Formato e implementacin

de polticas de seguridad y
privacidad de la informacin

Gua Tcnica

1. DERECHOS DE AUTOR
Todas las referencias a los documentos del Modelo de Seguridad y Privacidad de
la Informacin son derechos reservados por parte del Ministerio de Tecnologas de
la Informacin y las Comunicaciones, por medio del Programa Gobierno en lnea.
Todas las referencias a las polticas, definiciones o contenido relacionado,
publicadas en la norma tcnica colombiana NTC ISO/IEC 27001:2013, as como a
los anexos son derechos reservados por parte de ISO/ICONTEC.

2. AUDIENCIA
Este documento est elaborado para las entidades pblicas de orden nacional,
entidades pblicas del orden territorial y entidades privadas que deseen una gua
para implementar las polticas planteadas en el Modelo de Seguridad de la
Informacin, as como proveedores de servicios de Gobierno en Lnea y terceros
que deseen adoptar el Modelo de Seguridad y Privacidad de la Informacin en el
marco del Programa Gobierno en Lnea.

3. INTRODUCCIN
La informacin es en la actualidad el elemento primordial de cualquier
organizacin. De tal manera, se hace importante la implementacin de medidas
que propendan por salvaguardar la integridad, la confidencialidad y la
disponibilidad de la informacin que manejan las entidades, con el fin de asegurar
la operacin de las mismas.
Las entidades en el proceso de implementacin y puesta en funcionamiento de
Sistemas de Gestin de Seguridad de la Informacin deben crear polticas que
definan los lineamientos y lmites que deben cumplir los funcionarios, contratistas
y terceros frente a la seguridad de la informacin, por lo cual este documento
plantea algunas mejores prcticas para la definicin de polticas, y en algunos
casos plantea unas polticas generales, a partir de las cuales las entidades
pueden basar su sistema de gestin y adaptar de acuerdo a su contexto
organizacional.
Los elementos se encuentran organizados en los dominios definidos por la poltica
y se han planteado de modo tal que se ajusten a los objetivos de control definidos.

4. PROPSITO
El propsito de este documento es ofrecer una gua de recomendaciones para la
construccin e implementacin de polticas de seguridad y privacidad de
informacin para las entidades pblicas, como parte del Modelo de Seguridad y
Privacidad de la Informacin de la estrategia de Gobierno en Lnea, segn lo
establecido en el Decreto 2573 del 12 de diciembre de 2014.

5. GLOSARIO
Estndar: Regla que especifica una accin o respuesta que se debe seguir a una
situacin dada. Los estndares son orientaciones obligatorias que buscan hacer
cumplir las polticas. Los estndares son diseados para promover la
implementacin de las polticas de alto nivel de la organizacin antes de crear
nuevas polticas.
Mejor Prctica: Una regla de seguridad especfica o una plataforma que es
aceptada, a travs de la industria al proporcionar el enfoque ms efectivo a una
implementacin de seguridad concreta. Las mejores prcticas son establecidas
para asegurar que las caractersticas de seguridad de los sistemas utilizados con
regularidad estn configurados y administrados de manera uniforme, garantizando
un nivel consistente de seguridad a travs de la organizacin.
Gua: Una gua es una declaracin general utilizada para recomendar o sugerir un
enfoque para implementar polticas, estndares buenas prcticas. Las guas son
esencialmente, recomendaciones que deben considerarse al implementar la
seguridad. Aunque no son obligatorias, sern seguidas a menos que existan
argumentos documentados y aprobados para no hacerlo.
Procedimiento: Los procedimientos, definen especficamente como las polticas,
estndares, mejores prcticas y guas que sern implementadas en una situacin
dada. Los procedimientos son independientes de la tecnologa o de los procesos
y se refieren a las plataformas, aplicaciones o procesos especficos. Son utilizados
para delinear los pasos que deben ser seguidos por una dependencia para
implementar la seguridad relacionada con dicho proceso o sistema especfico.
Generalmente los procedimientos son desarrollados, implementados y
supervisados por el dueo del proceso o del sistema, los procedimientos seguirn
las polticas de la organizacin, los estndares, las mejores prcticas y las guas
tan cerca como les sea posible, y a la vez se ajustaran a los requerimientos
procedimentales o tcnicos establecidos dentro del a dependencia donde ellos se
aplican.

CAPTULO I - POLTICA DE SEGURIDAD Y PRIVACIDAD DE LA

INFORMACIN
Formato de Poltica de Seguridad y Privacidad de la Informacin
El siguiente documento es un formato de poltica de Seguridad y Privacidad de la
Informacin
La Poltica de Seguridad y Privacidad de la Informacin es la declaracin general
que representa la posicin de la administracin de _NOMBRE DE LA ENTIDAD
con respecto a la proteccin de los activos de informacin (los funcionarios,
contratistas, terceros. la informacin, los procesos, las tecnologas de informacin
incluido el hardware y el software), que soportan los procesos de la Entidad y
apoyan la implementacin del Sistema de Gestin de Seguridad de la Informacin,
por medio de la generacin y publicacin de sus polticas, procedimientos e
instructivos, as como de la asignacin de responsabilidades generales y
especficas para la gestin de la seguridad de la informacin.
NOMBRE DE LA ENTIDAD, para asegurar la direccin estratgica de la Entidad,
establece la compatibilidad de la poltica de seguridad de la informacin y los
objetivos de seguridad de la informacin, estos ltimos correspondientes a:
Minimizar el riesgo de los procesos misionales de la entidad.
Cumplir con los principios de seguridad de la informacin.
Cumplir con los principios de la funcin administrativa.
Mantener la confianza de los funcionarios, contratistas y terceros.
Apoyar la innovacin tecnolgica.
Implementar el sistema de gestin de seguridad de la informacin.
Proteger los activos de informacin.
Establecer las polticas, procedimientos e instructivos en materia de
seguridad de la informacin.
Fortalecer la cultura de seguridad de la informacin en los funcionarios,
terceros, aprendices, practicantes y clientes del NOMBRE DE LA ENTIDAD
Garantizar la continuidad del negocio frente a incidentes.
Alcance/Aplicabilidad
Esta poltica aplica a toda la entidad, sus funcionarios, contratistas y
terceros del NOMBRE DE LA ENTIDAD y la ciudadana en general.
Nivel de cumplimiento

Todas las personas cubiertas por el alcance y aplicabilidad debern dar

cumplimiento un 100% de la poltica.
A continuacin se establecen las 12 polticas de seguridad que soportan el SGSI
de NOMBRE DE LA ENTIDAD:
NOMBRE DE LA ENTIDAD ha decidido definir, implementar, operar y
mejorar de forma continua un Sistema de Gestin de Seguridad de la
Informacin, soportado en lineamientos claros alineados a las necesidades
del negocio, y a los requerimientos regulatorios que le aplican a su
naturaleza.
Las responsabilidades frente a la seguridad de la informacin sern
definidas, compartidas, publicadas y aceptadas por cada uno de los
empleados, contratistas o terceros.
NOMBRE DE LA ENTIDAD proteger la informacin generada,
procesada o resguardada por los procesos de negocio y activos de
informacin que hacen parte de los mismos.
NOMBRE DE LA ENTIDAD proteger la informacin creada, procesada,
transmitida o resguardada por sus procesos de negocio, con el fin de
minimizar impactos financieros, operativos o legales debido a un uso
incorrecto de esta. Para ello es fundamental la aplicacin de controles de
acuerdo con la clasificacin de la informacin de su propiedad o en
custodia.
NOMBRE DE LA ENTIDAD proteger su informacin de las amenazas
originadas por parte del personal.
NOMBRE DE LA ENTIDAD proteger las instalaciones de procesamiento
y la infraestructura tecnolgica que soporta sus procesos crticos.
NOMBRE DE LA ENTIDAD controlar la operacin de sus procesos de
negocio garantizando la seguridad de los recursos tecnolgicos y las redes
de datos.
NOMBRE DE LA ENTIDAD implementar control de acceso a la
informacin, sistemas y recursos de red.
NOMBRE DE LA ENTIDAD garantizar que la seguridad sea parte integral
del ciclo de vida de los sistemas de informacin.
NOMBRE DE LA ENTIDAD garantizar a travs de una adecuada gestin
de los eventos de seguridad y las debilidades asociadas con los sistemas
de informacin una mejora efectiva de su modelo de seguridad.
NOMBRE DE LA ENTIDAD garantizar la disponibilidad de sus procesos
de negocio y la continuidad de su operacin basado en el impacto que
pueden generar los eventos.
NOMBRE DE LA ENTIDAD garantizar el cumplimiento de las
obligaciones legales, regulatorias y contractuales establecidas.

El incumplimiento a la poltica de Seguridad y Privacidad de la Informacin, traer

consigo, las consecuencias legales que apliquen a la normativa de la Entidad,
incluyendo lo establecido en las normas que competen al Gobierno nacional y
territorial en cuanto a Seguridad y Privacidad de la Informacin se refiere.

CAPTULO II - FASES DE IMPLEMENTACIN DE POLTICAS DE SEGURIDAD

DE LA INFORMACIN
Para realizar una correcta implementacin de polticas de seguridad de la
informacin, es necesario cumplir con una serie de fases que se sugieren en este
documento, las cuales tienen como objetivo que la entidad desarrolle, apruebe,
implemente y socialice e interiorice las polticas para un uso efectivo por parte de
todos los funcionarios, contratistas y/o terceros de la entidad.
IMPORTANCIA DE LAS POLITICAS DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIN
Para las entidades es importante contar con polticas de seguridad ya que son
ellas quienes guiaran el comportamiento personal y profesional de los
funcionarios, contratistas o terceros sobre la informacin obtenida, generada o
procesada por la entidad, as mismo las polticas permitirn que la entidad trabaje
bajo las mejores prcticas de seguridad y cumpla con los requisitos legales a los
cuales est obligada a cumplir la entidad.
FASES DE IMPLEMENTACIN DE LAS POLITICAS DE SEGURIDAD DE
INFORMACIN
1.

Desarrollo de las polticas: En esta fase la Entidad debe

responsabilizar las reas para la creacin de las polticas, estructurarlas,
escribirlas, revisarlas y aprobarlas; por lo cual para llevar a buen trmino
esta fase se requiere que se realicen actividades de verificacin e
investigacin de los siguientes aspectos:
Justificacin de la creacin de poltica: Debe identificarse el por qu la
Entidad requiere la creacin de la poltica de seguridad de informacin y
determinar el control al cual hace referencia su implementacin.
Alcance: Debe determinarse el alcance, A qu poblacin, reas,
procesos o departamentos aplica la poltica?, Quin debe cumplir la
poltica?
Roles y Responsabilidades: Se debe definir los responsables y los roles
para la implementacin, aplicacin, seguimiento y autorizaciones de la
poltica.
Revisin de la poltica: Es la actividad mediante la cual la poltica una vez
haya sido redactada pasa a un procedimiento de evaluacin por parte de
otros individuos o grupo de individuos que evalen la aplicabilidad, la
redaccin y se realizan sugerencias sobre el desarrollo y creacin de la
misma.
Aprobacin de la Poltica: Se debe determinar al interior de la entidad la
persona o rol de la alta direccin que tiene la competencia de formalizar
las polticas de seguridad de la informacin mediante la firma y publicacin

de las mismas. Es importante que la Alta Gerencia de la Entidad muestre

inters y apoyo en la implementacin de dichas polticas.
2.

Cumplimiento: Fase mediante la cual todas aquellas polticas escritas

deben estar implementadas y relacionadas a los controles de seguridad
de la Informacin, esto con el fin de que exista consistencia entre lo
escrito en las polticas versus los controles de seguridad implementados
y documentados.

3.

Comunicacin: Fase mediante la cual se da a conocer las polticas a

los funcionarios, contratistas y/o terceros de la Entidad. Esta fase es
muy importante toda vez que del conocimiento del contenido de las
polticas depende gran parte del cumplimiento de las mismas; esta fase
de la implementacin tambin permitir obtener retroalimentacin de la
efectividad de las polticas, permitiendo as realizar excepciones,
correcciones y ajustes pertinentes. Todos los funcionarios contratistas
y/o terceros de la entidad debe conocer la existencia de las polticas, la
obligatoriedad de su cumplimiento y la ubicacin fsica de tal documento
o documentos, para que sean consultados en el momento que se
requieran.

4.

Monitoreo: Es importante que las polticas sean monitoreadas para

determinar la efectividad y cumplimiento de las mismas, deben crearse
mecanismos ejemplo indicadores para verificar de forma peridica y con
evidencias que la poltica funciona y si debe o no ajustarse.

5.

Mantenimiento: Esta fase es la encargada de asegurar que la poltica

se encuentra actualizada, integra y que contiene los ajustes necesarios
y obtenidos de las retroalimentaciones.

6.

Retiro: Fase mediante la cual se hace eliminacin de una poltica de

seguridad en cuanto esta ha cumplido su finalidad o la poltica ya no es
necesaria en la Entidad. Esta es la ltima fase para completar el ciclo de
vida de las polticas de seguridad y requiere que este retiro sea
documentado con el objetivo de tener referencias y antecedentes sobre
el tema.

CAPTULO III - RECOMENDACIONES PARA LA REDACCION DE UNA

POLITICA DE SEGURIDAD DE LA INFORMCIN
A continuacin se presenta una serie de recomendaciones para la redaccin de
las polticas de seguridad y privacidad de la informacin en la Entidad.

La poltica debe tener como parte de su texto la declaracin en la cual se

indica qu es lo que se desea hacer?, qu regula la poltica?, cul es la
directriz que deben seguir los funcionarios, contratistas y/o terceros?, todo
esto alineado con la estrategia de la organizacin.
Alinearse con el alcance del Modelo de Seguridad y Privacidad de la
Informacin.
Debe especificarse a quin (es) va dirigida la poltica, se debe identificar
fcilmente quien (es) deben cumplir la poltica.
En los casos que aplique se hace referencia de la regulacin mediante la
cual se soporta la poltica.
En caso que aplique la poltica debe indicar las excepciones a la misma y a
quienes les aplica la excepcin.
Datos de las personas o roles de la entidad que pueden brindar informacin
sobre la poltica.
Nombre, rol o responsable de quien autoriza la poltica.
Describir los pasos y procedimientos para realizar ajustes a la poltica.
Explicacin de las consecuencias que se pueden tener en caso de que un
funcionario, contratista o tercero incumpla la poltica.
Fecha que inicia la vigencia de la poltica.

CAPTULO IV - POLITICAS RECOMENDADAS PARA LA IMPLEMENTACIN

DE CONTROLES DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIN
En este documento presenta algunas recomendaciones de polticas de seguridad
de la informacin para el Modelo de Seguridad y privacidad de la Informacin para
las Entidades del Estado. Este conjunto de recomendaciones no es exhaustivo, se
aconseja que cada Entidad genere sus documentaciones propias dependiendo de
sus caractersticas particulares, sus activos de informacin, sus procesos y los
servicios de informacin que pueda prestar. A continuacin se agruparan las
polticas con el objetivo de hacer una implementacin transversal de Seguridad de
la Informacin en la Entidad.
GESTION DE ACTIVOS

Este grupo de polticas deben hacer referencia a todas aquellas directrices

mediante las cuales se indica a los funcionarios los lmites y procedimientos frente
a la identificacin, uso, administracin y responsabilidad frente a los activos de
Informacin, las polticas relacionadas con gestin de activos deben contemplar
como mnimo:

Identificacin de Activos: Esta poltica debe determinar la

periodicidad con la cual se va a realizar al interior de la Entidad la
identificacin y/o actualizacin del inventario de
Activos de
Informacin, la poltica debe determinar el responsable de realizar la
actividad, se debe determinar bajo que instrumento se va a realizar
la actividad, dicho instrumento debe permitir identificar el propietario
del activo de informacin.
Clasificacin de Activos: La Entidad debe determinar la
clasificacin de los activos de informacin de acuerdo a la criticidad,
sensibilidad y reserva de la misma. En la elaboracin de esta
poltica debe tenerse en cuenta las leyes y normatividades actuales
que afecten a la Entidad, algunos ejemplos: Ley 1581 de 2012,
Decreto 1377 de 2013, Ley 1712 de 2014, Decreto 103 de 2015,
entre otras que puedan aplicar de acuerdo a la naturaleza de la
entidad.
Etiquetado de la Informacin: Esta poltica debe determinar el
mecanismo, responsable y obligatoriedad para el etiquetado o
rotulacin de Activos.
Devolucin de los Activos: Esta poltica debe determinar el
instrumento y responsable del cumplimiento, mediante el cual se
genera obligatoriedad para que los funcionarios, contratistas y/o
terceros realicen la entrega de activos fsicos y de la informacin una
vez finalizado el empleo, acuerdo o contrato que se tenga con la
Entidad.
Gestin de medios removibles: Esta poltica debe contemplar los
usos y permisos que tienen los usuarios y/o funcionarios de la
Entidad frente a los medios removibles, entendiendo como medio
removible a todos aquellos dispositivos electrnicos que almacenan
informacin y pueden ser extrados de los computadores. Esta
poltica debe describir detenidamente en qu casos se autoriza y en
los que no, el uso de medios removibles y los procedimientos en los
cuales se determinen las autorizaciones; adicionalmente debe
describir el responsable de las autorizaciones y responsabilidades de
aquellas personas que tienen autorizacin para el uso del dicho
medio de almacenamiento. El uso de medios removibles en la

entidad deben ir alineados a las clasificaciones de activos dispuestas

en la poltica de Clasificacin de Activos.
Disposicin de los activos: Esta poltica debe determinar la
obligatoriedad para la construccin y cumplimiento de un
procedimiento mediante el cual se realice de forma segura y correcta
la eliminacin, retiro, traslado o re uso cuando ya no se requieran
los activos. Esta poltica debe determinar la toma de backup de los
activos evitando as el acceso o borrado no autorizado de la
informacin, la poltica debe indicar quien es el responsable de
emitir las correspondientes autorizaciones y debe aplicar tanto para
medios removibles como activos de procesamiento y/o
almacenamiento de informacin.
Dispositivos mviles: Esta poltica debe determinar los
funcionarios, contratistas o terceros que pueden tener acceso a las
redes inalmbricas, quines pueden realizar instalacin de chats
corporativos y/o correos electrnicos de la entidad mediante el uso
de este tipo de dispositivos, adicionalmente debe describir las
responsabilidades que deben tener los funcionarios, contratistas o
terceros frente al uso de la informacin almacenada en los
dispositivos mviles as como como los controles de seguridad que
la entidad utilizar para proteger, mitigar, supervisar y monitorear
los riesgos asociados al acceso y divulgacin no autorizada de la
informacin.

CONTROL DE ACCESO
Este grupo de polticas deben hacer referencia a todas aquellas directrices
mediante las cuales la Entidad determina los mecanismos de proteccin, los
lmites y procedimientos frente a la administracin y responsabilidad, relacionados
con los accesos a la informacin, sin importar si estos accesos sean electrnicos o
fsicos; las polticas relacionadas con el control de acceso deben contemplar
como mnimo:

Control de acceso con usuario y contrasea: Se debe elaborar una

poltica sobre control de acceso a redes, aplicaciones, y/o sistemas de
informacin de la entidad, mediante la cual se determinen los responsables
y los procedimientos formales de autorizacin de creacin, modificacin,
suspensin o eliminacin de usuarios (ID) y contraseas. La poltica debe
enunciar las responsabilidades que los funcionarios, contratistas o terceros
tienen al contar con un usuario o contrasea de la entidad, se debe
estipular que los usuarios (ID) y contraseas son personales e
intransferibles y no deben prestarse, ni compartirse. La entidad debe

establecer que por cada funcionario, contratista o tercero debe tenerse un

usuario y una contrasea para el acceso.
Suministro del control de acceso: Esta poltica debe determinar los
procedimientos formales y directrices que se deben construir para la gestin
de asignacin, modificacin, revisin o revocacin de derechos y/o
privilegios a cada uno de los usuarios (ID) creados, tambin deben tenerse
en cuenta en esta poltica los casos especiales como lo son usuarios (ID)
con privilegios superiores utilizados para la administracin de
infraestructura, aplicaciones y sistemas de informacin de la entidad.
Gestin de Contraseas: Esta poltica debe definir los lineamientos
mnimos en cuanto a calidad que deben tener las contraseas para ser
utilizadas como mecanismo de autenticacin en los accesos a la red,
aplicaciones y/o sistemas
de informacin de la entidad. Esta poltica
debe indicar a los funcionarios, contratistas y/o terceros los parmetros
mnimos para que una contrasea sea considera como fuerte, gestin de
cambio de contrasea, debe determinar que los accesos a la red, las
aplicaciones y sistemas de informacin deben requerir un usuario (ID) y una
contrasea fuerte para que realice la correspondiente autenticacin y
acceso a la informacin de forma segura.
Permetros de Seguridad: La poltica debe definir los permetros fsicos de
seguridad donde se encuentra informacin crtica, sensible o se realice
almacenamiento y/o procesamiento de informacin a los cuales los
funcionarios, contratistas o terceros, tienen acceso y a cuales no, la poltica
debe definir los responsables de autorizar o no ingresos a las reas
delimitadas como de acceso restringido.
reas de Carga: La poltica debe definir las condiciones e instalaciones
fsicas en las cuales se va a realizar despacho y carga de paquetes fsicos
para bodegas o espacios definidos de carga, esto con el fin de evitar el
acceso no autorizado a otras reas de la entidad. Esta poltica debe
determinar el seguimiento que se debe realizar para garantizar el
cumplimiento de dicha poltica y sus correspondientes responsables.

NO REPUDIO
La poltica de seguridad y privacidad comprende la capacidad de no repudio con el
fin de que los usuarios eviten haber realizado alguna accin.
La poltica deber incluir mnimo los siguientes aspectos:

Trazabilidad: La poltica har que por medio de la trazabilidad de las

acciones se haga seguimiento a la creacin, origen, recepcin, entrega de
informacin y otros.

Retencin: La poltica debe incluir el periodo de retencin o

almacenamiento de las acciones realizadas por los usuarios, el cual deber
ser informado a los funcionarios, contratistas y/o terceros de la Entidad.
Auditora: La poltica incluir la realizacin de auditoras continuas, como
procedimiento para asegurarse que las partes implicadas nieguen haber
realizado una accin.
Intercambio electrnico de informacin: La poltica incluir en los casos
que aplique, que los servicios de intercambio electrnico de informacin son
garanta de no repudio.

PRIVACIDAD Y CONFIDENCIALIDAD
Esta poltica debe contener una descripcin de las polticas de tratamiento y
proteccin de datos personales que deben ser aplicados, conforme a lo
establecido en la normatividad vigente. La poltica de privacidad debe contener
como mnimo lo siguiente:
1. mbito de aplicacin
2. Excepcin al mbito de aplicacin de las polticas de tratamiento de
datos personales
3. Principios del tratamiento de datos personales:
Principio de la Legalidad: El tratamiento de datos personales debe estar
sujeto a lo establecido en la normatividad vigente.
Principio de finalidad: Indicar la finalidad del tratamiento de datos
personales, la cual debe ser informada al titular.
Principio de libertad: El tratamiento slo puede hacerse con el
consentimiento previo, expreso e informado del titular de los datos.
Principio de veracidad o calidad: La informacin a tratar debe ser veraz,
completa, exacta, actualizada, comprobable y comprensible.
Principio de transparencia: Garantizar al titular de los datos el derecho a
obtener informacin que le concierna del encargado del tratamiento.
Principio de acceso y circulacin restringida: El tratamiento slo podr
hacerse por personas autorizadas por el titular o por personas previstas en
la normatividad vigente.
Principio de seguridad: La informacin sujeta a tratamiento, se debe
manejar con las medidas tcnicas, humanas y administrativas que sean
necesarias para garantizar la seguridad evitando su adulteracin, prdida,
consulta, uso o acceso no autorizado o fraudulento
Principio de confidencialidad: Todas las personas que participen en el
Tratamiento de Datos Personales deben garantizar la reserva de dicha
informacin
4. Derechos de los titulares: La poltica debe indicar los derechos de los
titulares de los datos, tales como:

Conocer, actualizar y rectificar sus datos personales.

Solicitar la prueba de su autorizacin para el tratamiento de sus datos
personales.
Ser informado respecto del uso que se le da a sus datos personales.
Revocar la autorizacin y/o solicitar la supresin de sus datos personales
de las bases de datos o archivos cuando el titular lo considere, siempre y
cuando no se encuentren vigentes con el Banco los servicios o productos
que dieron origen a dicha autorizacin.
Presentar quejas ante la entidad administrativa encargada de la proteccin
de los datos personales.
5. Autorizacin del titular: La poltica debe indicar cmo obtener autorizacin
del titular para el tratamiento de sus datos personales, as como los casos
en los cuales no se requiere autorizacin del titular.
6. Deberes de los responsables del Tratamiento: La poltica debe indicar
cuales son los deberes de los responsables y/o encargados del tratamiento
de los datos personales.
La poltica de confidencialidad, debe contener un compromiso o acuerdo de
confidencialidad, por medio del cual todo funcionario, contratista y/o tercero
vinculado a la Entidad, deber firmar un compromiso de no divulgar la informacin
interna y externa que conozca de la Entidad, as como la relacionada con las
funciones que desempea en la misma. La firma del acuerdo implica que la
informacin conocida por todo funcionario, contratista y/o tercero, bajo ninguna
circunstancia deber ser revelada por ningn medio electrnico, verbal, escrito u
otro, ni total ni parcialmente, sin contar con previa autorizacin.
La poltica deber indicar desde cuando se firma el acuerdo de confidencialidad,
as como la vigencia del mismo.
INTEGRIDAD
La poltica de integridad debe ser conocida y aceptada por todos los funcionarios,
contratistas y/o terceros que hagan parte de la Entidad, la cual se refiere al manejo
ntegro e integral de la informacin tanto interna como externa, conocida o
administradas por los mismos.
De esta manera, toda informacin verbal, fsica o electrnica, debe ser adoptada,
procesada y entregada o transmitida integralmente, coherentemente,
exclusivamente a las personas correspondientes y a travs de los medios
correspondientes, sin modificaciones ni alteraciones, salvo que as lo determinen
las personas autorizadas y/o responsables de dicha informacin. En el caso de
vinculacin contractual, el Compromiso de administracin y manejo integro e
integral de la informacin interna y externa har parte de las clusulas del

respectivo contrato, bajo la denominacin de Clusula de integridad de la

informacin.
La poltica de integridad, deber establecer asimismo la vigencia de la misma
acorde al tipo de vinculacin del personal al cual aplica el cumplimiento.
DISPONIBILIDAD DEL SERVICIO E INFORMACIN
La Entidad deber contar con un plan de continuidad del negocio con el fin de
asegurar, recuperar o restablecer la disponibilidad de los procesos que soportan el
Sistema de Gestin de Seguridad de la Informacin y procesos misionales de la
Entidad, ante el evento de un incidente de seguridad de la informacin.
La poltica de disponibilidad debe incluir como mnimo los siguientes aspectos:

Niveles de disponibilidad: Esta poltica debe velar por el cumplimiento de

los niveles de disponibilidad de servicios e informacin acordados con
clientes, proveedores y/o terceros en funcin de las necesidades de la
Entidad, los acuerdos de nivel de servicios ofrecidos y evaluaciones de
riesgos.
Planes de recuperacin: La poltica debe incluir los planes de
recuperacin que incluyan las necesidades de disponibilidad del negocio.
Interrupciones: La poltica debe velar por la gestin de interrupciones de
mantenimiento de los servicios que afecten la disponibilidad del mismo.
Acuerdos de Nivel de servicio: Tener en cuenta los acuerdos de niveles
de servicios (ANS) en las interrupciones del servicio.
Segregacin de ambientes: Esta poltica debe establecer la segregacin
de ambientes para minimizar los riesgos de puesta en funcionamiento de
cambios y nuevos desarrollos con el fin de minimizar el impacto de la
indisponibilidad del servicio durante las fases de desarrollo, pruebas y
produccin.
Ventana de cambios: La poltica debe incluir gestin de cambios para que
los pasos a produccin afecten mnimamente la disponibilidad y se realicen
bajo condiciones controladas.

REGISTRO Y AUDITORA
Esta poltica vela por el mantenimiento de las evidencias de las actividades y
acciones que afectan los activos de informacin.
Esta poltica deber contener:

Responsabilidad: Incluir la responsabilidad de la Oficina de Control Interno

y similares, acerca de la responsabilidad de llevar a cabo las auditoras
peridicas a los sistemas y actividades relacionadas a la gestin de activos
de informacin, as como la responsabilidad de dicha Oficina de informar
los resultados de las auditoras.
Almacenamiento de registros: La poltica debe incluir el almacenamiento
de los registros de las copias de seguridad en la base de datos
correspondiente y el correcto funcionamiento de las mismas. Los registros
de auditora deben incluir toda la informacin registro y monitoreo de
eventos de seguridad.
Normatividad: La poltica de auditora debe velar porque las mismas sean
realizadas acorde a la normatividad y requerimientos legales aplicables a la
naturaleza de la Entidad.
Garanta cumplimiento: La poltica de auditora debe garantizar la
evaluacin de los controles, la eficiencia de los sistemas, el cumplimiento
de las polticas y procedimientos de la Entidad; as como recomendar las
deficiencias detectadas.
Periodicidad: La poltica debe determinar la revisin peridica de los
niveles de riesgos a los cuales est expuesta la Entidad, lo cual se logra a
travs de auditoras peridicas alineada a los objetivos estratgicos y
gestin de procesos de la Entidad.