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LA PRUEBA EN EL NUEVO

CDIGO PROCESAL PENAL

Pablo Talavera Elguera


Escuela del Ministerio Pblico
Chiclayo
Junio - 2010

Nocin de prueba

La palabra prueba es utilizada en derecho en tres sentidos


fundamentales:

1)

Para hacer referencia a los medios mediante los que se aportan


elementos de juicio a favor de una determinada conclusin

2)

Para indicar la actividad consistente en la aportacin de elementos


de juicio o la fase o procedimiento en el que se realiza

3)

Para hacer referencia al resultado producido por la aportacin de


elementos de juicio con relacin a la confirmacin o falsacin de
una determinada hiptesis acerca de los hechos

Evolucin del derecho


probatorio en el Per

El Cdigo de Enjuiciamiento en Materia Penal de 1863

El Cdigo de Procedimientos en Materia Criminal de 1920

El Cdigo de Procedimientos Penales de 1940

El Cdigo Procesal Penal de 1991.

La fuente extranjera en
materia probatoria

Cdigo Procesal Penal modelo para Iberoamrica de 1988 (arts.


147 y ss.)

Cdigo de Procedimiento Penal italiano de 1989 (arts. 187 y ss.)

Cdigo Procesal Penal de Chile de 2000 (arts. 295 a 322)

Ordenanza Procesal Penal alemana StPO de 1877 (arts. 48-111)


y sus posteriores modificaciones

La prueba en el NCPP

Preceptos generales de la prueba (Arts. II, VIII, IX T. P. y 155-159)

Los medios de prueba (Arts. 160-201)

El aseguramiento y la bsqueda de fuentes de prueba (Arts. 202-241)

Prueba anticipada (Arts. 242-246)

Medidas de proteccin (Arts. 247-252)

Prueba preconstituida (art. 325)

La actuacin probatoria en juicio (Arts. 375-385)


5

La nueva configuracin
sobre la prueba

Se asume la necesidad de regular ampliamente sobre la materia probatoria,


introduciendo particularmente una parte general, sin perjuicio de los medios de
prueba conocidos.

Las partes tienen la iniciativa en la produccin de la prueba.

Corresponde al juez controlar la actividad probatoria, valorar los medios de prueba y


decidir

El nuevo Cdigo establece pautas o directrices legales para la valoracin de la


prueba.

Se regula el aseguramiento y la bsqueda de fuentes de prueba. La prueba


anticipada y la prueba preconstituida. La cadena de custodia.

La nueva normativa ha previsto medidas de proteccin de los rganos de prueba.

Actuacin probatoria y valoracin de la prueba en segunda instancia.

El control de la motivacin sobre los hechos en casacin.

El principio-derecho de dignidad

Conforme a la Constitucin, la dignidad del ser humano no slo


representa el valor supremo que justifica la existencia del Estado y de
los objetivos que este cumple, sino que se constituye como el
fundamento esencial de todos los derechos que, con la calidad de
fundamentales, habilita el ordenamiento [STC N 002273-2005PHC/TC].

La dignidad ocupa una posicin preferente en el ordenamiento jurdico,


ser fin y lmite frente a la existencia de todos los derechos
fundamentales.

La dignidad humana es comprensiva de la autonoma, libertad e


igualdad humana.

El doble carcter de la dignidad humana

La dignidad humana constituye tanto un principio como un derecho


fundamental.
En tanto principio, acta a lo largo del proceso de aplicacin y
ejecucin de las normas por parte de los operadores constitucionales,
como: a) criterio interpretativo; b) criterio para la determinacin del
contenido esencial y cuestiones de conflicto entre derechos; y c)
criterio que comporta lmites a las pretensiones legislativas,
administrativas y judiciales, e incluso extensible a los particulares.
En tanto derecho fundamental se constituye en un mbito de tutela y
proteccin autnomo. Comprende la posibilidad de que los individuos
se encuentren legitimados a exigir la intervencin de los rganos
jurisdiccionales para su proteccin en la resolucin de conflictos donde
est en juego.

El derecho fundamental de
presuncin de inocencia

Para el Tribunal Constitucional la presuncin de inocencia es un


derecho reconocido por el PIDCP, la CADH y el art. 2.24.e) de la
Constitucin: Toda persona es considerada inocente mientras no se
haya declarado judicialmente su responsabilidad. El constituyente ha
reconocido la presuncin de inocencia como un derecho fundamental.
El fundamento del derecho a la presuncin de inocencia se halla tanto
en el principio-derecho de dignidad humana, as como en el principio
pro hmine [STC 10107-2005-PHC/TC].

Como todo derecho fundamental, el derecho a la presuncin de


inocencia tiene un doble carcter. Esto es, que no solamente es un
derecho subjetivo, sino tambin una institucin objetiva dado que
comporta determinados valores inherentes al ordenamiento
constitucional.

Presuncin de inocencia. Alcance

En la STC 10107-2005-PHC/TC se ha sostenido que en cuanto a su


contenido, el derecho a la presuncin de inocencia comprende: a) el
principio de libre valoracin de la prueba; b) que la sentencia condenatoria
se fundamente en autnticos actos de prueba; y, c) que la actividad
probatoria sea suficiente para generar en el tribunal la evidencia de la
existencia no slo del hecho punible, sino tambin la responsabilidad penal
que en l tuvo el acusado y as desvirtuar la presuncin.

Asencio Mellado considera que el derecho fundamental a la presuncin de


inocencia se desenvuelve en las siguientes exigencias: a) la carga de la
prueba, b) la exigencia de una actividad probatoria, y c) pruebas
practicadas con todas las garantas.

Alcance del derecho fundamental a


la presuncin de inocencia

La presuncin de inocencia como principio cardinal del derecho procesal


contemporneo presenta un triple contenido (art. II.1 T.P.):

Como regla de tratamiento, la presuncin de inocencia obliga a que el


acusado sea tratado durante el desarrollo del proceso penal como inocente
mientras no se declare su culpabilidad en una sentencia condenatoria.

Como regla de juicio penal, la presuncin de inocencia opera imponiendo


la absolucin del acusado tanto en los supuestos de ausencia total de
prueba como en los supuestos de insuficiencia probatoria o duda
razonable.

Como regla probatoria, la presuncin de inocencia exige que la carga de


la prueba es del que acusa, la concurrencia de prueba, su condicin de
prueba de cargo, suficiencia y su legitimidad.
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El derecho a la prueba. Concepto

El derecho a la prueba es aqul que posee el litigante consistente


en la utilizacin de los medios probatorios necesarios para formar la
conviccin del rgano jurisdiccional acerca de lo discutido en el
proceso [Pico I Junoy].

Que las partes tengan el derecho a probar un hecho significa que


tienen la facultad de presentar todos los medios de prueba
relevantes y admisibles para apoyar su versin de los hechos en
litigio [Taruffo].

El derecho a la prueba es el que garantiza que los medios


probatorios ofrecidos sern admitidos, practicados y valorados
adecuadamente, observando los principios que delimitan su
contenido.

El derecho a la prueba. Reconocimiento

Reconocimiento implcito: El derecho a la prueba goza de


proteccin constitucional, pues se trata de un contenido implcito del
derecho al debido proceso, reconocido en el art. 139.3 Const. [F.J.
101 de la STC del 3 de enero de 2003].

Reconocimiento explcito:
PIDCP: Art. 14.3.e): A interrogar o hacer interrogar a los testigos de
cargo y a obtener la comparecencia de los testigos de descargo y
que stos sean interrogados en las mismas condiciones que los
testigos de cargo.
CADH: Art. 8.2.f): Derecho de la defensa de interrogar a los testigos
presentes en el tribunal y de obtener la comparecencia, como
testigos o peritos, de otras personas que puedan arrojar luz sobre
los hechos.
NCPP: Art. IX.1: Derecho a utilizar los medios de prueba
pertinentes.

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Caractersticas del derecho a la prueba

Se trata de un derecho de configuracin legal

Es un derecho complejo

No es un derecho absoluto

Contenido o alcance del


derecho a la prueba

Derecho a que se admita toda aquella prueba que, propuesta por


alguna de las partes, respete los lmites inherentes a la actividad
probatoria y los debidos a los requisitos legales de proposicin.

Que el medio probatorio admitido sea practicado pues en caso


contrario, estaremos en presencia de una denegacin tcita del
mencionado derecho. Implica intervencin en la prctica de la
prueba y a refutar la prueba de la contraria.

El derecho a la prueba conlleva que el medio probatorio admitido y


practicado sea valorado por el rgano jurisdiccional (valoracin
motivada que tiene lugar en la sentencia) ya que, en caso contrario,
se le estara sustrayendo toda su virtualidad y eficacia.

Contenido constitucionalmente protegido

El derecho a la prueba es un derecho fundamental complejo, cuyo


contenido est determinado por el derecho a ofrecer medios
probatorios que se consideren necesarios, a que stos sean
admitidos, adecuadamente actuados, que se asegure la
produccin o conservacin de la prueba a partir de la actuacin
anticipada de medios probatorios y que stos sean valorados de
manera adecuada y con la motivacin debida, con el fin de darle el
mrito probatorio que tenga en la sentencia (STC 6712-2005HC/TC y STC 1014-2007-PHC/TC).

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Lmites al derecho a la prueba

Lmites intrnsecos: se deducen de diversos preceptos


constitucionales, y se concretan en aquellos presupuestos o
condiciones que, por su propia naturaleza, debe cumplir toda
prueba.

Lmites extrnsecos: se deben al carcter procesal del derecho


objeto de estudio, y hacen referencia a las formalidades y cauces
procedimentales imprescindibles para ejercitarlo vlidamente.

Lmites al derecho a la prueba.


Jurisprudencia

Como todo derecho fundamental, el derecho a la prueba tambin


est sujeto a restricciones o limitaciones, derivadas tanto de la
necesidad que sean armonizados con otros derechos o bienes
constitucionales lmites extrnsecos-, como de la propia naturaleza
del derecho en cuestin -lmites intrnsecos- (STC 1014-2007PHC/TC, caso Federico Salas Guevara Schultz, F.J. 8).

Entre los lmites estn las exigencias de pertinencia, conducencia,


utilidad, necesidad y licitud.

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Lmites intrnsecos

Pertinencia: Exige que el medio probatorio tenga una relacin directa o


indirecta con el hecho que es objeto de proceso.

Conducencia o idoneidad: El legislador puede establecer la necesidad de


que determinados hechos deban ser probados a travs de determinados
medios probatorios. Ser inconducente o no idneo aquel medio probatorio
que se encuentre prohibido en determinada va procedimental o prohibido
para verificar un determinado hecho.

Utilidad: Se presenta cuando contribuya a conocer lo que es objeto de


prueba, a descubrir la verdad, a alcanzar probabilidad o certeza.

Licitud: No pueden admitirse medios probatorios obtenidos en


contravencin del ordenamiento jurdico, lo que permite excluir supuestos
de prueba prohibida.

Legitimidad de la prueba

El principio de legitimidad de la prueba ha sido recogido por el artculo


VIII.1 del Ttulo Preliminar del nuevo Cdigo Procesal Penal, el mismo que
establece que todo medio de prueba slo podr ser valorado si ha sido
obtenido
e
incorporado
al
proceso
por
un
procedimiento
constitucionalmente legtimo.

El Tribunal Constitucional peruano al desarrollar los alcances del derecho a


la prueba, en su sentencia 1014-2007-PHC/TC, considera que conforme a
tal derecho se exige la constitucionalidad de la actividad probatoria, la cual
implica la proscripcin de actos que violen el contenido esencial de los
derechos fundamentales o transgresiones al orden jurdico en la obtencin,
recepcin y valoracin de la prueba.

20

SEGUNDA PARTE
LA ACTIVIDAD
PROBATORIA

La proposicin de medios de prueba

Principio de aportacin de parte (Art. 155.2). La excepcin es la prueba


de oficio (art. 155.3)

Momentos en que se pueden ofrecer medios de prueba:

a)

Fase intermedia (Art. 350.1.f)


Luego del trmite de la conformidad (Art. 373.1)
Reiteracin de ofrecimiento de medios de prueba (Art. 373.2)
Ofrecimiento de nuevos medios de prueba al culminar la recepcin de
pruebas (Art. 385.2)

b)

c)
d)

22

La admisin de medios de prueba

Reglas generales del CPP para el juicio de admisin (Arts. 155.2, 3


y 4, 156, 157, 159, 350.1.f, 352.5, 373 y 385)
El principio de libertad de prueba (Art. 157.1)
La pertinencia (Arts. 155.2 y 352.5.b)
La conducencia (Art. 352.5.b)
La utilidad (Arts. 155.2 y 352.5.b)
La necesidad (Art. II.1 T. P.)
La licitud (Arts. VIII T. P. , 155.2, 157.3 y 159)
Las convenciones probatorias (Arts. 156.3, 350.2, 352.6 y 353.2.c)

23

Las convenciones probatorias

Las convenciones probatorias, convenios o estipulaciones de


prueba son acuerdos celebrados entre el Fiscal y la defensa para
aceptar como probados alguno o algunos de los hechos o sus
circunstancias, o sobre los medios de prueba que deban ser
utilizados para probar determinados hechos.

Clases:

a)

Sobre hechos (arts. 156.3 y 350.2)


Sobre medios de prueba (art. 350.2)
El juez puede desvincularse del convenio probatorio, exponiendo
los motivos que lo justifiquen (art. 350.2 in fine).

b)

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La recepcin de la prueba

Esta constituida por los actos procesales necesarios para que los
diversos medios concretos aportados u ordenados de oficio se
incorporen o practiquen en el proceso.

Orden de la actuacin probatoria (art. 375)

Principios de la fase de recepcin:

a)

Legalidad (art. 155.1)


Publicidad (arts. 356.1, 357 y 358)
Oralidad (arts. 356.1 y 361)
Contradiccin (arts. IX T.P. 375, 378.8 y 386)
Inmediacin (art. 393.1)
Comunidad de la prueba: es el provecho que los sujetos procesales
pueden sacar de un medio de prueba introducido al proceso,
independientemente de quien lo haya planteado.

b)
c)
d)
e)
f)

25

La prueba anticipada

Es aquella practicada antes del juicio, con intervencin del juez en


condiciones que permiten la contradiccin, cuando fuere de temer
que no podr practicarse en el juicio oral o que pudiera motivar su
suspensin. El art. 325 la equipara al acto de prueba.

La prueba anticipada debe ser actuada con los requisitos que


corresponderan a su prctica en el juicio, especialmente
inmediacin ante el juez, con citacin de las para las partes y con
plena intervencin de ellas (contradiccin).

26

La prueba anticipada

La prueba anticipada se caracteriza por el hecho de que la no


disponibilidad de la fuente de prueba para el juicio oral resulta
siempre previsible en el momento en que se solicita la prctica de
dicha prueba. Se realiza la actuacin probatoria en un momento
anterior a aqul en que corresponda o era propio.

Momento en que puede solicitarse:

a) Durante la investigacin (art. 242)


b) En la fase intermedia (arts. 242.2 y 351)

27

La prueba anticipada

Supuestos de prueba anticipada (Art. 242):

1.

Testimonial o examen del perito


Careo entre las personas que han declarado
Reconocimientos, inspecciones o reconstrucciones

2.
3.

La audiencia de prueba anticipada se desarrolla en acto pblico y


con la participacin de todos los sujetos procesales. Las pruebas
deben ser practicadas con las formalidades del juicio oral (art.
245)

28

Prueba preconstituida

Es aquella practicada antes del inicio formal del proceso penal o en


la propia fase de investigacin, observando las garantas
constitucionales y las prescripciones legales, con la finalidad de
asegurar o mantener la disponibilidad de las fuentes de prueba.

En la prueba preconstituida la no disponibilidad puede ser tanto


conocida de antemano como sobrevenida al momento en que se
efecto la preconstitucin.

29

Prueba preconstituida

El art. 325 del NCPP establece que para los efectos de la


sentencia tienen carcter de acto de prueba las actuaciones
objetivas e irreproducibles.

La incorporacin de la prueba preconstituida se produce mediante


su lectura. Es el caso de las actas levantadas por la polica, el fiscal
o el juez que contengan diligencias objetivas e irreproducibles
actuadas conforme a lo previsto en el NCPP o la Ley, tales como
las actas de reconocimiento, registro, inspeccin, revisin, pesaje,
hallazgo, incautacin y allanamiento, entre otras (art. 383.1.c).

30

Cadena de custodia

La cadena de custodia tiene el objetivo de acreditar que la prueba no ha


sido alterada, contaminada, etc., o que no se ha cometido un error en la
identificacin de los objetos, sustancias, documentos, o cualquier otro
elemento relacionado, directa o indirectamente, con el o los hechos que se
desean probar, as como que las tcnicas utilizadas son las apropiadas.

La cadena de custodia se encuentra expresamente contemplada en el art.


220.5 del NCPP, sealndose como su esencial finalidad, el garantizar la
autenticidad de lo incautado.

31

Reglas generales sobre


valoracin de la prueba

Jurdicas

Legitimidad en la obtencin o incorporacin de fuentes de prueba


(VIII T.P.)
Las convenciones probatorias y lo que no puede ser objeto de
prueba (156)
Examen individual y luego en conjunto de las pruebas (393)
Exposicin de los resultados obtenidos y los criterios adoptados
(158.1)
Justificacin del razonamiento probatorio (394.3)

Extrajurdicas: (158.1 y 393.2) Las reglas de la sana crtica


como la lgica, la ciencia y las mximas de la experiencia.
32

Las reglas de la sana crtica

La sana crtica o apreciacin razonada significa la libertad para


apreciar las pruebas de acuerdo con la lgica y las reglas de la
experiencia (Devis Echanda).
Sus reglas son:

La lgica
La ciencia
Las mximas de la experiencia

33

Las reglas o mximas de la experiencia

Estn conformadas por el nmero de conclusiones extradas de


una serie de percepciones singulares pertenecientes a los ms
variados campos del conocimiento humano (tcnica, moral, ciencia,
psicologa, conocimientos o experiencias comunes, etc.) tomadas
por el juez como suficientes para asignar un cierto valor a los
elementos de prueba. Son variables en el tiempo y en el espacio,
y estn encaminadas a argumentar el valor probatorio asignado
a cada prueba en particular como, primordialmente a su conjunto.

34

Las reglas o mximas de la experiencia

Funciones de las reglas de experiencia:

Para hacer valoracin de los medios probatorios: para juzgar si un


testigo pudo o no apreciar determinado hecho a 150 metros.

Para que se puedan indicar hechos que estn fuera del proceso,
por medio de otros: el hecho indicado en la prueba indiciaria.

En todo lo que tiene relacin con el miramiento de si un hecho es


imposible: el que una testigo afirme haber visto que el acusado
qued suspendido en el aire por un minuto.

35

El examen individual de las pruebas

El proceso de valoracin individual de las pruebas tiene 4 fases:

1)

El juicio de fiabilidad probatoria


Interpretacin del medio de prueba
El juicio de verosimilitud
La comparacin entre los resultados probatorios y los enunciados
fcticos

2)
3)
4)

36

El examen en conjunto de las pruebas

El examen conjunto o global se realiza sobre la base de los


resultados probatorios parciales (de cada medio de prueba)
obtenidos.

Se produce mediante una comparacin entre los diversos


resultados probatorios

Se eliminan los resultados contradictorios

Se organizan los resultados que mejor y mayor confirmacin


otorguen a la hiptesis principal

Opera el principio de complitud


37

La justificacin del razonamiento


probatorio

En lneas generales y de una manera sencilla podemos decir que:

La estructura de la motivacin es la secuencia constituida por una


mxima de experiencia (premisa mayor), un dato probatorio
(premisa menor) y un hecho probado (conclusin).

Es del caso precisar que la valoracin en estricto concierne al


fundamento de la mxima de experiencia adoptada.

38

Las reglas especficas sobre valoracin

1)

Sobre la valoracin de la confesin (160)

2)

Los testigos de referencia, declaracin de arrepentidos,


colaboradores o situaciones anlogas (158.2)

3)

La prueba por indicios (1583)

39

TERCERA PARTE
MEDIOS DE BUSQUEDA Y
ASEGURAMIENTO DE
FUENTES DE PRUEBA

Actos de investigacin

La mejor definicin de acto de investigacin parte de lo previsto en


el art. 321.1 del NCPP. La investigacin preparatoria est
constituida por todas las actuaciones encaminadas a determinar
si la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o
mviles de la perpetracin, la identidad del autor o partcipe y de la
vctima, as como la existencia del dao causado [San Martn
Castro].

Caractersticas de los
actos de investigacin
1.

2.

3.

4.

5.

Son actos de aportacin de hechos, regidos por el principio de


investigacin.
Son actos de averiguacin, cuya funcin inmediata estriba en
comprobar la verosimilitud de la noticia criminal, y su funcin
esencial es la de servir de base para determinar si hay mrito o
no para abrir juicio oral.
Son practicados por sujetos procesales distintos al juez de
conocimiento (juzgamiento).
La prctica de los actos de investigacin est sujeta a los
principios de legalidad, oportunidad, objetividad, etc.
Por disposicin legal algunos actos de investigacin son
equiparados a actos de prueba.

Clasificacin de los actos


de investigacin
A)

En atencin al rgano que realiza un acto de investigacin: Polica,


Ministerio Pblico o Juez de la IP.

B)

Atendiendo a la forma de su prctica: se requieren tres condiciones para


su valor probatorio: 1) que en su momento se hayan practicado conforme
a sus requisitos legales, 2) que sea irrepetible, no pueda ser ejecutado
en el juicio oral, y 3) que sea incorporado al juicio y sometido al
contradictorio.

C)

En orden a las fuentes de investigacin, los actos de investigacin se


clasifican en: 1) actos que se dirigen a buscar y adquirir las fuentes de la
investigacin como allanamiento, registro de documentos privados y
documentos contables, control de las comunicaciones, y 2) actos que
proporcionan por s mismos las fuentes de investigacin: inspeccin
judicial, declaraciones, careos, informe pericial, documentos,
reconocimiento del imputado.

Medios de investigacin

i)

ii)

Son los instrumentos procesales a travs de los que las fuentes


de investigacin se incorporan a la IP. Estn debidamente
establecidos en la ley procesal:
En el mbito policial, tiene unas reglas propias, agrupadas en el
art. 68 del NCPP.
En el mbito fiscal: agrupadas en el art. 337.3, en concordancia
con los artculos 86: declaracin del imputado; 160 confesin;
162 testimonio, 173 informes periciales, 182 careo, 184
documentos; 189-191 reconocimiento; 192 inspeccin ocular y
reconstruccin; 195.2 levantamiento de cadver, 196 necropsia,
199-200 pericias mdico legales, y 201 preexistencia y
valoracin o tasacin.

Actos especiales de investigacin

El NCPP consagra dos actos especiales de investigacin: la


circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos, y el agente
encubierto: artculos 340 y 341 NCPP.

Actos de investigacin que comportan


limitacin de derechos

Estn regulados en el Libro II Actividad Procesal, Ttulo III, que


consta de 9 captulos y un total de 40 artculos, del 202 al 241:
Preceptos generales
Control de identidad y videovigilancia
Las pesquisas
La intervencin corporal
El allanamiento
La exhibicin forzosa y la incautacin
El control de las comunicaciones y documentos privados
El levantamiento del secreto bancario y de la reserva tributaria
Clausura o vigilancia de locales e inmovilizacin

Presupuestos generales para la adopcin de


medidas de bsqueda de fuentes de prueba

A.

B.

Por imperativo de la Constitucin y, ms especficamente, de los


principios de intervencin indiciaria y de proporcionalidad, la
adopcin de la medida concreta se somete a determinados
presupuestos, como los sealados en los artculos 202 y 203
del NCPP.
Intervencin indiciaria. Se exige suficientes elementos de
conviccin. stos deben ser precisados por el Fiscal en su
requerimiento motivado.
Principio de proporcionalidad. Se requiere el cumplimiento de
determinados presupuestos: a) la previsin normativa legalidad
material y formal-; b) la jurisdiccionalidad y necesidad cualificada
de motivacin, y c) sujecin al principio de proporcionalidad sensu
estrictu.

Procedimiento de habilitacin
de las medidas
1.
2.

3.

4.
5.

6.

Requerimiento motivado y sustentado del MP.


Decisin judicial, si lo considera necesario el JIP puede acordar la
realizacin de una audiencia.
Confirmacin judicial. En caso de urgencia o peligro por la
demora, y siempre que no se requiera obligatoriamente una
decisin judicial previa, el Fiscal realizar la limitacin e
inmediatamente pedir la confirmacin judicial.
Audiencia judicial. Esta sujeta al artculo 8 del NCPP.
Recursos. Apelacin dentro de tercero da de ejecutada la
medida.
Reexamen de la medida. A solicitud del afectado si nuevas
circunstancias establecen la necesidad de un cambio de la
misma.

CUARTA PARTE
PRUEBA ILCITA

Prohibiciones de prueba

Las prohibiciones de prueba, o como la denomina el NCPP prueba prohibida por la


ley (art. 155.2), comprenden a los casos de prohibiciones de temas probatorios,
prohibicin de medios probatorios y prohibiciones de mtodos probatorios.

Los hechos que guarda por razn del secreto profesional un ministro de culto
religioso, no pueden ser tema de prueba en un proceso penal, an cuando dicho
ministro sea liberado por el interesado del deber de guardar el secreto (art. 165.2.a).

Conforme a la prohibicin de medios probatorios, determinados medios de


prueba no pueden ser objeto de actividad probatoria en el caso concreto. As, el
artculo 182.3 estatuye que no procede el careo entre el imputado y la vctima
menor de catorce aos de edad.

De acuerdo a las prohibiciones de mtodos probatorios, determinados mtodos


de prueba no pueden ser empleados. Especficamente el artculo 157.3 prescribe
que no pueden ser utilizados, aun con el consentimiento del interesado, mtodos o
tcnicas idneos para influir sobre su libertad de autodeterminacin o para alterar la
capacidad de recordar o valorar los hechos.

50

Concepto de prueba ilcita

Concepto amplio:
El tribunal Constitucional define la prueba ilcita como aquella en
cuya obtencin o actuacin se lesionan derechos fundamentales o
se viola la legalidad procesal [Exp. N 2053-2003-HC/TC].

Concepto restringido:
Son pruebas ilcitas las obtenidas, directa o indirectamente, con
violacin del contenido esencial de los derechos fundamentales de
la persona (art. VIII.2 T.P.)

51

Efectos reflejos de la prueba ilcita

Se conocen tambin como pruebas ilcitas por derivacin, o sea, aquellas


pruebas en s mismas lcitas pero a las que se llega por intermedio de
informacin obtenida por la prueba lcitamente recogida.

La ineficacia de la prueba ilcitamente obtenida debe alcanzar, tambin, a


aquellas otras pruebas que si bien son en s mismas lcitas se basan,
derivan o tienen su origen en informaciones o datos conseguidos por
aquella prueba ilegal, dando lugar a que tampoco estas pruebas lcitas
puedan ser admitidas o valoradas.

En cuanto a los efectos derivados o reflejos de la prueba, el NCPP los


comprende de manera expresa, en la medida que estipula que carecen de
efecto legal (art. VIII T.P.) o no se pueden utilizar (art. 159) pruebas
obtenidas indirectamente con violacin del contenido esencial de los
derechos fundamentales.

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Eficacia procesal de la prueba


ilcita en el Per

Art. 156 de la Constitucin de 1834: Es inviolable el secreto de las


cartas: las que se sustraigan de las oficinas de Correos, o de sus
conductores, no producen efecto legal. Frmula normativa
reiterada en las constituciones de 1856, 1860, 1867, 1920, 1933 y
1979.

Art. 26 de la Constitucin de 1920: No tendr valor legal ninguna


declaracin arrancada por la violencia. Frmula normativa reiterada
en la Constitucin de 1979 (art. 2.20.j)

53

Eficacia procesal de la prueba


ilcita en el Per

En la Constitucin de 1993 se hace alusin expresa a la ineficacia de


las pruebas obtenidas con lesin a derechos fundamentales: en el
artculo 2.24.h) cuando seala que carecen de valor las
declaraciones obtenidas por la violencia moral, psquica o fsica-, y
quien las emplea incurre en responsabilidad; y, en el artculo 2.10
al prescribir que los documentos privados obtenidos con violacin del
precepto constitucional primer prrafo- no tienen efecto legal.

Por su parte, el NCPP emplea las frases carecen de efecto legal


(art. VIII T.P.) y no podr utilizar (art. 159). Ambos trminos estn
relacionados con la inutilizabilidad o ineficacia probatoria, es decir,
que no podrn ser objeto de valoracin por el juez.

54

Eficacia procesal de la prueba


ilcita en el Per

El NCPP si bien no emplea el trmino inadmisin, en modo


alguno puede significar que se deba incorporar a la investigacin
preparatoria prueba ilcita, para posteriormente ser declararla
ineficaz o inutilizable para fines de valoracin.

Antes bien, el artculo 155.2 es claro al sealar que sern


excluidas las pruebas prohibidas por ley. Siendo la prueba ilcita
una prueba prohibida por ley -en razn de su origen ilegtimo-, en
consecuencia,
su
inadmisin
(exclusin)
se
encuentra
perfectamente autorizada por el nuevo Cdigo.

55

Mecanismos de control
de la prueba ilcita

En los EE.UU. se emplea la mocin de supresin de evidencia (motion to


suppress)

En Chile se plantea y resuelve la exclusin en la audiencia de preparacin


del juicio (art. 276)

En Espaa la jurisprudencia ha establecido que la prueba ilcita puede ser


controlada en el momento procesal de admisin y al efectuar la valoracin
probatoria

El NCPP no regula sobre el momento procesal en el que se puede plantear


la exclusin de la prueba ilcita. En atencin al artculo 155.2 el juez en la
fase de admisin de pruebas debe excluir las pruebas prohibidas por la ley,
entre las cuales se encuentra la prueba ilcita.

Dicho momento de admisin no es otro que la audiencia preliminar (arts.


351 y 352). Sin embargo, ello no significa en modo alguno que en la IP no
se pueda al amparo del art. 71.4 solicitar al JIP se excluya prueba
prohibida.
56

La regla de exclusin en la
jurisprudencia norteamericana

1914: Weeks v. United States. Se dicta por primera vez la regla de


exclusin, aplicable slo a nivel federal.
1920: Silverthorne Lumber Co. V. United States. Se excluye prueba
derivada.
1939: Nardone v. United States. Doctrina del fruto del rbol envenenado.
1949: Wolf v. Colorado. Se aplica la IV enmienda al conjunto de los
Estados federados.
1960: Elkins v. United States. Regla de exclusin est para evitar, no para
reparar. Su propsito es disuadir.
1961: Mapp v. Ohio. Otorg rango constitucional a la regla de exclusin y
extendi la misma al nivel estatal.
1974: Calandra v. United States. La regla de exclusin es un remedio de
creacin judicial diseado para salvaguardar los derechos de la IV
Enmienda a travs de su efecto disuasorio, ms que un derecho
constitucional personal.
2006: Hudson v. Michigan. La exclusin de las pruebas es el ltimo
recurso, no el primer impulso. La tendencia es a sustituir la regla por
remedios civiles o disciplinarios adecuados.
57

La ponderacin de intereses

Pastor Borgon: el inters pblico en la averiguacin de la verdad y el


derecho a la tutela judicial, en el que se incardina el derecho de las partes
a la prueba, son bienes jurdicos que se protegen en nuestro ordenamiento
como derechos fundamentales. En consecuencia, las fuentes de prueba
obtenidas con violacin de bienes jurdicos de menor entidad deben ser
admitidas al proceso, sin perjuicio de las sanciones de orden civil,
administrativo o incluso penal, que puedan proceder contra la persona
responsable.

La ponderacin es la forma en que se aplican los principios jurdicos, es


decir, las normas que tienen la estructura de mandatos de optimizacin
[Alexy]. Ponderar consiste en determinar cul es el peso especfico de los
principios que entran en colisin [Dworkin].

Ley de la ponderacin: Cuanto mayor es el grado de la no satisfaccin o


de afectacin de uno de los principios, tanto mayor debe ser la importancia
de la satisfaccin del otro [Alexy].

58

La ponderacin de intereses

El profesor espaol Luis Glvez Muoz ha formulado algunos


criterios para la ponderacin de intereses:

La gravedad o entidad objetiva de la infraccin


La intencionalidad del infractor
La naturaleza y entidad objetiva que tenga el hecho investigado por
el infractor
La dificultad probatoria
La naturaleza rgida o flexible del derecho fundamental afectado
La inevitabilidad o no del descubrimiento de la prueba por medios
lcitos
Las consecuencias de la aplicacin de la regla de exclusin sobre
otros bienes y valores dignos de proteccin

59

La ponderacin de intereses

La justicia canadiense ha construido un conjunto de criterios para la


ponderacin de intereses:

Si la decisin afecta el resultado del juicio


La gravedad del delito
El efecto que la decisin tendr sobre la reputacin de la
administracin de justicia
La buena fe de la polica
La existencia de factores exigentes
Si la polica pudo haber obtenido las pruebas sin violar la ley
El nivel de violacin del derecho a la intimidad
El nivel de expectativa de privacidad en el rea objeto del registro
La importancia de la prueba para el caso del Fiscal

60

El caso probable en la
jurisprudencia peruana

En la Ejecutoria Suprema del 19 de julio de 2007 [R.N. N 4826-2005] se


acoge la doctrina del caso Souza v. United States:

Se afirma que el asunto Souza v. U.S. ha sido resuelto por la Corte


Suprema de Estados Unidos (1984), en cuya virtud se atena la regla de
exclusin cuando una prueba se obtenga sin orden judicial siempre que
se acredite que en el momento del registro ya existan indicios
suficientes para que el juez la hubiera emitido de haberla solicitado.

Sin embargo hemos de mencionar que en dicha sentencia se esgrimen


para la solucin del caso lo siguiente:
Ponderacin de intereses en conflicto
Teora del mbito jurdico
Proporcionalidad
Caso probable

1.
2.
3.
4.

61

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