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REVISADA
E
AMPLIADA
2014
TRANSPORTE
RODOVIRIO
SASSMAQ
Sistema de Avaliao de
Segurana, Sade,
Meio Ambiente e
Qualidade
Manual SASSMAQ
Sistema de Avaliao de
Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade
Transporte Rodovirio
3a Edio
2014
A132s
Copyright 2014 Abiquim. Todos os direitos reservados. Nenhuma parte desta publicao pode ser
reproduzida ou transmitida por qualquer forma ou meio, inclusive eletrnico, sem prvia autorizao
escrita da Abiquim.
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form or transmitted by any means, including electronic, without prior written permission of Abiquim.
EQUIPE DE TRABALHO
A reviso do Sistema de Avaliao de Segurana, Sade, Meio Ambiente e Qualidade foi realizada por um
grupo de trabalho formado por representantes das empresas associadas Abiquim, sob a coordenao
da Comisso Consultiva do SASSMAQ.
Abiquim
Presidente do Conselho Diretor
Carlos Jos Fadigas de Souza Filho
Presidente Executivo
Fernando Vieira de Figueiredo
Diretoria de Assuntos Tcnicos
Andrea Carla Barreto Cunha
Gerente de Gesto Empresarial
Luiz Shizuo Harayashiki
Gerente de Comunicao
Camila da Silva Matos
Coordenadora Executiva do SASSMAQ
Claudia Kimie Maria Kato de Almeida
GT Reviso SASSMAQ 3a Edio
Carlos Ribeiro de Lima DQS
Claudia Kimie Maria Kato de Almeida Abiquim
Eva Cancissu Morais Consultora
Fernando Franco de Oliveira BASF
Francisco Srgio Ruiz Abiquim
Lino Bernardinelli ABNT
Srgio Sukadolnick CESARI
Wellington Watanabe EVONIK
Comisso Consultiva do SASSMAQ
Airton Carlos Gonzalez VANZOLINI
Benedito Teles dos Santos CONCRDIA
Claudia Kimie Maria Kato de Almeida Abiquim
Daniel Kim Vidal BRASKEM
David Pedalini TRELSA
Ernani Kosei Hirose EVS
Fernando Franco de Oliveira BASF
Jos Maria Gomes ABTLP
Lino Bernardinelli ABNT
Luciano A. Grinaboldi ELEKEIROZ
Luis Roberto Bueno AKZO NOBEL
Paulo de Tarso Martins Gomes ABTLP
Rebeca Abella Josa AENOR
Rogrio Candido GOLDENCARGO
Srgio Sukadolnick CESARI
Wellington Watanabe EVONIK
Sumrio
A. ORIENTAES GERAIS............................................................................................................... 1
1 Introduo.................................................................................................................................. 1
2
Documentos de Avaliao............................................................................................................ 1
2.1 Geral.......................................................................................................................................... 2
2.2
Panorama do Questionrio.......................................................................................................... 2
2.3
Forma de Aplicao Abordagem Modular.................................................................................. 3
2.4
Tipos de Questes....................................................................................................................... 3
2.5
Categorias das Questes.............................................................................................................. 3
2.6
Nmero de questes.................................................................................................................... 4
3 Auditor....................................................................................................................................... 4
3.1
Qualificao do Auditor.............................................................................................................. 5
4
Orientaes sobre o Processo de Avaliao................................................................................... 5
4.1
Processo Tpico de Avaliao....................................................................................................... 5
4.2
Preparao de uma avaliao...................................................................................................... 8
4.3
A avaliao................................................................................................................................. 8
4.4
Aps a avaliao.......................................................................................................................... 9
4.5 Recertificaes............................................................................................................................ 9
5
Princpios para a Avaliao de Companhias de Mltiplas Unidades............................................... 10
5.1
Definio de uma unidade avalivel pelo SASSMAQ.................................................................... 10
5.2 Princpios.................................................................................................................................... 10
6
Marca e Logotipo........................................................................................................................ 10
6.1
Cores e Dimenses...................................................................................................................... 11
6.2
Usos permitidos.......................................................................................................................... 11
6.3
Usos No Permitidos................................................................................................................... 11
Formulrio de pr-notificao de avaliao............................................................................................. 12
B.NOTAS DE ORIENTAO DETALHADAS PARA O QUESTIONRIO DE AVALIAO........................ 13
I.
Notas de orientao detalhadas para as informaes gerais.......................................................... 13
1
Informaes gerais sobre a avaliao........................................................................................... 13
1.1
Companhia avaliada.................................................................................................................... 13
1.2 Auditor....................................................................................................................................... 13
1.3 Avaliao.................................................................................................................................... 13
2 Perfil da companhia avaliada deve ser preenchido e enviado antecipadamente ao organismo
certificador................................................................................................................................. 14
2.1
Contatos Principais..................................................................................................................... 14
2.2
Certificao de Garantia da Qualidade, Sistema de Gesto Ambiental e Pessoas........................... 14
2.3 Instalaes.................................................................................................................................. 14
2.4 Pessoal........................................................................................................................................ 14
2.5 Subcontratados........................................................................................................................... 14
2.6 Clientes...................................................................................................................................... 14
2.7
Produtos Transportados.............................................................................................................. 14
2.8
Licenas Obrigatrias de Acordo com a Legislao Federal, Estadual e Municipal......................... 14
2.9
Controle de idade da frota........................................................................................................... 15
2.10 Indicadores de desempenho........................................................................................................ 15
Guia de Implementao do SASSMAQ e do Avaliador.............................................................................. 27
Anexo 1: Lista High Consequence Dangerous Goods (HCDG)................................................................... 134
Glossrio dos Termos e Abreviaes Aplicados neste Manual................................................................... 135
A. Orientaes Gerais
1 INTRODUO
A indstria qumica mundial utiliza em larga escala os servios logsticos oferecidos por terceiros para armazenar, manusear e transportar matrias-primas, intermedirios e produtos qumicos industrializados. As
empresas qumicas precisam garantir-se de que essas operaes so conduzidas de maneira segura, com qualidade e respeitando as legislaes especficas, preservando a segurana dos colaboradores, do pblico e do
meio ambiente. Antes do Sistema de Avaliao em Sade, Segurana e Meio Ambiente (SASSMAQ), a indstria
qualificava seus fornecedores de logstica com auditorias peridicas realizadas por seus auditores. Esse processo levava a uma abordagem fragmentada e a uma multiplicidade de programas de auditoria, que causavam distores quanto aos mtodos e resultados obtidos, sem padro definido e sem a identificao de um programa
de gesto que promovesse melhoria continua.
Com base no Programa Atuao Responsvel, o Conselho Europeu da Federao da Indstria Qumica (CEFIC) lanou, no incio dos anos 1990, o programa Intervention Chemical Transport Emergencies (ICE), voltado
melhoria de desempenho em segurana no transporte, armazenagem e manuseio de produtos qumicos. Um
elemento-chave do ICE foi o desenvolvimento de uma srie de Sistemas de Avaliao de Sade, Segurana,
Meio Ambiente e Qualidade (SASSMAQ), cada um ligado a um meio de transporte ou operao logstica especfica (rodovirio, ferrovirio, armazm, estaes de limpeza).
O SASSMAQ uma ferramenta para avaliao dos sistemas de gesto ambiental, de sade, da segurana e
da qualidade dos prestadores de servios. A avaliao realizada por auditores independentes, com base em um
questionrio padro, evitando a necessidade de auditorias mltiplas, com critrios diferenciados. O SASSMAQ
ajuda as empresas no processo de seleo, qualificao e na definio de planos de ao para melhoria contnua.
Uma avaliao do SASSMAQ realizada por um organismo independente resulta em um relatrio detalhado,
que deve ser avaliado individualmente pelo contratante do servio de acordo com seus prprios critrios e especificidades, considerando-o somente se o escopo submetido atender suas necessidades.
O SASSMAQ garante um certificado de boas prticas, no qual pr-requisitos definidos pela indstria e pelo
mercado vo resultar em um relatrio factual detalhado, representando a situao da empresa certificada naquele momento. Uma nica avaliao substitui a variedade de inspees a que os prestadores de servios de
logstica so tradicionalmente submetidos, sem tornar redundante o dilogo entre eles e as empresas qumicas.
O SASSMAQ oferece um mecanismo para a avaliao de um Sistema de Gesto que oriente a Organizao
para um processo de melhoria contnua orientando para respostas diretas sobre os pontos fortes e fracos observados durante a auditoria. Alm disso, aps a anlise dos resultados da avaliao pela empresa qumica, podem
ser obtidas respostas especficas de cada cliente, criando e/ou fortalecendo as bases para uma real parceria, de
benefcios mtuos.
O mercado foi extremamente receptivo ao Programa SASSMAQ, adotando, incorporando e requerendo de
seus fornecedores de servios essa certificao. Credita-se essa aceitao ao nmero de empresas certificadas
e recertificadas. Os indicadores de desempenho demonstram a melhoria em todos os itens monitorados, comparando o nmero e a gravidade de acidentes rodovirios entre as empresas que possuem gesto em SSMAQ
especfica para o transporte de produtos qumicos e as empresas que no o possuem.
Recomendamos validar no processo de melhoria um modelo PDCA: Planejamento (P = plan), Execuo
(D = do), Monitoramento (C = check) e Ao (A = act), promovendo as melhorias de desempenho que o sistema indicar necessrias ao longo de um perodo de reavaliaes.
2 DOCUMENTOS DE AVALIAO
Os documentos do programa SASSMAQ Mdulo Rodovirio foram implantados em maio de 2001. A segunda reviso ocorreu e foi lanada em 2005. Esta nova reviso est sendo lanada em 2014, com previso de
entrar em vigor a partir de 2015 com validade para aplicao a partir de 180 dias da publicao. A reviso foi
coordenada por um grupo de trabalho composto por uma comisso de representantes da indstria qumica baseando-se na ltima verso do CEFIC, em sugestes colhidas ao longo dos anos de aplicao do programa, pela
Abiquim, em consulta s partes interessadas, por meio dos representantes de comisses, organismos certifica-
2.1 Geral
O SASSMAQ mdulo transporte rodovirio consiste dos documentos que devem ser utilizados conjuntamente:
a) O Perfil da empresa deve ser preenchido integralmente para cada unidade avaliada incluindo os anexos:
relao completa da frota alocada da unidade avaliada contendo especificaes, tais como: placas dos
veculos e equipamentos, ano de fabricao, se prprio ou contratado, marca, modelo, licenas de funcionamento, colaboradores prprios, contratados e demais itens exigidos. Este perfil deve ser enviado
ao Organismo Certificador, contratado dentre as opes de Organismos Certificadores credenciados e
publicados no site da Abiquim, com quadros de auditores treinados para proceder a avaliao SASSMAQ.
b) O Guia onde so apresentadas informaes gerais sobre a avaliao pelo programa SASSMAQ com informaes detalhadas para os auditores e as empresas auditadas explicando cada um dos pontos do Questionrio de Avaliao de Transporte Rodovirio. Na implementao ou Avaliao, o guia e o questionrio
devem ser utilizados simultaneamente, para que se entenda corretamente a questo no contexto desta
avaliao. As Disposies Gerais devem ser consultadas permanentemente pelas partes envolvidas,
para que o processo de avaliao e as regras que o regem, sejam de pleno conhecimento de todos.
c) O Questionrio de Avaliao de Transporte Rodovirio onde esto relacionadas todas as questes
pertinentes a avaliao, contemplando os elementos centrais e especficos contendo um campo de observaes destinado a comentrios do auditor para qualquer categoria de questo (M), (I) ou (D), quando
o auditor considerar uma questo no aplicvel, e a questo for mandatria, a justificativa obrigatria
neste campo. Somente este questionrio deve ser aplicado pelos auditores das organizaes certificadoras nas auditorias e no sero aceitos outros tipos questionrios.
d) O Certificado de Avaliao SASSMAQ, emitido pelo organismo certificador.
Verifica se esto sendo mantidos padres elevados em segurana, sade e cuidado ambiental e se h a
devida preocupao pela proteo dos funcionrios, do pblico e do ambiente.
3. Equipamentos
As atividades operacionais e administrativas dirias so examinadas e o auditor busca confirmar a existncia de sistemas e procedimentos adequados de controle, bem como evidncias de que esses sistemas
esto sendo obedecidos.
Espera-se que a devida ateno seja dada aos aspectos de segurana que afetam as informaes e a
propriedade dos clientes. O auditor examinar normas e procedimentos, controle de acesso e inspees
regulares de segurana.
6. Inspeo local
O SASSMAQ foi desenvolvido para avaliao com foco nos sistemas de gerenciamento, mas as instalaes e elementos fsicos devem contemplar os aspectos de SSMA e Qualidade da operao.
As questes classificadas com M (Mandatrias) cobrem itens que so obrigatrios por lei ou por particular condio de exigncia da indstria. Elas representam exigncias bsicas que devem ser atendidas
por todos os prestadores de servios de logstica. Mesmo no caso de uma questo M ser referente a
algo no exigido por lei no local em que est sendo conduzida a avaliao, a pergunta deve ser respondida e adicionado um comentrio resposta justificando, por exemplo, que no local especfico o item
referido no tem uma exigncia legal. Podem existir algumas questes referentes a exigncias legais
no aplicveis no local avaliado e esta deve ser justificada nos comentrios.
As questes classificadas com I (Indstria) cobrem itens que a indstria qumica normalmente exige
de seus prestadores de servios de logstica para ter um nvel aceitvel de controle. Deve haver um mnimo de atendimento de 70% de aprovao de questes industriais na primeira avaliao e 85% para
as reavaliaes.
As questes D (desejveis) cobrem itens em que melhorias no sistema de SSMA e Qualidade podem ser
feitas. Esses itens sero verificados durante a reavaliao peridica. As questes desejveis so de livre
atendimento na primeira avaliao. Na reavaliao devem atender a um mnimo de 40% de aprovao.
Todas as questes devem ser respondidas. Amostragens no so permitidas, para preenchimento do questionrio de avaliao. Cada questo deve ser respondida com 1 (Sim), 0 (No), ou X (No Aplicvel),
com base em respostas verbais por parte da companhia avaliada e em evidncias observadas pelo auditor. Uma
resposta No Aplicvel somente ser aceita se, no perfil do prestador de servios, ficar caracterizado que a
pergunta no aplicvel. O auditor e a companhia avaliada tm tambm a oportunidade de adicionar comentrios gerais sobre a avaliao como um todo.
A cada aplicao do questionrio (avaliao ou reavaliao) os relatrios devem ser comparados para verificar se a empresa est efetivamente promovendo melhorias contnuas em sua gesto, considerando os indicadores & metas e a progresso de atendimento aos quesitos (I) industriais e (D) desejveis. Estas melhorias devem
demonstrar a cultura e a conscientizao para preservao fsica das pessoas e do meio ambiente, manuteno
da integridade da propriedade tangvel e intangvel e relaes com as partes interessadas (colaboradores, comunidade e rgos pblicos, conforme definies da empresa). O prestador de servios obter estes resultados
atravs de seu planejamento considerando a adequada anlise de riscos e impactos inerentes aos processos,
instalaes, equipamentos de transporte e riscos dos produtos qumicos por ele manuseados, conforme requerem os itens 2.1 e 3.1.
Na apurao da pontuao final devem ser computados somente os nmeros absolutos de atendimentos nas
categorias (M), (I) e (D) e no mdias da pontuao total obtida.
As questes relativas auditoria do Atuao Responsvel so classificadas em dois tipos: Indispensvel
que absolutamente necessrio, e Complementar que acrescenta, completa.
a questo refere-se a aspectos de SSMA e Qualidade, mas no foi feita uma distino entre esses
aspectos.
Central (C)
1. Gerenciamento
Rodovirio (Ro)
Total
107
19
126
85
62
147
3. Equipamentos
96
96
130
137
6. Inspeo do Local
61
61
206
370
576
Central (C)
Rodovirio (Ro)
Total
157
125
282
92
39
131
Qualidade (Q)
109
257
366
358
421
779
Central (C)
Rodovirio (Ro)
Total
48
120
168
Industriais (I)
143
245
388
Desejveis (D)
15
20
206
370
576
Total
TIPO DE QUESTO
Categoria
Sade e Segurana (SS)
Meio Ambiente (MA)
Total
3 AUDITOR
Exigem-se altos padres ticos dos Auditores do SASSMAQ. As observaes apresentadas no relatrio de
auditoria devem ser consideradas restritas e confidenciais e no podem ser comentadas com pessoas no envolvidas diretamente na auditoria.
O Auditor no pode interferir com as operaes normais dos prestadores de servios de logstica, bem como
decidir sobre questes no atendidas ou pendncias entre o prestador de servios e outros.
O Auditor no pode operar equipamentos da empresa avaliada, nem aconselhar como uma observao ou
no conformidade pode ser corrigida.
Emisso: 29/11/2013
0,2
0,4
99 Abastecimento no local
0,2
99 Armazenamento no local
0,2
2a8
9 a 15
16 a 25
26 a 50
51 a 90
91 a 150
10
12
151 a 280
13
17
281 a 500
18
22
Acima de 500
30
30
Empresa Prestadora
de Servios
de Logstica
Avaliao
Certificado
rgo
Certificador
Efetua a avaliao SASSMAQ e
envia o Certificado de Avaliao
Relatrio para a empresa
Qualificao
Indstria Qumica
Avaliao
Abiquim
Figura 2 Fluxograma.
Plantas ou unidades que sero avaliadas, preencher um perfil completo para cada Unidade Avaliada, na
ltima reviso do formulrio publicada no site da Abiquim.
Para que se tenha uma avaliao efetiva pelo SASSMAQ (em termos de tempo, custo e resultados) essencial
uma adequada preparao, tanto por parte da companhia avaliada como por parte do organismo certificador:
as informaes gerais (Perfil da empresa avaliada) devem ser disponibilizadas pelo prestador de servios de logstica ao organismo certificador antes da avaliao;
o organismo certificador deve concordar com a empresa avaliada em relao ao escopo da avaliao.
Proceder a avaliao de acordo com o escopo contratado e estabelecer com a empresa avaliada a sequncia de reas a serem avaliadas.
4.3 A avaliao
O organismo certificador deve solicitar antecipadamente:
1. Cpias das licenas relativas a Alvar da Prefeitura, AVCB, Licena de Operao, IBAMA, Registro
na ANTT, que devem estar dentro de sua validade.
Os indicadores de desempenho passam a fazer parte do Questionrio e devem ser apresentados ao auditor
para resposta s questes 1.3.2, conforme planilha apresentada neste manual.
A empresa candidata avaliao deve medir trimestralmente seus indicadores e disponibilizar estes resultados para o auditor no dia da auditoria. Para cada indicador h quatro sries de dados trimestrais, o auditor
s pontuar se a srie de medies apresentadas contemplar no mnimo duas sries (dados de seis meses) e nas
reavaliaes todas as medies do ano (12 meses).
A avaliao deve ser justa, rigorosa e imparcial. Em caso de dvida ou conformidade apenas parcial deve-se
consider-la no atendida e adicionado um comentrio para explicar a no conformidade
O auditor deve ser criterioso na marcao de item No aplicvel, quando a resposta mais adequada for
No.
Para definio de no aplicabilidades retomar sempre s informaes do escopo da avaliao e do Perfil da
empresa Avaliada. Questes Mandatrias no aplicveis devem ser justificadas.
Aps a avaliao o Auditor deve realizar uma reunio de fechamento com o representante da Direo ou
pessoa por ele indicada. Deve discutir as respostas dadas no questionrio e explicar como as respostas foram
determinadas e consideradas. No caso de contestao de respostas ou de comentrios, o auditor dever pedir o
fornecimento de evidncias objetivas que justifiquem a contestao. Havendo evidncia satisfatria de conformidade, a resposta pode ser alterada no questionrio devendo constar a justificativa. Nenhuma resposta pode
ser alterada aps a reunio de fechamento ou o auditor deixar o local avaliado.
Excepcionalmente, questes ou respostas que venham a gerar dvidas devero ser encaminhadas Comisso Consultiva do SASSMAQ.
Observadores da indstria qumica podero acompanhar a avaliao, sem interferir no andamento do processo, desde que haja concordncia do prestador de servios. O prestador de servios pode, inclusive, convidar
pessoas da indstria, clientes embarcadores, para acompanhar a avaliao, em parte ou no todo.
4.5 RECERTIFICAES
Todos os prestadores de servios de logstica devem passar por uma recertificao completa de SASSMAQ
a cada dois anos.
5.2 Princpios
Uma empresa de transporte com diversas Filiais, Bases e Pontos de Apoio deve estabelecer um plano de avaliao, contemplando todas as unidades, relacionadas com o transporte de produtos qumicos, o planejamento
e o tempo necessrio para a avaliao de cada unidade. O plano de avaliao deve ser discutido com os principais clientes e com o auditor do SASSMAQ contratado. A avaliao de cada unidade deve observar os prazos
especficos estabelecidos considerando os elementos centrais e especficos.
O tempo necessrio para uma avaliao completa depender do porte da unidade. No entanto, uma avaliao dever ser realizada, no mnimo, em dois dias e obedecendo a tabela de dimensionamento (Figura 1). Mesmo quando uma avaliao central da sede da empresa de transporte j foi realizada, todas as questes centrais
devem ser verificadas em cada planta. Nos casos em que certas partes do sistema de gesto so coordenados
pela sede da companhia, ainda necessrio verificar nas unidades que esses sistemas so entendidos e foram
implementados para garantir o total atendimento s polticas, procedimentos, normas e prticas da empresa.
6 MARCA E LOGOTIPO
Visando garantir o uso correto da marca e logotipo SASSMAQ, a Comisso Consultiva do SASSMAQ estabeleceu procedimentos para a utilizao dos mesmos pelas empresas prestadoras de servios e organismos
certificadores, levando em considerao a proteo de direitos autorais.
O SASSMAQ marca registrada no Brasil pela Abiquim, que cede o direito de uso na forma deste documento
exclusivamente s empresas prestadoras de servios de logstica, que foram avaliadas atravs deste sistema e
atenderam aos mnimos requisitos exigidos, bem como, aos organismos certificadores responsveis pela conduo desta avaliao.
10
Qualquer veculo da frota da empresa prestadora do servio de logstica, desde que a mesma tenha
tambm o logotipo da prpria empresa divulgada no veculo.
O adesivo SASSMAQ pode ser impresso em qualquer tamanho, desde que mantidas as propores e as
cores originais, conforme definies que acompanham a arte.
A arte final do logotipo poder ser fornecida em arquivo eletrnico, mediante solicitao ao Organismo
Certificador autorizado para avaliao SASSMAQ.
Folhetos internos e externos, visando divulgao do programa para os funcionrios prprios e para as
empresas contratantes dos servios prestados.
Anncios Institucionais.
Uniformes ou vestimentas, desde que a empresa prestadora do servio, tenha tambm a logomarca
prpria divulgada nos uniformes ou vestimentas.
11
12
1.2 Auditor
Informe o nome do auditor, bem como os de outros auditores e/ou observadores da indstria qumica que
acompanharam a avaliao.
1.3 Avaliao
Escopo da avaliao:
Atividades avaliadas: Indique claramente o escopo da avaliao, citando as atividades a serem avaliadas
(granel lquido, slido, fracionado, carga embalada).
Cobertura geogrfica: Indique se o transporte nacional ou internacional e a abrangncia, destacando os
principais destinos das operaes de transporte e os estados atendidos.
Planta(s) avaliada(s): Se a avaliao cobrir mais de uma planta, liste todas as unidades inspecionadas,
incluindo a instalao principal e indique sua localizao.
Data da avaliao:
Informe a data em que as avaliaes central e especfica foram realizadas, bem como a data das avaliaes
anteriores (quando houver). Caso a avaliao central ou especfica tenha durado mais de um dia, considere
a data final da avaliao. Indique tambm a durao da avaliao (nmero de dias).
13
2.3 Instalaes
Informe as reas e utilidades instaladas na planta, com dimenses e capacidade instalada. Por exemplo, se a
empresa possui tanque de abastecimento de combustvel e capacidade do tanque, tamanho do terminal de cargas, se a empresa possui limpeza de veculos interna ou externa e capacidade de unidades por dia, se a empresa
possui servios de manuteno de frota e porte das manutenes.
2.4 Pessoal
Informe o total do quadro de colaboradores destacando: pessoal administrativo, pessoal da operao, nmero de motoristas prprios, nmero de motoristas subcontratados e, dentre os subcontratados, quantos possuem veculo prprio.
2.5 Subcontratados
Indique o percentual da tonelagem transportada por subcontratados para produtos embalados e a granel.
Indique o nmero de subcontratados em outras atividades alm de motoristas (vigilantes, ajudantes para
carga e descarga, mecnica, gerenciamento de riscos etc.)
2.6 Clientes
Informe os principais clientes da empresa avaliada para o transporte de produtos qumicos.
Cadastro Tcnico Federal IBAMA (comprovante da taxa de fiscalizao) e CADASTRO Atividade potencialmente poluidora (ver escopo da empresa avaliada).
14
Licena do organismo de meio ambiente estadual (Licena de Instalao, Operao, disposio de resduos) quando aplicvel.
Licena do Ministrio do Exrcito (quando a empresa operar com produtos controlados pelo Exrcito).
Licena da Polcia Federal (quando a empresa operar com produtos controlados pela Polcia Federal).
Licena da Polcia Civil (quando a empresa operar com produtos controlados exigidos pela Polcia Civil
Estadual. Ex.: Bahia, Paran, Rio de Janeiro e So Paulo).
Obs.: Fica a critrio do contratante em determinar a idade da frota requerida para o seu transporte.
Segurana do Trabalhador
1ST1
Descrio
1ST2
Tipo
Descrio
IST3
Tipo
Descrio
IST4
Descrio
Tipo
M
Tipo
15
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
NA
Total
Ano
NA
Total
Ano
NA
Total
Ano
NA
Total
Ano
Definio
IST5
Descrio
Definio
Leso sem afastamento (leso no incapacitante ou leso sem perda de tempo): Leso pessoal que no
impede o acidentado de voltar ao trabalho no dia imediato ao do acidente, desde que no haja incapacidade
permanente (ABNT-NBR 14.280).
IST6
Descrio
Clculo
IST7
Descrio
Clculo
(IST5/IST3)* 1.000.000
IST8
Descrio
Definio
Contratados ou prestadores de servios terceirizados: incluem-se nesta categoria os trabalhadores temporrios, motoristas
contratados, agregados, terceiros e outros que atuam atravs da contratao de empresa que prestam servios.
IST9
Tipo
Tipo
Tipo
Tipo
Tipo
16
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
NA
Total
Ano
NA
Total
Ano
NA
Total
Ano
NA
Total
Ano
NA
Total
Ano
Tipo
IST11
Descrio
Clculo
(IST9/IST8) * 1.000.000
IST12
Descrio
Clculo
(IST10/IST8) *1.000.000
IST13
Descrio
Clculo
IST6 + IST 11
IST 14
Descrio
Clculo
IST7 + IST 12
IST15
Descrio
IST16
Descrio
Tipo
Tipo
Tipo
Tipo
Tipo
Tipo
17
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
NA
Total
Ano
NA
Total
Ano
NA
Total
Ano
NA
Total
Ano
NA
Total
Ano
NA
Total
Ano
NA
Total
Ano
Descrio
IST 18
IST 19
Tipo
Descrio
Clculo
IST 20
Descrio
Clculo
Tipo
Tipo
Tipo
18
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
NA
Total
Ano
NA
Total
Ano
NA
Total
Ano
NA
Total
Ano
IST 21
Descrio
Clculo
IST 19 + IST 20
IST 22
Descrio
Definio
IST 23
Descrio
IST 24
Descrio
Tipo
Tipo
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
NA
NA
Total
Ano
Tipo
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
NA
Total
Ano
Tipo
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
NA
Total
Ano
ISPs
ISP1
Tipo
Descrio
19
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
NA
Total
Ano
Definio
ISP 2
Tipo
Descrio
Definio
Considera-se como vazamento a liberao de produto qumico inflamvel de sua conteno primria (como:
tanque, vaso ou linha, etc).
Excluemse desta definio as liberaes controladas provenientes de equipamentos projetados para esse
fim, tais como: flare, scrubber, vlvula de segurana projetados conforme a Norma API 521 ou equivalente, nos
quais as liberaes so tratadas e/ou dispersas em condies seguras, sem criar riscos secundrios.
Vazamentos ocorridos durante as operaes de carregamento/descarregamento enquanto o veiculo est
conectado a instalao so considerados acidentes de processo.
Vazamentos que so direcionados para as ETEs tambm so considerados como acidentes de processo.
Produto inflamvel: os classificados como risco 3 na relao ONU de produtos perigosos
ISP3
Tipo
Descrio
Definio
Excluemse desta definio as liberaes controladas provenientes de equipamentos projetados para esse
fim, tais como: flare, scrubber, vlvula de segurana projetados conforme a Norma API 521 ou equivalente, nos
quais as liberaes so tratadas e/ou dispersas em condies seguras, sem criar riscos secundrios.
ISP4
Tipo
Descrio
Definio
Excluemse desta definio as liberaes controladas provenientes de equipamentos projetados para esse
fim, tais como: flare, scrubber, vlvula de segurana projetados conforme a Norma API 521 ou equivalente, nos
quais as liberaes so tratadas e/ou dispersas em condies seguras, sem criar riscos secundrios.
20
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
NA
Total
Ano
NA
Total
Ano
NA
Total
Ano
Segurana de Transportes
ISTr1
Tipo
Descrio
ISTr2
Tipo
Descrio
ISTr3
Tipo
Descrio
ISTr4
Tipo
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
NA
NA
NA
Total
Ano
NA
21
Total
Ano
Descrio
Total
Ano
Total
Ano
Tipo
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
NA
Total
Ano
Impacto a pessoas (motorista ou pessoas envolvidas no acidente) meio ambiente, financeirto ou na imagem,
nas seguintes situaes :
Descrio
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
Tipo
NA
Total
Ano
Impacto a pessoas (motorista ou pessoas envolvidas no acidente) meio ambiente, financeirto ou na imagem,
nas seguintes situaes :
Descrio
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
IS
Social
IS1
Tipo
Descrio
22
NA
Total
Ano
Meio Ambiente
IMA2
Tipo
Descrio
IMA3
Descrio
IMA4
Descrio
IMA5
Descrio
Tipo
Tipo
Tipo
23
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
NA
Total
Ano
NA
Total
Ano
NA
Total
Ano
NA
Total
Ano
IMA6
Descrio
Tipo
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
NA
Total
Ano
IMA7
Descrio
Tipo
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
NA
Total
Ano
IMA8
Descrio
Tipo
NA
Total
Ano
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
24
Tipo
Descrio
IMA10
Descrio
IMA11
Tipo
Descrio
IMA12
Descrio
IMA13
Tipo
Descrio
Tipo
Tipo
25
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
1o trim.
2o trim.
3o trim.
4o trim.
NA
Total
Ano
NA
Total
Ano
NA
Total
Ano
NA
Total
Ano
NA
Total
Ano
Guia de Implementao do
SASSMAQ e do Auditor
27
1 GERENCIAMENTO
1.1
Responsabilidades de gerenciamento
1.1.1
Poltica geral
1.1.1.1
Buscar evidncias de que a Poltica de SSMAQ Sade, Segurana, Meio Ambiente e Qualidade
da empresa clara em relao ao compromisso da gerncia e da alta administrao com a segurana das operaes, sade dos funcionrios e subcontratados, proteo ao meio ambiente
e qualidade dos servios. Deve haver evidncias de que esta poltica revisada e atualizada.
1.1.1.2
A declarao da poltica deve estar assinada pelo presidente ou diretor geral da companhia,
ou, alternativamente, pelo chefe executivo de operaes mostrando que a responsabilidade
por SSMA da alta direo.
1.1.1.3
1.1.1.4
Os textos das polticas devem passar a ideia de continuidade e participao dos colaboradores
sendo importante usar termos como: comprometimento, encorajar, envolvimento. Todos
os colaboradores devem ter conhecimento de suas responsabilidades no cumprimento das
polticas.
1.1.1.5
Todos os funcionrios e subcontratados precisam receber uma cpia das polticas da empresa.
Estes textos devem ser de fcil entendimento por todos os funcionrios e subcontratados.
1.1.1.6
O auditor deve procurar evidncias documentais de que as metas para o perodo anterior
foram atingidas e de que medidas de melhoria do desempenho comparadas com as metas
atuais esto sendo feitas. Verificar a presena de um plano de ao para suportar e atingir as
melhorias pretendidas. Verificar tambm a existncia e disponibilidade do relatrio com indicadores de desempenho.
28
1.
1.1
AR
C
C/Ro
C
1.1.1
1.1.1.1
1.1.1.2
1.1.1.3
1.1.1.4
1.1.1.5
1.1.1.6
Gerenciamento
Responsabilidades de
gerenciamento
Tipo SS MA Q
Poltica geral
A empresa tem uma poltica escrita I
refletindo o compromisso da gerncia com Sade, Segurana, Meio
Ambiente (SSMA) e Qualidade?
Todas as declaraes de polticas
I
so assinadas pela alta direo?
A declarao de poltica inclui
I
referncias responsabilidade de
todos os empregados em relao
SSMA e Qualidade?
A declarao de poltica encoraja
I
o envolvimento e o comprometimento dos funcionrios e das
subcontratadas com SSMA e
Qualidade?
A poltica divulgada aos funcioI
nrios e subcontratados em uma
linguagem que pode ser entendida
por todos?
H objetivos anuais para melhorar M
o desempenho da companhia em
SSMA e Qualidade, e existe um
plano de ao para atingir esses
objetivos, bem como a elaborao
de relatrios com indicadores de
desempenho?
29
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
1.1.2
1.1.2.1
A empresa deve ter formalmente designados responsveis em sade e segurana, meio ambiente e qualidade. Conforme o nmero de funcionrios, as funes de supervisor de segurana ou engenheiro de segurana e mdico do trabalho podem ser requeridas conforme
legislao em vigor. Em empresas pequenas essas funes podem estar integradas a outras
funes. No h necessidade de um termo especfico para as funes. So aceitas designaes
como gerente administrativo e de qualidade, entre outras. Esses profissionais so integrantes
dos sistemas de gesto de sade, segurana, meio ambiente e qualidade e responsveis pela
eficincia do sistema.
1.1.2.2
Os coordenadores, supervisores ou gerentes devem responder diretamente ao gerente da unidade ou alta direo, ainda que em outras tarefas possam ter de reportar-se a instncias mais
baixas.
1.1.2.3
Os responsveis em SSMAQ devem ter sua autoridade e sua responsabilidade claramente definidas e documentadas na descrio de cargo. Verificar se as responsabilidades so claramente
definidas.
1.1.2.4
Procurar evidncias documentais, por exemplo, nos objetivos estabelecidos para estes profissionais e nos documentos de avaliao de desempenho.
1.1.2.5
Procurar evidncias documentais. Se uma pessoa formalmente designada essa responsabilidade deve estar claramente definida na descrio do cargo. Se uma fonte externa for usada,
procurar evidncias de um contrato, troca de correspondncias ou outra forma de acordo escrito que defina claramente o servio a ser prestado, quando e para quem dentro da companhia.
1.1.2.6
Procurar evidncias documentais, por exemplo, nas correspondncias internas resumindo impacto de mudanas de legislao e os planos de ao para conformidade com as mudanas de
legislao.
1.1.2.7
30
AR
C/Ro
1.1.2
1.1.2.1
1.1.2.2
1.1.2.3
1.1.2.4
1.1.2.5
1.1.2.6
1.1.2.7
Tipo SS
Responsveis pelo SSMA e
Qualidade
H pessoas formalmente desigI
nadas como responsveis pela
Segurana, Sade, Meio Ambiente
e Qualidade?
Os responsveis de SSMAQ respon- I
dem diretamente ao nvel mais alto
de gerenciamento da empresa?
I
Os responsveis de SSMA e Qualidade tm autoridade e responsabilidade claramente definidas,
baseadas na descrio do cargo?
A gerncia define objetivos espeD
cficos de SSMA e Qualidade para
os responsveis de SSMAQ e h
avaliao dos resultados?
H um profissional formalmenI
te designado ou uma fonte de
informao definida para manter
empresa atualizada em relao
legislao das reas de sade,
segurana e meio ambiente?
So formalmente definidas as
I
responsabilidades quanto avaliao do impacto das mudanas da
legislao e das aes para atender
as exigncias legais?
A empresa tem um Responsvel
M
Tcnico para as operaes de
transporte nos termos da lei?
31
MA
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
1.1.3
1.1.3.1
1.1.3.2
Verificar se o Coordenador produziu um Relatrio resumindo as atividades relativas ao transporte de bens perigosos no ano anterior. Contedo bsico do relatrio: Produtos perigosos
movimentados, quantidade (Tonelagem ou M3), classes de risco, estados de origem e destino.
No preciso mencionar dados que possam comprometer a segurana patrimonial, tais como:
nomes de embarcadores ou destinatrios, nomes de produtos ou empresas, valores, especificaes de produtos.
1.1.3.3
1.1.4
1.1.4.1
Deve haver um organograma mostrando os cargos ou funes individuais e a quem eles devem responder. As classificaes dos cargos ou funes devem descrever os trabalhos realizados.
1.1.4.2
necessrio haver a descrio detalhada dos cargos, atividades desenvolvidas por um cargo
ou funo, com deveres e responsabilidades, inclusive por SSMA e Qualidade.
1.1.5 Reunies
1.1.5.1
Nesta seo procura-se evidncia de que haja: a) Uma reviso formal pela gerncia dos sistemas de gesto de sade, segurana, meio ambiente e qualidade (questes 1.1.5.1 e 1.1.5.2); b)
uma reviso de questes de sade, segurana e meio ambiente e qualidade, (questes 1.1.5.3
a 1.1.5.5), c) discusses abertas e respostas aos funcionrios e subcontratados em questes de
SASSMAQ (questes 1.1.5.6 a 1.1.5.10), d) Reunies regulares de altos gerentes operacionais,
por exemplo, gerente de operaes, engenheiro da frota de veculos, etc., em que questes do
SASSMAQ sejam regularmente discutidas (questo 1.1.5.11). Todas estas reunies devem ser
formais, gerar registros e fica definida a periodicidade mnima de 3 meses para a gerncia e de
6 meses para as reunies em que haver participao da alta gerncia/direo, conforme item
1.1.5.3.
32
AR
C/Ro
1.1.3
Coordenadores de Segurana de
Bens e Produtos Perigosos
A empresa designou formalmente
um coordenador de segurana de
produtos e bens perigosos?
O coordenador gera um relatrio
anual sobre as atividades da empresa no transporte de produtos e
bens perigosos?
Esses relatrios so enviados para a
alta gerncia da empresa?
Responsabilidades Individuais
de SSMA e Qualidade
NA
Ro
1.1.3.1
NA
Ro
1.1.3.2
NA
Ro
1.1.3.3
AR
C/Ro
1.1.4
1.1.4.1
Existe um organograma da
empresa indicando as funes
individuais?
1.1.4.2
AR
C/Ro
1.1.5
Reunies
1.1.5.1
Tipo SS
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
MA
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
M
Tipo SS
Tipo SS
33
MA
MA
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
1.1.5.2
1.1.5.2a
Buscar evidncias de que as auditorias internas foram realizadas. Verificar se nas reunies, atravs de atas discutem-se as aes recomendadas no plano de aes, e se foram realizadas ou
esto em cronograma de execuo.
1.1.5.2b
Verificar se na ata discute-se se as aes esto funcionando e se os eventos ou no conformidades cessaram. Se h aes especficas para atingir os objetivos de SSMAQ.
1.1.5.2c
1.1.5.2d
As queixas dos clientes devem ser esclarecidas em relao a requisitos de contrato. Deve haver
aes especficas para eliminar queixas de clientes.
1.1.5.3
Verificar se a alta direo promove reunies, pelo menos semestrais, com a gerncia e considera os registros de 1.1.5.1. Nestas reunies a alta direo deve estabelecer objetivos e metas de
SSMAQ, em funo dos resultados observados das atas de reunies de 1.1.5.1.
1.1.5.4
Buscar evidncias de que concludas as auditorias, as no conformidades so objeto de abertura de relatrio de no conformidade, com investigao das causas e planos de aes.
1.1.5.5
1.1.5.6
Nestas reunies, pode ser chamada e encorajada a participao de outros nveis funcionais e
dos subcontratados, e devem ser discutidos os resultados das investigaes de no conformidades, incidentes, acidentes, lies aprendidas em SSMAQ, queixas de clientes e aes de
melhorias planejadas.
1.1.5.7
Buscar evidncias de que so registradas aes, responsabilidades e prazos, incluindo administrao, funcionrios da operao e subcontratados, quando for o caso.
1.1.5.8
34
AR
C/Ro
1.1.5.2
1.1.5.2a
1.1.5.2b
1.1.5.2c
1.1.5.2d
1.1.5.3
1.1.5.4
So estabelecidos planos de ao
corretiva e preventiva para as no
conformidades e problemas revelados por relatrios e auditorias?
1.1.5.5
1.1.5.6
1.1.5.7
1.1.5.8
35
MA
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
1.1.5.9
1.1.5.10
A alta direo deve participar pelo menos uma vez ao ano das reunies de anlise de desempenho, porm, pode participar de todas as reunies anuais, se tiver disponibilidade.
1.1.5.11
Verificar se questes de SSMAQ aparecem com destaque nas pautas das reunies regulares da
gerncia.
1.2 Treinamento
1.2.1
1.2.1.1
O treinamento de integrao no perodo inicial do emprego orienta o indivduo para os valores, procedimentos e polticas centrais da companhia. Espera-se que esse treinamento de integrao cubra, pelo menos, polticas de SSMA e qualidade, promoo de atitudes de SSMAQ,
sistemas de gesto de SSMAQ, manual da qualidade, planos e padres, relacionamento com o
cliente e respostas a emergncias. O treinamento de integrao pode ser formal ou informal,
mas em ambos os casos deve haver registros disponveis que indiquem quem foi treinado,
quando, por quem e em quais assuntos.
1.2.1.2
Existe um processo de reviso das necessidades de treinamentos de gerentes e supervisores, com periodicidade mnima anual, levando em conta:
1.2.1.2a
Espera-se que todos os gerentes e supervisores tenham treinamento formal em suas reas de
atuao. Espera-se tambm que as necessidades de treinamento dos gerentes e supervisores sejam revisadas pelo menos anualmente e que sejam tomadas aes para atender s necessidades.
1.2.1.2b
Verificar se o programa de treinamento de gerentes inclui atualizao em legislao, regulamentos tcnicos e normas aplicveis ao desempenho da funo. Este programa deve incluir
atualizao em legislao de produtos perigosos.
1.2.1.2c
1.2.1.2d
Verificar se o programa de treinamento anual prev instrues ou cursos para atender requisitos legais, federais, estaduais e locais, incluindo licenas, resduos, emergncias rodovirias
com vazamentos de produtos qumicos e documentao de processos.
36
1.1.5.9
1.1.5.10
1.1.5.11
AR
C/Ro
1.2
1.2.1
NA
1.2.1.1
AR
C/Ro
1.2.1.2
1.2.1.2a
I
I
I
C
C
C
1.2.1.2b
1.2.1.2c
1.2.1.2d
As estatsticas de desempenho
I
e tendncias nas reas de SSMA
e Qualidade so apresentadas
nas reunies e divulgadas para
a administrao, funcionrios e
subcontratadas?
As reunies so frequentadas pelo
I
menos uma vez por ano pela alta
direo ?
Questes de SSMA e Qualidade so
I
discutidas em reunies regulares
pelos responsveis dessas reas?
Treinamento
Tipo SS MA Q
Treinamento para gerentes e
supervisores
feito treinamento de integrao
I
para gerentes e supervisores recm
contratados ou designados para
novas funes? Em caso de NA,
justifique.
Existe um processo de reviso das Tipo SS MA Q
necessidades de treinamentos
de gerentes e supervisores, com
periodicidade mnima anual,
levando em conta:
Exigncias ligadas ao cargo ou
I
funo?
Exigncias legais?
I
Exigncias crticas de segurana?
I
Exigncias crticas ligadas a meio
I
ambiente?
37
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
1.2.1.2e
Verificar se o programa de treinamento contempla requisitos de contrato com clientes, as instrues de trabalho e procedimentos padres.
1.2.1.3
Verificar os registros para checar quem foi treinado, quando e por quem e para checar que os
registros esto atualizados.
1.2.1.4
1.2.2
Treinamento de coordenadores/responsveis
1.2.2.1
1.2.2.2
1.2.2.3
1.2.3
1.2.3.1
Para identificar as necessidades de treinamento necessria uma lista das tarefas desempenhadas. O inventrio de tarefas, tambm exigido para definir prticas de trabalho seguras e
de qualidade, parte importante na definio das necessidades de treinamento de cada funcionrio. Alm das exigncias de trabalho, as qualificaes do funcionrio tambm devem ser
levadas em conta na definio dos treinamentos necessrios.
1.2.3.2
1.2.3.3
1.2.3.3a
O auditor deve verificar as atividades e treinamentos requeridos para capacitar os trabalhadores. No apenas os que representarem riscos, mas todo tipo de trabalho que deva ser claramente instrudo em integrao e reciclagens peridicas anuais.
1.2.3.3b
Verificar se as exigncias legais esto contempladas, por exemplo, reciclagem a cada cinco
anos de motoristas de produtos perigosos, treinamento em Permisses de Trabalho, para trabalhos de risco sob permisso, treinamentos em atualizao de legislao de transporte e normas.
38
NA
I
C
C
1.2.1.2e
1.2.1.3
mentos e competncia?
Treinamento de coordenadores/ Tipo SS MA
responsveis
O coordenador de SSMA comI
pletou curso de treinamento em
segurana no trabalho em algum
instituto externo reconhecido?
D
O coordenador de controle de
qualidade completou curso de
treinamento em gesto de qualidade realizado em algum instituto
externo reconhecido?
O coordenador ambiental comD
pletou curso de treinamento em
gesto ambiental realizado em
algum instituto externo?
Treinamento para funcionrios e Tipo SS MA
operadores
Foi feita uma avaliao das necesI
sidades de treinamentos baseada nas exigncias dos locais de
trabalho e nas qualificaes dos
funcionrios?
O inventrio de treinamentos
I
necessrios revisado pelo menos
anualmente?
Tipo SS MA
O inventrio identifica treinamentos que:
1.2.1.4
AR
C/Ro
1.2.2
NA
1.2.2.1
NA
1.2.2.2
NA
1.2.2.3
AR
C/Ro
1.2.3
1.2.3.1
1.2.3.2
AR
C/Ro
1.2.3.3
1.2.3.3a
1.2.3.3b
39
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
1.2.3.3c
Primeiro curso at 120 dias da admisso e reciclagem com periodicidade mnima bienal.
1.2.3.3d
1.2.3.3e
Divulgao do contedo do PPRA para todas as pessoas envolvidas nas atividades dos riscos
definidos no relatrio. Periodicidade anual ou quando o PPRA for revisado antes de um ano,
devido a alguma alterao significativa dos riscos.
1.2.3.3f
1.2.3.3g
1.2.3.4
1.2.3.4a
1.2.3.4b
1.2.3.4c
Devem ser apresentados registros de treinamento e evidncias que comprovem este tipo de
divulgao. Este tpico pode ser atendido por murais, campanhas e programas de comportamento seguro estruturados como DDS/DSS (Dilogo dirio de segurana e dilogo semanal de
segurana), observaes do auditor da conduta dos funcionrios dentro da empresa, compartilhamento de lies aprendidas entre unidades avaliadas ou setores de uma mesma unidade.
1.2.3.4d
Verificar se a forma como deve ser o relacionamento com clientes est contemplada no programa e se quando da implantao de um novo contrato os requisitos so passados s funes
pertinentes em treinamento.
1.2.3.4e
1.2.3.4f
Verificar se h treinamentos de procedimentos operacionais e trabalhos de riscos sob permisso. Se so inseridos treinamentos baseados nos processos que sofreram modificaes, nas
implantaes de novas operaes ou alterao de operaes antigas.
1.2.3.4g
Buscar evidncias que o manuseio de produtos qumicos est adequadamente coberto pelo
programa de treinamento, instruindo sobre formas de manuseio, uso de EPIs.
1.2.3.4h
Verificar se o programa contempla regras para comunicao eletrnica e polticas de comunicao com entidades externas.
1.2.3.4i
40
AR
C/Ro
NA
Tipo SS
MA
NA Total
1.2.3.3c
NA
1.2.3.3d
1.2.3.3e
Contedo do PPRA
NA
1.2.3.3f
NA
1.2.3.3g
AR
C/Ro
1.2.3.4
1.2.3.4a
Responsabilidade pessoal?
1.2.3.4b
1.2.3.4c
1.2.3.4d
1.2.3.4e
Exigncias do cliente?
1.2.3.4f
Instrues de trabalho?
1.2.3.4g
1.2.3.4h
Comunicao eletrnica?
1.2.3.4i
41
Tipo SS
MA
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
1.2.3.4j
1.2.3.4k
1.2.3.4l
Na integrao, admisso e reciclagem anual o curso de direo defensiva pode ser ministrado
por pessoal interno/externo com capacitao comprovada para tal.
1.2.3.4m
Verificar se a empresa tem um programa de treinamento especfico que cobre as regulamentaes dos pases em que opera.
1.2.3.5
Verificar se para os cursos para os quais definido teste de competncia, h registros de que
so realizados.
1.2.3.6
1.2.3.7
1.2.3.8
1.3
1.3.1
1.3.1.1
1.3.1.1a
Buscar evidncias de instrues escritas e relatrios formais para investigar acidentes de qualquer natureza: trabalho, trnsito, produto, instalaes ou processos como manuteno, limpeza, abastecimento e outros. O procedimento ou instruo escrita deve esclarecer quem deve
reportar, como reportar e para quem reportar. Quem deve investigar, e o processo de acompanhamento at o fechamento das aes corretivas.
1.3.1.1b
1.3.1.1c
1.3.1.1d
Verificar se no conformidades ligadas a riscos/acidentes, multas, autos de infraes e resultado de fiscalizaes tambm tm suas causas investigadas.
42
1.2.3.4j
1.2.3.4k
Procedimentos de emergncia da
companhia?
Ro
1.2.3.4l
Ro
1.2.3.4m
1.2.3.5
1.2.3.6
1.2.3.7
1.2.3.8
1.3
1.3.1
AR
C/Ro
1.3.1.1
I
I
I
I
C
C
C
C
1.3.1.1a
1.3.1.1b
1.3.1.1c
1.3.1.1d
Regulamentaes rodovirias
I
internacionais?
So realizados testes de conheciD
mentos e competncia?
So realizados treinamentos em
I
reciclagem?
A empresa tem um treinamento de I
transferncia de habilidades para
funcionrios recm-designados
para operaes com equipamentos
diferentes daqueles para os quais
foram treinados?
So mantidos registros de quem
I
treinado?
Relatrios, investigaes,
no conformidades?
Tipo SS MA Q
H um sistema documentado
para relatar e investigar no
conformidades ligadas a:
Acidentes?
I
Incidentes?
I
Condies inseguras?
I
Atendimento as exigncias legais?
I
43
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
1.3.1.1e
1.3.1.1f
Verificar se o aspecto documentos de transporte est contemplado no procedimento ou instrues para abertura de no conformidades e investigao das causas.
1.3.1.1g
Verificar se o procedimento contempla instrues para emplacamento, identificao e sinalizao de unidades de transporte.
1.3.1.1h
1.3.1.1i
1.3.1.2
1.3.1.3
Verificar nos registros se um padro comum a notificao imediata dos eventos e a formalizao do mesmo num prazo de at 24 horas a partir de sua deteco.
1.3.1.4
Para todas as no conformidades, um relatrio deve ser preparado pela gerncia responsvel.
No conformidades graves relacionadas segurana devem ser encaminhadas alta direo.
O auditor deve buscar evidncias de que a empresa emite um relatrio consolidando todas as
RNC emitidas e investigadas e se a distribuio contempla todas as reas envolvidas na questo e na soluo do problema.
1.3.1.5
Verificar nos registros (lista de distribuio) se o responsvel devidamente informado de todas as no conformidades.
1.3.1.6
1.3.1.6a
1.3.1.6b
Tcnicas reconhecidas usadas para identificar a causa-raiz, como por exemplo, rvore de causa de falhas, diagrama de Ishikawa, Seis Ms ou seis Ws, no limitadas a estas metodologias.
Verificar se o processo de investigao verticaliza na busca das causas das ocorrncias. Checar
relatrios de no conformidades cujos processos j tenham sido encerrados, verificando se o
procedimento de investigao foi totalmente concludo. As investigaes devem identificar as
causas-raiz ou primrias. Sem esta identificao o plano de aes pode levar a aes ineficazes,
porque a origem do problema no atacada.
1.3.1.6c
Verificar se para cada causa atribuda h plano de aes para elimin-la. E se h uma anlise
posterior da efetividade da ao.
44
Ro
1.3.1.1e
I
I
Ro
Ro
1.3.1.1f
1.3.1.1g
Ro
1.3.1.1h
NA
Ro
1.3.1.1i
1.3.1.2
1.3.1.3
NA
1.3.1.4
NA
1.3.1.5
AR
C/Ro
1.3.1.6
1.3.1.6a
1.3.1.6b
1.3.1.6c
Preservao/Qualidade do produI
to/servio durante o transporte,
carga, descarga, operao de cross
docking e redespacho?
Documentao de transporte?
I
Emplacamento/identificao/sinaI
lizao?
Uso de RIE (Recibo de Intercmbio
I
de Equipamento)?
Atrasos na coleta ou entrega da
I
carga?
So tomadas aes imediatas para
I
evitar problemas que possam causar futuras investigaes?
I
Existe um procedimento exigindo
a comunicao formal de todas as
no conformidades em um perodo
de 24 horas aps sua deteco?
Um relatrio detalhado de todas
I
as no conformidades preparado
para o responsvel?
O coordenador de SSMA e Qualida- I
de recebe todos os relatrios?
Tipo SS
Cada relatrio inclui:
Investigao para estabelecer as
I
causas da no conformidade?
Identificao de causas primrias
I
(causas raiz)?
Determinao de aes corretivas
I
para evitar reincidncia?
45
MA
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
1.3.1.7
1.3.1.8
1.3.2
Indicadores de Desempenho
1.3.2.1
1.3.2.2
1.3.2.3
1.3.2.4
Verificar se clientes recebem informes de indicadores em reunies de avaliao de desempenho ou outra forma.
1.3.2.5
1.4 Pessoal
1.4.1
Poltica de recrutamento
1.4.1.1
1.4.1.1a
1.4.1.1b
O auditor deve verificar se o PCMSO contm exame mdico e exames complementares relacionados aos riscos do local de trabalho, ainda que o motorista seja registrado numa matriz
(escritrio). Para os motoristas so exigidos, no mnimo, os seguintes exames complementares:
oftalmolgico, hemograma completo, ECG, EEG e audiomtrico, validados no ASO pelo mdico do trabalho. Deve ser verificado o exame psicolgico para motoristas na admisso.
1.4.1.1c
1.4.1.1d
46
1.3.1.7
1.3.1.8
AR
C/Ro
Ro
1.3.2
1.3.2.1
Ro
1.3.2.2
Ro
1.3.2.3
Ro
1.3.2.4
Ro
1.3.2.5
AR
NA
C/Ro
C
1.4
1.4.1
1.4.1.1
NA
1.4.1.1a
Ro
1.4.1.1b
NA
Ro
1.4.1.1c
NA
Ro
1.4.1.1d
47
Tipo SS
MA
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
Tipo SS
MA Q
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
1.4.1.2
Verificar se o pessoal contratado regular ou ocasional. Em ambos os casos deve haver uma
poltica escrita, exigindo que o mesmo critrio seja empregado.
1.4.1.3
Buscar evidncias de que a poltica de recrutamento e seleo est sendo seguida. A amostragem est estabelecida na Tabela de Dimensionamento das disposies gerais.
1.4.2 Disciplina
1.4.2.1
O procedimento disciplinar deve estar escrito e ser comunicado a todos os funcionrios. Confirmar perguntando a alguns funcionrios sobre a poltica de disciplina. Este procedimento
pode ser especfico ou dentro de um cdigo de conduta da empresa.
1.4.2.2
1.4.2.3
1.4.3
Drogas e lcool
1.4.3.1
Buscar evidncias de que existe a poltica para proibio de uso de lcool ou drogas.
1.4.3.2
Confirmar se todos recebem cpias da declarao desta poltica e se eles esto cientes dela.
1.4.3.3
1.5
1.5.1
1.5.1.1
1.5.1.2
Os quadros no devem ter excesso de material ou informaes que no dizem respeito a SSMA
e Qualidade. As publicaes devem estar datadas e ser atualizadas. Informaes de uso permanente devem ser periodicamente reeditadas.
1.5.1.3
1.5.1.4
O programa Olho Vivo, da Abiquim, requerido apenas para empresas parceiras e signatrias
do Atuao Responsvel. As prestadoras de servios que no participam destes programas podem adotar um programa prprio ou o que melhor servir para promoo de comportamentos
seguros de forma estruturada, com avaliaes de participao dos motoristas, tais como Olho
Vivo, Transportadora da Vida, entre outros. Deve haver treinamentos nestes temas, conforme
item 1.2.3.3c.
48
NA
1.4.1.2
NA
Ro
1.4.1.3
AR
NA
C/Ro
C
1.4.2
1.4.2.1
NA
1.4.2.2
NA
1.4.2.3
AR
NA
C/Ro
C
1.4.3
1.4.3.1
NA
1.4.3.2
NA
1.4.3.3
AR
C/Ro
1.5
1.5.1
1.5.1.1
1.5.1.2
1.5.1.3
1.5.1.4
escrito?
O procedimento disciplinar
I
aplicado?
Aes tomadas e entrevistas disciI
plinares so registradas?
Tipo SS MA Q
Drogas e lcool
H uma poltica da companhia
I
Tipo SS MA Q
Quadro de avisos (ou qualquer
forma aberta de comunicao)
O local tem um quadro de avisos
I
que promova assuntos de SSMA e
Qualidade?
Os avisos so publicados regularI
mente?
Os avisos esto em linguagem
D
compreensvel?
A empresa estabeleceu um progra- I
ma bsico de avaliao e reconhecimento por comportamentos
seguros de motoristas (segurana
em direo)?
49
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
1.5.1.5
A empresa tambm pode estabelecer um programa de reconhecimento para incentivar comportamentos seguros para outras funes, tais como operadores de carga e descarga, operadores de mquinas, frentistas, mecnicos, administrativos e outros.
1.5.1.6
1.6
1.6.1
1.6.1.1
O auditor deve procurar um plano escrito de auditoria interna indicando um sistema detalhado. Deve estar disponvel um documento que apresente detalhes sobre o que vai ser auditado,
as reas, a frequncia e quem vai faz-la e com prazo estabelecido.
1.6.1.2
Procurar procedimentos escritos de auditoria interna com responsabilidades definidas. O procedimento deve estar atualizado e aprovado.
1.6.1.3
Auditorias internas devem ser feitas por pessoas com treinamento em tcnicas e procedimentos de auditoria e avaliao. Pedir evidncias objetivas (diploma, certificado de participao).
Aceitar treinamentos para auditoria interna em ISO 9001, Sistema de Gesto Integrado ou SASSMAQ.
1.6.1.4
Procurar evidncias de que todas as auditorias internas so conduzidas imparcialmente. Verificar os relatrios de auditoria.
1.6.1.5
1.6.1.6
O auditor deve julgar se a auditoria est adequada abrangendo os aspectos de SSMAQ orientados neste questionrio, cobrindo todos os tpicos e se a amostragem utilizada est coerente
com o porte e a complexidade das operaes da empresa.
1.6.1.7
Comparar os planos de auditoria com as inspees realizadas. Os prazos mencionados no plano documentado devem ser cumpridos.
50
1.5.1.5
NA
1.5.1.6
1.6
AR
I
C/Ro
C
1.6.1
1.6.1.1
1.6.1.2
1.6.1.3
Os auditores tm treinamento em
tcnicas de auditoria e avaliao?
1.6.1.4
Os relatrios de auditoria
mostram que todas as reas foram
avaliadas de maneira eficiente e
competente?
1.6.1.5
Os auditores so independentes da
funo avaliada?
1.6.1.6
1.6.1.7
51
MA
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
1.6.1.8
Verificar no Plano de Aes se aes esto sendo tomadas e se as no conformidades apontadas em relatrio de auditorias esto todas cobertas no plano.
1.6.1.9
Verificar com a gerncia, se for o caso. Pedir evidncias objetivas de seu envolvimento.
1.6.1.10
1.6.1.11
Para mostrar seu compromisso com assuntos de SSMA e Qualidade importante que a alta
direo participe de algumas auditorias internas. A chave mostrar que SSMA e Qualidade so
assuntos de altssima prioridade para a empresa. Verificar a presena de diretores em alguns
relatrios de auditoria.
1.6.1.12
1.7
Liderana executiva
1.7.1
1.7.1.1
52
1.6.1.8
1.6.1.9
1.6.1.10
NA
1.6.1.11
1.6.1.12
1.7
Liderana executiva
AR
C/Ro
1.7.1
1.7.1.1
53
Tipo SS
MA
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
1.8
Controle de documentos
1.8.1 Procedimentos
1.8.1.1
1.8.1.1a
1.8.1.1b
Estabelecer sistemtica de consulta e atualizao de documentos para atendimento a requisitos legais. Verificar leis, portarias, resolues normas (exemplos: INMETRO, Contran, NRs, ANTT,
de produto, ambiental, ABNT).
2.1
2.1.1
2.1.1.1
Deve haver um sistema para identificar e avaliar riscos potenciais ligados s operaes. Esse
sistema deve mapear e examinar questes como: quais so os riscos; o que pode dar errado?;
qual a probabilidade de ocorrer cada cenrio vislumbrado; qual o impacto potencial sobre
pessoas, meio ambiente e empresa. Uma metodologia de anlise de riscos deve ser adotada.
2.1.1.1a
2.1.1.1b
O sistema deve prever riscos de ocorrncias potenciais fora da empresa (rodovias, operaes
fora do site sob responsabilidade do prestador de servios) que envolvam perdas ou derrame
de produtos qumicos e prever um Plano de atendimento a emergncias externas.
2.1.1.1c
O sistema deve prever em seus cenrios os riscos potenciais de exposio, que possam afetar
ou ferir pessoas.
54
1.8
AR
C/Ro
1.8.1
1.8.1.1
1.8.1.1a
1.8.1.1b
2.1
2.1.1
AR
C/Ro
2.1.1.1
2.1.1.1a
Ro
2.1.1.1b
Ro
2.1.1.1c
Controle de documentos e
Requisitos legais
Procedimentos
Ambiente
Identificao e avaliao de
riscos
instalaes da empresa
Riscos potenciais de acidentes
I
55
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
2.1.1.1d
O sistema deve considerar os riscos potenciais de emisses para o meio ambiente, decorrentes
de operao inadequada do veculo ou equipamento, especificao ou acidentes/incidentes
com derrame de produtos qumicos para o ambiente.
2.1.1.1.e
2.1.1.1.f
O sistema deve analisar aspectos das rotas antes de recomend-las para as operaes com
produtos qumicos (perigosos ou no), qual o objetivo da escolha desta rota, critrios para
adot-la, mapeando os trechos em que aparecem os pontos crticos (marcando trechos da
via em que h histrico de roubos e outros sinistros, passagem por reas de preservao, centros urbanos, restries de uso de vias total ou por horrio), locais que podem ser autorizados
para parada, locais que podem ser autorizados para pernoite, existncia de infraestruturas, tais
como: telefones de emergncia, acostamento, pavimentao, sinalizao, postos de polcia,
bombeiros, hospitais, locais de abastecimento de veculos.
2.1.1.2
O processo de identificar e avaliar riscos deve ser reavaliado em intervalos regulares ou quando houver mudanas significativas (novas rotas ou alterao de rota).
2.1.1.3
Este plano deve identificar produtos (ver Anexo lista HCDG Hight Consequence Dangerous
Goods), anlise de risco para cada produto considerado: avaliao de vulnerabilidade (adversrios, ataque intencional por pblico interno, vandalismo, corrupo), avaliao dos cenrios
por produto, medidas de proteo, medidas de contingncia, medidas de controle.
2.1.1.4
Esta avaliao deve ser feita por pessoas qualificadas nas reas de segurana industrial e patrimonial, que tenham experincia de mercado ou receberam treinamento especfico para esta
atividade. As avaliaes podem ser lideradas por engenheiros ou tcnicos de segurana, qumicos, tcnicos capacitados em sistemas patrimoniais e de seguradoras.
2.1.2
2.1.2.1
H um procedimento para registrar e recomendar tomada de decises e aes mediante mudanas que impactam diretamente o ambiente ou operaes da empresa, que considere:
Verificar se sempre que ocorre uma mudana todo o sistema revisado retomando o
planejamento e execuo das aes previstas em 2.1.1.
2.1.2.1a
Verificar se a empresa retoma todo o processo, adotando as tcnicas e metodologias apropriadas ao caso.
2.1.2.1.b
Os Planos de Gerenciamento de Riscos devem ser revisados toda vez que ocorrer mudana favorvel ou desfavorvel, que diminua ou aumente os riscos. Esta reviso deve estar suportada
em processo de gerenciamento da mudana. Quando tratar-se de processos ou equipamentos, preciso contemplar reviso de treinamento de operadores.
56
Ro
2.1.1.1d
2.1.1.1.e
2.1.1.1.f
2.1.1.2
2.1.1.3
2.1.1.4
2.1.2
AR
C/Ro
2.1.2.1
I
I
C
C
2.1.2.1a
2.1.2.1.b
transporte.
O processo de identificao, anliI
desenvolvido e implementado
para produtos perigosos de alta
consequncia, tendo como base
a lista HCDG: High Consequence
Dangerous Goods da ONU, que
atenda aos requisitos legais local
ou internacional (onde aplicvel).
As avaliaes de riscos so realizaI
renciamento de Riscos?
57
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
2.2 Segurana
2.2.1
2.2.1.1
2.2.1.1a
Instrues e procedimentos devem estar escritos em detalhes e declarar quais so as responsabilidades particulares e o padro de desempenho esperado. Durante a inspeo local, deve-se
verificar se o pessoal entende todas as exigncias e procedimentos.
2.2.1.1b
Instrues e procedimentos devem estar escritos em detalhes e declarar quais so as responsabilidades particulares e o padro de desempenho esperado. Durante a inspeo local, deve-se
verificar se o pessoal entende todas as exigncias e procedimentos.
2.2.1.1c
2.2.1.1d
O auditor deve buscar evidncias de comunicao dos defeitos em equipamentos subcontratados no limitados a aplicao do check list, uma vez que podem ocorrer aps o carregamento
e durante a viagem. O procedimento deve prever como relatar tais defeitos em cada circunstncia.
2.2.1.1e
2.2.1.1f
2.2.1.1g
Verificar evidncias de um programa, para frota prpria, de testes de vlvulas, seus respectivos
registros e periodicidade dos testes.
2.2.1.1h
Verificar evidncias de um programa, para frota prpria, de testes de mangotes, seus respectivos registros e periodicidade dos testes.
2.2.1.1i
Verificar evidncias de um programa, para frota subcontratada, de testes de vlvulas, seus respectivos registros e periodicidade dos testes.
2.2.1.1j
58
2.2
2.2.1
AR
C/Ro
2.2.1.1
Ro
2.2.1.1a
Ro
2.2.1.1b
Ro
2.2.1.1c
Ro
2.2.1.1d
Ro
2.2.1.1e
Ro
2.2.1.1f
Ro
2.2.1.1g
Ro
2.2.1.1h
Ro
2.2.1.1i
Ro
2.2.1.1j
Segurana
Procedimentos e Instrues de
Operao
Existem procedimentos / instru- Tipo SS
es escritas atualizadas para:
Relatar falhas na segurana de car- I
ga/descarga de veculos prprios?
Relatar falhas na segurana de car- I
ga/descarga de veculos subcontratados?
Relatar defeitos em equipamentos I
ou veculos prprios?
Relatar defeitos em equipamentos
I
ou veculos subcontratados?
Correo de defeitos em equipaI
mentos ou veculos prprios?
Correo de defeitos em equipaI
mentos ou veculos subcontratados?
Programa de teste de vlvulas para I
veculos prprios?
Programa de teste de mangotes
I
para veculos prprios?
Programa de teste de vlvulas para I
veculos subcontratados?
Programa de teste de mangotes
I
para veculos subcontratados?
59
MA
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
2.2.1.1k
2.2.1.1l
O programa deve prever parte rodante, carroaria, mecnica, eltrica, pneumtica e outros.
2.2.1.1m
Verificar se o programa inclui a manuteno da parte estrutural, paredes, teto, assoalho, sistema de travas no chassi porta continer e fechamento, conforme legislao em vigor.
2.2.1.1n
O programa deve prever parte rodante, carroaria, mecnica, eltrica, pneumtica, trava twist
locks, etc.
2.2.1.1o
O programa deve prever parte rodante, tanques/vasos, mecnica, eltrica, pneumtica, etc.
2.2.1.1p
O programa deve prever parte rodante, silos, mecnica, eltrica, pneumtica, etc.
2.2.1.1q
Verificar se o programa inclui a manuteno da parte estrutural, revestimento, isolamento, vlvulas, sistema de travas no chassi porta continer, conforme legislao em vigor.
2.2.1.1r
2.2.1.1s
2.2.1.1t
2.2.1.1u
2.2.1.2
2.2.1.2a
2.2.1.2b
O programa deve prever parte rodante, carroaria, mecnica, eltrica, pneumtica e outros.
2.2.1.2c
Verificar se o programa inclui a manuteno da parte estrutural, paredes, teto, assoalho, sistema de travas no chassi porta continer e fechamento, conforme legislao em vigor.
2.2.1.2d
O programa deve prever parte rodante, carroaria, mecnica, eltrica, pneumtica, trava twist
locks.
2.2.1.2e
O programa deve prever parte rodante, tanques/vasos, mecnica, eltrica, pneumtica e outros.
2.2.1.2f
O programa deve prever parte rodante, silos, mecnica, eltrica, pneumtica e outros.
60
AR
C/Ro
2.2.1.1k
2.2.1.1l
I
I
I
C
C
C
2.2.1.1m
2.2.1.1n
2.2.1.1o
I
I
I
C
C
C
2.2.1.1p
2.2.1.1q
2.2.1.1r
2.2.1.1s
2.2.1.1t
2.2.1.1u
AR
C/Ro
2.2.1.2
2.2.1.2a
2.2.1.2b
I
I
I
C
C
C
2.2.1.2c
2.2.1.2d
2.2.1.2e
2.2.1.2f
61
Tipo SS
MA
I
I
I
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
I
I
I
I
M
M
Tipo SS
I
I
I
I
I
I
MA
2.2.1.2g
Verificar se o programa inclui a manuteno da parte estrutural, revestimento, isolamento, vlvulas, sistema de travas no chassi porta continer, conforme legislao em vigor.
2.2.1.2h
2.2.1.2i
2.2.1.2j
2.2.1.2k
2.2.1.2l
2.2.1.3
Existem procedimentos abrangentes e compreensveis na empresa, incluindo autorizaes de trabalho, para garantir a segurana de:
2.2.1.3a
2.2.1.3b
2.2.1.3c
Verificar se as autorizaes de trabalho quente, por colaborador prprio ou terceiro (NR 15),
ex.: oficinas mecnicas que realizam soldas, reparo em serpentinas, aplicao de vapor, contemplam medidas apropriadas de proteo para realizao do trabalho em segurana no ambiente, uso de EPIS, advertncias e proibies.
2.2.1.3d
2.2.1.3e
Verificar se h permisso de trabalho para equipamentos energizados, por colaborador prprio ou terceiro, NR 10, e se recomenda que a tarefa seja feita por eletricista credenciado para
a tenso considerada.
2.2.1.3f
Verificar se h permisso de trabalho em altura, por colaborador prprio ou terceiro, ex.: manutenes, carga e descarga e tomar como base a NR 35. Obrigatrio uso de linha de vida e ponto
de ancoragem compatvel com o peso do operador, para tarefas acima de 2 metros de altura.
62
I
I
C
C
2.2.1.2g
2.2.1.2h
2.2.1.2i
2.2.1.2j
2.2.1.2k
2.2.1.2l
AR
C/Ro
2.2.1.3
I
I
I
I
I
Ro
Ro
Ro
Ro
Ro
2.2.1.3a
2.2.1.3b
2.2.1.3c
2.2.1.3d
2.2.1.3e
Ro
2.2.1.3f
Isotanques?
Exame, teste e certificao de tanques ou isotanques?
Exame, teste e certificao de porta continer?
Cumprimento permanente s exigncias legais dos veculos?
Cumprimento permanente s exigncias legais dos equipamentos?
As instrues de operao destacam a necessidade permanente de
procedimentos de segurana e as
atitudes a tomar?
Existem procedimentos abrangentes e compreensveis na empresa,
incluindo autorizaes de trabalho, para garantir a segurana de:
Entrada em espaos confinados?
Trabalho em bacias de conteno?
Trabalhos a quente?
Trabalhos a frio?
Trabalhos em equipamentos
eltricos?
Trabalhos em altura?
63
I
I
I
M
M
D
Tipo SS
M
M
M
M
M
MA
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
2.2.2
2.2.2.1
2.2.2.1a
Deve haver um procedimento claro e compreensvel, definindo em detalhes de quais EPIs devem ser usados e em quais circunstncias, levando em conta as instrues do cliente. Verificar
em detalhes. Alm disso, cada procedimento operacional deve especificar quais so os EPIs
adequados para cada produto e/ou operao.
2.2.2.1b
A inspeo dos equipamentos deve ser documentada, com indicao da data de inspeo,
nome do inspetor e comentrios. A regularidade ser definida de acordo com as condies de
uso e conservao do equipamento.
2.2.2.1c
O auditor deve verificar se foram consideradas na definio dos EPIs as exigncias para produtos com perigos especficos e operao. Usar como referncia os produtos cuja quantidade
limitada na embalagem ou isenta no veculo for igual a Zero, de acordo com a legislao.
2.2.2.1d
2.2.2.1e
Verificao da existncia dos protocolos de entrega, substituies, registros de inspeo, disponibilidade e preservao em estoques para troca.
2.2.2.1f
Verificar se os EPIs possuem marca indelvel do Certificado de Aprovao gravado nas peas e
dentro da validade.
2.2.2.2
2.2.2.2a
Deve haver um procedimento claro e compreensvel, definindo em detalhes quais EPIs devem
ser usados e em quais circunstncias, levando em conta as instrues do cliente. Verificar em
detalhes. Alm disso, cada procedimento operacional deve especificar quais so os EPIs adequados para cada produto e/ou operao.
2.2.2.2b
A inspeo dos equipamentos deve ser documentada, com indicao da data de inspeo,
nome do inspetor e comentrios. A regularidade ser definida de acordo com as condies de
uso e conservao do equipamento.
2.2.2.2c
O auditor deve verificar se foi considerado na definio dos EPIs (equipamentos de proteo
individuais) as exigncias para produtos com perigos especficos e operao. Usar como referncia os produtos cuja quantidade limitada na embalagem ou isenta no veculo for igual a
Zero, de acordo com a legislao.
2.2.2.2d
64
2.2.2
AR
C/Ro
2.2.2.1
2.2.2.1a
2.2.2.1b
2.2.2.1c
2.2.2.1d
2.2.2.1e
2.2.2.1f
AR
C/Ro
2.2.2.2
2.2.2.2a
2.2.2.2b
2.2.2.2c
2.2.2.2d
Equipamento de Proteo
Individual (EPI)
Equipamento de Proteo Individual (EPI) frota prpria
Existe um procedimento escrito dizendo quais EPIs devem ser usados
e em quais circunstncias?
O equipamento de segurana
inspecionado regularmente?
H equipamentos especficos e
instrues para seu uso durante o
manuseio e transporte de produtos
crticos?
H evidncia clara de que os equipamentos so usados conforme
instrues?
So tomadas aes imediatas para
substituir equipamentos de proteo individual defeituosos, com
prazo de validade vencido ou sem
condies de uso?
Os EPIs possuem Certificado de
aprovao (CA)
Equipamento de Proteo Individual (EPI) subcontratados
Existe um procedimento escrito dizendo quais EPIs devem ser usados
e em quais circunstncias?
O equipamento de segurana
inspecionado regularmente?
H equipamentos especficos e
instrues para seu uso durante o
manuseio e transporte de produtos
crticos?
H evidncia clara de que os equipamentos so usados?
65
Tipo SS
MA
Tipo SS
MA
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
2.2.2.2e
Verificao da existncia dos protocolos de entrega, substituies, registros de inspeo, disponibilidade e preservao em estoques para troca.
2.2.2.2f
Verificar se os EPIs possuem marca indelvel do Certificado de Aprovao gravado nas peas e
dentro da validade.
2.2.3
Estacionamento de veculos
2.2.3.1
2.2.3.2
2.2.3.3
Esse procedimento deve estar em vigor no local para garantir a segregao de produtos perigosos ou no perigosos. Isto essencial para minimizar os riscos em caso de emergncia. Em
alguns casos essa orientao pode estar especificada na autorizao ambiental do local.
2.2.3.4
2.2.4
2.2.4.1
2.2.4.1a
O Plano escrito de emergncias deve cobrir todos os itens listados e ser atualizado regularmente. Checar se todos os arranjos e acordos descritos existem e esto vigentes. O Plano de
emergncias deve cobrir atividades dentro e fora da empresa, se houver.
2.2.4.1b
Uma matriz de acionamento com as responsabilidades individuais dentro do plano deve ser
elaborada. Verificar se cada indivduo conhece sua responsabilidade particular em caso de
emergncia.
2.2.4.1c
2.2.4.1d
2.2.4.1e
Cada responsvel indicado da matriz de responsabilidades deve ser treinado no plano. O treinamento deve incluir simulaes de possveis cenrios.
66
2.2.2.2e
2.2.2.2f
AR
I
C/Ro
Ro
2.2.3
2.2.3.1
Ro
2.2.3.2
Ro
2.2.3.3
Ro
2.2.3.4
2.2.4
AR
C/Ro
2.2.4.1
2.2.4.1a
I
I
C
C
2.2.4.1b
2.2.4.1c
I
I
C
C
2.2.4.1d
2.2.4.1e
aprovao (CA)
Tipo SS MA
Estacionamento de veculos
Os condutores prprios recebem
M
Emergncias
H um plano escrito para atendi- Tipo SS MA
mento a emergncias que contenha as seguintes informaes:
Aes a serem tomadas para cada
I
tipo de emergncia?
Responsabilidades individuais?
I
externas de emergncia?
Acordos para cobertura 24 horas?
I
pessoal responsvel?
67
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
2.2.4.1f
Buscar evidncias de que as exigncias dos contratos ou acordos com clientes esto contempladas no Plano de Atendimento a Emergncias.
2.2.4.1g
Uma matriz de acionamento com as responsabilidades individuais dentro do plano deve ser
elaborada, com os telefones dos rgos pblicos, autoridades e clientes.
2.2.4.2
2.2.4.3
Verificar se o meio de reteno das FISPQs definido pela empresa, fsico ou eletrnico, permite
a acessibilidade s FISPQs dentro da transportadora.
2.2.4.4
So exigidas evidncias de um exerccio prtico para testar o sistema para emergncias externas durante os ltimos 12 meses. Esse exerccio pode se limitar ao sistema de comunicao e
aes tomadas internamente para lidar com uma emergncia externa (no exigido que se
faa uma simulao externa). Um relatrio detalhado de avaliao de um incidente externo
durante os ltimos 12 meses tambm atende s exigncias dessa questo.
2.2.5
2.2.5.1
2.2.5.1a
2.2.5.1b
2.2.5.1c
Quando a limpeza feita na prpria instalao, verificar evidncias da existncia de procedimentos para a limpeza, utilizao de equipamentos e tratamento de resduos, bem como
a licena do rgo ambiental, se couber, bem como autorizao ambiental de disposio de
resduos.
2.2.5.1d
2.2.5.1e
2.2.5.1f
O local deve fazer parte da rea autorizada e identificada para operao da empresa, possuir
conteno primria de piso. O processo de armazenamento dos resduos, enquanto aguardam destinao final deve ser previamente estabelecido, identificando os contedos dos
recipientes.
68
2.2.4.1f
2.2.4.1g
2.2.4.2
2.2.4.3
Ro
2.2.4.4
2.2.5
AR
C/Ro
2.2.5.1
NA
Ro
2.2.5.1a
NA
Ro
2.2.5.1b
Ro
2.2.5.1c
I
NA
Ro
Ro
2.2.5.1d
2.2.5.1e
Ro
2.2.5.1f
69
Tipo SS
MA
I
M
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
2.2.5.2
2.2.5.2a
2.2.5.2b
2.2.5.2c
2.2.5.2d
Esta instruo pode estar no Manual do Motorista, em planejamento de viagem ou outra forma de instruo formal.
2.2.5.3
2.2.5.3a
2.2.5.3b
Esta instruo pode estar no Manual do Motorista, em planejamento de viagem ou outra forma de instruo formal.
2.3
Sade Ocupacional
2.3.1
2.3.1.1
Verificar se h acesso a uma verso vlida das regulamentaes relevantes. Por exemplo, decretos, NBRs ou equivalente, em cpia fsica ou eletrnica. Responda positivamente se a documentao estiver atualizada e houver evidncias de que foi utilizada.
2.3.1.2
Em caso de acidente ou exposio ao produto, deve haver um procedimento que exija os dados de segurana do produto antes do manuseio. Dados de segurana do produto devem ser
informados pelo fornecedor, centros de emergncia ou outras fontes. Checar a disponibilidade
das FISPQs.
70
AR
C/Ro
2.2.5.2
NA
Ro
2.2.5.2a
NA
Ro
2.2.5.2b
Ro
2.2.5.2c
Ro
2.2.5.2d
AR
C/Ro
2.2.5.3
Ro
2.2.5.3a
NA
Ro
2.2.5.3b
AR
C/Ro
2.3
2.3.1
2.3.1.1
2.3.1.2
Limpeza e descontaminao
de tanques em instalaes de
terceiros
A instalao certificada SASSMAQ
Estao de Limpeza EL?
A empresa possui Registro de descontaminador RD?
As estaes possuem licena de
instalao, de operao e de destinao de resduos para os produtos envolvidos e demais licenas
de funcionamento?
Os motoristas recebem instrues
claras sobre quais estaes de
limpeza devem usar?
Limpeza externa de veculos ou
equipamentos, em instalaes
internas ou de terceiros.
Os locais de limpeza externa
possuem licena de operao e de
destinao de efluentes e demais
licenas de funcionamento?
Os motoristas recebem instrues
claras sobre quais estaes de
limpeza devem usar?
Sade Ocupacional
Informaes sobre produtos
qumicos perigosos
A empresa tem todos os dados
de referncia necessrios para
os produtos transportados e/ou
manuseados (legislao aplicvel,
No ONU) e h facilidade de acesso a
esses dados?
Existe um procedimento para, em
caso de incidentes ou exposio ao
produto, exigir do fabricante ou do
expedidor os dados de segurana
dos produtos?
71
Tipo SS
MA
Tipo SS
MA
Tipo SS
MA
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
2.3.2
2.3.2.1
Uma reviso de todos os produtos qumicos deve estar documentada e pode envolver fornecedores/fabricantes. A FISPQ dos produtos deve ser examinada para avaliao dos riscos sade
ocupacional.
2.3.2.2
Uma reviso dos riscos sade ocupacional deve ser conduzida antes do primeiro pedido de
transporte de um novo produto para que todas as medidas preventivas sejam colocadas em
prtica. A empresa deve apresentar o Programa de Preveno de Riscos Ambientais (PPRA),
conforme Portaria 3214/78 NR 9.
2.3.2.3
Essa avaliao deve ser conduzida por um especialista em sade ocupacional da prpria empresa ou por um contratado.
2.3.3
2.3.3.1
Para cada risco sade identificado (ver 2.3.2) devem ser estabelecidos controles como mtodos de engenharia, especificaes de equipamentos, procedimentos apropriados e equipamentos de proteo coletiva e individual.
2.3.3.2
2.3.3.3
2.3.4
2.3.4.1
2.3.4.2
2.3.4.2a
72
AR
I
C/Ro
C
2.3.2
2.3.2.1
2.3.2.2
2.3.2.3
AR
I
C/Ro
C
2.3.3
2.3.3.1
2.3.3.2
2.3.3.3
AR
C/Ro
2.3.4
2.3.4.1
2.3.4.2
Ro
2.3.4.2a
Tipo SS MA
Avaliao de riscos sade
Todos os produtos qumicos
M
transportados ou manuseados so
examinados para avaliar os riscos
sade ocupacional?
feita uma reviso dos riscos para M
novos produtos qumicos antes
que um primeiro pedido seja
aceito?
A avaliao feita por um profisM
sional habilitado?
Tipo SS MA
Controle de riscos sade
So usadas medidas preventivas
I
para controlar adequadamente
todos os riscos potenciais sade
identificados?
H procedimentos de emergncia
I
interna, para lidar com liberaes
ou derramamentos de produtos
qumicos?
H procedimentos escritos para
I
lidar com exposies acidentais
aos produtos?
Exames e monitoramento mdi- Tipo SS MA
cos funcionrios
Os colaboradores so submetidos
M
73
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
2.3.4.3
2.3.4.4
2.3.5
2.3.5.1
2.3.5.2
2.3.5.2a
2.3.5.3
2.3.5.4
74
2.3.4.3
2.3.4.4
AR
C/Ro
2.3.5
2.3.5.1
2.3.5.2
Ro
2.3.5.2a
2.3.5.3
2.3.5.4
75
Tipo SS
MA
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
2.3.6
Primeiros socorros
2.3.6.1
Deve haver uma reviso anual do procedimento para obteno de primeiros socorros, feita por
uma fonte de conhecimento, para verificar a abrangncia e relevncia.
2.3.6.2
2.3.6.3
O procedimento deve estar documentado com base nos quadros informativos da NR 4 e NBR
14280.
2.3.6.4
Verificar se o programa de treinamento em primeiros socorros est implementado e documentado (incluindo treinamento de reciclagem), NR 7.
2.4
Proteo ambiental
2.4.1
2.4.1.1
Buscar evidncias de preocupao com os aspectos ambientais das operaes, por exemplo:
poluio sonora, emisses, poeira e atividades de limpeza. Verificar se isto ocorre regularmente. Verificar se h estratgia para mitigar os riscos e efeitos ambientais.
2.4.1.2
Verificar a aplicao de teste de opacidade aplicado por Organismo de Inspeo Veicular credenciado, ou atravs da utilizao de Equipamento apropriado, devidamente calibrado. A evidncia ser o teste de opacidade com laudo. Periodicidade semestral.
2.4.1.3
76
AR
NA
C/Ro
C
2.3.6
2.3.6.1
2.3.6.2
2.3.6.3
2.3.6.4
AR
C/Ro
2.4
2.4.1
2.4.1.1
Ro
2.4.1.2
Ro
2.4.1.3
Tipo SS MA
Primeiros socorros
O procedimento para obteno de M
77
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
2.4.2
2.4.2.1
Buscar evidncias de preocupao com os aspectos ambientais das operaes, por exemplo,
poluio sonora, emisses, poeira e atividades de limpeza. Verificar se isto ocorre regularmente. Verificar se h estratgia para mitigar os riscos e efeitos ambientais.
2.4.2.2
Verificar a aplicao de teste de opacidade aplicado por Organismo de Inspeo Veicular credenciado. A evidncia aceitvel ser o teste de opacidade com laudo, periodicidade semestral.
2.4.2.3
2.4.3
Gerenciamento de resduos
2.4.3.1
2.4.3.2
2.4.3.3
2.4.3.4
Verificar se o local de disposio possui autorizao ambiental, para a forma de destino final
autorizado.
2.4.3.5
2.4.3.6
Buscar evidncias de que a preocupao comea com a reduo de gerao de resduos, que
esta preocupao est apoiada em aes de um programa contnuo para redues, com medidas e planos de curto e mdio prazo e que contemple elementos tais como: a) renunciar a
consumos que podem ser evitados; b) consumir materiais mais eficientes ecologicamente; c)
consumir somente o necessrio, estoques mnimos de bens encontrados facilmente no mercado; d) adotar medidas de controle e manuteno efetivas para melhor durabilidade de bens
como pneus, baterias automotivas, lmpadas das instalaes; e) promover reaproveitamento
de materiais nas manutenes prediais e onde for aplicvel.
78
AR
C/Ro
2.4.2
2.4.2.1
Ro
2.4.2.2
Ro
2.4.2.3
AR
I
C/Ro
C
2.4.3
2.4.3.1
2.4.3.2
2.4.3.3
2.4.3.4
2.4.3.5
2.4.3.6
79
Tipo SS
MA
Tipo SS
MA
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
2.4.4
2.4.4.1
2.4.4.1a
2.4.4.1b
O programa de treinamento das pessoas envolvidas nas operaes deve prever precaues
contra derrames e quedas de volumes durante o manuseio, modo correto de abrir e fechar
vlvulas nos equipamentos de transporte a granel, verificao de aberto/fechado das vlvulas
e drenos. Vistoria ps carregamento incluindo inspeo das embalagens, amarrao, fixao e
distribuio de cargas na carroaria.
2.4.4.1c
2.4.4.1d
Buscar evidncias de que o Plano de Emergncia contempla medidas de conteno de vazamentos com aes emergenciais, incluindo definio de responsabilidade e mtodos de recolhimento e limpeza de produtos eventualmente vazados durante o transporte ou em caso de
acidentes.
2.4.4.1e
2.5
2.5.1
Poltica de subcontratao
2.5.1.1
2.5.1.1a
Verificar se so definidos e documentados critrios para subcontratao de longo prazo, conforme itens abaixo.
2.5.1.1b
Verificar se so definidos e documentados critrios para subcontratao de curto prazo, inclusive servios espordicos (spot), conforme itens abaixo.
2.5.1.1c
2.5.1.1d
80
2.4.4
AR
C/Ro
2.4.4.1
2.4.4.1a
2.4.4.1b
I
I
C
C
2.4.4.1c
2.4.4.1d
2.4.4.1e
2.5
2.5.1
AR
C/Ro
2.5.1.1
NA
Ro
2.5.1.1a
Subcontratao de servios
rodovirios
Poltica de subcontratao
MA
OBSERVAES DO AUDITOR
MA
NA
Ro
2.5.1.1b
Ro
2.5.1.1c
Ro
2.5.1.1d
81
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
Tipo SS
NA Total
2.5.1.1e
Verificar se estes dois treinamentos obrigatrios esto sendo atendidos pelos subcontratados.
2.5.1.1f
2.5.1.1g
2.5.1.1h
Buscar evidncias de que os equipamentos de segurana so colocados disposio da operao em perfeitas condies de uso e so regularmente utilizados pelo pessoal envolvido nas
operaes.
2.5.1.1i
2.5.1.1j
Verificar se o contrato define instrues para limpeza de tanques e locais onde devem ser realizadas.
2.5.1.1k
Verificar se o contrato define que os mesmos critrios do item 2.2.3sejam aplicados aos subcontratados.
2.5.1.1l
Nos contratos de subcontratao devem constar que a Contratante a responsvel pela investigao, anlise e relatrio de incidentes/acidentes, com base nos dados, informaes e
documentos fornecidos pela subcontratada.
2.5.1.1m
2.5.1.1n
Verificar se o contrato prev reunies de avaliao de gesto, item 1.1.5, e se incluem as operaes com subcontratadas.
2.5.1.1o
2.5.2.2
2.5.2.3
2.5.2.4
82
Ro
2.5.1.1e
NA
Ro
2.5.1.1f
Ro
2.5.1.1g
Ro
2.5.1.1h
Ro
2.5.1.1i
Ro
2.5.1.1j
Ro
2.5.1.1k
I
I
Ro
Ro
2.5.1.1l
2.5.1.1m
I
D
Ro
2.5.1.1n
I
I
Ro
Ro
2.5.1.1o
2.5.2.2
D
I
Ro
2.5.2.3
Ro
2.5.2.4
Especificao e manuteno de
equipamento de transporte?
Disponibilidade, uso e condies
de equipamentos de segurana?
Como lidar com no
conformidades?
Uso de estaes licenciadas de
limpeza de tanques?
Estacionamento de veculos (quando carregados ou contaminados)?
Relatrios de acidentes/incidentes?
Autorizao para desempenhar
avaliaes de segurana e qualidade na subcontratada?
Reviso regular dos indicadores de
desempenho quanto segurana,
meio ambiente e qualidade?
Cobertura por seguro?
H um sistema documentado para
monitorar a obedincia da subcontratada s normas e s exigncias
da empresa (motoristas, equipamentos, operaes)?
H reunies marcadas com as subcontratadas no nvel gerencial para
revisar objetivos e desempenho?
H relatrios dessas reunies que
especifiquem aes e responsabilidades acertadas e indiquem
como so repassadas as decises
s subcontratadas?
83
2.5.2.5
2.5.2.6
3.1
3.1.1
Especificao
3.1.1.1
Verificar aleatoriamente um contrato recente de compra de veculos ou arrendamento de equipamento, de veculo novo ou usado, mercado nacional ou internacional, incluindo acessrios.
3.1.1.2
3.1.1.2a
3.1.1.2b
3.1.1.2c
3.1.1.2d
Para veculos e equipamentos a especificao deve conter dados relativos a segurana veicular, de acordo a legislao CONTRAN vigente.
3.1.1.2fe
3.1.1.2f
Deve estar na especificao o atendimento legislao de emisso de rudos e gases. O auditor deve buscar evidncia no manual do veculo ou declarao do fabricante.
3.1.1.2g
3.1.1.3
Verificar se os colaboradores responsveis pelo recebimento dos veculos e equipamentos foram treinados para identificar e avaliar os itens especificados, bem como proceder a inspeo
de aceite.
84
Ro
2.5.2.5
Ro
2.5.2.6
3.1
AR
I
C/Ro
Ro
3.1.1
3.1.1.1
AR
I
C/Ro
Ro
3.1.1.2
3.1.1.2a
I
I
Ro
Ro
3.1.1.2b
3.1.1.2c
Ro
3.1.1.2d
I
I
Ro
Ro
3.1.1.2e
3.1.1.2f
I
I
Ro
Ro
3.1.1.2g
3.1.1.3
Tipo SS
Especificao
Existe uma especificao escrita
I
para compra de veculo e equipamento de transporte tanque /
isotanques / continer e equipamentos associados?
Tipo SS
A especificao escrita inclui:
Norma de fabricao e projeto do
I
equipamento?
Condies de operao?
I
Material, capacidade e dimensioI
namento?
Segurana veicular (instrumentos, M
sinalizaes, freios, cintos de segurana, buzina)?
Normalizao de conexes?
I
Atendimento s legislaes relatiM
vas emisso de rudos e gases?
Outros aspectos de segurana?
D
Os equipamentos so conferidos
I
quanto s especificaes antes do
uso?
85
MA
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
MA
3.1.1.4
3.1.1.4a
Frota com idade mdia acima do especificado deve-se responder negativamente a esta questo.
3.1.1.4b
Frota com idade mdia acima do especificado deve-se responder negativamente a esta questo.
3.1.1.4c
Frota com idade mdia acima do especificado deve-se responder negativamente a esta questo.
3.1.1.4d
Frota com idade mdia acima do especificado deve-se responder negativamente a esta questo.
3.1.1.4e
3.1.1.4f
Inspeo veicular da parte rodante (dos tanques, chassis porta-contineres), com o objetivo de
assegurar que o veculo esteja em boas condies de operao, por exigncia da indstria.
3.1.1.4g
Inspeo veicular de veculos de trao, truck e outros completos mdios ou menores, com o
objetivo de assegurar que o veculo est em boas condies de operao, legislao INMETRO.
3.1.1.4h
Inspeo veicular de veculos de trao, truck e outros completos mdios ou menores, com
o objetivo de assegurar que o veculo est em boas condies de operao, por exigncia da
indstria.
3.1.1.4.i
Inspeo veicular de veculos de trao, truck e outros completos mdios ou menores, com
o objetivo de assegurar que o veculo est em boas condies de operao, por exigncia da
indstria.
3.1.1.4.j
Inspeo veicular de veculos de trao, truck e outros completos mdios ou menores, com
o objetivo de assegurar que o veculo est em boas condies de operao, por exigncia da
indstria.
86
AR
C/Ro
3.1.1.4
Ro
3.1.1.4a
Ro
3.1.1.4b
Ro
3.1.1.4c
Ro
3.1.1.4d
Ro
3.1.1.4e
Ro
3.1.1.4f
Ro
3.1.1.4g
Ro
3.1.1.4h
Ro
3.1.1.4i
Ro
3.1.1.4j
Tipo SS
A frota adequada, conforme
previsto no perfil:
Frota Prpria, cavalo mecnico ou
I
truck ou toco carga a granel - idade
mdia 7 anos?
Frota Prpria, cavalo mecnico ou
I
truck ou toco carga embalada - idade mdia 10 anos?
I
Frota subcontratada, cavalo mecnico ou truck ou toco carga a
granel - idade mdia 7 anos?
Frota subcontratada, cavalo mecI
nico ou truck ou toco carga embalada - idade mdia 10 anos?
CIPP para equipamentos de transM
porte a granel, produtos perigosos?
CIV parte rodante equipamentos
I
de transporte a granel, produtos
no perigosos?
CIV para cavalo mecnico (trao), M
truck, toco a granel perigosos?
CIV para cavalo mecnico (trao),
I
truck, toco a granel no perigosos?
CIV para cavalo mecnico (trao),
I
truck, toco produtos embalados
perigosos?
CIV para equipamentos de trao,
I
truck, toco produtos embalados
no perigosos?
87
MA
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
3.2
3.2.1
3.2.1.1
Existe um programa escrito para inspeo e manuteno preventiva dos seguintes itens:
3.2.1.1.a
Verificar existncia de itens no programa de manuteno que contemple veculos, que atenda
a legislao CONTRAN.
3.2.1.1b
Verificar existncia de itens no programa de manuteno que contemple as carroarias de carga embalada, quanto a manuteno de chassi, teto, piso, laterais, lonas, guardas, molas, rodas,
pneus, eixos etc.
3.2.1.1c
Verificar existncia de itens no programa de manuteno que contemple os contineres prprios ou locados, na operao da transportadora.
3.2.1.1d
Verificar existncia de itens no programa de manuteno para bugs ou Chassi Porta Continer
ou prancha reta (chassi, longarina, vigas, rodas, pneus, travas).
3.2.1.1e
3.2.1.1f
3.2.1.1g
3.2.1.1.h
3.2.1.1i
Verificar o CIV da parte rodante (dos tanques, chassi porta-contineres), com o objetivo de
assegurar que o veculo esteja em boas condies de operao, por exigncia da indstria.
3.2.1.1j
3.2.1.1.k
Verificar se h um programa de inspeo e teste para as bombas (carga ou descarga de lquidos) ou compressores (carga ou descarga de slidos). O programa deve prever uma periodicidade para troca de gaxetas, selos, conexes e ainda uma verificao de motor e rotor.
3.2.1.1l
Verificar se h um programa de manuteno e inspeo para pneus, que considere as inspees, calibragem dos pneus, verificao do sulco (TWI), estado geral da carcaa, controle de
vida til e rastreabilidade do pneu.
88
3.2
3.2.1
AR
C/Ro
3.2.1.1
Ro
3.2.1.1.a
Ro
3.2.1.1b
I
I
I
Ro
Ro
Ro
3.2.1.1c
3.2.1.1d
3.2.1.1e
Ro
3.2.1.1f
I
I
Ro
Ro
3.2.1.1g
3.2.1.1.h
Ro
3.2.1.1i
I
I
I
Ro
Ro
Ro
3.2.1.1j
3.2.1.1.k
3.2.1.1l
89
Tipo SS
MA
NA Total
I
I
I
M
M
I
I
I
OBSERVAES DO AUDITOR
3.2.1.1m
3.2.1.1n
3.2.1.1o
3.2.1.2
Ver documentao de testes dos sistemas de travamento: pino rei quinta roda cavalo mecnico, mesa do pino rei, trava de quinta roda.
3.2.1.3
3.2.1.3a
3.2.1.3b
As vlvulas de alvio de presso so igualmente objeto de programa de manuteno preventiva apropriado, eventualmente envolvendo o fabricante.
3.2.1.3c
3.2.1.3d
3.2.1.3e
3.2.1.3f
Verificar se so realizados os servios de manuteno em cinto de segurana, alarmes de manobras, sensores de portas.
3.2.1.3g
3.2.1.4
3.2.1.4a
3.2.1.4b
3.2.1.4c
3.2.1.4d
3.2.1.4e
3.2.1.4f
90
I
I
I
Ro
Ro
Ro
3.2.1.1m
3.2.1.1n
3.2.1.1o
Ro
3.2.1.2
AR
C/Ro
3.2.1.3
I
I
I
Ro
Ro
Ro
3.2.1.3a
3.2.1.3b
3.2.1.3c
I
I
I
I
Ro
Ro
Ro
Ro
3.2.1.3d
3.2.1.3e
3.2.1.3f
3.2.1.3g
AR
C/Ro
3.2.1.4
Ro
3.2.1.4a
Ro
3.2.1.4b
Ro
3.2.1.4c
Ro
3.2.1.4d
Ro
3.2.1.4e
Ro
3.2.1.4f
Pontos de aterramento?
Travas de toro (twist locks)?
Dispositivos de segurana de
carga?
So realizados testes e exames
para garantir a integridade dos
acoplamentos entre Caminho
Trator e tanques, carrocerias e dos
encaixes: pino rei, quinta roda,
gavio, engate rpido (mo de
amigo) etc.
Os servios de manuteno preventiva incluem:
Vlvulas?
Vlvulas de alvio?
Acoplamentos de vlvulas e mangotes?
Gaxetas, selos e juntas de vedao?
Instrumentos de medio?
Equipamentos de segurana?
Equipamentos de controle de
temperatura?
Existe um procedimento e evidncia objetiva para mangotes
flexveis que inclua:
Compatibilidade entre mangote e
carga?
Identificao de diferentes tipos e
numeraes?
Inspeo peridica regular e registro de resultados?
Testes peridicos de presso e/ou
estanqueidade?
Testes peridicos de condutividade
eltrica?
Intervalos definidos de substituio?
91
I
I
I
Tipo SS
MA
M
M
I
I
I
M
I
Tipo SS
MA
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
3.2.1.5
3.2.1.5a
3.2.1.5b
3.2.1.5c
3.2.1.6
3.2.1.6a
3.2.1.6b
3.2.2
3.2.2.1
Existe um programa escrito para inspeo e manuteno preventiva dos seguintes itens:
3.2.2.1.a
Verificar existncia de itens no programa de manuteno que contemple veculos, que atenda
a legislao CONTRAN.
3.2.2.1b
Verificar existncia de itens no programa de manuteno que contemple as carroarias de carga embalada, quanto a manuteno de chassi, teto, piso, laterais, lonas, guardas, molas, rodas,
pneus, eixos etc.
3.2.2.1c
Verificar existncia de itens no programa de manuteno que contemple os contineres prprios ou locados, na operao da transportadora.
3.2.2.1d
Verificar existncia de itens no programa de manuteno para bugs ou Chassi Porta Continer
ou prancha reta (chassi, longarina, vigas, rodas, pneus, travas)
3.2.2.1e
3.2.2.1f
3.2.2.1g
92
AR
C/Ro
3.2.1.5
Ro
3.2.1.5a
Ro
3.2.1.5b
Ro
3.2.1.5c
AR
C/Ro
3.2.1.6
Ro
3.2.1.6a
Ro
3.2.1.6b
AR
C/Ro
3.2.2.1
Ro
3.2.2.1a
Ro
3.2.2.1b
I
I
I
Ro
Ro
Ro
3.2.2.1c
3.2.2.1d
3.2.2.1e
I
I
Ro
Ro
3.2.2.1f
3.2.2.1g
3.2.2
93
Tipo SS
MA
Tipo SS
MA
Tipo SS
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
MA
I
I
I
I
M
3.2.2.1.h
Verificar se no Certificado de Inspeo Produtos Perigosos (CIPP) o grupo de produtos especificados compatvel com o produto transportado.
3.2.2.1i
Verificar o CIV da parte rodante (dos tanques, chassi porta-contineres), com o objetivo de
assegurar que o veculo esteja em boas condies de operao, por exigncia da indstria.
3.2.2.1j
3.2.2.1.k
Verificar se h um programa de inspeo e teste para as bombas (carga ou descarga de lquidos) ou compressores (carga ou descarga de slidos). O programa deve prever uma periodicidade para troca de gaxetas, selos, conexes e ainda uma verificao de motor e rotor.
3.2.2.1l
Verificar se h um programa de manuteno e inspeo para pneus, que considere as inspees, calibragem dos pneus, verificao do sulco (TWI), estado geral da carcaa, controle de
vida til e rastreabilidade do pneu.
3.2.2.1m
3.2.2.1n
3.2.2.1o
3.2.2.2
Ver documentao de testes dos sistemas de travamento: pino rei quinta roda cavalo mecnico, mesa do pino rei, trava de quinta roda.
3.2.2.3
3.2.2.3a
3.2.2.3b
As vlvulas de alvio de presso so igualmente objeto de programa de manuteno preventiva apropriado, eventualmente envolvendo o fabricante.
3.2.2.3c
3.2.2.3d
3.2.2.3e
3.2.2.3f
Verificar se so realizados os servios de manuteno em cinto de segurana, alarmes de manobras, sensores de portas.
3.2.2.3g
94
Ro
3.2.2.1h
Ro
3.2.2.1i
Ro
3.2.2.1j
I
I
Ro
Ro
3.2.21k
3.2.2.1l
I
I
I
Ro
Ro
Ro
3.2.2.1m
3.2.2.1n
3.2.2.1o
Ro
3.2.2.2
AR
C/Ro
3.2.2.3
I
I
I
I
I
I
I
Ro
Ro
Ro
Ro
Ro
Ro
Ro
3.2.2.3a
3.2.2.3b
3.2.2.3c
3.2.2.3d
3.2.2.3e
3.2.2.3f
3.2.2.3g
95
MA
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
3.2.2.4
3.2.2.4a
3.2.2.4b
3.2.2.4c
3.2.2.4d
3.2.2.4e
3.2.2.4f
3.2.2.5
Regstro de inspees
3.2.2.5a
3.2.2.5b
3.2.2.5c
3.2.2.6
3.2.2.6a
3.2.2.6b
3.2.3
3.2.3.1
Deve existir um procedimento escrito de calibragem especificando os intervalos ou periodicidade, contra padro de medio rastrevel e desvios aceitveis.
96
AR
C/Ro
3.2.2.4
Ro
3.2.2.4a
Ro
3.2.2.4b
Ro
3.2.2.4c
I
I
Ro
Ro
3.2.2.4d
3.2.2.4e
Ro
3.2.2.4f
AR
I
C/Ro
Ro
3.2.2.5
3.2.2.5a
Ro
3.2.2.5b
Ro
3.2.2.5c
AR
C/Ro
3.2.2.6
Ro
3.2.2.6a
Ro
3.2.2.6b
AR
C/Ro
3.2.3
Ro
3.2.3.1
97
Tipo SS
MA
I
I
Tipo SS
MA
Tipo SS
MA
Tipo SS
MA
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
3.2.3.2
3.2.3.2a
3.2.3.2b
3.2.3.2c
3.2.3.2d
3.2.3.2e
3.2.3.2f
3.2.3.2g
3.2.3.3
4.1
Planejamento e Comunicaes
4.1.1 Comunicaes
4.1.1.1
4.1.1.1a
4.1.1.1b
Verificar se esto disponibilizadas informaes como: FISPQ dos produtos que transporta.
4.1.1.1c
Verificar como definido entre a empresa e seu cliente as quantidades e volumes contratados.
Validar se atendida a lei da balana.
4.1.1.1d
4.1.1.1e
4.1.1.1f
4.1.1.1g
Quando aplicvel, o acordo deve definir o produto e temperatura de operao para cada produto com temperatura controlada.
4.1.1.1h
Buscar evidncias escritas no acordo, contrato ou minuta de negociao entre empresa e embarcadores, que cubra diferenas de peso aceitveis entre a carga e a descarga.
98
AR
C/Ro
3.2.3.2
I
I
I
Ro
Ro
Ro
3.2.3.2a
3.2.3.2b
3.2.3.2c
I
I
I
I
I
Ro
Ro
Ro
Ro
Ro
3.2.3.2d
3.2.3.2e
3.2.3.2f
3.2.3.2g
3.2.3.3
AR
C/Ro
4.1
4.1.1
4.1.1.1
I
I
C
C
4.1.1.1a
4.1.1.1b
I
NA
I
NA
Ro
Ro
Ro
Ro
4.1.1.1c
4.1.1.1d
4.1.1.1e
4.1.1.1f
NA
Ro
4.1.1.1g
NA
Ro
4.1.1.1h
Os equipamentos de medio
so claramente identificados, calibrados incluindo, se necessrio:
Oxmetro?
Explosmetro?
Instrumentos para medida de
concentraes de gases e vapores
txicos?
Termmetro?
Manmetro?
Calibrador de pneus?
Balanas?
So mantidos registros de calibragem e avaliao de desvios?
Planejamento e Comunicaes
Comunicaes
H evidncias de um acordo
(contrato, carta de negociao,
acordo escrito formal) entre a
empresa e os clientes quanto a:
Produto a ser transportado?
Informaes sobre o produto
(aspectos de SSMA)?
Quantidade a ser carregada?
Prazo de entrega?
Garantia da capacidade de carga?
Cruzamento de fronteiras (quando
aplicvel)?
Transporte com temperatura controlada (quando aplicvel)?
Perdas de carga ou diferena de
peso?
99
Tipo SS
MA
M
M
M
I
I
I
M
M
Tipo SS
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
MA
M
M
I
I
I
M
4.1.1.1i
4.1.1.1j
4.1.1.2
Verificar se h um plano de contingncia para garantir uma execuo correta e contnua dos
pedidos em todas as circunstncias.
4.1.1.3
4.1.1.3a
A relao entre a transportadora e os clientes deve ser estreita. Deve haver planejamento regular efetivo de qualidade. Buscar evidncias de reunies marcadas nas quais o desempenho
avaliado.
4.1.1.3b
Buscar evidncias de que nestas reunies so discutidos programas de melhoria e so definidas metas.
4.1.1.4
4.1.1.4a
4.1.1.4b
4.2 Operaes
4.2.1
4.2.1.1
4.2.1.2
4.2.1.3
Verificar se o manual est disponvel e atualizado com as legislaes e normas e procedimentos operacionais e se est na ltima verso.
100
NA
I
Ro
Ro
4.1.1.1i
4.1.1.1j
NA
4.1.1.2
AR
C/Ro
4.1.1.3
I
I
C
C
4.1.1.3a
4.1.1.3b
AR
C/Ro
4.1.1.4
4.1.1.4a
4.1.1.4b
AR
C/Ro
4.2
4.2.1
Ro
4.2.1.1
Ro
4.2.1.2
Ro
4.2.1.3
Coleta e entrega?
Limpeza e inspeo (quando
aplicvel)?
Existe um plano de contingncia para manter a capacidade de
planejamento em caso de doenas,
frias, imprevistos etc.?
So realizadas reunies
pr-agendadas com o cliente, em
nvel gerencial, para:
Rever o desempenho operacional?
Acertar metas e programas de
melhoria?
Manuseio, movimentao e transporte de produtos perigosos.
Existe um procedimento escrito e
de conhecimento de todos para
o cumprimento da legislao em
vigor para o transporte e manuseio
de produtos perigosos?
O pessoal envolvido nas operaes
de transporte treinado com base
nas instrues deste procedimento?
Operaes
Instrues de Operaes Frota
Prpria
Existe um manual distribudo a
todos os motoristas, em linguagem
de fcil entendimento?
Os motoristas foram treinados com
base no contedo desse manual?
O manual revisado e atualizado
regularmente?
101
I
M
Tipo SS
MA
I
I
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
Tipo SS
MA
NA Total
Tipo SS
MA
4.2.1.4
4.2.1.4a
4.2.1.4b
4.2.1.4c
4.2.1.4d
Atender legislaes, ANTT, rgos de trnsito, Meio Ambiente, INMETRO, Fiscal etc.
4.2.1.4e
Deve haver instruo para o motorista checar a disponibilizao no veculo e condies dos
equipamentos de segurana que constam, por exemplo: no check list do veculo.
4.2.1.4f
4.2.1.4g
Deve orientar o motorista a como proceder em caso de excesso de peso, mal acondicionamento e amarrao da carga.
4.2.1.4h
4.2.1.4i
Definir quais so as restries, tais como: velocidade permitida em dias de chuva, como proceder em caso de mau tempo, autorizao para parada em local seguro e sinalizado, fora dos
acostamentos.
4.2.1.4j
Definir aes e comunicao em caso de situaes de risco, por exemplo: chuva, acidentes e
incidentes, derrame de produto, avaria, deslizamento de carga, defeitos mecnicos.
4.2.1.4k
102
AR
C/Ro
4.2.1.4
I
I
Ro
Ro
4.2.1.4a
4.2.1.4b
I
I
Ro
Ro
4.2.1.4c
4.2.1.4d
NA
Ro
4.2.1.4e
Ro
4.2.1.4f
Ro
4.2.1.4g
Ro
4.2.1.4h
Ro
4.2.1.4i
Ro
4.2.1.4j
NA
Ro
4.2.1.4k
103
Tipo SS
MA
NA Total
I
M
M
M
OBSERVAES DO AUDITOR
4.2.1.4l
Orientar sobre a necessidade de limpeza e sobre os locais autorizados para realizar a limpeza e
quando efetuada, requerer o certificado de limpeza.
4.2.1.4m
Orientar o prprio motorista a realizar esta inspeo, uma vez que visual.
4.2.1.4n
4.2.1.4o
Deve conter orientaes para o motorista verificar se o tanque est limpo e se existe compatibilidade entre o produto a ser carregado com o produto anterior.
4.2.1.4p
Orientar sobre volume ou peso mnimo ou mximo de acordo com produto e configurao do
equipamento.
4.2.1.4q
4.2.1.4r
4.2.1.4s
Definir quem o responsvel pelo aterramento / ligao eletrosttica equipotencial. Se o motorista responsvel ou participa das operaes de carga e descarga deve ser treinado para
fazer o aterramento do equipamento, antes de efetuar carga ou descarga. O aterramento
exigido para produtos inflamveis ou quando recomendado pelo fabricante ou expedidor do
produto.
4.2.1.4t
4.2.1.4u
Quando a responsabilidade pela coleta de amostra for do motorista, ele deve ser capacitado
para a coleta e as prticas seguras.
4.2.1.4v
O manual deve conter orientaes para a inspeo prvia do compartimento de carga (check
list da carroaria).
4.2.1.4w
4.2.1.4x
104
NA
NA
Ro
Ro
4.2.1.4l
4.2.1.4m
Ro
4.2.1.4n
Ro
4.2.1.4o
Ro
4.2.1.4p
Ro
4.2.1.4q
Ro
4.2.1.4r
Ro
4.2.1.4s
I
I
Ro
Ro
4.2.1.4t
4.2.1.4u
AR
I
C/Ro
Ro
4.2.1.4v
I
I
Ro
Ro
4.2.1.4w
4.2.1.4x
Tipo SS
Para produtos a granel:
Limpeza do tanque?
M
Inspeo visual da limpeza de tanI
ques, vlvulas e mangotes?
Compatibilidade de produtos (car- M
gas mltiplas)?
Compatibilidade de produtos (com M
cargas anteriores)?
Capacidade do tanque, granel
M
lquido, respeitando o grau de
enchimento (volume mnimo e
mximo) conforme o produto
transportado?
Conexo de mangotes e operao
I
de vlvulas adequadas?
Operao correta de qualquer
I
equipamento de transferncia?
Aterramento/ligao eletrosttica
I
equipotencial?
Informao sobre a carga anterior? I
Responsabilidades de amostragem I
e prticas seguras de amostragem?
Tipo SS
Para produtos embalados:
Inspeo do compartimento de
I
carga quanto limpeza e riscos
potenciais (ex. pregos e parafusos
expostos)?
Fixao de cargas?
I
Compatibilidade e segregao de
M
produtos?
105
MA
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
MA
4.2.2
4.2.2.1
4.2.2.2
Verificar evidncias.
4.2.2.3
Verificar se o manual est disponvel e atualizado com as legislaes e normas e procedimentos operacionais e se est na ltima verso.
4.2.2.4
4.2.2.4a
4.2.2.4b
4.2.2.4c
4.2.2.4d
Atender legislaes, ANTT, rgos de trnsito, Meio Ambiente, INMETRO, Fiscal etc.
4.2.2.4e
Deve haver instruo para o motorista checar a disponibilizao no veculo e condies dos
equipamentos de segurana que constam, por exemplo: no check list do veculo.
4.2.2.4f
4.2.2.4g
Deve orientar o motorista a como proceder em caso de excesso de peso, mal acondicionamento e amarrao da carga.
4.2.2.4h
4.2.2.4i
Definir quais so as restries, tais como: velocidade permitida em dias de chuva, como proceder em caso de mau tempo, autorizao para parada em local seguro e sinalizado, fora dos
acostamentos.
106
AR
C/Ro
4.2.2
Ro
4.2.2.1
Ro
4.2.2.2
Ro
4.2.2.3
AR
C/Ro
4.2.2.4
Ro
4.2.2.4a
I
I
I
Ro
Ro
Ro
4.2.2.4b
4.2.2.4c
4.2.2.4d
NA
Ro
4.2.2.4e
Ro
4.2.2.4f
NA
Ro
4.2.2.4g
Ro
4.2.2.4h
NA
Ro
4.2.2.4i
Tipo SS
Instrues de Operaes
Subcontratados
Existe um manual distribudo a
M
todos os motoristas, em linguagem
de fcil entendimento?
Os motoristas foram treinados com I
base no contedo desse manual?
O manual revisado e atualizado
I
regularmente?
Tipo SS
O manual contm informaes
gerais sobre:
Identificao do produto?
I
107
MA
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
MA
I
I
M
NA Total
4.2.2.4j
Definir aes e comunicao em caso de situaes de risco, por exemplo: chuva, acidentes e
incidentes, derrame de produto, avaria, deslizamento de carga, defeitos mecnicos.
4.2.2.4k
4.2.2.4l
Orientar sobre a necessidade de limpeza e sobre os locais autorizados para realizar a limpeza e
quando efetuada, requerer o certificado de limpeza.
4.2.2.4m
Orientar o prprio motorista a realizar esta inspeo, uma vez que visual.
4.2.2.4n
4.2.2.4o
Deve conter orientaes para o motorista verificar se o tanque est limpo e se existe compatibilidade entre o produto a ser carregado com o produto anterior.
4.2.2.4p
Orientar sobre volume ou peso mnimo ou mximo de acordo com produto e configurao do
equipamento.
4.2.2.4q
4.2.2.4r
4.2.2.4s
Definir quem o responsvel pelo aterramento / ligao eletrosttica equipotencial. Se o motorista responsvel ou participa das operaes de carga e descarga deve ser treinado para
fazer o aterramento do equipamento, antes de efetuar carga ou descarga. O aterramento
exigido para produtos inflamveis ou quando recomendado pelo fabricante ou expedidor do
produto.
4.2.2.4t
4.2.2.4u
Quando a responsabilidade pela coleta de amostra for do motorista, ele deve ser capacitado
para a coleta e as prticas seguras.
108
Ro
4.2.2.4j
I
AR
NA
NA
Ro
C/Ro
Ro
Ro
4.2.2.4k
4.2.2.4l
4.2.2.4m
Ro
4.2.2.4n
Ro
4.2.2.4o
I
I
Ro
Ro
4.2.2.4p
4.2.2.4q
Ro
4.2.2.4r
Ro
4.2.2.4s
I
I
Ro
Ro
4.2.2.4t
4.2.2.4u
109
Tipo SS
MA
NA Total
I
I
I
I
I
I
OBSERVAES DO AUDITOR
4.2.2.4v
O manual deve conter orientaes para a inspeo prvia do compartimento de carga (check
list da carroaria).
4.2.2.4w
4.2.2.4x
4.2.3
4.2.3.1
Verificar se h um sistema para informar os motoristas sobre as rotas primrias acertadas com
os clientes.
4.2.3.2
Verificar se a empresa estabeleceu critrios de definio de rotas para os motoristas e que leis
nacionais e restries locais e consideraes ambientais foram levadas em considerao. As
rotas devem ser definidas aps anlise e gerenciamento definidos em 2.1.1.1f e constar no
planejamento de viagem ou instruo similar formal ao motorista.
4.2.3.3
Verificar se a empresa tem registros das orientaes do item 2.1.1.1f para cada rota e produto
transportado, ou grupo de produtos similares.
4.2.3.4
4.2.4
Carga e descarga
4.2.4.1
4.2.4.1a
Verificao se os locais de carga foram definidos entre a empresa e o cliente, bem como a responsabilidade pelo processo de carga.
4.2.4.1b
4.2.4.1c
Verificar se o motorista regularmente treinado em regras de segurana e plano de emergncias dos locais de carga.
4.2.4.1d
Verificar se h acordos ou se o manual do motorista define quem faz a conexo do equipamento de transporte com o ponto de enchimento ou carga.
4.2.4.1e
110
AR
I
C/Ro
Ro
4.2.2.4v
I
I
Ro
Ro
4.2.2.4w
4.2.2.4x
AR
C/Ro
4.2.3
Ro
4.2.3.1
Ro
4.2.3.2
Ro
4.2.3.3
Ro
4.2.3.4
AR
C/Ro
4.2.4
4.2.4.1
I
I
Ro
Ro
4.2.4.1a
4.2.4.1b
Ro
4.2.4.1c
Ro
4.2.4.1d
Ro
4.2.4.1e
111
Tipo SS
MA
I
M
Tipo SS
MA
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
Tipo SS
MA
I
I
4.2.4.1f
4.2.4.1g
Ao fazer estas definies com seu cliente, a empresa deve determinar qual o papel do motorista no processo, indicando as aes que lhe cabem. Em caso afirmativo verificar registros de
treinamento.
4.2.4.1h
4.2.4.2
4.2.4.2a
Verificar se os locais de descarga foram definidos entre a empresa e o cliente bem como a responsabilidade pelo processo de descarga.
4.2.4.2b
Verificar se o motorista regularmente treinado em regras de segurana e plano de emergncias dos locais de descarga.
4.2.4.2c
Verificar se o motorista regularmente treinado em regras de segurana e plano de emergncias dos locais de descarga.
4.2.4.2d
Verificar se h acordos ou se no manual do motorista define quem faz a conexo do equipamento de transporte com o ponto de descarga.
4.2.4.2e
4.2.4.2f
4.2.4.2g
Ao fazer estas definies com seu cliente, a empresa deve determinar qual o papel do motorista no processo, indicando as aes que lhe cabem. Em caso afirmativo verificar registros de
treinamento.
4.2.4.3
Deve haver um procedimento, para os pontos de expedio, com conhecimento dos motoristas, que contemple os pesos admitidos nos pases de destino, quando a empresa operar em
transporte internacional.
112
Ro
4.2.4.1f
Ro
4.2.4.1g
Ro
4.2.4.1h
AR
C/Ro
4.2.4.2
Ro
4.2.4.2a
Ro
4.2.4.2b
Ro
4.2.4.2c
Ro
4.2.4.2d
Ro
4.2.4.2e
Ro
4.2.4.2f
Ro
4.2.4.2g
Ro
4.2.4.3
113
MA
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
4.2.5
4.2.5.1a
O procedimento deve definir: a) a aplicao do check antes e depois de cada operao (carga/
descarga) e uma verificao aleatria de um processo; b) os critrios de aprovao do veculo;
c) quem o aplica; d) os itens a serem verificados, podendo servir-se de um formulrio de inspeo veicular especfico; e) controle para evitar que veculos com defeito ou reprovados no
check sejam carregados.
4.2.5.1b
Atribuir um SIM se esta instruo aparecer por escrito no Manual do Motorista ou em outro
documento de conhecimento dele.
4.2.5.2
4.2.5.2a
4.2.5.2b
4.2.5.2c
4.2.5.2d
4.2.5.2e
4.2.5.2f
4.2.5.2g
4.2.5.2h
4.2.5.2i
4.2.6
4.2.6.1a
O procedimento deve definir: a) a aplicao do check antes e depois de cada operao (carga/
descarga) e uma verificao aleatria de um processo; b) os critrios de aprovao do veculo;
c) quem o aplica; d) os itens a serem verificados, podendo servir-se de um formulrio de inspeo veicular especfico; e) controle para evitar que veculos com defeito ou reprovados no
check sejam carregados.
4.2.6.1b
Atribuir um SIM se esta instruo aparecer por escrito no Manual do Motorista ou em outro
documento de conhecimento dele.
4.2.6.2
4.2.6.2a
4.2.6.2b
114
AR
I
C/Ro
Ro
4.2.5
4.2.5.1a
Ro
4.2.5.1b
AR
I
C/Ro
Ro
4.2.5.2
4.2.5.2a
Ro
4.2.5.2b
I
I
I
I
Ro
Ro
Ro
Ro
4.2.5.2c
4.2.5.2d
4.2.5.2e
4.2.5.2f
I
I
I
Ro
Ro
Ro
4.2.5.2g
4.2.5.2h
4.2.5.2i
AR
I
C/Ro
Ro
4.2.6
4.2.6.1a
Ro
4.2.6.1b
AR
I
I
C/Ro
Ro
Ro
4.2.6.2
4.2.6.2a
4.2.6.2b
115
Tipo SS
MA
Tipo SS
MA
I
I
I
I
I
I
I
Tipo SS
MA
Tipo SS
I
I
MA
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
4.2.6.2c
4.2.6.2d
4.2.6.2e
4.2.6.2f
4.2.6.2g
4.2.6.2h
4.2.6.2i
4.2.7
4.2.7.1
4.2.7.1 a
4.2.7.2
4.2.7.3
Verificar o cumprimento da legislao pertinente ou acordo existente, por meio dos controles.
4.2.8
Controle Subcontratados
4.2.8.1
4.2.8.1a
4.2.8.2
4.2.8.3
Verificar o cumprimento da legislao pertinente ou acordo existente, por meio dos controles.
116
I
I
I
I
Ro
Ro
Ro
Ro
4.2.6.2c
4.2.6.2d
4.2.6.2e
4.2.6.2f
I
I
I
Ro
Ro
Ro
4.2.6.2g
4.2.6.2h
4.2.6.2i
AR
I
C/Ro
Ro
4.2.7
4.2.7.1
Ro
4.2.7.1a
Ro
4.2.7.2
I
AR
I
Ro
C/Ro
Ro
4.2.7.3
4.2.8
4.2.8.1
Ro
4.2.8.1a
Ro
4.2.8.2
Ro
4.2.8.3
117
I
I
I
I
I
I
I
Tipo SS
MA
M
Tipo SS
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
MA
4.2.9
4.2.9.1
4.2.9.2
Para atribuio de um SIM a lista de conferncia deve apenas incluir detalhes especficos entrega que est sendo feita e que no sejam cobertas por outras instrues. Se a questo 4.2.9.1
receber um NO esta tambm dever receber um NO.
4.3 Administrao
4.3.1 Registros
4.3.1.1
4.3.1.1a
4.3.1.1b
Verificar se as placas dos veculos/equipamentos so mencionadas nos documentos de transporte, pedir amostra aleatria.
4.3.1.1c
4.3.1.1d
4.3.1.1e
Verificar na Ordem de Coleta e Conhecimento de Transporte eletrnico e Documento de Auxiliar do Conhecimento de Transporte Eletrnico, assinados e datados.
4.3.1.1f
4.3.1.1g
4.3.1.1h
4.3.1.1i
4.3.1.1j
4.3.1.1k
4.3.1.1l
4.3.1.1m
118
AR
C/Ro
4.2.9
NA
Ro
4.2.9.1
NA
Ro
4.2.9.2
AR
C/Ro
4.3
4.3.1
4.3.1.1
Ro
4.3.1.1a
Ro
4.3.1.1b
Ro
4.3.1.1c
Ro
4.3.1.1d
I
NA
Ro
Ro
4.3.1.1e
4.3.1.1f
NA
Ro
4.3.1.1g
NA
I
I
NA
I
Ro
Ro
Ro
Ro
Ro
4.3.1.1h
4.3.1.1i
4.3.1.1j
4.3.1.1k
4.3.1.1l
Ro
4.3.1.1m
Registros
119
MA
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
MA
4.3.2 Seguro
4.3.2.1
Verificar acordo com cliente em contrato ou a cobertura de aplice para seguintes itens.
4.3.2.1a
4.3.2.1b
4.3.2.1c
Coberturas legais e obrigatrias em relao a danos a terceiros, responsabilidade civil no transporte internacional.
5.1 Segurana
5.1.1
5.1.1.1
Uma poltica escrita exigida para este captulo, ainda que possa estar englobada em outros
documentos. preciso, no entanto, que essa poltica mantenha-se atualizada e que tenha a
assinatura da alta direo ou de responsvel por ela designado.
5.1.1.2
5.1.1.3
Marcar SIM se houver um nmero de telefone do escritrio, de casa ou celular. Instrues claras devem ser dadas para contato fora do horrio de trabalho. Isso pode ser parte do sistema
de resposta a emergncias e estar disponvel na portaria.
5.1.1.4
5.1.1.5
120
AR
C/Ro
4.3.2
4.3.2.1
I
I
Ro
Ro
4.3.2.1a
4.3.2.1b
Ro
4.3.2.1c
AR
C/Ro
5.1
5.1.1
5.1.1.1
5.1.1.2
5.1.1.3
5.1.1.4
Ro
5.1.1.5
Seguro
Tipo SS
A companhia tem cobertura de
seguro em conformidade com as
exigncias legais e do cliente para:
Seguro para danos ambientais?
I
Responsabilidade por desvio de
I
cargas (RCF-DC)?
Responsabilidade Civil de TransM
porte Rodovirio Carga (RCTRC) e
Responsabilidade Civil de Transporte Rodovirio Viagem Internacional (RCTR-VI)?
Segurana Patrimonial e
Confidencialidade
Segurana
Tipo SS
Padres e Procedimentos de
Segurana Patrimonial
H uma poltica de segurana
I
patrimonial assinada pela alta
administrao que enfatize a importncia de proteo a pessoas e
propriedades e estabelea as prticas operacionais contra perdas por
destruio intencional ou roubo?
H evidncias de que essa poltica
I
cumprida?
H um nmero de telefone 24
I
horas que possa ser acionado em
caso de roubo de mercadoria, danos a propriedade e ameaas?
H um sistema satisfatrio para
I
proteger informaes sobre
clientes e produtos armazenados,
conforme contrato?
O local guardado 24 horas por
dia, com sistema de cmeras e
central de CFTV?
121
MA
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
MA
5.1.2
Controle de Acesso
5.1.2.1
Marcar SIM para qualquer mtodo efetivo de controle. A presena, por exemplo, de guarda
de segurana ou de carto eletrnico de acesso.
5.1.2.2
Chaves de reserva devem ser mantidas trancadas e sob controle de um responsvel. Marcar
SIM para um sistema de controle de chaves.
5.1.2.3
5.1.3
Inspees de Segurana
5.1.3.1
Deve haver disponvel registros de inspees e testes dos sistemas de segurana da empresa
(CFTV, fechamento/abertura de portes automticos, portas intertravadas, cercas, sistemas
eletroeletrnicos de alarmes), para verificar se esto efetivamente funcionando.
INSPEO DO LOCAL
6.1
6.1.1
O local deve ter todas as licenas ambientais e operacionais necessrias para as atividades desempenhadas no local, por exemplo: instalaes de abastecimento, oficinas de manuteno,
armazenagem temporria de produtos embalados. O auditor deve verificar as licenas disponveis e as atividades desempenhadas.
6.1.2
O sistema de iluminao do local deve possibilitar que todos os movimentos e operaes possam ser monitorados sem restries e riscos segurana.
6.1.3
6.1.4
6.1.5
Caladas e caminhos demarcados impedem o fluxo de trfego descontrolado no local e protegem pedestres por meio de rotas organizadas. Devem ser demarcados com sinalizao permanente. Exemplo: pintura das faixas de piso.
122
AR
C/Ro
5.1.2
Controle de Acesso
5.1.2.1
5.1.2.2
Ro
5.1.2.3
AR
C/Ro
5.1.3
Inspees de Segurana
5.1.3.1
AR
C/Ro
Tipo SS
Tipo SS
MA
MA
Inspeo do Local
Edifcios, terrenos e
equipamentos fixos
Ro
6.1.1
Ro
6.1.2
Ro
6.1.3
Ro
6.1.4
Ro
6.1.5
123
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
6.1
Tipo SS
NA Total
MA
6.1.6
H a certeza de que as pessoas podem evacuar o prdio em caso de emergncia? Duas sadas
podem ser vitais para evitar que pessoas fiquem presas.
6.1.7
6.1.8
O acesso ao local deve ser tal que no haja riscos segurana para outros tipos de trfego (boa
visibilidade, evitar ruas estreitas). O fluxo de trfego no local deve ser lgico, transparente e
desobstrudo.
6.1.9
Os limites do local devem ser claramente definidos e demarcados. Sinais de informao e aviso
devem estar disponveis ao pblico para evitar acesso acidental ou no autorizado.
6.1.10
Sadas de emergncia devem estar demarcadas nos limites da propriedade. Deve haver um
ponto de encontro fora dos limites, sistemas de contagem de funcionrios, visitantes e conciliao.
6.1.11
Todos os sistemas utilitrios relevantes devem estar de acordo e testados para garantir o funcionamento seguro e sem interrupes. Isso tambm se aplica a chuveiros, lava-olhos de emergncia fixos existentes no local.
6.1.12
Se for permitido o estacionamento de veculos carregados, essa operao deve ser feita adequadamente.
6.1.13
6.1.13a
S devem ser avaliados se o sistema for utilizado nas atividades relativas ao transporte. As
instalaes e procedimentos de operaes devem estar em conformidade com a NR13.
6.1.13b
Sistemas eltricos so perifricos e requerem ateno e manuteno regular para ter garantia
de sua operao segura e conforme a NR-10 que garante a segurana em instalaes e servios
em eletricidade e sistema de proteo contra descargas atmosfricas.
6.1.13c
6.1.14
Essa questo refere-se a produtos perigosos usados nas oficinas para manuteno e a produtos perigosos em trnsito (armazenagem temporria). Deve haver procedimentos de uso,
disposio de sobras, identificao, rotulagem e compatibilidade qumica.
124
Ro
6.1.6
Ro
6.1.7
Ro
6.1.8
Ro
6.1.9
Ro
6.1.10
Ro
6.1.11
Ro
6.1.12
AR
C/Ro
6.1.13
Ro
6.1.13a
I
I
Ro
Ro
6.1.13b
6.1.13c
Ro
6.1.14
125
MA
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
6.1.15
6.1.16
6.1.17
6.1.18
6.1.19
As pessoas devem poder escapar da oficina por meio das sadas de emergncia demarcadas e
dimensionadas em caso de emergncia.
6.1.20
Chuveiros de emergncia e lava-olhos devem sempre estar regularmente instalados nas imediaes das reas de trabalho em que haja possibilidade de derramamentos. Verificar se os
chuveiros funcionam.
6.1.21
Verificar sinalizao geral. Deve ser apropriada ao risco do local ou atividade, ter representao
lgica e estar afixada de forma visvel e inteligvel, conforme NR 26 Sinalizao de segurana.
6.1.22
Verificar se a reserva de gua de incndio independente da gua de consumo, e o que especifica a documentao de Corpo de Bombeiros quanto ao volume e exclusividade do suprimento de gua de incndio.
6.1.23
6.1.24
Se houver cargas inflamveis armazenadas ou estacionadas no local, espuma pode ser necessria para combate a incndios. Isto requer um produto gerador de espuma e equipamento
para ger-la.
6.1.25
O auditor deve verificar a conformidade com a legislao local. O auditor tambm deve checar
pontualmente se o contedo do Kit de primeiros socorros est dentro do prazo de validade.
126
Ro
6.1.15
Ro
6.1.16
Ro
6.1.17
Ro
6.1.18
Ro
6.1.19
Ro
6.1.20
Ro
6.1.21
Ro
6.1.22
Ro
6.1.23
Ro
6.1.24
Ro
6.1.25
127
6.2
6.2.1
6.2.2
boa prtica fechar vlvulas em srie. Evita-se assim que o contedo de um tanque se perca
de uma vez se uma das vlvulas falhar. Verificar a existncia de procedimentos disponveis aos
envolvidos.
6.2.3
Se existir abastecimento no local deve haver conteno de acordo com a legislao. A bacia
deve ter capacidade para conter 110% do maior tanque.
6.2.4
6.2.5
Verificar evidncias na documentao de corpo de bombeiros, nas instalaes, se so blindadas e documentos dos materiais.
6.2.6
Tanques de armazenagem devem ser inspecionados regularmente quanto espessura de parede, condio da placa do fundo e corroso. As inspees devem ser documentadas.
6.2.7
6.2.8
A conteno de vazamentos deve ser projetada para conter 100% do volume do maior tanque
mais 10% desse volume em gua e espuma, conforme legislao.
6.2.9
O sistema deve ser livre de trincas e as vlvulas mantidas sempre fechadas quando no estiverem em operao.
6.2.10
128
AR
C/Ro
6.2
Ro
6.2.1
Ro
6.2.2
Ro
6.2.3
Ro
6.2.4
Ro
6.2.5
Ro
6.2.6
Ro
6.2.7
Ro
6.2.8
Ro
6.2.9
Ro
6.2.10
Tipo SS
Tanques de Armazenagem de
Combustvel
Os dutos e vlvulas so identificaM
dos, bem como seu contedo?
Todas as vlvulas dos tanques
I
permanecem fechadas quando o
tanque no est em uso?
Existe conteno na rea de arma- M
zenagem e de abastecimento de
combustveis?
H indicador de nvel instalados
I
nos tanques subterrneo ou
areos?
Nos locais classificados como reas M
de inflamveis, os equipamentos
instalados so prova de
exploso?
As inspees internas e externas
M
nos tanques de armazenagem so
documentadas?
No h evidncias visveis de vaza- I
mentos (juntas, bombas, tanques
etc.)?
Para tanques na superfcie, a
M
conteno de derramamentos
baseada em 110% do volume do
maior tanque?
O sistema de conteno est
M
em boas condies (bacia de
conteno)?
Os tanques esto instalados em
M
rea adequada?
129
MA
NA Total
OBSERVAES DO AUDITOR
6.3
6.3.1
6.3.1a
Escolher amostras de acordo com o perfil da empresa avaliada e dimensionamento da amostragem, verificar preferencialmente veculos entrando na empresa e entrevistando os motoristas.
6.3.1b
6.3.1c
6.3.1d
6.3.1e
Verificar se os bancos esto fixos e permitem regulagem, limpeza, funcionamento dos equipamentos e acessrios disponibilizados para o motorista.
6.3.1f
6.3.1g
Aplicvel para veculos carregados ou contaminados (granel) com produtos perigosos devem
estar com os painis de segurana e rtulos de risco, onde aplicvel, conforme o produto carregado/contaminado.
6.3.1h
Verificar situao geral da carroaria quanto a pregos, chapas de fundo no abauladas nem
manchadas/contaminadas, teto vedado, laterais protegidas.
6.3.1i
6.3.1j
Deve estar livre de isolamento (cimento, tintas), feito com material de cobre e ter terminal de
conexo.
6.3.1k
6.3.1l
6.3.1m
6.3.1n
6.3.1o
O auditor pode pedir para o motorista acionar o freio de emergncia do veculo inspecionado.
130
6.3
AR
C/Ro
6.3.1
Ro
6.3.1a
Ro
6.3.1b
Veculos e equipamentos de
transporte
Os seguintes itens esto em padres aceitveis:
Aparncia externa (limpeza, conservao etc.)?
Condio da pintura?
Tipo SS
MA
NA Total
Ro
6.3.1c
Ro
6.3.1d
Ro
6.3.1e
Condio da cabine?
Ro
6.3.1f
Documentao atualizada?
Ro
6.3.1g
Ro
6.3.1h
Condio do compartimento de
carga embalada?
Ro
6.3.1i
Ro
6.3.1j
Condio do ponto de
aterramento?
Ro
6.3.1k
Ro
6.3.1l
Ro
6.3.1m
Ro
6.3.1n
Ro
6.3.1o
131
OBSERVAES DO AUDITOR
6.4
6.4.1
6.4.2
6.4.3
Para operaes de manuseio de produtos qumicos (perigosos ou no) deve haver avaliao de
riscos, listando os produtos e EPIs a serem utilizados, bem como os devidos controle.
6.4.4
Esta questo aplica-se a produtos lquidos embalados, perigosos ou no, quando manuseados.
Um kit com materiais de conteno, absoro, recolhimento e acondicionamento dos produtos recolhidos deve estar disponvel e abastecido no local.
6.4.5
Verificar se o procedimento d orientaes para uso do kit e cuidados durante o recolhimento de produtos vazados. Instrues como: isolar o local, avisos de no fumar, uso do kit de
emergncias, acondicionamento do resduo, identificao e rotulagem devem fazer parte do
procedimento.
6.4.6
6.4.7
6.4.8
6.4.9
132
AR
C/Ro
Tipo SS
MA
NA Total
6.4
Manuseio e armazenagem de
produtos embalados
Ro
6.4.1
Ro
6.4.2
Ro
6.4.3
Ro
6.4.4
Ro
6.4.5
Ro
6.4.6
Ro
6.4.7
Ro
6.4.8
Ro
6.4.9
133
OBSERVAES DO AUDITOR
Anexo 1
Lista High Consequence Dangerous Goods (HCDG)
Produtos perigosos de alta consequncia so aqueles que tm potencial para uso em incidentes terroristas
e que podem, como resultado, produzir srias consequncias, como exploso ou destruio em massa. Abaixo
uma lista de produtos perigosos de alta consequncia:
Classe
Subclasse
Descrio do risco
Observao
1.
1.1
Explosivos
1.
1.2
Explosivos
1.
1.3
Explosivos
1.
1.5
Explosivos
2.1
Gases inflamveis
2.3
Gases txicos
Lquidos inflamveis
4.2
Slidos inflamveis
e substncias
autorreagentes
4.3
Slidos inflamveis,
perigosos quando midos
5.1
Substncias oxidantes
5.1
Percloratos, nitrato de
amnio e fertilizantes de
nitrato de amnio
Transporte a granel
6.1
Substncias txicas
Do grupo de embalagem I
6.2
Substncias infectantes
Categoria A
Radioativos
Substncias corrosivas
134
Abiquim
ABNT
Ao corretiva
Ao preventiva
Ao programada de forma sistemtica para evitar a repetio ou a primeira ocorrncia de uma no conformidade.
Acidente
Evento no programado, que gera consequncias indesejveis tais como: vtimas, danos, ou prejuzo e/ou os efeitos combinados.
Alta direo
Alvars
Anlise de riscos
Processo de identificao e registro escrito de riscos, anlise do impacto e consequncia destes riscos em caso de evento indesejvel relacionado a eles.
ANTT
APR Anlise
Preliminar de Risco
rea segregada
Local fsico, reservado, sinalizado e identificado para fim especifico e de acordo com
o controle utilizado.
Armazm
Armazenamento
ART
Art.
Artigo.
rvore de falhas
Metodologia pela qual, um processo aberto em todas as suas etapas para identificar
onde ocorreram falhas.
Aspecto
Condio de processo, requisito legal ou normativo, que deve ser identificado e monitorado, com avaliao dos impactos sobre o negcio.
Auditoria
Ao de comparar os requisitos de um programa documentado, com a execuo efetiva do tema abordado. Requer um agendamento com a parte auditada, um programa
e um relatrio final.
AVCB
Boca de visita ou
abertura de inspeo
Orifcio aplicado em equipamentos de transporte ou tanques, que permitem a entrada de pessoas para manuteno ou limpeza.
Calibragem
Caminho (truck, toco, Veculo automotor complementado com equipamento veicular que o torna apto a
leve)
desempenhar os trabalhos de transporte a que se destina. NBR 9762:2005.
Cap.
Captulo.
Capacitao
135
Carregamento
Cavalo trator,
caminho trator
CB
Corpo de Bombeiros.
CEFIC
CIPP
Certificado de Inspeo de Equipamentos de transporte de produtos perigosos a granel (lquido, gasoso ou slido).
CIV
CNAE
Combinado CVC
Computador de bordo
Carta eletrnica programvel colocada em veculo, com teclado para operador, gravao de dados remotos e no equipamento, que permite registrar, imprimir e consultar
informaes sobre a operao de um veculo acoplado ou no a um equipamento de
transporte. O computador de bordo registra, entre outras informaes, as seguintes:
consumo de combustvel, eficincia do operador no uso de sistema de freios, histrico
de viagem, tempo de direo e paradas.
Comunidade
Condicionantes de
Licenas
Condies descritas numa autorizao, alvar ou licena cujo atendimento obrigatrio para que o documento/permisso/alvar, licena ou dispensa, seja considerado
vlido, alm do aspecto de prazo de validade do documento.
Contingncia
Implemento de transporte destinado a suportar um continer (tanque, dry, isocontiner) dotado de travas de segurana, podendo ser rebaixado ou normal. Desloca-se
acoplado a um cavalo trator. Dimenses usuais so de 20 ou 40.
Cronotacgrafo
Equipamento destinado a medir velocidades, frenagens, tempos de parada e deslocamentos, distncias percorridas, perfil de acelerao do veculo. Pode ser analgico ou
digital, mecnico ou eletrnico.
Curso MOPP
Distribuidor de peso
Dispositivo destinado aumentar a capacidade de carga atravs de adequada distribuio de peso sobre o pavimento. NBR 9762:2005.
Dolly
Dry continer
Eficcia
Pode ser definida como a obteno do resultado esperado para determinada ao.
Eficincia
Pode ser definida como o uso de recursos, capacitao e meios para alcanar um resultado.
136
Emergncia
Situao que requer uma ao imediata de corte e cessao de seus efeitos, mas que
deve ser planejada para que no desencadeie eventos subsequentes.
EPC
Equipamentos de Proteo Coletiva, tais como: extintores, hidrantes, sadas de emergncia e sinalizao, chuveiros automticos, detectores de fumaa, alarmes de incndio, entre outros.
EPI
Especificao
Conjunto de atributos de um objeto, material ou equipamento que o definem, exemplo: material de construo, dimenses, cor, textura, odor, norma a que deve ser submetido.
Evidncia
Exerccio simulado
Reproduo do cenrio emergencial para efeito de treinamento do Plano de Atendimento a Emergncias PAE.
Exigncia
FISPQ
Fluxo
Frota agregada
Frota subcontratada que tem um acordo escrito ou contrato e integra a frota do transportador com exclusividade.
Frota subcontratada
Frota sucbontratada, pode ter um acordo ou contrato, integrar a frota do transportador, mas sem exclusividade.
Frota terceirizada
Gerenciamento
Processo de controlar, planejar e monitorar uma atividade, bem como medir seus resultados.
Gerenciamento de
Riscos GRIS
GPS ou Rastreador
Granel
Grupo de Embalagem
Categoria associada a um produto e seu nmero ONU de acordo com a REs. 420/04.
Diz respeito ao grau de risco de um produto, graduada de I III, sendo Gr I: maior
risco, Gr II: moderado risco e Gr III: menor risco.
ICE
IBAMA
Impacto
Incidentes ou near
misses
Quase acidentes, acidentes menores, ou eventos que, se repetidos, tendem a ocasionar um acidente de maior gravidade.
Indicadores
137
Isotanque
INMETRO
Investigao
Processo de procurar descobrir causas (principal ou raiz) e contribuintes, para elucidar os motivos pelos quais ocorreu um evento indesejvel. A investigao deve, alm
de descobrir causas, gerar um relatrio final, que indique possveis aes preventivas,
para que os eventos no se repitam. Deve tambm ser multidisciplinar, para que cada
investigador contribua com conhecimentos especficos para elucidao dos fatos.
Conforme a gravidade pode-se contratar peritos para aspectos especficos: mdicos,
engenheiros ou outros.
LI
Licenas ambientais
Lixo
Descartes convencionais que, quando devidamente tratados, no causam danos ambientais alm dos esperados.
LO ou LF
Licena de Operao ou funcionamento. Autorizao para operar, mediante condicionantes para a operao.
Logstica
LP
Matriz de severidade
Mtodo
M.T.E
Movimentao
MSDS
No conformidades
NR
PAE
Palavra de advertncia
PCMSO
PDCA
P Plan, D Do, C Check, A Audit, Planejamento, Execuo, Verificao e Auditoria. Metodologia de implantao de um sistema de gesto em ciclos, que englobam
estas quatro fases.
Perigo
PGR
Plano
Estabelecimento de como coisas sero feitas, prevendo comeo, meio, recursos e fins.
138
Plano de aes
Polticas
Declaraes dos acionistas ou alta direo do negcio, que refletem a forma com a
organizao deve ser administrada, seus valores, tica, compromissos e forma de relacionamento com as partes interessadas. Deve ser escrita e assinada.
Ponto de Fulgor
Temperatura em que um produto qumico, nas condies adequadas ao fogo: combustvel, oxignio e fasca, entra em combusto.
PPCI
PPRA
Produto No Conforme Produto fora de condies para venda, por exemplo: vencido, avariado, fora de especificao.
Programa
PT ou OS
Registros de licenas
Todos os documentos que fazem parte de um processo para obter-se uma licena, tais
como: projetos, plantas, memorial de clculo, laudos, estudos de impacto, descrio
de atividades, documentos e credenciais dos responsveis pela atividade e pela obteno da licena.
Requisitos
Porta-continer:
Prancha reta
Produtos HCDG
Produtos de alta periculosidade e consequncia, conforme lista do anexo deste manual, para os quais toda operao deve ser precedida de uma Anlise e Gerenciamento de Riscos, considerando informaes e orientaes recebidas dos fabricantes ou
importadores.
Produtos Perigosos
para o transporte
Rebocado
Reboque
Veculo destinado a ser engatado atrs de um veculo automotor com eixo dianteiro
e traseiro (fig. A37). NBR 9762:2005.
Risco
RL Responsvel legal
Profissional que responde pela parte legal da empresa, no precisando ser o RT, devendo, porm, ser vinculado.
RNTRC
Registro Nacional de Transportador Rodovirio de Cargas. Pode ser obtido nas categorias: ETC Transportador Rodovirio de Cargas, TAC Transportador Autnomo
de Cargas e CTC Cooperativa de Transporte de Cargas.
RNTRC ETC
139
RNTRC TAC
Registro Nacional de Transportador Rodovirio de Cargas categoria autnomo Proprietrio de um ou mais veculos que presta servios de transportes e remunerado
por pagamento de fretes.
RNTRC- CTC
Resduo
Material perigoso ou no, que deve ser embalado, rotulado, caracterizado e destinado
de forma regulamentada pelo rgo ambiental competente e/ou outros dependendo
do material. Exemplos: material radioativo rgo ambiental + CNEN Comisso
Nacional de Energia Nuclear; material explosivo: rgo ambiental + Ministrio da
Defesa/Exrcito.
Rotograma
Lista das rotas por onde um veculo ir passar, com informaes alm das fornecidas
num itinerrio, tais como: horrios de restrio de uso, vias alternativas autorizadas,
pontos de abastecimento, pontos de pernoite, infraestrutura bsica da via.
RT Responsvel
Tcnico
Semirreboque
TAC
Transportador Autnomo de Cargas, Lei 11.442:2007, Casa Civil e Res. ANTT 3658.
Tanque
Compartimento simples fechado, especfico para o transporte de lquidos cujo carregamento e descarga se do por gravidade ou transporte de tanque para gases cujo
carregamento e descarga se do por processo de presso (fig. A19). NBR 9762:2005.
Tanque de presso
Equipamento de transporte para produtos gasosos, pode ser carreta tubular ou esfera
ou tanque dotado de dispositivos tais como pressostatos, solenoide, vlvulas de abertura e fechamento automtico.
TCP
140