MATRIZ PARA EVALUACION DE RIESGOS

RIESGOS = Probabilidad de ocurrencia x Severidad

RIESGO FINANCIERO
RIESGO A LA
CONTINUIDAD DEL
NEGOCIO

RIESGO A LA
CONFORMIDAD DE LOS
PRODUCTOS/SERVICIOS

Requiere
Planes de
Accin
Suficiente
con las
medidas de
control
actuales

Diapositiva 1 de 100

MSc. David Quiroga Cortez

gerencia@davidquiroga.net
Cel: 77696400

IDENTIFICACION Y EVALUACION DE LOS RIESGOS AL

PROCESO DE COMPRAS, CO-PLA-01
ACTIVIDAD DEL
PROCESO

RIESGO
(Debilidad)

Probabilidad

Severidad/
Impacto

Evaluacin
del Riesgo

Plan de Accin
(Alta y Muy Alta)

Recepcin y
Verificacin de la
Solicitud de
Compras

Solicitud con
requisitos
incompletos/no
autorizada

Baja

Alta

Riesgo
Medio

Aplicar proced. de
Compras, xxx

Riesgo
Alto

Accin: Alianzas
Estrategias con
proveedores crticos
Responsable: Gerente
de Compras
Fines 2016.

Riesgo
Alto

Accin: Seleccin
segn Cuadro
Comparativo por el GC,
GF, GSolicitante
Aplicar Proced. de
Compras, xxx.

Riesgo
Alto

Accin: Revisin de la
Orden de Compra, xx-25
por el GC, GSolicitante
Aplicar
Proced.
deCortez
MSc. David
Quiroga
gerencia@davidquiroga.net
Compras, xxx.

2. Cotizar los
productos/servicios
solicitados con
proveedores

3. Seleccionar al
proveedor que mejor
cumple los requisitos
de compra

4. Emitir la Orden de
Compra
Diapositiva 2 de 100

No hayan
disponible en el
mercado
nico Proveedor

No se selecciona
al mejor
proveedor
calidad y precio

Orden de compra
con errores

Alta

Alta

Media

Alta

Alta

Alta

Cel: 77696400

IDENTIFICACION Y EVALUACION DE LOS RIESGOS AL PROCESO DE

ADMINISTRACIO DE LA INFRAESTRUCTURA, AI-PLA-01
ACTIVIDAD DEL
PROCESO

RIESGO
(Debilidad)

1. Establecer y
documentar el
Programa Anual de
Mantenimiento
Preventivo por activo
(item)

Programacin
inadecuada (no
incluye todos los
activos que afectan al
SGC, costos altos de
mtto.)

Probabilidad

Severidad/
Impacto

Evaluacin
del Riesgo

Plan de Accin
(Alta y Muy Alta)

Accin:

Media

Alta

Riego Alto

Revisin de los activos

por cada proceso.
Verificacin
del
Programa de mtto.
para determinar si
estn los activos de
cada proceso.

Responsable:
FI:
FF:
Recursos:
2. Establecer y
Documentar el Plan
de Mantenimiento
preventivo por
categoria de activos

No detalla la manera
de realizar el Mtto.
Preventivo
No contar con
manuales de mtto.
fabricante

3. Elaborar el Kardex
de mantenimiento de
activos

No se completa el
Kardex de manera
oportunidad

Alta

Alta

Riesgo
Alto

4. Revisar y Aprobar
el Programa Anual
de Diapositiva
Mantenimiento
3 de 100

No se logra aprobar
el Programa

Baja

Alta

Riesgo
Medio

Baja

Alta

Riesgo
Medio

N/A

Accin:
Responsable:
FI:
FF:
Recursos:
MSc. David Quiroga Cortez
gerencia@davidquiroga.net
Cel: 77696400