades pagas por eles, permitiu que o
IPES expandisse suas atividades. Uma diviso de servio de inteligncia foi organizada, com
investigadores dentro e fora do governo para coletar, classificar e correlacionar informaes
sobre a medida da infiltrao vermelha (comunista) no Brasil.28 O IPES supostamente admitiu
ter gasto entre 2.000 e 3.000 dlares americanos com a coleta de informaes e a rede de
divulgao,29 que obteve informaes por meio de artigos de jornais, transcries de operaes
de grampos telefnicos e outros dados coletados de informantes em todos os nveis. O IPES
usou os dados coletados nesta diviso para alertar aos cidados brasileiros sobre a propagao
do comunismo, o que aumentou o sentimento anticomunista no grande pblico.
O IPES se envolveu em outras atividades com o intuito de moldar a opinio pblica. Um exemplo
disso o fato de ter contratado atores, escritores, jornalistas e empresas de relaes pblicas
famosas para promover suas opinies. Tambm patrocinou palestras, simpsios, conferncias,
debates pblicos, filmes, peas de teatro, entrevistas, livros, panfletos, revistas e artigos de
revista, programas de televiso e rdio. Alm disso, realizou campanhas por meio de envio de
cartas, telegramas e ligaes telefnicas para aumentar a divulgao de suas ideias.30
O IPES tambm direcionou seus esforos para grupos especficos na sociedade, com o intuito
de influenci-los. Dentre esses grupos, havia polticos, Foras Armadas, Igreja, classe mdia,
trabalhadores, estudantes e a classe empresarial. Por exemplo, para aumentar a influncia
empresarial no governo, o IPES agiu extensivamente no Congresso em vrias polticas
econmicas e financiou candidatos a cargos polticos com contribuies generosas, desde que
26

Clarence W. Hall, The Country That Saved Itself, Readers Digest, novembro de 1964, 142.

27

Dreifuss, 1964, 173.

28

Hall, Country That Saved Itself, 138.

29

Jan Knippers Black, United States Penetration of Brazil (Filadlfia: University of Pennsylvania Press, 1977), 84.

30

Ayres, Brazilian Revolution,12; e Dreifuss, 1964, 184-99.

267

estivessem comprometidos com os princpios do livre comrcio e o anticomunismo. O IBAD e a


Ao Democrtica Popular (ADEP), outro grupo de presso que coordenou suas atividades com
o IPES, alegadamente gastaram US$ 12,5 milhes em outubro de 1962 (verba canalizada usando
uma agncia publicitria chamada Sales Promotion, Inc.), para eleger oito governadores, 15
senadores, 250 deputados federais, 600 deputados estaduais e vrios candidatos a prefeito.31 Ao
que tudo indica, alguns industriais consideraram estes esforos eleitorais como sendo de extrema
importncia. Por exemplo, durante o governo Goulart, o CIESP enviou um questionrio impresso
sobre o papel das empresas no governo para seus 427 membros. Dos 395 que responderam,
95% acreditava que as empresas deveriam ter representantes no governo (2% achavam que era
desnecessrio e 3% eram indiferentes) e 96% acreditavam que somente pessoas que tinham
experincia na indstria poderiam representar os interesses dos industriais de forma adequada.32
O IPES ampliou seus vnculos com tecnocratas e militares por meio de contatos pessoais.
Muitos membros do IPES estudaram na Escola Superior de Guerra (ESG), que treinava oficiais
militares e tecnocratas. Estes vnculos facilitaram os esforos do IPES em recrutar membros das
Foras Armadas. Por exemplo, o general Golbery do Couto e Silva juntou-se ao IPES e conduziu
as operaes de coleta de informaes da organizao. O IPES tambm usou seus vnculos
pessoais e ideolgicos com grupos catlicos conservadores, como o Opus Dei, para influenciar
membros da Igreja Catlica.
Alm disso, o IPES financiou a criao de novas organizaes e treinou indivduos para serem
lderes destas organizaes e de grupos que j existiam. Como um exemplo, citamos o apoio
dado s organizaes de classe mdia, como grupos em prol das mulheres.33 O IPES declarou ter
treinado 2.600 pessoas, auxiliando-os tanto no aspecto financeiro quanto material para ganhar
eleies nas associaes empresariais, organizaes estudantis e sindicatos.
Para conquistar o apoio dos trabalhadores urbanos, o IPES percebeu que era necessrio melhorar a
imagem da iniciativa privada. Para tanto, o IPES promoveu a ideia da funo social e responsabilidade
da propriedade privada, assim como proporcionou cursos de liderana e exibiu sua campanha
anticomunista e a favor da propriedade privada. O IPES envolveu-se em uma srie de projetos de
assistncia social. Lanou campanhas de alfabetizao. Forneceu assistncia jurdica, mdica, dental
e hospitalar. Instituiu cooperativas do consumidor, de crdito e moradia. Preparou escolas para
oferecer treinamento profissional em reas como Digitao, Desenho Industrial, Arte, Publicidade,
Arquitetura, habilidades de negcios, Qumica, alfaiataria, Economia Domstica e Agronomia.
31 Black, United States Penetration of Brazil, 73-75; Eloy Dutra, IBAD: Sigla da corrupo (Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 1963), 14.
32 Ainda assim, somente 5% disseram que eram filiados a um partido poltico. Philippe C. Schmitter, Interest Conflict and Political
Change in Brazil (Stanford, Calif.: Stanford University Press, 1971), 278-79.
268

33

Solange de Deus Simes, Deus, ptria e famlia: As mulheres no golpe de 1964 (Petrpolis: Vozes, 1985).

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Boa parte da organizao e do financiamento das atividades trabalhistas do IPES veio do


American Institute for Free Labor Development (AIFLD), um grupo que era afiliado ao AFL-CIO
(American Federation of Labor and Congress of Industrial Organizations) e muitos dos lderes
sindicalistas apoiados pelo IPES foram treinados nos Estados Unidos.34 Estes lderes defendiam
ganhos materiais para os trabalhadores, mas se opunham militncia trabalhista. Eles negaram a
existncia de uma luta de classes, na esperana de evitar seu surgimento. Em vez disso, o IPES
defendeu a ideia de que os industriais e trabalhadores poderiam ser beneficiados se lutassem
juntos para promover interesses mtuos, mais especificamente o crescimento industrial. O IPES
apoiou o Movimento Sindical Democrtico (MSD), que tinha o slogan Deus, propriedade privada
e livre empresa.35
Em 22 de outubro de 1987, Paulo Ayres Filho explicou o processo de treinamento dos lderes
sindicalistas. Ele declarou que os lderes do IPES identificavam os trabalhadores que eles
julgavam ser receptivos aos objetivos do Instituto. Se aqueles trabalhadores estivessem
interessados no treinamento, o IPES os levava para uma casa de campo, para participar
de um seminrio sobre habilidades de liderana. Eles ensinaram aos trabalhadores sobre
teoria econmica ortodoxa, como conduzir uma reunio, como combater lderes sindicalistas
de esquerda (que, de acordo com Ayres, estavam mais bem preparados) e como sabotar
uma reunio usando a prtica do domnio da minoria. Depois, cada um deles identificava
outros trabalhadores que pudessem ter interesse em participar do programa. No final do
ano de 1964, representantes do IPES declararam que a organizao havia treinado 2.000
trabalhadores, muitos deles foram eleitos como lderes de sindicatos importantes.
O IPES desfrutava de amplos contatos dentro da comunidade empresarial. Seus organizadores
declararam que o desenvolvimento de tais contatos no foi fcil, pois poucos lderes empresariais
compartilhavam do mesmo ponto de vista do IPES desde o incio. Um artigo includo numa
das publicaes financiadas pelo IPES dividiu a comunidade empresarial brasileira em seis
grupos ideolgicos, indicando que o IPES s poderia contar com um, denominado elementos
conscientes. Os seis grupos foram definidos conforme a seguir:
1. Comunistas (1%). Membros destrutivos que ou foram seduzidos para apoiar atividades
contrrias sua classe, ou cujas ambies polticas os conduzem a igual quadro.
2.Criminosos (3%). Membros que aceitaram de forma passiva as aes das
classes de oposio, contanto que eles possam aumentar seus rendimentos. Eles
negligenciam os interesses maiores da prpria classe.
34 Black, United States Penetration of Brazil, 111-24.
35 Dreifuss, 1964, 317.

269

3. Inocentes Inteis (10%). Membros liberais que apoiam os projetos socioeconmicos


por serem ingnuos ou terem boas intenes.
4. Reacionrios (12%). Aqueles membros que consideram que todos os projetos de
modernizao so comunistas. Eles no aceitam mudanas e fossilizam o pas com
o intuito de proteger seus interesses.
5. Os Inconscientes (70%). Membros que s constituem uma parte da classe devido
aos seus objetivos econmicos, porm no tm interesses polticos ou ideolgicos.
6. Os Elementos Conscientes (4%). Membros que esto dispostos a liderar a classe
contra a ameaa comunista. Seus interesses vo alm da rea limitada dos seus
negcios e adentram a poltica.36
Isto posto, uma das principais tarefas do IPES era aumentar a porcentagem de membros
conscientes da comunidade empresarial. A tarefa teve foco na educao dos empresrios
sobre as ameaas que estavam enfrentando no governo Goulart, encorajando-os a participar
do movimento anti-Goulart. Mais frente, o IPES conquistou o apoio de uma base ampla de
empresrios. No entanto, isto se deve somente em parte aos esforos da organizao. As
polticas e prticas do presidente Goulart ameaaram os industriais, o que os impulsionou para
juntarem-se ao IPES com o objetivo de encontrar solues para seus problemas.37
Dentre as atividades do IPES, seu papel no golpe de 1964 foi de longe a mais importante. Ayres
argumenta que o IPES nunca panejou participar de um golpe militar. De incio, sua inteno era
somente criar um movimento oposio com base ampla que pudesse pressionar o governo
Goulart para modificar sua postura radical. Alguns membros do IPES, no entanto, se sentiram
limitados pela nfase dada pela organizao educao e informao, assim como a ausncia de
ao direta. Um industrial do grupo IPES So Paulo supostamente organizou clulas paramilitares
para agirem em oposio a interferentes de esquerda em reunies anticomunistas com mtodos
intelectuais, como um chute na cabea. Um grupo de industriais levou esta tarefa para outro
nvel: instalaram uma fbrica de granadas de mo e iniciaram operaes de guerrilha contra os
esquerdistas.38
De acordo com o presidente de uma empresa multinacional de operaes de larga escala no
Brasil, o IPES alterou sua ttica na conspirao do golpe depois de dois eventos que ocorreram
em maro de 1964: o comcio de Goulart em 13 de maro39 e a revolta dos marinheiros em 25 de
36

Ivan Hasslocher, As classes produtoras diante do comunismo, citao em Dreifuss, 1964, 165-67.

37 H evidncias que o IPES atacou industriais especficos e membros da imprensa que se opuseram aos seus ideais ou apoiaram
candidatos polticos que eram contra estes ideais. Dreifuss, 1964, 167.

270

38

Siekman, When Executives Turned Revolutionaries, 149.

39

Os aspectos do comcio de 13 de maro que ameaou as elites abrangem: o anncio de um decreto confiscando e estatizando al-

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maro.40 O industrial declarou que tais eventos deixaram os empresrios apavorados. Ele explica:
Estvamos nas vsperas da tomada de poder pelos comunistas [...] Mobilizamos pessoas nas
fbricas. Ns nos armamos contra o comunismo. Pedimos a ajuda dos militares. Precisamos
fazer alguma coisa, dissemos a eles. Digo isso de acordo com minha prpria experincia. Eu
estava l. [6 de outubro de 1987]
Estes eventos catalisaram o IPES e as Foras Armadas para uma mobilizao conjunta. De
acordo com Ayres, um grupo do IPES se reuniu com membros das trs divises das Foras
Armadas.41 Isso fortaleceu as amizades cultivadas por muito tempo nos servios militares,
convencendo as vrias divises a prosseguir com a revoluo e a restabelecer a moral e
a justia, a liberdade e a democracia.42 Este grupo pediu que as Foras Armadas ajudassem a
organizar uma revoluo para destituir Goulart, restabelecer a hierarquia e disciplina nas Foras
Armadas e liderar a economia [...] de volta ao seu curso normal.43 Porm, evidente que, aps
a revolta dos marinheiros, poucos oficiais militares precisavam ser convencidos a remover
Goulart do governo.
Os contatos entre os membros da comunidade empresarial e as Foras Armadas aumentaram. O
general Castello Branco preparou um manifesto onde declarou que as ameaas de Goulart contra
a ordem constitucional proviam justificativas legais para a interveno militar, pois defender a
Constituio era uma responsabilidade das Foras Armadas. O manifesto de Castello Branco foi
divulgado entre funcionrios do alto escalo militar, com o intuito de persuadi-los a adotarem
este ponto de vista. Membros da comunidade empresarial atuaram como os condutores: Eles
carregaram cpias nos bolsos das camisas [e] entregaram o manifesto para as pessoas certas.44
Assim que o consenso suficiente foi estabelecido dentro das Foras Armadas, o golpe aconteceu.
Um dos fundadores do IPES, um presidente de uma empresa multinacional de operaes de
larga escala, descreveu os eventos que antecederam e sucederam o golpe:
O general Amaury Kruel, comandante do 2 Exrcito de So Paulo [e ex-aliado de
Goulart], ligou para Goulart duas vezes, perguntando se ele mudaria suas intenes.
gumas entidades privadas; a legalizao do Partido Comunista; a concesso de direitos civis aos analfabetos; aumento dos impostos; e a
estabilizao dos aluguis. Seu conselheiro, Leonel Brizola, pediu pela demisso imediata do Congresso, por novas eleies, e por uma
representao maior dos setores populares no governo.
40 A maior preocupao dos grupos empresariais sobre a reao de Goulart revolta dos marinheiros em 25 de maro era sua indiferena quanto hierarquia das Foras Armadas e a influncia trabalhista e de esquerda nas suas decises. Eles viram tais fatores como
evidncias da eroso da estrutura tradicional de autoridade no pas.
41

Para ler uma descrio dos contatos entre o IPES e as Foras Armadas, leia Dreifuss, 1964, 179, 361-415.

42

Ayres, Brazilian Revolution, 16.

43 Ibidem.
44 Hall, Country That Saved Itself, 150.

271

Ele [Kruel] no queria trair o governo. Ento, a revoluo aconteceu. Ningum saiu
ferido. Eu estava pronto para sacar minha arma e ir para as ruas para ajudar na
revoluo, mas felizmente Goulart desistiu de maneira fcil e no houve violncia. Fui
para o clube no dia seguinte e visitei meus amigos. Foi um dia como outro qualquer.
Mas, com um sentimento de alvio. [6 de outubro de 1987]
Ayres discorda. Ele argumentou [2 de outubro de 1987] que a luta contra o radicalismo havia apenas
comeado. Apesar do sucesso do golpe, ele sentiu que os industriais deveriam permanecer em
alerta contra a ameaa de comunismo no Brasil. Para tanto, ele tentou convencer seus colegas
de que o trabalho do IPES deveria continuar. No entanto, para seu grande desapontamento,
poucos industriais pensavam da mesma forma. Eles no estavam inclinados a continuar pagando
as mensalidades, ou participando de atividades para manter a organizao ativa. Com isso, o
IPES terminou suas atividades logo aps o golpe de 1964.
Devido a uma convergncia incomum na poltica domstica e internacional e fatores econmicos,
a maioria dos executivos colocaram suas diferenas ideolgicas e corporativas de lado e se
mobilizaram pelo golpe. Porm, tais diferenas reemergiram aps o golpe, dividindo mais uma
vez a comunidade. Um olhar mais minucioso sobre a unidade efmera em torno do golpe justifica
a ateno dispensada.

3. QUEM APOIOU O GOLPE E POR


QU?
Em consonncia com as explicaes existentes para a onda de golpes na maioria dos pases
industrialmente desenvolvidos da Amrica Letina, os lderes originais do IPES tinham laos
relevantes com o estrangeiro, especialmente com o capital norte-americano.45 Embora todos
os fundadores do IPES fossem brasileiros, tinham fortes relaes com empresas dos Estados
Unidos: eles administravam subsidirias de firmas estadunidenses, recebiam assistncia
tcnica ou capital de investimento de empresas de l, sentavam-se nas reunies de conselhos
diretores de empresas dos EUA, ou faziam parte da Cmara Americana de Comrcio.46 Nada
disso surpreende. Afinal de contas, Goulart ameaou as empresas multinacionais usando seu
controle sobre as remessas de lucros e seus planos de expropriao e nacionalizao. Alm
45 Para saber sobre a teoria do Estado burocrtico-autoritrio, consulte Guillermo ODonnell, Modernization and Bureaucratic-Authoritarianism (Berkeley e Los Angeles: University of California Press, 1973. Sobre as relaes de negcios estrangeiros do Brasil com o golpe,
leia Dreifuss, 1964, 163; Black, United States Penetration of Brazil, 82-94; e Bandeira, O governo Joo Goulart, 64-74.
272

46 Dreifuss, 1964, 163.

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disso, o governo dos Estados Unidos havia deixado clara a sua oposio a Goulart por meio
da interrupo da ajuda externa, exceto para as ilhas da sensatez administrativa, ou seja, os
governos estaduais que se opuseram a Goulart.47
No entanto, a existncia do apoio empresarial internacional ao golpe minimiza o apelo do IPES
as empresas domsticas privadas que no tinham conexes com o capital estrangeiro. Mas
as estratgias de Goulart tambm ameaavam estes negcios. Por exemplo, os empresrios
brasileiros possuam todas as companhias de petrleo que teriam sido estatizadas pelo decreto
de 13 de maro de Goulart. Alm disso, o IPES atacou o governo Goulart numa ampla gama
de problemas polticos e econmicos que preocupavam os empresrios domsticos privados
e outros grupos sociais, alm de ter defendido algumas reformas democrticas. Assim, o IPES
conseguiu construir um grupo de presso forte para defender os interesses empresariais e
outros setores no mbito nacional, assim como os do capital estrangeiro.48 As polticas de Goulart
uniram uma variedade de empresrios em favor de sua queda.
Os resultados das entrevistas com os 132 industriais j ativos em 1964 confirmam esta
perspectiva. A maioria (64%) declarou ter apoiado o golpe. Alm disso, a anlise destas respostas
revela a diversidade entre os industriais.49 Como j era de se esperar, a faixa etria desempenhou
um papel importante no apoio dos empresrios ao golpe: dos que tinham pelo menos 20 anos
poca dos acontecimentos, 74% apoiaram o golpe. No entanto, um fator mais significante
do que a idade para determinar o apoio ao golpe foi se o indivduo estava inserido no mercado
empresarial em 1964. A partir da minha amostra de entrevistas, 82% daqueles que estavam
inseridos no mercado empresarial na poca admitiu ter apoiado o golpe.
A nacionalidade das empresas tambm provou ser relevante ao determinarmos o apoio dos
industriais ao golpe. Porm, as evidncias no sustentam a hiptese de que as empresas
multinacionais e as com relaes slidas no estrangeiro eram as que mais apoiaram o golpe.
Nem a porcentagem do capital estrangeiro numa empresa, a porcentagem dos produtos que
foram exportados, ou a experincia dos industriais em outros pases provaram ser relevantes
estatisticamente ao determinarmos para o apoio dos industriais ao golpe. A nacionalidade das
empresas provou ser relevante, porm as evidncias desafiam em vez de confirmarem a hiptese
transnacional. Apontam que 71% dos industriais de empresas brasileiras apoiaram o golpe, em
oposio aos 46% dos industriais de empresas estrangeiras.50
47 Black, United States Penetration of Brazil, 65-72.
48 Dreifuss, 1964, 146.
49

A tabela resumindo estas descobertas est em Payne, Brazilian Industrialists, 25.

50 Ibidem.

273

Antes de rejeitar a hiptese transnacional por completo, h vrios fatores que merecem ser
considerados. Por exemplo, por causa da sensibilidade do governo anfitrio em relao ao envolvimento
das corporaes multinacionais nas questes polticas nacionais, os executivos (principalmente os
estrangeiros) das empresas internacionais provavelmente estavam mais relutantes em admitir que
apoiavam o golpe. H uma possibilidade de que os executivos das empresas multinacionais omitiram
seu apoio quando foram entrevistados, portanto distorcendo os resultados. Alm disso, devido s
reviravoltas polticas, muitos executivos estrangeiros podem no ter estado no Brasil ou no ter
tido relaes com o pas em 1964. Nesse caso, eles no poderiam ter apoiado o golpe de 1964.
Alis, as evidncias estatsticas indicam que os executivos de multinacionais que ainda estavam
trabalhando para as mesmas empresas que os contrataram em 1964 ou antes (e que, portanto,
poderiam ter ligaes com o Brasil no mesmo ano) apoiaram mais o golpe do que aqueles que
mudaram de emprego desde 1964 (e que, portanto, podem no ter tido ligaes com o Brasil no
mesmo ano). Destes industriais de empresas multinacionais que ainda estavam na mesma empresa,
67% disseram que apoiaram o golpe, comparados a somente 38% dos que mudaram de empresa.
Em outras palavras, assim como os executivos brasileiros, a maioria dos executivos de empresas
multinacionais que tinham ligaes comerciais com o Brasil em 1964 apoiou o golpe. Assim, os dados
estatsticos obtidos nas entrevistas em vez de confirmar a hiptese de que os laos internacionais
seriam a causa determinante de apoio ao golpe, sugere que os interesses comerciais, fossem de
empresa multinacional ou brasileira, foram o fator mais determinante para o apoio ao golpe de 1964.
As informaes obtidas nas entrevistas indicam, ainda, que a ideologia desempenhou um papel
importante ao determinarmos o apoio dos industriais ao golpe. A autoidentificao dos industriais
numa escala ideolgica provou ser relevante estatisticamente, embora o seja somente para
executivos de empresas brasileiras. Tais industriais brasileiros que se identificavam como de
direita no espectro poltico se mostraram mais inclinados a declarar que eles apoiaram o golpe
(79% deste grupo), seguidos daqueles que se definem como centristas (68%) e, por ltimo,
os que se definem como de centro-esquerda (44%). No surpresa alguma que aqueles que
se associaram com a direita e at mesmo com o centro apoiaram o golpe. No entanto, o apoio
significativo daqueles que se consideram como de esquerda ou centro foi surpreendente. Isto
pode ser um indicativo de que o apoio ao golpe foi compartilhado por elementos reacionrios
e progressistas dentro da comunidade empresarial, ou que os industriais reacionrios que
apoiaram o golpe em 1964 alteraram seus pontos de vista polticos (e identificaram-se com
opinies polticas mais progressistas) durante os 20 anos da ditadura.
As teorias existentes sugerem duas razes principais para o apoio dos empresrios ao golpe:
estagnao econmica e conflito social (mais especificamente trabalhista). Embora estes dois
fatores tenham sido importantes, a maioria dos industriais entrevistados considera a instabilidade
274

poltica e o crescimento da esquerda como as razes mais importantes para apoiar o golpe. No

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total, o nmero de entrevistados que citou a estabilidade poltica e a subverso de esquerda


como fatores estimulantes foi bem maior, seja a citao isolada ou em conjunto com outros
fatores. Na verdade, mais da metade (59%) mencionou a instabilidade poltica e/ou subverso
esquerdista como motivos que os levaram a apoiar o golpe, sem mencionar outros fatores. No
entanto, h muitas sobreposies entre os dois fatores e outros mencionados (ex.: conflitos
trabalhistas e problemas econmicos).51
Resumindo, esta anlise do envolvimento dos empresrios no golpe de 1964 traz uma nova viso
sobre a cumplicidade empresarial. Em condies normais, os executivos no costumam se unir e
mobilizar-se contra o governo democrtico. A convergncia de fatores no Brasil na dcada de 1960
forou os empresrios, enquanto grupo, a sair da sua tradicional atitude competitiva, individualista
e fragmentada para atuar como um coletivo. A percepo de ameaa aos investimentos do
setor privado era to grande que mesmo os industriais de vises ideolgicas e perspectivas de
gerenciamento diversas compartilharam do medo do governo Goulart, embora tivessem razes
diferentes e especficas. Alm do mais, por considerarem que essas ameaas eram muito srias
para serem ignoradas, eles no conseguiam adotar a atitude de inrcia costumeira em relao ao
governo. Considerando que os empresrios normalmente usam presso poltica individual para
eliminar as ameaas s suas empresas, suas percepes da extenso e gravidade da ameaa
e a aparente indiferena de Goulart quanto s suas necessidades os convenceram que tinham
pouca vantagem individual sobre o governo. No final das contas, suas percepes de que Goulart
adiaria as eleies e dissolveria o Congresso ps fim, em sua perspectiva, possibilidade de que
ele poderia ser substitudo ou influenciado por um coletivo por meio de mtodos democrticos.
Os motivos por trs do apoio ao golpe emergiram de incio no por causa de uma preocupao
sobre o crescimento econmico ou tumultos sociais, conforme teorias existentes propem, mas
sim por causa do anseio por estabilidade poltica e econmica. Goulart no tinha legitimidade
internacional ou nacional, assim como o apoio dos seus eleitores desgastou-se. Ele questionou
as formas tradicionais e legais de autoridade, mas no tinha o carisma ou o apoio social para
governar sem elas. Ele tambm foi incapaz de resolver os problemas econmicos da nao. Os
problemas que o pas enfrentou em 1961 (ex.: dvida externa galopante, ndices altos de inflao
e dficit da balana de pagamentos) foram intensificados no governo Goulart.
Mesmo que Goulart no tenha causado tais problemas e suas polticas tenham sido limitadas com
frequncia por fatores externos (ex.: reduo da ajuda externa dos Estados Unidos ao Brasil), ele se
mostrou incapaz de controlar a economia. As tentativas de Goulart de realizar reformas foram em vo:
elas ressaltaram a percepo de incompetncia do governo, intensificaram a oposio, fortaleceram
51 Payne, Brazilian Industrialists, 26-38.

275

Esta convergncia
de fatores permitiu
que os empresrios
mobilizassem suas
fartas reservas de
ativos financeiros,
organizacionais e
sociais de forma
eficaz para atingir
sua meta poltica:
sabotar o governo
Goulart

os conspiradores contrrios ao governo e aumentaram


a instabilidade poltica. Os empresrios sentiram que
as reformas propostas por Goulart alterariam de
forma drstica o status quo e que eles no poderiam
depender mais do governo para defender a livre
iniciativa. Seus medos foram moldados tanto pelas
reformas de Goulart, quanto pelo medo internacional
predominante de uma revoluo socialista.
Fatores internacionais tambm desempenharam
um

papel

importante

na

mobilizao

dos

empresrios em 1964. Mais do que a liderana


direta vinda das elites transnacionais, conforme
teorias existentes sugerem, esta pesquisa afirma

que o medo internacional predominante de uma revoluo socialista moldou a percepo


empresarial nacional e internacional.
O preo a pagar enquanto toleravam o governo Goulart era muito maior do que os custos de uma ao
coletiva contra ele. Alis, o envolvimento na conspirao do golpe resultou em poucos custos. Eles
no temiam as represlias governamentais, pois achavam que as polticas econmicas prejudiciais
e a excluso poltica de Goulart causavam mais danos. Alm disto, o golpe tinha amplo apoio social,
o que garantiu que o objetivo fosse atingido com sucesso. Outros setores sociais, em especial o
militar, compartilhavam do mesmo objetivo que os empresrios, que era remover Goulart do governo,
embora eles no tenham necessariamente compartilhado de suas motivaes especficas para tanto.
Esta convergncia de fatores permitiu que os empresrios mobilizassem suas fartas reservas
de ativos financeiros, organizacionais e sociais de forma eficaz para atingir sua meta poltica:
sabotar o governo Goulart. Assim eles demonstraram o poder poltico em potencial das elites
empresariais da Amrica Latina, um poder que se desgastou na fase seguinte da ditadura.

4. QUEM APOIOU A DITADURA E


POR QU?
Considerando o envolvimento dos empresrios na conspirao do golpe e o interesse em restabelecer
a ordem poltica e econmica, a aprovao do regime autoritrio implantado depois do golpe
276

amplamente presumida. Alguns especialistas sugerem que os empresrios do IPES desenvolveram

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a planta do regime militar, englobando reformas educacionais especficas, estratgias de


investimento estrangeiro e a legislao trabalhista.52 No entanto, as evidncias de conexes ps-golpe
entre os empresrios e o regime militar so, no mximo, tnues. Embora membros do IPES tenham
substitudo muitos dos representantes governamentais removidos pelo regime militar e assumido
posies nos ministrios, comits consultivos, bancos de propriedade estatal e outras agncias do
governo, estes indivduos eram funcionrios economistas ou militares, em vez de empresrios.53
Embora no restem dvidas de que eles compartilhavam dos mesmos interesses do setor privado,
um papel direto dos empresrios na coalizo governante carece de provas.
As polticas altamente benficas para as empresas durante a ditadura poderiam ser um motivo
para explicar o apoio ao regime. O perodo chamado milagre econmico (1968-73), com uma
taxa mdia de crescimento anual de 13% no setor industrial, estimulou as empresas por meio de
subsdios e crditos,54 ndices baixos de inflao, arrocho salarial, 55 investimento estrangeiro, leis
flexveis de remessas de lucros, desenvolvimento da infraestrutura e desvalorizao e benefcios
fiscais para estimular as exportaes.56
A represso do regime aos trabalhadores e a esquerda em geral beneficiaram as empresas
ainda mais. O sistema repressivo dos militares removeu de forma rpida e eficaz a ameaa de
revoluo e confisco da propriedade privada. Os lderes do IPES supostamente contriburam com
a eficcia da represso ao proporcionar ao sistema de servio de informaes do regime os
dossis que o IPES havia produzido sobre supostos elementos subversivos durante o governo
Goulart. Estes dossis eram aparentemente usados pelo regime para identificar muitos dos
indivduos que foram detidos, tiveram direitos polticos cassados, foram demitidos, aprisionados,
torturados e mortos.57
52

Thomas E. Skidmore, The Politics of Military Rule in Brazil, 1964-85 (New York: Oxford University Press, 1988), 23.

53 Dreifuss, 1964, 421-79.


54
Em 1974, 68% de todos os recursos do Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico (BNDE) foram supostamente fornecidos para
a regio sudoeste do Brasil, enquanto que 47% s para So Paulo. A Caixa Econmica Federal, um banco estatal, forneceu 64,5% dos seus
recursos para a regio sudoeste e 35,4% s para So Paulo. O Conselho para Desenvolvimento Industrial forneceu 77% dos seus recursos
para So Paulo.
55 DIEESE: Maior produtividade no se reflete nos salrios, Gazeta Mercantil, 26 de dezembro de 1974, reproduzida em Payne, Brazilian Industrialists, Tabela 3.2, 41. De incio, a FIESP foi contra a represso salarial, pois isto violava a disposio constitucional sobre o
acordo coletivo de trabalho. Porm, quando o Departamento Intersindical de Estatstica e Estudos Scio-Econmicos (DIEESE), que a
organizao de coleta de estatsticas dos sindicatos, solicitou salrios mais altos para compensar a reduo nos salrios de fato, a FIESP
reverteu sua posio. Ela emitiu de imediato uma declarao elogiando a poltica salarial do regime, rotulando-a de racional, pois com
este regime uma estabilidade relativa de preos e salrios adequados e de nvel mediano foram alcanados. A FIESP afirmou que, embora
os controles salariais criassem dificuldades no incio, como a reduo do poder de consumo dos trabalhadores, estas distores foram
corrigidas em 1968. A declarao ainda disse que, contrrio s afirmaes do DIEESE, o padro de vida dos trabalhadores no caiu: Eles
vivem com conforto e dispem de mais servios, embora eles tenham o direito de viver uma vida melhor, claro. A FIESP rejeitou a
afirmao do DIEESE de que os trabalhadores deveriam receber bnus pelo prejuzo salarial que sofreram. Esses bnus foram autorizados
mais adiante. Leia em Deputados investigam desgaste salarial, Folha de So Paulo, 27 de abril de 1968.
56 Leia em Maria Helena Moreira Alves, State and Opposition in Military Brazil (Austin: University of Texas Press, 1985), 107, 268, reproduzido em Payne, Brazilian Industrialists, Tabela 3.1, 41.
57 O general Golbery do Couto e Silva, que esteve no controle das operaes de servios de informaes do IPES, foi indicado para o
cargo de diretor do Servio Nacional de Inteligncia (SNI). Dreifuss, 1964, 421-24.

277

A interveno do regime nas disputas trabalhistas tambm beneficiou os empresrios. Depois


de duas grandes greves em 1968, o governo Costa e Silva praticamente aboliu o direito greve.
Como resultado, o regime eliminou com sucesso as paralisaes na produo devido s greves
durante seus primeiros 14 anos no poder.58 Alguns industriais elogiaram de forma pblica e
defenderam as restries do regime quanto s greves. Um membro da comunidade empresarial
declarou: Todos ns sabemos onde estaramos hoje se a nova lei de direito greve no tivesse
sido decretada. Estaramos enfrentando o caos, certamente. Graas ao bom senso do governo
atual, que trouxe a proteo da lei, hoje ns gozamos da tranquilidade na sociedade [...] sem
a qual o trabalho produtivo da indstria e dos industriais no seriam possveis.59 Industriais
individuais e suas associaes afirmaram mais adiante que o controle sobre a atividades de
greve era essencial para a segurana nacional e o bem comum.60 Os empresrios aplaudiram a
represso implacvel do regime contra uma grande greve em 1968. A Confederao Nacional
da Indstria expressou este ponto de vista numa carta endereada ao presidente Costa e Silva:
hora de pr fim na desordem antes que isso resulte na subverso total [...]
Sob o pretexto de viabilizar uma renovao das estruturas na sociedade, grupos
de agitadores se infiltraram nas escolas da nossa juventude e nas almas dos
nossos trabalhadores, com a inteno de confundi-los, na verdade, confundindoos, instigando-os a abandonar o dilogo e impondo no seu lugar os conceitos e as
frmulas que no incluem a opo democrtica que a nao est promovendo. [Estes
agitadores] tentam, usando atos criminais de resistncia, corromper as instituies
da famlia, da sociedade e do regime [...] As empresas brasileiras adeptas do
direito inalienvel de criticar reafirmam sua f no debate amplo e pacfico de
ideias, o nico processo democrtico que trar fim aos grandes problemas do pas.61
Enquanto a comunidade empresarial como um todo extraiu benefcios significativos das
estratgias econmicas do regime, da eliminao do conflito trabalhista e da represso
esquerda, os empresrios ainda assim divergiam quanto ao apoio ao regime. Nas entrevistas
com os industriais, percebe-se um grande apoio ao primeiro governo militar, de Castello Branco,
mas no o apoio ao regime como um todo.

58 Leia em Kenneth Paul Erickson, The Brazilian Corporative State and Working Class Politics (Berkeley and Los Angeles: University
of California Press, 1977), 159 e Alves, State and Opposition in Military Brazil, 52. Os dois conjuntos de indicativos so reproduzidos em
Payne, Brazilian Industrialists, Tabela 3.3, 43.
59

Humberto Dantas, citado em Nova lei de greve prende o interesse dos convencionais, Dirio de So Paulo, 19 de maio de 1965.

60
Arthur Cezar Ferreira Reis, Direito de greve (Rio de Janeiro: Confederao Nacional da Indstria-Conselho Econmico, 1967, Mimeo). Para ver uma opinio similar declarada pelo FIESP, consulte Novo projeto sobre direito de greve inconveniente e danoso, Boletim
lnformativo, n 962 (1968).
278

61

Estado de So Paulo, 20 de julho de 1960, 12.

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Os industriais no so autoritrios por natureza. Ao mesmo tempo em que os indivduos


entrevistados aprovaram com veemncia o governo Castello Branco 47% o considerou como
sendo o melhor presidente da histria do Brasil no endossaram o regime militar como um
todo. A reao ao general Mdici particularmente surpreendente. Mdici foi o presidente militar
no poder durante o milagre econmico e que realizou a represso mais violenta. Ele recebeu a
aprovao como sendo o melhor presidente da histria do Brasil de apenas 4% dos industriais.
Enquanto a maioria dos empresrios mais novos indicou uma forte preferncia pelo governo
democrtico de Kubitschek, os industriais como um todo no se mostraram muito democrticos.
No somente os entrevistados falharam em eliminar de forma automtica os presidentes militares
entre os considerados ao avaliarem os melhores governos no Brasil, como tambm mostraram
uma forte preferncia por, pelo menos, um destes governos.
A anlise do conjunto das entrevistas proporciona um vislumbre da grande diversidade de opinio
na comunidade empresarial sobre o regime militar. Ao invs de se unirem em prol do regime, a
comunidade empresarial era dividida em trs grupos. Alguns, os democratas, se opuseram ao
regime e suas polticas por princpio. Outros, os no comprometidos, aceitaram o regime militar
da mesma forma que teriam aceitado qualquer outro sistema poltico que promovesse a mnima
estabilidade de investimento, mas criticavam algumas das polticas especficas que afetavam as
empresas. Na verdade, o regime militar somente teve um apoio slido vindo de um pequeno
grupo de empresrios reacionrios o terceiro grupo.

A) OS DEMOCRATAS
Os democratas eram uma minoria dentro da comunidade empresarial. Enquanto comprometidos
com um governo democrtico, estes indivduos tinham divergncias quanto ao golpe militar.
Uma faco dos industriais democratas, por exemplo, respondia pelo nmero pequeno de
empresrios que eram contra o golpe militar. De acordo com seu compromisso poltico, eles no
conseguiam justificar a queda de um presidente democraticamente eleito, apesar dos problemas
que ele apresentava. Como j era esperado, eles se opuseram ao regime militar implantado aps
o golpe.
Outra faco de industriais democratas, no entanto, apoiou o golpe. Na viso deles, seus apoios
simultneos ao golpe e pela democracia no eram contraditrios. Eles apoiaram o golpe por
acreditaram que Goulart ameaava a democracia e que a interveno militar era necessria para
restabelecer a ordem democrtica. Apesar deste ponto de vista aparentar ser ingnuo hoje em
dia, estes industriais esperavam que as Foras Armadas desempenhassem seu papel histrico
na poltica brasileira: intervir para defender a Constituio e permanecer no poder somente pelo
tempo necessrio para restabelecer a ordem e instituir as eleies. Eles no suspeitavam que

279

as Foras Armadas pudessem instalar um regime autoritrio.62 Assim, logo que esses industriais
perceberam que as Foras Armadas planejaram ficar no poder estabelecendo um regime
autoritrio, eles retiraram seu apoio. Um empresrio descreveu uma conversa que era comum
entre os empresrios democratas que apoiaram o golpe. Ele declarou que foi um apoiador
militante da revoluo de 1964, como o golpe chamado pelos seus apoiadores, porque
ele acreditava que Goulart estava desintegrando a democracia no Brasil. No entanto, por causa
do seu comprometimento com a democracia, ele ficou desiludido quando o regime militar que
substituiu Goulart imps seu prprio tipo de ditadura no pas, em vez de instituir novas eleies
e restabelecer o governo democrtico.63
Independentemente de terem ou no apoiado o golpe, todos os empresrios democratas foram
contra o regime militar, apesar do crescimento econmico que ele trouxe para a indstria. Eles
tiveram uma objeo principiolgica ao governo militar-autoritrio e perda dos direitos humanos
e civis, da participao poltica, da liberdade de expresso e de tudo mais que acompanhava
tais processos. Muitos destes indivduos afirmam que expressaram sua oposio ao regime
militar durante seus primeiros anos. No entanto, as Foras Armadas usaram de forma eficaz a
intimidao, as ameaas e represlias para silenci-los. Alguns industriais se exilaram devido
ao medo de vingana por parte do governo militar. Desse modo, os democratas dentro da
comunidade empresarial, virtualmente falando, no desempenharam papel algum durante a
primeira dcada do regime militar. Foi somente com a abertura poltica que estes industriais
declararam publicamente sua oposio ao regime e suas prticas autoritrias.

B) OS REACIONRIOS
Os industriais reacionrios, tambm uma minoria dentro da comunidade empresarial, afirmavam
que um governo autoritrio era necessrio. Eles incluam alguns dos fundadores e membros
do extinto IPES. O primeiro motivo para aprovarem o golpe e o regime militar era proteger a
segurana nacional. Eles acreditavam que sem o controle autoritrio, a esquerda tomaria o
poder do pas, debilitando a ordem capitalista existente e usando violncia contra a populao. O
presidente de uma empresa multinacional de operaes de larga escala no Brasil resumiu este
ponto de vista:
Castello Branco assumiu o cargo. Ele foi o melhor presidente que o Brasil j teve.
Ele foi um presidente de consenso. Todos o queriam para presidente. Ento, aps
1968, com os atos terroristas como o Araguaia [a guerrilha] e o lder comunista
62 Uma descrio do padro histrico da interveno militar brasileira encontrada em Alfred Stepan, The Military in Politics: Changing Patterns in Brazil (Princeton: Princeton University Press, 1971), 115-21.
280

63

Paulo Egydio Martins, citado em Chega de interesses carismticos, Senhor, 15 de abril de 1986.

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GREVE DOS FERROVIRIOS NOS ANOS 60. FORTALEZA-CE.


FONTE: ACERVO PESSOAL MARTINELLI-IIEP

Carlos Marighella, que abriu fogo contra um capito estadunidense que saa
de sua casa com sua esposa e filho assistindo, e o fez s porque o capito era
americano, alm de colocar bombas na Cmara Americana de Comrcio, eles
foraram o regime militar a permanecer em vigor por mais tempo. O Ato Institucional
nmero 5 foi adotado para combater estes atos de terrorismo. Quem poderia
considerar a volta da democracia quando este tipo de violncia estava em curso?
No era possvel. O governo militar de 20 anos foi bom para o Brasil. Algumas
pessoas falam sobre tortura, porm houve violncia apenas contra os terroristas.
Em qual pas no h torturas? Voc acha que se encontrassem algum colocando
uma bomba numa loja na Frana e, aps uma srie dessas bombas, eles no
torturariam esta pessoa para descobrir para quem ela est trabalhando? Trata-se de
um inimigo invisvel e voc forado a usar essas tticas. [6 de outubro de 1987]
De fato, os empresrios reacionrios temiam de tal maneira a subverso que esta seria a base
de sua nica crtica do regime. Eles acreditavam que o governo Castello Branco no levou o

281

programa poltico suficientemente longe. Como resultado, eles acreditavam que os regimes
subsequentes foram forados a estender e intensificar a represso, o que no teria acontecido
se Castello Branco tivesse eliminado a subverso. O diretor de uma empresa multinacional
declarou: Depois do golpe, Castello Branco no trouxe nenhuma das mudanas que as pessoas
esperavam. Era sua responsabilidade acabar com a subverso de vez. Mas, ele era fraco. Ele
permitiu muita liberdade. Novas greves surgiram em 1968 e foram violentas. Os trabalhadores
iam para as ruas quebrando coisas. Os grupos de guerrilha estavam l. E o regime teve que acabar
com isso tudo. Mdici e o Ato Institucional nmero 5 acabaram com isso. [16 de setembro de
1987] De maneira similar, Paulo Ayres Filho disse [22 de outubro de 1987] que o governo Castello
Branco estava muito relutante em reprimir mais fortemente os subversivos; no seu ponto de
vista, isto permitiu que os subversivos continuassem a ameaar a nao, mesmo aps a tomada
de poder pelos militares.
A retrica de Castello Branco certamente aconselhava moderao nos esforos para eliminar a
subverso. Nas palavras dele: A extrema direita reacionria; a extrema esquerda subversiva.
O Brasil deve direcionar-se para um curso central honesto [...] A resposta para os males da
extrema esquerda no est no nascimento da direita reacionria.64 Alm disso, ele criticou os
industriais ricos e grandes latifundirios por pressionarem-no em benefcio prprio. No entanto,
apesar da sua retrica, Castello Branco tomou medidas que foram muito alm da eliminao
da extrema esquerda. A rede antisubversiva que ele criou abrangeu indivduos que jamais
poderiam ser considerados de extrema-esquerdista ou subversivos, incluindo os presidentes
anteriores Kubitschek e Quadros.65
Por causa do medo da subverso, os industriais reacionrios acolheram o regime militar e
colaboraram com ele. Eles tambm apoiaram as prticas repressivas do regime. Estes industriais
auxiliaram o regime militar nos seus esforos para eliminar a subverso. Mais especificamente,
eles ajudaram a financiar e ativar o sistema de tortura do regime, a partir da Operao Bandeirantes
(OBAN), e formaram clulas paramilitares anticomunistas, como a Aliana Anticomunista
Brasileira (AAB).
A OBAN foi uma organizao semiclandestina fundada pelo regime em setembro de 1969, para
consolidar os esforos civis e militares contra a subverso. A OBAN e seu sucessor em 1970,
64 Hall, The Country That Saved Itself, 156.

282

65 Por exemplo, em 9 de abril de 1964 ele decretou um Ato Institucional que retirou 378 representantes dos seus cargos oficiais e revogou seus direitos polticos. A lista abrangia trs ex-presidentes (Juscelino Kubitschek, Jnio Quadros e Joo Goulart), seis governadores
estadual, dois senadores, 63 deputados federais e mais de 300 deputados estaduais e membros da Cmara Municipal. Alm disso, aproximadamente 122 representantes de trs divises das Foras Armadas foram forados a se aposentar e 10.000 funcionrios pblicos
foram demitidos. Para mais informaes, leia Brasil, nunca mais (Petrpolis: Vozes, 1985). Uma compilao sucinta em ingls tambm
apresenta essas informaes: Joan Dassin, ed., Torture in Brazil: A Report by the Archdiocese of So Paulo, trans. Jaime Wright (New York:
Vintage Books, 1986), 50.

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o Destacamento de Operaes de Informao - Centro de Operaes de Defesa Interna (DOICODI), prenderam lderes trabalhistas, guerrilheiros urbanos e outros indivduos chamados de
subversivos, os torturaram e, em alguns casos, os matavam. Acredita-se amplamente, e j foi
confirmado por empresrios, que o executivo assassinado Boilesen coordenou o apoio para a
OBAN, a partir da comunidade empresarial, e inclusive participou de sesses de tortura entre
os anos de 1969 at 1971.66 Ele supostamente teria coletado fundos, equipamentos e outros
recursos de empresas para estabelecer o centro de tortura e premiar os torturadores depois que
tivessem eliminado lderes subversivos considerados particularmente perigosos.67
Alguns afirmam que as contribuies empresariais OBAN eram totalmente voluntrias. Um
executivo de uma empresa multinacional dos Estados Unidos afirmou que um oficial consular
daquele pas encorajava membros da comunidade empresarial a fazer estas contribuies.68
Algumas das empresas multinacionais suspeitas de terem contribudo com a OBAN: Nestl,
General Electric, Mercedes Benz, Siemens e Ford.69
Grandes empresas brasileiras e seus diretores supostamente tambm fizeram doaes
significativas para a OBAN. A relao das empresas nacionais e dos diretores suspeitos de terem
contribudo englobam uma gigante empresa de agronegcios, a Copersucar; uma empresa
extremamente bem-sucedida no ramo de construes, a Camargo Correia; e Paulo Maluf, um
poltico do partido do regime militar e diretor da empresa madeireira e de celulose da famlia,
a Eucatex.70 O financiamento tambm veio de certos grupos sociais aos quais os empresrios
pertenciam, abrangendo a ultraconservadora organizao leiga catlica Tradio, Famlia e
Propriedade (TFP), que era administrada por Adolpho Lindenberg, o fundador de uma grande
empresa de engenharia civil e construo. 71
No entanto, outros empresrios afirmam que suas contribuies no eram voluntrias, mas sim
frutos de uma forma de extorso. Eles declaram que membros da comunidade empresarial eram
primeiros solicitados a contribuir, porm, caso recusassem, eram ameaados. Um industrial que
entrevistei contou que a conta corrente da sua empresa no Banco do Brasil foi encerrada e ele
recebia ameaas sua integridade fsica quando se recusava a contribuir.

66

Boilesen era cidado brasileiro de origem dinamarquesa. Ele foi o chefe executivo na empresa de gs lquido Ultragas.

67

Antonio Carlos Fon, Tortura: A histria da represso poltica no Brasil (So Paulo: Global, 1979), 56-57.

68

A. J. Langguth, Hidden Terrors (New York: Pantheon Books. 1978), 123.

69 Moniz Bandeira, Cartis e desnacionalizao: A experincia brasileira, 1964-1974 (Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 1975), 205.
Consulte tambm Dassin, ed., Torture in Brazil, 64.
70

Leia Bandeira, Cartis e desnacionalizao, 205; Veja, 15 de janeiro de 1986, 27; e Latin America, 30 de janeiro de 1976, 36-37.

71 Fon, Tortura, 60.

283

Mais especificamente,
eles (industriais
reacionrios)
ajudaram a financiar
e ativar o sistema de
tortura do regime, a
partir da Operao
Bandeirantes
(OBAN), e formaram
clulas paramilitares
anticomunistas,
como a Aliana
Anticomunista
Brasileira (AAB)

Outros sugerem, ainda, que os industriais


perceberam que tinham algo a lucrar ao
contribuir, como com o controle sobre os
movimentos radicais sociais, e muito a perder
caso no, devido s restries financeiras
impostas a eles pelo regime, ameaas
integridade fsica vindas de foras da direita
de dentro do regime e a subverso crescente.
A despeito das suas motivaes, a maioria
dos industriais proporcionou os recursos ou
equipamentos que a OBAN solicitou.72
Os

industriais

reacionrios

tambm

estiveram envolvidos na formao da AAB


em novembro de 1974. A AAB enviou
ameaas de morte para indivduos-chave
da esquerda e assumiu a responsabilidade

pelas bombas colocadas nas sedes da Associao Brasileira de Imprensa (ABI) e da Ordem
dos Advogados do Brasil (OAB).73
No h provas irrefutveis de que os rumores sobre os industriais terem financiado a OBAN ou
formado a AAB sejam verdade. No h uma lista de contribuidores ou fundadores. Ainda, os que
foram acusados de financiar ou formar estes grupos negam qualquer envolvimento. Um jornalista
que investigou a OBAN afirma que o silncio tem prevalecido em parte por causa da ilegalidade da
operao, mas o motivo mais significante o fato dos industriais temerem a vingana por parte
da esquerda por terem participado, mesmo que indiretamente, das torturas.74 Seus medos foram
aparentemente justificados com o assassinato de Boilesen.75 Outro argumento plausvel que
estas pessoas foram falsamente acusadas de promoverem a tortura e a represso. No entanto,
isto muito improvvel, j que alguns dos industriais entrevistados, enquanto negavam seu
prprio envolvimento, reconheceram que empresrios tinham de fato contribudo com recursos,
colaborado com sistemas repressivos do regime e formado grupos paramilitares anticomunistas.

72

Ibidem. 58-59.

73 Latin America, 27 de agosto de 1976, 257. Este boletim informativo cobre as atividades da AAB durante o perodo de outubro e novembro de 1976.
74 Fon, Tortura, 57.
75
284

Alfredo Syrkis, Os carbonrios: Memrias da guerrilha perdida (So Paulo: Global, 1980), 295.

APRESENTAO

ENTREVISTAS

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ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

A natureza clandestina e moralmente censurvel do envolvimento dos empresrios reacionrios


no regime militar inibe o desenvolvimento de um retrato fiel deste grupo. Poucos dos indivduos
entrevistados confessaram e outros insinuaram seu apoio ao regime e s suas prticas autoritrias
nas formas acima descritas. Com base nos relatos dos industriais que atriburam vrias atividades
a outros lderes empresariais, este pequeno nmero se mostra artificial. H pouca informao
pblica sobre os defensores radicais do autoritarismo, que se envolveram na violncia contra
os subversivos, pois a mdia no os considerava como merecedores de virarem notcia. A
maioria dos observadores da poltica brasileira vira uma atitude poltica autoritria como a norma
entre os industriais. Todavia, conforme indicado tanto pelos rumores quanto pelas admisses,
os industriais envolvidos nestes grupos repressivos eram diversos. Eles vinham principalmente
das empresas multinacionais, mas tambm das nacionais. Eles estavam engajados em vrios
setores da economia, como a indstria, a construo e o agronegcio. Enquanto uns eram ativos
em organizaes religiosas conservadoras, outros no eram sequer religiosos.

C) OS NO COMPROMETIDOS
A maior parte dos industriais dentro da comunidade empresarial est dentro da categoria dos
no comprometidos. Eles apoiaram o golpe, aceitaram o regime militar e a maior parte das suas
polticas. Apesar da sua atitude apoiadora por via de regra, eles no podiam ser rotulados como
autoritrios. Na verdade, a maior parte dos seus comentrios sobre o regime militar sugere que
eles simplesmente ignoravam as distines entre os sistemas polticos. As citaes a seguir do
diretor de uma pequena empresa, de propriedade de Paulo Ayres Filho, e de um executivo de
uma empresa siderrgica de grande porte ilustram seus pontos de vista sobre o regime militar:
O governo Goulart foi o governo de esquerda. Era revolucionrio. A populao
no revolucionria. democrtica. O regime militar no era autoritrio; foi uma
democracia imposta. [23 de setembro de 1987]
O Brasil no pode ter um governo democrtico como o dos Estados Unidos. Ns
precisamos de um governo rgido. O melhor governo de todos os tempos no
Brasil foi o de Castello Branco, pois trouxe disciplina e democracia. Os governos
subsequentes tambm foram bons. Ningum fala sobre os ndices de crescimento
do Brasil [durante os governos militares], mas reclamam da censura. No houve
censura. A Folha [de So Paulo] queria ser censurada, para imprimir o jornal com
espaos em branco. Eles nunca foram forados a fazer isso. O nico momento em
que foi necessria a quebra de liberdades foi quando a segurana nacional estava
sendo ameaada. [22 de outubro de 1987]
Sob o governo de todos os presidentes houve liberdade, no autoritarismo. A
nica coisa que no era permitida era falar mal do presidente. Eu sei que existiam

285

prisioneiros polticos, mas eles queriam isso, eles clamavam por isso. Eles queriam
ser mrtires. Nada mudou no Brasil depois do regime militar, sempre houve liberdade.
Sempre fiz o que queria. Se o ministro do Trabalho me ligasse para dizer No
gostei de saber que voc demitiu aqueles trabalhadores, eu diria Tudo bem, vou
recontrat-los. Outros recusavam. Eles pediram por isso. A nica diferena era que
existia mais disciplina. As pessoas estavam com medo. [15 de setembro de 1987]
As declaraes acima indicam uma preferncia retrica pela democracia sobre o autoritarismo,
mas tambm indicam que estes industriais consideravam irrelevante o tipo de sistema poltico,
contanto que o governo propiciasse a estabilidade. De fato, eles valorizavam a estabilidade,
especialmente em relao aos investimentos, mais do que os valores democrticos de oposio,
contestao pblica, ou competio poltica.76
Com o intuito de reconciliar suas preferncias contraditrias, eles redefiniram a democracia para
abranger governos que no s protegiam a ordem poltica e promoviam o crescimento econmico,
mas tambm reprimiam os direitos democrticos e as liberdades. Assim, eles aceitaram os
governos democrtico e autoritrio que proporcionavam estabilidade de investimentos, porm
tendiam a rotular todos eles como democrticos. De uma forma mais precisa, eles geralmente
aceitavam o status quo, quer fosse autoritrio ou democrtico, a no ser que seus interesses
fossem seriamente ameaados. Portanto, quando o regime militar comeou a transio para a
democracia, estes empresrios tambm aceitaram aquele sistema poltico.
A fidelidade dos industriais ao regime militar resultou da estabilidade de investimento que
ele proporcionava. O regime militar provou ser competente no controle da economia e na
eliminao de ameaas ordem econmica e poltica. Na opinio da maioria dos industriais,
era tambm legtimo. Sua legitimidade era derivada, em grande parte, da sua capacidade de
convencer aos industriais e o pblico em geral que a ameaa de comunismo e a subverso
interna exigiam medidas drsticas. Como resultado, o regime comandou a populao com
autoridade e impondo obedincia. Pelo menos na primeira dcada de existncia, os esforos
do regime funcionaram. A maioria dos industriais valorizavam muito mais o controle poltico
e a supresso da subverso do que os direitos e liberdades democrticas. A maior parte
dos industriais aceitava os esforos perversos do regime na restaurao da estabilidade
poltica por meio da eliminao da esquerda e da negao ao acesso s liberdades polticas
brasileiras. Na verdade, eles elogiavam os esforos do regime quando estes os beneficiavam
diretamente.

286

76

Robert Dahl, Polyarchy: Participation and Opposition (New Haven: Yale University Press, 1971), 4.

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ENTREVISTAS

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ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

No entanto, os benefcios de curto prazo do programa econmico e da ordem social do regime


militar no fizeram com que a comunidade empresarial aceitasse o regime sem fazer suas
crticas. No incio de 1964, os industriais criticaram o governo por t-los excludo das decises
econmicas. Esta preocupao manifesta-se no surgimento frequente de artigos e palestras
feitas por industriais que enalteciam a colaborao e pediam para serem consultados sobre
os problemas econmicos. Como um industrial declarou: No se trata somente de um direito
democrtico ou de tradio e lei, mas tambm um dever, que o Estado, no intuito de cumprir
suas responsabilidades democrticas, deve ouvir os pensamentos da indstria.77 Outro exemplo
da preocupao dos industriais foi a reao ao controle salarial. Enquanto eles obviamente se
beneficiavam de salrios baixos, reagiram contra o que entenderam como uma tentativa do
regime de retirar seu controle sobre as relaes trabalhistas.
O sentimento de perda de influncia dos industriais resultou das mudanas institucionais que
transcorreram durante o curso do regime militar. Durante os primeiros anos do regime militar, os
empresrios brasileiros podiam influenciar o regime por meio de quatro mecanismos: associaes
empresariais oficiais; associaes extracorporativistas ou paralelas, representando os interesses
de setores industriais especficos; crculos burocrticos (redes informais entre agncias do
governo e setores industriais especficos); e contatos pessoais com representantes pblicos.78
No entanto, depois do governo Castello Branco, o regime reduziu muito o poder de deciso do
Congresso, centralizou as decises nos ministrios e excluiu os empresrios dos conselhos
governamentais. Alm disso, especialistas de associaes empresariais brasileiras afirmam que
os esforos de lobby da comunidade empresarial a partir de associaes empresariais oficiais
e paralelas perderam efetividade. Em vez disso, os industriais usaram de incio os crculos
burocrticos e contatos pessoais para conquistar influncia. Porm, at mesmo estes esforos
se mostraram ineficazes, pois o governo operava num vcuo e tinha seu prprio conjunto de
prioridades econmicas. Um dos problemas que os industriais enfrentaram durante o governo
Goulart a perda de influncia sobre as decises governamentais ressurgiu sob o regime
militar. Na literatura acadmica encontramos que:
Na tentativa de conter a presso vinda de baixo, a burguesia apoiou medidas que
essencialmente destruram sua prpria expresso poltica direta. fato que a burguesia
nunca teve organizao poltica e mecanismos de presso eficientes. Hoje em dia,
no somente o sistema poltico partidrio, mas todas as outras formas de ao poltica
77 Raphael Noschese, citado em A indstria ante a revoluo de maro Estado de S. Paulo, 17 de dezembro de 1964. Leia tambm
em A indstria quer ser co-responsvel pelas decises do governo, O Globo, 10 de maro de 1965; e Posio de coerncia da indstria,
Dirio de So Paulo, 30 de maro de 1965.
78 Renato Raul Boschi, National Industrial Elites and the State in Post-1964 Brazil: Institutional Mediations and Political Change (dissertao de Ph.D., University of Michigan, 1978), 283-86. Consulte tambm a verso em portugus brasileiro, Renato Raul Boschi, Elites
industriais e democracia: Hegemonia burguesa e mudana poltica no Brasil, trans. Patrick Burglin (Rio de Janeiro: Edies Graal, 1979),
162-79.

287

abertas burguesia se tornaram dependentes de contatos e alianas com os militares


e grupos tecnocratas que, sozinhos, controlaram o sistema estatal [...] A burguesia
perdeu toda sua capacidade para moldar seus interesses polticos mais imediatos.79
Embora os industriais fossem crticos sobre sua perda de influncia, eles retiveram a proteo
da propriedade privada. Na medida em que o regime militar pudesse convenc-los de que os
direitos propriedade seriam ameaados pela liberalizao poltica, a maioria dos industriais
continuava a aceitar o regime e at mesmo sua prpria perda de influncia poltica direta. Eles
estavam dispostos a sacrificar sua participao poltica direta pela proteo do setor privado
como um todo.
Resumindo, os empresrios no comprometidos no apoiavam nem rejeitavam o regime
autoritrio, eles simplesmente se adaptavam. Eles se adaptavam, em parte, por terem obtido
benefcios com o gerenciamento econmico eficaz do regime e a garantia da ordem social, assim
como a proteo ao setor privado. Ainda assim, mesmo com as vantagens significativas do
regime, a maior parte dos industriais no o apoiava ativamente nem se submetia passivamente a
ele. Eles o criticavam por no permitir que grupos empresariais tivessem influncia direta sobre
as polticas que afetavam a classe. Enquanto as polticas do regime refletiram os interesses dos
industriais, a divergncia quanto influncia empresarial no escalou para um confronto aberto.
Durante a segunda fase do regime militar, porm, os empresrios sentiram que mesmo sua
influncia indireta comeara a se dissipar, intensificando o conflito latente nas relaes entre as
empresas e o governo.

4. INDUSTRIAIS ADAPTATIVOS
Dois fatos incontestveis emergiram deste estudo sobre as atitudes polticas dos empresrios
quanto ao golpe e a ditadura. Primeiro, os industriais apoiaram amplamente a queda do governo
Goulart. Segundo, eles se beneficiaram muito das polticas decretadas durante a primeira
dcada da ditadura. A estabilidade poltica e a proteo propriedade privada foram restauradas.
O regime tambm promoveu ndices altos de crescimento, aumentos restritos de salrios e
atividade sindical e exclui a esquerda da poltica nacional.
A teoria do autoritarismo burocrtico supe, com base nestes dois fatos, que os empresrios
apoiaram o golpe militar com o intuito de instalar um regime autoritrio capaz de trazer a ordem social
e o crescimento econmico. No entanto, as evidncias que corroboram tal declarao so escassas.
288

79 Fernando Henrique Cardoso, Associated-Dependent Development: Theoretical and Practical Implications, em Authoritarian Brazil:
Origins, Policies, and Future, ed. Alfred Stepan (New Haven: Yale University Press, 1973), 148.

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DOCUMENTOS

Apesar do apoio ativo dos industriais ao golpe de 1964, no h motivos para concluir que eles
sabiam que um regime militar seria estabelecido aps o golpe. O padro histrico das intervenes
militares no Brasil os teria levado a acreditar que o regime interviria somente at a restaurao
da ordem e instituiria as eleies democrticas. Tambm no h evidncia para confirmar que
os industriais desempenharam um papel no projeto ou na modelagem das polticas do regime
militar. De fato, a frustrao deles sobre sua excluso das decises polticas do regime sugere o
contrrio. Em outras palavras, os empresrios no apoiaram o golpe como meio para estimular
o crescimento econmico; o drstico crescimento econmico que se seguiu ao golpe foi um
resultado favorvel, porm inesperado.
Tambm no h evidncia para apoiar a tese de que os empresrios apoiaram o regime como um
coletivo. As evidncias sugerem o contrrio. Assim como a abordagem do ator adaptativo afirma,80
a diversidade da comunidade empresarial preveniu tal consenso de ter emergido. O nico apoio
slido do regime militar veio de uma minoria de industriais reacionrios que estava motivada
pelo medo da subverso e no estavam preocupados com os direitos e liberdades democrticas.
Eles defenderam e apoiaram as prticas repressivas do regime. No sentido oposto, outra minoria
dentro da comunidade empresarial, abrangendo alguns que haviam apoiado o golpe de 1964, se
ops ao regime autoritrio e suas polticas repressivas. Eles haviam apoiado o golpe devido sua
percepo de que Goulart ameaava suas empresas, o setor privado e o sistema democrtico.
Eles acreditavam que as Foras Armadas, assim como no passado, restaurariam a ordem e
instituiriam novas eleies democrticas. Quando as Foras Armadas no o fizeram, impondo um
regime militar-autoritrio, estes empresrios retiraram seu apoio.
A maior parte dos empresrios no estava comprometida com um regime de governo
democrtico, nem com outro autoritrio. Conforme as evidncias apresentadas demonstram,
alguns deles apoiaram os presidentes democratas e militares. Outros apoiaram o primeiro
presidente militar, Castello Branco, porm desaprovaram seus sucessores e declararam sua
preferncia pela democracia. Eles ainda ilustraram a natureza adaptvel das elites empresariais.
Em vez de aderir rigidamente a um tipo especfico de regime, eles avaliaram governos com
base na extenso da proteo destes em relao estabilidade de investimento. Se um
governo, seja democrtico ou autoritrio, promovesse estabilidade de investimento, as elites
empresariais o aceitavam e usavam seus recursos polticos significantes para influenciar o
Estado de dentro do sistema.

80 A abordagem do ator adaptativo considera o poder poltico, as preferncias e as motivaes das elites empresariais. Ela sustenta
que as elites polticas possuem recursos polticos substantivos, mas afirma que muitas vezes so incapazes de mobilizar esses recursos
de maneira efetiva. Certas condies restringem ou aumentam seu poder coletivo. Igualmente argumenta que as elites empresariais
geralmente so indiferentes ao regime poltico, seja ele autoritrio ou democrtico. Elas se adaptam aos tipos de governo que criam um
ambiente de negcios minimamente estvel, ao par que rejeitam aqueles que no o fazem. Para uma abordagem mais completa, veja-se:
Payne, Brazilian Industrialists, 1-15.

289

Ao passo que representaram formas bem diferentes de governo, tanto Castello Branco quanto
Kubitschek propiciaram tal estabilidade. Castello Branco e Kubitschek no eram presidentes
que produziam os maiores nveis de crescimento econmico ou de ordem social. De fato, em
consonncia com a abordagem do ator adaptativo, os empresrios faziam crticas aos outros
presidentes militares, mesmo aqueles que proporcionavam os maiores nveis de crescimento
econmico e ordem social, por causa da excluso de sua influncia e de sua questionvel
legitimidade.
Aqueles que preferiam com mais veemncia os governos autoritrios que os democrticos
tambm so os que se sentiam mais ameaados pelo governo Goulart especificamente, os
executivos de empresas multinacionais e empresrios nacionais que haviam conduzido negcios
durante ao governo Goulart. Estas preferncias polticas dos industriais so, sem dvida, moldadas
pelas suas experincias passadas e percepes de ameaa. Conforme sugerido pela abordagem
do ator adaptativo, uma mudana de percepo durante a transio do governo autoritrio deveria
produzir uma mudana paralela nas suas atitudes sobre os governos democrticos.

5. CONCLUSO
Este estudo das relaes empresariais com o golpe brasileiro e a ditadura proporciona vrias
vises sobre a responsabilidade por cumplicidade empresarial no passado. Primeiro, ele revela
que as elites empresariais brasileiras, confessadamente, tm sua parcela de responsabilidade
pela violncia poltica aps o golpe de 1964. Enquanto elas compartilhavam a responsabilidade
de terem falhado em respeitar, proteger e reparar os direitos humanos, eles no compartilham
da mesma medida de responsabilidade. Alguns, representados pelo assassinado Boilesen, que
defendia e apoiava diretamente a violncia poltica, falharam em respeitar os direitos humanos.
Os democratas que nunca apoiaram o golpe, ou que retiraram seu apoio ao regime militar,
falharam em proteger os direitos humanos. E at hoje a comunidade empresarial, como um todo,
no reconheceu ou reparou sua cumplicidade nas violaes dos direitos humanos no passado.
Reconhecer as muitas camadas da cumplicidade empresarial no Brasil oferece uma oportunidade
de avanar com os objetivos especficos da justia de transio, quais sejam relevar a verdade
sobre a violncia do passado, reparar as vtimas, aplicar a justia aos perpetradores, e garantir
a no repetio das violaes. O interesse da CNV na questo da cumplicidade empresarial
pode garantir avanos na seara da verdade. Para obter detalhes especficos, a CNV poderiam
explorar potencialmente as atitudes e comportamentos diferentes das elites empresariais
durante a ditadura. Particularmente, a CNV poderia proporcionar uma oportunidade para as
290

elites empresariais democrticas limpar suas reputaes, ao mesmo tempo condenando

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DOCUMENTOS

sua participao. Isto depende, no entanto, do reconhecimento de que h diferenas dentro da


comunidade empresarial e do oferecimento de imunidade quanto a futuras acusaes civis ou
penais para aos lderes do setor privado que cooperarem e que no forem culpados ou cmplices.
A poltica de reparaes exitosa do Brasil para lidar com as violaes do passado aos direitos
humanos sugere que uma medida efetiva da CNV possa ser recomendar reparaes privadas
como uma soluo para a cumplicidade empresarial. Alm disso, enquanto at o presente os
processos criminais no se mostraram eficazes para trazer justia quanto s violaes de direitos
humanos no passado, aes civis obtiveram mais avanos. Elas oferecem outro mecanismo para
reparar os danos causados pelo setor privado, em um modelo de litgio que foi bem-sucedido
na Argentina.81 Uma vez que h uma conexo estreita entre os EUA e algumas das empresas
cmplices, o Alien Torts Statute, mesmo com seu escopo limitado recentemente, pode tambm
permitir o avano de causas civis para vtimas brasileiras em casos especficos.
Quando o setor privado enfrentou penalidades devido a danos cometidos, isto contribui tanto
para a promoo de justia quanto para a no repetio. A justia na forma de responsabilidade
criminal vista como improvvel para empresas ou outros agentes dentro e fora do governo que
cometerem violaes aos direitos humanos no Brasil.82 Aes civis, no entanto, com sua menor
demanda de evidncias e ligeiramente mais alta porcentagem de xito no passado recente,
podem demonstrar serem mais viveis. Em consonncia com a teoria do desencorajamento,
aumentando significativamente o custo financeiro da cumplicidade empresarial, reduz-se a
possibilidade de uma reincidncia futura.
A lgica corporativa tambm sugere que, se custos tangveis que interferem nos lucros forem
associados a determinadas condutas, a maioria das empresas estaria menos inclinada a praticar
tal conduta. A falha em responsabilizar as empresas pelo seu papel na represso implica que
os empresrios no tiveram de enfrentar um aumento de custos ou perda de lucros por suas
condutas.
O mtodo do ator adaptativo mencionado neste estudo sugere que o aumento de custos da
cumplicidade empresarial poderia surtir um efeito potencialmente significativo no comportamento
empresarial, no s no Brasil, mas no mbito global. Como a maior parte das empresas se adapta
a diferentes ambientes polticos, elas tambm se adaptaro ao novo regime de direitos humanos
nacional e global. Elas esto mais inclinadas a isso se virem o benefcio, mesmo que tal benefcio
seja meramente evitar custos futuros. Se o Brasil, assim como a Argentina e outros pases do
81

Payne e Pereira, Corporate Complicity in Dictatorships.

82

Bohoslavsky e Torelly, Financial Complicity.

291

mundo, comear a aplicar multas custosas para a prtica de violaes dos direitos humanos, a
maioria das empresas far ajustes e calcular o impacto das suas condutas nos negcios. No
entanto, aumentar o custo da cumplicidade empresarial, para que no torne a ocorrer no Brasil e
outros lugares, pode depender muito mais de custos materiais do que de custos simblicos e de
reputao. O objetivo de prevenir a repetio provavelmente emergir dos julgamentos penais
ou de aes civis, e no do processo de coleta da verdade pela CNV. A CNV, por outro lado, pode
trilhar o caminho revelando as transgresses corporativas penais e civis que ainda se escondem
vista de todos, na Rua Henning Boilesen.

REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS:
A indstria ante a revoluo de maro Estado de S. Paulo, 17 de dezembro de 1964.
A indstria quer ser corresponsvel pelas decises do governo, O Globo, 10 de maro de 1965.
Posio de coerncia da indstria, Dirio de So Paulo, 30 de maro de 1965.
Chega de interesses carismticos, Senhor, 15 de abril de 1986.
Deputados investigam desgaste salarial, Folha de S. Paulo, 27 de abril de 1968.
DIEESE: Maior produtividade no se reflete nos salrios, Gazeta Mercantil, 26 de dezembro de
1974, reproduzida em Payne, Brazilian Industrialists.
Nova lei de greve prende o interesse dos convencionais, Dirio de So Paulo, 19 de maio de
1965.
Nvo projeto sbre direito de greve inconveniente e danoso, Boletim lnformativo, n 962 (1968).
Elite econmica que deu golpe no Brasil tinha braos internacionais, diz historiadora, Operamundi,
2 de maro de 2014, acessado em 2 de abril de 2014 em http://m.operamundi.uol.com.br/conteudo/
reportagens/34196/elite+economica+que+deu+golpe+no+brasil+tinha+bracos+internacionais+di
z+historiadora.shtml
Empresrios que apoiaram o golpe de 64 construram grandes fortunas, Correio do Brasil, 27
de maro de 2014. Acessado em 2 de abril de 2014 http://correiodobrasil.com.br/noticias/brasil/
empresarios-que-apoiaram-o-golpe-de-64-construiram-grandes-fortunas/694263/.
292

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DOCUMENTOS

Maior parte da populao quer anular Lei da Anistia, aponta Datafolha, Folha de S. Paulo,
31 de maro de 2014, acessado em 2 de abril de 2014 no linkhttp://www1.folha.uol.com.br/
poder/2014/03/1433374-maior-parte-da-populacao-quer-anular-lei-da-anistia-aponta-datafolha.shtml
acessado em 2 de abril de 2014 http://noticias.terra.com.br/brasil/,9444f8aaac8f4410VgnCLD200
0000dc6eb0aRCRD.html.
Ministro determinou ajuda para empreiteira durante a ditadura, Folha Transparncia, de 7 de maro
de 2014, acessado em 2 de abril de 2014 http://www1.folha.uol.com.br/poder/2013/03/1242058ministro-determinou-ajuda-para-empreiteira-durante-a-ditadura.shtml.
AMADO, Guilherme. Ditadura foi um oceano de corrupo, Correio do Povo, 16 de maro
de 2014, acessado em 2 de abril de 2014 no link http://www.correiodopovo.com.br/blogs/
juremirmachado/?p=5770
BANDEIRA, Moniz. O governo Joo Goulart, 64-74.
BANDEIRA, Moniz. Cartis e desnacionalizao: A experincia brasileira, 1964-1974 (Rio de Janeiro:
Civilizao Brasileira, 1975), 205.
BLACK, Jan Knippers. United States Penetration of Brazil (Philadelphia: University of Pennsylvania
Press, 1977), 84
BOHOSLAVSKY, Juan Pablo e TORELLY, Marcelo D. Financial Complicity: The Brazilian Dictatorship
Under the Macroscope, em Justice and Economic Violence in Transition, editado por D. N. Sharp
(Nova Iorque: Springer, 2014), 259.
BOSCHI, Renato Raul.National Industrial Elites and the State in Post-1964 Brazil: Institutional
Mediations and Political Change (dissertao de Ph.D., University of Michigan, 1978), 283-86.
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Brasil, nunca mais (Petrpolis: Vozes, 1985). Joan Dassin, ed., Torture in Brazil: A Report by the
Archdiocese of So Paulo, trans. Jaime Wright (New York: Vintage Books, 1986), 50.
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Implications, em Authoritarian Brazil: Origins, Policies, and Future, ed. STEPAN, Alfred (New
Haven: Yale University Press, 1973), 148.

293

DAHL, Robert. Polyarchy: Participation and Opposition (New Haven: Yale University Press, 1971), 4.
DREIFUSS, Ren Armand 1964: A conquista do estado: Ao poltica, poder e golpe de classe
(Petrpolis: Vozes, 1986).
DUTRA, Eloy. IBAD: Sigla da corrupo (Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 1963), 14.
ERICKSON, Kenneth Paul. The Brazilian Corporative State and Working Class Politics (Berkeley e
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FILHO, Paulo Ayres. The Brazilian Revolution (Ensaio apresentado na Georgetown University
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Filme Cidado Boilesen: Um dos Empresrios que Financiou a Tortura no Brasil, com direo
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GOMBATA, Marslea Comisso da Verdade quer responsabilizar empresas que colaboraram
com a ditadura, Carta Capital, 15 de maro de 2014, acessado em 2 de abril de 2014 http://
www.cartacapital.com.br/sociedade/comissao-da-verdade-quer-responsabilizar-empresas-quecolaboraram-com-a-ditadura-8874.html.
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https://www.youtube.com/watch?v=SDM-PXdAS2w (acessado em 2 de abril de 2014).
https://www.youtube.com/watch?v=yGxIA90xXeY.
LANGGUTH, A. J. Hidden Terrors (Nova Iorque: Pantheon Books. 1978), 123.
294

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

MICHALOWSKI, Sabine, editor, Corporate Accountability in the Context of Transitional Justice.


Nova Iorque: Routledge, 2013.
MOREIRA ALVES, Maria Helena,State and Opposition in Military Brazil (Austin: University of Texas
Press, 1985), 107, 268, reproduzido em PAYNE, Brazilian Industrialists, Tabela 3.1, 41.
ODONNELL, Guillermo. Modernization and Bureaucratic-Authoritarianism (Berkeley e Los Angeles:
University of California Press, 1973
PAYNE, Leigh A. Brazilian Industrialists and Democratic Change. Baltimore e Londres: Johns
Hopkins University Press, 1994.
PAYNE, Leigh A. e PEREIRA, Gabriel Corporate Complicity in Dictatorships, University of Oxford,
Said Business School, Skoll Centre for Social Entrepreneurship Impact Essays, 2014. http://www.
sbs.ox.ac.uk/sites/default/files/Skoll_Centre/Docs/essay-payne.pdf
REIS, Arthur Cezar Ferreira. Direito de greve (Rio de Janeiro: Confederao Nacional da IndstriaConselho Econmico, 1967, Mimeo).
RUGGIE, John .Just Business: Multinational Corporations and Human Rights. Nova Iorque: Norton, 2013.
SCHMITTER, Philippe C. Interest Conflict and Political Change in Brazil (Stanford, Calif.: Stanford
University Press, 1971), 278-79.
SIEKMAN, Phillip. When Executives Turned Revolutionaries, a Story Hitherto Untold: How So
Paulo Businessmen Conspired to Overthrow Brazils Communist-Infested Government, Fortune
70, n 3 (1964), 147.
SIMES, Solange de Deus, Deus, patria e familia: As mulheres no golpe de 1964 (Petrpolis:
Vozes, 1985).
SKIDMORE, Thomas E. The Politics of Military Rule in Brazil, 1964-85 (Nova Iorque: Oxford
University Press, 1988), 23.
STEPAN, Alfred.The Military in Politics: Changing Patterns in Brazil (Princeton: Princeton University
Press, 1971), 115-21.
SYRKIS, Alfredo. Os carbonrios: Memrias da guerrilha perdida (So Paulo: Global, 1980), 295.

295

VERBITSKY, Horacio e BOHOSLAVSKY, Juan Pablo (editores), Cuentas Pendientes: Los Cmplices
Econmicos de la Dictadura. Buenos Aires: Siglo Veintiuno Editores, 2013).
RESUMO: A Comisso Nacional da Verdade do Brasil demonstrou interesse na questo da
cumplicidade empresarial no golpe de 1964 e durante a ditadura. Este artigo parte de 155 entrevistas
realizadas com empresrios da elite empresarial durante a dcada de 1980, para identificar os
diferentes nveis de cumplicidade e motivos que levaram quelas atitudes e condutas. O artigo leva
em conta como o Brasil poderia lidar com o envolvimento empresarial nas violaes aos direitos
humanos no passado, com o intuito de atingir os objetivos da verdade, assistncia s vtimas,
justia e garantir que este cenrio no se repita. Alm disso, argumenta que as investigaes
da CNV poder atingir o objetivo da verdade, especialmente se a Comisso tirar vantagem das
controvrsias dentro da comunidade empresarial no passado. Tambm sugere que uma soluo
poderia surgir em forma de recomendaes vindas da CNV, para compensaes do setor privado ou
julgamentos de aes civis. Ao mesmo tempo em que os objetivos de obter justia e garantir que
a no repetio possam ser melhor promovidos com processos penais para julgar a cumplicidade
empresarial, eles raramente so bem-sucedidos, devido dificuldade em obter provas. Alm disso,
ainda mais difcil lidar com violaes aos direitos humanos do passado dentro do contexto atual
no Brasil, onde as estratgias de juzos individuais no tm prospetado. Os julgamentos civis so
um pouco mais bem-sucedidos no Brasil; porm, em outros lugares, os custos da cumplicidade
empresarial podem aumentar, trazendo assim a justia almejada e prevenindo que a histria se
repita. Com base no mtodo do ator adaptativo que foi desenvolvido em um estudo anterior,
o autor sugere que a elite empresarial evitar a cumplicidade empresarial no futuro caso venha
acompanhada de custos altos tangveis. Em vez disso, se adaptar a um novo mercado voltado
para os direitos humanos.
PALAVRAS-CHAVE: cumplicidade empresarial; justia transicional; direitos humanos; ator
adaptativo; processos penais; julgamentos de ao civil; Comisso Nacional da Verdade; reparaes.
ABSTRACT: The Brazilian National Truth Commission has become interested in the question of
corporate complicity in the 1964 coup and subsequent dictatorship. This essay draws on interviews
with 155 business elites during the 1980s to identify varying levels of complicity and reasons for
those attitudes and behaviors. It considers how Brazil might best address business involvement
in past human rights violations to achieve the goals of truth, remedy for victims, justice, and nonrepetition. It argues that NTC investigations might achieve the goal of truth, particularly if the
Commission takes advantage of disagreements within the business community over the past. It
further suggests that remedy could come in the form of NTC recommendations of private sector
reparations or civil trials. While justice and non-repetition goals may be best advanced through
296

criminal trials for corporate complicity, these rarely succeed due to problems of evidence and are

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

even more unlikely in the current Brazilian context of avoiding prosecutorial strategies for dealing with
past human rights violations. Civil trials have had slightly more success in Brazil and elsewhere may,
however, sufficiently raise the cost of corporate complicity that could bring the desired justice and
non-repetition outcomes. Drawing on the adaptive actor approach developed from the previous
study, the author suggests that business elites will likely eschew future corporate complicity if it
comes with tangible high costs and instead adjust to a new human rights environment.
KEY WORDS: corporate complicity; transitional justice; human rights; adaptive actor; criminal trials;
civil trials; National Truth Commission; reparations.

DIRIGENTE EMPRESARIAL JOAQUINZO COLOCA FOTO DE GEISEL EM SUA SALA DE TRABALHO.


FONTE: APESP - FUNDO LTIMA HORA.

297

DOSSI

RESPONSABILIDADE
CORPORATIVA EM
CONTEXTOS DE TRANSIO
E EXCLUSO
Nelson Camilo Snchez*,

Professor Associado da Universidade Nacional da Colmbia. Coordenador de pesquisas


sobre justia de transio do Centro de Estudos de Justicia.

JUSTICIA TRANSICIONAL,
DERECHOS HUMANOS, JUSTICIA
DISTRIBUTIVA, REPARACIONES,
EMPRESAS
A violncia massiva e atroz que se produz em pocas de conflito armado e represso poltica
s possvel graas participao de mltiplos atores. A atrocidade coletiva geralmente no
espontnea e, quando , depende de uma srie de fatores extramilitares e apoios para ser
exaltada em uma sociedade. Atores polticos e militares geralmente esto na base desta violncia
e, nos ltimos anos, em diversos lugares do mundo esto sendo feitos importantes esforos
para torn-los responsveis pelos seus atos.
Entretanto, muito pouco est sendo feito para levar os atores corporativos justia ou para
responsabiliz-los. Em muitos casos, agentes corporativos nacionais e multinacionais
participaram destas atrocidades, seja pela sua participao direta ou mediante sua cumplicidade
com a violncia. Mas este envolvimento tem recebido menor ateno. Felizmente, nos
ltimos anos tem crescido o interesse em explorar vias jurdicas e institucionais que permitam
responsabilizar as empresas e seus diretores que fizeram parte de tais violaes.

298

* Boa parte das ideias expostas neste documento foram desenvolvidas graas s frutferas conversas com Sabine Michalowski, Rodrigo Uprimny,
Clara Sandoval, David Attanasio, Juan Pablo Bohoslavsky e Ruben Carranza. Quero agradecer especialmente aos editores, Marcelo Torelly e Juan
Pablo Bohoslavsky, pelos seus comentrios sobre este artigo. Tambm tenho uma dvida com Laura Lyons, que me auxiliou na pesquisa que gerou
a produo deste trabalho.

O estabelecimento da responsabilidade empresarial enfrenta mltiplos desafios, que se


multiplicam em contextos de violncia massiva. As ferramentas da justia transicional poderiam
jogar um importante papel para enfrentar ou, pelo menos, para comear a entender estas
dificuldades (Michawloski, 2013). Mas este caminho ainda est por ser trilhado. Os esforos
que esto sendo feitos do ponto de vista emprico e acadmico para unir a responsabilidade
empresarial com as ferramentas da justia transicional ainda so muito incipientes, mesmo
quando promissores.
O presente artigo tem como objetivo apresentar alguns caminhos para estimular um dilogo
produtivo entre estes dois cenrios. Fundamentalmente se baseia em discusses tericas e
em experincias da Colmbia, mas procura contribuir com uma reflexo sobre a experincia
de sociedades que enfrentam desafios similares, como o Brasil. Embora as duas experincias
tenham mltiplas variveis que as tornam completamente distantes ou inclusive contraditrias,
algumas caractersticas comuns podem servir para aproxim-las deste assunto. Em primeiro
lugar, trata-se de sociedades transicionais onde o conflito no apenas surgiu em um contexto
de desigualdade e excluso social, mas que, alm disso, a violncia ajudou a perpetuar e a
estender estas diferenas sociais. Em segundo lugar, as duas sociedades enfrentam cada
uma com caractersticas prprias dificuldades de carter institucional e legal para enfrentar e
responsabilizar os atores militares e civis que produziram os efeitos econmicos da violncia ou
que se beneficiaram da mesma. A Colmbia, em parte, enfrenta estes obstculos pelo uso de
ferramentas legais usadas pelos violentos para esconder suas atividades, assim como o Brasil
enfrenta problemas de falta de responsabilizao em geral e a passagem do tempo que torna
mais difcil iniciar uma poltica de reverso ou de controle do acontecido.
sob estas premissas que as ideias deste texto e os exemplos sobre os quais esto sustentadas
buscam gerar possveis pontos de entrada para o desenho de polticas pblicas de diversos tipos.
Embora as experincias no possam ser transladadas de um pas a outro, o que procuramos
estimular a criatividade mtua para pensar em possveis alternativas que levem a enfrentar os
prprios problemas.
Com este objetivo geral em mente, o artigo se divide em duas grandes sees. Uma primeira parte
reconstrutiva, que procura dar um panorama rpido da questo a ser tratada. Esta seo se divide
em trs partes. Na primeira, apresentado brevemente o problema dos efeitos econmicos da
represso e o conflito para localizarmos neste mapa a responsabilidade empresarial. Na segunda,
apresentam-se os esforos que esto sendo feitos no mbito internacional e comparado para
estabelecer a responsabilidade de sujeitos corporativos por violaes aos direitos humanos.
Na terceira, apresenta-se o conceito de justia transicional e sua relao com os temas de
responsabilidade corporativa.

299

Em tempos de
represso ou
conflito, o poder
econmico, a
captura de rendas
e a acumulao
de capitais se
movimentam em
sofisticadas e
complexas redes que
transitam entre o
pblico e o privado,
o legal e o ilegal

A segunda seo de carter propositivo. Ali


construda uma proposta terica sobre como
comear a explorar assuntos de responsabilidade
de empresas em situaes de represso ou conflito
ou em pocas de ps-conflito e ps-represso.
Para isso, esta seo se divide em duas partes. Na
primeira parte apresentamos as diretrizes gerais
da proposta e, na segunda, apresentamos um
exemplo concreto de como torn-la operativa. O
artigo fechado com algumas breves concluses.

PODER ECONMICO, CONFLITO E


TRANSIO: PARA ONDE VO AS
CORPORAES?
Em tempos de represso ou conflito, o poder econmico, a captura de rendas e a acumulao
de capitais se movimentam em sofisticadas e complexas redes que transitam entre o pblico
e o privado, o legal e o ilegal. Em seu interior, claro, existem muitas zonas cinzas ou hbridas
onde a imbricao de poder se baseia em estratgias e recursos pblicos e privados por meio
tanto de transaes legais como de estratgias ilegais. O Grfico nmero 1 resume este fluxo
de relaes.
Um primeiro ator que pode drenar recursos das vtimas e da sociedade em geral o Estado.
Os regimes autoritrios tm sido muito adeptos tanto dos confiscos de propriedade, como do
estabelecimento de monoplios pblicos ou privados em benefcio da economia do seu regime.
O desvio de recursos feito, neste caso, a partir de uma entidade estatal, ou seja, com uma
finalidade pblica, e a partir de meios legais ou que, de acordo com as normas vigentes durante
o regime ou conflito, tinham um manto de legalidade. Exemplos deste cenrio podem ser as
300

expropriaes e o controle estatal da economia dos regimes socialistas dos pases conhecidos

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

Pblico

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

Privado

Instituies

Legal

Corporaes

Indivduos

Ilegal
Funcionrios
do Estado

Grupos
armados ilegais

como a antiga cortina de ferro, ou os monoplios econmicos estabelecidos pelas ditaduras


latino-americanas, como a da Repblica Dominicana na poca de Trujillo. Do ponto de vista clssico
da justia corretiva, em casos como estes, os esforos para reverter esta situao deveriam estar
dirigidos a restituir aqueles que foram objeto de expropriaes injustificadas, ou devem constituir
recursos que possam ajudar a cumprir outros fins da transio. Uma pergunta interessante em
pocas de transio se esta ideia de justia corretiva deveria ser executada mesmo se o Estado
chegasse inadimplncia e ao default. Mesmo assim, os esforos de ampliao democrtica da
economia poderiam levar a eliminar monoplios estatais ou restries iniciativa privada que
poderiam ter efeitos similares.
Um segundo nicho comum de acumulao de riqueza a partir do poder pblico aquele que
aproveita o regime ou o conflito para acumular recursos pblicos ou privados para o benefcio
pessoal ou particular de funcionrios pblicos, seus partidos polticos ou suas famlias. A corrupo
e o clientelismo sos duas das vias principais por meio das quais estas prticas surgem. Embora

301

os mecanismos utilizados para isto sejam pblicos, o destino final dos recursos geralmente
privado e as formas podem ser mais facilmente tachadas de ilegais. Um exemplo, que teve
grande repercusso na mdia, o caso do ex-ditador Augusto Pinochet e a descoberta das suas
milionrias contas escondidas no Riggs Bank. A sociedade, ento, dever corrigir estes crimes
econmicos e transferir os recursos capturados por estas mfias e reutiliz-los para os esforos
de reconstruo e reparao. Figuras jurdicas como a extino de domnio so normalmente
utilizadas para estes propsitos.
Um terceiro cenrio possvel surge quando so atores privados os que se aproveitam direta
ou indiretamente do conflito para redirecionar recursos econmicos e acumular fortunas legais
e ilegais. Trs tipos distintos de atores podem estar envolvidos aqui: os grupos armados, as
corporaes ou empresas nacionais e transnacionais e os indivduos particulares, sobretudo
em escala local, como coronis, latifundirios etc.
Dada diversidade das formas pelas quais os atores privados podem se beneficiar do conflito
para obter lucros econmicos, resulta impossvel estabelecer uma tipologia que permita localizlos claramente na legalidade ou na ilegalidade. Enquanto alguns empresrios, negcios e
corporaes podem se beneficiar legalmente, outros podem ter uma base puramente ilegal ou
exercer uma combinao das duas. Aqui, precisamente, se encontra uma das zonas hbridas de
inter-relao entre legalidade e ilegalidade. As denncias sobre empresas que diretamente se
envolveram no conflito foram formuladas em quase todas as transies recentes. Como ser
visto mais adiante, em alguns casos, processos judiciais por responsabilidade iniciaram-se em
jurisdies nacionais e internacionais, enquanto que, em outros, aes voluntrias e de promoo
da responsabilidade social empresarial tiveram sucesso. Na sua maioria, estas iniciativas foram
pouco exitosas e pouco replicveis devido a limitaes na recopilao e apresentao de provas
ante os tribunais judiciais tanto para estabelecer o nexo entre as corporaes e os fatos, quanto
para estabelecer o nexo entre a matriz da corporao e sua filial no pas do conflito.
Em outros casos, o conflito e a represso foram aproveitados no por empresas ou corporaes,
mas por elites econmicas locais associadas a formas de produo menos comercial, mas
igualmente produtivas. Nestes casos, as dificuldades so ainda maiores, porque esta riqueza
fica presa em sistemas no formalizados de propriedade, o que torna difcil rastre-la e capturla. Um exemplo disso a apropriao de terras por parte dos fazendeiros na Colmbia. Grandes
fazendeiros e latifundirios se aproveitaram da situao de conflito para tomar as terras de
camponeses pobres que no tinham escrituras das terras que ocupavam.
Assim, a questo da responsabilidade de corporaes no processo de transio e, sobretudo, a
302

questo de como definir mecanismos para estabelecer sua responsabilidade, formam parte de

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

um panorama mais amplo, complicado e extenso. Em consequncia, a experincia mostra que


imperativo desenhar e implementar as medidas destinadas s corporaes obrigatrias ou
voluntrias , levando em conta o contexto geral de redistribuio e distoro do poder econmico
e da riqueza na poca do conflito.

A RELAO RESPONSABILIDADE
CORPORATIVA E DIREITOS
HUMANOS NO MBITO
INTERNACIONAL
A questo sobre empresas e direitos humanos no um assunto novo no contexto internacional.
H mais de quatro dcadas existem discusses a respeito, mesmo no havendo at hoje
nenhum instrumento de direito internacional vinculativo (Rodrguez e Andia, 2014). A discusso
tem oscilado entre as que propem uma aproximao menos Estado-cntrica e mais orientada
responsabilidade direta das empresas por meio de padres vinculantes de Direito Internacional,
e quem tem defendido um sistema menos rgido e vertical e mais orientado s intervenes
voluntrias, por meio das quais as empresas possam ser persuadidas a participarem do processo.
A primeira tentativa de discutir esta questo surgiu na dcada de setenta do sculo passado.
Naquela poca foram criadas duas organizaes relacionadas com o assunto: a Comisso
das Naes Unidas sobre Empresas Transnacionais e o Centro das Naes Unidas sobre
Corporaes Transnacionais (UNCTC por suas siglas em ingls). O debate na Comisso foi
intenso e resultou na discusso de um esboo das Normas de Conduta das empresas, realizada
entre 1983 e 1990. Mas a reao das companhias transnacionais foi imediata. Os Estados
onde suas sedes estavam localizadas pressionaram, principalmente os pases poderosos do
hemisfrio norte, e conseguiram desacelerar este processo. No s conseguiram que o esboo
das Normas de Conduta no fosse aprovado, mas tambm conseguiram que a Comisso fosse
desfeita em 1994.
Um novo impulso tentou ser dado ao assunto com a mudana do milnio e a inquestionvel
liderana de Kofi Annan na Secretaria Geral da ONU. Junto com a proposta dos Objetivos de
Desenvolvimento do Milnio, surgiu a proposta de um Pacto Global das Naes Unidas composto
de dez princpios no vinculantes que funcionariam como um guia de uma atividade corporativa
social e ambientalmente responsvel. As discusses originadas nas dcadas anteriores voltaram
a surgir a partir de duas frentes. Por um lado, as organizaes de defesa dos direitos humanos,

303

que se opuseram ao pacto por seu carter no vinculante, e, por outro, o das empresas e outros
atores corporativos que foram favorveis ao carter voluntrio da iniciativa.
O impulso destas crticas abriu caminho a uma discusso paralela sobre Normas sobre
responsabilidade de empresas transnacionais e outros negcios em relao aos direitos
humanos dentro da hoje extinta Subcomisso de Promoo e Proteo dos Direitos Humanos
das Naes Unidas. Estas normas deram lugar s primeiras reflexes sobre um marco legal de
obrigaes das empresas pelo seu envolvimento em violaes aos direitos humanos. diferena
do Pacto, que se baseava em diretrizes voluntrias, estas normas se aprofundaram em tipos de
responsabilidade das empresas e alternativas para lidar com esta responsabilidade (Sandoval,
2013).
Entretanto, as crticas a esta aproximao foram intensas e vieram de diversos setores, no
apenas do lado das corporaes. Alguns ativistas e defensores, por exemplo, no viram com
bons olhos a transferncia da responsabilidade clssica dos Estados no contexto internacional
a novos atores (as companhias). Outros setores, por outro lado, receberam com aprovao esta
mudana e defenderam um modelo que esclarecesse as responsabilidades e estivesse orientado
a normas vinculantes.
Mas novamente este processo fracassou antes de se tornar um instrumento internacional. A
ento existente Comisso de Direitos Humanos das Naes Unidas aprovou uma resoluo que
encerrou esta discusso quando se negou a dar um status legal iniciativa da Subcomisso,
ordenando-lhe que se abstivesse de dar seguimento ao seu projeto de normas. A questo, ento,
derivou em uma vaga ordem do Ecosoc ao Departamento do Alto Comissionado das Naes
Unidas para os Direitos Humanos para que compilasse os padres existentes em matria de
direitos humanos e empresas (Rodrguez e Andia, 2014).
O trabalho tcnico do Departamento do Alto Comissionado serviu como insumo para voltar
aos foros polticos da organizao. Com seu relatrio final foi solicitado ao secretrio-geral que
criasse um mandato temtico sobre a questo. Em consequncia disso, em 2005, o secretrio
Annan designou o professor John Ruggie como seu representante especial para a questo. O
representante especial (tambm conhecido como relator) teve um mandato de seis anos e a
partir da desenvolveu seu trabalho. Seus primeiros anos foram exploratrios, dedicados antes
identificao e compilao de padres do que em estabelecer propostas sobre como abordar a
situao.
No seu terceiro ano como relator, Ruggie apresentou seu modelo de Proteger, Respeitar e
304

Remediar, sobre o qual se baseia sua proposta, que terminaria sendo conhecida como Modelo

APRESENTAO

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ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

Ruggie e recebida nos Princpios Norteadores sobre as empresas e os direitos humanos:


colocada em prtica no contexto das Naes Unidas para proteger, respeitar e remediar. Este
modelo foi adotado pelo Conselho de Direitos Humanos das Naes Unidas (que por sua vez
substituiu a extinta Comisso de Direitos Humanos) em 2011. Este o quadro atual das Naes
Unidas para abordar a questo.
Os Princpios Norteadores adotados pelo Conselho de Direitos Humanos sobre as empresas
e os direitos humanos desenvolvem os mtodos que permitiriam racionalizar os trs pilares
propostos pelo relator Ruggie. Estes princpios se aplicam a todos os Estados e a todas as
empresas, tanto transnacionais como de outro tipo, sem importar seu tamanho, setor, contexto
operacional, proprietrio e estrutura (Princpio 14).
O primeiro pilar refere-se ao dever dos Estados de proteger as pessoas de violaes aos direitos
humanos cometidas por terceiros. Este dever implica no desenvolvimento de polticas (Princpio
8) e disposies legais encaminhadas a prevenir (Princpio 5), investigar e castigar (Princpio 1)
os responsveis pelas violaes aos direitos humanos, cometidas no seu territrio e/ou sua
jurisdio (Princpio 1), assim como de polticas encaminhadas a estimular o respeito aos direitos
humanos, principalmente em zonas afetadas pelos conflitos (Princpio 7).
Os Estados igualmente esto obrigados a enunciar claramente que espera que todas as
empresas domiciliadas no seu territrio e/ou jurisdio respeitem os direitos humanos
(Princpio 2); assim como a fazer que as leis que existam a respeito sejam cumpridas, a
garantir que as leis que regem as atividades das empresas propiciem o respeito dos direitos
humanos, a assessorar as empresas sobre isso e a exigir que elas considerem o impacto das
suas atividades sobre os direitos humanos (Princpio 3). Alm disso, os Princpios contm o
dever de adoo de medidas de proteo adicionais em relao s empresas privadas ou sob
o controle do Estado (Princpio 4).
O segundo pilar se refere ao dever das empresas de respeitar os direitos humanos (Princpios
11 e17). Este pilar inclui o dever de devida diligncia1 (avaliao do impacto real e potencial2 das
atividades, e atuao oportuna a respeito3) que deve orientar as aes das empresas em todo
momento, para evitar que suas atividades provoquem violaes aos direitos humanos (Princpio
12) e reparar as consequncias negativas das suas atividades (Princpios 15 e 22). Desta forma, as
empresas devem assumir um compromisso poltico pblico que expresse sua responsabilidade
1

Princpio 15.

Princpio 18.

Princpio 19.
305

em respeitar os direitos humanos (Princpio 16). Este pilar tambm inclui os impactos diretos
e indiretos das empresas nos direitos humanos, ou seja, naqueles casos em que as empresas
contriburam diretamente com as violaes ou cujas operaes, produtos ou servios estiveram
relacionados com o impacto nos direitos humanos (Princpio 13).
O terceiro pilar se concentra no dever de aplicar diversos mecanismos para melhorar o acesso
das vtimas reparao, por vias judiciais e no judiciais (Princpio 25). Segundo os Princpios,
estes mecanismos devem ser legtimos, acessveis, previsveis, equitativos, transparentes
e compatveis com os direitos (Princpio 31). Como consequncia, os Estados devem adotar
medidas para garantir a eficcia dos mecanismos judiciais nacionais (Princpio 26), estabelecer
mecanismos extrajudiciais de preparao (Princpio 27) e estudar a forma de facilitar o acesso aos
mecanismos no estatais (Princpio 28). As empresas tambm devem estabelecer mecanismos
de reclamao eficazes que estejam disponveis para as pessoas afetadas pelas suas aes
(Princpio 29).
Os Princpios Norteadores sobre empresas e direitos humanos tm recebido respaldo de vrias
organizaes como o Comit de Direitos Humanos da ONU e a Unio Europeia. Esta ltima
adotou um Comunicado sobre Responsabilidade Social em 2011, convocando os EstadosMembros a adotar um Plano de Ao Nacional para a implementao dos Princpios para 2012.
O Comunicado tambm convoca as empresas europeias a cumprir com o dever de proteo
dos direitos humanos em conformidade com os Princpios Norteadores. Em janeiro de 2013, 19
Estados europeus tinham relatado o incio ou o desenvolvimento de um Plano de Ao Nacional
(Addo, 2014).
Entretanto, seus diversos crticos e suas crticas so abundantes. Entre eles, Surya Deva e David
Bilchitz recentemente editaram um livro no qual podemos encontrar pelo menos quatro crticas
a este modelo (2013). Em primeiro lugar, Deva e Bilchitz questionam o processo por meio do
qual Ruggie obteve a criao e o apoio por parte da ONU dos Princpios Norteadores. Sobre
isso, ressaltam a importncia que as empresas tiveram na criao destes Princpios, afirmando
que elas tiveram um papel inclusive muito mais preponderante que aquele jogado pelas ONGs
e as vtimas, que foram praticamente deixadas de fora do processo. Da mesma forma, os
autores ressaltam que, no processo de criao dos Princpios Norteadores, seus criadores
se preocuparam demais em conseguir um consenso entre os diferentes atores, deixando um
pouco de lado desenvolvimentos necessrios que podiam ser objeto de controvrsia. Nessa
mesma linha, o texto ressalta o uso de uma linguagem atraente para as empresas, o que,
em sua opinio, foi uma das estratgias utilizadas para conseguir seu apoio na criao dos
Princpios Norteadores.
306

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

Em segundo lugar, os autores criticam a falta de obrigatoriedade dos Princpios Norteadores,


ressaltando a concepo que os Princpios tm das responsabilidades das empresas como
voluntrias, para dessa forma no ter obrigaes vinculantes com as mesmas. Neste ponto,
Deva e Bilchitz ressaltam a ausncia de definies claras das formas de cumplicidade. O que, na
opinio dos autores, se presta a incoerncias dentro dos Princpios, principalmente quando se
afirma que as empresas s tm responsabilidades negativas derivadas do dever de respeito aos
direitos humanos.
O terceiro ponto questionado o contedo destas disposies, ou seja, a extenso das
obrigaes das empresas. Sobre isso, os autores afirmam que necessrio que as obrigaes
das empresas devam ir alm da responsabilidade de respeitar os direitos, porque as empresas
tambm tm a obrigao de contribuir positivamente com a promoo dos direitos humanos.
Como consequncia, questionam a falta de importncia que os Princpios Norteadores do
obrigao de adotar medidas para promover e proteger os direitos humanos, porque estes
Princpios se focam mais no aspecto permissivo da adoo destas medidas.
Finalmente, os crticos se referem aos obstculos que as vtimas enfrentam no momento
de mover aes contra as empresas por violaes aos direitos humanos. Em sua opinio, os
Princpios se encarregam das reparaes como um pilar que surge do dever de proteo dos
Estados e do dever de respeito das empresas, o que, em seu ponto de vista, desconhece o
carter independente do direito que as vtimas tm de obter reparaes. Soma-se a tudo isto a
falta de acessibilidade por parte das vtimas s reparaes que podem surgir destas violaes,
assim como a falta de transparncia por parte das empresas nos processos movidos por violaes
dos direitos humanos.
Estas crticas tambm se estendem ao modelo de implementao dos Princpios Norteadores.
O Conselho de Direitos Humanos estabeleceu, para dar seguimento a tal implementao, um
Grupo de Trabalho de cinco membros com um mandato inicial de trs anos. Este Grupo de
Trabalho est mais enfocado na divulgao do seu mandato que em questes mais conflituosas
como a determinao de responsabilidade de empresas acusadas de violaes (Rodrguez e
Andia, 2014: 6). Inclusive, o Grupo de Trabalho consignou em um dos seus relatrios que no
est em posio de investigar casos individuais referentes a violaes em direitos humanos
(A/HRC/WG/12/3/1).
Isto avivou a discusso histrica sobre o carter e alcance que os padres sobre empresas e
direitos humanos deveriam ter. Para alguns, o modelo de governana participativa defendido pelos
Princpios o caminho mais afortunado e eficaz, j que de outra maneira seria impossvel num
futuro prximo aproximar as empresas (sobretudo as mais poderosas) a esta discusso. Caso

307

BANCRIOS EM GREVE. PASSEATA APS ASSEMBLEIA NO AUTOMVEL CLUBE. RJ. 1963.


FONTE: APESP-FUNDO LTIMA HORA

contrrio, se fossem usados mtodos mais verticais de responsabilizao poderia ser prevista
uma dura reao das empresas e dos Estados onde elas tm suas sedes, o que levaria a um
rompimento deste processo. Outros, em contraposio, acham que o carter pouco vinculativo
dos Princpios Norteadores (como norma de soft law) e seu contedo muito pouco obrigatrio
so insuficientes para enfrentar um desafio cada vez mais relevante e crescente. Por isso, um
bom nmero de organizaes da sociedade civil e defensores de direitos humanos se juntaram
em uma coligao que defende um instrumento mais vinculativo e definitivo sobre a questo4.
Neste ponto existe uma discusso que tem caminhado em crculos nas ltimas dcadas.
Embora hoje em dia exista um reconhecimento maior do tema, tenham sido estabelecidos
alguns mecanismos internacionais a respeito e se tenha avanado no sentindo de gerar uma
conscientizao maior sobre a responsabilidade das empresas, as discusses continuam sendo
quase as mesmas de 1970 e os padres normativos continuam tmidos e vagos.

308

Ver o relatrio da Comisso Internacional de Juristas, recentemente publicado (2014).

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DOCUMENTOS

A BUSCA DA JUSTIA NOS


TRIBUNAIS
Os tmidos avanos em padres internacionais vinculantes sobre a responsabilidade de empresas
esto ainda menores frente a um aumento global de aes judiciais que tm pretendido
responsabilizar as empresas acusadas de violao de direitos humanos. Em boa medida, a luta
pela responsabilizao das empresas em matria de direitos humanos est concentrada em
tribunais nacionais e internacionais a partir de litgios de responsabilidade civil e penal promovidos
pelas vtimas.
A primeira via de litgio foi adiantada atravs de julgamentos penais. A campanha da luta contra
a impunidade, que foi levantada nas ltimas dcadas por defensores de direitos humanos, tem
sido a plataforma para impulsionar estes julgamentos. Como mostra Juan Pablo Bohoslavsky,
as convenes internacionais sobre direitos humanos resultam em sanes expressas das
condutas que facilitam ou contribuem para o cometimento de crimes que atentam contra os
direitos humanos. Para Bohoslavsky, quando tais convenes probem estas condutas no fazem
diferenciao entre pessoas fsicas e jurdicas, nem excluem as contribuies consistentes em
bens ou servios determinados (Bohoslavsky, 2013).
Entretanto, os desenvolvimentos em matria de Direito Penal Internacional no esto totalmente
em consonncia com esta viso. O Estatuto do Tribunal Penal Internacional, por exemplo, exclui
da jurisdio do Tribunal as pessoas jurdicas5. Isto sem prejuzo para o julgamento de indivduos
responsveis pelas empresas que tenham cometido os delitos contidos no Estatuto. Assim, embora
as pessoas jurdicas no estejam especificamente submetidas justia penal internacional, no
esto isentas da proibio de contribuir com a comisso de violaes graves de direitos humanos,
principalmente quando se trata de normas de ius cogens (Bohoslavsky, 2013).
Agora, como tambm Bohoslavsky aponta, enquanto a maioria das legislaes nacionais admite
a responsabilidade civil das pessoas jurdicas por sua cumplicidade em violaes aos direitos
humanos, a responsabilidade penal das pessoas jurdicas s foi reconhecida por poucos sistemas
legais. Entretanto, isto no foi impedimento para a abertura de casos em distintas jurisdies.
Neste sentido, dois casos holandeses receberam ateno recentemente. Em primeiro lugar,
o caso Frans van Anraat, que foi acusado de cumplicidade nos crimes de guerra e genocdio
5

Estatuto de Roma, Artigo 25.1.

309

cometidos pelo regime de Saddam Hussein, pela venda de gs mostarda. O segundo caso o de
Guus Kouwenhoven tambm acusado de crimes de guerra pelo comrcio ilegal de armas e cobre
na Libria e em Serra Leoa. Enquanto o primeiro foi condenado a 16 anos de priso, o segundo
foi absolvido porque para a justia no havia provas de que ele tivesse conhecimento das aes
desenvolvidas pelos exrcitos que cometeram as atrocidades6.
Em matria civil existe uma importante experincia de litgio no Reino Unido7, na Holanda, no
Canad e nos Estados Unidos. O uso da Alien Tort Clains Act (ATS) dos Estados Unidos8 tem
sido particularmente notrio, apesar de que na prtica somente poucos casos terminaram
em acordos e a maioria foi recusada por questes processuais nas etapas iniciais de
processamento (Van Ho, 2013: 53). Muita da jurisprudncia sobre isso contraditria em virtude
de que, em sua maioria, os casos tm sido decididos por distintos tribunais federais e apenas
dois casos tenham sido objeto de pronunciamento por parte do Supremo Tribunal (Filartiga e
Kiobel). O caso Kiobel, o mais recente, foi considerado por muitos como o incio do fim do
litgio de casos de responsabilidade corporativa atravs da ATS. Para muitos, o Supremo Tribunal
de Justia, de cunho conservador, impediria o uso deste mecanismo. Embora a maioria dos
comentaristas considere que a deciso de Kiobel limita o alcance da ao, no consideram que
tenha sido completamente invlida (Coyle, 2013). Embora a deciso do tribunal tenha limitado o
uso desta ao como uma via de justia universal, ela no criticou as bases da responsabilidade
por cumplicidade, o que sugeriria que se o caso tivesse uma conexo suficiente com os Estados
Unidos no haveria impedimento substantivo para responsabilizar o ator corporativo.
As questes jurdicas que foram objeto de discusso a partir destas estratgias de litgio so
mltiplas, assim como tm sido variadas as barreiras jurdicas, substantivas e processuais que
estes litgios tm enfrentado. Uma das questes mais difceis , evidentemente, como imputar
responsabilidade s corporaes, tanto a nvel institucional como a ttulo individual dos seus
dirigentes.
Para Bohoslavsky, por exemplo, um dos elementos objetivos necessrios para a configurao da
responsabilidade civil por cumplicidade corporativa a proximidade entre a empresa e o principal
autor do crime. Esta proximidade deve ser, em sua opinio, medida em termos de natureza da
conexo, transaes comerciais, durao e frequncia da relao. Desta maneira, quanto mais
prxima tenha sido esta relao entre a empresa e o autor do crime, maior a probabilidade que

310

Sobre estes casos ver: Huisman W. and E. van Sliedregt (2010).

Cfr. Nodo Community v Shell Pretoleum Development Company of Nigeria, Ltd., Claim No. HQ

8
Alguns dos casos mais famosos so: Filartiga v Pena-Iraola [577 F.Supp. 860 (E.D.N.Y. 1984)], Doe v. Unocal [395 F.3d 932 (9th Cir.
2002)], Wiwa v. Royal Dutch Shell [Shell 392 F.3d 812 (5th Cir. 2004)], Presbyterian Church of Sudan v talismn Energy[582 F.3d 244 (2d. Cir.
2009)], Sarei v Rio Tinto [133 S. Ct. (2013)] Khulumani v Barclay National Bank Ltd [504 F.3d 254 (2d. Cir. 2007)], e o recentemente polmico
Kiobel v Royal Dutch Petroleum [133 S.Ct. 1659 (2013)].

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sua conduta tenha tido um impacto suficiente na conduta do autor do crime principal. Neste
ponto, essencial determinar se a ausncia dessa colaborao teria interrompido a cadeia causal
ou se esta colaborao teve um efeito substancial no desenvolvimento da atividade criminal.
Igualmente, como fatores para determinar se houve uma contribuio substancial por parte do
colaborador, Bohoslavsky ressalta a natureza do fato patrocinado ou apoiado, a quantidade de
colaborao prestada, sua presena no momento em que o dano foi provocado, sua relao
com o autor principal do dano, seu conhecimento dos fatos e a durao da assistncia fornecida.
Alm disso, prope que, para analisar o componente objetivo desta cumplicidade, necessrio
incorporar uma interpretao do contexto do regime autoritrio, ou seja, suas estruturas,
processos e dinmicas.
Por sua vez, a equipe de especialistas reunida pela Comisso Internacional de Juristas (CIJ)
prefere utilizar o conceito de participao em vez de cumplicidade. Em sua opinio, o conceito
de cumplicidade tem um significado concreto e restrito, que no corresponde necessariamente
ao mbito completo de aplicao do conceito poltico de cumplicidade das empresas com as
violaes dos direitos humanos (Comisso Internacional de Juristas, 2013).

Para Bohoslavsky,
por exemplo, um dos
elementos objetivos
necessrios para
a configurao da
responsabilidade
civil por
cumplicidade
corporativa a
proximidade entre
a empresa e o
principal autor do
crime

Adicionalmente, para vincular a responsabilidade


corporativa,

os

sistemas

legais

costumam

requerer que o agente corporativo tivesse


conhecimento das violaes. Isto normalmente
conhecido como o aspecto subjetivo. Sobre isso,
internacionalmente, existem disposies que
afirmam que somente cabe exigir o conhecimento
do cmplice, ou seja, que este saiba que com sua
ao facilitaria a comisso do delito; enquanto
que outras disposies, como o citado Estatuto
de Roma, tambm exigem que o cmplice tenha
tido o propsito de facilitar os crimes. Sobre isso,
Bohoslavsky defende a existncia de dolo eventual
quando a empresa ou empresrio previram que sua
colaborao contribuiria substancialmente com
a produo do dano e, mesmo assim, decidiram

aceitar a probabilidade da ocorrncia deste dano com o objetivo de priorizar o lucro a ser obtido
com essa atividade comercial.
311

A JUSTIA TRANSICIONAL E SEUS


PADRES
A justia transicional uma expresso ambgua e polmica, porque um termo novo, sobre o
qual no existe uma definio ou conceitualizao universalmente aceita (Rincn, 2009). Embora
a histria de transies polticas no mundo seja muito ampla, o termo justia transicional
comeou a ser usado como tal a partir de uma srie de reunies de ativistas e acadmicos que
aconteceu no final da dcada de 1980 (Arthur, 2009). A partir de ento, tambm comeou a
tomar forma o que hoje em dia conhecido como o campo ou a disciplina da justia transicional.
Este campo, desde o comeo, tem desfrutado de uma grande interdisciplinaridade, pois parte da
interao de ativistas de direitos humanos, advogados e professores de Direito, formuladores de
polticas pblicas, jornalistas, doadores e especialistas em poltica comparada interessados na
dinmica dos direitos humanos em situaes de transio9.
A partir deste desenvolvimento terico, a expresso justia transicional geralmente usada
para se referir ao conjunto de mecanismos implementados por algumas sociedades que tm
enfrentado os legados de violaes massivas de direitos humanos ocorridos na ocasio de
conflitos armados ou regimes ditatoriais. Estes elementos provm de uma das definies
atualmente mais citadas, adotada pelo secretrio-geral da Organizao das Naes Unidas em
2004, e que se tornou a definio oficial da organizao10.
Mesmo quando a definio das Naes Unidas comea a se tornar a concepo dominante na
prtica, no deixa de ser polmica em debates polticos e, sobretudo, em debates acadmicos11.
A natureza aberta e malevel do conceito de justia transicional tem promovido discusses
acadmicas e polticas sobre o que, na prtica, seria ou no a justia transicional. Estas discusses
abrangem assuntos sensveis e difceis como quais so as condies bsicas da aplicao deste
9
Paige Arthur define o campo da justia transicional como uma rede internacional de indivduos e instituies cuja coerncia interna
est dada a partir de conceitos comuns, metas compartilhadas, e demandas similares sobre legitimidade, o que emergiu como uma resposta a novos dilemas prticos e que se caracteriza por uma tentativa de sistematizar conhecimento comparado, que considerado til
para resolver tais dilemas (Artur 2009: 324).
10
ONU, Conselho de Segurana. Relatrio do secretrio-geral sobre o Estado de Direito e justia transicional em sociedades em conflito e ps-conflito. S/2004/616. Pargrafo 8. 2004. http://www.un.org/es/comun/docs/?symbol=S/2004/616

312

11
Existe, por exemplo, uma importante discusso sobre os alcances do conceito de justia transicional e sua relao com sociedades
em conflito. Para alguns, como Ivn Orozco, a justia transicional tinha um mbito de aplicao limitado que s opera naquelas situaes
que transitam de uma ditadura a uma democracia (Orozco, 2009). Outros, por outro lado, defendem um mbito de aplicao mais amplo,
de modo que na prtica internacional no se alcanou uma terminologia uniforme. Com base nesta ideia mais ampla, como argumentado na introduo dos Princpios de Chicago sobre justia do ps-conflito, a justia transicional poderia ser usada como sinnimo das
expresses: justia do ps-conflito, justia de transio, estratgias para combater a impunidade, estratgias de construo de paz,
reconstruo de ps-conflito, entre outras (Bassiouni & Rothenberg, 2007) The Chicago principles on Post-Conflict Justice. A project of:
International Human Rights Law Institute, Chicago Council on Global Affairs, Instituto Superiore Internazionale di Sccienze Criminali, Association Internationale de Droit Pnal. Disponible en: http://www.concernedhistorians.org/content_files/file/to/213.pdf).

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paradigma; se a justia transicional uma forma distinta de administrar justia ou um tipo de


justia que responde a um contexto particular; se a justia transicional um fenmeno novo ou
corresponde a um termo novo para ser aplicado em prticas histricas etc. (Uprimny, 2006).
O conceito justia transicional complexo de entender porque as palavras que o compem
tm diversas implicaes e interpretaes12. Em primeiro lugar, o carter transicional sugere
um requisito de mudana ou de transformao, o que normalmente ocorre entre uma situao de
conflito ou represso e uma situao de paz e democracia. Sob esta interpretao, os mecanismos
associados com este paradigma sero exclusivamente aqueles que sero implementados em
um momento histrico intermedirio onde j no exista um conflito, mesmo quando no haja
uma institucionalidade democrtica que responda s necessidades sociais e aos postulados
prprios do Estado de Direito. Entretanto, esta concepo limitada da justia transicional se
confronta com uma realidade crescente que denota que cada vez mais no mundo so usados
mecanismos associados com o termo justia transicional para serem aplicados em contextos e
situaes nas quais dificilmente se pode falar de interrupo das hostilidades, da violncia ou do
conflito armado.
Por outro lado, o termo justia tambm apresenta complicaes, pois, na verdade, um dos
conceitos que mais disputas filosficas, ticas e polticas tem propiciado desde as prprias origens
do pensamento humano. Alguns o utilizam, por exemplo, para se referir institucionalidade de
uma sociedade encarregada de resolver certos conflitos, fazendo com que esta acepo de
justia se assemelhe ao sistema judicial. Outros, pelo contrrio, usam o termo para qualificar
distintas reivindicaes sobre o balano adequado em relao a uma situao concreta na qual
se contrapem distintos interesses, como poderiam ser a garantia de uma pena diante de uma
ao criminosa (justia retributiva), a distribuio equitativa de recursos e encargos sociais
(justia distributiva), a correo de uma perda ocasionada como decorrncia de contraveno de
uma norma (justia corretiva) ou a restaurao de relaes sociais desfeitas e a reconstruo do
tecido social em uma comunidade (justia restaurativa).
por isso que a noo de justia transicional foi usada tanto para designar a concepo
filosfica ou valorativa do que seria entendido como justo em uma sociedade e em um momento
determinado, quanto para se referir s instituies a partir das quais tais valores ou objetivos
sero alcanados (Sandoval, 2011). Alm destes debates, possvel destacar quatro elementos
bsicos da noo de justia transicional: 1) as medidas de transio ou pacificao devem
respeitar um mnimo de justia, que 2) est definido pelo Direito Internacional, principalmente
12 Por questes de espao no poderei fazer uma referncia detalhada a alguns debates e distines tericas do campo. As descries
feitas nesta seo foram construdas com base em uma ampla literatura sobre o conceito de justia transicional. Baseio-me, principalmente, nos trabalhos de Elster (2006), De Greiff (2012), Minow (2011), Teitel (2000) Boraine (2006), Kritz (1995), Nino (2006), Williams (2012),
Uprimny (2006), Rincn (2009), Orozco (2009), De Gamboa (2006), e Sandoval (2011).

313

pelos direitos das vtimas, 3) que se trata da aplicao de justia em situaes estruturalmente
complexas com particularidades especficas e por isso se admite a flexibilidade destes padres;
e 4) que para sua aplicao deve existir de alguma maneira uma situao prxima transio
poltica. por isto que colocada a ideia de que a justia transicional um ponto de encontro
entre as medidas de transio poltica e os direitos humanos.
A questo , ento, como articular os distintos mecanismos, processos e objetivos associados
com a justia transicional em uma realidade concreta. A doutrina dominante atualmente neste
sentido a ideia do modelo holstico defendido por autores como De Greiff (2012) e Boraine
(2006). Neste sentido, Pablo de Greiff, tem colocado em vrios dos seus textos como podemos
pensar na implementao de uma poltica de transio que, apesar das suas limitaes, cumpra
uma tarefa de transformao social eficaz (2012).
O modelo holstico parte por distinguir, como Boraine, os cinco pilares fundamentais da justia
transicional (2006). Em primeiro lugar, um enfoque retributivo sob o qual os responsveis pelas
violaes dos direitos humanos devem ser sancionados, como for possvel, considerando as limitaes
fticas e polticas. O segundo se baseia na recuperao da verdade atravs da documentao e
da anlise das estruturas e mtodos utilizados pelos autores das violaes, levando em conta o
contexto social, poltico e econmico onde ocorreram13. O terceiro pilar a reconciliao que, no
caso da transio de um conflito armado para a paz, envolve principalmente a reintegrao dos excombatentes vida civil. No se trata, aqui, de esquecer e esconder, e tampouco de perdoar, mas
de reconhecer e admitir a existncia do outro como constitutiva da comunidade poltica. O quarto
pilar a reforma institucional, que estende os mecanismos de rendio de contas dos indivduos s
instituies. Estes mecanismos devem conduzir reestruturao delas, pois de outra forma no seria
possvel reconstituir as sociedades sobre uma base confivel de respeito aos direitos. Finalmente, o
quinto pilar se baseia na ideia das reparaes, as quais constituem a manifestao mais tangvel dos
esforos do Estado para remediar os danos que (as vtimas) sofreram (Boraine, 2006).
Em segundo lugar, o modelo holstico reconhece que a implementao de cada um destes
pilares difcil e que dificilmente se conseguir satisfao plena na sua realizao. Por isso, cada
um em si mesmo tem enormes debilidades. Entretanto, a debilidade intrnseca de cada uma
das medidas pode ser compensada com a implementao conjunta das mesmas. A experincia
internacional mostra que a implementao isolada das medidas e mecanismos da justia
transicional leva a uma menor probabilidade de que estas sejam socialmente interpretadas

314

13 Para esta reconstruo recorre-se normalmente s distintas dimenses da verdade: em primeiro lugar, a determinao dos fatos
atravs de evidncia emprica e objetivamente verificvel (verdade factual, objetiva ou forense); em segundo lugar, os relatos das vtimas
e agressores (verdade pessoal ou narrativa); em terceiro lugar, a verdade construda a partir do dilogo e o debate pblico entre distintos
atores da sociedade (verdade social ou dialgica); e em quarto lugar, a verdade como experincia especfica de reparao, que no s
implica esclarecimento, mas reconhecimento da responsabilidade (verdade sanadora e restaurativa).

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PBLICO DA 72 CARAVANA DA ANISTIA. 16 DE AGOSTO DE 2013. OAB-PARAN

como exemplos de justia. Por exemplo: medidas de reparao que no so acompanhadas de


tentativas de esclarecimento da verdade costumam ser interpretadas pelas vtimas como uma
tentativa de comprar seu silncio. Inversamente, a implementao inter-relacionada das medidas
aumenta a possibilidade que as medidas se potencializem: assim como as reparaes precisam
do esclarecimento da verdade para que os benefcios dos programas possam ser compreendidos
pelas vtimas como medidas de justia, a busca pela verdade tambm necessita de mais do
que palavras para que produza um efeito reconfortante nas vtimas. Algo parecido acontece na
relao entre processo criminal, busca pela verdade e reparaes.
As medidas de justia transicional no foram agrupadas simplesmente ao acaso, mas se
distinguem como tais porque compartilham, de fato, objetivos comuns. Tais objetivos podem
ser vistos em trs nveis. O primeiro nvel o objetivo imediato, ou seja, que a medida cumpra,
ainda que modestamente, com o fim mais evidente para o qual foi proposta (por exemplo: que
as investigaes e julgamentos sirvam para garantir justia retributiva de maneira concreta; que
as Comisses da Verdade consigam o esclarecimento de casos e padres; que as reparaes
produzam uma melhoria no projeto de vida das vtimas que foi truncado pela violncia etc.). O

315

segundo nvel intermedirio e aqui que se comea a notar mais claramente a inter-relao
de objetivos. O que os mecanismos da justia transicional tm em comum a busca de trs
coisas: proporcionar reconhecimento das vtimas, gerar apego lei ou reafirmar as normas e
promover a confiana cvica. Finalmente, o que uma sociedade pretende com a implementao
de uma poltica global de transio no outra coisa seno a reconciliao e a democratizao.
Estes so os objetivos finais e constituem o terceiro nvel.
Dentro deste modelo holstico, do ponto de vista normativo, o direito internacional dos direitos
humanos reconheceu os direitos das vtimas, que so estabelecidos por dois instrumentos
jurdicos de grande importncia: o Conjunto de princpios atualizado para a proteo e a promoo
dos direitos humanos mediantes a luta contra a impunidade14 (Princpios internacionais sobre
a luta contra a impunidade); e os Princpios e diretrizes bsicos sobre o direito das vtimas de
violaes graves das normas internacionais de direitos humanos e de violaes graves do direito
internacional humanitrio para interpor recursos e obter reparaes15 (Princpios internacionais
sobre o direito das vtimas para obter reparaes).
A partir da obrigao geral de prevenir, investigar e sancionar as violaes de direitos humanos, os
Princpios internacionais sobre a luta contra a impunidade estruturam trs obrigaes inviolveis
para os Estados, executveis inclusive em processos de transio: (1) a satisfao do direito
verdade, (2) a satisfao do direito justia, (3) a satisfao do direito reparao das vtimas e
a adoo de reformas institucionais e outras garantias de no repetio.
A relao entre o dano e a obrigao de reparao vital para a vinculao de atores corporativos
responsveis pelas violaes. A noo clssica do direito reparao, desenvolvida essencialmente
no Direito Internacional, entende que ela existe com o objetivo de restituir a vtima situao em
ela se encontrava antes de acontecer a violao dos seus direitos. A partir desta noo, atualmente
existe um amplo consenso em que o direito das vtimas reparao integral compreende uma dupla
dimenso: substantiva e processual. A dimenso substantiva est orientada a fornecer uma reparao
integral do dano causado, tanto material como moral. A dimenso processual prev o meio para
garantir esse ressarcimento substantivo, inclusa na obrigao de proporcionar recursos internos
eficazes, que se encontra explcita na maioria dos instrumentos de direitos humanos. Neste sentido,
o Comit de Direitos Humanos das Naes Unidas tem destacado que a obrigao dos Estados de
outorgar reparaes quelas pessoas cujos direitos reconhecidos no Pacto Internacional de Direitos
Civis e Polticos foram violados um componente dos recursos internos eficazes. De acordo com o
14 ONU, Assembleia Geral, Resoluo sobre a impunidade, nmero 2005/81 (atravs da qual observa o conjunto atualizado de princpios como diretrizes que ajudem os Estados a desenvolver medidas eficazes para lutar contra a impunidade, reconhece a aplicao
regional e nacional dos princpios e adota outras disposies a respeito), Doc. ONU E/CN.4/RES/2005/81.
316

15

ONU, Assembleia Geral, AG Res. 60/147 de 16 de dezembro de 2005.

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Comit: Se no for outorgada uma reparao aos indivduos cujos direitos do Pacto foram violados,
a obrigao de proporcionar um recurso eficaz [...] no se cumpre16.
Adicionalmente, tanto os instrumentos internacionais de direitos humanos como as decises
e jurisprudncia de distintos rgos internacionais de proteo tm entendido que a satisfao
plena e adequada do direito reparao integral deve garantir que a reparao seja proporcional
violao sofrida, sua gravidade e aos danos sofridos. Neste sentido, tanto os instrumentos
internacionais de direitos humanos como as decises de distintos rgos internacionais de
proteo referem-se obrigao de garantir uma reparao proporcional, adequada e justa17.
A restituio da vtima situao na qual se encontrava antes de ter ocorrido a violao de
seus direitos, o restitutio in integrum, como foi denominado pela Corte Interamericana, pode
incluir as diferentes formas como um Estado pode lidar com a responsabilidade internacional
com a qual est comprometido. Atualmente, existe um consenso internacional que estabelece,
para efeitos metodolgicos, que as distintas medidas de reparao que as vtimas de violaes
poderiam acessar podem se organizar a partir de cinco componentes especficos: a restituio,
a indenizao, a satisfao, a reabilitao e as garantias da no repetio.

POSSVEIS CAMINHOS DE
REVERSO DA RESPONSABILIDADE
CORPORATIVA
O contexto de transio pode trazer oportunidades nada desprezveis para avanar na responsabilizao
dos agentes corporativos que participaram das violaes a direitos humanos. Mas, ao mesmo
tempo, as tarefas de transio podem ser esmagadoras, de modo que, se no forem feitos esforos
especficos e eficazes para enfrentar esta situao, muito provvel que a busca de justia por
si s no seja suficiente para que os atores corporativos sejam integrados aos mecanismos da
justia transicional. O mesmo ocorre em contextos de violncia massiva, nos quais os vnculos entre
atores empresariais e as violaes tendem a demorar a ser esclarecidos. Com o passar do tempo
se dificulta no s o esclarecimento dos fatos, mas tambm as possveis vias jurdicas para gerar
16 Comit de Direitos Humanos (2004). Observao Geral n. 31 sobre a ndole da obrigao jurdica geral imposta aos Estados Partes
no Pacto.
17 Por exemplo, os Princpios e Diretrizes Bsicos da ONU de 2005 estabelecem que a reparao deve ser proporcional gravidade
da violao e o dano sofrido (princpio 15), que as vtimas devam receber uma reparao plena e eficaz (princpio 18) e outorgam uma
prioridade restituio, pois sinalizam que deve, quando possvel, restaurar a vtima situao original antes que a violao grave ao
direito internacional dos direitos humanos acontecesse (princpio 19).

317

responsabilidade (as aes prescrevem, as provas se dissipam, a personalidade jurdica da empresa


se extingue ou se transforma etc.). por isso que necessrio pensar em um esquema de reverso
das violaes que v alm da ideia tradicional das aes judiciais e que leve em conta tanto as
oportunidades como as limitaes prprias de um contexto no qual so implementadas medidas de
justia transicional18.
Uma estratgia compreensiva de reverso do acmulo ilcito de capital e de redistribuio das
fortunas construdas por agentes privados durante o tempo de represso ou de conflito deveria
levar em conta vrios elementos. O primeiro deles o grau de responsabilidade do agente
que conseguiu o enriquecimento. Aqui podemos distinguir trs tipos: 1) alto, que corresponde
quelas companhias que diretamente cometeram atos ilcitos para obter vantagem econmica
ou que financiaram os grupos armados para criar vantagens comerciais ou de produo; 2) mdio,
no qual as corporaes se beneficiaram diretamente dos efeitos do conflito fazendo negcios
conscientes de que seu sucesso comercial estava sendo beneficiado pelo conflito, mas que no
cometeram nenhuma ao direta que d margem a pensar que participaram ou ocasionaram as
violaes ou a violncia; 3) baixo, para aqueles casos nos quais uma companhia foi beneficiada ou
desenvolveu negcios bem-sucedidos em um pas que tinha problemas de violncia e violaes,
mas no era possvel justificar um nexo causal entre a violncia e o lucro das companhias.
Alguns exemplos do contexto colombiano podem esclarecer esta classificao. Em relao
responsabilidade direta, podemos citar os casos da Drummond e da Coca-Cola, que foram
acusadas de contratar grupos paramilitares para resolver de maneira violenta conflitos trabalhistas,
com os quais eliminaram os sindicatos das companhias e geraram lucros, a partir da mo de obra
barata. A responsabilidade das companhias nas violaes , nestes casos, alta, pois foi a partir
das suas aes diretas e conscientes que as violaes aconteceram.
A responsabilidade mdia ou indireta das corporaes pode ter vrias manifestaes.
Uma delas se apresenta no caso de Chiquita Brands, uma companhia americana acusada
de entregar dinheiro a grupos armados para permitir suas operaes em reas de conflito.
Aqui evidentemente difcil ligar a companhia com todas as aes de violncia dos grupos
armados, mas no muito complicado argumentar a responsabilidade indireta da Chiquita
diante da violncia e o retorno econmico que obteve a partir da proteo dos seus negcios
outorgada pelos grupos armados. Um segundo exemplo a compra massiva de terras a
preos irrisrios por parte das companhias a partir da migrao forada massiva na Colmbia.
Por exemplo, foi denunciado que uma cooperativa local de leite comprou grandes extenses
de terra a preos muito abaixo do estabelecido comercialmente. Estas terras tinham sido
318

18

Uma verso preliminar deste modelo foi apresentada em Snchez (2013).

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abandonadas por pequenos produtores de alimentos que possuam ttulos precrios de seus
lotes. O benefcio econmico torna-se, ento, evidente, mas no a participao direta da
companhia na migrao.
Finalmente, o grau de responsabilidade baixo pode ser exemplificado com o caso dos bancos
colombianos. Apesar do perodo do conflito e desapropriao massiva de bens, muitos negcios
foram prsperos no pas. Um deles foi o da intermediao financeira: os bancos tiveram alguns
prejuzos devido a choques econmicos globais, mas nenhum imputvel ao conflito. Pelo contrrio,
as transaes ocorridas na poca do conflito beneficiaram o negcio bancrio, tanto como um
processo massivo de reparao lhes beneficiaria. O caso o seguinte: um nmero importante
da populao que migrou adquiriu dvidas com os bancos e, por causa da sua condio, no
pde pagar. O programa massivo de restituio que est sendo desenhado na Colmbia entende
que, no caso da restituio de propriedades, dever estar garantido que estas sejam entregues
livres de gravames, como impostos e dvidas. Uma verso clssica de responsabilidade, ento,
estabeleceria que o Estado deveria assumir o pagamento das dvidas, com o qual preciosos
recursos pblicos beneficiariam um setor que, embora no tenha participado diretamente do
conflito, obteve comprovveis benefcios econmicos durante a poca do mesmo.
Com efeito, no momento de desenhar mecanismos de transio vital reconhecer que a
responsabilidade est mediada pelo contedo probatrio que possam ser validamente utilizado
na hora de reivindicar judicial ou administrativamente os prejuzos. Do ponto de vista da
determinao de responsabilidades por meio da adjudicao individual de casos, por exemplo,
no basta conhecer a responsabilidade direta se no existirem provas que a sustentem. No
contexto da transio, esta a barreira principal para se pensar em um modelo estritamente
judicial ou corretivo de reverso da concentrao de capitais (De Greiff, 2012).
Entretanto, as limitaes probatrias no so uma barreira insupervel na implementao de
um modelo de justia que busque cumprir os objetivos de uma transio democrtica. O quadro
nmero 1 resume essa relao entre responsabilidade e provas, assim como possveis vias
para fundamentar mecanismos de transio que, baseados em teorias de justia vinculadas aos
objetivos do paradigma do campo da justia transicional, permitam mecanismos de redistribuio
de capitais e de reconhecimento de responsabilidade. Este quadro formaliza uma srie de
experincias e propostas que atualmente esto sendo desenhadas e promovidas no hbrido
contexto da transio na Colmbia.

319

Grau de
responsabilidade

Prova
disponvel

Teoria da
justia

Mecanismo de reverso

Alta participao
em violaes

Direta

Corretiva

Coercitivo / restituio multas/ reverso de


concesses/ cancelamento de monoplios/
sanes econmicas

Mdio participao
no comprovada ou
indireta

Indireta

Corretiva /
distributiva

Cargas dinmicas de prova / meios probatrios


adicionais / limites s restituies / promoo
de mecanismos voluntrios

No disponvel
ou
ilibatria

Distributiva

Mecanismos de solidariedade / cargas


tributrias progressivas / promoo de
mecanismos voluntrios

Baixo no
participante
Quadro 1

A primeira coluna do Quadro 1 resume a abordagem clssica do direito internacional dos


direitos humanos, que, como foi visto anteriormente, est integrada hoje em dia na concepo
dominante do conceito moderno de justia transicional. Alm disso, forma parte da noo
de justia corretiva sobre a qual se baseia a construo jurdica do direito s reparaes.
Este princpio de reparao integral estabelece que todas as vtimas de violaes graves
aos direitos humanos devem receber uma reparao plena, ou pelo menos proporcional
gravidade da violao e ao dano sofrido pela vtima. Assim, a reparao est guiada pela
ideia de restituio integral ou plena (restitutio in integrum, segundo sua expresso latina),
que significa que o Estado deve fazer todos os esforos possveis para apagar os efeitos do
crime e desfazer o dano causado, com o objetivo de restituir a vtima situao na qual se
encontrava antes do crime.
O estabelecimento de responsabilidade e a correo da ilegalidade so possveis quando
se conta com certo grau de certeza sobre o sucedido. por isso que pensar na aplicao
de um padro requer um mnimo de prova que respalde as medidas de reverso. Ou seja,
necessrio um modelo de adjudicao caso a caso que determine fatos, responsabilidades e
outras consequncias jurdicas. O melhor exemplo deste mecanismo so os julgamentos por
responsabilidade penal (para indivduos) e civil (para corporaes) iniciados em jurisdies
nacionais ou perante jurisdies internacionais ou de outros pases (como o caso da ATS nos
Estados Unidos).
Em qualquer processo de transio, tramitar todos os casos por esta via ser impossvel.
Entretanto, necessrio no renunciar a um mecanismo que busque que em alguns dos casos,
os mais simblicos talvez, exista uma expectativa de adjudicao de responsabilidades. Aqui se
reivindica a ideia geral do campo da justia transicional que defende o slogan os julgamentos
so importantes, sim. No caso das corporaes e poderes econmicos, como no caso de crimes
320

atrozes, um mnimo de justia corretiva/punitiva ser til e necessria para o processo de transio.

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Outros mecanismos tradicionais prprios da justia transicional podem ser teis nesta estratgia.
Em primeiro lugar, por meio de comisses da verdade, podem ser estabelecidos padres de
desapropriao e enriquecimento, que ao mesmo tempo podem motivar mecanismos obrigatrios
ou voluntrios de reverso. O relatrio final da Comisso da Verdade e Reconciliao de Serra
Leoa um bom exemplo disso. Tal relatrio sugeriu reformas detalhadas ao setor de minerao
deste pas, que incluam transparncia dos lucros, medidas anticorrupo, uma estrita cadeia
de custdia dos diamantes para certificar seu lugar de origem (conhecido como o Processo
Kimberley) e a reserva de uma parte dos lucros dos diamantes para ser investida em projetos de
desenvolvimento rural social (Harwell Emily & Philippe le Billon, 209: 301).
Em segundo lugar, temos os fundos criados a partir de dinheiro ilicitamente obtido por repressores.
Dentre eles, h os fundos formados a partir dos 9 milhes de dlares congelados de Augusto
Pinochet, os 97 milhes de dlares de Alberto Fujimori e os 2 bilhes expropriados de Ferdinand
Marcos (Harwell Emily & Philippe le Billon, 209: 302). Embora at agora sejam simblicos e
estejam destinados exclusivamente aos ditadores e aos seus aliados, so uma semente para
explorar uma forma de responsabilizar as corporaes.
Finalmente, as medidas de vetting ou de desclassificao de funcionrios podem ser mecanismos
eficazes para desmantelar a corrupo existente entre corporaes e recursos e licenciamentos
pblicos. A partir delas possvel iniciar medidas como o levantamento de concesses e
monoplios de corporaes que a partir do regime puderam capturar rendas pblicas e privadas.
Essas medidas devero ser, obviamente, complementadas com outras formas de enfrentar o
sucedido. A segunda e terceira colunas do Quadro 1 procuram responder a este desafio. No
segundo cenrio, a pergunta a ser respondida a seguinte: O que fazer quando se sabe que
determinadas corporaes agiram de maneira ilegal, mas a prova disponvel insuficiente para
iniciar procedimentos judiciais bem-sucedidos? ou Como redirecionar recursos preciosos para
a reconstruo ou s reparaes a partir de contextos nos quais houve um enriquecimento de
poucos sob o patrocnio indireto do conflito?.
Aqui no existem frmulas nicas nem fceis, como para quase todas as tarefas de uma transio.
Entretanto, pode-se pensar na articulao de mecanismos, obrigatrios e voluntrios, que respondam
a princpios de justia combinados (justia corretiva e justia distributiva) que, atuando de maneira
conjunta, podem atingir certos objetivos. Neste campo h alguns exemplos, ainda inacabados, mas
promissores. Vejamos algumas iniciativas que atualmente discutimos na Colmbia.
Uma questo comum no conflito colombiano tem sido a concentrao de terras cultivveis a
partir do deslocamento forado de pessoas. Na Colmbia, estima-se que 11% da terra cultivvel

321

do pas mudaram de mos durante os ltimos 15 anos do conflito. Muitas destas terras foram
adquiridas a preos irrisrios por companhias dedicadas produo de vrias atividades
(madeireiras, pecuria e de biocombustveis, principalmente palma africana).
As vias discutidas para reverter este acmulo ilegtimo de capital, como visto anteriormente,
so um sistema combinado de aes corretivas e distributivas. Por exemplo, para o caso da
desapropriao massiva de terras, o que propomos a incluso de mecanismos flexveis que
permitam a restituio de terras e territrios sem necessidade de que as vtimas tenham a
obrigao de provar inteno, m-f, ou inclusive a participao das companhias nos casos
de violncia. Uma destas propostas a criao de zonas onde se presuma que todos os
negcios realizados em relao s terras durante o conflito foram ilegtimos. A autoridade
competente poder determinar estas zonas naquelas reas que tm marcadamente alterada a
posse, valor, usos, acumulao ou outra forma irregular nestas relaes de propriedades rurais
e urbanas, devido intimidao ou a ao armada da vtima. A lgica que sustenta esta medida
simples: era social e publicamente conhecido que o mercado de terras estava alterado pelo
conflito, razo pela qual as corporaes no podem alegar seu desconhecimento da situao.
Participar, em um cenrio como este, lhes torna, ento, cmplices ou coadjuvantes indiretos
do deslocamento e, portanto, devem assumir certas consequncias. Uma delas a reverso
dos negcios jurdicos. Alguns ativistas tm inclusive defendido sanes adicionais vistas do
ponto de vista da justia redistributiva por meio das quais possa ser fixado um valor limite
s indenizaes que deveriam ser outorgadas quelas corporaes, que demonstrem ter sido
ocupantes ou proprietrios de boa-f destas terras. Assim, existe um ponto de encontro entre
as medidas de correo e a de distribuio.
Um segundo problema que enfrentamos o envolvimento de companhias multinacionais e nacionais
no conflito, mas das quais contamos com poucas provas para iniciar processos judiciais ou que tenham
sido iniciados com pouco sucesso. As fracassadas tentativas de litgio em tribunais dos Estados
Unidos atravs da ATS so o caso tpico. A documentao dos casos forneceu importante informao
contextual, mas os litgios fracassaram. A partir de tal informao tomou-se conhecimento da ajuda
material e econmica das companhias aos grupos combatentes e de como se aproveitaram do conflito
para manter vantagens no mercado laboral, monoplios em zonas de produo, segurana ao seu
pessoal e aos seus bens etc. No final, estas vantagens tornaram-se mais competitivas e, por isso,
seus negcios terminaram sendo mais lucrativos. Uma medida que temos proposto para enfrentar
esta situao tem sido a aplicao de mecanismos comuns no contexto legal de responsabilidade
social de empresas promovido por documentos tais como as diretrizes OCDE, o global Compact e o
trabalho do relator Ruggie e o Conselho das Naes Unidas; principalmente a aplicao de medidas
contra a concorrncia desleal em virtude das vantagens ilcitas obtidas pelas companhias envolvidas.
322

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Agora, tais medidas devem ser complementadas com reformas institucionais que procurem evitar
a repetio dos fatos. Uma medida exemplar neste sentido o Liberia Forest Initiative, que deu
lugar reforma da legislao florestal desse pas em 2006 como uma condio para a suspeno
de sanes econmicas. Como apontam Harwell e Le Billon, a reforma incluiu normas sobre
concorrncia leal para a adjudicao de contratos, participao da comunidade no processo de
deciso, transparncia nos requisitos e na informao sobre investidores etc. Um modelo similar
se espera implementar na Colmbia a partir da restituio, onde se leve em conta no s o
retorno da populao deslocada e a restituio dos bens usurpados, mas que tambm contenha
medidas de desconcentrao da propriedade da terra e reviso do modelo de desenvolvimento
rural atual favorvel explorao industrial do campo, em detrimento da economia da pequena e
mdia propriedade. Todas estas iniciativas, obviamente, tero que confrontar a responsabilidade
das corporaes que fazem negcios no pas.

O Tribunal ordenou
aos bancos que
congelassem os
emprstimos das
pessoas que, por
causa da violncia,
no esto em
condies de
cumprir com suas
obrigaes, como
os deslocados, os
desaparecidos ou os
sequestrados

Para terminar, a terceira coluna do quadro 1


apresenta uma estratgia para estabelecer um
modelo de responsabilidade corporativa em
processos de transio quando o vnculo de
responsabilidade ainda mais vago. Isso ocorre
porque no h nenhuma evidncia de material que
permita atribuir algum grau de responsabilidade
(inclusive alm da negligncia que discutimos no
caso anterior) ou no existe prova incriminatria
da responsabilidade corporativa. A justificao
tica e jurdica para requerer a contribuio das
corporaes no processo transicional no ,
ento, a justia corretiva, mas feita a partir
de um princpio de justia distributiva e de
solidariedade de encargos pblicos.

Na Colmbia foram propostas algumas medidas neste sentido. Voltemos questo do sistema
financeiro na Colmbia e sua influncia no conflito e, sobretudo, na transio. Como mencionei
anteriormente, os bancos privados tm sido uma das atividades econmicas mais produtivas
na Colmbia, apesar do conflito. Mesmo se pudssemos analisar com mais profundidade
se determinadas corporaes financeiras tiveram uma influncia nas violaes, poderamos
aceitar por enquanto que tal relao possivelmente impossvel de ser provada ou, inclusive,
inexistente. Esta constatao quer dizer que as corporaes financeiras esto livres da obrigao
de contribuir com o processo de reconstruo e reparao da transio e que qualquer medida
que faam neste sentido deve ser entendida como uma simples liberalidade?

323

O Tribunal Constitucional colombiano considerou que, no modelo de Estado defendido pela


Constituio, esta participao vai alm de um simples dever moral19. Assim, por exemplo, aplicando
o princpio de solidariedade, o Tribunal ordenou aos bancos que congelassem os emprstimos das
pessoas que, por causa da violncia, no esto em condies de cumprir com suas obrigaes,
como os deslocados, os desaparecidos ou os sequestrados. Neste sentido, a proposta estender
este princpio de solidariedade, a partir de um princpio de justia distributiva, para comprometer os
bancos com o perdo das dvidas no pagas que afetam a populao deslocada.

ESTUDO DE CASO: PADRES DE


BOA-F E DEVIDA DILIGNCIA
PARA A AQUISIO DE TERRAS
Como apontado desde a introduo, cada sociedade enfrenta seus prprios dilemas e limitaes
para avanar na implementao de modelos de reverso das consequncias do comportamento
corporativo na violncia massiva. Nesta seo, apresentaremos uma experincia concreta
que est acontecendo na Colmbia como um exemplo de medida. Embora esta medida seja
particular, devido forma como o conflito colombiano se desenvolveu, ela serve para mostrar
como marcos regulatrios legais clssicos podem ser alterados para enfrentar as consequncias
da violncia. Assim, ao apresentarmos este exemplo no buscamos incentivar que seja replicado,
mas motivar o pensamento criativo sobre o desenho de mecanismos que tenham esta lgica de
uso de marcos regulatrios comuns com objetivos que apoiem a transio.
A sociedade colombiana enfrenta uma situao paradoxal: apesar de ter um conflito armado
endmico, o panorama para o investimento privado parece muito animador: um mercado dinmico
com mltiplas oportunidades de expanso. Por um lado, o setor agropecurio colombiano tem
sido historicamente um dos principais setores produtivos do pas, tanto por sua contribuio
ao PIB, quanto pela gerao de emprego, presena no territrio rural e gerao de divisas via
exportaes. Na verdade, apesar de uma profunda crise sofrida no setor no final dos anos 90,
durante a ltima dcada, o setor agropecurio tem experimentado um processo importante de
recuperao e de recomposio da sua estrutura produtiva.
Entretanto, as estratgias dirigidas a explorar tais oportunidades devem levar em conta fatores
contextuais que requerem uma sensibilidade especial dos capitais e das empresas com inteno
324

19
Esta iniciativa no de forma alguma nova no contexto comparado. Na verdade, a Comisso da Verdade da frica do Sul recomendou impor contribuies a corporaes, principalmente do setor de minerao, beneficiadas com as polticas do apartheid.

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de participar deste mercado, que derivam de histricos e dramticos conflitos sociais, polticos e
econmicos sobre a propriedade, posse e uso da terra.
Esta , com efeito, a primeira questo a ser levada em conta dentro de uma estratgia de negcios
responsvel: entender que o problema da terra na Colmbia uma histria de conflitos entrelaados.
Somente se compreendermos o alcance e as origens destes conflitos, poderemos estabelecer
estratgias de negcios que respeitem os direitos das populaes envolvidas e que no agravem
os contextos histricos que caracterizam uma relao latente de conflito e inconformidade social.
A explorao econmica da terra deve levar em conta o legado histrico do conflito e os profundos
problemas de deslocamento forado e desapropriao de terras que prejudicaram mais de 10%
da populao colombiana. Visando reverter estes fenmenos de abandono e desapropriao
forada de terras, e como parte de uma poltica de justia transicional de maior alcance, cujo
propsito reparar as vtimas de violaes dos direitos humanos, que ocorreram massiva e
sistematicamente nas ltimas dcadas com ocasio do conflito, a lei 1448 de 2011 estabeleceu a
Ao de Restituio, procedimento especfico de reconstruir as relaes e direitos sobre a terra.
A complexidade e sistematicidade tanto do deslocamento como da desapropriao explicam
vrios elementos caractersticos desta ao especial de restituio. Em primeiro lugar, a
necessidade do estabelecimento de uma ao especial com vocao transicional, que no seja
vista como mais um procedimento, mas que responda a uma estratgia de justia de carter
mais amplo. Neste sentido, a ao de restituio exige uma orientao especfica e planejada,
que implemente os mecanismos mais eficazes e adequados para resolver de maneira integral
as dificuldades que supe a resoluo de um elevado nmero de casos, com diversos atores
envolvidos legais e ilegais , com diferentes impactos dependendo do grau de vulnerabilidade
das vtimas ou da regio em que ocorreu a desapropriao, entre outros aspectos.
Em segundo lugar, este procedimento est orientado pelos princpios de predomnio do
direito substancial sobre o processual e de instrumentalidade das formas, razo pela qual suas
disposies devem ser interpretadas e integradas a favor da realizao dos direitos das vtimas e
dos princpios de restituio contidos na lei.
Em terceiro lugar, e com os propsitos de aplicar os princpios da economia processual e de
procurar retornos com carter coletivo, que contribuam com o restabelecimento das comunidades
de maneira integral, a lei incorporou diversos mecanismos. Na sede administrativa, so
estabelecidos os processos de macro e microfocalizao, mediante os quais se procura definir
as reas geogrficas nas quais sero realizadas a anlise das solicitaes e a documentao de
casos em blocos, com o objetivo de facilitar a posterior concentrao processual.

325

Por outro lado, na etapa judicial se contempla o acmulo processual, cuja pretenso obter uma
deciso judicial com carter de integralidade e segurana jurdica, que deve esclarecer de maneira
definitiva todas as relaes jurdicas que afetam a propriedade objeto de restituio. E, adicionalmente,
estabelece-se o acmulo das demandas de restituio de propriedades vizinhas ou adjacentes.
Em quarto lugar, e com o objetivo de responder aos padres regionais de desapropriao, a lei
estabeleceu uma srie de presunes que diminuem o nvel de comprovao dos solicitantes,
em relao exigida em um procedimento comum. Tais presunes foram estabelecidas com o
propsito de alcanar a justia material acima das formalidades dos processos comuns, limitando
a possibilidade de que atuais titulares do direito aleguem boa-f isenta de culpa, amparados pela
existncia de sentenas, atos administrativos, escrituras pblicas, contratos sobre propriedades
protegidas, ou em cuja fronteira tenha havido concentrao da terra ou tenha sido alterado o uso
da terra, ou quando tenham sido adquiridos os direitos sobre a propriedade mediante contratos
a preos abaixo de 50% do valor comercial.
Como consequncia, no processo de restituio, as vtimas esto liberadas de provar plenamente
o deslocamento ou desapropriao e de apresentar plenas formalidades para determinar a
relao jurdica com os bens objeto da solicitao de restituio, sendo obrigao das autoridades
administrativas admitir a prova sumria, para demonstrar qualidade do deslocado ou desapropriado
e a relao jurdica com o bem.
Por outro lado, em relao aos opositores do processo de restituio, a lei estabelece a obrigao
destes sujeitos processuais em provar a boa-f isenta de culpa, devendo demonstrar:
(1) que tinham a convico de que agiram com a devida diligncia e cuidado. Em relao a
este elemento, a boa-f subjetiva exige no ter a inteno de causar um dano ou leso
a um bem jurdico alheio e, por isso, a certeza de estar agindo conforme as regras de
lealdade e honestidade;
(2) que realmente agiram em cumprimento dos deveres mnimos de diligncia e cuidado,
isto , a boa-f objetiva, que no presumida, mas que deve ser provada no interior do
processo;
(3) que cometeram um erro comum que era imprevisvel e inevitvel, o que d margem
criao de um direito aparente, cuja aplicao acontece nos casos expressamente
previstos na lei20.
326

20 A respeito disso o Tribunal Constitucional afirmou: Alm da boa-f simples, existe uma boa-f com efeitos superiores e por isso
denominada qualificada, criadora de direito ou isenta de culpa. Esta boa-f qualificada tem a virtude de criar uma realidade jurdica ou dar

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Em relao ao terceiro elemento, o Supremo Tribunal de Justia apontou que, no sentido de esse
exerccio de direito aparente ganhar espao e juridicamente se tornar real, sob o argumento da
boa-f, devem estar em concordncia os seguintes elementos21:
(a) Que o direito ou a situao jurdica aparentes tenham em seu aspecto exterior todas as
condies de existncia real, de forma que qualquer pessoa prudente ou diligente no
possa prever a verdadeira situao.
(b) A aparncia qual este requisito se refere no implica uma convico subjetiva, mas
objetiva de todas as pessoas, o que quer dizer que, ao examin-lo, cometam um erro e
acreditem que realmente existe o direito ou a situao jurdica, sem existir. Isto o que a
doutrina denomina um error communis, erro comum de muitos.
(c) Que a aquisio do direito cumpra com as condies exigidas pela lei e seja possvel
verific-las.
Finalmente, exige-se a anuncia da boa-f subjetiva no adquirente, ou seja, a crena sincera e
leal de ter adquirido o direito de quem seu legtimo dono. Ou seja, no basta que a conduta do
titular aparente do direito seja de boa-f, necessrio que ele tenha a convico de ser o titular
e acredite ter adquirido-o do seu verdadeiro dono.
Neste sentido, alm de estabelecer a presuno de boa-f a favor das vtimas, a lei atribuiu
uma carga probatria maior a quem se ope s suas pretenses, visando evitar a legalizao
de desapropriaes, ou que possveis desapropriadores consigam acessar as compensaes
como uma medida de reparao. Por isso, corresponde ao opositor ou opositores no s a
convico de ter agido de maneira reta e honesta, mas tambm de ter a segurana de ter
adquirido o direito de quem seu legtimo dono, circunstncia que exige a devida diligncia
e cuidado do comprador, avanando em averiguaes adicionais para verificar a legalidade
do negcio.
Como consequncia, o opositor dever apresentar os documentos e provas para demonstrar sua
boa-f, isenta de culpa, o justo ttulo do direito e outras provas referentes ao valor do direito22,
as quais permitiro ao magistrado ou magistrada de restituio constatar a origem e a tradio
dos bens, o contexto onde a tradio se desenvolveu ou a transao da propriedade, a realidade
como existente um direito ou situao que realmente no existia. Sentena C-1007/2002.
21

Supremo Tribunal de Justia, Sentena de 23 de junho de 1958

22

Veja artigo 88 da Lei 1448 de 2011.

327

jurdica e material do bem, a ausncia de obras fraudulentas, de engano, astcia ou vivacidade,


enfim, de qualquer conduta lesiva dos direitos das vtimas.
Adicionalmente, podero se opor s pretenses do solicitante quem considerar que aquele
no tenha a qualidade de deslocado ou desapropriado, devendo, neste caso, apresentar a
documentao que queiram fazer valer como prova de tal afirmao. Para isso, podero fornecer
provas que contradigam o fato base ou que indiquem que, apesar da ocorrncia do fato base, a
deduo lgica prevista pelo legislador no caso concreto no procedente, dado que no houve
boa-f na atuao de quem se reputa beneficirio desta presuno.
Este padro de cuidado o que deve ser aplicado por todas as empresas e capitais que procuram
adquirir terras ou fazer negcios em territrios onde o conflito armado pde ter distorcido o
mercado de terras. Ao estimar a severidade deste padro, para credenciar a suficiente diligncia
e cuidado que se teve em averiguar, verificar e constatar a origem e tradio dos bens, as
autoridades levam em conta o contexto onde viveram e desenvolveram sua vida em relao
pessoa que pretenda ser amparada naquela situao exceptiva, sua experincia na realizao
de negcios jurdicos, sua formao intelectual, sua condio na vida social etc. Por evidentes
motivos, as empresas devem ser regidas pelo mais alto padro de cuidado possvel.

Os padres
internacionais
sobre os direitos
das vtimas,
estabelecidos por
normas de Direito
Internacional e
reivindicadas
como parte dos
mecanismos da
justia transicional,
so claros ao
estabelecer o
mnimo de justia
para as vtimas

Nas circunstncias apontadas, deve ser levado


em conta que muito difcil, por exemplo, falar
de um comportamento individual que merea, em
termos gerais, a qualificao de boa-f isenta de
culpa, em um ambiente onde a desapropriao,
o abandono das terras e o deslocamento forado
so os condicionantes dirios da vida rural. Tambm
no poderamos falar de confiana, segurana e
credibilidade em um ambiente onde se apresentam:
i) incomuns e numerosas transferncias de
propriedade, ocupao ou possesso das terras;
ii) sbitos e coletivos abandonos das propriedades
rurais; iii) uma mudana massiva e repentina das
titularidades desses bens; iv) um entorno de
violncia que no permite a pacfica explorao das
fincas ou mostra um alto ndice de assassinatos na
populao rural; v) ou surgimentos dos chamados
preos de ocasio (Snchez e Uprimny, 2012;

328

Chaparro et al. 2012).

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Para este tipo de caso, importante que as empresas, antes de fazer qualquer tipo de
transao com as propriedades, realizem uma anlise da legalidade de todas as transaes de
compra desde que a propriedade estava nas mos da primeira vtima. Esta anlise permitir
identificar possveis aes indevidas dos tabelies e escrives, descumprimentos das
restries alienao estabelecida na legislao agrria ou outros vcios que implicaram na
anulao dos negcios jurdicos mediante os quais terceiros fizeram com o bem. Mincias,
como as diferenas nas assinaturas de uma mesma pessoa em diferentes documentos, a
inconsistncia nas datas e a sequncia com que fizeram as diferentes etapas, podem ser a
chave para identificar uma desapropriao onde foi desenhada toda a estratgia para encobrila, dando uma aparncia de legalidade. Nestes casos, fundamental o contraste entre o que
acontecia nos cartrios e tabelies, outras entidades envolvidas nas autorizaes de alienao.
Igualmente, fundamental considerar que, para a determinao de uma leso enorme ou de
outros vcios das transferncias, temos que partir do fato da existncia de um mercado de
terras distorcido por causa do conflito armado.
A desculpa da ignorncia dos requisitos para a transferncia em muitas circunstncias no
admitida como verossmil, principalmente para agentes corporativos. De forma que, o que era de
se esperar de um agente corporativo diligente e prudente desse entorno que tivesse os mais
elementares conhecimentos das etapas, cumprimento de requisitos, limitaes, restries,
autorizaes e diversidade de gestes que tinham que realizar ante a institucionalidade agrria,
notarial ou registral, para ter acesso pretendida propriedade rural.
Assim, o padro probatrio usado na reverso da desapropriao (justia corretiva) , por sua vez,
uma maneira de promover um desenvolvimento responsvel e um nvel de padro de boa-f para
futuros compradores (no repetio dos fatos). A partir deste padro, as corporaes tm regras
claras sobre quais tipos de transaes podem ou no desenvolver, sem que o ttulo legal de uma
propriedade possa ser posteriormente anulado.

COMENTRIOS FINAIS
Do ponto de vista jurdico, a responsabilidade de agentes corporativos, tanto as corporaes
como quem as administra, por violaes a direitos humanos uma conduta que merece censura.
Os padres internacionais sobre os direitos das vtimas, estabelecidos por normas de Direito
Internacional e reivindicadas como parte dos mecanismos da justia transicional, so claros ao
estabelecer o mnimo de justia para as vtimas, que no podem ser vulnerados nem pelos
Estados, os atores armados ou os atores corporativos.
329

Apesar destas normas, vincular causalmente a responsabilidade dos atores corporativos com os
atos de violncia e as violaes especficas pode ser difcil em contextos de violncia massiva.
Nestes casos de violao massiva, as oportunidades de reforma institucional e legal provenientes
dos mecanismos de justia transicional demonstram tanto potencialidades como limitaes para
responsabilizar as empresas e seus diretores.
Em tais contextos e sob estes mecanismos, uma aproximao exclusivamente corretiva e
baseada nos processos judiciais individuais pode ter um impacto importante, mas no ser
suficiente para corrigir de maneira massiva os efeitos da violncia massiva e o envolvimento
das empresas. por isto que uma aproximao que combine elementos de justia corretiva
com objetivos de justia distributiva mais recomendvel para este tipo de situao de violncia
ampliada em contextos marcados pela desigualdade econmica. Ao mesmo tempo, em tais
contextos parece ser recomendvel uma combinao de mecanismos que podem ir dos clssicos
julgamentos, civis ou penais, at medidas legislativas e polticas que incluam esclarecimento,
medidas probatrias especiais e medidas de contribuio fiscal que permitam que as vtimas e
as sociedades enfrentem o impacto das violaes e que obriguem os responsveis corporativos
a contribuir com a reverso das suas condutas ilegais.

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330

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

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In the Field of Business and Human Rights. ICJ. Geneva.

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332

University Press, Nova York.

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

RESUMO: O presente artigo pretende abordar a discusso jurdica sobre a responsabilidade das
empresas em relao s violaes graves e massivas de direitos humanos, tendo como enfoque
central a discusso sobre polticas pblicas. Para isso, o artigo examina os consensos e dissensos
jurdicos para depois confront-los com as opes de poltica que poderiam ajudar a orientar aes
que pretendam buscar a responsabilidade dos agentes corporativos. Isto feito a partir de uma
proposta conceitual que recorre a conceitos clssicos de justia que fazem parte das obrigaes
internacionais dos Estados e, a partir deles, so apresentadas categorias analticas acompanhadas
de opes diversas de poltica. O artigo pretende gerar ideias sobre possveis iniciativas que
poderiam ser exploradas em situaes como a do Brasil, baseadas em experincias de outros
pases da Amrica Latina, como o caso da Colmbia.
PALAVRAS CHAVE: justia transicional, direitos humanos, justia distributiva, reparaes,
empresas
RESUMEN: El presente artculo pretende centrar la discusin jurdica sobre la responsabilidad
de empresas respecto de violaciones graves y masivas de derechos humanos en un marco de
discusin de poltica pblica. Para ello, el artculo examina los consensos y disensos jurdicos para
confrontarlos luego con opciones de poltica que podran ayudar a orientar acciones que pretendan
perseguir la responsabilidad de agentes corporativos. Esto se hace a partir de una propuesta
conceptual que recurre a conceptos clsicos de justicia que hacen parte de las obligaciones
internacionales de los estados y, a partir de ellos, presenta categoras analticas que se acompaan
de opciones diversas de poltica. El artculo pretende generar ideas sobre posibles iniciativas que
podran ser exploradas en situaciones como la de Brasil, con base en experiencias de otros pases
de Amrica Latina, como es el caso de Colombia.
PALABRAS-CLAVE: justia transicional, derechos humanos, disensos jurdicos, empresas

333

334

ANISTIADOS POLTICOS NA 72 CARAVANA DA ANISTIA, NA OAB-PARAN. 16 DE AGOSTO DE 2013.

DOSSI

MODELO EXPORTADOR
DE MANUFATURADOS E
CRESCIMENTO NO REGIME
DE 1964
Luiz Carlos Bresser-Pereira

Professor emrito da Fundao Getlio Vargas. Foi Ministro da Fazenda e da Reforma do


Estado.

Cinquenta anos depois do golpe de Estado de 1964, cabe entend-lo, antes do que avali-lo,
porque esta avaliao j foi feita mil vezes. E, com boas razes, ela sempre negativa. Foi uma
violncia contra os direitos humanos. J tnhamos uma quase-democracia faltava o sufrgio
universal para atender ao conceito mnimo de democracia mas era uma democracia frgil,
vtima de um golpe de Estado (1954) e de pelo menos duas tentativas de golpe (1955 e 1961),1
que tinham sempre como promotores os liberais moralistas da UDN e como autores os militares
associados Doutrina da Segurana Nacional, que se caracterizava pelo anticomunismo radical
e pelo desenvolvimentismo.2 O golpe militar de 1964 teve a mesma origem. Mas suas bases
foram mais amplas, porque, alm de contar com o apoio dos Estados Unidos, contou com o
apoio de toda a burguesia brasileira. No apenas da burguesia comercial e financeira e da classe
mdia liberal, mas tambm da burguesia industrial, que nos 30 anos anteriores havia se juntado
burocracia pblica e aos trabalhadores urbanos para comandar a industrializao brasileira. O
fato novo fundamental que rompeu esse pacto nacional-desenvolvimentista liderado por Getlio
Vargas foi a Revoluo Cubana de 1959, que provocou a radicalizao da esquerda e o alarmismo
da direita, e levou unio de toda a burguesia para se defender de uma ameaa comunista que
no existia. Outros fatos novos foram a consolidao do desenvolvimento industrial brasileiro
na dcada anterior, que tornou obsoleta a tese agriculturalista de que o Brasil seria um pas
essencialmente agrrio, a perda de importncia do confisco cambial que opunha ruralistas
aos industriais, e o aumento da organizao sindical dos trabalhadores.
1
336

Vale lembrar que a tentativa de golpe de 1955 foi neutralizada por um militar, o general Henrique Duffles Teixeira Lott.

2
O anticomunismo radical da Doutrina da Segurana Nacional estava baseado na crena na inevitabilidade de uma Terceira Guerra
Mundial e na concluso estratgica que, nessa guerra, o Brasil deveria se associar aos Estados Unidos.

Era razovel pensar que o regime militar de 1964 adotaria o liberalismo econmico, mas, depois
de trs anos de bem-sucedido ajustamento macroeconmico, as foras desenvolvimentistas
conservadoras prevaleceram, e o Brasil experimentou novamente forte desenvolvimento
econmico; o Produto Bruto, a partir de 1967, ano em que a economia brasileira j estava
ajustada, cresceu entre esse ano e 1980, quando voltar a se desajustar, 8,3%. Enquanto
na primeira fase (1930-1960) da revoluo industrial brasileira o modelo de desenvolvimento
econmico fora o da substituio de importaes, na sua segunda e final fase (1964-1980), o
modelo ser o de exportao de manufaturados. As exportaes de manufaturados, que em
1965 representavam 6%, em 1980 j representavam 60% das exportaes. No obstante, h
uma verdade estabelecida repetida em toda parte: a grande crise dos anos 1980 se deveu ao
esgotamento do modelo de substituio de importaes um modelo de industrializao que j
se esgotara vinte anos antes. Isto se deve ao fato de que, no quadro do modelo de exportao
de manufaturados, houve ainda espao para a substituio das importaes de bens industriais
mais sofisticados, e porque, no quadro da hegemonia neoliberal que se estabelece no mundo a
partir de 1980, era preciso atribuir a um modelo de crescimento onde a interveno do Estado
forte a responsabilidade pela estagnao dos anos 1980, no obstante a responsabilidade
coubesse a uma crise financeira de grandes dimenses a crise da dvida externa causada pela
poltica de crescimento com poupana externa.
Neste trabalho, farei inicialmente uma breve anlise do ajustamento macroeconmico
ocorrido no governo Castelo Branco. Na segunda seo, discutirei o modelo de exportao de
manufaturados que prevalecer no regime militar; na terceira, o desenvolvimentismo conservador
que caracterizar o perodo; na quarta, a concentrao de renda da classe mdia para cima, que
viabilizar a demanda interna para a indstria automobilstica e demais bens de consumo ento
de luxo; na quinta, a natureza tecnoburocrtico-capitalista do regime militar, baseado na aliana da
tecnoburocracia militar e civil com a burguesia e, em particular, com os empresrios industriais;
na sexta seo, o endividamento externo; na stima, os equvocos de 1979-80 ao inicialmente
enfrentar a crise financeira da dvida externa; e, na oitava seo, examinarei a tentativa de ajuste,
a partir de 1981, que ser bem-sucedida do ponto de vista cambial, mas desencadear a alta
inflao inercial que assolaria o Brasil de 1980 a 1994. Na concluso, retomo a tese de que
no foi o esgotamento do modelo de substituio de importaes, mas a crise financeira que
causou a estagnao dos anos 1980. O modelo de exportao de manufaturados foi altamente
bem-sucedido, mas tambm ele seria abandonado no incio dos anos 1990, quando a abertura
comercial e financeira faro com que a doena holandesa deixe de ser neutralizada, produz-se
uma sobreapreciao crnica da taxa de cmbio, e o pas entra em regime de desindustrializao
e baixo crescimento. Mas esta uma histria que no contada aqui; apenas sugerida.
337

O GOVERNO CASTELO BRANCO3


O governo Castelo Branco foi um governo de militares tecnoburocrticos que partilharam com a
tecnoburocracia pblica civil os seus poderes, especialmente na esfera econmica. Economistas e
engenheiros ocuparam todos os cargos-chave econmicos no Brasil, com exceo da Presidncia
do Banco do Brasil. No Ministrio da Fazenda, no Ministrio do Planejamento, na Presidncia do
Banco Central e do Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico, tnhamos economistas,
tcnicos que deixaram suas posies de assessoria para tomar as rdeas do governo
tecnoburocratas, portanto. Nos ministrios relacionados com a infraestrutura, engenheiros.
Nesse primeiro governo, a burguesia estava presente somente na medida em que criara as
condies polticas para o golpe militar, e na medida em que o governo atendia a seus interesses
gerais. Os empresrios industriais, porm, no participavam do poder, assim como estavam
ausentes os polticos. Os membros da extinta Unio Democrtica Nacional, que poderiam parecer
os maiores beneficirios da revoluo, constituram-se mais instrumentos que elementos ativos
de controle do governo. Os sindicatos estavam ausentes. A velha oligarquia brasileira tambm
no foi atendida: a poltica cafeeira de 1966 mostrou-se extremamente severa para com os
cafeicultores. J nos demais governos do regime militar, a partir do governo Costa e Silva, o
quadro social de participao poltica se ampliou, em especial pela presena dos empresrios
industriais, ao mesmo tempo em que a estratgia nacional de desenvolvimento se tornava
desenvolvimentista mas agora um desenvolvimentismo conservador em vez de relativamente
progressista como fora o de Vargas, sobretudo no seu segundo governo.
Economicamente, o governo Castelo Branco foi um governo liberal, e, filosoficamente, idealista.
Idealista no sentido de acreditar mais nas ideias que na realidade. Idealista porque acreditava
que seria preciso modificar antes as mentalidades e depois as estruturas. Acreditava que,
mais importante do que se criarem condies efetivas para a mudana social, era fundamental
converter a sociedade. Esse carter idealista do governo Castelo Branco pode, alis, ser
ilustrado pela frase significativa de um de seus representantes. Conversando sobre a crise
econmica do primeiro semestre de 1963, disse-nos ele a certo momento:
A situao econmica realmente est difcil, mas h uma compensao. O mais
importante agora mudar a mentalidade dos industriais, faz-los preocuparemse com custos, com aumento da produtividade. Acabou-se o tempo em que era s
produzir para vender e ter muitos lucros. Agora, ou eles mudam sua mentalidade, e
passam a concorrer efetivamente no mercado, ou no sobrevivero.
338

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

O governo Castelo
Branco foi um
governo de militares
tecnoburocrticos
que partilharam com
a tecnoburocracia
pblica civil os
seus poderes,
especialmente na
esfera econmica

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

Esta era uma mentalidade semelhante da


jeunesse dore formada por liberais que se
opunham ao desenvolvimentismo de Vargas, e
que Guerreiro Ramos (1955) criticou de forma
hoje clssica. Para eles, o desenvolvimento
econmico podia ser alcanado atravs
de leis ou reformas institucionais. Poucos
governos foram to prolficos em leis. Muitas
delas eram boas, tecnicamente benfeitas. Foi
o caso das leis do inquilinato, do Conselho
Nacional do Comrcio Exterior (CONCEX),
das incorporaes imobilirias, da criao do

Banco Central (embora no se possa falar realmente em uma reforma bancria), da reforma
tributria. Podemos discordar delas em muitos aspectos, mas devemos reconhecer que so
fruto do trabalho de tcnicos inteligentes e capazes.
No plano econmico o governo adotou uma retrica liberal e uma poltica econmica relativamente
liberal. Liberal no porque visasse estagnao econmica do pas, mas porque acreditava nas
foras do mercado e buscava o objetivo da estabilizao monetria em primeiro lugar, sacrificando
o desenvolvimento em favor do combate inflao. Relativamente anti-industrializante porque,
no combate inflao, no hesitou em logo vitimar a prpria indstria, restringindo seu crdito
mais do que o fez com a agricultura, por exemplo.
Politicamente, o governo Castelo Branco foi conservador, na medida em que visava preservar o
status quo; moralista, enquanto via na honestidade dos polticos a soluo para os problemas
do Brasil; e foi anticomunista com tal violncia que chegava s raias da paranoia. No campo
internacional foi um governo colonialista que deixou o pas sob a dependncia dos Estados
Unidos no quadro da Guerra Fria. Foi colonialista porque acreditava que o desenvolvimento do
Brasil somente poderia ser realizado com o auxlio do exterior, no havendo condies para um
desenvolvimento autnomo.
A recesso econmica de 1965 e 1966 decorreu da poltica de estabilizao do governo Castelo
Branco. O Programa de Ao Econmica do Governo (PAEG) para o perodo 1964-1966 registrava
como primeiro objetivo acelerar o ritmo de desenvolvimento econmico do pas e como
segundo objetivo conter, progressivamente, o processo inflacionrio durante 64 e 65, objetivando
um razovel equilbrio de preos a partir de 66, mas foi dada inteira prioridade poltica de
combate inflao. Isso no significa que o governo tenha sido malsucedido entre 1964 e 1966.
Nos trs anos do governo Castelo Branco, sob a direo de Roberto Campos no Ministrio do

339

Planejamento e de Octavio Gouva de Bulhes na Fazenda, as finanas pblicas foram postas


em ordem e a inflao, que alcanara 94% em 1962, baixou para 25% em 1967.3 Por outro
lado, reformas importantes de carter desenvolvimentista foram adotadas: a reforma tributria,
com a criao de um imposto sobre valor adicionado; a reforma bancria; a criao da correo
monetria dos ativos financeiros; e a criao do Banco Central. E as empresas de telefonia e de
eletricidade foram nacionalizadas e estatizadas, o que permitiu que nos anos seguintes esses
setores tivessem enorme avano de forma autofinanciada: as tarifas dos servios financiavam
os investimentos.
Com o trmino do mandato do presidente Castelo Branco e a subida ao poder de Costa e Silva,
esse quadro sofreu profundas alteraes. Com a promulgao do Ato Institucional n 5, em
dezembro de 1968, o regime se tornou mais autoritrio. Novas cassaes de direitos so agora
feitas, atingindo especialmente professores universitrios de esquerda. A esquerda mais idealista
e radical, indignada, partiu para a luta armada e foi violentamente reprimida. O autoritarismo
traduziu-se no desrespeito sistemtico aos direitos civis dos cidados, com a anuncia dos
Poderes Legislativo e Judicirio, que continuavam funcionando, e no uso da tortura como forma
regular de investigao. Diante dessa violncia, a Igreja Catlica, que apoiara inicialmente o golpe
militar, mudou de posio e passou a defender os direitos humanos. Alguns bispos, como Dom
Paulo Evaristo Arns e Dom Jos Maria Pires, salientavam-se ento. Essa mudana da Igreja refletia
uma mudana maior da Igreja latino-americana, que decorreu do Conclio Vaticano II e da reunio
dos bispos em Medelln, em novembro de 1968. A Igreja fazia, ento, uma opo preferencial
pelos pobres ao mesmo tempo em que se tornava um instrumento de democratizao. O
retorno da Igreja ao conservadorismo aconteceria somente dez anos mais tarde, a partir da
sagrao de Joo Paulo II como papa, em 1978, e da represso da Teologia da Libertao, que
nascera da mudana da Igreja para a esquerda nos anos 1960.
No plano econmico, o regime militar voltou a ser desenvolvimentista. E passava tambm a
contar com a participao dos empresrios industriais, que no governo anterior haviam sido
excludos das decises governamentais. A substituio de importaes era retomada, mas
visando indstria de bens de capital e de insumos bsicos. A industrializao no era mais
apenas substitutiva de importaes, no mais implicava reduo do coeficiente de importaes.
Ao contrrio, voltou-se com xito para a exportao de bens manufaturados. A renda, porm,
continuava a se concentrar da classe mdia para cima, e os trabalhadores permaneciam excludos
do pacto poltico.

340

IGP/DI da FGV.

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ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

O MODELO EXPORTADOR DE BENS


MANUFATURADOS
A primeira fase da revoluo industrial brasileira, entre 1930 e 1960, foi caracterizada pela
substituio de importaes: o crescimento acompanhado pela reduo do coeficiente de
importaes (estas divididas pelo PIB). No plano econmico, as transformaes alcanadas a
partir de ento foram notveis. Formou-se um mercado interno, a substituio de importaes
efetivou-se, de forma que no final da primeira fase da revoluo industrial (a fase propriamente
substituidora de importaes que comeava em 1930 e terminava em 1960) o Brasil praticamente
no mais importava produtos manufaturados de consumo, produzidos agora no pas. Por outro
lado, a dependncia de nossa economia, e, portanto, da nossa renda nacional com relao
exportao de caf e outras commodities, diminuiu. O Brasil se transformou em uma economia
industrial.
Entre 1961 e 1967 temos um perodo de crise poltica, crise econmica e ajustamento, e, a partir
deste ltimo ano o pas entrava em uma fase de decidida recuperao econmica, ao mesmo
tempo em que mudava sua estratgia de desenvolvimento para um modelo exportador de bens
manufaturados. Em 1968, 1969 e 1973 a renda cresceu taxa mdia de 10%. Foi o milagre
econmico brasileiro, que s terminaria em 1974, um ano depois da primeira grande alta do
preo do petrleo. Essas altas taxas de crescimento foram possveis porque a estabilizao
econmica, as reformas institucionais, e as nacionalizaes de Campos e Bulhes foram
bem-sucedidas, e porque no novo governo, agora com Antonio Delfim Netto como ministro
da Fazenda, quatro polticas aceleraram o processo de crescimento: o governo (a) promoveu a
mudana da estratgia de desenvolvimento da substituio de importaes para uma estratgia
de exportao de bens manufaturados; (b) conceituou a inflao que ainda restava como uma
inflao de custos e pde, assim, realizar uma poltica macroeconmica mais expansiva; (c)
garantiu a sustentao da demanda agregada compatibilizando a produo de bens de luxo,
sobretudo automveis, com a concentrao da renda da classe mdia para cima; e (d) garantiu
uma taxa de cmbio competitiva, compatvel com a exportao de manufaturados, por meio de
um mecanismo original de neutralizao da doena holandesa.
Teoricamente a neutralizao da doena holandesa se faz sempre mediante um imposto sobre
as exportaes. Mas esse fato no estava claro para os economistas que identificavam essa
poltica cambial fundamental para a poltica industrial. Entre 1930 e 1960 esse imposto, chamado
confisco cambial, se expressara por meio de taxas mltiplas de cmbio. A partir de 1967
expressou-se em um sistema de tarifas de importao e subsdios de exportao que embutia um

341

imposto disfarado sobre as commodities que davam origem doena holandesa. Esse imposto
equivalia a aproximadamente 33% do valor das exportaes de commodities. Considerando-se
que nos anos 1970 e 1980 a tarifa mdia de importao era de 50%, e o subsdio s exportaes
era de 50%, isso tornava a taxa de cmbio efetiva 50% maior que a taxa nominal que era paga
aos exportadores de commodities, de maneira que o imposto implcito sobre o seu preo de
venda era de 33%.4 Esse sistema deslocava a curva de oferta dos exportadores para a esquerda
em relao taxa de cmbio, e esse deslocamento depreciava a taxa de cmbio pelo valor do
imposto, de modo que o que o produtor pagava sob a forma de imposto ele recebia de volta
como taxa de cmbio. A doena holandesa foi assim novamente neutralizada e possibilitou que o
pas aumentasse dramaticamente suas exportaes. Em 1965 as exportaes de manufaturados
correspondiam a 6% do total exportado; em 1985, 60%.
Conforme Maria da Conceio Tavares assinala em seu clssico trabalho Auge e declnio do
processo de substituio de importaes no Brasil (1963/1972), naquele momento a estratgia
de industrializao substituidora de importaes j se esgotara. J vimos que desde o incio do
sculo, e sobretudo a partir de 1930, o coeficiente de importaes baixara. Estava em 28% do
PIB em 1930; cara para 6% do PIB em 1966. A partir de ento, o coeficiente de importaes
cresceu um pouco at 1975 graas ao aumento da exportao de manufaturados, voltou a cair
em seguida, e s passou realmente a crescer a partir de meados dos anos 1990, mas agora
com base na exportao de commodities. Em 1966 o pas chegara ao limite de um projeto de
autarquia industrial. No podia mais basear sua industrializao em uma estratgia voltada para
o mercado interno, que implicaria necessariamente a diminuio do coeficiente de importaes
da economia brasileira. Insistir na estratgia provocaria perdas de economias de escala e baixa
produtividade que no eram economicamente sustentveis. O desenvolvimento econmico
brasileiro passara a depender da exportao de bens manufaturados. E foi o que aconteceu.
A partir de 1967 o Brasil passou a adotar uma poltica decidida de apoio exportao de bens
manufaturados e, como podemos ver pelo Grfico 6, a participao de manufaturados nas
exportaes aumentava de maneira dramtica. Estava terminada a estratgia de industrializao
substituidora de importaes e tinha incio a estratgia exportadora de manufaturados, o que
no significava que se abandonasse a proteo indstria, mas simplesmente que agora se
incentivava mais a exportao de bens manufaturados. O Brasil, ao lado da Coreia do Sul, de
Taiwan, de Hong Kong, de Singapura e do Mxico, passara a ser um dos NICs os Newly
Industrializing Countries.5
4
Se a taxa de cmbio fosse de R$ 20,00 por dlar, as tarifas de importao e os subsdios de exportao a transformavam em R$
30,00 por dlar. Como o caf e as demais commodities no tinham subsdio, o produtor pagava R$ 10,00 por dlar de imposto disfarado,
o chamado confisco cambial, cujo grande mrito era neutralizar a doena holandesa.

342

5
Conforme observou Bela Balassa (1981, p. 12) em seu estudo dos NICs, uma estratgia de desenvolvimento voltada para fora no
deveria ser entendida como uma estratgia favorecendo as exportaes em detrimento da substituio das importaes. Sua caracterstica era antes prover de incentivos iguais para a produo voltada para o mercado externo e o interno.

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ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

O MILAGRE ECONMICO CONSOLIDOU A INDSTRIA, MAS CONDIES DE TRABALHO CONTINUARAM DEPRIMENTES. FBRICA HERVY DE METAIS SANITRIOS. OSASCOSP, 1979. RICARDO ALVES.
FONTE: ACERVO IIEP - PROJETO MEMRIA OSM - SP

Grfico 1: Participao dos manufaturados nas exportaes 1964-2011

70%

60%

50%

40%

30%

20%

10%

0%

64

19

66

19

68

19

70

19

73

19

75

19

77

19

79

19

81

19

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19

85

19

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19

89

19

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19

93

19

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19

97

19

99

19

01

20

03

20

05

20

07

20

09

20

11

20

Fontes: De 1964 a 1970: Carlos von Doellinger et al. (1973); de 1972 a 1974: revista Conjuntura Econmica; de 1975 a 2011:
Funcex. Observao: O dado referente a 1971 no foi includo no grfico por no ter sido encontrado.

Observe-se que no se abandonou a proteo indstria nacional (principalmente a indstria de bens


de capital e as indstrias de base, como a petroqumica, que continuaram a ser prioridade do governo
e objeto de substituio), mas o fundamental era exportar manufaturados. As tarifas de importao
no representavam apenas uma poltica de proteo indstria infante, implicavam tambm a
neutralizao da doena holandesa do lado das importaes. Agora era preciso fazer a mesma coisa
do lado das exportaes era preciso subsidiar a exportao de manufaturados. O que foi feito. E
registro entre aspas o subsidiar porque, na verdade, embora tivesse a forma de subsdio, no era
um estmulo para que empresas ineficientes exportassem; era a maneira de garantir s empresas
brasileiras uma taxa de cmbio efetiva que as tornassem internacionalmente competitivas.
A estratgia de desenvolvimento deixara, portanto, de ser substituidora de importaes para ser
exportadora de manufaturados. O coeficiente de importaes da economia deixara de cair e voltara
a crescer um pouco. E o mercado interno voltou a se expandir, mas, como j acontecera no perodo
da estratgia substituidora de importaes, esse crescimento foi acompanhado por aumento da
desigualdade econmica. Configurava-se, assim, uma nova estratgia de desenvolvimento que,
344

alm de ser exportadora de manufaturados, era fortemente concentradora de renda da classe

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mdia para cima. Em um livro de 1977, denominei essa estratgia modelo de subdesenvolvimento
industrializado, porque mantinha o carter dual (e, portanto, subdesenvolvido) da economia e da
sociedade brasileira: uma elite capitalista e duas camadas mdias (a classe mdia capitalista e a
classe mdia tecnoburocrtica). Sob a gide do Pacto Autoritrio-Modernizante de 1964, a nova
estratgia econmica definida pelos militares, por Delfim Netto e por Joo Paulo dos Reis Velloso
continuava voltada para a substituio de importaes na rea da indstria pesada e dos bens de
capital, mas j fortemente voltada para a exportao de bens manufaturados.
A alta taxa de crescimento a partir de 1967 ter como explicaes bsicas, de um lado, uma
nova poltica macroeconmica que deixa de ver a inflao como um problema essencialmente
de demanda para, adotando a tese de Igncio Rangel, diagnostic-la como de custos. De outro,
um processo de concentrao de renda da classe mdia para cima que serve de demanda para
uma oferta de bens de luxo, principalmente de automveis. Assim, enquanto os trabalhadores
estavam agora excludos do pacto poltico e devidamente marginalizados, a classe mdia, tanto
burguesa como profissional ou tecnoburocrtica, era beneficiada.

O DESENVOLVIMENTISMO DE
VOLTA
O novo governo sob o comando do general Costa e Silva surpreendeu todos com uma poltica
macroeconmica desenvolvimentista. O novo ministro da Fazenda, Antonio Delfim Netto, a
partir de uma perspectiva que ele havia aprendido com Igncio Rangel, define a inflao como
sendo de custos.6 Afirma que em 1967 o processo inflacionrio brasileiro mudara de uma fase de
predominante expanso da demanda, com nveis elevados de utilizao de capacidade produtiva,
para uma fase de predominante expanso de custos, com nveis acentuados de capacidade
ociosa. A inflao prosseguiu, apesar da retrao da demanda, devido influncia da elevao
autnoma de certos custos, da elevao da taxa de juros, do aumento do custo mdio resultante
de menores vendas e da ao das expectativas.7
Os resultados da poltica econmica iniciada por Delfim Netto mostraram-se positivos. Definindo
a inflao, sobretudo, como de custos e apenas secundariamente como de demanda, o governo
no teve receio de tomar medidas, ainda que sempre limitadas, para estimular a procura. Nesses
termos, a poltica salarial foi reformulada, procurando-se compensar as perdas que os assalariados
6
Alguns anos antes, em 1963, quando fazia meu doutorado com Delfim Netto, no seminrio semanal que ele organizava, lemos e
discutimos o recm-lanado livro de Rangel, A inflao brasileira.
7

Documento do Ministrio do Planejamento e Coordenao Econmica, 1967.

345

A expanso iniciada
em 1967 alcanou seu
auge em 1973. Era o
perodo do milagre
econmico, no qual
a economia cresceu
a uma taxa anual de
11,3%, e a indstria, a
uma taxa de 12,7% ao
ano

haviam sofrido com a subestimao do


resduo inflacionrio. A poltica de crdito
revelou-se mais flexvel. Os investimentos
governamentais continuaram em nvel elevado.
O estmulo procura permitiu que as empresas
aumentassem sua produo e que os nveis
de emprego fossem restabelecidos. Entrava,
assim, a economia em um processo cumulativo
de prosperidade, em que o aumento da
procura estimulava a produo e esta, por sua
vez, voltava a estimular a procura. Os lucros
das empresas aumentavam, de forma que
estas no tinham mais aquela necessidade de
aumentar seus preos para cobrir seus custos.

O governo, por sua vez, coerente com sua definio da inflao, estreitava cada vez mais os
controles administrativos sobre os preos industriais. Se a inflao de custos, isto sinal de
que os preos esto sendo estabelecidos em termos monopolistas. Nestas circunstncias,
portanto, no tem sentido pretender combater a inflao com severas restries demanda.
preciso liber-la, ao mesmo tempo em que se exerce um severo controle dos custos e
preos dos setores monopolistas. Essa poltica foi adotada por meio da criao do Conselho
Interministerial de Preos, que controlava custos e preos das 350 maiores indstrias brasileiras,
precisamente o setor oligopolista da economia. Alm disso, o dficit do governo era contido
dentro de estreitos limites, e o crdito bancrio controlado, de forma que, ao mesmo tempo
em que entrvamos em um perodo de relativa prosperidade, a inflao se reduzia para quase
metade da verificada entre 1965 e 1966, girando em torno de 25% entre 1967 e 1968, e caindo
ainda mais em 1969.
Com relao reduo do dficit do governo e das emisses de papel-moeda, preciso salientar
que isso foi em parte possvel graas ao saneamento financeiro ocorrido durante o governo
Castelo Branco. Este governo, embora no tenha distinguido inflao de custos de demanda, com
prejuzos para o desenvolvimento brasileiro, teve por mrito facilitar o trabalho do governo Costa
e Silva em conter o dficit pblico. Os dois principais fatores que permitiram esta conteno,
porm, foram o novo aumento dos impostos e a prosperidade que possibilitou maior arrecadao.
Alm disso, preciso salientar que o dficit, mais que uma causa, era uma consequncia da
inflao. Na medida em que o governo conseguia reduzir a taxa inflacionria (de custos) mediante
o estmulo demanda e ao controle dos preos, tornava-se mais fcil controlar o dficit de caixa
346

e as emisses, evitando-se que a espiral inflacionria ganhasse flego.

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Outro aspecto positivo da conjuntura econmica no governo Costa e Silva, alm da reduo
da taxa de inflao, era o aumento das exportaes. Estas foram elevadas em 1967, atingindo
um recorde de 1.890 milhes de dlares em 1968, e superando 2 bilhes de dlares em 1969.
Alm da situao econmica internacional favorvel, um fator que teve influncia positiva sobre
as exportaes, especialmente as exportaes de manufaturados, foi o estabelecimento, pelo
ministro da Fazenda em 1967, de uma taxa cambial mvel que acompanhava a inflao. Esta
poltica de minidesvalorizaes cambiais, alm de limitar a especulao, deu maior segurana
aos exportadores, que no se arriscavam a ver, de repente, que os produtos que exportavam
haviam se tornado gravosos porque, por exemplo, o governo decidia usar a taxa de cmbio como
ncora para controlar a inflao.

O MILAGRE
A expanso iniciada em 1967 alcanou seu auge em 1973. Era o perodo do milagre econmico,
no qual a economia cresceu a uma taxa anual de 11,3%, e a indstria, a uma taxa de 12,7% ao
ano. Graas ao aumento da poupana, proporcionado pelos amplos lucros das novas empresas
estatais, cujos preos haviam sido corrigidos no perodo de ajuste anterior (1964-1967), e boa
situao financeira do Estado brasileiro, que se expressava em uma poupana pblica elevada
(mais adiante, ela alcanou 9,5% do PIB em 1973), os investimentos privados e os investimentos
do Estado eram tambm elevados (15,7% e 9,5% do PIB, respectivamente), de forma que nesse
ano a taxa de investimento alcanou 27,2% do PIB. A partir de 1974 teve incio um processo de
desacelerao econmica que culminou com a recesso de 1981. Entre 1967 e 1973, o Produto
Interno Bruto cresceu a uma taxa de 11,3%, enquanto entre 1974 e 1981 essa taxa reduziu-se
para 5,4%. A produo industrial sofreu uma queda mais acentuada na taxa de crescimento:
cresceu 12,7% ao ano no primeiro perodo contra 5,4% entre 1974 e 1981.8 Estvamos assistindo
a um segundo ciclo de expanso industrial no quadro do modelo exportador, que continuava
a ter um elemento de substituio de importaes, mas que era agora exportador de bens
manufaturados.
Desde os anos 1950 a economia brasileira alcanara suficiente densidade industrial para passar
a ser palco dos ciclos econmicos clssicos. A existncia de uma completa indstria de bens de
consumo, mas tambm de uma indstria de bens de capital e de insumos bsicos, permitiu que
os ciclos econmicos de sobre e subacumulao de capital se tornassem endgenos, ligados
dinmica interna do sistema capitalista brasileiro. O ciclo econmico no Brasil deixava de ser
mero reflexo dos ciclos das economias centrais, que se reproduziam aqui atravs da elevao
8

Agradeo a Geraldo Gardenalli pela colaborao no levantamento dos dados e pelas crticas e sugestes..

347

ou da queda dos preos dos produtos exportados (principalmente o caf) e do valor das nossas
exportaes; deixava, portanto, de ser o ciclo primrio-exportador, de carter exgeno, e passava
a ser resultado da dinmica interna do sistema capitalista brasileiro. Mas, ao mesmo tempo, o
ciclo econmico interno continuava a refletir os movimentos cclicos do capitalismo internacional,
com o qual a economia brasileira era naturalmente e cada vez mais solidria. A Tabela 1 apresenta
a evoluo do produto brasileiro no perodo analisado. Um problema preliminar em relao crise
iniciada em 1974 era saber se se tratava efetivamente de um fenmeno cclico.
Tabela 1: Ciclos industriais de 1955 a 1981 (taxas anuais de crescimento %)
Perodos

PIB

Ind.

Agr.

Servios

1955-1962

7,1

9,8

4,5

6,8

1963-1967

3,2

2,6

4,2

3,7

1968-1973

11,3

12,7

4,6

9,8

1974-1981

5,4

5,4

4,9

6,6

Fontes: Contas Nacionais, FGV e revista Conjuntura Econmica, vol. 35, maio de 1982, para o PIB de 1981.

Embora no haja dvida quanto importncia de fatores exgenos na explicao dos ciclos
econmicos, estes so causados por um processo de sobreacumulao na fase de expanso,
seguido de uma drstica reduo dos investimentos na desacelerao. Em geral ao ciclo
econmico se soma o ciclo financeiro, que em toda parte fruto da ao especulativa dos
agentes financeiros, e que, nos pases em desenvolvimento, adicionalmente fruto da tendncia
cclica e crnica sobreapreciao da taxa de cmbio. Nesse ciclo, a taxa de cmbio se aprecia
medida que o pas vai se endividando em moeda estrangeira, at o momento em que os credores
externos perdem a confiana, suspendem a renovao dos crditos, e o pas quebra. A crise de
balano de pagamentos s ocorreria em 1981, mas houve uma reverso do ciclo econmico em
1974. O primeiro choque do petrleo, em 1973, teve um papel nessa reverso, mas no houve
crise externa. Pelo contrrio, a partir da o governo decidiu crescer com poupana externa o
que levaria a uma crise financeira mortal em 1981.

348

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CONCENTRAO DA CLASSE
MDIA PARA CIMA
Somente possvel compreender o milagre econmico de 1968-1973, e, mais genericamente,
a alta taxa de desenvolvimento econmico alcanada at 1980 considerando-se a concentrao
de renda da classe mdia para cima que aconteceu nesse perodo. Uma caracterstica central
do desenvolvimento econmico ocorrido durante o regime militar foi o da compatibilizao da
concentrao da renda com a existncia de demanda para os bens relativamente de luxo que
a indstria brasileira passara a produzir na dcada anterior, especialmente os automveis. Em
princpio, dado que o consumo determinado, sobretudo, pelos salrios, necessrio que
seu aumento seja proporcional taxa de produtividade para que a demanda seja sustentada.
Isso no ocorreu nessa poca (nos anos 1960 os salrios cresceram claramente menos que
a produtividade e ocorreu forte concentrao da renda), mas o capitalismo sempre encontrou
formas de contornar essa restrio. Na fase inicial do desenvolvimento, uma poltica planejada de
produo de bens de capital e de bens intermedirios que criam demandas cruzadas a soluo
clssica. A poltica de exportaes pode, durante algum tempo, obter esse resultado. Uma
terceira forma a de substituir aumento de salrios pelo aumento de crdito, como vimos nos
Estados Unidos no perodo que antecedeu a Crise Financeira Global de 2008. No Brasil, nos anos
1970, a forma encontrada para compatibilizar crescimento com salrios crescendo menos que a
produtividade foi incluir a classe mdia entre os beneficiados do desenvolvimento econmico.
Em 1966, diante da reduo da produtividade do capital decorrente de investimentos intensivos
que reduziam a relao capital-produto do pas, e diante do baixo crescimento dos salrios, em
Subdesenvolvimento e estagnao da Amrica Latina Celso Furtado previu que o Brasil e, mais
amplamente, a Amrica Latina caminhavam para a estagnao. Ele se enganou. Pouco depois,
desencadeava-se o milagre econmico. Como explicar o fato? Em 1970, a partir de uma sugesto
que fizera Antonio Barros de Castro em conferncia em So Paulo, eu publiquei o artigo Dividir
ou multiplicar: a distribuio de renda e a recuperao da economia brasileira, que oferecia uma
explicao para o problema: alm do fato de que a economia brasileira estava se voltando para a
exportao de manufaturados, estava havendo a concentrao da renda da classe mdia para cima.9
Na mesma poca, Maria da Conceio Tavares e Jos Serra (1971/1972) trabalhavam em um artigo,
publicado no ano seguinte, Ms all del estancamiento, que oferecia explicao semelhante
minha. Conforme mostra a Tabela 2, retirada do meu artigo de 1970, a desigualdade econmica
aumentara substancialmente nas cidades selecionadas entre o comeo e o fim da dcada.
9
Este artigo foi publicado originalmente em Viso, em novembro de 1970. Desde a terceira edio de Desenvolvimento e crise no
Brasil (1972) foi incorporado ao livro como uma de suas sees. Est tambm disponvel em <www.bresserpereira.org.br>.

349

Tabela 2: Distribuio da renda segundo quintos da populao anos 1960 (% sobre totais)
Cidades

1 Quintil

5 Quintil

Recife

1960 Outubro
1967 Maro

10,3
3,2

47,1
56,4

Salvador

1962
1967 Agosto

5,6
3,8

50,5
51,0

Fortaleza

1962 Abril
1965 Julho

8,0
5,3

48,8
49,0

Joo Pessoa

1964 Novembro
1967 Julho

5,6
2,8

50,8
54,1

So Lus

1963 Setembro
1967 Fevereiro

5,6
4,6

43,9
52,4

Fonte: Distribuio e Nveis da Renda Familiar no Nordeste Urbano. Banco do Nordeste do Brasil, Fortaleza, 1969, p. 22. Pesquisa realizada por BNB/ETENE SUDENE.

Por outro lado, puxado pelo crescimento da economia, o salrio mdio estava crescendo
fortemente (Tabela 3), enquanto o salrio mnimo crescia lentamente. Assim, confirmava-se a
hiptese inicial: o crescimento econmico acelerado ocorria atravs da concentrao de renda da
classe mdia para cima. O salrio mnimo uma indicao, ainda que imperfeita, da remunerao
das camadas mais pobres da populao. Segundo dados do Ministrio do Trabalho, em So
Paulo, a cidade mais rica do Brasil, cerca de 30% dos empregados recebiam salrio mnimo.
J o salrio mdio influenciado, de um lado, pelo salrio mnimo, e de outro, pelos salrios
elevados, que so pagos aos operrios especializados, aos mestres, aos tcnicos, ao pessoal de
escritrio, aos engenheiros, s funes tcnicas e burocrticas tpicas da classe mdia, desde a
baixa classe mdia at a alta classe mdia. Se o salrio mnimo caa e, mesmo assim, o salrio
mdio crescia, era bvio que isso estava ocorrendo devido a uma redistribuio de renda em
favor daqueles que recebem os maiores salrios.
Tabela 3: Salrio mdio real no estado de So Paulo

Ano
1965
1967
1968
1969
1970

Cr$
405,7
466,0
400,7
471,0
534,1

Fonte: IBGE. Observao: Dados referentes a maro de cada ano, exceto 1970, em que o dado de fevereiro.

350

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MODELO TECNOBUROCRTICOCAPITALISTA
Nos anos 1970, denominei o modelo desenvolvimentista exportador de bens manufaturados
tambm de modelo de subdesenvolvimento industrializado para assinalar a concentrao da
renda da classe mdia para cima que o caracterizar. Dessa forma se mantinha no Brasil uma
sociedade dual, formada por includos e excludos do desenvolvimento capitalista, ao mesmo
tempo em que se garantia demanda para a indstria produtora de bens de luxo atravs de um
processo de concentrao de renda que inclua a classe mdia profissional e a classe mdia
burguesa os donos de diplomas universitrios e os empresrios de pequenas e mdias
empresas.
O modelo de subdesenvolvimento industrializado e o Pacto Autoritrio-Modernizante de 1964
constituem um todo nico que, no plano de abstrao em que estou trabalhando, exige uma
anlise integrada. Poderamos tambm falar em capitalismo de Estado, mas essa denominao
retiraria ao modelo sua especificidade. Tivemos, de fato, entre 1964 e 1984, uma sociedade
tecnoburocrtico-capitalista na qual o poder poltico ficou sob o comando tecnoburocrtico
do governo, e os grupos beneficiados foram, sobretudo, os empresrios industriais. Mas as
empresas multinacionais e os bancos internacionais tambm muito se beneficiaram, estes
ltimos na medida em que o pas tentou crescer com poupana externa e acabou vtima da
grande crise da dvida externa dos anos 1980.
O modelo exportador de bens manufaturados adotado a partir de 1967 foi resultado do Pacto
Autoritrio-Modernizante de 1964 que reuniu a tecnoburocracia pblica civil e militar e a burguesia
industrial. No quadro dessa coalizo de classes, o Estado controlava diretamente uma substancial
parcela da economia nacional por intermdio das empresas estatais; planejava os grandes
investimentos na infraestrutura e na indstria de base; estabelecia, alm da poltica fiscal e
monetria, a poltica cambial e a salarial, controlando assim os principais preos macroeconmicos;
e promovia uma poltica industrial que se confundia com a poltica macroeconmica, na medida
em que o sistema de tarifas de importao e de subsdios exportao equivaliam ao controle
da taxa de cmbio com a neutralizao da doena holandesa. O Estado e a empresa capitalista
complementavam-se. O grande governo produzia energia eltrica, transportes, ao, petrleo e
comunicaes, e criava demanda para a indstria de bens de capital. Esta, como o restante da
indstria de transformao, era privada, e seu setor estratgico era a indstria automobilstica. Em
alguns setores, especialmente na indstria petroqumica, a trplice aliana entre a tecnoburocracia
pblica, os empresrios industriais e as empresas multinacionais manifestaram-se de maneira

351

formal e foi objeto de tese de doutorado de Peter Evans (1979), um dos mais brilhantes socilogos
americanos.

ENDIVIDAMENTO EXTERNO
O acesso do Brasil e dos demais pases latino-americanos ao crdito externo deveu-se ao
aumento da liquidez internacional, mais precisamente ao aumento de eurodlares disponveis
para emprstimos externos depois que o choque do petrleo de 1973 produziu enormes saldos
comerciais nos pases produtores e exportadores de petrleo. Da nossa parte, a estratgia
equivocada do governo era aumentar o mais possvel a dvida externa bruta adotando como
garantia reservas internacionais elevadas. Esperava, assim, evitar a crise financeira, mas em
1981 o Brasil entrou em uma crise financeira maior a grande crise da dvida externa dos anos
1980.
Tabela 4: Transaes correntes e dvida externa 1971-1981 (anos selecionados, em
milhes de dlares)
Ano

Transaes Correntes

Dvida Externa

1971

-1.898

7.947

1973

-2.936

13.962

1976

6.784

30.970

1978

-13.407

50.143

1981

-9.113

71.878

Fontes: Banco Central e revista Conjuntura Econmica.

Uma consequncia da reverso cclica mundial de 1974 e da poltica de endividar-se para crescer
foram as entradas de capital que apreciaram a taxa de cmbio e levaram a um explosivo processo
de endividamento externo. A poltica de crescimento com poupana externa (cuja crtica est na
Breve teoria 6) uma poltica que leva o pas, sucessivamente, ao aumento do consumo mais
que o aumento do investimento, fragilidade financeira internacional, e, afinal, crise de balano
de pagamentos. O pas, at o incio dos anos 1970, inclusive no perodo do milagre econmico,
crescera rapidamente recorrendo pouco poupana externa. Quando, porm, passou a recorrer
de maneira irresponsvel poupana externa (Tabela 4), a taxa de crescimento no aumentou,
mas caiu: de 11,3% no perodo 1968-1973 para 5,4% ao ano no perodo 1974-1981, ao mesmo
tempo em que a dvida externa mais que dobrou de 1976 para 1981. Esta tabela, porm, no
352

contm todo o mal que representou esse recurso poupana externa, porque foi a partir de 1982

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que a economia brasileira entrou em completa estagnao, em consequncia da crise financeira


da crise de balano de pagamentos , que foi a crise da dvida externa dos anos 1980.
O endividamento destinava-se a financiar dficits na conta-corrente, que, se esperava, aumentariam
a taxa de acumulao de capital. Entretanto, embora no se importassem diretamente bens de
consumo, esses dficits levaram tambm ao aumento dos nveis de consumo, na medida em
que apreciavam a moeda nacional e implicavam aumento artificial dos salrios. Ao acontecer,
no final de 1973, a quadruplicao do preo do petrleo, seria natural a mudana da poltica de
dficits em conta-corrente e de endividamento externo. No foi, entretanto, o que ocorreu. A
euforia do milagre econmico contagiou a poltica econmica brasileira. Quando, em 1974, o
milagre j terminara, e o mundo se defrontava com as consequncias do primeiro choque do
petrleo (1973), o presidente que tomou posse, o general Geisel, declarou o Brasil uma ilha
de prosperidade, ao mesmo tempo em que formulava em termos grandiosos o Plano Nacional
de Desenvolvimento (II PND). Este plano promoveu o desenvolvimento da infraestrutura (por
conta do Estado), da indstria de insumos bsicos (por conta do Estado e de grandes empresas,
inclusive estrangeiras no caso da petroqumica), e da indstria de bens de capital, por conta
dos empresrios nacionais. Para financiar esse plano, decidiu recorrer poupana externa, e
as empresas estatais receberam a incumbncia de se endividar em dlares, ao mesmo tempo
em que o governo passava a usar a conteno dos seus preos para controlar a inflao. Essa
inaceitvel conteno de preos ser a origem da crise dessas empresas nas dcadas seguintes.
No houve problema de clientelismo em relao a elas, beneficiadas pela poltica de insulamento
burocrtico. Pelo contrrio, atravs do autofinanciamento, desde 1964 elas haviam autofinanciado
seus grandes investimentos particularmente a Eletrobrs e a Telebrs. No obstante, devido
conteno de preos, ficaram vulnerveis e foram em boa parte privatizadas.
Em 1977, o endividamento externo j havia alcanado um nvel to elevado que tendia a transformarse em bola de neve. Por outro lado, a partir de 1977, teve incio uma dramtica deteriorao das
relaes de troca do Brasil, agravada em 1979, pelo segundo choque do petrleo. O ndice de
preo das exportaes brasileiras em relao s importaes caiu de 112,7 para 65,1 entre 1977 e
1981. Enquanto o Brasil se endividava irresponsavelmente, em 1979 o Tesouro americano, diante
da estagflao (uma forma de inflao inercial) que ocorria ento na economia americana, decidiu
elevar dramaticamente a taxa de juros. Em consequncia, a taxa de juros internacional subiu de
forma explosiva. Como, de acordo com os contratos de endividamento, os pagamentos dos juros
e das amortizaes da dvida externa brasileira (no o total da dvida) estavam indexados taxa
de juros internacional (geralmente, Libor), o valor desses pagamentos aumentou. Por outro
lado, dado o contnuo crescimento da dvida externa do Brasil, a partir de 1980 e definitivamente
a partir de 1981, os bancos credores deixaram de rolar a dvida brasileira. O pas voltava, assim, a
quebrar, como quebrara em 1930. Desencadeou-se a crise financeira mais grave por que passou

353

a economia brasileira em sua histria. O pas no enfrentava mais uma simples crise de liquidez,
mas uma crise de solvncia que teria consequncias trgicas para a economia brasileira, no
apenas em termos de crescimento os anos 1980 sero anos de completa estagnao , mas
tambm de desencadeamento da alta inflao inercial que assombraria o pas at 1994.

OS EQUVOCOS DE 1979-1980
No incio de 1979, o quadro da economia brasileira j apresentava claros sinais de crise. A
inflao acelerava-se perigosamente para 77% naquele ano; o endividamento externo comeava
a se tornar preocupante em face do novo choque do petrleo e da elevao das taxas de juros
internacionais. O dficit pblico, que j alcanara 5,3% do PIB em 1978, aumentou para 8,1%
em 1979.

10

Finalmente, para fazer frente inflao que voltava a aumentar, havia-se permitido

que o cruzeiro se valorizasse, ao mesmo tempo em que se seguravam os preos cobrados pelas
empresas estatais. Estas, que haviam se autofinanciado desde 1964 o que permitir grande
expanso dos servios de produo de energia e de comunicaes , viam-se agora deficitrias
e obrigadas a se endividar em moeda estrangeira. Era o fim prematuro do grande arranque
da economia brasileira iniciado em 1930 que se anunciava. Terminava, ento, o Ciclo Nao e
Desenvolvimento.
Na mudana do governo Geisel para o governo Figueiredo, Mario Henrique Simonsen deixou
o Ministrio da Fazenda (que ocupava desde 1974) e assumiu o Ministrio do Planejamento.
Para enfrentar a crise provocada pelo segundo choque do petrleo e pelo aumento dos juros
internacionais, Simonsen se disps a (a) acelerar as minidesvalorizaes; (b) reduzir as despesas
de Estado e os subsdios; (c) unificar o oramento fiscal e monetrio; e a (d) desaquecer a
economia para reduzir as importaes e segurar a taxa de inflao. Diante dessa perspectiva
adversa, os empresrios apoiaram Antonio Delfim Netto, que entre 1967 e 1973 comandara a
economia brasileira com grande competncia, o que, afinal, levou Simonsen a renunciar. Delfim
assumiu o Ministrio do Planejamento em agosto de 1979 com plenos poderes, supondo que
reeditaria o xito de 1967. Para isso, formulou uma estratgia expansionista, a partir da premissa
de que a inflao seria, sobretudo, uma inflao de custos. Se a economia se expandisse ao
mesmo tempo em que o governo controlasse administrativamente os preos, as empresas
seriam levadas a reduzir suas margens de lucro (lucro sobre a venda), reduzindo a presso
inflacionria, mas sua taxa de lucro (lucro sobre o capital) seria mantida, j que suas vendas
estariam aumentando.

354

10

Clculos de Doellinger (1982). Em 1980 essa porcentagem caiu para 7,3%.

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A situao de 1979, entretanto, era diversa. Enquanto em 1967 o oramento do Estado estava
equilibrado e a dvida externa do pas era reduzida, naquele momento estvamos em situao
oposta. Por outro lado, em 1967 estvamos saindo naturalmente de uma crise cclica, enquanto
em 1979 estvamos nos aprofundando nessa crise. Os trabalhadores, em 1967, estavam
neutralizados, facilitando a poltica de arrocho salarial, enquanto em 1979 eles realizavam grandes
movimentos sindicais a partir de So Bernardo do Campo. Na verdade, o nico ponto em comum
das duas etapas era o componente de custos da inflao. No surpreendente, portanto, que
a nova poltica no tenha alcanado o resultado esperado. Durante o segundo semestre de
1979 foram realizados vrios reajustes de preos das empresas estatais (a chamada inflao
corretiva), que pressionaram fortemente os preos para cima. Em dezembro de 1979, diante da
sobreapreciao do cruzeiro, foi feita uma maxidesvalorizao de 30% que causou graves prejuzos
para as empresas estatais, e, devido ao forte componente inercial ou indexado da economia
brasileira, teve forte efeito inflacionrio, assim se autoanulando. Em seguida, o governo cometeu
seu erro mais grave: prefixou as minidesvalorizaes da taxa de cmbio em nveis inferiores ao
da taxa de inflao esperada. Pretendia, com isso, reduzir e orientar as expectativas inflacionrias
das empresas, que assim diminuiriam a taxa de crescimento de seus preos. Desse modo o
governo adotava sua poltica de controle da inflao nas expectativas dos agentes, ignorando
o conflito distributivo ou a necessidade de equilbrio dos preos relativos.11 Essa poltica parte
do pressuposto neoclssico das expectativas racionais que ento se tornara dominante nas
universidades americanas o pressuposto de que os agentes econmicos formam suas
expectativas de forma racional a partir do seu conhecimento intuitivo da boa teoria econmica.
O Brasil adotava, assim, uma poltica semelhante quela que fora adotada um pouco antes na
Argentina por Martinez de Hoz com resultados desastrosos, e que, aproximadamente ao mesmo
tempo que no Brasil, foi tambm adotada no Chile, com resultados igualmente desastrosos, na
medida em que os agentes econmicos ignoravam a orientao cambial que lhes era oferecida
e continuavam a aumentar inercialmente seus preos para manter sua participao na renda. Em
consequncia, a moeda nacional se apreciava fortemente, causava forte aumento no dficit em
conta-corrente e na dvida externa, e desse modo encaminhava o pas para a crise de balano de
pagamentos.12 Naturalmente essa poltica liberal tambm no funcionou no Brasil. Enquanto a
inflao subia a quase 120%, as correes monetria e cambial ficavam em menos de 60%. Esta
era uma violncia lei do valor, que tambm se aplica taxa de cmbio,13 cujos efeitos foram
imediatos. Com a valorizao da taxa de cmbio, a taxa de juros real subiu, o cmbio negro de
dlares reapareceu, os salrios reais e o consumo interno aumentaram no curto prazo (enquanto
11
Em uma economia, os preos relativos esto em equilbrio quando as taxas de lucro so razoavelmente iguais, quando, portanto, a
lei fundamental dos mercados, a tendncia equalizao da taxa de lucro, est ocorrendo.
12

Sobre essas equivocadas estratgias de estabilizao o trabalho clssico foi o de Carlos Diaz-Alejandro (1981/1991).

13 O valor da taxa de cmbio corresponde ao custo mais a margem de lucro da empresa representativa nacional que utiliza tecnologia
no estado da arte mundial, dividida por uma cesta de moedas.

355

1 DE MAIO DE 1980 NO ABC. DIRIGENTES DA GREVE PRESOS. OPOSIO REAFIRMA A DEFESA DA LIBERDADE SINDICAL. RICARDO ALVES.
FONTE: ACERVO IIEP - PRPJETO MEMRIA DA OSM - SP

o desestmulo aos investimentos no provocava a desacelerao da economia). Assim, em um


quadro internacional em que a economia reclamava ajuste, a economia entrou em clima de
euforia, o PIB cresceu nada menos que 8%, as importaes cresceram desmesuradamente,
o dficit da balana comercial elevou-se para 3,4 bilhes de dlares, o endividamento externo
que estava em US$ 50,143 em 1978 subiu para 71,878 bilhes de dlares em 1981 (Tabela 4).
Naturalmente, o cruzeiro revalorizou-se, anulando a maxidesvalorizao de 1979, da qual restou
apenas seu efeito negativo: a forte acelerao da inflao para cerca de 100% ao ano, iniciandose, assim, um perodo de alta inflao inercial que s terminaria em 1994, com o Plano Real.
Geralmente os historiadores da grande crise financeira da dvida externa identificam a quebra
356

do Mxico, em 1982, com o seu desencadeamento, mas no Brasil essa crise j comeara no

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segundo semestre de 1980. A poltica econmica equivocada do governo levou os banqueiros


internacionais a interromper a renovao dos dbitos brasileiros. Depois de uma srie de viagens
infrutferas ao exterior, e dada a presso cada vez maior dos banqueiros internacionais no sentido
de uma poltica econmica mais austera, em novembro de 1980 o ministro Delfim Netto mudou
de forma drstica a poltica econmica, realizando, com competncia, o ajustamento necessrio.
O Brasil, agora parcialmente monitorado pelo FMI, iniciou uma poltica de ajuste fiscal e de
elevao da taxa de juros, preparando-se, assim, para uma nova tentativa de desvalorizao
do cruzeiro que seria adotada no incio de 1983. No havia alternativa para o governo brasileiro.
Apenas no fazia sentido o forte corte dos investimentos das empresas estatais que foi ento
posto em vigor, a partir da poltica contbil do FMI de considerar dficit pblico a variao das
necessidades de financiamento das empresas estatais (sem, naturalmente, incluir na mesma
categoria o dficit das empresas privadas). A poltica ortodoxa proposta pelo FMI s no foi
inteiramente seguida porque nem a lei salarial de 1979 nem os subsdios s exportaes e
agricultura foram eliminados.
A violenta conteno monetria e a dramtica elevao nas taxas de juros paralisavam os
investimentos. Em 1981, a desacelerao se transformou em recesso. Pela primeira vez, desde
1930, a taxa de crescimento do PIB foi negativa. Os nveis de emprego industrial caram 10,3%.
A produo industrial sofreu um decrscimo de 9,9%. Em contrapartida, a inflao caiu, mas
moderadamente, reduzindo-se de 110% em 1980 para 95,1% em 1981. O objetivo fundamental
da poltica recessiva no era reduzir a inflao, mas equilibrar a balana comercial e aplacar o
sistema financeiro internacional.14 Esse resultado s foi alcanado em fevereiro de 1983, quando
Delfim Netto decidiu realizar uma bem-sucedida desvalorizao cambial uma depreciao
atravs da qual o ministro voltava sua poltica desenvolvimentista depois de haver, a partir de
novembro de 1980, corrigido o equvoco monetarista de 1979 , mas a alta inflao inercial
estava desencadeada. E a crise da dvida externa no estava resolvida. Ela seria resolveria
somente dez anos mais tarde.

CRISE FINANCEIRA E ESTAGNAO


A partir de 1980, depois de cinquenta anos de extraordinrio desenvolvimento, uma grave crise
financeira o interrompeu e levou a economia brasileira a uma quase estagnao que dura at
hoje, mas que, no entanto, no impedir um significativo avano poltico e social nos trinta anos
seguintes. Encerrava-se ento o Ciclo Nao e Desenvolvimento, que havia logrado completar
14 De fato, conforme observou Luiz Antonio de Oliveira Lima (1982, p. 151), o combate inflao no uma prioridade do presente
(1981) programa econmico governamental, sendo apenas uma cortina de fumaa para justificar um processo de reduo da atividade
econmica que viabilize uma melhoria, ainda que passageira e precria, das nossas contas externas.

357

a Revoluo Capitalista Brasileira, e comeava o Ciclo Democracia e Justia Social. A tomada


de conscincia da profundidade da crise financeira que se desencadeou ento no foi imediata.
Em 1985, com a retomada das exportaes proporcionada pela bem-sucedida desvalorizao
cambial de dois anos antes, o bom crescimento do PIB e a transio democrtica deixaram
todos otimistas. Um otimismo que reforado no livro de Antonio Barros de Castro e Francisco
Eduardo Pires de Souza (1985), A economia brasileira em marcha forada um livro instigante
que afirmava que os grandes investimentos na infraestrutura, na indstria de insumos bsicos
e na de bens de capital do II PND estavam finalmente dando seus frutos. Infelizmente, os
dois economistas estavam enganados porque subestimaram a dimenso do desequilbrio
macroeconmico causado pela crise financeira da dvida externa, que obrigara o Estado brasileiro
a socorrer as empresas e os bancos, e, assim, a mergulhar em grave crise fiscal. Na verdade, o
crescimento satisfatrio de 1984 decorrera da depreciao cambial de 1983; o de 1985 e 1986,
da poltica fiscal expansiva praticada pelo novo governo democrtico de forma irresponsvel.
Eu me dei plenamente conta da gravidade da crise em 1987, quando fui ministro da Fazenda.
Assumi o ministrio logo aps o colapso do Plano Cruzado e a moratria da dvida externa decidida
por meu antecessor, Dlson Funaro, e procurei imediatamente dar aos brasileiros uma ideia mais
clara da crise financeira (uma crise cambial ou de balano de pagamentos) e da fiscal em que
o pas estava imerso. E talvez eu tenha contribudo para que a sociedade brasileira comeasse
a tomar conscincia da gravidade da situao. Pus em prtica um plano de emergncia para
controlar a alta inflao inercial, que ficou chamado de Plano Bresser, defini como prioridade o
ajuste fiscal, e busquei uma soluo geral para a reestruturao da dvida dos pases altamente
endividados.15 Em dezembro desse mesmo ano, vendo que no tinha apoio do presidente Sarney
para realizar o necessrio ajuste fiscal, e que a economia brasileira caminhava para o descontrole
e a hiperinflao, pedi demisso.16 Dois anos depois, quando o presidente Sarney transmitiu
o governo ao presidente Fernando Collor de Mello, a alta inflao inercial se transformava
em hiperinflao. No ms de fevereiro de 1990, a taxa de inflao mensal alcanou 82%
bem mais que o mnimo considerado convencionalmente necessrio para que se configure a
hiperinflao. Em minha ltima semana no ministrio, lembro-me de ter feito uma conferncia
em So Paulo na qual alertava a sociedade brasileira de forma dramtica para a gravidade da
crise macroeconmica. Meu diagnstico apareceu de forma completa no artigo que apresentei
de 1989, A macroeconomia perversa da estagnao: dvida, dficit e inflao no Brasil. Em 1992
Celso Furtado publicou um livro com um ttulo sugestivo, Brasil: a construo interrompida.
15 Na qualidade de ministro da Fazenda, entre maio e dezembro de 1987, fiz o diagnstico da crise e apresentei as diretrizes para sua
soluo no Plano de Controle Macroeconmico (Ministrio da Fazenda, julho de 1987), formulei e introduzi o Plano Bresser, e comandei
uma proposta de reestruturao da dvida externa de todos os pases endividados com base na securitizao de seus dbitos com um
desconto uma proposta que foi recusada pelo secretrio do Tesouro, James Baker, mas adotada, dezoito meses depois, pelo secretrio
Nicholas Brady, e que, afinal, ficou chamada de Plano Brady.
358

16

Devo, entretanto, reconhecer que o presidente Sarney sempre me deu apoio quando se tratou da crise financeira da dvida externa.

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A estagnao da renda per capita dos anos 1980 foi essencialmente produto da grande crise
cambial ou de balano de pagamentos que foi ento chamada de crise da dvida externa uma
crise que se desencadeou a partir da mudana radical de poltica econmica dos Estados Unidos,
sob o comando presidente Ronald Reagan e do presidente do banco central americano, Paul
Volcker. Nos anos 1970, os Estados Unidos viveram um perodo de crise econmica, caracterizada
pela queda das taxas de lucro, pela diminuio do crescimento, por uma contnua depreciao do
dlar, e pelo aumento da inflao pela estagflao, portanto. E tambm um perodo de perda
de hegemonia causada pela crise econmica e pela derrota na Guerra do Vietn. Diante da crise
americana, Volcker adotou uma poltica que surpreendeu todos, e foi bem-sucedida em seu pas.
Fez um forte aperto monetrio que elevou brutalmente a taxa de juros, apreciou o dlar, e levou
o pas a um grande dficit em conta-corrente dficit, entretanto, em dlares, na sua prpria
moeda, e que, portanto, no implicava os riscos e males que os dficits em conta-corrente
causam nos pases em desenvolvimento. Ao mesmo tempo, o Tesouro realizou uma poltica de
expanso fiscal e aumentou fortemente o dficit pblico. Dessa forma, como observou Maria da
Conceio Tavares (1985, pp. 40-41),
Reagan resolveu fazer uma coisa que nunca se viu, que uma poltica keynesiana
bastarda, de cabea para baixo, combinada com uma poltica monetria dura.
Redistribuir a renda em favor dos mais ricos, aumentar o dficit fiscal e subir a taxa
de juros uma poltica explosiva. No entanto, teve como resultado a recuperao
americana... Em suma, desde 1979, a partir desta movida de Volcker, confirmada pela
poltica de Reagan, os Estados Unidos declararam que o dlar era a moeda soberana,
era o padro internacional e que a hegemonia do dlar ia ser restaurada. Com isso
mergulharam a economia mundial numa recesso que durou trs anos.
A crise durou trs anos para os pases ricos. Para os pases em desenvolvimento, altamente
endividados em moeda estrangeira, a poltica econmica americana provocou uma crise financeira
de grande proporo e manteve o pas estagnado por dez anos. Nos pases ricos, que tm moeda
reserva e se endividam em sua prpria moeda, as crises financeiras so geralmente crises
bancrias; nos pases em desenvolvimento, que se endividam em moeda estrangeira, que no
podem emitir, a crise financeira em princpio uma crise cambial ou de balano de pagamentos.
Essa crise terrvel foi consequncia de o Brasil ter acreditado na poltica de crescimento com
poupana externa, que os mercados financeiros e os economistas ortodoxos recomendavam
(devamos crescer com poupana externa) e os economistas estruturalistas aceitavam, para
resolver o problema da restrio externa, em vez de buscarem ajustar a taxa de cmbio ao
nvel correto. Mas, dada a absoluta hegemonia ideolgica neoliberal nos anos 1990, o carter
financeiro da crise foi minimizado, deu-se importncia crise econmica e esta foi atribuda
excessiva interveno do Estado na economia, especificamente estratgia de industrializao

359

substitutiva de importaes, embora o Brasil j estivesse desde 1967 engajado com xito na
estratgia de industrializao via exportaes de manufaturados.
A Crise Financeira dos Anos 1980, que por sua dimenso merece ser denominada com letras
maisculas, comeou em 1979, quando o governo dos Estados Unidos, diante da estagflao e
do segundo choque do petrleo, decidiu aumentar brutalmente os juros dos ttulos do Tesouro.
J discuti no captulo 14 esse fato e os erros que cometemos ento, reproduzindo os erros
monetaristas e liberais que Martinez de Hoz havia cometido na Argentina. Em 1981, quando o
sistema financeiro internacional suspendeu a rolagem da dvida externa brasileira, e a crise se
desencadeou com toda a fora, o Brasil tinha duas alternativas: declarar moratria completa
ou declarar moratria branca (no agressiva) do principal e continuar a pagar os juros e os
dividendos enquanto negociava com o FMI e os principais credores. A segunda alternativa foi
escolhida pelo governo brasileiro e, em janeiro de 1983, o Brasil assinou sua carta de intenes
para com o FMI. Nessa carta, o Brasil comprometeu-se a ter um supervit comercial de US$ 6
bilhes, um corte de 50% no dficit do setor pblico e uma taxa de inflao de 90%. De acordo
com as estimativas do FMI, esse processo de ajustamento representaria uma taxa negativa de
crescimento no PIB brasileiro de 3,5% em 1983.
Em fevereiro de 1983, o pas foi surpreendido com uma maxidesvalorizao da moeda de 30%,
provocando indignao em toda a sociedade, mas era uma medida necessria, que derivara do
acordo com o FMI, e que afinal se revelou bem-sucedida em produzir, a partir de ento, grandes
supervits comerciais. Em abril estava claro que os US$ 6 bilhes de supervit comercial seriam
alcanados graas a essa desvalorizao e a uma forte recesso, que reduziu as importaes,
mas o alvo programado para o dficit pblico era inatingvel. O custo da maxidesvalorizao e
de outras medidas de inflao corretiva tiveram como resultado o aumento do patamar de
inflao, de 100% no incio do ano para aproximadamente 180% em 1984. Era a inflao inercial
que ganhava corpo uma inflao decorrente da indexao formal e informal da economia. Uma
inflao que no podia ser explicada nem pelas teorias monetaristas, nem pelas keynesianas,
nem pelas teorias estruturalistas, mas pela teoria da inflao inercial que discuti no captulo
anterior. Uma inflao que era formal e informalmente indexada, e, por isso, rgida para baixa.
No incio de 1983, dada a suspenso da rolagem da dvida brasileira desde 1981, a falta de
dlares era dramtica. Em consequncia, e desde que no se optou pela moratria dos juros,
um novo acordo com o FMI, implicando novas medidas de austeridade, tornou-se necessrio.
Os fatos de que a recesso j era violenta, que o desemprego e as falncias cresciam, que
as importaes caam e que o alvo de um supervit comercial de US$ 6 bilhes estava sendo
alcanado no impressionaram o FMI. Vrias medidas foram postas em prtica em junho e julho
360

de 1983. A mais relevante delas foi cortar os salrios reais poltica que no era adotada desde

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1974. A deciso foi de indexar os salrios a 80% do INPC durante os dois anos seguintes. Essa
medida representou um corte de cerca de 30% nos salrios reais em dois anos. As medidas
de ajustamento tomadas pelo governo para compensar a experincia desastrosa de populismo
econmico, de que ele prprio fora responsvel no binio 1979-1980, aprofundavam a crise
poltica. A transio democrtica tornava-se cada vez mais inevitvel e era preciso pensar em
alternativas de poltica econmica e social.
A crise que a economia brasileira enfrentou nos anos 1980 foi a mais grave crise da histria de seu
desenvolvimento capitalista. De fato, salvo pequenas flutuaes, a economia do pas no havia
parado de crescer desde o sculo XIX, aproximadamente os anos 1840, quando se extinguiu o
acordo comercial de carter colonialista firmado com a Inglaterra no momento da independncia,
e quando o desenvolvimento da cultura do caf permitiu a superao de uma conjuntura de baixo
crescimento vigente desde meados do sculo anterior, devido ao esgotamento do ciclo do ouro.
Foram cento e cinquenta anos de extraordinrio crescimento. De acordo com estudo de Angus
Maddison (1988), o Brasil foi o pas que apresentou maiores taxas de crescimento do PIB entre
1870 e 1980, em comparao com um nmero selecionado de pases, entre os quais os Estados
Unidos, o Japo e a Unio Sovitica. A partir de 1981, porm, a economia brasileira entrou em
um longo perodo de estagnao que durou toda a dcada. A renda por habitante, que nos oito
anos anteriores (1973-1980) crescera 52,7%, entra em estagnao total nos anos 1980.
Essa dramtica reduo da taxa de crescimento estava diretamente relacionada com a queda na
taxa de investimento do pas. Esta, que havia sido girado entre 23% e 25% na segunda metade
dos anos 1970, baixou a partir de 1983 e chegou a 18% do PIB em 1985.17 Estvamos, na verdade,
diante de uma crise estrutural, cujos sintomas bsicos eram a estagnao da renda por habitante
e a drstica reduo da capacidade de investir e poupar do pas. O fato de as transferncias
recebidas pelo pas terem se tornado positivas, o que significava que comevamos a pagar a
dvida externa, pesou nessa reduo.
preciso, porm, introduzir o terceiro sintoma da crise econmica brasileira dos anos 1980: a
taxa de inflao. Nos anos 1970, o crescimento fora possvel com uma taxa de inflao mdia
(IGP) de 32,6% ao ano uma taxa moderada, portanto. J em 1980 a inflao sobe para cerca
de 100%; em 1983 para a casa dos 200%, e finalmente, depois do interregno do Cruzado, vai a
quase 400% em 1987. Em 1988 j estava prxima de 1000%. No final do governo Sarney, no ms
de maro de 1990, quando assume o presidente Fernando Collor, a inflao alcana 72% no ms
de fevereiro, configurando-se a hiperinflao.

17

Fonte: Ipeadata.

361

Ora, com taxas de inflao dessa ordem era invivel pensar em crescimento econmico. No era
mais a diminuio da relao produto-capital ou a deteriorao dos termos de troca que impediam
o desenvolvimento econmico, mas a desorganizao econmica que a alta inflao produzia,
no obstante a indexao formal e informal que pretendia neutralizar os efeitos desestruturadores
da inflao, mas que, afinal, era sua causa inercial. Assim, aps o fracasso do Plano Cruzado,
tnhamos trs grandes sintomas bsicos da grande crise que o Brasil enfrentava: estagnao
sem precedente da renda por habitante, reduo de aproximadamente seis pontos percentuais
na taxa de investimento, e taxas de inflao de mais de 10% ao ms.

CONCLUSO
A crise econmica que enfraqueceu os militares e abriu espao para a transio democrtica no foi,
portanto, uma crise do modelo de substituio de importaes, mas uma crise financeira causada
pelo equvoco que a poltica de crescimento com poupana externa que os militares adotaram
a partir de 1974 com o objetivo de sustentar as elevadas taxas de crescimento econmico em um
momento em que, devido ao primeiro choque do petrleo, todo o mundo estava comprometido
com necessrio ajustamento macroeconmico. O presidente Geisel afirmou que o Brasil era
uma ilha de prosperidade e embarcou no II Plano Nacional de Desenvolvimento contando
para isto com o endividamento externo. Ao mesmo tempo, adotava outra poltica equivocada a
de controlar a inflao segurando os preos das empresas estatais. Dessa forma, enfraqueceu
essas empresas, que haviam sido fundamentais para o alto crescimento do incio da dcada,
e criou um dbito em termos de inflao represada que foi pago nos anos 1980, quando a alta
inflao inercial disparou.
O modelo de crescimento do regime militar foi correto. Foi o modelo de exportao de
manufaturados, que no estava esgotado em 1980, mas que foi abandonado no incio dos anos
1990, quando a abertura comercial e financeira produziu uma sobreapreciao cambial crnica da
moeda nacional que, a partir de ento, levou o pas desindustrializao e ao baixo crescimento.
O regime militar terminou no final de 1984, depois de um longo processo de transio conservadora
iniciado em 1977, quando a burguesia brasileira que, desde 1964, temerosa de uma ameaa de
comunismo que no existia, estava fechada com os militares, comea a romper essa aliana o
Pacto Autoritrio-Modernizante de 1964. O gatilho que deu incio transio democrtica foi o Pacote
de Abril um conjunto de medidas violentamente autoritrias que o presidente Ernesto Geisel adota
de forma surpreendente ele que era tido como lder da ala branda dos militares brasileiros, e que,
nessa qualidade, iniciara no ano de sua posse (1974) a poltica de distenso reagindo s demandas
362

da sociedade. A luta armada de 1969-71 no alcanou qualquer resultado, mas a demanda do povo

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por democracia e direitos humanos era forte, e tinha paladinos do porte de Dom Paulo Arns. Diante
do Pacote de Abril de 1977, a indignao foi geral e, afinal, a unidade das classes dirigentes quebrouse, os empresrios e a classe mdia comearam a se associar ao povo, formando-se um grande
pacto democrtico-popular. Tinha incio, ento, a transio para a democracia, que se concluiria no
incio de 1985. Naquele momento o capitalismo brasileiro estava consolidado, a nao j contava com
uma grande classe capitalista, uma grande classe mdia e uma grande classe trabalhadora, e, por
isso, a democracia que ento surgia e que agora completa 30 anos tambm estava consolidada.
Enquanto a democracia da Repblica Velha era uma fraude, e a democracia de 1946, instvel,
sempre ameaada, a democracia de 1985 forte; est muito longe do que cada um de ns deseja
como regime poltico, mas o melhor que soubemos at agora construir.
Ter sido o autoritarismo militar instrumental para a democracia como o autoritarismo varguista
o foi? No creio. Nos anos 1930 no havia possibilidade de comandar a revoluo nacional e
industrial nos quadros da democracia. A apropriao do excedente econmico ainda dependia
muito do Estado, e a sociedade brasileira era oligrquica; no estava preparada para fazer os
compromissos necessrios para que haja uma democracia. Isto j no era mais verdade em
1964, e o Brasil poderia ter completado sua revoluo capitalista no quadro da democracia. Mas
os temores das elites brasileiras e o forte apoio dos Estados Unidos ao golpe militar no permitiu
que isto acontecesse. Foi durante o regime militar que a revoluo nacional e industrial brasileira
terminou, e o Brasil se tornou maduro para uma democracia consolidada.18
Em excelente artigo na Folha (23.3.2014), Marcelo Ridenti diz que houve no Brasil uma
modernizao conservadora que o milagre econmico consolidou. verdade. Mas em que pas
houve uma modernizao progressista? A modernidade uma bela palavra, um eufemismo
de capitalismo. Para que o capitalismo se torne progressista, preciso que ele deixe de ser um
capitalismo liberal para se tornar desenvolvimentista e social. E esta opo est aberta para o
Brasil, inclusive porque a Constituio de 1988 uma constituio desenvolvimentista e social.

REFERNCIAS
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Pergamon Press.
BRESSER-Pereira, Luiz Carlos (1970) Dividir ou multiplicar? A distribuio da renda
e a recuperao da economia brasileira, Viso, 21 de novembro 1970. Disponvel em
18

Sobre a relao entre a revoluo capitalista em cada pas e a consolidao democrtica ver Bresser-Pereira (2011)

363

www.bresserpereira.org.br. Republicado em Bresser-Pereira desde a terceira edio de


Desenvolvimento e Crise no Brasil (1972), inclusive na quinta edio, So Paulo: Editora 34,
2003: 168-178.
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LIMA, Luiz Antonio de Oliveira (1982) A Atual Poltica Econmica e os Descaminhos do Monetarismo,
em Revista de Economia Poltica, vol. 2, n. 1, janeiro-maro.
MADDISON, Angus (1988). O Brasil tem o crescimento mais rpido do PIB desde 1870, Folha de
S. Paulo, 27 de outubro de 1988.
364

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

Ministrio da Fazenda (1987) Plano de Controle Macroeconmico, Braslia: Ministrio da Fazenda,


Secretaria Especial de Assuntos Econmicos, julho de 1987.
Ministrio do Planejamento e Coordenao Econmica (1967 - Diretrizes do Governo - Programa
Estratgico de Desenvolvimento, julho.
RANGEL, Igncio M. (1963) A Inflao Brasileira, Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro.
RIDENTI, Marcelo (2014) O golpe de 1964, aqui e agora, Folha de S.Paulo, 23.3.2014.
TAVARES, Maria da Conceio (1963 [1972]) Auge e declnio do processo de substituio de
importaes no Brasil. In TAVARES, M.C. (1972) Da Substituio de Importaes ao Capitalismo
Financeiro, Rio de Janeiro: Zahar Editores. Publicao original em espanhol, 1963.
TAVARES, Maria da Conceio (1985) A retomada da hegemonia norte-americana e seu impacto
sobre a Amrica Latina,in LAFER, Celso et.al. (1985) Brasil-Estados Unidos na transio democrtica,
Rio de Janeiro: Paz e Terra.
TAVARES, Maria da Conceio e SERRA, Jos (1971[1972]) Alm da estagnao, in TAVARES,
Maria da Conceio (1972) Da Substituio de Importaes ao Capitalismo Financeiro, Rio de
Janeiro: Editora Zahar. Edio original em espanhol, 1971.

LUIZ CARLOS BRESSER-PEREIRA


Professor emrito da Fundao Getlio Vargas onde ensina economia, teoria poltica e
teoria social. presidente do Centro de Economia Poltica e editor da Revista de Economia
Poltica desde 1981. Escreve coluna quinzenal da Folha de S. Paulo. Em 2010 recebeu o
ttulo de Doutor Honoris Causa pela Universidade de Buenos Aires. Foi ministro da Fazenda,
da Administrao Federal e Reforma do Estado, e da Cincia e Tecnologia. A maior parte de
seus trabalhos est disponvel no website que mantm desde 1996, www.bresserpereira.
org.br. Alguns de seus livros: Desenvolvimento e Crise no Brasil (1968/2003), A Sociedade
Estatal e a Tecnoburocracia (1980), Inflao e Recesso, com Yoshiaki Nakano (1984), Lucro,
Acumulao e Crise (1986), A Crise do Estado (1992), Economic Reforms in New Democracies,
com Adam Przeworski e Jos Mara Maravall (1993), Reforma do Estado para a Cidadania
(1998), Democracy and Public Management Reform (2004), e Mondialisation et Comptition
(2009) publicado tambm em portugus, ingls e espanhol.
365

RESUMO: O regime militar de 1964 nasceu de crise financeira e de crise poltica, e terminou
igualmente com crise financeira e poltica, depois de haver, nesse nterim, alcanado altas
taxas de crescimento acompanhadas de forte concentrao da renda. Nesse perodo houve a
consolidao do capitalismo brasileiro, o que abriu espao para o surgimento, a partir de 1985,
de uma democracia consolidada. Isto, entretanto, no significa que o autoritarismo tenha sido
instrumental para a democracia. O Brasil j tinha, em 1964, uma sociedade suficientemente
desenvolvida para que a continuao do desenvolvimento econmico ocorresse no quadro da
democracia. O ajustamento econmico aconteceu nos trs anos do governo Castelo Branco. A
retomada do crescimento comeou em 1967, quando o governo militar adotou uma estratgia
desenvolvimentista semelhante quela por Getlio Vargas para desencadear a revoluo industrial
brasileira. Atravs desse novo modelo de crescimento baseado na concentrao de renda da
classe mdia para cima, criava-se mercado para a indstria de bens de luxo, principalmente para
os automveis. Ao mesmo tempo, o pas colocava em segundo plano o modelo de substituio de
importaes e tinha incio uma poltica de exportao de manufaturados altamente bem-sucedida.
Essa poltica neutralizou a doena holandesa (uma sobreapreciao permanente da taxa de cmbio
que impede a industrializao de um pas) e permitiu que as melhores empresas industriais
brasileiras tornassem-se competitivas no plano internacional. Entre 1965 e 1985 a participao dos
manufaturados na exportao total cresceu de 6 para 60%. Entretanto, o governo ignorou o choque
do petrleo de 1973, e resolveu crescer com poupana externa. O resultado a crise financeira da
dvida externa, que se desencadeou em 1979. No obstante o carter financeiro da crise e de ter
sido ela a causa da alta inflao e da estagnao dos anos 1980, o neoliberalismo triunfante nos
Estados Unidos lograr convencer os brasileiros que a crise fora causada pelo esgotamento do
modelo de substituio de importaes uma estratgia de industrializao que j se esgotara 20
anos antes. Esta crise facilitar a vitria da grande coalizo de classes democrtico-popular que, em
1985, estabelece a democracia no Brasil.
PALAVRAS-CHAVE: industrializao, exportao de manufaturados, capitalismo, democracia,
crise financeira
ABSTRACT: The 1964 dictatorial regimen was born as a result of the financial and political crises
and it ended just as equally with a crisis in finances and politics, after having, in the meantime,
reached high levels of growth accompanied by a strong income concentration. At this period
the brazilian capitalism was consolidated which opened up space to the emergence, beginning at
1985, of a consolidated democracy. However, this does not mean that autoritarism served as an
instrument for democracy. In 1964, Brazil already had a society sufficiently developed so that the
economic growth could happen in a democratic context. The economic adjustment happened in
the three years period of the Castelo Branco government. The resumption of the growth happened
366

in 1967, when the military government set a developmentalist strategy, similar to the one Getlio

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

Vargas used to unleash the brazilian industrial revolution. Trough this new model of growth based
upon the income concentration in the middle classes and the ones above them, they created a
market for luxury goods, mainly automobiles. At the same time, the country puts aside a second
plan, a model of importation substitution and this was the beginning of a highly successful policy
of exportation of manufactured goods. This policy neutralizes the Dutch disease (a permanent over
appreciation of the exchange rate which impedes the industrialization of a country) and allows that
the best industrial companies become competitive in an international field. Between 1965 and
1985 the participation of manufactured in the total of exported goods increases from 6% to 60%.
However the government ignores de oil shock in 1973, and decides to grow in the external savings
account. That resulted in a financial crisis of the external debt in 1979. Nevertheless, the financial
kind of the crisis and the fact that it caused and increase in the inflation rate, and a stagnation in
1980, the triumphant neoliberalism of the United States will manage to convince that the crisis was
caused by the exhaustion of the model of importation substitution an industrialization strategy
that had exhausted 20 years before.This crisis will facilitate the victory of the great coalization of
popular-democratic classes that establishes democracy in Brazil in 1985.
KEY WORDS: industrialization, exportation of manufactured, capitalism, democracy, financial crisis.

367

DOSSI

AS MULTINACIONAIS E A
DITADURA CIVIL-MILITAR NO
BRASIL NOS DOCUMENTOS
DO TRIBUNAL RUSSELL II1
Lcia de Ftima Guerra Ferreira

Professora do Departamento de Histria e do Programa de Ps-Graduao em Direitos


Humanos, Cidadania e Polticas Pblicas da Universidade Federal da Paraba; Doutora em
Histria Contempornea pela Universidade de So Paulo

ACESSO S FONTES SOBRE A


DITADURA CIVIL-MILITAR NO
BRASIL
Na atualidade, os direitos informao e memria integram os direitos civis, polticos e sociais
e, nesse sentido, os arquivos so considerados elementos fundamentais para o pleno exerccio
da cidadania. Ao se tratar da ditadura civil-militar no Brasil, esta questo ganha uma dimenso
maior ainda, tendo em vista as dificuldades de acesso aos documentos produzidos pelos agentes
do Estado nesse perodo.
A histria da ditadura civil-militar2 no Brasil ainda est com algumas penumbras, pela falta de
informao sobre os acontecimentos envolvendo a ao do estado. Portanto, a luta pelo acesso
aos documentos oficiais continua atual e necessria.
1
Parte deste texto integra o captulo I finanziamenti privati internacionali alle dittature militari in America Latina, publicado em
MONINA, Giancarlo (Org.) Memorie di repressione resistenza e solidariet in Brasile e in America Latina. Roma: Ediesse, 2013; e a comunicao, sob o ttulo Tribunal Russell II e os 50 anos do golpe militar no Brasil, apresentada no VIII Encontro da ANDHEP, So Paulo, 2014.

368

2
Embora ainda existam controvrsias historiogrficas sobre a denominao ditadura civil-militar, ns a adotamos por entender que
a que mais se adapta a este estudo, no qual esto apresentados os interesses de grupos econmicos civis brasileiros aliados aos grupos
estrangeiros.

A histria da
ditadura civil-militar
no Brasil ainda
est com algumas
penumbras, pela falta
de informao sobre
os acontecimentos
envolvendo a ao do
estado. Portanto, a
luta pelo acesso aos
documentos oficiais
continua atual e
necessria

A Lei de Acesso Informao - LAI (BRASIL,


2011) permitiu alguns avanos, uma vez que
alterou os prazos de classificao do sigilo dos
documentos e retirou a sua renovabilidade, determinando que os considerados ultrassecretos tivessem seu prazo reduzido de 30 para 20
anos; os secretos de 20 para 15 anos; e reservada de 10 para 5 anos, alm de excluir a categoria
de confidencial. Com a LAI, foi dado um passo
importante para o fim da cultura de segredo na
administrao pblica brasileira.
Todavia, a abertura de arquivos dos rgos
de segurana e informao no Brasil, at
recentemente secretos, ainda se constitui em

espao de disputa, pois nem todos os rgos da represso abriram efetivamente seus arquivos,
alegando vrias justificativas, sendo das mais presentes a que afirma a inexistncia de documentos
dessa poca. Embora com limitaes significativas no acesso aos documentos das assessorias
e comisses de informao de muitos rgos pblicos e das Foras Armadas, a abertura dos
arquivos dos Departamentos e Delegacias de Ordem Poltica e Social (DOPS) est contribuindo
para esclarecer determinadas questes, bem como mudar verses da histria oficial.
Mesmo antes da LAI, destaca-se o trabalho do Projeto Brasil Nunca Mais3, que conseguiu
copiar 710 processos que tramitaram no Supremo Tribunal da Justia Militar (STM) e, entre seus
resultados, teve a publicao do livro Brasil Nunca Mais, em 1985, expondo a tortura com
seus mtodos, os locais e os agentes torturadores por meio dos depoimentos dos torturados e
perseguidos, registrados nos autos dos processos em julgamento.
Uma das fontes mais expressivas sobre a ditadura civil-militar o relatrio da Anistia Internacional,
lanado em 19724, com denncias sobre os crimes cometidos pelos agentes do Estado
brasileiro, com base em cartas de familiares, depoimentos de sobreviventes da tortura no Brasil,
descrevendo os mtodos utilizados e informando o nome de seus torturadores.

3
Projeto desenvolvido pelo Conselho Mundial de Igrejas e pela Arquidiocese de So Paulo, sob a coordenao de Dom Paulo Evaristo
Arns e do Rev. Jaime Wright. O acervo encontra-se no Arquivo Edgard Leuenroth, da Universidade de Campinas (UNICAMP), e em 2013
todos os documentos foram disponibilizados na rede mundial de computadores com o projeto Brasil: Nunca Mais Digit@l, disponvel em:
http://bnmdigital.mpf.mp.br/#!/
4
Report on allegations of torture in Brazil. London: Amnesty Internacional Publications, 1972. Disponvel em: http://issuu.com/anistiabrasil/docs/relat_rio_da_tortura_1972.

369

Tambm contribuem para esclarecimentos sobre esse perodo os arquivos de outros pases,
especialmente do governo dos Estados Unidos, e, de acordo com seus prazos de desclassificao,
os historiadores vo obtendo acesso a documentos antes secretos, resultando em obras
significativas tais como as do historiador Carlos Fico (2008) e do jornalista Elio Gaspari (2002).
Vale ressaltar que a Fundao Lelio e Lisli Basso - Issoco, sediada em Roma, Itlia, possui
um vasto acervo com documentos da dcada de 1970, sobre as ditaduras na Amrica Latina,
com destaque para o Brasil. Esses documentos referem-se realizao do Tribunal Bertrand
Russell II, e, por meio de digitalizao, iro integrar o acervo do Memorial da Anistia, em fase de
implementao em Belo Horizonte-MG5.
O Tribunal Bertrand Russell II, de agora em diante TBR II, realizado na dcada de 1970 sob a
presidncia do senador socialista italiano Lelio Basso, teve por objetivo investigar as violaes
dos direitos humanos pelos regimes militares em vigor na Amrica Latina. Foram realizadas trs
sesses, sendo a primeira em Roma, Itlia, de 30 de maro a 6 de abril de 1974, que coincidiu
com o 10 aniversrio do golpe no Brasil, e coletou evidncias e documentos sobre a violao
dos direitos humanos no Brasil, Chile, Bolvia e Uruguai6; a segunda ocorreu no perodo de 11 a
18 de janeiro de 1975, em Bruxelas, Blgica, com o tema A responsabilidade das multinacionais
no Brasil, Chile, Argentina, Bolvia e Porto Rico7; e a terceira realizou-se em Roma, entre os dias
10 e 17 de janeiro de 1976, com o tema Represso cultural na Amrica Latina8.
A segunda sesso traz elementos que ajudam a compreender relao de cumplicidade de
setores da economia com a ditadura, em uma dupla finalidade: ampliar as condies de
desenvolvimento econmico sem o correspondente social; estabelecer redes de cooperao
para o financiamento da represso. Os interesses das multinacionais no Brasil e na Amrica
Latina contriburam para a montagem dessa estreita articulao entre os empresrios e os
agentes do Estado, visando manuteno dos regimes autoritrios durante as dcadas de
1960 a 1980.

5
O Ministrio da Justia, por meio da Comisso de Anistia, com apoio da embaixada brasileira na Itlia, assinou termo de cooperao
com Fundao Lelio e Lisli Basso Issoco, para o desenvolvimento de projeto de resgate dos acervos l existentes, sobre a memria da
represso e resistncia no Brasil e na Amrica Latina, bem como a rede de solidariedade europeia. Este projeto, que conta com a participao da Universidade Federal da Paraba, incluiu a digitalizao do acervo, apoio a pesquisas e uma edio brasileira de quatro livros
publicados pela referida fundao, na dcada de 1970, com as atas do Tribunal Russell II.
6
As atas desta primeira sesso foram publicadas em dois volumes: Brasile, violazione dei diritti delluomo. Milano: Feltrinelli, 1975; e
Chile, Bolivia e Uruguay: violazione dei diritti delluomo. Venezia-Padova: Marsilio, 1975.
7
As atas desta sesso foram publicadas na obra: Le multinazionali in America Latina. Bruxelles: Coines Edizione, 1975; e Las multinacionales en Amrica Latina. Madrid: Editorial Cambio, 1977.

370

8
As atas desta sesso foram publicadas na obra: Controrivoluzione in America Latina. Eversione militare e strumentalizzazione dei
sindacati, della cultura, delle chiese. Milano: La Pietra, 1976. Esses livros esto sendo traduzidos e sero publicados pela editora da UFPB,
com o apoio do Projeto Marcas da Memria da Comisso de Anistia do Ministrio da Justia.

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

O TBR II, como um tribunal de opinio, constituiu-se em espao de solidariedade internacional ao


povo latino-americano que sofria com a violncia institucionalizada, e deu voz aos que tinham sido
perseguidos, por meio de depoimentos presenciais e cartas, bem como conseguiu visibilidade
para essa situao atravs da divulgao de textos e anlises com ampla repercusso nos meios
de comunicao da poca.
Antes de tratarmos do TBR II, faz-se necessria uma rpida meno s suas origens. Bertrand
Russell, juntamente com Jean-Paul Sartre, criou o Tribunal Internacional sobre os Crimes de
Guerra, em novembro de 1966, em Londres, Inglaterra, para tratar das violaes dos direitos
humanos na Guerra do Vietn (1964-1975). Foram realizadas duas sesses, uma em Estocolmo,
Sucia, e a outra em Copenhague, Dinamarca, ambas em 1967. O tribunal contou com a
participao de vinte e cinco convidados que contriburam com suas reflexes e crticas, entre
eles Jlio Cortzar, Lzaro Crdenas, Melba Hernndez e Lelio Basso.
Foi a partir dessa experincia, considerada como primeiro Tribunal Bertrand Russell, que Lelio
Basso idealizou uma segunda edio para tratar da Amrica Latina. Participando de um evento
internacional no Chile, a convite do presidente Salvador Allende, em 1971, Basso teve maior
conhecimento sobre a situao do Brasil, por meio do contato com exilados brasileiros que
colaboravam com o governo Allende.
Com os golpes militares em 1973, no Uruguai e no Chile, o projeto de Basso ganhou reforo e
urgncia. O presidente de honra do TBR II foi Jean-Paul Sartre e dentre os participantes citamos Pablo
Neruda, Gabriel Garca Mrquez, Julio Cortzar, Franois Rigaux, Albert Soboul, Wladimir Dedijer e
Georges Casalis. Uma pessoa destaca-se na equipe de preparao e organizao do TBR II, bem
como na permanente luta pela manuteno desta Fundao at os dias de hoje, que Linda Bimbi.

A FUNDAO LELIO E LISLI BASSO:


UM DOS LUGARES DE MEMRIA
SOBRE A DITADURA NO BRASIL
Segundo Pierre Nora, so lugares de memria os arquivos, as bibliotecas, os museus e outras
instituies que guardam os registros da histria e os suportes materiais da memria:
Os lugares de memria nascem e vivem do sentimento que no h memria
espontnea, que preciso criar arquivos, que preciso manter aniversrios, organizar

371

celebraes, pronunciar elogios fnebres, notariar atas, porque essas operaes


no so naturais. (...) So lugares, com efeito nos trs sentidos da palavra, material,
simblico e funcional, simultaneamente, somente em graus diversos. Mesmo um
lugar de aparncia puramente material, como um depsito de arquivos, s lugar de
memria se a imaginao o investe de uma aura simblica.9
A Fundao Lelio e Lisli Basso - Issoco se insere plenamente nessa categoria, com seus aspectos
materiais, simblicos e funcionais. O seu arquivo histrico no apenas um lugar fsico, espacial,
tambm um lugar social.10 Na sua misso est expressa a responsabilidade como guardi e produtora
de memria em defesa e na promoo dos direitos humanos. Seu simbolismo se percebe a partir da
prpria sede, em um prdio no centro de Roma, na Alfndega Velha (Via della Dogana Vecchia), com
suas grossas paredes, vrios andares, um ambiente onde se respiram histrias e memrias.
Essa fundao uma organizao sem fins lucrativos, criada em 1974, unindo a biblioteca de Lelio
Basso e o Istituto per lo studio della societ contemporanea - Issoco (Instituto para o Estudo
da Sociedade Contempornea) com atividades cientficas e culturais que envolvem pesquisas,
cursos, exposies, alm da biblioteca e arquivo histrico abertos ao pblico.
O arquivo composto por duas partes: uma de carter internacional, e outra sobre a histria da
Itlia contempornea. No conjunto internacional est a documentao que registra a preparao e
a realizao do TBR II, compondo o fundo intitulado Tribunal Russell sobre a represso no Brasil,
Chile e Amrica Latina. As suas sries so 1 Correspondncia, que retrata as articulaes para
a realizao do TBR II; 2 Organizao, que trata da operacionalizao das trs sesses; 3
Documentos, apresenta os textos elaborados para e durante a realizao do Tribunal, bem como
os depoimentos realizados nas trs sesses.
Os documentos encontram-se em boas condies de conservao, acondicionados de acordo
com os requisitos dos diferentes suportes. Predominam os impressos, alm de manuscritos,
fotos, slides, gravaes em udio e audiovisual. Estas fontes esto bem conservadas e disponveis
para consulta presencial.
As informaes contidas nesses documentos possibilitaro a ampliao dos conhecimentos
sobre o contexto dos pases latino-americanos, em especial Brasil, Chile, Uruguai e Argentina,
permitindo estudos comparativos capazes de relacionar e destacar as diferenas e semelhanas
na ao dos governos militares.
9
NORA, Pierre. Entre memria e histria: a problemtica dos lugares. Trad. de Yara A. Koury. Projeto Histria. Revista do Programa em
Estudos Ps-graduados em Histria e do Departamento da PUC-SP. So Paulo, 1993.
372

10

RICOUER, Paul. A memria, a histria, o esquecimento. Campinas: Editora da UNICAMP, 2007.

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

Sem desmerecer as demais sries, destacamos a que congrega os Documentos do TBR II,
com textos sobre a realidade brasileira nos aspectos polticos, sociais e econmicos, denncias
sobre a represso no Brasil, e depoimentos enviados ou realizados nas sesses. Os depoimentos
sobre a situao no Brasil, na primeira sesso do TBR II, em 1974, foram numerosos; entre eles
citamos alguns presentes no Relatrio de Ettore Biocca11:
- Carmela Pezzuti, presa por ser me de dois jovens que pertenciam a um movimento
revolucionrio;
- Denise Peres Crispim, presa grvida, foi libertada aps o nascimento da sua filha, casada com
Eduardo Leite (conhecido com Bacuri);
- Dulce Maia, brasileira, 35 anos, assistente social;
- Eduardo Leite (Bacuri), morto na priso sob tortura, casado com Denise Peres;
- Fernando Gabeira, jornalista brasileiro, de 33 anos;
- Marco Antonio Moro, brasileiro, advogado, 37 anos;
- Maria do Socorro Vigevani, brasileira, dona de casa, 27 anos, casada com Tullo Vigevani;
- Miguel Arraes, ex-governador do estado de Pernambuco;
- Ren de Carvalho, economista, 29 anos, brasileiro;
- Rolando Fratti, sindicalista, 60 anos;
- Tullo Vigevani, italiano, jornalista, 31 anos, casado com Maria do Socorro Vigevani;
- Wellington Diniz, cineasta, brasileiro, 32 anos.
Todo esse acervo, e como ele foi produzido e preservado, nos remete ao que Paul Ricouer trata
sobre a ocasio em que o testemunho recebido por algum e se adotam procedimentos para
o arquivamento da memria:

11
Os documentos, citados neste artigo, do Fundo do Tribunal Russell II esto em italiano, francs e espanhol e foram traduzidos livremente com apoio de Maria Yara Campos Matos e Giuseppe Tosi.

373

... esse momento aquele no qual as coisas ditas oscilam do campo da oralidade para
o da escrita, que a histria doravante no mais deixar; tambm o do nascimento
do arquivo, o testemunho adentra a zona crtica na qual est no apenas sujeito
confrontao severa entre testemunhos concorrentes, mas tambm absorvido em
uma massa de documentos, nem todos eles testemunhos.12
Nas sesses tambm foram apresentadas cpias de cartas que denunciavam as violaes que
ocorriam no Brasil, a exemplo das cartas: de Marcos Pena de Arruda enviada ao Papa Paulo VI
(Rio de Janeiro, 4 de fevereiro de 1971); de Marlene de Souza Soccas ao juiz auditor do Tribunal
Militar; da viva de Mrio Alves, Dilma Borges Vieira, a Maria Aparecida Gomide, esposa do
cnsul brasileiro Aloysio Dias Gomide, que fora sequestrado no Uruguai; de Dom Helder Cmara,
arcebispo de Olinda e Recife (27 de maio de 1969); ou de Flvio A. Freitas Tavares, ex-professor
da Universidade de Braslia, que morava na poca na Cidade do Mxico (10 de fevereiro de 1974),
enviada diretamente para o TBR II; entre outras.13
Dos documentos enviados para o TBR II, chamou-nos a ateno um enviado pelos presos polticos
da penitenciria Barreto Campelo, na ilha de Itamarac em Pernambuco. Trata-se de um documento
datilografado, com trs pginas, em francs, sem assinatura, intitulado Situao dos prisioneiros
polticos no estado de Pernambuco Nordeste do Brasil (1974). Faz referncia aos que se
encontravam presos: Carlos Alberto, Alberto Vinicius, Luciano de Almeida, Francisco de Assis Rocha,
Luiz Alves Neto, Marcelo Melo, Jos Adeildo Ramos, Perly Cipriano, Rholine Sonde, Maurcio Ansio
e Edmilson Vitorino. Menciona tambm os companheiros que foram assassinados: Manuel Lisboa,
Mata Machado, Amaro Luiz de Carvalho, Emanuel Bezerra dos Santos e Manuel Aleixo.
Esse documento denuncia as precrias condies na priso e as violaes impetradas pela
administrao penitenciria; relata a greve de fome14 que os presos fizeram em maro de 1973,
e as inmeras humilhaes a que eram submetidos, alm de apresentar algumas reivindicaes
para a melhoria das condies de vida na priso.
Alm desse conjunto documental, o Arquivo Histrico da Fundao possui documentao sobre
o I Congresso Nacional da Comisso Brasileira pela Anistia, realizado em So Paulo, Brasil, em
6 de novembro de 1978, com a participao de Lelio Basso, e documentos da Seo 342 Brasil,
do Fundo Seo Internacional Direitos dos Povos, em parte tratando de questes referentes s
dcadas de 1980 e 1990.
12

RICOUER, 2007, p. 155.

13 BIOCCA, Ettore. Tortura e strategia del terrore in Brasile. 1974.


374

14

Os presos polticos de Itamarac fizeram trs greves de fome, sendo uma delas de mbito nacional.

APRESENTAO

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ARTIGOS
ACADMICOS

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ESPECIAL

DOCUMENTOS

PLATIA DA CONVERSA PBLICA SOBRE A VALA DE PERUS NO MBITO DO PROJETO CLNICAS DO TESTEMUNHO SEDE RJ

Por essas razes, plenamente cabvel considerar-se a Fundao Lelio e Lisli Basso - Issoco um
lugar da memria da represso e da resistncia ditadura civil-militar no Brasil e na Amrica
Latina. A realizao do Tribunal Russell II, a preservao dos registros e o cuidadoso arquivamento
dessas memrias dolorosas merecem o devido reconhecimento pelas atuais geraes.

ANLISES SOBRE O BRASIL


Com o objetivo de transmitir uma ideia dos tipos de documento que foram recebidos com
anlises sobre as estruturas e conjunturas da Amrica Latina e do Brasil no perodo das ditaduras,
apresentamos exemplos, a partir das contribuies de dois economistas brasileiros: Teothonio

375

dos Santos e Francisco de Oliveira, e de um do telogo Jan Rutgers sobre a Igreja e o quadro do
poder poltico no Brasil.
Theotonio dos Santos, professor na Universidade Autnoma do Mxico poca do TBR
II, contribuiu para as discusses da segunda sesso (Bruxelas, 1975), enviando o texto
Dependncia econmica e transferncia internacional de recursos, escrito em espanhol.
O trabalho aborda os mecanismos pelos quais a situao de dependncia econmica e
transferncia internacional de recursos era mantida e alimentada cotidianamente. Ele trata do
sistema de preos internacionais que promovia a expropriao dos pases dependentes com
base em monoplios que controlavam a oferta e a comercializao dos produtos; da utilizao
de servios como fretes, seguros, servios de assistncia tcnica e pagamento de marcas
e patentes; da explorao da fora de trabalho em condies bem diferentes ou bem piores
dos trabalhadores nos pases de origem; da balana de pagamentos desequilibrada; da dvida
externa, entre outros aspectos.
O grande estmulo ao aporte do capital estrangeiro e o alto ndice de endividamento do pas
foi o modelo adotado no Brasil, que resultou, entre outros fatores, no chamado milagre
brasileiro, alardeado durante a ditadura militar. Modelo este implementado tambm em
outros pases:
Os enormes ganhos produzidos nas condies favorveis dos pases dependentes
(mo de obra barata, financiamento barato, ajuda estatal do pas imperialista e do
pas dependente, absoro de capitais locais, agregando-se a tudo isto as vantagens
comerciais e de servios j assinaladas) no so assim reinvestidos, pois evidente
que as estruturas socioeconmicas submetidas a tal grau de expropriao no
tm muita oportunidade de reinvestimento. Formam-se, assim, estes gigantescos
excedentes financeiros que so utilizados na formao de um vasto sistema
de servios de parasitas nos pases imperialistas que espera absorver minorias
privilegiadas dos pases dependentes.15
No que tange ao texto de Francisco de Oliveira, o TBR II, na sua segunda sesso (Bruxelas, 1975),
utilizou e reproduziu, no formato de um folheto, em francs, com 20 pginas, a sua conferncia
pronunciada na Assembleia Legislativa do Estado do Rio Grande do Sul, em 1973, a convite do
partido Movimento Democrtico Brasileiro (MDB), intitulada O processo de monopolizao de
uma economia dependente: o caso brasileiro.

376

15

SANTOS, Theotonio dos. Dependencia ecocnomica y transferencia internacional de recursos. 1975.

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ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

Interessava ao TBR II conhecer melhor as condies de vida no Brasil, e Francisco de Oliveira


apresenta neste texto um panorama a partir da Revoluo de 1930, passando pelos anos de
1950 e 1960:
o desafio que enfrentamos. Devemos ser capazes de dar-lhes uma resposta. Ns
precisamos de um projeto poltico alternativo para o pas. (...) O sistema econmico
no pode mudar uma reverso automtica das foras de mercado ou a recusa de um
lucro generoso. O sistema exige, neste momento, a construo de uma sociedade
poltica que deve recuperar o controle das determinaes na economia para estimular
o dilogo entre empresas multinacionais e o Estado16.
Oliveira tratou das questes que estavam em pauta na dcada de 1970, em torno do nacionalismo
e antinacionalismo, entre a xenofobia e a abertura total para as empresas multinacionais. Para
ele, era preciso encontrar frmulas para uma poltica nacional que assumisse o controle das
determinaes da reproduo da vida material do pas. Oliveira estava consciente que, mesmo
com esse modelo alternativo, no se acabaria com as desigualdades sociais e nem se chegaria
repblica dos sonhos, mas pelo menos, se no vai ser o paraso para as classes trabalhadoras,
tambm no vai ser o inferno.17
As questes, abordadas nos dois documentos apresentados, ressaltam os aspectos econmicos
e ilustram a grande preocupao naquela poca: a forte expanso das multinacionais e a situao
de dependncia das economias perifricas. Posteriormente, estes autores ampliaram a sua
produo acadmica, sempre comprometida com os destinos dos trabalhadores, na luta pela
sobrevivncia e nos aspectos de participao social e poltica.
Outras anlises tambm foram apresentadas, tratando do modelo poltico-econmico adotado
pelo regime militar, a partir das relaes entre a Igreja e o poder militar no Brasil. O texto elaborado
por Jan Rutgers, telogo holands, trata das seguintes questes: a importncia da Igreja como
instituio, no quadro do poder poltico no Brasil; a Igreja antes do golpe militar de 1964; a
posio da Igreja oficial frente evoluo dos grupos de base; o golpe de 1964 e a represso; o
cerne da crise Igreja-Estado; e vasta documentao sobre casos de represso tanto de religiosos
como de outras pessoas. No que tange aos casos da represso, so citados:
- Antonio Henrique Pereira Neto, padre responsvel pela Pastoral dos Jovens da Diocese de
Olinda e Recife, em Pernambuco, assassinado;
16

OLIVEIRA, Francisco de. Le processus de monopolisation dans une conomie dpendante: le cas brsilien. 1975.

17

OLIVEIRA, 1975.

377

- Alessandro Vannucchi Leme, de Sorocaba, So Paulo, estudante de Geologia na Universidade


de So Paulo;
- Dominicanos de So Paulo, pelo apoio Aliana de Libertao Nacional (ALN);
- Francisco Lage Pessoa, sacerdote catlico, suplente de deputado federal pelo PTB (Partido
Trabalhista Brasileiro), em Minas Gerais;
- Giulio Vicini, sacerdote do Pontifcio Instituto Misses Exteriores PIME,
- Iara Spadini, assistente social;
- Jos Gomes Pimenta, lder sindical da JOC, operrio das minas de ouro de Morro Velho, em
Minas Gerais;
- Integrantes da Ordem dos Assuncionistas, de Belo Horizonte, em Minas Gerais, os padres
Michel Marie Le Ven, Francisco Xavier Berthou e Herv Croguennec, e o dicono Jos Geraldo
da Cruz;
- Paulo Freire, pedagogo, pioneiro de importantes pesquisas e experincias de alfabetizao de
adultos no Nordeste;
- Prelazia de So Flix do Araguaia, em Mato Grosso, envolvendo a equipe chefiada pelo bispo D.
Pedro Casaldliga, espanhol, com sete sacerdotes, dois brasileiros (Antonio Canuto e Eugnio
Consolo), um francs (Francisco Jentel) e quatro espanhis (Manuel Luzon, Leopoldo Belmonte,
Jos M. Garcia e Pedro Mary Sola);
- Waldyr Calheiros, bispo de Volta Redonda, no Rio de Janeiro;
- Wauthier, padre francs, que fazia parte da Misso Operria So Pedro e Paulo, de Osasco, em
So Paulo.
No item sobre o cerne da crise Igreja-Estado foram comentados os documentos elaborados
pelos bispos do Nordeste e do Centro-Oeste, por orientao da CNBB, sobre a situao brasileira,
em relao aos direitos humanos, especialmente o intitulado Ouvi os Clamores do Meu Povo,
tratando de questes econmicas, polticas e sociais, assinado por bispos do Nordeste, em 1
de maio de 1973. A posio conclusiva a seguinte:
378

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DOCUMENTOS

Portanto, luz da nossa f e com a conscincia da injustia que caracteriza a estrutura


econmica e social do nosso pas, confiando em uma profunda reviso do nosso
comportamento de f e de amor para com os oprimidos, cuja pobreza a outra face
da riqueza dos seus opressores...
As estruturas econmicas e sociais vigentes no Brasil so edificadas sobre a
opresso e sobre a injustia, fruto de uma situao de capitalismo dependente dos
grandes centros internacionais de poder. No interior do pas, pequenas minorias,
cmplices do capitalismo internacional e ao seu servio, comprometem-se, com
todos os meios possveis, para manter uma situao criada a sua vantagem. Pela
qual se instalou uma conjuntura que no humana e que, por isso mesmo, no
crist.18
Os bispos apresentam uma clara viso crtica da realidade do homem nordestino, ao rejeitar
concepes fatalistas e mostrando que esta situao resulta da poltica e da economia, levando
marginalizao social da populao.

AS MULTINACIONAIS NA VISO DO
TRIBUNAL RUSSELL II
Ao final da primeira sesso do TBR II, em Roma, em 1974, que tratou da violao dos direitos humanos
pelos regimes ditatoriais implantados no Brasil, no Chile, na Bolvia e no Uruguai, foi definido que
uma segunda sesso ter por objeto a anlise aprofundada do papel desempenhado
pelo governo dos Estados Unidos, dos organismos internacionais, colocando sob o
controle direto deste governo e das sociedades multinacionais a responsabilidade
pela instaurao e manuteno de tais regimes19.
No discurso inaugural dessa segunda sesso, Lelio Basso afirmou que tal tema surgiu tendo em vista
os testemunhos e os relatos apresentados anteriormente, que destacavam o papel dos Estados
Unidos da Amrica, por meio da CIA (Central Intelligence Agency) e da ITT (International Telephone
and Telegraph Corporation) no golpe militar chileno e que tornava necessrio um aprofundamento
da investigao desse fenmeno no Chile e em outros pases da Amrica Latina.20
18

Apud RUTGERS, 1974.

19

BASSO, Lelio. Discorso di apertura. IIa. Sessione del Tribunale Russell II. 1975.

20

BASSO, 1975

379

Nesse sentido, os depoimentos, as anlises e os relatrios dos debates constituem um rico


acervo que propicia, atualmente, uma reflexo a partir de olhares contemporneos aos fatos.
O depoimento de Miguel Arraes, ex-governador do estado de Pernambuco, exilado na Arglia,
que aconteceu em 30 de maro de 1974, no TBR II, foi transcrito sob o ttulo Acusao contra
o governo brasileiro. Nele, Arraes menciona as relaes entre represso, desenvolvimento
econmico e as condies para o milagre brasileiro:
A tendncia inicial do regime foi a de negar as formas mais brutais de represso,
levadas a cabo no segredo de seus rgos de Polcia Militar.
Movido pelo clamor suscitado em nvel internacional, o regime comeou a
justificar-se dizendo que sem segurana, ou seja, sem represso, no existe
desenvolvimento. O decantado milagre econmico justificaria, ento, todos os
crimes. Os assassinatos, as torturas, as prises nada significariam quando se esto
resolvendo os problemas do pas.
Todavia, poucos dados, extrados de publicaes do prprio regime, bastam para
demonstrar que acontece exatamente o contrrio21.
A expanso das multinacionais contava com a utilizao de certas estratgias, ou certas
armas que, nas palavras de Jean-Pierre Dubois e Paul Ramadier, as colocavam em
posio privilegiada em comparao quelas dos Estados-Naes, a exemplo:
- possibilidade de investir nas circunstncias as mais favorveis: baixos salrios,
sindicatos fracos, regime fiscal favorvel, legislao favorvel ao patronato, facilidade
para acesso ao mercado de capitais, (...)
- polticas antissindicais particularmente acentuadas: por exemplo, da IBM, KODAK,
FNCB, United Fruit, Firestone. (...)
- transferncia de produo de um pas a outro para obstaculizar os efeitos econmicos
de uma greve.
- minimizao da carga fiscal e otimizao dos ganhos pela capacidade de proceder
ajustamentos intersociedades e manipular com os preos.
- explorao sistemtica dos parasos fiscais.
- acesso aos meios de financiamento internacionais e atenuao dos controles
nacionais (fiscais, antitrustes...), capacidade de manipular/atuar sobre a diferena de
taxas de juros de acordo com o pas.
As questes vitais para o desenvolvimento do capitalismo, no que tangem mo de obra e
ao capital, estavam postas tanto na subordinao e na explorao da classe trabalhadora, sem
380

21

ARRAES, Miguel. Atto di accusa contro il governo brasiliano. In: Brasile, violazione dei diritti delluomo. Milano: Feltrinelli, 1975.p.16

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possibilidade de contestao das condies de trabalho, como no acesso aos financiamentos


e benesses fiscais. Nesse processo, as empresas multinacionais apresentavam altssimas
taxas de rentabilidade e extraordinrio crescimento, concomitante crescente estagnao
dos pases que as recebiam. Nessa linha de buscar o custo salarial mais baixo, vale ainda
ressaltar que a expanso das multinacionais provocou a intensificao do ritmo de trabalho, a
dispensa de trabalhadores em intervalos cada vez mais curtos e a disseminao de conceitos
desqualificadores dos trabalhadores nacionais, entre outros.22 Um aspecto muito interessante,
ressaltado por Rodrigues e Catherine Goybet, no relato O quadro poltico, econmico e social
do Brasil entre 1964 e 1974, diz respeito ao papel desempenhado pelo Estado, como catalizador
do sistema econmico, intervindo sobre o sistema produtivo. Constatam-se:
tendncias formao de um setor capitalista de Estado se desenha cada vez mais
com mais nitidez no Brasil. Mas essa participao crescente do setor pblico nas
atividades econmicas em geral, tanto as produtivas como as administrativas ou
de controle tcnico ou financeiro, no pode ser identificada como uma simples
estatizao de ramos da economia nacional antes sob a competncia exclusiva
do setor privado. O processo bem mais o de uma integrao crescente entre
as grandes empresas de cada setor, aquelas do Estado, as grandes companhias
brasileiras e as multinacionais; essas tendncias so j visveis na participao de
fundos pblicos na constituio de empresas estrangeiras se instalando no Brasil
(FIAT, por exemplo).
Esse papel que o Estado assumiu no se constituiu em uma caracterstica especfica do
processo no Brasil, mas representava o quanto o laissez-faire estava superado. Nesse estgio
do capitalismo, as empresas multinacionais cobravam a participao do Estado nos lugares onde
estavam as suas filiais, e mesmo do Estado-sede, embora com papis diferentes, mas que, em
ltima instncia, ambos atenderam, ou mesmo se submeteram, aos interesses empresariais.
Ao lado do papel poltico, com as benesses que podiam oferecer s multinacionais, o Estado
estava presente na economia com as empresas estatais, cuja existncia, em vrios momentos,
sofreu presso para a sua desnacionalizao ou desencadeou manifestaes de preocupao
diante de possveis nacionalizaes de empresas multinacionais. A partir de estudos de caso
de algumas multinacionais no Brasil, Peter Evans discute a tese da existncia de uma trplice
aliana, formada pelas multinacionais, as estatais e o capital nacional, destacando que a empresa
estatal integrou-se rede do capital internacional, assumindo a produo na rea dos servios
bsicos e dos insumos:
22

DUBOIS, Jean-Pierre e RAMADIER, Paul. LExpansion des multinacionales ou le nouvel ordre mondial. 1975.

381

A nova sociedade entre o Estado e as multinacionais tambm encerra implicaes


para a posio futura do capital nacional. A realizao de um empreendimento
conjunto proporciona um contexto para o ingresso da burguesia nacional como
terceiro scio. A criao de empresas trips refora a tendncia para alianas entre
os grupos nacionais de elite e as multinacionais. Tambm d ao capital nacional outra
maneira de expandir a esfera de suas operaes. A criao de sociedades no elimina
as divises anteriores de trabalho, quer entre o capital nacional e o estrangeiro, quer
entre o capital estatal e o privado23.
Sem dvida, ao lado da experincia do trip, ocorreram outras na linha das associaes duplas:
multinacionais e Estado; multinacionais e capital nacional. Um dos efeitos destacados por
Evans o fortalecimento da integrao do aparelho estatal, das multinacionais e das empresas
nacionais, da interdependncia j existente na indstria, e de certa harmonizao ideolgica
entre a burguesia estatal e a direo multinacional.24
Outro ponto tratado no TBR II foi o estmulo ao progresso tcnico, para consecuo de produtos
novos ou de novas tecnologias, com investimentos em pesquisa, quase exclusivamente nos
pases de origem das multinacionais. A excluso dos pases dependentes na produo de
conhecimento e tecnologia era justificada de vrias maneiras, entre elas, a inexistncia de
universidades ou institutos com experincia adequada em pesquisa tecnolgica ou os altos
custos que representariam a instalao de laboratrios e de outros meios de pesquisa que no
na sede. Rodrigues e Goybet (1975) afirmam que
A rentabilidade do sistema para essas firmas repousa sobre os baixos custos de
oportunidades dessas novas tecnologias: para elas suficiente reproduzir o que elas
criam e amortizam nos pases que asseguram o financiamento da pesquisa e do
desenvolvimento; melhor ainda, para elas suficiente importar bens de equipamento
j usados, ultrapassados do ponto de vista tecnolgico no pas que os criou, lhe
permitindo de inovar a custo baixo. Assim, para maximizar crescimento e ganhos,
lhes suficiente retomar modelos j aprovados fora e de lhes propor s minorias
modernizadas.
A ao das multinacionais na Amrica Latina estava intrinsecamente vinculada aos interesses
dos Estados Unidos da Amrica e de seus aliados da OTAN, especialmente durante a Guerra
Fria, que temiam a expanso de regimes socialistas no continente; de tal sorte que os EUA
23 EVANS, Peter. A trplice aliana: as multinacionais, as estatais e o capital nacional no desenvolvimento dependente brasileiro. Rio de
Janeiro: Zahar Editores, 1980.
382

24

EVANS, 1980, p. 213-214.

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assumiram o seu papel imperialista abertamente, com aes militares, inclusive. Em documento
elaborado por um grupo de trabalho da Universidade de Cincias Sociais de Grenoble, em janeiro
de 1975, para subsidiar as discusses da Segunda Sesso do TBR II, trata-se do sistema de
dominao do grande capital e a relevncia do papel dos EUA:

A complexa relao
que se estabeleceu
entre o centro do
sistema internacional,
localizado nos EUA, e
os grupos dominantes
em cada pas fez
com que estratgias
de doutrinao
ideolgica fossem
implementadas, a
exemplo dos cursos e
eventos promovidos
para militares, que
contavam com uma
grande participao
de civis, entre
polticos, empresrios
e servidores pblicos
graduados

O centro hegemnico do sistema de domnio


do grande capital reside, sem dvida, na ao
conjunta dos grandes monoplios imperialistas
e do governo norte-americano. A unio destas
duas entidades deu origem ao mais formidvel
aparato de controle e de represso jamais
conhecido, cujo volume de recursos supera,
amplamente, o de todos os demais centros
capitalistas. Este aparato possui um poder
econmico, militar e de espionagem, alm dos
seus mecanismos de penetrao ideolgica de
uma extenso, atualmente, sem comparao
(ainda que este sistema de controle e de
represso

no

pertena

exclusivamente

aos Estados Unidos, constituindo, tambm,


um importante fator do sistema de defesa
dos interesses de todos os demais pases
imperialistas).
No caso particular da Amrica Latina, a
considerao de uma profunda diferena
de poder e de presena dos diversos
imperialismos nacionais constitui um elemento
de fundamental importncia que deve ser
levado em considerao na nossa anlise.

A complexa relao que se estabeleceu entre o centro do sistema internacional, localizado nos EUA,
e os grupos dominantes em cada pas fez com que estratgias de doutrinao ideolgica fossem
implementadas, a exemplo dos cursos e eventos promovidos para militares, que contavam com
uma grande participao de civis, entre polticos, empresrios e servidores pblicos graduados.
Alm das estratgias abertas de interveno militar da armada norte-americana, a mensagem
ideolgica anticomunista e de defesa do capitalismo aparecia subjacente ou explicitamente em
estratgias mais sutis de informao e contrainformao, por meio das agncias de inteligncia,
dos meios de comunicao e das chamadas indstria culturais.

383

Sem dvida, os EUA desempenharam o papel mais importante nesse processo na Amrica
Latina, mas outros pases europeus tambm estavam presentes nessa disputa. Apesar da defesa
da democracia, marcada pela vitria sobre os regimes totalitrios na Segunda Guerra Mundial,
nenhuma dessas naes deixou de reconhecer as ditaduras instaladas na Amrica Latina, ou em
outros continentes, desde que os interesses das multinacionais fossem respeitados.

SENTENAS DE CONDENAO
Dentre as inmeras contribuies do TBR II se destaca o seu papel de porta-voz das denncias
da situao dos povos que sofriam a opresso dos regimes autoritrios na Amrica Latina. Como
um tribunal de opinio, mesmo sem fora judicial, a cada uma das trs sesses realizadas, os
trabalhos foram encerrados com documentos que sistematizaram as discusses, com uma ata
de acusao e um dispositivo de sentena.
Na segunda sesso do TBR II, que teve por tema A responsabilidade das multinacionais no Brasil,
Chile, Argentina, Bolvia e Porto Rico, no Dispositivo da Sentena, aprovado sob a coordenao
de Lelio Basso, foram apresentadas algumas consideraes sobre as causas das violaes dos
direitos humanos e dos povos, como demonstrado a seguir:
O tribunal considerou que os Estados Unidos e as empresas estrangeiras, das
quais as mais poderosas e numerosas so norte-americanas, representadas na
Amrica Latina por filiais ou sociedades das quais controlam a maioria do capital e
dos negcios, exerceram e continuam a exercer com a cumplicidade das classes
dominantes, uma interveno constante cujo objetivo consiste em assegurar os
lucros econmicos mais altos e o controle estratgico.25
Entre os elementos que so retomados esto: a explorao das riquezas naturais dos pases, a
importao de tecnologia e falta de apoio s pesquisas tecnolgicas nacionais, o favorecimento
fiscal s empresas estrangeiras, as proibies s greves dos trabalhadores, as pssimas condies
de trabalhos e os baixos salrios. Ainda merecem destaque os crimes de lesa humanidade, como
o genocdio das populaes indgenas, a tortura, os atentados e os assassinatos dos opositores
dos regimes autoritrios.
Assim, com base em todas as motivaes j apresentadas, e no que tange aos direitos humanos,
o Tribunal:
384

25

DISPOSITIVO della sentenza del Tribunale Russell II sullAmerica Latina riunitosi a Bruxelles dall11 al 18 gennaio 1975.

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DOCUMENTOS

declara culpadas de violaes graves, repetidas e sistemticas dos direitos do


homem, as autoridades que de fato exercem o poder no Brasil, Chile, Uruguai e
Bolvia (...). Tendo em conta a gravidade de tais violaes, declara que elas constituem,
consideradas em si mesmas, um crime contra a humanidade cometido em cada um
dos quatro pases em questo pelas autoridades que exercem o poder.26
Tambm so condenados, por atentarem contra a soberania e o direito dos povos, as multinacionais
e o governo dos Estados Unidos, sendo citados nominalmente os presidentes Richard Nixon e
Gerald Ford, e o secretrio de Estado de ambos, Henry Kissinger.
O documento finaliza exigindo a liberao imediata de todas as pessoas detidas por suas atividades
ou opinies polticas (Dispositivo, 1975), e informa que a cpia daquela deciso estava sendo
encaminhada s autoridades internacionais e nacionais direta ou indiretamente envolvidas.

CONSIDERAES FINAIS
Entendemos ser necessrio reiterar a importncia da parceria do Ministrio da Justia e da
Comisso de Anistia com a Fundao Lelio e Lisli Basso-Issoco, com a participao da Universidade
Federal da Paraba, especialmente na atual conjuntura brasileira de reavivamento das discusses
polticas em torno da herana e da presena da ditadura civil-militar, nos dias de hoje. Nessa
perspectiva, nota-se a ampliao da produo acadmica e memorialstica instigada por diversos
fatores. Entre eles destacamos: a insistente luta dos familiares dos mortos e desaparecidos
em por fim a um luto interminvel; a ao do Estado brasileiro por meio da Comisso Especial
sobre dos Mortos e Desaparecidos (1995), da Comisso de Anistia (2001) e da Comisso
Nacional da Verdade (2011); a aprovao da lei que permite a reduo dos prazos de sigilo e
acesso documentao (2011); a discusso sobre a reviso da Lei de Anistia (1979); a sentena
condenatria da Corte Interamericana de Direitos Humanos sobre a Guerrilha do Araguaia (2010);
e as inmeras manifestaes na ocasio da efemride dos 50 anos do golpe, neste ano de 2014.
As discusses sobre as especificidades do processo da justia de transio no Brasil e a
implementao das diretrizes do Programa Nacional de Direitos Humanos PNDH 3, (BRASIL,
2009), especialmente no que tange ao Reconhecimento da memria e da verdade como Direito
Humano da cidadania e dever do Estado (diretriz 23) e a Preservao da memria histrica e a
construo pblica da verdade (diretriz 24), esto na pauta do dia, inclusive mobilizando foras
conservadoras que preferem o esquecimento verdade, memria e justia.
26

DISPOSITIVO, 1975.

385

Por fim, ressaltamos que a divulgao dos preciosos documentos do acervo do Tribunal Russell
II contribuir para jogar luz sobre as penumbras que ainda pairam sobre este perodo de
autoritarismo no Brasil: para que nunca mais se repita um passado to trgico e funesto.

FONTES
Arquivo Histrico da Fundao Llio e Lisli Basso. Roma, Itlia. Fundo Tribunal Bertrand Russell II,
Srie Documentos, 1974-1976:
BASSO, Lelio. Discorso di apertura. IIa. Sessione del Tribunale Russell II. 1975
BIOCCA, Ettore. Tortura e strategia del terrore in Brasile. 1974.
DISPOSITIVO della sentenza del Tribunale Russell II sullAmerica Latina riunitosi a Bruxelles dall11
al 18 gennaio 1975.
DUBOIS, Jean-Pierre e RAMADIER, Paul. LExpansion des multinacionales ou le nouvel ordre
mondial. 1975.
OLIVEIRA, Francisco de. Le processus de monopolisation dans une conomie dpendante: le cas
brsilien. 1975.
RODRIGUES e GOYBET. Le cadre politique, conomique et social du Brsil entre 1964 et 1974.
1975.
SANTOS, Theotonio dos. Dependencia ecocnomica y transferencia internacional de recursos. 1975.
Situao dos prisioneiros polticos no estado de Pernambuco Nordeste do Brasil. 1974.
Universidade de Cincias Sociais de Grenoble. Caracteristicas generales de la dominacion
imperialista en America Latina. 1975.

REFERNCIAS
ARRAES, Miguel. Atto di accusa contro il governo brasiliano. In: Brasile, violazione dei diritti
386

delluomo. Milano: Feltrinelli, 1975. pp. 15-19.

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ACADMICOS

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DOCUMENTOS

BRASIL. Lei N 12.527, de 18 de novembro de 2011. Regula o acesso a informaes previsto no


inciso XXXIII do art. 5, no inciso II do 3 do art. 37 e no 2 do art. 216 da Constituio Federal;
altera a Lei n 8.112, de 11 de dezembro de 1990; revoga a Lei n 11.111, de 5 de maio de 2005, e
dispositivos da Lei no 8.159, de 8 de janeiro de 1991; e d outras providncias. Disponvel em: <http://
www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato 2011-2014/2011/lei/l12527.htm>. Acesso em: 29 mar.2013.
EVANS, Peter. A trplice aliana: as multinacionais, as estatais e o capital nacional no desenvolvimento
dependente brasileiro. Rio de Janeiro: Zahar Editores, 1980.
FICO, Carlos. A ditadura documentada - acervos desclassificados do regime militar brasileiro. In:
Acervo, Rio de Janeiro, v. 21, n 2, p. 67-78, jul/dez 2008. Disponvel em: <http://revistaacervo.
an.gov.br/seer/index.php/info/issue/view/9>. Acesso em: 17 fev. 2013.
______. O grande irmo: da Operao Brother Sam aos anos de chumbo. O governo dos Estados
Unidos e a ditadura militar brasileira. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 2008.
GASPARI, Elio. A Ditadura Escancarada. So Paulo: Companhia das Letras, 2002.
MONINA, Giancarlo (Org.). Memorie di repressione resistenza e solidariet in Brasile e in America
Latina. Roma: Ediesse, 2013.
NORA, Pierre. Entre memria e histria: a problemtica dos lugares. Trad. de Yara A. Koury. Projeto
Histria. Revista do Programa em Estudos Ps-graduados em Histria e do Departamento da
PUC-S. So Paulo, 1993.
RICOUER, Paul. A memria, a histria, o esquecimento. Campinas: Editora da UNICAMP, 2007.

LCIA DE FTIMA GUERRA FERREIRA


Doutora em Histria Social pela Universidade de So Paulo. Professora do Departamento
de Histria e do Programa de Ps-Graduao em Direitos Humanos, Cidadania e Polticas
Pblicas; coordenadora do Ncleo de Cidadania e Direitos Humanos da Universidade
Federal da Paraba. Membro da Comisso Estadual da Verdade e da Preservao da
Memria do Estado da Paraba.

387

RESUMO: A histria da ditadura civil-militar no Brasil ainda est sob uma forte penumbra pela
falta de informao sobre os acontecimentos envolvendo a ao do Estado. Portanto, a luta pelo
acesso aos documentos oficiais continua atual e necessria. A abertura de arquivos dos rgos
de segurana e informao no Brasil, at recentemente secretos, ainda se constitui em espao
de disputa, pois, nem todos os rgos da represso abriram efetivamente seus arquivos. Entre
os temas que tm recebido mais ateno est a cumplicidade econmica com a ditadura, com o
interesse e contribuio das multinacionais nesse processo. Nesse contexto, a Fundao Lelio e
Lisli Basso (Roma, Itlia) possui um vasto acervo do Tribunal Bertrand Russell II, que realizou trs
sesses, na dcada de 1970, sobre a violao dos direitos humanos no Brasil, Chile, Bolvia e
Uruguai; a responsabilidade das multinacionais no Brasil, Chile, Argentina, Bolvia e Porto Rico; e
a represso cultural na Amrica Latina. Este artigo objetiva comentar as condies de acesso s
fontes sobre a ditadura civil-militar no Brasil, a importncia da Fundao Basso como um lugar de
memria sobre a ditadura no Brasil, bem como a viso do Tribunal Russell II sobre as multinacionais
e as ditaduras na Amrica Latina.
PALAVRAS-CHAVE: Ditadura civil-militar, Tribunal Russell II, Multinacionais
ABSTRACT: The history of civil - military dictatorship in Brazil is still under heavy gloom by the lack
of information about the events involving State action. Therefore the struggle for access to official
documents still contemporary and necessary. Files of security bodies and information agencies
were kept in secret until recently in Brazil. In fact, the lately opening of files still constitutes a
space conflict space because not all bodies of repression effectively opened their files. Among
the topics that have received most attention, is the complicity of economy with the dictatorship by
the interest and contribution of multinationals in the process. In this context, Lelio and Lisli Basso
Foundation (Rome, Italy) has a large archive about the Bertrand Russell Tribunal II, which held three
sessions, in the 1970s, on the violation of human rights in Brazil, Chile, Bolivia and Uruguay; the
responsibility of multinationals in Brazil, Chile, Argentina, Bolivia and Porto Rico; and the cultural
repression in Latin America. This article aims to review the conditions of access to sources on
civil-military dictatorship in Brazil, the importance of the Basso Foundation as a place of memory
on the Dictatorship in Brazil, as well as the vision of the Russell Tribunal II on multinational and
dictatorships in Latin America.
KEY-WORDS: Civil - military dictatorship, Bertrand Russell Tribunal II, Multinationals

388

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OPERRIOS PEDEM APOIO POPULAO. CPV-SP

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ACADMICOS

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EMPRESAS PRIVADAS E
VIOLAES AOS DIREITOS
HUMANOS: POSSIBILIDADES
DE RESPONSABILIZAO
PELA CUMPLICIDADE COM A
DITADURA NO BRASIL
Ins Virginia Prado Soares

Procuradora Regional da Repblica em So Paulo. Doutora em Direito pela Pontifcia


Universidade Catlica de So Paulo

Viviane Fecher

Assessora do Grupo de Trabalho Memria e Verdade da Procuradoria Federal dos Direitos


do Cidado. Mestranda em Direitos Humanos na Universidade de Braslia

INTRODUO
Os regimes de exceo se apoiam em uma complexa estrutura capaz de viabilizar sua manuteno
no poder. No caso da ditadura instalada no Brasil, a partir do golpe de 1964, diversos estudos
e investigaes vm trazendo tona as peas de uma complexa estrutura de suporte ao golpe
e ditadura que se seguiu at 1985. E os pesquisadores j discutem sobre o acrscimo do
termo civil no caso brasileiro, ditadura civil-militar, diante da evidente cooperao dos civis para a
manuteno do regime.
A arquitetura das ligaes, colaboraes e parcerias entre civis e militares no resta totalmente
esclarecida no cenrio brasileiro, nem quanto aos grupos, corporaes, indivduos e rgos
(pblicos e privados) financiadores e participantes da represso, tampouco em relao aos
mentores e executores das perseguies aos opositores do regime autoritrio.
390

A arquitetura das
ligaes, colaboraes
e parcerias entre civis
e militares no resta
totalmente esclarecida
no cenrio brasileiro,
nem quanto aos
grupos, corporaes,
indivduos e rgos
financiadores e
participantes da
represso

Nesse cenrio, o presente texto aborda um


aspecto ainda pouco estudado sob a tica jurdica:
a possibilidade de responsabilizao pblica e no
criminal dos atores coletivos que cooperaram para
a represso no regime autoritrio. Essa forma de
responsabilizao soma-se a outras j exploradas:
a da responsabilidade do Estado pelos danos
causados aos perseguidos polticos e a toda
sociedade; e da responsabilidade criminal dos
agentes que cometeram tortura, desaparecimento,
assassinato, estupro, dentre outras atrocidades.
Para o desenvolvimento do texto, o estudo
apresentar as vrias peas essenciais para a

represso brasileira. Toma-se, como ponto de partida, o desenvolvimento de aes oficiais e no oficiais
na busca por desvendar a complexa cadeia de formao, suporte e execuo da represso poltica,
demonstrando os avanos e barreiras no acesso s informaes. Posteriormente, o texto discorre
sobre o mapeamento de parte dessa engrenagem, os ajustes e movimentaes realizados entre as
dcadas de 1960 at meados de 1970 para a formao de todo o aparato da represso, demonstrando
a existncia e importncia do apoio de grupos civis desde antes do golpe de 1964 e durante todo o
regime. Nesse momento, possvel apontar grupos privados que de alguma forma colaboraram com
a represso. A partir da exposio dessa estrutura repressiva e seus colaboradores, os ltimos tpicos
tratam da responsabilidade das corporaes e grupos.
Longe de esgotar o tema, o artigo pretende mostrar que preciso refletir alm da responsabilizao
penal e individual dos perpetradores no caso dos crimes da ditadura brasileira. E que a discusso sobre
a responsabilidade das empresas e grupos que apoiaram o regime autoritrio tem respaldo jurdico no
Brasil, quando feita sob a tica no penal. Procuramos explorar o instituto jurdico da responsabilidade
civil e as ferramentas decorrentes deste para chegarmos a um primeiro debate sobre as possveis
formas de reparao.
Nossa expectativa despertar no leitor a vontade de romper o ineditismo em relao s demandas para
responsabilizao das empresas cmplices com a ditadura brasileira.

391

1. INICIATIVAS OFICIAIS E NO
OFICIAIS PARA DESVENDAR A
ENGRENAGEM DA REPRESSO
No cenrio brasileiro, desde a edio da Lei de Anistia em 1979 (portanto, em momento anterior
ao fim do regime militar, em 1985, e promulgao da Constituio democrtica 1988), j havia
uma importante movimentao dos familiares e defensores de direitos humanos para divulgar
as perseguies, torturas, desaparecimentos e assassinatos dos opositores do regime e exigir
respostas do Estado, especialmente em relao aos desaparecidos polticos.
A iniciativa no oficial mais emblemtica o projeto Brasil Nunca Mais - BNM (1979/1985) e a
divulgao, em 1985, do livro homnimo e da lista com os nomes de 444 torturadores apontados
justia militar pelas vtimas durante o processo. O BNM resgata os depoimentos das vtimas,
prestados em processos judiciais, para relevar publicamente as violncias praticadas pelos agentes
de Estado. O projeto , portanto, focado no sofrimento das vtimas, nas atrocidades praticadas, na
vivncia real da tortura, na lembrana das dores fsicas que pareciam interminveis. Os discursos
das vtimas retratavam a situao de muitos: consciente de no ser o nico sujeito tortura, a
voz do torturado apresenta a dor dos outros no interior do processo narrativo em que expe a sua,
suprimindo a fronteira entre ele e os outros sua volta, que com ele partilham o terror.1
Alm de revelar publicamente as torturas sofridas, a indicao do nome dos responsveis pelos
crimes dessa lista revelou a fragilidade do novo regime, j que antigos torturadores ocupavam na
democracia cargos pblicos importantes, como de embaixador do Paraguai, de adido militar da
embaixada brasileira em Montevidu ou de conselheiro militar junto Prefeitura de So Paulo2.
Em um dos poucos casos excepcionais, o adido militar na embaixada do Brasil em Londres,
coronel Armando Avlio Filho, foi retirado de seu cargo. Mas de um modo geral no houve
nenhum expurgo definitivo de funcionrios pblicos em razo das torturas que cometeram.
O movimento de vtimas e familiares conseguiu a cassao do registro profissional de mdicos
que colaboraram com as torturas, sendo o caso mais emblemtico, o do mdico Amlcar Lobo
Moreira da Silva, cassado pelo Conselho Regional de Medicina em 1988 (cassao confirmada
1
GINZBURG, Jaime, Escritas da Tortura, in O que resta da ditadura: a exceo brasileira, Edson Teles e Vladimir Safatle(org), Boitempo,
2010
392

2
MEZAROBBA, Glenda. Um acerto de contas com o futuro: a anistia e suas consequncias: um estudo do caso brasileiro. So Paulo:
Associao Humanitas; FAPESP, 2006.p. 73

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pelo Conselho Federal em 1989). Em 2013, durante uma sesso da Comisso Estadual da Verdade,
a viva do mdico cassado pediu desculpas a um ex-preso que prestava seu testemunho e que
relatava as atrocidades sofridas.
O livro Brasil Nunca Mais apresentou o primeiro mapeamento dos rgos de represso, com
detalhamento das prticas de violncia, os mtodos e locais usados e os vrios agentes envolvidos,
tudo denunciado pelos prprios presos e registrado nos autos de processos da Justia Militar3.
No entanto, as revelaes das atrocidades no despertou um debate mais consistente e amplo
sobre as bases sociais da ditadura, sobre quais foras na sociedade colaboravam e financiavam
o regime e garantiam sua manuteno.
Os dados colhidos no BNM esto totalmente disponveis na internet desde 2013 quando foi
lanado o site BNM Digit@l: http://bnmdigital.mpf.mp.br4. Dentre as inmeras denncias publicadas
no BNM Digit@l, possvel ler no relatrio de torturas uma matria publicada no Pasquim, em
1981, baseado em manuscrito, de 1971, de autoria da ex-presa poltica Ins Etienne Romeu.
Esse testemunho foi entregue ao Conselho Federal da OAB, em 1979, quando Ins foi libertada.
A matria do Pasquim traz os dados dos algozes e os lugares por onde Ins passou, inclusive
seu ltimo local de priso, a Casa da Morte, em Petrpolis-RJ, um centro clandestino de tortura,
da qual foi a nica sobrevivente.5
As demandas por justia, reparao e verdade continuaram na democracia e foram incorporadas
agenda de direitos humanos do governo, com destaque para a abertura de arquivos sobre a
ditadura e criao de Comisses.
O acesso documentao produzida pela ditadura tem sido facilitado nas ltimas dcadas, com
um esforo do governo para abertura e digitalizao dos dados e tambm para ofertar suporte
3
Projeto A, com a anlise e a catalogao das informaes constantes dos autos dos processos judiciais em 6.891 pginas divididas em 12 volumes. No Projeto A foi possvel identificar, dentre outros dados, (i) quantos presos passaram pelos tribunais militares, (ii)
quantos foram formalmente acusados, (iii) quantos foram presos, (iv) quantas pessoas declararam ter sido torturadas, (v) quantas pessoas
desapareceram, (vi) quais eram as modalidades de tortura mais praticadas, e (vii) quais eram os centros de deteno. Ademais, foi possvel
listar os nomes dos mdicos que davam planto junto aos pores e os funcionrios identificados pelos presos polticos. Considerando a
dificuldade de leitura e at de manuseio deste trabalho, foi idealizado por Dom Paulo o Projeto B, um livro que resumisse o Projeto A em
um espao 95% menor. Para operacionalizar a tarefa foram escolhidos os jornalistas Ricardo Kotscho e Carlos Alberto Libnio Christo (Frei
Betto), coordenados por Paulo de Tarso Vannuchi. A Editora Vozes (vinculada Igreja Catlica) aceitou public-lo, tendo-lhe sido atribudo
o ttulo de Brasil Nunca Mais. Disponvel em http://bnmdigital.mpf.mp.br/#!/bnm-historia . Acesso em 24/02/2014.O livro foi reimpresso
vinte vezes somente nos seus dois primeiros anos de vida, e em 2009 estava na sua 37 edio (2009).
4
A produo do BNM Digital foi uma tarefa que uniu, entre realizadores e apoiadores, treze entidades comprometidas com a promoo dos direitos humanos e dezenas de colaboradores. Concebido por Armazm Memria e pelo Ministrio Pblico Federal, uma
realizao dessas duas entidades em parceria com o Arquivo Pblico do Estado de So Paulo. Somaram-se desde o incio a essa iniciativa
o Instituto de Polticas Relacionais, o Conselho Mundial de Igrejas (CMI), a Ordem dos Advogados do Brasil Seccional Rio de Janeiro, o
Arquivo Nacional e o Center for Research Libraries/Latin American Microform Project, sediado em Chicago, Estados Unidos. A parceria foi
ampliada no curso do processo com o apoio da Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo, do Arquivo Edgard Leuenroth da Universidade de Campinas, de Rubens Naves Santos Junior Advogados, da Comisso Nacional da Verdade, da Universidade Metodista de So
Paulo e da Brown University. Contriburam para o sucesso da empreitada o Superior Tribunal Militar e o Consulado Geral do Brasil em
Chicago. Disponvel em http://bnmdigital.mpf.mp.br/#!/bnm-digital. Acesso em 28/08/2014.
5

Texto disponvel em http://www.docvirt.com/docreader.net/docreader.aspx?bib=DOCBNM&PagFis=7864, acesso em 22.04.2014

393

CONQUISTAR A COMISSO DE FBRICA. QUESTO DE HONRA PARA OS OPERRIOS.


FONTE: ACERVO INTERCMBIO, INFORMAES, ESTUDOS E PESQUISAS (IIEP) - FUNDO OBOR.

legal para exerccio do direito de acesso informao. E esse suporte veio com a edio da Lei
de Acesso Informao (Lei n. 12.527/2011), promulgada na mesma data da promulgao da
Lei n 12.528/2011, que criou a Comisso Nacional da Verdade (CNV). A exceo a importante
barreira quase intransponvel para o acesso documentao das Foras Armadas, que na verso
oficial fora destruda; e na prtica permanece em sigilo, provavelmente em bas particulares.
Como ressalta Daniel Aaro Reis Filho, ao mencionar o trabalho da CNV:
394

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O grande problema o muro de silncio, imposto pelas Foras Armadas. Ora,


parece evidente que, sem quebr-lo ou contorn-lo, pouco se poder aprofundar
o conhecimento a respeito dos assuntos que precisam ser esclarecidos. A CNV,
em fins de 2013, encontrava-se numa situao crtica, com perda de membros
efetivos, demisses de assessores e, principalmente, certa impreciso quanto a
seus objetivos e rumos. Suas ambiguidades e ambivalncias so o resumo e a
sntese das ambiguidades e ambivalncias com que a sociedade mais ampla tem
enfrentado a questo. 6
A resistncia das Foras Armadas em enviar esforos no sentido de esclarecer as violaes
cometidas no regime de exceo foi, mais uma vez, claramente manifestada, com resposta
recentemente entregue CNV pelo comando das trs foras. Instado o Ministrio da Defesa
a prestar esclarecimentos sobre violaes ocorridas em sete instalaes militares e de
todas as circunstncias administrativas que conduziram ao desvirtuamento do fim pblico
estabelecido para aquelas instalaes, em clara configurao do ilcito administrativo do desvio
de finalidade7, as Foras Armadas limitaram-se a afirmar no haver comprovao da prtica
de tortura e outras graves violaes de direitos humanos nos locais investigados.8 A resposta
desrespeita e deslegitima todo um processo de reconhecimento pblico que o Estado brasileiro
vem realizando ao longo das ltimas dcadas por meio dos trabalhos da Comisso Especial sobre
Mortos e Desaparecidos (CEMDP) e a Comisso de Anistia do Ministrio da Justia (CA/MJ),
e que vem revelando e assumindo oficialmente as violaes de direitos humanos cometidas
durante a ditadura, gerando, em consequncia, reparaes materiais, morais, individuais e
coletivas suportadas pelo prprio Estado.
Dentre os arquivos que foram disponibilizados ao acesso pblico nos ltimos anos, esto os dos
extintos Servio Nacional de Informaes, Conselho de Segurana Nacional e Comisso Geral de
Investigaes, alm dos arquivos do Departamento de Polcia Federal, do Gabinete de Segurana
Institucional e de outros rgos pblicos. Esses acervos digitalizados foram incorporados ao
Centro de Referncia das Lutas Polticas no Brasil9, concebido juntamente com o projeto Memrias

6
REIS FILHO, Daniel Aaro, Ditadura e Democracia no Brasil: do golpe de 1964 Constituio de 1988, 1 Ed. Rio de Janeiro: Jorge
Zahar, 2014, p.13/14.
7
Ofcio 124/ 2014 CNV, de 18 de fevereiro de 2014. Disponvel em http://www.cnv.gov.br/images/pdf/OFI%20124.pdf. Acesso em
28/08/2014.
8
Inteiro teor dos documentos disponvel em http://www.cnv.gov.br/index.php/outros-destaques/524-cnv-pede-esclarecimentos-as-forcas-armadas-sobre-conclusoes-de-sindicancias-que-desconsideraram-provas-de-tortura. Acesso em 28/08/2014.
9
A atuao do Centro de Referncias se d por intermdio de uma rede integrada de 52 instituies parceiras. Conforme oficio do
diretor-geral do Arquivo Nacional e coordenador do Memrias Reveladas enviado para o MPF. Disponvel em http://pfdc.pgr.mpf.gov.br/
institucional/grupos-de-trabalho/direito-a-memoria-e-a-verdade/temas-de-atuacao/direito-a-memoria-e-a-verdade/documentos-tecnicos-de-outros-orgaos/oficio_sn.2011_arquivonacional_mj, acesso em 21.09.2011

395

Reveladas10, em 2009 como iniciativa oficial mais relevante para acessibilidade de arquivos e
documentao sobre a ditadura. Com objetivo de se tornar um espao de convergncia e difuso
de documentos ou informaes produzidos ou acumulados sobre a ditadura militar, o projeto foi
implantado no Arquivo Nacional11. Como observa Daniel Aaro Reis Filho, o Memrias Reveladas,
em contraponto ao projeto Brasil Nunca Mais, formula uma espcie de histria oficial das lutas
contra a ditadura, consagrando-se certa cronologia (1964-1985) e se ocultando, cuidadosamente,
as relaes complexas entre a ditadura e a sociedade brasileira, em especial, os apoios e as
bases sociais com os quais a ditadura contou desde sua gnese e enquanto existiu.12
Em 2011, o acervo documental da ditadura foi apresentado pelo Brasil UNESCO sob o ttulo
Rede de informaes e contrainformao do regime militar no Brasil (1964-1985), como
candidato a concorrer ao ttulo de Patrimnio Documental da Humanidade e ser registrado
no Programa Memria do Mundo13. Em maio de 2011, a candidatura foi aprovada pelo Comit
Consultivo Internacional do Programa e este acervo brasileiro obteve o ttulo de Memria do
Mundo14 .
No mbito da justia administrativa, o programa reparatrio das vtimas da ditadura brasileira
previsto na Lei dos Desaparecidos (1995) e na Lei dos Anistiados Polticos (2002) foi assumido,
respectivamente, pela CEMDP e pela CA/MJ. Esse programa, alm de reconhecer a
responsabilidade do Estado brasileiro para com as vtimas e a sociedade pelo legado de graves
e sistemticas violaes, teve repercusso sob a tica documental e permitiu a formao de
importantes acervos de direitos humanos. De um lado, a CEMDP formou um grande acervo
sobre as circunstncias de morte e desaparecimentos, que culminou com a publicao do
primeiro Livro-Relatrio do Estado brasileiro Direito Memria e Verdade, no ano de 2007. O
acervo da CA/MJ, por sua vez, composto por mais de 70 mil requerimentos de anistia, cuja
maioria dos casos foi relatada pelas prprias vtimas sobreviventes, formando a maior acervo
de relatos em primeira pessoa sobre as violaes da ditadura e que acaba de ser totalmente
digitalizado, preparando-se para dar amplo acesso pblico.
Aps o incio dos trabalhos da Comisso Nacional da Verdade (CNV) e das Comisses de Verdade
10
Maiores detalhes sobre o Centro de Referncia das Lutas Polticas no Brasil e o Memrias Reveladas em: http://www.memoriasreveladas.arquivonacional.gov.br/cgi/cgilua.exe/sys/start.htm?sid=43.
11
Na poca da implantao, o Arquivo Nacional era ligado Casa Civil da Presidncia da Repblica e foi este rgo que institucionalizou o projeto. Mas por fora do Decreto n. 7.430, o Arquivo Nacional passou a integrar a estrutura bsica do Ministrio da Justia.
12 REIS FILHO, Daniel Aaro, Ditadura e Democracia no Brasil: do golpe de 1964 Constituio de 1988, 1 Ed. Rio de Janeiro: Jorge
Zahar, 2014, p.13.
13 Para melhor compreenso do programa Memria do Mundo (MoW Memory of the World) ver: http://www.portalan.arquivonacional.gov.br/Media/Diretrizes%20para%20a%20salvaguarda%20do%20patrim%C3%B4nio%20documental.pdf, acesso em 19.09.2011
396

14
Disponvel em http://www.direitoshumanos.gov.br/2011/06/1o-jun-2011-memoria-do-mundo-vitoria-da-candidatura-do-brasil, acesso
em 11.08.2011.

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criadas em vrios estados da federao, municpios, instituies e entidades (CVs), abriu-se um flanco
investigativo voltado identificao das estruturas, dos locais, das instituies e das circunstncias
relacionados prtica de violaes de direitos humanos (art. 3, II1, da Lei 12.528/2011). Esse trabalho
oficial de investigao retoma muito do que foi apurado pelo Projeto Brasil Nunca Mais (1979-1985) e
levantado pelos ex-presos polticos e familiares de mortos e desaparecidos, e avana no processo oficial
de busca da verdade iniciado pelas Comisses anteriores. Um dos objetivos da CNV identificar e

tornar pblicas as estruturas, os locais, as instituies e as circunstncias relacionados prtica


de violaes de direitos humanos, o que se espera, tambm, de seu relatrio final.
Como vemos, as inmeras iniciativas oficiais e no oficiais de esclarecimento da verdade sobre
os acontecimentos mais nefastos da ditadura brasileira ainda no conseguiram apresentar todas
as peas e sujeitos envolvidos na estrutura da represso aos opositores do regime: cadeia
de comando, atividades, membros e rea de atuao dos rgos repressivos ainda restam
incompletos. Mas, mesmo com o desenho inacabado dessa engrenagem15, possvel afirmar
que a aliana entre militares e civis envolveu intelectuais, empresas nacionais e multinacionais,
imprensa nacional e organismos estadunidenses16, como veremos a seguir.

2. A REPRESSO NA DITADURA
BRASILEIRA (1964-1985) E
AS VRIAS PEAS DE SUA
ENGRENAGEM
O aparato da ditadura foi minuciosamente preparado desde antes do golpe, visando ao seu sucesso
e manuteno pelas dcadas que se seguiriam ao 31 de maro de 1964. A atuao do Estado de
exceo concentrava-se em duas frentes: uma especialmente voltada s aes de inteligncia e
na busca e produo de informaes e outra na operacionalizao efetiva da represso pela fora/
violncia. Ambas, no entanto, mantinham atuao orquestrada e sob o comando e total anuncia das
Foras Armadas, com vnculo direto aos gabinetes dos ministros do Exrcito, Marinha e Aeronutica.
Inicialmente, foi erguida uma estrutura intelectual preocupada em produzir uma base ideolgica
capaz de convencer a sociedade da necessidade da deposio do ento presidente Joo Goulart
15 As afirmaes a seguir foram extradas dos livros Brasil Nunca Mais; Dossi dos mortos e desaparecidos polticos a partir de 1964
e relatrio Direito Memria e Verdade, publicado em 2007 pela Comisso Especial sobre Mortos e Desaparecidos Polticos (CEMDP),
alm de outros devidamente citados.
16 American Economic Foundation (AEF) e o Latin American Information Committee (LAIC). A estreita relao do Consulado Americano
com centros de tortura tambm objeto de estudos: Disponvel em http://www.brasildefato.com.br/node/11968. Acesso em 27/02/2014.

397

Foi erguida uma


estrutura intelectual
preocupada em
produzir uma base
ideolgica capaz de
convencer a sociedade
da necessidade
da deposio do
ento presidente
Joo Goulart e da
interveno militar

e da interveno militar. Por meio de um


complexo formado em 1961 entre o Instituto
de Pesquisa e Estudos Sociais (IPES), fundado
por empresrios do Rio de Janeiro e de So
Paulo para lutar contra o comunismo e pela
preservao da sociedade capitalista17, e
o Instituto Brasileiro de Ao Democrtica
(IBAD)18. A ideia do grupo era persuadir as
vrias camadas sociais e tentar enfraquecer
os movimentos de esquerda, fazendo uso
de infiltraes e divulgao de propagandas
ideolgicas nesses meios e, ainda, neutralizar
a adeso de militares esquerda ou de dar

apoio ao governo de Joo Goulart, alm de fomentar a insatisfao em relao ao governo,


conseguindo assim amplo apoio das foras militares para sua deposio.19
O grupo, que contava com uma equipe de intelectuais de renome, tinha como mtodo maquiar
e manipular informaes (ardil que seria usado durante todo o perodo de exceo tambm
para encobrir violaes de direitos humanos), empenhando esforos no sentido de produzir
campanhas anticomunistas e antipopulistas e, ainda, os projetos de lei em contraponto s
reformas de base de Joo Goulart. O projeto tinha sede em vrios estados e os trabalhos eram
divididos por vrios rgos, dos quais faziam parte militares e civis treinados pela Escola Superior
de Guerra (ESG), onde era disseminada a Doutrina de Segurana Nacional (DSN). O trabalho
ganhava ainda o apoio da imprensa na divulgao e visibilidade das campanhas, alm do apoio
financeiro dos Estados Unidos, hoje sabidamente financiador do golpe, formando-se uma densa
rede de apoio deposio do ento presidente.
Ao lado da base intelectual, seguiu crescendo a estrutura da represso de fato, que viria a ser
reinventada periodicamente nos anos seguintes, sendo responsvel no somente pelas investigaes,
prises e condenaes apoiadas na legalidade de exceo, mas tambm e sistematicamente pela
intensa prtica de sequestros, torturas, assassinatos, ataques bomba e desaparies foradas,
dentre tantos outros crimes e violaes. Como destacam Juan Pablo Bohoslavsky e Marcelo Torelly:
17

CARVALHO, Jos Murilo de. Cidadania no Brasil: o longo caminho. 16 ed. - Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 2013. p. 159.

18 Rubens Paiva foi deputado federal pelo PSB. s vsperas dos golpe de 1964, presidiu uma Comisso Parlamentar de Inqurito que
denunciou a orquestrao golpista promovida pelo Instituto Brasileiro de Ao Democrtica (Ibad), entidade que reunia os principais veculos de comunicao e recebia recursos de rgo de inteligncia dos Estados Unidos. Disponvel em http://www.redebrasilatual.com.
br/politica/2014/02/vannuchi-coronel-teve-a-2018hombridade2019-que-falta-ao-torturador-ustra-5669.html
398

19 PASTORE, Bruna. Complexo IPES/IBAD, 44 anos depois: Instituto Milleniun, Aurora, Marlia. v. 5, n. 2, p. 57-80, Jan- Jun 2012. p.
61-68.

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A ditadura brasileira pressups que as elites militares tivessem uma


responsabilidade de realizar, junto com as elites civis, um projeto poltico e
econmico capaz de gerar progresso, o que justificava o uso da fora e de medidas
excepcionais contra a oposio. Esse conceito foi institucionalizado na Doutrina
Bsica da Escola Superior de Guerra, que abertamente restringiu a participao
social para beneficiar as elites nacionais.
A doutrina de segurana nacional pretendia apoiar, por meio de uma guerra interna,
a realizao do projeto nacional do regime militar, mas tambm angariou apoio civil,
porquanto muitas das reformas em andamento foram de interesse econmico para as
elites. Para tanto, a poltica e as estruturas repressivas foram criadas, reestruturadas e
expandidas, no apenas estabelecendo uma ampla rede de informaes e represso,
mas tambm uma rede de atores e agncias que operavam fora da prpria regra de
exceo do sistema legal (responsvel, entre outros, por tortura e o desaparecimento
forado de prisioneiros polticos, que nunca foram formalmente permitidos).20
A engrenagem contou igualmente com militares e civis, pessoas fsicas e empresas, recursos
humanos, materiais e financeiros, em todos os ramos da segurana, envolvendo as trs Foras
Armadas e as diversas polcias, alm de grupos paramilitares de ultradireita21. Essa associao
foi composta no somente de rgos e agentes do quadro oficial do Estado, mas tambm por
fraes extraoficiais, que agiam s escondidas, de modo ilegtimo e ilegal e, embora sob seu
conhecimento e mesmo comando, permanecem at hoje no assumidas oficialmente pelas
Foras Armadas e realizavam uma verdadeira troca de favores. Novamente, cabe trazer a anlise
feita por Juan Pablo Bohoslavsky e Marcelo Torelly:

A partir de uma perspectiva de escolha racional, a literatura econmica e poltica


procurou racionalizar o comportamento de regimes autoritrios, apontando que
existe, essencialmente, um trade off entre lealdade e represso. Os ditadores
procuraram permanecer no poder, assegurando privilgios para as elites e/ou os
militares, dispondo de benefcios econmicos ou restringindo liberdades polticas.
Para permanecer no poder, um regime tem que ser capaz de enfrentar situaes
econmicas de modo a garantir um apoio poltico mnimo e/ou permitir que a
mquina burocrtica (particularmente a militar) funcione de forma eficiente para
20 BOHOSLAVSKY, Juan Pablo e TORELLY, Marcelo. Cumplicidade Financeira na Ditadura Brasileira: implicaes atuais, in Direitos
Humanos Atual, coordenao SOARES, Ins Virginia Prado e PIOVESAN, Flvia. Rio de Janeiro: Elsevier, 2014, p. 94.
21
Todo esse aparato contava tambm com o apoio de grupos paramilitares de defesa do governo de exceo, cuja existncia clandestina ou
bem camuflada dificulta at os dias de hoje uma abordagem mais profunda e precisa. No entanto, o BNM registra a atuao dos gruposTradio,
Famlia e Propriedade (TFP), dirigida por Plnio Correia de Oliveira, e o Comando de Caa aos Comunistas (CCC), alm de outros. AoTFP atribuda a colaborao no fornecimento de ginstica, defesa pessoal e exerccio de tiro, alm de campanhas anticomunistas e propaganda e edio
de livros. Ao CCC atribui-se atos de extrema violncia, como atentados bomba e tiros e espancamentos. Ambos tm registro de envolvimento
direto de agentes da OBAN, do DOPS e DOI/CODI. Arquidiocese de So Paulo, Brasil Nunca Mais, Petrpolis, Vozes, Tomo I p. 76.

399

controlar e reprimir. As fontes financeiras so, por conseguinte, necessrias para


apoiar esta poltica durante um determinado perodo. () razovel se esperar que
a contribuio financeira para o funcionamento, regular e eficiente, de um regime
que perpetua graves violaes aos direitos humanos o ajudar a alcanar aquilo que
o caracterizar de modo central nas leituras futuras: cometer certos crimes alinhados
com a promoo dos seus principais objetivos econmicos e polticos.22
Em 13 de junho de 1964, com a criao do Sistema Nacional de Informaes (SNI), montada uma
estrutura de produo e operao de informaes que tem na base as cmaras de interrogatrio
e tortura e, no vrtice, o Conselho de Segurana Nacional (CSN). Irradiado por todo pas23, o
SNI recebia especialistas em anlise e coleta de informaes diplomados pela Escola Superior
Nacional de Informao (ESNI), brao da Escola Superior de Guerra (ESG). Tamanha era sua fora
que h referncia a ela como a quarta Fora Armada. O SNI estendeu sua vigilncia sobre os
funcionrios da administrao pblica, criando os ministrios civis unidades da chamada Diviso
de Segurana e Informao (DSI). Concludo o levantamento de informaes de determinada
investigao, o SNI enviava os dados para os rgos que atuavam na chamada represso direta.
A partir da, a execuo das tarefas ordenadas pelo alto escalo dividia-se nas trs foras por
meio de seus rgos de informao, todos sob o comando do Exrcito: Centro de Informaes
do Exrcito CIE, Centro de Informaes e Segurana da Aeronutica CISA e Centro de
Informaes da Marinha CENIMAR. As equipes dos trs centros operavam com intensa rotina
de prises, torturas, mortes e desaparecimentos. A exemplo, ao CIE atribuda, dentre outras, a
manuteno da Casa da Morte, em Petrpolis, um centro clandestino de tortura e extermnio de
presos com prtica de esquartejamentos; ao CISA apontado no marcante episdio de Stuart
Angel Jones, filho da estilista Zuzu Angel, assassinado na Base Area do Galeo por asfixia de gs
carbnico, ao ser amarrado ao escapamento de um automvel24; e, ao CENIMAR o envolvimento
na morte do deputado Rubens Paiva.
Em 1969, mesmo ano em que eclodiu o Ato Institucional n 525, foi criada a Operao Bandeirantes
(OBan), uma parceria semiclandestina pblico-privada que uniu todas as foras de segurana
22

BOHOSLAVSKY, Juan Pablo e TORELLY, Marcelo. Cumplicidade Financeira na Ditadura Brasileira: implicaes atuais, ob. Cti, p. 78

23 Agncia Central em Braslia e Regionais em Manaus (AM), Recife (PE), Salvador (BA), Belo Horizonte (MG), Curitiba (PR), Porto Alegre (RS), So Paulo e Rio de Janeiro. Segundo informaes do BNM para suprir os gastos dessas agncias a dotao oramentria cresceu
3.500 vezes de 1964 a 1981 (de 200 mil cruzeiros para 700 milhes).
24 Este desaparecimento continua at hoje sem todos os esclarecimentos. Apuraes recentes da CNV abriram uma nova frente investigativa para encontrar os restos mortais do estudante.

400

25 O mais radical dos atos institucionais, instrumentos legais da represso editados pelos presidentes militares durante toda a ditadura, o AI 5 atingiu de modo derradeiro os direitos civis e polticos ao fechar o Congresso Nacional, suspender o habeas corpus para crimes
de segurana nacional, deixar fora da apreciao do judicirio todos os atos dele decorrentes, dentre outras violaes. AI n 5 Disponvel
em http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/AIT/ait-05-68.htm.

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e o financiamento dos empresrios26 em uma verdadeira operao de caa aos opositores do


regime. A OBan

reunia elementos provenientes das trs Foras Armadas (Exrcito, Marinha e


Aeronutica), do DOPS, do SNI, do DPF e da Secretaria de Segurana Pblica
(Polcia Civil, Fora Pblica, Guarda Civil). () O novo rgo no foi legalmente
oficializado. Seu comando coube ao Exrcito na pessoa do coronel Antnio
Lepiane, chefe do Estado- Maior da 2 diviso de infantaria , que fez dele o meio
de entrada, em grande escala, das Foras Armadas em operaes de ordem
policial, especializadas na represso poltica.
()
Se a criao de um rgo dessa natureza foi sentida como necessria, porque se
via na contestao poltica e social um perigo especfico e importante, suscetvel de
mudar efetivamente o equilbrio social e pr em risco determinado estado de coisas.27
Considerada pelo governo de exceo um verdadeiro xito na represso e combate resistncia
poltica, a OBan, que concentrava suas atividades em So Paulo ocupando um prdio pblico
na Rua Tutoia, apontada como responsvel por inmeros crimes de sequestro, tortura,
assassinatos e desaparies. Mariana Jofilly considera que a Operao Bandeirante, rgo
repressivo constitudo sob o signo da ambiguidade e sem uma institucionalidade formal e
jurdica, foi um centro aglutinador de esforos, que contava com foras policiais e militares,
com apoio de autoridades polticas paulistas e com financiamento do empresariado.28
Como destacado por Srgio Adorno, na apresentao do livro No Centro da Engrenagem: os
interrogatrios na Operao Bandeirante e no DOI de So Paulo (1969-1975), as indagaes da
autora da obra, Mariana Joffily, sobre os interrogatrios realizados no mbito da OBan e do DOICODI em So Paulo e seus principais protagonistas trazem tona a descoberta da

rede de diferentes atores, operaes, estruturas, processos e rotinas de


funcionamento. Alm dos interrogadores, havia toda uma rede de atores
subsidirios: investigadores de campo, tanto civis como militares, analistas de
informaes, torturadores, observadores dos pontos e dos aparelhos, comandos
hierarquizados. Havia tambm estruturas de apoio, em servios diversos, alguns
com misses especficas, em clara diviso de trabalho entre aqueles encarregados
26

O BNM registra o fornecimento de verbas por grupos multinacionais como Grupo Ultra, Ford, General Motors etc.

27 JOFFILY, Mariana, No Centro da Engrenagem: os interrogatrios na Operao Bandeirante e no DOI de So Paulo (1969-1975), Rio de
Janeiro: Arquivo Nacional, So Paulo: EDUSP, 2013, p.43
28

JOFFILY, Mariana, No Centro da Engrenagem..., ob. Cit, p. 43

401

de extorquir informaes nos interrogatrios, outros de transcrever e datilografar


depoimentos, outros de revesti-los de legalidade atravs de frmulas acordadas
entre os rgos superiores, civis e militares.29
Pela sua efetividade na eliminao da oposio poltica, a Operao Bandeirantes serviu de
laboratrio para a criao do Destacamento de Operaes de Informaes/Centro de Operaes
de Defesa Internados (DOI/CODI). Instalados oficialmente em escala nacional sob o comando
do Exrcito, a nova ordem assumiu o gerenciamento da represso e tambm o topo da lista de
denncias de violaes, oficializando as atividades da OBan e potencializando sua capacidade de
agir com truculncia e atrocidade:
Em So Paulo, o DOI/ CODI foi a sucesso da OBan, tendo funcionado no mesmo
prdio (Rua Tutoia, nmero 1.100) e, em parte, com as mesmas equipes, sempre
sob o comando de oficiais do Exrcito. Estudo realizado por um agente militar do
prprio aparato de represso revela que cerca de sete mil pessoas foram ilegalmente
presas e torturadas (fsica ou psicologicamente) nessa casa de terror, sendo que ali
morreram ou desapareceram centenas delas30.
Diversos cadveres (no plural), e at mesmo um caixo, foram vistos sendo carregados de suas
dependncias, onde tambm ficaram presas trs crianas, inclusive um beb de quatro meses,
torturado com choques eltricos. Como exemplo, cabe mencionar o caso da famlia de Virglio
Gomes da Silva. No dia seguinte priso de Virglio, sua esposa Ilda e trs de seus filhos, Wladimir,
com 8 anos; Virglio, com 7; e Maria Isabel, um beb de quatro meses, foram levados presos.
Virglio foi levado por agentes da OBan e torturado barbaramente, morrendo pouco depois de sua
priso. Dos filhos de Virglio, apenas Gregrio escapou da priso:

Gregrio, que tinha dois anos, no foi levado por no estar na casa. Ilda
permaneceu presa por nove meses, sendo que incomunicvel, sem qualquer
notcia dos filhos durante a metade desse tempo. Depois da OBan, foi levada
para o DOPS e, por ltimo, esteve no presdio Tiradentes. As crianas foram
enviadas por dois meses ao Juizado de Menores, onde a menina sofreu grave
desidratao. 31

29 Sergio Adorno, Apresentao, No Centro da Engrenagem: os interrogatrios na Operao Bandeirante e no DOI de So Paulo (19691975), Mariana Joffily, Rio de Janeiro: Arquivo Nacional, So Paulo: EDUSP, 2013, p.17
30 Autos n. 0021967-66.2010.4.03.6100. 4 Vara Federal - So Paulo. Distribuda em 3/11/2010. ntegra disponvel em http://www.prr3.
mpf.mp.br/content/view/463/273/. Acesso em 19/02/2014.
402

31

Do livro-relatrio de 2007, Direito Memria e Verdade, fls. 104/105.

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Em alguns casos, o DOI/CODI revestia seus sequestros de legalidade, contando para isso com
agentes do Departamento de Ordem Poltica e Civil (DOPS)32 e o Departamento de Polcia Federal
(DPF). O primeiro, vinculado ao governo estadual atravs da Secretaria de Segurana Pblica, era
composto de pessoal civil da esfera policial (delegados e investigadores). O DPF, rgo da Unio,
encarregava-se tambm do servio de censura s manifestaes artsticas. DOPS e DPF atuavam
tambm de maneira autnoma na represso, sempre com a prtica sistemtica de abusos,
crimes e violaes33. As Polcias Militares dos estados foram utilizadas com vigor sob o comando
do CODI, atravs de seus contingentes e armamentos, sendo responsvel por inmeras prises,
represso a manifestaes e barreiras para localizao de militantes procurados.
O prdio do DOI-CODI/RJ, assim como a instalao paulista, era usado para abrigar os detidos
e tortur-los barbaramente. No pedido de tombamento deste imvel ao IPHAN, o Ministrio
Pblico Federal e a Comisso Estadual da Verdade do Rio de Janeiro, alm de trazer narrativas
de pessoas que passaram pelo local na situao de detidos e foram submetidos a uma srie
de atrocidades, h tambm depoimentos de pessoas identificados como torturadores. No
documento que pede o tombamento, consta a meno de:
declaraes de Valter da Costa Jacarand prestadas ao MPF e Comisso da
Verdade do Rio de Janeiro (anexas), em que confirmou que o local era um centro
de priso ilegal. Jacarand relatou que prestava servio no DOI-CODI/RJ do quartel
da PE da Baro de Mesquita, ali se apresentando todos os dias. Era l que recebia
misses de captura (mesmo sem mandado e mediante ordens verbais), e dali saa
para efetuar as prises, entregando posteriormente os presos no prprio DOI-CODI/
RJ ou em outros centros de tortura do DOPS, CENIMAR e CISA. Disse ainda que,
posteriormente, alm das buscas, passou a realizar tambm interrogatrios dos
presos no interior do prdio do DOI-CODI/RJ, confirmando as torturas.
Em muitos locais de priso, fossem eles oficiais ou no, havia tambm atendimento mdico
preparado pela represso para monitorar a situao dos torturados e mant-los vivos por mais
tempo34. Alguns hospitais das Foras Armadas tambm integravam a estrutura, recebendo muitos
presos sequestrados, permitindo a continuao das torturas no local. Neste ambiente, muitos
laudos foram dados sob falsidade, forjando as reais condies fsicas e mentais das vtimas de
tortura, a verdadeira causa mortis e at a identidade de muitas vtimas. Nesse momento entravam
em cena, ainda, agentes do IML e de cartrios de registros. Aponta o depoimento de Iara Xavier
32

Tambm aparece sob outras siglas: DPPS, DVS, DSS, DEOPS etc.

33 Em So Paulo, por exemplo, o DOPS passou a atuar com tamanha autonomia sob o comando do delegado Fleury, deixando um
rastro centenas de torturas e assassinatos.
34

http://www.revistaovies.com/extras/2011/06/a-torturada-fala-com-o-medico-da-tortura/. Acesso em 25/02/2014.

403

[] os agentes mantinham uma verdadeira mquina de ocultao de cadveres


[] era algo que passava pela conivncia do IML, pela dos cartrios, e dos mdicos
legistas, que adulteravam os bitos que chegavam justia. Uma mquina perfeita
com modus operandi de ocultao e montada para acobertar esses crimes.35
A estrutura fazia uso de rgos pblicos os mais diversos, inclusive aqueles sem nenhuma relao
com os aparatos de segurana pblica. Como apontam Juan Pablo Bohoslavsky e Marcelo Torelly:

O regime criou ou apoiou a criao, em companhias pblicas e privadas, de


um enorme nmero de divises de segurana institucional, que eram rgos
de informao para fins repressivos instalados em empresas cujas atividades
no guardavam qualquer relao direta prvia com o esforo repressivo. Muitas
companhias privadas tambm instalaram agncias de controle similares. Estas
divises produziam informaes sobre no apenas seus empregados, mas
tambm seus clientes.
Assim, o regime militar constituiu uma extensa rede de agncias militares, polticas
e de inteligncia, algumas institucionais e outras clandestinas, cujo objetivo era
compor o aparato repressivo do Estado. As agncias institucionais repressivas
eram responsveis pelo processamento de crimes polticos de forma geral, e
contavam com a adeso quase plena das instituies da justia. Tanto o Poder
Judicirio como o Ministrio Pblico, com poucas excees, aderiram legalidade
autoritria, sendo esta uma das caractersticas diferenciadas da ditadura brasileira,
quando comparada com os vizinhos Argentina e Chile. No obstante, estas
mesmas agncias cooperaram com operaes clandestinas, responsveis tanto
pela morte como pelo desaparecimento de oponentes polticos. Durante os 21
anos de ditadura militar, este aparato, legal e clandestino, promoveu um grande
nmero de violaes dos direitos humanos, mesmo aps as foras de represso
terem aniquilado quase toda a resistncia armada no final dos anos 1960 e incio
dos 1970.36
O uso das universidades ilustra bem essa atuao. Havia um revestimento de legalidade que
dificultava sobremaneira a resistncia ao regime e o que aconteceu no ambiente universitrio
um bom exemplo de cumplicidade e de investimento de outros recursos, diversos do financeiro,
para a represso.
35 Depoimento de Iara Xavier prestado Comisso da Verdade do Estado de So Paulo Rubens Paiva e Comisso Nacional da
Verdade em 24 de fevereiro de 2014. Transcrito em reportagem do jornal eletrnico Carta Capital. Disponvel em http://www.cartacapital.
com.br/politica/ditadura-a-maquina-de-ocultacao-de-cadaveres-377.html Acesso em 25/02/2014.
404

36

BOHOSLAVSKY, Juan Pablo e TORELLY, Marcelo. Cumplicidade Financeira na Ditadura Brasileira...., Ob. Cit, p.95

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Em 1967, com a edio do Decreto-Lei n 477 (conhecido como AI-5 das Universidades), o gozo
de liberdades dentro do ambiente universitrio passa a ser limitado, definindo, por exemplo,
como infraes cometidas por professores, alunos e funcionrios de instituies de ensino
pblicas e privadas: o apoio a qualquer movimento que paralisasse as atividades escolares, a
participao em passeatas no autorizadas e a produo e distribuio de materiais considerados
subversivos. A punio para os infratores era a demisso de professores e funcionrios e a
proibio de serem nomeados, admitidos ou contratados por qualquer outro da mesma natureza
pelo prazo de cinco anos. Para os alunos, era a expulso e a proibio de se matricular em
qualquer outro estabelecimento de ensino por prazo de trs anos.
Em complemento ao Decreto-Lei n 477, foi institudo, tambm em 1967, o Decreto-Lei n 228
(conhecido como Decreto Arago) que, sob o propsito de reorganizar a representao estudantil,
ps fim ao Diretrio Nacional de Estudantes DNE e aos Diretrios Estaduais de Estudantes
DEE (previstos na Lei n. 4.464/64, conhecida como Lei Suplicy)37.
Com apoio nesse corpo normativo, era comum que dentro das universidades funcionasse
um rgo para cuidar da vigilncia dos que frequentavam o ambiente acadmico (geralmente
denominado de Assessoria Especial de Segurana e Informao). Este rgo era ligado Diviso de
Segurana e Informao (DSI) do Ministrio da Educao; e esta Diviso era vinculada ao Servio
de Segurana Nacional (SNI). Ao mesmo tempo, a perseguio convivia com a prosperidade no
ambiente universitrio, o que bem exemplifica a complexidade de apontar atualmente os grupos
responsveis pela reparao dos danos coletividade, como destaca Daniel Arao Reis Filho:

Nas universidades, os anos 1970 tambm assinalaram notveis progressos,


com a disseminao vigorosa de pesquisa cientfica e da formao de cursos
de ps-graduao. Vultosas verbas passaram a ser direcionadas pelas agncias
especficas Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico
(CNPq), Coordenao de Aperfeioamento Pessoal de Nvel Superior (Capes) e
Financiadora de Estudos e Projetos (Finep) aos setores mais qualificados ou que
aspiravam a essa condio. 38
O autor prossegue indicando o estudo recente, e pioneiro, de Rodrigo Patto S Mota, que
evidenciou como foram complexas as relaes que se estabeleceram entre o regime ditatorial
e o establishment acadmico. Alm do apoio represso, com a indicao dos membros
37 Esta lei interferia diretamente na organizao estudantil e restringia sobremaneira suas atividades, submetendo as instncias da
representao estudantil ao Ministrio da Educao e Cultura e ao Conselho Federal da Educao.
38 REIS FILHO, Daniel Aaro, Ditadura e Democracia no Brasil: do golpe de 1964 Constituio de 1988, 1 Ed. Rio de Janeiro: Jorge
Zahar, 2014, p.89

405

das universidades que deveriam ser punidos (fisicamente, inclusive), houve um investimento
financeiro e uma cumplicidade das corporaes no incentivo a determinadas pesquisas.
Ainda como parte da engrenagem, em abril de 2014, o Relatrio Preliminar da CNV apresenta
detalhes de sete Centros Clandestinos de Deteno CCD, com respectivas relaes de vtimas
e agentes, e aponta outros ainda com informaes escassas. No total, soma-se uma relao com
aproximadamente de 21 CCD listados no Brasil39. O estudo apresentou detalhes dos seguintes
Centros: Casa Azul, Marab/PA; Casa de So Conrado, no Rio de Janeiro/RJ; Casa de Itapevi,
Itapevi/SP; Casa no bairro Ipiranga, So Paulo/SP; Casa do Renascena, Belo Horizonte/MG; Casa
de Petrpolis, Petrpolis/RJ e Fazenda 31 de Maro, So Paulo/SP.
Ainda segundo a CNV, esses locais no se configuram enquanto estruturas autnomas nem
subterrneas, nem como ao de milcias ou paramilitar, ao contrrio, eram parte integrante
da estrutura de inteligncia e represso do regime militar e obedeciam ao comando das Foras
Armadas. Tratava-se de uma poltica definida pelas Foras Armadas, diretamente vinculada aos
comandos dos rgos de inteligncia CIE, CENIMAR e DOI/CODI, ligados, por sua vez, aos
gabinetes dos ministros do Exrcito, Marinha e Aeronutica40.
A opo pelo uso dos Centros Clandestinos na represso aos opositores, definida no ano de 1970,
surgia na forma de violao prpria legalidade de exceo instaurada pela ditadura, medida
que o Estado julgava insuficiente a represso usada at ento. A partir da necessidade de violar a
prpria matriz institucional, houve uma quebra radical e deliberada com a legalidade de exceo,
uma ordem j eminentemente violadora de direitos. Os meios violadores usados at ento j no
eram, segundo as avaliaes dos militares, satisfatrios abrangncia, inteno e intensidade
necessrias represso poltica. Os CCD compem, assim, o tringulo do recrudescimento das
foras repressivas, ao lado das torturas sistemticas em quartis (a partir de 1964) e da adoo
dos desaparecimentos forados (a partir do segundo semestre de 1969).
No momento, o melhor exemplo de funcionamento dos CCDs no Brasil vem do caso da Casa
da Morte, em Petrpolis. Essas revelaes foram possveis graas aos inmeros relatos de
Ins Ettiene Romeu, nica sobrevivente desse CCD. Sua experincia foi novamente contada
Comisso Nacional da Verdade CNV e baseou a produo do Relatrio Parcial. Ins Ettiene
Romeu foi presa em So Paulo, capital, levada ao DEOPS/SP, depois transportada ao Rio de
Janeiro de automvel. Foi levada ao Hospital da Vila Militar (RJ) e posteriormente casa em
39 Centro de tortura em Olinda, PE; Subsolo do SNI em Recife, Pernambuco; Instalaes no Alto da Boa Vista, Rio de Janeiro/RJ; Fazendinha, em Alagoinhas, Bahia; Casa dos Horrores, Fortaleza, Cear; Fazenda Rodovia Castello Branco/SP; Casa em Goinia, GO; Colgio
Militar, Belo Horizonte, Minas Gerais; Stio de So Joo do Meriti, RJ; Stio entre Belo Horizonte e Ribeiro das Neves, MG; Stio no Tringulo Mineiro, MG; Stio em Sergipe, SE; Casa em Recife, PE; e um apartamento em Braslia, DF.
406

40

Relatrio CNV de Abril de 2014, parte 1. pp. 2-3.

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Petrpolis. Todos os indcios at agora apurados indicam a cooperao de empresas e grupos


para manuteno desse CCD.
A composio heterognea e complexa do aparato repressivo tem sido objeto crescente de
investigao das Comisses da Verdade, tanto da Comisso Nacional como de Comisses
Estaduais e outras Comisses locais (Municipais, de Universidades, de sindicatos, dentre outras)
que tm descoberto outros elementos importantes para compreenso da estrutura. Contudo,
mesmo com todo esforo das Comisses, ainda no se tm informaes completas sobre
grupos, corporaes, empresas e indivduos que alimentavam a mquina da represso.
Como se ver no prximo tpico, o desenho atual j tem alguns tipos de colaborao e ou alguns
locais apoiados e financiados por cmplices da represso identificados, com suas cores e traos
definidos. E essa identificao permite o prximo passo, que a responsabilizao pblica dos
grupos, corporaes e indivduos colaboradores da ditadura.

3. REVELAES ATUAIS SOBRE


O APOIO DO SETOR PRIVADO
REPRESSO
Com o funcionamento das Comisses da Verdade no Brasil (CNV e CVs locais), novas e antigas
informaes sobre as formas de cooperao dos particulares com os militares vieram tona. O
cenrio atual rene dados precisos que identificam desde o envolvimento de grandes empresas
at pequenos comercirios, doao em dinheiro, emprstimo de veculos e espaos particulares,
fornecimento de alimentao aos agentes do Estado, dentre outras formas de cooperao.
So muitos os exemplos que vm sendo desvendados e trazidos a pblico: frequncia e
permanncia de membro da Federao das Indstrias do Estado de So Paulo (FIESP) no prdio
do DOPS, em So Paulo, que em um nico ms no ano de 1971 chegou a comparecer no local
por 40 vezes41; utilizao de restaurante na cidade do Rio de Janeiro para reunies reservadas de
militares e simpatizantes do regime, com anuncia, participao e cumplicidade do proprietrio42;
emprstimo e aluguel de propriedades para prises clandestinas e centros de tortura e extermnio;
41
A Comisso Estadual da Verdade Rubens Paiva, em So Paulo, est investigando o caso. Disponvel em http://www.brasildefato.com.
br/node/11968. Acesso em 27/02/2014.
42 Restaurante Angu do Gomes, na cidade do Rio de Janeiro, segundo declaraes do ex-agente Claudio Guerra, no livro Memrias de
uma Guerra Suja.

407

e a existncia de uma caixinha mantida por empresrios para o pagamento de prmio pela
captura de opositores, dentre outros43.
A linha investigativa para entender a participao da sociedade e dos empresrios na
ditadura tem sido revelante. E os exemplos acima mencionados ganharam ar de oficialidade
quando inseridos no trabalho investigativo das Comisses da Verdade em funcionamento. A
Comisso Nacional da Verdade e a Comisso da Verdade do Estado de So Paulo Rubens
Paiva realizaram, em maro de 2014, o seminrio Como as empresas se beneficiaram e
apoiaram a ditadura militar. Em fevereiro de 2014, em depoimento CNV e USP - Ribeiro
Preto, ex-escrivo de polcia, que trabalhou no DOPS/SP entre 1969 e 1972, contou que
o stand de tiro do DOPS/SP foi revestido pela Cofres Bernardini e que seus aparelhos de
proteo para os ouvidos foram pagos pela General Motors, aps sofrer um acidente no
stand, no qual perdeu parte da audio44.
Nas investigaes das Comisses da Verdade e nas pesquisas acadmicas h registros de
envolvimento do Banco Ita, Lojas Americanas, Cia. Suzano de Papel e Celulose; Cia. Cervejaria
Brahma; Coca-Cola Refrescos S.A.; Kibon SA; Cia. de Cigarro Souza Cruz; Light Servios de
Eletricidade S/A; Editora Globo; Selees Readers Digest. Outras tambm vm sendo citadas em
narrativas e estudos recentes, j incorporados ao acervo da CNV, com destaque para as empresas:
Estaleiro Mau, Fbrica Nacional de Motores, Estaleiro Ishikawajima e Rede Ferroviria Federal45.
No mesmo sentido, na Reuters-Brasil, h uma matria especial com a manchete Documentos
sugerem que empresas estrangeiras auxiliaram ditadura no Brasil. Nesta reportagem, a meno
apurao da CNV sobre o tema e o prejuzo desse tipo de colaborao para os trabalhadores, que
ao terem seus nomes em listas negras, no conseguiam outro emprego formal. Essas violaes
das empresas datam dos anos de 1980, portanto no perodo final da ditadura, quando os sindicatos
de trabalhadores j despontam com certa fora poltica:
A descoberta mais valorizada da Comisso at aqui um documento encontrado
nos arquivos do governo do estado de So Paulo que investigadores chamam
informalmente de lista negra.

A lista datilografada contm os nomes e endereos residenciais de cerca de


460 trabalhadores de 63 empresas do ABC paulista, que s vezes chamado de
Detroit do Brasil, por ter muitas montadoras estrangeiras baseadas na regio.
43 Declarao de Ivan Seixas, ex-preso poltico em reportagem da TV Record. Disponvel em https://www.youtube.com/
watch?v=cK8CQPBoelo 2:32 min. Acesso em 23/03/2014.
44 Disponvel em http://www.cnv.gov.br/index.php/outros-destaques/438-em-audiencia-da-cnv-ex-escrivao-admite-tortura-no-dops-e-no-doi-codi-de-sp, acesso em 24/04/2014
408

45 Disponvel em http://odia.ig.com.br/noticia/rio-de-janeiro/2013-12-19/estadio-caio-martins-teve-38-presos-na-ditadura-militar.html.
Acesso em 24/03/2014.

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A lista, que data de incio de 1980, foi elaborada pelo Departamento de Ordem
Poltica e Social (DOPS), uma agncia de inteligncia da polcia que existia
principalmente para monitorar e reprimir os esquerdistas. Historiadores dizem que
o DOPS deteve um nmero indeterminado de pessoas, incluindo a presidente
Dilma, e torturou muitas delas.
A Volkswagen a empresa que tem mais funcionrios na lista do DOPS, com 73.
A Mercedes-Benz aparece em seguida, com 52.
O documento no diz para qual finalidade o DOPS usou a lista, ou quais critrios
foram usados para selecionar os nomes. O documento tambm no indica como
o DOPS obteve as informaes.
A advogada Rosa Cardoso, que lidera a Subcomisso da CNV que investiga
supostos abusos contra trabalhadores, disse que a lista parece ter sido usada
para monitorar ativistas sindicais num momento em que os sindicatos da Grande
So Paulo foram se tornando mais assertivos em suas demandas por melhores
salrios e condies de trabalho.
A lista, ou alguma verso dela, tambm pode ter sido distribuda a empresas
para impedir os trabalhadores de conseguir emprego em outro lugar aps serem
demitidos, disse ela, com base em entrevistas que a Comisso realizou..46
As Comisses da Verdade, tanto a Comisso Nacional como as Comisses locais, tambm apuraram
que a represso adotava alguns circuitos, itinerrios para deslocamento de presos para que fossem
torturados ou escondidos em diversos locais durante o perodo de sua deteno. inegvel que havia
um investimento de recursos financeiros para viabilizar essa estrutura em torno desses locais de
tortura, pois essa atividade nefasta era ilegal tambm na ditadura, apesar de amplamente praticada
contra os opositores polticos. E as revelaes atuais, muitas indicadas nesse texto, permitem afirmar
que os recursos tambm chegavam do setor privado, dos componentes civis da represso.
Em fevereiro de 2014, a CNV indicou sete instalaes geridas pelas Foras Armadas como lugares
de prticas de torturas e outras prticas cruis no perodo compreendido entre as dcadas de
1960 e 1980: a) Destacamento de Operaes de Informaes do I Exrcito (DOI/I Ex), no Rio de
Janeiro; b) I Companhia da Polcia do Exrcito da Vila Militar, no Rio de Janeiro;c) Destacamento
de Operaes de Informaes do 11 Exrcito (DOI/l1 Ex), em So Paulo; d) Destacamento de
Operaes de Informaes do IV Exrcito (DOI/IV Ex), no Recife; e) Quartel do 12 Regimento de
Infantaria do Exrcito, em Belo Horizonte; f) Base Naval da Ilha das Flores, no Rio de Janeiro; g)
Base Area do Galeo, no Rio de Janeiro. Em paralelo, seguiam, como se viu, a partir de 1970,
os Centros Clandestinos de priso, tortura, assassinato e desaparies.
46 http://br.reuters.com/article/topNews/idBRKBN0G51SR20140805?sp=true

409

Essa atuao para funcionamento dos Centros de Represso e Tortura, oficiais ou clandestinos,
exigia recursos materiais e humanos externos aos dos rgos estritamente vinculados priso
dos opositores. E essa cooperao nem sempre se traduzia em doao financeira. Um bom
exemplo de cooperao vem da Operao Bandeirante, como explica Mariana Jofilly:

Como no dispunha de verbas consignadas em oramento, coube a Antnio Delfim


Netto futuro ministro da Economia e a Gasto Vidigal, dono do Banco Mercantil
de So Paulo, reunir os representantes de grandes bancos brasileiros para pedir
fundos, procedimento repetido na Federao das Indstrias de So Paulo (FIESP).
Os empresrios Paulo Sawaya e Luiz Macedo Quentel tambm faziam a ponte
entre empresrios e industriais e o rgo. Henning Albert Boilesen, presidente da
Ultrags, dinamarqus naturalizado brasileiro, exerceu presso sobre seus colegas
de outras empresas no sentido de contriburem financeiramente para garantir a
paz dos negcios. Houve outras modalidades de apoio. A Supergel supria o rgo
com refeies congeladas. A Ford, a Volkswagen e a General Motors forneciam
carros. A Ultrags emprestava caminhes e a Folha da Manh, peruas, para
perseguio dos suspeitos. Percival de Souza lembra ainda que o jornal Folha da
Tarde publicava na ntegra as notas redigidas pelos rgos repressivos, sendo
conhecido nas redaes como Dirio Oficial da Operao Bandeirante. (). Parte
da verba destinada ao funcionamento do rgo foi doada, em forma de gratificao,
aos agentes repressivos que se destacaram na captura de reconhecidos dirigentes
da esquerda.47
Luiz Hespanha destaca que alguns empresrios iam alm da arrecadao de dinheiro e da
busca de colaborao. Cita o exemplo do j citado empresrio Boilesen, que gostava de visitar
as salas de tortura e ver a utilizao de um equipamento importado por ele e cedido polcia
poltica. O autor ressalta que com a caixinha da OBan a mquina repressiva ficou azeitada.

(). Em depoimento ao jornalista Elio Gaspari no livro A ditadura escancarada, o ex-governador


Paulo Egydio Martins disse que todos os grandes grupos comerciais e empresariais do estado
contriburam para o incio da OBan (GASPARI, 2002, p. 62)48.
O cenrio atual, com rico acervo documental e de narrativas, agora marcado pelo encerramento
dos trabalhos da CNV e a publicao do Relatrio com as recomendaes para o futuro, reclama
maior ateno s medidas de responsabilizao dos diversos atores que contriburam com as
violaes em massa aos direitos humanos no perodo da ditadura brasileira.
47
410

JOFFILY, Mariana, No Centro da Engrenagem..., ob. Cit,. p. 43/44

48 HESPANHA, Luiz. A primeira Comisso da Verdade. Vala Clandestina de Perus. Desaparecidos Polticos um captulo no encerrado
da Histria Brasileira / Instituto Macuco. So Paulo: 1 edio, v. 1. 2012. p. 25.

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Assim, embora a punio criminal dos perpetradores continue a ser fundamental para o sentimento de
justia, a compreenso de outras formas de responsabilizao vivel e salutar para o avano do debate
no Brasil. Por isso, com a proposta de pensar nos prximos passos, neste texto defendemos que

h espao para uma discusso judicial sobre a responsabilizao das corporaes e empresas e
reparao coletiva pela sua colaborao com o regime militar.

4. A RESPONSABILIDADE SOCIAL
DAS EMPRESAS E CORPORAES
POR VIOLAES DE DIREITOS
HUMANOS: BREVES NOTAS SOBRE
O PLANO INTERNACIONAL
A discusso sobre a responsabilidade das empresas para tornar o mundo mais justo, que respeite
os direitos humanos e preserve o meio ambiente sadio, apto a receber as futuras geraes tema
que comea a ganhar mais fora na dcada de 1980. Nesse momento, a comunidade internacional
notava a necessidade do estabelecimento de medidas que garantissem o desenvolvimento
econmico e uma justa e equitativa distribuio de riquezas pautada na perspectiva dos direitos
humanos.
Como resultado dessa percepo, foi construdo um conjunto de abordagens, direitos, valores e
mecanismos prprios para tratar do desenvolvimento como direito de cada ser humano e de cada
povo. Dentre os documentos marcantes esto: a Declarao sobre o Direito ao Desenvolvimento
(ONU, 1986); e o Relatrio Brundtland (documento intitulado Our Common Future), publicado em
1987, que usa o termo Desenvolvimento Sustentvel para um desenvolvimento intergeracional49.
E as convenes internacionais no mbito da Organizao Internacional do Trabalho (Convenes
OIT 122, 168 e 169).
Alm dessa ateno mais ampla, a comunidade internacional notou a necessidade de tratar da
responsabilizao de empresas e grupos por violaes aos direitos humanos. E, desde a dcada
de 1990, o tema vem ganhando espao na Organizao das Naes Unidas (ONU). Em 2008,
como resultado do amadurecimento do tema e, especialmente, do trabalho da equipe de John
Ruggie, nomeado Representante Especial sobre Empresas e Direitos Humanos [sigla original,
49
No relatrio o desenvolvimento sustentvel definido como: o desenvolvimento que satisfaz as necessidades presentes, sem comprometer a capacidade das geraes futuras de suprir suas prprias necessidades.

411

RESG] em 2005, apresentado o Relatrio intitulado Proteger, Respeitar e Remediar: Um

Marco sobre Empresas e Direitos Humanos. Como esclarece Patricia Feeney, neste Relatrio:
(...) o RESG formulou um marco conceitual composto por trs partes: (i) Estados
possuem o dever de proteger contra violaes de direitos humanos cometidas por
terceiros, incluindo empresas, por meio de polticas, normas, bem como processos
judiciais adequados; (ii) empresas possuem a responsabilidade de respeitar normas
de direitos humanos, o que, segundo o RESG, implica, essencialmente, controlar os
riscos de causar danos aos direitos humanos, buscando, em ltima instncia, evitar
tais danos; e (iii) vtimas de direitos humanos devem ter maior acesso a remdios
efetivos, incluindo mecanismos no judiciais de denncia (NAES UNIDAS, 2008b).
Este marco normativo amplo apresentado pelo RESG foi bem recepcionado por
associaes empresariais, governos e por muitas organizaes da sociedade civil, os
quais reconheceram o fato de que o marco formulado pelo RESG incorporou grande
parte das concluses anteriormente apresentadas por rgos de especialistas e por
defensores de direitos humanos.50
Dentre os Grupos criados para tratar desse tema no mbito da ONU, destacam-se: o Grupo
de Trabalho para as Indstrias Extrativas, Meio Ambiente e Violaes dos Direitos Humanos
(foi criado pela Comisso Africana dos Direitos Humanos e dos Povos, em 2009); e Grupo de
Trabalho sobre Empresas e Direitos Humanos, criado em 2011. Como produto deste ltimo Grupo,
ainda no mandato John Ruggie, em 2011 e pautado no marco Respeitar, Proteger e Remediar,
foram elaborados 31 princpios, aprovados pelo Conselho de Direitos Humanos da Organizao
das Naes Unidas (ONU) no documento intitulado Princpios Orientadores sobre Empresas e
Direitos Humanos. Esses princpios exigem que as corporaes tenham uma posio mais ativa,
cabendo s empresas evitar que as suas operaes, servios e produtos contribuam para abusos
cometidos por outros grupos ou corporaes.
Em junho de 2014, o mesmo Conselho da ONU aprovou Resoluo para responsabilizar as
transnacionais pelas violaes de direitos humanos cometidas no contexto de suas atividades.
A prxima etapa a criao de um Grupo de Trabalho intergovernamental para a construo das
normas vinculantes.
Para lidar com a gesto social e ambiental, as empresas e corporaes tambm tm buscado uma
autorregulao ou uma adeso voluntria a diretrizes que indiquem um caminho de respeito
aos direitos humanos. Nesse sentido, vale destacar os Princpios do Equador, um conjunto de
412

50 FEENEY, Patricia. A luta por responsabilidade das empresas no mbito das Naes Unidas e o futuro da agenda deadvocacy. SUR;
V.6. Numero 11. Dez-2009. P.175-191. p. 183

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regras utilizadas pelos maiores bancos internacionais para a concesso de crdito s empresas.
A concesso de recursos est condicionada demonstrao, dentre outros pontos, que a gesto
da empresa respeita os direitos humanos.
Considerada a primeira norma internacional de responsabilidade social empresarial (RSE) e um
novo paradigma para as corporaes, a ISO 26000 apresenta diretrizes com o objetivo de apoiar o
desenvolvimento e implantao de polticas empresariais baseadas na sustentabilidade. As normas
da ISO 26000 inspiram que as empresas assumam um papel de protagonista no respeito dos direitos
humanos, agindo, inclusive em sua rea de influncia:

Esse papel se sustenta a partir de trs conceitos importantes. Primeiro, a esfera


de influncia, que a capacidade de uma empresa de influenciar e afetar as
decises ou atividades de indivduos ou organizaes. (...). O segundo conceito
o de cumplicidade, que o ato ou omisso com efeito substancial na ocorrncia
de um ato ilegal, que pode ser direta (colaborao deliberada com a transgresso),
vantajosa (ganho direto decorrente da violao cometida por terceiros) ou silenciosa
(omisso e resignao). Essa ideia importante para que as empresas pensem
nas suas responsabilidades decorrentes de violaes cometidas por outros grupos
com os quais possui conexes de parceria ou contrato. Finalmente, o terceiro
conceito o due diligence, que aponta a necessidade das empresas assumirem
uma postura ativa no respeito aos direitos humanos, atravs da identificao,
preveno e abordagem dos riscos e impactos reais ou potenciais nos direitos
humanos resultantes de suas atividades ou das atividades daqueles com quem as
empresas se relacionam51.
Alm do estabelecimento, pela comunidade internacional, de marcos regulatrios que pautem
a responsabilidade social das empresas (RSE) e previnam a violao a direitos, h tambm uma
percepo, decorrente da experincia acumulada nas ltimas dcadas, que preciso lanar mo
dos instrumentos jurdicos disponveis no plano interno de cada Estado para remediar ou punir
concretamente as aes de violaes aos direitos humanos praticadas pelas suas empresas
transnacionais, que atuam em outro pas. Nesse sentido, cabe trazer argumento usado por
Sheldon Leader, na entrevista concedia Revista Sur, ao responder sobre o possvel equilbrio
entre as demandas de direitos humanos e a gesto empresarial:
Creio que, no limite, seria no mbito do litgio. Quer dizer, para que os direitos
recebam o devido peso. No limite, creio que h muito trabalho a ser feito na
51

Disponvel em: http://isebvmf.com.br/index.php?r=site/conteudo&id=57#sthash.f3fWDtNe.dpuf, acesso em 22.08.2014

413

tentativa de se buscar a aceitao fora do tribunal. Talvez eu possa associar isso


a outro desenvolvimento possivelmente positivo, que o crescente interesse em
mtodos no judiciais de se lidar com as alegaes de abusos contra os direitos
humanos cometidos por empresas. Na Gr-Bretanha, isso poderia resultar numa
Comisso de Empresas e Direitos Humanos, idealmente. A ideia j debatida h
alguns anos, e ainda estamos longe de produzir um resultado concreto, mas essa
me parece ser uma maneira bastante promissora de fazer com que a defesa dos
direitos humanos num foro quase judicial receba o peso necessrio. Se pudssemos
criar uma Comisso desse tipo, isto representaria um tremendo avano. 52
Nessa nova realidade, muitas vtimas de violaes de direitos humanos e organizaes no
governamentais de defesa tm recorrido a Tribunais utilizando as normas de responsabilidade civil
por dano para fundamentar aes judiciais contra empresas. Alguns Tribunais, de certos pases, tm
recebido essas demandas e as respostas ainda no so consistentes o suficiente para indicar padres
e situaes de xito.
Como exemplo de deciso com pontos de avano, Sheldon Leader indica o caso Chandler vs. Cape
Industries, no qual o Tribunal de Apelaes da Inglaterra e do Pas de Gales decidiu no sentido de que
as matrizes podem ser responsabilizadas pelas devidas implementao e observao dos parmetros
de comportamento estabelecidos por elas para suas subsidirias (algo comum entre as multinacionais)
nos casos das vtimas de sua negligncia.53
A doutrina e defensores de direitos humanos acompanham atentamente o desfecho do caso Kiobel,
proposto, em 2010, nos EUA contra a Shell, com a acusao da empresa ter participado de violaes
de direitos humanos na Nigria, incluindo tortura, assassinato, crimes contra a humanidade e prises
arbitrrias e prolongadas. Os demandantes alegam que a empresa colaborou com o governo nigeriano
nessas violaes da lei com o objetivo de reprimir suas manifestaes legtimas contra a explorao
do petrleo. A ao foi baseada no Alien Tort Statute ATT, uma lei que concede aos tribunais norteamericanos a jurisdio para julgar aes movidas por estrangeiros contra abusos dos direitos humanos
cometidos fora dos EUA.
Outro ponto que merece ateno a dificuldade que os autores das aes contra as empresas
encontram para dar continuidade a estas demandas no Judicirio, dada a insuficincia ou mesmo a
ausncia no ordenamento jurdico de fundamentos para tais aes. No entanto, os estudos mostram
52
Empresas Transnacionais e Direitos Humanos. Entrevista de Sheldon Leader, em entrevista disponvel em http://www.surjournal.org/
conteudos/getArtigo17.php?artigo=17,artigo_06.htm, acesso em 22.06.2014
414

53
Chandler vs. Cape, EWCA Civ 525 (25 de abril de 2012). Citado por Sheldon Leader, em entrevista Empresas Transnacionais e Direitos
Humanos. disponvel em http://www.surjournal.org/conteudos/getArtigo17.php?artigo=17,artigo_06.htm, acesso em 22.06.2014

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que a judicializao dos casos j tem tido um efeito positivo: seja em cessar as violaes atuais, mudando
a postura das empresas, seja em obter reparaes financeiras por danos causados no passado. Sobre
essas violaes pretritas, Jeremy Sarkin destaca:

Maiores avanos no movimento para a obteno de reparaes ocorreram quando


se iniciaram nos Estados Unidos as aes judiciais relacionadas ao Holocausto.
A primeira dessas reivindicaes aconteceu em outubro de 1996, quando uma
ao judicial coletiva foi movida no tribunal distrital federal do Brooklyn, em Nova
York, contra os bancos suos Crdit Suisse, Union Bank of Switzerland e Swiss
Bank Corporation. Todos os casos registrados foram reunidos em 1997 sob o ttulo
In re Holocaust Victim Assets Litigation. A reivindicao combinada alegava que
os bancos no haviam devolvido ativos neles depositados, haviam negociado
ativos pilhados e se beneficiado do comrcio de bens produzidos por mo de obra
escrava. O caso foi liquidado em 1998, com o pagamento por parte dos bancos
de 1,5 bilho de dlares. No apenas os judeus foram beneficiados nos termos
do acordo, mas tambm homossexuais, deficientes fsicos ou mentais, ciganos e
testemunhas de jeov. 54
Ligado a este caso, est a punio de empresrios em razo da cumplicidade da empresa com o nazismo.
Trata-se do grupo IG Farben, que dentre suas empresas, estava a que produzia o pesticida Zyklon B, que era
usado nas cmaras de gs dos campos nazistas. Esse grupo tambm tinha uma fbrica para a produo de
leo sinttico e borracha em Auschwitz, e em 1944 esta empresa fazia uso de 83.000 trabalhadores escravos.
Dos 24 diretores da IG Farben acusados nos Julgamentos de Nuremberg, 13 foram condenados

priso. No final de 2003, o consrcio alemo IG Farben foi declarado insolvente e, em 2004, manifestou
publicamente sua inteno de destinar recursos financeiros para uma fundao a vtimas do Holocausto.55
Mesmo que numa situao de presso intensa por vtimas e associaes, o destaque para esse
caso sobre o passado a adeso voluntria reparao pelos danos causados e a posio de que a
reparao deve ser coletiva, com a destinao dos recursos para fundos ligados s vtimas e a temas
do Holocausto. Tambm traz questionamentos sobre o que se esgota quando as corporaes

assumem seus erros institucionais pregressos, com reconhecimento espontneo ou em


processos administrativos e judiciais, bem como o quanto necessrio que a empresa invista
financeiramente em projetos de reparao.
54 SARKIN, Jeremy. O advento das aes movidas no Sul para reparao por abusos dos direitos humanos.Sur, Rev. int. direitos humanos, So Paulo, v. 1,n. 1,2004. Available from http://www.scielo.br/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S1806-64452004000100005&ln
g=en&nrm=iso>. Acesso em 18de maio 2014.
55 A declarao do grupo falido no satisfez as associaes de vtimas do Holocausto, que entendiam o gesto como insuficiente para
indenizar os trabalhadores forados da IG Farben. Afirmam que o banco Schweizer Bankgesellschaft, antecessor do grupo bancrio suo
UBS, que assumiu, na dcada de 1960, parte da fortuna da Interhandel, filial americana do grupo alemo, poderia ter indenizado as vtimas
e que a obrigao atualmente do UBS.

415

O tema da responsabilizao por violaes do passado no parece apresentar uma frmula


definida e os casos das ditaduras latino-americanas tero de encontrar suas receitas de sucesso,
primeiramente no plano local. Para isso, vale conhecer as litigncias advindas do Cone Sul. Nesse
sentido, Jeremy Sarkin56 apresenta interessante abordagem sobre os avanos em relao questo
das indenizaes pelos abusos cometidos por corporaes e Estados, destacando as dificuldades de
xito nos processos movidos por africanos com o objetivo de obter reparao por abusos contra eles
perpetrados no perodo colonial e durante o apartheid. Embora no seja o tema central, o texto tambm
traz casos de pases da Amrica do Sul, j no contexto da ditadura.

A responsabilizao pela cumplicidade econmica com as ditaduras latino-americanas comea


a surgir timidamente no cenrio das medidas de reparao pelos crimes da ditadura, como
uma garantia de no repetio. A Argentina passou a adotar medidas criminais contra violaes
especialmente qualificadas como contra a humanidade. No Chile, com o pedido de perdo da
Associao Nacional dos Magistrados pelas omisses do Poder Judicirio durante a ditadura.
No Brasil, com o polmico editorial publicado nO Globo, no qual as Organizaes Globo
reconheceram ter errado ao apoiar o golpe e a ditadura.
No livro Contas Pendentes (ttulo original Cuentas Pendientes57), coordenado por Horacio
Verbitsky e Juan Pablo Bohoslavsky, a cumplicidade civil e econmica com a ditadura argentina
analisada por especialistas, sob diversas ticas. Os casos envolvem empresas como a Ford e a
Mercedes-Benz, cujos altos gestores so acusados (ou suspeitos) de entregar trabalhadores que
despareceram. H tambm abordagem sobre instituies criadas para extorquir empresrios
que no apoiavam o regime e expropriar seus bens.

416

56

SARKIN, Jeremy. O advento das aes movidas no Sul para reparao por abusos dos direitos humanos.ob. Cit.

57

http://www.sigloxxieditores.com.ar/fichaLibro.php?libro=978-987-629-344-0, Siglo Veintiuno Editores, 2013,

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5. RESPONSABILIDADE CIVIL
DAS EMPRESAS POR VIOLAES
AOS DIREITOS HUMANOS NO
ORDENAMENTO JURDICO
BRASILEIRO: AMPARO PARA
EXIGIR RESPONSABILIDADE DOS
CMPLICES DA DITADURA MILITAR
No Brasil, a responsabilidade sem culpa da pessoa jurdica por danos a direitos coletivos em
questes ambientais e nas relaes de consumo uma realidade nos tribunais e nas solues
extrajudiciais de conflitos. Na Constituio Federal, o art. 170 e incisos combinados com os
artigos 216, 218, 219 e 225 indicam que os agentes econmicos so responsveis pelos danos
que vierem causar aos bens culturais, independentemente de culpa.
No plano infraconstitucional, o art. 14, 1, da Lei n 6.938/81, fornece o respaldo legal para
responsabilizao objetiva das empresas que causarem danos ao meio ambiente. E o Cdigo de
Defesa do Consumidor, Lei n 8.78/90, em diversos artigos, prev a responsabilidade objetiva e
solidria dos fornecedores, alm de estabelecer a inverso do nus da prova (art. 6, inc. VIII) em
benefcio do consumidor hipossuficiente. No mesmo sentido, dentre outras, vale mencionar as
legislaes sobre a Responsabilidade Civil das Estradas de Ferro (Decreto 2.681/1912) e sobre
a Responsabilidade Civil por danos nucleares (Lei n 6.453, de 17 de outubro de 1977 e Decreto
911/19993).
A recente Lei Anticorrupo, Lei n 12.846/2013, tambm segue o mesmo caminho e admite a
possibilidade de responsabilizao das pessoas jurdicas por ato de improbidade, abrangendo
as instituies financeiras por malversaes de verbas de financiamento a projetos ou
empreendimentos no sustentveis, a par da responsabilidade objetiva ambiental.
Na defesa dos direitos da coletividade, as mencionadas previses legais encontram viabilidade
processual na Lei n 7.347/85, Lei da Ao Civil Pblica. Esta norma possibilita ao juiz que seja
determinado o cumprimento de obrigao de fazer ou no fazer, e, mais especificamente, no art.
11, permite que o juiz determine o cumprimento da prestao de atividade especfica. Com esse
suporte, possvel que seja determinado, por exemplo, a uma empresa cmplice da ditadura

417

que pea publicamente perdo pelos atos cometidos, ou que mude o nome de um espao seu
que presta homenagem a um ditador (nome de uma biblioteca, auditrio ou do prdio/sede),
dentre outras iniciativas.
Numa abertura da possibilidade de acesso a informaes que responsabilizem as empresas, a Lei
de Acesso a Informaes, Lei n 12.527/1158, estabelece que no cabe qualquer restrio ao acesso
a informaes ou documentos que versem sobre condutas que impliquem violao dos direitos
humanos praticada por agentes pblicos ou a mando de autoridades pblicas (art.21 1). E tambm
de que a restrio de acesso informao relativa vida privada, honra e imagem de pessoa no
poder ser invocada com o intuito de prejudicar processo de apurao de irregularidades em que
o titular das informaes estiver envolvido, bem como em aes voltadas para a recuperao de
fatos histricos de maior relevncia (art. 31 4). Logicamente, a privacidade das empresas (ou
sua imagem) tambm est includa no mencionado artigo e no serve de alegao para esconder
informaes sobre a cumplicidade com a ditadura.
O Cdigo Civil, no pargrafo nico do art. 927, indica que haver obrigao de reparar o dano,
independentemente de culpa, na linha da responsabilidade objetiva: nos casos especificados
em lei; ou quando a atividade normalmente desenvolvida pelo autor do dano implicar, por sua
natureza, risco para os direitos de outrem. Essa ltima hiptese o que a doutrina classifica como
risco-proveito ou amplo risco integral, que o risco capaz de angariar um proveito real e concreto,
de natureza econmica ou com finalidade lucrativa ou pecuniria. No caso da cumplicidade das
empresas com a ditadura, caracteriza-se a responsabilidade objetiva prevista no Cdigo Civil,
especialmente pela proibio legal de torturar, j existente na legalidade autoritria. No entanto,
em algumas situaes de cooperao, possvel argumentar em torno da aplicao da teoria do
risco integral, desde que comprovados os ganhos dessas empresas durante o regime autoritrio,
por causa de sua colaborao com este.
A responsabilidade objetiva dispensa no s a prova da leso sofrida, mas tambm a prpria
discusso sobre a culpa. uma responsabilidade legal, que se centra na existncia, mesmo
durante o regime autoritrio, de normas constitucionais e legais que garantiam o direito vida,
incolumidade fsica e psquica e liberdade. Certamente a cooperao com a represso tem
um nexo causal com os danos sofridos pelos opositores polticos do regime (tortura, morte,
desaparecimento, priso, exlio, demisses etc.) e pela sociedade como um todo (especialmente
pela disseminao do medo e a imposio do silncio).

418

58 A lei tambm revogou a Lei 11.111/05. Estas previses legais, revogadas pela Lei de Acesso a Informaes, so objeto de questionamento no Supremo Tribunal Federal na Ao Direta de Inconstitucionalidade (ADI. 4077), Relatora ministra Ellen Gracie. Para maiores informaes e acompanhamento processual, consultar: http://www.stf.jus.br/portal/processo/verProcessoAndamento.asp?incidente=2618912.
Ver tambm: Ins Virginia Prado Soares. Acesso a Documentao Governamental e Direito Memria e Verdade: Anlise do Projeto de
Lei, Revista Internacional de Direito e Cidadania, n. 4, junho/2009, p.55-61.

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INFORME DE PANFLETAGEM NA EMPRESA MERIDIONAL.


FONTE: ACERVO APESP-DOPS

possvel identificar trs argumentos que servem de suporte para a responsabilidade objetiva
nas relaes que envolvem o apoio das empresas e corporaes s atrocidades cometidas contra
os opositores do regime autoritrio59, os quais sero tratados a seguir.
O primeiro argumento seria evitar a disseminao do risco de dano (risk of loss spreading) na
democracia atual. Ou seja: o reconhecimento da responsabilidade das empresas cmplices com
59

Aqui adaptamos a doutrina de SILVA, Joo Calvo da. Responsabilidade civil do produtor. Coimbra: Coimbra Ed., 1990. p. 498-495.

419

atrocidades praticadas na ditadura exemplar para a sociedade e para as outras empresas e


corporaes: envia a mensagem que no h esquecimento ou impunidade para os casos de
violao aos direitos humanos; e que, mesmo que a violao tenha sido no passado, a empresa
continua com essa mancha em sua trajetria.
O segundo argumento para a responsabilidade a dissuaso e o controle do risco. A
responsabilizao surge como uma medida de consolidao dos valores democrticos, integrante
da garantia de no repetio. A imposio da responsabilidade objetiva dissuade fortemente as
empresas a colaborar com medidas atuais do governo que no resguardem os direitos humanos
e no respeitem os valores democrticos. A responsabilidade objetiva se apresenta, sob essa
tica, como medida que renova o compromisso da empresa com a defesa dos direitos humanos.
O terceiro argumento o da proteo das expectativas das vtimas e da sociedade brasileira em
relao ao futuro e postura das empresas e corporaes que foram cmplices da ditadura. A
responsabilidade civil e objetiva da empresa est, nesse vis, ligada ao eixo da reformulao das
instituies. uma forma de revisitao do passado violador e um indicativo de que no mais
compactua com as prticas nefastas do passado e que no h espao institucional para que uma
colaborao semelhante volte a acontecer.
As aes para responsabilizao por violaes que ocorreram no passado, num contexto especfico
que no mais perdura, como no caso de guerras, polticas de segregao racial ou ditadura, tm
limitaes e dificuldades prprias, que no podem ser desconsideradas. O transcurso de tempo desde
os acontecimentos nefastos uma inegvel dificuldade, que paira sobre outras duas limitaes.
A primeira que essas demandas sobre o acerto de contas em relao ao passado se somam s
demandas atuais e futuras em relao mesma empresa ou corporao que integra; e muitas vezes,
o perfil da empresa acionada j mudou completamente (assim no h que se falar em controle do risco
ou proteo das expectativas da sociedade).
A outra limitao a de lidar com o argumento de que, em tese, a passagem para um perodo de paz ou
de democracia j exigiu a reconstruo ou a transformao econmica60 do pas e ou dos atores sociais
e polticos. No entanto, essa barreira pode ser superada com base nas apuraes recentes, que indicam
claramente a manuteno de certas estruturas de poder e a cumplicidade das corporaes na represso
aos opositores da ditadura. Desse modo, a responsabilizao das empresas pela cumplicidade com o
regime autoritrio seria uma forma de fortalecimento da cultura democrtica, para usar o termo referido
por Alba Zaluar:
420

60

ELSTER, Jon, Rendicin de Cuentas: La justicia transicional em perspectiva histrica, 1 ed. Buenos Aires: Katz, 2006, p.248

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a democratizao, que comeou no fim dos anos 1970, no modificou o jogo entre
o Executivo e o Legislativo (clientelismo). A abertura do regime foi reduzida aos
direitos polticos e ao sistema eleitoral: o voto direto para a eleio do presidente.
Mas a democratizao no recuperou a cultura urbana de tolerncia e as artes da
negociao. Pode-se dizer, ento, que o pior efeito de um regime de exceo que
destri a cultura democrtica que se manifesta nas prticas sociais cotidianas de
respeito e de civilidade com o outro, deveres do cidado.61
No Relatrio produzido pela Comisso Internacional de Juristas em colaborao com a Conectas
Direitos Humanos, intitulado de Acesso Justia: violaes de Direitos Humanos por Empresas/
Brasil62, dentre as barreiras ao acesso justia para responsabilizao de empresas nos casos
estudados, so relacionadas: custo, morosidade da justia, desconhecimento de direitos,
ausncia de escritrios de advocacia que defendam este tipo de causa, falta de cultura de
precedentes e descumprimento de Termos de Ajustamento de Condutas.
Estes obstculos certamente surgiro no caso da responsabilidade de empresas pela cooperao
e cumplicidade com a ditadura. Mas podemos destacar especialmente a falta de cultura de
precedentes, que destacado no Relatrio
o fato de que, no Brasil, os juzes, principalmente de primeira instncia, no levarem
em considerao decises proferidas em outros casos semelhantes. Isso leva
existncia de decises diferentes, muitas vezes antagnicas, em casos muito
semelhantes. (...).
Alm disso, muitas vezes, as violaes de direitos por empresas atingem uma
coletividade ou ocorrem sistematicamente. Nestes casos, existe a dificuldade do
Judicirio de mensurar o dano efetivamente causado e determinar como se deve
dar a reparao. No caso da Baa de Guanabara, por exemplo, o impacto ambiental
causado pelo derramamento de petrleo pode durar anos e alterar profundamente
toda a cadeia animal e vegetal ali existente, dificultando muito a imposio de formas
de reparao de danos. A dificuldade de mensurao do dano tambm recorrente
em caso de danos morais.
Do ponto de vista das empresas cmplices com os regimes ditatoriais, o tempo transcorrido
desde as violaes praticadas pode ser tomado como algo positivo e a revisitao do passado
pode ser algo salutar. Assim, o reconhecimento das violaes somado ao investimento em
61

ZALUAR, Alba; Democratizao inacabada: fracasso da segurana pblica, in: Revista de Estudos Avanados 21 (61), 2007, p. 32.

62 http://www.fiepr.org.br/nospodemosparana/uploadAddress/brasil_report_august[29640].pdf

421

medidas de reparao coletiva do dano, tem potencial para projetar uma imagem positiva da
empresa no presente e futuro.
Como visto, as limitaes nas demandas sobre a cumplicidade das empresas com a ditadura
brasileira no impedem o uso do instituto da responsabilidade civil objetiva j que o dano foi
causado e as apuraes recentes tm tornado o nexo causal ainda mais evidente e claro. O que
muda, ou pode mudar, o modo de reparao desses danos, que preferencialmente ser feito
coletividade.

CONCLUSO: ALGUMAS NOTAS


SOBRE A REPARAO POR
EMPRESAS CMPLICES DA
DITADURA
Encerramos esse artigo, afirmando que possvel responsabilizar civilmente as empresas e
corporaes por atos de cumplicidade com o regime militar. E que essa responsabilidade objetiva,
ou seja, no ser necessrio se provar a culpa nesse agir, apenas indicar o dano e o nexo causal.
Ao abordar o uso do instituto da responsabilidade civil objetiva, entendemos que h um caminho
jurdico apto a ser percorrido para cobrar, das corporaes cmplices, medidas reparadoras
que atendam s demandas da coletividade ou das vtimas diretamente atingidas por seus atos
violadores dos direitos humanos.
Defendemos que o tabu ainda existente no Brasil na apurao e punio dos crimes da
ditadura no pode inibir as aes para responsabilizao civil das empresas apoiadoras desses
crimes. E, nesse sentido, procuramos apresentar um cenrio otimista, no qual ser possvel
esclarecer as condutas violadoras das empresas a partir das inmeras revelaes que surgiram
nos ltimos anos, principalmente depois dos trabalhos das Comisses da Verdade (CNV e
Comisses Locais).
Certamente, a responsabilizao criminal dos perpetradores uma demanda por justia que at hoje
no foi atendida e que marca, negativamente, o cenrio brasileiro. Mas, mesmo com o obstculo da Lei
de Anistia (1979), julgada compatvel com a Constituio pelo Supremo Tribunal Federal em abril de 2010
(pela ADPF 153), o MPF tem proposto aes criminais contra os perpetradores.
422

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Ao mesmo tempo, a possibilidade de responsabilizao civil pelos crimes foi indicada em votos
dos ministros do STF na mencionada ADPF 153 e depois reafirmada na deciso da reclamao
interposta por Carlos Alberto Ustra (apontado inmeras vezes por ex-presos e familiares de mortos
como perpetrador) e decidida pelo ministro Carlos Ayres Britto, no sentido de que a lei de anistia,

contudo, que no trata da responsabilidade civil pelos atos praticados no chamado perodo
de exceo. E certo que a anistia como causa de extino da punibilidade e focada
categoria de Direito Penal no implica a imediata excluso do ilcito civil e sua consequente
repercusso indenizatria63.
Na ADPF n 153, em quatro dos sete votos favorveis manuteno da Lei de Anistia, houve
uma separao entre a responsabilizao criminal e o direito da sociedade e das vtimas de
saber o que aconteceu durante a ditadura militar. No voto da ministra Crmen Lcia, dito que:
[O] direito verdade, o direito histria, o dever do Estado brasileiro de investigar,
encontrar respostas, divulgar e adotar as providncias sobre os desmandos
cometidos no perodo ditatorial no esto em questo [na ADPF] []
[] ao contrrio do que comumente se afirma de que anistia esquecimento, o
que aqui se tem situao bem diversa: o Brasil ainda procura saber exatamente a
extenso do que aconteceu nas dcadas de sessenta, setenta e incio da dcada de
oitenta (perodo dos atentados contra o Conselho Federal da OAB e do Riocentro)
Essa afirmao, assim demais constantes em votos de outros ministros no mesmo julgamento,
indica que uma das vertentes abertas para explorao a do direito da sociedade de saber como,
quando e por que agiram os cmplices do regime ditatorial.
No tema da responsabilizao das empresas por colaborao com violaes aos direitos humanos
em contextos de guerra ou ditaduras, o ponto de vista exclusivo da reparao do dano cede lugar
a uma concepo mais ampla, que busca oferecer vtima uma posio equnime na relao, a
partir de critrios de equilbrio. Como destaca Jeremy Sarkin:
Historicamente, a reivindicao de reparao por danos sofridos no um tema
recente. Na realidade, com frequncia eram feitos acordos no final das guerras, que
resultavam em pagamentos ou na entrega de territrios. O que constitui fenmeno
recente, contudo, o ressarcimento por prejuzos ou o pagamento de indenizaes
a indivduos. Foi aps a Segunda Guerra Mundial que isso comeou a ser feito,
63 RECLAMAO 12.131 (468), ORIGEM: AI - 00456924220118260000 - TRIBUNAL DE JUSTIA ESTADUAL, PROCED.: SO PAULO,
RELATOR: MIN. AYRES BRITTO, RECLTE.(S): CARLOS ALBERTO BRILHANTE USTRA, RECLDO.(A/S) : JUZA DA 20 VARA CVEL DO FORO
CENTRAL DE SO PAULO E DESEMBARGADOR DO TRIBUNAL DE JUSTIA DO ESTADO DE SO PAULO. INTDO: ANGELA MARIA MENDES DE ALMEIDA E REGINA MARIA MERLINO DIAS DE ALMEIDA. Braslia, 3 de outubro de 2011. MinistroAYRESBRITTORelator(g.n.)

423

inicialmente como fruto de negociaes, e depois em decorrncia da promulgao


de um estatuto, ou da deciso de tribunais. No nvel estatutrio, vrios pases
estabeleceram dispositivos legais para o pagamento de reparaes decorrentes de
abusos de direitos humanos. Entre eles esto Argentina, Chile e frica do Sul.

Existe j h alguns anos um movimento internacional slido pelo reconhecimento de


uma base legal para que as vtimas de abusos de direitos humanos e humanitrios
possam reivindicar indenizao.64
Para Pablo de Greiff, as reparaes devem atender a trs objetivos: reconhecimento, confiana
e solidariedade social.65 Para este autor, esses objetivos convidam reflexes que vo alm da
reparao como recomposio financeira do dano sofrido individualmente, permitindo supor uma
perspectiva orientada para o futuro. E dos objetivos indicados por Pablo de Greiff, a confiana
cvica oferece subsdios para a responsabilizao no criminal de corporaes, empresas e civis
pela sua cumplicidade no passado recente, com a ditadura brasileira:

A confiana implica na expectativa de um compromisso normativo compartilhado.


Confio em algum quando tenho razes para esperar certo padro de
comportamento dessa pessoa, e essas razes incluem no s seu comportamento
anterior, mas tambm, e de maneira decisiva, a expectativa de que, entre suas
razes para atuar, est o compromisso com as normas e valores que partilhamos.
()
O sentido da confiana de que se trata aqui no uma forma densa de confiana
caracterstica das relaes ntimas, mas sim, a confiana cvica, a qual entendo
como um tipo de disposio que pode ser desenvolvida entre cidados que no
se conhecem e que so membros da mesma comunidade s pelo fato de serem
todos membros da mesma comunidade poltica.66
A confiana cvica est estritamente ligada reformulao das instituies quando da transio
da ditadura para a democracia; est tambm vinculada ao regaste da cultura democrtica, como
referido por Alba Zaluar, em trecho citado no tpico anterior. No entanto, h dificuldades prprias
do Brasil para pensar as reparaes por danos causados por corporaes cmplices da ditadura
sob a tica da confiana cvica. Como pondera Paulo Srgio Pinheiro, as transies no Brasil no
vm acompanhadas de mudanas das foras polticas:
64 SARKIN, Jeremy. O advento das aes movidas no Sul para reparao por abusos dos direitos humanos.Sur, Rev. int. direitos humanos, So Paulo, v. 1, n. 1,2004. Available from http://www.scielo.br/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S1806-64452004000100005&ln
g=en&nrm=iso>. Acesso em 18de maio 2014.
65 DE GREIFF, Pablo, Justia e Reparao, in Justia de Transio: Manual para a Amrica Latina, coordenao Flix Retegui. Braslia:
Comisso de Anistia; Ministrio da Justia. Nova Iorque: Centro Internacional para a Justia de Transio, 2011, pp: 405-438
424

66

DE GREIFF, Pablo, Justia e Reparao, ob. Cit, p.425

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

Da mesma forma que do Imprio para a Repblica, do Estado Novo para 1946, de
1964 para a Nova Repblica, a chamada classe poltica permanece a mesma, ou
quando h mudanas efetivas na hegemonia partidria, quando ocorreu em 1994
e 2003, a coalizo com as oligarquias ou as foras polticas do bloco do poder na
ditadura se torna essencial, no discurso dominante, para a governabilidade. Por sua
vez, esse pessoal que sobrevive (nos Legislativos, mas igualmente na administrao
pblica) est articulado com o peso dos legados mais fortes que marcam as prticas
arbitrrias no interior dos aparelhos repressivos, a continuidade do racismo, da
violncia ilegal, do controle das no elites pela tortura.
grave erro supor que a postura do establishment poltico, jurdico e militar de recusa
responsabilizao dos torturadores, para simplesmente indicarmos um contingente
dos criminosos, opera em compartimento blindado, se dizia antigamente estanque,
daqueles outros legados. A negao da reconstruo da verdade e da justia em
relao s vtimas da ditadura corresponde, homloga, para ser mais preciso, por
exemplo, com a incapacidade demonstrada por todos os governos democrticos na
esfera federal e estadual de eliminarem a prtica sistemtica da tortura em todas as
delegacias do pas, as execues cometidas especialmente pelas polcias militares
e civis, promoverem a reforma efetiva do aparelho de segurana pblica e o mau
funcionamento do sistema judicirio e penitencirio.
possvel que a impunidade dos torturadores em razo da atual interpretao da Lei de Anistia
pelo Judicirio e a atuao exitosa do Estado nos programas de reparao financeira s vtimas
tenham contribudo para o adiamento da discusso sobre o papel das corporaes na manuteno
da ditadura brasileira. Mas atualmente, com os trabalhos investigativos das Comisses da Verdade
e com a abertura das informaes disponveis nos arquivos da represso, o cenrio caminha para
o esclarecimento das atuaes dos diversos atores.
Como ainda no h demandas para a responsabilizao das empresas cmplices com o regime
ditatorial no Brasil, no se pode fazer uma anlise de como sero as reparaes, se coletivas ou
individuais, ou quais modelos sero adotados para reparar. possvel considerar tambm que as
reparaes podem ser voluntrias, antecipando a instaurao de uma demanda judicial.
Podemos imaginar algumas hipteses.
Nesse texto, indicamos a investigao da CNV sobre a cumplicidade das empresas com a
ditadura nos anos 1980, portanto no final da ditadura e aps a edio da Lei de Anistia, de
1979 (matria recente da Reuters-Brasil). O interessante que dos trabalhadores perseguidos
e que ficaram sem emprego por terem seus nomes em listas negras, muitos, provavelmente,

425

nem sequer se aposentaram. O dano causado a categorias de trabalhadores tambm permite


pensar numa reparao coletiva, com investimentos de recursos financeiros para capacitao de
novos profissionais da rea atingida na poca, alm de indenizao individual aos diretamente
perseguidos.
Outro tipo de reparao que pode ser considerada o financiamento de memoriais nos locais
identificados como Lugares de Memria. Apesar de o tema dos Lugares de Memria estar em
evidncia nos ltimos anos, no h discusso significativa sobre a possibilidade de financiamento
desses locais, como memoriais, por atores privados que cooperaram para seu funcionamento
durante a ditadura. No entanto, h respaldo jurdico para esse debate. Abordamos a importncia
do brao civil e dos recursos financeiros das corporaes nos espaos oficiais e clandestinos
de tortura. A doutrina se posiciona no sentido de que o Lugar de Memria no surge naturalmente:
uma criao e resulta de um esforo do Estado e ou da sociedade para que certos eventos no
sejam esquecidos. Pode decorrer tambm de decises judiciais, baseadas no dever de memria
(Cortes locais ou internacionais, como a Corte Interamericana de Direitos Humanos).
No entanto, nos dois exemplos, mesmo que a iniciativa seja no litigiosa e ocorra a mudana
de postura a partir do reconhecimento voluntrio de responsabilidade por violaes pretritas, o
esclarecimento pblico dessa postura precisa de critrios. O que se quer dizer que o financiamento
de atividades para capacitao de trabalhadores (exemplo lista negra divulgada pela Reuters) ou
para a manuteno do local por empresas que antes colaboraram com a represso pode ser
insuficiente para reparar o dano, especialmente se tal iniciativa se apresentar para a sociedade
como uma ao de responsabilidade social da empresa sem qualquer ligao com seu passado.
preciso que haja indcios claros de que houve uma revisitao e que a postura de cumplicidade
com violaes de direitos humanos absolutamente rechaada no modelo atual de gesto.
Deixamos para os leitores a tarefa de reflexo sobre o que ser uma reparao efetiva pelas
empresas violadoras dos direitos humanos no contexto da ditadura. Certamente tema para outros
tantos textos.

REFERNCIAS
ARAJO, Maria do Amparo Almeida et al., Dossi dos mortos e desaparecidos polticos a partir de
1964 Recife: Companhia Editora de Pernambuco, 1995.
ARQUIDIOCESE DE SO PAULO. BRASIL NUNCA MAIS. Projeto A. 1985.
426

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

BOHOSLAVSKY, Juan Pablo e TORELLY, Marcelo. Cumplicidade Financeira na Ditadura Brasileira:


implicaes atuais, in Direitos Humanos Atual, coordenao SOARES, Ins Virginia Prado e
PIOVESAN, Flvia. Rio de Janeiro: Elsevier, 2014.
BRASIL. Comisso Nacional da Verdade. 4 RELATRIO PRELIMINAR DE PESQUISA (07/04/2014)
Tema: Centros Clandestinos de Violao de Direitos Humanos. Relatrio apresentado em 07/04/14,
em So Paulo, sobre os centros clandestinos de violao de direitos humanos. Disponvel em
<http://www.cnv.gov.br/images/pdf/Relatorio_CNV_Centros_Clandestinos-p1.pdf> e <http://www.
cnv.gov.br/images/pdf/Relatorio_CNV_Centros-Clandestinos-p2.pdf. Acesso em 19 ago. 2014.
BRASIL. Comisso Nacional da Verdade. 3 RELATRIO PRELIMINAR DE PESQUISA (25/03/2014)
Tema:A Casa da Morte de Petrpolis Sobre:Relatrio apresentado em 25/3/2014, no Arquivo
Nacional no Rio de Janeiro, sobre a casa da morte de Petrpolis, centro clandestino de tortura
na poca ditatorial. Disponvel em http://www.cnv.gov.br/images/pdf/petropolis/Versao_final_-_
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BRASIL. Secretaria de Direitos Humanos. Direito verdade e memria: Comisso Especial sobre
Mortos e Desaparecidos Polticos / Comisso Especial sobre Mortos e Desaparecidos Polticos - Braslia: Secretaria Especial dos Direitos Humanos, 2007.
CARVALHO, Jos Murilo de. Cidadania no Brasil: o longo caminho. 16 ed. - Rio de Janeiro:
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COMISSO INTERNACIONAL DE JURISTAS. Acesso Justia: violaes a direitos humanos
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CRUZ, Joaquim. A Estratgia para Vencer. Pisa:1988.Veja, So Paulo, v. 20, n. 37, p. 5-8, 14 set.
1988. Entrevista concedida a J.A. Dias Lopes
Disponvel em <http://www.cnv.gov.br/index.php/outros-destaques/438-em-audiencia-da-cnv-exescrivao-admite-tortura-no-dops-e-no-doi-codi-de-sp> Acesso em 2 abr. 2014
ELSTER, Jon, Rendicin de Cuentas: La justicia transicional em perspectiva histrica, 1 ed. Buenos
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FEENEY, Patricia. A luta por responsabilidade das empresas no mbito das Naes Unidas e o
futuro da agenda deadvocacy. SUR; v.6. N 11. Dez-2009. pp.175-191.

427

GASPARI, Elio. A ditadura escancarada. 2 ed. Rio de Janeiro: Intrnseca, 2014.


GINZBURG, Jaime, Escritas da Tortura, in O que resta da ditadura: a exceo brasileira, Edson Teles
e Vladimir Safatle(org), Boitempo, 2010
GREIFF, Pablo de. Justia e Reparao, in Justia de Transio: Manual para a Amrica Latina,
coordenao Flix Retegui. Braslia: Comisso de Anistia; Ministrio da Justia. Nova Iorque:
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GUERRA, Claudio. MEDEIROS, Rogrio. NETTO, Marcelo. Memrias de uma Guerra Suja. Topbooks
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Disponvel em <http://www.dhnet.org.br/direitos/sip/onu/spovos/lex170a.htm>. Acesso em 5 ago.
428

2014.

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

ORGANIZAO DAS NAES UNIDAS. Relatrio Brundtland - Our Common Future, 1987.
Disponvel em <http://www.un.org/documents/ga/res/42/ares42-187.htm.> Acesso em 22 ago.
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PASTORE, Bruna. Complexo IPES/IBAD, 44 anos depois: Instituto Milleniun? Aurora, Marlia. v. 5,
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PINHEIRO, Paulo Srgio. Esquecer comear a morrer. Prefcio do livro Memria e Verdade:
a justia de transio no Estado Democrtico brasileiro. Coordenadoras: SOARES, Ins Virginia
Prado; e KISHI, Sandra Akemi Shimada. Belo Horizonte: Frum, 2009.
REIS FILHO, Daniel Aaro, Ditadura e Democracia no Brasil: do golpe de 1964 Constituio de
1988, 1 Ed. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 2014.
SARKIN, Jeremy. O advento das aes movidas no Sul para reparao por abusos dos direitos
humanos.Sur, Rev. int. direitos humanos, So Paulo, v. 1,n. 1,2004. Disponvel em <http://
www.scielo.br/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S1806-64452004000100005&lng=en&nrm=i
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SEIXAS, Ivan. Nos pores da tortura 2. Entrevista concedida ao Jornal da TV Record. Reportagem
de Rodrigo Vianna.

Disponvel em <https://www.youtube.com/watch?v=cK8CQPBoelo> 2:32

min. Acesso em 23 mar. 2014.


Sergio Adorno, Apresentao, No Centro da Engrenagem: os interrogatrios na Operao
Bandeirante e no DOI de So Paulo (1969-1975), Mariana Joffily, Rio de Janeiro: Arquivo Nacional,
So Paulo: EDUSP, 2013.
SILVA, Joo Calvo da. Responsabilidade civil do produtor. Coimbra: Coimbra Ed., 1990.
SOARES, Ins Virginia Prado. Acesso Documentao Governamental e Direito Memria e
Verdade: Anlise do Projeto de Lei, Revista Internacional de Direito e Cidadania, n. 4, junho/2009,
p.55-61.
TOLEDO, Bruno. Direitos humanos: responsabilidade, papis e iniciativas empresariais
so

discutidas

em

workshop.

Disponvel

em

<http://odia.ig.com.br/noticia/rio-de-

janeiro/2013-12-19/estadio-caio-martins-teve-38-presos-na-ditadura-militar.html.> Acesso em
24 mar 2014.
429

XAVIER, Iara. Carta Capital, 24 fev. 2104. Depoimento prestado Comisso da Verdade do Estado
de So Paulo Rubens Paiva e Comisso Nacional da Verdade. Disponvel em <http://www.
cartacapital.com.br/politica/ditadura-a-maquina-de-ocultacao-de-cadaveres-377.html> Acesso em
25 fev. 2014.
ZALUAR, Alba, Democratizao inacabada: fracasso da segurana pblica, in: Revista de Estudos
Avanados 21 (61), 2007, p. 32.

INS VIRGNIA PRADO SOARES


Graduada em Direito pela Universidade Federal do Cear (1990). Fez mestrado (2001) e
doutorado (2007) em Direito pela Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo. Realizou
pesquisa de ps-doutorado no Ncleo de Estudos de Violncia da Universidade de So
Paulo - NEV-USP (2009-2010). Atualmente pesquisadora do Laboratrio de Arqueologia e
Ecologia Histrica dos Neotrpicos do CNPq/MAE-USP e colder e pesquisadora do Grupo de
Pesquisa Arqueologia da Represso e da Resistncia da CNPq/IFCH/UNICAMP. Procuradora
regional da Repblica. Autora do livro Direito ao (do) Patrimnio Cultural brasileiro, Editora
Frum, 2009; e coordenadora, juntamente com Flavia Piovesan, do livro Direitos Humanos
Atual, Elsevier, 2014; e, juntamente com Sandra Kishi, da coletnea Memria e Verdade: a
justia de transio no Estado Democrtico brasileiro, Editora Frum, 2009. Coordenadora
da Coleo Forum Direitos Humanos, juntamente com Marcos Zilli.

VIVIANE FECHER
Graduada em Direito pela Universidade Catlica de Petrpolis (2001). Mestranda do

Programa de Ps-Graduao em Direitos Humanos e Cidadania do Centro de Estudos


Avanados Multidisciplinares da Universidade de Braslia. Assessora do Grupo de
Trabalho Memria e Verdade da Procuradoria Federal dos Direitos do Cidado do
Ministrio Pblico Federal. Coordenou os trabalhos de anlise e julgamento de processos
de reparao de perseguidos polticos na Comisso de Anistia do Ministrio da Justia
(2003-2010). Especialista em Direitos Humanos pela Universidade Catlica de Braslia,
onde pesquisou as aes oficiais de memria do Estado brasileiro (2011). Coautora no livro
Direitos Humanos Atual, com o artigo Busca pela verdade: reflexes sobre as iniciativas
oficiais e no oficiais de esclarecimento sobre as violaes de direitos humanos praticadas
durante a ditadura instalada no Brasil com o golpe de 1964, Editora Elsevier, 2014. Atual
mestranda do Programa de Ps-Graduao em Direitos Humanos e Cidadania do Centro
de Estudos Avanados Multidisciplinares da Universidade de Braslia, onde pesquisa a
participao social no processo de criao do Memorial da Resistncia. Atualmente
430

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ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

assessora do Grupo de Trabalho Memria e Verdade da Procuradoria Federal dos Direitos


do Cidado do Ministrio Pblico Federal, onde realiza assessoria nos trabalhos de busca,
localizao e identificao de ossadas de desaparecidos polticos; acesso informao e
aes de memria.

RESUMO: O artigo analisa a possibilidade de responsabilizar os cmplices financeiros da


ditadura brasileira (1964-1985). Primeiro, o texto apresenta as iniciativas oficiais e no oficiais para
desvendar a engrenagem da represso. Passa, ento, a abordar as vrias peas da represso na
ditadura brasileira, destacando o brao civil do regime autoritrio, ou mais especificamente, o
papel das empresas, corporaes e grupos nas violaes dos direitos humanos aos opositores
do regime. Essa participao das empresas aprofundada no tpico seguinte que traz as
revelaes atuais, advindas dos trabalhos investigativos das Comisses da Verdade, sobre o
apoio do setor privado represso. Finalmente, o artigo explora o tema da responsabilizao
das empresas por violaes aos direitos humanos, trazendo um breve panorama das discusses
atuais no mbito internacional, para, em seguida, apresentar a possibilidade de utilizar o instituto
da responsabilidade objetiva para a cumplicidade das empresas com a ditadura brasileira.
PALAVRAS-CHAVE: 1. justia de transio; 2. ditadura brasileira; 3. responsabilizao legal
por cumplicidade financeira; 4. responsabilidade social das empresas e violaes de direitos
humanos
ABSTRACT: The paper analyzes how corporations can be held accountable for their role in the
Brazilian dictatorship (1964-1985). First, the article presents the official and unofficial efforts to
unravel the repression gear. Then goes on to address the various pieces of repression in Brazilian
dictatorship, highlighting the civil arm of the authoritarian regime, or more specifically, the role of
companies, corporations and groups in human rights violations to the opponents of the regime.
This involvement of corporations is detailed in the next section, that brings the latest revelations,
that resulted of an investigative work of brazilian truth commissions on the support of the private
sector to repression. Finally, the article explores the issue of corporate accountability for human
rights violations, bringing a brief overview of the current debates in the international context, then
presenting the possibility of using the institution of civil liability for the complicity of companies
with Brazilian dictatorship .
KEY WORDS: 1 Transitional Justice; 2 Brazilian Dictatorship; 3 Financial Complicity and legal
Framework ; 4. Corporate Responsibility to Respect Human Rights

431

DOSSI

DITADURA E REPRESSO
CONTRA A CLASSE
TRABALHADORA:
QUESTES DE JUSTIA DE
TRANSIO, DIREITOS HUMANOS
E JUSTIA SOCIAL EM UMA
ABORDAGEM HISTRICA E
POLTICO-NORMATIVA1
Alejandra Estevez

Doutora em histria social pela Universidade Federal do Rio de Janeiro. Pesquisadora de


ps-doutorado no CPDOC/FGV.

San Romanelli Assumpo

Mestre e doutora em Cincia Poltica pela Universidade de So Paulo. Pesquisadora de


ps-doutorado no IESP/UERJ.

INTRODUO
A represso dirigida contra os trabalhadores durante a ditadura militar , ainda, uma pgina pouco
conhecida da nossa histria recente. O movimento sindical e a literatura acadmica privilegiaram
o estudo do perodo da abertura poltica e redemocratizao, quando o movimento operrio
demonstrava capacidade organizativa para a realizao de greves e paralisaes, mobilizando
parcela significativa da classe trabalhadora.
O fenmeno conhecido como Novo Sindicalismo, que tem na greve de 1978, no ABC paulista,
seu marco inicial, foi encarado com entusiasmo pelos novos militantes sindicalistas, que
reivindicavam prticas e estratgias de luta renovadas, opondo-se, assim, a toda uma tradio
432

No sentido que a filosofia poltica analtica d aos termos normativo e normatividade.

construda pela hegemonia comunista-trabalhista, como veremos. A proposta de aproximao


s bases teve como uma de suas preocupaes a formao poltica dos trabalhadores e contou
com um corpo de intelectuais orgnicos responsveis pela afirmao do papel histrico da classe
trabalhadora, de forma autnoma e combativa. Como consequncia, as experincias de luta de
militantes histricos ligados ao Partido Comunista Brasileiro (PCB) e tradio trabalhista foram
ofuscadas pelo brilho do Novo Sindicalismo e a experincia de resistncia dos trabalhadores nos
anos iniciais da ditadura, com todas as suas dificuldades, eclipsadas.
As experincias vividas pelo Novo Sindicalismo sero encaradas por parte da literatura acadmica
dos anos 1980 com entusiasmo e simpatia. Neste contexto, tanto lideranas sindicais como
pesquisadores (SADER, PARANHOS, FREDERICO, RAINHO) colaboraram para a construo de
imagens e enunciados que influram diretamente na emergncia e consolidao de novos lugares de
luta e fizeram emergir, intrnsecas s suas anlises e leituras de conjuntura, a crtica ao sindicalismo
burocratizado e atrelado ao Estado que teria predominado durante os anos 1960 e 1970.
Conforme apontou Santana por ocasio das efemrides dos 40 anos de 1968, ocorrida em 2008,
caberia a partir de ento um esforo de pesquisa mais sistemtico sobre o perodo que vai
de 1964 a 1978 (2009: 150). Alm da premente necessidade de investigao deste contexto
histrico, propomos coloc-lo em perspectiva com o perodo subsequente do Novo Sindicalismo.
Ao alargarmos nosso olhar para um contexto de mais longa durao, onde possamos considerar
as estruturas em conjunto com as conjunturas, a represso aos trabalhadores emerge como
projeto poltico do Estado ditatorial brasileiro, como queremos demonstrar.
Tal discusso ser realizada atravs de dois eixos:
(1) uma tentativa de interpretao normativa a respeito do carter de classe das violaes
dos direitos e liberdades bsicas dos trabalhadores, politicamente deslegitimadas pela
ditadura como prticas subversivas em vez de politicamente entendidas como
exerccios de liberdade.
(2) e uma narrativa histrica, ainda em estgio preliminar, acerca da represso poltica,
policial, militar e econmica que se abateu sobre trabalhadores e sindicatos, que viviam
um momento de efervescncia poltica imediatamente antes do golpe e que foram um
foco central de represso imediatamente aps o golpe e ao longo de toda a ditadura
A partir de (1) e (2), pretendemos (A) robustecer o entendimento da questo dos trabalhadores
como ponto central para que a justia de transio no seja presa de estruturaes histricas das
relaes de poder econmico e poltico e (B) ampliar o entendimento de que este projeto poltico

433

repressivo que narraremos expressa uma confluncia de interesses militares e empresariais e


simultaneamente um arcabouo de coero poltica e econmica sobre os trabalhadores, que
foram os maiores artfices e os maiores onerados do chamado milagre econmico.
Assim, enquanto construo de narrativa e entendimento histrico, este artigo se prope a reconstruir
os caminhos pelos quais se estruturou o monitoramento, represso e violncia do Estado brasileiro
voltado contra a classe trabalhadora ao longo de 21 anos de governos militares. Para isso, recuaremos
ao tempo de Joo Goulart para lembrar, de um lado, o protagonismo do movimento operrio e
sindical no espao poltico e, de outro, a articulao das foras golpistas. Este recuo fundamental
para observarmos a vitalidade do movimento sindical atravs da hegemonia comunista-trabalhista
e o projeto poltico das elites econmicas nacionais e multinacionais que contava com um corpo
ideolgico encarregado de disseminar a ideia do perigo vermelho em pleno contexto de Guerra Fria
que no Brasil ganhava os ares da ameaa de instalao de uma repblica sindicalista.
A partir da, demonstraremos como a ditadura comea efetivamente no dia 1 de abril de 1964
para a classe trabalhadora, contando com uma srie de invases de sedes sindicais, intervenes,
cassaes de mandatos e prises das principais lideranas. Em seguida, discutiremos a
estruturao do sistema repressivo voltado contra a classe trabalhadora, traduzida em uma
legislao trabalhista elitista e controladora, que trouxe como resultado demisses, prises,
torturas, assassinatos e desaparecimentos de um sem-nmero de trabalhadores afetados pelo
autoritarismo de Estado, aliado participao empresarial no sistema repressivo.
A abertura poltica de fins dos anos 1970 introduziu nova dinmica para a organizao da classe
em seus espaos de trabalho e surpreende as foras repressivas com a virulncia dos movimentos
grevistas do ABC paulista, que serviro, pouco depois, de modelo para outras regies do pas. De
maneira transversal, atravessando todo o debate histrico sobre as violaes praticadas contra os
trabalhadores, apresentaremos nossas reflexes sobre o lugar que a classe trabalhadora ocupou e
ocupa no bojo do processo de justia de transio no Brasil e os avanos obtidos pelas investigaes
da Comisso Nacional da Verdade (CNV) desde sua criao em 2012, que revelam uma represso
organizada, massiva e sistemtica classe trabalhadora desde o primeiro dia do golpe de Estado de
1964. Mais importante que isso, a pesquisa que subsidia este artigo demonstra que o golpe tinha
como um de seus objetivos primordiais desestruturar as nascentes bases da autonomia sindical,
despolitizar e controlar a organizao do movimento dos trabalhadores, lanando mo para isso de
dispositivos legais e autoritrios, assim como de instituies e prticas repressivas informais, e de
algumas prticas ilegais (como a lista negra e a priso de trabalhadores sob a alegao policial de
que estavam caminhando nas proximidades dos sindicatos considerados subversivos). No se pode
deixar de ressaltar neste contexto o apoio direto da classe empresarial, assegurado pela afinidade de
434

interesses entre as elites militares e civis.

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

1. PRIMEIRA APROXIMAO
TERICA DA REPRESSO
DITATORIAL SOBRE O TRABALHO
E A CLASSE TRABALHADORA
COMO QUESTO DE JUSTIA DE
TRANSIO
Com o processo de elaborao da lei que criou a CNV e o estabelecimento desta, cresceram e se
aprofundaram no Brasil as discusses sobre a chamada justia de transio e sobre os direitos e
liberdades que so foco das lutas polticas prprias dos pases que viveram ditaduras e guerras em
sua histria recente. Mas estes debates e as reivindicaes polticas que lhes so prprias vm de
muito antes, surgiram durante a prpria ditadura, no seio das diversas parcelas da populao que
se opuseram ao arbtrio poltico ditatorial e violador de direitos. No bojo deste processo se deram
inmeras batalhas polticas, formulao de leis, projetos e instituies que pautaram a evoluo das
discusses e reivindicaes no longo e inconcluso caminho da justia de transio no Brasil e da
justia e do Estado de Direito tout court. Neste percurso contamos com o movimento pela anistia,
a prpria Lei de Anistia de 1979, os movimentos de ex-presos e perseguidos polticos, as greves
de fome movidas pelos presos polticos, suas denncias sobre a tortura, as batalhas judiciais das
quais participaram suas famlias e advogados, os movimentos e lutas dos familiares de mortos e
desaparecidos polticos, o Brasil Nunca Mais, a Comisso Especial sobre Mortos e Desaparecidos
Polticos, a Comisso da Anistia do Ministrio do Trabalho e Emprego, as Comisses destinadas
reparao nos mbitos estaduais e setoriais (universitrio, sindical, do ramo da sade entre outros),
a Comisso da Anistia do Ministrio da Justia etc2.
Aos conflitos prprios das sociedades que vivem ou viveram ditaduras e guerras recentes,
inerente o que se convencionou internacionalmente em fruns e instituies multilaterais,
assim como em discusses das sociedades civis domsticas e internacional e em diversos
movimentos sociais denominar graves violaes de direitos humanos. Na prtica e discurso3
2
H uma ampla gama de trabalhos e livros sobre o escopo da justia de transio, como o estudo comparado Closing the Books:
transitional justice in historical perspective, de Jon Elster, Transitional Justice, de Ruti Teitel, o volume LI da Nomos, intitulado Transitional
Justice e organizado por Melissa Williams e Rosemary Nagy, e o estudo comparado sobre Comisses da Verdade Unspeakable Truths: transitional justice and the challenge of truth comissions, de Priscilla Hayner. Para uma abordagem dos processos polticos ocorridos no Brasil
e que so prprios do escopo do que se convencionou chamar de justia de transio, ver Um Acerto de Contas com o Futuro A Anistia e
suas consequncias: um estudo do caso brasileiro e O Preo do Esquecimento: as indenizaes pagas s vtimas do regime militar ambos
de Glenda Mezarobba.
3
A noo de que se trata de uma prtica e de um discurso sobre direitos humanos e graves violaes de direitos humanos importante por trs motivos: (1) o direito internacional prescreve aes sobre direitos humanos que no so praticadas exatamente conforme

435

Segundo o Direito
Internacional,
graves violaes
de direitos
humanos so as
mais deplorveis
violaes que
um Estado pode
cometer atravs do
exerccio de suas
prerrogativas de
soberania

multilaterais e dos grupos e movimentos sociais,


direitos humanos incluem uma amplssima gama
de direitos individuais e coletivos, que vo desde
liberdades civis bsicas, como o direito integridade
fsica e liberdade de conscincia a direitos culturais
e religiosos de grupos tradicionais.
Mas, quando se fala de graves violaes de direitos
humanos, o discurso e prtica polticos restringem
o escopo para violaes que, conceitualmente,
incidem sobre a integridade pessoal no seu sentido
mais basilar e fundamental: os genocdios, limpezas
tnicas,

massacres,

desaparecimentos

chacinas,

forados,

assassinatos,

ocultaes

de

cadver, torturas, sequestros, detenes e prises arbitrrias praticados sistematicamente (em


abordagens mais progressistas, incluem-se tambm a desterritorializao forada e o trabalho
em condies anlogas escravido). Estas so todas aes e prticas violentas e sistemticas,
das quais o Estado, enquanto detentor do monoplio legtimo da violncia, no pode se isentar
de responsabilidade nem mesmo quando os principais executores das violaes no so os seus
prprios funcionrios e instituies.
Segundo o Direito Internacional, graves violaes de direitos humanos so as mais deplorveis
violaes que um Estado pode cometer atravs do exerccio de suas prerrogativas de soberania.
Durante a ditadura militar, o Estado brasileiro cometeu assassinatos, desaparecimentos forados,
ocultao de cadver, torturas, sequestros e prises arbitrrias sistematicamente, atravs
de suas instituies e funcionrios, como mostram os 357 mortos e desaparecidos polticos
oficiais4 reconhecidos pelo prprio Estado. Acrescentem-se ainda os 1196 camponeses mortos
e desaparecidos polticos excludos do processo de justia de transio brasileiro segundo
pesquisa realizada pela Secretaria de Direitos Humanos5, os trabalhos seminais de denncia e
estas prescries, dadas as fragilidades prprias da soft law e os equilbrios de poder internacionais; (2) as cartas de direitos humanos
da ONU consideram direitos humanos uma gama de direitos ampla e controversa, que inclui praticamente todas as formas de direitos
individuais comumente adotados em legislaes nacionais ocidentais, acrescidas de alguns direitos culturais e coletivos e de uma noo
de soberania em franco conflito com direitos individuais; e (3) nenhum corpo terico-normativo ou filosfico sistemtico sobre direitos
humanos considera tudo o que est nas cartas de direitos humanos da ONU como direitos humanos. Por estas trs razes, o que so os
direitos humanos que so sempre direitos que, nos moldes do entendimento da prpria ONU, so direitos de que todos so titulares, independentemente de gnero, sexualidade, etnia, religio, classe social, nacionalidade e pas de origem e cuja violao deve ser objeto de
preocupao multilateral acaba, efetivamente, dizendo respeito mais prtica multilateral e internacional do que a um corpo sistemtico
de direitos terica, filosfica ou juridicamente fundamentados.
4
Segundo estudo realizado pelos familiares de mortos e desaparecidos, so comprovadas 426 vtimas. TELLES, Janana (org.). Mortos
e desaparecidos polticos: reparao ou impunidade. So Paulo: Humanitas, 2001.

436

5
Vide o livro Camponeses Mortos e Desaparecidos: Excludos da Justia de Transio, que expe os resultados da pesquisa realizada
pela Secretaria de Direitos Humanos. Disponvel em http://www.ebc.com.br/2012/09/sdh-identifica-cerca-de-12-mil-camponeses-mortos-e-desaparecidos-entre-1961-e-1988. Acesso em 31/10/2014.

APRESENTAO

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DOCUMENTOS

conservao de documentos do Projeto Brasil Nunca Mais, que incluem mais de 700 processos
sobre torturas praticadas na ditadura, e as centenas de narrativas de tortura e priso poltica
colhidas pelas dezenas de Comisses da Verdade e Comits da Verdade que se proliferaram pelo
Brasil com o advento da Comisso Nacional da Verdade nestes ltimos dois anos.
As graves violaes de direitos humanos so apenas uma ponta, ainda que possivelmente a
mais grave, das violaes cometidas pelo arcabouo repressivo estatal e social brasileiro. A
concepo de direitos humanos aqui adotada a define como um espao de inviolabilidade
individual mnimo6 devido a todas as pessoas e constitudo por liberdades bsicas, que incluem
direitos socioeconmicos de subsistncia bsica como renda bsica necessria para uma vida
digna, sade, educao, moradia e seguridade mnima , direitos civis integridade pessoal
fsica e psicolgica, direito de ir e vir, direito liberdade de conscincia, liberdade de expresso,
liberdade de associao, ao devido processo legal e direito de sada e direitos polticos
essenciais autodeterminao pessoal mnima e autodeterminao coletiva mnima como
o livre pensamento, livre expresso de ideias, livre associao em prol destas ideias, liberdade
de votar e de se candidatar. Sem a garantia destes direitos civis, polticos e socioeconmicos,
classificados aqui como liberdades bsicas7, no h possibilidade social de autodeterminao
individual e coletiva na esfera econmica e na esfera poltica8.
Ordens polticas ditatoriais e autoritrias so precisamente ordens polticas que usam a soberania
estatal aludimos aqui ao monoplio do uso legtimo da violncia, em um sentido sociolgico e no
filosfico-normativo da ideia de legitimidade para cercear as possibilidades de autodeterminao
individual ou coletiva que possam ameaar os grupos detentores do poder poltico expresso em
posies institucionais estatais. Em toda sociedade em que h livre uso da razo e do pensamento
e no existem sociedades nas quais estas liberdades sejam completamente suprimidas atravs
de prticas repressivas , sempre haver pluralidade de concepes sobre os rumos que se
deveria tomar individual e coletivamente, ou, em terminologia de teorias democrticas, sempre
haver dissenso9. Quando esta pluralidade e dissenso se expressam politicamente, constroem6
A ideia de direitos humanos como um espao de inviolabilidade individual mnimo inspirada na definio de justia de Rawls em
Uma Teoria da Justia, na qual a justia um espao de inviolabilidade individual igual. Mas, neste artigo, adapta-se a uma concepo minimalista de direitos humanos como a de Henry Shue em Basic Rights, para quem os direitos bsicos se restringem a segurana, liberdade
e subsistncia. Esta concepo minimalista utilizada pelo prprio Rawls em O Direito dos Povos e uma concepo de direitos humanos
menos controversa internacionalmente, pois restringe ao mnimo as questes de direitos individuais que podem tornar a legitimidade de
soberanias estatais questionveis.
7
Todos os direitos e liberdades mencionados neste pargrafo com exceo das ideias de autodeterminao poltica e autodeterminao material, que so inspirados no enfoque das capacidades de Sen so liberdades bsicas na teoria da justia como equidade
rawlsiana (vide RAWLS, John. Uma Teoria da Justia. So Paulo: Martins Fontes. 2008.)
8
Inspiramo-nos aqui no enfoque das capacidades nas verses de SEN, Amartya. Desenvolvimento como liberdade. So Paulo: Companhia das Letras, 2001 e de NUSSBAUM, Martha. Women and human development. A capabilities approach. Cambridge: Cambridge
University Press, 2001, para quem a capacidade de determinar o seu ambiente material e o seu ambiente poltico deve ser acessvel a
todos, independentemente de seus pertencimentos e particularidade de pas, nacionalidade, etnia, gnero, sexualidade, religio, tradio
etc. Esta concepo do que devido a todos internacionalmente difere amplamente das teorias de Henry Shue e John Rawls.
9

A ideia de que surgir pluralismo moral em todas as sociedades em que for permitido o uso livre da razo exposta por John

437

se caminhos e possibilidades de autodeterminao, e estes, no limite, s podem ser reprimidos


atravs da violncia estatal estatal, porque de responsabilidade dos detentores dos cargos
e posies de poder nas instituies estatais que incide sobre corpos e vidas individuais e
constitui graves violaes de direitos humanos. Neste sentido, toda ordem poltica ditatorial, por
ser exercida atravs da represso e violao de liberdades bsicas essenciais para se impedir
esforos de autodeterminao poltica e econmica, uma ordem que se assenta sobre a prtica
de graves violaes de direito humanos.
Aqui ns temos o vnculo inescapvel entre a reflexo a respeito do escopo da justia de transio
e o escopo da justia poltica, da justia econmica, da justia social e da justia tout court. Refletir
sobre o escopo da justia de transio refletir sobre as aes e prticas polticas devidas para
com as pessoas que foram vtimas de graves violaes. Vale ressaltar que estas violaes se
caracterizam como uma extenso da violao das liberdades bsicas prprias da justia de modo
geral, para alm dos problemas do legado de crimes da histria recente e indissociveis das
injustias sociais que estruturam os padres das violaes estatais. Violaes, de um modo
geral, so estruturadas pelas necessidades de manuteno do status quo poltico, econmico
e social. Neste sentido, so estruturadas por instituies formais e informais, assim como por
instituies propriamente ditas e tambm pelos ethi sociais, numa combinao de discriminaes
e desigualdades polticas, econmicas, sociais, jurdicas, culturais, tradicionais, religiosas, de
gnero e sexualidade, tnicas, nacionais e tantas outras desigualdades e discriminaes quantas
forem constitutivas da sociedade e perodo histrico analisados.
Uma segunda vinculao entre o escopo da justia de transio e o da justia o fato de a
reflexo e prtica poltica a respeito do legado das graves violaes de direitos humanos ser
tambm uma reflexo sobre a poltica, o Estado de Direito, a democracia e o pas que queremos
enquanto sociedade. A pergunta fundamental que liga estes dois campos da justia quais
liberdades e igualdades inaceitvel que o Estado viole?, pois esta a pergunta que delimita
o espao de igual liberdade individual, segundo a concepo de direitos humanos e de justia
social aqui adotada.
Numa sociedade democrtica como a sociedade brasileira pretende ser, so inaceitveis as
violaes: da integridade pessoal, da integridade fsica, da liberdade de ir e vir, da liberdade de
conscincia em questes de crena e conhecimento, da liberdade de expresso a respeito de
suas crenas e conhecimento, da liberdade de imprensa, da liberdade de associar-se com outras
pessoas, da liberdade de votar, da liberdade de se candidatar, da liberdade de negociar suas

438

Rawls em O Liberalismo Poltico, que a fonte de inspirao da formulao acima exposta. A ideia de dissenso no faz parte do vocabulrio rawlsiano, mas est em autores como SUNSTEIN, Cass. Why Societies Need Dissent. Cambridge-MASS.: Harvard University Press,
2005. A noo de pluralidade arendtiana, como pode ser verificado em inmeros livros da vasta obra desta autora, como por exemplo,
em ARENDT, Hannah. The Human Condition. Chicago: University of Chicago Press, 1998.

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ESPECIAL

DOCUMENTOS

condies de emprego e trabalho, da liberdade de no trabalhar sob condies que no so aceitas


por uma pessoa, individualmente, ou associada a outras. Lembramos que estes dois ltimos tipos
de liberdades mencionados a liberdade de negociar condies de trabalho e de no trabalhar
sob condies que o trabalhador considera inaceitveis so liberdades formais prprias do
sistema capitalista e que so reprimidas, sobretudo, quando quem as exerce efetivamente so
trabalhadores, sindicatos, comisses de fbrica e demais associaes operrias. As violaes a
tais liberdades caracterizam uma clara estruturao de classe da represso a liberdades civis e
polticas, que permite o enquadramento das liberdades das classes trabalhadoras como formas
de subverso, em vez de liberdades tout court.
neste sentido e nesta perspectiva sobre a estruturao de classe das violaes de liberdades
civis e polticas dos trabalhadores e sobre a vinculao e indissociabilidade do escopo da
justia de transio e da justia tout court que olharemos, neste artigo, para a represso aos
trabalhadores e violaes s suas liberdades bsicas como extenso inescapvel das graves
violaes de direitos humanos.
Para justificar este foco, lembramos que:
114 dos 357 mortos e desaparecidos oficiais so trabalhadores urbanos, segundo o
Grupo de Trabalho Ditadura e Represso aos Trabalhadores e ao Movimento Sindical da
Comisso Nacional da Verdade;
1.196 trabalhadores rurais foram assassinados e desaparecidos segundo investigaes
da Secretaria de Direitos Humanos da Presidncia da Repblica em 201410;
Marcus Figueiredo e Lcia Klein (1978) mostraram que os sindicalistas foram o
segundo grupo mais atingido pelas penas polticas estabelecidas pelos Atos Institucionais
de nossa ltima ditadura.
Mesmo diante desta realidade, nossas cincias sociais, nossa historiografia, nossa poltica e
movimentos de memria, verdade e justia construram uma memria social que reservou
aos trabalhadores um lugar social de invisibilidade simblica, que necessita urgentemente ser
combatido. Neste sentido, as dez centrais sindicais brasileiras CGTB, CSB, CSP-Conlutas, CTB,
CUT, Fora Sindical, Intersindical Central da Classe Trabalhadora, Intersindical Instrumento de
Luta e Organizao da Classe Trabalhadora, NCST, UGT reivindicaram junto presidenta da
Repblica Dilma Rousseff, em 2012, a instalao de um Grupo de Trabalho focado especificamente
10

SDH/PR. Camponeses Mortos e Desaparecidos: Excludos da Justia de Transio. 2014.

439

TRABALHADORES ENFRENTAM FIRMEMENTE E DERROTAM A REPRESSO.SBC/SP, 1 DE MAIO DE 1980.RICARDO ALVES.


FONTE: ACERVO IIEP/ PROJETO MEMRIA OSM -SP

na questo da represso e violaes contra os trabalhadores e o movimento sindical. Para isso,


estabeleceu-se uma pauta poltica da investigao de onze questes acerca da represso,
levando criao do Grupo de Trabalho n 13 Ditadura e Represso aos Trabalhadores e ao
Movimento Sindical da Comisso Nacional da Verdade, sob a coordenao de Rosa Cardoso, e
permanentemente acompanhado pelo coletivo sindical formado pelas dez centrais sindicais.
O trabalho destas centrais deu ao GT13 um carter totalmente diferente dos demais grupos de
trabalho da CNV, na medida em que foram capazes de acionar redes locais interessadas nas
investigaes sobre as violaes ocorridas no perodo contra a classe trabalhadora, bem como
organizaram nmero significativo de Atos Sindicais Unitrios, onde o principal foco era informar
classe trabalhadora as dificuldades, traumas e perseguies sofridos durante o regime militar,
atravs dos testemunhos das vtimas ou seus familiares.
Os onze pontos definidos para a investigao, todos focados em liberdades polticas essenciais
aos trabalhadores e sindicalistas e na represso violenta a estas liberdades, so:
(1) Levantamento dos sindicatos que sofreram invaso e interveno no golpe e aps o golpe;
(2) Investigao de quantos e quais dirigentes sindicais foram cassados pela ditadura militar;
(3) Quais e quantos dirigentes sindicais sofreram priso imediata ao golpe;
(4) Levantamento da destruio do patrimnio documental e fsico das entidades sindicais;
(5) Investigao sobre prises, tortura e assassinatos de dirigentes e militantes sindicais
440

urbanos e rurais;

APRESENTAO

ENTREVISTAS

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DOCUMENTOS

(6) Vinculao das empresas com a represso;


(7) Relao do servio de segurana das empresas estatais e privadas com a represso e
atuao das Foras Armadas;
(8) Legislao antissocial e antitrabalhadores (lei de greve, lei do arrocho salarial, lei do fim da
estabilidade no emprego, entre outras);
(9) Levantamento da represso s greves;
(10) Tratamento dado mulher trabalhadora durante a represso;
(11) Levantamento dos prejuzos causados aos trabalhadores e suas entidades pelo regime
militar para reparao moral, poltica e material11.
Considerando todas estas questes, este artigo versar sobre a histria da represso aos
trabalhadores e sindicalistas brasileiros, de modo a defender a importncia da abordagem de classe
sobre a represso, as graves violaes de direitos humanos e as violaes de direitos humanos
em geral. Pretendemos, nesse sentido, contribuir para uma melhor formulao intelectual do
entendimento dos crimes de nossa histria recente e do arcabouo institucional estatal, poltico,
jurdico, policial, militar e empresarial que fizeram dos trabalhadores o grupo mais atingido pela
coao estatal ditatorial e autoritria. Consideramos tais violaes uma expresso de interesses
polticos, militares e empresariais que foram dominantes no momento do golpe de 1964 e ao
longo da ditadura de 1964 a 1988, conceituados pelo coletivo sindical do GT Trabalhadores como
um golpe civil-militar e uma ditadura militar.

11 Disponvel em http://www.cnv.gov.br/index.php/2012-05-22-18-30-05/veja-todos-os-grupos-de-trabalho/271-ditadura-e-repressao-aos-trabalhadores-e-ao-movimento-sindical ou http://trabalhadoresgtcnv.org.br/. Acesso em 31/10/2014. As autoras estiveram ambas ligadas aos trabalhos deste GT. Alejandra Estevez foi sua pesquisadora de janeiro de 2014 a dezembro de 2014. San Romanelli Assumpo
foi sua assessora de abril de 2013 a fevereiro de 2014. A coordenadora deste GT foi a membro do colegiado da CNV Rosa Maria Cardoso
da Cunha e o secretrio executivo, nomeado por sua coordenadora, foi Sebastio Lopes Neto, que acompanhou o GT desde sua criao
em abril de 2013 a dezembro de 2014. A pauta poltica do GT, os onze pontos, foi construda pelas prprias centrais sindicais (http://cedoc.
cut.org.br/noticias/158/comissao-nacional-da-verdade-cnv-tera-um-capitulo-especifico-sobre-repressao-tortura-e-morte-de-trabalhadores-durante-a-ditadura-militar. Acesso 31/10/2014.) antes mesmo da instalao do GT, em 15 de abril de 2013 (http://www.cnv.gov.br/index.
php/outros-destaques/238-cnv-instala-gt-sobre-repressao-aos-rabalhadores-e-movimento-sindical).

441

A EFERVESCNCIA DO MOVIMENTO
SINDICAL VERSUS A ARTICULAO
CONSERVADORA
diferena do que parte da literatura afirmou (WEFFORT BOITO JR, entre outros), o perodo
1945-64 foi marcado pela ao dinmica e articulada da militncia comunista e trabalhista no
sindicalismo brasileiro. Tal contexto deu origem a um processo de democratizao da estrutura
sindical, resultando na possibilidade de que um enorme contingente de trabalhadores pudesse
participar dos rumos de suas organizaes representativas. Este momento foi, contudo, marcado
por embates e retrocessos, que representaram contextos repressivos, como aqueles vividos nos
governos Dutra (1946-51) e Vargas (1951-54). Lembremos, para citar apenas alguns exemplos,
o longo perodo de ilegalidade a que o PCB esteve submetido e os dispositivos autoritrios
herdados da legislao do Estado Novo com a Consolidao das Leis do Trabalho (CLT).
Ao longo de nossa histria republicana, partidos polticos ligados s causas da classe trabalhadora,
como o PCB desde 1922 e o PTB desde 1945, ao lado de outros partidos de menor capilaridade
social, experimentaram longos perodos de ilegalidade, sendo obrigados a uma ao clandestina.
Esta arbitrariedade exercida pelo Estado brasileiro caracteriza-se, em ltima instncia, como
violao de liberdades bsicas: liberdade de associao, liberdade de expresso, liberdade de
conscincia dirigida sistematicamente contra interesses da classe trabalhadora e no das classes
proprietrias dos meios de produo.
De acordo com Luclia Delgado (1989), as lutas sindicais do perodo se estruturaram segundo
trs pilares: 1) no interior do aparelho de Estado, submetendo-se s prticas clientelistas; 2)
ainda no interior do aparelho de Estado, ao utilizar o aparelho administrativo para defender a
autonomia sindical e as reformas sociais; e 3) atuando fora do Estado e fortemente ancorado
nas organizaes da sociedade civil, estimulando um perfil de sindicalismo que buscava a
defesa da autonomia sindical e encontrava-se fortemente marcado pelo corte reformista. No
perodo que vai de 1955 a 1964, o sindicalismo brasileiro, capitaneado pela aliana comunistatrabalhista, apoiaria as candidaturas de Juscelino Kubitschek que tinha Joo Goulart como
vice e mais tarde do prprio Jango quando da renncia de Jnio Quadros. Nesse sentido,
a plataforma nacionalista foi encampada por ambos os partidos e os setores hegemnicos do
sindicalismo brasileiro definiram, de um lado, seus espaos no interior da estrutura corporativa e,
de outro, apostaram nas organizaes intersindicais estruturadas fora da lgica estatal, bastante
442

significativas neste contexto. Para citar apenas os exemplos mais notrios, podemos lembrar

APRESENTAO

ENTREVISTAS

Tal contexto
deu origem a
um processo de
democratizao da
estrutura sindical,
resultando na
possibilidade de
que um enorme
contingente de
trabalhadores
pudesse participar
dos rumos de
suas organizaes
representativas

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

a Comisso Permanente das Organizaes Sindicais


(CPOS), o Pacto de Unidade e Ao (PUA) e o Frum
Sindical de Debates (FSD) e, como culminncia desta
movimentao, o Comando Geral dos Trabalhadores
(CGT) que pode ser visto como o grande porta-voz
de todas as demandas colocadas pelas demais
entidades, no que se refere s questes nacionais.
A vida sindical neste perodo encontrava-se ento
em pleno movimento, fazendo com que Santana
o caracterizasse como um dos momentos mais
luminosos da trajetria do movimento sindical no
Brasil (2007: 240). Vejamos algumas razes.
No meio sindical, observa-se a proliferao de
entidades intersindicais espalhadas pelo pas, a

organizao de encontros sindicais e a realizao de inmeras greves. A aliana comunistatrabalhista preocupava-se em conquistar tanto as bases quanto buscava ocupar postos estratgicos
dentro da estrutura corporativa, propondo algumas transformaes em seu interior. Isso fez com
que o movimento dos trabalhadores pudesse chegar ao incio dos anos 1960 como um ator poltico
importante, em condies de opinar acerca dos destinos da sociedade brasileira. O operariado
consolida-se, ento, como personagem de peso no debate nacional aps a posse de Joo Goulart.
Defendendo as reformas de base, o presidente Jango soube associar-se ao movimento sindical, e
os trabalhadores, por sua vez, puderam apropriar-se dos espaos abertos na estrutura estatal para
obter suas conquistas. No entanto, a estrutura sindical oficial no logrou ser reformada durante seu
governo e permaneceu intacta, permitindo com que os governos estaduais e municipais, de corte
conservador, deste perodo e tambm do momento subsequente, lanassem mo dos dispositivos
legais para intervir nos sindicatos e perseguir seus dirigentes.
O avano do movimento dos trabalhadores no cenrio poltico, as ameaas de greve e o apoio
tutelado de Goulart fizeram com que os setores conservadores, articulados em torno do complexo
IPES-IBAD desde 1961 e com o financiamento e colaborao direta dos EUA, disseminassem,
em pleno contexto de Guerra Fria, a ideia do perigo de instalao da repblica sindicalista
no Brasil. Nesse sentido, Ren Dreifuss (1981) demonstrou como uma elite, composta por
empresrios e tecno-empresrios, intelectuais e militares, representantes de interesses
financeiros multinacionais e associados, rapidamente se organizou em torno de um projeto
poltico anticomunista, baseado no desenvolvimento urbano-industrial, na concentrao de renda
e na excluso da classe trabalhadora.

443

No mbito dos estados, por exemplo, os anticomunistas Ademar de Barros (SP), Carlos Lacerda
(GB) e Magalhes Pinto (MG) formaram a trinca de governadores que integraram o lado civil do
movimento que levou ao golpe de 1964. O governador de So Paulo, em declarao ao jornal O
Cruzeiro no dia 1 de abril de 1964, deu o tom das violaes que seriam praticadas dali por diante,
sobretudo contra os setores populares que reivindicavam as reformas de base:
Agora, caaremos os comunistas por todos os lados do pas. Mandaremos mais de
2000 agentes comunistas numa verdadeira Arca de No para uma viagem de
turismo Rssia. Mas uma viagem que no ter volta. Que falem em democracia,
agora, na Rssia.
No deporemos armas enquanto no expulsarmos tda a canalha vermelha.
Caaremos os mandatos de todos os parlamentares, governadores e prefeitos
comunistas. No mais permitiremos a infiltrao no nosso meio, pois no podemos
nos reerguer enquanto tivermos comunistas em nossos alicerces. No aceito acrdo
de espcie alguma com comunistas12.
O projeto nacional-popular, arduamente construdo ao longo dos anos 1950 e princpio dos anos
1960, caiu por terra com o avano dos setores golpistas e consequente deposio do presidente
Joo Goulart: os sindicatos foram invadidos e nomeados interventores para assumi-los, os
dirigentes sindicais foram cassados e presos, trabalhadores foram perseguidos, monitorados,
torturados e assassinados pela ao do Estado. Os trabalhadores tiveram no apenas seu
movimento sindical atingido no pice de sua movimentao e empoderamento, como passaram
nos anos seguintes por um duro processo de autocrtica, no qual a busca por responsveis e
a expiao de culpas implicaria em inmeros rachas na esquerda. O movimento operrio j
no poderia, dali por diante, contar com a estrutura sindical para organizar a classe trabalhadora
e tardaria ainda cerca de uma dcada para recuperar o vigor que atingiu no governo Jango.
Diante de uma conjuntura totalmente nova, os trabalhadores avanaram atravs de estratgias
alternativas no intuito de reagir ao regime militar e s suas medidas repressivas e prejudiciais
classe, como a imposio de forte arrocho salarial.
O fracasso que representou o golpe de 1 de abril de 1964 para a classe trabalhadora foi
alvo de reflexes internas no meio operrio e atingiu a academia. Weffort (1978), enxergando
um sindicalismo cupulista totalmente ancorado no trabalho de suas lideranas, ir atribuir
dura represso que atingiu os principais dirigentes do movimento sindical a causa para sua
desarticulao. Santana, ao revisar esta interpretao, nota mais matizes na realidade da poca,
identificando na falta de articulao entre a cpula e as lideranas intermedirias, mais prximas
444

12
O Cruzeiro, 10 de abril de 1964, Edio extra. Disponvel em http://www.memoriaviva.com.br/ocruzeiro/10041964/100464_3.htm. Acesso em
28/10/2014.

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s bases, as razes para tal derrota. Fato que, entre as primeiras vtimas da represso e da
brutalidade da ditadura ento implantada, estaro as lideranas sindicais, que, como veremos
a seguir, perseguidas, presas ou foradas clandestinidade e ao exlio. Nos meses que se
seguiram, a represso se estenderia a toda a classe trabalhadora e levaria priso nmero at
hoje no mensurado de trabalhadores.
O poder poltico ditatorial que ento se instituiu, formado por uma mirade de grupos favorveis
ao rompimento com a legalidade, ao silenciamento e desempoderamento poltico das classes
perigosas, ao estancamento das reformas distributivas e consolidao do golpe, tem como
um de seus esforos de estabelecimento combater, at controlar as foras que potencialmente
poderiam impedir a consolidao da ditadura. As foras que estavam com Goulart e eram
favorveis s reformas de base foram, assim, combatidas com virulncia, o que inclua reprimir
massivamente trabalhadores, sindicalistas, militares legalistas, militares de baixa patente e
partidos e polticos eleitos de oposio. Isso ficou claro desde o dia 1 de abril de 1964, como
veremos a seguir.

A DITADURA MILITAR COMEA


DIA 1 DE ABRIL DE 1964 PARA A
CLASSE TRABALHADORA
O primeiro presidente militar, Castelo Branco, far uso da legislao trabalhista da Era Vargas
para estabelecer um controle mais rgido do meio operrio. Conforme apontou Erickson,13 a
existncia deste conjunto normativo consistir em mecanismo fundamental para a destituio
do que o autor chama de elite poltica nacional, bastante ativa no governo Goulart, e colocar as
organizaes sindicais sob total controle estatal.
A represso militar sobre a classe trabalhadora teve incio com a priso ou fuga forada de lderes
sindicais e com o controle dos sindicatos mais ativos do pas. A resistncia operria ao golpe
ganhou, assim, o estatuto de subverso poltica. O Estado e o empresariado garantiram para
si o direito de monitorar, perseguir e demitir seus empregados. Com o objetivo de impedir a
organizao da classe trabalhadora, empresas e Estado se associaram, dentro e fora das fbricas.
Esta relao j havia se configurado em contextos anteriores, porm, durante a ditadura militar,
13

ERICKSON, Kenneth Paul. Sindicalismo no Processo Poltico no Brasil. So Paulo: Brasiliense: 1979.
445

ela ser estreitada e ganhar em sistematicidade, organicidade e incremento dos mecanismos


repressivos. Vejamos o exemplo do tratamento destinado ao movimento sindical de resistncia
ao golpe em Volta Redonda (RJ), logo no dia 1 de abril.
A Companhia Siderrgica Nacional (CSN) possua uma relao bastante ntima com as Foras
Armadas desde a formulao e implementao do Plano Siderrgico Nacional, no Estado
Novo, e da formao de um complexo militar estatal nas dcadas de 1950 e 1960. Os militares
exerciam, portanto, influncia direta sobre as gerncias e a vida poltica da usina. Sob o pretexto
da segurana e do desenvolvimento nacional, essa articulao empresarial-militar criou, j em
1942, nos primrdios da Companhia Siderrgica, uma polcia secreta, comandada pelo capito
Edgard Magalhes. A gestapo da CSN, como foi rapidamente apelidada pelos operrios, estaria
presente em cada seo da usina, bem como nas reunies e assembleias do sindicato, segundo
relatos dos trabalhadores.
A gestapo da CSN, portanto, j acumulava larga experincia no monitoramento e represso aos
trabalhadores da usina. No dia do golpe de 1964, as principais lideranas que se destacavam no
cenrio de Volta Redonda estavam, portanto, devidamente identificadas, facilitando o posterior
trabalho de perseguio e priso dos trabalhadores. Inclusive, as informaes reunidas pela
gestapo da siderrgica teriam papel central no fornecimento de material incriminador para
os IPMs movidos ao longo do regime militar. Situao semelhante ocorreu em outras partes do
Brasil.
Prova da participao empresarial da CSN no golpe pode ser ilustrada pelo papel ativo do
diretor industrial Mauro Mariano e do Comando Militar da regio, que teriam estabelecido com
antecedncia o Plano de Segurana da Usina. Vale registrar que esta ao ocorreu revelia do
presidente da CSN, Lcio Meira, demonstrando uma clara ciso entre parte da diretoria e a
presidncia pr-janguista. Tal plano consistia em uma estratgia antigrevista, na qual era previsto
um esquema de alerta de todas as superintendncias e chefias centrais da empresa em caso de
ameaa grevista, conforme expe o ofcio do diretor industrial para o tenente-coronel Luciano
Salgado Campos, responsvel pela instalao do IPM-CSN, disponvel no acervo do Arquivo
Pblico do Rio de Janeiro:
De acordo com o desenrolar dos acontecimentos e dentro das normas estabelecidas
em Volta Redonda pelos responsveis por essa segurana da Usina Presidente
Vargas, as notcias que iam sendo recebidas em Volta Redonda pelos responsveis
por essa segurana eram checadas, confirmadas, examinadas e feita a correlao
necessria com as providncias a serem tomadas. Assim, em torno de 24 horas
446

do dia 31 de maro foram alertados os superintendentes e assistentes da direo

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industrial para que mantivessem em estado de alerta seus subordinados chefes


do grupo e departamentos e, estes, o restante da superviso para a possibilidade
de perturbao da ordem da Usina. Em torno de 4 horas da manh do dia 1 de
abril, com a ordem de deflagrao do plano dado pelo diretor industrial, seguindo
as instrues previamente dadas em reunies com superviso de cada rea, toda
a superviso presente em Volta Redonda foi convocada a ocupar, at 6 horas da
manh, os seus postos na Usina. No houve comunicao superviso do plano de
que tenha faltado algum elemento necessrio sua execuo.14
A existncia de tal plano comprova que o golpe de 1 de abril de 1964 j estava sendo arquitetado
com certa antecedncia, tornando possvel preparar as empresas estatais estratgicas para
a conteno de uma eventual reao s foras golpistas e oferecendo claras instrues aos
supervisores e chefes de departamentos em caso de perturbao da ordem. O resultado
da ao repressiva das Foras Armadas articulada com parte da direo da siderrgica foi a
demisso de 77 funcionrios e a priso de mais de 40 lideranas sindicais. Estava dado o ritmo
que marcaria as prximas horas.
Outro caso emblemtico que integra o quadro de terror que os militares golpistas buscavam
disseminar logo nas primeiras horas aps o golpe diz respeito ao comunista Gregrio Bezerra,
perseguido anteriormente pela ditadura Vargas e agora pela ditadura militar. Gregrio foi preso
no dia do golpe, nas terras da Usina Pedrosa, em Pernambuco, quando tentava organizar o
movimento de resistncia armada dos trabalhadores rurais da regio. Transferido para Recife,
onde foi barbaramente torturado, o lder comunista foi arrastado pelas ruas de Casa Forte por
trs soldados, amarrado por cordas ao redor do seu corpo, descalo com os ps em carne viva,
vestido apenas com calo e ensanguentado pela tortura que j havia sofrido. Este espetculo
de horror foi exibido pelas emissoras de televiso locais, gerando os primeiros protestos pblicos
contra a brutalidade do regime.15
Frequentemente, trabalhadores tiveram suas casas invadidas, suas famlias ameaadas, as sedes de
suas entidades representativas ocupadas, seus documentos apreendidos ou destrudos, inmeros
empregados demitidos, interventores colocados arbitrariamente nas direes dos sindicatos, suas
greves reprimidas, suas lideranas histricas destitudas, cassadas, perseguidas, presas.
Alm das arbitrariedades policiais praticadas a pretexto do golpe de Estado e de algumas
garantias que a CLT j tornava possveis, o Ato Institucional n 1 permitiu com que o governo
14

BED, Edgard. A Formao da Classe Operria em Volta Redonda. Volta Redonda, 2010.

15

BEZERRA, Gregrio. Memrias. Segunda Parte: 1946-1969. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 1970.

447

empreendesse uma verdadeira caa s bruxas, ao dotar o Estado do direito de cassar mandatos
de qualquer detentor de cargos eletivos, alm de privar qualquer cidado de assumir cargos
polticos por um perodo de dez anos. Novas medidas governamentais determinaro os canais
de acesso aos postos administrativos e diretivos dos sindicatos oficiais, proibindo muitos
sindicalistas de concorrerem a cargos eletivos ou privando-os de seus direitos polticos, seja
por pertena partidria anterior, seja por emitirem suas opinies ideolgicas. Tanto o Ministrio
do Trabalho como as Delegacias Regionais do Trabalho (DRTs) encarregaram-se de examinar a
biografia de todos os candidatos e, ao tomarem posse os dirigentes eleitos, estes deveriam fazer
um juramento de respeito Constituio e s leis vigentes do pas, ao estilo nacionalista.
O golpe civil-militar atingia, assim, a espinha dorsal do movimento sindical, praticamente
extinguindo sua capacidade de mobilizao e de presso para a conquista de suas demandas,
logo nos primeiros meses do regime ditatorial. O relato do lder sindical Jos Ibrahim d a
dimenso exata dos prejuzos causados pela ditadura para a organizao da classe trabalhadora:
O golpe me afetou muito, tanto a nvel do colgio porque l tinha a Unio dos
Estudantes de Osasco, a UEO, e os companheiros foram presos, a diretoria quase
toda, aquele movimento secundarista de Osasco era forte. E o sindicato sofreu
interveno, portanto, eu assisti a isso tambm e vrios companheiros das fbricas
foram presos. Eu entendi muito bem o significado de que aquilo era contra ns.
At o golpe, as greves sempre foram assim, baseadas nos piquetes, na fora e na
organizao dos piquetes. E os trabalhadores, de certa forma, sempre esperavam
que houvesse piquete. Se houver piquete, eu no entro, eu tenho a desculpa de
no entrar. No tendo piquete, entra. Claro, tem represlia, tem gente perdendo o
emprego, tem um monte de coisa. E com o golpe e a represso ficou praticamente
impossvel organizar piquete. Uma coisa mobilizar, ter poder de mobilizao. Se
voc tem a mquina, voc tem o aparelho de Estado na mo, ento voc consegue
botar a massa na rua. Mas uma massa que no est organizada. Ento na hora do
pega pra capar, foi um passeio16.
As categorias mais ativas e mobilizadas foram, obviamente, aquelas que mais sentiram as mos
de ferro do Estado autoritrio instalado em abril de 1964. Conforme expe matria do jornal
Voz Operria, os ferrovirios, por exemplo, tiveram seus benefcios referentes ao adicional de
insalubridade e risco de vida cortados e, em junho do mesmo ano, receberam a notcia de que
o aumento salarial de 80% j conquistado em negociao anterior fora anulado. Ainda em abril
de 1964, as frias de 30 dias da categoria foram liquidadas e, pelo Decreto n 5, foi extinto o
448

16 Trecho do documentrio 1964 um golpe contra o Brasil, de Alpio Freire. Disponvel em https://www.youtube.com/
watch?v=R64NQsn2rYc. Acesso em 28/10/2014.

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benefcio destinado s esposas dos ferrovirios. Alm dessas medidas arbitrrias, a categoria viu
sua licena-prmio ser extinta e o fim da possibilidade de promoes no emprego.
Os martimos, porturios e estivadores foram igualmente atingidos. Em 29 de novembro de
1965, foi decretada a Lei n 4.860, em resposta operao-tartaruga ocorrida no porto de
Santos, dispondo sobre o regime de trabalho nos portos e destinando Administrao do Porto
e ao Ministrio da Marinha o monitoramento e controle da rea porturia.17
A invaso das sedes sindicais chama a ateno no somente por sua recorrncia, mas tambm
porque ela representou um elemento fundamental para a priso e perseguio de diversas lideranas.
Uma de suas consequncias imediatas consistiu na apreenso de farta documentao que serviu
posteriormente como material para a instalao de Inquritos Policiais Militares (IPM) encarregados de
apurar a subverso no meio sindical. De acordo com o depoimento de Raphael Martinelli, liderana
histrica do CGT, principal entidade sindical dos anos 1960, as intervenes sindicais foram amplas
e atingiram os setores politicamente mais reivindicativos: Foi interveno em todos os sindicatos.
Quer dizer, todas as reas mais democrticas foram saindo da legalidade que d a democracia. Eles
tomaram conta mesmo de tudo o que poderia criar problemas democraticamente contra a ditadura18.

Houve prises
seletivas de lideranas
no imediato psgolpe, configurando o
quadro de represso
preventiva ou
reativa a toda forma
de organizao
e manifestao
coletiva

Nos estados em que o movimento sindical


era mais organizado politicamente, como So
Paulo, Rio de Janeiro, Pernambuco, Bahia,
Minas Gerais e Rio Grande do Sul, houve prises
seletivas de lideranas no imediato ps-golpe,
configurando o quadro de represso preventiva
ou reativa a toda forma de organizao e
manifestao coletiva. Exemplo desse projeto
do Estado autoritrio consiste na cassao dos
direitos sindicais por dez anos de Clodsmith
Riani,

ento

presidente

da

Confederao

Nacional dos Trabalhadores da Indstria (CNTI)

e do CGT. O governo militar buscou, como estratgia ideolgica, vincular o CGT ao comunismo
internacional. O ministro do Trabalho Arnaldo Sussekind foi televiso nos primeiros dias do
golpe acusar a Raphael Martinelli de ser agente de Moscou, em referncia ao seu discurso
como chefe da delegao brasileira no Congresso dos Sindicalistas Soviticos, de 1963.

17

FREDERICO, Celso. A Esquerda e o Movimento Operrio 1964-1984. So Paulo: Novos Rumos, 1987. p. 34.

18
Projeto Memria da Oposio Sindical Metalrgica de So Paulo. Disponvel em: https://www.youtube.com/watch?v=kY077rMwjwk.
Acesso em 28/10/2014.

449

O Sindicato dos Metalrgicos do Rio de Janeiro, referncia de luta dos trabalhadores em nvel
nacional, foi da mesma maneira alvo imediato das foras golpistas. No dia do golpe, a sede da
entidade foi invadida pelas foras policiais, demolindo praticamente todo o prdio, destruindo
departamentos, salas, mveis e a documentao. Dias depois, o ministro do Trabalho Arnaldo
Sussekind lanou uma portaria intervindo formalmente no sindicato e nomeando uma junta
governativa, composta por lideranas conservadoras da entidade que j haviam integrado o bloco
dirigente nos anos 1950, capitaneado pelos comunistas e trabalhistas.
Conforme exps Santana (2013), no dia 20 de abril de 1964 circularam entre os trabalhadores
dois documentos, assinados pela junta governativa. Os documentos informavam que a junta
havia entrado em contato com o ministro do Trabalho e indicado trs sindicalistas para integrla, demonstrando tambm no nvel das direes sindicais a colaborao de setores operrios,
que iro se aproveitar do golpe para derrotar a hegemonia comunista-trabalhista que estava
frente da entidade no perodo anterior. Obedecendo ideologia golpista, o documento pede aos
trabalhadores o apoio junta e acusa a direo anterior do sindicato por agitao poltica. Seu
objetivo era manter, segundo sua lgica, a entidade acima da luta poltico-partidria (SANTANA,
2013: 49).
A junta recm-empossada foi ento responsvel pela indicao de uma lista de integrantes
da antiga diretoria, que, exceo do metalrgico Heraclides Santos, deveriam ser
responsabilizados pelo clima de insegurana instaurado. Assim, por meio de um despacho
do diretor-geral do Departamento Nacional do Trabalho (DNT), os nomes indicados pela junta
ficaram impedidos de exercer cargos em entidades sindicais por motivos polticos, mesmo
Heraclides que havia sido poupado pelos membros da junta. O relatrio da junta indicou que
nos trmites com o Ministrio do Trabalho para designao dos nomes que fariam parte da
nova junta, a Confederao Nacional dos Crculos Operrios, na pessoa de seu assistente
eclesistico padre Veloso, teve papel de destaque, obtendo cargos de diretoria no sindicato,
como o concedido ao circulista Giovanni Amrico Maranho. Para agravar ainda mais a situao
dos comunistas e trabalhistas perseguidos pela junta, foi instalado o IPM n 709, que tinha
por objetivo apurar as atividades comunistas no pas e fazia menes diretas ao Sindicato dos
Metalrgicos do Rio de Janeiro, levando diversos militantes para a priso. Para as direes
cassadas, Santana registra que nenhum pde restabelecer sua militncia sindical, mesmo
passado o perodo militar, explicitando o impacto poltico e social que tais violaes implicaram
para a vida de diversos sindicalistas (SANTANA, 2013).
As intervenes sindicais no foram uma exclusividade dos sindicatos maiores e mais
organizados, mas podem ser caracterizadas como uma prtica persecutria recorrente e eficaz
450

neste imediato ps-golpe, na medida em que forneceu aos agentes do Estado autoritrio as

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informaes mais confiveis e sistemticas sobre seus militantes. Entre abril e maio de 1964,
segundo levantamento realizado nos Dirios Oficiais da Unio, o Ministrio do Trabalho nomeou
235 interventores e determinou a interveno em sete das dez confederaes, entre elas o CGT,
que era a espinha dorsal do movimento sindical at ento. Cabia aos interventores investigar,
identificar e denunciar o passado de lideranas sindicais conhecidas, eventuais trabalhadores
insatisfeitos com a empresa ou o governo, selando assim o futuro das lideranas que planejavam
a resistncia e a luta pelo atendimento de suas demandas. Uma das consequncias imediatas
para a vida sindical foi o esvaziamento do sindicato, conforme relata o grfico Nilton Pedrosa:
Principalmente quando [a sede do sindicato] era aqui na Presidente Vargas, pouca gente ia l
porque ficava com receio. Porque tinha gente, tinha olheiro. A gente no sabia diretamente, mas
tinha introduzido19.
O dispositivo legal que garantiu ao Ministrio do Trabalho o direito de intervir nas entidades
sindicais no foi, como vimos, uma novidade imposta pelo regime militar, mas estava garantida
desde 1943 na CLT. No entanto, sem dvida, durante o governo Castelo Branco, o Estado
brasileiro, atravs do referido ministrio, fez uso, de maneira repressiva e sistemtica, deste
dispositivo autoritrio, que seria acionado sempre que necessrio ao longo dos governos militares
subsequentes. Durante a ditadura militar brasileira, as intervenes sindicais ganharam corpo
legal medida que outras prticas repressivas voltadas contra a classe trabalhadora foram se
delineando no cenrio poltico (criao do FGTS e do INSS, poltica de arrocho salarial, demisses
em massa, lei antigreve, entre outras, como veremos na prxima seo). De acordo com Celso
Frederico (1987), as relaes entre Estado e movimento operrio durante a ditadura militar
podem ser caracterizadas como o momento em que a questo social se transforma em assunto
de interesse da segurana nacional.
Em 21 de janeiro de 1965, o ministro do Trabalho, Arnaldo Sussekind, publicou a Portaria n 40,
apelidada entre os trabalhadores como o AI-5 do movimento sindical. Conforme explica Marco
Aurlio Santana, ela instrua os interventores a iniciar processos contra as direes depostas
pelo golpe, por supostas irregularidades, impedindo-os, pelo exposto na portaria, de retornar
ao sindicato via eleio (2001: 151). Est a expressa claramente a inteno governamental de
controlar os sindicatos atravs da escolha de seus lderes.
Os interventores se inserem na estrutura do Servio Nacional de Informaes (SNI), integrando o
brao estatal no interior do movimento sindical. Luigi Negro define o papel do interventor a partir
de trs funes bsicas:

19

Depoimento de Nilton Pedrosa e Luiz Batista Bruno para a CNV e CEV-Rio, 5/8/2014.

451

[...] os sindicalistas de confiana do novo regime teriam de desempenhar trs papis


bsicos. Era preciso, inicialmente, dar continuidade vigilncia, fazendo do sindicato
um lugar de identificao dos ativistas que permanecessem atuantes. Sua segunda
funo seria deslocar a atuao dos sindicatos do campo da reivindicao por
melhores condies de trabalho para o assistencialismo. A hipertrofia das funes
assistenciais e a orientao poltica dos interventores desligariam os sindicatos das
questes especficas dos locais de trabalho e da situao geral das categorias que
representavam. Por fim, os interventores teriam ainda que conter tanto as oposies
sindicais quanto as mobilizaes que questionassem a poltica da ditadura militar e
a autoridade empresarial, neutralizando ou desencorajando aes a partir do local de
trabalho (1999:17)
Destaque-se, ainda, o papel assumido pelas DRTs, em conjunto com o Ministrio do Trabalho
e os Departamentos de Ordem Poltica e Social (DOPSs), no controle sindical. Dentro desta
lgica, cabia s DRTs o acompanhamento de todas as etapas das eleies sindicais, com o
apoio bastante prximo das foras policiais repressivas dos estados. O objetivo de despolitizar
o movimento sindical pode ser exemplificado com o que Joo Guilherme Vargas Neto (2014)
chamou de voto sindical colorido, isto , as chapas constitudas deveriam adotar, ao invs
de nomes que em geral remetiam a questes polticas, cores para nomear suas chapas (azul,
verde, amarela, laranja e vermelha). Obviamente, a chapa vermelha, apesar de existente, no
era recomendada pela Delegacia. O peso repressivo destas instncias de controle foi, afinal,
acompanhado pela utilizao corriqueira de listas negras, corrupo, fraude e roubo de votos,
tornando as eleies sindicais uma verdadeira odisseia, quase sempre com desfecho desfavorvel
s chapas de oposio aos interventores.
Acreditamos haver demonstrado que a efervescncia e a combatividade do movimento sindical
e a postura conciliadora do governo Goulart foram vistos como ameaas aos interesses dos
grupos econmicos que viriam a protagonizar a tomada do Estado, em aliana com as Foras
Armadas. diferena de outros segmentos sociais perseguidos pelo regime, a ditadura, para os
trabalhadores, comeou efetivamente no dia 1 de abril de 1964. A inteno era desestruturar o
vigoroso movimento dos trabalhadores e impedir qualquer possibilidade de resistncia ao golpe.
Para isso, o aparato do Estado lanou mo de diversos mecanismos de represso e controle.
A represso e controle sobre a classe trabalhadora ocorria, como vemos, de diversas maneiras,
tendo como constante a estratgia de intimidao, desarticulao poltica dos militantes,
burocratizao das entidades representativas, afetando direitos bsicos como o de expresso
e livre associao. Na seo seguinte, analisaremos o processo pelo qual o Estado ditatorial
estruturou a represso contra os trabalhadores.
452

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ESTRUTURAO DO SISTEMA
REPRESSIVO VOLTADO CONTRA A
CLASSE TRABALHADORA
A aliana empresarial-militar se beneficiou de um estruturado sistema de monitoramento e
represso instalado no interior dos locais de trabalho, com o apoio explcito das Foras Armadas,
e que contou com a sustentao direta das polcias estaduais articuladas em torno dos DOPSs.
A presena de agentes da represso infiltrados nas fbricas, a estreita colaborao entre a
nova burocracia estatal e os rgos de represso, a instituio das Assessorias de Segurana e
Informao (ASI) que funcionavam nas empresas estatais e dos setores de Recursos Humanos
(RH) das empresas privadas acabaram por garantir a implantao do medo, a realidade das
demisses por motivos polticos, a arbitrariedade da perda de mandatos ou da proibio de
candidatar-se a cargos diretivos que, aliados s garantias legais, visavam extinguir todas as
formas de organizao e luta da classe trabalhadora.
A partir de 1965, Rodrigues (1986), tratando ainda do tema das intervenes sindicais, vai apontar
uma mudana nos motivos que justificavam tais medidas. Se verificamos nos anos de 1964 e
1965 uma dura perseguio no meio sindical, sob a principal alegao de subverso, no perodo
de 1966 a 1970, alm das intervenes terem arrefecido devido ao controle estatal da maioria
das entidades sindicais promovido no perodo anterior , elas apresentam novas razes, alegando
como motivaes: irregularidades nas eleies, rejeio da prestao de contas da antiga diretoria,
infrao das normas e regulamentos, entre outros. Esta fase apontada por Mattos (2009) como
um momento de liberalizao progressiva das atividades sindicais por parte do Ministrio do
Trabalho, incentivando eleies em vrias entidades e a constituio de movimentos intersindicais
contrrios poltica de arrocho salarial20, o que resultou na vitria de algumas lideranas ligadas s
comisses por local de trabalho e a partidos de esquerda sobretudo os extintos PCB e PTB21, a
aliana comunista-trabalhista hegemnica no contexto anterior ao golpe.
No mbito da articulao das oposies sindicais, havia muitas contradies e posies
divergentes. De um lado, o setor comunista-trabalhista que pregava a mobilizao com moderao.
20 Podemos citar como o exemplo mais conhecido o Movimento Intersindical contra o Arrocho Salarial (MIA), formado a partir da Oposio Sindical Metalrgica de Osasco, que logrou vencer o interventor nomeado nas eleies de 1968 com base no trabalho da comisso
de fbrica da Cobrasma, e a Oposio Sindical Metalrgica de So Paulo, que apesar de ter sido derrotada no pleito eleitoral, abalou a
hegemonia dos interventores instalados nas cpulas sindicais.
21 Militantes herdeiros do PCB em aliana com os trabalhistas privilegiaram uma linha de mobilizao com moderao para no perderem seus cargos dirigentes.

453

Outros grupos, ligados perspectiva da luta armada, surgiram criticando o que julgavam ser uma
postura imobilista e conciliatria do PCB e defendiam uma ao sindical baseada no recurso s
greves e uma organizao autnoma dos trabalhadores a partir dos locais de trabalho, visando
romper com a estrutura corporativista. Desse contexto, resultou a vitria de chapas ligadas a estes
setores progressistas e, consequentemente, em mobilizaes e greves que reuniram nmero
significativo de trabalhadores. O caso ocorrido no Sindicato dos Metalrgicos de Osasco, em que
a chapa de oposio liderada por Jos Ibrahim foi eleita em julho de 1967 e organizou a greve de
julho de 1968, destaca-se pela forte violncia com que as foras policiais trataram o movimento.
Se a greve de Contagem, em abril daquele ano, surpreendeu patres e governantes, dificultando
a represso, em Osasco o uso da fora foi arrasador, dando lugar nova onda de intervenes e
prises das principais lideranas sindicais.
Em dezembro de 1968, com a decretao do AI-5, inaugurou-se a fase mais violenta da represso s
oposies sindicais, de srias consequncias para toda a dcada de 1970. Neste novo contexto, o
governo idealizou os sindicatos como rgos integrados ao sistema oficial de previdncia e assistncia
social, cumprindo seu objetivo inicial de esvaziamento da entidade de qualquer conotao poltica. Os
sindicatos serviriam, dentro dessa lgica, para veicular as conquistas do regime e, nesse contexto,
os interventores tiveram papel central na mediao entre Estado e classe trabalhadora.
O modelo de desenvolvimento econmico adotado, apelidado pelo governo militar de milagre
econmico, gerou maior concentrao de capitais para os grandes grupos monopolsticos,
sobretudo de capital internacional, e implicou na retomada dos investimentos pblicos em obras
de infraestrutura e no subsdio oferecido s empresas privadas atravs da produo de insumos
a baixos custos nas estatais, resultando em forte endividamento externo do pas. Devido a esta
poltica, embora o PIB nacional tenha crescido a taxas superiores a 10% entre 1968 e 1976,
chegando ao recorde de 14% em 1974, a classe trabalhadora experimentava o efeito corrosivo
do arrocho salarial e via a concentrao de renda aumentar vertiginosamente em 1960 os 50%
mais pobres da populao se apropriavam de apenas 17,7% da renda nacional, enquanto em
1980 esses nmeros foram reduzidos a mdicos 13,5%22
O levantamento de greves realizado por Mattos 23nos anos 1973 e 1974 aponta a existncia de
cerca de vinte movimentaes grevistas e operaes-tartaruga em diversas empresas. Neste
contexto autoritrio, as estratgias de resistncia eram as mais variadas. Em 1970, por exemplo,
trabalhadores da Ford de So Bernardo do Campo realizaram a greve da dor de barriga, na qual
parte da produo foi paralisada com filas de funcionrios nas enfermarias da empresa.
22 MATTOS, Marcelo Badar. Do Golpe nova transio democrtica, in Trabalhadores e Sindicatos no Brasil. So Paulo: Expresso
popular, 2009. pp. 109-110
454

23

MATTOS, 2009. p. 113.

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Mais um exemplo do processo de acentuada perda de direitos experimentada pelos trabalhadores


consiste no papel das Comisses Internas de Preveno de Acidentes de Trabalho (CIPA).
Durante todo o perodo, at a ecloso das greves de 1978 e 1979, as empresas mantiveram
controle absoluto das eleies das CIPAs e h registros de que elas funcionavam como mais
um elemento de mascaramento das violaes praticadas contra os trabalhadores. A situao era
to alarmante que, em 1972, o Brasil foi campeo mundial de acidentes de trabalho, segundo
dados divulgados pela OIT, com 1.743.025 sinistros e 3.900 mortes. Apesar de surpreendente, h
indcios de que esses nmeros so subestimados, conforme revela o relato de um funcionrio
da Cobrasma: o mesmo mdico que assinou o laudo de Vladimir Herzog era tambm mdico
da CIPA da Cobrasma em 1978 e assinava os laudos dos operrios que morriam esmagados na
linha de produo da Cobrasma.
Somente em fins dos anos 1970 que as CIPAs transformaram-se em instrumento de politizao
da classe em que, pelo fato do militante possuir estabilidade provisria no emprego, este canal
de comunicao com a empresa passou a servir para a contestao de prticas empresariais
relativas segurana do trabalho. No entanto, no foram raras as vezes em que a arbitrariedade e
violncia se abatiam tambm sobre os representantes das CIPAs, como ocorreu no caso relatado
pela operria Arleide Alves:
A gente saa s 18 horas do trabalho, mais ou menos s 17h ele [o chefe] chegou e
falou: olha, a polcia est a para pegar voc. Eu falei: vai me prender, eu trabalhando?
A ele falou: voc t convidada a sair. Eu falei: eu no vou sair, eu sou da Comisso
[da CIPA] e no vou. O patro te mandou embora e voc tem que sair agora da
fbrica. Eu disse: eu no vou sair. A vieram os seguranas da empresa e vieram com
uma escolta de Polcia Militar. A eu falei: no vou sair. Eu resisti. Eu estava com o
meu instrumento de trabalho na mo (...), a eles me pegaram, cada um me pegou
de um lado e esse chefe oportunista pegou por trs o meu cabelo e eu ca. A eu fui
sendo arrastada, com o martelo na mo24.
Alm de contar com o forte controle sobre as entidades sindicais, o regime autoritrio atuou
tambm, no longo prazo, sobre a legislao trabalhista, com o principal objetivo de impedir a
livre organizao da classe trabalhadora. Ao lado da j citada Portaria n 40, do ministro Arnaldo
Sussekind, que limitava o acesso s direes das entidades sindicais, temos uma srie de
decretos, leis e determinaes que deram forma mais ntida s castraes de direitos impostas
pelo regime.

24 Arleide Alves. Projeto Memria da Oposio Sindical Metalrgica de So Paulo. Disponvel em: https://www.youtube.com/
watch?v=kY077rMwjwk. Acesso em 28/10/2014.

455

A primeira medida autoritria com relao ao direito de greve se deu logo em julho de 1964
mediante a Lei n 4.330, que determinava novas condies para sua realizao. O direito de
greve foi praticamente extinto, limitando-se apenas possibilidade de reivindicao de salrios
atrasados, burocratizando as estratgias de luta disponveis aos trabalhadores. Com isso,
funcionrios pblicos e de empresas estatais estavam proibidos de fazer greve, assim como os
trabalhadores dos servios considerados essenciais. As greves por solidariedade, abundantes
no perodo anterior, tambm foram consideradas ilegais pelos tribunais do trabalho, assim como
aquelas de natureza poltica, social e religiosa. O nmero de greves caiu vertiginosamente no
perodo posterior, conforme comprovam os dados trazidos por Erickson25: 154, em 1962; 302, em
1963; 25, em 1965; 15, em 1966; 12, em 1970 e nenhuma em 1971.
Cabe lembrar aqui que o direito de greve uma liberdade civil e um direito poltico complexo,
posto que inclui vrias liberdades bsicas: de conscincia, de expresso, de associao, de
trabalho, de negociao e de contrato. Greve uma questo de liberdade de conscincia, pois se
trata de uma atividade que inclui a reflexo e crenas acerca do que devido a cada participante
das atividades produtivas. questo de liberdade de expresso, porque uma demonstrao
significativa de opinies, ideias e valores sobre o que devido a cada um dentro do processo
produtivo; a simples postura de greve uma expresso; todo o discurso da greve e dos grevistas
expresso. liberdade de associao, porque toda greve um empreendimento associativo,
assim como todo sindicato. Greve liberdade no trabalho, posto que expressa o direito de
cada um trabalhar ou se recusar a trabalhar de acordo com as condies de trabalho postas.
liberdade de negociao, pois a greve o principal instrumento disponvel para os trabalhadores,
que esto em posio vulnervel diante dos patres para quem vendem sua fora de trabalho
(mas no sua pessoa e liberdades civis). liberdade de contrato, posto que instrumento de
negociao em condio de assimetria profunda de poder. Envolvendo todos estes direitos e
liberdades civis, o direito de greve fundamental para que exista qualquer possibilidade de
autodeterminao individual e/ou coletiva, tanto na esfera da autodeterminao material, quanto
na da autodeterminao poltica, lembrando que toda questo distributiva26 questo poltica.
Ademais, a represso a greves violadora das liberdades civis no apenas formal mas efetivamente,
ocorrendo frequentemente concomitante violncia policial, invaso de sindicatos, interveno
em sindicatos, prises, demisses e composio de listas negras de grevistas. Tamanha
violncia e arbitrariedade estatal ocorrem em grande convergncia com os interesses das elites
empresariais, dado que acontecem em decorrncia das polticas de pauperizao operria (como
a poltica de arrocho salarial) e impedem que tais polticas sejam contraditas pelos trabalhadores.

456

25

ERICKSON 1979: 210.

26

Em jargo terico normativo, questo distributiva aquela que trata da distribuio dos encargos e benefcios da cooperao social.

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GREVE GERAL DE 1983. ESQUERDA WALDEMAR ROSSI. NA FAIXA AO FUNDO: FORA FIGUEIREDO.
FONTE: ACERVO IIEP/ PROJETO MEMRIA DA OSM - SP

Relacionada diretamente poltica de pauperizao da classe trabalhadora, em julho de 1964 foi


lanada a Circular n 10, do ministro da Fazenda, que visando conter a inflao, estabeleceu os
primeiros critrios para uma poltica de arrocho salarial. Tal medida foi implantada num primeiro
momento no setor pblico, para um ano depois, em julho de 1965, ser estendida a todos os
trabalhadores. Em meados de 1966, o governo lanou um decreto-lei no qual buscava regular de
forma rigorosa as determinaes salariais. Com isso, determinava que os tribunais trabalhistas
que concedessem qualquer acordo salarial superior ao definido pela lei deveriam descontar do
fator da inflao projetada para o acordo salarial do ano seguinte a porcentagem que superasse
os clculos definidos pelo Estado. Tal medida reservava ento ao Conselho Monetrio Nacional e
Secretaria de Planejamento a responsabilidade dos reajustes salariais e tornava invivel dali por
diante a negociao direta entre sindicatos e empresas.
Ainda durante o governo Castelo Branco foi criado o Fundo de Garantia por Tempo de Servio (FGTS),
dispositivo que colocava fim estabilidade do emprego e, consequentemente, reduzia a participao
poltico-sindical dos trabalhadores mais antigos por receio de perderem seus postos de trabalho.
457

Em 1966, uma nova lei extinguiu os institutos de aposentadoria e criou o Instituto Nacional de
Previdncia Social (INPS), que em 1974 ganhar um ministrio o da Previdncia Social para
cuidar exclusivamente de suas questes. Essa medida restringia o uso e acesso dos trabalhadores
aos recursos dos institutos de previdncia, que antes estavam sob controle da classe operria.
Com isso, a criao do INPS afastava qualquer possibilidade da oposio utilizar os recursos
do instituto contra o governo, uma vez que este passava a designar seu diretor. Os recursos
arrecadados passaram a ser investidos em obras de cunho assistencialista, esvaziando-o de
qualquer conotao poltica ou reivindicativa.
Pela Portaria n 14, de fevereiro de 1969, o ministro do Trabalho Jarbas Passarinho interveio em
dezenas de sindicatos das categorias mais importantes do Brasil Sindicato dos Bancrios da
Guanabara, de Maring, de Campina Grande; Sindicato dos Empregados em Entidades Culturais
da Guanabara; Sindicatos dos Trabalhadores na Indstria de Petroqumica de Caxias; Sindicato
dos Petrolistas de Caxias; Sindicatos dos Trabalhadores nas Indstrias de Construo e de
Mobilirio de Paranava (PR); Sindicato dos Metalrgicos de Maring; Sindicato dos Trabalhadores
na Indstria do Petrleo da Bahia, entre outros alm de ter demitido e afastado de suas funes
sindicais mais de 100 dirigentes.27.
A estruturao da represso ditatorial voltada contra a classe trabalhadora, alm de contar
com bases legais para garantir as arbitrariedades cometidas, atuou de forma integrada com os
empresrios. O sistema de controle e vigilncia no interior dos locais de trabalho se configurou a
partir de uma rede colaborativa que envolvia os setores de RHs, no caso das empresas privadas,
e as ASIs nas estatais, delatores e interventores, policiais federais incorporados segurana
privada empresarial, bem como agentes policiais infiltrados em assembleias sindicais, comisses
de fbrica e at mesmo na linha de produo e nos nibus que transportavam os trabalhadores
at as fbricas.
Os RHs eram responsveis, em muitos casos, pela elaborao das chamadas listas negras
relao de trabalhadores demitidos por razes polticas e cuja contratao em outra empresa
deveria ser evitada e avaliao do passado poltico do eventual trabalhador a ser admitido.
Este trabalho era alimentado, na maioria das vezes, por informaes fornecidas pelos DOPS.
Participao em greves, demisses por justa causa e problemas nos atestados de bons
antecedentes eram dados que determinavam o parecer desfavorvel por parte destes setores.
Em muitos casos, a contratao ficava proibida, por ordem da hierarquia das empresas, quando
os candidatos tivessem sido demitidos em data e local em que ocorreram movimentos grevistas.
Segundo revelam os documentos depositados no Arquivo Pblico do Estado de So Paulo,
458

27

FREDERICO, 1987: 256

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DOCUMENTOS

Elias Stein integrou uma lista com cerca de 450 nomes de trabalhadores de empresas do ABC
paulista. Tal lista foi produzida com base nos metalrgicos que haviam participado da greve do
ABC paulista, com durao de 41 dias, e a incluso de seus nomes nela determinou, dali por
diante, seu desemprego garantido. Em depoimento, explica Stein: Quem tinha o 12 de maio na
carteira como data de demisso estava condenado a no trabalhar mais. E o desemprego, para
o trabalhador qualificado, uma tortura28.
Terezinha Bispo, que trabalhou no RH da empresa paulista Sulzer, esclarece a respeito das
ordens oriundas das chefias empresariais no sentido da no admisso de trabalhadores com
comprovada atuao poltica:
Os Recursos Humanos, ns nos reunamos atravs de uma associao chamada
AAPSA, que era a Associao dos Administradores de Pessoal de Santo Amaro, e
l se partilhavam os conhecimentos, as informaes da rea de recursos humanos
e tambm vinha informaes, na poca da ditadura, sobre listas de pessoas que
a gente teria que ter cuidado para contratar porque eram pessoas ditas ativistas,
pessoas que iriam articular dentro das fbricas29.
Estas prticas eram conhecidas por trabalhadores e sindicalistas e entravam nos clculos das
pessoas, que precisavam pesar os custos de sua participao em greves, sindicatos e oposies
sindicais a interventorias para a sobrevivncia material de suas famlias. Assim, uma combinao
de prticas estatais e empresariais guiadas por uma combinao de interesses convergentes
de desmobilizao da classe trabalhadora, enfraqueceu a prtica cotidiana de liberdades civis,
sindicais e polticas, como as j mencionadas liberdades de conscincia, expresso e associao,
indispensveis para a autodeterminao material e poltica de qualquer segmento da populao
e, em especial, para grupos economicamente desempoderados, como so os trabalhadores.
Da mesma maneira, nas empresas estatais, as ASIs foram responsveis pela demisso e priso
de centenas de trabalhadores. Vinculadas ao SNI, estes rgos de controle presentes em toda a
estrutura estatal, civil e militar, elaboraram fichas cuja finalidade era registrar a atuao poltica de
seus funcionrios. Na Petrobras, por exemplo, antes mesmo da constituio do referido rgo,
teve lugar o monitoramento de seus funcionrios. No dia 8 de abril de 1964 foi criada uma
Comisso Geral de Investigaes (CGI), antes mesmo da formalizao da CGI do governo federal
ser realizada atravs do AI-1, com o objetivo de apurar a subverso no interior da empresa. A partir
28 Depoimento de Elias Stein. Informaes disponveis em http://brasil.elpais.com/brasil/2014/09/18/politica/1411070620_353157.html
Acesso em 31/10/2014.
29 Terezinha. Projeto Memria da Oposio Sindical Metalrgica de So Paulo. Disponvel em: https://www.youtube.com/
watch?v=kY077rMwjwk. Acesso em 28/10/2014.

459

de uma listagem composta de 194 funcionrios, resultante das investigaes empreendidas


pelo Servio Federal de Informaes e Contra Informaes (SFICI), a CGI da Petrobras julgou
suspeitos 3000 trabalhadores, 10% do quadro total da empresa. Deste universo, 712 foram
indiciados. Do nmero de indiciados constam 55 trabalhadores da Refinaria Unio, que entraram
na lista por terem participado, antes mesmo do golpe de 1964, da Greve da Encampao em
1963, que resultou em mais de 160 demisses de petroleiros. Alis, o Sindicato dos Petroleiros
de Mau no sofreu apenas interveno, mas extinto, por ter sido considerado excessivamente
subversivo e a refinaria invadida por tanques pelo mesmo motivo.
A partir de 1965 as atividades de investigao passaram a ser centralizadas em um rgo
especfico e integrado estrutura da empresa, a Diviso de Segurana e Informaes (DIVIN).
Essa diviso encarregava-se no apenas da vigilncia dos trabalhadores diretos da Petrobras,
mas igualmente daqueles contratados e candidatos contratao por empresas subsidirias ou
prestadoras de servio, pelo menos at 1988, conforme demonstra a documentao doada pela
Petrobras ao Arquivo Nacional.
A produo do terror como forma de intimidao e desmobilizao estruturou-se a partir dos
mecanismos aqui apresentados: forte poltica de arrocho salarial levando consequente pauperizao
da sociedade, proibio ao direito de greve, prises seletivas de lideranas, prises de trabalhadores
considerados subversivos de modo geral, imposio de uma legislao castradora de direitos, invaso
de residncias, sedes sindicais, locais de trabalho a fim de constranger o trabalhador suspeito de
subverso e faz-lo de exemplo aos demais, robusto sistema de controle e vigilncia.
Na seo seguinte veremos como o movimento dos trabalhadores respondeu a essas castraes
de direitos e soube aproveitar-se na nova conjuntura poltica para reconquistar canais importantes
de luta e resistncia, como as greves e o surgimento de um partido poltico e uma central sindical
forjada a partir dos setores operrios e populares.

ABERTURA POLTICA E
REORGANIZAO DO MOVIMENTO
SINDICAL
O impacto do golpe de 1964 e das medidas autoritrias voltadas para os sindicatos foi
violentssimo, levando centenas de dirigentes sindicais priso, ao alijamento da vida sindical
460

e, para os que conseguiram escapar priso imediata, clandestinidade e ao exlio. Apesar de

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os trabalhadores terem criado novas estratgias reivindicativas, de organizao nos locais de


trabalho atravs das comisses de fbricas e de, em escassos momentos, terem conseguido
organizar movimentos paredistas, piquetes e greves, mesmo diante de todas as dificuldades
impostas e riscos implicados, as mobilizaes operrias com carter de massa tardaram mais
de uma dcada para projetarem novamente os trabalhadores como atores polticos de peso no
cenrio nacional.
Os anos 1980 ficaram marcados pela capacidade de rearticulao de um dos setores da sociedade
mais atingidos pelo regime militar, os trabalhadores e seu movimento sindical. Desde a instalao
da ditadura no pas, o movimento operrio viveu uma fase de organizao submersa, conforme
aponta Ramalho (1998), no interior das fbricas, permitindo com que se consolidasse uma prtica
sindical crtica estrutura corporativista vigente. Embora tomando a questo dos salrios como
principal mote de mobilizao, tal prtica estava interessada igualmente nas questes relativas
liberdade sindical e democracia de modo mais amplo. A questo do reajuste salarial adquiriu
uma dimenso poltica importante no contexto da abertura poltica.
Sendo assim, o movimento dos metalrgicos do ABC paulista de final dos anos 1970 foi, sem
dvida, um movimento precursor que estimularia trajetrias semelhantes em outras partes
do Brasil. Este processo, inaugurado pelos metalrgicos do ABC, levou estes atores a se
projetarem como personagens centrais na luta por direitos e pelo retorno ao regime democrtico,
influenciando de forma significativa o sistema poltico do pas. No bojo desse movimento surgiu
uma central sindical a Central nica dos Trabalhadores (CUT) e um partido poltico o Partido
dos Trabalhadores (PT). Vale lembrar que o PT foi o partido que viabilizou a criao de uma
Comisso Nacional da Verdade para apurar os crimes praticados por agentes do Estado durante
a nossa ltima ditadura e a CUT a central sindical que levou presidenta da Repblica Dilma
Rousseff a reivindicao da existncia de um Grupo de Trabalho cujo foco investigativo sobre as
violaes de direitos humanos e a represso ditatorial fossem os trabalhadores e sindicalistas.
Convencionou-se chamar Novo Sindicalismo o perodo do final dos anos 1970 mais
especificamente em 1978 e durante a dcada de 1980, quando assiste-se reorganizao do
movimento operrio, seguida de uma srie de greves no perodo. No perodo de 1978 a 1985
tiveram lugar um pouco mais de 6.500 greves em todo o Brasil, o que contribuiu para registrar
este momento no imaginrio coletivo sobretudo no campo da esquerda como o coroamento
das mobilizaes trabalhistas. A forma e o desenrolar das greves foram marcados por um alto
grau de espontaneidade.
Conforme apontou Mattos (2009), a coeso dos trabalhadores indicava um acmulo de experincias
de resistncia na fbrica e a representatividade assumida pelo Sindicato dos Metalrgicos de So

461

Bernardo, muito mais prxima aos interesses das bases, projetou Lus Incio Lula da Silva como
a principal liderana desse grupo de novos sindicalistas, os representantes do dito sindicalismo
autntico, crtico estrutura sindical atrelada ao Estado. Este movimento iniciado pelo grupo de
Lula influenciaria diversos outros setores da sociedade, resultando em mais de cem greves s
no ano de 1978.
No ano seguinte, esse nmero j havia duplicado, envolvendo categorias variadas, como
metalrgicos, motoristas e cobradores de nibus, mdicos, professores, garis, operrios da
construo civil, canavieiros, entre outros, em um movimento que chegou a envolver cerca de
trs mil trabalhadores. Assim, as greves voltavam aos poucos a serem reativadas como repertrio
de luta da classe e apresentaram crescimento significativo dali por diante. No entanto, elas
assumiram caractersticas prprias conjuntura vivida: as greves por empresas tornaram-se mais
numerosas nos anos 1980 que as greves por categoria, predominantes no impulso inicial dos
anos 1970; emergiram tipos variados de greves: greves com ocupao, greves pipoca, operaes
padro, vaca brava e tartaruga; ocorrem greves nacionais, greves gerais e paralisaes de
categorias sem lastro de mobilizao grevista anterior.30
Este movimento ganhou, paulatinamente, espao frente s antigas correntes do sindicalismo
brasileiro, depositrias do velho e desgastado iderio comunista e trabalhista, to duramente
perseguidas pelas foras repressivas e, no caso dos comunistas, extremamente impactada pelas
inmeras autocrticas vividas no interior da organizao. Sob um discurso de autonomia sindical
e munida de um vigoroso basismo, poderamos afirmar que essa nova corrente do sindicalismo
brasileiro saiu vitoriosa na disputa pela hegemonia na classe operria nos anos 1980.
Esta nova gerao de dirigentes sindicais era oriunda das regies pobres do Nordeste, integrada
por jovens trabalhadores industriais, sem histrico de relaes com a esquerda e sem referncias
ideolgicas do sindicalismo nacional-populista do perodo que antecedeu ao golpe. Criticava a
estrutura sindical e defendia a livre negociao entre patres e empregados, sem a ingerncia
do Estado. Pleiteava, ainda, o afastamento do poder pblico da esfera das relaes de trabalho
e, totalmente avesso ao imobilismo caracterstico do sindicalismo durante os tempos ditatoriais,
reivindicava uma prtica militante de base, construda atravs da experincia das comisses de
fbrica e a partir dos locais de trabalho31.
Com a retomada das greves e manifestaes de rua aps 1978, a represso assumiu
mais explicitamente carter de massas voltado contra a classe trabalhadora, marcada pela
30
462

PARANHOS, 1999; MATOS, 2009.

31 RODRIGUES, Lencio Martins. Sindicalismo e classe operria (1930-1964). In: FAUSTO, Boris (Org.). Histria geral da civilizao
brasileira, V. 10, T. 3. O Brasil republicano: sociedade e poltica (1930-1964). So Paulo: DIFEL, 1986.

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extrema violncia da Polcia Militar e Polcia Poltica (DOPS). As prises ilegais e arbitrrias
ocorreram tanto nas residncias quanto nos locais de trabalho, durante reunies sindicais
ou manifestaes polticas. A greve dos metalrgicos de So Paulo, em 1979, por exemplo,
chama a ateno pelo alto nmero de dirigentes sindicais presos: 334 membros dos
comandos de greve foram detidos nos trs primeiros dias. Como buscamos demonstrar, as
graves violaes praticadas contra a classe trabalhadora eram acompanhada, na maioria dos
casos, pela violao a outros direitos bsicos. No primeiro dia de greve, a entidade sindical
foi invadida, o que implicou na priso da maioria dos 334 ativistas. Durante esta mesma
greve foi assassinado o operrio Santo Dias da Silva pelo soldado da Polcia Militar, durante
um piquete no segundo dia de paralisao32.
Em Minas Gerais, as paralisaes de fins da dcada de 1970 resultaram igualmente em prises em
massa, alto nmero de feridos e algumas mortes. O ano de 1979 foi palco de diversas paralisaes
de diferentes categorias no estado de Minas Gerais metalrgicos e siderrgicos, motoristas e
trocadores de nibus, comercirios, funcionrios de hospitais, bancrios, professores pblicos,
estudantes universitrios e da construo civil perfazendo um total de aproximadamente 400
mil trabalhadores.
Na noite de 22 de maio de 1979, na cidade industrial de Contagem, uma assembleia espontnea
de trabalhadores tomou o sindicato e deflagrou greve por oito dias. Os grevistas concentraramse nas seis portarias da fbrica, recebendo a adeso de suas famlias e da populao local, que
colaboravam levando gua, alimentos, cobertores e outros utenslios. Pouco depois, em junho,
eclodiu a greve dos motoristas e cobradores de nibus na regio metropolitana de Belo Horizonte
e, no dia 30 de julho, os operrios da construo civil decretaram greve, que ficou conhecida como
Rebelio dos Pedreiros. Esta ltima contou com a adeso de mais de 30 mil trabalhadores e
teve desfecho trgico, culminando na morte do tratorista de uma empreiteira da Mannesman,
Oroclio Martins Gonalves. Oroclio, com apenas 24 anos, foi assassinado pela tropa de choque
da Polcia Militar de Minas Gerais no primeiro dia de protesto com um tiro queima-roupa. Alm
dele, 52 pessoas ficaram feridas e 96 foram presas. A indignao da populao foi capaz de isolar
o aparato repressivo do Estado e ocupou o centro de Belo Horizonte durante quatro dias.
No ms seguinte, em 13 de agosto de 1979, teve lugar outra morte, desta vez do metalrgico
Benedito Gonalves, quando este realizava piquete de greve em frente Companhia Siderrgica
Pains, em Divinpolis. O operrio foi atingido na cabea por um golpe de cassetete e veio a
falecer posteriormente no hospital por traumatismo craniano.

32

Documentrio Santo e Jesus, Metalrgicos. Disponvel em https://www.youtube.com/watch?v=ZUMtXPt6Z-0. Acesso em 31/10/2014.

463

A greve dos metalrgicos de Betim eclodiu em setembro do mesmo ano, engrossando o caldo
de protestos operrios em Minas Gerais. Assim como a greve dos motoristas e cobradores de
nibus, a represso policial fez mais uma vtima fatal, o metalrgico Guido Leo, que, na tentativa
de fugir ao cerco armado da Cavalaria da PM, acabou atropelado e morto na BR-381. Em todas
as greves deste ano as direes das empresas solicitaram o apoio da PM na represso ao direito
de organizao coletiva, resultando em inmeras agresses e no assassinato de trabalhadores.
Vale lembrar que a ao da Polcia Militar na regio j contava com largo histrico de violaes
aos direitos dos trabalhadores, desde o Massacre de Ipatinga, ocorrido em 1963, que j havia
resultado na morte de sete trabalhadores e um beb e cujos dados oficiais apontam 77 feridos
no conflito33.
Argumentamos at aqui que as mortes e desaparecimentos constituram uma forma de represso
que atingiu violentamente os trabalhadores urbanos e sindicalistas. Com base nas solicitaes
feitas por familiares Comisso da Anistia e no levantamento realizado pela Comisso Especial
de Mortos e Desaparecidos Polticos (CEMDP), foram identificados, entre 1964 e 1988, 114
trabalhadores urbanos mortos ou desaparecidos, em um universo de 437 vtimas identificadas
pela Comisso de Anistia. Do conjunto de trabalhadores mortos e desaparecidos, categorias
atuantes sofreram perdas importantes: 53 eram operrios (entre os quais, metalrgicos,
petroleiros, grficos etc.), 16 bancrios, 11 jornalistas e 34 trabalhadores de servios diversos.
Entre as categorias mais atingidas, destacam os metalrgicos e ferrovirios. Os dados revelam
ainda que, apesar de no forneceram informaes mais precisas sobre as vtimas, a maioria
dos casos de mortes e desaparecimentos de trabalhadores e sindicalistas urbanos ocorreu nos
anos 1970. Investigaes da CNV comeam atualmente a revelar novos casos no reconhecidos
oficialmente, como o do metalrgico Luiz Hirata, assassinado no DOPS em dezembro de 1971,
ou o do ferrovirio Jos Nobre Parente, cuja verso oficial atesta seu suicdio na cela na priso.
O efervescente perodo de reorganizao do movimento sindical marcado simultaneamente
pelas demisses em massa, pela dificuldade do trabalhador em conseguir novo emprego, pelas
arbitrariedades de patres e foras policiais, pela dor das torturas, mortes e desaparecimentos.
Se os trabalhadores puderam projetar-se novamente como atores polticos no cenrio nacional,
isso ocorreu sempre mediante a represso, o arbtrio, o desrespeito aos direitos bsicos, mesmo
aps a retomada do sistema democrtico no pas.

464

33 OLIVEIRA, Ricardo Cordeiro. Memria Operria, Greve e Sindicato. Anais da ANPUH-RJ e Centro de Estudos Victor Meyer. Balano
da Greve de Betim de 1979. Acervo Ernesto Pares, 2010. Disponvel em https://www.yumpu.com/pt/document/view/12585588/balanco-da-greve-de-centro-de-estudos-victor-meyer/3. Acesso em 10/07/2014.

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CONSIDERAES FINAIS
Ao longo deste artigo advogamos a tese de que a classe trabalhadora e o movimento sindical
constituram o alvo principal do golpe de 1964, que buscou submet-la ao controle e monitoramento
direto do Estado militar. A represso preventiva ou reativa a toda forma de organizao ou
manifestao coletiva contou com a vigilncia na participao em assembleias e outros fruns de
reunio da classe trabalhadora, com a emisso de atestados ideolgicos, que visavam restringir a
filiao aos sindicatos e pelo uso indiscriminado da demisso, do desemprego por longos anos,
das prises, torturas e mortes.
Conforme procuramos demonstrar, os trabalhadores e seus sindicalistas integraram o principal
grupo social contra o qual se dirigiu a violncia estatal articulada com as empresas, atravs da
instaurao de um sistema de controle e vigilncia nas fbricas que passava pelo monitoramento
dos RHs e das ASIs, pela elaborao de listas negras e pela relao institucionalizada entre a
polcia local e os rgos de segurana.
Este sistema teve por objetivo a produo do terror como mecanismo de intimidao e
desmobilizao. Sendo assim, as prises seletivas de lideranas, sobretudo quando realizadas nos
locais de trabalho, os interminveis processos que afetavam diretamente a vida do trabalhador na
conquista de novo emprego, a invaso de residncia e o constrangimento ou tortura de familiares
so algumas dimenses da produo do medo coletivo.
Em linhas gerais, podemos considerar que a narrativa histrica apresentada neste artigo
demonstra que a pauta poltica do Grupo de Trabalho Ditadura e Represso aos Trabalhadores
e ao Movimento Sindical os onze pontos est correta em muitas dimenses e sentidos,
constituindo um norte para a investigao das violaes aos trabalhadores e sindicalistas durante
a ditadura.
Primeiramente, a pauta poltica dos onze pontos mostrou-se correta ao identificar os pontos
de estrangulamento das liberdades sindicais e dos trabalhadores como parte das estruturas da
represso ditatorial. As intervenes em sindicatos, cassao de liberdades sindicais, cassao
de direitos polticos de sindicalistas, invases de sindicatos, apreenso e destruio de seus
documentos e patrimnio, a represso a greves e o uso das DRTs, da Justia do Trabalho, da DSI
do Ministrio do Trabalho e dos DOPS, DEOPS e DELOPS para monitorar e reprimir trabalhadores
esto no cerne deste estrangulamento de liberdades e foram utilizadas dentro de uma prtica
estatal que criminalizava e classificava como subverso o exerccio de liberdades bsicas por
trabalhadores e sindicatos, numa clara estruturao de classe da represso ditatorial.

465

Isso evidencia que o Coletivo Sindical de Apoio ao GT Trabalhadores tambm acertou ao


reivindicar que as investigaes da CNV levassem em considerao a vinculao entre coero
poltica e coero econmica, pois uma reforou a outra e os interesses de represso poltica
ditatorial eram convergentes com os interesses de explorao da fora de trabalho prprios das
classes patronais. Isso aparece no problema da represso antidemocrtica a greves e em todas
as polticas estatais e empresariais de monitoramento e desmobilizao da classe trabalhadora
(como as listas negras, as polticas de RH e todas as prticas voltadas para se evitar a contratao
de trabalhadores poltica e sindicalmente subversivos), que foram fundamentais para que o
arrocho salarial fosse aceito pela classe trabalhadora. Aparece, tambm, nas evidncias esparsas
que possumos a respeito das doaes das empresas para o financiamento da represso, assunto
de difcil pesquisa, dado o carter criminoso existente neste campo.
O GT aponta inequivocamente para o entendimento de que as liberdades sindicais so
liberdades civis e polticas democrticas que devem ser includas em qualquer interpretao
adequadamente igualitria do que so os direitos humanos e do que constitui violao
de direitos humanos e liberdades bsicas. Aponta tambm para a compreenso de que
liberdades trabalhistas tambm so questo poltica e liberdade poltica, assim como toda
questo de justia distributiva justia a respeito da distribuio dos encargos e benefcios
da cooperao social, o que inclui todas as atividades econmicas questo de justia
poltica em uma sociedade democrtica. Por fim, dentro de uma concepo de justia social
igualitria, todas as formas de liberdades dos trabalhadores civis, polticas, trabalhistas
e socioecmicas so essenciais para a autodeterminao material e poltica da classe
trabalhadora e, portanto, so questo simultaneamente de direitos humanos e justia e
Estado democrtico de Direito tout court.
(i) Dada toda esta indissociabilidade entre as violaes de liberdades bsicas civis e polticas que
esto no campo dos direitos humanos e as violaes de liberdades trabalhistas e socioeconmicas
que esto no campo da justia social; (ii) dado o fortalecimento mtuo que ocorre entre coeres
polticas e econmicas e poderes estatais e poderes empresariais que prprio das ditaduras;
e (iii) dado que Estado e poderes empresariais foram aliados nos seus esforos repressivos
convergentes sobre a classe trabalhadora, precisamos nos perguntar atentamente sobre o que
isso nos mostra acerca das responsabilidades institucionais estatais. A questo das violaes
aos trabalhadores nos mostra que estas so uma construo conjunta da desigualdade poltica
e da desigualdade econmica e, portanto, de estruturas e instituies estatais e de mercado
e propriedade. Sendo assim, como atribuir responsabilidades por justia e reparao? Como
reformar as instituies estatais para controlar os crculos viciosos atravs dos quais estas
violaes e desigualdades se agudizam?
466

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

Tendo em vista o apontamento de perspectivas que possam nos ajudar a pensar a represso aos
trabalhadores, propomos a afirmao de uma responsabilidade coletiva, que estatal e social, e
que se aplica tanto a violaes cometidas pelo Estado quanto quelas cometidas por agentes da
sociedade civil e do mercado como so as empresas. Se as violaes sistemticas cometidas
por empresas e agentes do mercado constituem casos de responsabilidade estatal, cabe ao
Estado e sociedade de que ele faz parte empreender reformas que impeam estas violaes
de liberdades bsicas e que restrinjam as possibilidades de aliana entre poderes econmicos e
polticos para a represso das classes trabalhadoras. Isso vale tanto para a justia e os direitos
humanos tout court, quanto para os processos que fazem parte do escopo da justia de transio.
Sendo assim, para a classe trabalhadora, os processos de justia de transio se completam
quando empreendemos reformas estatais devidamente endereadas ao impedimento futuro
das formas de violao apontadas em nossa descrio histrica anterior e reparao destas
injustias e crimes de Estado contra os trabalhadores que fazem parte de nossa histria poltica
recente reparao esta que pode ser de responsabilidade estatal, como ocorre hoje no Brasil,
ou de responsabilidade empresarial determinada pelo Estado, como querem diversas centrais
sindicais brasileiras que acompanharam o GT Trabalhadores da CNV e como o fizeram pases
vizinhos, como a Argentina.

REFERNCIAS
ALVES, Maria Helena Moreira. Estado e Oposio no Brasil (1964-1984). Petrpolis: Vozes, 1984.
ARENDT, Hannah. The Human Condition. Chicago: University of Chicago Press, 1998.
BED, Edgard. A Formao da Classe Operria em Volta Redonda. Volta Redonda, 2010.
BEZERRA, Gregrio. Memrias. Segunda Parte: 1946-1969. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira,
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BOITO Jr, Armando. Sindicalismo de Estado no Brasil. So Paulo: Hucitec, 1991.
DELGADO, Luclia de Almeida Neves. PTB: do getulismo ao reformismo (1945-1964). So Paulo:
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DREIFUSS, Ren Armand. 1964: a conquista do Estado. Petrpolis, Vozes, 1981.
ERICKSON, Kenneth Paul. Sindicalismo no Processo Poltico no Brasil. So Paulo: Brasiliense: 1979.

467

FIGUEIREDO, Marcus e KLEIN, Lcia. Legitimidade e Coao no Brasil ps-64. Rio de Janeiro:
Forense Universitria, 1978.
FREDERICO, Celso. A Esquerda e o Movimento Operrio 1964-1984. So Paulo: Novos Rumos,
1987.
MATTOS, Marcelo Badar. Do Golpe nova transio democrtica in Trabalhadores e Sindicatos
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Cambridge University Press, 2001.
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1971/1982. Campinas: Unicamp, 1999.
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____ O Liberalismo Poltico. So Paulo: Martins Fontes, 2001.
____ O Direito dos Povos. So Paulo: Martins Fontes, 2001.
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(Org.). Histria geral da civilizao brasileira, v. 10, t. 3. O Brasil republicano: sociedade e poltica
(1930-1964). So Paulo: DIFEL, 1986.
RODRIGUES, Iram Jcome. O novo sindicalismo vinte anos depois. Petrpolis/So Paulo/So
Paulo: Vozes/ EDUC-PUC-SP/UNITRABALHO, 1999.
RODRIGUES, Iram Jcome. O sindicalismo brasileiro: da confrontao cooperao conflitiva in
So Paulo em Perspectiva, v. 9, n 3, So Paulo, Fundao SEADE, 1995.
SANTANA, Marco Aurlio. Bravos companheiros: a aliana comunista-trabalhista no sindicalismo
brasileiro (1945-1964) in FERREIRA, Jorge e AARO REIS, Daniel. Nacionalismo e reformismo
radical (1945-1964). Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 2007, pp. 235-277.
468

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

_______. Ditadura Militar e resistncia operria: o movimento sindical brasileiro do golpe transio
democrtica in Revista Poltica e Sociedade, v.11, n 20, abril 2012. Disponvel em: http://www.
periodicos.ufsc.br. Acesso em 17/09/14.
_______. Os sindicatos e o golpe de Estado de 1964: a experincia dos metalrgicos do Rio de
Janeiro in Dossi Organizao dos Trabalhadores: das sociedades de resistncia ao sindicalismo
contemporneo. Revista Perseu: histria, memria e poltica. Centro Srgio Buarque de Holanda,
Fundao Perseu Abramo, n 10, ano 7, dezembro 2013, pp. 33-60.
_______. Homens Partidos. Comunistas e sindicatos no Brasil. So Paulo: Boitempo, 2001.
SEN, Amartya. Desenvolvimento como liberdade. So Paulo: Companhia das Letras, 2001.
SUNSTEIN, Cass. Why Societies Need Dissent. Cambridge-MASS.: Harvard University Press,
2005.
TELLES, Janana (org.). Mortos e desaparecidos polticos: reparao ou impunidade. So Paulo:
Humanitas, 2001.
WEFFORT, Francisco. Os sindicatos na poltica (Brasil 1955-64) in Ensaios de Opinio, n 2-5. So
Paulo: Cedec, 1978.

ALEJANDRA LUISA MAGALHES ESTEVEZ


Possui graduao em Histria pela Universidade Federal do Estado do Rio de Janeiro
(2005) e mestrado em Histria Social pela Universidade Federal do Rio de Janeiro (2008).
doutora em Sociologia pelo Programa de Ps-Graduao em Sociologia e Antropologia da
Universidade Federal do Rio de Janeiro e trabalhou como pesquisadora do GT Represso
aosTrabalhadores e ao Movimento Sindical da CNV em 2014. Atualmente ps-doutoranda
do CPDOC/FGV.

SAN ROMANELLI ASSUMPO


graduada em Cincias Sociais e mestre e doutora em Cincia Poltica pela Universidade de
So Paulo (USP). Desde 2001, atua em pesquisas na rea de teoria poltica contempornea,
com concentrao em teorias da justia, dos direitos humanos, da tolerncia e da
democracia, dentro de uma perspectiva igualitria liberal, cosmopolita e feminista. Foi
assessora da Comisso Nacional da Verdade ao longo dos anos de 2013 e 2014 e, atualmente,
ps-doutoranda do Instituto de Estudos Sociais e Polticos (IESP/UERJ).

469

RESUMO: Este artigo coloca em tela a represso classe trabalhadora e seu movimento
sindical durante a ditadura militar brasileira (1964-1988). Para tal, propomos, em primeiro lugar,
uma discusso terica que pretende comprovar o carter de classe das violaes aos direitos e
liberdades bsicas dos trabalhadores. Em seguida, apresentamos uma narrativa histrica, ainda
inconclusa devido escassez de pesquisas sobre o tema, na qual sustentamos que, devido a
uma srie de violaes de direitos, os trabalhadores constituem no apenas o grupo social mais
perseguido, como compe o alvo primordial da violncia do Estado, associada fora policial dos
estados e s direes empresariais.
PALAVRAS-CHAVE: trabalhadores; sindicalismo; ditadura militar; justia de transio; direitos
humanos.
ABSTRACT: This article discusses normatively and historically the state and economical repression
of the working class and its labor movement during the Brazilian military dictatorship (1964-1988).
We propose, first, a theoretical discussion that aims to prove the class character of the violations
of basic rights and freedoms of the workers. Then we present a historical narrative, still unfinished
due to the scarcity of research on the subject, in which we argue that, due to a number of rights
violations, the workers are not only the most persecuted social group, as they are the primary
target of violence associated with the police, military, and state forces and the business groups
actions and practices.
KEYWORDS: Workers; Unionism; Military dictatorship; Transitional Justice; Human Rights.

470

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

METALRGICOS DE SO BERNARDO PROTESTAM CONTRA LEI DE SEGURANA NACIONAL.


FONTE: ACERVO OBOR

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

DOSSI

TORTURA,
COLABORACIONISMO &
MEMRIA DA DITADURA: O
CASO INS ETIENNE ROMEU
Maria Lygia Koike

Doutoranda em direito pblico pela Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra (Portugal)


O que eu quero que a justia do meu pas reconhea oficialmente que eu fui
sequestrada, mantida em crcere privado, estuprada trs vezes por agentes pblicos
federais pagos com o dinheiro do povo brasileiro.
Ins Etienne Romeu1

O PRELDIO DO GOLPE CIVILMILITAR: A CRISE ECONMICA DA


DCADA DE SESSENTA
O presidente Juscelino Kubitschek (1956-1961), para realizar o Plano de Metas2, precisou usar ao
mximo a capacidade fiscal do Estado. O sistema financeiro do Brasil era frgil e, para arcar com
uma despesa to alta, foi necessrio o governo lanar mo de algumas medidas, como ao aumento
da oferta monetria e a emisso de moeda. Nesta poca, o Brasil passou a investir fortemente
no setor produtivo de bens durveis, houve grandes investimentos em obras de infraestrutura,
como no setor rodovirio, de energia e do incentivo do crescimento da produo da indstria de
1
Declarao feita em 1989 por Ins Etienne Romeu ao professor doutor Fbio Konder Comparato para contar sobre os 96 dias em que
ficou presa na Casa da Morte. Cf.:Relatrio preliminar da Comisso Nacional de Verdade sobre a Casa de Morte. Braslia, 2014, p.04. Material disponvel em: http://www.cnv.gov.br/images/pdf/petropolis/Versao_final__Casa_da_Morte_relatorio_preliminar_revisado.pdf, acesso
em 10.07.2014.

472

2
(...) Plano de Metas representava um audacioso plano de desenvolvimento nacional, que acabou sendo cumprido risca: eleitos, JK
e Jango pretendiam imprimir ao Brasil, em cinco anos de mandato, um ritmo de crescimento industrial equivalente a 50 anos. Cf.: COHEN,
Marlene. Juscelino Kubitschek: o presidente bossa-nova. So Paulo: Editora Globo, 2005, p. 95. Para mais informaes sobre este perodo
da economia brasileira ver: LESSA, Carlos. Quinze anos de poltica econmica. So Paulo: Brasiliense, 1982.

base, como siderrgica, cimento e material eltrico3. O governo passou a oferecer um tratamento
diferenciado para o capital estrangeiro, para que assim houvesse maiores investimentos no Brasil.
Tudo isso foi determinante para desencadear a primeira grande crise econmica da fase industrial
do Brasil. Houve uma reduo das taxas de crescimento do Produto Interno Bruto, a inflao
cresceu de forma intensa e o dficit pblico teve um considervel aumento, em funo do rpido
e intenso aquecimento da economia4.
Nas eleies de 1960, concorreram Presidncia de Repblica o marechal Teixeira Lott, pelo
Partido Trabalhista Brasileiro PTB, tendo como vice Joo Goulart; Ademar de Barros, poltico
forte em So Paulo; e um candidato populista inovador, Jnio Quadros. Este foi eleito em outubro
de 1960, com o apoio da Unio Democrtica Nacional UDN, com um discurso de moralizao,
de combate corrupo, de reequilbrio as finanas pblicas e diminuio a inflao. A sua vitria
foi expressiva, com mais de 6 milhes de votos. Entretanto, a Constituio de 1946 previa a
votao para presidente e vice-presidente separadamente. Assim, Joo Goulart foi eleito vicepresidente e os candidatos eleitos representavam partidos e ideias diferentes5.
O governo do presidente Jnio Quadros durou poucos meses. Na rea econmica, foi conservador,
pois teria que sanear os desequilbrios econmicos externos e internos herdados do governo de
Juscelino Kubitschek, que em atrasados comerciais, em coberturas de Promessas de Venda de
Cmbio e em servios da dvida estrangeira, o Brasil teria que desembolsar, aproximadamente,
U$S 1,5 bilho. E como era de se esperar, esta quantia encontrava-se muito acima da capacidade
de pagamento do pas. Associado a isso, assistia-se a um progressivo aumento dos preos, o
que tornava invivel qualquer saneamento das contas pblicas via emisses monetrias6.
Em agosto de 1961, veio a renncia do ento presidente Jnio Quadros. O Congresso Nacional
de pronto aceitou sua sada do cargo e assumiu interinamente a direo do pas o presidente da
Cmara, Ranieri Mazilli, pois vice-presidente Joo Goulart fazia uma visita oficial China7.
3
As metas relativas s indstrias de base consistiam em estimular setores industriais como o siderrgico, de alumnio, cimento, celulose, automobilstico, de mecnica pesada e qumica. Estas eram chamadas de indstrias germinativas, que marcariam o compasso para
o crescimento rpido da industrializao futura. Ver: BAER, Werner. A industrializao e o desenvolvimento econmico do Brasil. 6.ed. Rio
de Janeiro: Editora FGV, 1985, p.56.
4
A poltica de desenvolvimento encetada pelo governo, apesar dos resultados favorveis alcanados, gerou alguns desequilbrios
financeiros que persistiram no perodo. A expanso da moeda e do crdito superou as expectativas do ministro da Fazenda, Jos Maria
Alckimin (1956-58), e acelerou o crescimento da taxa de inflao. LAFER, Celso. JK e o programa de metas (1956-1961): processo de planejamento e sistema poltico no Brasil. Rio de Janeiro: Editora FGV, 2002, p.164.
5

SKIDMORE, Thomas. Brasil: de Getlio Vargas a Castelo Branco. So Paulo: Companhia das Letras, 2010, p. 230.

6
LOUREIRO, Felipe Pereira. Relativizando o Leviat: Empresrios e Poltica Econmica no Governo Jnio Quadros. In: Est. econ., So
Paulo, v. 40, n. 3, p. 561-585, JULHO-SETEMBRO 2010, p. 563.
7
LOUREIRO, Felipe Pereira. Varrendo a democracia: consideraes sobre as relaes polticas entre Jnio Quadros e o Congresso
Nacional. In: Revista Brasileira de Histria, vol. 29, n 57, Junho, 2009, p, 203.

473

Depois de algumas tentativas de impedir a posse do ento vice-presidente Joo Goulart, este
assume a Presidncia e herda dois grandes desafios: a crise econmico-administrativa do
governo Juscelino Kubitschek e a desconfiana dos empresrios nas propostas econmicas do
novo governo. Joo Goulart precisaria, portanto, harmonizar os problemas econmicos com os
interesses polticos da nao, como: a renegociao da dvida externa, a lei de remessa de lucros
e dividendos, a relao do Brasil com as naes socialistas, uma grande taxa de desempregados,
a migrao interna, a reforma urbana e agrria8.
Ressalvada toda esta situao de crise financeira, grande parte dos empresrios9 e da classe
mdia ficou apreensiva com as afinidades polticas e sociais do novo presidente, que, poucos
meses antes de assumir a Presidncia, fez uma visita China comunista e contava com a
simpatia de vrias entidades sociais, principalmente sindicatos, organizaes estudantis e a liga
camponesa10. Todos estes elementos desagradavam s classes dominantes, notadamente os
proprietrios de terra e empresrios, que associaram a chegada do ento vice-presidente ao
poder com a escalada do comunismo ao Brasil11. Com a reunio destes fatores criou-se um
ambiente perfeito para a deflagrao de um golpe civil-militar12.

OS EMPRESRIOS E O GOLPE CIVILMILITAR DE 1964


Em que pesem todos os fatos apresentados, a articulao dos empresrios no Brasil contra o
avano comunista comeou alguns anos antes deste golpe, fato que se comprova com a criao
de dois rgos que serviram para financiar as atividades contrarrevolucionrias no Brasil13 e para
a lavagem de dinheiro das multinacionais, notadamente o Instituto de Pesquisas Econmicas e
Sociais IPES e o Instituto Brasileiro de Ao Democrtica IBAD.
8

SILVA, Hlio. 1964: golpe ou contragolpe. Porto Alegre: L&PM, 2014, p.127.

9
FICO, Carlos. O grande irmo. Da operao Brother Sam aos anos de chumbo. O governo dos Estados Unidos e a ditadura militar
brasileira, Rio de Janeiro, Civilizao Brasileira, 2008, pp. 67-74
10
KOIKE, Maria Lygia de Almeida e Silva. O direito verdade e memria no caso da Guerrilha do Araguaia. Coimbra: Ogami Impresso Digital, 2014, p.9.
11
NAPOLITANO, Marcos. Histria do regime militar brasileiro. So Paulo: Contexto, 2014, p. 8. No mesmo sentido ver: GORENDER,
Jacob. Combate nas Trevas. A esquerda brasileira: das iluses perdidas luta armada. So Paulo: tica, 1987.
12
A instituio de um regime autoritrio no Brasil em 1964 foi decorrente de fatores conjunturais, como crise na economia, ampla mobilizao poltica das massas populares, fortalecimento dos movimentos operrio e campons, crise do sistema partidrio e indita
luta de classes decorrente da defesa de projetos dissonantes para o Brasil.TOLEDO, Caio Navarro de. O governo Goulart e o golpe 1964.
So Paulo: Brasiliense, 2004, p. 34.

474

13 Nos primeiros anos da dcada de 1950, o industrial Paulo Aires j representava uma corrente em So Paulo que temia pela infiltrao de comunistas em associaes estudantis, sindicatos operrios, sociedades profissionais, patronais e associaes comerciais. SILVA,
Hlio. 1964: golpe ou contragolpe. Porto Alegre: L&PM, 2014. p. 195.

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

O IPES foi fundado oficialmente em 2 de fevereiro de 1962, no Rio de Janeiro, com estatutos
registrados em 9 de dezembro de 1961. Sua criao resultado da unio de alguns empresrios
do Rio de Janeiro e So Paulo, que imediatamente ganhou a simpatia de outras classes produtoras
do pas14. Segundo seus fundadores, tratava-se de uma agremiao apartidria, que tinha
como objetivo aes educacionais e cvicas, buscando a aproximao dos empresrios com os
movimentos sociais de direita a fim de se criar bases de oposio interna para conter o avano do
comunismo sovitico no Ocidente. O IPES desenvolveu intensa campanha antigovernamental,
associando as propostas do novo governo ao comunismo15.
O instituto utilizou os mais variados meios para difundir suas ideias: publicou artigos nos principais
jornais do pas, produziu 14 filmes16 sobre a doutrinao democrtica, que foram apresentados
em todo o Brasil. Fora isso, financiou cursos, seminrios, conferncias pblicas e distribuiu
inmeros livros, folhetos e panfletos anticomunistas. O IPES17 tambm financiou entidades
contrrias ao governo Goulart, como os Crculos Operrios cariocas e paulistas, a Confederao
Brasileira de Trabalhadores Cristos, a Unio Cvica Feminina de So Paulo e a Associao de
Diplomados da Escola Superior de Guerra18.
O IBAD foi estruturado em 1959, no final do governo de Juscelino Kubitschek, em funo do
descontentamento dos empresrios brasileiros e estrangeiros, com situao econmica do pas.
O objetivo do IBAD era arrecadar dinheiro de fundos multinacionais para o IPES e fazer ao
poltica, atravs do combater o comunismo no Brasil19.
Com a posse de Joo Goulart na Presidncia da Repblica, em setembro de 1961, os
interesses dos dirigentes deste instituto ficaram acirrados. O que fez com que fosse criada
a Ao Democrtica Popular ADEP, para a eleio de 1962, tendo como funo arrecadar
fundos financeiros para os candidatos adversrios a Joo Goulart que concorreriam s
eleies legislativas e criando uma campanha contra o governo Goulart e os candidatos
identificados pelo instituto como comunistas20. Acredita-se que o IBAD e a ADEP gastaram,
14

DREIFUSS, Ren Armand. 1964: a conquista do Estado ao poltica, poder e golpe de classe. Petrpolis: Vozes, 1981, p. 172.

15 Arquivo Nacional (Brasil). Coordenao Geral de Processamento e Preservao do Acervo. Fundo Instituto de Pesquisas e Estudos
Sociais (QL): instrumento provisrio dos documentos textuais e iconogrficos, Rio de Janeiro: O Arquivo, 2012, pp. 5-6. No mesmo sentido
ver: DREIFUSS, Ren Armand. 1964: a conquista do Estado: ao poltica, poder e golpe de classe. 2a. ed. rev. Petrpolis: Vozes, 1981. p. 814.
16 ASSIS, Denise. Propaganda e cinema a servio do golpe (1962-1964). Rio de Janeiro: MAUAD/ FAPERJ, 2001.p.100. Inclui fita VHS
com 14 curtas de Jean Manzon, produzidos pelo Ipes e catlogo dos filmes.
17

SILVA, Hlio. 1964: golpe ou contragolpe. Porto Alegre: L&PM, 2014. p.197.

18

DREIFUSS, Ren Armand. 1964: a conquista do Estado ao poltica, poder e golpe de classe. Petrpolis: Vozes, 1981, p. 78.

19

ASSIS, Denise. Propaganda e cinema a servio do golpe: 1962-1964. Rio de Janeiro: Mauad, 2001, p. 97.

20
DELGADO, Lucilia de Almeida Neves. Partidos polticos e frentes parlamentares: projetos, desafios e conflitos na democracia. In:
FERREIRA, Jorge; DELGADO, Lucilia de Almeida Neves (orgs.). O Brasil Republicano: O tempo da experincia democrtica: da democratizao de 1945 ao golpe civil-militar de 1964. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 2003, p. 151.

475

aproximadamente, 20 milhes de dlares nas eleies parlamentares de 1962, atravs


da impresso do material de campanha e fornecimento de veculos e apoio logstico aos
candidatos.
Este fato gerou a instalao de uma Comisso Parlamentar de Inqurito, com o fulcro de investigar
os candidatos que haviam recebido financiamento do IBAD21. Apurou-se que o dinheiro recebido
pelo IBAD era proveniente de empresas multinacionais americanas e alems, como Texaco,
Esso, Coca-Cola, IBM e a Bayer22. Tomando por base as apuraes da Comisso Parlamentar
de Inqurito, em 1963 o ento presidente Joo Goulart determinou a suspenso durante seis
meses da IBAD e no final de dezembro do mesmo ano, atravs de ordem judicial, extinguiu o
IBAD e a ADEP.
A ideia de que o Brasil viveria a ameaa do comunismo fez com que muitos setores da sociedade
passassem a participar da luta contra a subverso. A doutrina de segurana nacional deu novo
len ao velho conservadorismo local, permitindo e justificando, em nome da DSN, a manuteno
de velhos privilgios econmicos e hierarquias sociais23. O art. 1 da Lei da Segurana Nacional24
previa que toda pessoa natural ou jurdica responsvel pela segurana nacional, nos limites
definidos em lei. Seria esta a convocao dos empresrios para participarem ativamente da
defesa dos interesses nacionais e contra o comunismo.
Mas a atuao do mundo corporativo, durante os anos em que a ditadura militar j estava
implementada no Brasil, foi alm do recebimento de dinheiro e da influncia em rgos
pblicos. Concretizou-se em ajudas e suporte s atividades de violao aos direitos humanos
dos perseguidos e presos polticos25. A Operao Bandeirantes OBan confirma esta premissa,
onde houve uma microconexo entre provimentos de fundos e violaes aos direitos humanos,
como a que envolve o custeio privado da Operao Bandeirantes OBan26.
A OBan foi um ncleo concentrado dos rgos do Exrcito, da Marinha, da Aeronutica,
da Polcia Federal, bem como das polcias estaduais, estabelecida na cidade de So Paulo
pelo Comando do II Exrcito, que deveria funcionar s margens da estrutura legal e oficial
21

ASSIS, Denise. Propaganda e cinema a servio do golpe: 1962-1964. Rio de Janeiro: Mauad, 2001, p. 97.

22 CMARA DOS DEPUTADOS. Relatrio final da CPI do Ibad (Projeto de Resoluo n 35, de 1963). Braslia: Dirio do Congresso Nacional, 14/12/1963, seo I. Disponvel em www.camara.gov.br, acesso em 19.08.14.
23

NAPOLITANO, Marcos. Histria do regime militar brasileiro. So Paulo: Contexto, 2014, p. 11.

24

Material disponvel em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto-lei/1965-1988/Del0898.htm, acesso em 7.7.2014.

WEICHERT, Marlon Alberto. O financiamento de atos de violao de direitos humanos por empresas durante a ditadura brasileira. Responsabilidade e verdade. In: Acervo, Rio de Janeiro, v. 21, n. 2, jul-dez. 2008, p. 185.
476

26 BOHOSLAVSKY, Juan Pablo; TORELLY, Marcelo D. Cumplicidade financeira na ditadura brasileira: implicaes atuais. Revista Anistia
Poltica e Justia de Transio / Ministrio da Justia. n. 6 (jul. / dez. 2011). Braslia: Ministrio da Justia, 2012, p. 72.

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

do Estado e tendo como principal funo a represso aos opositores polticos. Afirma Joo
Quartim de Moraes27:
a iniciativa pioneira foi tomada por membros do alto patronato paulista, os quais
articulados com torturadores do Exrcito e da polcia, entre os quais o truculento
crpula Srgio Paranhos Fleury, montaram o primeiro organismo responsvel pela
guerra suja, a Operao Bandeirantes.
A OBan surge como uma organizao paraestatal e no tinha quadro funcional preestabelecido.
Os policiais da Diviso de Crimes contra o Patrimnio, que formavam o esquadro da morte,
foram deslocados para o novo rgo tendo em vista as experincias de torturas nas delegacias
paulistas28. Estes policiais eram comandados pelo ento delegado Srgio Paranhos Fleury. Seus
articuladores recorreram aos empresrios para que estes contribussem financeiramente com a
nova organizao29, seja atravs de doaes em dinheiro, fornecimento de bens, equipamentos
ou at mesmo com a apresentao de listas com os nomes de empregados que tinham
participaes em entidades sindicais.
Empresas como Volkswagen, a Ultrags (empresa de gs do grupo Ultra), a Federao das
Indstrias de So Paulo - FIESP e os empresrios Henning Albert Boilesen30 e Peri Igel encontramse diretamente envolvidos no patrocnio da OBan. O presidente da Ultrags, o empresrio
dinamarqus Henning Albert Boilesen31, no foi somente um dos financiadores pessoais da OBan,
mas tambm participava ativamente de vrias sesses de torturas, onde ministrava choques
nos presos polticos e chegou a desenvolver um instrumento de tortura que recebeu o nome
de pianola Boilesen. Junto s atividade de Boilensen, colaborou o tambm empresrio Peri
Igel, dono da Supergel, uma empresa de alimentos congelados que fornecia refeies OBan.
A FIESP cedeu seu espao para que fossem realizadas reunies com o objetivo de arrecadar
dinheiro para combater os adversrios polticos.

27
MORAES, Joo Quartim de. O efeito desmistificador da conquista do Estado na anlise das bases sociais da contrarrevoluo. In:
Revista de estudos estratgicos. UNICAMP Campinas. jun-dez.2006, p.146.
28
BICUDO, Hlio. Meu depoimento sobre o esquadro da morte. So Paulo: Edio PUC So Paulo e Comisso de Justia e Paz da
Arquidiocese de So Paulo, 1976, p. 34.
29 Para Elio Gaspari, o governo no despunha de dinheiro para estruturar a OBan e por isso convocou os empresrios de So Paulo
para colaborar com a organizao. Da primeira reunio convocada por Delfim Netto, participaram cerca de 15 empresrios, na sua maioria banqueiros. GASPARI, Elio. A ditadura escarnada. So Paulo: Companhia das Letras, 2002, pp. 61-62.
30 No livro A ditadura escancarada, de Elio Gaspari (So Paulo: Companhia das Letras, 2002, p. 404), possvel perceber a efetiva
participao do empresrio Henning Albert Boilesen, que era ativo colaborador do sistema repressivo do Brasil.
31
Ver Documentrio Cidado Boilesen (LITEWSKI, 2009). Disponvel em: http://youtube/yGxIA90xXeY, acesso em 10.6.2013. No mesmo
sentido ver: MELO, Jorge Jos. Boilesen, um empresrio da ditadura: a questo do apoio do empresariado paulista OBan Operao
Bandeirantes, 1969-1971. Dissertao de mestrado Universidade Federal Fluminense, Instituto de Cincias Humanas e Filosofia Departamento de Histria, 2012. Material disponvel em: http://www.historia.uff.br/stricto/td/1552.pdf, acesso em 12.05.2013.

477

Em pouco tempo e muito bem financiada, a OBan atendeu s expectativas da represso e


passou a servir de padro em prender, torturar, matar e desaparecer com os adversrios polticos
da ditadura militar. Este centro de represso poltica tornou-se um embrio do Destacamento de
Operaes de Informaes DOI, vinculado ao Centro de Operaes e Defesa Interna CODI,
que por sua vez, reproduziu por criar novos centros clandestinos de tortura, como a Casa da
Morte em Petrpolis.
No por simples coincidncias dos fatos, a Casa da Morte de Petrpolis pertencia, na poca dos
fatos, ao empresrio alemo Mrio Lodders, que a disponibilizou ao Centro de Informaes do
Exrcito CIE, no perodo de 1971 a 1978.

Ins Etienne
Romeu passou
a integrar a luta
armada e tornou-se
militante e dirigente
das organizaes
de extrema
esquerda como a
Vanguarda Armada
Revolucionria
Palmares e da
Organizao
Revolucionria
Marxista Poltica
Operria

UMA MULHER
CHAMADA INS
ETIENNE ROMEU
Mineira, da cidade de Pouso Alegre, Ins
Etienne Romeu mudou-se para a capital mineira
com o propsito de ingressar na universidade.
Posteriormente passou a trabalhar no Banco
do Estado de Minas Gerais e foi justamente
neste perodo que teve incio as suas atividades
polticas frente do sindicato dos bancrios e
no movimento estudantil.
Com o recrudescimento poltico, Ins Etienne
Romeu passou a integrar a luta armada e

tornou-se militante e dirigente das organizaes de extrema esquerda como a Vanguarda


Armada Revolucionria Palmares VAR-Palmares32 e da Organizao Revolucionria Marxista
Poltica Operria Polop33. Acredita-se que pouco mais de 5 mil militantes polticos tenham
32
A Vanguarda Armada Revolucionria Palmares foi fundada no ano de 1969 em decorrncia da unificao dos grupos Comando da
Libertao Nacional Colina e da Vanguarda Popular Revolucionria, que por a vez eram dissidncias do Polop. Cf.: MIRANDA, Nilmrio
e TIBRCIO, Carlos. Dos filhos deste solo. Mortos e desaparecidos polticos durante a ditadura militar: a responsabilidade do Estado. So
Paulo: Editora Fundao Perseu Abramo, 2008, p. 513.

478

33 Esta organizao surgiu em 1961, da unio da juventude do Partido Socialista com os intelectuais de So Paulo, que aceitavam as
ideias elaboradas por Rosa Luxemburgo, alm da juventude trabalhista de Minas Gerais. Mas no ano de 1967, houve uma redefinio da
organizao e o grupo dividiu-se. Uma ala uniu-se Dissidncia Leninista do PCB do Rio Grande do Sul, formando o Partido Operrio
Comunista e as duas outras alas optaram pela luta armada, formando o Movimento Nacionalista Revolucionrio MNR que originou o VPR
e o Colina. Cf.: MIRANDA, Nilmrio e TIBRCIO, Carlos. Dos filhos deste solo. Mortos e desaparecidos polticos durante a ditadura militar:

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aderido resistncia armada, o que configura nas palavras de Chiaveneto34 um nmero quase
insignificante da populao brasileira na poca, que era de, aproximadamente, 100 milhes de
habitantes no ano de 1970.
No incio de maio de 1971, Ins Etienne Romeu foi presa pela manh na Avenida de Santo
Amaro, na capital paulista, pela equipe comandada pelo delegado Srgio Paranhos Fleury, sob a
alegao de ter participado do sequestro do embaixador suo Giovanni Bucher35. Imediatamente
foi levada para o Departamento de Ordem Poltica e Social DOPS, onde foi barbaramente
espancada e colocada no pau de arara36. A fim de acabar com as torturas, inventou que no dia
seguinte, noite, haveria um encontro com um companheiro da organizao.
Ao chegar ao local, jogou-se na frente de um nibus. Ficou gravemente ferida e foi levada
semiconsciente para trs hospitais, primeiramente para o Hospital da Vila Militar, depois para o
Carlos Chagas, onde avisou aos mdicos e enfermeiros o seu verdadeiro nome e sua condio
de presa poltica e, por isso, foi imediatamente transferida para o Hospital Central do Exrcito,
onde deveria permanecer internada por cinco dias em funo dos traumas.
Porm, no dia seguinte, foi sequestrada do hospital e levada para uma casa que ela no sabe
onde ficava, mas que, anos mais tarde, Srgio Ferreira, primo de Carlos Alberto Soares de Freitas,
a ajudaria a localizar: era a Casa da Morte, situada na Rua Arthur Barbosa n 668a, em Petrpolis.
A violncia e o interrogatrio contra Ins Etienne Romeu comearam antes mesmo de chegar
a Petrpolis; ela foi avisada de que receberia o tratamento dado pelo esquadro da morte37:
agresses, torturas e morte.

a responsabilidade do Estado. So Paulo: Editora Fundao Perseu Abramo, 2008. p. 596.


34

CHIAVENETO, Jlio Jos. O golpe de 64 e a ditadura militar. So Paulo: Ed. Moderna, 1994. p. 117.

35 Cf.: http://www.epsjv.fiocruz.br/upload/doc/DEPOIMENTO_INES.pdf. Acesso em 27.5.14.


36 Pau de arara, instrumento de tortura que consiste em uma barra de ferro que atravessa os punhos amarrados e a dobra do joelho,
sendo um conjunto colocado entre duas mesas, ficando o corpo do torturado pendurado a cerca de 20 ou 30 cm do solo. Este mtodo
quase nunca utilizado isoladamente, seus complementos normais so eletrochoques, a palmatria e o afogamento. Cf.: ARNS, Dom
Paulo Evaristo. Brasil Nunca Mais. Arquidiocese de So Paulo. Petrpolis: Ed. Vozes, 1985, pp. 35-36.
37 Para obter mais informaes sobre o tema ver: BICUDO, Hlio. Meu depoimento sobre o esquadro da morte. So Paulo: Edio
PUC So Paulo e Comisso de Justia e Paz da Arquidiocese de So Paulo, 1976; CHIAVENETO, Jlio Jos. O golpe de 64 e a ditadura militar. So Paulo: Ed. Moderna, 1994, pp. 119-120. COSTA, Mrcia Regina da. 1964: O esquadro da morte em So Paulo. In: Ensaios crticos:
Sociedade, cultura e poltica. Org.: SILVA, Ana Amlia; CHAIA, Miguel. So Paulo: Educ, 2004, p. 388.

479

AS TORTURAS A INS ETIENNE


ROMEU NA CASA DA MORTE
A Casa da Morte foi um centro clandestino de tortura pensado e estruturado no incio do ano
de 1971, pelo CIE38, com a finalidade de atender ao novo modus operandi do Estado brasileiro
para combater s organizaes armadas de esquerda pela ditadura. Observa-se que, no incio
de 1971, tanto o CIE como o I Exrcito j estavam profundamente vinculados a operaes que
objetivavam o desmantelamento da VPR e da VAR-Palmares atravs da execuo dos seus
principais lderes.
Portanto, os centros clandestinos de tortura passaram a ser assessorados por equipes
especializadas em executar a poltica de extermnio e desaparecimento forado dos dissidentes
polticos (diretamente subordinadas ao alto comando das Foras Armadas) e os mantinham
presos, para que atravs da tortura, eles fossem convertidos e assim passassem a agir como
agentes infiltrados nas organizaes de esquerda39.
Assim, aconteceu com Ins Etienne Romeu, que permaneceu presa na casa at agosto de
1971, sendo sistematicamente torturada, espancada e estuprada. A partir de um determinado
momento, ela foi avisada que as violncias pelas quais passou no havia mais o propsito de
obter informaes sobre suas atividades polticas, era nica e exclusivamente por perverso, por
prazer e em funo do dio que o seu principal torturador40, o ento capito Freddie Perdigo
Pereira41, codinome Dr. Roberto, nutria contra os guerrilheiros.
Durante esses meses, ela tentou por quatro vezes o suicdio, sendo assistida vrias vezes por mdico
contratado pelos militares, com o codinome Dr. Carneiro, que tinha como objetivo observar se os
38 O Centro de Informaes do Exrcito CIE foi criado em 1967 como um rgo do gabinete do ministro do Exrcito. Os rgos militares de informaes tambm realizaram operaes de segurana, isto , eram executantes, podendo ser caracterizados como rgos
mistos, de informao e de segurana. Diferentemente das DSI e, em boa medida, do prprio SNI, o CIE, o CENIMAR e o CISA tambm
patrocinaram operaes, ou seja, saram rua para prender pessoas que seriam interrogadas, sendo conhecidos diversos relatos de
presos polticos torturados por agentes desses rgos. Cf.: FICO, Carlos. Como eles agiam. Rio de Janeiro: Record, 2001, p. 92.
39

GASPARI, Elio. A ditadura escancarada. So Paulo: Companhia das Letras, 2002, p. 378.

40 No depoimento da vtima ela menciona: Fui vrias vezes espancada e levava choques eltricos na cabea, nos ps e nos seios.
Nesta poca, Dr. Roberto me disse que eles no queriam mais informao alguma, estavam praticando o mais puro sadismo, pois eu j
fora condenada morte e que ele, Dr. Roberto, decidiria que ela seria a mais lenta e cruel possvel, tal o dio que sentia pelos terroristas.
Cf.: http://www.epsjv.fiocruz.br/upload/doc/DEPOIMENTO_INES.pdf, p. 7.

480

41 Ex-coronel, nascido em 1936 e morto em 1997. Natural do Rio de Janeiro, concluiu a Academia Militar das Agulhas Negras AMAN
em 1958. Serviu no comando do DOI do II Exrcito, em So Paulo, de 12 de fevereiro de 1973 a 7 de janeiro de 1975, sob o comando de
Carlos Alberto Brilhante Ustra e Audir Maciel. O ex-coronel Freddie coordenou diversas aes da represso e atentados terroristas, como
o do Riocentro, em 1981. Cf.: Torturadores e carcereiros identificados por Ins Etienne Romeu ante a Comisso Nacional da Verdade em
15.03.14. Relatrio da Comisso Nacional da Verdade. Brasil: 2014, p. 3. Material disponvel em: http://www.cnv.gov.br/images/pdf/petropolis/torturadores_carcereiros.pdf, acesso em 26.06.14.

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FAIXA DA OPOSIO NO INCIO DA GREVE DE 1979. RICARDO ALVES.


FONTE: ACERVO IIEP

prisioneiros da casa tinham condies de continuar sendo torturados. Este mdico foi identificado
e reconhecido, posteriormente, por Ins Etienne Romeu, como sendo o mdico Amilcar Lobo42.
Depois de ser submetida a muita tortura e j consciente de que seu destino seria a morte, foi
proposta por Rubens Paim Sampaio43, o Dr. Teixeira, uma morte honrosa: o suicdio. Ins Etienne
Romeu iria se jogar na frente de um nibus em uma rua, tal como ela havia tentado no incio da
priso. Ela foi levada para uma avenida, mas, como j estava bastante fragilizada emocionalmente,
42 Foi um mdico e psicanalista, que prestou servio militar, como segundo-tenente mdico e serviu no 1 Batalho de Polcia do Exrcito e no DOI-CODI do Rio de Janeiro (1970-1974). Sua funo era garantir que os presos torturados tivessem condies de aguentar novas
sesses de tortura e no deix-los morrer. Alm de Ins Etienne Romeu, outra presa poltica, Vera Slvia Magalhes, acusou publicamente
o mdico Lobo de ministrar-lhe remdios psiquitricos e fazer-lhe tortura psicolgica enquanto esteve presa e torturada na Poltica do
Exrcito, entre os meses de maro e junho de 1970. Em 1973, a psicanalista Helena Besserman Vianna denunciou o mdico Sociedade
de Psicanlise do Rio de Janeiro e Associao Psicanaltica Internacional, por envolvimento em torturas. Lobo teve seu registro profissional cassado pelo Conselho Regional de Medicina do Rio de Janeiro e pelo Conselho Federal de Medicina em 1988. Ver lista de nomes
dos torturadores no site Documentos Revelados: http://www.documentosrevelados.com.br/nome-dos-torturadores-e-dos-militares-que-aprenderam-a-torturar-na-escola-das-americas/lista-dos-torturadores/, acesso em 17.07.2014. No mesmo sentido ver: COMBESQUE, Marie
Agnes. Introduo aos Direitos do Homem. Lisboa: Terramar, 1998, pp.47-48, pois h uma indicao expressa de que as Associaes de
Direitos Humanos tm conhecimento do envolvimento de mdicos com a tortura. Como referncia especfica sobre o tema ver: HAUTUEL,
Adelade. Mdicine et crimes contre IHumanit. Actes Sud: Arles, 1991.
43 Hoje tenente-coronel da reserva, com 79 anos. Usava o codinome de Dr. Teixeira e participou de diversas operaes do Centro
de Informaes do Exrcito (CIE) comandado pelo general Milton Tavares de Souza, entre as quais a priso, tortura e desaparecimento
do ex-deputado Rubens Paiva em janeiro de 1971. Segundo o tenente mdico Amilcar Lobo, Rubens Paim Sampaio executou Victor Luiz
Papandreu na Casa da Morte de Petrpolis, com um tiro na cabea. Cf.: Torturadores e carcereiros identificados por Ins Etienne Romeu
ante a Comisso Nacional da Verdade em 15.03.14. Relatrio da Comisso Nacional da Verdade. Brasil: 2014, p.7. Material disponvel em:
http://www.cnv.gov.br/images/pdf/petropolis/torturadores_carcereiros.pdf, acesso em 26.06.14.

481

se ajoelhou e comeou a gritar, chamando, assim, a ateno das pessoas que passavam pelo
local e que poderiam testemunhar que no se tratava de um suicdio. Ins Etienne Romeu foi
imediatamente reconduzida para a Casa da Morte, onde, durante duas semanas, foi agredida
com banhos gelados, choques eltricos, palmatrias e as surras, que de to violentas deixaramna com o rosto completamente desfigurado.
Com o ms de julho, chegou ao fim a fase das torturas fsicas. comunicado a Ins Etienne Romeu
que ela passaria a trabalhar para o Estado, tornando-se uma agente infiltrada nas organizaes
de resistncia. Caso houvesse uma negativa por parte dela, os rgos de represso iriam abrir
um inqurito policial militar contra sua irm, Lcia Romeu, sob a alegao de ser esta tambm
era uma ativista poltica. Ins Etienne Romeu, aparentemente, concordou com o plano. Neste
momento, os seus torturadores deram incio ao seu processo de reabilitao fsica e psicolgica.
Terminada essa fase, foi acertado o retorno de Ins Etienne Romeu vida civil em Belo Horizonte,
junto famlia. No incio do ms de agosto, ela sairia do cativeiro e iria para a casa da sua famlia,
desde que atendesse a determinadas recomendaes. Na quarta-feira, 11 de agosto, Ins Etienne
Romeu foi informada que iria para Belo Horizonte. O Dr. Pepe, Jos Gomes44 e um terceiro homem
ainda no identificado por Ins Etienne Romeu a deixaram na casa de Lcia Romeu, sua irm, que
imediatamente, informou aos rgos de segurana (para que ficasse documentalmente registrado),
aos familiares e amigos, a presena de Ins Etienne Romeu em sua casa.
Como o estado de sade fsica e psquica de Ins Etienne Romeu estava bastante comprometido,
ela foi encaminhada para o Pinel, onde permaneceu durante cinco dias e depois foi transferida
para a Casa de Sade Santa Rita. Mesmo durante todos os dias em que permaneceu internada,
Ins Etienne Romeu foi interrogada e observada de perto por agentes da represso. Em meados
de setembro, ainda hospitalizada, ela recebeu a visita de dois dos seus algozes, o Dr. Pepe e o
Dr. Bruno, que a lembraram que, agora, ela trabalhava como agente infiltrada da represso a fim
de entregar os remanescentes da VPR, pois somente assim seriam apagadas, esquecidas todas
as acusaes que recaiam sobre ela45.
A Casa da Morte foi vendida nos anos 80 a Renato Firmento de Noronha, sem que ele tivesse
conhecimento dos fatos. Entretanto, com a entrada em pauta do tema da verdade e da memria
no Brasil, entidades de direitos humanos e a OAB-RJ assinaram um manifesto em defesa do
44 Ubirajara Ribeiro de Souza natural de Belo Horizonte, hoje com 77 anos, subtenente de Infantaria, na reserva. Ver: Torturadores
e carcereiros identificados por Ins Etienne Romeu ante a Comisso Nacional da Verdade em 15.03.14. Relatrio da Comisso Nacional da
Verdade. Brasil: 2014, p.7. Material disponvel em: http://www.cnv.gov.br/images/pdf/petropolis/torturadores_carcereiros.pdf, acesso em
26.06.14.
482

45 BRASIL. Presidncia da Repblica. Secretaria de Direitos Humanos. Habeas corpus: que se apresente o corpo. Secretaria de Direitos
Humanos Braslia: Secretaria de Direitos Humanos, p. 124, 2010.

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tombamento de locais que serviram de espao para a prtica de tortura a presos polticos durante
a ditadura militar e, dentre eles, a Casa da Morte, em Petrpolis.
O tombamento de locais onde ocorreram graves violaes aos direitos humanos encontra guarida
no artigo 3 em seu inciso III, da Lei 12.528/2011, que instituiu a Comisso Nacional da Verdade,
onde se prev a necessidade de identificar e tornar pblicos as estruturas, os locais, as instituies
e as circunstncias relacionadas prtica de violaes de direitos humanos. Esta determinao
harmoniza-se com o caput art. 216 da Carta Magna que determina que faz parte do patrimnio
cultural brasileiro os bens de natureza material e imaterial, tomados individualmente ou em conjunto,
portadores de referncia identidade, ao, memria dos diferentes grupos formadores da
sociedade brasileira e com o art. 1 do Decreto-Lei n. 25-1937, que constitui o patrimnio histrico
e artstico nacional o conjunto dos bens mveis e imveis existentes no pas e cuja conservao
seja de interesse pblico, quer por sua vinculao a fatos memorveis da histria do Brasil, quer
por seu excepcional valor arqueolgico ou etnogrfico, bibliogrfico ou artstico.
Na cidade de So Paulo, no extinto DOPS atualmente encontra-se instalado o Memorial da
Resistncia, e em outros pases como na Argentina, onde funcionou a Escola Superior de
Mecnica da Armada de 1976 a 1983 foi transformado em um memorial em 2004.
Sendo assim, em agosto de 2012, a Prefeitura Municipal de Petrpolis editou o Decreto Municipal
n 966, declarando o imvel como de utilidade pblica para fins de desapropriao46. Em 2013, a
Prefeitura de Petrpolis reeditou o decreto de desapropriao do imvel, ampliando o objeto do
documento anterior para abrigar o imvel vizinho Casa da Morte, localizado no n 210, onde vivia na
poca dos fatos o antigo dono, o empresrio Mrio Lodders e sua Magdalena, ambos j falecidos.

A TORTURA DURANTE A DITADURA


MILITAR BRASILEIRA (1964-1985)
Durante os anos da ditadura militar no Brasil, os militares assumiram poderes extraordinrios
e usurparam diversos direitos constitucionais da populao47. Atravs dos atos institucionais,
46 Disponvel em: http://www.petropolis.rj.gov.br/pmp/index.php/servicos-na-web/informacoes/diario-oficial/finish/148-agosto/27774050-sexta-feira-24-de-agosto-de-2012.html, acesso em 24.08.14.
47 Atravs de edio de decretos e atos institucionais, foram permitidos no Brasil a pena de morte, a priso perptua por crimes de
subverso poltica, o banimento e os crimes contra a segurana nacional. Em 1968, com a promulgao do Ato Institucional n. 5, houve o
fechamento do Congresso Nacional, das Assembleias Legislativas e Cmaras dos Vereadores em todo o territrio nacional. Todas as manifestaes populares com motivaes polticas foram suspensas e a suspenso do direito ao Habeas Corpus. Cf.: KOIKE, Maria Lygia de
Almeida e Silva. O direito verdade e memria no caso da Guerrilha do Araguaia. Coimbra: Ogami Impresso Digital, 2014, pp. 25-27. Ver
tambm PEREIRA, Anthony W. Ditadura e represso. O autoritarismo e o Estado de Direito no Brasil, no Chile e na Argentina. So Paulo:
Paz e Terra, 2010, pp. 53-59.

483

os militares deram um carter de legitimidade jurdica represso e violncia estatal, tendo


como referencial a doutrina da segurana nacional48. Por isso e em nome desta, o Estado
brasileiro cometeu todos os tipos de ilegalidades: sequestros, prises, estupros, torturas,
desaparecimentos forados, banimentos e mortes de muitos dissidentes polticos.
A doutrina da segurana nacional reproduziu, no Brasil, os ideais polticos da Guerra Fria e
concretizou a fuso entre a ideia de Estado e de nao, no havendo, portanto, uma diferenciao
entre atos de agresso interna e externa49, entre a guerra e a paz, e, por isso, os atos de agresso,
violncia e tortura contra todas as pessoas, inclusive os seus nacionais, eram permitidos50.
A efetivao da tortura foi introduzida na Amrica Latina pelo policial americano Dan Mitrione51 com
o objetivo de reprimir os avanos dos comunistas e subversivos na regio. Teve seu incio, porm,
apreendendo moradores de rua para serem seviciados durante suas aulas prticas de tortura.
A tortura foi sancionada pelos militares a partir de 1968 e da tornou-se inseparvel da ditadura.
Ganhou mtodo cientfico e passou a integrar o currculo de formao dos novos militares, ou
seja, deixou de ser uma recomendao terica a fim de obter confisses e passou a ser uma
prtica constante52.
Em 1971, foi desenvolvido pelo gabinete do ministro do Exrcito Brasileiro e pelo seu Centro de
Informaes do Exrcito CIE o Manual de Interrogatrio53, onde havia as recomendaes de
48 Joseph Comblin define a doutrina de segurana nacional como a capacidade que o Estado d nao para impor seus objetivos a
todas as foras opoentes. Trata-se, portanto, da fora do Estado, capaz de derrotar todas as foras adversas e de fazer triunfar os objetivos
nacionais. Cf.: COMBLIN, Joseph. A ideologia da segurana nacional. O poder militar na Amrica Latina. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 1980, p. 54.
49 Os EUA estimularam a ideia de que havia uma guerra interna a ser enfrentada. Essa guerra, em funo das particularidades do
inimigo interno, da periculosidade e dos desdobramentos da ao do inimigo, deveria ser enfrentada e transformada em guerra geral,
na qual todos os fatores possveis deveriam ser colocados disposio dos defensores da unidade nacional e do mundo livre. PADRS,
Enrique Serra. Represso e violncia: segurana nacional e terror de Estado nas ditaduras latino-americanas. In: FICO, Carlos; FERREIRA,
Marieta Morais; ARAJO, Maria Paula; QUADRAT, Samantha Viz (org.) Ditadura e democracia na Amrica Latina Balano histrico e
perspectivas. Rio de Janeiro: FGV, 2008, p. 147.
50 PEREIRA, Anthony W. Ditadura e represso. O autoritarismo e o Estado de Direito no Brasil, no Chile e na Argentina. So Paulo: Paz
e Terra, 2010, p. 53.
51
Dan Mitrione foi um policial americano contratado pela Agncia dos Estados Unidos para o Desenvolvimento Internacional para treinar os policiais da Amrica Latina, em especial os agentes brasileiros e uruguaios, ensinando a estes mtodos de tortura que espalharam
no Brasil e no Uruguai durante os anos de represso militar. Utilizava em suas aulas os manuais da CIA e da KUBARK, afirmando que estes
refletiam o fato de que effective torture was science, ou seja, que a tortura eficaz cincia. Ver a reportagem: Dan Mitrione, un maestro
de la tortura, in.: http://edant.clarin.com/diario/2001/09/02/i-03101.htm, acesso em 28.06.14. E tambm: ARNS, Dom Paulo Evaristo. Brasil
Nunca Mais. Arquidiocese de So Paulo. Petrpolis: Ed. Vozes, 1985, p. 32.
52
A tortura tornou-se matria de ensino e prtica rotineira dentro da mquina militar de represso poltica da ditadura. GASPARI, Elio.
Ditadura escarnada. So Paulo: Companhia das Letras, 2002, p. 15. No mesmo sentido ver: GINZBURG, Jaime. Escrita da tortura. In: O que
resta da ditadura. So Paulo: Boitempo, 2010, p. 143.

484

53 O interrogatrio um confronto de personalidades. (...) O fator que decide o resultado de um interrogatrio a habilidade com que
o interrogador domina o indivduo, estabelecendo tal advertncia para que ele se torne um cooperador submisso (...). Uma agncia de
contrainformao no um tribunal da justia. Ela existe para obter informaes sobre as possibilidades, mtodos e intenes de grupos
hostis ou subversivos, a fim de proteger o Estado contra seus ataques. Disso se conclui que o objetivo de um interrogatrio de subversivos
no fornecer dados para a justia criminal process-los; seu objetivo real obter o mximo possvel de informaes. Para conseguir isso
ser necessrio, frequentemente, recorrer a mtodos de interrogatrio que, legalmente, constituem violncia. Cf.: MAGALHES, Marion

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como deveriam proceder os interrogatrios dos presos polticos, a fim de obter a confisso por
meio da coero fsica e moral.
Segundo alguns relatos de ex-presos polticos, as torturas que viveram serviram de aulas para
alguns militares, como foi o caso da ento estudante Dulce Chaves Pandolfi54. Ela foi presa e
torturada quando tinha 24 anos, e serviu de cobaia para aulas de tortura no quartel da Rua Baro
de Mesquita, nmero 425, no bairro da Tijuca, na cidade do Rio de Janeiro.
A tortura como prtica do sistema de represso no Brasil atingiu indiscriminadamente crianas55
e adultos, homens e mulheres. Mas o que diferenciava era a forma de tortura, afinal de contas, os
torturadores eram homens e fizeram da sexualidade feminina uma agresso bastante especfica,
como ficou bastante evidente no depoimento de Ins Etienne Romeu:
... a qualquer hora do dia ou da noite sofria agresses fsicas ou morais. Mrcio
invadia minha cela para examinar meu nus e verificar se Camaro havia praticado
sodomia comigo. Este mesmo Mrcio obrigou-me a segurar seu pnis, enquanto
se contorcia obscenamente. Durante este perodo fui estuprada duas vezes por
Camaro e era obrigada a limpar a cozinha completamente nua, ouvindo gracejos
e obscenidade.
Muitos presos polticos, por temerem a segurana dos seus familiares e com medo de serem
novamente submetidos a tortura, optaram por no fazer qualquer tipo de denncia as autoridades
legalmente constitudas na poca dos fatos. Mas, com a abertura poltica e a volta das garantias
institucionais, alguns ex-presos polticos comearam a narrar suas splicas e, assim, aos poucos,
vem-se construindo a arqueologia da tortura durante este perodo.

Brepohl. Documento: Manual do Interrogatrio. Document: Interrogation Guide, In: Revista Histria: Questes & Debates, Curitiba, n. 40,
Editora UFPR, p. 217, 2004. Cf.: COMBESQUE, Marie Agnes. Introduo aos Direitos do Homem. Lisboa: Terramar, 1998, p. 70.
54 No dia 20 de outubro, dois meses depois da minha priso e j dividindo a cela com outras presas, servi de cobaia para uma aula de
tortura. Diante dos seus alunos, faziam-se demonstraes com o meu corpo. Era uma espcie de aula prtica, com algumas dicas tericas.
Enquanto eu levava choques eltricos, pendurada no tal do pau de arara, ouvi o professor dizer: essa a tcnica mais eficaz. Acho que o
professor tinha razo. Como comecei a passar mal, a aula foi interrompida e fui levada para a cela. Alguns minutos depois, vrios oficiais
entraram na cela e pediram para o mdico medir minha presso. As meninas gritavam, imploravam, tentando, em vo, impedir que a
aula continuasse. A resposta do mdico Amilcar Lobo, diante dos torturadores e de todas ns, foi: ela ainda aguenta. E, de fato, a aula
continuou. Extratos do depoimento prestado por Dulce Chaves Pandolfi Comisso Nacional da Verdade, no dia 28.05.2013. Ver: http://
www.oplop.uff.br/boletim/2762/depoimento-da-historiadora-dulce-pandolfi-comissao-estadual-da-verdade-do-rio-de-janeiro, acesso em
07.07.14.
55
Para mais informaes sobre a temtica da violncia da ditadura contra crianas e adolescentes ver: Brasil. Presidncia da Repblica.
Secretaria Especial dos Direitos Humanos. Direito Memria e Verdade: histrias de meninas e meninos marcados pela ditadura. Secretaria Especial dos Direitos Humanos. Braslia: Secretaria Especial dos Direitos Humanos, 2009.

485

A MEMRIA COMO FORMA DE


RESISTNCIA
A memria que serve de base para este estudo uma capacidade psquica que possibilita ao homem
conservar e registrar determinadas informaes e, assim, poder retransmiti-las a outrem56. Para
Halbwachs57, a memria um mecanismo de acumulao e reconhecimento de uma lembrana. Por
isso a memria pode unir os grupos que no passado sofreram qualquer tipo de restrio ou violaes
a direitos, e, a partir desta unio, estabelecer diretrizes e aes que devam a ser elaboradas para que
tais violaes no se repitam, construindo assim uma espcie de testamento social para as novas
geraes. O uso da memria como resistncia , sobretudo, uma batalha contra a amnsia.
Na empreitada da memria contra o esquecimento no podemos deixar de falar no Primo Levi58 e
Viktor Emil Frankl59. Sobreviventes de Auschwitz60, narraram ao mundo suas as experincias no campo
de concentrao. Com o contributo dos sobreviventes, o holocausto passou a ser um paradigma
imprescindvel para todos os atos de violncia estatal e de extensa escala. A shoah concomitantemente
um fato singular na histria da humanidade, mas no pertence unicamente ao passado e s suas
vtimas, pois, com o testemunho dos seus sobreviventes, criou-se uma conscincia intergeracional de
que estes fatos jamais podero ser esquecidos, com o objetivo de que eles jamais sejam repetidos.
Portanto, as narrativas dos fatos ocorridos durante a Segunda Guerra, deu memria um
carter dinmico, pois, ao mesmo tempo, se reconstruiu o passado de violncia, construiu uma
identidade coletiva sobre os atos de violncia do Terceiro Reich. Estabelece-se o que o Primo
Levi denominou dever de memria um imperativo do no esquecimento, concretizado pelo
testemunho da vtima que torna pblico o sofrimento vivido61. O dever de memria atualmente
56

Cf.: LE GOFF, Jacques. Histria e Memria. II vol. Memria. Lisboa: Ed.70, 1982, p. 9.

57

HALBWACHS, Maurice. A Memria Coletiva. So Paulo: Ed. Centauro, 2004, pp.78-79.

58
O Primo Levi foi engenheiro qumico italiano que, por seu judeu e participar da resistncia poltica na Itlia, foi preso em Auschwitz
e depois desta experincia escreveu vrias obras sobre o que vivenciou no campo de concentrao e enalteceu necessidade de narrar os
fatos que ele viveu no campo para que as novas geraes no mais permitissem a repetio destes fatos. Dentre os vrios livros escritos
por ele destaca-se o Dever de Memria, Se isto um homem e A trgua.
59 Viktor Emil Frankl foi um mdico psiquiatra, que, assim como o Primo Levi, foi preso em Auschwitz com toda sua famlia; somente
ele sobreviveu ao campo. No livro Em busca do sentido, narra de forma contundente o processo de desumanizao e violncia na qual as
pessoas eram submetidas em Auschwitz. Assim como o Primo Levi, escreveu um livro-testemunho e deixou para as novas geraes uma
rica narrativa do que vivenciou no campo, seja como mdico, seja como ser humano.
60 Enquanto signo de uma ruptura civilizacional irreparvel, Auschwitz tornou-se, na reflexo contempornea, a metfora centra
para designar todo o complexo de experincias originadas em situaes marcadas por extrema violncia. assim que o Holocausto continua a ser uma referncia absolutamente paradigmtica para quem, nos mais diferentes contextos, pretenda analisar as possibilidades
e limites da reconstruo da identidade no quadro de uma memria ps-traumtica. Cf.: RIBEIRO, Antnio Sousa. Memria, identidade e
representao: os limites da teoria e a construo do testemunho. In: Revista Crtica de Cincias Sociais, n. 88 mar. 2010, Coimbra, p. 9.
486

61 GAGNEBIN, Jeanne-Marie. O que significa elaborar o passado? In: Tecnologia, cultura e formao. PUCCI, Bruno; LASTRIA, Luiz
Antnio; COSTA, Belarmino Guimares. So Paulo: Cortez Ed., 2003. p. 41.

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no se limita s polticas de extermnio como o genocdio. Ganhou espao em outros contextos,


como o poltico em funo da internacionalizao do direito dos direitos humanos.
O trabalho do testemunho, como exposio das experincias traumticas, configura um ato
de reconstruo da identidade da vtima, pois, atravs da narrativa dos fatos, restabelecido
o vnculo com a esfera pblica, que foi rompido pela violncia estatal do Estado de exceo.
necessrio lembrar a lgica dos sistemas totalitrios que busca apagar da identidade de suas
vtimas e rebaix-la para o esquecimento absoluto.

AS EMPRESAS, OS EMPRESRIOS
AS VIOLAES AOS DIREITOS
HUMANOS
O envolvimento do mundo empresarial com atos de violaes aos direitos humanos no um
fato recente. No Terceiro Reich, o trabalho escravo foi usado a servio do capital privado e muitas
empresas instalaram-se nas proximidades do campo de Auschwitz. Em maro de 1941, por exemplo,
a IG-FARBEN (antepassada da Bayer, da Hoechst e da BASF), a fabricante do gs que era usado
para assassinar os presos dos campos, instalou-se nas imediaes de Auschwitz e, posteriormente,
abriu uma filial chamada IG-Auschwitz, onde se produziam borracha e gasolina. Em 1943, foi a vez da
Krupp instalar-se na regio, mas no pde permanecer no local por muito tempo, pois era necessrio
ceder lugar para a instalao de fbricas de armamento. Ao todo, 26 empresas foram instaladas nas
imediaes deste campo; alm das j mencionadas, temos a Ford, Volkswagen, Siemens62.
Com o julgamento de Nuremberg, alm das autoridades nazistas, tambm foi apurada a
responsabilizao dos empresrios, bem como das empresas alems nos crimes contra a
humanidade e contra a paz, por terem viabilizado planos de execuo dos crimes do Estado Nazista.
Vejamos o exemplo do Caso Krupp, onde foram julgados doze empresrios das Indstrias Krupp,
sob a alegao de que estes agentes colaboraram no planejamento de guerras e que teriam apoiado
industrial e financeiramente o Terceiro Reich. Os empresrios foram inocentados dos crimes contra
a paz, mas condenados por crimes contra a humanidade, pela utilizao de mo de obra escrava63.
Com este julgamento, a comunidade internacional, atravs das Naes Unidas, passou a
62

LOUA. Antnio. Negcios com os nazis. Outro e outras pilhagens 1933-1954. Lisboa: Fim de Sculos Edies, 1997, pp. 40-42.

63
PERLEY, S. The Nuremberg Code: An International Overview. In: ANNAS, G.; GRODIN, M. The Nazi Doctor and the Nuremberg Code.
Nova Iorque: Oxford University Press, 1995, pp 99-101.

487

questionar a responsabilidade das empresas com relao tanto ao uso de mo de obra escrava,
como em relao ao financiamento direto com atos de violao aos direitos do homem. Por isso,
foram elaborados alguns princpios de Direito Internacional em relao aos crimes de guerra e
de crimes contra a humanidade, como o Princpio VII, que foi desenvolvido pela Comisso de
Direito Internacional de 1950, que determinava que os agentes colaboradores de crimes contra
a humanidade deveriam responder por eles64.
As ditaduras deixam um lastro de aes criminosas e violentas, que envolvem diversos atores
deste regime poltico, como autoridades e agentes pblicos, que, se valendo de suas funes,
autorizam, comandam ou executaram aes que configura crimes contra a humanidade. Alm da
responsabilidade destes agentes, necessrio tambm apurar a responsabilidade das empresas
e dos empresrios que se envolveram direta ou indiretamente com prticas de violaes aos
direitos humanos durante a ditadura.

A JUSTIA DE TRANSIO:
DAS VIOLAES AOS DIREITOS
HUMANOS RESPONSABILIDADE
DOS AGENTES ENVOLVIDOS
Na dcada de noventa comeou a ganhar fora a chamada justia de transio, no Leste Europeu,
e mais notadamente na Amrica Latina65. Em funo da realidade de violncia e autoritarismo que
marcaram o continente, era necessrio perceber poltica e juridicamente como seria a transio
entre os regimes polticos que, sendo autoritrios e violadores de direitos humanos, seriam
sucedidos por regimes democrticos66.
A justia transicional no expressa nenhuma forma especial de justia. Mas apresenta vrias
aes que tm por objetivo reconhecer o direito das vtimas mediante a responsabilizao dos
64 WEICHERT, Marlon Alberto. O financiamento de atos de violao de direitos humanos por empresas durante a ditadura brasileira.
Responsabilidade e verdade. In: Acervo, Rio de Janeiro, v. 21, n. 2, jul-dez. 2008, p. 184. Este princpio foi reiterado nos Estatutos dos Tribunais Internacionais para a ex-Iugoslvia e para Ruanda, atravs do Conselho de Segurana da ONU.
65 Com relao ao autoritarismo, a regio viu, ao longo do sculo XX, o trnsito de pitorescas e brutais ditaduras pessoais, encarnadas por caudilhos carismticos, ao modelo das ditaduras institucionais de cunho militar, como as que ocorreram no Brasil, na Argentina,
no Chile e no Uruguai, durante as dcadas de 1970 e 1980. Mais efetivas e, portanto, mais terrveis na organizao de polticas repressivas,
deixaram em seus respectivos pases um legado atroz de assassinatos e massacres, desaparecimentos forados e diversas formas de
tortura, legado que, todavia, no foi cabalmente respondido em questo de justia e reparaes. No se deve excluir deste inventrio de
prticas abusivas, institucionalmente desenvolvidas e amplamente impunes, o exlio forado e a priso arbitrria. Cf.: RETEGUI, Flix.
Justia de transio: manual para a Amrica Latina. Braslia: Comisso de Anistia, Ministrio da Justia; Nova Iorque: Centro Internacional
para a Justia de Transio, 2011, p. 37.
488

66

TEITEL, Ruti. Transitional Justice Genealogy. Harvard Human Right Journal, 2003, p. 16.

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violadores dos direitos humanos, garantir a paz, proporcionar a reconciliao com um passado
doloroso atravs do esclarecimento da verdade e reformar as instituies do sistema de
segurana, para corroborar assim com o fortalecimento da democracia67.
No plano regional, o tema da justia de transio bem mais maduro. Ainda na dcada de oitenta,
a temtica ganhou espao no Direito Internacional e muito disso deve-se atividade da Corte
Interamericana de Direitos Humanos, que prolatou sentenas relacionadas ao tema da verdade e
da memria, como, por exemplo, a sentena do caso Velsquez Rodrguez, onde restou evidente
a obrigao dos Estados signatrios da Conveno Interamericana de Direitos Humanos tomarem
as medidas necessrias para conduzir investigaes e sanes aos responsveis pelas violaes
e garantir reparao para as vtimas68.
Mas para que a Corte Interamericana de Direitos Humanos pudesse julgar os caso e assim
prolatar sentenas para consolidar uma jurisprudncia sobre a temtica, necessrio destacar
o trabalho anterior que foi desenvolvido nos pases pelas vtimas da represso poltica e pelas
famlias dos desaparecidos polticos, atravs de organizaes no governamentais69 que lutam
contra o esquecimento poltico dos fatos e que contestam as leis de anistias70. Somente assim a
verdade, a memria e reparaes s vitmas passaram a ter espao na Corte Interamericana de
Direitos Humanos, que atualmente apresenta uma jurisprudncia bastante rica e consolidada no
que diz respeito s violaes de direitos humanos que foram praticadas pelos Estados-membros
neste contexto.
Todavia, este aprimoramento jurdico no foi fcil, muito menos linear, pois em grande medida a
implementao da justia de transio depende do interesse poltico de cada Estado. Argentina,
Bolvia, Chile, Equador, Paraguai, Peru, Suriname, Uruguai e Venezuela optaram por fazer as
apuraes dos crimes praticados e julgamento dos responsveis por violaes aos direitos
humanos, alm do estabelecimento de outros mecanismos de justia transicional. J o Brasil,

67 AMBOS, Kai. O marco jurdico da justia de transio. In: Anistia, justia e impunidade. Reflexes sobre a justia de transio no
Brasil. AMBOS, Kai; ZILLI, Marcos; MOURA, Maria Thereza da Rocha de Assis; MONTECONRADO, Fabola Giro. Belo Horizonte: Forum,
2010, p. 28.
68
Ver os artigos 1.1, 8.1 e 25.1 da Conveno Americana de Direitos Humanos, restando claro que os familiares das vtimas de desaparecimento forado tm o direito a que este desaparecimento seja efetivamente investigado pelas autoridades do Estado, que estas instaurem um processo contra os acusados por estes ilcitos, que sejam impostas aos responsveis as sanes cabveis e que sejam reparados
os danos ou prejuzos que os familiares tenham sofrido.
69
MOURA, Tatiana; SANTOS, Rita, SOARES, Brbara. Auto de resistncia: a ao coletiva de mulheres familiares de vtimas de violncia armada policial no Rio de Janeiro. In: Revistas Crtica de Cincias Sociais, n. 88, Maro, 2010. Coimbra: Centro de Estudos Sociais CES,
p. 189, 2010.
70 Em 2001 a Corte Interamericana declarou serem incompatveis com a Conveno Americana as leis de anistia que dispem sobre
prescrio ou excludentes de responsabilidade com o objetivo de impedir a investigao e responsabilizao dos culpados por graves
violaes aos direitos humanos, tais como: tortura, execues extrajudiciais, sumrias e desaparecimento forado. Direitos irrenunciveis,
reconhecidos pelo regime internacional dos direitos humanos. Cf.: a sentena do caso Barrios Altos v Per de 2001. O mesmo posicionamento foi mantido pela Corte nas sentenas: Gelman v. Uruguai de 2010 e no caso Gomes Lund v. Brasil, em 2012.

489

como chamou a ateno Anthony Pereira71, optou por dar mais ateno s reparaes materiais,
gerando uma discrepncia com os demais pases latino-americanos: embora a Amrica Latina
ocupe a linha de frente dessa onda de justia transicional, o Brasil manteve-se relativamente
afastado dessa tendncia geral.
Primeiramente foi sancionada no ano de 1995 a Lei 9.140 dos Desaparecidos Polticos, onde o
Estado brasileiro reconheceu a responsabilidade pelos atos de violao aos direitos humanos
que ocorreram durante o perodo militar. Em 2002 veio a Lei 10.559 que regulamentou o art.
8 do Ato das Disposies Constitucionais Transitrias e ofereceu uma reparao econmica
aos perseguidos polticos em funo das perdas sofridas, porm sem haver qualquer tipo de
punio ou sano de natureza cvil72. Todavia, estas leis no atendiam aos anseios dos ex-presos
polticos e das famlias dos desaparecidos polticos: estima-se que o Brasil tenha empenhado
aproximadamente 2,6 bilhes de reais em reparaes s vtimas dos atos de violaes do Estado
brasileiro durante a ditadura militar.
No ano de 2007, a Secretaria Especial de Direitos Humanos lana o livro Direito Memria
e Verdade73, onde foram organizados os onze anos de trabalho da Comisso Especial sobre
Mortos e Desaparecidos Polticos. Trata-se de um relatrio oficial, onde, pela primeira vez, o
Estado brasileiro reconhece as violaes que ocorreram durante a ditadura militar. Em 2008, o
Brasil comeou a instituir meios simblicos, sociais de resgate da memria, atravs dos projetos
Caravanas da Anistia, Marcas da Memria e Memorial da Anistia. Todavia, estes meios ainda no
so suficientes para muitas famlias e vtimas da represso.
Somente no ano de 2009, em meio a muitas crticas polticas, o governo do Brasil apresentou
o Plano Nacional de Direitos Humanos 3 PNDH 374, onde continha, no eixo orientador VI, o
ponto especfico sobre o direito memria e verdade referente aos anos que o pas viveu sob
o comando dos militares, restando claro o dever moral de resgatar a histria dos anos em que o
Brasil viveu sob forte represso poltica e, finalmente, em 2012 foi instituda no Brasil a Comisso
Nacional da Verdade.

71
PEREIRA, Anthony W. Ditadura e represso. O autoritarismo e o Estado de Direito no Brasil, no Chile e na Argentina. So Paulo: Paz
e Terra, 2010, p. 25.
72 TAVARES, Andr Ramos; AGRA, Walber de Moura. Justia reparadora no Brasil. In: SOARES, Ins Virgnia Prado; KISHI, Sandra Akemi Shimada (Coord.) Memria e verdade: a justia de transio no Estado democrtico brasileiro. Belo Horizonte: Forum, 2009, p. 86.
73
BRASIL. Secretaria Especial dos Direitos Humanos. Comisso Especial sobre Mortos e Desaparecidos Polticos. Direito verdade e
memria: Comisso Especial sobre Mortos e Desaparecidos Polticos - Comisso Especial sobre Mortos e Desaparecidos Polticos Braslia: Secretaria Especial dos Direitos Humanos, 2007.

490

74
Secretaria Especial dos Direitos Humanos da Presidncia da Republica. Programa Nacional de Direitos Humanos 3. Decreto n 7.037
de 21 de dezembro de 2009. Material disponvel em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2007-2010/2009/Decreto/D7037.htm, acesso
em 03.07.2014.

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E dentre os muitos desafios que h para a consolidao da justia de transio no Brasil,


coloca-se o de encontrar os restos mortais dos desaparecidos polticos, o de adequar da Lei
de Anistia para que se possa finalmente haver a imputao da responsabilidade dos agentes
perpetradores das violaes aos direitos humanos e dos empresrios e grupos econmicos
que colaboraram no financiamento da ditadura75. Mesmo a questo da responsabilizao
configurando um dos mais frgeis da justia de transio nacional, h um aparato legal que
possibilita isso: a ao civil pblica, a inverso do nus da prova, a responsabilidade civil objetiva
e o termo de ajustamento de conduta76.
O fato que empresas e empresrios participaram ativamente de todos os momentos do golpe militar,
desde a campanha miditica que fizeram contra a posse do ento vice-presidente Joo Goulart, da
criao dos rgos como o IBAD e o IPES, o financiamento e estruturao da OBan, o fornecimento
de listas contendo os nomes de funcionrios de grandes empresas como Toshiba, Brastemp, Ford e
Mercedes-Benz ao DOPS77 e a colaborao direta dos empresrios Henning Albert Boilesen e Mario
Lodders, que cedeu parte da casa onde morava para a instalao da Casa da Morte de Petroplis.
Mas diante das violncias de que Ins Etienne Romeu foi vtima, seus torturadores no poderiam
supor que ela gravaria em sua memria tantas informaes sobre seu cativeiro em Petrpolis:
os codinomes de seus torturadores, os nomes dos presos polticos que por l passaram e foram
executados78, o nmero do telefone da casa e o nome do dono da casa na poca.
Ins Etienne Romeu, a nica mulher condenada a pena de priso perptua no Brasil, tambm a
nica sobrevivente79 da Casa da Morte de Petrpolis. No silenciou nem ocultou sua experincia,
fez dela denncia e comprovou questes que at ento eram negadas ou ocultadas para a
sociedade brasileira: o uso da tortura e o terrorismo do Estado brasileiro que vigorou no Brasil
durante os anos da ditadura militar.

75 BOHOSLAVSKY, Juan Pablo; TORELLY, Marcelo D. Cumplicidade financeira na ditadura brasileira: implicaes atuais. Revista Anistia
Poltica e Justia de Transio / Ministrio da Justia N. 6 (jul. / dez. 2011). Braslia: Ministrio da Justia, 2012, pp.71-72.
76
SOARES, Ins; TORELLY, Marcelo. Cooperao econmica com a ditadura. No jornal Folha de S. Paulo, material disponvel em: http://
www1.folha.uol.com.br/opiniao/2014/07/1480130-ines-soares-e-marcelo-torelly-cooperacao-economica-com-a-ditadura.shtml, acesso em
07.09.14.
77
A Comisso Nacional da Verdade apresenta documentos que indicam o envolvimento de empresas privadas com a ditadura militar,
ver: http://www.cnv.gov.br/index.php/outros-destaques/534-cnv-apresenta-documentos-que-indicam-o-envolvimento-de-empresas-privadas-com-a-ditadura-militar, acesso em 09.09.14.
78
Dentre eles: Carlos Alberto Soares de Freitas, (integrante do Comando Nacional da VAR-Palmares o primeiro prisioneiro assassinado
na Casa da Morte, sua priso ocorreu em 15 de fevereiro de 1971 no Rio de Janeiro), Mariano Joaquim da Silva, Carlos Franklin Paixo de
Arajo, por exemplo.
79
Conforme restou claro no depoimento que o tenente-coronel reformado Paulo Malhes (que tinha como codinome Dr. Diablo) deu
no dia 25.03.14 na audincia pblica da Comisso Nacional da Verdade CNV em um depoimento que durou mais de duas horas, confirmou que torturou, matou e ocultou cadveres de presos polticos da ditadura militar e que acredita que os agentes torturadores da Casa
da Morte, cometeram um erro ao libertar Ins, acreditando que, depois de trs meses de tortura e cativeiro, ela tivesse aceitado o papel de
infiltrada em sua prpria organizao. Depoimento disponvel em: https://www.youtube.com/watch?v=gCTbylNBX14, acesso em 03.06.14.

491

At hoje, muitas
famlias esperam
notcias sobre seus
parentes, muitas
vtimas aguardam
uma reparao moral
e as novas geraes
anseiam conhecer o
que de fato ocorreu
no Brasil durante
aqueles anos

Mesmo com a implementao tardia da Comisso


Nacional da Verdade no Brasil, um dos objetivos
desta Comisso apurar e responsabilizar
pessoas fsicas, empresrios e empresas que, de
algum modo, colaboraram com golpe de 1964 e
financiaram as prticas de violncia que ocorreram
no perodo80, principalmente, com a tortura.
Diante dos fatos apresentados neste breve
estudo, percebeu-se o envolvimento dos
empresrios antes mesmo da implantao do
golpe e depois, na estruturao de centros de

tortura e represso, como foi o caso da OBan, que posteriormente reproduziu seu modus operandi
e estruturao de colaborao para outros centros de tortura, como a Casa da Morte. Este fato
se coaduna com a ideia de que as empresas tambm so violadoras de direitos humanos e que
devem ser responsabilizadas todas as vezes que concorrem para a prtica destes delitos.

CONCLUSES
A ditadura militar brasileira deixou um legado de violncia, desaparecimentos e mortes.
Deixou tambm profundas marcas na sociedade e nas pessoas que viveram este evento
como militantes polticos. At hoje, muitas famlias esperam notcias sobre seus parentes,
muitas vtimas aguardam uma reparao moral e as novas geraes anseiam conhecer o que
de fato ocorreu no Brasil durante aqueles anos.
O testemunho da Ins Etienne Romeu remete-nos, necessariamente, a fatos que so
desagradveis e que causam desconforto e repulsa pela violncia que foi usada contra ela, pela
condio sub-humana que ela viveu nos 96 dias que ficou detida e por saber que, at o presente
momento, nenhum dos seus torturadores foi julgado, reconhecido publicamente com torturador
e responsabilizado pelos crimes praticados. importante enaltecer a postura de Ins Etienne
Romeu, que colaborou em muitos momentos no levantamento das informaes sobre este centro
clandestino de tortura. Ela foi ao encontro dos responsveis pelo seu crcere, chegou, inclusive,
a se encontrar pessoalmente com o empresrio Mario Lodders, deu os nomes de outros agentes
da represso que trabalharam na casa e forneceu nomes de outros presos polticos que entraram
vivos na Casa da Morte, foram torturados e depois executados.
492

80
BOHOSLAVSKY, Juan Pablo; TORELLY, Marcelo. Cumplicidade financeira na ditadura brasileira: implicaes atuais. In: Revista Anistia
Poltica e Justia de Transio / Ministrio da Justia. n. 6 (jul. / dez. 2011). Braslia: Ministrio da Justia, 2012, pp.70-117.

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Em funo das fortes evidncias de que o apoio econmico e empresarial foram to importantes
para a instalao da ditadura militar no Brasil com a questo ideolgica, a Comisso Nacional da
Verdade abriu uma linha de trabalho para apurar a relao dos empresrios com o golpe de 1964.
Pois certo que, sem a ajuda de um nmero considervel de empresrios, que forneceram apoio
logstico represso para instaurar centros como a OBan e a Casa da Morte de Petrpolis, os
casos de torturas e assassinatos dissidentes polticos seriam menores.
Por isso, necessrio apurar o envolvimento dos empresrios que colaboraram com a represso
poltica atravs do fornecimento de armas, combustveis, carros, comida, aparelhos de
refrigerao e listas contendo nomes de trabalhadores que eram vinculados a sindicatos (e que
no mais deveriam ser contratados) e das empresas que disponibilizaram suas instalaes para
serem transformadas em centros de tortura.
Na medida em que os trabalhos da Comisso Nacional da Verdade avanam, atravs dos
depoimentos que so prestados e dos arquivos que so abertos, as evidncias se solidificam
e confirmam o envolvimento dos empresrios e das empresas brasileiras e estrangeiras com a
ditadura militar, colocando estes na posio de cmplices do Estado brasileiro nas violaes aos
direitos humanos dos dissidentes polticos.
Para o presidente da Comisso Estadual da Verdade de So Paulo, Adriano Diogo, as empresas que
comprovadamente auxiliaram as violaes aos direitos humanos devem ser responsabilizadas:
Defendemos a punio aos torturadores e aos militares, mas, fazendo analogia, as empresas
das quais estamos falando cometeram ou induziram aos crimes, fizeram crimes anlogos ou
participaram dos mesmos crimes que os militares perpetraram ao povo brasileiro81.
Atualmente a ideia de responsabilidade no se limita somente ao Estado. extensiva tambm
s empresas e organizaes, que, no desenvolvimento de suas atividades, precisam observar
as normas e princpios jurdicos de direitos humanos82. Por isso tanto as empresas, no devem
doar dinheiro ou bens, tornar vivel ou facilitaram a aes que violem os direitos humanos.
notrio o envolvimento de empresas e dos empresrios nas atividades de perseguio e tortura
dos presos polticos. Por isso necessrio esclarecer pontualmente a participao de cada uma
das empresas e dos empresrios a fim de responsabiliz-los pelas aes e omisses em que
foram cmplices.
81 Ver reportagem da revista Carta Capital: Comisso da Verdade quer responsabilizar empresas que colaboraram com a ditadura, de
15/03/2014. Disponvel online: http://www.cartacapital.com.br/sociedade/comissao-da-verdade-quer-responsabilizar-empresas-que-colaboraram-com-a-ditadura-8874.html, acesso em 25.07.14.
82 KOIKE, Maria Lygia. A responsabilidade social das empresas e os direitos humanos: a explorao das crianas e the dark side of
chocolate. In: Ensaios sobre a responsabilidade jurdico-poltica. NERI, Christiane Soares Carneiro; DOS SANTOS, Mauro Srgio (et. alli)
Coimbra: edio dos autores, 2013, p.83.

493

O que se sabe a respeito de Mario Lodders ainda muito pouco, mas o fato que ele era
empresrio alemo e que cedeu a casa que pertencia empresa Vista Alegre Mediadora S.A.83
para as Foras Armadas instalarem um centro clandestino de tortura e tinha sim conhecimento
das prticas criminosas que ocorriam nas dependncias de sua residncia, pois em todos os seus
depoimentos Ins Etienne Romeu deu detalhes sobre o dono da casa, inclusive da visita que
este a fez nas dependncias da casa e que lhe dera uma barra de chocolate, e, evidentemente,
deve ter percebido as condies de debilidade fsica que Ins Etienne Romeu se encontrava.
Com a mesma determinao que mostrou em tempos pretritos, Ins Etienne Romeu sobreviveu
a um estranho acidente no ano de 2003 (a polcia registrou o fato como um acidente domstico,
mas os mdicos que a atenderam informaram que Ins Etienne Romeu apresentava sinais de
traumatismo craniano por golpes mltiplos), quando um homem entrou na sua casa e tentou matla com golpes na cabea, fazendo com que ela ficasse at hoje com srios comprometimentos
neurolgicos. Isso no foi o bastante para calar a ltima presa poltica a ser libertada no Brasil84.
Em 2009, recebeu o Prmio de Direitos Humanos, na categoria Direito Memria e Verdade,
outorgado pelo governo brasileiro. E, como era de se esperar, Ins Etienne Romeu, no auge
dos seus 72 anos e com suas limitaes neurolgicas, acompanhou de perto os trabalhos da
Comisso da Verdade sobre a Casa da Morte e reafirmou o comportamento aviltante e truculento,
que um dia o Estado brasileiro usou contra seus adversrios polticos.

REFERNCIAS
ALMEIDA, Francisco Antnio de e MACEDO, Lucas Ferreira de. Os crimes contra a humanidade no
atual Direito Internacional Penal. Coimbra: Ed. Almedina, 2009.
AMBOS, Kai. O marco jurdico da justia de transio. I.: Anistia, justia e impunidade. Reflexes
sobre a justia de transio no Brasil. AMBOS, Kai; ZILLI, Marcos; MOURA, Maria Thereza da
Rocha de Assis; MONTECONRADO, Fabola Giro. Belo Horizonte: Forum, 2010.
ASSIS, Denise. Propaganda e cinema a servio do golpe (1962-1964). Rio de Janeiro: MAUAD/ FAPERJ, 2001.

BAER, Werner. A industrializao e o desenvolvimento econmico do Brasil. 6.ed. Rio de Janeiro:


Editora FGV, 1985.
83 Relatrio preliminar de pesquisa sobre a Casa de Morte de Petrpolis, Comisso da Verdade. Braslia 2014, p. 20. Material disponvel em: http://www.cnv.gov.br/images/pdf/petropolis/Versao_final_-_Casa_da_Morte_-_relatorio_preliminar_revisado.pdf, acesso em
10.07.2014.
494

84 Ver Cartografias da ditadura, em http://www.cartografiasdaditadura.org.br/files/2014/06/CASA-DA-MORTE_%C3%BAltimo_final.pdf,


acesso em 03.08.14.

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

BICUDO, Hlio. Meu depoimento sobre o esquadro da morte. So Paulo: Edio PUC So Paulo
e Comisso de Justia e Paz da Arquidiocese de So Paulo, 1976.
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implicaes atuais. Revista Anistia Poltica e Justia de Transio / Ministrio da Justia. n. 6 (jul.
/ dez. 2011). Braslia: Ministrio da Justia, 2012.
BRASIL, Relatrio da Comisso Nacional da Verdade 2014: Torturadores e carcereiros identificados
por Ins Etienne Romeu ante a Comisso Nacional da Verdade em 15.03.14. Material disponvel
em: http://www.cnv.gov.br/images/pdf/petropolis/torturadores_carcereiros.pdf
BRASIL. Secretaria Especial dos Direitos Humanos. Comisso Especial sobre Mortos e
Desaparecidos Polticos. Direito verdade e memria: Comisso Especial sobre Mortos e
Desaparecidos Polticos Comisso Especial sobre Mortos e Desaparecidos Polticos. Braslia:
Secretaria Especial dos Direitos Humanos, 2007.
BRASIL. Presidncia da Repblica. Secretaria de Direitos Humanos. Habeas corpus: que se apresente
o corpo. Secretaria de Direitos Humanos Braslia: Secretaria de Direitos Humanos, 2010.
BRASIL. Presidncia da Repblica. Secretaria Especial dos Direitos Humanos. Direito Memria e
Verdade: histrias de meninas e meninos marcados pela ditadura. Secretaria Especial dos Direitos
Humanos. Braslia: Secretaria Especial dos Direitos Humanos, 2009.
Brasil Nunca Mais. Arquidiocese de So Paulo: Petrpolis, Ed. Vozes, 1985.
CMARA DOS DEPUTADOS. Relatrio final da CPI do Ibad (Projeto de Resoluo n 35, de 1963).
Braslia: Dirio do Congresso Nacional, 14/12/1963, seo I. Disponvel em www.camara.gov.br,
acesso em 19.08.14.
CHIAVENETO, Jlio Jos. O golpe de 64 e a ditadura militar. So Paulo: Ed. Moderna, 1994.
COHEN, Marlene. Juscelino Kubitschek: o presidente bossa-nova. So Paulo: Editora Globo, 2005.
COMBESQUE, Marie Agnes. Introduo aos Direitos do Homem. Lisboa: Terramar, 1998.
COMBLIN, Joseph. A ideologia da segurana nacional. O poder militar na Amrica Latina. Rio de
Janeiro: Civilizao Brasileira, 1980.
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COSTA, Mrcia Regina da. 1964: O esquadro da morte em So Paulo. In: Ensaios crticos:
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www.petropolis.rj.gov.br/pmp/index.php/servicos-na-web/informacoes/diario-oficial/finish/148agosto/2777-4050-sexta-feira-24-de-agosto-de-2012.html, acesso em 24.08.14.
DELGADO, Lucilia de Almeida Neves. Partidos polticos e frentes parlamentares: projetos, desafios
e conflitos na democracia. In: FERREIRA, Jorge; DELGADO, Lucilia de Almeida Neves (orgs.). O
Brasil Republicano: O tempo da experincia democrtica: da democratizao de 1945 ao golpe civilmilitar de 1964. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 2003.
Depoimento de Paulo Malhes no dia 25.03.14 em audincia pblica a para a Comisso Nacional
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Documentrio Cidado Boilesen (LITEWSKI, 2009). Disponvel em: http://youtube/yGxIA90xXeY,
acesso em 10.06.2013.
Documentos Revelados: http://www.documentosrevelados.com.br/nome-dos-torturadores-e-dosmilitares-que-aprenderam-a-torturar-na-escola-das-americas/lista-dos-torturadores/,

acesso

em

17.07.2014.
DREIFUSS, Ren Armand. 1964: a conquista do Estado: ao poltica, poder e golpe de classe. 2a.
ed. rev. Petrpolis: Vozes, 1981.
FICO,Carlos. O grande irmo. Da operao Brother Sam aos anos de chumbo. O governo dos
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FRANKL, Viktor E. Em busca de sentido. Petrpolis: Vozes, 2008.
GAGNEBIN, Jeanne-Marie. O que significa elaborar o passado? In: Tecnologia, cultura e formao.
PUCCI, Bruno; LASTRIA, Luiz Antnio; COSTA, Belarmino Guimares. So Paulo: Cortez Ed., 2003.
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GINZBURG, Jaime. Escrita da tortura. In: O que resta da ditadura. So Paulo: Boitempo, 2010.
496

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

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So Paulo: tica, 1987.
HALBWACHS, Maurice. A Memria Coletiva. So Paulo: Ed. Centauro, 2004.
HAUTUEL, Adelade. Mdicine et crimes contre IHumanit. Actes Sud: Arles, 1991.
KOIKE, Maria Lygia de Almeida e Silva. O direito verdade e memria no caso da Guerrilha do
Araguaia. Coimbra: Ogami Impresso Digital, 2014.
___________________________________. A

responsabilidade

social

das

empresas

os

direitos humanos: a explorao das crianas e the dark side of chocolate. In: Ensaios sobre a
responsabilidade jurdico-poltica. NERI, Christiane Soares Carneiro; DOS SANTOS, Mauro Srgio
(et. alli) Coimbra:edio dos autores, 2013.
LAFER, Celso. JK e o programa de metas (1956-1961): processo de planejamento e sistema poltico
no Brasil. Rio de Janeiro: Editora FGV, 2002.
LESSA, Carlos. Quinze anos de poltica econmica. So Paulo: Brasiliense, 1982.
LE GOFF, Jacques. Histria e Memria. II vol. Memria. Lisboa: Ed. 70, 1982.
LEVI, Primo. Se isto um homem. Lisboa: Teorema, 2010.
___________. A trgua. Lisboa: Teorema, 2009.
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LOUA. Antnio. Negcios com os nazis. Outro e outras pilhagens 1933-1954. Lisboa: fim de
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LOUREIRO, Felipe Pereira. Relativizando o Leviat: empresrios e poltica econmica no governo
Jnio Quadros. In: Est. econ., So Paulo, v. 40, n. 3, p. 561-585, 2010.
________________________. Varrendo a democracia: consideraes sobre as relaes polticas
entre Jnio Quadros e o Congresso Nacional. In: Revista Brasileira de Histria, vol. 29, n 57,
Junho, 2009.
497

MAGALHES, Marion Brepohl. Documento: Manual do Interrogatrio. Document: Interrogation


Guide, In: Revista Histria: Questes & Debates, Curitiba, n. 40, Editora UFPR, 2004.
MELO, Jorge Jos. Boilesen, um empresrio da ditadura: a questo do apoio do empresariado
paulista OBan Operao Bandeirantes, 1969-1971. Dissertao de mestrado Universidade
Federal Fluminense, Instituto de Cincias Humanas e Filosofia Departamento de Histria, 2012.
Material disponvel em: http://www.historia.uff.br/stricto/td/1552.pdf, acesso em 12.05.2013.
MIRANDA, Nilmrio e TIBRCIO, Carlos. Dos filhos deste solo. Mortos e desaparecidos polticos durante
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MORAES, Joo Quartim de. O efeito desmistificador da conquista do Estado na anlise das bases
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NAPOLITANO, Marcos. Histria do regime militar brasileiro. So Paulo: Contexto, 2014.
PADRS, Enrique Serra. Represso e violncia: segurana nacional e terror de Estado nas ditaduras latinoamericanas. In: FICO, Carlos; FERREIRA, Marieta Morais; ARAJO, Maria Paula; QUADRAT, Samantha Viz
(org.) Ditadura e democracia na Amrica Latina Balano histrico e perspectivas. Rio de Janeiro: FGV, 2008.
PEREIRA, Anthony W. Ditadura e represso. O autoritarismo e o Estado de Direito no Brasil, no
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RETEGUI, Flix. Justia de transio: manual para a Amrica Latina. Braslia: Comisso de Anistia,
Ministrio da Justia; Nova Iorque: Centro Internacional para a Justia de Transio, 2011.
Relatrio da Comisso Nacional da Verdade. Torturadores e carcereiros identificados por Ins
Etienne Romeu ante a Comisso Nacional da Verdade em 15.03.14. Brasil: 2014, p. 2. Material
disponvel em: http://www.cnv.gov.br/images/pdf/petropolis/torturadores_carcereiros.pdf
Relatrio preliminar da Comisso Nacional de Verdade sobre a Casa de Morte. Braslia, 2014.
Material

disponvel

em:

http://www.cnv.gov.br/images/pdf/petropolis/Versao_final__Casa_da_

Morte_relatorio_preliminar_revisado.pdf
Reportagem da revista Carta Capital: Comisso da Verdade quer responsabilizar empresas
que colaboraram com a ditadura, de 15/03/2014. Disponvel em: http://www.cartacapital.com.
br/sociedade/comissao-da-verdade-quer-responsabilizar-empresas-que-colaboraram-com-a498

ditadura-8874.html, acesso em 25.07.14.

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

RIBEIRO, Antnio Sousa. Memria, identidade e representao: os limites da teoria e a construo


do testemunho. In: Revista Crtica de Cincias Sociais, n. 88. Mar. 2010, Coimbra.
SECRETARIA Especial dos Direitos Humanos da Presidncia da Republica. Programa Nacional de
Direitos Humanos 3. Decreto n 7.037 de 21 de dezembro de 2009. Material disponvel em: http://
www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2007-2010/2009/Decreto/D7037.htm, acesso em 03.07.2014.
SILVA, Hlio. 1964: golpe ou contragolpe. Porto Alegre: L&PM, 2014.
SOARES, Ins; TORELLY, Marcelo. Cooperao econmica com a ditadura. No jornal Folha de S.
Paulo, material disponvel em: http://www1.folha.uol.com.br/opiniao/2014/07/1480130-ines-soarese-marcelo-torelly-cooperacao-economica-com-a-ditadura.shtml, acesso em 07.09.14.
SKIDMORE, Thomas. Brasil: de Getlio Vargas a Castelo Branco. So Paulo: Companhia das Letras, 2010.

TAVARES, Andr Ramos; AGRA, Walber de Moura. Justia reparadora no Brasil. In: SOARES, Ins
Virgnia Prado; KISHI, Sandra Akemi Shimada (Coord.) Memria e verdade: a justia de transio no
Estado democrtico brasileiro. Belo Horizonte: Forum, 2009.
TEITEL, Ruti. Transitional Justice Genealogy. Harvard Human Right Journal, 2003.
TOLEDO, C. N. de. O governo Goulart e o golpe 1964. So Paulo: Brasiliense, 2004.
WEICHERT, Marlon Alberto. O financiamento de atos de violao de direitos humanos por
empresas durante a ditadura brasileira. Responsabilidade e verdade. In: Acervo, Rio de Janeiro,
v. 21, n. 2, jul-dez. 2008.

VDEOS SOBRE A CASA DA MORTE:


A luta pelo memorial da Casa da Morte
https://www.youtube.com/watch?v=4YBfMyi7-H8
Alm da Cidade Imperial Casa da Morte
https://www.youtube.com/watch?v=NlqP4pTkLUE
499

Apenas uma pessoa sobreviveu s torturas sofridas em uma casa em Petrpolis nos anos 70
http://noticias.r7.com/videos/apenas-uma-pessoa-sobreviveu-as-torturas-sofridas-em-uma-casaem-petropolis-nos-anos-70/idmedia/0ed74eacf43f54565ef3300bdf77a56c-1.html
Audincia sobre a Casa da Morte de Petrpolis: Ins reconhece agentes da represso
http://www.youtube.com/watch?v=OkQ8i1zA3vc
Casa da Morte Parte II Relatos de uma prisioneira.mp4
www.youtube.com/watch?v=r_UNRg1BpdA
Documentos da Ditadura Casa da Morte
https://www.youtube.com/watch?v=ZBOgiqij6jk
Encontro de Ins Etienne com Mario Lodders em Petrpolis
https://www.youtube.com/watch?v=ACKN3ezLHo0&feature=youtu.be
Luta para desapropriao da Casa da Morte
www.youtube.com/watch?v=viTrezmSQYg
Museu Casa da Morte 6 de julho de 2012
https://www.youtube.com/watch?v=6M4A8NbQ8ZI
Torturas na Casa da Morte
http://www.youtube.com/watch?v=332cVU0oCQs

MARIA LYGIA KOIKE


Doutoranda em Direito Pblico pela Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra,
mestre em Cincias Jurdico-Poltica pela mesma instituio, ps-graduada em Direitos
500

Humanos pelo Ius Gentium Conimbrigae - IGC, da Faculdade de Direito da Universidade de

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

Coimbra, em Cincias Polticas pela Universidade Catlica de Pernambuco e em Direito


Administrativo pela Faculdade de Direito do Recife UFPE. Membro associado da Anistia
Internacional Seo Portugal. E-mail de contato: mlygia4@hotmail.com
RESUMO: Com a redemocratizao do Brasil, veio tona as histrias de violncia e terror que o
Estado brasileiro empregou contra seus adversrios polticos durante os anos da ditadura: sequestros,
torturas, estupros, mortes e desaparecimentos forados. Nos primeiros depoimentos fornecidos pelos
ex-presos polticos, a sociedade brasileira tomou conhecimento das torturas que ocorriam nos pores
da ditadura e das condies subumanas s quais os presos polticos eram submetidos em centros de
torturas como a Operao Bandeirantes OBan e a Casa da Morte. Mas a despeito de tudo isso, h
fortes indcios do envolvimento de empresas e de empresrios no financiamento da represso durante
este perodo. Neste breve estudo, ser apresentado um caso especfico de Ins Etienne Romeu, a
nica sobrevivente da Casa da Morte de Petrpolis. Seu testemunho ganha amplificao por ser o
testemunho da nica pessoa presa na casa a sair com vida do lugar, por conseguir identificar boa parte
dos seus algozes85, dentre eles torturadores da OBan e o empresrio alemo antigo dono da Casa da
Morte, e por ajudar a consolidar o direito verdade e memria sobre esta poca no Brasil.
PALAVRAS-CHAVES: ditadura Casa da Morte Ins Etienne Romeu memria empresrios
colaboracionismo
ABSTRACT: With Brazils redemocratization process, stories of violence and terror that the Brazilian
government used against its political adversaries during dictatorship emerged: kidnappings, tortures,
rapes, deaths and forced disappearances. In the first testimonies given by former political prisoners,
Brazilian society became aware of the tortures that took place in the dictatorships secret bases, and of
the inhumane conditions to which political prisoners were submitted in torture centers, such as Oban
and Casa da Morte (Death of House). But despite all of that, strong signs suggest the involvement of
companies and business owners in financing repression during such period. In this brief study, the specific
case of Ins Etienne Romeu, the only survivor of Casa da Morte of Petrpolis, will be presented. Her
testimony is important due to the fact that it is the testimony of the only person imprisoned in the house
that was able to get out alive, since she could identify most of her aggressors.
KEYWORDS: Dictatorship, House of Death, Memory - Ins Etienne Romeu - Memory- Entrepreneurs
- Collaborating.

85 Em 15 de maro de 2014, mediante a apresentao de fotografias de agentes da represso pela Comisso Nacional da Verdade, Ins
Etienne Romeu reconheceu, com preciso, alguns de seus torturadores e carcereiros na Casa da Morte de Petrpolis. In: Torturadores e carcereiros identificados por Ins Etienne Romeu ante a Comisso Nacional da Verdade em 15.03.14. Relatrio da Comisso Nacional da Verdade.
Brasil: 2014, p. 2. Material disponvel em: http://www.cnv.gov.br/images/pdf/petropolis/torturadores_carcereiros.pdf, acesso em 26.06.14.

501

DOSSI

50 ANOS DEPOIS:
A CONSPIRAO BROTHER SAM E
O DIA QUE DUROU 21 ANOS
RESENHA DO FILME O DIA QUE DUROU 21 ANOS,
DIRETOR: CAMILO TAVARES, DOCUMENTRIO,
BRASIL, 2012, COR/P&B, DIGITAL, 77

Rodrigo Medina Zagni

Professor do curso de Relaes Internacionais da Universidade Federal de So Paulo

Joo Pedro Fontes Zagni

Estudante de graduao em Cincias Sociais da Universidade Federal do Rio de Janeiro

... A violncia era vista como um mal necessrio para manter o sistema econmico
com base no capital privado dos EUA aqui no Brasil.
Camilo Tavares

Id get right on top of it and stick my neck out a little.


Lyndon Johnson

O programa de ao norte-americano parece estruturado para beneficiar os Estados


Unidos poltica, econmica e militarmente mas, ao que tudo indica, sem maior
considerao pelo impacto de seus empreendimentos sobre a integridade das
instituies de outros povos. Segundo este critrio, os direitos reivindicados pela
Declarao da Independncia soam cada vez mais como princpios que se aplicam
somente aos Estados Unidos e seus cidados, frequentemente custa do sacrifcio
desses mesmos direitos em outras naes.
Phyllis Parker
502

No marco do cinquentenrio do golpe civil-militar desfechado em 1 de abril de 1964, um dos


perodos mais violentos da histria do Brasil vem tona por meio de manifestaes, produes
artsticas, bibliogrficas e de um novssimo vigor da produo flmica brasileira em forma de
drama e documentrio movida pelos temas que permeiam este complexo processo histrico
que compreende a suspenso da democracia brasileira de 1964 a 1985 com a implementao e
vigncia da ditadura civil-militar de segurana nacional.
Nunca antes o cinema brasileiro foi to recorrentemente usado como instrumento de reflexo
crtica em mostras e ciclos de cinema que, via de regra, incorporaram debates e seminrios,
estreitando ainda mais as distncias entre o formato audiovisual e o pblico, arrancado de sua
tradicional condio de passividade. Centros de memria, espaos museais, universidades,
escolas, instituies governamentais, no governamentais e associaes de bairro tornaramse espaos para reflexo no acerca de um passado remoto, mas sobre avanos, retrocessos,
rasuras e permanncias advindas deste perodo.
Permanncias histricas que se desvelam incrustadas nas mentalidades, na cultura, nas
instituies e prticas polticas brasileiras e que nos permitem pensar o passado a fim de
compreender nossa condio no presente em que segue inconclusa a luta pelo direito memria,
verdade e justia, a reivindicao pela abertura dos arquivos da ditadura militar, a busca pelos
desaparecidos, os traumas no corpo e na alma daqueles que sobreviveram, as perdas irreparveis
dos que tombaram, a violncia policial, a vigncia ainda hoje de prticas de tortura levadas a cabo
por agentes do Estado, a reinveno dos esquadres da morte, a criminalizao de movimentos
sociais dentre tantos outros malefcios petrificados em forma de tradio.
Produes flmicas de 1970 a 2010 voltaram a ser exibidas neste marco, pondo prova e
atualizando o seu poder explicativo, enquanto novssimas produes ganharam as telas de cinema
com o propsito de revisitar o ano de 1964, meio sculo depois, passando em revista temas
fulcrais como os antecedentes do golpe, os movimentos de luta armada (das ligas camponesas
guerrilha urbana), a luta do movimento operrio, do movimento estudantil, a oposio crtica de
artistas e intelectuais, a montagem e atuao do aparelho de censura e a reao da imprensa, as
prticas de tortura, a atuao dos esquadres da morte, o exlio e a saudade de casa e, por fim,
as prticas de controle e cooperao que tomaram a forma das operaes Brother Sam e Condor,
que por sua vez inscreveram a ditadura militar brasileira no complexo jogo da poltica externa dos
Estados Unidos no contexto da Guerra Fria e na vigncia de estratgias de conteno ao avano
de seus inimigos ideolgicos.
Deste esforo destacamos a obra de Camilo Tavares, diretor do documentrio brasileiro O dia
que durou 21 anos, produzido pela Pequi Filmes, lanado em 2012, e que fez uso de documentos

503

CAMPANHA DA DITADURA NO AUGE DO MILAGRE. CPIA DE UM LEMA AMERICANO.

inditos, alguns recm-liberados e muitos espalhados em fundos de arquivo nos EUA, colhidos
ao longo de quase cinco anos de pesquisa e que implicam diretamente o governo norte-americano
e seu aparato de inteligncia na operao que levou desestabilizao e deposio do presidente,
democraticamente eleito, Joo Goulart, incluindo o envio de uma fora-tarefa naval ao Brasil que
dispunha, segundo indicam documentos revelados, de capacidade nuclear1, sob prerrogativas
duvidosas como a de resgatar cidados norte-americanos e intimidar foras pr-Goulart.
Nascido em 1971, na Cidade do Mxico, o diretor buscou no filme compreender parte da sua
prpria trajetria que se confunde com os destinos polticos do pas de onde seu pai, o jornalista
brasileiro Flvio Tavares, foi exilado, junto de 14 companheiros de militncia, aps ser libertado
em troca do embaixador dos EUA Charles Burke Elbrick sequestrado numa ao conjunta
entre a Ao Libertadora Nacional (ALN) e Movimento Revolucionrio Oito de Outubro (MR8).
Vinte e sete meses depois de ter chegado ao Mxico, nasceu o menino cujo nome fora dado em
homenagem ao guerrilheiro e padre catlico colombiano Camilo Torres (morto em 1966). Camilo
Tavares, que j nascera exilado, criado at os oito anos de idade na Argentina, veio ao Brasil
somente em 1979, quando fora permitido ao seu pai regressar com lei de anistia.
504

1
GREEN, James N.; JONES, Abigail; Reinventando a histria: Lincoln Gordon e as suas mltiplas verses de 1964; Revista Brasileira
de Histria. vol. 29,no. 57,So Paulo,Junho,2009, p. 70.

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

No entanto, o jovem seguiria meio nmade2, passando pelos EUA e Inglaterra at que se
fixasse primeiro no Rio de Janeiro e, depois, em So Paulo, onde mantm uma produtora de
filmes.
O projeto que deu origem ao filme teve incio no apenas na vontade de Camilo Tavares de
compreender por que nascera no Mxico e durante tanto tempo seu pai fora impedido de retornar
ao Brasil; mas de recuperar a trajetria de vida e de militncia de seu pai, jornalista que ao tempo
do golpe militar fazia a cobertura poltica, a partir do Congresso Nacional, para o jornal ltima
Hora. Incialmente, o filme seria produzido a partir de suas crnicas e livros de memria; mas,
ao deparar-se com a natureza dos documentos obtidos nos EUA sobre o processo de deposio
do presidente Joo Goulart sobretudo papis governamentais e gravaes de udio da Casa
Branca , a natureza do projeto mudou gravemente.

A base documental
de que se valem
Camilo Tavares
e Flvio Tavares
consistiu em
telegramas entre os
escritrios da Central
Intelligence Agency
(CIA), a embaixada
dos EUA no Rio de
Janeiro e a Casa
Branca

Trata-se de uma produo elaborada a seis


mos: Camilo Tavares, a quem coube a direo
e parte significativa da produo e pesquisa
histrica; Flvio Tavares, que assinou tambm
a produo, e Karla Ladeia, esposa de Camilo,
incumbida da produo executiva do filme.
Durante quase cinco anos de trabalho, o filme
consumiu em torno de R$ 1.800.000,00, dos
quais apenas um tero contou com patrocnio,
sendo o montante restante angariado por meio
de emprstimos e de aportes pessoais.
O filme estreou no circuito nacional no dia 29

de maro de 2013 em nove capitais brasileiras, contando tambm com uma verso para televiso
levada ao ar pela TV Cultura em trs episdios de 26 minutos cada. J em setembro de 2013, o
filme era exibido em dezoito capitais, feito notvel no Brasil para o gnero de filme documental.
vencedor do prmio francs St. Tropez International Film Festival, na categoria melhor filme
estrangeiro; do 22 Arizona International Film Festival, nos EUA, onde recebeu Prmio Especial
do Jri; do 29 Long Island Film Festival, tambm nos EUA e na mesma categoria; e, por fim,
vencedor do prmio de Melhor Documentrio Brasileiro de 2013 da Associao Paulista dos
Crticos de Arte (APCA).
2
Como ele mesmo se caracteriza na entrevista concedida a Marcelo Perrone, do peridico Zero Hora, in: Camilo Tavares, diretor de
O dia que durou 21 anos, fala sobre o documentrio; Zero Hora, Porto Alegre, 27 mar. 2013, segundo caderno.

505

Tendo como tema a articulao conspiratria entre a Casa Branca, os servios de inteligncia
norte-americanos e os grupos militares que em 1964 ultimaram o golpe no Brasil, o filme conta
com um riqussimo material visual e uma densa trilha sonora que, aliados, conduzem o espectador
a um percurso argumentativo fundamentado numa consistente base investigativa, podendo-se
referi-lo como vanguarda de um thriller documental.
Os argumentos narrativos so compostos pelos documentos de udio e papis transcritos que
constituem o prprio roteiro do filme, entrecortados por depoimentos e testemunhos, alm de
anlises como as do historiador Carlos Fico, professor da Universidade Federal do Rio de Janeiro
(UFRJ), e da jornalista Denise Assis.
A base documental de que se valem Camilo Tavares e Flvio Tavares consistiu em telegramas
entre os escritrios da Central Intelligence Agency (CIA), a embaixada dos EUA no Rio de Janeiro
e a Casa Branca; documentos classificados como top secret da Casa Branca, da CIA e do
grupo militar Joint Chiefs of Staff; alm de gravaes de udio originais tomadas de dentro dos
gabinetes presidenciais de John Kennedy e Lyndon Johnson.
Em parte, este corpus documental j estava franqueado ao pblico desde a dcada de 1970,
nos EUA. Parte dos documentos a que se refere o filme foi coletada pelo jornalista Marcos S
Corra, cuja anlise deu origem ao livro 1964 visto e comentado pela Casa Branca3, publicado
em 1977; mas tambm trabalharam com estes documentos a historiadora Phyllis Parker, na obra
1964: o papel dos Estados Unidos no golpe de 31 de maro4, tambm publicada em 1977;
antes de ambos, o historiador Thomas Skidmore, na obra Brasil: de Getlio Vargas a Castelo
Branco5, de 1975; e, por fim, o prprio Lincoln Gordon embaixador norte-americano no Brasil
em 1964 , que em 2001 publicou o controverso A segunda chance do Brasil: a caminho do
primeiro mundo6.
Quanto s gravaes sonoras, elas foram obtidas a partir de distintos fundos de arquivo: a
Lyndon Baines Johnson Presidential Library, onde os documentos foram liberados para acesso
ao pblico em 1999, e The National Security Archive, uma organizao no governamental que
dispe, alm de gravaes de udio, de papis governamentais, desde 2004 e 2005, quando
este acervo foi desclassificado invocando-se a lei de acesso informao.

506

CORRA, Marcos S. 1964 visto e comentado pela Casa Branca. Porto Alegre: L&PM, 1977.

PARKER, Phyllis R. 1964: o papel dos Estados Unidos no golpe de 31 de maro. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 1977.

SKIDMORE, Thomas. Brasil: de Getlio Vargas a Castelo Branco (1930-1964). Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1975.

6
GORDON, L. A segunda chance do Brasil: a caminho do primeiro mundo. So Paulo: SENAC, 2002. Acerca das inmeras controvrsias inscritas na leitura que Lincoln Gordon empreendeu sobre o golpe de 1964, Cf.: GREEN, James N.; JONES, Abigail; Reinventando a
histria: Lincoln Gordon e as suas mltiplas verses de 1964; Revista Brasileira de Histria.vol. 29no. 57,So Paulo,Junho,2009.

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ACADMICOS

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DOCUMENTOS

Durante quase cinco anos de pesquisa, concomitantes produo do filme, Camilo Tavares
recorreu ainda a bibliotecas que guardam documentos dos presidentes John Kennedy e Lyndon
Johnson, alm do acervo de emissoras de televiso nos EUA em busca de programas que teriam
ido ao ar entre os anos de 1962 e 1963 e que serviram de instrumento poltico, dentro dos EUA,
para a associao entre o governo de Joo Goulart e uma iminente ameaa comunista a todo
o Brasil e, por extenso, ao continente.
A criao de um fantasma do comunismo que espreitaria a Amrica contou com um
poderosssimo aliado dentro dos EUA, a rede de televiso Columbia Broadcasting System (CBS),
que se articulou a setores da mdia brasileira para a difuso do entendimento de que as reformas
de base de Joo Goulart tinham como finalidade pr fim propriedade privada e a instaurao de
uma ditadura comunista.
O recorte cronolgico do filme se estende de agosto de 1961, com a crise que levou renncia
do presidente Jnio Quadros, pressionado por ministros militares, at o ano de 1969 com a ao,
por parte da guerrilha urbana, do sequestro do embaixador dos EUA no Brasil e que resultou na
libertao de 15 presos, dentre os quais, Flvio Tavares.
A vasta documentao utilizada por Camilo Tavares, que contou com a assistncia ainda dos
historiadores Carlos Fico e Peter Kornbluh este, coordenador do National Security Archives,
nos EUA , demonstram que ao passo do objetivo claro de demover Joo Goulart da Presidncia
no se esperava, por parte do governo americano, que os militares seguissem por tanto tempo
no poder. A expectativa clara era a de realizar, seguido ao golpe, eleies presidenciais nas quais
candidatos alinhados ideologicamente hegemonia norte-americana, no contexto da Guerra Fria,
concorressem Presidncia.
Apesar disso, os telegramas trocados entre a Casa Branca e a Embaixada dos EUA no Brasil
revelam que os rumos do golpe agradaram tanto ao embaixador Lincoln Gordon quanto ao
presidente Lyndon Johnson que, nos anos que se seguiram a 1964, fizeram imperar a poltica
do golden silence, cujo suporte ao regime no se limitou ao apoio poltico responsvel pelo
reconhecimento imediato do novo governo ; mas ao apoio econmico ao regime militar
brasileiro.
Desta base documental destaca-se o protagonismo do embaixador Lincoln Gordon, pea-chave
na conspirao iniciada desde 1961, quando instalou seu escritrio no Rio de Janeiro j com o
objetivo de fomentar o golpe que manteria os interesses econmicos estadunidenses intactos,
sob o pretexto de interromper o processo de esquerdizao do Brasil.
507

O golpe que mais amplamente podemos caracterizar como corporativo-civil-militar, cujo incio se
deu numa etapa parlamentar, teve, portanto, como arquiteto e estrategista civil o embaixador
dos EUA no Brasil, respondendo diretamente s ordens que vinham da Casa Branca.
Figura controversa na histria poltica brasileira, Gordon passou, ao longo do tempo, a alterar
suas justificativas e linhas de defesa atuao dos EUA no fomento ao golpe e ao regime
ditatorial brasileiro e mesmo com relao ao seu intenso protagonismo em ambos os processos,
conforme iam perdendo credibilidade o que evidencia a vontade de manter um legado histrico
atrelado a seu nome. At 1975, negava, por exemplo, a existncia da Operao Brother Sam
at que documentos viessem a pblico fazendo prova da conspirao.
O que fica evidente ao analisarmos suas posturas como articulador americano em solo brasileiro
seriam suas interpretaes exacerbadamente maniquestas: se as polticas no estivessem
alinhadas aos interesses norte-americanos, estariam, portanto, alinhadas aos interesses soviticos.
Gordon por muito tempo diagnosticou o Brasil, a mais alta cpula do governo norte-americano,
com notvel irresponsabilidade poltica e elucubraes que beiravam a paranoia, baseando-se
assumidamente em rumores e especulaes acerca das polticas propostas por Joo Goulart7.
Essa paranoia norte-americana acerca dos rumos poltico do governo de Jango advinha do fato
de que, no contexto da Guerra Fria, o alinhamento brasileiro ao bloco ocidental repercutiria no
equilbrio de poder sul-americano favoravelmente aos interesses norte-americanos8, assim, o Brasil
era visto como aliado estratgico na regio, uma vez sendo tambm o polo hegemnico regional9.
riqueza dos papis governamentais, correspondncias e gravaes de udio que davam conta
da extenso do poder e do intenso articulismo de Lincoln Gordon, Camilo Tavares alia depoimentos
de Bob Bentley tomados no consulado dos EUA , brao-direito do embaixador Gordon e que
acompanhou o processo golpista de dentro do Congresso Nacional, onde se encarregara, dentre
outras funes, de organizar o lobby pr-golpista entre a classe parlamentar.
Os depoimentos revelam a existncia de um esquema de financiamento de deputados e de
senadores no Congresso, alm do regular aporte de dinheiro para o financiamento de suas
campanhas, desde que se mostrassem aliados aos interesses dos EUA, apresentados como
interesses da prpria democracia. O dinheiro norte-americano no se destinava apenas classe
poltica, mas a uma ampla rede que viabilizou o golpe, o que incluiu os movimentos religiosos
7

GREEN, James N.; JONES, Abigail; op. cit., p. 80.

8
SILVA GONALVES, Williams da; MIYAMOTO, Shiguenoli; Os militares na Poltica Externa Brasileira: 1964-1984; Estudos Histricos,
Rio de Janeiro, vol. 6, n 12, 1993, p. 214.
508

9
O documentrio identifica o temor norte-americano de que, se o Brasil se alinhasse ao bloco sovitico, haveria uma nova China em
territrio americano.

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ACADMICOS

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DOCUMENTOS

BOLETIM DA OPOSIO SINDICAL NO EXLIO PRODUZIDO PELO GAOS.


FONTE: ACERVO INTERCMBIO, INFORMAES, ESTUDOS E PESQUISAS (IIEP). DOAO CLUDIO NASCIMENTO

que organizaram a Marcha da Famlia com Deus pela Liberdade, alm de setores golpistas da
imprensa brasileira, tanto na mdia impressa quanto radiofnica e televisiva, cuja misso era a de
associar diretamente o governo de Jango ameaa de golpe comunista ligada expanso do
comunismo internacional.
A magnitude da ao que culminou no golpe prescindiu de grandes quantias em dinheiro que
eram negociadas pelo embaixador Gordon diretamente com Kennedy, como na passagem em

509

que Gordon solicitava U$ 12.000.000,00, sendo-lhe respondido pelo presidente que se trataria
de muito dinheiro, ao que contra-argumentou o embaixador: no podemos perder o Brasil....
O golpe de 1964 teve incio, em discusses na Casa Branca, j em 1962, portanto ainda na gesto
de John F. Kennedy mrtir que simboliza nos EUA, curiosamente, a defesa da liberdade e da
democracia , sendo os primeiros arquivos de udio que tratam da conspirao, em conversas
entre Kennedy e o embaixador Gordon, datados de abril de 1962; passando a ser gestado por
Lyndon Johnson desde novembro de 1963, quando teve incio seu mandato presidencial.
Dentre as correspondncias que datam ainda deste perodo inicial de preparao do golpe,
destacam-se os telegramas e ofcios do adido militar Vernon Walters, o elo de conexo entre
Amaury Kruel e o grupo liderado por Castelo Branco. Kruel fora ministro de Guerra do governo
Joo Goulart de 14 de setembro de 1962 a 15 de junho de 1963 e, durante o golpe, mobilizou
as tropas do II Exrcito, sediado em So Paulo, contra o governo de Jango; enquanto Castelo
Branco, de acordo com as gravaes que implicam diretamente o embaixador Gordon, j era o
homem escolhido por Washington para ocupar o lugar de Jango aps uma aparente transio
institucional que mascararia o golpe.
Em telegrama datado de 27 de maro de 1964, o embaixador Lincoln Gordon afirmava a
necessidade de apoiar as foras conspiratrias que se levantavam para o golpe, com envio
de armamentos e combustveis no apenas para o suporte de uma ao imediata; mas para a
possibilidade de o golpe converter-se em guerra civil e, se isso ocorresse, haveria uma guerra de
demorada resoluo10.
No dia 29 de maro, a operao volta a ser nominada em novo telegrama de Lincoln Gordon Casa
Branca, relatando a situao instvel produzida no dia 13 de maro pelo Comcio da Central do
Brasil e pelo encontro que acabara de ocorrer entre o presidente e militares de baixa patente11.
Na vspera do golpe, a CIA informou, a partir do Brasil que, segundo relatrios de inteligncia
provenientes de Belo Horizonte, a revolution by anti-Goulart forces will definitely get under way
this week, probably in the next few days. Seu parecer era o de que haveria, inevitavelmente,
uma guerra civil na medida em que o golpe will not be resolved quickly and will be bloody12.

10
State Department, Top Secret Cable from Rio De Janeiro, March 27, 1964, disponvel em: http://www.gwu.edu/~nsarchiv/NSAEBB/
NSAEBB118/index.htm.
11
State Department, Top Secret Cable from Amb. Lincoln Gordon, March 29, 1964, disponvel em: http://www.gwu.edu/~nsarchiv/NSAEBB/NSAEBB118/index.htm.
510

12 CIA, Intelligence Information Cable on Plans of Revolutionary Plotters in Minas Gerais, March 30, 1964, disponvel em: http://www.
gwu.edu/~nsarchiv/NSAEBB/NSAEBB118/index.htm.

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ACADMICOS

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DOCUMENTOS

Dentre os documentos mais relevantes publicados no site do National Security Archives em 31


de maro de 2004 por oportunidade do 40 aniversrio do golpe de 1964 , est a gravao em
udio, com cinco minutos e oito segundos de durao, em que o presidente Lyndon Johnson
d a George Ball, vice-secretrio de Estado, green light para o apoio ao golpe que deveria depor
Joo Goulart, com quem o governo dos EUA no poderia contar e que, por isso, deveria ser
pego pela cabea, exatamente no dia 31 de maro de 196413.
No mesmo dia, o Departamento de Estado, por meio de seu secretrio Dean Rusk, dirigiu-se, via
telegrama, ao embaixador Lincoln Gordon dando-lhe conhecimento das decises da Casa Branca
acerca da Operao Brother Sam: taken in order [to] be in a position to render assistance at appropriate
time to anti-Goulart forces if it is decided this should be done. Na lista estavam includos petrleo, leo
e lubrificantes que seriam transportados de Aruba a Santos, 110 toneladas de munio, uma brigada
naval com destroieres e navios de guerra que deveriam ancorar no litoral do Rio de Janeiro14.
Segundo Gordon, a operao naval teria como finalidade mostrar a bandeira americana para
exercer presso psicolgica em favor das foras anti-Goulart, bem como para evacuar cidados
norte-americanos do pas. De maneira conflitante com essa linha argumentativa, no h registros
de que essa preocupao em evacuar civis tenha sido mencionada em 196415, alm de tratar-se de
argumento incoerente conforme demonstram James Green e Abigail Jones , visto que dado o
nmero de navios, bem como sua natureza e materiais embarcados, no seriam nada eficientes
para a realizao de tal operao, considerando-se, sobretudo, a extenso territorial brasileira16.
Com o presidente Joo Goulart em territrio nacional, Auro de Moura Andrade, presidente da
Cmara dos Deputados, declarou vaga a Presidncia da Repblica dando incio ao golpe, atribuindolhe uma natureza institucional que ensejava tratar-se de uma transio operada dentro da legalidade
democrtica, j com vistas a oficializar, no dia 9 de abril, a escolha previamente feita pela Casa
Branca, sendo eleito indiretamente Castelo Branco, j empossado no dia 15 do mesmo ms.
O exlio no Uruguai foi o preo pago por Jango para que sua deposio no resultasse no
derramamento de sangue que se esperava. Enquanto na madrugada do dia 31 as tropas lideradas
pelo general Olmpio Mouro Filho se deslocavam de Minas Gerais para o Rio de Janeiro, a Marinha
13 White House Audio Tape, President Lyndon B. Johnson discussin the impeding coup in Brazil with Undersecretary of State George
Ball, March 31, 1964, disponvel em: http://www.gwu.edu/~nsarchiv/NSAEBB/NSAEBB118/index.htm. Na gravao possvel identificar
claramente as instrues dadas a George Ball por Lincoln Johnson: I think we ought to take every step that we can, be prepared to do
everything that we need to do, e, referindo-se a Goulart: we just cant take this one () Id get right on top of it and stick my neck out a
little.
14
State Department, Secret Cable to Amb. Lincoln Gordon in Rio, March 31, 1964, disponvel em: http://www.gwu.edu/~nsarchiv/NSAEBB/NSAEBB118/index.htm.
15

GREEN, James N.; JONES, Abigail; op. cit. p. 82.

16 Ibid.

511

dos EUA, frente da Operao Brother Sam, preparava-se para agir em prol dos militares tanto
em caso de resistncia armada, quanto de uma guerra civil, disponibilizando um porta-avies, um
encouraado, um navio de transporte de tropas, um navio de transporte de helicpteros (com
50 unidades embarcadas), 25 avies para transporte de armas, uma esquadrilha completa de
aviao de caa e 100 toneladas de armas leves e munies.
No que se refere a uma ontologia que se depreenda tanto da estrutura formal quanto da forma
de tratamento de seu corpus documental, ainda que no se possa diretamente relacionar o
trabalho de Camilo Tavares a um determinado aporte terico-conceitual, o rumo que toma sua
investigao nos permite tecer algumas consideraes a esse respeito. Nesse sentido, Camilo
Tavares rompe com um simplismo dominante que correlaciona as estratgias norte-americanas
para a Amrica Latina a partir da poltica de conteno ao avano do comunismo internacional,
pura e simplesmente com o confronto ideolgico que teve curso durante a Guerra Fria. Para alm
do plano das ideias, Camilo Tavares avana em direo aos grupos de interesse econmicos que
se valeram do golpe e da manuteno do regime ditatorial de segurana nacional.
No se trata apenas de elites internacionais, mas do imperialismo que caracterizou a poltica
estadunidense para a Amrica Latina j desde a ltima metade do sc. XIX com a gunboat
diplomacy exatamente a estratgia que se reapresenta no litoral do Rio de Janeiro em 1964 ;
e cuja aliana com foras econmicas dominantes no Brasil foi em larga medida mediada pela
imprensa, aliana estratgica que incutiu no empresariado brasileiro o pnico de uma iminente
revoluo comunista em vias de ser promovida pelo governo Jango.
Na sua origem, a conspirao que levou ao golpe de 1964 teve incio logo aps o governo de
Leonel Brizola, no Rio Grande do Sul, apoiado pelo Governo Federal de Joo Goulart, promover a
nacionalizao das empresas norte-americanas: International Telephon and Telegraph (IT&T), que
controlava a Companhia Telefnica Nacional; e a American Foreign Power Company (AmForP),
subsidiria da IT&T. Ato contnuo, as gravaes de udio revelam um presidente Kennedy
contrariado pelas circunstncias e que passa a lidar com o governo de Joo Goulart como uma
ameaa direta aos interesses econmicos dos EUA.
A partir da as presses, por parte de Washington, ganham maior vulto. Das cenas mais
impactantes do documentrio, est aquela que registra a visita de Jango base militar dos EUA
em Offutt, cujo poder militar estava movido, naquela ocasio, para uma clara demonstrao de
fora com o objetivo de intimidar o estadista brasileiro, j em 1962.
Por este motivo, no apenas o golpe foi patrocinado por esses interesses, mas, sobretudo,
512

mantido; o que revelam os telegramas que do a saber do apoio da Cmara de Comrcio dos

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DOCUMENTOS

EUA, em So Paulo, promulgao do Ato Institucional n 5, ainda que os relatos de tortura,


assassinatos e desaparecimentos j tivessem chegado ao conhecimento da Casa Branca, sobre
o que se produziu aquilo que os documentos expressaram como o golden silence.
H um padro histrico que no se relaciona apenas s estratgias estadunidenses para
manuteno da condio hegemnica alcanada no imediato ps-Segunda Guerra Mundial17;
mas que se refere totalidade dos ciclos hegemnicos do capitalismo histrico18 e se explica
a partir do conceito de hegemonia em Gramsci19, segundo o qual o poder hegemnico no
se limita apenas dominao engendrada a partir da poltica e da economia, promontrios da
fora e da coero; mas de um poder ampliado pela liderana intelectual e moral, por sua vez,
calcada na convico dos pares subordinados de que o interesse do ator hegemnico consiste
de fato em interesse coletivo. Tal alegao, para Gramsci, sempre mais ou menos falsa, e na
retrica estadunidense seus problemas de segurana recorrentemente assumiram e seguem
assumindo a forma de questes regionais. Dessa maneira, seus interesses econmicos foram
cuidadosamente manifestos a partir do falacioso imperativo hemisfrico da defesa do continente
contra o avano do comunismo, cujo perigo era iminente logo a partir de 1959, com a Revoluo
Cubana que, diga-se de passagem, frustrou poderosos interesses econmicos que secularmente
exploraram a ilha, sobretudo os interesses da mfia talo-americana que comeavam a controlar
os cassinos e atividades como, por exemplo, a prostituio.
Em termos axiolgicos, salta aos olhos um argumento que no se inclina a mascarar posturas ou a
esconder-se sobre o falso manto da neutralidade. Longe de ser neutro, dado que a conexo entre
a viso de mundo de Camilo Tavares, expressa no filme, relacionada explicitamente trajetria
de seu pai, como jornalista, militante e como exilado poltico. Ainda assim, em momento algum
o argumento se converte em discurso revanchista, sendo um de seus grandes mritos o de
escapar comum dicotomia maniquesta entre um bem civil e um mal militar, dando voz inclusive
aos militares que compuseram ou apoiaram o grupo de Castelo Branco durante a conspirao e o
golpe, muitos que inclusive conheciam Flvio Tavares, ou como jornalista, ou como preso poltico
( o caso de Jarbas Passarinho, que assinou sua extradio).
Voltando mais uma vez nossas atenes controvertida figura de Lincoln Gordon e suas
opinies enviesadas, salta aos olhos o poder de influncia que o embaixador teve durante duas
17 Cf.: ZAGNI, Rodrigo Medina; Integrao e identidades em Conflito: As Polticas Culturais dos Estados Unidos para a Amrica Latina
durante a Segunda Guerra Mundial e a montagem do Moderno Sistema Pan-Americano (os casos de Brasil, Mxico e Argentina); tese de
doutorado apresentada ao Programa de Ps-Graduao em Integrao da Amrica Latina Programa Interunidades da Universidade de
So Paulo PROLAM/USP Linha de pesquisa em Prticas Polticas e Relaes Internacionais; orientada pelo rof. Dr. Osvaldo Luis Angel
Coggiola; So Paulo/ SP, abril de 2011.
18 Cf.: ARRIGHI, Giovanni. O longo sculo XX. Rio de Janeiro: Contraponto; So Paulo: UNESP, 1996, passim e ARRIGHI, Giovanni;
SILVER, Beverly J. Caos e governabilidade no moderno sistema mundial. Rio de Janeiro: Contraponto; Editora UFRJ, 2005, passim.
19

Cf.: GRAMSCI, Antonio. O Risorgimento: Notas sobre a histria da Itlia. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 2002, p. 70.

513

RENY FRANCO E ROSELI DANTAS VIGIADOS PELA VILLARES.


FOTO: ACERVO PESSOAL RENY FRANCO

administraes presidenciais nos EUA, revelia de muitos dos assessores tanto de Kennedy quanto
de Johnson. Mas tambm os prognsticos feitos pela Bureau of Intelligence and Research (INR)
eram gravissimamente distintos das suposies de Gordon acerca do futuro poltico brasileiro. Para
a instituio, Goulart no planejava estabelecer um regime autoritrio no pas, apontando tambm
a evidncia de um crescimento notvel da conscincia democrtica brasileira20.
A ingerncia norte-americana na Amrica do Sul no se limitou ao Brasil, estendendo-se a toda
Amrica Latina na promoo da supresso de suas democracias, contraditoriamente como
estratgia de promoo da prpria democracia, de acordo com a discursiva poltica produzida
neste processo. A posse de Castelo Branco representou no apenas uma reaproximao da
poltica externa brasileira com os EUA21 ratificada por interminveis declaraes de fidelidade e
alinhamento ao bloco ocidental , mas tambm um avano do esprito autocrtico e da ameaa de
suspenso da democracia em outros pases, dada a influncia que militares brasileiros passam a
gozar em subsequentes operaes que levaram desestabilizao de regimes de outros pases,
como visto no Chile e no Uruguai22.
Em tempos de bipolaridade e com a vigncia da poltica de conteno ao avano do comunismo
internacional, relembra-se a recepo dada pelos servios de inteligncia norte-americanos

514

20

GREEN, James N.; JONES, Abigail; op. cit. p. 75.

21

SILVA GONALVES, Williams da; MIYAMOTO, Shiguenoli; op. cit. p. 216.

22 PENNA FILHO, Pio; O Itamaraty nos anos de chumbo: O centro de informaes do Exterior (CIEX) e a represso no Cone Sul (19661979); Revista Brasileira de Poltica Internacional, vol. 52, n. 2, 2009, pp. 43-62.

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DOCUMENTOS

a Klaus Barbie e Werner Von Braun, no obstante os crimes que praticaram a servio do
nazifascismo, em razo da vasta experincia que tinham em perseguir agentes do comunismo.
As aes intervencionistas norte-americanas incentivadas ou realizadas diretamente pela
CIA representaram uma realidade recorrente na histria latino-americana no sculo XX, seja
desestabilizando governos de ideologias manifestamente reticentes, seja ministrando cursos
prticos de tortura e interrogatrios aos agentes de Estados latino-americanos23.
A participao norte-americana no golpe civil-militar de 1964 foi um dos muitos momentos em
que as estratgias do imperialismo foram movidas deformao da experincia democrtica
no subcontinente. O ciclo sistmico de ditaduras militares que se assentaram no Cone Sul,
mais tarde, culminou em um vasto plano de represso continental que ganhou o nome de
Operao Condor24, catapultando o fenmeno do terrorismo de Estado a uma dimenso quase
hemisfrica.
Trata-se de um processo histrico que no est alocado num passado remoto; mas que se desdobra
diretamente sobre o tempo presente. As reformas de base pretendidas por Joo Goulart, bem
como outras de suas pretenses, referem temas extremamente atuais como a consecuo da
reforma agrria (indicada j por Celso Furtado, desde a gesto de Juscelino Kubitschek, como uma
pr-condio para as demais reformas que viabilizariam o progresso econmico), a estruturao
de uma educao gratuita, laica e de qualidade para todos os nveis; a nacionalizao de setores
estratgicos da economia nacional, entre outros, so de fato temas candentes e atuais, bem como
atuais so os poderes que se agigantaram naquele perodo e dos quais resultaram vinte e um anos
de obscurecimento daquilo que poderia ter sido um projeto de nao.

FILMOGRAFIA:
O dia que durou 21 anos, dir.: Camilo Tavares, documentrio, Brasil, 2012, cor/p&b, digital, 77.

REFERNCIAS
ARRIGHI, Giovanni. O longo sculo XX. Rio de Janeiro: Contraponto; So Paulo: UNESP, 1996.

23
FRAGA, Wasen Gerson; MAHLKE, Helisane; A operao Condor e os Direitos Humanos na Amrica Latina; Revista Unilsalle, n. 16,
Canoas/ RS, 2010, p. 94.
24 Cujos participantes eram Chile, Paraguai, Brasil, Uruguai e Argentina. Tendo iniciativa chilena, representou um verdadeiro conluio
entre militares latino-americanos para interconectar servios de represso e terror, vinculando-se por meio de acordos bilaterais de cooperao mtua e de criao de uma rede para troca de informaes entre ditaduras em escala continental.

515

ARRIGHI, Giovanni; SILVER, Beverly J. Caos e governabilidade no moderno sistema mundial. Rio
de Janeiro: Contraponto; Editora UFRJ, 2005.
Camilo Tavares, diretor de O dia que durou 21 anos, fala sobre o documentrio; Zero Hora, Porto
Alegre, 27 mar. 2013, segundo caderno.
CORRA, Marcos S. 1964 visto e comentado pela Casa Branca. Porto Alegre: L&PM, 1977.
FRAGA, Wasen Gerson; MAHLKE, Helisane; A operao Condor e os Direitos Humanos na
Amrica Latina; Revista Unilsalle, n. 16, Canoas/ RS, 2010.
GORDON, L. A segunda chance do Brasil: a caminho do primeiro mundo. So Paulo: Senac,
2002.
GRAMSCI, Antonio. O Risorgimento: Notas sobre a histria da Itlia. Rio de Janeiro: Civilizao
Brasileira, 2002.
GREEN, James N.; JONES, Abigail; Reinventando a histria: Lincoln Gordon e as suas mltiplas
verses de 1964; Revista Brasileira de Histria.vol. 29no. 57,So Paulo,Junho,2009.
MONIZ BANDEIRA, Luiz Alberto. O governo Joo Goulart: as lutas sociais no Brasil (1961-1964).
Braslia: UnB, 2001.
MOREL, E. O golpe comeou em Washington. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 1965.
PARKER, Phyllis R. 1964: o papel dos Estados Unidos no golpe de 31 de maro. Rio de Janeiro:
Civilizao Brasileira, 1977.
PENNA FILHO, Pio; O Itamaraty nos anos de chumbo: O centro de informaes do Exterior (CIEX)
e a represso no Cone Sul (1966-1979); Revista Brasileira de Poltica Internacional, vol. 52, n. 2,
2009.
RONNING, C. N.; VANNUCCCI, A. P. Ambassadors in foreign policy: the influences of individuals on
U.S.-Latin American Policy. New York: Prager, 1987.
SILVA GONALVES, Williams da; MIYAMOTO, Shiguenoli; Os militares na Poltica Externa
Brasileira: 1964-1984; Estudos Histricos, Rio de Janeiro, vol. 6, n 12, 1993.
516

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ACADMICOS

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DOCUMENTOS

SKIDMORE, Thomas. Brasil: de Getlio Vargas a Castelo Branco (1930-1964). Rio de Janeiro: Paz e
Terra, 1975.
ZAGNI, Rodrigo Medina; Integrao e identidades em Conflito: As Polticas Culturais dos Estados
Unidos para a Amrica Latina durante a Segunda Guerra Mundial e a montagem do Moderno
Sistema Pan-Americano (os casos de Brasil, Mxico e Argentina); tese de doutorado apresentada
ao Programa de Ps-Graduao em Integrao da Amrica Latina Programa Interunidades da
Universidade de So Paulo PROLAM/USP Linha de pesquisa em Prticas Polticas e Relaes
Internacionais; orientada pelo Prof. Dr. Osvaldo Luis Angel Coggiola; So Paulo/ SP, abril de 2011.

DOCUMENTOS:
CIA, Intelligence Information Cable on Plans of Revolutionary Plotters in Minas Gerais, March 30,
1964, disponvel em: http://www.gwu.edu/~nsarchiv/NSAEBB/NSAEBB118/index.htm.
State Department, Top Secret Cable from Amb. Lincoln Gordon, March 29, 1964, disponvel em:
http://www.gwu.edu/~nsarchiv/NSAEBB/NSAEBB118/index.htm.
State Department, Top Secret Cable from Rio De Janeiro, March 27, 1964. , disponvel em: http://
www.gwu.edu/~nsarchiv/NSAEBB/NSAEBB118/index.htm.
White House Audio Tape, President Lyndon B. Johnson discussin the impeding coup in Brazil
with Undersecretary of State George Ball, March 31, 1964, disponvel em: http://www.gwu.
edu/~nsarchiv/NSAEBB/NSAEBB118/index.htm.

RODRIGO MEDINA ZAGNI


Docente do curso de Relaes Internacionais da Universidade Federal de So Paulo,
coordenador do Grupo de Pesquisa Conflitos armados, massacres e genocdios na era
contempornea (UNIFESP/CNPq).

JOO PEDRO FONTES ZAGNI


Aluno de graduao do curso de Cincias Sociais da Universidade Federal do Rio de
Janeiro e aluno de graduao do curso de Direito da Escola de Direito do Rio de Janeiro
da Fundao Getlio Vargas.
517

INAUGURA
O DE MO
NU

MENTO A RE

SISTNCIA
E LU

TNCIA E
MENTO A RESIS

O MONU
AGINDO COM
PBLICO INTER
IPATINGA
LUTA POLTICA

TA POLTICA

PARAN

ESPECIAL
TRILHAS DA ANISTIA:
MEMRIA FEITA DE AO

A MEMRIA DA DITADURA EST


SENDO GRAVADA A FERRO NAS
CIDADES BRASILEIRAS. OU MELHOR,
COM AO CORTEN, O MESMO DOS
NAVIOS, CAPAZES DE SINGRAR OS
SETE MARES ENFRENTANDO VENTOS
TEMPESTADES.

MONUMENTO A RESISTNCIA E LUTA POLTICA PARAN 16 DE AGOSTO DE 2013

ESPECIAL

TRILHAS DA ANISTIA:
MEMRIA FEITA DE AO
A memria da ditadura est sendo gravada a ferro nas cidades brasileiras. Ou melhor, com ao
corten, o mesmo dos navios, capazes de singrar os sete mares enfrentando ventos tempestades.
com esse material considerado um dos mais resistentes da Terra que so feitos os
monumentos do projeto Trilhas da Anistia Marcas de Caravanas e Recontes de Histrias,
desenvolvido pela Agncia Livre para Informao, Cidadania e Educao (ALICE) por meio de
um convnio firmado com o Ministrio da Justia/Comisso da Anistia. So pssaros, sis,
bandeiras, retalhos de histria, todos instalados em locais de grande circulao em 10 municpios
por onde passaram as Caravanas da Anistia: Belo Horizonte (MG), Curitiba (PR), Ipatinga (MG),
Rio de Janeiro (RJ), So Paulo (SP), Porto Alegre (RS), Recife (PE), Braslia (DF), Florianpolis e
novamente So Paulo (SP).
O Projeto se prope a construir pontes entre dois tempos: o passado de lutas pela redemocratizao
pela liberdade e contra opresso imposta pela ditadura militar entre 1964 a 1985, e os atuais
encaminhamentos dados pela justia e reparao desta memria deliberadamente apagada
da histria nacional. Os memoriais so registros de cicatrizes, mas tambm de conquistas,
registradas tambm em placas com textos explicativos, assinaturas/logomarcas dos promotores
e a data e local da inaugurao.
Mas o trabalho vai alm dos marcos urbanos, pois em cada local realizada uma pesquisa histrica
unindo o passado e o presente que ser registrada em uma publicao. O livro servir como
registro e catlago do trabalho, contendo a lista completa dos locais dos monumentos, imagens
das obras instaladas, as equipes e pessoas envolvidas, e as devidas justificativas da implantao
e da arte que se produziu. As inauguraes desses totens urbanos foram acompanhadas por
solenidades capazes de reunir autoridades, ativistas polticos e sociais, artistas, comunidades
acadmicas e populao em geral. Em muitas cidades, tambm motivaram debates, encontros
e seminrios que orbitaram em torno das Caravanas da Anistia.
Com 14 anos de existncia e sediada em Porto Alegre, a ALICE trabalha com a proposta de
resgatar memria, a verdade e a justia desde 2006, estabelecendo convnios tambm com
a Secretaria de Direitos Humanos da Presidncia da Repblica. Durante o perodo, j foram
instalados 30 memoriais em 17 cidades brasileiras, alm de desenvolvidas trs exposio
fotogrficas itinerantes, vistas por mais de 3 milhes de pessoas.
520

O Projeto se
prope a construir
pontes entre dois
tempos: o passado
de lutas pela
redemocratizao
pela liberdade e
contra opresso
imposta pela
ditadura militar
entre 1964 a
1985, e os atuais
encaminhamentos
dados pela justia
e reparao
desta memria
deliberadamente
apagada da histria
nacional

Iniciado em 2013, o Projeto Trilhas da Anistia uniu


o trabalho da ALICE com a proposta da Comisso
da Anistia. A seleo das cidades, dos locais e
dos movimentos sociais parceiros do projeto
articulada entre os dois conveniados. Depois de
realizada essa pr-seleo so feitos os contatos
com os grupos locais e as administraes pblicas,
ou seja, prefeituras municipais e algumas vezes
governos de estado. A experincia nas reunies
com as lideranas e participantes da luta contra a
ditadura brasileira so mergulhos na histria e na
cultura de cada regio. Momentos para lembrar as
perseguies, a censura, as dores da tortura, mas
tambm os objetivos e formas de organizao,
assim como seus ecos na sociedade atual.
O acervo coletado norteia a criao da artista
plstica Cristina Pozzobon, autora de todos os
monumentos do projeto. Seus projetos artsticos
so posteriormente transferidos para desenhos
tcnicos do projeto executivo, detalhados pelo
arquiteto

urbanista Tiago

Balem,

tambm

responsvel pela coordenao do projeto. Juntos, Tiago e Cristina acompanham o processo de


execuo da obra desde o incio, junto ao colaborador Wagner Gorgatti, at a sua instalao no
espao destinado. Nessa etapa, o projeto conta com o apoio das equipes locais, em geral, das
prefeituras municipais envolvidas. So pessoas que trabalham com transporte, fiscalizao de
trnsito, segurana, pedreiros, eletricistas, serralheiros e soldadores, todos fundamentais para
a concretizao completa do trabalho. A equipe deste projeto formada, ainda, pelo servio do
administrador e advogado Francisco Daminiani, e tem a superviso da jornalista Rosina Duarte,
presidente da ALICE.
O primognito entre os memoriais do Trilhas batizados Monumentos ao Nunca Mais foi
instalado em Belo Horizonte, capital de Minas Gerais, no dia 25 de maio de 2013, durante a
passagem da 69 Caravana da Anistia. Em um grande canteiro, na confluncia entre as avenidas
Afonso Pena e Professor Morais bem prximo ao temvel Departamento de Ordem Pblica e
Social (DOPS) da ditadura , o monumento exibe uma bandeira surgida no ventre de uma armadura
rasgada, com os 58 nomes dos mortos e desaparecidos polticos mineiros. Mostra, portanto, um
Brasil capaz de resgatar sua memria, mesmo custa de muito sofrimento, pois a maior entre

521

PLACA DESCRITIVA DO MONUMENTO A RESISTNCIA E LUTA POLTICA


MONUMENTO A RESISTNCIA E LUTA POLTICA PARAN 16DE AGOSTO DE 2013

522

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

O 4 monumento
do Projeto Trilhas
da Anistia tem como
endereo uma rua com
nome significativo:
Aurora. Localizada
na frente ao Tribunal
de Contas, em Santo
Amaro, na capital de
Pernambuco, Recife,
a Rua Aurora abriga,
desde 10 de maro de
2014, uma escultura
em homenagem
ao presente e aos
movimentos que
conduziram o Brasil
redemocratizao

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

todas as dores a do esquecimento. Esse


totem transmite, portanto, a necessidade de
justia e reconhecimento das pessoas que
lutaram contra a tirania e pelo maior legado
de um povo: a liberdade.
Durante a passagem da 72 Caravana da
Anistia pela capital do Paran, Curitiba,
no dia 16 de agosto de 2013, ocorreu a
inaugurao do 2 Monumento ao Nunca
Mais. A escultura, instalada na Praa Rui
Barbosa entre as ruas Andr de Barros,
Desembargador Westphalen, Pedro Ivo e
Vinte e Quatro de Maio , uma sntese
da bandeira, representada por um losango
que surge dentro de uma flor. Simboliza
um nascimento, por meio dos movimentos
surgidos em todo o pas, responsveis
por um novo momento na vida nacional.
Como um origami, a forma da flor remete
construo. Em cada dobra, aos poucos, a
figura proposta vai se tornando visvel.

A resistncia dos trabalhadores inspirou a escultura de Ipatinga, em Minas Gerais, instalada


na Praa da Bblia, no centro da cidade, em 18 de outubro de 2013, durante a 75 Caravana da
Anistia. O grande sol de ao traduz a vida, porm ele est partido. A representao de uma
ruptura violenta percebida pelo corte entre as duas chapas que compem o monumento. Uma
parte permanece em p, a outra est tombada, destruda, representando a luta travada entre os
trabalhadores da Usiminas e a empresa. Uma luta de resistncia e morte, reprimida duramente
pelos organismos de represso dos generais. Uma luta de resistncia e morte.
O 4 monumento do Projeto Trilhas da Anistia tem como endereo uma rua com nome significativo:
Aurora. Localizada na frente ao Tribunal de Contas, em Santo Amaro, na capital de Pernambuco,
Recife, a Rua Aurora abriga, desde 10 de maro de 2014, uma escultura em homenagem ao
presente e aos movimentos que conduziram o Brasil redemocratizao. Inaugurada durante a
78 Caravana da Anistia, a escultura utiliza mais uma vez a simbologia do sol, mas nesse caso o
astro brota do cho. Sua forma e volumetria permitem s pessoas circular ao redor da obra como
se estivessem prximas ao horizonte. Ela anuncia um novo tempo de liberdade para o pas.

523

A estilizao de uma bandeira nacional partida e desconstituda a base do memorial inaugurado


em 1 de abril de 2014, durante a 80 Caravana da Anistia, na Cinelndia do Rio de Janeiro
(Praa Floriano, em frente ao Clube Militar). Na base do monumento, 100 estrelas lembram os
militares nacionalistas cassados aps o golpe de 64. A obra presta homenagem aos integrantes
insurgentes das Foras Armadas.
Em So Paulo, o local escolhido para a instalao de um marco, no dia 2 de abril de 2014, foi o
Teatro da Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo (TUCA), localizado na Rua Monte Alegre,
n 1.024, no bairro de Perdizes. O monumento reconstitui os movimentos pela Anistia no Brasil
e por isso toma a forma de uma colcha de retalhos. Cada pedao de tecido traz smbolos e
cones utilizados durante as lutas e manifestaes por liberdade e justia. Marcas, msica e
desenhos circundam a palavra anistia vazada, que transpassa a dura chapa de ao.
Em Porto Alegre, capital do Rio Grande do Sul, as guas do Guaba servem de cenrio para o
pssaro de ao com asas abertas, no alto do Memorial da Democracia e Direitos Humanos do
Mercosul, localizado na Rua Sete de Setembro, 1.020, na Praa da Alfndega, em pleno Centro
Histrico. Inaugurado em 5 de abril de 2014, o pssaro simboliza a resistncia e a luta dos
gachos pela liberdade, em especial a conquista da anistia.
Todos estes marcos e os que ainda esto por ser inaugurados at o final do projeto formam
uma trilha da memria nacional desde os tempos da ditadura militar at os dias de hoje.
Tambm simbolizam o caminho palmilhado pela Comisso da Anistia e sua luta contra a amnsia
orquestrada pelos rgos de represso, que at hoje resistem restaurao da verdade e da
justia no pas, tentando obstruir, por exemplo, as apuraes da Comisso da Verdade e os
avanos da justia restaurativa. No por acaso, cada um dos memoriais acompanhado por uma
placa onde se l: Para que no se esquea, Para que nunca mais acontea.

CRISTINA POZZOBON
Artista plstica do projeto.

TIAGO BALEM
Arquiteto e urbanista, coordenador do projeto.

ROSINA DUARTE
Jornalista, presidente da ALICE.
524

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

PBLICO NA INAGURAO DO MONUMENTO A RESISTNCIA E LUTA POLTICA EM PARAN. 16 DE AGOSTO DE 2013.

ESPECIAL

DOCUMENTOS

TRECHO DO TEXTO 8, DO RELATRIO FINAL DA COMISSO NACIONAL DA VERDADE, EM QUE CITA


DE 2014.
ALGUMAS DAS EMPRESAS QUE COLABORARAM ATIVAMENTE COM A DITADURA. 12 DEZEMBRO

DO PELA
A, APOIA MUNISMO.
OCRTIC
O DEM COMBATER O CO .
A
DE
DE 1963
ASILEIRO O OBJETIVO DE
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CONTRA
FOI CRIA
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STITUTO SA CAMPANHA
CIA. O IN
INTEN
U
O
DR
ENGEN
FONTE:

MOTTA

FICHA DE REGISTRO DE EMPREGADOS ENTREGUE AO DOPS.


FONTE: APESP-FUNDO

DOCUMENTOS

NOTA PARA O LEITOR BRASILEIRO


CUMPLICIDADE EMPRESARIAL E
RESPONSABILIDADE LEGAL - VOLUME 1.
CONFRONTAR OS FATOS E ESTABELECER
UM CAMINHO LEGAL
CUMPLICIDADE EMPRESARIAL E
RESPONSABILIDADE LEGAL - VOLUME 2.
DIREITO PENAL E CRIMES INTERNACIONAIS
CUMPLICIDADE EMPRESARIAL E
RESPONSABILIDADE LEGAL - VOLUME 3.
DIREITO DE DANOS

DOCUMENTOS

NOTA PARA O LEITOR


BRASILEIRO
O relatrio do Painel de Especialistas Jurdicos da Comisso Internacional de Juristas (CIJ)
originou-se das discusses sobre a responsabilidade das empresas em matria de direitos
humanos que aconteceram entre 2003 e 2005. Estas discusses tiveram seu foco nos padres
internacionais de direitos humanos aplicveis s empresas e negcios em geral, incluindo o
padro sobre cumplicidade e o do mbito de aplicao desta responsabilidade: o que se conhece
como esfera de influncia da empresa.
Em 2003, a ento Comisso de Direitos Humanos decidiu abandonar o projeto de Normas e
Princpios preparado por seu rgo subsidirio, a Subcomisso de Proteo e Promoo de
Direitos Humanos. A Comisso declarou o referido projeto como carente de estatuto jurdico e
determinou que a Subcomisso no deveria assumir responsabilidade alguma em sua aplicao
ou controle de aplicao. Um dos principais pecados do projeto preparado pela subcomisso foi
assumir como base que as empresas transnacionais e outras empresas e negcios estavam
submetidas aos princpios e normas contidos nos instrumentos internacionais de direitos humanos.
Entre 2003 e 2005 deu-se um perodo intenso de discusses e negociaes dentro da Comisso,
a Subcomisso, o Escritrio do Alto Comissariado das Naes Unidas para os Direitos Humanos
(OACDH) e um grupo ativo de organizaes no governamentais, entre as quais estava a Comisso
Internacional de Juristas. A Comisso pediu que a OACDH, em carter consultivo, preparasse um
relatrio sobre os perfis existentes, inclusive sobre o tema da cumplicidade econmica, e que
formulasse recomendaes. O relatrio sugeriu algumas frmulas para solucionar o impasse, mas
no chegou a exercer grande impacto, pois naquele momento as negociaes no interior da Comisso
tinham chegado a um ponto no qual era preciso que se comeasse um processo dentro da prpria
Comisso. Este processo comeou com a deciso em 2005 de estabelecer o posto de representante
especial do secretrio-geral das Naes Unidas sobre o tema de empresas transnacionais e outros
negcios, com o encargo de esclarecer os padres internacionais aplicveis s empresas, entre eles
o esclarecimento do padro de cumplicidade e esfera de influncia da empresa.
O novo cargo foi ocupado pelo cientista poltico e professor estadunidense John Ruggie, que recebeu
um mandato conferido pela Comisso de dois anos, que foram estendidos uma vez concludos. A CIJ
assumiu de maneira no-oficial a tarefa de esclarecer o contedo do padro de cumplicidade.
Tendo isto em vista, no ano de 2006 a CIJ estabelece o painel de especialistas jurdicos, que
536

recebe um mandato relativamente limitado para concentrar-se na cumplicidade no mbito dos

crimes internacionais, o que explica o ttulo oficial do relatrio. No obstante isso, o painel
interpretou seu prprio mandato de maneira mais abrangente ou flexvel e se concentrou nas
violaes claras dos direitos humanos (corporate complicity in gross human rights violations),
porque avaliou que essa era a forma mais correta e necessria de lidar com o assunto.

O RELATRIO DO PAINEL
A CIJ convida um grupo de eminentes juristas especializados nas diversas reas do Direito vinculados
ao tema: penal, direitos humanos, trabalhista, meio ambiente, direito humanitrio, responsabilidade
civil e direito de sociedades comerciais. Fiel ao seu mandato de representar os sistemas jurdicos
mais representativos do mundo, a CIJ se certifica de que os membros do painel representam os
sistemas jurdicos do direito consuetudinrio anglo-saxo (common law), a tradio jurdica europeia
continental e os sistemas mistos da Amrica Latina e do subcontinente Indoasitico.
O relatrio final, publicado depois de um trabalho de mais de dois anos, em 2008 (pouco depois
da publicao e adoo, no mbito do agora Conselho de Direitos Humanos, do Marco Proteger,
Respeitar e Remediar), ganha forma em trs volumes. De fato, o primeiro volume o principal,
pois os outros dois oferecem uma anlise de suporte conceituao desenvolvida no primeiro.
O painel decide, no sem grandes debates e controvrsias, adotar uma perspectiva heterodoxa
em dois nveis. Em primeiro lugar, desenvolve uma conceituao da cumplicidade usando
categorias baseadas no Direito, mas adotando uma formulao doutrinria mais ampla do que as
frmulas jurdicas que lhe servem de base. Esta escolha de perspectiva comumente chamada
de linguagem ancorada na formulao de polticas fundamenta-se na concluso de que uma
formulao estritamente jurdica do conceito amplo de cumplicidade como padro internacional
era e um processo em desenvolvimento. A prpria conceitualizao doutrinria do painel ,
desta forma, um avano em direo criao de um padro internacional na matria.
Em segundo lugar, o painel se concentra em um tema que em muito transcende o conceito original
de crimes internacionais, ou, para melhor diz-lo, crimes definidos no escopo do Direito Internacional.
No mbito internacional, o conceito de violaes graves/flagrantes dos direitos humanos no
compreende somente crimes tais como genocdio, crimes de lesa humanidade ou crimes de guerra,
mas se define mais geralmente como violaes que, pela sua natureza grave, constituem uma
afronta dignidade humana1. O prprio Painel de Especialistas da CIJ descreveu o termo como uma
infrao de natureza flagrante que significa um ataque direto e inequvoco aos direitos humanos
1
Princpios Bsicos e Diretrizes sobre o Direito a um Recurso Efetivo e Reparao para as vtimas de violaes flagrantes do direito
internacional dos direitos humanos e violaes graves ao direito humanitrio internacional, adotado e proclamado pela Assembleia Geral,
resoluo 60/147 de 16 de dezembro de 2005.

537

internacionalmente reconhecidos [] O conceito de violaes graves aos direitos humanos est em


constante desenvolvimento e expanso e abusos que, em algum momento no foram considerados
como violaes graves, agora so amplamente aceitos como tais.2 Desta maneira, o relatrio do
Painel de Especialistas estende a aplicao do conceito de cumplicidade empresarial ao conjunto de
violaes dos direitos humanos.
A cumplicidade assim entendida um conceito amplo, englobando um conjunto de posies
jurdicas e de realidades nas quais as empresas contribuem de maneira significativa para o
cometimento da violao que estiver sendo considerada. Esta conceitualizao foi, ao mesmo
tempo, incorporada no marco poltico-conceitual preparado por John Ruggie, intitulado Proteger,
Respeitar e Remediar, apoiado pelo Conselho de Direitos Humanos em 2008.

O QUE ACONTECEU DESDE 2008?


Depois da publicao do relatrio do Painel de Especialistas, muito j aconteceu. Em primeiro
lugar, no que tange aos instrumentos internacionais de natureza no vinculante, foram aprovados
os Princpios Norteadores para a aplicao do marco Proteger, Respeitar e Remediar pelo
Conselho de Direitos Humanos, em 2011. Ao mesmo tempo, foi aprovada e/ou atualizada uma
srie de documentos ou instrumentos no campo da responsabilidade social da empresa com a
finalidade de incorporar e reafirmar os Princpios Norteadores. Em todos estes documentos, o
conceito de cumplicidade empresarial perde fora e suas implicaes prticas no tm, ainda,
sido lastreadas de maneira suficiente.
Os desenvolvimentos mais significativos tiveram lugar no campo da prtica jurdica em nvel nacional.
Uma srie de demandas judiciais nos Estados Unidos esteve na raiz da preocupao geral inicial sobre
o tema da cumplicidade. Estas demandas foram conduzidas servindo-se de uma legislao do sculo
XVIII (Alien Torts Statute) que outorga jurisdio aos tribunais desse pas em casos de demandas
civis por danos resultantes da violao do direito das gentes (Law of Nations). Estas demandas
se referiam a casos de cumplicidade de empresas com violaes graves ocorridas em vrios pases,
tais como frica do Sul (na poca do apartheid), Palestina, Colmbia, Nigria e Mianmar, entre outros.
Muitas outras demandas tm sido introduzidas servindo-se de leis conexas sobre a proibio da
tortura e tratos cruis e desumanos, como, por exemplo, os casos relacionados ao Iraque. Mais de
40 casos estiveram ou ainda esto pendentes na jurisdio norte-americana.
Ao mesmo tempo, o nmero de demandas civis e penais em outros pases do norte e do
sul aumentou de maneira perceptvel. Nos ltimos anos um nmero considervel de casos
538

Cumplicidade Empresarial e Responsabilidade Jurdica, Genebra 2008, Vol. 1 p. 5

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

relacionados a empresas como Shell, Chevron, Trafigura, Total, Anvil e outros tem sido levado
perante tribunais do Reino Unido, Pases Baixos, Canad, Austrlia e Frana, mesmo que nunca
em nmero semelhante ao dos Estados Unidos.
A Amrica Latina tem sido palco de importantes tentativas e de avanos razoveis. Na Colmbia,
depois de muitos anos de avanos e retrocessos, tm-se concludo os primeiros julgamentos contra
gerentes ou proprietrios de empresas por conluio para o crime com finalidade de deslocamento
de populaes ou outras formas de cumplicidade.3 Na Argentina, tem sido levada a cabo uma srie
de julgamentos contra empresrios ou gerentes de empresa (por exemplo, o caso Ford e MercedesBenz) por cumplicidade com o ato de tortura, priso arbitrria e/ou desaparecimento forado de
muitos dirigentes sindicais ou de trabalhadores.4 Enquanto isso, em pases como o Chile, o Peru
e a Guatemala ainda no se investiga de maneira sistemtica o papel dos atores econmicos no
cometimento de atos abusivos do passado e so abordadas de forma tmida as violaes do presente.
O conjunto de demandas, e de algumas decises judiciais, especialmente nos Estados Unidos
e em outros pases do norte, contribuiu para o debate doutrinrio e jurisprudencial sobre a
cumplicidade empresarial com abusos dos direitos humanos. Em alguns casos, o relatrio do
Painel de Especialistas da CIJ foi apresentado ou referenciado. No obstante, a ao judicial
no chegou ainda a concluses claras ou definitivas. Alguns dos mais antigos e emblemticos
julgamentos por cumplicidade empresarial, como o caso Talism ou o caso Kiobel, ambos em
Cortes dos Estados Unidos, foram encerrados com um saldo frustrante. Os tribunais superiores
ou a mesma Suprema Corte tm evitado pronunciar-se sobre o tema da cumplicidade ao emitir
decises unicamente sobre se existia ou no jurisdio ratione materia sobre os casos.5
Apesar dos retrocessos, no resta dvida de que o conceito de cumplicidade econmica
ou empresarial tem sido e continuar sendo no somente uma poderosa ferramenta de
anlise, mas tambm de trabalho jurdico na elucidao de fatos do passado e do presente
e na busca de justia e de reparao para as vtimas. O relatrio do Painel de Especialistas
da CIJ contribuiu para a anlise e para o trabalho no mbito das jurisdies nacionais
e tambm um elemento necessrio nos debates e esforos normativos na esfera
internacional. Cabe esperar que colhamos frutos mais concretos ao longo dos prximos anos.

CARLOS LPEZ
Genebra, 31 de julho de 2014
3
Sentena do Tribunal Adjunto Quinta Vara Penal do Circuito Especializado de Medeln, 30 de julho de 2013. http://justiciaypazcolombia.com/IMG/pdf/sentencia_luis_fernando_zea_medina_-_hector_duque_echeverry_julio_30_de_2013.pdf
4
Ver os captulos correspondentes no volume Cuentas pendientes: Los Cmplices econmicos da dictadura, por Horacio Verbitsky e
Juan Pablo Bohoslavsky (editores), Siglo veintiuno editores, 2013.
5

Ver em particular o caso Kiobel vs Shell Plc, caso No. 10-1491, 2013 (U.S. Apr. 17, 2013) p. 1669

539

DOCUMENTOS

CUMPLICIDADE
EMPRESARIAL E
RESPONSABILIDADE LEGAL
VOLUME 1. CONFRONTAR OS FATOS
E ESTABELECER UM CAMINHO
LEGAL
RELATRIO DO PAINEL DE ESPECIALISTAS JURISTAS
DA COMISSO INTERNACIONAL DE JURISTAS
SOBRE CUMPLICIDADE EMPRESARIAL EM CRIMES
INTERNACIONAIS

APRESENTAO
Em maro de 2006, a Comisso Internacional de Juristas (CIJ) solicitou a oito especialistas juristas
que fizessem parte do Painel de Especialistas Juristas da CIJ sobre Cumplicidade Empresarial
em Crimes Internacionais (daqui em diante chamado Painel). O Painel foi criado para estudar
em que momento as empresas e seus corpos diretores poderiam ser considerados legalmente
responsveis no mbito do Direito Penal ou Civil em caso de participao com outros sujeitos no
cometimento de violaes patentes dos direitos humanos.
Os membros do Painel so juristas destacados em diversas reas do conhecimento, so oriundos
dos cinco continentes e representam as tradies do direito anglo-americano e do direito
continental europeu.1* Os membros do Painel so: Andrew Clapham, Claes Cronstedt, Louise
Doswald-Beck, John Dugard, Alberto Len Gmez-Zuluaga, Howard Mann, Usha Ramanatham e
Ralph G. Steinhardt.

540

*
1
O Painel opta por common law and civil law legal traditions para referir-se s duas grandes tradies jurdicas do mundo ocidental: a anglo-sax e a de origem franco-germnica. A expresso que o Painel utiliza a mais comum no direito comparado anglo-saxo.
Contudo, na tradio europeia as classificaes so diferentes e inclusive muitas vezes prefere-se o uso common law sem traduzir, para
referncia tradio jurdica anglo-sax. Mesmo que, possivelmente, no seja a traduo mais rigorosa, escolheu-se aqui a forma direito
anglo-americano e direito continental europeu porque provavelmente so as mais descritivas em termos geogrficos e permitem entender bem a procedncia geogrfica das tradies jurdicas. (N. do T. da verso espanhola).

Durante a elaborao do estudo, a CIJ solicitou a participao de vrios especialistas como


assessores do Painel, entre os quais cabe mencionar Eric David, Errol Mendes, Peter Muchlinski,
Anita Ramasastry e Cees vam Dam.
Os membros do grupo diretor do projeto foram: Widney Brown e Peter Frankental (Anistia
Internacional), Arvind Ganesam (Humam Rights Watch), Patricia Feeney (Rights and Accountability
in Development), John Morrison (Business Leaders Initiative on Humam Rights; TwentyFifty Ltd.),
Sune Skadegaard Thorsem (Lawhouse DK; CIJ Dinamarca) e Salil Tripathi (International Alert).
O Painel recebeu vrios trabalhos de pesquisa de proeminentes acadmicos, advogados e
assessores legais de empresas em diversos temas relevantes. Entre esses autores podemse mencionar Larissa vam dem Herik (Direito Penal Internacional), David Hunter (Direito
Meio-Ambiental Internacional), Olivier de Schutter (Direito da Unio Europeia), Jennifer Zerk
(responsabilidade por danos no Direito anglo-americano), Celia Wells (Direito Penal Empresarial),
Jonatham Burchell (Direito Penal comparado de responsabilidade solidria), Beth Stephens
(processos judiciais nos Estados Unidos por violaes patentes dos direitos humanos), Rachel
Nicolson e Emily Howie (pessoalidade jurdica independente, responsabilidade limitada e vu
corporativo), Sunny Mann (Direito da Competncia) e John Shermam (diretrizes americanas para
a elaborao de sentenas aplicveis a organizaes sob processo).
Em outubro de 2006, em uma consulta organizada em cooperao com Friedrich-Ebert-Stiftung,
o Painel dialogou com muitos dos principais interessados, entre os quais havia representantes
da ABB, Anistia Internacional, BP, Building and Wood Workers International, da Business Leaders
Initiative for Human Rights, do Centre for Corporate Accountability, Chatham House, The Coca-Cola
Company, do Frum Alemo para os Direitos Humanos (Forum Menschenrechte), Global Witness,
Human Rights Watch, do Conselho Diretor da OIT, do Comit Internacional da Cruz Vermelha, a
Confederao Internacional de Organizaes Sindicais Livres, do Conselho Internacional sobre
Poltica para os Direitos Humanos, National Grid, do Alto Comissariado das Naes Unidas para
os Direitos Humanos, Rights and Accountability in Development, e da Sherpa.
O Painel tambm demandou opinies de advogados, representantes de empresas e de outras
pessoas, por meio de pedidos de informao encaminhados e recebidos, via eletrnica. Entre
outras, foram recebidas opinies da Corporate Responsibility Coalition (CORE), EarthRights,
Global Witness e da Associao Internacional de Advogados de Defesa Penal.
Durante a elaborao do estudo, o Painel se reuniu por trs vezes em sesso plenria. Os trs
volumes deste relatrio so o compndio das concluses e das recomendaes finais. O relatrio,
no seu conjunto, foi aprovado por todos os membros do Painel e reflete as suas ideias como

541

coletivo. Contudo, algumas afirmaes pontuais podem no corresponder posio concreta de


um determinado membro ou mesmo refletir a sua posio de maneira completa.

1. CUMPLICIDADE E
RESPONSABILIDADE SOCIAL DAS
EMPRESAS NO SCULO XXI
1.1 A CONDUTA DAS EMPRESAS E A EXIGNCIA DE
RESPONSABILIDADE
H seis dcadas diretores de algumas empresas foram condenados por colaborar ativamente com
o regime nacional-socialista alemo no cometimento de alguns dos piores crimes de guerra que
a mente humana pode imaginar. Esses lderes empresariais, atuando muitas vezes por meio das
suas empresas, forneceram gs venenoso para os campos de concentrao, com conhecimento
de que seria usado para exterminar seres humanos; pediram, voluntariamente, que mo de obra
escrava fosse enviada para trabalhar nas suas fbricas; assentiram na deportao, assassinato
e maus tratos de trabalhadores escravos, ou contriburam para que isso acontecesse; doaram
dinheiro para apoiar os criminosos da S.S., e enriqueceram os seus negcios servindo-se do
confisco ilegal de propriedades na Europa ocupada pelos alemes.
Os relatrios sobre a participao de empresas em patentes violaes dos direitos humanos no
foram interrompidos quando do trmino da Segunda Guerra Mundial. Saber que um comrcio
prspero e o investimento de empresas podem ajudar a elevar a qualidade de vida das pessoas no
atenua a preocupao de que as empresas tambm podem provocar considerveis prejuzos. As
empresas petrolferas e mineradoras que desejavam conseguir concesses pblicas e segurana
para as suas operaes foram acusadas de entregar dinheiro, armas, veculos e apoio areo
s foras militares ou a grupos rebeldes que, pelo uso dado, disso lanaram mo para atacar,
matar e causar o desaparecimento de civis. H empresas privadas de transporte areo
que, presumivelmente, foram elemento essencial nos planos de alguns governos e levaram
a cabo operaes de transporte extraordinrias e ilegais de suspeitos de atos terroristas, de
um pas para outro. Empresas privadas de vigilncia foram imputadas por cooperao ilegtima
com organismos de segurana do Estado para torturar em centros de deteno administrados
conjuntamente. Outras empresas proporcionaram, presumivelmente, informao para governos
que, com elas, puderam deter e torturar sindicalistas ou outras pessoas acusadas de oposio
542

poltica. Existem empresas que venderam, presumivelmente, equipamentos de computao

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fabricados sob solicitao e que possibilitaram que o governo de um dado Estado localizasse
e discriminasse minorias, ou inclusive maquinaria pesada de construo que foi empregada
para demolir casas, em violao direta do Direito Internacional. Outras empresas so acusadas
de apoiar grupos rebeldes que cometem violaes patentes dos direitos humanos mediante
a compra de diamantes ilegais, ou de incitar, presumivelmente, o uso do trabalho infantil e a
criao de condies de trabalho prprias de Zona Franca ) ao exigir dos fornecedores a entrega
de produtos a preos sempre mais baratos.
Desafortunadamente, estas violaes dos direitos humanos no so novas. O que mudou foi a
tenacidade das vtimas e de seus representantes em exigir imputao de responsabilidade s
empresas pela su participao nas violaes patentes dos direitos humanos. Diversas mudanas,
inter-relacionadas, contriburam para esse fato.
Primeiramente, no contexto da interdependncia econmica mundial e dos impactos sociais
e polticos deles consequentes, as empresas so um dos agentes principais da globalizao e
cada vez mais se revestem de influncia e poder. As complexas relaes entre as empresas e
os indivduos, entre as comunidades e os governos, conduzem a um cenrio onde atividades
empresariais podem ter uma enorme incidncia sobre as vidas das pessoas. Hoje, algumas
empresas tm considervel influncia poltica e possuem mais poder econmico do que muitos
Estados. Muitas dessas desenvolveram relaes empresariais e polticas com agentes no poder,
por exemplo, com governos ou grupos armados que cometem violaes patentes dos direitos
humanos. Mediante a privatizao e a subcontratao, as empresas exercem agora funes
delicadas que, em outros tempos, estavam reservadas unicamente para o Estado. No sculo XXI,
as atividades produtivas de uma empresa ocorrem, simultaneamente, em vrios pases, como
possvel observar nas cadeias de fornecimento, na distribuio de produtos, nas operaes
empresariais diretas ou nas relaes internas dos grupos empresariais.
Em segundo lugar, no mundo interconectado dos nossos dias surge um conceito mais amplo
de responsabilidade tica. Hoje, todos ns estamos envolvidos de alguma forma nos danos que
so causados, amide em lugares distantes, tais como a acelerao do processo de destruio
da selva tropical, quando compramos mveis confeccionados com madeira tropical, ou como o
estmulo ao trabalho infantil quando compramos bolas de futebol feitas em fbricas onde crianas
trabalham. Com este sentimento, de sermos responsveis pelo destino de outros, as operaes
das empresas, inclusive as mais distantes e complexas, esto sob um olhar vigilante.
Em terceiro lugar, as vtimas de violaes dos direitos humanos e os grupos que trabalham
em benefcio dessas vtimas tm recorrido, cada vez mais, ao direito para restringir o poder
das empresas, levar os responsveis pelas violaes a responder ante a sociedade, interpor

543

recursos e obter reparaes judiciais. Isto levou a um desenvolvimento vigoroso do Direito,


caracterizado pela busca de formas de se modificar os diversos ramos do Direito Nacional
e Internacional com a finalidade de conseguir com que os particulares imbudos de poder
arquem com a responsabilidade por seus atos danosos perante a sociedade. Tambm deu
lugar a debates sobre se o sistema internacional de direitos humanos deve ser adaptado
de maneira que, alm de contemplar a responsabilidade dos Estados, tambm incorpore a
das empresas, e sobre como isto poderia ser feito. Ademais, um propsito importante da
relativamente recente Corte Penal Internacional conseguir justia para essas violaes,
para o que pode declarar a responsabilidade dos particulares, includos os diretores de
empresas, por violaes patentes dos direitos humanos que constituam delitos conforme o
Direito Internacional.

1.2 O PAINEL DE ESPECIALISTAS JURDICOS DA CIJ


PARA O ESTUDO DA CUMPLICIDADE NAS VIOLAES
PATENTES DOS DIREITOS HUMANOS
Neste contexto, o Painel de Especialistas Jurdicos sobre Cumplicidade em Crimes Internacionais
(o Painel) foi criado pela CIJ.
O Painel recebeu a incumbncia de consultar em quais situaes as empresas ou seus
representantes podiam ser considerados legalmente responsveis de acordo com os ditames
do Direito Penal ou Civil por cumplicidade com governos, grupos armados ou outros sujeitos
que cometem violaes patentes dos direitos humanos.
O propsito do Painel elucidar as diferentes opes legais com as quais se poderia exigir essa
responsabilidade. Com isto no se pretende, de forma exclusiva, estimular um maior uso dessas
opes especficas, mas tambm exortar as empresas para que no se convertam em cmplices.

1.2.1 Esclarecer o significado legal e nas polticas


pblicas do conceito de cumplicidade
A palavra cumplicidade vem sendo empregada h tempos, de maneira habitual, nos
documentos sobre polticas pblicas, em artigos jornalsticos e nos lemas de campanhas
sociais com o propsito de descrever as diferentes formas nas quais algum participa de
maneira indesejvel em algo que outro sujeito est fazendo. Muitas vezes o conceito de
cumplicidade no utilizado em um sentido jurdico para indicar que determinado indivduo
cmplice de um delito, mas empregado de maneira coloquial, com um significado rico e
544

polifacetado: reflete a situao de algum que se encontra preso em uma dada situao e

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est implicado em algo que negativo e inaceitvel. Esse uso do termo tornou-se algo habitual
nos trabalhos sobre atividades empresariais e direitos humanos. Facultou uma ferramenta para
a compreenso e explicao, de uma forma simples, de como as empresas podem ter relao
com as violaes de direitos humanos e, dependendo de qual seja a forma como isso se d,
incorrer em responsabilidade e culpa.
Mesmo existindo muitas situaes nas quais as empresas e seus empregados sejam os
autores diretos e imediatos das violaes de direitos humanos, com frequncia so acusados de
envolvimento com outros sujeitos no cometimento de violaes de direitos humanos. Nesses
casos, hoje as organizaes e os ativistas dos direitos humanos, os encarregados de elaborar as
polticas pblicas, os especialistas das administraes pblicas e as prprias empresas utilizam
continuamente a frase cumplicidade das empresas nas violaes de direitos humanos para
descrever o que se concebe como uma participao indesejvel das empresas nessas aes. Da
mesma forma que com o conceito de impunidade na rea dos direitos humanos que adquiriu um
significado muito mais complexo, variado e rico do que o significado histrico estrito de impunidade
no Direito , no contexto das empresas e dos direitos humanos o conceito de cumplicidade se
utiliza de uma maneira muito mais rica, profunda e ampla em relao ao que se fazia no passado.
Esta evoluo possibilitou um grande nmero de relatrios, anlises, debates e perguntas: O que
significa ser uma empresa cmplice? Quais so as consequncias da cumplicidade? Como as
empresas podem evitar tornarem-se cmplices? Como possvel imputar responsabilidade s
empresas quando forem cmplices? Mesmo quando o uso do conceito for muito comum, sob
muitos aspectos existe ainda uma considervel confuso e incerteza sobre seus limites e, de
forma concreta, sobre a responsabilidade legal que pode derivar dessa cumplicidade, seja ela civil
ou penal. Isto o que o Painel pretende esclarecer neste relatrio. O Painel estuda o momento
em que essa cumplicidade acontece e importa responsabilidade legal e, a partir disso, descreve os
principais elementos das condutas que as empresas deveriam evitar para no atravessar o limite
entre condutas juridicamente aceitveis e no aceitveis, e entrar em uma zona de risco legal.
O termo cumplicidade, da maneira que j descrevemos, utilizado ao longo deste volume e
tambm do volume 3, como uma ferramenta valiosa que proporciona uma descrio evocadora
das diversas formas indesejveis onde as empresas podem se ver envolvidas em violaes de
direitos humanos cometidas por outros sujeitos.
Como o conceito de cumplicidade tem um significado especfico e tcnico no Direito Penal,
relacionado de perto com o conceito de cooperao no necessria,2* na anlise do Direito
*
2
O conceito de aiding and abetting utilizado pelo Painel em seus relatrios um conceito de direito penal anglo-saxo que no
tem correspondncia direta com o de cooperao no necessria ou cumplicidade em strictu sensu prprio do direito continental eu-

545

Penal Internacional e Nacional, feita pelo Painel no volume 2, servimo-nos do conceito de


participao em vez da ideia de cumplicidade. Isto se fez por duas razes. A primeira que
no Direito Penal a cumplicidade tem um significado concreto e restrito. Em segundo lugar, o
Painel preferiu concentrar-se em outros elementos da responsabilidade penal, diferentes da
cooperao no necessria, uma vez que o conceito de cumplicidade no Direito Penal no
corresponde necessariamente ao mbito de aplicao do conceito poltico de cumplicidade das
empresas com as violaes de direitos humanos que descrevemos. O propsito disto refletir
adequadamente a zona de risco legal potencial que acreditamos existir para aquelas empresas
implicadas com outros sujeitos em violaes patentes dos direitos humanos.
Quadro 1. Empresas, sociedades mercantis e atividades empresariais
Ainda que o ttulo do relatrio do Painel empregue a frase cumplicidade das empresas, ao longo do estudo
a organizao empresarial foi considerada independentemente de sua estrutura ou composio, podendo
ser grande ou pequena; ser uma entidade multinacional, transnacional ou nacional, ou ser de propriedade
privada ou estatal. A anlisee do Painel e suas concluses pretendem aplicar-se, de modo amplo, a todas as
organizaes empresariais e, para tal, no relatrio, o Painel utiliza os termos empresas, sociedades mercantis
e atividades empresariais de maneira intercambivel com o propsito de refletir a extenso desse estudo.

Alm disso, no relatrio, quando o Painel se refere responsabilidade legal das sociedades mercantis
ou as empresas, deve-se entender que faz referncia, indistintamente, responsabilidade legal de uma
organizao empresarial ou de seus dirigentes, levando em considerao que aquilo que possa ser imputado,
em termo de responsabilidade, a apenas um deles ou a ambos depender de cada uma das jurisdies e
do ordenamento jurdico aplicvel. Muitas vezes nem sempre, contudo, o Direito Penal ser aplicado
unicamente aos indivduos pessoas naturais e, por conseguinte, em muitos espaos jurisdicionais, entre
os quais estaria na atualidade a Corte Penal Internacional, somente podero ser julgados os diretores das
empresas, mas no as organizaes empresariais em si. Por outro lado, em todas as jurisdies se reconhece
que possvel existir responsabilidade civil tanto por parte das organizaes empresariais (pessoas jurdicas)
como por parte dos empregados das empresas (pessoas naturais).

546

ropeu, porque dentro do conceito de aiding and abetting poderiam ser includas algumas condutas onde caberia qualificar como de
autoria direta no direito continental. No obstante, o uso que o relatrio resgata deste conceito equivale, em quase todos os casos ao de
cooperao no necessria e por isso ser aqui empregado. O Estatuto de Roma, no ensejo, no artigo 25 fala de cmplices e acobertadores, e descreve condutas que corresponderiam ao que a doutrina qualifica como cooperadores no necessrios, ou cmplices em sentido
estrito. (N. do T. da verso espanhola)

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Quadro 2. Violaes patentes dos direitos humanos


A anlise do Painel concentrou-se nas aes que constituem violaes de direitos humanos cometidas pelos
Estados ou naqueles atentados aos direitos humanos perpetrados por sujeitos no estatais, considerados os
grupos armados e as empresas. No relatrio, o Painel emprega a expresso violaes de direitos humanos
para descrever esse tipo de conduta.

O Painel foi encarregado de considerar algumas das violaes dos direitos humanos mais atrozes, que com
frequncia impactam devastadoramente no s sobre as vtimas diretas e suas famlias, mas tambm as
comunidades e as sociedades onde so sofridas. Na extenso do relatrio, o Painel usa o conceito de
violaes claras dos direitos humanos para descrever condutas como essas. Em geral se entende que
esse conceito descreve uma violao de natureza flagrante equivalente a um ataque direto e irrefutvel
contra os direitos humanos reconhecidos internacionalmente. Entre as violaes claras dos direitos humanos
constariam, por exemplo, os crimes de lesa humanidade, os desaparecimentos forados, as execues
extrajudiciais, as detenes arbitrrias prolongadas, a escravido e a tortura. O conceito de violaes claras
dos direitos humanos est em contnuo desenvolvimento e expanso, e violaes que em outros momentos
no eram consideradas como graves, hoje o so e esto geralmente includas dentro desse conceito.

1.2.2 A aplicao das leis civis e penais s violaes


patentes dos direitos humanos
O relatrio do Painel no realiza uma anlise do direito internacional dos direitos humanos como
mecanismo para exigir responsabilidade legal, mas sim, em vez disso, orienta seus esforos para
outras das reas do Direito: primeiro, o Direito Penal, e em particular o Direito Penal Internacional,
complementado por conceitos do Direito Penal comuns a todos os sistemas nacionais; segundo,
o Direito Civil da responsabilidade extracontratual, que existe tanto nas jurisdies de direito
anglo-americano (common law) como nas de direito continental europeu. O Painel opina que
estes conjuntos de normas jurdicas oferecem, na atualidade, os meios mais fecundos para
conseguir exigir responsabilidade das empresas quando estas so cmplices de violaes
patentes dos direitos humanos.
O Direito Penal Internacional e Nacional (volume 2)
As condutas que conduzem a violaes patentes dos direitos humanos implicaro tambm,
muitas vezes, em violaes do Direito Penal Internacional e, portanto, com frequncia sero
tambm crimes conforme o Direito Internacional. O Direito Penal Internacional define ilcitos
penais levando em conta um espectro cada vez maior de condutas, que o Direito Internacional

547

define como crimes. Impe, tambm, obrigaes aos Estados para perseguir e punir estes
crimes. No volume 2 de seu relatrio, o Painel estuda, com mincia, as formas nas quais pode
surgir responsabilidade penal para as empresas quando participam com outros sujeitos no
cometimento de violaes patentes dos direitos humanos que constituem crimes conforme
o Direito Internacional. Tambm estuda, resumidamente, a responsabilidade penal no Direito
Nacional com relao a esses crimes.
O relatrio, ao estudar os crimes desde a perspectiva do Direito Internacional, ocupa-se
principalmente do seguinte:
Crimes de lesa humanidade, genocdio e apartheid
crimes de guerra e, entre eles, violaes patentes dos Convnios de Genebra de 1949 e do
seu Protocolo I (que so aplicveis aos conflitos armados internacionais), violaes do artigo 3
comum ao Convnio de Genebra e a seu Protocolo II (quando se aplica a os conflitos armados
internos) e outras violaes patentes do Direito Internacional humanitrio.
Outras violaes manifestas dos direitos humanos, como a tortura e a escravido, cuja criminalizao
exigida pelo Direito Internacional, e que o Direito Penal Nacional deveria implementar
No que se refere s razes pelas quais se pode imputar responsabilidade penal, o relatrio se
concentra na cooperao no necessria, na finalidade criminal comum e na responsabilidade
dos superiores hierrquicos. Estas causas de responsabilidade penal so exploradas em detalhe
no volume 2.
Enquanto ainda no h nenhum foro internacional com jurisdio para julgar uma empresa,
como pessoa jurdica, aceita-se, em geral, que os diretores das empresas possam ser julgados
por delitos previstos no Direito Internacional pela justia internacional. De fato, o Direito Penal
Internacional foi aplicado no mbito das atividades empresariais, mesmo na poca da sua gestao,
ou seja, pouco despois da Segunda Guerra Mundial, e diretores de empresas que, no mbito das
suas transaes empresariais, tinham contribudo com a prtica de delitos reconhecidos pelo
Direito Internacional e cometidos pelos nazistas foram considerados responsveis penalmente.
Ademais, medida que os sistemas jurdicos nacionais incorporam o Direito Penal Internacional
sua legislao interna, frequentemente so includos outros sujeitos legais na lista de autores
potenciais de um delito, entre os quais figurariam as empresas.

548

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Responsabilidade civil (volume 3)


A conduta que constitui o cerne das violaes manifestas dos direitos humanos tambm ser
contrria, muitas vezes, ao direito nacional da responsabilidade extracontratual nas jurisdies de
direito anglo-americano e de direito continental europeu. No volume 3, o Painel estuda o direito
comparado da responsabilidade civil extracontratual na esfera nacional e as formas nas quais, nas
diferentes jurisdies, pode haver responsabilidade civil para as empresas e seus empregados
quando so cmplices de violaes patentes dos direitos humanos.
As normas jurdicas da responsabilidade civil extracontratual nos pases de direito anglo-americano e
continental europeu tm centenas de anos de histria. Em todas as jurisdies as interaes sociais
entre diferentes sujeitos, so normatizadas as empresas entre eles e essa regulao muito
anterior ao desenvolvimento de padres internacionais de direitos humanos. A finalidade dessas
normas jurdicas proteger os interesses pessoais, como a integridade fsica e mental, a liberdade
pessoal, a dignidade e a propriedade, e determinar a existncia de responsabilidade em situaes
onde o autor e a vtima no tm uma relao contratual entre si. Estes conjuntos de normas sempre
foram aplicados conduta das empresas e claro que a conduta das empresas pode provocar danos
aos interesses protegidos pelo direito de danos3* e que tanto as organizaes empresariais como os
diretores das empresas podem ser considerados responsveis por esses atos.
Uma zona de risco legal (volume 1)
No volume 1, o Painel realiza uma sntese de qual a sua compreenso do Direito Penal e do
Direito Civil a partir dos estudos efetuados nos volumes 2 e 3. O Painel descreve o tipo de
conduta indesejvel para uma empresa que no quer se converter, sob nenhum aspecto, em
cmplice de violaes patentes dos direitos humanos e situar-se, como consequncia disso, em
uma zona de risco sob o ponto de vista legal. Em outras palavras, o volume 1 pretende elaborar
um conjunto de princpios gerais e bsicos capazes de refletir o tipo de cumplicidade que poderia
dar lugar responsabilidade legal.

1.2.3 A mudana da conduta das empresas para


prevenir a cumplicidade
O Painel reconhece o surgimento constante de novas teorias sobre quais limites estabelecer
para definir-se a conduta empresarial que deveria gerar responsabilidade legal e a conduta que
*
3
A expresso direito de danos uma definio cunhada na Espanha para referir-se ao que o direito anglo-saxo chama law of
civil remedies, cuja traduo literal no teria sentido para um jurista de tradio continental europeia. Mesmo que alguns afirmem que lhe
falta preciso, a expresso direito de danos tenta enfatizar a ideia de que para qualquer ilcito extracontratual deve haver uma soluo
jurdica ou recurso, no Direito. (N. do T. da verso espanhola)

549

reflete uma opo empresarial legtima ou que poderia ser, no mximo, criticada em termos
ticos ou de poltica pblica. No obstante, os volumes 2 e 3 deste relatrio demonstram que os
princpios bsicos da responsabilidade penal e civil so claros. Os volumes 2 e 3 indicam tambm
a direo na qual o Direito avana, inclusive a existncia de zonas cinza que a legislao e a
jurisprudncia ainda tm que esclarecer.
Este relatrio no confere s empresas a segurana jurdica que estas, amide, pedem, para
saber quando sero legalmente responsveis como cmplices: as empresas no podero saber
com certeza se em uma situao especfica elas sero declaradas legalmente responsveis
ou no. De fato, seria impossvel realizar tal tarefa em um relatrio como este, uma vez que,
geralmente, cada caso depender sempre dos aspectos nicos e complexos que o caracterizam.
Contudo, este relatrio indica alguns limites gerais para alm dos quais o Painel considera que o
comportamento das empresas poder ser enquadrado como passvel de responsabilizao legal.
Indica, tambm, aos promotores, advogados e s vtimas quando e por que o direito pode e
deveria imputar responsabilidade s empresas se estas tomam parte em violaes manifestas
dos direitos humanos.
O Painel enfatiza que a tarefa para a qual foi solicitado consistiu em considerar a responsabilidade
das empresas como cmplices a partir de um nico ponto de vista: quando possvel considerar
legalmente as empresas como cmplices ou acus-las de s-lo. Existem muitos procedimentos
e omisses das empresas que hoje podem estar alm de qualquer sano legal, mas muitas
pessoas, de procedncia variada, criticam publicamente por serem comportamentos inaceitveis
do ponto de vista da moralidade ou da tica, ou que podem afetar a imagem pblica das
empresas ou ter consequncias em seus mercados. O Painel acredita que muito importante
preservar as ferramentas que possibilitem exigir responsabilidade social das empresas e que
podem ter um impacto significativo na melhoria das prticas empresariais. De nenhuma maneira
o trabalho do Painel deveria servir para justificar limitaes possveis ao conceito de cumplicidade
nos casos onde pode surgir ou alegar-se responsabilidade legal. Ademais, a lei tambm est
mudando e evoluindo com rapidez, e as condutas cmplices que hoje no so tipificadas como
responsabilidade legal das empresas podem, perfeitamente, s-lo no futuro, medida que o
Direito incorpore novas concepes sociais sobre responsabilidade moral. Portanto, as empresas
deveriam nortear-se tambm por critrios de poltica pblica e por consideraes ticas, e no
somente por realidades do mercado, ou por consideraes tcnicas que permitam estabelecer
se, na prtica, podem ser legalmente acusadas de responsabilidade em violaes ou se podem
incorrer em sanes legais.

550

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2. PREVENIR A CUMPLICIDADE:
QUANDO UMA EMPRESA PODE
SER CONSIDERADA LEGALMENTE
RESPONSVEL POR CUMPLICIDADE
EM VIOLAES PATENTES DOS
DIREITOS HUMANOS
Quando uma empresa tem relaes com outros sujeitos que cometem violaes patentes dos
direitos humanos, quo prximo dever ser a relao com essas violaes para que a sua conduta seja
entendida como inserida em uma zona de risco legal onde a prpria empresa ou seus empregados
restaro passveis da responsabilidade legal, conforme o Direito Penal ou o Direito de Danos?
O Painel, por meio de consultas, do trabalho de pesquisa e da experincia de seus membros,
desenvolveu um enfoque que acredita que ajudar qualquer empresa, organizao no
governamental (ONG) ou qualquer outro sujeito relevante a avaliar se uma empresa pode ser
enquadrada como responsvel legalmente em circunstncias em que pode existir cumplicidade
com violaes de direitos humanos.Tambm ajudar as empresas a identificar os comportamentos
que devero evitar. Esse o enfoque que se apresenta neste volume, que deve ser lido juntamente
com os volumes 2 e 3, uma vez que neles proporciona-se uma anlise jurdica mais detalhada e
precisa do Direito Penal e do Direito de Danos, respectivamente.
O Quadro 3 (pgina 536) descreve este enfoque a partir da perspectiva da conduta que uma
empresa deveria evitar para no se ver inserida em uma zona de risco legal. O enfoque apresenta
vrias perguntas relevantes em trs reas de estudo:
Causa (contribuio). A conduta da empresa possibilita, acentua ou facilita violaes patentes
dos direitos humanos? A causa e a contribuio so estudadas na seo 2.1 (pgina 537).
Conhecimento e previsibilidade. A empresa tinha conhecimento, ou deveria ter tido, de que sua
conduta contribuiria, possivelmente, para a prtica de violaes patentes dos direitos humanos?
O conhecimento e a previsibilidade so analisados na seo 2.2 (pgina 547).
Proximidade. A empresa estava prxima geograficamente, ou em funo da durao, da
frequncia ou da intensidade das interaes ou relaes existentes das vtimas ou do autor

551

principal das violaes de direitos humanos? As consequncias da proximidade so estudadas


na seo 2.3 (pgina 554).
A seo 3 (pgina 556) aplica este enfoque s situaes mais especficas e aos conflitos usuais
nos que so apresentadas, s vezes, acusaes contra as empresas por cumplicidade.
Quadro 3. Os princpios: causa, conhecimento e proximidade
O Painel considera que uma empresa prudente deveria evitar as condutas que sero descritas a seguir porque
o limite a partir do qual a empresa ou seus representantes poderiam ser considerados responsveis, segundo
o ditame do direito penal ou do direito de danos seria cruzado. A responsabilidade nesses casos seria produto
da sua cumplicidade nas violaes patentes de direitos humanos cometidas por um Estado, por um grupo
armado ou por qualquer outro sujeito.

Uma empresa deveria evitar uma determinada conduta nas seguintes situaes:

Em primeiro lugar, se por meio dessa conduta a empresa ou seus empregados contribuem para que
sejam cometidas violaes especficas e patentes dos direitos humanos, seja por ao ou omisso, e se,
independentemente de qual for a forma de autoria, cumplicidade ou instigao, a conduta:

1. possibilita as violaes especficas, ou seja, que essas violaes no teriam acontecido sem a
contribuio da empresa; ou
2. acentua as violaes especficas, ou seja, que a empresa agrava a situao, inclusive no caso de que,
sem a contribuio da empresa, algumas dessas violaes tivessem sido de menor gravidade ou de
frequncia esparsa; ou
3. facilita as violaes especficas, ou seja, que a conduta da empresa torna mais fcil cometer violaes
ou modifica a forma em que estas se produzem, includos aqui os mtodos usados, o momento da
ocorrncia ou o grau de eficcia.
Em segundo lugar, se a empresa ou seus empregados desejam possibilitar ativamente, acentuar ou
facilitar as violaes patentes dos direitos humanos; ou mesmo quando no o desejem, sabem ou deveriam
saber, com base no conjunto de circunstncias, que existia o risco de que a sua conduta contribusse para
que violaes dos direitos humanos fossem cometidas, ou ignoram esse risco de maneira voluntria.

Em terceiro lugar, se a empresa ou seus empregados tem uma relao prxima com o autor principal
das violaes patentes dos direitos humanos ou com as vtimas das violaes, seja em funo da sua
proximidade geogrfica, seja pela durao, frequncia, intensidade ou natureza da relao, interaes
ou transaes correspondentes. Neste ensejo, quanto mais prximos estiverem a empresa ou seus
552

empregados das situaes ou dos sujeitos envolvidos, tanto mais provvel ser que a conduta da

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empresa ceda lugar, do ponto de vista jurdico, responsabilidade legal, por haver possibilitado ou
exacerbado os abusos, e tanto mais provvel ser que o direito considere que a empresa conhecia
o risco ou deveria t-lo conhecido. exacerbado os abusos, e tanto mais provvel ser que o direito
considere que a empresa conhecia o risco ou deveria t-lo conhecido.

Existem diferenas na linguagem utilizada pelas ramas do Direito Penal e Civil para descrever
o vnculo causal e o conhecimento necessrio que facultam a responsabilidade legal. Essas
diferenas so descritas brevemente neste volume e foram estudadas em maior profundidade
nos volumes 2 e 3. Ademais, os requisitos exigveis para que os elementos da responsabilidade
legal sejam configurados so diferentes no Direito Penal e no Direito Civil, e os nveis de prova
exigveis tambm diferem. Alm disso, entre as diferentes jurisdies, possvel observar
diferenas, inclusive dentro da mesma rea, seja do Direito Civil ou do Direito Penal, e os tribunais
podem chegar a concluses diferentes partindo de elementos parecidos. No obstante, o Painel
considera que a descrio anterior do nvel de participao de uma empresa em um fato ilcito e o
grau de conhecimento que tenha, que poderia incidir em responsabilizao legal correspondemse adequadamente com os conceitos jurdicos contemplados no Direito Civil e no Direito Penal,
tanto dos pases de direito anglo-americano como de direito continental europeu. Ademais, o
Painel considera que, no concernente ao tema de poltica pblica e legal, essa sorte de condutas
das empresas deveria acarretar responsabilizao legal, seja penal ou civil, da empresa como
pessoa jurdica ou de seus empregados.
As seguintes sees estudam, com mais detalhes, as descries gerais dos elementos expostos
nos pargrafos anteriores, e indicam qual o grau de participao necessrio inferir para que
uma empresa possa ser considerada responsvel penal ou civilmente por violaes patentes dos
direitos humanos.

2.1 CAUSA E CONTRIBUIO: POSSIBILITAR,


ACENTUAR E FACILITAR AS VIOLAES DE DIREITOS
HUMANOS
Como j explicado, o Painel considera que existir um vnculo suficientemente estreito entre a
conduta de uma empresa e uma violao clara dos direitos humanos se a conduta da empresa
possibilita, acentua ou facilita as violaes. Se uma empresa contribui para a prtica de
violaes manifestas dos direitos humanos mediante qualquer uma dessas aes, a empresa e
seus empregados se colocam em uma zona do direito onde poderiam ser consideradas legalmente
responsveis: em conformidade com o Direito Penal, como cooperador no necessrio em um
delito ou como participante de uma iniciativa criminosa comum; em conformidade com o Direito
de Danos, por causar um dano de maneira intencional ou negligente contra uma vtima.

553

No importa qual seja a natureza da conduta de uma empresa se com ela se proporciona um
nvel suficiente de assistncia ou incitao s violaes patentes dos direitos humanos (ao
possibilitar, acentuar ou facilitar a conduta de um terceiro). A empresa poderia aconselhar ou
apoiar o autor principal do crime e instigar-lhe a praticar o ato; comprar, alugar ou fornecer bens
ou servios, como armas, ferramentas, financiamento, combustvel, sistemas informacionais,
veculos ou transporte, segurana ou infraestrutura. A contribuio de uma empresa s violaes
dos direitos humanos poderia acontecer mediante um acordo empresarial, onde se previsse
que, para cumprir as suas obrigaes contratuais, o scio empresarial adotar prticas que
constituiro violaes manifestas dos direitos humanos. A conduta da empresa poderia ser um
ato positivo ou uma omisso ou seja, no ter agido quando devia faz-lo, como o no renunciar
a receber mo de obra escrava imposta pelo Estado , com os quais contribuiria para a prtica
de violaes manifestas dos direitos humanos. No mercado mundial contemporneo, portanto,
qualquer empresa, sem distino de atividade empresarial principal, necessita considerar se
existem situaes nas quais a sua conduta contribuir para a prtica de violaes manifestas dos
direitos humanos.
Existem diferenas considerveis entre a forma em que o Direito Penal (vide volume 2) e o
Direito de Danos (vide volume 3) descrevem respectivamente o grau de interao que a conduta
cmplice deve ter com relao s violaes para que seja possvel dizer que elas foram causadas.
No que tange cooperao no necessria, o Direito Penal Internacional indaga se existiu
assistncia prtica, instigao ou apoio moral que surtisse efetos substanciais na comisso do
delito. J do ponto de vista do Direito de Danos, a pergunta, em termos abrangentes, se o
dano teria acontecido de todas formas em caso de que a empresa no tivesse continuado com
essa conduta ou se abstivesse de executar qualquer ao. No obstante, muitos dos atos ou
omises das empresas que contribuem para as violaes patentes dos direitos humanos so
proibidos simultaneamente pelo Direito Penal e pelo Direito de Danos. Ao explicar nos seguintes
pargrafos o que se considera na prtica possibilitar, acentuar e facilitar, o Painel quer
mostrar quais so as condutas que as empresas deveriam evitar. Como obvio, para que possa
surgir responsabilidade legal, alm de possibilitar, acentuar ou facilitar as violaes dos direitos
humanos, ser preciso demonstrar que a empresa tinha o estado mental exigido (conhecimento
e previsibilidade; seo 2.2) e tambm certo grau de proximidade entre a empresa e o autor ou
as vtimas (seo 2.3).

2.1.1 Possibilitar: as violaes no teriam acontecido


no fosse a conduta da empresa
Esta a situao mais clara. Uma empresa deveria ser responsvel tanto conforme o Direito
554

Penal quanto o Direito de Danos se as violaes especficas cometidas pelo sujeito principal

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no tivessem acontecido sem a participao dessa empresa. Sempre h muitas causas que
contribuem para um resultado concreto, mas a conduta da empresa deve ser ao menos um
dos elementos essenciais para isso: um fator necessrio para a prtica das violaes, ainda que
usualmente no seja o nico.
Por exemplo, se tivesse sido impossvel para um organismo de segurana do Estado prender,
torturar e matar sindicalistas ou outros opositores polticos, se a empresa onde eram contratados
no lhes tivesse facilitado a identificao para o governo. Ou, se tivssemos a circunstncia
da empresa contratando os servios de segurana do Estado ou, se determinado pessoal
de segurana privada torturasse ou executasse extrajudicialmente os manifestantes de uma
comunidade que protestassem diante da sede de uma empresa. Ou mesmo devido unicamente
ao fato de uma empresa proporcionar avies ou uma pista de aterrisagem para um grupo armado
ou foras do governo, estes podero fazer incurses em um territrio inacessvel, causar o
deslocamento forado da populao ou assassinar uma comunidade que mora nas proximidades
de um lugar de extrao mineradora.
Nessas situaes, a empresa forma parte da cadeia de causa por um ato ou pela omisso
fundamental do mesmo, o que possibilita que outro sujeito cometa violaes patentes
dos direitos humanos. Sem o concurso da empresa, improvvel que as violaes tivessem
acontecido. Por exemplo, para que as foras do Estado ataquem violentamente uma comunidade,
sero necessrios muitos elementos, entre os quais a existncia de um nmero suficiente de
soldados, armas, veculos, combustvel e informao sobre quem atacar e quando faz-lo. Todos
esses elementos so necessrios, mas no suficientes. Uma empresa ter possibilitado s
foras do Estado o material para que estas conduzam a prtica da violao na existncia de um
de seus elementos essenciais.

2.1.2 Acentuar: a conduta da empresa agrava as


violaes e o dano causado
Uma empresa pode ser tambm responsvel conforme o Direito Penal e o Direito de Danos
quando o autor principal pratica violaes patentes dos direitos humanos, mas a conduta da
empresa incrementa a variedade de violaes dos direitos humanos que o autor principal comete,
o nmero de vtimas ou a gravidade do dano sofrido pelas vtimas (ou seja, intensifica ou agrava os
danos causados). Essas situaes satisfazem o critrio do Direito de Danos no sentido de que ao
menos parte do dano no teria acontecido sem o concurso da empresa. No Direito Penal tambm
se cumpriria o critrio da cooperao no necessria no caso de que a conduta da empresa
apresentasse um efeito substancial negativo, como seria o aumento do nmero de crimes ou a
sua gravidade, ou o nmero de vtimas ou a gravidade dos danos que lhes foram causados.

555

Por exemplo, um Estado que est desalojando fora e ilegalmente centenas de milhares de
ocupantes ilegais pode tambm destruir seus pertenences e casas, e lesionar seus habitantes
usando equipamento de construo para demolir as casas. Um grupamento policial que tortura
regularmente os detidos poderia provocar leses mais graves se um determinado equipamento
lhe for fornecido, bastes de choque, por exemplo.

2.1.3 Facilitar: a conduta da empresa modifica a


forma como as violaes foram cometidas
Uma empresa poderia tambm ser responsvel conforme o Direito Penal e o Direito de Danos
quando as violaes de direitos humanos tivessem acontecido de qualquer maneira, sem sua
ajuda ou provocao, mas se a sua contribuio tiver possibilitado formas mais fceis de praticar
as violaes ou se sua contribuio tiver modificado a forma como as prticas aconteceram,
mesmo quando sem agravo ou intensificao do dano.
Consoante s normas do Direito Penal Internacional relativas cooperao na comisso de
delitos ou em sua facilitao, no necessrio mostrar que o delito no teria acontecido sem
a participao ou a provocao do cmplice, mas basta que esse delito no tivesse acontecido
da mesma maneira. Dir-se- que o concurso ou a provocao tiveram, no obstante, um efeito
substancial se possibilitou que fossem alterados, por exemplo, os mtodos usados para levar a
cabo os delitos, ou o momento de seu acontecimento ou localizao, ou se a violao terminou
por afetar mais pessoas ou pessoas diferentes, ou aumentou a sua eficincia.
Em algumas jurisdies so aplicados princpios parecidos no Direito de Danos. Contudo, em
outras jurisdies, para poder satisfazer o critrio da causa, ser preciso demonstrar que a
conduta da empresa modificou a natureza ou o grau do prejuzo sofrido, ou fez com que as
vtimas dos danos fossem outras, em lugar de limitar-se a afetar a maneira na que se produziu o
dano. Ainda assim, o Painel considera que isso ser frequentemente irrelevante na prtica, posto
que modificar a maneira como o dano se manifestou alterar tambm, em muitas ocasies, seu
grau ou natureza, ou mesmo quem forem as vtimas.
Por exemplo, mesmo que um Estado possa estar j cometendo violaes patentes dos direitos
humanos, no processo de voltar suas aes contra dissidentes polticos ou contra uma minoria, os
programas mais complexos de computador vendidos por uma empresa podem modificar a maneira
como so conduzidas e praticadas as violaes e, portanto, permitir cometer tambm violaes de uma
maneira mais eficiente, provocar um maior dano s vtimas ou afetar um nmero maior de pessoas.
556

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Possibilitar, acentuar ou facilitar: uma zona de risco legal


De acordo com os vieses adotados para a sua anlise, o Painel considera que as empresas atuam
inteligentemente quando evitam qualquer conduta que possibilite, exacerbe ou facilite as violaes claras
dos direitos humanos cometidas por outros. Uma empresa deveria evitar no somente as situaes nas
quais, no fosse a sua concorrncia, no haveria as violaes claras dos direitos humanos, mas tambm
aquelas nas que sua conduta agravaria a situao ao incitar no sujeito principal o cometimento de uma maior
variedade de violaes ou a aumentar os danos sofridos. Tambm deveria evitar as situaes nas que sua
contribuio altera a forma como so cometidas as violaes, inclusive no que tange aos mtodos usados,
o momento da sua ocorrncia ou o grau de eficcia.

2.1.4 O continuum causal ou da causa


Mesmo quando em algumas situaes possa ser difcil avaliar se a conduta de uma empresa
est vinculada suficientemente com a prtica de violaes patentes dos direitos humanos, o
Painel opina que uma anlise a partir dos trs critrios mencionados permitir avaliar quando a
conduta da empresa est suficientemente implicada nas violaes de direitos humanos a ponto
de ser possvel consider-la responsvel.
Algumas das situaes mais patentes se observam quando o autor principal das violaes
se utiliza diretamente da conduta da empresa cmplice. Por exemplo, possvel pensar em
situaes nas quais a polcia prende um trabalhador sindicalizado ativista em virtude de uma
pista facilitada pela empresa, ou um grupo armado usa veculos ou aeronaves proporcionados
por uma empresa para atacar civis, ou uma empresa contrata e paga foras de segurana do
Estado ou privadas, conhecidas por suas violaes dos direitos humanos, para que acabem
com os protestos locais. Nessas situaes, a participao da empresa , com frequncia, muito
tangvel e relativamente claro o vnculo entre a sua conduta e a capacidade do autor principal
para praticar violaes manifestasdos direitos humanos.
As situaes so mais complexas quando o autor no se serve diretamente da contribuio
da empresa, mas essa contribuio fortalece a capacidade geral do autor, ao proporcionar-lhe,
por exemplo, financiamento muito necessrio, bens ou infraestrutura, como estradas, ferrovias,
sistemas de comunicao ou centrais eltricas. As vendas de diamantes de sangue pelo grupo
rebelde Unio Nacional para a Independncia Total de Angola (UNITA) foram, segundo se afirma,
essenciais para a sua sobrevivncia, uma vez que com elas conseguiu, entre outras coisas, o
financiamento necessrio para continuar a guerra, durante a qual suas foras cometeram crimes
de guerra sistemticos. Foram identificados vnculos entre a renda permanente do petrleo

557

que o governo do Sudo recebe e a sua capacidade de compra de material militar, que utiliza,
subsequentemente, para o deslocamento forado de civis.
Os diferentes graus nos quais as empresas contriburam para a sobrevivncia do apartheid na
frica do Sul e para as violaes patentes dos direitos humanos dele resultantes ilustram a
complexidade na hora de analisar quando a conduta da empresa est suficientemente prxima
das violaes dos direitos humanos a ponto de poder-se afirmar que possibilitou, acentuou ou
facilitou essas violaes. A South African Truth and Reconciliation Commission (Comisso da
Verdade e da Reconciliao; TRC em ingls) concluiu que as empresas foram fundamentais
para a economia, o que permitiu a longevidade do Estado do apartheid. Diferenciou trs nveis
de responsabilidade moral. Foi determinado que as empresas que tinham ajudado ativamente
a desenhar e executar as polticas do apartheid tiveram uma participao de primeiro grau.
Por exemplo, isso aconteceu com a indstria de minrio, que trabalhou com o governo para
configurar polticas discriminatrias das quais se beneficiaram, entre elas, um sistema de mo
de obra formado por emigrantes. Foi considerado que as empresas que sabiam que o Estado
usaria seus produtos e servios para a represso tiveram uma participao de segundo grau,
ou seja, tinham contribudo de forma mais indireta. Um exemplo disso foi o fornecimento,
pelos bancos, de cartes de crdito clandestinos, que foram usados em aes repressivas das
foras de segurana, ou o fornecimento de equipamentos usados provenientes da indstria
blica e com os quais foram cometidas violaes dos direitos humanos. Este tipo de aes
se diferenciava de outras transaes mais indiretas, cuja contribuio represso no era
possvel de ser identificada como imediata ou subsequente, como a construo de moradias
para os funcionrios pblicos. Por ltimo, a Comisso identificou uma participao de terceiro
grau: atividades empresariais rotineiras que eram beneficiadas indiretamente graas ao fato
de operarem no contexto racialmente estruturado de uma sociedade governada pelo apartheid.
Testemunha silenciosa
As empresas so acusadas frequentemente de cumplicidade porque desempenham atividades
empresariais em pases onde ocorrem violaes patentes dos direitos humanos e no atuam
junto s autoridades para tentar deter ou prevenir as violaes. Em outras palavras, so
testemunhas silenciosas. A empresa poderia ser testemunha silenciosa de violaes dos
direitos humanos em sua atividade comercial ou em relao a ela quando trabalhadores de um
dado grupo tnico so presos e torturados arbitrariamente ou um grupo civil armado assassina
civis em uma rea na qual a empresa tem atividades. Alternativamente, as violaes poderiam
ocorrer em outra parte do pas, mas manter conexo com a empresa de alguma outra forma
poderia acontecer em todo o pas.
558

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De acordo com os princpios jurdicos do Direito Civil ou Penal existentes, o fato de que uma
empresa se encontre presente no pas ou em uma rea do pas onde esto sendo cometidas
violaes manifestas dos direitos humanos, se nenhum outro fato adicional parte do contexto,
no tornar, normalmente, a empresa responsvel como participante nas violaes de direitos
humanos cometidas no pas ou na regio em que se encontre. Contudo, em algumas situaes,
o Direito no indiferente presena e ao silncio das empresas. Ainda que os tribunais no
tenham se pronunciado a respeito, o Painel considera que pode haver situaes especiais nas
quais uma empresa ou seus empregados exeram tal influncia, peso e autoridade sobre os
autores principais que sua presena silenciosa ser interpretada por estes como uma forma de
comunicar sua aprovao e como um estmulo moral para cometer violaes manifestas dos
direitos humanos. Em uma situao como essa, e dependendo das circunstncias, a empresa
poderia ser responsvel como cooperadora no necessria de qualquer delito que ocorresse.
Quanto maior for a influncia poltica e econmica usufruda pela empresa, mais provvel ser
que os executivos da mesma possam deparar-se com situaes como essa. Ademais, de acordo
com o direito de danos, haver situaes nas quais o Direito considerar que uma empresa
tem obrigao de adotar medidas ativas para proteger um indivduo ou uma classe de sujeitos
diante de possveis danos, e que se no o fizer, isso ser considerado uma causa para os danos
sofridos. mais provvel que isto acontea quando houver uma relao estreita entre a empresa
e o causante do dano, por exemplo no contexto de uma associao empresarial ou de uma
relao entre sociedade matriz e subsidiria. Se a empresa tem uma relao particularmente
prxima com as vtimas das violaes patentes dos direitos humanos, a no interveno, no
revelao do ocurrido ou a inrcia em tomar ativamente medidas tambm poderiam coloc-la em
uma zona de risco legal.
Inclusive quando no existam consequncias legais, a presena da empresa em um pas no
qual ocorrem violaes manifestas dos direitos humanos poderia originar dilemas morais para
seus diretores, despertar uma percepo pblica negativa da empresa ou ter consequncias
para sua posio no mercado. Contudo, o Direito sanciona a mera presena unicamente
quando existe um vnculo causal suficiente e direto (alm de conhecimento e previsibilidade)
entre essa presena e as violaes especficas de direitos humanos, ou seja, se a conduta da
empresa aponta para uma configurao que permite dizer que possibilitou, acentuou ou facilitou
as violaes especficas dos direitos humanos.
Receber um benefcio econmico
Relacionada muito de perto com a questo do testemunho silencioso, encontra-se a possibilidade
de cumplicidade da empresa que se beneficia comercialmente de uma relao empresarial com
autores de violaes patentes dos direitos humanos (nessas situaes, as empresas tambm

559

soem ficar em silncio perante as violaes). Existem, ao menos, duas situaes nas quais esta
situao pode ocorrer. Em primeiro lugar, quando uma empresa pode obter um benefcio se
comprar ou vender bens ou servios a um sujeito que est cometendo violaes manifestas dos
direitos humanos. Em segundo lugar, uma empresa pode se beneficiar comercialmente de um
entorno empresarial favorvel criado em um pas por outro sujeito que viola os direitos humanos
e, graas ao qual, pode ter atividades lucrativas no pas. Por exemplo, um Estado que praticasse
violaes patentes de direitos humanos que proporcionassem empresa infraestruturas ou
acesso a recursos.
Como, no caso da presena de uma empresa em um determinado lugar, a obteno de benefcios ,
em si, algo neutro do ponto de vista legal, uma empresa no ser considerada legalmente responsvel
simplesmente por ter uma relao comercial com o autor de uma violao clara dos direitos humanos
a menos que as circunstncias que circunscrevem a transao permitam constatar que, de fato, a
empresa possibilitou, acentuou ou facilitou violaes concretas dos direitos humanos.
Mesmo que, em geral, as empresas no sejam juridicamente responsveis unicamente pelo fato
de obterem um benefcio em um entorno de negcios caracterizado pelas violaes dos direitos
humanos, na prtica um beneficio econmico meramente passivo pode se converter, facilmente,
em uma contribuio mais ativa que possibilite, acentue ou facilite as violaes patentes de direitos
humanos. Por exemplo, uma empresa tem a inteno de estabelecer atividades empresariais em
um pas e, sendo assim, informa ao governo que a atividade sindical ou os protestos contnuos
contra o desenvolvimento econmico seriam um empecilho importante para investir ali. Por
assim proceder, pode ter influenciado de forma marcada as prticas que resultaram em violaes
cometidas para eliminar esses obstculos. Em outras situaes, as empresas cooperam com o
governo na criao de um entorno empresarial que lhes ser beneficioso, como as empresas na
frica do Sul, que ajudaram o governo desse pas a criar o sistema do apartheid, que produziu, por
conseguinte, grandes quantidades de mo de obra barata.
Pagar impostos
Em diversas ocasies, as empresas so acusadas de estimular regimes de represso em um
pas determinado mediante o pagamento de impostos locais no transcurso habitual de suas
atividades. Muitas vezes os grupos armados tambm impem s empresas exaes que se
parecem com um imposto. Por exemplo, durante os dez anos do conflito armado no Nepal,
a maioria das empresas pagou regularmente um imposto de 5% ao Partido Comunista do
Nepal (maosta) quando tinham atividades empresariais na parte do territrio controlada pelos
maostas. Durante a guerra civil em Serra Leoa, a Frente Unida Revolucionria (RUF, sigla em
560

ingls) cobrou um tributo a qualquer um que entrasse no territrio por ela controlado.

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Reiteramos: frequentemente uma empresa no ser legalmente responsvel pelas violaes


patentes dos direitos humanos se paga tributos habituais aos sujeitos que cometem essas
violaes. Em muitos casos, o dinheiro no estar suficientemente vinculado s violaes
especficas dos direitos a ponto de ser a empresa considerada legalmente responsvel. Contudo,
a conexo entre a conduta da empresa e as violaes de direitos humanos poderia ser mais
evidente. Por exemplo, assim acontece quando a empresa paga um imposto especial, como um
imposto de guerra, que se usa diretamente pelo governo para financiar operaes militares das
foras de segurana, em cujo caso sabido que sero cometidas violaes patentes dos direitos
humanos. Pode-se justificar tambm que os tribunais empreguem critrios mais rigorosos para
julgar os fatos se a renda fiscal for uma contribuio fundamental existncia de um regime que
pratica, de maneira sistemtica, violaes patentes dos direitos humanos. Nessas situaes,
pode-se inferir, na prtica, a impresso de que as empresas que desenvolvem negcios no pas
tornaram-se parte de uma rede de apoio e contribuio considerveis, com a qual se possibilita,
acentua ou facilita a prtica de violaes dos direitos humanos.

2.1.5 Defesas e desculpas comuns


Com relao causa, o Painel considerou que h vrias respostas usuais dadas pelas empresas
quando acusadas de cumplicidade em violaes patentes dos direitos humanos. Deve-se estudar
diretamente a sua relevncia legal.
Estvamos desempenhando uma atividade empresarial legtima. O fato de que
uma empresa se encontre desempenhando o que em outras circunstncias seria um ato
legtimo no curso ordinrio de sua atividade empresarial (como proporcionar um emprstimo,
vender ou comprar bens, executar trabalhos de construo ou extrair recursos) no a exime
de responsabilidade legal quando se estabelece um nexo causal necessrio com a violao
clara dos direitos humanos (junto ao conhecimento ou previsibilidade).
Se no tivssemos fornecido a ajuda, outra empresa teria feito e as violaes
aconteceriam de qualquer forma. O fato de que outra empresa tivesse mantido relaes
empresariais de qualquer sorte com o sujeito principal das violaes no consiste em
uma defesa que a exima da responsabilidade penal ou civil, se a empresa acusada no
as tivesse, por sua vez, desempenhado. Ao possibilitar, acentuar ou facilitar as violaes
patentes dos direitos humanos cometidos pelo autor principal, a empresa pode formar
parte da cadeia de causa e deve aceitar as consequncias.
Nosso negcio est localizado em outro pas; ns sequer estamos perto do lugar
onde essas violaes de direitos humanos aconteceram. Para que uma empresa

561

seja considerada legalmente responsvel, por ser presumivelmente cmplice dessas


violaes, no mister a existncia de presena empresarial ou sequer proximidade do
lugar onde ocorrem as violaes dos direitos humanos. Especialmente em um mundo
como o nosso, onde predominam a tecnologia e as comunicaes instantneas, no
necessrio que uma empresa esteja presente no lugar onde acontecem as violaes de
direitos humanos para que sua conduta possibilite, acente ou facilite essas violaes.
No tnhamos controle ou influncia sobre as aes do autor principal, de
modo que por que estamos sendo acusados do ocorrido? Sempre ser uma questo
probatria determinar se a conduta da empresa possibilitou, acentuou ou facilitou as
violaes patentes dos direitos humanos. Como se estudar na seo 2.3 que se
ocupa da proximidade , onde se avaliar de maneira, mais estrita, o impacto da conduta
de uma empresa que tenha controle ou influncia sobre um sujeito que cometa violaes
patentes dos direitos humanos. Contudo, uma empresa ser considerada legalmente
responsvel nos preceitos do Direito Penal ou Civil se proporciona a um terceiro os meios
para cometer violaes patentes dos direitos humanos mediante transaes diretas com
o autor, mesmo que no exista nenhuma forma de relao pessoal entre eles ou que no
tenha influncia poltica ou econmica concreta.
Estvamos cumprindo as leis nacionais. Em algumas situaes, a conduta
presumivelmente cmplice da empresa no ilegal no pas onde esta empresa
desempenha suas atividades ou no poderia ser denunciada perante os tribunais
nacionais. Contudo, quando os representantes da empresa cometem violaes patentes
dos direitos humanos que constituem crimes conforme o Direito Internacional, eles
podem ser presos e acusados penalmente em outras jurisdies, diversas daquela onde
o crime aconteceu. De acordo com o Direito de Danos, os obstculos para demandar
judicialmente as empresas em jurisdies distintas daquela em onde ocorreu o dano
vm sendo transpostos progresivamente e, cada vez, prevalece a possibilidade de que
as aes de uma empresa em qualquer pas sejam submetidas a uma reclamao de
responsabilidade civil em outro pas diferente ao do domiclio da empresa ou daquele no
qual se assentam seus vnculos empresariais.
No tnhamos alternativa: fomos obrigados a prestar apoio. No Direito Penal, apenas
em raras circunstncias o acusado pode alegar a defesa de coao ou estado de necessidade.
No contexto do Direito de Danos pode haver defesas parecidas que tambm sejam relevantes.
Mesmo havendo diferenas entre os distintos sistemas legais, os empregados da empresa
tero que mostrar que foram vtimas de ameaas de morte ou de leses corporais graves e
562

se negaram a cumprir a ordem de cooperar com a prtica que violava os direitos humanos.

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Por exemplo, um grupo rebelde poderia ameaar de morte os empregados de uma empresa
para obrig-los a fornecer combustvel, caminhes ou outros materiais que permitissem ao
grupo atacar um povoado. Os empregados, contudo, no podero alegar essa defesa se a
ameaa era orientada a causar danos propriedade ou de reduzir os benefcios da empresa,
ou se fizeram mais do que lhes foi pedido e, por exemplo, tambm entregaram armas ou
informao ao grupo sobre como escapar das foras de segurana do Estado.
O principal sujeito envolvido na violao dos direitos humanos no foi
considerado legalmente responsvel. Assim, como ns podemos s-lo? No Direito
Penal ou no Direito de Danos no necessrio que o sujeito principal seja considerado
legalmente responsvel para poder acusar ou julgar um participante secundrio. De fato,
levando em considerao a dificuldade de imputar responsabilidade legal aos governos
ou aos grupos armados por violaes patentes dos direitos humanos, na maioria das
situaes de presumvel participao das empresas nessas violaes, elas sero acusadas
ou julgadas independentemente do sujeito principal.
Somos uma empresa socialmente responsvel e gastamos montanhas de dinheiro para melhorar a qualidade de vida das pessoas e aumentar o desenvolvimento
da comunidade. As empresas que atuam em espaos complexos argumentam frequentemente que os danos causados pela sua participao no cometimento de violaes
patentes dos direitos humanos so suplantados pelo benefcio que a empresa confere
comunidade: geram empregos e comrcio, e doam dinheiro para projetos humanitrios e
de desenvolvimento. Para o Direito, contudo, essas boas aes so irrelevantes na hora
de decidir quando uma empresa deveria ser considerada responsvel por condutas que
possibilitam, acentuam ou facilitam violaes patentes dos direitos humanos. No melhor
dos casos, s vezes a conduta geral passada da empresa e suas atividades de benfeitoria sero levadas em considerao como atenuantes, seja no momento da imposio
da pena por um tribunal, seja na determinao da quantidade ou do tipo de remdio ou
reparao que dever ser repassada vtima.

2.2 CONHECIMENTO E PREVISIBILIDADE DO RISCO


Alm de ter contribudo na prtica de violaes patentes dos direitos humanos, para que uma
empresa seja declarada responsvel por essas violaes preciso haver existido tambm a
culpabilidade necessria. Isto obriga a anlise de questes relativas intencionalidade, ao
conhecimento e previsibilidade do risco que, como se estudar com maior cuidado nos volumes
2 e 3, o Direito Penal e o Direito de Danos tratam de maneira distinta.
563

As empresas afirmam, costumeiramente, que nunca quiseram ou desejaram contribuir para a


prtica de violaes de direitos humanos e que no sabiam que a sua conduta contribua para
tal. Contudo, o fato de que uma empresa no desejasse ou quisesse contribuir para a prtica de
violaes patentes dos direitos humanos irrelevante para responder questo de se ao adotar
uma conduta concreta transformou-se em cmplice dessas violaes e se colocou, portanto,
na zona de risco legal. Pode-se dizer que praticamente nem o Direito de Danos, analisado no
volume 3, nem as aes processuais permitidas pelo Direito Penal, estudadas no volume 2,
requerem o desejo de causar danos por parte da empresa quando o intento determinar se
a empresa era culpvel no grau requerido para a existncia de responsabilidade legal. Pode
surgir responsabilidade civil tanto no direito penal como no civil quando uma empresa deseja
contribuir de forma ativa para a prtica dessas violaes ou sabe que sua conduta contribuiria,
provavelmente, para o cometimento das violaes, e inclusive quando no desejando que
ocorressem as violaes, decidiu proceder da forma evidenciada, com o que contribuiu com elas.
Ademais, como se estuda no volume 3, no Direito de Danos pode surgir responsabilidade
inclusive se uma empresa no tem conhecimento do risco de causar um dano, porque oDdireito
pode considerar que ela deveria t-lo sabido, j que o risco era razoavelmente previsvel.
Como se explica resumidamente no volume 2, um tribunal penal igualmente no entender
como verdadeira, per se, a declarao de uma empresa de que no tinha conhecimento das
violaes. Mesmo que o Direito Nacional e o Internacional requeiram com frequncia que uma
empresa tenha um conhecimento efetivo das possveis consequncias de suas aes, inclusive
quando uma empresa alega que no sabia dessas consequncias, um tribunal pode deduzir
ou supor, a partir das circunstncias concretas, que a empresa tinha, de fato, cincia dos
acontecimentos. Portanto, o Painel considera que no mundo de hoje, no qual os processos de
comunicao, as fontes de informao e o conhecimento especializado se desenvolvem e se
multiplicam constantemente, para uma empresa que deseje evitar ter responsabilidade legal
imprudente no tomar medidas que lhe permitam avaliar cuidadosa e regularmente o impacto
potencial de sua conduta sobre os direitos humanos, ou que no busque informao sobre os
riscos associados ao seu proceder. Se essas medidas fossem tomadas, teria o conhecimento
necessrio para modificar sua conduta, caso a demanda para tal surgisse.

2.2.1 A empresa tem a inteno de cometer violaes


patentes dos direitos humanos
Quando uma empresa compartilha com o autor principal a vontade ou o desejo de cometer pelo
menos alguma das violaes patentes dos direitos humanos, tanto o autor principal como a
empresa podero ser considerados responsveis segundo o Direito Penal e o Direito de Danos,
564

sempre e quando forem cumpridos os requisitos da causa.

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Se a contribuio da empresa s violaes manifestas dos direitos humanos atinge um grau


suficiente, o Direito Penal poderia tratar os diretores da empresa como autores principais e
consider-los responsveis por delitos como o de assassinato. Quando uma empresa participa
com outras na comisso de um delito, o Direito Penal confere maior importncia inteno
criminosa comum da empresa, e no presta tanta ateno magnitude da sua contribuio para
a execuo do plano. Conforme o Direito Penal Internacional e o da maioria dos Estados, todos os
membros de um grupo que se unem para executar intencionalmente um plano criminoso podem
ser considerados responsveis pelos delitos previsveis que os outros participantes cometam
como parte de esse plano comum, inclusive se separadamente os indivduos apenas ajudaram
de forma secundria na execuo efetiva dos delitos e no eram conscientes de que outros
crimes os outros membros do grupo cometeriam.
Mesmo que muitas vezes se diga que o descrito ocorre em raras ocasies, certo que,
desafortunadamente, as situaes deste tipo acontecem com frequncia, sobretudo
quando uma empresa compartilha um interesse comercial comum com um governo ou com
um grupo armado e os benefcios potenciais derivados de sua conduta so grandes. Por
exemplo, os diretores de uma empresa podem compartilhar com um governo o desejo de
eliminar e expulsar, pela fora e ilegalmente, uma comunidade local que est bloqueando
um grande projeto de desenvolvimento. Poderiam estar de acordo em servir-se do aparato
de segurana estatal, cujo uso excessivo da fora bem conhecido, deslocar-se at a regio
em helicpteros da empresa e intimidar os lderes da comunidade. Tanto a empresa como
os diretores poderiam ser considerados legalmente responsveis se as foras de segurana,
para cumprir os ditames desse plano, prendessem, torturassem e executassem extrajudicial
e arbitrariamente os lderes da comunidade, mesmo que esses mtodos no tivessem sido
parte expressa do plano da empresa. As empresas de segurana contratadas para interrogar
os indivduos recolhidos nos centros de deteno, onde um determinado governo usa e
permite a tortura como tcnica de interrogatrio, poderiam compartilhar com o governo a
vontade de usar esses mtodos, independentemente de se pensavam que era uma boa ou
m deciso recorrer a eles.

2.2.2 A empresa sabia ou deveria ter sabido que era


muito provvel que sua conduta contriburia para a
prtica de violaes patentes dos direitos humanos
Mesmo que a empresa no desejasse contribuir de maneira ativa para a prtica de violaes
patentes dos direitos humanos, ela ser considerada responsvel se sabia ou deveria ter sabido
que a sua conduta contribuiria provavelmente para essas violaes.
565

De acordo com o Direito de Danos, para determinar se uma empresa legalmente responsvel,
os tribunais dos pases de direito anglo-americano e de direito continental europeu se perguntaro
se uma pessoa razovel que estivesse na situao da empresa, com a informao disponvel
nesse momento, teria sabido que havia um risco de que suas aes pudessem causar dano a
outra pessoa. Isto significa que o tribunal examinar, ademais da conduta da empresa envolvida,
o que em seu lugar uma empresa razovel teria feito se tivesse sabido que existia o risco de
provocar danos. O conceito de pessoa razovel usado no direito europeu continental no se
remete a uma pessoa mediana, mas sim a um membro responsvel e cuidadoso da sociedade.
Desta forma, o fato de que uma empresa no soubesse que havia riscos de causar danos ser
irrelevante para o Direito de Danos, uma vez que a lei declarar normalmente que deveria tlo sabido. Para avaliar o que uma pessoa razovel teria sabido nessas circunstncias, a Corte
considerar uma variedade de fatores, entre os quais estar a comprovao de que suas prticas
nos processos de deciso e avaliao de riscos correspondem com as usadas pela diligncia
devida (due diligence).
O Direito Penal Internacional e Nacional , frequentemente, mais estrito, j que requer a existncia
de provas de que os empregados da empresa sabiam efetivamente que sua conduta ajudaria o
autor principal a perpetrar o delito. Um tribunal penal exigir, de praxe, provas de que os diretores
da empresa eram conscientes das consequncias de suas aes. Em muitos casos, no bastar
que uma pessoa razovel na mesma situao tivesse delas, as consequncias, conhecimento.
Nesses casos, se no existem confisses explcitas, o conhecimento tido pela empresa ou por
seus empregados se converte em uma questo que o tribunal deve avaliar. Nenhum tribunal
aceitar, por si s, a afirmao de que ns no sabamos disso. Em vez disso, conduzir sua
prpria investigao e anlise dos fatos para determinar se possvel inferir das circunstncias
e fatos circundantes a existncia de um conhecimento subjetivo do risco. Friedrich Flick, um
industrial alemo, foi condenado depois da Segunda Guerra Mundial por doar grandes somas de
dinheiro direo das S.S., o qual as ajudou a praticar atos criminosos. A Corte determinou que,
mesmo quando o carter criminoso das S.S. no era bem conhecido quando Flick participou dos
jantares de arrecadao de fundos na dcada de trinta, suas contribuies e sua ajuda continuaram
muito tempo depois, quando o carter criminoso das atividades era de amplo conhecimento.
Outro exemplo seria o caso de Bruno Tesch, condenado por fornecer gs venenoso para o campo
de concentrao nazista de Auschwitz. Foi condenado no somente pela existncia de provas
que demonstravam como tinha assessorado o governo sobre formas mais eficientes de matar os
prisioneros dos campos de concentrao, mas tambm pelas inferncias extradas pelo tribunal.
O tribunal levou em considerao a entrega de quantidades constantemente crescentes de
gs para os campos, muito superiores s razoveis para a exterminao legtima de pragas.
566

A lio que fica de tudo isso que quando os fatos indiquem outra coisa, os empregados das

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empresas no estaro protegidos e, mesmo quando neguem insistentemente o conhecimento


das consequncias de sua conduta, podero incidir em responsabilizao legal.
Para que uma empresa seja legalmente responsvel no necessrio que conhea o alcance
pleno das violaes patentes dos direitos humanos s quais facilitou com seu proceder, ou
demonstrar que deveria t-lo sabido, sempre e quando fosse de seu conhecimento que alguma
violao seria praticada. Segundo o Direito Penal Internacional, no necessrio que a empresa
conhea o delito concreto que o autor principal est cometendo, desde que saiba que est
contribuindo para a prtica de um delito entre os vrios possveis. De acordo com o Direito de
Danos, a empresa ser responsvel pelo dano que pudesse ter previsto, razoavelmente, em
funo de sua conduta. Por exemplo, se uma empresa proporciona informao s foras de
segurana que lhes permite torturar ou causar o desaparecimento forado de sindicalistas que
trabalham na empresa, ser suficiente para o direito o fato de que a violncia e as leses pessoais
resultantes tivessem sido razoavelmente previsveis, mesmo que no estivesse explcito nesse
momento que as foras de segurana fossem torturar especificamente os sindicalistas ou causar
o seu desaparecimento forado.

2.2.3 Provas do conhecimento e a previsibilidade


Fica evidente, portanto, que as deliberaes internas e o conhecimento dos empregados da
empresa, de igual sorte que as circunstncias objetivas circundantes, so relevantes tanto para
determinar se uma empresa sabia ou deveria ter sabido que violaes patentes dos direitos
humanos seriam decorrentes das suas aes. Existem diversas circunstncias e fatores objetivos
que ajudaro um tribunal a avaliar se a empresa sabia ou devia ter sabido o que acontecia.
1. As averiguaes efetuadas pela prpria empresa proporcionam essa informao
ou a empresa deveria ter realizado essas averiguaes. s vezes as averiguaes
realizadas pela empresa indicaro que existe uma possibilidade real de que outro sujeito
com o qual a empresa tem relacionamento esteja envolvido em violaes patentes dos
direitos humanos ou indcios de que de fato esteja. Como antes observado, e como
se explica no volume 3, inclusive quando uma empresa no faz essas averiguaes e
afirma que no tinha conhecimento do risco de ocorrerem violaes, os tribunais civis
determinaro que uma empresa razovel deveria ter realizado essas averiguaes,
identificado os riscos potenciais e, por conseguinte, adotado as medidas necessrias
para minimizar esses riscos.
2. Informao que foi passada empresa. Uma fonte externa, organizao no
governamental, comunidade local ou autoridade administrativa do Estado pode ter
informado a empresa de que suas atividades empresariais contribuam para a prtica de

567

violaes patentes dos direitos humanos, ou que o sujeito com quem fazia negcios tem,
em circunstncias similares, um histrico de violaes patentes dos direitos humanos.
3. Informao disponvel publicamente. Nas reas onde as empresas desempenham
atividades comerciais ou onde planejam faz-lo, existe, de usual, muita informao
pblica disponvel sobre o histrico de direitos humanos daqueles que esto no poder
e sobre os riscos de fazer negcios com determinados organismos administrativos
estatais, grupos armados da oposio ou outras empresas. As empresas podem ter
acesso a essa informao e deveriam faz-lo. Essas fontes de informao podem incluir
relatrios de especialistas de organismos da ONU, relatrios de primeira mo elaborados
pelos meios de comunicao e relatrios de organizaes no governamentais. s
vezes, o volume de informao to agigantado e onipresente que se torna inverossmil
o argumento de uma empresa que, conduzindo suas atividades empresariais normais
nesse lugar, alegue que no era consciente de como iam ser usados certos produtos ou
certo financiamento ou ajuda. Um tribunal pode determinar que a empresa sabia dessa
informao pblica ou que uma empresa prudente deveria t-lo sabido.
4. Circunstncias pouco usuais. Pode haver elementos ou circunstncias pouco usuais
em torno a uma transao empresarial normal que fariam com que uma pessoa razovel
suspeitasse do propsito da transao ou, das quais, seja possvel inferir que a empresa
cmplice conhecia o propsito pelo qual a outra parte desejava fazer o negcio e as
consequncias que teria face s suas obrigaes contratuais. Por exemplo, um cliente
pode pedir uma quantidade enorme de um bem por exemplo, produtos qumicos
e que sua utilizao para qualquer outra coisa que no seja uma atividade ilcita seja
muito improvvel.
5. Durao da relao empresarial. Quanto maior for o tempo de durao de uma relao
de uma empresa com o autor principal da violao por exemplo, se a empresa lhe
vende, em repetidas ocasies, produtos que so usados para a prtica de violaes
patentes dos direitos humanos , mais provvel que um tribunal considere que a
empresa devia saber ou deveria ter sabido qual seria o impacto provvel da sua conduta.
6. Posio de um empregado na empresa. Em funo da posio que uma
pessoa ocupe em uma empresa, os tribunais podero supor qual era o nvel
de conhecimento que esse empregado tinha da violao ou do risco de que se
cometesse uma violao. Isso ser especialmente pertinente se o empregado for,
por exemplo, um membro de um dos comits ou conselhos onde se tomavam as
decises. A posio dos diretores tambm poderia ser considerada relevante para
julgar a situao com relao aos empregados ou contratados temporrios que
forem por eles supervisionados ou dirigidos, ou de quem recebe os relatrios. Essa
circunstncia ainda mais relevante quanto mais prximos estiverem esses diretores
568

ou temporrios da prtica das violaes concretas e patentes dos direitos humanos.

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Qualquer um dos sinais de advertncia descritos nos pargrafos anteriores levaria uma empresa
prudente a adotar medidas para assegurar-se de que no possibilita, acentua ou facilita violaes
patentes dos direitos humanos. Uma empresa prudente conduziria averiguaes e verificaes
pertinentes e tomaria as precaues adequadas em funo dessas avaliaes.

2.2.4 Ignorncia consciente: conhecimento e


previsibilidade em um mundo globalizado
O que acontece se uma empresa no avaliar adequadamente os fatos e as circunstncias
pertinentes usando a devida presteza e ateno (due diligence), e talvez, inclusive, assim
fazendo, evitar saber muito ou algo sobre o uso final da parceria ou dos produtos da
empresa nas mos de outro sujeito? Uma empresa poderia evitar mais facilmente incorrer em
responsabilidade se adotasse conscientemente todas as medidas possveis para no saber, se
decidir no ver, se no averiguar de perto como sero usados os bens ou servios fornecidos? O
Painel ressalta que o Direito no favorecer benefcio legal de nenhuma ordem a essa estratgia, e,
em lugar de minimizar as possibilidades de que uma empresa incorrer em responsabilidade legal,
aumentaro as possibilidades de a empresa ser ver envolvida na zona de risco legal. Portanto, o
Painel considera que nenhuma empresa prudente buscaria proteger-se da responsabilidade legal
recorrendo a uma estratgia de no pergunte, no diga nada diante de determinados riscos.
claro que o Direito de Danos no tolerar essa estratgia. Na medida em que um sujeito
prudente que estivesse na posio da empresa tivesse conhecimento desses riscos, neste
ento, aquilo que a empresa soubesse ou no sobre o risco (conscientemente ou de outra forma)
ser irrelevante. Ao definir e avaliar o que uma empresa deveria ter sabido, o Direito de Danos
considera, frequentemente, que o nvel de conhecimento de uma empresa razovel deve ser
medido em funo da devida diligncia, aqui includa a avaliao do risco. As normas jurdicas
estabelecero como critrio para julgar a conduta aquilo que a empresa deveria ter sabido a partir
da informao proporcionada possivelmente por essas medidas.
Mesmo que em muitos casos um tribunal penal necessite transcender as presunes e examinar
se de fato a empresa tinha conhecimento suficiente de que sua conduta podia contribuir com
uma ou mais violaes patentes dos direitos humanos, ainda assim, o Painel considera que,
de usual, um tribunal penal inferir das circunstncias elementos que o ajudem a entender se
uma empresa sabia, de fato, que a sua conduta possibilitava, acentuava ou facilitava violaes
patentes dos direitos humanos. Com poucas possibilidades de esconder-se e de onde declarar
no sabamos, uma empresa prudente evitar construir falsos muros baseados em ignorncia
consciente entre seu proceder e as consequncias das suas aes.

569

2.3 PROXIMIDADE: SEU IMPACTO NA CAUSA E O


CONHECIMENTO OU A PREVISIBILIDADE
Os dois ltimos ttulos se perguntam quanto uma empresa ter que contribuir para as violaes dos
direitos humanos causa e quanto deve saber sobre quais sero as consequncias do seu proceder
conhecimento e previsibilidade antes de que seja considerada legalmente responsvel face ao
Direito Penal ou Direito de Danos. Subjaz a essa anlise a ideia de que quanto mais perto ou prxima
estiver uma empresa daqueles que praticam as violaes dos direitos humanos ou daqueles que
sofrem as violaes, mais provvel que a empresa possa ser considerada legalmente responsvel
por ser cmplice. Essa proximidade pode ser espacial, temporal ou derivada da relao entre empresa
e autor do crime. Esta seo explica o que o Painel quer dizer quando fala de proximidade. Como
se explica com maior detalhe no volume 3, as palavras proximidade ou prximo tm significados
legais tcnicos no Direito de Danos. Contudo, o Painel no usa o termo proximidade dessa forma,
mas o faz em um sentido no jurdico para transmitir certo grau de interao.
As empresas so, frequentemente, estimuladas a apoiar e respeitar os direitos humanos em sua
esfera de influncia. Este conceito de esfera de influncia continua sendo bastante vago, ainda
que compartilhe com o conceito de proximidade a ideia de interao. Pode ser til para animar as
empresas no somente a que no provoquem danos naqueles que estiverem prximos ou a
que no se tornem cmplices em violaes, mas tambm a que ajudem a promover ativamente
os direitos humanos nos crculos pertencentes sua esfera de influncia. Contudo, para os
propsitos desta anlise, quando existe responsabilidade legal, o Painel preferiu servir-se de
um conceito independente de proximidade, mais amplo e descritivo, cujo contedo se parece
muito mais ao utilizado pelo raciocnio jurdico.
lgico pensar que a proximidade de uma empresa com o autor principal, com as vtimas ou
com o dano infligido seja bastante relevante no momento de determinar a responsabilidade
legal. Em primeiro lugar, quanto mais prxima estiver a empresa do dano ou das vtimas, mais
provvel ser que tenha o poder, a influncia, a autoridade ou a oportunidade necessrias
para que sua conduta tenha um impacto suficiente sobre a conduta do autor principal. Em
consequncia, tambm ser mais provvel que a empresa incorra em responsabilidade legal.
Em segundo lugar, mais provvel que a empresa saiba ou possa ter sabido o que realmente
estava acontecendo.
Por exemplo, no Direito Penal, quanto mais intensa for a interao entre o cmplice e o autor
principal, mais inverossmil ser a alegao de uma empresa ou de seus diretores, acusados de
ser cooperadores no necessrios, de que no conheciam as consequncias da participao
570

prtica prestada ao autor principal.

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No Direito de Danos, quanto mais prxima for a relao que se tem com a pessoa que sofreu o
dano, mais o ordenamento jurdico considerar que a pessoa deveria ter previsto o risco de que sua
conduta poderia causar danos e, portanto, maiores sero os requisitos que uma empresa ter que
cumprir para evitar ou limitar o dano. Estes requisitos podem incluir medidas orientadas a evitar
a produo do dano ou, dependendo da proximidade da relao com a vtima, o cumprimento do
dever de proteger essa pessoa do dano mediante a adoo de medidas ativas de proteo. Quando
existe ausncia de proximidade, s vezes os tribunais podem considerar que a conduta de uma
empresa, aparentemente parte da cadeia de acontecimentos que leva produo do dano, esteja
por demais distante na cadeia de causalidade est muito distante ou remota a ponto de ser
possvel que o dano pudesse ser previsto, mesmo por uma pessoa razovel.
Existncia de proximidade
Alguns dos fatores que podem ser levados em considerao para avaliar a proximidade entre
uma empresa e os autores principais, as vtimas e o dano causado so os seguintes:
1. Proximidade geogrfica. Uma empresa pode ter mais conhecimento e uma maior
oportunidade de influenciar os acontecimentos se as violaes patentes dos direitos
humanos ocorrerem no mesmo lugar das atividades da empresa ou prximo a elas. A
interao cotidiana com os sujeitos responsveis pelas violaes de direitos humanos,
ou com as vtimas das violaes, torna muito mais provvel que a empresa preveja o
vnculo entre a sua conduta e as violaes cometidas por estes sujeitos.
2. Relaes econmicas e polticas. Na prtica, quanto maior for o controle que uma
empresa tiver do mercado, maior acesso ter s esferas de poder e informao
privilegiada, e ter maiores oportunidades de influenciar as aes dos terceiros que
dependem dessa relao empresarial.
3. Relaes legais. Uma empresa pode ter controle, influncia e conhecimento
considerveis em funo da natureza jurdica da relao empresarial com o violador dos
direitos. Um acordo de colaborao ou outra forma de associao estratgica de longo
prazo podem levar a processos compartilhados de tomada de decises e coordenao
sintonizada das aes entre os parceiros. Apesar da fico de que todas as pessoas
jurdicas so totalmente independentes entre si, a relao entre matriz e subsidiria ou a
interveno concorrente de diferentes empresas em um conselho diretor como resultado
de acordos empresariais de longo prazo levaro, s vezes, a uma maior proximidade, o
qual contribuir para um maior conhecimento e influncia mtuos.
4. Intensidade, durao e proximidade das relaes.A estabilidade da relao, a facilidade,
proximidade, frequncia e durao dos contatos, e os contatos informais ou pessoais sero
tambm uma prova do grau de proximidade entre uma empresa e os autores ou vtimas.

571

As relaes entre uma empresa e o governo do seu pas ou os governos anfitries, os grupos armados
ou outros sujeitos podem ser muito variadas e apresentar muitos matizes. A conexo ou a proximidade
de uma empresa com um sujeito que infringe direitos s vezes pode ser frgil, em virtude do escasso
poder de mercado da empresa com relao a esse sujeito, ou ao fato de que a transao entre eles
ser breve e excepcional, ou mesmo ao fato de existir uma presena antiga, mas somente observadora
em um pas. s vezes, contudo, a relao estar caracterizada por uma rede complexa de interaes
pessoais, econmicas e legais, criadora de um nvel de proximidade que pode circunscrever uma
empresa a uma zona de claro risco legal em casos nos que o sujeito correspondente cometer violaes
patentes dos direitos humanos, se forem reunidos os requisitos de causa e de culpabilidade.
O Painel considera que uma empresa prudente deveria ser consciente de que quanto mais
prxima estiver do autor principal de violaes patentes dos direitos humanos ou das vtimas,
maior ser a probabilidade de que seja acusada de cumplicidade e mais prxima estar da zona de
risco legal, j que a sua conduta talvez tenha possibilitado, acentuado ou facilitado as violaes.
Ademais, ser mais provvel que o Direito considere que a empresa tinha conhecimento das
violaes ou mesmo que deveria ter tido esse conhecimento. O Painel asserta que uma empresa
prudente tomar as medidas necessrias para avaliar os riscos dessas relaes antes de entrar
nelas e, por faz-lo, ter a oportunidade de adotar as medidas preventivas necessrias.

3. ANLISE DAS SITUAES


NAS QUAIS AS EMPRESAS SO
ACUSADAS DE CUMPLICIDADE
Nas seguintes pginas, o Painel examina, em particular, a aplicao dos trs princpios de causa,
conhecimento e proximidade em quatro situaes especficas onde empresas so acusadas
de serem cmplices em violaes patentes dos direitos humanos: a) quando as empresas
proporcionam bens ou servios que so usados por outros sujeitos para praticar violaes
patentes dos direitos humanos; b) quando as empresas usam servios de segurana que,
ao fornecer estes servios, cometem violaes patentes dos direitos humanos; c) quando
as empresas compram bens de um fornecedor que comete violaes patentes dos direitos
humanos durante a produo ou o fornecimento; e d) quando o scio empresarial pratica
violaes patentes dos direitos humanos no contexto de um projeto no qual ambos os sujeitos
participam conjuntamente. Estas situaes so exploradas com maior detalhe nos volumes 2 e
572

3, em relao aos limites do direito penal e do direito de danos, respectivamente.

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O Painel gostaria de sublinhar que a anlise que decorre nos pargrafos que seguem no pretende
ser exaustiva. Existem numerosas situaes e contextos alm dos que aqui foram contemplados,
onde podem surgir acusaes de cumplicidade, e de fato, dentro das quatro relaes empresariais
consideradas aqui, h muitas circunstncias e situaes possveis que o Painel no abordou.

3.1 PROPORCIONAR BENS E SERVIOS


As empresas que fornecem bens ou servios como veculos, armas, tecnologia e equipamentos de
comunicaes, assistncia financeira ou servios logsticos para sujeitos que, pelo seu emprego,
cometem violaes patentes dos direitos humanos, so acusadas frequentemente de cumplicidade.
Bens e servios sob demanda
s vezes as acusaes de cumplicidade derivam do fato de que uma empresa tenha sido a
responsvel pelo desenho de bens ou servios particulares para um uso especfico.
O Painel considera que, nessas situaes, uma empresa poderia se encontrar em uma zona
de risco legal conforme o Direito Civil ou Penal se os bens ou servios fossem usados para
cometer violaes patentes dos direitos humanos. Ao elaborar ou modificar bens ou servios
sob demanda e entreg-los ao sujeito correspondente, a conduta da empresa pode ser um fator
causal nas violaes. Por exemplo, pode ser que, em virtude da adaptao de bens ou servios
particulares, o comprador seja capaz de cometer violaes de direitos humanos (possibilitao),
ou causar danos mais graves ou a um maior nmero de indivduos (exacerbao), ou possa
implement-las mais eficientemente ou de uma forma diferente (facilitao).
O Painel considera que os tribunais determinaro que, amide, uma empresa que elabora bens ou
presta servios na medida das necessidades de um comprador particular tem que saber, ou pelo
menos, deveria ter sabido o propsito para o qual seriam usados os bens ou servios. Por exemplo,
o pedido do comprador, uma empresa de computao pode modificar programas de computador
em geral. Com a finalidade de satisfazer as necessidades do comprador, far-se- necessrio saber
qual ser o destino de tais programas. Se o propsito da modificao permitir que um governo
identifique o paradeiro de um grupo minoritrio e adote medidas contra ele a fim de discrimin-lo
sistematicamente, ou inclusive de elimin-lo, ento essa empresa, que fornece os ditos programas
de computador e os customiza convenientemente de acordo com as necessidades do cliente,
pode se encontrar em uma zona de risco legal.

573

Bens e servios genricos


O Painel tambm considera que, mesmo quando os bens ou servios no sejam produzidos ou
modificados de acordo com algum pedido, e sim sejam bens ou servios genricos que a empresa
oferece para muitos clientes, poder haver, ainda assim, situaes nas quais uma empresa ser
considerada responsvel se eles forem entregues a sujeito que, no sucessivo, serve-se deles
para levar a termo violaes patentes dos direitos humanos. Ainda que o fornecimento de bens
e de servios genricos seja diferente de proporcionar bens medida das necessidades de
um cliente particular, o Painel entende que haver situaes nas quais o provedor de bens ou
servios genricos ser legalmente responsvel.
s vezes, inclusive quando a entrega de bens ou servios possa representar um elemento
integral da cadeia de causa, os tribunais penais e civis podem questionar a probidade na hora de
estabelecer a responsabilidade legal de uma empresa que se encontre nesta situao, devido
a que considerem o mal uso de bens ou servios genricos que transcenda o controle da
empresa. Contudo, o Painel assinala que essa dvida no existir mais - e assim deveria ser se
houver provas de que a empresa consciente do uso provvel dos bens e servios para cometer
violaes patentes dos direitos humanos.
Alm disso, os tribunais podem julgar de forma mais rigorosa as circunstncias onde se apresentem
elementos que tivessem conduzido a uma empresa prudente realizao de questionamentos,
como quando existem circunstncias especiais relativas transao, as prticas do comprador
so conhecidas ou a empresa vende bens que so inerentemente perigosos, tais como armas,
munies ou determinados qumicos. Um tribunal pode indagar com maior profundidade em uma
situao onde os produtos em questo podem ter aplicaes legais e ilegais (os chamados bens
de uso duplo). Por exemplo, um tribunal militar britnico condenou Bruno Tesch, proprietrio de
uma empresa, por delitos de guerra: a sua empresa forneceu, conscientemente, gs venenoso
Zyklon B para Auschwitz, onde foi usado pelas S.S. para matar os prisioneiros. Mesmo sendo
o Ziklon B um inseticida de uso geral, Bruno Tesch foi declarado responsvel porque o Tribunal
determinou que este forneceu o bem em quantidades cada vez maiores do produto, inclusive
depois de conhecer a destinao do produto, para matar pessoas (vide volume 2).
O Painel aponta que a questo da proximidade ter tambm um papel fundamental nas situaes
relativas ao fornecimento de bens ou servios. Quando existe proximidade entre a empresa e
o comprador ou as vtimas de violaes patentes dos direitos humanos, o Painel entende que
mais provvel que os tribunais considerem que a empresa sabia ou deveria ter sabido que havia
risco de que os produtos fossem usados para um determinado fim.
574

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3.2 PROPORCIONAR SEGURANA PARA AS


ATIVIDADES DA EMPRESA
Mesmo quando seja legtimo o proceder das empresas tratando de salvaguardar a segurana do
seu pessoal e das suas atividades, elas tm sido acusadas, de forma reiterada, de cumplicidade
por violaes patentes dos direitos humanos em situaes nas que usam servios de foras de
segurana privadas ou do Estado que, enquanto prestam segurana para a empresa, cometem
violaes patentes dos direitos humanos. O Painel defende que nessas circunstncias as
empresas se colocaro, muitas vezes, dentro da zona de risco legal.
Nesses casos, o grau de proximidade entre a empresa e as foras de segurana normalmente
ser grande. Com o propsito de prover servios de segurana adequados, a empresa e as foras
de segurana precisaro compartilhar certo nvel de informao. As foras de segurana podem
estar presentes nas instalaes da empresa ou podem ter acesso aos seus equipamentos. s
vezes, a empresa paga uma contribuio monetria aos fornecedores de segurana em troca dos
seus servios.
Em situaes onde acontecem este tipo de interaes e relaes prximas, o Painel entende que
os tribunais penais ou civis podem decidir sobre o fato de uma empresa conhecer o risco de que
violaes patentes dos direitos humanos pudessem ser perpetradas por foras de segurana.
Isso ser ainda mais provvel quando as foras de segurana em questo tenham um histrico de
violaes evidentes dos direitos humanos. Quando assim, mais provvel que um tribunal civil
determine que uma empresa devesse ter sido ciente do risco, porque uma empresa prudente no
seu lugar teria realizado uma avaliao efetiva do risco.
O Painel considera tambm que nessas situaes, por diversas vezes, haver a incidncia de muitos
vnculos causais entre a conduta da empresa e as violaes percebidas de direitos humanos. Pode
ser que o prprio ato de utilizar foras de segurana provoque violaes patentes dos direitos
humanos. Alm disso, ser frequente, nesses casos, que a empresa fornea apoio logstico ou
equipamentos para as foras de segurana, o que tambm far com que seja implicada na cadeia
de acontecimentos que leva ao cometimento de violaes patentes dos direitos humanos.

3.3 CADEIAS DE FORNECIMENTO


Com frequncia as empresas so acusadas de cumplicidade quando violaes patentes dos
direitos humanos so cometidas por pessoas ou organizaes que pertencem sua cadeia
de fornecimento. As acusaes costumam ser que a empresa afetada no tomou as medidas
necessrias para certificar-se de que o fornecimento de bens no incidia em violaes dos

575

direitos humanos ou que a empresa imps de fato condies de fornecimento que a implicaram
diretamente em violaes objetivas dos direitos humanos cometidas pelo seu fornecedor.
O Painel considera que a proximidade ser um elemento especialmente crtico nesse contexto.
Muitas empresas tm cadeias de fornecimento complexas que arrastam vrias outras empresas. Na
maioria dos casos, quanto mais baixo estiver uma dada empresa na cadeia de fornecimento, menor
ser o conhecimento que tem, ou que possa vir a ter, sobre as prticas dos seus fornecedores e, com
frequncia, os atos da empresa tero uma influncia menor sobre a conduta destes. Inversamente
proporcional, quanto mais perto estiver a empresa do seu fornecedor ou mais essencial for este
para a atividade empresarial, maior ser o conhecimento que a empresa ter ou espera-se que
tenha, e maior ser a relevncia de sua conduta para a situao dada. Com isso tem-se um sensvel
aumento das probabilidades de que tenha facultado, exacerbado ou facilitado violaes patentes
dos direitos humanos.
Em alguns casos, uma empresa ser a nica compradora de todos os bens produzidos por
um fornecedor. Nestas circunstncias, a empresa compradora ter, comumente, um grau de
influncia elevado sobre seu fornecedor e, por exemplo, poder obrig-lo produzir esses bens em
preo to reduzido ou exigir prazos de entrega to curtos que a nica maneira para o fornecedor
de cumprir esses requisitos ser cometendo violaes dos direitos humanos, como usar
trabalho infantil ou trabalho forado. Nessas situaes, o Painel entende que possvel dizer que
a empresa facultou, extrapolou ou facilitou o dano que aqueles trabalhadores sofreram. Se, por
outro lado, a empresa compradora apenas mais uma entre outras compradoras de produtos do
fornecedor e contribui somente com uma pequena quantidade do montante total de faturamento
deste, o vnculo causal entre a compra e o uso de trabalho infantil ou forado ser frgil.
s vezes, se o fornecedor est bastante distante na cadeia de fornecimento da empresa
compradora, isso diminuir tambm o grau de conhecimento sabido ou esperado que se atribui
empresa sobre as violaes identificadas dos direitos humanos. No obstante, um tribunal pode
estimar quais elementos, como o contexto, o lugar no qual o fornecedor desempenha as suas
atividades econmicas, os antecedentes ou as condies do contrato de fornecimento alertaram
ou deveriam ter alertado a empresa sobre o risco de que violaes patentes dos direitos humanos
poderiam estar acontecendo na sua cadeia de fornecimento.

3.4 ACORDOS EMPRESARIAIS FORMAIS


comum ouvir-se dizer que as empresas so responsveis pelas violaes dos direitos humanos cometidas
por outro sujeito, com o qual concluram um acordo comercial para colocar em andamento uma iniciativa
576

comercial particular qualquer. As associaes de risco compartilhado (joint-venture) so exemplos comuns

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desse tipo de associaes comerciais, nas quais as partes contribuem com diferentes recursos ou
capacidades para dar continuidade a uma iniciativa empresarial que, em separado, no conseguiriam executar.
Dela compartilham os benefcios ou os riscos. usual que sejam caracterizadas por uma colaborao e
coordenao muito estreitas entre os scios e pela existncia de negociaes detalhadas sobre quais
medidas devero ser adotadas por cada um deles para cumprir a sua parte no acordo de associao.
O Painel considera que as empresas eventualmente se encontram em uma zona de risco legal
quando celebram acordos comerciais formais, como uma associao de risco compartilhado, e
seu scio comete violaes patentes dos direitos humanos no contexto dessas associaes.
O Painel acredita que o surgimento ou no de responsabilidade legal depender das circunstncias
envolvidas no acordo, entre as quais encontraramos a influncia deste na conduta do autor
principal e a informao detida pela empresa contratante sobre a conduta provvel e real do seu
scio antes de assinar o acordo e durante a execuo do mesmo.
Frequentemente haver um nvel de contato muito alto nessas circunstncias, que impactar,
por sua vez, no nvel de conhecimento que se espera que a empresa tenha ou que deva ter
sobre o risco de que seus scios cometam violaes patentes dos direitos humanos. Pode-se
considerar que os prprios termos do acordo de associao empresarial constituem o vnculo
causal entre a empresa e as violaes. Um tribunal pode determinar, por exemplo, que, sem
esse acordo, no teria sido possvel que as violaes tivessem acontecido da mesma maneira
ou com a mesma intensidade, ou que as vtimas tivessem sido outras.

577

DOCUMENTOS

CUMPLICIDADE
EMPRESARIAL E
RESPONSABILIDADE LEGAL
VOLUME 2. DIREITO PENAL E
CRIMES INTERNACIONAIS
Relatrio do Painel de Especialistas Juristas da
Comisso Internacional de Juristas sobre Cumplicidade
Empresarial em Crimes Internacionais

APRESENTAO
Em maro de 2006, a Comisso Internacional de Juristas (CIJ) solicitou a oito especialistas juristas
que fizessem parte do Painel de Especialistas Juristas da CIJ sobre cumplicidade Empresarial em
Crimes Internacionais (o Painel). O Painel foi criado para estudar em que momento as empresas
e seus corpos diretores poderiam ser considerados legalmente responsveis no mbito do
Direito Penal ou Civil em caso de participao com outros sujeitos no cometimento de violaes
patentes dos direitos humanos.
Os membros do Painel so juristas destacados em diversas reas do conhecimento, so oriundos
dos cinco continentes e representam as tradies do direito anglo-americano e do direito continental
europeu. Os membros do Painel so: Andrew Clapham, Claes Cronstedt, Louise Doswald-Beck, John
Dugard, Alberto Len Gmez-Zuluaga, Howard Mann, Usha Ramanatham e Ralph G. Steinhardt.
Durante a elaborao do estudo, a CIJ solicitou a participao de vrios especialistas como
assessores do Painel, entre os quais cabe mencionar Eric David, Errol Mendes, Peter Muchlinski,
Anita Ramasastry e Cees vam Dam.

578

*
O Painel opta por common law and civil law legal traditions para referir-se s duas grandes tradies jurdicas do mundo ocidental: a anglo-sax e a de origem franco-germnica. A expresso que o Painel utiliza a mais comum no direito comparado anglo-saxo.
Contudo, na tradio europeia as classificaes so diferentes e inclusive muitas vezes prefere-se o uso common law sem traduzir, para
referncia tradio jurdica anglo-sax. Mesmo que, possivelmente, no seja a traduo mais rigorosa, escolheu-se aqui a forma direito
anglo-americano e direito continental europeu porque provavelmente so as mais descritivas em termos geogrficos e permitem entender bem a procedncia geogrfica das tradies jurdicas. (N. do T. da verso espanhola).

Os membros do grupo diretor do projeto foram: Widney Brown e Peter Frankental (Anistia
Internacional), Arvind Ganesam (Humam Rights Watch), Patricia Feeney (Rights and Accountability
in Development), John Morrison (Business Leaders Initiative on Humam Rights; TwentyFifty Ltd.),
Sune Skadegaard Thorsem (Lawhouse DK; CIJ Dinamarca) e Salil Tripathi (International Alert).
O Painel recebeu vrios trabalhos de pesquisa de proeminentes acadmicos, advogados e
assessores legais de empresas em diversos temas relevantes. Entre esses autores podemse mencionar Larissa van dem Herik (Direito Penal Internacional), David Hunter (Direito
Meio-Ambiental Internacional), Olivier de Schutter (Direito da Unio Europeia), Jennifer Zerk
(responsabilidade por danos no direito anglo-americano), Celia Wells (Direito Penal Empresarial),
Jonatham Burchell (Direito Penal comparado de responsabilidade solidria), Beth Stephens
(processos judiciais nos Estados Unidos por violaes patentes dos direitos humanos), Rachel
Nicolson e Emily Howie (pessoalidade jurdica independente, responsabilidade limitada e vu
corporativo), Sunny Mann (direito da competncia) e John Shermam (diretrizes americanas para
a elaborao de sentenas aplicveis a organizaes sob processo).
Em outubro de 2006, em uma consulta organizada em cooperao com Friedrich-Ebert-Stiftung,
o Painel dialogou com muitos dos principais interessados, entre os quais havia representantes
da ABB, Anistia Internacional, BP, Building and Wood Workers International, da Business Leaders
Initiative for Human Rights, do Centre for Corporate Accountability, Chatham House, The Coca-Cola
Company, do Frum Alemo para os Direitos Humanos (Forum Menschenrechte), Global Witness,
Human Rights Watch, do Conselho Diretor da OIT, do Comit Internacional da Cruz Vermelha, a
Confederao Internacional de Organizaes Sindicais Livres, do Conselho Internacional sobre
Poltica para os Direitos Humanos, National Grid, do Alto Comissariado das Naes Unidas para
os Direitos Humanos, Rights and Accountability in Development, e da Sherpa.
O Painel tambm demandou opinies de advogados, representantes de empresas e de outras
pessoas, por meio de pedidos de informao encaminhados e recebidos, via eletrnica. Entre
outras, foram recebidas opinies da Corporate Responsibility Coalition (CORE), EarthRights,
Global Witness e da Associao Internacional de Advogados de Defesa Penal.
Durante a elaborao do estudo, o Painel se reuniu por trs vezes em sesso plenria. Os trs
volumes deste relatrio so o compndio das concluses e das recomendaes finais. O relatrio,
no seu conjunto, foi aprovado por todos os membros do Painel e reflete as suas ideias como
coletivo. Contudo, algumas afirmaes pontuais podem no corresponder posio concreta de
um determinado membro ou mesmo refletir a sua posio de maneira completa.
579

1. INTRODUO
Neste volume, o Painel se pergunta em que circunstncias o Direito Penal Internacional e, at
certo ponto, o Direito Penal Nacional poderiam declarar empresas e seus funcionrios como
penalmente responsveis quando concorrerem com outros sujeitos na prtica de violaes
patentes dos direitos humanos que constituam crimes segundo o Direito Internacional. Este
volume examina tambm brevemente o importante papel que o Direito Penal tem para garantir
que os sujeitos respondam por seus atos perante a sociedade e para prevenir a impunidade de
qualquer pessoa que estiver envolvida nessas violaes. O texto considera tambm como o
Direito Penal Internacional tem evoludo ao longo do tempo.
Como se explicou no volume 1, a anlise do Painel no se orienta, mormente, responsabilidade legal
das empresas e de seus funcionrios quando so autores diretos e imediatos de violaes patentes
dos direitos humanos. Em vez disso, trata de estabelecer quais so as possibilidades existentes
para que se possa exigir responsabilidade legal s empresas quando estas esto presumivelmente
envolvidas com outros sujeitos em violaes manifestas dos direitos humanos. Disso decorrente,
na seo 2, o Painel estuda o desenvolvimento da responsabilidade do cmplice no Direito Penal
Internacional, e recapitula as diferenas que o Direito Penal estabelece entre os conceitos de autor
principal e de cmplice. Nas sees 3, 4 e 5, o Painel estuda, detalhadamente, trs dos fundamentos
concretos da responsabilidade penal, e na seo 6 aplica a anlise legal apresentada nas sees
anteriores s vrias situaes nas quais as empresas so acusadas de envolvimento em violaes
claras dos direitos humanos que constituem delitos segundo o Direito Internacional.
Na seo 7, o Painel considera algumas das defesas que os acusados em processos penais
frequentemente alegam para tentar demonstrar sua inocncia e, na seo 8, apresenta sucintamente
as jurisdies onde as empresas ou seus representantes podem ser processados penalmente
se envolvidos em violaes patentes dos direitos humanos que constituem delitos segundo o
Direito Internacional. Na seo 9, o Painel avalia as possibilidades de considerar as organizaes
empresariais, per se, e no unicamente os seus funcionrios penalmente responsveis.

1.1 RESPONSABILIDADE PENAL E CUMPLICIDADE


EMPRESARIAL NAS VIOLAES CLARAS DOS
DIREITOS HUMANOS
Como se explicou no volume 1, a palavra cumplicidade vem sendo empregada h diversos
anos de forma habitual em documentos sobre polticas pblicas, artigos jornalsticos e motes
580

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de campanhas sociais. Na maioria das ocasies no usada em sentido legal, mas sim de uma
forma bastante coloquial para referir-se s empresas relacionadas com atos que so nocivos e
inaceitveis, e que estas poderiam estar envolvidas neles. Esse uso do termo cumplicidade
tornou-se algo usual no contexto do trabalho sobre atividades empresariais e direitos humanos,
e tem proporcionado uma ferramenta para explicar, de maneira simplificada, o fato de que as
empresas possam estar envolvidas em violaes de direitos humanos e incorrer, por isso, em
responsabilidade e culpa. As organizaes e os ativistas de direitos humanos, os encarregados
pela implementao de polticas pblicas internacionais, os especialistas das administraes
pblicas e as prprias empresas empregam, agora, nesse sentido, a frase cumplicidade
empresarial em violaes dos direitos humanos.
No entanto, como se observa tambm no volume 1, no contexto do Direito Penal o conceito
de cumplicidade tem um significado tcnico tradicional que est vinculado, estreitamente,
ao conceito de cooperao no necessria. Este significado tcnico especfico no tem
correspondncia, de maneira perfeita, com o conceito poltico de cumplicidade empresarial
em violaes dos direitos humanos. Consequentemente, com a finalidade de evitar confuso
e interpretaes equivocadas, o Painel no usa a palavra cumplicidade no volume 2. Em lugar
disso, ao longo do volume 2 preferimos servir-nos do conceito de participao das empresas
junto a outros sujeitos na prtica de violaes claras dos direitos humanos que constituem delitos
segundo o Direito Internacional.
Na anlise do Direito Penal no volume 2, o Painel escolheu considerar outros aspectos da
responsabilidade penal alm da cooperao no necessria com o objetivo de indicar
apropriadamente a zona de risco legal que pode existir para as empresas quando esto envolvidas
com outros sujeitos em violaes claras dos direitos humanos que constituem, por sua vez,
delitos segundo o Direito Internacional. De fato, o Direito Penal Internacional contempla vrias
formas de responsabilidade penal que transcendem a cooperao no necessria, que resultam
da responsabilidade de um sujeito por delitos cometidos por outros. Entre estas se incluem, por
exemplo, provocar, mandar, planejar e conspirar para a prtica de um delito, e a responsabilidade
do superior hierrquico por no impedir ou penalizar a prtica de um delito. Cada uma destas
formas de participao nos delitos cometidos por outros regulada por suas prprias normas e s
vezes estas formas de participao esto definidas como delitos ou ilcitos penais independentes
e diferenciados do conceito de cooperao no necessria. No entanto, importante reiterar o
enfoque da Comisso para o Direito Internacional (CDI) que, em sentido amplo, considera todas
estas formas de participao em um delito como formas de cumplicidade.1

1
International Law Commission, Yearbook of the International Law Commission, 1996, vol. II (parte 2), um Doc. A/CN.4/SER.A/1996/
Add.l (parte 2) (CDI Yearbook 1996) pp. 18-20.

581

Violaes patentes dos direitos humanos


Como se observou no volume 1, a anlise do Painel est orientada s aes que constituem violaes dos
direitos humanos conduzidas pelos governos ou em situaes de afronta aos direitos humanos perpetrada por
sujeitos no estatais, entre os quais constam, por exemplo, os grupos armados e outras empresas. Ao longo
de todo este relatrio, o Painel usa o termo violaes dos direitos humanos para descrever todas essas
condutas. O Painel foi encarregado de considerar algumas das formas mais atrozes de atentados aos direitos
humanos, que frequentemente tero efeitos devastadores no somente nas vtimas individuais e suas famlias,
mas tambm nas comunidades e nas sociedades onde so perpetradas. Ao longo de todo este relatrio, o
Painel usa o termo violaes dos direitos humanos para descrever esse tipo de violaes. Por exemplo,
os crimes contra a humanidade, os desaparecimentos forados, a escravido e a tortura so reconhecidos,
geralmente, como violaes patentes dos direitos humanos, entre outras possveis. O conceito de violaes
patentes dos direitos humanos est em contnua expanso e violaes que antes no eram consideradas
equivalentes a violaes claras dos direitos humanos, hoje esto includas nesse conceito.

1.2 DELITOS E VIOLAES PATENTES DOS DIREITOS


HUMANOS
O Direito Penal Internacional um conjunto de normas que criminaliza os crimes mais graves de
transcendncia para a comunidade internacional em seu conjunto porque esses crimes graves
constituem uma ameaa para a paz, a segurana e o bem-estar da humanidade.2 Mesmo que
o Direito Penal Internacional tenha origens histricas diferentes dos direitos humanos, ambos
os conjuntos de normas compartilham o mesmo princpio subjacente e fundamental: a proteo
e o respeito pela humanidade.3 Consequentemente, o Direito Penal Internacional inclui como
crimes muitas atividades que constituem tambm violaes patentes dos direitos humanos.
As condutas que do lugar s violaes dos direitos humanos frequentemente tambm sero
crimes segundo o Direito Internacional. Em seu relatrio, o Painel se concentrou nos delitos
contra a humanidade, os crimes de guerra e tambm algumas outras violaes manistetas dos
direitos humanos cuja criminalizao pelo Direito Penal uma exigncia imposta pelo Direito
Internacional aos Estados. Estas trs categorias so explicadas a continuao.

582

Prrs. 3 e 4 do prembulo do Estatuto da CPI.

3
Ver para uma anlise: Tribunal Penal Internacional para a antiga Iugoslvia (TPIY), Furundzija (Sala de Primeira Instncia), 10 de
dezembro de 1998, prr. 183; L. Doswald-Beck e S. Vit, International Humanitariam Law and Humam Rights Law, International Review of
the Red Cross, n 293, 30 de abril de 1993, pp. 94-119.

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Crimes contra a humanidade


Estes crimes foram definidos e penalizados pela primeira vez em Nuremberg e Tquio depois da
Segunda Guerra Mundial e, com algumas variaes em sua definio e aplicao, foram desde
ento um tipo penal fundamental para os tribunais que julgam crimes de guerra. Os crimes contra
a humanidade foram incorporados a diversos tratados internacionais e a outros instrumentos
internacionais.4 Tambm so crimes segundo o Direito Internacional Consuetudinrio. Entre
os crimes recentemente incorporados ao Estatuto do Tribunal Penal Internacional (CPI) esto
o assassinato generalizado ou sistemtico, o extermnio, a servido, a deportao ou traslado
forado, o encarceramento, a tortura, a violao, a escravido sexual, a prostituio forada,
a gravidez forada, a esterilizao forada ou qualquer outra forma de violncia sexual, as
desaparies foradas e deteno arbitrria, e o apartheid. Os delitos contra a humanidade
podem incluir tambm outros atos desumanos e atos persecutrios cometidos por razes
polticas, raciais, nacionais, tnicas, culturais, religiosas ou de gnero. importante enfatizar
que todos os delitos contra a humanidade so penalizados independentemente de quem os
comete, incluindo os funcionrios das empresas, e so tanto em tempos de paz como quando
h conflitos armados.5
Os crimes de guerra
Os crimes de guerra compreendem as violaes graves das leis e costumes da guerra e do direito
humanitrio internacional aplicveis tanto aos conflitos armados internacionais como locais.
Incluem as infraes graves s Convenes de Genebra de 1949 e seu Protocolo I (que so
aplicveis nos conflitos armados internacionais) e violaes do artigo comum 3 das Convenes
de Genebra e o Protocolo II (que so aplicveis nos conflitos armados internacionais) e outras
violaes graves das leis e costumes da guerra. Os crimes de guerra podem ser cometidos por
qualquer pessoa que tome parte nas hostilidades, entre as quais estariam, por exemplo, os civis
que representam uma empresa. Para que um ato constitua um crime de guerra no tem que
ser produto de um plano ou uma poltica,6 ou ter certa gravidade: basta com um nico ato, como
o assassinato arbitrrio e ilegal, a tortura ou um estupro. O Estatuto da CPI contm uma lista

4
Artigo 6(c), Estatuto do Tribunal Militar Internacional para Nuremberg, Londres, 8 de agosto de 1945 (Estatuto do Tribunal de Nuremberg); artigo 5(c), Estatuto do Tribunal Penal Militar Internacional para julgar os criminosos de guerra no Extremo Oriente, Tquio, 19 de
janeiro de 1946 (Estatuto do Tribunal de Tquio); artigo 18, Projeto de Cdigo de Crimes contra a Paz e a Segurana da Humanidade (Projeto
de Cdigo da CDI); princpio VI(c), Princpios do Direito Internacional Reconhecidos pelo Estatuto de Nuremberg e na sentena do Tribunal,
adotados pela CDI (1950); artigo 5, Estatuto do TPIY; artigo 3, Estatuto do Tribunal Penal Internacional para Ruanda (TPIR); artigo 2, Estatuto
do Tribunal Especial para Serra Leoa (TESL).
5
Artigo 18, Projeto de Cdigo da CDI; TPIY, Tadic (Sala de Apelaes), deciso de 2 de outubro de 1995, prrs. 140 e 141; artigo 7, Estatuto da CPI; artigo 7, Elementos dos Crimes, CPI.
6

W.J. Fenrick, em O. Triffterer (ed.), Commentary on the Rome Statute (1999), artigo 8, marginal n 4.

583

completa de crimes de guerra.7 Entre eles se incluem: o assassinato cometido voluntariamente,


a tortura, o tratamento desumano, a execuo consciente de grandes sofrimentos ou leses
graves, a destruio ampla ou a apreenso da propriedade no justificada por uma necessidade
militar, a deportao ilegal, a transferncia ou o deslocamento da populao civil, e a instigao
intencional de ataques contra a populao civil. Tambm inclui delitos contra a propriedade como
saquear, destruir ou apreender ilegalmente a propriedade de outrem.
Outras violaes patentes dos direitos humanos que constituem delitos segundo o Direito
Internacional
Algumas outras violaes patentes dos direitos humanos, como o genocdio, a escravido, a
tortura, as execues extrajudiciais e o desaparecimento forado so tambm crimes segundo o
Direito Internacional Consuetudinrio ou os tratados e convenes.8 O Direito Internacional exige
dos Estados que seu Direito Penal criminalize certas condutas.

1.3. DIREITO PENAL INTERNACIONAL E EMPRESAS


O Painel estabeleceu que muitos advogados de empresa e diretores de empresa responsveis por
processos de diligncia devida* so bem conscientes das recentes mudanas nas normas sobre
governana empresarial, que se aplicam s atividades empresariais em qualquer lugar do mundo e
que incluem, s vezes, sanes penais para seus diretores. No entanto, raramente acreditam que
o Direito Penal Internacional seja relevante para suas atividades empresariais. Por exemplo, poucos
veem a relevncia contempornea dos tribunais penais militares constitudos depois da Segunda
Guerra Mundial que perseguiram e condenaram diversos empresrios por diversas formas de
participao nos crimes cometidos pelos nazistas.9 No entanto, os precedentes estabelecidos h
60 anos ainda regulam as situaes nas quais os diretores das empresas podem ser considerados
responsveis por sua participao em violaes claras dos direitos humanos.
7

Artigo 8, Estatuto da CPI; artigo 8 Elementos dos Crimes, CPI.

8
Ver, por exemplo: Convnio para a Preveno e a Sano do Delito de Genocdio; a Conveno sobre a Escravido e a Conveno suplementar sobre a abolio da escravido, o tratamento de escravos e as instituies e prticas anlogas escravido; Conveno contra
a Tortura e outros Tratamentos ou Penas Cruis, Desumanos ou Degradantes (CAT), Conveno Internacional para a Proteo de todas as
Pessoas contra o Desaparecimento Forado (CIPPDF) (ainda no entrou em vigor); Conveno Interamericana para Prevenir e Penalizar a
Tortura; Conveno Interamericana para a Proteo de todas as Pessoas contra o Desaparecimento Forado; Princpios de Naes Unidas
relativos a uma Eficaz Preveno e pesquisa das Execues Extralegais, Arbitrrias e Sumrias.
*
No h uma expresso comum para traduzir compliance officer em espanhol. Em alguns textos espanhis o termo compliance
aparece sem ser traduzido. Aqui preferimos traduzi-lo por auditoria interna e, ao encarregado de seu controle, diretor de auditoria interna.
usado no mundo da administrao de empresas, mesmo que no por todos os autores, para referir-se ao empregado de uma empresa que
controla que os procedimentos internos se ajustem aos critrios de responsabilidade social adotados pela empresa. (N. do T).

584

9
Em Nuremberg foram julgados diversos diretores de empresas por sua participao no uso de trabalho escravo, delitos contra a
humanidade e crimes de guerra. Por exemplo, United States v. Krupp (caso Krupp), Trials of War Criminals before the Nuremberg Military
Tribunals under Control Council Law, n 10 (1948) (Trials of War Criminals), vol. IX; United States v. Carl Krauch (caso Farben), Trials of War
Criminals, vol. VIII; United States v. Friedrich Flick (caso Flick), Trials of War Criminals, vol. VI; The Zyklon B case: Trial of Bruno Tesch and Two
Others, British Military Court, 1-8 de maro de 1946, Law Reports of Trials of War Criminals, The United Nations War Crimes Commission,
vol. I (1947), caso n 9 (caso Zyklon B).

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O Painel acredita que medida que o Direito Penal Internacional se desenvolve e que as
empresas operam em novos lugares, o Direito Penal Internacional e sua execuo nas jurisdies
nacionais e internacionais sero ainda mais relevantes para as empresas. O rpido aumento
de empresas militares e de segurana privada que atuam em reas de conflito armado um
exemplo de como as empresas tm atividades em situaes onde podem estar implicadas na
autoria de crimes de guerra. Alm disso, uma ampla variedade de empresas de todos os setores
- entre as quais estariam as empresas dedicadas extrao de recursos naturais; as empresas
de infraestruturas e de engenharia, as financeiras, as de venda ao varejo e do vesturio e a
indstria de comunicaes - tm hoje cadeias de fornecedores globais ou uma presena global,
e desenvolvem suas atividades diretamente em meio dos conflitos armados ou em pases
onde ocorrem crimes contra a humanidade e outras violaes claras dos direitos humanos que
constituem delitos segundo o Direito Internacional, quando no so elas que esto diretamente
nesses lugares, mas tm seus clientes ou fornecedores. As transaes empresariais destas
sociedades mercantis e suas relaes com os governos, grupos armados e outras empresas lhes
obrigam a entender que as condutas podem constituir crimes segundo o Direito Internacional.
Alm disso, existe potencialmente o risco de se ver envolvido em violaes claras dos direitos
humanos que constituem delitos segundo o Direito Internacional em qualquer situao. Isso no
, como algumas pessoas acham, um problema somente das empresas que tm atividades em
situaes de conflito armado ou em pases em desenvolvimento. Por exemplo, como parte de
uma prtica do governo norte-americano de entregar os suspeitos de terrorismo a outros pases,
as linhas areas privadas tm sido criticadas por presumivelmente transportar prisioneiros a
lugares onde podem ser torturados ou desaparecer foradamente.10
Neste contexto, o Painel considera importante enfatizar que, mesmo que ainda no haja nenhum
frum internacional que tenha jurisdio para processar judicialmente uma empresa como
pessoa jurdica, aceita-se que os diretores das empresas podem comparecer ante um tribunal
internacional por atividades consideradas contrrias ao Direito Penal Internacional. Alm disso,
como sero analisados na seo 9, os sistemas legais nacionais frequentemente incluem as
pessoas jurdicas na lista de autores criminosos potenciais, portanto, nessa lista as empresas
podem ser includas. medida que os pases adotam medidas para incorporar o Direito Penal
Internacional aos seus sistemas legais nacionais, as organizaes empresariais correm um risco
maior de serem processadas judicialmente por esses delitos ante os tribunais nacionais.

10
Ver, por exemplo, primeiro e segundo relatrio do Sr. Marty Assembleia Parlamentria do Conselho da Europa (AS/Jur (2006) 16
Part II (7 de junho de 2006)).

585

1.4 O IMPORTANTE PAPEL DO DIREITO PENAL


E PRINCIPALMENTE DO DIREITO PENAL
INTERNACIONAL
O Painel considera que o Direito Penal proporciona uma ferramenta poderosa e apropriada
para prevenir as violaes patentes dos direitos humanos que constituem delitos segundo o
Direito Internacional e para penalizar as empresas e seus funcionrios quando participam delas.
No entanto, a finalidade do Direito Penal no simplesmente a de penalizar os infratores. A
existncia de proibies penais claras sobre certos comportamentos tambm um meio eficaz
de influenciar as condutas das empresas, e ajuda principalmente a indicar quais so os sistemas
e procedimentos que as empresas deveriam estabelecer para criar uma cultura de cumprimento
e preveno.
Alm disso, embora tradicionalmente se tenha pensado que a finalidade do Direito Penal seja
penalizar e dissuadir os autores de delitos a cometerem outros no futuro, de fato, em diversos
pases de tradio civilista, o Direito Penal Nacional proporciona legitimidade processual s
vtimas dos delitos, o que lhes permite intervir nos processos penais como parte (por exemplo,
como parte civil). So, portanto, capazes de defender seus interesses e tambm de reivindicar
e obter reparaes judiciais como parte de um processo penal.11 Alm disso, em alguns pases
de direito continental europeu, o direito processual penal nacional tambm permite que as
organizaes no governamentais (ONG) tenham legitimidade processual nos processos penais
e faz isso de diversas formas.12 Em contrapartida, nas jurisdies de direito anglo-americano essa
possibilidade pode no existir para as vtimas dos delitos ou para as organizaes interessadas,
ou a possibilidade de recorrer a essas medidas pode estar muito mais restringida.
Embora durante muitos anos o Direito Penal Internacional no tenha colocado muita nfase em
proporcionar reparaes e recursos judiciais (monetrios ou no monetrios) s vtimas de delitos,
existem importantes sinais que tem acontecido uma mudana a esse respeito, principalmente
para permitir s vtimas tomar parte dos procedimentos penais.13 Por exemplo, o Estatuto da CPI
11
Existe uma diversidade de aes processuais para essas intervenes, como a ao privada, a acusao popular, a queixa, a queixa
conjunta, a acusao civil e o terceiro interventor no processo. Os direitos e os poderes combinados em cada uma das formas processais
variam de acordo com o Direito de cada pas.
12 Por exemplo, na Frana, o Cdigo de Procedimento Penal prev expressamente que as associaes no lucrativas com certos fins
podem intervir nos processos relativos a essas prticas como demandantes civis. Na Espanha, o direito processual civil permite que as
ONGs intervenham como demandantes e participem como acusao popular. Na Guatemala, o Cdigo de Procedimento Penal (decreto n
51-52, artigo 116) dispe que uma associao de cidados possa ser associado aos demandantes contra os funcionrios ou funcionrios
pblicos que tenham violado diretamente os direitos humanos.

586

13 Ver, entre outros, o artigo 8, o Protocolo facultativo da Conveno sobre os Direitos da Criana relativo venda de crianas, a prostituio infantil e a utilizao de crianas na pornografia ; artigo 6, Protocolo para Prevenir, Reprimir e Sancionar o Tratamento de Pessoas,
Especialmente Mulheres e Crianas,que Complementa a Conveno das Naes Unidas contra a Delinquncia Organizada Transnacional;
Princpios e Diretrizes Bsicos sobre o Direito das Vtimas de Violaes Claras das Normas Internacionais de Direitos Humanos e de Violaes Graves do Direito Internacional Humanitrio a Interpor Recursos e Obter Reparaes; Conjunto de princpios atualizado para a proteo e a promoo dos direitos humanos mediante a luta contra a impunidade (relatrio de Diane Orentlicher, especialista independente

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permite s vtimas apresentarem suas opinies e inquietaes, mediante seus representantes


legais, em qualquer etapa dos procedimentos, e reivindicar reparaes judiciais pelo dano sofrido
como resultado dos delitos presumivelmente cometidos.14 A CPI tambm pode mandar que as
multas e as sanes sejam depositadas em um fundo fiducirio15 em benefcio das vtimas e das
suas famlias.
H consequncias concretas associadas participao em um crime reconhecido pelo Direito
Internacional que permitem distinguir essas condutas ilcitas dos delitos estabelecidos pelas
distintas leis nacionais. So estes aspectos dos delitos contemplados no Direito Internacional
que analisaremos depois os que reforam o papel que o Direito Penal Internacional pode ter
em um mundo globalizado.
Como ser analisado na seo 8, uma pessoa pode ser processada judicialmente por alguns
delitos reconhecidos no Direito Internacional perante tribunais internacionais ou tribunais nacionais
estrangeiros, mesmo quando o ato no for um ilcito penal no Direito Nacional do pas onde os
delitos foram cometidos e inclusive se for tolerado ou instigado pelas autoridades desse pas.16
Em segundo lugar, pode haver a extradio a um pas onde possam ser processados os possveis
autores ou outras pessoas sobre as quais recai a suspeita de ter estado envolvidas em delitos
segundo o Direito Internacional. Se certos crimes forem cometidos, devem ser extraditados
ou julgados em um tribunal nacional, em conformidade com a obrigao de aut dedere aut
judicare (ou extraditar ou julgar). Em terceiro lugar, alguns desses crimes contemplados no
Direito Internacional, por exemplo, os crimes de guerra e os crimes contra a humanidade, so
considerados to graves que as normas sobre prescrio no tm aplicao alguma sobre eles,
de forma que um suspeito pode ser acusado e julgado sem importar quantos anos tenham se
passado desde o cometimento do crime. Como consequncia destas razes, mais difcil que
uma pessoa possa eludir sua responsabilidade por um crime internacional fugindo a outro pas
ou esperando o transcurso do tempo necessrio para a prescrio.

encarregada de atualizar o conjunto de princpios para a luta contra a impunidade. Comisso de Direitos Humanos das Naes Unidas, E/
CN.4/2005/102/Add.1, 8 de fevereiro de 2005.
14

Ver captulos 4 (seo 3) e 5 do Regulamento do Tribunal.

15

Ver artigo 79, Estatuto da CPI.

16 Para uma anlise da relevncia e importncia do Direito Penal Internacional quando as medidas do Direito Penal Nacional no so
bem-sucedidas, Ver J.L. Bischoff, Forced Labor in Brazil: International Criminal Law as the Ultima Ratio Modality of Humam Rights Protection, Leiden Journal of International Law, vol. 19, 2006, pp. 151193.

587

1.5 O DESENVOLVIMENTO DO DIREITO PENAL


INTERNACIONAL E SUA CRESCENTE RELEVNCIA
PARA AS ATIVIDADES EMPRESARIAIS
Ao longo da sua pesquisa e anlise, o Painel observou algumas mudanas importantes no
mbito e cumprimento do Direito Penal Internacional, principalmente durante os ltimos 15 anos.
Paralelamente a essas mudanas, o Direito Penal Nacional tem evoludo em muitos pases, onde
ocorrem a maioria dos processos judiciais por crimes reconhecidos no Direito Internacional.
Em primeiro lugar, tem aumentado consideravelmente o nmero de tribunais e jurisdies
internacionais onde os delitos reconhecidos pelo Direito Internacional podem ser julgados. Por
exemplo, a Organizao das Naes Unidas estabeleceu dois tribunais ad hoc em resposta aos
bem documentados crimes de guerra e crimes contra a humanidade perpetrados durante a
antiga guerra na Iugoslvia e o genocdio em Ruanda na dcada de noventa.17 Como se explica
detalhadamente nas prximas sees, no s foi importante o estabelecimento destes rgos,
mas que a jurisprudncia de ambos os tribunais esclareceu quando um indivduo pode ser
considerado responsvel por sua participao em crimes reconhecidos pelo Direito Internacional.
Alm disso, o estabelecimento desses tribunais contribuiu para que os Estados conseguissem fazer
um acordo, em 1998, para estabelecer uma CPI de carter permanente, meio sculo depois que a
Assembleia Geral das Naes Unidas solicitasse pela primeira vez Comisso do Direito Internacional
da ONU que redigisse um estatuto para um tribunal desse tipo. O Estatuto da CPI entrou em vigor
em 1 de julho de 2002. Depois de intensas negociaes, os Estados decidiram no lhe outorgar o
poder de julgar pessoas jurdicas, como as sociedades mercantis. No entanto, a reviso do Estatuto
da CPI em 2009 proporcionar uma oportunidade para que os Estados considerem essa opo.18
Ao lado do exerccio da jurisdio da CPI, os processos judiciais nacionais continuaro sendo
importantes. Esses processos nacionais sero cada vez mais comuns medida que um maior
nmero de Estados incorporarem s suas leis nacionais todas ou algumas das violaes patentes
dos direitos humanos que constituem delitos segundo o Direito Internacional e, portanto, haver
mais jurisdies dispostas a julgar os infratores. Em qualquer caso, independentemente do Direito
Penal Internacional, os processos penais tradicionais por delitos de assassinato ou agresses,
por exemplo, oferecero muitas vezes uma alternativa relevante neste contexto.19
17
Em 1993, foi estabelecido oTPIY pela resoluo 827 do Conselho de Segurana para julgar as violaes claras do direito humanitrio internacional cometidas no territrio da antiga Iugoslvia desde 1991. Em 1995, foi criado oTPIR pela resoluo 955 do Conselho de Segurana para julgar as pessoas acusadas
de genocdio e outras violaes claras do direito internacional humanitrio no territrio da Ruanda entre 1 de janeiro de 1994 e 31 de dezembro de 1994.
18
588

Ver seo 9 supra para uma anlise da questo se as pessoas jurdicas podem ser consideradas autoras de delitos.

19
Por exemplo, enquanto que as agresses constituem um delito na maioria dos pases, no constituiro um crime internacional a no
ser que constituam tortura ou outra forma grave de maltrato comparvel a um crime de guerra ou um crime contra a humanidade.

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Alm disso, tambm est sendo ampliada a variedade e o alcance dos crimes contemplados
pelo Direito Internacional. Por exemplo, o Estatuto da CPI tem esclarecido que certas violaes
cometidas durante um conflito armado interno (diferentes dos conflitos armados internacionais)
tambm so crimes de guerra. Entre essas violaes esto includos delitos violentos sexuais
como a violao , o saque e o deslocamento foroso da populao civil. Todos esses delitos
podem ser julgados pela CPI hoje em dia.20 Nas ltimas duas dcadas, muitos outros tratados
ampliaram a categoria de crimes contemplados pelo Direito Internacional que os Estados partes
devem obrigatoriamente incorporar no seu Direito Penal Nacional,21 e com isso so adicionadas
novas ferramentas que permitem exigir responsabilidade das empresas.
Apesar destas possibilidades, verdade que nos sistemas jurdicos nacionais ainda existem
considerveis obstculos para poder usar o Direito Penal Nacional ou o Internacional, principalmente
quando se trata de julgar crimes cometidos em outros pases. Os promotores muitas vezes
no conhecem o Direito Penal Internacional, principalmente se foram incorporados s suas
leis nacionais h pouco tempo. Frequentemente difcil realizar investigaes e obter provas
admissveis quando os delitos so cometidos em outros pases. Alm disso, por razes ligadas
ao desenvolvimento das relaes internacionais, os Estados so frequentemente reticentes na
hora de permitir o julgamento dos representantes das empresas ou das prprias empresas por
delitos cometidos no exterior.
No entanto, independentemente do nmero de processos que sejam abertos, a dissuaso
tambm outro fim do Direito Penal. medida que as empresas compreendem a relevncia
do Direito Penal Internacional na aplicao do Direito Nacional e Internacional, o Painel acredita
que uma cultura de cumprimento ser desenvolvida. Com um pouco de vontade por parte
dos promotores, pode ser exigida responsabilidade tanto dos diretores das empresas como
das prprias empresas quando cometerem ou tenham cometido violaes patentes dos
direitos humanos que constituam delitos segundo o Direito Internacional. Esse uso do Direito
Internacional ser uma parte essencial da estratgia global cujo fim acabar com a impunidade
em torno desses delitos.

20

Ver artigo 8, Estatuto da CPI.

21 Por exemplo, artigo 4, CAT; artigo 4, CIPPDF; artigos 2-4, Convnio para a represso do tratamento de pessoas e da explorao da
prostituio de terceiros; artigo 5, Protocolo para Prevenir, Reprimir e Sancionar o Tratamento de Pessoas, Principalmente Mulheres e
Crianas,que Complementa a Conveno das Naes Unidas contra a Delinquncia Organizada Transnacional; artigo 6, Protocolo contra
o Trfico Ilcito de Migrantes por Terra, Mar e Ar, que complementa a Conveno das Naes Unidas contra a Delinquncia Organizada
Transnacional.

589

Quadro 1. O processo judicial de Frans Van Anraat


Em dezembro de 2004, Frans Van Anraat, um empresrio holands, foi preso acusado de ser cmplice no
genocdio e nos crimes de guerra cometidos por Saddam Hussein. Em sua atividade como agente de exportao,
Van Anrrat entregou ao regime iraquiano de Saddam Hussein muitos milhares de toneladas de tiodiglico (TDG),
uma substncia para produzir gs mostarda. Esse gs foi usado no programa de armas qumicas de Saddam
Hussein, que inclua seu uso contra a populao curda do Iraque. Durante o julgamento foi demonstrado que Van
Anraat sabia que estava exportando essa substncia ao Iraque e que era consciente que podia ser usada para
produzir gs venenoso e sabia que havia uma possibilidade razovel de que fosse usada para realizar ataques
qumicos, como o Iraque j tinha feito durante a guerra entre o Ir e o Iraque. O Tribunal do Distrito da Haia o
absolveu de ser cmplice no genocdio porque no havia suficientes provas de que sabia que o regime iraquiano
ia iniciar uma ao genocida contra a populao curda. No entanto, foi condenado a ser cmplice dos crimes
de guerra, concretamente no crime de tratamento desumano e de causar a morte ou danos corporais graves a
outros mediante o uso de armas qumicas proibidas pelo Direito Internacional.22 O Tribunal determinou que Anraat
conscientemente e com a nica motivao de conseguir um benefcio, realizou uma contribuio essencial ao
programa de guerra qumica do Iraque () que habilitou, ou pelo menos facilitou, um grande nmero de ataques
com gs mostarda contra civis indefesos.23 Anraat foi sentenciado a 15 anos de priso. Sua condenao por
crimes de guerra foi confirmada em apelao e sua sentena foi aumentada para 17 anos de priso.24

2. QUANDO SERIA POSSVEL


CONSIDERAR O DIRETOR DE
UMA EMPRESA RESPONSVEL
COMO CMPLICE SEGUNDO O
DIREITO PENAL NACIONAL E
INTERNACIONAL?
2.1 AUTORES PRINCIPAIS E CMPLICES
De acordo com o Direito Penal Nacional e Internacional, aqueles envolvidos na prtica de um
delito podem ser considerados responsveis, seja como autores principais, seja como cmplices,

590

22

Public Prosecutor v. Vam Anraat, LJN AX6406, The Hague District Court, 23 de dezembro de 2005, prr. 17.

23

Ibd.

24

Prosecutor v. Van Anraat, LJN BA6734, The Hague Court of Appeal, 9 de maio de 2007.

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dependendo de quais tenham sido seus atos e sua forma de participao na prtica de um
delito. O princpio da responsabilidade penal individual e o castigo dos crimes reconhecidos no
Direito Internacional, ambos confirmados em Nuremberg, so o grande marco do Direito Penal
Internacional.25 O Direito Penal Internacional contempla vrias formas de participao na prtica de
delitos, mediante as quais um indivduo pode incorrer em responsabilidade. Uma dessas formas de
participao em delitos cometidos fisicamente por outra pessoa seria a cooperao no necessria.
A distino entre os autores principais e os cmplices nem sempre idntica no Direito
Internacional e no Direito Nacional. Por exemplo, conforme aos Estatutos da CPI e os tribunais
ad hoc para a Iugoslvia e Ruanda,26 uma pessoa pode ser responsvel de cometer,27 planejar,28
mandar29 ou provocar30 um delito ou em qualquer outro sentido prestar sua cooperao no
necessria para cometer um delito. Tanto o Direito Internacional como o Direito Nacional
costumam considerar o autor principal a pessoa que comete direta ou fisicamente um delito.
Aqueles que planejam, ordenam ou instigam a prtica de um delito podem ser considerados
os autores principais, ou os cmplices, dependendo do que estiver disposto nas distintas leis
nacionais especficas. No entanto, a cooperao no necessria com outro sujeito para cometer
um delito normalmente definida como uma forma de cumplicidade nos sistemas de Direito
Penal Nacional e Internacional e, portanto, d lugar responsabilidade penal. A responsabilidade
do cmplice tambm pode incluir a responsabilidade penal por prestar ajuda depois de que o
delito tenha sido cometido fisicamente. s vezes necessrio constatar que essa ajuda foi
combinada entre o autor e o cmplice antes de o crime ser cometido, mas alguns sistemas
nacionais criminalizam essa conduta mesmo quando no tenha acontecido um acordo prvio
entre o autor e o cmplice. Outros sistemas caracterizam este comportamento como um delito
independente e o estabelecem como encobrimento.
Qualificar o autor de um delito como cmplice e no como autor principal segundo o Direito
Internacional no necessariamente reduz a responsabilidade legal. O conceito de responsabilidade
25

CDI Yearbook 1996 p. 19.

26

Ver artigo 7(1), Estatuto do TPIY; artigo 6(1), Estatuto do TPIR; artigo 25, Estatuto da CPI.

27 A autoria se refere participao fsica de um acusado nas aes que realmente ocorreram e que configuraram os elementos materiais de um crime. TPIR, Rutaganda (Sala de Primeira Instncia), 6 de dezembro de 1999, prr. 40; TPIY, Galic (Sala de Primeira Instncia), 5
de dezembro de 2003 prr. 168. Ver tambm artigo 25(3)(a), Estatuto da CPI.
28 O planejamento ocorre quando uma ou vrias pessoas desenham a execuo de um delito tanto em suas fases preparatrias como
de execuo. TPIR, Akayesu (Sala de Primeira Instncia), 2 de setembro de 1998, prr. 480; TPIR, Rutaganda (Sala de Primeira Instncia), 6
de dezembro de 1999, prr. 37; TPIY, Galic (Sala de Primeira Instncia), 5 de dezembro de 2003, prr. 168.
29 Mandar significa que uma pessoa est em uma posio de autoridade que lhe permite dar instrues a outra para que cometa um delito. TPIR, Akayesu (Sala de Primeira Instncia), 2 de setembro de 1998, prr. 483: TPIR, Rutaganda (Sala de Primeira Instncia), 6 de dezembro
de 1999, prr. 39. TPIR, Gacumbitsi (Sala de Apelaes), 7 de julho de 2006, prrs. 181-183. Ver tambm artigo 25(3)(b), Estatuto da CPI.
30 Provocar significa encorajar outro sujeito a cometer um delito que realmente acontea, seja mediante um ato ou uma omisso. TPIR,
Gacumbitsi (Sala de Apelaes), 7 de julho de 2006, prr. 129. Ver tambm artigo 25(3)(b), Estatuto da CPI, que probe provocar ou instigar
que um delito seja cometido.

591

por cumplicidade principalmente importante no Direito Penal Internacional dado que com
frequncia os delitos tm um tamanho enorme e uma natureza complexa, portanto o nmero
de pessoas que participam deles grande. De fato, o principal objetivo dos tribunais penais
internacionais desde Nuremberg no foi julgar os autores diretos do delito, como os executores,
os torturadores e os violadores, mas aqueles que conceberam, lideraram, controlaram ou
facilitaram as aes dos perpetradores. A responsabilidade dos cooperadores pode ser inclusive
maior que a do autor principal que, direta ou fisicamente, cometeu o delito.
importante observar que um nico ato ou omisso pode ser suficiente para gerar responsabilidade
penal por participao em violaes patentes dos direitos humanos que constituem delitos
segundo o Direito Internacional. Por exemplo, para ser responsvel penalmente como cooperador
no necessrio em um delito contra a humanidade (sendo que um elemento necessrio o
cometimento do delito de forma generalizada ou sistemtica), o representante de uma empresa
no necessita ter participado do plano todo ou do ataque. Se o representante da empresa
contribuir com uma ao que acontece no contexto de um ataque generalizado ou sistemtico
j suficiente, sabendo que essa ao forma parte desse tipo de ataque, ou assumindo o risco
calculado de que a ao qual est contribuindo pode formar parte desses ataques. Se uma
empresa oferece caminhes, o uso de pistas de aterrissagem, gasolina, helicpteros, refgios,
edifcios ou servios que ajudam de maneira substancial o autor principal a cometer atos
como assassinatos, destruio ilegal de casas, violaes ou outros atos de tortura, e esses
atos formam parte de um ataque generalizado ou sistemtico, pode haver fundamento para
a responsabilidade penal do representante da empresa como cooperador no necessrio em
crimes contra a humanidade.
Que tipo de participao em uma patentes violao dos direitos humanos que constitua um delito
segundo o Direito Internacional dar lugar potencialmente responsabilidade por cumplicidade dos
diretores de uma empresa? Na anlise desta questo, importante abordar o desenvolvimento
da responsabilidade dos cmplices no Direito Internacional, desde suas origens aps a Segunda
Guerra Mundial. A prxima seo estuda essa evoluo.

2.2 O DESENVOLVIMENTO DA RESPONSABILIDADE


DO CMPLICE NO DIREITO INTERNACIONAL
Os empresrios nazistas de Nuremberg
Os julgamentos de Nuremberg representam um marco no desenvolvimento do Direito relativo
responsabilidade dos cmplices e do Direito Penal Internacional em geral. O Estatuto do Tribunal
592

de Nuremberg buscava penalizar os delitos contra a paz, os crimes de guerra e os crimes contra

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a humanidade. Contemplou a responsabilidade dos cmplices ao declarar que quem liderar,


organizar ou incitar a formulao de um plano comum, ou conspirar para a execuo dos crimes
anteriormente mencionados, assim como os cmplices que participarem de tal formulao ou
execuo, sero responsveis por todos os atos realizados por essas pessoas em execuo de
tal plano.31 Esta norma foi copiada no Estatuto do Tribunal de Tquio.32
Em Nuremberg a primeira acusao feita pelo Ministrio Pblico contra todos os acusados foi
a de serem lderes, organizadores, instigadores ou cmplices da formao ou execuo de um
plano comum ou de uma conspirao para cometer delitos contra a paz mediante uma guerra
agressiva (acusao 2), crimes de guerra (acusao 3) e crimes contra a humanidade (acusao
4). As acusaes 3 e 4 alegavam tambm expressamente que todos os acusados participaram no
plano comum como lderes, organizadores, instigadores e cmplices. O Tribunal de Nuremberg
no foi especfico, no entanto, sobre o fundamento da responsabilidade especfica de cada um
dos acusados como lder, organizador, instigador ou cmplice.
Foi alegado ante o Tribunal que, com o propsito de executar um plano comum, os acusados
empreenderam atos que incluram usar as organizaes do setor empresarial alemo como
instrumentos de mobilizao econmica para a guerra e conseguiram que os empresrios
embarcassem em um gigantesco programa de rearmamento.33 Na sua sentena final, o Tribunal
decidiu que na reorganizao da vida econmica da Alemanha para fins militares, o governo
nazista percebeu que a indstria alem de armamento estava muito disposta a cooperar e a
fazer parte do programa de rearmamento.34 Diversos dos condenados em Nuremberg e em
processos posteriores estavam envolvidos na indstria e no sistema bancrio, e forneceram
apoio financeiro e industrial ao regime nazista. Na maior parte, no entanto, atuaram socialmente
no somente como empresrios privados, mas tambm como agentes do Estado, e muitas vezes
desempenharam altos cargos. Portanto, no podiam ser considerados unicamente empresrios
privados, mas cumpriam funes pblicas que, em muitas situaes, envolviam tambm as
empresas privadas e seus funcionrios. Nuremberg e os julgamentos posteriores so um
exemplo de como o Direito Penal Internacional pode estabelecer a responsabilidade daqueles
envolvidos com os autores de claras violaes dos direitos humanos por terem cooperado ou
atuado com eles.

31

Artigo 6, Estatuto do Tribunal de Nuremberg.

32

Artigo 5, Estatuto do Tribunal de Tquio.

33 Trial of the Major War Criminals Before the International Military Tribunal, Nuremberg, 14 de novembro de 19451 de outubro de
1946, vol. 1, p. 35.
34 Trial of the Major War Criminals Before the International Military Tribunal, Nuremberg, 14 de novembro de 19451 de outubro de
1946, vol. 1, p. 183.

593

Mudanas feitas desde a Segunda Guerra Mundial


As iniciativas da Assembleia Geral das Naes Unidas depois da Segunda Guerra Mundial foram
plasmadas nos Princpios de Nuremberg35 e em ltima instncia na segunda verso do projeto
do Cdigo de Crimes contra a Paz e a Segurana da Humanidade, que somente foi adotado em
1996 pela Comisso de Direito Internacional (Cdigo da CDI).36 Estes instrumentos internacionais
continham princpios relativos responsabilidade dos cmplices.
O Cdigo da CDI considera que qualquer ato distinto prtica ou tentativa de cometer um delito estaria
includo na categoria geral de responsabilidade como cmplice.37 Estas formas de responsabilidade
incluam: que um chefe ou superior hierrquico ordenasse, no prevenisse ou reprimisse um crime; a
participao direta no planejamento de um delito; ou conspirar para cometer um delito ou incitar direta ou
publicamente a comet-lo.38 O Cdigo tambm dispe que um indivduo ser considerado responsvel
se conscientemente ajuda ou contribui com a prtica de um desses crimes ou o facilita em qualquer
outra forma, direta e substancialmente, inclusive proporcionando os meios para sua prtica.39
Outros instrumentos legais importantes que se encarregam de crimes reconhecidos pelo Direito
Internacional, como a tortura ou os tratamentos cruis, desumanos ou degradantes,40 o trfico de
pessoas com o propsito de prostitu-las41 e as desaparies foradas,42 incorporaram o princpio
da responsabilidade dos cmplices. Este princpio tambm includo no Convnio contra o
Genocdio e os estatutos dos tribunais ad hoc que incorporam as formulaes do Convnio contra
o Genocdio.43 De acordo com o Convnio contra o Genocdio, na esfera da responsabilidade
estatal por genocdio, o Tribunal Internacional de Justia determinou que a responsabilidade do
cmplice inclua o fornecimento dos meios que permitam ou facilitem a prtica do delito.44
35

CDI, Yearbook of the International Law Commission, 1954, vol. II, um Doc. A/CN.4/SER.A/1954/Add. l, pp. 150-152.

36

CDI Yearbook 1996, p. 17.

37

Artigo 2(3)(b)-(f), CDI Yearbook 1996, pp. 18 e 20.

38

Artigo 2 (3)(b) a (f), CDI Yearbook 1996, p. 18.

39

Artigo 2(3)(d), CDI Yearbook 1996, p. 18.

40

Artigo 4(1), CAT.

41

Artigo 17(4), Convnio para a Represso do Tratamento de Pessoas e da Explorao da Prostituio Alheia.

42

Artigo 6, CIPPDF.

43 Artigo 3(e), Convnio para a Preveno e a Sano do Delito de Genocdio; artigo 4(3)(e), Estatuto do TPIY; artigo 2(3)(e), Estatuto
do TPIR. A responsabilidade penal por cumplicidade no genocdio surgir independentemente do grau de participao do acusado: TPIR,
Akayesu (Sala de Primeira Instncia), 2 de setembro de 1998, prrs. 542-543, onde citado Attorney Geral of the Government of Israel
v. Adolph Eichmann, Jerusalm District Court, 12 de dezembro de 1961, em International Law Reports (ILR), vol. 36, 1968, p. 340. O TPIR
determinou que um acusado responsvel como cmplice de genocdio se ajudou, facilitou ou instigou uma ou mais pessoas a cometer
um genocdio, sabendo que essa outra pessoa tinha a inteno especfica de comet-lo: TPIR, Musema (Sala de Primeira Instncia), 27 de
janeiro de 2000, prr. 183; TPIR, Akayesu (Sala de Primeira Instncia), 2 de setembro de 1998, prrs. 533-548.
594

44 Tribunal Penal Internacional, aplicao do Convnio para a Preveno e a Sano do Delito de Genocdio (Bosnia and Herzegovina v.
Serbia and Montenegro), sentena de 26 de fevereiro de 2007, prr. 419.

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O conceito de responsabilidade do cmplice tambm uma caraterstica dos tribunais penais


internacionais ou hbridos, e foi incorporado aos estatutos do TPIY, ou do TPIR, ou do TESL,
as Salas Extraordinrias para o Camboja e o Tribunal Especial para o Lbano.45 O que mais
importante uma caraterstica includa no Estatuto da CPI,46 que constitui a fonte recente mais
importante do Direito Penal Internacional moderno, tanto no geral como no que se refere
responsabilidade do cmplice. O Estatuto deste Tribunal foi assinado por mais de cem Estados e
esse nmero continua crescendo.
Por isso, no h dvida que a responsabilidade do cmplice est firmemente incorporada ao
Direito Penal Internacional e se expressa mediante distintos tipos de responsabilidade. Nas
prximas sees sero analisadas as que tenham uma maior probabilidade de serem aplicadas
aos funcionrios das empresas envolvidas com outros sujeitos na prtica de crimes reconhecidos
pelo Direito Internacional.
Quadro 2. O julgamento de Walther Funk
Um importante exemplo dos casos contra os empresrios nazistas o julgamento de Walther Funk. Funk
assumiu como ministro da Economia e Plenipotencirio Geral de Economia de Guerra no comeo de 1938,
e como presidente do Reichsbank em janeiro de 1939. Tornou-se membro do Conselho Ministerial para a
Defesa do Reich em agosto de 1939 e em membro do Conselho de Planejamento Central em setembro de
1943. As concluses do Tribunal de Nuremberg em relao direo de Funk do banco nacional alemo o
condenaram: em 1942, Funk combinou com Himmler que o Reichsbank receberia certa quantidade de ouro,
joias e divisas das SS e deu instrues aos seus subordinados, que deveriam realizar os detalhes, de no fazer
muitas perguntas. Como resultado desse acordo, a SS enviou ao Reichsbank os pertences pessoais subtrados
das vtimas do extermnio nos campos de concentrao. Funk afirmou que no sabia que o Reichsbank tinha
recebido artigos deste tipo. O Tribunal determinou que Funk ou sabia o que estava acontecendo ou fechava
deliberadamente os olhos ante o que ocorria.47 A ajuda que o banco proporcionou SS tinha tornado os
participantes, de acordo com o direito anglo-americano, em cmplices aps constatar os crimes contra as
vtimas dos campos de concentrao.48

Em 1943, Funk j era membro do Conselho de Planejamento Central que determinou o nmero total de
trabalhadores necessrios para a indstria alem. Funk pediu que essa mo de obra fosse fornecida,mediante a
45 Artigo 7(1), Estatuto do TPIY; artigo 6(1), Estatuto do TPIR; artigo 6(1), Estatuto do TESL; artigo 29, Lei sobre o Estabelecimento de Salas Extraordinrias com a incluso de emendas como foi promulgado em 27 de outubro de 2004, artigo 3, Estatuto para o Tribunal Especial
para o Lbano.
46

Artigo 25(3)(c), Estatuto da CPI.

47 Trial of the Major War Criminals Before the International Military Tribunal, Nuremberg, 14 de novembro de 1945 1 de outubro de
1946, vol. 1, p. 306.
48

T. Taylor, The Anatomy of the Nuremberg Trials: A Pessoal Memoir, Knopf, New York, 1992, p. 398.

595

deportao de pessoas dos territrios ocupados. Era consciente de que esse pedido equivalia essencialmente
a solicitar mo de obra escrava. Alm disso, como presidente do Reichsbank, Funk estava envolvido
indiretamente na utilizao de mo de obra procedente dos campos de concentrao. Sob sua direo, o
Reichsbank estabeleceu um fundo rotatrio de 12.000.000 marcos alemes destinado concesso de crditos
s SS para construir fbricas; nessa construo foram utilizados trabalhadores dos campos de concentrao.
Funk foi declarado culpado de crimes contra a paz, crimes contra humanidade e crimes de guerra.49

Portanto, o Tribunal no se preocupou somente com as aes especficas de Funk, mas tambm qual era
o conhecimento que tinha sobre os crimes com os quais contribuiu. Para determinar se o acusado tinha
conhecimento dos fatos, o Tribunal recorreu a todas as provas disponveis, entre as quais estavam as
relacionadas ao conhecimento subjetivo do acusado em conjunto com outras provas sobre as circunstncias
objetivas da poca. importante sinalizar que o caso Funk determinou que no pode ser usada como defesa
em procedimentos penais a ignorncia consciente como desculpa para a contribuio que um importante
diretor do setor financeiro cometa ou sua organizao pratique um delito.

3. A RESPONSABILIDADE DO
CMPLICE POR COOPERAO
NO NECESSRIA SEGUNDO O
DIREITO PENAL NACIONAL E
INTERNACIONAL
Na sua expresso mais simples, a cooperao no necessria ocorre quando uma pessoa
ajuda conscientemente outra a cometer um delito. Como tal, frequentemente descrita
como uma forma de cooperao proporcionada ao autor principal do delito, que sabe que est
cometendo-o. A pessoa que colabora, instiga ou presta apoio moral deve saber que suas aes
contribuiro com o delito. Este conhecimento pode ser inferido em todas as circunstncias
relevantes, entre as quais estariam as provas diretas e circunstanciais. No necessrio
mostrar que a colaborao prtica habilitou o crime ou o exacerbou: basta demonstrar que
teve um efeito substancial na prtica. Uma maneira til de descrever isto dizer que o crime
no teria ocorrido da mesma maneira se a contribuio no tivesse sido feita. A pergunta que
deve ser feita : a ajuda ou a instigao mudou a forma como os crimes foram cometidos ou
seus resultados finais?
596

49 Trial of the Major War Criminals Before the International Military Tribunal, Nuremberg, 14 de novembro de 1945 1 de outubro de
1946, vol. 1, pp. 304-307.

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O Estatuto da CPI dispe que uma pessoa ser culpada quando, para facilitar a prtica de um
delito, ajude, facilite ou contribua de qualquer outra forma a comet-lo ou tentar comet-lo,
incluindo proporcionar os meios para sua prtica.50 A cooperao no necessria tambm
criminalizada nos estatutos dos tribunais internacionais e ad hoc,51 e tambm no Projeto do
Cdigo da CDI de Crimes contra a Paz e a Segurana da Humanidade.52

3.1 DIREITO PENAL INTERNACIONAL


3.1.1 Ato ou omisso
Um problema para o Direito Penal determinar qual o nvel de assistncia ou contribuio
que deveria ser criminalizado pelo Direito Penal. Mesmo a assistncia menor e remota deveria
ser considerada colaborao necessria ao crime? O Direito Penal Internacional responde a isso
impondo o seguinte limite inferior: a assistncia deve ter um efeito substancial no crime para que
se possa ser qualificada como cooperao no necessria ao crime. No entanto, no se requer
que o crime no tivesse sido cometido sem a assistncia. A assistncia pode ser oferecida antes,
durante ou depois que o delito ocorra.
Efeito substancial
O Cdigo da CDI dispe que o cmplice deve proporcionar um tipo de assistncia que contribua
direta e substancialmente prtica do delito, por exemplo, proporcionando os meios que
permitam que o autor cometa o crime. Consequentemente, a assistncia deve facilitar o crime de
alguma forma significativa. De acordo com a CDI, este padro consistente com outras normas
internacionais relevantes entre as quais estaria o Estatuto do Tribunal de Nuremberg e os estatutos
do TPIY e o TPIR.53 Alm disso, o comentrio da CDI declara que a assistncia depois do crime
poder ser considerada como cooperao no necessria se a assistncia tivesse sido combinada
entre o autor e o cmplice antes da prtica do delito.54 Embora sem dvida isso seja verdade, depois
do fato tambm possvel declarar que um diretor responsvel como cooperador no necessrio,
mesmo quando antes de cometer o delito no estivesse de acordo em oferecer ajuda. Nem os
termos do Cdigo da CDI, nem os estatutos dos tribunais, nem as sentenas de apelao dos
50

Artigo 25(3)(c), Estatuto da CPI.

51 Artigo 29, Lei sobre o Estabelecimento de Salas Extraordinrias nos Tribunais de Camboja (Salas Extraordinrias em Camboja) para
o Julgamento de Crimes Cometidos durante o Perodo da Kampuchea Democrtica, 27 de outubro de 2004; artigo 7(1), Estatuto do TPIY;
artigo 6(1), Estatuto do TPIR; artigo 6(1), Estatuto do TESL.
52

Artigo 2(3)(d), Projeto de Cdigo da CDI.

53

CDI Yearbook 1996, p. 18: artigo 2(3)(d), Projeto de Cdigo da CDI, p. 21, prr. 11.

54

CDI Yearbook 1996, p. 21, prr. 12.

597

tribunais ad hoc afirmam que tenha que ser um requisito a existncia um acordo prvio de prestar
ajuda depois dos fatos para estabelecer a responsabilidade como cooperador no necessrio.
A Sala de Apelaes comum aos dois tribunais ad hoc explica que o actur reus (ato culposo)
da cooperao no necessria consiste em executar atos dirigidos em ajudar, provocar ou
prestar apoio moral perpetrao de um crime, e que tenham um efeito substancial nos crimes
cometidos.55 No necessrio ter prova da existncia de uma relao causa-efeito entre a conduta
do assistente ou facilitador, por um lado, e a prtica do delito, por outro, nem provas de que essa
conduta foi uma condio prvia prtica do crime. Alm disso, o ato pode ser executado antes,
durante ou depois que o crime principal tenha sido cometido.56
Portanto, tanto a CDI como a jurisprudncia internacional posterior insistem no requisito
de que a assistncia proporcionada deve ter um efeito substancial no crime para gerar
responsabilidade legal. Mesmo que o requisito da contribuio substantiva no tenha sido
includo no Estatuto do Tribunal de Nuremberg, nem nos estatutos dos tribunais ad hoc, foi
estabelecido depois pela jurisprudncia desses tribunais. Alm disso, apesar da ausncia do
requisito da contribuio substantiva no Estatuto da CPI, foi sugerido que seria aplicvel. 57
A falta de jurisprudncia interpretativa da CPI, at o momento, seria prudente para os
diretores das empresas evitar qualquer tipo de colaborao com atividades criminosas
potenciais.
A posio do Painel que o requisito de que a assistncia tenha tido um efeito substancial no
crime serve para eliminar a responsabilidade penal quando as contribuies foram irrelevantes
ou triviais. Este critrio tampouco exige que o crime no tivesse ocorrido sem a assistncia do
cooperador no necessrio.
Exemplos de atos de colaborao necessria
Em ltima instncia, que atos sero considerados ou no como cooperao no necessria uma
questo de fato que deve ser decidida a partir das circunstncias de cada caso.58 Os exemplos
especficos de colaborao necessria depois sero analisados detalhadamente na seo 6. Em
sntese, esses exemplos podem incluir:
55 TPIY, Blagojevic and Jokic (Sala de Apelaes), 9 de maio de 2007, prr. 127; TPIY, Simic (Sala de Apelaes), 28 de novembro de 2006,
prr. 85; TPIY, Blaskic (Sala de Apelaes), 29 de julho de 2004, prrs. 45-46; TPIY, Vasiljevic (Sala de Apelaes), 25 de fevereiro de 2004,
prr. 102; TPIR, Ntagerura (Sala de Apelaes), 7 de julho de 2006, prr. 370.
56 TPIY Blaskic (Sala de Apelaes), 29 de julho de 2005, prr. 48; Ver tambmTPIY, Blagojevic and Jokic (Sala de Apelaes), 9 de maio de 2007,
prr. 127; TPIY, Simic (Sala de Apelaes), 28 de novembro de 2006, prr. 85; TPIR, Ntagerura (Sala de Apelaes), 7 de julho de 2006, prr. 372.

598

57

Kai Ambos, em O. Triffterer (ed.), Commentary on the Rome Statute (1999) artigo 25, marginal n 15-18.

58

Ver, por exemplo, TPIY, Blagojevic and Jokic (Sala de Apelaes), 9 de maio de 2007, prr. 134.

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

fornecer bens e servios usados na prtica de crimes;59


fornecer informao que conduza prtica de crimes;60
fornecer mo de obra que cometa os crimes;61
fornecer assistncia logstica para cometer os crimes;62
procurar e usar produtos e recursos (incluindo a mo de obra) sendo consciente de
que fornecer esses recursos levar prtica dos crimes;63
fornecer servios bancrios de forma que os benefcios dos crimes possam ser
depositados em contas bancrias.64
No agir devendo faz-lo e as testemunhas silenciosas
No somente uma ao positiva, mas tambm uma omisso ou no agir ante uma situao
podem equivaler ao nvel de ajuda exigido para que exista cooperao no necessria, desde
que a omisso tenha um efeito determinante no crime.65 Uma omisso pode gerar esse tipo de
responsabilidade quando uma pessoa no faz nada tendo o poder de prevenir ou deter o delito ou
mitigar seus efeitos. Tambm pode ser produzida em circunstncias nas quais o silncio legitima,
instiga ou proporciona um apoio moral significativo prtica do crime.
A inao pode gerar responsabilidade quando o coautor estiver fisicamente presente durante a
prtica do delito. No entanto, a mera presena na cena do crime no conclusiva para determinar
se houve cooperao no necessria em um delito, a menos que se demonstre que h um efeito
legitimador ou instigador importante no autor principal.66 Depois da Segunda Guerra Mundial, os
59 Ver, por exemplo, o caso Zyklon B, pp. 93-102; Public Prosecutor v. Vam Anraat, LJN AX6406, The Hague District Court, 23 de dezembro de 2005.
60 Ver, por exemplo, Gustav. Becker, Wilhelm Weber and 18 others, como se cita em TPIY, Tadic (Sala de Primeira Instncia), 7 de maio
de 1997, prr. 687.
61

Ver, por exemplo, TPIY, Blagojevic and Jokic (Sala de Apelaes), 9 de maio de 2007, prrs. 130-135.

62 TPIY, Brdanin (Sala de Primeira Instncia), 1 de setembro de 2004, prrs. 571-583; TPIY, Brdanin (Sala de Apelaes), 3 de abril de
2007, prrs. 305-306.
63 Ver, por exemplo, caso Farben, p. 1187; caso Krupp, p. 1399; caso Flick, p. 1202. Ver tambm Commissioner v. Roechling (Roechling
Case), Trials of War Criminals, vol. XIV, pp. 1085-1089.
64 Ver, por exemplo, Trial of the Major War Criminals Before the International Military Tribunal, Nuremberg, 14 de novembro de 1945 1
de outubro de 1946, vol. 1, pp. 305-306; T. Taylor, The Anatomy of the Nuremberg Trials: A Pessoal Memoir, Knopf, New York, 1992, pp. 381-398.
65 TPIY, Blaskic (Sala de Apelaes), 29 de julho de 2004, prr. 47.
66 TPIY, Krnojelac (Sala de Primeira Instncia), 15 de maro de 2002, prr. 89.

599

tribunais em casos penais condenaram pessoas por serem testemunhas silenciosas de crimes,
mas todas elas ocupavam uma posio social importante e tinham uma autoridade notvel.67 O
TPIR tambm condenou o prefeito de uma comunidade como cooperador no necessrio em
um ato ilcito de violncia sexual em parte porque foi demonstrado que, com sua aprovao, essa
violncia ocorreu no gabinete municipal.68
Um indivduo pode ser declarado legalmente responsvel como cooperador no necessrio em
um crime, inclusive se se encontrar em um local remoto em relao ao lugar onde ocorreu
fisicamente, desde que seja consciente que um crime ser cometido e no faa nada para detlo ou alterar seu curso de alguma forma, apesar de ter o poder para faz-lo. Por exemplo, se um
comandante militar sabe em certo momento que soldados esto maltratando recorrentemente
prisioneiros e mesmo assim continua enviando prisioneiros para l para que trabalhem no servio
desses soldados ou no impede que os prisioneiros sejam trasladados a esse lugar quando
est em condies de faz-lo, ento ser considerado que o comandante um cooperador no
necessrio no maltrato.69 O TIPY condenou um funcionrio da administrao local responsvel
pelas instalaes mdicas como cooperador no necessrio porque negou deliberadamente os
cuidados mdicos apropriados aos prisioneiros que estavam nas instalaes da deteno. Essa
ao sups uma cooperao substantiva ao seu confinamento em condies desumanas.70
Mesmo que os tribunais ainda no tenham decidido a questo, o Painel considera que poderia
haver situaes nas quais os diretores de uma empresa teriam tal influncia e autoridade sobre
os autores principais de um crime que estes poderiam interpretar a atitude silenciosa como
aprovao e incitao moral a cometer o crime. Alm disso, se estes funcionrios da empresa tm
de fato poder para prevenir ou deter um delito, ou mitigar seus efeitos, e no fazem isso, podem
ser considerados cooperadores no necessrios. Quanto maior seja a influncia econmica e
poltica que a empresa tiver, ou a influncia pessoal ou profissional que seus diretores tiverem,
mais provvel ser que os diretores da empresa possam ser declarados responsveis como
cmplices. Isto acontecer principalmente quando as empresas tiverem atividades em pases
onde se sabe que crimes graves esto sendo cometidos.

67
Ver TPIY, Furundzija (Sala de Primeira Instncia), 10 de dezembro de 1998, prrs. 199-209; Gustav. Becker, Wilhelm Weber and 18
others, como se cita em TPIY, Tadic (Sala de Primeira Instncia), 7 de maio de 1997, prr. 687.
68 TPIR, Akayesu (Sala de Primeira Instncia), 2 de setembro de 1998, prrs. 691-694.
600

69 TPIY, Aleksovski (Sala de Apelaes), 24 de maro de 2000, prrs. 169 e 172.


70

TPIY, Simic (Sala de Apelaes), 28 de novembro de 2006, prr. 134.

APRESENTAO

ENTREVISTAS

ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

3.1.2 A culpabilidade (mens rea): conhecimento e


propsito
De acordo com o Cdigo da CDI, uma pessoa somente pode ser declarada culpada como cooperador
no necessrio, ou ser determinado em qualquer outro sentido que ajudou a cometer o crime, se
ela souber que sua ajuda o facilitar.71 As disposies do Cdigo da CDI correspondem com as
concluses posteriores da Sala de Apelaes dos tribunais ad hoc de Ruanda e da antiga Iugoslvia.
De acordo com isto, o requisito da culpabilidade (mens rea) para que exista colaborao necessria
supe saber que os atos realizados ajudaro na prtica do crime especfico pelo autor principal.72
O cooperador no necessrio no tem que compartilhar a culpabilidade do autor principal, mas
deve ser consciente de quais so os elementos essenciais do delito que ser cometido em
ltima instncia pelo autor principal.73 No entanto:
No necessrio que o colaborador conhea bem qual o crime preciso que se pretendia
cometer ou que finalmente foi cometido na prtica. Se for consciente de que provavelmente um
delito ser cometido entre diversos possveis e um desses delitos cometido de fato, entendese que facilitou a prtica desse delito e culpado como cooperador no necessrio.74
Consequentemente, o representante de uma empresa, que souber que o comprador do
equipamento que vendeu provavelmente o usar para cometer algum delito entre diversos
possveis, no se esquivar da sua responsabilidade porque exista incerteza sobre o delito
concreto que o comprador queira cometer.
Em crimes que requerem uma inteno especfica do autor principal, como o caso do genocdio,
o cooperador deve saber da existncia dessa inteno.75 No caso do genocdio, o colaborador
deve saber que os indivduos aos quais est ajudando pretendem eliminar um grupo nacional,
tnico ou religioso concreto.76 Em relao ao julgamento dos crimes contra a humanidade, o
cooperador no necessrio no precisa compartilhar a inteno dos autores, mas deve ser
71

CDI Yearbook 1996, p. 18: artigo 2(3)(d) Projeto de Cdigo da CDI, p. 21, prr. 11.

72 TPIY, Blagojevic and Jokic (Sala de Apelaes), 9 de maio de 2007, prr. 127; TPIY, Simic (Sala de Apelaes), 28 de novembro de 2006,
prr. 86; TPIY, Blaskic (Sala de Apelaes), 29 de julho de 2004, prrs. 45-46; TPIY, Vasiljevic (Sala de Apelaes), 25 de fevereiro de 2004,
prr. 102.
73 TPIY, Simic (Sala de Apelaes), 28 de novembro de 2006, prr. 86; TPIY, Aleksovski (Sala de Apelaes), 24 de maro de 2000, prr.
162.
74 TPIY, Blaskic (Sala de Apelaes), 29 de julho de 2004, prr. 50.
75 TPIY, Simic (Sala de Apelaes), 28 de novembro de 2006, prr. 86; TPIY, Blagojevic and Jokic (Sala de Apelaes), 9 de maio de 2007,
prr. 127; TPIR, Ntagerura (Sala de Apelaes), 7 de julho de 2006, prr. 370.
76 TPIY, Krstic (Sala de Apelaes), 19 de abril de 2004, prrs. 140-141.

601

consciente do contexto discriminatrio no qual o crime cometido e saber que seu apoio ou
instigao tem um efeito substancial na prtica.77
Aplicando o explicado aos diretores de uma empresa acusados de serem cooperadores no
necessrios, se tiverem o conhecimento necessrio sobre o impacto de suas aes, irrelevante
que pretendessem unicamente realizar atividades empresariais normais. Por exemplo, os
vendedores de produtos ou materiais como qumicos, computadores, retroescavadeiras ou
equipamentos para escavao podem ser responsveis como cmplices se sabiam que o
comprador os usaria para cometer crimes reconhecidos pelo Direito Internacional, o que ser
avaliado objetivamente.
Em relao questo da culpabilidade (mens rea), o Estatuto da CPI determina que uma pessoa
ser culpada quando, com o propsito de facilitar a prtica desse crime, seja cmplice,
encobridor ou colabore de algum modo na prtica ou na tentativa de prtica do crime, inclusive
no fornecimento dos meios para sua prtica.78 O conceito de propsito introduz um elemento
subjetivo que vai alm do requisito ordinrio da culpabilidade requerido para a tentativa e
para outros crimes segundo o Estatuto da CPI, e que geralmente suficiente para o critrio
do simples conhecimento, analisado anteriormente. Neste sentido, supe um distanciamento
textual do enfoque do Cdigo da CDI79 e da jurisprudncia de apelao dos tribunais ad hoc. A
frase foi emprestada do Cdigo Penal Modelo do Americam Law Institute e implica geralmente
um requisito subjetivo especfico mais estrito que o simples conhecimento.80
Na ausncia da jurisprudncia da CPI, ainda est para ser determinado se este critrio
subjetivo do propsito, mais exigente desde o ponto de vista conceitual, ter algum efeito
prtico, considerando a forma como os tribunais avaliam o estado mental do cooperador no
necessrio. Como j foi discutido, esta avaliao feita a partir de todas as circunstncias
relevantes, entre as quais estariam as provas diretas e indiretas ou circunstanciais. Portanto,
em termos prticos, se for estabelecido que o funcionrio de uma empresa sabia que uma
ao facilitaria a prtica de um delito e, no entanto, agiu de tal forma, ento a existncia do
propsito de facilitar o crime poderia ser considerada. O fato do diretor de uma empresa ajudar
conscientemente a cometer um delito visando obter um benefcio para a empresa no afeta
em nada o fato que prestou essa ajuda. Na verdade, possvel interpretar que fornece de
propsito um incentivo para facilitar o crime. De acordo com isso, mesmo que parea existir
77 TPIY, Aleksovski (Sala de Apelaes), 24 de maro de 2000, prr. 162; TPIY, Krnojelac (Sala de Apelaes), 17 de setembro de 2003,
prr. 52.

602

78

Artigo 25(3)(c), Estatuto da CPI.

79

Artigo 30, Estatuto da CPI.

80

Kai Ambos, em O. Triffterer (ed.), Commentary on the Rome Statute (1999), artigo 25, marginal n 19.

APRESENTAO

ENTREVISTAS

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ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

uma diferena evidente nos critrios para determinar a culpabilidade necessria, pode ser que
essa diferena prtica seja muito pequena.
Portanto, na opinio do Painel, os diretores das empresas que sabem que seus atos facilitaro
a prtica de um crime, ajudaro a comet-lo ou proporcionaro apoio moral e, mesmo assim,
decidem prosseguir com sua conduta, correm o grave risco de ser considerados responsveis
penalmente como cooperadores no necessrios.
Prova do estado mental
A abordagem adotada para julgar a culpabilidade (mens rea) de um cooperador no necessrio,
aplicado em Nuremberg, confirmado depois pelos tribunais ad hoc e outros tribunais, que essa
avaliao realizada considerando todas as circunstncias relevantes, e determinada a partir
de todas as provas diretas, indiretas ou circunstanciais. Consequentemente, os fatos objetivos
podem ser usados para inferir qual era a culpabilidade do acusado.81 Isto quer dizer que o acusado
no necessita expressar explicitamente o conhecimento requerido,82 mas que pode inferir das
circunstncias.83 Alm disso, no faz muito tempo que o TESL confirmou que possvel inferir
o conhecimento de todas as circunstncias relevantes.84
Em termos prticos, no fcil provar o conhecimento utilizando os estritos critrios do Direito
Penal. A mera presena de uma empresa na rea onde um delito cometido ou o fato de
obter algum benefcio da atividade criminosa de um terceiro no ser suficiente para demonstrar
que os funcionrios da empresa sabiam que seus bens ou servios eram utilizados em uma
atividade criminosa. Os tipos de provas relevantes para determinar a culpabilidade incluiriam, por
exemplo, informao facilmente disponvel para o representante da empresa quando a ajuda foi
prestada. Esta informao poderia estar disponvel dentro da empresa. Pode haver provas orais
ou documentais que demonstrem que previamente foram feitas reunies entre o autor principal e
os funcionrios da empresa e que nelas a inteno criminosa do autor foi conhecida. Por exemplo,
no caso do Dr. Bruno Tesch, proprietrio de uma empresa que forneceu o gs venenoso Zyklon
B SS (caso Ziklon B), o contador de Tesch forneceu como prova um relatrio de viagem. Nesse
relatrio constava uma entrevista de Tesch com os principais lderes da Wehrmacht, durante
81
Ver o caso Farben, p. 1187; Trial of the Major War Criminals Before the International Military Tribunal, Nuremberg, 14 de novembro
de 1945 1 de outubro de 1946, vol. 1, pp. 305-306; TPIY, Tadic (Sala de Primeira Instncia), 7 de maio de 1997, prrs. 675-676, 689; TPIR,
Akayesu (Sala de Primeira Instncia), 2 de setembro de 1998, para. 548; TPIY, Aleksovski (Sala de Primeira Instncia), 25 de junho de 1999,
prr. 65; TPIY, Krstic (Sala de Apelaes), 19 de abril de 2004, pp. 26-54 (onde se consideram todas as provas diretas e circunstanciais para
concluir que o acusado era responsvel legalmente (mens rea) por colaborao necessria ou genocdio).
82 TPIY, Limaj (Sala de Primeira Instncia), 30 de novembro de 2005, prr. 518.
83 TPIY, Galic (Sala de Primeira Instncia), 5 de dezembro de 2003, prr. 172.
84 TESL, Fofana and Kondewa (Sala de Primeira Instncia), 7 de agosto de 2007, prr. 231.

603

a qual foi informado que os judeus eram enterrados depois de terem sido mortos a tiros, em
nmero sempre crescente, e como essa prtica criava cada vez maiores problemas higinicos,
pelo qual foi proposto mat-los com cido prssico. Quando foi perguntada sua opinio ao Dr.
Tesch, ele props o uso do gs e se comprometeu a ensinar SS como us-lo.85
A informao especfica que os diretores das empresas dispem sobre o uso dos produtos ou
servios para cometer crimes poderia ser relevante. No contexto da revoluo da informao que
vivenciamos, essa circunstncia ser muito relevante, j que hoje h grandes quantidades de
informao disponveis sobre as atividades dos scios e clientes de uma empresa, que podem ser
consultadas por seus diretores se desejarem. Entre as fontes confiveis de informao estariam as
organizaes internacionais, os diretores de outras empresas, os governos ou a sociedade civil. Os
relatrios independentes de terceiros e as provas orais provenientes de fontes confiveis como a
ONU e diversas ONGs que trabalham no lugar onde os fatos ocorrem gerando as claras violaes
dos direitos humanos constituem importantes fontes de material probatrio para os tribunais ad hoc.
Talvez seja de conhecimento pblico que os crimes esto sendo cometidos graas ao uso
de bens e servios de empresa, o que tambm poderia ser relevante para determinar se os
diretores da empresa sabiam que seus atos facilitariam os crimes. No caso Krstic, em relao
prtica de delitos contra a humanidade e do genocdio em Srebrenica, apareceram na mdia
chinesa relatrios sobre os desaparecimentos forados de homens bsnios muulmanos depois
da tomada da cidade,86 o que tornava difcil acreditar que o acusado no sabia de nada, como
afirmava. No entanto, preciso ser muito cauteloso na hora de determinar se uma pessoa tinha
conhecimento de um fato sobre esta base. Deve-se examinar escrupulosamente o contedo
preciso, a veracidade e a oportunidade do denominado conhecimento pblico.87
O contexto onde as transaes empresariais ocorrem tambm pode ser relevante. Por exemplo,
durante a Segunda Guerra Mundial, era evidente para os funcionrios da empresa alem Farben
que no havia suficiente mo de obra nas duas minas de carvo que tinham adquirido para
apoiar a planta industrial de Auschwitz, e que consequentemente teriam que recorrer ao uso
de trabalho escravo.88 Tambm pode ser relevante, por exemplo, que um cliente encomende
uma quantidade extraordinariamente grande de um vermfugo qumico e que essas quantidades
somente possam ser teis para atividades ilegais.89
85 Caso Zyklon B, p. 95.
86 TPIY, Krstic (Sala de Primeira Instncia), 2 de agosto de 2001, prr. 88 (nota 179).
87

Ver, por exemplo, TPIY, Blagojevic and Jokic (Sala de Apelaes), 9 de maio de 2007, prrs. 229-236.

88 Caso Farben, p. 1.187.


604

89 Caso Zyklon B, p. 101.

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ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

Podem ser tambm relevantes o comportamento passado do autor principal e a durao e


natureza da relao empresarial entre o autor principal e os diretores da empresa.
importante destacar que o conhecimento tambm pode ser inferido a partir da posio que
uma pessoa ocupa na empresa e da sua experincia no negcio.90 Como declarou um analista:
Uma pessoa competente, que se dedica aos negcios e tem uma posio de
liderana, conhecer o contexto relevante onde so realizados os principais esforos
da sua empresa. Na verdade, totalmente lgico que uma pessoa que vende um
produto tente avaliar as necessidades dos seus clientes com o propsito de aumentar
as vendas. Consequentemente, os tribunais imputaro a existncia de conhecimento
a certos funcionrios das empresas se normalmente esses funcionrios deveriam ter
um conhecimento desse tipo para desempenhar de forma eficaz suas obrigaes.91

3.2 DIREITO PENAL NACIONAL


De acordo com o Direito Penal Internacional, a maioria dos sistemas penais nacionais inclui a
responsabilidade do cmplice como uma forma de participao acessria que gera responsabilidade
penal. Em geral, as leis penais nacionais concebem a responsabilidade dos cmplices em um sentido
estrito, e a limita responsabilidade penal que surge por atos que ajudam, facilitam ou de qualquer
outra forma contribuem com a prtica de um delito por outro indivduo. As leis penais nacionais
contemplam tambm como delitos separados outras formas de participao em crimes cometidos
por outros sujeitos, como a instigao, a conspirao ou a encomenda, que o CDI considerou como
tipos de responsabilidade por cumplicidade.92 No entanto, frequente que o Direito Nacional defina
essas outras formas de responsabilidade penal como delitos separados e distintos,93 ou considere
que o fundamento da responsabilidade penal dessas condutas a autoria e no a cumplicidade. No
entanto, as leis penais nacionais so congruentes com o Direito Penal Internacional no sentido de que
criminalizam os atos facilitadores da prtica de um delito por seu autor, e para isso tornam esses atos
um delito independente ou os consideram tipos de responsabilidade penal.
No Direito Nacional, a responsabilidade por cumplicidade requer que o acusado cumpra com
o requisito da culpabilidade (mens rea). Mesmo que seja construdo de maneira diferente nas
90 Ver United States v. Ernst von Weizsaecker (case Ministries) Trials of War Criminals, vol. XIV, p. 622. Ver tambm a avaliao da responsabilidade para cada um dos acusados no caso Farben.
91
K.R. Jacobson, Doing Business With the Devil: The Challenges of Prosecuting Corporate Officials Whose Business Transations Facilitate War Crimes and Crimes Against Humanity, The Air Force Law Review, vol. 56 (2005), pp. 167-231, p. 195.
92

CDI Yearbook 1996, pp. 18-20.

93 Isso o que acontece com frequncia, por exemplo, com a instigao, a conspirao ou a associao penal, o ocultamento ou o
delito de omisso (delito de omisso, no direito latino-americano; abstention criminelle, no direito francs).

605

diferentes jurisdies nacionais, tudo o que necessrio que o acusado tenha uma inteno
subjetiva especfica. Em algumas jurisdies, o cmplice deve compartilhar a mesma inteno que
o autor principal, ou seja, deve querer que o crime acontea e seus atos devem ajudar a comet-lo.94
Tem sido dito que um critrio muito estrito para estabelecer a responsabilidade das empresas ou
dos seus diretores, dado que os atos destes sujeitos esto motivados fundamentalmente para a
obteno de benefcios econmicos. No entanto, na opinio do Painel, quem opina dessa maneira
est confundindo motivao com inteno: uma empresa, ou seus diretores, podem ter a inteno,
por exemplo, de colaborar com outros sujeitos para usar trabalho forado, mesmo que sua principal
motivao para fazer isso seja a obteno de um benefcio econmico. Em outras jurisdies, a
inteno do cmplice no necessita ser a mesma do autor principal95 e suficiente que o cmplice
saiba que o autor tinha a inteno de cometer um crime.96 Em outras jurisdies, a responsabilidade
dos cmplices pode ser declarada quando eles acharem que possvel que um delito seja cometido
e aceitam esse risco. Por exemplo, na frica do Sul, a possvel fraude a suspeita subjetiva de
que talvez existam circunstncias ilegais ou consequncias ilegais derivadas da sua conduta e,
mesmo assim, decida comet-la suficiente para determinar a responsabilidade do cmplice
junto com a do autor.97 De acordo com o Direito alemo, a inteno inclui a possvel fraude.98 No
Reino Unido, a culpabilidade de um cmplice em funo do que sabia pode ser estabelecida, mas
tambm da temeridade (conhecimento do risco de que um delito seja cometido).99
No h um consenso geral no Direito Nacional sobre se deve existir, ou no, uma conexo causal
entre a conduta do cmplice e a prtica do delito pelo autor principal. Inclusive nas jurisdies
que requerem esse vnculo, no h consenso sobre o grau de ligao entre uma coisa e outra.100
importante destacar que no Direito Penal Nacional a responsabilidade de um cmplice no
depende da condenao do autor principal. O Direito Penal Internacional inclui tambm esse
mesmo critrio.101 Isto significa que tanto no Direito Nacional como no Internacional quando uma
empresa ou seus diretores ajudam a cometer um crime esto se arriscando a serem considerados
penalmente responsveis apesar de que os autores principais possam escapar da punio.
94 A. Ramasastry e R.C. Thompson, Commerce, Crime and Conflict: Legal Remedies for Private Setor Liability for Grave Breaches of
International Law; A survey of Sixteen Countries; Executive Summary, FAFO, 2006 (FAFO Executive Summary), p. 18.
95

Por exemplo, artigos 121-127 do Cdigo Penal francs se refere pessoa que conscientemente se torne um cmplice.

96 FAFO Executive Summary, p. 19. Ver tambm Jonathon Burchell, Joint Liability and Corporate Complicity, relatrio provisional escrito
para o Painel de especialistas Juristas da CIJ sobre Cumplicidade Empresarial em Delitos Internacionais (2006) (Burchell), pp. 8-9, www.icj.org.
97

Burchell, p. 9.

98 O direito penal distingue entre dois modelos bsicos de culpabilidade: inteno (Vorsatz) e negligncia (Fahrlssigkeit). A intencionalidade (Vorsatz) inclui Absicht, dolus diretus (dolo direto) ou dolus eventualis (dolo eventual).
99

R v. Bainbridge [1960] 1 QB 219; DPP para Northern Ireland v. Maxwell [1978] 3 All ER 1140 (HL); citado em Burchell, p. 9.

100 Burchell, pp. 4-6.


606

101

Resumo executivo da FAFO, p. 18; Burchell, p. 4.

APRESENTAO

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ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

4. RESPONSABILIDADE DERIVADA
DA FINALIDADE COMUM DE ACORDO
COM O DIREITO PENAL NACIONAL E
INTERNACIONAL
4.1 DIREITO PENAL INTERNACIONAL
Tanto o Direito Penal Nacional como o Internacional consideram ilcito participar de um delito
que compartilha uma finalidade comum. No Direito Penal Internacional, um indivduo pode ser
considerado responsvel se for parte de um grupo de pessoas que compartilham uma finalidade
comum e se entrar em uma atividade criminosa cujo objetivo execut-la. Qualquer um que
contribua com a prtica dos delitos pelo grupo ou qualquer um dos seus membros pode ser
responsabilizado.
O Cdigo da CDI no inclui explicitamente o ilcito da finalidade criminosa comum. No entanto,
criminaliza a participao consistente em planejar ou conspirar para cometer um crime, o que, de
acordo com a CDI, integraria essas outras formas de responsabilidade.102
Enquanto as normas contidas nos estatutos dos tribunais ad hoc sobre responsabilidade penal
dos indivduos no fazem uma referncia explcita responsabilidade procedente da finalidade
comum, a jurisprudncia destes tribunais determinou que uma forma de cometer um crime
participar dele mediante uma finalidade criminosa comum.103 Os tribunais foram os que comearam
a explicar e desenvolver esse princpio, que denominam empresa criminosa conjunta (ECC). Na
jurisprudncia so estabelecidas trs categorias de ECC, que refletem o Direito Internacional
Consuetudinrio existente na poca das Guerras dos Blcs e o genocdio ruands, e se baseiam
principalmente nos crimes de guerra julgados depois da Segunda Guerra Mundial.104 A primeira
categoria uma forma bsica da ECC, onde todos os autores agem conforme um propsito
102 Ver artigo 2 (3)(e), que declara que um indivduo ser responsvel por um delito se esse indivduo participar diretamente em planejar ou conspirar para cometer um delito que de fato ocorre; CDI Yearbook 1996, p. 18, artigo 2 (3)(e), e p. 21, prrs. 14-15.
103 TPIY, Tadic (Sala de Apelaes), 15 de julho de 1999, prr. 190; TPIY, Vasiljevic (Sala de Apelaes), 25 de fevereiro de 2005, prr. 95;
TPIY, Krnojelac (Sala de Apelaes), 17 de setembro de 2003, prrs. 28-32, 73.
104 Dois importantes casos sobre o significado da ECC e seu fundamento no direito consuetudinrio e a jurisprudncia da Segunda
Guerra Mundial pode ser encontrados em TPIY, Tadic (Sala de Apelaes), 15 de julho de 1999, prrs. 195-228; TPIY, Brdanin (Sala de Apelaes), 3 de abril de 2007, prrs. 389-432; Ver tambm TPIY, Krnojelac (Sala de Apelaes), 17 de setembro de 2003, prrs. 83-84; TPIR,
Ntakirutimana & Ntakirutimana (Sala de Apelaes), 13 de dezembro de 2004, prr. 462; TPIY, Stakic (Sala de Apelaes), 22 de maro de
2006, prrs. 64 e 65.

607

comum, e possuem a mesma inteno criminosa. Um exemplo simples um plano pensado por
vrias pessoas para cometer um assassinato, onde mesmo que cada um dos participantes possa
desempenhar um papel distinto, todos eles tm a inteno de matar.105 A segunda categoria
uma forma sistmica da ECC. Caracteriza-se pela existncia de um sistema organizado de
maltrato: h um conhecimento do acusado da natureza desse sistema e participa de maneira
ativa em seu funcionamento.106 Para ser responsabilizado conforme esta forma da ECC, o autor
deve ter conhecimento pessoal do sistema e a inteno de colaborar para que o propsito
criminoso seja cumprido.107 A terceira categoria ampliada de responsabilidade no caso da ECC
permite condenar um participante em uma ECC por certos delitos que os outros participantes
cometam, inclusive se esses delitos no faziam parte do propsito comum da empresa. Um
exemplo a existncia de um propsito ou plano comum para realizar uma limpeza tnica em
certo lugar, ou seja, para obrigar os membros de um grupo tnico a abandonar uma rea concreta
utilizando a fora das armas, com a consequncia que para fazer isso tenham que atirar em uma
ou mais vtimas, que morrem. Apesar de talvez no haver a inteno de colaborar explicitamente
com o assassinato como parte de um objetivo comum, era previsvel que a evacuao de civis,
atravs da fora das armas, produzisse a morte de alguns deles.108 A responsabilidade surge se
nas circunstncias do caso: i) era previsvel que o delito pudesse ser cometido por um ou mais
membros do grupo; e ii) o acusado decidiu assumir o risco voluntariamente.109
De acordo com a jurisprudncia dos tribunais ad hoc, a participao de um indivduo em uma ECC
no requer a prtica de um crime especfico (por exemplo, o assassinato, o extermnio, a tortura
ou a violao), mas pode adotar qualquer forma de ajuda ou contribuio execuo da finalidade
comum.110 A participao da pessoa deve ser parte de um elo na corrente da causa, de maneira
que sua ao tenha contribudo com o desenvolvimento do plano criminoso. No entanto, no
necessrio que o ilcito no tivesse ocorrido exceto pela participao do sujeito.111
Um exemplo recente da aplicao do conceito da ECC a um alto cargo civil em uma administrao
pblica o caso Krajisnik. Momcilo Krajisnik era um poltico importante, porta-voz do Parlamento,
105 TPIY, Stakic (Sala de Apelaes), 22 de maro de 2006, prr. 65.
106 TPIY, Tadic (Sala de Apelaes), 15 de julho de 1999, prrs. 202-203; TPIY, Krnojelac (Sala de Apelaes), 17 de setembro de 2003, prr.
89; TPIY, Vasiljevic (Sala de Apelaes), 25 de fevereiro de 2004, prr. 98; TPIR, Ntakirutimana & Ntakirutimana (Sala de Apelaes), 13 de
dezembro de 2004, prr. 464.
107 TPIY, Stakic (Sala de Apelaes), 22 de maro de 2006, prr. 65.
108 TPIY, Tadic (Sala de Apelaes), 15 de julho de 1999, prr. 204, TPIY, Vasiljevic (Sala de Apelaes), 25 de fevereiro de 2004, prrs.
95-101, TPIR, Ntakirutimana & Ntakirutimana (Sala de Apelaes), 13 de dezembro de 2004, prr. 465.
109

TPIY, Stakic (Sala de Apelaes), 22 de maro de 2006, prr. 65.

110 TPIY, Tadic (Sala de Apelaes), 15 de julho de 1999, prr. 227; TPIR, Ntakirutimana & Ntakirutimana (Sala de Apelaes), 13 de dezembro de 2004, prr. 466.
608

111

TPIY, Tadic (Sala de Apelaes), 15 de julho de 1999, prr. 199.

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aliado prximo de Radovam Karadzic e membro da Presidncia srvio-Bsnia durante 1992.


Participou de uma empresa criminosa conjunta com outros polticos, funcionrios do governo
e comandantes militares e paramilitares srvios de todos os nveis. A ECC tinha como objetivo
a evacuao permanente, pela fora ou outros meios, dos muulmanos bsnios, os croatas
bsnios ou qualquer outro habitante no srvio de grandes reas da Bsnia-Herzegovina, e para
isso cometeriam crimes em massa. Alm disso, contribuiu para impulsionar a ECC mediante
atos como a formulao e a promoo de polticas; o apoio e a instigao de grupos polticos e
militares que cometiam os crimes e os facilitavam; a ausncia de investigaes ante as denncias
de crimes; e o encobrimento dos crimes cometidos por esses grupos. Fez isso porque desejava
que os muulmanos e os croatas abandonassem em grande nmero os territrios srviobsnios. Se fosse necessrio recorrer ao sofrimento, morte e destruio para conseguir essa
dominao srvia e um Estado vivel, Krajisnik o aceitava como um elevado preo que seria
pago pelas vtimas. Foi condenado por perseguies contra a populao que constituam crimes
contra humanidade e sentenciado a 27 anos de priso.112
O princpio de empresa criminosa conjunta tem sido criticado por estar prximo de formas
de culpa coletiva. Sendo assim seria incongruente com a justificativa e o desenvolvimento do
conceito moderno de responsabilidade penal individual. No entanto, a Sala de Apelaes dos
tribunais ad hoc para Ruanda e a antiga Iugoslvia, aps estabelecer os fundamentos legais
firmes da ECC, explicou a importncia que outorga a esse conceito com base de que os crimes
contemplados no Direito Internacional so frequentemente uma expresso de atos criminosos
coletivos, cometidos por indivduos que tm um plano criminoso comum. Alguns indivduos
executam fisicamente o crime e outros podem participar ou contribuir da mesma maneira
igual ou inclusive mais relevante com a sua prtica. A culpabilidade moral do segundo grupo de
indivduos muitas vezes no inferior dos autores principais e o Direito deseja refletir essa
circunstncia.113
Tambm tem sido dito que a ECC uma forma de responsabilidade que tende a ser demasiadamente
geral e, portanto, tem o potencial de tornar-se culpa por associao.114 A Sala de Apelaes dos
tribunais ad hoc tem rejeitado esta crtica e destacado o elevado o padro da culpabilidade penal
usado, que exige e requer que cada elemento do delito seja estabelecido apesar de toda e qualquer
dvida razovel. Quando todos estes elementos forem provados conforme estes padres, ficar
demonstrado que o acusado fez muito mais que estar associado aos criminosos.115
112 TPIY, Krajisnik (Sala de Primeira Instncia), 27 de setembro de 2006, prrs. 1.078 e ss.
113 TPIY, Tadic (Sala de Apelaes), 15 de julho de 1999, prrs. 188-192 e 226.
114 TPIY, Brdanin (Sala de Apelaes), 3 de abril de 2007, prr. 371.
115 TPIY, Brdanin (Sala de Apelaes), 3 de abril de 2007, prrs. 426-432.

609

importante enfatizar que o Estatuto da CPI reflete o conceito de responsabilidade penal por
participao em uma empresa criminosa comum. No entanto, feita uma distino entre os
autores principais e os cmplices. De acordo com o artigo 25(3) do Estatuto da CPI, uma pessoa
ser responsvel como autor principal se cometer um crime com outro ou atravs de outro e
interpretado como uma forma de coautoria.116 De acordo com esta forma de responsabilidade,
um autor deve proporcionar consciente e intencionalmente uma contribuio essencial a um
plano comum que contenha um componente criminoso. A relevncia desta contribuio a que
permite que haja um controle conjunto do crime.117
O artigo 25(3)(d) do Estatuto da CPI dispe que uma pessoa ser responsvel se contribuir
intencionalmente com a prtica de um delito por um grupo de pessoas que agem com uma
finalidade comum, visando facilitar o crime ou o propsito criminoso, ou conscientemente
que o grupo pretendia cometer o crime. Esta norma representa uma soluo de compromisso
entre as diversas formulaes de conspirao consideradas pelas partes do Estatuto.118
A Sala de Questes Preliminares da CPI caracterizou essa forma de contribuio como uma
responsabilidade residual acessria.119 Esta norma no parece requerer o critrio de contribuio
qualitativamente mais exigente que o estipulado no artigo 25(3)(a).

4.2 DIREITO PENAL NACIONAL


Os sistemas legais nacionais tambm pretendem penalizar a criminalidade dos grupos e proteger
a sociedade contra os atos penais coletivos. Este costuma quase sempre ser expresso mediante
leis que penalizam a empresa criminosa conjunta ou os delitos onde h uma finalidade criminosa
comum e a conspirao.
Nas jurisdies onde a conspirao penalizada, o ilcito inclui o acordo com outros para que um
delito seja cometido acompanhado da tentativa de comet-lo.120 Na Frana121 e Holanda,122 existe
o poder especfico de estender a responsabilidade por conspirao para que cubra a conspirao
para cometer crimes contemplados no Direito Internacional. Nessas jurisdies que penalizam
a conspirao para cometer um crime, o ponto de vista da maioria que um simples acordo
116 CPI, Dyilo, deciso sobre a confirmao da acusao, 29 de janeiro de 2007, prr. 322 e ss.
117 CPI, Dyilo, deciso sobre a confirmao da acusao, 29 de janeiro de 2007 prrs. 340-341.
118

Kai Ambos, em O. Triffterer (ed.), Commentary on the Rome Statute (1999), artigo 25, marginal n 20.

119 CPI, Dyilo, deciso sobre a confirmao da acusao, 29 de janeiro de 2007, prr. 337.
120 Estados Unidos, Austrlia, Frana, Holanda, Blgica, Espanha, Japo e frica do Sul. Ver prr. 6 da FAFO Survey Questions and Responses preparada para cada um desses pases. a FAFO Survey Questions and Responses constitua a base do Resumo Executivo da FAFO.
121 Artigos 212-213 do Cdigo Penal francs.
610

122 Artigo 80 do Cdigo Penal holands.

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para cometer um crime no suficiente. Deve tambm existir um ato claro de, pelo menos, um
dos conspiradores para o acordo ser realizado.123 A posio da minoria que a conspirao no
exige um ato claro destinado a realizar o acordo conspiratrio.124 De acordo com alguns direitos
nacionais, retirar-se de uma conspirao onde h uma finalidade criminosa comum exclui a culpa,
um elemento essencial do delito.125
Algumas jurisdies como o Reino Unido, Canad, frica do Sul, Alemanha, Blgica e Japo
penalizam os participantes que agem com uma finalidade comum para cometer um crime
ou os participantes de uma empresa criminosa comum. Algumas jurisdies consideram os
participantes como coautores e outras meramente como cmplices. Em outras essa distino
no feita. O Cdigo Penal canadense se refere simplesmente a um participante em uma
finalidade comum como parte de um crime. Um nmero importante destes pases que
consideram os participantes em uma finalidade comum como coautores faz isso imputando ou
atribuindo especificamente aos outros participantes a conduta do autor do ilcito realizada em
conformidade com a finalidade comum.126 O Direito Penal Nacional de outros pases define a
associao para cometer delitos, seja em geral ou em relao aos delitos concretos, como um
delito especfico.
Os delitos de conspirao e finalidade criminosa comuns contemplados nos direitos nacionais
correspondem ao Direito Penal Internacional com os trs conceitos de empresa criminosa
conjunta, analisados antes. Resumindo, no Direito Internacional e Nacional as empresas e seus
funcionrios se arriscam a serem considerados responsveis penais nas circunstncias nas quais
h uma finalidade criminosa comum ou h um acordo com outros para cometer um delito. Alm
disso, estes princpios podem permitir que os atos de outros sujeitos com os quais h relao
sejam atribudos a todos os membros do grupo, e consequentemente aumente potencialmente
a responsabilidade penal pessoal.

123 Estados Unidos, Austrlia, Frana e Japo. O direito belga requer que a conspirao penal tenha originado diretamente o delito.
Ver o prr. 6 do FAFO Survey Questions and Responses preparado para cada um desses pases.
124 FAFO Survey Questions and Responses, Reino Unido, prr. 3; FAFO Survey Questions and Responses, Espaa, prr. 6, FAFO Survey
Questions and Responses; Sudfrica, prr. 6.
125 Ver, por exemplo, artigo 171 do Cdigo Penal espanhol; artigo 17 do Cdigo Penal ucraniano.
126 Ver prr. 6, FAFO Survey Questions and Responses; e Ver Burchell, pp. 17-20.

611

5. RESPONSABILIDADE DOS
SUPERIORES HIERRQUICOS
Se um funcionrio de uma empresa for considerado responsvel por estar envolvido em
um delito contemplado no Direito Internacional, os superiores hierrquicos dessa pessoa na
empresa tambm podem ser considerados responsveis? No Direito Penal Internacional, essa
possibilidade contemplada quando se verifica a existncia dos elementos que determinam o
princpio de responsabilidade dos superiores hierrquicos.
O princpio pelo qual os superiores hierrquicos no Exrcito e as organizaes civis podem
ser considerados responsveis penalmente pelos atos dos seus subordinados est bem
estabelecido no Direito convencional e consuetudinrio.127 indistintamente aplicado
no contexto dos conflitos armados internos e internacionais.128 No entanto, importante
observar que a responsabilidade dos superiores hierrquicos no equivalente
responsabilidade objetiva pelos delitos dos seus subordinados.129 Alm disso, os superiores
daqueles que cometeram os delitos no so acusados, mas a omisso por no ter cumprido,
como superiores, com seu dever de impedir ou penalizar a conduta criminosa dos seus
subordinados ou das pessoas sob seu controle.130
A responsabilidade dos superiores hierrquicos no se limita aos crimes cometidos
diretamente por seus subordinados em pessoa, mas inclui qualquer tipo de responsabilidade
penal individual na qual este possa incorrer, entre as quais estaria a cooperao no
necessria.131 Assim, hipoteticamente, se um diretor local das foras de segurana privada
ajudou de alguma forma nos interrogatrios dos prisioneiros em uma zona de guerra, onde
a tortura tenha sido usada, por exemplo organizando a vigilncia das salas de interrogao,
pode ser declarado culpado como cooperador no necessrio na tortura. Os seus superiores
hierrquicos tambm podem ser considerados responsveis se for comprovada a presena
de outros elementos do delito.

127

TPIY, Delalic (Sala de Apelaes), 20 de fevereiro de 2001, prr. 195.

128 TPIY, Prosecutor v. Hadzihasanovic, Decision on Interlocutory Appeal Challenging Jurisdiction in Relation to Command Responsibility (Sala de Apelaes), 16 de julho de 2003, prr. 13.
129 TPIY, Delalic (Sala de Apelaes), 20 de fevereiro de 2001, prrs. 239, 313.
130 TPIY, Krnojelac (Sala de Apelaes), 17 de setembro de 2003, prr. 171.
612

131 TPIY, Oric (Sala de Primeira Instncia), 30 de junho de 2006, prrs. 301-305.

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A CDI enunciou o princpio da responsabilidade dos superiores hierrquicos132 e os tribunais de


Nuremberg e Tquio,133 os tribunais ad hoc e o TESL,134 e as Salas Extraordinrias no Camboja o
aplicaram.135 O mais importante est definido nos artigos do Estatuto da CPI.136
Os elementos essenciais da responsabilidade dos superiores hierrquicos so:137
a) uma relao de subordinao entre o superior o acusado e o autor do delito;
b) o acusado sabia ou tinha motivos para saber que o crime ia ser cometido, ou estava
sendo cometido; e
c) o acusado no tomou as medidas necessrias e razoveis para impedir o delito, ou
para deter o crime ou penalizar o autor caso o primeiro no fosse possvel.
Uma relao de subordinao se caracteriza pela existncia de uma hierarquia entre o superior e
o subordinado,138 que implica o exerccio eficaz de poder ou controle. Pode existir em virtude da
posio de autoridade de jure ou de fato que uma pessoa tenha.139 Deve-se estabelecer a presena
do elemento essencial do controle real do superior sobre as pessoas que cometem o delito, que
definido em funo da capacidade material para prevenir ou penalizar a prtica do delito.140
Em relao ao elemento subjetivo, deve estar estabelecido que o superior possua um conhecimento
real, bem presumido. O conhecimento real estabelecido mediante provas diretas ou circunstanciais
que o superior sabia que seus subordinados iam cometer o crime ou o haviam cometido. O
conhecimento presumido ou atribuvel significa que o superior tinha em seu poder informao que,

132 CDI Yearbook 1996, p. 18: artigo 2 (3)(c) e p. 25: artigo 6, pp. 25 e 26, prrs. 4-6.
133 Mesmo que este no estava disponvel para os Estatutos dos Tribunais de Nuremberg ou Tquio, nem foi expressamente abordado
na Lei do Conselho de Controle n 10, foi aplicado em casos aps a Segunda Guerra Mundial: United States v. Wilhelm List, Trials of War
Criminals, vol. XI, p. 1230, United States v. Wilhelm von Leeb, Trials of War Criminals, vol. XI, pp. 462, 512.
134 Ver artigo 7(3), Estatuto do TPIY; artigo 6(3), Estatuto do TPIR; artigo 6(3), Estatuto do TESL. o TPIY tem reiterado este princpio em
vrias sentenas relacionadas a esta seo.
135 Artigo 29, Lei sobre o Estabelecimento de Salas Extraordinrias nos Tribunais de Camboja para o Julgamento de Crimes Cometidos
durante o Perodo da Kampuchea Democrtica, 27 de outubro de 2004.
136 Artigo 28, Estatuto da CPI.
137 TPIY, Delalic (Sala de Primeira Instncia), 16 de novembro de 1998, prr. 346. Ver tambm TPIY, Delalic (Sala de Apelaes), 20 de
fevereiro de 2001, prrs. 189-198, 225-226, 238-239, 256, 263.
138 TPIY, Delalic (Sala de Apelaes), 20 de fevereiro de 2001, prr. 303.
139 TPIY, Delalic (Sala de Apelaes), 20 de fevereiro de 2001, prr. 193; TPIR, Niyitegeka (Sala de Primeira Instncia), 16 de maio de 2003,
prr. 472.
140 Ver TPIY, Hadzihasanovic (Sala de Primeira Instncia), 15 de maro de 2006, prr. 83. Ver tambm: TPIR, Bagilishema (Sala de Primeira
Instncia), 7 de junho de 2001, prrs. 39 and 44.

613

pelo menos, o deixava de sobreaviso que existia o risco que atos ilcitos estavam sendo cometidos.141
Pode-se supor a existncia do conhecimento se um superior tinha os meios para obter informao
relevante em relao a um crime e de maneira deliberada preferiu no faz-lo, ou seja, ignorou de
maneira consciente o ilcito,142 ou se o superior foi to negligente na hora de obter a informao
relevante que dessa omisso pode ser inferida a existncia de uma inteno maliciosa.143
Por ltimo, deve-se estabelecer que o superior no adotou as medidas necessrias e razoveis
para impedir ou penalizar os delitos dos seus subordinados. As medidas que so exigidas do
superior se limitam quelas que esto na esfera de influncia do seu poder, mesmo que estejam
alm dos seus poderes formais. No entanto, no pedido ao superior que faa o impossvel.144
A responsabilidade do superior hierrquico e os civis
Mesmo que o princpio da responsabilidade do superior hierrquico se aplica tradicionalmente ao
pessoal militar, tambm aplicvel aos civis. Neste sentido, pode ser relevante para os diretores
da empresa e, principalmente, para os de empresas que prestam servios de segurana privada
em zonas de conflito, ou os de empresas mineradoras ou extrativas que utilizam seu prprio
pessoal de segurana. Pode-se requerer que as empresas nessas circunstncias exeram um
controle estrito sobre seus funcionrios para controlar a segurana ou, no caso das empresas
de segurana privadas, devido a operarem conjuntamente com o pessoal do Exrcito, portanto,
teriam que se organizar de uma maneira parecida visando executar uma ao coordenada.
O Estatuto da CPI regula a responsabilidade do superior hierrquico civil e a equipara do
comandante militar ou a daquele que aja efetivamente como chefe militar.145 Isso consistente
com a jurisprudncia dos tribunais ad hoc. Os superiores civis sero responsveis unicamente
quando forem parte de uma relao de subordinao, inclusive quando essa relao no tenha
um carter indireto e no envolve, portanto, uma estrutura estrita do tipo militar.146 Mostrar que o
superior era unicamente uma pessoa influente no costuma ser suficiente para estabelecer esse
tipo de relao. No entanto, o conceito de controle real diferente para os superiores civis, j que o
poder sancionatrio de um superior civil deve ser interpretado de forma ampla. No se espera que
141 TPIY, Delalic (Sala de Apelaes), 20 de fevereiro de 2001, prrs. 223, 241.
142 TPIY, Delalic (Sala de Apelaes), 20 de fevereiro de 2001, prr. 226.
143 TPIR, Akayesu (Sala de Primeira Instncia), 2 de setembro de 1998, prr. 479, 489. Ver tambm CDI Yearbook 1996, p. 26, prr. 5.
144 TPIY, Delalic (Sala de Primeira Instncia), 16 de novembro de 1998, prr. 395.
145 Artigo 28(a), Estatuto da CPI. Este princpio se reconhece tambm pelo Cdigo CDI. A referncia aos superiores nesse cdigo tambm aborda os comandantes militares ou outras autoridades civis que esto em uma posio parecida de comando e desempenha um
grau parecido de controle em relao aos seus subordinados. CDI Yearbook 1996, pp. 25 e 26 prr. 4.
614

146 TPIR, Semanza (Sala de Primeira Instncia), 15 de maio de 2003, prr. 401.

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os superiores civis tenham um poder disciplinador sobre seus subordinados que seja equivalente
ao dos superiores hierrquicos militares em uma posio anloga de comando. Para determinar se
os superiores civis tm um controle real sobre seus subordinados basta verificar se os superiores
civis, recorrendo sua posio na hierarquia, tm o dever de informar quando os crimes forem
cometidos e que devido a sua posio exista uma elevada probabilidade de que esses relatrios
originem uma investigao ou iniciem processos disciplinadores ou penais.147
Para os civis, os princpios organizadores da responsabilidade dos superiores hierrquicos
podem ser vistos nos procedimentos ante o Tribunal de Tquio e nos casos contra os
empresrios alemes. O Tribunal Militar Internacional para o Extremo Oriente declarou que
o ministro das Relaes Exteriores, Koki Hirota era culpado de no ter cumprido com seu
dever de tomar as medidas adequadas para garantir o cumprimento e prevenir violaes das
leis da guerra naquele que ficou conhecido como o massacre de Nanking, na China. Em 1937,
Hirota recebeu relatrios sobre as atrocidades que estavam sendo cometidas em Nanking
pelas foras japonesas e levou o problema ao ministro de Guerra, que respondeu que as
atrocidades parariam, mas continuaram por mais um ms. Foi considerado responsvel porque
no acudiu ao gabinete de ministros e tampouco insistiu que fossem tomadas aes imediatas
para terminar com as atrocidades. E se deu por satisfeito com as promessas que lhe foram
feitas e que sabia que no seriam cumpridas, enquanto centenas de assassinatos e estupros
de mulheres e outras atrocidades eram cometidos diariamente. Sua falta de ao foi uma
negligncia criminosa.148
Outro exemplo pertinente o caso Flick. Weiss, um funcionrio da empresa Flick, foi condenado
por crimes de guerra contra a humanidade por ter aumentado a cota de produo em uma fbrica
que produzia veculos de carga e depois obter mo de obra forada que necessitava para cumprir
com esses objetivos de produo. Seu superior hierrquico na empresa, Flick, foi condenado
porque sabia e aprovava essas medidas.149 A Comisso para Crimes de Guerra de Naes Unidas
explicou que parecia claro que as concluses do Tribunal de Nuremberg em relao culpa de
Flick se baseavam na aplicao do princpio da responsabilidade dos superiores hierrquicos
pelos atos dos seus subordinados, que tem o dever de prevenir.150

147 TPIY, Brdanin (Sala de Primeira Instncia), 1 de setembro de 2004, prr. 281.
148 Em um sentido parecido, o tribunal determinou que o primeiro ministro Hideki Tojo e o ministro de Relaes Exteriores eram
responsveis penalmente por suas omisses na hora de prevenir ou penalizar os atos criminosas das tropas japonesas: The Complete
Transcripts of the Proceedings of the International Military Tribunal for the Far East, reimpresso em R. John Pritchard e Sonia Magbanua
Zaide (eds.), The Tokio War Crimes Trial, vol. 20 (Garland Publishing: New York & London 1981), pp. 49, 816, 49, 791, 49, 831, citado em TPIY,
Delalic (Sala de Primeira Instncia), 16 de novembro de 1998, prrs. 357-358.
149 Caso Flick, p. 1202.
150 TPIY, Delalic (Sala de Primeira Instncia), 16 de novembro de 1998, prr. 360.

615

Em uma deciso importante e relativamente recente, o Tribunal Penal Internacional para Ruanda
declarou responsvel como superior hierrquico o diretor de uma fbrica, Alfred Musema, pelas
aes dos seus funcionrios envolvidos no genocdio. A Sala de Primeira Instncia o declarou
responsvel pelas atrocidades cometidas por seus funcionrios, dado que tinha autoridade
legal sobre eles quando estavam na fbrica de ch Gisovu e enquanto realizavam tarefas fora
das instalaes da fbrica. Exerceu um controle financeiro e legal sobre esses funcionrios,
principalmente mediante seu poder de nome-los e despedi-los dos seus cargos na fbrica.
Estava, portanto, em posio de adotar medidas razoveis para tentar prevenir ou penalizar o uso
dos veculos da fbrica, uniformes ou outras propriedades usadas na prtica dos crimes.151 Sua
culpabilidade foi determinada como autor individual e como superior hierrquico pelos crimes de
genocdio e crimes contra a humanidade.
evidente que durante o ltimo meio sculo lentamente tem sido desenvolvida no Direito Penal
Internacional a responsabilidade do superior hierrquico com o fim de expandir sua aplicao
aos civis e, portanto, torn-lo relevante para o pessoal das empresas. De acordo com isso, o
Painel considera que toda empresa que tenha atividades em pases em conflito, ou onde so
cometidas claras violaes dos direitos humanos ou violaes gerais ou sistemticas, deveria
estar bem atenta e tomar as precaues devidas, entre as quais estariam aprovar as polticas e
os procedimentos de superviso de gesto prprios do devido pblico que garantam a adoo
pelos superiores hierrquicos das medidas necessrias e razoveis para impedir ou penalizar os
possveis atos ilcitos cometidos pelos seus subordinados.
Na prxima seo, o Painel analisa, com relao a estas perguntas do Quadro 3, vrias situaes
de fato nas quais as empresas so acusadas de participar das claras violaes dos direitos
humanos que constituem delitos segundo o Direito Internacional.
Quadro 3. Perguntas fundamentais derivadas da anlise efetuada pelo Painel do Direito
Penal
Ao largo das sees precedentes, o Painel considerou trs formas de responsabilidade dos cmplices no
Direito Penal que seriam as mais relevantes para as empresas e seus diretores: a cooperao no necessria,
a responsabilidade derivada de uma finalidade criminosa comum e a responsabilidade do superior hierrquico.
Aqui tentamos apresentar sinteticamente as principais perguntas que tero que ser respondidas em cada
uma das formas de responsabilidade penal para determinar se uma empresa ou seus diretores podem ser
considerados responsveis penais por seus atos ou omisses.

616

151 TPIR, Musema (Sala de Primeira Instncia), 27 de janeiro de 2000, prr. 880.

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Cooperao no necessria

O que o funcionrio da empresa em relao ao crime fez ou deixou de fazer especificamente antes, depois ou
durante sua prtica?

Essas aes tiveram alguma na prtica do crime? Se houver, a consequncia foi importante?

O que os funcionrios da empresa sabiam, considerando todas as circunstncias, sobre a prtica do crime
quando agiram ou deixaram de agir apesar da obrigao que tinham de agir?

Responsabilidade por finalidade comum

O funcionrio da empresa agiu junto com outras pessoas para conseguir uma finalidade comum (mesmo que
no fosse de natureza criminosa)?

Se foi assim, foram cometidos delitos para facilitar esse propsito comum?

Se foi assim, em que grau o funcionrio da empresa contribuiu conscientemente com a prtica do crime ou
para promover o propsito comum?

Responsabilidade do superior hierrquico

O diretor da empresa tinha o controle real das pessoas que cometeram os delitos, como os funcionrios ou
os empreiteiros?

Se tinha, por que o diretor da empresa sabia ou deveria ter sabido o que estas pessoas faziam?

6. SITUAES DE FATO
Nesta seo, o Painel analisa, em relao s perguntas do quadro 3, vrias situaes nas quais
so apresentadas acusaes por terem sido cometidas claras violaes dos direitos humanos
que constituem delitos segundo o Direito Internacional. O Painel se encarrega de trs situaes
em concreto: o fornecimento de bens e servios queles que cometeram delitos, as relaes com
fornecedores que cometem crimes e a prtica de crimes por servios de segurana contratados
pelas empresas.
617

A potencial exposio dos diretores da empresa s acusaes de responsabilidade penal


nessas situaes sempre depender das circunstncias concretas. O tipo de responsabilidade
qual podem estar expostos tambm depender dessas circunstncias. No importa qual seja
o fundamento da responsabilidade alegada cooperao no necessria, responsabilidade
por finalidade comum ou responsabilidade do superior hierrquico , devem ser feitas duas
perguntas fundamentais. Em primeiro lugar, o que que o diretor fez, ou no fez, do ponto de
vista do seu comportamento ou de um indivduo sobre o qual tinha controle real? E, em segundo
lugar, qual era seu estado mental nesse momento?

6.1 PROPORCIONAR BENS E SERVIOS


Muitas vezes as empresas so criticadas por terem proporcionado os meios para esses crimes
serem cometidos ou por terem fornecido bens e servios aos sujeitos que cometem claras
violaes dos direitos humanos que constituem delitos segundo o Direito Internacional. O diretor
de uma empresa normalmente no ser considerado responsvel se vendeu bens legtimos e
genricos a um governo que depois os usou para ajudar a cometer atos criminosos. Por exemplo,
mais provvel que surja responsabilidade se a empresa produzir seus produtos sob encomenda,
visando auxiliar aos autores do delito.
O Painel acredita que quanto mais indireta for a ajuda que a empresa presta prtica do crime,
mais difcil ser estabelecer que os diretores da empresa sabiam que estavam ajudando. Um
diretor normalmente no ser penalmente responsvel se vendeu a um governo bens legtimos e
genricos que depois forem usados para ajudar a cometer um ato criminoso. No entanto, mais
provvel que os diretores sejam considerados penalmente responsveis se a empresa ajudar de
maneira mais direta o ato criminoso ou estiver envolvida de uma maneira mais prxima a esse
ato. Por exemplo, provvel que haja responsabilidade se a empresa produzir especificamente
seus produtos para ajudar os autores do crime.
Os diretores de empresas que comercializam bens inerentemente perigosos, como armas ou
qumicos que podem ser usados para criar armas, devem enfrentar maiores riscos. Precisam
estar bem atentos ao uso que feito dos seus bens, j que todo o tempo so conscientes das
consequncias de seu uso ilegtimo.
As empresas que prestam servios devem estar conscientes que se a prestao dos seus servios
incluir a utilizao dos seus funcionrios, pode ser mais fcil estabelecer que havia conhecimento sobre
como esses servios ajudavam na prtica dos crimes. O motivo que provavelmente seus funcionrios
tero que informar seus supervisores hierrquicos sobre as atividades nas quais participam.
618

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DOCUMENTOS

Se em um determinado momento uma empresa se encontrar involuntariamente em uma


situao onde seus bens ou servios contribuem substancialmente com um ato criminoso,
mais provvel que seja exonerada da responsabilidade penal se sair da relao contratual assim
que os representantes da empresa ficarem sabendo. Se uma empresa deixa de cumprir um
contrato muito tempo depois de ficar sabendo desses fatos (e talvez apenas em resposta
presso pblica), ento mais provvel que seus diretores fiquem em uma zona de risco
legal em relao sua responsabilidade criminosa. Um certificado de uso ou outros acordos
contratuais que procuram limitar os fins para os quais os bens ou servios podem ser usados
no ser suficiente para proteger os diretores das empresas de estarem implicados em
responsabilidade penal. provvel que um tribunal penal indague alm desses documentos
ou de outros mecanismos parecidos, e para avaliar este tipo de provas, o tribunal tentar saber
o que realmente os funcionrios da empresa sabiam, e usaro provas diretas e circunstanciais
sobre qual era o provvel uso do produto ou servio que era fornecido.
Bens
Em vrias situaes, foi determinado que constitui ajuda criminosa o fornecimento de bens
que ajudaram algum a cometer um delito.152 Um exemplo notvel disso foi o julgamento
do Dr. Bruno Tesch no caso Zyklon B.153 A empresa de Tesch forneceu gs venenoso aos
nazistas e ensinou a SS a us-lo. Este gs era vendido com a aparncia para matar pulgas,
mas na verdade era usado pela SS para cometer assassinatos em massa nos campos de
concentrao. Os acusados afirmavam que no sabiam como o gs era usado. O Tribunal
declarou que era impossvel que no soubessem, e Tesch e seu representante foram
condenados por crimes de guerra.154
Um exemplo mais recente, previamente analisado detalhadamente, trata do caso do empresrio
holands, o Sr. Van Anraat. Ele foi condenado como cmplice de crimes de guerra por fornecer
qumicos utilizados na produo de gs mostarda (TDG) pelo governo de Saddam Hussein. Esse
regime usou a seguir o gs para atacar os civis curdos. Um problema fundamental neste caso
era determinar qual era o conhecimento que o acusado tinha e foi concludo que Anraat sabia
no mnimo que o gs mostarda seria utilizado no somente na guerra entre o Ir e o Iraque,
mas tambm contra os civis curdos.155 O Tribunal tambm considerou o efeito que a assistncia
prestada por Anraat teve na prtica dos crimes. Determinou que, desde 1985, o regime iraquiano
152 TPIY, Tadic (Sala de Primeira Instncia), 7 de maio de 1997, prr. 684.
153 Caso Zyklon B, pp. 93-102.
154 Ibd.
155 Public Prosecutor v. Vam Anraat, LJN BA6734, The Hague Court of Appeal, 9 de maio de 2007 prr. 12.1.1.

619

recorreu totalmente a Anraat para obter fornecimentos essenciais e em grande quantidade do


qumico TDG que seria usado para produzir gs mostarda.156
Informao
O fornecimento de informao tambm dar lugar s acusaes penais, como ocorreu em
alguns casos da Segunda Guerra Mundial, onde os acusados foram condenados por denunciar os
membros da resistncia francesa ante as autoridades alems, e por proporcionar s autoridades
policiais listas de jovens franceses que se negavam a envolver-se no Exrcito.157
Servios
Tambm pode gerar responsabilidade penal fornecer mo de obra pessoal que participe
na prtica de delitos. Em um caso, um comandante militar foi considerado culpado como
cooperador no necessrio na prtica dos crimes de guerra e contra a humanidade por ter
cometido assassinatos em massa e deslocamentos forosos em Srebrenica durante o vero
de 1995. Esse comandante permitiu que seus subordinados, entre outras coisas, trasladassem
fora mulheres, crianas e pessoas idosas, e vigiaram prisioneiros que eram maltratados e
depois assassinados. No importava que suas tropas fossem um grupo relativamente pequeno
em relao ao nmero total de tropas utilizadas nos assassinatos em massa e na execuo dos
traslados. Tambm no importou que suas tropas no fossem participantes diretas no maltrato
ou nos assassinatos. No entanto, esses atos foram considerados uma contribuio substancial
aos crimes.158
Este exemplo poderia ser bem pertinente para os diretores de empresas de segurana privada
cujos funcionrios prestam servios de proteo pessoal a outras empresas ou trabalham como
pessoal de instituies carcerrias onde, por exemplo, trabalham como guardas ou tradutores
durante os interrogatrios. Se os delitos ocorrem durante a prestao de servios de segurana
ou durante as detenes, ento esses diretores poderiam correr um grave risco de ser acusados
penalmente. No mesmo sentido, as empresas que administram centros de deteno privados
para um governo se arriscam a ser consideradas responsveis como cmplices se a deteno for
ilegal ou se nesses centros a tortura praticada ou h tratamentos desumanos, mesmo quando
essa conduta acontecer por ordens do seu cliente, neste caso o governo, ou pelos seus agentes.

156 Public Prosecutor v. Vam Anraat, LJN BA6734, The Hague Court of Appeal, 9 de maio de 2007 prr. 12.5.
157 Gustav. Becker, Wilhelm Weber and 18 others, como se cita em TPIY, Tadic (Sala de Primeira Instncia), 7 de maio de 1997, prr. 687.
620

158 TPIY, Blagojevic and Jokic (Sala de Apelaes), 9 de maio de 2007, prrs. 130-135.

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Nestas situaes, podem ser relevantes as trs principais formas de responsabilidade penal
j analisadas. No entanto, o princpio da responsabilidade do superior hierrquico pode ser
particularmente relevante para os empreiteiros privados. Isto acontece porque podem agir em
conjunto com o pessoal do Exrcito e, consequentemente, deve ser organizado de uma forma
semelhante para coordenar suas aes. A responsabilidade pode ser atribuda aos diretores de
maior hierarquia nestas empreiteiras privadas se puder ser provado que tinham o controle real
dos seus funcionrios em campo, ou que sabiam, ou deveriam ter sabido, que seus funcionrios
cometiam delitos e mesmo assim no adotaram as medidas necessrias para impedir os crimes
ou penalizar seus funcionrios.
Os prestadores de servios financeiros ou bancrios tambm correro o mesmo risco de
serem responsabilizados penalmente como cooperadores no necessrios na prtica dos
crimes. Em geral, o Painel considera que a responsabilidade penal de um funcionrio da rea
financeira depender do que souber sobre como seus servios e emprstimos sero utilizados,
e do grau no qual estes servios incidiro na prtica de um delito. menos provvel que surja
responsabilidade para um funcionrio da rea financeira ou um banqueiro que apoia projetos
ou organizaes gerais que para aqueles que facilitam conscientemente atividades criminosas
especficas mediante o financiamento ou a administrao dos benefcios obtidos com os crimes.

6.2 RELAES COM AS CADEIAS DE FORNECEDORES


O procurador-geral da CPI denunciou publicamente as empresas que usam fornecedores que
cometem crimes contemplados pelo Direito Internacional. Por exemplo, advertiu especificamente
aos empresrios sobre o risco de incorrer em responsabilidade legal penal na esfera internacional
se recebessem diamantes de pessoas ou grupos que os tivessem conseguido cometendo
genocdios e essas empresas sabiam disso.159 Por causa do comrcio de diamantes, as empresas
tm enfrentado crticas por utilizar fornecedores que cometem crimes como o uso de trabalho
escravo, tortura ou delitos contra a humanidade.
Se os funcionrios da empresa contratam e utilizam recursos como mo de obra ou bens para suas
atividades empresariais, sabendo que isso implica participar na prtica de delitos, ento podem ser
considerados cooperadores no necessrios. Por exemplo, os funcionrios da sociedade Farben
na Alemanha utilizaram prisioneiros de guerra, mo de obra escrava estrangeira e dos campos de
concentrao para suas empresas. Farben tinha, inclusive, uma fbrica em Auschwitz que produzia
borracha e gasolina. A Farben tambm adquiriu uma participao majoritria em duas minas cujo
carvo seria usado para fabricar combustvel na fbrica de Auschwitz. A localizao da fbrica foi
159 Firms Face Blood Diamond Probe, 23 de setembro de 2003, http://news.bbc.co.uk/2/hi/business/3133108.stm.

621

escolhida pelos diretores da Farben em parte devido disponibilidade da mo de obra dos campos
de concentrao para o trabalho de construo. As minas foram adquiridas apesar de os funcionrios
da Farben saberem que no haveria suficiente mo de obra voluntria disponvel e, portanto, teria
que ser utilizada mo de obra forada. Os diretores da Farben obtiveram mo de obra forada
estrangeira dos campos de concentrao e a usaram para suas atividades empresariais, mesmo
sabendo do tratamento desumano que esses prisioneiros recebiam da SS e que seu trabalho na
fbrica agravava sua misria. Como consequncia, os diretores da Farben que participaram na
construo e na produo da fbrica, e na atribuio de prisioneiros de guerra como mo de obra,
foram condenados por crimes de guerra e contra a humanidade.160
Os diretores da Krupp, outra indstria cuja atividade era a produo de ferro e carvo que os
transformava em barcos e tanques para contribuir com o esforo da guerra nazista, tambm
usou mo de obra escrava e foram condenados por isso.161 No mesmo sentido, funcionrios
da empresa Flick foram condenados por crimes de guerra e contra a humanidade por utilizar
prisioneiros de guerra como mo de obra porque a necessitavam para cumprir com suas cotas
de produo em uma fbrica que produzia veculos de carga.162
O mero uso de bens de um fornecedor que comete crimes no suficiente para que o representante
de uma empresa ou a prpria empresa possam ser considerados cmplices. No entanto, quando
as empresas so os principais clientes de um fornecedor que comete delitos no curso das suas
atividades empresariais, existe o risco que apenas comprar os bens seja suficiente para satisfazer
um dos elementos da responsabilidade do cmplice, j que a prtica de compra dessas empresas
contribui substancialmente prtica de delitos, uma vez que com essa compra incitariam a sua
prtica. Por exemplo, no seria necessrio que estivessem diretamente conectadas s ordens da
empresa em relao ao fornecedor com um caso de escravido em termos de causa e efeito. Seria
suficiente demonstrar que as aes da empresa incitavam o fornecedor a usar mo de obra escrava.
Exigir preos baixos dos fornecedores (principalmente quando o fornecedor est em uma posio
de negociao fraca e, portanto, bem provvel que seja obrigado a aceitar o preo), quando o
comprador sabe que as condies econmicas do contrato faro que o fornecedor tenha que
recorrer a prticas de emprego criminosas como a escravido para satisfazer a demanda
tambm pode ser suficiente para demonstrar uma instigao consciente do comportamento
criminoso. Tambm deveria ser demonstrado que a empresa sabia que instigava essa atividade
criminosa mediante a compra de bens. O conhecimento da atividade criminosa pode ser provado
160 Caso Farben, p. 1187.
161 Caso Krupp, p. 1399: Ver tambm o caso Roechling, pp. 1.085-1.089.
622

162 Caso Flick, p. 1202.

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DOCUMENTOS

ser houver relatrios governamentais ou de organizaes independentes de superviso junto


com outros materiais ou informao disponveis, que indicam que o fornecedor recorreu a
prticas criminosas em sua atividade empresarial.
As empresas podem evitar alguns riscos em relao ao funcionamento das suas cadeias de
fornecedores. Por exemplo, as empresas deveriam evitar usar certos fornecedores quando houver
um risco considervel que eles utilizem prticas trabalhistas criminosas. Quando uma empresa
tem influncia sobre seus fornecedores, ento pode impor padres elevados de comportamento
e tornar explcita sua oposio s prticas criminosas. A vigilncia da conduta dos fornecedores
tambm uma forma til de evitar a responsabilidade penal, dado que a empresa conseguiria
isentar-se da culpa se, depois de ficar sabendo sobre as prticas criminosas, interrompesse
o fornecimento. Para evitar o risco da responsabilidade, quando os representantes de uma
empresa suspeitarem ou se conscientizarem que os crimes esto sendo cometidos pelos
seus fornecedores, de tal maneira que esses crimes aumentem a capacidade do fornecedor
de proporcionar empresa os bens relevantes, a empresa contratante deveria atuar de maneira
imediata e cancelar os pedidos, manifestar desaprovao dos delitos e condicionar qualquer
pedido posterior cessao da atividade criminosa.
Quadro 4. Apropriar-se de propriedade alheia: saque e roubo
Pode ser que os funcionrios da empresa tivessem que enfrentar as acusaes penais se suas empresas
cooperassem com governos e outros grupos que expulsassem ilegalmente pessoas das suas terras para poder
realizar nelas seus projetos empresariais.

Se um governo ou outro grupo, em cooperao com uma empresa, tomar posse de terrenos ou da propriedade
privada de simpatizantes dos adversrios em um conflito armado (por exemplo, so partidrios de um grupo
tnico minoritrio separatista envolvido em um conflito armado interno) e a empresa se apoderar voluntariamente
dessa propriedade para seu uso privado (no relacionado com o conflito), podem existir fundamentos para
imputar responsabilidade penal a essa empresa. Em Nuremberg, o empresrio Alfred Krupp foi condenado por
saque por ter se apoderado de numerosas fbricas, mquinas e outras propriedades privadas em territrios
ocupados pelos nazistas. O que mais importante, as transferncias de propriedade a Krupp pareciam legais
porque estavam assinadas pelos proprietrios e certificadas como voluntrias e legais. No entanto, como
na verdade a propriedade tinha sido transferida involuntariamente e no contexto da ocupao, considerou-se
que Krupp tinha cometido crimes de guerra. Isto foi determinado apesar do fato que agia guiado por interesses
puramente empresariais, tinha aproveitado as oportunidades para fazer negcios criadas pela ocupao nazista
e no se envolvia na poltica da guerra.163

163 Caso Krupp, p. 1327.

623

Fora do contexto do conflito armado, o saque chamado de roubo e todas as jurisdies penais nacionais o
probem. As leis que probem o roubo ou a recepo de propriedade roubada tambm podem ser relevantes em
certos casos de transferncia de propriedade privada para seu uso empresarial por sociedades mercantis.

6.3 CONTRATAO DE SERVIOS DE SEGURANA


H riscos de que surja responsabilidade penal em diversas situaes nas quais as empresas contratam
servios de segurana. Por exemplo, pode ser que uma empresa pea servios de segurana a outra
empresa para realizar atividades legtimas para proteger os recursos ou as pessoas da empresa, e
que estes prestadores externos de servios de segurana cometam a seguir delitos no cumprimento
dessas obrigaes. A empresa ou seus funcionrios tambm pode incorrer em responsabilidade
penal se ajudar as pessoas que prestam servios de segurana e cometem os crimes, por exemplo,
fornecendo-lhes mo de obra, apoio logstico, informao, materiais ou armas.
Se uma empresa de segurana privada, que outra empresa tiver contratado, cometer crimes
contemplados no Direito Internacional enquanto estiver prestando servios de segurana a
essa empresa, ou atravs de materiais fornecidos por esta, e se a empresa tiver conhecimento
dos crimes, pode haver suficientes fundamentos que permitam estabelecer a responsabilidade
dessa empresa como cooperadora no necessria se estiverem presentes os elementos do
conhecimento e a contribuio substantiva apresentados antes na seo 3.
Tambm possvel incorrer em responsabilidade com um propsito em comum. Pode no ser
difcil estabelecer que a empresa e o fornecedor de segurana agiam com o propsito comum de
proteger os funcionrios e os bens da empresa. Alm disso, pode ser evidente que esto sendo
cometidos crimes apoiando esse propsito. A questo primordial mais uma vez ser relativa
inteno e ao conhecimento: at que ponto a empresa contribuiu conscientemente com a
prtica dos crimes ou realizou esse propsito?
Deve ser mencionada, principalmente neste contexto, a responsabilidade do superior hierrquico.
Se, por exemplo, o chefe de segurana de uma empresa est dirigindo as aes dos servios
de segurana contratados, ento haveria um maior risco de ser considerado penalmente
responsvel. A primeira pergunta a respeito desta forma de responsabilidade ser: o diretor
da empresa realmente tinha o comando e o controle das foras de segurana contratadas que
cometeram os delitos? A este respeito, no suficiente demonstrar que a empresa pagava
as foras de segurana ou do seu diretor: o diretor da empresa contratante tem que ter tido a
capacidade de dirigir de fato as atividades das foras de segurana contratadas e determinar
ordens obrigatrias que fossem obedecidas. A seguir ter que ser perguntado: o diretor da
624

empresa contratante sabia ou deveria ter sabido que o pessoal de segurana estava a ponto de

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cometer crimes ou j tinham cometido? Um tribunal indagar a seguir o que o diretor da empresa
fez para prevenir ou penalizar os crimes. A fim de evitar sua responsabilidade, os diretores de
uma empresa devem demonstrar que empreenderam todas as aes que estavam em seu
poder para evitar ou penalizar os delitos. Depois de terem cometido um delito, aconselha-se
aos diretores da empresa que imediatamente terminem as atividades operativas do pessoal de
segurana, iniciem uma investigao interna, informem o incidente s autoridades policiais e
cooperem com elas em suas investigaes.

7. DEFESAS
Nas jurisdies nacionais e internacionais uma pessoa somente pode ser considerada responsvel
pelas violaes patentes dos direitos humanos se a acusao demonstrar, apesar de toda dvida
razovel, a presena de todos os elementos do ilcito penal. Consequentemente, a principal
forma na qual os acusados podem evitar ser declarados responsveis rebatendo as provas da
acusao, visando argumentar com sucesso que um ou mais elementos do ilcito no puderam
ser provados, apesar de toda dvida razovel. Estes argumentos no so, do ponto de vista
legal, defesas. Por exemplo, mesmo que em relao aos libis frequentemente se afirma que
so defesas diante de uma acusao penal de ter cometido um delito, no so, no sentido
estrito, defesas. Um acusado que apresenta um libi se limita a negar que poderia ter cometido
fisicamente o crime do qual est sendo acusado, de forma que o elemento do atus reus do crime
no foi estabelecido.164
No entanto, h vrias defesas no Direito Penal Internacional que podem servir para evitar a
responsabilidade penal mesmo quando a acusao prova a existncia dos elementos do ilcito.
Historicamente, nem o Tribunal de Nuremberg nem os tribunais posteriores Segunda Guerra Mundial
reconheceram explicitamente defesas em seus estatutos ou documentos fundadores. No entanto,
foram feitas defesas durante os procedimentos ante esses tribunais e a Comisso de Crimes de
Guerra da Organizao de Naes Unidas extraiu certas concluses em relao sua aplicao.165
Estas concluses esto no comentrio do Cdigo da CDI e so analisados nesta seo, junto com as
mudanas internacionais posteriores introduzidos pela jurisprudncia e produzidos pelo Estatuto da CPI.

164 Ao colocar essa questo, o acusado no faz nada mais que requerer acusao que elimine a possibilidade razovel de que o libi
seja verdadeiro; TPIY, Delalic (Sala de Apelaes), 20 de fevereiro de 2001, prr. 581. Normalmente, quando um libi alegado, a defesa
deve informar isso acusao e entregar as provas que permitam comprov-lo. Ver regra 67 dos Regulamentos de Procedimento e Prova
do TPIY e do TPIR; TPIR, Kayishema and Ruzindana (Sala de Primeira Instncia), 21 de maio de 1999, prr. 234.
165 CDI Yearbook 1996, pp. 39-40, prrs. 4-6.

625

7.1 DEFESAS VLIDAS


Legtima defesa
A primeira defesa, e a mais bvia, a legtima defesa. aplicvel no Direito Penal Internacional e
tambm no Nacional. A legtima defesa pode absolver a pessoa de responsabilidade penal por ter
feito uso da fora contra outra pessoa e t-la matado ou lesionado se o uso dessa fora foi necessrio
para evitar uma ameaa imediata contra a vida ou a integridade fsica proveniente de outro.166 O
Estatuto da CPI inclui esta defesa e a denomina defesa prpria. Prev que, visando invocar com
sucesso esta defesa, a pessoa deve agir de forma razovel e proporcional para defender a si mesmo
de outra pessoa contra um uso ilegal e iminente da fora. Esse argumento pode ser invocado para
proteger a propriedade no caso de crimes de guerra, mas desde que essa propriedade seja essencial
para a sobrevivncia humana ou para conseguir cumprir uma misso militar.167
De acordo com isso, esta defesa no cobrir circunstncias nas quais os atos criminosos forem
realizados pelos funcionrios das empresas visando proteger a propriedade da empresa por
razes comerciais. Por exemplo, se os diretores da empresa protegem uma fbrica privada vazia
mediante o uso de tropas do governo durante um conflito e, para proteger o edifcio, as tropas
assassinam ou ferem gravemente aos civis, ento os diretores da empresa talvez no possam
invocar a legtima defesa diante das acusaes de serem cooperadores no necessrios em
crimes reconhecidos pelo Direito Internacional.
Alienao mental
Se uma pessoa sofre de uma enfermidade ou transtorno mental que lhe priva de sua capacidade
de apreciar a ilegalidade ou a natureza da sua conduta, ou inibe sua capacidade de control-la,
ento no ser criminalmente responsvel por essa conduta.168
Se o acusado levanta a questo da falta de capacidade mental, ao alegar alienao mental contradiz
a presuno legal da existncia de capacidade jurdica. uma defesa em sentido estrito, j que
o acusado tem o nus de provar que no momento do ato ilcito era mais provvel que tenha
agido sob os efeitos da falta de razo, por causa de um transtorno mental que no lhe permitia
ter conhecimento da natureza ou a ilicitude dos seus atos ou, pela falta de conhecimento, no

166 CDI Yearbook 1996, p. 40, prrs. 7-8.


167 Artigo 31(1)(c), Estatuto da CPI. Albin Eser, em O. Triffterer (ed.), Commentary on the Rome Statute (1999) artigo 31, marginal n 28-34.
168 Artigo 31(1)(a), Estatuto da CPI.
626

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sabia que esse ato estava errado. Essa alegao, se tiver sucesso, constitui uma defesa absoluta
frente acusao e leva absolvio do acusado.169
Coao e estado de necessidade
A coao foi reconhecida como uma possvel defesa ou como uma circunstncia atenuante em
alguns dos julgamentos por crimes de guerra realizados depois da Segunda Guerra Mundial.
A Comisso para Crimes de Guerra da Organizao de Naes Unidas concluiu que a coao
requer trs elementos essenciais: que a pessoa estivesse obrigada a uma determinada ao para
evitar um perigo imediato grave e irreparvel; que no houvesse outro meio adequado de evitar
a situao, e que o recurso no seja desproporcional em relao ameaa.170 Em um dos casos
foi dito: No h lei que exija que um homem inocente renuncie sua vida ou sofra um grave dano
visando evitar um delito que ele mesmo condena. A ameaa, no entanto, deve ser iminente,
real e inevitvel. Nenhum tribunal penalizar um homem que, diante da ameaa de uma pistola
carregada contra sua cabea, se veja obrigado a ativar o gatilho de um mecanismo letal.171
Em contrapartida, a Sala de Apelaes do TPIY determinou que a coao no constitui uma defesa
absoluta para um soldado acusado de crimes contra a humanidade ou de guerra contemplados
no Direito Internacional, mas que pode ser levado em conta para atenuar a pena.172
Esta defesa normalmente argumentada em circunstncias relacionadas com atividades
militares quando um superior ordena a um subordinado que participe de um crime. Mesmo que
as ordens de um superior ou de um governo no sejam uma defesa para os crimes reconhecidos
pelo Direito Internacional, essas ordens so valorizadas no contexto da coao.
A Comisso para Crimes de Guerra da Organizao de Naes Unidas e a CDI fazem uma
distino entre defesa e coao, por um lado, e a necessidade militar, por outro. Observam que
a necessidade militar foi uma defesa possvel ou uma circunstncia atenuante em circunstncias
muito limitadas durante alguns dos julgamentos por crimes de guerra depois da Segunda Guerra
Mundial, mas que em geral foi mais rejeitada como defesa do que aceita.173

169 TPIY, Delalic (Sala de Apelaes), 20 de fevereiro de 2001, prr. 582.


170 CDI Yearbook 1996, p. 40, prr. 10.
171 United States v. Otto Ohlendorf, Trials of War Criminals, vol. IV, p. 480.
172 TPIY, Erdemovic, esclarecimento de voto conjunto do juiz McDonald e do juiz Vohrah (Sala de Apelaes), 7 de outubro de 1997, prrs.
73-75, 88.
173 CDI Yearbook 1996, p. 41, prr. 11.
627

Dois casos importantes a este respeito so Flick e Farben, j analisados.


No caso Flick a maioria dos diretores da empresa foi absolvida de crimes de guerra e contra a
humanidade relacionados com a utilizao de trabalho forado. Em relao aos acusados que
foram absolvidos, o Tribunal considerou o seguinte:
Os acusados envolvidos no utilizaram mo de obra estrangeira ou prisioneiros de guerra
por cobia. Alm disso, parece ser que eram conscientes do fato de que era tanto ftil
como perigoso opor-se queles que estavam fornecendo essa mo de obra. Era sabido
que qualquer ato que pudesse ser interpretado como uma tentativa por impedir ou atrasar
os programas da economia de guerra do Reich seria interpretado como sabotagem e
objeto de castigos sumrios e severos, s vezes at impondo sentenas de morte.174
As duas condenaes que foram feitas neste caso tiveram como fundamento a participao ativa
de Weiss, com o conhecimento e a aprovao do seu superior Flick, j que tinha sido solicitado a
ele aumentar a cota de produo de veculos de carga na fbrica Linke-Hofmann Werke e foram
enviados prisioneiros russos de guerra para trabalhar na fabricao dos veculos requeridos pelo
aumento das cotas.175 O Tribunal declarou que essas aes no foram ordenadas pelo governo,
mas pela diretoria da fbrica. No aceitaram como produto da compulso ou do medo, mas
para conseguir a capacidade mxima de produo, como foi reconhecido. Consequentemente,
tinham sido atos voluntrios e no forados.176
No caso Farben, a defesa do estado de necessidade foi considerada pelo Tribunal depois de ter
revisado outros casos relevantes desde a Segunda Guerra Mundial. O Tribunal determinou que:
Uma ordem de um oficial superior ou o cumprimento de uma lei ou um decreto do
governo no ser considerada uma defesa do estado de necessidade a no ser que essa
ordem, em seu funcionamento prtico, seja de tal natureza que prive o destinatrio da
possibilidade de realizar uma escolha moral. Deste modo, no possvel alegar a defesa
de estado de necessidade quando a parte que pretende invoc-la foi responsvel pela
existncia ou execuo dessa ordem ou decreto, ou quando sua participao foi alm do
requerido pela situao, ou foi produto da sua prpria iniciativa.177

174 Caso Flick, p. 1.197.


175 Caso Flick, p. 1.198.
176 Caso Flick, p. 1.202.
628

177 Caso Farben, p. 1.179.

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Como foi analisado antes, no caso Farben, o estado de necessidade foi rejeitado em parte porque
alguns dos acusados tinham solicitado ao governo que lhes fornecesse mo de obra escrava e
acomodasse sua fbrica perto do campo de concentrao de Auschwitz visando se beneficiar da
fonte de trabalho prxima.178 O Tribunal declarou que os acusados:
No agiram movidos por falta de alternativas morais, mas que pelo contrrio,
aproveitaram a oportunidade para se beneficiar de tudo o que puderam do programa
de mo de obra escrava. Na verdade, podemos afirmar que foram responsveis, em
grande parte, por terem ampliado o alcance desse sistema censurvel.179
O Estatuto da CPI mais recente une os conceitos tradicionalmente separados da necessidade
militar e coao, mesmo que todas as propostas prvias conferncia que adotou faziam uma
distino entre ambas.180 O Estatuto agora perdoa a conduta criminosa se o autor foi obrigado
a comet-la por coao, ou como produto de uma ameaa, morte iminente ou leso grave
pessoa que recebe a ameaa ou a outra pessoa. No entanto, a pessoa que recebe a ameaa deve
agir de forma necessria e razovel para evitar que se concretize e causar com isso um dano
maior do que se tenta evitar.181
De acordo com estes padres, um funcionrio de uma empresa pode alegar com sucesso a coao
e evitar ser declarado culpado se, por exemplo, um grupo rebelde o obrigar mo armada fornecer
combustvel, caminhes e outros materiais que forem teis aos planos criminosos do grupo. Mas,
se o funcionrio for alm do que necessitam, por exemplo, e oferece mais que isso ou outros tipos
de recursos ou ajuda, ento a pessoa no poder utilizar esta defesa com sucesso.

7.2 JUSTIFICATIVAS QUE NO CONSTITUEM DEFESAS


H diversos argumentos que no sero suficientes para absolver um acusado de crimes
contemplados pelo Direito Internacional. Em primeiro lugar, e em geral, cometer crimes seguindo
ordens do governo ou leis nacionais, ou por ordens dos superiores hierrquicos, no uma
defesa, mas pode ser considerado uma circunstncia atenuante da pena.182 O Estatuto da CPI
178 Caso Farben, p. 1.187.
179 Caso Farben, p. 1.179.
180 Albin Eser, em O. Triffterer (ed.), Commentary on the Rome Statute (1999) artigo 31, marginal n. 35. Ver, em geral, n 36-40.
181

Artigo 31(1)(d), Estatuto da CPI.

182 Artigo 5, Cdigo CDI; artigo 7(4), Estatuto do TPIY; artigo 6(4), Estatuto do TPIR e Ver caso Farben, p. 1.179. Alm disso, a posio
oficial de qualquer pessoa acusada, seja como chefe do Estado ou do governo ou como funcionrio responsvel do governo, no absolve
essa pessoa de responsabilidade penal nem atenua sua penalizao. Isso fica expressamente excludo como defesa pelos instrumentos
internacionais relevantes. Artigo 7(2), Estatuto do TPIY; artigo 6(2), Estatuto do TPIR; artigo 27, Estatuto da CPI; artigo 7, Cdigo da CDI. Ver
tambm: artigo 2(3), CAT, artigo 6(2), CIPPDF.

629

acrescenta que esta justificativa no pode ser apresentada com possibilidades de sucesso a
no ser que a pessoa que cometeu o ato ilcito tivesse a obrigao legal de obedecer a ordem,
no soubesse que a ordem era ilegal e a ordem no fosse manifestamente ilegal. Par os
efeitos desta norma, as ordens de cometer crimes contra a humanidade ou de genocdio so
considerados manifestamente ilegais.183 Na prtica, ser muito difcil argumentar para qualquer
pessoa, incluindo um diretor de uma empresa, que no era manifestamente ilegal uma diretriz
de um governo ou uma lei que ordena ou permite cometer assassinatos, violaes, torturas,
transferncias foradas de civis ou outros crimes similares.
Em segundo lugar, que um inimigo em um conflito cometa crimes similares no uma defesa
frente acusao por t-los cometido. Esse o chamado argumento tu quoque (em latim,
literalmente, voc tambm). Essencialmente, esse argumento consiste em alegar que as
violaes do Direito Internacional Humanitrio por uma das partes do conflito justificam violaes
similares pela outra parte. No Direito Humanitrio contemporneo, um argumento inaplicvel,
j que a maior parte desse Direito se baseia em obrigaes absolutas que so incondicionais e
no se baseiam na reciprocidade.184
Por analogia, parece que os argumentos que justificaram a conduta de uma empresa a partir
do comportamento parecido de outra empresa no teriam sucesso, no presente ou futuro.
Nesse mesmo sentido, tambm deveriam fracassar os argumentos que afirmam que se uma
empresa no tivesse se comportado de certa forma, que a levou a participar de uma atividade
criminosa, outra empresa teria feito. Na verdade, h razes para apoiar a afirmao de que
a culpa de um colaborador no desaparece pelo fato que sua assistncia poderia ter sido
conseguida facilmente de outro sujeito.185 No caso de Van Anraat (o empresrio condenado
a fornecer matrias-primas a Sadam Hussein para a produo de gs mostarda usado contra
civis curdos), o Tribunal do Distrito de Haya determinou que o acusado no podia fugir da
sua responsabilidade nem baseando-se no fato de que no era deciso sua que esses
ataques qumicos fosse executados, nem que estes crimes tambm teriam ocorrido sem sua
contribuio porque, sem dvida, outro teria feito.186
O Direito Penal Internacional no se preocupa com a reciprocidade, da competncia comercial
ou da reciprocidade moral: serve para proteger os direitos fundamentais e derrogveis vida,
integridade pessoal e dignidade de todos os homens. Consequentemente, estas justificativas
183 Artigo 33, Estatuto da CPI.
184 TPIY, Kupreskic (Sala de Primeira Instncia), 14 de janeiro de 2000, prrs. 515-520.
185 LG Hechingen, 28.6.1947, Kls 23/47, e OLG Tbingen, 20.1.1948, Ss 54/47 (deciso em apelao), coletada em Justiz und NS-Verbrechen, caso 022, vol. I, p. 469 e ss., citadas em TPIY, Furundzija (Sala de Primeira Instncia), 10 de dezembro de 1998, prr. 224.
630

186 Public Prosecutor v. Vam Anraat, LJN AX6406, The Hague District Court, 23 de dezembro de 2005, prr. 17.

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no protegem os participantes dos crimes na hora de que declar-los responsveis, nem deveriam
faz-lo, se for comprovada a presena dos elementos do ilcito penal.

Quadro 5. Defesas no disponveis no Direito Penal Internacional


Quando um indivduo acusado de ser um cooperador no necessrio, de participar em uma empresa
criminosa conjunta ou de ser responsvel por ser o superior hierrquico, h vrias defesas que no esto
disponveis no Direito Internacional. Por exemplo, no uma defesa que:

Um autor principal no tenha sido julgado ou condenado. A culpa do cmplice no depende do


julgamento e da condenao prvios do autor principal.

O delito teria acontecido de todas as formas. suficiente que a ajuda da empresa ou do funcionrio
da empresa tenha alterado de forma substancial como os crimes foram cometidos, por exemplo, a
maneira como aconteceram ou o momento da sua execuo.

A empresa ou o funcionrio da empresa no queriam que o crime principal acontecesse. Enquanto


houver um nvel suficiente de conhecimento (ou no caso da responsabilidade do superior hierrquico,
previsibilidade), pode existir responsabilidade do cmplice.

O funcionrio da empresa se limitava a seguir as ordens de um superior. Alm disso, os superiores


podem ser considerados responsveis se no impedirem ou castigarem os crimes dos subalternos.

A empresa ou o funcionrio da empresa se limitava a cumprir as normas do Direito Nacional. O


cumprimento do Direito Nacional no garante, de forma alguma, a proteo diante das acusaes de
ter cometido crimes reconhecidos no Direito Internacional.

Quadro 6. O julgamento das violaes das sanes impostas pelas Naes Unidas
Segundo o Captulo VII da Carta das Naes Unidas, o Conselho de Segurana das Naes Unidas tem poderes para decretar
embargos quando certas condutas so produzidas, por exemplo, embargos de armas a Estados ou inclusive a sujeitos no
estatais. Por exemplo, existem embargos de armas vigentes e obrigatrios ao Al Qaeda, Osama bin Laden, os talibs, Repblica

631

Democrtica do Congo, Serra Leoa, Sudo, Costa do Marfim, Repblica Democrtica da Coreia e Somlia.187 O Conselho de
Segurana das Naes Unidas no pode julgar os indivduos que violam os embargos da ONU. Ao invs disso, so os Estados
quem tem que aprovar a legislao nacional que garanta que os residentes na sua jurisdio no violem os embargos.

O primeiro processo judicial por violao do Direito Nacional vinculado especificamente com um embargo da ONU ocorreu
na Itlia em 2002 e implicou a Leonid Efimovich Minin,188 um ucraniano que foi preso e acusado na Itlia por usar certificados
de usurio final falsos com o propsito de realizar vendas ilcitas de armas a Serra Leoa e Libria. Um tribunal italiano
decidiu que no tinha jurisdio para julgar Minin porque os delitos alegados no tinham acontecido na Itlia, nem sequer
uma parte dele, e tambm no estava claro que parte dos carregamentos de armas tinha cruzado o espao areo italiano.

Um segundo caso que merece destaque o do julgamento de Guus Van Kouwenhove. Em 2006, o Tribunal do Distrito de
Haia (Holanda) o condenou por violar um embargo da ONU que impedia vender armas ao regime de Charles Taylor na Libria.
O embargo da ONU tinha sido incorporado ao Direito Nacional holands e permitia que as autoridades nacionais holandesas
julgassem os infratores inclusive nos casos nos quais as atividades do acusado tivessem acontecido fora da Holanda.189 Em
2008, essa condenao foi revertida em apelao e o acusado foi declarou inocente, principalmente por razes ligadas
insuficincia de provas.190

Mesmo que nenhum dos casos tenha terminado em condenaes, podem indicar uma nova vontade por parte das
autoridades nacionais de iniciar processos judiciais contra pessoas do mundo dos negcios que estejam envolvidas em
violaes de sanes consideradas crimes segundo o Direito Internacional. Os casos tambm ilustram que mesmo que as
pessoas do mundo empresarial corram o risco de serem perseguidas por violaes aos embargos de armas, h barreiras
para poder julgar esses indivduos com sucesso. Em relao s condutas que acontecem fora do territrio nacional,
entre essas barreiras esto: a falta de uma legislao nacional adequada; a dificuldade de reunir e apresentar elementos
probatrios suficientes que permitam convencer os tribunais da existncia de atos criminosos; a prova da intencionalidade
e o conhecimento do acusado.

187 Ver a pgina web de Security Council Sanctions Committees: http://www.un.org/sc/committees/.


188 Ver Wannenburg, Gail Catching the middlemen fuelling Africam conflicts,The South Africam Institute of International Affairs, disponvel em: http://www.saiia.org.za/index.php?option=com_content&view=article &id=713:catchingthemiddlemenfuellingafricanconflicts&ca
tid=76:war-and-organised-crime-opinion-&Itemid=213 .
189 Sentena do caso contra Guus K., Rb Den Haag, 7 de junho de 2006, LJN AY5160. Kouwenhoven tambm foi acusado de participar
de diversos crimes de guerra, ao ter proporcionado armas a Charles Taylor, entre outras acusaes. Foi absolvido porque o fornecimento
de armas s Foras Armadas no era uma prova suficiente para provar sua participao nos crimes de guerra dessas tropas, dado que as
armas tambm podiam ser usadas para atos que estavam permitidos legalmente.
632

190 Sentena no caso contra Guus Kouwenhoven, Hof Den Haag, 10 de maro de 2008, LJN BC7373.

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8. EM QUE LUGAR PODE


OCORRER O JULGAMENTO DE
CRIMES SEGUNDO O DIREITO
INTERNACIONAL?
O julgamento de delitos reconhecidos pelo Direito Internacional pode acontecer tanto em jurisdies
internacionais como, por exemplo, a CPI, como ante os tribunais nacionais. O Painel observa que
existe um conjunto crescente de leis que podem tornar cada vez mais difcil encontrar santurios
jurisdicionais para os criminosos envolvidos em claras violaes dos direitos humanos que constituem
delitos segundo o Direito Internacional. O mesmo ocorre com os funcionrios das empresas.
Tribunais nacionais
Muitas jurisdies nacionais tm incorporado as proibies contidas nos crimes reconhecidos pelo
Direito Internacional s suas leis nacionais e tm tornado estes crimes parte do seu Direito Penal
Nacional. Por exemplo, em um estudo comparado dos sistemas de direito europeu continental e
anglo-americano se observa que muitos pases incorporam hoje a proibio penal do genocdio, os
crimes contra a humanidade e os crimes de guerra a seu Direito Nacional. 191 Por outro lado, o Estatuto
da CPI estimula os Estados a fazer que sua jurisdio sobre esses crimes seja complementar
internacional.192 provvel que esta tendncia continue medida que mais Estados assinem
e ratifiquem o Estatuto. Alm disso, independentemente do Estatuto da CPI, diversos Estados,
como os Estados Unidos, ndia, Indonsia e Ucrnia, que no ratificaram o Estatuto, incorporaram
um ou mais dos trs crimes estabelecidos pela CPI sua legislao penal nacional.193
Se um Estado no incorporou ao seu Direito Penal Nacional os crimes reconhecidos no Direito
Internacional, na maioria dos casos esses delitos podem ser investigados e julgados conforme
as leis penais nacionais, que penalizam os delitos como o assassinato, as agresses ou o roubo.
Alm disso, mesmo que as jurisdies internacionais (como a CPI) tenham somente a jurisdio
para julgar os diretores das empresas (a no s organizaes empresariais como pessoas legais),
em diversos pases os Direitos Penais Nacionais podem permitir processar criminalmente as
191 Entre estes pases estariam a Argentina, Austrlia, Blgica, Canad, Alemanha, Holanda, frica do Sul, Espanha e o Reino Unido. A
Frana e a Noruega esto na atualidade no processo de incorporar as definies da CPI s suas leis nacionais. No entanto, a Frana tem
legislao preexistente que criminaliza os crimes contra a humanidade e os crimes de guerra. Ver Resumo Executivo da FAFO, p. 15.
192 Artigo 17, Estatuto da CPI, e Ver tambm pargrafo n 6 do prembulo, Estatuto da CPI.
193 Resumo Executivo da FAFO, p. 15.

633

organizaes empresariais. Consequentemente, h muitas possibilidades de julgar as empresas


ou seus funcionrios conforme as leis penais nacionais quando eles estiverem envolvidos em
crimes reconhecidos pelo Direito Internacional.
A jurisdio nacional extraterritorial e a jurisdio universal
O normal que os Estados exeram sua jurisdio penal nacional sobre os delitos que so
cometidos em seu territrio, independentemente da nacionalidade do acusado ou da vtima
(jurisdio territorial). De acordo com o Direito Internacional, um Estado pode desempenhar
tambm sua jurisdio penal nacional em relao aos delitos cometidos fora do seu territrio
se os delitos forem cometidos no exterior pelos indivduos naturais desse pas (jurisdio
territorial baseada na nacionalidade ativa). H algumas evidncias que esto comeando a
ser aceitas por parte de alguns Estados o exerccio da sua jurisdio quando os delitos forem
cometidos contra seus compatriotas (jurisdio territorial baseada na nacionalidade passiva)
ou seus interesses nacionais, ou os ameaam (jurisdio extraterritorial baseada em razes de
proteo nacional).194
A alguns delitos reconhecidos pelo Direito Internacional se aplica o princpio da jurisdio
universal. A jurisdio universal significa que qualquer Estado tem a autoridade para investigar,
julgar e penalizar certos crimes reconhecidos pelo Direito Internacional que so censurados
universalmente, independentemente de onde esses crimes ocorreram, da localizao ou da
nacionalidade das vtimas ou dos autores. Nesses casos, no necessria uma conexo entre o
Estado no qual a acusao apresentada e o autor. Por exemplo, os crimes contra a humanidade
frequentemente so descritos como crimes reconhecidos pelo Direito Internacional podendo
ser desempenhada uma jurisdio universal em relao a eles.195 Em diversos pases de tradio
jurdica continental europeia e anglo-americana existe uma legislao nacional que permite o
exerccio deste tipo de jurisdio.196
Por ltimo, em relao a certos crimes reconhecidos pelo Direito Internacional, alguns tratados
incluem um conjunto de obrigaes conhecidas como aut dedere aut judicare, que significa em
latim extraditar ou julgar. Essas obrigaes exigem que os Estados exeram sua jurisdio penal
contra os supostos autores desses crimes quando os supostos infratores estejam presentes
194 CDI, Second Report on the Obligation to Extradite or Prosecute (Au Dedere au Judicare), United Nations A/CN.4/585, Assembleia
Geral, 11 de junho de 2007 p. 21, prr. 97.
195 Para uma anlise da questo, Ver o esclarecimento de voto conjunto de Higgins, Kooijimans e Buergenthal, em um caso relacionado
s ordens de priso de 11 de abril de 2000 (Democratic Republic of the Congo v. Belgium), disponvel em http://www.icj-cij.org/docket/
index.php?p1=3&p2=3&k=36&case=121&code=cobe&p3=4; and Ver TESL, Kallon, Deciso em Challenge to Jurisdiction: Lom Accord Amnesty (Sala de Apelaes), 13 de maro de 2004, prrs. 67-70.
634

196 Entre estes estariam a Espanha, Holanda, Reino Unido, Canad e Austrlia. Ver para uma anlise da questo, Resumo Executivo da
FAFO, p. 16.

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em qualquer territrio sob sua jurisdio. Se esses indivduos no forem julgados, devem ser
extraditados a outro Estado para que sejam processados ante os tribunais.
Anistias e prescrio dos delitos
Geralmente, so considerados incompatveis com os princpios do Direito Internacional as
anistias e as medidas similares reconhecidas pelo Direito Nacional em relao s claras violaes
dos direitos humanos que constituem delitos segundo o Direito Internacional, entre os quais
estariam o genocdio, os crimes contra a humanidade e os crimes de guerra.197 O artigo 6(5)
do Protocolo Adicional II dos Convnios de Genebra, que permite conceder anistias queles
que participaram de um conflito armado, s vezes invocado para justificar anistias por delitos
cometidos no transcurso de um conflito armado interno.198 No entanto, o Comit Internacional
da Cruz Vermelha rejeitou essa interpretao e deixou claro que o artigo 6(5) pretendia referir-se
aos sujeitos que estivessem presos ou foram penalizados unicamente por terem participado
das hostilidades. No pretende ser uma anistia para aqueles que violaram o Direito Humanitrio
Internacional.199
O Direito Consuetudinrio Internacional probe a prescrio das acusaes criminosas por
genocdio, crimes contra a humanidade e crimes de guerra.200 Indo alm desta proibio, na
jurisprudncia internacional, no direito comparado e nos novos instrumentos jurdicos aprovados
h uma tendncia incipiente de proibir a prescrio ou limit-la em relao a outras claras
violaes dos direitos humanos que constituam delitos segundo o Direito Internacional.201 Por
197 Ver: TPIY, Furundzija, 10 de dezembro de 1998, prr. 155 e TESL, Kallon, deciso sobre a falta de jurisdio: Lom Accord Amnesty
(Sala de Apelaes), 13 de maro de 2004, prrs. 73 e 88. Ver tambm Comisso Internacional de Juristas, The Right to a Remedy and to
Reparation for Gross Humam Rights Violations A Pratitioners Guide, junho de 2007, pp. 177-191.
198 De acordo com esta norma, no final das hostilidades, as autoridades no poder se esforaro para conceder a anistia mais ampla
possvel s pessoas que tenham participado do conflito armado, ou quelas privadas de liberdade por razes relacionadas com o conflito
armado que estejam presas ou detidas.
199 Carta da Diviso Jurdica de International Criminal Defence Lawyers (ICDN) ao Fiscal do TPIY, 24 de novembro de 1995, e ao Departamento de Direito da Universidade da Califrnia, 15 de abril de 1997. A Comisso Interamericana de Direitos Humanos tem seguido este
enfoque ao referir-se declarao do ICDN. Ver relatrio n 1/99, Case 10,480 Lucio Parada Cea and others v. o Salvador, 27 de janeiro de
1999, prr. 116.
200 Ver artigo II.5, Lei do Conselho do Controle n 10 sobre o Castigo s Pessoas Culpadas por Crimes de Guerra, Crimes contra a Paz
e contra a Humanidade (1945), Conveno sobre a Imprescritibilidade dos Crimes de Guerra e dos Crimes Contra a Humanidade (1968),
Conveno Europeia sobre a Imprescritibilidade dos Crimes de Guerra e dos Crimes Contra a Humanidade (1974), artigo 29, Estatuto da
CPI; artigos 4 e 5, Lei sobre o Estabelecimento de Salas Extraordinrias nos Tribunais do Camboja para o Julgamento de Crimes Cometidos
Durante o Perodo da Kampuchea Democrtica, 27 de outubro de 2004; seo 17.1, regulamento n 2000/15, adotado pela Administrao
Transnacional das Naes Unidas em Timor Leste sobre o Estabelecimento de Painis com Jurisdio Exclusiva para Delitos Graves, UNTAET/REG/ 2000/15, 6 de junho de 2000.
201 Ver, por exemplo, TPIY, Furundzija, 10 de dezembro de 1998, prrs. 155 e 157; Tribunal Interamericana de Direitos Humanos, sentena
de 14 de maro de 2001, caso Barrios Altos (Chumbipuma Aguirre and others v. Per), pargrafo 41; caso Barrios Altos, interpretao do
fundamento da sentena, sentena de 3 de setembro de 2001, Sries C No 83, prr. 15; caso Trujillo Oroza v. Bolivia (Reparations), sentena
de 27 de fevereiro de 2002, Sries C No 92, prr. 106; caso Caracazo v. Venezuela (Reparations), sentena de 29 de agosto de 2002, Sries C
No 95, prr. 119. Comit contra a Tortura: concluses e recomendaes para a Turquia, 27 de maio de 2003, CAT/C/CR/30/5, recomendao,
prr. 7(c); concluses e recomendaes para a Eslovnia, 27 de maio de 2003, CAT/C/CR/30/4, recomendao, prr. 6(b); concluses e recomendaes para o Chile, de maio de 2004, CAT/C/CR/32/5, prr. 7 (f). Comit de Direitos Humanos: observaes finais para a Argentina, 3
de novembro de 2000, CCPR/CO/70/ARG, prr. 9 e Comentrio Geral n 31 sobre a Natureza da Obrigao Legal Geral Imposta aos Estados
Parte do Pacto, 26 de maio de 2004, CCPR/C/21/Rev.1/Add.13, prr. 18. Ver princpio 6, Princpios e Diretrizes Bsicos sobre o Direito das

635

exemplo, no caso Furundzija, o TPIY declarou que uma das consequncias da natureza categrica
da proibio da tortura foi o fato que a tortura no pode ser submetida s normas sobre
prescrio.202 Estas proibies ou advertncias aplicveis s normas sobre prescrio significam
que a responsabilidade penal no desaparece com o passar do tempo e que o julgamento pelas
violaes manifestas dos direitos humanos pode acontecer em qualquer momento, inclusive
dcadas depois que esses crimes tenham sido cometidos.
O Tribunal Penal Internacional
A jurisdio da CPI em relao ao genocdio, os crimes contra a humanidade e os crimes de
guerra se aplica aos indivduos acusados por estes crimes, como os diretores das empresas, mas
no s organizaes empresariais. A jurisdio da CPI se aplica diretamente aos responsveis de
cometer os delitos e aos outros sujeitos que estavam envolvidos neles.
O Tribunal no tem jurisdio universal e pode unicamente desempenhar sua jurisdio: se o acusado
for natural de um Estado parte ou um Estado aceitar voluntariamente a jurisdio do Tribunal; se o
crime teve lugar no territrio de um Estado parte ou um Estado aceitar voluntariamente a jurisdio
do Tribunal; ou se o Conselho de Segurana das Naes Unidas tiver remetido o caso ao promotor
da CPI, independentemente da nacionalidade do acusado ou da localizao do crime.203
O princpio de complementariedade significa que, mesmo se um tribunal tiver jurisdio
para julgar um caso, no levar a investigao adiante ou julgar o acusado se o caso tiver sido
investigado ou julgado por um Estado com jurisdio para fazer ou o estiver fazendo.204 No entanto,
um caso pode ser admissvel se o Estado que estiver fazendo a investigao ou o processo judicial
no tiver a vontade de realizar de maneira genuna a investigao ou o processo judicial, ou no
tem condies de faz-lo. Por exemplo, um caso seria admissvel na jurisdio internacional se
forem abertos procedimentos nacionais visando proteger a pessoa de responsabilidade penal
ou se houver um atraso injustificado nos procedimentos, ou se os procedimentos no forem
realizados de maneira independente ou imparcial.205

Vtimas de Claras Violaes das Normas Internacionais de Direitos Humanos e de Graves Violaes do Direito Internacional Humanitrio a
Interpor Recursos e Obter Reparaes, resoluo da Assembleia Geral das Naes Unidas, R 60/147 (2005). Ver tambm princpios 22 e 23,
Conjunto de princpios atualizado para a proteo e a promoo dos direitos humanos mediante a luta contra a impunidade. Para uma
anlise da questo, Ver Comisso Internacional de Juristas, The Right to a Remedy and to Reparation for Gross Humam Rights Violations
A Pratitioners Guide, junho de 2007.
202 TPIY, Furundzija, 10 de dezembro de 1998, prrs. 155, 157.
203 Artigos 12-17, Estatuto da CPI. Neste caso a jurisdio do Tribunal se limita aos fatos que ocorreram desde 1 de julho de 2002: artigo
11, Estatuto da CPI. O Estatuto entrou em vigor nessa data.
204 Artigo 17(1), Estatuto da CPI.
636

205 Artigo 17(2), Estatuto da CPI.

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A crescente rede de jurisdies


Na opinio do Painel, o fato de haver competncia expansiva dos sistemas penais nacionais e
a jurisdio da CPI para penalizar crimes contemplados no Direito Internacional (diretamente
como tais ou segundo o Direito Penal Nacional) significa que h uma crescente rede de
jurisdies nacionais e internacionais que podem requerer a responsabilizao aos criminosos
internacionais por suas aes. Os diretores das empresas que esto envolvidos na prtica
de crimes reconhecidos no Direito Internacional tambm esto expostos ao crescente risco
de serem investigados, julgados e penalizados em uma ampla diversidade de jurisdies. As
empresas deveriam ser conscientes que suas aes esto sujeitas aos limites do Direito Penal
Internacional, sem importar o lugar onde suas atividades aconteam.

9. AS SOCIEDADES MERCANTIS
PODEM SER PROCESSADAS
JUDICIALMENTE?
Tradicionalmente, tem sido considerado que os sistemas de justia penal no podem
responsabilizar penalmente as empresas porque so pessoas jurdicas. Ao invs disso,
o Direito Penal unicamente julgava e culpava os indivduos quando existiam atividades
criminosas. As empresas eram tradicionalmente classificadas como sujeitos irresponsveis,
junto com os animais, as crianas e os loucos.206 Os representantes e os diretores das
empresas podiam ser processados por suas aes, como pessoas humanas, mas no a
organizao empresarial em si mesma, que era uma pessoa jurdica. Mesmo que os seres
humanos continuem sendo em grande medida os principais sujeitos das acusaes penais,
h casos no Direito Nacional onde contemplada a responsabilidade penal das pessoas
jurdicas, e principalmente das empresas.207
At agora, no h nenhum tribunal penal internacional que tenha jurisdio para julgar uma
empresa como pessoa jurdica por crimes reconhecidos no Direito Internacional. Apesar de
ter havido uma proposta de acrescentar as pessoas jurdicas jurisdio da CPI durante as
negociaes do Estatuto do Tribunal, ela no teve sucesso. Portanto, at hoje a CPI somente

206 Celia Wells, Corporate Criminal Liability, relatrio escrito para o Painel de Especialistas Juristas da CIJ sobre Cumplicidade Empresarial em Delitos Internacionais, p. 33, www.icj.org.
207 Ver, por exemplo, artigo 121-2 Cdigo Penal francs; artigo 5, Cdigo Penal holands.

637

tem jurisdio sobre os indivduos.208 A proposta, feita pela Frana, limitava-se s empresas
privadas e no s empresas estatais e pblicas, e a responsabilidade da empresa estava
ligada responsabilidade penal individual de um membro diretor importante da empresa
em posio de controlar e cometer os crimes. A atuao do diretor deveria contar com o
consentimento explcito da empresa e ser tomada como parte das suas funes em benefcio
dela. A proposta foi recusada devido s mltiplas preocupaes: a primeira, que distrairia
a ateno do objeto principal do Estatuto, que era estabelecer a responsabilidade penal
dos indivduos; a segunda, que o Tribunal enfrentaria problemas esmagadores de prova e,
a terceira, que ainda no havia um padro reconhecido de responsabilidade empresarial em
todos os Estados e, portanto, isso tornaria inaplicvel o princpio da complementariedade.209
Na opinio do Painel, esse raciocnio no deveria impedir que os Estados parte do Estatuto da
CPI inclussem uma norma sobre responsabilidade penal das empresas no futuro. O fato de
uma empresa poder ser considerada responsvel por crimes segundo o Direito Internacional
no afeta a responsabilidade penal individual. Na verdade, s vezes seria mais apropriado
responsabilizar uma empresa ao invs de um dos seus funcionrios, se a prtica do crime foi
facilitada por uma deciso explcita e coletiva dos diretores de uma empresa.
O Painel concluiu que poderia haver dificuldades probatrias para estabelecer a responsabilidade
das empresas ante a CPI. No entanto, os processos judiciais contra organizaes
empresariais so anlogos do ponto de vista probatrio aos casos grandes e complexos
contra presidentes, primeiros-ministros e generais do Exrcito que a CPI est investigando
atualmente. A experincia dos tribunais ad hoc tem demonstrado que as complexas cadeias
de comando e o funcionamento das estruturas governamentais e militares, que muitas vezes
tm mltiplos nveis e so complicadas, podem ser demonstradas mediante a anlise de
documentao volumosa e sobre a base de provas periciais e declaraes de pessoas que
trabalham nessas organizaes. Se esse tipo de prova pode ser usado visando estabelecer
a culpa de um chefe de Estado, ento deveria ser tambm possvel faz-lo com relao aos
diretores das empresas e das prprias empresas.
Mesmo que haja jurisdies nacionais que incluam organizaes empresariais entre aqueles
que podem ser julgados em um julgamento penal, o Painel deseja indicar que nem todas
as jurisdies consideram as empresas responsveis em seu Direito Penal Nacional. No
entanto, medida que o Direito Penal Nacional tem se desenvolvido para incluir este tipo de
208 Artigo 25(1), Estatuto da CPI.
638

209 Kai Ambos, em O. Triffterer (ed.), Commentary on the Rome Statute (1999), artigo 25, marginal n 4.

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responsabilidade, o mesmo ocorre com os argumentos que permitem expandir a jurisdio


dos tribunais internacionais para incluir o julgamento das organizaes empresariais.
Na Frana, foi aceito desde 1994 que as empresas podiam cometer alguns delitos. Em janeiro
de 2006 entrou em vigor uma emenda legislativa que permitiu declarar a culpabilidade das
pessoas jurdicas quando cometerem qualquer delito, grave ou menor, segundo o Cdigo
Penal francs.210 O Direito belga requer que as empresas nomeiem uma pessoa responsvel.
Esta pessoa considerada penalmente responsvel de forma automtica por qualquer delito
que ocorrer no curso da atividade empresarial, sem que haja necessidade de provar que foi
cometida alguma atividade ilegal. A pessoa designada recebe em troca uma compensao
salarial e o reembolso pela empresa das multas penais que sejam impostas a ela.211
Essencialmente, este tipo de regime permite que o Direito Penal Nacional tenha uma maior
influncia nas atuaes das empresas que aqueles que se limitam a supervisionar as aes
dos indivduos que trabalham nelas.
Na maior parte das jurisdies onde j se reconhece a responsabilidade penal potencial
das empresas, elas podem ser consideradas responsveis por crimes de acordo com o
Direito Nacional e o Direito Internacional.212 Alm disso, nos pases que incorporaram na sua
legislao nacional os crimes da CPI, as empresas podem estar expostas responsabilidade
penal ante os tribunais nacionais pelos crimes consagrados no Estatuto da CPI.
Apesar destas mudanas importantes, continua existindo uma oposio importante
imposio das sanes criminosas s empresas como pessoas jurdicas. As razes para isso
parecem ser em grande medida de carter conceitual e, s vezes, polticas. As leis penais
nacionais foram desenvolvidas h muitos sculos, e foram construdas e configuradas a partir
da ideia do ser humano individual como um ser consciente que exerce sua liberdade de
escolha, pensamento e ao. As empresas como pessoas jurdicas tm sido vistas como
seres fictcios, que no tm presena fsica nem conscincia individual. Por isso, muitas
pessoas percebem que impossvel provar que uma organizao empresarial tenha inteno
criminosa ou conhecimento. Alm disso, muitos acreditam que um propsito fundamental
de qualquer sistema de justia penal penalizar os indivduos que cometem crimes para

210 Ver, memorandum do ministro francs de Assuntos Exteriores, Re: Criminal Liability of Private Law Legal Entities under French Law
and Extra-Territoriality of the Laws Aplicvel to Them: Review of the Situation and Discussion of Issues, p. 2, disponvel em: http://www.
lancs.ac.uk/fss/organisations/humanrights/inthron/Resources/documents/Criminalliabilityoflegalentities050606_000.doc.
211 Celia Wells, Corporate Criminal Liability, relatrio escrito para o Painel de Especialistas Juristas da CIJ sobre Cumplicidade Empresarial em Delitos Internacionais, pp. 34-35, www.icj.org.
212 Burchell, pp. 35, 58.

639

comunicar sociedade que um comportamento est errado do ponto de vista tico, ou seja,
que deveria despertar vergonha e remorso. Surgem dvidas sobre como conseguir algo
parecido quando o objetivo uma entidade artificial sem os atributos de um ser humano.
Outro obstculo percebido o fato que as sanes penais tradicionais nem sempre podem
ser apropriadas em relao s empresas. No possvel prender uma empresa. Uma multa
pode no ter um impacto importante no comportamento de uma grande empresa prspera,
principalmente se as sanes financeiras puderem ser repassadas aos seus clientes mediante
os preos e, dessa forma, atenuar seus efeitos punitivos, mesmo que no estariam totalmente
eliminados. Outras penalizaes pensadas para as organizaes empresariais podem incluir
medidas como revogar seus estatutos ou o registro mercantil da empresa. No entanto, nem
sempre estar claro que convenha sociedade finalizar uma atividade empresarial porque a
empresa tenha cometido um delito. Alm disso, as sensibilidades polticas sobre a adoo da
legislao penal aplicvel s empresas no devem ser ignoradas: os Estados desejam muitas
vezes atrair o investimento das empresas e as atividades empresariais como um elemento
importante do crescimento econmico regional ou nacional. Portanto, os Estados so muitas
vezes reticentes na hora de incluir organizaes empresariais entre os sujeitos imputveis
no direito penal.
O Painel acredita que no existem obstculos conceituais insuperveis que impeam
impor responsabilidade penal s empresas como pessoas jurdicas. Como bvio, e
como ocorre com qualquer processo que implica aplicar velhos conceitos e leis a novas
situaes, podem surgir dificuldades para as autoridades que tentam transpor os conceitos
de inteno e conhecimento das organizaes empresariais, dado que originalmente foram
desenvolvidos para os indivduos. No entanto, o fato de um nmero crescente de jurisdies
estar aplicando o Direito Penal s empresas uma prova que estas dificuldades podem
ser superadas. Diversos pases desenvolveram diferentes formas de tornar penalmente
responsveis as organizaes empresariais: em algumas jurisdies, as empresas podem
ser consideradas penalmente responsveis pelos atos dos seus funcionrios; em outras,
podem ser consideradas diretamente responsveis pelos atos dos seus diretores mais
importantes porque o Direito os considera os crebros da empresa, e isso permite inferir
a culpa da empresa na inteno e no conhecimento dos seus diretores.213 Recentemente,
algumas jurisdies tm buscado um terceiro caminho para abordar a criminalidade das
empresas. Por exemplo, na Austrlia tem sido desenvolvido um mtodo que se concentra
na cultura da empresa e na maneira como o negcio gerenciado. Quando o conhecimento
ou a indolncia so elementos da culpa, eles podem atribuir que a empresa autorizou
ou permitiu expressa, tcita ou implicitamente a prtica de um crime. Ser considerado
640

213 Ver Celia Wells, Corporate Criminal Liability, relatrio escrito para o Painel de Especialistas Juristas da CIJ sobre Cumplicidade
Empresarial em Delitos Internacionais, pp. 32-43, www.icj.org.

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que uma empresa autorizou ou permitiu a prtica de um delito se for provado que existia
uma cultura empresarial que instigava ou tolerava ativamente o incumprimento ou no
promovia o cumprimento.214
O Painel considera que permitir a responsabilidade penal de uma organizao empresarial
poderia permitir compensar e indenizar as vtimas. Por exemplo, a possibilidade de julgar uma
organizao empresarial pode proporcionar um impulso eficaz que melhore o comportamento
das empresas e venha a dissuadir comportamentos similares de outras, em comparao com
o que ocorre quando a condenao de culpabilidade afeta unicamente um diretor importante
da empresa. As sanes penais s empresas poderiam incluir ordens de mudar suas polticas
internas, ou introduzir processos e requisitos de informao, que podem incidir no ncleo
dos seus atos ilcitos. A condenao penal de uma empresa e a ateno pblica que essa
condenao recebe podem gerar uma melhor cultura empresarial e criar incentivos para
melhorar seu funcionamento.

214 Ver Allens Arthur Robinson, Brief on Corporations and Humam Rights in the Asia-Pacific Region, preparado para o professor John
Ruggie, Representante Especial da Secretaria das Naes Unidas para as Empresas e os Direitos Sociais (26 de agosto), pp. 28-29, disponvel em: http://www.reports-and-materials.org/Legal-brief-on-Asia-Pacific-for-Ruggie-Aug-2006.pdf.

641

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CUMPLICIDADE
EMPRESARIAL E
RESPONSABILIDADE LEGAL
VOLUME 3. DIREITO DE DANOS
RELATRIO DO PAINEL DE ESPECIALISTAS JURISTAS
DA COMISSO INTERNACIONAL DE JURISTAS
SOBRE CUMPLICIDADE EMPRESARIAL EM CRIMES
INTERNACIONAIS

APRESENTAO
Em maro de 2006 a Comisso Internacional de Juristas (CIJ) solicitou a oito especialistas juristas
que fizessem parte do Painel de Especialistas Juristas da CIJ sobre Cumplicidade Empresarial
em Crimes Internacionais (o Painel). O Painel foi criado para analisar quando as empresas e seus
diretores poderiam ser considerados legalmente responsveis de acordo com o Direito Penal ou
Civil no caso de participarem com outros sujeitos na prtica de violaes patentes dos direitos
humanos.
Os membros do Painel so juristas renomados em diferentes reas de conhecimento, provm
dos cinco continentes e representam as tradies do direito anglo-americano e do direito
continental europeu.* Os membros do Painel so: Andrew Clapham, Claes Cronstedt, Louise
Doswald-Beck, John Dugard, Alberto Len Gmez-Zuluaga, Howard Mann, Usha Ramanathan e
Ralph G. Steinhardt.
Durante a elaborao do estudo, a CIJ solicitou a participao de vrios especialistas como
assessores do Painel, entre os quais cabe mencionar Eric David, Errol Mendes, Peter Muchlinski,
Anita Ramasastry e Cees van Dam.

642

*
O painel menciona common law and civil law legal traditions para referir-se s duas grandes tradies jurdicas do mundo ocidental: a anglo-saxnica e a de origem franco-germnica. A expresso usada pelo Painel a mais comum no direito comparado anglo-saxo.
Entretanto, na tradio europeia as classificaes so diferentes e inclusive muitas vezes preferem deixar a expresso common law sem
traduzir para referir-se a essa tradio jurdica anglo-saxnica. Embora talvez no sejam as mais rigorosas, foram escolhidas as tradues
do direito anglo-americano e direito continental europeu porque provavelmente sejam as mais descritivas em termos geogrficos e
permitam entender bem a procedncia geogrfica das tradies jurdicas. (N. do T. da verso espanhola).

Os membros do grupo de coordenao do projeto foram: Widney Brown e Peter Frankental


(Anistia Internacional), Arvind Ganesan (Human Rights Watch), Patricia Feeney (Rights and
Accountability in Development), John Morrison (Business Leaders Initiative on Human Rights;
TwentyFifty Ltd.), Sune Skadegaard Thorsen (Lawhouse DK; CIJ Dinamarca) e Salil Tripathi
(International Alert).
O Painel recebeu vrios trabalhos de pesquisa de importantes acadmicos, advogados
e assessores legais de empresas em vrios assuntos relevantes. Entre esses autores
podemos mencionar Larissa van den Herik (Direito Penal Internacional), David Hunter
(Direito Meio-Ambiental Internacional), Olivier de Schutter (Direito da Unio Europeia),
Jennifer Zerk (responsabilidade por danos no direito anglo-americano), Celia Wells (Direito
Penal Empresarial), Jonathan Burchell (Direito Penal comparado de responsabilidade
solidria), Beth Stephens (processos judiciais nos Estados Unidos por patentes violaes
dos direitos humanos), Rachel Nicolson e Emily Howie (pessoalidade jurdica independente,
responsabilidade limitada e vnculo empresarial), Sunny Mann (direito da concorrncia) e
John Sherman (diretrizes norte-americanas para a elaborao de sentenas aplicveis s
organizaes processadas).
Em outubro de 2006, em uma consulta organizada em cooperao com Friedrich-Ebert-Stiftung,
o Painel dialogou com vrios dos principais interessados, entre os quais havia representantes
de ABB, Anistia Internacional, BP, Building and Wood Workers International, Business Leaders
Initiative for Human Rights, Centre for Corporate Accountability, Chatham House, The CocaCola Company, o Frum Alemo para os Direitos Humanos (Frum Menschenrechte), Global
Witness, Human Rights Watch, o Conselho da OIT, o Comit Internacional da Cruz Vermelha, a
Confederao Internacional das Organizaes Sindicais Livres, o Conselho Internacional sobre
Poltica dos Direitos Humanos, National Grid, o Alto Comissionado das Naes Unidas para os
Direitos Humanos, Rights and Accountability in Development, e Sherpa.
O Painel tambm solicitou opinies de advogados, representantes de empresas e outras pessoas
mediante pedidos de informao por correios eletrnicos. Entre outras, foram recebidas opinies
da Corporate Responsibility Coalition (CORE), EarthRights, Global Witness e a Associao
Internacional de Advogados do Direito Penal.
Durante a elaborao do estudo, o Painel se reuniu trs vezes em sesso plenria. Os trs
volumes deste relatrio apresentam as concluses e as recomendaes finais. O relatrio no seu
conjunto foi aprovado por cada um dos membros do Painel e reflete suas ideias coletivamente.
643

Entretanto, algumas afirmaes especficas podem no corresponder com a posio concreta de


um determinado palestrante ou refleti-la completamente.

GLOSSRIO DOS PRINCIPAIS TERMOS


Empresa
Neste relatrio, o Painel se concentrou em todas as organizaes que tenham atividades
econmicas, independentemente da sua estrutura ou composio, se grande ou pequena,
qualifica-se como nacional, transnacional ou multinacional, ou se de propriedade pblica ou
privada. A anlise do Painel e suas concluses tm como propsito poder ser aplicadas, em
geral, a todas as organizaes empresariais e, ao longo do seu relatrio, o Painel usa os termos
empresa ou sociedade mercantil de maneira intercambivel para se referir a elas. Alm disso, ao
longo do volume 3, quando o Painel se refere responsabilidade legal das sociedades mercantis
ou das empresas, deveramos entender que est se referindo responsabilidade legal de uma
organizao de pessoa jurdica ou aos diretores dessa organizao. Em todas as jurisdies,
pode-se declarar a responsabilidade civil tanto das sociedades mercantis como das pessoas
jurdicas como de seus funcionrios como pessoas fsicas.
Cumplicidade
Como foi explicado no volume 1, durante vrios anos a palavra cumplicidade foi usada
cotidianamente nos documentos sobre polticas pblicas, artigos de imprensa e lemas de
campanhas para descrever as diferentes formas como um sujeito se envolve de maneira
indesejvel em algo que outro sujeito est fazendo. comum usar o conceito no para definir
a responsabilidade jurdica para o Direito Penal do cmplice em uma empresa criminal, mas de
maneira coloquial, rica e com mltiplos sentidos, para transmitir a ideia concreta que algum
foi descoberto fazendo algo que negativo e inaceitvel e que est envolvido nisso. Esse
uso do conceito se tornou uma constante no contexto do trabalho sobre empresas e direitos
humanos e proporcionou uma ferramenta que permite expor e explicar em poucas palavras
o fato de as empresas poderem terminar envolvidas em violaes dos direitos humanos de
tal forma que gere responsabilidade legal e culpa. Neste volume, o Painel utiliza o termo
cumplicidade em seu sentido comum e no jurdico para descrever as diversas formas nas
quais as sociedades mercantis podem se envolver com outros sujeitos na hora de perpetrar as
violaes dos direitos humanos.

644

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Patentes violaes dos direitos humanos


A anlise do Painel se concentrou nas aes que constituem violaes dos direitos humanos
cometidas pelos governos ou nos impedimentos aos direitos humanos criados por atores no
estatais, como os grupos armados e as sociedades mercantis. Ao longo deste volume, o Painel
usa o conceito de violaes dos direitos humanos para descrever todas essas condutas. Foi
pedido ao Painel que considerasse algumas das violaes mais atrozes dos direitos humanos,
que com frequncia tm efeitos devastadores, no s para as vtimas concretas e suas famlias,
mas tambm para as comunidades e as sociedades nas quais ocorrem. Ao longo deste volume
o Painel usa o conceito patentes violaes dos direitos humanos para descrever esse tipo de
abusos. Entende-se, de forma geral, que esse conceito descreve uma infrao de carter flagrante
que supe um ataque direto e evidente aos direitos humanos reconhecidos internacionalmente.
Por exemplo, so reconhecidas como patentes violaes dos direitos humanos, entre outros, os
crimes contra a humanidade, os desaparecimentos forados, a escravido e a tortura. O conceito
de patentes violaes dos direitos humanos est em contnuo desenvolvimento e expanso.

1. INTRODUO
O principal objetivo deste volume a anlise do Direito Nacional de Danos. Aqui, o Painel analisa
a forma na qual o Direito de Danos* aplicado quando as sociedades mercantis so cmplices
de patentes violaes dos direitos humanos.
O Painel usa o conceito de Direito de Danos para se referir tanto ao direito da responsabilidade
extracontratual continental europeu como o anglo-americano. No mundo anglo-saxo, o direito
da responsabilidade extracontratual pertence a um dos braos do Direito desenvolvidos pelos
juzes ao longo dos sculos.1 Em ambas as regies geogrficas, as normas da responsabilidade
contratual so responsveis por regular e determinar quando surge responsabilidade civil por
danos, desde que no haja uma relao contratual entre as vtimas e o causador do dano. O Painel
analisou os sistemas de Direito das duas tradies jurdicas, a continental e a anglo-saxnica, e
se props a descrever seus fundamentos comuns. Dessa forma pde explicar quando e como
surge responsabilidade civil naquelas situaes onde uma sociedade mercantil cmplice de
violaes patentes dos direitos humanos para distintas jurisdies.
*
A expresso Direito de Danos uma definio criada na Espanha para se referir ao que o direito anglo-saxo chama de law of
civil remedies, cuja traduo literal no faria sentido para um jurista de tradio continental europeia. Embora alguns atribuam falta de
preciso expresso Direito de Danos, a verdade que tenta enfatizar a ideia de que diante de qualquer ilcito extracontratual deve existir
uma soluo jurdica ou recurso no Direito. (N. do T.)
1
A linguagem usada nas jurisdies para descrever esta rea do Direito pode variar de uma jurisdio a outra, ou entre o Direito de
Danos, o da responsabilidade extracontratual, o da responsabilidade civil derivada dos delitos ou o dos quase delitos (em francs, responsabilit civile dlictuelle; em alemo, Unerlaubte Handlung).

645

No captulo 2, o Painel apresenta resumidamente os princpios bsicos da responsabilidade civil


comuns s distintas jurisdies. questionado qual o grau de culpabilidade que o Direito de
Danos requer antes de considerar uma pessoa responsvel. E considera-se qual deve ser a
proximidade da sociedade mercantil s patentes violaes dos direitos humanos antes que se
possa e deva considerar responsvel de acordo com as diferentes aes processuais disponveis.
No captulo 3, estes princpios so aplicados de maneira detalhada a situaes concretas nas quais
as empresas com frequncia tm que enfrentar acusaes de cumplicidade por sua participao
em violaes de direitos humanos. No captulo 4, o Painel examina algumas das normas e
requisitos processuais que podem dificultar a questo das vtimas de violaes de direitos
humanos usarem o Direito de Danos para obter justia. Analisa como pode e deveria interpretar
essas normas e requisitos para garantir que no impeam o acesso justia. No captulo 5, o
Painel se concentra brevemente no caso nico dos Estados Unidos, onde um instrumento legal
chamado Alien Tort Statute (literalmente, lei sobre civis ilcitos no exterior) conseguiu que em um
tempo relativamente curto possam ser apresentadas vrias demandas civis contra sociedades
mercantis por sua suposta participao em patentes violaes dos direitos humanos.
Todos os sistemas legais do mundo contemplam alguma forma de Direito da responsabilidade
extracontratual e o campo da anlise do Painel foi enorme.2 No apenas h diferenas gerais
entre o contedo do direito da responsabilidade extracontratual na tradio anglo-americana e na
continental europeia, mas o Direito de Danos tambm varia entre cada um dos pases. O Painel
pretendeu levar em conta essas diferenas, mas ao mesmo tempo procurou identificar quais so
os parecidos. Desta forma, o Painel se esfora em descrever o tipo de conduta e as situaes
que as sociedades mercantis deveriam evitar em qualquer parte do mundo se desejassem
permanecer dentro dos limites do Direito de Danos e evitar a zona de risco legal.
Responsabilidade legal por cumplicidade de uma sociedade mercantil em patentes violaes dos
direitos humanos: a importncia da responsabilidade civil para definir a zona de risco legal
O Painel acredita que a responsabilidade civil cada vez mais importante como um meio para
garantir que as sociedades mercantis cmplices de patentes violaes dos direitos humanos
sejam responsabilizadas legalmente.
Em primeiro lugar, uma falha que reconhea a responsabilidade civil de um sujeito pode ter um
impacto significativo na situao e nas vidas daqueles que sofreram patentes violaes dos

646

2
O Painel no analisa profundamente muitas e importantes reas do Direito que podem resultar em um recurso civil, entre as quais
estariam importantes partes do Direito Laboral, Direito Meio-Ambiental e Direito das Sociedades. Entretanto, acredita que valeria a pena
explorar no futuro as formas em que estes conjuntos de leis so usados, ou poderiam ser usados, para responsabilizar legalmente as
empresas quando forem cmplices de violaes dos direitos humanos.

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direitos humanos, ao proporcionar recursos legais apropriados.3 A responsabilidade civil tambm


pode influenciar notavelmente os modelos de comportamento em uma sociedade, e elevar as
expectativas sobre quais so as condutas aceitveis e prevenir que uma conduta concreta se
repita, tanto pelo sujeito que foi considerado responsvel como por outros sujeitos que agem em
circunstncias parecidas ou se encontram em situaes similares.
Em segundo lugar, em todas as jurisdies as vtimas das patentes violaes dos direitos humanos
ou suas famlias podem interpor aes civis.4 Isto quer dizer que at quando as autoridades estatais
forem reticentes na hora de participar de processos penais, de todas as formas possvel reivindicar a
responsabilidade legal civil em casos de suposta cumplicidade. A reticncia das autoridades pode ser
porque tenham interesse em proteger uma empresa concreta ou os seus representantes diante das
reclamaes de responsabilidade legal, ou porque as autoridades ficariam envolvidas negativamente
se a sociedade mercantil fosse acusada de ser cmplice de violaes cometidas pelo Estado.
Em terceiro lugar, embora o Direito de Danos talvez no use a linguagem dos direitos humanos
por exemplo, pode no classificar o dano como tortura, deteno arbitrria ou prostituio
forada), como foi enfatizado no captulo 2.1, todas as jurisdies protegem interesses como
a vida, a liberdade, a dignidade, a integridade fsica e mental, e a propriedade.5 O Painel considera
que o dano causado a um ou vrios desses interesses constituir sempre uma parte inerente
de uma grave violao dos direitos humanos e, consequentemente, nesses casos ser possvel
interpor uma ao civil.
Em quarto lugar, para efeitos da responsabilidade civil irrelevante se a sociedade mercantil cuja
responsabilidade legal reivindicada era ou no um autor principal ou secundrio. Na maioria das
vezes, o Direito de Danos no usa a palavra cumplicidade nem estabelece uma distino entre
cmplices e autores diretos e imediatos. Em geral, todos os sujeitos cuja conduta contribuir em
maior ou menor medida ao dano sofrido por outro podem ter que assumir sua responsabilidade civil,
tenham ou no instigado a situao, causado o dano de forma ativa ou ajudado o sujeito principal.6
3
Em todas as jurisdies o Direito de Danos inclui mecanismos para a satisfao dos prejuzos que podem muitas vezes se assemelhar aos tipos de reparao requeridos pelo Direito Internacional quando h violaes dos direitos humanos. Por exemplo, de acordo com
o Direito Internacional, as reparaes adequadas para as vtimas podem incluir, entre outras: a restituio, a indenizao, a reabilitao, a
satisfao e as garantias da no repetio dos atos. Ver, por exemplo, artigo 34, Artigos Provisionais sobre a Responsabilidade dos Estados
por Atos Internacionalmente Errneos; artigo 63, Conveno Americana dos Direitos Humanos (daqui em diante, CADH); artigo 41, Convnio Europeu de Direitos Humanos (daqui em diante, CEDH); artigo 75, Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional (daqui em diante,
CPI); Princpios e Diretrizes Bsicos sobre o Direito das Vtimas de Violaes das Normas Internacionais de Direitos Humanos e do Direito
Internacional Humanitrio para Interpor Recursos e Obter Reparaes (Resoluo da Assembleia Geral das Naes Unidas, A/RES/60/147,
16 de dezembro de 2003; daqui em diante, Princpios sobre Reparaes da ONU). Ver, para outras fontes e uma anlise geral, The Right to
Remedy and Reparation for Gross Human Rights Violations: A Practitioners Guide (Comisso Internacional de Juristas 2006).
4
Enquanto que no contexto das investigaes penais e nos processos judiciais pode-se requerer a participao dos fiscais pblicos e
de outras autoridades estatais em diversas etapas dos procedimentos.
5

Para uma anlise da questo, ver captulo 2.1, p. x.

6
Enquanto que os diferentes sistemas legais podem descrever as condutas de forma diferente, ou usar diferentes classificaes de
responsabilidade, essencialmente o Painel estabeleceu que em todas as jurisdies h um certo tipo de conduta que coloca um sujeito na

647

Em quinto lugar, quando se reivindica a responsabilidade legal de uma organizao empresarial,


muitas vezes o Direito de Danos pode ser para as vtimas a nica via legal que lhes permita obter
uma reparao. Isso ocorre porque o Direito de Danos sempre ter a capacidade de se encarregar
da conduta das sociedades mercantis, indivduos e autoridades estatais. Em contrapartida, os
tribunais e os rgos nacionais e internacionais que supervisionam o cumprimento dos direitos
humanos podem com frequncia carecer de jurisdio para admitir reclamaes contra empresas
e indivduos,7 enquanto ser frequente que o Direito Penal permita unicamente processar as
pessoas fsicas no jurdicas ante os tribunais.8
Ao longo da sua pesquisa, o Painel se surpreendeu pela forma como o Direito de Danos aplicado
a novas situaes. Como o Painel observou no volume 1, as vtimas das violaes dos direitos
humanos cada vez mais recorrem ao Direito para limitar o poder das empresas, ou seja, para
fazer que os responsveis por um dano respondam pelos seus atos e poder solicitar recursos
e reparaes legais. medida que as vtimas da injustia depositem maiores expectativas nos
recursos legais, pedido ao Direito de Danos que responda ante estas novas situaes.
Nas ltimas trs dcadas, houve um crescimento enorme dos processos judiciais nos Estados
Unidos em relao a uma lei de 1789 que conhecida em geral como Alien Tort Statute (ATS).9 Esta
lei, que analisada mais detalhadamente no captulo 5, permite que os estrangeiros apresentem
demandas judiciais nos tribunais dos Estados Unidos contra terceiros quando estes supostamente
participaram de alguma violao atroz dos direitos humanos em qualquer lugar do mundo. A
legislao exclusiva dos Estados Unidos, embora a importncia dos processos do ATS tenham
tido repercusso no mundo todo. Motivou outros advogados de outras jurisdies a explorar a
viabilidade nos seus prprios pases de reivindicar a responsabilidade de sujeitos envolvidos em
patentes violaes dos direitos humanos. O Painel determinou que na atualidade existe um pequeno
nmero de demandas embora esteja crescendo contra empresas por sua participao em
patentes violaes dos direitos humanos e que essas demandas estejam sendo apresentadas
zona de risco legal. Esta conduta descrita no captulo 2, p. x. Nessas circunstncias, quando determinada a existncia de responsabilidade civil, e quando h mais de um sujeito responsvel pelo dano causado, aqueles responsveis costumam ser considerados geralmente
como responsveis ou coautores solidrios. Entretanto, a ausncia da categorizao nem sempre est presente em todas as jurisdies.
Por exemplo, nos Estados Unidos, pode-se considerar responsvel uma pessoa jurdica no s de acordo com o direito da responsabilidade extracontratual anglo-saxo, sem necessidade de especificar o papel que teve em causar o dano, mas tambm, em alguns casos,
podem ser considerada responsveis por ser colaboradora no necessria no cometimento de um ato ilcito. Ver US Restatement of the
Law, 2nd, Torts; e para uma anlise da questo, ver Zerk, Common Law Tort Liability for Corporate Participation in International Crimes,
relatrio escrito para o Painel de Especialistas Juristas da CIJ sobre Cumplicidade Empresarial em Delitos Internacionais, www.icj.org.
7
Para uma breve anlise de quando possvel na esfera nacional apresentar uma reclamao contra uma empresa sobre violaes
dos direitos constitucionais ou direitos humanos, ver Quadro 1, p. 7. As organizaes internacionais de direitos humanos s tm jurisdio
sobre os Estados, ver, por exemplo: artigo 41, Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos (daqui em diante, PIDCP), e o artigo 1 do Primeiro Protocolo Opcional ao PIDCP; artigo 14, Convnio para a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao Racial (daqui em diante,
CEDR); artigos 33 e 34, CEDH.
8
648

Ver volume 2, captulo 9.

9
28 U. S. C. 1350 Aliens Action for Tort, includa na Judiciary Act de 1789. Essa lei tambm se denomina com frequncia Alien Tort
Claims Act (ATCA).

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em diferentes jurisdies recorrendo ao Direito de Danos. O Painel opina que estas mudanas
esto criando uma rede de ferramentas disponveis para exigir responsabilidade e justia, e que
so criadas gradualmente oportunidades para que as vtimas possam obter compensaes civis
quando as sociedades mercantis estejam envolvidas em patentes violaes dos direitos humanos.
Naturalmente, ao mesmo tempo, e apesar das muitas caractersticas importantes e positivas
da responsabilidade civil, que sero analisadas no captulo 4, as vtimas tm ainda que superar
considerveis obstculos quando denunciam a responsabilidade de uma empresa participante
em patentes violaes dos direitos humanos.
O Painel acredita que de grande importncia no contexto da adoo de normas jurdicas e
polticas pblicas para solucionar apropriadamente os obstculos potenciais s demandas nas quais
se reivindica a responsabilidade civil do causante de um dano e para garantir o desenvolvimento
contnuo desse ramo do direito. Segundo o Direito Internacional dos direitos humanos, os indivduos
tm direito a obter recursos e reparaes legais quando os direitos humanos so violados. Os
Estados tm a obrigao de garantir o gozo dos direitos humanos, incluindo a proteo desses
direitos frente s suas violaes e dispor de um recurso judicial quando ocorrerem.10 Os Estados
referem-se com frequncia ao direito da responsabilidade extracontratual anglo-americano e
continental europeu como um instrumento mediante o qual essas obrigaes.11 Neste contexto, o
Painel acredita que os Estados devem tomar as medidas necessrias para garantir que o Direito de
Danos conte com meios eficazes para atender s demandas nas quais seja exigida uma reparao
judicial por causa de patentes violaes dos direitos humanos.

1.2 UMA SNTESE DOS PRINCPIOS DA


RESPONSABILIDADE CIVIL
Do seu estudo dobre o Direito de Danos, o Painel pde inferir vrias perguntas que os tribunais
de qualquer lugar do mundo tentaro responder quando se esforarem para determinar quais
so os limites legais que separam as condutas suscetveis que geram a responsabilidade civil das
10 Artigo 2, PIDCP; artigos 2 e 6, CEDR; artigo 2, Conveno sobre os Direitos da Criana (daqui em diante, CDN); artigo 2, Convnio
para a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao contra a Mulher (daqui em diante, CEDAW, por suas siglas em ingls); artigo 7,
Convnio das Naes Unidas sobre a Proteo dos Direitos de Todos os Trabalhadores Migratrios e de seus Familiares (daqui em diante,
CPMW); artigos 1 e 25, CADH; artigo 1, CEDH. Ver tambm artigo 8, Declarao Universal dos Direitos Humanos (daqui em diante, DUDH),
artigo 7 da Carta Africana sobre os Direitos Humanos e dos Povos (daqui em diante, CADHP), e os Princpios sobre Reparaes da ONU.
Para exemplos sobre como os rgos de vigilncia internacionais tm examinado a obrigao de garantir o gozo dos direitos humanos,
incluindo as obrigaes de proteger os direitos e garantir o acesso aos recursos, ver, por exemplo: Comit dos Direitos Humanos (daqui
em diante, CDH), Comentrio Geral n 31 sobre o artigo 2 do PIDCP; Tribunal Interamericano de Direitos Humanos (daqui em diante, CIDH),
Velasquez Rodrguez v. Honduras, 29 de julho de 1988. Para uma anlise detalhada destes assuntos e especificamente do direito a um recurso judicial, e especialmente na reparao, ver The Right to Remedy and Reparation for Gross Human Rights Violations: A Practitioners
Guide (Comisso Internacional de Juristas 2006).
11
Ver, por exemplo, relatrio do Peru ao Comit contra a Tortura (CAT/C/20/Add.6, 12/08/98, prr. 86), relatrio da Dinamarca CDH
(HRI/CORE/1/Add.58, prr. 60); o relatrio da Frana ao mesmo rgo, (CCPR/C/76/Add.7, prr. 35) e o relatrio da Irlanda ao Comit para a
Eliminao de Todas as Formas de Discriminao contra as Mulheres (CEDAW/C/IRL/4-5 (2003)).

649

que no. Nos captulos 2 e 3, o Painel apresenta resumidamente os fundamentos legais destas
perguntas e analisa detalhadamente a maneira como podem responder e analisar quando as
circunstncias indicarem que as sociedades mercantis so supostamente cmplices de patentes
violaes dos direitos humanos. Estas perguntas so as seguintes:
Qual o dano causado ao interesse de uma vtima protegida pelo Direito?
A conduta da empresa contribuiu para infligir o dano?
A empresa sabia que sua conduta podia causar um dano vtima ou uma empresa
prudente teria sabido nessas mesmas circunstncias?
Se for considerado o risco existente, a empresa adotou todas as medidas de precauo
que uma empresa prudente teria adotado para evitar que esse risco se tornasse um dano real?
Quadro 1. Os direitos humanos e o direito constitucional nacional
Quando se trata de garantir que as sociedades mercantis e seus diretores sejam considerados responsveis
legais quando cometem violaes dos direitos humanos, o Direito Penal (volume 2) e o Direito de Danos
(volume 3) normalmente contm os meios que permitem que os Estados cumpram com suas obrigaes
internacionais de proteger os direitos humanos e de proporcionar acesso a um recurso legal.

Talvez por isso a opinio generalizada que em caso de violaes dos direitos humanos cometidas por
particulares, a legislao nacional sobre direitos humanos ou a proteo outorgada pelos direitos constitucionais
infrutfera na hora de proporcionar meios diretos para exigir responsabilidade legal.

Entretanto, o Painel estabeleceu que em vrios pases as normas nacionais de direitos humanos ou
constitucionais proporcionam na prtica uma ao processual direta contra indivduos, includos as sociedades
mercantis ou seus funcionrios, quando alegada a violao de um direito protegido. Em alguns sistemas
legais essas formas de ao estaro disponveis, em geral,12 e em outras jurisdies s estaro em um conjunto
de circunstncias mais limitado, como quando uma sociedade mercantil realiza uma conduta por conta de um
Estado ou com seu apoio ou controle, ou em cumprimento de uma funo pblica.13
12 Entre eles Argentina: artigo 43, Constituio argentina; Portugal: artigo 18, Constituio de Portugal. Ver tambm Brasil: Unio
Brasileira de Compositores c. Arthur Rodrigues Villarinho, R.E. 201.819-8, Supremo Tribunal Federal, Segunda Turma, 11 de outubro de
2005; Irlanda: Meskell v. Coras Iompair Eireann, Irish Supreme Court, 1973 1 I.R. 121; Nigria: Gbemre v. Shell Petroleum Development Co.
Nigeria Ltd and Others, disponvel em http://www.climatelaw.org/cases/case-documents/nigeria/ni-shell-nov05-judgment.pdf. Esta no
uma lista completa. Em algumas jurisdies, os tratados internacionais de direitos humanos que foram incorporados ao Direito Nacional
podem ter um efeito parecido, e pode ser possvel interpor uma ao processual contra indivduos, fundamentada nos direitos humanos,
em relao a todos ou certos direitos consagrados naqueles tratados.
650

13
Ver, por exemplo, ndia: M.C. Mehta v. Union of India, WP 12739/1985 (1986.12.20) e Ramana Dayaram Shetty v. Intl. Airports Auth. of
India (1979) 3 S.C.C. 489; Nova Zelndia: captulo 3, New Zealand Bill of Rights Act 1990. Cada sistema legal deferir como definir a funo

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Como bvio, dado que os fatos e as consideraes de poltica pblica so diferentes em cada
situao particular, a deciso que um tribunal tomar na hora de exigir, ou no, responsabilidade
civil a um indivduo tambm variar. Entretanto, o Painel acredita que uma sociedade mercantil
prudente que queira evitar ser cmplice por ter causado danos a outros levar em conta estas
perguntas, e modificar ou mudar as aes previstas em funo delas.
O Painel considera que um direito de ao direta de carter constitucional ou baseado nos
direitos humanos contra uma sociedade mercantil pode ter um importante papel simblico no
contexto da responsabilidade legal pelas violaes dos direitos humanos. Entretanto, na prtica
ser raro que seja apresentado esse tipo de reclamaes contra sociedades mercantis ou seus
funcionrios quando estiverem supostamente envolvidos em patentes violaes dos direitos
humanos. Em primeiro lugar, porque a via constitucional s estar disponvel se no houver
outra ao legal pertinente disponvel em outro conjunto de normas jurdicas, entre as quais
estaria o Direito de Danos.14 Em segundo lugar, porque na maioria das jurisdies as aes
de constitucionalidade s determinam que uma conduta constitucional ou inconstitucional,
mas no contemplam outros recursos legais diferentes a esse. Por essas razes, e como
analisado no captulo 2, no tipo de casos que constitui o ncleo da investigao do Painel o
direito da responsabilidade extracontratual nas tradies anglo-americana e continental europeia
proporcionar normalmente os principais recursos na hora de apresentar reclamaes civis.
Entretanto, ao mesmo tempo importante lembrar que em qualquer caso, o direito constitucional
dos Estados ou as normas de direitos humanos tm um efeito poderoso na aplicao do Direito
de Danos aos fatos principalmente quando houve violaes dos direitos humanos. Isto acontece
porque na maioria dos sistemas legais constitucionais, ou sistemas com legislao nacional
sobre direitos humanos, e em obviamente nas tradies anglo-americana e continental europeia,
o direito da responsabilidade extracontratual deve ser aplicado e interpretado em conformidade
com as normas constitucionais ou dos direitos humanos.15

estatal ou o que considera que implica agir em nome do Estado. Ver, por exemplo, ndia: M.C. Mehta v. Union of India, WP 12739/1985
(1986.12.20) e Ramana Dayaram Shetty v. Intl. Airports Auth. of India (1979) 3 S.C.C. 489, e compare com United States: Food Employees
v. Logan Plaza, 391 US 308 (1986), Holly v. Scott, 434 F.3d 287, US Court of Appeal, 4th Cir., 12 de janeiro de 2006, prr. 293, Jackson v.
Metropolitan Edison Co. (419 US 345), e Blum v. Yaretsky (457 US 991)). Ver tambm captulo 6 (3) (b) UK Human Rights Act 1998, disponvel em: http://www.opsi.gov.uk/acts/acts1998/ukpga_19980042_en_1 (ver tambm em relao com a interpretao da clusula relevante
a Declarao do Secretrio para o Departamento de Estado, Jack Straw, HC Deb, 17 de junho de 1998, col. 433; YL (pelo seu associado
no processo, o Promotor Geral) (FC) (Appellant) v. Birmingham City Council and others (Respondents), [2007] UKHL 27; e o Report of the
Joint Committee on Human Rights (House of Lords), The Meaning of Public Authority under the Human Rights Act, 19 de maro de 2007).
14

Ver, por exemplo, Argentina: artigo 43, Constituio argentina, e Irlanda: Meskell v. Coras Iompair Eireann, 1973 1 I.R. 121.

15 Ver, por exemplo: Alemanha: caso Lth, Tribunal Constitucional Alemo, BVerGE 7, 198, 15 de janeiro de 1958; frica do Sul: Ronald
Stuart Napier v. Barend Petrus Barkhuizen, Supreme Court of Appeal, 30 de novembro de 2005; Sua: Swiss Federal Tribunal, BGE 111 II
245, 18 de junho de 1985.

651

2. O DIREITO DE DANOS E A
CUMPLICIDADE
Apesar das diferenas na linguagem e perspectiva, em todas as jurisdies, o indivduo pode
ser considerado responsvel, conforme o Direito de Danos, se causar danos outra pessoa
mediante uma conduta culposa ou fraudulenta.16 Em vrias jurisdies, isso conhecido como
responsabilidade por culpa17 em sentido amplo.18* A maioria das jurisdies inclui tambm
normas sobre responsabilidade objetiva (sem culpa) em relao a tipos especficos de atividades
ou danos. Segundo essas normas, uma pessoa pode ser considerada responsvel apesar
da sua conduta no ter sido negligente ou intencional. Um exemplo seria a responsabilidade
vicria do empregador pelos danos que seus funcionrios causem a terceiros.19 Entretanto, as
situaes nas quais a responsabilidade objetiva aplicada normalmente so excees regra
geral que requer a presena de fraude ou culpa. Consequentemente, o Painel se concentra na
responsabilidade por culpa em sentido amplo: situaes nas quais so requisitos para que possa
surgir responsabilidade legal a existncia de danos, uma conduta intencional ou negligente e
uma conexo causal entre conduta e dano.
Nas prximas pginas, que tratam das diferenas entre jurisdies e sistemas legais, o Painel
pretende explicar de maneira sucessiva o contedo de cada um desses requisitos e analisa sua
possvel aplicao em diversas situaes.

16 Para um estudo transversal das leis relevantes nas jurisdies de direito continental europeu, ver: artigo 1382 e 1383 Cdigo Civil
francs; artigo 823, Cdigo Civil alemo; artigo 1, seo 1, captulo 2, Lei da Responsabilidade Extracontratual finlandesa; artigo 2043,
Cdigo Civil italiano; artigo 1.089, Cdigo Civil espanhol; artigo 106, seo 1, captulo VI, Princpios Gerais do Direito Civil da Repblica
Popular da China; artigo 20, captulo 2, Cdigo Civil filipino; artigo 1058 (1) e (2), seo 1, diviso 9, captulo 60, Cdigo Civil armnio; artigo
2314 (ler em conjunto com o artigo 2284), Cdigo Civil chileno; artigo 2341, Cdigo Civil colombiano; artigo 927, Cdigo Civil brasileiro;
Air Canada v. Mcdonnell Douglas Corp., [1989] 1 S.C.R. 1554, Canadian Supreme Court. Nas jurisdies de direito anglo-americano no
existem com frequncia normas legislativas ou cdigos que contemplem quando pode surgir a responsabilidade extracontratual por danos. Nessas jurisdies, as normas aplicveis devem buscar na jurisprudncia. Ver, por exemplo, na Inglaterra e Gales sobre negligncia:
Donoghue v. Stevenson ([1932] A.C. 562; Caparo Industries Plc v. Dickman [1990] 2 AC 605. Para uma anlise comparativa dos sistemas
legais europeus, ver artigo 1 (101), European Group on Tort Law, Principles on European Tort Law, www.egtl.org. Para uma faixa mais
ampla de exemplos, ver International Encyclopaedia of Comparative Law, Tort, p. 5, y ss.; ver tambm Cees Van Dam, European Tort Law,
Oxford University Press.
17 Nem todas as jurisdies usam o termo responsabilidade por culpa. Entretanto, os componentes da responsabilidade por culpa
como descritos pelo Painel (inteno ou negligncia, causa e dano) podem fundamentar a responsabilidade em todas as jurisdies.
18 * O sentido de culpa utilizado aqui o sentido amplo e no o estrito, ou seja, por culpa se deve entender tanto os atos intencionais
como os negligentes. Em sentido estrito, culpa o equivalente a negligncia. (N. do T.)

652

19
Ver, por exemplo: artigo 1384, Cdigo Civil francs; artigo 831, Cdigo Civil alemo; captulo 3, seo 1, Lei de Responsabilidade
Extracontratual finlandesa; artigo 2049 Cdigo Civil italiano; artigos 932 e 933, Cdigo Civil brasileiro. E ver tambm, a anlise do Painel
no captulo 3.3, p. x, sobre a responsabilidade no contexto das parcerias de colaborao empresarial, e sobre a responsabilidade objetiva
em relao com as atividades perigosas, o Quadro 9, Alm da cumplicidade: as violaes dos direitos humanos como consequncia do
dano meio-ambiental.

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2.1 O DANO E AS PATENTES VIOLAES DOS


DIREITOS HUMANOS
Um dos principais propsitos do Direito de Danos proteger os interesses pessoais e proporcionar
recursos legais queles que sofreram danos. Para poder ter acesso a esse recurso contemplado
no Direito de Danos ou no direito da responsabilidade extracontratual, deve ter ocorrido um dano
a um interesse protegido pela lei.20 Desta forma, nas tradies anglo-americana e continental
europeia, o direito da responsabilidade extracontratual pode proporcionar, em ltima instncia,
recursos legais para qualquer dano sofrido por qualquer tipo de interesse que a sociedade
considere digno de proteo.
Em muitas jurisdies do direito continental europeu, o direito da responsabilidade extracontratual
no limita explicitamente as situaes nas quais est disponvel um recurso legal, e os
tribunais decidem em cada caso se foi causado o suposto dano a um interesse protegido pelo
Direito e, portanto, deve-se conceder uma reparao judicial ante essa situao.21 Em outras
jurisdies do direito europeu continental, as normas constitutivas do direito da responsabilidade
extracontratual enumeram explicitamente os interesses protegidos.22 O direito anglo-americano
da responsabilidade extracontratual se parece mais com a primeira das classes descritas e, em
geral, no proporciona listas categricas dos tipos de danos para as quais existem recursos
(sobretudo em relao aos danos produto da negligncia).23
Entretanto, como explicado no captulo 1.1, sem importar qual seja o foco de um sistema legal
especfico, em todas as jurisdies, pode-se recorrer ao Direito de Danos para reivindicar a
reparao de um prejuzo se forem causados danos vida, liberdade, dignidade, integridade
fsica e mental, e propriedade. Embora o Direito de Danos no use normalmente a linguagem
dos direitos humanos, o Painel considera que o aparecimento da responsabilidade civil por
danos causados a um ou vrios destes interesses ser sempre uma parte inerente das patentes
violaes dos direitos humanos, e, como consequncia disso, ser possvel apresentar demandas
civis em casos de patentes violaes dos direitos humanos.
20

Ver, por exemplo, artigo 2: 101, Principles on European Tort Law, www.egtl.org, que adota um enfoque comparativo europeu.

21 Ver, por exemplo: artigo 1382, Cdigo Civil francs; artigo 2043, Cdigo Civil italiano; artigo 1.089, Cdigo Civil espanhol; artigo 2314
(ler em conjunto com o artigo 2284), Cdigo Civil chileno.
22 Ver, por exemplo: artigo 823, Cdigo Civil alemo; artigo 32, captulo 2, Cdigo Civil filipino; artigo 1064, captulo 59, seo IV, parte
2, Cdigo Civil da Federao Russa.
23 Em algumas jurisdies do direito anglo-americano, h tambm ilcitos civis extracontratuais distintos aos ocasionados por negligncia, como os ocasionados de forma intencional, como seriam os danos por agresso ou priso sem justa causa, que so formulados
em torno do desejo de proteger um interesse particular. Por exemplo, a integridade fsica no caso de agresses: Wainwright & Anor v.
Home Office [2003] UKHL 53 (16 de outubro de 2003), Collins v. WCDIock [1984] 1 WLR 1172, Re F [1990] 2 AC 1 e a liberdade pessoal no caso
de detenes ilegais: Lord Goff of Chievelei, R v. Bournewood Community and Mental Health NHS Trust, ex parte L., [1998] UKHL 24; [1999]
AC 458; [1998] 3 All ER 289; ver tambm, Bird v. Jones (1845) 7 QB 742; Austin and Saxby v. The Commissioner of Police of the Metropolis
[2007] EWCA Civ. 989; y Meering v. Grahame-White Aviation Co. Ltd. (1920) 122 LT 44, pp. 51, 53.

653

Quadro 2. Chevron e Nigria


Em 1998, a polcia e o Exrcito nigerianos supostamente mataram e torturaram manifestantes e meioambientalistas no delta do Nger quando faziam uma campanha contra as perfuraes petrolferas da subsidiria
da Chevron nessa regio. Em 2004 foi apresentada nos Estados Unidos uma ao por danos extracontratuais
contra a Chevron Corporation e suas subsidirias envolvidas.24 Os demandantes alegavam que essas empresas
estavam envolvidas no planejamento e na execuo dos ataques porque contrataram as autoridades nigerianas
para que lhes prestassem servios de segurana em suas atividades empresariais, acompanhando-as durante
os ataques, proporcionando-lhes servios de inteligncia e outras informaes, e participaram do planejamento
e da coordenao das operaes de segurana. Tambm acusavam as empresas de proporcionar aos militares
e polcia os meios para concretizar os ataques, como, por exemplo, armas, helicpteros e botes.

As empresas negaram as acusaes.25 A demanda foi objeto de vrias decises preliminares dos tribunais,
em cujo contexto um tribunal do distrito norte-americano declarou que os demandantes colocaram algumas
questes que realmente estavam aptas para serem decididas em um processo judicial e que permitiam,
portanto inici-lo.26 Por exemplo, em uma das sentenas, um tribunal declarou que os demandantes tinham
apresentado provas que a equipe da Chevron Nigeria Limited (CNL) esteve envolvida diretamente nos ataques;
que a CNL transportou as foras de segurana do Estado (FSE); que a CNL pagou s FSE; que a CNL sabia
das tendncias das FSE de usar uma fora excessiva. Estes fatos, entre outros, so suficientes para fazer uma
pergunta, apta para ser decidida em um tribunal, sobre se a CNL sabia que as FSE planejavam os ataques, e
se a CNL estava de acordo com o que as FSE fizeram.27

2.2 INTENCIONALIDADE: CULPA OU FRAUDE


Quando so causados danos aos interesses protegidos legalmente, o Direito de Danos pretende
atribuir a responsabilidade pelo dano causado queles indivduos que considera que justo que
suportem a responsabilidade de repar-lo nessas circunstncias. Isto significa que o Direito de
Danos unicamente considerar responsveis aqueles indivduos cuja conduta no cumpra com o
padro de comportamento legitimamente espervel pela sociedade nessas circunstncias. Como
foi apontado antes, em todas as jurisdies, os tribunais consideraro que a conduta intencional ou
negligente causadora de danos a interesses protegidos legalmente infringe as expectativas legtimas da sociedade e, em consequncia, poder gerar responsabilidade civil.28
24 Bowoto et al. v. Chevron Co. et al., para uma maior informao e vnculos aos documentos e sentenas relevantes, ver http://www.
business-humanrights.org/Categories/Lawlawsuits/Lawsuitsregulatoryaction/LawsuitsSelectedcases/ChevronlawsuitreNigeria.
25

Bowoto et al. v. Chevron Co. et al., Defendants Answer to Tenth Amended Complaint for Damages.

26 Ver, por exemplo, Bowoto et al. v. Chevron Co. et al., 14 de agosto de 2007, caso 3: 99-cv-02506-SI, documento 1640, Order Re: Defendants Motion for Summary Judgement on Plaintiffs Claims, prrs. 10-17.

654

27

Ibd.

28

Ver nota 16, p. x, por exemplo.

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Indo alm do campo jurdico, os conceitos de inteno e negligncia tm um significado simples


em quase qualquer lugar do mundo: a inteno remete ideia que h a determinao de agir de
uma forma especfica29 e a negligncia se refere ao descuido ou a falta de reflexo ou preocupao
sobre as consequncias das aes prprias.30 Embora os significados legais de fraude e culpa
tambm incluam esses significados comuns, so mais concretos, e para determinar a atuao
fraudulenta ou negligente de um indivduo, para os fins do Direito de Danos, vrios requisitos
devem ser cumpridos e sero analisados pelo Painel nas prximas epgrafes.
Os casos nos quais as empresas desejam na verdade participar em patentes violaes dos direitos
humanos e queiram causar danos constituem a exceo frente regra contrria. Entretanto, em
casos de danos vida, liberdade, integridade fsica ou mental da pessoa, ou propriedade,
em grande medida irrelevante se o indivduo quis na verdade causar dano a algum para
que surja responsabilidade civil. Nesses casos, a indagao do tribunal sobre se a conduta foi
intencional ou negligente no se concentrar em se havia a uma inteno de causar danos, mas
ser considerado se uma empresa sabia da probabilidade que sua conduta os causasse (no caso
da fraude ou inteno) ou deveria ter sabido (no caso da culpa em sentido estrito).
Fraude
Na maioria das jurisdies, apesar das diferenas de terminologia, no que se refere
responsabilidade civil, ser considerado que um indivduo agiu intencionalmente se de maneira
voluntria decidiu se comportar de forma tal que era muito provvel causar danos.31 Por isso, o
motivo pelo qual o indivduo age em grande medida irrelevante, como tambm a existncia
ou no de uma inteno maliciosa ou um desejo real de causar danos.32 Em muitos pases de
direito continental, a fraude eventual (dolus eventualis) conhecida como o agir de certa forma
sabendo que provvel que os danos ocorram se essa ao continuar. Um indivduo sabe que
pode causar danos como resultado da sua conduta e, embora haja a possibilidade dos danos
no acontecerem, aceita que pode ocasion-los e mesmo assim age de tal forma. Nos pases
de direito anglo-americano, embora no Direito de Danos o significado do que fraude varie
de um ilcito civil extracontratual a outro, ao efetuar aes voluntrias sabendo que existe a

29

Descrio pormenorizada das caractersticas de algo. Dicionrio da Real Academia.

30

Descuido, falta de cuidado. Dicionrio da Real Academia.

31

Para um estudo geral sobre os enfoques dos distintos sistemas, ver International Encyclopedia of Comparative Law, Tort, p. 31.

32 s vezes, haver aes processuais em relao a um dano especfico ou uma conduta concreta que requerero um motivo ou uma
inteno maliciosa na causa dos danos, mas essas normalmente so as excees e no foram parte da anlise do Painel. Exemplos dessas
situaes seriam a responsabilidade por abuso do direito na Frana; a responsabilidade por infligir danos contrrios aos princpios ticos
na Alemanha (ver artigo 826, Cdigo Civil alemo); responsabilidade por abuso do processo na Inglaterra e Gales (ver Mitchell v. Jenkins,
1835).

655

probabilidade de causar danos pode dar lugar a responsabilidade33 nos ilcitos civis pensados para
proteger interesses como a vida, a liberdade ou a integridade fsica e mental. Exemplos desse
tipo de ilcitos extracontratuais so as agresses fsicas e a deteno ilegal.34
Culpa
Nesse mesmo sentido, nas distintas jurisdies, o motivo - ou seja, o fato de haver ou no
a inteno ou o desejo malicioso de infligir dano- irrelevante para estabelecer a culpa ou
negligncia aos efeitos da responsabilidade civil. Alm disso, ao contrrio dos requisitos
da fraude, em nenhuma jurisdio requerido ter sabido ou percebido o risco de causar um
dano para estabelecer que um indivduo agiu negligentemente. Como ser explicado depois
detalhadamente, possvel considerar que um indivduo agiu negligentemente se o Direito
considerar que nessas circunstncias deveria ter previsto o risco.
O Painel determinou que nos casos de danos vida e liberdade, dignidade, integridade fsica
e mental, e propriedade, a conduta negligente ser frequentemente suficiente para estabelecer
a responsabilidade. Consequentemente, na maioria das vezes em que causarem danos a esses
interesses, as jurisdies de direito continental no lhe daro maior ateno distino entre
fraude e culpa, se puderem determinar que pelo menos um dos indivduos foi negligente e,
portanto, h responsabilidade civil (e se, alm disso, cumprirem com os requisitos da existncia
de dano e de causa). Como resultado disso, em casos de danos a esses interesses, os tribunais
nas jurisdies de Direito Civil em raras ocasies faro uma anlise se houve inteno ou no.
Embora o direito da responsabilidade extracontratual anglo-americano inclua um pequeno nmero
de causas explcitas pensadas para remediar unicamente danos infligidos intencionalmente a
interesses concretos,35 esteja ou no presente o requisito estrito da intencionalidade, sempre
pode ser movida uma ao processual quando so causados negligentemente danos vida,
liberdade, integridade fsica e mental, e propriedade.
Dado que desta forma a conduta negligente um denominador comum em todas as jurisdies
em relao ao tipo de conduta que pode dar lugar responsabilidade civil, o Painel se concentra
nas prximas pginas a analisar seus elementos.

33 UK: Bradford Corporation v. Pickles, 1895 A.C. 587; Daily Mirror Newspapers, Ltd. v. Gardner and Another, 1968 2 Q.B. 768; Canada:
Non-Marine Underwriters, Lloyds of London v. Scalera [2000] 1 S.C.R. 551.
34
656

Ver nota 22, p. x, para uma anlise da questo sobre esta conduta que d lugar responsabilidade.

35 Por exemplo, como j foi mencionado, os ilcitos civis (torts) de ataques s pessoas: agresso, ameaas, priso ilegal. Para uma
descrio, ver nota 22, p. x.

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Quadro 3. Estabelecer o grau de culpabilidade de uma organizao empresarial


Embora o direito da responsabilidade extracontratual anglo-americano e continental europeu possam considerar
responsveis as organizaes empresariais como se fossem seres humanos, as sociedades mercantis no
esto fisicamente presentes no mundo da mesma maneira que os seres humanos e no tm crebro e
processos mentais como os deles. Portanto, para estabelecer o estado mental subjetivo de uma organizao
empresarial (responder pergunta se teve uma conduta nociva de maneira intencional ou negligente), temos
que nos remeter ao estado mental subjetivo dos seres humanos associados sociedade mercantil.

Um ser humano tem uma mente que pode ter conhecimento ou inteno, ou ser negligente, e tambm
tem mos para executar suas intenes. Uma sociedade mercantil no tem nenhuma dessas coisas: deve
agir mediante pessoas vivas, embora nem sempre atravs da mesma pessoa. Consequentemente, a pessoa
que age no fala ou comete atos em nome da sociedade mercantil. Age como se fosse a prpria sociedade
mercantil e a mente que dirige seus atos a mente da sociedade mercantil. No cabe afirmar que a sociedade
seja responsvel vicria. Essa pessoa no age como um servidor, representante, agente ou delegado. Encarna a sociedade mercantil ou tambm poderamos dizer que ouve e fala como se fosse a prpria pessoa da
sociedade mercantil, dentro da sua esfera de atuao apropriada, e a sua mente a da sociedade mercantil.36

O Painel determinou que em todas as jurisdies, na hora de avaliar se uma organizao empresarial agiu com
inteno ou negligncia, o Direito s analisar o estado mental subjetivo de certos funcionrios ou diretores das
sociedades mercantis.37 De uma perspectiva legal algumas das pessoas na empresa so simples mandatrios
ou agentes que no so alm de instrumentos que executam as tarefas e no podemos dizer que representem
seu pensamento ou vontade.38

Em geral, o Conselho Administrativo, o presidente e a diretoria de uma empresa falam e agem em nome da
sociedade mercantil e, portanto, seu estado mental subjetivo ser considerado quando um tribunal busque
provas sobre o estado mental subjetivo da sociedade mercantil.39 O Direito tambm reconhece que s vezes
estes diretores podem delegar suas funes a outros funcionrios da sociedade mercantil, em cujo caso o
estado mental subjetivo destes ltimos pode proporcionar provas do estado mental da sociedade mercantil.

36

Tesco Supermarket v. Nastrass, [1971] 2WLR 1166 (UK).

37

Por exemplo, England and Wales: Tesco Supermarket v. Nastrass, [1971] 2WLR 1166 (UK).

38

Lord Denning, Bolton (Engineering) Co. v. Graham [1957] 1 Q-B. 159 (UK).

39 Outros diretores e gestores que representam a direo e a vontade da empresa, e que controlam sua atividade. A inteno desses
diretores equivale inteno da empresa e tratada como tal pelo Direito. Lord Denning, Bolton (Engineering) Co. v. Graham [1957] 1 Q-B.
159 (UK).

657

So similares os conceitos usados para descrever os requisitos formais necessrios para


estabelecer a negligncia conforme o direito da responsabilidade extracontratual nas tradies
anglo-americana e continental europeia, as consideraes de poltica pblica por trs destes
requisitos formais, que orientaro a aplicao dos tribunais do direito. Assim, nas diferentes
jurisdies, para determinar se uma conduta negligente ou no, temos que fazer praticamente
as mesmas perguntas, embora possamos formul-las de diferentes formas nos diferentes pases,
e termos distintas suposies explcitas ou implcitas nas diferentes jurisdies.
Formulado de uma forma simples, uma sociedade mercantil poderia ser considerada legalmente
responsvel por negligncia se no adotar o cuidado requerido pelo Direito de Danos.
Embora os elementos sejam descritos de maneira diferente, estabelecer se uma sociedade
mercantil estava suficientemente envolvida implica fazer as seguintes perguntas:
A empresa sabia ou deveria ter sabido que sua conduta implicava o risco de causar
danos?
A empresa tomou as medidas suficientes para prevenir que o risco fosse materializado?
Em todas as jurisdies, os tribunais avaliaro as respostas a estas duas perguntas em relao
ao que uma pessoa razovel teria sabido e feito nessas circunstncias.40
A pessoa razovel concebida pelo Direito de Danos no o menor denominador comum entre
os cidados, mas um indivduo responsvel e cuidadoso, ou seja, um bom cidado.41 O Painel
observou que, medida que as expectativas sociais se desenvolvem e crescem, ocorre o mesmo
com as expectativas do Direito de Danos sobre o que significa ser uma pessoa razovel, de tal
forma que os requisitos de uma conduta cuidadosa hoje so sempre maiores do que o foram
ontem.
Como indicam as duas perguntas feitas, os principais fatores para determinar se uma conduta
determinada foi negligente est relacionada com a) o conhecimento que tinha ou que deveria
40 Ver, por exemplo: artigo 276(2), Cdigo Civil alemo: Uma pessoa age de maneira negligente se no exercer um nvel de cuidado
razovel; ver para Inglaterra e Gales: Blyth v. Company of Proprietors of the Birmingham Waterworks (1856) 156 ER 1047, 1049 (citao
mais abaixo); e de uma perspectiva de direito comparado, ver, por exemplo, o artigo 4: 102(1), Required Standard of Conduct, Principles
of European Tort Law, www.egtl.org: O padro requerido de conduta o de uma pessoa razovel nessas circunstncias, e depende, concretamente, da natureza e do valor do interesse protegido envolvido, a periculosidade da atividade, o conhecimento experto da pessoa que
realiza, a previsibilidade do dano, a relao de proximidade ou a confiana especial entre os participantes, e tambm a disponibilidade e
o custo dos mtodos alternativos ou preventivos.

658

41 Na Frana, e em sistemas legais similares: le bon pre de famille (o bom pai de famlia). Na Inglaterra e em Gales ver, por exemplo,
Blyth v. Company of Proprietors of the Birmingham Waterworks (1856) 156 ER 1047, 1049 (UK): A negligncia omitir e fazer algo que um
homem razovel, guiado pelas consideraes que normalmente regulam a conduta dos assuntos humanos, faria, ou fazer algo que um
homem prudente e razovel no faria. Ver para uma anlise da questo, Cees Van Dam, European Tort Law, Oxford University Press.

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ter tido uma sociedade mercantil sobre o risco que sua conduta causasse danos, e b) se foram
tomadas as medidas necessrias para minimizar esse risco. Nas prximas pginas sero
analisados e avaliados estes dois elementos mais detalhadamente.
Ao buscar compreender a forma como o Direito de Danos dar respostas legais a estas duas
perguntas diante de certo conjunto de fatos, importante lembrar que na maioria das jurisdies
nem todo tipo de dano e nem todo tipo de conduta nociva dar lugar responsabilidade legal. O
Direito de Danos pode introduzir requisitos que procuram limitar as circunstncias nas quais
possvel impor responsabilidade legal.42 Por exemplo, em alguns pases de direito anglo-americano
a responsabilidade legal por negligncia requer a existncia de um dever de cuidado.43 Com
o propsito que um indivduo esteja obrigado a esse dever de cuidado, deve prever que sua
conduta pode possivelmente causar danos a esse indivduo particular ou a um novo tipo de
indivduo. Embora as jurisdies de direito continental europeu no examinem se existe dever
de cuidado, algumas podem requerer que a conduta concreta no s ocorra sem respeitar a
mnima diligncia, mas que seja ilegal.44 O significado de ilegalidade varia entre jurisdies
e pode estar ou no definido com preciso, mas geralmente se considera que inclui atos como
a violao do direito de outro indivduo, o no cumprimento de um dever legal ou a violao
de uma norma legal especfica.45 Outras jurisdies no introduzem explicitamente esses
mecanismos de controle em circunstncias nas quais pode surgir responsabilidade por conduta
negligente, mas, como ser analisado na seo 2.3, ao invs disso podem implicitamente limitar
a responsabilidade mediante requisitos aplicveis causa.46

2.2.1 CONHECIMENTO OU PREVISIBILIDADE DO DANO


Ao considerar se uma sociedade mercantil poderia prever um risco, um tribunal buscar provas
objetivas para determinar que tipo de informao sobre o risco estava disponvel para a sociedade
mercantil, qual era a experincia anterior da empresa ou a informao que seus funcionrios e
consultores lhe davam, os meios de comunicao e a sociedade civil. Quando se alega que a
conduta de uma empresa contribuiu para o indivduo causar os danos, podem ser feitas perguntas
sobre qual foi a informao que estava disponvel para a sociedade mercantil, includas as prticas
42 Esses requisitos normalmente tm uma interveno especialmente importante em casos concretos, por exemplo, quando o dano
em questo foi causado por omisso, quando alegada a responsabilidade das organizaes pblicas ou quando o recurso que pretendido para o dano puro prejuzo econmico financeiro.
43

Ver, por exemplo, Reino Unido, Caparo Industries Plc v. Dickman [1990] 2 AC 605, y ver Winfield e Jolowicz, Tort (2006), prr. 5.2 e ss.

44 Ver, por exemplo, o artigo 823 do Cdigo Civil alemo: Uma pessoa que, intencional ou negligentemente, causa uma leso ilegtima
vida, ao corpo, sade, liberdade, propriedade ou outro direito de uma pessoa responsvel por compensar a outra parte pelo dano
que surge disso; e ver artigo 1294, Cdigo Civil austraco; artigo 420, Civil e Cdigo Comercial tailands.
45

Ver, por exemplo, o artigo 823 do Cdigo Civil alemo.

46

Esta uma prtica na Frana e em muitas jurisdies que seguem o Direito francs.

659

e o comportamento no passado desse indivduo. Naturalmente, com o transcurso do tempo,


medida que os meios de comunicao se tornar mais acessveis e houver mais informao
disponvel, o grau do que considerado previsvel aumenta proporcionalmente.
Por exemplo, foram feitas muitas dessas perguntas nas denncias civis apresentadas em
vrias jurisdies em relao aos danos sade causados pela exposio dos trabalhadores ao
amianto durante suas tarefas.47 Nestes casos, os tribunais declararam que h algum tempo as
sociedades mercantis empregadoras sabiam que a exposio ao amianto era um risco para a
sade dos seus funcionrios. Os tribunais estabeleceram que as sociedades mercantis tinham
esse conhecimento a partir das suas declaraes, onde reconheciam os riscos,48 ou pelo fato de
terem arquivos com informao sobre ele.49 Entretanto, mesmo se essas provas no existissem,
os tribunais teriam considerado o conhecimento disponvel na poca e teriam decidido, baseados
nesse fato, qual teria sido o conhecimento que uma pessoa razovel teria tido nesse caso.
Alm da pergunta sobre qual era a informao que estava facilmente disponvel, o Painel observou
que o Direito de Danos pode considerar que, dadas as circunstncias, uma pessoa razovel na
posio da sociedade mercantil teria averiguado seriamente sobre os possveis riscos que sua
conduta implicaria, e graas a isso poderia prever o risco de causar danos. Desta maneira, o
Direito de Danos requerer, com frequncia, que as sociedades mercantis empreendam um
processo de diligncia devida: que a sociedade realize uma investigao e um inventrio dos
possveis riscos que podem derivar-se das suas atividades para terceiros. Em geral, quanto
mais grave possa ser o risco para os terceiros, menos fcil ser para uma sociedade mercantil
demonstrar que no sabia ou no poderia ter sabido que o risco poderia se tornar realidade.
Quadro 4. Perguntas prticas sobre o conhecimento e a previsibilidade do risco
O Painel acredita que uma sociedade mercantil que deseje evitar o risco de incorrer em responsabilidade
civil faria as seguintes perguntas, relacionadas com a previsibilidade do risco:

A sociedade mercantil tem informao real sobre o risco que ocorra uma

violao clara dos direitos humanos em uma situao concreta?

47 Wren v. Csr Ltd & Another [1997] NSWDDT 7; (1997) 15 NSWCCR 45 (8 de agosto de 1997), Austrlia, Dust Diseases Tribunal of New
South Wales; John Pinder v. Cape LPC (2006) EWHC 3630 (QB), 20 de dezembro de 2006.
48
660

John Pinder v. Cape LPC (2006) EWHC 3630 (QB), 20 de dezembro de 2006.

49 Wren v. Csr Ltd & Another [1997] NSWDDT 7; (1997) 15 NSWCCR 45 (8 de agosto de 1997), Austrlia, Dust Diseases Tribunal of New
South Wales.

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Outros indivduos da sociedade mercantil foram advertidos sobre esses riscos?

Outros indivduos envolvidos na situao tm antecedentes por terem violado os

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direitos humanos?

Existe informao disponvel publicamente que avise sobre o risco que ocorram patentes violaes

dos direitos humanos nessa situao, ou em um contexto geral?

A informao disponvel para os especialistas familiarizados com o contexto, a

situao, o lugar ou os indivduos envolvidos aponta aos riscos que ocorram

patentes violaes dos direitos humanos?

A sociedade mercantil, guiada pelos exemplos dos processos que cumprem com a devida diligncia,

realizou averiguaes para a) descobrir o risco de causar danos e b) averiguar a que tipo de riscos sua
conduta contribuiria?

2.2.2 Adoo de medidas preventivas


Se for estabelecido que uma sociedade mercantil sabia ou deveria ter conhecido o risco, a
segunda pergunta seria sobre as medidas que deveriam ter sido tomadas para prevenir que o
tornasse realidade. Quo grave era o possvel risco? Qual era a probabilidade que acontecesse?
O que uma pessoa razovel teria feito se tivesse percebido o risco? Era possvel se comportar
de outra forma se pudesse ter evitado o risco? Era possvel adotar medidas preventivas ou que
teriam reduzido o risco? E se fosse possvel, por que no foram adotados?
A responsabilidade legal pode surgir conforme o Direito de Danos no s por uma conduta
que ativamente causa danos, mas tambm por no fazer nada, ou seja, por omisses ou por
permanecer em silncio.50 Isso significa que a adoo de medidas preventivas pode requerer
no s que uma sociedade mercantil se abstenha de se comportar de uma determinada forma,
por exemplo, no fornecer armas a algum, mas tambm que possa ter que tomar a iniciativa e
proteger algum, ou impedir que algum aja de certa forma. Embora possa ser difcil traar uma
linha clara entre atos e omisses, em todas as jurisdies o Direito de Danos reconhece que,
50 Em ingls s vezes usado o termo nonfeasance (embora sua traduo seja omisso, um termo jurdico que se refere a um
tipo dela: a que produzida no contexto de relaes onde existe um dever de cuidado, cujo incumprimento d lugar responsabilidade.
(N. do T.).

661

em certas circunstncias, pode ser imposto certo dever de agir.51 Tanto nas jurisdies de direito
anglo-americano como de direito continental europeu mais provvel que surja a imposio
desse dever quando a empresa tiver uma relao especial com o autor principal, a vtima, o lugar
onde o dano causado ou os meios mediante os quais provocado.
Na verdade, , em relao aos atos e s omisses, em geral, quanto mais prxima for a relao da
empresa com uma vtima, do ponto de vista do tempo e do espao, ou quanto mais prxima for
a relao entre a empresa e o autor principal, quanto durao e profundidade, mais provvel
ser que um tribunal determine que a empresa deveria ter tomado medidas concretas para evitar
o risco que o dano se tornasse realidade.
Tambm segundo o Direito de Danos, quanto maior for o risco, mais cautela tem que ter
uma sociedade mercantil. Isto significa que quanto mais provvel for que os terceiros sejam
prejudicados pela conduta da sociedade mercantil ou quanto mais grave for o dano, maiores sero
as precaues que a sociedade dever adotar. Por exemplo, no caso do amianto, o risco para a
sade considerado to elevado que proibiram o uso desse material. As empresas que tiram os
amiantos dos edifcios tm que proporcionar aos seus funcionrios os melhores equipamentos
de segurana disponveis. As graves consequncias sade do funcionrio que contrai a doena
do amianto (asbestose) requer o maior nvel de cuidado por parte do empregador. Em outras
situaes, onde o risco menos grave ou imediato, poderia ser suficiente advertir as vtimas do
possvel risco.52 Isso no previne o risco, mas reduz as possibilidades que se torne realidade.
Quadro 5. Iniciativas voluntrias: diretrizes para as sociedades mercantis sobre a
previsibilidade do risco e as medidas preventivas
O Painel percebeu que, em algumas situaes, pode haver vrias campanhas pblicas e diretrizes de organizaes privadas de superviso que proporcionaro s empresas que agem em certos entornos bons exemplos de
prticas, graas s quais podero identificar e averiguar os riscos previsveis e, portanto, tomar medidas preventivas. Embora no sejam medidas legais, e no tenham relevncia legal nos processos judiciais civis nacionais,
essas iniciativas privadas podem proporcionar, s vezes, s sociedades mercantis, seus advogados e aos juzes
exemplos eficazes de boas prticas, e indicaes sobre qual seria um comportamento apropriado.

51 Ver para um resumo comparado da legislao europeia, artigo 4: 103, Principles of European Tort Law, www.egtl.org: Pode existir
um dever de agir positivamente para proteger outras pessoas do dano se o Direito assim dispuser, ou se o indivduo cria ou controla uma
situao perigosa, ou quando h uma relao especial entre as partes ou quando a gravidade do dano para a outra parte e a facilidade de
evitar o dano sugeririam a existncia desse dever. Nas jurisdies de direito anglo-americano o que pode ou no surgir da responsabilidade a partir de uma omisso ser tratado mediante uma anlise do dever de cuidado; ver, por exemplo, Caparo Industries Plc v. Dickman
[1990] 2 AC 605. Na Alemanha, considera-se que o artigo 823(1) do Cdigo Civil alemo inclui a responsabilidade por danos aos direitos
ou interesses de outra pessoa causados por omisso: RG 30 de outubro de 1902, RGZ 52, 373; e na Frana o artigo 1.383 do Cdigo Civil
considera que cobre a responsabilidade tanto por atos positivos como por omisses. Para uma anlise da questo, ver Cees van Dam,
European Tort Law, p. 205.
662

52 Por exemplo, em certas condies, um fabricante de medicamentos pode distribuir no mercado medicamentos que tenham certos
efeitos colaterais, desde quando esses efeitos forem informados ao consumidor ou paciente.

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Entretanto, o Painel desejaria tambm observar que uma empresa no pode simplesmente confiar em seguir
as indicaes proporcionadas por essas iniciativas para ter certeza de no se situar dentro da zona de risco
legal. As iniciativas voluntrias existentes no se encarregam de todas aquelas situaes e circunstncias nas
quais entramos em uma zona de risco legal. Alm disso, inclusive quando existem diretrizes voluntrias relevantes pode acontecer que os requisitos legais aplicveis sejam mais elevados ou mais especficos.
Previsibilidade do risco. Em algumas ocasies, a simples adoo e introduo dessas iniciativas enfatizam
que, em certas situaes ou contextos, ou em relao a certas atividades, o risco de danos e violaes dos
direitos humanos geralmente considerado previsvel. Por exemplo, o nmero de indstrias e de ONGs que
promovem cdigos de conduta destinados a fabricantes, vendedores e outras empresas, parte de cadeias de
suprimentos de roupa, enfatizam que existe um risco, geralmente aceito, que nesses contextos podem ocorrer
patentes violaes dos direitos humanos, como so o trabalho forado ou o trabalho infantil.53
Previsibilidade do risco e medidas preventivas. s vezes as iniciativas voluntrias proporcionam exemplos do
tipo de valorizaes que as empresas deveriam realizar com o objetivo de identificar os possveis riscos (previsibilidade) e para identificar o tipo de atividade necessria para mitigar esses riscos (medidas preventivas).
Por exemplo, os Princpios Voluntrios de Segurana e Direitos Humanos estabelecem vrias medidas recomendveis que as sociedades annimas que participam da segurana pblica e privada deveriam tomar para
prevenir possveis riscos e para responder a estes riscos.54
Medidas preventivas. Com frequncia as iniciativas voluntrias proporcionam exemplos do tipo de medidas
que as sociedades mercantis adotariam para minimizar ou eliminar os riscos. Por exemplo, o Sistema de Certificao do Processo de Kimberlei formula uma srie de medidas recomendadas s empresas que compram
e vendem diamantes, dirigidas a minimizar o risco de que mediante o comrcio de diamantes apoiem e fortaleam financeiramente o cometimento de patentes violaes dos direitos humanos.55

2.3 CAUSA E CUMPLICIDADE


Como foi dito antes,56 de acordo com os princpios de responsabilidade por culpa, quando sofremos
um dano, o Direito de Danos considerar legalmente responsveis s aqueles indivduos cuja
conduta negligente ou intencionalmente est conectada com o dano ou contriburam com ele
de alguma forma. A investigao do Painel se concentrou em descrever a situao onde ser
cmplice em patentes violaes dos direitos humanos poderia estabelecer esse tipo de conexo
ou contribuir com essa contribuio visando a responsabilidade civil.
53 Ver, por exemplo, Fair Labour Association, Code of Conduct, disponvel em http://www.fairlabor.org/all/code/FLA_PRINCIPLES_OF_
MONITORING.pdf.
54 Ver, Voluntary Principles on Security and Human Rights, disponvel em http://www.voluntaryprinciples.org/files/voluntary_principles.pdf.
55 http://www.kimberleiprocess.com.
56

Ver p. x.

663

A questo se existe ou no um vnculo suficiente entre a conduta e o dano sofrido conforme


a responsabilidade civil no uma questo simples, e h vrias questes factuais, legais e de
poltica pblica que os tribunais tero que considerar quando tomam uma deciso sobre se o
requisito da conexo ou a contribuio ser cumprida ou no. Ao mesmo tempo, apesar das
complexidades, existe uma base comum entre os sistemas legais: sempre que a conduta de
uma sociedade mercantil for a causa dos danos sofridos, a sociedade mercantil se encontrar
possivelmente em uma zona de risco legal.57
Segundo o Direito de Danos, para que uma conduta seja a causa de um dano, deve existir uma
conexo causal entre essa conduta e o dano. uma questo de fato. Uma vez que a existncia
dos fatos seja estabelecida, entram em jogo consideraes legais e de poltica pblica na hora de
valorizar se a conexo causal est o suficientemente perto para gerar responsabilidade legal, e na
maioria dos sistemas legais acreditam que deva ser estabelecido algum limite responsabilidade
legal, porque as consequncias de um ato se estendem teoricamente at o infinito.58

2.3.1 Causa factual


Quando se analisa se existe uma conexo causal ou no, a principal questo que os tribunais
perguntaro se a conduta observvel foi ou no uma condio necessria para a produo do
dano.59 Sempre que um dano ocorrer, haver uma srie de acontecimentos grandes e pequenos,
prximos e distantes, que formaro a cadeia de causa, e faro o dano acontecer. Sem a presena
de um desses acontecimentos, o dano no teria acontecido ou teria sido de uma natureza
diferente ou em menor grau. Em termos factuais, se uma conduta entrar dentro desta cadeia de
causa, inclusive se no for a nica ou principal causa,60 o vnculo requerido ter sido estabelecido.
Quando ocorre uma violao patente dos direitos humanos, o Painel acredita que normalmente
haver vrios indivduos cuja conduta negligente ter um nexo causal com o vnculo e o dano
resultante. Reconstruir a cadeia de causa implica olhar alm do principal autor (seja o governo,
um grupo armado ou qualquer outro ator) e compreender os numerosos fatores que tornaram
57

Para exemplos de fontes, ver a nota 106.

58
South Africa Court of Appeal, Minister Of Safety And Security v. Hamilton (457/2002) [2003] ZASCA 98 (26 de setembro de 2003), at
42; y ver tambm South Africa Court of Appeal, International Shipping Co (Pty) Ltd v. Bentlei (1990 1 SA 680 (A) 700F-H).
59 Uma expresso latina habitual para descrever isto conditio sine qua non. Ver, por exemplo: artigo 3: 101. Causation, Principles
of European Tort Law, http://www.egtl.org. Em ingls isso exige com frequncia o teste da condio necessria, sem a qual o dano no
teria tido lugar. Para o enfoque do direito anglo-americano, ver, por exemplo, Barnett v. Chelsea and Kensington Hospital Management
Committee, 1969 1 QB 428, e para uma anlise da questo, ver: Hoffman, Causation, Law Quarterly Review, 2005, 121 (outubro), 592. Para
poder compreender se necessrio ou no que o vnculo esteja presente ser feita algum tipo de indagao hipottica e retroativa sobre
o que poderia ter acontecido se o curso normal dos acontecimentos tivesse seguido essa conduta em questo no tivesse tido lugar; ver
South Africa Court of Appeal, International Shipping Co (Pty) Ltd v. Bentlei 1990 (1) SA 680 (A); South Africa Court of Appeal, Minister for
Security v. Hamilton, 26 de setembro de 2003, caso n 457/02.
664

60

Ver, por exemplo: Athey v. Leonati 1996, 2 SCR 458 (Canad); March v. E & MH Stramere Pty. Ltd 1991 171 CLR 506 (Austrlia).

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possvel a perpetrao desses abusos. Por exemplo, quando os dissidentes polticos esto
submetidos ao desaparecimento e tortura foradas por uma organizao estatal, vrias aes
diferentes, mas que estejam conectadas, podem contribuir conjuntamente com essa situao
condenvel: as aes diretas dos funcionrios da organizao administrativa; o fornecimento de
uma empresa de transporte e servios utilizados para trasladar os dissidentes; os servios de
uma empresa de tecnologia usada para identificar a localizao dos dissidentes; e uma venda
de equipamentos por um fabricante de armas pensados para torturar. s vezes, o lugar que uma
sociedade mercantil ocupa na cadeia de causa supostamente implica uma participao direta
e ativa em violaes cometidas por um autor principal, por exemplo, se for alegado que os
funcionrios de empresas de segurana privadas participaram no interrogatrio e na tortura de
detidos em prises militares. Em outras situaes, as empresas so acusadas de terem causado
o dano, j que forneceram ao indivduo principal as armas e as ferramentas para provocar o
dano, ou participaram de uma parceria empresarial onde os termos do acordo lhe atribuem uma
obrigao concreta ao outro indivduo cujo cumprimento produz patentes violaes dos direitos
humanos.
Qualquer tipo de conduta pode ser considerada como a causa de um dano, inclusive se
constituir uma pequena parte das atividades empresariais. O Painel considera depois, de forma
mais detalhada, transaes e acordos empresariais concretos, como vender e fornecer bens e
servios, comprar em uma cadeia de suprimentos, financiar, contratar servios e participar de um
acordo empresarial. Argumenta-se que esse tipo de operao comercial uma parte intrnseca
de uma cadeia de causa que leva a que o dano seja causado mediante patentes violaes dos
direitos humanos. O Painel acredita que a natureza da conduta negligente ou intencional , e
deveria ser, irrelevante juridicamente para efeitos da responsabilidade civil uma vez que tenha
sido estabelecido que a conduta forma parte de uma cadeia de causa que leva a uma patente
violao dos direitos humanos.
As sociedades mercantis, s vezes, argumentam que no possvel estabelecer um nexo causal
porque as patentes violaes dos direitos humanos teriam acontecido de todas as formas,
mesmo se a sociedade mercantil no estivesse envolvida. Entretanto, no o objetivo tentar
estabelecer se as violaes patentes dos direitos humanos teriam ocorrido sem a contribuio
da sociedade mercantil, mas se o dano especfico que uma vtima concreta sofreu foi causado
devido conduta da sociedade mercantil, mesmo tendo sido sua contribuio a menor possvel.
Por exemplo, o fato de um Estado usar regularmente trabalho forado no ser relevante para
determinar se uma sociedade mercantil estar por casualidade vinculada com as violaes dos
direitos humanos e com o dano resultante quando a sociedade mercantil fizer um acordo de
parceria empresarial de risco compartilhado (joint-venture) com esse Estado mesmo sabendo
que ele usar trabalho forado para executado. Enquanto nessas circunstncias pode ser verdade

665

que o trabalho forado teria acontecido de todas as formas nesse pas, a questo relevante
se sem o acordo de colaborao empresarial as mesmas vtimas teriam sido implicadas e teria
ocorrido o mesmo dano nessas mesmas circunstncias.
As sociedades mercantis tambm argumentam, s vezes, que se no tivessem negociado com
o Estado, os grupos armados ou outras empresas, algum teria feito. Entretanto, esse fato no
relevante para estabelecer a cadeia de causa. Um tribunal considerar os fatos ocorridos no
caso concreto e no substituiria a conduta da sociedade mercantil com a contribuio hipottica
de outros indivduos no envolvidos nos acontecimentos. irrelevante para estabelecer a causa
que poderia haver sociedades mercantis fazendo fila para ficar na posio da empresa envolvida
se ela decidisse no continuar com o contrato.

2.3.2 Consideraes legais e de poltica pblica


Uma vez que tenha sido estabelecido um nexo causal entre a conduta e o dano sofrido,
pode-se comear a considerar as questes jurdicas e de poltica pblica, que determinam
se, nessas circunstncias, deveria surgir ou no a responsabilidade legal. Como foi explicado
anteriormente, uma cadeia de causa pode compreender vrios elementos, sempre mais
distantes entre si que, apesar da sua distncia, sejam causas factuais do dano. O Direito de
Danos estabelecer uma linha entre os atos causais que deveriam dar lugar responsabilidade
civil, e aqueles que se consideram distantes demais na cadeia de causa para dar lugar a ela.61
O Painel acredita que, se este enfoque for aplicado corretamente, possvel se reconciliar com
as ideias do sentido comum quanto quem deveria responder pelas diversas consequncias
que uma conduta poderia ter.
A linguagem usada para estabelecer a cadeia causal difere entre as jurisdies, e no s entre
jurisdies de direito continental europeu e de direito anglo-americano, mas tambm de um
pas a outro. No existe um enfoque comum a este respeito. Entretanto, dependendo das
circunstncias, em vrias jurisdies os tribunais consideraro elementos parecidos quando
estabelecem uma causa.62 Uma questo importante ser se o prejuzo causado poderia ter sido
61 Ver South Africa Court of Appeal, Minister of Safety and Security v. Hamilton (457/2002) [2003] ZASCA 98 (26 de setembro de 2003),
p. 42; e tambm South Africa Court of Appeal, International Shipping Co (Pty) Ltd v. Bentlei (1990 1 SA 680 (A700F-H): O segundo problema envolve a questo se o demandado deveria ter respondido pelas consequncias que contribuiu para criar sua conduta e em que grau
deveria ter feito isso. Como questo poltica prtica, deve ser estabelecida alguma limitao responsabilidade legal, porque as consequncias de um ato pode se estender ilimitadamente. Deve haver uma conexo razovel entre o risco de causar o dano e o dano causado.
Esta averiguao, ao contrrio da primeira, apresenta um campo muito mais extenso em que escolher opes e onde as consideraes
de poltica jurdica e as valoraes ticas devem ser os rbitros finais do equilbrio que deve ser conseguido entre, por um lado, a solicitao de reparao integral do dano sofrido pela vtima inocente como consequncia de outra conduta culpvel e, por outro lado, a carga
excessiva que seria imposta s atividades humanas se o causante de um dano tivesse que responder por todas as consequncias da sua
conduta errnea.

666

62 Ver, por exemplo, artigo 3: 201, Principles of European Tort Law, www.egtl.org: Quando uma atividade uma causa no sentido da
seo 1 deste captulo, quando um dano pode ser atribudo a uma pessoa e em que grau depender de fatores como: a) a previsibilidade
do dano que uma pessoa razovel poderia ter feito no momento da ao, considerando particularmente a proximidade no tempo ou no

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previsto por uma pessoa razovel. Como dito, a previsibilidade razovel um padro objetivo que
determina o que uma pessoa prudente teria podido prever nessas circunstncias e tem muita
importncia na hora de estabelecer tanto a negligncia (culpa) como a causa.63 Para determinar se
uma sociedade mercantil foi negligente, a previsibilidade razovel encarrega-se do quo provvel
era que fosse causado algum tipo de dano a certos interesses devido conduta negligente
do indivduo, enquanto que no contexto da causa a questo sobre a probabilidade de que
o dano fosse causado na prtica como produto de uma conduta negligente. Quando se tenta
determinar a causa para impor responsabilidade por negligncia, o requisito da previsibilidade
se relaciona com o fato de que a conduta particular pode causar danos a um interesse concreto,
como danos sade ou propriedade. No necessrio poder prever a sequncia particular dos
acontecimentos que produziu o dano, principalmente nos casos dos danos pessoais.64
Outros elementos importantes seriam quo distante o dano tanto quanto ao tempo como
ao lugar onde ocorre em relao conduta julgada, qual a natureza e o valor do interesse
protegido a causa estabelecida mais facilmente em casos de interesses como a vida e a
sade que em casos de pura perda econmica e qual o cuidado que o indivduo correspondente
utilizou quanto mais descuidada um tribunal considerar que seja uma conduta, mais provvel
ser que a considere parte da cadeia causal.65
s vezes um tribunal pode estabelecer que outro acontecimento ou a conduta de outro indivduo
quebrou a cadeia de causa entre o ato da sociedade mercantil e o dano. s vezes isso denominado
interferncia na cadeia causal.66 Nesses casos, os tribunais podem considerar que o nexo
causal entre o ato da sociedade mercantil e o dano no o suficientemente direto porque o dano
muito remoto em relao conduta da empresa67 ou j no uma consequncia inevitvel
do ato ou a omisso do acusado.68 Entretanto, muito improvvel que a conduta intencional de
outro indivduo seja considerada uma interferncia se essa conduta era previsvel e a sociedade
mercantil tinha uma relao especial com o indivduo.

espao entre a atividade nociva e suas consequncias, ou a magnitude do dano em relao s consequncias normais de uma atividade
como essa; b) a natureza e o valor do interesse protegido (artigo 2: 102); c) o fundamento da responsabilidade (artigo 1:101); d) o mbito
dos riscos ordinrios da vida; e a finalidade protetora da regra que foi infringida.
63

Ver p. 16, seo 2.1.

64

Ver para uma anlise da questo, Cees van Dam, European Tort Law (2006), p. 267.

65 Principalmente nas jurisdies do direito continental europeu, onde o Cdigo Civil reflete o enfoque alemo, e tambm podem ser
feitas perguntas como se as consequncias formavam parte dos riscos ordinrios da vida e se quando a causa da regra violada avaliada
pretendia-se proteger o dano sofrido de fato pela vtima.
66

Novus Actus Interveniens.

67

Isso geralmente verdade para o enfoque dos sistemas do direito anglo-americano.

68

Este pode ser o enfoque na Frana, ou nos sistemas de direito continental europeu que seguem o enfoque francs.

667

Quando os militares norte-americanos iniciaram um litgio civil contra os bancos que forneceram
cartas de crdito ao governo iraquiano, o Tribunal Distrital dos Estados Unidos considerou
se fornecer as cartas de crdito tinha sido a causa ou no das leses fsicas sofridas pelo
Exrcito durante a Guerra do Golfo quando os Estados Unidos e as foras aliadas explodiram
um depsito de armas qumicas. As cartas de crdito foram usadas pelo governo iraquiano em
transaes realizadas com fornecedores de produtos qumicos. O Tribunal declarou que, nessas
circunstncias, o dano sofrido no era um resultado previsvel da concesso de cartas de crdito:
O que os demandantes pediram que o Tribunal aceitasse que, ao fornecer cartas de crdito aos
fabricantes de produtos qumicos, o banco deveria ter previsto o risco que se esses produtos
qumicos fossem vendidos ao Iraque; Sadam Hussein usaria esses produtos para fabricar armas
letais, que essas armas seriam armazenadas em um local que um dia seria bombardeado por
foras da coligao; que as bombas acertariam no alvo e detonariam as armas qumicas; que
a detonao causaria uma liberao de emisses txicas; que essas emisses permeariam
a atmosfera; que os demandantes estariam presentes nessa atmosfera, respirariam essas
emisses e sofreriam as leses alegadas. Considerando a sucesso de acontecimentos, este
Tribunal deve concluir que no houve nada que sugerisse inteligncia mais precavida que uma
carta de crdito causaria o dano que os demandantes alegam.69
Quadro 6. Perguntas prticas sobre a causa
O Painel acredita que uma sociedade mercantil que pretenda evitar o risco de responsabilidade civil por
cumplicidade em patentes violaes dos direitos humanos deveria fazer as seguintes perguntas quando quiser
saber se um tribunal considerar sua conduta como causa dos danos no caso de uma demanda civil ser
apresentada:

Existe uma possvel conexo causal, grande ou pequena, entre a conduta da

sociedade mercantil e a clara violao dos direitos humanos? Ou seja, a conduta da sociedade
mercantil de alguma forma poderia contribuir com a perpetrao de uma clara violao dos direitos
humanos?

A sociedade mercantil pode prever ou poderia ter previsto (a partir de uma investigao e da avaliao
do risco) o risco que sua conduta contribuiria para causar um tipo concreto de dano (por exemplo, leses
pessoais) ou um dano a um interesse concreto (por exemplo, a vida ou a liberdade pessoal)?

668

69 James Stutt et al. v. the De Dietrich Group et al., United States District Court, E.D. New York, F Supp.2d, 2006 WL 1867060, p. 17, 30 de
junho de 2006.

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Qual o interesse que est em risco em sofrer danos?

Quanto a empresa se arrisca com sua conduta ao se aproximar do resultado dentro da cadeia de
causa que conduz patente violao dos direitos humanos?

No que se refere a se um tribunal reconhecer a existncia ou no de um vnculo causal, o Painel


observou que a deciso variar dependendo dos fatos e, em ltima instncia, ser um assunto
que depender do contexto. Essencialmente, em cada sistema legal, isso supe que os tribunais
realizaro uma avaliao baseada em critrios de poltica pblica sobre qual a conduta que o
Direito de Danos deveria sancionar e se deveria remediar o dano causado.
Por exemplo, a natureza do dano causado ou o direito ou o interesse prejudicado pela conduta ser com
frequncia um elemento fundamental por trs da deciso de um tribunal e, por exemplo, muitas vezes
os tribunais consideraro o dano integridade corporal de uma pessoa mais previsvel que os causados
aos interesses econmicos.70 Quanto mais grave for a violao dos direitos humanos e o dano resultante,
maior ser o risco de responsabilidade legal para uma sociedade mercantil cuja conduta forme parte da
cadeia de causa. As patentes violaes dos direitos humanos tm tido impactos duradouros e graves
nas suas vtimas e o Painel acredita que as consideraes sobre poltica pblica determinam e cada
vez fazem mais isso que esse dano deva ser reparado mediante a responsabilidade civil, e que
aqueles que contribuem para caus-los sejam considerados legalmente responsveis.
Alm disso, o Painel determinou que, quando uma empresa age intencionalmente, a causa em
todas as jurisdies se tornar um assunto menos complexo e os tribunais adotaro um enfoque
mais flexvel. Com frequncia, uma conduta que foi empreendida com a inteno de contribuir
com o cometimento de um dano ser considerada uma causa do dano, mesmo se estiver bem
distante na cadeia de causa do dano.71

2.4 CONCLUSES: OS PRINCPIOS DO DIREITO CIVIL


Ao longo do captulo anterior, o Painel considerou os elementos que o Direito de Danos avaliar
antes de considerar uma empresa legalmente responsvel como suposta cmplice de patentes
70 Em todas as jurisdies do direito anglo-americano e do direito continental europeu, quando so resolvidas demandas sobre leses
pessoais, aceita-se a mxima que o causante do dano responde ante a vtima como a encontra. Isto significa que o demandado tambm
tem que responder pelas consequncias relacionadas com as debilidades e as predisposies do denunciante, inclusive quando essa
pessoa extremamente vulnervel e no havia previso de causar danos, nesse caso concreto. Por outro lado, nos casos em que o dano
sofrido equivale a uma pura perda econmica, a demanda pode nem chegar etapa da anlise da causa porque poderia ser decidido que
no existe um dever de cuidado, enquanto que num tribunal de direito continental europeu, a partir do alcance da norma evocada como
fundamento de responsabilidade, pode ser decidido que no a preveno dos prejuzos econmicos no estava contemplado.
71 Quinn v. Leathem [1901] AC 495, 537: A inteno de causar leses ao demandante faz que seja prescindida qualquer questo relacionada ausncia da relao causal com o dano. Ver tambm, Alemanha: BGH 27 de janeiro de 1981, BGHZ 79, 259, 262. Ver tambm
Christian von Bar, The Common European Law of Torts, Clarendon Press, Oxford, 1998, vol. 1, p. 77.

669

violaes dos direitos humanos. Na sua anlise, o Painel identificou vrias perguntas que sero
feitas nos tribunais na hora de decidir se algum deve ser considerado responsvel diante de um
conjunto especfico de fatos. So as mesmas perguntas que foram feitas na seo 1.2:
Foi causado um dano aos interesses das vtimas protegidos pela lei?
A sociedade mercantil sabia que sua conduta ofereceria um risco de causar danos
aos interesses da vtima ou uma empresa responsvel nessas circunstncias poderia
ter sabido?
Se esse risco for considerado, a empresa adotou as medidas preventivas que
uma empresa responsvel teria adotado com o objetivo de impedir que o risco se
concretizasse?
Por ltimo, a conduta da sociedade mercantil contribuiu com a causa do dano?
No prximo captulo, o Painel analisa a utilizao destas perguntas no contexto de vrias situaes
factuais possveis que costumam habitualmente dar lugar a acusaes de patentes violaes dos
direitos humanos.

3. A APLICAO DO DIREITO
DE DANOS NAS ACUSAES
ESPECFICAS DE CUMPLICIDADE
As empresas devem enfrentar acusaes como cmplices de patentes violaes dos direitos
humanos em numerosas situaes. Estas acusaes so feitas com frequncia quando as
sociedades mercantis fazem transaes empresariais, ou estabelecem e permanecem em
uma relao mercantil com outro indivduo que est cometendo patentes violaes dos direitos
humanos. Nas prximas pginas, o Painel explora a possvel aplicao do Direito de Danos a alguns
dos tipos de interao e relaes empresariais que podem gerar acusaes de cumplicidade.
Nestas situaes, compreender se uma empresa pode ser legalmente considerada responsvel
implica olhar a situao atravs da lente das quatro perguntas destacadas no final do captulo
anterior.
Dado que os fatos de cada situao individual variam, as respostas a estas perguntas e a deciso de
qualquer tribunal sobre se deve determinar a responsabilidade legal tambm variar. Igualmente,
670

alm da anlise dos fatos, o Painel determinar que as consideraes de poltica pblica tero uma

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grande relevncia em qualquer deciso de impor ou no responsabilidade civil a uma empresa


em relao s circunstncias nas quais supostamente foi cmplice de patentes violaes dos
direitos humanos. Essas consideraes de poltica pblica variaro significativamente de um
caso a outro e seu impacto no pode ser quantificado de forma abstrata.

3.1 PROPORCIONAR BENS E SERVIOS


Seja proporcionando matrias-primas, equipamentos ou infraestrutura, ajuda logstica, localizao,
informao ou financiamento, as empresas que atuam em uma ampla variedade de contextos,
em todo o mundo, viram-se sujeitas a acusaes de cumplicidade em patentes violaes dos
direitos humanos porque supostamente forneceram ao autor principal os meios para cometer
os abusos.
s vezes, nessas situaes foram abertos processos civis contra as sociedades mercantis.
Foram apresentadas vrias demandas judiciais nos Estados Unidos, por exemplo, contra um
fabricante de maquinrio de construo por vender retroescavadeiras ao Exrcito israelense,
que as usou para demolir casas na Palestina, o que causou leses a civis e mortes;72 e contra
empresas petroleiras, fabricantes de armas, bancos, fabricantes de automveis e empresas de
computao por ter vendido bens e prestado servios ao regime do apartheid na frica do Sul.73
Tambm foram apresentadas demandas em outros pases, como aconteceu na Sua contra uma
empresa de computao que foi acusada de ter fornecido programas de computao ao regime
nazista durante o Holocausto, que foram supostamente usados para rastrear as localizaes e as
identidades dos escolhidos para serem exterminados.74
Quadro 7. Jeppesen Dataplan e o Programa Norte-americano de Entregas Extraordinrias
de Prisioneiros
Entre 2001 e 2007, vrios suspeitos de terrorismo de diferentes nacionalidades foram detidos em diversos lugares
do mundo e retidos pela CIA e outros rgos de segurana dos Estados Unidos.75 Foram transferidos a lugares de
72 Cynthia Corrie v. Caterpillar Inc. Para sentenas relevantes, ver: United States District Court, W.D. Washington: Cynthia Corrie v.
Caterpillar Inc., 403 F. Supp. 2d 1019, W.D.Wash., 22 de novembro de 2005, e United States Court of Appeals, 9th Circuit: Cynthia Corrie v.
Caterpillar Inc., 503 F. 3d 974, C.A.9 (Wash.), 17 de setembro de 2007.
73 Khulumani v. Barclay Nat. Bank Ltd.: Para sentenas relevantes, ver: Khulumani v. Barclay Nat. Bank Ltd. 509 F. 3d 148, C.A.2, 27 de
novembro de 2007; Khulumani v. Barclay Nat. Bank Ltd. 504 F. 3d 254 (2nd Cir. (N.Y.), 12/10/ 2007) e In re South African Apartheid Litigation,
346 F. Supp. 2d 538 (S.D.N.Y. 29/11/2004).
74
Para sentenas relevantes, nas quais um tribunal suo declarou que no podia continuar o processo devido s normas sobre prescrio, ver: GIRCA v. IBM, no. 4C.296/2004 /ech, 22 de dezembro de 2004, e GIRCA v. IBM, no. 4C.113/2006, disponvel em francs em http://
www.bger.ch/fr/index/juridiction/jurisdiction-inherit-template/jurisdiction-recht/jurisdiction-recht-urteile2000.htm.
75 Esta prtica se denomina com frequncia como entrega extraordinria e implica o translado, por funcionrios norte-americanos,
sem seguir os procedimentos legais normais, de cidados no norte-americanos a localizaes secretas fora dos Estados Unidos, onde so
detidos e interrogados, com frequncia em segredo, e regularmente torturados. Para mais informaes, ver: primeiro e segundo relatrio
do Sr. Marty na Assembleia Parlamentria do Conselho da Europa (AS/Jur (2006) 16 Part II (7 de junho de 2006): http://assembly.coe.int/

671

deteno de diferentes pases e interrogados. Foi denunciado que os prisioneiros no podiam se comunicar por
vrios perodos de tempo, e em alguns casos foram submetidos desapario forada e torturados. Embora as
situaes nas quais os prisioneiros estavam detidos divergiam, em todos os casos, sua deteno e transferncia
ocorreram supostamente sem respeitar os procedimentos legais normais de extradio, deportao, expulso
ou translado. Foi negado o direito de ver suas famlias, advogados e funcionrios do consulado dos seus pases e
sua deteno no foi supervisionada judicialmente durante o longo perodo da sua deteno.

Em 2007, algumas destas pessoas apresentaram uma demanda civil nos Estados Unidos contra a companhia
de aviao Jeppesen Dataplan.76 A demanda alegava que a sociedade mercantil contribuiu com as patentes violaes dos direitos humanos cometidas pelo governo dos Estados Unidos, por ter fornecido servios logsticos
e de transporte a funcionrios norte-americanos, que supostamente foram usados para transferir os prisioneiros a localizaes secretas, fora da proteo do Direito, onde foram submetidos a torturas e, posteriormente,
tornaram-se desaparecidos. A demanda alegava que a sociedade mercantil organizou planos de voo e realizou
as formalidades alfandegrias; garantindo as autorizaes de aterrisagem e decolagem necessrios; organizou
a alimentao, o alojamento e o transporte terrestre; contratou servios de segurana, o carregamento de
combustvel e a manuteno das aeronaves. Na demanda, a sociedade mercantil era acusada de fornecer ao
governo norte-americano servios que sabia ou deveria ter sabido que permitiriam que esse governo submetesse de forma sucedida esses homens a traslados, e detenes secretas a lugares onde seriam torturados.

Quando a demanda foi apresentada, o governo norte-americano apresentou uma petio para intervir no caso
e solicitou seu arquivamento por se referir a assuntos sob a proteo da imunidade como segredos do Estado.77 Em 2008, o tribunal norte-americano rejeitou a demanda por prejudicar os segredos do Estado.78

Como resultado da petio do governo norte-americano de que o caso fosse arquivado e a subsequente deciso do tribunal, a sociedade mercantil no teve que responder demanda, mas observou que se reservava
ao direito de apresentar defesas factuais e jurdicas.79 Posteriormente, os demandantes apelaram deciso
do tribunal, alegando que o tribunal aplicou de maneira errnea a imunidade por segredos de Estado e que o
tribunal norte-americano deveria saber do caso.80

CommitteeDocs/2006/20060606_Ejdoc162006PartII-FINAL.pdf and AS/Jur (2007) 36 (7 de junho de 2007): http://assembly.coe.int/committeeDocs/2007/Emarty_20070608_noEmbargo.pdf).


76

Mohamed Binyam v. Jeppesen Dataplan, Inc. http://www.aclu.org/pdfs/safefree/mohamed_v_jeppesen_ 1stamendedcomplaint.pdf.

77 Mohamed v. Jeppesen Dataplan, Inc., Reply in Support of Motion to Dismiss, or, in the Alternative, for Summary Judgment by the
United States of America, 18 de janeiro de 2008.
78 Mohamed v. Jeppesen Dataplan, Inc., 539 F. Supp. 2d 1128, N.D.Cal., 2008., 13 de fevereiro de 2008 http://www.aclunc.org/cases/
active_cases/asset_upload_file957_7038.pdf.
79 Mohamed v. Jeppesen Dataplan, Inc., Defendant Jeppesen Dataplan, Inc. Statement of Non-Opposition a (1) la Motion to Intervene
e (2) la Motion to Dismiss, or, in the Alternative, for Summary Judgment do governo dos Estados Unidos.
672

80 http://www.aclunc.org/cases/active_cases/mohamed_v._jeppesen_dataplan,_inc.shtml

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Conhecimento
Quando uma sociedade mercantil proporciona a outro indivduo bens e servios que esse
indivduo utiliza para cometer patentes violaes dos direitos humanos, a primeira pergunta que
o Direito de Danos far vai ser se a sociedade mercantil sabia ou deveria ter sabido, ou como os
produtos ou servios seriam usados.
Ao decidir se a sociedade mercantil deveria ter sabido o que iria ocorrer, grande parte da deciso
depender da natureza do produto ou do servio fornecido e tambm da natureza da sociedade
mercantil, a organizao ou o rgo pblico que utiliza o produto ou servio. Em geral, quanto
mais adequado for o uso de um produto ou servio para infringir os direitos humanos, mais
desconfiado o fornecedor ter que ser. Sobre isto, frequentemente so traadas distines entre:
bens ou servios genricos, que podem ser usados de diversas maneiras e que, de certa forma,
o comprador utiliza mal; bens e servios produzidos sob encomenda para um ator concreto com
uma finalidade concreta em mente; e bens e servios inerentemente perigosos.
Como ponto de partida, o mais provvel que o Direito no considere que uma sociedade
mercantil que fornea produtos ou servios genricos deveria ter previsto que por cauda do
uso indevido destes produtos haveria terceiros que seriam vtimas de patentes violaes dos
direitos humanos.
Entretanto, pode ser diferente se houve circunstncias especiais ou quando a sociedade mercantil
sabia sobre o risco de causar esse dano, ou poderia ter sabido. Os fatos sero determinantes
a este respeito, principalmente em relao a qual era a relao da sociedade mercantil com a
vtima ou com o autor principal, e tambm ser relevante no contexto no qual o fornecimento ou
a prestao dos bens e servios aconteceu. Por exemplo, s vezes as sociedades mercantis so
acusadas de cumplicidade porque forneceram bens da sociedade a uma variedade de indivduos
sem cobrar nada por isso e esses indivduos os usaram para cometer patentes violaes dos
direitos humanos. Na maioria desses casos, os indivduos envolvidos eram foras militares
ou grupos armados. O Painel considera que nessas situaes, se for considerado que pode
haver uma relao entre a sociedade mercantil e o outro indivduo, como ocorre quando os
equipamentos so compartilhados, pode ser conveniente que uma empresa tome precaues e
tente saber os fins para os quais o material fornecido poderia ser usado.
O Painel determinou tambm que o Direito se inclinar com maior frequncia a considerar que o
risco de causar danos foi razoavelmente previsvel no caso de bens e servios sob encomenda,
ou bens e servios inerentemente perigosos. Quando esses produtos e servios so usados
para infringir o Direito, h um maior risco de se pressupor que a sociedade mercantil sabia ou

673

deveria ter sabido os fins para os quais seus produtos ou servios seriam usados. Por exemplo,
na demanda judicial contra a empresa de aviao mencionada, a sociedade mercantil foi acusada
de saber das necessidades especficas dos rgos administrativos dos Estados Unidos em
relao ao transporte de avio e dos suspeitos de terrorismo mantidos em segredo, que eram
colocados disposio de autoridades de outros pases. Neste contexto, foi alegado que a
sociedade mercantil sabia, ou deveria ter sabido, quais eram as circunstncias que rodeavam os
voos porque trabalhava de perto com os rgos administrativos norte-americanos para criar um
entorno no qual as circunstncias dos voos eram mantidas em segredo.
Na prtica, haver zonas cinzentas entre os dois extremos: o do previsvel e o do no previsvel.
O Painel opina que uma sociedade mercantil que queira estar em uma zona segura do Direito
de Danos necessita estar vigilante e alerta, e obter o conhecimento que lhe permita saber quais
so as possveis consequncias para os terceiros quando uma empresa fornece bens ou presta
servios a um indivduo particular.
Medidas preventivas
Se uma sociedade mercantil sabia ou tinha razes para acreditar que seus produtos ou servios
podiam ser mal utilizados para perpetrar patentes violaes dos direitos humanos, o Direito de
Danos exigir que uma empresa faa as investigaes apropriadas em relao aos riscos. Como
resultado disto, e com o propsito de evitar incorrer em responsabilidade civil, uma sociedade
mercantil pode necessitar que se realize uma avaliao apropriada do risco, por exemplo, sobre a
possvel utilizao indevida ou as consequncias imprevistas de fornecer um produto ou servio.
Em relao venda de bens, a responsabilidade da empresa de vigiar o risco no termina
simplesmente depois de vender seu produto. Quando existe um risco previsvel, para cumprir
com o nvel de precauo que a lei considera que uma pessoa razovel teria tomado, s vezes as
empresas manufatureiras precisaro vigiar seus produtos e a segurana deles desde o momento
em que deixarem suas instalaes at chegar ao cliente final e o tempo no qual o produto for
usado. Embora essas obrigaes estejam definidas com menos clareza em relao s empresas
que fornecem os servios, o Painel considera que o Direito de Danos tambm consideraria que
os fornecedores de servio deveriam vigiar e controlar no futuro os possveis riscos.
Quando existe um risco previsvel de causar danos, o Direito requerer com frequncia que
sejam adotadas aes adicionais por parte da empresa. Quais sero essas aes depender,
primeiramente, do tamanho do risco. Se o risco for substancial ou real, concebvel que o
Direito considere que a sociedade mercantil deveria evitar concluir o acordo (proporcionar os
674

bens ou fornecer os servios parte envolvida nas patentes violaes dos direitos humanos). Se

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o risco for pequeno, mas ainda possvel que ocorra, podem ser requeridas medidas de menor
impacto. Por exemplo, o Direito pode considerar razovel exigir do fabricante que obtenha um
compromisso claro do comprador sobre como o bem ser usado.
Causa
Tambm ser necessrio que exista um vnculo causal entre o fornecimento de bens e a prestao
de servios, e o dano sofrido em consequncia das patentes violaes dos direitos humanos. Ao
mesmo tempo isto traz a questo se o fornecimento de bens ou a prestao de servios constituram
um elemento eficaz da cadeia de causa e, no caso de ser considerada juridicamente uma causa, se foi
suficientemente integrado na cadeia de causa a ponto de ser previsvel que o dano sofrido ocorresse
em consequncia disso. Novamente, surgiro questes sobre as relaes entre empresas, e tambm
sobre a natureza do bem ou servio prestado. Por exemplo, quando uma sociedade mercantil trabalha
bem prximo de outro indivduo e fabrica bens ou cria servios para um fim especfico que implica
o cometimento de patentes violaes dos direitos humanos, ser mais provvel que a conduta da
sociedade mercantil seja considerada parte integral da cadeia de causa.
Observaes gerais
Quando se tratar do fornecimento de bens ou da prestao de servios, o Painel determinou que
um elemento particularmente importante ser a relao da sociedade mercantil com as vtimas das
patentes violaes dos direitos humanos. Em um pas de direito anglo-americano, isso se reflete no
esforo em estabelecer se a sociedade mercantil tinha algum dever de cuidado com as vtimas. Tanto
nos pases de direito anglo-americano como de direito continental europeu, tambm ser relevante
a questo da previsibilidade e as consideraes sobre poltica pblica que surgirem no contexto da
causa. Esse problema foi colocado em um caso britnico onde fundamentalmente uma empresa
manufatureira era acusada de contribuir com os assassinatos de uma ativista pela paz e de vrios
civis palestinos cometidos pelas foras de defesa israelenses, por ter fornecido retroescavadeiras que
foram usadas para destruir casas nos territrios ocupados da Palestina, onde centenas de pessoas
morreram por causa disso. Nesse caso, o Tribunal do Distrito disse: Segundo os princpios do dever
e da causa, a pretenso dos demandantes carece de fundamento dado que no h nada ilegal na
venda legal de um produto sem defeitos a um cliente que depois o usa fraudulosamente para causar
danos a um terceiro.81 O Tribunal opinou que, na ausncia de uma relao especfica entre a vtima e
a empresa, podia ser garantido que no existia um dever de cuidado.82

81 United States District Court, W.D. Washington: Cynthia Corrie v. Caterpillar Inc., 403 F. Supp. 2d 1019, 22 de novembro de 2005, p.13.
http://ccrjustice.org/files/Corrie_decision_11_05_0.pdf.
82

Ibd.

675

Considerando isto, o Painel acredita que quanto mais prxima ou mais especial for a relao de
uma sociedade mercantil com as vtimas das patentes violaes dos direitos humanos, mais
provvel ser que seja considerado previsvel o risco de causar danos, e para os fins da causa,
ser considerado menos remoto o dano sofrido em relao ao ato original da empresa que vendeu
um bem ou prestou um servio a um indivduo que depois o usou para causar danos. Entretanto,
o Painel desejaria destacar que, no caso que acabamos de explicar, a opinio do Tribunal do
Distrito dos Estados Unidos de que o uso das retroescavadeiras pelo Exrcito para causar danos
aos civis era demasiado remoto em relao venda deveria ser interpretada no contexto da
deciso definitiva do Tribunal, onde foi declarado que a demanda interferiria na poltica exterior
dos Estados Unidos, porque a venda das retroescavadeiras era parte de um programa formal de
vendas de equipamentos militares.83 Esta deciso foi ratificada por um tribunal de apelao:84
O fator decisivo aqui que as vendas da Caterpillar a Israel foram pagas pelos Estados Unidos.
Embora sejamos conscientes de que temos que analisar cada uma das pretenses individuais,
cada pretenso inevitavelmente se baseia na premissa nica de que a Carterpillar no deveria
ter vendido as retroescavadeiras s foras de defesa israelense. Entretanto, essas vendas foram
financiadas pelo Poder Executivo de acordo com um programa do Congresso que lhe outorgava
discrio ao Executivo no que se refere aos interesses norte-americanos de segurana nacional
e poltica exterior. Abrir este processo necessariamente implicaria que o Poder Judicirio do pas
questionasse a deciso do Poder Executivo em conceder uma ampla ajuda militar a Israel.85
Na opinio do Painel, esta ltima razo pode ter sido o elemento decisivo que fez que o Tribunal
do Distrito no considerasse se era pertinente fazer uma exceo em relao ao pressuposto
geral que as sociedades mercantis no so legalmente responsveis quando fornecem produtos
ou servios genricos de uso diverso.

3.2 RELAES DERIVADAS DA CADEIA DE


SUPRIMENTO
Em qualquer mbito empresarial, uma relao mercantil importante para qualquer empresa
aquela que ela mantm com seus fornecedores da cadeia de suprimento. tambm uma
relao que faz com que as empresas tenham que enfrentar com frequncia acusaes de
patentes violaes dos direitos humanos. Por exemplo, os fabricantes de roupa, as marcas de
equipamento esportivo ou as empresas de computao foram acusadas de serem cmplices
83 United States District Court, W.D. Washington: Cynthia Corrie v. Caterpillar Inc., 403 F. Supp. 2d 1019, 22 de novembro de 2005, p.
1.032.

676

84

United States Court of Appeals, Ninth Circuit: Cynthia Corrie v. Caterpillar Inc., 503 F.3d 974, 17 de setembro de 2007.

85

Ibd., p. 982.

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de trabalho infantil quando se descobre que h crianas envolvidas na fabricao dos produtos
adquiridos por essas empresas a seus fornecedores. Tambm so acusadas de serem cmplices
do trabalho forado, quando se considera que h trabalhadores adultos cujo trabalho feito
em condies de escravido criadas por seus fornecedores. Em alguns desses casos, foram
apresentadas demandas judiciais civis. No contexto das cadeias de fornecimento, tambm h
acusaes de cumplicidade em situaes distintas dos casos de trabalho forado ou infantil.
Por exemplo, as empresas foram acusadas de cumplicidade pelo assassinato e tortura de
sindicalistas por grupos paramilitares supostamente contratados por empresas das suas cadeias
de fornecimento. Frequentemente tambm so apresentadas acusaes de cumplicidade contra
os refinadores de metais preciosos e os joalheiros, uma vez que so acusados de contribuir
com as patentes violaes dos direitos humanos por grupos armados quando compram metais
preciosos ou diamantes desses grupos, financiando com isso suas atividades.
Mais uma vez, o Painel determinou que, quando cometida uma clara violao dos direitos
humanos na produo ou proviso de bens procedentes de uma cadeia de fornecimento, para
entender se uma empresa que compra esses bens poderia incorrer na responsabilidade civil
dever-se-ia analisar as questes relativas previsibilidade, s medidas preventivas e causa.
Conhecimento
A questo do conhecimento se referir se a sociedade mercantil sabia que poderiam ocorrer
patentes violaes dos direitos humanos no contexto da cadeia de fornecimento ou produo,
ou era razovel que isso acontecesse. Por exemplo, quando um fornecedor esteve associado
no passado com patentes violaes dos direitos humanos, uma sociedade mercantil saber os
riscos de cometer as violaes, ou teria sido muito fcil ter sabido. Inclusive quando no h esse
conhecimento, o Direito de Danos considerar que uma pessoa razovel teria feito uma anlise
dos possveis riscos das patentes violaes dos direitos humanos terem ocorrido relacionandose com sua cadeia de fornecimento. No caso do trabalho infantil, por exemplo, inclusive se no
houver um conhecimento especfico em relao s prticas de um fornecedor particular, ser
considerado que o risco que um fornecedor possa estar usando trabalho infantil poderia ser
razoavelmente previsto quando era de conhecimento pblico a existncia de trabalho infantil no
pas onde o fornecedor exerce suas atividades.
Medidas preventivas
O Direito de Danos analisar vrios elementos para avaliar se a sociedade mercantil tomou
as medidas preventivas requeridas com o fim de evitar que sua conduta contribusse com as
violaes no caminho de adquirir produtos do seu fornecedor. Uma medida preventiva direta

677

seria que a empresa evitasse fazer negcios com o fornecedor. Entretanto, se isto no for
possvel ou razoavelmente vivel, o Direito pode considerar que a sociedade mercantil tem
certas obrigaes com aqueles que sofrem danos e pode requerer que tome medidas ativas
para garantir sua proteo. Isto ser particularmente aplicado em situaes nas quais aqueles
que sofrem danos so funcionrios do fornecedor ou quando a sociedade mercantil era o nico
comprador do fornecedor em questo ou suas ordens constituam a parte mais importante da
atividade empresarial do fornecedor.
O Painel determinou que muitas vezes a relao de uma sociedade mercantil com seus
fornecedores no poder ser considerada uma transao neutra entre comprador e vendedor,
mas que na prtica haver uma relao muito mais prxima. Por exemplo, s vezes o fornecedor
tambm uma subsidiria da empresa compradora. Nesses casos, os requisitos relativos s
medidas preventivas e os processos de diligncia devida que uma sociedade mercantil tem que
cumprir sero mais rigorosos, e algo parecido tambm acontecer com a previsibilidade, que
ser mais difcil de negar.
Em geral, quanto mais prximo o fornecedor estiver da sociedade mercantil na cadeia de suprimentos
(ou seja, quantos menos intermedirios houver entre o fornecedor e a sociedade mercantil), mais
prximo se considerar que as vtimas esto da sociedade mercantil compradora e mais provvel
ser que o Direito a obrigue a tomar aes positivas para proteger essas vtimas que esto em
perigo e podem sofrer danos. Entretanto, inclusive quando um fornecedor estiver distante da
empresa compradora por vrios elos da cadeia de suprimento, o nvel das medidas preventivas
requeridas aumentar em funo da importncia que esse fornecedor tiver entre outros no produto
final adquirido pela sociedade mercantil e da gravidade das violaes dos direitos humanos.
Causa
Estes fatores tambm tero relevncia quando o tribunal decidir que a conduta da empresa est
suficientemente integrada no cometimento das violaes a ponto dos requisitos da causa serem
cumpridos. Por exemplo, quando so produzidos bens mediante o trabalho forado e a empresa
compradora for a nica que compra produtos desse fornecedor concreto, um tribunal pode
decidir que o comprador desses bens foi uma das causas do dano sofrido pelos trabalhadores.
O motivo seria que, em uma situao como essa, a empresa compradora pode ter determinado
as condies da venda ao ser o nico comprador, e entre essas condies estaria o preo e o
ritmo da produo. Entretanto, se a sociedade mercantil uma entre vrias compradoras, e suas
compras representam s uma pequena quantidade da renda total do fornecedor, o vnculo causal
entre a compra e o uso de trabalho forado pode ser considerado mais fraco.

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Observaes gerais
O Painel determinou que, considerando a relao prxima que existir com frequncia entre uma
sociedade mercantil e seus fornecedores, e devido ao fato que muitas vezes ser considerado
que uma sociedade mercantil tem uma obrigao especial de cuidar dos seus funcionrios,
empreiteiros e fornecedores, uma empresa prudente tomar vrias medidas para investigar os
riscos e evit-los, visando permanecer do lado correto da lei. Concretamente, o Painel acredita que
a orientao para uma sociedade mercantil sero critrios como, por exemplo, se o comprador
adotou ou no mecanismos de vigilncia apropriados e eficazes em relao s prticas dos seus
fornecedores, ou se a empresa compradora negociou equitativamente os preos de compra e
os prazos das entregas, j que esse tipo de critrios ser os que o Direito considerar na hora de
decidir se deve existir responsabilidade.

3.3 PARCERIAS EMPRESARIAIS ESTREITAS


As sociedades mercantis so acusadas, s vezes, de ser responsveis pelas patentes violaes
dos direitos humanos que so cometidas por outros indivduos com o qual estabeleceram parcerias
empresariais mediante acordos, como o da parceria de risco compartilhado. No contexto desses acordos
normalmente h uma colaborao e uma coordenao mais prxima entre os scios. Essencialmente,
parece que tanto o fato dessas relaes existirem como a suposta aproximao so as que do lugar s
acusaes de cumplicidade quando uma delas comete uma violao de direitos humanos.
Por exemplo, as vtimas do trabalho forado e da violncia cometida pelo governo de Mianmar
apresentaram uma demanda civil contra a Unocal, que tinha um acordo de risco compartilhado
com o governo de Mianmar para a construo e administrao de um oleoduto. De acordo
com as vtimas, esse era o contexto onde os danos tinham ocorrido.86 Tambm uma parceria
empresarial da Talismn com o governo do Sudo foi um dos fundamentos legais para pedir a
responsabilidade da empresa por supostas violaes patentes dos direitos humanos, cometidas
pelo Exrcito sudans em uma rea de concesses petrolferas onde essa empresa operava.87
Dependendo dos fatos, podem surgir dois tipos de responsabilidade para as sociedades mercantis
de uma parceria empresarial cujo contexto o scio-mercantil comete patentes violaes dos
direitos humanos.
86 Doe v. Unocal Corporation, para uma sentena relevante, ver: United States Court of Appeals for the 9th Circuit, Doe I, et al. v. Unocal
Co., et al., 395 F.3d 932, C.A.9 (Cal.) 2002, 18 de setembro de 2002: http://www.earthrights.org/files/Legal%20Docs/Unocal/0056603.pdf (esta
sentena ficou sem efeito desde ento j que as partes chegaram a um acordo extrajudicial; ver: http://www.business-humanrights.org/
Categories/Lawlawsuits/Lawsuitsregulatoryaction/LawsuitsSelectedcases/UnocallawsuitreBurma).
87 The Presbyterian Church of Sudan v. Talisman Energy. Para uma recopilao dos documentos relevantes, entre os quais est a denncia do demandante, ver: http://www.business-humanrights.org/Categories/Lawlawsuits/Lawsuitsregulatoryaction/LawsuitsSelectedcases/TalismanlawsuitreSudan.

679

3.3.1 Responsabilidade por culpa em sentido amplo


Em primeiro lugar, e dependendo dos fatos, o Direito de Danos poderia considerar que a sociedade
mercantil tem responsabilidade por culpa como consequncia da sua conduta intencional ou
negligente. De novo, isto implica em se fazer as seguintes perguntas: a sociedade mercantil
sabia que sua conduta colocava as vtimas em risco, ou seja, que podiam sofrer danos, ou uma
sociedade mercantil responsvel teria sabido nas mesmas circunstncias? Sabendo desse
risco, a sociedade mercantil adotou as medidas preventivas que deveriam ter sido adotadas
para impedir que o risco se tornasse realidade? Por ltimo, a conduta da sociedade mercantil
contribuiu para ocasionar o dano?
Conhecimento do risco
O Painel considera que no contexto de uma parceria empresarial, como pode ser uma parceria
de risco compartilhado, ser difcil para uma sociedade mercantil demonstrar que outra empresa
responsvel nessa mesma posio no tivesse previsto o risco que esse dano aconteceria como
consequncia da conduta do seu scio. Por exemplo, mais provvel que o Direito considere que
uma sociedade mercantil responsvel, parte de uma parceria empresarial, teria avaliado os riscos
do possvel impacto sobre terceiros em decorrncia dessa parceria. Se os riscos foram avaliados
corretamente, ser feita uma anlise de como a conduta do scio empresarial, em cumprimento
das obrigaes estabelecidas pelo acordo da parceria, pode prejudicar terceiros. Na verdade, nos
casos onde o scio na parceria de risco compartilhado tem um histrico de patentes violaes
dos direitos humanos ou em situaes nas quais esse scio faz parte de um conflito armado, o
Direito pode considerar que a empresa tinha conhecimento do risco e considerar quais medidas
preventivas deveriam ter sido adotadas.
Ao considerar a demanda civil contra a Unocal, um tribunal norte-americano analisou as questes do
conhecimento e da previsibilidade.88 Na que hoje uma sentena sem efeito, o tribunal observou
que havia provas que os prprios consultores da sociedade mercantil tinham informado sobre as
prticas do governo de Mianmar em geral, e especificamente do que acontecia com a construo
do oleoduto. Observou-se que a sociedade mercantil tambm recebeu relatrios de organizaes
da sociedade civil, como da Anistia Internacional, onde se contava como o Exrcito estava usando
trabalho forado e cometendo patentes violaes dos direitos humanos contra os trabalhadores
do oleoduto. A partir dessas provas, o tribunal declarou que o material probatrio indicava que a
Unocal sabia que estava sendo utilizado trabalho forado e que as parcerias de risco compartilhado

680

88 United States Court of Appeals for the 9th Circuit, Doe I et al. v. Unocal Co., et al., 395 F.3d 932 C.A.9 (Cal.), 18 de setembro de 2002.
Esta sentena ficou sem efeito desde ento j que as partes chegaram a um acordo extrajudicial.

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se beneficiavam dessa prtica.89 O tribunal passou a determinar que havia provas que indicavam
que a Unocal sabia ou deveria saber que sua conduta, includos os pagamentos e as instrues
que foram dadas aos servios de segurana e a construo de infraestruturas, ajudaria ou incitaria
ao Exrcito de Mianmar a obrigar os demandantes a efetuar trabalho forado.90
Medidas preventivas
Se o Direito considera que o risco de causar danos era razoavelmente previsvel, ento,
no contexto de uma parceria empresarial ou do risco compartilhado, a lei pode exigir da
sociedade mercantil que tome medidas preventivas substanciais, por exemplo, negociando
certas condies que garantiro a proteo dos direitos humanos para terceiros prejudicados
pelas atividades conjuntas. Isto ser particularmente certo quando os riscos relacionados
com a execuo da conduta puderem terminar causando graves danos aos seres humanos.
O nvel de medidas preventivas requeridas pode estar tambm determinado pela identidade
das possveis vtimas e a relao da sociedade mercantil com essas vtimas. Se as vtimas
forem funcionrios do scio da parceria de risco compartilhado, que foram contratados no
contexto dessa parceria, ento a sociedade mercantil pode necessitar que se adotem medidas
preventivas especialmente rigorosas. Pode ser tambm necessrio um elevado nvel de
diligncia se, por exemplo, as possveis vtimas forem civis que vivem perto do projeto da
parceria de risco compartilhado.
Causa
Por ltimo, os tribunais consideraro se a conduta da sociedade mercantil contribuiu para causar
o dano. O Direito pode considerar que os prprios termos do acordo da parceria permitem
estabelecer a existncia de causa quando o scio mercantil for obrigado a cometer certos atos
concretos. Por exemplo, pode ser que um acordo da parceria atribua um papel especial ao scio
mercantil e, portanto, dependendo das circunstncias, o Direito pode considerar se a parceria
no teria sido constituda, o dano no teria sido feito nas mesmas circunstncias ou com as
mesmas vtimas.

3.3.2 Responsabilidade objetiva


Em muitos casos, pode no ser necessrio estabelecer que a sociedade mercantil agiu
de maneira culposa ou fraudulenta (ou seja, que tem culpa em sentido amplo), porque
89

Ibd., p. 947.

90

Doe I, et al. v. Unocal Co., et al., 395 F.3d 932, p. 953.

681

em todas as jurisdies as sociedades mercantis podem ser consideradas responsveis


legais pelas aes daqueles com os quais fizeram uma parceria. Isto constitui uma forma
de responsabilidade objetiva, o que quer dizer que todos os scios mercantis podem ser
considerados responsveis sem a necessidade de terem culpa pelo dano causado por um
dos scios no contexto da parceria.
Este tipo de responsabilidade poderia surgir quando os scios que querem formar uma parceria
tm um interesse comum e controle em conjunto do projeto, e os benefcios e os prejuzos
so compartilhados entre eles. evidente que, para que surja este tipo de responsabilidade, a
conduta relevante do scio mercantil precisa estar suficientemente relacionada com as atividades
da parceria empresarial ou de risco compartilhado.

3.4 PRESTADORES DE SERVIOS DE SEGURANA


Em uma variedade de situaes diferentes e por vrias razes, as sociedades mercantis
contratam empresas de segurana privadas. Segundo o contexto no qual estejam operando,
uma empresa pode ter uma responsabilidade legtima em relao segurana dos funcionrios,
ou pode querer proteger sua propriedade da destruio. Os agentes de segurana podem ser
agentes de segurana privados ou Foras Armadas do Estado (militares ou policiais), e inclusive,
em certos casos, grupos armados que tm um controle operativo real em reas ou territrios
concretos. Frequentemente, os servios de segurana so pagos baseados em honorrios,
embora s vezes o dinheiro no mude de mos, principalmente quando os prestadores da
segurana so as foras do Estado ou oferecem proteo porque tm um interesse direto em
proteger o investimento da empresa. Em todas estas situaes, as empresas foram acusadas
de cumplicidade quando os prestadores de segurana cometem patentes violaes dos direitos
humanos durante a prestao de servios de segurana sociedade mercantil.
Nessas situaes, s vezes, uma sociedade mercantil ser, na prtica, parte de uma associao
empresarial ou uma associao de risco compartilhado com o indivduo que presta os servios de
segurana. Quando existe uma relao empresarial desse tipo, aplica-se a anlise do Captulo 3.3.
Entretanto, inclusive se houver uma relao empresarial formal, pode-se considerar responsvel
uma sociedade mercantil em consequncia das patentes violaes dos direitos humanos
cometidas por aqueles que lhe prestam servios de segurana. De novo, para concluir se uma
empresa for responsabilizada, teremos que fazer as mesmas perguntas: a sociedade mercantil
sabia que sua conduta acarretava o risco de causar danos para a vtima, ou uma sociedade
mercantil responsvel teria sabido nas mesmas circunstncias? Considerando esse risco, a
sociedade mercantil adotou as medidas preventivas apropriadas para impedir que o risco se
682

tornasse realidade? Por ltimo, a conduta da sociedade mercantil contribuiu em causar o dano?

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Quadro 8. Segurana, paramilitares e sindicalistas: Drummond na Colmbia


Na Colmbia, em duas ocasies distintas, trs sindicalistas que trabalhavam para a Drummond Ltda, uma
subsidiria da empresa de extrao de carvo Drummond, foram supostamente retirados dos nibus da
empresa e assassinados por membros de grupos locais paramilitares. No momento das mortes, parecia que
estavam em negociaes com a Drummond Ltda. e exigiam, entre outras coisas, que a empresa fornecesse
mais segurana aos trabalhadores ameaados e uma indenizao para as vtimas lesionadas durante um
acidente que tinha acontecido na mina.

Depois dos assassinatos, iniciou-se um pleito civil contra a Drummond e sua subsidiria nos Estados Unidos,
onde era denunciada a responsabilidade dessas sociedades mercantis em relao ao ocorrido, j que, segundo
os demandantes, os assassinatos ocorreram como parte de um acordo entre as sociedades mercantis e os
paramilitares, portanto as empresas forneciam apoio material aos grupos paramilitares.91

A sociedade mercantil negou todas as acusaes, e declarou que nem ela nem seus diretores tinham
participado das mortes dos sindicalistas, e observou que no fez nenhum pagamento nem realizou nenhuma
transao com os grupos ilegais.92

Durante o processo judicial, o jri absolveu a sociedade mercantil, e declarou que ela no tinha culpa. A sociedade
mercantil comemorou essa deciso93 Os demandantes apelaram da deciso e alegaram, entre outras coisas, que
o Tribunal do Distrito equivocadamente no lhes permitiu apresentar depoimentos de testemunhas que
teriam demonstrado que os paramilitares assassinaram esses homens como parte de um acordo com diretores
da sociedade mercantil, onde estava combinado que receberiam um pagamento por ter feito isso.94

3.4.1 A contratao de prestadores de servios de


segurana mediante um acordo formal
Nos casos nos quais uma sociedade mercantil emprega agentes de segurana, ou faz um acordo
formal com um prestador de servios de segurana (independentemente se gratuito ou se
tem que pagar por ele), o Painel determinou que fundamental, em relao s acusaes de
cumplicidade, a atuao da sociedade mercantil que contrata os servios em questo. Com
frequncia, alega-se que a empresa que, ao pedir aos prestadores de segurana que lhe
91 Romero et al. v. Drummond et al.; para os documentos relevantes, entre os quais estariam as denncias dos demandantes, ver
http://www.business-humanrights.org/Categories/Lawlawsuits/Lawsuitsregulatoryaction/LawsuitsSelectedcases/DrummondlawsuitreColombia.
92

Nota de imprensa da Drummond, 21 de maro de 2007: http://www.drummondco.com/news/pdf/news_03212007.pdf.

93

Nota de imprensa da Drummond, 26 de julho de 2007, http://www.drummondco.com/news/pdf/news_07262007.pdf.

94 http://www.iradvocates.org/Drummond_Pls%20Opening%20Brief.pdf.

683

prestem servios de segurana em um entorno onde h patentes violaes dos direitos humanos,
cria as circunstncias nas quais as violaes so cometidas.
Conhecimento do risco
Baseado nisso, o Painel acredita que, quando se tenta estabelecer se a empresa sabia ou deveria
ter sabido do risco, o Direito de Danos esperar que uma sociedade mercantil prudente faa
algumas averiguaes com o propsito de compreender quais so os riscos quando contratam
prestadores de servios de segurana e quais riscos inerentes h para os terceiros.
O Painel considera que sempre ser requerida uma avaliao dos riscos quando, considerando
as circunstncias, seja inerente prestao de servios de segurana contatos fsicos diretos
entre os prestadores do servio e outras pessoas. Inclusive quando os acordos de prestao de
servios no implicarem inerentemente interaes com indivduos ou comunidades, ou o uso da
fora (e com isso o Direito pode considerar que o risco ou o dano era menos previsvel ou menos
provvel), ainda ser considerado necessrio fazer uma avaliao dos riscos. Essa avaliao deveria
considerar explicitamente o risco dos prestadores de servios de segurana cometerem patentes
violaes dos direitos humanos. O risco costuma ser considerado alto quando a situao instvel
ou regularmente esto sendo cometidas patentes violaes dos direitos humanos, ou quando o
indivduo contratado tem antecedentes por violaes dos direitos humanos.
Medidas preventivas
Dado que o risco de causar danos ser sempre previsvel em contratos de prestao de servios
de segurana e ser substancial, s vezes possvel exigir que uma sociedade mercantil
contratante de servios de segurana adote medidas preventivas estritas. A medida preventiva
mais evidente pode ser simplesmente que a sociedade mercantil se abstenha de usar os servios
do prestador correspondente. Entretanto, s vezes pode no ser possvel fazer isso, e nesses
casos, o Direito pode avaliar se a contratante tentou fazer que as empresas de segurana se
comprometessem a no cometer patentes violaes dos direitos humanos, ou se estabeleceu
obrigaes estritas de superviso, informao e comando.
O Painel observou que, em muitos casos nos quais uma sociedade mercantil tenha sido
supostamente cmplice de patentes violaes dos direitos humanos, cometidas pelos
prestadores de servios de segurana, no s no foi tomado esse tipo de medidas preventivas,
mas a sociedade mercantil tambm foi acusada de ter ignorado o risco ou de ter tido na prtica
um papel ativo nas violaes.
684

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Causa
As consideraes anteriores tambm sero relevantes no tocante s questes relativas ao
cumprimento dos requisitos de causa. Os fatores que estabelecem a causa podem incluir a
conduta decidida da sociedade mercantil para ordenar ao indivduo correspondente que lhe
fornea segurana, ou sua falta de interesse em deter o indivduo correspondente para que no
cause danos s vtimas. s vezes pode ser que uma sociedade mercantil realize aes adicionais
que contribuem ainda mais com o cometimento de patentes violaes dos direitos humanos.
Por exemplo, s vezes as acusaes de cumplicidade no s afirmam que os prestadores de
servios de segurana supostamente cometeram patentes violaes dos direitos humanos,
mas que a sociedade contratante tambm forneceu armas e ajuda logstica aos prestadores de
segurana ou teve uma interveno ativa nos abusos.
Como nas situaes anteriores, a relao da sociedade mercantil com as vtimas ser
relevante para a avaliao que o Direito far se era previsvel, quais medidas preventivas
poderiam ser tomadas e se os elementos da causa so cumpridos. Por exemplo, se as vtimas
moram perto do lugar de atividade da sociedade mercantil ou so membros conhecidos da
comunidade que protestam contra as atividades da sociedade mercantil nessa regio, o
Direito pode requerer que a empresa considere a segurana destas pessoas quando avaliar
os riscos da sua atividade. Essa obrigao ser ainda maior se as vtimas forem funcionrios
da sociedade mercantil.
Quadro 9. Alm da cumplicidade: as violaes dos direitos humanos como consequncia
dos danos causados ao meio ambiente
O dano resultante das atividades perigosas: responsabilidade objetiva

Em todas as jurisdies, uma sociedade mercantil pode ser considerada legalmente responsvel quando realiza
uma atividade anormalmente perigosa que causa danos, independentemente se teve ou no culpa ou das medidas
que adotou para prevenir o dano. Mais uma vez, se est diante de uma forma de responsabilidade objetiva
(ou responsabilidade absoluta) e tanto o direito da responsabilidade extracontratual anglo-americano como o
continental europeu contemplam alguma forma de responsabilidade objetiva.95 Um nmero sempre crescente
de normas ou leis bsicas que contemplam este tipo de responsabilidade complementado progressivamente

95 Em algumas jurisdies, as duas frases significam a mesma coisa. Em outras, responsabilidade absoluta impe um padro superior j que no admite nenhuma defesa exceto em caso fortuito ou sabotagem; ver, por exemplo, M.C. Mehta v. Union of India, WP
12739/1985 (1986.12.20) (Oleum Gas Leak Case); ver tambm, US Restatement (Second) of the Law of Torts, 519. Para uma sntese do
direito comparado europeu sobre quando surge essa responsabilidade estrita, ver: artigo 5.101, Principles of European Tort Law, www.
egtl.com. Nos pases de direito anglo-americano, alm da legislao que contempla a responsabilidade objetiva, h uma ao processual
no Direito de Danos que permite reivindicar a responsabilidade objetiva quando uma empresa usa substncias nos seus terrenos que, no
caso de vazar ou ter efeitos fora do lugar das atividades, causam um grave dano, ver Rylands v. Fletcher 1865 3 H&C 774; 159 ER 737.

685

com uma legislao especfica que reconhece novas situaes s quais este tipo de responsabilidade se aplica,
principalmente nos casos de responsabilidade por produtos defeituosos e dano ambiental

Quando, em 1985, houve um vazamento de cido sulfrico fumegante em uma fbrica na ndia, que prejudicou
a sade dos indivduos que moravam perto dali, as pessoas que ficaram doentes apresentaram uma ao civil
contra a sociedade mercantil responsvel perante os tribunais indianos. No transcurso do processo judicial, o
Tribunal Supremo indiano desenvolveu uma teoria da responsabilidade absoluta.

Uma empresa dedicada a uma indstria de risco ou inerentemente perigosa deve ter ser um dever absoluto
e indelegvel com a comunidade: garantir que no ocorrero resultados nocivos por causa da atividade que
desempenha. Essa atividade insegura ou inerentemente perigosa para um benefcio privado s pode ser
tolerada com a condio que a empresa indenize aquelas pessoas que sofrem por causa do desenvolvimento
dessas atividades inseguras ou potencialmente perigosas, independentemente se so realizadas com
precauo ou no. A empresa responsvel absoluta e objetivamente, e deve recompensar todas aquelas
pessoas prejudicadas pelo acidente; essa responsabilidade no est submetida a nenhuma das excees
aplicadas em relao ao princpio da responsabilidade objetiva no Direito de Danos.96

3.4.2 Prestadores de segurana fora de um acordo


formal
Inclusive se houver um acordo formal ou pagamentos feitos pela sociedade mercantil aos
prestadores de segurana (sejam servios privados, Foras do Exrcito do governo ou
membros de um grupo armado), se for possvel provar que esses fornecedores fornecem
na prtica proteo sociedade mercantil e que nesse contexto ocorrem patentes violaes
dos direitos humanos, poderia potencialmente surgir responsabilidade para a sociedade
mercantil. Entre os elementos importantes na deciso de qualquer tribunal, sero includos:
se foi permitido o acesso s foras de segurana no local das atividades da sociedade
mercantil; se estiveram presentes regularmente nas instalaes da sociedade mercantil
ou perto delas, e se a sociedade mercantil lhes forneceu armas, materiais ou outro apoio
logstico. Outra questo importante ser se existe alguma continuidade na prestao dos
servios de segurana.
Pode-se considerar que uma combinao de alguns ou todos estes elementos constituir
um acordo de fato de prestao de servios de segurana entre a sociedade mercantil e os
prestadores de servios de segurana. Nessa situao, o Direito de Danos requerer que a
sociedade mercantil tome certas medidas preventivas, se ela sabia ou deveria ter sabido do risco
686

96

M.C. Mehta v. Union of India, WP 12739/1985 (1986.12.20) (caso Oleum Gas Leak).

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que seriam cometidas patentes violaes dos direitos humanos pelos servios de segurana, no
contexto da prestao de servios de segurana.

4. PROCESSO LEGAL E NORMAS DO


DIREITO SOCIETRIO
O Direito de Danos j existe antes que a comunidade internacional concebesse os direitos
humanos e introduzisse normas jurdicas para limitar o exerccio do poder visando proteg-los.
Entretanto, medida que as vtimas tm pressionado cada vez mais para que os que colaboram
com as violaes dos direitos humanos sejam responsabilizados pelos seus atos, e conforme
cresce a intolerncia absoluta rumo impunidade, o Direito Civil tem buscado recursos ante
essas violaes e os est incorporando. Muitas das razes para isso so exploradas brevemente
no captulo 1.
Em todos os lugares foi visto como a aplicao do Direito de Danos aos casos de direitos
humanos expandida (e principalmente nos casos contra as empresas), e isto exige que as
questes e as dificuldades que as vtimas tm que superar para conseguir que os danos sofridos
sejam recompensados, sejam reconhecidos e atendidos. Em certas ocasies, o Painel observou
que estes obstculos podem surgir porque o Direito e os encarregados das polticas pblicas,
os demandantes, os advogados das empresas e os juzes ainda esto se adaptando a esse novo
papel que atribudo ao Direito de Danos em relao proteo dos direitos humanos.
No que se refere ao Direito Penal, podem surgir vrios problemas. Em primeiro lugar, o
desequilbrio entre uma empresa grande, e com frequncia poderosa, e a vtima de uma violao
dos direitos humanos no irrelevante. A assistncia legal gratuita pode no estar disponvel,
apesar do fato que o caso implique questes de direitos humanos. Sem ajuda, as vtimas tm que
assumir custos legais elevados para elas, enquanto a empresa pode pagar os seus sem nenhum
problema. Essas circunstncias podem fazer com que os processos civis no sejam abertos,
principalmente em jurisdies nas quais a parte que perde o pleito paga os custos de ambas as
partes e nas quais os advogados no podem cobrar seus honorrios em funo das indenizaes
obtidas no processo (cuota litis). Em segundo lugar, embora as grandes somas das indenizaes
concedidas pelos tribunais e jris nos Estados Unidos recebem uma grande ateno do pblico,
no isso o que acontece na maioria das jurisdies, ou porque os valores das indenizaes que
um tribunal pode conceder esto limitados por lei, ou porque os jurados no intervm em casos
civis, ou porque no existe a possibilidade de obter danos punitivos (grandes indenizaes por
danos concedidas para punir o indivduo responsvel). Isto quer dizer que, embora uma deciso

687

do tribunal satisfaa as demandas por justia das vtimas e contribua at certo ponto para cobrir
os custos reais do dano sofrido, a menos que a deciso tenha publicidade, o efeito preventivo
que muitas vtimas desejam diminui e s ser conseguido realmente mediante essa publicidade.
A preveno geral tenta garantir que a empresa infratora mude seu comportamento futuro e
outras empresas tambm evitaro ter condutas parecidas.
A natureza de outras dificuldades adere ao prprio sistema de funcionamento da responsabilidade
civil e tem quatro que particularmente merecem destaque. Em primeiro lugar, as normas sobre
prescrio podem impedir que uma demanda civil seja apresentada se os acontecimentos
ocorrerem em um certo nmero de anos antes de serem denunciados. Em segundo lugar, a
forma como o Direito de sociedades trata cada organizao empresarial como uma pessoa
jurdica separada, inclusive dentro de uma mesma famlia empresarial, pode implicar que
surjam dificuldades quando se quer responsabilizar uma empresa, mesmo em casos nos
quais se suponha o conhecimento dos fatos e conste o apoio conduta da sua subsidiria. Em
terceiro lugar, s vezes a necessidade de estabelecer e persuadir um tribunal para que exera
sua jurisdio pode ser uma carga importante e difcil de superar. Em quarto lugar, pode ser
complicado, confuso e demorado determinar o alcance dos acordos relacionados s normas
jurdicas estatais que devem ser aplicadas a um caso, e a mesma coisa pode acontecer em
relao sua interpretao. Nesta seo o Painel explora o impacto destas quatro questes.

4.1 AS NORMAS SOBRE PRESCRIO: EVITAR QUE


O TRANSCURSO DO TEMPO IMPEA QUE A JUSTIA
SEJA FEITA
Embora os prazos da prescrio possam variar em funo do dano cometido ou da jurisdio concreta
(e em muitos sistemas legais o prazo no comear a contar se uma sociedade mercantil tomou
certas medidas para ocultar sua conduta, localizao ou identidade), em muitas jurisdies no ser
possvel apresentar una demanda civil se no for feita dentro de um prazo determinado a partir do
momento que o dano aconteceu. Por exemplo, um tribunal suo declarou que uma ao civil contra
a IBM, onde era acusada de ser responsvel pelos danos causados pelo regime nazista durante o
Holocausto, no poderia ser aceita porque existia uma norma sobre prescrio que a impedia.97
O Painel considera que frequentemente o motivo pelo qual as vtimas de patentes violaes
dos direitos humanos no apresentam demandas deve-se aos prazos, geralmente curtos,

97 GIRCA v. IBM, n. 4C.296/2004/ech, 22 de dezembro de 2004, y GIRCA v. IBM, n. 4C.113/2006, disponvel em francs: http://www.bger.
ch/fr/index/juridiction/jurisdiction-inherit-template/jurisdiction-recht/jurisdiction-recht-urteile2000.htm.
688

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estabelecidos pelas normas sobre prescrio. Por exemplo, o prazo ser excessivamente curto
quando as autoridades pblicas com o poder nessa jurisdio estiverem envolvidas nessas
violaes, se houver grupos armados envolvidos que ameaam os denunciantes ou se o sistema
legal no estiver realmente funcionando por outras razes. Essas circunstncias podem no
tornar vivel ou seguro para as vtimas apresentarem demandas civis em certos momentos.
Tambm ocorrero com frequncia casos em que a natureza dos abusos seja tal que as vtimas
fiquem muito traumatizadas a curto prazo para iniciar um processo judicial.
Como foi visto no volume 2, o Direito Internacional estabelece que no podem ser aplicadas
normas sobre prescrio em julgamentos penais nacionais ou internacionais quando o ilcito
um crime de guerra ou contra a humanidade, genocdio ou apartheid.98 Isto acontece porque
esses atos so considerados to graves que essencial serem julgados, independentemente
de quantos anos tenham se passado desde seu cometimento at o incio dos procedimentos
judiciais. Pelo mesmo motivo h uma tendncia crescente em relao proibio de normas
jurdicas sobre prescrio no que se refere s acusaes penais relacionadas com graves
violaes dos direitos humanos, como a tortura ou os desaparecimentos forosos.99
O Painel encontrou provas que, na atualidade, est comeando a ser pensado que deveriam ser
feitas consideraes parecidas em relao s demandas civis pelos danos causados por patentes
violaes dos direitos humanos.100 O Painel acredita que esta tendncia muito importante. Na
verdade, o Painel considera que em todos os processos civis os tribunais deveriam ter pelo
menos a discrio de ponderar os fatores explicados anteriormente nas suas decises sobre a
prescrio de um delito quando o ncleo da demanda forem as patentes violaes dos direitos.101
O Painel acredita que estas consideraes sero especialmente importantes quando a demanda
pedir que seja declarada a responsabilidade civil de uma organizao empresarial. Como foi
98 Ver, por exemplo: Conveno sobre a Aplicabilidade dos Crimes de Guerra e dos Crimes Contra a Humanidade; artigo 29, Estatuto
de Roma da Corte Penal Internacional; Conveno Europeia sobre a Aplicabilidade dos Crimes de Guerra e dos Crimes Contra a Humanidade; para uma breve anlise e outras fontes, ver tambm: volume 2, seo 8. Para uma anlise mais completa e fontes, ver: Comisso
Internacional de Juristas, The Right to a Remedy and to Reparation for Gross Human Rights Violations: A Practitioners Guide, dezembro
de 2006.
99 Ver, por exemplo, seo IV, Estatuto de Limitaes 6, nos Princpios sobre Reparaes da ONU; ver tambm, por exemplo, CIDH:
caso Bairros Altos (Chumbipuma Aguirre and others v. Peru) 14 de maro de 2001; para uma anlise mais completa e fontes, ver: Comisso
Internacional de Juristas, The Right to a Remedy and to Reparation for Gross Human Rights Violations: A Practitioners Guide, dezembro
de 2006.
100 Ver, por exemplo, o princpio 23 do Conjunto de Princpios Atualizado para a Proteo e a Promoo dos Direitos Humanos mediante a Luta contra a Impunidade; prr. 73, Comentrio Geral sobre o artigo 19 da Declarao sobre a Proteo de Todas as Pessoas contra
os Desaparecimentos Forosos, disponvel em http://www2.ohchr.org/english/issues/disappear/docs/GeneralCommentsCompilationofmay06.pdf; para uma anlise mais completa e fontes, ver: Comisso Internacional de Juristas, The Rights to a Remedy and to Reparation
for Gross Human Rights Violations: A Practitioners Guide, dezembro de 2006.
101 Na verdade, no contexto das causas de ao cuja finalidade especfica e expressa remediar violaes dos direitos humanos mediante reclamaes de direitos constitucionais ou aes reconhecidas na legislao de direitos humanos, os tribunais tm com frequncia
discrio para avaliar se as normas sobre prescrio em relao a qualquer violao dos direitos humanos em diferentes jurisdies so
aplicadas ou no (e no s as patentes violaes dos direitos humanos); ver: CEDH, Stubbings and Others v. UK, Case no. 36-37/1995/542543/628-629, 22 de outubro de 1996.

689

observado no captulo 1, haver muitas ocasies nas quais o Direito de Danos ser a nica
via legal para que as vtimas possam reivindicar a responsabilidade legal de uma organizao
empresarial por sua participao em patentes violaes dos direitos humanos. O Painel acredita
que hoje, quando um tribunal carece de tais poderes no que se refere aplicao das normas
sobre prescrio em demandas relativas ao direito da responsabilidade extracontratual angloamericano e continental europeu, o Direito e os encarregados das polticas pblicas deveriam se
lembrar, quando fizerem reformas legais, que o Direito de Danos proporcionar com frequncia
uma via muito importante para obter justia. Portanto, poderia ser da maior importncia outorgar
aos tribunais no mnimo o poder discricionrio de no aplicar as normas sobre prescrio, visando
garantir um acesso apropriado aos recursos e s reparaes judiciais quando houver patentes
violaes dos direitos humanos.102

4.2 A RESPONSABILIDADE DAS COMPANHIAS: AGIR


COM PESSOAS JURDICAS DISTINTAS
Durante o processo de investigao e consulta, o Painel se surpreendeu com a complexidade
continuamente crescente das estruturas empresariais modernas. No raro que uma empresa
mercantil seja formada hoje por uma sociedade mercantil matriz com muitas subsidirias, que ao
mesmo tempo tero outras sociedades subsidirias, que faro acordos empresariais com outras
empresas mediante os quais sero criadas novas organizaes empresariais.
Neste contexto, h vrias razes pelas quais pode ser importante considerar a interveno de
uma empresa matriz na conduta de uma subsidiria quando forem apresentadas acusaes
sobre patentes violaes dos direitos humanos. Por exemplo, quando uma subsidiria se v
implicada em violaes dos direitos humanos, pode ser que a matriz tenha tolerado ou mostrado
indiferena em relao conduta ocorrida, ou pode ser que a filial agisse com pleno conhecimento
e aprovao da matriz, ou inclusive sob suas ordens.
O Painel determinou que, quando uma matriz supostamente cmplice em patentes violaes
dos direitos humanos cometidas pela subsidiria, a possibilidade de solicitar a responsabilidade
legal da matriz pode ser um elemento necessrio para garantir que seja dada satisfao moral s
vtimas e um reconhecimento apropriado ao seu direito de obter recursos e reparaes judiciais.
Em primeiro lugar, a responsabilidade legal da empresa matriz pode ser importante para prevenir
a repetio da conduta e mudar as prticas de toda a estrutura empresarial. O risco de ser
declarada legalmente responsvel pode estimular a empresa a prever os problemas e tomar
medidas eficazes para que qualquer um dos membros da sua estrutura evite caus-los. Quando
690

102 Ver seo 1.1, p. x.

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as matrizes e seus diretores so acionistas de outras sociedades de responsabilidade limitada,


seus bens esto protegidos, como esto tambm todos os bens pessoais de qualquer um dos
acionistas. Portanto, o poder para responsabilizar diretamente as matrizes, independentemente
da responsabilidade das suas subsidirias, pode ser importante para garantir uma cultura
empresarial de gesto onde no sejam feitos clculos de rentabilidade do risco em relao s
violaes dos direitos humanos ou o risco de ocorrerem serem ignorados, mas para que ao invs
disso sejam tomadas medidas para evitar que sejam violados.
Em segundo lugar, s vezes uma subsidiria, talvez por causa da responsabilidade legal limitada,
simplesmente pode no ter suficientes fundos sua disposio para oferecer s vtimas uma
indenizao estimvel como consequncia de uma deciso judicial condenatria. No caso do
desastre de Bhopal, os custos dos prejuzos e dos danos eram to altos, devido ao grande
nmero de mortos e lesionados, e os meios de produo econmica perdidos, que o capital
social da sociedade que operava a fbrica, Union Carbide India Ltd., era insuficiente para cobrir
esses custos e foi considerado que era necessrio exigir responsabilidade legal como uma
entidade nica a todas as empresas do grupo vinculadas pela atividade empresarial comum.103
Responsabilidade legal
Em termos jurdicos, assim como os seres humanos podem ser considerados legalmente
autnomos e distintos uns dos outros, o mesmo se aplica s sociedades mercantis. Cada empresa
tem uma personalidade jurdica separada e considerada com um ser separado de qualquer
outra pessoa legal e natural,104 incluindo a empresa matriz que a controla, e de suas empresas
familiares ou subsidirias.105 Esta separao legal entre diferentes entidades societrias em
uma atividade empresarial comum, ou vu corporativo, impedir, s vezes, que a empresa
matriz possa ser considerada responsvel pelas violaes dos direitos humanos nas quais sua
subsidiria tenha participado.
Em diferentes jurisdies, o princpio bsico que a conduta de uma subsidiria no ser identificada
com a da sua matriz visando atribuir-lhe responsabilidade legal. Isto significa que a matriz geralmente
no ser considerada indiretamente responsvel pela conduta da sua subsidiria, nem sequer em
103 Ver tambm a situao por trs da reinvindicao em Lubbe v. Cape plc, 2000 4 All ER 268, onde o demandante reivindicou a responsabilidade de uma empresa matriz em relao sua exposio aos amiantos na sua subsidiria sul-africana. A subsidiria era supostamente insolvente e no podia pagar uma indenizao apropriada.
104 Quando o funcionrio de uma empresa age em nome da empresa no sentido exposto no Quadro 3, p. x, ento essa separao legal
no aplicvel.
105 Ver, por exemplo, nas jurisdies de direito anglo-americano: Salomon v. Salomon [1897] AC 22; para uma anlise da questo, ver:
The Impact of the Corporate Form on Corporate Liability for International Crimes: Separate Legal Pessoality, Limited Liability and the
Corporate Veil An Australian Law Perspective, presentado ao Painel de Expertos Juristas de la CIJ sobre Cumplicidade Empresarial em
Crimes Internacionais por Rachel Nicolson e Emily Howie, de Allens Arthur Robinson; www.icj.org.

691

situaes onde possua 100% das aes dela. Em contrapartida, isso no o que acontece com
outras relaes internas entre empresas, como ocorre entre as empresas matrizes e suas filiais,
ou com as agncias que esto subordinadas a uma empresa matriz. Tanto a conduta de uma filial
como a de uma agncia subordinada podem ser atribudas a sua empresa matriz, e pode surgir
responsabilidade indireta para a empresa sem que haja a necessidade da culpa.106
Na maioria das jurisdies, h unicamente duas formas de estabelecer a responsabilidade da
empresa matriz junto com a responsabilidade da subsidiria. Em primeiro lugar, quando h
abuso da personalidade jurdica para cometer fraude ou contornar obrigaes legais vigentes, os
tribunais esto dispostos a levantar o vu corporativo, ou seja, ir alm da estrutura corporativa
para imputar a conduta da subsidiria matriz e declarar a responsabilidade legal indireta da
matriz pelos atos da sua subsidiria.107
Em segundo lugar, quando uma subsidiria est envolvida em violaes dos direitos humanos,
pode surgir a responsabilidade legal da sua sociedade matriz se a conduta dela tambm foi
negligente ou dolosa (ou seja, existia culpa em sentido amplo por parte da matriz). Isto
significa que a responsabilidade da matriz tem que se basear na sua prpria conduta e no deriva
simplesmente da responsabilidade da subsidiria. O Painel determinou que, s vezes, no h a
correta distino entre situaes nas quais a matriz supostamente responsvel devido sua
prpria conduta culposa ou dolosa e as situaes nas quais foi pedido ao tribunal que levante o
vu corporativo e considere a matriz responsvel indireta pelos atos da sua subsidiria. O Painel
apela aos advogados, encarregados das polticas pblicas e estudiosos que evitem confundir
estes dois motivos separados de responsabilidade legal, j que ambas tm justificativas e
consequncias legais muito diferentes.
Determinar se uma empresa matriz pode ser considerada responsvel por sua prpria conduta
implica aplicar os princpios relativos ao conhecimento (previsibilidade), as medidas preventivas
(se for alegado que uma sociedade agiu negligentemente) e a causa, explicados no captulo 2.
Essa avaliao nos levar consequentemente a tambm fazermos as perguntas sinteticamente
coletadas no final do captulo 2: a conduta da sociedade mercantil foi negligente ou intencional
com uma das causas do dano causado vtima? Tornou-se um dos indivduos que contriburam
para o dano ocorrer? O Painel determinou que h duas situaes principais nas quais possvel
responder afirmativamente a ambas perguntas: 1) quando a matriz esteve envolvida ativamente
106 Em relao responsabilidade, os acordos de colaborao empresarial so analisados de separadamente na seo 3.3, p. x.

692

107 Ver, por exemplo: Australia, Briggs v. James Hardie (1989) 16 NSWLR 549 (at 567); England and Wales, Re Darby Ex parte Brougham
1911 1 KB 95; para uma anlise da questo do enfoque nas jurisdies do direito anglo-americano, ver: The Impact of the Corporate Form
on Corporate Liability for International Crimes: Separate Legal Pessoality, Limited Liability and the Corporate Veil An Australian Law
Perspective, apresentado ao Painel de Especialistas Juristas da CIJ sobre Cumplicidade Empresarial em Crimes Internacionais por Rachel
Nicolson y Emily Howie, de Allens Arthur Robinson; www.icj.org.

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nas violaes, ou 2) quando apesar da matriz no ter estado envolvida ativamente, exercia tal
controle sobre sua subsidiria que deveria ter tomado medidas para influenciar sua conduta.
A matriz est envolvida ativamente nas violaes
Como foi explicado no captulo 2, claro que vrios indivduos ou empresas diferentes podem
cometer atos que causem ou contribuam com o mesmo dano, e todos eles so considerados
responsveis legalmente por esse dano.108 Essa afirmao se aplica igualmente s situaes
nas quais as diferentes entidades envolvidas incluem uma empresa matriz e uma subsidiria
pertencentes a uma mesma corporao. Nesses casos, a proximidade da matriz com a situao
onde aconteceram os danos ou com aqueles que o sofreram ser uma questo relevante para
determinar se sua conduta foi uma das causas do dano sofrido, se nessas circunstncias sabia
ou deveria ter sabido do risco que sua conduta produziria os danos, e se tomou suficientes
medidas preventivas. Um tribunal buscar provas que a matriz teve uma participao ativa na
causa do dano. Por exemplo, para decidir se a demanda civil poderia ser aceita contra a matriz
Chevron-Texaco pelos acontecimentos na Nigria onde sua subsidiria nigeriana tinha participado
(ver Quadro 1), um tribunal norte-americano decidiu que o fato dos acusados terem feitos tantas
tentativas repetidas e fora do normal para entrar em contato com a Nigria durante os trs dias
posteriores ao incidente de Parabe era uma prova do envolvimento dos acusados no incidente.109
Entre os casos nos quais as matrizes foram consideradas responsveis por negligncia por
razes parecidas est o de uma empresa matriz que esteve envolvida diretamente no desenho,
equivocado e defeituoso e nda construo de um navio que, quando quebrou, produziu um
vazamento de petrleo que causou danos sade das pessoas e ao meio ambiente.110 Em outro
caso, uma matriz foi considerada responsvel pelos danos causados sade dos trabalhadores
das suas subsidirias, dado que os diretores da matriz estavam envolvidos diretamente na
administrao das subsidirias onde as condies de trabalho eram inapropriadas.111
A sociedade matriz tem a obrigao de intervir ativamente na conduta da sua subsidiria
Nesta situao, a questo se uma empresa matriz foi negligente porque, considerando o nvel
de controle exercido sobre sua subsidiria, no teve o cuidado que foi esperado dela nessas
108 Ver seo 1, p. 5, e seo 2.3: Causa e Cumplicidade.
109 Bowoto et al. v. Chevron Co. et al., 5 de junho de 2007, caso 3:99-cv-02506-SI, documento 1.628, Order Denying Defendants Motion
for Summary Judgment on Plaintiff Tertiary Liability theories.
110 Amoco Cadiz, 954 F. 2D 1279, US Court of Appeals, 7th Cir., 24 de janeiro de 1992; ver tambm the OK Tedi case: Dagi v. BHP n 2
1997 1 VR 428.
111 Wren v. Csr Ltd & Another [1997] 44 NSWLR 463; (1997) 15 NSWCCR 650 (8 de agosto de 1997), Australia, Dust Diseases Tribunal of
New South Wales; John Pinder v. Cape LPC (2006) EWHC 3630 (QB), 20 de dezembro de 2006.

693

circunstncias em relao conduta da sua subsidiria, nem adotou as possveis medidas


preventivas esperadas. Se a matriz sabia ou deveria ter sabido do risco de que sua subsidiria
causaria danos a terceiros, ento tinha que ter tomado as suficientes medidas preventivas. A
intensidade das medidas preventivas exigidas pelo Direito depender do nvel de controle formal
que a matriz exera sobre sua subsidiria e se teve a possibilidade de intervir nas atividades da
subsidiria nessas circunstncias concretas.
Por exemplo, em muitas ocasies nas quais a matriz tem mais de 50% das aes da sua
subsidiria, tambm pode ter o controle sobre ela e autoridade para intervir em suas atividades.
Entretanto, nem sempre far isso e em cada caso concreto ter que ser feita uma investigao
mais profunda. Se as polticas empresariais de uma subsidiria forem estabelecidas ou
aprovadas por sua matriz e o dano relevante foi causado por uma conduta adotada no curso da
execuo dessas polticas, as normas jurdicas podem considerar que a matriz deveria ter podido
influenciar a conduta da sua subsidiria e, portanto, deveria ter tomado medidas. Por outro lado,
se o dano ocorreu como consequncia de uma conduta no regulamentada pela poltica da
matriz ou em contradio a ela, ser menos provvel que seja considerado que a matriz tenha
tido a possibilidade de prevenir ou limitar o dano mediante medidas preventivas. Entretanto, cada
caso individual ser avaliado a partir dos fatos concretos. Se uma matriz tem apenas uma cota
minoritria em sua subsidiria, no ser considerado que a controla a tal ponto de influenciar
suas decises e eliminar ou reduzir o risco de causar danos. Entretanto, no podemos descartar
completamente a responsabilidade da matriz nessas situaes: a partir dos fatos, ser julgado se
podemos considerar que a matriz teve a possibilidade de influenciar a conduta da sua subsidiria,
por exemplo mediante a solicitao da informao ou dissuadindo-a a adotar uma certa conduta.

4.3 ONDE PODEM SER APRESENTADAS DEMANDAS


CIVIS: A DETERMINAO DA JURISDIO
Como foi analisado no volume 2, com frequncia, podem-se iniciar processos penais em diferentes
jurisdies contra os autores de patentes violaes dos direitos humanos que constituem delitos
conforme o Direito Internacional: a jurisdio pode ser no s a do lugar onde o crime foi cometido,
mas tambm a do pas do nascimento dos autores, e, em algumas circunstncias, qualquer lugar
do mundo.112 Em relao s demandas civis, foi estabelecido que os tribunais nacionais tm
jurisdio conforme o Direito Internacional para analisar as demandas civis quando o dano ocorreu
em sua jurisdio, ou quando o acusado tem um vnculo com ela. Nos casos que envolvem as
sociedades mercantis, a maioria dos sistemas legais nacionais requer que a sociedade mercantil
esteja domiciliada ou tenha constitudo nessa jurisdio, embora s vezes o vnculo possa ser
694

112

Ver volume 2, seo 8.

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menos formal e seja suficiente que exista atividade empresarial ou posse de ativos financeiros da
empresa na jurisdio pertinente, como ocorre por exemplo nos Estados Unidos.113
Em muitos casos, as vtimas de patentes violaes dos direitos humanos procuraro o
frum mais apropriado, ou seja, o que lhes garanta a melhor oportunidade de conseguir um
recurso judicial e uma reparao legal adequados. Esse frum ser na maioria das vezes o
do sistema legal do pas onde as violaes ocorreram. Entretanto, as estruturas complexas e
transnacionais de muitas das grandes empresas de hoje supem que seu alcance, presena
e impacto cruzem as jurisdies particulares. As vtimas buscam s vezes justia em uma
jurisdio distinta quela onde o dano ocorreu. Pode ser porque a empresa correspondente
tenha seu domiclio na jurisdio escolhida para apresentar a demanda e l onde fornecido
um maior nvel de garantias de acesso e revelao da informao, e tambm de cumprimento
de qualquer deciso a que se chegue. Tambm possvel recorrer a outra jurisdio porque,
para ter acesso justia no pas onde o dano foi causado, as vtimas tm que superar grandes
obstculos.
Quando uma demanda apresentada em um pas distinto daquele onde o dano ocorreu, a
atribuio de competncia jurisdicional e o convencimento do tribunal que a exera se tornam
importantes elementos de qualquer caso.114 Quando se pede aos tribunais que determinem a
responsabilidade das empresas matrizes pelos atos de suas subsidirias no exterior, a atribuio
de competncia jurisdicional pode ser especialmente complexa. Visando encontrar um fator
que conecte a competncia jurisdicional e a demanda, na maioria das vezes o tribunal exigir a
presena de elementos probatrios que indiquem (alinhados com a anlise da seo 4.2) que
a matriz esteve envolvida no dano. Como foi visto na seo 4.2, ser um assunto complicado,
principalmente se deve ser resolvido nas fases preliminares de uma demanda. Por exemplo,
em um caso um tribunal canadense teve que considerar se havia provas que indicassem a
responsabilidade de uma empresa matriz pelo derramamento de resduos txicos para o
meio ambiente realizado por sua subsidiria, administradora de uma mina na Guiana.115 Isto
necessariamente implicava, j na etapa preliminar, realizar algumas consideraes sobre se
113 Para uma anlise comparada, ver Fourth and Final Report: Jurisdiction over Corporations, by the International Law Association,
Committee on International Civil and Commercial Litigation, http://www.ila-hq.org/pdf/Civil%20&%20Commercial%20Litigation/Civil%20
&%20Commercial%20Litigation%20for%20Final%20Report.pdf; para uma anlise da questo nos Estados Unidos, ver tambm: Stephens,
US Litigation Against Companies for Gross Violations of Human Rights, relatrio escrito para o Painel de Especialistas Juristas da CIJ
sobre Cumplicidade Empresarial em Crimes Internacionais, www.icj.org.
114 Ver para uma anlise comparada dos fundamentos sobre os quais se negam a exercer sua jurisdio as diferentes jurisdies: Third
Interim Report: Declining and Referring Jurisdiction in International Litigation, by the International Law Association, Committee on International Civil and Commercial Litigation, http://www.ila-hq.org/pdf/Civil%20&%20Commercial%20Litigation/CommLitigation.pdf.
115 Recherches Internationales Quebec v. Cambior Inc., [1998] Q.J. n 2554. O tribunal declarou que tinha jurisdio para escutar a demanda porque Cambior tinha um controle significativo da mina estrangeira. Entretanto, finalmente o tribunal determinou que os tribunais
da Guiana seriam um frum mais conveniente para tomar conhecimento da reivindicao sobre os danos. O tribunal observou, por exemplo, que a mina e os efeitos do vazamento tinham ocorrido na Guiana, os demandantes moravam l, as testemunhas do desastre residiam
na maioria na Guiana e o volumoso material probatrio tinha sido obtido na Guiana.

695

havia material probatrio que indicasse que a matriz podia ter culpa segundo a responsabilidade
civil. Quando foi apresentada no Reino Unido uma demanda contra uma matriz domiciliada l
em relao aos danos causados sade dos trabalhadores da sua subsidiria sul-africana por
exposio a amianto, o tribunal determinou que tinha competncia para analisar a demanda
depois de ser estabelecido que havia provas apoiando a acusao de que tinha sido a prpria
negligncia da matriz a causadora do dano sofrido.116
Entretanto, s vezes, apesar de um tribunal determinar sua competncia para analisar uma demanda,
pode determinar que h outro frum melhor situado para se encarregar do caso e se negar a
exercer sua competncia. Esta discrio de um tribunal de se negar a exercer sua jurisdio por
considerar que existe una jurisdio mais apropriada em outro lugar conhecida como a doutrina
do frum non conveniens. A doutrina aplicada predominantemente nas jurisdies do direito
anglo-americano e no existe na grande maioria dos sistemas do direito continental europeu.117
Em algumas jurisdies do direito anglo-americano, esta discrio est sendo suprimida. Os
tribunais dos pases-membros da Unio Europeia (que incluem sistemas do direito angloamericano) devem permitir agora que os procedimentos comecem no lugar do domiclio da
sociedade mercantil acusada ou na jurisdio onde o dano ocorreu.118 A jurisprudncia indica que
os tribunais dos Estados-membros da Unio Europeia no podem se negar hoje a exercer sua
jurisdio sobre sociedades mercantis que esto dentro das fronteiras da Unio Europeia, mesmo
se o dano ocorreu fora desse territrio119, inclusive se a vtima que exige uma compensao
judicial no residente da Unio Europeia ou tenha nacionalidade de um dos seus Estados.120
uma mudana importante, que garante que no ser pedido s vtimas que reivindicam a
responsabilidade civil das sociedades mercantis nos tribunais dos Estados-membros da Unio
Europeia que provem que o frum escolhido o nico que lhes permite ter acesso justia.
O Painel considera que nas jurisdies do direito anglo-americano, onde os tribunais ainda
podem exercer seu poder de discrio e renunciar a exercer sua jurisdio,121 importante
lembrar que se no houver um frum alternativo real e razoavelmente acessvel, onde tenha
116

Lubbe v. Cape plc. [2000] 4 All E.R. 268.

117 Para uma anlise da questo e uma anlise comparada, ver The Third Interim Report: Declining and Referring Jurisdiction in International Litigation, by the International Law Association, Committee on International Civil and Commercial Litigation, disponvel em http://
www.ila-hq.org/pdf/Civil%20&%20Commercial%20Litigation/CommLitigation.pdf.
118 Conveno de Bruxelas de 1968 sobre Jurisdio e Reconhecimento de Sentenas em Assuntos Civis e Comerciais, 27 de setembro
de 1968, disponvel em http://curia.europa.eu/common/recdoc/convention/en/c-textes/brux-idx.htm.
119 Andrew Owusu v. N.B. Jackson, trading as Villa Holidays Bal-Inn Villas and Others, Tribunal Europeu de Justia, caso n C-281/02,
1 de maro de 2005.
120 Group Josi Reinsurance Company SA v. Universal General Insurance Company (UGIC), European Court of Justice, caso no. C-412/98,
13 de julho de 2000.
696

121 Por exemplo, Austrlia, Canad, Nova Zelndia e os Estados Unidos.

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uma possibilidade autntica para a vtima de acessar a justia, ento no possvel aplicar
legitimamente a doutrina. Garantir que a doutrina s seja aplicada quando houver uma alternativa
razoavelmente acessvel vital para garantir que sua aplicao no represente um obstculo
fundamental para os recursos e as reparaes legais das vtimas, ou que no se torne um
instrumento para evitar cuidar de casos difceis que possam ter grande relevncia social, mas
que so delicados do ponto de vista poltico.

4.4 QUAL O DIREITO NACIONAL APLICADO?


Em situaes nas quais apresentada uma demanda em uma jurisdio diferente quela na qual o dano
ocorreu, uma vez que a competncia jurisdicional do tribunal seja estabelecida para analisar o caso, a
prxima pergunta ser qual o Direito Nacional que deve ser aplicado. Esta pergunta ser respondia
conforme as normas do Direito Internacional privado aplicveis no pas onde o caso estiver sendo
julgado. Chegar a um acordo sobre qual o Direito aplicvel implica com frequncia em deliberaes
prolongadas e difceis que podem ter um impacto no montante dos custos legais e dar lugar a atrasos.
Do ponto de vista histrico, a regra geral em casos de responsabilidade extracontratual nas
jurisdies de direito anglo-americano e direito continental europeu foi lex loci delicti, ou seja, que
o direito aplicvel o do pas onde o dano ocorreu. O Painel determinou que embora esta regra
continue sendo o ponto de partida na maioria das jurisdies do mundo todo, foram criadas vrias
excees em diferentes pases, por exemplo nos Estados Unidos, que permitem certa flexibilidade
e discrio aos tribunais para determinar a lei aplicvel.122 Essencialmente aplicaro o Direito local
do Estado que, em no caso desse problema concreto, tenha a relao mais significativa em com o
acontecimento e as partes.123 Que pas esse variar de um caso a outro em funo dos fatos de um
determinado caso,124 e, para tomar essa deciso os tribunais levaro em conta vrios elementos: o
local onde o prejuzo aconteceu; o lugar onde ocorreu a conduta que causou o prejuzo; o domiclio,
a residncia, a nacionalidade, o lugar de registro e o lugar das atividades empresariais das partes;
e o lugar onde se centraliza a relao entre as partes, se que h.125
Entretanto, nos Estados da Unio Europeia em 2009 sero eliminadas muitas das excees
regra geral de que a lei aplicvel pelos tribunais a do lugar onde ocorreu o dano. Ocorrer
quando for adotado o novo regulamento da Unio Europeia, que unificar, dentro das
122 Ver The Second Restatement of the Conflict of Laws, 1968.
123 Ibd.
124 Cp. Allstate Insurance Co. v. Hague, 449 US 302 (1981).
125 Alm disso, os tribunais podem considerar outros fatores: as necessidades dos sistemas interestaduais e internacionais, as polticas
relevantes do frum, as polticas relevantes de outros Estados interessados, a proteo das expectativas justificadas, as polticas fundamentais subjacentes a um campo concreto do direito, a segurana jurdica, a previsibilidade e uniformidade do resultado, e a facilidade
para a determinao e aplicao do direito aplicvel.

697

fronteiras da Unio Europeia, os princpios gerais do Direito Internacional privado.126 A nova


lei estabelece que o Direito aplicvel dever ser o Direito do pas onde ocorreu o dano, e
no o do pas onde ocorreram os acontecimentos que o provocaram nem onde ocorreram
as consequncias indiretas desses acontecimentos.127 Isso significa que ser aplicado, por
exemplo, o Direito do pas onde o dano ocorreu causado pelas patentes violaes dos direitos
humanos, ao invs do Direito do pas onde foram tomadas as decises que ocasionaram a
esses abusos.
O Painel considera que esta mudana trar maior clareza em relao s avaliaes difceis
e complexas requeridas para identificar o Direito aplicvel em casos onde h elementos
transnacionais. Assim, o tempo e o custo que um processo judicial requer poder ser
reduzido, permitindo que as partes e o tribunal se concentrem nas questes essenciais
do caso. Entretanto, por outro lado, s vezes o impacto sobre a capacidade das vtimas de
conseguir um acesso eficaz aos recursos e as reparaes judiciais ser negativo. O Painel
acredita que especialmente importante advertir esta circunstncia no contexto de casos
complexos e graves que implicam patentes violaes dos direitos humanos.

5. OS ESTADOS UNIDOS E O ALIEN


TORT STATUTE
Quando existem situaes de suposta cumplicidade em patentes violaes dos direitos
humanos, costuma-se prestar uma maior ateno aos Estados Unidos e ao uso do Direito
de Danos norte-americano como via de responsabilizar as sociedades mercantis. O Painel
acredita que h vrias razes para que seja assim, 128 mas nesta seo se concentra em
uma s: um instrumento legislativo nico, que normalmente conhecido como Alien
Tort Statute (ATS) 129 e que adiciona outra via para o uso do direito da responsabilidade
126 Regulamento (EC) No 864/2007 de 11 de julho de 2007 sobre a lei aplicvel nas relaes extracontratuais (Roma II), Pb 31.7.2007, L
199/40. http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:C:2006:289E:0068:0083:EN:PDF.
127 Ver regra do prembulo 17: O direito aplicvel deveria ser determinado levando em conta onde o dano ocorre, independentemente
do pas ou pases onde ocorrem as consequncias indiretas. Conforme isso, em casos de leses pessoais ou danos propriedade, o pas
onde os danos ocorrem deveria ser o pas onde a leso foi causada ou o dano foi causado propriedade respectivamente.
128 Por exemplo, as normas processuais nos Estados Unidos so consideradas geralmente como favorveis interposio de demandas judiciais, devido possibilidade de obter danos punitivos, a inexistncia de um sistema onde o perdedor paga os custos e a possibilidade dos advogados de cobrar seus honorrios como uma porcentagem da indenizao obtida (cuota litis). Para uma anlise mais
detalhada, ver Beth Stephens, US Litigation Against Companies for Gross Violations of Human Rights, relatrio escrito para o Painel de
Especialistas Juristas da CIJ sobre Cumplicidade Empresarial em Crimes Internacionais, www.icj.org.

698

129 28 U. S. C. 1350 Aliens Action for Tort, en la Judiciary Act de 1789. A legislao frequentemente tambm conhecida com o nome
de Alien Tort Claims Act (ATCA). Para sua histria, ver US Supreme Court in Sosa v. Alvarez-Machain, 542 U.S. 692, 734-37 (2004): O primeiro Congresso a aprovou como parte da Judiciary Act de 1789, ao dispor que os novos tribunais do distrito tambm podero conhecer

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extracontratual nos Estados Unidos em situaes onde so reivindicadas a responsabilidade


legal das empresas envolvidas em violaes dos direitos humanos. Sem prejudicar a anlise
separada desta norma que feita a seguir, se deveria ter presente que a anlise que foi
feita nos quatro captulos anteriores deste volume se aplica ao direito norte-americano da
responsabilidade extracontratual. Os princpios gerais do Direito de Danos que o Painel
analisou nos captulos 2 e 3 se aplicam tambm a esse pas. O mesmo pode se dito
da anlise realizada pelo Painel do procedimento legal e dos obstculos processuais e
substanciais analisados no captulo 4.
O ATS permite que pessoas que no so cidads norte-americanas (estrangeiras) apresentem
demandas civis nos tribunais norte-americanos pelas patentes violaes dos direitos humanos
que tenham sofrido, mesmo se o dano aconteceu fora dos Estados Unidos e inclusive se o
demandado civil tem vnculos transitrios com os Estados Unidos. O ATS diz que os Estados
Unidos tero jurisdio originria em qualquer ao civil apresentada por um estrangeiro s
naqueles casos de responsabilidade extracontratual cometidos em violao do Direito das Naes ou de um tratado dos Estados Unidos.130 Embora o ATS tenha sido aprovado no sculo
XVIII, recorreu-se a ele unicamente procurando recursos judiciais em casos de violaes dos
direitos humanos. No seu texto, a norma no se refere aos direitos humanos, mas em 1980 o
ATS foi evocado com sucesso em uma reivindicao dos direitos humanos por dois paraguaios
contra um antigo policial paraguaio, que morava naquele momento nos Estados Unidos e que
tinha torturado um membro da famlia dos demandantes no Paraguai.131
H vrios relatrios integrais e exaustivos, e comentrios sobre esta legislao e seu impacto
constantemente crescente. O Painel no tentou em absoluto reproduzir esses documentos. Ao
invs disso, pretende analisar brevemente a zona de risco legal que o ATS cria para as empresas
quando so supostamente cmplices de patentes violaes dos direitos humanos, e sobre isso
analisa dois pontos sobre os quais existe uma confuso notvel.

todos os casos nos quais um estrangeiro demandasse judicialmente por um ilcito extracontratual s quando constituir uma violao do
Direito das naes ou de um tratado ratificado pelos Estados Unidos, pp. 17-18; A lei foi ligeiramente modificada em vrias ocasies
desde sua aprovao original. Agora diz literalmente: Os tribunais do distrito tero jurisdio originria sobre qualquer ao civil apresentada por um estrangeiro sobre um ilcito extracontratual s quando for cometida como violao do Direito das naes ou de um tratado
ratificado pelos Estados Unidos, p.18.
130 28 U. S. C. 1350, Aliens Action for Tort.
131 Filrtiga v. Pea-Irala 630 F.2d 876 (2d Cir. 1980); para uma breve anlise, ver: http://ccrjustice.org/ourcases/past-cases/filrtiga-v.-pe-irala; para uma anlise mais profunda, ver Beth Stephens, US Litigation Against Companies for Gross Violations of Human Rights,
escrito para o Painel de Especialistas Juristas da CIJ sobre Cumplicidade Empresarial em Crimes Internacionais, www.icj.org. Ver tambm
Beth Stephens, Translating Filartiga: A Comparative and International Law Analysis of Domestic Remedies for International Human Rights
Violations, 27 Yale J. IntlL. 1 (2002).
699

A zona de risco legal


Reconhece-se que os indivduos, incluindo as empresas ou seus diretores, podem ter que
enfrentar demandas de responsabilidade legal conforme as leis,132 bem como indivduos
principais envolvidos na causa do dano, bem como cmplices.133
Entretanto, h dois importantes problemas que so discutidos na atualidade e o Painel os
aborda consecutivamente agora.
O primeiro problema est relacionado com as questes jurisdicionais e, especificamente,
tenta responder pergunta: quais sero as violaes dos direitos humanos que
cumprem com o requisito do ATS de constituir uma violao do Direito das Naes
ou de um tratado ratificado pelos Estados Unidos? A resposta essencial para
poder responsabilizar as empresas e para que os tribunais norte-americanos tenham
jurisdio conforme essa norma.
Em 2004, o Supremo Tribunal dos Estados Unidos considerou o que podia ser considerado
uma violao do Direito das Naes. Declarou que os tribunais federais no deveriam
aceitar as demandas relacionadas a violaes de qualquer norma de Direito Internacional
que tenham um contedo menos definido e uma menor aceitao entre as naes civilizadas
do que tinham os paradigmas comuns do sculo XVIII, quando a seo 1350 foi aprovada.134
Citou sentenas anteriores que declaravam que a clusula deveria ser aplicada em casos
onde existem vrias aes odiosas, cada uma das quais viola normas definveis, universais
e obrigatrias.135 O Tribunal logo passou a considerar se cumpriam esses requisitos no caso
analisado. Declarou que no eram cumpridos porque, em sua opinio, a situao que era objeto
central da demanda no implicava uma violao que tinha conseguido um reconhecimento
como parte do Direito Internacional costumeiro obrigatrio.136
132 Inicialmente, as denncias apresentadas pediam a responsabilizao de funcionrios do Estado. Entretanto, na dcada dos anos
noventa, as reivindicaes comearam a ser apresentadas contra indivduos, depois de uma demanda judicial por danos contra os lderes
dos srvios-bsnios responsveis pelo genocdio, crimes de guerra, crimes contra a humanidade, assassinatos extrajudiciais e tortura.
Nesse caso, o acusado argumentava que era um indivduo e que, portanto, no podia violar o Direito das Naes. Entretanto, o tribunal
no concordou e declarou que as violaes ao Direito Internacional podem ser cometidas tambm por indivduos alm de funcionrios
pblicos. Kadic v. Karadzic, 70 F.3d 232, 236-37 (2d Cir. 1995). Ver tambm Doe v. Unocal Corporation, United State Court of Appeals for
the 9th Circuit, 12 de setembro de 2002. Desde ento tm sido apresentadas demandas contra vrias empresas em uma variedade de
situaes que prejudicavam uma ampla variedade de empresas que operam em todo o mundo.
133 Ver, por exemplo, Doe v. Unocal Corporation, United State Court of Appeals for the 9th Circuit, 12 de setembro de 2002, y ver Khulumani
v. Barclay National Bank, Ltd. Tribunal de Apelaes dos Estados Unidos para o Segundo Circuito, 12 de outubro 2007 http://www.business-humanrights.org/Categories/Lawlawsuits/Lawsuitsregulatoryaction/LawsuitsSelectedcases/ApartheidreparationslawsuitsreSoAfrica.
134 Sosa v. Alvarez-Machain, 542 U.S. 692, 734-37 (2004) (daqui em diante, caso Sosa).
135 Ibd., p. 38.

700

136 No caso Sosa, segundo o Tribunal Supremo, a violao objeto da reclamao era uma deteno de menos de 24 horas, aps uma
ordem de deteno legal. O Tribunal declarou que isso no equivalia a uma violao comparvel com os paradigmas do sculo XVIII ali
enunciados. Uma nica deteno ilegal de menos de um dia, que foi seguida pela transferncia de custdia das autoridades legtimas e

APRESENTAO

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ARTIGOS
ACADMICOS

DOSSI

ESPECIAL

DOCUMENTOS

Apoiando-se nessa deciso, o Painel considera que os tribunais dos Estados Unidos concluiro
que uma conduta constitui uma violao do Direito das Naes se contrria a uma norma
de Direito Internacional costumeiro.
dessa questo que o Painel considera que a participao em violaes dos direitos humanos
que so contrrias ao direito internacional costumeiro poder se originar em una zona de
risco legal conforme o ATS.137 As patentes violaes dos direitos humanos que foram objeto
principal da investigao do Painel geralmente so consideradas transgressoras do Direito
Internacional costumeiro e, portanto, o Painel opina que participar no seu cometimento
poderia colocar hoje as empresas em uma zona de risco legal conforme o ATS.138 Entre essas
violaes esto atos como os crimes contra a humanidade, a tortura, a escravido e os crimes
de guerra. Alm disso, o Painel acredita que, alm dessas patentes violaes dos direitos
humanos, uma empresa prudente tambm estar atenta e garantir que sua conduta no
implicar em outras violaes dos direitos humanos, que em alguns casos podem equivaler
a transgresses do Direito Internacional costumeiro. Alm disso, fundamental que as
empresas se lembrem de que o Direito Internacional costumeiro continua se desenvolvendo
e criando, e que as obrigaes, proibies ou direitos do Direito Internacional, que hoje no
so consideradas normas do Direito Internacional costumeiro, talvez sejam amanh.
O segundo problema se refere a qual o critrio de determinao da responsabilidade
aplicvel segundo o ATS. A pergunta que temos que responder : a conduta de
uma sociedade mercantil ser julgada a partir dos critrios sobre conhecimento
(previsibilidade) e causa (ou seja, os explicados no captulo 2), contemplados no
direito da responsabilidade extracontratual anglo-americano, ou a partir de critrios
procedentes de outro conjunto de normas jurdicas, como por exemplo o Direito Penal
Internacional (ver o captulo 2 do volume 2)?
O Painel determinou que, na apresentao de demandas onde se o ATS seja evocado e na
jurisprudncia concernente, existe muitas vezes uma falta de clareza sobre se o Direito
Penal Internacional ou o direito da responsabilidade extracontratual norte-americano o que
deve proporcionar o critrio com o qual a conduta do indivduo ser julgada. s vezes, os
demandantes alegaram os critrios relevantes do Direito Penal, ou os tribunais os aplicaram,
e usaram conceitos como o da responsabilidade penal do autor principal, do colaborador
uma ao imediata, no viola nenhuma norma do Direito costumeiro bem definida. Caso Sosa, p. 44-45.
137 O Painel tambm desejaria observar que, da perspectiva do Direito Internacional, possvel interpretar que a expresso Direito das
Naes inclui legitimamente normas internacionais contidas nos tratados internacionais, o Direito Internacional costumeiro ou os princpios do Direito reconhecidos pelas naes civilizadas ou que se derivam deles. Todas so consideradas como fontes aceitas do Direito
Internacional no Estatuto do Tribunal Internacional de Justia, artigo 38.
138 Ver Glossrio de termos essenciais.

701

desnecessrio e do superior hierrquico (analisados pelo Painel nos captulos 2, 3 e 4


do volume 2). Em outras ocasies, foram evocados e aplicados os critrios nacionais de
responsabilidade civil (que so o objeto de anlise do captulo 2), como a negligncia, a
colaborao desnecessria no cometimento de um ilcito civil e a responsabilidade solidria
pelos danos causados.
Para muitos advogados, a aplicao dos critrios do Direito Penal Internacional aos casos
de responsabilidade extracontratual algo anormal. Devido ao fato de o Alien Tort Statute
ser evocado em aes civis que pretendem obter recursos civis, muitos juristas consideram
que os critrios aplicveis deveriam ser os da responsabilidade civil do Direito Nacional.139
Em 2004, o Tribunal Supremo dos Estados Unidos no se pronunciou de forma definitiva
ou explcita sobre as alternativas disponveis no Direito de Danos ou no Direito Penal
Internacional para os critrios da responsabilidade. Entretanto, argumentou que a melhor
forma de entender o ATS era pensar que a causa da ao processual derivava do common
law.140 Muitas pessoas acreditam que essa afirmao deve ser interpretada no sentido que
o ATS requer que a conduta nociva seja cometida em violao ao Direito Internacional, no
que o Direito Internacional seja ou que reconhea o direito de iniciar um processo judicial ou
defina o alcance da responsabilidade legal141 e que a causa da ao conforme o estatuto
uma criao do common law e no do Direito das Naes.142
O Painel acredita que esse enfoque da questo desejvel. Considera que no h nenhuma
razo para manter a determinao de que os critrios do direito da responsabilidade
extracontratual anglo-americano no devem ou no podem regular a aplicao das normas
jurdicas aos fatos nos casos aos quais aplicvel o Alien Tort Statute. Como o Painel
explicou no captulo 2, os princpios fundamentais do Direito de Danos so comuns a todas
as jurisdies do mundo, sem excluir a dos Estados Unidos.143

139 Parece ser que os critrios do Direito Penal Internacional foram introduzidos nos processos porque desenvolviam detalhadamente
critrios que permitiam julgar a conduta dos indivduos envolvidos em crimes reconhecidos pelo Direito Internacional e, como foi explicado no captulo 1 do volume 1 no captulo 1 do volume 2, muitas violaes patentes dos direitos humanos constituem crimes conforme o
Direito Internacional. Entretanto, as normas do Direito Penal Internacional que definem as circunstncias nas quais um indivduo pode ser
considerado responsvel por crimes reconhecidos pelo DireitoIinternacional desenvolveram-se com referncia imposio da responsabilidade penal, no civil.
140 A atribuio da jurisdio mais bem compreendida se for interpretada que obedeceu ao fato de que o direito anglo-americano
queria proporcionar uma ao para um nmero modesto de violaes do Direito Internacional que tinham o potencial de gerar responsabilidade pessoal nessa poca. Caso Sosa, glossrio, p. 3.
141 Relatrio como amici curia (coadjuvantes ou amigos do tribunal) de acadmicos do Direito Internacional (Philip Alston, William
S. Dodge, Thomas Franck, Harold Hong-Ju Koh, Anne-Marie Slaughter e David Weissbrodt), disponvel em http://www.cmht.com/pdfs/
SAACLawScholars083005.pdf.
142 Ibd.

702

143 Entretanto, se os tribunais dos Estados Unidos escolhem aplicar os princpios do Direito Penal Internacional, quando no h nenhum
impedimento conforme o Direito Internacional, o Painel os estimula a fazer isso referindo-se correta interpretao destes padres (ver,
por exemplo, a anlise do Painel no volume 2).

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DOCUMENTOS

Embora ainda haja dvidas sobre se deve ser o direito da responsabilidade extracontratual
anglo-americano ou o Direito Penal Internacional o que define os critrios da conduta
aceitvel, qual seria a melhor forma de avaliar a zona de risco legal para as empresas? Como
foi explicado no volume 1, e como a anlise do volume 2 e deste volume demonstram, h
diferenas marcantes entre o Direito Penal e o Direito Civil. Entretanto, o Painel acredita que
uma sociedade mercantil prudente, que pretenda garantir que sua conduta no a coloca em
uma zona de risco legal em relao ao ATS, se guiar pelos critrios tanto do Direito Penal
como do Direito Civil. Isto implica fazermos as perguntas apresentadas no captulo 2 deste
volume sobre responsabilidade civil, e as perguntas sobre responsabilidade penal estudadas
no captulo 2 do volume 2. No volume 1, o Painel pretendeu explicar resumidamente essas
perguntas e descrever a zona de risco legal relevante.

703

CONVERSA PBLICA DA CLNICA DO TESTEMUNHO DO INSTITUTO


PROJETOS TERAPUTICOS REALIZADA EM 09/11/2013.

REVISTA DA ANISTIA
NORMAS EDITORIAIS

ser definida pela Coordenao Executiva,


em um dos trs nmeros subsequentes

Art. 1 A Comisso de Anistia do Ministrio

aprovao.

da Justia receber textos de todas as


reas das Cincias Humanas e Sociais

Pargrafo nico: Havendo nmero de textos

em formato de artigo acadmico, para a

aprovados para alm da

publicao na Revista Anistia Poltica e


Justia de Transio.

capacidade de publicao da Revista, os


mesmos sero devolvidos aos autores,

Art. 2 Os trabalhos sero recebidos no

acompanhados de cartas de aprovao.

correio eletrnico revistaanistia@mj.gov.br


Art. 6 Sero aceitos para a publicao textos
Art. 3 Os artigos a serem publicados na

em portugus, espanhol e ingls.

Revista Anistia Poltica e Justia de Transio,


independente da rea, devem versar sobre a

Pargrafo nico:Textos em outras lnguas

anistia poltica e/ou a Justia de Transio, no

podero ser aceitos, aps a solicitao ao

Brasil e no exterior.

Conselho Editorial, restando ao presidente


do Conselho a opo de public-los na lngua

Pargrafo nico: Sero aceitos at dois

original ou em verso traduzida.

trabalhos de iniciao cientfica por edio,


devendo tal condio ser expressamente

Art. 7 Para que sejam considerados aptos

informada na folha de rosto.

para o envio ao Conselho Editorial, os


textos devero ser inditos e remetidos em

Art. 4 Os textos recebidos em conformidade

documento aberto de Word 97 (ou inferior),

com estas normas sero encaminhados ao

com as seguintes formataes:

Conselho Editorial da Revista, de forma no


identificada, para avaliao e aprovao para

Papel A4;

publicao.
Fontes Times New Roman, tamanho 12;
Art. 5 Os textos aprovados pelo Conselho
Editorial sero publicados na Revista Anistia
706

Poltica e Justia de Transio, em ordem a

Espaamentos entre pargrafos 1,5;

APRESENTAO

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DOCUMENTOS

Total de laudas no inferior a 10 e nem

2 Os textos publicados do direito aos

superior a 25, excluda a folha de rosto;

autores a receber cinco exemplares da


Revista, independentemente de quantos

Referncias e notas de rodap em formato

forem.

ABNT Vancouver (SOBRENOME, nome.


Ttulo principal. Ttulo Secundrio. Cidade:

Art. 10 de responsabilidade dos autores

Editora, data, pginas);

os contedos dos textos, bem como a


veracidade das informaes prestadas,

Folha de rosto contendo: ttulos e subttulos,

inclusive o ineditismo dos textos.

dados pessoais dos autores, contato e


endereo, formao e atuao profissional,

Pargrafo nico: de responsabilidade dos

titulao, indicao sobre se tratar de artigo

autores informar Comisso de Anistia

de iniciao cientfica ou no, rgos de

caso o texto aprovado seja publicado em

fomento, outras informaes relevantes.

outro veculo inclusive Internet, antes da


publicao oficial da Revista.

Pargrafo nico: A folha de rosto dever vir


no corpo do prprio texto e ser o nico local
onde resta identificada a autoria, sob pena de

Paulo Abro Pires Junior


Presidente

desclassificao.

Marcelo D. Torelly
Art. 8 Todos os trabalhos devero conter,

Coordenador do Conselho

no corpo do texto, resumo do texto e


em lngua estrangeira (ingls, francs ou

Braslia, 13 de fevereiro de 2009.

espanhol), bem como as duas palavraschave nas duas lnguas do resumo.


Art. 9 Deve acompanhar o envio do texto
e-mail de cesso de direitos autorais para a
edio impressa e on-line da Revista Anistia
Poltica e Justia de Transio, restando
liberada a republicao dos textos aps a
publicao na revista, desde que referida a
publicao original.
1. Caso o enviante no possua e-mail em
nome prprio, para que se registre a cesso
de direitos, dever enviar termo de cesso
assinado e escaneado, como anexo.

707

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