U.M.

COLQUIJIRCA I
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SIGMASS
IDENTIFICACION DE PELIGROS, EVALUACION
DE RIESGOS Y DETERMINACION DE
CONTROLES

SEDE LIMA
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1. OBJETIVO
Identificar los peligros, evaluar los riesgos e implementar los controles en las Tareas de las
actividades de las instalaciones relacionadas con los procesos de Sociedad Minera El
Brocal S.A.A. (SMEB)
2. ALCANCE
Ser de aplicacin para todos los trabajadores de SMEB, contratistas y visitantes
involucrados en todas las operaciones de la Unidad Minera de Colquijirca, incluyen las
operaciones de exploracin, explotacin, beneficio y servicios en las localidades de
Colquijirca, Huaraucaca, Smelter, Jupayragra, Ro Blanco y Pun Run.

3. DEFINICIONES
3.1. Peligro: Fuente, situacin o acto con el potencial de dao en trminos de lesiones o
enfermedades, o la combinacin de ellas.
3.2. Riesgo: Combinacin de probabilidad de ocurrencia de un evento o exposicin
peligrosa y la severidad de las lesiones, daos o enfermedad que pueden provocar el
evento o la exposicin.
3.3. Identificacin de Peligros: Proceso de reconocimiento de una situacin de peligro
existente y definicin de sus caractersticas.
3.4. Enfermedad: Identificacin de una condicin fsica o mental adversa actual y/o
empeorada por una actividad de trabajo y/o una situacin relacionada.
3.5. Incidente: Evento relacionado con el trabajo que dan lugar o tienen el potencial de
conducir a lesin, enfermedad (sin importar severidad) o fatalidad.
Nota 1: Un accidente es un incidente con lesin, enfermedad o fatalidad,
Nota 2: Un incidente donde no existe lesin, enfermedad o fatalidad, puede
denominarse cuasi-prdida, alerta, evento peligroso.
Nota 3: Una situacin de emergencia es un tipo particular de incidente.
3.6. Evaluacin de riesgo: Proceso de evaluacin de riesgo derivado de un peligro
teniendo en cuenta la adecuacin de los controles existentes
3.7. Salud y Seguridad Ocupacional: Condiciones y factores que afectan o podran
afectar, la salud y seguridad de empleados, trabajadores temporales, contratistas, visitas
y cualquier otra persona en un lugar de trabajo.

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3.8. Lugar de trabajo: Cualquier sitio fsico en la cual se realizan actividades

relacionadas con el trabajo bajo el control de la organizacin.

3.9. Procedimiento: Forma especfica de llevar a cabo una tarea, es el paso a paso
para llevar a cabo una tarea de manera sistemtica
3.10. Sistema de Gestin de Salud y Seguridad Ocupacional: Parte del sistema de
gestin de una organizacin empleada para desarrollar e implementar su poltica de
S&SO y gestionar sus riesgos
3.11. SMEB: Sociedad Minera El Brocal S.A.A.
3.12. Objetivos de S&SO: Metas de S&SO, en trminos de desempeo de S&SO que
una organizacin se establece a fin de cumplirlas
3.13. Desempeo de S&SO: Resultados medibles de la gestin que hace la
organizacin de sus riesgos de S&SO
3.14. Poltica de S&SO: Intencin y direccin generales de una organizacin
relacionada a su desempeo de S&SO formalmente expresada por la alta direccin.

Abreviaturas:
S&SO: Salud y Seguridad ocupacional
EPP: Equipo de proteccin personal
IE: ndice de exposicin
IF: ndice de frecuencia
IC: ndice de consecuencia
IS: ndice de severidad
NR: Nivel de riesgo
IPERC: Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos.

3.12. SSOMA: rea de Seguridad y Salud ocupacional y Medio Ambiente.

3.13. Sistema Integrado de Gestin (SIGMASS): Parte del Sistema de Gestin de una
organizacin, empleada para desarrollar e implementar su poltica integrada de gestin en
los aspectos de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente en sus procesos. Sociedad

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Minera El Brocal S.A.A. (SMEB), ha implementado, mantiene y mejora continuamente su

Sistema Integrado de Gestin SIGMASS.
3.14. Supervisor SIGMASS: Supervisor de medio ambiente y SSO, a cargo del
seguimiento de los sistemas de gestin ambiental, de seguridad y salud ocupacional.

4. RESPONSABILIDADES
4.1. Gerente General
-

Practicar al menos una inspeccin programada Trimestral a un rea especfica de

la Unidad.

4.2. Superintendentes/Jefe de rea

-

Efectuar las inspecciones programadas en su rea de trabajo.

Ejecutar inspecciones no programadas en su rea de trabajo.

4.3. Superintendente de Seguridad y Salud Ocupacional

-

Asistir al Gerente General durante su inspeccin de Seguridad.

Auditar el cumplimiento de este estndar anualmente.
Registrar el cumplimiento de este estndar por parte de los miembros de la lnea de
supervisin como parte de sus indicadores bsicos de desempeo.
Entrenar a los trabajadores y miembros de la lnea de supervisin en cuanto a
reconocimiento de condiciones sub estndar.
Garantizar que la lnea de supervisin reciba un curso de entrenamiento en
Inspecciones y en este Estndar.

4.4. Ingeniero de Seguridad y Salud Ocupacional

-

Realizar inspecciones no programadas diarias.

Acompaar a los responsable de las reas asesoradas con el fin de realizar las
inspecciones programadas.
Auditar aleatoriamente el cumplimiento de las inspecciones
Auditar aleatoriamente el cumplimiento de la inspeccin de herramientas y del color
del mes.

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4.5. Trabajadores/Supervisor de Labor

-

Identificar los peligros de la tarea antes de iniciarla y aplicar las medidas correctivas
del caso. Incluye, herramientas, materiales, equipos y rea de trabajo.
Realizar una inspeccin pre-uso, diariamente, antes de utilizar un equipo.
Reportar los actos y condiciones identificadas en su rea de trabajo.
Realizar la correccin de los actos y condiciones sub estndares de acuerdo a sus
responsabilidades.

5. ESTANDARES
5.1 Identificacin de peligros evaluacin y control de riesgos IPERC BASE.
Cada jefe de rea, en coordinacin con su personal, debe puede crear grupos de
trabajo, luego, en el formato PR005GSCTF01 Identificacin de Peligros y Evaluacin
de Riesgos (anexo 1), con la ayuda del Mapeo de Procesos debe listar todas tareas
de las actividades identificadas de cada Proceso dentro y fuera del lugar de trabajo
que est bajo el control de la organizacin, seguidamente debe considerar los posibles
peligros relacionados a cada actividad con su respectivo riesgo y posible dao.
Para la identificacin de los peligros relacionados a cada tarea debe considerarse los
siguientes aspectos:

Actividades y tareas de todo el personal que tiene acceso al lugar de trabajo

incluyendo contratistas y visitantes
Comportamiento, capacidad y otros factores asociados a las personas
Identificacin de peligros originados fuera del lugar de trabajo, capaz de
afectar adversamente la salud o seguridad de las personas bajo el control de
la organizacin dentro del lugar de trabajo.
Peligros generados en la proximidad del lugar de trabajo por actividades o
trabajos relacionados bajo el control de la organizacin
Infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo, provistos por la
organizacin u otros.
Cambios o propuestas de cambios en la organizacin, sus actividades o
materiales.
Modificaciones al sistema de gestin de S&SO, incluyendo cambios
temporales y sus impactos sobre las operaciones, procesos y actividades.
Diseo del lugar de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria,
procedimientos operacionales, incluyendo su adaptacin a la capacidad
humana.
Con el fin de ordenar el proceso de la Identificacin de Peligros Evaluacin y Control
de Riesgos de lnea base, se proceder de manera sistemtica de acuerdo a lo
descrito a continuacin:

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Se identificar el Proceso a ser evaluado de acuerdo al rea de trabajo

(Procesos, mina, mantenimiento, logstica, energa, etc.).
Identificar las actividades por cada uno de los procesos.
Identificar las tareas por cada una de las actividades identificadas en cada
proceso.
Se identificarn los peligros y la posible consecuencia que podra generar
cada uno de los peligros, los que debern ser de naturaleza razonable
teniendo en cuenta que se puede pensar que todo podra generar daos
graves o mayores.
Con el soporte de las tablas de Probabilidad y Consecuencia se analizar el
nivel de riesgo los que podrn ser bajos, moderados o altos.
Se identificarn y registrar los controles que ayudarn a disminuir la
probabilidad del posible dao.

5.2 Identificacin de peligros evaluacin y control de riesgos continuo IPERC

CONTINUO.
Antes de realizar una tarea se deber tener en cuenta realizar el anlisis del
IPERC continuo (anexo N 19).
Toda tarea se desarrollar con la Orden de Trabajo, el supervisor detallar
esta orden en el IPERC Continuo, firmando el formato y validando su
ejecucin.
Se identificar los peligros describindolos para luego analizar los riesgos
posibles por cada uno de estos peligros.
Se evaluar el nivel de riesgo inicial.
Se establecern los controles a implementar.
Se evaluar el nivel de riesgo residual con los controles que ya son actuales,
la supervisin ser responsable de asegurar que estos controles estn
implementados antes de iniciar la tarea.
La supervisin ser responsable de validar el anlisis del IPERC Continuo,
identificando el riesgo inicial y aplicando los controles necesarios para poder
identificar finalmente el riesgo residual, adems de los aspectos e impactos
ambientales.
Se proceder registrar la secuencia de los pasos principales de la tarea con
la informacin de los Peligros, riesgos, aspectos e Impactos ambientales
identificados.
La supervisin deber de registrar a modo de comentario las acciones
correctivas que ha podido identificar y que se deben de retroalimentar a todo
su personal antes de iniciar la tarea.
Se identificarn y describirn los controles actuales por cada una de las
tareas teniendo en cuenta el nivel jerrquico de estos aplicable a la fuente,
al medio y al receptor (controles de eliminacin, sustitucin, ingeniera,

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sealizacin (alertas y controles administrativos) y finalmente epp (equipo

de proteccin personal)..
Los IPERC base deben de estar disponibles en las diferentes reas como
consulta para fortalecer el IPERC continuo.

5.3 Evaluacin de riesgos

La metodologa de la organizacin para la identificacin de peligros, evaluacin de
riesgos y determinacin de controles debe:

Estar definida con respecto a su alcance, naturaleza y momento en tiempo a

fin de asegurar que sea preventiva ms que reactiva.
Proporcionar la identificacin, priorizacin y documentacin de riesgos y la
aplicacin de controles apropiados.
Revisar estadstica de ocurrencia del peligro analizado en un periodo
determinado
Considerar criterios de operacin

A cada peligro identificado con su riesgo, se debe realizar la evaluacin

correspondiente, consiste en utilizar las tablas de Frecuencia de ocurrencia de
peligros y la tabla de la Severidad de las consecuencias del peligro (anexo 2), luego
con la Matriz de Evaluacin de Riesgos (anexo 3) se determina el nivel de riesgo.

Cuando se evala la Frecuencia Probabilidad del peligro se debe tener en cuenta

el ndice de exposicin, es decir, el tiempo que una persona est expuesto en una
Tarea determinada.
5.3 Determinacin de controles o cambios
Todos los peligros identificados de Alto Riesgo sern controlados mediante la Matriz
de Control Operacional, Monitoreo y Medicin
Cuando se determinen controles o cambios a los existentes, se debe considerar la
reduccin de los riesgos de acuerdo a la siguiente priorizacin:
a)
b)
c)
d)
e)

Eliminacin
Sustitucin
Controles de ingeniera
Sealizacin, alertas y/o controles administrativos
EPP ( Equipo de proteccin personal)

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5.4 Niveles del riesgos

Obtenido el nivel de riesgo (NR), se debe ordenar de mayor a menor, pudiendo ser
este Alto, Medio o Bajo (anexo 3).
SEGUIMIENTO
Los IPERC sern documentados, actualizados y revisados anualmente por los
responsables o cuando se registre un accidente grave.

Concluida la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de

controles de todos los procesos de las reas; el Coordinador SIGMASS elaborar
una Lista de Peligros de Alto Riesgo Agrupado y ser distribuido a toda la lnea de
supervisin para su seguimiento y control.

6. ANEXOS

6.1. FRECUENCIA O PROBABILIDAD DE OCURRENCIA DE PELIGROS (F)

FRECUENCIA o PROBABILIDAD
A: Comn - sucede con mucha frecuencia
B: Ha ocurrido - con frecuencia
C: Podra ocurrir - ocasionalmente
D: No es probable que ocurra - raro
E: Prcticamente imposible - muy raro.

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CRITERIOS
CATEGORIA

PROBABILIDAD

Probabilidad de
frecuencia

Frecuencia de
exposicin

Comn (muy probable).

Sucede con
demasiada
frecuencia.

Muchas (6 o ms)
personas expuestas.
Varias veces al da.

Ha sucedido (probable).

Sucede con
frecuencia.

Moderado (3 a 5)
personas expuestas varias
veces al da.

Podra suceder (posible).

Sucede
ocasionalmente.

Pocas (1 a 2) personas
expuestas varias veces al
da. Muchas personas
expuestas
ocasionalmente.

Raro que suceda (poco

probable).

Rara vez ocurre.

No es muy
probable que
ocurra.

Moderado (3 a 5)
personas expuestas
ocasionalmente.

Prcticamente imposible
que suceda.

Muy rara vez

ocurre. Imposible
que ocurra.

Pocas (1 a 2) personas
expuestas ocasionalmente

CRITERIOS
CATEGORIA

PROBABILIDAD

Probabilidad de
frecuencia

Frecuencia de
exposicin

Comn (muy probable).

Sucede con
demasiada
frecuencia.

Muchas (6 o ms)
personas expuestas.
Varias veces al da.

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Ha sucedido (probable).

Sucede con
frecuencia.

Moderado (3 a 5)
personas expuestas varias
veces al da.

Podra suceder (posible).

Sucede
ocasionalmente.

Pocas (1 a 2) personas
expuestas varias veces al
da. Muchas personas
expuestas
ocasionalmente.

Raro que suceda (poco

probable).

Rara vez ocurre.

No es muy
probable que
ocurra.

Moderado (3 a 5)
personas expuestas
ocasionalmente.

Prcticamente imposible
que suceda.

Muy rara vez

ocurre. Imposible
que ocurra.

Pocas (1 a 2) personas
expuestas ocasionalmente

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6.2. SEVERIDAD DE LAS CONSECUENCIAS DEL PELIGRO (S)

CRITERIOS
CATEGORIA

SEVERIDAD

Lesin personal

Dao al proceso

Varias Fatalidades.
Varias personas con
lesiones permanentes.

Prdidas por un
monto superior a
US$ 100,000.

Paralizacin del
proceso de ms de
1 mes o
paralizacin
definitiva.

Una fatalidad. Estado

vegetal.

Prdidas por un
monto entre US$
10,000 y US$
100,000.

Paralizacin del
proceso de ms de
1 semana menos
de 1 mes.

Prdida
permanente

Lesiones que
incapacitan a la
persona para su
actividad normal de
por vida.
Enfermedades
ocupacionales
avanzadas.

Prdidas por un
monto entre US$
5,000 y US$
10,000.

Paralizacin del
proceso de ms de
1 da hasta 1
semana.

Prdida
temporal

Lesiones que
incapacitan a la
persona
temporalmente.
Lesiones por posicin
ergonmica.

Prdidas por un
monto entre US$
1,000 y US$
5,000.

Paralizacin de 1
da.

Prdida menor

Lesin que no
incapacita a la
persona. Lesiones
leves.

Prdida menor a
US$ 1,000.

Paralizacin menor
de 1 da.

Catastrfico

Fatalidad
2

Dao a la
propiedad

(prdida
mayor)

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6.3. Tabla de Clasificacin de Riesgos (Anexo SIGMASS-PG07-A02)

MATRIZ DE EVALUACION DE RIESGOS
Catastrfica

11

Fatal

12

16

Permanente

13

17

20

Temporal

10

14

18

21

23

Menor

15

19

22

24

25

NIVELES DE RIESGO (NR)

Nivel Alto

Nivel Medio

Nivel Bajo

18

10

19

11

20

12

21

13

22

14

23

15

24

16

25

17

7. FORMATOS
7.1.
7.2.

Matriz de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos (SIGMASS-PG07.01F01).

IPERC Identificacin de peligros y evaluacin de riesgos (SIGMASS-PG07.01F02)

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8. REFERENCIA LEGALES Y OTRAS NORMAS

8.1. Ley N 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, Art. 39
8.2. Reglamento de la Ley N 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, Art. 26.
8.3. DS 055-2010-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional y otra Medidas
Complementarias en Minera, Capitulo VIII Identificacin de Peligros, Evaluacin Y Control
de Riesgos (IPERC) (Arts. 88 al 92)
8.4. Normas ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007.
9. VERIFICACIN (INSPECCIN/AUDITORIA)
9.1 Dos veces al ao en procesos de auditoras internas y externas del sistema integrado
de gestin.
10. EQUIPO DE TRABAJO
10.1. Alan Cruz (Lder).
10.2. Juan Ituccayasi.
10.3. Jose Ortiz
11. REVISIN Y MEJORAMIENTO CONTINUO
11.1. Este procedimiento ser revisado y mejorado continuamente.

ELABORADO POR

REVISADO POR

REVISADO POR

APROBADO POR

Juan Ituccayasi

Alan Cruz

Tomas Chaparro

Gonzalo Eyzaguirre

Ingeniero SSO

Superintendente de
Seguridad y Salud
Ocupacional

Gerente de
Seguridad, Salud
Ocupacional y
Medio Ambiente

Gerente General

Fecha:08 /01/2016

Fecha: 08/01/2016