SISTEMAS

INTEGRADOS
DE GESTO
QUALIDADE, AMBIENTE E SEGURANA
Coordenao de Gilberto Santos

2.a Edio
Revista e Aumentada

SIG QAS
Inclui diretrizes para
elaborao de relatrios
de sustentabilidade

CAPTULO 1
Implementao do Sistema de Gesto da Qualidade .................................................1
1. Requisitos gerais do Sistema de Gesto da Qualidade ................................................................... 3
1.1. Fazer bem primeira....................................................................................................................................................5
1.2. Preveno em vez de inspeo .............................................................................................................................6
2. Algumas normas da famlia ISO 9000 ................................................................................................... 6
2.1. Estrutura da norma NP EN ISO 9001:2008 .......................................................................................................8
2.2. Requisitos da norma NP EN ISO 9001: 2008 ...................................................................................................9
2.3. Outras normas .............................................................................................................................................................. 10
3. Denies, estrutura organizativa e poltica da qualidade ........................................................ 10
3.1. Misso, viso e valores .............................................................................................................................................11
3.2. Poltica da qualidade ................................................................................................................................................ 12
3.3. Estrutura organizativa .............................................................................................................................................. 13
3.4. Orientao para o cliente ....................................................................................................................................... 14
4. Implementao do Sistema de Gesto da Qualidade .................................................................. 14
4.1 Diagnstico da empresa ......................................................................................................................................... 15
4.2. Competncia e necessidades de formao................................................................................................ 16
4.3. Comunicao ................................................................................................................................................................. 16

Prefcio 1.a Edio, por A. Almeida Jnior (Eng.o) ................................................................................... XI

Introduo ...............................................................................................................................................................XII
Breves notas curriculares sobre os autores...............................................................................................XVII

NDICE

ndice

SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTO QUALIDADE, AMBIENTE E SEGURANA

VI

4.4. Processo de compra .................................................................................................................................................. 17

4.5. Gesto de processos ................................................................................................................................................ 18
4.6. Plano de Inspeo e Ensaio (PIE)........................................................................................................................20
5. Documentao do Sistema de Gesto da Qualidade (SGQ) ....................................................... 21
5.1. Manual da Qualidade (MQ) ...................................................................................................................................22
5.2. Sugestes para elaborao do Manual da Qualidade .........................................................................25
5.3. Elaborao de Instrues de Trabalho (IT)...................................................................................................29
5.4. Elaborao de procedimentos documentados .......................................................................................29
5.5. Controlo de documentos ...................................................................................................................................... 31
5.6. Registos da qualidade ............................................................................................................................................. 31
6. Medio, anlise e melhoria ................................................................................................................... 32
6.1. Monitorizao e medio (indicadores)........................................................................................................32
6.2. Avaliao da conformidade ..................................................................................................................................32
6.2.1. Medio da Qualidade do ponto de vista dos clientes ......................................................33
6.2.2. Medio da Qualidade no processo...............................................................................................33
6.2.3. Medio da Qualidade dos Recursos Humanos (RH) ..........................................................34
6.2.4. A medio nanceira da Qualidade ...............................................................................................34
6.3. No-conformidades, aes corretivas e aes preventivas ..............................................................35
6.4. Satisfao do cliente .................................................................................................................................................. 37
6.5. Auditoria interna da qualidade ...........................................................................................................................38
6.6. Melhoria contnua ....................................................................................................................................................... 41
6.7. Reviso pela Gesto ..................................................................................................................................................42
7. Auditorias a Sistemas de Gesto ........................................................................................................... 43
7.1. Estrutura da NP EN ISO 19011:2012....................................................................................................................43
7.2. Termos e denies ...................................................................................................................................................46
7.3. Tipos de auditorias ....................................................................................................................................................48
7.4. O referencial normativo NP EN ISO 9001:2008 ......................................................................................48
7.5. A prxima reviso do referencial normativo NP EN ISO 9001: 2015 .........................................50
8. Benefcios da implementao (e certicao) de um Sistema de Gesto
da Qualidade (SGQ) .................................................................................................................................... 51
Bibliograa............................................................................................................................................................... 52
Anexo A: Exemplo de "Instruo de Trabalho"...........................................................................................54
Anexo B: Exemplo de "Procedimento Documentado da Qualidade" ................................................56
Anexo C: Lista de Vericao ............................................................................................................................ 59

CAPTULO 2
Sistema de Gesto Ambiental ........................................................................................69
1. Os Sistemas de Gesto Ambiental. ....................................................................................................... 71
1.1. Introduo. ......................................................................................................................................................................71
1.2. A famlia ISO 14001. ....................................................................................................................................................72
1.3. O Sistema Europeu de Ecogesto e Auditoria...........................................................................................75
1.4. A norma ISO 14005. .................................................................................................................................................... 76

CAPTULO 3
Implementao do Sistema de Gesto da Segurana e Sade do Trabalho .......133
1. Introduo ...................................................................................................................................................135
2. Requisitos gerais do sistema da SST (Segurana e Sade do Trabalho) ...............................136
3. Normas OHSAS 18001 e NP 4397 ........................................................................................................137
4. Requisitos gerais do Sistema de Gesto da Segurana e Sade do Trabalho ....................139
4.1. Poltica da Segurana e Sade do Trabalho (4.2) ...................................................................................139
4.2. Planeamento (4.3) ......................................................................................................................................................141
5. Implementao do sistema da SST .................................................................................................... 141
5.1. Recursos, funes, responsabilidades (4.4.1).............................................................................................141
5.2. Competncia e necessidades de formao (4.4.2) ...............................................................................142
5.3. Comunicao, participao e consulta (4.4.3) .........................................................................................143
6. Documentao do sistema da SST (4.4.4, 4.4.5 e 4.5.3)...............................................................145
6.1. Manual da SST .............................................................................................................................................................145
6.2. Procedimentos da SST ........................................................................................................................................... 146
6.3. Controlo de documentos (4.4.5)...................................................................................................................... 146
6.4. Registos ...........................................................................................................................................................................147

VII

Implementao da norma ISO 14001 de acordo com a metodologia faseada

proposta pela ISO 14005. .........................................................................................................................77
2.1. Introduo .......................................................................................................................................................................77
2.2. Comunicao. ................................................................................................................................................................79
2.3. Recursos, papis, responsabilidades e autoridades. ..............................................................................80
2.4. Competncia, formao e sensibilizao .....................................................................................................82
2.5. Documentao. ............................................................................................................................................................84
2.6. Controlo de documentos. ......................................................................................................................................86
2.7. Controlo de registos ..................................................................................................................................................88
2.8. Identicao dos aspetos ambientais signicativos da organizao.......................................... 91
2.9. Identicao dos requisitos legais e outros requisitos da organizao. ....................................98
2.10. Avaliao da conformidade com os requisitos legais e outros
que a organizao subscreva............................................................................................................................ 100
2.11. Preparao e implementao de uma poltica ambiental ..............................................................102
2.12. Denio de objetivos, metas e programa. ..............................................................................................103
2.13. Controlo operacional ............................................................................................................................................. 106
2.14. Planear e responder a emergncias. ............................................................................................................ 109
2.15. Avaliao do desempenho ambiental, incluindo a monitorizao e medio. ................. 111
2.16. Auditorias internas. ...................................................................................................................................................116
2.17. Gesto das no-conformidades. ......................................................................................................................119
2.18. Anlise crtica pela gesto de topo ................................................................................................................122
3. O processo de certicao.....................................................................................................................123
Bibliograa.............................................................................................................................................................125
Anexo A: Lista de Vericao NP EN ISO 14001:2012..............................................................................127

NDICE

2.

VIII

SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTO QUALIDADE, AMBIENTE E SEGURANA

7.

Preveno e controlo operacional (4.4.6 e 4.4.7) ...........................................................................148

7.1 Controlo operacional (4.4.6) ................................................................................................................................148
7.2. Preveno e capacidade de resposta a emergncias (4.4.7) ......................................................... .151
8. Vericao (4.5) ......................................................................................................................................... .153
8.1. Monitorizao e medio do desempenho (4.5.1) ...............................................................................154
8.2. Avaliao da conformidade (4.5.2) ..................................................................................................................156
8.3. Acidentes, no-conformidades, aes corretivas e aes preventivas (4.5.3) .....................157
8.4. Controlo de registos (4.5.4) ..................................................................................................................................158
8.5. Auditoria interna (4.5.5) ..........................................................................................................................................159
9. Reviso pela gesto (4.6) ........................................................................................................................160
10. Auditoria de certicao do sistema da SST .................................................................................. .161
11. Nova abordagem gesto do risco .................................................................................................. .163
12. Benefcios da implementao de um sistema da SST ................................................................ .165
Bibliograa............................................................................................................................................................ .167
Anexo A: Lista de Vericao ......................................................................................................................... .169
Anexo B: Exemplo de Poltica da Segurana e Sade do Trabalho.................................................. .176
Anexo C: Como Implementar um Sistema de Gesto de Segurana
e Sade do Trabalho (SST) .............................................................................................................................. .177

CAPTULO 4
Sistemas Integrados de Gesto Qualidade, Ambiente e Segurana .................181
1. Introduo .................................................................................................................................................. .181
2. O Estado da Arte....................................................................................................................................... .183
3. Comparao entre as normas ISO 9001:2008, ISO14001:2004, OHSAS 18001:2007
e NP 4397:2008 ...........................................................................................................................................194
4. Integrao de sistemas individualizados de gesto QAS.......................................................... .197
4.1. Pontos de partida para a integrao .............................................................................................................197
4.2. O modelo dos Sistemas de Gesto QAS .....................................................................................................198
4.3. Similaridades e correspondncias dos Sistemas de Gesto QAS ................................................199
4.4. Compatibilidade e domnios com potencial de integrao...........................................................199
4.5. Concretizando a integrao numa organizao.................................................................................. .201
5. Passos importantes no percurso da integrao dos sistemas..................................................202
5.1. Integrao parcial dos Sistemas de Gesto QA (Qualidade, Ambiente) ................................ .203
5.2. Integrao parcial dos Sistemas de Gesto AS (Ambiente e Segurana) ............................. .203
5.2.1. Manual Integrado de Ambiente e Segurana ....................................................................... 205
5.3. Integrao dos trs Sistemas de Gesto QAS (Qualidade, Ambiente e Segurana) .......206
6. Aes a desenvolver em relao integrao geral dos trs sistemas ................................207
7. Implementao de um Sistema de Gesto Integrado QAS
(Qualidade, Ambiente e Segurana) ................................................................................................ .209
7.1. Principais diculdades ..........................................................................................................................................209
7.2. Implementao do sistema integrado........................................................................................................209

Manual Integrado de Qualidade, Ambiente e Segurana (QAS) ............................................ .211

Integrao e operacionalizao de SIG-QAS abordagem estruturao
de um Modelo de Sistema Integrado de Gesto...........................................................................218
9.1. Modelo de desenvolvimento do SIG-QAS.................................................................................................218
10. Auditoria de certicao do Sistema Integrado QAS .................................................................224
10.1. Denio de auditoria e auditor .....................................................................................................................225
11. Fatores motivadores para a implementao do SIG-QAS ....................................................... .225
12. Benefcios, diculdades e inconvenientes da integrao dos trs sistemas .................... .226
12.1. Exemplos prticos das vantagens ................................................................................................................. .227
13. As partes interessadas ........................................................................................................................... .228
Concluso............................................................................................................................................................. .229
Bibliograa........................................................................................................................................................... .229
Anexo A: QAS Relatrio de auditoria .......................................................................................................233

IX

CAPTULO 5
Desenvolvimento Sustentvel .................................................................................... .243
1. O contexto da sustentabilidade e os SIG-QAS ............................................................................. .244
2. Relatrios de sustentabilidade........................................................................................................... .246
3. A consulta s partes interessadas .......................................................................................................247
4. A Estrutura dos relatrios de sustentabilidade e sua vericao .......................................... .250
4.1. Possvel ndice para um relatrio de sustentabilidade ..................................................................... .251
Bibliograa.............................................................................................................................................................262

NDICE

8.
9.

Autores: M. Gilberto F. Santos; Manuel F. Rebelo; Pedro L. Vale

CAPTULO 1
IMPLEMENTAO DO SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADE

Captulo 1
Implementao do Sistema
de Gesto da Qualidade

1. Requisitos gerais do Sistema de Gesto da Qualidade

Segundo a NP EN ISO 9000:2005, a Gesto da Qualidade traduz-se num conjunto de atividades
coordenadas para dirigir e controlar uma organizao no que respeita qualidade, denida esta
como o grau de satisfao de requisitos dado por um conjunto de caractersticas intrnsecas. Por
sua vez, o SGQ Sistema de Gesto da Qualidade constitui a estrutura organizacional ao nvel de
recursos, procedimentos e responsabilidades estabelecidas, para dirigir, controlar e assegurar de
forma consistente aquela qualidade, permitindo criar o enquadramento certo para a melhoria
contnua, de modo a incrementar a probabilidade de aumentar a satisfao dos clientes e outras
partes interessadas.
Por seu turno, releva-se que da NP EN ISO 9004:2011 decorre que o sucesso sustentado de uma
organizao alcanado pela sua aptido para satisfazer as necessidades e expetativas dos seus
clientes e outras partes interessadas, a longo prazo e de forma equilibrada, podendo ser alcanado por uma gesto ecaz da organizao, atravs da consciencializao do ambiente desta, pela
aprendizagem e atravs da aplicao apropriada de melhorias, de inovaes, ou ambas. A NP EN
ISO 9004:2011 proporciona orientaes para atingir, atravs de uma abordagem da gesto pela
qualidade, o sucesso sustentado de qualquer organizao, num ambiente complexo, exigente e
em constante mutao, abordando as necessidades e expetativas de todas as partes interessadas
relevantes e proporcionando orientao para a melhoria sistemtica e contnua do desempenho
global da organizao.
Na medida em que um SGQ transmite conana organizao e s suas partes interessadas
(desde logo, os clientes) quanto sua capacidade para fornecer produtos que cumpram de forma

SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTO QUALIDADE, AMBIENTE E SEGURANA

8

ATUAR

PLANEAR
Definir os
mtodos e
as metas

Atuar no
processo
para obter
resultados

Verificar
o trabalho
executado

VERIFICAR

D
Aquisio de
competncias
(saber-fazer)

EXECUTAR

Figura 1.4. Ciclo de Deming (PDCA) Metodologia de Gesto de Processos.

2.1. Estrutura da norma NP EN ISO 9001:2008

Os 23 requisitos desta norma esto enquadrados e situados num dos 4 blocos seguintes:
Responsabilidade da gesto 6 (requisitos)
Gesto de recursos
4

Realizao do produto
6

Medio, anlise e melhoria 5

Aos requisitos citados adicionam-se dois requisitos mais genricos, podendo estes ltimos ter
aplicao a nvel interno, ou para certicao.
No que se refere ao contedo da norma, estabelece-se explicitamente a necessidade de haver,
no mnimo, seis procedimentos documentados, que se prendem com:
1. Controlo dos documentos (4.2.3)
2. Controlo dos registos (4.2.4)
3. Auditoria interna (8.2.2)
4. Controlo do produto no-conforme (8.3)
5. Aes corretivas (8.5.2)
6. Aes preventivas (8.5.3)
No que se refere operacionalidade, a NP EN ISO 9001: 2008 dene um modelo de Sistema de
Gesto da Qualidade (SGQ) que, em observao ao ciclo PDCA, integra de forma sequencial quatro
grandes seces, a saber:
1. Responsabilidade da gesto (5);
2. Gesto de recursos (6);

CLUSULA/SUBCLUSULA
NORMA

GESTO

P1 - Reviso e
Planeamento SGQ

ADM

4.1; 5.1; 5.2; 5.3; 5.4; 5.5;

5.6; 6.1; 7.1; 8.1; 8.2.1; 8.2.3; 8.4;
8.4.8; 8.5.1; 8.5.2; 8.5.3

REALIZAO DO PRODUTO

P2 - Venda

MS

7.2; 7.3; 8.1; 8.2.1; 8.2.3;

8.4; 8.5.2; 8.5.3

P3 - Aprovisionamento

JP

7.4; 8.3; 8.1; 8.2.3;

8.4; 8.5.2; 8.5.3

P4 - Planeamento e
Controlo da Produo

MR

7.1; 7.5; 8.1; 8.2.3;

8.4; 8.5.2; 8.5.3

P5 - Controlo do
Produto No Conforme

AF

8.3; 8.1; 8.2.3; 8.4;

8.5.2; 8.5.3

P6 - Auditorias

AF

8.1; 8.2.2; 8.2.3; 8.3;

8.4; 8.5.1; 8.5.2; 8.5.3

P7 - Controlo dos
Documentos e Registos

AF

4.2; 8.1; 8.2.3;

8.4; 8.5.2; 8.5.3

P8 - Calibrao e Manuteno
dos Equipamentos

JP

6.1; 6.3; 7.6; 8.1;

8.2.3; 8.4; 8.5.2; 8.5.3

P9 - Formao

JP

6.1; 6.2; 6.3; 6.4; 8.1;

8.2.3; 8.4; 8.5.2; 8.5.3

P10 - Financeiro

JP

6.1; 8.1; 8.2.3;

8.4; 8.5.2; 8.5.3

MEDIO E ANLISE
SUPORTE

P1

P2

P3

P4

P5

P6

P7

P8

P9

P10

Figura 1.12. Matriz de interao de processos.

19

Na Figura 1.13 podemos vericar um exemplo de um modelo de Mapas de Processos (MP). Qualquer das guras referidas nos pode elucidar sobre a forma como os processos interagem entre si.

RG GESTO
RG1 - Necessidades e
requisitos das partes

RG2 - Reviso da poltica,

estratgia e objetivos

RG3 - Melhoria contnua

MA MEDIO/ANLISE

GR GESTO DE RECURSOS
GR1 - Finanas e Contabilidade

GR4 - Controlo de Documentos

MA1 - Auditorias

MA4 - Controlo das

No-Conformidades

GR2 - Recursos Humanos

GR5 - Controlo de Registos

MA2 - Aes Corretivas

MA5 - Avaliao Satisfao Cliente

GR3 - Sistemas de Informao

GR6 - Manuteno

MA3 - Aes Preventivas

MA6 - Avaliao Fornecedores

RS REALIZAO DE SERVIO
RS1 - Comercial

RS2 - Planeamento

RS3 - Cadeia de Fornecimento

Realizao de Servio

Figura 1.13. Modelo de Mapa de Processos.

CAPTULO 1
IMPLEMENTAO DO SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADE

GP

PROCESSOS

PS6.01 - Manuteno Preventiva de Equipamentos

Data:
Pgina:

OBJETIVO: Organizao da Manuteno Preventiva, destinada a manter os equipamentos em perfeitas

condies de funcionalidade, tornando-os mais seguros, aumentando-lhes a longevidade,
baixando os custos de reparao e paragens por avaria.

Descrio

Responsabilidades

Doc.

1 - Concluda a instalao de um novo equipamento elaborado um Plano de Manuteno,

onde so referidas as tarefas de manuteno
(inspees, lubrificaes), assim como a sua
periodicidade.

Manuteno

FM100
FM103
FM099
FM098
PS6.02

2 - O Plano de Manuteno estabelece as tarefas e a periodicidade em que se deve realizar a

Manuteno Preventiva (nmero de horas de
trabalho ou intervalos de tempo). Do sistema
de controlo nasce um plano de necessidades
cujo objetivo desencadear nos momentos
fixados as actividades de manuteno necessrias.

Manuteno

FM100
IT8002
FM057
FM061
FM062

3 - Perante o plano de necessidades, o responsvel da Produo informado pelo responsvel da Manuteno da necessidade de
disponibilizar os equipamentos para realizao
da Manuteno. O responsvel da Manuteno
pode alterar a data de realizao de manuteno em casos devidamente justificados e com
o conhecimento do Responsvel da Produo.

Manuteno

FM096
FM095

4 - O planeamento da realizao de manuteno efetuada por forma a reunir todos os

meios necessrios: Manuais Tcnicos, Dossier
do Equipamento, recursos humanos e peas a
substituir, para que o trabalho decorra conforme o que est descrito nos Planos de Manuteno sem qualquer perturbao.

Manuteno

5 - Aps a realizao da manuteno, o equipamento fica disponvel para a produo, no

qual colocado uma etiqueta comprovativa
da realizao da manuteno.

Manuteno

6 - Caso se detetem anomalias nos equipamentos em que o Plano de Manuteno no

faz referncia, estas devem ser introduzidas
como novas tarefas em novo Plano de Manuteno a ser elaborado.

Manuteno

7 - Aps a execuo de todas as operaes de

manuteno, procede-se ao registo no Dossier
Tcnico do equipamento onde constam a data
da execuo e assinatura do responsvel pela
realizao da Manuteno.

Manuteno

Fluxograma
1
Elaborao do Plano de
Manuteno Preventiva

Sistema de controlo
da realizao da
Manuteno Preventiva

3
Solicitao de disponibilidade
do Equipamento
Produo

4
Planeamento de
realizao da
Manuteno Preventiva

30

SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTO QUALIDADE, AMBIENTE E SEGURANA

Edio:
Reviso:

PROCEDIMENTO DOCUMENTADO

Empresa X

Execuo da
Manuteno Preventiva

6
Alterao do
Plano de
Manuteno

N
7

Registo e arquivo
de documentos

FM098

Pastas
de Arquivo

FIM

Elaborado:

Verificado:

MOD. 000/DQ_0

CPIA N.o.

Figura 1.19. Exemplo de um Procedimento da Qualidade (PQ).

Aprovado:
REPRODUO PROIBIDA

OBJETIVO:
MBITO:

PROCEDIMENTO DOCUMENTADO DA QUALIDADE

Edio:
Reviso:

Auditorias Internas

Data:
Pgina:

Metodologia a utilizar para planear, realizar e conduzir auditorias

Todas as atividades do Sistema de Gesto da Qualidade da Empresa X

Fluxograma

Descrio

1
Sistema da
Qualidade

1 - A Empresa X realiza dois tipos de auditorias internas:

"VEJUPSJB
BP
4JTUFNB
EF
2VBMJEBEF que visa avaliar a
adequao e eficcia do Sistema.

"VEJUPSJB
BP
1SPDFTTP que visa determinar a efetiva
implementao, adequao e eficcia dos processos existentes.

Processos

Plano Anual de Auditorias

IMP 8.1

Aprovado

3 - A Equipa Auditora analisa a documentao aplicvel e

define o Plano da Auditoria, que comunica aos responsveis da rea ou processos a auditar. Este plano fica sujeito
a alteraes, caso os auditados entendam ser necessrio.

Preparao da Auditoria

2 - As Auditorias Internas so planeadas anualmente no

Plano de Auditorias, IMP 8.1, que elaborado pelo Diretor
da Qualidade e aprovado pela Gerncia. Este plano define
o mbito, a equipa auditora e a data prevista. Os Auditores
tm de ser independentes das atividades a auditar.

Auditoria
IMP 8.2

Anlise do resultado da Auditoria

6
Necessrias
aes corretivas/
preventivas?

5 - O resultado da auditoria analisado pelos responsveis

das reas auditadas.

S
7

Definio do Plano de Aes

IMP 1.4

OK?

Implementao do Plano de Aes

Ao de seguimento

10
OK?

11

4 - A realizao das auditorias por equipas internas, efetuada com base em listas de comprovao, IMP 8.2. Se no
existir lista de comprovao disponvel, o Diretor da Qualidade providencia a sua elaborao e aprovao. No caso
da Equipa Auditora ser externa, a Empresa X dispensa a
anlise e aprovao de qualquer lista de comprovao que
venha a ser utilizada.

6, 7 e 8 - Para as No-conformidades detetadas so definidas aes corretivas a desencadear, IMP 1.4, bem como
o responsvel e o prazo pela sua implementao. Para as
observaes registadas, os auditados desencadeiam aes
preventivas, uma vez que so considerados pontos de melhoria. Caso no tenham sido detetadas No-Conformidades ou observaes pela Equipa Auditora, os auditados so
informados e o relatrio arquivado.
9 - Aps a data prevista para a concluso das aes definidas, o Diretor da Qualidade faz o seguimento e validao
da eficcia das aes implementadas.
10 - Se o resultado das aes no foi adequado, identificam-se as correes a efetuar, que pode implicar a definio de nova aes corretivas ou a metodologia de implementao. Efetua-se o seguimento da implementao das
aes at que o resultado obtido seja o pretendido.

Registo e Tratamento dos Dados

Responsabilidades:

11 - Os dados decorrentes desta atividade so recolhidos e

tratados pelo Diretor da Qualidade, e servem como input
na reviso do Sistema de Gesto da Qualidade.

2: Diretor da Qualidade; 3 e 4: Equipa Auditora; 5, 6, 7 e 8: Responsvel da rea auditada

Elaborado:
MOD. 000/DQ_0

Verificado:

Aprovado:

CPIA N.o.

Figura 1.22. Procedimento de Gesto da Qualidade (PQ) referente a auditoria interna.

REPRODUO PROIBIDA

39

Empresa X

CAPTULO 1
IMPLEMENTAO DO SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADE

e documentado, para obter evidncias de Auditoria e respetiva avaliao objetiva, com vista a determinar
em que medida os critrios da auditoria so satisfeitos.
Em todo o caso, as auditorias internas no tm de ter a mesma forma de realizao das auditorias
externas. Na Figura 1.22 podemos vericar um Procedimento da Qualidade (PQ), documentado
como requerido na NP EN ISO 9001:2008 (8.2.2), referente s auditorias internas:

1.3. O Sistema Europeu de Ecogesto e Auditoria

+ ENVOLVIMENTO DOS
TRABALHADORES

+ DECLARAO
AMBIENTAL

+ REGISTO POR
ENTIDADE PBLICA

ISO 14001

+ CONFORMIDADE
LEGAL

+ MELHORIA
DO DESEMPENHO
VERIFICADORES
AMBIENTAIS

Figura 2.3. O EMAS, tendo como base a ISO 14001, mais os elementos os elementos adicionais
(adaptado de http://ec.europa.eu/environment/emas/about/summary_en.htm).

As organizaes que desejem participar no sistema devem:

Adotar uma poltica de ambiente denidora dos seus objetivos e princpios de ao no que
respeita ao ambiente;
Efetuar um levantamento ambiental das suas atividades, produtos e servios, excetuando-se
as organizaes j possuidoras de um sistema de ecogesto certicado e reconhecido;
Instituir um sistema de ecogesto;
Efetuar auditorias ambientais peridicas e elaborar uma declarao ambiental compreendendo: descrio da organizao, assim como das suas atividades, produtos e servios; poltica
de ambiente e sistema de ecogesto da organizao; descrio dos impactes ambientais;
objetivos em relao aos impactes; resultados ambientais da organizao e data da declarao. A declarao deve ser validada por um vericador ambiental cujos nome e nmero
devem constar da mesma;
Registar a declarao validada junto do organismo nacional competente;
Disponibilizar a declarao ao pblico.

75

EMAS

CAPTULO 2
SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL

O modelo europeu de Ecogesto e Auditoria foi republicado pelo Regulamento (CE) n.o 1221/2009 do
Parlamento Europeu e do Conselho, de 25 de novembro, vigorando desde 11 de janeiro de 2010. um
instrumento de participao voluntria, dirigido s organizaes que pretendam avaliar e melhorar
o seu desempenho ambiental. O EMAS tem como suporte a ISO 14001 mais 5 pilares, sendo que
um deles reside no facto do registo ser realizado por uma entidade pblica. Os restantes pilares so:
Envolvimento dos trabalhadores;
Informao pblica dos resultados ambientais atravs da declarao ambiental;
Conformidade legal;
Melhoria do desempenho dos vericadores ambientais.

SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTO QUALIDADE, AMBIENTE E SEGURANA

104

Passo 1
De acordo com a ISO 14001:2004, subclusula 4.3.3, Objetivos, metas e programa(s), "A organizao deve estabelecer, implementar e manter objetivos e metas ambientais documentados, a todos os
nveis e funes relevantes dentro da organizao.
Os objetivos e metas devem ser mensurveis, onde sempre que possvel, e consistentes com a poltica
ambiental, incluindo os compromissos relativos preveno da poluio, ao cumprimento dos requisitos
legais aplicveis e outros requisitos que a organizao subscreva, e melhoria contnu.;
Ao estabelecer e rever os seus objetivos e metas, a organizao deve ter em conta os requisitos legais e
outros requisitos que a organizao subscreva, e os seus aspetos ambientais signicativos. Deve tambm
considerar as suas opes tecnolgicas e os seus requisitos nanceiros, operacionais e de negcio, bem
como os ponts de vista das partes interessadas.

Requisitos legais
outros requisitos

Poltica
ambiental

Devem ser tidos

em considerao;
no necessrio que todos
tenham um objetivo.

Aspetos ambientais
signicativos

Objetivos e metas

Requisitos operacionais,
nanceiros e de negcio

Partes
interessadas
Especcos, realistas,
tangveis

Figura 2.32. Pontos a ter em considerao na denio de objetivos e metas.

Passo 2 e Passo 3
De seguida so apresentados alguns objetivos e metas.
Tabela 4. Exemplos de objetivos e metas que podem ser estabelecidos num SGA

Objetivos

Metas

Reduzir a quantidade de matrias-primas por unidade

de produto

Reduzir em 3 % at final do ano

Reduzir a quantidade de energia consumida por unidade

de produto

Reduzir em 3 % at final do ano

Incluir outras fontes de energia na organizao

Aumentar mais um tipo de fonte de energia at final do ano

Aumentar a taxa de separao de resduos

Aumentar 5 % at ao final do ano os resduos de carto

Aumentar 3 % at final do ano os resduos de embalagens

Aumentar o nmero de colaboradores com formao

ambiental

Mais de 80 % dos colaboradores devem possuir formao na rea

ambiental at final do ano

Planeamento
Verificao e
Aes Corretivas
Implementao
e Funcionamento

Figura 3.2. Modelo de um sistema de gesto da SST (NP4397:2008).

Os pontos que se seguem so baseados neste referencial normativo, no sendo no entanto

seguida rigorosamente a estrutura da norma. Para facilitar a consulta da norma NP 4397:2008, indicase frente de cada ponto a seco da norma a que diz respeito.
No anexo 3A apresenta-se uma lista de vericao que permite apoiar a implementao da NP
4397:2008 / OHSAS 18001:2007.

4. Requisitos gerais do Sistema de Gesto

da Segurana e Sade do Trabalho
O Sistema de Gesto da Segurana e Sade do Trabalho (SST) deve ser devidamente estabelecido
pela organizao. Deve ainda ser convenientemente documentado, implementado e mantido, bem
como melhorado continuamente.

4.1. Poltica da Segurana e Sade do Trabalho (4.2)

A poltica da SST (Segurana e Sade do Trabalho) deve estabelecer uma orientao geral coerente
com as caractersticas da organizao, dos seus processos e produtos, assim como com a cultura e
personalidade da organizao e os objetivos estabelecidos pela Direo. A poltica deve ser coerente
com os riscos, com a legislao, com o propsito de melhoria contnua e deve poder ser facilmente
compreendida e comunicada a toda a organizao.
A poltica da SST deve ser formalmente estabelecida e aprovada pela gesto de topo, ou seja,
pelo mais alto nvel de gesto da organizao (Administrao, Direo, Gerncia). A norma indica
que a poltica deve:
a) ser apropriada natureza e escala dos riscos de segurana e sade da organizao;
b) incluir um compromisso de preveno de leses, ferimentos e danos para a sade e de
melhoria contnua do sistema da SST;

CAPTULO 3
IMPLEMENTAO DO SISTEMA DE GESTO DA SEGURANA E SADE DO TRABALHO

Poltica de
Segurana

Reviso
pela Direo

139

MELHORIA
CONTNUA

SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTO QUALIDADE, AMBIENTE E SEGURANA

182

Embora a auditoria seja integrada/conjunta sendo designada por auditoria combinada os

respetivos relatrios tambm continuam separados, para que uma no-conformidade detetada
num sistema no v travar o outro sistema, o qual tem tudo em conformidade com a norma. Isso
poderia implicar a perda de clientes, o que seria um retrocesso para a empresa, sendo considerado
um dos obstculos da integrao.
Na gura 4.1 podemos vericar o smbolo da sinergia entre a qualidade, o ambiente e a segurana, concebido por Pascal (1997):

Figura 4.1. O smbolo da sinergia da qualidade, ambiente e segurana (Pascal,1997).

Na gura 4.2 podemos vericar uma representao esquemtica da integrao dos trs sistemas
qualidade, ambiente e segurana onde existem procedimentos integrados e diferenciados. Segundo Santos (2011), a integrao mais comum nas PME portuguesas verica-se nas auditorias internas,
no controlo de documentos, na formao dos trabalhadores, nos registos, nas responsabilidades
de gesto, nas aes preventivas e corretivas, nas no-conformidades e em alguns procedimentos
(por exemplo, gesto de recursos, realizao do produto, avaliao dos resultados de melhoria).

Qualidade

Ambiente

Sistema Integrado
de Gesto

Segurana

Figura 4.2. Representao esquemtica da integrao: qualidade, ambiente e segurana

(Mendes, 2007; Santos, 2011).

Requisitos
especficos
para

Requisitos
especficos
para

Requisitos
especficos
para

OSG

Requisitos
comuns

Requisitos
comuns

Requisitos
comuns

Requisitos
comuns

OSG

PAS 99
Requisitos comuns

Ambiente

Segurana

OSG

Qualidade

Outros Sistemas de Gesto

Figura 4.3. Ilustrao de como requisitos de mltiplas normas de Sistemas de Gesto podem ser
integrados num sistema comum (PAS 99:2012).

Releva-se que a PAS 99:2012, na sua primeira edio de 2006, tida como a primeira especicao
do mundo sobre Sistemas Integrados de Gesto. Constitui um auxiliar para Integrao de Sistemas,
tendo sido produzida para ajudar as organizaes a poderem beneciar com a integrao dos
requisitos comuns de mltiplas normas e especicaes de Sistemas de Gesto, benefcios esses
que, de acordo com a PAS 99:2012, incluem:
Melhor focalizao no negcio;
Uma abordagem mais holstica para a gesto dos riscos do negcio;
Menos conitos entre sistemas individuais de gesto;
Reduo da duplicao e burocracia;
Auditorias internas e externas mais ecazes e ecientes;
Mais fcil integrao dos requisitos de novas normas de gesto que a organizao deseje
adotar.
Por sua vez, de acordo com o apresentado no Anexo D da UNE 66177:2005, a estrutura de
processos e documentos comuns e especcos de um Sistema Integrado de Gesto poder-se-
congurar como a Tabela 4.1 seguinte:

CAPTULO 4
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTO QUALIDADE, AMBIENTE E SEGURANA

Requisitos
especficos
para

189

A Figura 4.3 seguinte ilustra a forma como, de acordo com a PAS 99:2012, os requisitos de mltiplas normas de sistemas de gesto podem ser integrados num sistema comum e medida que
seja o mais adequado para uma dada organizao. potenciada a minimizao de duplicaes
decorrentes de sistemas de gesto individualizados dado que muitos dos requisitos das normas de
Sistemas de Gesto so comuns, como tambm refere a PAS 99:2006, podendo pois ser acomodados
sob um sistema genrico de gesto.

SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTO QUALIDADE, AMBIENTE E SEGURANA

Por sua vez, constata-se uma coordenao ao nvel de Comits Tcnicos de Normalizao,
nomeadamente no que se refere estruturao de normas e uniformizao na linguagem das
mesmas, designadamente aquando da sua reviso. De resto, de todo desejvel que assim possa
ser e a elaborao da NP EN ISO 19011:2012, que foi preparada pelos Comits Tcnicos ISO/TC
176 Gesto da Qualidade e Garantia da Qualidade e ISO/TC 207 Gesto Ambiental, disso
exemplo.
Releva-se, tambm, que a existncia de normas suportadas em modelo de gesto semelhante (desde logo o Ciclo PDCAI) um aspeto fundamental (Rebelo, 2011) para uma integrao
bem-sucedida dos Sistemas de Gesto QAS. Por outro lado, existem correspondncias possveis
de estabelecer entre diferentes referenciais normativos, que tornam evidentes compatibilidades
e redundncias, entre os correspondentes requisitos normativos e que so potenciadoras da
integrao dos Sistemas individualizados de Gesto: ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 e OHSAS
18001:2007/NP 4397:2008. Entre outros, so exemplo:
O Quadro A.1 do anexo A Correspondncia entre a ISO 9001:2008 e a ISO 14001:2004, da
NP EN ISO 9001:2008;
O Quadro B.1 do anexo B Correspondncia entre a ISO 14001:2004 e a ISO 9001:2008, da
NP EN ISO 14001:2012;
O Quadro A.1 do anexo A Correspondncia entre as normas NP 4397:2008, NP EN ISO
14001:2004 e NP EN ISO 9001:2000, da NP 4397:2008.

198

4.2. O modelo dos Sistemas de Gesto QAS

Um SGQ conforme a NP EN ISO 9001:2008; um SGA conforme a NP EN ISO 14001:2012 e um SGSST
conforme a OHSAS 18001:2007/NP 4397:2008 so baseados num referencial de modelo de Sistema
que suportado no ciclo de melhoria contnua de Deming o Ciclo PDCAI (Plan Do Check Act
Improve) (adaptado), conforme a gura 4.5.

PLAN

ACT

Improvement

CHECK

Figura 4.5. Ciclo PDCAI de Deming (adaptado).

DO

Manual da Qualidade

Procedimentos Combinados
da Gesto (PCG's QA)
Auditorias Internas
Documentos Confidenciais
Formao, Competncia
e Qualificao
Controlo dos Registos
Melhoria Contnua
...

Manual de Gesto
Ambiental

Manual de Gesto
da Segurana e Sade
do Trabalho

Procedimentos Combinados
da Gesto (PCG's AS)
Auditorias Internas
Documentos Confidenciais
Requisitos Legais e outros
requisitos
Controlo dos Registos
Plano de Emergncia
...

Procedimentos Integrados da Gesto (PIG's)

Requisitos Auditores
Homologao de Fornecedores
Formao, Competncia e Qualificao Processamento de Procedimentos
Difuso de Documentos
Armazenamento do Produto
Melhoria contnua
Gesto do Equip. Monit. e Medio
...

Figura 4.6. Integrao faseada dos trs Sistemas de Gesto (Santos, 2004,a).

1.a Fase de Integrao

2.a Fase de Integrao

201

Desde logo, deve partir de uma deciso estratgica da gesto de topo (Rebelo, 2011). Esta deve
formalizar e sustentar essa deciso em compromissos e objetivos concretos, os quais devem ser
comunicados e partilhados com todos os colaboradores. Estes devem ser envolvidos e motivados, de
modo a sentirem-se comprometidos com os mesmos. De resto, a integrao de um SIG-QAS s ser
efetiva se ou quando tiver o envolvimento e comprometimento de todos e consequncias em todos
os nveis da organizao: gesto de topo, intermdio e operacional (Rebelo, 2011). A integrao no
pode car to s ao nvel documental e de um ou outro aspeto de gesto do prprio SIG-QAS. Todos
e cada um dos colaboradores, sem exceo, so agentes dessa integrao e devem ser capazes de
a operacionalizar e melhorar no dia a dia, de forma espontnea, proativa e coerente (Rebelo, 2011).
A integrao pode ser efetuada por fases e de forma parcial (SGQ e SGA ou SGQ e SGHST ou SGA
e SGHST) ou total (SGQ e SGA e SGHST), identicando campos de aplicao comuns entre sistemas.
Isso mesmo ilustrado na Figura 5.2 para um conjunto de procedimentos comuns requeridos pelos
trs Sistemas de Gesto QAS.
Para o suporte gesto de um programa de auditorias combinadas e realizao das mesmas, a
NP EN ISO 19011:2012 constitui por si s um excelente exemplo de integrao normativa enquanto
referencial de atuao e auxiliar da integrao de atividades relevantes ao nvel da avaliao de
Sistemas de Gesto QAS (na circunstncia as auditorias).
De entre os procedimentos comuns para a integrao dos trs sistemas, podemos salientar, de
entre outros: homologao de fornecedores; homologao do produto adquirido; requisitos de
auditores; documentos condenciais; difuso de documentos; necessidades de formao prossional;
qualicao do pessoal; preparao e processamento de procedimentos; gesto de equipamentos
de inspeo e medio e ensaio, conforme podemos vericar na Figura 4.6.

CAPTULO 4
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTO QUALIDADE, AMBIENTE E SEGURANA

4.5. Concretizando a integrao numa organizao

Tabela 4.6. Estrutura possvel para os documentos do Sistema Integrado de Gesto (SIG).

Funo

Documento

Contedo

Manual do Sistema

Descreve a poltica, estrutura, os princpios e documentos principais

Estratgico

Integrado de Gesto

do Sistema de Gesto da empresa.

Nvel A

Fichas de Descrio

Traduzem a filosofia de atuao da empresa na consecuo de atribuies

de Funes

funcionais de cada colaborador, bem como o plano de carreira.

Descrevem com detalhe todos os aspetos tcnicos de determinado

Procedimentos

servio, sendo tambm utilizados para estabelecer as diretrizes

Ttico
Nvel B

administrativas sobre assuntos especficos.

Requisito Legal

Documentos de contedo legal, requeridos pela legislao europeia,

nacional ou local.

Normas Externas

Documentos normativos emitidos por organismos de normalizao.

Procedimento

Estabelece atribuies e responsabilidades, o modo, os recursos

Operacional Padro

e a sequncia correta de como executar determinada tarefa ou servio.

Documentos diversos que apresentam resultados obtidos ou fornecem

Operacional
Nvel C

evidncias de atividades realizadas que podem ser usados, por exemplo,

para documentar a rastreabilidade e fornecer evidncia de verificao,

Registos

ao preventiva e corretiva.

CAPTULO 4
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTO QUALIDADE, AMBIENTE E SEGURANA

datrios das respetivas normas de referncia (OHSAS 18001:2007/NP 4397:2008; ISO 14001:2004;
ISO 9001:2008);
3. Aquela que dene os respetivos procedimentos tcnicos (aqueles que reportam a uma operao, um conjunto de tarefas ou processos especiais).

213

Nota: Os registos, normalmente, no precisam de ter controlo de reviso.

Assim, na tabela 4.6, bem como na Figura 4.11, fornecida uma possvel estrutura para os documentos do Sistema Integrado de Gesto (SIG).

Quality
Manual

Environment
Manual

Health
and Safety
Manual

Quality Management
Procedures - QMPs

Environment Management
Procedures - EMPs

Health and Safety

Procedures - HSPs

Integrated Management Procedures - IMPs

Instructions for
Quality Management

Instructions for
Environment Management
Using Instructions
Documents Master File

Figura 4.11. Estrutura documental do Sistema Integrado de Gesto

(cortesia Kupper & Schmidt) (Santos, 2004,b).

Instructions for Health

and Safety Management

Na Figura 4.14 podemos vericar a apresentao esquemtica, descrio e interpretao prtica dos
processos SIG. No entanto, o desenvolvimento de um projeto deste tipo necessita, na maioria das
vezes, de uma estrutura organizativa de apoio, capaz de garantir o envolvimento e a participao
das pessoas, bem como, muitas vezes, do suporte de uma entidade do exterior, independente,
capaz de transferir para a empresa as tcnicas e metodologias da Qualidade, do Ambiente e da
Segurana no Trabalho (consultoria).

Fornecedor

Entrada

Sada

Cliente

Vendas

Cliente

Consulta
de Preo

Proposta /
Cronograma

Cliente /
Programao

Processo 2

Fornecedor

Entrada

Sada

Cliente

Processo 5

Fornecedor

Entrada

Sada

Cliente

Execuo /
Controlo

Recrutamento

Todos

Solicitao
de MO

MO integrada

Todos

Cliente

Processo 6

Fornecedor

Entrada

Sada

Cliente

Formao

Todos

Levantamento
das
necessidades

Listas de
Presenas /
Avaliao
da Eficcia

Todos

Processo 7

Fornecedor

Entrada

Sada

Cliente

Compras

Todos

Processo 8

Fornecedor

Contas a pagar
e a receber

Controlo /
Compras

Programao

Cliente /
Vendas

Processo 3

Fornecedor

Execuo

Programao

Processo 4

Fornecedor

Controlo

Cronogramas
/ OS
Programao programadas
de OS p/ Man.
por equipa
Preventiva
e por dia / AP
ou Pacote
programadas
/ Escala dos
Funcionrios

Entrada

Sada

OS Executadas
e Preenchidas
Cronogramas
/ Relatrio de
/ OS
Acompanham.
programadas
Controlo e
da Man.
por equipa
Apropriao /
Preventiva
e por dia
Cliente
/ Relatrio
/ Escala dos
de Desvio
Funcionrios
/ Quadros
preenchidos

Entrada

Sada

Cliente

AP
programadas /
OS preenchidas AP Efetivas
/ Relatrio de (acerto prvio
Cliente /
Programao / Acompanham. p/ faturao)
Contas a pagar
Execuo
da Preventiva
/ Retorno
e receber
/ Relatrio
dos Servios
de Desvio
Executados
/ Quadros
preenchidos

Processo 9

Fornecedor

Aps Venda

Reclamao
Reclamao
/ Solicitao
atendida /
Cliente /
de Assistncia
Solicitao
Programao
Tcnica /
de Assistncia
/ Execuo /
Informaes
Tcnica
Controlo
sobre os
atendida /
servios
Melhorias
executados
no SIG

Entrada

Sada

Pedidos de
Materiais
Compra /
aprovisionados
Requisio de
/ Documentos
materiais e
Fiscais
ferramentas

Entrada

Sada

Valor a ser
Faturas /
Faturado / Doc.
Contas pagas
Fiscais

217

Processo 1

CAPTULO 4
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTO QUALIDADE, AMBIENTE E SEGURANA

VI Organizao do projeto

Todos

Cliente
Cliente /
Fornecedor

Cliente

Cliente / SIG

Figura 4.14. Apresentao esquemtica, descrio e interpretao prtica dos processos SIG.

Tabela 4.9. Matriz de compatibilizao de requisitos normativos e de suporte integrao

3.2 Formao,
sensibilizao,
ensibilizza

competncias e
qualificao

4.4.2

4.4.2

2.1 Identificao:
de requisitos dos
produtos, aspetos,
impactos, perigos
e riscos e sua
avaliao

3.3 Comunicao,
participao e consulta
das partes interessadas

4.3.1

4.3.1

6.2.1
6.2.2

5.5.3
7.2.3

4.4.3

5.4.1
5.4.2
8.5.1

4.3.3

3.4 Documentao
me
do Sistema de
de Gesto

4.3.2

3.5 Controlo
dos documentos

4.3.3

4.2.1

4.2.3

4.4.4

4.4.5

4.4.4

4.4.5

FASE III - VERIFICAR (Check)

2.3 Definio de
objetivos, metas
e programa(s) de
gesto e melhoria
QAS

4.3.2

4.5.1

4.2 Avaliao
da conformidade

8.2.3
8.2.4

4.5.2

4.5.2

4.3 Investigao
de incidentes

---

---

4.5.3.1

4.4 No-conformidades;
correes; aes
8.3
corretivas e preventivas 8.4
8.5.2
8.5.3
Controlo do produto
no-conforme

4.5.3

4.5.3.2

4.5 Controlo dos

Registos

4.2.4

4.5.4

4.5.4

4.6 Auditorias Internas

Combinadas QAS

8.2.2

4.5.5

4.5.5

4.6

4.6

4.4.3

5.2
7.2.1
7.2.2
2.2 Identificao,
acesso e atualizao
de requisitos legais e
outros requisitos de
partes interessadas

4.5.1

219

4.2

7.6
8.1
8.2.3
8.2.4
8.4

8.3

4.4.7

4.4.7

3.6 Realizao do produto

a

4.4.6

4.4.6

Controlo operacional
7.5.5
3.7 Operacionalizao de
planos de contingncia

8.3

4.4.7

4.4.7

FASE IV - ACTUAR (Act)

2.4 Definio de
planos de resposta
a situaes de
emergncia

FASE II - REALIZAR (Do)

FASE I - PLANEAR (Plan)

5. R
REVISO PELA
LA GESTO
GE
7.1

CAPTULO 4
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTO QUALIDADE, AMBIENTE E SEGURANA

2. PLANEAMENTO

Melhoria contnua

OHSAS 18001 / NP 4397

4.4.1

4.2

4.1 Monitorizao
e medio
do desempenho de
processos e produtos

4. VERIFICAO E CORREO

4.4.1

5.1
5.3
8.5.1

ISO 9001

3. IMPLEMENTAO E OPERAO
5.1
3.1 Recursos, estrutura
5.5.1
5
organizacional, atribuies,
5.5.2
5.5
5.
responsabilidades
ponsabilida
bilidades e
6.1
6
autoridade
au
6.3

1.1 Compromisso
da Gesto

ISO 14001

1. POLTICA INTEGRADA DE GESTO

OHSAS 18001 / NP 4397

ISO 14001

ISO 9001

OHSAS 18001 / NP 4397

ISO 14001

ISO 9001

dos Subsistemas de Gesto QAS e sua congurao com o Ciclo PDCAI (Rebelo, 2011).

5.1
5.1 Anlise crtica e
5.6.1
reviso combinada do 5.6.2
5.6
Sistema de Gesto QAS 5.6.3
3
8.5.1

MELHORIA CONTNUA DO SIG-QAS

Com o propsito de desenvolvimento do SIG-QAS devemos ter presente, designadamente, a

estrutura, a similaridade de clusulas, subclusulas, requisitos e ainda os princpios que so comuns
queles trs referenciais normativos, bem como o conjunto de outros potenciais referenciais normativos de Gesto adotados nas empresas. Todos os referenciais devem ser genericamente congurados
de acordo com o ciclo PDCA. Deve ainda ser tida em conta aquela que tem sido historicamente nas
empresas a evoluo da Gesto da Qualidade, do Ambiente e da Segurana. Assim, a integrao
processa-se, como que de uma forma natural e evolutiva, atravs de uma abordagem sucessiva-

Reviso, pela Gesto, para a melhoria contnua e evoluo

coerente do SIG-QAS e sucesso sutentvel da empresa

5.1

ATUAR,
CORRIGIR,
MELHORAR

Verificao e avaliao do SIG ao nvel da evoluo de resultados

de desempenho da Qualidade, Ambiente e Segurana.
Correes, aes corretivas e preventivas

4.1 ; 4.2 ; 4.3 ; 4.4

4.5 ; 4.6

VERIFICAR

Implementao e operacionalizao do SIG ao nvel do(s)

Programa(s) QAS, observando princpios Lean thinking

3.1 ; 3.2 ; 3.3 ; 3.4 ; 3.5

3.6 ; 3.7

REALIZAR

Planificao do SIG, em linha com os compromissos associados

Poltica de Gesto, em vista aos objetivos e metas QAS

2.1 ; 2.2 ; 2.3 e 2.4

220

SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTO QUALIDADE, AMBIENTE E SEGURANA

mente inclusiva, tendo como referncia para o SIG-QAS o estruturado na matriz da Tabela 4.9, cujo
desenvolvimento segue, por sua vez, o modelo da Figura 4.16.
Este modelo de desenvolvimento do SIG-QAS considera, desde logo, a denio, aprovao
e comunicao da Poltica Integrada de Gesto QAS, a qual um requisito comum aos diferentes
referenciais normativos. Ser necessrio ser coerente com a Misso e a Viso da empresa, as quais
so suportadas numa estratgia e objetivos concretos que, por sua vez, suportam a efetivao da
referida Poltica Integrada de Gesto QAS.

PLANEAR

Definio e comunicao da Poltica Integrada de Gesto

e seus objetivos

1.1

FASES

ETAPAS
(conforme Tabela 4.9)

Figura 4.16. Modelo de desenvolvimento do SIG-QAS (Rebelo, 2011).

O planeamento das atividades no mbito do Sistema Integrado de Gesto Fase I (Plan) , porventura, a mais importante. De facto, um planeamento descuidado conduzir a inecincias que
podem ser traduzidas em potenciais desvios aos objetivos propostos. , pois, fundamental investir
recursos e competncias nesta fase, atravs de um trabalho exaustivo e cuidadoso, no sentido de
dar respostas efetivas a todas as exigncias decorrentes dos requisitos normativos envolvidos nesta
fase de planeamento do SIG.
Seguindo-se a Implementao e Operacionalizao Do/Realizar, a empresa deve, nesta Fase
II Realizar (Do) potenciar, o Fazer/Do em coerncia com o previamente Planeado. Corresponde
fundamentalmente s clusulas: 7 Realizao do produto, da ISO 9001 e 4.4 Implementao e

1. Poltica integradada de gesto

2. Linhas de Orientao Estratgica do Grupo
com impacto no SG
3. Idem Estratgia local da empresa
4. mbito das atuais certificaes
5. Exigncias do mercado
6. Resultados de auditorias internas e externas
7. Retorno de informao dos clientes
vs Avaliao da satisfao
8. Conformidade com requisitos legais
e outros requisitos
9. Processos e KPI
10. Comunicaes externas/Reclamaes
de clientes e outras partes interessadas
12. Aes Corretivas e Preventivas
13. Alteraes que afetaram e/ou possam
afetar o SG
14. Seguimento de recomendaes sadas
de anteriores revises
15. Recomendaes para melhorias
16. Projeo de potenciais objetivos para o ano
17. Outros

5.6 da ISO 9001:2008

4.6 da ISO 14001:2004
SADAS DA REVISO
Recomendaes
e compromissos com
a Melhoria Contnua
suportados em decises
e aes relativas a possveis
alteraes:

REVISO
PELA GESTO

1.
2.
3.
4.
5.

Poltica e Objetivos
Ao Sistema de Gesto
A Processos e Indicadores
Recursos
Outros...

4.6 DA NP 4397:2008
4.15 DA ISO 17025:2005

Figura 4.17. SIG-QAS Reviso pela Gesto referenciais, entradas e sadas (Rebelo, 2011).

As sadas da reviso pela Gesto constituem um registo. A ata de reviso do SIG pela Gesto
deve ter divulgao interna na empresa e car disponvel para consulta externa, designadamente
em contexto de auditorias.
Releva-se que o modelo esquematizado na Figura 4.18 se suporta no ciclo PDCA para SIG, sendo
passvel de integrao e operacionalizao baseado em processos, conforme o modelo de SIG-QAS
representado na Figura 4.16. O referido modelo coerente com os referenciais normativos em causa,
a saber: ISO 9001; ISO 14001 e OHSAS 18001/NP 4397.

Melhoria contnua do sistema

Partes interessadas

Medio, anlise
e melhoria

Gesto
de recursos

Satisfao

Requisitos

Responsabilidade
da gesto
Partes interessadas

222

SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTO QUALIDADE, AMBIENTE E SEGURANA

ENTRADAS PARA AVALIAO DO SIG-QAS

Sadas
Entradas

Realizao do produto
(e/ou servio)

Produto servio
Aspetos sob controlo
Riscos sob controlo

Sistema Integrado de Gesto

Figura 4.18. Modelo de SIG-QAS a abordagem por processos (elaborao baseada na gura 1 da ISO
9001:2008) (Rebelo, 2011).

245

Desenvolvimento
Sustentado

CAPTULO 5
DESENVOLVIMENTO SUSTENTVEL

economia, na proteo e melhoria do ambiente e da sociedade, para benefcio de todas as partes

interessadas e das geraes, no presente e no futuro (Rebelo, 2011).
Decorre da Responsabilidade Social das empresas o compromisso para com Desenvolvimento
Sustentvel. De resto, e como refere a NP 4469-1, referente ao Sistema de Gesto da Responsabilidade Social Parte 1, as atividades das empresas geram impactes positivos e negativos ao nvel
econmico, social e ambiental, escala global.
A ISO 9001 revolucionou a forma de gerir as organizaes, constituindo um referencial de
atuao para a sua estruturao, alicerada no correspondente Sistema de Gesto da Qualidade.
Hoje, o sucesso de uma organizao passa pela Sustentabilidade. De acordo com a ISO 9004:2009/
NP EN ISO 9004:2011, o sucesso sustentado de uma organizao tido como o resultado da sua
aptido para atingir e manter os seus objetivos a longo prazo, o que passa por satisfazer, de forma
consistente, as necessidades e expetativas das suas partes interessadas, de modo equilibrado e a
longo prazo tambm.
Acresce o facto de que, por sua vez, outros referenciais normativos de Sistemas de Gesto
(designadamente a ISO 14001 referente Gesto Ambiental e a OHSAS 18000 /NP 4397 relativas
Sade e Segurana do Trabalho) constituem auxiliares valiosos na gesto evolutiva das organizaes
e, desde logo, nas trs vertentes da sua sustentabilidade: a Econmica, a Ambiental e a Social. Na
Figura 5.2 procuramos esquematizar o potencial de relaes entre o Desenvolvimento Sustentvel
e um SIG-QAS suportado nas normas ISO 9001, ISO 14001 e OHSAS 18001/NP 4397.

Desenvolvimento
Econmico

Desenvolvimento
Social

Proteo
e Promoo
Ambiental

Qualidade
ISO 9000

HSST
OHSAS 18000
SA 8000

Ambiente
ISO 14000

Sistema Integrado
de Gesto QAS

Figura 5.2. Contexto da Sustentabilidade e o SIG-QAS (Rebelo, 2011).

Hoje, a Qualidade, o Ambiente, a Segurana e Sade do Trabalho so pilares fundamentais de

um Desenvolvimento Sustentvel, devendo pois ser considerados ao nvel das atividades de gesto
e de planeamento estratgico das organizaes que pretendem assumir um papel de liderana no
presente mas, fundamentalmente, no futuro (Rebelo, 2011).
Tambm neste mbito, o da Sustentabilidade, a integrao dos Sistemas de Gesto QAS constitui,
nos dias de hoje e ainda mais no futuro, uma deciso estratgica das organizaes, inuenciadora

No exigido

Informaes sobre
a forma de
gesto da GRI

Indicadores de
desempenho da
GRI & indicadores
de desempenho do
suplemento setorial

Responder a um mnimo
de 10 indicadores
de desempenho,
incluindo pelo menos
um de cada uma
das seguintes reas
de desempenho: social,
econmico e ambiental

B+

Responder a um mnimo
de 20 indicadores de
desempenho, incluindo
pelo menos um de cada
uma das seguintes reas
de desempenho:
econmico, ambiental,
dir. humanos, prticas
trabalhistas, sociedade,
responsabilidade pelo
produtos

A+

O mesmo exigido
para o nvel B

Responda a todos os
critrios elencados para o
Nvel C mais:
1.2
3.9, 3.13
4.5 - 4.13, 4.16 - 4.17

Informaes sobre
a forma de gesto
para cada categoria
de indicador

Forma de gesto divulgada

para cada categoria
de indicador

Com verificao externa

Resultado

Responda aos itens:

1.1
2.1 - 2.10
3.1 - 3.8, 3.10 - 3.12
4.1 - 4.4, 4.14 - 4.15

Resultado

Contedo do relatrio

Perfil da GRI

C+

Com verificao externa

do relatrio

Com verificao externa

Nvel de aplicao

Resultado

SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTO QUALIDADE, AMBIENTE E SEGURANA

256

A GRI oferece orientao e apoio adicionais s organizaes por meio das sries de aprendizagem
da GRI e dos programas de formao certicados desta (www.globalreporting.org). Como natural,
as empresas e os relatores individuais tero nveis variados de conhecimento, principalmente nos
primeiros anos de elaborao de relatrios. Para isso, as diretrizes da GRI permitem que empresas
relatem em nveis diferentes (de C, para organizaes relatoras iniciantes, a A+, para as mais experientes), numa espcie de sistema de notao, reetindo nveis diferentes de uso da estrutura da GRI.
A verso G3 das diretrizes introduziu uma tabela chamada nveis de elaborao de relatrio da GRI
conforme a Figura 5.5. Assim, segundo a GRI, por exemplo, uma empresa que faa o seu relatrio
pela primeira vez poderia decidir-se pelo Nvel C e produzir um relatrio mais simples (contendo,
por exemplo, 10 indicadores relevantes), restrito a apenas alguns aspetos (econmicos, ambientais
e sociais). Por outro lado, uma grande organizao que tem elaborado relatrios h muitos anos
pode ter recursos e experincia para produzir um relatrio bastante abrangente, de Nvel A. As
organizaes podem comear como organizaes relatoras iniciantes (Nvel C) e subir para nveis
mais elevados nos relatrios seguintes.
Dessa forma, antes que uma organizao decida se precisar ou no de ajuda externa, vale a pena
consultar primeiro as sries de aprendizagem e depois as diretrizes da GRI e outros documentos que
compem a estrutura desta. Depois de considerar tudo isso publicaes, formaes, diferentes
nveis de aplicao do relatrio da GRI dever ser mais fcil tomar a deciso.

Responder a cada indicador

essencial da GRI
e do suplemento
setorial* com a devida
considerao ao prncipio
da materialidade de uma
das seguintes formas:
a) respondendo
ao indicador ou
b) explicando o motivo
da omisso

* Suplemento setorial na verso final.

Figura 5.5. Nveis de elaborao de relatrio da GRI (GRI Starting Points, 2012).